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時(shí)間：2022-06-06 11:49:06
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為做好文件信息資料保密管理工作，我局結(jié)合實(shí)際工作，對(duì)照檢查目錄表，逐條自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、保密工作落實(shí)情況
我局所收到文件，指定專(zhuān)人進(jìn)行了妥善的處理，保證了文件、記錄、信息等在傳遞、使用過(guò)程中的安全，未出現(xiàn)過(guò)失、泄密問(wèn)題。
我局設(shè)有信息化機(jī)房，使用內(nèi)外網(wǎng)分離的方法，同時(shí)所有電腦都配備了殺毒軟件，定期殺毒與升級(jí)，并指定專(zhuān)人從事計(jì)算機(jī)保密管理工作。通過(guò)自查，我局的計(jì)算機(jī)保密工作基本做到制度到位、管理到位、檢查到位。
二、主要做法
(一)高度重視，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。我局領(lǐng)導(dǎo)剛度重視，并成立了保密領(lǐng)導(dǎo)小組，嚴(yán)格落實(shí)保密工作。領(lǐng)導(dǎo)班子成員以身作則，自覺(jué)學(xué)習(xí)、掌握保密制度，做到懂法、知法、執(zhí)法，在廣大干部職工中，真正樹(shù)立起有法必依、有章必循、違法必究、令行禁止的作風(fēng)。
(二)重點(diǎn)突出，狠抓工作落實(shí)。我局定期以主要部門(mén)和主要領(lǐng)導(dǎo)為重點(diǎn)檢查對(duì)象，對(duì)計(jì)算機(jī)和移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)違規(guī)外聯(lián)和特種木馬為檢點(diǎn)，以查促管，及時(shí)采取防范措施，堅(jiān)決切斷信息流向互聯(lián)網(wǎng)的所有渠道。
(三)宣傳教育，增強(qiáng)保密意識(shí)。為加強(qiáng)我局人員保密安全意識(shí)，我局采取多種方式，多渠道相關(guān)人員進(jìn)行宣傳教育，并將各類(lèi)保密學(xué)習(xí)文件予以轉(zhuǎn)發(fā)至各股室，要求結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，并抓好貫徹落實(shí)，確保計(jì)算機(jī)及其網(wǎng)絡(luò)安全。
(四)完善措施，嚴(yán)格制度規(guī)范。加強(qiáng)制度建設(shè)，是做好計(jì)算機(jī)保密管理的保障。為了構(gòu)筑科學(xué)嚴(yán)密的制度防范體系，我局不斷完善各項(xiàng)規(guī)章制度，規(guī)范計(jì)算機(jī)及其網(wǎng)絡(luò)的保密管理，我局主要采取了以下幾項(xiàng)措施：一是計(jì)算機(jī)貫徹執(zhí)行上級(jí)保密部門(mén)文件的有關(guān)項(xiàng)規(guī)定和要求，不斷增強(qiáng)依法做好計(jì)算機(jī)保密管理的能力;二是制定局各項(xiàng)及非計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)管理制度;三是嚴(yán)格信息流轉(zhuǎn)的規(guī)范性，嚴(yán)格執(zhí)行信息不上網(wǎng)，上網(wǎng)信息不的原則。
(五)督促檢查，堵塞管理漏洞。為了確保計(jì)算機(jī)及其網(wǎng)絡(luò)保密管理工作各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)計(jì)算機(jī)保密工作中存在的泄密隱患，堵塞管理漏洞，我局十分重視對(duì)計(jì)算機(jī)及其網(wǎng)絡(luò)保密工作的督促檢查，采取自查與抽查相結(jié)合，常規(guī)檢查與重點(diǎn)檢查相結(jié)合，定期檢查與突擊檢查相結(jié)合等方式，對(duì)計(jì)算機(jī)進(jìn)行防范措施的落實(shí)情況進(jìn)行檢查。
在今后的工作中，我局將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)保密工作的重視，強(qiáng)化對(duì)內(nèi)容的管理，力爭(zhēng)保密工作取得新成績(jī)，確保保密工作的順利開(kāi)展。
2017機(jī)關(guān)單位保密工作自查自評(píng)報(bào)告范文二
根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展保密工作大檢查的通知》(縣委保辦發(fā)〔20**〕5號(hào))文件精神，我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視，組織相關(guān)工作人員對(duì)保密工作進(jìn)行了全面自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、基本情況
近年來(lái)，我局接收縣委辦公室的密碼電報(bào)很少，且都按規(guī)定要求派專(zhuān)人受領(lǐng)并迅速送回;自身不產(chǎn)生印制、復(fù)制及銷(xiāo)毀密碼電報(bào)的程序，未起草過(guò)文件。我局對(duì)保密工作高度重視，保密工作的相關(guān)組織、制度健全，責(zé)任明確，教育、防范、檢查等工作和措施均得到較好落實(shí)，機(jī)關(guān)人員保密意識(shí)較強(qiáng)，近年來(lái)沒(méi)有發(fā)生失、泄密事件。
二、主要工作
(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任，將保密工作放在重要位置
一、部門(mén)單位概況
(一)部門(mén)(單位)主要職責(zé)職能，組織架構(gòu)、人員及資產(chǎn)等基本情況。
(二)當(dāng)年部門(mén)(單位)履職總體目標(biāo)、工作任務(wù)。
(三)當(dāng)年部門(mén)(單位)年度整體支出績(jī)效目標(biāo)。
(四)部門(mén)(單位)預(yù)算績(jī)效管理開(kāi)展情況。
(五)當(dāng)年部門(mén)(單位)預(yù)算及執(zhí)行情況。注釋?zhuān)翰灰脝挝坏慕榻B來(lái)編寫(xiě)，一定要用評(píng)價(jià)的眼光去組織材料。
二、績(jī)效實(shí)現(xiàn)情況
(一)履職完成情況：從數(shù)量、質(zhì)量、時(shí)效等方面歸納反映年度主要計(jì)劃任務(wù)完成情況。
(二)履職效果情況：從社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益(如有)、生態(tài)效益(如有)等方面反映部門(mén)(單位)履職效果的實(shí)現(xiàn)情況。
(三)社會(huì)滿(mǎn)意度及可持續(xù)性影響(如有)
三、績(jī)效中存在問(wèn)題及改進(jìn)措施
(一)主要問(wèn)題及原因分析
(二)改進(jìn)的方向和具體措施
一、自評(píng)報(bào)告的作用
其作用有二：一是在上級(jí)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)評(píng)估驗(yàn)收檢查之前，通過(guò)自評(píng)報(bào)告的寫(xiě)作過(guò)程，對(duì)照本次教育部《幼兒園辦園行為督導(dǎo)評(píng)估辦法》的各級(jí)指標(biāo)，自己先作一番評(píng)估，查漏補(bǔ)缺，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和不足之處，及時(shí)完善和彌補(bǔ);二是自評(píng)報(bào)告對(duì)于上級(jí)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)的評(píng)估驗(yàn)收具有提示和引導(dǎo)作用，可引導(dǎo)督導(dǎo)評(píng)估人員提前了解本園特點(diǎn)，在督導(dǎo)時(shí)有針對(duì)性地對(duì)幼兒園工作進(jìn)行指導(dǎo)與評(píng)價(jià)。
二、自評(píng)報(bào)告的特點(diǎn)
自評(píng)報(bào)告兼具匯報(bào)和自我鑒定的雙重屬性，這種性質(zhì)決定了自評(píng)報(bào)告具有以下幾個(gè)方面的特點(diǎn)：
1. 匯報(bào)性。自評(píng)報(bào)告實(shí)質(zhì)上是一種在特定情況下使用的匯報(bào)材料，具有匯報(bào)材料的一般特點(diǎn)，其寫(xiě)作目的是向督導(dǎo)評(píng)估機(jī)構(gòu)匯報(bào)本園所在即將接受評(píng)估的項(xiàng)目上已經(jīng)具備的實(shí)力、已完成的具體工作和已經(jīng)取得的成績(jī)及存在的不足等，使評(píng)估機(jī)構(gòu)先有一個(gè)總體了解，為其評(píng)估檢查提供參考。
2. 針對(duì)性。與一般匯報(bào)材料相比，自評(píng)報(bào)告具有更強(qiáng)的針對(duì)性：一般匯報(bào)材料常常帶有例行性成分，很多時(shí)候是匯報(bào)主體自覺(jué)、自發(fā)的行為結(jié)果;自評(píng)報(bào)告是在接受上級(jí)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)評(píng)估時(shí)用的，具有一種受命性特點(diǎn)，內(nèi)容的針對(duì)性很強(qiáng)。
3. 自評(píng)性。自評(píng)報(bào)告的一個(gè)重要特點(diǎn)是既要介紹本園所的基本情況、所作的工作、所取得的成績(jī)等，又要在此基礎(chǔ)上做出恰如其分的自我評(píng)判。
4. 比照性。自評(píng)報(bào)告的撰寫(xiě)以本次教育部《幼兒園辦園行為督導(dǎo)評(píng)估辦法》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)為參照，比照各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)自身進(jìn)行評(píng)價(jià)，同樣也以各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)向督導(dǎo)評(píng)估機(jī)構(gòu)作具體匯報(bào)。
三、自評(píng)報(bào)告的寫(xiě)作要點(diǎn)
自評(píng)報(bào)告以陳述事實(shí)為基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上依據(jù)本次教育部《幼兒園辦園行為督導(dǎo)評(píng)估辦法》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)自己作出客觀、準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。一般來(lái)講，自評(píng)報(bào)告的撰寫(xiě)應(yīng)把握以下幾點(diǎn)：
(一)弄清標(biāo)準(zhǔn)和本園所的實(shí)際情況
自評(píng)報(bào)告在很大程度上是本次教育部《幼兒園辦園行為督導(dǎo)評(píng)估辦法》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)與本單位實(shí)際情況相互結(jié)合、互相比照的結(jié)果，在撰寫(xiě)自評(píng)報(bào)告的過(guò)程中，將上述標(biāo)準(zhǔn)與本園所實(shí)際結(jié)合得越好，材料就越有深度和力度。這就要求在寫(xiě)作前認(rèn)真研究教育部《幼兒園辦園行為督導(dǎo)評(píng)估辦法》，弄清楚其中最重要的東西及其各項(xiàng)具體要求。
與此同時(shí)，要吃透本園所的實(shí)際情況，掌握豐富的事例材料，對(duì)本園所工作的每一個(gè)階段、每一個(gè)方面的具體情況，尤其是哪些方面特別突出、哪些方面還比較薄弱等情況做到了如指掌。只有這樣，報(bào)告才能做到真實(shí)、具體、有力。
在弄清本次評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和吃透了本園所具體情況之后，接下來(lái)就要依據(jù)本次評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)對(duì)本園所各個(gè)方面的工作作一番認(rèn)真的梳理，從而理出寫(xiě)作頭緒，確定自評(píng)報(bào)告的內(nèi)容層次。
(二) 用事實(shí)說(shuō)話(huà)
自評(píng)報(bào)告寫(xiě)作的關(guān)鍵是用事實(shí)說(shuō)話(huà)，讓人感覺(jué)有理有據(jù)，這就要求寫(xiě)作者采用舉數(shù)字、列事實(shí)等方法，將本園所的實(shí)力及突出的地方清晰地表現(xiàn)出來(lái)。
在詳略的處理上，既要有“面”的濃縮，又要有“點(diǎn)”的鋪陳，力求內(nèi)容充實(shí)，以增強(qiáng)報(bào)告的說(shuō)服力。
(三) 突出重點(diǎn)
自評(píng)報(bào)告的內(nèi)容有鮮明的針對(duì)性，不僅要反映本園所的整體情況，而且要突出特色和重點(diǎn)。這就需要處理好點(diǎn)與面、重點(diǎn)與一般的關(guān)系，切忌事無(wú)巨細(xì)，面面俱到，主次不分。
那么，怎樣才能突出重點(diǎn)呢?一般來(lái)說(shuō)，主要應(yīng)把握住以下幾點(diǎn)：一是從本園所實(shí)際出發(fā)，依據(jù)本次評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真分析園所優(yōu)勢(shì)，突出園所理念和特色;二是用具體事例來(lái)描述本園所在各方面已完成的具體工作和實(shí)際做法，梳理出可以借鑒的經(jīng)驗(yàn);三是在分析優(yōu)勢(shì)，介紹經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，也要找準(zhǔn)自身不足，梳理出現(xiàn)階段急需解決、重點(diǎn)解決的問(wèn)題，以及需要提升的重點(diǎn)工作。
(四) 注意提煉和升華
自評(píng)材料要給人以深刻、清晰的印象，除了要以大量令人折服的事實(shí)作基礎(chǔ)外，還必須有思想、有見(jiàn)解，介紹一些具體的思路和做法，凸顯園所特色。這就需要對(duì)本園所最具特點(diǎn)的做法和經(jīng)驗(yàn)認(rèn)真挖掘，同中求異，異中求新，從中提煉出自身的典型經(jīng)驗(yàn)。
四、自評(píng)報(bào)告的結(jié)構(gòu)
自評(píng)報(bào)告一般由標(biāo)題、正文兩個(gè)部分構(gòu)成。
(一) 標(biāo)題
自評(píng)報(bào)告的標(biāo)題有兩種寫(xiě)法：一種是公文式標(biāo)題。這種標(biāo)題一般由匯報(bào)者(單位或個(gè)人)名稱(chēng)、事由和文種三部分構(gòu)成。另一種是新聞式標(biāo)題。這類(lèi)標(biāo)題一般由主題和副題兩個(gè)部分構(gòu)成，主題一般是對(duì)匯報(bào)內(nèi)容的高度概括，副題與公文式標(biāo)題相同。
(二) 正文
自評(píng)報(bào)告正文部分的撰寫(xiě)，要求層次分明，事實(shí)清楚，簡(jiǎn)明扼要，實(shí)話(huà)實(shí)說(shuō)。
自評(píng)報(bào)告的正文一般分三個(gè)層次：第一層是引語(yǔ)，簡(jiǎn)要交代報(bào)告的緣由，即為什么作此報(bào)告;第二層是評(píng)估結(jié)果與分析，緊扣評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)突出、層次清楚、簡(jiǎn)明扼要地將本單位的優(yōu)勢(shì)凸現(xiàn)出來(lái);第三層是提升計(jì)劃，用平實(shí)的語(yǔ)言，陳述和羅列如何彌補(bǔ)不足，采取有效措施，合理均衡用力，在最短時(shí)間內(nèi)達(dá)到評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。
五、自評(píng)報(bào)告的寫(xiě)作要求
一份好的自評(píng)報(bào)告不僅要讓人聽(tīng)得清楚、看得明白，而且不論是聽(tīng)后還是看后都要留下深刻、清晰的印象。為此，自評(píng)報(bào)告的寫(xiě)作必須注意以下幾點(diǎn)要求：
1. 緊扣本次教育部督導(dǎo)評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)，分析出本園所的優(yōu)勢(shì)和不足，突出優(yōu)勢(shì)，找出不足，梳理出切實(shí)有效的改進(jìn)方案和提升計(jì)劃。
2. 自評(píng)材料主體部分的安排要力求條理清晰，層次分明，言簡(jiǎn)意賅，切忌拖泥帶水。
然而，財(cái)政部全國(guó)重點(diǎn)會(huì)計(jì)課題《中國(guó)上市公司內(nèi)部控制指數(shù)研究》2014年一組調(diào)查數(shù)據(jù)表明，我國(guó)上市公司管理人員對(duì)內(nèi)控法規(guī)的熟悉程度，以及企業(yè)內(nèi)部控制工作者對(duì)內(nèi)控整合框架、對(duì)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作流程的熟悉程度均不到20%；企業(yè)進(jìn)行內(nèi)控自評(píng)，除評(píng)價(jià)指引中制定評(píng)價(jià)方案、組成評(píng)價(jià)小組、實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試、匯總評(píng)價(jià)結(jié)果、編報(bào)評(píng)價(jià)報(bào)告五個(gè)基本步驟之外，尚未出臺(tái)可參考的實(shí)施細(xì)則。由此可見(jiàn)，我國(guó)上市公司內(nèi)部控制建設(shè)還處在摸索完善階段，如何有效開(kāi)展內(nèi)控自評(píng)工作，出具一份高質(zhì)量的企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)是個(gè)不小的挑戰(zhàn)。
本文將基于一家A股上市公司自實(shí)施內(nèi)部控制基本規(guī)范以來(lái)，2012-2014年度連續(xù)三年實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作的實(shí)踐，從流程管理角度談?dòng)行ч_(kāi)展內(nèi)控自評(píng)工作的線路。
首先，由公司熟悉內(nèi)部控制知識(shí)的專(zhuān)業(yè)人員繪制內(nèi)控自評(píng)工作全面開(kāi)展的流程圖。以流程圖形式向公司管理層和參與評(píng)價(jià)工作者清晰地展示內(nèi)控自評(píng)工作全過(guò)程，流程圖越細(xì)越具有可操作性，一方面增強(qiáng)評(píng)價(jià)人員對(duì)內(nèi)控自評(píng)工作的理解，另一方面指導(dǎo)其完成評(píng)價(jià)活動(dòng)中各項(xiàng)工作。詳見(jiàn)后附企業(yè)內(nèi)控自評(píng)工作流程圖表。
其次，對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作進(jìn)行立項(xiàng)，指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，制定并審批評(píng)價(jià)工作方案。內(nèi)控自評(píng)是否需要進(jìn)行立項(xiàng)，我國(guó)監(jiān)管部門(mén)的規(guī)范對(duì)此沒(méi)有明確規(guī)定，企業(yè)可根據(jù)內(nèi)部管理規(guī)定執(zhí)行。但實(shí)際上，內(nèi)控自評(píng)立項(xiàng)與否不是可有可無(wú)的程序，通過(guò)嚴(yán)肅規(guī)范的立項(xiàng)程序，明確企業(yè)內(nèi)控自評(píng)的總體目標(biāo)、基本要求和企業(yè)各部門(mén)各自職責(zé)、了解管理層對(duì)內(nèi)控自評(píng)工作的期望、獲得管理層的支持與承諾，對(duì)內(nèi)控自評(píng)的有序開(kāi)展是很有必要的。立項(xiàng)階段需要完成三件事：確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、繪制內(nèi)控自評(píng)項(xiàng)目實(shí)施流程圖、制定并審批評(píng)價(jià)方案。
評(píng)價(jià)方案主要包含以下內(nèi)容：1）確定評(píng)價(jià)范圍；2）確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；3）確定評(píng)價(jià)工作方式；4）評(píng)價(jià)時(shí)間安排；5）確定評(píng)價(jià)工作組成員及分工；6）確定缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；7）缺陷整改要求與跟蹤；8）明確內(nèi)控自評(píng)工作流程。內(nèi)控自評(píng)方案需要報(bào)公司董事會(huì)審批。
方案中評(píng)價(jià)范圍的確定，企業(yè)可以在參考日常內(nèi)部控制監(jiān)督結(jié)果、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)對(duì)標(biāo)應(yīng)用指引進(jìn)行確定；評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是內(nèi)控自評(píng)工作的具體依據(jù)，一般是以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引為起點(diǎn)，以公司《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。需要指出，當(dāng)公司內(nèi)部控制管理手冊(cè)與國(guó)家法律法規(guī)不一致時(shí)遵循國(guó)家法規(guī)。
第三，立項(xiàng)方案獲得管理層的審批后，做好內(nèi)控自評(píng)項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作?！胺彩骂A(yù)則立不預(yù)則廢”。評(píng)價(jià)準(zhǔn)備是內(nèi)控自評(píng)項(xiàng)目有效開(kāi)展的最重要環(huán)節(jié)，對(duì)保證內(nèi)控自評(píng)有序進(jìn)行具有基礎(chǔ)性、指導(dǎo)性和決定性作用。準(zhǔn)備階段的主要工作有：1、設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)工作底稿。評(píng)價(jià)工作底稿的設(shè)計(jì)可以考慮設(shè)計(jì)檢查清單、評(píng)估問(wèn)卷等各種形式；2、確立評(píng)價(jià)工作組成員名單。在選定評(píng)價(jià)小組成員時(shí)，確保這些成員最熟悉公司業(yè)務(wù)流程，最了解部門(mén)及公司風(fēng)險(xiǎn)，并能針對(duì)缺陷提出很好的改進(jìn)或完善建議；3、對(duì)評(píng)價(jià)工作組成員恰當(dāng)分工。分工把握以下幾條關(guān)鍵原則：專(zhuān)業(yè)背景和能力對(duì)與分配工作相匹配原則、最少資源最大效用原則、評(píng)價(jià)組成員對(duì)本單位的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作實(shí)行回避原則；4、做好詳盡的時(shí)間計(jì)劃。時(shí)間計(jì)劃一般根據(jù)評(píng)價(jià)范圍、業(yè)務(wù)流程涵蓋測(cè)試期間、需要抽取的樣本量等因素制定，時(shí)間計(jì)劃中應(yīng)該包括項(xiàng)目關(guān)的鍵時(shí)間點(diǎn)，以及關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)總控表；5、組織評(píng)前培訓(xùn)。參與內(nèi)控自評(píng)的成員，除內(nèi)部審計(jì)師，大多數(shù)人并不是內(nèi)部控制的專(zhuān)家，需要由熟悉內(nèi)控自評(píng)流程的專(zhuān)業(yè)人員對(duì)參與者進(jìn)行動(dòng)員與溝通培訓(xùn)。評(píng)前培訓(xùn)中需要解決幾個(gè)問(wèn)題，讓小組成員理解評(píng)價(jià)流程；掌握評(píng)價(jià)測(cè)試的方法；知悉工作底稿如何填寫(xiě)。
第四，對(duì)內(nèi)控自評(píng)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程加強(qiáng)督導(dǎo)管理。在進(jìn)場(chǎng)評(píng)價(jià)前7個(gè)工作日下發(fā)正式評(píng)價(jià)通知，通知文件至少包含經(jīng)審批的評(píng)價(jià)方案、評(píng)價(jià)小組成員名單、評(píng)價(jià)工作期間、所需資料清單等必要內(nèi)容。除被評(píng)價(jià)單位需要準(zhǔn)備的資料主要包括與本單位相關(guān)的內(nèi)控手冊(cè)、業(yè)務(wù)表單等之外，評(píng)價(jià)工作組也需要準(zhǔn)備的資料主要包括訪談問(wèn)卷或提綱、時(shí)間計(jì)劃表等資料。在評(píng)價(jià)工作開(kāi)始進(jìn)行前1個(gè)工作日，評(píng)價(jià)小組組織進(jìn)場(chǎng)討論會(huì)并形成會(huì)議紀(jì)要，會(huì)議紀(jì)要以電子郵件形式發(fā)送參會(huì)者。盡管進(jìn)場(chǎng)會(huì)議并非必要程序，但是內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作涉及面廣、難度大，需要全公司協(xié)作配合才能完成，進(jìn)場(chǎng)討論會(huì)能夠有效地解決評(píng)價(jià)組成員與被評(píng)價(jià)單位的對(duì)接，有利于項(xiàng)目順利開(kāi)展。
基于流程管理的企業(yè)內(nèi)控自評(píng)，核心工作是對(duì)內(nèi)部控制測(cè)試，其中控制環(huán)境和控制手段方面的測(cè)試，一般通過(guò)詢(xún)問(wèn)、訪談、問(wèn)卷等方式進(jìn)行；控制活動(dòng)，也就是業(yè)務(wù)流程內(nèi)部控制測(cè)試包括健全性測(cè)試和設(shè)計(jì)有效性測(cè)試一般通過(guò)穿行測(cè)試；運(yùn)行有效性測(cè)試通過(guò)觀察、重新執(zhí)行、抽樣檢查等方法來(lái)完成。
內(nèi)控自評(píng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需要對(duì)內(nèi)部控制有效性自評(píng)工作質(zhì)量和工作進(jìn)度實(shí)施監(jiān)控；每周復(fù)核評(píng)價(jià)小組成員的測(cè)試底稿，每周召集評(píng)價(jià)小組碰頭例會(huì)，及時(shí)了解掌握跟進(jìn)評(píng)價(jià)工作進(jìn)度和解決評(píng)價(jià)過(guò)程中遇到的問(wèn)題。內(nèi)控自評(píng)工作結(jié)束，需要與被評(píng)價(jià)單位進(jìn)行退場(chǎng)溝通。
第五、內(nèi)控自評(píng)報(bào)告階段管理。內(nèi)控自評(píng)項(xiàng)目結(jié)束后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需要匯總評(píng)價(jià)底稿擬定報(bào)告，同時(shí)匯總?cè)毕葸M(jìn)行缺陷整改跟蹤管理。評(píng)價(jià)小組成員的工作底稿經(jīng)評(píng)價(jià)小組組長(zhǎng)審核后，提交企業(yè)內(nèi)控自評(píng)項(xiàng)目的立項(xiàng)部門(mén)。一方面，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)評(píng)價(jià)工作底稿二次復(fù)核，匯總評(píng)價(jià)結(jié)論，起草年度內(nèi)控自評(píng)報(bào)告。需要指出，年度內(nèi)部控制有效性的評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)該綜合內(nèi)控自評(píng)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)結(jié)果和企業(yè)內(nèi)部控制監(jiān)督部門(mén)日常監(jiān)控中的審計(jì)發(fā)現(xiàn)匯總出具。管理層審核、審計(jì)委員會(huì)審議、董事會(huì)審批內(nèi)控自評(píng)報(bào)告。按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露內(nèi)控自評(píng)報(bào)告。
第六、缺陷認(rèn)定、審批與整改。在起草評(píng)價(jià)報(bào)告的同時(shí)，另一方面，評(píng)價(jià)工作組匯總公司控制缺陷，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人召集評(píng)價(jià)組成員、評(píng)價(jià)工作小組組長(zhǎng)召開(kāi)評(píng)價(jià)總結(jié)會(huì)，依據(jù)前述經(jīng)公司董事會(huì)審批的缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，分析缺陷，初步判定缺陷等級(jí)；報(bào)公司管理層審批缺陷認(rèn)定情況。由企業(yè)管理層責(zé)令被評(píng)價(jià)單位限期整改落實(shí)（整改期限根據(jù)缺陷性質(zhì)和整改難度綜合考慮確定，一般的做法是3個(gè)月整改期），并指定公司內(nèi)部控制監(jiān)督部門(mén)跟蹤檢查。內(nèi)部控制監(jiān)督部門(mén)可以根據(jù)年度審計(jì)計(jì)劃適時(shí)安排整改落實(shí)審計(jì)。
第七、實(shí)施內(nèi)控自評(píng)后評(píng)估。企業(yè)內(nèi)控自評(píng)項(xiàng)目結(jié)束后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、評(píng)價(jià)小組成員、被評(píng)價(jià)單位對(duì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程和評(píng)價(jià)結(jié)果打分后評(píng)估。后評(píng)估包含三個(gè)維度：評(píng)價(jià)小組成員的意見(jiàn)反饋表打分；被評(píng)價(jià)單位的意見(jiàn)反饋表打分；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的自我總結(jié)表打分。根據(jù)打分結(jié)果完善修訂次年內(nèi)控自評(píng)項(xiàng)目實(shí)施方案計(jì)劃，形成年度內(nèi)控自評(píng)工作良性循環(huán)。
如前所述，企業(yè)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)是一個(gè)持續(xù)實(shí)施、涉及面廣、專(zhuān)業(yè)知識(shí)要求高的系統(tǒng)工程，內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引的的五個(gè)步驟只是基本程序，內(nèi)容很簡(jiǎn)練，在實(shí)踐中可操作性模糊，企業(yè)需要針對(duì)自身組織架構(gòu)等特點(diǎn)，制定精細(xì)化的內(nèi)控自評(píng)實(shí)施方案，并以流程管理的方式逐項(xiàng)落實(shí)。
基于流程管理開(kāi)展企業(yè)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作的優(yōu)點(diǎn)在于：將流程鏈條管理理念貫穿內(nèi)控自評(píng)始終，通過(guò)立項(xiàng)、立項(xiàng)審批、前期準(zhǔn)備工作、實(shí)施過(guò)程、項(xiàng)目報(bào)告、評(píng)價(jià)缺陷整改、項(xiàng)目后評(píng)估等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)串聯(lián)起來(lái)，將上市公司內(nèi)部控制自我評(píng)估工作落到實(shí)處，夯實(shí)上市公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的質(zhì)量，提升上市公司公司內(nèi)部控制管理的水平，提升企業(yè)在市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)我國(guó)企業(yè)實(shí)施內(nèi)部控制評(píng)價(jià)具有借鑒和指導(dǎo)意義。
同時(shí)，基于流程管理的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)在企業(yè)落地生根，還有需要完善之處。如，由于更多的企業(yè)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作并未納入績(jī)效考核體系，這就使得內(nèi)控自評(píng)工作成果不能有效鞏固和利用，評(píng)價(jià)缺陷整改不徹底，內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作流于形式。
（作者單位：中國(guó)國(guó)際貿(mào)易中心股份有限公司）
參考文獻(xiàn)：
[1] 張慶龍《如何成為明日勝任的內(nèi)部審計(jì)師》
一、高度重視，嚴(yán)格按文件要求搞好自查自評(píng)。各市、各高校要依據(jù)省高校畢業(yè)生就業(yè)工作委員會(huì)教學(xué)〔20*〕8號(hào)通知要求，對(duì)照評(píng)估的各項(xiàng)指標(biāo)，抓緊做好自查自評(píng)工作，并形成自查報(bào)告。自查報(bào)告應(yīng)包括本單位自查自評(píng)的組織實(shí)施情況、取得的成效、存在的問(wèn)題及對(duì)策措施等。
二、做好標(biāo)兵單位的評(píng)審和考核工作。對(duì)申報(bào)高校畢業(yè)生就業(yè)工作標(biāo)兵單位的，由省高校畢業(yè)生就業(yè)工作委員會(huì)聘請(qǐng)專(zhuān)家進(jìn)行集中評(píng)審；對(duì)已獲得高校畢業(yè)生就業(yè)工作標(biāo)兵單位稱(chēng)號(hào)的（名單見(jiàn)附件），自獲得標(biāo)兵單位榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)起兩年內(nèi)，參照當(dāng)年高校畢業(yè)生就業(yè)工作先進(jìn)集體標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施年度考核制度。經(jīng)考核合格的，繼續(xù)保留其榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，頒發(fā)獎(jiǎng)牌，并給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。不參加年度考核或年度考核不合格的，取消標(biāo)兵單位榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。
標(biāo)兵單位免評(píng)期滿(mǎn)即從獲得標(biāo)兵單位稱(chēng)號(hào)的第三年起，正常申報(bào)參評(píng)先進(jìn)集體。
三、把握重點(diǎn)，按時(shí)報(bào)送相關(guān)材料。各市、各高校根據(jù)本單位實(shí)際情況，在全面自查自評(píng)的基礎(chǔ)上，申報(bào)競(jìng)評(píng)高校畢業(yè)生就業(yè)工作先進(jìn)集體。省高校畢業(yè)生就業(yè)工作委員會(huì)聘請(qǐng)專(zhuān)家進(jìn)行集中評(píng)審。各單位申報(bào)畢業(yè)生就業(yè)工作先進(jìn)集體材料，要緊緊圍繞評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的各項(xiàng)指標(biāo)，有針對(duì)性地準(zhǔn)備材料，并要突出重點(diǎn)。其它相關(guān)輔助材料可列清單，不報(bào)原始材料。具體要求如下：
1．標(biāo)兵單位申報(bào)和考核材料：（1）學(xué)校自查自評(píng)報(bào)告；（2）《*省普通高校畢業(yè)生就業(yè)工作評(píng)估自評(píng)得分表》；（3）《*省普通高等學(xué)校畢業(yè)生就業(yè)工作標(biāo)兵單位登記表》（表內(nèi)主要事跡1000字左右）；（4）對(duì)照評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)整理一套簡(jiǎn)要的原始支撐材料。
今年禁毒防艾工作目標(biāo)共五項(xiàng)，我校多數(shù)班級(jí)完成良好。因此我校201x年禁毒防艾工作自評(píng)為98.5分。
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識(shí)(15分)
學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)十分重視禁毒防艾工作，專(zhuān)門(mén)成立了工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由校長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)、三名副校長(zhǎng)擔(dān)任副組長(zhǎng)，由學(xué)校行政班子、禁毒防艾專(zhuān)職教師以及全體班主任為成員，負(fù)責(zé)學(xué)校的禁毒防艾工作。實(shí)行校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，責(zé)任追究制，明確職責(zé)，層層落實(shí)，分工到人，做到齊抓共管。對(duì)全校師生進(jìn)行禁毒防艾宣傳教育，組織師生學(xué)習(xí)有關(guān)禁毒防艾文件和知識(shí)，讓師生認(rèn)識(shí)和艾滋病的危害性，使師生對(duì)禁毒防艾宣傳教育工作都有個(gè)明確的認(rèn)識(shí)。始終把禁毒防艾工作作為重要性工作來(lái)抓，做到警鐘長(zhǎng)鳴。學(xué)校還主動(dòng)與縣、鎮(zhèn)人民政府、公安、派出所、文化、衛(wèi)生等部門(mén)聯(lián)系，暢通校內(nèi)外信息溝通渠道，開(kāi)展排查摸底工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告。
二、明確思路，多渠道加強(qiáng)禁毒防艾宣傳工作(40分)
1、學(xué)校在學(xué)年初組織廣大教職工認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)家教育法律法規(guī)，遵守《教師職業(yè)道德規(guī)范》，并要求認(rèn)真貫徹執(zhí)行。按照《禁毒法》教育學(xué)生不涉毒、不吸毒、不販毒。
2、我校充分利用6.26國(guó)際禁毒日、6.14世界獻(xiàn)血者日和12.1國(guó)際艾滋病日等節(jié)日，認(rèn)真組織開(kāi)展全校性禁毒防艾宣傳教育活動(dòng)。
3、我校嚴(yán)格按照教育部《中學(xué)生預(yù)防艾滋病教育大綱》和《預(yù)防教育大綱》的要求，將禁毒防艾健康教育納入學(xué)校教學(xué)計(jì)劃，除了在各學(xué)科中滲透禁毒防艾知識(shí)的宣傳教育外，還有專(zhuān)職教師進(jìn)行授課，系統(tǒng)地對(duì)學(xué)生進(jìn)行禁毒防艾知識(shí)的教學(xué)，并納入考試內(nèi)容，增強(qiáng)了學(xué)生珍惜生命，拒絕的意識(shí)。全校師生禁毒防艾預(yù)防知識(shí)知曉率達(dá)到95%以上。
4、學(xué)校要求各班認(rèn)真組織開(kāi)展禁毒防艾教育。每學(xué)期都要求各班級(jí)至少開(kāi)展一次禁毒防艾教育主題班會(huì)、出一期禁毒防艾教育為主題的黑板報(bào)、組織一次禁毒防艾知識(shí)征文比賽、舉行一次禁毒防艾演講比賽等四個(gè)一活動(dòng)，不斷提高學(xué)生對(duì)禁毒防艾工作的認(rèn)識(shí)。提高廣大師生對(duì)危害的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)自覺(jué)抵御的能力，校園內(nèi)形成一個(gè)人人防毒、拒毒的良好氛圍。
5、學(xué)校還要求受教育的學(xué)生利用月休和假期，向家庭或所在社區(qū)開(kāi)展禁毒防艾宣傳教育，實(shí)行小手牽大手活動(dòng)，帶動(dòng)村民和社區(qū)預(yù)防艾滋病健康教育。
三、落實(shí)政策，實(shí)施關(guān)懷救助(15分)
學(xué)校貫徹落實(shí)國(guó)家四免一關(guān)懷和省《關(guān)于印發(fā)x省艾滋病患者遺孤、困難家庭生活、救助辦法(試行)的通知》的文件精神，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)政策，開(kāi)展幫扶活動(dòng)，不歧視任何學(xué)生，對(duì)特殊學(xué)生給予救助關(guān)懷。
四、完善機(jī)制，加強(qiáng)制度建設(shè)(9.5分)
學(xué)校在原來(lái)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步建立禁毒防艾長(zhǎng)效工作機(jī)制，年初有工作計(jì)劃，年末有工作總結(jié)。學(xué)校還聘請(qǐng)了丙中洛派出所副所長(zhǎng)為學(xué)校的法制副校長(zhǎng)，每學(xué)期都到校開(kāi)展工作。
五、禁毒防艾工作重在平時(shí)，不斷創(chuàng)新(19分)
學(xué)校禁毒防艾日常工作由董曉蘇老師專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)，制定了詳細(xì)的工作流程表，按時(shí)按要求上報(bào)禁毒防艾的各種材料，按時(shí)完成主管局交辦的各項(xiàng)禁毒防艾工作任務(wù)，并在實(shí)踐中不斷總結(jié)，不斷創(chuàng)新。
禁毒防艾工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)，我校在上級(jí)有關(guān)部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)下，多方配合，常抓不懈，真正體現(xiàn)學(xué)校是社會(huì)主義精神文明建設(shè)的窗口。在今后的禁毒、防艾工作中，我校將一如既往，進(jìn)一步加大宣傳教育力度，做好學(xué)校的禁毒防艾宣傳教育工作，為師生營(yíng)造一個(gè)良好的生活學(xué)習(xí)環(huán)境。
禁毒防艾工作自檢自查報(bào)告范文二 近期，根據(jù)縣委辦、縣政府辦《關(guān)于縣禁毒防艾工作有關(guān)制度的通知》精神，按照《縣領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部履行一崗雙責(zé)抓禁毒防艾工作實(shí)施辦法》要求，現(xiàn)將單位一年來(lái)履行一崗雙責(zé)抓禁毒防艾工作情況自查報(bào)告如下：
考評(píng)總分：100分，自評(píng)：93.2分。
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo) 分值：25分，自評(píng)分：25分
1、單位非常重視禁防工作，將禁防工作納入議事日程，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，一名副主席任副組長(zhǎng)，各股室成員為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作目標(biāo)、任務(wù)和職責(zé)。分值：5分，自評(píng)：5分。
2、單位主要領(lǐng)導(dǎo)年內(nèi)5次到掛鉤點(diǎn)指導(dǎo)工作，多次聽(tīng)取工作隊(duì)員匯報(bào)駐村工作，并就駐村工作召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議研究安排駐村各項(xiàng)工作，及時(shí)幫助工作隊(duì)員解決工作經(jīng)費(fèi)等問(wèn)題。分值：20分，自評(píng)：20分。
二、抓好單位內(nèi)各項(xiàng)工作落實(shí) 考評(píng)分：30分，自評(píng)分：30分。
1、協(xié)調(diào)公安機(jī)關(guān)對(duì)單位全體干部職工進(jìn)行尿樣檢測(cè)，單位6名正式干部職工和2名非正式職工參加尿檢，尿檢結(jié)果全部為陰性，并將尿檢結(jié)果上報(bào)。對(duì)單位家屬進(jìn)行排查，無(wú)單位干部職工家屬人員吸毒情況。分值：25分，自評(píng)：25分。
2、加強(qiáng)防范宣傳教育。加強(qiáng)對(duì)單位干部職工的宣傳教育活動(dòng)，與每名干部簽定不吸毒保證書(shū);在626121禁毒日和艾滋病日到掛鉤點(diǎn)進(jìn)行禁防有關(guān)知識(shí)的宣傳與培訓(xùn)，增強(qiáng)掛鉤點(diǎn)村民的拒毒防艾意識(shí)。分值：5分，自評(píng)：5分。
三、加強(qiáng)工作隊(duì)管理 分值：20分，自評(píng)：17分。
單位抽派副席負(fù)責(zé)掛鉤點(diǎn)各項(xiàng)工作，并安排1名干部根據(jù)工作需要配合開(kāi)展工作，駐村開(kāi)展工作219個(gè)工作日，確保完成駐村各項(xiàng)工作任務(wù)。分值：20，自評(píng)：20分。
四、經(jīng)費(fèi)投入和管理 分值：5分，自評(píng)：3分。
認(rèn)真管理和使用好州縣補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)，將有限的經(jīng)費(fèi)用在各種工作活動(dòng)上，單位根據(jù)工作需要每年投入5000元專(zhuān)項(xiàng)工作經(jīng)費(fèi)。
扣分說(shuō)明：工作經(jīng)費(fèi)沒(méi)能有效向群防群治工作傾鈄?？?分。
五、督促工作隊(duì)落實(shí)工作措施 分值：20分。自評(píng)：18.2分。
按完成《縣禁毒和防治艾滋病進(jìn)村入社工作隊(duì)目標(biāo)管理責(zé)任書(shū)》情況進(jìn)行考核。工作隊(duì)考核成績(jī)0.2計(jì)算
禁防進(jìn)村入社工作自平91分0.2=18.2
禁毒防艾工作自檢自查報(bào)告范文三 近期，根據(jù)縣委辦、縣政府辦《關(guān)于縣禁毒防艾工作有關(guān)制度的通知》精神，按照《縣禁毒和防治艾滋病進(jìn)村入社工作績(jī)效考核辦法》要求，現(xiàn)將單位一年來(lái)履行一崗雙責(zé)抓禁毒防艾工作情況自查報(bào)告如下：
考評(píng)總分：100分，自評(píng)：91分。
一、 加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo) 分值：5分，自評(píng)分：5分
1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。單位非常重視禁防工作，將禁防工作納入議事日程，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，一名副主席任副組長(zhǎng)，各股室成員為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，明確分管導(dǎo)和工作職責(zé)，確定工作目標(biāo)、任務(wù)，單位主要領(lǐng)導(dǎo)年內(nèi)5次到掛鉤點(diǎn)指導(dǎo)工作，嚴(yán)格按照統(tǒng)一時(shí)間開(kāi)展各項(xiàng)禁防工作，按縣委、政府要求，節(jié)日期間到掛鉤點(diǎn)開(kāi)展節(jié)日慰問(wèn)活動(dòng)，認(rèn)真管好用好州縣、單位工作經(jīng)費(fèi)。分值：4分，自評(píng)：4分。
2、調(diào)查摸底，制定方案。駐村工作隊(duì)員認(rèn)真開(kāi)展調(diào)查摸底工作，短期內(nèi)就基本熟悉了村情，做到有計(jì)劃、有半年、年度工作總結(jié)。分值：1分，自評(píng)：1分。
二、群防群治 分值：20分，自評(píng)：19分。
3、健全各類(lèi)群防群治基層組織。結(jié)合掛鉤點(diǎn)實(shí)際建立了聯(lián)防隊(duì)，明確他們的職責(zé)、任務(wù)，并明確了禁防聯(lián)絡(luò)員，聯(lián)防隊(duì)能正常開(kāi)展工作。分值：3分，自評(píng)：3分。
4、嚴(yán)格執(zhí)行村規(guī)民約。制定了村規(guī)民約，并能?chē)?yán)格執(zhí)行村規(guī)民約。分值：2分，自評(píng)：2分。
5、健全落實(shí)幫教措施。片區(qū)內(nèi)目前無(wú)吸毒人員。分值：4分，自評(píng)：4分。
6、群防群治組織工作開(kāi)展扎實(shí)。生產(chǎn)黨支部、聯(lián)防隊(duì)等群團(tuán)組織建設(shè)得到加強(qiáng);能定期不定期組織開(kāi)展宣傳、巡邏等各種工作;禁防聯(lián)絡(luò)員、群防群治組織參與禁防宣傳教育活動(dòng)13次。分值：5分，自評(píng)：5分。
7、推廣村民理事會(huì)工作，取得成效。掛鉤點(diǎn)內(nèi)目前尚未建立村民理事會(huì)。分值：5分，自評(píng)：5分。
8、健全經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制。分值：1分，自評(píng)：0分。
扣分：?jiǎn)挝恍?，?cái)政預(yù)算經(jīng)費(fèi)有限，無(wú)保障經(jīng)費(fèi)投入。
三、 禁毒戒吸 分值：35分，自評(píng)：33分。
9、底數(shù)清、情況明。有轄區(qū)內(nèi)販吸毒人員花名冊(cè)，能掌握吸毒人員的變動(dòng)情況。分值：6分，自評(píng)：4分。
扣分說(shuō)明：沒(méi)有建立外出務(wù)工人員聯(lián)系卡，扣2分。
10、打擊零星販毒活動(dòng)。駐村轄區(qū)內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)零星販毒活動(dòng)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)原植物種植，無(wú)村民到境外從事種植原植物。分值：8分，自評(píng)：8分。
11、積極配合收式管控。做到情況請(qǐng)、底數(shù)明，對(duì)每名現(xiàn)有吸毒人員均有詳實(shí)的工作記錄，積極參與統(tǒng)一整治工作。分值：17分，自評(píng)：17分。
12、繼續(xù)加大創(chuàng)建無(wú)毒工作力度。各種工作到位，村內(nèi)無(wú)毒。分值：4分，自評(píng)：4分。
四、艾滋病防治 分值：20分，自評(píng)：15分。
13、撐握疫情底數(shù)。積極向村醫(yī)了解疫情，配合村醫(yī)做好各項(xiàng)工作。分值：5分，自評(píng)：3分。
扣分說(shuō)明：沒(méi)有建立檔案，扣2分。
14、強(qiáng)化防艾宣傳工作。對(duì)掛鉤點(diǎn)隊(duì)干，聯(lián)防隊(duì)等群防群治組織開(kāi)展宣傳培訓(xùn)3次。分值：5分，自評(píng)：3分。
扣分說(shuō)明：沒(méi)有請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)，扣2分。
15、配合衛(wèi)生部門(mén)開(kāi)展高危人群的行為干預(yù)工作。駐村工作隊(duì)員認(rèn)真配合村醫(yī)做好對(duì)艾滋病感染者及病人相關(guān)管理工作;宣傳動(dòng)員新婚人群、孕產(chǎn)婦、流動(dòng)人口等進(jìn)行HIV檢測(cè)等。分值：5分，自評(píng)：5分。
16、加大跨境婚姻管理。配合生產(chǎn)隊(duì)認(rèn)真做好跨境婚姻管理工作。分值：2分，自評(píng)：1分
扣分說(shuō)明：對(duì)跨境婚姻未進(jìn)行登記，扣1分。
17、落實(shí)關(guān)懷政策。配合村醫(yī)做好對(duì)防艾關(guān)愛(ài)對(duì)象的四免一關(guān)懷工作，開(kāi)展各種形式的關(guān)懷救助行動(dòng)。分值：3分，自評(píng)：3分
四、宣傳教育 分值：12分，自評(píng)：11分。
18、組織培訓(xùn)。利用各會(huì)議對(duì)生產(chǎn)隊(duì)干部、禁防宣傳信息員、群防群治等組織成員進(jìn)行培訓(xùn)3期。分值：2分，自評(píng)：2分
19、多渠道、全方位開(kāi)展宣傳教育活動(dòng)。駐村工作隊(duì)始終把宣傳教育工作放在禁防工作的首位，加大力度開(kāi)展禁防工作的宣傳教育，召開(kāi)各種形式的會(huì)議和利用各種節(jié)日進(jìn)行廣泛的宣傳培訓(xùn),取得了較好效果。一年來(lái)借會(huì)議培訓(xùn)二期156人次，向職工發(fā)放各種禁防宣傳資料、宣傳手冊(cè)、宣傳單等1000多份，刷寫(xiě)墻上宣傳標(biāo)語(yǔ)8條，累計(jì)投入宣傳經(jīng)費(fèi)2000元,制作各種宣傳材料300余份，上報(bào)簡(jiǎn)報(bào)11期，民情日記13篇。分值：10分，自評(píng)：9分
扣分說(shuō)明：沒(méi)有進(jìn)行過(guò)禁防錄音帶、光碟的播放，扣1分。
五、辦好事實(shí)事 分值：8分，自評(píng)：8分。
以黨的十七大、十七屆四中全會(huì)精神和科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以辦人民滿(mǎn)意的教育為宗旨，實(shí)施科教興縣戰(zhàn)略，進(jìn)一步推動(dòng)全縣教育的改革與發(fā)展，確保教育公平，實(shí)現(xiàn)教育均衡發(fā)展，促進(jìn)我縣經(jīng)濟(jì)繁榮和社會(huì)進(jìn)步。
二、對(duì)象和內(nèi)容
對(duì)象：縣黨政主要領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)；主要內(nèi)容：教育事業(yè)發(fā)展，師資隊(duì)伍建設(shè)，經(jīng)費(fèi)投入與管理、組織和領(lǐng)導(dǎo)等（具體見(jiàn)《縣黨政領(lǐng)導(dǎo)干部2012年度教育工作督導(dǎo)考核量化表》簡(jiǎn)稱(chēng)考核量化表）。
三、組織領(lǐng)導(dǎo)
為了切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，順利有序地開(kāi)展此項(xiàng)工作，成立縣黨政領(lǐng)導(dǎo)干部教育工作督導(dǎo)考核自評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，具體承辦督導(dǎo)考核相關(guān)工作（名單另發(fā)）。
四、工作程序及時(shí)間安排
1、成立縣黨政領(lǐng)導(dǎo)干部教育督導(dǎo)考核自評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)組，組織學(xué)習(xí)相關(guān)文件，召開(kāi)相關(guān)會(huì)議（4月上旬）。
2、制定工作方案、任務(wù)分解（4月12日）。
3、收集整理資料，建立健全檔案資料（4月15日前）。
4、如實(shí)逐項(xiàng)自評(píng)、填寫(xiě)《考核量化表》和《市復(fù)查表》，撰寫(xiě)自評(píng)報(bào)告（4月18日前完成）。
5、縣自評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)組討論評(píng)議自評(píng)工作報(bào)告、根據(jù)相關(guān)資料，按照客觀公正的原則賦分（4月18日）。
6、4月20日自評(píng)工作報(bào)告、《考核量化表》上報(bào)市教育工作督導(dǎo)考核領(lǐng)導(dǎo)組。
7、5月上、中旬迎接市督導(dǎo)考核專(zhuān)家組考核和省考核專(zhuān)家組的抽查。
五、具體分工
此次督導(dǎo)考核的重點(diǎn)是：教育事業(yè)發(fā)展、師資隊(duì)伍建設(shè)、經(jīng)費(fèi)投入與管理、組織和領(lǐng)導(dǎo)。財(cái)政局、人力資源和社會(huì)保障局、教育局要主動(dòng)承擔(dān)各自任務(wù)，其他有關(guān)單位要積極配合，提供相應(yīng)資料。
1、以教育局為主，縣兩辦配合，提供《省縣（市、區(qū)）黨政領(lǐng)導(dǎo)干部2012年度教育工作督導(dǎo)考核量化表》A1教育事業(yè)發(fā)展的相關(guān)資料。
責(zé)任單位：兩辦、教育局
責(zé)任人：
2、以教育局為主，人力資源和社會(huì)保障局配合準(zhǔn)備，提供《省縣（市、區(qū)）黨政領(lǐng)導(dǎo)干部2012年度教育工作督導(dǎo)考核量化表》A2師資隊(duì)伍建設(shè)的相關(guān)材料。
責(zé)任單位：教育局、人力資源和社會(huì)保障局
責(zé)任人：
3、以財(cái)政局為主，教育局配合，認(rèn)真準(zhǔn)備《省縣（市、區(qū)）黨政領(lǐng)導(dǎo)干部2012年度教育工作督導(dǎo)考核量化表》A3中的相關(guān)數(shù)據(jù)，并提供相應(yīng)的佐證材料。
責(zé)任單位：財(cái)政局、教育局
責(zé)任人：
4、統(tǒng)計(jì)局提供09年縣國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)兩份。
責(zé)任單位：統(tǒng)計(jì)局
責(zé)任人：
5、地稅局、國(guó)稅局提供2012年城市教育附加、地方教育附加費(fèi)征收情況統(tǒng)計(jì)表
責(zé)任單位：地稅局、國(guó)稅局
責(zé)任人：
6、縣人力資源和社會(huì)保障局準(zhǔn)備就業(yè)和再就業(yè)培訓(xùn)資料，農(nóng)委、科技局落實(shí)“陽(yáng)光工程”等勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移培訓(xùn)和農(nóng)村科技培訓(xùn)等相關(guān)資料。
責(zé)任單位：人力資源和社會(huì)保障局、農(nóng)委、科技局
責(zé)任人：
7、以縣委辦、政府辦為主，人力資源和社會(huì)保障局、教育局（督導(dǎo)室）配合準(zhǔn)備，提供《省縣（市、區(qū)）黨政領(lǐng)導(dǎo)干部2012年度教育工作專(zhuān)項(xiàng)督導(dǎo)量化考核表》A4組織與領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)材料。
責(zé)任單位：兩辦、人力資源和社會(huì)保障局、教育局
責(zé)任人：
8、縣委辦、政府辦撰寫(xiě)自評(píng)報(bào)告及相關(guān)文件、會(huì)議記錄、紀(jì)要。
責(zé)任單位：縣委辦、政府辦
責(zé)任人：
六、工作要求
1、各成員單位要高度重視這次督導(dǎo)考核工作，做好宣傳發(fā)動(dòng)工作，學(xué)習(xí)、領(lǐng)會(huì)相關(guān)文件精神，精心組織，積極配合，認(rèn)真搞好我縣自評(píng)工作，以實(shí)實(shí)在在的工作業(yè)績(jī)迎接市級(jí)復(fù)查和省級(jí)抽查考核。
（一）各區(qū)（縣）政府的安全生產(chǎn)第一責(zé)任人和直接責(zé)任人（安全生產(chǎn)直接責(zé)任人包括分管安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管、交通安全和消防安全工作的副職領(lǐng)導(dǎo)，按照“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，第一責(zé)任人和直接責(zé)任人如工作變動(dòng)，接任人為當(dāng)然責(zé)任人。）
（二）市有關(guān)單位安全生產(chǎn)責(zé)任人
二、考核內(nèi)容和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)
（一）各區(qū)（縣）政府安全生產(chǎn)第一責(zé)任人和直接責(zé)任人：
根據(jù)《安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)》的有關(guān)內(nèi)容和全市安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，對(duì)汕頭市各區(qū)（縣）安全生產(chǎn)第一責(zé)任人的安全生產(chǎn)責(zé)任制考評(píng)內(nèi)容分為：1、安全生產(chǎn)責(zé)任目標(biāo)管理，2、安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制建立，3、安全生產(chǎn)資金保障，4、安全生產(chǎn)應(yīng)急救援工作，5、安全生產(chǎn)巡查、隱患月報(bào)、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控、企業(yè)檔案制度工作，6、安全生產(chǎn)政策部署、專(zhuān)項(xiàng)治理工作，7、安全生產(chǎn)一票否決事項(xiàng)。對(duì)汕頭市各區(qū)（縣）安全生產(chǎn)直接責(zé)任人的安全生產(chǎn)責(zé)任制考評(píng)內(nèi)容分為：1、責(zé)任目標(biāo)，2、責(zé)任體系，3、預(yù)防體系，4、保障體系，5、事故查處，6、亮點(diǎn)工作。（具體考評(píng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附表）
對(duì)各區(qū)（縣）政府的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核工作，我局?jǐn)M與汕頭市“創(chuàng)建好班子”安全生產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)考評(píng)工作結(jié)合起來(lái)，考核結(jié)果既作為20*年安全生產(chǎn)責(zé)任制的考核結(jié)果，同時(shí)又作為“創(chuàng)建好班子”安全生產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)考評(píng)工作的結(jié)果。
（二）市有關(guān)單位安全生產(chǎn)責(zé)任人：
考核內(nèi)容按市政府辦公室《關(guān)于印發(fā)汕頭市安全生產(chǎn)責(zé)任制考核辦法的通知》(汕府辦〔20*〕52號(hào))和20*年《安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)》的有關(guān)要求進(jìn)行。被考核單位分為：I類(lèi)和Ⅱ類(lèi)。I類(lèi)為下達(dá)了年度安全生產(chǎn)控制指標(biāo)的單位，包括：市安全監(jiān)管局、市公安局、市建設(shè)局、市城管局、市交通局、市水利局、市國(guó)土資源局、市質(zhì)監(jiān)局、市海洋漁業(yè)局、市農(nóng)業(yè)局、市國(guó)資委、汕頭海事局、市高新區(qū)管委會(huì)、汕特保稅區(qū)管委會(huì)。重點(diǎn)考核：事故控制、責(zé)任制落實(shí)、專(zhuān)項(xiàng)整治和隱患排查、安委會(huì)工作落實(shí)情況、安全教育培訓(xùn)、應(yīng)急救援、打擊“三非”和事故報(bào)告及處理等。Ⅱ類(lèi)為未下達(dá)年度安全生產(chǎn)控制指標(biāo)的單位，包括：市發(fā)展改革局、市經(jīng)貿(mào)局、市教育局、市監(jiān)察局、市財(cái)政局、市勞動(dòng)保障局、市衛(wèi)生局、市環(huán)保局、市文廣新局、市工商局、市旅游局、市港口管理局。重點(diǎn)考核安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)履職情況、安委會(huì)工作落實(shí)情況及對(duì)各單位設(shè)置的單獨(dú)考核項(xiàng)目（具體考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附表）。
三、考核方式
（一）對(duì)各區(qū)（縣）20*年度安全生產(chǎn)責(zé)任制的考核工作采取自評(píng)加考核的方式進(jìn)行，按市“創(chuàng)建好班子”考評(píng)工作的統(tǒng)一安排，自評(píng)工作從20*年2月18日開(kāi)始，由各區(qū)（縣）政府組織對(duì)各區(qū)（縣）班子以及安全生產(chǎn)第一責(zé)任人和直接責(zé)任人安全生產(chǎn)履職情況進(jìn)行自評(píng)：撰寫(xiě)單位安全生產(chǎn)工作自評(píng)報(bào)告；填寫(xiě)第一責(zé)任人及直接責(zé)任人專(zhuān)項(xiàng)考評(píng)表自評(píng)分欄和撰寫(xiě)各考評(píng)表的自評(píng)分說(shuō)明，于20*年2月22日之前一并報(bào)送市安監(jiān)局。
市安監(jiān)局在各區(qū)（縣）自評(píng)的基礎(chǔ)上，會(huì)同市委組織部、市監(jiān)察局等單位組成考評(píng)組，于3月3－6日對(duì)各區(qū)（縣）安全生產(chǎn)責(zé)任人履職情況進(jìn)行考核，形成考核結(jié)果意見(jiàn)。其中，區(qū)（縣）班子的考核結(jié)果意見(jiàn)報(bào)市委創(chuàng)建辦。
（二）汕頭市各有關(guān)單位20*年度安全生產(chǎn)責(zé)任制考核工作采用自評(píng)加審核的方式進(jìn)行。從20*年2月18日開(kāi)始，由各有關(guān)單位組織對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任人安全生產(chǎn)履職情況進(jìn)行自評(píng)：撰寫(xiě)單位安全生產(chǎn)自評(píng)報(bào)告；填寫(xiě)考評(píng)表自評(píng)分欄和撰寫(xiě)考評(píng)表的自評(píng)分說(shuō)明，于20*年2月24日之前報(bào)送市安監(jiān)局。市安監(jiān)局會(huì)同市委組織部、市監(jiān)察局組織審核，形成考核意見(jiàn)及考核等次。
（三）考核意見(jiàn)及考核等次報(bào)市人民政府同意后通報(bào)被考核單位。
四、考核等次
考核結(jié)果分優(yōu)秀、良好、合格、不合格4個(gè)等次。考核得分90分以上為優(yōu)秀；80—89分的為良好；60—79分的為合格；60分以下的為不合格。
五、工作要求
摘 要：隨著我國(guó)壽險(xiǎn)業(yè)反洗錢(qián)工作的進(jìn)一步深入，建立科學(xué)、合理、操作性強(qiáng)的反洗錢(qián)自評(píng)估體系，不僅是理論研究的迫切任務(wù)，也是推行壽險(xiǎn)業(yè)反洗錢(qián)工作方法的迫切需要，具有深遠(yuǎn)的現(xiàn)實(shí)意義。為此，結(jié)合公司實(shí)際開(kāi)展的反洗錢(qián)自評(píng)估工作，從COSO內(nèi)部控制整合框架的角度，對(duì)如何建立一套符合行業(yè)實(shí)際的反洗錢(qián)自評(píng)估方法進(jìn)行了初步探討。
關(guān)鍵詞 ：壽險(xiǎn)業(yè)；反洗錢(qián)；自評(píng)估
中圖分類(lèi)號(hào)：F84.67 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10．3969／j．issn．1665－2272．2015．01．014
1 反洗錢(qián)自評(píng)估的涵義及特征
關(guān)于內(nèi)部控制自評(píng)估，世界內(nèi)審協(xié)會(huì)給出的定義為：控制自評(píng)估是一個(gè)過(guò)程，它通過(guò)檢查和評(píng)估內(nèi)部控制的完整性和有效性，以此保障經(jīng)營(yíng)目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。
反洗錢(qián)自評(píng)估屬于內(nèi)部控制自評(píng)估范疇，是指有關(guān)機(jī)構(gòu)或企業(yè)定期或不定期地對(duì)反洗錢(qián)內(nèi)部控制系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)部控制系統(tǒng)的有效性及其實(shí)施的效率效果，增強(qiáng)反洗錢(qián)責(zé)任主體的履責(zé)意識(shí)和履職能力，以期更好地達(dá)成洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)。反洗錢(qián)自評(píng)估不同于外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)展的反洗錢(qián)評(píng)估，反洗錢(qián)義務(wù)履行人是反洗錢(qián)自評(píng)估工作實(shí)施和結(jié)果運(yùn)用的主體。因此，反洗錢(qián)自評(píng)估呈現(xiàn)三個(gè)方面的特點(diǎn)：
（1）反洗錢(qián)自評(píng)估是金融機(jī)構(gòu)自身實(shí)施的評(píng)估工作，而不是由外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施的；是金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)從業(yè)人員或內(nèi)審人員評(píng)估、衡量機(jī)構(gòu)內(nèi)部的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)是否存在、控制是否有效的一項(xiàng)工作。
（2）開(kāi)展反洗錢(qián)自評(píng)估的工作目的是為機(jī)構(gòu)內(nèi)部洗錢(qián)高風(fēng)險(xiǎn)或問(wèn)題領(lǐng)域的改進(jìn)搭建一個(gè)內(nèi)部改進(jìn)溝通的平臺(tái)。當(dāng)自評(píng)估發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或問(wèn)題時(shí)，自評(píng)估團(tuán)隊(duì)的角色是協(xié)調(diào)員和風(fēng)險(xiǎn)與控制概念的傳授者，督導(dǎo)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)存在環(huán)節(jié)的部門(mén)或人員開(kāi)展整改；
（3）反洗錢(qián)自評(píng)估具有一定的獨(dú)立性。自評(píng)估團(tuán)隊(duì)一般需要上級(jí)機(jī)構(gòu)或獨(dú)立于反洗錢(qián)職責(zé)履行部門(mén)的內(nèi)審、合規(guī)部門(mén)人員組成。在自評(píng)估過(guò)程中能夠較為獨(dú)立地對(duì)被評(píng)估單位或部門(mén)發(fā)表評(píng)估意見(jiàn)。評(píng)估范圍和評(píng)估內(nèi)容不受限制。
2 反洗錢(qián)自評(píng)估方法選擇及指標(biāo)制定
反洗錢(qián)工作自評(píng)估的主要對(duì)象是反洗錢(qián)內(nèi)部控制的有效性，即金融機(jī)構(gòu)建立與實(shí)施內(nèi)部控制對(duì)實(shí)現(xiàn)反洗錢(qián)控制目標(biāo)提供合理保證的程度。從內(nèi)部控制評(píng)價(jià)本身以及目前的發(fā)展情況來(lái)看，主要有詳細(xì)評(píng)價(jià)法和風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)評(píng)價(jià)法兩種方法。按照美國(guó)COSO委員會(huì)提出的《企業(yè)內(nèi)部控制——整合框架》的有關(guān)內(nèi)容，確定某一內(nèi)部控制系統(tǒng)是否有效，需要通過(guò)對(duì)控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通以及監(jiān)控活動(dòng)等五個(gè)要素是否能夠協(xié)同發(fā)揮作用進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，這些要素是衡量?jī)?nèi)部控制有效性的標(biāo)準(zhǔn)。
因此，遵循這一思路，反洗錢(qián)自評(píng)估的內(nèi)容就是對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)領(lǐng)域五個(gè)要素的有效性進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。
（1）控制環(huán)境類(lèi)評(píng)估指標(biāo)。組織開(kāi)展控制環(huán)境評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)從組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、人力資源配備、培訓(xùn)宣傳、工作規(guī)劃、制度健全性等方面著手。如：建立健全反洗錢(qián)組織機(jī)構(gòu)情況、反洗錢(qián)崗位人員配備情況、反洗錢(qián)崗位人員履職能力、業(yè)務(wù)條線反洗錢(qián)人力培訓(xùn)情況及履職能力、高級(jí)管理層反洗錢(qián)工作參與度、反洗錢(qián)工作計(jì)劃總結(jié)、獎(jiǎng)懲機(jī)制建立情況（如表1）。
（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)。組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)當(dāng)從壽險(xiǎn)產(chǎn)品及風(fēng)險(xiǎn)劃分情況、本機(jī)構(gòu)（部門(mén)）所轄地風(fēng)險(xiǎn)突出環(huán)節(jié)、反洗錢(qián)工作薄弱環(huán)節(jié)及歷史洗錢(qián)案件發(fā)生情況分析認(rèn)定和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（如表2）。
（3）控制活動(dòng)評(píng)估指標(biāo)。組織開(kāi)展控制活動(dòng)評(píng)估，應(yīng)當(dāng)按照反洗錢(qián)內(nèi)控制度要求，從客戶(hù)身份識(shí)別、交易記錄保存、大額和可疑交易識(shí)別和報(bào)送、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分及評(píng)定等方面設(shè)計(jì)指標(biāo)。如：客戶(hù)身份識(shí)別方面可以設(shè)計(jì)承保環(huán)節(jié)客戶(hù)身份識(shí)別指標(biāo)、保全環(huán)節(jié)識(shí)別指標(biāo)、理賠環(huán)節(jié)承保指標(biāo)等（如表3）。
（4）信息與溝通評(píng)估指標(biāo)。組織開(kāi)展信息與溝通評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)從機(jī)構(gòu)內(nèi)部對(duì)監(jiān)管制度傳遞學(xué)習(xí)、重要反洗錢(qián)相關(guān)信息上報(bào)和處理、與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和上下級(jí)公司就反洗錢(qián)工作互動(dòng)、各類(lèi)監(jiān)管信息上報(bào)及時(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性等方面設(shè)定指標(biāo)。如：新的監(jiān)管制度及規(guī)范性文件在內(nèi)部處理流程是否恰當(dāng)、重要洗錢(qián)信息是否及時(shí)上報(bào)等（如表4）。
（5）監(jiān)控活動(dòng)評(píng)估指標(biāo)。組織開(kāi)展內(nèi)部監(jiān)督評(píng)價(jià)，應(yīng)對(duì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部就反洗錢(qián)工作開(kāi)展監(jiān)督檢查情況、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)對(duì)反洗錢(qián)工作發(fā)揮有效的監(jiān)督作用等方面設(shè)計(jì)指標(biāo)（如表5）。
此外，自評(píng)估指標(biāo)在以上分類(lèi)設(shè)計(jì)指標(biāo)基礎(chǔ)上，還可以根據(jù)自評(píng)估單位在反洗錢(qián)工作貢獻(xiàn)程度、獎(jiǎng)懲事件等方面增加調(diào)整指標(biāo)，作為指標(biāo)體系的加減分項(xiàng)（見(jiàn)表6）。
自評(píng)估指標(biāo)設(shè)計(jì)后，應(yīng)根據(jù)各項(xiàng)工作的重要程度，結(jié)合監(jiān)管重點(diǎn)和自身薄弱環(huán)節(jié)以百分制賦予一定的權(quán)重分值（見(jiàn)圖1），至此反洗錢(qián)工作自評(píng)估指標(biāo)體系就基本建立了。
3 反洗錢(qián)自評(píng)估實(shí)施步驟與流程
自評(píng)估指標(biāo)體系建立后，自評(píng)估工作應(yīng)按照立項(xiàng)、準(zhǔn)備、評(píng)估、確認(rèn)、反饋（報(bào)告）和整改六個(gè)工作步驟分步實(shí)施。具體內(nèi)容如下：
（1）立項(xiàng)。開(kāi)展自評(píng)估前，反洗錢(qián)自評(píng)估負(fù)責(zé)部門(mén)就反洗錢(qián)自評(píng)估工作向本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，確定評(píng)估對(duì)象、評(píng)估重點(diǎn)、評(píng)估目標(biāo)、評(píng)估人員組成及所需經(jīng)費(fèi)資源，制定自評(píng)估計(jì)劃和方案。
（2）準(zhǔn)備。立項(xiàng)完成后，開(kāi)始收集和整理非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估數(shù)據(jù)和資料，如：被評(píng)估機(jī)構(gòu)和部門(mén)的系統(tǒng)客戶(hù)數(shù)據(jù)、既往反洗錢(qián)工作所獲得獎(jiǎng)懲資料、評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)所需的問(wèn)卷、試卷，通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備階段的工作，對(duì)評(píng)估對(duì)象的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)狀況作出初步評(píng)價(jià)，在此基礎(chǔ)上確定有關(guān)指標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)所需抽取的樣本范圍及數(shù)量等。
（3）評(píng)估。開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，獲取組織機(jī)構(gòu)架構(gòu)設(shè)置、培訓(xùn)宣傳、內(nèi)控制度等其他資料，抽查業(yè)務(wù)檔案、日常反洗錢(qián)工作檔案等資料，訪談?dòng)嘘P(guān)反洗錢(qián)工作參與人員和條線人員、對(duì)有關(guān)人員開(kāi)展反洗錢(qián)知識(shí)測(cè)試等，依據(jù)自評(píng)估指標(biāo)逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)定，形成工作底稿，評(píng)估時(shí)注意留存發(fā)現(xiàn)問(wèn)題類(lèi)資料。
（4）確認(rèn)。根據(jù)自評(píng)估時(shí)形成的工作底稿，與被評(píng)估單位負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人員核實(shí)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，無(wú)誤后對(duì)工作底稿和評(píng)估表簽字確認(rèn)。
（5）反饋。自評(píng)估確認(rèn)結(jié)束后，評(píng)估人員全面總結(jié)被評(píng)估單位反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況，包括高管人員或負(fù)責(zé)人履職情況、取得的成績(jī)、值得借鑒的方法、措施，存在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)等，形成書(shū)面報(bào)告向本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，待機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后，向被評(píng)估單位反饋，反饋的內(nèi)容既要包括取得成績(jī)、好的做法，還要包括存在的問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)分析和改進(jìn)建議。
（6）整改。自評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，督促本評(píng)估機(jī)構(gòu)或部門(mén)開(kāi)展整改工作，制定整改措施，根據(jù)問(wèn)題復(fù)雜程度，確定整改時(shí)限，整改完成后視情況開(kāi)展整改驗(yàn)收或報(bào)告。金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)自評(píng)估如果是由上級(jí)公司或獨(dú)立合規(guī)審計(jì)部門(mén)組織開(kāi)展，被評(píng)估單位還應(yīng)向上級(jí)機(jī)構(gòu)或有關(guān)部門(mén)報(bào)送整改報(bào)告。
4 反洗錢(qián)自評(píng)估結(jié)果運(yùn)用
自評(píng)估機(jī)構(gòu)在完成評(píng)估后，應(yīng)深入分析評(píng)估結(jié)果，給予被評(píng)估單位較為公允的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)防控能力綜合評(píng)價(jià)和管理建議，并充分利用自評(píng)估結(jié)果，分析評(píng)估發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的癥結(jié)，找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，擬定有針對(duì)性的管理措施加以改進(jìn)，不斷提升自評(píng)估機(jī)構(gòu)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)防控能力。
自評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用，主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：
（1）通過(guò)自評(píng)估，檢查被評(píng)估機(jī)構(gòu)在反洗錢(qián)制度設(shè)計(jì)、流程設(shè)計(jì)等方面是否能夠滿(mǎn)足外部監(jiān)管部門(mén)的要求，查找是否存在二者要求相背離或無(wú)法滿(mǎn)足的現(xiàn)象；
（2）通過(guò)自評(píng)估，檢查被評(píng)估機(jī)構(gòu)自身制度設(shè)計(jì)、流程設(shè)計(jì)要求與制度和流程實(shí)際執(zhí)行情況之間是否存在差距，查找執(zhí)行層面的問(wèn)題；
（3）通過(guò)自評(píng)估，查找監(jiān)管制度要求與實(shí)際工作執(zhí)行層面是否存在差距，是否存在監(jiān)管要求難以實(shí)現(xiàn)或無(wú)法實(shí)現(xiàn)的狀況；
（4）通過(guò)自評(píng)估，確定被評(píng)估機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)工作整體狀況和洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，根據(jù)評(píng)估結(jié)果的不同，采取差異化的分類(lèi)監(jiān)督措施，從而更為科學(xué)合理地配置反洗錢(qián)資源，增強(qiáng)反洗錢(qián)工作的針對(duì)性，有效提升洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)防范水平。
以某人壽保險(xiǎn)公司評(píng)估結(jié)果為例，介紹評(píng)估結(jié)果與結(jié)果運(yùn)用。
2014年某人壽保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司，根據(jù)上述評(píng)估指標(biāo)，對(duì)7家機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)自評(píng)估，評(píng)估結(jié)果見(jiàn)表7。
藥品安全專(zhuān)項(xiàng)整治檢查評(píng)估工作遵循“實(shí)事求是、客觀公正、標(biāo)準(zhǔn)量化、促進(jìn)提高”的原則。通過(guò)開(kāi)展藥品安全專(zhuān)項(xiàng)整治工作檢查評(píng)估，促進(jìn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道（工業(yè)園區(qū)），有關(guān)部門(mén)進(jìn)一步加強(qiáng)藥品安全監(jiān)管，把藥品安全工作作為重要的民生工程，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、著力治本。落實(shí)“地方政府負(fù)總責(zé)、監(jiān)管部門(mén)各負(fù)其責(zé)、企業(yè)是第一責(zé)任人”的藥品安全責(zé)任體系，健全藥品安全監(jiān)管機(jī)制，杜絕重大藥品安全事故發(fā)生，促進(jìn)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)又好又快發(fā)展，確保公眾用藥安全。
二、檢查評(píng)估對(duì)象及實(shí)施機(jī)構(gòu)
（一）檢查評(píng)估對(duì)象是各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道（工業(yè)園區(qū)），各相關(guān)監(jiān)管部門(mén)，藥品（含醫(yī)療器械，下同）研制、生產(chǎn)、流通、使用各環(huán)節(jié)的企事業(yè)單位。
（二）區(qū)藥品安全專(zhuān)項(xiàng)整治工作檢查評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組（附件1）負(fù)責(zé)組織實(shí)施全區(qū)藥品安全專(zhuān)項(xiàng)整治工作檢查評(píng)估，指導(dǎo)各有關(guān)單位開(kāi)展藥品安全專(zhuān)項(xiàng)整治工作的自查自評(píng)；組織對(duì)全區(qū)藥品安全專(zhuān)項(xiàng)整治工作進(jìn)行檢查評(píng)估。
三、檢查評(píng)估的內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)
（一）各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道（工業(yè)園區(qū)）及相關(guān)監(jiān)管部門(mén)藥品安全專(zhuān)項(xiàng)整治工作開(kāi)展情況。重點(diǎn)檢查評(píng)估組織領(lǐng)導(dǎo)、整治重點(diǎn)、安全保障、宣傳信息等方面工作開(kāi)展情況和整治工作的成效。檢查評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)《區(qū)藥品安全專(zhuān)項(xiàng)整治工作檢查評(píng)估表》（附件2）。
（二）藥品質(zhì)量狀況評(píng)估。以省級(jí)藥品質(zhì)量公告為依據(jù)，重點(diǎn)檢查評(píng)估轄區(qū)內(nèi)基本藥物、特殊藥品及血液制品、生物制品、注射劑等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用各環(huán)節(jié)質(zhì)量狀況。
（三）藥品安全群眾滿(mǎn)意度。主要包括對(duì)國(guó)藥準(zhǔn)字公信力的評(píng)價(jià)、對(duì)打擊假藥的看法、對(duì)政府工作的滿(mǎn)意度、對(duì)藥品廣告的意見(jiàn)、對(duì)安全用藥知識(shí)的掌握。
（四）企事業(yè)單位自查自評(píng)情況。主要包括各類(lèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)對(duì)藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（GMP）、藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范（GSP）標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基本藥物和高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制情況、電子監(jiān)管碼實(shí)施情況、質(zhì)量受權(quán)人制度落實(shí)情況、企業(yè)自主創(chuàng)新能力、藥品醫(yī)療器械研發(fā)資料的真實(shí)性、誠(chéng)信建設(shè)、規(guī)范醫(yī)院制劑使用和臨床用藥管理等。
四、檢查評(píng)估的方式方法
（一）檢查評(píng)估方式：采取自查自評(píng)與上級(jí)檢查評(píng)估相結(jié)合的方式。
（二）檢查評(píng)估方法：采取聽(tīng)取匯報(bào)、查看資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查、召開(kāi)座談會(huì)、問(wèn)卷調(diào)查等方法，全面了解被檢查評(píng)估對(duì)象開(kāi)展藥品安全專(zhuān)項(xiàng)整治工作情況。
1．聽(tīng)取匯報(bào)。聽(tīng)取各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道（工業(yè)園區(qū)）藥品安全專(zhuān)項(xiàng)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組和各相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的工作匯報(bào)。
2．查看資料。查閱專(zhuān)項(xiàng)整治工作文件、會(huì)議紀(jì)要、工作報(bào)表以及有關(guān)工作制度規(guī)定、違法犯罪案件查處卷宗、新聞宣傳等資料。
3．現(xiàn)場(chǎng)檢查。隨機(jī)選擇轄區(qū)內(nèi)藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、藥品研發(fā)、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)等單位進(jìn)行實(shí)地檢查，抽查各類(lèi)型單位均不少于2家。
4．召開(kāi)座談會(huì)。召開(kāi)企事業(yè)單位、行業(yè)協(xié)會(huì)和群眾代表參加的座談會(huì)。
5．問(wèn)卷調(diào)查。對(duì)社會(huì)公眾、經(jīng)營(yíng)單位營(yíng)業(yè)人員、醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥品管理人員、基層執(zhí)法人員等進(jìn)行隨機(jī)訪問(wèn)和調(diào)查。
（三）評(píng)分辦法：采取具體工作量化評(píng)分的方法，分項(xiàng)加權(quán)匯總，共分以下四個(gè)部分：
1．綜合評(píng)估。主要評(píng)估各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道（工業(yè)園區(qū)）及相關(guān)監(jiān)管部門(mén)藥品安全專(zhuān)項(xiàng)整治工作完成情況。分值100分，權(quán)重0.6。
2．藥品（含醫(yī)療器械）質(zhì)量狀況評(píng)估。以省級(jí)質(zhì)量公告和抽驗(yàn)結(jié)果為依據(jù)，自我評(píng)價(jià)質(zhì)量狀況。分值100分，權(quán)重0.2。
3．藥品安全群眾滿(mǎn)意度調(diào)查。組織網(wǎng)上問(wèn)卷調(diào)查或發(fā)放問(wèn)卷（不少于100份），自我評(píng)價(jià)群眾滿(mǎn)意度。分值100分，權(quán)重0.1。
4、企事業(yè)單位自查自評(píng)情況。在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用單位自查自評(píng)基礎(chǔ)上，抽查轄區(qū)內(nèi)各單位自查報(bào)告，自我評(píng)分。各企事業(yè)單位（包括藥品、醫(yī)療器械的研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、檢驗(yàn)單位及醫(yī)療機(jī)構(gòu)）每類(lèi)別不少于1家。分值100分，權(quán)重0.1。
以上4項(xiàng)中，第1項(xiàng)由區(qū)檢查評(píng)估組參照各參評(píng)單位自查自評(píng)報(bào)告、按照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容檢查評(píng)分；第2、3、4項(xiàng)直接采納各參評(píng)單位自查自評(píng)報(bào)告中的相關(guān)數(shù)據(jù)并隨機(jī)抽查核實(shí)。各項(xiàng)評(píng)分加權(quán)匯總后，得出總評(píng)分，滿(mǎn)分100分。根據(jù)各參評(píng)單位開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)整治工作的突出成績(jī)和明顯不足，在總評(píng)分的基礎(chǔ)上可適當(dāng)加減分，分值為5分。最后得分95分以上為優(yōu)秀，85分以上為良好，80分以上為合格。
五、工作進(jìn)度安排
（一）上旬，結(jié)合轄區(qū)內(nèi)實(shí)際情況，制定藥品安全專(zhuān)項(xiàng)整治工作檢查評(píng)估實(shí)施方案。
（二）上旬，組織藥品研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、檢驗(yàn)單位及醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面自查自評(píng)，形成自查自評(píng)報(bào)告。藥品研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、檢驗(yàn)單位和醫(yī)療機(jī)構(gòu)的自查自評(píng)，由區(qū)食品藥品監(jiān)管分局負(fù)責(zé)組織。
在各單位自查自評(píng)的基礎(chǔ)上，組織開(kāi)展轄區(qū)內(nèi)自下而上的檢查評(píng)估工作，并形成藥品安全專(zhuān)項(xiàng)整治工作自查自評(píng)報(bào)告和工作總結(jié)，于前提交市藥品安全專(zhuān)項(xiàng)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
（三）中旬，迎接市政府檢查評(píng)估組的檢查評(píng)估。
（四）下旬，迎接省政府檢查評(píng)估組的檢查評(píng)估。
六、工作要求
我局的全程辦事制工作和深化政務(wù)公開(kāi)工作已經(jīng)初步展開(kāi)，并各自成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，完善了領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，制定了各項(xiàng)制度，取得了一定收效。為做好自查自評(píng)和迎接檢查，特通知如下：
一、組織領(lǐng)導(dǎo)：
按照市政務(wù)公開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的檢查要求，將全程辦事制工作制領(lǐng)導(dǎo)小組納入深化政務(wù)公開(kāi)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，成立自查自評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)工作。
成員單位：辦公室、人教處、法制處、監(jiān)察處、黨辦、監(jiān)督處、預(yù)算處、國(guó)庫(kù)處（中心）、采購(gòu)辦、企業(yè)處、會(huì)計(jì)處、信息中心和機(jī)關(guān)服務(wù)中心。
二、自查自評(píng)：
根據(jù)**市政務(wù)公開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的要求，將自查自評(píng)工作分為三個(gè)階段。
（一）完善基礎(chǔ)工作階段。重點(diǎn)是完善充實(shí)各種制度、項(xiàng)目、數(shù)據(jù)，做到不缺不漏，完整齊全。
1、健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度。重點(diǎn)檢查涵蓋全程辦事制每個(gè)環(huán)節(jié)的制度是否健全？并對(duì)已經(jīng)建立的對(duì)外服務(wù)11項(xiàng)，政務(wù)公開(kāi)10項(xiàng)制度，進(jìn)一步規(guī)范語(yǔ)言，增強(qiáng)可操作性和可檢查性，提高各項(xiàng)制度的實(shí)際應(yīng)用效果。
2、匯總各種承辦、許可、審批、服務(wù)項(xiàng)目。主要是對(duì)外承辦事項(xiàng)多少項(xiàng)？有多少審批事項(xiàng)，多少為民服務(wù)事項(xiàng)？
3、匯總政務(wù)公開(kāi)目錄。按照市監(jiān)察局下發(fā)的目錄樣本和要求，結(jié)合本部門(mén)實(shí)際業(yè)務(wù)工作和我局制定的“政務(wù)公開(kāi)實(shí)施細(xì)則”中明確的公開(kāi)內(nèi)容，進(jìn)行逐項(xiàng)逐條填寫(xiě)，最后隨自查自評(píng)報(bào)告一同上報(bào)。
4、收集豐富基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。對(duì)于在大廳服務(wù)的單位，要進(jìn)行日接待量匯總，實(shí)行日?qǐng)?bào)月報(bào)匯總制度，做到隨時(shí)能夠上報(bào)完成數(shù)量和運(yùn)行數(shù)量。
5、實(shí)行網(wǎng)上辦公、網(wǎng)上審批情況。匯總辦理和審批件數(shù)，計(jì)算其占全程辦事項(xiàng)目的百分比例。
6、投訴中心和監(jiān)督情況。匯總受理投訴件數(shù)，及投訴件分類(lèi)，原因分析。
（二）自查自評(píng)階段
嚴(yán)格按照市政務(wù)公開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室所規(guī)定的檢查內(nèi)容，逐項(xiàng)進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，限時(shí)改正。自查自評(píng)的實(shí)施由局政務(wù)公開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組成員承擔(dān)，各成員單位按職責(zé)分工匯報(bào)政務(wù)公開(kāi)項(xiàng)目、內(nèi)容和數(shù)量的落實(shí)情況。并建立小組成員單位定期會(huì)議制度，對(duì)政務(wù)公開(kāi)工作進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)采取措施。
1、實(shí)行定時(shí)不定時(shí)檢查。重點(diǎn)是對(duì)外服務(wù)人員的服務(wù)態(tài)度、儀表和服務(wù)質(zhì)量等。
2、征求各方面意見(jiàn)。①召開(kāi)各服務(wù)單位座談會(huì)聽(tīng)取他們的意見(jiàn)，解決他們的問(wèn)題，提高他們的積極性；②召開(kāi)部分服務(wù)對(duì)象座談會(huì)，聽(tīng)取他們對(duì)服務(wù)的意見(jiàn)和建議，進(jìn)一步改進(jìn)對(duì)外服務(wù)工作。③通過(guò)發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，征求各服務(wù)對(duì)象的意見(jiàn)。
3、進(jìn)行明察暗訪。聘請(qǐng)社會(huì)監(jiān)督員用第三者的眼光查找問(wèn)題，糾正失誤。
4、匯總征集來(lái)的意見(jiàn)和建議，召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，研究整改措施，做到及時(shí)糾正。為迎接市政務(wù)公開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組組織的重點(diǎn)檢查做好最充分的準(zhǔn)備。
（三）匯總上報(bào)階段
1、嚴(yán)格按照市政務(wù)公開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室制定的《推行全程辦事制和深化政務(wù)公開(kāi)工作的檢查方案》，認(rèn)真撰寫(xiě)自查自評(píng)報(bào)告。
2、召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，研究下一步工作計(jì)劃，主要包括三個(gè)方面：一是行政服務(wù)中心（即財(cái)政服務(wù)大廳）建設(shè)時(shí)間安排，二是完善工作模式的計(jì)劃措施，三是推進(jìn)電子政務(wù)的計(jì)劃措施等。以此充實(shí)豐富自查自評(píng)報(bào)告內(nèi)容。
3、將自查自評(píng)報(bào)告報(bào)請(qǐng)局黨組研究，提出修改意見(jiàn)。
4、按時(shí)間要求上報(bào)市政務(wù)公開(kāi)辦公室。
三、迎接檢查
領(lǐng)導(dǎo)小組要在自查自評(píng)的基礎(chǔ)上，認(rèn)真準(zhǔn)備各種匯報(bào)材料、參考閱讀資料等，完善窗口服務(wù)，整頓接待環(huán)境，迎接市里的重點(diǎn)檢查。
四、工作要求
1、各單位領(lǐng)導(dǎo)要重視這項(xiàng)工作，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化考核，切實(shí)負(fù)起責(zé)任來(lái)。要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，認(rèn)真清理和檢查本單位的對(duì)外服務(wù)和政務(wù)公開(kāi)工作，做到服務(wù)周到熱情，公開(kāi)準(zhǔn)確及時(shí)。
2、各單位要組織人員仔細(xì)研讀**市政務(wù)公開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于對(duì)全程辦事制和深化政務(wù)公開(kāi)工作進(jìn)行檢查的通知》，查找問(wèn)題糾正不足；要認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于印發(fā)〈**市財(cái)政局政務(wù)公開(kāi)工作實(shí)施方案〉和〈**市財(cái)政局政務(wù)公開(kāi)工作實(shí)施細(xì)則（試行）〉的通知》，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)到位。
3、各單位要在認(rèn)真學(xué)習(xí)文件的基礎(chǔ)上，按照本通知要求開(kāi)展自查自評(píng)，完善基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，改進(jìn)服務(wù)環(huán)節(jié)，提高工作效率，樹(shù)立良好形象。
4、自查自評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要強(qiáng)化督促檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，限期改正不足。
5、各單位要在8月26日以前，將本單位的學(xué)習(xí)貫徹和自查自評(píng)情況，以及《政務(wù)公開(kāi)目錄樣表》上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
