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每個人眼前都有一個目標，這個目標至少他本人看來是偉大的，而且如果最深刻的信念，即內心深處的聲音，認為這個目標是偉大的，那它實際上也是偉大的，因為神決不會使世人完全沒有引導的人；神總是輕聲而堅定地作啟示。
但是，這聲音很容易被淹沒；我們認為是靈感的東西可能須臾而生，同樣可能須臾而逝。也許，我們的幻想沒油然而生，我們的感情激動起來，我們的眼前浮想聯(lián)翩，我們狂熱地追求我們以為是神本身給我們指出的目標；但是，我們夢寐以求的東西很快就使我們厭惡——于是我們的整個存在也就毀滅了。
因此，我們應當認真考慮，所選擇的職業(yè)是不是真正使我們受到鼓舞？我們的內心是不是同意？我們常受到的鼓舞是不是一種迷誤？我們認為是神的召喚的東西是不是一種自欺？但是，不找出鼓舞的來源本身，我們怎么能認清這些呢？
偉大的東西是光輝的，光輝則引起虛榮心，而虛榮心容易經(jīng)人以鼓舞或者一種我們覺得是鼓舞的東西；但是，被名利弄得鬼迷心竅的人，理智已經(jīng)無法支配他，于是他一頭栽進那不可抗拒的欲念驅使他去的地方；他已經(jīng)不再自己選擇他在社會上的地位，而聽任偶然機會和幻想去決定它。
我們的使命決不是求得一個最足以炫耀的職業(yè)，因為它不是那種使我們長期從事而始終不會感到大厭倦、始終不會松勁、始終不會情緒低落的職業(yè)，相反，我們很快就會覺得，我們的愿望沒有得到滿足，我們的理想沒有實現(xiàn)，我們就將怨天尤人。
但是，不只是虛榮心能免引起對這種或那種職業(yè)突然的熱情。也許，我們自己也會用幻想把這種職業(yè)美化，把它美化成人生所能提供的至高無上的東西。我們沒有仔細分析它，沒有衡量它的全部份量，即它讓我們承擔的重大責任；我們只是從遠處觀察它，而從遠處觀察是靠不住的。
在這里，我們自己的理智不能給我們充當顧問，因為它既不是依靠經(jīng)驗，也不是依靠深入的觀察，而是被感情欺騙，受幻想蒙蔽。然而，我們的目光應該投向哪里呢？在我們喪失理智的地方，誰來支持我們呢？
是我們的父母，他們走過了漫長的生活道路，飽嘗了人世辛酸。——我們的心這樣提醒我們。
如果我們通過冷靜的研究，認清所選擇的職業(yè)的全部份量，了解它的困難以后，我們仍然對它充滿熱情，我們仍然愛它，覺得自己適合它，那時我們就應該選擇它，那時我們既不會受熱情的欺騙，也不會倉促從事。
但是，我們并不總是能免選擇我們自認為適合的職業(yè)；我們在社會上的關系，還在我們有能力對它們起決定性影響以前就已經(jīng)在某種程度上開始確立了。
我們的體質常常威脅我們，可是任何人也不敢藐視它的權利。
誠然，我們能夠超越體質的限制，但這么一來，我們也就垮得更快；在這種情況下，我們就是冒險把大廈建筑在松軟的廢墟上，我們的一生也就變成一場精神原則和肉體原則之間的不幸的斗爭。但是，一個不能克服自身相互斗爭的因素的人，又怎能抗拒生活的猛烈沖擊，怎能安靜地從事活動呢？然而只有從安靜中才能產(chǎn)生出偉大壯麗的事業(yè)，安靜是唯一生長出成熟果實的土壤。
盡管我們由于體質不適合我們的職業(yè)，不能持久地工作，而且工作起來也很少樂趣，但是，為了克盡職守而犧牲自己幸福的思想激勵著我們不顧體弱去努力工作。如果我們選擇了力不勝任的職業(yè)，那么我們決不能把它做好，我們很快就會自愧無能，并對自己說，我們是無用的人，是不能完成自己使命的社會成員。由此產(chǎn)生的必然結果就是妄自菲薄。還有比這更痛苦的感情嗎？還有比這更難于靠外界的賜予來補嘗的感情嗎？妄自菲薄是一條毒蛇，它永遠嚙噬著我們的心靈，吮吸著其中滋潤生命的血液，注入?yún)捠篮徒^望的毒液。
如果我們錯誤地估計了自己的能力，以為能夠勝任經(jīng)過周密考慮而選定的職業(yè)，那么這種錯誤將使我們受到懲罰。即使不受到外界指責，我們也會感到比外界指責更為可怕的痛苦。
如果我們把這一切都考慮過了，如果我們生活的條件容許我們選擇任何一種職業(yè)，那么我們就可以選擇一種使我們最有尊嚴的職業(yè)；選擇一種建立在我們深信其正確的思想上的職業(yè)；選擇一種能給我們提供廣闊場所來為人類進行活動、接近共同目標（對于這個目標來說，一切職業(yè)只不過是手段）即完美境地的職業(yè)。
尊嚴就是最能使人高尚起來、使他的活動和他的一切努力具有崇高品質的東西，就是使他無可非議、受到眾人欽佩并高出于眾人之上的東西。
但是，能給人以尊嚴的只有這樣的職業(yè)，在從事這種職業(yè)時我們不是作為奴隸般的工具，而是在自己的領域內獨立地進行創(chuàng)造；這種職業(yè)不需要有不體面的行動（哪怕只是表面上不體面的行動），甚至最優(yōu)秀的人物也會懷著崇高的自豪感去從事它。最合乎這些要求的職業(yè)，并不一定是最高的職業(yè)，但總是最可取的職業(yè)。
但是，正如有失尊嚴的職業(yè)會貶低我們一樣，那種建立在我們后來認為是錯誤的思想上的職業(yè)也一定使我們感到壓抑。
這里，我們除了自我欺騙，別無解救辦法，而以自我欺騙來解救又是多么糟糕！
那些主要不是干預生活本身，而是從事抽象真理的研究的職業(yè)，對于還沒有堅定的原則和牢固、不可動搖的信念的青年是最危險的。同時，如果這些職業(yè)在我們心里深深地扎下了根，如果我們能夠為它們的支配思想犧牲生命、竭盡全力，這些職業(yè)看來似乎還是最高尚的。
這些職業(yè)能夠使才能適合的人幸福，但也必定使那些不經(jīng)考慮、憑一時沖動就倉促從事的人毀滅。
相反，重視作為我們職業(yè)的基礎的思想，會使我們在社會上占有較高的地位，提高我們本身的尊嚴，使我們的行為不可動搖。
一個選擇了自己所珍視的職業(yè)的人，一想到他可能不稱職時就會戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢——這種人單是因為他在社會上所居地位是高尚的，他也就會使自己的行為保待高尚。
【關鍵詞】馬克思/按生產(chǎn)要素分配/按勞分配
【正文】
中圖分類號：F244文獻標識碼：A文章編號：1002-2848（2004）01-0054-06
按生產(chǎn)要素分配，是我國改革開放以來經(jīng)濟實踐發(fā)展的合乎邏輯的必然要求；而按勞分配，又是多年來公認的社會主義分配原則。這樣，按生產(chǎn)要素分配與按勞分配的關系，就成為現(xiàn)階段社會主義分配理論中一個基本問題。周為民、陸寧二位在《按勞分配與按要素分配從馬克思的邏輯來看》（載《中國社會科學》2002年第4期，《新華文摘》2002年第11期全文轉載，以下簡稱“周文”），對此問題進行了有益的探索，但其最終結論“按勞分配與按要素分配的關系是本質與現(xiàn)象、內容與形式的關系，按勞分配因市場關系而轉化為按要素分配”的基本觀點，是頗值得研究的。
一、馬克思按生產(chǎn)要素分配的基本觀點
我們要討論按生產(chǎn)要素分配問題，首先就要明確什么是生產(chǎn)要素、什么是分配、什么是按生產(chǎn)要素分配。既然周文是“從馬克思的邏輯來看”的，相關討論也都是從馬克思經(jīng)濟學“范式”展開的，我們就從馬克思的有關基本觀點入手展開分析。
（一）馬克思對分配概念給予的科學說明。馬克思在《資本論》中對資本主義生產(chǎn)方式進行了系統(tǒng)、深入的剖析，并在此基礎上對作為社會再生產(chǎn)四環(huán)節(jié)之一的“分配”給出了嚴密而明快的定義：“由每年新追加的勞動新加進的價值，……分成三部分，它們采取三種不同的收入形式，這些形式表明，這個價值的一部分屬于或歸于勞動力的所有者，另一部分屬于或歸于資本的所有者，第三部分屬于或歸于土地所有權的占有者。因此，這就是分配的關系和形式，因為它們表示出新生產(chǎn)的總價值在不同生產(chǎn)要素的所有者中間進行分配的關系?！保ㄗⅲ厚R克思，資本論（M），北京，人民出版社，1957。）這個定義告訴我們，分配的客體，是產(chǎn)品中新生產(chǎn)的總價值；參與分配的主體，是各種生產(chǎn)要素的所有者，既包括勞動力的所有者，也包括資本的所有者和土地的所有者。
（二）馬克思所揭示的產(chǎn)品分配與生產(chǎn)條件（要素）分配之間的內在聯(lián)系。馬克思在對社會經(jīng)濟肌體的深刻解剖中，科學地揭示出了生產(chǎn)對分配的決定作用。他指出，生產(chǎn)條件（要素）的分配關系，“賦予生產(chǎn)條件本身及其代表以特別的社會性質。它們決定著生產(chǎn)的全部性質和全部運動?！保ㄗⅲ厚R克思，資本論（M），北京，人民出版社，1957。）所謂“生產(chǎn)決定分配”，其實質就是生產(chǎn)條件（要素）的分配關系，決定產(chǎn)品的分配關系。生產(chǎn)條件（要素）的所有權，就是分配產(chǎn)品的索取權。任何一種產(chǎn)品分配，都是由生產(chǎn)條件（要素）的一定分配（占有）狀況決定的。這就科學地論證了按生產(chǎn)條件（要素）分配的客觀必然性。
（三）馬克思所指出的按生產(chǎn)條件（要素）分配規(guī)律的普遍適用性。馬克思經(jīng)過多年的研究，對社會經(jīng)濟肌體的內在構造有了更為深入的了解。在他的晚年曾毫不猶豫地指出：“消費資料的任何一種分配，都不過是生產(chǎn)條件本身分配的結果?！保ㄗⅲ厚R克思，恩格斯，馬克思恩格斯選集[M]，人民出版社，1966。）這就是說，任何一種產(chǎn)品分配，都是由生產(chǎn)條件（要素）的分配所決定的。生產(chǎn)條件（要素）的分配決定產(chǎn)品的分配，從而按生產(chǎn)條件（要素）分配產(chǎn)品，適用于“任何一種分配”，適用于一切社會形態(tài)。把這一規(guī)律局限于某個特定條件之下，既不符合歷史事實，也不符合這一規(guī)律發(fā)現(xiàn)者的原意。
因此，雖然馬克思沒有明確提出“按生產(chǎn)條件（要素）分配規(guī)律”這樣一個概念，但他是這一規(guī)律的真正發(fā)現(xiàn)者和論述者。我們要“從馬克思的邏輯來看”按生產(chǎn)要素分配，來討論按生產(chǎn)要素分配與按勞分配的關系，就不能不對馬克思的上述思想作一說明，這應該是我們展開討論的共同的理論基礎。
二、按生產(chǎn)要素分配的科學含義
按生產(chǎn)要素分配的討論，學者們雖然發(fā)表了很多的見解，但是，什么叫“按生產(chǎn)要素分配”？對于這樣一個討論中最基本的問題，卻未見較為科學而完整的說明，更未形成共識。有的學者認為，按生產(chǎn)要素分配，就是按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量進行分配。也有的學者提出，按生產(chǎn)要素分配，就是按生產(chǎn)要素的“貢獻”分配。（注：余陶生，評物化勞動創(chuàng)造價值和按生產(chǎn)要素分配[J]，武漢大學學報，1997（2）。）講清楚“按生產(chǎn)要素分配”的準確含義，是一個討論中首先要明確的問題。
我認為，要確定“按生產(chǎn)要素分配”的本來含義，與確定其他所有的事情一樣，都要從質和量兩個方面來研究。
從“質”的方面來講，分配關系總是人與人的關系。是生產(chǎn)要素所有者之間的關系。之所以要“按生產(chǎn)要素分配”，是由于進入生產(chǎn)過程的生產(chǎn)要素，是分屬不同的所有者的。生產(chǎn)要素所有者為生產(chǎn)過程提供了生產(chǎn)要素，在生產(chǎn)過程結束時，就要求從生產(chǎn)過程的結果中分得與自己所提供的生產(chǎn)要素相適應的一部分生產(chǎn)成果。他之所以有權提出這樣的要求，是因為他具有對自己所提供的那部分生產(chǎn)要素的所有權，如果進入生產(chǎn)過程的是無主土地、自然森林、空氣、陽光或海水等生產(chǎn)要素，也就不存在按這些生產(chǎn)要素分配的問題了。可見，生產(chǎn)要素參與分配的權利，直接來自于生產(chǎn)要素的所有權。生產(chǎn)要素所有權，是對生產(chǎn)成果索取的權利依據(jù)。所以，從性質來說，所謂“按生產(chǎn)要素分配”，準確地說，是“按生產(chǎn)要素的所有權分配”，即按土地所有權、資本所有權，勞動力所有權、專利技術所有權等進行分配。這是“按生產(chǎn)要素分配”的最本質的規(guī)定。是“按生產(chǎn)要素分配”的最基本的含義。如果離開了這一點，必然會導致對“按生產(chǎn)要素分配”的誤解。
從“量”的方面來看，每一種生產(chǎn)要素參與分配時，究竟是按照它的數(shù)量和質量進行分配，還是按照它對生產(chǎn)過程的貢獻進行分配？對此，我認為，既不能簡單地認定就是前者，也不能武斷地判定就是后者，更不能絕對地把兩者分割開來。
其一，在一般情況下，按生產(chǎn)要素的貢獻分配，與按生產(chǎn)要素的質量和數(shù)量分配，是統(tǒng)一的。例如，土地這種生產(chǎn)要素，它的數(shù)量越多，對生產(chǎn)過程的貢獻當然也就越大；它的質量越高，即土壤越肥沃，位置越優(yōu)越，對生產(chǎn)過程的貢獻當然也就越大。所以，在這里，按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量分配，與按生產(chǎn)要素的貢獻分配，并不矛盾。我們不能簡單地把按生產(chǎn)要素的貢獻分配，與按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量分配割裂開來，更不能把兩者對立起來。
其二，在許多情況下，按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量分配，與按生產(chǎn)要素的貢獻分配，又會出現(xiàn)不一致。例如，勞動力這種要素，有的人，體力、智力和技能可能都很高，但是工作態(tài)度不好，貢獻并不大。這就形成了二者的脫節(jié)。在這種情況下，作為分配依據(jù)的，應該是生產(chǎn)要素的貢獻，而不是生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量。因為，進入生產(chǎn)過程的每一種生產(chǎn)要素，正是因為它對生產(chǎn)過程有用，對生產(chǎn)結果的形成作出了貢獻，它才有權取得生產(chǎn)成果的一部分。所以，當按生產(chǎn)要素的貢獻分配與按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量分配一致時，堅持按生產(chǎn)要素的貢獻分配是科學的；當按生產(chǎn)要素的貢獻分配與按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量分配不一致時，堅持按生產(chǎn)要素的貢獻分配，仍然是科學的。在按生產(chǎn)要素的貢獻分配中，已經(jīng)包含著按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量分配的理由。但是，在復雜的經(jīng)濟生活中，每一種生產(chǎn)要素對生產(chǎn)過程以及生產(chǎn)成果的貢獻，往往是很難估算的。
其三，由于一種生產(chǎn)要素對生產(chǎn)過程的貢獻及生產(chǎn)成果的貢獻很難準確地判斷，所以，在實際經(jīng)濟生活中，按生產(chǎn)要素的貢獻分配，與按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量分配，往往是同時并存的。例如，土地所有者出租土地而得到地租，資本所有者出借資本而得到利息，這時的土地和資本等生產(chǎn)要素，都是按其數(shù)量和質量參與分配的。只要雙方達成了出租土地或借貸資本的協(xié)議，不管這些生產(chǎn)要素在生產(chǎn)過程中的實際貢獻如何，生產(chǎn)要素所有者都要按已經(jīng)達成的協(xié)議參與分配。而勞者的計件工資、銷售人員按銷售額提取個人收入等等，則是按生產(chǎn)要素的貢獻參與分配的典型形式。有些生產(chǎn)要素，是既可以按數(shù)量和質量參與分配，也可以按貢獻分配。如技術專利，既可以按其數(shù)量和質量進行買斷性轉讓或一般性轉讓；也可以按采用這一專利技術后企業(yè)利潤增加額的一定比例提成。前者是按數(shù)量和質量分配；后者是按貢獻分配。這兩種參與分配的形式，在實踐中都是存在的。
在這里，按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量分配形式的存在，并不是對按生產(chǎn)要素的貢獻分配原則的否定。生產(chǎn)要素的數(shù)量多，質量高，對生產(chǎn)過程和生產(chǎn)成果的貢獻，自然就大。只是在生產(chǎn)要素對生產(chǎn)過程和生產(chǎn)成果的貢獻無法準確計量的情況下，不得不按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量來參與分配。而這種分配數(shù)額的確定，也是基于生產(chǎn)要素對生產(chǎn)過程和生產(chǎn)成果的貢獻，依據(jù)經(jīng)驗和概率來加以確定的。其表現(xiàn)形式是按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量分配，但其基礎是按生產(chǎn)要素的貢獻分配。
所以，按生產(chǎn)要素分配的準確含義，從質的規(guī)定性上，是按生產(chǎn)要素的所有權分配；從量的規(guī)定性上，是按生產(chǎn)要素的貢獻分配，同時也可以按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量分配。
三、按生產(chǎn)要素分配的存在條件
“周文”得出其“按勞分配與按要素分配的關系是本質與現(xiàn)象、內容與形式的關系”的基本結論的主要論據(jù)是，他們認為“按要素分配如等價交換一樣是一種市場現(xiàn)象，是與市場配置資源的過程相聯(lián)系、相統(tǒng)一的具體分配方式”。這也就是說，按生產(chǎn)要素分配的存在條件是市場經(jīng)濟。持這種觀點的，在我國還是大有人在。我所特別尊敬的一位經(jīng)濟學家也認為：“按生產(chǎn)要素分配是由市場配置資源這種特定的經(jīng)濟運行方式所決定的”，“是市場經(jīng)濟所共有的分配方式”。（注：湯在新，論社會主義市場經(jīng)濟中的分配方式[J].經(jīng)濟學家，1997，（2）.）說按生產(chǎn)要素分配不只限于資本主義，不為資本主義所獨有，無疑是正確的。但是，認為按生產(chǎn)要素分配存在的條件是“由市場配置資源這種特定的經(jīng)濟運行方式所決定的”，顯然還有進一步探討的必要。
我們先來看市場經(jīng)濟之前的封建社會。在封建社會中，土地是基本的生產(chǎn)要素。誰占有了土地，誰就具有了憑借土地所有權占有土地產(chǎn)品的權利。誰要租用土地所有者的土地，不管你是將土地用于何種用途，都必須按租用的期限支付地租。勞動力，是封建社會的另一基本的生產(chǎn)要素。封建社會勞動者已經(jīng)不再是奴隸社會的奴隸，雖然還存在著不同程度的人身依附關系，但勞動者已經(jīng)具有了基本獨立的人格，對自身的勞動力，勞動者具有了基本的所有權。土地所有者要雇傭勞動者來投入他的生產(chǎn)過程，就必須讓被雇傭的勞動者參與這個生產(chǎn)過程生產(chǎn)成果的分配——為勞動者支付工錢，也就是使用勞動力這一生產(chǎn)要素的報酬。在勞動者租用土地所有者土地的情況下，勞動者也可以采用勞役地租的形式，以勞動力這一生產(chǎn)要素的使用權來交換土地這一生產(chǎn)要素的使用權。在這里，按生產(chǎn)要素分配——既按土地這一生產(chǎn)要素的所有權分配、也按勞動力這一生產(chǎn)要素的所有權分配，都是明明白白、實實在在的存在著的。
我們再來看奴隸社會。在奴隸社會中，勞動者沒有獨立的人格，只是“會說話的工具”。奴隸主既占有物質的生產(chǎn)資料，又占有勞動者（當然就占有勞動者身上的勞動力）。全部生產(chǎn)資料的所有權都屬于奴隸主所有，在整個奴隸社會，只有奴隸主這一種生產(chǎn)要素的所有者，因而能夠作為分配主體的，只有奴隸主這一個階級。奴隸只是“會說話的工具”，與牲畜和其他生產(chǎn)資料一樣，沒有生產(chǎn)要素的所有權，因而沒有參與分配的權利。在整個社會當中，哪個奴隸主占有的土地和奴隸等生產(chǎn)要素數(shù)量多、質量好，哪個奴隸主就會得到更多的生產(chǎn)成果；那個奴隸主占有的土地和奴隸等生產(chǎn)要素數(shù)量少、質量差，那個奴隸主得到的生產(chǎn)成果就會少一些。整個社會的生產(chǎn)成果在生產(chǎn)要素所有者之間的分配，依然遵循著按生產(chǎn)要素分配的規(guī)律。
奴隸社會和封建社會，都是以土地等生產(chǎn)要素的私有制為突出特征的社會。如果對此來一個反向思維，一個十分簡單的道理就更為明確了：假如這兩個社會不存在按生產(chǎn)要素分配規(guī)律，那么，生產(chǎn)要素的私有制，對社會經(jīng)濟過程還有什么經(jīng)濟學的意義呢？
顯然，按生產(chǎn)要素分配規(guī)律，在封建社會明明白白、實實在在的存在著，在奴隸社會也明明白白、實實在在地存在著。這足以說明，按生產(chǎn)要素分配絕不只是市場經(jīng)濟所特有的現(xiàn)象，它另有其存在的條件。按生產(chǎn)要素分配存在的條件是什么呢？
生產(chǎn)要素，也稱生產(chǎn)條件，過去講生產(chǎn)要素，包括土地、勞動、資本三個方面?，F(xiàn)在講生產(chǎn)要素，除了土地、勞動、資本之外，還有技術專利，企業(yè)家才能等。生產(chǎn)要素或生產(chǎn)條件，是進行生產(chǎn)活動、創(chuàng)造物質財富所必不可少的。威廉·配第說，勞動是財富之父，土地是財富之母。沒有財富之父母，也就沒有財富。生產(chǎn)要素是財富的源泉，它對于人類的生存，其重要性是不言而喻的。
生產(chǎn)要素是重要的，又是稀缺的。生產(chǎn)要素的極端重要性，決定了財富的創(chuàng)造非用它不可；生產(chǎn)要素的普遍稀缺性，又決定了它不可能無限地隨意得到。兩方面的結合導致了人們迫切地占有生產(chǎn)要素的強烈欲望。因為，把極為重要而又極為稀缺的生產(chǎn)要素據(jù)為己有，也就掌握了生產(chǎn)的主導權，占有了獲得生產(chǎn)成果的權利。于是，便產(chǎn)生了生產(chǎn)要素的所有制。社會對這種所有制關系的確認、調整和保護，便形成了所有權。
生產(chǎn)要素成為人們的所有物之后，再把這些生產(chǎn)要素用于生產(chǎn)過程，必須通過生產(chǎn)要素所有者的允許并把生產(chǎn)成果的一部分分配給這個生產(chǎn)要素的所有者。否則，生產(chǎn)要素的所有者寧可讓生產(chǎn)要素閑置起來，也不讓你使用。一般說來，任何一種生產(chǎn)過程，都需要各種生產(chǎn)要素的有機結合，缺一不可。但各種各樣的生產(chǎn)要素，往往不為同一個所有者占有。這樣，生產(chǎn)的進行，要求不同生產(chǎn)要素的所有者把他們各自占有的生產(chǎn)要素投入一個共同的生產(chǎn)過程。這個生產(chǎn)過程的結果，便歸這些生產(chǎn)要素所有者共同占有，并按照各自投入生產(chǎn)要素的多少或各自投入生產(chǎn)要素的貢獻的大小，在他們之間分配。這種按照生產(chǎn)要素所有者為生產(chǎn)提供的生產(chǎn)要素的質和量及其貢獻來相應地分配產(chǎn)品的客觀必然性，就是按生產(chǎn)要素分配的規(guī)律。
從上述分析中我們可以得出這樣的結論：生產(chǎn)要素的重要性和稀缺性，就是按生產(chǎn)要素分配規(guī)律存在的客觀基礎或條件。這一客觀基礎或條件，是與迄今為止的人類社會共存的，因而，按生產(chǎn)要素分配產(chǎn)品的規(guī)律，是迄今一切社會經(jīng)濟形態(tài)共有的經(jīng)濟規(guī)律。
四、按生產(chǎn)要素分配與按勞分配的關系
由于按生產(chǎn)要素分配規(guī)律是在迄今為止的一切社會經(jīng)濟形態(tài)中都存在的，是為各種社會經(jīng)濟形態(tài)所共有的經(jīng)濟規(guī)律，它不隨人類社會發(fā)展階段的演進而變化，也不隨社會經(jīng)濟形態(tài)的更替而轉移。因而，它是本質層次極高的經(jīng)濟規(guī)律。在封建社會，土地所有者憑借土地所有權而取得地租；在資本主義社會，資本家憑借資本所有權而占有剩余價值；在社會主義社會，勞動者憑借自己付出勞動的貢獻而獲得報酬，盡管這都是反映其社會最具本質經(jīng)濟關系的經(jīng)濟規(guī)律，是對決定各自社會性質具有決定性意義的經(jīng)濟規(guī)律，是本質層次很高的經(jīng)濟規(guī)律，但是，對于按生產(chǎn)要素分配規(guī)律而言，它們都不過是按生產(chǎn)要素分配規(guī)律在這幾個社會的具體表現(xiàn)形式。
“周文”未加任何證明，就簡單地斷定“按要素分配如等價交換一樣是一種市場現(xiàn)象，是與市場配置資源的過程相聯(lián)系、相統(tǒng)一的具體分配方式”，不僅是不正確的，也顯得有些武斷。“周文”又以這樣一個未加任何證明的、不正確的論點為主要依據(jù)，簡單地得出了該文關鍵性的結論：按勞分配是本質，按要素分配是現(xiàn)象，“按勞分配與按要素分配的關系是本質與現(xiàn)象、內容與形式的關系，是按勞分配因市場關系而轉化為、表現(xiàn)為按要素分配”。這個結論的錯誤在于，它恰恰是把按生產(chǎn)要素分配與按勞分配的關系搞顛倒了：把本質層次更高的按生產(chǎn)要素分配規(guī)律說成了現(xiàn)象和形式，而把作為按生產(chǎn)要素分配規(guī)律具體表現(xiàn)形式的按勞分配說成了本質和內容。
在明確了上述幾點之后，我們再來分析我國現(xiàn)階段按生產(chǎn)要素分配與按勞分配的關系。
誠如“周文”所指出的，馬克思的按勞分配，是以全社會共同占有全部生產(chǎn)資料為前提、為條件的。在這樣的條件下，每個社會成員都不能再以資本的、土地的等生產(chǎn)資料所有者的身份、依據(jù)生產(chǎn)資料的所有權來參與生產(chǎn)成果的分配，每一個人都只是平等的自身勞動力的所有者，除了自己的勞動，誰也不能向社會提供其他任何東西。在不同的社會成員中，只有勞動力這一種生產(chǎn)要素的所有者；出現(xiàn)在個人分配中的，只有勞動力這一種生產(chǎn)要素的所有權。所以，生產(chǎn)的成果，在社會進行了必要的扣除之后，按照每個人所付出的勞動貢獻來進行分配。在這里，按生產(chǎn)要素分配規(guī)律依然是存在的。只是在全部生產(chǎn)要素當中，除了勞動力之外，已經(jīng)沒有其他的要素可以成為個人的所有物，能夠為個人所占有的，只有自身的勞動力，這時，按生產(chǎn)要素分配，便直接地表現(xiàn)為馬克思的按勞分配。
但是，這種按勞分配的“馬克思條件”，在全世界的所有國家中都從來沒有實現(xiàn)過，在我國更是從來沒有實現(xiàn)過。實行這種按勞分配的條件不具備，這種按勞分配當然也就根本不可能實行。我們現(xiàn)在所實行的按勞分配，只能是存在于我國現(xiàn)有經(jīng)濟條件當中的、不同于馬克思的按勞分配的另外一種按勞分配。
我國現(xiàn)在還處于社會主義初級階段，這一階段的社會經(jīng)濟條件與“馬克思條件”的主要差別，在于遠遠沒有實現(xiàn)全部生產(chǎn)資料的全社會共同占有，資本、土地、技術、管理等生產(chǎn)要素，都還存在著各種不同的所有者，這些不同的生產(chǎn)要素的所有權，都要在分配中得到承認，得以實現(xiàn)。這樣，在勞動力這一生產(chǎn)要素的所有者周圍，還有不同的資本所有者、土地所有者、技術專利權的所有者，等等，這些不同的參與生產(chǎn)成果分配的平等權利，只能按照市場經(jīng)濟的原則平等地全部參與生產(chǎn)成果的分配。在這里，勞動力這一生產(chǎn)要素的所有權，與其他的生產(chǎn)要素所有權相比，并沒有什么不同之處。勞動力，是諸多的生產(chǎn)要素之一，勞動力的所有權，是諸多的生產(chǎn)要素所有權之一。這種社會經(jīng)濟條件中的按勞分配，也同樣只是按生產(chǎn)要素分配的內容之一，它構成了現(xiàn)階段按生產(chǎn)要素分配的一個方面，一項內容。也就是說，我國現(xiàn)階段的按勞分配，是包括在現(xiàn)階段的按生產(chǎn)要素分配當中的。二者的關系，首先是包含與被包含的關系，是種概念與屬概念的關系，這是兩者之間最基本的關系。
“周文”在其關鍵性的錯誤結論的基礎上還得出了這樣的推論：“不能因此而誤以為按要素分配包括按勞分配，除了按勞分配以外還按資本等其他要素分配”，這真實不可思議的混亂！如果說，“生產(chǎn)要素”中包括勞動力，而按“生產(chǎn)要素”分配卻不包括按勞分配，這在邏輯上怎么能講得通呢？按生產(chǎn)要素分配為什么就不能包括按勞分配呢？得出這一結論的依據(jù)又是什么呢？黨的“十六大”報告明明指出：“確立勞動、資本、技術和管理等生產(chǎn)要素按貢獻參與分配的原則”，怎么能說“除了按勞分配以外”就不能再“按資本等其他生產(chǎn)要素分配”了呢？黨的“十六大”報告把勞動、資本、技術和管理等生產(chǎn)要素并列，并要按勞動的貢獻分配、按資本的貢獻分配、按技術的貢獻分配、按管理的貢獻分配，等等，這就構成了統(tǒng)一、完整的按生產(chǎn)要素分配整體。按生產(chǎn)要素分配中包括著按勞動的貢獻分配，這是顯而易見的。按勞分配只是按生產(chǎn)要素分配中的一個方面、一個部分，除了按勞動的貢獻分配之外，還一定有按資本的貢獻分配、按技術的貢獻分配、按管理的貢獻分配等等，如果除了按勞分配以外根本就不再按資本等其他生產(chǎn)要素分配，那只要講按勞分配就完全可以了，還一定要再提出一個“按生產(chǎn)要素分配”做什么呢？
問題的實質恰恰在于，以往的社會主義分配理論只講按勞分配（雖然在實踐中按勞分配也沒有搞好）而排斥了按資本等其他生產(chǎn)要素分配，所以，正如“周文”所說：“隨著建立社會主義市場經(jīng)濟體制這一改革目標的確立，特別是隨著所有制結構的調整變化，’按生產(chǎn)要素分配的要求已經(jīng)合乎邏輯地被提了出來”。既然“周文”已經(jīng)意識到了我國經(jīng)濟改革發(fā)展的實踐這棵“常青之樹”提出了要按勞動以外的其他生產(chǎn)要素分配的要求，為什么又在自己文章的結論中輕易地把它否定掉呢？這豈不是自相矛盾嗎？同時，“周文”的說法也明顯地混淆了勞動收入與非勞動收入的區(qū)別。
在關于按生產(chǎn)要素分配與按勞分配關系的討論中，有的學者為了解釋“按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結合”的命題，認為“按生產(chǎn)要素分配”中的“生產(chǎn)要素”，只是指資本和技術等勞動力以外的生產(chǎn)資料，不包括勞動力在內，所以才有了按（非勞動力的）生產(chǎn)要素分配與按勞分配相結合。這種解釋顯然是過于牽強附會了，無論是從馬克思對生產(chǎn)要素的定義來看，還是從經(jīng)濟學界的使用習慣來看，生產(chǎn)要素從來就是既包括物質的生產(chǎn)資料，也包括勞動力，誰都不會否認勞動力是生產(chǎn)要素之一，講按“生產(chǎn)要素”分配，卻又把勞動力排除在“生產(chǎn)要素”之外，是不可思議的，對“生產(chǎn)要素”范疇的這樣一種解釋，既不符合馬克思的原意，也不符合經(jīng)濟學界的共識，因而是難以成立的。
在明確了按生產(chǎn)要素分配包括按勞分配這樣一種兩者之間的基本關系之后，接下來的問題還有兩個：一個是如何認識“按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結合”的問題；另一個是怎樣理解“按勞分配為主體”的問題。
既然按勞分配是包括在按生產(chǎn)要素分配當中的，這就不存在一個所謂“按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結合”的問題。黨的“十五大”報告雖然使用了“把按勞分配和按生產(chǎn)要素分配結合起來”的說法，但在黨的“十六大”報告中已經(jīng)不再使用這種說法。如果承認按勞分配包括在按生產(chǎn)要素分配當中是對二者客觀內在聯(lián)系的科學揭示，再糾纏這個問題就沒有什么意義了。
黨的“十五大”報告和“十六大”報告，都堅持了“按勞分配為主體”的提法。但經(jīng)濟學界對這個問題卻缺乏應有的、深入的研究。勞動的貢獻、資本的貢獻、技術的貢獻、管理的貢獻等，都是作為生產(chǎn)成果分配的依據(jù)，是處在同一層次上的并列的關系，可以有一個以誰為主的問題?！爸芪摹闭J為按勞分配與按生產(chǎn)要素分配“不是在同一層面上并列或‘主輔結合’的關系”，從而否定了這一問題的存在，是不應該的。那么，究竟應該如何來理解“按勞分配為主體”的具體含義呢？
生產(chǎn)要素的重要性和稀缺性，不僅決定按生產(chǎn)要素分配規(guī)律的存在，而且還決定各種生產(chǎn)要素在分配中的地位和作用的大小。同一種生產(chǎn)要素，可以相互比較其數(shù)量的多少和質量的優(yōu)劣，容易決定其各自所占的比重或份額。不同的生產(chǎn)要素投入同一生產(chǎn)過程，在分配所生產(chǎn)的產(chǎn)品時，不同生產(chǎn)要素的所有權相互比較，孰輕孰重？這就要看哪一種生產(chǎn)要素對生產(chǎn)更重要、更稀缺。例如，在奴隸社會，勞動力是最基本的生產(chǎn)要素，而工具還很簡陋，在生產(chǎn)中的作用不是很重要，最初的土地也還很多。這時，對奴隸這一生產(chǎn)要素的所有權就很重要。封侯，要以分封的戶數(shù)（實際上也就是勞動力的數(shù)量）為標志。到封建社會，土地成為最重要的生產(chǎn)要素，土地所有權成為權力的象征。產(chǎn)業(yè)革命之后，資本成為生產(chǎn)最必不可少的要素，資本所有權成為支配一切的東西，成為“普照之光”。這時土地所有權和勞動力所有權雖然都獨立存在，但都要受資本所有權的制約。到社會主義社會，關系國計民生的基本生產(chǎn)資料實現(xiàn)了公有，在社會成員個人參與生產(chǎn)成果分配的權利依據(jù)中，屬于個人的生產(chǎn)資料所有權的范圍和比重都明顯地下降，在個人收入分配中的重要性大大降低，而勞動力這一生產(chǎn)要素在個人收入分配中的重要性明顯地提高。在這一基礎上，按勞分配在按生產(chǎn)要素分配中的主體地位得以確立。特別是隨著知識經(jīng)濟的興起，作為科學技術的創(chuàng)造者和科學技術知識主要載體的勞動者，對社會生產(chǎn)過程的重要性日益增強，“按勞分配為主體”得到了更為堅實的生產(chǎn)力基礎的支撐。
無論如何，堅持并強調“按勞分配為主體”的初衷，是要保持勞動收入在個人收入總額中的主體地位，而不能讓非勞動收入無限制地擴張。“按勞分配為主體”的實現(xiàn)程度，取決于生產(chǎn)資料公有制實現(xiàn)的范圍和程度，生產(chǎn)資料公有制的范圍越大，公有化的程度越高，“按勞分配為主體”就體現(xiàn)得越充分。但是，國內外經(jīng)濟發(fā)展的實踐反復告誡我們：生產(chǎn)資料公有制范圍的大小、公有化程度的高低，并不取決于人們的主觀愿望，而是由社會生產(chǎn)力的發(fā)展水平所決定的?！鞍磩诜峙錇橹黧w”能夠在多大程度上實現(xiàn)，不是由人們的主觀意志和愿望所決定，而是由社會生產(chǎn)力的發(fā)展水平所決定的。如果脫離了社會經(jīng)濟發(fā)展水平的現(xiàn)實狀況，一味去追求按勞分配的主體地位，那將要受到客觀經(jīng)濟規(guī)律的懲罰。
【參考文獻】
[1]馬克思.資本論[M].北京：人民出版社，1975.
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[3]于刃剛，戴宏偉.生產(chǎn)要素論[M].北京：中國物價出版社，1999.
我們要討論按生產(chǎn)要素分配問題，首先就要明確什么是生產(chǎn)要素、什么是分配、什么是按生產(chǎn)要素分配。既然周文是“從馬克思的邏輯來看”的，相關討論也都是從馬克思經(jīng)濟學“范式”展開的，我們就從馬克思的有關基本觀點入手展開分析。
（一）馬克思對分配概念給予的科學說明。馬克思在《資本論》中對資本主義生產(chǎn)方式進行了系統(tǒng)、深入的剖析，并在此基礎上對作為社會再生產(chǎn)四環(huán)節(jié)之一的“分配”給出了嚴密而明快的定義：“由每年新追加的勞動新加進的價值，……分成三部分，它們采取三種不同的收入形式，這些形式表明，這個價值的一部分屬于或歸于勞動力的所有者，另一部分屬于或歸于資本的所有者，第三部分屬于或歸于土地所有權的占有者。因此，這就是分配的關系和形式，因為它們表示出新生產(chǎn)的總價值在不同生產(chǎn)要素的所有者中間進行分配的關系?！保ㄗⅲ厚R克思，資本論（M），北京，人民出版社，1957。）這個定義告訴我們，分配的客體，是產(chǎn)品中新生產(chǎn)的總價值；參與分配的主體，是各種生產(chǎn)要素的所有者，既包括勞動力的所有者，也包括資本的所有者和土地的所有者。
（二）馬克思所揭示的產(chǎn)品分配與生產(chǎn)條件（要素）分配之間的內在聯(lián)系。馬克思在對社會經(jīng)濟肌體的深刻解剖中，科學地揭示出了生產(chǎn)對分配的決定作用。他指出，生產(chǎn)條件（要素）的分配關系，“賦予生產(chǎn)條件本身及其代表以特別的社會性質。它們決定著生產(chǎn)的全部性質和全部運動?！保ㄗⅲ厚R克思，資本論（M），北京，人民出版社，1957。）所謂“生產(chǎn)決定分配”，其實質就是生產(chǎn)條件（要素）的分配關系，決定產(chǎn)品的分配關系。生產(chǎn)條件（要素）的所有權，就是分配產(chǎn)品的索取權。任何一種產(chǎn)品分配，都是由生產(chǎn)條件（要素）的一定分配（占有）狀況決定的。這就科學地論證了按生產(chǎn)條件（要素）分配的客觀必然性。
（三）馬克思所指出的按生產(chǎn)條件（要素）分配規(guī)律的普遍適用性。馬克思經(jīng)過多年的研究，對社會經(jīng)濟肌體的內在構造有了更為深入的了解。在他的晚年曾毫不猶豫地指出：“消費資料的任何一種分配，都不過是生產(chǎn)條件本身分配的結果。”（注：馬克思，恩格斯，馬克思恩格斯選集[M]，人民出版社，1966。）這就是說，任何一種產(chǎn)品分配，都是由生產(chǎn)條件（要素）的分配所決定的。生產(chǎn)條件（要素）的分配決定產(chǎn)品的分配，從而按生產(chǎn)條件（要素）分配產(chǎn)品，適用于“任何一種分配”，適用于一切社會形態(tài)。把這一規(guī)律局限于某個特定條件之下，既不符合歷史事實，也不符合這一規(guī)律發(fā)現(xiàn)者的原意。
因此，雖然馬克思沒有明確提出“按生產(chǎn)條件（要素）分配規(guī)律”這樣一個概念，但他是這一規(guī)律的真正發(fā)現(xiàn)者和論述者。我們要“從馬克思的邏輯來看”按生產(chǎn)要素分配，來討論按生產(chǎn)要素分配與按勞分配的關系，就不能不對馬克思的上述思想作一說明，這應該是我們展開討論的共同的理論基礎。
二、按生產(chǎn)要素分配的科學含義
按生產(chǎn)要素分配的討論，學者們雖然發(fā)表了很多的見解，但是，什么叫“按生產(chǎn)要素分配”？對于這樣一個討論中最基本的問題，卻未見較為科學而完整的說明，更未形成共識。有的學者認為，按生產(chǎn)要素分配，就是按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量進行分配。也有的學者提出，按生產(chǎn)要素分配，就是按生產(chǎn)要素的“貢獻”分配。（注：余陶生，評物化勞動創(chuàng)造價值和按生產(chǎn)要素分配[J]，武漢大學學報，1997（2）。）講清楚“按生產(chǎn)要素分配”的準確含義，是一個討論中首先要明確的問題。
我認為，要確定“按生產(chǎn)要素分配”的本來含義，與確定其他所有的事情一樣，都要從質和量兩個方面來研究。
從“質”的方面來講，分配關系總是人與人的關系。是生產(chǎn)要素所有者之間的關系。之所以要“按生產(chǎn)要素分配”，是由于進入生產(chǎn)過程的生產(chǎn)要素，是分屬不同的所有者的。生產(chǎn)要素所有者為生產(chǎn)過程提供了生產(chǎn)要素，在生產(chǎn)過程結束時，就要求從生產(chǎn)過程的結果中分得與自己所提供的生產(chǎn)要素相適應的一部分生產(chǎn)成果。他之所以有權提出這樣的要求，是因為他具有對自己所提供的那部分生產(chǎn)要素的所有權，如果進入生產(chǎn)過程的是無主土地、自然森林、空氣、陽光或海水等生產(chǎn)要素，也就不存在按這些生產(chǎn)要素分配的問題了?？梢姡a(chǎn)要素參與分配的權利，直接來自于生產(chǎn)要素的所有權。生產(chǎn)要素所有權，是對生產(chǎn)成果索取的權利依據(jù)。所以，從性質來說，所謂“按生產(chǎn)要素分配”，準確地說，是“按生產(chǎn)要素的所有權分配”，即按土地所有權、資本所有權，勞動力所有權、專利技術所有權等進行分配。這是“按生產(chǎn)要素分配”的最本質的規(guī)定。是“按生產(chǎn)要素分配”的最基本的含義。如果離開了這一點，必然會導致對“按生產(chǎn)要素分配”的誤解。
從“量”的方面來看，每一種生產(chǎn)要素參與分配時，究竟是按照它的數(shù)量和質量進行分配，還是按照它對生產(chǎn)過程的貢獻進行分配？對此，我認為，既不能簡單地認定就是前者，也不能武斷地判定就是后者，更不能絕對地把兩者分割開來。
其一，在一般情況下，按生產(chǎn)要素的貢獻分配，與按生產(chǎn)要素的質量和數(shù)量分配，是統(tǒng)一的。例如，土地這種生產(chǎn)要素，它的數(shù)量越多，對生產(chǎn)過程的貢獻當然也就越大；它的質量越高，即土壤越肥沃，位置越優(yōu)越，對生產(chǎn)過程的貢獻當然也就越大。所以，在這里，按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量分配，與按生產(chǎn)要素的貢獻分配，并不矛盾。我們不能簡單地把按生產(chǎn)要素的貢獻分配，與按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量分配割裂開來，更不能把兩者對立起來。
其二，在許多情況下，按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量分配，與按生產(chǎn)要素的貢獻分配，又會出現(xiàn)不一致。例如，勞動力這種要素，有的人，體力、智力和技能可能都很高，但是工作態(tài)度不好，貢獻并不大。這就形成了二者的脫節(jié)。在這種情況下，作為分配依據(jù)的，應該是生產(chǎn)要素的貢獻，而不是生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量。因為，進入生產(chǎn)過程的每一種生產(chǎn)要素，正是因為它對生產(chǎn)過程有用，對生產(chǎn)結果的形成作出了貢獻，它才有權取得生產(chǎn)成果的一部分。所以，當按生產(chǎn)要素的貢獻分配與按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量分配一致時，堅持按生產(chǎn)要素的貢獻分配是科學的；當按生產(chǎn)要素的貢獻分配與按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量分配不一致時，堅持按生產(chǎn)要素的貢獻分配，仍然是科學的。在按生產(chǎn)要素的貢獻分配中，已經(jīng)包含著按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量分配的理由。但是，在復雜的經(jīng)濟生活中，每一種生產(chǎn)要素對生產(chǎn)過程以及生產(chǎn)成果的貢獻，往往是很難估算的。
其三，由于一種生產(chǎn)要素對生產(chǎn)過程的貢獻及生產(chǎn)成果的貢獻很難準確地判斷，所以，在實際經(jīng)濟生活中，按生產(chǎn)要素的貢獻分配，與按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量分配，往往是同時并存的。例如，土地所有者出租土地而得到地租，資本所有者出借資本而得到利息，這時的土地和資本等生產(chǎn)要素，都是按其數(shù)量和質量參與分配的。只要雙方達成了出租土地或借貸資本的協(xié)議，不管這些生產(chǎn)要素在生產(chǎn)過程中的實際貢獻如何，生產(chǎn)要素所有者都要按已經(jīng)達成的協(xié)議參與分配。而勞者的計件工資、銷售人員按銷售額提取個人收入等等，則是按生產(chǎn)要素的貢獻參與分配的典型形式。有些生產(chǎn)要素，是既可以按數(shù)量和質量參與分配，也可以按貢獻分配。如技術專利，既可以按其數(shù)量和質量進行買斷性轉讓或一般性轉讓；也可以按采用這一專利技術后企業(yè)利潤增加額的一定比例提成。前者是按數(shù)量和質量分配；后者是按貢獻分配。這兩種參與分配的形式，在實踐中都是存在的。
在這里，按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量分配形式的存在，并不是對按生產(chǎn)要素的貢獻分配原則的否定。生產(chǎn)要素的數(shù)量多，質量高，對生產(chǎn)過程和生產(chǎn)成果的貢獻，自然就大。只是在生產(chǎn)要素對生產(chǎn)過程和生產(chǎn)成果的貢獻無法準確計量的情況下，不得不按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量來參與分配。而這種分配數(shù)額的確定，也是基于生產(chǎn)要素對生產(chǎn)過程和生產(chǎn)成果的貢獻，依據(jù)經(jīng)驗和概率來加以確定的。其表現(xiàn)形式是按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量分配，但其基礎是按生產(chǎn)要素的貢獻分配。
所以，按生產(chǎn)要素分配的準確含義，從質的規(guī)定性上，是按生產(chǎn)要素的所有權分配；從量的規(guī)定性上，是按生產(chǎn)要素的貢獻分配，同時也可以按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質量分配。
三、按生產(chǎn)要素分配的存在條件
“周文”得出其“按勞分配與按要素分配的關系是本質與現(xiàn)象、內容與形式的關系”的基本結論的主要論據(jù)是，他們認為“按要素分配如等價交換一樣是一種市場現(xiàn)象，是與市場配置資源的過程相聯(lián)系、相統(tǒng)一的具體分配方式”。這也就是說，按生產(chǎn)要素分配的存在條件是市場經(jīng)濟。持這種觀點的，在我國還是大有人在。我所特別尊敬的一位經(jīng)濟學家也認為：“按生產(chǎn)要素分配是由市場配置資源這種特定的經(jīng)濟運行方式所決定的”，“是市場經(jīng)濟所共有的分配方式”。（注：湯在新，論社會主義市場經(jīng)濟中的分配方式[J].經(jīng)濟學家，1997，（2）.）說按生產(chǎn)要素分配不只限于資本主義，不為資本主義所獨有，無疑是正確的。但是，認為按生產(chǎn)要素分配存在的條件是“由市場配置資源這種特定的經(jīng)濟運行方式所決定的”，顯然還有進一步探討的必要。
我們先來看市場經(jīng)濟之前的封建社會。在封建社會中，土地是基本的生產(chǎn)要素。誰占有了土地，誰就具有了憑借土地所有權占有土地產(chǎn)品的權利。誰要租用土地所有者的土地，不管你是將土地用于何種用途，都必須按租用的期限支付地租。勞動力，是封建社會的另一基本的生產(chǎn)要素。封建社會勞動者已經(jīng)不再是奴隸社會的奴隸，雖然還存在著不同程度的人身依附關系，但勞動者已經(jīng)具有了基本獨立的人格，對自身的勞動力，勞動者具有了基本的所有權。土地所有者要雇傭勞動者來投入他的生產(chǎn)過程，就必須讓被雇傭的勞動者參與這個生產(chǎn)過程生產(chǎn)成果的分配——為勞動者支付工錢，也就是使用勞動力這一生產(chǎn)要素的報酬。在勞動者租用土地所有者土地的情況下，勞動者也可以采用勞役地租的形式，以勞動力這一生產(chǎn)要素的使用權來交換土地這一生產(chǎn)要素的使用權。在這里，按生產(chǎn)要素分配——既按土地這一生產(chǎn)要素的所有權分配、也按勞動力這一生產(chǎn)要素的所有權分配，都是明明白白、實實在在的存在著的。
我們再來看奴隸社會。在奴隸社會中，勞動者沒有獨立的人格，只是“會說話的工具”。奴隸主既占有物質的生產(chǎn)資料，又占有勞動者（當然就占有勞動者身上的勞動力）。全部生產(chǎn)資料的所有權都屬于奴隸主所有，在整個奴隸社會，只有奴隸主這一種生產(chǎn)要素的所有者，因而能夠作為分配主體的，只有奴隸主這一個階級。奴隸只是“會說話的工具”，與牲畜和其他生產(chǎn)資料一樣，沒有生產(chǎn)要素的所有權，因而沒有參與分配的權利。在整個社會當中，哪個奴隸主占有的土地和奴隸等生產(chǎn)要素數(shù)量多、質量好，哪個奴隸主就會得到更多的生產(chǎn)成果；那個奴隸主占有的土地和奴隸等生產(chǎn)要素數(shù)量少、質量差，那個奴隸主得到的生產(chǎn)成果就會少一些。整個社會的生產(chǎn)成果在生產(chǎn)要素所有者之間的分配，依然遵循著按生產(chǎn)要素分配的規(guī)律。
奴隸社會和封建社會，都是以土地等生產(chǎn)要素的私有制為突出特征的社會。如果對此來一個反向思維，一個十分簡單的道理就更為明確了：假如這兩個社會不存在按生產(chǎn)要素分配規(guī)律，那么，生產(chǎn)要素的私有制，對社會經(jīng)濟過程還有什么經(jīng)濟學的意義呢？
顯然，按生產(chǎn)要素分配規(guī)律，在封建社會明明白白、實實在在的存在著，在奴隸社會也明明白白、實實在在地存在著。這足以說明，按生產(chǎn)要素分配絕不只是市場經(jīng)濟所特有的現(xiàn)象，它另有其存在的條件。按生產(chǎn)要素分配存在的條件是什么呢？
生產(chǎn)要素，也稱生產(chǎn)條件，過去講生產(chǎn)要素，包括土地、勞動、資本三個方面。現(xiàn)在講生產(chǎn)要素，除了土地、勞動、資本之外，還有技術專利，企業(yè)家才能等。生產(chǎn)要素或生產(chǎn)條件，是進行生產(chǎn)活動、創(chuàng)造物質財富所必不可少的。威廉·配第說，勞動是財富之父，土地是財富之母。沒有財富之父母，也就沒有財富。生產(chǎn)要素是財富的源泉，它對于人類的生存，其重要性是不言而喻的。
生產(chǎn)要素是重要的，又是稀缺的。生產(chǎn)要素的極端重要性，決定了財富的創(chuàng)造非用它不可；生產(chǎn)要素的普遍稀缺性，又決定了它不可能無限地隨意得到。兩方面的結合導致了人們迫切地占有生產(chǎn)要素的強烈欲望。因為，把極為重要而又極為稀缺的生產(chǎn)要素據(jù)為己有，也就掌握了生產(chǎn)的主導權，占有了獲得生產(chǎn)成果的權利。于是，便產(chǎn)生了生產(chǎn)要素的所有制。社會對這種所有制關系的確認、調整和保護，便形成了所有權。
生產(chǎn)要素成為人們的所有物之后，再把這些生產(chǎn)要素用于生產(chǎn)過程，必須通過生產(chǎn)要素所有者的允許并把生產(chǎn)成果的一部分分配給這個生產(chǎn)要素的所有者。否則，生產(chǎn)要素的所有者寧可讓生產(chǎn)要素閑置起來，也不讓你使用。一般說來，任何一種生產(chǎn)過程，都需要各種生產(chǎn)要素的有機結合，缺一不可。但各種各樣的生產(chǎn)要素，往往不為同一個所有者占有。這樣，生產(chǎn)的進行，要求不同生產(chǎn)要素的所有者把他們各自占有的生產(chǎn)要素投入一個共同的生產(chǎn)過程。這個生產(chǎn)過程的結果，便歸這些生產(chǎn)要素所有者共同占有，并按照各自投入生產(chǎn)要素的多少或各自投入生產(chǎn)要素的貢獻的大小，在他們之間分配。這種按照生產(chǎn)要素所有者為生產(chǎn)提供的生產(chǎn)要素的質和量及其貢獻來相應地分配產(chǎn)品的客觀必然性，就是按生產(chǎn)要素分配的規(guī)律。
從上述分析中我們可以得出這樣的結論：生產(chǎn)要素的重要性和稀缺性，就是按生產(chǎn)要素分配規(guī)律存在的客觀基礎或條件。這一客觀基礎或條件，是與迄今為止的人類社會共存的，因而，按生產(chǎn)要素分配產(chǎn)品的規(guī)律，是迄今一切社會經(jīng)濟形態(tài)共有的經(jīng)濟規(guī)律。
四、按生產(chǎn)要素分配與按勞分配的關系
由于按生產(chǎn)要素分配規(guī)律是在迄今為止的一切社會經(jīng)濟形態(tài)中都存在的，是為各種社會經(jīng)濟形態(tài)所共有的經(jīng)濟規(guī)律，它不隨人類社會發(fā)展階段的演進而變化，也不隨社會經(jīng)濟形態(tài)的更替而轉移。因而，它是本質層次極高的經(jīng)濟規(guī)律。在封建社會，土地所有者憑借土地所有權而取得地租；在資本主義社會，資本家憑借資本所有權而占有剩余價值；在社會主義社會，勞動者憑借自己付出勞動的貢獻而獲得報酬，盡管這都是反映其社會最具本質經(jīng)濟關系的經(jīng)濟規(guī)律，是對決定各自社會性質具有決定性意義的經(jīng)濟規(guī)律，是本質層次很高的經(jīng)濟規(guī)律，但是，對于按生產(chǎn)要素分配規(guī)律而言，它們都不過是按生產(chǎn)要素分配規(guī)律在這幾個社會的具體表現(xiàn)形式。
“周文”未加任何證明，就簡單地斷定“按要素分配如等價交換一樣是一種市場現(xiàn)象，是與市場配置資源的過程相聯(lián)系、相統(tǒng)一的具體分配方式”，不僅是不正確的，也顯得有些武斷。“周文”又以這樣一個未加任何證明的、不正確的論點為主要依據(jù)，簡單地得出了該文關鍵性的結論：按勞分配是本質，按要素分配是現(xiàn)象，“按勞分配與按要素分配的關系是本質與現(xiàn)象、內容與形式的關系，是按勞分配因市場關系而轉化為、表現(xiàn)為按要素分配”。這個結論的錯誤在于，它恰恰是把按生產(chǎn)要素分配與按勞分配的關系搞顛倒了：把本質層次更高的按生產(chǎn)要素分配規(guī)律說成了現(xiàn)象和形式，而把作為按生產(chǎn)要素分配規(guī)律具體表現(xiàn)形式的按勞分配說成了本質和內容。
在明確了上述幾點之后，我們再來分析我國現(xiàn)階段按生產(chǎn)要素分配與按勞分配的關系。
誠如“周文”所指出的，馬克思的按勞分配，是以全社會共同占有全部生產(chǎn)資料為前提、為條件的。在這樣的條件下，每個社會成員都不能再以資本的、土地的等生產(chǎn)資料所有者的身份、依據(jù)生產(chǎn)資料的所有權來參與生產(chǎn)成果的分配，每一個人都只是平等的自身勞動力的所有者，除了自己的勞動，誰也不能向社會提供其他任何東西。在不同的社會成員中，只有勞動力這一種生產(chǎn)要素的所有者；出現(xiàn)在個人分配中的，只有勞動力這一種生產(chǎn)要素的所有權。所以，生產(chǎn)的成果，在社會進行了必要的扣除之后，按照每個人所付出的勞動貢獻來進行分配。在這里，按生產(chǎn)要素分配規(guī)律依然是存在的。只是在全部生產(chǎn)要素當中，除了勞動力之外，已經(jīng)沒有其他的要素可以成為個人的所有物，能夠為個人所占有的，只有自身的勞動力，這時，按生產(chǎn)要素分配，便直接地表現(xiàn)為馬克思的按勞分配。
但是，這種按勞分配的“馬克思條件”，在全世界的所有國家中都從來沒有實現(xiàn)過，在我國更是從來沒有實現(xiàn)過。實行這種按勞分配的條件不具備，這種按勞分配當然也就根本不可能實行。我們現(xiàn)在所實行的按勞分配，只能是存在于我國現(xiàn)有經(jīng)濟條件當中的、不同于馬克思的按勞分配的另外一種按勞分配。
我國現(xiàn)在還處于社會主義初級階段，這一階段的社會經(jīng)濟條件與“馬克思條件”的主要差別，在于遠遠沒有實現(xiàn)全部生產(chǎn)資料的全社會共同占有，資本、土地、技術、管理等生產(chǎn)要素，都還存在著各種不同的所有者，這些不同的生產(chǎn)要素的所有權，都要在分配中得到承認，得以實現(xiàn)。這樣，在勞動力這一生產(chǎn)要素的所有者周圍，還有不同的資本所有者、土地所有者、技術專利權的所有者，等等，這些不同的參與生產(chǎn)成果分配的平等權利，只能按照市場經(jīng)濟的原則平等地全部參與生產(chǎn)成果的分配。在這里，勞動力這一生產(chǎn)要素的所有權，與其他的生產(chǎn)要素所有權相比，并沒有什么不同之處。勞動力，是諸多的生產(chǎn)要素之一，勞動力的所有權，是諸多的生產(chǎn)要素所有權之一。這種社會經(jīng)濟條件中的按勞分配，也同樣只是按生產(chǎn)要素分配的內容之一，它構成了現(xiàn)階段按生產(chǎn)要素分配的一個方面，一項內容。也就是說，我國現(xiàn)階段的按勞分配，是包括在現(xiàn)階段的按生產(chǎn)要素分配當中的。二者的關系，首先是包含與被包含的關系，是種概念與屬概念的關系，這是兩者之間最基本的關系。
“周文”在其關鍵性的錯誤結論的基礎上還得出了這樣的推論：“不能因此而誤以為按要素分配包括按勞分配，除了按勞分配以外還按資本等其他要素分配”，這真實不可思議的混亂！如果說，“生產(chǎn)要素”中包括勞動力，而按“生產(chǎn)要素”分配卻不包括按勞分配，這在邏輯上怎么能講得通呢？按生產(chǎn)要素分配為什么就不能包括按勞分配呢？得出這一結論的依據(jù)又是什么呢？黨的“十六大”報告明明指出：“確立勞動、資本、技術和管理等生產(chǎn)要素按貢獻參與分配的原則”，怎么能說“除了按勞分配以外”就不能再“按資本等其他生產(chǎn)要素分配”了呢？黨的“十六大”報告把勞動、資本、技術和管理等生產(chǎn)要素并列，并要按勞動的貢獻分配、按資本的貢獻分配、按技術的貢獻分配、按管理的貢獻分配，等等，這就構成了統(tǒng)一、完整的按生產(chǎn)要素分配整體。按生產(chǎn)要素分配中包括著按勞動的貢獻分配，這是顯而易見的。按勞分配只是按生產(chǎn)要素分配中的一個方面、一個部分，除了按勞動的貢獻分配之外，還一定有按資本的貢獻分配、按技術的貢獻分配、按管理的貢獻分配等等，如果除了按勞分配以外根本就不再按資本等其他生產(chǎn)要素分配，那只要講按勞分配就完全可以了，還一定要再提出一個“按生產(chǎn)要素分配”做什么呢？
問題的實質恰恰在于，以往的社會主義分配理論只講按勞分配（雖然在實踐中按勞分配也沒有搞好）而排斥了按資本等其他生產(chǎn)要素分配，所以，正如“周文”所說：“隨著建立社會主義市場經(jīng)濟體制這一改革目標的確立，特別是隨著所有制結構的調整變化，’按生產(chǎn)要素分配的要求已經(jīng)合乎邏輯地被提了出來”。既然“周文”已經(jīng)意識到了我國經(jīng)濟改革發(fā)展的實踐這棵“常青之樹”提出了要按勞動以外的其他生產(chǎn)要素分配的要求，為什么又在自己文章的結論中輕易地把它否定掉呢？這豈不是自相矛盾嗎？同時，“周文”的說法也明顯地混淆了勞動收入與非勞動收入的區(qū)別。
在關于按生產(chǎn)要素分配與按勞分配關系的討論中，有的學者為了解釋“按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結合”的命題，認為“按生產(chǎn)要素分配”中的“生產(chǎn)要素”，只是指資本和技術等勞動力以外的生產(chǎn)資料，不包括勞動力在內，所以才有了按（非勞動力的）生產(chǎn)要素分配與按勞分配相結合。這種解釋顯然是過于牽強附會了，無論是從馬克思對生產(chǎn)要素的定義來看，還是從經(jīng)濟學界的使用習慣來看，生產(chǎn)要素從來就是既包括物質的生產(chǎn)資料，也包括勞動力，誰都不會否認勞動力是生產(chǎn)要素之一，講按“生產(chǎn)要素”分配，卻又把勞動力排除在“生產(chǎn)要素”之外，是不可思議的，對“生產(chǎn)要素”范疇的這樣一種解釋，既不符合馬克思的原意，也不符合經(jīng)濟學界的共識，因而是難以成立的。
在明確了按生產(chǎn)要素分配包括按勞分配這樣一種兩者之間的基本關系之后，接下來的問題還有兩個：一個是如何認識“按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結合”的問題；另一個是怎樣理解“按勞分配為主體”的問題。
霍耐特最早在他和姚斯（HansJoas）合著的《社會行動和人的自然》①中關注馬克思是如何批判費爾巴哈人類學唯物主義的，他既看到馬克思將費爾巴哈的人類學唯物主義歷史化的積極意義，又發(fā)現(xiàn)馬克思在這種歷史化過程中遺漏了他早期既有的人類學的解放性力量。在隨后的《工作和工具行動：關于批判理論的規(guī)范性基礎》（1982）一文中，他對馬克思的“社會勞動”概念進行了多維度的分析，指出實踐規(guī)范的維度在后人解讀中的遺失；在《統(tǒng)治和道德斗爭——修正了的的哲學遺產(chǎn)》（1991）一文中，他分析了20世紀下半期的革命陷入了低谷之后出現(xiàn)的內部的自我批判流派，指出它們共同犧牲了馬克思的“社會勞動”的概念，以至于不能找到行動理論的出路、滿足解放理論和社會分析的要求。在他承認理論的代表作《為承認而斗爭》（1992）中，他主要分析了馬克思早期生產(chǎn)美學（Produktionsaesthetik）中存在的“為承認而斗爭”的思想以及后期的功利主義的斗爭模式，指出馬克思階級斗爭概念忽視了一種道德動機。在《社會病理學——社會哲學的傳統(tǒng)和現(xiàn)實》（1994）一文中，他分析了馬克思對社會病理學的貢獻。下面，筆者將主要圍繞“社會勞動”、“斗爭”這兩個概念介紹霍耐特對馬克思的解讀。
首先，霍耐特把馬克思理論定位于一種社會理論和世界歷史理論，這個理論的中心概念是“社會勞動”。從經(jīng)濟角度看，馬克思重建英國古典勞動價值理論，后者把當時的地理擴張和經(jīng)濟增長歸功于作為生產(chǎn)要素的勞動，這種勞動最初是農業(yè)勞動、后來是商業(yè)勞動、再后來是工業(yè)勞動，統(tǒng)治階級被排除在人類生產(chǎn)行為之外，馬克思的勞動價值理論是這種勞動價值理論的繼續(xù)和發(fā)展；從解放角度看，馬克思的勞動具有黑格爾的辯證法意義，勞動是主體意識的客觀化的過程，即主體認知能力和智力自我發(fā)展的過程；費爾巴哈的人類學的類的發(fā)展的概念是馬克思勞動概念中的第三個成分，因而它具有了德國表現(xiàn)主義的道德底蘊和浪漫特征，也就是說，人類歷史不是被揭示為精神的自我發(fā)展過程，而是被揭示為人類生命過程，這個過程為馬克思描述人類勞動過程的客觀化提供了背景。②
霍耐特認為，社會勞動概念有三個重要的維度，第一，從社會理論的角度看，馬克思用“社會勞動”概念來表征人類存在形式的再生產(chǎn)形式——即對自然的共同占有（approriation），這樣技術結構和對工作的社會管理成為人類歷史理論的關鍵因素；第二，從知識理論的角度來看，尤其是在對費爾巴哈的批判過程中，馬克思把社會勞動看作人類獲取實在知識的實踐背景，對自然的共同占有構成了抽象科學的唯物主義基礎；第三，從實踐－規(guī)范的角度看，馬克思試圖賦予社會勞動一種意識學習的功能，其中工作主體意識到其能力和需要超出了一定社會的結構所允許的可能性的范圍。③在后人闡釋和重建的過程中，大多注重前兩個維度、而忽視了第三個維度的解放。為了重建這個解放性的維度，霍耐特解析了馬克思本人對這個概念的處理。
就馬克思本人而言，霍耐特認為在早期的巴黎手稿時期和后來的政治經(jīng)濟學批判時期馬克思對于勞動的社會解放意義具有不同的論證模式。在前期，馬克思主要從有機的手藝人工作活動和機械式的工業(yè)勞動之間的緊張關系出發(fā)來論證的；而在后期馬克思主要從資本主義社會化大生產(chǎn)的組織將會把工人階級培養(yǎng)成為一支有紀律、有組織、在技術上能干的集體主體的角度來論證的?；裟吞卣J為這兩種模式都是有問題的，前者使得馬克思“陷入了社會勞動歷史形式的二元結構，而沒有概念能夠解釋溝通二者的發(fā)展中介?！雹苡捎隈R克思放棄了早期激進的、把工作過程理解為一種釋放道德－實踐動機的形成性過程的意圖，所以他再沒有將資本主義生產(chǎn)過程當作一種溝通背景，放棄了手藝式的工作程序也是一種對象化的過程的假設，這樣工人再也不可能期望勞動是一個自我保存、自我導向、體現(xiàn)著自身知識的過程。第二種論證模式霍耐特認為是一種工具主義模式的論證，認為資本主義生產(chǎn)將會擔負起組織和訓練無產(chǎn)階級的作用，然而工業(yè)生產(chǎn)勞動的實際并沒有產(chǎn)生這樣的效果，所以晚年馬克思僅僅強調工業(yè)勞動在技術教育方面的功能，這樣第二種論證模式并不能支持他在革命理論中的關于社會勞動優(yōu)先性的主張。“在這個論證層次上，馬克思只能建議無產(chǎn)階級在智力上學習如何修正它已經(jīng)發(fā)展起來的批判－規(guī)范性意識以及如何轉化這種意識為革命性活動；解放意識的形成性過程和社會勞動的行動結構以何種方式緊緊聯(lián)系在一起依然和他早期著作中一樣不是很清楚?！雹菘梢哉f，這兩種論證模式顯示出馬克思始終沒有找到將社會勞動的內在性關系和社會解放過程連接起來的論證模式。
“斗爭”是和“社會勞動”緊密相關的一個概念。由于馬克思前后出現(xiàn)了兩種不同的連接社會勞動和社會解放的論證模式，所以斗爭概念在馬克思理論前后也出現(xiàn)了不同的論證模式。
霍耐特認為馬克思前期斗爭模式是一種對象化的自我實現(xiàn)模式；而后期則是功利主義模式。前者主要體現(xiàn)在《巴黎手稿》中馬克思對黑格爾“主觀辯證法”的討論當中?！榜R克思把他頗具有原創(chuàng)意義的人類學建立在一種勞動概念上，這一勞動概念頗具有十分規(guī)范的內涵，以至于他可以把生產(chǎn)活動解釋為主體間的承認過程?！雹拊谶@樣的勞動過程中，勞動者的自身能力的對象化經(jīng)驗與一個可能的消費者的精神期望（geistigenVorwegnahme）糾纏在一起，給予個體以一種主體間性關系為中介的自我價值感。資本主義社會組織由于生產(chǎn)資料和勞動者相分離，所以它必然會摧毀這種體現(xiàn)以勞動為中介的個體間承認關系的社會秩序，所以歷史沖突就必須被理解為“為承認而斗爭”。所以，青年馬克思把當時的社會沖突、階級斗爭解釋為被壓迫的勞動者為重新建立充分承認的交往關系而發(fā)動的道德斗爭，而非獲取物質資料和權力工具的策略斗爭。然而，霍耐特認為，由于這種斗爭把勞動當作手工勞動或者工藝勞動來思考，局限于片面的生產(chǎn)美學特征，馬克思不能把他診斷到的異化勞動放到復雜的主體間性承認關系當中，來揭示異化勞動在社會斗爭中的全部道德含義。
當馬克思從早期著作的歷史哲學的人類學前提中掙脫出來，把社會勞動當作他政治經(jīng)濟學批判的絕對基礎的時候，他的社會斗爭的道德理論視角就轉移到功利主義模式中，因為馬克思雖然重申把勞動看作一種社會價值的創(chuàng)造過程和人的本質力量的外化過程，但是馬克思還是放棄了費爾巴哈的觀念，即把未異化的勞動看作是對人類全體成員需要的充滿愛的肯定。⑦一旦馬克思運用了功利主義模式，即用結構穩(wěn)定的利益競爭來代替因相互承認關系受到破壞而產(chǎn)生的道德沖突，階級斗爭就可能被還原為無產(chǎn)階級為追求“客觀的”利益而從事的斗爭，這種斗爭甚至可以無視現(xiàn)代法律普遍主義的成就。不過，在馬克思的成熟著作中霍耐特還是看到馬克思在經(jīng)濟著作中的功利主義途徑和政治歷史研究中的表現(xiàn)主義之間的沖
突，對于后者馬克思用“倫理分裂”來描述彼此對立的利益集體行為者由于具有不同的社會地位而具有不同的價值取向，但是，這兩者之間并沒有連接起來，社會階級的沖突始終沒有被系統(tǒng)地理解為具有道德動機的沖突形式。
二
霍耐特之所以對馬克思的社會勞動概念和斗爭概念進行這樣分析，是與他早期形成的人類學思想基礎、實踐－規(guī)范性的理解路徑分不開的。
在上個世紀的七、八十年代西方社會各種文化思潮澎湃興起，其中生態(tài)主義、反文化主義、女性主義等這些思潮都力圖從人類學的角度通過重新審視人和自然以及人與人本身的自然本性之間的關系來對現(xiàn)當代西方文明進行批判，霍耐特的哲學人類學基礎就是在這樣的背景下形成的?；裟吞刂鲝埖恼軐W人類學不同于一般的經(jīng)驗研究的人種學，而是要研究人類變化的不變前提，剖析社會科學和文化科學結論的生物學基礎，構建前語言或者外乎語言的、生物學的哲學人類學。正是因為這種人類學的前提和個體自我實現(xiàn)的要求，霍耐特認定馬克思的青年和成熟時期蘊含著在社會診斷上的一致性，也正只有借助這個自我實現(xiàn)的人類學要求，霍耐特才能連接馬克思的勞動概念和解放理論之間的鴻溝，也就是說，不是資本主義生產(chǎn)力發(fā)展所產(chǎn)生的革命性效果，也不是自主的社會系統(tǒng)過程、更不是哈貝馬斯式的參與者的直覺交往成就提供了社會解放的可能性，而是行動主體的社會經(jīng)驗以及在這種行動中的自我實現(xiàn)的要求遭遇障礙的事實提供了社會沖突和進步解放的動力。
實踐－規(guī)范性的理解標志著上個世紀西方理論家開辟的解讀馬克思的一種新路徑，它主要批評的“還原論”、“文明效果論”，摒棄馬克思的社會革命理論和階級斗爭理論，主張以社會哲學的規(guī)范概念豐富馬克思的實踐概念：個人或群體積極融入社會的再生產(chǎn)和轉型，同時社會的再生產(chǎn)是以個體或者群體圍繞著社會規(guī)范而進行斗爭的方式而進行，并且人類歷史在一個敞開的行動背景中展開。霍耐特與其他主張“實踐－規(guī)范”的理論家不同的是，他將這種實踐－規(guī)范解釋路徑和他的哲學人類學的思想基礎和前提結合起來，不僅在馬克思的勞動概念中挖掘了自我實現(xiàn)的要求和規(guī)范性的解放內涵，也對馬克思之后喪失解放性規(guī)范內涵的社會勞動觀點進行了批判。
這里尤須指出的是霍耐特對哈貝馬斯重建歷史唯物主義的努力的批判。霍耐特認為，哈貝馬斯試圖擯棄主體－客體模式而將工具行動的技術理性和溝通行動的道德－實踐理性區(qū)分開來，以化解馬克思那里社會勞動和社會解放之間的范疇聯(lián)系的必要性，但是他不再堅持馬克思一直堅持的自主勞動和工業(yè)組織勞動之間的區(qū)分，同時放棄了勞動的規(guī)范性內涵，而僅僅把它保留為一個中立性的概念和社會生產(chǎn)力的范疇置于社會行動的底層?；裟吞夭粷M這種對社會勞動的規(guī)范性內涵的剝奪，他強調：“在社會勞動領域中的道德導向過程將會從通過統(tǒng)治建立起來的社會形式中要求屬于工具行動的、有意義的工作內涵。這種有效的規(guī)范性要求來自于一種表達出來的、道德的脆弱性，這種脆弱性不是來自于對相互理解的溝通模式的壓迫，而是對工人勞動自主性的剝奪?！雹嚯S著工業(yè)社會學調查深入到勞動過程的日常細節(jié)，社會勞動中更多的規(guī)范犯和沖突被揭示了出來，這一點可以為霍耐特作證。哈貝馬斯的溝通性進化過程固然可以避免將解放過程歸責于某一個階級，但是他理論的局限性也在于它簡單地認為異化的工作關系已經(jīng)被歷史地克服，因而無法把握既有的工作關系中的道德緊張。
在上個世紀八、九十年代，西方還曾出現(xiàn)了三種對進行自我批判的流派，分別是博弈論(gametheory)的、文化理論（culture-theoretic）的和權力理論(power-theoretic)的，它們試圖對馬克思理論進行救贖式的批判。前兩種流派都認為缺乏一個集體性的行動（collectiveaction）的概念，主張要么借助于博弈論在的功能主義框架之外補充以個體主體的策略行動，要么對文化傳統(tǒng)和解釋性模式的邏輯進行再評價；第三個流派認為缺乏一個充分區(qū)分的社會權力理解，而這種缺乏是由從經(jīng)濟再生產(chǎn)過程中清除社會權力導致的。⑨而對霍耐特來說，這三種救贖式的批判都犧牲了馬克思的社會勞動概念，更不能填平馬克思行動理論方面的社會分析和解放理論之間的鴻溝，因為它們的行動概念犧牲了馬克思勞動概念本來所具有的診斷潛能和規(guī)范潛能。
總之，霍耐特將這種實踐－規(guī)范性建立在人類勞動中體現(xiàn)出來的自我實現(xiàn)的自主要求之上，構成了它揭示馬克思社會勞動概念中的解放性規(guī)范內涵、將社會勞動和社會解放連接起來的根本原因和根本途徑。
三
那么我們應當如何來看待霍耐特對馬克思理論的解讀呢？筆者認為這個問題可以結合兩個小問題來展開。一是考察這種解讀對霍耐特形成他的承認理論的影響和貢獻；二是我們應該如何看待霍耐特的解讀基礎和路徑。
霍耐特承認理論的核心思想就是要在他的哲學人類學理論基礎上、在主體間性的框架下主張人類的自我實現(xiàn)依賴于家庭之愛、社會之尊重和交往共同體之重視三個維度的承認關系的保證。現(xiàn)實生活中的斗爭都是圍繞這些承認關系而展開的，人類社會的沖突歷史也可以說是一部為承認而斗爭的歷史，這種斗爭通往人類的進步和解放。
首先，解讀馬克思的社會勞動概念是霍耐特要將他承認理論建立在規(guī)范性的基礎上的一個批判步驟。霍耐特緊緊抓住馬克思的“社會勞動”概念，捍衛(wèi)其中規(guī)范性的內涵，然后又緊緊抓住馬克思如何將社會勞動和社會解放聯(lián)系起來的問題線索，為他提出規(guī)范性的承認理論做準備。無論馬克思本人、還是后來馬克思理論的詮釋者都沒有將這種規(guī)范性內涵堅持到底，所以當霍耐特不滿于哈貝馬斯將工具勞動概念中性化以及將道德規(guī)范性訴諸于參與主體的直覺的時候，當霍耐特捍衛(wèi)蘊含在社會勞動中的規(guī)范性內涵的時候，他找到了將社會勞動和社會解放的新的聯(lián)系點——即為了勞動的自主性、為了社會勞動領域中的承認而斗爭。雖然后來霍耐特承認理論并沒有明確地把勞動領域的承認關系作為獨立的一個維度，但是它的規(guī)范基礎是在馬克思的社會勞動概念中獲得的。
其次，霍耐特抓住了馬克思的斗爭概念，充分肯定了馬克思對資本主義的病理分析和歷史觀點，但是他不滿馬克思晚期的功利主義模式的斗爭思想，因為這種斗爭只是爭奪物質生產(chǎn)資料和國家權力的斗爭，忽視了社會勞動和社會交往中的規(guī)范性內涵。只有對這種英格蘭式的功利主義模式進行批判，才能將馬克思的歷史理論建立在規(guī)范性的基礎上。這是霍耐特和馬克思的根本不同之處。這個觀點立足于一個基本假設：如果不將斗爭建立在為規(guī)范和承認而斗爭的基礎之上，純粹的物質斗爭對于人類解放是不夠的，人類斗爭的動力不是為了占有更多的物質資料，而是要滿足自我實現(xiàn)的要求，這個要求已經(jīng)超越了單純的物質范疇。另外，霍耐特明顯地質疑馬克思將社會解放推往某個階級的肩上的論斷，他那里只有異化勞動和承認要求未被滿足的“群體”，因而“為承認而斗爭”具有一定的超階級性。很明顯，霍耐特的斗爭理論更加具有現(xiàn)時代西方發(fā)達資本主義的社會特征，因為那里無產(chǎn)階級也占有了一定的社會財富和“福利保障”、一定程度上喪失了從事階級斗爭奪權的動力。而馬克思主張的斗爭則更加符合自由資本主義的時代要求，因為那時的無產(chǎn)階級真正地一無所有，經(jīng)濟危機尚未得到有效地克服。勿庸置疑，對馬克思斗爭概念的批判濃縮了霍耐特對當時代社會階級狀況的思考和診斷。
馬克思《關于費爾巴哈的提綱》（以下簡稱《提綱》）的出現(xiàn)絕非偶然，它是時代的產(chǎn)物，是馬克思哲學理論活動的結晶。費爾巴哈突破了黑格爾的哲學體系，回復了唯物主義的權威，但費爾巴哈的人本學唯物主義仍然存在著形而上學性和不徹底性的缺陷。馬克思從無產(chǎn)階級的斗陣出發(fā)，依據(jù)哲學發(fā)展的必然邏輯，對德國古典哲學進行了分析和批判。《提綱》正是馬克思批判德國古典哲學特別是費爾巴哈的哲學一個重要理論成果，也是馬克思親身實踐的結晶?！短峋V》對實踐的強調就是對實踐體驗的理論回應。
費爾巴哈的唯物主義拋棄了德國古典哲學的唯心主義，特別是拋棄了黑格爾唯心主義哲學，但同時也拋棄了黑格爾的辯證法，費爾巴哈承認自然界離開意識而獨立存在，意識是人腦的產(chǎn)物，空間、時間和機械運動是物質的存在形式；人是自然的產(chǎn)物，是思維和存在的統(tǒng)一體。他肯定了世界可知性，堅持認識論上的反應論，但他把人看是一種脫離歷史和社會關系而存在的生物，并唯心主義的解釋社會現(xiàn)象，著就使費爾巴哈的唯物主義成為“半截子的唯物主義”。
《提綱》是哲學革命的重要標志。在《提綱》中，馬克思恩格斯既分析批判了黑格爾唯心主義體系，又吸取了費爾巴哈的唯物主義基本內核，將唯物主義和辯證法結合起來，并從唯物主義立場出發(fā)，運用辯證法深刻分析和揭示了社會發(fā)展的內在矛盾，發(fā)現(xiàn)了唯物史觀，從而創(chuàng)立了辯證唯物主義和歷史唯物主義。
《提綱》對于哲學的革命表現(xiàn)在許多方面，但是有一個根本的基點是其核心，既實踐的觀點。馬克思在草擬這份提綱時，已遠遠超出了費爾巴哈直觀唯物主義片面性的觀點，明確地提出了新哲學最根本觀點，即革命的實踐的觀點。在這一觀點的統(tǒng)帥下，闡明了三個重要的問題：一是“實踐”本身的哲學闡明;二是在實踐的基礎上，從唯物主義視角來分析社會歷史的發(fā)展；三是從實踐的角度出發(fā)來解釋人的本質。
馬克思創(chuàng)立的科學的勞動價值論至今已有150多年的歷史，它是馬克思剩余價值論的基礎，也是政治經(jīng)濟學的基礎。馬克思有關于政治經(jīng)濟學的所有理論都是構建在勞動價值論的基礎上的。對于勞動價值論，在新時期有必要對其進行更深人的認識。
一、馬克思勞動價值論的由來與演進
勞動價值論的理論基礎是由資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟學所奠定的。
(一)英國學者威廉·配第最先提出勞動價值論
1,配第在價值理論方面的成績
配第在價值理論方面的成績主要表現(xiàn)為在政治經(jīng)濟學發(fā)展史上第一個考察了商品價值問題，第一次有意識地把商品價值的源泉歸因為勞動，從而確立了勞動價值理論;揭示了價值量和勞動生產(chǎn)率之間的關系，提出了商品價值量與勞動時間成正比，與勞動時間成反比;認識到勞動分工會促進勞動生產(chǎn)率的提高;不僅認識到商品價值量取決于勞動，也意識到貨幣的價值量也是由勞動決定的。
2,配第在價值理論方面的缺陷
配第在價值理論方面的缺陷主要表現(xiàn)為混同了價值和交換價值這兩個不同的范疇;其價值和價格概念也含混不清;沒有把創(chuàng)造價值的抽象勞動和創(chuàng)造使用價值的具體勞動區(qū)分開來;把使用價值及價值混為一談。
(二)亞當·斯密對勞動價值理論有所發(fā)展
斯密是英國資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟學理論體系的建立者。斯密明確提出勞動是衡量一切商品交換價值的真實尺度。他區(qū)分了使用價值和價值，而且還對價值規(guī)律及其作用做了一定的分析。但是斯密的勞動價值論也有不徹底性，他認為:(1)商品的價值是由生產(chǎn)商品所耗費的勞動決定的;(2)商品的價值是由交換時所購買到的物品中所包含的勞動量決定的;(3)商品的價值是由“多種收人”，即工資、利潤和地租決定的。斯密的第三種價值決定論被后人稱為“斯密教條”。
(三)大衛(wèi)·李嘉圖提出了在資產(chǎn)階級限度內最徹底的勞動價值論.是英國古典經(jīng)濟學完成者
大衛(wèi)·李嘉圖對使用價值和交換價值的關系有了更正確的認識，實際上他是把使用價值看作交換價值的物質承擔著，并且他始終堅持商品價值是由勞動時間決定的觀點，對斯密勞動價值論中的錯誤觀點進行了批判。他同意斯密的商品價值分解為“三種收人”，但不同意“三種收人”決定價值。但李嘉圖無法從價值規(guī)律的范疇內說明價值規(guī)律同利潤規(guī)律之間的關系，同時也無法解決價值規(guī)律同平均利潤之間的矛盾。所以說，資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟學的勞動價值論不能完整的解釋價值規(guī)律。
(四)馬克思的科學勞動價值論的創(chuàng)立過程
馬克思在巴黎期間的筆記中否定了李嘉圖的“勞動創(chuàng)造價值”理論，同時在方法論上反對李嘉圖在價值理論中所用的抽象方法。在《哲學的貧困》和《雇傭勞動與資本》這兩個著作又開始承認李嘉圖的價值理論學說。隨后在《1857一一1858年經(jīng)濟學哲學手稿》中最終形成了科學的勞動價值論，并最終在《資本論》中完成了科學勞動價值理論體系建設工作。馬克思創(chuàng)建的科學勞動價值理論的內容包括包括:商品二因素理論，勞動二重性理論，價值量決定理論，價值形成理論，商品拜物教理論，價值轉型理論，國際價值理論，生產(chǎn)勞動與非生產(chǎn)性勞動理論等。其中的核心內容概括起來就是:人的活勞動是價值產(chǎn)生的唯一源泉，其他勞動與生產(chǎn)要素都不創(chuàng)造價值，不能成為價值的源泉。價值量由社會必要勞動時間所決定。商品交換以價值量為基礎，實行等價交換;在相同的時間里，復雜勞動所創(chuàng)造的價值是簡單勞動所創(chuàng)造的價值的倍增，等等。
二、當今現(xiàn)時代對馬克思勞動價值論的再認識
(一)生產(chǎn)精神產(chǎn)品的科教文衛(wèi)勞動，以及第三產(chǎn)業(yè)中的服務性勞動的使用價值和價值的創(chuàng)造問題
在當今這個科學技術迅猛發(fā)展，商品生產(chǎn)大大超過以往任何時期的時代，馬克思的科學勞動價值理論仍然能夠對現(xiàn)有的經(jīng)濟現(xiàn)象進行科學的解釋。而且盡管處于信息時代，但必須承認在商品生產(chǎn)和交換中耗費的活勞動，即無差別的人類勞動才是創(chuàng)造新價值的唯一源泉。北京大學胡代光教授就對否定馬克思的勞動創(chuàng)造價值的“生產(chǎn)要素創(chuàng)造價值論”進行了批駁。他這樣說道:“有人提出了所有生產(chǎn)要素共同創(chuàng)造價值論。認為進入新世紀和新技術發(fā)達時代，還堅持馬克思勞動價值一元論，那肯定被認為腦子出了問題，而且聰明的馬克思、恩格斯也會在墳墓里發(fā)笑”。這種理論“將馬克思的基本原理化為烏有了?！睆膭趧觾r值論角度來分析，胡代光認為，生產(chǎn)要素在現(xiàn)今，不但包括資金、廠房、機器、知識產(chǎn)權、信息、管理等要素，這些新要素都具有資本化特點，都不具體創(chuàng)造價值，只有和具體的生產(chǎn)性勞動相結合，才能夠創(chuàng)造出來新的價值。而生產(chǎn)性勞動則是既包括體力勞動，也包括腦力勞動;既包括生產(chǎn)物質資料，又包括生產(chǎn)精神產(chǎn)品的科教文衛(wèi)勞動，以及第三產(chǎn)業(yè)中的服務性勞動?！爱斀裆鐣?jīng)濟發(fā)展，科學技術工作和經(jīng)營管理作為勞動的重要形式已愈益對其起著重要作用，所以，勞動者整體既包括工人，又包括科技人員、管理人員，乃至被雇傭的指揮勞動或監(jiān)督勞動的人員，他們都以各種不同方式參與商品價值的創(chuàng)造?！弊屑毚ζ浜x，筆者認為，做這樣的論述的原因是:這些生產(chǎn)精神產(chǎn)品的科教文衛(wèi)勞動，以及第三產(chǎn)業(yè)中的服務性勞動，既創(chuàng)造了使用價值，又創(chuàng)造了價值，在作為商品出售時，也同時包含了剩余價值?！拔覈p視知識和排斥知識分子的問題有著深刻的經(jīng)濟、社會和思想根源，主要是來自小生產(chǎn)方式的局限性和由此產(chǎn)生的民粹派社會主義思想?！薄白鳛閯趧拥姆止んw系來說，知識生產(chǎn)、智力創(chuàng)造也越來越獨立于生產(chǎn)環(huán)節(jié)之外，腦力勞動作為一種復雜勞動就越來越成為價值的主體。但是勞動價值論不僅適用于工業(yè)經(jīng)濟時代，而且同樣適用于知識經(jīng)濟時代?！敝徊贿^這種商品或服務在購買時與物質性的商品的不同點在于:這種勞動就是勞動者的具體勞動本身，而不是凝結在商品中的轉化為物化勞動的活勞動。
所以就存在這樣一個問題:轉化為物化勞動的活勞動與其他的生產(chǎn)性勞動，特別是服務業(yè)的生產(chǎn)性勞動的最大不同在于，轉化為物化勞動的活勞動是最終凝結在物質資料當中的，而其他的生產(chǎn)性勞動，特別是服務性勞動，其勞動并不是凝結在物質資料當中的，在購買時就意味著對這種勞動的即時消費。比如:擦鞋工為顧客擦鞋，理發(fā)師傅為人理發(fā)，在其勞動力的購買中就直接實現(xiàn)了消費;而不是像金銀等物質財富的提煉一樣，在消費的同時有人的勞動凝結在待加工的原材料上，最終使其轉化為金銀，并能在其物質的存在期內一直具有相應的價值。服務性勞動等其他未凝結在物質資料中的生產(chǎn)性勞動在消費的同時就已經(jīng)消耗的尤影無蹤。但由十這兩種勞動都具有相應的價值與使用價值，所以，除了由于兩種生產(chǎn)性勞動的作用對象存在差別而使其最終存在方式不同外，其本質都是無差別的人類勞動，即活勞動，具有相同的性質，應當同樣予以重視。其本質上都創(chuàng)造了社會財富。
(二)第一部類與第二部類和第三部類之間的協(xié)調發(fā)展問題
如前所述，凝結在物質資料中的活勞動與不凝結在物質資料中的生產(chǎn)性勞動是有區(qū)別的。正是由于這兩種生產(chǎn)性勞動是不同的，在經(jīng)濟運行中就應該認清這兩種生產(chǎn)性勞動的具體特性。如果不能弄清這兩種生產(chǎn)性勞動之間的不同特性，在經(jīng)濟建設中極易造成經(jīng)濟發(fā)展的失衡。馬克思在政治經(jīng)濟學中已經(jīng)根據(jù)性質將生產(chǎn)物質資料的部門分為生產(chǎn)生產(chǎn)資料的第一部類和生產(chǎn)生活資料的第二部類，而且第一部類與第二部類之間的擴大再生產(chǎn)要按照比例協(xié)調發(fā)展。我們如果將不凝結在物質資料中的生產(chǎn)性勞動所屬的生產(chǎn)部門稱之為第三部類，那么第三部類與第一部類和第二部類等三個部類也要協(xié)調發(fā)展。
假設在三大部類不擴大再生產(chǎn)的條件下，所生產(chǎn)的所有產(chǎn)品和勞動都進行交換和消費，那就應該是這樣的情況:第一部類能夠為第二部類提供全部固定資本投資和向第三部類提供部分固定資本投資，而巨第二部類能夠為所有部類提供物質生活資料和向第三部類提供部分固定資本投資;同時第三部類應該能為前兩個部類及自身所必需的不凝結在物質資料中的生產(chǎn)性勞動。而這種情況在現(xiàn)實生產(chǎn)中是根本不可能存在的。在現(xiàn)實生產(chǎn)中存在的是擴大再生產(chǎn)。只有擴大再生產(chǎn)才能夠提供人們的不斷增長的物質文化生活的需要和新增加人口的消費需要。那么在擴大再生產(chǎn)中就應該也是第一、第二、第三部類協(xié)調性的出現(xiàn)增長，不能出現(xiàn)不協(xié)調而使經(jīng)濟出現(xiàn)不健康的增長進而引發(fā)經(jīng)濟危機。這樣產(chǎn)生的不健康增長應該有如下幾種:
第一，當?shù)谝徊款愃加械馁Y源過多時，有可能會由于沒有相應的消費品與勞務(此處指沒有凝結在物質資料中的生產(chǎn)勞動，下同)與其交換，從而導致消費資料和勞務的缺乏，大量的生產(chǎn)資料生產(chǎn)部門因為找不到買主而破產(chǎn)，進而可能引發(fā)經(jīng)濟危機。
第二，當?shù)诙款惿a(chǎn)消費品過多，而第一類沒有相應的物質補償，第三部類沒有相應的勞務提供，根據(jù)價值規(guī)律，生產(chǎn)資料和勞務就會價格急劇上漲。這樣可能會維持一段時間的經(jīng)濟虛假增長，但最終經(jīng)濟會因發(fā)展過于不平衡而陷人經(jīng)濟危機。
馬克思之所以提出其人類解放理論，是與當時他所處的時代背景、特別是與他對時代根本性質的認識密切相關的。那么，當時他所處的時代背景是怎樣的呢?
馬克思所生活的時代，現(xiàn)代資本主義社會已然處于現(xiàn)代性的時代困境之中。“現(xiàn)代性(modernity)意味著現(xiàn)代世界(現(xiàn)代社會或現(xiàn)代文明)的實質、基礎、核心，意味著全都現(xiàn)代世界圍繞著旋轉的那個樞軸，一句話，意味著這個世界之本質的根據(jù)。作為這樣的本質一根據(jù)，它可以被概括為兩個基本支柱，即資本和現(xiàn)代形而上學?！彪S著現(xiàn)代性在西方各國資本主義國家的生發(fā)和鞏固，現(xiàn)代性存保留其諸如高揚人的主體性等合理性方面的同時，越來越凸顯出其弊端，從而使現(xiàn)代資本主義社會日益處于諸如抽象理性、工具理性、科學主義、人生意義的喪失和生活世界的物化等種種現(xiàn)代性的時代困境的包同之中，導致技術的繁榮與人文的貧困、“物”的增殖與“人”的貶值、交往的普遍與殖民的相伴等社會生活世界的癥狀。
在馬克思看來，置身于現(xiàn)代性時代困境的背后，并從而決定它們的存在在的基礎，就是資本，它是現(xiàn)代市民社會的主導原則。資本的存在論意義有：(1)資本的增殖自身的“生活本能”。馬克思明確指出：“資本只有一種生活本能，這就是增殖自身，獲取剩余價值，用自己的不變部分即生產(chǎn)資料吮吸盡可能多的剩余勞動?！?2)資本作為支配勞動及其產(chǎn)晶的經(jīng)濟權力。馬克思認為，“資本是資產(chǎn)階級社會的支配一切的經(jīng)濟權力”，是一種“普照的光”。(3)資本作為生產(chǎn)關系及其世界歷史意義。馬克思在《1857～1858年經(jīng)濟學手稿》中批判地說：“資本被理解為物，而沒有被理解為關系”。他認為，“資本顯然是關系，而且只能是生產(chǎn)關系”。在《資本論》里，馬克思對此又作了明確表述：“資本小是物，而是一定的、社會的、屬于一定歷史社會形態(tài)的生產(chǎn)關系，它體現(xiàn)在一個物上，并賦予這個物以特有的社會性質?！奔热皇且环N“生產(chǎn)關系”，根據(jù)歷史唯物主義原理，那它的世界歷史意義必然是，有一個發(fā)生、發(fā)展和消亡的過程。
馬克思首先肯定了資本在歷史上的積極意義，比如在《德意志意識形態(tài)》和《******宣言》里，馬克思就資本對于世界歷史形成的積極意義作了高度評價。但是，作為一個富有批判精神的思想大師，馬克思尤其對資本的消極意義，即它使現(xiàn)代市民社會的一切關系都成為遭受資本統(tǒng)治的社會關系，作了深入的批判，其目的正是為了在批判的基礎上力求“對當代的斗爭和愿望作出當代的自我闡明”，從而為“改變世界”提出解決時代困境的方案——人類解放理論。
馬克思分析了資本統(tǒng)治的兩個主要方面表現(xiàn)：
首先，作為社會關系的主體的人遭受了資本的統(tǒng)治。在《論猶太人問題》一文中，馬克思說：“錢蔑視人所崇拜的一切神并把一切神都變成商品。錢是一切事物的普遍價值，是一種獨立的東西。因此它剝奪了整個世界——人類世界和自然界——本身的價值。錢是從人異化出來的人的勞動和存在的本質；這個外在本質卻統(tǒng)治了人，人卻向它膜拜?！瘪R克思這里雖然使用的術語是“錢”，而不是“資本”，但是馬克思這里用“錢的統(tǒng)治”，表達的就是“資本的統(tǒng)治”。資本對人的統(tǒng)治的消極作用體現(xiàn)為：其一，它會使人喪失“獨立性和個性”。馬克思在《******宣言》里指出，在資產(chǎn)階級社會里，資本具有獨立性和個性，而活動著的個人卻沒有獨立性和個性。其二，它還會使人的生命化為物質力量。正如馬克思指出，資本的統(tǒng)治使得“在我們這個時代，每一種事物好像都包含有自己的反面?！覀兊囊磺邪l(fā)現(xiàn)和進步，似乎結果是使物質力量具有理智生命，而人的生命則化為愚鈍的物質力最?！逼淙?，它會使人在精神上遭受異化，盲目崇拜資本的統(tǒng)治。馬克思形象地用商品拜物教、貨幣拜物教、資本拜物教作了說明。馬克思指出，作為資本的特殊表現(xiàn)形式的商品看似簡單，實則“充滿形而上學的微妙和神學的怪誕”，它的謎一般的性質就是它的“商品拜物教”性質，是山現(xiàn)代資本所支配的商品生產(chǎn)過程造成的；商品拜物教性質“把人們本身勞動的社會性質反映成勞動產(chǎn)品本身的物的性質，反映成這些物的天然的社會屬性，從而把生產(chǎn)者同總勞動的社會關系反映成存在于生產(chǎn)者之外的物與物之間的社會關系?！@只是人們自己的一定的社會關系，但它存人們面前采取了物與物的關系的虛幻形式”。而貨幣的中介運動使得商品通過它來表現(xiàn)自己的價值，從而它“使一切人的和自然的性質顛倒和混淆，使冰炭化為膠漆
貨幣的這種神力包含在它的本質中，即包含在人的異化的、外化的和外在化的類本質中?！薄耙虼?，貨幣拜物教的謎就是商品拜物教的謎，只不過變得明顯了，耀眼了。”在貨幣轉化為資本后，人們把資本的價值增殖能力虛幻地看成資本的魔力，所以，資本生息能力又自然使資本拜物教的產(chǎn)生成為可能。
其次，資本的統(tǒng)治已貫穿于社會生活的方方面面，從而成為現(xiàn)代條件下的普遍統(tǒng)治因素。比如，在《德意志意識形態(tài)》里，馬克思認為，資本的統(tǒng)治使自然科學從屬于它；使分工受到了它的制約從而喪失了自己自然形成的性質的最后一點假象；它“把所有自然形成的關系變成貨幣的關系”，即一切關系都被資本物化了。存《1857～1858年經(jīng)濟學手稿》里，馬克思還認為資本的統(tǒng)治是通過構成一個個體系，來形成對整個社會的統(tǒng)治的。他說：“如果說以資本為基礎的生產(chǎn)，一方而創(chuàng)造出一個普遍的勞動體系，——即剩余勞動，創(chuàng)造價值的勞動，——那么，另一方面也創(chuàng)造出一個普遍利用自然屬性和人的屬性的體系，創(chuàng)造出一個普遍有用性的體系……只有資本才創(chuàng)造出資產(chǎn)階級社會，并創(chuàng)造出社會成員對自然界和社會聯(lián)系本身的普遍占有?！瘪R克思又明確指出，資本的統(tǒng)治導致了人與人之間社會關系的物化，人與人的關系變成了人與物的關系。他說：“這種與人的依賴關系相對立的物的依賴關系也表現(xiàn)出這樣的情形(物的依賴關系無非是與外表上獨立的個人相對立的獨立的社會關系，也就是與這些個人本身相對立而獨立化的、他們互相間的生產(chǎn)關系)：個人現(xiàn)在受抽象統(tǒng)治，而他們以前是互相依賴的。但是，抽象或觀念，無非是那些統(tǒng)治個人的物質關系的理論表現(xiàn)?！?/p>
總之，馬克思通過其深入地批判分析，從而洞察并闡明了他所處的時代的根本性質，即當時的資本主義社會的一切關系都成為遭受資本統(tǒng)治的社會關系。馬克思的如此理解是立基于資本存在的現(xiàn)實生活世界的情狀，而不是“空穴來風”。正是在這個意義上，海德格爾對馬克思作出了高度評價：“無家可歸狀態(tài)變成了世界命運。因此有必要從存在的歷史的意義去思此天命?！驗轳R克思在體會到異化的時候深入到歷史的本質性的一度中去了，所以關于歷史的觀點比其余的歷史學優(yōu)越。但因為胡塞爾沒有，據(jù)我看來薩特也沒有在存
在中認識到歷史事物的本質性，所以現(xiàn)象學沒有、存在主義也沒有達到這樣的一度中，在此一度中才可能有資格和交談?！?/p>
正是由于馬克思對其所處時代的資本統(tǒng)治的根本性質的把捉，才為其人類解放理論的提出提供了堅實的理論基地，從而也使其人類解放理論具有巨大的歷史感。
二、馬克思人類解放理論的提出及其為人類解放理論確定的任務
馬克思是在《論猶太人問題》一文中，明確提出其人類解放理論的。在該文的第一部分中，馬克思首先批判了鮑威爾在“猶太人問題”上的錯誤在于：他混淆了宗教解放和政治解放，他“認為宗教在政治上的廢除就是宗教的完全廢除”。其次，馬克思批判了鮑威爾在“猶太人問題”上的錯誤住于：他混淆了政治解放和人類解放。鮑威爾“他批判的只是‘基督教國家’，而不是‘一般國家’，沒有探討政治解放和人類解放的關系，因此，他提出的條件只能說明他毫無批判地把政治解放和全人類解放混淆了起來”。當時所謂的政治解放，實質上就是資產(chǎn)階級革命。正如馬克思所指出的，政治解放是“人民所排斥的那種國家制度即****權力所依靠的舊社會的解體。政治革命是市民社會的革命”。馬克思并不否認政治解放即資產(chǎn)階級革命的歷史進步性，比如它在當時反對了封建々制、反對了教會特權等等，所以他指出：“政治解放當然是一大進步；盡管它不是一般人類解放的最后形式，但在迄今為止的世界制度的范圍內，它是人類解放的最后形式?！钡?，馬克思更強調指出，政治解放終究還不是真正的人類解放，政治解放有它的限度，
即使它可以使國家成為共和國，但仍不能使組成國家的人成為自由人，就是說他們仍然會受著宗教的限制。同時，馬克思批判鮑威爾在談政治解放時根本沒有提到“普遍利益和私人利益的這個沖突，政治國家和市民社會的這個分裂”，從而也就沒有看到政治解放必然導致“人分為公人和私人的這種二重化”，即在政治生活中把人變成公民、法人，但在經(jīng)濟生活中卻把人變成市民社會的成員，驅使人成為“利己主義的人”。因此，馬克思認為，政治解放所解放的當然不是全人類，而只是使市民社會的一部分成為即資產(chǎn)階級獲得自己的解放而已。既然政治解放不是真正的人類解放，那么真正的人類解放是什么呢?在《論猶太人問題》一文的第二部分中，馬克思對這一問題作了解答。馬克思分析了猶太人的世俗基礎是：實際需要，自私自利；世俗偶像是：做生意；世俗上帝是：金錢。因而猶太人的解放，當是“從做生意和金錢中獲得解放——因而也是從實際的、現(xiàn)實的猶太中獲得解放——也就是現(xiàn)代的自我解放”。“猶太人的解放，就其終極意義來說，就是人類從猶太中獲得解放。”而就整個猶太社會來說，“猶太人的社會解放就是社會從猶太中獲得解放?！瘪R克思這里所說的“猶太”指的就是金錢，“從猶太中獲得解放”指的就是人類從做生意、從金錢勢力下解放出來。為什么馬克思說人類解放就是從猶太——錢中獲得解放呢?因為“我們在猶太中看到了一般性的現(xiàn)代的因素”，這樣，在“錢的統(tǒng)治下”，會使人們在世界觀上，表現(xiàn)為“對自然界的真正的蔑視和實際的貶低”，和“對于理論、藝術、歷史的蔑視和對于作為自我目的的人的蔑視”，等等。馬克思認為，拜物教遠小能把人提高到自身感覺欲望之上，相反地，它卻是“感覺欲望的宗教”。
正是在這個意義上，我們可以說，馬克思在《論猶太人問題》一文的第一部分中所指的“政治解放并沒有消滅人的實際的宗教觀念，而且它也小想消滅這種觀念”中的“宗教觀念”，其實質就是——“錢的統(tǒng)治”即資本統(tǒng)治下的金錢拜物教——這樣一種宗教的觀念。而資本統(tǒng)治下的金錢拜物教，就是人受到了物的異化的統(tǒng)治，“物的異化就是人的自我異化的實踐”。由此，我們可以看出，在馬克思看來，真正的人類解放，就是“為反對人類自我異化的極端實際表現(xiàn)而奮斗”。易言之，馬克思為人類解放理論確定的任務就是，把人從資本的統(tǒng)治這一現(xiàn)代性困境中解放出來。關于這一點，馬克思在其他文章里，也作了論說。比如，在《神圣家族》里，馬克思繼續(xù)就猶太人的解放對人類解放的任務作了發(fā)揮，他強調，“從猶太精神中獲得解放”應該刪解為“現(xiàn)代世界的普遍的實踐任務”；“克服猶太本質的任務實際上就是消滅市民社會中猶太精神的任務，消滅現(xiàn)代生活實踐中的非人性的任務，這種非人性的最高表現(xiàn)就是貨幣制度?！彼@里所談的“猶太本質”、“貨幣制度”無疑指的就是資本的統(tǒng)治。又如，在《德意志意識形態(tài)》里，馬克思還指出：“在現(xiàn)代，物的關系對個人的統(tǒng)治、偶然性對個性的壓抑，已具有最尖銳最普遍的形式，這樣就給現(xiàn)有的個人提出了十分明確的任務。這種情況向他們提出了這樣的任務：確立個人對偶然性和關系的統(tǒng)治，以之代替關系和偶然性對個人的統(tǒng)治。”這里“物的關系對個人的統(tǒng)治”、“偶然性和關系的統(tǒng)治”，無疑指的也就是資本的統(tǒng)治。人類解放的任務就是：要解放資本的統(tǒng)治，重新確立人對偶然性和關系的統(tǒng)治。
以上論述表明，馬克思人類解放理論的提出是針對資本的統(tǒng)治及其所帶來的現(xiàn)代性困境。馬克思為人類解放理論確定的任務就是解放資本的統(tǒng)治，療治現(xiàn)代性，把人類從資本統(tǒng)治這一現(xiàn)代性困境中解放出來。
三、人類解放的力量、條件、實現(xiàn)方式和未來理想
馬克思在提出人類解放理論并為人類解放理論確定了任務之后，還就人類解放的力量、條件、實現(xiàn)方式和未來理想等作了進一步的論述。
作為人類解放的實際可能性的階級力量何在?馬克思認為人類解放的實際可能性在于：“形成一個被戴上徹底的鎖鏈的階級，一個并非市民社會階級的市民社會階級”；形成一個“一般的不公正”的具有普遍性質的領域；要同國家制度的“這種制度的前提處于全面的對立”；形成一個“表明人的完全喪失，并因而只有通過人的完全回復才能回復自己本身”的領域。馬克思這里所提到的“被戴上徹底的鎖鏈”、“一般的不公正”、“制度的前提”，指的就是人所遭受的資本統(tǒng)治這一現(xiàn)代性困境的束縛。而無產(chǎn)階級雖說是誕生于市民社會之中的，但卻被剝奪了市民社會成員的資格和權利，從而具有既誕生于市民社會中又處于市民社會之外的特性，山此，其受到的資本統(tǒng)治的束縛最深重，也正因為此，馬克思才理所當然地把無產(chǎn)階級看成人類解放的階級力量，“哲學把無產(chǎn)階級當作自己的物質武器，問樣，無產(chǎn)階級也把哲學當作自己的精神武器”，“德國人的解放就是人的解放。這個解放的頭腦是哲學，它的心臟是無產(chǎn)階級”。馬克思在其后來的文本中作了更明確的揭示。在《1844年經(jīng)濟學哲學于稿》中，馬克思通過研究“異化勞動”認識到，“工人的解放包含全人類的解放”，“是因為整個人類奴役制就包含在工人同生產(chǎn)的關系中，而一切奴役關系只不過是這種關系的變形和后果罷了?！睋Q言之，人類之所以要解放，就是因為人類受到了資本統(tǒng)治的“奴役”，而這一“奴役”凸顯在“工人同生產(chǎn)的關系中”。在《神圣家族》里，馬克思指出，正是因為無產(chǎn)階級受到了資本統(tǒng)治的奴役，導致在無產(chǎn)階級身上“實際上已完全喪失了一切合乎人性的東西”、“人失去了自己”，而且還直接由于貧困的逼迫，不得不憤怒地反對這種違反人性的現(xiàn)象，所以“無產(chǎn)階級能夠而且必須自己解放自己”。
人類解放的條件是什么?在《神圣家族》里，馬克思繼續(xù)分析道，無產(chǎn)階級要解放自己和解放個人類，必須以“消滅集中表現(xiàn)在它本身處境中的現(xiàn)代社會的一切違反人性的生活條件”為前提。馬克思的意思是說，無產(chǎn)階級要真正解放自己解放全人類，必須以消滅產(chǎn)生違反人性——資本統(tǒng)治下的物化
的社會關系的奴役——的生活條件為前提。馬克思還指明了“私有財產(chǎn)”使得人類必然遭受資本統(tǒng)治的束縛，從而束縛了“人的一切感覺和特性”，因此，“私有財產(chǎn)的揚棄”就是人類解放其被束縛的“感覺和特性”，使它們再“變成人的”。另外，馬克思指認了自然科學在資本統(tǒng)治的作用下的局限性，它使人類小得不“非人化”；但也指認自然科學的進步是人類解放的條件，它畢竟是在“為人的解放作準備”。馬克思還認為，要消滅關系對個人的獨立化、個性對偶然性的屈從、個人的私人關系對共同的階級關系的屈從等等，歸根到底都要取決于分工的消滅；而只有交往和生產(chǎn)力已經(jīng)發(fā)展到普遍的程度的時候，分工才會消滅；私有制只有在個人得到全面發(fā)展的條件下才能消滅，因為那時現(xiàn)存的交往形式和生產(chǎn)力是個面的，所以只有全面發(fā)展的個人才可能占有它們，即才可能使它們變成自己的自南的生活活動；私有制和分工的消滅同時也就是個人在現(xiàn)代生產(chǎn)力和世界交往所建立的基礎上的聯(lián)合。
對馬克思社會批判思想進行研究，自然離不開對它的涵義的理解。涵義理解的不同，必然導致理論本身的差異。因此，涵義理解的重要性不言而喻。綜合學界對此問題的看法，主要有以下幾種觀點：
一種觀點認為，要理解馬克思的社會批判思想，首先要把握社會的自我意識。而社會的自我意識，又分為社會的自我肯定意識和社會的自我否定意識。社會自我意識的肯定方面要解決的是如何維持現(xiàn)狀的問題，而作為社會自我意識的否定方面則要解決如何超越現(xiàn)狀的問題。馬克思的社會批判思想屬于社會的自我否定意識，通過對資本主義社會的自我批判，實現(xiàn)對資本主義存在合理性的追問。
一種觀點認為，社會批判理論是反思性的歷史認識、評價活動。哲學的反思以間接性為特點，但它是對理論性間接反思的二重否定，它不僅通過事物的內部矛盾使事物的本質顯現(xiàn)出來，而且抓住了事物的本質。社會批判理論就是從哲學的角度來反思社會的，是對社會進行的最一般、最抽象的哲學批判活動。因此社會批判的首要條件應當是社會必須處于將自己最豐富的具體展現(xiàn)出來的時期，即社會的成熟時期。
一種觀點認為，馬克思的社會批判思想就是從兩個批判性假設前提出發(fā)對資本主義社會的批判。這兩個前提是：1.人類趨向于變革自己的生存條件，以實現(xiàn)自己的進一步發(fā)展；2.人類社會生活趨向于普遍的豐富性、多樣化。馬克思的社會批判理論就是以這兩個理論假設為依托，建立在對社會現(xiàn)實進行分析的基礎上的，對某一具體事物向人類普遍進步方向發(fā)展的現(xiàn)實可能性進行揭示。具體地說，就是指從某一事物本身發(fā)展的特殊規(guī)律出發(fā)，考察并揭示這一事物在以上兩個批判性假設前提意義方面納入事物一般運作規(guī)律的可能性。就馬克思對資本主義社會的具體批判來說，就是從資本主義社會的基本運行規(guī)律——剩余價值規(guī)律——出發(fā)，考察資本主義社會在以上兩個批判性假設前提意義方面被納入到人類社會歷史運行規(guī)律——即生產(chǎn)關系適應于生產(chǎn)力的規(guī)律——一般的現(xiàn)實可能性。
我認為馬克思的社會批判理論，不是針對某一時期某一領域的理論，而是統(tǒng)攝全局的一個思想主旨。批判不只是單純的否定，而是肯定與否定的辯證統(tǒng)一；不是指社會的單方面發(fā)展，而是指社會發(fā)展與理論發(fā)展的統(tǒng)一。馬克思社會批判理論的目的就在于通過理論與現(xiàn)實的相互監(jiān)督、相互批判，在動態(tài)發(fā)展過程中實現(xiàn)社會的發(fā)展、理論的完善，在互動中實現(xiàn)雙贏。因此，對馬克思社會批判理論的界定應堅持全面、辯證、發(fā)展的原則，把對社會的批判和對理論自身的批判結合起來，揭示貫穿于馬克思理論總體中的批判精神。
二、馬克思社會批判理論的內容
馬克思的社會批判理論博大精深，如何從卷帙浩繁的著作中勾勒出社會批判理論的框架與內容，不同的學者有不同的角度，因而也必然有不同的觀點與看法。歸納起來，主要有以下幾種：
第一，認為馬克思的社會批判思想就其內容而言主要是三個方面：一是過程的自我批判，即在對現(xiàn)存事物的肯定理解中包含著對其否定的理解，把任何一個特定的階段當作過程去理解；二是理論上的自我批判，從認識論角度探討馬克思是如何超越同時代人的思想，其本身如何實現(xiàn)自我超越、自我否定、自我發(fā)展的過程；三是從主體角度對資本主義特定社會的批判。
第二，認為可以把馬克思社會批判理論歸納為“四階段五假設批判模式”。首先是社會批判理論前提的確立(即A階段)。在這一階段上，有一個基本的理論假設：物質存在決定精神意識(a)。其次是唯物主義分析方法的鍛造階段(即B階段)。在馬克思那里是一個從基始性唯物主義到方法論唯物主義的思想發(fā)展過程。這里有兩個基本的理論假設，事物處于不斷生成與滅亡的過程中(b)；事物處于系統(tǒng)聯(lián)系之中(c)。這兩個理論假設是方法論唯物主義作為分析方法得以成立的一般性理論假設，它們分別是“歷史的”與“具體的”這兩個規(guī)定性的理論依據(jù)。再次是具體的現(xiàn)實性分析階段(即C階段)。這同時包括對事物本身特殊規(guī)律和對事物所屬的一般過程的規(guī)律性分析。最后是批判階段(即D階段)，這一階段是哲學批判的歷時性、暫時性完成。它也隱含有兩個理論假設：人類趨向于變革自己的生存條件，以實現(xiàn)自己的進一步發(fā)展(d)和人類社會生活趨向于普遍的豐富性、多樣化(e)。馬克思社會批判理論四個階段五個假設是最少思辨、又最接近現(xiàn)實的，這正是馬克思社會批判理論的魅力之所在。
第三，認為革命思想或批判意識是馬克思學說的靈魂?；仡欛R克思畢生的理論活動或瀏覽一下他的全部著作，可以看出，他的全部思想都是在批判中展開的。例如：對德國古典哲學的批判、對宗教的批判、對國民經(jīng)濟學的批判、對物化和異化的批判、對蒲魯東的批判、對拉薩爾的批判、對哥達綱領的批判、對形形的非科學的社會主義思潮的批判、對資本主義社會結構的批判、對巴枯寧無政府主義的批判等等?？梢詳嘌裕R克思通過畢生的批判活動完全實踐了他早年為自己規(guī)定的歷史使命：要對現(xiàn)存的一切進行無情的批判。
第四，認為馬克思通過對其早期文本思想的批判與超越，完成了一系列內在的邏輯轉換，進而建構起了科學的社會批判學說。具體表現(xiàn)在：在哲學上，馬克思揚棄了人本學的異化邏輯，從黑格爾關于社會關系矛盾分析的歷史辯證法中，生發(fā)出現(xiàn)實的批判張力；在經(jīng)濟學上，馬克思批判了古典經(jīng)濟學的非歷史性思維方式，引出歷史與邏輯相統(tǒng)一的社會歷史分析方法，并實現(xiàn)了對資本主義社會的科學分析與批判。成熟時期馬克思的社會批判理論，是融科學實證分析與價值理想追求于一體的社會歷史學說，是歷史與邏輯相統(tǒng)一的科學理論。
馬克思的全部思想都是在批判中展開的，革命思想或批判意識構成了他的學說的靈魂。正如他本人指出的那樣：辯證法不崇拜任何事物，按其本性來說，它是批判的和革命的。批判理論構成馬克思思想的核心，對于這一點來說，學界是無疑義的。問題的分歧在于探討社會批判理論的方法，從哪個角度更能恰如其分地概括馬克思的思想，理清馬克思思想發(fā)展的脈絡。我認為問題的切入點還應以“實踐”為基礎，以“批判”為靈魂，對社會進行全方位的解剖，實現(xiàn)對社會的全面把握。馬克思的學說是科學性與革命性的統(tǒng)一，正是在“批判舊世界，創(chuàng)造新世界”的革命進程中，在對理論自身不斷批判、不斷完善的發(fā)展歷程中，馬克思的學說不斷走向成熟。社會與理論的互動構成馬克思社會批判理論形成的全過程，批判精神貫穿馬克思思想發(fā)展的始終。因此，在實踐中把握馬克思的社會批判理論，是我們把握馬克思思想真諦的現(xiàn)實途徑。三、馬克思社會批判理論的特征
以懷疑與反思為本質特征的批判精神是馬克思理論所獨具的思想魅力。然而囿于馬克思著作之豐，內容之巨，人們對其社會批判理論特征的把握眾說紛紜。主要有以下幾種觀點：
一種觀點認為，馬克思社會批判活動基本上經(jīng)歷著兩步回溯或還原過程：第一，從表面現(xiàn)象向深層本質的回溯或還原。馬克思習慣于從紛繁復雜的社會現(xiàn)實中區(qū)分出現(xiàn)象與本質、表層存在與深層存在、上層建筑與基礎等等，然后從本質、深層存在和基礎出發(fā)去對現(xiàn)象、表層存在或上層建筑作出價值學判斷，說明后者存在的理由和根據(jù)，揭示其局限性和消極方面，指出其被超越與揚棄的歷史必然性。第二，由一般本質向人的活動的回溯或還原。他在做了第一步回溯或還原之后，沒有停留于此，沒有把這些深層的和本質的存在或基礎當作給定的和終極的實在，而是進一步揭示這些存在或基礎背后更深層的原因，從而把它們回溯或還原到人的基本活動，即勞動或實踐的層面上。從人的勞動或實踐活動出發(fā)，揚棄各種社會歷史存在的給定性和自在性，這是馬克思全部批判意識的基點。
一種觀點認為，馬克思社會批判思想有兩個主要特點：1.科學與價值的統(tǒng)一。所謂科學批判，是指馬克思對資本主義社會的批判是科學的批判；所謂價值批判，是指站在工人階級立場上，以實證事實為根據(jù)，揭示資本家對工人剝削的不合理性。科學批判與價值批判是有機統(tǒng)一的。2.批判與發(fā)展的統(tǒng)一。馬克思不是為批判而批判，而是要從對現(xiàn)存事物的肯定理解中得出其否定性的理解。從社會發(fā)展角度分析，就是揭示事物自身內在矛盾的發(fā)展，從對現(xiàn)存事物的內在矛盾中找到自我否定的力量。所以，這種發(fā)展本身也是一種自我超越，因而也是一種批判。馬克思是批判中包含著自我發(fā)展，發(fā)展中又體現(xiàn)著批判，二者有機地統(tǒng)一起來。總之，馬克思的社會批判思想既是科學的，又是徹底的。
一種觀點認為，經(jīng)典作家批判性論辯的特點在方法論上為我們的這一研究提供了重要啟迪。這些特點有：1.堅持實踐是理論產(chǎn)生與發(fā)展的基礎與源泉；2.堅持哲學前提和現(xiàn)實前提雙重批判辯證統(tǒng)一的原則；3.堅持多學科批判辯證統(tǒng)一的原則；4.堅持不斷揚棄和反復批判辯證統(tǒng)一的原則。總之，批判性視角是深化對哲學理解的一個重要視角。
馬克思的社會批判理論不同于其他非理論、非專門化的批判活動，這些批判往往具有自發(fā)性、隨意性，而馬克思的社會批判理論則具有系統(tǒng)性和結構性的特點，而這些特點又是建立在實踐性、科學性和真理性的基礎之上。正是這些特點構筑了馬克思社會批判理論的基礎，使馬克思的社會批判理論獨具特色。
四、馬克思的社會批判理論與其他批判理論的區(qū)別
馬克思的社會批判理論是他對社會的一種深刻反思，是他探索人類命運的一種不懈嘗試。但西方學者在贊同馬克思這一理論的同時，對其進行了片面的闡發(fā)，使馬克思哲學中固有的豐富性與完整性日益走向片面與狹隘。因此，他們的社會批判理論與馬克思的社會批判理論有著根本的不同，這主要表現(xiàn)在：
以霍克海默為代表的早期社會批判理論把“批判理論”作為的代名詞，認為只有抓住馬克思的批判方法，才能恢復的本質。“批判”不僅意味著對現(xiàn)存學說在理論上的變革，而且還要批判地分析現(xiàn)存社會以導致社會的變革。但是這種理論不是把自己置身于社會專門化勞動過程之中，而是置身于資本主義再生產(chǎn)過程之外。它的目的不是要維護現(xiàn)存社會的秩序，而是要破壞一切既定的東西，以證明它的不合理性和不真實性。而且這種社會批判理論把人看作全部歷史生活的生產(chǎn)者，所運用的方法仍然是主體性原則和抽象的人道主義。
馬克思的社會批判理論與新批判理論的區(qū)別在于：1.兩種批判理論由于對社會動力結構的不同認識，使批判的側重點各不相同。新理論家們不是通過分析關于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關系、經(jīng)濟基礎和上層建筑的矛盾運動來說明社會的發(fā)展，而是把當代資本主義社會的基本矛盾歸結為日益發(fā)展的文化、科學技術對人的本性的壓抑。因此他們以文化批判、意識形態(tài)批判、大眾文化批判等來取代馬克思哲學的政治經(jīng)濟學批判。2.兩種批判理論選擇了不同的革命主體。新流派的批判家們認為科學技術是現(xiàn)有資本主義社會發(fā)展的根本動力，這改變了馬克思所處時代資產(chǎn)階級與無產(chǎn)階級的對立關系，從而使革命的主體也發(fā)生了根本的改變。他們認為，革命的主體不是馬克思所認為的工人階級，而是知識分子。3.這兩種批判理論采取了不同的革命策略。馬克思在當時所處的歷史環(huán)境下，主要采取了暴力奪取政權的措施，而新理論家在發(fā)達的工業(yè)社會時期，則采取了文化心理革命的方式。
持批判精神學說的還有“日常生活批判”理論。這種學派的代表人物是法國學者列斐弗爾，他力圖把馬克思的學說改造成一種以現(xiàn)代人的異化為出發(fā)點的日常生活批判。在他看來，日常生活批判就是向人們揭示：控制消費的官僚機器已經(jīng)廣泛地滲透到每個人的經(jīng)驗深處，消除異化的設想必須從自我改造入手，使人們克服社會制度的網(wǎng)絡影響，去掉國家機器的物化和神秘性的外罩，認識到國家機器作為人類行為方式的真正起源，以此削弱現(xiàn)代官僚生活的普遍性和合理性。日常生活批判就是按照生活的本來面目去分析它，就是要揭穿日常生活的虛假性，撩開異化現(xiàn)實的面紗。
乍看起來，西方的社會批判理論似乎弘揚了的社會批判精神，但實際上它們把的科學精神與批判精神割裂開來，片面地弘揚了批判的一面，而失去了哲學的科學本性。它們以對個人的重視壓倒了對社會發(fā)展規(guī)律的研究，以主體性的研究取代科學的思維方式，從而使它們把對現(xiàn)存社會的批判變成了一種不加區(qū)別的總體性價值人本學批判，最終無法逃脫資產(chǎn)階級意識形態(tài)的窠臼。這種對片面的曲解并不能切中當代資本主義的要害，從而使它們在對資本主義社會的批判中離的真實內涵越來越遠，而成為一種從根本上不同于的社會批判理論。
五、馬克思社會批判理論的現(xiàn)實性
對馬克思社會批判理論進行研究，不僅對于進一步了解馬克思思想發(fā)展進程，揭示蘊涵在馬克思思想中的深刻內涵有重大意義，而且對于我們今天更深刻地了解資本主義，認識處于科技困境之中的西方工業(yè)社會，并為我國的社會主義現(xiàn)代化建設鋪路搭橋，具有十分重要的價值。但馬克思的社會批判理論在何種意義上服務于現(xiàn)代社會，學界有如下看法：
一種觀點認為，馬克思社會批判理論的現(xiàn)實性主要表現(xiàn)在：一方面，人類傳統(tǒng)的思維方式是在人的活動之外尋找終極的和絕對的實體來作為人類賴以安身立命的根據(jù)，如自然、邏各斯、上帝、理性、技術、絕對理念等等。而在近現(xiàn)代的歷史演進中，人們賴以安身立命的上帝、理性、技術等支柱相繼坍塌或動搖。因此，以懷疑和反思為本質特征的批判意識必然增強。另一方面，科學技術的飛速發(fā)展和生產(chǎn)力水平的巨大提高在為人類帶來巨大精神財富和物質財富的同時，也創(chuàng)造出日益膨脹的政治機構、失控和自律發(fā)展的技術等異化的社會力量。處在深刻變化危機中的人類不得不對自己的行為后果和行為本身進行批判性的檢討和反思。在這種文化背景下，馬克思社會批判理論無疑具有十分重要的啟發(fā)意義。
一種觀點認為，馬克思社會批判理論的現(xiàn)代意義在于：它克服了西方者對哲學所做的“唯科學主義”和“人本主義”的片面解讀，實現(xiàn)了對實證科學與人本主義的內在整合與超越，并在新的基點上實現(xiàn)了科學認識方法與價值認識方法的辯證統(tǒng)一，這一新的基點就是社會實踐。這種從社會生活中生發(fā)出的社會批判力是其他學者所不能達到的，而這恰恰是的生命力所在。
一種觀點認為，批判意識的發(fā)揚無論是對20世紀人類所面臨的新危機，還是對處在文化轉型時期的中國均有十分積極的現(xiàn)實意義。哲學既應有超然于塵世的冷靜，又要有立足于生活的現(xiàn)實；用批判的眼光，指出現(xiàn)實的弊端，刺痛時下一些日漸麻木、沉溺于物質追求與感官享樂的神經(jīng)，使人們不致在吵吵嚷嚷的日常生活中迷失方向，使人們的心靈得到安頓；為促進我國的現(xiàn)代化進程，幫助人們去實現(xiàn)公正、合理、人道的社會，實現(xiàn)人的自由、解放具有重大意義。
蘊涵在馬克思思想中的那種深刻的批判精神是我們這個時代的重要思想資源。正如凱爾納所強調的：包含著發(fā)展現(xiàn)時代的一種批判理論的源泉。深刻挖掘馬克思社會批判理論的思想根源，發(fā)現(xiàn)馬克思社會批判理論的精神實質，對于我們今天在全球化的背景下重新理解馬克思，用馬克思思想的精神來回應全球化的挑戰(zhàn)，具有十分重大的意義。
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【英文摘要】ValueoflaborisascientificcategorybuiltupundertheguidanceofhistoricalmaterialismbyMarx.Ithasbeendevelopedonthebasisoftheheritageofcapitalistclassicaleconomics.Whilepointingoutthatthistheoryisrationalandofgreattheoreticalsignificance,theauthorremarksthatfurtherstudiesarenecessarytodwellonwhetherornotmaterializedlaborcancreatevaluewithrespecttoMarxisttheoryofvalueoflabor.
【關鍵詞】馬克思/勞動價值論/價值/勞動
Marx/theoryofvalueoflabor/value/labor
【正文】
馬克思的勞動價值論創(chuàng)立100多年來，一直存在多方面的爭議，其中包括價值是不是由勞動創(chuàng)造的、研究價值決定的意義何在、物化勞動是否創(chuàng)造價值等等。隨著資本主義經(jīng)濟和西方經(jīng)濟理論的發(fā)展，這種爭議有不斷擴大的趨勢，例如，隨著西方邊際學派用價格論取代價值論之后，價值決定不再是西方經(jīng)濟學所探討的主題，人們普遍認為價值決定問題不再有探討的意義；又如，隨著現(xiàn)代科學技術的發(fā)展，生產(chǎn)自動化、電子化甚至電腦化的出現(xiàn)，生產(chǎn)中需要投入的活勞動要素相對減少，而需要大量資金投入的包括機器、設備、新工藝、新產(chǎn)品在內的資本要素，即物化勞動要素卻急劇增多，很多產(chǎn)品似乎不需要人的活勞動參與就能生產(chǎn)出來。那么，該如何看待這些問題？又該如何看待勞動價值論呢？筆者認為，討論馬克思的勞動價值論，必須采用全面的觀點，整體地看待勞動價值論的真正含義。
一、價值是由勞動創(chuàng)造的，勞動是價值的實體
這是勞動價值論第一個方面的含義，它強調勞動價值論中“勞動”二字的含義及其理論價值。它強調和認可了勞動在創(chuàng)造社會財富方面的巨大的、不可替代的作用，揭示和確認了勞動是人類存在、發(fā)展的動力和條件。它來源于馬克思的歷史唯物主義世界觀，來源于馬克思對勞動大眾的關切和重視，與他一貫地以人民大眾的根本利益作為經(jīng)濟學研究的起點和終點的階級立場和思想方法一脈相承。這是勞動價值論的精華部分。
在人類經(jīng)濟思想發(fā)展史上，對什么是“財富”經(jīng)歷了一個曲折的探索過程。在前資本主義社會，人們生產(chǎn)出來的產(chǎn)品主要供自己消費，產(chǎn)品的具體的、直接的使用價值是財富的直接表現(xiàn)，人們既不追究“一般財富”的概念，也不存在一般的、普遍的、抽象的致富欲。在資本主義早期階段，隨著交換范圍的擴大，隨著人們對原始資本積累渴望的日趨增長，有了“抽象的”以貨幣為目的的商人，開始把金銀貨幣當做財富的象征，貨幣主義就是這種觀念在理論上的反映。在這之后，又產(chǎn)生了分別把商業(yè)勞動、農業(yè)勞動、工業(yè)勞動作為創(chuàng)造財富的源泉的重商主義、重農主義和重工主義，他們雖然意識到了勞動在創(chuàng)造社會財富中所起的作用，但都不能從各種各樣的具體勞動中抽象出“勞動一般”，因而想不到探究如何增長一國財富這樣的問題。只有到了斯密，才第一次從形式多樣、紛繁復雜的具體勞動中抽象出“勞動一般”這個范疇，把經(jīng)濟學的研究對象從流通領域轉到生產(chǎn)領域，并以探求一國財富如何增長作為自己的研究課題，開創(chuàng)了現(xiàn)代意義上的真正的經(jīng)濟學。
馬克思繼承了斯密在“勞動一般”問題上的貢獻，并且科學地闡釋了這項研究之所以能在斯密那里取得重大進展的原因，即：人們之所以能夠對任何種類的勞動予以同樣看待，并且確立勞動在現(xiàn)代經(jīng)濟運行中的作用，并不是聰明的人腦對由各種具體勞動組成的“具體總體”進行了總結和歸納，而是因為隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，各種勞動在現(xiàn)實中形成了一個十分發(fā)達的“總體”。在社會經(jīng)濟運動過程中，任何一種勞動已不再是支配一切的勞動，個人很容易從一種勞動轉到另一種勞動，特定種類的勞動對他們說來只是偶然的形式，因而是無差別的。勞動已經(jīng)不僅在范疇上，而且在現(xiàn)實中成了創(chuàng)造財富的一般手段，而不再是與具有某種特殊性的個人結合在一起的規(guī)定了。（參見《馬克思恩格斯選集》，2版，第2卷，21—22頁，北京，人民出版社，1995。）它發(fā)生在資本主義社會，是現(xiàn)代經(jīng)濟的產(chǎn)物，對現(xiàn)代社會開辟財富之門具有重要的意義。
馬克思認為，“勞動”、“抽象勞動”這些作為現(xiàn)代經(jīng)濟學的起點的范疇的產(chǎn)生，是與以追求貨幣為目的的雇傭勞動制度的產(chǎn)生相聯(lián)系的，它打開了現(xiàn)代勞動分工體系的形成和發(fā)展之門。因為，當工人可以在現(xiàn)實中，通過直接與貨幣相交換，把自己各種各樣的具體勞動轉化為被社會承認的抽象勞動的時候，工人就可以不關心自己所從事的“勞動的內容”和“活動的特殊方式”，“只要分工沒使勞動能力完全片面化”，工人對于使“自身勞動能力”得到發(fā)展的和“預示著”向“較好工資”方向的“任何改變，在原則上都是可以接受的，都是有準備的”。因此，這將促進“勞動能力品種的發(fā)展”，促進“勞動種類”的形成和“工資方法的劃分”，促進新的勞動部門和新的勞動方式的建立，促進整個社會內部的分工和現(xiàn)代勞動體系的深化和發(fā)展。所以，承認勞動價值論，承認勞動是創(chuàng)造價值的源泉，就為現(xiàn)代社會打開財富創(chuàng)造之門奠定了必要的理論基礎和實踐基礎。
與馬克思所處的時代相比，今天人們生產(chǎn)產(chǎn)品、創(chuàng)造價值的勞動，不再是以生產(chǎn)簡單工具和簡單日常用品為基礎的、只需要很簡單的工藝流程就可以完成的簡單勞動，而是需要許多現(xiàn)代化的機器設備等資本要素的社會化大生產(chǎn)條件下的復雜勞動，生產(chǎn)和消費之間的鏈條也大大地拉長了。但是，即使是最復雜的生產(chǎn)工具和機器設備，如果向前層層推移，最終都歸結于人類的活勞動，勞動在社會生產(chǎn)過程中仍然起著重要的、不可替代的作用。因此，勞動創(chuàng)造價值仍然是正確的。
二、社會必要勞動與社會必要勞動時間：市場經(jīng)濟發(fā)揮作用的方式和途徑
這部分主要是理解勞動價值論中“價值”二字的含義及其理論的和實踐的價值。馬克思的勞動價值論雖然是在繼承古典政治經(jīng)濟學的科學遺產(chǎn)的基礎上得來的，但對價值概念的內涵卻給予了極大的豐富和創(chuàng)新。
首先，與古典政治經(jīng)濟學不同，馬克思認為價值是人類抽象勞動的凝結，這就揚棄了斯密的“勞動一般”在形式上、內涵上的模糊性和局限性，而把一切形式的人類腦力和體力的消耗都算在“勞動”范疇之內，保證了范疇使用的徹底性，擴大了“勞動價值論”的適用范圍。用馬克思自己的話說就是：“勞動就它表現(xiàn)為價值而論……不再具有它作為使用價值的創(chuàng)造者所具有的那些特征。商品中包含的勞動的這種二重性，是首先由我批判地證明了的。這一點是理解政治經(jīng)濟學的樞紐”。（《馬克思恩格斯全集》，第48卷，14頁，北京，人民出版社，1985。）
其次，馬克思用“社會必要勞動”和“社會必要勞動時間”這一組范疇獨具特色地說明了他所理解的勞動價值論是如何確定商品的價值、又如何深刻地說明了商品交換中所蘊含的深刻矛盾及解決矛盾的方法的。在馬克思看來，形成價值的勞動不是一般的勞動，也不是一般的抽象勞動，而是經(jīng)過市場的選擇被證明是社會所需要的、必要的勞動，因此，決定商品價值量的不是普通的勞動時間，而是社會必要勞動時間。這種界定不但說明了商品交換所依據(jù)的量的關系的決定、商品交換的性質，而且說明了價值的實現(xiàn)途徑及其所體現(xiàn)的社會關系。它極大地擴展了勞動價值論的理論內涵，把對勞動價值論的理解和運用推到一個相當高的理論和實踐層次。
1.價值量的決定——理論探索及社會實踐的需要。
關于商品價值量的決定，也即價格的決定問題，是古典政治經(jīng)濟學一直試圖在理論上搞清楚卻沒能搞清楚的東西。斯密的勞動價值論是雙重標準和混亂的；李嘉圖的勞動價值論雖然是徹底的，卻因為沒能說明勞動與資本相交換的關系而徹底破產(chǎn)；在馬克思之后，效用價值理論不再從生產(chǎn)的供給方面探討價值的決定，而是改為從商品的需求，也即商品對消費者效用滿足程度的角度探討價值的決定；但邊際效用價值論在號稱是一場“革命”之后，在西方經(jīng)濟理論發(fā)展史上，也被完全不研究價值的均衡價格理論所取代。
因此，直到今天，在西方經(jīng)濟學當中，并沒有能夠從較深的層次說明商品價格的決定以及商品交換關系所體現(xiàn)的社會生產(chǎn)內在矛盾的理論，有的只是對交換以及對價格形成的表面現(xiàn)象加以描述的均衡價格理論。但是，這種說明不但在理論上而且在實踐中都是必要的。首先，我們如果不能從理論上說明價值的決定，那么，“兩個商品互相交換的比例，它們的價值，就純粹是一種偶然，從外部飛到商品上面來的東西，可能今天是這樣，明天又是那樣”。（《馬克思恩格斯全集》，第25卷，1010頁，北京，人民出版社，1975。）這就陷入了不可知論。其次，價值不但在理論上是商品價格的基礎，在實踐中同樣是商品生產(chǎn)者進行商品交換活動的基礎，因為商品所有者在計算各種交換的可能性時，既要考慮到它當做價格波動中心的中等平均價格，也要考慮到價格圍繞這個中心上下波動的平均幅度。
2.理解社會必要勞動和社會必要勞動時間起作用的方式是理解勞動價值論在現(xiàn)實中發(fā)揮作用的途徑的關鍵。
當我們用“社會必要勞動”和“社會必要勞動時間”這一對概念，在理論上說明了價值量的決定——社會必要勞動決定價值，社會必要勞動時間決定價值量——之后，并不等于我們在實踐中真正地解決了價值量的決定問題?！吧鐣匾獎趧印焙汀吧鐣匾獎趧訒r間”其實是一對在現(xiàn)實操作中看來非常含混不清的概念。那么，怎樣理解馬克思賦予它們的內涵及作用方式呢？筆者認為，這恰恰是理解馬克思的勞動價值論的關鍵所在。這樣一對在現(xiàn)實中難以把握和含混不清的概念，恰恰能夠說明市場經(jīng)濟、交換機制產(chǎn)生的歷史根源及其意義，能夠在提出商品交換所包含的內在矛盾——在社會分工發(fā)展和深化的過程中，存在著人類社會的勞動由私人勞動向社會勞動轉化的矛盾——的同時，提供解決這個矛盾的方法。
我們知道，人類社會的發(fā)展經(jīng)歷了從自給自足的小生產(chǎn)向必須通過分工和交換而形成的社會化大生產(chǎn)發(fā)展的過程。在商品經(jīng)濟產(chǎn)生的早期階段，產(chǎn)品的供需比較穩(wěn)定，生產(chǎn)結構比較簡單，社會似乎能夠像馬克思曾舉例說明的那樣，用一定生產(chǎn)力水平下中等勞動熟練程度的生產(chǎn)者所耗費的時間，作為社會必要勞動時間，以解決私人勞動向社會勞動轉化的問題。
但是，這并不是商品經(jīng)濟存在和發(fā)展的本質和本意。它的本質特征是變化、發(fā)展、求新、圖變，而決不是為了尋找中等條件、平均勞動熟練程度的生產(chǎn)方式。社會生產(chǎn)力的發(fā)展必然要超越這種變動緩慢的低水平階段，社會經(jīng)濟結構必然會日趨復雜，社會勞動的供需關系、生產(chǎn)結構、產(chǎn)品結構也會日益復雜，供需鏈條會不斷拉長。這時，由社會分工和交換所產(chǎn)生的私人勞動向社會勞動轉化的問題、社會勞動交換的問題，也就是說社會必要勞動時間決定的問題，就成為一個難以解決的問題。任何人都無從知曉并確切地說出他生產(chǎn)的商品中凝結了多少社會必要勞動時間，無法知道社會需要什么樣的產(chǎn)品，需要什么樣的具體勞動，他提供什么樣的產(chǎn)品、什么樣的具體勞動才能構成社會勞動分工體系的一個部分。更明確地說，就是在這樣一個紛繁復雜的社會分工體系中，任何人都不能保證他生產(chǎn)出來的產(chǎn)品是社會所需要的產(chǎn)品，他的產(chǎn)品一定能夠賣得出去。這是一個無法人為計算、人為控制的問題，同時又是人類獲得發(fā)展和進步必須解決的首要問題，它直接關系到以私人勞動為特征的個人能否使自己的勞動得到社會的承認并因此能夠從社會中獲得其生存、發(fā)展的資料這一重大問題。
值得慶幸的是，商品經(jīng)濟和市場經(jīng)濟在提出這一問題的同時，也提供了解決這一問題的途徑。因為它轟轟烈烈地發(fā)展起來了，形成了現(xiàn)代高度發(fā)達的市場經(jīng)濟。它找到了一種能夠容納更廣泛的社會分工，容納更高水平的生產(chǎn)力發(fā)展，保證全社會的消費者獲得更多樣的、更復雜的、更高層次的需求滿足，同時刺激全社會的勞動者最大限度地發(fā)揮自己的特長，激發(fā)更高的社會勞動能力和勞動效率的經(jīng)濟機制。而這種機制是能夠通過商品的社會屬性、價值及價值的決定——社會必要勞動時間——來說明的。
我們說，所謂的“社會必要勞動時間”在本質上是由市場過程來抽象的量，是通過無數(shù)買者和無數(shù)賣者進行無數(shù)次的交換這一社會性的活動，通過“社會”的過程抽象出來的“社會性”的勞動時間。它是把供給、需求、科技水平、生產(chǎn)力變化等一切復雜因素都考慮在內的，由社會過程決定的，能使供求達到平衡的，為社會所必需的、有效的“勞動時間”。這樣，它就有了事后決定的含義，是對市場經(jīng)濟運動過程之結果的肯定和總結。它既是人力所難以衡量和計算的——人類社會正是通過市場機制、交換機制，來解決人類本身所無法解決的信息不完全問題、私人勞動向社會勞動轉化的途徑問題，也是不可模擬和復制的。它不是現(xiàn)實的、具體的勞動量，與現(xiàn)實的用小時、分鐘、秒表示的時間不同，它是抽象的、社會性的概念，是經(jīng)濟學理論分析的需要，是一個用于理論分析的范疇，既無法量化，又不能用于具體的國民經(jīng)濟體系核算。
3.馬克思的價值理論是以他對市場經(jīng)濟較高階段發(fā)展運行規(guī)律的理解和認識為基礎的。
馬克思勞動價值論的確立及其對社會必要勞動的說明是建立在對比較發(fā)達的資本主義市場經(jīng)濟認識和了解的基礎之上的，是建立在資本關系在市場經(jīng)濟中確立了統(tǒng)治地位的基礎之上的。也就是說，在馬克思看來，只有以普遍的交換為目的的資本式的、社會化的生產(chǎn)，才能在整個社會范圍內，把一切生產(chǎn)變成商品生產(chǎn)，使使用價值普遍地以交換價值為媒介。也只有這樣，才能使通過貨幣所進行的交換行為成為一種有規(guī)則的、重復性的活動，才能在高頻率的交換過程中抽象出價值這一范疇，來反映社會必要勞動的質的規(guī)定性和量的規(guī)定性，也才能真正地使社會必要勞動時間成為決定交換價值或價格的內在尺度。從而排除商品交換初期那種由消費者的主觀意志、偏好，即主觀效用決定價格的現(xiàn)象，讓生產(chǎn)費用成為調節(jié)生產(chǎn)和消費的內在尺度。
對于這個過程，用馬克思的話來說就是，“把一切商品作為價格——作為被計量的交換價值——來規(guī)定，這是一個過程，這個過程只是逐漸發(fā)展的，是以經(jīng)常的交換為前提的，因此是以商品經(jīng)常作為交換價值來比較為前提的”。（《馬克思恩格斯全集》，第46卷上，153頁，北京，人民出版社，1979。）所以，只有有了“十分發(fā)達的商品生產(chǎn)，才能從經(jīng)驗本身得出這樣一個科學真理：彼此獨立進行的、但作為自然形成的社會分工體系的分支而互相交錯的私人勞動，不斷地被化為它們的社會的比例尺度”。（馬克思：《資本論》，第1卷，法文版，54—55頁，北京，人民出版社，1983。）因此，馬克思認為，在《資本論》第1卷第1章中所研究的商品、價值關系并不是商品經(jīng)濟產(chǎn)生之初的商品、價值關系，而是在充分認識了比較發(fā)達的商品經(jīng)濟的基礎上，研究出來的作為一般抽象的商品、價值關系，它必須以普遍的、發(fā)達的商品交換為前提。也正因為如此，馬克思才在論述價值形式的發(fā)展過程時指出，與其說在這個過程中“商品開始轉化為貨幣，不如說表示使用價值開始轉化為商品”。（《馬克思恩格斯全集》，第13卷，39頁，北京，人民出版社，1962。）因此，“價值概念的純粹發(fā)展……要以建立在資本上的生產(chǎn)方式為前提，同樣，在實踐上也是這種情況”。（《馬克思恩格斯全集》，第46卷上，第205頁。）“價值表現(xiàn)為一種抽象，這只有在貨幣已經(jīng)確立的時候才是可能的?！@種貨幣流通導致資本”，它“只有在資本的基礎上才能得到充分發(fā)展”。所以，“價值概念完全屬于現(xiàn)代經(jīng)濟學，因為它是資本本身的和以資本為基礎的生產(chǎn)的最抽象的表現(xiàn)”。（《馬克思恩格斯全集》，第46卷下，299頁，北京，人民出版社，1979。）
4.馬克思的勞動價值論說明了私人勞動向社會勞動轉化的性質、轉化的途徑以及轉化過程中量的決定，說明了商品經(jīng)濟或市場經(jīng)濟交換關系的本質。
首先，它揭示了商品經(jīng)濟或市場經(jīng)濟中交換關系的本質，這就是，在商品經(jīng)濟、市場經(jīng)濟社會中，每個人不直接生產(chǎn)供自己使用的生活、生產(chǎn)必需品，而是專門為別人生產(chǎn)當做商品銷售的產(chǎn)品。每個人的私人勞動本質上是社會勞動，但直接表現(xiàn)為私人勞動，它必須通過交換過程轉化為社會勞動，商品生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品必須作為商品交換出去，必須由別人來購買和消費。因此，由社會必要勞動時間決定的價值反映了私人勞動轉化為社會勞動的關系，說明了與前資本主義自給自足的經(jīng)濟形式不同的市場經(jīng)濟的本質。
在這一點上，現(xiàn)代的西方經(jīng)濟學拋棄了古典政治經(jīng)濟學所開創(chuàng)的價值理論，轉向由供需決定的價格理論，雖然省卻了價值決定和價值分析上的麻煩，卻不能揭示商品交換所體現(xiàn)的社會勞動交換這一本質問題，不能說明前資本主義自給自足經(jīng)濟與商品經(jīng)濟、市場經(jīng)濟在經(jīng)濟運行方式上的本質差別，不能說明市場經(jīng)濟的歷史性，暴露了其理論分析上的狹隘性。
其次，馬克思的勞動價值論用“社會必要勞動”界定“價值”，雖然在表面上貌似“不可知”，但用無數(shù)次現(xiàn)實社會中的交換后果來說明商品價值的決定，卻恰恰是在更高的層次上堅持了理論分析的徹底性和有效性，揭示了價值是通過市場關系這一社會過程，來確定社會勞動的分工體系和私人勞動向社會勞動轉化的方式。通過社會的交換過程，它告訴人們，哪種私人勞動是社會所需要的？它在怎樣的程度上、在多大的量上為社會所承認？所以，市場、價值、價格等機制，正是人們通過社會關系、社會過程來確定私人勞動向社會勞動轉化的手段。這正是市場機制的本質，是市場機制的優(yōu)點，是市場機制發(fā)揮作用的形式。
可見，“社會必要勞動”和“社會必要勞動時間”這一組概念，在說明商品經(jīng)濟、市場經(jīng)濟與前資本主義自給自足經(jīng)濟的區(qū)別，說明商品交換過程所體現(xiàn)的社會關系的同時，為商品交換過程的實際運作和人類勞動分工體系的深化和發(fā)展提供了廣闊的空間。
三、物化勞動是否創(chuàng)造價值
這個問題是說，在明確了商品的價值是由勞動——更明確地說是由社會必要勞動——創(chuàng)造的、并由社會必要勞動時間決定的這一前提下，在一個具體的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段，如在企業(yè)中，商品的價值是由物化勞動還是由活勞動創(chuàng)造的。
眾所周知，在正常的生產(chǎn)情況下，生產(chǎn)出來的商品的價值總是比前期投入的生產(chǎn)要素的價值即生產(chǎn)成本大。其中，前期投入的要素成本主要包括人力成本和物力成本。人力成本主要指購買勞動力商品花費的成本，即對工人支出的工資；物力成本主要指采購生產(chǎn)所需的物質要素花費的成本，如在廠房、機器、設備等上的花費；生產(chǎn)出來的商品增大的價值部分，在資本主義生產(chǎn)中，通常稱為剩余價值。因此，對勞動價值論理解的問題，在這樣一個具體的生產(chǎn)過程中，就變?yōu)樯唐烦杀镜霓D化、實現(xiàn)以及剩余價值的形成問題。
更進一步，我們知道，任何商品都是人的活勞動作用在一定的物質實體上生產(chǎn)出來的。由于人類社會現(xiàn)有的物質財富都可以還原為人類勞動的產(chǎn)物，是人類勞動一層一層疊加在最初的原始資料上形成的，因此，可以把這些物質資本要素看成是人類勞動的物化，稱為物化勞動。這樣，具體生產(chǎn)過程中的勞動價值論，或者說剛才提到的具體生產(chǎn)過程中商品成本的轉化、實現(xiàn)以及剩余價值的形成問題，就轉化為活勞動與物化勞動在商品價值的形成過程中分別起怎樣的作用的問題，更直接地說，就是物化勞動是否創(chuàng)造價值的問題。對這個問題的不同看法，表明了人們對勞動價值論的不同理解。
傳統(tǒng)的觀點認為，馬克思的勞動價值論在本質上僅僅是指活勞動創(chuàng)造價值。在一個具體的生產(chǎn)過程中，這一點通過對商品價值構成及形成的說明而具體化。投入了人力成本和物力成本的商品，在生產(chǎn)出來之后，其價值是由這樣三個部分構成的：第一個部分與投入的人力資本相對應，即勞動力商品的工資部分，它通過工人的勞動在生產(chǎn)過程中再生產(chǎn)出來，屬于活勞動創(chuàng)造出來的價值的一部分。第二個部分與投入的物力資本相對應，主要是在生產(chǎn)過程中投入的廠房、機器、原料等物質資料的價值。它本身不創(chuàng)造新價值，只能通過工人的勞動把它轉移到新的產(chǎn)品中去，稱為物化勞動的轉移，這是物化勞動不創(chuàng)造價值的具體表現(xiàn)。新產(chǎn)品價值的第三個部分，即比投入成本增大的剩余價值部分，因為只有活勞動才創(chuàng)造價值以及物化勞動不能創(chuàng)造價值，這部分價值只能是由工人創(chuàng)造的了。順理成章，資本家對剩余價值的無償占有，就徹底地體現(xiàn)了資本家對工人的剝削。
一
今天我們常常遇到這樣的判斷——馬克思實現(xiàn)了某種本體論革命。但是這個判斷已經(jīng)蘊含了一個前提，即從本體論的視角進行馬克思哲學理解。其實，從邏輯的先后順序上看，是海德格爾創(chuàng)造了或者說實現(xiàn)了本體論革命，而不是馬克思：海德格爾顛覆了本體論，并在新的意義重建了本體論。這種重建是在對傳統(tǒng)形而上學做了深刻的反思之后進行的一次哲學革命，是哲學史上重要的里程碑。海德格爾的這種創(chuàng)造一方面是對傳統(tǒng)本體論哲學的一次大決裂，同時在另一方面，由于他采取的不是完全拒斥和拋棄的態(tài)度，而是內核重建的新本體論態(tài)度，這也是對西方本體論哲學生命的給養(yǎng)和拯救，實現(xiàn)了廣義上的本體論的延續(xù)，開始了一條具有現(xiàn)代特色的本體論道路。
應該說，任何一位哲學家，必是要面對先行的哲學家的思想，通曉其歷史，針對現(xiàn)實的生活而做出批判的。他所處的生活世界不僅包括現(xiàn)實的人和社會的物質活動，也包括傳承下來的思想所構成的思想世界（也就是如波普爾所說的世界Ⅲ）。當哲學家面對“思想”的“現(xiàn)實生活世界”時，它由以進行的批判是在兩個方面的因素下成為可能的，一是哲學家的個人思想旨趣，一是思想得以表述出來的概念框架。以往我們常常在思想本身與現(xiàn)實生活世界的二元關系中去理解哲學，仿佛關切到現(xiàn)實的思想與表現(xiàn)的形式都是歷史的必然產(chǎn)物，而在肯定之余，忽視了思想對表現(xiàn)形式(概念框架)的選擇性和依賴性。而這個概念框架，與哲學家所處的學術傳統(tǒng)、文化傳統(tǒng)都有極其密切的關系，甚至包括個人在表述方式上的興趣側重。所以，我們應該給予它選擇以足夠的理性重視，使對哲學的認識進入到“思想—概念框架—現(xiàn)實批判”的三元環(huán)節(jié)的理解生態(tài)中去。
以海德格爾為代表的一部分現(xiàn)代西方哲學家，對傳統(tǒng)哲學的思想批判聚焦于本體論，對“貫穿”于西方哲學兩千年的“本體”概念進行了解構與重釋。但是，這里需要我們注意的是，從古希臘哲學流衍至近代哲學并進而“延續(xù)”到現(xiàn)代哲學的本體論哲學，不是一個先驗的事實，它毋寧說是包括海德格爾在內的一批現(xiàn)代西方哲學家“選擇”和“創(chuàng)造”的結果。哲學家對現(xiàn)實的關注在形式上必要以哲學的批判來實現(xiàn)、來表達，這種批判不是憑空而來的，而是“建立在通曉思維的歷史和成就的基礎上”，以今日之時代精神的把握去反思昔日之哲學的。由于任一種哲學思想必在一種概念框架上得以構建，甚至概念框架本身也是一種歷史的構建，那么，作為批判者的后來的哲學，無論在思想上還是在概念框架上，必是繼承與批判、肯定與拒斥交織相成的。對于概念框架，表現(xiàn)為批判、拒斥它的某一些方面，而在另一些方面則表現(xiàn)為一種繼承。這種在形式上的拒斥和繼承是與哲學家所接受的傳統(tǒng)以及個人旨趣密切相關的，并且，在思想未在其上建立之前，抽象地談論框架形式的優(yōu)劣對錯是毫無意義的。然而，這恰恰也是最為復雜的，因為思想的建立和概念框架的形成是一而二、二而一的過程，對哲學概念框架做出某種的理解或指認之后，它在一定程度上就好像一種“先驗的結構”了。語言創(chuàng)造了世界，我們生活在語言之中，就是這個層面的解釋。我們往往刻意地突顯了二者在時間上同時生成的整體性，因而不予區(qū)分對待，而忽視了其在邏輯構建上的張力結構。
二
再來看看馬克思的哲學。今天對馬克思哲學的本體論思考態(tài)度，無論是拒斥還是贊同，是贊同這一種還是主張那一種，都是在各自視角下的“整體”合理性，而不是在“概念框架之間”有意識地保持張力性的對話。這一點類似于傳統(tǒng)理解將整部哲學史進程劃分成唯物唯心的斗爭史，在一種既定的框架內去追溯和塑造歷史，并安居在這個整體之下，這種弊病在今天很大程度上已經(jīng)突顯出來。相應地，就本文討論的話題，我們應該將馬克思哲學的本體論理解放入一種較寬松的視野中去，不要將理解變作一種本體論“指認”，在哲學和它的本體論理解之間，加入對“概念框架”的適度呈現(xiàn)，不要將這個存在著的理解框架放在反思之外。
略覽馬克思的哲學文本，并未有對本體論做出系統(tǒng)的論述，這說明至少就思想表現(xiàn)的“形式”上，揚棄、改造本體論不在他的視野之中。也就是說，馬克思在面對傳統(tǒng)哲學而進行反思與批判的時候，在創(chuàng)造他的新哲學的時候，為他的新哲學尋找概念框架的時候，并未以本體論作為切入點，作為思考的主線來展開。個人的學術傳統(tǒng)甚至興趣偏好使得一個哲學家在概念框架選擇方面的可能性空間很大，所以我們毫無必要將其完全“歸約”到本體論哲學的譜系中去，進行本體論框架選擇的主觀確認，甚至在馬克思創(chuàng)造他的哲學之前就先知般地肯定這種框架的必然性，突顯其積極意義。
從物質本體論向實踐本體論、社會存在本體論等新本體論理解的轉變，誠然是對馬克思哲學深化理解的結果，但毋庸諱言，它仍是諸多理解視角的一種，這里內涵了西方哲學對本體論理解上的變革，沒有后者的啟示借鑒，馬克思哲學本體論理解是不會成立的。甚至單單就“物質本體論”這個稱謂，一定程度上都是現(xiàn)代西方本體論哲學框架下思考的產(chǎn)物。因為它指稱的是對馬克思哲學的一種理解，一種以“物質”為闡釋起點的理論構建，將這種構建稱之為“物質本體論”的幾乎不是堅持這種構建的人，更多的恰恰是它的反對者，物質本體論是一個被批判的對象的名稱。這樣，一方面將原來的馬克思哲學構建斥為傳統(tǒng)本體論思維方式的產(chǎn)物，又在另一方面，通過“本體論”的關聯(lián)，“拋引”出現(xiàn)代意義上的馬克思哲學本體論理解。所以，連“物質本體論”在一開始也都內涵了對本體論的確認，使討論不是在“為什么是本體論”而是在“為什么是這樣一種本體論”的層面上進行開來，將對馬克思哲學的思考導引至“它究竟是那一種本體論”的方向去了。
這種傾向與馬克思哲學的被模式化的歷史有關，與我們對西方哲學的理解態(tài)度的轉變有關，前者要求我們對傳統(tǒng)理解進行批判，后者驅使我們在積極尋求可資借鑒的思想。我們應該贊成基于視角切換的理解，實現(xiàn)馬克思哲學與現(xiàn)代西方哲學實現(xiàn)融通，但無論如何不是受一種基礎統(tǒng)攝主義情結的驅動，陷入非此即彼的簡單切換，針對馬克思哲學進行某種本體論的“確證”。
馬克思哲學本體論理解是一種現(xiàn)代本體論哲學概念框架下的理解。它以被創(chuàng)新了的本體論視角對馬克思哲學加以審視，以“哲學史”上“傳承”下來的獨特話語加以構建。對于長期以來馬克思哲學的僵化理解狀況，本體論概念框架本身的相對陌生性和疏離性的確為理解視角的轉換創(chuàng)造了相當?shù)目臻g。傳統(tǒng)模式化理解使馬克思哲學的某些具體論斷成為可以隨處套用的萬能公式，失卻了哲學特有的反思性和批判性，自身的概念框架由于僵化的教條磨滅了其思想上的深刻性。在這種教條語錄的模式所帶來的“理解疲勞”，使馬克思哲學的現(xiàn)實性和批判性，不是被充分、準確地突顯，而是被埋沒，所有的“重申”仿佛只是在原概念框架之結點的“重新描畫”，這種重描的工作由于對結點的相對不敏感而成為“被突顯的無”，大大降低了深刻的現(xiàn)實意義?；谠究蚣艿睦斫獾缆贩路鹱卟煌ǎ诹硗庖粋€方面，現(xiàn)代西方本體論哲學在思想上對傳統(tǒng)哲學有著深刻的反思和批判，對現(xiàn)實有著深切的關注和思考，它的思想成果對馬克思哲學的重新理解起到了相當積極的促進作用。這就是馬克思哲學本體論理解的最初契機，是一種概念框架上的視角切換的合理依據(jù)。
我們的確應該更加關注哲學間的通約性，但如果超越概念框架的相對獨立性，去實現(xiàn)相互的理解，表面上看似繞過概念框架的層面，其實恰恰在概念框架層面上做出了獨斷，將一種概念框架納入到另一種，必將造成理解上的新的誤導。通過上面的分析，對于當下的馬克思哲學本體論理解可以借鑒的是：首先，我們并不要突顯馬克思哲學和現(xiàn)代西方本體論哲學的絕對差異，而是要明確這是由兩種不同概念框架構建起來的哲學思想，它們不在概念框架的層面上一致，不在此處呈現(xiàn)“同質”的“像”。不要以其中的一個化約另外一個，因為恰恰是概念框架的差異體現(xiàn)了它們各自哲學的傳統(tǒng)延承和致思特點。
三
我們要積極實現(xiàn)是各自內在思想的相互通約，共同實現(xiàn)對話與交流，對現(xiàn)實的生活世界給予更多的關注，進行深刻的反思和批判，而不是語言表述的切換。然而，接下來的問題可能是，當下的馬克思哲學本體論研究不正是在實現(xiàn)兩種哲學的通約么？如果是的話，突顯概念框架，指出其中存在的“對概念框架的僭越”意義何在呢？我的看法是，從一種事后表征的意義上說，這種概念框架的確達到了一種通約和對話，但就對話的“當事者”而言，則不同程度上形成了一種概念框架的僭越。歷史上，馬克思哲學與現(xiàn)代西方哲學二者的關系經(jīng)歷了一個比較曲折的過程。在過去相當漫長的一段時期，現(xiàn)代西方哲學作為資產(chǎn)階級思想一直被批判和拒斥，這是一種將現(xiàn)代西方哲學納入馬克思唯物主義概念框架的思想，這是一種否定性的對他者的批判。與此不同的是，今天將馬克思哲學納入本體論框架的理解，則是一種對肯定性的自我理解的探索。但無論如何，它們都是無視概念框架的差別性去理解哲學。
今天馬克思哲學基礎研究的部分現(xiàn)狀是，視角的切換發(fā)展成了對馬克思哲學進行本體論確證的“矯枉過正”。由于當下馬克思哲學研究的這種強烈的構建情結，我們將看到，即便在現(xiàn)代本體論框架內部的研究前景仍舊很不明朗。以“本體”去“切合”馬克思哲學，由于對馬克思哲學的理解背景和關注側面不同，這個引入的概念框架必將得出不同的理解結果，陷入新的本體論之爭。值得注意的是，在這里，“本體論之爭”已經(jīng)不單單是一個描述，指出這是一場關于“馬克思哲學是何種本體論”的爭論，而更是一個判斷，是指爭論陷入了“本體論”之轍。為了澄清概念上的含混，我們可以區(qū)分為兩種本體論。一種是舊的傳統(tǒng)形而上學所蘊含的那種本體論及其思維方式，它追求超驗、永恒和絕對，且具有統(tǒng)攝整體的作用，是被理解對象的核心、基礎和實質。這種本體論，是包括馬克思哲學和現(xiàn)代西方哲學在內都予以拒斥批判的。另一種是由現(xiàn)代西方本體論哲學及其思維方式，它反對追求超驗，反對實體性思維，是通過對哲學史的反思，在批判舊本體論哲學基礎上加以構建的。前一種是傳統(tǒng)本體論理解，后者是現(xiàn)代本體論理解。馬克思哲學理解由于與現(xiàn)代西方哲學有許多一致的哲學關懷，因而在現(xiàn)代本體論哲學視角下進行自我審視必會產(chǎn)生許多啟發(fā)的精當之處。然而，當?shù)谝粋€聲音將馬克思哲學的傳統(tǒng)模式理解定位為物質本體論，并對本體論本身給予一種批判的寬容，指出馬克思哲學是另一種本體論時，已經(jīng)在概念框架切換的同時，進一步將馬克思哲學的理解變成一種理解的結果，在新視角引入的同時，進一步將問題的對話交流變成對某種“實質”的確認。這種馬克思哲學理解發(fā)生了過度的超越，它非反思地將理解的問題變成“是何種本體論”的討論問題，許多思考都從這里作為起點。于是，諸如“實踐”、“社會存在”、“歷史”或者“生存”等本體論主張先后被提出，形成一種在現(xiàn)代西方哲學本體論概念框架上對馬克思哲學進行二級框架的構建和理解。馬克思的哲學從過去的“傳統(tǒng)哲學”，而今轉而又變成了一種“現(xiàn)代西方本體論哲學”，成為一種自我遮蔽的自我解蔽。這種本體論的確證，使思考圍繞如何最“深切”最“真實”地把握馬克思哲學開展起來。而不易覺察的是，對馬克思哲學的重新理解，使馬克思哲學一方面作為一種哲學，一種反思批判精神而存在，另外又儼然被置于被認知的“對象”，變成了一個二階的“自然物”，使理解變成它自己的反面，成為一種“高級”的傳統(tǒng)本體論哲學了。這是無論馬克思哲學還是現(xiàn)代西方哲學都拒斥的，然而，由于它的這種“二階性”，并隨著現(xiàn)代本體論理解的合理化和突顯，使得這種運思方式極為隱蔽且不易加以批判。傳統(tǒng)和現(xiàn)代本體論的理解混淆在一定程度上規(guī)避了當下許多針對本體論理解的指責，在已經(jīng)形成范式的“究竟是那一種本體論”的爭論之中，諸如“為什么是本體論”的這些指責往往被反指責為沒有看到現(xiàn)代本體論理解的現(xiàn)實意義。于是，恰恰這個現(xiàn)代本體論理解下深藏著的二階的傳統(tǒng)本體論的運思方式被的保護帶保衛(wèi)下來了。
JournalofYunnanFinance&EconomicsUniversityVol22，No6這是一種隱蔽的傳統(tǒng)本體論思維方式的復歸，它從來沒有遠離我們，只不過以往本體論斷言的對象是世界本身，而現(xiàn)在的對象是馬克思哲學。馬克思哲學本身的哲學性，和它作為認知對象的對象性，交織在一起。正如兩種本體論理解交織在一起一樣，它將“本體的視角”變成“本體的確證”，變成高級而不自知的傳統(tǒng)本體論范式。它將問題的“前提的批判”變成對馬克思哲學理解的“基礎的發(fā)掘”，仿佛只有確證了一個合理的恰切的本體，才能理解馬克思哲學的內涵，才能構建出真實準確的現(xiàn)代形態(tài)。事情絕非簡單，我們已經(jīng)看到，本體論不僅勾連著至少兩大哲學概念框架，且還涉及馬克思哲學內部對其思想構建的不同理解傳統(tǒng)，著眼點的不同、理論框架的背景的不同，都使本體論確證變得十分困難。哲學的理解如同歷史上對世界進行本體確證一樣，在各自的合理性肯定的基礎上各說各話，造成思想的混亂，智力資源的浪費，唯可在事后思索的表征思維中獲得積極意義。不容樂觀的是，當下的本體確證工作將是一個無止境的努力，它基于一種統(tǒng)攝主義和狹隘的構建情結，認為馬克思哲學唯有在這種合理的本體上和由之而形成的框架上方可被真實突顯自身意義。這種本體論研究進入到了一種集體的無意識，每一次的努力都想將本體確證下來，去完成對馬克思哲學的時代性構建，去“實現(xiàn)哲學”，推進哲學的現(xiàn)實化。但是，恰恰確證在一開始就在各種道路上相互拒斥，各自申訴合理性的話語變成一種“獨白式的對話”“封閉式的交流”，使基礎理論在一開始播下了注定爭論不休種子，停留在自我的小圈子里循環(huán)申辯。
于是，無意識地形成了一種準經(jīng)院哲學，陷入“真正的事情還沒有做”的自我悖論。它以深切關懷現(xiàn)實的初衷，反而將哲學理解變得經(jīng)院化，二者交織在一起，不易厘清，更無談進行準確地批判。每一種本體論觀點都以自我的合理性去批判對方的“不合理性”，必將造成馬克思哲學的本體論哲學構建困境，陷入新一輪超越概念框架的誤區(qū)。
參考文獻：
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［2］俞宣孟.本體論研究［M］.上海:上海人民出版社,2005.
［3］高清海.高清海哲學文存［M］.長春：吉林人民出版社，1997.
【英文摘要】Thedirectcauseoftheappearanceofthestocksystemisthecontradictionbetweenlimitedamountofsinglecapitalandthecontinuousincreaseofthelowestsumofproductioncapital.Stocksystemhasproducedalargeamountofcapitalfortherapideconomicdevelopmentandacceleratedthedevelopmentofsocialproductiveforce,butithasalsonegativeeffectsonproducinganewclasslivingoninterests,assistingtheprofiteeringandswindlingactivities,etc.
【關鍵詞】馬克思/股份制理論/資本集中
Marx/stocksystemtheory/capitalconcentration
【正文】
馬克思在《資本論》等經(jīng)典著作中，對股份制進行了深入考察和研究，形成了系統(tǒng)的理論體系。馬克思的股份制理論，對于我國國有企業(yè)改革，探索公有制的實現(xiàn)形式，具有重要的意義。
馬克思研究股份制的理論前提
馬克思在分析資本主義股份制時，股份企業(yè)制度還處于雛形，馬克思對有關股份企業(yè)制度的一些結論只是通過理論分析得出，并未經(jīng)過實踐檢驗，這就意味著這些結論的確立必須依賴若干前提條件，搞清楚這些前提條件，對于我們正確認識馬克思的股份制理論極為重要。
1.人力資本零增長假設。馬克思所描述的股份制度之所以與后來實際發(fā)展狀況有所偏離，與他抽象掉人力資本有關。在馬克思看來，股份企業(yè)中主要涉及兩種類型的人——擁有資本所有權的資本家和出賣勞動的勞動者（廣義上說也包括經(jīng)理），這兩種人是剝削與被剝削的關系，即資本家無償占有勞動者的剩余勞動。由于資本家不勞而獲，所以，馬克思稱之為“多余的人”。資本家即股東之所以成為多余的人，是相對于他們對剩余價值沒有任何貢獻而言的。事實上，在股份企業(yè)的實際運行過程中，股東的“用腳投票”和“舉手投票”行為不僅影響企業(yè)利潤水平，且一部分股東的確付出了一定的決策勞動，有時股東的決策勞動是一種復雜勞動。如果承認勞動力是人力資本，那么勞動者對其人力資本的所有權就和資本家對其物質資本的所有權至少在法律上是平等的，工作越復雜，崗位越重要，對人力資本的要求就越高，勞動者就越有發(fā)言權。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)育與完善，分工、協(xié)作水平的不斷提高，資本家對勞動者的人力資本的依賴程度不斷增強。顯然，資本家只有讓渡相應的財產(chǎn)和企業(yè)利潤，才能取得勞動者的合作。所以，我們看到現(xiàn)代股份企業(yè)常常出現(xiàn)勞動者參與分配企業(yè)財產(chǎn)權或企業(yè)利潤的現(xiàn)象，這與現(xiàn)代社會人力資本迅速增長，其重要性日趨顯露有直接的關系。從人力資本的角度看，經(jīng)理在企業(yè)經(jīng)營管理中投入了大量的精力和知識，形成人力資本的積聚，并據(jù)此參與企業(yè)收入分配?？傊?，馬克思的分析，抽象掉了股東和經(jīng)理的人力資本因素，并假定述勞動者的勞動力是靜態(tài)的，沒有考慮教育等因素引起的人力資本積累方面的問題。
2.完全信息假設。即使假定人力資本零增長，勞動者也有可能索回部分剩余勞動，因為勞動者的人力資本是一項“主動資產(chǎn)”，這意味著勞動力的定價是私人信息。即是說，只有勞動者本人知道自己的技能和知識水平，資本家無法準確判斷，也就無法準確定價。同時，勞動的供給是由勞動者本人控制的，在計件工資不適用的場合，資本家可以延長勞動時間，卻無法任意提高勞動供給水平。馬克思假定勞動力是公共信息，資本家很容易知道勞動者的人力資本質的高低與量的大小，同時他還假定了監(jiān)督成本為零，資本家能準確判斷勞動供給水平，在完全信息條件下，資本家取走了全部剩余價值，并獲得了對勞動者的完全控制。所有這些假設都是隱含的，一旦放松假設條件，我們便會看到，勞動者利用人力資本的私人信息，確實為自身爭取了一些應得的權益。
關于股份制的產(chǎn)生
股份制有著悠久的歷史，早在2000多年前的古希臘、古羅馬社會就已開始出現(xiàn)股份制的雛形，然而，現(xiàn)代意義上的股份制則是伴隨著資本主義市場經(jīng)濟的產(chǎn)生、發(fā)展而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。馬克思對股份制產(chǎn)生的研究，包含著豐富的內容。
單個資本數(shù)量有限與有效生產(chǎn)所需最低資本額不斷提高的矛盾是股份制產(chǎn)生的直接原因。在資本主義生產(chǎn)初期，某些生產(chǎn)部門由于所需資本的最低限額不足，國家不得不對這些私人企業(yè)進行補助，這就促使某些享有合法壟斷權的企業(yè)的形成，這些由過去獨資性質的私人企業(yè)轉化為國家投資與私人資本合股或私人資本之間合股經(jīng)營的企業(yè)，這就是現(xiàn)代股份企業(yè)的前驅。對此，馬克思寫道：“單個的貨幣所有者或商品所有者要蛹化為資本家而必須握有的最低限度價值額，在資本主義生產(chǎn)的不同發(fā)展階段上是不同的，而在一定的發(fā)展階段上，在不同的生產(chǎn)部門內，也由于它們的特殊的技術條件而各不相同。還在資本主義生產(chǎn)初期，某些生產(chǎn)部門所需要的最低限額的資本就不是在單個人手中所能找到的。這種情況一方面引起國家對私人的補助……另一方面，促使對某些工商業(yè)部門的經(jīng)營享有合法壟斷權的公司的形成，這種公司就是現(xiàn)代股份公司的前驅?！保ㄗⅲ厚R克思.資本論：第一卷〔M〕.人民出版社，1975.343.）在資本主義生產(chǎn)的初期，股份企業(yè)數(shù)量不多，規(guī)模不大，組織簡單，主要以滿足在貨幣轉化為資本過程中所必需的價值額為目的。18世紀產(chǎn)業(yè)革命的興起，推動了生產(chǎn)社會化程度的提高，企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，創(chuàng)辦一個大型企業(yè)所需的最低投資額也在不斷增加。往往超過了單個資本家的投資能力，單純依靠資本積聚已遠遠不能滿足擴大再生產(chǎn)追加資本的需要，單個資本的數(shù)量有限性與創(chuàng)辦大型企業(yè)所需巨額資本的矛盾日益突出。為克服這一矛盾，采取發(fā)行股票的方式籌集資本，實行資本入股聯(lián)合經(jīng)營，創(chuàng)辦股份企業(yè)是理性的抉擇。
市場經(jīng)濟的發(fā)展是股份制產(chǎn)生的根本條件。“股份公司是隨著海外貿易和手工工場的出現(xiàn)而產(chǎn)生的，并席卷了它力所能及的一切工商業(yè)部門?！保ㄗⅲ厚R克思恩格斯全集：第3卷〔C〕.人民出版社，1965.431.）馬克思為什么這樣說呢？因為海外貿易和手工工場的出現(xiàn)標志著社會分工和市場經(jīng)濟的發(fā)展達到相當?shù)某潭取Ｖ挥猩鐣止ず褪袌鼋?jīng)濟已有相當程度，較大數(shù)量的資本積聚在單個資本家手中時，才能同時雇傭許多工人在一個工場內生產(chǎn)，從而產(chǎn)生工場手工業(yè)；工場手工業(yè)的發(fā)展進一步擴大了社會分工，推進了市場經(jīng)濟的發(fā)展。而海外貿易促進了世界市場的建立和發(fā)展，并推動著國內市場經(jīng)濟發(fā)育的完善與成熟。在西歐，正是由于16世紀世界貿易和世界市場的形成，給資本主義市場經(jīng)濟的發(fā)展以有力的推動，才“揭開了資本的近代生產(chǎn)史”（注：馬克思.資本論：第一卷〔M〕.人民出版社，1975.167.）。市場經(jīng)濟的發(fā)展，為實行股份制提供了必要的運行條件，因為股份制要求生產(chǎn)要素通過市場機制進行合理流動與優(yōu)化配置。
經(jīng)濟主體的獨立所有權和利益是股份制產(chǎn)生的特殊條件。在股份制企業(yè)，所有權主體多元化，即每一個股東都擁有企業(yè)財產(chǎn)的一部分所有權，也就是股份，并據(jù)此享有一定的權利和利益，承擔一定的風險和責任。可見，股份制的推行和發(fā)展，有一個特殊的前提條件，就是投資入股的每一個經(jīng)濟主體（投資主體或股東）具有獨立的所有權和利益。也就是說，具有獨立所有權的每一個經(jīng)濟主體，為了追求自己獨立的經(jīng)濟利益，才有可能聯(lián)合起來投資組成股份制企業(yè)。正如馬克思所說：“當資產(chǎn)者的利益要他們這樣做時……，他們隨時隨地都可以在競爭和私有財產(chǎn)所容許的范圍內‘協(xié)議’的，股份公司就證明了這一點。”（注：馬克思恩格斯全集：第3卷〔C〕.人民出版社，1965.430～431.）
信用制度的發(fā)展是股份制產(chǎn)生的主要基礎。馬克思指出：“信用制度是資本主義的私人企業(yè)逐漸轉化為資本主義的股份公司的主要基礎，同時，它又是按或大或小的國家規(guī)模逐漸擴大合作企業(yè)的手段?！保ㄗⅲ厚R克思.資本論.第三卷〔M〕.人民出版社，1975.498.）在馬克思看來，信用雖然不是股份企業(yè)產(chǎn)生的原因，但它在促進和加速股份制發(fā)展進程中起著極其重要的作用。一方面，信用制度通過銀行把社會上閑散的資金集中起來，對資本家發(fā)放巨額貸款，使其擴大生產(chǎn)規(guī)模，進行技術改造，兼并中小企業(yè)，加速資本的積聚和集中。馬克思認為，“信用為單個資本家或被當作資本家的人，提供在一定界限內絕對支配別人的資本，別人的財產(chǎn)，從而別人的勞動的權利”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.496.），這些，為創(chuàng)辦股份企業(yè)提供了必要的條件。另一方面，股份企業(yè)的建立和發(fā)展與信用制度特別是銀行信用有著直接的聯(lián)系。首先，股票本身是一種特殊的信用憑證，發(fā)行股票是信用活動的一種特殊形式，這只有在信用制度發(fā)展到一定程度才能產(chǎn)生。其次，股份企業(yè)的資本，是依靠發(fā)行股票集中起來的，而股票的發(fā)行和購買，很大一部分是通過銀行資本家來實現(xiàn)的。可見，股份企業(yè)的高度發(fā)展有賴于銀行業(yè)的高度發(fā)展，廣而言之，信用制度集中一切社會閑散資金，通過資本市場上的股票買賣，為建立股份企業(yè)提供了單個資本家所無力提供的巨額貨幣資本。因此，如果沒有高度發(fā)達的信用制度，股份企業(yè)就不可能得到大規(guī)模的發(fā)展。
競爭是股份制產(chǎn)生的催化劑。首先，競爭創(chuàng)造了股份制產(chǎn)生的前提。在馬克思看來，競爭和信用是資本集中的兩個最強有力的杠桿。其次，競爭加快了信用制度的發(fā)展。對此，馬克思生動地描寫道：“一種嶄新的力量——信用事業(yè)，隨同資本主義的生產(chǎn)而形成起來。起初，它作為積累的小小的助手不聲不響地擠了進來，通過一根根無形的線把那些分散在社會表面上的大大小小的貨幣資金吸引到單個的或聯(lián)合的資本家手中；但是很快它就成了競爭斗爭中的一個新的可怕的武器；最后，它變成一個實現(xiàn)資本集中的龐大的社會機構。”（注：馬克思.資本論：第一卷〔M〕.人民出版社，1975.687.）第三，競爭使小資本通過股份企業(yè)實現(xiàn)了價值增值。在激烈的市場競爭中，只要新的、先進的生產(chǎn)設備普遍得到采用，較小的資本就有可能被排除在這種生產(chǎn)之外，但是，這些較小“資本在股份形式上的巨大的結合，在這里也找到了直接的活動場所”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.292～293.）。股份企業(yè)不僅能為較小的資本帶來發(fā)展的經(jīng)濟空間，而且還使那些貯藏貨幣等潛在資本通過認購股票實現(xiàn)了價值增值。因此，股份企業(yè)的出現(xiàn)既是社會化大生產(chǎn)的發(fā)展和資本自身增值的要求，同時也是競爭作為一種外在強制力量，迫使企業(yè)做出的選擇。
股份制的基本特征
股份制具有區(qū)別于非股份制的一些基本特征。
股份企業(yè)采取了發(fā)行股票的集資方式。在非股份制企業(yè)中，財產(chǎn)是由個人或合伙人出資和掌握的，而不是發(fā)行股票。股份企業(yè)的資本則通過發(fā)行股票來籌集的，在這里，股票是股份企業(yè)發(fā)給股東的入股憑證?！肮善?，如果沒有欺詐，它們就是對一個股份公司擁有的實際資本的所有權證書和索取每年由此生出的剩余價值的憑證?！保ㄗⅲ厚R克思.資本論：第二卷〔M〕.人民出版社，1975.387.）股票有很多類別，普通股和優(yōu)先股是最常見的兩種形式。除此之外，馬克思還從行業(yè)的角度對股票進行了分類，“首先是貨幣機構本身的股票：銀行股票；股份銀行的股票；交通工具的股票（鐵路股票最重要；運河股票；輪船公司股票；電報局股票，公共馬車公司股票）；一般工業(yè)企業(yè)的股票（礦業(yè)股票最重要）。其次是公用事業(yè)企業(yè)股票（煤氣公司股票，自來水公司股票）。……保管商品的企業(yè)股票……最后，作為全體的保證，有各種保險公司的股票”（注：馬克思恩格斯全集：第46卷上〔C〕.人民出版社，1979.238.）。不管五花八門的股票有什么樣的不同，歸納起來，股票具有以下特點：
第一，股票所代表的資本是虛擬資本。在馬克思看來，股票與債權（匯票）、國家證券一樣，“它們所代表的資本的貨幣價值也完全是虛擬的，是不以它們至少部分地代表的現(xiàn)實資本的價值為轉移的；既然它們只是代表取得收益的權利，并不代表資本，那末，取得同一收益的權利就會表現(xiàn)在不斷變動的虛擬貨幣資本上?！保ㄗⅲ厚R克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.532.）
第二，股票可以流通。股東認購了股票之后，不能退股，但可以通過轉讓股票的方式收回資本。因此，股票作為一種“所有權證書，例如鐵路的所有權證書，每天都可以易手，它們的所有者甚至可以在國外出售這種證書而獲得利潤”（注：馬克思.資本論：第二卷〔M〕.人民出版社，1975.235.）。
第三，股票價格決定的特殊性。股票價格與一般商品的價格決定不一樣，它不受價值規(guī)律支配，主要取決于預期股息收入的多少和當時銀行存款利率的高低。一方面，當銀行存款利率一定時，股票的市場價格同股息收入成正比，假定一張股票的票面金額是100元，當時的銀行存款利率為5％，在預期股份企業(yè)提供的股息為10元的情況下，這張股票可以按照200元的市場價格出售；如果股份企業(yè)提供的股息收入不是10元而是15元，則這張股票的市場價格為300元。另一方面，在預期的股息收入已定的情況下，股票“價格的漲落就和利息率成反比”（注：馬克思.資本論.第三卷〔M〕.人民出版社，1975.530.）。假定一張股票的票面金額仍然是100元，又假定股份企業(yè)每年提供的股息為20元，如果銀行利率為10％，則這張股票的市場價格為200元，如果銀行利率下降到5％，股票的市場價格就由200元上升到400元。此外，股票的市場價格還取決于它們的供求狀況。馬克思指出：“在貨幣市場緊迫的時候，這種有價證券的價格令雙重跌落；第一，是因為利息率提高，第二，是因為這種有價證券大量投入市場，以便實現(xiàn)為貨幣”（注：馬克思.資本論.第三卷〔M〕.人民出版社，1975.530.）。相反，在經(jīng)濟繁榮時，銀根放松和對股票需求的增加等使股票價格上揚。
股份企業(yè)采取了社會資本的資本形式。在非股份制企業(yè)中，資本是以私人資本的形式存在的，資本的所有者用自己的私人資本購買生產(chǎn)資料和勞動力，這種企業(yè)就表現(xiàn)為私人企業(yè)。股份企業(yè)的成立，“使那種本身建立在社會生產(chǎn)方式的基礎上并以生產(chǎn)資料和勞動力的社會集中為前提的條件，在這里直接取得了社會資本（即那些直接聯(lián)合起來的個人的資本）的形式，而與私人資本相對立”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.493.）。換言之，股份制企業(yè)的資本在形式上不單獨屬于某一股票所有者，而歸全體股東所有，股份企業(yè)利用這種集資的社會資本去購買生產(chǎn)資料和勞動力，這種企業(yè)就表現(xiàn)為社會企業(yè)，而與私人企業(yè)相對立。對于股東而言，雖然失去了獨立支配其持有股票對應的資本的權力，但他要收回資本，可以通過轉讓股票的形式來進行，而不必象非股份制企業(yè)主那樣，主要以出售其企業(yè)財產(chǎn)為前提。從表面上看，是股票的自由買賣，從深層次上分析，則是資本在企業(yè)之間、產(chǎn)業(yè)之間的自由流動與重組。因此，股份企業(yè)尤其是上市企業(yè)使其經(jīng)營資產(chǎn)更加社會化、商品化和市場化，從而與非股份制企業(yè)在資本所有形式上區(qū)別開來。
股份制企業(yè)具有特定的產(chǎn)權結構。與非股份制企業(yè)的資本所有權、經(jīng)營管理權結合在一起，所有者、經(jīng)營管理者結合在一起不同，在股份制企業(yè)中，資本的所有權和經(jīng)營管理權是分離的，資本的所有者、經(jīng)營者是分離的，是不同的經(jīng)濟行為主體。對此，馬克思寫道，在股份制企業(yè)的場合，“實際執(zhí)行職能的資本家轉化為單純的經(jīng)理，即別人的資本的管理人，而資本所有者則轉化為單純的所有者；即單純的貨幣資本家”（注：馬克思.資本論.第三卷〔M〕.人民出版社，1975.493.）。這樣，在股份制企業(yè)內部，“留下的只有管理人員，資本家則作為多余的人從生產(chǎn)過程中消失了”（注：馬克思.資本論.第三卷〔M〕.人民出版社，1975.436.）。不僅如此，而且股東對投入財產(chǎn)的所有權是明晰的，但對企業(yè)產(chǎn)出的商品或財產(chǎn)增值來說，除了自己知道能按一定比例索取股息之外，則不知道自己擁有哪些權利。因此，馬克思指出：“股份公司有一個共同點：每個人都知道自己投入什么，但是不知道自己取出什么?！保ㄗⅲ厚R克思.資本論：第二卷〔M〕.人民出版社，1975.483～484.）
股份制企業(yè)的行為不一定是追求利潤的極大化。首先，由于實行執(zhí)行職能的資本家轉化為單純的經(jīng)理，資本所有者轉化為單純的所有者。因此，“即使后者所得的股息包括利息和企業(yè)主收入……仍然只是在利息的形式上，即作為資本所有權的報酬獲得的。而這個資本所有權這樣一來現(xiàn)在就同現(xiàn)實再生產(chǎn)過程中的職能完全分離，正象這種職能在經(jīng)理身上同資本所有權完全分離一樣”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.493～494.）。因此，股份資本只是作為生息資本，股東據(jù)此取得報酬，他們對企業(yè)的成長和經(jīng)營績效的關心與他們作為非股份制企業(yè)所有者時對企業(yè)行為和經(jīng)營績效的關心是不一樣的，從某種程度上講，他們對股份資本的增值速度的關注更勝于對企業(yè)行為和經(jīng)營績效的關注。其次，經(jīng)理人員的收入，只是單純的監(jiān)督工資，“這種監(jiān)督工資象所有其他工資一樣，會隨著一個人數(shù)眾多的產(chǎn)業(yè)經(jīng)理和商業(yè)經(jīng)理階級的形成，越來越具有確定的水平和確定的市場價格”（注：馬克思.資本論.第三卷〔M〕.人民出版社，1975.437.），換言之，經(jīng)理是在市場經(jīng)濟條件下具有特定價格的職業(yè)選擇，但由于其收入和企業(yè)利潤水平的低相關性，他們缺乏使企業(yè)利潤極大化的內在動力。
交易所成為股份制經(jīng)濟的重要特征。1865年以前，交易所在資本主義體系中還是一個次要的要素，國債券代表著交易所證券的主要部分，且數(shù)量有限。但在1866年經(jīng)濟危機之后，情況大不一樣了，股份企業(yè)大量涌現(xiàn)，不管是鐵業(yè)，還是化學工業(yè)、機器制造業(yè)、紡織業(yè)，或是商業(yè)、農業(yè)等行業(yè)的企業(yè)，都采取了股份制形式。股份企業(yè)幾乎包括了國民經(jīng)濟的所有部門，與此相適應，股票交易大量增加，并成為交易所的主要部分，交易所的職能也隨之發(fā)生了根本性的變化，這種變化使交易所的作用大大增強，并且在進一步的發(fā)展中還有一種趨勢，即要把包括工業(yè)生產(chǎn)和農業(yè)生產(chǎn)在內的全部生產(chǎn)，包括交通工具和交換職能在內的全部流通，都集中在交易所經(jīng)紀人手里，這樣，“交易所就成了資本主義生產(chǎn)本身最突出的代表”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.1028.）。此時的交易所已不可同日而語，它成為集中和再分配貨幣資本的重要場所，是股份企業(yè)運行狀況的集中反映，成為股份制經(jīng)濟的一個重要特征和其運行機制的集中體現(xiàn)。
對股份制的利弊分析
股份制對經(jīng)濟發(fā)展的作用是雙重的，一方面它對經(jīng)濟的發(fā)展具有巨大的促進作用，另一方面，它對經(jīng)濟的發(fā)展又具有一定的消極作用。股份制對經(jīng)濟發(fā)展的促進作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
1.股份制可以為經(jīng)濟發(fā)展迅速籌集大量資本。股份制產(chǎn)生以前，資本積累主要依靠企業(yè)把一部分剩余價值轉化為追加資本，這種方式由于受到剩余價值量增長的限制，速度比較緩慢。股份制的出現(xiàn)打破了這種限制，它通過資本集中的方式，把眾多的社會閑散資本集合起來，在較短的時間內變成巨額資本。馬克思指出：“通過集中而在一夜之間集合起來的資本量，同其他資本量一樣，不斷再生產(chǎn)和增大，只是速度更快，從而成為社會積累的新的強有力的杠桿?！保ㄗⅲ厚R克思.資本論：第一卷〔M〕.人民出版社，1975.689.）雖然通過市場競爭對企業(yè)進行吞并也能達到資本集中的目的，但通過股份制形式進行的資本集中與之相比，更具有自己的優(yōu)勢。因為，股份制是一種比較平滑的辦法，把許多已經(jīng)形成或正在形成的資本溶合起來，它貫徹了自愿聯(lián)合的經(jīng)濟原則，避免了劇烈的經(jīng)濟震蕩，能較為穩(wěn)妥地集中巨額資本。
2.股份制的出現(xiàn)，促進了社會生產(chǎn)力的發(fā)展。隨著資本主義生產(chǎn)和積累的發(fā)展，競爭和信用也以同樣的程度發(fā)展起來。同時，積累的增進又使可以集中的單個資本增加，而資本主義生產(chǎn)的擴大又替那些要有資本的預先集中才能建立起來的強大工業(yè)企業(yè)，一方面創(chuàng)造出社會需求，另一方面又創(chuàng)造了技術手段。正如馬克思所言：“假如必須等待積累去使某些單個資本增長到能夠修建鐵路的程度，那末恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。但是，集中通過股份公司轉瞬之間就把這件事完成了?！保ㄗⅲ厚R克思.資本論：第一卷〔M〕.人民出版社，1975.688.）這表明，股份制的出現(xiàn)，促進了資本主義生產(chǎn)力的發(fā)展，“資本以新的形式無代價地合并了在它的形式背后所實現(xiàn)的社會進步”（注：馬克思.資本論：第一卷〔M〕.人民出版社，1975.664.）。19世紀50年代，股份制還只是處于自己發(fā)展的最初階段，它們還遠沒有為自己創(chuàng)造出適當?shù)慕Y構，但是它在當時就已經(jīng)是發(fā)展社會生產(chǎn)力的強大杠桿，對經(jīng)濟迅速增長的影響，恐怕估價再高也不為過。
3.股份制促進了資本有機構成和勞動生產(chǎn)率的提高。資本有機構成不斷提高是社會化大生產(chǎn)發(fā)展的必然趨勢，股份制的出現(xiàn)加速了這種趨勢的進程。股份制特有的集資方式在使生產(chǎn)規(guī)模迅速擴大的同時，也加劇了市場競爭的激烈程度。為在市場競爭中立于不敗之地，股份制企業(yè)必然會利用集中起來的資本，大力采用先進技術和先進設備，加速設備更新，調整資本結構，“減少資本的可變部分來增加它的不變部分”，（注：馬克思.資本論：第一卷〔M〕.人民出版社，1975.689.）使資本的有機構成不斷提高，從而提高勞動生產(chǎn)率。
4.股份資本的增加，可以阻撓和抵銷平均利潤率下降。資本的本質是追求最大的剩余價值，“在資本還沒有采取股份公司形式的時候，它總是只尋找自己價值增殖的特殊條件，而把共同的條件作為全國的需要推給整個國家。資本只經(jīng)營有利的企業(yè)，只經(jīng)營在它看來有利的企業(yè)?！保ㄗⅲ厚R克思恩格斯全集：第46卷下〔C〕.人民出版社，1980.24.）在馬克思看來，股份資本的增加可以阻撓和抵銷平均利潤率下降這一趨勢，在股份制的場合，資本利潤采取了純粹利息的形式，“那些僅僅提供利息的企業(yè)仍然可以存在；這是阻止一般利潤率下降的原因之一，因為那些不變資本比可變資本龐大得多的企業(yè)，不一定參加一般利潤率的平均化”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.494.）。
5.股份制有利于吸收和培養(yǎng)優(yōu)秀經(jīng)理人才。在馬克思的筆下，股份制企業(yè)的管理人員通常不是由資本所有者自己進行的，而是由專門的管理人員經(jīng)理來承擔的，由此產(chǎn)生了職業(yè)化的經(jīng)理隊伍。這種職業(yè)化經(jīng)理產(chǎn)生的根本原因在于資本所有者擁有的資本與經(jīng)營才能的不對稱。隨著社會化大生產(chǎn)的發(fā)展，企業(yè)內部分工越來越細，專業(yè)化程度越來越高，一個龐大企業(yè)的生產(chǎn)、供應、營銷、管理等是異常復雜的工作，靠單個業(yè)主或資本家憑借自己的經(jīng)驗和能力往往已無法勝任。這時資本家只得把企業(yè)的經(jīng)營管理權讓渡給具有專門才能的人，而那些具有經(jīng)營管理才能的人卻不一定具有開辦企業(yè)所需的資本。在這里，不是誰有財產(chǎn)誰經(jīng)營，而是誰有能力誰經(jīng)營。馬克思在談到資本主義信用制度下即使自己沒有財產(chǎn)的人也能夠作為“可能的資本家”得到貸款時指出：“一個沒有財產(chǎn)但精明強手、穩(wěn)重可靠、經(jīng)營有才的人，通過這種方式也能成為資本家”，“這種情況雖然不斷地把一系列不受某些現(xiàn)有資本家歡迎的新的幸運騎士召喚到戰(zhàn)場上來，但鞏固了資本本身的統(tǒng)治，擴大了它的基礎，使它能夠從社會下層不斷得到新的力量來補充自己”，“一個統(tǒng)治階級越能把被統(tǒng)治階級中的最杰出的人物吸收進來，它的統(tǒng)治就越鞏固，越險惡”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.679.）。對于股份制企業(yè)來說，其中“單純的經(jīng)理”連借入資本都可以沒有，這有利于把那些本身并無多少資本但具有專門經(jīng)營才能的優(yōu)秀人才吸引進來，讓他們得以施展才華，并經(jīng)受鍛煉，在實踐中很快成長。
6.股份制能分散風險，并控制和操縱社會資本。馬克思認為，商業(yè)銀行用貼現(xiàn)、貸款和發(fā)行銀行券使固定起的資本暫時得到自己的運用，股份制則把游資固定起來。例如，鐵路股票可以非常自由地流動，但這些股票所代表的資本，即投放在鐵路建設上的資本卻是固定的。如果企業(yè)在購置廠房和機器設備方面投放的資本和用于支付工資、購買原料的資本不相適應，他就不得不馬上關門，幾乎每一次經(jīng)濟危機都同游資和固定起來的資本之間應有的比例關系遭到破壞有關。不可否認的是，在工業(yè)上運用股份制的形式，標志著現(xiàn)代經(jīng)濟生活中一個新時代的開始，一方面，股份制顯示出過去料想不到的聯(lián)合的生產(chǎn)能力，使工業(yè)企業(yè)具有單個資本家力所不能及的規(guī)模；另一方面，在股份制企業(yè)中聯(lián)合起來的不是單個的人，而是資本。這樣，私有者變成了股東，資本的積聚加速了，特種工業(yè)巨頭出現(xiàn)了。特種工業(yè)巨頭只對其所有的那一大宗股票負責，而支配的卻是公司的全部資本，其結果，一方面，資本家投資的風險由少數(shù)資本家承擔變成了眾多股東共同分擔；另一方面，大資本家的少數(shù)資本控制和操縱著社會資本。
股份制對經(jīng)濟發(fā)展也具有消極作用。
股份制的發(fā)展產(chǎn)生了一個食利者階層。由于股份制企業(yè)所具有的特定產(chǎn)權結構和運作方式，使資本所有者不再參與企業(yè)的經(jīng)營管理活動，他們只是攬一點像公司董事或監(jiān)事之類的閑差事，以“剪息票”和“拿紅利”為主，逐漸形成了食利者階層。馬克思指出，股份制企業(yè)的出現(xiàn)“再生產(chǎn)出一種新的金融貴族，一種新的寄生蟲，——發(fā)起人、創(chuàng)業(yè)人和徒有其名的董事”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.496.），“對于這些董事和監(jiān)事來說，管理和監(jiān)督實際上不過是掠奪股東、發(fā)財致富的一個借口而已”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.438.）。并且，董事或監(jiān)事每出席一次企業(yè)會議都可以得到一定的報酬，“破產(chǎn)法庭進行的審理表明，這種監(jiān)督工資照例和這種掛名董事實際擔任的監(jiān)督成反比”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.439.）。
股份企業(yè)的發(fā)展助長了經(jīng)濟活動中的投機和欺詐活動。由于股票的買賣價格與生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實資本無關，而取決于預期股息收入的多少、當時銀行利率的高低和市場供求狀況等。股票價格決定的特殊性使股票交易帶有相當大的風險性和投機性，由所有權證書如股票“價格變動而造成的盈虧，以及這種證書在鐵路大王等人手里的集中，就其本質來說，越來越成為賭博的結果”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.54.）。在這場賭博中，小魚為鯊魚所吞掉，羊為交易所的狼吞掉。因此，股份制“在創(chuàng)立公司、發(fā)行股票和進行股票交易方面再生產(chǎn)出了一整套投機和欺詐活動”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.496.）。
股份制的發(fā)展會引起貨幣市場及相關企業(yè)的混亂。股份制的發(fā)展一方面使資本大量集中，生產(chǎn)規(guī)模驚人地擴大，生產(chǎn)能力大大提高，但由于資本主義固有的基本矛盾，使生產(chǎn)的擴大遠遠超過社會對產(chǎn)品的需求，大量商品過剩，不能實現(xiàn)從商品到貨幣的驚險跳躍，這必然引起貨幣流通領域的激烈震蕩和混亂。另一方面，股份企業(yè)的發(fā)展使競爭更加激烈，更加不擇手段，一些股票投機者和大的集團為打敗對手，往往通過股票交易尤其是買空賣空等方式影響股票價格，造成對方破產(chǎn)。同時，股票所代表的資本是固定在建設項目上不能自由流動的，有的股份企業(yè)為了獲得高額利潤，往往采取股票摻水的方法使股票的發(fā)行數(shù)量與實際生產(chǎn)能力嚴重脫節(jié)，使固定資本和流動資本等各種比例關系遭到破壞，造成生產(chǎn)、流通的混亂。正常的比例關系和經(jīng)濟運行秩序“被信用制度和與此相聯(lián)的聯(lián)合經(jīng)營（例如股份公司）打破了。因此，貨幣市場的混亂會使這類企業(yè)陷于停頓，而這類企業(yè)反過來又會引起貨幣市場的混亂（注：馬克思.資本論：第二卷〔M〕.人民出版社，1975.396.）。
股份制的歷史地位
馬克思科學地揭示了資本主義社會股份制的運動、變化規(guī)律，以及這種運動、變化規(guī)律與整個資本主義經(jīng)濟運行規(guī)律的內在聯(lián)系，準確地把握其發(fā)展趨勢，從而對股份制的歷史地位進行了深刻評價。
股份制是由資本主義生產(chǎn)方式轉化為社會主義聯(lián)合生產(chǎn)方式的一種過渡形式。在馬克思看來，股份企業(yè)的出現(xiàn)是現(xiàn)代最不尋常的經(jīng)濟現(xiàn)象，標志著現(xiàn)代各國經(jīng)濟生活的新時代；它的問世是時代的曙光，其重要意義不亞于歐洲產(chǎn)業(yè)革命時期的蒸汽機的問世。股份制是資本主義生產(chǎn)方式轉化為社會主義聯(lián)合生產(chǎn)方式的一種過渡形式，是對私人資本和私人產(chǎn)業(yè)的揚棄，它使得私人資本取得了社會的性質。對此，馬克思分析說：“那種本身建立在社會生產(chǎn)方式的基礎上并以生產(chǎn)資料和勞動力的社會集中為前提的資本，在這里直接取得了社會資本（即那些直接聯(lián)合起來的個人的資本）的形式，而與私人資本相對立，并且它的企業(yè)也表現(xiàn)為社會企業(yè)，而與私人企業(yè)相對立?！保ㄗⅲ厚R克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.493.）在這里，私人資本終結，“資本達到了它的最后形式，在這里資本不僅按它的實體來說自在地存在著，而且在它的形式上也表現(xiàn)為一種社會力量和社會產(chǎn)物”（注：馬克思恩格斯全集：第46卷下〔C〕.人民出版社，1980.22.）。隨著股份企業(yè)這種“社會企業(yè)”的發(fā)展和“對資本主義的私人產(chǎn)業(yè)的揚棄，它越是擴大，越是侵入新的生產(chǎn)部門，它就越會消滅私人產(chǎn)業(yè)”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.496.），因此，資本主義的股份企業(yè)，“也和合作工廠一樣，應當被看作由資本主義生產(chǎn)方式轉化為聯(lián)合的生產(chǎn)方式的過渡形式”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.498.），是資本再轉化為生產(chǎn)者的財產(chǎn)所必經(jīng)的過渡點。不過這種財產(chǎn)不再是各個相互分離的生產(chǎn)者的私有財產(chǎn)，而是聯(lián)合起來的生產(chǎn)者的財產(chǎn)，即直接的社會財產(chǎn)。這一轉變是資本所有權由私人性質向聯(lián)合生產(chǎn)者性質的轉變，是財產(chǎn)所有權性質的轉變，由此將引起社會生產(chǎn)方式的變革，為資本主義生產(chǎn)方式向社會主義聯(lián)合生產(chǎn)方式過渡提供了形式上的手段和線索。
股份企業(yè)沒有超越資本主義生產(chǎn)方式，它存在于資本主義生產(chǎn)方式本身的范圍之內。它在本質上是聯(lián)合的資本家，而不是對資本家的否定。正如馬克思所指出的：“資本主義經(jīng)營本質上就是私人經(jīng)營，即使由聯(lián)合的資本家代替單個資本家，也是如此?！保ㄗⅲ厚R克思.資本論：第二卷〔M〕.人民出版社，1975.272.）
股份企業(yè)是在資本主義生產(chǎn)方式范圍內的自我揚棄。在股份企業(yè)中，資本的私人性質直接表現(xiàn)為社會化的形式，正是在這個意義上說，股份企業(yè)在保存了資本主義生產(chǎn)方式的同時，又否定了資本主義生產(chǎn)方式。具體地說：
第一，從資本所有形式上看，股份企業(yè)的出現(xiàn)使原有單個私人資本轉化為聯(lián)合的社會資本而成為股份資本，股份資本取得了對他人資本和社會勞動的支配權，使它作為社會資本而與私人資本相對立，因此是“作為私人財產(chǎn)的資本在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內的揚棄”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.493.）。
