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篇1

1、自執(zhí)業(yè)以來，本人從來沒有私自接受委托、收取費(fèi)用，接受委托人的財(cái)物或者其他利益；

從未利用提供法律服務(wù)的便利牟取當(dāng)事人爭議的權(quán)益；

從未接受對方當(dāng)事人的財(cái)物或者其他利益，與對方當(dāng)事人或者第三人惡意串通，侵害委托人的權(quán)益；

2、自執(zhí)業(yè)以來，本人從未違反規(guī)定會(huì)見法官、檢察官、仲裁員以及其他有關(guān)工作人員；

從未向法官、檢察官、仲裁員以及其他有關(guān)工作人員行賄，介紹賄賂或者指使、誘導(dǎo)當(dāng)事人行賄，或者以其他不正當(dāng)方式影響法官、檢察官、仲裁員以及其他有關(guān)工作人員依法辦理案件；

3、自執(zhí)業(yè)以來，本人從未故意提供虛假證據(jù)或者威脅、利誘他人提供虛假證據(jù)，妨礙對方當(dāng)事人合法取得證據(jù)；

從未煽動(dòng)、教唆當(dāng)事人采取擾亂公共秩序、危害公共安全等非法手段解決爭議；

從未擾亂法庭、仲裁庭秩序，干擾訴訟、仲裁活動(dòng)的正常進(jìn)行；

4、自執(zhí)業(yè)以來，本人從未同時(shí)在兩個(gè)以上律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)；

從未以不正當(dāng)手段承攬業(yè)務(wù)；

從未在同一案件中為雙方當(dāng)事人擔(dān)任人，或者與本人及其近親屬有利益沖突的法律事務(wù)；

篇2

我局將財(cái)經(jīng)紀(jì)律執(zhí)行工作擺上重要議事日程，召開了局黨政辦公會(huì)議，對方案進(jìn)行了學(xué)習(xí)，深入做好思想發(fā)動(dòng)、政策宣傳，組織部署了實(shí)施的方案，張貼了執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律的群眾監(jiān)督告示，鼓勵(lì)職工對我局的資金情況進(jìn)行監(jiān)督。

二、成立執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律情況領(lǐng)導(dǎo)小組

局成立了由局長任組長、副局長任副組長、各股、室、隊(duì)長為成員，其余人員為監(jiān)督員的工作小組，設(shè)立了日常工作機(jī)構(gòu)。

三、認(rèn)真進(jìn)行了自查自糾

（一）我局落實(shí)了舉報(bào)制度。我局將縣紀(jì)委監(jiān)察局公布的舉報(bào)電話張貼上墻，自覺接受群眾的監(jiān)督。

（二）組織干部職工對2008年以來的財(cái)務(wù)帳務(wù)情況進(jìn)行了自查。一是自查了2008年至2009年6月以來是否違規(guī)使用的公務(wù)車輛、超標(biāo)準(zhǔn)接待公務(wù)接待；二是自查了是否存違規(guī)報(bào)銷通訊費(fèi)、違規(guī)發(fā)放獎(jiǎng)金及津補(bǔ)貼情況。通過自查，我局不存在上述情況；

（三）我局對執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律、財(cái)經(jīng)制度情況進(jìn)行了自查；通過自查我局無違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律和制度情況。

篇3

一、檢查考評對象

學(xué)校各單位（部門）領(lǐng)導(dǎo)班子和班子成員。

二、檢查主要內(nèi)容

1.領(lǐng)導(dǎo)班子政治表現(xiàn)、履職盡責(zé)、干事創(chuàng)業(yè)、運(yùn)行狀況、黨風(fēng)廉政建設(shè)的總體情況，班子成員在德能勤績廉方面的綜合表現(xiàn)；

2.貫徹黨的路線、方針、政策，增強(qiáng)“四個(gè)”意識，堅(jiān)持社會(huì)主義辦學(xué)方向的情況;

3.落實(shí)學(xué)校決策部署,履行“一崗三責(zé)”，完成重點(diǎn)黨建工作和業(yè)務(wù)工作任務(wù)的情況；

4.領(lǐng)導(dǎo)班子領(lǐng)導(dǎo)決策、管理運(yùn)行、擔(dān)當(dāng)作為、團(tuán)結(jié)協(xié)作等方面的情況；

5.班子成員在落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任及違紀(jì)違規(guī)情況。

三、步驟和方式

檢查考核時(shí)間為2019年1月，分三個(gè)階段進(jìn)行：

第一階段：總結(jié)自查階段(2019年1月10日前)。

各單位（部門）向考評組提交2017年度領(lǐng)導(dǎo)班子和班子成員述職述廉報(bào)告，其中必須報(bào)告重點(diǎn)黨建和業(yè)務(wù)工作項(xiàng)目完成情況、領(lǐng)導(dǎo)班子及班子成員個(gè)人思想狀況?？己祟I(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總形成《2019年度二級領(lǐng)導(dǎo)班子和班子成員述職述廉報(bào)告》,通過OA系統(tǒng)公開。各單位通過召開會(huì)議集中述職述廉或其他方式向教職工公開信息。領(lǐng)導(dǎo)班子對照《2019年度二級領(lǐng)導(dǎo)班子履職盡責(zé)考核評分表》認(rèn)真開展自查評分，完成書面自查報(bào)告和自評分表（紙質(zhì)版和電子版各一份），領(lǐng)導(dǎo)班子成員完成履職盡責(zé)《記實(shí)簿》，于2019年1月10日前交學(xué)校黨建工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（主體辦）。領(lǐng)導(dǎo)班子和班子成員自備其他相關(guān)支撐材料。

第二階段：現(xiàn)場考查階段（2019年1月10至20日）。

    1.匯報(bào)（述職）與民主測評。二級學(xué)院科級以上干部、支部書記、教研室（工作室）主任和8-10名教職工代表參加匯報(bào)與測評會(huì)。其他非教學(xué)單位全體教職工參加匯報(bào)會(huì)。各單位（部門）主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)二級領(lǐng)導(dǎo)班子和班子成員履職盡責(zé)情況，檢查組工作人員當(dāng)場回收測評表。

2.查閱資料。檢查組查閱被檢查單位（部門）關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)和工作的有關(guān)文件、記錄、臺帳等資料，進(jìn)行量化打分，做好考核記錄。必要時(shí)考核組要通過個(gè)別談話方式有針對性地了解情況。

第三階段：綜合評議階段（2019年1月下旬）。

1.各單位（部門）互評。統(tǒng)一組織中層干部互評互測。

2.檢查組綜合評議。結(jié)合日常工作落實(shí)情況，對全校各部門（單位）領(lǐng)導(dǎo)班子及班子成員進(jìn)行綜合評議，對檢查考核情況進(jìn)行綜合分析并報(bào)校黨委審定。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)

檢查考核工作在學(xué)校黨委領(lǐng)導(dǎo)下，由學(xué)校檢查考核組負(fù)責(zé)組織實(shí)施。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子成員任考核組組長，相關(guān)黨務(wù)負(fù)責(zé)人任副組長。

五、考核結(jié)果運(yùn)用

檢查考核結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、基本合格、不合格?？己私Y(jié)果在一定范圍通報(bào)，對檢查考核中發(fā)現(xiàn)的問題堅(jiān)決督促整改。

六、工作要求

篇4

環(huán)境保護(hù)督察整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室：

按照你辦關(guān)于上報(bào)貫徹落實(shí)《2018年XXXX大氣污染綜合治理工作方案》自查報(bào)告的通知要求，我委結(jié)合《2018年XXXX市大氣污染綜合治理工作方案》重點(diǎn)工作中第四項(xiàng)扎實(shí)開展工業(yè)大氣污染綜合防治中的第一、二小項(xiàng)工作開展了自查?，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

篇5

為了認(rèn)真貫徹落實(shí)中央、省、市、縣關(guān)于深入學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)《農(nóng)村基層干部廉潔履行職責(zé)若干規(guī)定(試行)》的要求，在柳樹口鎮(zhèn)上下營造學(xué)習(xí)宣傳貫徹《規(guī)定》的濃厚氛圍，普遍增強(qiáng)農(nóng)村基層干部的廉潔履職意識，規(guī)范履職行為，根據(jù)柳樹口鎮(zhèn)關(guān)于開展進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)貫徹《農(nóng)村基層干部廉潔履行職責(zé)若干規(guī)定(試行)》活動(dòng)的實(shí)施方案要求，4月16日—7月16日為對照檢查階段。

《規(guī)定》從堅(jiān)定理想信念、踐行根本宗旨、嚴(yán)肅作風(fēng)紀(jì)律、強(qiáng)化履職與監(jiān)督、倡導(dǎo)文明風(fēng)尚5個(gè)方面對農(nóng)村基層干部提出了原則要求;對鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子成員和基層站所負(fù)責(zé)人，規(guī)定了與農(nóng)村事務(wù)密切相關(guān)的19種禁止行為;對村兩委干部，圍繞選舉、決策、管理、監(jiān)督、守法5個(gè)方面規(guī)定了22種禁止行為。同時(shí)，《規(guī)定》明確了實(shí)施與監(jiān)督的責(zé)任以及違反《規(guī)定》的處理措施等。

對照檢查階段是在強(qiáng)化宣傳教育、營造貫徹學(xué)習(xí)《規(guī)定》氛圍的基礎(chǔ)上，通過開展問卷調(diào)查、組織網(wǎng)上評議、召開民主生活會(huì)等方式，抓好對照檢查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題不足，采取有效措施解決整改。重點(diǎn)開展四項(xiàng)活動(dòng)。一是進(jìn)行問卷調(diào)查。通過發(fā)放調(diào)查問卷，征求群眾對農(nóng)村基層干部在廉潔履行職責(zé)方面的意見和建議。二是開展自查自糾。組織農(nóng)村基層干部嚴(yán)格按照《規(guī)定》中“8個(gè)嚴(yán)禁41個(gè)不準(zhǔn)”要求，結(jié)合自身履職情況，逐條對照檢查，認(rèn)真撰寫自查報(bào)告。三是召開民主生活會(huì)。各鄉(xiāng)(鎮(zhèn))、縣直各相關(guān)單位要就貫徹落實(shí)《規(guī)定》召開一次領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)，認(rèn)真開展批評與自我批評。四是組織網(wǎng)上評議。利用陽光農(nóng)廉網(wǎng)積極開展“雙述雙評”活動(dòng)，組織農(nóng)村基層干部在網(wǎng)上進(jìn)行述職述廉，由群眾網(wǎng)上評議。

篇6

1、保障政令暢通。保障《省人民政府關(guān)于加強(qiáng)重點(diǎn)流域水環(huán)境綜合整治的意見》（政〔〕16號）、《省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省重點(diǎn)流域水環(huán)境綜合整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于年度江、九龍江、敖江流域水環(huán)境綜合整治計(jì)劃的通知》（政辦〔〕89號），以及《市人民政府關(guān)于重點(diǎn)流域水環(huán)境綜合整治工作的實(shí)施意見》（政綜〔〕126號）和《市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市環(huán)保局關(guān)于市年度重點(diǎn)流域水環(huán)境綜合整治工作計(jì)劃的通知》（政辦〔〕158號）等文件貫徹執(zhí)行到位。

2、促進(jìn)有效履職。督促各鄉(xiāng)鎮(zhèn)認(rèn)真履行重點(diǎn)流域水環(huán)境整治職責(zé)，確保本轄區(qū)范圍內(nèi)流域不發(fā)生因流域環(huán)境整治不到位造成重大環(huán)境突發(fā)事件，各交接斷面水質(zhì)達(dá)標(biāo)。督促縣直有關(guān)部門認(rèn)真履行本部門環(huán)境保護(hù)職責(zé)，強(qiáng)化對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)落實(shí)整治任務(wù)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

3、督促整改到位。督促各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣直有關(guān)部門認(rèn)真對照重點(diǎn)流域水環(huán)境綜合整治要求，查找存在的突出問題，并采取有效措施落實(shí)整改。

4、嚴(yán)肅責(zé)任追究。對未完成治理任務(wù)以及在整治過程中失職瀆職的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣直職能部門及其責(zé)任人，進(jìn)行責(zé)任追究。

5、建立長效機(jī)制。推動(dòng)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣直各職能部門認(rèn)真分析制度、管理上存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，研究完善相關(guān)制度，建立健全流域管理長效機(jī)制。

二、專項(xiàng)監(jiān)察的組織

（一）自查自糾階段（年11月1日—12月10日）

1、查找問題。根據(jù)省、市政府關(guān)于重點(diǎn)流域水環(huán)境綜合整治的工作部署，由縣環(huán)保局對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)和縣直有關(guān)單位包括養(yǎng)殖業(yè)污染整治、工業(yè)污染整治、生活垃圾污水處理、飲用水源保護(hù)等在內(nèi)的重點(diǎn)流域水環(huán)境綜合整治各項(xiàng)任務(wù)完成情況進(jìn)行摸底，并根據(jù)摸底情況和綜合整治工作進(jìn)展情況，列出各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、重點(diǎn)行業(yè)在流域整治中存在的突出問題，向各鄉(xiāng)鎮(zhèn)和縣直有關(guān)單位通報(bào)，并向縣監(jiān)察局反饋。

2、邊查邊改。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)開展對本轄區(qū)重點(diǎn)流域水環(huán)境綜合整治的自查工作。對政〔〕16號、政辦〔〕89號、政綜〔〕126號和政辦〔〕158號文件和重點(diǎn)流域水環(huán)境綜合整治規(guī)定的任務(wù)、計(jì)劃未完成或今年流域環(huán)境整治全面檢查發(fā)現(xiàn)的問題未按時(shí)整改到位的，應(yīng)說明原因，并提出具體措施、整改時(shí)限和責(zé)任主體(附表)。

縣直有關(guān)部門要認(rèn)真對照環(huán)境保護(hù)“一崗雙責(zé)”的有關(guān)要求，自查本部門履職情況，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)落實(shí)整改。同時(shí)，按照部門職責(zé)對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)落實(shí)重點(diǎn)流域水環(huán)境綜合整治任務(wù)情況進(jìn)行評價(jià)，并形成評價(jià)報(bào)告。

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)的自查報(bào)告、縣直有關(guān)部門的自查報(bào)告和評價(jià)報(bào)告于12月10日前報(bào)縣監(jiān)察局。

（二）重點(diǎn)督查階段（12月11日至12月26日）

由縣監(jiān)察局會(huì)同縣環(huán)保局對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)及其職能部門落實(shí)重點(diǎn)流域水環(huán)境整治的情況進(jìn)行重點(diǎn)督查，對自查自糾及重點(diǎn)督查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行梳理，明確責(zé)任主體，督促限期整改。

重點(diǎn)監(jiān)察大樟溪干支流環(huán)境綜合整治工作情況，并對縣直各職能部門、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)在流域水環(huán)境整治方面的履職情況以及整治任務(wù)的完成情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。重點(diǎn)內(nèi)容：各鄉(xiāng)鎮(zhèn)自查工作情況、整改工作情況以及交接斷面水質(zhì)狀況；縣直有關(guān)部門自查工作情況、整改工作情況，以及對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)落實(shí)整改任務(wù)的指導(dǎo)和監(jiān)督情況?？h環(huán)保局于12月23日前，形成重點(diǎn)督查報(bào)告送縣監(jiān)察局。

（三）督促整改階段（年12月27日至1月20日）

由縣監(jiān)察局認(rèn)真梳理自查自糾、重點(diǎn)督查中發(fā)現(xiàn)的問題，經(jīng)縣政府批準(zhǔn)，依法作出監(jiān)察決定或提出監(jiān)察建議。

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣直各職能部門對監(jiān)察決定或監(jiān)察建議所提問題，應(yīng)認(rèn)真制定整改計(jì)劃，明確整改的內(nèi)容、目標(biāo)、時(shí)限、責(zé)任人，并采取有效措施保證整改效果。

縣監(jiān)察局于2012年1月15日前，形成專項(xiàng)監(jiān)察情況報(bào)告報(bào)縣政府及市監(jiān)察局。

三、專項(xiàng)監(jiān)察的要求

（一）提高思想認(rèn)識。加強(qiáng)流域水環(huán)境整治，確保水生態(tài)環(huán)境安全，是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的重要舉措，是推進(jìn)科學(xué)發(fā)展、跨越發(fā)展的必然要求。開展重點(diǎn)流域水環(huán)境綜合整治專項(xiàng)監(jiān)察，是促進(jìn)綜合整治工作落實(shí)，保證政令暢通的重要措施。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)作為本轄區(qū)流域整治工作的責(zé)任主體，政府主要負(fù)責(zé)人作為第一責(zé)任人，必須從“保護(hù)水生態(tài)環(huán)境就是保護(hù)生產(chǎn)力，改善水生態(tài)環(huán)境就是改善人民生活環(huán)境”的高度，深刻認(rèn)識開展重點(diǎn)流域水環(huán)境綜合整治專項(xiàng)監(jiān)察的重要意義，切實(shí)推進(jìn)綜合整治工作，確保溪流水環(huán)境安全。

篇7

全面檢查評估政府有關(guān)部門履行環(huán)境與資源保護(hù)和住房保障職責(zé)情況，查找和解決履行職責(zé)存在的問題，進(jìn)一步完善優(yōu)化職能配置，強(qiáng)化工作責(zé)任落實(shí)，提高行政效能。

二、檢查評估對象與內(nèi)容

檢查評估的對象為省、市、縣（市、區(qū)）國土資源、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)、水利、環(huán)境保護(hù)等部門。

檢查評估的主要內(nèi)容是：

（一）落實(shí)“三定”規(guī)定有關(guān)環(huán)境與水、土地、礦產(chǎn)資源保護(hù)及住房保障職責(zé)和責(zé)任情況，查找并研究解決履行職責(zé)存在的越位、缺位和錯(cuò)位問題及職能配置盲區(qū)。

（二）落實(shí)水污染防治與水資源保護(hù)、河道采砂管理、礦泉水和地?zé)崴芾淼榷嗖块T負(fù)責(zé)事項(xiàng)職責(zé)分工的情況，是否存在職責(zé)不清、關(guān)系不順等問題。

（三）開展環(huán)境與水、土地、礦產(chǎn)資源保護(hù)專項(xiàng)治理整頓和執(zhí)法檢查、加強(qiáng)保障性住房建設(shè)管理、懲治違法違規(guī)行為等方面采取的主要措施及取得的成效。

（四）在解決社會(huì)關(guān)注、群眾反映突出的問題和處置環(huán)境污染、資源破壞事件方面采取的措施及取得的效果。

（五）在機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能配置、編制核定和隊(duì)伍建設(shè)方面存在的問題及意見建議。

三、方法步驟

篇8

通過述職評議，幫助代先倫找準(zhǔn)差距，完善措施，克服不足，加大工作的積極性和主動(dòng)性，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展辦主任的履職能力，促進(jìn)其他部門負(fù)責(zé)人的履職，密切人民群眾與人大政府的聯(lián)系，提高人大代表執(zhí)行代表職務(wù)的能力。

二、評議的時(shí)間：2005年4月至6月

三、評議的內(nèi)容：

范圍是在任職期間和今后的工作，主要是：

1、執(zhí)行《農(nóng)業(yè)法》等有關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展法律法規(guī)，推進(jìn)我鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)農(nóng)民增收的情況；

2、人民群眾普遍關(guān)心和迫切需要解決的問題的辦理情況；

3、執(zhí)行國家方針政策；

4、依法履職和勤政廉政的情況；

5、經(jīng)濟(jì)發(fā)展辦主任的其他工作。

四、評議的組織：

人大主席團(tuán)決定成立由周耕玉任組長，駱澤敏為副組長，王世遠(yuǎn)、李旭、張小芳、張召銀為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，具體組織領(lǐng)導(dǎo)評議工作。

五、評議的階段工作：

1、4月5日前

鄉(xiāng)人大主席團(tuán)書面通知代先倫，要在4月15日前，根據(jù)評議內(nèi)容和要求，進(jìn)行自查自糾， 以書面的形式將匯報(bào)材料打印2份交鄉(xiāng)人大主席團(tuán)。

2、4月20日前

對代先倫的履職情況進(jìn)行調(diào)查。鄉(xiāng)評議領(lǐng)導(dǎo)小組召開評議準(zhǔn)備會(huì)，組織鄉(xiāng)人大代表和部分群眾學(xué)習(xí)《農(nóng)業(yè)法》法律法規(guī)等。針對匯報(bào)材料，安排有關(guān)評議的調(diào)查研究工作。確定中心發(fā)言人。參評人要走訪群眾，召開座談會(huì)，收集整理評議素材。

3、4月25日前

召開評議會(huì)。代先倫要按時(shí)到會(huì)聽取意見，鄉(xiāng)部門負(fù)責(zé)人、各村支部書記等列席評議會(huì)議。代先倫應(yīng)如實(shí)匯報(bào)情況，嚴(yán)肅認(rèn)真聽取評議意見，認(rèn)真回答提問，進(jìn)行說明。中心發(fā)言人要肯定成績，指出不足，提出建議批評意見。

鄉(xiāng)人大主席團(tuán)根據(jù)參評人的意見，擬出評議意見。

4、5月10日前

根據(jù)評議意見，制定整改方案或改進(jìn)計(jì)劃，在一個(gè)月內(nèi)將整改方案或改進(jìn)計(jì)劃報(bào)送鄉(xiāng)人大主席團(tuán)。經(jīng)鄉(xiāng)人大主席團(tuán)同意后，在5月20日前報(bào)告整改落實(shí)情況。

篇9

一、二季度案件防控及合規(guī)管理履職盡責(zé)活動(dòng)開展情況

一是縣召開了2019年度第二季度案件防控工作會(huì)議、反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)會(huì)議，會(huì)議中對本次會(huì)議提交問題進(jìn)行決議，行長對金融案防工作進(jìn)行部署。重點(diǎn)對上級行下發(fā)《關(guān)于2018年金融資金案件情況的通報(bào)》進(jìn)行全員學(xué)習(xí)，確保我行案件防控工作有效落實(shí)。二是持續(xù)開展《金融案防警示教育工作》方案，提高我行每位員工對案防工作的認(rèn)識，使我行金融秩序穩(wěn)定開展。三是為做好“鞏固治亂象成果 促進(jìn)合規(guī)建設(shè)”活動(dòng)專門成立聯(lián)合領(lǐng)導(dǎo)小組，并制定活動(dòng)實(shí)施方案，方案中對2018年深化市場亂象工作自查和監(jiān)管監(jiān)察發(fā)現(xiàn)的問題“回頭看”情況進(jìn)行自查；對2019年銀行機(jī)構(gòu)亂象治理自查情況進(jìn)行排查；對內(nèi)部控制充分性和有效性進(jìn)行自查。排查中無發(fā)現(xiàn)重大問題和重大隱患。

二、案件防控及合規(guī)管理重要項(xiàng)目工作情況

2019年二季度以來按照市、縣行開展的“全縣金融案件警示教育”活動(dòng)的安排布置開展了相關(guān)活動(dòng)：一是我行以各部門、各支行為單位通過會(huì)議形式學(xué)習(xí)《關(guān)于2018年金融資金案件情況的通報(bào)》，全體員工要從思想和工作實(shí)際出發(fā)，對自身存在的問題進(jìn)行查擺反思，并針對自身?xiàng)l線作出總結(jié)上報(bào)縣行綜合管理部。二是6月20日，縣行對中層以上管理人員及重點(diǎn)崗位人員按市行統(tǒng)一組織，參觀監(jiān)獄進(jìn)行警示教育。我行管理人員以身作則，引導(dǎo)全行員工算好“事業(yè)賬”、“家庭賬”和“人生賬”，由此提高員工自我約束、規(guī)范操作和抵制誘惑的能力。三是組織全行員工開展“全員講合規(guī)”活動(dòng)?？h行分別以部門、支行為單位并結(jié)合自己崗位開展《我們身邊的合規(guī)故事》演講活動(dòng)，其中我行**同志撰寫的合規(guī)故事內(nèi)容真實(shí)、故事深刻，并作為優(yōu)秀故事上報(bào)市行。四是做好金融知識萬里行活動(dòng)的宣傳。縣行分別到城門、廣場、走企業(yè)、進(jìn)社區(qū)進(jìn)行金融知識的普及。通過對群眾、員工發(fā)放宣傳頁、擺放展板、懸掛宣傳條幅等方式引導(dǎo)廣大市民、企業(yè)員工了解防電信詐騙、非法集資、反洗錢等金融知識內(nèi)容，增強(qiáng)了對廣大群眾、企業(yè)員工對金融知識的認(rèn)識，提高我行的知名度。網(wǎng)點(diǎn)利用LED屏，廣告機(jī)、設(shè)置咨詢臺，張貼宣傳海報(bào)，對外公布舉報(bào)電話、信箱等手段進(jìn)行持續(xù)宣傳，對前來咨詢的客戶進(jìn)行耐心詳細(xì)的解答。通過此次活動(dòng)有效的幫助金融消費(fèi)者準(zhǔn)確理解金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，提高了消費(fèi)者自我保護(hù)意識、公眾識別和防范金融風(fēng)險(xiǎn)的能力，樹立了我行切實(shí)履行服務(wù)社會(huì)之責(zé)任良好的形象，為金融業(yè)穩(wěn)健發(fā)展起到促進(jìn)作用。

三、案件防控及合規(guī)管理工作取得的效果

通過開展警示教育活動(dòng)使我行廣大干部員工防范案件意識明顯提高?！昂弦?guī)從我做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念已經(jīng)深深植入我行員工的行動(dòng)之中。我縣郵儲人更有信心做到2019年不發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件及案件。

四、目前存在的主要問題

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一、基本情況

截止9月20日，全縣郵儲余額17636萬元，凈增余額1996萬元，

完成全年計(jì)劃的62.37%，點(diǎn)均余額2204.50萬元,活期比重31.33%；保費(fèi)383萬元，完成全年計(jì)劃的93.41%，每月工資500多萬元，每月代收稅40多萬元，1-9月份無案件發(fā)生。

二、自查和剖析檢查

1、綜合管理

（1）、縣局儲匯資金票款安全聯(lián)席會(huì)議領(lǐng)導(dǎo)重視，按期和定期召開，會(huì)議議題明確，經(jīng)營思路清晰，措施要求具體。

（2）、局長按期和定期召開了儲匯資金票款安全聯(lián)席會(huì)議，對存在問題有整改措施和要求。

（3）、分管局長按月填報(bào)檢查報(bào)告書，并按月對儲匯稽查員、農(nóng)村郵政檢查員、安全保衛(wèi)人員、儲蓄會(huì)計(jì)的檢查報(bào)告書均進(jìn)行了審簽，提出了建議意見及要求。

（4）、儲匯稽查員的履職情況：

按年制定了儲匯稽查計(jì)劃，認(rèn)真開展了儲匯稽查工作，并認(rèn)真填寫了原始稽查記錄、稽查記錄1-9表,按月填報(bào)了儲匯稽查報(bào)告書，檢查網(wǎng)點(diǎn)有走訪用戶記錄。

（5）、安全保衛(wèi)的履職情況：

按月填寫了安全保衛(wèi)檢查報(bào)告書，檢查內(nèi)容齊全，檢查發(fā)現(xiàn)的問題敢于逗硬考核；

（6）、農(nóng)村郵政檢查員的履職情況：

按月填寫了農(nóng)村郵政檢查報(bào)告書，檢查內(nèi)容較為全面，查賬記錄齊全，對代辦所、投遞人員的檢查較落實(shí)，有走訪用戶記錄。，

2、檢查儲匯會(huì)計(jì)和儲匯出納的檢查：

（1）、核對7-8月份郵儲、電子匯兌銀郵余額、7-8月份郵儲、電子匯兌資產(chǎn)負(fù)債表銀行余額，銀行對帳單余額，出納銀行日記帳余額、出納收支日報(bào)余額，帳帳相符。

（2）、檢查現(xiàn)金支票：轉(zhuǎn)賬支票。印鑒管理：現(xiàn)金支票，轉(zhuǎn)賬支票由儲匯出納保管，出納印鑒，會(huì)計(jì)印鑒由各自管理，財(cái)務(wù)提款專用章由局辦公室秘書保管；建立購買支票登記簿，作廢支票及時(shí)上交會(huì)計(jì)，現(xiàn)金轉(zhuǎn)賬支票連號使用，儲匯出納賬簿無挖、刮、擦、補(bǔ)，賬頁無撕毀現(xiàn)象，改賬符合要求。

（3）、會(huì)計(jì)每月到銀行領(lǐng)取對賬單，按月對銀行賬單進(jìn)行勾核。

（4）、會(huì)計(jì)未按頻次對網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查。

4、金庫管理檢查：

（1）、現(xiàn)場盤點(diǎn)出納庫存現(xiàn)金賬實(shí)相符。

（2）、按規(guī)定建立了金庫“五大簿”，但金庫、票庫值守由于條件所限未落實(shí)雙人二十四小時(shí)值守。

（3）、儲匯出納和綜合出納輪崗，金庫內(nèi)鑄鐵保險(xiǎn)柜鑰匙交接未在鑰匙交接本上登記交接。

5、儲蓄事后監(jiān)督，電子匯款事后檢查：

（1）、儲蓄事后監(jiān)督：盤點(diǎn)重要空白憑征管理賬實(shí)相符，密碼設(shè)置嚴(yán)密，管理完好，審核勾核不到位，報(bào)表有漏加蓋審核人員名章的情況。

（2）、電子匯款事后檢查：盤點(diǎn)重要空白憑證賬實(shí)相符，對手工網(wǎng)點(diǎn)收匯、兌付及時(shí)進(jìn)行了補(bǔ)錄，審核勾核不到位，報(bào)表有漏加蓋審核人員名章的情況。

6、中間業(yè)務(wù)檢查：

（1）、養(yǎng)老金。工資由委托單位先將的資金轉(zhuǎn)入縣局指定的賬戶，出納收到進(jìn)賬單后，將單位的細(xì)表交給網(wǎng)點(diǎn)，網(wǎng)點(diǎn)通過中間業(yè)務(wù)平臺做代字業(yè)務(wù)處理。會(huì)計(jì)、出納做相應(yīng)賬務(wù)處理，每月工資500多萬元。

（2）、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，各網(wǎng)點(diǎn)按天繳款，會(huì)計(jì)按天收款，憑證次日結(jié)清，截止9月15日共計(jì)保費(fèi)383萬元。

（3）、代收稅款，建立重要空白憑證登記簿，通過現(xiàn)金收繳和儲蓄代扣進(jìn)行，按月與稅務(wù)部門結(jié)清賬務(wù)，每月代收和儲蓄代扣稅款40多萬元。

7、押運(yùn)鈔管理：

（1）、現(xiàn)場檢查運(yùn)鈔車車況較好，運(yùn)鈔中嚴(yán)格執(zhí)行了規(guī)章制度未

搭載無關(guān)人員。

（2）、防爆槍、彈分管落實(shí)。

8、縣局中心機(jī)房管理：

機(jī)房建立了設(shè)備管理制度、安全保密制度、系統(tǒng)維護(hù)管理制度、機(jī)房管理制度、監(jiān)控設(shè)備管理辦法等制度并上墻，嚴(yán)格執(zhí)行了無關(guān)人員不能進(jìn)入機(jī)房制度。

9、儲蓄聯(lián)網(wǎng)點(diǎn)的剖析檢查：

（1）、大石支局：

a、銀行余額113097.44元，核對銀郵余額相符，支局無手工銀行日記賬。

b、密碼管理：己按規(guī)定設(shè)置儲蓄臺席“三級”密碼和電子匯兌密碼，但執(zhí)行有一定差距，現(xiàn)場檢查儲蓄普柜、綜柜是普通柜員一個(gè)人掌握使用，三級密碼成了二級密碼，存在安全隱患。

c、大額存取款預(yù)約登記不規(guī)范，無大額存取款登記，新開卡登記簿7月—9月無記錄，現(xiàn)場檢查營業(yè)情況處理業(yè)務(wù)質(zhì)量較差。

（2）、孔京支局：

a、按月按頻次對支局進(jìn)行了安全防范設(shè)施檢查，按月召開了內(nèi)控制度學(xué)習(xí)，但學(xué)習(xí)記錄不全。

b、金庫管理，己按規(guī)定建立了金庫“五簿”，但在執(zhí)行中有一定差距，經(jīng)手人姓名字跡潦草，金庫、票庫鑰匙交接登記不及時(shí)。

c、支局長履職情況，未按日及時(shí)審核繳撥款單、儲蓄日報(bào)單和電子匯款日報(bào)單，繳撥款單簽字潦草，對盤點(diǎn)現(xiàn)金查賬節(jié)目不全，未對儲蓄查帳，鄉(xiāng)投員有時(shí)利用逢場天有坐堂收費(fèi)現(xiàn)象。

d、大額存取款登記與大額預(yù)約登記不符，未嚴(yán)格按大額預(yù)約登記制度執(zhí)行，營業(yè)室現(xiàn)金超限未放入鑄鐵保險(xiǎn)柜。

e、執(zhí)行儲蓄“三級”密碼管理較差，普通柜員和綜合柜員是一個(gè)普通柜員保管使用，存在安全隱患。

（3）、吳東支局：

a、儲蓄營業(yè)員執(zhí)行離柜簽退或正式簽退制度較差。

b、金庫管理，已按規(guī)定建立金庫“五大簿”，但在金庫、票庫出入庫人員登記方面不規(guī)范，經(jīng)手人姓名字跡潦草，出入時(shí)間不符。

（4）、雙福支局：

a、金庫管理，已按規(guī)定建立了金庫“五大簿”，但執(zhí)行有一定

差距，現(xiàn)金出入庫登記簿未放入金庫內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜，金庫內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜未關(guān)鎖，金庫內(nèi)存放有包裹和分發(fā)的報(bào)刊雜志，造成有其他工作人員進(jìn)入金庫。

b、大額存取款登記和預(yù)約登記不符，預(yù)約登記已按規(guī)定執(zhí)行，

但大額支付未登記。

（5）、清江支局：

a、支局長履職情況：支局長未按頻次進(jìn)行履職檢查記錄，對

代辦所、投遞員未按頻次進(jìn)行檢查，無走訪用戶記錄。

b、鄉(xiāng)投員、代辦員到支局報(bào)帳未將結(jié)存委托代存單帶到支局

銷號核對結(jié)存數(shù)。

c、營業(yè)室衛(wèi)生較差。

（6）、桂花支局：

a、支局長履職較差，未能規(guī)定檢查頻次對代辦所投遞員進(jìn)行檢

查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，未按日審核儲蓄和匯兌日報(bào)表，對業(yè)務(wù)檢查頻次不夠。

b、金庫管理：按規(guī)定建立了金庫“五大薄”等，但現(xiàn)金出入登

記未放入鑄鐵保險(xiǎn)柜。

c、鄉(xiāng)投員、代辦員到支局報(bào)賬未將結(jié)存委托代存單帶到支局銷

號核對結(jié)存數(shù)。

（7）、新新支局：

a、現(xiàn)場盤點(diǎn)金庫結(jié)存現(xiàn)金和營業(yè)現(xiàn)金賬實(shí)相符。

b、儲蓄、電子匯款、重要空白憑證賬實(shí)相符。

c、支局長履行檢查內(nèi)容不全，檢查頻次不夠。

d、按規(guī)定建立了金庫“五大薄”，但執(zhí)行有一定差距，金庫進(jìn)

出入登記未按實(shí)際進(jìn)出入頻次登記。

（8）、縣局郵政班：

a、班長的履職情況：對儲蓄日報(bào)表和電子匯兌日報(bào)表，繳撥

款單審核不很落實(shí)，對安防設(shè)施的檢查和查賬頻次不夠。

b、營業(yè)室內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜未使用密碼。

c、未嚴(yán)格執(zhí)行大額取款預(yù)約登記，大額預(yù)約登記與大額支付登

記不符。

篇11

一、組織領(lǐng)導(dǎo)和檢查方式

內(nèi)部監(jiān)督檢查工作由財(cái)政局統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)，各業(yè)務(wù)科室、二級單位、財(cái)政所分別負(fù)責(zé)，財(cái)政監(jiān)督專職機(jī)構(gòu)牽頭實(shí)施。采取自查和重點(diǎn)檢查相結(jié)合的方式進(jìn)行。自查工作由各業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人、二級單位負(fù)責(zé)人及財(cái)政所所長負(fù)責(zé)，自查面要達(dá)100％，重點(diǎn)檢查人員由財(cái)政監(jiān)督檢查局、鄉(xiāng)財(cái)局、預(yù)算股人員組成。

二、檢查時(shí)間

財(cái)政所內(nèi)部監(jiān)督檢查：自查階段2012年2月25日—3月4日，重點(diǎn)檢查階段2012年3月5日—3月30日。

局各業(yè)務(wù)科室及二級單位內(nèi)部監(jiān)督檢查：自查階段2012年2月25—3月4日，重點(diǎn)檢查階段2012年6月、12月，9月份接受上級交叉檢查。

三、檢查的范圍和內(nèi)容

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政所檢查范圍和內(nèi)容：2011年度鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)務(wù)收支及本單位財(cái)務(wù)收支、財(cái)政資金（含專項(xiàng)資金）撥付情況及會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作的執(zhí)行情況、資產(chǎn)和財(cái)務(wù)管理情況，有無違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律及其他違規(guī)行為，其他需要監(jiān)督檢查的事項(xiàng)。

局各業(yè)務(wù)科室及二級單位檢查范圍和內(nèi)容：財(cái)政專戶管理與資金安全檢查，科室全面履職、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況，帳冊是否健全、登記是否合法、資金狀況是否全面、對賬手續(xù)是否齊全等和二級單位2011年度財(cái)政財(cái)務(wù)收支、內(nèi)部控制情況及資金安全，財(cái)政專戶撤并情況的“回頭看”。

四、檢查的方法和步驟

(一)檢查的方法

以財(cái)政資金流向?yàn)橹骶€，采取內(nèi)查與外查相結(jié)合、檢查與調(diào)查相結(jié)合的方式。內(nèi)查外調(diào)，提高檢查效果，進(jìn)而增強(qiáng)查處問題、改進(jìn)管理的針對性和說服力，從而提高內(nèi)部檢查的有效性。

(二)檢查的步驟

1、自查階段（2月25日—3月4日）：各業(yè)務(wù)科室、二級單位及鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政所，按照自行管理權(quán)限對2011年工作中的漏洞進(jìn)行自查、自測。特別是資金管理環(huán)節(jié)、財(cái)務(wù)管理核算情況等。自查結(jié)束后，及時(shí)向財(cái)政監(jiān)督檢查局報(bào)送自查報(bào)告及自查表。

2、重點(diǎn)檢查階段（3月5日—3月30日）：結(jié)合各鄉(xiāng)鎮(zhèn)具體情況，對財(cái)政資金（（含專項(xiàng)資金）的撥付情況、銀行帳戶管理、財(cái)政財(cái)務(wù)收支與會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作、會(huì)計(jì)信息質(zhì)量及固定資產(chǎn)使用情況等進(jìn)行檢查。檢查結(jié)束后提出相關(guān)整改落實(shí)建議，形成專題材料。

3、整改落實(shí)階段：局各科室、二級單位及財(cái)政所要針對自查和檢查中發(fā)現(xiàn)的問題自覺進(jìn)行整改提高，對內(nèi)部監(jiān)督檢查建議逐條進(jìn)行落實(shí)，并向財(cái)政監(jiān)督局提報(bào)意見反饋，整改情況作為目標(biāo)管理考評的重要內(nèi)容。

五、檢查工作要求

1、被檢查單位要嚴(yán)格按照各自職責(zé)和檢查內(nèi)容認(rèn)真開展自查工作，自查結(jié)束后，要及時(shí)將本科室、二級單位自查報(bào)告，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后報(bào)財(cái)政監(jiān)督檢查局，財(cái)政所需一并報(bào)送自查表。

2、被檢查單位要全面、及時(shí)地提供檢查所需要的有關(guān)文件、帳表、憑證等相關(guān)資料，積極配合財(cái)政監(jiān)督人員搞好檢查工作。