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篇1

為確保執(zhí)法監(jiān)察工作順利開展，分局成立執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，黨組書記、局長任組長，班子其他成員任副組長，各科室負(fù)責(zé)人為小組成員，執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在監(jiān)察室，負(fù)責(zé)對執(zhí)法監(jiān)察的組織、協(xié)調(diào)工作。

二、執(zhí)法監(jiān)察的主體、對象、范圍

執(zhí)法監(jiān)察是分局執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)稅收法律、法規(guī)、政策和《稅務(wù)監(jiān)察暫行規(guī)定》，對分局各科(室)稅務(wù)所、辦稅服務(wù)廳及其工作人員執(zhí)行稅收法律法規(guī)、規(guī)章制度和稅收工作有關(guān)的其他行政行為實(shí)施的監(jiān)督檢查,并根據(jù)檢查、調(diào)查結(jié)果，作出監(jiān)察決定或提出監(jiān)察建議的一種活動(dòng)。

三、執(zhí)法監(jiān)察的主要內(nèi)容

（一）稅負(fù)核定環(huán)節(jié)。檢查稅負(fù)核定程序是否規(guī)范，調(diào)查測算資料是否齊全，評(píng)定結(jié)果是否客觀、公正。

（二）稅收政策執(zhí)行環(huán)節(jié)。檢查稅收政策是否全面落實(shí)，減免稅審批權(quán)限是否合法，審批程序是否正確。

（三）停（歇）業(yè)管理環(huán)節(jié)。檢查停（歇）業(yè)審批程序是否規(guī)范，巡查制度是否堅(jiān)持，是否存在虛假停（歇）業(yè)問題。

（四）稅款入庫環(huán)節(jié)。檢查入庫級(jí)次、入庫比例、人為調(diào)整分享比例、滯壓稅款或轉(zhuǎn)引稅款等問題。

（五）稅務(wù)檢查環(huán)節(jié)。檢查程序是否合法，處罰標(biāo)準(zhǔn)是否適當(dāng)，檢查底稿是否合法真實(shí)。

（六）稅務(wù)違章處罰環(huán)節(jié)。檢查執(zhí)法程序是否規(guī)范、適用法律法規(guī)依據(jù)是否準(zhǔn)確，處罰標(biāo)準(zhǔn)是否得當(dāng)，罰款是否依法入庫。

（七）稅務(wù)行政許可環(huán)節(jié)。檢查行政許可事項(xiàng)是否超越法定權(quán)限，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)，行政許可行為是否符合法定期限。

（八）稅務(wù)管理環(huán)節(jié)。檢查稅務(wù)領(lǐng)用環(huán)節(jié)是否規(guī)范、和自開使用范圍是否正確，稅款是否足額征收到位。

（九）財(cái)務(wù)管理環(huán)節(jié)。檢查財(cái)務(wù)制度是否健全，財(cái)務(wù)核算是否規(guī)范，賬戶設(shè)置是否符合規(guī)定，財(cái)務(wù)收支是否符合法律法規(guī)。

（十）人事管理環(huán)節(jié)。檢查選人用人程序是否規(guī)范，是否符合黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用規(guī)定。

（十一）稅收執(zhí)法管理中的其他重點(diǎn)環(huán)節(jié)。

四、執(zhí)法監(jiān)察的方法及程序：

執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)執(zhí)法監(jiān)察的重點(diǎn)范圍和領(lǐng)域，成立檢查組，檢查組按照檢查程序?qū)嵤?，監(jiān)察室負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)，執(zhí)法監(jiān)察可采取獨(dú)立、聯(lián)合等方式進(jìn)行，檢查結(jié)束后，檢查組將檢查結(jié)果報(bào)監(jiān)察室。執(zhí)法監(jiān)察按照下列程序?qū)嵤?/p>

（一）選題立項(xiàng)。監(jiān)察室根據(jù)分局執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組安排進(jìn)行立項(xiàng)，并制作《稅收執(zhí)法監(jiān)察立項(xiàng)審批表》和《執(zhí)法監(jiān)察檢查方案》，報(bào)局執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，經(jīng)組長同意后組織實(shí)施。

《執(zhí)法監(jiān)察檢查方案》主要內(nèi)容包括：

1.檢查目的、意義；

2.檢查組人員組成；

3.檢查的重點(diǎn)范圍和內(nèi)容；

4.檢查程序、方法步驟和時(shí)間安排；

5.對被檢查單位的要求等。

（二）下發(fā)監(jiān)察通知。檢查組在進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)察時(shí)應(yīng)當(dāng)事先發(fā)出〈監(jiān)察通知書〉，通知被檢查的單位或者有關(guān)人員。個(gè)別檢查項(xiàng)目不宜提前通知的，在實(shí)施檢查開始時(shí)現(xiàn)場發(fā)出《監(jiān)察通知書》，執(zhí)法監(jiān)察必須由兩人以上實(shí)施。

（三）組織實(shí)施檢查。被檢查單位和個(gè)人按照檢查組要求提供各種與檢查有關(guān)的資料，檢查人員也可到相關(guān)聯(lián)的科室、稅務(wù)所提取與檢查有關(guān)的資料。檢查人員按照監(jiān)察項(xiàng)目，依法、全面、客觀地實(shí)施檢查，詳細(xì)記錄被檢查單位人員執(zhí)法行為的有關(guān)材料，并由被檢查單位或者人員簽署意見。

（四）聽取監(jiān)察對象的陳述和申辯。檢查組針對調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題，與監(jiān)察對象座談，聽取監(jiān)察對象的陳述和辯解，并向監(jiān)察對象通報(bào)檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問題。

（五）撰寫檢查報(bào)告。檢查結(jié)束后，檢查組就檢查的情況寫出專題報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括：

1.檢查或調(diào)查的基本情況；

2.存在的問題及產(chǎn)生原因；

3.有關(guān)部門及人員的主要責(zé)任；

4.處理依據(jù)、意見和改進(jìn)工作建議，交由執(zhí)法監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議研究。

（六）作出監(jiān)察決定或者提出監(jiān)察建議。執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)檢查情況專題報(bào)告中的問題，作出監(jiān)察決定或提出監(jiān)察建議。執(zhí)法監(jiān)察小組領(lǐng)導(dǎo)辦公室根據(jù)執(zhí)法領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議決定填寫《監(jiān)察建議書》或《監(jiān)察決定書》，經(jīng)執(zhí)法監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組組長批準(zhǔn)后，以書面形式送達(dá)被檢查單位或者被檢查人員執(zhí)行。

（七）督促落實(shí)。監(jiān)察室根據(jù)監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的意見和決定，加強(qiáng)對被監(jiān)察對象處理落實(shí)情況的督促整改工作，被監(jiān)察單位在接到《監(jiān)察建議書》或《監(jiān)察決定書》后15日反饋整改情況。

（八）立卷歸檔。執(zhí)法監(jiān)察工作結(jié)束后，監(jiān)察室建立執(zhí)法監(jiān)察檔案，主要包括立項(xiàng)報(bào)告、監(jiān)察通知、實(shí)施方案、檢查情況報(bào)告及提出的監(jiān)察建議或作出的監(jiān)察決定。

篇2

我局領(lǐng)導(dǎo)班子認(rèn)真加強(qiáng)對黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，推動(dòng)了黨風(fēng)廉政建設(shè)。

（1）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)方面。我局堅(jiān)決貫徹落實(shí)中央和省委、市市、縣委關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)的部署和要求，將黨風(fēng)廉政建設(shè)融入中心工作總體布局，統(tǒng)一研究部署、統(tǒng)一檢查考核；定期分析黨風(fēng)廉政建設(shè)形勢，研究制定了工作計(jì)劃，對工作任務(wù)進(jìn)行責(zé)任分解，經(jīng)常研究，確保工作落實(shí)；與各股室和局屬各單位簽訂了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任狀，層層傳導(dǎo)壓力；認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作任務(wù)分工，配合牽頭單位做好工作，進(jìn)行工作總結(jié)。

（2）選好用好干部方面。樹立正確的用人導(dǎo)向，堅(jiān)持德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄鹊倪x人用人標(biāo)準(zhǔn)，把信念堅(jiān)定、為民服務(wù)、勤政務(wù)實(shí)、敢于擔(dān)當(dāng)、清正廉潔的干部選；向縣委組織人事部門推薦了正科級(jí)和副科級(jí)干部各一名；健全了科學(xué)的選人用人機(jī)制。

（3）深化作風(fēng)建設(shè)方面。大力弘揚(yáng)黨的優(yōu)良作風(fēng)，不斷增強(qiáng)黨的意識(shí)和組織紀(jì)律觀念，深入落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神和省、市、縣相關(guān)規(guī)定要求，堅(jiān)決反對和糾正“”，防止問題反彈。進(jìn)一步壓縮了會(huì)議數(shù)量、規(guī)模和時(shí)間，能不開的會(huì)盡量不開，1—9月，只召開了一次全縣民政工作會(huì)議。最大限度地壓縮公用行政經(jīng)費(fèi)支出，精打細(xì)算，壓縮了一切不必要開支。嚴(yán)格執(zhí)行公款消費(fèi)各項(xiàng)管理規(guī)定，杜絕了鋪張浪費(fèi)和大手大腳。建立和完善了單位公務(wù)用車使用登記、定點(diǎn)維護(hù)、定點(diǎn)定量加油等制度，不存在公車私用現(xiàn)象，加強(qiáng)了預(yù)算支出管理，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)費(fèi)用支出審批制度，建立了“三公”經(jīng)費(fèi)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，開展了“三公”經(jīng)費(fèi)的公開工作，接受監(jiān)督。

為使作風(fēng)效能建設(shè)從根本上、源頭上建立長效機(jī)制，我局制定了《關(guān)于提高民政系統(tǒng)執(zhí)行力、公信力、操作力，進(jìn)一步建立和完善各項(xiàng)措施的通知》、《縣民政局作風(fēng)建設(shè)整改落實(shí)情況報(bào)告制度》、《縣民政局作風(fēng)建設(shè)整改情況督察制度》、《縣民政局作風(fēng)建設(shè)整改責(zé)任追究制度》，使各項(xiàng)作風(fēng)建設(shè)工作落到了實(shí)處。

我局按要求開展了“會(huì)所中的歪風(fēng)”，違規(guī)收受“紅包”，公款送禮、公款吃喝和奢侈浪費(fèi)，國家工作人員防止利益沖突專項(xiàng)治理；堅(jiān)持為民務(wù)實(shí)清廉，認(rèn)真落實(shí)“三嚴(yán)三實(shí)”要求，鞏固黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)成果，以優(yōu)良的黨風(fēng)政風(fēng)帶動(dòng)民風(fēng)社風(fēng)，建設(shè)風(fēng)清氣正的政治生態(tài)，確保了我局黨風(fēng)廉政建設(shè)工作不斷向縱深發(fā)展。

（4）維護(hù)群眾利益方面。我局認(rèn)真研究解決上級(jí)交辦或群眾反映強(qiáng)烈的突出問題，有針對性地開展基層損害群眾利益突出問題專項(xiàng)治理工作。

一是開展了民政窗口單位行風(fēng)突出問題專項(xiàng)整治。以聞過則喜的態(tài)度和“大愛民政”的情懷，精心部署，周密安排，認(rèn)真對待每一位群眾意見，認(rèn)真梳理每一個(gè)問題，扎實(shí)開展了殯葬服務(wù)、婚姻登記、救助站民政窗口服務(wù)單位專項(xiàng)整治。針對群眾反映殯儀館個(gè)別人員向喪主收受、索要“紅包”；服務(wù)態(tài)度生硬，有時(shí)刁難喪主；自選收費(fèi)項(xiàng)目不夠透明，不夠公開的問題。我局不遮掩、不回避，敢于自我開刀，刮骨療傷，即成立了由副局長帶隊(duì)的整治工作組進(jìn)駐殯儀館進(jìn)行專項(xiàng)整治。工作組及時(shí)召開了殯儀館全體人員會(huì)議，并組織學(xué)習(xí)了有關(guān)法律法規(guī)和開展職業(yè)道德教育，嚴(yán)格規(guī)范收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和操作程序，進(jìn)一步完善拒收“紅包”規(guī)章制度，建立責(zé)任追究和收受“紅包”倒查制度，對群眾反映強(qiáng)烈的兩名職工給予辭退，在殯儀館顯眼處和殯儀車張貼拒收紅包的告示牌，統(tǒng)一制作工作人員工號(hào)牌，公布舉報(bào)電話，殯儀館全體人員與殯儀館，殯儀館與縣民政局簽訂了拒收紅包的責(zé)任狀。同時(shí)，建立了喪主反饋調(diào)查制度。殯儀館工作人員在接送遺體和火化遺體前，要先告知喪主收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)，告知喪主按規(guī)定不準(zhǔn)收受紅包，并將印有監(jiān)督和舉報(bào)電話的意見反饋表交與喪主簽收，喪主如發(fā)現(xiàn)工作人員索取、收受紅包、亂收費(fèi)、服務(wù)態(tài)度不好等現(xiàn)象，可24小時(shí)向民政局反映和舉報(bào)，民政局將在第一時(shí)間受理和查處，從源頭上杜絕了收受、索要“紅包”和擅自收費(fèi)的現(xiàn)象發(fā)生。目前，共處理收受紅包4例，退還紅包款1050元。為杜絕殯儀館此類問題的再次出現(xiàn)，我局和殯儀館一道，全面完善殯儀館各項(xiàng)制度，建立長效機(jī)制。專項(xiàng)整治工作以來，至今沒有收到一個(gè)舉報(bào)電話和一封舉報(bào)信，使群眾的關(guān)切問題“零距離”送到了群眾手中，受到了群眾的普遍好評(píng)。同時(shí)，殯儀館的服務(wù)質(zhì)量和精神面貌發(fā)生了可喜變化。二是開展了社會(huì)救助專項(xiàng)整治。以解決群眾反映強(qiáng)烈的“政策保”、“人情?！?、“錯(cuò)?！眴栴}和推行“陽光低?！睘橹攸c(diǎn)，從7月中旬開始到9月底，我縣各鎮(zhèn)集中力量對已納入低保范圍的對象進(jìn)行全面動(dòng)態(tài)復(fù)核，對于家庭經(jīng)濟(jì)收入明顯增加、生活明顯改善；家庭人員戶籍狀況發(fā)生變化的；已經(jīng)領(lǐng)取養(yǎng)老金的和已經(jīng)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定就業(yè)的；出具虛假收入證明甚至編造虛假申請材料等不正當(dāng)手段隱瞞家庭收入和財(cái)產(chǎn)的；家庭中有子女在行政單位或企事業(yè)單位工作的；購買商品房、機(jī)動(dòng)車輛或使用高檔消費(fèi)品、奢侈品的實(shí)施重點(diǎn)核查。

（5）重視和支持紀(jì)檢監(jiān)察工作方面。指定一名工作人員專人負(fù)責(zé)紀(jì)檢監(jiān)察工作，一名副局長分工分管紀(jì)檢監(jiān)察工作。

（6）推進(jìn)源頭治腐方面。我局大力推進(jìn)體制機(jī)制創(chuàng)新，努力實(shí)現(xiàn)從源頭上防治腐?。徽J(rèn)真貫徹落實(shí)中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2013—2017規(guī)劃》和縣委《實(shí)施意見》，保證了改革發(fā)展各項(xiàng)工作都體現(xiàn)懲治和預(yù)防腐敗的要求。

（7）強(qiáng)化權(quán)力制約和監(jiān)督方面。按照《關(guān)于印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)權(quán)力公開透明運(yùn)行工作的實(shí)施方案》的通知》要求,我局科學(xué)配置權(quán)力，推行權(quán)力清單制度，完善重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，認(rèn)真落實(shí)防止利益沖突，領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉和報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)，領(lǐng)導(dǎo)干部親屬經(jīng)商、出國定居和任職回避等制度；嚴(yán)格執(zhí)行了“三重一大”事項(xiàng)集體決策制度、黨政正職“六個(gè)不直接分管”和末位表態(tài)等制度。

（8）加強(qiáng)廉政教育方面。我局把反腐倡廉宣傳教育納入干部教育管理，并開展經(jīng)常性理想信念教育、黨風(fēng)黨紀(jì)教育和廉潔自律教育；領(lǐng)導(dǎo)班子每年安排了4次以上以黨風(fēng)廉政建設(shè)為主要內(nèi)容的專題學(xué)習(xí)；安排了2次黨員干部參加黨風(fēng)廉政建設(shè)專題學(xué)習(xí)；開展了反腐倡廉警示教育活動(dòng)；開展了廉政文化創(chuàng)建活動(dòng)。

2.單位主要負(fù)責(zé)人履行“第一責(zé)任人”情況。主要領(lǐng)導(dǎo)帶頭履行“第一責(zé)任人”的政治職責(zé)，敢于負(fù)責(zé)，敢于擔(dān)當(dāng)，始終把黨風(fēng)廉政建設(shè)放在心上，抓在手上。

（1）強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任方面。認(rèn)真落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)班子黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任，積極推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作；及時(shí)傳達(dá)學(xué)習(xí)上級(jí)有關(guān)工作部署要求，結(jié)合實(shí)際進(jìn)行專題研究和精心部署；今年主持召開四次專題研究黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議；給黨員干部上了二次廉政黨課；堅(jiān)持做到黨風(fēng)廉政建設(shè)重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點(diǎn)環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)、重要案件親自督辦，定期向縣委、縣紀(jì)委報(bào)告工作。

（2）管好班子帶好隊(duì)伍方面。敢于堅(jiān)持原則，敢抓敢管，敢于批評(píng)，積極加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)班子成員和黨員干部的教育、監(jiān)督、管理，督促其廉潔從政、履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任；及時(shí)掌握領(lǐng)導(dǎo)班子成員和黨員干部思想作風(fēng)、工作作風(fēng)、生活作風(fēng)和履行黨風(fēng)廉政建設(shè)職責(zé)情況，并幫助改進(jìn)工作；發(fā)現(xiàn)苗頭性問題及時(shí)提醒、告誡；發(fā)現(xiàn)重大問題線索及時(shí)向縣委、縣紀(jì)委報(bào)告。

（3）當(dāng)好廉政表率方面。帶頭遵守黨紀(jì)國法和廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定；嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制和黨內(nèi)政治生活準(zhǔn)則，管好親屬和身邊工作人員，不搞特權(quán)和，不公車私用，樹立了廉潔從政的良好形象。

3.領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員履行黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任情況

領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員對職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，根據(jù)工作分工，認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，抓好職責(zé)范圍內(nèi)的反腐倡廉建設(shè)工作，層層傳導(dǎo)壓力。

（1）強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)方面。領(lǐng)導(dǎo)班子成員協(xié)助單位主要負(fù)責(zé)人認(rèn)真落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)班子黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任；按照領(lǐng)導(dǎo)班子部署要求，定期研究、部署、檢查和報(bào)告分管范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作情況；把黨風(fēng)廉政建設(shè)要求融入分管業(yè)務(wù)工作，完善制度規(guī)定，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控；加強(qiáng)班子成員之間的協(xié)調(diào)配合，形成了黨風(fēng)廉政建設(shè)工作合力。

（2）加強(qiáng)日常管理方面。班子成員對分管部門、分管領(lǐng)域黨員干部進(jìn)行經(jīng)常性的教育管理，監(jiān)督檢查分管股室及其負(fù)責(zé)人廉潔從政、改進(jìn)作風(fēng)、履行黨風(fēng)廉政建設(shè)職責(zé)，發(fā)現(xiàn)苗頭性問題及時(shí)提醒、告誡。

（3）自覺接受監(jiān)督方面。嚴(yán)格遵守黨紀(jì)國法，執(zhí)行廉潔自律和改進(jìn)作風(fēng)各項(xiàng)規(guī)定，管好親屬和身邊工作人員；主動(dòng)接受組織和群眾監(jiān)督，領(lǐng)導(dǎo)班子成員及其下屬?zèng)]有人受到黨紀(jì)政紀(jì)處分，沒有人受到了偵查、審查、審判，沒有人受到誡勉談話或通報(bào)批評(píng)。

二、存在問題

篇3

（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況

1、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，完善管理制度。根據(jù)2013年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際需求，對內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行了調(diào)整，明確了各部門職責(zé)分工，在機(jī)關(guān)本級(jí)建立了內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員制度，在所屬各子、分公司和直管項(xiàng)目部明確了風(fēng)險(xiǎn)管理主責(zé)部門，切實(shí)加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，完善了信息溝通機(jī)制。同時(shí)，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度，結(jié)合自身實(shí)際，制定了《XXX公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件分析報(bào)告制度》、《XXX公司風(fēng)險(xiǎn)信息收集管理辦法》、《XXX公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施細(xì)則》等規(guī)章制度，規(guī)范了風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、重大風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告的工作程序和方法。

2、全面推進(jìn)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)。為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提高公司治理水平和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，集團(tuán)公司全面啟動(dòng)了以全面風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系建設(shè)，制定了《實(shí)施方案》，聘請外部咨詢機(jī)構(gòu)專家進(jìn)行專業(yè)指導(dǎo)，組織機(jī)關(guān)各部門對集團(tuán)公司業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度進(jìn)行全面梳理，對流程進(jìn)行了優(yōu)化，對制度進(jìn)行了完善，編制了《內(nèi)部控制管理手冊》和《制度手冊》。針對近150個(gè)業(yè)務(wù)流程開展了業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，收集和分析相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息，制定了合理、有效的風(fēng)險(xiǎn)管理方案及內(nèi)部控制措施，保證了體系的完整性和有效性。

3、深入開展風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控宣貫工作。堅(jiān)持多渠道、多形式、多場合開展風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控學(xué)習(xí)和宣傳教育工作，分別于6月份和11月份舉辦了兩期培訓(xùn)班，對內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)知識(shí)和業(yè)務(wù)進(jìn)行了培訓(xùn)和宣貫。同時(shí)，將工作重心下移，集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊(duì)，組織人員深入各子公司和直管項(xiàng)目部，對內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行現(xiàn)場指導(dǎo)，通過上下聯(lián)動(dòng)共同推進(jìn)和完善風(fēng)險(xiǎn)管理工作。通過培訓(xùn)和輔導(dǎo)，營造了風(fēng)險(xiǎn)管理的氛圍，提升了全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，也大大提高了各部門、各單位參與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作的主動(dòng)性和積極性，推動(dòng)了內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作的有序開展。

4、加大對重大、重要風(fēng)險(xiǎn)的管控力度。針對2013年度集團(tuán)公司重大、重要風(fēng)險(xiǎn)組織制訂了具體管控方案和整改計(jì)劃，明確了整改責(zé)任部門、責(zé)任人員、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、整改方案和措施等，對企業(yè)發(fā)展運(yùn)營中存在的風(fēng)險(xiǎn)、問題和短板進(jìn)行整改和完善，切實(shí)加強(qiáng)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)的管控。

5、全面風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)提升取得顯著成效。集團(tuán)公司以開展“管理提升活動(dòng)”為契機(jī)，全力推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)提升。在健全和完善內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系、編制《內(nèi)部控制手冊》、抓好風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控業(yè)務(wù)培訓(xùn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，開展了重大、重要風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)流程的對接，明確了各部門應(yīng)完善的重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程和管理制度，指導(dǎo)各部門梳理業(yè)務(wù)流程，編制權(quán)限指引表，確保了內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)工作的實(shí)用性。同時(shí)，建立信息溝通平臺(tái)，持續(xù)收集風(fēng)險(xiǎn)信息，不斷完善內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)信息的報(bào)告制度、預(yù)警體系、應(yīng)對處理機(jī)制以及內(nèi)部監(jiān)督體系等，保證了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)效性和全面性。

（二）2013年度重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管控情況

通過對2013年度重大、重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，集團(tuán)公司確定了本年度重點(diǎn)管控的8項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分別為安全風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、競爭風(fēng)險(xiǎn)、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)，并制定了管控實(shí)施方案，明確了相關(guān)責(zé)任部門，對風(fēng)險(xiǎn)管控和整改情況進(jìn)行了全程監(jiān)控，確保了重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管控工作在集團(tuán)上下得到有效落實(shí)。

1、安全風(fēng)險(xiǎn)。2013年國內(nèi)重大安全事故頻發(fā)，安全形勢嚴(yán)峻，集團(tuán)公司對安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)加強(qiáng)防控。一是全面深化安全教育，提升全員安全意識(shí)。于3月份召開了安全生產(chǎn)培訓(xùn)視頻會(huì)議，邀請了鐵道部安監(jiān)司及股份公司安質(zhì)部領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場授課，明確了年度安全工作目標(biāo)，確定了重點(diǎn)監(jiān)管項(xiàng)目，提出通過抓“三基”（基本、基礎(chǔ)、基層），提升全員安全的行為能力、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的履職能力和安全事故的防范能力，培育良好的企業(yè)安全文化，為企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展保駕護(hù)航。二是強(qiáng)化安全管理干部業(yè)務(wù)培訓(xùn)，打造專家型安全管理隊(duì)伍。6月份與石家莊鐵路職業(yè)技術(shù)學(xué)院聯(lián)合舉辦了安全管理干部培訓(xùn)班，邀請專家教授講課，培訓(xùn)各級(jí)安全管理干部人員54人，提升了集團(tuán)安全管理隊(duì)伍的整體素質(zhì)。三是深入開展安全大檢查。為應(yīng)對嚴(yán)峻的安全生產(chǎn)形勢，集團(tuán)公司下發(fā)了全面排查整治工程建設(shè)隱患的緊急通知，在全集團(tuán)部署為期3個(gè)月的安全大檢查工作，成立了11個(gè)檢查組，由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)，深入施工一線，查安全意識(shí)、查安全管理、查現(xiàn)場安全，全面排查各類安全隱患，做到了不留死角，不留盲區(qū)，確保了集團(tuán)公司施工安全持續(xù)穩(wěn)定。

2、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)從全面預(yù)算管理和資金管控兩個(gè)方面加大風(fēng)險(xiǎn)防控力度。預(yù)算管理方面，一是堅(jiān)持“開源節(jié)流、多收緩支”的原則，嚴(yán)格做到預(yù)算與成本費(fèi)用控制相匹配，與資金收支相統(tǒng)一。二是采取“自下而上、逐級(jí)審核，自上而下、細(xì)化分類”的措施，統(tǒng)一編制規(guī)則，統(tǒng)一表單格式，統(tǒng)一數(shù)據(jù)口徑。三是應(yīng)用信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)申請占用預(yù)算、網(wǎng)上審批剛性控制等功能，強(qiáng)化事前預(yù)測、過程控制、動(dòng)態(tài)監(jiān)測、分析預(yù)警等。四是解決了預(yù)算編制數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、編報(bào)不及時(shí)、業(yè)務(wù)量大的問題，提高了預(yù)算編制質(zhì)量和效率。資金管控方面，一是強(qiáng)力推進(jìn)清欠清收，以工程款回收為源頭，緊盯“四類”款項(xiàng)（合同預(yù)付款及進(jìn)度款、尾工款及質(zhì)保金、其他應(yīng)收款、逾期債權(quán)）, 實(shí)施“五定”措施，狠抓催收，確保早收、多收、快收；于九月底召開了清欠收款專題會(huì)議，對當(dāng)前企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中存在的債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了深入分析，研究部署了四季度清欠清收工作，在全集團(tuán)發(fā)起“大干90天、收款65億元”的攻堅(jiān)戰(zhàn)。二是優(yōu)化資金運(yùn)作，推行“個(gè)人信用卡先支付后報(bào)銷”，實(shí)施“報(bào)銷款強(qiáng)制歸還備用金”等措施，加大“備用金、周轉(zhuǎn)金、保證金、往來款”等清理力度，壓減無效占用。三是優(yōu)化備用金、勞務(wù)款、材料款、經(jīng)費(fèi)、其他款項(xiàng)等五項(xiàng)資金支付流程，固化植入系統(tǒng)，降低了貨幣資金占用。四是上收大額資金支付審批權(quán)限，集團(tuán)公司上收直管項(xiàng)目單筆支付資金500萬元以上審批權(quán)限，工程公司上收項(xiàng)目單筆支付資金10萬元以上審批權(quán)限。

3、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)防控因項(xiàng)目管理不科學(xué)、過程監(jiān)控不到位帶來的一系列風(fēng)險(xiǎn)，包括工程進(jìn)度延誤、安全和質(zhì)量事故、成本失控、大面積虧損等。集團(tuán)公司通過“一項(xiàng)目一考核，一考核一兌現(xiàn)”，對項(xiàng)目管理進(jìn)行全過程監(jiān)控，堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)化管理，以科學(xué)的技術(shù)、管理、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，以完善的制度體系為抓手，精心組織，精心施工，確保所有工程項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理，有序可控。通過超前謀劃方案，合理調(diào)配資源，重點(diǎn)布控關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保完成節(jié)點(diǎn)工期等措施來防控工期延誤風(fēng)險(xiǎn)。通過加大培訓(xùn)力度，深入開展安全和質(zhì)量大檢查活動(dòng)，防控安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目平穩(wěn)有序運(yùn)行。通過加強(qiáng)成本管理，加大對工程違規(guī)外包、設(shè)備違規(guī)租賃、物資管理混亂等懲處力度，防控成本失控、大面積虧損的風(fēng)險(xiǎn)。通過加強(qiáng)信用評(píng)價(jià)工作，打造良好的企業(yè)品牌形象，防范企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)。

4、人力資源風(fēng)險(xiǎn)。隨著集團(tuán)公司經(jīng)營規(guī)模不斷擴(kuò)張，經(jīng)營領(lǐng)域不斷延伸，對人才的需求更加多元，因此，公司更加注重優(yōu)化人才隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)，預(yù)防因人才結(jié)構(gòu)性短缺或失衡帶來的風(fēng)險(xiǎn)，不僅做好人才數(shù)量上的平衡，更從“質(zhì)”上從嚴(yán)要求。一是樹立正確的用人導(dǎo)向，突出業(yè)績和能力因素，提拔重用自我要求嚴(yán)格、管理才能突出、群眾評(píng)議良好的干部，對那些阿諛奉承、不說實(shí)話、不干實(shí)事的干部形成導(dǎo)向壓力，做到寧缺毋濫。二是著力加快人才培養(yǎng)，堅(jiān)持眼睛向內(nèi)，圍繞鐵路四電及相關(guān)專業(yè)，做好人才發(fā)展規(guī)劃，強(qiáng)化人才培養(yǎng)；注重培養(yǎng)那些能干事、干成事的全面管理人才，給他們壓成才成長的擔(dān)子、搭展現(xiàn)才華的舞臺(tái)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，提高管理能力；以一線作業(yè)班組建設(shè)為重點(diǎn)，強(qiáng)化各專業(yè)一線實(shí)作人員培養(yǎng)工作，發(fā)展壯大技能人才隊(duì)伍。三是積極營造良好的人才發(fā)展環(huán)境，突出“德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄取钡挠萌藰?biāo)準(zhǔn)和“五湖四海、任人唯賢”的用人原則，不斷完善和改進(jìn)以業(yè)績和能力為導(dǎo)向的考核評(píng)價(jià)機(jī)制、干部考評(píng)辦法和用人程序，探索建立符合企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的人才建設(shè)渠道。

5、法律風(fēng)險(xiǎn)。主要通過創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，嚴(yán)格“五項(xiàng)”法律審核，提升企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)能力。一是建立了重大合同法律風(fēng)險(xiǎn)告知制度，對重大合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)問題，由法律事務(wù)部門以“法律風(fēng)險(xiǎn)告知書”的形式告知履約單位，通過溝通協(xié)商加以解決。二是建立了合同風(fēng)險(xiǎn)交底制度，對集團(tuán)公司新中標(biāo)項(xiàng)目合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行梳理分類，確定合同風(fēng)險(xiǎn)把控單位和把控部門，面對面與項(xiàng)目進(jìn)行交底，共同商討應(yīng)對措施。三是建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和研發(fā)配套管理機(jī)制，成立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)加強(qiáng)保護(hù)，在處理軟件侵權(quán)詐騙案件中發(fā)揮了積極作用，如在處理西門子西安公司與集團(tuán)公司共同擁有的“高速鐵路列控系統(tǒng)地面應(yīng)答器”專利技術(shù)主體轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)談判過程中，有效規(guī)避了西門子西安公司企圖將專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓給西門子公司背后的陷阱，維護(hù)了企業(yè)利益。四是健全了涉外合同評(píng)審機(jī)制，選派4人參加了股份公司組織的涉外法律和英語培訓(xùn)，充實(shí)了涉外法律人才隊(duì)伍，并在烏茲別克斯坦鐵路、坦桑尼亞電力成套項(xiàng)目、烏干達(dá)輸電線路、智利圣地亞哥地鐵3號(hào)線和6號(hào)線、尼日利亞等海外項(xiàng)目施組和合同評(píng)審中發(fā)揮了作用。五是認(rèn)真做好規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策、授權(quán)委托、合同專用章使用等法律審核工作，做到嚴(yán)謹(jǐn)化、程序化和規(guī)范化，2013年集團(tuán)全面“五項(xiàng)”法律審核率達(dá)到100%，審核規(guī)章制度76個(gè)、審核合同文本1786份、審核合同用印34826個(gè)、辦理法人授權(quán)委托書157份，均無一差錯(cuò)，全年沒有發(fā)生法律審核不嚴(yán)而產(chǎn)生的訴訟案件。

6、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。主要從項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)及物資集中采購兩方面預(yù)防價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。首先是項(xiàng)目定價(jià)方面，堅(jiān)持以效益為核心，對投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，針對項(xiàng)目定價(jià)，制定了嚴(yán)格的評(píng)審程序和辦法，投標(biāo)前充分評(píng)估項(xiàng)目報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)控因定價(jià)不合理造成的效益不佳、賠本賺吆喝的風(fēng)險(xiǎn)，甚至給企業(yè)帶來聲譽(yù)上的損失。其次，在物資采購方面，一是堅(jiān)決落實(shí)集中采購各項(xiàng)規(guī)章制度，全面運(yùn)用內(nèi)部商務(wù)平臺(tái)，以完善的供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)和信息網(wǎng)絡(luò)，形成批量價(jià)格優(yōu)勢，并不斷強(qiáng)化監(jiān)督考核力度，確保項(xiàng)目的預(yù)期效益。二是推行“法人一套帳”管理模式，確立集團(tuán)公司、工程公司法人（承包人）的采購責(zé)任主體地位，搭建由工程公司、指揮部、項(xiàng)目部共同參與的兩級(jí)物資設(shè)備集中采購平臺(tái)，固化采購流程，落實(shí)集采責(zé)任，明確采購權(quán)限、采購范圍，提升集采效能，把生產(chǎn)要素集中管控落到實(shí)處，實(shí)現(xiàn)降本增效的目標(biāo)。三是發(fā)揮物資分公司招投標(biāo)、采購服務(wù)、統(tǒng)購統(tǒng)銷、剩余物資回收利用、設(shè)備維修職能和采購平臺(tái)的作用，實(shí)現(xiàn)物資集中采購工作的制度化、規(guī)范化、常態(tài)化。

7、競爭風(fēng)險(xiǎn)。面對競爭激烈的市場環(huán)境，通過積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快轉(zhuǎn)型升級(jí)，不斷增強(qiáng)企業(yè)競爭能力。一是鞏固優(yōu)勢市場，不斷提高公司在鐵路、公路“兩大市場”的占有率，堅(jiān)持把鐵路經(jīng)營作為集團(tuán)公司經(jīng)營承攬的重中之重，保持鐵路市場的優(yōu)勢競爭地位。二是注重細(xì)分市場，強(qiáng)化公司在城市軌道交通、市政、房建、機(jī)場碼頭、水利電力等領(lǐng)域的經(jīng)營力度。三是不斷提高設(shè)計(jì)咨詢、物流、工業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)等非工程承包業(yè)務(wù)的營銷能力，推動(dòng)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。四是著力經(jīng)營創(chuàng)新，積極促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)。四是堅(jiān)持不懈地抓好基礎(chǔ)管理，推動(dòng)隊(duì)伍建設(shè)上臺(tái)階、上水平，提升綜合競爭能力。

8、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。一是將成本費(fèi)用控制環(huán)節(jié)前移至資金支付關(guān)口，強(qiáng)化了以資金預(yù)算控制成本費(fèi)用支出，解決了借款費(fèi)用處理不及時(shí)、資金支付與經(jīng)費(fèi)管控脫節(jié)等問題。二是在財(cái)務(wù)集中核算系統(tǒng)中增加了成本費(fèi)用還原功能，統(tǒng)一核算口徑，真實(shí)反映成本費(fèi)用，加強(qiáng)了分析、評(píng)價(jià)的可比性。三是以責(zé)任主體和業(yè)務(wù)單元為對象，細(xì)化核算項(xiàng)目，強(qiáng)化成本精細(xì)分析。四是落實(shí)“八項(xiàng)”規(guī)定，嚴(yán)控非生產(chǎn)性開支，全年兩級(jí)機(jī)關(guān)和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)同比下降超過10%。五是以“法人一套賬”為手段，上收重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)審批權(quán)限，集中配置項(xiàng)目人、財(cái)、物等資源，強(qiáng)化人員、賬戶、合同、預(yù)算、結(jié)算、支付、核算、勞務(wù)、物資、薪酬、成本、經(jīng)費(fèi)、稅務(wù)、二次經(jīng)營策劃等集中管控，促進(jìn)了成本費(fèi)用降低。

二、2013年度重大、重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況

（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作開展情況

為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管控，集團(tuán)公司于2013年12月份組織開展了2014年度企業(yè)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采取調(diào)查問卷的方式，圍繞戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等五大類一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域中的45個(gè)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)類別分別進(jìn)行了調(diào)查評(píng)估，共發(fā)出調(diào)查問卷50份，收回44份，調(diào)查評(píng)估范圍覆蓋集團(tuán)公司機(jī)關(guān)部門負(fù)責(zé)人以上人員、各部門內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員及關(guān)鍵崗位人員。

（二）風(fēng)險(xiǎn)變化情況及原因分析

從調(diào)查問卷統(tǒng)計(jì)結(jié)果來看，集團(tuán)公司2014年度重大、重要風(fēng)險(xiǎn)共計(jì)25項(xiàng)，較2013年明顯增多。之所以出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)偏好激增的現(xiàn)象，有多方面的原因，首先，未來一年宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境仍存在諸多不確定因素，矛盾和隱患較多，困難和問題沒有明顯緩解，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營將面臨更多挑戰(zhàn)，具體到集團(tuán)公司，主要表現(xiàn)在五個(gè)方面的挑戰(zhàn)：一是經(jīng)營能力的挑戰(zhàn)，最大的難題是經(jīng)營承攬能力不足，制約企業(yè)快速發(fā)展的一些瓶頸問題亟待解決。二是競爭能力的挑戰(zhàn)，最大的難題是經(jīng)營規(guī)模上不去，必須在保持利潤優(yōu)勢的基礎(chǔ)上研究應(yīng)對之策。三是盈利能力的考驗(yàn)，最大的壓力是挖潛增效，必須在目前人工成本持續(xù)增長、經(jīng)營規(guī)模偏小的不利局面下保持凈利潤每年10%的增長目標(biāo)。四是化解風(fēng)險(xiǎn)能力的挑戰(zhàn)，社會(huì)的不和諧因素逐漸增多，企業(yè)發(fā)展還要保持穩(wěn)中求進(jìn)、進(jìn)中求質(zhì)，這給我們提出了更高的要求。五是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部把控矛盾和維穩(wěn)能力的挑戰(zhàn)，企業(yè)發(fā)展各種深層次矛盾不斷凸現(xiàn)，需要我們不斷提升把控能力。這五種挑戰(zhàn)背后的諸多風(fēng)險(xiǎn)因素在本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中表現(xiàn)明顯。但另一方面，隨著集團(tuán)公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的深入推進(jìn)及相關(guān)政策措施的陸續(xù)出臺(tái)，企業(yè)應(yīng)對重大、重要風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平將持續(xù)提升，對風(fēng)險(xiǎn)的管控將更加科學(xué)、得力。

（三）2014年重點(diǎn)管控的重大、重要風(fēng)險(xiǎn)

通過對調(diào)查結(jié)果的進(jìn)一步識(shí)別和分析，集團(tuán)公司確定了以下10項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)為2014年度重點(diǎn)管控風(fēng)險(xiǎn)：

1、市場環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。主要是外部宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的變化給企業(yè)帶來的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。2014年我國經(jīng)濟(jì)基本面總體向好，但外部環(huán)境仍存在很多不確定因素，勞動(dòng)力成本上升、稅負(fù)水平高、市場競爭激烈、企業(yè)負(fù)擔(dān)重等問題依然存在。

2、工程安全風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在安全管理制度建設(shè)與完善、措施落實(shí)與檢查、事故處理等方面缺乏有效管理，導(dǎo)致施工生產(chǎn)存在安全隱患；施工人員責(zé)任心不強(qiáng)，違規(guī)違章操作，忽視勞動(dòng)保護(hù)要求，導(dǎo)致發(fā)生安全、質(zhì)量事故等。

3、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在人工成本、各種原材料價(jià)格上漲，生產(chǎn)過程中責(zé)任成本核算管理粗放，造成項(xiàng)目或產(chǎn)品成本未能得到有效控制，無法實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益。

4、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在項(xiàng)目施工過程中，由于對工程進(jìn)度、質(zhì)量、成本、安全缺乏必要的、合理的監(jiān)控，導(dǎo)致工程項(xiàng)目無法按照計(jì)劃進(jìn)行，工程進(jìn)度延誤、成本不可控、甚至出現(xiàn)質(zhì)量問題和大面積虧損的風(fēng)險(xiǎn)。

5、社會(huì)輿情風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在因缺乏有效的內(nèi)部或外部溝通渠道，對社會(huì)輿論估計(jì)不足，應(yīng)對被動(dòng)，訊息傳達(dá)不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，給集團(tuán)公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)帶來影響；對危機(jī)事件的處理不夠及時(shí)或不夠妥當(dāng)，導(dǎo)致危機(jī)事件的負(fù)面影響擴(kuò)大。

6、應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在企業(yè)應(yīng)收賬款因市場變化或客戶財(cái)務(wù)狀況變化以及企業(yè)自身存在的問題等原因無法按時(shí)收回，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率較低，對企業(yè)的現(xiàn)金流造成壓力，導(dǎo)致資產(chǎn)負(fù)債率過高，加大企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。

7、訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在經(jīng)營管理過程中存在不合法行為或合同管理不規(guī)范等，引起法律訴訟糾紛；法律救濟(jì)措施不及時(shí)，處理不當(dāng)，造成損失擴(kuò)大等。

8、投資決策風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在企業(yè)投資信息收集不完整，對外部投資環(huán)境把握不準(zhǔn)確，未能充分考慮投資潛在風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)ν顿Y項(xiàng)目缺乏科學(xué)的科研論證，退出方案不合理等，導(dǎo)致公司不能及時(shí)止損或損失擴(kuò)大。

9、人力資源風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在因用人導(dǎo)向不正確帶來的選人用人失誤；因干部評(píng)價(jià)體系不健全，選拔渠道單一，“任人唯親”、“任人唯近”造成的干部隊(duì)伍戰(zhàn)斗力下降、凝聚力弱化等，不利于企業(yè)健康發(fā)展。

10、信息安全風(fēng)險(xiǎn)，隨著集團(tuán)公司信息化建設(shè)的深入推進(jìn)，信息安全風(fēng)險(xiǎn)需要引起重視，主要表現(xiàn)在信息資料保存、備份不合理，導(dǎo)致信息損毀或滅失；企業(yè)關(guān)鍵信息泄露或丟失，給企業(yè)日常經(jīng)營帶來損失。

三、2014年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排

（一）2014年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃

根據(jù)2014年度重大、重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況，結(jié)合集團(tuán)公司面臨的形勢和任務(wù)，確定未來一年主要從以下幾方面繼續(xù)推進(jìn)集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作：

1、做好重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管控方案的策劃工作。在股份公司重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管控方案的基礎(chǔ)上，結(jié)合集團(tuán)公司2014年度重大、重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況，針對確定的重大、重要風(fēng)險(xiǎn)制訂管控方案和整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任部門、責(zé)任人員、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、整改措施等，對集團(tuán)公司重點(diǎn)管控的10個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控。

2、持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)信息收集和評(píng)估分析工作。建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)信息收集渠道，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)信息收集常態(tài)化、標(biāo)準(zhǔn)化和制度化，重點(diǎn)抓好各單位、各部門風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息、風(fēng)險(xiǎn)事件和案例分析、風(fēng)險(xiǎn)工作動(dòng)態(tài)等三個(gè)方面信息的收集，采取風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)、重大風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告等形式上報(bào)集團(tuán)公司管理層和股份公司。在對風(fēng)險(xiǎn)信息收集和評(píng)估分析的基礎(chǔ)上，完善集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、監(jiān)控體系。

3、推進(jìn)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)向縱深發(fā)展。在2013年集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，做好重大、重要風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)流程的對接，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)管控措施。同時(shí)，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系建設(shè)的縱向深入發(fā)展，對工作方案進(jìn)行完善后，指導(dǎo)所屬各單位全面開展內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，建立相應(yīng)的考核評(píng)價(jià)機(jī)制，實(shí)時(shí)開展總結(jié)交流活動(dòng)，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作全面發(fā)展。

4、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理教育和培訓(xùn)。采取專家集中授課、有獎(jiǎng)競賽等靈活多樣的形式組織風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控教育和培訓(xùn)。培訓(xùn)要更加注重系統(tǒng)性，從增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)到全面掌握風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)再到熟練運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分析方法等，進(jìn)行全方位的系統(tǒng)培訓(xùn)，營造全員參與風(fēng)險(xiǎn)管理的氛圍，為風(fēng)險(xiǎn)工作的有序開展奠定基礎(chǔ)。

5、推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)。抓住集團(tuán)公司信息化建設(shè)的有利時(shí)機(jī)，研究探索全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息化方案，將風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等工作流程植入綜合信息管理系統(tǒng)，建立相應(yīng)的模塊，達(dá)到信息共享與互通，實(shí)現(xiàn)對各類風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)預(yù)警，提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作效率。

（二）重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管理策略及措施

1、市場環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管控。綜合研判國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢，處理好企業(yè)經(jīng)營能力不足、經(jīng)營規(guī)模上不去等突出問題，增加企業(yè)積累，提升企業(yè)應(yīng)對復(fù)雜外部環(huán)境的能力。一是從體制、機(jī)制方面加大改革力度，按照集團(tuán)公司與工程公司之間的市場功能定位和市場分工的基本原則，逐步將生產(chǎn)資源向工程公司集中，經(jīng)營資源向集團(tuán)公司集中，做實(shí)六大區(qū)域經(jīng)營指揮部，發(fā)揮好區(qū)域指揮部的陣地作用。二是多方施策，綜合用力，堅(jiān)定不移推進(jìn)“5311”業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略，積極探索培育關(guān)聯(lián)新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域的可行性和可能性，下大力氣突破經(jīng)營制約瓶頸，在穩(wěn)健型經(jīng)營的基礎(chǔ)上接受更好更快發(fā)展的考驗(yàn)。三是發(fā)揮好專業(yè)局這個(gè)既有優(yōu)勢，繼續(xù)鞏固利潤優(yōu)勢，在保證正常積累的同時(shí)，積極研討新對策，補(bǔ)齊發(fā)展短板，提高經(jīng)營規(guī)模支撐力度。四是加快培養(yǎng)經(jīng)營人才，不斷壯大經(jīng)營隊(duì)伍，力爭到2015年全集團(tuán)培養(yǎng)出300名以上的經(jīng)營骨干人才隊(duì)伍。

2、工程安全風(fēng)險(xiǎn)管控。從目前安全管理形勢來看，我們的管理制度體系已經(jīng)比較健全，關(guān)鍵是抓落實(shí)。2014年安全風(fēng)險(xiǎn)防控，一是要抓作風(fēng)，重點(diǎn)從項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任心和工班長的責(zé)任心抓起。二是從易發(fā)群傷群亡的重大風(fēng)險(xiǎn)源和最不放心的工種先下手，包括起吊作業(yè)、汽車載人、帶電作業(yè)、營區(qū)防火和既有線施工等。三是從基層工作和基礎(chǔ)工作抓起，要不斷提升基層干部的安全意識(shí)，避免上緊下松，力度層層衰減；要抓好基礎(chǔ)，強(qiáng)化制度的執(zhí)行力；要不斷深化安全生產(chǎn)培訓(xùn)，提高職工的安全生產(chǎn)技能；要抓好架子隊(duì)建設(shè)這個(gè)根本性問題，組織好專業(yè)施工等。四是嚴(yán)字當(dāng)頭，敢于較真，堅(jiān)持鐵腕治理、鐵面問責(zé)，實(shí)行零容忍。

3、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)管控。一是加強(qiáng)預(yù)算二三次分解工作，確保責(zé)任傳遞到職能終端。二是督促各單位認(rèn)真落實(shí)“一項(xiàng)目一推進(jìn)、一推進(jìn)六交底”制度，借鑒以往經(jīng)驗(yàn)做法，層層推進(jìn)，全面推廣。三是狠抓并賬、清算、決算、銷號(hào)、移交等工作，逐個(gè)盯控，倒排工期，早關(guān)后門，嚴(yán)控支出。四是強(qiáng)化變更索賠，將變更索賠工作前移至責(zé)任成本管理前端，研究施工合同、經(jīng)濟(jì)政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)場差異等情況，抓好方案優(yōu)化、物資量價(jià)差處理及虛量進(jìn)藍(lán)圖等前期策劃工作；圍繞隱蔽、遷改、過渡、附屬工程，“四新技術(shù)”、工期調(diào)整、與土建接口、電纜溝敷設(shè)與防護(hù)、光電纜及專用線引入、施工配合、看護(hù)巡視等，夯實(shí)資料收集、變更簽認(rèn)、差異消化等基礎(chǔ)工作；緊抓投資檢算、概算清理等環(huán)節(jié)，加大跟蹤協(xié)調(diào)力度，提高索賠補(bǔ)差效益。各級(jí)經(jīng)管部門要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，制定目標(biāo)，交底方法，過程督導(dǎo)。五是突出工程管理對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)作用，借助信息系統(tǒng)，加強(qiáng)工程數(shù)量管理工作，特別是重點(diǎn)抓好“五量”（施工圖、合同、定測、完工、變更工程數(shù)量），為編制責(zé)任成本預(yù)算、物資限額、驗(yàn)工計(jì)價(jià)、索賠補(bǔ)差等提供依據(jù)。六是突出物資管控對項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益影響的重要作用，加大集中采購力度，加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格限額發(fā)料制度，加強(qiáng)材料消耗核對、核算與管控。

4、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管控。主要解決好項(xiàng)目管理中的突出問題，一是合同中標(biāo)價(jià)預(yù)算及時(shí)分劈的問題，項(xiàng)目中標(biāo)后及時(shí)把預(yù)算分劈下去，著力從管理源頭上解決對下計(jì)價(jià)無依據(jù)、撥款無依據(jù)、責(zé)任成本預(yù)算編制無依據(jù)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任考核無依據(jù)而引發(fā)的亂計(jì)價(jià)、亂撥款和責(zé)任成本無從考核等經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序混亂的現(xiàn)象。二是進(jìn)一步規(guī)范物資招標(biāo)采購管理，認(rèn)真解決亂圍標(biāo)、亂告狀以及可能發(fā)生的暗箱操作等違規(guī)問題。三是提升重要管理制度的執(zhí)行力，嚴(yán)格執(zhí)行合同評(píng)審制度、工程計(jì)量支付制度、大額資金使用管理制度；嚴(yán)格授權(quán)經(jīng)營，杜絕越權(quán)經(jīng)營；嚴(yán)格執(zhí)行法人管項(xiàng)目有關(guān)原則，確保重大問題、重要事項(xiàng)始終處于受控狀態(tài)。四是強(qiáng)化二次經(jīng)營，抓好索賠補(bǔ)差，要求各單位對鐵路項(xiàng)目變更補(bǔ)差認(rèn)真落實(shí)“四定”（定責(zé)任人、定目標(biāo)值、定階段工作完成時(shí)限、定考核獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)），力爭變更補(bǔ)差額能占到原合同額的15%以上。五是強(qiáng)化責(zé)任成本預(yù)算執(zhí)行檢查，加強(qiáng)成本費(fèi)用對標(biāo)，加強(qiáng)過程管控和考核，大力壓縮非生產(chǎn)性開支，降低管理成本。

5、社會(huì)輿情風(fēng)險(xiǎn)管控。重視輿情控制，抓好輿情管理。堅(jiān)持關(guān)口前移，從根本上消除產(chǎn)生負(fù)面信息的源泉，正確做好事，做好正確的事，真正筑起企業(yè)又好又快發(fā)展的“防火墻”。在當(dāng)前形勢下，要特別預(yù)防輿論事件的發(fā)生，一是抓好作風(fēng)建設(shè)，教育廣大干部職工對中央遏制“”及“八項(xiàng)規(guī)定”相關(guān)要求保持清醒頭腦，引起足夠重視，切實(shí)做到真抓真改，改出實(shí)效。二是要求領(lǐng)導(dǎo)干部必須以身作則，率先垂范，勤政廉政，守住道德底線，遠(yuǎn)離紅線，不碰高壓線，不做損公肥私、損人利已的事情。三是積極解決職工群眾反映的熱點(diǎn)問題和難點(diǎn)問題，對拖欠工資及工程款、材料款的問題進(jìn)行排查，及時(shí)消除隱患和不穩(wěn)定因素。

6、應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)管控。千方百計(jì)追收欠款，把有效債權(quán)與剛性債務(wù)相對平衡作為改善資產(chǎn)質(zhì)量的一項(xiàng)重要工作來抓。一是高度重視債權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，特別關(guān)注老賬、呆賬、壞賬等顯性債權(quán)的清理清收，推動(dòng)清收工作常態(tài)化。二是按照“閉環(huán)管理、責(zé)任落地”原則，健全目標(biāo)責(zé)任制度、例會(huì)制度、月分析制度、逐級(jí)監(jiān)管制度等，確保清收工作有組織、有崗位、有人員、有職責(zé)、有制度、有目標(biāo)。三是綜合用力，加速確權(quán)，分析應(yīng)收客戶工程款成因，并對癥下藥；同時(shí)要前移確權(quán)工作，完善基礎(chǔ)資料，加強(qiáng)跟蹤協(xié)調(diào)，狠抓過程簽認(rèn)，夯實(shí)確權(quán)證據(jù)。四是創(chuàng)新手段，持久作戰(zhàn)，緊盯合同預(yù)付款及進(jìn)度款、尾工款及質(zhì)保金、其他應(yīng)收款（押金、保證金、備用金、周轉(zhuǎn)金）、逾期債權(quán)等。五是嚴(yán)格并賬，及時(shí)清算，強(qiáng)化制度執(zhí)行、計(jì)價(jià)結(jié)算、節(jié)點(diǎn)并賬等工作。六是強(qiáng)化考核，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲，科學(xué)核定指標(biāo)，嚴(yán)格責(zé)任交底，強(qiáng)化節(jié)點(diǎn)考核，及時(shí)獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)。

7、訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)管控。一是執(zhí)行好法律風(fēng)險(xiǎn)告知制度和合同風(fēng)險(xiǎn)交底制度，繼續(xù)堅(jiān)持“五項(xiàng)”法律審核，筑牢法律風(fēng)險(xiǎn)防范。二是繼續(xù)加大法律法規(guī)宣傳教育力度，增強(qiáng)法律法規(guī)意識(shí)，堅(jiān)持市場經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì)，做到知法、懂法、守法，嚴(yán)格履約，誠信經(jīng)營。三是在處理矛盾、糾紛和突發(fā)事件的過程中，講究方式方法，在尊重法律、尊重事實(shí)的前提下，做到有理、有利、有節(jié)，積極妥善地與當(dāng)事人主動(dòng)溝通，就地及時(shí)化解矛盾，避免矛盾激化。四是建立合理的通報(bào)制度，對突發(fā)事件或重大糾紛案件，在第一時(shí)間逐級(jí)上報(bào)相關(guān)責(zé)任人及公司分管領(lǐng)導(dǎo)、主管領(lǐng)導(dǎo)，并同時(shí)向宣傳部門如實(shí)通報(bào)情況。五是實(shí)施嚴(yán)格的考核獎(jiǎng)懲措施，對法律糾紛事件處置不當(dāng)、并由此引發(fā)媒體炒作，給企業(yè)造成惡劣影響的，追究相關(guān)單位和領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

8、投資決策風(fēng)險(xiǎn)管控。一是加強(qiáng)投資項(xiàng)目的可研論證工作，尤其對工業(yè)企業(yè)投資項(xiàng)目嚴(yán)格履行論證、審批程序，切實(shí)防范投資風(fēng)險(xiǎn)，明年將對科技公司鋼鋁復(fù)合軌生產(chǎn)線投資項(xiàng)目進(jìn)行深入研究、論證，確保投資的可行性。二是提高投資項(xiàng)目的決策質(zhì)量和決策效率。沒有經(jīng)過專題會(huì)議研究論證的項(xiàng)目，不安排上董事會(huì)研究決策；凡需由董事會(huì)決策的事項(xiàng)，須提前七天報(bào)董事會(huì)秘書處。三是按照中央及上級(jí)有關(guān)精神和要求，嚴(yán)格控制小轎車購買，原則上不準(zhǔn)購買小轎車，各公司項(xiàng)目部、工程指揮部越野車確需新購的，單價(jià)必須控制在28萬元以內(nèi)。

9、人力資源風(fēng)險(xiǎn)管控。重點(diǎn)在干部選拔任用上加強(qiáng)管理，預(yù)防選人用人失誤帶來的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)股份公司要求，在干部選拔上，堅(jiān)持三個(gè)原則：一是堅(jiān)持德才兼?zhèn)?、以德為先的原則，建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績評(píng)價(jià)和政治品德、職業(yè)道德、社會(huì)公德、家庭美德等評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，注重選用講誠信、講包容、講團(tuán)結(jié)、講實(shí)干的人，選人與企業(yè)的核心價(jià)值觀相一致。二是堅(jiān)持“五湖四?！钡脑瓌t，鼓勵(lì)多渠道選拔干部，廣開舉賢薦能之路，不搞“近親結(jié)婚”或“近親繁殖”。三是堅(jiān)持競爭擇優(yōu)的原則，加強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，不斷提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的凝聚力和戰(zhàn)斗力，以適應(yīng)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級(jí)、加快發(fā)展的工作需要。

10、信息安全風(fēng)險(xiǎn)管控。堅(jiān)持統(tǒng)籌規(guī)劃、建管一體、注重實(shí)效、常抓不懈的原則，實(shí)施整體、合規(guī)、持續(xù)、先進(jìn)的管理策略，建立健全完善的信息安全管控體系。一是在管理機(jī)制上實(shí)行分級(jí)管理和領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，信息安全建設(shè)資金納入信息化預(yù)算管理，并予以優(yōu)先保障，信息安全績效評(píng)價(jià)納入信息化績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。二是在人員管理上堅(jiān)持任前審查，簽署信息安全協(xié)議，加強(qiáng)任用中的信息安全培訓(xùn)及違規(guī)責(zé)任追究，并實(shí)施員工任用終止和變化時(shí)的信息系統(tǒng)權(quán)限變更等措施。三是在環(huán)境和資產(chǎn)管理上強(qiáng)化信息化機(jī)房和辦公區(qū)域的物理安全保護(hù)、人員出入控制、用電安全控制、消防安全控制和人員日常行為規(guī)范等。四是在硬件和軟件系統(tǒng)管理上對網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)設(shè)計(jì)、網(wǎng)絡(luò)邊界控制、網(wǎng)絡(luò)接入控制、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備使用管理等進(jìn)行完善，對系統(tǒng)定級(jí)與備案、安全設(shè)計(jì)、軟件開發(fā)、測試驗(yàn)收、系統(tǒng)交付、安全運(yùn)維等進(jìn)行規(guī)范，對主機(jī)的日常運(yùn)維、賬戶、審計(jì)日志、補(bǔ)丁、數(shù)據(jù)備份、變更、病毒防范等加強(qiáng)控制。五是加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全保護(hù)，完善數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與傳輸、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)恢復(fù)管理，定期實(shí)施數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，并負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)恢復(fù)。六是在應(yīng)急處置上完善信息安全應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門與第三方相關(guān)人員定期實(shí)施應(yīng)急演練，并加強(qiáng)應(yīng)急工作的宣傳和培訓(xùn)，在應(yīng)急通信保障、應(yīng)急技術(shù)研究、應(yīng)急物資配備等方面采取有效措施。

XXX公司

2019年度中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（報(bào)送國資委模板）

一、2018年企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧

（一）總體情況。

簡要介紹本企業(yè)2018年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況及董事會(huì)對此項(xiàng)工作的總體評(píng)價(jià)情況。

（二）工作亮點(diǎn)。

選擇1-2個(gè)角度，介紹風(fēng)險(xiǎn)管理的做法、經(jīng)驗(yàn)和成效。包括：決策層對風(fēng)險(xiǎn)管理的頂層設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略引領(lǐng)；風(fēng)險(xiǎn)管理融入企業(yè)經(jīng)營管理；重大風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和應(yīng)對；風(fēng)險(xiǎn)管理思路和方法創(chuàng)新；風(fēng)險(xiǎn)管理的體制機(jī)制建設(shè)、組織保障、信息化建設(shè)；風(fēng)險(xiǎn)管理的隊(duì)伍和文化建設(shè)等?；蚪榻B1-2個(gè)防范應(yīng)對重大風(fēng)險(xiǎn)的典型案例，反映風(fēng)險(xiǎn)管理工作對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的積極作用(如應(yīng)急管理、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、減少損失、拓展機(jī)會(huì)、促成合作等)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)事件。

按照重大風(fēng)險(xiǎn)事件等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，按附表2格式填報(bào)本年內(nèi)企業(yè)發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)事件，并說明相應(yīng)的產(chǎn)生原因、造成影響、控制措施、事件進(jìn)展等情況。

二、2019年企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)研判