時間：2023-03-22 17:46:04
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《國際貿易地理》是國際經濟與貿易專業(yè)本科學生的專業(yè)選修課程，它是研究世界各國(地區(qū))商品生產的地域分工、商品交換的地域分布和地理格局的特征及其發(fā)展變化規(guī)律的科學，是經濟地理學的一個分支。它屬于社會科學，是介于國際貿易學與地理學之間的邊緣性學科。這是一個新興的學科，是隨著世界各國(地區(qū))之間經濟貿易聯系進一步加強而產生和發(fā)展的。國際貿易地理主要是通過對世界各國(地區(qū))地理環(huán)境的研究，分析各國在世界貿易中的地位和作用。地理環(huán)境包括自然地理環(huán)境和人文地理環(huán)境，自然地理環(huán)境部分學生在中學學習世界地理的時候已經有一定程度的了解，人文地理環(huán)境包括政治地理環(huán)境、經濟地理環(huán)境、社會地理環(huán)境、文化地理環(huán)境、人口地理環(huán)境等等。針對國際經濟與貿易專業(yè)的學生開設國際貿易地理課程，目的在于讓學生了解一個國家或地區(qū)的自然資源、經濟部門結構、主要工農業(yè)產品的分布與發(fā)展方向及該國在國際貿易中的地位、市場特點、商品結構和交通運輸網絡、風俗習慣、商業(yè)慣例等，以便在對外交往過程中，更好的與對方融為一體，為發(fā)展我國對外貿易服務。
國際貿易地理課程中沒有太多深奧的理論，教材上的內容學生都能看懂，但涉及的知識面非常廣，而且不斷的有新的內容需要及時補充。所以，在國際貿易地理的教學過程中，根據學生的特點，我把重點放在人文地理環(huán)境的學習上，在具體講課時，不斷進行教學方法的探索與實踐，努力改變過去照本宣科，只重知識傳授，不重啟發(fā)引導，忽視創(chuàng)新的“填鴨式”教學方式。
一、積極采用互動式教學方式
一些訪談節(jié)目，如《對話》、《藝術人生》，收視率較高，深受觀眾喜愛，其成功的原因不外乎以下三個因素:一是內容緊貼生活實際，有“賣點”;二是形式新穎，適合人們的“口味”;三是方法高明，主持人不知不覺牽著觀眾“鼻子”走，讓觀眾在談笑中獲益。如果教師有節(jié)目主持人的眼光和手法，不留教育痕跡的傳道授業(yè)，教書育人，就要改革之前的教學方法，那么，互動式教學方法不失為一種好方法。所謂互動式教學，是在教學中教與學雙方交流、溝通、協商、探討，在彼此平等、彼此傾聽、彼此接納、彼此坦誠的基礎上，通過理性說服甚至辯論，達到不同觀點碰撞交融，激發(fā)教學雙方的主動性，拓展創(chuàng)造性思維，以達到提高教學效果的一種教學方式。其優(yōu)點有發(fā)揮雙主動作用、體現雙主導效應、提高雙創(chuàng)新能力、促進雙影響水平。我在教學中，在第一堂課，為了讓學生更好的理解什么是國際貿易地理學以及該學科主要從哪些方面進行研究，我給學生一個主題—談談自己的家鄉(xiāng)。首先，將學生按照行政區(qū)域進行分組，在小組中各成員相互交流匯總自己家鄉(xiāng)的鄉(xiāng)土地理材料，然后每組推選出一位同學發(fā)言。當同學們神采飛揚地介紹自己家鄉(xiāng)的同時，我適時的對該地的名勝古跡、風土人情、資源環(huán)境及經濟狀況進行點評，這樣讓學生重新認識自己的家鄉(xiāng)，并為自己的家鄉(xiāng)而自豪。最后，我在總結時將同學們介紹自己家鄉(xiāng)的主要內容進行梳理，整理思路，聯系國際貿易地理的研究對象從理論角度進行分析，由點及面，取得理想的效果，也改變了學生認為國際貿易地理等于中學的世界地理的錯誤想法，引導他們從地理環(huán)境的角度去認識一個國家或地區(qū)在世界經濟貿易中的地位和作用。
二、捕捉時事熱點，充分調動學生的主觀能動性
國際經貿活動與環(huán)境之間相互制約的關系研究，以前學生在國際貿易理論、國際貿易實務的學習過程中，較少涉及到這個問題，但這是我教學的重要內容之一。通過這個內容的學習，讓學生認識到世界貿易迅速發(fā)展的同時，環(huán)境也在加速惡化，環(huán)境問題也和經濟問題一樣成為世界問題，教育學生要以發(fā)展的眼光來看待國際經貿活動與環(huán)境之間的關系。在今年上半年的教學中，剛好遇到哥本哈根氣候環(huán)境大會的召開，我讓學生每天關注大會的進展，并且讓學生下去查資料，了解什么是溫室效應、什么是京都議定書、什么是CDM以及各國政府和人民面對世界環(huán)境問題的態(tài)度。之后，我專門用兩節(jié)課的時間讓學生暢所欲言，同學們不僅闡述了自己對當前世界環(huán)境問題的認識，也討論了自己的看法，表明了立場，同時也讓同學們受到了一次很好的環(huán)保教育。
三、不斷充實新的內容，保持與時俱進
由于我們使用的教材受出版時間的局限，有些內容和數據往往是三、四年之前，甚至更早。所以在備課時，應注意不斷補充一些最新的資料。特別是對于《國際貿易地理》這門學科而言，更應使其具有鮮明的時代氣息和活力。比如講到歐盟的時候，將其成員國進行更新;講到美國汽車產業(yè)的時候，將因受到金融危機影響而申請破產保護的汽車公司作為重要的案例納人到授課內容中。另外，將教材中需要更新的數據提前布置學生自己查找更新，當然，我自己在備課的時候也做好功課。
《國際貿易地理》是國際經濟與貿易專業(yè)本科學生的專業(yè)選修課程，它是研究世界各國(地區(qū))商品生產的地域分工、商品交換的地域分布和地理格局的特征及其發(fā)展變化規(guī)律的科學，是經濟地理學的一個分支。它屬于社會科學，是介于國際貿易學與地理學之間的邊緣性學科。這是一個新興的學科，是隨著世界各國(地區(qū))之間經濟貿易聯系進一步加強而產生和發(fā)展的。國際貿易地理主要是通過對世界各國(地區(qū))地理環(huán)境的研究，分析各國在世界貿易中的地位和作用。地理環(huán)境包括自然地理環(huán)境和人文地理環(huán)境，自然地理環(huán)境部分學生在中學學習世界地理的時候已經有一定程度的了解，人文地理環(huán)境包括政治地理環(huán)境、經濟地理環(huán)境、社會地理環(huán)境、文化地理環(huán)境、人口地理環(huán)境等等。針對國際經濟與貿易專業(yè)的學生開設國際貿易地理課程，目的在于讓學生了解一個國家或地區(qū)的自然資源、經濟部門結構、主要工農業(yè)產品的分布與發(fā)展方向及該國在國際貿易中的地位、市場特點、商品結構和交通運輸網絡、風俗習慣、商業(yè)慣例等，以便在對外交往過程中，更好的與對方融為一體，為發(fā)展我國對外貿易服務。
國際貿易地理課程中沒有太多深奧的理論，教材上的內容學生都能看懂，但涉及的知識面非常廣，而且不斷的有新的內容需要及時補充。所以，在國際貿易地理的教學過程中，根據學生的特點，我把重點放在人文地理環(huán)境的學習上，在具體講課時，不斷進行教學方法的探索與實踐，努力改變過去照本宣科，只重知識傳授，不重啟發(fā)引導，忽視創(chuàng)新的“填鴨式”教學方式。
一、積極采用互動式教學方式
一些訪談節(jié)目，如《對話》、《藝術人生》，收視率較高，深受觀眾喜愛，其成功的原因不外乎以下三個因素:一是內容緊貼生活實際，有“賣點”;二是形式新穎，適合人們的“口味”;三是方法高明，主持人不知不覺牽著觀眾“鼻子”走，讓觀眾在談笑中獲益。如果教師有節(jié)目主持人的眼光和手法，不留教育痕跡的傳道授業(yè)，教書育人，就要改革之前的教學方法，那么，互動式教學方法不失為一種好方法。所謂互動式教學，是在教學中教與學雙方交流、溝通、協商、探討，在彼此平等、彼此傾聽、彼此接納、彼此坦誠的基礎上，通過理性說服甚至辯論，達到不同觀點碰撞交融，激發(fā)教學雙方的主動性，拓展創(chuàng)造性思維，以達到提高教學效果的一種教學方式。其優(yōu)點有發(fā)揮雙主動作用、體現雙主導效應、提高雙創(chuàng)新能力、促進雙影響水平。我在教學中，在第一堂課，為了讓學生更好的理解什么是國際貿易地理學以及該學科主要從哪些方面進行研究，我給學生一個主題—談談自己的家鄉(xiāng)。首先，將學生按照行政區(qū)域進行分組，在小組中各成員相互交流匯總自己家鄉(xiāng)的鄉(xiāng)土地理材料，然后每組推選出一位同學發(fā)言。當同學們神采飛揚地介紹自己家鄉(xiāng)的同時，我適時的對該地的名勝古跡、風土人情、資源環(huán)境及經濟狀況進行點評，這樣讓學生重新認識自己的家鄉(xiāng)，并為自己的家鄉(xiāng)而自豪。最后，我在總結時將同學們介紹自己家鄉(xiāng)的主要內容進行梳理，整理思路，聯系國際貿易地理的研究對象從理論角度進行分析，由點及面，取得理想的效果，也改變了學生認為國際貿易地理等于中學的世界地理的錯誤想法，引導他們從地理環(huán)境的角度去認識一個國家或地區(qū)在世界經濟貿易中的地位和作用。 二、捕捉時事熱點，充分調動學生的主觀能動性
國際經貿活動與環(huán)境之間相互制約的關系研究，以前學生在國際貿易理論、國際貿易實務的學習過程中，較少涉及到這個問題，但這是我教學的重要內容之一。通過這個內容的學習，讓學生認識到世界貿易迅速發(fā)展的同時，環(huán)境也在加速惡化，環(huán)境問題也和經濟問題一樣成為世界問題，教育學生要以發(fā)展的眼光來看待國際經貿活動與環(huán)境之間的關系。在今年上半年的教學中，剛好遇到哥本哈根氣候環(huán)境大會的召開，我讓學生每天關注大會的進展，并且讓學生下去查資料，了解什么是溫室效應、什么是京都議定書、什么是CDM以及各國政府和人民面對世界環(huán)境問題的態(tài)度。之后，我專門用兩節(jié)課的時間讓學生暢所欲言，同學們不僅闡述了自己對當前世界環(huán)境問題的認識，也討論了自己的看法，表明了立場，同時也讓同學們受到了一次很好的環(huán)保教育。
三、不斷充實新的內容，保持與時俱進
由于我們使用的教材受出版時間的局限，有些內容和數據往往是三、四年之前，甚至更早。所以在備課時，應注意不斷補充一些最新的資料。特別是對于《國際貿易地理》這門學科而言，更應使其具有鮮明的時代氣息和活力。比如講到歐盟的時候，將其成員國進行更新;講到美國汽車產業(yè)的時候，將因受到金融危機影響而申請破產保護的汽車公司作為重要的案例納人到授課內容中。另外，將教材中需要更新的數據提前布置學生自己查找更新，當然，我自己在備課的時候也做好功課。
一直以來，許多地方高校國貿專業(yè)人才培養(yǎng)目標定位為培養(yǎng)“應用型”國貿人才，但在培養(yǎng)實踐中，過于強調學生對國際貿易實務技能的掌握，忽略對學生的交叉學科專業(yè)素質、人文素質以及品德與能力素質等綜合素質的培養(yǎng)。也有許多學校把培養(yǎng)目標定位為“高級應用型”國貿人才，但“高級”不意味著“高素質”，在培養(yǎng)實踐中，往往把“高級”等同于“理論型”，從而出現重理論輕實務的問題。
1.2課程設計存在的問題
由于在培養(yǎng)目標定位中存在“重實務輕理論”和“重理論輕實務”兩種傾向，導致課程設計也存在偏向問題。在“重實務輕理論”意識下，課程設計往往過于強調實務課程，但事實上，許多高校的實務教學課程中，并沒有真正注重學生的外貿業(yè)務操作能力的培養(yǎng)，而是簡單地縮短理論課時，降低理論知識深度，從教學內容到教學方法、考核方法幾乎沒有針對具體實務技能。強調實務僅僅是增加一些外貿實務模擬課程，由于各種因素的制約，這些模擬課程并沒有取得理想的效果。
1.3師資結構存在的問題
目前，各地方高校國際經濟與貿易專業(yè)師資結構主要存在科研型與教學型教師比例失調的問題,各地方高校致力于提高教師的科研能力和學術水平，使得學術型教師多于教學型教師，即使名義上教學型教師多于學術型教師，但許多從事國際經濟與貿易專業(yè)教學的教師迫于職稱評定的壓力，不得不花大量的精力用于科研，而對實際教學效果研究較少。2.4國貿人才層次培養(yǎng)存在的問題目前，許多高校在國貿人才培養(yǎng)的層次上不能體現自身的特色。一方面，并沒有結合學校所在地區(qū)行業(yè)特色、經濟社會發(fā)展需要來設定國貿人才的培養(yǎng)層次，另一方面，沒有結合自身辦學條件與學科特色來設定國貿人才的培養(yǎng)層次。多數地方高校在國貿人才培養(yǎng)層次設定方面只是簡單跟隨潮流或參照兄弟院校的培養(yǎng)目標與方式，由此培養(yǎng)出的國貿人才缺乏差異化和地方特色，自然也不能滿足當地社會經濟發(fā)展對國貿人才的多樣化需求。
二、培養(yǎng)“高素質應用型”國貿專業(yè)人才的具體措施
2.1設定合理的國貿專業(yè)人才培養(yǎng)目標
“高素質應用型”國貿專業(yè)人才的特點體現在綜合素質、專業(yè)基礎、知識結構和專業(yè)能力四個方面，為適應這四個方面的特色定位，“高素質應用型”國貿專業(yè)人才培養(yǎng)目標的設定時應考慮以下幾個方面的問題：一是考慮學生的就業(yè)與以后職業(yè)發(fā)展的需要?！案咚刭|應用型”國貿專業(yè)人才，除了掌握就業(yè)必要的國際經濟與貿易的理論知識，具備從事貿易實務的技能和實踐操作能力外，還需要有較強的就業(yè)、擇業(yè)能力和向深層方向發(fā)展的能力。二是考慮經濟社會發(fā)展對國貿人才需求的變化。應針對經濟社會發(fā)展對國貿人才需求的新特點，設定國貿人才培養(yǎng)目標，并根據變化的經濟社會發(fā)展環(huán)境而實時調整培養(yǎng)目標。三是考慮地方經濟與行業(yè)發(fā)展的需要。當前，高校一些國貿專業(yè)畢業(yè)生難以找到合適的工作，主要是因為學校培養(yǎng)出來的學生的技能和素質不符合當地經濟與行業(yè)發(fā)展情況，不能就地解決畢業(yè)生就業(yè)問題。只有充分考慮地方經濟與行業(yè)發(fā)展的需要，在國貿人才培養(yǎng)目標設定時才能體現出地方特色，所培養(yǎng)的人才才會具有差異化特點。
2.2改革國貿專業(yè)人才培養(yǎng)模式
針對目前地方高校國貿人才培養(yǎng)模式的弊端，本文提出“一個邏輯”、“兩個并重”、“三個結合”的改革思路?！耙粋€邏輯”是指在國貿人才培養(yǎng)過程中遵循從理論到實踐再到理論的邏輯。具體而言，首先通過基礎的專業(yè)理論教學培養(yǎng)學生專業(yè)理論素養(yǎng)，在此基礎上教學重點再轉移到實際專業(yè)技能的訓練，然后通過校企合作項目為學生尋找實習平臺，實務型教師帶領學生進行實地工作和學習，最后通過畢業(yè)論文設計環(huán)節(jié)將理論與實踐相結合，從實踐中提升專業(yè)理論深度，形成學位論文?！皟蓚€并重”是指知識與技能并重，能力與素質并重。知識是基礎，技能是手段，兩者相輔相成，因此，國際貿易技能的培養(yǎng)與理論知識的傳授同等重要。能力主要包括實踐能力、創(chuàng)新能力、溝通協調能力、組織策劃能力、談判能力等，這些能力是學生勝任各種工作崗位的保證，“素質”是“能力”正常發(fā)揮作用的前提條件。因此，“素質”與“能力”同等重要，“能力”是基礎，“素質”是保證?！叭齻€結合”是指校內實訓與校外實踐結合，分散見習與集中實習結合，校內教師教學與企業(yè)專家講座結合。校內實訓與校外實踐相結合有助于學生理論聯系實際，獲得對專業(yè)知識的新認識。分散見習往往時間較短，學生的參與程度不夠，與集中實習結合可以讓學生熟悉企業(yè)的外貿業(yè)務流程和工作的方法，有助于學生實現從實習到就業(yè)的無縫對接。校內教師雖然具有完整的知識結構，但沒有在涉外企業(yè)工作的實踐經驗，而外聘涉外企業(yè)的相關負責人或專家是課堂教學的有力補充，他們對企業(yè)實踐運作的介紹和外貿理論的闡述，有利于學生對國際貿易實務技能的全面認識。
2.3設計合理的國貿專業(yè)人才培養(yǎng)課程
課程設計應以就業(yè)為導向，突出學習的實用性。一方面要體現對學生綜合理論素質的培養(yǎng)，合理設計基礎理論課程，核心理論課程不僅僅包括貿易領域，還應包括經濟學、金融、營銷、商業(yè)策略等領域，例如除了開設國際經濟學相關理論課程，還應開設微觀經濟學、宏觀經濟學、計量經濟學、統計學、金融學、市場營銷學、商品學、國際貿易地理等課程，讓學生熟練掌握國際經濟與貿易理論的同時，開闊專業(yè)視野；另一方面要體現對學生應用能力的培養(yǎng)。國際貿易涉及的知識面廣，應用性強，既要有堅實的理論知識基礎，又要掌握扎實的專業(yè)技能，更要突出專業(yè)知識的應用性特點。因此，在課程設計上，應根據課程模塊之間相輔相成的內在邏輯關系，合理的分配理論課時與實踐課時的比例，在課時的比例基本相當的情況下，適當加大實踐課的課時比重。實務課程包括國際貿易實務、國際結算、國際市場營銷、國際貿易慣例、國際商務談判、商務案例分析等課程，使學生掌握國際貿易與國際商務的基本原理和技巧。
中圖分類號：G125 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2015）49-0058-02
一、引言
隨著我國對外開放程度的不斷加強，高等教育國際化浪潮的日益提升，越來越多的國際學生選擇來中國接受高等教育。據教育部2014年統計數據顯示，從2005年到2014年，來華留學生人數一致處在高速增長階段，每年平均增速為13.19%。中國現已經成為世界第三大留學生輸入國。面對越來越多的來華留學生，一個重要且亟待解決的問題，就是如何對國際學生進行專業(yè)課教育。畢竟擁有高水平高質量的課程教育才是吸引并留得住國際學生的關鍵。本文擬以暨南大學為例，對國際學生專業(yè)課教育的方法與方式進行探討。
暨南大學是我國第一所華僑學府，也是“211工程”重點綜合性大學，其辦學理念與目標是“僑校+名?！?。暨南大學是目前擁有外國留學生最多的中國大學，直屬國務院僑務辦公室領導。暨南大學的校訓是“忠信篤敬”，在此校訓的引導下，暨南大學注重對華人華僑子女的中華民族優(yōu)秀的傳統道德文化進行培養(yǎng)，因此受到了海外華僑華人的極大關注與歡迎。素有“華僑最高學府”之稱的暨南大學，從建校到目前為止，總計培養(yǎng)了來自全球五大洲160個國家和港澳臺地區(qū)的各類人才二十余萬人。在其“面向海外，面向港澳臺”的辦學方針下，暨南大學擁有國家對外漢語教學基地、國務院僑辦華文教育基地、國家人文社會科學重點研究基地等。
二、國際學生專業(yè)課教育現狀
接下來，將以我在國際學院所從事的全英教學中國對外貿易課程為例，來對國際學生專業(yè)教育的現狀及其特點進行研究。中國對外貿易課是專業(yè)選修課，其對象是經過相關的專業(yè)基礎課（包括宏觀經濟學、微觀經濟學、國際貿易理論等）培訓后的大三學生。該課程共有36個學時，分為九個部分，包括中國對外貿易發(fā)展現狀、中國對外貿易政策、中國對外貿易的比較優(yōu)勢及其演變、中國與美國、歐盟的雙邊貿易、中國外商直接投資（FDI）、中國對外貿易地理分布及其成因分析等內容。由于本課程旨在幫助學生了解中國對外貿易發(fā)展狀況、特點與趨勢，是一門現實性和實踐性極強的課程，因而采用課堂討論加論文的考試方式，更便于考察學生搜集數據資料的能力、對中國對外貿易中所存在的問題的關注力以及利用所學理論知識對相關問題的分析和理解力。其中課堂討論成績占總評成績的40%，論文成績占總評成績的60%。
課程論文題目由老師命定，均是課堂上講授的內容。對于英文的課程論文評分，主要側重于學生能否將所學的理論知識、課堂教學內容應用到所給的當前中國對外貿易中所出現的問題分析上。
從課程論文分數對比的情況來看（見圖1），內招生獲得90分以上的學生比例明顯大于外招生，79分以下的學生則都是外招生。這表明，通過大陸高考入學的內招生在對課程教學理解上、論文寫作和分析問題的能力上要高于外招生。
再看課堂討論分數的情況。這個分數的評定，主要依據是學生上課回答問題和案例討論。從分數結果對比上來看，外招生在90分以上的學生比例高于內招生，中間水平兩者接近。由于外招生在口語表達上具有優(yōu)勢，并且喜歡參與靈活的、隨意的課堂討論，喜歡表達自己的觀點，因此獲得課堂討論分高分的相對較多。
三、原因分析
之所以出現內招生與外招生在分數上有如此大的差異，依據這幾年的教學經驗，我認為主要原因有兩個：一個是國際學生的語言優(yōu)勢，另一個是國際學生的專業(yè)知識的劣勢。在專業(yè)課教育上，國際學生和大陸學生由于背景文化存在著顯著差異，導致他們在學習方式、思維模式、學習效果上存在著很大差異。具體來說，國際學生有著較好的英語語言背景，因此，在全英授課的課堂上，會積極主動地參與到課堂討論中來，表達自己的看法與觀點。相比之下，大陸學生則因英語表達不流暢，不敢參與到課堂討論中，導致其平時成績低于國際學生。
但是，國際學生就讀暨南大學時，并沒有接受過中國的高考，而是有相應的特殊入學考試。他們往往是在華文學院接受一定的中文基礎訓練后，再來申請大學入學。其對中國文化、歷史、經濟等方面的了解有限，對于專業(yè)課之前的系統學習也不夠，包括宏觀經濟學、微觀經濟學、國際貿易理論等。這使得他們對中國對外貿易出現的一些問題和特點沒有明確的認識。比如，我曾在課堂上分析中國對外貿易的特征之一，空間分布的不均衡：中國對外貿易主要集中在東部沿海地區(qū)，而在東部沿海地區(qū)又進一步集中在長三角地區(qū)和珠三角地區(qū)。我讓大家討論有哪些原因導致了中國對外貿易空間分布不均勻？國際學生對這個話題很感興趣，但通常是從地理的直觀角度來分析，認為東部地區(qū)靠近大海，所以國際貿易過程中運輸成本較低，這種地理優(yōu)勢促使了中國對外貿易集中在東部地區(qū)。大陸內招學生則能夠通過對中國經濟的了解，來對該問題進行更深入的探討，例如對外開放政策的影響。
另外，國家經濟體制、文化差異也會導致國際學生對專業(yè)課知識的理解與應用。例如，當我們講到在改革開放之前，包括改革開放初期，中國的國有企業(yè)從中央和地方政府那里獲得了很多的優(yōu)惠政策，因此其對外貿易占中國總體對外貿易的大頭，并且還出現了很多擁有進出口經營權的外貿公司。而民營企業(yè)由于在體制上沒有得到充分的認可，其對外貿易的發(fā)展很艱難，必須通過外貿公司來進出口。國際學生對此很難理解，他們認為企業(yè)應平等對待，為什么會存在這么大的待遇差異。而且他們也很難想象，這種對外貿易的政策差異化對中國對外貿易結構、問題所產生的重要影響。
由于存在以上原因，在論文考試上，內招學生能夠很好地對課堂所講授的理論知識進行消化吸收，應用到當前中國對外貿易問題的分析中去，因此所得成績要高于國際學生。
四、結論與啟示
意識到國際學生與大陸學生的上述差異，對于我們在專業(yè)課程設計上、內容構建上、教學方法方式上都具有重要意義。在今后的教學實踐中，對于這兩類學生應有差異地對待。對于國際學生，應強調對理論知識的應用與分析能力；而對于大陸學生，則應鼓勵促進其課堂討論發(fā)言，培養(yǎng)其觀點表達與陳述的能力。
參考文獻：
[1]戴曉霞.高等教育的國際化：外國學生政策之比較分析[J].復旦教育論壇，2005，（5）：11-16.
[2]鄧暉，來華留學，哪些信號值得注意？[N].光明日報，2015-04-08.
[3]李聯明，呂浩雪.高等教育國際化進程中制約國際學生流向的主要因素[J].比較教育研究，2004，25（6）：71-75.
[4]王軍.我國來華留學生教育的基本定位與應對策略[J].中國高教研究，2014，（8）：88-92.
[中圖分類號]R19[文獻標識碼]C [文章編號]1673-7210（2007）11（b）-126-02
Superficial discussion on how to enhance employment competitive power of undergraduate students of international economics and trade specialty
CHEN Shao-yan, KONG Xiang-hua, YAN Zhi-lai
（Guangzhou University of Traditional Chinese Medicine, Guangzhou 510006，China）
[Abstract] This article discusses from the points of mastering the specialized knowledge, foreign languages, computer as well as network skills and related discipline knowledge, training one's managed capacity and interpersonal communication ability actively, consummating ability structure, studying various aspects of capability and predominating various aspects of knowledge, to discuss how to enhance employment competitive power of undergraduate students of international economics and trade specialty.
[Key words] International economics and trade specialty; Employment; Competitive Power
國際經濟與貿易(以下簡稱“國貿”)專業(yè)是1998年國家教育部進行專業(yè)調整后設立的，是經濟類專業(yè)中最具國際性、綜合性和創(chuàng)新性的專業(yè)之一。國貿專業(yè)是一門專門培養(yǎng)能較系統地掌握現代經濟學、國際經濟、國際貿易基本知識與技能，熟悉當代國際經濟貿易的發(fā)展狀況和有關政策法規(guī)，能在國際經濟貿易領域、醫(yī)藥生產與流通企業(yè)及相關政府機構從事實際業(yè)務、管理、調研和宣傳策劃工作，德、智、體全面發(fā)展的應用型高級專門人才的學科[1]。
有關資料顯示，近年來國貿專業(yè)畢業(yè)生的就業(yè)去向主要有會計師事務所、銀行、貿易公司、證券公司、期貨公司、醫(yī)藥公司、三資企業(yè)、政府涉外經濟部門以及涉外企業(yè)、跨國公司等。對國貿專業(yè)本科畢業(yè)生而言，就業(yè)競爭壓力非常大，與其競爭崗位的有高中生、大專生、研究生甚至海歸人員[2]。本人根據幾年來對國貿專業(yè)的學習心得，在如何提高國貿專業(yè)本科畢業(yè)生就業(yè)競爭力的問題上，談些看法，為國貿專業(yè)的學生在將來激烈的就業(yè)競爭中贏得更多籌碼提些建議。
1 應學好專業(yè)知識和掌握其他相關學科知識
國貿專業(yè)的學生應學好從事經濟工作必備的理論知識，例如宏觀、微觀經濟學，定量化分析方法，管理知識等，還要掌握國際貿易理論、國際金融、國際貿易地理、國際商法等專業(yè)基礎知識以及貿易函電、進出口實務、單證、報關、國際結算、商品知識等專業(yè)知識。努力掌握專業(yè)知識，提高專業(yè)課程的學習成績，爭取獲得學校獎學金，并且盡量考取報關員、外銷員、跟單員或國際單證員等專業(yè)能力證書，對提高就業(yè)競爭力至關重要。
除了學好專業(yè)知識，國貿專業(yè)的學生還應掌握其他例如外語、計算機和網絡等相關學科知識。從專業(yè)特點來看，國際貿易需要與不同文化背景者溝通融合，參與國際文化交流和涉外經濟活動；對一個從事貿易的人來說，外語是支撐整個事業(yè)的支柱。不掌握外語知識，便失去了交流；而失去了交流，就像一個劍手拋卻了利劍。這就決定了國貿專業(yè)對外語的要求與其他專業(yè)不一樣，必須把外語的學習放在突出位置。在我國，某些高校的國貿專業(yè)開設貿易專業(yè)英語，要求與英語專業(yè)學生一樣通過英語專業(yè)四級或八級考試，專業(yè)課程采用英語教材進行雙語教學等，培養(yǎng)學生系統地掌握英語的聽、說、讀、寫能力，因此，建議國貿專業(yè)的學生不但要達到國家英語四級或六級筆試、口語水平，爭取通過英語專業(yè)四級或八級考試，還要盡量考取更加實用的BEC、GRE、托?；蜓潘嫉茸C書，積極創(chuàng)造機會與外國人進行交流，杜絕“啞巴英語”現象。
一名優(yōu)秀的貿易人員要求具備很強的收集、處理信息的能力，而獲取信息的渠道是多種多樣的，其中網絡尤為重要。網絡信息傳遞由于信息量大、適時、成本低而成為貿易人員獲取市場行情、市場需求、建立客戶聯系、洽談、成交以及履行合同的各個環(huán)節(jié)中不可缺少的工具。隨著計算機技術的不斷完善，電子商務在國際貿易中得到迅速普及，電子報關、報驗等甚至成為某些職能部門接受的唯一辦公方式。因此，對國貿專業(yè)的學生來說，學好計算機、網絡課程，積極考取省級、國家級計算機等級考試證書或計算機應用能力考試證書等，掌握計算機軟硬件知識和網上貿易的專業(yè)技能，對提高就業(yè)競爭力愈顯重要。
2 積極鍛煉管理與人際溝通能力
與理工技術類人員能力素質要求略顯不同，經濟類業(yè)務人員的管理能力要求較高，這是由其專業(yè)性質決定的。從事貿易業(yè)務的人員，除對外洽談、簽約之外，在合同的執(zhí)行階段和內部的日常工作中，大量涉及諸如計劃、組織、協調、指揮以及一些非常規(guī)性決策等管理性工作，而且通常要求業(yè)務人員獨立完成此類工作。另外，有人曾經這樣評價貿易人員，看你的電話本上有多少個電話號碼，看你一個月內與多少人交往，便知道你能掙多少錢，此話雖顯偏頗，但還是不無道理地表述了人際交往對貿易人員的重要性。因此，在大學里，國貿專業(yè)的學生們除了應系統地學習培養(yǎng)計劃中要求的管理知識以外，還應積極擔任班級、學院或者學校乃至校外學生管理工作，參加各種協會、社交活動，以提高自身管理能力與人際溝通能力。在就業(yè)招聘中，在同等條件下，很多用人單位都會優(yōu)先選擇大學期間當過學生干部的畢業(yè)生，其原因就在于此。
管理能力與人際溝通能力的培養(yǎng)可以從書本中獲得，但更重要的是在生活、工作中鍛煉。
3 完善自身能力結構，積極培養(yǎng)多方面能力，掌握多方面知識
國貿專業(yè)的專業(yè)性質，還決定國貿專業(yè)的學生應懂得完善自身能力結構，注意培養(yǎng)多方面能力，掌握多方面知識。例如應多參與文體活動，使之成為生活習慣，因為文體活動不但可提高人體運動功能，改善體質，陶冶性情，鍛煉毅力和耐力，還可增強自尊心和自信心以及團隊意識，具備文體特長者還應積極參加校級、省級乃至國家級比賽并爭取獲得好成績。又例如應積極參與第二課堂活動，多聽經濟、法律類的講座，拓寬知識面。再例如要充分利用寒暑假時間多做兼職工作，這樣不但可以增添生活費用，積累經驗，提升能力，促使我們將課堂學到的知識應用到實際工作當中，而且還可利用實際工作檢驗我們掌握的知識，使我們日后的學習更有方向。最后，盡量爭取在大學期間，多參與科研活動，撰寫、發(fā)表學術論文，以培養(yǎng)自身科研思維和鍛煉寫作能力。毋庸置疑，多才多藝，對提高就業(yè)競爭力也是十分有利的。
綜上所述，只要全面做好迎接社會需要的準備，掌握多方面知識，具備多種能力，競爭力就能提高，在激烈的就業(yè)應聘中就能左右逢源、得心應手。
[參考文獻]
中圖分類號：F74617
文獻標志碼：A
文章編號：1002-7408（2015）08-0089-03
作者簡介：師超（1982-），女，吉林松原人，長春財經學院國際經濟貿易學院講師，碩士，主要研究國際經濟貿易政策和國際經濟法；黨楊（1982-），女，黑龍江鶴崗人，長春財經學院經濟學院講師，副院長，經濟研究所副所長，博士，主要研究西方經濟理論和區(qū)域經濟學。
知識產品是人類在改造自然和社會的實踐中，依靠知識、智力等要素所創(chuàng)造出來的自然科學和社會科學成果的總和。它包括影視傳媒作品、期刊出版物、企業(yè)信譽、商標、專利、計算機軟件及商業(yè)秘密等。本文擬在分析知識產品國際貿易諸多風險形成原因、表現形態(tài)的基礎上，提出防范知識產品國際貿易風險的基本策略。
一、知識產品國際貿易風險的成因分析
根據知識貿易學的基本規(guī)律，貿易必然導致風險，知識產品的國際貿易必然導致基于特殊傳播機制的知識溢出性風險。具體講，導致各種知識產品國際貿易風險的主要因素有以下幾個方面。
1知識的潛在利益性是知識產品國際貿易風險形成的經濟原動力。“知識能夠帶來效益”已經成為我們這個時代最為通俗的主流話語。全世界各種各樣的教育機構無一不是為了傳播知識而設立的思想接合中介，這些學?；蜓芯繖C構為知識需求者和知識擁有者之間架起了溝通和聯系的紐帶，為人類知識的傳承做出了積極的貢獻。正如美國著名知識經濟學家約翰?湯姆斯所說，一種知識，如果不能給人的類存在提供基本的生活保障，哪怕是帶來潛在的物質性收益，那么這種知識的傳播能力將會大打折扣。聯系今天中國各級教育的經濟導向性，我們也會明確感受到知識產品的經濟驅動力。事實上，知識產品的跨國流動并不是政府和商人人為促動的，在較為嚴格的知識動力學意義上，知識產品的潛在或現實的利益本性是知識產品國際貿易風險形成的經濟原動力。那些冒著投資風險進行跨境交易的商人只是達成知識產品國際交易的后發(fā)助力而已，他們所獲得的基于當期匯率所表現出的貨幣價值，只是隱含在知識產品中的勞動凝結在獲得新的使用價值之后的利潤讓渡，也可以說是對知識產品特殊有用性進行全球轉移的貨幣獎勵。
2知識的政治價值性是知識產品國際貿易風險形成的政治源動力。自階級社會和私有制度出現以來，人類始終面臨三大選擇：一是人類自身生產和再生產的政治制約性選擇；二是為了維持生存所必然遇到的政治生活干擾性選擇；三是治者以各種方式向社會傳遞的主導性存在價值選擇。在上述選擇的關鍵路口，政治治理者都會以各種各樣的意識形態(tài)來強化對被治理者的威權性存在。假定意識形態(tài)是一種知識產品的話，那么我們可以斷定統領整個社會精神和思想走向的核心價值系統是促使知識產品國際流動的終極解釋力。政治家經營國家的重要目的并不僅僅是為了獲得基于權力的法定收益，在宏觀國際關系學上，把一國生活方式、思維方式，甚至意識形態(tài)推向他國才是政治產品國際化的最高境界。正如有學者所指出的，美國在推動經濟全球化的過程中，從來沒有打著“意識形態(tài)民主化”輸出的口號，但美國在國外經營企業(yè)的目的之一就是為美國的全球政治戰(zhàn)略服務。正如斯賓塞、李嘉圖、威廉?配第、凱恩斯和薩繆爾森的一致看法：幾乎沒有一種經濟活動是可以脫離開政治權力的約束而自在發(fā)展的，即使是在古代社會也是如此。我們要杜絕“國際貿易泛政治化”的傾向，但我們更要看到國際貿易的政治風險。就知識產品跨境流動的權力驅動力來說，知識的政治價值性是知識產品國際貿易風險形成的政治源動力。換一句話來說，正是無所不在的政治權力釀生了國際貿易諸多的摩擦和矛盾。
3知識的文化娛樂性是知識產品國際貿易風險形成的文化肇因。文化形式最初是高于政治和經濟形態(tài)的，因為一種完全拘泥于生活的藝術是不可能帶給觀眾藝術化視覺效果的。在全球知識產品頻繁流動的今天，廣播電影電視、雜志期刊出版、廣告視覺傳媒、數據電子電腦都以其特有的文化娛樂性滋生了各種潛在和實際的政治風險和經濟風險。如果把這些產品的國際交易風險都歸結為中間人（商人、政府或者民間組織），那是不科學的，因為無論是參與貿易的企業(yè)，還是政府許可證的管理，抑或是民間的中介機構都希望獲得物質性的收益。這些參與者的行為都是合情合理合法的，那究竟是什么原因導致了形形的交易風險呢？事實上，知識的文化娛樂性是導致知識產品國際貿易風險形成的文化驅動力。娛樂是文化的，但娛樂也是要走向國際化的。當一種知識產品不能帶給人愉悅的心情和暢快淋漓的感性體驗的時候，它就會被很快拋棄，更談不上什么跨國交換了。
二、知識產品國際貿易風險的表現形態(tài)
知識產品的國際貿易隱含著基于貨幣市場波動而引發(fā)的匯率風險、基于主權國家金融制度差異而引發(fā)的政策風險、基于信用資金償還機制差異而引發(fā)的貸款風險、因各國契約理念不同而引發(fā)的合同風險、基于知識隱形貶值而引發(fā)的價格風險等問題。當然由于知識產品時空傳播方式的差異性，使得知識產品國際貿易的風險呈現出許多獨有的特征。
1匯率風險。不論美元債務擴張在多大程度上造成了持有美元的國家和個人貨幣購買力的潛在損失，美元仍然是當今世界最為通行的國際結算方式。新西蘭學者Michael? Wang 和 Jack?yang曾探討過建立以彈性金本位為核心的二元貨幣體系的構想，指出這種貨幣制度是使儲蓄存款長期保持原有購買力的重要保障，是縮小貧富差距的基礎性解決方案，是國際貨幣體系改革的重大戰(zhàn)略選擇。但這種國際金融改革方案只是存在于理論探討的階段，并沒有得到大多數英聯邦國家的研究和支持，也就是說，世界上絕大多數國家都默認美元的結算方便功能，同時也認可了以美元為國際貨幣結算單位所產生的匯率風險。同股票、基金、期貨、債券市場一樣，國際貨幣市場的交易同樣遵循等價交換原則和供需法則；同虛擬資本的交易法則一樣，全球知識產品的交易同樣受貨幣匯率波動的影響。當許多人大量購入美元而兌換人民幣的時候，伴隨著美元貶值的不僅是持有美元國家購買力的下降，這一行為同樣也提高了人民幣的國際影響力，并事實上給跨國知識產品貿易商以遠期盈利的機會。比如，中日韓三國的電影市場就曾經因為匯率的波動給韓國公司和中國國際影視公司造成了巨大的財產損失。 2政策風險。世界各國都對他國的知識輸入持謹慎和理性的態(tài)度。比如歐洲就對中國出版的人文社科類書籍征收較高的關稅，美國對中國出版物的輸入控制更是非常嚴格，除了有反傾銷審查之外，還增加了意識形態(tài)審查和宗教審查。對于那些與美利堅基督信仰明顯相悖的出版物一律排除在外，不準任何出版商以任何名義帶進美國。事實上，中國自然科學成果輸入美國國會圖書館并成為ISTP和EI檢索的比例要遠遠高于社科類成果的檢索比率。除去中美兩國版權制度和版稅扣除機制的不同之外，在知識產品的中美貿易方面，兩國的政策差異也是非常明顯的。那些名為保護貿易自由的法律政策，實際上成為國際貿易組織成員國跨境交易的巨大壁壘，最終釀生了各種各樣的知識產品貿易風險。
3貸款風險。知識產品的國內生產企業(yè)為了打開國際市場，往往在國內法的框架內通過股市、基金、期貨、債券，甚至變相民間融資的形式獲取大量資金，這些資金的償還有的有明確期限，有的則是非法融資的。在民間高利貸和地下錢莊的支持下，各種影音公司和出版公司，尤其是那些微電影企業(yè)，在短時間內就籌集到了知識生產的全部資金。但問題在于，如果這些知識產品沒有獲得實體企業(yè)的青睞，沒有獲得國際銷售的利潤，那么開發(fā)商和運營商以及中介公司都會面臨巨大的償貸壓力；當這一貿易鏈條上的任何一家企業(yè)因道德或法律糾紛而“撂跤子”時，正零和博弈就會迅速變成“囚徒困境”。這時就會出現到處都是催債的經理人、而到處可見的都是沒錢的老板或經理的艱難局面。由是，風險愈演愈烈。當然也會出現一些不能正視自己國家貿易地位和能力，盲目舉債、到處申請外匯貸款的現象，這同樣造成了一些債權國貸款無法償還的風險。
4合同風險。熟悉國際貿易規(guī)則的人都知道，國際貿易合同只是約束貿易雙方的紙質文件，在跨國貿易中如果一方不守信用，單方面違約，追責的難度是非常巨大的?？梢赃@樣說，因一方單方面違約而造成損失的償還可能是微乎其微的。而且合同的中外文表述往往存在著實質性條款的歧義性解釋、合同的使用范圍往往存在著國內法和國際法的沖突，有些知識產品運營商又沒有國際商務合作的經驗，當進口商不能按期履約時，風險就會非常巨大。
5價格風險。在商品交換領域，價格的波動是供需關系的晴雨表。在國際貿易領域，商品價格的國內波動是極為正常的事情。就光盤、出版物、影視作品、文學讀物等知識產品的跨境流動而言，價格的隨行就市是極為普遍的事情。但問題在于，當已經按照合同價格預期交割的知識產品因國內需求的增大而大幅漲價的時候，對于貿易商來說，是撕毀合同直接向國內賣出這些產品，還是按照誠實守信的原則按期交貨呢？正常來說應該是按期交貨，但市場經濟的內在邏輯一再告訴我們，在紛繁復雜的國際市場上，沒有永遠的朋友，只有永恒的利益。在追求利益最大化原則的支配下，大多數商人都會傾向于毀掉合同賺取超額利潤。這時市場倫理就會讓位于功利哲學，巨大風險就會從天而降。
三、知識產品國際貿易風險的防范策略
近年來，受全球金融危機的影響，中外貿易不平衡問題正在逐漸加劇、知識產品貿易中的違法違規(guī)現象更是層出不窮、盜版現象極為普遍、學術論文文學作品的跨國抄襲現象愈演愈烈、各種文化產品國際合作的貿易摩擦不斷增加、不當競爭此起彼伏?？渴裁磥砑s束知識產品市場的國際貿易呢？本研究認為，應該從以下幾個方面著手：
1強化知識產品國際貿易市場的調研工作。根據需求偏好理論，地域上相鄰或相近國家的貿易依存度要高于空間上較遠地區(qū)和國家的貿易依存度。作為亞洲面積最大的發(fā)展中國家，中國知識產品出口的主要對象是東亞地區(qū)和東南亞國家。就東亞來說，中國知識產品出口的主要對象是韓國，其次是臺灣地區(qū)、香港地區(qū)、日本、①澳門地區(qū)和朝鮮。據文化部和商業(yè)部的聯合調查，從2000年到2014年底，中韓知識產品的貿易總額達到了15989億美元，其中進口額達到10575億美元，逆差趨勢明顯。②就東南亞來說，中國知識產品輸出的主要地區(qū)集中在新加坡、馬來西亞、泰國、越南和印度尼西亞等國家，其中中新和中馬貿易額占到了貿易總額的79%，表明中國的知識產品在東南亞地區(qū)已經形成了廣泛影響。值得一提的是，盡管緬甸、印度、哈薩克斯坦、蒙古、俄羅斯、尼泊爾與中國有著良好的地緣合作關系，但中國與這些國家的知識產品貿易額很小。近年來，伴隨著遠洋運輸條件的改善和全球通信技術的發(fā)展，中國和美國、歐洲、南美洲、非洲的知識產品雙邊貿易在逐漸擴大，據中國廣播電視出版總局的統計數據，近10年來中美之間的知識產品貿易額已經達到120098億美元，中國和歐盟之間已經達到62156美元，中國和南美洲的知識產品貿易額達到了37億美元，中非知識產品貿易額達到了98億美元。綜合以上的分析，我們認為中國今后應繼續(xù)加大與地緣國家和地區(qū)的知識產品貿易，要依據準確的貿易數據制定合理的出口戰(zhàn)略和進口措施。要根據歐洲國家偏好中國物美價廉文化產品的需求事實，制定中國知識產品出口歐洲的詳細計劃；要把中國的陶瓷制品、絲綢制品、柳編制品、服裝產品、小飾品添加上強烈的文化信息，把中華文明的博大精深和和諧大同思想輸出國外，使知識產品供應商能夠在賺取國際分工效益的同時，為中華民族的偉大復興做出貢獻；對于某些攜帶考古信息的古董和文物，我們也要本著協商的原則，盡量回購流失到國外的珍貴寶物；對于非法走私文物的現象和行為要大力查處、毫不手軟。沒有調查就沒有發(fā)言權，細致縝密的事前調研是知識產品國際貿易決策的重要前提，這方面經驗是豐富的，教訓也是極為深刻的。
2認真研究貿易國的政治、經濟及法治狀況，牢牢把握貿易國的政策特征和價值偏好。作為全球經濟發(fā)展前景最為廣闊的地區(qū)，中國的文化產業(yè)雖然起步較晚，但卻擁有極為廣闊的需求市場，并吸引了大批的國際資本涌入中國出版業(yè)、廣告業(yè)乃至各種文體娛樂行業(yè)。在我國城鄉(xiāng)居民收入水平有顯著提高的情況下，國內文化消費需求空間很大。作為中國知識產品貿易的主要輸出國，美國、韓國、日本、菲律賓等國的政治運作特點、經濟發(fā)展走向、政策偏好性和價值評估體系都是各國知識產品貿易商必須密切關注的重要信息。一般來講，如果一個國家采取緊縮性貨幣政策或消極財政政策時，這將有利于出口，不利于進口；反之，則有利于進口，不利于出口。對于知識產品貿易商來說，只有認真研究了貿易伙伴國的政策變化動態(tài)并隨時關注國際社會的風吹草動，才有可能在競爭激烈的國際市場上獲取客觀的比較收益，否則，巨大的貿易風險將不期而至。就歐洲和美國來說，中國的電影電視產業(yè)要想打入這些國家的主流音像市場是很難的，這不僅是因為中國商人經濟實力有限，更是由于這些國家對中國意識形態(tài)和政治信仰的質疑和困惑。由此，中國在輸出知識產品的時候要盡量尋找那些極富傳統感染力的文化產品，避開那些帶有單一政治教化色彩的知識產品；中國輸入到歐洲和美洲的知識產品要盡量體現出對那些國家制度和宗教的尊重，避免因為意識形態(tài)問題而引起不必要的麻煩。對于非洲國家來說，我們的核心目的是輸出出版業(yè)和傳媒業(yè)的文化產品，把古老的東方儒學文化傳播到遙遠的非洲部族。
3選擇正確的計價貨幣，有效規(guī)避匯率風險。出于國內貨幣市場特殊性的考量，中國政府對外匯交易實行的是金融管制政策。近年來，雖然社會各界都在大力提倡建立外匯保險政策和存款保險政策，但由于匯率和利率波動的不可預期性，均未能實施。外匯管制政策可以最大限度的保證本幣的運行安全，并規(guī)避全球金融市場危機，但也會造成外匯市場的流動性呆滯，造成進出口貿易商的雙邊貿易風險。我國企業(yè)要想在國際貿易中有效防范貨幣匯率波動帶來的風險，就應該正確選擇計價貨幣。一般來講，出口的時候要以硬幣作價、進口的時候要以軟幣計價。如果迫不得已在出口的時候采用了軟幣計價，就要相應提高作價；在進口時采用了硬幣計價，則要相應調低作價。如果選用的計價貨幣匯率波動幅度較大，還應該通過以匯率區(qū)確定價格的方式在合同中列入價格調整條款以更好地維護雙方的權益。
注釋：
①中日知識產品的雙邊貿易受制于兩國的歷史糾葛和主權爭論，近年來的知識產品貿易額正大幅下滑。至2014年底，雙邊知識產品的貿易總額為120億美元，進出口基本持平。
②根據Krugman，Fujta，Venables新經濟地理學的基本觀點，結合納什均衡的一般闡釋，我們可以斷定：經濟活動的空間分布規(guī)律與國家經濟增長之間存在著某種正相關關系。由于具有相似的文化歷史背景，韓國人對學習中國文化有一種明顯的偏好，并且直接體現在對中國文化類產品的貿易數值上。但與韓國人相比，中國人對韓國電影、電視劇和化妝、美容、整形等知識產品的青睞程度遠遠高于他們對中國知識產品的研究興趣。由此決定了中韓知識產品貿易的巨大逆差。
參考文獻：
[1]李婧.加強宏觀金融調控 規(guī)避國際貿易風險[J].中國證券期貨，2011，（5）.
一、人民幣匯率升值的原因分析
（一）經濟增長對人民幣匯率的影響
無論從何種角度看，經濟增長狀況始終是決定一國貨幣價值的根本因素。其原因在于：如果一國經濟增長率較高，人們對宏觀經濟的良好運行狀態(tài)產生信心，外國投資者必然踴躍前往該國投資，從而引起該國國際收支資本項目的收入增加，該國貨幣需求旺盛，幣值自然上升。但也不能就說“經濟的高速增長會帶來貨幣升值，而經濟增長的停滯或衰退則會使貨幣貶值”。事實上，經濟增長對匯率的影響可從兩個方面來分析：（1）一國經濟起飛階段，由于生產力水平低，經濟的發(fā)展表現為粗放式經營，伴隨著經濟發(fā)展的是較高的通貨膨脹率，較高的通貨膨脹率使國內的一般價格水平上升，從而本國的幣值下降，即匯率的上升。這與中國在1981—1994年的經濟增長速度很快的同時人民幣也跟著貶值的事實相符。（2）一國經濟較為成熟階段。當經濟增長較快時，產出必然增加較快，這就使它相對以前有更多的供給，包括更多的出口品的供給，而消費者的需求雖然隨著收入而增長，但凱恩斯的邊際消費傾向遞減律表明，消費需求的增長趕不上產出供給的增長，故在經濟快速增長時期，供給相對消費的需求旺盛，從而對物價有向下的壓力。這就使得1995年開始人民幣隨著中國經濟增長而出現升值壓力的原因所在。
（二）國際收支狀況和外匯儲備情況對人民幣匯率的影響
外匯市場的形成與國際貿易和投資是分不開的，國際收支是一國對外經濟活動中的各種收支的總和。在浮動匯率制下，市場供求決定匯率的變動，因此國際收支逆差將引起本幣貶值，外幣升值，即外匯匯率上升。反之，國際收支順差則引起外匯匯率下降。由于國際收支平衡表中經常項目差額和資本項目差額不僅是國際收支狀況的主要影響因素，還是外匯儲備的重要影響因素，因此我們將選取經常項目差額和資本項目差額作為分析指標，揭示國際收支對人民幣匯率的影響。第一，經常項目對人民幣匯率的影響。隨著對外貿易規(guī)模的擴大，經常項目順差近年來保持著較高的水平，這就潛在地形成了人民幣升值的壓力。第二，資本項目對中國匯率的影響。一國外匯儲備的減少意味著該國外匯市場上需求大于供給，本國貨幣有貶值壓力，儲備的增加則表明外匯市場上的供給大于需求，本國貨幣有升值的壓力，而通過分析發(fā)現資本項目和外匯儲備量有較高的相關性（0.65）。同時外匯占款的增多也導致貨幣供應量的激增，對國家的宏觀經濟運行以及通貨膨脹構成一定的壓力。
（三）貨幣供應量對人民幣匯率的影響
人民幣匯率與中國貨幣供應量大體上成正相關，由于改革開放的深入，國外投資者不但可以利用中國廉價的勞動力，更看好中國龐大的國內市場。因此，外商投資大幅增加。由于緊縮性的貨幣政策，人民幣資金相當緊張，外資進入又多，所以出現了明顯的外匯供大于求，造成人民幣升值趨勢。
（四）中外利率差異對人民幣匯率的影響
利率政策是一個國家重要的貨幣政策工具。利率影響匯率的方式也是多種多樣的。利率的相對高低會影響資本流動的方向就是其中一個重要的方式，較高的利率水平會刺激國際資本流入，并減少本國的流出資金。從而影響國際貿易規(guī)模，使利率差異對匯率走勢的影響力不斷提高。
二、人民幣匯率升值對中國經濟的影響
（一）人民幣匯率升值對中國經濟的有利影響
匯率變動對經濟產生的影響是多方面的。人民幣匯率升值的有利的影響主要表現在三個方面：一是刺激進口增加，人民幣匯率升值，國外消費品和生產資料的價格比以前便宜，有利于降低進口成本；二是有利于改善吸引外資的環(huán)境，人民幣匯率升值，可使已在華投資的外資企業(yè)的利潤增加，從而增強投資者的信心，促使其進一步追加投資或進行再投資；人民幣匯率升值將吸引大量外資進入中國的資本市場，間接投資比重將進一步增加。三是有利于減輕外債還本付息壓力，人民幣匯率的上升，未償還外債還本付息所需本幣的數量相應減少，從而在一定程度上減輕了外債負擔。
（二）人民幣匯率升值對中國經濟的不利影響
1.抑制出口增長
人民幣匯率升值后，出口企業(yè)成本相應提高。在國際市場價格保持不變的情況下，出口利潤的下降將嚴重影響出口企業(yè)的積極性；如果出口企業(yè)為維持一定利潤而提高價格，則會削弱出口產品的國際競爭力，不利于出口的持續(xù)擴大和產品在國際市場上占有率的提高。人民幣匯率升值將對中國大量勞動密集型出口產品的國際市場價格競爭力造成傷害。
2.影響金融市場的穩(wěn)定
資本市場上活躍的多為國際游資，這部分資金規(guī)模大、流動快、趨利性強，是造成金融市場動蕩的潛在因素。在中國金融監(jiān)管體系有待進一步健全、金融市場發(fā)展相對滯后的情況下，大量短期資本通過各種渠道，流入資本市場的逐利行為、易引發(fā)貨幣和金融危機，將對中國經濟持續(xù)健康發(fā)展造成不利影響。
3.影響貨幣政策的有效性
由于人民幣匯率面臨升值壓力，為保持人民幣匯率的基本穩(wěn)定，迫使中央銀行在外匯市場上大量買進外匯，從而使以外匯占款的形式投放的基礎貨幣相應增加。從表面上來看，貨幣供應量在持續(xù)增長，但供應結構的差異卻造成資金使用效率低下，影響了貨幣政策的有效性。
4.增加就業(yè)壓力
由于目前中國提供新增就業(yè)機會的主要是出口企業(yè)和外資企業(yè)，人民幣升值將抑制或打擊出口，最終將影響到就業(yè)。在當前中國就業(yè)形勢極其嚴峻的情況下，人民幣匯率升值將可能惡化就業(yè)形勢。
三、針對人民幣匯率升值對中國經濟的影響，提出的對策建議
（一）緩解人民幣匯率升值的壓力
匯率升值的壓力來自于多個方面，而出口的快速增長、資本流入、外匯儲備迅速增加，都是重要影響因素。但是，當前中國經濟增長的對外貿易依存度很高，從對外貿易入手，減輕人民幣升值壓力較為不易。不過，在中國的對外貿易伙伴中，對美順差最大，來自于美國的壓力也最大，因此，我們可以通過調整對外貿易地理結構來減輕對美國市場的依賴。針對資本流入所帶來的壓力，在繼續(xù)鼓勵外資流入的同時，我們的企業(yè)可以適度考慮以對外直接投資方式進入他國市場。針對外匯儲備迅速增長所帶來的壓力，我們可以采取措施適當控制其增長速度。另外，也可以考慮推行QDII制度。通過這些措施，可以一定程度上緩解人民幣升值的壓力，為漸進式調整人民幣匯率水平打下基礎。
（二）在全球化背景下權衡人民幣升值問題，適時調整匯率水平與匯率制度
從國際經驗來看，既然經濟大國在經濟高速增長時期面臨匯率升值的內部壓力與外部壓力是不可避免的，而人民幣升值是大勢所趨，在人民幣未來的升值過程中，避免出現類似“廣場協議”那樣的大幅度匯率調整極為重要。在任何情況下我們都不要簽訂類似“廣場協議”式的國際性文件。為此，要讓匯率始終能夠反映經濟基本面。我們要在全球化的背景下，在未來一段時期內，對人民幣匯率適時作出適當的調整，使匯率水平既能真實反映中國的經濟狀況，又能避免未來人民幣快速升值所帶來的負面影響。我們要認識到，成功地調整人民幣匯率政策，對于未來的宏觀經濟穩(wěn)定、貿易品部門與非貿易品部門產業(yè)間的平衡發(fā)展以及中國經濟可持續(xù)增長都具有深遠而積極的意義。而這一點，有待于政府采取果斷措施，消除升值預期。
（三）要綜合處理匯率升值影響物價水平所產生的問題
對于人民幣未來走勢，基于巨大的升值壓力，我們必須對其可能對物價水平的影響引起足夠的重視。我們要實事求是，具體深入地分析他國匯率波動的歷史教訓，才能真正有助于我們借鑒。匯率問題，涉及面甚多，在中國越來越多地參與各種國際交往的情況下，匯率變動牽一發(fā)而動全身，因此必須予以高度重視。
我們不能單從本幣的升值來看對物價和對整體經濟的影響，不能因為眼前出現的通貨膨脹趨勢而寄希望通過人民幣升值來抑制短期通脹壓力。在短期內，保持人民幣匯率穩(wěn)定具有重要意義。畢竟，通過人民幣對外升值來抑制通脹的短期作用也是有限的，但匯率升值對宏觀經濟所造成的影響是整體的，且宏觀經濟政策對物價的影響也會抵消本幣升值對通脹的抑制作用。所以說，要認真研究綜合處理匯率升值通過影響物價，進而影響經濟系統的問題，為未來人民幣升值后減輕對經濟的負面影響作好準備。
（四）其他減輕人民幣升值負面影響的對策
針對人民幣升值對出口貿易的不利影響，我們可以適時調整我們的貿易戰(zhàn)略，減少經濟增長對外需的依賴程度。作為出口企業(yè)來說，要努力增加出口產品的附加值，逐步改變原來低勞動力成本、低價格進入國際市場的做法。針對出現人民幣升值對物價水平下調的壓力，以及對總需求的負面影響，我們可以通過西部大開發(fā)的措施，擴大內需來解決。針對人民幣升值所帶來的儲備風險，我們要深入研究未來世界主要貨幣的變動趨勢，根據我們進口規(guī)模，適時調整中國的外匯儲備幣種結構和總量規(guī)模。針對人民幣升值對房地產市場的影響，我們可以大力發(fā)展多元化的金融市場，增加投資、融資渠道。
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中圖分類號：D99 文獻標識碼：A
電子商務是指運用電子通訊設備和技術在當事人雙方或多方間進行的各種商品、技術和服務交易活動。自電子商務這種新興的遠距離交易方式成為傳統交易以外的一種重要的交易方式，它使得傳統國際商務的交易中介和交易方式發(fā)生了結構性、革命性的變化，給傳統的稅收原則提出了新的要求和嚴峻的挑戰(zhàn)。
一、電子商務對于國際稅法基本原則的沖擊
（一）電子商務對國際稅法基本原則沖擊的前提——可稅性。
從稅收的本質上看，稅收是為了滿足公共需要而由國家參與國民收入或社會剩余產品的一種分配活動。從微觀角度講，企業(yè)只要創(chuàng)造了剩余價值，具有盈利性，那么他就具有納稅能力，基于公共需要對其征稅符合量能納稅的要求，課稅也是合理的。并且其實質與傳統商務沒有任何區(qū)別，與傳統商務一樣享受著公共服務和公共產品。如果僅僅因為電子商務的經營方式不同于傳統商務而導致稅收待遇的差別，那么市場的公平競爭秩序將會被徹底擾亂。因此電子商務的應稅性在法律經濟的角度是毋庸置疑的，這也是本文論述的前提。
（二）電子商務對于國際稅收管轄權相對獨立原則的沖擊。
國際稅收管轄權相對獨立原則就是指在國際稅收中一國政府有權決定實行何種涉外稅收法律制度，有權決定具體的涉外征稅對象、征稅范圍、征稅方式和征稅程度，享有自，任何人、任何國家和任何國際組織都應尊重他國的稅收管轄權。目前國際稅收管轄權主要有居民稅收管轄權和所得來源地稅收管轄權兩種，但是電子商務的發(fā)展給管轄權帶來了巨大的影響。
首先，來源地稅收管轄權被弱化。由于電子商務是以一種虛擬形式存在的，因此它是無形的，并且弱化了經濟活動與特定地點間的聯系?！皢蝹€交易可能在瞬間跨越若干個地理疆界，一個‘全球電子商務’交易可能牽涉成千上萬個稅收轄區(qū)，不僅查明各個轄區(qū)相當困難，即使知道該交易所牽涉的轄區(qū)，對其征稅依然存在諸多問題”。這使得來源地稅收管轄權被嚴重弱化，并且在執(zhí)行具體措施方面也會遭遇很大的困難。
其次，居民管轄權受到挑戰(zhàn)。居民稅收管轄權是指國家以納稅人是否與自己的領土存在著所屬關系為依據。有實際存在的交易中介，納稅人的身份認定是比較容易且可行的。然而，伴隨著電子商務的普遍化、全球化，自然人和法人身份的判定愈來愈模糊。
（三）電子商務對于國際稅收公平原則的沖擊。
所謂國際稅收分配公平原則就是指國家在其稅收管轄權相互獨立的基礎上平等地參與國際稅收利益的分配，使有關國家從國際交易的所得中獲得合理的稅收份額。當跨國的網上服務和無形產品提供者直接面向大眾消費者時，一國政府就難以認定提供商是否在其國內有經營機構和人。而且，為了確保電子商務的安全性，大型的電子商務網站均在網上交易過程中的諸如注冊認證、電子支付等過程中采取了加密技術，加密技術則增加了應納稅款額度的認定難度，創(chuàng)造出許多“隱性收入”，破壞了稅收法定原則，而進一步破壞了稅收的公平性。
（四）電子商務國際稅收中性原則的沖擊。
國際稅收中性原則就是指國際稅收法律法規(guī)不應對跨國納稅人跨國經濟活動的區(qū)位選擇以及企業(yè)的組織形式等產生影響的原則。構建避免雙重征稅和防止避稅與逃稅的法律規(guī)范以及常設機構的原則確定都是中性原則的具體體現。
首先，雙重征稅或避稅與逃稅，必然會影響到企業(yè)投資區(qū)位選擇的決策。在電子貿易領域，由于交易地點，交易場所，交易信息很難確定并且有時沒有中間人作為交易媒介致使企業(yè)有時會遭受到了雙重征稅或者根據經濟學中對商業(yè)活動的參與者都是“理性人”的構想會導致企業(yè)為追求更高利益而進行避稅與逃稅的行為發(fā)生。
其次，常設機構的確定包含了避免因投資區(qū)位和企業(yè)組織形式等的不同而承擔不同的稅負，因而也是稅收中性原則的體現。但是電子商務的發(fā)展使常設機構的概念受到挑戰(zhàn)。根據OECD稅收協定范本，締約國一方企業(yè)在締約國另一方設定常設機構，其營業(yè)利潤應向該國納稅。所謂“常設機構”是指一個企業(yè)進行全部或部分經營活動的固定營業(yè)場所，包括管理場所、分支機構、辦事處、工廠、作業(yè)場所等等。然而電子商務中企業(yè)可以任意在任何一個國家設立或利用一個服務器，成立商業(yè)網站進行營運，常設機構的定義因此受到挑戰(zhàn)。網站是否可以看做是常設機構？如果能看作是常設機構，那么企業(yè)為了避稅便可輕易地把網站移到稅收較低的國家或者避稅地，那么監(jiān)管的難度以及實踐的效果可想而知。
（五）電子商務對國際稅收效率原則的沖擊。
國際稅收效率原則就是以最小的稅收成本獲取最大的國際稅收收入，并利用國際稅收的調控功能最大限度地促進國際貿易和投資的全面發(fā)展，或者最大限度地減緩國際稅收對國際經濟發(fā)展的阻礙。國際稅收效率原則包括國際稅收行政效率和經濟效率兩個方面。從行政效率上而言，由于世界大多數國家均堅持地域稅收管轄優(yōu)先原則，但是來源地的判定被電子商務的無國界、無距離的特點所弱化所以會導致稅收的沖突和摩擦。從經濟效益而言，網上交易的國際流動性極強，國際逃避稅行為會大量增加，利用低稅區(qū)或免稅區(qū)避稅，在避稅地建立公司易如反掌，只要在選擇的地區(qū)建立一個網址便可。另外，以轉移定價為主要形式的國際逃避稅活動會變得規(guī)模更大，更難以控制。因此傳統的稅收模式在電子商務中的運用會導致國家稅收成本增高以及相關國家全面開展稅務行政摩擦加劇的可能。所以電子商務的發(fā)展是對國家對于稅收征收與管理的巨大挑戰(zhàn)。
二、我國應如何解決電子商務對國際稅收基本原則的沖擊
（一）在遵守國際稅收管轄權相對獨立原則的前提下維護國家稅收權利。
我國是電子商務的凈進口國，在跨境電子商務稅收領域處于不利的地位，所以在電子商務立法方面，我國尤其要注意維護我國的稅收經濟，堅持強調來源地稅收管轄權以保護稅基，同時促進跨國電子商務的公平合理的稅收權益分配秩序的形成。國家稅收作為一種憑借國家權力參與社會產品再分配的形式，具有類似國家的獨立性和排他勝。我國可以根據本國財政利益需要和基本國情，不受任何外來干涉地研究和制定適合中國社會發(fā)展的規(guī)則體系。同時，所得稅制度是國家籌集財政資金的重要保證，是處理社會再分配關系的法律依據。作為電子商務凈進口國，我國必須維護和強化來源地稅收管轄權，在新技術發(fā)展中為自己爭取到更多的權益。
（二）在遵守稅收公平原則的前提下堅持實行單一的來源地管轄權。
在電子商務國際稅收管轄權這一問題上，我國應繼續(xù)堅持電子商務輸入國的收入來源地稅收管轄權原則，該原則應該成為我們的國際稅收管轄政策的基本的出發(fā)點，這也符合廣大的發(fā)展中國家的利益。
其次，從稅收公平的機會原則看，稅收負擔也應按納稅人取得收入的機會大小來分攤。發(fā)達國家的居民通過互聯網到發(fā)展中國家進行貿易活動，并獲利潤。盡管作為居民所在地的發(fā)達國為其提供了一定“機會”，但對獲取利潤起決定性作用的“機會”卻是廣大發(fā)展中國家提供的。如果使用居民稅收管轄權，發(fā)展中國家所做出的努力和犧牲將一無所獲，這顯然不公平。而行使所得來源地稅收管轄權，在國際電子商務環(huán)境中，就能夠在跨國納稅人和國內納稅人之間實現真正的公平。
（三）在遵守國際稅收中性原則與國際稅收效率原則的前提下，堅持常設機構認定的中性原則以及提高稅收機關的稅收征收管理現代化水平。
稅收中性原則適用于電子商務的本質意義在于：稅收的實施不應對電子商務的發(fā)展有延緩或阻礙作用。在常設機構的認定上堅持中性原則意味著，首先，要避免雙重征稅、不征稅和防止避稅與逃稅，因為這總體上就體現了國際稅收中性原則。避免雙重征稅和不征稅的理由如前。同時，防止避稅與逃稅需要在常設機構的認定方面達成國際協議，不能造成營業(yè)人隨意更改常設機構位置的結果。其次，對常設機構的認定應當統一，不應對在線交易的商品和勞務下種類的不同而有所區(qū)分，以免造成營業(yè)人利用網絡的游移性改變常設機構以避稅或選擇較低的稅率。因此堅持常設機構認定的中性原則適合于我國國情保障了我國的稅收來源，同時也促進了電子商務的發(fā)展，并且可以有效的降低國際征收重復的現象發(fā)生。
此外，在電子商務交易中，產品或服務的生產商可以免除中間人直接將產品提供給消費者。使得電子商務中的征稅點大量地減少了，并節(jié)約了稅收成本，增加了稅收收入。只要稅務機關努力提高自身的稅收征收管理現代化水平，電子商務稅收與稅收效率原則的契合度將越來越高。
最后，正如著名大法官卡多佐所說：“法律就像旅行一樣，必須為明天做準備。它必須具備成長的原則”。面對電子商務這種新型的交易形式所帶來的沖擊與挑戰(zhàn)，法律應當對癥下藥針對性的應對其發(fā)展，為其成長創(chuàng)造良好的法律環(huán)境，提供完善的法律保障。尤其是在國際稅法基本原則方面，維護本國在跨國電子商務所創(chuàng)造的國際稅收利益分配中的國家利益，在肯定電子商務的可稅性之前提下，完善我國稅收法律制度，構建新的稅收征收體系是我們值得探討的應對之策。
（作者：中國政法大學民商經濟法學院2011級經濟法學專業(yè)碩士研究生）
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一、我國外向型經濟發(fā)展概述
(一)我國外向型經濟發(fā)展現狀
自1978年實施改革開放政策以來，我國經濟逐步建立了以出口和吸引外國直接投資為特征的外向型經濟發(fā)展戰(zhàn)略，并因此實現了舉世矚目的經濟騰飛，貿易總額從1978年的206.4億美元，躍升到2007年的21737.3億美元，國際貿易地位（出口總額占世界出口總額的比例）也從1978年的第26位上升到了2007年的世界第二。外向型經濟發(fā)展戰(zhàn)略對我國經濟的高速發(fā)展產生了巨大的影響，其中2004―2007年出口貿易對GDP的貢獻度分別高達30.7%，34.2%，36.8%，37.5%，與此同時，對外貿易占中國經濟中的份額從1995年的40%上升到70%，中國經濟發(fā)展對外部市場的依賴達到了前所未有的程度，超過了以貿易立國的日本和韓國，也超過了與中國經濟規(guī)模相當的其他經濟體。但在剛剛過去的起于美國、席卷全球的金融危機的猛烈撞擊下，2008年11月我國的出口開始首次出現負增長,11月份當月出口1149.9億美元,下降2.2%，外貿單月進出口亦首次出現負增長，12月份進出口總值1833.3億美元,下降11.1%；其中出口1111.6億美元,下降218%；進口721.8億美元,下降21.3%?？梢?，外向型經濟發(fā)展戰(zhàn)略使我國企業(yè)在面對外部不可抗力的干擾時表現出令人擔憂的發(fā)展減緩、效益下滑，受此影響，政府財政收入減少，國家經濟發(fā)展減速，2009年中國出口對GDP貢獻率僅為負3.9%，出口負增長甚至是兩位數的下滑，為近幾十年來首次，且這一成績是在近乎窮盡政策扶持手段的情況下取得的。在影響我國出口的諸因素中,外需的作用約占八成，2010年下半年出口新訂單呈下降趨勢,意味著下半年我國出口增長減速。已有研究表明在我國經濟實力顯著增強、經濟規(guī)模越來越大的新形勢下，以出口和吸引外國直接投資為特征的外向型經濟發(fā)展戰(zhàn)略所存在的一系列問題日益突出：產業(yè)結構和布局失衡、勞動力成本低廉，尤其是資源環(huán)境代價高昂等，如不及時加以改進和完善，將嚴重影響國民經濟的可持續(xù)發(fā)展。
(二)國外外向型經濟發(fā)展借鑒
盡管以出口導向為重要支撐點的外向型經濟發(fā)展戰(zhàn)略給整個國民經濟帶來了舉世矚目的騰飛，但從現實情況看，在中國進入工業(yè)化中期發(fā)展階段之后，隨著經濟實力和國際地位的迅速提升，因為環(huán)境的復雜化和以出口導向為主的外向型經濟存在的缺陷和自身發(fā)展中陸續(xù)出現的問題，其正面臨著越來越大的國內外阻力，國民經濟也正在為這種發(fā)展戰(zhàn)略付出越來越高昂的代價。金融危機之后，更是表現出許多亟待解決的問題。如何從根本上迎來經濟持久穩(wěn)定的高速發(fā)展？他山之石可以攻玉，下面幾個國家的發(fā)展歷史值得借鑒。
1、巴西教訓
上世紀60年代中期以后，拉美國家外向型經濟發(fā)展風起云涌，巴西經濟發(fā)展戰(zhàn)略也由進口替代轉為出口導向。轉軌后，巴西國民經濟各項指標開始大幅度增長，國民生產總值由原來居資本主義世界第15位上升到第8位；而且還部分實現了經濟結構方面質的轉化，工業(yè)、農業(yè)產值之比例關系由1960年的0.9∶1發(fā)展為1975年的2.69∶1，1974年重工業(yè)產值占制造業(yè)產值的比重比1960年提高了26%。但在經濟一派向好之中，巴西的注意力過度被國際市場的需求所吸引，沒有及時跟進本國經濟結構和產業(yè)結構的優(yōu)化與平衡，導致在國際市場動蕩中招架無力、手足無措。以巴西“中國谷”的鞋類制造產業(yè)集群為例，在過去的許多年中，巴西女鞋因其同等質量下的成本優(yōu)勢而在世界各地大行其道，于是，“中國谷”的鞋類生產商紛紛把自己的企業(yè)定位成女鞋生產商，出口量大約占到全球同類出口的12％。在上個世紀70年代期間，巴西“中國谷”的女鞋銷售及出口增長非常迅速，但好景不長，隨著中國加入全球市場，中國鞋因其更大的成本和價格優(yōu)勢，迅速吸引了國際市場，國際大買家隨即把其供應鏈管理移向了中國大陸，甩開了巴西生產商。結果，在整個80年代期間，巴西“中國谷”的鞋類制造產業(yè)集群發(fā)生了巨大的衰退，企業(yè)的平均工資水平甚至下降了將近40％，嚴重影響了國民的正常生活和經濟的正常發(fā)展。
2、英美啟示
16世紀上半葉，英國制定有利于出口的稅收政策，獎勵和保護生產出口產品的手工業(yè)，實行單邊外向型傾向的自由貿易政策，給英國經濟帶來短暫的繁榮，但隨之而來的嚴重后果是：英國經濟受制于荷蘭、比利時等低地國家，以德國、意大利為首的外國商人分享了倫敦50%以上的出口額；從16世紀中期起，一系列頻發(fā)的經濟與社會危機也很難擺脫與當時經貿政策的干系。最終，英國以保護國內市場和發(fā)展高端產業(yè)為核心的重商主義經濟政策代替了含義簡單的外向型自由貿易政策，才迎來了以工業(yè)革命為開端的發(fā)展。
美國在獨立后的最初幾十年，經濟嚴重依附于英國，是一種實質上的“純”外向型經濟發(fā)展模式。1807年，英國炮轟美國戰(zhàn)艦，激起了強烈的反英情緒，美國國會通過《禁運法案》，禁止一切船只離開美國前往外國港口，意圖通過中斷對英國的農產品供應來教訓英國。然而，由于英國不僅本土產糧，世界其他產糧國家也樂于向英國出口糧食，此舉不僅沒能給英國造成傷害，反而使美國經濟全面癱瘓。1807-1808年，美國出口從1.834億美元下降到2243萬美元，下降幅度達88%，進口從1.385億美元降至5699萬美元，下降59%。航海業(yè)瀕臨破產，大批海員失業(yè)，北部的大小商人損失慘重，農產品價格不斷下跌，小農場主和小業(yè)主紛紛破產，工業(yè)消費品供應發(fā)生嚴重困難，關稅收入急劇減少，財政出現巨額虧空。禁運充分暴露了美國經濟的殖民性和依附性。四年后的美英戰(zhàn)爭所引發(fā)的嚴重經濟危機，更使美國深切感受到爭取外援、注重國外市場與獨立自主、發(fā)展國內市場是國家發(fā)展不可偏廢的兩手，而爭取外援必須立足于獨立自主，國外市場必須以國內市場為靠山。從此美國走上了技術創(chuàng)新、資本生產率立國、工農業(yè)協同發(fā)展、內部改善和向外延伸的以內向型為核心、外向型為擴張的發(fā)展道路。
可見，在獨立自主的基礎上，完善發(fā)展內部市場與高效利用外部市場，雙管齊下才是成功的根本，否則只能是仰人鼻息、拾人牙慧，繁榮和發(fā)展都難以持續(xù)。要做到這一點，在世界日益注重環(huán)保和資源日益短缺的今天，中國必須盡早擺脫“世界制造工廠”的低效、高成本和高污染身份標簽，借助以轉變經濟發(fā)展方式，減少產業(yè)活動對自然生態(tài)系統負面影響，以環(huán)境優(yōu)化輔助經濟增長，實現產業(yè)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護良性互動，達到人類經濟系統與自然生態(tài)系統的協同演進為目標的產業(yè)生態(tài)化形成自身核心競爭力。
二、實施產業(yè)生態(tài)化的現實需求
持續(xù)的經濟低迷和生態(tài)惡化事件使人們意識到世界經濟結構需要進行深入和全方位的調整，從而有利于世界經濟、貿易長期均衡和可持續(xù)發(fā)展，這一切要得到根本解決，必須依賴于人類社會之間、人類社會和自然界之間建立和諧互促的良性互動關系，而不是人類社會無止境地向自然進行毀滅性的攫取，自斷未來發(fā)展之路。傳統經濟學都致力于研究人類社會的各種經濟關系和分配后果，其客觀結果是使利益各方為了獲得盡可能多的己方利益，不斷傷害現實索取成本最小的自然界。至于資源經濟學、環(huán)境經濟學和生態(tài)經濟學以及工業(yè)生態(tài)學等學科，雖然不僅研究了人類活動對自然的影響，也研究了自然對人類活動的支撐，但共同的缺陷是都沒有進行人類與自然和諧互動的有機聯系研究。在此情況下，產業(yè)生態(tài)化將人類經濟活動、自然資源和環(huán)境的協調發(fā)展作為學科發(fā)展使命，形成了對上述學科揚長避短的綜合利用。
(一)產業(yè)生態(tài)化的核心內容和目標
產業(yè)生態(tài)化發(fā)展是現代產業(yè)面臨日益嚴峻的資源環(huán)境壓力問題的組織新模式，是生態(tài)學中的共生理論在產業(yè)發(fā)展領域的重要應用。隨著人類關愛生命和保護環(huán)境的意識越來越強，經濟發(fā)展能否為公眾接受和認可不再僅僅局限于是否給人們帶來物質財富，而是涵蓋了對一切生命體的關愛和尊重，工業(yè)經濟時代以高昂的資源環(huán)境和有損人類身心健康為代價的發(fā)展方式已經逐漸被摒棄，強調人與自然和諧相處的可持續(xù)發(fā)展觀正在成為普世的價值觀。以綜合運用生態(tài)、經濟規(guī)律和系統工程的方法來經營和管理產業(yè)，使產業(yè)活動和諧地納入自然生態(tài)大系統，并在其中實現產業(yè)系統改進，實現經濟效益、社會效益和生態(tài)效益“三贏”的產業(yè)生態(tài)化觀念迅速得到各國政府與公眾的推崇，并于上世紀90年代在發(fā)達國家漸成潮流。如今，產業(yè)生態(tài)化不僅貫穿于發(fā)達國家宏觀層次的產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，而且正高速向發(fā)展中國家的政策和公眾層面輻射，日益影響著產業(yè)與經濟發(fā)展。
產業(yè)生態(tài)化的核心內容在于：建立一個結構合理、層次多樣、功能完善的，能夠促進物質和能量在自然――社會經濟大系統內高效運用和循環(huán)的產業(yè)生態(tài)系統。這種高效基于人類經濟活動對自然的高度尊重和對活動對象的高度了解，源自各項活動的“精密”、“精準”的分工與功能協同，從而使得物質和能量在自然生態(tài)系統中得到高效利用和循環(huán)。
產業(yè)生態(tài)化的目標在于：在人類經濟活動高速發(fā)展大量消耗自然資源、傷害人類未來，如果任由其無節(jié)制地發(fā)展下去，終會導致資源枯竭、人類發(fā)展面臨絕境的嚴重后果的境況下，通過人類有意識的制約與引導，轉變經濟發(fā)展方式，既減少產業(yè)活動對自然生態(tài)系統的負面影響，又以環(huán)境優(yōu)化輔助經濟增長，實現產業(yè)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護的良性互動，達到人類經濟系統與自然生態(tài)系統的協同演進。
(二)產業(yè)生態(tài)化是可持續(xù)發(fā)展的重要基石
產業(yè)政策導向直接決定著國家或地區(qū)資源稟賦與現實經濟實力，科學而有遠見的產業(yè)政策不僅能夠緩解經濟發(fā)展中的資源壓力，使有限的資源發(fā)揮更大的功效，而且因為順應了自然和社會規(guī)律，能夠使生產力得到高速發(fā)展，使經濟具有較強的應變力。生態(tài)化是人類構筑經濟社會與自然界和諧發(fā)展、實現良性循環(huán)的新型產業(yè)模式，是產業(yè)發(fā)展的高級形態(tài)。各大產業(yè)生態(tài)化通過對其多樣性的不斷提高來促進穩(wěn)定發(fā)展，試圖找到一條物質永續(xù)循環(huán)利用，無污染、低能耗的可持續(xù)發(fā)展之路。
產業(yè)生態(tài)化要求在自然系統承載能力內，對特定地域空間內產業(yè)系統、自然系統與社會系統之間進行耦合優(yōu)化，達到充分利用資源，消除環(huán)境破壞，協調自然、社會與經濟的持續(xù)發(fā)展。產業(yè)生態(tài)思想不是考慮單一部門與一個過程的物質循環(huán)與資源利用效率，而是借鑒生態(tài)系統中的一體化模式，力求系統地解決產業(yè)活動與資源、環(huán)境關系，使經濟立足于本國或本地區(qū)的具體情況，使產業(yè)結構與當地的資源環(huán)境、社會文化狀態(tài)得到盡可能完美的銜接，基于地區(qū)經濟長遠發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護良性互動的二維目標，實現產業(yè)結構的動態(tài)優(yōu)化調整，順應經濟發(fā)展規(guī)律，最終形成生態(tài)產業(yè)的一體化和復合化，在國際化日益盛行的今天，不僅能夠動態(tài)強健經濟體系和產業(yè)結構，最大限度地節(jié)約要素成本，消除環(huán)境破壞，通過促進持續(xù)的產業(yè)創(chuàng)新活動建立比較優(yōu)勢，而且能夠使國民經濟或地區(qū)經濟憑借其完善的產業(yè)、經濟結構有效抵御外來風險于不倒。
三、實施產業(yè)生態(tài)化的路徑構想
(一)以“阿爾法狗群”奠定產業(yè)生態(tài)化現實基礎
長期以來，因為種種原因，占據我國企業(yè)總數1%的大企業(yè)一直在經濟發(fā)展中扮演著絕對主角，吸引著公眾的眼球，而占據企業(yè)總數99%的中小企業(yè)雖然擁有數量上的絕對優(yōu)勢，與個體生存和公眾接觸密切相反，個體發(fā)展卻往往游走于公眾視線之外，特別是難以得到宏觀政策的持續(xù)關注和青睞。實際上，中小企業(yè)在我國經濟發(fā)展中起著舉足輕重的作用，以2008年為例，中小企業(yè)在全國工業(yè)產值和利稅中分別占到60%和40%左右，提供的就業(yè)崗位占全國城鎮(zhèn)就業(yè)總數的75%。因此，著名經濟學家吳敬璉指出：“中小企業(yè)發(fā)展狀況既直接決定我們今后是不是能好過一點，也是今后一段時期內我國經濟能否保持穩(wěn)定增長態(tài)勢的關鍵所在，中小企業(yè)將是決定中國未來的重要因素之一。”
中小企業(yè)生存、發(fā)展艱難的一個重要原因就在于其高成本、低利潤的經營特點，其中高能耗是造成中小企業(yè)成本高的重要因素。而高能耗、低產出與產業(yè)生態(tài)化尋求物質永續(xù)循環(huán)利用，無污染、低能耗的可持續(xù)發(fā)展之路的思想背道而馳。常州中小企業(yè)眾多，如果其高能耗、高污染的問題得不到有效解決，常州推行產業(yè)生態(tài)化就只能是一紙空談。
阿爾法狗是狗群中資格最老、最具眼光的狗，阿爾法狗公司不一定是大企業(yè)，但卻嗅覺靈敏，具有在別人眼光局限之處發(fā)現機會的能力，最終能在激烈競爭中脫穎而出。中小企業(yè)必須在政府必須引導和自身努力雙管齊下之中形成自身獨特的競爭力，及時在市場上尋找服務尚未成熟、有“獲取利益的基礎”基地，即“利基”，找準自身定位，在夾縫中生存并壯大，提高經濟效益，徹底改變高能耗、高污染和低效率的局面。另一方面，阿爾法狗公司在面臨外部因素的變化時，由于盤子較小、體型輕捷、自身素質較高、眼光獨到，可以較快做出準確判斷，采取措施，適應新形勢，這也是阿爾法狗公司明顯優(yōu)于航空母艦型大公司的一個長處，而對于對區(qū)域經濟來說，這個優(yōu)點不僅能有效降低經濟動蕩程度，而且還能起到穩(wěn)定市場和民心的重要作用。所以，在廣大的中小企業(yè)群里重點扶持成長性好的企業(yè)，使之成為阿爾法狗公司，不僅對產業(yè)生態(tài)化至關重要，對區(qū)域經濟增長與社會和諧穩(wěn)定同樣重要。而一只、兩只阿爾法狗顯然成不了氣候，因此，培育區(qū)域“阿爾法狗群”，與新興產業(yè)集群相互呼應、配合，是實行產業(yè)生態(tài)化、壯大區(qū)域經濟優(yōu)勢的現實需求。
(二)以配套產業(yè)鏈促進產業(yè)集群生態(tài)化發(fā)展
由于傳統產業(yè)在資源消耗和環(huán)境污染等方面的負面效應越來越大，現代產業(yè)集群由于大幅度降低物流成本和能耗不僅有效彌補了這一缺陷，更使集群內的企業(yè)之間交流機會大大增加，有利于先進經驗和技術的傳播，特別是有利于意會的、隱含經驗類的知識快速傳播，從而促進創(chuàng)新。而產業(yè)之間的創(chuàng)新會牽一發(fā)帶動全身，不斷向利益相關者輻射，最終形成區(qū)域經濟共同增長的向好局面?；谂涮讌f作目標的產業(yè)集群，往往能以產品科技含量高、關聯度強，物流成本低，材料來源與產品去向有底等優(yōu)勢贏得市場青睞，容易形成“家族興旺”的共榮局面。
以“集聚產業(yè)、專業(yè)分工、區(qū)域配套、循環(huán)利用、留有余地”為指導原則，在目前產業(yè)集群基礎上，構建集群生態(tài)化產業(yè)鏈，不僅沿襲產業(yè)集群的優(yōu)勢，更著力全面統籌、科學地構建和完善配套產業(yè)鏈，目光從采購、生產、銷售環(huán)節(jié)向前延伸到個體企業(yè)功能設計對區(qū)域產業(yè)鏈的影響及共享，把投資和啟動成本控制到最低；向后延伸到生產對環(huán)境和生活的影響，關注生產廢棄物排放及產品棄置去向和成本，通過技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等手段有意識的引導和促進生產要素在產業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié)循環(huán)利用，將廢棄物減少到最低，最終形成資源節(jié)約型和環(huán)境友好型的生態(tài)化產業(yè)集群。
(三)以綠色服務業(yè)帶動傳統產業(yè)轉型
產業(yè)轉型說起來容易，做起來會碰到方方面面的周折和難題，特別是一些專業(yè)性強、技術難度大、缺少可替代選擇的產業(yè)，顯得更加困難，而自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新既需要技術又需要人力、財力和機遇的支撐。相比之下，技術含量低、勞動密度大的傳統服務業(yè)一方面轉型比較容易，另一方面對環(huán)境造成的危害有目共睹，一次性用具的廣泛使用、廢棄物、下腳料毫無規(guī)劃的排放都曾經并正在引起嚴重的環(huán)境問題。
以服務業(yè)為生態(tài)化的突破口，廣泛在區(qū)域內中心商業(yè)區(qū)、賓館、飯店甚至早、夜市攤點和娛樂場所推行節(jié)能、節(jié)水和節(jié)材的一系列措施，進行煙污染、聲污染、光污染和廢棄物污染的綜合治理，強化責任區(qū)內環(huán)境管理的責任，有效降低服務業(yè)的地域污染度、能源和水資源消耗、逐步減少一次性用品使用量，達到節(jié)約資源、改良和完善產業(yè)、城市環(huán)境的目的。因此，以綠色服務業(yè)帶動傳統產業(yè)生態(tài)化轉型，既起到了轉型成功的示范作用，又因點多面廣、與人民生活密切相關容易引起公眾的關注，增加其他產業(yè)生態(tài)化的緊迫感。
(四)以基礎設施共享促進產業(yè)生態(tài)化實施
產業(yè)的生態(tài)化建設，要求建立資源節(jié)約型的產業(yè)結構體系，減少對環(huán)境資源的破壞，倡導綠色環(huán)保消費，協調自然、社會與經濟的持續(xù)發(fā)展，實際上給經濟發(fā)展戰(zhàn)略提出了綜合性、前瞻性的要求。如果企業(yè)依然各自為政展開一系列生產經營和生活活動，是無法實現資源與技術的循環(huán)利用的，如果把一定地理范圍內的企業(yè)聯合形成循環(huán)經濟產業(yè)鏈網，在這張網上有計劃、有組織地設置一些基礎設施共享的關鍵節(jié)點，無疑既可以大幅度降低單個企業(yè)運作的人力、財力成本，又可以大大降低資源消耗總量，并減少污染排放，極大地提高資源利用率。另一方面，基礎設施的集約化運行，還起到提高區(qū)域管理水平和區(qū)域內相關企業(yè)的效率，優(yōu)化城市宜居環(huán)境的作用。
參考文獻:
[1]宋濤.城市產業(yè)生態(tài)化的經濟研究.廈門：廈門大學出版社.2010
[2]郎咸平.誰在拯救中國經濟.北京：東方出版社.2009
Abstract：ThispaperprovidesacoherentframeworktofullyaccountforChina‘sdevelopmentmodel，boththesuccessesandthefailuresoftheChina’sdecentralizationapproachtoreform.Thecombinationofpoliticalcentralizationandeconomicdecentralizationprovideslocalgovernmentswithenoughincentivestodeveloplocaleconomies，inparticulartheincentivestopromotemarketsprivatizationlocally.Inthemeantime，therelativeevaluation-basedincentiveschemesleadtointer-regionalmarketsegmentation，increasinginter-regionaldevelopmentgapsandunequalprovisionofcertainpublicgoods.Thesuccessofearly-stagereformcanbeattributedtothebenefitsofthedecentralizationapproach.Thenextstagereformshouldminimizethecostsassociatedwiththeapproach.China‘sgradualistreformcanbetakenasaproblemofmechanismdesignunderthecontrolofcentralgovernment.So，afteridentifyingthecostsandbenefitsofthedecentralizationapproach，itisessentialtohaveareasonabledesignofthenext-stagereformpackage.
KeyWords：DecentralizationApproach，Benefits，Costs，MechanismDesign
一、引言
2006年7月1日，在經歷了無數艱難險阻之后，寄托著幾代中國人的夢想的青藏鐵路正式通車，從此，山不再高，天不再遠。中國經濟就像快速駛向高原的列車，它能否持續(xù)高速增長直接關系到13億人口的福祉，同時，它的動向也對全球經濟的未來有著重大的影響。而中國的發(fā)展道路也是一條充滿挑戰(zhàn)的“天路”，經過了近三十年的高速增長之后，中國經濟走到了一個關鍵的階段，在這個階段，經濟增長與社會和諧面臨著一系列的難題：如城鄉(xiāng)和地區(qū)間收入差距的持續(xù)擴大，地區(qū)之間的市場分割，公共事業(yè)的公平缺失，等等。如果這一系列難題能夠被一一克服，經濟持續(xù)增長與社會和諧發(fā)展能夠同時實現，那么，中國就不僅創(chuàng)造了人類歷史的奇跡，而且還將形成具有一般意義的“大國發(fā)展道路”。
對于中國可能形成的“大國發(fā)展道路”，經濟學家的任務是建立一個一以貫之的理論邏輯來理解中國獲得的成就和面臨的挑戰(zhàn)。為此，本文將提出：中國前期改革的卓然成效和近期改革中出現的很多問題都與分權式改革有關系。借助于對中國分權式改革的得失分析，我們試圖建立一個完整的分權理論。在已有的研究中，關于分權式改革的好處，國際經濟學界基本上已經達成了共識，最為經典的是建立在新軟預算約束理論（MaskinandDewatripont，1995）基礎上的財政聯邦主義理論和建立在M型組織和U型組織理論之上的解釋（QianandRoland，1998；Qian，RolandandXu，1988，Qian，RolandandXu，1999；QianandWeingast，1997）。這些文獻的一個基本觀點是，經濟結構（如分權程度和整個經濟體的組織結構）造成了中國和俄羅斯經濟改革績效的巨大差異。這些理論固然可以較好地解釋分權是如何促進地方政府的競爭，從而促進經濟增長的，但是，它們卻不是一個完全的分權理論。一個完全的分權理論應該不僅能夠分析分權體制下地方政府獲得的正面激勵（分權的收益），也應該能夠分析分權體制下地方政府有損社會目標的負面激勵（分權的成本）。從中國目前的情況來看，這些負面激勵導致的影響正在日益凸現，并且集中表現在三個方面：（1）城鄉(xiāng)和地區(qū)間收入差距的持續(xù)擴大；（2）地區(qū)之間的市場分割；（3）公共事業(yè)的公平缺失。雖然已經有一些國內外的實證文獻研究了分權化改革帶來的某些扭曲，但是還沒有一個理論系統地論述過分權化改革的成本。
在這篇論文中，我們將系統地回答以下問題：中國分權式改革的實質和作用機制究竟是什么？中國的分權式改革帶來了哪些代價和扭曲？為什么分權式的改革會導致這些代價和扭曲？如何在下一步的改革中科學地進行機制設計，避免或者盡量減輕這些代價和扭曲？這些理論分析的主旨將直接指向中國的“大國發(fā)展道路”。中國之所以采取分權式的改革方式，直接與中國是一個在疆域和人口雙重意義上的“大國”有關，而中國分權式改革的代價又直接與中國是一個地區(qū)間差異巨大的“大國”有關。因此，全面地總結分權式改革的收益與代價是極為重要的，這將有利于思考中國是否可能成功地走出一條可借鑒的“大國發(fā)展道路”。
本文的結構安排如下：第二部分分析中國分權式改革的收益，從這個維度可以很好地解釋中國改革開放以來的高速經濟增長；第三部分提出一個框架來分析分權式改革的代價，從這個視角可以很好地分析中國目前出現的各種問題；第四部分則在第三部分的基礎上，提供一些分權式改革的代價的例證；第五部分從機制設計的角度提出了一系列的政策建議，討論在下一階段改革中如何充分發(fā)揮分權式改革的收益，并盡可能地降低分權式改革的代價。由于有關分權式改革的收益的理論和實證已有大量的文獻，本文將在分權的代價上著墨更多。
二、經濟分權與經濟發(fā)展的激勵結構
中國是一個在疆域和人口雙重意義上的“大國”，這意味著中央政府對地方政府的監(jiān)督面臨著極高的成本，因此，經濟分權是大國治理必須采取的模式。迄今為止，中國經濟轉型的成功很大程度上要歸功于中國在經濟領域的分權式改革。從這種分權式改革中得到的更一般的經驗是：對經濟轉型而言，最重要的可能不是“做對價格”（gettingpricesright），因為在市場不完備的時候，根本就不可能存在正確的價格；更重要的可能是“做對激勵”（gettingincentivesright），因為激勵機制是經濟發(fā)展中更為深刻的主題，價格機制不過是激勵機制的一種方式而已。
對于分權式改革的收益，國際經濟學界形成了很多共識。已有的文獻認為，經濟結構（如分權程度和整個經濟體的組織結構）的差異造成了中國和俄羅斯經濟改革績效的巨大差異。分權式的改革不僅硬化了中央政府對國有企業(yè)的預算約束，而且還促進了地區(qū)之間的競爭（QianandRoland，1998）。中國的M型經濟結構（資源按照“塊塊”來配置）使得經濟可以在局部進行制度實驗，地區(qū)之間的標尺競爭為中央政府提供了反映地方政府績效的有效信息，并且使得經濟體更容易抵抗宏觀沖擊；相反，俄羅斯的U型經濟結構（資源按照“條條”來配置），則不具備這樣的經濟結構收益。
與俄羅斯等轉型經濟相比，中國的分權是在大的政治架構不變、中央和地方政府不斷地調整它們的財政關系的過程中實現的。從1970年代的放權讓利到1980年代的財政包干體制，再到1990年代的分稅制改革，如何合理劃分中央和地方的利益關系、調動地方政府的積極性，不僅始終是中國財政體制改革的要點，也是整個經濟和政治體制改革的突破口。傳統的財政分權理論認為，地方政府具有信息優(yōu)勢，居民根據地方政府提供的公共品質量來選擇居住地可以形成用腳投票機制，促使地方政府來提供優(yōu)質的公共品（Tiebout，1956）。由中央向地方轉移財政收入和支出權力將更有利于提高經濟效率，加快地方經濟發(fā)展，進而推動全國經濟增長（Buchanan，1965；Oates，1972）。具體到中國，以錢穎一等人為代表的一批經濟學家從軟預算約束的視角出發(fā)，認為分權化制度安排可以向地方政府提供市場化激勵，保持和促進市場化進程，即所謂的維持市場化的聯邦主義（market-preservingfederalism）（Weingast，1995；McKinnon，1997；QianandWeingast，1997）。
在實證研究中，Jin，Qian和Weingast（2005）基于1982—1992年省級面板數據的實證研究進一步驗證了分稅制改革之前中國省級政府的財政激勵促進了市場發(fā)展。對于1992年之前中國財政分權與經濟增長的關系，Lin和Liu（2000）與Zhang和Zou（1998）的檢驗得到了相反的結論，而張晏和龔六堂（2005）對1986－2002年擴展樣本的研究發(fā)現分稅制改革之后我國財政分權對經濟增長的影響顯著為正，同時財政分權效應還存在跨時差異和地區(qū)差異。
經濟分權還不足以構成地方政府發(fā)展經濟的全部激勵。1990年代末以來，文獻更多地開始關注發(fā)展中國家分權的特殊經歷，尤其是中國特殊的政治激勵。從經濟學的視角，我們更關心中國政治體制的兩個特征，一是以GDP為主的政績考核機制（LiandZhou，2005），二是（基于民意調查基礎上的）官員任免制度。Blanchard和Shleifer（2001）從中國和俄羅斯的比較出發(fā)，強調了中國的經濟分權與政治集權之間的紐帶。俄羅斯的中央政府對地方政府的控制力較弱，地方政府不存在主動推動經濟發(fā)展的動力。而中國的經濟分權伴隨著政治集權，晉升激勵使得地方政府官員有非常強的（政治）動力促進地方經濟快速發(fā)展（周黎安，2004）。Tsui和Wang（2004）認為中國自治性不強的財政分權和垂直控制的行政管理體制提供了區(qū)域經濟增長的動力。經濟分權和政治集權對地方政府最重要的影響渠道是政府之間的標尺競爭。文獻通常所說的標尺競爭對應于對下負責的政治體制，也就是說，對于地方政府行為的信息，普通民眾和中央政府都處于信息弱勢，但選民會參考其他地方政府的行為評價自己所在地區(qū)的政府行為，地方官員知道其選民會以其他地方為標尺，從而會效仿其他地方的相關政策來發(fā)展本地經濟（BesleyandCase，1995；Baicker，2005）。這是一種自下而上的標尺競爭，同級政府之間的相互監(jiān)督和學習能夠提高政府部門的運作效率，節(jié)約行政管理成本，防止濫用權力（Martinez-VazquezandMcNab，2003）。而我國政治體制的特點不同，地方政府主要不是對下負責，而是對上負責，在政治集權和政績考核機制下，地方政府每年不僅要保證GDP的高增長（否則在政績考核中被一票否決），還要根據GDP等指標排名，地方政府官員為了政績有競爭GDP增長率的激勵，從而形成了一種基于上級政府評價的“自上而下的標尺競爭”（張晏，2005）。這種為增長而競爭的激勵成為中國政府推動經濟增長的動力源泉，它是有助于轉型初期的經濟增長和資源配置的。
三、經濟分權的代價：一個理論分析
錢穎一等人的財政聯邦主義理論可以較好地解釋中國分權式改革迄今為止取得的成就，但是這個理論更多地強調了中國分權式改革的好處，卻沒有分析分權式改革的代價[①].一個完整的分權理論應該既能夠分析分權式改革的收益，也能夠分析分權式改革的代價。否則，我們就無法回答如下問題：中國分權式改革的漸進轉型的潛力還有多大？我們應該如何在發(fā)揮分權式改革的好處的同時避免它所產生的負面效果？這一節(jié)將從組織理論的角度提出一個分析分權式改革的代價的框架。
與俄羅斯相比，中國經濟轉型的一個很大的不同在于，從中央政府的角度來看，中國的分權式改革在很大程度上是將整個經濟當作一個大的政治組織來看，中央政府在這個大的組織內部通過“分權”模擬出一個類似企業(yè)組織的激勵機制。給定地方各級政府尚控制著大量經濟、政治和社會資源的事實，在現有的政治架構下對地方官員提供適當的激勵，讓他們直接分享發(fā)展地方經濟的收益，將有利于他們追求經濟的增長。問題的關鍵在于，政治和行政體制內部的激勵機制是否可以通過模擬企業(yè)內部的激勵機制而被有效地復制出來？要回答這個問題，我們就必須找到政府部門的激勵與私有部門的激勵之間的實質性區(qū)別，說明政府部門在利用財政分權模擬企業(yè)的激勵的時候會遇到哪些難題。
從契約理論的角度來看，政治組織中的激勵與經濟組織中的激勵相比有很大的不同。第一，政治組織委托人的偏好往往是異質的，而企業(yè)組織中股東的偏好基本上是一致的，即收益最大化。在政治組織中，每個利益集團都有它自己的偏好和利益，因而，無論對于任務本身，還是對于委托人，都很難界定一個指標對績效進行衡量。第二，與委托人偏好的異質性有關的是，政治組織一般是多任務的（multi-tasking），這也與主要追求利潤最大化的企業(yè)不同。除了效率和經濟增長之外，政治組織還需要追求社會公正、收入平等、環(huán)境保護、公共服務質量等等目標。所以，從理論上來說，由于政治組織的這種多任務性，在政治組織中很難通過基于單一維度（任務）的類似企業(yè)中計件工資式的強激勵來追求各種目標，而且基于增長目標的考核很容易損害其他的社會目標。所以，我們觀察到政治組織中工作人員的工資一般都是弱激勵的固定工資制。第三，委托人的異質性再加上外部條件的差異，又引起了第三個政治組織和企業(yè)組織的差異。與企業(yè)績效易于找到同類企業(yè)作參照不同，政治組織的績效難以找到一個可以參照的標準。中國政府不可能與美國政府進行比較，因為兩國在很多方面都很不相同。中國的地方政府之間雖然可以進行一些比較，但地方之間的巨大差異也使得地方政府間的相互參照非常有限。換言之，政治組織是一個壟斷組織，因而很難找出一個具有充分信息量的指標對其進行比較。
以上三個特征無非是說，很難有一個外部的充分統計量指標可以對官員進行客觀的評估。這就決定了政治組織與經濟組織的第四個區(qū)別，即在激勵機制的設計方面，它更多地會采用相對績效評估，而非絕對績效評估。在現實世界中，政治組織中常用的一種基于相對績效評估的激勵手段就是職務晉升。中國的分權式改革過程中的一個重要機制是，上級政府通過考察下一級政府轄區(qū)的經濟發(fā)展（尤其是GDP）的相對績效來晉升地方官員，而且這個機制在實證研究中已經被證明的確是在被中國政府使用著（LiandZhou，2005）。在缺乏充分統計量的政績考核體系下，相對的GDP增長可能是一種次優(yōu)的考核地方官員政績的具有信息量的指標。但是，這種財政分權加相對績效評估的體制正在日益顯現它的弊端。第一個弊端是，相對績效的評估會造成人之間相互拆臺的惡性競爭。確實，我們也觀察到各地政府為了在GDP競賽中名列前茅而采用了各種各樣的以鄰為壑的手段。其中，最典型的就是形形的地方保護主義，地方保護主義造成的地區(qū)分割和“諸侯經濟”會阻礙中國國內市場整合的過程[②].在資源配置方面的深遠影響是，這種市場分割會限制產品、服務（甚至還有思想）的市場范圍，市場范圍的限制又會進一步制約分工和專業(yè)化水平，從而不利于長遠的技術進步和制度變遷，這最終會損害到中國長期的經濟發(fā)展和國際競爭力。
過于依賴GDP作為相對績效的考評指標，就給城市傾向的經濟政策提供了另一個理由。因為城市的第二、三產業(yè)是經濟增長的主要源泉，于是，地方政府對于農村地區(qū)的經濟發(fā)展就大大忽視了，一個直接的表現就是地方政府用于支持農業(yè)生產的財政支出比重在相當長的一段時間里急劇地下降（陸銘、陳釗，2004；LuandChen，2006）。同樣是為了追求經濟增長的目標，在各地的經濟增長都依賴于招商引資的情況下，一旦發(fā)生資本擁有者和普通勞動者之間的利益沖突，地方政府就會優(yōu)先考慮資本擁有者的利益，而普通勞動者的利益則很容易被忽略。
相對績效評估發(fā)揮作用的一個重要前提是，人面臨的沖擊或者風險是共同的，這樣僅僅通過人之間業(yè)績的相對排名就可以比較準確地反映出他們的績效。但是在中國這樣的大國，各個地區(qū)之間在自然、地理、歷史、社會等很多方面可以說千差萬別，由于這種異質性的存在，相對績效是一個噪音很多的指標，基于相對績效評估的激勵方案的效果就會大打折扣，這可以看作是相對績效激勵的第二個弊端。
第三個弊端實際上是第二個弊端的一種形式，鑒于問題的重要性，我們將其拿出來獨立論述。由于各地區(qū)之間先天的（自然、地理、歷史、社會等）差異性，或者由于改革后享受的政策的差異性，會出現由收益遞增效應導致的經濟增長差異，即使沒有其他外力，窮的地區(qū)也可能相對地越來越窮，而富的地方則相對地越來越富（陸銘、陳釗、嚴冀，2004），這樣就加大了相對績效評估標準中的噪音，中央政府很難區(qū)分地方的經濟增長績效是由收益遞增機制造成的，還是地方政府努力的結果。
相對績效評估的第四個弊端來自于如下事實：在基于相對績效評估的錦標賽下，贏家的數量是有限的，而大部分則是輸家。更為重要的是，由于比較富裕的地區(qū)更多地享受著先天的優(yōu)勢和收益遞增機制的好處，這就使得經濟較落后地區(qū)的地方官員不能在相對績效評估的機制下獲得激勵，通俗地來說就是，努力了也未必有用，[③]所以相對績效評估對落后地區(qū)的官員基本上是沒有作用的。但是官員也是理性人，在晉升的可能性比較小的前提下，他們會尋求替代的辦法進行補償，如，或者“破罐子破摔”。這樣一來，從整個經濟的角度來看，就會加劇落后的地區(qū)越來越落后、發(fā)達的地區(qū)越來越發(fā)達的兩極分化現象。
對地方政府官員進行激勵還有一些其他與相對績效評估無關的難題。一方面，與企業(yè)的經理相比，地方政府官員的績效更加取決于一個團隊的努力，而不是自己的努力，一個政府目標（如擴大就業(yè)）的實現取決于多個政府部門作為一個“團隊”的共同努力，因此，在地方政府的“團隊生產”中，不同的地方官員之間就可能存在嚴重的搭便車現象。另一方面，在企業(yè)經理的激勵計劃中，可以比較容易地找到激勵經理追求企業(yè)長期目標的手段，比如說給予經理股份或者股票期權，但是，對于地方政府的官員卻很難進行類似的長期激勵，從而使得地方政府的長期目標被忽視，而這又集中體現為地方政府對于環(huán)境、收入差距、教育和醫(yī)療服務質量這些問題的忽視。
四、經濟分權的代價：一些具體的分析和例證
上一節(jié)中，我們提供了一個簡明的框架來分析中國分權式改革的代價，下面將結合現有的實證文獻，為經濟分權的代價提供一些例證。
1.經濟分權與城鄉(xiāng)、地區(qū)間收入差距持續(xù)擴大
中國經濟改革開放以來所付出的一個代價就是收入差距的持續(xù)擴大，特別是，構成收入差距的主要部分的城鄉(xiāng)和地區(qū)間收入差距正在擴大（陸銘、陳釗，2004；LuandChen，2006；萬廣華、陸銘、陳釗，2005），如果追根溯源的話，城鄉(xiāng)和地區(qū)間的收入差距都在一定程度上與經濟分權體制有關。城鄉(xiāng)收入差距與經濟（財政）分權的聯系是非常易于理解的。由于經濟增長的主要來源是城市部門，因此，地方政府存在著優(yōu)先發(fā)展城市、更多考慮城市利益和實施城市傾向的經濟政策的激勵。不少文獻都指出，中國1978年改革開放以后伴隨著經濟快速增長而出現的城鄉(xiāng)間收入差距加劇現象，與中國政府實施的城市傾向的經濟政策有關（Yang，1999；Chen，2002；陸銘、陳釗，2004；LuandChen，2006）。李實（2003）指出的影響城鄉(xiāng)收入差距的幾點因素都可以作為城市傾向的經濟政策的具體表現：政府對農副產品價格的控制；農村居民承受的不合理的稅費負擔；城鄉(xiāng)勞動力市場的分割和城市勞動力市場的封閉；社會福利和社會保障的歧視性。除了以上四點，Yang（1999）、Tian（2001）以及Yang和Zhou（1999）還強調了金融體制中系統性的城市傾向，包括通貨膨脹補貼和對城市部門的投資貸款；政府在政治晉升和分權體制雙重約束下也存在減少支援農業(yè)公共支出比重的傾向。我們的一系列研究（陸銘、陳釗、2004；LuandChen，2006；陸銘、陳釗、萬廣華，2005）用中國省級面板數據正式地考察了城市傾向的經濟政策對城鄉(xiāng)收入差距的影響，發(fā)現中國改革以來的一系列經濟政策（如經濟開放）都使得城市部門獲益更多，具有擴大城鄉(xiāng)收入差距的作用。其中，政府財政支出中用于支持農業(yè)生產的支出的比重-——這個指標的下降可以代表地方政府政策的城市傾向-——增加可以顯著地縮小城鄉(xiāng)收入差距，但從趨勢上來看，這一比重卻在急劇地下降。Knight和Song（1993）認為城市傾向政策下存在對農村勞動力向城市的流動的限制，這導致了中國的貧困問題主要體現為農村貧困。在城市傾向的政策下，城市居民在住房、醫(yī)療、養(yǎng)老及教育等方面擁有更好的福利，加劇了實際的城鄉(xiāng)收入差距，即使取消了戶籍制度對勞動力流動的限制，這些傾向性政策也會使流動到城市后的農村居民面臨更高的生活成本，所以勞動力的流動依然難以緩解城鄉(xiāng)收入差距（Yang，1999；Yao，2000）。此外，城市傾向的經濟政策還有一系列對城鄉(xiāng)收入差距的間接影響。[④]
地區(qū)間收入差距的擴大也與財政分權體制有一定的聯系。在財政分權體制下，地方政府之間進行著發(fā)展經濟的競爭。中國的各地區(qū)之間在歷史、地理和政策等方面的條件差異非常大，在地區(qū)間競爭中，東部地區(qū)因為有著各方面比較優(yōu)越的條件而獲得了相對更好的經濟發(fā)展績效，而且這種優(yōu)勢具有自增強的效應，相對發(fā)達的地區(qū)一旦領先就很難被落后地區(qū)追趕。張晏和龔六堂（2005）對中國財政分權與經濟增長關系的實證研究發(fā)現，東部地區(qū)和發(fā)達地區(qū)更能獲得財政分權的積極效應，而中西部地區(qū)財政分權對經濟增長的影響不顯著或為負，這種財政分權效應的地區(qū)差異也加劇了地區(qū)差距。從縣級財政數據來看，Zhang（2006）認為地區(qū)初始經濟結構特征影響經濟增長，經濟發(fā)達的地區(qū)有較低的工業(yè)稅和較高的土地收益，從而形成良性循環(huán)的高增長，而不發(fā)達地區(qū)對非農部門征收較高的稅收，阻礙了經濟增長。由于中國總體上來說是一個資本相對不足，所以各個地區(qū)之間展開了吸引外資的競爭。在這場地區(qū)間吸引外資和發(fā)展外向型經濟的競爭中，東部地區(qū)特別是長江三角洲、珠江三角洲和環(huán)渤海灣三大地帶獲得了更多的外資和國際貿易份額，在經濟發(fā)展方面獲得了更好的績效（Démurgeretal.，2002；ZhangandZhang，2003；KanburandZhang，2005；萬廣華、陸銘、陳釗，2005）。實證研究表明，各地區(qū)經濟開放進程的差異所導致的地區(qū)間收入差距還與工業(yè)集聚有關，東部沿海地區(qū)由于擁有歷史、地理和政策等各方面優(yōu)勢，獲得了更快的工業(yè)發(fā)展速度，在全國總的工業(yè)產出中所占有的份額也越來越高（金煜、陳釗、陸銘，2006）。
地區(qū)間收入差距的擴大還與不同地區(qū)所獲得的中央財政轉移有關。轉移支付通常有兩種目標，一是出于公平考慮的均等化目標，二是基于發(fā)展考慮的激勵目標。按照均等化原則，中央政府的財政轉移支付本應對經濟落后地區(qū)給予更多的補貼，而實際的情況是，地區(qū)轉移支付不僅沒有達到地區(qū)收入均等化的目標，反而加大了地區(qū)間的收入差距（Raiser，1998；馬拴友和于紅霞，2003）。[⑤]最近的研究表明，分稅制改革以來的稅制安排和轉移支付體系加大了城鄉(xiāng)差距和地區(qū)差距。Tsui（2005）利用1994－2000年的數據分析了縣級財政不平等的變化趨勢，發(fā)現非農業(yè)稅收的差異是財政不平等的主要原因，其中所得稅的影響因素大約為21%，而稅收返還和分稅制改革后實施的過渡期轉移支付不僅沒有縮小財政差距，反而占財政不平等的20％。Yao（2005）發(fā)現2002年縣級轉移支付數據對城鄉(xiāng)差距存在顯著的反均等化效應和擠出效應。
2.地區(qū)間的市場分割、重復建設與效率損失
在財政分權體制下，地方政府擁有發(fā)展地方經濟的激勵。地方經濟的發(fā)展既直接關系到當地的財政收入和就業(yè)，又影響到對于地方官員的績效評價，還進一步影響當地獲得更多經濟資源的能力。既然完全自由的市場機制在實際上并沒有帶來地區(qū)間的平衡發(fā)展，那么，地方保護主義和分割市場就成了地方政府的理性選擇。從地方政府的行為邏輯來看，導致地方保護主義和分割市場的原因至少有以下兩個方面：第一，在計劃經濟時期形成的地區(qū)間資源誤配置已經成為事實，在市場經濟體制下，違反地方比較優(yōu)勢的產業(yè)和企業(yè)是缺乏競爭力和自生能力的（林毅夫，2002），而這些產業(yè)和企業(yè)在改革開放以后仍然擁有大量的就業(yè)崗位，創(chuàng)造著地方政府的財政收入，因此，通過分割市場來保護本地企業(yè)就成了地方政府的理性選擇（林毅夫、劉培林，2004）。第二，很多產業(yè)（特別是具有一定技術含量的成長性產業(yè)）都存在著由“干中學”機制所導致的收益遞增性，因此，在這樣的產業(yè)，一些沒有比較優(yōu)勢的地區(qū)如果能夠較早地發(fā)展這些產業(yè)，在理論上就可能獲得兩種效果：一方面，如果當地的學習速度足夠快，就可能實現在這些產業(yè)上的追趕，經過一定時期的發(fā)展，可能逆轉地區(qū)間的比較優(yōu)勢；另一方面，即使追趕不能實現，當地也能夠提升本地的經濟獨立能力，從而提高未來分享地區(qū)間分工收益時的談判地位，獲得更多地區(qū)間分工的利益。在這樣的機制下，各地都會爭先恐后地發(fā)展一些所謂的戰(zhàn)略性產業(yè)，從而造成一輪一輪的重復建設（陸銘、陳釗、嚴冀，2004）。當重復建設的格局形成之后，各地的相關企業(yè)是否能夠在市場上生存下去最終還是要接受市場本身的檢驗，當某些企業(yè)競爭能力不足時，地方政府則又有了通過市場分割和地方保護主義政策來獲得短期利益的動機。
盡管當地區(qū)間差距擴大的時候，地方政府有通過分割市場的方式保護本地利益的動機，但改革開放以后，促使地區(qū)間市場走向整合的力量也是存在的。因此，中國國內市場的整合程度及變化趨勢就成了一個需要通過實證研究來進行判斷的問題。早期的研究發(fā)現，中國國內的市場并沒有在改革過程中走向整合，相反，卻存在著嚴重的市場分割的跡象（Young，2000；Poncet，2002，2003）。這些研究引起了很多的爭議。近年來，越來越多的研究發(fā)現，從總體上來說，中國國內市場是在走向整合的（Naughton，1999；Xu，2002；白重恩等，2004；桂琦寒等，2006）。盡管如此，但幾乎沒有人否認，中國的財政分權體制為地方政府采取市場分割和地方保護主義政策提供了激勵，并造成分工的低效率和社會產出損失（陸銘、陳釗、嚴冀，2004）。同時，國內市場的分割也使得中國經濟增長難以發(fā)揮中國經濟本應具有的規(guī)模經濟優(yōu)勢。近來的一項研究還認為，由于國內市場分割嚴重，使得國內企業(yè)紛紛轉向國際市場，借助于出口來擴大市場規(guī)模（朱希偉、金祥榮，2005），這就是中國國內經濟的規(guī)模經濟優(yōu)勢未得到應有的發(fā)揮的一個體現。
3.公共服務市場化改革中的群分效應與動態(tài)效率損失
對于一個大國而言，實施財政分權體制之所以重要，一個非常突出的原因就是利用地方政府之間的競爭提高地方公共品提供的效率。由于中央政府難以掌握地方政府提供公共品的效率的有關信息，也不了解當地居民的偏好等信息，有效的地方公共品提供方式就是讓地方政府去提供當地的公共品。在這樣的分權機制下，看上去地方政府是公共品的壟斷者，難以保證公共品提供的效率，但是，在居民可以自由地搬遷的機制下，實際上居民就可以通過“用腳投票”的機制來形成地方政府之間的競爭，從而保證地方公共品的提供效率（Tiebout，1956）。
以教育為例，如果地方政府不把當地的學校辦好，大家都會搬離這個地方，于是當地的房地產價格就會下降，當地的人力資源和經濟增長也相應地受影響。因為居民對于居住地的自由選擇，以及房地產市場的存在，地方政府的教育投入和質量通過房地產市場被“資本化”了。在美國，一個地區(qū)的居民通過投票的方式決定財產稅的稅率，作為公共教育財政支出的基礎，而學生家長則通過居住地的調整選擇最適合自己需求的教育服務。由于教育財政的稅基是基于地方房產價值的財產稅，因此，教育的投入和質量就通過影響房產價值而與當地的經濟增長和政府的收系起來了，以財產稅為基礎的教育財政也就成了一種激勵地方政府努力辦教育的最優(yōu)合同的執(zhí)行機制（Hoxby，1995）。而在中國，雖然政府沒有將財產稅作為教育財政的收入，但居民通過變換居住地來選擇教育并影響房價的機制同樣存在，至少在同一個城市的不同區(qū)之間，甚至在不同省區(qū)之間變換居住地都是比較自由的，對于高收入者來說更是如此。而房地產價格仍然影響著土地批租收入和房產交易稅，也影響著當地居民的收入和受教育水平，這些都會直接或間接地影響地方經濟的發(fā)展和地方政府的收入。來自美國的經驗研究發(fā)現，教育財政集權的確對提高教育的生產效率不利（Hoxby，1995；Peltzman，1993，1996）。
但是，在中國由地方財政提供教育和醫(yī)療這樣的公共服務的體制下，卻導致了社會公眾對于這些行業(yè)的極大的不滿，這又是為什么呢？下面我們來進一步分析在簡單的公共服務財政分權過程中可能存在的公平和效率損失。
首先，地方政府的目標相對于社會目標來說更加短期化，特別是在地方政府的官員根據經濟增長績效來獲得晉升的體制下，地方政府更加會注重能夠很快在經濟增長上獲得效果的工作，而對其他長期目標則相對忽視，而且也很難找到相應的機制來激勵地方政府追求長期目標。教育和醫(yī)療的發(fā)展就是對于經濟增長短期效果不顯著，但長期來看非常重要的目標，因此，地方政府對教育和醫(yī)療采取了“甩包袱”的做法，進行了大規(guī)模的市場化改革。盡管公共品提供的財政分權體制本身并沒有錯，但由于沒有正確有效的激勵機制，就使得像教育和醫(yī)療這樣的公共服務提供反而出現了政府投入相對不足的現象。
其次，與計劃經濟時期政府包辦一切相比，政府對于經濟活動的退出本身并沒有錯，但是，政府退出什么領域卻是應該仔細考慮的。哈特等（Hart，etal.，1997）的理論研究說明，政府和市場的邊界取決于產品的性質。私人部門有充分的激勵降低生產成本，因此，當產品的質量比較容易監(jiān)督的時候，通過市場來組織生產就比較有效。但是，當產品的質量非常難以監(jiān)督的時候，如果通過市場來組織生產，私人部門的生產者就可能會犧牲質量而降低成本，這時，由政府來提供這些產品就更加有效。不難理解，教育和醫(yī)療這樣的服務之所以比較適合由政府來提供，是因為這類服務的質量非常難以監(jiān)督。
通過上述分析，我們就不難明白了，在財政分權體制下主要由地方政府來提供當地的公共服務是較為有效的機制，但這并不意味著地方政府可以通過徹底的市場化和私有化來推卸政府責任。而中國的地方官員升遷制度過于強調增長目標則是財政分權體制帶來公共服務提供的低效率的原因，因此，地方公共品提供的有效機制是在財政分權的大框架下形成正確的激勵機制，并通過中央政府的適當干預來糾正其中可能存在的誤區(qū)，而不是從根本上改變地方公共品提供的財政分權體制。
在教育發(fā)展中，如果缺乏適當的機制設計和適度的中央政府干預，那么，簡單的教育財政分權體制可能會存在一些直接的效率損失。首先，在勞動力存在可以跨地區(qū)流動的情況下，特別是在城市內部可以自由搬遷的情況下，人們會在好學校附近聚居，并且導致周圍的房價上漲。另一方面，那些不居住在好學校附近的家庭也往往愿意花費額外的成本讓子女上好學校接受教育，這就是擇校行為。兩種行為的結果都是使得收入較高和社會資源豐富的家庭有更強的實力獲得優(yōu)質教育資源，最終形成不同家庭的子女按照收入和擁有的社會資源來進行教育群分（sorting）的現象，并且在居住方面表現出不同收入水平、職業(yè)和社會地位的社區(qū)之間的相互隔離，而按居住地段入學的政策大大加快了聚居和群分的現象。在缺乏適當的機制設計和中央政府的適度干預的情況下，產生了基礎教育投入的地區(qū)和城鄉(xiāng)間不平衡，于是優(yōu)質教育資源（如優(yōu)秀的老師）也在收入的吸引下向經濟發(fā)達地區(qū)和城市聚集。在勞動力不能完全自由流動的情況下，這也加劇了教育的群分和教育機會的不平等現象（丁維莉、陸銘，2005）。
教育的群分和教育機會的不平等除了有礙公平以外，在人力資本生產上也是沒有邊際效率的，同樣的資源在邊際上如果能夠更多地投向低收入家庭中的高能力孩子，顯然將提高社會總的人力資本積累，有利于經濟可持續(xù)增長的實現。同時，教育機會的不平等也將進一步加劇社會的階層分化，并有可能使某些特殊的人群始終處于社會的底層，成為社會難以醫(yī)治的痼疾。在美國，一些大城市內部貧民窟的社會問題與教育群分現象聯系緊密，一些低收入的家庭（特別是黑人家庭）難以讓他們的子女獲得優(yōu)質教育資源，已經形成了低收入－低教育－低收入的惡性循環(huán)。[⑥]類似的問題也應引起中國社會各界的關注和思考。需要特別強調的是，改變原來的政府包辦教育的模式，實行教育的產業(yè)化本身并不是錯誤的，教育財政的分權、學校之間的競爭和優(yōu)質教育資源在一定程度上的市場定價是提高教育資源利用效率的必要條件，同時，政府應該推動獎學金和教育券制度來減少教育群分中出現的動態(tài)效率損失。特別需要加以強調的是，在教育市場上，只要居民能夠自由地搬遷居住地，那么，簡單地通過禁止擇校只不過是使得高收入者更多地借助于買房來獲得優(yōu)質教育資源，并推動房價的上升，更為合理的政策應該是適度地為低收入家庭提供有利于提供其獲取優(yōu)質教育資源的機制。[⑦]
五、機制設計與下一步改革的政策建議
如果說中國的前期改革正是充分利用了分權式改革的好處的話，那么下一步改革的重點則是如何減少目前的分權體制的弊端。與俄羅斯等其他轉型經濟相比，中國的分權式改革在很大程度上可以看作中央政府主導和控制下的機制設計問題。在認清中國分權式改革的動力機制和局限條件的基礎上，正確地設計合理的改革方案，對于中國分權式改革的成功是非常重要的。而且，由于不同的改革階段的目標和面臨的約束條件不同，因此，不同的改革階段需要不同的改革方略。中國的經濟轉型已經進入了新的階段，根據我們前面的分析，下一步的改革方略應該包括以下內容。
1.地方層面的放松管制。通過放松規(guī)制和改進公共部門本身的治理來減少公共部門控制的社會經濟資源。給定我們前文刻畫過的中國分權式改革下獨特的政治和經濟結構，公共部門這兩個層面的改革都首先應該在地方的層面上進行，應該減少地方政府所掌握的社會經濟資源，削弱地方政府官員的政治企業(yè)家（politicalentrepreneur）地位，從而降低它們在資源配置中的作用。這樣做的好處是可以減少中央政府對地方政府的倚重，從而就無需借重相對績效評估的激勵機制，在此基礎上就可以減少相對績效評估帶來的各種代價。隨著地方政府掌握的社會經濟資源減少，可以在地方性市場化的基礎上促進全國性市場的整合，實現國內統一大市場，這會極大地促進專業(yè)化、內生的技術進步和經濟增長。
2.限制地方政府的流動性創(chuàng)造功能。僅僅在地方層面放松規(guī)制還不夠，因為從金融的角度來講，地方政府還可以內生地創(chuàng)造出很多流動性和金融資源出來出來。這是因為，雖然財政分權化的改革在一定程度上硬化了地方政府的預算約束，但是由于轉型期間制度上的不完備，地方政府仍然有很多方面來創(chuàng)造流動性。地方政府創(chuàng)造流動性的手段主要有：（1）干預設在地方的銀行的信貸行為，（2）通過各種形式的亂收費行為而創(chuàng)造了大量的預算外收入，（3）在市場化過程中，通過土地批租等方法創(chuàng)造出大量的“資本化”的收入。按照軟預算約束理論的邏輯，流動性創(chuàng)造的對資源配置的影響在一定程度上等價于集權下的情形（DewatripontandMaskin，1995）；所以，盡管財政分權可以硬化各級地方政府的預算約束，但是內生的流動性創(chuàng)造功能又弱化了這個效果。所以，中國分權式改革下一步改革的成功，很大程度上要取決于對地方政府的流動性創(chuàng)造功能的約束和限制。
如果對這些流動性創(chuàng)造約束不加限制，就有可能導致以下后果：（1）地方政府的預算沒有得到硬化，從而可以繼續(xù)保護國有企業(yè)和低效率的國有部門（盡管此類現象已經不嚴重），這就使得地方政府沒有充分的激勵來放松規(guī)制；（2）在要素市場不完備的時候，土地批租行為會導致資產市場發(fā)生很大的扭曲；（3）由于先天條件、政策優(yōu)惠和規(guī)模經濟的原因，不同的地區(qū)在流動性創(chuàng)造功能方面存在很大的差異，從而導致地區(qū)發(fā)展差距的擴大和地方公共品提供的不平衡加劇。[⑧]
還是從改革的時機（timing）上來看，由于地方政府目前基本上完成了地方層面的市場化、民營化和基礎設施建設，所以如果現在限制地方政府的流動性創(chuàng)造功能，對經濟造成的扭曲就會比較?。ㄔ缙诘牧鲃有詣?chuàng)造功能在基礎設施建設方面是有好處的）。限制流動性創(chuàng)造功能可以從以下幾個方面入手：（1）限制地方政府對銀行的干預行為；（2）對政府的土地批租行為進行規(guī)范化的管理，包括對其進行立法；（3）加強各級政府的預算過程管理和監(jiān)控，對預算外各種收入進行嚴格打擊；在時機成熟的時候，才給予地方政府發(fā)行地方政府債券和其他財政工具的權利。
3.改進地方政府的治理和績效評估機制。通過地方層面的放松規(guī)制和限制地方政府流動性創(chuàng)造功能減少了地方政府控制的經濟社會資源和金融資源后，就應該不失時機地推進地方政府的治理和績效評估機制。這是因為，雖然地方政府在“軟件性”公共品（如教育和醫(yī)療）的提供方面卻還有很大的改進余地。由于中央政府的信息劣勢，分權的公共品提供模式需要保持，但需要加以改進才能解決地方層面“軟件性”公共品提供的質量和數量問題。用赫希曼（Hirschman，1970）的話來說，如果說前期的改革主要運用了“退出”（exit）和“用腳投票”機制，使得地方政府為了追求GDP和吸引內外資而展開了Tiebout意義上的競爭的話，下一步的改革應該適當引入“呼吁”（voice）的機制來改進地方政府和基層政府的治理。如果不能適時地推進這兩個方面的改革，地方政府的行為很有可能從前期的“援助之手”變成“攫取之手”，隨著時間的推移，地方政府會更容易與地方性的有勢力的利益集團合謀或者被他們收買。改進政府治理的一個題中應有之義是，改進對地方政府以GDP為基礎的相對績效評估體系，更多地引入其他目標的權重，如社會發(fā)展、環(huán)境保護等等，這樣就可以降低前期相對績效評估帶來的負面效果。
以上幾個方面的改革將會改變前期改革中地方政府的激勵結構和行為，從而會從根本上解決內生于前期改革中的諸種問題（收入差距、重復建設與市場分割、公共品供給的公平缺失等）。始于1978年的中國經濟改革是人類歷史上一項偉大而艱巨的社會工程，中國的分權式改革在第一階段已經遠遠地走在了其他轉型經濟的前頭。分權和集權的選擇其實是“激勵與協調”之間的權衡，中國前期的改革的成功之處在于做對了地方政府的激勵，但是在協調方面的問題則越來越凸現出來，所以，現在正是中國調整發(fā)展方略的轉折點。正如前期的改革是積極的制度變革和機制設計的結果那樣，在第二階段的改革中，政府同樣也應該考慮到新階段的目標和變化了的約束條件，不失時機地將改革推向前進，走出一條獨特而成功的中國式的分權式改革之路，這種發(fā)展道路不僅能夠實現中華民族的偉大復興，而且可能對其他轉型經濟和發(fā)展經濟具有普適的意義，從而為全人類的發(fā)展提供寶貴的精神財富。
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[①]嚴冀、陸銘（2003）較早地意識到分權體制的代價這一問題，特別是其在地方保護主義和市場分割方面的表現。
[②]對此，不妨參見嚴冀、陸銘（2003）的評論。
[③]Cai和Treisman（2005）指出，由于存在地區(qū)間的差異性，地區(qū)間為爭取資本而展開的競爭對不具有先天優(yōu)勢的地區(qū)而言激勵效應較弱。
[④]Carter（1997）的研究認為，城市傾向政策對于農業(yè)生產也產生了負面影響，同時，也造成了農產品和農業(yè)生產要素市場的扭曲。另外，楊濤認為中國實行的城市傾向政策會由于部門傾斜的收入轉移以及在健康、住房和教育方面的支出，不僅扭曲了這些部門中的工人的激勵，而且也將影響到他們子女的人力資本投資并進一步擴大城鄉(xiāng)收入差距，這些都將對于中國未來的經濟增長不利（Yang，1999）。
[⑤]從省級數據的相對指標來看，盡管分稅制改革后的轉移支付政策沒有明顯地扭轉轉移支付資金分配格局，但東部地區(qū)獲得的轉移支付相對于自有收入的份額有所下降，2001年比1995年減少了近12個百分點（張晏和龔六堂，2005）。
[摘 要]本文對當代西方主流的政治學與公共管理學研究中常用到的“規(guī)范研究”的方法進行了簡明的介紹。文章從規(guī)范研究的基本假設談起，指出在最基本分析單位應當有內在一致性和應當是理性的假設條件下，規(guī)范研究大致可從效用理論和博弈論兩個方向來進行，而究竟選取哪一個方向則取決于研究者關注的是單一主體在決策時的不同選擇還是多個主體在尋求均衡路徑中的互動。文章還探討了規(guī)范研究的隱含假設，并勾勒了一個典型的規(guī)范研究的操作框架。文章最后探討了對于規(guī)范研究不同模型的評價原則，及如何構造一個規(guī)范研究的模型。
[關鍵詞]規(guī)范研究；模型；效用理論；博弈論
[中圖分類號]D035 [文獻標識碼]A [文章編號]1006-0863（2014）02-0074-05
一、引言
在政治學與公共管理學的研究中，除了我們所熟知的量化研究和質性研究的方法之外，當代西方主流的學術期刊上還時常用到一種被稱為規(guī)范研究 （formal theory） 的方法，規(guī)范研究在我國臺灣學術界又被稱為形式理論。[1] 規(guī)范研究或形式理論（以下皆稱為規(guī)范研究）最大的特色就是用數理的模型來分析主體的行為。需要注意的是，本文關注的“規(guī)范研究”應當與另一個常用的“規(guī)范性理論”（normative theory）的概念區(qū)分開。“規(guī)范性理論”有一個對于世界應該如何的價值判斷，在公共行政學中，規(guī)范性理論與實證研究是兩條研究路徑， 相對于以經驗為基礎，運用自然科學方法的實證研究，規(guī)范性理論是一種以價值問題為核心關注點、以解讀和詮釋文本為主要表現形式、通過嚴謹的邏輯構造來回答某個學科的基本問題乃至人生與世界的“大問題”的研究路徑。[2]而“規(guī)范研究”則通常從不言自明的公理出發(fā)，按照嚴格的數理邏輯和設定規(guī)則推演出世界應該如何。這些推演和對于應然狀態(tài)的判斷再反過來用實證的方法進行研究。
雖然很多所謂的規(guī)范性理論的文章事實上是不嚴謹的學術研究，但這不影響規(guī)范性理論的文章在我國目前的公共行政學的文獻中占據主流地位這一事實。[3][4]如本文將要介紹的“規(guī)范研究”在不少關于行政學研究方法的討論中還不被單獨列為一個類型。[5][6]然而有一些學者已經開始用符合“規(guī)范研究”要求的方式寫作。如楊立華構建了一個知識困境的博弈模型來理解如何通過提高個體對博弈對方知識的尊重和認同，同時加強相互之間的知識交流和溝通，來走出由于知識困境而導致的知識成員之間的矛盾、沖突和對立。[7] 郭慶松討論了如何通過分析勞動關系的博弈規(guī)則來確定勞動關系的博弈均衡，從而促進勞動關系利益主體效用函數的實現或預期收益的最大化。[8]
用數理模型來分析的好處顯而易見。數學作為符號邏輯，理論上講日常語言可以表達的一切都能轉化成數學這種符號邏輯。而數學相對日常語言來說，其結構性、工具性、操作性更強，有利于對復雜現象的溝通，及對事物的控制。就易于溝通而言，比如，一個普通的中國人可能并不懂瑞典語，但如果有基本的數理訓練的話，他可以很方便的理解瑞典人寫的規(guī)范研究的模型。
最早的規(guī)范研究的著作見諸于經濟學的文獻中，如古諾（Cournot）[9] ，伯川德（Bertrand）[10] ，和埃奇沃思（Edgeworth）[11] 關于壟斷定價和生產的論文。約翰?馮?諾伊曼（John von Neumann）和奧斯卡?摩根斯坦（Oskar Morgenstern）1944年在《博弈論和經濟行為》一書中提出大部分經濟問題都應當被當作是博弈來分析[12]。 而在政治學與公共管理學界，四本巨著可以被認為是規(guī)范研究的應用的奠基之作。它們是，安東尼?唐斯（Anthony Downs）的《民主的經濟學理論》 [13]，鄧肯?布拉克（Duncan Black）的《委員會與選舉理論》 [14]，威廉?賴克（William H. Riker）的《政治聯盟的理論》 [15] 及詹姆斯?布坎南（James Buchanan）與戈登?圖洛克（Gordon Tullock）的《同意的計算――立憲民主的邏輯基礎》 。[16] 大批后來的學者繼續(xù)用規(guī)范研究的方法發(fā)展自己在各個方面的理論，如關于經濟和政治的發(fā)展有曼瑟爾?奧爾森（Mancur Olson）的《國家的崛起與衰落》[17]，關于官僚體系有威廉?尼斯卡寧（William Niskanen）的《官僚制與代議制政府》[18]， 關于利益集團有奧爾森的《集體行動的邏輯》[19]， 關于民主理論有賴克的《自由主義與民粹主義》[20]， 關于合作行為的演變有羅伯特?阿克塞爾羅德（Robert Axelrod）的《自由主義與民粹主義》[21] 等。
二、規(guī)范研究的基本假設
我們知道，統計分析的核心是歸納，也就是說，從繁多的資料中整理出相關變量間系統的聯系。而規(guī)范研究的核心是演繹，即從設定的模型出發(fā)，推演出主體在模型的約束條件下根據一定規(guī)則如何達到自己的目的。具體的規(guī)范研究有各自不同的模型，但所有的模型基本都遵循幾個假設。其一，模型的最基本分析單位應當有內在一致性；其二，基本分析單位的行為應當是理性的。
是否具有內在一致性，主要指標是分析單位有沒有自己的行為目標。同一個分析單位在同一個時段內，行為目標應當是確定的。假如在研究的時段內，這一個分析主體的目標是游離的，那么，這個主體就不應被作為規(guī)范模型的最基本單位。一個有內在一致性的分析單位（或主體）可以是一個人，或一個群體，或一個國家，甚至一個國家聯盟。但這些單位未必任何時候都有內在一致性。比如，如果一個人既有利己性，又有利他性，那么我們必須嚴格設定我們的規(guī)范模型到底是在描述利己時，還是利他時的個人。這樣，我們才能得到前后一致的模型。
如果分析主體為了達成既定目標而采取最優(yōu)的方式，我們就認為這個分析主體是理性的。注意這里的理性有可能與我們通常理解的“理性”有一些出入。比如，二戰(zhàn)末期日本軍隊采用了神風敢死隊的方式與對手作戰(zhàn)，我們通常會認為這是瘋狂和“不理性”的作戰(zhàn)方式，但如果我們把它理解為分析主體（神風敢死隊隊員）為達成既定目標（最快和最大限度的打擊對手），那么在當時的限定條件下，同歸于盡也許是他們能采取的最優(yōu)選擇。
三、規(guī)范研究的分類
常見的規(guī)范研究大致可分為兩大類，一種是效用理論（utility theory），另一種是博弈論（game theory）。效用理論同時也是博弈論的基礎，它用數學理論來表達決策過程。[22]對于一個理性的主體而言，他有趨利避害的本能。效用理論假設理性主體的偏好是不變的，它會首先設定理性主體的目標是什么，再指明主體的各種行動的后果是什么。因為主體對各種后果的偏好不同，我們可以用一組從小到大的數值來表明主體對各種后果到底有多么偏好，這些數值就是效用。把主體對各種后果的偏好與這些數值對應起來的公式就是效用函數。最后，各種后果的出現是有一定的概率的，主體會根據這些概率而冒著相應大小的風險來采取產生不同后果的行動。效用理論這時就能夠給我們一個科學的決策指南。我們可以將所有不同行動的效用與所有不同行動的風險分別相乘，以得到每個行動的預期效用。理性的主體將會選擇產生最大預期效用的行動。
但社會科學里最流行的規(guī)范研究的類型還當數是博弈論了。與其它的研究方法，如效用理論或統計分析相比，博弈論最大的特色是把分析主體的互動納入到模型中。這樣，主體間策略性的行為就能被模型所解釋：我的選擇是如何因為你的選擇而改變，與此同時你的選擇又是如何因為我的選擇而改變；為了實現目標，因為我預期你會如此行動，所以我策略性地沒有選擇短期內的最優(yōu)行為；而你由于預期到我不會采取短期最大化的行為，也策略性地選擇與短期最大化不同的另一套應對；如此這般。這樣，博弈論的構架本身自然而然的迫使我們直面決策行為的“內生性”，也就是說，決策不是一成不變，而是隨著模型內其他變量的改變而不斷變化。博弈論相信，當博弈終止，塵埃落定之時，理性的局中人將已經把所有可能的信息納入到最終決策之中了。所以，最終各方的決策應當是均衡的，即，沒有任何一方愿意改變現狀，從而進入重新一輪的博弈。雖然，根據博弈論理論，理性主體的行為最終將落在均衡路徑之內，但博弈論的框架要求我們不得不考慮在均衡路徑之外的，理論上不會發(fā)生的決策與行為。因為這樣才能幫助我們得到模型的最終解答。
除此之外，近些年規(guī)范研究也開始向新的方向發(fā)展，值得注意的有兩個方向。第一，規(guī)范研究開始注意與實驗的方法相結合。[23] 后面將會介紹，規(guī)范研究大多是從一些基本的假設出發(fā)開始推演的；但當假設并不契合實際時，結論將會偏差。對于在受控的環(huán)境下的受試者，研究人員可以用多種方式檢驗假設及結論的可靠性，并利用這些反饋修正自己的規(guī)范研究的模型。第二，政治學與公共管理學研究中一種新興的網絡分析法（network analysis），可以被視為是規(guī)范研究的一類分支。[24] 網絡分析法明確地把主體放在一個社會關系的網絡之中，主體的每一個社會關系都是網絡中的一條線，主體本身是網絡中的一個節(jié)點。關系的演變將依據研究者給定的假設與邏輯。由于任意一點都可能與多點相連，任意一點的決策將受到多種輸入的影響，但這個決策也會反過來影響其他點，因此網絡分析法充分的體現了社會內主體間的相互依賴（interdependency），對理解許多政治與經濟問題有重要意義。
表1 規(guī)范研究分類
（一）著名的博弈論模型
最著名的博弈論模型恐怕非“囚徒困境”莫屬了。最原始的囚徒困境模型是兩個囚犯被隔離訊問，招認就能減低刑期，不招會被罰，并假設只要一人招認，檢察官就有足夠證據能處罰兩個人。當兩人都招時，兩人都會中度受罰，但當兩人都不招，則檢察官只能輕罰兩人。重點在于，如果只有其中一方招認，招的那一方就能獲釋，不招者則得到重度懲罰。每個人都會去想對方到底招不招，然后發(fā)現，不論對方招不招，我自己招認的好處都大于不招，所以兩人基于理性，就各自發(fā)展出主導策略，即都選擇招認，因此兩人都受到中度懲罰。
表2 囚徒困境
注：括號內是兩人的所得，越大的數字表明越大的所得。括號內左邊的數字是囚犯一的所得，右邊是囚犯二的所得。但假如囚徒困境的情形要重復不斷地進行，最理性的方式則是大家形成合作的默契，都不招認，因此都只受到輕度懲罰。假如默契不形成，兩人每次都受到中度懲罰，顯然不理性。不過，要是博弈只有一輪，基于不信任，大家就都會訴諸短期理性，寧可受到中度懲罰。囚徒困境模型證明時間是重要的因素，即博弈玩一次和玩無限次的結局是不一樣的。如果是無限次，兩人就會合作，因為考慮到博弈的次數n乘上兩人合作的利得，遠大于n乘上兩人不合作的利得，所以兩個人終究會學習合作。囚徒困境模型的目的，是在說明人通過學習，即使基于自利而在短期內做出不利于自己的決定，但長期里最終會回歸最理性的方式，修正自己的行為選擇。[25][26]
與囚徒困境一樣有名的另一個規(guī)范研究的模型是懦夫游戲。在這個模型的情境中，兩人開車迎面撞來，看誰是怕死先閃開的一方就算輸。和囚徒困境最大的不同在于，當雙方都不合作（即不閃開）時，得到的結局對雙方都是最凄慘的；而在囚徒困境中，兩人都不合作時，得到的結果對雙方都只是次凄慘的（即中度懲罰），所以兩囚才都有可能選擇招認。
表3 懦夫游戲
注：括號內是兩人的所得，越大的數字表明越大的所得。括號內左邊的數字是主體一的所得，右邊是主體二的所得。在博弈論的建模過程中，每一種決策的效用值究竟有多大，其實并不重要，真正重要的是每一種決策效用相對其他決策效用的大小。例如在剛剛提到的囚徒困境與懦夫游戲這兩個模型中，如果我們改變其中一個模型中效用值的相對大小，我們甚至可以把這個模型轉換成另一個模型。
（二）博弈論的弱點
盡管博弈論是規(guī)范研究中非常有力的一個工具，但正如任何其他工具一樣，博弈論也有自己的局限性。具體來講，有如下幾點。[27]
1.博弈論通常假設博弈中的行為主體有相同的期待，即，每個人都知道自己及他人的所有可能的策略，并以此為基礎來決定自己的應對策略。但當相同期待的假設不能被滿足時，博弈該如何進行呢？一個辦法是允許行為主體在不斷博弈中理性的學習：從每輪博弈中，每個主體的期待通過觀察其他人的應對而得到更新，更新后的期待成為下一輪博弈的基礎。
2.許多博弈論的模型會產生多重均衡點，而無論我們用何種解決辦法，多重均衡的結果都沒法消除。多重均衡意味著博弈的結果并不唯一，如何從多個均衡中選取我們需要的結果呢？博弈論中的“無名氏定理”可以幫助我們更好地理解多重均衡的現象，并給出選取唯一解的理由。
3.博弈論通常假設相同的知識。字面上的理解自然是行為主體們都掌握同樣多的信息，這意味著除了客觀事實的信息外，主體們還知道其他的主體也知道這些客觀事實，主體們知道所有的主體們都知道所有人都有相同的期待，主體們知道所有人都是理性的，等等。在有限信息博弈論模型中，相同的知識這個假設可以被放松，即一些主體比另一些主體有更多的信息，但信息不對稱這個“信息”卻是行為主體們都知道的。
4.博弈論通常會假設行為主體是理性的，可另外一個可能的假設是“有限理性”，即在追求特定結果的過程中主體的推演能力是有限的。關于有限理性，文獻中有三類可能的解決辦法。（1）每個行為主體的策略都基于對手所有過往行動出現的頻率，理性是有限的因為主體只需要記住所有的歷史；（2）每個行為主體的策略是基于“有限自動回復”，主體沒法記住所有歷史，他的行動由固定的前幾期的歷史所決定；（3）不同主體從各自的有限知識與分析能力出發(fā)得出不同的策略，這些不同策略在同一個平臺下相互競爭、優(yōu)勝劣汰，最好的策略自然會最終勝出。
四、規(guī)范研究的隱含假設
在用效用理論或博弈論來建立模型進行規(guī)范研究之前，研究者通常需要接受一些隱含的假設。第一，假設參與博弈的主體之間沒有任何情感聯系。這保證了各主體的行為是由純粹利益的計算而決定的，從而使不可觀測的因素不會改變建模者的結論。比如，在囚徒困境中，假如兩個囚徒是父子關系，那么我們對于即使只有一次博弈的結果，也極不可能得到兩人相互背叛的結論。這就是說，模型本身沒有考慮的非直接的利益因素改變了模型的結果。第二，假設主體是利己而非利他的。這與之前提到的主體一致性相呼應，保證了建模者可以相對容易的推演出主體的效用函數。然而，這是對現實的極大簡化，比如，在公車上讓座是我們常見的利他行為，但如果用規(guī)范研究的模型來解釋這一點的話，往往會從建模本身的需要出發(fā)，把利他行為解釋成為了更好達到自己目標的利己行為。
五、規(guī)范研究的操作框架
在這些明顯的或隱含的假設的基礎上，我們可以勾勒出一個典型的規(guī)范研究的操作框架。
第一步，研究者應當提出要研究的問題。這是所有研究必須跨出的第一步，但通常也是最為困難的一步。好的開始是成功的一半，好的問題正是好的開始的核心。雖然也有靈光一閃的情形出現，但絕大多數的情況下，提出好的問題要在熟悉本領域文獻，廣泛閱讀其他跨領域的材料，及對社會、政治、經濟、公共政策等眾多領域內規(guī)律性的現象保持敏感并不斷思考的基礎上形成的。
第二步，根據提出的問題以及研究者本身的訓練和偏好，研究者應當決定到底用效用理論還是用博弈論來研究這個問題。如前所述，博弈論的精髓在于研究多主體間互動中的策略。因此，如果我們的研究對象是單一主體如政府，研究目標是這個單一主體應如何在給定的選項間選擇，例如政府應打破還是維持壟斷，那么，這個研究目的決定了純粹的效用理論可能是更適合的方法。所以，應當是研究問題決定了采用何種研究方法，而不是相反。
第三步，在確定了研究問題和適當的研究方法后，研究者要考慮在自己的模型中要采用哪些假設。因為歸根到底，大部分規(guī)范研究的結論在其假設被設定的那一刻起，其實就已經確定了。規(guī)范研究的過程是用一套符號邏輯的語言，清晰地告訴讀者怎樣可以從假設推導至結論。這樣，規(guī)范研究的每一步都是符合邏輯，并經得起后來研究者的檢驗的，后來的研究者可以很容易地發(fā)現模型推演中可能的錯誤。
最好的假設應當是不言自明的，被絕大多數人和學術界所承認的。但通常僅有這些假設不足以得出研究想要得出的結論，因此，更多的假設不可避免。研究者要使用的新假設應當是較少爭議的。這些假設最好應該有現實的經驗作為依據，并有已有的文獻曾采用過相同或類似的假設。即便如此，研究者還是應當用較大的篇幅來說明自己為什么要用這些假設，及這些假設為什么是合理的。
表4 規(guī)范研究常用的假設
第四步，自然是推演的過程。這通常是一個模型最顯眼的部分，雖然，對于有經驗的建模者，之前的確定問題（并確立變量）和設立假設，恐怕才是最傷腦筋和凸顯功力的步驟。社會科學規(guī)范模型的推演用到最多的數學知識包括代數、微積分和概率論等。
六、如何評價不同的規(guī)范研究的模型
那么，當一個規(guī)范研究的模型被構建出來以后，我們如何把它和另一個規(guī)范研究的模型作比較，并評價孰優(yōu)孰劣呢？像任何社會科學的模型那樣，我們首先的評價指標是這個模型是否能更好的幫助我們理解和解釋我們關心的問題。對于某個問題，好的模型或者能把我們久已認為本該如此的觀念用數理化、邏輯化的語言在一個嚴謹的框架內清晰的表達出來；或者能夠在簡單無爭議的假設的基礎上，推演出反直覺的結論，從而彌補單純靠觀測、歸納的研究方法的不足。比如，斯托爾珀和薩繆爾森在公認的比較優(yōu)勢理論的基礎上，推導出國際貿易使得一個國家里相對蘊含更豐富的生產要素獲利更多的結論。[28] 這個結論與我們的一般直覺相反。一般的直覺告訴我們，稀缺的東西才能獲取高價，充足供給的東西價格應當下跌才對。
規(guī)范研究的模型還應能自圓其說，也就是說，從假設到結論的推演是按照邏輯一步步進行的，從而保證讀者對于每一步的推演都是信服的。一個好的規(guī)范研究的模型還應當對多種情境有普適性。這個模型看似是在某一種很特殊的情境下分析主體的行為，但由于規(guī)范研究的特征，只要模型的結構和假設能夠保持，我們完全可以替代入不同的主體，從而用同樣的模型來研究不同的問題。比如，博弈論中的囚徒困境模型，完全可以超越“囚徒”的選擇這個最初的情境，而來分析個人、企業(yè)、群體、或國家在類似囚徒困境的結構中是如何用與囚徒類似的邏輯來理性的決策的。事實上，國際關系研究中經常用到囚徒困境模型來分析國家間戰(zhàn)爭與和平的考量。又比如，政治學分析中常見的中間選民理論，最初是被用來解釋為什么美國的選舉候選人有向政黨意識形態(tài)偏中間的選民們靠攏的傾向。但隨著這個理論的廣為人知，美國政治以外的學者也開始用中間選民理論來解釋其他領域的熱門問題，如福利國家為什么會發(fā)生，或者為什么威權政體可能會轉變?yōu)槊裰髡w，等等。
規(guī)范研究與社會科學的其他研究方法一樣，也應當盡量追求簡潔有力。這就是指一個模型應當用盡可能少的變量或假設來解釋盡可能多的變化。如果一個假設不能帶來更大的解釋力，那么這個假設就不應當被包括在模型中。[29]
七、如何構造規(guī)范研究的模型
作為本文的結尾，我們來探討一下該如何構造一個規(guī)范研究的模型。第一種辦法，是自建一個模型。在這里，最重要的原則是簡單、簡單、再簡單。建模從寫下主體們一系列的選擇開始：有什么選擇；該什么順序；選擇時有什么信息；選擇會產生什么后果。然后，考慮主體們對這些后果的可能的偏好。接著，就可以寫下決策樹并算出這個模型的結果了。
第二種辦法，是修改一個現有的模型，比如改變現有模型的某個假設，或取舍現有模型的某（幾）個變量。從工作量上來說，這通常要比構建一個全新的模型要容易些。但同樣的，我們還是在修改模型的過程中需要簡單、簡單、再簡單。如果普通的方法可以解決問題，就沒有必要用更復雜的方法。
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Zhou Qiang
