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時(shí)間：2023-02-28 15:58:47
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各區(qū)（市、功能區(qū)）科技主管部門、財(cái)政局、稅務(wù)局，西海岸新區(qū)科技主管部門、財(cái)政局、稅務(wù)局，各有關(guān)單位：
按照科技部、財(cái)政部、國家稅務(wù)總局《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》（國科發(fā)火〔2016〕32號(hào)，以下簡稱“認(rèn)定辦法”）和《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》（國科發(fā)火〔2016〕195號(hào)，以下簡稱“工作指引”）有關(guān)要求，根據(jù)《青島市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作方案（試行）》（以下簡稱“工作方案”）規(guī)定，現(xiàn)將2021年度高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、申報(bào)范圍
1.青島市行政區(qū)域內(nèi)的居民企業(yè)，符合認(rèn)定辦法第十一條有關(guān)規(guī)定，均可申請(qǐng)高企認(rèn)定。
2.2018年認(rèn)定的高企企業(yè)名稱發(fā)生變化的，須先完成高企名稱變更后再提出認(rèn)定申請(qǐng)。
二、認(rèn)定程序
（一）自我評(píng)價(jià)
企業(yè)應(yīng)對(duì)照“認(rèn)定辦法”和“工作指引”進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。
（二）注冊登記
新注冊企業(yè)用戶登錄“科學(xué)技術(shù)部政務(wù)服務(wù)平臺(tái)”（fuwu.most.gov.cn），注冊單位用戶（法人）賬號(hào)，在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)上確認(rèn)激活后（具體注冊操作程序見附件1），依據(jù)網(wǎng)站提示開展后續(xù)申報(bào)工作。
（三）網(wǎng)絡(luò)填報(bào)
2021年度高企申報(bào)采取常態(tài)化申報(bào)，分批次統(tǒng)籌開展評(píng)審方式進(jìn)行。企業(yè)登錄“科學(xué)技術(shù)部政務(wù)服務(wù)平臺(tái)”，按要求填寫《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書》，生成并打印《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書》封皮并蓋章后，連同附件材料一并上傳。
區(qū)市審查推薦和專家評(píng)審均依據(jù)在系統(tǒng)中填報(bào)的數(shù)據(jù)和上傳的相關(guān)材料進(jìn)行，申報(bào)企業(yè)需將所有材料原件彩色掃描成PDF格式，嚴(yán)格按要求填報(bào)信息上傳材料，并保證真實(shí)、準(zhǔn)確、清晰、完整。證明材料上傳要嚴(yán)格按照每個(gè)部分（如：知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況表、企業(yè)研究開發(fā)費(fèi)用情況表等）下方的“附件”要求進(jìn)行，可參照《高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)材料審查表》進(jìn)行自檢，上傳完成后請(qǐng)?jiān)俅螜z查上傳材料及附件的完整性。
注意：申報(bào)企業(yè)完成相關(guān)材料上傳后，提交受理機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)選擇所在區(qū)市科技主管部門，不可直接提交至市認(rèn)定機(jī)構(gòu)。
（四）區(qū)市審查推薦
區(qū)市科技主管部門登錄“高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作網(wǎng)”，對(duì)照《高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)材料審查表》（附件2）對(duì)企業(yè)提交的申報(bào)材料逐條進(jìn)行審查，確保材料的完整性。同時(shí)加強(qiáng)與應(yīng)急管理、市場監(jiān)管及生態(tài)環(huán)境等部門的溝通協(xié)同，就企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)定前一年內(nèi)是否發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或嚴(yán)重環(huán)境違法行為出具意見。
各區(qū)（市）科技主管部門填寫《高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)材料審查表》（附件2）、推薦函及《區(qū)市推薦上報(bào)高新技術(shù)企業(yè)及服務(wù)機(jī)構(gòu)匯總表》（附件3）紙質(zhì)版加蓋公章，在每批次申報(bào)截止日期后一周內(nèi)報(bào)送青島市科技服務(wù)中心，同時(shí)將可編輯電子版、蓋章掃描件發(fā)送至“青島市科技服務(wù)中心”金宏賬號(hào)。
（五）大數(shù)據(jù)篩查
市認(rèn)定機(jī)構(gòu)將區(qū)市推薦的待評(píng)審企業(yè)信息按照高企認(rèn)定相關(guān)條件要素進(jìn)行大數(shù)據(jù)比對(duì)，建立申報(bào)企業(yè)誠信數(shù)據(jù)庫。將比對(duì)通過企業(yè)移交專家評(píng)審，對(duì)存疑企業(yè)，由區(qū)市聯(lián)系企業(yè)核實(shí)或補(bǔ)充申報(bào)，對(duì)失信企業(yè)，將按照青島市社會(huì)信用體系建設(shè)工作有關(guān)要求，與有關(guān)部門共享。
（六）專家評(píng)審
認(rèn)定機(jī)構(gòu)組織專家對(duì)企業(yè)申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)審，經(jīng)專家評(píng)審符合《認(rèn)定辦法》第十一條相關(guān)條件且綜合得分達(dá)到70分以上（不含70分）的企業(yè)進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。評(píng)審結(jié)束后，企業(yè)可登錄“科學(xué)技術(shù)部政務(wù)服務(wù)平臺(tái)”查看評(píng)審結(jié)果。
（七）市認(rèn)定機(jī)構(gòu)綜合審查、認(rèn)定報(bào)備
結(jié)合專家組評(píng)審意見，市認(rèn)定機(jī)構(gòu)對(duì)已通過專家評(píng)審企業(yè)進(jìn)行綜合審查，根據(jù)綜合審查情況，對(duì)部分企業(yè)進(jìn)行“專家現(xiàn)場問詢”或“委托區(qū)市實(shí)地核查”。市認(rèn)定機(jī)構(gòu)根據(jù)綜合審查、現(xiàn)場問詢及實(shí)地核查意見研究確定認(rèn)定名單，上報(bào)全國高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱“全國認(rèn)定領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”）備案。
（八）公示、國家抽查、公告
經(jīng)認(rèn)定報(bào)備的企業(yè)名單，在“高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作網(wǎng)”、市科技局網(wǎng)站公示10個(gè)工作日。全國認(rèn)定領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)報(bào)備企業(yè)進(jìn)行抽查，被抽查企業(yè)應(yīng)配合市認(rèn)定機(jī)構(gòu)核實(shí)情況并按要求提供補(bǔ)充材料。無異議及經(jīng)異議核實(shí)處理無問題的，全國認(rèn)定領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室予以備案，核發(fā)證書編號(hào)，并在“高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作網(wǎng)”上公告企業(yè)名單，由市認(rèn)定機(jī)構(gòu)向企業(yè)頒發(fā)統(tǒng)一印制的“高新技術(shù)企業(yè)證書”，認(rèn)定時(shí)間以公示時(shí)間為準(zhǔn)。
（九）材料提交
企業(yè)申報(bào)材料包含電子申報(bào)材料和紙質(zhì)申報(bào)材料兩部分。通過認(rèn)定的企業(yè)在公告后10個(gè)工作日內(nèi)，將《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書》及相關(guān)附件裝訂成冊，向注冊地所在區(qū)市科技主管部門提交完整的紙質(zhì)版、電子版申報(bào)材料各一份，企業(yè)自身留存一份備查。
紙質(zhì)申報(bào)材料應(yīng)逐頁編制總頁碼，每部分之間用彩頁隔開，正反面打印，書籍式膠裝成冊（書脊處由上至下打印企業(yè)名稱及認(rèn)定年度）并加蓋企業(yè)公章。紙質(zhì)申報(bào)材料須與上傳電子文本一致，其中，研究開發(fā)費(fèi)用專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告和高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告須為原件。區(qū)市科技主管部門應(yīng)準(zhǔn)備專門的申報(bào)材料檔案存放場所，妥善保管企業(yè)書面材料。
三、時(shí)間安排
2021年高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作采取常態(tài)化申報(bào)、分批次評(píng)審的方式進(jìn)行。全年計(jì)劃分2-3批申報(bào)，第一批受理截止時(shí)間為6月30日，第二批為8月31日，第三批視情組織，具體截止時(shí)間請(qǐng)關(guān)注市科技局網(wǎng)站。請(qǐng)申報(bào)企業(yè)掌握好時(shí)間節(jié)點(diǎn)，爭取早申報(bào)早評(píng)審。企業(yè)向所在區(qū)市科技主管部門提交網(wǎng)絡(luò)填報(bào)材料的截止時(shí)間以區(qū)市通知為準(zhǔn)。
區(qū)市科技主管部門需在每批申報(bào)截止前，在系統(tǒng)提交推薦企業(yè)認(rèn)定申報(bào)材料。
四、有關(guān)要求
（一）全面實(shí)施企業(yè)誠信承諾制。企業(yè)應(yīng)樹立自主申報(bào)意識(shí)，對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性、有效性、完整性和合法性負(fù)主體責(zé)任，出具誠信承諾書（附件4）、同意第三方機(jī)構(gòu)查閱有關(guān)高企主要數(shù)據(jù)，填寫《青島市信用綜合服務(wù)平臺(tái)查詢及采集授權(quán)書》（附件5）作為附件材料提交。企業(yè)銷售收入、總收入等有關(guān)數(shù)據(jù)與納稅申報(bào)系統(tǒng)不一致的，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)當(dāng)年末與次年初不一致的，須提供文字說明。涉密企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)保密工作規(guī)定，將申報(bào)材料做脫密處理，確保涉密信息安全。企業(yè)上傳電子版申報(bào)材料后須認(rèn)真檢查，確保簽字蓋章齊全、清晰完整、證據(jù)有效；存檔材料內(nèi)容須與系統(tǒng)填報(bào)內(nèi)容一致。
（二）加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)管理。從事高企認(rèn)定工作的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所等，要恪守從業(yè)準(zhǔn)則，提升執(zhí)業(yè)水平。依據(jù)《認(rèn)定辦法》《工作指引》出具專項(xiàng)報(bào)告的中介機(jī)構(gòu)，需出具誠信承諾書并作為附件材料提交（附件7）。區(qū)市需在《推薦上報(bào)高新技術(shù)企業(yè)及服務(wù)機(jī)構(gòu)匯總表》（附件3）中完整、準(zhǔn)確地填報(bào)參與的服務(wù)機(jī)構(gòu)。市認(rèn)定機(jī)構(gòu)將運(yùn)用大數(shù)據(jù)篩查、比對(duì)等方式加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)（鑒證）報(bào)告審驗(yàn)、企業(yè)申報(bào)信息審核，不定期中介機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)效及中介機(jī)構(gòu)黑名單。對(duì)涉及參與提供虛假申請(qǐng)材料的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，將按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
（三）提高服務(wù)和責(zé)任意識(shí)。各區(qū)市要認(rèn)真落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神，切實(shí)加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。要加強(qiáng)政策宣傳，主動(dòng)服務(wù)和指導(dǎo)企業(yè)申報(bào)，按照《高企認(rèn)定管理區(qū)市承諾書》（附件8）要求，把好審核關(guān)，確保申報(bào)和推薦工作的公正性和規(guī)范化操作，不得委托或指定任何單位、部門和個(gè)人為企業(yè)撰寫申報(bào)材料，不得直接受理非申報(bào)企業(yè)報(bào)送材料。
市認(rèn)定機(jī)構(gòu)在申報(bào)、評(píng)審等過程中，嚴(yán)格按照公開、公平、公正的原則，不委托任何單位或個(gè)人從事評(píng)審、認(rèn)定等服務(wù)工作；不提倡、不建議企業(yè)有償委托任何單位或個(gè)人填報(bào)申報(bào)材料。各項(xiàng)通知和信息以市科技局網(wǎng)站為準(zhǔn)，請(qǐng)申報(bào)企業(yè)保持警惕，避免上當(dāng)受騙，造成不必要的損失。
上述通知未盡事宜，按照國家相關(guān)規(guī)定辦理。
五、聯(lián)系方式
1.區(qū)市科技主管部門咨詢電話：
市南區(qū)科技局 88729903
市北區(qū)科技局 83087107
李滄區(qū)科技局 87637835
嶗山區(qū)科創(chuàng)委 88999909
西海岸新區(qū)工信局 85161795
城陽區(qū)科技局 87866475
即墨區(qū)科技局 88519934
膠州市科工信局 82288230
平度市工信局 88382077
萊西市科協(xié) 88405639
高新區(qū)科技創(chuàng)新部 82020767
自貿(mào)片區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展部 86767641
2.市高企服務(wù)咨詢電話：
青島市科技服務(wù)中心 85631057 85938025
3.市高企認(rèn)定機(jī)構(gòu)咨詢電話：
市科技局科技企業(yè)服務(wù)處 85911985
市財(cái)政局稅政處 85855902
市稅務(wù)局所得稅處 83931229
4.QQ咨詢:
工作交流1群：218554860（已滿）
工作交流2群：193921684
工作交流3群：634880107（已滿）
工作交流4群：455078931
（往年咨詢?nèi)喝钥墒褂茫瑹o需重復(fù)加群）
附件：1.科技部政務(wù)服務(wù)平臺(tái)登錄簡要說明
2.高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)材料審查表
3.區(qū)市推薦上報(bào)高新技術(shù)企業(yè)及服務(wù)機(jī)構(gòu)匯總表
4.企業(yè)誠信承諾書
5.青島市信用綜合服務(wù)平臺(tái)查詢及采集授權(quán)書
6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)共有權(quán)屬人聲明
7.中介機(jī)構(gòu)誠信承諾書
8.高企認(rèn)定管理區(qū)市承諾書
青島市高企認(rèn)定管理機(jī)構(gòu)辦公室
本規(guī)則規(guī)范的范圍包括組織會(huì)計(jì)專業(yè)高級(jí)資格申報(bào)、審核、評(píng)審全過程。涉及申報(bào)人和申報(bào)人所在單位及主管部門（或人事機(jī)構(gòu)）、市以下（包括市）人事職稱部門和財(cái)政部門、組織評(píng)審管理單位及其工作人員、參與評(píng)審工作的專家評(píng)委。
申報(bào)人指在**省境內(nèi)從事會(huì)計(jì)及會(huì)計(jì)相關(guān)工作，符合有關(guān)條件并已報(bào)送高級(jí)會(huì)計(jì)師資格評(píng)審材料的人員。
二、申報(bào)
組織評(píng)審管理單位應(yīng)及時(shí)公開高級(jí)會(huì)計(jì)師申報(bào)、評(píng)審條件以及申報(bào)程序、申報(bào)時(shí)間和具體要求。會(huì)計(jì)專業(yè)高級(jí)資格評(píng)審實(shí)行個(gè)人申報(bào)和單位推薦相結(jié)合。申報(bào)人符合《**省會(huì)計(jì)專業(yè)高級(jí)會(huì)計(jì)師資格條件》（以下簡稱《條件》）規(guī)定的申報(bào)條件，申報(bào)材料手續(xù)齊全，提供的資料真實(shí)、完整、規(guī)范，申報(bào)程序符合規(guī)定。
（一）申報(bào)
1、符合《條件》的申報(bào)人，可以向本單位人事（或職稱）部門提出申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明資料。申報(bào)人對(duì)本人申報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)；
2、單位人事（或職稱）部門接到申請(qǐng)后，應(yīng)對(duì)照《條件》對(duì)申報(bào)人提交的材料及基本情況進(jìn)行初步審核，對(duì)審核項(xiàng)目內(nèi)容的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)。并按本單位申報(bào)職稱評(píng)定的工作程序和要求決定是否同意推薦。
（二）受理
1、申報(bào)期間，各級(jí)財(cái)政部門受理人員負(fù)責(zé)對(duì)申報(bào)材料手續(xù)完備性、真實(shí)性進(jìn)行審核，對(duì)于不符合申報(bào)條件的材料予以退回；對(duì)不符合規(guī)定程序的材料應(yīng)限期辦齊手續(xù)后送達(dá)，過時(shí)不再受理。對(duì)符合申報(bào)條件的上報(bào)人，受理人員填寫《申報(bào)材料審核表》（附件3-1）隨同申報(bào)人材料一并上報(bào)上級(jí)財(cái)政部門。
2、市財(cái)政部門應(yīng)按規(guī)定及時(shí)整理匯總符合申報(bào)條件人員信息資料，填制《**省專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評(píng)審情況一覽表》，報(bào)市人事職稱主管部門審核確認(rèn)，并將審核確認(rèn)的人員名單及基本情況向社會(huì)公示。
3、市財(cái)政部門將人事職稱主管部門審核確認(rèn)的申報(bào)人資料、申報(bào)人公示情況說明、《委托評(píng)審函》按規(guī)定的程序報(bào)省財(cái)政廳(附件3)。
4、有主管部門的省級(jí)單位應(yīng)將申報(bào)人公示結(jié)果及申報(bào)材料上報(bào)省級(jí)主管單位的人事部門，主管部門審查申報(bào)材料的真實(shí)性和完備性，將所屬單位中符合規(guī)定條件和要求的申報(bào)人資料，統(tǒng)一填制《**省專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評(píng)審情況一覽表》，并按規(guī)定的要求報(bào)省財(cái)政廳。
無主管部門的省級(jí)單位由本單位將被推薦人基本情況填制《**省專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評(píng)審情況一覽表》，并按規(guī)定的要求報(bào)省財(cái)政廳。
5、外省或部屬等非本省轄區(qū)內(nèi)單位會(huì)計(jì)人員需要我省會(huì)計(jì)專業(yè)高評(píng)委評(píng)高級(jí)會(huì)計(jì)師職稱的，應(yīng)向省級(jí)人事職稱主管部門辦妥有關(guān)委托手續(xù)后，連同以上應(yīng)提供的資料，送省財(cái)政廳受理。
破格申報(bào)人的材料在上報(bào)和公示時(shí)應(yīng)特別說明。
組織評(píng)審管理單位對(duì)各市及省級(jí)主管部門或單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上報(bào)的申報(bào)人資料進(jìn)行審核，及時(shí)受理符合申報(bào)程序、手續(xù)完備、材料齊全的申報(bào)人資料。
（三）公示
1、申報(bào)人單位在推薦申報(bào)人前，應(yīng)在本單位顯著位置公示申報(bào)人姓名及有關(guān)情況（附件5-1）,公示不少于五個(gè)工作日。
2、市財(cái)政部門公示經(jīng)過市人事職稱主管部門審核通過的符合申報(bào)條件人員姓名等基本情況（附件3-3），不少于五個(gè)工作日。
3、組織評(píng)審管理單位公示經(jīng)初審并報(bào)省人事職稱主管部門審查符合申報(bào)條件的人員姓名和單位及其他相關(guān)信息資料，不少于七個(gè)工作日。
（四）申報(bào)材料要求
申報(bào)人應(yīng)如實(shí)填寫各項(xiàng)資料，并要求材料齊全、手續(xù)完備、裝訂規(guī)范：
1、不需要裝訂的資料
（1）《**省專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審申報(bào)表》，一式3份；
（2）《**省申報(bào)高級(jí)會(huì)計(jì)師任職資格人員情況簡介表》，一式20份；
（3）免冠大一寸近期正面相片一張（背面寫上單位及姓名）；
（4）取得會(huì)計(jì)師或會(huì)計(jì)相關(guān)中級(jí)職稱以來撰寫的具有代表性的本專業(yè)論文、論著或譯著的原件。
2、需要裝訂的資料及要求
（1）會(huì)計(jì)從業(yè)資格、學(xué)歷、會(huì)計(jì)師或會(huì)計(jì)相關(guān)中級(jí)職稱證書、高級(jí)會(huì)計(jì)師考試合格證。年度考核、繼續(xù)教育、職稱計(jì)算機(jī)考核等有效證明材料的原件和復(fù)印件。財(cái)政部門受理后退回原件；
（2）本人簽名的取得會(huì)計(jì)師或會(huì)計(jì)相關(guān)中級(jí)職稱以來專業(yè)技術(shù)工作業(yè)績總結(jié)報(bào)告；
（3）取得會(huì)計(jì)師或會(huì)計(jì)相關(guān)中級(jí)職稱以來的獲獎(jiǎng)情況，反映專業(yè)工作能力和業(yè)績成果的有關(guān)材料、證明、財(cái)會(huì)管理或應(yīng)用方面的研究成果以及推廣情況，本人簽名，單位人事和財(cái)務(wù)部門共同審核、蓋章并由審核人簽字。
申報(bào)人提供的反映其專業(yè)工作能力和業(yè)績成果的材料在本行業(yè)、本系統(tǒng)或縣（含縣）以上范圍推廣應(yīng)用的，該證明材料還應(yīng)有主管單位財(cái)務(wù)部門或相應(yīng)的政府管理部門（如財(cái)政、國資、證券等部門）核實(shí)蓋章，并由核實(shí)人簽字。
申報(bào)人提供的復(fù)印件應(yīng)由本單位人事（或職稱）部門核實(shí)蓋章并由核實(shí)人簽字。其中各市申報(bào)人的會(huì)計(jì)從業(yè)資格、會(huì)計(jì)師或會(huì)計(jì)相關(guān)中級(jí)職稱證書，高級(jí)會(huì)計(jì)師考試證書、繼續(xù)教育證明復(fù)印件還應(yīng)有財(cái)政部門核實(shí)人簽字。
將需要裝訂的材料按順序裝訂成冊，并編寫《送評(píng)材料目錄》，編上頁碼，連同不需裝訂的材料一并裝入檔案盒。
（五）省級(jí)主管部門或單位、市財(cái)政部門應(yīng)提供的資料
（1）省級(jí)主管部門或單位應(yīng)提供《關(guān)于報(bào)送年度高級(jí)會(huì)計(jì)師評(píng)審材料的報(bào)告》（附件5）及其附件
（2）市財(cái)政部門應(yīng)提供《關(guān)于報(bào)送市年度高級(jí)會(huì)計(jì)師評(píng)審材料的報(bào)告》（附件3）及其附件。
三、評(píng)審管理
公示期滿，組織評(píng)審管理單位將符合申報(bào)條件的材料提交給評(píng)審委員會(huì)。保證評(píng)審過程符合規(guī)定程序，客觀、公正、公平評(píng)價(jià)高級(jí)會(huì)計(jì)師申報(bào)材料。
（一）評(píng)審政策
1、組織評(píng)審管理單位應(yīng)制定統(tǒng)一的會(huì)計(jì)專業(yè)高級(jí)資格評(píng)審政策，明確審核評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)；
2、組織參加高級(jí)會(huì)計(jì)師申報(bào)材料審核評(píng)審的專家評(píng)委學(xué)習(xí)評(píng)審政策，統(tǒng)一審核評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)；
3、建立評(píng)委評(píng)審政策協(xié)調(diào)制度，協(xié)調(diào)、統(tǒng)一評(píng)審中需要進(jìn)一步明確或統(tǒng)一的政策和標(biāo)準(zhǔn)；
（二）評(píng)審工作要求
1、組織評(píng)審管理單位應(yīng)遵循公平、公正的原則組織開展高級(jí)會(huì)計(jì)師評(píng)審。評(píng)審可實(shí)行集中評(píng)審與分散評(píng)審、單項(xiàng)評(píng)審與綜合評(píng)審相結(jié)合靈活的評(píng)審與組織形式；
2、按規(guī)定從評(píng)審專家?guī)熘谐槿⑴c高級(jí)會(huì)計(jì)師申報(bào)材料評(píng)審工作的評(píng)議專家和執(zhí)行評(píng)委；
3、填報(bào)《評(píng)審委員會(huì)活動(dòng)申報(bào)表》、《專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審委員會(huì)審批表》），辦理相關(guān)審批手續(xù)；
4、評(píng)審工作分評(píng)議階段和執(zhí)行評(píng)委會(huì)會(huì)議階段：在集中評(píng)審工作期間，應(yīng)由不同的評(píng)議專家向評(píng)委會(huì)提交對(duì)評(píng)審材料的審核、復(fù)核、評(píng)審意見，召開評(píng)審委員會(huì)會(huì)議，進(jìn)行無記名投票表決；
（1）評(píng)議工作階段，可根據(jù)情況將評(píng)議專家分成若干小組進(jìn)行評(píng)議。審核人員和復(fù)核人員應(yīng)分別獨(dú)立評(píng)價(jià)評(píng)審材料，在《評(píng)審考核意見表》（附件12）上表達(dá)意見并簽名；復(fù)核人意見與審核人意見不一致的，應(yīng)說明不一致的理由并簽名，不得更改他人的意見。
（2）執(zhí)行評(píng)委會(huì)會(huì)議階段，參加執(zhí)行評(píng)委會(huì)會(huì)議的評(píng)委應(yīng)對(duì)經(jīng)過評(píng)議的材料進(jìn)行審核，表達(dá)意見并簽名；意見與評(píng)議階段不一致的，應(yīng)說明不一致的理由，不得更改他人的意見；召開評(píng)委會(huì)會(huì)議，由執(zhí)行評(píng)委在高級(jí)會(huì)計(jì)專業(yè)職務(wù)評(píng)委會(huì)表決表上無記名投票表決，贊成票超過出席會(huì)議執(zhí)行委員三分之二以上（不包括三分之二）的為通過。
（三）評(píng)審工作紀(jì)律
組織評(píng)審管理單位應(yīng)制定《評(píng)委評(píng)審工作紀(jì)律》，規(guī)范專家評(píng)委紀(jì)律要求。宣讀評(píng)審工作紀(jì)律，與專家評(píng)委簽訂《評(píng)審紀(jì)律承諾書》（附件14），明確職責(zé)。
（四）公示
評(píng)審會(huì)議結(jié)束后，組織評(píng)審管理單位應(yīng)將通過評(píng)審人員的單位和姓名公示不少于七個(gè)工作日，接受社會(huì)監(jiān)督。
四、專家評(píng)委的產(chǎn)生
（一）**省高級(jí)會(huì)計(jì)師評(píng)審專家?guī)斓慕?/p>
根據(jù)《**省專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審辦法（試行）》，考慮新老評(píng)委搭配及地區(qū)、行業(yè)等因素從會(huì)計(jì)理論界、實(shí)務(wù)界推薦、選拔若干名高級(jí)會(huì)計(jì)專家報(bào)省職稱工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，建立**省高級(jí)會(huì)計(jì)師評(píng)審專家?guī)欤瑢＜規(guī)斐蓡T任期三年。
（二）評(píng)議專家及執(zhí)行評(píng)委的產(chǎn)生
評(píng)審工作開始前，根據(jù)當(dāng)年申報(bào)材料數(shù)量，按隨機(jī)原則產(chǎn)生本次評(píng)議專家及高級(jí)會(huì)計(jì)師評(píng)審委員會(huì)執(zhí)行評(píng)委，并報(bào)省級(jí)人事職稱主管部門審核批準(zhǔn)。
五、組織評(píng)審管理單位工作要求
組織評(píng)審管理單位應(yīng)就高級(jí)會(huì)計(jì)師評(píng)審工作中涉及的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、審核和評(píng)審、申報(bào)材料的管理、評(píng)委及執(zhí)行評(píng)委的產(chǎn)生以及評(píng)審組織工作全過程予以規(guī)范，明確組織工作人員紀(jì)律，并根據(jù)規(guī)范要求對(duì)參加審核評(píng)審的工作人員進(jìn)行科學(xué)合理的分工。
（一）分組分工
組織評(píng)議階段和執(zhí)行評(píng)委會(huì)會(huì)議階段評(píng)審工作的負(fù)責(zé)人應(yīng)由不同的人員擔(dān)任。評(píng)審組織工作應(yīng)設(shè)標(biāo)準(zhǔn)組、審核組、綜合材料組。
（二）工作職責(zé)
1、標(biāo)準(zhǔn)組：負(fù)責(zé)評(píng)審政策、標(biāo)準(zhǔn)的解釋，并形成書面材料（附件15、16）；召開評(píng)委協(xié)調(diào)會(huì)議，研究專家評(píng)委提出的需要集體討論的問題，明確評(píng)委協(xié)調(diào)會(huì)議確定的標(biāo)準(zhǔn)。
2、審核組：負(fù)責(zé)組織專家評(píng)委審核、評(píng)審工作，收集專家評(píng)委在審核過程中提出的需要集體討論和研究的意見，核查專家評(píng)委提出對(duì)申報(bào)材料的復(fù)查意見（附件17），保證專家評(píng)委審核過程中申報(bào)及審核材料的安全完整,維護(hù)評(píng)審工作秩序；
3、綜合材料組：負(fù)責(zé)評(píng)審材料的收發(fā)、登記、管理和保密工作，及時(shí)記錄專家評(píng)委意見，并統(tǒng)計(jì)匯總《審核、復(fù)核、評(píng)審結(jié)果一覽表》（附件18）。按回避及隨機(jī)原則發(fā)放申報(bào)和審核材料，并記錄《評(píng)審材料發(fā)放表》（附件19）、《審核材料發(fā)放表》；
投票統(tǒng)計(jì)和復(fù)核、唱票與監(jiān)票為兩組不相容崗位，分別由不同的工作人員承擔(dān)。
六、后續(xù)管理
組織評(píng)審管理單位及時(shí)向省級(jí)人事職稱主管部門通報(bào)評(píng)審情況并做好各項(xiàng)后續(xù)管理工作。
（一）后續(xù)管理工作
1、將公示通過的人員名單及相關(guān)材料和電子文檔及時(shí)報(bào)省級(jí)人事職稱主管部門審核確認(rèn)；
2、公告省級(jí)人事職稱主管部門確認(rèn)高級(jí)會(huì)計(jì)師任職資格人員名單；
3、填寫評(píng)委會(huì)評(píng)審意見，加蓋相應(yīng)印章，辦理資格證書；
4、整理相關(guān)工作底稿和申報(bào)人資料一并歸檔。
5、公告領(lǐng)取高級(jí)會(huì)計(jì)師任職資格證書和退回申報(bào)人材料的時(shí)間、地點(diǎn)、聯(lián)系方式，退回材料；
（二）需要?dú)w檔的文件資料
組織評(píng)審管理單位應(yīng)歸檔的文件資料：
1、《**省專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審辦法（試行）》；
2、《**省會(huì)計(jì)專業(yè)高級(jí)會(huì)計(jì)師資格條件》；
3、《評(píng)審政策協(xié)調(diào)意見表》；
4、《評(píng)審紀(jì)律承諾書》；
5、《**省專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評(píng)審情況一覽表》；
6、《申報(bào)材料意見表》；
7、《評(píng)審考核意見表》；
8、《高級(jí)會(huì)計(jì)專業(yè)職務(wù)評(píng)委會(huì)表決表》；
（一）堅(jiān)持政府引導(dǎo)、市場化運(yùn)作的原則。要逐步形成政府引導(dǎo)、企業(yè)投入、市場運(yùn)作、社會(huì)參與的發(fā)展機(jī)制。為體現(xiàn)市政府對(duì)會(huì)展經(jīng)濟(jì)的支持和引導(dǎo)，在部分重點(diǎn)展會(huì)的舉辦初期，市政府可作為展會(huì)名義上的主辦單位或聯(lián)合主辦單位，不參與展會(huì)的具體運(yùn)作，不承擔(dān)相關(guān)的法制責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。隨著展會(huì)的不斷發(fā)展和運(yùn)作模式的不斷完善，要逐漸實(shí)現(xiàn)展會(huì)從政府層面向協(xié)會(huì)社團(tuán)層面轉(zhuǎn)變，讓行業(yè)協(xié)會(huì)成為辦展的主力軍，真正實(shí)現(xiàn)會(huì)展業(yè)的市場化運(yùn)作。
（二）堅(jiān)持分類處理、區(qū)別對(duì)待原則。要根據(jù)展會(huì)的實(shí)際情況，實(shí)行分類處理、區(qū)別對(duì)待。對(duì)于重要展會(huì)、重點(diǎn)展會(huì)和品牌展會(huì)，市政府可作為主辦單位或聯(lián)合主辦單位；對(duì)于需加以扶持、加以鼓勵(lì)的展會(huì)，市政府將有選擇性地作為支持單位；對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用不明顯、容易引起經(jīng)濟(jì)糾紛或負(fù)面效應(yīng)的展會(huì)，市政府將堅(jiān)決不作為主辦單位或支持單位。
（三）堅(jiān)持整合資源、規(guī)范發(fā)展的原則。為進(jìn)一步整合資源，避免相同或類似展會(huì)之間的不良競爭，實(shí)現(xiàn)從多頭辦展向聯(lián)合辦展轉(zhuǎn)變，對(duì)于同一主題或相類似的展會(huì)，市政府原則上只選擇一個(gè)展會(huì)作為主辦單位；同時(shí)申請(qǐng)的，均不作為主辦單位，只作為支持單位，待整合后才考慮作為主辦單位。
（四）堅(jiān)持樹形象、塑品牌的原則。對(duì)于市政府作為主辦單位的展會(huì)，市政府各職能部門應(yīng)加強(qiáng)日常監(jiān)管，強(qiáng)化展會(huì)舉辦單位塑品牌意識(shí)，逐步實(shí)現(xiàn)從區(qū)域性展會(huì)向全國性、國際性展會(huì)轉(zhuǎn)變，打造具有持續(xù)影響力的品牌展會(huì)。
二、條件
申請(qǐng)市政府作為主辦單位或聯(lián)合主辦單位的展會(huì)，須具備以下條件：
（一）具備一定的規(guī)模，展場面積在10000平方米以上，且參展企業(yè)在150家以上；
（二）具有一定層次、檔次，有10家以上國內(nèi)、國際知名企業(yè)或市重點(diǎn)企業(yè)參展；
（三）具有穩(wěn)定的組展機(jī)構(gòu)和組展人員，具體負(fù)責(zé)展會(huì)的籌展招商工作，組展人員不得少于10人；
（四）每屆展會(huì)的宣傳推廣費(fèi)用在50萬元以上。
（五）展會(huì)舉辦單位必須是依法登記注冊的獨(dú)立核算法人單位，具有健全的財(cái)務(wù)管理機(jī)構(gòu)、嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度和合格的財(cái)務(wù)管理人員，依法納稅。
（六）展會(huì)舉辦地的鎮(zhèn)政府（街道辦）或市行業(yè)主管部門同意作為承辦單位或協(xié)辦單位。
三、程序
（一）展會(huì)舉辦單位向展會(huì)舉辦地的鎮(zhèn)政府（街道辦）或市行業(yè)主管部門提出申請(qǐng)；
（二）鎮(zhèn)政府（街道辦）或相關(guān)市直部門出具同意作為承辦單位或協(xié)辦單位的回復(fù)函；
（三）展會(huì)舉辦單位準(zhǔn)備好相關(guān)申報(bào)材料，報(bào)送至市經(jīng)貿(mào)局提出申請(qǐng)；
（四）市經(jīng)貿(mào)局負(fù)責(zé)審核申報(bào)材料的完整性、真實(shí)性和可行性，并提出相關(guān)意見，上報(bào)市政府審定；
（五）市政府審定后行文批復(fù)。
四、材料
申請(qǐng)市政府作為主辦單位或聯(lián)合主辦單位的展會(huì)，須提供以下申報(bào)材料，材料一式三份（附電子文本）。
（一）申請(qǐng)市政府作為展會(huì)主辦單位的請(qǐng)示報(bào)告；
（二）本屆展會(huì)的組展方案；
（三）鎮(zhèn)政府（街道辦）或相關(guān)市直部門同意作為承辦單位或協(xié)辦單位的回復(fù)函（復(fù)印件）；
（四）展會(huì)舉辦單位的營業(yè)執(zhí)照或其他合法登記注冊證明文件；
（五）有意向參展的企業(yè)名單；
（六）展會(huì)舉辦單位向市政府簽署的承諾書，承諾書具體內(nèi)容包括以下方面：
1.展會(huì)組展工作和管理工作的職責(zé)分工；
2.展會(huì)組展經(jīng)費(fèi)的籌措；
3.展會(huì)主辦單位和承辦單位的各自職責(zé)；
4.經(jīng)濟(jì)責(zé)任、法律責(zé)任的承擔(dān)；
5.其他須承諾說明的內(nèi)容。
（七）市政府要求提供的其他資料。
五、管理
（一）經(jīng)市政府正式行文同意后，市政府今后繼續(xù)作為展會(huì)的主辦單位或聯(lián)合主辦單位，展會(huì)舉辦單位無須每年向市政府申請(qǐng)。對(duì)原已同意作為主辦單位或聯(lián)合主辦單位的展會(huì)，展會(huì)舉辦單位須補(bǔ)簽承諾書，連同市政府的正式批準(zhǔn)文件報(bào)送至市經(jīng)貿(mào)局備案。
（二）市政府作為主辦單位或聯(lián)合主辦單位的展會(huì)，展會(huì)舉辦單位須履行以下義務(wù)：
1.展會(huì)開幕30日前，將本屆展會(huì)的組展方案報(bào)送至市經(jīng)貿(mào)局備案；
2.展會(huì)閉幕后，于30日內(nèi)將本屆展會(huì)的工作總結(jié)、展會(huì)開幕和展場盛況的圖片、實(shí)際參展企業(yè)名單以及相關(guān)宣傳報(bào)道資料報(bào)送至市經(jīng)貿(mào)局歸檔；
3.展會(huì)舉辦單位負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)工作的聯(lián)絡(luò)人員以及聯(lián)系方式有所變動(dòng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)知會(huì)市經(jīng)貿(mào)局。
（三）市經(jīng)貿(mào)局負(fù)責(zé)每年年底對(duì)下一年度市政府作為主辦單位或聯(lián)合主辦單位的展會(huì)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，報(bào)市審定后通過新聞媒體對(duì)外公告。
（四）對(duì)市政府作為主辦單位或聯(lián)合主辦單位的展會(huì)，由市經(jīng)貿(mào)局負(fù)責(zé)動(dòng)態(tài)跟蹤管理，每三年實(shí)行一次綜合性考核。對(duì)市場化條件成熟的展會(huì)，由市經(jīng)貿(mào)局制定方案，逐漸由政府主辦向市場化地運(yùn)作方向轉(zhuǎn)變；對(duì)不符合要求、具備任何一種取消情形的展會(huì)，市政府將不再作為展會(huì)的主辦單位或聯(lián)合主辦單位，由市經(jīng)貿(mào)局代擬文件，上報(bào)市政府進(jìn)行審定公告。
（五）展會(huì)的主辦單位或承辦單位發(fā)生變動(dòng)時(shí)，展會(huì)舉辦單位須重新進(jìn)行申請(qǐng)，由市政府審定是否繼續(xù)作為展會(huì)主辦單位。
六、取消
對(duì)于以下展會(huì)，市政府將不再作為展會(huì)的主辦單位或聯(lián)合主辦單位：
（一）展會(huì)舉辦單位之間或舉辦單位與其他單位之間發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛；
（二）展會(huì)在社會(huì)引起不良影響，產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)；
（三）展會(huì)效果不明顯，對(duì)經(jīng)濟(jì)推動(dòng)作用不大；
一、根據(jù)〔**〕60號(hào)文件規(guī)定，清產(chǎn)核資結(jié)果自清產(chǎn)核資基準(zhǔn)日起2年內(nèi)有效，凡在清產(chǎn)核資有效期過后實(shí)施改制的，企業(yè)均應(yīng)重新進(jìn)行清產(chǎn)核資。
二、省屬企業(yè)在改制中的清產(chǎn)核資工作由企業(yè)自行組織。各企業(yè)在制定改制方案的同時(shí)，應(yīng)根據(jù)《國有企業(yè)清產(chǎn)核資辦法》、《國有企業(yè)清產(chǎn)核資工作規(guī)程》和《國有企業(yè)資產(chǎn)損失認(rèn)定工作規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，開展清產(chǎn)核資工作。具體工作步驟：
（一）成立清產(chǎn)核資工作機(jī)構(gòu)。指定內(nèi)設(shè)的財(cái)務(wù)管理部門或資產(chǎn)管理部門，或者成立多部門組成的臨時(shí)辦事機(jī)構(gòu)作為清產(chǎn)核資工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本企業(yè)清產(chǎn)核資相關(guān)工作的組織和協(xié)調(diào)。
（二）制定清產(chǎn)核資工作實(shí)施方案。實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)明確開展清產(chǎn)核資工作目標(biāo)、辦事機(jī)構(gòu)、組織方式、工作內(nèi)容、工作步驟、時(shí)間安排、工作要求等事項(xiàng)。
（三）開展企業(yè)內(nèi)部戶數(shù)清理。按照產(chǎn)權(quán)和財(cái)務(wù)隸屬關(guān)系對(duì)企業(yè)下屬的各級(jí)境內(nèi)外子企業(yè)、事業(yè)單位、基本建設(shè)單位等進(jìn)行全面清理，確定基本清查單位或項(xiàng)目，明確清產(chǎn)核資工作范圍。
（四）進(jìn)行賬務(wù)清理、資產(chǎn)清查。對(duì)納入清產(chǎn)核資范圍企業(yè)的各類賬戶進(jìn)行清理、核對(duì)，對(duì)各項(xiàng)資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益進(jìn)行清查、核實(shí)，通過實(shí)物盤點(diǎn)、函證、核對(duì)資料等手段，全面核實(shí)企業(yè)的資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況，確保企業(yè)賬實(shí)相符。
（五）對(duì)資產(chǎn)損溢進(jìn)行認(rèn)定。依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定，按照集團(tuán)內(nèi)部的認(rèn)定程序，對(duì)清產(chǎn)核資中清查出的資產(chǎn)損溢和資金掛賬進(jìn)行審核認(rèn)定。具體認(rèn)定程序如下：
1、企業(yè)內(nèi)部相關(guān)部門對(duì)清查出的資產(chǎn)損溢和資金掛賬提出處置要求，并說明資產(chǎn)損溢和資金掛賬的基本情況，逐筆逐項(xiàng)提供相關(guān)證據(jù)材料；
2、企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察、法律或其他相關(guān)部門對(duì)該項(xiàng)資產(chǎn)損溢和資金掛賬發(fā)生原因及處理情況進(jìn)行審核，提出審核意見；
3、企業(yè)財(cái)務(wù)部門對(duì)資產(chǎn)損溢和資金掛賬的處置報(bào)告和證據(jù)材料進(jìn)行復(fù)核，并提出復(fù)核意見；
4、設(shè)立董事會(huì)的企業(yè)由董事會(huì)核準(zhǔn)同意，未設(shè)立董事會(huì)的企業(yè)由經(jīng)理（廠長）辦公會(huì)議核準(zhǔn)同意，并形成會(huì)議紀(jì)要。
（六）編制清產(chǎn)核資報(bào)表。企業(yè)在清產(chǎn)核資賬務(wù)清理、資產(chǎn)清查的基礎(chǔ)上，依據(jù)所獲得的數(shù)據(jù)和資料，編制清產(chǎn)核資工作底稿和清產(chǎn)核資報(bào)表。企業(yè)清產(chǎn)核資報(bào)表由省國資委統(tǒng)一制定，具體表式見附件。
（七）上報(bào)清產(chǎn)核資結(jié)果。企業(yè)在清產(chǎn)核資工作結(jié)束后，應(yīng)將清產(chǎn)核資結(jié)果報(bào)上級(jí)單位審核確認(rèn)。
三、省屬企業(yè)清產(chǎn)核資結(jié)果的認(rèn)定權(quán)限及申報(bào)材料如下：
（一）省屬企業(yè)及所屬子公司改制開展清產(chǎn)核資的，其清產(chǎn)核資結(jié)果的認(rèn)定由省國資委負(fù)責(zé)。企業(yè)在清產(chǎn)核資工作結(jié)束后，應(yīng)向省國資委報(bào)送下列材料。
（1）清產(chǎn)核資資金核實(shí)報(bào)告。主要內(nèi)容包括本企業(yè)清產(chǎn)核資基本情況、基準(zhǔn)日資產(chǎn)及財(cái)務(wù)狀況、清查出資產(chǎn)損溢和資金掛賬等情況及處理意見和其他有關(guān)事項(xiàng)；
（2）按規(guī)定表式填報(bào)的清產(chǎn)核資報(bào)表紙質(zhì)材料及電子文檔；
（3）清查出資產(chǎn)損溢和資金掛賬的內(nèi)部處理意見，并附有關(guān)原始憑證資料和具有法律效力的證明材料；
（4）企業(yè)法定代表人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)清產(chǎn)核資結(jié)果的真實(shí)性、合法性和完整性出具的承諾書；
（5）子企業(yè)是股份制企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)附報(bào)企業(yè)董事會(huì)或者股東會(huì)同意對(duì)清產(chǎn)核資損溢進(jìn)行處理的書面證明材料；
（6）其他有關(guān)材料。
省國資委接到企業(yè)清產(chǎn)核資結(jié)果申報(bào)材料后，聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)清產(chǎn)核資結(jié)果進(jìn)行專項(xiàng)財(cái)務(wù)審計(jì)，并對(duì)企業(yè)申報(bào)資產(chǎn)損溢和資金掛賬逐筆逐項(xiàng)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)鑒證。
（二）省屬企業(yè)子公司所屬企業(yè)改制開展清產(chǎn)核資的，其清產(chǎn)核資專項(xiàng)財(cái)務(wù)審計(jì)中介機(jī)構(gòu)的聘請(qǐng)和清產(chǎn)核資結(jié)果的認(rèn)定由省屬企業(yè)負(fù)責(zé)，其中涉及不良資產(chǎn)處置的，由省屬企業(yè)審核并經(jīng)中介機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)鑒證后按有關(guān)規(guī)定報(bào)省國資委確認(rèn)。省屬企業(yè)子公司所屬企業(yè)申報(bào)不良資產(chǎn)處置需報(bào)送下列材料：
（1）申請(qǐng)不良資產(chǎn)處置報(bào)告。主要內(nèi)容包括本企業(yè)清產(chǎn)核資基本情況、基準(zhǔn)日資產(chǎn)及財(cái)務(wù)狀況、清查出資產(chǎn)損溢和資金掛賬等情況及處理意見和其他有關(guān)事項(xiàng)；
（2）中介機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)損溢和資金掛賬的經(jīng)濟(jì)鑒證意見，并附有關(guān)原始憑證資料和具有法律效力的證明材料；
（3）子企業(yè)是股份制企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)附報(bào)企業(yè)董事會(huì)或者股東會(huì)同意對(duì)清產(chǎn)核資損溢進(jìn)行處理的書面證明材料；
（4）其他有關(guān)材料。
第二批項(xiàng)目申報(bào)指南的通知
國科發(fā)資〔2021〕76號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局，國務(wù)院各有關(guān)部門科技主管司局，各有關(guān)單位：
根據(jù)國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》（國發(fā)〔2014〕64號(hào)）的總體部署，按照國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃組織管理的相關(guān)要求，現(xiàn)將政府間國際科技創(chuàng)新合作重點(diǎn)專項(xiàng)2021年度第二批項(xiàng)目申報(bào)指南、戰(zhàn)略性科技創(chuàng)新合作重點(diǎn)專項(xiàng)2021年度第二批港澳臺(tái)項(xiàng)目申報(bào)指南予以。請(qǐng)根據(jù)指南要求組織項(xiàng)目申報(bào)工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下。
一、項(xiàng)目組織申報(bào)工作流程
1. 申報(bào)單位根據(jù)指南支持方向的研究內(nèi)容以項(xiàng)目形式組織申報(bào)，項(xiàng)目不設(shè)任務(wù)（或課題）。項(xiàng)目應(yīng)整體申報(bào)，須覆蓋相應(yīng)指南方向的全部考核指標(biāo)。項(xiàng)目申報(bào)單位推薦1名科研人員作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
2. 國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)評(píng)審采取填寫預(yù)申報(bào)書、正式申報(bào)書兩步進(jìn)行，具體工作流程如下。
——項(xiàng)目申報(bào)單位根據(jù)指南相關(guān)申報(bào)要求，通過國家科技管理信息系統(tǒng)填寫并提交3000字左右的項(xiàng)目預(yù)申報(bào)書，詳細(xì)說明申報(bào)項(xiàng)目的目標(biāo)和指標(biāo)，簡要說明創(chuàng)新思路、技術(shù)路線和研究基礎(chǔ)并附指南要求的有關(guān)附件。從指南日到預(yù)申報(bào)書受理截止日不少于50天。
——項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)與所有參與單位簽署聯(lián)合申報(bào)協(xié)議，并明確協(xié)議簽署時(shí)間；項(xiàng)目申報(bào)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須簽署誠信承諾書，項(xiàng)目申報(bào)單位及所有參與單位要落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》要求，加強(qiáng)對(duì)申報(bào)材料審核把關(guān)，杜絕夸大不實(shí)，甚至弄虛作假。
——各推薦單位加強(qiáng)對(duì)所推薦的項(xiàng)目申報(bào)材料審核把關(guān)，按時(shí)將推薦項(xiàng)目通過國家科技管理信息系統(tǒng)統(tǒng)一報(bào)送。
——中國科學(xué)技術(shù)交流中心在受理項(xiàng)目預(yù)申報(bào)后，組織形式審查，并開展首輪評(píng)審工作。首輪評(píng)審不需要項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行答辯。根據(jù)專家評(píng)審結(jié)果，結(jié)合磋商協(xié)調(diào)情況，遴選出3～4倍于擬立項(xiàng)數(shù)量的申報(bào)項(xiàng)目，進(jìn)入下一輪答辯評(píng)審。對(duì)于未進(jìn)入答辯評(píng)審的申報(bào)項(xiàng)目，及時(shí)將評(píng)審結(jié)果反饋項(xiàng)目申報(bào)單位和負(fù)責(zé)人。
——申報(bào)單位在接到中國科學(xué)技術(shù)交流中心關(guān)于進(jìn)入答辯評(píng)審的通知后，通過國家科技管理信息系統(tǒng)填寫并提交項(xiàng)目正式申報(bào)書。正式申報(bào)書受理時(shí)間為30天。
——中國科學(xué)技術(shù)交流中心對(duì)進(jìn)入正式評(píng)審的項(xiàng)目申報(bào)書進(jìn)行形式審查，并組織答辯評(píng)審。申報(bào)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人通過網(wǎng)絡(luò)視頻進(jìn)行報(bào)告答辯。根據(jù)專家評(píng)議結(jié)果，結(jié)合磋商協(xié)調(diào)情況，選擇立項(xiàng)。
二、組織申報(bào)的推薦單位
1. 國務(wù)院有關(guān)部門科技主管司局；
2. 各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技主管部門；
3. 原工業(yè)部門轉(zhuǎn)制成立的行業(yè)協(xié)會(huì)；
4. 納入科技部試點(diǎn)范圍并且評(píng)估結(jié)果為A類的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，以及納入科技部、財(cái)政部開展的科技服務(wù)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展行業(yè)試點(diǎn)聯(lián)盟。
各推薦單位應(yīng)在本單位職能和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)推薦，并對(duì)所推薦項(xiàng)目的真實(shí)性等負(fù)責(zé)。國務(wù)院有關(guān)部門推薦與其有業(yè)務(wù)指導(dǎo)關(guān)系的單位，行業(yè)協(xié)會(huì)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、科技服務(wù)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展行業(yè)試點(diǎn)聯(lián)盟推薦其會(huì)員單位，省級(jí)科技主管部門推薦其行政區(qū)劃內(nèi)的單位。推薦單位名單已在國家科技管理信息系統(tǒng)上公開。
三、申報(bào)資格要求
1. 項(xiàng)目牽頭申報(bào)單位和參與單位應(yīng)為中國大陸境內(nèi)注冊的科研院所、高等學(xué)校和企業(yè)等，具有獨(dú)立法人資格，注冊時(shí)間為2020年2月29日前，有較強(qiáng)的科技研發(fā)能力和條件，具有良好國際合作基礎(chǔ)，運(yùn)行管理規(guī)范。國家機(jī)關(guān)不得牽頭或參與申報(bào)。
項(xiàng)目牽頭申報(bào)單位、項(xiàng)目參與單位以及項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員誠信狀況良好，無在懲戒執(zhí)行期內(nèi)的科研嚴(yán)重失信行為記錄和相關(guān)社會(huì)領(lǐng)域信用“黑名單”記錄。
申報(bào)單位同一個(gè)項(xiàng)目只能通過單個(gè)推薦單位申報(bào)，不得多頭申報(bào)和重復(fù)申報(bào)。
2. 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須具有高級(jí)職稱或博士學(xué)位，1961年1月1日以后出生，每年用于項(xiàng)目的工作時(shí)間不少于6個(gè)月。
3. 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)為該項(xiàng)目主體研究思路的提出者和實(shí)際主持研究的科技人員。中央和地方各級(jí)國家機(jī)關(guān)的公務(wù)人員（包括行使科技計(jì)劃管理職能的其他人員）不得申報(bào)項(xiàng)目。
4. 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人限申報(bào)1個(gè)項(xiàng)目；國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)、科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目的在研項(xiàng)目（含任務(wù)或課題）負(fù)責(zé)人不得牽頭申報(bào)項(xiàng)目。國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)、科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目的在研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（不含任務(wù)或課題負(fù)責(zé)人）也不得參與申報(bào)項(xiàng)目。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目骨干只能主持或參與1項(xiàng)本專項(xiàng)項(xiàng)目。
對(duì)于“政府間國際科技創(chuàng)新合作”重點(diǎn)專項(xiàng)中央財(cái)政專項(xiàng)資金預(yù)算不超過400萬元的項(xiàng)目，與其他重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）互不。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目骨干的申報(bào)項(xiàng)目和國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目在研項(xiàng)目總數(shù)不得超過2個(gè)；國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目的在研項(xiàng)目（含任務(wù)或課題）負(fù)責(zé)人不得因申報(bào)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目而退出目前承擔(dān)的項(xiàng)目（含任務(wù)或課題）。國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目的在研項(xiàng)目（含任務(wù)或課題）負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目骨干退出項(xiàng)目研發(fā)團(tuán)隊(duì)后，在原項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)原則上不得牽頭或參與申報(bào)新的國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目。
計(jì)劃任務(wù)書執(zhí)行期（包括延期后的執(zhí)行期）到2021年12月31日之前的在研項(xiàng)目（含任務(wù)或課題）不在限項(xiàng)范圍內(nèi)。
5. 特邀咨評(píng)委委員不能申報(bào)項(xiàng)目；參與重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施方案或本年度項(xiàng)目指南編制的專家，不能申報(bào)該重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目。
6. 受聘于內(nèi)地單位的外籍科學(xué)家及港、澳、臺(tái)地區(qū)科學(xué)家可作為重點(diǎn)專項(xiàng)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，全職受聘人員須由內(nèi)地聘用單位提供全職聘用的有效材料，非全職受聘人員須由雙方單位同時(shí)提供聘用的有效材料，并作為項(xiàng)目預(yù)申報(bào)材料一并報(bào)送。
7. 申報(bào)項(xiàng)目受理后，原則上不能更改申報(bào)單位和負(fù)責(zé)人。
8. 項(xiàng)目合作內(nèi)容和方式應(yīng)符合我國及各合作機(jī)構(gòu)所在國家（地區(qū)、國際組織）有關(guān)法律法規(guī)和科研倫理相關(guān)規(guī)定。凡開展須事先審查報(bào)批的合作活動(dòng)，例如涉及人類遺傳資源或種質(zhì)資源等，申報(bào)單位必須事先依法依規(guī)履行國內(nèi)有關(guān)審查報(bào)批手續(xù)。所有必需的手續(xù)完備后，項(xiàng)目才可正式立項(xiàng)。
9. 項(xiàng)目的具體申報(bào)要求，詳見項(xiàng)目申報(bào)指南。
各申報(bào)單位在正式提交項(xiàng)目申報(bào)書前可利用國家科技管理信息系統(tǒng)（service.most.gov.cn）查詢相關(guān)科研人員承擔(dān)國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)、科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目在研項(xiàng)目（含任務(wù)或課題）情況，避免重復(fù)申報(bào)。
四、具體申報(bào)方式
1. 網(wǎng)上填報(bào)。本次申報(bào)實(shí)行無紙化申請(qǐng)，請(qǐng)各申報(bào)單位嚴(yán)格遵循國家、地方各項(xiàng)疫情防控要求，創(chuàng)新工作方法，充分運(yùn)用視頻會(huì)議、線上辦公平臺(tái)等信息化手段組建研發(fā)團(tuán)隊(duì)，減少人員聚集，按要求通過國家科技管理信息系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上填報(bào)。中國科學(xué)技術(shù)交流中心將以網(wǎng)上填報(bào)的申報(bào)書作為后續(xù)形式審查、項(xiàng)目評(píng)審的依據(jù)。申報(bào)材料中所需的附件材料，全部以電子掃描件上傳。確因疫情影響暫時(shí)無法提供的，請(qǐng)上傳依托單位出具的說明材料掃描件，中國科學(xué)技術(shù)交流中心將根據(jù)情況通知補(bǔ)交。
項(xiàng)目申報(bào)單位網(wǎng)上填報(bào)預(yù)申報(bào)書的受理時(shí)間為：2021年4月1日8:00至5月21日16:00。申報(bào)項(xiàng)目通過首輪評(píng)審后，申報(bào)單位按要求填報(bào)正式申報(bào)書，并通過國家科技管理信息系統(tǒng)提交，具體時(shí)間和有關(guān)要求另行通知。
2. 組織推薦。請(qǐng)各推薦單位于2021年5月28日16:00前通過國家科技管理信息系統(tǒng)逐項(xiàng)確認(rèn)推薦項(xiàng)目，并將加蓋推薦單位公章的推薦函以電子掃描件上傳。
3. 技術(shù)咨詢電話及郵箱：
010—58882999（中繼線），program@istic.ac.cn。
4. 各重點(diǎn)專項(xiàng)業(yè)務(wù)咨詢電話及郵箱：
“政府間國際科技創(chuàng)新合作”重點(diǎn)專項(xiàng)：
010—68598010，zfj@cstec.org.cn。
“戰(zhàn)略性科技創(chuàng)新合作”重點(diǎn)專項(xiàng)：
010—68572160，sisticp@cstec.org.cn。
二、強(qiáng)化生態(tài)保護(hù)與建設(shè)，推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，完成生態(tài)區(qū)年度工作目標(biāo)。
督促第二批創(chuàng)建國家級(jí)生態(tài)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，按照承諾書要求，提高鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水收集處理率，確保3月份前各鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水收集處理率達(dá)60%。督促等5家鄉(xiāng)鎮(zhèn)做好生態(tài)創(chuàng)建軟件建設(shè)，重點(diǎn)做好鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠、垃圾中轉(zhuǎn)站建設(shè)運(yùn)行管理及農(nóng)貿(mào)市場的改造管理工作，完成上述5家鄉(xiāng)鎮(zhèn)各80%以上行政村市級(jí)生態(tài)村的申報(bào)工作，確保完成國家級(jí)生態(tài)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的創(chuàng)建。督促棉花莊、南陳集、吳城、王興、西宋集、工業(yè)園區(qū)等鄉(xiāng)鎮(zhèn)、園區(qū)做好環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施、申報(bào)材料編制等硬、軟件建設(shè)，并完成上述5家鄉(xiāng)鎮(zhèn)各50%以上行政村市級(jí)生態(tài)村的申報(bào)工作，確保完成省級(jí)生態(tài)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的創(chuàng)建。協(xié)助經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)完成省級(jí)工業(yè)生態(tài)園創(chuàng)建工作。
三、強(qiáng)化重點(diǎn)企業(yè)管理，完成年度減排任務(wù)。
污染減排指標(biāo)已經(jīng)納入政府的考核指標(biāo)，任務(wù)艱巨，責(zé)任重大。一是把任務(wù)按項(xiàng)目、按月份落實(shí)到位。要對(duì)照明年的任務(wù)，將污染物排放總量目標(biāo)任務(wù)分解落實(shí)到有關(guān)排污單位，對(duì)上報(bào)的數(shù)據(jù)進(jìn)行認(rèn)真把關(guān)，細(xì)心篩選，確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性，確保完成主要污染物總量削減目標(biāo)任務(wù)，讓政府放心，讓人民滿意。二是進(jìn)一步推進(jìn)減排重點(diǎn)工程建設(shè)進(jìn)度。結(jié)合園區(qū)二期環(huán)評(píng)要求，逐步關(guān)停和取消城區(qū)現(xiàn)有工業(yè)燃煤鍋爐，實(shí)行集中供熱，對(duì)所有新建項(xiàng)目嚴(yán)格控制，禁止新上燃煤鍋爐，減少煙塵污染，逐步實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)供熱全覆蓋，削減二氧化硫排放量。同時(shí)加快污水處理廠二期工程建設(shè)，使城區(qū)范圍內(nèi)的生活污水和工業(yè)廢水全部接管，減少化學(xué)需氧量的排放，減輕鹽河的污染，推進(jìn)華能電廠脫硫脫銷工程建設(shè)。三是把監(jiān)管措施落實(shí)到位。針對(duì)納入重點(diǎn)考核的企業(yè)，建立一套嚴(yán)格的監(jiān)管制度，督促在建的治理項(xiàng)目加快建設(shè)進(jìn)度，督促已經(jīng)投入運(yùn)行的治理設(shè)施正常運(yùn)轉(zhuǎn)，要加大監(jiān)督的頻次，以保證企業(yè)按減排的要求把各項(xiàng)措施落實(shí)到位。
四、強(qiáng)化環(huán)境監(jiān)管，不斷改善環(huán)境質(zhì)量。
通過加大飲用水原地保護(hù)、加強(qiáng)在線監(jiān)控建設(shè)和生態(tài)保護(hù)，全面提升環(huán)境質(zhì)量。進(jìn)一步加大飲用源地保護(hù)力度，充分發(fā)揮飲用水源自動(dòng)站的作用，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)整改，同時(shí)加大北京北路至西安路護(hù)坡護(hù)岸措施，改善飲用水源周邊環(huán)境，確保飲用水源安全。按照要求，在鹽河出境斷面安裝水質(zhì)自動(dòng)監(jiān)測站，對(duì)主要納污水體COD總量實(shí)施全面監(jiān)控。全面推進(jìn)污染源自動(dòng)在線監(jiān)控建設(shè)，認(rèn)真做好比對(duì)監(jiān)測，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，處理問題，杜絕企業(yè)偷排。
五、加大環(huán)境執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊違法排污。
在加強(qiáng)環(huán)境管理的同時(shí)，加大環(huán)保執(zhí)法力度，杜絕違法排污。切實(shí)加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目管理，嚴(yán)把項(xiàng)目準(zhǔn)入關(guān)，嚴(yán)格執(zhí)行“三同時(shí)”制度，嚴(yán)肅查處未經(jīng)環(huán)評(píng)審批的違法違規(guī)建設(shè)項(xiàng)目，不符合環(huán)保要求的一律停止建設(shè)。繼續(xù)開展整治違法排污企業(yè)行動(dòng)，通過強(qiáng)化執(zhí)法，加大處罰，打擊違法排污，保障環(huán)境安全。強(qiáng)化對(duì)重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)行業(yè)和重點(diǎn)區(qū)域的環(huán)境督查力度，落實(shí)完善環(huán)保治理措施，以管促治，嚴(yán)管重罰，確保環(huán)境治理真正取得實(shí)效。
六、加強(qiáng)環(huán)保宣傳教育，提高全民環(huán)保意識(shí)。
根據(jù)國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》（國發(fā)〔2014〕64號(hào)）的總體部署，按照國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃組織管理的相關(guān)要求，現(xiàn)將“新能源汽車”等11個(gè)重點(diǎn)專項(xiàng)2018年度項(xiàng)目申報(bào)指南予以公布。請(qǐng)根據(jù)指南要求組織項(xiàng)目申報(bào)工作。有關(guān)事項(xiàng)通知如下。
一、項(xiàng)目組織申報(bào)要求及評(píng)審流程
1. 申報(bào)單位根據(jù)指南支持方向的研究內(nèi)容以項(xiàng)目形式組織申報(bào)，項(xiàng)目可下設(shè)課題。項(xiàng)目應(yīng)整體申報(bào)，須覆蓋相應(yīng)指南方向的全部考核指標(biāo)。項(xiàng)目申報(bào)單位推薦1名科研人員作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，每個(gè)課題設(shè)1名負(fù)責(zé)人，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可擔(dān)任其中1個(gè)課題負(fù)責(zé)人。
2. 項(xiàng)目的組織實(shí)施應(yīng)整合集成全國相關(guān)領(lǐng)域的優(yōu)勢創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，聚焦研發(fā)問題，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究、共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和典型應(yīng)用示范各項(xiàng)任務(wù)間的統(tǒng)籌銜接，集中力量，聯(lián)合攻關(guān)。
3. 國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)評(píng)審采取填寫預(yù)申報(bào)書、正式申報(bào)書兩步進(jìn)行，具體工作流程如下：
——項(xiàng)目申報(bào)單位根據(jù)指南相關(guān)申報(bào)要求，通過國家科技管理信息系統(tǒng)填寫并提交3000字左右的項(xiàng)目預(yù)申報(bào)書，詳細(xì)說明申報(bào)項(xiàng)目的目標(biāo)和指標(biāo)，簡要說明創(chuàng)新思路、技術(shù)路線和研究基礎(chǔ)。項(xiàng)目申報(bào)單位與所有參與單位簽署聯(lián)合申報(bào)協(xié)議，并明確協(xié)議簽署時(shí)間；項(xiàng)目申報(bào)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽署誠信承諾書。從指南日到預(yù)申報(bào)書受理截止日不少于50天。
——各推薦單位加強(qiáng)對(duì)所推薦的項(xiàng)目申報(bào)材料審核把關(guān)，按時(shí)將推薦項(xiàng)目通過國家科技管理信息系統(tǒng)統(tǒng)一報(bào)送。
——專業(yè)機(jī)構(gòu)在受理項(xiàng)目預(yù)申報(bào)后，組織形式審查，并開展首輪評(píng)審工作。首輪評(píng)審不需要項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行答辯。根據(jù)專家的評(píng)審結(jié)果，遴選出3-4倍于擬立項(xiàng)數(shù)量的申報(bào)項(xiàng)目，進(jìn)入下一步答辯評(píng)審。對(duì)于未進(jìn)入答辯評(píng)審的申報(bào)項(xiàng)目，及時(shí)將評(píng)審結(jié)果反饋項(xiàng)目申報(bào)單位和負(fù)責(zé)人。
——申報(bào)單位在接到專業(yè)機(jī)構(gòu)關(guān)于進(jìn)入答辯評(píng)審的通知后，通過國家科技管理信息系統(tǒng)填寫并提交項(xiàng)目正式申報(bào)書。正式申報(bào)書受理時(shí)間為30天。
——專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)進(jìn)入正式評(píng)審的項(xiàng)目申報(bào)書進(jìn)行形式審查，并組織答辯評(píng)審。申報(bào)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人通過網(wǎng)絡(luò)視頻進(jìn)行報(bào)告答辯。根據(jù)專家評(píng)議情況擇優(yōu)立項(xiàng)。對(duì)于支持1-2項(xiàng)的指南方向，如申報(bào)項(xiàng)目的評(píng)審結(jié)果前兩位評(píng)價(jià)相近，且技術(shù)路線明顯不同，可同時(shí)立項(xiàng)支持，并建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，結(jié)合過程管理開展中期評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定后續(xù)支持方式。
二、組織申報(bào)的推薦單位
1. 國務(wù)院有關(guān)部門科技主管司局；
2. 各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技主管部門；
3. 原工業(yè)部門轉(zhuǎn)制成立的行業(yè)協(xié)會(huì)；
4. 納入科技部試點(diǎn)范圍并評(píng)估結(jié)果為A類的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，以及納入科技部、財(cái)政部開展的科技服務(wù)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展行業(yè)試點(diǎn)聯(lián)盟。
各推薦單位應(yīng)在本單位職能和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)推薦，并對(duì)所推薦項(xiàng)目的真實(shí)性等負(fù)責(zé)。國務(wù)院有關(guān)部門推薦與其有業(yè)務(wù)指導(dǎo)關(guān)系的單位，行業(yè)協(xié)會(huì)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、科技服務(wù)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展行業(yè)試點(diǎn)聯(lián)盟推薦其會(huì)員單位，省級(jí)科技主管部門推薦其行政區(qū)劃內(nèi)的單位。推薦單位名單在國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)上公開。
三、申請(qǐng)資格要求
1. 牽頭申報(bào)單位和參與單位應(yīng)為中國大陸境內(nèi)注冊的科研院所、高等學(xué)校和企業(yè)等，具有獨(dú)立法人資格，注冊時(shí)間為2016年9月30日前，有較強(qiáng)的科技研發(fā)能力和條件，運(yùn)行管理規(guī)范。政府機(jī)關(guān)不得作為申報(bào)單位進(jìn)行申報(bào)。申報(bào)單位同一個(gè)項(xiàng)目只能通過單個(gè)推薦單位申報(bào)，不得多頭申報(bào)和重復(fù)申報(bào)。
2. 項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人須具有高級(jí)職稱或博士學(xué)位，1958年1月1日以后出生，每年用于項(xiàng)目的工作時(shí)間不得少于6個(gè)月。
3. 項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)為該項(xiàng)目（課題）主體研究思路的提出者和實(shí)際主持研究的科技人員。中央和地方各級(jí)政府的公務(wù)人員（包括行使科技計(jì)劃管理職能的其他人員）不得申報(bào)項(xiàng)目（課題）。
4. 項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人限申報(bào)1個(gè)項(xiàng)目（課題）；國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973計(jì)劃，含重大科學(xué)研究計(jì)劃）、國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）、國家科技支撐計(jì)劃、國家國際科技合作專項(xiàng)、國家重大科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)專項(xiàng)、公益性行業(yè)科研專項(xiàng)（以下簡稱“改革前計(jì)劃”）以及國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)在研項(xiàng)目（含任務(wù)或課題）負(fù)責(zé)人不得牽頭申報(bào)項(xiàng)目（課題）。國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)的在研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（不含任務(wù)或課題負(fù)責(zé)人）也不得參與申報(bào)項(xiàng)目（課題）。
項(xiàng)目骨干的申報(bào)項(xiàng)目和改革前計(jì)劃、國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃在研項(xiàng)目總數(shù)不得超過2個(gè)；改革前計(jì)劃、國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的在研項(xiàng)目（含任務(wù)或課題）負(fù)責(zé)人不得因申報(bào)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目（含任務(wù)或課題）而退出目前承擔(dān)的項(xiàng)目（含任務(wù)或課題）。
計(jì)劃任務(wù)書執(zhí)行期（包括延期后的執(zhí)行期）到2018年6月30日之前的在研項(xiàng)目（含任務(wù)或課題）不在限項(xiàng)范圍內(nèi)。
5. 特邀咨評(píng)委委員不能申報(bào)項(xiàng)目（課題）；參與重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施方案或本年度項(xiàng)目指南編制的專家，不能申報(bào)該重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）。
6. 受聘于內(nèi)地單位的外籍科學(xué)家及港、澳、臺(tái)地區(qū)科學(xué)家可作為重點(diǎn)專項(xiàng)的項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人，全職受聘人員須由內(nèi)地聘用單位提供全職聘用的有效證明，非全職受聘人員須由內(nèi)地聘用單位和境外單位同時(shí)提供聘用的有效證明，并隨紙質(zhì)項(xiàng)目預(yù)申報(bào)書一并報(bào)送。
7. 申報(bào)項(xiàng)目受理后，原則上不能更改申報(bào)單位和負(fù)責(zé)人。
8. 項(xiàng)目的具體申報(bào)要求，詳見各重點(diǎn)專項(xiàng)的申報(bào)指南。
各申報(bào)單位在正式提交項(xiàng)目申報(bào)書前可利用國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)查詢相關(guān)科研人員承擔(dān)改革前計(jì)劃和國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)在研項(xiàng)目（含任務(wù)或課題）情況，避免重復(fù)申報(bào)。
四、具體申報(bào)方式
1. 網(wǎng)上填報(bào)。請(qǐng)各申報(bào)單位按要求通過國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)上填報(bào)。項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)將以網(wǎng)上填報(bào)的申報(bào)書作為后續(xù)形式審查、項(xiàng)目評(píng)審的依據(jù)。預(yù)申報(bào)書格式在國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)相關(guān)專欄下載。
項(xiàng)目申報(bào)單位網(wǎng)上填報(bào)預(yù)申報(bào)書的受理時(shí)間為：2017年10月16日8：00至11月29日17：00。申報(bào)項(xiàng)目通過首輪評(píng)審后，申報(bào)單位按要求填報(bào)正式申報(bào)書，并通過國家科技管理信息系統(tǒng)提交，具體時(shí)間和有關(guān)要求另行通知。
國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)：service.most.gov.cn；
技術(shù)咨詢電話：010-88659000（中繼線）；
技術(shù)咨詢郵箱：program@most.cn。
2. 組織推薦。請(qǐng)各推薦單位于2017年12月6日前（以寄出時(shí)間為準(zhǔn)），將加蓋推薦單位公章的推薦函（紙質(zhì)，一式2份）、推薦項(xiàng)目清單（紙質(zhì)，一式2份）寄送科技部信息中心。推薦項(xiàng)目清單須通過系統(tǒng)直接生成打印。
寄送地址：北京市海淀區(qū)木樨地茂林居18號(hào)寫字樓，科技部信息中心協(xié)調(diào)處，郵編：100038。
聯(lián)系電話：010-88654074。
材料報(bào)送和業(yè)務(wù)咨詢。請(qǐng)各申報(bào)單位于2017年12月6日前（以寄出時(shí)間為準(zhǔn)），將加蓋申報(bào)單位公章的預(yù)申報(bào)書（紙質(zhì)，一式2份），寄送至承擔(dān)項(xiàng)目所屬重點(diǎn)專項(xiàng)管理的專業(yè)機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目預(yù)申報(bào)書須通過系統(tǒng)直接生成打印。
各重點(diǎn)專項(xiàng)的咨詢電話及寄送地址如下：
（1）“新能源汽車”重點(diǎn)專項(xiàng)咨詢電話：010-68104492、68104462；
（2）“高性能計(jì)算”重點(diǎn)專項(xiàng)咨詢電話：010-68104410、68104457；
（3）“戰(zhàn)略性先進(jìn)電子材料”重點(diǎn)專項(xiàng)咨詢電話：010-68104778、68338941；
（4）“地球觀測與導(dǎo)航”重點(diǎn)專項(xiàng)咨詢電話：010-68104417、68104457；
（5）“煤炭清潔高效利用和新型節(jié)能技術(shù)”重點(diǎn)專項(xiàng)咨詢電話：010-68104430、68104408；
（6）“云計(jì)算和大數(shù)據(jù)”重點(diǎn)專項(xiàng)咨詢電話：010-68104496、68104457；
（7）“增材制造與激光制造”重點(diǎn)專項(xiàng)咨詢電話：010-68104472、68104423；
（8）“先進(jìn)軌道交通”重點(diǎn)專項(xiàng)咨詢電話：010-68104467、68104492；
科學(xué)技術(shù)部高技術(shù)研究發(fā)展中心，寄送地址：北京市三里河路一號(hào)9號(hào)樓，郵編：100044。
（9）“材料基因工程關(guān)鍵技術(shù)與支撐平臺(tái)”重點(diǎn)專項(xiàng)咨詢電話：010-68207717、68207716；
（10）“網(wǎng)絡(luò)空間安全”重點(diǎn)專項(xiàng)咨詢電話：010-68207725、68207724；
（11）“智能電網(wǎng)技術(shù)與裝備”重點(diǎn)專項(xiàng)咨詢電話：010-68207731、68207732；
工業(yè)和信息化部產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)中心，寄送地址：北京市海淀區(qū)萬壽路27號(hào)院8號(hào)樓11層，郵編：100846。
附件：
1.“新能源汽車”重點(diǎn)專項(xiàng)2018年度項(xiàng)目申報(bào)指南（指南編制專家名單、形式審查條件要求）
2.“高性能計(jì)算”重點(diǎn)專項(xiàng)2018年度項(xiàng)目申報(bào)指南（指南編制專家名單、形式審查條件要求）
3.“戰(zhàn)略性先進(jìn)電子材料”重點(diǎn)專項(xiàng)2018年度項(xiàng)目申報(bào)指南（指南編制專家名單、形式審查條件要求）
4.“地球觀測與導(dǎo)航”重點(diǎn)專項(xiàng)2018年度項(xiàng)目申報(bào)指南（指南編制專家名單、形式審查條件要求） 修訂說明
5.“煤炭清潔高效利用和新型節(jié)能技術(shù)”重點(diǎn)專項(xiàng)2018年度項(xiàng)目申報(bào)指南（指南編制專家名單、形式審查條件要求）
6.“云計(jì)算和大數(shù)據(jù)”重點(diǎn)專項(xiàng)2018年度項(xiàng)目申報(bào)指南（指南編制專家名單、形式審查條件要求）
7.“增材制造與激光制造”重點(diǎn)專項(xiàng)2018年度項(xiàng)目申報(bào)指南（指南編制專家名單、形式審查條件要求）
8.“先進(jìn)軌道交通”重點(diǎn)專項(xiàng)2018年度項(xiàng)目申報(bào)指南（指南編制專家名單、形式審查條件要求）
9.“材料基因工程關(guān)鍵技術(shù)與支撐平臺(tái)”重點(diǎn)專項(xiàng)2018年度項(xiàng)目申報(bào)指南（指南編制專家名單、形式審查條件要求）
10.“網(wǎng)絡(luò)空間安全”重點(diǎn)專項(xiàng)2018年度項(xiàng)目申報(bào)指南（指南編制專家名單、形式審查條件要求）
11.“智能電網(wǎng)技術(shù)與裝備”重點(diǎn)專項(xiàng)2018年度項(xiàng)目申報(bào)指南（指南編制專家名單、形式審查條件要求）
科 技 部
一、總體要求
（一）服務(wù)我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局。主動(dòng)圍繞“堅(jiān)定不移走以生態(tài)優(yōu)先綠色發(fā)展為導(dǎo)向的高質(zhì)量發(fā)展新路子要求”，支持各行業(yè)做好人才評(píng)價(jià)。聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，發(fā)揮人才評(píng)價(jià)的先導(dǎo)作用，對(duì)業(yè)績突出的專業(yè)技術(shù)人才、引進(jìn)人才、扶貧攻堅(jiān)和鄉(xiāng)村振興一線專業(yè)技術(shù)人才、非公有制領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)人才、疫情防控一線醫(yī)療衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)人才實(shí)施傾斜措施。
（二）繼續(xù)深化職稱制度改革。自治區(qū)正在組織新一輪職稱評(píng)審條件修訂工作，對(duì)于已完成評(píng)審條件修訂工作并正式下發(fā)的職稱系列（專業(yè)），可按新修訂的評(píng)審條件執(zhí)行。
（三）鑄牢中華民族共同體意識(shí)。各旗縣區(qū)、主管部門和單位要對(duì)現(xiàn)行的專業(yè)技術(shù)人才職稱申報(bào)評(píng)審政策措施進(jìn)行全面系統(tǒng)梳理評(píng)估，查找出不利于鑄牢中華民族共同體意識(shí)、妨礙各民族交往交流交融的政策措施，積極穩(wěn)慎地進(jìn)行調(diào)整，鞏固發(fā)展民族團(tuán)結(jié)大局。
（四）突出思想政治和品德評(píng)價(jià)。堅(jiān)持把政治合格、德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄确旁趯I(yè)技術(shù)人才評(píng)價(jià)的首位，用人單位可通過個(gè)人述職、考核測評(píng)、民意調(diào)查等方式綜合考察專業(yè)技術(shù)人才的思想政治、職業(yè)操守和從業(yè)行為，促進(jìn)優(yōu)秀人才脫穎而出。
（五）拓寬各類人才職業(yè)發(fā)展空間。在更多領(lǐng)域貫通高技能人才和專業(yè)技術(shù)人才職業(yè)發(fā)展通道，有效銜接職稱和職業(yè)資格，促進(jìn)人才融合發(fā)展，激發(fā)人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力。
二、申報(bào)評(píng)審范圍
（一）我市所屬各類企事業(yè)單位從事專業(yè)技術(shù)工作，與用人單位簽訂勞動(dòng)（聘用）合同（建立勞動(dòng)關(guān)系）的專業(yè)技術(shù)人才。
（二）在我市就業(yè)的港澳臺(tái)專業(yè)技術(shù)人才，以及持有外國人來華工作許可證、外國人永久居留證或各地頒發(fā)的海外高層次人才居住證的外籍人員。
（三）符合申報(bào)評(píng)審條件的高技能人才。
（四）公務(wù)員（含列入?yún)⒄展珓?wù)員法管理的事業(yè)單位工作人員）、離退休人員不得申報(bào)評(píng)審或考核認(rèn)定職稱。
三、申報(bào)評(píng)審時(shí)間
（一）材料截止時(shí)間。職稱申報(bào)評(píng)審的學(xué)歷、資歷年限截止到2020年12月31日；論文、獎(jiǎng)項(xiàng)和榮譽(yù)等各項(xiàng)業(yè)績成果、繼續(xù)教育審驗(yàn)卡截止到申報(bào)時(shí)間。申報(bào)工作結(jié)束后，不再補(bǔ)報(bào)相關(guān)材料（申報(bào)材料目錄見附件）。
（二）進(jìn)度安排。市直部門和單位（含自主評(píng)審單位）要及時(shí)做好組織申報(bào)工作，按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行報(bào)送（見附件時(shí)間安排表）。各旗縣區(qū)在6月20日前完成高級(jí)職稱組織申報(bào)工作，自評(píng)地區(qū)和單位在8月30日前完成評(píng)審和公示，11月31日前完成核準(zhǔn)備案工作，原則上不得跨年度評(píng)審。
四、申報(bào)評(píng)審渠道
（一）為規(guī)范職稱申報(bào)評(píng)審及推進(jìn)電子證書工作，所有申報(bào)職稱的專業(yè)技術(shù)人員必須首先在內(nèi)蒙古人才信息庫（nmgrck.cn）中注冊，下載《專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審表》和《專業(yè)技術(shù)資格送審表》，并完成線下填寫申報(bào)工作。申報(bào)材料按照隸屬關(guān)系及相關(guān)要求申報(bào)。
（二）申報(bào)人員，由所在單位將材料經(jīng)主管部門審核后，報(bào)同級(jí)人力資源社會(huì)保障部門審核匯總。
（三）中央和其他省區(qū)駐包頭單位專業(yè)技術(shù)人才，在我市參加評(píng)審的，須經(jīng)本單位同意并由中央單位人力資源部門或其他省（區(qū)、市）人力資源社會(huì)保障部門出具委托函，經(jīng)市人力資源社會(huì)保障局同意后，可進(jìn)行申報(bào)評(píng)審。
（五）非公有制領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)人才，按照屬地原則，由本人向所在單位提出申請(qǐng)，經(jīng)單位審核把關(guān)后，可通過以下任一單位（部門）推薦報(bào)送。
1.存放檔案的人才交流服務(wù)機(jī)構(gòu)。
2.工作單位所在地區(qū)人力資源社會(huì)保障部門。
3.工商聯(lián)、行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、學(xué)會(huì)等社會(huì)組織。
4.有條件的旗縣區(qū)可以在非公有制專業(yè)技術(shù)人才密集的創(chuàng)業(yè)孵化基地、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、科技園區(qū)等地設(shè)立職稱申報(bào)受理服務(wù)點(diǎn)。
5.包頭市考務(wù)中心社會(huì)化服務(wù)科
五、政策規(guī)定
（一）完善評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
1.各單位在開展職稱評(píng)審時(shí)，要體現(xiàn)深化職稱制度改革精神，克服“唯論文、唯學(xué)歷、唯資歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”等傾向，突出品德、能力和業(yè)績評(píng)價(jià)導(dǎo)向，注重考察各類人才的專業(yè)性、創(chuàng)新性和實(shí)際貢獻(xiàn)。
2.繼續(xù)設(shè)置論文條件的系列（專業(yè)），推行代表作制度，重點(diǎn)考察研究成果、業(yè)績貢獻(xiàn)及作品創(chuàng)作質(zhì)量，淡化論文數(shù)量要求。其人員范圍是：盟市及以上單位工作的專業(yè)技術(shù)人才，在評(píng)定自治區(qū)高校、黨校、社科、衛(wèi)生、農(nóng)牧林業(yè)科研、會(huì)計(jì)、經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計(jì)、審計(jì)、新聞、出版、檔案、圖書、文博系列副高級(jí)以上職稱、正高級(jí)工程師職稱。
不再將論文作為限制性條件的系列（專業(yè)），側(cè)重考察實(shí)際工作業(yè)績，探索以專利成果、項(xiàng)目報(bào)告、工作總結(jié)、工程方案、設(shè)計(jì)文件、教案、病歷等成果替代論文要求。其人員范圍是：上述人員范圍以外的系列高級(jí)及以上職稱；各系列中級(jí)及以下職稱；在旗縣（市、區(qū)）及以下基層一線工作的專業(yè)技術(shù)人才。
3.對(duì)職稱外語和計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力考試不作統(tǒng)一要求。確需評(píng)價(jià)外語和計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力水平的，由用人單位或評(píng)審機(jī)構(gòu)自主確定。
4. 繼續(xù)教育有關(guān)要求按照《關(guān)于開展2021年包頭市專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)的通知》（包人社辦字〔2020〕227號(hào)）執(zhí)行。
（二）創(chuàng)新評(píng)價(jià)方式
1.實(shí)行考評(píng)結(jié)合。衛(wèi)生、經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)、審計(jì)、統(tǒng)計(jì)等系列高級(jí)職稱，實(shí)行考評(píng)結(jié)合的評(píng)價(jià)方式。其他系列待條件成熟后逐步推行。
2.實(shí)行以考代評(píng)。計(jì)算機(jī)、外語翻譯職稱,衛(wèi)生、經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)、審計(jì)、統(tǒng)計(jì)、出版、通信等系列中初級(jí)職稱，按國家統(tǒng)一安排實(shí)行以考代評(píng)，不再進(jìn)行相應(yīng)的評(píng)審或認(rèn)定。
3.實(shí)行面試答辯、量化評(píng)審。中小學(xué)教師職稱采取講課說課、面試答辯、量化評(píng)審、專家評(píng)議、民主測評(píng)等多種評(píng)價(jià)方式，對(duì)中小學(xué)教師的業(yè)績、能力進(jìn)行有效評(píng)價(jià)。自主評(píng)審地區(qū)、單位根據(jù)實(shí)際情況，逐步推行面試答辯、量化評(píng)審的評(píng)價(jià)方式，提高評(píng)價(jià)的科學(xué)性和針對(duì)性。
4.推行網(wǎng)上申報(bào)評(píng)審。自治區(qū)經(jīng)濟(jì)系列正高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、統(tǒng)計(jì)系列高級(jí)統(tǒng)計(jì)師等部分系列職稱評(píng)審，實(shí)行網(wǎng)上申報(bào)、網(wǎng)上評(píng)審。
（三）繼續(xù)下放評(píng)審權(quán)限
1.下放高職院校、包頭廣播電視大學(xué)高校教師系列中、初級(jí)職稱自主評(píng)審權(quán)；
2.下放中專（技校）、市委黨校教師系列中、初級(jí)職稱自主評(píng)審權(quán)；
3.下放農(nóng)牧業(yè)科學(xué)研究院農(nóng)牧系列中、初級(jí)職稱自主評(píng)審權(quán)；
4.向旗縣區(qū)下放中、初級(jí)職稱評(píng)審權(quán)及考核認(rèn)定。
自治區(qū)將內(nèi)蒙古建筑職業(yè)技術(shù)學(xué)院等15所骨干示范高職院校高校教師正高級(jí)職稱自主評(píng)審權(quán)下放到學(xué)校，由學(xué)校自主開展評(píng)審。將中等職業(yè)學(xué)校教師副高級(jí)職稱評(píng)審權(quán)下放到盟市，由盟市人力資源社會(huì)保障部門、教育部門組建高級(jí)職稱評(píng)審委員會(huì)組織評(píng)審。
（四）破格申報(bào)條件
1.破格申報(bào)正高級(jí)職稱。獲得下列獎(jiǎng)項(xiàng)和榮譽(yù)之一的專業(yè)技術(shù)人才，經(jīng)單位推薦，可直接破格申報(bào)正高級(jí)職稱?？荚u(píng)結(jié)合系列，國家沒有明確規(guī)定的可不參加考試，直接參加評(píng)審：
（1）全國杰出專業(yè)技術(shù)人才；
（2）享受國務(wù)院政府特殊津貼人員；
（3）國家百千萬人才工程人選、國家突出貢獻(xiàn)專家、國家其他人才計(jì)劃入選者；
（4）自治區(qū)杰出人才獎(jiǎng)獲得者；
（5）自治區(qū)突出貢獻(xiàn)專家（含原“自治區(qū)深入工農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)第一線做出突出貢獻(xiàn)的科技人員”）；
（6）自治區(qū)草原英才工程引進(jìn)人選；
（7）自治區(qū)321人才工程一層次人選；
（8）科技成果國家級(jí)獎(jiǎng)?lì)~定獲獎(jiǎng)人員，或科技成果自治區(qū)（省部）級(jí)一等獎(jiǎng)?lì)~定獲獎(jiǎng)人員。
2.破格申報(bào)高一級(jí)職稱。獲得下列獎(jiǎng)項(xiàng)和榮譽(yù)之一的專業(yè)技術(shù)人才，經(jīng)單位推薦，可破格申報(bào)高一級(jí)職稱。其中考評(píng)結(jié)合系列，需按要求參加考試并達(dá)到規(guī)定的合格標(biāo)準(zhǔn)，方可參加評(píng)審：
（1）在旗縣（市、區(qū)）及以下地區(qū)工作，獲自治區(qū)科技成果二、三等獎(jiǎng)的額定獲獎(jiǎng)人員，或者自治區(qū)行業(yè)一等獎(jiǎng)（含原盟市科技科技成果一等獎(jiǎng)）兩項(xiàng)以上的額定獲獎(jiǎng)人員；
（2）自治區(qū)青年創(chuàng)新人才獎(jiǎng)獲得者；
（3）自治區(qū)321人才工程二層次人選；
（4）自治區(qū)草原英才工程青年創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)計(jì)劃一層次人選。
3.暢通職稱評(píng)審綠色通道。我市引進(jìn)的高層次人才和自治區(qū)重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域急需緊缺人才，可放寬資歷、年限等條件限制，采取網(wǎng)上申報(bào)、網(wǎng)上評(píng)審、一事一議、一人一策的方式，由自治區(qū)人事人才公共服務(wù)中心負(fù)責(zé)組織相關(guān)專家進(jìn)行評(píng)審。各申報(bào)單位要對(duì)申報(bào)人員條件及申報(bào)材料進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)。
4.公務(wù)員（含參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位人員）、軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部調(diào)入（調(diào)整、安置）到企事業(yè)單位工作后，5年內(nèi)初次申報(bào)職稱，可不受職稱任職資格限制，比照同等條件人員參評(píng)相應(yīng)職稱。其中考評(píng)結(jié)合系列，需按要求參加考試并達(dá)到規(guī)定的合格標(biāo)準(zhǔn)，方可參加評(píng)審。
5.上述通過破格申報(bào)條件取得職稱的人員，原則上只享受一次政策優(yōu)惠。
（五）有效銜接事業(yè)單位職稱評(píng)聘
1.對(duì)于不實(shí)行崗位管理的單位，以及經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)、審計(jì)、檔案、圖書、翻譯、計(jì)算機(jī)等通用性強(qiáng)、廣泛分布在各社會(huì)組織的職稱系列和新興職業(yè)，可實(shí)行評(píng)聘分開。
2.對(duì)于全面實(shí)行崗位管理、專業(yè)技術(shù)人才學(xué)術(shù)技術(shù)水平與崗位職責(zé)密切相關(guān)的事業(yè)單位，一般應(yīng)在崗位結(jié)構(gòu)比例內(nèi)開展職稱評(píng)聘。
（1）中小學(xué)教師職稱評(píng)審，嚴(yán)格在核定的崗位結(jié)構(gòu)比例內(nèi)進(jìn)行。不再開展中小學(xué)教師專業(yè)技術(shù)水平評(píng)價(jià)工作。
（2）其他事業(yè)單位申報(bào)職稱評(píng)審，原則上按照單位正高級(jí)、高級(jí)、中級(jí)崗位空崗數(shù)推薦申報(bào)。確需超崗位職數(shù)評(píng)審的，申報(bào)總數(shù)應(yīng)控制在已設(shè)正高級(jí)、高級(jí)、中級(jí)崗位數(shù)的5%以內(nèi)（正高級(jí)、高級(jí)、中級(jí)分別計(jì)算）。申報(bào)比例以各級(jí)主管部門為單位統(tǒng)一衡量。
（3）符合“（四）破格申報(bào)條件”的人員不受崗位數(shù)額（比例）限制參加評(píng)審。
（4）為有效銜接事業(yè)單位評(píng)聘管理，對(duì)參評(píng)人員受聘時(shí)間不做硬性要求，由各盟市、各行業(yè)主管部門自行確定。
（5）“定向評(píng)價(jià)、定向使用”的基層衛(wèi)生專業(yè)高級(jí)職稱申報(bào)評(píng)審過程中，基層衛(wèi)生高級(jí)申報(bào)和衛(wèi)生系列社會(huì)化評(píng)審申報(bào)要一并計(jì)算申報(bào)名額。
（六）實(shí)施鞏固脫貧攻堅(jiān)成果、助力鄉(xiāng)村振興一線基層專業(yè)技術(shù)人才職稱傾斜政策
1.對(duì)在旗縣區(qū)及以下基層農(nóng)牧區(qū)工作的專業(yè)技術(shù)人才，側(cè)重考察其實(shí)際工作業(yè)績，不作論文、科研成果要求。對(duì)蘇木鄉(xiāng)鎮(zhèn)專業(yè)技術(shù)人才不要求繼續(xù)教育學(xué)時(shí)。
2.打破學(xué)歷專業(yè)限制。在旗縣區(qū)從事專業(yè)工作滿30年的優(yōu)秀專業(yè)技術(shù)人才和在蘇木鄉(xiāng)鎮(zhèn)從事專業(yè)工作滿20年的專業(yè)技術(shù)人才，不受學(xué)歷、專業(yè)的限制，在業(yè)績成果等其他條件符合的情況下，破格參加高一級(jí)職稱評(píng)聘。
3.在蘇木鄉(xiāng)鎮(zhèn)事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)崗位工作滿2年的本科畢業(yè)生和滿4年的大專畢業(yè)生，經(jīng)考核合格，可直接參加中級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱評(píng)審。全日制大學(xué)?？啤⒈究?、碩士研究生畢業(yè)后在旗縣（市、區(qū)）及以下基層單位從事專業(yè)技術(shù)工作的，可在規(guī)定的考核認(rèn)定年限基礎(chǔ)上提前1年認(rèn)定相應(yīng)專業(yè)技術(shù)資格。
4.經(jīng)組織選派到蘇木鄉(xiāng)鎮(zhèn)開展技術(shù)咨詢、培訓(xùn)教育等為鞏固脫貧攻堅(jiān)成果、助力鄉(xiāng)村振興提供技術(shù)服務(wù)的專業(yè)技術(shù)人才，重點(diǎn)評(píng)價(jià)其實(shí)際工作業(yè)績。
5.城市中小學(xué)教師、醫(yī)生在晉升高級(jí)職稱時(shí)，原則上要有一年以上的農(nóng)村牧區(qū)基層工作服務(wù)經(jīng)歷，鼓勵(lì)引導(dǎo)更多專業(yè)技術(shù)人才到基層服務(wù)。
（七）實(shí)施非公有制領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)人才職稱傾斜政策
1.非公有制領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)人才可不受職稱逐級(jí)申報(bào)要求的限制，直接申報(bào)相應(yīng)專業(yè)職稱。大學(xué)本科畢業(yè)且從事專業(yè)技術(shù)工作滿5年或大學(xué)?？飘厴I(yè)且從事專業(yè)技術(shù)工作滿8年的專業(yè)技術(shù)人才，符合相關(guān)中級(jí)職稱業(yè)績成果條件，可以直接申報(bào)中級(jí)職稱；大學(xué)本科畢業(yè)且從事專業(yè)技術(shù)工作滿12年的專業(yè)技術(shù)人才，符合相關(guān)副高級(jí)職稱業(yè)績成果條件，可以直接申報(bào)副高級(jí)職稱（考評(píng)結(jié)合專業(yè)需按要求參加考試并達(dá)到規(guī)定的合格標(biāo)準(zhǔn)，方可參加評(píng)審）。
2.對(duì)非公有制領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)人才的論文和繼續(xù)教育不作硬性要求。
3.經(jīng)批準(zhǔn)離崗創(chuàng)業(yè)或到非公有制領(lǐng)域兼職的高校、科研院所、醫(yī)療機(jī)構(gòu)等企事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人才，在批準(zhǔn)的年限內(nèi)可在原單位按規(guī)定正常申報(bào)職稱，其創(chuàng)業(yè)或兼職期間的工作業(yè)績可作為職稱評(píng)審依據(jù)。
（八）繼續(xù)實(shí)施疫情防控一線醫(yī)療衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)人才職稱傾斜政策
職稱申報(bào)評(píng)審時(shí)，同等條件下向疫情防控一線工作的專業(yè)技術(shù)人才傾斜。將抗疫表現(xiàn)作為職稱評(píng)審的重要內(nèi)容，注重在疫情防控一線的工作實(shí)績。在疫情防控一線工作的醫(yī)療衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)人才，可提前一年申報(bào)評(píng)審高一級(jí)職稱或參加專業(yè)技術(shù)資格考試。援鄂醫(yī)療衛(wèi)生人員和收治確診病患定點(diǎn)醫(yī)院直接參與醫(yī)療救治的一線醫(yī)務(wù)人員，在高級(jí)職稱評(píng)審中，可不受單位崗位職數(shù)限制，免除自治區(qū)專業(yè)實(shí)踐技能考試，提前一年參加職稱評(píng)審。其中做出突出貢獻(xiàn)、獲得省部級(jí)以上表彰獎(jiǎng)勵(lì)且滿足職稱評(píng)審業(yè)績成果條件的，可不受現(xiàn)有職稱取得年限限制，直接申報(bào)高一級(jí)職稱評(píng)審。具體人員范圍由衛(wèi)生行業(yè)主管部門確定。
（九）高技能人才職稱評(píng)審
進(jìn)一步加強(qiáng)高技能人才與專業(yè)技術(shù)人才職業(yè)發(fā)展貫通，將貫通領(lǐng)域擴(kuò)大為工程、農(nóng)業(yè)、工藝美術(shù)、文物博物、實(shí)驗(yàn)技術(shù)、藝術(shù)、體育、技工院校教師等職稱系列。具體評(píng)審辦法另行印發(fā)。
（十）促進(jìn)職稱制度和職業(yè)資格制度的有效銜接
按照《關(guān)于在部分領(lǐng)域建立專業(yè)技術(shù)類職業(yè)資格與職稱對(duì)應(yīng)關(guān)系的通知》（內(nèi)人社發(fā)〔2019〕20號(hào)）以及《2020年關(guān)于更新公布專業(yè)技術(shù)類職業(yè)資格與職稱對(duì)應(yīng)關(guān)系表的說明》，有關(guān)專業(yè)技術(shù)類職業(yè)資格可認(rèn)定其具備相應(yīng)系列和層級(jí)的職稱資格，用人單位可根據(jù)崗位需要進(jìn)行聘任，并可作為申報(bào)高一級(jí)職稱的條件。
（十一）轉(zhuǎn)系列評(píng)審
專業(yè)技術(shù)人才因工作崗位變動(dòng)需參加轉(zhuǎn)系列（專業(yè)）評(píng)審時(shí)，按照“先轉(zhuǎn)后評(píng)”原則，在新工作崗位工作滿1年以上，經(jīng)考核符合相應(yīng)職稱條件的，可轉(zhuǎn)評(píng)新系列（專業(yè)）同等級(jí)的職稱；轉(zhuǎn)系列滿1年后，符合相應(yīng)職稱條件的，可申報(bào)新系列（專業(yè)）高一級(jí)職稱評(píng)審。轉(zhuǎn)系列人員參加晉升的，過去的資歷連續(xù)計(jì)算，相關(guān)的業(yè)績成果予以認(rèn)可。
（十二）考核認(rèn)定
1.在站博士后獲得中國博士后科學(xué)基金資助或主持省部級(jí)以上科研項(xiàng)目，出站后繼續(xù)留在企業(yè)的可直接認(rèn)定副高級(jí)職稱（國家規(guī)定需考試的專業(yè)，需按要求參加考試并達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，再進(jìn)行認(rèn)定）。
2.全日制高等院校畢業(yè)生，從事本專業(yè)或相近專業(yè)技術(shù)工作（以考代評(píng)專業(yè)除外），經(jīng)考核合格，可按照職稱管理權(quán)限，直接申請(qǐng)認(rèn)定相應(yīng)的職稱，不需要進(jìn)行評(píng)審。其中，大學(xué)?？飘厴I(yè)、工作滿3年的可認(rèn)定助理級(jí)；大學(xué)本科畢業(yè)、工作滿1年的可認(rèn)定助理級(jí)；碩士研究生畢業(yè)、工作滿2年的可認(rèn)定中級(jí)；博士研究生畢業(yè)，可直接認(rèn)定中級(jí)。
（十三）中小學(xué)正高級(jí)教師職稱評(píng)審工作另行安排。
六、資格審核要求
（一）單位審核。申報(bào)人所在單位要認(rèn)真審查申報(bào)材料的真實(shí)性、完整性和時(shí)效性，將所有申報(bào)人員的《專業(yè)技術(shù)資格送審表》在本單位公示，公示時(shí)間不少于5個(gè)工作日，公示無異議后上報(bào)，上報(bào)材料包括公示情況。
（二）主管部門復(fù)核。各級(jí)主管部門按規(guī)定程序?qū)ι陥?bào)材料進(jìn)行審核，材料真實(shí)，符合申報(bào)條件予以報(bào)送；申報(bào)材料不完整、不規(guī)范，不符合規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)一次告知需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。申報(bào)人員逾期未補(bǔ)充完整的，視為放棄申報(bào)。
（三）由主管部門按規(guī)定的時(shí)限統(tǒng)一報(bào)各級(jí)人力資源社會(huì)保障部門審核。
各旗縣區(qū)人力資源社會(huì)保障部門、市直主管部門在上報(bào)材料前，要將本地區(qū)、本部門各系列申報(bào)人員花名冊在相關(guān)門戶網(wǎng)站上進(jìn)行公示，公示時(shí)間不少于5個(gè)工作日，公示無異議后上報(bào)，上報(bào)材料包括公示情況。
（三）自評(píng)旗縣區(qū)和單位評(píng)審結(jié)束后，通過各自門戶網(wǎng)站公示評(píng)審結(jié)果，公示期不少于5個(gè)工作日。
七、評(píng)審組織要求
（一）評(píng)委會(huì)核準(zhǔn)備案
自治區(qū)人力資源社會(huì)保障廳負(fù)責(zé)對(duì)全區(qū)組建的高評(píng)委會(huì)和自治區(qū)直屬單位組建的中級(jí)評(píng)委會(huì)實(shí)行核準(zhǔn)備案。各盟市人力資源社會(huì)保障局負(fù)責(zé)對(duì)本地區(qū)組建的中初級(jí)評(píng)委會(huì)實(shí)行核準(zhǔn)備案。未經(jīng)人力資源社會(huì)保障部門同意組建的評(píng)委會(huì)不得開展職稱評(píng)審，所發(fā)職稱信息和頒發(fā)證書一律無效。
（二）完善專家評(píng)委庫
自評(píng)旗縣區(qū)和單位要充實(shí)完善中初級(jí)級(jí)職稱評(píng)委庫，并及時(shí)報(bào)送包頭市人力資源社會(huì)保障局。積極吸納學(xué)術(shù)造詣深、作風(fēng)正派、辦事公道、能認(rèn)真履行職責(zé)的專家，增加經(jīng)驗(yàn)豐富的基層一線專家以及非公有制組織專家的比例，對(duì)專家評(píng)委實(shí)行跟蹤考核、動(dòng)態(tài)管理、隨機(jī)抽選。
（三）報(bào)送評(píng)審實(shí)施方案
自評(píng)旗縣區(qū)和單位要認(rèn)真做好組織申報(bào)和申報(bào)材料的審核、整理、匯總工作，制定詳盡的評(píng)審實(shí)施方案（內(nèi)容須包括申報(bào)情況、評(píng)審時(shí)間、地點(diǎn)、評(píng)委會(huì)組建情況、評(píng)審工作程序、采取措施等情況；另附申報(bào)人員花名冊、送審表、評(píng)委推薦名單等）。在開評(píng)一周前向包頭市人力資源社會(huì)保障局備案同意后方可開展評(píng)審工作。
（四）評(píng)審工作要求
1.堅(jiān)持以品德、能力、業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向，高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，嚴(yán)格按照評(píng)審條件進(jìn)行評(píng)審?？刂圃u(píng)審質(zhì)量，做到好中選優(yōu)，確保評(píng)審的社會(huì)公信力，切實(shí)發(fā)揮職稱評(píng)審的指揮棒作用。
2.嚴(yán)格按照評(píng)審權(quán)限開展工作，不得超范圍、跨專業(yè)受理或評(píng)審職稱，不得違反規(guī)定降低評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和申報(bào)條件，不得違反評(píng)審程序。
3.遵守評(píng)審工作進(jìn)度要求，確有困難不能按期評(píng)審的，要提前提交書面延期申請(qǐng)，同時(shí)抓緊做好評(píng)審各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。
4.明確評(píng)委會(huì)工作人員和評(píng)審專家責(zé)任，不得干涉專家評(píng)審，強(qiáng)化評(píng)審考核，建立倒查追責(zé)機(jī)制。
5.加強(qiáng)封閉式入圍評(píng)審管理，保證評(píng)審工作不受外界干擾；實(shí)行評(píng)委輪換制度，保證三分之一以上的評(píng)委實(shí)行輪換，已經(jīng)連續(xù)三年擔(dān)任職稱評(píng)審工作的評(píng)委，原則上不再擔(dān)任本年度的評(píng)委；自主評(píng)審須保證一定數(shù)量的非本單位同行專家評(píng)委參加；邀請(qǐng)紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)職稱評(píng)審全過程進(jìn)行監(jiān)督，確保評(píng)審的公平公正。
6.對(duì)在旗縣、蘇木鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小學(xué)、衛(wèi)生、農(nóng)牧業(yè)、林業(yè)、水利、烏蘭牧騎等基層崗位工作的專業(yè)技術(shù)人才，在評(píng)委會(huì)評(píng)審時(shí)，可單獨(dú)設(shè)組、單獨(dú)評(píng)審、單獨(dú)確定通過率。
（五）職稱評(píng)審結(jié)果核準(zhǔn)備案和發(fā)證
1.各旗縣區(qū)、自評(píng)單位在評(píng)審（工作）工作結(jié)束10日內(nèi)，將《中初級(jí)專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審?fù)ㄟ^人員花名冊》、公示期間舉報(bào)事項(xiàng)處理情況及正式核準(zhǔn)備案報(bào)告報(bào)市人力資源社會(huì)保障局核準(zhǔn)備案。同時(shí)，將評(píng)審數(shù)據(jù)上傳職稱管理系統(tǒng)（nmgrck.cn/zcps/login/index.shtml）。
2.報(bào)自治區(qū)人力資源社會(huì)保障廳通過后，制發(fā)職稱電子證書。評(píng)審?fù)ㄟ^人員登錄內(nèi)蒙古人才信息庫查詢打印個(gè)人職稱電子證書。
3.從中央單位、外省市和軍隊(duì)通過組織調(diào)動(dòng)、轉(zhuǎn)業(yè)安置或個(gè)人自主來我市工作的專業(yè)技術(shù)人才，其在區(qū)外（軍隊(duì)）通過人力資源社會(huì)保障部門授權(quán)的評(píng)委會(huì)評(píng)審取得的專業(yè)技術(shù)資格證書需要換證的，按照職稱管理權(quán)限，由各級(jí)人力資源社會(huì)保障部門核準(zhǔn)并統(tǒng)一換發(fā)職稱電子證書。
八、其他事項(xiàng)
（一）加強(qiáng)監(jiān)督管理
各級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門負(fù)責(zé)本地區(qū)職稱評(píng)審綜合管理、協(xié)調(diào)落實(shí)和監(jiān)督檢查。會(huì)同有關(guān)單位，采取隨機(jī)抽查、巡查、復(fù)查等方式，加強(qiáng)對(duì)職稱評(píng)審全過程的監(jiān)督管理，對(duì)不能正確行使評(píng)審權(quán)、不能確保評(píng)審質(zhì)量，有違紀(jì)違規(guī)行為的地區(qū)、部門和單位，按照有關(guān)規(guī)定限期予以糾正，并在全市范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。不能按期糾正的，責(zé)令停止評(píng)審工作，直至取消評(píng)審資格，追究相應(yīng)責(zé)任。
（二）嚴(yán)肅評(píng)審紀(jì)律
1.申報(bào)人所在單位要嚴(yán)格審核申報(bào)材料，對(duì)把關(guān)不嚴(yán)、違反規(guī)定程序的，視其情節(jié)輕重，追究相關(guān)人員責(zé)任。
2.對(duì)未履行公示程序的評(píng)審結(jié)果，人力資源社會(huì)保障部門一律不予核準(zhǔn)備案。
3.對(duì)公示期間舉報(bào)反映的問題，各地區(qū)、部門和單位要認(rèn)真組織核實(shí)，并按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。
4.對(duì)未按計(jì)劃進(jìn)度完成年度評(píng)審任務(wù)的，造成嚴(yán)重后果的，將按有關(guān)規(guī)定處理。
（三）建立職稱申報(bào)評(píng)審誠信檔案和失信黑名單制度
完善誠信承諾和失信懲戒機(jī)制。申報(bào)評(píng)審職稱須簽署《職稱申報(bào)誠信承諾書》，評(píng)審工作結(jié)束后，與《專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審表》一并歸檔備案。實(shí)行學(xué)術(shù)造假“一票否決制”，對(duì)通過弄虛作假、學(xué)術(shù)不端、暗箱操作等違紀(jì)違規(guī)行為取得的職稱，人力資源社會(huì)保障部門予以撤銷，并將人員信息記入失信黑名單，從次年起，三年內(nèi)不允許職稱申報(bào)評(píng)審。
（四）優(yōu)化服務(wù)水平
1.實(shí)行“一次告知、一次申報(bào)受理”。各級(jí)人力資源社會(huì)保障部門、評(píng)審委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)和用人單位要加大政策宣傳力度，在本單位門戶網(wǎng)站公布職稱政策相關(guān)文件和咨詢電話，在辦公場地醒目位置張貼紙質(zhì)的職稱申報(bào)相關(guān)工作要求，制印《職稱申報(bào)評(píng)審一次性告知書》，認(rèn)真履行一次告知、一次申報(bào)受理義務(wù)。經(jīng)辦人員要熟練掌握職稱工作相關(guān)政策要求和工作流程，認(rèn)真審核及時(shí)接收申報(bào)材料，提供高效便捷服務(wù)。
2.健全職稱信息化服務(wù)體系。各地區(qū)、部門和單位要做好歷年職稱評(píng)審信息數(shù)據(jù)采集整理，抓緊時(shí)間整理上報(bào)。依托人力資源社會(huì)保障部職稱評(píng)審信息系統(tǒng)，加快推進(jìn)信息系統(tǒng)建設(shè)和應(yīng)用，在實(shí)現(xiàn)職稱評(píng)審信息區(qū)內(nèi)互聯(lián)互通的基礎(chǔ)上，逐步實(shí)現(xiàn)跨省區(qū)互聯(lián)互通，不斷提升職稱評(píng)審信息化管理服務(wù)水平和公共服務(wù)能力。
（五）嚴(yán)格評(píng)審收費(fèi)管理
各地區(qū)、部門和單位要嚴(yán)格按照《發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、財(cái)政廳對(duì)自治區(qū)人事廳關(guān)于調(diào)整專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審費(fèi)與證書工本費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的批復(fù)》（內(nèi)計(jì)費(fèi)字〔2001〕1202號(hào)）和《關(guān)于調(diào)整專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審與證書收費(fèi)及支出的通知》（內(nèi)人發(fā)〔2001〕124號(hào)）規(guī)定收取評(píng)審費(fèi)用，不得另行加收費(fèi)用。
（六）嚴(yán)格專業(yè)技術(shù)資格考試管理
按照人力資源社會(huì)保障部的2021年專業(yè)技術(shù)人員資格考試工作計(jì)劃，嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，保障考試安全，做好考試服務(wù)，及時(shí)公布考試成績和發(fā)放合格證書。嚴(yán)肅考試工作紀(jì)律，加大對(duì)違紀(jì)違規(guī)行為的處理力度，維護(hù)專業(yè)技術(shù)資格考試的公平、公正。
職稱制度改革事關(guān)全局，各地區(qū)、部門和單位要高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)文件精神，嚴(yán)格職稱評(píng)審紀(jì)律，精心組織，抓好落實(shí)。要切實(shí)增強(qiáng)職稱評(píng)審工作透明度，主動(dòng)接受組織和社會(huì)監(jiān)督，努力營造職稱制度改革的良好社會(huì)氛圍。
此前的有關(guān)文件（含各職稱系列評(píng)審條件）規(guī)定,凡與本安排意見不一致的，按照本意見執(zhí)行。
附件1：職稱評(píng)審材料目錄單.docx
附件2：2021年申報(bào)人員數(shù)目統(tǒng)計(jì)表（事業(yè)在編）.xls.xls.xls
附件3：2021年申報(bào)人員數(shù)目統(tǒng)計(jì)表（事業(yè)非在編）.xls.xls.xls
附件4：22021年非中小學(xué)教師高級(jí)專業(yè)技術(shù)資格申報(bào)材料審核時(shí)間安排表.xls
附件5：2021年中小學(xué)教師系列和非中小學(xué)中初級(jí)專業(yè)技術(shù)資格申報(bào)材料審核時(shí)間安排表.xls
附件6：包頭市2021年申報(bào)專業(yè)技術(shù)資格花名冊.xls
第二條本辦法所稱小額貸款公司，是指依照本辦法及有關(guān)法律、法規(guī)，由自然人、企業(yè)法人與其他社會(huì)組織投資，在本省的縣（市、區(qū)）域范圍內(nèi)設(shè)立，不吸收公眾存款，經(jīng)營小額貸款業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。
第三條小額貸款公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，以全部法人財(cái)產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)民事責(zé)任。
小額貸款公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利，以其認(rèn)繳的出資額或認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
第四條小額貸款公司應(yīng)遵循國家法律、行政法規(guī)，執(zhí)行國家金融方針和政策，在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧，自我約束，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，其合法的經(jīng)營活動(dòng)受法律的保護(hù)，不受任何單位和個(gè)人的干涉。
第二章機(jī)構(gòu)的設(shè)立
第五條小額貸款公司的名稱由行政區(qū)劃、字號(hào)、行業(yè)、組織形式依次組成，其中行政區(qū)劃是企業(yè)所在地縣級(jí)行政區(qū)劃的名稱或地名；市轄區(qū)的名稱不能單獨(dú)用作企業(yè)名稱中的行政區(qū)劃，在本省地級(jí)以上市轄區(qū)范圍內(nèi)設(shè)立的，其名稱中的市轄區(qū)名稱應(yīng)當(dāng)與市行政區(qū)劃連用；小額貸款公司名稱中的行業(yè)表述應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“小額貸款”字樣；組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司。
第六條小額貸款公司的股東需符合法定人數(shù)規(guī)定。有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立；股份有限公司應(yīng)有2―200名發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有固定住所。
小額貸款公司主發(fā)起人（或最大股東）需具備以下條件：
（一）管理規(guī)范、信用優(yōu)良、實(shí)力雄厚的當(dāng)?shù)毓歉善髽I(yè)（注冊地且住所在試點(diǎn)縣（市、區(qū)）或者總部注冊地且住所在試點(diǎn)市但在試點(diǎn)縣（市、區(qū)）有分支機(jī)構(gòu)）；
（二）具有完善的公司治理機(jī)制；
（三）申請(qǐng)前一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣〔山區(qū)縣（市、區(qū)）不低于2000萬元〕、資產(chǎn)負(fù)債率不高于70％，申請(qǐng)前連續(xù)3個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利且利潤總額在1000萬元人民幣〔山區(qū)縣（市、區(qū)）500萬元〕以上，其中最末年度凈利潤300萬元人民幣〔山區(qū)縣（市、區(qū)）150萬元〕以上。
如果主發(fā)起人（或最大股東）有2個(gè)以上均需具備上述條件。
第七條設(shè)立小額貸款公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。
（二）有限責(zé)任公司的注冊資本不低于3000萬元人民幣〔山區(qū)縣（市、區(qū)）不低于1500萬元〕，股份有限公司的注冊資本不低于5000萬元人民幣〔山區(qū)縣（市、區(qū)）不低于2000萬元〕，全部資本來源應(yīng)真實(shí)合法，為實(shí)收貨幣資本，由出資人或發(fā)起人一次性繳足。試點(diǎn)期間，注冊資本的上限為2億元人民幣。健康運(yùn)營1年以上，各方面達(dá)到監(jiān)管要求，可根據(jù)實(shí)際需要申請(qǐng)擴(kuò)大資本金注入。
（三）主發(fā)起人（或最大股東）及其關(guān)聯(lián)方合計(jì)持股比例不超過45％，其中每一個(gè)主發(fā)起人（或最大股東）及其關(guān)聯(lián)方合計(jì)持股比例不超過20％，其余單個(gè)股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不得超過小額貸款公司注冊資本總額的10％，單個(gè)股東持股不得低于1％。主發(fā)起人（或最大股東）持有的股份自小額貸款公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，其他股東2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
（四）有具備任職專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員。
（五）有具備任職專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的工作人員。
（六）有必需的組織機(jī)構(gòu)和管理制度。
（七）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。
（八）省級(jí)業(yè)務(wù)主管部門規(guī)定的其他條件。
第八條小額貸款公司應(yīng)依照《中華人民共和國公司法》自主選擇組織形式。
第九條小額貸款公司的投資人包括：境內(nèi)自然人、企業(yè)法人和其他社會(huì)組織；境外小額信貸組織或金融機(jī)構(gòu)；省級(jí)業(yè)務(wù)主管部門認(rèn)可的其他投資人。
第十條境內(nèi)自然人作為投資人，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）有完全民事行為能力；
（二）有良好的社會(huì)聲譽(yù)和誠信記錄；
（三）入股資金為自有資金且來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。
第十一條境內(nèi)企業(yè)法人作為投資人，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）在工商行政管理部門登記注冊，具有法人資格；
（二）有良好社會(huì)聲譽(yù)、誠信記錄和納稅記錄，能按期足額償還金融機(jī)構(gòu)的貸款本金和利息；
（三）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；
（四）有較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力和資金實(shí)力；
（五）年終分配后，凈資產(chǎn)達(dá)到全部資產(chǎn)的30％以上（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）；
（六）權(quán)益性投資余額原則上不得超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的50％（含本次投資金額，合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）；
（七）入股資金來源真實(shí)合法。
第十二條境內(nèi)其他社會(huì)組織作為投資人，應(yīng)當(dāng)有良好的社會(huì)聲譽(yù)和誠信記錄，并具備投資主體資格和相應(yīng)的資金實(shí)力。
第十三條境外機(jī)構(gòu)投資小額貸款公司的，應(yīng)符合以下條件：
（一）最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度末總資產(chǎn)原則上不少于10億美元；
（二）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；
（三）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)資本充足率應(yīng)達(dá)到其注冊地銀行業(yè)資本充足率平均水平且不低于8％，非銀行金融機(jī)構(gòu)資本總額不低于加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)總額的10％；
（四）入股資金來源真實(shí)合法；
（五）公司治理良好，內(nèi)部控制健全有效；
（六）注冊地國家（地區(qū)）金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理制度完善；
（七）該項(xiàng)投資符合注冊地國家（地區(qū)）法律、法規(guī)的規(guī)定以及監(jiān)管要求；
（八）注冊地國家（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)狀況良好；
（九）該項(xiàng)投資符合我國關(guān)于外商投資的有關(guān)規(guī)定；
（十）省級(jí)業(yè)務(wù)主管部門規(guī)定的其他條件。
第十四條小額貸款公司試點(diǎn)申請(qǐng)。經(jīng)試點(diǎn)縣（市、區(qū)）政府篩選的小額貸款公司主發(fā)起人（或最大股東）應(yīng)向擬設(shè)地所在縣（市、區(qū)）政府遞交小額貸款公司設(shè)立申請(qǐng)材料，包括：
（一）設(shè)立小額貸款公司申請(qǐng)書。應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立小額貸款公司的名稱、擬設(shè)地、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等基本信息以及設(shè)立的目的。
（二）公司設(shè)立方案。內(nèi)容包括小額貸款公司的設(shè)立步驟、時(shí)間安排；注冊資本、股東名冊及其出資額、出資比例；公司章程草案及管理制度，包括業(yè)務(wù)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度、信息披露制度；擬聘高級(jí)管理人員（即小額貸款公司的總經(jīng)理/總裁和副總經(jīng)理/副總裁，下同）的基本情況和聘任其他從業(yè)人員計(jì)劃。
（三）責(zé)任承諾書。股東承諾自愿出資入股小額貸款公司，資金來源真實(shí)合法；上報(bào)申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；自覺遵守國家、省有關(guān)小額貸款公司的相關(guān)規(guī)定，遵守公司章程，參與管理并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不從事非法或變相吸收公眾存款、非法集資等金融違法活動(dòng)。
（四）可行性研究報(bào)告。內(nèi)容至少包括：擬設(shè)地經(jīng)濟(jì)金融情況；擬設(shè)機(jī)構(gòu)的市場前景分析，包括市場定位、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等；未來3年財(cái)務(wù)預(yù)測，經(jīng)過預(yù)測的擬設(shè)機(jī)構(gòu)開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、盈利水平、資本收益率、資產(chǎn)收益率等；業(yè)務(wù)拓展計(jì)劃；風(fēng)險(xiǎn)控制能力等。
（五）股東基本情況。包括股東之間關(guān)于出資設(shè)立小額貸款公司的協(xié)議；各股東承諾相互之間沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系；法人股東的名稱、注冊地址、經(jīng)股東（代表）大會(huì)通過的同意投資設(shè)立小額貸款公司的決定，法定代表人姓名，法人代碼證復(fù)印件、經(jīng)過工商年檢的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、貸款卡復(fù)印件，經(jīng)營情況、誠信狀況、未償還金融機(jī)構(gòu)貸款本息情況、納稅記錄等事項(xiàng)；自然人股東的姓名，簡歷，身份證復(fù)印件，入股資金來源和個(gè)人財(cái)產(chǎn)性收入的相關(guān)證明材料。
（六）法人股東最近2年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。
（七）各股東信用記錄查詢授權(quán)書。
（八）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明（可在機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入審查委員會(huì)審核前提供）。
（九）營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。
（十）工商行政管理部門出具的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。
（十一）公安、消防部門對(duì)營業(yè)場所出具的安全、消防設(shè)施合格證明。
（十二）申請(qǐng)人聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址。
（十三）省級(jí)業(yè)務(wù)主管部門規(guī)定的其他材料。
第*條試點(diǎn)縣（市、區(qū)）政府在收到小額貸款公司主發(fā)起人（或最大股東）遞交的申請(qǐng)材料的15個(gè)工作日內(nèi)完成初審，對(duì)申請(qǐng)材料的完整性和真實(shí)性提出審核意見，并擬定小額貸款公司試點(diǎn)申報(bào)方案報(bào)所在市金融服務(wù)辦公室（簡稱市金融辦，下同），內(nèi)容包括：
（一）背景情況介紹。包括縣（市、區(qū)）經(jīng)濟(jì)金融及“三農(nóng)”和小企業(yè)情況；設(shè)立小額貸款公司的必要性和可行性。
（二）試點(diǎn)工作方案。內(nèi)容包括試點(diǎn)組織領(lǐng)導(dǎo)，應(yīng)明確負(fù)責(zé)小額貸款公司申報(bào)初審、日常監(jiān)管、服務(wù)測評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)處置的具體部門；符合相關(guān)條件及有申報(bào)意向的小額貸款公司主發(fā)起人（或最大股東）的基本情況；其他發(fā)起人及股東的基本情況；試點(diǎn)步驟與工作安排；其他需要說明的問題。
（三）日常監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)處置承諾。承諾落實(shí)屬地管理責(zé)任，負(fù)責(zé)對(duì)小額貸款公司經(jīng)營情況進(jìn)行日常監(jiān)管，定期檢查，負(fù)責(zé)處置小額貸款公司違規(guī)、違法經(jīng)營產(chǎn)生的不穩(wěn)定因素，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防范與處置責(zé)任。明確指定專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)小額貸款公司日常管理工作。
（四）小額貸款公司的申請(qǐng)材料（即本辦法第十四條要求的材料）。
第十六條市金融辦自收到完整申請(qǐng)材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)上報(bào)材料
的真實(shí)性進(jìn)行復(fù)審并提出同意或不同意設(shè)立小額貸款公司的建議報(bào)*省金融服務(wù)辦公室（簡稱省金融辦，下同）。省金融辦自收到完整申請(qǐng)材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。
第十七條省金融辦設(shè)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入審核委員會(huì)，依法審核小額貸款公司的開業(yè)申請(qǐng)。
機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入審核委員會(huì)由省金融辦有關(guān)人員、省直有關(guān)部門人員和所聘請(qǐng)的有關(guān)專家組成，以投票的方式對(duì)小額貸款公司開業(yè)申請(qǐng)進(jìn)行表決，提出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)意見，作為省金融辦向申請(qǐng)人作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的依據(jù)。
第十八條經(jīng)核準(zhǔn)開業(yè)的小額貸款公司憑同意設(shè)立小額貸款公司文件，依法向當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照；并在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照5個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)資料。
小額貸款公司注冊資本包括國有資本和國有法人資本的，應(yīng)按照《金融類企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》規(guī)定辦理國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記。國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)應(yīng)向所在地同級(jí)財(cái)政部門辦理。發(fā)生《金融企業(yè)國有資產(chǎn)評(píng)估監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定行為的，應(yīng)向同級(jí)財(cái)政部門辦理國有資產(chǎn)評(píng)估備案或核準(zhǔn)手續(xù)。
第十九條擬任小額貸款公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的自然人應(yīng)符合下列條件：
（一）小額貸款公司董事、監(jiān)事應(yīng)具備與其履行職責(zé)相適應(yīng)的金融知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及能力，具備大專以上（含大專）學(xué)歷，從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作3年以上，年齡在65周歲以下；
（二）小額貸款公司董事長和高級(jí)管理人員應(yīng)具備從事銀行業(yè)工作5年以上，或者從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作8年以上的工作經(jīng)驗(yàn)，具備大專以上（含大專）學(xué)歷；
（三）沒有犯罪記錄和不良信用記錄；
（四）省級(jí)業(yè)務(wù)主管部門規(guī)定的其他條件。
第二十條小額貸款公司董事、高級(jí)管理人員擬任人現(xiàn)任或曾任金融機(jī)構(gòu)理事長、副理事長、董事長、副董事長和高級(jí)管理人員的，申請(qǐng)人在提交任職資格申請(qǐng)材料時(shí)，還應(yīng)提交該擬任人的離任審計(jì)報(bào)告。申請(qǐng)人應(yīng)提交以下文件和材料：
（一）申請(qǐng)書。其中應(yīng)清楚地界定擬任人擬任職務(wù)的名稱、職責(zé)、權(quán)限，及該職務(wù)在本公司組織架構(gòu)中的位置；
（二）任職資格申請(qǐng)書（見附表）；
（三）小額貸款公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)關(guān)于董事、高級(jí)管理人員擬任職決議；
（四）擬任人身份證件和所獲得的最高學(xué)歷、學(xué)位、專業(yè)資格證書復(fù)印件；
（五）擬任人未來履職計(jì)劃；
（六）擬任人關(guān)于不存在任何不符合任職資格條件情形的書面申明，以及履職后將守法盡責(zé)的書面承諾；
（七）申請(qǐng)人（公司）關(guān)于擬任人符合相應(yīng)任職資格條件的考察報(bào)告，其中應(yīng)具體說明對(duì)每一類任職資格條件所采用的考察方式、獲得的證據(jù)和結(jié)論；
（八）省級(jí)業(yè)務(wù)主管部門規(guī)定的其他文件。
上述（一）、（七）應(yīng)由申請(qǐng)人（公司）的法定代表人簽名或蓋公章，（四）應(yīng)加蓋申請(qǐng)人（公司）人事部門章，（五）、（六）應(yīng)由擬任人簽名確認(rèn)。
第二十一條小額貸款公司董事、高級(jí)管理人員的任職資格由縣級(jí)政府工作部門受理和初審，在10個(gè)工作日內(nèi)將初審意見和申請(qǐng)材料上報(bào)市金融辦，市金融辦自收到完整申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定，并報(bào)省金融辦備案。
第三章組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營管理
第二十二條小額貸款公司的組織形式、組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)應(yīng)按照《中華人民共和國公司法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并在其章程中明確。
第二十三條小額貸款公司應(yīng)按照《中華人民共和國公司法》要求建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，明確股東、董事、監(jiān)事和經(jīng)理之間的權(quán)責(zé)關(guān)系，制定穩(wěn)健有效的議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，提高公司治理的有效性。
第二十四條小額貸款公司章程由投資人或發(fā)起人制定和修改，報(bào)縣級(jí)政府工作部門審查并核準(zhǔn)。
第二*條經(jīng)省金融辦批準(zhǔn)，小額貸款公司可經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：
（一）辦理各項(xiàng)小額貸款；
（二）其他經(jīng)批準(zhǔn)業(yè)務(wù)。
第二十六條小額貸款公司的主要資金來源：
（一）股東繳納的資本金、捐贈(zèng)資金；
（二）從不超過2個(gè)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)融入的資金，余額不得超過公司資本凈額的50％。
第二十七條小額貸款公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持為農(nóng)民、農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)以及小型企業(yè)發(fā)展服務(wù)的經(jīng)營宗旨，并遵循以下規(guī)定：
（一）應(yīng)堅(jiān)持小額、分散的原則，提高貸款覆蓋面，防止貸款過度集中。同一借款人的貸款余額不得超過小額貸款公司資本凈額的5％且貸款余額上限為500萬元。
（二）貸款期限和貸款償還條款等合同內(nèi)容，均由借貸雙方在公平自愿的原第四章監(jiān)督管理與風(fēng)險(xiǎn)防范
第四十條省金融辦為全省小額貸款公司試點(diǎn)工作的主管部門，其主要職責(zé)為：
（一）負(fù)責(zé)制定全省小額貸款行業(yè)發(fā)展規(guī)劃；
（二）組織機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入審核委員會(huì)，對(duì)各市金融辦上報(bào)的小額貸款公司設(shè)立申請(qǐng)等事項(xiàng)進(jìn)行資格審核；
（三）核準(zhǔn)各市金融辦上報(bào)的小額貸款公司增資擴(kuò)股的申請(qǐng)；
（四）統(tǒng)一制定信貸等內(nèi)控指引；
（五）定期組織對(duì)小額貸款公司試點(diǎn)工作情況進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)；
（六）督促、指導(dǎo)市、縣（市、區(qū)）政府有關(guān)工作部門做好對(duì)小額貸款公司的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作，并根據(jù)監(jiān)管需要提出對(duì)小額貸款公司的監(jiān)管意見。
第四十一條市金融辦的主要職責(zé)為：
（一）篩選試點(diǎn)縣（市、區(qū)）并報(bào)市政府決定；
（二）對(duì)縣（市、區(qū)）政府上報(bào)的小額貸款公司設(shè)立申請(qǐng)等事項(xiàng)進(jìn)行資格復(fù)審，并提出是否同意擬設(shè)立的意見，報(bào)省金融辦審核決定；
（三）對(duì)縣（市、區(qū)）政府上報(bào)的小額貸款公司增資擴(kuò)股的申請(qǐng)進(jìn)行復(fù)審，并提出是否同意擬增資擴(kuò)股的意見，報(bào)省金融辦審核決定；
（四）審核小額貸款公司董事和高級(jí)管理人員任職資格，報(bào)省金融辦備案；
（五）加強(qiáng)對(duì)轄內(nèi)小額貸款公司的非現(xiàn)場和現(xiàn)場監(jiān)管（以非現(xiàn)場監(jiān)管為主）；
（六）督促縣（市、區(qū)）政府工作部門加強(qiáng)對(duì)小額貸款公司的日常監(jiān)管；
（七）定期向省金融辦報(bào)送小額貸款公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營、融資等統(tǒng)計(jì)信息，按年度對(duì)小額貸款公司進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)并上報(bào)省金融辦。
第四十二條開展試點(diǎn)的縣（市、區(qū)）政府的主要職責(zé)：
（一）篩選申請(qǐng)?jiān)O(shè)立小額貸款公司的主發(fā)起人（或最大股東），報(bào)請(qǐng)上級(jí)主管部門核準(zhǔn)；
（二）初審小額貸款公司董事和高級(jí)管理人員任職資格；
（三）審核小額貸款公司申報(bào)材料的完整性和真實(shí)性；
（四）初審小額貸款公司增資擴(kuò)股的申請(qǐng)；
（五）對(duì)小額貸款公司進(jìn)行日常監(jiān)管；
（六）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防范和處置的責(zé)任；
（七）指定專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)小額貸款公司日常監(jiān)管工作。
不轄縣（市、區(qū)）的地級(jí)市由地級(jí)市金融辦承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第四十三條縣級(jí)政府工作部門要依據(jù)法律、法規(guī)，參照銀行監(jiān)督管理的內(nèi)容及方法，對(duì)小額貸款公司的資本充足狀況、資產(chǎn)損失準(zhǔn)備充足率、不良貸款率、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)集中度、關(guān)聯(lián)交易等實(shí)施持續(xù)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，督促其完善資本補(bǔ)充機(jī)制、貸款管理制度及內(nèi)部控制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。必要時(shí)，可要求小額貸款公司聘用指定中介機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行臨時(shí)特殊審計(jì)。
第四十四條縣級(jí)政府工作部門根據(jù)小額貸款公司資產(chǎn)損失準(zhǔn)備狀況和資產(chǎn)質(zhì)量狀況，視情況采取下列監(jiān)管措施：
（一）對(duì)資產(chǎn)損失準(zhǔn)備充足率達(dá)到100%，且不良貸款率在5%以下的，可適當(dāng)減少檢查頻率；
（二）對(duì)資產(chǎn)損失準(zhǔn)備充足率降至75％-100%（含75％），或不良貸款率在5%-15％（含5％）以上的，要加大非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查力度，并督促其限期補(bǔ)充資本、改善資產(chǎn)質(zhì)量；
（三）對(duì)資產(chǎn)損失準(zhǔn)備充足率降至50％-75%（含50％），或不良貸款率高于15%（含15％）的，適時(shí)報(bào)請(qǐng)上級(jí)主管部門采取責(zé)令其調(diào)整董事或高級(jí)管理人員、停辦部分或所有業(yè)務(wù)、限期重組等措施；
（四）對(duì)限期內(nèi)不能實(shí)現(xiàn)有效重組、資產(chǎn)損失準(zhǔn)備充足率降至50％以下的，報(bào)請(qǐng)上級(jí)主管部門責(zé)令其撤銷。
第四*條縣級(jí)政府工作部門應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求投資人加強(qiáng)對(duì)小額貸款公司的監(jiān)督檢查，定期對(duì)其資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)行審計(jì)，對(duì)其貸款授權(quán)授信制度、信貸管理流程和內(nèi)部控制體系進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)小額貸款公司的運(yùn)行情況追加補(bǔ)充資本，確保小額貸款公司穩(wěn)健運(yùn)行。
第四十六條縣級(jí)政府工作部門要定期統(tǒng)計(jì)小額貸款公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營、融資等信息，并及時(shí)向地級(jí)以上市主管部門報(bào)告；每年度對(duì)小額貸款公司的經(jīng)營業(yè)績、內(nèi)部控制、合規(guī)經(jīng)營等方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)并上報(bào)地級(jí)以上市主管部門。
第四十七條小額貸款公司違反本辦法規(guī)定，各級(jí)金融、工商、銀監(jiān)、人民銀行等職能部門，根據(jù)各自職責(zé)，采取警告、公示、風(fēng)險(xiǎn)提示、約見談話、質(zhì)詢、責(zé)令停辦業(yè)務(wù)、取消高級(jí)管理人員從業(yè)資格等措施，督促其整改。
第四十八條未經(jīng)省級(jí)業(yè)務(wù)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立小額貸款公司或營業(yè)部的，依據(jù)國務(wù)院《無照經(jīng)營查處取締辦法》（國務(wù)院令第370號(hào)）進(jìn)行處理。對(duì)擅自越權(quán)審批的機(jī)關(guān)予以公開曝光，并追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任，對(duì)擅自設(shè)立小額貸款公司的組織或個(gè)人除公開曝光外，同時(shí)終生禁入小額貸款公司。
第四十九條小額貸款公司吸收或變相吸收公眾存款，或者從事非法集資活動(dòng)的，由當(dāng)?shù)卣坝嘘P(guān)部門根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步做好依法懲處非法集資工作的意見》（粵府辦〔*〕95號(hào)）等有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)查處取締，并由有關(guān)部門取消其小額貸款公司試點(diǎn)資格，吊銷營業(yè)執(zhí)照，并追究公司主要負(fù)責(zé)人的法律責(zé)任。
第五章機(jī)構(gòu)變更與終止
第五十條小額貸款公司有下列變更事項(xiàng)之一的，需經(jīng)省金融辦批準(zhǔn)：
（一）變更名稱；
（二）變更股權(quán)；
（三）變更注冊資本；
（四）變更住所；
（五）變更組織形式；
（六）省級(jí)業(yè)務(wù)主管部門規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。
更換董事、高級(jí)管理人員時(shí)，應(yīng)報(bào)經(jīng)縣級(jí)政府工作部門初審，市金融辦核準(zhǔn)其任職資格，同時(shí)報(bào)省金融辦備案。
第五十一條小額貸款公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)解散：
（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定其他的解散事由出現(xiàn)；
（二）股東大會(huì)決議解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；
（五）人民法院依法宣布公司解散。
小額貸款公司解散，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國公示登記管理?xiàng)l例》進(jìn)行清算和注銷。
第五十二條小額貸款公司被依法宣告破產(chǎn)的，依照有關(guān)企業(yè)破產(chǎn)的法律實(shí)施破產(chǎn)清算。
第五十三條小額貸款公司因解散、破產(chǎn)而終止的，應(yīng)及時(shí)到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T辦理注銷登記。
第六章工作紀(jì)律
第二條973計(jì)劃專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)（以下簡稱專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)）來源于中央財(cái)政撥款，主要用于支持中國大陸境內(nèi)具有法人資格的科研機(jī)構(gòu)和高等院校開展面向國家重大戰(zhàn)略需求的基礎(chǔ)研究和承擔(dān)相關(guān)重大科學(xué)研究計(jì)劃。
專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)優(yōu)先支持國家重點(diǎn)研究基地及優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)依托單位承擔(dān)973計(jì)劃任務(wù)。
第三條專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理和使用原則：
(一)集中財(cái)力，突出重點(diǎn)。專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)要集中用于支持國家確定的、由973計(jì)劃承接的重點(diǎn)研究任務(wù)，保障其經(jīng)費(fèi)需求，避免分散使用。
(二)科學(xué)安排，合理配置。要嚴(yán)格按照項(xiàng)目的目標(biāo)和任務(wù)，科學(xué)合理地編制和安排預(yù)算，杜絕隨意性。
(三)單獨(dú)核算，?？顚Ｓ谩ｍ?xiàng)目和課題經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)納入單位財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，單獨(dú)核算，確保專款專用，并建立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理和使用的追蹤問效機(jī)制。
第四條973計(jì)劃項(xiàng)目預(yù)算由課題預(yù)算組成。根據(jù)財(cái)政預(yù)算管理要求和973計(jì)劃特點(diǎn)，課題年度預(yù)算納入科技部部門預(yù)算管理。
第五條科技部建立科研項(xiàng)目預(yù)算管理數(shù)據(jù)庫，完善信息公開公示制度。將項(xiàng)目（課題）預(yù)算安排情況、項(xiàng)目和課題承擔(dān)單位、首席科學(xué)家、課題負(fù)責(zé)人和課題研究人員、承擔(dān)單位承諾的科研條件等內(nèi)容納入數(shù)據(jù)庫進(jìn)行管理，對(duì)非保密信息及時(shí)予以公開，接受社會(huì)監(jiān)督。
第二章課題經(jīng)費(fèi)開支范圍
第六條課題經(jīng)費(fèi)是指在課題組織實(shí)施過程中與研究活動(dòng)直接相關(guān)的、由專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支付的各項(xiàng)費(fèi)用。
第七條課題經(jīng)費(fèi)的開支范圍一般包括設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、測試化驗(yàn)加工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、國際合作與交流費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)、管理費(fèi)等。
(一)設(shè)備費(fèi)：是在指課題研究過程中購置或試制專用儀器設(shè)備，對(duì)現(xiàn)有儀器設(shè)備進(jìn)行升級(jí)改造，以及租賃外單位儀器設(shè)備而發(fā)生的費(fèi)用。專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)要嚴(yán)格控制設(shè)備購置費(fèi)支出。
(二)材料費(fèi)：是指在課題研究過程中消耗的各種原材料、輔助材料等低值易耗品的采購及運(yùn)輸、裝卸、整理等費(fèi)用。
(三)測試化驗(yàn)加工費(fèi)：是指在課題研究過程中支付給外單位（包括課題承擔(dān)單位內(nèi)部獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算單位）的檢驗(yàn)、測試、化驗(yàn)及加工等費(fèi)用。
(四)燃料動(dòng)力費(fèi)：是指在課題研究過程中相關(guān)大型儀器設(shè)備、專用科學(xué)裝置等運(yùn)行發(fā)生的可以單獨(dú)計(jì)量的水、電、氣、燃料消耗費(fèi)用等。
(五)差旅費(fèi)：是指在課題研究過程中開展科學(xué)實(shí)驗(yàn)（試驗(yàn)）、科學(xué)考察、業(yè)務(wù)調(diào)研、學(xué)術(shù)交流等所發(fā)生的外埠差旅費(fèi)、市內(nèi)交通費(fèi)用等。差旅費(fèi)的開支標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
(六)會(huì)議費(fèi)：是指在課題研究過程中為組織開展學(xué)術(shù)研討、咨詢以及協(xié)調(diào)項(xiàng)目或課題等活動(dòng)而發(fā)生的會(huì)議費(fèi)用。課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格控制會(huì)議規(guī)模、會(huì)議數(shù)量、會(huì)議開支標(biāo)準(zhǔn)和會(huì)期。
(七)國際合作與交流費(fèi)：是指在課題研究過程中課題研究人員出國及外國專家來華工作的費(fèi)用。國際合作與交流費(fèi)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家外事經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定。課題發(fā)生國際合作與交流費(fèi)，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)經(jīng)首席科學(xué)家審核同意。
(八)出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)：是指在課題研究過程中，需要支付的出版費(fèi)、資料費(fèi)、專用軟件購買費(fèi)、文獻(xiàn)檢索費(fèi)、專業(yè)通信費(fèi)、專利申請(qǐng)及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)等費(fèi)用。
(九)勞務(wù)費(fèi)：是指在課題研究過程中支付給課題組成員中沒有工資性收入的相關(guān)人員（如在校研究生）和課題組臨時(shí)聘用人員等的勞務(wù)性費(fèi)用。
(十)專家咨詢費(fèi)：是指在課題研究過程中支付給臨時(shí)聘請(qǐng)的咨詢專家的費(fèi)用。專家咨詢費(fèi)不得支付給參與973計(jì)劃及其項(xiàng)目、課題管理相關(guān)的工作人員。
以會(huì)議形式組織的咨詢，專家咨詢費(fèi)的開支一般參照高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱人員500-800元/人天、其他專業(yè)技術(shù)人員300-500元/人天的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。會(huì)期超過兩天的，第三天及以后的咨詢費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)參照高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱人員300-400元/人天、其他專業(yè)技術(shù)人員200-300元/人天執(zhí)行。
以通訊形式組織的咨詢，專家咨詢費(fèi)的開支一般參照高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱人員60-100元/人次、其他專業(yè)技術(shù)人員40-80元/人次的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
(十一)管理費(fèi)：是指在課題研究過程中對(duì)使用本單位現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋，日常水、電、氣、暖消耗，以及其他有關(guān)管理費(fèi)用的補(bǔ)助支出。管理費(fèi)按照課題專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算分段超額累退比例法核定，核定比例如下:
課題經(jīng)費(fèi)預(yù)算在100萬元及以下的部分按照8%的比例核定；
超過100萬元至500萬元的部分按照5%的比例核定；
超過500萬元至1000萬元的部分按照2%的比例核定；
超過1000萬元的部分按照1%的比例核定。
管理費(fèi)實(shí)行總額控制,由課題承擔(dān)單位管理和使用。
第八條課題研究過程中發(fā)生的除上述費(fèi)用之外的其它支出，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)預(yù)算時(shí)單獨(dú)列示，單獨(dú)核定。
第三章預(yù)算的編制與審批
第九條項(xiàng)目申報(bào)單位在申請(qǐng)立項(xiàng)、編制項(xiàng)目申報(bào)材料的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制項(xiàng)目概算。結(jié)合重大項(xiàng)目的綜合評(píng)審和研究專項(xiàng)的復(fù)評(píng)，應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目概算進(jìn)行獨(dú)立的咨詢評(píng)議。咨詢評(píng)議結(jié)果作為項(xiàng)目立項(xiàng)決策和控制項(xiàng)目總預(yù)算的重要依據(jù)，并報(bào)財(cái)政部備案。
第十條項(xiàng)目確定立項(xiàng)后，項(xiàng)目第一承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)會(huì)同首席科學(xué)家組織課題承擔(dān)單位編制前兩年課題預(yù)算。
第十一條課題預(yù)算編制要求：
（一）課題預(yù)算的編制應(yīng)當(dāng)根據(jù)課題研究的合理需要，堅(jiān)持目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性和經(jīng)濟(jì)合理性原則。
（二）課題預(yù)算編制時(shí)應(yīng)當(dāng)編制來源預(yù)算與支出預(yù)算。
來源預(yù)算除申請(qǐng)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)外，有自籌經(jīng)費(fèi)來源的，應(yīng)當(dāng)提供出資證明及其他相關(guān)財(cái)務(wù)資料。自籌經(jīng)費(fèi)包括單位的自有貨幣資金、專項(xiàng)用于該課題研究的其他貨幣資金等。
支出預(yù)算應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)費(fèi)開支范圍確定的支出科目和不同經(jīng)費(fèi)來源編列，同一支出科目一般不得同時(shí)列支專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和自籌經(jīng)費(fèi)。支出預(yù)算應(yīng)當(dāng)對(duì)各項(xiàng)支出的主要用途和測算理由等進(jìn)行詳細(xì)說明。
（三）有多個(gè)單位共同承擔(dān)一個(gè)課題的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)編列各單位承擔(dān)的主要任務(wù)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等。
（四）課題預(yù)算書應(yīng)當(dāng)由課題負(fù)責(zé)人協(xié)助課題承擔(dān)單位財(cái)務(wù)部門共同編制。
（五）編制課題預(yù)算時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)申明課題承擔(dān)單位的現(xiàn)有組織實(shí)施條件和資源，以及從單位外部可能獲得的共享服務(wù)，并針對(duì)課題實(shí)施可能形成的科技資源和成果，提出社會(huì)共享的方案。
第十二條課題預(yù)算由首席科學(xué)家協(xié)助項(xiàng)目第一承擔(dān)單位審核匯總后報(bào)送科技部。
第十三條科技部、財(cái)政部組織專家或委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行課題預(yù)算評(píng)審或評(píng)估?？萍疾拷㈩A(yù)算評(píng)審專家?guī)?，完善評(píng)審專家的遴選、回避、信用和問責(zé)制度。
第十四條科技部對(duì)預(yù)算評(píng)審或評(píng)估結(jié)果進(jìn)行審核，并按程序公示。對(duì)于課題預(yù)算存在重大異議的，應(yīng)當(dāng)按照程序進(jìn)行復(fù)議。
第十五條科技部提出項(xiàng)目（課題）前兩年預(yù)算安排建議報(bào)財(cái)政部批復(fù)后，下達(dá)項(xiàng)目（課題）前兩年預(yù)算。批復(fù)預(yù)算的項(xiàng)目（課題）應(yīng)當(dāng)納入科研項(xiàng)目預(yù)算管理數(shù)據(jù)庫統(tǒng)一管理，分年度滾動(dòng)安排。
第十六條科技部根據(jù)預(yù)算批復(fù)，與項(xiàng)目首席科學(xué)家、項(xiàng)目第一承擔(dān)單位、課題承擔(dān)單位簽訂前兩年項(xiàng)目（課題）預(yù)算書，作為預(yù)算執(zhí)行、監(jiān)督檢查和財(cái)務(wù)驗(yàn)收的依據(jù)。其余年度的項(xiàng)目（課題）預(yù)算，結(jié)合中期評(píng)審評(píng)估的結(jié)果，按照以上程序進(jìn)行編制、評(píng)審評(píng)估、審核批復(fù)和簽訂預(yù)算書。
第十七條項(xiàng)目（課題）年度預(yù)算由科技部按照部門預(yù)算編制的要求報(bào)送財(cái)政部。
第十八條科技部根據(jù)財(cái)政部批復(fù)的預(yù)算，將課題年度預(yù)算下達(dá)到課題承擔(dān)單位，并抄送項(xiàng)目第一承擔(dān)單位。
第四章預(yù)算執(zhí)行
第十九條專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的撥付按照財(cái)政資金支付管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。經(jīng)費(fèi)使用中涉及政府采購的，按照政府采購有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十條課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照下達(dá)的課題預(yù)算執(zhí)行，一般不予調(diào)整，確有必要調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照以下程序進(jìn)行核批：
(一)項(xiàng)目（課題）預(yù)算總額、課題間預(yù)算調(diào)整，應(yīng)當(dāng)按程序報(bào)科技部審核、財(cái)政部批準(zhǔn)。
(二)課題總預(yù)算不變、課題合作單位之間以及增加或減少課題合作單位的預(yù)算調(diào)整，應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目專家組民主決策，并由項(xiàng)目首席科學(xué)家協(xié)助項(xiàng)目承擔(dān)單位提出預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)，報(bào)科技部核批。
(三)課題支出預(yù)算科目中勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)和管理費(fèi)預(yù)算一般不予調(diào)整。其他支出科目，在不超過該科目核定預(yù)算10%，或超過10%但科目調(diào)整金額不超過5萬元的，由課題承擔(dān)單位根據(jù)研究需要調(diào)整執(zhí)行；其他支出科目預(yù)算執(zhí)行超過核定預(yù)算10%且金額在5萬元以上的，由課題負(fù)責(zé)人協(xié)助課題承擔(dān)單位提出調(diào)整申請(qǐng)，經(jīng)項(xiàng)目首席科學(xué)家、項(xiàng)目第一承擔(dān)單位審核同意后報(bào)科技部核批。
第二十一條項(xiàng)目和課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本辦法的規(guī)定，制定內(nèi)部管理辦法，加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督和管理，對(duì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)及其自籌經(jīng)費(fèi)分別進(jìn)行單獨(dú)核算。
第二十二條課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本辦法規(guī)定的課題經(jīng)費(fèi)開支范圍和標(biāo)準(zhǔn)辦理支出。嚴(yán)禁使用課題經(jīng)費(fèi)支付各種罰款、捐款、贊助、投資等，嚴(yán)禁以任何方式變相謀取私利。
第二十三條課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制課題經(jīng)費(fèi)年度決算。課題經(jīng)費(fèi)下達(dá)之日起至年度終了不滿三個(gè)月的，當(dāng)年可以不編報(bào)年度決算，其經(jīng)費(fèi)使用情況在下一年度的年度決算中反映。課題決算由課題承擔(dān)單位財(cái)務(wù)部門會(huì)同課題負(fù)責(zé)人編制。課題決算由項(xiàng)目第一承擔(dān)單位審核匯總后，于每年的4月20日前報(bào)送科技部。
第二十四條在研課題的年度結(jié)存經(jīng)費(fèi)，結(jié)轉(zhuǎn)下一年度按規(guī)定繼續(xù)使用。課題因故終止，課題承擔(dān)單位財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)清理賬目與資產(chǎn)，編制財(cái)務(wù)報(bào)告及資產(chǎn)清單，由項(xiàng)目首席科學(xué)家協(xié)助項(xiàng)目第一承擔(dān)單位審核匯總后報(bào)送科技部，由科技部組織進(jìn)行清查處理，結(jié)余經(jīng)費(fèi)（含處理已購物資、材料及儀器、設(shè)備的變價(jià)收入）收回科技部，由科技部按照財(cái)政部關(guān)于結(jié)余資金管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十五條預(yù)算執(zhí)行過程中實(shí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度。在項(xiàng)目實(shí)施期間出現(xiàn)項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)調(diào)整、首席科學(xué)家變更或調(diào)動(dòng)單位、項(xiàng)目或課題承擔(dān)單位變更等影響經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行的重大事項(xiàng)，項(xiàng)目首席科學(xué)家、項(xiàng)目第一承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)科技部批準(zhǔn)。
第二十六條專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)形成的固定資產(chǎn)屬國有資產(chǎn)，一般由課題承擔(dān)單位進(jìn)行管理和使用，國家有權(quán)調(diào)配用于相關(guān)科學(xué)研究。專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)的管理，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)形成的大型科學(xué)儀器設(shè)備、科學(xué)數(shù)據(jù)、自然科技資源等，按照國家有關(guān)規(guī)定開放共享，以減少重復(fù)浪費(fèi)，提高資源利用效率。
第五章監(jiān)督檢查
第二十七條財(cái)政部、科技部對(duì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)撥付使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第二十八條973計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估時(shí)，科技部會(huì)同財(cái)政部組織專家或委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用和管理進(jìn)行專項(xiàng)財(cái)務(wù)檢查或評(píng)估。專項(xiàng)財(cái)務(wù)檢查或評(píng)估的結(jié)果，作為調(diào)整項(xiàng)目（課題）預(yù)算安排的重要依據(jù)。
第二十九條項(xiàng)目完成后，首席科學(xué)家協(xié)助項(xiàng)目第一承擔(dān)單位及時(shí)向科技部提出財(cái)務(wù)驗(yàn)收申請(qǐng)，財(cái)務(wù)驗(yàn)收是進(jìn)行項(xiàng)目和課題驗(yàn)收的前提。科技部負(fù)責(zé)組織對(duì)項(xiàng)目和課題進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)與財(cái)務(wù)驗(yàn)收，財(cái)務(wù)審計(jì)是財(cái)務(wù)驗(yàn)收的重要依據(jù)。
第三十條存在下列行為之一的，不得通過財(cái)務(wù)驗(yàn)收：
(一)編報(bào)虛假預(yù)算，套取國家財(cái)政資金；
(二)未對(duì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行單獨(dú)核算；
(三)截留、擠占、挪用專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)；
(四)違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)；
(五)提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料；
(六)未按規(guī)定執(zhí)行和調(diào)整預(yù)算；
(七)虛假承諾、自籌經(jīng)費(fèi)不到位；
(八)其他違反國家財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為。
第三十一條項(xiàng)目通過驗(yàn)收后，各課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)及時(shí)辦理財(cái)務(wù)結(jié)賬手續(xù)。課題經(jīng)費(fèi)如有結(jié)余，應(yīng)當(dāng)及時(shí)全額上繳科技部，由科技部按照財(cái)政部關(guān)于結(jié)余資金管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條科技部應(yīng)當(dāng)結(jié)合財(cái)務(wù)審計(jì)和財(cái)務(wù)驗(yàn)收，逐步建立科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的績效評(píng)價(jià)制度。
第三十三條專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理建立承諾機(jī)制。課題承擔(dān)單位法定代表人、課題負(fù)責(zé)人在編報(bào)預(yù)算時(shí)應(yīng)當(dāng)共同簽署承諾書，保證所提供信息的真實(shí)性，并對(duì)信息虛假導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。
第三十四條專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理建立信用管理機(jī)制?？萍疾繉?duì)項(xiàng)目首席科學(xué)家、項(xiàng)目和課題承擔(dān)單位、課題負(fù)責(zé)人、中介機(jī)構(gòu)和評(píng)審評(píng)議專家在專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理方面的信譽(yù)度進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄。
第一條 為貫徹落實(shí)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(20xx-20xx年)》，規(guī)范和加強(qiáng)國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃(以下簡稱973計(jì)劃)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的管理，提高資金使用效益，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部科技部關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)中央財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)管理若干意見的通知》([20xx]56號(hào))和國家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度，制定本辦法。
第二條 973計(jì)劃專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)(以下簡稱專項(xiàng)經(jīng)費(fèi))來源于中央財(cái)政撥款，主要用于支持中國大陸境內(nèi)具有法人資格的科研機(jī)構(gòu)和高等院校開展面向國家重大戰(zhàn)略需求的基礎(chǔ)研究和承擔(dān)相關(guān)重大科學(xué)研究計(jì)劃。
專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)優(yōu)先支持國家重點(diǎn)研究基地及優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)依托單位承擔(dān)973計(jì)劃任務(wù)。
第三條 專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理和使用原則：
(一) 集中財(cái)力，突出重點(diǎn)。專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)要集中用于支持國家確定的、由973計(jì)劃承接的重點(diǎn)研究任務(wù)，保障其經(jīng)費(fèi)需求，避免分散使用。
(二) 科學(xué)安排，合理配置。要嚴(yán)格按照項(xiàng)目的目標(biāo)和任務(wù)，科學(xué)合理地編制和安排預(yù)算，杜絕隨意性。
(三) 單獨(dú)核算，?？顚Ｓ?。項(xiàng)目和課題經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)納入單位財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，單獨(dú)核算，確保?？顚Ｓ?，并建立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理和使用的追蹤問效機(jī)制。
第四條 973計(jì)劃項(xiàng)目預(yù)算由課題預(yù)算組成。根據(jù)財(cái)政預(yù)算管理要求和973計(jì)劃特點(diǎn)，課題年度預(yù)算納入科技部部門預(yù)算管理。
第五條 科技部建立科研項(xiàng)目預(yù)算管理數(shù)據(jù)庫，完善信息公開公示制度。將項(xiàng)目(課題)預(yù)算安排情況、項(xiàng)目和課題承擔(dān)單位、首席科學(xué)家、課題負(fù)責(zé)人和課題研究人員、承擔(dān)單位承諾的科研條件等內(nèi)容納入數(shù)據(jù)庫進(jìn)行管理，對(duì)非保密信息及時(shí)予以公開，接受社會(huì)監(jiān)督。
第二章 課題經(jīng)費(fèi)開支范圍
第六條 課題經(jīng)費(fèi)是指在課題組織實(shí)施過程中與研究活動(dòng)直接相關(guān)的、由專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支付的各項(xiàng)費(fèi)用。
第七條 課題經(jīng)費(fèi)的開支范圍一般包括設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、測試化驗(yàn)加工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、國際合作與交流費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)、管理費(fèi)等。
(一) 設(shè)備費(fèi)：是在指課題研究過程中購置或試制專用儀器設(shè)備，對(duì)現(xiàn)有儀器設(shè)備進(jìn)行升級(jí)改造，以及租賃外單位儀器設(shè)備而發(fā)生的費(fèi)用。專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)要嚴(yán)格控制設(shè)備購置費(fèi)支出。
(二) 材料費(fèi)：是指在課題研究過程中消耗的各種原材料、輔助材料等低值易耗品的采購及運(yùn)輸、裝卸、整理等費(fèi)用。
(三) 測試化驗(yàn)加工費(fèi)：是指在課題研究過程中支付給外單位(包括課題承擔(dān)單位內(nèi)部獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算單位)的檢驗(yàn)、測試、化驗(yàn)及加工等費(fèi)用。
(四) 燃料動(dòng)力費(fèi)：是指在課題研究過程中相關(guān)大型儀器設(shè)備、專用科學(xué)裝置等運(yùn)行發(fā)生的可以單獨(dú)計(jì)量的水、電、氣、燃料消耗費(fèi)用等。
(五) 差旅費(fèi)：是指在課題研究過程中開展科學(xué)實(shí)驗(yàn)(試驗(yàn))、科學(xué)考察、業(yè)務(wù)調(diào)研、學(xué)術(shù)交流等所發(fā)生的外埠差旅費(fèi)、市內(nèi)交通費(fèi)用等。差旅費(fèi)的開支標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
(六) 會(huì)議費(fèi)：是指在課題研究過程中為組織開展學(xué)術(shù)研討、咨詢以及協(xié)調(diào)項(xiàng)目或課題等活動(dòng)而發(fā)生的會(huì)議費(fèi)用。課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格控制會(huì)議規(guī)模、會(huì)議數(shù)量、會(huì)議開支標(biāo)準(zhǔn)和會(huì)期。
(七) 國際合作與交流費(fèi)：是指在課題研究過程中課題研究人員出國及外國專家來華工作的費(fèi)用。國際合作與交流費(fèi)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家外事經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定。課題發(fā)生國際合作與交流費(fèi)，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)經(jīng)首席科學(xué)家審核同意。
(八) 出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)：是指在課題研究過程中，需要支付的出版費(fèi)、資料費(fèi)、專用軟件購買費(fèi)、文獻(xiàn)檢索費(fèi)、專業(yè)通信費(fèi)、專利申請(qǐng)及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)等費(fèi)用。
(九) 勞務(wù)費(fèi)：是指在課題研究過程中支付給課題組成員中沒有工資性收入的相關(guān)人員(如在校研究生)和課題組臨時(shí)聘用人員等的勞務(wù)性費(fèi)用。
(十) 專家咨詢費(fèi)：是指在課題研究過程中支付給臨時(shí)聘請(qǐng)的咨詢專家的費(fèi)用。專家咨詢費(fèi)不得支付給參與973計(jì)劃及其項(xiàng)目、課題管理相關(guān)的工作人員。
以會(huì)議形式組織的咨詢，專家咨詢費(fèi)的開支一般參照高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱人員500-800元/人天、其他專業(yè)技術(shù)人員300-500元/人天的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。會(huì)期超過兩天的，第三天及以后的咨詢費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)參照高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱人員300-400元/人天、其他專業(yè)技術(shù)人員200-300元/人天執(zhí)行。
以通訊形式組織的咨詢，專家咨詢費(fèi)的開支一般參照高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱人員60-100元/人次、其他專業(yè)技術(shù)人員40-80元/人次的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
(十一) 管理費(fèi)：是指在課題研究過程中對(duì)使用本單位現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋，日常水、電、氣、暖消耗，以及其他有關(guān)管理費(fèi)用的補(bǔ)助支出。管理費(fèi)按照課題專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算分段超額累退比例法核定，核定比例如下：
課題經(jīng)費(fèi)預(yù)算在100萬元及以下的部分按照8%的比例核定;
超過100萬元至500萬元的部分按照5%的比例核定;
超過500萬元至1000萬元的部分按照2%的比例核定;
超過1000萬元的部分按照1%的比例核定。
管理費(fèi)實(shí)行總額控制，由課題承擔(dān)單位管理和使用。
第八條 課題研究過程中發(fā)生的除上述費(fèi)用之外的其它支出，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)預(yù)算時(shí)單獨(dú)列示，單獨(dú)核定。
第三章 預(yù)算的編制與審批
第九條 項(xiàng)目申報(bào)單位在申請(qǐng)立項(xiàng)、編制項(xiàng)目申報(bào)材料的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制項(xiàng)目概算。結(jié)合重大項(xiàng)目的綜合評(píng)審和研究專項(xiàng)的復(fù)評(píng)，應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目概算進(jìn)行獨(dú)立的咨詢評(píng)議。咨詢評(píng)議結(jié)果作為項(xiàng)目立項(xiàng)決策和控制項(xiàng)目總預(yù)算的重要依據(jù)，并報(bào)財(cái)政部備案。
第十條 項(xiàng)目確定立項(xiàng)后，項(xiàng)目第一承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)會(huì)同首席科學(xué)家組織課題承擔(dān)單位編制前兩年課題預(yù)算。
第十一條 課題預(yù)算編制要求：
(一)課題預(yù)算的編制應(yīng)當(dāng)根據(jù)課題研究的合理需要，堅(jiān)持目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性和經(jīng)濟(jì)合理性原則。
(二)課題預(yù)算編制時(shí)應(yīng)當(dāng)編制來源預(yù)算與支出預(yù)算。
來源預(yù)算除申請(qǐng)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)外，有自籌經(jīng)費(fèi)來源的，應(yīng)當(dāng)提供出資證明及其他相關(guān)財(cái)務(wù)資料。自籌經(jīng)費(fèi)包括單位的自有貨幣資金、專項(xiàng)用于該課題研究的其他貨幣資金等。
支出預(yù)算應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)費(fèi)開支范圍確定的支出科目和不同經(jīng)費(fèi)來源編列，同一支出科目一般不得同時(shí)列支專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和自籌經(jīng)費(fèi)。支出預(yù)算應(yīng)當(dāng)對(duì)各項(xiàng)支出的主要用途和測算理由等進(jìn)行詳細(xì)說明。
(三)有多個(gè)單位共同承擔(dān)一個(gè)課題的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)編列各單位承擔(dān)的主要任務(wù)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等。
(四)課題預(yù)算書應(yīng)當(dāng)由課題負(fù)責(zé)人協(xié)助課題承擔(dān)單位財(cái)務(wù)部門共同編制。
(五)編制課題預(yù)算時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)申明課題承擔(dān)單位的現(xiàn)有組織實(shí)施條件和資源，以及從單位外部可能獲得的共享服務(wù)，并針對(duì)課題實(shí)施可能形成的科技資源和成果，提出社會(huì)共享的方案。
第十二條 課題預(yù)算由首席科學(xué)家協(xié)助項(xiàng)目第一承擔(dān)單位審核匯總后報(bào)送科技部。
第十三條 科技部、財(cái)政部組織專家或委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行課題預(yù)算評(píng)審或評(píng)估。科技部建立預(yù)算評(píng)審專家?guī)?，完善評(píng)審專家的遴選、回避、信用和問責(zé)制度。
第十四條 科技部對(duì)預(yù)算評(píng)審或評(píng)估結(jié)果進(jìn)行審核，并按程序公示。對(duì)于課題預(yù)算存在重大異議的，應(yīng)當(dāng)按照程序進(jìn)行復(fù)議。
第十五條 科技部提出項(xiàng)目(課題)前兩年預(yù)算安排建議報(bào)財(cái)政部批復(fù)后，下達(dá)項(xiàng)目(課題)前兩年預(yù)算。批復(fù)預(yù)算的項(xiàng)目(課題)應(yīng)當(dāng)納入科研項(xiàng)目預(yù)算管理數(shù)據(jù)庫統(tǒng)一管理，分年度滾動(dòng)安排。
第十六條 科技部根據(jù)預(yù)算批復(fù)，與項(xiàng)目首席科學(xué)家、項(xiàng)目第一承擔(dān)單位、課題承擔(dān)單位簽訂前兩年項(xiàng)目(課題)預(yù)算書，作為預(yù)算執(zhí)行、監(jiān)督檢查和財(cái)務(wù)驗(yàn)收的依據(jù)。其余年度的項(xiàng)目(課題)預(yù)算，結(jié)合中期評(píng)審評(píng)估的結(jié)果，按照以上程序進(jìn)行編制、評(píng)審評(píng)估、審核批復(fù)和簽訂預(yù)算書。
第十七條 項(xiàng)目(課題)年度預(yù)算由科技部按照部門預(yù)算編制的要求報(bào)送財(cái)政部。
第十八條 科技部根據(jù)財(cái)政部批復(fù)的預(yù)算，將課題年度預(yù)算下達(dá)到課題承擔(dān)單位，并抄送項(xiàng)目第一承擔(dān)單位。
第四章 預(yù)算執(zhí)行
第十九條 專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的撥付按照財(cái)政資金支付管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。經(jīng)費(fèi)使用中涉及政府采購的，按照政府采購有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十條 課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照下達(dá)的課題預(yù)算執(zhí)行，一般不予調(diào)整，確有必要調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照以下程序進(jìn)行核批：
(一) 項(xiàng)目(課題)預(yù)算總額、課題間預(yù)算調(diào)整，應(yīng)當(dāng)按程序報(bào)科技部審核、財(cái)政部批準(zhǔn)。
(二) 課題總預(yù)算不變、課題合作單位之間以及增加或減少課題合作單位的預(yù)算調(diào)整，應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目專家組民主決策，并由項(xiàng)目首席科學(xué)家協(xié)助項(xiàng)目承擔(dān)單位提出預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)，報(bào)科技部核批。
(三) 課題支出預(yù)算科目中勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)和管理費(fèi)預(yù)算一般不予調(diào)整。其他支出科目，在不超過該科目核定預(yù)算10%，或超過10%但科目調(diào)整金額不超過5萬元的，由課題承擔(dān)單位根據(jù)研究需要調(diào)整執(zhí)行;其他支出科目預(yù)算執(zhí)行超過核定預(yù)算10%且金額在5萬元以上的，由課題負(fù)責(zé)人協(xié)助課題承擔(dān)單位提出調(diào)整申請(qǐng)，經(jīng)項(xiàng)目首席科學(xué)家、項(xiàng)目第一承擔(dān)單位審核同意后報(bào)科技部核批。
第二十一條 項(xiàng)目和課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本辦法的規(guī)定，制定內(nèi)部管理辦法，加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督和管理，對(duì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)及其自籌經(jīng)費(fèi)分別進(jìn)行單獨(dú)核算。
第二十二條 課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本辦法規(guī)定的課題經(jīng)費(fèi)開支范圍和標(biāo)準(zhǔn)辦理支出。嚴(yán)禁使用課題經(jīng)費(fèi)支付各種罰款、捐款、贊助、投資等，嚴(yán)禁以任何方式變相謀取私利。
第二十三條 課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制課題經(jīng)費(fèi)年度決算。課題經(jīng)費(fèi)下達(dá)之日起至年度終了不滿三個(gè)月的，當(dāng)年可以不編報(bào)年度決算，其經(jīng)費(fèi)使用情況在下一年度的年度決算中反映。課題決算由課題承擔(dān)單位財(cái)務(wù)部門會(huì)同課題負(fù)責(zé)人編制。課題決算由項(xiàng)目第一承擔(dān)單位審核匯總后，于每年的4月20日前報(bào)送科技部。
第二十四條 在研課題的年度結(jié)存經(jīng)費(fèi)，結(jié)轉(zhuǎn)下一年度按規(guī)定繼續(xù)使用。課題因故終止，課題承擔(dān)單位財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)清理賬目與資產(chǎn)，編制財(cái)務(wù)報(bào)告及資產(chǎn)清單，由項(xiàng)目首席科學(xué)家協(xié)助項(xiàng)目第一承擔(dān)單位審核匯總后報(bào)送科技部，由科技部組織進(jìn)行清查處理，結(jié)余經(jīng)費(fèi)(含處理已購物資、材料及儀器、設(shè)備的變價(jià)收入)收回科技部，由科技部按照財(cái)政部關(guān)于結(jié)余資金管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十五條 預(yù)算執(zhí)行過程中實(shí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度。在項(xiàng)目實(shí)施期間出現(xiàn)項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)調(diào)整、首席科學(xué)家變更或調(diào)動(dòng)單位、項(xiàng)目或課題承擔(dān)單位變更等影響經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行的重大事項(xiàng)，項(xiàng)目首席科學(xué)家、項(xiàng)目第一承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)科技部批準(zhǔn)。
第二十六條 專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)形成的固定資產(chǎn)屬國有資產(chǎn)，一般由課題承擔(dān)單位進(jìn)行管理和使用，國家有權(quán)調(diào)配用于相關(guān)科學(xué)研究。專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)的管理，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)形成的大型科學(xué)儀器設(shè)備、科學(xué)數(shù)據(jù)、自然科技資源等，按照國家有關(guān)規(guī)定開放共享，以減少重復(fù)浪費(fèi)，提高資源利用效率。
第五章 監(jiān)督檢查
第二十七條 財(cái)政部、科技部對(duì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)撥付使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第二十八條 973計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估時(shí)，科技部會(huì)同財(cái)政部組織專家或委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用和管理進(jìn)行專項(xiàng)財(cái)務(wù)檢查或評(píng)估。專項(xiàng)財(cái)務(wù)檢查或評(píng)估的結(jié)果，作為調(diào)整項(xiàng)目(課題)預(yù)算安排的重要依據(jù)。
第二十九條 項(xiàng)目完成后，首席科學(xué)家協(xié)助項(xiàng)目第一承擔(dān)單位及時(shí)向科技部提出財(cái)務(wù)驗(yàn)收申請(qǐng)，財(cái)務(wù)驗(yàn)收是進(jìn)行項(xiàng)目和課題驗(yàn)收的前提?？萍疾控?fù)責(zé)組織對(duì)項(xiàng)目和課題進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)與財(cái)務(wù)驗(yàn)收，財(cái)務(wù)審計(jì)是財(cái)務(wù)驗(yàn)收的重要依據(jù)。
第三十條 存在下列行為之一的，不得通過財(cái)務(wù)驗(yàn)收：
(一) 編報(bào)虛假預(yù)算，套取國家財(cái)政資金;
(二) 未對(duì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行單獨(dú)核算;
(三) 截留、擠占、挪用專項(xiàng)經(jīng)費(fèi);
(四) 違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移專項(xiàng)經(jīng)費(fèi);
(五) 提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料;
(六) 未按規(guī)定執(zhí)行和調(diào)整預(yù)算;
(七) 虛假承諾、自籌經(jīng)費(fèi)不到位;
(八) 其他違反國家財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為。
第三十一條 項(xiàng)目通過驗(yàn)收后，各課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)及時(shí)辦理財(cái)務(wù)結(jié)賬手續(xù)。課題經(jīng)費(fèi)如有結(jié)余，應(yīng)當(dāng)及時(shí)全額上繳科技部，由科技部按照財(cái)政部關(guān)于結(jié)余資金管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條 科技部應(yīng)當(dāng)結(jié)合財(cái)務(wù)審計(jì)和財(cái)務(wù)驗(yàn)收，逐步建立科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的績效評(píng)價(jià)制度。
第三十三條 專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理建立承諾機(jī)制。課題承擔(dān)單位法定代表人、課題負(fù)責(zé)人在編報(bào)預(yù)算時(shí)應(yīng)當(dāng)共同簽署承諾書，保證所提供信息的真實(shí)性，并對(duì)信息虛假導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。
第三十四條 專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理建立信用管理機(jī)制。科技部對(duì)項(xiàng)目首席科學(xué)家、項(xiàng)目和課題承擔(dān)單位、課題負(fù)責(zé)人、中介機(jī)構(gòu)和評(píng)審評(píng)議專家在專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理方面的信譽(yù)度進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄。
第三十五條 對(duì)于預(yù)算執(zhí)行過程中，不按規(guī)定管理和使用專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、不及時(shí)編報(bào)決算、不按規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的課題承擔(dān)單位，科技部將會(huì)同財(cái)政部予以停撥經(jīng)費(fèi)或通報(bào)批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重的可以終止項(xiàng)目或課題。對(duì)于未通過財(cái)務(wù)驗(yàn)收，存在弄虛作假，截留、挪用、擠占專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)等違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為，以及不按照規(guī)定及時(shí)上繳結(jié)余經(jīng)費(fèi)的，科技部、財(cái)政部可以取消有關(guān)單位或個(gè)人今后三年內(nèi)申請(qǐng)國家科研項(xiàng)目的資格，并向社會(huì)公告。同時(shí)建議有關(guān)部門給予單位和個(gè)人紀(jì)律處分。構(gòu)成犯罪的，要依法移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
第六章 附 則
第三十六條 本辦法由財(cái)政部、科技部負(fù)責(zé)解釋。
第三十七條 本辦法自之日起施行?！秶抑攸c(diǎn)基礎(chǔ)研究專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理辦法》(國科發(fā)財(cái)字[1998]508號(hào))和《〈國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理辦法〉補(bǔ)充規(guī)定》(國科發(fā)財(cái)字[1999]280號(hào))同時(shí)廢止。
國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃(863計(jì)劃)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法第一章 總 則
第一條 為貫徹落實(shí)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(20xx-20xx年)》(以下簡稱《規(guī)劃綱要》)，規(guī)范和加強(qiáng)國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃(以下簡稱863計(jì)劃)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的管理，提高資金使用效益，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部科技部關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)中央財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)管理若干意見的通知》([20xx]56號(hào))和國家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度，制定本辦法。
第二條 863計(jì)劃專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)(以下簡稱專項(xiàng)經(jīng)費(fèi))來源于中央財(cái)政撥款。主要用于支持中國大陸境內(nèi)具有獨(dú)立法人資格的科研院所、高等院校、內(nèi)資或內(nèi)資控股企業(yè)等，圍繞《規(guī)劃綱要》提出的前沿技術(shù)和部分重點(diǎn)領(lǐng)域中的重大任務(wù)開展研究工作。
第三條 專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理和使用原則：
(一) 集中財(cái)力、突出重點(diǎn)。專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)要集中用于支持事關(guān)國家長遠(yuǎn)發(fā)展和國家安全的戰(zhàn)略性、前沿性和前瞻性高技術(shù)研究開發(fā)，防止分散使用。
(二) 科學(xué)安排，合理配置。要嚴(yán)格按照項(xiàng)目的目標(biāo)和任務(wù)，科學(xué)合理地編制和安排預(yù)算，杜絕隨意性。
(三) 單獨(dú)核算，專款專用。項(xiàng)目和課題經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)納入單位財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，單獨(dú)核算，確保專款專用。專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理和使用要建立面向結(jié)果的追蹤問效機(jī)制。
第四條 863計(jì)劃由科技部牽頭負(fù)責(zé)，并會(huì)同總裝備部組織實(shí)施(科技部和總裝備部以下簡稱組織實(shí)施部門)。組織實(shí)施部門設(shè)立863計(jì)劃聯(lián)合辦公室(以下簡稱聯(lián)辦)，同時(shí)按領(lǐng)域設(shè)立領(lǐng)域辦公室(以下簡稱領(lǐng)域辦)。
第五條 863計(jì)劃領(lǐng)域內(nèi)設(shè)專題和項(xiàng)目，專題下設(shè)課題，項(xiàng)目由課題組成。根據(jù)財(cái)政預(yù)算管理要求和863計(jì)劃特點(diǎn)，課題年度預(yù)算納入組織實(shí)施部門部門預(yù)算管理。
第六條 科技部建立科研項(xiàng)目預(yù)算管理數(shù)據(jù)庫，完善信息公開公示制度。將項(xiàng)目(課題)預(yù)算安排情況、項(xiàng)目牽頭(主持)單位和課題承擔(dān)單位、課題負(fù)責(zé)人和課題研究人員、承擔(dān)單位承諾的科研條件等內(nèi)容納入數(shù)據(jù)庫進(jìn)行管理，對(duì)非保密信息及時(shí)予以公開，接受社會(huì)監(jiān)督。
第二章 課題經(jīng)費(fèi)開支范圍
第七條 課題經(jīng)費(fèi)是指在課題組織實(shí)施過程中與研究開發(fā)活動(dòng)直接相關(guān)的、由專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支付的各項(xiàng)費(fèi)用。
第八條 課題經(jīng)費(fèi)的開支范圍一般包括設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、測試化驗(yàn)加工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、國際合作與交流費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)、管理費(fèi)等。
(一) 設(shè)備費(fèi)：是指在課題研究開發(fā)過程中購置或試制專用儀器設(shè)備，對(duì)現(xiàn)有儀器設(shè)備進(jìn)行升級(jí)改造，以及租賃外單位儀器設(shè)備而發(fā)生的費(fèi)用。專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)要嚴(yán)格控制設(shè)備購置費(fèi)支出。
(二) 材料費(fèi)：是指在課題研究開發(fā)過程中消耗的各種原材料、輔助材料等低值易耗品的采購及運(yùn)輸、裝卸、整理等費(fèi)用。
(三) 測試化驗(yàn)加工費(fèi)：是指在課題研究開發(fā)過程中支付給外單位(包括課題承擔(dān)單位內(nèi)部獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算單位)的檢驗(yàn)、測試、化驗(yàn)及加工等費(fèi)用。
(四) 燃料動(dòng)力費(fèi)：是指在課題研究開發(fā)過程中相關(guān)大型儀器設(shè)備、專用科學(xué)裝置等運(yùn)行發(fā)生的可以單獨(dú)計(jì)量的水、電、氣、燃料消耗費(fèi)用等。
(五) 差旅費(fèi)：是指在課題研究開發(fā)過程中開展科學(xué)實(shí)驗(yàn)(試驗(yàn))、科學(xué)考察、業(yè)務(wù)調(diào)研、學(xué)術(shù)交流等所發(fā)生的外埠差旅費(fèi)、市內(nèi)交通費(fèi)用等。差旅費(fèi)的開支標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
(六) 會(huì)議費(fèi)：是指在課題研究開發(fā)過程中為組織開展學(xué)術(shù)研討、咨詢以及協(xié)調(diào)項(xiàng)目或課題等活動(dòng)而發(fā)生的會(huì)議費(fèi)用。課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格控制會(huì)議規(guī)模、會(huì)議數(shù)量、會(huì)議開支標(biāo)準(zhǔn)和會(huì)期。
(七) 國際合作與交流費(fèi)：是指在課題研究開發(fā)過程中課題研究人員出國及外國專家來華工作的費(fèi)用。國際合作與交流費(fèi)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家外事經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定。課題發(fā)生國際合作與交流費(fèi)時(shí)，重大項(xiàng)目課題、重點(diǎn)項(xiàng)目課題應(yīng)當(dāng)事先報(bào)經(jīng)項(xiàng)目總體專家組或項(xiàng)目牽頭(主持)單位審核同意。
(八) 出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)：是指在課題研究開發(fā)過程中，需要支付的出版費(fèi)、資料費(fèi)、專用軟件購買費(fèi)、文獻(xiàn)檢索費(fèi)、專業(yè)通信費(fèi)、專利申請(qǐng)及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)等費(fèi)用。
(九) 勞務(wù)費(fèi)：是指在課題研究開發(fā)過程中支付給課題組成員中沒有工資性收入的相關(guān)人員(如在校研究生)和課題組臨時(shí)聘用人員等的勞務(wù)性費(fèi)用。
(十) 專家咨詢費(fèi)：是指在課題研究開發(fā)過程中支付給臨時(shí)聘請(qǐng)的咨詢專家的費(fèi)用。專家咨詢費(fèi)不得支付給參與863計(jì)劃及其項(xiàng)目、課題管理相關(guān)的工作人員。
以會(huì)議形式組織的咨詢，專家咨詢費(fèi)的開支一般參照高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱人員500-800元/人天、其他專業(yè)技術(shù)人員300-500元/人天的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。會(huì)期超過兩天的，第三天及以后的咨詢費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)參照高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱人員300-400元/人天、其他專業(yè)技術(shù)人員200-300元/人天執(zhí)行。
以通訊形式組織的咨詢，專家咨詢費(fèi)的開支一般參照高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱人員60-100元/人次、其他專業(yè)技術(shù)人員40-80元/人次的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
(十一) 管理費(fèi)：是指在課題研究開發(fā)過程中對(duì)使用本單位現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋，日常水、電、氣、暖消耗，以及其他有關(guān)管理費(fèi)用的補(bǔ)助支出。管理費(fèi)按照課題專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算分段超額累退比例法核定，核定比例如下：
課題經(jīng)費(fèi)預(yù)算在100萬元及以下的部分按照8%的比例核定;
超過100萬元至500萬元的部分按照5%的比例核定;
超過500萬元至1000萬元的部分按照2%的比例核定;
超過1000萬元的部分按照1%的比例核定。
管理費(fèi)實(shí)行總額控制，由課題承擔(dān)單位管理和使用。
第九條 課題在研究開發(fā)過程中發(fā)生的除上述費(fèi)用之外的其他支出，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)預(yù)算時(shí)單獨(dú)列示，單獨(dú)核定。
第三章 預(yù)算的編制與審批
第十條 領(lǐng)域辦在組織研究提出本領(lǐng)域?qū)ｎ}設(shè)置以及提出項(xiàng)目立項(xiàng)建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)編制概算。
第十一條 在對(duì)專題設(shè)置和項(xiàng)目立項(xiàng)建議進(jìn)行綜合審議、審核時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)概算進(jìn)行獨(dú)立的咨詢評(píng)議。咨詢評(píng)議結(jié)果作為專題設(shè)置和項(xiàng)目立項(xiàng)決策，以及各專題、項(xiàng)目總預(yù)算控制的重要依據(jù)，并報(bào)財(cái)政部備案。
第十二條 經(jīng)批準(zhǔn)的重大項(xiàng)目立項(xiàng)建議，在研究提出實(shí)施方案建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)包含項(xiàng)目概算及其分解情況等內(nèi)容。組織實(shí)施部門結(jié)合重大項(xiàng)目實(shí)施方案論證，對(duì)項(xiàng)目概算及其分解情況等內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立論證，作為組織編制課題預(yù)算的依據(jù)。
第十三條 各專題、項(xiàng)目在選擇課題承擔(dān)單位的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)組織課題申報(bào)單位編制課題預(yù)算。課題預(yù)算的編制要求：
(一)課題預(yù)算的編制應(yīng)當(dāng)根據(jù)課題研究的合理需要，堅(jiān)持目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性和經(jīng)濟(jì)合理性原則。
(二)課題預(yù)算編制時(shí)應(yīng)當(dāng)編制來源預(yù)算與支出預(yù)算。
來源預(yù)算除申請(qǐng)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)外，有自籌經(jīng)費(fèi)來源的，應(yīng)當(dāng)提供出資證明及其他相關(guān)財(cái)務(wù)資料。自籌經(jīng)費(fèi)包括單位的自有貨幣資金、專項(xiàng)用于該課題研究的其他貨幣資金等。
支出預(yù)算應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)費(fèi)開支范圍確定的支出科目和不同經(jīng)費(fèi)來源編列，同一支出科目一般不得同時(shí)列支專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和自籌經(jīng)費(fèi)。支出預(yù)算應(yīng)當(dāng)對(duì)各項(xiàng)支出的主要用途和測算理由等進(jìn)行詳細(xì)說明。
(三)有多個(gè)單位共同承擔(dān)一個(gè)課題的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)編列各單位承擔(dān)的主要任務(wù)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等。
(四)課題預(yù)算書應(yīng)當(dāng)由課題負(fù)責(zé)人協(xié)助課題承擔(dān)單位財(cái)務(wù)部門共同編制。
(五)編制課題預(yù)算時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)申明課題承擔(dān)單位的現(xiàn)有組織實(shí)施條件和資源，以及從單位外部可能獲得的共享服務(wù)，并針對(duì)課題實(shí)施可能形成的科技資源和成果，提出社會(huì)共享的方案。
第十四條 課題預(yù)算按照有關(guān)要求經(jīng)審核、匯總后報(bào)送組織實(shí)施部門。
組織實(shí)施部門、財(cái)政部組織專家或委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)課題預(yù)算進(jìn)行評(píng)審或評(píng)估。組織實(shí)施部門建立預(yù)算評(píng)審專家?guī)欤晟圃u(píng)審專家的遴選、回避、信用和問責(zé)制度。
第十五條 組織實(shí)施部門對(duì)預(yù)算評(píng)審或評(píng)估結(jié)果進(jìn)行審核，在符合保密規(guī)定的前提下，按程序公示。對(duì)于課題預(yù)算存在重大異議的，應(yīng)當(dāng)按照程序進(jìn)行復(fù)議。
第十六條 組織實(shí)施部門按照財(cái)政預(yù)算管理的要求，提出項(xiàng)目(課題)預(yù)算安排建議報(bào)經(jīng)財(cái)政部批復(fù)后，下達(dá)項(xiàng)目(課題)預(yù)算。批復(fù)預(yù)算的項(xiàng)目(課題)應(yīng)當(dāng)納入科研項(xiàng)目預(yù)算管理數(shù)據(jù)庫統(tǒng)一管理，分年度滾動(dòng)安排。
第十七條 組織實(shí)施部門根據(jù)預(yù)算批復(fù)，與項(xiàng)目牽頭(主持)單位、課題承擔(dān)單位簽訂項(xiàng)目(課題)預(yù)算書。項(xiàng)目(課題)預(yù)算書是預(yù)算執(zhí)行、監(jiān)督檢查和財(cái)務(wù)驗(yàn)收的重要依據(jù)。
第十八條 項(xiàng)目(課題)年度預(yù)算由組織實(shí)施部門按照部門預(yù)算編制的要求報(bào)送財(cái)政部。
第十九條 組織實(shí)施部門根據(jù)財(cái)政部批復(fù)的預(yù)算，將課題年度預(yù)算下達(dá)到課題承擔(dān)單位，并抄送項(xiàng)目牽頭(主持)單位。
第二十條 實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)管理的項(xiàng)目(課題)，其經(jīng)費(fèi)預(yù)算的確定按國家招投標(biāo)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四章 預(yù)算執(zhí)行
第二十一條 專項(xiàng)資金的撥付，按照財(cái)政資金支付管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。經(jīng)費(fèi)使用中涉及政府采購的，按照政府采購有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十二條 課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照下達(dá)的課題預(yù)算執(zhí)行，一般不予調(diào)整，確有必要調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照以下程序進(jìn)行核批：
(一) 項(xiàng)目(課題)預(yù)算總額、課題間預(yù)算調(diào)整，應(yīng)當(dāng)按程序報(bào)組織實(shí)施部門審核、財(cái)政部批準(zhǔn)。
(二) 課題總預(yù)算不變、課題合作單位之間以及增加或減少課題合作單位的預(yù)算調(diào)整，應(yīng)當(dāng)由課題負(fù)責(zé)人協(xié)助課題承擔(dān)單位提出調(diào)整意見，按程序報(bào)組織實(shí)施部門批準(zhǔn)。
(三) 課題支出預(yù)算科目中勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)和管理費(fèi)預(yù)算一般不予調(diào)整。其他支出科目，在不超過該科目核定預(yù)算10%，或超過10%但科目調(diào)整金額不超過5萬元的，由課題承擔(dān)單位根據(jù)研究需要調(diào)整執(zhí)行;其他支出科目預(yù)算執(zhí)行超過核定預(yù)算10%且金額在5萬元以上的，由課題負(fù)責(zé)人協(xié)助課題承擔(dān)單位提出調(diào)整意見，按程序報(bào)組織實(shí)施部門批準(zhǔn)。
第二十三條 課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本辦法的規(guī)定，制定內(nèi)部管理辦法，建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督和管理，對(duì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)及其自籌經(jīng)費(fèi)分別進(jìn)行單獨(dú)核算。
第二十四條 課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本辦法規(guī)定的課題經(jīng)費(fèi)開支范圍和標(biāo)準(zhǔn)辦理支出。嚴(yán)禁使用課題經(jīng)費(fèi)支付各種罰款、捐款、贊助、投資等，嚴(yán)禁以任何方式變相謀取私利。
第二十五條 課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制課題經(jīng)費(fèi)年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告。課題經(jīng)費(fèi)下達(dá)之日起至年度終了不滿三個(gè)月的課題，當(dāng)年可不編報(bào)年度決算，其經(jīng)費(fèi)使用情況在下一年度的年度決算報(bào)表中編制反映。課題決算報(bào)告由課題承擔(dān)單位財(cái)務(wù)部門會(huì)同課題負(fù)責(zé)人編制。課題決算報(bào)告按程序經(jīng)審核、匯總后，于次年的4月20日前報(bào)送組織實(shí)施部門。
第二十六條 在研課題的年度結(jié)存經(jīng)費(fèi)，結(jié)轉(zhuǎn)下一年度按規(guī)定繼續(xù)使用。課題因故終止，課題承擔(dān)單位財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)清理賬目與資產(chǎn)，編制財(cái)務(wù)報(bào)告及資產(chǎn)清單，按程序經(jīng)審核、匯總后報(bào)送組織實(shí)施部門，由組織實(shí)施部門組織進(jìn)行清查處理，結(jié)余經(jīng)費(fèi)(含處理已購物資、材料及儀器、設(shè)備的變價(jià)收入)收回組織實(shí)施部門，由組織實(shí)施部門按照財(cái)政部關(guān)于結(jié)余資金管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十七條 預(yù)算執(zhí)行過程中實(shí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度。在課題實(shí)施期間出現(xiàn)課題計(jì)劃任務(wù)調(diào)整、課題負(fù)責(zé)人變更或調(diào)動(dòng)單位、課題承擔(dān)單位變更等影響經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行的重大事項(xiàng)，課題負(fù)責(zé)人、課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)按程序報(bào)組織實(shí)施部門批準(zhǔn)。
第二十八條 專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)形成的固定資產(chǎn)屬國有資產(chǎn)，一般由課題承擔(dān)單位進(jìn)行管理和使用，國家有權(quán)調(diào)配用于相關(guān)科學(xué)研究開發(fā)。專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)的管理，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)形成的大型科學(xué)儀器設(shè)備、科學(xué)數(shù)據(jù)、自然科技資源等，按照國家有關(guān)規(guī)定開放共享，以減少重復(fù)浪費(fèi)，提高資源利用效率。
第五章 監(jiān)督檢查
第二十九條 財(cái)政部、組織實(shí)施部門對(duì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)撥付使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第三十條 組織實(shí)施部門會(huì)同財(cái)政部組織專家或委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用和管理進(jìn)行專項(xiàng)財(cái)務(wù)檢查或中期評(píng)估。專項(xiàng)財(cái)務(wù)檢查和中期評(píng)估的結(jié)果，將作為調(diào)整項(xiàng)目(課題)預(yù)算安排、按進(jìn)度核撥經(jīng)費(fèi)的重要依據(jù)。
第三十一條 項(xiàng)目(課題)完成后，項(xiàng)目牽頭(主持)單位或課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向組織實(shí)施部門提出財(cái)務(wù)驗(yàn)收申請(qǐng)，財(cái)務(wù)驗(yàn)收是進(jìn)行項(xiàng)目(課題)驗(yàn)收的前提。組織實(shí)施部門負(fù)責(zé)組織對(duì)項(xiàng)目(課題)進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)與財(cái)務(wù)驗(yàn)收，財(cái)務(wù)審計(jì)是財(cái)務(wù)驗(yàn)收的重要依據(jù)。
第三十二條 存在下列行為之一的，不得通過財(cái)務(wù)驗(yàn)收：
(一) 編報(bào)虛假預(yù)算，套取國家財(cái)政資金;
(二) 未對(duì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行單獨(dú)核算;
(三) 截留、擠占、挪用專項(xiàng)經(jīng)費(fèi);
(四) 違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移專項(xiàng)經(jīng)費(fèi);
(五) 提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料;
(六) 未按規(guī)定執(zhí)行和調(diào)整預(yù)算;
(七) 虛假承諾、自籌經(jīng)費(fèi)不到位;
(八) 其他違反國家財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為。
第三十三條 項(xiàng)目(課題)通過驗(yàn)收后，各課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)及時(shí)辦理財(cái)務(wù)結(jié)賬手續(xù)。課題經(jīng)費(fèi)如有結(jié)余，應(yīng)當(dāng)及時(shí)全額上繳組織實(shí)施部門，由組織實(shí)施部門按照財(cái)政部關(guān)于結(jié)余資金管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十四條 組織實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合財(cái)務(wù)審計(jì)和財(cái)務(wù)驗(yàn)收，逐步建立科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的績效評(píng)價(jià)制度。
第三十五條 專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理建立承諾機(jī)制。課題承擔(dān)單位法定代表人、課題負(fù)責(zé)人在編報(bào)預(yù)算時(shí)應(yīng)當(dāng)共同簽署承諾書，保證所提供信息的真實(shí)性，并對(duì)信息虛假導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。
第三十六條 專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理建立信用管理機(jī)制。組織實(shí)施部門對(duì)項(xiàng)目牽頭(主持)單位、課題承擔(dān)單位、課題負(fù)責(zé)人、中介機(jī)構(gòu)和評(píng)審評(píng)議專家在專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理方面的信譽(yù)度進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄。
第三十七條 對(duì)于預(yù)算執(zhí)行過程中，不按規(guī)定管理和使用專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、不及時(shí)編報(bào)決算、不按規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的單位，組織實(shí)施部門將會(huì)同財(cái)政部予以停撥經(jīng)費(fèi)或通報(bào)批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重的可以終止項(xiàng)目或課題。對(duì)于未通過財(cái)務(wù)驗(yàn)收，存在弄虛作假，截留、挪用、擠占專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)等違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為，組織實(shí)施部門、財(cái)政部可以取消有關(guān)單位或個(gè)人今后三年內(nèi)申請(qǐng)國家科研項(xiàng)目的資格，并向社會(huì)公告。同時(shí)建議有關(guān)部門給予紀(jì)律處分。構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
