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時(shí)間：2022-11-15 13:24:24
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（一）國外母語選修課課程設(shè)置現(xiàn)狀： 母語選修課課程設(shè)置現(xiàn)狀： 課程設(shè)置現(xiàn)狀
早在上個(gè)世紀(jì) 80 年代，亞、非、歐、美等各洲 60 個(gè)國家中，普通高中開設(shè)選修課的 國家就占 76.7%，20 年后的今天，這個(gè)比例只會(huì)更高。由此看出，普通高中設(shè)置選修課已 成為基礎(chǔ)教育的發(fā)展趨勢。外國母語選修課比中國課程改革時(shí)間早，創(chuàng)新性強(qiáng)，實(shí)施狀況 良好，選修課分類明晰，有條不紊，代表國家有美、英、日，
詳細(xì)情況如下： 美國實(shí)行指定選修和任意選修相結(jié)合，根據(jù)課程的內(nèi)容，分為語言和文學(xué)兩大類，語言類有的稱為 英語 ，包括語言技能、實(shí)用寫作、有效交流等課程；文學(xué)類包括當(dāng)代文 學(xué)、英國文學(xué)、美國文學(xué)、歐洲文學(xué)等。對選修課設(shè)置不作統(tǒng)一規(guī)定，由各州和學(xué)校自行 安排，學(xué)校對此沒有強(qiáng)行選課的規(guī)定；英國則是將組合選修和任意選修相結(jié)合，與語文有 關(guān)的有英語、古典語文、戲劇研究、藝術(shù)史、拉丁語、西班牙語、俄語、印地語、英國文 學(xué)、希臘語、漢語、意大利語等，絕大多數(shù)學(xué)校都把選修科目分成 5~6 組，供學(xué)生選擇； 日本于 20__ 年制訂并于 20__ 全面實(shí)施的高中課程，實(shí)行普通教育的學(xué)科有 10 科，國語 科列在首位，包含 6 個(gè)科目：國語表達(dá)?。? 學(xué)分） 、國語表達(dá)ⅱ（4 學(xué)分） 、國語綜合（4 學(xué)分） 、現(xiàn)代文（4 學(xué)分）、古典（4 學(xué)分）和古典講讀（2 學(xué)分） 。其中只有 國語表達(dá)ⅰ 為必修科目，其他均為選修。
（二）我國語文選修課課程設(shè)置與教學(xué)現(xiàn)狀研究： 語文選修課課程設(shè)置與教學(xué)現(xiàn)狀研究： 課程設(shè)置與教學(xué)現(xiàn)狀研究
我國高中選修課程設(shè)置及實(shí)施的時(shí)間較短，對于選修課的課程設(shè)置及實(shí)際教學(xué)已有的研究有：
1. 關(guān)于新課標(biāo)選修課課程設(shè)置的研究： 選修課課程設(shè)置的研究《普通高中語文課程標(biāo)準(zhǔn)（實(shí)驗(yàn)）》共設(shè)置了 詩歌與散文 、 小說與戲劇 、 新聞與 傳記 、 語言文字應(yīng)用 、 文化論著研讀 等五個(gè)系列，每個(gè)系列又可開設(shè)若干模塊，這些 選修課與大學(xué)開設(shè)的課程緊密聯(lián)系，模塊設(shè)置各具特色。北京教育科學(xué)研究院基礎(chǔ)教育教 學(xué)研究中心主任王云峰發(fā)表于《中學(xué)語文教學(xué)》20__ 年第 8 期上的《把握好高中選修課的 特點(diǎn)》，對高中選修課的特點(diǎn)進(jìn)行了分析。 但新課標(biāo)對選修課的一些概念闡述不清， 如 對于希望進(jìn)一步學(xué)習(xí)的學(xué)生， 建議從五個(gè)系列的選修課程中任意選修4個(gè)模塊， 獲得8學(xué)分 對語文學(xué)習(xí)興趣濃厚并希望進(jìn)一步 深造的學(xué)生，建議在此基礎(chǔ)上，再從這五個(gè)系列里任意選修3個(gè)模塊 。進(jìn)一步學(xué)習(xí)和進(jìn)一 步深造的標(biāo)準(zhǔn)是什么_課標(biāo)對此沒有提出更詳細(xì)的說明，造成的實(shí)際情況是全國開設(shè)選修 課的學(xué)校，幾乎所有參加高考的學(xué)生都修滿7個(gè)模塊，沒有因?qū)W生學(xué)習(xí)興趣與想報(bào)考學(xué)校 不同而選擇不同的模塊。 山東師范大學(xué)的楊旭東在碩士論文《高中選修課的歷史比較與現(xiàn)實(shí)思考》中將現(xiàn)行選 修制度分為三類：限定性選修課、任意選修課和定向選修課。
2.關(guān)于高中語文選修課教學(xué)現(xiàn)狀的研究：高中語文選修課教學(xué)這塊也引起了國內(nèi)學(xué)者、高中教師的廣泛關(guān)注，其研究主要體現(xiàn) 在教學(xué)理念、教學(xué)方式，教學(xué)內(nèi)容選取以及教學(xué)評價(jià)反思幾個(gè)方面，具體闡釋如下：
（1）教學(xué)理念與教學(xué)方式的相關(guān)研究：
北京教育科學(xué)研究院基礎(chǔ)教育教學(xué)研究中心主任王云峰發(fā)表在《中小學(xué)信息技術(shù)教 育》20__ 年第 6 期上的《積極建設(shè)網(wǎng)絡(luò)課程學(xué)臺(tái)，有效推進(jìn)高中選修課實(shí)驗(yàn)》提出了 信息共享在選修課中的重要性。 山東省XX市第八中學(xué)的教師孫晉諾發(fā)表在《語文建設(shè)》20__ 年第 2 期上的《高中選 修課教學(xué)的"三多"與"三少"》一文，對高中語文選修課教學(xué)提出了三點(diǎn)意見：多整合歸納 少逐篇講析、多訓(xùn)練語言少依靠活動(dòng)、多具體指導(dǎo)少空口說教。 江蘇省XX市田家炳實(shí)驗(yàn)中學(xué)的韓旭東發(fā)表在《現(xiàn)代語文（教學(xué)研究）》20__ 年第 10 期上的《高中語文選修課程的教學(xué)策略初探》對語文選修課授課方式進(jìn)行了討論。 浙江師范大學(xué)教育學(xué)院的徐才根和XX市乍浦中學(xué)的曹躍平、 孫曉峰在 《教學(xué)月刊 （中 學(xué)版）》20__ 年第 10 期上發(fā)表的《關(guān)于高中選修課中校長角色的思考》提出了校長角色 的轉(zhuǎn)換問題。 江蘇XX市季市中學(xué)的劉曉紅發(fā)表在《考試周刊》20__ 年第 26 期上的《精準(zhǔn)高考目 標(biāo)，體悟?qū)徝烙鋹?例證現(xiàn)代散文選修課的一種教法》將選修課與高考進(jìn)行了聯(lián)系，并 對散文選修課教學(xué)提出了看法。
（2）教學(xué)內(nèi)容的相關(guān)研究：
部分省市教育部門以及教育學(xué)者針對部分學(xué)校選修課走過場，形同虛設(shè)的問題進(jìn)行了 相關(guān)討論： 安徽省XX市教育局教研室的劉志勝的《高中語文選修課開設(shè)時(shí)間的思考》對必修課 與選修課開設(shè)時(shí)間進(jìn)行了討論。 廣東XX市玉蘭中學(xué)
的李園香發(fā)表在《中學(xué)語文（上旬 教學(xué)大參考）》20__ 年第 9 期上的《高中話文選修課"同質(zhì)化"現(xiàn)象及對其的反思》對學(xué)校將選修課當(dāng)作必修課上的問 題進(jìn)行了分析。 評價(jià)體系的相關(guān)研究 （3）教學(xué)評價(jià)體系的相關(guān)研究；
東北師范大學(xué)王文娟在碩士論文《高中語文新課程教學(xué)改革活動(dòng)中實(shí)施選修課（人教 版）的思考》中針對課程設(shè)置、授課方式及評價(jià)制度進(jìn)行了分析，并提出了幾種可行性比 較高的評價(jià)方式：測驗(yàn)法、調(diào)查法、自我評價(jià)法、學(xué)生成長記錄袋、問卷法等。 揚(yáng)州大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院的潘洪建、呂玉、鄒雙武發(fā)表在《調(diào)查與分析》上的《高中選 修課學(xué)習(xí)的成績、問題與對策》中對選修課給學(xué)生帶來的收獲與不足之處進(jìn)行了分析，通 過調(diào)查發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行考核制度無法體現(xiàn)選修課價(jià)值。
二、課堂研究的主要問題、重點(diǎn)和難點(diǎn)
（一）主要問題：
本課題主要研究高中語文選修課的課程設(shè)置和具體教學(xué)存在的問題及解決策略。通過 把握新課標(biāo)對語文選修課的相關(guān)規(guī)定，參考國內(nèi)外學(xué)者對選修課的設(shè)置及教學(xué)研究，在有 一定理論研究的基礎(chǔ)上，深入到XX市重點(diǎn)高中語文教學(xué)中去，觀察并記錄一線語文教師 對于選修課的教學(xué)實(shí)況，采訪一線語文教師、學(xué)校高層領(lǐng)導(dǎo)，了解這些基層教育者對人教 版語文選修教材的看法，聽取他們對選修課的設(shè)置和實(shí)施的意見和建議；同時(shí)，以問卷調(diào) 查的形式，了解目前學(xué)生對于選修課的學(xué)習(xí)狀況，從中揭示出選修課在當(dāng)前語文教學(xué)中存 在的問題，分析問題產(chǎn)生的影響因素。整理訪談資料，總結(jié)一線教師對選修課的教學(xué)的經(jīng) 驗(yàn)教訓(xùn)，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)對選修課設(shè)置與教學(xué)的期望和預(yù)期，從而建立一套科學(xué)、有效的選修課 教學(xué)理論，為立志從事高中語文教育教學(xué)的師范生在選修課教學(xué)方面提供可行性意見和建 議。具體而言，關(guān)于XX市高中語文選修課的課程設(shè)置與教學(xué)分析研究主要包括：
1． 實(shí)踐學(xué)校選修課的課程選擇和教學(xué)進(jìn)度（課時(shí)）安排；
2． 一線教師在選修課教學(xué)中的教學(xué)表現(xiàn)記錄和分析；
3． 教師、學(xué)生對選修課教材、教學(xué)等的看法；
4． 相對于必修課，學(xué)生在學(xué)習(xí)選修課中存在的問題；
5． 實(shí)踐學(xué)校教師、領(lǐng)導(dǎo)對于選修課教學(xué)的意見和建議；
（二）重點(diǎn)和難點(diǎn)：
本課題研究的重點(diǎn)應(yīng)放在XX市部分高中選修課的教學(xué)狀況上。昆明實(shí)施選修課是最 近兩年的事，起步比其他省市晚，不可避免地存在著一些問題。通過實(shí)地考察研究，揭示 一線教師在選修課教學(xué)過程中存在的問題，分析問題產(chǎn)生的原因，引起社會(huì)廣泛關(guān)注和重視。另外，從一線教師選修課的教學(xué)過程中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，積極思考，開拓創(chuàng)新，試著結(jié)合教育學(xué)理論和一線教師的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)歸納出一些高中語文選修課的教學(xué)理論，從而 為新一輪的高中語文教師選修課教學(xué)指明方向。 本課題的研究難點(diǎn)在于教學(xué)問題原因分析、選修課理論與一線教師實(shí)施的內(nèi)在聯(lián)系總 結(jié)等幾個(gè)方面。教學(xué)過程中問題產(chǎn)生的原因可能很多，不僅僅是教師單方面的原因，而是 學(xué)校、家長、社會(huì)等多方面的因素的綜合作用。因此，想要試圖解決選修課教學(xué)中存在的本質(zhì)的、固有的問題，是有難度的。另外，通過新課標(biāo)選修課設(shè)置和一線教師的實(shí)際教學(xué) 之間的聯(lián)系、差距，反觀理論可能具有的缺陷或，在實(shí)際教學(xué)中對理論的靈活掌握，這些都是本次研究的難點(diǎn)。需要在實(shí)踐學(xué)校認(rèn)真觀察，客觀有效的記錄，認(rèn)真歸納總結(jié)所得的一手材料，從資料中得出理論，用事實(shí)說話。
三、研究方法
（一）觀察法：
1．采取非結(jié)構(gòu)式觀察法對教師教學(xué)進(jìn)行觀察，對一線語文教師在選修課教學(xué)過程中 所運(yùn)用的教學(xué)方法以及教學(xué)過程中的典型事件進(jìn)行軼事記錄，如新穎的導(dǎo)入、有創(chuàng)意的提 問等等，與必修課教學(xué)進(jìn)行對比，總結(jié)選修課在實(shí)際教學(xué)中的特點(diǎn)、問題等。
2．采取實(shí)況詳錄法，觀察記錄教師在選修課集體備課中的表現(xiàn)，從中總結(jié)教師選修 課教學(xué)經(jīng)驗(yàn)、教學(xué)方法等。
3．采用結(jié)構(gòu)式觀察法，對學(xué)生在選修課學(xué)習(xí)中的反應(yīng)進(jìn)行時(shí)間抽樣，每十分鐘記錄 一次，看學(xué)生在這段時(shí)間內(nèi)積極聽講，注意力集中的情況，從而反觀教師的選修課教學(xué)。
（二）問卷調(diào)查法：
1．對實(shí)踐學(xué)校的一線語文教師進(jìn)行問卷調(diào)查。問卷內(nèi)容主要包括教師對選修課教學(xué) 的重視程度，對選修課教材的熟悉程度，對選修課教學(xué)目標(biāo)的把握情況等等。
2．對實(shí)踐學(xué)校高二下學(xué)期學(xué)生進(jìn)行隨機(jī)抽樣調(diào)查。調(diào)查學(xué)生對選修課的重視程度， 對選修課知識(shí)的掌握情況，對目前所選課程的感興趣程度等等。
（三）訪談法：
1．對實(shí)踐學(xué)校高層領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行訪談； 結(jié)合該?，F(xiàn)實(shí)情況，向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)了解該校選修課課程設(shè)置的過程，選修課實(shí)施過程中 遇到過哪些問題，現(xiàn)在該校選修課的實(shí)施狀況等相關(guān)問題。并讓學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)對選修課的設(shè)置 和實(shí)施提出意見和建議。
2．對一線語文教師進(jìn)行訪談； 在觀察教師的課堂教學(xué)表現(xiàn)后，結(jié)合學(xué)生課堂表現(xiàn)，對教師進(jìn)行訪談。
訪談主要內(nèi)容包括：教師對該課有哪些新的教學(xué)理念，該課教學(xué)目標(biāo)的設(shè)計(jì)；教學(xué)過程中出彩的地方，要詢問設(shè)計(jì)背后的理念和方法；同時(shí)，詢問教師對選修課設(shè)置的看法，對現(xiàn)行選修課教材 分析與講解中存在的問題，以及選修課的集體備課方式等等。
四、學(xué)術(shù)價(jià)值
（一）彌補(bǔ)相關(guān)課題研究的不足；
1．XX市高中選修課政策實(shí)行時(shí)間較短，相關(guān)課題研究較少。本課題的研究能起到 一個(gè)補(bǔ)充作用。
2．其他省市相關(guān)課題研究過于理論化、理想化。本課題深入一線教育，收集一手文 獻(xiàn)資料，理論與實(shí)際相結(jié)合，從實(shí)際教學(xué)中獲得理論，避免了主觀推斷造成的理想化。
（二）豐富和完善相關(guān)課題的研究；
1.進(jìn)一步完善新課標(biāo)的實(shí)施理論；
2.為其他學(xué)者的進(jìn)一步研究提供有效性的數(shù)據(jù)和結(jié)論，為其撰寫相關(guān)論文提供條件， 有利于他們進(jìn)行更為深入的科研調(diào)查。
五、理論意義和實(shí)踐意義
目前對于語文選修課實(shí)施狀況的研究還處于起步階段，現(xiàn)在著眼于這一課題的研究具有很大的拓荒、原創(chuàng)價(jià)值。它所開發(fā)出的持續(xù)的、系列的普通高中任意選修課教材和在實(shí) 驗(yàn)過程中建立起來的普通高中任意選修課實(shí)施的有效機(jī)制，從而形成一線教學(xué)、在校免費(fèi) 師范生的雙贏局面。 首先，對于在職語文教師而言，可以監(jiān)督其對新課標(biāo)相關(guān)規(guī)定的貫徹落實(shí)，完成自身 教學(xué)的總結(jié)和反思，在一定程度上提高了教師的教學(xué)水平。 其次，在校師范生是最大收益者。通過研究成果的推廣，使準(zhǔn)教師們了解一線教師選 修課的教學(xué)概況，從中吸取經(jīng)驗(yàn)教學(xué)，為將來的選修課教學(xué)奠定基礎(chǔ)，爭取在就業(yè)后能夠 很快適應(yīng)新課改，上好選修課，防止剛畢業(yè)生就培訓(xùn)的尷尬局面。 最后，對參與實(shí)踐的學(xué)生來說，本次實(shí)踐培養(yǎng)了小組成員的組織協(xié)調(diào)能力，團(tuán)隊(duì)合作能力，資料整理、分析能力，提高了科研實(shí)踐能力。
六、預(yù)期效益
（一）研究論文：
整理訪談?dòng)涗洝⒂^察記錄、分析調(diào)查問卷，針對選修課在實(shí)際教學(xué)中的不同問題，選 取側(cè)重點(diǎn)，寫一至兩篇研究論文，要求真實(shí)可信，有學(xué)術(shù)價(jià)值和實(shí)用價(jià)值。引起學(xué)術(shù)界、 教育界對高中語文選修課的設(shè)置和實(shí)施現(xiàn)實(shí)問題的廣泛關(guān)注。同時(shí)，對在校師范生未來選 修課教學(xué)起到指引作用。
（二）預(yù)期成果推廣：
（1）利用已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)象和規(guī)律進(jìn)行應(yīng)用前景或應(yīng)用的探討
（2）體現(xiàn)科學(xué)價(jià)值
（3）高科技含量
2、創(chuàng)新性
創(chuàng)新性既有原始性的創(chuàng)新性，也有在問題某一方面有新的探索或改進(jìn)。
（1）探索與重復(fù)
（2）特色
（3）國內(nèi)外的地位
3、實(shí)用性
（1）社會(huì)價(jià)值
（2）經(jīng)濟(jì)價(jià)值
（3）帶動(dòng)一個(gè)學(xué)科的發(fā)展
（4）形成或促進(jìn)一個(gè)產(chǎn)業(yè)
4、可行性
（1）研究條件和基礎(chǔ)
（2）技術(shù)和方法
（3）人員素質(zhì)
5、連續(xù)性
（1）有相應(yīng)的前期研究積累
（2）有深入研究的必要性
（3）以前完成項(xiàng)目的情況
6、注意政府或民間基金會(huì)的導(dǎo)向
二、立項(xiàng)依據(jù)
1、闡述本項(xiàng)目對社會(huì)或經(jīng)濟(jì)的意義
2、本項(xiàng)目國內(nèi)外進(jìn)展情況
3、提出本項(xiàng)目解決的目標(biāo)
4、強(qiáng)調(diào)本項(xiàng)目的必要性和重要性
三、研究方案
1、研究目標(biāo)
2、研究內(nèi)容
3、擬解決的關(guān)鍵問題
4、充分反映特色及創(chuàng)新點(diǎn)
5、預(yù)期成果
舉 例：
研究目標(biāo)：研制一種抗腫瘤新藥
研究內(nèi)容：對整體腫瘤模型的作用
對腫瘤細(xì)胞株的作用
對腫瘤相關(guān)基因或分子的作用
與經(jīng)典抗腫瘤藥的比較（藥效/毒理）
關(guān)鍵問題：作用確定，作用機(jī)制確定，其他
特色及創(chuàng)新點(diǎn)：尚無相應(yīng)治療藥療效更高，毒性更低，可利用本地資源等
四、技術(shù)、方法及其可行性
1、采用的技術(shù)、方法
2、可行性分析
五、研究基礎(chǔ)及條件
1、以往研究的積累
2、研究者的水平及專長
3、研究所需的設(shè)施和設(shè)備
4、合作研究
六、其他內(nèi)容
1、題目、內(nèi)容摘要、主題詞
2、投送學(xué)科的選擇
3、研究組組成
4、年度計(jì)劃及預(yù)期進(jìn)展
5、申請經(jīng)費(fèi)的額度和預(yù)算
6、專家和單位的推薦意見
七、申請書寫作注意點(diǎn)
1、突出要點(diǎn)
項(xiàng)目的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)加以突出，切忌平鋪直敘，顯示不出項(xiàng)目的特色。
①在立論依據(jù)中，重點(diǎn)突出項(xiàng)目的重要性、創(chuàng)新性和必要性，而且要在敘述背景時(shí)巧妙地穿去。
②在研究內(nèi)容中，重點(diǎn)突出研究目標(biāo)，目標(biāo)應(yīng)當(dāng)與立論依據(jù)直接相關(guān)，并用研究內(nèi)容加以細(xì)化，要注意目標(biāo)與背景、內(nèi)容的一致性，這樣才能相互印證，起到突出本項(xiàng)目的特色和水平。
③在技術(shù)和方法中，一定要證明目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的技術(shù)保證，輪廓要清晰，不要敘述與目標(biāo)無關(guān)的內(nèi)容，也不要大量描述技術(shù)細(xì)節(jié)來沖淡主題；同時(shí)，要充分論證這些技術(shù)及方法是確實(shí)可行的。
④在研究基礎(chǔ)與條件中，提供足夠的客觀證明來說明本項(xiàng)目實(shí)施是建！立在可靠和可行的基礎(chǔ)上，其目標(biāo)是有把握完成的。
⑤在其他內(nèi)容中，盡可能緊緊圍繞項(xiàng)目的目標(biāo)，寫好各項(xiàng)內(nèi)容。
申請書通過樹立一個(gè)明確的研究目標(biāo)，從背景、研究內(nèi)容、技術(shù)和方法、研究基礎(chǔ)和條件等諸方面，支持這個(gè)目標(biāo)，這樣，項(xiàng)目的特色就會(huì)突出。
2、前后一致
申請書書寫過程中，各種說法和敘述始終要保持一致，特別在反復(fù)修改后，更要注意前后說法的一致。
與研究目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)容，在立論依據(jù)中一定要重點(diǎn)介紹；
在研究內(nèi)容中一定要具體化；
在技術(shù)和方法中一定要有解決辦法；
研究基礎(chǔ)及條件中一定要提供相關(guān)的客觀證明。
如果前后不一致，如研究內(nèi)容中提到的事項(xiàng)，沒有相應(yīng)的實(shí)驗(yàn)方法、研究基礎(chǔ)及條件，評審專家就有理由認(rèn)為本項(xiàng)目是不可行的。
3、表述清楚
申請書的文字應(yīng)當(dāng)通俗流暢，容易理解，否則好的內(nèi)容也得不到好評。
申請書篇幅的長短應(yīng)當(dāng)適當(dāng)。
過短的篇幅，往往反映申請者沒有充分的思考、構(gòu)想和研究積累，其創(chuàng)新性、重要性及可行性等特征往往得不到充分表述，也就難以獲得批準(zhǔn)。
過長的篇幅就難以讓評審專家看出重點(diǎn)所在，或者引起厭倦情緒，對項(xiàng)目評價(jià)也是不利的。
較為理想的寫法，應(yīng)當(dāng)抓住研究目標(biāo)及特色，用最簡潔通順的語言合乎邏輯地充分表述項(xiàng)目的特點(diǎn)，這樣就能使評審者清楚地理解項(xiàng)目特點(diǎn)，相對容易得到好的評價(jià)。
小 結(jié)
在對社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展有價(jià)值的領(lǐng)域
提出一個(gè)有創(chuàng)新的、合理的目標(biāo)
解決這一目標(biāo)做哪些具體工作（內(nèi)容）
能用先進(jìn)、系統(tǒng)、可行的技術(shù)完成這一目標(biāo)
有相應(yīng)的研究基礎(chǔ)支持目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
對應(yīng)用性研究（如產(chǎn)品開發(fā)）
有人要（有價(jià)值和應(yīng)用前景）
中圖分類號(hào)：TP311.52
0前言
本科研管理系統(tǒng)就是利用信息技術(shù)提高科研管理的效率，使得科研管理更加信息化、自動(dòng)化。本系統(tǒng)的主要功能是完成對科研項(xiàng)目的管理。學(xué)?？蒲许?xiàng)目繁多，如果用手工管理存在許多不便之處，加強(qiáng)信息基礎(chǔ)設(shè)施和信息資源建設(shè)，可以有效地改善科研項(xiàng)目管理中存在的許多不足之處。
1需求分析
我國目前的科研項(xiàng)目管理系統(tǒng)通常是經(jīng)過手工操作完成的。申請一個(gè)項(xiàng)目首先從可行性分析開始，接著填寫項(xiàng)目申請書和進(jìn)度報(bào)告等。得到上級(jí)的批準(zhǔn)通知后，根據(jù)批準(zhǔn)通知規(guī)定的研究年限和資助經(jīng)費(fèi)，簽署《項(xiàng)目責(zé)任書》，按批準(zhǔn)通知中的修改意見對原研究方案進(jìn)行修改（如無修改意見，按原研究方案執(zhí)行、檢查），經(jīng)所在單位審核蓋章后，按規(guī)定時(shí)間報(bào)送相關(guān)部門（一式一份）審查，作為撥款和檢查的依據(jù)。
研究計(jì)劃執(zhí)行中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人每年須填寫《項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告》，報(bào)送所在單位。所在單位在檢查考核基礎(chǔ)上，對《進(jìn)展報(bào)告》實(shí)事求是地簽署意見。地區(qū)科學(xué)基金及聯(lián)合資助項(xiàng)目，同時(shí)報(bào)送匹配經(jīng)費(fèi)的主管部門。
項(xiàng)目結(jié)束后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真撰寫《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》（簡稱《總結(jié)報(bào)告》），并由單位審查、驗(yàn)收并簽署意見。各單位應(yīng)將本單位全部結(jié)題項(xiàng)目的結(jié)題簡表，按統(tǒng)一規(guī)定錄入軟盤，于次年受理面上項(xiàng)目申請期同時(shí)統(tǒng)一報(bào)送計(jì)劃局。最后由相關(guān)部門審核。
如下圖：
這樣的操作效率大大的影響了科研項(xiàng)目的發(fā)展進(jìn)程，一個(gè)項(xiàng)目從申請到審核到立項(xiàng)的，到結(jié)項(xiàng)周期過長，而且不方便項(xiàng)目管理。
2系統(tǒng)設(shè)計(jì)
本系統(tǒng)是典型的項(xiàng)目管理系統(tǒng)，采用c/s結(jié)構(gòu)。c/s結(jié)構(gòu)前臺(tái)是客戶機(jī)應(yīng)用程序，后臺(tái)是服務(wù)器數(shù)據(jù)庫。本科研項(xiàng)目管理系統(tǒng)分為三個(gè)主要功能：
（1）項(xiàng)目申請，包括項(xiàng)目申請書的錄入、管理、查詢，在項(xiàng)目申請書錄入時(shí)還應(yīng)該把一些項(xiàng)目相關(guān)的資料也一并錄入，如項(xiàng)目小組成員的詳細(xì)信息、項(xiàng)目計(jì)劃等。在完成錄入后，還可以對項(xiàng)目信息進(jìn)行維護(hù)、查詢等操作；
（2）科研成果管理，包括項(xiàng)目中產(chǎn)生的一些科研成果和論文著作的錄入和一些教材資料信息的錄入，同時(shí)還能對所錄入的信息進(jìn)行信息維護(hù)，包括新增，刪除，查詢，修改等；
（3）系統(tǒng)功能，它包括對用戶信息的管理維護(hù)，可以新增用戶、修改用戶權(quán)限、修改密碼；數(shù)據(jù)分析，對所有的項(xiàng)目數(shù)據(jù)和科研成果數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，通過圖表的形式具體表現(xiàn)出來，從而進(jìn)行分析預(yù)測，研究項(xiàng)目開發(fā)的發(fā)展趨勢。
3項(xiàng)目申請書模塊管理
項(xiàng)目在開始時(shí)要先經(jīng)過項(xiàng)目申請，因此，要首先填寫項(xiàng)目申請書，項(xiàng)目申請書填寫完成后，用戶還可以對其他項(xiàng)目申請的情況進(jìn)行查看、查詢，了解實(shí)際情況。在項(xiàng)目管理子系統(tǒng)中包括三個(gè)內(nèi)容：
（1）項(xiàng)目申請書的填寫。用戶在此填寫自己的項(xiàng)目申請的基本信息。此外在填寫項(xiàng)目申請書的同時(shí)，應(yīng)該把該項(xiàng)目的小組成員和項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃也一并填寫。
（2）項(xiàng)目申請書的查看。一般用戶可以查看其他項(xiàng)目的情況，管理員可以對其進(jìn)行修改。
（3）項(xiàng)目申請書的查詢。用戶根據(jù)自己的需要，選擇合適的查詢條件，來尋找需要的項(xiàng)目資料。
功能：成立一個(gè)項(xiàng)目，就應(yīng)該增加該項(xiàng)目的基本信息的記錄，該窗口提供項(xiàng)目編號(hào)、項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目性質(zhì)、所屬學(xué)科、申請金額、批準(zhǔn)金額、申請時(shí)間、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、所在單位、聯(lián)系電話和是否批準(zhǔn)的信息錄入，而且連接計(jì)劃錄入和小組成員錄入這兩個(gè)界面進(jìn)一步增加詳細(xì)資料。
參考文獻(xiàn)
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中圖分類號(hào)：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
科學(xué)研究是高等學(xué)校的重要活動(dòng)，是實(shí)現(xiàn)高等學(xué)校三大職能（發(fā)展科學(xué)技術(shù)、培養(yǎng)高級(jí)專門人才和服務(wù)社會(huì)）的重要途徑，也是衡量高等學(xué)校水平的重要標(biāo)志。自1986年國家自然科學(xué)基金委員會(huì)成立以來，國家自然科學(xué)基金委員會(huì)始終堅(jiān)持“依靠專家、發(fā)揚(yáng)民主、擇優(yōu)支持、公正合理”的資助原則，高等學(xué)院和科研單位已把承擔(dān)國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的數(shù)量和質(zhì)量看作衡量自身科研能力和科學(xué)管理水平的重要標(biāo)志。在如今競爭比較激烈的環(huán)境下，怎樣才能提高國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的命中率，已成為了科研人員和科研管理人員必須面對和研究的一個(gè)重要課題。下面結(jié)合近幾年科研管理工作的經(jīng)歷，就抓好科研項(xiàng)目的管理工作，談?wù)勛约旱膸c(diǎn)體會(huì)。
1 領(lǐng)導(dǎo)重視、積極組織，層層落實(shí)
學(xué)校一直把科研項(xiàng)目立項(xiàng)作為科研管理工作的永恒主題， 學(xué)校和各有關(guān)院、系（所）對此都給予足夠重視。在每年3月國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)工作結(jié)束后，學(xué)校主管科研的校長就下一年的國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)工作開始了積極準(zhǔn)備，親自部署，廣泛動(dòng)員。各有關(guān)院、系（所）根據(jù)國家、學(xué)校的要求進(jìn)行動(dòng)員并層層落實(shí)。讓廣大教師充分認(rèn)識(shí)國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的重要意義，并全面分析去年國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的申報(bào)和獲得資助的整體情況和取得的成績，讓科研人員充分的樹立信心、積極準(zhǔn)備、爭取機(jī)會(huì)。申報(bào)項(xiàng)目前期，主管科研的校長多次親自率領(lǐng)科學(xué)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)部各處室負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員先后赴各有關(guān)院、系（所）等地推進(jìn)基金申報(bào)工作，要求各有關(guān)院、系（所）精心組織所在單位的申報(bào)工作，嚴(yán)格把好質(zhì)量關(guān)；要求科學(xué)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)部科學(xué)技術(shù)處做好組織，協(xié)調(diào)和服務(wù)。經(jīng)過保姆式三階段跟蹤指導(dǎo)、信息咨詢等服務(wù)，在廣泛動(dòng)員的基礎(chǔ)上，根據(jù)課題指南要求和學(xué)校的優(yōu)勢，將建議指標(biāo)下達(dá)給各院、系（所），同時(shí)動(dòng)員有實(shí)力、又有較好前期研究基礎(chǔ)的教師重點(diǎn)申報(bào)。在領(lǐng)導(dǎo)的重視和大家共同努力下，近五年來，我校申報(bào)項(xiàng)目數(shù)出現(xiàn)快速增長的勢頭，2008年國家自然科學(xué)基金委受理我校申請基金項(xiàng)目為320項(xiàng)，2009年受理435項(xiàng)，2010年我?？蒲许?xiàng)目申報(bào)數(shù)量明顯增加，受理項(xiàng)目為722項(xiàng)，2011年受理888項(xiàng)，2012年受理1097項(xiàng)，2013年受理1047項(xiàng)，連續(xù)兩年突破1000項(xiàng)，成為2013年江蘇省集中受理期申報(bào)數(shù)量唯一超過1000項(xiàng)的申報(bào)單位，為爭取更多項(xiàng)目的立項(xiàng)資助奠定了基礎(chǔ)。
2 提高項(xiàng)目申請書的質(zhì)量
申請書的質(zhì)量好壞是決定是否獲得立項(xiàng)的關(guān)鍵。申請者在確定科研思路以后， 應(yīng)認(rèn)真考慮怎樣用最簡練、準(zhǔn)確、易懂的學(xué)術(shù)語言把自己的科研思路在申請書中準(zhǔn)確地表述出來。目前，學(xué)校引進(jìn)了很多優(yōu)秀的海外留學(xué)人員，有些教師由于剛從國外回來，雖然他們有很好的科研思路和工作基礎(chǔ)，但是他們在基金項(xiàng)目的內(nèi)容表述上還不簡練、準(zhǔn)確，往往申請項(xiàng)目很難獲得批準(zhǔn)。就此情況，學(xué)校舉行了一系列關(guān)于國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目書寫的講座，并聘請專家進(jìn)行保姆式的指導(dǎo)。通過這些方式，教師覺得受益匪淺，避免了不必要的失誤，提高教師申請的命中率。
3 提高申請者自身科研水平，加快人才隊(duì)伍的建設(shè)
人才培養(yǎng)也是提高國家自然科學(xué)基金命中率的關(guān)鍵，學(xué)校大力引進(jìn)國內(nèi)外優(yōu)秀人才，特別是最近3年來，我?？茖W(xué)研究水平取得了長足的進(jìn)步，高水平的增多，高水平的科研成果增多。這也為后期的國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。學(xué)校同時(shí)也加強(qiáng)了對現(xiàn)有師資隊(duì)伍的培養(yǎng)，并設(shè)立了校級(jí)的預(yù)研項(xiàng)目，對有一定工作基礎(chǔ)和有較好科研思路的教師給予一定經(jīng)費(fèi)支持，為教師提供更好的科學(xué)研究的平臺(tái)。學(xué)校在多方面的努力下，近五年來，我?？茖W(xué)研究水平出現(xiàn)了快速增長的勢頭，從獲得國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目來看，2008年獲批準(zhǔn)68項(xiàng)，2009年獲批準(zhǔn)95項(xiàng)，2010年獲批準(zhǔn)176項(xiàng)，2011年獲批準(zhǔn)232項(xiàng)，2012年獲批準(zhǔn)265項(xiàng)，2013年獲批準(zhǔn)310項(xiàng)。連續(xù)兩年經(jīng)費(fèi)超過1億元，2013年經(jīng)費(fèi)突破3個(gè)億。
4 加強(qiáng)科研項(xiàng)目的管理
嚴(yán)格的形式審查也是提高命中率的重要環(huán)節(jié)，管理部門在項(xiàng)目申報(bào)前對各個(gè)學(xué)院的科研秘書進(jìn)行專門的形式審查培訓(xùn)，并制作標(biāo)準(zhǔn)的申請書寫格式供申請老師和科研管理人員參考。在項(xiàng)目申報(bào)期間要求科研管理人員認(rèn)真做到對每一份申請項(xiàng)目書的形式進(jìn)行全面審核，在審查過程中重點(diǎn)審查大家容易忽視的內(nèi)容，如：合作單位有無蓋章，章上的內(nèi)容是否與標(biāo)書里合作單位的名稱是否一致；申請人、課題組成員有無簽字，簽字是否標(biāo)書上名字一致；嚴(yán)格檢查是否有超項(xiàng)申請；電子版是否與紙質(zhì)版內(nèi)容一致；須推薦但無推薦意見或推薦人不符合要求，在職博士生有無導(dǎo)師同意函等問題。對不合適的地方，提出修改意見。對經(jīng)審查合格的申請書進(jìn)行統(tǒng)一錄入。力求保證形式審查通過率達(dá)到100%。
近年來，我國高等教育迅猛發(fā)展，特別是民辦普通高等教育得到了蓬勃發(fā)展，據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止到2014年，全國民辦普通高等學(xué)校有424所，在校生已經(jīng)已超過400萬，民辦高校已成為我國高等教育體系的重要組成部分。眾所周知，科研是大學(xué)的使命之一。民辦高校作為我國高等教育體系的重要組成部分，也應(yīng)將科研作為重要職能之一?？蒲泄ぷ魇菍W(xué)?？沙掷m(xù)發(fā)展的動(dòng)力，在學(xué)校發(fā)展中起著基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性作用。目前，大部分民辦本科院校已意識(shí)到這一點(diǎn)，都把科研興教、科研強(qiáng)校當(dāng)作一項(xiàng)重要任務(wù)來抓，并取得了一定效果。但許多民辦院校的科研工作仍存在著諸多方面的不足，科研整體實(shí)力與一般本科院校還是有差距的。本文擬就課題申報(bào)問題進(jìn)行分析探討并提出幾點(diǎn)思考 ，以便進(jìn)一步有效地推動(dòng)科研項(xiàng)目申報(bào)工作的開展。
一、民辦本科院校課題申報(bào)中存在的主要問題
科研項(xiàng)目的申報(bào)是科研立項(xiàng)的前提，隨著立項(xiàng)競爭原來越激烈，特別是民辦高校想要更多的項(xiàng)目獲得立項(xiàng)資助，就必須做好項(xiàng)目的申報(bào)工作。筆者根據(jù)實(shí)際工作情況，總結(jié)了在申報(bào)中常常出現(xiàn)的幾個(gè)問題。
（一）選題盲目，缺乏創(chuàng)新
從近幾年民辦本科院?？蒲姓n題申報(bào)的情況來看，在科研選題中存在一定的偏差和誤區(qū)，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1.選題盲目。一項(xiàng)科研課題，是否有科學(xué)依據(jù)，是否具有理論價(jià)值或應(yīng)用價(jià)值，這是確立選題立項(xiàng)的主要依據(jù)。許多研究者隨意選題，很少考慮社會(huì)的經(jīng)濟(jì)文化建設(shè)的實(shí)用性;選題大而空，片面追求“新理論”、“新說法”和“大戰(zhàn)略”等等。在以后的論證過程中才發(fā)現(xiàn)研究內(nèi)容已經(jīng)超過了既定選題范圍或脫離實(shí)際研究方向，直接導(dǎo)致研究價(jià)值的降低。
2.選題重復(fù)，缺乏創(chuàng)新。一些研究人員，由于前期調(diào)研工作不到位，以及文獻(xiàn)檢索意識(shí)和收集資料能力不強(qiáng)，對所要研究的課題缺乏前期詳細(xì)調(diào)研論證，致使所選課題重復(fù)，由于不了解已有研究的情況，使得申報(bào)材料毫無新意，大大影響課題中標(biāo)率。另外也有一些部分教研人員閉門造車，從理論到理論，未能很好地關(guān)注當(dāng)前實(shí)際生活、社會(huì)發(fā)展中出現(xiàn)的問題，也沒有注意本學(xué)科目前發(fā)展的趨勢及前沿問題，所選課題缺乏創(chuàng)新性，也常常因此導(dǎo)致立項(xiàng)的失敗。
（二）申報(bào)書填寫不規(guī)范
科研課題申報(bào)必需填寫“項(xiàng)目申報(bào)書”。項(xiàng)目申報(bào)書作為項(xiàng)目申報(bào)者與評審專家之間溝通的依據(jù) ，要準(zhǔn)確、全面地反映申報(bào)者的申報(bào)信息以及申報(bào)者對該項(xiàng)目基本內(nèi)容和大體框架的理解。上級(jí)部門以此為依據(jù)，對所申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行評審，從而決定是否立項(xiàng)。但有些申報(bào)者對申報(bào)書的意義和它在申報(bào)過程中所起的關(guān)鍵作用認(rèn)識(shí)不足，認(rèn)為只要自己的課題內(nèi)容好，有研究價(jià)值，項(xiàng)目申報(bào)書填寫的并不十分重要。因此，在項(xiàng)目申報(bào)書填寫過程中，不注意相關(guān)指南和規(guī)范要求，憑一己之見任意填寫，甚至不填，使得項(xiàng)目申報(bào)書的形式審查中就敗下陣來。例如申報(bào)書上要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及成員在規(guī)定位置簽字蓋章的，往往有人漏填，或叫人代填;在課題設(shè)計(jì)論證一欄表述不清，中心思路不明確，使申報(bào)項(xiàng)目缺少主題和必要的技術(shù)支撐;有些內(nèi)容不管字?jǐn)?shù)有沒有要求的，都是長篇大論，沒有抓住重點(diǎn)講;在可行性報(bào)告中不能出現(xiàn)申報(bào)者信息的要求也忽略，最終由于申報(bào)書的填報(bào)不規(guī)范而被淘汰，實(shí)屬可惜。
二、民辦高校課題申報(bào)的對策
（一）科學(xué)選題
在申報(bào)科研項(xiàng)目過程中 ，申報(bào)成功與否 ，選題是很關(guān)鍵的一步 ， 不僅直接關(guān)系到將產(chǎn)出什么樣的成果，甚至關(guān)系到科研工作的成敗。第一，選題要堅(jiān)持需要性原則。該原則是指選擇的創(chuàng)新課題一定要與社會(huì)實(shí)踐的需要和推動(dòng)人類文明、社會(huì)進(jìn)步緊密聯(lián)系。創(chuàng)新活動(dòng)以人類社會(huì)的需要為出發(fā)點(diǎn)。因此，科研項(xiàng)目應(yīng)緊緊圍繞學(xué)院的改革、創(chuàng)新、發(fā)展要求和目標(biāo)，圍繞專業(yè)建設(shè)、學(xué)生培養(yǎng)目標(biāo)、師資隊(duì)伍建設(shè)和教學(xué)教改，圍繞地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際需求來選題立項(xiàng)。第二，選題要堅(jiān)持創(chuàng)新性原則。選題的創(chuàng)造性原則， 是指所選研究課題必須具有新意， 有獨(dú)創(chuàng)性和突破性。申報(bào)者要及時(shí)了解相關(guān)行業(yè)主管部門最感興趣的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，了解企業(yè)發(fā)展所面臨的迫切需要解決的困難、問題和制約因素，這些問題就是值得去研究解決的問題，是別人還沒發(fā)現(xiàn)的問題，就是創(chuàng)新類的項(xiàng)目。這樣，從行業(yè)中發(fā)現(xiàn)課題符合民辦院校的研究特色，而且研究成果也能夠很快在生產(chǎn)實(shí)際中推廣運(yùn)用。
（二）認(rèn)真閱讀申報(bào)要求，填寫申報(bào)書
對于申報(bào)書規(guī)范、慎重填寫，這些都是非常有必要。因此，在填寫申報(bào)書時(shí)需要注意以下幾點(diǎn)：
第一、根據(jù)填報(bào)指南相關(guān)要求進(jìn)行填寫。申報(bào)者需要端正自身思想、認(rèn)真閱讀申報(bào)指南以及注意事項(xiàng)等，需要確保填報(bào)申報(bào)書符合要求。
第二、對申請書填寫語言文字要求規(guī)范、邏輯清晰。一方面，對于申報(bào)者填寫申報(bào)書，需要注意用字規(guī)范、詞語準(zhǔn)確性、思維邏輯嚴(yán)密、申請書內(nèi)容完整、內(nèi)容主題清晰等;另一方面，關(guān)于申請書中的研究方案和采取技術(shù)路線都需要闡述清晰明了，從而更好的體現(xiàn)出申報(bào)者對項(xiàng)目的思考及解決方案，同時(shí)應(yīng)該要避免過泛、過大的進(jìn)行夸張描述，讓評審專家看到申報(bào)書一目了然。
第三、對于項(xiàng)目申請經(jīng)費(fèi)上面，需要預(yù)算合理和詳細(xì)。我國一系列項(xiàng)目資助計(jì)劃在進(jìn)行申報(bào)過程中，對于項(xiàng)目申請經(jīng)費(fèi)中支出的各項(xiàng)條款都需要有明確用途說明，并在項(xiàng)目執(zhí)行中嚴(yán)格按照申請書上經(jīng)費(fèi)支出比例進(jìn)行花銷。所以在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)，需要注意項(xiàng)目主管部門給予的最大限度經(jīng)費(fèi)支持，對于申報(bào)項(xiàng)目的金額不能夠過高。最好是能夠在申請書上能夠準(zhǔn)確計(jì)算出各項(xiàng)費(fèi)用，能夠保證支出不超過預(yù)算15%為好。
2系統(tǒng)設(shè)計(jì)
2．1角色分配
該系統(tǒng)為面向多角色用戶的服務(wù)平臺(tái)，不同類型的用戶所具有的操作權(quán)限也不同?；诮巧峙溟_發(fā)用戶管理模塊，實(shí)現(xiàn)對用戶權(quán)限的統(tǒng)一管理，主要涉及系統(tǒng)管理員、項(xiàng)目申報(bào)人、評審專家（包括業(yè)務(wù)評審專家和財(cái)務(wù)評審專家兩類）和系統(tǒng)訪客四種角色，根據(jù)業(yè)務(wù)流程中各類角色用戶的職能分配相應(yīng)的功能和操作權(quán)限。其中每個(gè)角色的詳細(xì)功能說明如下：
（1）系統(tǒng)管理員。即科研管理部門人員，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目申報(bào)、評審、立項(xiàng)、執(zhí)行和結(jié)題等全過程的監(jiān)督管理，主要職能包括：申報(bào)人員管理、評審專家管理、業(yè)務(wù)受理、預(yù)審申請書、組織管理評審工作等。
（2）項(xiàng)目申報(bào)人。即具體開展項(xiàng)目申報(bào)的科技人員，主要職能包括：維護(hù)個(gè)人基本信息、填寫項(xiàng)目申請書、項(xiàng)目預(yù)算書、中期執(zhí)行報(bào)告、項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收報(bào)告及成果共享報(bào)告等。
（3）評審專家。即參與項(xiàng)目立項(xiàng)評審、結(jié)題驗(yàn)收評審的業(yè)務(wù)專家和財(cái)務(wù)專家，主要職能包括：維護(hù)個(gè)人基本信息、評審項(xiàng)目立項(xiàng)申報(bào)書、項(xiàng)目中期檢查報(bào)告和項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收報(bào)告等。其中業(yè)務(wù)專家主要評估項(xiàng)目執(zhí)行的技術(shù)可行性，財(cái)務(wù)專家主要針對項(xiàng)目執(zhí)行的財(cái)務(wù)預(yù)算和開支情況進(jìn)行審查。
（4）系統(tǒng)訪客。即其他管理人員，可以自由瀏覽系統(tǒng)首頁的科研項(xiàng)目通知通告等信息，但不能執(zhí)行項(xiàng)目申報(bào)、評審等流程。
2．2功能模塊
注冊與登錄模塊：所有用戶信息與騰訊通RTX（RealTimeeXchange）綁定，所有用戶可通過RTX系統(tǒng)完成注冊。該系統(tǒng)將科研管理部門人員默認(rèn)為系統(tǒng)管理員，由系統(tǒng)管理員對每位注冊的用戶分配角色。由于一個(gè)項(xiàng)目生命周期的完成，需要項(xiàng)目申報(bào)人、項(xiàng)目管理人員、業(yè)務(wù)評審專家和財(cái)務(wù)評審專家4類人員的協(xié)同工作。同一個(gè)人在項(xiàng)目管理流程中存在職能變換的可能，比如申報(bào)人員由于資歷豐富，可以作為申報(bào)人員申請科研項(xiàng)目，同時(shí)又可以作為專家來評審其他科研項(xiàng)目，因此系統(tǒng)為每位用戶設(shè)立了2種角色，即申報(bào)人員和業(yè)務(wù)評審專家（或財(cái)務(wù)評審專家）。系統(tǒng)管理員可以通過統(tǒng)一分配角色，在系統(tǒng)內(nèi)設(shè)立專家數(shù)據(jù)庫，并默認(rèn)其余用戶都為項(xiàng)目申報(bào)人員。登錄時(shí)，根據(jù)輸入的用戶名和密碼與RTX中用戶的注冊信息進(jìn)行驗(yàn)證，信息無誤則登錄成功。在無需進(jìn)行任何操作時(shí)，所有用戶都可以以系統(tǒng)訪客的身份瀏覽系統(tǒng)首頁中的內(nèi)容。通知通告模塊：由系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)，用于日常科研項(xiàng)目信息的，包括下達(dá)項(xiàng)目申報(bào)通知、項(xiàng)目資助通知、中期檢查通知、結(jié)題驗(yàn)收通知和評審結(jié)果等，并默認(rèn)按照時(shí)間先后順序排列，系統(tǒng)管理員可以根據(jù)需要置頂信息。項(xiàng)目管理模塊：該模塊為整個(gè)系統(tǒng)的核心部分，分為項(xiàng)目申報(bào)與受理、項(xiàng)目評審流程管理、在研項(xiàng)目管理、項(xiàng)目驗(yàn)收管理4個(gè)子模塊。項(xiàng)目申報(bào)人員、評審專家和系統(tǒng)管理員進(jìn)入各自的項(xiàng)目管理界面后，通過選擇年度和項(xiàng)目類型進(jìn)入相應(yīng)的項(xiàng)目執(zhí)行流程。項(xiàng)目執(zhí)行過程包括項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目初審、專家評審、下達(dá)任務(wù)書、項(xiàng)目中期執(zhí)行報(bào)告、項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收報(bào)告和項(xiàng)目成果推廣報(bào)告等。不同模塊中提供相應(yīng)階段所需要的電子表格下載。以項(xiàng)目申報(bào)業(yè)務(wù)流程為例，項(xiàng)目申報(bào)人員登入個(gè)人賬戶提交項(xiàng)目申請書，由系統(tǒng)管理員進(jìn)行初審，初審?fù)瓿珊笥煽蒲许?xiàng)目管理部門將項(xiàng)目分配給該研究領(lǐng)域的專家進(jìn)行評審；專家通過登入個(gè)人賬戶查看所負(fù)責(zé)評審的項(xiàng)目，將評審意見表上傳到系統(tǒng)中；系統(tǒng)以EXCEL表形式自動(dòng)生成全部項(xiàng)目的專家評審意見結(jié)果，統(tǒng)一由科研項(xiàng)目管理部門進(jìn)行匯總。系統(tǒng)管理員可以按照項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度對項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與管理，使整個(gè)管理過程更加及時(shí)有效，并能對實(shí)施過程中的變化進(jìn)行監(jiān)督并做出提醒，使得項(xiàng)目實(shí)施過程更加可控和嚴(yán)謹(jǐn)。成果共享模塊：主要針對項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收中被評定為優(yōu)秀等級(jí)的科研項(xiàng)目，由該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交項(xiàng)目執(zhí)行過程的詳細(xì)報(bào)告及成果使用情況說明，由科研管理部門進(jìn)行審核后，到成果共享專區(qū)，供廣大地震科技工作者學(xué)習(xí)與借鑒。
2．3系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)
針對科研項(xiàng)目管理系統(tǒng)的特點(diǎn)，結(jié)合國內(nèi)外先進(jìn)的管理信息系統(tǒng)開發(fā)方案與管理思路，采用基于J2EE的B／S模式即瀏覽器／服務(wù)器（Browse／Server）模式，B／S模式易于用戶使用與維護(hù)。系統(tǒng)架構(gòu)采用：Spring，Hibernate，JSP，Tomcat6和MySQL數(shù)據(jù)庫。Spring是一個(gè)輕量級(jí)的IoC和AOP容器框架，簡單輕便，同時(shí)對主流的框架提供了很好的集成支持；Hibernate是一個(gè)對象關(guān)系映射框架，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)持久化；JSP是一種動(dòng)態(tài)網(wǎng)頁技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，用它開發(fā)的Web應(yīng)用是跨平臺(tái)的；Tomcat6是Web應(yīng)用服務(wù)器，具有運(yùn)行時(shí)占用的系統(tǒng)資源小，擴(kuò)展性好等優(yōu)勢；MySQL數(shù)據(jù)庫具有體積小，速度快，總體擁有成本低等優(yōu)點(diǎn)。
3系統(tǒng)特色
（1）通過二次開發(fā)
將企業(yè)級(jí)通訊平臺(tái)（RTX）與科研項(xiàng)目管理系統(tǒng)進(jìn)行綁定，使用戶注冊與登錄更加便捷，管理員可按照用戶所在的部門進(jìn)行角色分配，申報(bào)人員和專家用戶可以通過RTX接收系統(tǒng)管理員的信息，使得信息與接收更加高效，促進(jìn)地震科研項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)流程不斷優(yōu)化，提升項(xiàng)目申報(bào)、評審等實(shí)施過程的工作效率和服務(wù)水平。
（2）采用B／S模式使得各地震臺(tái)站不需要部署客戶端應(yīng)用程序
只需計(jì)算機(jī)支持瀏覽器即可訪問本系統(tǒng)，解決了省地震局直屬的13個(gè)地震臺(tái)站分布較分散的問題，服務(wù)器端項(xiàng)目管理系統(tǒng)的升級(jí)、數(shù)據(jù)庫維護(hù)都不需要修改客戶端的配置及程序，不影響客戶端的使用。
（3）通過對地震科研項(xiàng)目管理的特點(diǎn)和流程分析
集成信息化、網(wǎng)絡(luò)化技術(shù)和現(xiàn)代管理思想，利用先進(jìn)的Internet／Intranet技術(shù)，推動(dòng)地震科研項(xiàng)目管理網(wǎng)絡(luò)化和現(xiàn)代化，在集中的科技數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)基礎(chǔ)上，提供地震科研項(xiàng)目管理、查詢、信息、科技成果展示和信息共享服務(wù)，為科研項(xiàng)目管理的完整流程提供全方位的服務(wù)，提高科技管理和服務(wù)水平。
高?？蒲薪?jīng)費(fèi)指各種用于發(fā)展科學(xué)技術(shù)事業(yè)產(chǎn)生的費(fèi)用。通常情況下，科研經(jīng)費(fèi)是由政府、企業(yè)、民間組織、基金會(huì)等各類機(jī)構(gòu)組織通過委托研究課題或者以公開招標(biāo)課題形式篩選申請書的方式來分配，其目的是用于解決人類社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中出現(xiàn)的問題?？蒲薪?jīng)費(fèi)是保證科學(xué)研究的基礎(chǔ)條件，也是高校財(cái)務(wù)管理中不可或缺的主要內(nèi)容之一。近年來，我國不斷加大科技創(chuàng)新的支持力度，科研經(jīng)費(fèi)的投入也呈現(xiàn)大幅度提高的態(tài)勢，根據(jù)《中華人民共和國2012年國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示全年研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)支出10240億元，比上年增長17.9%，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的1.97%。同樣，根據(jù)國家自然科學(xué)基金委對2011年度和2012年度立項(xiàng)課題的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對比分析，科研項(xiàng)目立項(xiàng)總數(shù)增長了9.4%，資助金額總量增長778%。科研項(xiàng)目支持力度呈現(xiàn)跳躍式增長。
一、高?？蒲薪?jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行中存在的問題及分析
1.科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行與研究進(jìn)度不對稱。主要表現(xiàn)為課題項(xiàng)目立項(xiàng)與經(jīng)費(fèi)實(shí)際到帳有時(shí)間差，研究進(jìn)度較快而經(jīng)費(fèi)執(zhí)行不足，往往發(fā)生課題驗(yàn)收前突擊使用經(jīng)費(fèi)和用其他來源經(jīng)費(fèi)墊付本研究課題的前期研究費(fèi)用情況。而且大多數(shù)縱向研究課題要到結(jié)項(xiàng)后才會(huì)劃撥余款，明顯無法與科研項(xiàng)目的研究進(jìn)度相匹配。
2.經(jīng)費(fèi)實(shí)際執(zhí)行與預(yù)算編制偏差較大。主要表現(xiàn)為①某些經(jīng)費(fèi)科目支出嚴(yán)重超過預(yù)算，例如國內(nèi)差旅費(fèi)調(diào)研費(fèi)預(yù)算為3萬，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)結(jié)算時(shí)卻實(shí)際支出5萬。②某些經(jīng)費(fèi)科目支出不符合國家標(biāo)準(zhǔn)。例如國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目規(guī)定勞務(wù)費(fèi)是指在研究過程中支付給沒有工資性收入的課題組研究人員（如研究生）或臨時(shí)聘用人員的勞務(wù)性費(fèi)用，而實(shí)際執(zhí)行中卻往往發(fā)生給有工資收入的項(xiàng)目組成員支付勞務(wù)費(fèi)情況。③經(jīng)費(fèi)支出與科研項(xiàng)目無關(guān)。例如，以考察、合作單位協(xié)作經(jīng)費(fèi)等名目套用科研經(jīng)費(fèi)。對于以上問題，首先是科研人員對科研經(jīng)費(fèi)的性質(zhì)認(rèn)識(shí)不足，往往有“項(xiàng)目是我本人辛苦爭取到的，如何使用是我的權(quán)利”想法。殊不知，縱向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來源于國家的財(cái)政資金，理應(yīng)符合國家財(cái)政資金使用的相關(guān)規(guī)定；而且，各類機(jī)構(gòu)、基金委公開招標(biāo)的課題也有相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)管理辦法，在科研人員本人簽字遞交申請書，相應(yīng)機(jī)構(gòu)、基金委公布項(xiàng)目立項(xiàng)結(jié)果并下達(dá)立項(xiàng)通知書、撥付研究經(jīng)費(fèi)時(shí)，這二者之間已經(jīng)形成的法律關(guān)系，科研經(jīng)費(fèi)的使用就應(yīng)當(dāng)以服務(wù)項(xiàng)目為主旨，科研人員應(yīng)秉承契約精神，按照相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)管理辦法和項(xiàng)目申請書中的經(jīng)費(fèi)預(yù)算情況執(zhí)行，而非隨意變更。其次，科研人員缺乏專業(yè)的財(cái)務(wù)知識(shí)和對相關(guān)財(cái)務(wù)管理制度的認(rèn)識(shí)，對于科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算科目的實(shí)際內(nèi)涵認(rèn)識(shí)不足，從而產(chǎn)生經(jīng)費(fèi)執(zhí)行中的種種問題。
3.高校管理部門監(jiān)管不到位。主要表現(xiàn)為科研管理部門較為關(guān)注項(xiàng)目立項(xiàng)率、結(jié)項(xiàng)率，對于科研經(jīng)費(fèi)使用無法做到跟蹤管理；財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對科研經(jīng)費(fèi)實(shí)際支出的管理卻不確定項(xiàng)目研究執(zhí)行情況；科研人員重視項(xiàng)目研究進(jìn)度而忽視預(yù)算執(zhí)行。三者之間缺少有效的溝通和協(xié)作，相應(yīng)的職能部門監(jiān)管不到位，形成科研項(xiàng)目管理與經(jīng)費(fèi)管理脫節(jié)的現(xiàn)象。
二、高校科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行的“全過程”管理
所謂科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行的“全過程”管理是指高?？蒲泄芾聿块T、財(cái)務(wù)部門、科研人員三方形成協(xié)作，在保證項(xiàng)目研究和經(jīng)費(fèi)使用的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)預(yù)算編制、研究進(jìn)程、結(jié)項(xiàng)決算的統(tǒng)籌管理。
1.科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制?？蒲腥藛T應(yīng)當(dāng)在充分了解相應(yīng)經(jīng)費(fèi)管理辦法的前提下，有計(jì)劃的安排研究進(jìn)度，根據(jù)實(shí)際需要編制經(jīng)費(fèi)預(yù)算，避免“隨便寫寫”的經(jīng)費(fèi)預(yù)算。
2.項(xiàng)目立項(xiàng)后對經(jīng)費(fèi)預(yù)算落實(shí)的管理。項(xiàng)目立項(xiàng)后，科研管理部門和財(cái)務(wù)部門協(xié)同合作，通過財(cái)務(wù)報(bào)銷系統(tǒng)，將經(jīng)費(fèi)預(yù)算落實(shí)，以報(bào)銷科目分類碼控制經(jīng)費(fèi)支出，杜絕經(jīng)費(fèi)實(shí)際支出不符合預(yù)算的情況?？蒲腥藛T也應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際研究情況，落實(shí)前期經(jīng)費(fèi)、后期經(jīng)費(fèi)的支出，對于設(shè)備、圖書等物資按要求登記入學(xué)校資產(chǎn)并接收定期資產(chǎn)審計(jì)。
3.結(jié)項(xiàng)決算管理。科研管理部門在科研項(xiàng)目即將進(jìn)行結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收前，提醒科研人員關(guān)注科研經(jīng)費(fèi)使用情況，對于尚未支付款項(xiàng)等要加快經(jīng)費(fèi)執(zhí)行。科研人員也應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收報(bào)告中對于結(jié)余經(jīng)費(fèi)的原因、使用加以解釋，避免發(fā)生因?yàn)榻?jīng)費(fèi)收回而影響科研項(xiàng)目后續(xù)研究成果的情況。
三、對高?？蒲薪?jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行的建議
1.加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行的管理和法制教育。高校的科研管理部門和財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)主動(dòng)把工作做細(xì)做實(shí)，通過專題講座、座談會(huì)等形式向科研人員宣傳講解科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行的原則、流程和管理辦法，使科研人員從申報(bào)項(xiàng)目、編制經(jīng)費(fèi)預(yù)算時(shí)就有統(tǒng)籌安排，合理、合規(guī)的編制經(jīng)費(fèi)預(yù)算，提高實(shí)際預(yù)算執(zhí)行的效率。同時(shí)，也應(yīng)將科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行納入學(xué)校財(cái)務(wù)部門統(tǒng)一管理范疇，使得科研人員能自覺遵守相關(guān)財(cái)務(wù)制度，避免科研經(jīng)費(fèi)浪費(fèi)、腐敗的發(fā)生。
2.嚴(yán)格執(zhí)行科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算制度?？蒲泄芾聿块T應(yīng)當(dāng)在下達(dá)立項(xiàng)通知時(shí)就提醒科研人員按照項(xiàng)目申請時(shí)的進(jìn)度安排研究任務(wù)和使用經(jīng)費(fèi)，認(rèn)真履行科研合同，在項(xiàng)目中期檢查、結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收時(shí)不光考核其相應(yīng)的科研成果，還需要對經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行檢查，通過加強(qiáng)內(nèi)部管理，降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。對于確有實(shí)際情況影響了科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行時(shí)，科研人員應(yīng)及時(shí)向科研管理和財(cái)務(wù)部門報(bào)備，在管理規(guī)定許可的前提下進(jìn)行經(jīng)費(fèi)預(yù)算調(diào)整，保證科研項(xiàng)目的順利進(jìn)行。
3.構(gòu)建科研經(jīng)費(fèi)內(nèi)部審計(jì)機(jī)制。審計(jì)部門在科研項(xiàng)目管理過程中不光是監(jiān)督管理科研經(jīng)費(fèi)使用是否得當(dāng)，更重要的是發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目研究過程中的問題，有效控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)費(fèi)使用效率，為提高科研項(xiàng)目研究提供指導(dǎo)性的意見和建議。
參考文獻(xiàn)
[1] 王曉華.關(guān)于加強(qiáng)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的思考[J].財(cái)會(huì)研究，2011（15）.
中圖分類號(hào)：TP311 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-3044（2014）11-2485-03
Abstract： In order to achieve the teaching and research management of information technology， combined with the actual situation of the North China Institute of Science and Technology research management， This paper reports the realization of the whole system bu constructing SSH framework based on MVC mode and in combination of using other technologies such as Ajax. The system can review the teacher’s academic achievements， such as research papers， monographs， patents， software， etc. and completes the whole process management of scientific research project.
Key words： research management； MVC； SSH
高?？蒲泄ぷ髯鳛楦叩仍盒３瞬排囵B(yǎng)之外的一項(xiàng)基本工作，是推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步、解決各行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)和突出問題的主要?jiǎng)恿?。高校的科研活?dòng)和能力已成為衡量一所高校綜合實(shí)力的重要指標(biāo)[1]。隨著國家、各級(jí)部門、高校自身對科學(xué)研究活動(dòng)的重視及資金投入的不斷增加，高校各級(jí)、各類科研項(xiàng)目的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)模在逐步提升；科研人員逐步增多，幾乎所有的高校教師都是科研項(xiàng)目的參與者；同時(shí)，所取得的科研成果的種類、數(shù)量也在逐年增多。由此，日常科研管理任務(wù)逐年加重，科研業(yè)務(wù)管理人員以及科研人員重復(fù)性勞動(dòng)增多，工作效率低下；科研活動(dòng)所產(chǎn)生的信息資源無法高效、安全保存并共享，不能為學(xué)?？蒲泄芾頉Q策者提供依據(jù)。面對以上問題和挑戰(zhàn)，基于先進(jìn)的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫技術(shù)，建立一個(gè)符合自身工作流程和需求變化的，同時(shí)具有很強(qiáng)的可擴(kuò)充性、可靠性和可維護(hù)性的科研管理信息系統(tǒng)是各高校的迫切要求[2] [3]。
基于MVC模式的SSH（Strut、Spring和Hibernate）框架是一種輕量級(jí)的應(yīng)用系統(tǒng)解決方案?；谠摷軜?gòu)的WEB應(yīng)用系統(tǒng)，功能強(qiáng)大，開發(fā)效率高，系統(tǒng)安全性、穩(wěn)定性、可擴(kuò)展性強(qiáng)。該文以華北科技學(xué)院科研管理系統(tǒng)的開發(fā)為例，闡述了應(yīng)用 SSH框架建立高校科研管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)方法。
1 系統(tǒng)架構(gòu)
1.1 MVC設(shè)計(jì)模式
MVC（Model-View-Controller）是一種基于模型視圖控制器的軟件設(shè)計(jì)模式，在MVC模式下，模型是應(yīng)用程序的核心，代表應(yīng)用程序的業(yè)務(wù)邏輯，它包含要完成任務(wù)需要的全部數(shù)據(jù)和行為，并能夠把要顯示的數(shù)據(jù)提供給視圖。視圖是應(yīng)用程序的外在表現(xiàn)，用戶與之交互的界面，用戶可以看到?？刂破饔糜谔幚碛脩糨斎?，并負(fù)責(zé)將模型映射到視圖中 [4]。傳統(tǒng)的WEB開發(fā)模式將數(shù)據(jù)處理功能和網(wǎng)頁頁面顯示等功能耦合于頁面代碼中，因此，其系統(tǒng)耦合度高，維護(hù)性和可擴(kuò)展性差，MVC成功的解決了此問題，已被越來越多的開發(fā)者所推崇，成為了成熟、優(yōu)秀的設(shè)計(jì)模式。
1.2 SSH框架
SSH是目前擁有最廣泛應(yīng)用的 J2EE 架構(gòu)，是 Struts+Spring+Hibernate 3 種技術(shù)的有機(jī)融合 [5]。
Struts 是基于 MVC 的框架，充當(dāng)控制器的角色，負(fù)責(zé)接收用戶輸入、調(diào)用服務(wù)層的方法后將結(jié)果返回?cái)?shù)據(jù)表現(xiàn)層。Struts中的核心控制器是ActionServlet類，它負(fù)責(zé)攔截來自用戶的請求，并將其發(fā)送給Action類，此時(shí)， Action類將調(diào)用模型的業(yè)務(wù)邏輯方法來處理該請求，并最終將處理結(jié)果返給JSP頁面顯示。
Hibernate在程序中充當(dāng)模型的角色，利用XML 文件，它能夠?qū)?shù)據(jù)庫的字段和實(shí)體類字段之間的關(guān)系對應(yīng)起來，使關(guān)系數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)在程序中直接變?yōu)槌绦蛑械膶ο?。同時(shí)，Hibernate 還提供了強(qiáng)大功能的事務(wù)管理和緩存機(jī)制?？蒲泄芾硇畔⑾到y(tǒng)的業(yè)務(wù)邏輯層通過 Hibernate 的緩存訪問數(shù)據(jù)可以提高程序的處理速度，減少數(shù)據(jù)庫的開銷。
Spring在其中充當(dāng)了裝配工廠的角色，它通過 XML 配置文件將各子層的實(shí)例組織起來，并將各子層間的依賴關(guān)系集中表現(xiàn)在配置文檔中，使系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)更加清晰、合理。
1.3 系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)
本系統(tǒng)運(yùn)用 MVC 模式，基于 SSH 框架，將輸入、核心處理、輸出流程按照模型、視圖、控制的方式進(jìn)行分離，分為客戶層、EJB層、數(shù)據(jù)訪問層3個(gè)層次客戶層處理與用戶的交互，運(yùn)行在客戶端的瀏覽器中。EJB層主要用于實(shí)現(xiàn)核心業(yè)務(wù)邏輯與規(guī)則化處理，完成科研數(shù)據(jù)查詢和更新業(yè)務(wù)、用戶權(quán)限判定等。EJB層功能主要由其組件完成，Servlet用于實(shí)現(xiàn)控制邏輯，負(fù)責(zé)處理Http請求；實(shí)體Bean組件實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)邏輯，并訪問數(shù)據(jù)庫。當(dāng)客戶層將請求傳遞給EJB層時(shí)，控制Servlet首先檢驗(yàn)其數(shù)據(jù)的合法性并進(jìn)行格式轉(zhuǎn)換，然后調(diào)用實(shí)體Bean組件進(jìn)行業(yè)務(wù)邏輯處理，并訪問數(shù)據(jù)庫。 最后通過 JSP頁面將處理的結(jié)果反饋到客戶端。通過以上的各類邏輯處理決定操作是否可以繼續(xù)，確保科研管理系統(tǒng)的正常運(yùn)行。
數(shù)據(jù)訪問層采用通用的關(guān)系型數(shù)據(jù)庫管理科研信息平臺(tái)。EJB層中的實(shí)體Bean組件通過JDBC連接數(shù)據(jù)庫，并與系統(tǒng)進(jìn)行信息交互，完成核心存儲(chǔ)庫的數(shù)據(jù)訪問和邏輯存取。 數(shù)據(jù)訪問層與EJB層間JDBC靈活機(jī)制的增加，使整個(gè)科研管理系統(tǒng)具有好的可重用性和較強(qiáng)的跨平臺(tái)操作性。
2 系統(tǒng)功能模塊設(shè)計(jì)
高?？蒲泄芾淼臉I(yè)務(wù)主要涉及學(xué)術(shù)論文、教材（論著）、專利、軟件等教師科研學(xué)術(shù)成果的認(rèn)定，包括其成果級(jí)別及獎(jiǎng)勵(lì)的認(rèn)定；校內(nèi)基金課題的全過程管理，其他國家、省部級(jí)縱向課題及橫向課題的管理；科研工作量審核等。在參照華北科技學(xué)院有關(guān)科研項(xiàng)目與成果管理的規(guī)章制度，以及學(xué)校自身科研項(xiàng)目與成果管理的內(nèi)容、工作流程基礎(chǔ)上，將系統(tǒng)劃分為如下業(yè)務(wù)模塊：學(xué)術(shù)論文、教材、專利、軟件等學(xué)術(shù)成果管理模塊，科研項(xiàng)目管理模塊，數(shù)據(jù)查詢與統(tǒng)計(jì)模塊，系統(tǒng)控制模塊2.1 學(xué)術(shù)成果管理模塊
該模塊主要用于科研教師論文、教材著作、專利、軟件等學(xué)術(shù)成果的審核及獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)的核定。教師可以將自己的學(xué)術(shù)成果信息以及成果獲獎(jiǎng)或被引用檢索的相關(guān)佐證材料，按要求填寫上報(bào)?？蒲刑幑芾韱T對教師新錄入的學(xué)術(shù)成果進(jìn)行審核或刪除操作，同時(shí)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)的核定。
2.2 科研項(xiàng)目管理模塊
該模塊實(shí)現(xiàn)科研教師縱向、橫向、校內(nèi)基金項(xiàng)目的全過程管理與監(jiān)督，以及科研成果獎(jiǎng)勵(lì)的核定。包括縱向項(xiàng)目管理、校內(nèi)基金項(xiàng)目管理、橫向項(xiàng)目管理以及科研項(xiàng)目成果獎(jiǎng)勵(lì)管理四個(gè)子模塊。
縱向、橫向項(xiàng)目管理子模塊：科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可對錄入項(xiàng)目相關(guān)信息，上傳橫向項(xiàng)目免稅申請書、績效考核報(bào)告、中期檢查報(bào)告、結(jié)題報(bào)告等項(xiàng)目實(shí)施過程中的各種文件及成果?？蒲泄芾砣藛T可設(shè)置項(xiàng)目績效考核、中期檢查、結(jié)題等提醒時(shí)間，對橫向項(xiàng)目免稅申請進(jìn)行審核。檢查、監(jiān)控項(xiàng)目的實(shí)施情況。
校內(nèi)基金項(xiàng)目管理子模塊：實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目立項(xiàng)申請、中期檢查、結(jié)題、評獎(jiǎng)等全過程管理?？蒲薪處熆蓪?xiàng)目名稱、所屬單位、參加人員及排名、指出經(jīng)費(fèi)的信息的進(jìn)行錄入，可上傳項(xiàng)目申請書、立項(xiàng)合同書、中期檢查報(bào)告、結(jié)題申請書、結(jié)題材料，可隨時(shí)查看項(xiàng)目申請狀態(tài)、中期檢查狀態(tài)等?？蒲泄芾韱T可以對項(xiàng)目申請進(jìn)行審核、送審、評審意見匯總，可以對中期檢查報(bào)告、結(jié)題材料進(jìn)行審核。評審專家可以對申請書進(jìn)行評審，并填寫評審意見。
科研成果獎(jiǎng)勵(lì)管理子模塊：科研教師可錄入和上傳科研項(xiàng)目成果獎(jiǎng)的相關(guān)信息及佐證材料?？蒲泄芾砣藛T可對新錄入的科研項(xiàng)目成果獎(jiǎng)進(jìn)行審核或刪除操作。
2.3 數(shù)據(jù)查詢與統(tǒng)計(jì)模塊
該模塊實(shí)現(xiàn)對全校科研教師所有學(xué)術(shù)成果及獎(jiǎng)勵(lì)的多元化、精細(xì)化綜合查詢與統(tǒng)計(jì)，滿足教師、教學(xué)秘書、科研管理人員等不同用戶，以及教育部、河北省教育廳、國家安全生產(chǎn)總局、學(xué)校等各級(jí)部門數(shù)據(jù)查詢統(tǒng)計(jì)需求，打印相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表。
2.4 系統(tǒng)控制模塊
該模塊主要用于管理員進(jìn)行系統(tǒng)配置管理、用戶管理以及其他各功能模塊中需要系統(tǒng)管理員自定義項(xiàng)的設(shè)置。如系統(tǒng)用戶的創(chuàng)建及其權(quán)限的定義，用戶所屬單位、學(xué)科、期刊名、會(huì)議名、期刊級(jí)別等的自定義設(shè)置。
3 系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù)實(shí)現(xiàn)
3.1 異步數(shù)據(jù)訪問
為加快系統(tǒng)頁面更新速度，使用戶有一種實(shí)時(shí)響應(yīng)的體驗(yàn)，通過在系統(tǒng)客戶端增加Ajax引擎，實(shí)現(xiàn)客戶端和用戶數(shù)據(jù)異步訪問。當(dāng)用戶打開一個(gè)Web頁面是，就載入Ajax引擎。Ajax引擎初始化后，開始初始化XMLHttpRequest對象，捕捉用戶行為，開始于用戶的交互。當(dāng)用戶的某些請求出發(fā)Ajax是，Ajax在后臺(tái)將用戶的數(shù)據(jù)異步請求送到控制器ActionServlet處理。3.2 系統(tǒng)安全性
科研管理系統(tǒng)安全性主要是數(shù)據(jù)安全問題，包括用戶登錄信息，學(xué)術(shù)成果及科研項(xiàng)目信息安全等。為避免非法用戶任意篡改數(shù)據(jù)，系統(tǒng)在接收到數(shù)據(jù)修改、刪除請求時(shí)，首先要判斷發(fā)出該請求的用戶是否具有相應(yīng)的權(quán)限。由于用戶權(quán)限數(shù)據(jù)存放于數(shù)據(jù)庫中，同時(shí)用戶更新數(shù)據(jù)的頁面通常是連續(xù)的，如果每接收一次數(shù)據(jù)更新請求就查詢一次數(shù)據(jù)庫，系統(tǒng)的效率就會(huì)很低。因此，為了提高系統(tǒng)效率，系統(tǒng)采用了JSP 的 Session 對象。當(dāng)用戶首次訪問服務(wù)器上的一個(gè)頁面時(shí)，JSP引擎就會(huì)生成一個(gè) Session 對象，該 Session 對象即調(diào)用相應(yīng)的方法，存儲(chǔ)該客戶訪問各個(gè)頁面期間提交的各種信息，如姓名、密碼等。該 Session 對象會(huì)被分配一個(gè)的DI號(hào)（String 類型），根據(jù)這個(gè) ID 號(hào) JPS引擎與用戶間就建立了一一對應(yīng)關(guān)系。這樣，系統(tǒng)在判定某用戶權(quán)限時(shí)，只需訪問一次數(shù)據(jù)庫，將一些有用的信息存儲(chǔ)在 Session 中，以后系統(tǒng)在執(zhí)行用戶請求時(shí)，可直接訪問 Session 中存放的信息，由此，避免了反復(fù)訪問后臺(tái)數(shù)據(jù)，系統(tǒng)運(yùn)行效率得到了提高。
4 結(jié)束語
本文結(jié)合華北科技學(xué)院科研項(xiàng)目及學(xué)術(shù)成果管理內(nèi)容、工作流程，采用基于 J2EE的 MVC 模式，利用 Struts、Spring 和 Hibernate 的整合架構(gòu)設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)了一個(gè)基于 Web 的高校科研管理信息系統(tǒng)。系統(tǒng)功能簡捷、實(shí)用，同時(shí)考慮到將來科研管理理念的變遷和管理模式的變革，系統(tǒng)預(yù)留了一定數(shù)量的接口用于系統(tǒng)功能擴(kuò)充，保證了系統(tǒng)的可擴(kuò)展性?？蒲泄芾硇畔⑾到y(tǒng)的實(shí)施大大提高了科研教師及管理部門的效率，實(shí)現(xiàn)了學(xué)?？蒲泄ぷ髁鞒袒?、規(guī)范化管理。
參考文獻(xiàn)：
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中圖分類號(hào)：TP315 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-3044（2015）09-0018-02
科研管理信息化是今后高職院?？蒲泄芾砉ぷ靼l(fā)展的大勢所趨[1]。隨著計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、軟件技術(shù)的發(fā)展，加快了高職院校信息化建設(shè)的步伐。目前，信息化建設(shè)已經(jīng)滲透到高職院校日常管理的方方面面，而科研管理信息化建設(shè)作為高職院校信息化建設(shè)一個(gè)重要的組成部分，成為高職學(xué)院刻不容緩的建設(shè)項(xiàng)目[2]?？蒲泄芾硐到y(tǒng)就是針對高等職業(yè)技術(shù)學(xué)院科研信息化管理這個(gè)課題進(jìn)行研發(fā)，采用信息化管理的方式幫助科研管理部門工作人員進(jìn)行科研課題管理，并且提供教師學(xué)術(shù)成果申報(bào)接口。
1 系統(tǒng)分析
科研課題管理系統(tǒng)用戶權(quán)限共有三種，分別是普通教師、科研部門管理員以及評審專家。其中普通教師有科研課題立項(xiàng)、科研經(jīng)費(fèi)申請、科研課題結(jié)題申請以及學(xué)術(shù)成果申報(bào)功能權(quán)限；評審專家有審核科研課題立項(xiàng)以及科研課題結(jié)題功能權(quán)限；科研部門管理員用有科研經(jīng)費(fèi)審核管理以及學(xué)術(shù)成果審核登記功能權(quán)限。三類用戶主要功能如圖1所示。
1.1科研項(xiàng)目管理
科研課題管理由科研課題申報(bào)、課題流程管理以及科研項(xiàng)目結(jié)題三個(gè)主要功能模塊組成。
科研課題申報(bào)流程分為兩步：首先由教師填寫科研課題申報(bào)表，并上傳Word電子文檔作為附件，然后評審專家可以下載申報(bào)表的電子文檔進(jìn)行審核并填寫審核意見。
課題流程管理分為兩個(gè)部分，科研課題進(jìn)度管理以及科研經(jīng)費(fèi)管理。承擔(dān)課題的教師每季度填寫項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告，科研處管理員進(jìn)行隨時(shí)登陸平臺(tái)追蹤課題進(jìn)度；教師在平臺(tái)上進(jìn)行科研課題經(jīng)費(fèi)申請，由科研部門管理員進(jìn)行審批，并實(shí)現(xiàn)與財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)的對接，完善課題經(jīng)費(fèi)報(bào)賬機(jī)制，實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)報(bào)銷記錄管理以及經(jīng)費(fèi)余額管理等子功能，。
科研課題結(jié)題流程與申報(bào)流程基本一致，首先教師填寫科研課題結(jié)題申請，并上傳結(jié)題報(bào)告的電子文檔以及成果材料作為附件，評審專家下載結(jié)題報(bào)告和成果材料進(jìn)行審核，并給出評審意見。
1.2 科研成果申報(bào)
提供教師申報(bào)通道接口，教師用戶提交學(xué)術(shù)成果的申報(bào)材料。由科研部門管理員認(rèn)定科研成果后記錄在數(shù)據(jù)庫科研成果信息庫中。同時(shí)為科研部門管理員提供對科研成果的分類查詢、統(tǒng)計(jì)以及報(bào)表導(dǎo)出和打印等功能，在系統(tǒng)中將科研成果分為論文、設(shè)計(jì)、課題、講座、著作、學(xué)術(shù)成果獲獎(jiǎng)以及專利等七個(gè)大類。
2 系統(tǒng)設(shè)計(jì)
系統(tǒng)使用SSH框架按照三層架構(gòu)模式開發(fā)，分為數(shù)據(jù)持久層、業(yè)務(wù)邏輯層以及表示層[3]。表示層采用Struts框架，使用action控制器與頁面進(jìn)行數(shù)據(jù)交互；業(yè)務(wù)邏輯層采用Spring框架，負(fù)責(zé)系統(tǒng)復(fù)雜業(yè)務(wù)邏輯的處理；數(shù)據(jù)持久層采用Hibernate框架，調(diào)用JDBC模塊對數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)進(jìn)行管理[4]。整個(gè)架構(gòu)層次清晰，將數(shù)據(jù)庫操作代碼、業(yè)務(wù)邏輯代碼和頁面顯示代碼分開，提升了代碼的復(fù)用性，降低了代碼的耦合性，從而增強(qiáng)了程序的可擴(kuò)展性。下面重點(diǎn)介紹科研項(xiàng)目管理中三個(gè)重要功能模塊設(shè)計(jì)，分別是科研項(xiàng)目申報(bào)模塊、項(xiàng)目流程管理模塊和科研項(xiàng)目結(jié)題模塊。
2.1 科研項(xiàng)目申報(bào)模塊設(shè)計(jì)
科研項(xiàng)目申報(bào)模塊分為科研項(xiàng)目信息提交、申報(bào)書上傳、科研項(xiàng)目審核三大功能，由控制器DelareAction、UploadAction和VerifyAction通過調(diào)用業(yè)務(wù)層和持久層代碼來完成?？刂破髦泻瘮?shù)及其功能如表1所示。
2.2 科研項(xiàng)目管理模塊設(shè)計(jì)
科研項(xiàng)目管理模塊由三個(gè)功能構(gòu)成，分別是課題基本信息管理、課題經(jīng)費(fèi)管理以及課題進(jìn)度管理。通過控制器Finish、FundsManageAction和ProgressAction調(diào)用業(yè)務(wù)邏輯層和持久層代碼完成，控制器函數(shù)及功能如表2所示。
2.3 科研項(xiàng)目結(jié)題模塊設(shè)計(jì)
科研項(xiàng)目結(jié)題模塊功能由課題結(jié)題申請?zhí)峤?、課題結(jié)題申請書上傳以及課題結(jié)題申請審核三個(gè)功能組成。通過控制器FinishExpertAction完成結(jié)題申請?zhí)峤还δ?，UploadExpertAction完成結(jié)題申請書上傳功能，CheckFinashExpertAction完成結(jié)題申請審核功能。具體功能模塊的函數(shù)及其功能見表3。
3 結(jié)束語
科研管理系統(tǒng)的研發(fā)對改善高等職業(yè)技術(shù)學(xué)院科研課題管理方式能夠起到作用。采用信息化的方式進(jìn)行科研課題管理，能夠方便科研管理工作者實(shí)時(shí)掌握學(xué)院科研整體情況，對提升高職學(xué)院科研能力有所幫助。該系統(tǒng)根據(jù)作者所在院?？蒲泄芾聿块T實(shí)際需求進(jìn)行研發(fā)，在高職院校中具有推廣性。
參考文獻(xiàn)：
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知識(shí)產(chǎn)權(quán)是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱。就科技成果為客體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言，它是專利權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)和技術(shù)秘密權(quán)的統(tǒng)稱，其實(shí)質(zhì)是法律賦予權(quán)利人對科技成果在一定期間內(nèi)（技術(shù)秘密權(quán)除外）獨(dú)占支配，禁止他人擅自利用的壟斷權(quán)利。所謂科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，是指科研項(xiàng)目在立項(xiàng)、實(shí)施的過程中應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目成果是否適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對于適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技成果，在完成的同時(shí)應(yīng)當(dāng)明確采取何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式并給予相應(yīng)的落實(shí)；它不僅關(guān)注科技成果向知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的結(jié)果，而且關(guān)注科技成果向知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的過程。
1.科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化及其研究的意義
長期以來，無論是政府還是科技人員都十分重視科技成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化，1996年國家頒布了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》預(yù)以支持，相關(guān)的理論研究也比較多，在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，國家甚至制定了專門的法律——《中華人民共和國農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法》、并設(shè)有專門培養(yǎng)碩士研究生的農(nóng)技推廣專業(yè)。相對而言，科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問題，尚未引起特別的重視。
科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的意義主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1）是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的必要條件?！白灾鲃?chuàng)新”是科技發(fā)展十六字方針的核心，在科學(xué)意義上，旨在強(qiáng)調(diào)國家有能力持續(xù)不斷地造出新的科技成果；在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展意義上，旨在強(qiáng)調(diào)這些科技成果能夠支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，有助于我國綜合國力的提高并領(lǐng)先世界，這既是我國科技進(jìn)步的根本任務(wù)，也是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的本質(zhì)所在；但從法律意義上看，自主創(chuàng)新的積極作用，有賴于這些科技成果的內(nèi)容僅為我所掌控，或他人雖知曉但我有排他使用權(quán)，前者是技術(shù)秘密權(quán)的特征，后者是專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)特征。
2）是一切科技投資獲得回報(bào)的基本保障?？萍佳芯恳话惴譃榛A(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三部分。基礎(chǔ)研究在戰(zhàn)略上屬于引領(lǐng)未來，但在科學(xué)上僅服務(wù)于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展；能直接應(yīng)用于生產(chǎn)的只能是后兩類研究的成果。包括基礎(chǔ)研究在內(nèi)的一切科技投資，獲得回報(bào)的最終源泉，都是后兩類研究成果在生產(chǎn)上壟斷應(yīng)用所產(chǎn)生的高額利潤。也正如此，受利益驅(qū)動(dòng)我國每年全社會(huì)投入的R&D經(jīng)費(fèi)，后兩類研究占絕大部分，比如2004年應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)所占比重分別為20.4%和73.4%，而基礎(chǔ)研究僅占6.0%，這也是歷年來達(dá)到的最高比例。但應(yīng)該看到，科技成果的壟斷應(yīng)用須以這些成果已取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基本保障。我們這方面有過深刻教訓(xùn)，萬燕VCD事件和近幾年DVD專利費(fèi)事件從正反兩個(gè)方面充分說明了，科技投資欲取到經(jīng)濟(jì)上的回報(bào)，最終成果必須知識(shí)產(chǎn)權(quán)化。
3）是提高科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的有力措施。應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的投資效益及其成果的創(chuàng)新高度，以發(fā)明專利授予量及其比例最有指標(biāo)意義。
據(jù)國家公布的科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2004年全年共取得省部級(jí)以上科技成果31720項(xiàng)（基礎(chǔ)理論成果2839項(xiàng)，應(yīng)用技術(shù)成果27363項(xiàng)，(基礎(chǔ)理論成果2839項(xiàng)，應(yīng)用技術(shù)成果27363項(xiàng)，軟科學(xué)成果1518項(xiàng)）。其中，發(fā)明專利授權(quán)量為2865項(xiàng)，僅占登記成果總數(shù)的9.0%，占應(yīng)用技術(shù)成果也不到10.5%。由于為這些登記成果計(jì)投入累計(jì)投入資金達(dá)11253.4億元，相當(dāng)于平均投入3.93億元才能產(chǎn)生一件發(fā)明專利。加之我國R&D經(jīng)費(fèi)歷年來94.0%以上被用于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，可見我國科技投資的效益不高，成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度低。
2004年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局全年授予的專利為190238件，國內(nèi)和國外的授予量分別為151382件和38910件，所占比例程度高的發(fā)明專利只有18241件，不到12.1%，而在國外的專利中發(fā)明件，比例高達(dá)80.0%。從全年總的發(fā)明專利授予量看，國內(nèi)也只占37.0%，國外高達(dá)63.0%。而且國內(nèi)與國外的這種差距，多年來一直如此。這些數(shù)據(jù)充分顯示了我國科技成果創(chuàng)新程度不高。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得均須具備一定的條件，不同種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)還存在一定的差別，比如專利均以實(shí)用性、創(chuàng)造性、新穎性為實(shí)質(zhì)要件。實(shí)用性意味著獲得專利的發(fā)明創(chuàng)造不能是一種純理論的方案，它必須能夠在實(shí)際中得到應(yīng)用，并能生產(chǎn)積極的效果，而這正是一切科學(xué)研究的最終目的；在創(chuàng)造性上發(fā)明專利比實(shí)用新型專利要求更高，須“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步”；新穎性要求申請專利的技術(shù)不能與已有技術(shù)中的內(nèi)容一模一樣，它以技術(shù)是否已經(jīng)公開為判斷標(biāo)準(zhǔn)，但又以技術(shù)完全公開為獲得專利的前提。因此，在應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目的立項(xiàng)之初，將科研成果是否采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施、采用何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，作為評判是否給與立項(xiàng)、資助科研經(jīng)費(fèi)數(shù)額的參考標(biāo)準(zhǔn)之一，并可以通過強(qiáng)行專利檢索制度，排除內(nèi)容雷同項(xiàng)目的立項(xiàng)，避免不必要的投資浪費(fèi)；課題完成后，可直接借用成果實(shí)際采用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式，作為成果創(chuàng)新高度的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一。促使科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，無疑有助于科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的提高。
值得注意的是，促使科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，并對此進(jìn)行研究，不意味任何科研項(xiàng)目的成果，包括應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的成果，都必須有知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的結(jié)果，其目的旨在通過促使科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的過程，提高科技投資的效益和科技成果的創(chuàng)新高度，辨別科技意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別，為科技投資獲得回報(bào)，自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用創(chuàng)造必要條件。
2．造成科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度低的原因
造成科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度低的原因有很多，人們可以從不同的角度加以分析，但根本原因還在于制度上的缺陷。
1）科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化未成為應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收、評價(jià)的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。
不將成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為科研立項(xiàng)的強(qiáng)制評審標(biāo)準(zhǔn)，在我國由來已久。比如，從2003年5月1日開始執(zhí)行的教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目管理辦法》及所附的《教育科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目申請書》，就沒有將項(xiàng)目成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化列為教育部立項(xiàng)的評審標(biāo)準(zhǔn)，自然它也不會(huì)成為項(xiàng)目驗(yàn)收、評價(jià)的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。
根據(jù)教育部制定的《教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目結(jié)題（驗(yàn)收）報(bào)告》標(biāo)準(zhǔn)格式，教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收及評估標(biāo)準(zhǔn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：①研究取得的成果（受資助項(xiàng)目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子分別是多少、專利申報(bào)和獲獎(jiǎng)情況）；②成果轉(zhuǎn)化情況，取得的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益、（附證明材料）；③該項(xiàng)目的人才培養(yǎng)情況。將“成果轉(zhuǎn)化取得的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益”作為項(xiàng)目驗(yàn)收的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，無疑是正確的，因?yàn)樗且磺锌茖W(xué)研究的根本目的。在教育界，“項(xiàng)目的人才培養(yǎng)情況”比“成果轉(zhuǎn)化情況”相對容易得分，實(shí)務(wù)中最核心的標(biāo)準(zhǔn)還是“研究取得的成果”，但其中“受資助項(xiàng)目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子”最為重要。這就是人們?yōu)槭裁礋嶂杂诘脑蛑弧?/p>
盡管國家科技部《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》（國科發(fā)政字[2003]94號(hào)）第四條明確規(guī)定：“申請國家科技計(jì)劃項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目建議書中寫明項(xiàng)目擬達(dá)到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，包括通過研究開發(fā)所能獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)?！钡珡膰腋呒夹g(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）《課題申請書》、很難看出成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化已作為立項(xiàng)的強(qiáng)制評審標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)樵摗墩n題申請書》中的“成果提供形式”列舉了9種：發(fā)明專利、新產(chǎn)品（或農(nóng)業(yè)新品種）、新裝置、新材料、新工藝（或新方法、新模式）、計(jì)算機(jī)軟件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、論文論著和其它，將“發(fā)明專利”與“新產(chǎn)品、新裝置、新材料、新工藝”并列在一起，是否意味著后者的創(chuàng)造性不高，不準(zhǔn)備申請專利或當(dāng)作技術(shù)秘密處理，還是無需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)形式。其實(shí)質(zhì)是混淆了科學(xué)意義上的成果和法律意義上成果的區(qū)別，“成果提供形式”中的成果仍是科學(xué)意義上的概念。另外，也看不出采用不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果形式在立項(xiàng)、獲得經(jīng)費(fèi)等方面有何不同。更重要的是，倘若申請人在申請書中也明確了將采取某種知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的成果形式，比如發(fā)明的形式，但科技部制定的〈國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）課題任務(wù)合同書〉，并未規(guī)定預(yù)期成果目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)時(shí)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種責(zé)任。從法律上講，合同以約定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)為主要內(nèi)容，但缺乏違約責(zé)任作保障的合同義務(wù)是無意義的。
863計(jì)劃項(xiàng)目的驗(yàn)收及評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，從〈863計(jì)劃課題驗(yàn)收專家評議表〉可以看出：“技術(shù)指標(biāo)”和“成果水平”是核心，其中前者又以是否達(dá)到合同規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)為衡量標(biāo)準(zhǔn)，由于863計(jì)劃“課題申請書”中的“成果提供形式”混淆了科學(xué)技術(shù)意義上的成果形式和法律意義上的成果形式，因此科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)也沒有成為863計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收及評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。
2）在有關(guān)個(gè)人利益的制度設(shè)計(jì)上科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化幾乎沒有作用。
以現(xiàn)行的〈安徽省高等學(xué)校教授任取資格考評標(biāo)準(zhǔn)〉為例，教授資格評審的三角標(biāo)準(zhǔn)為“學(xué)歷”“科研”、“論文論著”三方面。
“科研”條款設(shè)計(jì)了8項(xiàng)，與科技領(lǐng)域有關(guān)的有6項(xiàng)，須具備其中的一項(xiàng)：“①獲省、部級(jí)四等獎(jiǎng)以上的技術(shù)負(fù)責(zé)人或獲廳、局級(jí)二等獎(jiǎng)的課題第一二完成人。②作為主要骨干參加1項(xiàng)以上省級(jí)科研項(xiàng)目，或獲科研經(jīng)費(fèi)每人年均0.5萬元以上。③完成省、部級(jí)以上重點(diǎn)攻關(guān)課題，或是工程項(xiàng)目的主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)人，并且該項(xiàng)目經(jīng)有關(guān)專家鑒定已產(chǎn)生較好社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益；或科研成果經(jīng)省主管部門組織鑒定達(dá)國內(nèi)先進(jìn)水平。④在科技開發(fā)、科技推廣、科技服務(wù)方面解決了難度較大的技術(shù)問題，經(jīng)省主管部門組織鑒定認(rèn)為有較高水平，并產(chǎn)生較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。⑤獲得1項(xiàng)以上國家發(fā)明專利或2項(xiàng)以上實(shí)用新型專利，并產(chǎn)生較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。⑥創(chuàng)建新的學(xué)科領(lǐng)域，填補(bǔ)省內(nèi)空白。”在該6項(xiàng)中有1項(xiàng)要求成果獲獎(jiǎng)勵(lì)，有4項(xiàng)要求成果取得良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益或達(dá)到國內(nèi)先進(jìn)水平或填補(bǔ)省內(nèi)空白，還有1項(xiàng)僅要求作為主要骨干參加了省級(jí)科研項(xiàng)目，是否完成或成果如何無關(guān)緊要，此為最低要求。在這6項(xiàng)中有1項(xiàng)涉及到科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問題，但它又以“產(chǎn)生較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益”為必要條件。
“論文論著”條款設(shè)計(jì)了10項(xiàng)，須具備其中的一項(xiàng)。最基本的兩項(xiàng)是①在省級(jí)以上學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文6篇以上，其中在國家級(jí)重點(diǎn)期刊上發(fā)表2篇以上。代表作經(jīng)同等專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。②公開出版10萬字以上的學(xué)術(shù)專著1部，如系合著，本人撰寫不少于10萬字，且在國家級(jí)重點(diǎn)期刊上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文2篇以上，代表作經(jīng)同行專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。另外，有3項(xiàng)涉及到：成果獲獎(jiǎng)可以降低論文的要求，但無關(guān)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問題。
顯然，在安徽省教授資格評審中，獲得省級(jí)科研項(xiàng)目或成果獲獎(jiǎng)，并最為重要，為不可缺少的必要條件。這就是現(xiàn)實(shí)中人們?yōu)楹畏e極申報(bào)項(xiàng)目或熱衷于申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、重視，忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問題的原因之一。相對而言，企業(yè)出于搶占市場考慮，其科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度肯定比高校、獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)高。如前文提到的2004年全國取得的31720項(xiàng)省部級(jí)以上科技成果中，其有發(fā)明專利授權(quán)量2865項(xiàng)，其中企業(yè)（含科研轉(zhuǎn)型企業(yè)）發(fā)明專利授權(quán)量最多，占49.7%（1424件）；大專院校次之，占24.4%（699件）；獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)占19.9%（570件）。如果同它們完成的科技成果總數(shù)比較，企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量所占的比例也最高，為13.8%，大專院校和獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)分別為10.2%、8.3%，但這還不包括企業(yè)有大量的實(shí)用新型專利。
3）過高的申請和維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用也是科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的一大障礙。
在科技成果為客體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從取得的程序看，可以分為4類，一是由特定國家行政機(jī)關(guān)審批而取得，如發(fā)明專利權(quán)、植物新品種權(quán)，二是向特定軍事家行政機(jī)關(guān)申請登記（非審批）而取得，如實(shí)用新型專利權(quán)，集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)，三是由權(quán)利人自己采取保密措施而取得并維持，如技術(shù)秘密權(quán)，四是自成果完成之日自動(dòng)取得，如計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)。在這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)中又以發(fā)明專利權(quán)最為常態(tài)。
以發(fā)明專利權(quán)為例，有關(guān)發(fā)明專利申請的費(fèi)用共有17種，其中絕大部分由申請人承擔(dān)。根據(jù)《國家計(jì)委、財(cái)政部關(guān)于調(diào)整專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》（計(jì)價(jià)格[2000]2441號(hào)）（以下簡稱《通知》的規(guī)定，該17種費(fèi)用具體為：申請費(fèi)（900元）、文件印刷費(fèi)（（50元）、說明書附加費(fèi)（從第31頁起50元，從第301頁起100元）、權(quán)利要求附加費(fèi)（從第11項(xiàng)起150元）、優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)（每項(xiàng)80元）、審查費(fèi)（2500元）、維持費(fèi)（每年300元）、復(fù)審費(fèi)（1000元）、著錄事項(xiàng)變更手續(xù)費(fèi)（發(fā)明人、申請人、專利權(quán)人變更200元，專利機(jī)構(gòu)、人委托關(guān)系變更50元）、恢復(fù)權(quán)利請求費(fèi)（1000元）、無效宣告請示費(fèi)（3000元）、強(qiáng)制許可請求費(fèi)（300元）、強(qiáng)制許可使用裁決請求費(fèi)（300元）、延長費(fèi)（第一次長期請求費(fèi)300元，再次延長期請求費(fèi)2000元）、中止程序請求費(fèi)（600元）、登記印刷費(fèi)（250元）、印花費(fèi)（5元）。在這17種費(fèi)用中，任何一個(gè)申請案都不可少的有6種，高達(dá)5000元。
發(fā)明專利權(quán)取得后，繳納年費(fèi)是權(quán)利人的一項(xiàng)法律義務(wù)，《通知》所確定的年費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是：第1-3年900元，第4-6年1200元，第7-9年2000元，第10-12年4000元，第13-15年6000元，第16-20年8000元。
3．提高科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度的措施
1）應(yīng)將科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化納入應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收的強(qiáng)制評估標(biāo)準(zhǔn)。
首先，應(yīng)當(dāng)樹立科研成果有科學(xué)技術(shù)意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別意識(shí)，不能將兩者混為一談。法律意義上的成果就是已知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的成果。因此，應(yīng)將科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)有別于科學(xué)意義上的獨(dú)立指標(biāo)，納入科研項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收的評審標(biāo)準(zhǔn)。
其次，應(yīng)將科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)強(qiáng)制的標(biāo)準(zhǔn)納入基礎(chǔ)研究之外的科研項(xiàng)目立項(xiàng)，驗(yàn)收的評審過程中。這意味著應(yīng)用研究或?qū)嶒?yàn)發(fā)展項(xiàng)目，都不能回避知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問題。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，并不是說任何一個(gè)應(yīng)用研究或?qū)嶒?yàn)發(fā)展項(xiàng)目的成果都必須確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)化。它旨在強(qiáng)調(diào)成果能知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的項(xiàng)目要明確采用何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式，項(xiàng)目成果不能知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的，原因又是什么，另外，由于不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式對成果的創(chuàng)造性要求不同，投資者應(yīng)當(dāng)將其作為確定科研經(jīng)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)之一。
再次，應(yīng)采用法律的形式確保成為強(qiáng)制評審標(biāo)準(zhǔn)。這不僅要求項(xiàng)目的“申請書”、“驗(yàn)收報(bào)告”有明確的成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化要求，而且要將成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的承諾作為項(xiàng)目完成人的法律義務(wù)，并在合同書或任務(wù)書中明確違反該項(xiàng)義務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。
最后，應(yīng)當(dāng)吸納知識(shí)產(chǎn)權(quán)法專家參與科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、驗(yàn)收的評審工作?！犊茖W(xué)技術(shù)評價(jià)辦法》（國科發(fā)基字[2003]308號(hào)）第18條規(guī)定：“建立健全評價(jià)專家?guī)?。評價(jià)專家?guī)鞈?yīng)包括來自研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)等單位的科學(xué)技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家等。并應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢和管理工作的需要及時(shí)更新?！北疚恼J(rèn)為，吸納經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家參與項(xiàng)目的評價(jià)是非常正確的，但將法律專家排除在外不恰當(dāng)。
2）有關(guān)個(gè)人利益的制度應(yīng)當(dāng)充分肯定成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的作用和地位。
1.科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化及其研究的意義
長期以來，無論是政府還是科技人員都十分重視科技成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化，1996年國家頒布了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》預(yù)以支持，相關(guān)的理論研究也比較多，在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，國家甚至制定了專門的法律——《中華人民共和國農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法》、并設(shè)有專門培養(yǎng)碩士研究生的農(nóng)技推廣專業(yè)。相對而言，科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問題，尚未引起特別的重視。
科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的意義主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1）是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的必要條件?！白灾鲃?chuàng)新”是科技發(fā)展十六字方針的核心，在科學(xué)意義上，旨在強(qiáng)調(diào)國家有能力持續(xù)不斷地造出新的科技成果；在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展意義上，旨在強(qiáng)調(diào)這些科技成果能夠支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，有助于我國綜合國力的提高并領(lǐng)先世界，這既是我國科技進(jìn)步的根本任務(wù)，也是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的本質(zhì)所在；但從法律意義上看，自主創(chuàng)新的積極作用，有賴于這些科技成果的內(nèi)容僅為我所掌控，或他人雖知曉但我有排他使用權(quán)，前者是技術(shù)秘密權(quán)的特征，后者是專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)特征。
2）是一切科技投資獲得回報(bào)的基本保障?？萍佳芯恳话惴譃榛A(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三部分?；A(chǔ)研究在戰(zhàn)略上屬于引領(lǐng)未來，但在科學(xué)上僅服務(wù)于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展；能直接應(yīng)用于生產(chǎn)的只能是后兩類研究的成果。包括基礎(chǔ)研究在內(nèi)的一切科技投資，獲得回報(bào)的最終源泉，都是后兩類研究成果在生產(chǎn)上壟斷應(yīng)用所產(chǎn)生的高額利潤。也正如此，受利益驅(qū)動(dòng)我國每年全社會(huì)投入的r&d經(jīng)費(fèi)，后兩類研究占絕大部分，比如2004年應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)所占比重分別為20.4%和73.4%，而基礎(chǔ)研究僅占6.0%，這也是歷年來達(dá)到的最高比例。但應(yīng)該看到，科技成果的壟斷應(yīng)用須以這些成果已取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基本保障。我們這方面有過深刻教訓(xùn)，萬燕vcd事件和近幾年dvd專利費(fèi)事件從正反兩個(gè)方面充分說明了，科技投資欲取到經(jīng)濟(jì)上的回報(bào)，最終成果必須知識(shí)產(chǎn)權(quán)化。
3）是提高科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的有力措施。應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的投資效益及其成果的創(chuàng)新高度，以發(fā)明專利授予量及其比例最有指標(biāo)意義。
據(jù)國家公布的科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2004年全年共取得省部級(jí)以上科技成果31720項(xiàng)（基礎(chǔ)理論成果2839項(xiàng)，應(yīng)用技術(shù)成果27363項(xiàng)，(基礎(chǔ)理論成果2839項(xiàng)，應(yīng)用技術(shù)成果27363項(xiàng)，軟科學(xué)成果1518項(xiàng)）。其中，發(fā)明專利授權(quán)量為2865項(xiàng)，僅占登記成果總數(shù)的9.0%，占應(yīng)用技術(shù)成果也不到10.5%。由于為這些登記成果計(jì)投入累計(jì)投入資金達(dá)11253.4億元，相當(dāng)于平均投入3.93億元才能產(chǎn)生一件發(fā)明專利。加之我國r&d經(jīng)費(fèi)歷年來94.0%以上被用于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，可見我國科技投資的效益不高，成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度低。
2004年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局全年授予的專利為190238件，國內(nèi)和國外的授予量分別為151382件和38910件，所占比例程度高的發(fā)明專利只有18241件，不到12.1%，而在國外的專利中發(fā)明件，比例高達(dá)80.0%。從全年總的發(fā)明專利授予量看，國內(nèi)也只占37.0%，國外高達(dá)63.0%。而且國內(nèi)與國外的這種差距，多年來一直如此。這些數(shù)據(jù)充分顯示了我國科技成果創(chuàng)新程度不高。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得均須具備一定的條件，不同種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)還存在一定的差別，比如專利均以實(shí)用性、創(chuàng)造性、新穎性為實(shí)質(zhì)要件。實(shí)用性意味著獲得專利的發(fā)明創(chuàng)造不能是一種純理論的方案，它必須能夠在實(shí)際中得到應(yīng)用，并能生產(chǎn)積極的效果，而這正是一切科學(xué)研究的最終目的；在創(chuàng)造性上發(fā)明專利比實(shí)用新型專利要求更高，須“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步”；新穎性要求申請專利的技術(shù)不能與已有技術(shù)中的內(nèi)容一模一樣，它以技術(shù)是否已經(jīng)公開為判斷標(biāo)準(zhǔn)，但又以技術(shù)完全公開為獲得專利的前提。因此，在應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目的立項(xiàng)之初，將科研成果是否采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施、采用何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，作為評判是否給與立項(xiàng)、資助科研經(jīng)費(fèi)數(shù)額的參考標(biāo)準(zhǔn)之一，并可以通過強(qiáng)行專利檢索制度，排除內(nèi)容雷同項(xiàng)目的立項(xiàng)，避免不必要的投資浪費(fèi)；課題完成后，可直接借用成果實(shí)際采用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式，作為成果創(chuàng)新高度的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一。促使科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，無疑有助于科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的提高。
值得注意的是，促使科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，并對此進(jìn)行研究，不意味任何科研項(xiàng)目的成果，包括應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的成果，都必須有知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的結(jié)果，其目的旨在通過促使科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的過程，提高科技投資的效益和科技成果的創(chuàng)新高度，辨別科技意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別，為科技投資獲得回報(bào)，自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用創(chuàng)造必要條件。
2．造成科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度低的原因
造成科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度低的原因有很多，人們可以從不同的角度加以分析，但根本原因還在于制度上的缺陷。
1）科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化未成為應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收、評價(jià)的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。
不將成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為科研立項(xiàng)的強(qiáng)制評審標(biāo)準(zhǔn)，在我國由來已久。比如，從2003年5月1日開始執(zhí)行的教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目管理辦法》及所附的《教育科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目申請書》，就沒有將項(xiàng)目成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化列為教育部立項(xiàng)的評審標(biāo)準(zhǔn)，自然它也不會(huì)成為項(xiàng)目驗(yàn)收、評價(jià)的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。
根據(jù)教育部制定的《教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目結(jié)題（驗(yàn)收）報(bào)告》標(biāo)準(zhǔn)格式，教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收及評估標(biāo)準(zhǔn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：①研究取得的成果（受資助項(xiàng)目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子分別是多少、專利申報(bào)和獲獎(jiǎng)情況）；②成果轉(zhuǎn)化情況，取得的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益、（附證明材料）；③該項(xiàng)目的人才培養(yǎng)情況。將“成果轉(zhuǎn)化取得的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益”作為項(xiàng)目驗(yàn)收的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，無疑是正確的，因?yàn)樗且磺锌茖W(xué)研究的根本目的。在教育界，“項(xiàng)目的人才培養(yǎng)情況”比“成果轉(zhuǎn)化情況”相對容易得分，實(shí)務(wù)中最核心的標(biāo)準(zhǔn)還是“研究取得的成果”，但其中“受資助項(xiàng)目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子”最為重要。這就是人們?yōu)槭裁礋嶂杂诘脑蛑弧?/p>
盡管國家科技部《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》（國科發(fā)政字[2003]94號(hào)）第四條明確規(guī)定：“申請國家科技計(jì)劃項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目建議書中寫明項(xiàng)目擬達(dá)到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，包括通過研究開發(fā)所能獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)。”但從國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）《課題申請書》、很難看出成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化已作為立項(xiàng)的強(qiáng)制評審標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)樵摗墩n題申請書》中的“成果提供形式”列舉了9種：發(fā)明專利、新產(chǎn)品（或農(nóng)業(yè)新品種）、新裝置、新材料、新工藝（或新方法、新模式）、計(jì)算機(jī)軟件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、論文論著和其它，將“發(fā)明專利”與“新產(chǎn)品、新裝置、新材料、新工藝”并列在一起，是否意味著后者的創(chuàng)造性不高，不準(zhǔn)備申請專利或當(dāng)作技術(shù)秘密處理，還是無需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)形式。其實(shí)質(zhì)是混淆了科學(xué)意義上的成果和法律意義上成果的區(qū)別，“成果提供形式”中的成果仍是科學(xué)意義上的概念。另外，也看不出采用不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果形式在立項(xiàng)、獲得經(jīng)費(fèi)等方面有何不同。更重要的是，倘若申請人在申請書中也明確了將采取某種知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的成果形式，比如發(fā)明的形式，但科技部制定的〈國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）課題任務(wù)合同書〉，并未規(guī)定預(yù)期成果目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)時(shí)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種責(zé)任。從法律上講，合同以約定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)為主要內(nèi)容，但缺乏違約責(zé)任作保障的合同義務(wù)是無意義的。
863計(jì)劃項(xiàng)目的驗(yàn)收及評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，從〈863計(jì)劃課題驗(yàn)收專家評議表〉可以看出：“技術(shù)指標(biāo)”和“成果水平”是核心，其中前者又以是否達(dá)到合同規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)為衡量標(biāo)準(zhǔn)，由于863計(jì)劃“課題申請書”中的“成果提供形式”混淆了科學(xué)技術(shù)意義上的成果形式和法律意義上的成果形式，因此科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)也沒有成為863計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收及評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。
2）在有關(guān)個(gè)人利益的制度設(shè)計(jì)上科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化幾乎沒有作用。
以現(xiàn)行的〈安徽省高等學(xué)校教授任取資格考評標(biāo)準(zhǔn)〉為例，教授資格評審的三角標(biāo)準(zhǔn)為“學(xué)歷”“科研”、“論文論著”三方面。
“科研”條款設(shè)計(jì)了8項(xiàng)，與科技領(lǐng)域有關(guān)的有6項(xiàng)，須具備其中的一項(xiàng)：“①獲省、部級(jí)四等獎(jiǎng)以上的技術(shù)負(fù)責(zé)人或獲廳、局級(jí)二等獎(jiǎng)的課題第一二完成人。②作為主要骨干參加1項(xiàng)以上省級(jí)科研項(xiàng)目，或獲科研經(jīng)費(fèi)每人年均0.5萬元以上。③完成省、部級(jí)以上重點(diǎn)攻關(guān)課題，或是工程項(xiàng)目的主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)人，并且該項(xiàng)目經(jīng)有關(guān)專家鑒定已產(chǎn)生較好社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益；或科研成果經(jīng)省主管部門組織鑒定達(dá)國內(nèi)先進(jìn)水平。④在科技開發(fā)、科技推廣、科技服務(wù)方面解決了難度較大的技術(shù)問題，經(jīng)省主管部門組織鑒定認(rèn)為有較高水平，并產(chǎn)生較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。⑤獲得1項(xiàng)以上國家發(fā)明專利或2項(xiàng)以上實(shí)用新型專利，并產(chǎn)生較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。⑥創(chuàng)建新的學(xué)科領(lǐng)域，填補(bǔ)省內(nèi)空白?！痹谠?項(xiàng)中有1項(xiàng)要求成果獲獎(jiǎng)勵(lì)，有4項(xiàng)要求成果取得良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益或達(dá)到國內(nèi)先進(jìn)水平或填補(bǔ)省內(nèi)空白，還有1項(xiàng)僅要求作為主要骨干參加了省級(jí)科研項(xiàng)目，是否完成或成果如何無關(guān)緊要，此為最低要求。在這6項(xiàng)中有1項(xiàng)涉及到科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問題，但它又以“產(chǎn)生較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益”為必要條件。
“論文論著”條款設(shè)計(jì)了10項(xiàng)，須具備其中的一項(xiàng)。最基本的兩項(xiàng)是①在省級(jí)以上學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文6篇以上，其中在國家級(jí)重點(diǎn)期刊上發(fā)表2篇以上。代表作經(jīng)同等專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。②公開出版10萬字以上的學(xué)術(shù)專著1部，如系合著，本人撰寫不少于10萬字，且在國家級(jí)重點(diǎn)期刊上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文2篇以上，代表作經(jīng)同行專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。另外，有3項(xiàng)涉及到：成果獲獎(jiǎng)可以降低論文的要求，但無關(guān)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問題。
顯然，在安徽省教授資格評審中，獲得省級(jí)科研項(xiàng)目或成果獲獎(jiǎng)，并最為重要，為不可缺少的必要條件。這就是現(xiàn)實(shí)中人們?yōu)楹畏e極申報(bào)項(xiàng)目或熱衷于申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、重視，忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問題的原因之一。相對而言，企業(yè)出于搶占市場考慮，其科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度肯定比高校、獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)高。如前文提到的2004年全國取得的31720項(xiàng)省部級(jí)以上科技成果中，其有發(fā)明專利授權(quán)量2865項(xiàng)，其中企業(yè)（含科研轉(zhuǎn)型企業(yè)）發(fā)明專利授權(quán)量最多，占49.7%（1424件）；大專院校次之，占24.4%（699件）；獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)占19.9%（570件）。如果同它們完成的科技成果總數(shù)比較，企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量所占的比例也最高，為13.8%，大專院校和獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)分別為10.2%、8.3%，但這還不包括企業(yè)有大量的實(shí)用新型專利。
3）過高的申請和維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用也是科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的一大障礙。
在科技成果為客體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從取得的程序看，可以分為4類，一是由特定國家行政機(jī)關(guān)審批而取得，如發(fā)明專利權(quán)、植物新品種權(quán)，二是向特定軍事家行政機(jī)關(guān)申請登記（非審批）而取得，如實(shí)用新型專利權(quán)，集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)，三是由權(quán)利人自己采取保密措施而取得并維持，如技術(shù)秘密權(quán)，四是自成果完成之日自動(dòng)取得，如計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)。在這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)中又以發(fā)明專利權(quán)最為常態(tài)。
以發(fā)明專利權(quán)為例，有關(guān)發(fā)明專利申請的費(fèi)用共有17種，其中絕大部分由申請人承擔(dān)。根據(jù)《國家計(jì)委、財(cái)政部關(guān)于調(diào)整專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》（計(jì)價(jià)格[2000]2441號(hào)）（以下簡稱《通知》的規(guī)定，該17種費(fèi)用具體為：申請費(fèi)（900元）、文件印刷費(fèi)（（50元）、說明書附加費(fèi)（從第31頁起50元，從第301頁起100元）、權(quán)利要求附加費(fèi)（從第11項(xiàng)起150元）、優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)（每項(xiàng)80元）、審查費(fèi)（2500元）、維持費(fèi)（每年300元）、復(fù)審費(fèi)（1000元）、著錄事項(xiàng)變更手續(xù)費(fèi)（發(fā)明人、申請人、專利權(quán)人變更200元，專利機(jī)構(gòu)、人委托關(guān)系變更50元）、恢復(fù)權(quán)利請求費(fèi)（1000元）、無效宣告請示費(fèi)（3000元）、強(qiáng)制許可請求費(fèi)（300元）、強(qiáng)制許可使用裁決請求費(fèi)（300元）、延長費(fèi)（第一次長期請求費(fèi)300元，再次延長期請求費(fèi)2000元）、中止程序請求費(fèi)（600元）、登記印刷費(fèi)（250元）、印花費(fèi)（5元）。在這17種費(fèi)用中，任何一個(gè)申請案都不可少的有6種，高達(dá)5000元。
發(fā)明專利權(quán)取得后，繳納年費(fèi)是權(quán)利人的一項(xiàng)法律義務(wù)，《通知》所確定的年費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是：第1-3年900元，第4-6年1200元，第7-9年2000元，第10-12年4000元，第13-15年6000元，第16-20年8000元。
3．提高科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度的措施
1）應(yīng)將科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化納入應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收的強(qiáng)制評估標(biāo)準(zhǔn)。
首先，應(yīng)當(dāng)樹立科研成果有科學(xué)技術(shù)意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別意識(shí)，不能將兩者混為一談。法律意義上的成果就是已知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的成果。因此，應(yīng)將科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)有別于科學(xué)意義上的獨(dú)立指標(biāo)，納入科研項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收的評審標(biāo)準(zhǔn)。
其次，應(yīng)將科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)強(qiáng)制的標(biāo)準(zhǔn)納入基礎(chǔ)研究之外的科研項(xiàng)目立項(xiàng)，驗(yàn)收的評審過程中。這意味著應(yīng)用研究或?qū)嶒?yàn)發(fā)展項(xiàng)目，都不能回避知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問題。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，并不是說任何一個(gè)應(yīng)用研究或?qū)嶒?yàn)發(fā)展項(xiàng)目的成果都必須確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)化。它旨在強(qiáng)調(diào)成果能知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的項(xiàng)目要明確采用何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式，項(xiàng)目成果不能知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的，原因又是什么，另外，由于不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式對成果的創(chuàng)造性要求不同，投資者應(yīng)當(dāng)將其作為確定科研經(jīng)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)之一。
再次，應(yīng)采用法律的形式確保成為強(qiáng)制評審標(biāo)準(zhǔn)。這不僅要求項(xiàng)目的“申請書”、“驗(yàn)收報(bào)告”有明確的成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化要求，而且要將成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的承諾作為項(xiàng)目完成人的法律義務(wù)，并在合同書或任務(wù)書中明確違反該項(xiàng)義務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。
最后，應(yīng)當(dāng)吸納知識(shí)產(chǎn)權(quán)法專家參與科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、驗(yàn)收的評審工作?！犊茖W(xué)技術(shù)評價(jià)辦法》（國科發(fā)基字[2003]308號(hào)）第18條規(guī)定：“建立健全評價(jià)專家?guī)臁Ｔu價(jià)專家?guī)鞈?yīng)包括來自研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)等單位的科學(xué)技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家等。并應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢和管理工作的需要及時(shí)更新?！北疚恼J(rèn)為，吸納經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家參與項(xiàng)目的評價(jià)是非常正確的，但將法律專家排除在外不恰當(dāng)。
2）有關(guān)個(gè)人利益的制度應(yīng)當(dāng)充分肯定成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的作用和地位。
