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時間：2023-03-14 15:20:19
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企業(yè)法律風(fēng)險伴生于企業(yè)的經(jīng)營管理活動，一個企業(yè)只要保持運營，法律風(fēng)險就難以避免。法律風(fēng)險的管理和控制是一項長期性的工作，企業(yè)法律工作的實質(zhì)就是控制和解決法律風(fēng)險，但企業(yè)法律風(fēng)險控制不僅僅是企業(yè)法務(wù)人員的工作，而是企業(yè)全體員工共同的目標，因為它貫穿企業(yè)經(jīng)營管理活動的各個環(huán)節(jié)和過程，并且隨著企業(yè)外部法律環(huán)境、企業(yè)業(yè)務(wù)范圍的變化而不斷的變化。
企業(yè)法律風(fēng)險控制具有整體性和持續(xù)性，不同類型的法律風(fēng)險具有不同的特征，采取單一的辦法勢必降低風(fēng)險控制的效率，因而要考慮不同部門的特點，業(yè)務(wù)性質(zhì)，人員素質(zhì)等，有針對性的制定切實可行的防范控制措施，并且不斷進行調(diào)整完善，才能使企業(yè)法律風(fēng)險的防范和管理切合企業(yè)自身實際，符合企業(yè)不同時期的發(fā)展要求。根據(jù)多年的工作經(jīng)驗，我認為加強合同管理是使企業(yè)法律風(fēng)險得到有效控制的一條必然途徑。
一、合同管理中業(yè)務(wù)單位的前期法律審查與法律事務(wù)部門的專業(yè)審核相結(jié)合是企業(yè)法律風(fēng)險事前控制的有效措施
（一）對合同簽約主體資質(zhì)進行識別性審查，做到法律風(fēng)險的事前控制
對簽約相對方進行資信審查是為了排除不適格的交易主體，確保合同合法和避免產(chǎn)生法律風(fēng)險，也是確保合同有效履行的第一道防線。隨著市場經(jīng)濟的進一步深入，各市場主體的動態(tài)變化極為頻繁，特別是目前的內(nèi)外經(jīng)濟環(huán)境，國際市場持續(xù)的低迷，必然會使很多公司的履約能力受到影響甚至引起變化。所以對交易對象的資信情況嚴格審查，并及時跟蹤管理顯得尤為重要。這就要求主辦合同的管理人員認真開展簽約單位的資質(zhì)調(diào)查，及時掌握交易客戶的現(xiàn)狀，做好建檔及動態(tài)維護，嚴把合同資信審查關(guān)。確認對方單位有相應(yīng)的履約資質(zhì)和履約能力后，再與其簽訂合同，對資質(zhì)檔案要及時更新維護，否則無法從源頭防范經(jīng)營風(fēng)險。通過對、簽約主體資質(zhì)審查，以識別合同訂立的合法合規(guī)性、簽約主體資格、資質(zhì)的真實性、合法性和有關(guān)證件的有效性，做到法律風(fēng)險的事前控制。
（二）采用格式文本，加強條款的審查力度，可以有效的防范法律風(fēng)險的發(fā)生
書面合同可以使當事人雙方能夠準確的理解合同規(guī)定，避免不必要的爭執(zhí)，便于管理。同時也為將來萬一發(fā)生糾紛時提供了原始的文字證據(jù)，為及時解決提供方便。企業(yè)的合同主辦部門在訂立書面合同時應(yīng)當優(yōu)先采用國家或行業(yè)頒布的格式合同文本，因為此類合同示范文本是經(jīng)過專業(yè)法律人員和有關(guān)部門業(yè)務(wù)骨干集中集體智慧偏訂而成，其內(nèi)容嚴謹、完備，不僅防范合同風(fēng)險，提高工作效率，也大大減輕了企業(yè)法務(wù)人員審查合同的繁重度。為此，企業(yè)一方面要擴大合同示范文本的宣傳和使用范圍，另外一方面企業(yè)專業(yè)法務(wù)人員也要指導(dǎo)業(yè)務(wù)人員正確使用，嚴格各選填項的填寫，對個別內(nèi)容確需修改的，須加蓋合同專用章以完成雙方確認，避免留下紛爭。使用非合同示范文本的，應(yīng)當由專職法務(wù)人員審核。努力實現(xiàn)法律工作從服務(wù)型向管理型，從事后救濟型向事前防范和事中控制型的根本轉(zhuǎn)變。
二、合同管理有助于企業(yè)法律風(fēng)險的事中控制
搞好合同管理有助于及時發(fā)現(xiàn)合同履行過程中發(fā)生和問題，主動采取有效措施，避免不應(yīng)該發(fā)生糾紛和損失，從而做到法律風(fēng)險的事中控制。作為獨立法人的公司在對外經(jīng)濟往來中簽訂的合同往往數(shù)量巨大、類別多樣，那么其在合同履行過程中發(fā)生的情況也是千差萬別的，所以合同履行管理工作的難度也較大。要做好這一項工作，必須做到以下的幾點：
首先，要求合同承辦人員切實負責(zé)，積極主動地督促履行合同規(guī)定的義務(wù)，并要求對方按時按質(zhì)量履行其應(yīng)履行的義務(wù)。如果合同履行中發(fā)生問題，應(yīng)按照《合同法》、相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部管理制度的規(guī)定主動和對方協(xié)商解決，并依法及時采取補救和應(yīng)對的措施。需要注意的是，在合同履行過程中，有些合同承辦人員，由于責(zé)任心不強，往往會疏忽往來單據(jù)的確認，如對方的專項委托授權(quán)書的確認、貨物出廠票上對方單位的簽字確認。這些工作上的疏忽大意，會出現(xiàn)履行義務(wù)舉證不能或舉證不足從而導(dǎo)致敗訴的風(fēng)險。因此，我們一貫強調(diào)合同管理和承辦人員在合同履行過程中要嚴格按制度辦事，一絲不茍，以維護公司利益為己任，牢牢記住自己的責(zé)任。
其次，企業(yè)的法務(wù)人員要定期檢查各主辦單位的合同履行情況，督促各合同主辦部門按合同規(guī)定履行各項義務(wù)的同時為公司取得各項利益。目前，比較常見的督促手段主要有：定期的合同管理專項檢查、不定期的督促檢查、主辦單位合同履行終結(jié)表的報送及臺帳的管理，這些手段的運用能夠讓企業(yè)法務(wù)人員了解到整個企業(yè)經(jīng)濟合同履行的大體狀況。
再次，完善企業(yè)各職能部門之間的配合制約機制。各部門之間要密切的配合，互相制約，做到聯(lián)系制度完備，傳遞手續(xù)齊全，及時的反饋信息，而不能搞“本位主義”、“官僚主義”，如銷售部門要及時反饋信息，把合同的訂立情況與發(fā)貨情況向財務(wù)部門通報，財務(wù)部門發(fā)現(xiàn)合同履行的問題要及時向企業(yè)相關(guān)管理者報告。
三、及時履行合同管理的閉環(huán)手續(xù)，做好法律風(fēng)險的事后控制
合同的關(guān)閉，就是指合同的權(quán)利義務(wù)終止。企業(yè)對完成的工作成果，如沒有特殊情況，應(yīng)該按照合同約定及時驗收，及時關(guān)閉合同，在關(guān)閉合同時，要求主辦方要對相對人資質(zhì)及合同中的關(guān)健要素再次認真審查。合同的閉環(huán)管理在整個合同管理流程中處于最后的一個階段，但它在企業(yè)法律風(fēng)險事后控制中確又是非常之重要，其作用主要有以下幾個方面：
1．合同關(guān)閉管理與企業(yè)內(nèi)部財務(wù)監(jiān)管制度相銜接，突出了風(fēng)險控制點的管控措施。如果缺少了這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)，那么再嚴密的合同條款都有可能形同虛設(shè)。企業(yè)經(jīng)營管理上的出血點可能會逐漸放大，最終傷害到整個企業(yè)正常運營。
2．合同關(guān)閉管理是法律風(fēng)險事后控制的一個重要方面，合同管理人員與財務(wù)人員在付款審查的視角不同，前者從法律的角度出發(fā)，更關(guān)注結(jié)算時的法律風(fēng)險，排除合同關(guān)閉的隱患；而后者更關(guān)心量、價的變化以及書面形式真實性。以前，合同簽訂后是否得到正確履行，是否合法關(guān)閉，合同管理部門均不得而知，法律風(fēng)險難以有效控制。推行合同結(jié)算前法律審查后，合同結(jié)算前法律審查與合同簽訂前會簽互相呼應(yīng)，把住了“入口關(guān)”與“出口關(guān)”，堵住了“出血點”。另一方面，風(fēng)險不僅來自對方，也要確保我方不違約，例如付款要按約定及時、足額支付，否則會招致對方的索賠。特別是我方較為強勢的情況下很容易忽視合同條款而自行其事，這為今后可能的糾紛埋下了隱患。
3．合同關(guān)閉管理不僅是一個履行程序的問題，同時也是一個法制宣貫的過程。企業(yè)法務(wù)人員的強力介入，在合同關(guān)閉前法律審查中揭示出一些問題，說明了“一個條款完備的合同要強于事后補救”的道理。同時也有助于改變一些企業(yè)員工中頭腦中固有東西，從而認真對待合同關(guān)閉前的法律審查，保證企業(yè)的利益不流失。
4．對合同關(guān)閉前法律審查的不斷研究，可以反過來促進企業(yè)更加注重使用合同示范文本，通過對個案的總結(jié)梳理與提煉，可以將經(jīng)驗教訓(xùn)化作最佳實踐，指導(dǎo)未來的各項合同業(yè)務(wù)。同時，通過研究對方單位在合同關(guān)閉時的行為，促使企業(yè)在合同管理中拾遺補缺，更好地運用合同化解法律風(fēng)險。而且通過合同關(guān)閉的管理與后評估可以及時對企業(yè)工作流程、企業(yè)適用的法律法規(guī)進行梳理，總結(jié)好的經(jīng)驗，保證今后法律風(fēng)險識別的準確性，能更好的完成法律風(fēng)險的事后控制。
四、加強合同管理人員專業(yè)化培訓(xùn)教育，提高風(fēng)險意識，鞏固企業(yè)法律風(fēng)險防范機制
企業(yè)法律風(fēng)險的防范光靠法務(wù)人員是無法完成的，它需要企業(yè)的全體員工共同參與企業(yè)法律風(fēng)險的防范體系，并建立起由企業(yè)決策層主導(dǎo)，企業(yè)總法律顧問牽頭，企業(yè)法律顧問提供業(yè)務(wù)保障、包括企業(yè)管理層和各管理風(fēng)險點崗位在內(nèi)的全體員工共同參與的法律風(fēng)險防范機制。從事合同管理人員首先必須是精通本部門業(yè)務(wù)人員，同時還必須熟練掌握和運用各種法律、法規(guī)；熟悉合同履行和合同管理。企業(yè)應(yīng)該結(jié)合實際情況重點培養(yǎng)有應(yīng)變能力、堅持原則、知識面寬廣的人員擔(dān)任合同管理工作。根據(jù)主辦方業(yè)務(wù)的特點，總結(jié)以住合同管理方面的經(jīng)驗與教訓(xùn)，有針對性的加強合同管理人員培訓(xùn)教育，提高其專業(yè)化水平，從而鞏固企業(yè)法律風(fēng)險防范機制。只有使人員配置適應(yīng)工作性質(zhì)要求，才能使得工作職責(zé)得到充分的履行，從而保證合同管理系統(tǒng)的正常運行，真正發(fā)揮它的法律風(fēng)險防控作用。
集團公司：
為了更好地貫徹集團公司依法治企、規(guī)范經(jīng)營的精神，進一步落實新的合同管理辦法，建立完善的法律風(fēng)險防控體系，我單位多次組織下轄分、子公司的法務(wù)部門開展內(nèi)部交流評比。通過實地調(diào)查比對，我公司認為企管法事科在對企業(yè)法務(wù)和合同管理方面成績突出，凸顯出諸多亮點和優(yōu)勢，值得各單位、下轄礦區(qū)以及法律部門的學(xué)習(xí)和借鑒。具體有以下幾點：
一、積極落實集團公司法律風(fēng)險防控精神，率先設(shè)立法律風(fēng)險識別清單。
為有效規(guī)避合同法律風(fēng)險，提升風(fēng)險預(yù)警機制的作用，企管法事科設(shè)置《法律風(fēng)險識別清單》，對企業(yè)法事工作中已經(jīng)出現(xiàn)的法律風(fēng)險從風(fēng)險類別、具體描述、安全隱患、預(yù)防措施、責(zé)任部門等多個方面進行宏觀上全面細致的識別和把控，對企業(yè)未來應(yīng)對法律糾紛、防范法律風(fēng)險起到了積極的規(guī)范和指引作用。
二、借鑒司法部門案件管理標準，從有糾紛隱患開始介入，對涉訴案件的管理貫穿起訴、應(yīng)訴、判決、執(zhí)行的整個過程。
企業(yè)法律工作部門對于案件的管理是合同管理工作的重中之重，對企業(yè)法律風(fēng)險的防范和控制起到至關(guān)重要的作用，甚至可能直接關(guān)系到企業(yè)的生死存亡。因此，對于涉訴案件的管理應(yīng)貫穿起訴、應(yīng)訴、判決、執(zhí)行的整個過程；而在案件的管理上不僅做到了全程監(jiān)管，而且從管理機制、臺賬登記、案卷歸檔等方面對涉訴案件都進行了切實有效的管理。
（一）對涉訴案件實行專門機構(gòu)負責(zé)、承辦部門配合、專業(yè)律師參與的聯(lián)動管理機制，能夠針對訴求認真組織證據(jù)，積極參與應(yīng)訴，緊扣有利情形，最大限度地避免、挽回企業(yè)經(jīng)濟損失，維護和保障企業(yè)權(quán)益。
（二）將案件相關(guān)臺賬的管理真正落到實處，從各個環(huán)節(jié)和角度將企業(yè)法律風(fēng)險得以有效把握和控制。
1、將案件相關(guān)材料（包括證據(jù)）的交接登記在《文件資料交接臺賬》中，將案件材料的收發(fā)保管落實到個人，保證案件材料的完整性，使其可以在第一時間得到收集，避免企業(yè)在應(yīng)訴時處于被動地位。
2、設(shè)置《法事案件臺賬》，分為總表和附表兩部分?？偙戆ǎ罕窘稹⒗?、雙倍遲延履行金的測算、實際承擔(dān)的訴訟費用及涉訴法院等內(nèi)容。附表即各案詳情登記，能夠在原告主張利息和遲延履行金時做到心中有數(shù)，案件信息查詢時做到一目了然。
3、嚴格按照司法部門歸檔案卷的標準將涉訴案件裝訂成冊，附有卷宗目錄記載資料明細，并按時間、訴訟階段進行整理、排序、裝訂，做到一案一卷，規(guī)范管理。
4、進入執(zhí)行階段，能夠嚴格管控案件執(zhí)行情況，設(shè)立《付款明細登記臺賬》、《客戶賬戶資料臺賬》，詳細記錄案件執(zhí)行情況。
（三）對于尚未涉訴但存在糾紛隱患的重要法律事項，同樣以前述“案件管理”的標準開展工作，做到往來證據(jù)的“日常”收集、固定和管理，為應(yīng)對法律糾紛打下堅實的證據(jù)基礎(chǔ)。
三、積極響應(yīng)集團公司依法治企工作目標，使企業(yè)法律培訓(xùn)常態(tài)化、制度化、全員化。
注重干部職工的法律素質(zhì)提升，自2016年起“法律培訓(xùn)”已形成制度化、常態(tài)化并普及全員化。每月第三周的周四固定為法律知識培訓(xùn)時間，參培人員必須按時參加，嚴格履行簽到或請假手續(xù)，次日組織部門要在班前會上通報當次學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況。
2016年12月1日，開展了《與法官們面對面》法制宣傳活動，邀請到了縣法院甘亭法庭庭長對干部職工進行了普法宣傳，縣電視臺進行了現(xiàn)場拍攝、采訪，并進行了專題報道。
據(jù)統(tǒng)計，2016年累計培訓(xùn)7次；截至目前，2017年已經(jīng)組織了兩期培訓(xùn)。
四、不斷夯實法務(wù)管理基礎(chǔ)工作，使工作計劃、總結(jié)制度化、常態(tài)化、標準化。
為提升法律事務(wù)基礎(chǔ)管理水平，法務(wù)科每月能按時對月度合同、法務(wù)工作開展情況進行總結(jié)并向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報，并根據(jù)實際情況對下月工作進行安排，能夠做到計劃先行、安排有序，落實有力。為半年及年終合同、法事工作回顧總結(jié)奠定堅實的基礎(chǔ)。
五、優(yōu)化合同管理制度，區(qū)分部門設(shè)置《合同登記臺賬》、申報《合同履行報表》，及時掌控履行動態(tài)，預(yù)防糾紛隱患。
在集團公司原有《合同登記臺賬》的基礎(chǔ)上進行大膽創(chuàng)新，將合同匯總臺賬細化到各個承辦部門，以承辦部門為基礎(chǔ)設(shè)立臺賬分賬，使公司合同管理更加科學(xué)。在此基礎(chǔ)上，嚴格關(guān)注合同履行動態(tài)，預(yù)防糾紛隱患。該臺賬涉及合同名稱、簽訂時間、合同內(nèi)容、對方單位、數(shù)量、價格、履行期限、質(zhì)保期限、違約責(zé)任、付款方式、經(jīng)辦人等多個方面全面把控每一份合同，嚴格登記在案，進一步加強了合同管理的風(fēng)險預(yù)警功能，也為后續(xù)案件管理工作的開展做好鋪墊。
六、善于總結(jié)切合實際、行之有效、防控得當?shù)姆▌?wù)管理辦法，不斷于細節(jié)處下功夫，彰顯法律工匠精神。
公司企管法事科在法事工作中能緊緊圍繞集團公司的合同管理精神將法事工作規(guī)范化并落到實處，又不拘泥于現(xiàn)有制度為企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展努力尋求創(chuàng)新，其行之有效的合同管理制度和風(fēng)險防范方式在我公司所轄區(qū)域分、子公司、各礦區(qū)、法律工作組范圍內(nèi)起到了積極的帶頭示范作用，為企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展保駕護航，做出了突出的貢獻。
附件：
一、《法律風(fēng)險識別清單》
二、《合同登記臺賬》
三、《文件資料交接臺賬》
四、《法事案件臺賬》
五、卷宗歸檔示例一套
六、有糾紛隱患但未形成訴訟的證據(jù)材料一套
七、《付款明細登記臺賬》
八、《客戶賬戶資料臺賬》
九、《公司資質(zhì)證照登記臺賬》
企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中面臨著多方面的風(fēng)險，如財務(wù)風(fēng)險、銷售風(fēng)險、投資風(fēng)險、政策風(fēng)險、政治風(fēng)險、自然風(fēng)險和法律風(fēng)險等。企業(yè)法律風(fēng)險屬于企業(yè)風(fēng)險的范疇，法律風(fēng)險貫穿企業(yè)的始終，因此正確認識和了解企業(yè)法律風(fēng)險的形成原因和發(fā)展特點，并有針對性地建立建全企業(yè)的法律風(fēng)險防范機制，是加強企業(yè)風(fēng)險管理，增強企業(yè)抗風(fēng)險能力的基本要求。企業(yè)的經(jīng)營活動始于合同、終于合同，合同內(nèi)容或簽訂及履行中的作為或不作為，都有可能使企業(yè)因違反法律規(guī)定、違約、未充分行使法定權(quán)利，而使合法利益受到不利影響。這種可能性，就是合同管理法律風(fēng)險。合同管理法律風(fēng)險，是企業(yè)最頻繁面臨的法律風(fēng)險。如何客觀地分析合同法律風(fēng)險，并采取行之有效地防控措施，是企業(yè)法律風(fēng)險防控的重要內(nèi)容。
企業(yè)法律工作的實質(zhì)就是控制和解決法律風(fēng)險，但企業(yè)法律風(fēng)險控制不僅僅是企業(yè)法務(wù)人員的工作，而是企業(yè)全體員工共同的目標，因為它貫穿企業(yè)經(jīng)營管理活動的各個環(huán)節(jié)和過程，并且隨著企業(yè)外部法律環(huán)境、企業(yè)業(yè)務(wù)范圍的變化而不斷的變化。筆者作為一家大型機械制造企業(yè)合同管理法務(wù)工作人員，現(xiàn)結(jié)合相關(guān)工作經(jīng)驗，對企業(yè)合同管理法律風(fēng)險及防控作如下淺述。
一、概述
合同管理法律風(fēng)險，指企業(yè)在經(jīng)營過程中，在合同的訂立、生效、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定等過程中，利益受到損害的風(fēng)險。合同管理法律風(fēng)險具有以下特征：1、企業(yè)合同風(fēng)險產(chǎn)生的緣由是市場交易和企業(yè)運營的各種因素所致，帶有明顯的復(fù)雜多變性；2、企業(yè)合同風(fēng)險存在于市場交易當事人設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的全過程；3、企業(yè)合同風(fēng)險發(fā)生導(dǎo)致的后果是企業(yè)承擔(dān)合同法律責(zé)任；4、合同法律風(fēng)險是可以避免、可以預(yù)防、可以控制的。
依據(jù)合同法相關(guān)規(guī)定，合同管理法律風(fēng)險主要表現(xiàn)為簽約主體法律風(fēng)險、合同審查法律風(fēng)險、合同簽訂法律風(fēng)險、合同履行法律風(fēng)險、等，最終體現(xiàn)于企業(yè)承擔(dān)締約過失責(zé)任和違約責(zé)任兩方面。而風(fēng)險發(fā)生原因主要有以下幾方面：1、對簽約主體資質(zhì)、履約能力等審查不嚴，授權(quán)代表的授權(quán)不明確，合同的合法有效性認識不夠等，導(dǎo)致發(fā)生締約過失責(zé)任；2、合同管理不規(guī)范，包括不簽訂書面合同、倒簽合同、合同內(nèi)容不明確、重要條款缺失、合同履行缺乏有效的監(jiān)控體系等。
二、合同管理法律風(fēng)險分析
（一）合同主體法律風(fēng)險。
作為合同內(nèi)容的一個重要要件，合同主體選擇是否正確，對于合同是否成立、生效以及是否能正常履行都有著重要影響。因此，對合同主體的審查是合同管理工作中首先需要解決的問題。無論是合同簽訂前，還是合同履行過程中，如果對合同主體資格審查不嚴，或?qū)贤黧w存續(xù)情況關(guān)注不夠，均有可能會出現(xiàn)合同欺詐、合同不能正常履行等風(fēng)險。在合同管理工作中，可能出現(xiàn)的風(fēng)險點主要表現(xiàn)以下幾個方面：
1、合同主體資質(zhì)法律風(fēng)險。民事主體分為自然人和法人，各類合同簽訂過程中，合同主體一般為企業(yè)法人。合同主體資質(zhì)是指簽約對方是否依法成立，以自有的財產(chǎn)獨立承擔(dān)責(zé)任的資質(zhì)和能力。部分合同簽訂前，需要對方具有特定的專業(yè)資質(zhì)或?qū)ｉT許可，如特種行業(yè)經(jīng)營資質(zhì)許可（如：保險業(yè)、金融、醫(yī)療、典當、公章刻制、危險化學(xué)品、舊貨經(jīng)營、印刷業(yè)等）、建設(shè)企業(yè)資質(zhì)、產(chǎn)品質(zhì)量強制認證等。如果締約對方不具備交易主體資質(zhì)，則會產(chǎn)生合同無效情形，同時，亦可能產(chǎn)生行政處罰風(fēng)險。因此，合同簽訂前，對合同主體資質(zhì)審查尤為重要。具體審查內(nèi)容一般包括對方是否具備企業(yè)法人資格，是否具有相應(yīng)的規(guī)模和履行合同的能力、及特定的專業(yè)資質(zhì)或特種經(jīng)營許可資質(zhì)等。
（一）合同管理往往僅限于合同審查，缺乏全過程管理。合同審查只是合同管理工作中的一部分，雖然在實際工作中占據(jù)著合同管理工作的大部分時間，但合同管理并不等于合同審查。但在大部分國企里合同管理往往只局限于合同審查，缺乏對合同的全過程管理。如，對所簽訂合同涉及到的標的金額是否在企業(yè)的綜合計劃內(nèi)，缺乏有效地事前管控；對已簽訂合同的履行情況，缺乏有效地事后監(jiān)控。在國企中由于種種原因存在著一定數(shù)量的先簽后干的合同，對于此類合同，合同審查就形同虛設(shè)，無法起到合同審查的事前監(jiān)督作用；無法有效地防控其存在的法律風(fēng)險；無法使企業(yè)的經(jīng)營行為納入到有效的風(fēng)險管體系中來，加大了企業(yè)的法律風(fēng)險系數(shù)。合同管理中存在的法律風(fēng)險不僅存在于書面的合同中，也存在于和合同之外，如合同相對方履約能力的降低、合同履行過程中主體和內(nèi)容的變更及合同欺詐行為都會給企業(yè)的經(jīng)營管理帶來法律風(fēng)險。
（二）對合同管理缺乏深刻認識，部門設(shè)置和人員配備不合理當前，國有企業(yè)還不能從戰(zhàn)略的高度分析和認識合同管理對企業(yè)生存和發(fā)展的重要意義，缺乏對合同管理職能的重視，沒有建立完善的合同管理機構(gòu)，甚至有些國企對于有關(guān)合同管理工作往往會放到企業(yè)中的綜合辦公室或企管計劃部中由一個人來負責(zé)；沒有建立嚴格的合同管理制度和規(guī)范工作程序；沒有認識到合同管理是企業(yè)管理不可或缺的重要組成部分。許多國企的法務(wù)部門在合同管理工作中處于比較尷尬的境地，其主要表現(xiàn)有：首先，無法介入日常業(yè)務(wù)和管理活動，找不到從“救火”到預(yù)防的有效途徑；其次，在合同審查中提出的問題和審查的周期往往被業(yè)務(wù)部門視為迅速完成業(yè)務(wù)的絆腳石；最后，內(nèi)部法務(wù)工作的深層次價值受到質(zhì)疑，法務(wù)部門不斷地被事務(wù)化、被動化。由于對合同管理部門的設(shè)置和人員配備的不合理，合同管理最終就僅僅成為了合同審查，被動地成為流于形式審查。
（三）合同管理的信息化程度不高，缺乏有效監(jiān)控國企中對于合同管理的信息化程度還比較低，在合同管理過程中還沒有充分利用好信息網(wǎng)絡(luò)資源，相互協(xié)調(diào)、配合機制也不完善，對于合同履行中的進度控制、問題解決等都產(chǎn)生了不利影響。由于日常合同管理工作缺乏信息化手段的有力支撐，已嚴重制約合同管理工作的精細化，其主要表現(xiàn)為：1、由于每年簽署的合同類型多、數(shù)量大，對合同簽訂、審核和履行情況進行跟蹤控制的難度較大；2、由于合同管理缺乏信息化手段的有利支撐，對合同相關(guān)的統(tǒng)計分析效率低下，無法對各類合同建立風(fēng)險評估機制，難以提前采取應(yīng)對措施，防范法律風(fēng)險的發(fā)生。
二、完善國企合同管理的相關(guān)對策
（一）加強合同的全過程管理目前國內(nèi)大部分國企對合同管理采取的是專業(yè)管理模式，即根據(jù)企業(yè)內(nèi)部職能的分工，由不同部門各自負責(zé)合同的不同內(nèi)容。在這種管理模式中，合同由企業(yè)的不同部門，如采購合同由采購部門負責(zé)，銷售合同由銷售部門負責(zé)，即使有法務(wù)部門，也沒有參與合同管理的全過程，只是在合同文本的制定中提供一些法律意見，在糾紛解決中提供一些法律支持。全過程、綜合管理雖然是合同管理模式發(fā)展的大趨勢。作為國有企業(yè)要在各自現(xiàn)有合同管理模式下，使合同管理逐步向合同審查前、審查后延伸，加強合同的全過程管理。定期對合同管理情況進行總結(jié)、分析。合同管理部門要結(jié)合國有企業(yè)自身的經(jīng)營管理不斷完善合同的全過程管理，要把合同管理與企業(yè)的綜合計劃、績效考核、各部門間職責(zé)協(xié)調(diào)結(jié)合起來，才能使合同管理在企業(yè)管理中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。比如，在合同審批單上注明此項合同是否在企業(yè)本年的綜合計劃內(nèi)，所涉及到的合同標的金額是否超過綜合計劃內(nèi)規(guī)定的金額，這樣不僅做到對合同管理做到了向前延伸，還方便了以后有關(guān)合同審計的相關(guān)工作。同時涉及到不同部門需要會簽的合同一定要有各部門主管領(lǐng)導(dǎo)在會簽單上的簽字，其不僅有利于各部門之間相關(guān)職責(zé)的銜接和配合，也為日后更好地履行合同提供了保障。合同管理部門要積極采取相關(guān)措施和手段使合同管理工作向前、后延伸，更好地做到事前預(yù)防，事后監(jiān)管，讓合同管理工作貫穿到企業(yè)經(jīng)營管理的全過程中，在企業(yè)的經(jīng)營管理中真正地起到保教護航的作用。
關(guān)鍵詞：法律顧問 法務(wù) 商務(wù)
法律顧問是指依法接受公民、法人或者其他組織的聘請，以自己的專業(yè)知識和技能為聘請方提供多方面的法律服務(wù)的專業(yè)性活動的人員。具體到企業(yè)法律顧問，則是指企業(yè)為維護自身的合法權(quán)益，實現(xiàn)依法生產(chǎn)、經(jīng)營和管理而聘請的人員。它包括社會律師、基層法律工作者和取得法律顧問資格的人員，也包括具有法律專業(yè)知識的其他人員。但就狹義的企業(yè)法律顧問概念來看，僅僅是指受聘擔(dān)任企業(yè)常年法律顧問的社會律師。
結(jié)合學(xué)校給的寶貴實習(xí)機會和參加幾次有關(guān)法律顧問業(yè)務(wù)講座的認識，談?wù)勗谛Ｍ饨佑|到的企業(yè)法律顧問業(yè)務(wù)帶給我的一些心得體會。
一、認識決定高度
做好企業(yè)法律顧問，首先要從提高認識入手。以準確的角色認識為基礎(chǔ)，明了企業(yè)法律顧問的實際作用，從而在工作中積極應(yīng)對風(fēng)險問題。根據(jù)我國《律師法》 第29條規(guī)定：“律師擔(dān)任法律顧問的，應(yīng)當按照約定為委托人就有關(guān)法律問題提供意見，草擬、審查法律文書，參加訴訟、調(diào)解或者仲裁活動，辦理委托的其他法律事務(wù)，維護委托人的合法權(quán)益?！庇纱丝梢?，律師擔(dān)任企業(yè)法律顧問對于構(gòu)建事前防范、事中控制和事后化解三位一體的現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險管理機制有著重要意義。
企業(yè)法律顧問要兼顧兩種思維，一是律師思維。企業(yè)法律顧問的身份基礎(chǔ)是律師，不論在什么樣的企業(yè)中從事法律工作，首先是以律師的身份參與其中的。追求相對公平的價值取向，并且追求利益相對單項。一個法律顧問業(yè)務(wù)也是基于委托而成立，追求也歸于委托而終止。二是非訴思維，作為企業(yè)法律顧問要求的非訴思維與訴訟思維有著本質(zhì)上的區(qū)別。訴訟思維要求源于委托而歸于司法裁判，非訴思維則要求法律顧問的思考點源于商務(wù)而歸于商務(wù)。根據(jù)訴訟思維，律師要做的是切合裁判者的思維自圓其說使得委托人與之觀點產(chǎn)生共鳴并且能夠說服裁判者，而非訴業(yè)務(wù)則要求律師能夠翻譯、優(yōu)化、融合委托人的觀點并且契合法律業(yè)務(wù)中的商務(wù)思維。并且在法律顧問要求在思維定位上以解決爭議為目的，傾向于促成交易而非決出勝負，將你死我活轉(zhuǎn)化成共贏的局面可以說是法律顧問思維導(dǎo)向開花結(jié)果。
二、素質(zhì)決定能力
在現(xiàn)在激烈的市場競爭中，要想做好一名企業(yè)法律顧問，過硬的業(yè)務(wù)素質(zhì)必不可少。企業(yè)中從事的專項工作往往強調(diào)“?！?，為的是在某一領(lǐng)域，求勝求精，以往，對法律顧問的要求也僅僅是在法律法規(guī)層次上能夠提出專業(yè)的指導(dǎo)意見，而對當今經(jīng)濟新常態(tài)下的法律顧問而言，不僅要有專業(yè)的從業(yè)知識，更要有全面的綜合素養(yǎng)。企業(yè)法律顧問接觸非訴業(yè)務(wù)較多，在知識架構(gòu)上要求更為開放，不局限也法律，對商務(wù)領(lǐng)域的經(jīng)濟、管理、財務(wù)、金融等要求不再是單單有所涉獵，更是提出了“四弄”，概念要弄懂、周邊要弄透、法務(wù)體系要弄會、更是要融會貫通將其弄成，轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。
在法律素養(yǎng)達到要求的基礎(chǔ)上，一名優(yōu)秀的企業(yè)法律顧還必須要了解公司所在行業(yè)業(yè)務(wù)知識及業(yè)務(wù)部門的工作流程，提煉公司行業(yè)業(yè)務(wù)框架、熟知各環(huán)節(jié)的結(jié)構(gòu)并能夠進行準確法律定位。在參與公司經(jīng)營決策并提供法律意見的過程中，要能根據(jù)公司章程，完善股東會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則及表決程序，最好還能夠根據(jù)公司章程，建立公司內(nèi)部的規(guī)章、財務(wù)制度、用人制度、公章管理制度、保密制度等。
三、細節(jié)決定成敗
只有精益求精才能成就更好地業(yè)務(wù)水平，企業(yè)法律顧問業(yè)務(wù)中有著無數(shù)需要我們注意的細節(jié)，在此按照法律顧問參與企業(yè)經(jīng)營管理的階段順序淺談幾個方面。
經(jīng)營決策階段， 預(yù)防經(jīng)營風(fēng)險的發(fā)生。衡量法律顧問的工作應(yīng)該根據(jù)其為企業(yè)避免了多少官司，而不是看其為企業(yè)打了多少官司，這就需要法律顧問經(jīng)營決策階段介入，并提出相關(guān)法律意見，從源頭上保障企業(yè)的各項經(jīng)營活動合法合規(guī)順利開展，預(yù)防糾紛產(chǎn)生。在提供法律意見方面，一個優(yōu)秀的法律顧問要有其自身獨特的存在感，使企業(yè)對其產(chǎn)生依賴心理，從而促進自己業(yè)務(wù)的開展。在提供法律意見時也必須注重“有用”二字，不能流于形式。在了解客戶的思路過戶，應(yīng)提出超出或補充了客戶思路的法律意見以供參考。通過線性思維、立體思維將專業(yè)的法律知識轉(zhuǎn)化成可行的企業(yè)法律決策方案，并且能夠提出相對的組合方案、遞進方案甚至是多選方案。這樣在企業(yè)經(jīng)營決策階段，法律顧問可以在提升自身業(yè)務(wù)水平的基礎(chǔ)上做到有效地深度參與。
合同簽訂階段，做好事前風(fēng)險防范。對事關(guān)企業(yè)重大利益的合同，從一開始洽談時，企業(yè)法律顧問就應(yīng)全程參與，并對合作對象、標的、結(jié)算、擔(dān)保、爭議解決等關(guān)鍵要素進行把關(guān)， 為企業(yè)爭取盡可能多的合法權(quán)益。對一般合同的審查主要側(cè)重于合同的采購方式是否恰當，合同內(nèi)容是否全面，約定的條款是否具有可操作性等。而合同的簽訂更是要注重書面化，流程化，標準化。法律工作中也要注重文字工作的運用，合同不是作文，法律文書也不是論文。合同在形式上要達到簡練、精準條款清晰明確，內(nèi)容上需將法務(wù)融合商務(wù)，要把握住法務(wù)與商務(wù)結(jié)合的中心思想。在企業(yè)法務(wù)中，法務(wù)是為了規(guī)范和促成商務(wù)，法務(wù)更是服務(wù)于商務(wù)。在定位上，法務(wù)是商務(wù)的一項構(gòu)成要素，而不是全部。商務(wù)是決策，而法務(wù)則是建議，是商務(wù)的法律服務(wù)。掌握好合同簽訂的中心思想，從商務(wù)的角度理解做好法務(wù)，用商務(wù)的語言和方式去解決法務(wù)問題，才能把握中企業(yè)法律顧問參與企業(yè)合同簽訂的準確角色定位。
合同絳薪錐危做好糾紛處理。法律顧問應(yīng)關(guān)注企業(yè)重大合同進度，一旦出現(xiàn)糾紛，法律顧問應(yīng)立即準備談判材料，爭取通過協(xié)商、調(diào)解等方式解決一般糾紛，經(jīng)調(diào)解無果或重大糾紛可通過仲裁、 訴訟等途徑，依法維護企業(yè)的合法權(quán)益，避免并挽回企業(yè)的經(jīng)濟損失。而且要懂得規(guī)避再次出現(xiàn)此類錯誤的風(fēng)險，律師業(yè)務(wù)無小事，事后化解風(fēng)險的同時也必須要做的將此類風(fēng)險歸納進事前防控的范圍內(nèi)。
四、結(jié)語
隨著我國現(xiàn)代企業(yè)制度的建立和推進，與企業(yè)經(jīng)營管理國際化相適應(yīng)，企業(yè)法律顧問的作用日益突出。作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在法律方面的參謀和助手，在新時期，企業(yè)法律顧問已經(jīng)成為企業(yè)決勝市場的重要一環(huán)。對優(yōu)秀的企業(yè)法律顧問來說，是機遇和挑戰(zhàn)并存的。要想做一個合格的企業(yè)法律顧問，必須提高思想認識，融合法務(wù)與商務(wù)思維，對法律顧問在企業(yè)經(jīng)營中的角色進行準確定位；在業(yè)務(wù)上，必須強化素質(zhì)，提升職業(yè)素養(yǎng)，做好能力保障； 在實踐上，必須抓好落實，把控好核心三階段，做好法律實務(wù)，注重工作細節(jié)，提高工作品質(zhì)。從而使自己在法律顧問工作中拿出優(yōu)秀的成果，做到切實為企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營護航保駕，促進企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)得起顧問單位以及市場的考驗。
參考文獻：
[1] 徐家力，王文書著.律師實務(wù)[M].4 版.北京： 法律出版社，2009.03： 264.
1.采購部門法律意識淡薄
漠視、不遵守企業(yè)內(nèi)部各項采購程序與規(guī)定，甚至存在僥幸心理，不按照合同履約，甚至違約、違規(guī)、違法侵權(quán)，給企業(yè)帶來各類法律風(fēng)險。
2.忽視合同履約過程的監(jiān)督
煤炭企業(yè)往往重視合同前期的準備，如嚴格招投標程序、重視商務(wù)談判。但對于合同履行過程，則多依靠現(xiàn)場工作人員的素質(zhì)，導(dǎo)致履約質(zhì)量參差不齊，存在風(fēng)險。
3.企業(yè)合同管理制度落實不到位
制定合同相關(guān)管理制度比較完善，由于在把控合同全過程中涉及的崗位較多。因此，在實際執(zhí)行過程中會存在偏差。
二、合同簽訂前的法律風(fēng)險及防控辦法
合同簽訂之前的風(fēng)險對風(fēng)險防范是最有效、最根本的。必須嚴格審查相對人主體資格、相關(guān)資質(zhì)、履約能力，并充分評估各項法律風(fēng)險發(fā)生幾率，避免將來發(fā)生糾紛。
1.主體不適格
第一，表現(xiàn)形式。供應(yīng)商主體不合格、資質(zhì)存在瑕疵導(dǎo)致合同無效、不能完全履行，甚至影響采購物品質(zhì)量。法人或其他組織未經(jīng)工商登記或已經(jīng)吊銷、注銷導(dǎo)致合同無效、合同效力待定、合同部分無效等風(fēng)險。相對人企業(yè)名稱與其所持資質(zhì)（各類行政許可證、特許經(jīng)營、生產(chǎn)許可證等）不一致，導(dǎo)致合同無效甚至工商處罰。第二，防控辦法。在合同簽約前，嚴格審查相對人的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，并與全國企業(yè)信用查詢系統(tǒng)查詢比對。涉及特殊行業(yè)的，要求相對人提供經(jīng)營行政許可。在審查中更要注意相對人若是分公司或其他形式的分支機構(gòu)，要審查對分支機構(gòu)的授權(quán)范圍。要盡量核實相對人提供資質(zhì)證件的真實性。
2.合同條款約定不當
第一，表現(xiàn)形式。采購標的約定不明，包括采購合同標的采用不規(guī)范簡稱，未標明型號、生產(chǎn)廠家、品牌或與采購計劃不一致，導(dǎo)致采購物品質(zhì)量下降、不能使用的風(fēng)險；采購標的相關(guān)技術(shù)參數(shù)約定不明確，導(dǎo)致采購目標失當；驗收標準約定不明確，導(dǎo)致雙方驗收質(zhì)量爭議，或由此帶來的對于檢測機構(gòu)、檢測風(fēng)云爭議等。合同履約期限約定不明確，導(dǎo)致合同延遲履行帶來提前或逾期交貨，增加保管、倉儲等費用；對于履行地點和交貨方式約定不明確，則容易導(dǎo)致貨運中轉(zhuǎn)中意外導(dǎo)致雙方責(zé)任承擔(dān)的風(fēng)險；違約責(zé)任約定不明確，若在日后合同履行過程中發(fā)生爭議，導(dǎo)致部分違約的情形下難以計算損失等風(fēng)險；爭議解決條款約定不明確，則可能導(dǎo)致我方增加訴訟成本等風(fēng)險。第二，防控辦法。在合同條款審查過程中，要明確約定合同標的名稱、規(guī)格型號、產(chǎn)地及品牌，核查是否與采購計劃一致。對于技術(shù)規(guī)格復(fù)雜的大型設(shè)備，應(yīng)將技術(shù)詳細規(guī)格作為合同附件同時留存，避免將來合同履行過程產(chǎn)生糾紛。約定明確交貨方式、履約地點，注重明確爭議解決條款等。
3.結(jié)算條款約定不當
第一，表現(xiàn)形式。雙方付款方式約定明顯不利于其中一方，有預(yù)付款情形的，買方支付預(yù)付款后賣方遲遲不發(fā)貨，延誤使用時間；又或者預(yù)付款比例不合適，造成大量資金占用。支付方式約定與現(xiàn)場使用不一致，有可能造成已付款但合同標的使用產(chǎn)生問題，造成我方損失。第二，防控辦法。制定預(yù)付款相關(guān)制度，確定合理的預(yù)付款比例。按照現(xiàn)場實際，使用確定按期支付采購價款。
4.驗收方式不當
第一，表現(xiàn)形式。驗收時，庫管未嚴格按照合同核對采購物資的型號、數(shù)量、規(guī)格等，未找相關(guān)機構(gòu)檢驗?zāi)承┐笮驮O(shè)備，便視為合格入庫。這些行為都是明顯確認合同約定，在發(fā)生糾紛時對采購方不利。第二，防控辦法。制定合理的驗收與庫房管理規(guī)定，制定庫房管理人員的崗位職責(zé)與工作流程，并嚴格執(zhí)行。驗收大型設(shè)備可在合同中約定由某些機構(gòu)出具檢測報告或者約定在設(shè)備運行期內(nèi)出現(xiàn)問題的相關(guān)解決辦法。對在驗收方面存在的問題要及時收集現(xiàn)場資料，通報法律事務(wù)部門。
三、結(jié)語
在煤礦企業(yè)采購合同法律風(fēng)險防范的過程中，最主要、最根本的就是要企業(yè)管理人員、采購部門人員、法務(wù)部門人員形成正確的法律風(fēng)險防范意識。要對采購合同進行全過程的管理和風(fēng)險防控。對于簽約方選擇、合同文本擬定、到貨驗收及質(zhì)保期等，都要進行全過程風(fēng)險防控，把控各個環(huán)節(jié)，確保采購合同風(fēng)險防控的全局化管理。
作者:栗慧 單位:山西潞安礦業(yè)（集團）有限制責(zé)任公司李村煤礦建設(shè)管理處
中圖分類號：F270.7，D923.6 文獻標識碼：A
文章編號：1004-4914（2014）03-274-02
企業(yè)是以盈利為目的的，而利潤的獲取，必然伴隨著風(fēng)險，海爾集團董事長張瑞敏在辦公室懸就掛著這樣一幅字：“如履薄冰，如臨深淵”，由此可見企業(yè)的存續(xù)是與企業(yè)所面臨的危機或存在的風(fēng)險直接相關(guān)的。市場經(jīng)濟在體制上的發(fā)展和完善，讓企業(yè)的經(jīng)濟行為在法律的規(guī)范和約束下健康運行，經(jīng)濟活動形式的復(fù)雜化發(fā)展趨勢，加速了市場競爭的日趨尖銳化，企業(yè)生存所面臨的市場環(huán)境也隨之發(fā)生著變化，因此與企業(yè)發(fā)展相對應(yīng)的法律風(fēng)險也就越來突出。
一、企業(yè)法律風(fēng)險的分類
企業(yè)法律風(fēng)險存在于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營每個環(huán)節(jié)和各個業(yè)務(wù)活動中，從法律風(fēng)險的發(fā)生來源上看，企業(yè)法律風(fēng)險有內(nèi)外之分。企業(yè)的外部法律風(fēng)險是指企業(yè)所處的環(huán)境，如社會的、法律的以及國家政策方面等不可控制的因素引發(fā)的風(fēng)險，具體表現(xiàn)為立法的不健全，執(zhí)法的不透明、公正，合同相對人的失信、違約、欺詐等，這些都是企業(yè)只能被動接受而不能杜絕的法律風(fēng)險。企業(yè)的內(nèi)部法律風(fēng)險是指從經(jīng)營中的決策確定以及執(zhí)行中的內(nèi)部管控或經(jīng)營行為等因素在運作過程中帶來的法律風(fēng)險，突出表現(xiàn)在企業(yè)管理人員的法律意識淡薄和法律風(fēng)險防范機制設(shè)置的是否完備上，而在經(jīng)營決策運作過程中對法律因素的重視程度和工作流程的嚴謹程度可以直接導(dǎo)致經(jīng)營的違反法律行為。
因此，企業(yè)法律風(fēng)險防范中問題存在的最根本、最直接的原因在于企業(yè)的全面風(fēng)險管理模式。企業(yè)的法律風(fēng)險是可以預(yù)測和評估的，所以在一定程度上企業(yè)自身是能夠掌握或控制部分法律風(fēng)險的發(fā)生，如何防范風(fēng)險是企業(yè)經(jīng)營管理工作的一個重點。
二、企業(yè)法律風(fēng)險的具體表現(xiàn)形式
1.在合同管理上的法律風(fēng)險。現(xiàn)在的企業(yè)無論是從人的管理上還是在生產(chǎn)經(jīng)營中都離不開合同的存在，在合同的訂立、生效、履行以及變更和轉(zhuǎn)讓、終止整個過程中，合同當事人一方或雙方利益損害或損失隨時會發(fā)生，市場經(jīng)濟的契約形式?jīng)Q定了合同雙方中的任意一方無論主觀的還是客觀的因素只要最終導(dǎo)致了合同發(fā)生變化，并且這種變化涉及到一方當事人的利益時，就會產(chǎn)生一定的風(fēng)險。所以，合同是實現(xiàn)合同當事人利益的手段或工具，具有顯著的動態(tài)性，全過程地參與和跟蹤是企業(yè)法務(wù)工作者防范合同法律風(fēng)險發(fā)生的重中之重。
2.在知識產(chǎn)權(quán)上的法律風(fēng)險?，F(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展都離不開精細的管理模式和先進的技術(shù)知識或成果，這些無形的資產(chǎn)都有其明顯的特征和特性，或者在一定程度上具備專一性和獨到性，所以就企業(yè)而言將其歸納起來就是自有的知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)具備創(chuàng)造力，是一種特殊財產(chǎn)，現(xiàn)有的法律已經(jīng)給予了特別規(guī)定。從目前狀況看，國內(nèi)多數(shù)企業(yè)的管理者沒有意識到或沒有投入關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)的全面保護，近幾年國際上關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的糾紛已經(jīng)發(fā)生，因此知識產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險將會隨著經(jīng)濟的發(fā)展而凸顯。
3.關(guān)于人力資源管理的法律風(fēng)險。企業(yè)人力資源管理主要體現(xiàn)在員工的招聘、錄用、簽訂勞動合同以及員工的待遇、離職等一系列管理流程中，各個環(huán)節(jié)會受到有相關(guān)的勞動法律法規(guī)的約束，企業(yè)一旦發(fā)生違背相關(guān)法律的行為都有可能給企業(yè)造成勞資上的糾紛，如果問題處置不慎還會引發(fā)相應(yīng)的社會矛盾，會給企業(yè)帶來巨大的不良影響。
三、企業(yè)法律風(fēng)險的預(yù)防
1.人，是企業(yè)的根基和心臟，是企業(yè)管理中的重心和中心。企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營工作是由每一個人來完成的，每個人在一定的職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，所以每個人或每項工作在實施過程中都會遇到類型不一的法律風(fēng)險?，F(xiàn)代化的企業(yè)每一個工作環(huán)節(jié)都是密切相連的，因此防范法律風(fēng)險的發(fā)生是每位員工的責(zé)任。強化企業(yè)各級員工職務(wù)行為的法律風(fēng)險預(yù)控意識是第一要務(wù)，特別是作為企業(yè)員工核心構(gòu)成的決策層和管理層。因此要注重企業(yè)法律風(fēng)險分心防控體系建設(shè)，嚴格工作流程，努力降低或避免因某個管理體系枝節(jié)上的缺陷是法務(wù)工作的必須，任何一個人或一個環(huán)節(jié)的問題都可能會給企業(yè)帶來巨大的財產(chǎn)損失。
2.健全的法律防控制度是企業(yè)有序運營和發(fā)展的保障。企業(yè)經(jīng)營的法律風(fēng)險無處不在，要保證企業(yè)的有序高效運營必須建立完備的風(fēng)險控制體系，就必須建立良性有效的保障機制，定期梳理或指定專人負責(zé)從工作流程的全過程運作中去發(fā)現(xiàn)并修正管理體系的缺陷。比如，在企業(yè)經(jīng)營決策前對項目的的法律風(fēng)險評估，可以有效地減少其盲目性；對企業(yè)制度、合同的合法性、合規(guī)性合程序的審核與控制，可以從源頭上杜絕或減少漏洞的出現(xiàn)；對法律糾紛的及時、合理的處置和解決，可以在一定程度上減少或追回企業(yè)的損失等。在企業(yè)管理流程的科學(xué)、有效的設(shè)計和執(zhí)行中，應(yīng)該把風(fēng)險控制作為內(nèi)部管控中不可或缺的一個環(huán)節(jié)。只有形成一個閉環(huán)控制的良性運轉(zhuǎn)機制，才能保證企業(yè)的健康優(yōu)質(zhì)運行。
3.完善企業(yè)人力資源管理的體系。企業(yè)人力資源管理方面的法律風(fēng)險，關(guān)鍵是體現(xiàn)在人的素質(zhì)差異和管理制度的風(fēng)險監(jiān)控方面，突出表現(xiàn)在外來務(wù)工人員的行為上。作為企業(yè)的內(nèi)部員工，企業(yè)制度的約束性和法定性相對突出，外來務(wù)工人員因受其工作特定性的影響，在用人的標準無論是技術(shù)的還是整體的素質(zhì)上與企業(yè)的員工不同，企業(yè)制度的嚴肅性有所淡化。因此在一定程度上人力資源管理體系無法實現(xiàn)管理素質(zhì)優(yōu)化而保障企業(yè)的良性運營，在一定的范圍內(nèi)導(dǎo)致了人力資源管理體系與法務(wù)控制的銜接不緊密產(chǎn)生的。所以建立良性的企業(yè)用人機制，在企業(yè)內(nèi)部完善員工的晉升、評價、考核機制，完善輔助崗位的考核、評價、激勵機制，在一定程度上也可以避免人事上的法律風(fēng)險的發(fā)生。
4.建立與完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理機制。知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展中的作用已經(jīng)日益凸顯，在經(jīng)營中具備特色的先進的管理模式和對現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)備或技術(shù)的改良和創(chuàng)新是企業(yè)在激烈的市場競爭中立于不敗的法寶。因此，建立完備知識產(chǎn)權(quán)管理制度體系（包括自身的資源和同行業(yè)的他人資源庫），既可以最大限度地禁止企業(yè)自身的知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)信息不被非法披露、使用、轉(zhuǎn)讓，同時還可以規(guī)避本企業(yè)對他人知識產(chǎn)權(quán)的侵犯，減少因此而引發(fā)的經(jīng)濟糾紛。
5.合理優(yōu)化地處理法律糾紛。企業(yè)作為經(jīng)濟組織，其經(jīng)營行為的本質(zhì)表現(xiàn)就是謀利行為，在形式上是特定的法律行為，因此也都會帶來相對應(yīng)的法律后果。企業(yè)對其潛在的法律風(fēng)險可以從其可能會對企業(yè)產(chǎn)生的影響進行風(fēng)險的評估，制定風(fēng)險防范預(yù)案，以及時化解或合理控制將要發(fā)生的風(fēng)險。對于已經(jīng)產(chǎn)生的法律糾紛，企業(yè)可以從解決狀況和解決的方法是否有誤來進行逆向的評估，而最終由其法律風(fēng)險或后果來決定解決問題的方法，最大限度地減少給企業(yè)造成的損失。
總之，現(xiàn)代的市場經(jīng)濟是法治約束下的經(jīng)濟，市場經(jīng)濟的健康良性發(fā)展離不開法律制度的健全和完善，激烈的市場競爭給企業(yè)帶來發(fā)展機遇的同時也增大了風(fēng)險的產(chǎn)生。但是法律風(fēng)險并不可怕，只要在企業(yè)的運營中管理者遵循其運行規(guī)則，就可以有效地預(yù)防和控制風(fēng)險的發(fā)生。因此，建立和健全企業(yè)法律風(fēng)險防范體系是企業(yè)參與市場競爭、實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目標的最基本要求，也是企業(yè)發(fā)展壯大和可持續(xù)發(fā)展之基礎(chǔ)保證；而市場經(jīng)濟的發(fā)展和完備也必將推動企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營和依法維護自身合法權(quán)益的提高，進而對構(gòu)建和諧社會將起到積極的促進作用。
參考文獻：
[1] 馮耀華.論法律風(fēng)險防范體系的建立.東方企業(yè)文化，2007（7）
為深入研究國有煤炭企業(yè)法治文化建設(shè)情況，我們先后到內(nèi)蒙、寧夏、新疆、陜西、天津、上海、浙江等地，通過座談交流、查閱資料、實地查看、隨機訪談等形式，對十家國有煤炭企業(yè)開展法治文化建設(shè)的情況進行調(diào)研。所調(diào)研的企業(yè)包括了國有煤炭開采企業(yè)、煤化工企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、科學(xué)研究企業(yè)。本文基于調(diào)研的結(jié)果，對國有煤炭企業(yè)法治文化建設(shè)的基本情況、存在的問題進行了深入分析，并對法治文化建設(shè)提出了建議。
國有煤炭企業(yè)法治文化建設(shè)基本情況
隨著依法治國理念的不斷深入人心，將“法治”的社會主義核心價值觀貫徹到國有煤炭企業(yè)里成為企業(yè)的一種自覺。在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，煤炭企業(yè)在建設(shè)法治文化，實施依法治企的道路上都取得了一定進步。員工的法治意識普遍有所增強；法律事務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)機制和工作機構(gòu)較為健全；普法教育能夠年度開展、形式豐富多樣；法律制度比較完善；普遍建立了基本的法律風(fēng)險防控體系，個別公司建立了法律風(fēng)險防控信息系統(tǒng)；高管層依法決策的意識有了明顯增強。所有這些，都為煤炭企業(yè)法治文化建設(shè)奠定了精神、制度、物質(zhì)層面的基礎(chǔ)。整體看，煤炭企業(yè)的法治文化建設(shè)有進步，但是進展不一，繁簡不同。
國有煤炭企業(yè)法治文化建設(shè)的主要問題
國有煤炭企業(yè)經(jīng)過幾十年的發(fā)展，法治意識的增強，法治體系的完善，法治基礎(chǔ)設(shè)施的健全使企業(yè)法治文化建設(shè)具備了雛形，使法治文化有了很大的進步，但是與依法治企，管理先進的要求相比仍然存在一些差距。具體表現(xiàn)為，法治文化理念體系還不夠清晰，法治文化的制度體系還不夠完善，法治文化的執(zhí)行體系還不夠到位，法治文化的群眾性、創(chuàng)新性仍顯不足，因而在法治文化建設(shè)中出現(xiàn)了一些認識上或?qū)嵺`上的問題。
（一）對法治文化和法律文化的認識需要進一步澄清。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，無論是普通員工、中層管理者還是高層管理者，都對法治文化和法律文化存在不同程度的混淆現(xiàn)象，有的甚至認為，法治文化就是法律文化。談法治文化建設(shè)，往往還局限在法律文化，甚至是法律制度建設(shè)的范圍內(nèi)。
（二）管理者和員工的法治觀念和法治意識需要進一步提高。隨著科技的不斷進步，煤炭企業(yè)凝聚了大批高素質(zhì)專業(yè)化人才，但是任何專業(yè)都有短板。這些人才中系統(tǒng)學(xué)習(xí)過法律知識，有過法律從業(yè)經(jīng)驗的人少之又少，工作中難免出現(xiàn)法治觀念、法治思維的短板。在經(jīng)營管理中往往表現(xiàn)為習(xí)慣于按傳統(tǒng)經(jīng)驗和老規(guī)矩辦事，出了問題或糾紛以后，首先想到的是依靠熟人關(guān)系，通過非正式的途徑、行政權(quán)力的力量而不是依據(jù)法律制度、通過法律的途徑來解決。員工和中層管理者法治意識的缺乏，一方面表現(xiàn)為缺乏對法律的敬畏，個別關(guān)鍵崗位員工在利益誘惑面前，存在權(quán)力尋租的可能；另一方面表現(xiàn)為不會運用法律保護自身權(quán)益，在自身合法權(quán)益受到損害時，傾向于通過過激的方式進行宣泄，而不是尋求法律的幫助。
（三）企業(yè)法務(wù)人員隊伍的法治素養(yǎng)需要進一步提升。企業(yè)法務(wù)從業(yè)人員一般具有專業(yè)的法律知識，具有做好法務(wù)工作的基礎(chǔ)。但是在法律實務(wù)、依法治企、法制意識、法治文化方面仍有欠缺。他們經(jīng)歷過的實際訴訟不多，在法律原則的堅守，制度的執(zhí)行方面，不受企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)意見的影響而獨立決策的能力有待加強。在法治文化的創(chuàng)新方面，有的還停留在法制文化建設(shè)階段，只重視制度建設(shè)，忽視法治精神的倡導(dǎo)；重視法律規(guī)章制度的宣傳教育，忽視實際應(yīng)用的培訓(xùn)和知行合一的引導(dǎo)；法治文化建設(shè)的創(chuàng)新性不夠。
（四）企業(yè)的法治體系需要進一步完善。企業(yè)的法治體系包括了法治意識、制度體系、組織體系、執(zhí)行體系、保障體系等多個方面。運營中，管理層對法治文化的重視程度還有待進一步提高，在法律的運用上應(yīng)該更傾向事前的防范。員工在參與普法的活動中，更多的是完成任務(wù)，走走形式，而非真正接受法律知識，提高法治意識。在制度體系上，不僅僅是規(guī)章制度還不夠完善，更為重要的是執(zhí)行不夠到位，“人治”而非“法治”的思想和做法仍然存在。有時為了追求經(jīng)營效益，完成考核指標，在工程建設(shè)、生產(chǎn)運營、財務(wù)管理方面，偶爾會有未批先建，未驗即產(chǎn)，違規(guī)擔(dān)保等行為。在法治文化的組織體系上，法務(wù)機構(gòu)、法務(wù)人員配備還不太健全，其作用的發(fā)揮還不到位。在規(guī)章制度的執(zhí)行和保障方面，有些企業(yè)并未將法律損失納入單獨的業(yè)績考核指標，激勵約束機制還不健全。
關(guān)鍵詞：
煤炭企業(yè)；采購合同管理；法律風(fēng)險
采購合同的風(fēng)險管理應(yīng)包括事前、事中、事后管理，相應(yīng)企業(yè)法律部門的職責(zé)包括合同簽約前監(jiān)督、合同簽訂審查、合同履約過程跟蹤、合同糾紛處理幾個方面。這幾個方面缺一不可，也是企業(yè)各類合同管理的核心。企業(yè)法律風(fēng)險是指在法律實施過程中，由于行為人做出具體不規(guī)范的法律行為，而導(dǎo)致與企業(yè)期望目標相違背的法律不利后果發(fā)生的可能性，包括內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險。但外部風(fēng)險往往不是企業(yè)自身所能控制的。因此，本文重點闡釋內(nèi)部風(fēng)險。
一、采購合同法律風(fēng)險產(chǎn)生的原因
1.采購部門法律意識淡薄
漠視、不遵守企業(yè)內(nèi)部各項采購程序與規(guī)定，甚至存在僥幸心理，不按照合同履約，甚至違約、違規(guī)、違法侵權(quán)，給企業(yè)帶來各類法律風(fēng)險。
2.忽視合同履約過程的監(jiān)督
煤炭企業(yè)往往重視合同前期的準備，如嚴格招投標程序、重視商務(wù)談判。但對于合同履行過程，則多依靠現(xiàn)場工作人員的素質(zhì)，導(dǎo)致履約質(zhì)量參差不齊，存在風(fēng)險。
3.企業(yè)合同管理制度落實不到位
制定合同相關(guān)管理制度比較完善，由于在把控合同全過程中涉及的崗位較多。因此，在實際執(zhí)行過程中會存在偏差。
二、合同簽訂前的法律風(fēng)險及防控辦法
合同簽訂之前的風(fēng)險對風(fēng)險防范是最有效、最根本的。必須嚴格審查相對人主體資格、相關(guān)資質(zhì)、履約能力，并充分評估各項法律風(fēng)險發(fā)生幾率，避免將來發(fā)生糾紛。
1.主體不適格
第一，表現(xiàn)形式。供應(yīng)商主體不合格、資質(zhì)存在瑕疵導(dǎo)致合同無效、不能完全履行，甚至影響采購物品質(zhì)量。法人或其他組織未經(jīng)工商登記或已經(jīng)吊銷、注銷導(dǎo)致合同無效、合同效力待定、合同部分無效等風(fēng)險。相對人企業(yè)名稱與其所持資質(zhì)（各類行政許可證、特許經(jīng)營、生產(chǎn)許可證等）不一致，導(dǎo)致合同無效甚至工商處罰。第二，防控辦法。在合同簽約前，嚴格審查相對人的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，并與全國企業(yè)信用查詢系統(tǒng)查詢比對。涉及特殊行業(yè)的，要求相對人提供經(jīng)營行政許可。在審查中更要注意相對人若是分公司或其他形式的分支機構(gòu)，要審查對分支機構(gòu)的授權(quán)范圍。要盡量核實相對人提供資質(zhì)證件的真實性。
2.合同條款約定不當
第一，表現(xiàn)形式。采購標的約定不明，包括采購合同標的采用不規(guī)范簡稱，未標明型號、生產(chǎn)廠家、品牌或與采購計劃不一致，導(dǎo)致采購物品質(zhì)量下降、不能使用的風(fēng)險；采購標的相關(guān)技術(shù)參數(shù)約定不明確，導(dǎo)致采購目標失當；驗收標準約定不明確，導(dǎo)致雙方驗收質(zhì)量爭議，或由此帶來的對于檢測機構(gòu)、檢測風(fēng)云爭議等。合同履約期限約定不明確，導(dǎo)致合同延遲履行帶來提前或逾期交貨，增加保管、倉儲等費用；對于履行地點和交貨方式約定不明確，則容易導(dǎo)致貨運中轉(zhuǎn)中意外導(dǎo)致雙方責(zé)任承擔(dān)的風(fēng)險；違約責(zé)任約定不明確，若在日后合同履行過程中發(fā)生爭議，導(dǎo)致部分違約的情形下難以計算損失等風(fēng)險；爭議解決條款約定不明確，則可能導(dǎo)致我方增加訴訟成本等風(fēng)險。第二，防控辦法。在合同條款審查過程中，要明確約定合同標的名稱、規(guī)格型號、產(chǎn)地及品牌，核查是否與采購計劃一致。對于技術(shù)規(guī)格復(fù)雜的大型設(shè)備，應(yīng)將技術(shù)詳細規(guī)格作為合同附件同時留存，避免將來合同履行過程產(chǎn)生糾紛。約定明確交貨方式、履約地點，注重明確爭議解決條款等。
3.結(jié)算條款約定不當
第一，表現(xiàn)形式。雙方付款方式約定明顯不利于其中一方，有預(yù)付款情形的，買方支付預(yù)付款后賣方遲遲不發(fā)貨，延誤使用時間；又或者預(yù)付款比例不合適，造成大量資金占用。支付方式約定與現(xiàn)場使用不一致，有可能造成已付款但合同標的使用產(chǎn)生問題，造成我方損失。第二，防控辦法。制定預(yù)付款相關(guān)制度，確定合理的預(yù)付款比例。按照現(xiàn)場實際，使用確定按期支付采購價款。
4.驗收方式不當
第一，表現(xiàn)形式。驗收時，庫管未嚴格按照合同核對采購物資的型號、數(shù)量、規(guī)格等，未找相關(guān)機構(gòu)檢驗?zāi)承┐笮驮O(shè)備，便視為合格入庫。這些行為都是明顯確認合同約定，在發(fā)生糾紛時對采購方不利。第二，防控辦法。制定合理的驗收與庫房管理規(guī)定，制定庫房管理人員的崗位職責(zé)與工作流程，并嚴格執(zhí)行。驗收大型設(shè)備可在合同中約定由某些機構(gòu)出具檢測報告或者約定在設(shè)備運行期內(nèi)出現(xiàn)問題的相關(guān)解決辦法。對在驗收方面存在的問題要及時收集現(xiàn)場資料，通報法律事務(wù)部門。
三、結(jié)語
在煤礦企業(yè)采購合同法律風(fēng)險防范的過程中，最主要、最根本的就是要企業(yè)管理人員、采購部門人員、法務(wù)部門人員形成正確的法律風(fēng)險防范意識。要對采購合同進行全過程的管理和風(fēng)險防控。對于簽約方選擇、合同文本擬定、到貨驗收及質(zhì)保期等，都要進行全過程風(fēng)險防控，把控各個環(huán)節(jié)，確保采購合同風(fēng)險防控的全局化管理。
參考文獻：
近些年，國家在高速鐵路網(wǎng)和城市軌道交通干線等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面持續(xù)投入大量資本。在未來數(shù)年間，城際軌道交通網(wǎng)絡(luò)將迅猛發(fā)展，助力實現(xiàn)城市集群效應(yīng)和區(qū)域經(jīng)濟快速發(fā)展。在海外，以高鐵為代表的軌道客車裝備秉承國家名片的職責(zé)使命，成為中國制造“走出去”和“一帶一路”建設(shè)的開路先鋒。這些都是軌道客車裝備制造企業(yè)服務(wù)全球交通生活的真實寫照，也為企業(yè)的蓬勃發(fā)展提供了源源不斷的動力。為響應(yīng)國家構(gòu)建法治中國的號召，積極應(yīng)對海外市場紛繁復(fù)雜的人文、社會和法律環(huán)境，法律管理一定要成為有效防范企業(yè)法律風(fēng)險的重要手段。要實現(xiàn)這一目標，大力構(gòu)建符合社會發(fā)展趨向、國家發(fā)展大勢和軌道客車企業(yè)自身發(fā)展需要的法律管理戰(zhàn)略體系尤為重要。
一、宏觀形勢分析
從社會發(fā)展趨向來看，全面市場經(jīng)濟是自主的、契約的和競爭的經(jīng)濟，要求用法律來明確產(chǎn)權(quán)、交換和競爭等關(guān)系。市場化環(huán)境需要更加審慎和敏感的法律管理。從國家發(fā)展大勢來看，從黨的十五大把依法治國作為基本治國方略，到2010年中國特色的社會主義法律體系建設(shè)完成，再到國家十三五規(guī)劃確立了全面推進依法治國的指導(dǎo)思想，我國法治環(huán)境不斷完善，為軌道客車裝備制造企業(yè)法律工作發(fā)展創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境。
二、行業(yè)特征分析
一是軌道客車裝備制造業(yè)企業(yè)往往體量巨大，商業(yè)往來形式也很繁雜。如采購、銷售、技術(shù)引進輸出和咨詢服務(wù)、保險、運輸、倉儲、租賃、建設(shè)工程等。二是具體業(yè)務(wù)運營多采取項目制。在車輛種類方面，總體分為鐵路干線、城際軌道、城市軌道三大類客車項目；在執(zhí)行地域方面，又可分為國內(nèi)和國際項目。諸多項目并行共同構(gòu)成了軌道客車企業(yè)的核心業(yè)務(wù)。在這樣的背景下，以項目為依托進行深入的法律管控是十分必要的。三是業(yè)務(wù)總體呈穩(wěn)定狀態(tài)。需要在構(gòu)建法律管理戰(zhàn)略體系時，注重各項常規(guī)性法律業(yè)務(wù)的廣泛開展。
三、戰(zhàn)略體系構(gòu)建思路
1.工作理念
一是要全面把握事前、事中、事后三大關(guān)鍵環(huán)節(jié)，重點貫徹“事前預(yù)防、事中控制”的工作原則。通過工作重點的前移，對法律風(fēng)險盡早實現(xiàn)識別和管控，能有效避免發(fā)生不可挽回的重大糾紛和實際損害，實現(xiàn)事半功倍的效果。二是要踐行持續(xù)改善突破的管理思想。法律管理是一個動態(tài)過程，不僅要持續(xù)推進法律管理制度化、流程化、標準化、信息化建設(shè)，更要在重要工作板塊努力強化對薄弱環(huán)節(jié)的梳理和建設(shè)。三是應(yīng)注重深化拓展工作領(lǐng)域，以業(yè)績贏得重視，突出“有為才有位，有位更有為，有為有位自有威”思想。四是要注重同業(yè)務(wù)部門協(xié)調(diào)融合和團結(jié)協(xié)作。生產(chǎn)型企業(yè)各類法律事務(wù)源于生產(chǎn)經(jīng)營管理，某些工作專業(yè)性較強、法律工作含量高，單靠業(yè)務(wù)或法律部門處理很難取得較好效果。所以，要注重建立法律部門同各單位分工協(xié)調(diào)配合、共同處理法律事務(wù)的工作機制。
2.管理層次
法律管理要運用法律專業(yè)的方法和技能管控企業(yè)各項工作，防控企業(yè)經(jīng)營管理中的法律風(fēng)險、保障企業(yè)運營依法合規(guī)、維護企業(yè)自身合法權(quán)益、創(chuàng)造審核把關(guān)價值、促進企業(yè)實現(xiàn)全面法治。主要應(yīng)分清兩個層次來管理。一是企業(yè)法治工作。這是企業(yè)全員性工作，要基于建設(shè)“法治企業(yè)”的總體思路，在法律部門的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，充分調(diào)動企業(yè)各項職能，實現(xiàn)全員推進依法經(jīng)營管理。二是法律職能工作，是以法律部門為主導(dǎo)的工作，強調(diào)深度融入到生產(chǎn)經(jīng)營管理全周期和全鏈條，成為各項具體工作的必要審核管控環(huán)節(jié)。在發(fā)揮防范風(fēng)險、維護權(quán)益等基本作用的基礎(chǔ)上，更要成為企業(yè)創(chuàng)造效益的重要力量和途徑。
四、戰(zhàn)略體系構(gòu)建舉措
第一，要全面促進實現(xiàn)建立“法治企業(yè)”目標。要建立全員知法于心、融法于行、誠信為本、法治強企的價值理念并塑造全員信仰法律、學(xué)習(xí)法律、善用法律、倡導(dǎo)法治、推進法治的工作和行為習(xí)慣。在具體工作中，企業(yè)上下時刻要想到國家法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部管理制度所賦予的權(quán)利和規(guī)定的義務(wù)，在日常工作生活中善于運用法治思維，切實樹立底線意識、理性意識、契約意識和規(guī)則意識。第二，要密切跟蹤國家推進“法治中國”的發(fā)展大勢及對建設(shè)“法治企業(yè)”的宏觀方針政策等國家頂層設(shè)計動向。促進“法治企業(yè)”建設(shè)納入企業(yè)戰(zhàn)略性議題，使法治成為企業(yè)的重要戰(zhàn)略資源。第三，要梳理完善法律工作板塊，強化對開創(chuàng)性工作的推進及對企業(yè)重點工作的跟蹤。要在企業(yè)重大經(jīng)營管理決策、重大項目執(zhí)行等方面形成主動管控的工作模式，以促進法律管理效能的提升。要強化在促進企業(yè)全球化經(jīng)營方面的工作力度。要建立重大項目法律風(fēng)險防控體系；及時了解海外市場發(fā)展動向和業(yè)務(wù)需求，大力開展海外市場法律環(huán)境預(yù)評估，實現(xiàn)法律業(yè)務(wù)對海外業(yè)務(wù)更深層次的介入；要同全球各類型法律業(yè)務(wù)高端工作資源實現(xiàn)對接，形成配置全球高端法律資源的能力。第四，要強化自身隊伍建設(shè)。實現(xiàn)事業(yè)留人、待遇留人、感情留人，穩(wěn)定關(guān)鍵、核心人才隊伍；形成人才成長和發(fā)展環(huán)境及選拔、評價、激勵機制，使軌道客車企業(yè)法務(wù)工作者有價值感、榮譽感、歸屬感、責(zé)任感、使命感；要實行高校應(yīng)屆畢業(yè)生招聘、法律精英社會招聘、企業(yè)內(nèi)部選拔相結(jié)合的人才聘用機制；綜合構(gòu)建形成領(lǐng)導(dǎo)型、專家型、一般事務(wù)型工作團隊和梯隊。
企業(yè)參與市場活動，需要面對各種風(fēng)險，包括不可抗力引起的自然風(fēng)險、市場環(huán)境變化引起的運營風(fēng)險、資金交易引起的財務(wù)風(fēng)險和法律因素引起的法律風(fēng)險等等。由于市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟，市場經(jīng)濟條件下，涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營法人各環(huán)節(jié)都離不開法律規(guī)范的調(diào)整，企業(yè)必須在法律整體框架下行使權(quán)利、履行義務(wù)，企業(yè)作為法律規(guī)范的主體之一，只要其行為涉及法律規(guī)定，就有可能存在法律風(fēng)險。因此企業(yè)在防控自然和商業(yè)風(fēng)險時，必須加強對經(jīng)營管理全過程進行法律風(fēng)險控制，建立高效的法律風(fēng)險防范機制，保障企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。
加強企業(yè)法律風(fēng)險防范，建立高效法律風(fēng)險防范機制，通過對企業(yè)涉及生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險進行評估、控制、監(jiān)控與解決，對監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)和反饋的實際問題進行不斷的改進和完善，逐步優(yōu)化法律風(fēng)險防范的制度設(shè)置和操作流程，為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營提供更完善的法律環(huán)境。
煤炭企業(yè)作為我國經(jīng)濟的支柱型產(chǎn)業(yè)，加強企業(yè)法律風(fēng)險防范顯得尤為重要。不僅關(guān)乎企業(yè)自身的發(fā)展，還對國家經(jīng)濟增長、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級改造具有重大意義。
一、煤炭企業(yè)加強法律風(fēng)險防范需處理好的幾個關(guān)系
1、主動性與被動性的關(guān)系。我國長期的封建社會崇尚道德的宣貫，"德治"在國人心中根深蒂固，"法治"則相對缺位，我國大多數(shù)企業(yè)法律風(fēng)險防范意識相對淡薄，對潛在法律風(fēng)險認識不足，對法律風(fēng)險防范意識有很大被動性，不懂得如何事前防范。因此在市場競爭日益激烈的今天，企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須加強法律風(fēng)險防范意識，抓提前，積極主動做好風(fēng)險防范工作。
2、投入與產(chǎn)出的關(guān)系。有一項統(tǒng)計顯示，美國企業(yè)平均壽命為30－50年，中國企業(yè)的平均壽命3－10年，美國企業(yè)壽命是中國企業(yè)的3-10倍?？疾炱髽I(yè)對法律風(fēng)險防范的投入，美國企業(yè)平均支出的防范法律風(fēng)險的費用占企業(yè)收入的1%，而中國企業(yè)的法律投資幾乎為零。煤炭企業(yè)加強風(fēng)險防范，必須適當增加相關(guān)投入，建立健全獎懲考核機制，充分發(fā)揮企業(yè)員工、法律顧問的積極性，預(yù)防法律風(fēng)險的產(chǎn)生。
3、普遍性與經(jīng)常性的關(guān)系。當前，我國企業(yè)特別是國企中職務(wù)經(jīng)濟犯罪的嚴重程度較大，剖析這些案件會發(fā)現(xiàn)一個規(guī)律，大部分涉案人員由于不了解相關(guān)的法律規(guī)定，在無意間就觸犯了它。很多人往往直到"出事"的前一天，對即將發(fā)生的法律危機都渾然不知。因此，應(yīng)加強企業(yè)法律經(jīng)常性教育。
二、煤炭企業(yè)加強企業(yè)法律風(fēng)險防范的措施
1、加強煤炭企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營方面的法律風(fēng)險防范。
一是建立健全煤炭企業(yè)法律風(fēng)險管理機制。建立企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)法律風(fēng)險防范； 建立企業(yè)內(nèi)部管理制度法律風(fēng)險防范；建立企業(yè)合同管理體系法律風(fēng)險防范；建立企業(yè)財務(wù)重大法律風(fēng)險防范；建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范；建立企業(yè)對外重大投資、融資法律風(fēng)險防范；建立企業(yè)勞動法律風(fēng)險防范；建立企業(yè)管理人員刑事法律風(fēng)險防范；建立企業(yè)訴訟法律風(fēng)險防范體系。
二是對煤炭企業(yè)定期進行法律風(fēng)險評估。通過審查企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)、公司章程、各項許可證照、內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程、財務(wù)管理制度和流程、對外重大合同簽署的決策和流程、勞動合同管理、固定資產(chǎn)管理、知識產(chǎn)權(quán)管理等方面，發(fā)現(xiàn)潛在法律風(fēng)險，提出預(yù)警，迅速采取適當補救措施，未雨綢繆，防患于未然。
2、加強煤炭企業(yè)決策、執(zhí)行層面的法律風(fēng)險防范。
一是加強法律風(fēng)險防范意識宣傳教育力度。對涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、預(yù)防國有企業(yè)職務(wù)經(jīng)濟犯罪等方面的相關(guān)法律規(guī)定，大力宣傳，特別是注重對《憲法》、《刑法》、《安全生產(chǎn)法》、《勞動合同法》、《公司法》等大力宣貫。
二是加大力度完善企業(yè)內(nèi)部管理監(jiān)督機制。按照公司法等現(xiàn)代企業(yè)管理制度規(guī)定，規(guī)范董事會、股東會、監(jiān)事會的權(quán)利與義務(wù)；對企業(yè)內(nèi)部紀檢、監(jiān)察及審計部門實行垂直領(lǐng)導(dǎo)，使這些部門具有相對獨立性、權(quán)威性。建立"廠務(wù)公開"制度，提高管理機制的透明度。
三是嚴格合同會簽審查制，加大風(fēng)險防控力度。合同會簽是企業(yè)法務(wù)部門參與合同管理的有效形式，對于杜絕違紀、維護企業(yè)利益、保證程序正當有效具有重要意義。建立一套合同會簽審查制度，重點圍繞條款完善、表述規(guī)范以及風(fēng)險防范等方面的內(nèi)容，由分管領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)、法律辦以及相關(guān)部門參與審查會簽，確保所簽合同"事前問法、辦事依法、結(jié)果合法"。
3、建立健全企業(yè)風(fēng)險防范工作機構(gòu)和工作隊伍。
加強煤炭企業(yè)法律風(fēng)險防范，必須建立健全企業(yè)法制工作機構(gòu)和工作隊伍。
一是設(shè)置工作機構(gòu)，尤其是千人以上的企業(yè)應(yīng)該設(shè)置專門的法制工作科室，做到有辦公位子，有科室牌子，有行文章子，有檔案柜子，切實負起法律法規(guī)宣傳教育和執(zhí)行監(jiān)督檢查等職能。
二是配備專業(yè)人員。工作靠人去做，沒有人作支撐，完成工作任務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量只是一句空話，千人以上的企業(yè)應(yīng)當選準、配強、配齊具有法律專業(yè)知識的人充實到法制工作崗位，賦予權(quán)力和職責(zé)，明確工作任務(wù)和工作目標，將法制工作扎扎實實開展起來，確保普法宣傳教育工作落到實處。
三是建立完善法制工作制度，諸如普法宣傳教育中長期規(guī)劃，干部職工學(xué)法普法制度，普法宣傳教育檢查督辦制度，企業(yè)重大發(fā)展項目依法決策程序制度和其他依法治企的各項管理制度等等；四是保障工作經(jīng)費，企業(yè)應(yīng)當將普法教育經(jīng)費列入生產(chǎn)經(jīng)營性開支，做到普法對象有學(xué)習(xí)資料，法制工作有具體活動內(nèi)容，這些都需要經(jīng)費作保障。從而收到的是預(yù)防性、告知性、懲戒性的潛在的經(jīng)濟效益。
4、法律風(fēng)險防范應(yīng)發(fā)揮企業(yè)員工的積極性。
一是進行關(guān)懷服務(wù)。從尊重職工、理解職工、體貼職工的角度出發(fā)，努力培養(yǎng)廣大職工的法律素養(yǎng)、法律信仰，把解決職工法律缺失問題與解決職工實際涉法問題結(jié)合起來，通過實實在在的行動，實現(xiàn)好、維護好和發(fā)展好職工的切身利益，重視職工多層次、多樣化的需要，激發(fā)職工學(xué)法用法的興趣。
二是實行依法維權(quán)。國家對人事用工制度的改革，發(fā)生了翻天覆地的變化，勞動法、勞動合同法、社會保障法等等一系列維護職工切身利益的法律法規(guī)相繼出臺。在執(zhí)行過程中企業(yè)與職工的利益沖突時有發(fā)生，勞動關(guān)系仲裁糾紛不斷攀升，這就需要企業(yè)能夠正確處理國家、企業(yè)、職工三者關(guān)系，嚴格依法維護三者利益，保障職工的合法權(quán)益不受侵犯，減少社會矛盾，促進社會和諧。
總之，煤炭企業(yè)加強法律風(fēng)險防范必須處理好主動與被動、投入與產(chǎn)出、普遍與經(jīng)常的關(guān)系，建立健全煤炭企業(yè)法律風(fēng)險管理機制，搞好企業(yè)法制宣傳教育，使企業(yè)各項工作納入規(guī)范化、法制化軌道，讓依法治企理念逐漸深入人心，從內(nèi)外兩個方面做好企業(yè)法律風(fēng)險防范。
參考文獻：
