序論：速發(fā)表網結合其深厚的文秘經驗，特別為您篩選了11篇邊境貿易論文范文。如果您需要更多原創(chuàng)資料，歡迎隨時與我們的客服老師聯(lián)系，希望您能從中汲取靈感和知識！

篇1

Abtract:inhistoryofDSB,therewasaseriesofcasesabouttheenvironment-relatedtrademeasurestakenbysomecountries.Thisarticleelaboratesonsuchbehaviors’necessity&validitytogetherwithcorrelativeregulationsinGATT/WTOandDSB’spractice(especiallythelatter),then,givesabriefsummary.

Keywords:environment-relatedtrademeasures;exceptionarticle;jurisdictionbeyondterritory;transparency;internationalenvironmentlaw.

一、引言

隨著經濟全球化的進程不斷加快，有關環(huán)境與貿易問題的爭論也愈演愈烈，“過去十年中，人們對貿易與環(huán)境、勞工標準之間聯(lián)系的興趣重新涌現(xiàn)”。環(huán)境的惡化觸及和動搖了自由貿易的物質基礎，作為多邊貿易體制法律和組織保障的WTO，如何使WTO有關環(huán)保貿易條款在實施中找到自由貿易和環(huán)境保護的最佳平衡點，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的宗旨是擺在WTO面前的現(xiàn)實難題。

這些問題包括：1、環(huán)境法規(guī)對貿易的影響（競爭力問題）；2、與環(huán)境相關的標準對貿易的影響；3、為環(huán)境目標而采取的貿易措施的合法性；4、貿易和貿易自由化對環(huán)境的效應。其中第三個問題主要包括多邊環(huán)境協(xié)定中的貿易措施和一些國家單邊采取的貿易措施，如限制或禁止進口、許可證制度、征收環(huán)境附加稅等。本文將重點論述國家采取的單邊環(huán)境貿易措施在GATT/WTO體制下的合法性問題。

二、GATT/WTO體制下的相關規(guī)定

（一）、GATT/WTO共有的規(guī)定

重審歷史，我們發(fā)現(xiàn)有關環(huán)保與貿易的關系并非是GATT/WTO全新的課題，只不過GATT的起草者們并未料到今日面臨的嚴重環(huán)境問題，畢竟促進自由貿易的增長是GATT當時頭等重要的任務。以下是GATT時期有關環(huán)保和貿易的條款，這些條款也為WTO所繼承，被認為是解決成員間有關環(huán)保和貿易爭端的最基本的法律依據(jù)。

1、按照《關稅與貿易總協(xié)定》第2條、第3條第2款及第3款規(guī)定，締約方可以在不違反國民待遇的前提下，按照自己的環(huán)境計劃自行決定對進口產品征收以保護環(huán)境為目的的環(huán)境稅費。但同時限定條件，包括：（1）所征收的環(huán)境稅費在計算上必須合理；（2）所征收的環(huán)境稅費必須符合國民待遇原則，不能對進口產品和出口產品搞差別待遇。（3）不能將對進口產品征收環(huán)境稅費的方法對國內生產提供保護。

2、第11條關于進出口產品數(shù)量限制的規(guī)定，一般而言，WTO禁止實行數(shù)量限制，但不適用于下列措施；（1）是出口締約方出于糧食或其他必需品的嚴重短缺而臨時實施的出口禁止或限制；（2）是為實施某些商品歸類、分級和銷售法規(guī)而必須實施的進出口限制；（3）是在符合某些特定條件下的對進口農產品和魚制品的進口限制。可以看出，這些例外均直接的或間接地可歸于一國出于環(huán)保目的而采取的貿易限制措施，從而獲得WTO義務的豁免。

3、關貿總協(xié)定第20條關于一般例外的規(guī)定。具體內容為：“在遵守關于此類措施的實施不在情形相同的國家之間構成任意的或不合理歧視的手段或構成對國際貿易的變相限制的要求前提下，本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為阻止任何締約方采取或實施以下措施：……規(guī)定締約方可以為保護環(huán)境采取下列措施：“(B)為保障人類、動物或植物的生命或健康所必需的措施；……(G)為保護可用竭的天然資源有關的措施，如此類措施與限制國內生產或消費一同實施……”。鑒于該條（B）和（G）款被普遍認為與環(huán)境保護有關，也是成員方引用最多、分歧最大之處，在爭端解決機制的實踐中亦形成了一套相對系統(tǒng)的適用規(guī)則，在接下來的具體案件分析中，將以此為主要法律依據(jù)展開論述。

（二）、WTO對環(huán)境貿易條款的發(fā)展

一方面來自發(fā)達國家、環(huán)保組織的壓力，一方面也是出于環(huán)境與貿易之間的能動關系，WTO對環(huán)境與貿易關系的課題也做出了積極的回應。

1、《建立世界貿易組織協(xié)議》序言：“……而且按可持續(xù)發(fā)展的目標使世界資源獲得最佳利用，力求兼顧保持與維護環(huán)境，并以符合經濟發(fā)展不同水平的需要和關注，加強達此目的的措施……”，明確將可持續(xù)性發(fā)展納入多邊貿易體制，而且這也是“環(huán)境”字眼首次出現(xiàn)在多邊貿易協(xié)議中。

2、其他各項一攬子協(xié)議中所包含的環(huán)境條款。包括《貿易的技術壁壘協(xié)定》、《衛(wèi)生與植物檢疫措施協(xié)定》、《補貼和反補貼措施協(xié)定》、《農業(yè)協(xié)定》、《服務貿易總協(xié)定》、《與貿易有關的知識產權協(xié)定》中的相應規(guī)定，主要為成員方采取的與環(huán)境有關的措施設定了紀律和行為準則。

3、WTO成立后有關部長會議的宣言、決議。如2001年第四屆部長會議通過的多哈宣言中的《貿易與環(huán)境》工作計劃。

小結：從以上歸納可以看出，與其他投資、知識產權等議題不同，世貿組織并未形成關于環(huán)境保護的單項協(xié)議，而是主要通過成員方在環(huán)境保護方面達成的合意以“環(huán)保例外+限制條件”的條款形式加以表現(xiàn)，其規(guī)則具有分散性、原則性、高度抽象等特點，從而導致相關環(huán)保條款只有在訴諸爭端解決機制后，才得以逐步澄清、確定和發(fā)展。因而，對WTO案例的研究在環(huán)保方面具有相當大的理論和實踐的雙重價值，下面結合GATT/WTO史上的經典案例就以下幾個在適用過程中出現(xiàn)爭議和分歧較多的問題加以分析和澄清，從中總結、歸納WTO在處理該方面形成的規(guī)則，推敲WTO對該問題的態(tài)度和基本原則，以期對成員方的行為起到一定的指引和調整作用。

三、案例分析

（一）對條文用語的擴大/松動解釋

適用WTO條款第一步的工作就是解釋條文的含義。解釋的原則、方法在很大程度上決定了WTO在環(huán)境保護和自由貿易之間進行協(xié)調的能力。爭端解決機構在對有關協(xié)議的適用和解釋方面，一改GATT爭端解決機構的保守作風，積極致力于對環(huán)境貿易關系的協(xié)調，在對條文用語的解釋上，明顯地放松了標準，更加注重了環(huán)境保護的需要。

1、可用竭的天然資源

根據(jù)立法背景和通常理解，對“可用竭的天然資源”一詞的合理解釋應是諸如煤、礦產品等有限的資源，而不是其他可更新、可再生的資源甚至生物資源。但在GATT后期就開始體現(xiàn)出體現(xiàn)了對該詞語寬泛、擴大解釋的趨向。

在WTO受理的第一起上訴案中，專家組和上訴機構均認為，清潔空氣屬于20條意義上的可用竭的天然資源，資源的可再生性不能成為反對構成可用竭天然資源的理由，初步體現(xiàn)了DSB在環(huán)境貿易措施保護對象的范圍的放松傾向。而1998年WTO上訴機構對海龜案的最終裁決報告可以說是全面表述了DSB在此方面所持的立場。上訴機構解釋到：首先，根據(jù)條約文字，可用竭的天然資源與可再生的資源以及生物資源并不相互排斥，活的物種雖然從理論上來講可以再生，但由于人類的活動，也是可以耗盡窮竭并滅失的。其次，條約解釋應遵循同時展（contemporarydevelopment）的原則，WTO協(xié)議的序言明確提出了可持續(xù)發(fā)展和保持與維護環(huán)境的重要性，：現(xiàn)代國際公約和宣言經常把天然資源看作兼指有生命和無生命的資源，在這種情況下，GATT1994第20條（g）項解讀為僅指養(yǎng)護可用竭的礦產或無生命資源，未免太落伍了；再者，前此GATT1947通過的兩個專家組報告（1982年的美國禁止從加拿大進口金槍魚案和1988年的加拿大影響鯡魚和鮭魚出口案）都認為，魚類作為有生命的自然資源屬于可用竭的天然資源；最后，上訴機構注意到所有當事方和參加的第三方都承認其可用竭性和本案所涉五種海龜已都列入《野生動植物瀕危物種的國際貿易公約》的事實。根據(jù)海龜案上訴機構報告第129—132段?？梢钥闯?，上訴機構在此充分運用了條約解釋的方法，如通常含義、立法變遷、條約的后續(xù)實踐、其他國際法源源的發(fā)展、爭訴方的特定情況，對“可用竭的天然資源”的解釋范圍大大放松了，雖未明言環(huán)境保護的目標，但已具保護之實，為在WTO框架下締約國合法合理地實行環(huán)境貿易措施提供了很大的適用空間，充分表明，“至少在目前情況下，WTO依然是解決國際貿易爭議乃至與其他議題交叉爭議的良好場所”。

2、“必需”

在GATT/WTO很多規(guī)則中都涉及到，它（必需）是指不能夠選擇符合GATT的措施或者沒有與GATT較少抵觸的措施時才可以采用這項措施，換言之，援用該款必須首先證明本國采取的措施是達到保護人民動植物健康目的唯一手段。在1990年泰國香煙案中，專家組認為可供泰國選擇的既符合GATT規(guī)定又符合保障人民生命健康目的的措施很多，如危險標記標識、禁止香煙廣告、維持煙草專賣等等，因此泰國對美國香煙的進口加以限制不是必需的，不能適用B款。這一理解在其后的91年美國禁止從墨西哥進口金槍魚案、韓國牛肉案和美國汽油規(guī)則案中均得以堅持和貫徹。事實上，在絕大多數(shù)情況下，專家組總能設想出一種既與GATT相符有能達到被訴方相關目的的替代措施，因而如果嚴格適用，幾乎沒有什么措施能夠通過“必要性審查”在這種情況下，不少成員方對WTO能否承擔起合理審查一國環(huán)保貿易措施合法性的問題表示擔憂。

值得注意的是，在最近的加拿大訴歐盟石棉案中上訴機構對“必需”的認定標準有了很大變化：“WTO成員有權決定他們認為合適的健康保護水平，法國選擇的保護水平是阻止石棉產生的健康風險擴散，石棉禁令是達到這一目的所必需的。而‘控制使用石棉（加拿大所訴稱的）’的措施不足以實現(xiàn)法國所確定的健康保護水平，并非是可以合理獲得的替代措施”。我們可以這樣推導出，WTO爭端解決機構在考察必需的時候，已經開始從其“是否是專屬的與WTO規(guī)則唯一相符或損害程度最小的措施”的審查標準逐步過渡到“該措施是否可用于實現(xiàn)被訴方所確立的公共健康保護水平”。存在兩個衡量因素，一是所稱的替代措施在多大程度上可以有助于實現(xiàn)希望達到的目標；二是所追求的共同利益或共同價值越至關重要，就越容易接受用以實現(xiàn)那些目標的措施是必要的。

3、有關及有關的措施

在GATT的專家組實踐中，對“必須”（necessary）和“有關”(relatingto)其實并未明確加以區(qū)分，專家組在對“有關”進行解釋時，往往沿襲了對B款“必需”的解釋思路和判斷標準。在WTO后的爭端解決實踐中，這個問題終于得到了澄清。在汽油規(guī)則案中，上訴機構批評了專家組違反了條約解釋的基本原則，“第20條中各項使用的不同措辭體現(xiàn)了不同的立法意圖，對‘必須’和‘有關’應有不同的理解”。同時上訴機構認為有關的措施是指一國為了環(huán)境保護目的而頒布的被指責為限制貿易的政策、法規(guī)、命令，而不是指包括在該法令政策中的具體方式和手段，所以在該案中，應考察“有關的措施”——汽油規(guī)則的主要目的是否是保護資源，而不是先驗地考慮對進口汽油給予相對于國產汽油“較低待遇”的主要目的旨在保護清潔空氣免受污染。

1998年的加拿大鯡魚和鮭魚出口案的專家組報告可以說是全面的闡述和體現(xiàn)了WTO爭端解決機構在對G項上的適用原則：“第20條G款不僅包括對養(yǎng)護可用盡的自然資源必需的措施，也包括范圍更為廣泛的有關措施。只要所采取的措施的首要目的（primarilyaimedat）旨在保護可用盡的自然資源，即便此種措施在客觀上并不能有效地保護可用盡的自然資源，也仍可解釋為有關的措施”?？梢哉f，WTO爭端解決實踐在三個方面降低了成員方援用20條G款的難度：1、“有關的措施”的范圍大大擴大，對有關的解釋突破了以往對必需解釋的限制；2、有關的判斷標準得以放松，專家組和上訴機構審查的對象是措施與環(huán)境保護目的的相關性而不是措施中包含的具體內容（往往是造成歧視效果的元兇），同時，對“主要目的”的解釋從以往一貫堅持的“直接聯(lián)系”過渡到只要存在“一定真實、密切的合理聯(lián)系”即可；3、有關的非效果原則：只要認定了主要目的旨在保護資源，即使這種措施的實施在實際上并未達到聲稱的積極保護效果，也可被認為符合WTO對有關的要求。

4、與限制國內生產或消費一同實施

在引用20條G款“與保護可用竭的天然資源有關的措施”為自己的貿易限制措施辯護時，需要同時充分“此類措施與限制國內生產和消費一同實施”的條件。何謂一道實施，實施的對象、效果等問題在不同的案件中專家組、上訴機構的理解也存在差異。在WTO首例上訴案——汽油規(guī)則案中上訴機構作出了相對明確的解釋：“要求該施加限制的措施，不僅是對進口汽油的也是對本國汽油的”，不是要求進行“效果判斷，也不是要求措施產生實際效果”，也就是說，G款要求的針對產品的限制措施，只要對于進口產品和國內產品都產生了公平(evenhandedness)而非歧視的影響，就可以認為是滿足了一同實施的要件，而不要求達到完全相同的限制效果。另外，“或”是一個反義連接詞，這表明，在“國內生產限制”和“國內消費限制”中，只要有某一項實施即可。在海龜案中，上訴機構同樣根據(jù)這一標準審查了美國的第609條款對進口海蝦和國內捕蝦拖網船所撈到的蝦所施加的限制，得出了美國養(yǎng)護海龜?shù)拇胧┐篌w上是不偏不倚的，因而認定其滿足了“同限制國內生產一同實施”的條件。

（二）域外管轄權/單邊措施的有效性

鑒于環(huán)境保護的整體性、一體化特點，為了更有效的保護環(huán)境，一國采取的限制貿易措施很有可能波及至其管轄范圍之外。一國能否用貿易限制的方式來保護在該國管轄范圍外的環(huán)境事項，從GATT到現(xiàn)在的WTO始終是一個飽受爭議而未獲澄清的問題。第20條的例外條款能否域外適用，只能去相關案件的審理結果中尋求答案。

在1991年的第一金槍魚案件中，專家組通過考察對20條B款的起草歷史，認為該條的起草者們集中關注的是進口國范圍內的為保障人類動植物生命或健康的衛(wèi)生措施的使用，應限于有關國家的地域范圍之內；同時還引用了1990年泰國香煙案中的結論，認為如果每一締約方可單方確定其生命或健康保護政策，那么總協(xié)定將不再構成一個在所有締約方間貿易的多邊框架，可見專家組持絕對禁止的立場。在后續(xù)的1994年歐共體訴美國的第二金槍魚案件中，專家組的態(tài)度有所不同。專家組認為并沒有有效的理由支持GATT第20條只適用于締約方領域內的可用竭資源的保護，但只能對其自己的國民和船舶強制實施域外管轄。言下之意是20條可以適用域外環(huán)境保護，但只能對本國國民發(fā)生效力并強制其遵守，對其他國家則無效，不能強迫他們改變他們管轄下的政策。在這里，專家組運用了國際法屬人管轄原則對20條的適用做了些許松動。遺憾的是，該案專家組在GATT全體會議上并未獲得通過，因而也就不具備拘束力。

在WTO的第一龍蝦海龜案中，上訴機構同樣沒有對于20條的域外適用作出明確裁定，而是采取了一種靈活務實的方式，具體分析了該案中美國所采取措施的性質、實施方式等，指出了美國609條款在實施過程中存在的不合理及任意的歧視，避免了環(huán)境與貿易問題的直接交鋒。報告中寫道；我們沒有宣布過第20條（g）項是否暗示管轄上的限制，若有的話其性質或范圍。我們僅注意到，就本案所審理的特定情況而論，為第20條（g）項目的，在所涉的這些游動并瀕危的海洋物種與美國之間有著足夠的聯(lián)結（nexus）”（報告第133段）。也就是說，出口國生產加工的行為所威脅到的環(huán)境事項（可用竭資源、人類健康等）如果與進口國存在足夠的聯(lián)結時，進口國可以域外實施20條規(guī)定下的貿易限制措施。當然，何謂足夠的聯(lián)結，還需在爭端解決機制的實踐中加以確立。盡管對于域外效力，WTO沒有明確答復，但是它卻“透露”了一些與以往不同的“信息”，在某種程度上，可以被理解為是傾向于環(huán)境保護的“信息”。這也是盡管美國敗訴，卻對上訴機構報告中體現(xiàn)出對于環(huán)境貿易措施的審查方式表示歡迎的原因。海龜案的判決也引起了不少成員國的擔心和疑慮，認為它認可了單邊環(huán)境行動的合法性，給一國采取單邊貿易措施開了方便之門，這種憂慮不無道理。不過值得注意的是，在2000年的石棉案中，上訴機構首次肯認了非違反之訴也可以適用于環(huán)境貿易措施，也就是說，即使一國的單邊貿易措施被認定符合WTO，受損方也可以基于WTO第23條第1款B提出非違反之訴，要求對其造成的貿易利益的傷害進行協(xié)商和賠償，從而在一定程度上抑制成員國的單邊環(huán)境行動的泛濫，相當于起到了一個安全閥的作用。目前這方面還未有案例出現(xiàn)，對非違反之訴在環(huán)境貿易關系領域中的適用我們將拭目以待。

（三）國際法尤其是國際環(huán)境法規(guī)范在WTO內的效力

GATT時期的專家組在實踐中通常傾向于單純依靠立法歷史、國家意識來解釋規(guī)則條文，排除GATT之外的國際法規(guī)范的適用。對于當事方援引用來證明其采取的有關環(huán)境貿易措施合法性的國際環(huán)境協(xié)定，關貿總協(xié)定專家組一般強調，其職責僅限于根據(jù)總協(xié)定有關規(guī)定審查爭端涉及的措施，而對被引用的國際環(huán)境協(xié)定不予考慮。如在第二個金槍魚案件中，專家組認為，與關貿總協(xié)定不相關的國際協(xié)定只能在關貿總協(xié)定不清楚時作為次要解釋淵源。而且，即使關貿總協(xié)定規(guī)定不清楚，由于當事方援引的國際協(xié)定從未在總協(xié)定起草過程中被提到，因此，這些國際協(xié)定不具備什么證明價值。對于這種GATT規(guī)則與一般國際法的脫節(jié)的現(xiàn)象，有學者批評為“獨門獨院、自成體系、自我封閉”。

WTO成員方注意到了這個問題，在諒解總則第3條別指出：用國際公法（條約）解釋的習慣規(guī)則來闡明協(xié)議中的權利和義務。隨后，一批國際法專家/上訴機構成員為將WTO規(guī)則與一般國際法聯(lián)系起來做出了積極的努力。在WTO成立后的第一案——美國汽油規(guī)則案中，就發(fā)出了不能將“WTO法”與國際公法分離開的呼聲。而在海龜案中，上訴機構為印證對“可用竭的天然資源”進行的解釋，廣泛地引用了《聯(lián)合國海洋法公約》、《生物多樣性公約》、《第21世紀議程》、《養(yǎng)護野生動物的游動種群的公約》、《野生動植物瀕危物種的國際貿易公約》等公約中的相關條文，甚至還擴及到國際法院對納米比亞咨詢案和愛琴海大陸架案的判決乃至《奧本海國際法》這樣的著作。由此做出的法律推理說理充分、論證詳密，得到了當事國和有關國際組織的認同，也頻為以后的案件審理所引用。但值得注意的是，上訴機構只是對國際環(huán)境法規(guī)范（尤其是當事國均接受的公約）可以作為解釋WTO有關條文乃至當事國措施合理限度等事項的依據(jù)作出了肯定，而未涉及其他如國際環(huán)境法規(guī)范與WTO法的協(xié)調、發(fā)生沖突時的效力等級等更具實質意義的問題。因而，國際環(huán)境法規(guī)范在WTO中的法律地位仍尚待確定，但我們畢竟看到，作為爭端解決機構的DSB已經率先邁出了一步。

（四）專家組透明度/非政府組織的作用

WTO爭端解決機制包括專家組和上訴機構審查2個主要程序，專家組審查具體貿易爭議的過程一般處于與公眾隔絕的“黑箱”狀態(tài)，“在爭端解決過程中，他們（當秘密進行工作時）不能做出傳達來自許多利益共同體，包括非政府環(huán)境政策團體的論點、信息和證據(jù)的準備”，非經專家組決定，一般不向外界尋求法律或專業(yè)方面的幫助；上訴機構也僅僅對具體案件涉及到的法律問題進行分析，按照WTO有關規(guī)則和協(xié)議作出最終裁判。因而在許多著述中都呼吁改進爭端解決機制的程序規(guī)則，增加透明度和吸引有關國家、組織的參與。目前，在爭端解決機構和非政府組織的關系方面已取得了一些進展。

1、經專家組要求進行的合作

DSU第13條明文規(guī)定：“每個專家組有權向其認為適當?shù)膫€人或機構獲取資料和專門意見?！鲗＜医M可以從任何有關來源索取資料并可以咨詢專家以獲得他們對該事項某些方面的意見?！崩缭谔﹪拗葡銦熯M口案中，專家組與WHO（世界衛(wèi)生組織）進行了積極合作，由后者對卷煙對人體健康的影響等問題提出意見，并且對該意見及WHO的一些相關做法和建議給予了關注，以此為依據(jù)對該案中涉及到的如是否是“必需”及是否存在其他可替代的措施等問題進行了分析。

2、非經要求情況下，非政府機構主動提供材料的接受

關于非政府機構主動提供的材料，DSU并未明確規(guī)定專家組或上訴機構是否有權接受或拒絕，從而留下了一個法律適用的漏洞。這個問題是在處理有關案件的實踐中加以填補的。在98年的第一龍蝦海龜案中，專家組就收到了來自以美國為主的一個NGO協(xié)會以及WWF（世界野生動物基金會）提交的文件。然而，專家組認為從非政府渠道接受未經尋求的信息與諒解不符，因而決定不予考慮。該案的上訴機構通過對諒解的分析，推斷出WTO規(guī)定并未禁止專家組接受非政府組織主動遞交的利益方陳述，專家組有收集信息的義務，以此為由拒絕采信沒有根據(jù)，應該允許非政府組織直接向爭端解決機構遞交申請和意見，從而為公眾團體對爭端解決機制的介入打開了方便之門。

3、對于上訴審中設立附加程序規(guī)定的運用

爭端解決機構一向強調和堅持在處理貿易糾紛時在成員方引用具體例外的權利和其他成員方在WTO下合理期待獲得的實體權利之間劃出一條“平衡線”，那么這條界限的劃定無疑離不開對具體案情的分析。

1996年通過的《常設上訴機構上訴審查工作程序規(guī)則》第16條規(guī)定：“為了一項上訴案件的審理的公平性和有序程序，如出現(xiàn)本工作程序所未涉及的某項程序問題，任何上訴庭可以只為該項上訴案之目的通過任一適當程序?！边@一規(guī)定在如何處理非政府機構提交的書面意見上得到了運用。在98年的石棉案中，上訴機構在咨詢了爭端當事方和第三方的意見后，于2000年通過了僅對該案適用的附加程序，允許任何自然人和法人（非爭端當事方和第三人即案外人）在遵循特定程序下，提交書面意見，上訴機構將予以審查和考慮，但并不一定在報告中加以論述。在規(guī)定的時間期限內，上訴機構收到了11份來自不同非政府組織和個人（知名教授）的要求提交書面簡要的申請。盡管經過審查和考慮，并未獲得最終批準，但可以說是充分考慮到了環(huán)境與貿易案件的特殊性和環(huán)境組織的作用，從而大大加強了爭端解決機制的透明度。

（五）第20條序言和具體例外條款的關系

1、適用環(huán)境例外條款的邏輯順序

以往GATT實踐甚至初期的WTO都沒有在邏輯上理清對20條序言（也有引言、前言等譯法，筆者注）和各單項例外的審查順序問題。同時GATT時期的專家組在審查涉及第20條的案件時，也沒有統(tǒng)一的程序。而在1998年的海龜案中，上訴機構明確糾正了專家組跳過具體例外條款，直接審查有關措施是否符合第20條序言的做法，“分析要分兩步走：第一步，以該措施的特征為理由，暫定符合第20條（g）項規(guī)定；第二步，按第20條引言規(guī)定，對該同一措施（的實行）作進一步審議。（報告第118段）……對專家組來說，把美國汽油案的次序顛倒過來，‘似乎同樣合適’。我們對此不能同意?！保▓蟾娴?19段）。也就是說，一項環(huán)境貿易措施被單個例外條款證明正當之后（有關條件在上文中已一一述及），還要經受序言的檢驗。

這個解釋是合乎邏輯的，因為各個單項例外本身就是破壞WTO多邊貿易原則的例外措施，第20條序言的目的與宗旨正是為了防止對第20條特定例外的濫用，可以說是實施“例外”所要遵循的“原則”，自然要遵循從例外到原則的審查順序。如果先行依據(jù)序言進行審查，由于環(huán)境貿易措施先天具備的威脅、破壞多邊貿易規(guī)則的性質很容易被認定不符合序言，從而使得各單項例外條款成為多余，成員方援引環(huán)保例外權成為一種形同虛設的權利。而該案的上訴機構確認了WTO各成員方根據(jù)本國的健康水平和環(huán)境目標，采取本國的保護環(huán)境政策的合法性，只要在這么做時履行WTO協(xié)定規(guī)定的義務并尊重其他成員方的權利。衡量其是否達到該要求的重任或者說作為對各國援用環(huán)境保護例外權的最后一道閥門就由序言來承擔了。

2、序言的適用標準

在上訴機構針對汽油規(guī)則案件的報告中第一次對序言做出了全面權威的解釋，上訴機構認為，序言針對的不是措施或它的某項內容，而是措施實施的方式（MANNER）。因而對于成員方濫用例外權的防止是通過審查有關措施實行的方式及對相關國家造成的影響進行的。

具體的標準則是三個：不得在情形相同的國家之間構成“任意”的或“不合理歧視”的手段或構成對“國際貿易的變相限制”。在第一海龜案中，上訴機構進一步指出，成員方享有環(huán)保例外權的同時負有善意行使條約權利，不得濫用的義務。因而，序言適用的原則是善意原則（principleofgoodfaith）這個國際法的一般原則。其任務在于是在一個成員方引用第20條中例外的權利，和其他成員方在GATT1994里各實體法權利之間劃出一條平衡線。這條平衡線的位置，隨著作為措施形態(tài)和種類的不同而變動，因特定條件的事實不同而變動。因而序言的適用具有更大的靈活性，賦予了爭端解決機構較大的隨著形式發(fā)展和具體案情調整貿易與環(huán)境關系的自由裁量權，當然，不可簡單地理解成DSB更傾向于保護環(huán)境的結論，對序言的適用可以從兩個方面理解，一是成員方的環(huán)境例外權要獲得尊重，二是這種權利的行使不得濫用，而DSB最終做出的裁決主要依賴對于案件和當事國所采取措施的分析。例如在第一海龜案中，上訴機構雖然認為美國的措施雖有資格引用第20條（g）項，但未滿足第20條序言的要求，指出了美國在適用609條款中存在的七個漏洞，從而在情形相同的國家之間構成“任意”的或“不合理歧視”，判其敗訴。但在2002年的第二龍蝦海龜案中，上訴機構維持了專家組關于美國執(zhí)行DSB裁定的措施即修訂規(guī)則并未構成對國際貿易的變相限制的裁決，判美國勝訴。

四、總結、評議及展望

在對爭端解決機制協(xié)調貿易與環(huán)境作用方面存在著兩種不同的看法，一種認為WTO仍然是解決環(huán)境貿易爭議的良好場所，在幾個重要案件的處理中體現(xiàn)出了強大生命力；后者則持批評和反面態(tài)度，認為爭端解決機構的實踐是令人沮喪的。

篇2

在過去的近兩千年中，尤其是在資本主義生產方式確立以后，伴隨著科技的進步與經濟社會的發(fā)展，專業(yè)化分工逐步拓展與深化，貿易規(guī)模穩(wěn)步擴大，貿易模式也不斷發(fā)生變化。

貿易模式變遷的路徑

貿易模式的變遷既包括貿易方式的變遷，又包括貿易主體范圍與貿易客體結構的變遷。當然，貿易模式的變遷并不是指由新的貿易模式完全取代原有的貿易模式，而主要是指新的貿易模式的不斷產生與發(fā)展?？v觀人類經濟的發(fā)展歷程，貿易模式的變遷路徑主要表現(xiàn)為以下特征：

（一）在貿易的廣度上，貿易主體范圍的不斷擴展

伴隨著生產力的發(fā)展，自貿易（交換）產生以來，貿易活動在空間跨度上呈現(xiàn)出不斷拓展之勢。貿易模式的變遷大體上表現(xiàn)為從城鄉(xiāng)間貿易到城邦（區(qū)域）間貿易再到國家間（國際）貿易的變遷路徑。

早期部落社會，由于受生產力水平的限制，人們基本過著自給自足的生活，貿易行為只是偶發(fā)現(xiàn)象。隨著生產力水平的提高，剩余產品不斷增加，貿易活動變得逐漸頻繁。貿易活動的增加與市場容量的擴大，為那些具有一定技藝的工匠專門從事手工勞動提供了可能。隨著手工業(yè)者從村落中的分離、商人的出現(xiàn)以及他們在空間上的集聚，最終形成了城市。此時，城鄉(xiāng)之間的貿易是貿易的主要形式。但由于受運輸?shù)冉灰壮杀镜南拗?，貿易半徑有限。

技術的進步、運輸工具的發(fā)展和交通條件的改善，降低了自然貿易壁壘，使得貿易半徑不斷擴大。然而，封建割據(jù)成為貿易范圍進一步擴大的障礙，城邦（或諸侯國）為貿易活動設置了許多人為的壁壘—捐稅、過境稅、限額等，這就使得貿易活動很難超出城邦（或諸侯國）的領地范圍。當然，隨著自然交易成本的進一步降低，城邦與城邦之間的貿易也有所發(fā)展。

統(tǒng)一的民族國家的建立，打破了封建割據(jù)的束縛，貿易活動在國家內部變得活躍起來，貿易半徑空前擴大。而國家之間的人為貿易壁壘，成為當時貿易進一步發(fā)展的重要障礙。為了打入國外市場，獲取貿易收益，很多國家利用各種手段（包括軍事手段）降低甚至消除他國設置的貿易壁壘，貿易活動變得更具全球性。

（二）在貿易的深度上，貿易客體層次上的不斷深化

伴隨著生產力的發(fā)展和社會分工的細化，貿易活動在貿易客體的層次上呈現(xiàn)出不斷深化的趨勢，貿易模式的變遷主要表現(xiàn)為從產業(yè)間貿易到產業(yè)內貿易再到產品內貿易的變遷路徑。

16世紀到18世紀60年代的殖民地開拓，建立了宗主國和附屬國之間的制成品生產與原材料生產的分工體系；18世紀60年代到19世紀60年代，在工業(yè)革命的推動下，英國等少數(shù)國家壟斷了先進工業(yè)，并把落后的農業(yè)生產轉移到亞非拉落后國家，逐漸形成了工業(yè)國與農業(yè)國之間的分工體系；19世紀70年代到二戰(zhàn)前，在科技革命的影響下，發(fā)達國家產業(yè)升級，并將夕陽產業(yè)轉移到亞非拉國家，形成了發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的分工體系。二戰(zhàn)前的國際分工主要是以產業(yè)為界限的，與之相對應的是產業(yè)間貿易模式，即不同產業(yè)間產品在不同類型國家間的單向流動。

二戰(zhàn)后至20世紀80年代，國際分工由垂直型向水平型轉變，分工領域由產業(yè)間深入到產業(yè)內部產品間，逐漸形成了以產品為界限的國際分工，即產業(yè)內國際分工。發(fā)達國家在維護與發(fā)展中國家之間傳統(tǒng)垂直型國際分工的同時，擴大和發(fā)展了與其他發(fā)達國家之間的水平型國際分工。在國際貿易方面，發(fā)達國家之間的貿易逐漸超過了發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的貿易，成為國際貿易的主體。在貿易模式上，則表現(xiàn)為產業(yè)內貿易（即同一產業(yè)的替代性產品在國家間的雙向流動）模式的迅速發(fā)展。

20世紀80年代以來，經濟全球化和知識經濟的發(fā)展，促成了全球一體化市場的形成和交易費用的進一步下降，給分工的深化提供了空間；而更加激烈的全球競爭也為分工的深化提供了現(xiàn)實的推動力，跨國公司紛紛將非核心業(yè)務分離出去，集中精力于核心業(yè)務，以培育和強化核心競爭力，維持競爭優(yōu)勢。國際分工逐漸從產業(yè)內深入到產品內部不同價值鏈環(huán)節(jié)之間，出現(xiàn)了全球性的生產協(xié)作，原來在一個國家完成的生產現(xiàn)在分散到了不同國家。這種非一體化生產模式也促進了產品內貿易模式的形成與發(fā)展。

（三）在貿易方式上，由一般貿易方式向要素流動、加工貿易和外包方式的轉變

隨著生產國際化與投資自由化的發(fā)展，為了利用當?shù)叵鄬α畠r的豐裕資源、降低生產成本，或者出于繞過他國貿易壁壘、降低交易成本等目的，跨國公司紛紛采取對外直接投資的方式。貿易方式上，表現(xiàn)為產品跨國流動向資本、技術、人才等生產要素跨國流動的轉變。為了充分利用國際市場資源，降低經營成本，經過對自己生產的成本與從外部購買的成本的比較權衡，越來越多的企業(yè)紛紛將非核心業(yè)務環(huán)節(jié)分離出去，由市場來承擔。這在國際貿易方式上也表現(xiàn)為一般貿易方式向加工貿易方式轉變。另外，受益于全球貿易自由化進程與生產者服務業(yè)的快速發(fā)展，越來越多的企業(yè)采用外包方式實施其全球化生產戰(zhàn)略，對產品生產工序進行垂直專業(yè)化分工，把各工序分別外包給最具優(yōu)勢的企業(yè)，充分利用全球資源，以實現(xiàn)企業(yè)利潤的最大化。這就促進了外包業(yè)務的快速發(fā)展，由此產生了垂直專業(yè)化分工和跨國外包的新型生產分工與貿易模式。

貿易模式變遷的原動力

生產力決定生產關系，生產方式決定交換方式。貿易模式的變遷是分工模式演化的體現(xiàn)，而分工模式的演化又是生產力發(fā)展的必然結果。微觀經濟主體出于對經濟利益的追求，通過將外部交易成本與專業(yè)化收益的比較，決定通過何種方式獲得所需，并決定在多大程度上實現(xiàn)專業(yè)化。專業(yè)化程度的加深與貿易模式的變遷，也正是外部交易成本降低與專業(yè)化收益提高的必然結果，而外部交易成本降低與專業(yè)化收益的提高又源于科技的進步以及基礎設施與制度的完善。

（一）科技進步與基礎設施完善降低了自然交易成本

造船技術和航海遠洋技術的進步、新的交通工具的發(fā)明與改進以及交通網絡體系的完善，逐步提高了交通運輸?shù)乃俣群托?，降低了貿易中的運輸成本負擔；通訊技術的研發(fā)與進步，如電話、傳真、廣播、電視的發(fā)明與普及以及計算機、互聯(lián)網、電子郵件、可視會議等全新通訊方式的出現(xiàn)和改進，大大降低了信息傳遞與交流成本，使得企業(yè)能夠以較低的通訊成本交換信息，有效降低了業(yè)務拓展中的貿易洽談成本和業(yè)務協(xié)作中的組織協(xié)調成本。

（二）體制的完善降低了人為交易成本

除了自然交易成本外，約束貿易開展的交易成本中還包括各經濟主體設置的各種貿易壁壘帶來的人為交易成本。中央集權國家的建立統(tǒng)一了國內市場，有效消除了地方割據(jù)所制造的各種貿易負擔，促進了一國內部貿易的開展。隨著貿易自由化進程和多邊貿易體制的建立，國家（或地區(qū)）之間達成了各種形式的優(yōu)惠貿易安排與協(xié)定，有效降低了國家之間設置的人為貿易壁壘。另外，越來越多的新興國家（或地區(qū)）不斷加入到世界貿易體系，這些新興國家（或地區(qū)）在融入世界的同時，其豐富的資源也為世界經濟注入了新的活力。

交易成本的降低使得專業(yè)化分工可以在更加廣闊的范圍內進行，一方面，可以在更大范圍內實現(xiàn)比較優(yōu)勢效應，實現(xiàn)更加有效的資源配置；另一方面，也擴大了經營的規(guī)模并帶來規(guī)模經濟效應。同時，經營規(guī)模的擴大帶來累計產出數(shù)量的增加，這就產生了學習效應，即通過積累經驗、提升技能而帶來的成本降低和效率提高的利益。比較優(yōu)勢效應、規(guī)模經濟效應與學習效應都帶來了交易收益的提高。此外，日益激烈的市場競爭使得企業(yè)對降低成本的要求更加迫切，促使企業(yè)尋求更加節(jié)約成本和提高效率的生產經營模式。

貿易模式變遷促進經濟增長的機制一方面，專業(yè)化分工的深化決定了貿易模式的變遷，貿易模式變遷是專業(yè)化分工深化的體現(xiàn)；另一方面，貿易模式的升級變遷又反過來擴大了市場規(guī)模、推動了專業(yè)化分工的深化發(fā)展，進而促進了技術進步與經濟增長。

（一）貿易模式的升級變遷擴大了市場規(guī)模

貿易活動在空間跨度上的不斷拓展，通過擴大市場交易主體的規(guī)模增加了總的市場容量。在貿易模式從城鄉(xiāng)間貿易到城邦間貿易再到國家間貿易的變遷過程中，經營者所面對的市場首先從一城一鄉(xiāng)市場擴大到整個城邦，然后又擴大到整個國家，最后擴大到整個世界，市場總容量不斷擴大，這就為企業(yè)規(guī)模的擴大提供了可能。貿易活動在貿易客體層次上的不斷深化，提高了企業(yè)在其所專門經營的產品或工序上所面對的市場規(guī)模。

例如：假設整個世界共有A、B、C三個國家；A國為勞動豐裕國家；B、C兩國完全相同，均為資本豐裕國家；三國市場需求均為每年2000輛卡車、2000輛轎車和2000套服裝；并假設A、B、C三國分別有兩家完全相同的企業(yè)供應市場。在不存在國際貿易的階段，每家企業(yè)每年都要生產1000輛卡車、1000輛轎車和1000套服裝。在產業(yè)間貿易階段，勞動豐裕國家A國的兩家企業(yè)分別生產三個國家所需的共6000套服裝（勞動密集型產品）中的3000套；資本豐裕國家B、C兩國的每家企業(yè)每年分別生產1500輛卡車和1500輛轎車，其中三分之二供應本國市場，其余產品供應A國市場。在產業(yè)內貿易階段，A國的兩家企業(yè)還是分別生產3000套服裝；B、C兩國的每家企業(yè)每年會專門生產3000輛卡車或者3000輛轎車，企業(yè)在特定產品（卡車或轎車）上面對的市場規(guī)模比產業(yè)間貿易階段時的1500輛擴大了一倍。在產品內貿易階段，則可能出現(xiàn)B、C兩國的每家企業(yè)每年專門生產6000輛卡車（或轎車）的零部件或者裝配6000輛卡車（或轎車）的情形，企業(yè)在特定工序（生產零部件或者裝配整車）上面對的市場規(guī)模比產業(yè)內貿易階段時的3000輛又擴大了一倍。

（二）市場規(guī)模的擴大有利于專業(yè)化分工的深化和集約型經濟增長集約型經濟增長源于生產效率的提高，生產效率的提高根源于專業(yè)化分工的深化。貿易模式的升級變遷擴大了市場規(guī)模，而市場規(guī)模的擴大推動了專業(yè)化分工的深化和集約型經濟的增長。

專業(yè)化分工程度受到市場規(guī)模的限制。市場規(guī)模越大，專業(yè)化分工深化的可能性就越大、分工程度越深。專業(yè)化分工的深化發(fā)展有利于技術進步和人力資本的形成與積累，進而實現(xiàn)集約型經濟增長。隨著分工專業(yè)化程度的提高，企業(yè)可以將資金和精力集中在越來越細化的特定領域，促進了技術研發(fā)能力的提升，有利于實現(xiàn)技術突破。另外，專業(yè)化分工的深化發(fā)展有利于帶動相關產業(yè)部門，促進整個經濟的增長。一方面，專業(yè)化分工的深化帶動了上下游產業(yè)的發(fā)展，對上下游產業(yè)產生了技術溢出效應；另一方面，專業(yè)化分工的深化帶動了相關生產者服務業(yè)（如倉儲、物流、咨詢等）的發(fā)展。通過對相關產業(yè)的帶動作用，實現(xiàn)了在更大范圍內提高生產效率，從而實現(xiàn)整個經濟的增長。

市場規(guī)模的擴大，使得資源配置可以在更大廣度和更深程度上得以優(yōu)化，從而推動生產效率和產出總量的提高，最終實現(xiàn)集約型經濟增長。企業(yè)由多產品的全過程經營逐步轉向某一產品、某一工序的專業(yè)化經營，可以提高經營的集中度并降低經營成本，有利于實現(xiàn)企業(yè)經營規(guī)模的擴大。企業(yè)面對經濟規(guī)模的不斷擴大，有利于實現(xiàn)規(guī)模經濟效應，使得特定資源能夠得到更加充分的利用，資源得到更加有效的配置，資源的優(yōu)化配置有利于節(jié)約資源，相對增加了資源供應數(shù)量，進而增加了社會產出總量。市場規(guī)模的不斷擴大帶來了更大范圍內的市場競爭。一方面，這有利于打破了相對較小市場上的壟斷格局，會使得無規(guī)模的低效率企業(yè)退出市場，從而提高了全行業(yè)生產效率，實現(xiàn)集約型經濟增長。另一方面，為了獲得競爭優(yōu)勢，企業(yè)增加了對更加專業(yè)性的人才的需求，促進了人才專業(yè)技能的提高，使得專門化的企業(yè)家和研發(fā)人才不斷涌現(xiàn)，進而促進了技術進步和經濟增長。

另外，吸收外資、技術引進、加工貿易、承接外包業(yè)務等貿易方式的開展，產生了技術外溢效應，直接促進了技術進步和經濟增長。

貿易模式變遷對我國經濟增長的啟示

貿易模式變遷的路徑，反映了經濟的歷史、預示著經濟的未來，也啟迪著經濟的今天。在美國次貸危機引發(fā)全球經濟低彌的新環(huán)境下，為了繼續(xù)保持我國經濟良好的增長勢頭，我國必須順應經濟歷史潮流，通過降低交易成本、提高交易收益，推動我國的貿易向更廣、更深的方向發(fā)展，以充分享受貿易利益，實現(xiàn)經濟快速增長。為此，我國需要具體做好以下幾項工作：

（一）推動科技進步、完善基礎設施

貿易活動的開展受到交易成本的限制，交易成本既包括自然原因所造成的交易成本，又包括社會原因所造成的人為交易成本?；A設施的完善與科技的進步，特別是交通運輸技術、信息交換技術的進步，有利于降低貿易中的運輸、商務洽談、組織協(xié)調等自然交易成本。為了降低自然交易成本，我國要在積極做好立體交通網絡等基礎設施建設的同時，切實加大對交通運輸技術、新能源技術、通訊技術的研發(fā)投入力度。

（二）搞活國內市場、開發(fā)國際市場

搞活國內市場、開發(fā)國際市場，有利于降低人為交易壁壘，并擴大市場規(guī)模，提高專業(yè)化分工的收益，使我國企業(yè)能夠在一個良好的競爭環(huán)境下參與專業(yè)化分工，并實現(xiàn)我國產業(yè)結構的優(yōu)化升級和經濟增長。國內市場分裂的弊端可以從19世紀初的德國略見一斑。當時統(tǒng)一的德意志民族國家尚未建立，各邦國使用各自的貨幣，對貨物流動分別辦理過境手續(xù)并征收關稅。這就為邦國之間的貿易帶來了沉重的貿易壁壘負擔，嚴重阻礙了德國內部貿易的開展。為了搞活國內市場，我國首先要消除內部壁壘，建立一個統(tǒng)一而完善的市場體系。為此，政府應該采用積極措施實現(xiàn)國內經濟的合理分工布局，避免各地區(qū)的重復建設和無序競爭。同時，要加快現(xiàn)代企業(yè)制度改革，切實實現(xiàn)政企分離，根除地方保護主義。另外，我國還要在鞏固傳統(tǒng)出口市場的基礎上，積極拓展新興市場。通過貿易談判方式，達成雙邊或多邊的優(yōu)惠貿易安排或協(xié)定，建立多種形式的貿易組織，以降低貿易壁壘，活躍與這些市場的經貿往來活動，使我國企業(yè)能夠面對更加廣闊的國際市場。

參考文獻：

1.蔡小勇.國際垂直專業(yè)化分工的動因研究.商業(yè)時代，2008（21）

2.李嬌.東亞貿易模式轉變—基于國際生產網絡的視角.國際經貿探索，2008.5

3.盧峰.當代服務外包的經濟學觀察：產品內分工的分析視角.世界經濟，2007（8）

4.孫云奮.淺談國際生產和國際貿易格局的新變化.經濟縱橫，2007.10