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一、政府投資項目管理及“代建制”的內(nèi)容
（一）政府投資項目管理的主要內(nèi)容及特點
政府投資項目從政府投資資金來源和政府投資領(lǐng)域的角度來界定，是指運用政府財政預(yù)算資金和納入預(yù)算理的各類專項建設(shè)資金（基金）以及借用金融組織貸款等，對公共基礎(chǔ)設(shè)施、社會公益事業(yè)以及需要政府扶持發(fā)展的產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)等領(lǐng)域進行的固定資產(chǎn)投資項目。目前我國每年的全社會固定資產(chǎn)投資為三萬億元，近年來隨著實施積極的財政政策、擴大內(nèi)需等政策措施，政府投資數(shù)額急劇增長，每年“政府投資項目”占到約10%，達3500億元左右。
政府投資項目管理主要包括對投資項目的資金運用、成本控制、投資項目質(zhì)量和建設(shè)周期等方面的控制與監(jiān)督，其目的在于保證政府投資能按預(yù)定計劃實施，防止投資項目在實施過程中各種不良問題的產(chǎn)生，以確保項目能按預(yù)期的要求完成。
政府投資項目管理具有以下三個特點：一是政府投資項目大多數(shù)集中在為社會發(fā)展服務(wù)，非盈利的公益性項目；二是政府投資項目具有一般項目更為嚴格的管理程序；三是政府投資項目更容易受到社會各界輿論的關(guān)注。
（二）“代建制”的起源和定義
項目“代建制”最早起源于美國的建設(shè)經(jīng)理制（CM制）。CM制是業(yè)主委托一稱為建設(shè)經(jīng)理的人來負責整個工程項目的管理，包括可行性研究、設(shè)計、采購、施工、竣工試運行等工作，但不承包工程費用。建設(shè)經(jīng)理作為業(yè)主的人，在業(yè)主委托的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)以業(yè)主名義開展工作，如有權(quán)自主選擇設(shè)計師和承包商，業(yè)主則對建設(shè)經(jīng)理的一切行為負責。
現(xiàn)在所推行的“代建制”是將項目建設(shè)人與項目使用人分離，由項目出資人委托有相應(yīng)資質(zhì)的項目代建人對項目招投標和勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等建設(shè)全過程進行組織管理，項目竣工后交付使用人的項目建設(shè)管理行為。而政府投資項目“代建制”，則是指政府委托第三方以建設(shè)期法人地位，對所投資工程進行專業(yè)化管理的模式。它形成了投資、建設(shè)、管理、使用相分離的權(quán)責明確、制約有效、科學規(guī)范的管理體制及運行機制。
二、我國政府投資項目管理現(xiàn)狀及分析
隨著我國投資體制改革的深入，政府投資項目的建設(shè)管理模式正由“建設(shè)、監(jiān)管、使用”多位一體的模式向“投建管用”職能分離的模式轉(zhuǎn)化。改變長期以來我國各級政府對直接投資的項目管理方式實行“財政投資，政府管理”的單一模式，這就造成了以下幾個主要方面的問題：
1、政府投資項目管理水平較低，工程質(zhì)量難以保證。政府投資項目種類較多，有的工程具有很強的專業(yè)性，也有很強的綜合性，建設(shè)過程中需要進行質(zhì)量控制的環(huán)節(jié)很多，非專業(yè)部門管理效果不佳，工程質(zhì)量難以保證。同時政府部門往往是上一個投資項目，就組建一個臨時的基建班子或建設(shè)指揮部，由于缺少管理專業(yè)人員，加上沒有管理經(jīng)驗的積累，造成建設(shè)管理水平相對較低。
2、政府投資項目的建設(shè)標準及投資規(guī)模難以控制。目前的政府投資項目建設(shè)缺乏投資和建設(shè)的各自規(guī)范主體。由于投資和建設(shè)的主體基本上合二為一，相應(yīng)就缺少了投資約束機制，造成政府對項目建設(shè)過程也缺乏有效的外在管理和制約手段；而政府投資項目特別是公益性項目資金主要來源于政府財政性資金，資金是無償撥付和使用的。因此，政府投資項目往往會出現(xiàn)預(yù)算超概算、決算超預(yù)算、投資超計劃的“三超工程”現(xiàn)象，建設(shè)單位的“投資饑渴癥”難以遏制，使本已十分緊張的政府財政資金更加“雪上加霜”。
3、政府投資項目的投資決策機制不夠完善。目前我國的政府投資項目決策的科學性受到較大的影響，主要原因是政府投資項目的決策機制不完善。決策機制直接影響投資決策的質(zhì)量，而投資項目決策在整個項目周期中至為重要。而目前我區(qū)政府投資項目決策方式與我國現(xiàn)有的投資項目決策方式基本一樣，其主要表現(xiàn)為：個別領(lǐng)導說了算，善于爭取多要點，形象工程突破程序加緊干，資金不足普撒胡椒面。這樣的決策往往會造成工程決策拍腦袋、工程上馬拍胸部、工程爛尾拍屁股等現(xiàn)象。
三、針對政府投資項目管理的問題提出“代建制”策略
為較大改善和解決上述存在的問題，為了進一步提高政府投資效益，規(guī)范和完善政府投資項目從決策、建設(shè)、資金計劃安排到竣工驗收的全過程管理，保證政府投資項目的質(zhì)量，筆者認為可以從多個方面著手，本文僅以“代建制”為切入點重點論述，具體在項目實施階段可采取如下措施：
1、代建項目的確定，即必須采用代建的適用范圍。凡建安工程投資在規(guī)定額度以上且市財政性資金投入在規(guī)定額度以上、建設(shè)單位沒有自行管理建設(shè)能力的建設(shè)項目，可要求必須當實行代建制。
2、代建的形式?？刹扇煞N代建形式：全過程代建，即代建單位根據(jù)批準的項目建議書要求，對工程的可行性研究或初步設(shè)計及建設(shè)管理至竣工驗收實行全程管理；階段代建，代建單位根據(jù)批準的初步設(shè)計，對項目建設(shè)管理至竣工驗收實行階段管理。
3、實行代建合同管理。代建單位的產(chǎn)生引入了競爭機制，除個別特殊項目由政府指定外，均需通過招投標方式選擇代建單位。代建單位確定后，建設(shè)單位應(yīng)當和代建單位簽訂項目委托代建合同。明確代建項目的范圍、形式，雙方的權(quán)利、義務(wù)等法律關(guān)系。同時建立健全了重大政府投資項目稽察制度。
4、獎勵與處罰。應(yīng)采取適當激勵機制來提高代建單位工作積極性，如工程包干有節(jié)余，代建單位可分成，其中市政府投資節(jié)余部分可有適當比例由代建單位留成。如決算投資超過包干基數(shù)，超過部分由建設(shè)單位和代建單位各承擔相應(yīng)比例費用。但因代建單位原因，造成工期拖延的予以罰款。
四、結(jié)束語
“代建制”使項目管理技術(shù)、管理手段、管理思想更專業(yè)、更先進；政府不用組織相應(yīng)的管理機構(gòu)，能夠有效地防止公務(wù)員隊伍膨脹；通過市場的方式轉(zhuǎn)移項目建設(shè)費用超支的風險。政府不介入具體的經(jīng)濟活動，既符合國際慣例，有利于維護正常的市場運行秩序，又可有效地杜絕公務(wù)人員產(chǎn)生腐敗。因此，實行項目法人制、推廣項目“代建制”是社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的必然要求，是政府投資項目建設(shè)管理體制改革的必然趨勢。
參考文獻：
1、尹貽林，閻孝硯《政府投資項目代建制理論與實務(wù)》天津大學出版社，2006
目前我國對風險投資項目評價的研究多集中于通過各種手段對凈現(xiàn)值法進行改進，如風險調(diào)整貼現(xiàn)率法和肯定當量法。風險調(diào)整貼現(xiàn)率法是將凈現(xiàn)值法和資本資產(chǎn)定價模型()結(jié)合起來，利用模型依據(jù)項目的風險程度調(diào)整基準折現(xiàn)率的一種方法。但這種方法是有缺陷的，因為項目壽命期內(nèi)各年的凈現(xiàn)金流量很難準確估計。肯定當量法是用一個系數(shù)把風險的現(xiàn)金收支調(diào)整為無風險的現(xiàn)金收支，然后用無風險的貼現(xiàn)率計算凈現(xiàn)值，以此作為判斷投資是否可行的依據(jù)，但肯定當量系數(shù)很難科學的確定。所以改良過的凈現(xiàn)值法依然不能勝任對風險投資項目進行可行性評價的工作。彭壽康（2000）根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型()的基本思想提出了一種新的方法：風險補償率比較法。但筆者認為資本資產(chǎn)定價模型或基于資本資產(chǎn)定價模型的方法(如風險調(diào)整貼現(xiàn)率法)很不適合用于風險投資項目的評價。Pindyck指出，在大多數(shù)情況下，投資具有不可逆性(Irreversibility)和可延遲性(Delayability)（風險投資更是如此）。這類似與金融學上的期權(quán)概念，擁有投資機會就像擁有買方期權(quán)一樣，通過耗費一定的資本（即支付一定的期權(quán)價格），可以選擇現(xiàn)在或?qū)硗顿Y，以達到價值最大化。這說明，企業(yè)投資的靈活性（Flexibility）或投資機會具有相當?shù)膬r值。20世紀70年展起來的期權(quán)定價理論恰好為這種投資靈活性的評估提供了一種新的思路。
基于風險投資具有期權(quán)的性質(zhì)，本文對風險投資項目的評價方法進行改進，具體安排如下：首先分析風險投資的期權(quán)性質(zhì)；其次利用期權(quán)理念進行風險投資項目的評價；最后總結(jié)有關(guān)結(jié)論。
風險投資的期權(quán)性質(zhì)
研究國內(nèi)外的風險投資以及Pindyck的研究成果就會發(fā)現(xiàn)，風險投資具有以下性質(zhì)：①風險投資具有期權(quán)性質(zhì)。風險投資家對風險企業(yè)的投資就像購買了一份期權(quán)，一旦成功將獲得巨大收益，即使失敗其最大的損失也只是投入的風險資本。②風險投資家向風險企業(yè)投入一定的風險資本從而擁有一定的股份，但其目的不是為了擁有企業(yè)，而是為了在風險企業(yè)增值后出售自己所占的股份以獲得投資收益。所以風險投資家相當于以投入的資本為期權(quán)費購買了一份看跌期權(quán)putoption又稱賣出期權(quán))，它賦予投資家在T時刻T為投資期滿日)以某一價格出售自己手中股份的權(quán)利。
事實上，風險投資項目的可延遲性Delayability(即風險投資項目的機會價值)在很大程度上類似于歐式期權(quán)，我們用下圖來表示風險投資中的期權(quán)特性。在下圖中，期權(quán)的標的物是風險投資項目在不同時刻投資后，未來的凈營運收入按一定折現(xiàn)率(通常可取內(nèi)部收益率)折現(xiàn)到時刻的值。假設(shè)當前時刻作出投資決策時的凈現(xiàn)值是并假設(shè)投資者處于風險中性世界里。根據(jù)無套利均衡的思想，曲線2的軌跡表示當前投資獲得的按無風險連續(xù)復(fù)利計算的在時刻的值，其中為符合風險中性假設(shè)的無風險利率。曲線1表示時刻進行風險投資時，標的物的價值大于風險中性世界中在時刻的值，此時風險投資機會價值可看作一種看漲的歐式期權(quán)，執(zhí)行價為，標的物價格為。曲線3表示時刻進行風險投資時，標的物的價值()小于風險中性世界中在時刻的值，此時風險投資價值可看作一種看跌的歐式期權(quán)，執(zhí)行價為，標的物價格為。風險投資的期權(quán)特性
如果投資項目出現(xiàn)曲線1情況，則可延遲投資；出現(xiàn)曲線3情況，且又滿足(為設(shè)定的進行項目投資所需的的臨界點)，則應(yīng)在當前進行投資。
基本模型的建立
風險投資決策考慮在什么時機投資。假設(shè)不同時機風險投資額為，風險投資的現(xiàn)金流入量折現(xiàn)值(指折現(xiàn)值到時刻)為。則表示當前投資時的投資額，表示當前投資時的現(xiàn)金流入量。根據(jù)風險投資的特征，高度的不確定性是風險投資項目的主要特征之一。在進行風險投資時，不同時刻進行投資，投資成本和投資現(xiàn)金流入量的不確定性變化主要是由于投入材料、設(shè)備、勞動價格及項目產(chǎn)品的市場價格變化造成的，而描述這些價格變化的隨機過程主要有幾何布朗運動，均值回復(fù)過程等。因而，可以假定、的變化是一個隨機過程，并服從幾何布朗運動。則：
（1）
（2）
式中：、分別表示V、C的期望增長率，符號可取正負；
、分別是V、C變動率的標準差；
、為維納過程，其中，、滿足標準正態(tài)分布。根據(jù)等式(1)、(2)，可得：
令，則。從而有：
(3)
同理：(4)
設(shè)表示標的物V的衍生產(chǎn)品的價格，并有：
（5）
式中：；。則表示t時刻投資比當前投資增加的現(xiàn)金流入量。
同理，假設(shè)：(6)
式中：；。表示標的物C的衍生產(chǎn)品的價格。則表示t時刻投資成本比當前投資成本的增加額。
由(3)、(4)、(5)、(6)得：
（7）
（8）
根據(jù)投資機會價值的含義和風險中性假設(shè)，記t時刻的投資機會價值折現(xiàn)到當前時刻的值為則：
(9)
式中：表示欲在時刻擁有該項投資權(quán)利，需要付出的費用。若設(shè)該項投資權(quán)利擁有期限為期，風險投資項目的最大投資機會價值為：
（10）
根據(jù)不同的()和的值，在風險投資時機選擇時應(yīng)遵循以下準則：
1)，則項目不投資；
2)則項目在當前進行投資；
3)，則在取得值的時期進行投資；
4)，則項目不投資。
1風險管理及對外資源型投資項目風險管理
所謂項目風險管理是指人們的主觀行為，使各行為主體通過對某一項目實施過程中將要遇到的風險事件進行識別、衡量、分析，在此基礎(chǔ)上制訂出適宜的防范控制措施，用合理的手段綜合處理風險，以最大限度地實現(xiàn)項目實施的既定目標的科學管理過程。
投資項目風險指的是項目投資建設(shè)運營過程中項目可能給項目投資者、項目債權(quán)人等相關(guān)利益群體所造成的經(jīng)濟損失及對國民經(jīng)濟和社會經(jīng)濟環(huán)境、自然環(huán)境等所造成的破壞程度。投資項目面臨著大量的不確定性風險因素，對這方面的研究也頗多，一般來說主要分為市場風險、管理風險、技術(shù)風險、自然環(huán)境風險、經(jīng)濟風險、社會政治文化風險等。每一大類風險因素又可劃分為若干小類，這些風險因素對不同的項目，甚至是同一項目不同階段的影響程度也都是不同的，但任何一種風險都有可能造成項目建設(shè)的失敗。
對外資源型投資項目風險管理是指對外資源型投資企業(yè)對勘探、開發(fā)、投資項目實施過程中存在的各種各樣的風險事件進行識別、衡量、分析評價，并適時采取各種有效的方法進行處理，以保障該項目安全正常實施，達到預(yù)期收益，并保證本企業(yè)及國家的經(jīng)濟利益免受損失的科學管理過程。
2對外資源型投資項目風險管理的基本程序和步驟
對外資源型投資項目風險管理的基本程序與一般風險管理程序一樣，包括風險的識別、風險的評價、風險的決策和風險的控制與防范這四個主要步驟。
風險的識別是整個風險管理活動的前提和基礎(chǔ)。它包括調(diào)查投資項目面臨的所有潛在風險是否存在、分析產(chǎn)生風險的各種原因。識別風險應(yīng)盡可能全面按照系統(tǒng)分析的方法，項目風險可分為籌融資風險、建設(shè)期風險、生產(chǎn)期風險和項目決策風險。
風險的評價是指對投資項目所面臨的各種特定風險發(fā)生的可能性或風險發(fā)生造成的損失的范圍與程度進行的測算和估計。它包括風險大小的定量估計與風險危害基準的設(shè)定等。
風險的決策是指針對投資項目所面臨的各種特定風險及其大小，運用適當?shù)姆椒右苑治觯瑥亩龀鍪欠裢顿Y，何時投資以及如何投資等的決策過程。
風險的控制與防范是指人們力求規(guī)避或改變那些可能引起或加重損失的因素，采取安全有效、積極合理的措施來對付各種風險。風險的控制與防范要根據(jù)風險管理主體對風險的態(tài)度、風險承受能力、管理者的素質(zhì)、風險的性質(zhì)和影響程度等許多因素，運用各種相應(yīng)的方法來進行處理。其中風險的防范主要偏重于對風險的事前、損前處理，風險的控制則是在投資項目運作過程中，隨時監(jiān)視項目的進展，注視風險的動態(tài)，一旦有新情況，馬上對新出現(xiàn)的風險進行識別、評價和決策，并采取必要的行動。
風險管理的這四個步驟之間不是孤立存在的，在實際運用過程中通常下一步驟的進行是以前一步驟的結(jié)果為依據(jù)而緊密聯(lián)系在一起的。由于風險尤其是經(jīng)濟風險的影響因素是瞬息萬變的，舊的風險因素會不斷改變，新的風險因素又會不斷產(chǎn)生，因此必須定期、不定期地進行風險識別、風險評價，不斷修改和完善風險決策方案及風險控制方法。換句話說，風險管理活動的四個基本步驟是一個連續(xù)不斷、循環(huán)往復(fù)的管理過程。
3對外資源型投資項目面臨的主要風險
3.1項目籌融資風險
這是指項目管理者在籌融資活動中改變籌資結(jié)構(gòu)，使其償債能力喪失和資金利潤率降低的可能性。項目籌融資風險主要來源于生產(chǎn)經(jīng)營、資金組織和外匯匯率變動。如果生產(chǎn)經(jīng)營中項目虧損，就使得籌融資中借入的資金償還需用自有資金支付；如果資金安排不合理，購貨付款與償債付款較集中，就會出現(xiàn)臨時性的經(jīng)營困難；對外資源型投資項目還主要面臨著匯率升降所帶來的風險。
3.2建設(shè)期風險
在對外投資項目的整個建設(shè)周期中，由于資金的不斷投入，而項目還未獲得任何收益，這就使得項目一旦因為某些因素造成建設(shè)成本超支，不能按期完工或無法完成，就會給投資者帶來損失。為此需考慮以下幾方面的因素：管理者必須具備豐富的管理經(jīng)驗和一定的技術(shù)能力，否則導致項目的投資成本、完工質(zhì)量及生產(chǎn)效率方面出現(xiàn)不確定性；原材料、燃料漲價，資金、人員和物資調(diào)配環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，都會造成建設(shè)成本增加、工程延期，投資回收期延長；土地、建筑材料及運輸?shù)目色@得性出現(xiàn)困難，無法按計劃開工，就會拖延工期；不可抗力風險自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政局變動等都會影響工程開工，并對投資項目未來產(chǎn)品市場產(chǎn)生影響。
3.3生產(chǎn)期風險
項目建設(shè)完成，進入正常經(jīng)營狀態(tài)，通過產(chǎn)品的銷售來償還債務(wù)和回收投資，實現(xiàn)預(yù)期的經(jīng)濟效益和社會效益。這一時期的風險主要表現(xiàn)在生產(chǎn)、市場、金融政策、匯率變動、政治波動等方面。
生產(chǎn)方面，管理人員的自身素質(zhì)和能力局限，對生產(chǎn)計劃安排和人、財、物的有機組合不能實現(xiàn)預(yù)期的生產(chǎn)控制和成本控制，生產(chǎn)人員工藝技術(shù)不熟練，次品率高于標準，都會影響項目效益的實現(xiàn)；市場方面，原材料、能源市場價格波動，新技術(shù)的出現(xiàn)都會影響項目產(chǎn)品利潤的實現(xiàn)；匯率方面，匯率的波動會直接影響投資收益；政治方面，一旦政局變動，尤其是國際關(guān)系出現(xiàn)分裂，將使投資項目嚴重受挫。
4對外資源型投資項目投資風險的模糊綜合評價
為了更準確地評價對外資源型投資項目的投資風險，在詳細評價過程中將要通過定量分析方法，對投資項目的風險進行量化?？紤]到風險因素是動態(tài)的、變化的，大多難以定量描述，而且表現(xiàn)出極大的模糊性，通過采用嚴謹?shù)脑u估程序，將會減少信息的不對稱，降低投資風險。因此，本文將運用模糊綜合評判方法對其中的各個因素進行量化，對對外資源型投資項目進行詳細評價。
4.1對外資源型投資項目風險評價模糊集的建立
（1）設(shè)對外資源型投資項目風險評價的因素集為，U={U1，U2，……，Un}，相應(yīng)的權(quán)重集為，A={A1，A2，……，An}。
其中Ai表示因素Ui在U中的比重
0≤Ai≤1，■Ai=1。
Ui={Ui1，Ui2，……，Uin}，i=1，2，……，n。ni根據(jù)構(gòu)成第i個因素Ui的具體風險因素數(shù)量而定。相應(yīng)的權(quán)重集為Ai={ai1，ai2，……，ain}，其中aij是風險因素uij在因素Ui中的重要程度，j=1,2,……，nj。0≤aij≤1，■aij=1。
在本文中，筆者認為對外資源型投資項目的主要風險因素有政治風險、經(jīng)濟風險、資源風險、管理風險、經(jīng)營風險等。因此，確定對外資源型投資項目的風險因素集為：
U={U1，U2，……，Un}={政治與國際關(guān)系，經(jīng)濟波動，資源因素，管理能力，經(jīng)營水平}
U1={U11，U12，U13，U14，U15}＝{國家的政治波動，兩國關(guān)系的變化，兩國對外投資政策的變化，兩國相關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整，兩國產(chǎn)業(yè)政策的變化}
U2={U21，U22，U23，U24，U25}={匯率的變動，銀行利率的調(diào)整，兩國經(jīng)濟增長的波動，國際經(jīng)濟增長的波動，國際貿(mào)易的波動}
U3={U31，U32，U33，U34，U35}={資源儲量，資源質(zhì)量與品味，資源開采與獲取難度，資源生產(chǎn)、加工變數(shù)，資源市場容量}
U4={U41，U42，U43，U44，U45}={管理層受過良好的專業(yè)訓練，管理層遠見和個人魅力，管理層奉獻和敬業(yè)精神，管理層專業(yè)技術(shù)相互匹配，管理層不斷學習提高自己}
U5={U51，U52，U53，U54，U55}={經(jīng)營目標及難度，經(jīng)營隊伍，產(chǎn)品市場去向，市場銷量，經(jīng)營理念與裝備}
權(quán)重集的確定可采取專家打分的方式進行，可聘請資深人士根據(jù)目標國投資環(huán)境和本國投資政策及產(chǎn)業(yè)性質(zhì)給相關(guān)因素打分，從而可以確定因素權(quán)重及各具體風險因素在相應(yīng)因素中的權(quán)重。
(2)模糊評語集為V，V={V1，V2，……，Vm}，Vk表示評估的第k個等級，k=1，2，……，m。本文取m=5，根據(jù)評估準則的性質(zhì)，可以代表{很好，較好，一般，較差，很差}等意義。
4.2對外資源型投資項目的單因素風險評價
首先對每個因素做單因素評判，確定各因素對各個評價等級的隸屬度，即給出從集合到的一個模糊映射:
?灼：UV。
對每個Ui，關(guān)系Ri，可由模糊矩陣表示:
Ri=（r■）■=r11，……，r1m……，……，……r■，……，r■
i=1，2，……，n
其中：rjk表示因素uij對于第k級評語Vk的隸屬度。rjk的值也可采用專家打分的方式確定，對于因素uij有s1個第v1級評語，……，sm個第vm級評語，則對于j=1，2，……，ni，有
rjk=Sk■S■
對于評語集v的隸屬向量Bi，Bi=Ai×Ri=（bi1，bi2，……，bim）為對因素Ui做單因素模糊評判的結(jié)果，i=1，2，……，n。
4.3對外資源型投資項目投資風險的模糊綜合評價
對各因素Ui，（i=1，2，……，n）做綜合評判，由單因素評判的Bi構(gòu)成模糊矩陣R。
R=B1……Bn=b11……b1m………………bn1…………
對R做模糊矩陣運算，既可得到因素集U對于評語級V的隸屬向量B：
B=A×R=（b1，b2，……，bm）
當■bj≠1時，可經(jīng)歸一化處理，令
■j=bj■bj，得■=（■1，■2，……，■m）。
4.4對外資源型投資項目投資風險的評價結(jié)果
由模糊綜合評判得■=（■1，■2，……，■m），■1，■2，……，■m表示因素集對于評語集V的隸屬度。根據(jù)最大隸屬原則，B中最大的隸屬度bk所對應(yīng)的風險評語Vk即為對外資源型投資項目的風險等級。決策者可通過比較該項目風險是否高于其愿意承受的風險臨界值來判斷是否對該項目進行投資。
值得說明的是，對于不同的資源及不同國家、地域的資源型投資項目，評估模型中的權(quán)重需要進行調(diào)整。如有的國家，政治穩(wěn)定，經(jīng)濟增長勢頭迅猛，而資源儲量不穩(wěn)定，則就應(yīng)該相應(yīng)加大資源風險因素的權(quán)重。
4.5對外資源型投資項目投資風險的跟蹤評價
投資方按照上述的評價方法對對外資源型投資項目的風險進行評價后，如果選擇了該項目，在項目實施過程中，就要對項目的風險進行跟蹤評價。項目的風險跟蹤評價所涉及的風險因素與以上評價體系中的風險因素相同。在進行項目的風險跟蹤評價時，涉及的實際問題較多，有一些風險因素有可能是以上評價體系不包含的，所以就要根據(jù)實際情況對以上評價體系進行相應(yīng)的調(diào)整。在增加新指標和因素時，一方面要考慮所增加的指標和因素與其它指標和因素的相關(guān)程度;另一方面要考慮新指標和因素加入后，其他指標和因素將做何調(diào)整。
參考文獻
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2構(gòu)建大型煤炭企業(yè)項目管理能力評價指標體系
2.1構(gòu)建的原則
為了使建立的評價指標體系能夠滿足目標的需要，在建立評價指標時要遵守客觀性原則、科學性原則、可操作性原則。
（1）客觀性原則。
在設(shè)計企業(yè)項目管理能力評價指標體系時應(yīng)能全面、真實地反映大型煤炭企業(yè)項目管理能力的本質(zhì)和評價的目標。
（2）可操作性原則。
構(gòu)造企業(yè)項目管理能力評價指標體系時，要考慮在現(xiàn)實條件下所建立的評價指標體系能否付諸實施，保證評價工作的順利進行，并且有足夠的精度。
（3）科學性原則。
科學性原則要求對企業(yè)項目管理能力進行科學的界定，運用科學的分類方法，對不同影響因素進行歸類，分析不同影響因素對企業(yè)項目管理能力的影響，抓住主要矛盾的主要方面，科學合理地界定企業(yè)項目管理能力的系統(tǒng)范圍。
2.2構(gòu)建指標體系
該文基于文獻統(tǒng)計法和專家訪談法確定大型煤炭企業(yè)項目管理能力評價指標體系。將項目管理能力指標體系構(gòu)建成一個多級遞階結(jié)構(gòu)模型，依據(jù)該模型建立與項目管理能力具有內(nèi)在邏輯關(guān)系的層次指標體系。由于項目管理能力涉及的指標數(shù)量較多，要做到既全面又無冗余，需要對初選指標進行篩選整合，原則是刪除那些對測度目標序位不產(chǎn)生影響的指標，即保序性準則。
（1）項目管理組織建設(shè)能力。
項目管理組織是項目管理活動的載體，項目管理的組織模式、組織結(jié)構(gòu)的選擇，企業(yè)項目管理體系的建設(shè)，組織人員的配備直接影響著項目管理活動的成敗，故在評價時必不可少。
（2）項目過程管理能力。
一個完整的項目管理活動包括3個階段：項目管理決策和部署過程，項目的實施、過程控制和管理，項目的收尾管理即移交過程及未來生產(chǎn)運營。大型煤炭企業(yè)應(yīng)具備科學的項目決策能力，在我國近幾年西部礦區(qū)開發(fā)建設(shè)中，表現(xiàn)出的問題比較嚴重，在項目方案決策、井巷開拓方式選擇中失誤時有發(fā)生，造成了重大損失。
（3）項目管理培訓能力。
衡量企業(yè)項目管理培訓的內(nèi)容包括培訓的內(nèi)容、規(guī)模及培訓的效果上。培訓是充實項目管理知識的重要途徑，大型煤炭企業(yè)應(yīng)制定切實可行的培訓方案，并通過取得項目管理專業(yè)人才認證的比例衡量培訓能力的高低。
（4）項目管理技術(shù)的應(yīng)用能力。
項目管理技術(shù)是在項目管理活動中所需要的知識、方法、工具和技能。
0 引言
資源清潔生產(chǎn)作為一種創(chuàng)造性的思維方式，產(chǎn)生于20世紀80年代末，目的是使原有的能源過度消耗、消費，造成生態(tài)日益脆弱，環(huán)境污染愈加嚴重的生產(chǎn)與服務(wù)活動方式轉(zhuǎn)變?yōu)槟茉促Y源的節(jié)約均衡利用，中間環(huán)節(jié)和末端廢物最小化、資源化、無害化的生產(chǎn)與服務(wù)活動方式，是人類社會走向可持續(xù)發(fā)展和發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的必然之路。
清潔生產(chǎn)是要引起研究者、開發(fā)者、生產(chǎn)者、消費者，也就是對全社會對于工業(yè)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)及使用全過程對環(huán)境影響的關(guān)注，使污染物產(chǎn)生量、流失量和治理量達到最小，資源充分利用，是一種積極、主動的態(tài)度。
清潔生產(chǎn)的污染預(yù)防思想是優(yōu)于污染末端控制的一種環(huán)境戰(zhàn)略，將清潔生產(chǎn)的概念納人環(huán)境影響評價中，將提高環(huán)境影響評價的作用，有利于建設(shè)項目采用資源利用率高和污染物產(chǎn)生量少的清潔生產(chǎn)技術(shù)、工藝和設(shè)備。因此，在環(huán)境影響評價中進行清潔生產(chǎn)評價具有重要意義。
1 清潔生產(chǎn)分析在環(huán)評中存在的問題
我國在20世紀90年代中期開始進行清潔生產(chǎn)方面工作，并將其納入到環(huán)評報告的編制過程中，作為建設(shè)項目環(huán)評工作不可缺少的內(nèi)容。但由于各種原因造成在環(huán)評報告中清潔生產(chǎn)論述存在許多問題。
1.1 概念不清
部分環(huán)評工作人員對什么是清潔生產(chǎn)、清潔生產(chǎn)的目的、清潔生產(chǎn)的出發(fā)點、清潔生產(chǎn)的好處等概念不清，在環(huán)評報告中只簡單列出清潔生產(chǎn)的有關(guān)術(shù)語，對建設(shè)項目的清潔生產(chǎn)分析缺少有利的技術(shù)支持，對如何進行清潔生產(chǎn)分析缺少清洗的思路，只能對建設(shè)項目進行清潔生產(chǎn)的系統(tǒng)論述。
1.2 方法不明
仍運用末端治理的思維方法進行清潔生產(chǎn)論述，對建設(shè)項目采用的生產(chǎn)工藝和裝備水平缺少橫向和縱向?qū)Ρ确治?，就事論事，不能體現(xiàn)整體效果，或者采用的參照目標不具有代表性，造成結(jié)論偏頗。
1.3 數(shù)據(jù)不足
由于環(huán)評報告依據(jù)可行性研究報告，受編制深度的限制，不能提供滿足清潔生產(chǎn)評價要求的能耗、物耗數(shù)據(jù)和污染物排放量的指標，既缺少有利的技術(shù)支持。
由于各行業(yè)、企業(yè)對本身生產(chǎn)數(shù)據(jù)不愿公開，某些產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)據(jù)屬商業(yè)秘密，因此在收集數(shù)據(jù)方面存在一定困難。
某些產(chǎn)品在國內(nèi)，甚至國外沒有同類產(chǎn)品，清潔生產(chǎn)的論述就存在無法定量比較，只能定性分析。
1.4 信息不準
在某些行業(yè)的項目可行性研究報告中，實施的有關(guān)技術(shù)已明顯處于技術(shù)落后，能耗、物耗水平已處于中下水平，由于信息收集、技術(shù)更新方面存在問題，設(shè)計人員沒能將先進技術(shù)落實到初步設(shè)計報告中，或環(huán)評人員也對實際生產(chǎn)、設(shè)計技術(shù)缺少必要的了解，提出的技術(shù)改進措施沒有先進性或不具備可操作性，因而對項目建設(shè)無指導意義。
1.5 審批不嚴
在審批過程中，沒有環(huán)境影響評價技術(shù)導則等硬性指標作為依據(jù)，對清潔生產(chǎn)內(nèi)容和深度沒明確要求，缺少清潔生產(chǎn)評價方法的嚴格規(guī)定。因此，對清潔生產(chǎn)論述的評審缺乏法定的尺度。
1.6 機制不利
目前我國的清潔生產(chǎn)方面缺少必要的法律、法規(guī)，在項目建設(shè)投產(chǎn)時，沒有相應(yīng)的清潔生產(chǎn)驗收手段，對建設(shè)項目采用的技術(shù)水平，沒有標準來衡量；同時對采用清潔生產(chǎn)技術(shù)的建設(shè)項目，也沒有相應(yīng)的獎勵政策。因此在推行清潔生產(chǎn)技術(shù)方面，存在很大困難。
清潔生產(chǎn)已被證明是優(yōu)于末端治理傳統(tǒng)觀念的一種環(huán)境戰(zhàn)略，必將在環(huán)評中日益實現(xiàn)其不可替代的作用。因此迫切需要用新的思維方式和工作方法予以規(guī)范和強化，從而大大提高環(huán)評的質(zhì)量。
目前的建設(shè)項目環(huán)境影響評價在發(fā)揮其作用的同時還存在著一些問題， 其中主要問題：
第一是在環(huán)評中較注重工業(yè)污染源的末端治理 ，提出詳盡的治理方案及投資估算 ，過分依賴于末端治理設(shè)施；
第二 ，主要評價污染物產(chǎn)生經(jīng)治理后對環(huán)境的影響 ，污染治理設(shè)施若未能有效運行 ，則環(huán)評結(jié)論就會失去其有效性；
第三 ，在環(huán)評中提出的污染防治設(shè)施的投資及運行費用較高 ，對企業(yè)是否能夠承擔考慮較少。
綜合以上幾點 ，環(huán)評中提出的末端治理設(shè)施在生產(chǎn)過程中一旦發(fā)生問題停止運行或運行達不到預(yù)期效果 ，環(huán)評將會失去其作用 ，給后續(xù)的環(huán)境管理帶來不便。
2 環(huán)境影響評價中清潔生產(chǎn)分析方法
2.1 從產(chǎn)品生命周期的全過程認識的清潔生產(chǎn)
清潔生產(chǎn)追求對環(huán)境污染的預(yù)防，以產(chǎn)品整個生命周期為其考察和評價的對象，以產(chǎn)品為生產(chǎn)核心，向上追溯到原料制備，向下延伸到產(chǎn)品銷售，服務(wù)點到最終處置。這就涉及到原輔材料的來源、生產(chǎn)方法、數(shù)量、成分、毒性及可利用程度；生產(chǎn)工藝過程、能源資源消耗強度、主要技術(shù)經(jīng)濟指標、污染物產(chǎn)生指標及污染治理水平；產(chǎn)品銷售及使用中的環(huán)境問題；產(chǎn)品最終及報廢后可能造成的污染要素。通過對這些要素的綜合分析來評價建設(shè)項目的清潔生產(chǎn)程度。這樣的評價更具有整體性和準確性。以清潔生產(chǎn)為基礎(chǔ)提出的污染防治對策就不僅局限于末端治理，從而有利于減輕末端治理的負擔，降低企業(yè)成本，提高市場競爭能力，采取多方面有針對性的措施，提高了建設(shè)項目的環(huán)境保護的可靠程度；有利于減輕建設(shè)項目的環(huán)境風險，增強企業(yè)的生存能力。
通過清潔生產(chǎn)分析，提出清潔生產(chǎn)措施，盡量把污染消除在生產(chǎn)過程中，減輕污染物末端治理的負擔，降低末端治理設(shè)施的建設(shè)投資，減少污染防治設(shè)施的運行費用，在某些情況下甚至可以消除污染物的產(chǎn)生。清潔生產(chǎn)的實施可以避免或減少末端治理設(shè)施產(chǎn)生的如填埋、貯存的泄露、焚燒產(chǎn)生的有害氣體、污水處理廠產(chǎn)生的污泥等造成二次污染等環(huán)境風險。
2.2 做好清潔生產(chǎn)分析，必須強化工程分析
工程分析是環(huán)評的重要內(nèi)容之一，工程分析要對生產(chǎn)工藝過程的各個環(huán)節(jié)、資源、能源利用、儲運、開停車、檢修、事故、排放等狀態(tài)下污染物治理及排放進行全面的介紹，找出排污廠芏點，列出污染源參數(shù)和排放清單。清潔生產(chǎn)則須在此基礎(chǔ)上，進一步分析減少污染物產(chǎn)生的排放的辦法，尋找更好的替代方案。對于技術(shù)改造建設(shè)項目，則需對原有和新建部分的工藝路線和污染物排放指標進行對比分析，根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、總量控制、達標排放和增產(chǎn)不增污等原則予以全面衡量，評價改造項目的可行性。顯然，工程分析是清潔生產(chǎn)的基礎(chǔ)，清潔生產(chǎn)在更深層次上來說，也是一種環(huán)保措施。
建設(shè)項目的環(huán)境影響評價和清潔生產(chǎn)所追求的都是對環(huán)境污染的預(yù)防， 目的都是要把污染對環(huán)境的影響降到最低限度， 做好項目的清潔生產(chǎn)分析對環(huán)境影響評價的內(nèi)容是一個有益的補充。
2.3 以相對、發(fā)展的理念進行清潔生產(chǎn)分析清潔生產(chǎn)是一個相對的概念
中圖分類號：G250.252 文獻標識碼：A 文章編號：1008-0821（2012）07-0074-03
高校范圍的科研立項評價主要指根據(jù)相關(guān)科研評價、科研評價方法，綜合評價高?？蒲袉T人員或者以科研團隊的科研水平和科研成績等。目前的立項評價主要是采用定性與定量相結(jié)合的模式，評價中產(chǎn)生了積極的效果，促進了高校教師科研水平的不斷提升，但也存在不少問題。本文針對目前高?？蒲辛㈨椩u價中存在的主要問題，進行了剖析，并提出了一種以h指數(shù)為全新的改進對策，為高?？蒲许椖康牧㈨椊⒘斯?、科學的新方法。
1、科研立項評價概況
1.1 科研項目評價的基本原則
在科研管理領(lǐng)域，科研項目立項的選擇和評價需要我們深入的探索研究，雖然出現(xiàn)了很多經(jīng)驗型或規(guī)范型的方法，但應(yīng)用的較少，其主要問題在于指標體系沒有得到科學性的證實?？茖W研究是一種十分復(fù)雜的高級腦力勞動，無論是從事這一勞動的科技人員，還是項目本身，都包含有許多模糊的因素。所以評價科研項目時一般應(yīng)遵循的原則：即全面性原則、科學性原則、客觀性原則、可比性原則和簡易可行性原則，這里的科學性原則和客觀性原則分別從質(zhì)和量的不同側(cè)面，反映科學研究的客觀規(guī)律?？杀刃栽瓌t指是要能把某一事物進行絕對或相對的比較，這才能真正確認事物的優(yōu)劣。如果指標體系過于簡單，反映不出事物的本質(zhì)，所評出的項目顯然是不可靠的。
1.2 傳統(tǒng)立項評價簡介
傳統(tǒng)的科研立項評價方法及模型，基本上都是上世紀60～70年代的產(chǎn)物，都存在著一定的局限性。最主要的局限性在于主觀因素太強?？蒲许椖吭u價體系的設(shè)計必須做到科學和客觀，最大限度地反映科研項目的創(chuàng)新性和可應(yīng)用性。最初使用的評價方法是同行評議，由學科內(nèi)的權(quán)威專家對科研項目的立項作出評價。但是，這種方法有一定的局限性，有時不能正確地反映出科研項目的真實水平。
1.3 傳統(tǒng)科研評價存在的問題
傳統(tǒng)科研項目評價主要是評價中存在“名人效應(yīng)”，從而影響其公正性，在實際評價中，評審專家對名人的科研項目存在拔高的現(xiàn)象；一般專家也會受到權(quán)威專家評價結(jié)果的影響，從而很難做到公平、公正。可能出現(xiàn)學術(shù)不端行為，有的評價專家與參評項目申請者有著相同、相似的研究方向，將申請者的項目排斥在應(yīng)有的評價之外等。論文數(shù)、引文數(shù)量和影響因子等評價指標都能從不同角度對科研人員或科研群體的成就和貢獻做出正確評價，但是也都具有不同程度的缺陷。多年來，科研管理機構(gòu)一直在尋求能比較客觀反映項目本身的量化指標或方法，目前較普遍的一種方法是用傳統(tǒng)的文獻計量指標即論文數(shù)量和論文被引頻次來定量評價。這種方法克服了同行評議主觀性強、評價結(jié)論存在著隨機性和不穩(wěn)定性的缺點，但由于所采用的論文數(shù)量和論文被引頻次兩項指標彼此獨立，實際評價時也難以取舍。例如無法回答發(fā)表100篇論文被引用50次的作者與發(fā)表50篇論文被引用100次的作者誰的科研項目哪個更為突出這樣的問題。
2、利用h指數(shù)對科研立項可行性分析
2.1 h指數(shù)的基本含義
2005年美國物理學家Hirsch提出了測評學者成就的指標h指數(shù)，該指數(shù)將數(shù)量指標和質(zhì)量指標結(jié)合在一起。他認為，某一文獻的引用頻率并不能作為衡量該文獻學術(shù)影響力的指標，因為有些文獻的引用完全是“自我引用”。而h指數(shù)，是指一個人發(fā)表的論文中，有h篇被引用了至少h次。即一個人發(fā)表的所有論文，按被引次數(shù)從高到低排列，往下核對，直到某篇論文的序號大于該論文被引次數(shù)。例如。某教授的h指數(shù)是10，表明他已發(fā)表文章中有10篇文章每篇至少被引用了10次。評價科研人員的學術(shù)成就，僅憑其發(fā)表的論文總數(shù)并不妥，還要看這些論文的質(zhì)量。h指數(shù)巧妙地將數(shù)量指標（發(fā)表的論文數(shù)量）和質(zhì)量指標（被引頻次）結(jié)合在一起，同時對論文產(chǎn)出力和論文影響力進行測量。克服了以往各種單項指標的缺點與不足。如論文數(shù)量很多，但論文被引頻次不高的作者，指數(shù)一定不高；被引頻次很高，但論文數(shù)量不多的作者，h指數(shù)也會被論文數(shù)量所限，而不能得到高h值，只有當論文數(shù)量多，而且多數(shù)論文具有高被引頻次時，能獲得較高的h指數(shù)。
2.2 H指數(shù)能同時兼顧論文數(shù)量和論文質(zhì)量
h指數(shù)的提出以及短時間內(nèi)在文獻計量學界所產(chǎn)生的廣泛影響，表明這一指標對于完善個人科研評價體系非常有意義，對科研立項的評價指標也有很大的啟示作用。但是，利用h指數(shù)的基本思想方法，并在充分廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，對這個問題作了一些探討，提出了獨特的評價科研項目的可行性定量標準，h指數(shù)巧妙地將數(shù)量指標（發(fā)表的論文數(shù)量）和質(zhì)量指標（被引頻次）結(jié)合在一起，為科研立項的最終結(jié)果提供了重要性參考。h指數(shù)作為一個科研評價的新指標，在諸多領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。h指數(shù)在一定程度上能夠解決傳統(tǒng)的文獻學指標在科研立項評價中的局限性，能夠同時對論文產(chǎn)出力和引文影響力進行測量，提高科研立項評價的科學性、完整性和公平性。在評定高?？蒲许椖繒r也是非常有效的。
2.3 H指數(shù)對科研立項指標建立的指導意義
應(yīng)用h指數(shù)作為科研立項評估中的一項量化指標，其突出優(yōu)點是把學術(shù)成果的數(shù)量與質(zhì)量聯(lián)系起來，同時對學術(shù)成果的累積效用有所反映，克服了傳統(tǒng)立項評估方法的一些缺陷。h指數(shù)最初是用于評價科學家個人成就，隨后逐步擴展至對科研團體、期刊、學科、大學甚至國家的學術(shù)影響力的評估?？蒲袡C構(gòu)h指數(shù)的高低與其論文總量、總被引頻次密切相關(guān)，也與機構(gòu)的規(guī)模大小、方向任務(wù)密切相關(guān)。機構(gòu)的規(guī)模越大、歷史越悠久、學科越全，其積累的學術(shù)產(chǎn)出就越多，所產(chǎn)生的學術(shù)影響就越大，機構(gòu)的h指數(shù)也就越高；因此，h指數(shù)能夠較好地反映科研機構(gòu)學術(shù)產(chǎn)出和學術(shù)影響力，一定程度上可以降低誤差，提高準確度。在應(yīng)用h指數(shù)評價科研項目時，我們會判斷出研究項目成員的研究實力，準確計算出本項目核心研究力評價數(shù)量指標和綜合研究實力評價指標，認為把項目組的核心研究力指數(shù)和項目組綜合研究實力指數(shù)作為科研評估中的一項量化指標，可以在一定程度上克服傳統(tǒng)評價方法的一些缺陷。用h指數(shù)評價高校科研項目，能夠指導激勵科研人員積極開拓前沿科學領(lǐng)域、探索深層次科學問題。
3、h指數(shù)對科研立項評價的計算法概述
3.1 項目范圍及使用數(shù)據(jù)庫的選擇
本項目以選取山東科技大學校級申報的項目為基礎(chǔ)，復(fù)印有典型的同類項目，然后對這些項目進行比較核對，計算出項目組成人員的h指數(shù)數(shù)值；有了項目組的研究h指數(shù)數(shù)量指標之后，這為科研立項工作提供了有力的依據(jù)，該種方法公正客觀，具有切實可行的操作性。本文選擇中國知網(wǎng)（CNKI）的中國期刊全文數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)源，利用項目組成人員所發(fā)表的論文及其被引數(shù)據(jù)，計算出各成員的h指數(shù)’，并利用組成人員的不同權(quán)重求出平均值，從h指數(shù)的角度評價項目的質(zhì)量高低。將中國期刊全文數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)源是因為該庫是目前世界上最大的連續(xù)動態(tài)更新的中國期刊全文數(shù)據(jù)庫。檢索途徑和策略：期刊年限不限定，來源類別限定為“核心期刊”，關(guān)鍵詞為山東科技大學，匹配模式為“模糊”，統(tǒng)計第一作者單位為山東科技大學的被引論文數(shù)量，從而確定某人的h指數(shù)。
3.2 科研立項時項目組成員的h指數(shù)定量計算法
如科研項目：高校圖書館信息資源建設(shè)中存在的問題及決策研究
一般科研項目組成人完成人在某學科都有數(shù)量不等的成果，如論文、著作等成果，把從事該項目的所有組成人員都一一列出來，算出每位作者的個人h指數(shù)，然后計算出總的H值，并根據(jù)權(quán)值不等算出平均值，即可簡單確定項目質(zhì)量高低的定量指標，并以此重要指標來作為項目立項的重要依據(jù)。
需要強調(diào)的是項目主持人權(quán)重為0.6，其他成員的權(quán)重總和為0.4，這里說明了項目負責人的重要性程度，這樣的權(quán)重比較科學合理，符合科研立項的合理性原則。權(quán)重表示在評價過程中，是被評價對象的不同側(cè)面的重要程度的定量分配，對各評價因子在總體評價中的作用進行區(qū)別對待。事實上，沒有重點的評價就不算是客觀的評價。打個比方說，一件事情，你給它打100分，你的老板給它打60分，如果平均，則是（100+60）/2=80分。但因為老板說的話分量比你重，所以老板的權(quán)重是2，你是1，這時求平均值就是加權(quán)平均了，結(jié)果是（100*l+60*2）/（1+2）=73.3分，顯然向你的老板那里傾斜了。假如老板權(quán)重是1，你的權(quán)重是3，結(jié)果是（100*3+60*1）/（1+3）=90。這就是根據(jù)權(quán)重的不同進行的平均數(shù)的計算。
從表1可以看出，該項目組的綜合研究實力指數(shù)為：
H=10+7+6+5+5+4+2+1=40
每個人平均指數(shù)為：
Ha=10*O.6+（30*0.3）/7=7.3
很明顯，前3位成員為項目組核心研究成員，他們具有較高研究水平，對本項目起著非常重要的作用，這也是項目立項中不可忽視的細節(jié)。
3.3 h指數(shù)對科研立項評價的結(jié)果分析
科研項目負責人往往具有最高或較高h指數(shù)的成員之一，他的研究實力影響到整個科研項目組的研究水平。項目組成員的數(shù)量對項目的綜合研究能力有一定影響。但對主要核心研究力影響不大。一個成功的項目組成人員往往不在于其成員的數(shù)量，而在于項目組成員的質(zhì)量。主要核心研究力指數(shù)重點反映項目組核心研究實力的人數(shù)，而綜合研究實力指數(shù)則反映項目組成員的研究實力的算術(shù)和。如果某個科研項目成員的平均個人指數(shù)越高，說明該項目的研究力越強，反應(yīng)出所研究的項目水平越高；反之說明項目研究力相對較弱，該項目水平不是很高。
4、H指數(shù)評價項目時存在的問題及改進對策
4.1 H指數(shù)存在的問題
評估專家用h指數(shù)進行評價，前提是要了解該學科有哪些主要研究人員?？蒲许椖吭谶M行立項評估時，有時要確定某一學科某一研究對象的組成人員的h指數(shù)情況。需要說明的是，h指數(shù)是對于已有的科技成果的計量，是一種事后的反映。而科技項目的立項工作是面向未來、推動科技創(chuàng)新的工作。項目的選題策劃具有科研導向的作用。因此，有關(guān)人員在項目立項評估時要考慮研究人員取得新成果的可能性。通過上述方法確定的項目只是具有取得新成果的可能性，而不等于具備了取得新成果的現(xiàn)實性。那些有高h指數(shù)的研究人員往往是功成名就的專家，評估專家對項目進行立項時不僅要考慮那些已成功的研究人員。而且要關(guān)注那些發(fā)文量不多、h指數(shù)居中，卻有發(fā)展?jié)摿Φ难芯咳藛T，因為他們可能有更強的研究動力。
4.2 給評估專家充分的評審時間
針對在科研立項評審中普遍存在時間緊、任務(wù)重，評價時有走過場的情況，建議學校統(tǒng)籌安排，給參評專家足夠的時間來審閱科研項目，從而得出更為客觀真實的結(jié)果。為了減少評審結(jié)果的誤差，可適當增加評委的數(shù)量，實行少數(shù)服從多數(shù)的原則確定結(jié)果。要以項目的綜合研究實力H指數(shù)和平均個人h指數(shù)為基本定量標準，這樣可以降低簡單評價的不公正性，從而真正提高評審結(jié)果的可信度與有效度。
中圖分類號：F062.4 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2016）04-0319-01
產(chǎn)業(yè)化是指企業(yè)在市場經(jīng)濟條件下，以市場需求為導向，以實現(xiàn)經(jīng)濟效益為目標，依靠專業(yè)化知識和嚴格質(zhì)量管理，形成的系列化運行模式。產(chǎn)業(yè)化項目的風險就是指從產(chǎn)業(yè)化項目投資立項建設(shè)到產(chǎn)品成功投向市場過程中出現(xiàn)損失的不確定性，包括管理、技術(shù)、工藝、市場和政策風險等。為了更好地進行產(chǎn)業(yè)化項目管理和風險控制，針對產(chǎn)業(yè)化項目生命周期各個階段特點采用科學的評價理論和方法，應(yīng)用適當?shù)脑u價算法，客觀定量的對產(chǎn)業(yè)化項目進行分析和評價。
1. 產(chǎn)業(yè)化項目評價
根據(jù)我國現(xiàn)行的相關(guān)行業(yè)規(guī)定，結(jié)合項目管理理論研究以及經(jīng)濟數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)理論要求，項目評價的基本內(nèi)容如下：擬建項目的目標、理由、項目資源條件評價、項目選址和建設(shè)方案、產(chǎn)品市場供求分析與預(yù)測、項目投資規(guī)模、項目生產(chǎn)工藝及設(shè)備和工程技術(shù)方案、產(chǎn)品方案設(shè)計、投資環(huán)境、實施計劃、投資項目的財務(wù)分析與評價等方面。
1.1 產(chǎn)業(yè)化項目評價的內(nèi)容
與一般項目一樣，據(jù)產(chǎn)業(yè)化項目生命周期各階段的不同特點將項目評價分為三部分內(nèi)容：即項目前評價、項目中評價、項目后評價。由于這三個階段項目管理內(nèi)容和側(cè)重點不同，其項目評價內(nèi)容也不同。
1.1.1項目前評價
項目決策階段的評價工作稱為項目前評價。是完成對現(xiàn)有服務(wù)或產(chǎn)品的技術(shù)改造、集成或質(zhì)量優(yōu)化的論證之后，在項目投資建設(shè)之前對項目所進行的綜合評價。項目前評價的根本任務(wù)是對項目的必要性和可行性進行分析研究。項目前評價包括：（1）分析并確認項目的必要性和可行性，（2）對備選方案進行評價并供項目決策者選擇。
項目前評價的關(guān)鍵工作是對項目以及項目各備選方案的經(jīng)濟指標、技術(shù)指標、運行條件和環(huán)境影響等方面進行全面地分析和研究。
1.1.2項目中評價
項目中評價是指在項目投資建設(shè)到投產(chǎn)階段持續(xù)的評價項目實施結(jié)果，所開展項目的跟蹤評價。在整個項目的實施過程中，項目的相關(guān)利益主體如項目投資方、供應(yīng)商和政府主管部門等需要不斷對項目實施情況進行監(jiān)控和跟蹤評價.
1.1.3項目后評價
項目后評價是在產(chǎn)出市場化的服務(wù)或產(chǎn)品一段時間后所作的項目評價，項目后評價包括對于項目運營效果的評價和對于項目前期決策正確性的評價。目的總結(jié)經(jīng)驗教訓和修訂未來項目決策的指標和條件。
1.2 項目評價的方法：
項目評價的方法一般有：凈現(xiàn)值（NVP、現(xiàn)值指數(shù)（PI）、內(nèi)含報酬率（IRR）、靜態(tài)回收期和動態(tài)回收期五種方法。這里介紹三種方法：
1.2.1內(nèi)含報酬率（IRR）
是使投資項目的凈現(xiàn)值等于零的貼現(xiàn)率。
（1）在計算凈現(xiàn)值的基礎(chǔ)上，如果凈現(xiàn)值是正值，就要采用這個凈現(xiàn)值計算中更高的折現(xiàn)率來測算，直到測算的凈現(xiàn)值正值近于零。
（2）再繼續(xù)提高折現(xiàn)率，直到測算出一個凈現(xiàn)值為負值。如果負值過大，就降低折現(xiàn)率后再測算到接近于零的負值。
（3）根據(jù)接近于零的相鄰正負兩個凈現(xiàn)值的折現(xiàn)率，用線性插值法求得內(nèi)部收益率。
判斷標準：
1.2.2、靜態(tài)回收期
是指收回全部原始投資所需的時間。如果現(xiàn)金凈流量每年不等，或原始投資是分次投入的，則需要通過分析的方法判定投資回收期在M年和M+1年之間。
1.2.3動態(tài)回收期
是指投資項目在考慮資金時間價值的前提下收回全部原始投資所需要的時間。即在給定折現(xiàn)率的前提下，能使凈現(xiàn)值等于零時的年限。
動態(tài)投資回收期=M+第M年尚未收回的投資額的現(xiàn)值/第M+1年現(xiàn)金凈流量的現(xiàn)值。
產(chǎn)業(yè)化項目投資具有一些共同的特殊性，如金額大、期限長、風險高等。這些因素決定了在投資過程中，要對項目投資和運行進行充分考慮，并把各種可能出現(xiàn)的情況都考慮進去，為項目提供決策。以經(jīng)濟分析為主的可行性分析，特別要事先確定好基礎(chǔ)依據(jù)，調(diào)查行業(yè)經(jīng)濟效益水平，設(shè)定科學合理的基準參數(shù)和判定依據(jù)，從靜態(tài)評價指標和動態(tài)評價指標對投資項目進行經(jīng)濟分析。其中以動態(tài)指標的分析和運用為主，參考分析靜態(tài)指標的運用。或者兩者均進行分析和考慮。增加項目可行性的正確性，讓投資決策更加地接近未來的市場變化和資金變化，在市場競爭中獲得更多的效益和優(yōu)勢。
2.風險控制
2.1 風險控制的內(nèi)容
風險控制是指風險管理者采取各種措施和方法，消滅或減少風險事件發(fā)生的各種可能性，或者減少風險事件發(fā)生時造成的損失。
風險控制的四種基本方法是：風險回避、損失控制、風險轉(zhuǎn)移和風險承擔。這里主要介紹：
2.1.1損失控制。
是制定計劃和采取措施降低損失的可能性或者是減少實際損失?？刂频碾A段包括事前、事中和事后三個階段。事前控制的目的主要是為了降低損失的概率，事中和事后的控制主要是為了減少實際發(fā)生的損失。
2.1.2風險轉(zhuǎn)移。
是指通過契約，將讓渡人的風險轉(zhuǎn)移給受讓人承擔的行為。通過風險轉(zhuǎn)移過程有時可大大降低經(jīng)濟主體的風險程度。風險轉(zhuǎn)移的主要形式是合同和保險。
2.1.3風險承擔
如果損失發(fā)生，經(jīng)濟主體將以當時可利用的任何資金進行支付。風險保留包括無計劃自留、有計劃自我保險。
2.2 產(chǎn)業(yè)化項目風險的管理對策
2.2.1對風險進行正確評價
在產(chǎn)業(yè)化項目的各個階段要如何正確識別風險。這就需要決策者和執(zhí)行者詳細地分析項目所處的社會經(jīng)濟大環(huán)境，仔細剖析產(chǎn)業(yè)化項目中風險存在的種種不利因素以及影響。同時，應(yīng)科學地評價風險的級別，把握風險的舵盤，包括各種潛在風險可能造成的損失、發(fā)生概率、損滅程度以及對產(chǎn)業(yè)化項目帶來的影響和損害等。通過風險評估，為產(chǎn)業(yè)化項目中風險識別、預(yù)防和影響以及消除等提供正確信息。
2.2.2加強外部環(huán)境聯(lián)系和研究
在風云變幻的外部環(huán)境中，缺乏有效的經(jīng)營策略和方法，會直接導致產(chǎn)業(yè)化項目失敗。一方面對于新市場開拓，制定有效的市場營銷策略，注重營銷溝通，完善服務(wù)，聽取上下游合作商的建議，完善新產(chǎn)品。另一方面對于產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟政策要充分解讀，加強溝通，統(tǒng)一認識，順勢而為。在執(zhí)行過程中，要加強信息溝通，使項目各模塊協(xié)調(diào)配合，與上下游合作商建立密切的聯(lián)系，建立通暢的信息渠道，有序的實施產(chǎn)業(yè)化項目。
2.2.3加強風險防范
重視分析產(chǎn)業(yè)化項目過程中的各種未知因素。避免邊完善技術(shù)、邊建立生產(chǎn)線的僥幸心理，否則容易出現(xiàn)創(chuàng)新周期過長，成本過高，甚至項目失敗的局面。要從責任、管理、技術(shù)和財務(wù)等多個方面對合作伙伴進行詳盡的風險考核，選擇發(fā)展穩(wěn)健的合作者，降低合作創(chuàng)新的風險。在合作者的數(shù)量上，以精簡為原則，盡量縮短合作時間，從而減少合作中的不確定性。
產(chǎn)業(yè)化項目是否可以成功運用各種風險管理方法，在于決策者是否熟悉經(jīng)濟合同內(nèi)容以及風險分擔條款，制定項目建設(shè)緊急預(yù)案，提前規(guī)劃好風險應(yīng)對計劃和措施，才能保證項目的順利實施。
3.結(jié)論
開展產(chǎn)業(yè)化項目的投資建設(shè)的項目評價，就是對現(xiàn)有技術(shù)進行產(chǎn)品化的產(chǎn)業(yè)建設(shè)過程，以期更快的獲得規(guī)模性的經(jīng)濟效益和社會效益。這就要求決策者在面對行業(yè)環(huán)境的不確定性時，依托公司擁有的技術(shù)實力和人才優(yōu)勢，結(jié)合外部環(huán)境的實際情況，科學的進行動態(tài)的項目評價，有目標、有規(guī)劃、有序的實施產(chǎn)業(yè)化項目。通過技術(shù)集成、改進、提高質(zhì)量等手段開發(fā)出適合產(chǎn)業(yè)化的的服務(wù)或產(chǎn)品。應(yīng)用各種風險管理方法，從而減少產(chǎn)業(yè)項目投資建設(shè)中的不確定性，才能使產(chǎn)業(yè)化項目的投資經(jīng)營活動得以穩(wěn)定、協(xié)調(diào)、健康地發(fā)展。
圖1也表明迫切的需要找到科學合理的科研項目評價方法，對科研項目進行監(jiān)督和評價，以提高科研項目的實際應(yīng)用價值。然而，科研項目評價是人類面臨的一個難題，已有的研究給出了多種評價方法，主要包括層次分析（Analytic Hierarchy Process，AHP），數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis， DEA），模糊評價法和綜合評判法，隨著計算機技術(shù)的發(fā)展，模式識別，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等方法也開始運用于科研項目評價。但是科研項目某些方面的評價仍然是人類研究的難點，比如：社會效益、管理效益、技術(shù)進步效益等的評價。
從企業(yè)角度來說，科研項目評價是一個現(xiàn)實的管理問題，急需要找到科學、適用的評價體系。同時評價體系還需要方便快捷，這就需要結(jié)合計算機技術(shù)開發(fā)相應(yīng)的評價軟件和測量方法。
二、文獻綜述
針對科研項目評價方法的研究，是一項集評價理論、評價方法與具體操作系統(tǒng)為一體的綜合性研究項目?？蒲许椖吭u價是科研管理體系中的重要環(huán)節(jié)，它既是管理過程的出發(fā)點，又是管理過程的歸宿，對于加強科技項目的管理，提高科技資源配置的有效性和投資效益有著重要的作用。
1.國外科研項目評價相關(guān)研究概況
自從20 世紀50年代以來，世界各國與地區(qū)對科研項目評價方法的研究，在理論和實際應(yīng)用方面都取得了可喜的成績，項目評價與決策已經(jīng)成了一門綜合性學科。澳大利亞、韓國、美國、日本、英國以及歐盟等都在重大科研項目的開發(fā)及管理中引入了相應(yīng)的評價方法。
指標評價、同行評議法、經(jīng)濟分析法和過程評價法是各國普遍采用的評價方法，如美國、日本、英國、歐盟、澳大利亞及韓國等國。各國在應(yīng)用這些方法時各具有特色。如在澳大利亞各科研機構(gòu)中，每年都根據(jù)其科技計劃周期，定期組織專門評價委員會對進行中的科技計劃進行評價。評價的依據(jù)是根據(jù)計劃在立項時所確定的研究目的、目標、實際研究結(jié)果以及對社會的實際影響等諸方面開展評價。在英國的基礎(chǔ)研究主要在大學和政府部門支持的研究所里進行，英國政府在評價重大科技項目阿爾維計劃的評價時大多采取聘請獨立的專業(yè)評估單位進行評價的方法，主要涵蓋了項目的立項，中期和結(jié)題以及成果的推廣各個方面。層次分析法、面訪與問卷調(diào)查也是一些國家采用的評價方法，如澳大利亞、美國、英國等國。
從各國的評價方法應(yīng)用中可以看出，國外科技項目評價方法有定量評價和定性評價，評價活動中主要有以下特點：（1）評價活動既是制度化的工作行為，又是專業(yè)性很強、技術(shù)含量很高的研究活動；（2）為決策服務(wù)是評價活動的基本宗旨，客觀性是評價活動的首要原則；（3）評價活動的明確化是確保評價質(zhì)量的關(guān)鍵因素；（4）堅持科學性與可操作性相結(jié)合是開展項目評價行之有效的做法；（5）堅持決策導向與重視評價理論方法的創(chuàng)新。
2.國內(nèi)科研項目評價相關(guān)研究概況
就國內(nèi)而言，在開展科研項目后評估的初期，多采用單一的方法，如同行評議法、層次分析法、德爾菲法、文獻計量法等，后來逐步發(fā)展為定性和定量兩種或多種方法聯(lián)合使用的評估方法。例如，周虹等人提出將文獻計量法與專家評議法進行結(jié)合；2006年宓眾在科學計量法的基礎(chǔ)上運用BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的思想，同時結(jié)合專家評議法進行基金項目的結(jié)題評價，對基金項目給出有效評價結(jié)果；張利華等（2011）以海淀區(qū)科技項目為例，使用DEA進行評價，并對科研項目的不足進行了分析；2008年于成剛等人采用了基于層次分析法的模糊綜合評價模型建立了科技項目后評價的指標體系；張素娟等（2010）用AHP 和DEA相結(jié)合的方法，先構(gòu)建層次化評價體系，利用AHP獲得指標權(quán)重，再利用DEA獲得科研項目績效排序；而王增輝（2012）則采用模糊綜合評價法結(jié)合層次灰色評價法、專家評議法的結(jié)合的方法對山東省的軟科學研究成果綜合評價進行了研究。平衡計分卡應(yīng)用相對較少，鄭春美等（2014）對平衡積分卡進行擴展，對高新技術(shù)公司企業(yè)績效進行了評價。關(guān)于鐵路行業(yè)績效評價的研究集中于鐵路建設(shè)項目的評價，王燕燕（2013）使用關(guān)鍵績效指標（KPI）構(gòu)建評價體系，對蘭青二線建設(shè)項目進行實證研究。而其他關(guān)于鐵路運輸企業(yè)科研項目評價的研究比較匱乏。
這一系列研究都還是從理論上展開論文，或涉及政府投入的科技基金項目等，很少有結(jié)合企業(yè)實際，在實踐的基礎(chǔ)上開發(fā)評價體系的科研項目，科研成果應(yīng)用于企業(yè)實踐的案例鮮有出現(xiàn)。
三、鐵路運輸企業(yè)科研項目特點
鐵路運輸作為中國主要的運輸方式，在國民經(jīng)濟中占很大的比重。特別是鐵道部改革以來，對鐵路運輸行業(yè)的要求逐漸提高，各大鐵路企業(yè)加大了科研力度，一大批新科技成果的成功運用，為鐵路運輸行業(yè)綜合能力提升提供了技術(shù)保障。鐵路運輸企業(yè)科研項目主要有以下特點：
1.運輸效率是關(guān)鍵：鐵路運輸企業(yè)科研項目首要的目的是能夠提高鐵路運輸?shù)男屎湍芰?，達到鐵路運輸?shù)摹岸嗬炫堋蹦繕?。所以，首先?yīng)該關(guān)注科研項目在提高運輸效率方面的效益。
2.專業(yè)性強：科研項目涉及的范圍廣，在不同的方面都需要專業(yè)的隊伍，成員分工明確，專業(yè)性強。這就需要企業(yè)關(guān)注人才培養(yǎng)和人才庫建設(shè)。
3.安全性高：科研項目成果必須要保證運輸?shù)臏蚀_性和安全性，企業(yè)需要嚴格的管理和控制。
當然還有一些其他的特點，投入資金相對較高，注重實際應(yīng)用，對準確性要求高等，這些特點決定了鐵路運輸企業(yè)科研項目評價的特殊性。
四、鐵路運輸企業(yè)科研項目評價體系構(gòu)建
基于以上的特點，利用德爾菲（Delphi）法和層次分析法（Analytic Hierarchy Process， AHP）進行鐵路運輸企業(yè)科研項目評價體系的構(gòu)建。
1.鐵路運輸企業(yè)科研項目評價方法論述
德爾菲（Delphi）法：德爾菲法作為一種主觀、定性的方法，可以廣泛應(yīng)用于各種評價指標體系的建立和具體指標的確定過程。通過多次的問卷調(diào)查征詢專家的意見，不斷的修正，最終使專家小組的意見趨于統(tǒng)一。在本研究中關(guān)于指標的選擇使用的是德爾菲法，涉及到的專家包括神朔鐵路科研處高級工程師，科研項目主管，科研處處長以及北京科技大學經(jīng)管學院相關(guān)教授，通過與神朔鐵路相關(guān)科研人員以及科研評價專家的反復(fù)征詢，最終確定最能代表鐵路運輸行業(yè)的指標。
層次分析法（AHP）：考慮到不同項目類型的特殊性，選取定性與定量結(jié)合的層次分析法，它是一種將決策者對復(fù)雜系統(tǒng)的決策思維過程模型化、數(shù)量化的過程。通過將復(fù)雜問題分解為若干層次和若干因素，在各因素之間進行簡單地比較和計算，確定不同指標的權(quán)重。
AHP決策分析的基本原理，可以用如下的簡單事例分析來說明。假設(shè)有N個物體A1、A2……An，它們的重量分別記為W1、W2……Wn，現(xiàn)將每個物體的重量兩兩進行比較，如下表所示。若以矩陣形式來表示物體的這種相互重量關(guān)系，則為：
該實例表明，如果有一物體，需要知道它們的重量，而又沒有衡器，那么就可以通過兩兩比較它們的相互重量，得出每一對物體重量比的判斷，從而構(gòu)成判斷矩陣；然后通過求解判斷矩陣的最大特征值和它所對應(yīng)的向量，就可以得到這一組物體的相對重量。
正是基于上述思路，在研究復(fù)雜問題時，對于一些無法度量的因素，只要引入合理度量標度，通過構(gòu)造判斷矩陣就可以用這種方法來度量各因素之間的相對重要性，從而為有關(guān)決策提供依據(jù)，即AHP分析方法的基本原理。層次分析法（AHP）首先將復(fù)雜的決策問題層次化，然后對關(guān)聯(lián)因素的重要性程度逐層次比較建立判斷矩陣，最終通過一套定量計算的方法為決策提供依據(jù)。具體步驟如圖2所示：
本研究使用層次分析法來確定各個評價指標的權(quán)重，四個一級指標權(quán)重和為1。
2.評價指標體系構(gòu)建
通過德爾菲法和層次分析法，構(gòu)建的評價體系包括經(jīng)濟效益，技術(shù)效益，管理效益和人才培養(yǎng)效益四個一級指標和15個二級指標。
（1）經(jīng)濟效益：對于科技項目資金投入最終完成結(jié)題驗收，產(chǎn)生實際經(jīng)濟成果后，公司重點關(guān)注的是此科技項目研究成果是否達到國內(nèi)外、行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先水平，是否對科技發(fā)展和科技創(chuàng)新能力提升起到了巨大的作用，這項項目的得分情況可以根據(jù)具體類型進行一定的調(diào)整。如果一項科研成果在某一領(lǐng)域取得重大突破，則對企業(yè)內(nèi)部、行業(yè)和社會的發(fā)展貢獻則是巨大的，而這些貢獻有可能是無法用財務(wù)數(shù)字來評價的。
因此有必要針對科技項目成果的經(jīng)濟績效，考慮構(gòu)建直接經(jīng)濟績效和間接經(jīng)濟績效兩個方面的評價指標來展開具體經(jīng)濟效益的評估工作，建立如下表2的評價指標體系。
（2）技術(shù)效益：主要包括：技術(shù)先進性和創(chuàng)新性、難度和復(fù)雜性、可靠性和實用性、市場價值及應(yīng)用推廣前景、項目參與人員發(fā)表或出版的與成果有關(guān)的論著、獲得的各級各類科技成果獎勵以及知識產(chǎn)權(quán)狀況等。建立如下表3的評價指標體系。
（3）管理效益：主要反映科技項目管理制度建設(shè)與落實對科技項目的影響。評估和分析科技項目管理制度建設(shè)和落實與科技項目各種產(chǎn)出關(guān)系的關(guān)聯(lián)度，從立項科學性、目標合理性、技術(shù)研究可行性、人員資源配備與保障評價科技項目立項嚴謹度；從科技項目實施過程管理水平評價對科技項目結(jié)果的貢獻關(guān)系。
（4）人才培養(yǎng)：主要反映科技項目反映在科技項目實施過程中人才培養(yǎng)情況。通過對項目負責人和項目參與人員的技術(shù)水平、學歷、年齡結(jié)構(gòu)的評價，分析科技項目實施對人員技術(shù)水平、學術(shù)水平提高、人才儲備的貢獻情況，充分體現(xiàn)了“科技以人為本”的基本理念和人才戰(zhàn)略思想。具體指標如下表所示。
教師發(fā)展需要教師參與各種教師發(fā)展項目來實現(xiàn)。教師在參與教師發(fā)展項目過程中能獲得所需的相關(guān)技能和信息，提高自身能力和水平。吉林農(nóng)業(yè)大學教師教學發(fā)展項目實施以來，為教師自身發(fā)展提供了平臺和空間，但仍存在諸多問題，有待進一步地探索與完善。
一、教師教學發(fā)展項目實施現(xiàn)狀
吉林農(nóng)業(yè)大學為促進教師教學發(fā)展，持續(xù)提高教師教學能力和人才培養(yǎng)質(zhì)量，于2014年成立了教師教學發(fā)展中心。該中心針對教師“教”和學生“學”，以及教師發(fā)展現(xiàn)狀，先后啟動了新教師培訓、教學工作坊、開放課堂等教師教學發(fā)展項目。這些項目主要以講座報告、同行切磋等方式進行，在此過程中，交流教學經(jīng)驗與體會、探討教學問題與困惑、推介教學模式與方法，搭建起教學交流平臺，助力教師職業(yè)發(fā)展。自項目實施以來，教師在教學設(shè)計、教學科研與論文撰寫能力等方面，得到大幅度提升，一批教師迅速成長起來，學校的教學質(zhì)量得到了全面提升。
二、教師教學發(fā)展項目實施存在的問題
1.認識不足、重視不夠。我國教師發(fā)展與先進國家相比起步較晚，且還沒能得到各方面的高度重視，有些甚至認為教師發(fā)展可有可無，客觀上限制了教師發(fā)展項目開展。
2.參與者少、覆蓋面窄。由于教師對自身發(fā)展缺乏足夠的認識，組織者的宣傳力度又不夠，且項目內(nèi)容適合新任教師、成長期教師的較多，適合未來教師、老教師和其他人員的較少，造成了參與者以中青年教師為主，老教師和其他人員參與者少。
3.制度缺乏、評價單一。制度不健全，在教師發(fā)展項目實施上缺少相應(yīng)的約束和保障制度。在項目評價方面，大多采用學校教師自己評價，多以問卷調(diào)查等為主，評價不全面，沒有確切的評價標準，同行和社會評價較少。
4.投入不足、交流不夠。人員較少，專業(yè)不對口，使一些項目不能深入開展。項目資金投入較少，且以學校自身投入為主，渠道單一。國際及地區(qū)間合作交流平臺利用不足，教育國際化氛圍不夠濃厚、整體水平不高，高水平國際及地區(qū)間學術(shù)交流較少。
三、完善教師教學發(fā)展項目的措施
1.加大宣傳力度，全面提高認識。采取多種措施提高領(lǐng)導、管理部門對教師發(fā)展的認識，促使各方重視教師發(fā)展，充分認識教師教學發(fā)展項目對教師發(fā)展的重要性。加大宣傳力度，提高教師對教學發(fā)展的認識，倡導自主發(fā)展。
2.采取多種措施，擴大項目覆蓋面。采取長期進修與短期培訓相結(jié)合、境內(nèi)外培訓與校本培訓相結(jié)合、理論學習與實踐鍛煉相結(jié)合、導師指導與自主學習相結(jié)合的教師培訓與專業(yè)發(fā)展模式。采取樹立典型，以一帶十的方法，牢牢抓住一批、引領(lǐng)一批，逐步擴展至全體。制訂相關(guān)激勵政策，鼓勵教師積極參與教師教學發(fā)展項目。
3.強化制度建設(shè)，重視評價與監(jiān)控。強化政策支撐，為項目實施營造良好的政策環(huán)境。在規(guī)章制度、經(jīng)費投入和項目建設(shè)上，建立利于教師教學發(fā)展的管理體系。建立教師專業(yè)化成長考評制度，逐步建立教師成長數(shù)據(jù)庫。通過多種形式對項目進行跟蹤調(diào)查，組織專家和兼職教師定期開展項目評價。引入校外評價，讓參加項目的外校教師對項目評價。
4.增加軟硬件投入，拓寬資金引進渠道。加強隊伍建設(shè)，建立專兼職人員協(xié)調(diào)配合的教師教學發(fā)展管理隊伍。建立咨詢室、遠程視頻室、中心網(wǎng)站等設(shè)施，為教師教學發(fā)展項目實施提供保障。設(shè)立教師教學發(fā)展專項經(jīng)費，制訂資金保障措施，保證各種項目的可持續(xù)實施。主動協(xié)調(diào)、廣泛聯(lián)系企事業(yè)部門，拓寬資金投入與引進渠道。
5.參加各種交流，提升國際化水平。搭建有利于教師發(fā)展的交流平臺，實施國際交流項目，為教師出國進修深造營造良好的政策環(huán)境。加強海外師資培養(yǎng)基地建設(shè)，拓展和增設(shè)教師出國培訓和留學項目。充分利用學校現(xiàn)有資源，促進教師以多種方式和渠道“走出去”。加大引進外籍專家學者來校講學、承擔教師教學發(fā)展項目的力度，提升教師的國際化水平。
四、結(jié)束語
關(guān)鍵詞：高校科研項目；績效評價；評價指標
中圖分類號：G472.5 文獻標志碼：A 文章編號：
10052909（2013）04013403
科技項目績效評價是對科技項目在執(zhí)行過程和完成后，在成果、資金效益以及成果轉(zhuǎn)化效益等方面進行評估，最后給出項目產(chǎn)出情況總體結(jié)果的行為。所謂績效也就是包含著“成績”和“效益”兩個方面[1]。“成績”主要是在成果方面，如研究報告、著作、高水平的論文等；而“效益”主要是指成果在社會上產(chǎn)生的影響，包括經(jīng)濟效益、社會效益、發(fā)展效益等。科技項目績效評價作為科技項目管理的組成部分，在推進科學技術(shù)的發(fā)展中起著舉足輕重的作用。對科技項目進行績效評價不僅有利于確?？萍纪度氲漠a(chǎn)出效益，有利于科研項目的有效執(zhí)行，也有利于為項目主管部門的宏觀決策提供科學依據(jù)[2]。
一、高?？萍柬椖靠冃гu價方法及存在問題
國務(wù)院的《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》指出：高校是中國培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的重要基地，是中國基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域原始性創(chuàng)新的主力軍之一，是解決國民經(jīng)濟重大科技問題、實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化的生力軍[3-4]。高校肩負著人才培養(yǎng)的重任，更是各類科技項目執(zhí)行的主力戰(zhàn)場。因此，如何科學地衡量科研項目的產(chǎn)出，恰當?shù)卦u價科研項目的成果以及研究績效是高校科研管理的一項重要任務(wù)。
（一）高校科技項目績效評價方法
隨著高校管理的不斷完善，各高校也紛紛建立了科技項目績效評估體系?？偟膩碚f有以下幾種。
1.定性評估系統(tǒng)
主要有理論分析法、專家評議法和成果完成法。比如有些學校對校內(nèi)項目的評估主要是針對其后續(xù)是否獲得更高級別的項目，以及完成的論文數(shù)量和論文級別等。
2.定量評估體系
主要有問卷調(diào)查法和多指標綜合評議法。這種評估體系用得比較多，常常采用先由項目負責人自評，再由主管部門評議，最后根據(jù)比例綜合評議的方式進行。
3. 定性和定量相結(jié)合的方法體系
這個方法綜合了以上兩種方法的優(yōu)點，僅用定性的方法或者僅用定量的方法都有失偏頗。這種評估體系一般是先進行定量評估，計算分值，再采用專家評議法進行評議[5]。
（二）高?？萍柬椖靠冃гu價體系存在的問題
1.評價系統(tǒng)針對性不強
科技項目一般分為基礎(chǔ)研究類、應(yīng)用研究類、人文社科類等，三者具有明顯的差異。基礎(chǔ)研究一般是對基礎(chǔ)性、自然性的物質(zhì)演變規(guī)律進行研究，成果一般表現(xiàn)為論文、專著以及由此而獲得的各類獎項等；應(yīng)用研究類主要是針對生產(chǎn)、生活中的問題提出科技支持進行的研究，成果一般表現(xiàn)為論文、專利、軟件著作權(quán)、新產(chǎn)品以及各種由此而產(chǎn)生的經(jīng)濟效益；人文社科類主要研究各種人類社會現(xiàn)象的本質(zhì)及其發(fā)展規(guī)律，產(chǎn)生能夠?qū)θ祟惿鐣l(fā)展給予指導的具有一定學術(shù)價值、社會效益或經(jīng)濟效益的精神產(chǎn)品，成果一般表現(xiàn)為學術(shù)報告、論文以及可以送交有關(guān)部門采用的政策性導向的成果。由此看來，不同類型的項目其研究的形式和內(nèi)容以及成果形式都相差甚遠，即使是同一類型的項目，研究的領(lǐng)域和階段都不同，往往很難用統(tǒng)一的標準來衡量，這也造成了高?？萍柬椖靠冃гu價的困難。
2.評估存在條塊分割、各自為政的缺點
現(xiàn)在高校職能部門繁多，對于項目績效的評估都有自己的系統(tǒng)，比如人事部門提出根據(jù)人才選拔的需要建立體系，針對項目組成員獲得的人才項目或者人才獎勵對科技項目進行評價；設(shè)備部門則要求項目經(jīng)費在用于購買試驗和科研設(shè)備方面的成本和比例較高，該設(shè)備在國內(nèi)的地位如何，能夠給教學和科研帶來怎樣的效益等方面；財務(wù)部門根據(jù)經(jīng)費使用情況也建立評估體系，考查項目經(jīng)費使用是否合理，各類使用方式有無違規(guī)現(xiàn)象等；而科技管理部門則綜合考查項目執(zhí)行情況、成果情況、經(jīng)濟效益情況等。這樣一來，勢必造成學校各部門各自為政、條塊分割的局面，項目負責人則疲于應(yīng)付各個職能部門的考核而怨聲載道。這種績效評估的方式不僅效率極低，不能達到績效評估的目的，而且打擊了項目負責人的積極性[6]。
3.投入和產(chǎn)出的邊際效益難以界定
一般科研項目在申請之前必定已先做了一部分的研究，有了前期的研究成果更有利于項目的申報立項。而前期包括資金、設(shè)備等資源的投入作為當期費用已列支，項目經(jīng)費到賬后，這部分費用按照要求是不能再列入這個項目的經(jīng)費使用的。這一要求顯然不符合經(jīng)濟學中的投入產(chǎn)出理論，因為這部分的投入和項目的產(chǎn)出是分不開的。因此對這個項目真正投入多少也很難界定。
4.評價未體現(xiàn)項目產(chǎn)出的“滯后性”
科技項目的研究是一個創(chuàng)新性研究的過程。項目的結(jié)果有些能夠馬上從論文、實驗數(shù)據(jù)結(jié)果中體現(xiàn)，有些卻不能完全體現(xiàn)，或者說要等到轉(zhuǎn)化時才能體現(xiàn)其真正的項目成果效益。如果局限于在項目結(jié)束時或者還沒有結(jié)束時就開始績效評價，必定會造成評價結(jié)果不準確或有偏差。
5.評價中的指標數(shù)量和權(quán)重難以確定
中國國內(nèi)針對高?？萍柬椖靠冃гu價指標體系的研究不少，指標數(shù)量從五個到二三十個不等，其權(quán)重也各有不同，這樣必然導致指標體系的排他性和唯一性，并不能放之四海而皆準。由于缺乏標準指標庫的借鑒，因此使得績效評價中很多指標設(shè)計較為隨意，指標的選取和權(quán)重的確定缺乏科學的方法和依據(jù)。同時，還存在很多指標獲取難度大、設(shè)立不切實際等問題，致使評價結(jié)果失真和缺乏可信度。
二、 完善高?？蒲许椖靠冃гu價體系的對策和建議
科學、客觀、公正的項目績效評價體系是高校科技項目績效評價的基礎(chǔ)和核心，只有不斷完善和建立適應(yīng)科技發(fā)展的績效評級體系，才能對科研項目做出正確的績效評估。針對以上所列問題，并結(jié)合高校自身的特點，筆者提出以下幾點對策和建議。
（一） 以目標為導向，使績效評價落到實處
以項目目標為導向，其目的就是給項目以確定的目標，使項目負責人能夠有的放矢，管理部門也可以有據(jù)可依，使最初的目標設(shè)置落到實處，績效考核不落虛名，同時也保證績效評價的系統(tǒng)連貫性。
（二）以項目類型為區(qū)塊，使績效評價集共性和個性于一體
高校中科研項目種類繁多，各種類別的項目其成果表現(xiàn)方式都不一樣，因此在設(shè)計績效考核指標時要充分考慮項目的性質(zhì)，進行分類評價。同時，也要考慮到各類項目的共性，指標體系的設(shè)立要基本涵蓋項目評價的各個方面，保證不是一類一個標準，而是一個標準體系上的部分細化，增強績效考核指標的可操作性。
（三）以科研考核為主線，兼顧其他管理目標
目前高校都存在著科研項目評估各自為政、條塊分割的情況，往往一個項目要面對好幾個職能部門的審核檢查，績效評估，令人不勝其煩。高校科研項目首要責任應(yīng)該是完成科研任務(wù)，其次才能兼顧其他目標任務(wù)。因此，高校應(yīng)該破除這種局面，立足于學校的戰(zhàn)略發(fā)展方向，建立以科研考核為主線，涵蓋人才培養(yǎng)、成果管理、設(shè)備管理等各個方面的評價體系，做到有層次、有定位、有目標地進行科技項目的績效評價。
（四）以定量方法為主導，輔之以定性方法
量化考核在績效考核中應(yīng)用較多，既能直觀表現(xiàn)，又能夠客觀說明問題。但是科研項目的成果有其特殊性、滯后性和無法預(yù)測性，針對目標進行的科學研究往往得出其他不同的卻有創(chuàng)新性的結(jié)果，或者有些成果其經(jīng)濟效益、社會效益不能馬上體現(xiàn)，這時僅看定量考核的成績并不能全面客觀地說明項目的績效，因此必須引入定性分析考核，通過定量和定性相結(jié)合的辦法才能夠客觀、公正地做好績效評價。
（五）建立通用指標庫，規(guī)范權(quán)重設(shè)計
解決目前各類指標繁多、權(quán)重不一情況的有效方法就是研究建立科研項目通用的指標體系和指標庫，設(shè)立一定的指標設(shè)定原則，建立高校科研項目績效評價的框架，規(guī)范通用指標的權(quán)重和細化標準。只有這樣才能使科研項目評價體系走上規(guī)范化、持續(xù)化的發(fā)展道路。
三、結(jié)語
高校是科學研究的主力，肩負著國家科技創(chuàng)新的重任。高?？萍柬椖靠冃гu價不僅有利于評價科技的投入產(chǎn)出效果，而且更為高?？萍柬椖堪l(fā)展指引了方向。目前高?？萍柬椖靠冃гu價存在評價系統(tǒng)針對性不強、評估時各部門條塊分割、指標及權(quán)重難以確定等問題。針對這些問題，筆者認為高校應(yīng)該立足于學校戰(zhàn)略發(fā)展，以目標為導向，以項目類型為區(qū)塊，以科研考核為主線，以定量方法為主導，建立適應(yīng)高校自身發(fā)展的綜合性、多層次、操作性強的科技項目績效評價指標體系。
參考文獻：
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Situation and countermeasures study on performance evaluation
of high school research project
YI Lili1， LI Ke1， LIU Jinying1， ZENG Jinping2
（1.Zhejiang SciTech University ，College of Civil Engineering & Architecture ，Hangzhou 310018， P.R. China；
2. Jiangxi Donghua Institute of Metrology and Testing， Nanchang 330000， P. R. China）
本篇論文主要介紹項目進度計劃及控制在通信工程這一高速發(fā)展的領(lǐng)域的應(yīng)用情況，論文接下來將依照邏輯順序，從對通信設(shè)計行業(yè)的介紹開始，再對項目管理的理論研究現(xiàn)狀進行總結(jié)，接著介紹項目管理的一些基礎(chǔ)性知識及原理，最后介紹項目進度控制的相關(guān)方法。
一、通信設(shè)計概述
通信設(shè)計顧名思義就是對通信網(wǎng)絡(luò)進行設(shè)計工作，社會經(jīng)濟技術(shù)進步，時代變遷的腳步之下，通信設(shè)計也不再僅僅局限于單個行業(yè)和狹窄領(lǐng)域，而是涵括了社會中多個行業(yè)與應(yīng)用范圍，許多客戶端已經(jīng)將通信設(shè)計視為不可或缺的運行因素。通信設(shè)計這一行業(yè)對專業(yè)性要求是極高的，所以目前通信設(shè)計行業(yè)以資質(zhì)許可制度為門檻，但是由于通信工程的設(shè)計并不是固定的規(guī)模與模式，所以為了提升針對性，我國對不同規(guī)模的通信設(shè)計制訂了差異性的資質(zhì)許可制度要求，這一定程度上保證了通信設(shè)計的質(zhì)量。
二、項目管理理論研究現(xiàn)狀
項目管理在國內(nèi)外的運行模式是有很大差異的，國外的通信工程大多是使用項目總包的模式，這使得設(shè)計的這一環(huán)節(jié)沒有得到應(yīng)有的重視與強化；而國內(nèi)的項目管理對于項目管理理論的研究目前還處于初級階段，這和國內(nèi)企業(yè)的文化以及社會人才培養(yǎng)息息相關(guān)，社會上企業(yè)對項目管理模式的認知度和執(zhí)行能力的不足也是導致這一現(xiàn)狀的重要原因。對項目管理的研究，我國還有很長的路要去探索，只有在項目管理的研究上邁開步伐，才能高效的實現(xiàn)社會企業(yè)的運作。
三、項目管理相關(guān)內(nèi)容
做好通信工程設(shè)計項目的進度計劃及控制首先就要對項目管理的相關(guān)內(nèi)容進行一定的了解，論文的這一部分將逐一介紹與項目管理有關(guān)的內(nèi)容。
3.1項目計劃
項目計劃就是對此項目范圍內(nèi)的各項工作做出安排，以滿足項目目標的要求的一個環(huán)節(jié)，這是進行項目管理的第一步，要系統(tǒng)性的從全局把握項目任務(wù)，保證項目進行的速度，時間和質(zhì)量以及設(shè)計項目的調(diào)控和檢查。項目計劃作為一個項目管理設(shè)計的開始，是項目工作人員有秩序的進行相關(guān)工作的準則，也是最終對項目進行測評與控制的重要保證。
3.2項目組織
項目組織包含了組織機構(gòu)和組織行為兩部分，組織機構(gòu)為項目管理的計劃實施與運行進行調(diào)整設(shè)計，讓項目管理工作朝著目標方向高速前進。項目組織包含了組織設(shè)計，聯(lián)系，運行，組織行為與調(diào)整這五項基本職能。項目組織是實現(xiàn)項目管理高效實施的基礎(chǔ)，對項目管理結(jié)果有直接的影響。
3.3項目評價和控制
對一個項目的評價與控制是項目管理的最終環(huán)節(jié)，由于項目組織實施的過程中難免會存在著一些偏差，所以項目評價與控制是消除偏差，對整個項目管理進行調(diào)整的重要保障。
四、項目進度控制原理和項目進度控制方法
一個項目涉及到多方面的調(diào)配，所以在項目進度的控制方面涉及到許多進度控制的原理。接下來論文將對這些原理簡單舉例。由于對項目的進度控制是一個持續(xù)的動態(tài)的過程，所以動態(tài)控制原理是項目進度控制中的一種動態(tài)循環(huán)控制的方法來源；上文中提到的項目組織與計劃說明了一個項目中的環(huán)節(jié)不是獨立的而是相互聯(lián)結(jié)的，因此需要宏觀把控，這就涉及到了項目進度控制的系統(tǒng)性原理；一切設(shè)計項目的進行都離不開信息的收集和利用，信息是所有環(huán)節(jié)運行的依據(jù)，項目進度控制中不斷進行的信息傳遞與反饋正體現(xiàn)了項目進度控制涉及到的信息性原理。項目進度的變更是多方面因素作用的結(jié)果，例如人為的因素，設(shè)計的不合理，硬件設(shè)備的不協(xié)調(diào)，信息不暢通，項目進度計劃的設(shè)計與安排不符合實際等都可能導致項目進度的變更，因此掌握更多的影響因素是進行項目進度控制的有效措施，項目進度控制的主要方法就是項目的規(guī)劃和協(xié)調(diào)控制，這些工作需要貫穿在項目設(shè)計的每一步，這樣才能以最高的完成度實現(xiàn)項目管理。
總結(jié)：我國項目管理理論的研究還處于初級階段，而通信領(lǐng)域的長足發(fā)展給通信工程設(shè)計項目的進度計劃和控制帶來了更多的不可控因素，但是只要在項目管理的各個環(huán)節(jié)做好項目的設(shè)計，協(xié)調(diào)和控制工作，就能解決通信工程設(shè)計項目中出現(xiàn)的各類問題，協(xié)調(diào)好項目進度與控制，最終為通信工程的項目管理交上一份滿意的答卷。
參 考 文 獻
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