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時(shí)間：2023-03-21 17:14:53
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.探討物理習(xí)題的求解方法，將有助于學(xué)生智力的開發(fā)和能力的培養(yǎng).本文就筆者目前收集到的資料，將初中物理習(xí)題的解法歸納為以下幾種，供同行們參考.
1概念對(duì)照法
有些習(xí)題主要是考查學(xué)生對(duì)物理基本概念的理解情況，對(duì)這類習(xí)題的解答，要對(duì)概念進(jìn)行完整、準(zhǔn)禱的理解.
例l有一塊金屬，質(zhì)量是675Okg，體積是2.5m3，這塊金屬的密度是多少?分析完整準(zhǔn)確地理解密度的概念.即單位體積的某種物質(zhì)的質(zhì)量，叫做這種物質(zhì)的密度.在國(guó)際單位制中，質(zhì)量的主單位是kg，體積的主單位是m3，于是取lm，物質(zhì)的質(zhì)量作為物質(zhì)的密度.
2規(guī)律誘導(dǎo)法
例2在盛水的容器中放一物體，使物體緊貼容器底部，物體為長(zhǎng)方體塊，體積為0.001m3，求物體浸沒(méi)在水中受到的浮力.
分析題解正確與否與能否對(duì)浮力產(chǎn)生的原因的規(guī)律理解透徹相關(guān).初中物理教材為浮力產(chǎn)生的原因作了如下說(shuō)明:水對(duì)物體向上和向下的壓力的差就是水對(duì)物體的浮力.有了這個(gè)基礎(chǔ)，再誘導(dǎo)展開，問(wèn)題就迎刃而解了.
解依題意，物體“緊貼容器底部”，故物體只有受到水對(duì)它向下的壓力，而無(wú)向上的壓力，故浮力(F)為零.討論如若按以下解法
由于與規(guī)律不符，是不正確的.
3比值法
例3體積相同的甲、乙兩物體，已知甲的質(zhì)量比乙的質(zhì)量大1倍，則:(1)甲的密度是乙的2倍，(2)乙的密度是甲的2倍，(3)甲、乙的密度相等，(4)甲的密度是乙的3倍(湖南省1990年中考題).
例4將“220v，l00w"的燈泡接在解由于燈泡的電阻是固定的，則110v的電源上，求燈泡的實(shí)際功率.
討論本題無(wú)需應(yīng)用公式求出燈泡的電阻，再代入公式求實(shí)際功率.
4巧列方程法
對(duì)于多數(shù)物理習(xí)題，都可通過(guò)認(rèn)真審題，確定出所要求的物理量，然后根據(jù)物理規(guī)律，尋找關(guān)系，列出方程，求解.例5導(dǎo)體的電阻分別為R1，R2，把它們串聯(lián)起來(lái)接入6v的電源上，測(cè)得R:兩端的電壓為4v;把它們并聯(lián)后仍接入6v的電源上，測(cè)得干線上的電流強(qiáng)度為1.5A，求R1，R2的值(1985年蘭州市中考題).解依題意，各畫出串聯(lián)、并聯(lián)電路圖，把各已知量標(biāo)在圖上(圖請(qǐng)自畫).由串聯(lián)、并聯(lián)圖分別得
聯(lián)立上兩方程，即可求得方程解:討論應(yīng)用此法解題，要求把方程建立在恰當(dāng)?shù)年P(guān)系上(以上為串聯(lián)電路和并聯(lián)電路的電流關(guān)系).在解題中不宜設(shè)過(guò)多的未知量.例如由串聯(lián)、并聯(lián)圖分別得
這樣無(wú)疑增加了方程的個(gè)數(shù)，增大了計(jì)算量，給方程的求解帶來(lái)麻煩，也容易在解的過(guò)程中出現(xiàn)差錯(cuò).
5倒推分析法
教學(xué)中，如果從需要求的未知量入手，采取倒推分析的解題途徑，可以在較大程度上提高學(xué)生的分析解題能力.例6有一個(gè)電鈴，它的電阻是10Q，在正常工作時(shí)，它兩端的電壓應(yīng)該是6v，但是我們手邊現(xiàn)有的電源電壓是8v，要把電鈴接在這個(gè)電源上，需要給它串聯(lián)一個(gè)多大的電阻?分析根據(jù)題意畫出電路圖(圖請(qǐng)自畫).已知求串聯(lián)的R1值.思考直接求R2的途徑(公式)
6受力分折法
一部分習(xí)題.可以用“受力分析”的方法和“力的平衡”的概念來(lái)求解.例7將金屬塊用細(xì)線拴住掛在彈簧秤上.彈簧秤的讀數(shù)為7.6N，再把金屬塊浸沒(méi)在水中.這時(shí)彈簧秤的讀數(shù)為6.62N.求(1)金屬塊在水中受到的浮力，(2)金屬塊排開冰的體積.解分析金屬塊在豎直方向上受到的各力作用，畫出力的示意圖(圖請(qǐng)自畫).根據(jù)平衡條件，列出金屬塊分別受到的重力G、拉力T1和重力G、拉力T2、浮力F浮作用的方程T1=GT2+F浮=G
數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是運(yùn)用線性規(guī)劃和對(duì)偶理論構(gòu)建觀測(cè)數(shù)據(jù)的非參數(shù)分段曲面或前沿，通過(guò)比較決策單元與DEA前沿面的距離來(lái)評(píng)價(jià)它們相對(duì)有效性的一種方法。根據(jù)規(guī)模報(bào)酬是否可變的不同假設(shè)，DEA發(fā)展成CCR模型和BCC模型，CCR模型假設(shè)決策單位都處于固定規(guī)模效率，該方法計(jì)算出的技術(shù)效率被稱為綜合效率，BCC模型假設(shè)規(guī)模報(bào)酬可變（遞增或遞減），該方法計(jì)算的技術(shù)效率被稱為純技術(shù)效率，以及兩者的比值即為規(guī)模效率。純技術(shù)效率反映在現(xiàn)有管理和技術(shù)等因素下行業(yè)的投入產(chǎn)出水平，規(guī)模效率衡量企業(yè)是否處于最適度規(guī)模，綜合效率衡量生產(chǎn)單元是否達(dá)到了技術(shù)與規(guī)模同時(shí)有效。Tone(2001)提出的非徑向、非角度的SBM模型，有效的將非期望產(chǎn)出納入到數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的相對(duì)效率的評(píng)價(jià)當(dāng)中來(lái)，這種包含非期望產(chǎn)出在內(nèi)的產(chǎn)出與能源及其他要素投入之間的綜合效率被稱為能源效率。對(duì)于有n個(gè)決策單元的評(píng)價(jià)系統(tǒng)，假設(shè)有m種類型的投入，記作X=（x1，x2，…，xn）∈Rm*n且xi＞0；s種類型的產(chǎn)出，其中，s1種期望產(chǎn)出yg∈Rs1，Yg=（y1g，y2g，…，ygn）∈Rs1*n，s2種非期望產(chǎn)出yb∈Rs2，Yb=（y1b，y2b，…，ybn）∈Rs2*n,且ygi>0,ybi>0，包含非期望產(chǎn)出的生產(chǎn)可能性集為P=（{x，yg，yb）|x≥xλ，yg≤ygλ，yb≥ybλ，L≤eλ≤u，λ≥0}，非徑向非角度的SBM非期望產(chǎn)出模型的基本形式為:式中，s-、sb分別為投入和非期望產(chǎn)出的冗余，sg是期望產(chǎn)出的不足。Ρ*為要計(jì)算的能源效率，取值區(qū)間為[0，1]。當(dāng)Ρ*=1，i.e.，s-、sg、s-全部等于0時(shí)，表明決策單元有效；當(dāng)Ρ*≤1時(shí)，表示生產(chǎn)單元存在效率損失，可以通過(guò)優(yōu)化投入量和產(chǎn)出量來(lái)改善能源效率。
（二）樣本、變量和數(shù)據(jù)
本文選取中國(guó)工業(yè)行業(yè)中具有代表性的14個(gè)行業(yè)為研究對(duì)象，分別為煤炭采選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、食品飲料煙草加工、紡織業(yè)、造紙業(yè)、石油加工及煉焦、化學(xué)原料及制品制造業(yè)、橡膠與塑料制品業(yè)、非金屬礦物制品、金屬冶金及壓延、金屬制品業(yè)、機(jī)械工業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)，因?yàn)檫@14個(gè)行業(yè)的能源消費(fèi)總量分別占2003年工業(yè)能源消費(fèi)總量的91%和2011年的92%。并以工業(yè)行業(yè)的資本存量、就業(yè)人數(shù)以及能源消費(fèi)總量為投入指標(biāo)，工業(yè)產(chǎn)出為期望產(chǎn)出指標(biāo)，污染排放為非期望產(chǎn)出指標(biāo)，樣本期間為2003-2011年。資本存量數(shù)據(jù)由固定資產(chǎn)凈值年平均余額來(lái)度量，使用固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)以2003年為基期對(duì)各期數(shù)據(jù)進(jìn)行平減；勞動(dòng)力投入數(shù)據(jù)，以工業(yè)各行業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)來(lái)度量；能源投入指標(biāo)將各行業(yè)消費(fèi)的煤炭、油品和電力等折算成標(biāo)準(zhǔn)煤數(shù)量來(lái)度量。期望產(chǎn)出為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值，使用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)以2003年為基期對(duì)各期數(shù)據(jù)進(jìn)行平減。非期望產(chǎn)出指標(biāo)選取工業(yè)廢氣排放量來(lái)度量。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。
（三）能源效率測(cè)算結(jié)果與分析
根據(jù)上述基于非徑向、非角度的SBM-UndesirableDEA模型的能源效率的測(cè)算方法，運(yùn)用DEAsolverpro5.0軟件，對(duì)考慮能源投入和非期望產(chǎn)出的工業(yè)能源效率進(jìn)行了估算，測(cè)算結(jié)果如表1。表12003-2011年工業(yè)各行業(yè)平均能源效率及其分解從表1中可以看出，2003-2011年間中國(guó)工業(yè)14個(gè)行業(yè)的平均能源效率為0.45，總體工業(yè)能源效率較低，距離前沿面還有較大的改進(jìn)空間，最根本的原因是我國(guó)工業(yè)行業(yè)總體技術(shù)水平還比較低且科技和企業(yè)研究開發(fā)投入不足。從行業(yè)細(xì)分來(lái)看各行業(yè)的差異較大，14個(gè)行業(yè)中能源效率最高的五個(gè)行業(yè)分別為：石油加工及煉焦、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、機(jī)械工業(yè)、食品飲料煙草加工、金屬冶金和壓延，能源效率最低的五個(gè)行業(yè)分別是：煤炭采選業(yè)、造紙業(yè)、非金屬礦物制品、橡膠與塑料制品業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)。中國(guó)工業(yè)行業(yè)能源效率的高低與我國(guó)的行業(yè)結(jié)構(gòu)具有顯著的相關(guān)性，能源效率較高的行業(yè)大都為清潔密集型行業(yè)，該行業(yè)具有高技術(shù)、低污染、低能耗，能源利用效率高的特點(diǎn)，而能源效率低的行業(yè)是過(guò)度依賴高能源投入增長(zhǎng)的污染密集型行業(yè)，生產(chǎn)投入冗余和環(huán)境污染嚴(yán)重造成了能源效率的下降。比較能源效率增長(zhǎng)的分解指標(biāo)，各行業(yè)純技術(shù)效率變動(dòng)的幅度范圍要大于規(guī)模效率的變動(dòng)，說(shuō)明純技術(shù)效率在推動(dòng)工業(yè)行業(yè)能源效率變動(dòng)差異中占主導(dǎo)地位，即純技術(shù)效率解釋了清潔密集型行業(yè)與污染密集型行業(yè)能源效率之間的差異大部分原因，清潔密集型行業(yè)能源效率高主要來(lái)自于純技術(shù)效率貢獻(xiàn)，這與該行業(yè)技術(shù)高，能耗少的特點(diǎn)相符合。中國(guó)工業(yè)能源效率主要是由規(guī)模效率決定，2008年之前工業(yè)能源效率逐步提高，主要的拉動(dòng)力來(lái)自于純技術(shù)效率；2008年之后其能源效率的停滯則是主要是由于規(guī)模效率的下降導(dǎo)致。究其原因，中國(guó)工業(yè)是典型的以高要素投入拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式，工業(yè)規(guī)模較短時(shí)間內(nèi)擴(kuò)張，但又由于各地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平上的巨大差異及受激勵(lì)機(jī)制驅(qū)動(dòng)產(chǎn)生了地方保護(hù)和市場(chǎng)分割，地方政府為了保護(hù)本地企業(yè)的生存和獲利能力，會(huì)使用行政手段限制本地稟賦豐裕的能源流出，造成資源配置扭曲使得能源效率受損。世界金融危機(jī)發(fā)生后，我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)嚴(yán)重分割的現(xiàn)象加劇，嚴(yán)重扭曲了市場(chǎng)為基礎(chǔ)配置資源的原則，難以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì),從而拉低了我國(guó)工業(yè)能源效率。
二、結(jié)論與政策建議
本文利用SBM-DEA模型從能源綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率三個(gè)方面對(duì)我國(guó)工業(yè)行業(yè)的能源使用效率進(jìn)行了分析，得到如下結(jié)論：總體上來(lái)講，我國(guó)工業(yè)行業(yè)的能源效率較低，大多數(shù)行業(yè)的能源使用效率還處于DEA的非有效階段，且存在著較大的改進(jìn)空間。在樣本期間內(nèi)，純技術(shù)效率較規(guī)模效率變動(dòng)的幅度范圍較大，較好解釋了目前各行業(yè)能源效率的差異來(lái)源，能源效率較低的污染密集型的行業(yè)應(yīng)以提高能源的純技術(shù)效率為改善能源效率的主要方法，2008后能源效率的下降源自于規(guī)模效率的下降，主要原因是地方政府的分割管理，地方保護(hù)主義的加劇。因此，具體探尋工業(yè)各行業(yè)DEA無(wú)效的原因，針對(duì)性制定各行業(yè)提升能源使用效率的措施。
（一）從總體上而言要以市場(chǎng)為主導(dǎo)
積極淘汰落后的生產(chǎn)技術(shù)、工藝和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),大力推廣先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和節(jié)能技術(shù)。并且政府和企業(yè)應(yīng)加大清潔技術(shù)的科研投入并運(yùn)用多種手段促進(jìn)能源技術(shù)的進(jìn)步。
（二）污染密集型行業(yè)能源效率的提高
要從改善純技術(shù)效率入手，通過(guò)調(diào)整能源投入結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展新能源與可再生能源，深化能源價(jià)格改革，有效利用市場(chǎng)配置資源降低能源的無(wú)謂浪費(fèi)，增強(qiáng)能源資源的優(yōu)化配置及使用效率。
1.2實(shí)驗(yàn)步驟(1)打開消解器開關(guān)，選擇“COD消解”消解器自動(dòng)升溫，達(dá)到設(shè)定溫度后自動(dòng)報(bào)警器提示，按任意鍵停止提示；(2)準(zhǔn)確移取2.5mL脫鹽水加入到“0”號(hào)反應(yīng)管中，然后分別移取水樣一次加入到反應(yīng)管中，最后加水補(bǔ)至2.5mL；(3)依次向各反應(yīng)管中加入2滴掩蔽劑，1mL氧化劑和5mL催化劑，并蓋蓋搖勻；(4)取下蓋子，一次放入消解器消解孔中，按下“消解”鍵并蓋上防噴罩，消解計(jì)時(shí)結(jié)束后儀器會(huì)報(bào)警提示；(5)將反應(yīng)管取出冷卻2分鐘，依次向各反應(yīng)管加入2.5mL水并混勻，然后放入水中冷卻至室溫；(6)比色：打開比色系統(tǒng)開關(guān)，并預(yù)熱10分鐘，按“測(cè)量”鍵進(jìn)入測(cè)量；
1.2.1比色管比色：(1)按“高量程”并按“確定”鍵選擇高量程模式，在高量程模式下按“比色管”并按“確定”鍵選擇管比色方式，確認(rèn)曲線號(hào)為HT-01；(2)先將比色管架四角朝上放入高量程比色池，將空白管放入比色管架中，稍停頓2~3秒，讀數(shù)穩(wěn)定后按“空白”鍵使屏幕顯示“C=0.000mg/L”否則重按“空白”鍵。(3)依次將樣品反應(yīng)管放入比色管架中，等數(shù)值穩(wěn)定后所顯示的數(shù)值即為COD值。
1.2.2比色皿比色：(1)按“高量程”并按“確定”鍵選擇高量程模式，在高量程模式下按“比色皿”并按“確定”鍵選擇皿比色方式，確認(rèn)曲線號(hào)為HC-01；(2)空白倒入3cm比色皿中，放入高量程比色池，稍停頓2~3秒，讀數(shù)穩(wěn)定后按“空白”鍵使屏幕顯示“C=0.000mg/L”否則重按“空白”鍵。(3)依次將樣品倒入比色皿中，然后放入高量程比色池等數(shù)值穩(wěn)定后所顯示的數(shù)值即為COD值。
2結(jié)果與討論
2.1兩種試劑的準(zhǔn)確度對(duì)比(1)標(biāo)準(zhǔn)曲線制作：分別準(zhǔn)確移取1.12.10mL、0.1mL、0.25mL、0.5mL、1.0mL、2.0mL、2.5mL于兩組消解管中，加水至2.5mL，分別記為0、1、2、3、4、5、6和0’、1’、2’、3’、4’、5’、6’。相當(dāng)于0mg/L、40mg/L、100mg/L、200mg/L、400mg/L、800mg/L、1000mg/L標(biāo)準(zhǔn)COD值。向0-6加入專用試劑，向0’-6’加入自制試劑，以下步驟同樣品測(cè)定。(2)根據(jù)測(cè)得的結(jié)果計(jì)算其回收率，判定兩種試劑的準(zhǔn)確度，結(jié)果見表1。由表1可知，兩種試劑制得的標(biāo)準(zhǔn)曲線回收率都在99%~101%，說(shuō)明兩種試劑的都有很好的準(zhǔn)確度。
2.2兩種試劑測(cè)定樣品的精密度為了驗(yàn)證自制試劑和專用試劑具有同樣的精密度，通過(guò)使用兩種試劑測(cè)定同一組樣品所得結(jié)果計(jì)算其精密度。結(jié)果見表2。由表2可知，測(cè)定的相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)偏差小于2%，說(shuō)明自制試劑與專用試劑測(cè)定的結(jié)果精密度較高，自制試劑可以代替專用試劑測(cè)定污水COD。
Abstract:RevitalizingtheoldindustrialbaseinNortheastChinaisasystemizedprojectthatneedscomprehensiveschedulingandcoordinationwithapowerfullaworderrulingenvironmentprovidedtoguaranteeandprotectitssuccessHowtoassessthelegalstateoftheoldindustrialbasesinnortheastChina?AccordingtotheinvestigationmadeinacertaincityinNortheastChina,itwasrevealedthattherearestillsomeproblemsintolerableinrespecttolaworderrulingthoughtheprojectismakingremarkableheadway,suchasthearbitraryadminitrationaction/interests,weakenedadministrativesupervision;lowquality/efficiencyoftrialandinadequatejudicialsupervisionAlaworderrulingenvironmentisthereforeneededsourgentlybecauseofthenearubiquityoflaworderrulingactionsalongwiththerapidprocessofmarketizationwhichisanintegralpartoftherevitalizationToprovidesuchanenvironment,thelocallegislationshouldbestrengthenedwithappropriatelocaldecrees,regulationsandrulesissuedtimelyMorever,itisnecessarytorequirestrictlyalladministrationstoenforcethelawandformasoundmechanismforjudicalaffairswithallrelevantofficials/staffeducatedtoabidebythelaw.
Keywords:NortheastChina;oldindustrialbase;laworderrulingenvironment
東北老工業(yè)基地的振興,是一項(xiàng)需全面調(diào)度,和諧并進(jìn),各要素互相促進(jìn),經(jīng)濟(jì)政治文化共同發(fā)展的系統(tǒng)工程,如老工業(yè)基地改造中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,經(jīng)濟(jì)實(shí)體的轉(zhuǎn)制,技術(shù)、資金、人才的引進(jìn),政策、制度、環(huán)境的保障,社會(huì)的穩(wěn)定等。這些要素的綜合狀況如何,都將在一定程度上影響老工業(yè)基地改造的進(jìn)展和成效,喪失或缺少其中的任何一個(gè)要素,都將產(chǎn)生不良的影響,制約或阻礙老工業(yè)基地改造的進(jìn)程。其中,法治環(huán)境的保障是振興中不可缺少的條件,老工業(yè)基地振興需要與之相適應(yīng)的法治環(huán)境。良好的法治環(huán)境既是老工業(yè)基地振興的標(biāo)志性成果,也是振興過(guò)程中的基本保障。本文試圖就法治環(huán)境對(duì)老工業(yè)基地振興的影響、現(xiàn)實(shí)狀況對(duì)法治環(huán)境的迫切要求、加強(qiáng)法治環(huán)境建設(shè)應(yīng)著力解決的相關(guān)問(wèn)題等進(jìn)行一定程度的探討。
一、振興東北老工業(yè)基地離不開
良好的法治環(huán)境
在目前老工業(yè)基地改造的進(jìn)程中,人們普遍重視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,資金和項(xiàng)目的引進(jìn),經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的提高,卻往往忽略和輕視人文環(huán)境,法治環(huán)境,人的觀念、意識(shí)等軟環(huán)境的建設(shè)。而這些要素既能反映老工業(yè)基地振興的成果,又對(duì)老工業(yè)基地振興產(chǎn)生不可忽視的作用。社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步是各種要素綜合作用的結(jié)果,盡管各種要素的作用程度可能有所不同,但是我們不能忽視任何一種要素的作用。這是社會(huì)全面、和諧發(fā)展的要求。從科學(xué)發(fā)展觀的要求來(lái)看,振興東北老工業(yè)基地是實(shí)現(xiàn)全國(guó)和諧發(fā)展的要求;在老工業(yè)基地振興的過(guò)程中,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、科技、人文、法治等的全面和諧發(fā)展,同樣是科學(xué)發(fā)展觀的要求。目前存在的一種傾向是,片面地認(rèn)為振興老工業(yè)基地就是振興老工業(yè)基地的經(jīng)濟(jì),片面追求經(jīng)濟(jì)指標(biāo),這是不可取的。
振興東北老工業(yè)基地,中央政府的支持固然重要,但更重要的是老工業(yè)基地要加快市場(chǎng)化進(jìn)程,而營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境有賴于完備的法律、制度、政策體系,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中,法律、制度、政策的作用幾乎無(wú)所不在。
首先,國(guó)有企業(yè)改革涉及諸多法律問(wèn)題。老工業(yè)基地的振興與國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)化改造關(guān)系密切。實(shí)踐表明,構(gòu)造多元投資主體,改變國(guó)有企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu),建立有效的公司治理結(jié)構(gòu),形成內(nèi)部化的財(cái)務(wù)預(yù)算硬約束機(jī)制,是使企業(yè)成為獨(dú)立的市場(chǎng)主體的重要途徑。建立科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度,是當(dāng)前國(guó)企改革的核心。這場(chǎng)偉大的制度創(chuàng)新,需要充分發(fā)揮法律的規(guī)范、引導(dǎo)、調(diào)節(jié)和保障功能。在加快國(guó)有企業(yè)改革,實(shí)行區(qū)域經(jīng)濟(jì)民營(yíng)化的同時(shí),需要運(yùn)用法律規(guī)范來(lái)調(diào)節(jié)政企關(guān)系。在國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易等方面,要盡快建立明確的法律制度,用法律手段保障國(guó)有資產(chǎn)保值增值,規(guī)范國(guó)有企業(yè)特別是小型國(guó)有企業(yè)的改制重組,制止化公為私、逃避銀行債務(wù)等現(xiàn)象出現(xiàn),切實(shí)防止國(guó)有資產(chǎn)流失。
其次,政府職能的轉(zhuǎn)變需要法律的制約。政府職能轉(zhuǎn)變是東北老工業(yè)基地改造和振興中的關(guān)鍵一環(huán),這個(gè)問(wèn)題不解決,再好的方案也不可能取得好的效果。為此要切實(shí)解決政企不分,政府對(duì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)干預(yù)過(guò)多、過(guò)深,而公共服務(wù)又嚴(yán)重不足的狀況,把政府經(jīng)濟(jì)工作的著力點(diǎn)轉(zhuǎn)到制定與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的制度和法規(guī)、規(guī)章等方面上來(lái),全面提高政府工作效率,給投資者、創(chuàng)業(yè)者以穩(wěn)定預(yù)期。政府應(yīng)該維護(hù)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,為優(yōu)勢(shì)企業(yè)的發(fā)展提供最大的空間。應(yīng)進(jìn)一步加快政府職能的轉(zhuǎn)變,深化行政審批制度改革,貫徹落實(shí)好《行政許可法》,完善重大問(wèn)題的科學(xué)化、民主化、規(guī)范化決策程序,增強(qiáng)透明度和公眾參與度,提高辦事效率,減少對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)的干預(yù),切實(shí)放開搞活企業(yè),把政府的經(jīng)濟(jì)管理職能切實(shí)轉(zhuǎn)到為市場(chǎng)主體服務(wù)和創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境上來(lái)。各級(jí)政府制定的地方性法規(guī)、規(guī)章,其中有的不僅不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,甚至妨礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展,妨礙振興,應(yīng)及時(shí)加以改進(jìn)。
第三,大力引進(jìn)民營(yíng)資本涉及諸多法律與制度問(wèn)題。近年來(lái),老工業(yè)基地各級(jí)黨委和政府不斷改善經(jīng)濟(jì)發(fā)展軟環(huán)境,民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展很快,出現(xiàn)了總量和效益同步增長(zhǎng)的可喜勢(shì)頭。但是與發(fā)達(dá)省份相比,老工業(yè)基地的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)總量小、規(guī)模小、效益不高。事實(shí)表明,振興老工業(yè)基地商機(jī)無(wú)限,老工業(yè)基地的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間很大;同時(shí)表明老工業(yè)基地的國(guó)企改革、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整需要域外民營(yíng)企業(yè)資本的參與。事實(shí)上,國(guó)家作出振興老工業(yè)基地的決策后,許多南方民營(yíng)企業(yè)躍躍欲試,到東北考察咨詢,洽談投資,政府應(yīng)予鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo),并制定和完善促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律、法規(guī)、政策。在支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的同時(shí),隨著經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈,民營(yíng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展也面臨著一系列問(wèn)題。大型民營(yíng)企業(yè)沒(méi)有形成較強(qiáng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力,經(jīng)營(yíng)管理水平普遍較低,企業(yè)融資困難,缺少?gòu)?fù)合型人才等等,制約著民營(yíng)企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展。而一些民營(yíng)企業(yè)偷稅漏稅,產(chǎn)品質(zhì)量不高,缺乏誠(chéng)信,不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),勞資關(guān)系不協(xié)調(diào)等問(wèn)題時(shí)有發(fā)生。這些問(wèn)題的解決需要政府認(rèn)真引導(dǎo)和規(guī)范民營(yíng)企業(yè)的行為,運(yùn)用相關(guān)的法律、法規(guī),使民營(yíng)企業(yè)步入良性發(fā)展的軌道。還應(yīng)做到嚴(yán)格執(zhí)法,遏止侵害民營(yíng)企業(yè)權(quán)益的行為。
第四,健全就業(yè)制度和社會(huì)保障制度需法律制度的完善。老工業(yè)基地的就業(yè)問(wèn)題不同于工業(yè)化過(guò)程中普遍的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力就業(yè)問(wèn)題,具有一定的特殊性,因而需要特殊的制度與政策扶持。為解決就業(yè)再就業(yè)問(wèn)題,國(guó)家已經(jīng)制定出臺(tái)了許多切實(shí)可行的政策。一方面要用好普惠性政策,確保稅費(fèi)減免、小額擔(dān)保貼息貸款、就業(yè)援助、社會(huì)保險(xiǎn)補(bǔ)貼等優(yōu)惠政策落到實(shí)處。同時(shí),針對(duì)老工業(yè)基地的實(shí)際情況,落實(shí)好特殊政策。在研究制定政策時(shí),要切實(shí)把著重點(diǎn)放在促進(jìn)人的發(fā)展方面,放在就業(yè)和有利于人們安居樂(lè)業(yè)上,強(qiáng)化對(duì)就業(yè)再就業(yè)工作和社會(huì)保障體系建設(shè)的支持,把國(guó)家和地方的政策銜接配套起來(lái),形成具有合力的政策制度體系。從促進(jìn)社會(huì)發(fā)展、增加就業(yè)、提高居民生活水平和質(zhì)量、增強(qiáng)消費(fèi)動(dòng)力出發(fā),推動(dòng)老工業(yè)基地改造。
第五,促進(jìn)社會(huì)信用制度的建設(shè)需要法律與制度的完善。實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以來(lái),老工業(yè)基地在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中遇到了一系列困難,誠(chéng)信的缺失就是目前所面臨的困難之一。某些領(lǐng)域出現(xiàn)的比較嚴(yán)重的誠(chéng)信缺失已經(jīng)成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中迫切需要解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題,重新構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的誠(chéng)信倫理是振興老工業(yè)基地的當(dāng)務(wù)之急。重新構(gòu)建誠(chéng)信倫理,就必須建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的誠(chéng)信機(jī)制,完善失信的懲治機(jī)制,加大對(duì)失信行為的處罰力度,在全社會(huì)形成維護(hù)誠(chéng)信的有效獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。為此,應(yīng)構(gòu)建全國(guó)性的信用管理體系;制定專門的信用管理的法律和法規(guī)。
綜上所述,振興老工業(yè)基地有不可缺少的各種要素和條件,加強(qiáng)法治,實(shí)現(xiàn)法律規(guī)范對(duì)社會(huì)關(guān)系的有效調(diào)整,依法振興,是加快實(shí)現(xiàn)老工業(yè)基地振興的基本條件之一。只有具備良好的法治環(huán)境,才能有效保障老工業(yè)基地的順利振興。法治環(huán)境對(duì)老工業(yè)基地振興的作用主要表現(xiàn)為以下三個(gè)方面。第一,保證穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)發(fā)展秩序。老工業(yè)基地振興中的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,可能有各種直接的影響因素,如經(jīng)濟(jì)犯罪和其他各種形式的犯罪影響振興;違背市場(chǎng)規(guī)則和法律,侵害市場(chǎng)主體的各種民事權(quán)益影響振興;行政機(jī)關(guān)違法行政,以作為或不作為的形式侵害管理相對(duì)人的利益影響振興。解決這類問(wèn)題有教育和管理的問(wèn)題,但更重要的是法治,從某種意義上講,只有充分運(yùn)用體現(xiàn)國(guó)家強(qiáng)制力的法律,才能排除影響老工業(yè)基地振興的各種違法犯罪因素的干擾。第二,維護(hù)公平、公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì),也是法治的經(jīng)濟(jì)。市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng),應(yīng)是市場(chǎng)主體在公平、公正環(huán)境下的競(jìng)爭(zhēng),只有公平和公正,才能使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康有序地發(fā)展下去。假如沒(méi)有公平和公正,情況將會(huì)如何?坑蒙拐騙,欺行霸市,市場(chǎng)何以存在和發(fā)展?若要實(shí)現(xiàn)公平、公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,必須加強(qiáng)法治。第三,創(chuàng)新有效運(yùn)行的機(jī)制和科學(xué)進(jìn)步的制度。一方面,機(jī)制和制度的建設(shè)包括了法律運(yùn)行機(jī)制和法律制度的建設(shè);另一方面,一般意義上的機(jī)制和制度的建立和運(yùn)行,離不開法治的規(guī)范和保障。
二、現(xiàn)實(shí)狀況要求加快法治
環(huán)境建設(shè)
如何評(píng)價(jià)老工業(yè)基地的法治環(huán)境?筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考察老工業(yè)基地的法治程度和水平是否與全國(guó)法治進(jìn)步的程度相一致,是否與老工業(yè)基地振興的要求相適應(yīng),主要表現(xiàn)為以下六個(gè)方面:①地方性法規(guī)、規(guī)章的完善程度;②行政機(jī)關(guān)是否在行政管理活動(dòng)中嚴(yán)格執(zhí)法,在行使行政權(quán)力時(shí)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章,服務(wù)群眾;③司法機(jī)關(guān)是否能準(zhǔn)確、合法、及時(shí)、公正地適用法律,打擊違法犯罪行為,化解矛盾,解決糾紛;④各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體的公職人員是否能帶頭遵守法律,抑制特權(quán),堅(jiān)持法律面前人人平等;⑤廣大人民群眾是否能學(xué)法、知法、懂法、用法,既能依法維護(hù)自身的合法權(quán)益,又能進(jìn)行法律監(jiān)督,勇于同違法犯罪行為做斗爭(zhēng);⑥通過(guò)法律對(duì)社會(huì)關(guān)系的實(shí)際調(diào)整,使社會(huì)主體的合法權(quán)益得到有效維護(hù),違法犯罪行為受到應(yīng)有懲治,社會(huì)關(guān)系和諧,經(jīng)濟(jì)發(fā)展,政治穩(wěn)定,文化繁榮。
為此,筆者專門調(diào)查了東北某市老工業(yè)基地改造中的上述相關(guān)問(wèn)題,本文僅就其中的行政執(zhí)法和司法狀況進(jìn)行簡(jiǎn)要評(píng)析,這可以從一個(gè)側(cè)面提示我們,在老工業(yè)基地振興的過(guò)程中加強(qiáng)法治環(huán)境建設(shè),是我們必須重視和加強(qiáng)的。
1行政執(zhí)法的現(xiàn)狀分析
(1)近年來(lái)該市行政執(zhí)法的改進(jìn)和取得的成績(jī)
在老工業(yè)基地改造過(guò)程中,該市各級(jí)行政執(zhí)法部門正努力提高行政執(zhí)法質(zhì)量,消除和減少各種“低級(jí)執(zhí)法”現(xiàn)象。近年來(lái),在為“東北老工業(yè)基地振興”提供優(yōu)質(zhì)服務(wù),創(chuàng)造良好執(zhí)法環(huán)境的形勢(shì)下,各級(jí)行政部門在行政執(zhí)法體制的改革和創(chuàng)新方面,進(jìn)行了大膽探索和有益嘗試,并且取得了一定的成績(jī)。其中“同類權(quán)限”集中管轄的改革思路,取得了較好的效果。所謂“同類權(quán)限”集中管轄,是指將原來(lái)的兩個(gè)以上行政部門對(duì)某一行政事務(wù)均可行使管轄權(quán)的管理,歸口為一個(gè)部門管轄。其特點(diǎn)是:集中行使的處罰權(quán)范圍廣、項(xiàng)目多,執(zhí)法重心下移;量化執(zhí)法指標(biāo),執(zhí)法行為程序化;機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn),執(zhí)法效率提高。長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)行政執(zhí)法領(lǐng)域存在執(zhí)法機(jī)構(gòu)多、處罰重復(fù)、職能交叉、多層多頭執(zhí)法、執(zhí)法隨意性大等弊端。從“同類權(quán)限”的集中管轄的特點(diǎn)可以看出,它能解決一些執(zhí)法中的“頑疾”。
(2)行政執(zhí)法的問(wèn)題和不足
由于歷史、人們思想觀念等多方面原因,一些行政機(jī)關(guān)和部門在行使執(zhí)法權(quán)力和職能的過(guò)程中,出現(xiàn)各式各樣的偏差、漏洞甚至違規(guī)違法行為。它不但背離法治的主旨和精神,損害當(dāng)事人的利益,引發(fā)執(zhí)法糾紛,而且還影響法律的權(quán)威和尊嚴(yán),傷害民眾對(duì)政府和法律的信任。主要表現(xiàn)為以下兩個(gè)方面。第一,執(zhí)法程序“隨意化”。按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,行政執(zhí)法均有規(guī)范的程序,但長(zhǎng)期以來(lái),一些基層機(jī)關(guān)的執(zhí)法人員違反法定程序、胡亂執(zhí)法、口頭執(zhí)法、以言代法的行為和隨意處罰的情形比較常見。當(dāng)前行政執(zhí)法糾紛的另一個(gè)熱點(diǎn)是,超越法律授權(quán)行使所謂的執(zhí)法權(quán),或者無(wú)限擴(kuò)大法定的權(quán)限,嚴(yán)重偏離法治精神。第二,執(zhí)法行為“利益化”。盡管行政執(zhí)法機(jī)關(guān)財(cái)政基本實(shí)現(xiàn)收支兩條線,極大地遏制了以法謀“錢”的行為,然而由于其中大部分單位實(shí)行按比例返還或超過(guò)基數(shù)返還的辦法,即上繳的越多返還的也越多,行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法收入仍然與個(gè)人獎(jiǎng)金息息相關(guān),因此仍存在過(guò)度執(zhí)法、亂執(zhí)法、亂罰款等現(xiàn)象。還表現(xiàn)出在一些公共服務(wù)性、沒(méi)有經(jīng)濟(jì)利益領(lǐng)域的“不作為”方面的問(wèn)題。
2司法現(xiàn)狀的分析
(1)近年來(lái)該市司法改革取得的成績(jī)
在老工業(yè)基地改造的過(guò)程中,該市的各級(jí)司法部門正積極努力工作,圍繞“振興”的主題,把工作重點(diǎn)放在促進(jìn)發(fā)展和振興上,努力為完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、振興老工業(yè)基地營(yíng)造和諧穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境和公正高效的法治環(huán)境,司法改革已取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展,具體表現(xiàn)為:執(zhí)行程序中的改革取得突破;審判監(jiān)督中的責(zé)任體系形成;基層法院的基礎(chǔ)工作出現(xiàn)新局面。
(2)司法實(shí)踐的不足和問(wèn)題
一是審判質(zhì)量和效率仍有較大差距,審判作風(fēng)上的問(wèn)題尤為突出。有的法院積案仍然較多,裁判錯(cuò)誤、人為拖延、隱性超審限、消極不作為的問(wèn)題仍明顯存在。出庭不準(zhǔn)時(shí),接待不守時(shí),庭審不規(guī)范,精力不集中,對(duì)當(dāng)事人語(yǔ)言粗魯,態(tài)度蠻橫,辦關(guān)系案、人情案的仍大有人在。
二是審判管理監(jiān)督機(jī)制仍不完善,完整科學(xué)的工作質(zhì)量考評(píng)體系還沒(méi)有真正形成。一些部門落實(shí)審判監(jiān)督責(zé)任的規(guī)定不自覺、不認(rèn)真、不敢負(fù)責(zé)任。監(jiān)督體系不健全,導(dǎo)致質(zhì)量評(píng)價(jià)參數(shù)不完整,有漏洞。
三是以人為本、優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制仍需完善創(chuàng)新,加大力度,持之以恒。一些法院不注重隊(duì)伍的思想政治建設(shè),不注重對(duì)優(yōu)秀人才的培養(yǎng)和使用,對(duì)部門和單位的消極落后現(xiàn)象乃至違法違紀(jì)人員不敢管。
四是基礎(chǔ)工作仍是影響法院整體水平和形象的主要問(wèn)題。雖然多數(shù)基層法院的工作有了明顯的變化,但對(duì)有的法院,人大代表、政協(xié)委員仍然意見較多。其主要原因不是物質(zhì)裝備條件差,而是領(lǐng)導(dǎo)班子的自身作用和管理水平比較低,審判的質(zhì)量和隊(duì)伍的廉潔文明程度比較低,在率先垂范、求真務(wù)實(shí)、真抓實(shí)干方面有一定差距。
三、加強(qiáng)法治環(huán)境建設(shè)應(yīng)重視和
著力解決的幾個(gè)問(wèn)題
法治環(huán)境的改善,是一項(xiàng)社會(huì)性的系統(tǒng)工程。不僅相關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)、職能部門要負(fù)起責(zé)任,全社會(huì)都應(yīng)積極介入。在法治環(huán)境建設(shè)中要解決的問(wèn)題,有的可直接服務(wù)于振興東北老工業(yè)基地,有的雖直觀看來(lái)沒(méi)有直接作用,但間接作用仍不可忽視。
1努力做好地方立法工作
(1)對(duì)于國(guó)家制定的法律法規(guī),如果原則性較強(qiáng),需要制定相應(yīng)的地方性法規(guī)、規(guī)章才具備可操作性的,地方人大和政府應(yīng)及時(shí)制定相配套的法規(guī)、規(guī)章。此項(xiàng)工作做得好,既有利于國(guó)家法律制度的完善,也有利于地方的法律適用。要全面準(zhǔn)確地理解和把握國(guó)家法律法規(guī)的原則和精神;要結(jié)合地方實(shí)際制定地方性法規(guī)和規(guī)章;要及時(shí)出臺(tái)地方性法規(guī)和規(guī)章。
(2)對(duì)于老工業(yè)基地改造振興中出現(xiàn)的特別的法律關(guān)系需地方立法調(diào)整的,應(yīng)及時(shí)制定地方性法規(guī)和規(guī)章。如果國(guó)家法律已有原則性規(guī)定,應(yīng)以已有規(guī)定為基礎(chǔ),適應(yīng)老工業(yè)基地改造的特殊要求,制定具體的法規(guī)和規(guī)章;如果尚無(wú)國(guó)家的相關(guān)法律規(guī)定,則應(yīng)以憲法和其他法律精神為指導(dǎo),制定出符合憲法精神和其他法律精神的地方性法規(guī)、規(guī)章。
(3)對(duì)于國(guó)家目前尚未立法,現(xiàn)實(shí)又迫切需要強(qiáng)制性規(guī)范來(lái)調(diào)整的,深化改革過(guò)程中所出現(xiàn)的新的法律關(guān)系,應(yīng)加以研究,適時(shí)制定出新的法規(guī)、規(guī)章。這種做法不僅有利于及時(shí)調(diào)整新的法律關(guān)系,解決矛盾和沖突,做到有章可循,還有利于為國(guó)家的立法進(jìn)行有益的探索,為制定全國(guó)性的法律奠定基礎(chǔ)。當(dāng)然,此類地方性法規(guī)、規(guī)章的制定具有一定的探索性,應(yīng)避免盲目性,既要探索,又要穩(wěn)妥;要符合憲法精神和其他法律精神;要緊密結(jié)合地方實(shí)際,具有實(shí)際操作的可行性。
2努力建立執(zhí)法、司法機(jī)關(guān)的良性工作機(jī)制
如前所述,行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法與司法機(jī)關(guān)的司法適應(yīng)改革的要求,特別是為適應(yīng)振興老工業(yè)基地的要求,曾做出很大努力,也取得了相應(yīng)的成績(jī),同時(shí)仍存在不容忽視的問(wèn)題,應(yīng)采取切實(shí)可行的措施,使這些問(wèn)題得到切實(shí)的解決。當(dāng)前,在建立良性工作機(jī)制上,應(yīng)重視解決如下問(wèn)題。
(1)關(guān)于行政執(zhí)法“隨意化”、執(zhí)法行為“利益化”的解決機(jī)制。目前行政執(zhí)法領(lǐng)域存在的問(wèn)題屬“低級(jí)執(zhí)法”行為,完全脫離了現(xiàn)代行政管理的要求,其狀態(tài)的形成既有客觀環(huán)境的因素,也有執(zhí)法者自身利益的因素,是一定社會(huì)歷史階段的特殊現(xiàn)象。如何解決此類問(wèn)題?筆者認(rèn)為主要從以下三個(gè)方面入手。
第一,要準(zhǔn)確限定行政機(jī)關(guān)在執(zhí)法過(guò)程中的自由裁量權(quán)。自由裁量空間過(guò)小,將限制行政執(zhí)法行為,自由裁量空間偏大,將為隨意執(zhí)法創(chuàng)造條件,適度的自由裁量空間的規(guī)范,應(yīng)是努力追求的目標(biāo)。當(dāng)前的自由裁量權(quán)偏大仍是主要問(wèn)題,其原因主要是法規(guī)規(guī)章自身的沖突、因利益驅(qū)使所作的利己解釋、長(zhǎng)期形成的習(xí)慣影響等。
第二,要努力破除特權(quán)思想。執(zhí)法機(jī)關(guān)運(yùn)用權(quán)力、行使權(quán)力,較易形成特權(quán)思想,傳統(tǒng)觀念的影響也較易為特權(quán)思想尋找到根據(jù)。因此經(jīng)常能看到,一些行政人員對(duì)已實(shí)施的法規(guī)、規(guī)章不嚴(yán)格落實(shí),一些行政官員在不準(zhǔn)公眾抽煙的場(chǎng)合隨意抽煙等。如果行政人員將自己作為法律的化身,那么在行政執(zhí)法程序上的“隨意化”也就不足為怪了。
第三,要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法行為的監(jiān)督。當(dāng)前針對(duì)行政行為常設(shè)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)有審計(jì)部門、監(jiān)察部門和各級(jí)政府法制辦。由于職責(zé)分工和隸屬關(guān)系等原因,目前其監(jiān)督作用仍很有限。因此應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)這些監(jiān)督機(jī)構(gòu)的作用；還應(yīng)加強(qiáng)上級(jí)行政機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督,以及人民法院的司法監(jiān)督,從法定程序上,要充分重視行政復(fù)議和行政訴訟的作用。
(2)關(guān)于執(zhí)法、司法機(jī)關(guān)的獨(dú)立行使職權(quán)問(wèn)題。法律賦予了執(zhí)法、司法機(jī)關(guān)對(duì)行使職權(quán)的獨(dú)立性,任何其他機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個(gè)人都不得干預(yù)。執(zhí)法、司法機(jī)關(guān)獨(dú)立行使職權(quán)是社會(huì)主義法治的標(biāo)志,也是法治建設(shè)的基本要求。只有執(zhí)法、司法機(jī)關(guān)獨(dú)立行使職權(quán),才能使法律對(duì)社會(huì)關(guān)系的調(diào)整功能得到公平的實(shí)現(xiàn),才能使行政、司法人員的執(zhí)法、司法水平受到客觀的評(píng)價(jià)。但目前干擾因素較多,如上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)機(jī)關(guān)的干預(yù),同級(jí)其他機(jī)關(guān)的干預(yù),某一機(jī)關(guān)內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)的干預(yù)、部門之間的干預(yù)、同志之間的干預(yù)等,都影響司法的獨(dú)立性。應(yīng)當(dāng)建立一種良性機(jī)制,排除干擾和不良影響。
(3)關(guān)于對(duì)司法工作人員的責(zé)任追究問(wèn)題。司法工作人員在辦案過(guò)程中出現(xiàn)的辦錯(cuò)案的情況可能是由于各種原因,如主觀惡意的枉法裁判,因業(yè)務(wù)能力較低導(dǎo)致的對(duì)事實(shí)認(rèn)定的錯(cuò)誤和對(duì)法律理解、適用的錯(cuò)誤等。無(wú)論何種原因,出現(xiàn)錯(cuò)誤均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,只是視具體情況承擔(dān)的程度有所不同罷了。只有這樣,才能避免和減少錯(cuò)案的發(fā)生,提高辦案的質(zhì)量,增強(qiáng)社會(huì)公眾對(duì)司法公正的信心。目前盡管有責(zé)任追究的制度,但作用有限,效果有限,對(duì)錯(cuò)案的抑制程度有限。應(yīng)當(dāng)建立更為嚴(yán)格的責(zé)任追究制度,產(chǎn)生足夠的威懾力,使司法人員謹(jǐn)慎從事,使他們認(rèn)識(shí)到,如果出現(xiàn)錯(cuò)誤,就將面對(duì)不利的后果,而不僅僅是扣發(fā)獎(jiǎng)金了事。筆者認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)建立司法人員的流動(dòng)機(jī)制,多渠道選拔司法人員,不稱職的、出錯(cuò)較多的,應(yīng)及時(shí)調(diào)離,轉(zhuǎn)到其他崗位。
(4)關(guān)于節(jié)省訴訟成本、提高辦案效率問(wèn)題。目前人們對(duì)超期羈押、超審限辦案的情況意見頗多。一方面,司法人員抱怨工作量大,無(wú)法按期辦案;另一方面,司法人員在工作時(shí)間進(jìn)行各種應(yīng)酬,不在崗位的現(xiàn)象大量存在。司法機(jī)關(guān)及其工作人員如何節(jié)省訴訟成本、提高辦案效率,是必須重視和解決的問(wèn)題。而解決此類問(wèn)題,重要的仍然是制度和機(jī)制的建設(shè),解決的方式也很多。其中,解決法官超審限、提高審判效率問(wèn)題的方法之一是建立法官當(dāng)庭裁決的機(jī)制。即改變目前的開庭、休庭、擇期判決的狀況,由合議庭將多數(shù)案件庭審后當(dāng)庭判決。其意義主要表現(xiàn)為:①當(dāng)庭裁決明確了主審法官的責(zé)任,有利于建立過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度;②當(dāng)庭裁決方式有利于防止人為干擾,增強(qiáng)裁決的公正性;③當(dāng)庭裁決有利于提高審判效率,節(jié)省訴訟資源。
(5)關(guān)于加大執(zhí)行力度問(wèn)題。人民法院對(duì)判決的執(zhí)行難,是目前的一個(gè)普遍性問(wèn)題。而如果判決得不到執(zhí)行,將形成惡性循環(huán),影響法院的威信,影響法律的尊嚴(yán)。雖然人民法院也采取了相應(yīng)的措施,如在媒體上曝光、對(duì)當(dāng)事人拘留等,但效果仍不明顯。解決執(zhí)行難的問(wèn)題,仍需加強(qiáng)制度和機(jī)制的建設(shè)。
3進(jìn)一步加強(qiáng)法治宣傳教育,增強(qiáng)公眾的法律意識(shí)
隨著現(xiàn)代工業(yè)的發(fā)展，產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)有著突飛猛進(jìn)的進(jìn)步。我國(guó)尚無(wú)產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)法，有關(guān)規(guī)范產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)的法律主要分散在產(chǎn)品責(zé)任法和保險(xiǎn)法中，其立法分散，實(shí)踐中難以操作。這樣一來(lái)，既不能對(duì)合法產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行應(yīng)有的保護(hù)，也不能對(duì)假冒偽劣產(chǎn)品的不法炮制者實(shí)施有力度的制裁，更不能對(duì)消費(fèi)者給予充分的保護(hù)。因此，對(duì)我國(guó)產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)法律制度的缺陷進(jìn)行完善實(shí)踐意義重大。
一、我國(guó)產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)法的缺陷
1.產(chǎn)品責(zé)任法關(guān)于產(chǎn)品責(zé)任的缺陷
我國(guó)尚無(wú)統(tǒng)一的產(chǎn)品責(zé)任法，其主要分散于《民法通則》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律中。這些法律對(duì)產(chǎn)品責(zé)任的規(guī)定存在以下不足(1)產(chǎn)品范圍界定不明確?，F(xiàn)有法律對(duì)產(chǎn)品的界定顯得有些混亂，民法通則》未對(duì)產(chǎn)品作出任何界定，《產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定產(chǎn)品是“經(jīng)過(guò)加工、制作，用于銷售的產(chǎn)品”。這一概念并未明確產(chǎn)品范圍易讓人產(chǎn)生分歧。(2)產(chǎn)品缺陷標(biāo)準(zhǔn)不清。衡量產(chǎn)品缺陷有兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：不合理危險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)踐中后者優(yōu)于前者。但是符合國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品并不排除其具有危險(xiǎn)性，這種缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)在一定程度上并不能規(guī)制到產(chǎn)品所具有的潛在危險(xiǎn)性。(3)對(duì)經(jīng)營(yíng)者處罰較輕。根據(jù)損害賠償理念，產(chǎn)品責(zé)任以補(bǔ)償被害人的實(shí)際損失為限。而且，我國(guó)沒(méi)有設(shè)立懲罰性賠償，精神損害賠償也不成熟從而對(duì)經(jīng)營(yíng)者處罰較輕。因此，有必要從調(diào)節(jié)利益入手，加大對(duì)經(jīng)營(yíng)者處罰力度，減少進(jìn)而制止制假售假的違法行為。
2.保險(xiǎn)法關(guān)于產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)的缺陷
保險(xiǎn)法中對(duì)產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)沒(méi)有直接規(guī)定，僅籠統(tǒng)地規(guī)定責(zé)任保險(xiǎn)的內(nèi)容。因此，法律對(duì)產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)的規(guī)定存在諸多不足：(1)未明確保險(xiǎn)人的抗辯義務(wù)：保險(xiǎn)法中未明確規(guī)定保險(xiǎn)人的抗辯義務(wù)，保險(xiǎn)人若對(duì)被保險(xiǎn)人的賠償責(zé)任進(jìn)行抗辯將從本身的利益加以考慮，極少顧及被保險(xiǎn)人的利益。因此，對(duì)被保險(xiǎn)人不利，尤其是保險(xiǎn)人和被保險(xiǎn)人的“責(zé)任‘利益發(fā)生沖突時(shí)，被保險(xiǎn)人處于更加不利的地位。(2)未確立第三人的直接請(qǐng)求權(quán)保險(xiǎn)實(shí)務(wù)上，通常不允許第三人直接向保險(xiǎn)人要求給付保險(xiǎn)賠償金的。為確保第三人利益在一定條件下確立第三人對(duì)保險(xiǎn)人享有保險(xiǎn)賠償金直接給付請(qǐng)求權(quán)是產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)法的發(fā)展方向。(3)責(zé)任保險(xiǎn)條款不規(guī)范。產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)作為地方性險(xiǎn)種在保險(xiǎn)責(zé)任、索賠事項(xiàng)等方面存在漏洞。
二、完善我國(guó)產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)法律制度的建議
完善產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)法律制度是經(jīng)營(yíng)者轉(zhuǎn)移其不確定產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)保障消費(fèi)者權(quán)益不受損害的需要，也是安定社會(huì)秩序、建設(shè)和諧社會(huì)的需要。筆者認(rèn)為：完善產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)法律制度可從以下人手：
1.完善產(chǎn)品責(zé)任法中有關(guān)產(chǎn)品責(zé)任的規(guī)定
2當(dāng)前工業(yè)工程專業(yè)實(shí)踐教學(xué)中的主要問(wèn)題
實(shí)踐環(huán)節(jié)應(yīng)該具有較強(qiáng)的針對(duì)性。當(dāng)前在各高校進(jìn)行工業(yè)工程專業(yè)實(shí)踐教學(xué)過(guò)程中，雖然都有課程設(shè)計(jì)、各類實(shí)驗(yàn)和實(shí)習(xí)等實(shí)踐環(huán)節(jié)，但具體內(nèi)容上由于專業(yè)定位和學(xué)校資源的不同，形成了很多有特色的實(shí)踐教學(xué)模式和體系，但也存在很多問(wèn)題。
2.1實(shí)驗(yàn)過(guò)于側(cè)重驗(yàn)證性實(shí)驗(yàn)
在開設(shè)的課程實(shí)驗(yàn)中，多數(shù)仍然是驗(yàn)證性實(shí)驗(yàn)，設(shè)計(jì)性實(shí)驗(yàn)、綜合性實(shí)驗(yàn)占比較低，各門課程的課內(nèi)實(shí)驗(yàn)，僅依附于課程內(nèi)的理論知識(shí)，學(xué)生難以從實(shí)驗(yàn)中開拓創(chuàng)新。
2.2實(shí)踐教學(xué)手段單一理論不能聯(lián)系實(shí)際
課內(nèi)實(shí)驗(yàn)和部分課程內(nèi)容設(shè)計(jì)均采用統(tǒng)一的模式，學(xué)生被動(dòng)接受教師預(yù)先設(shè)定好的方案，按步驟進(jìn)行，缺乏實(shí)踐活動(dòng)的參與性，積極性不高，也不利于發(fā)揮學(xué)生的自主性。同時(shí)，由于部分教師缺乏企業(yè)實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)和工程實(shí)踐背景，所設(shè)計(jì)的方案與實(shí)際情況出入較大，不能很好地鍛煉學(xué)生的實(shí)踐能力和學(xué)習(xí)能力。
2.3實(shí)驗(yàn)設(shè)施不夠完備實(shí)踐教學(xué)內(nèi)容簡(jiǎn)單
在工業(yè)工程本科教育中，對(duì)于實(shí)驗(yàn)室建設(shè)方面明顯投入不足，僅能夠保證基本的專業(yè)實(shí)驗(yàn)。對(duì)于強(qiáng)調(diào)實(shí)踐性的工業(yè)工程專業(yè)，因?qū)嶒?yàn)設(shè)施設(shè)備的不足，無(wú)法充分發(fā)揮實(shí)驗(yàn)在實(shí)踐教學(xué)活動(dòng)中的作用。
2.4實(shí)踐、教學(xué)分散不成體系
以我校為例，僅開設(shè)了管理信息系統(tǒng)、基礎(chǔ)工業(yè)工程、人因工程3門核心課程的課內(nèi)實(shí)驗(yàn)和設(shè)施規(guī)劃與物流分析、人因工程2門課程的課程設(shè)計(jì)，部分需要課內(nèi)實(shí)驗(yàn)的核心課程，例如生產(chǎn)運(yùn)作管理、質(zhì)量管理工程、系統(tǒng)建模與仿真等，都沒(méi)有開設(shè)課內(nèi)實(shí)驗(yàn)。雖然開設(shè)了金工實(shí)習(xí)、認(rèn)識(shí)實(shí)習(xí)、生產(chǎn)實(shí)習(xí)、畢業(yè)實(shí)習(xí)和畢業(yè)設(shè)計(jì)，但由于實(shí)習(xí)單位生產(chǎn)情況的不確定性，往往造成實(shí)習(xí)缺乏針對(duì)性和代表性，不能很好地參與生產(chǎn)實(shí)踐。對(duì)于定位于應(yīng)用型工業(yè)工程專業(yè)培養(yǎng)的院校，還存在畢業(yè)論文過(guò)多的情況，經(jīng)常出現(xiàn)指導(dǎo)教師指定論文題目進(jìn)行寫作，缺乏實(shí)際背景的現(xiàn)象。這些缺乏聯(lián)系，過(guò)于分散，沒(méi)有形成有機(jī)整體，更缺乏綜合實(shí)踐的課程，未能最大限度地發(fā)揮實(shí)踐教學(xué)對(duì)于學(xué)生素質(zhì)和能力培養(yǎng)方面的重要作用。
3基于職業(yè)發(fā)展的工業(yè)工程專業(yè)實(shí)踐教學(xué)體系的構(gòu)建
工業(yè)工程專業(yè)培養(yǎng)的合格畢業(yè)生，必然是在企業(yè)中與工業(yè)工程專業(yè)相關(guān)的崗位上工作，并具有良好的職業(yè)發(fā)展?jié)摿?。這就要求我們關(guān)注學(xué)生的職業(yè)生涯和可持續(xù)發(fā)展，使學(xué)生既具備從事職業(yè)活動(dòng)必需的高技能，又具備能為整個(gè)職業(yè)生涯提供持續(xù)發(fā)展動(dòng)力的職業(yè)素質(zhì)。在進(jìn)行新的專業(yè)培養(yǎng)計(jì)劃修訂過(guò)程中，按照職業(yè)發(fā)展的要求構(gòu)建工業(yè)工程專業(yè)實(shí)踐教學(xué)體系。力求以職業(yè)發(fā)展為導(dǎo)向，促進(jìn)實(shí)驗(yàn)教學(xué)體系的改進(jìn)，利于學(xué)生的順利就業(yè)和職業(yè)目標(biāo)的達(dá)成。我們通過(guò)梳理核心課程在實(shí)踐教學(xué)中的作用和相應(yīng)的職業(yè)能力需求，按照從“課堂案例教學(xué)-課內(nèi)實(shí)驗(yàn)-課程設(shè)計(jì)-工業(yè)工程綜合實(shí)訓(xùn)-各類實(shí)習(xí)-畢業(yè)設(shè)計(jì)”的路徑，輔以課外活動(dòng)競(jìng)賽等構(gòu)建三部分的實(shí)踐教學(xué)體系。工程技術(shù)實(shí)踐部分，由于工業(yè)工程是工程技術(shù)與管理的交叉學(xué)科，在強(qiáng)調(diào)工程技術(shù)知識(shí)的同時(shí)，也要注重工程技術(shù)實(shí)踐。我們?cè)O(shè)置機(jī)械電子與控制和土建施工兩部分工程技術(shù)。實(shí)踐部分分別包括機(jī)電控制PLC課內(nèi)實(shí)驗(yàn)和土建施工電子制圖課內(nèi)實(shí)驗(yàn)，設(shè)置機(jī)械制造課程設(shè)計(jì)、電工電子實(shí)習(xí)以及金工實(shí)習(xí)。專業(yè)核心實(shí)踐部分，在理論課堂增加案例教學(xué)的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)專業(yè)核心課程的梳理，重新規(guī)劃建設(shè)了實(shí)驗(yàn)室，開設(shè)了基礎(chǔ)工業(yè)工程課程實(shí)驗(yàn)14學(xué)時(shí)，人因工程學(xué)課程實(shí)驗(yàn)12學(xué)時(shí)，生產(chǎn)運(yùn)作管理課程實(shí)驗(yàn)16學(xué)時(shí)，質(zhì)量管理工程課程實(shí)驗(yàn)6學(xué)時(shí)，精益生產(chǎn)課程實(shí)驗(yàn)4學(xué)時(shí)，系統(tǒng)建模與仿真課程實(shí)驗(yàn)24學(xué)時(shí)，并且在課程實(shí)驗(yàn)中增加設(shè)計(jì)性實(shí)驗(yàn)和綜合性實(shí)驗(yàn)的比例，開設(shè)開放性實(shí)驗(yàn)，由學(xué)生利用實(shí)驗(yàn)設(shè)備自主選擇實(shí)驗(yàn)內(nèi)容。在開設(shè)課內(nèi)實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步開設(shè)基礎(chǔ)工業(yè)工程課程設(shè)計(jì)、人因工程課程設(shè)計(jì)、設(shè)施規(guī)劃課程設(shè)計(jì)、生產(chǎn)運(yùn)作管理課程設(shè)計(jì)。同時(shí)，開設(shè)工業(yè)工程綜合實(shí)訓(xùn)。此外，我們把生產(chǎn)實(shí)習(xí)放在工業(yè)工程綜合實(shí)訓(xùn)之后進(jìn)行，以便學(xué)生在企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)實(shí)習(xí)時(shí)更具針對(duì)性。我們強(qiáng)調(diào)，畢業(yè)實(shí)習(xí)和畢業(yè)設(shè)計(jì)的關(guān)聯(lián)性，僅允許極少部分學(xué)生撰寫畢業(yè)論文，絕大多數(shù)學(xué)生要求采用畢業(yè)生設(shè)計(jì)形式完成實(shí)踐的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。要求學(xué)生以畢業(yè)實(shí)習(xí)了解的實(shí)際企業(yè)背景，尋找企業(yè)生產(chǎn)實(shí)際中的問(wèn)題，運(yùn)用工業(yè)工程的方式進(jìn)行解決，或者模擬進(jìn)行產(chǎn)品的組裝線設(shè)計(jì)或生產(chǎn)系統(tǒng)設(shè)計(jì)。經(jīng)過(guò)畢業(yè)實(shí)習(xí)和畢業(yè)設(shè)計(jì)共16周的強(qiáng)化應(yīng)用訓(xùn)練，可以讓學(xué)生增強(qiáng)解決問(wèn)題的實(shí)踐能力，便于提高學(xué)生走向工作崗位后快速適應(yīng)崗位的工作需要，為職業(yè)發(fā)展樹立良好的開端?？紤]到部分中青年專職教師的企業(yè)實(shí)踐和工程背景不足，我們聘請(qǐng)了來(lái)自企業(yè)的校外兼職實(shí)踐指導(dǎo)教師。通過(guò)他們的指導(dǎo)，可以拉近教學(xué)實(shí)踐過(guò)程和企業(yè)實(shí)際之間的距離，從而使培養(yǎng)的工業(yè)工程畢業(yè)生具有更好的職業(yè)發(fā)展?jié)摿?。課外實(shí)踐部分，我們充分利用課外實(shí)踐增加學(xué)生的工程實(shí)踐素質(zhì)，結(jié)合大學(xué)生數(shù)學(xué)建模大賽和大學(xué)生創(chuàng)新大賽，進(jìn)行分類指導(dǎo)，充分發(fā)揮競(jìng)賽對(duì)科學(xué)素質(zhì)的鍛煉作用。通過(guò)組織學(xué)生以全國(guó)工業(yè)工程案例應(yīng)用大賽，使學(xué)生真正感受工業(yè)工程在企業(yè)的應(yīng)用。對(duì)于大四學(xué)生，鼓勵(lì)參與中國(guó)機(jī)械工程協(xié)會(huì)工業(yè)工程分會(huì)主辦的見習(xí)工業(yè)工程師資格考試，從理論知識(shí)和實(shí)踐能力方面綜合對(duì)學(xué)生進(jìn)行第三方評(píng)價(jià)。
（一）Ethernet是全開放、全數(shù)字化的網(wǎng)絡(luò)，遵照網(wǎng)絡(luò)協(xié)議不同廠商的設(shè)備可以很容易實(shí)現(xiàn)互聯(lián)。
（二）以太網(wǎng)能實(shí)現(xiàn)工業(yè)控制網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)的無(wú)縫連接，形成企業(yè)級(jí)管控一體化的全開放網(wǎng)絡(luò)。
（三）軟硬件成本低廉，由于以太網(wǎng)技術(shù)已經(jīng)非常成熟，支持以太網(wǎng)的軟硬件受到廠商的高度重視和廣泛支持，有多種軟件開發(fā)環(huán)境和硬件設(shè)備供用戶選擇。
（四）通信速率高，隨著企業(yè)信息系統(tǒng)規(guī)模的擴(kuò)大和復(fù)雜程度的提高，對(duì)信息量的需求也越來(lái)越大，有時(shí)甚至需要音頻、視頻數(shù)據(jù)的傳輸，目前以太網(wǎng)的通信速率為10M、100M的快速以太網(wǎng)開始廣泛應(yīng)用，千兆以太網(wǎng)技術(shù)也逐漸成熟，10G以太網(wǎng)也正在研究，其速率比目前的現(xiàn)場(chǎng)總線快很多。
（五）可持續(xù)發(fā)展?jié)摿Υ?，在這信息瞬息萬(wàn)變的時(shí)代，企業(yè)的生存與發(fā)展將很大程度上依賴于一個(gè)快速而有效的通信管理網(wǎng)絡(luò)，信息技術(shù)與通信技術(shù)的發(fā)展將更加迅速，也更加成熟，由此保證了以太網(wǎng)技術(shù)不斷地持續(xù)向前發(fā)展。
二、工業(yè)以太網(wǎng)在控制領(lǐng)域應(yīng)用現(xiàn)狀
工業(yè)以太網(wǎng)與現(xiàn)場(chǎng)總線相比，它能提供一個(gè)開放的標(biāo)準(zhǔn)，是企業(yè)從現(xiàn)場(chǎng)控制到管理層實(shí)現(xiàn)全面的無(wú)縫的信息集成，解決了由于協(xié)議上的不同導(dǎo)致的“自動(dòng)化孤島”問(wèn)題，但從目前的發(fā)展看，工業(yè)以太網(wǎng)在控制領(lǐng)域的應(yīng)用主要體現(xiàn)在以下幾種形式。
（一）混合Ethernet/Fieldbus的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)
這種結(jié)構(gòu)實(shí)際上就是信息網(wǎng)絡(luò)和控制網(wǎng)絡(luò)的一種典型的集成形式。以太網(wǎng)正在逐步向現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備級(jí)深入發(fā)展，并盡可能的和其他網(wǎng)絡(luò)形式走向融合，但以太網(wǎng)和TCP/IP原本不是面向控制領(lǐng)域的，在體系結(jié)構(gòu)、協(xié)議規(guī)則、物理介質(zhì)、數(shù)據(jù)、軟件、實(shí)驗(yàn)環(huán)境等諸多方面并不成熟，而現(xiàn)場(chǎng)總線能完全滿足現(xiàn)代企業(yè)對(duì)底層控制網(wǎng)絡(luò)的基本要求，實(shí)現(xiàn)真正的全分布式系統(tǒng)。因此，在企業(yè)信息層采用以太網(wǎng)，而在底層設(shè)備級(jí)采用現(xiàn)場(chǎng)總線，通過(guò)通信控制器實(shí)現(xiàn)兩者的信息交換。
（二）專用工業(yè)以太控制網(wǎng)絡(luò)
如何利用工業(yè)以太網(wǎng)單獨(dú)作為控制網(wǎng)絡(luò)是工業(yè)以太網(wǎng)的發(fā)展方向之一，也是工業(yè)控制領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)之一。如德國(guó)JetterAG公司的新一代控制系統(tǒng)JetWeb，是融現(xiàn)場(chǎng)總線技術(shù)、100Mb/s以太網(wǎng)技術(shù)、CNC技術(shù)、PLC技術(shù)、可視化人機(jī)接口技術(shù)和全球化生產(chǎn)管理技術(shù)為一體的工業(yè)自動(dòng)化控制系統(tǒng)，同時(shí)具有廣泛的兼容性，可兼容第三方自動(dòng)化控制產(chǎn)品，提出“網(wǎng)絡(luò)就是控制器”的觀點(diǎn)，是取代所有底層現(xiàn)場(chǎng)總線的工業(yè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。這種工業(yè)控制網(wǎng)絡(luò)是將以太網(wǎng)貫穿于整個(gè)網(wǎng)絡(luò)各層次，使它成為透明的覆蓋整個(gè)企業(yè)范圍的應(yīng)用實(shí)體。它實(shí)現(xiàn)了辦公自動(dòng)化與工業(yè)自動(dòng)化的無(wú)縫結(jié)合，實(shí)質(zhì)上是一個(gè)單層的扁平結(jié)構(gòu)，其良好的可擴(kuò)展性和互連性，使之成為真正意義上的全開放網(wǎng)絡(luò)體系結(jié)構(gòu)的大統(tǒng)一。
（三）基于Web的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控平臺(tái)
嵌入式以太網(wǎng)是最近網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用熱點(diǎn)，就是通過(guò)Internet使所有連接網(wǎng)絡(luò)的設(shè)備彼此互通，從計(jì)算機(jī)、PDA、通信設(shè)備到儀器儀表、家用電器等。在企業(yè)內(nèi)部，可以利用企業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)行工廠實(shí)時(shí)運(yùn)行數(shù)據(jù)的和顯示，管理者通過(guò)Web瀏覽器對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工況進(jìn)行實(shí)時(shí)遠(yuǎn)程監(jiān)控、遠(yuǎn)程設(shè)備調(diào)試和遠(yuǎn)程設(shè)備故障診斷和處理。實(shí)現(xiàn)的最簡(jiǎn)單辦法就是采用獨(dú)立的以太網(wǎng)控制器，連接具有TCP/IP界面的控制主機(jī)以及具有RS-232或RS-485接口的現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備。以太網(wǎng)控制器在這里扮演了通用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和現(xiàn)場(chǎng)各類設(shè)備之間的一個(gè)橋梁。
三、以太網(wǎng)交換技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)
以太網(wǎng)和通信技術(shù)的突飛猛進(jìn)，促使工業(yè)以太網(wǎng)技術(shù)進(jìn)一步發(fā)展。目前它已經(jīng)在工業(yè)企業(yè)綜合自動(dòng)化系統(tǒng)中的資源管理層、執(zhí)行制造層得到了廣泛應(yīng)用，并呈現(xiàn)向下延伸直接應(yīng)用于工業(yè)控制現(xiàn)場(chǎng)的趨勢(shì)。從目前國(guó)際、國(guó)內(nèi)工業(yè)以太網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展來(lái)看，目前工業(yè)以太網(wǎng)在制造執(zhí)行層已得到廣泛應(yīng)用，并成為事實(shí)上的標(biāo)準(zhǔn)。未來(lái)工業(yè)以太網(wǎng)將在工業(yè)企業(yè)綜合自動(dòng)化系統(tǒng)中的現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備之間的互連和信息集成中發(fā)揮越來(lái)越重要的作用?？偟膩?lái)說(shuō)，工業(yè)以太網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)將體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
（一）工業(yè)以太網(wǎng)與現(xiàn)場(chǎng)總線相結(jié)合
工業(yè)以太網(wǎng)技術(shù)的研究還只是近幾年才引起國(guó)內(nèi)外工控專家的關(guān)注。而現(xiàn)場(chǎng)總線經(jīng)過(guò)十幾年的發(fā)展，在技術(shù)上日漸成熟，在市場(chǎng)上也開始了全面推廣，并且形成了一定的市場(chǎng)。就目前而言，全面代替現(xiàn)場(chǎng)總線還存在一些問(wèn)題，需要進(jìn)一步深入研究基于工業(yè)以太網(wǎng)的全新控制系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)，開發(fā)出基于工業(yè)以太網(wǎng)的系列產(chǎn)品。
（二）工業(yè)以太網(wǎng)技術(shù)直接應(yīng)用于工業(yè)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備間的通信已成大勢(shì)所趨
早期工業(yè)化指的是近代工業(yè)化之前的工業(yè)發(fā)展使工業(yè)在經(jīng)濟(jì)中所占的地位日益重要，直至超過(guò)農(nóng)業(yè)所占的地位。由于這種變化發(fā)生在工業(yè)化之前，因此又被稱為“工業(yè)化前的工業(yè)化”(IndustrializationbeforeIn-dustrialization)，以區(qū)別于近代工業(yè)化。而一般所說(shuō)的工業(yè)化，指的只是近代工業(yè)化，其含義是大力發(fā)展(近代)工業(yè)，使之在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占主要地位。工業(yè)化是人類歷史上偉大的經(jīng)濟(jì)變革，因此，作為近代工業(yè)化標(biāo)志的工業(yè)革命，通常被視為“把人類歷史分開的分水嶺”。由于其在世界歷史上具有“頭等的重要性”。所以，對(duì)早期工業(yè)化的研究在歷史研究中也理應(yīng)占有特殊地位。
一
工業(yè)化作為一個(gè)重大的歷史變化過(guò)程，不是憑空發(fā)生的。工業(yè)化最初出現(xiàn)在西歐，并隨著西方資本主義的擴(kuò)展逐漸波及世界各地。在工業(yè)化由歐洲向世界各地?cái)U(kuò)散的過(guò)程中，西方的確起了重大作用。但是這并不意味著其他地方只是被動(dòng)地等待著西方的“沖擊”而后作出“回應(yīng)”，其工業(yè)化進(jìn)程開始的基礎(chǔ)并非一片空白。近年來(lái)，越來(lái)越多的研究證明:非西方地區(qū)的工業(yè)化，絕非完全由西方所創(chuàng)造。從根本上說(shuō)，一個(gè)國(guó)家(或地區(qū))能否實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，主要取決于內(nèi)因而非外因。因此，工業(yè)化不能“克隆”。一個(gè)國(guó)家(或地區(qū))的經(jīng)濟(jì)能否實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，主要取決于該國(guó)(或地區(qū))以往經(jīng)濟(jì)發(fā)展所創(chuàng)造的基礎(chǔ)。
“江南早期工業(yè)化”的觀點(diǎn)最早由李伯重提出酗，這里，“江南”的地域范圍指的是蘇州、松江、常州、鎮(zhèn)江、江寧、杭州、嘉興、湖州八府及太倉(cāng)直隸州所組成的地區(qū)。這一地區(qū)亦稱為長(zhǎng)江三角洲或太湖流域，總面積大約4.3萬(wàn)平方公里，在地理、水文、自然生態(tài)以及經(jīng)濟(jì)聯(lián)系等方面形成了一個(gè)整體，從而構(gòu)成了一個(gè)比較完整的經(jīng)濟(jì)區(qū)。首先，這個(gè)地區(qū)同屬于太湖水系，縱橫交錯(cuò)的水路網(wǎng)絡(luò)將此八府一州連成一整體。其次，明清時(shí)期，這個(gè)地區(qū)已具有幾個(gè)商品經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的中心城市，如上海、南京、杭州等。在這些城市中，蘇州處于突出地位。它不僅位于太湖水系中央，而且也處于此地區(qū)最重要的交通要道—江南運(yùn)河的中段，成為江南水路交通網(wǎng)的中心。最后，明清時(shí)該八府一州已形成了一種具有核心—邊緣關(guān)系的地域分化結(jié)構(gòu)。蘇州不僅是江南最大的商業(yè)城市，而且是最大的工業(yè)城市，其人口和財(cái)富的集中程度在當(dāng)時(shí)的中國(guó)城市中無(wú)與倫比。在其周圍，由南京、杭州、松江構(gòu)成了一個(gè)三角形的核心區(qū)。此核心區(qū)內(nèi)集中了這八府一州的大多數(shù)城鎮(zhèn)、人口與工商業(yè)。而在此核心區(qū)外的其他部分(主要是太湖西的寧鎮(zhèn)丘陵和浙西山地)在城市化、人口密度和工商業(yè)繁榮程度等方面均遜于核心區(qū)內(nèi)的部分，并在經(jīng)濟(jì)上依附于后者，屬于邊緣地帶。而且，這個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)輻射功能遠(yuǎn)不止于該地區(qū)，以蘇州為例:作為最大的商業(yè)城市，蘇州及其近郊集中了全國(guó)最大的稻米、棉布、絲綢、木材等市場(chǎng)，其商業(yè)輻射到全國(guó)大多數(shù)地方。無(wú)怪施堅(jiān)雅認(rèn)為蘇州是19世紀(jì)中葉以前中國(guó)惟一擁有全國(guó)性經(jīng)濟(jì)中心地位的城市，其經(jīng)濟(jì)腹地可以說(shuō)延伸到了中國(guó)大部分地區(qū)。而事實(shí)上，不僅這些大城市，就是江南一些專業(yè)化的市鎮(zhèn)，貿(mào)易范圍也往往越過(guò)上述邊界。
綜上所述，早期工業(yè)化是一個(gè)地區(qū)性的歷史現(xiàn)象，必須以一個(gè)地區(qū)的整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展為基礎(chǔ)。如果沒(méi)有這個(gè)基礎(chǔ)，某些工業(yè)部門雖然也有可能發(fā)展起來(lái)并達(dá)到相當(dāng)?shù)囊?guī)模(如閩廣沿海一些地方的造船業(yè))，但這個(gè)發(fā)展就不一定能使該地區(qū)出現(xiàn)早期工業(yè)化。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，江南地區(qū)，由于其內(nèi)部經(jīng)濟(jì)聯(lián)系極為緊密，又最早接觸工業(yè)化，因此，對(duì)其發(fā)展前景作一番探討具有一定現(xiàn)實(shí)意義。
江南近代工業(yè)化發(fā)生于19世紀(jì)后期，最早的近代工業(yè)，是洋務(wù)派在中模仿西方建立起來(lái)的軍火工業(yè)和少數(shù)民用工業(yè)。這些工業(yè)主要集中于上海，也即江南新的經(jīng)濟(jì)中心。雖然此時(shí)的近代工業(yè)規(guī)模很小，但從工業(yè)發(fā)展史的角度來(lái)看，卻有重要意義。江南近代工業(yè)化的真正進(jìn)程，實(shí)際也是肇端于此。此外，就江南經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而言，1850年是一分界線。在1850年以后，江南成為戰(zhàn)爭(zhēng)的主戰(zhàn)場(chǎng)。多年戰(zhàn)亂使江南人口減少過(guò)半，江南的早期工業(yè)化也受到空前巨大的打擊。因此，就把江南早期工業(yè)化研究的下限放在戰(zhàn)亂前的1850年。其始發(fā)時(shí)期，按照大多數(shù)學(xué)者的研究，大致是明朝嘉靖、萬(wàn)歷時(shí)期。網(wǎng)也就是說(shuō)，江南早期工業(yè)化大約始于明嘉靖中后期，終于清道光年間，約300年。這300年，也是許多學(xué)者歷來(lái)所謂的“資本主義萌芽”階段。
二
那么在這里，我們不可避免地要去回答這樣一個(gè)問(wèn)題:江南的早期工業(yè)化，是否會(huì)最終導(dǎo)致資本主義的近代工業(yè)化?
乍一看，這個(gè)問(wèn)題似乎很奇怪。因?yàn)樵谠S多人心目中，這是一個(gè)毋庸討論的問(wèn)題。持萌芽說(shuō)的學(xué)者都相信明清江南工業(yè)的發(fā)展走的是一條與近代早期西歐相似的發(fā)展道路，所以才會(huì)出現(xiàn)資本主義萌芽，并且像西歐國(guó)家一樣，最終發(fā)展到近代工業(yè)化。中國(guó)沒(méi)有走上該道路，這是由于外國(guó)資本主義的人侵導(dǎo)致了中國(guó)自身的資本主義發(fā)展進(jìn)程的中斷。這種看法已經(jīng)成為現(xiàn)代中國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)的一個(gè)基本觀點(diǎn)，因此再討論明清江南工業(yè)發(fā)展的前景，對(duì)于許多學(xué)者來(lái)說(shuō)自然是一個(gè)十分奇怪的問(wèn)題?？蛇@個(gè)問(wèn)題卻實(shí)實(shí)在在擺在我們面前。
我們以英國(guó)模式作為參照，因?yàn)樗晒w現(xiàn)了工業(yè)革命從早期工業(yè)化向近代工業(yè)化轉(zhuǎn)變的過(guò)程。早期工業(yè)化向近代工業(yè)化轉(zhuǎn)變的實(shí)質(zhì)，是社會(huì)生產(chǎn)兩大部類比例關(guān)系發(fā)生重大改變，即生產(chǎn)資料的生產(chǎn)迅速擴(kuò)大(表現(xiàn)為重工業(yè)的快速成長(zhǎng))，導(dǎo)致它在社會(huì)生產(chǎn)中所占比重明顯上升。在英國(guó)，以煤鐵工業(yè)為主干的重工業(yè)急劇發(fā)展，使得重工業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位越來(lái)越高，成為最重要的產(chǎn)業(yè)部門。而明清江南工業(yè)發(fā)展的情況，與英國(guó)恰好形成鮮明的對(duì)比。其工業(yè)發(fā)展最主要的特點(diǎn)之一，是重工業(yè)畸輕而輕工業(yè)畸重，形成了一種“超輕結(jié)構(gòu)”。隨著江南工業(yè)的發(fā)展，這種畸形結(jié)構(gòu)還日益加劇?？梢?，以往的“資本主義萌芽”研究中，學(xué)者們認(rèn)為如果沒(méi)有外國(guó)資本主義的人侵，江南就可以和英國(guó)一樣朝著資本主義近代工業(yè)化的道路前進(jìn)，顯然這種假設(shè)是站不住腳的，因?yàn)樗c再生產(chǎn)理論所揭示的那些普遍規(guī)律處于完全對(duì)立的地位。
在明清工業(yè)研究中，資本主義萌芽的問(wèn)題實(shí)際上就是江南工業(yè)發(fā)展前景的問(wèn)題。在這里，涉及到對(duì)它的評(píng)價(jià)。李伯重曾稱之為“資本主義萌芽情結(jié)，當(dāng)然，不能否認(rèn)，“萌芽說(shuō)”研究打破了自黑格爾以來(lái)盛行于西方的“中國(guó)停滯”論及其變種(如20世紀(jì)80年代初中國(guó)出現(xiàn)的所謂“中國(guó)封建社會(huì)結(jié)構(gòu)是超穩(wěn)定系統(tǒng)”之說(shuō)等)，和上世紀(jì)中期以來(lái)西方流行的“沖擊—反應(yīng)”模式的束縛，使得我們能夠以發(fā)展的眼光來(lái)看待中國(guó)過(guò)去的歷史，并把研究重心放到中國(guó)自身，而不是將近代中國(guó)經(jīng)濟(jì)的變化歸之于外部因素。但這是一種先驗(yàn)性的研究方法，所謂“資本主義萌芽”，實(shí)際上是從英國(guó)模式出發(fā)來(lái)研究明清江南工業(yè)的發(fā)展，以證明明清江南工業(yè)發(fā)展必然像英國(guó)那樣走向資本主義近代工業(yè)化。由于該理論是把江南工業(yè)發(fā)展的前景視為英國(guó)經(jīng)驗(yàn)在江南土地上的重復(fù)，就會(huì)忽視明清江南工業(yè)發(fā)展的真正特點(diǎn)。過(guò)去認(rèn)為英國(guó)模式表現(xiàn)了一種歷史的必然，即早期資本主義必定導(dǎo)致近代的資本主義，如今已受到越來(lái)越多學(xué)者的質(zhì)疑。托夫勒在《第三次浪潮》一書中說(shuō):“任何對(duì)工業(yè)革命原因的探索都是徒勞的，因?yàn)樗鼪](méi)有一個(gè)簡(jiǎn)單的和主要的原因?！瓎螁斡媒?jīng)濟(jì)因素不能說(shuō)明這個(gè)或其他任何歷史事件。這里沒(méi)有超乎相互依賴的可變因素之上的其他獨(dú)立的不變因素。這里只有相互聯(lián)結(jié)的可變因素，其復(fù)雜性深不可測(cè)?！眱砷W可見，把工業(yè)革命的發(fā)生視為歷史的必然是不對(duì)的。三
既然資本主義近代工業(yè)化并非明清工業(yè)發(fā)展的必然趨勢(shì)，那么其前景究竟是什么?在探討這一問(wèn)題之前，我們要了解明清江南工業(yè)發(fā)展的主要?jiǎng)恿κ鞘裁?受到什么制約?是否有極限?
明清江南工業(yè)發(fā)展是一個(gè)很復(fù)雜的歷史現(xiàn)象，其推動(dòng)力量也不止一種，但是最主要的，應(yīng)當(dāng)是勞動(dòng)分工和專業(yè)化的發(fā)展。這種推動(dòng)力量，因?yàn)樵趤啴?dāng)·斯密的《國(guó)富論》中得到高度的重視和很好的總結(jié)，因此也被稱為“斯密動(dòng)力”(theSmithianDynamies)。這種推動(dòng)作用的大小和持續(xù)時(shí)間的長(zhǎng)短主要取決于市場(chǎng)的變化，就是指國(guó)內(nèi)市場(chǎng)貿(mào)易。據(jù)證實(shí)，在明清時(shí)期，中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)不僅在絕對(duì)規(guī)模上，而且在擴(kuò)大的速度上，都是驚人的。與英國(guó)相比，至少在絕對(duì)規(guī)模上，明清國(guó)內(nèi)市場(chǎng)比英國(guó)及其殖民地所形成的大英帝國(guó)市場(chǎng)要更大。不僅如此，由于明清江南是大一統(tǒng)的明清帝國(guó)的一部分，而且在這個(gè)帝國(guó)中占有最佳交通位置，因而江南可以通過(guò)和平的方式，從巨大的中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中獲得地區(qū)勞動(dòng)分工和專業(yè)化的優(yōu)勢(shì)。近代早期的英國(guó)則為強(qiáng)鄰虎視，大部分殖民地又遠(yuǎn)在萬(wàn)里之外，為保衛(wèi)本土與爭(zhēng)奪殖民地，不得不一次次地與荷蘭、西班牙、法國(guó)等強(qiáng)敵血戰(zhàn)。因此，英國(guó)在從殖民市場(chǎng)獲得重大經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，也要為保衛(wèi)這個(gè)市場(chǎng)付出代價(jià)。從此意義上來(lái)說(shuō)，雖然江南沒(méi)有殖民地，但是江南從巨大的中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中所能享受到的地區(qū)勞動(dòng)分工和專業(yè)化的好處，可能更大，也更有保證。此外，明清時(shí)期東亞地區(qū)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，導(dǎo)致了一個(gè)以中國(guó)為中心的東亞貿(mào)易圈的形成。而在這個(gè)貿(mào)易圈中，江南也處于中心地位。由于這種地位，在包括中國(guó)在內(nèi)的東亞地區(qū)的地區(qū)勞動(dòng)分工與專業(yè)化的發(fā)展中，江南逐漸成為附加值高的輕工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)中心。由于東亞地區(qū)此時(shí)正處于一個(gè)經(jīng)濟(jì)加速成長(zhǎng)的時(shí)代，因此到了清代中期，由地區(qū)勞動(dòng)分工與專業(yè)化推動(dòng)的江南早期工業(yè)化，還具有很大的發(fā)展空間，遠(yuǎn)未達(dá)到其發(fā)展的極限。
那么，如果沒(méi)有西方人侵，江南的早期工業(yè)化就必定不會(huì)發(fā)展成為近代工業(yè)化了嗎?答案是“機(jī)會(huì)很小”。其主要原因，是由于斯密動(dòng)力無(wú)法導(dǎo)致工業(yè)革命。歐洲發(fā)現(xiàn)了新大陸，便獲得了一筆橫財(cái)，而英國(guó)人則得到了其中最好的北美，這筆橫財(cái)使英國(guó)推遲了斯密所說(shuō)的“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極限”的到來(lái)。但英國(guó)不僅僅依靠它，而且靠世界史上空前的礦物能源的大開發(fā)。相反江南由于缺乏煤鐵資源，也就無(wú)法出現(xiàn)能源革命以及材料革命，因此也就無(wú)法發(fā)展到近代工業(yè)化。
江南在早期工業(yè)化方面曾有出色的表現(xiàn)，從而使江南一度成為世界上最發(fā)達(dá)的工業(yè)地區(qū)之一。這個(gè)早期工業(yè)化雖沒(méi)有導(dǎo)致自發(fā)的近代工業(yè)化，但是它畢竟為后來(lái)的近代工業(yè)化提供了一個(gè)相當(dāng)好的基礎(chǔ)，到了20世紀(jì)30年代，江南已是亞洲最發(fā)達(dá)的地區(qū)之一，也是當(dāng)時(shí)世界上主要的紡織工業(yè)中心之一。在整個(gè)20世紀(jì)，它一直在中國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程中扮演著火車頭的角色。如今中國(guó)經(jīng)濟(jì)騰飛引起的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大調(diào)整中，它又站在大潮前沿，成為中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的基地。江南工業(yè)在19世紀(jì)中期以后的表現(xiàn)，雖與其在明清時(shí)期的經(jīng)歷有天淵之別，但若仔細(xì)尋去，仍能看到二者間的承繼關(guān)系。
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一、前言
(一)研究公共企業(yè)公司治理法律制度的背景與意義
公司治理((CorporateGovernance)起源于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，盡管此相關(guān)的很多研究早已存在，但對(duì)于這一理論的系統(tǒng)性研究是20世紀(jì)80年代的事。1984年，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家BobTricker在《公司治理》中首先論述了現(xiàn)代公司治理的重要性，并首先提了公司治理這個(gè)概念。在我國(guó)，公司治理研究起步于20世紀(jì)90年代。近年來(lái)，伴隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)和公司制企業(yè)的迅猛發(fā)展，公司治理理所當(dāng)然的成為了我國(guó)理論界的一個(gè)重要課題。
公共企業(yè)是指持續(xù)存在的、以為社會(huì)提供具有公共性質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)為主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的、且具有一定盈利目標(biāo)、受到政府特殊管制措施制約的組織化經(jīng)濟(jì)實(shí)體。對(duì)公共企業(yè)公司治理來(lái)自于對(duì)公司治理的演繹。而我國(guó)公共企業(yè)治理結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的獨(dú)特的背景，決定了其采取的治理機(jī)制重點(diǎn)與西方國(guó)家一般意義上的公司治理有所不同。在西方國(guó)家，產(chǎn)生公司治理問(wèn)題的背景是上市公司股權(quán)大規(guī)模分散的條件下，產(chǎn)生了兩權(quán)分離的要求，并在實(shí)施兩權(quán)分離的情況下;廣大中小股東與大股東需要解決如何監(jiān)督和獎(jiǎng)勵(lì)管理人員為股東的最大利益服務(wù)問(wèn)題。而我國(guó)目前的主要問(wèn)題是絕大多數(shù)公共企業(yè)上市公司是國(guó)有企業(yè)或國(guó)有控股企業(yè)，仍然存在一股獨(dú)大的事實(shí)，即國(guó)有股作為具有絕對(duì)控制權(quán)的股東，仍在操縱上市公司。我國(guó)公司治理面臨的任務(wù)首先要解決通過(guò)金融市場(chǎng)向社會(huì)圈錢的問(wèn)題，解決如何能使上市公司在市場(chǎng)上真正獨(dú)立，管理人員能獨(dú)立于大股東而為廣大的中小股東利益服務(wù)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中公共企業(yè)的設(shè)立，是由于需要政府提供市場(chǎng)本身不能有效提供的、具有使用上“非排他性”的和利益上“非占有性”的公共產(chǎn)品，對(duì)市場(chǎng)供給不足或供給不夠有效的產(chǎn)品予以補(bǔ)充，由政府控制戰(zhàn)略性資源和為公眾提供服務(wù)。為了盡量減少公共財(cái)政資源浪費(fèi)，就需要制定公共領(lǐng)域的具體法律來(lái)規(guī)范各種公共企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)行為，并通過(guò)公共政策針對(duì)自然壟斷行業(yè)進(jìn)行某些保護(hù)性和限制性的經(jīng)濟(jì)規(guī)制，以保證社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和保障公眾得到良好的服務(wù)并支付合理的價(jià)格;又要保證市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)而不破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的效率。
(二)公共企業(yè)公司治理法律制度的邏樣框架
就我國(guó)公共企業(yè)的法律調(diào)整現(xiàn)狀看，分為三類:第一類是沒(méi)有進(jìn)行公司制改造的或不是按公司制度設(shè)立的企業(yè)，主要由《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》調(diào)整，本文論述的公共企業(yè)公司治理暫不涉及此類企業(yè)。第二類是已進(jìn)行了公司制改造的或按照公司制度設(shè)立的企業(yè)，這一類企業(yè)由《公司法》調(diào)整。第三類是已進(jìn)行公司制改造或按照公司制度設(shè)立并以上市的企業(yè)，這一類企業(yè)由《公司法》和《證券法》共同調(diào)整。因而，我國(guó)的公共企業(yè)目前呈現(xiàn)出由現(xiàn)行《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》、((公司法》和((證券法》共同調(diào)整的狀況。然而這兩部企業(yè)法律都已不能適應(yīng)我國(guó)公共企業(yè)公司治理的現(xiàn)狀，滿足我國(guó)公共企業(yè)企業(yè)公司治理發(fā)展的需求。
(三)本文的結(jié)構(gòu)
“公司治理”一個(gè)內(nèi)外相互彌補(bǔ)的系統(tǒng)工程，是治理結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的有機(jī)統(tǒng)一。公司治理結(jié)構(gòu)，就是基于公司所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離而形成的公司所有者、董事會(huì)和經(jīng)理人員及公司相關(guān)利益者之間的一種權(quán)力和利益分配的制衡關(guān)系。治理機(jī)制主要包括激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制和決策機(jī)制。公司治理過(guò)程按照公司治理權(quán)力是否來(lái)自公司出資者所有權(quán)與(公司法》直接賦予，可分為公司內(nèi)部治理和公司外部治理。本文將簡(jiǎn)單介紹目前關(guān)于公共企業(yè)公司治理法律制度的主要理論并從內(nèi)部治理和外部治理兩方面來(lái)具體論述公共企業(yè)公司治理法律制度。
二、公共企業(yè)公司治理法律制度的理論
(一)政府有限理論
有限政府是指在規(guī)模、職能、權(quán)力和行為方式都受到法律明確規(guī)定和社會(huì)有效制約的政府。關(guān)于有限政府的理論在西方社會(huì)由來(lái)已久。荷蘭著名哲學(xué)家斯賓諾莎認(rèn)為政府的權(quán)力源于自然法，并受自然法制約，這是權(quán)力應(yīng)該受到束縛的較早闡述。洛克在《政府論》將有限政府的核心要素第一次提煉為一套知識(shí)傳統(tǒng)，認(rèn)為政府的權(quán)力來(lái)源于人民權(quán)利的讓渡，并希望通過(guò)分權(quán)來(lái)限制政府的權(quán)力。有限政府論的經(jīng)濟(jì)學(xué)淵源主要表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)自由主義。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，市場(chǎng)是富有效率的，并且具有自我調(diào)劑的功能，政府不應(yīng)當(dāng)以自己的干涉行動(dòng)來(lái)破壞自由市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行。這一思想逐漸從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域被推廣到其他領(lǐng)域，由經(jīng)濟(jì)理論變成了西方公家公共政策的基本指導(dǎo)原則。
國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)有限政府的冷靜的學(xué)理分析，主要的就包含在對(duì)自由主義的客觀分析中。李強(qiáng)的《自由主義》一書以專章討論了自由主義的國(guó)家學(xué)說(shuō)，認(rèn)為有限政府是自由主義理想的國(guó)家組織原則。臺(tái)灣學(xué)者張明貴的《自由論一西方自由主義的發(fā)展》把有限政府視為自由主義的基本觀念。施雪華在其博士論文基礎(chǔ)上發(fā)表的《政府權(quán)能理論》，主張政府的權(quán)力必須限定在某個(gè)界限內(nèi)，不損害個(gè)人與社會(huì)的權(quán)力和利益。張賢明的博士論文《論政治責(zé)任一民主理論的一個(gè)視角》在論述政治責(zé)任的有限性時(shí)，也討論了政府權(quán)力的有限性問(wèn)題。這些論述在公共企業(yè)公司治理領(lǐng)域依然值得借鑒。公共企業(yè)公司治理需要政府的干預(yù)和監(jiān)督，但這種干預(yù)和監(jiān)督不能是無(wú)限制的，而是合理的、有限度的。
(二)公共企業(yè)利潤(rùn)合理化理論
從行為目的或動(dòng)機(jī)來(lái)看，公司就是一個(gè)以營(yíng)利為目的的組織，必然地是追求利潤(rùn)最大化的。一般微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)將公司看作是等價(jià)于“理性人”的組織，從“理性人”到企業(yè)的利潤(rùn)最大化目標(biāo)，就必然決定了公司的存在和所謂的“社會(huì)責(zé)任”相背離。公共企業(yè)是具有公共性的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，具有公共性與盈利性雙重特點(diǎn)，既不同于政府這樣公共組織，又不同于所謂的非營(yíng)利組織，更有別于一般意義上的公司。文章設(shè)想，在政府的法律規(guī)制和企業(yè)自身的社會(huì)責(zé)任的雙重作用下，公共企業(yè)是否可以用一個(gè)全新的“利潤(rùn)合理化”理論來(lái)取代傳統(tǒng)的追求“利潤(rùn)最大化”原則。實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)合理化，首先要肯定公共企業(yè)是追求利潤(rùn)的。如果不以盈利為目的，必然導(dǎo)致了公共產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)的效率低，供應(yīng)數(shù)量少、服務(wù)質(zhì)量差、資源浪費(fèi)大、嚴(yán)重等許多弊端陰。其次要強(qiáng)調(diào)公共企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。公共企業(yè)在相當(dāng)大的程度上占據(jù)了社會(huì)公共資源和公共政策的優(yōu)勢(shì)，本來(lái)就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起比一般企業(yè)更多的社會(huì)責(zé)任和義務(wù)。強(qiáng)調(diào)公共企業(yè)的社會(huì)責(zé)任并不是否認(rèn)企業(yè)的盈利性，而是企業(yè)利益、公共利益和社會(huì)利益的基本平衡，這已是國(guó)際社會(huì)的共識(shí)。第三，要確定一個(gè)合理的價(jià)格。一般來(lái)說(shuō)，商品的價(jià)格必須以社會(huì)的合理成本為最低經(jīng)濟(jì)界限;上限是商品的價(jià)格不能高到消費(fèi)者或使用單位不愿購(gòu)買的水平。在我國(guó)，公共企業(yè)大多從事在國(guó)內(nèi)或一定地域內(nèi)具有壟斷性的行業(yè)，為防止公共企業(yè)利用其特殊身份和壟斷地位任意提價(jià)損害公眾的利益，政府保留定價(jià)權(quán)調(diào)價(jià)權(quán)是必要的。對(duì)公共企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格不能定得太高，而應(yīng)該使一般消費(fèi)者都具有支付能力。當(dāng)然，也不可過(guò)低，以免造成企業(yè)負(fù)債經(jīng)營(yíng)、資源浪費(fèi)或其他社會(huì)問(wèn)題。
(三)利益相關(guān)者理論
據(jù)考證，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)利益相關(guān)者負(fù)責(zé)的觀念最早出現(xiàn)于1929年美國(guó)經(jīng)濟(jì)大蕭條時(shí)期。由當(dāng)時(shí)美國(guó)通用電器公司的歐文·D·揚(yáng)((OwenDYoung)經(jīng)理在一份演說(shuō)中反映出來(lái)。他認(rèn)為，不僅股東而且雇員、顧客和廣大公眾都和公司存在利益聯(lián)系，公司經(jīng)理層有義務(wù)保護(hù)這種利益。而有關(guān)利益相關(guān)者概念的經(jīng)典著作是3年之后由伯利和米恩斯共同出版的《現(xiàn)代企業(yè)與私人財(cái)產(chǎn)》一書。戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)之父邁克爾·波特也提出了應(yīng)該給予主要顧客、供貨商、職工代表在董事會(huì)發(fā)言權(quán)的主張。
對(duì)于公共企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于其提供的產(chǎn)品都是關(guān)系到國(guó)計(jì)民生、與千家萬(wàn)戶日常生活密切相關(guān)的公共產(chǎn)品，因此公共企業(yè)的利益相關(guān)者包括企業(yè)職工、債權(quán)人和供貨商、具有壟斷性的公共產(chǎn)品的用戶、廣大納稅人等基于個(gè)體的利益要求，會(huì)更關(guān)心公共企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況，所以引人利益相關(guān)者理論是公共企業(yè)公司治理的應(yīng)然選擇。
三、公共企業(yè)公司治理內(nèi)部法律制度
公司的內(nèi)部治理主要包括內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部治理機(jī)制兩部分，分別構(gòu)成了內(nèi)部治理的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)方面。本文關(guān)于公共企業(yè)公司治理內(nèi)部法律制度也是從這兩方面來(lái)論述的。
(一)公共企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
公司治理最重要的部分就是公司治理結(jié)構(gòu)，公共企業(yè)治理作為公司治理的延伸，當(dāng)然也不例外。公共企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)狹義上是指，在公共企業(yè)所有權(quán)與管理權(quán)分離的條件下，投資者與企業(yè)之間的利益分配和控制關(guān)系;廣義上是指，關(guān)于公共企業(yè)組織方式、控制機(jī)制、利益分配的所有法律、機(jī)構(gòu)、文化和制度安排。我國(guó)政府2003年機(jī)構(gòu)改革的一項(xiàng)重要舉措是成立了國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)，其改革取向就是謀求解決我國(guó)公共企業(yè)的治理問(wèn)題。其中，公共企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是指通過(guò)一種制度安排，合理地配置公共企業(yè)所有者與經(jīng)營(yíng)者之間的權(quán)利與責(zé)任關(guān)系。公共企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)包含兩層制衡關(guān)系:一是企業(yè)內(nèi)部股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)三個(gè)主體的分權(quán)結(jié)構(gòu)和內(nèi)部制衡關(guān)系;二是董事會(huì)與總經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)的分權(quán)結(jié)構(gòu)和內(nèi)部制衡關(guān)系。這兩層關(guān)系具體包括以下四個(gè)方面:第一個(gè)有者和經(jīng)營(yíng)者之間的委托受托經(jīng)營(yíng)關(guān)系;第二個(gè)是所有者和監(jiān)事會(huì)的委托受托審計(jì)責(zé)任關(guān)系。第三個(gè)是監(jiān)事會(huì)與經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系。第四個(gè)是董事會(huì)和經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)決策與執(zhí)行關(guān)系。
(二)公共企業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制
通說(shuō)認(rèn)為，公司治理機(jī)制主要包括激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制和決策機(jī)制，但鑒于我國(guó)公共企業(yè)公司治理的特殊背景，其內(nèi)部治理機(jī)制主要是指來(lái)自公司內(nèi)部的監(jiān)督，其大致可以通過(guò)以下兩大手段予以實(shí)現(xiàn):(1)通過(guò)重構(gòu)公司內(nèi)部主體的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，要求企業(yè)管理者在享受決策權(quán)的同時(shí)，亦肩負(fù)勤勉義務(wù)和忠實(shí)義務(wù)，并在違反時(shí)承擔(dān)相對(duì)應(yīng)的責(zé)任;(2)通過(guò)把獨(dú)立于企業(yè)管理者的主體，加人到公司管理層架構(gòu)中，參與民主管理、決策和監(jiān)督。例如:讓職工有更多的機(jī)會(huì)參加董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，使董事會(huì)的決策在體現(xiàn)股東利益的同時(shí)，亦能兼顧職工的利益。
建立監(jiān)督機(jī)制不僅是解決委托問(wèn)題的重要途徑，同時(shí)，有效的監(jiān)督將降低信息不對(duì)稱的程度，也有利于“內(nèi)部人控制”問(wèn)題的解決。監(jiān)督機(jī)制有內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制與外監(jiān)督機(jī)制之分。其中內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制主要應(yīng)包括。
(1)組織監(jiān)督。國(guó)有企業(yè)通過(guò)改制，建立現(xiàn)代公司制，成立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以構(gòu)成權(quán)力相互分離制衡的法人治理機(jī)構(gòu)，從而建立起對(duì)人行為進(jìn)行監(jiān)督、考察的組織體制。
(2)人自我監(jiān)督。通過(guò)人個(gè)人持股，設(shè)立資產(chǎn)增值獎(jiǎng)和人風(fēng)險(xiǎn)抵押金等措施使人個(gè)人利益與企業(yè)利益一致起來(lái)，促使人加強(qiáng)自我監(jiān)督。
(3)高級(jí)管理人員監(jiān)督。通過(guò)高級(jí)管理人員持股，促使他們積極主動(dòng)地對(duì)人進(jìn)行監(jiān)督和相互監(jiān)督。
(4)企業(yè)職工監(jiān)督。通過(guò)職工個(gè)人持股，促使全體職工與企業(yè)同生死、共命運(yùn)。同時(shí)，為保護(hù)其自身利益，他們會(huì)積極地監(jiān)督人和高層管理人員。
(三)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部機(jī)制的互動(dòng)
公司的內(nèi)部治理機(jī)制是通過(guò)公司內(nèi)部結(jié)構(gòu)發(fā)生作用的。完善的公共企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)有利于發(fā)揮公司治理機(jī)制的作用。提高公共企業(yè)的績(jī)效.實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值的最大化，從而實(shí)現(xiàn)股東財(cái)富的最大化。但是。由于委托沖突問(wèn)題的存在。公共企業(yè)同樣存在企業(yè)管理者的目標(biāo)往往與股東財(cái)富最大化目標(biāo)相背離。是否能真正保護(hù)股東利益已成為衡量管理層業(yè)績(jī)的基準(zhǔn)，也成為反映公共企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)完善程度的一個(gè)重要指標(biāo)。但是在我國(guó)，公共企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與控制機(jī)制不完善。從我國(guó)公共企業(yè)現(xiàn)有的實(shí)際情況來(lái)看，董事會(huì)和監(jiān)視會(huì)均不能充分發(fā)揮其應(yīng)有的作用。第一，董事會(huì)獨(dú)立性不強(qiáng)。從形式上看，公共企業(yè)上市公司已經(jīng)形成了“三會(huì)四權(quán)”的制衡機(jī)制，即股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層分別行使最終控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、監(jiān)督權(quán)和經(jīng)營(yíng)指揮權(quán)。但實(shí)際上，由于股權(quán)的高度集中，公眾股東的分散，董事會(huì)由大股東操縱或由“內(nèi)部人”控制，比較難以形成獨(dú)立的董事會(huì)來(lái)保證健全的經(jīng)營(yíng)與決策機(jī)制。第二，監(jiān)事會(huì)的作用有限。監(jiān)事會(huì)作為公司治理中的內(nèi)部監(jiān)督力量，在規(guī)范董事、經(jīng)理行為，維護(hù)股東利益方面應(yīng)具有特殊作用。相比之下，我國(guó)公共企業(yè)比較重視董事會(huì)的作用，而相對(duì)忽視了監(jiān)事會(huì)的地位。在我國(guó)，與董事會(huì)平行的公司監(jiān)事會(huì)僅有部分監(jiān)督權(quán)，而無(wú)控制權(quán)和戰(zhàn)略決策權(quán)，無(wú)權(quán)任免董事會(huì)或經(jīng)理層的成員，無(wú)權(quán)參與和否定董事會(huì)與經(jīng)理班子的決策。第三，股東大會(huì)尚不足以成為股東行使權(quán)力、參與公司治理的場(chǎng)所。在股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理和缺乏有效的法律制度的情況下，我國(guó)公共企業(yè)的股東(特別是中小股東)的利益很難得到足夠的保障。
四、公共企業(yè)公司治理外部法律制度
近年來(lái)，伴隨著全球化的浪潮，公司治理結(jié)構(gòu)模式出現(xiàn)了一種新的趨勢(shì)，主要表現(xiàn)在:由“股東至上”向“共同治理”轉(zhuǎn)變?！肮餐卫怼辈粌H要求企業(yè)有完善的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，更重要的是突出了企業(yè)外部的利益相關(guān)者在企業(yè)治理中的地位和作用。
(一)公共企業(yè)外部治理結(jié)構(gòu)
上文已經(jīng)談到，公共企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是指通過(guò)一種制度安排，合理地配置公共企業(yè)所有者與經(jīng)營(yíng)者之間的權(quán)利與責(zé)任關(guān)系。相應(yīng)地，公共企業(yè)的外部治理結(jié)構(gòu)是指通過(guò)一種制度安排，實(shí)現(xiàn)企業(yè)職工、債權(quán)人和供貨商、具有壟斷性的公共產(chǎn)品的用戶、廣大納稅人等利益相關(guān)者的對(duì)公共企業(yè)的治理。以公共企業(yè)上市公司為例，我國(guó)公共企業(yè)的外部治理結(jié)構(gòu)具有以下兩個(gè)特點(diǎn):
第一，國(guó)有股一股獨(dú)大，流通股比例偏低。在我國(guó)，大多數(shù)公共企業(yè)上市公司由國(guó)有企業(yè)改制而來(lái)，國(guó)家處于絕對(duì)或相對(duì)的控股地位。國(guó)有股一股獨(dú)大的股權(quán)結(jié)構(gòu)使得公共企業(yè)公司治理很容易出現(xiàn)以下幾個(gè)問(wèn)題:首先在公司治理上形不成有效的權(quán)力制衡機(jī)制。其次，公共企業(yè)上市公司利用關(guān)聯(lián)交易操縱財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。第三，公共企業(yè)高級(jí)管理人員的行為不是以全體股東的利益為準(zhǔn)，而是以本行業(yè)本企業(yè)的意志為準(zhǔn)，嚴(yán)重?fù)p害了廣大中小股東和其他利害關(guān)系者的利益。在公司治理上體現(xiàn)不出權(quán)力制衡，更談不利公司決策的科學(xué)化。第四，公眾股股東(特別是中小股東)的利益沒(méi)有其代表者，來(lái)自出資者的約束嚴(yán)重弱化，許多上市公司在公司決策、信息披露等重大公司治理問(wèn)題上經(jīng)常出現(xiàn)不正常行為。第二，缺乏完善的信息披露制度。公共企業(yè)公司治理信息披露從需求層次和受托責(zé)任上又可分為三個(gè)層次:一是經(jīng)營(yíng)者向董事會(huì)進(jìn)行信息披露;二是董事會(huì)向股東大會(huì)進(jìn)行信息披露或說(shuō)明責(zé)任;三是公共企業(yè)向企業(yè)職工、債權(quán)人和供貨商、具有壟斷性的公共產(chǎn)品的用戶、廣大納稅人等利益相關(guān)者進(jìn)行信息披露。
(二)公共企業(yè)外部治理機(jī)制
盡管公司內(nèi)部治理機(jī)制在監(jiān)督管理者方面已起到舉足輕重的作用，然而這種機(jī)制仍有許多不足之處。比如，我國(guó)的獨(dú)立董事制度多半是流于形式而已，獨(dú)立董事無(wú)論在時(shí)間上或在薪水來(lái)源上都很困難認(rèn)真地履行其保護(hù)小股東的職責(zé)。鑒于此，發(fā)展公司外部治理機(jī)制，將可在一定程度上彌補(bǔ)內(nèi)部機(jī)制的不足。
與前文相對(duì)應(yīng)，公共企業(yè)外部治理機(jī)制在這里主要論述來(lái)自公共企業(yè)外部的監(jiān)督，其目的是為了防止企業(yè)管理者在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)濫用其權(quán)利。長(zhǎng)久以來(lái)，公司外部監(jiān)督一直有許多渠道。有些公司的外部監(jiān)督，較著重于公權(quán)力的行政監(jiān)督，有些則比較強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)監(jiān)督，包括資本市場(chǎng)、控制權(quán)市場(chǎng)、產(chǎn)品市場(chǎng)、要素市場(chǎng)(例如經(jīng)理人市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng))等。
有效的資本市場(chǎng)可以對(duì)管理階層施加壓力，以保證公共企業(yè)的決策過(guò)程有利于各利益相關(guān)者。在公司經(jīng)營(yíng)不利時(shí)可以采取“用腳投票”的辦法對(duì)公司管理實(shí)施制衡。
發(fā)達(dá)的經(jīng)理人市場(chǎng)可以甄別有能力和盡取的經(jīng)理與沒(méi)有能力和不盡職的經(jīng)理。經(jīng)理人之間的竟?fàn)幠軌蚣s束在職經(jīng)理的“逆向選擇’，和“道德風(fēng)險(xiǎn)”，激勵(lì)他們?yōu)楣蓶|的利益服務(wù)。
競(jìng)爭(zhēng)性的勞動(dòng)力市場(chǎng)可以激勵(lì)經(jīng)營(yíng)者改善管理、提高公共企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，充分發(fā)揮勞動(dòng)者的積極性和創(chuàng)造桂，給予勞動(dòng)者全面發(fā)展和潛能發(fā)揮的空間，留住人才。
由于公共企業(yè)大都是壟斷企業(yè)，產(chǎn)品市場(chǎng)通過(guò)替代產(chǎn)品供應(yīng)商對(duì)企業(yè)施加壓力來(lái)實(shí)現(xiàn)的。
控制權(quán)市場(chǎng)主要是指通過(guò)收購(gòu)兼并、資產(chǎn)重組等方式獲取公司控制權(quán)從而實(shí)施對(duì)公司的資產(chǎn)重組或董事會(huì)、經(jīng)理層的改組變換，它是一個(gè)重要的外部激勵(lì)和約束因素。
(三)外部治理結(jié)構(gòu)與外部機(jī)制的互動(dòng)
與公共企業(yè)內(nèi)部治理相對(duì)應(yīng)，公共企業(yè)的外部治理機(jī)制也是通過(guò)其外部治理結(jié)構(gòu)發(fā)生作用的。但是由于我國(guó)公共企業(yè)外部治理結(jié)構(gòu)的種種缺陷，導(dǎo)致了其外部治理機(jī)制很難發(fā)揮作用。第一，流通股在公共企業(yè)上市公司總股本中所占比例有限，不流通的國(guó)家股粕法人股又高度集中，因此很難通過(guò)在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買流通殷獲得公司的控制權(quán)，收購(gòu)和權(quán)爭(zhēng)奪沒(méi)有真正約束經(jīng)理層。所以公共企業(yè)的控制權(quán)市場(chǎng)也難以形成。第二、我國(guó)目前的經(jīng)理市場(chǎng)還十分落后，沒(méi)有有效地聘選機(jī)制，甚至沒(méi)有形成嚴(yán)格富有進(jìn)取心、具備高素質(zhì)的經(jīng)理階層。這就導(dǎo)致了缺乏有效的經(jīng)理人才市場(chǎng)。第三，作為大債權(quán)人的銀行由子受到種種限制，對(duì)公共企業(yè)實(shí)施的外部監(jiān)控作用較小。而由于我國(guó)證券市場(chǎng)以散戶為主，新興市場(chǎng)不規(guī)范，機(jī)構(gòu)投資者作用很有限。債權(quán)人對(duì)公司實(shí)施的監(jiān)控作用小，機(jī)構(gòu)投資者缺乏。這些就使通過(guò)資本市場(chǎng)對(duì)公共企業(yè)實(shí)行外部監(jiān)督變得很難實(shí)現(xiàn)。最后，由于目前我國(guó)公共企業(yè)上市公司大股東、管理人員和董事的法律責(zé)任機(jī)制十分不健全，違規(guī)的私人成本很低。一旦出現(xiàn)大股東、管理人員和董事違規(guī)和違反公司章程的行為，有關(guān)法律和法規(guī)的處罰不足以起到警戒作用，特別是對(duì)股東的民事賠償力度坯遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。而新聞?shì)浾摵蜕鐣?huì)公眾在監(jiān)督過(guò)程中常常處于被抑制狀態(tài)，這種情況無(wú)疑不利于公司外部監(jiān)督機(jī)制發(fā)揮作用。這樣就出現(xiàn)了缺乏良好的法律責(zé)任機(jī)制，新聞?shì)浾摵蜕鐣?huì)公眾監(jiān)督力量不足的困境。
五、我國(guó)公共企業(yè)公司治理的法治構(gòu)架
(一)立法例、原則與路徑
1.立法例
對(duì)公共企業(yè)公司治理立法，從發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，有三種做法。第一種是制訂統(tǒng)一的專門法律。如澳大利亞1994年頒布的《聯(lián)邦公營(yíng)企業(yè)法》，該法將這類企業(yè)定義為政府擁有資本金、為了公眾的利益依據(jù)政府法令或有關(guān)條令設(shè)立的具有壟斷性質(zhì)的企業(yè)，并通過(guò)嚴(yán)密的報(bào)告制度、審批公營(yíng)企業(yè)發(fā)展計(jì)劃、委派公營(yíng)企業(yè)管理人員并規(guī)范其行為、嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理和審計(jì)制度等對(duì)這類企業(yè)實(shí)行有別于其他企業(yè)的特別規(guī)范。第二種是“一對(duì)一”的立法。如日本對(duì)103個(gè)國(guó)有企業(yè)特殊法人分別制訂103個(gè)特殊法進(jìn)行個(gè)別規(guī)范。第三種是特殊行業(yè)立法。這種做法在英美法系國(guó)家比較普遍。如美國(guó)在1976年至1982年先后頒布了《鐵路復(fù)興與鐵路管制改革法》、《航空貨運(yùn)放松管制法》、《航空客運(yùn)放松管制法》、《汽車運(yùn)輸法》、《鐵路法》和《公共汽車管理改革法》等一系列法案，對(duì)美國(guó)的交通運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)的政府管制體制進(jìn)行了重大改革。1989年，英國(guó)在自來(lái)水產(chǎn)業(yè)制定《自來(lái)水法》，該法不僅規(guī)定了建立“自來(lái)水服務(wù)管制辦公室”，還建立了“國(guó)家注河管理局”，各自從不同方面對(duì)自來(lái)水產(chǎn)業(yè)實(shí)施管制。
2.立法原則
由于公共企業(yè)具有雙重性的特點(diǎn)，即公共性和企業(yè)性，在立法中應(yīng)堅(jiān)持以下四個(gè)基本原則:
第一，利益相關(guān)者治理企業(yè)原則:公共企業(yè)的利益相關(guān)者如職工、債權(quán)人、具有壟斷性的公共產(chǎn)品的用戶、廣大納稅人等基于個(gè)體的利益要求，會(huì)更關(guān)心公共企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況，他們比股東更真切的希望企業(yè)能維持正常的良好的經(jīng)營(yíng)。如果能讓利益相關(guān)者參與到公司治理中來(lái)，將更有利干預(yù)和監(jiān)督經(jīng)營(yíng)者，防止權(quán)力濫用并失去監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)公共企業(yè)的良性發(fā)展。從這個(gè)角度來(lái)看，利益相關(guān)者治理企業(yè)原則是公共企業(yè)治理的應(yīng)然選擇。
第二，監(jiān)督原則:公共企業(yè)承擔(dān)著眾多的社會(huì)公益功能，必須對(duì)其實(shí)施有效的監(jiān)管，公共企業(yè)的各利益相關(guān)人共同參與，可建立起統(tǒng)一高效的監(jiān)管體系。具體途徑包括政府的監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督和社會(huì)的監(jiān)督等。
第三，司法保護(hù)原則:眾多利益相關(guān)者作用的發(fā)揮很多時(shí)候受制子政府。所以要更好地規(guī)制公共企業(yè)，除了貫徹利益相關(guān)者治理企業(yè)原則和監(jiān)督原則外，更重要的是通過(guò)司法保護(hù)利益相關(guān)者權(quán)益來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)公共企業(yè)治理的監(jiān)督。
第四，規(guī)制程序的透明和公開原則:“法律的含義是解決社會(huì)上不同利益集團(tuán)的沖突，因而反映在立法程序上應(yīng)是兼聽各方面的意見。在很多國(guó)家，法律由最高立法機(jī)構(gòu)制定，法規(guī)及法規(guī)以下的行政規(guī)章雖然由行政機(jī)關(guān)制定，但制定的過(guò)程都采用公開的聽證程序，給管制相關(guān)人充分表達(dá)意見的機(jī)會(huì)，以盡量避免管制政策的不公正。因此，在規(guī)則的制定過(guò)程中保證廣泛的公眾參與，能夠使各方面利益在立法中得以充分體現(xiàn)。特別是由于涉及廣泛的公共利益，公共企業(yè)的有關(guān)立法的制定過(guò)程更需要充分的公眾參與。在規(guī)則的實(shí)施過(guò)程中，完善的公眾參與能夠使各有關(guān)當(dāng)事方在信息交流的過(guò)程中充分表明自己利益需求，同時(shí)理解其他各方的各種困難和理由。這樣能減少規(guī)制政策實(shí)施過(guò)程中的利益摩擦，確保規(guī)制政策的順利實(shí)施和公共企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的正常進(jìn)行。這些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)都仰賴于一個(gè)透明和公開的規(guī)制程序的建立，而這種程序必須要由明確和穩(wěn)定的立法來(lái)確定。這是法律對(duì)政府經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行有效控制的重要方式。
3.路徑
建立和完善公共企業(yè)立法體系，具體包括一下三點(diǎn):
第一，制定統(tǒng)一的《公共企業(yè)法》我國(guó)目前對(duì)于公共企業(yè)并無(wú)一部專門法律進(jìn)行規(guī)制，對(duì)公共企業(yè)的治理大部分沿用《公司法》。然而，由于公共企業(yè)投資主體、經(jīng)營(yíng)行業(yè)以及社會(huì)責(zé)任的特殊性，注定了它有別于一般商事公司，因此不應(yīng)將其與一般商事公司放在同一部私法性質(zhì)的《公司法》中來(lái)規(guī)范，而應(yīng)當(dāng)對(duì)其另行立法。從我國(guó)現(xiàn)狀來(lái)看，公共企業(yè)數(shù)目較多，對(duì)其分別立法成本過(guò)高，因此，規(guī)制公共企業(yè)可以考慮制定統(tǒng)一的《公共企業(yè)法》。
第二，完善競(jìng)爭(zhēng)法，突出競(jìng)爭(zhēng)法的重要地位，確保公共企業(yè)所提供的產(chǎn)品和服務(wù)的可普遍獲得性和其他市場(chǎng)主體之公平利用。在這一點(diǎn)上，國(guó)外立法已有較為完善的規(guī)制，其核心思想便是:抑制強(qiáng)者，容忍和保護(hù)弱者，給擁有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)強(qiáng)加特殊的義務(wù)，以保護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)和公共利益。因此，競(jìng)爭(zhēng)法在公共企業(yè)的規(guī)制中需將這些歧視性的和強(qiáng)迫性的產(chǎn)品和服務(wù)的提供方式確認(rèn)為非法，既授以消費(fèi)者以私法救濟(jì)的權(quán)利，同時(shí)應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)法的實(shí)施機(jī)構(gòu)予以公法上的救濟(jì)。
第三，完善特殊行業(yè)立法，確定政府作為公共企業(yè)的規(guī)制主體的法律地位，明確其規(guī)制目標(biāo)和規(guī)制方式fuel。大量特殊行業(yè)立法是我國(guó)現(xiàn)行公共企業(yè)立法的主要形式。雖然其中存在的一些問(wèn)題，比如在立法的層次參差不齊，行政法規(guī)多于基本法律，同時(shí)在具體的立法內(nèi)容安排方面也存在欠缺。但是，特殊行業(yè)立法在公共企業(yè)規(guī)制的立法體系中的地位和作用仍不容忽視。
(二)監(jiān)管與執(zhí)法
OECD的經(jīng)驗(yàn)證明，一個(gè)好的公司治理結(jié)構(gòu)是公共企業(yè)有效發(fā)展的先決條件。在對(duì)公共企業(yè)的監(jiān)管與執(zhí)法問(wèn)題上，國(guó)外的很多經(jīng)驗(yàn)是值得我們借鑒的。
在法國(guó)，國(guó)家對(duì)公共企業(yè)的監(jiān)督是全方位的，包括行政監(jiān)督、司法監(jiān)督和議會(huì)監(jiān)督等多種方式及類型。其中的行政監(jiān)督是由政府實(shí)施的監(jiān)督，包括財(cái)政監(jiān)督、技術(shù)監(jiān)督和專門目標(biāo)監(jiān)督等具體形式，主要通過(guò)經(jīng)濟(jì)和財(cái)政部、技術(shù)主管部門和各種專門委員會(huì)實(shí)施，以事前監(jiān)督為主。司法監(jiān)督即審計(jì)監(jiān)督，由審計(jì)院負(fù)責(zé)，是對(duì)公共企業(yè)經(jīng)營(yíng)結(jié)果的稽核、檢查和評(píng)估，故在法國(guó)又稱之為事后監(jiān)督。議會(huì)監(jiān)督是由議會(huì)對(duì)公共企業(yè)所實(shí)施的一種監(jiān)督，其監(jiān)督的內(nèi)容與途徑包括審核和表決企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算任命報(bào)告員，負(fù)責(zé)關(guān)注和評(píng)價(jià)公共企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理情況成立調(diào)查或監(jiān)督委員會(huì)，負(fù)責(zé)收集或檢查公共企業(yè)某個(gè)方面的情況事實(shí)聽取有關(guān)部門對(duì)公共企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所作出的說(shuō)明或匯報(bào)，等等。
在新加坡，政府對(duì)公共企業(yè)的監(jiān)控主要是通過(guò)對(duì)董事會(huì)及主要經(jīng)理人員的任命來(lái)實(shí)施。董事會(huì)的職責(zé)是制定大的長(zhǎng)期戰(zhàn)略方針，挑選管理人員，對(duì)下屬子公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)負(fù)有監(jiān)督管理以保證資產(chǎn)增值的責(zé)任，若其職責(zé)不能有效履行，則會(huì)被政府罷免。公共企業(yè)還要定期向財(cái)政部報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表，使財(cái)政部隨時(shí)了解公共企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況。政府作為所有者或控股者，也可以隨時(shí)對(duì)公共企業(yè)進(jìn)行檢查固。
依法治理公共企業(yè)是發(fā)達(dá)國(guó)家的共同特征。從我國(guó)公共企業(yè)治理現(xiàn)狀來(lái)看，強(qiáng)化法制是當(dāng)務(wù)之急。借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中國(guó)國(guó)情，既制定對(duì)治理結(jié)構(gòu)有強(qiáng)制性的法律規(guī)定，又制定與市場(chǎng)環(huán)境變化相適應(yīng)的、具有非約束性和靈活性的公司治理原則。
(三)利益救濟(jì)機(jī)制
傳統(tǒng)的民法理論將的民事權(quán)利救濟(jì)方式分為自力救濟(jì)與公力救濟(jì)兩種。在現(xiàn)代文明社會(huì)，訴訟制度是公力救濟(jì)的最有效手段已得到了公眾的普遍認(rèn)同。在公共企業(yè)治理中，對(duì)各種利益的救濟(jì)主要也是通過(guò)訴訟實(shí)現(xiàn)的。
公共企業(yè)出現(xiàn)任何狀況，都會(huì)對(duì)利益相關(guān)者造成最直接的影響。文章認(rèn)為，應(yīng)建立以利益相關(guān)者訴訟制度為核心的利益救濟(jì)機(jī)制，最大限度地?cái)U(kuò)大訴訟主體范圍，按照各訴訟主體與企業(yè)利益的相關(guān)度不同建立起相應(yīng)的訴訟制度。包括:股東訴訟制度;職工、債權(quán)人、壟斷企業(yè)用戶等為主體的第三方訴訟制度;納稅人訴訟制度。
中圖分類號(hào)：G64 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2014）10（a）-0228-03
Evaluation method of comprehensive performance for undergraduate in the graduation design （thesis）
HE Min ZHU YaLin
（School of Civil and Hydraulic Engineering， Hefei University of Technology， Hefei，Anhui，230009，China）
Abstract：In this paper， according to the more important ten evaluation indicators， the five grades ideal evaluation is established corresponding to the level of comprehensive performance of twenty undergraduates. Combined with associative memory capacity of discrete Hopfield neural networks， a new evaluation method of comprehensive performance for undergraduate in the graduation design （thesis） is presented. In order to evaluate the effectiveness of the assessment model， five undergraduates are assessed by the model， the network connection weights is obtained by iterative learning using the outer product method. The simulation results show that the comprehensive performance assessment model of undergraduates based on discrete Hopfield neural networks can assess the comprehensive performance of undergraduates fast， accurately and intuitively.
Key words：graduation design（thesis） performance evaluation DHNN evaluation model
畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）是高校教學(xué)實(shí)踐中實(shí)現(xiàn)培養(yǎng)目標(biāo)的最后一個(gè)綜合性環(huán)節(jié)。學(xué)生在各自老師指導(dǎo)下，按照教學(xué)計(jì)劃要求，獨(dú)立撰寫完成畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）。畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）是大學(xué)生在校期間所學(xué)知識(shí)、理論等各種能力的綜合應(yīng)用、升華，創(chuàng)新潛能得到了充分激發(fā)，并且對(duì)專業(yè)教學(xué)目標(biāo)、教學(xué)過(guò)程、教學(xué)管理以及教學(xué)效果進(jìn)行全面檢驗(yàn)。
畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）成績(jī)不僅影響到學(xué)生評(píng)優(yōu)和學(xué)士學(xué)位的獲取，也使得他們?cè)谧霎厴I(yè)設(shè)計(jì)（論文）過(guò)程中，清楚認(rèn)識(shí)到自身在哪些方面存在不足。因此對(duì)于本科畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）綜合成績(jī)的評(píng)定，一定要公正、合理。目前我校畢業(yè)設(shè)計(jì)綜合成績(jī)?cè)u(píng)定分成三部分：首先是指導(dǎo)教師評(píng)閱，給出建議成績(jī)；其次在答辯前，專業(yè)教研室組織本學(xué)科教師進(jìn)行交叉評(píng)閱，給出建議成績(jī)；最后由答辯委員根據(jù)學(xué)生答辯情況，并參考指導(dǎo)教師、評(píng)閱人所建議的成績(jī)給出最終的畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）成績(jī)。這種評(píng)定方法存在評(píng)價(jià)指標(biāo)缺乏定量的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、工作繁瑣、時(shí)間滯后，人為主觀因素對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果影響很大。因此如何快速、準(zhǔn)確地對(duì)眾多學(xué)生的畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）進(jìn)行客觀、公正評(píng)價(jià)，是一項(xiàng)很有意義的工作。
目前應(yīng)用于畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）綜合成績(jī)?cè)u(píng)定的方法有模糊評(píng)價(jià)法[2]、層次分析法等，該文嘗試選用我校畢業(yè)設(shè)計(jì)畢業(yè)過(guò)程中較為重要的10個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)據(jù)，結(jié)合離散Hopfield神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（DHNN）的聯(lián)想記憶能力，建立離散Hopfield評(píng)定模型；將待評(píng)定的學(xué)生等級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)編碼作為該模型的輸入，利用外積法對(duì)網(wǎng)絡(luò)連接權(quán)值進(jìn)行迭代學(xué)習(xí)，數(shù)值仿真結(jié)果表明，此種方法能夠快速、準(zhǔn)確、直觀地得到眾多學(xué)生綜合成績(jī)的評(píng)定結(jié)果。
1 外積法設(shè)計(jì)DHNN網(wǎng)絡(luò)
離散Hopfield神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)這種全連接型網(wǎng)絡(luò)可以模擬生物神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的記憶功能，由美國(guó)物理學(xué)家J.J Hopfield在1982年首先提出。Hopfield網(wǎng)絡(luò)目前主要應(yīng)用于聯(lián)想記憶和優(yōu)化計(jì)算等問(wèn)題。其中的聯(lián)想記憶原理是：當(dāng)某個(gè)矢量輸入網(wǎng)絡(luò)后，經(jīng)過(guò)反饋計(jì)算，最后達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)，在Hopfield網(wǎng)絡(luò)輸出端得到另一矢量，此輸出量是網(wǎng)絡(luò)從初始輸入量聯(lián)想得到的穩(wěn)定記憶，即Hopfield網(wǎng)絡(luò)的一個(gè)平衡點(diǎn)。
離散Hopfield神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（DHNN）是二值型網(wǎng)絡(luò)，神經(jīng)元輸出取值1或者-1，1表示神經(jīng)元被激活的狀態(tài)，而-1表示神經(jīng)元被抑制的狀態(tài)。一個(gè)三神經(jīng)元組成的離散Hopfield神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，其網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)如圖1所示。
圖1中，第0層是網(wǎng)絡(luò)輸入，第1層的神經(jīng)元執(zhí)行對(duì)輸入信息與權(quán)系數(shù)的乘積，并且求累加和，經(jīng)過(guò)非線性函數(shù)處理后，產(chǎn)生神經(jīng)元的輸出信息。是一個(gè)簡(jiǎn)單閾值函數(shù)，如果神經(jīng)元的輸出信息大于閾值，則神經(jīng)元輸出取值1；而神經(jīng)元的輸出信息小于閾值，則神經(jīng)元輸出取值-1。二值神經(jīng)元的計(jì)算如公式（1）所示
（1）
式中，為外部輸入，并且有公式（2）：
（2）
離散DHNN網(wǎng)絡(luò)是輸出神經(jīng)元信息的一個(gè)集合，DHNN網(wǎng)絡(luò)（輸出層是個(gè)神經(jīng)元）在 時(shí)刻的狀態(tài)為公式（3）所示的維向量：
（3）
采用外積法設(shè)計(jì)離散Hopfield網(wǎng)絡(luò)的權(quán)系數(shù)矩陣。給定需記憶的樣本向量，如果的狀態(tài)是1或者-1，則連接權(quán)值的學(xué)習(xí)利用外積規(guī)則，即：
（4）
利用外積法設(shè)計(jì)離散Hopfield神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)步驟如下：
第一步，根據(jù)需要記憶的樣本，按公式（4）計(jì)算權(quán)系數(shù)矩陣；
第二步，令測(cè)試樣本為網(wǎng)絡(luò)輸出初始值，設(shè)定迭代次數(shù)；
第三步，進(jìn)行迭代計(jì)算，
；
第四步，當(dāng)達(dá)到最大迭代次數(shù)，或者神經(jīng)元輸出狀態(tài)保持不變時(shí)，迭代終止；否則返回第三步繼續(xù)迭代，直至滿足條件為止。
2 大學(xué)生畢業(yè)設(shè)計(jì)綜合成績(jī)?cè)u(píng)定模型
影響本科生畢業(yè)設(shè)計(jì)綜合成績(jī)的因素有很多，本文僅以較為重要的10個(gè)影響因素作為評(píng)價(jià)指標(biāo)：科技論文翻譯（X1）、查閱資料及學(xué)習(xí)能力（X2）、出勤率（X3）、畢業(yè)設(shè)計(jì)過(guò)程中小組檢查情況（X4）、畢業(yè)設(shè)計(jì)過(guò)程中院校督導(dǎo)組檢查情況（X5）、電算模型/程序（X6）、計(jì)算書整理（X7）、施工圖繪制（X8）、評(píng)閱人評(píng)閱（X9）、答辯過(guò)程表現(xiàn)（X10）。
參照合肥工業(yè)大學(xué)畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）工作實(shí)施細(xì)則，學(xué)生綜合成績(jī)可分為四五個(gè)等級(jí)：優(yōu)秀（I）、良好（II）、中等（III）、及格（IV）和不及格（V）。換算成百分制，優(yōu)秀在85～100分之間，良好在75～84分之間，中等在66～74分之間，及格在60～65分之間，不及格在0～59分之間。畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）綜合成績(jī)?cè)u(píng)定模型建立流程如圖2所示的五個(gè)步驟。
該文列舉出20個(gè)學(xué)生的畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）綜合成績(jī)?cè)u(píng)定等級(jí)與10個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的關(guān)系，各評(píng)價(jià)指標(biāo)采用百分制，如表1所示。將各個(gè)等級(jí)的樣本對(duì)應(yīng)的個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)平均值作為各個(gè)等級(jí)理想評(píng)價(jià)指標(biāo)，即作為Hopfield神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的平衡點(diǎn)，如表2所示。
離散型Hopfield神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)神經(jīng)元的狀態(tài)只有1和-1兩種情況，當(dāng)評(píng)價(jià)指標(biāo)映射為神經(jīng)元狀態(tài)時(shí)，需要將其進(jìn)行編碼。編碼規(guī)則為：當(dāng)大于或者等于某個(gè)等級(jí)的指標(biāo)時(shí)，對(duì)應(yīng)的神經(jīng)元狀態(tài)設(shè)為1，否則設(shè)為-1。理想的5個(gè)等級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)編碼如圖3所示，其中表示神經(jīng)元狀態(tài)為1，即大于或等于對(duì)應(yīng)的理想評(píng)價(jià)指標(biāo)值；如果小于理想評(píng)價(jià)指標(biāo)值，則用表示。
5個(gè)待評(píng)定的學(xué)生等級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)如表3所示，由前面所述的編碼原則得到這5個(gè)畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）綜合成績(jī)待評(píng)定學(xué)生的評(píng)價(jià)指標(biāo)編碼，如圖4所示。在Matlab軟件中利用自帶的人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)工具箱，創(chuàng)建基于離散型Hopfield的綜合成績(jī)?cè)u(píng)定模型，再確定待評(píng)定的5個(gè)學(xué)生等級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的編碼，并且將其作為評(píng)定模型的輸入，經(jīng)過(guò)一定次數(shù)的學(xué)習(xí)，最終得到學(xué)生綜合成績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的輸出結(jié)果。
為了直觀顯示結(jié)果，以圖形的形式顯示仿真結(jié)果，如圖5所示，其中第1個(gè)學(xué)生評(píng)定等級(jí)為第II級(jí)，第2個(gè)學(xué)生評(píng)定等級(jí)為第III級(jí)，第3個(gè)學(xué)生評(píng)定等級(jí)為第I級(jí)，第4個(gè)學(xué)生評(píng)定等級(jí)為第IV級(jí)，第5個(gè)學(xué)生評(píng)定等級(jí)為第V級(jí)。
3 結(jié)語(yǔ)
基于Hopfield人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，建立工科本科生畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）綜合成績(jī)?cè)u(píng)定模型，并對(duì)5個(gè)學(xué)生的成績(jī)進(jìn)行評(píng)定，得到如下結(jié)論。
（1）設(shè)計(jì)的Hopfield神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)綜合成績(jī)?cè)u(píng)定模型可以快速、直觀地對(duì)工科本科生的畢業(yè)設(shè)計(jì)（狀況）進(jìn)行進(jìn)行評(píng)定，方法簡(jiǎn)單易行，并能有效保證評(píng)定結(jié)果的準(zhǔn)確性，避免打分過(guò)程中的各種人為主觀因素，體現(xiàn)成績(jī)?cè)u(píng)定過(guò)程中的規(guī)范性和科學(xué)性。
（2）在我?，F(xiàn)有的畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）評(píng)定方法基礎(chǔ)上，嘗試對(duì)每個(gè)學(xué)生的畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文） 按照上述方法再進(jìn)行一次評(píng)定，比較兩次結(jié)果是否一致。對(duì)兩次的成績(jī)?cè)u(píng)定結(jié)果，再按照加權(quán)算術(shù)平均法確定最終的畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）成績(jī)。
參考文獻(xiàn)
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論文正文：
工程原理采礦法運(yùn)用
1、盈虧平衡點(diǎn)法
通常是在2種方案之中進(jìn)行選擇:其中一個(gè)方案在一組條件下可能更為經(jīng)濟(jì),而另一個(gè)方案在另一組條件下可能更為經(jīng)濟(jì)。通過(guò)變換在該組條件下的某一變量值,并使2方案之間的所有其他不同點(diǎn)保持不變,就可為該變量找到一個(gè)使得2個(gè)方案經(jīng)濟(jì)上相同的值,這個(gè)值就稱之為盈虧平衡點(diǎn)。在采礦方法選擇中經(jīng)常遇到這樣的情況:
一種采礦方法礦石的損失和貧化率低,但礦石的成本高,另一種采礦方法礦石成本低,但礦石損失和貧化率大。這時(shí)可以用每噸工業(yè)礦量的收益作為經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo),確定出采礦方法的使用界限臨界品位。大于臨界品位的礦段,可以使用高成本、低損失貧化率的采礦方法,小于臨界品位的礦段,應(yīng)使用低成本高損失貧化率的采礦方法。
2、價(jià)值工程法
價(jià)值工程法在采礦方法選擇中應(yīng)用的實(shí)質(zhì),是把參加比較的各種采礦方法的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo),通過(guò)價(jià)值工程法,評(píng)定出各指標(biāo)的功能重要程度,求出無(wú)量綱的功能數(shù)值,得出各采礦方法的功能分值,再按各采礦方法價(jià)值系數(shù)高低,排列出采礦方法的優(yōu)劣順序,選出最優(yōu)方案。下面以某銅礦床為例,說(shuō)明價(jià)值工程法的實(shí)質(zhì)和應(yīng)用步驟。
(1)礦床的地質(zhì)條件和開采技術(shù)條件。該礦床為一厚大緩傾斜礦床,賦存于矽卡巖和硅角巖中。礦體厚度8~50m,傾角為20,礦石致密堅(jiān)硬,f=12,礦巖均穩(wěn),礦體埋藏較深,地表不許陷落。
(2)采礦方法初選。由于地表不許陷落,不能采用崩落法,而選用空?qǐng)龇ㄋ煤蟪涮畈煽諈^(qū)。礦房寬15m,礦柱寬8m,段高35m。初選的方法有分層回采的房柱法、分段鑿巖的階段礦房法及垂直深孔落礦的階段礦房法。
(3)確定參與比較的項(xiàng)目。該礦是在厚大礦體中回采礦房,故各采礦方法的損失貧化指標(biāo)相差較小,可以不參與比較。選取參與比較的指標(biāo)為安全程度、礦房生產(chǎn)能力、采場(chǎng)工人勞動(dòng)生產(chǎn)率、炸藥消耗、采準(zhǔn)工作量、施工難易程度、通風(fēng)條件及采礦成本等8項(xiàng)。
(4)定性指標(biāo)的量化。安全程度、施工難易程度及通風(fēng)條件等定性指標(biāo),采用專家評(píng)分法,對(duì)初選的3個(gè)方法方案的優(yōu)劣度,按10分制進(jìn)行評(píng)分,匯總后取其平均值。該礦定性指標(biāo)的評(píng)分匯總。
(5)確定技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。通過(guò)計(jì)算或按類似條件的礦山資料,確定各采礦方法的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。
(6)確定比較項(xiàng)目的重要程度。上述技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的重要程度是不同的,可請(qǐng)專家按0,1評(píng)分法對(duì)參與比較項(xiàng)目的重要程度進(jìn)行評(píng)比,即以一個(gè)項(xiàng)目對(duì)其他各個(gè)項(xiàng)目一一對(duì)比,在2個(gè)項(xiàng)目中認(rèn)為重要的得1分,不重要的得0分,不能在兩個(gè)對(duì)比項(xiàng)目中都得1分或都得0分,只能在0與1中選取。每位專家填寫一張如表3所示的評(píng)分表。將各功能分?jǐn)?shù)相加后,最重要功能得最高分,但最不重要的功能合計(jì)值不能得0分,如得0分,則每個(gè)功能分別增加1分。然后,再將全體參加評(píng)價(jià)人員的評(píng)分表中的評(píng)價(jià)值gi匯總于表4中。從表4得出各項(xiàng)功能的平均評(píng)價(jià)值-gi。
(7)計(jì)算參與比較的采礦方法功能分值。在初選3種采礦方法中,任選一種方法作為對(duì)比的基準(zhǔn),例如,以深孔階段礦房法作為基準(zhǔn),即以表4中的平均評(píng)價(jià)值-gi為該法的基準(zhǔn)指標(biāo),與另2種采礦方法的相應(yīng)指標(biāo)對(duì)比計(jì)算。對(duì)于數(shù)值大的指標(biāo)為好者(正比關(guān)系),基準(zhǔn)指標(biāo)作為分母;對(duì)于數(shù)值小的指標(biāo)為好者(反比關(guān)系),基準(zhǔn)指標(biāo)作為分子,所得出的比值再乘以基準(zhǔn)方法相對(duì)應(yīng)的平均評(píng)價(jià)值,即得出所對(duì)比采礦方法的該項(xiàng)指標(biāo)的功能值。
(8)采礦方法的功能評(píng)價(jià)。根據(jù)某采礦方法各項(xiàng)的累計(jì)功能分值,得出所有采礦方法的功能分值總和,據(jù)此求出各采礦方法的功能評(píng)價(jià)系數(shù)(Fi),成本系數(shù)(Ci)和價(jià)值系數(shù)(Vi),從而完成采礦方法評(píng)價(jià)工作。
3、結(jié)論
