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序論：速發(fā)表網(wǎng)結(jié)合其深厚的文秘經(jīng)驗(yàn)，特別為您篩選了11篇刑法碩士論文范文。如果您需要更多原創(chuàng)資料，歡迎隨時(shí)與我們的客服老師聯(lián)系，希望您能從中汲取靈感和知識(shí)！
二、文章結(jié)構(gòu)。論文應(yīng)依次包含論文題目、作者姓名、作者單位及通訊地址、摘要、關(guān)鍵詞、正文、參考文獻(xiàn)、作者簡介等。
其中，論文題目、作者姓名、作者單位、通訊地址、郵編、摘要、關(guān)鍵詞分別用中英文表示。論文應(yīng)完整且簡明扼要，需包括必要的研究背景、研究方法、研究結(jié)果與分析等;應(yīng)保留涉及主要觀點(diǎn)的圖片、曲線和表格，并注明數(shù)據(jù)來源。根據(jù)論文集出版需要，編輯有權(quán)對(duì)稿件進(jìn)行刪改。
三、論文格式
正文以前部分
(1)中文格式
論文題目：三號(hào)黑體，居中排，文頭頂空一行。
作者姓名：小三號(hào)楷體，居中排，兩字姓名中間空一全角格，作者之間用逗號(hào)區(qū)分。
作者單位及通訊地址：按省名、城市名、郵編順序排列，五號(hào)宋體，居中排，全部內(nèi)容置于括號(hào)之中。作者單位與省市名之間用逗號(hào)，城市名與郵編之間空一全角格。作者單位多于一個(gè)在作者姓名處用上角標(biāo)注。
摘要：摘要二字小五號(hào)黑體;內(nèi)容小五號(hào)宋體，不少于200字。
關(guān)鍵詞：需列出3～5個(gè)。關(guān)鍵詞三字小五號(hào)黑體，其他小五號(hào)宋體，第1個(gè)關(guān)鍵詞應(yīng)為二級(jí)學(xué)科名稱，學(xué)科分類標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)(GB/T13745-92)，中文關(guān)鍵詞之間用分號(hào)。
(2)英文格式
在我國的法律體系中,過去只包含了社區(qū)矯正的一些內(nèi)容,例如,管制、緩刑、假釋等,卻沒有社區(qū)矯正這一法律概念。直到2011年我國《刑法修正案(八)》中明確提出社區(qū)矯正這一概念,確定了它的法律地位,但是《刑法修正案(八)》并沒有對(duì)社區(qū)矯正進(jìn)行界定。對(duì)于社區(qū)矯正的定義,學(xué)者們對(duì)此概念有不同的詮釋,實(shí)踐中也有不同的分類。目前我國大多數(shù)學(xué)者們普遍接受兩高兩院的《通知》中對(duì)社區(qū)矯正的定義:社區(qū)矯正是與監(jiān)禁矯正相對(duì)的行刑方式,是指將符合條件的罪犯放在自己家庭生活的社區(qū),由專門國家機(jī)關(guān)在相關(guān)的社會(huì)團(tuán)體和民間組織以及社會(huì)志愿者的協(xié)助下,矯正其犯罪心理和行為惡習(xí),并促進(jìn)其順利回歸社會(huì)的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動(dòng)。社區(qū)矯正的適用范圍是:主要包括被判處管制、被宣告緩刑、被暫予監(jiān)外執(zhí)行、被裁定假釋、以及被剝奪政治權(quán)利并在社會(huì)上服刑的五種罪犯。
一、縱向的“歷史”鉤沉。不管人們對(duì)高考的看法如何不同，有一點(diǎn)認(rèn)識(shí)是一致的：高考寫作深刻地影響著中學(xué)寫作教學(xué)，因此，研究中學(xué)寫作教學(xué)就不能不研究高考作文。20年來，俞老師一直參與福建省高考閱卷并主持作文評(píng)卷工作，這一經(jīng)歷成為他寫作教學(xué)研究極其寶貴的資源。本書第一章即對(duì)1977年以來30年高考議論文寫作測試做了較為全面的爬梳與反思，這使得本書具有一種別樣的“景深”。30年的高考寫作是一段注定無法回避的歷史，是當(dāng)下寫作教學(xué)的基因，它深刻影響著當(dāng)下寫作教學(xué)的樣式及未來可能的走向。
二、反思性的“元”研究：對(duì)議論文爭議之“爭議”?！霸毖芯渴且环N反思性研究，它跳出爭議作文之外，以理性的標(biāo)準(zhǔn)反思人們對(duì)高考爭議作文的“爭議”。俞老師在眾多的爭議中遴選出與議論文寫作有關(guān)的問題：議論文文體特征，滿分作文，說真話、寫真事，論據(jù)真實(shí)，議論文的邏輯性……通過對(duì)這些爭議的討論分析，引導(dǎo)讀者隱隱窺見人們對(duì)中學(xué)寫作教學(xué)若干本質(zhì)問題的認(rèn)識(shí)正在發(fā)生著緩慢卻較為深刻的變化。
三、橫向的“域外”借鏡。國外寫作課程與教學(xué)研究相對(duì)成熟，俞老師參考美國SAT作文考試命題與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)比分析了我國高考作文命題與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)需要改進(jìn)與完善之處。在此基礎(chǔ)上，提出了我國議論文寫作教學(xué)的幾點(diǎn)建議：培養(yǎng)批判精神、開展批判性閱讀、高考測試以論述類作文寫作為主、高中開設(shè)形式邏輯課程等。
申請(qǐng)碩士學(xué)位課程 招生簡章
經(jīng)濟(jì)的全球化，使得金融業(yè)在國家經(jīng)濟(jì)生活中的重要性日益上升，也使公司與金融法成為各國法律體系中最重要的組成部分。金融業(yè)是一個(gè)以規(guī)則運(yùn)行為特征的特殊產(chǎn)業(yè)。實(shí)踐證明，經(jīng)過高素質(zhì)法律訓(xùn)練的人尤其適應(yīng)該行業(yè)的競爭與生存，因此，法律人往往會(huì)從事該行業(yè)工作，已經(jīng)具備其他專業(yè)知識(shí)背景的人員，如實(shí)現(xiàn)與法律專業(yè)知識(shí)的復(fù)合，成為復(fù)合型高端人才，則優(yōu)勢凸顯。具備傳統(tǒng)法律知識(shí)的人員，對(duì)于專業(yè)很強(qiáng)的公司與金融法律也有知識(shí)轉(zhuǎn)型、更新和提升的需要。
浙江大學(xué)法學(xué)院為應(yīng)對(duì)這種社會(huì)需求，特開設(shè)公司與金融法碩士課程班，綜合浙江大學(xué)法學(xué)院和國內(nèi)高校、研究機(jī)構(gòu)及金融管理實(shí)務(wù)部門的優(yōu)質(zhì)資源，為學(xué)員提供碩士層面前沿?zé)狳c(diǎn)國內(nèi)外公司與金融法律知識(shí)，使學(xué)員的公司與金融法理論和實(shí)務(wù)能力得到跨越式提升。
【課程對(duì)象】
公司、證券、銀行、保險(xiǎn)、信托、期貨、擔(dān)保、貸款公司等相關(guān)行業(yè)人員；公安、法院、檢察院、律師事務(wù)所及仲裁委等公司與金融法律從業(yè)者；政府金融辦、人民銀行等“一行三會(huì)”監(jiān)管官員。
專業(yè)背景不限，免試入學(xué)。
【課程設(shè)置】
法理學(xué)、法學(xué)前沿、碩士生英語、民法總論、物權(quán)法學(xué)、債權(quán)法學(xué)、商法、金融法、票據(jù)法、公司法、股權(quán)投資法、證券期貨法、保險(xiǎn)法、銀行法、投資基金法、信托法、國際金融法、金融刑法、行政法（金融監(jiān)管）、房地產(chǎn)法、民事訴訟與仲裁、貨幣金融專題、證券投資專題。
富有特色的實(shí)戰(zhàn)案例教學(xué)，理論與實(shí)踐相結(jié)合，知識(shí)與能力并進(jìn)。
【學(xué)習(xí)時(shí)間】
1年半，雙休日學(xué)習(xí)。
【證書頒發(fā)】
經(jīng)考核合格后頒發(fā)浙江大學(xué)同等學(xué)力申請(qǐng)碩士學(xué)位人員課程班結(jié)業(yè)證書。符合條件，通過考試和碩士論文答辯可獲得浙江大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。
【課程費(fèi)用】
學(xué)費(fèi)：21000元。
書本費(fèi)：1000元。
教學(xué)地點(diǎn)：浙江大學(xué)之江校區(qū)
【聯(lián)系電話】 010-51656177 010-51651981
申請(qǐng)碩士學(xué)位課程 招生簡章
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盜竊罪的行為要件，各國刑法規(guī)定的不盡一致，大體可分三種情況：
1、概稱竊取、偷取、盜竊等。如德國、法國、日本、巴西、意大利、瑞士、韓國、泰國、原蘇聯(lián)、蒙古、中國等。
2、不使用竊取等，而稱占有、取得、轉(zhuǎn)移等。如美國、英國、奧地利、阿爾巴利亞等。
3、在占有、取得、轉(zhuǎn)移等詞前，加上未經(jīng)同意，未使用暴力或脅迫手段，從他人的占有之下，無正當(dāng)權(quán)利等定語。如加拿大，西班牙，印度，羅馬尼亞，格陵蘭等。
從上述2、3種的立法來看，盜竊罪在客觀上不以秘密為必要。如加拿大刑法稱“不以秘密或企圖掩飾為必要”，阿爾巴利亞稱“公開或秘密”。從我國的刑法規(guī)定來看，盜竊罪在客觀方面應(yīng)以秘密行為為要件。在理論上，一般也認(rèn)為盜竊罪在客觀方面表現(xiàn)為秘密竊取。也有的認(rèn)為，秘密竊取的提法不準(zhǔn)確。“竊”有“偷”的意思，即竊取就是秘密取去，在竊取前加秘密一詞，語義反復(fù)，沒有必要，而且秘密竊取的說法在我們也沒有法律依據(jù)。因此認(rèn)為，盜竊罪是指以非法占有為目的，竊取較大公私財(cái)物的行為。1 對(duì)于何為竊取或秘密竊取，在理論上也有不同看法：
1.《刑法實(shí)務(wù)若干問題的研究》中指出，所謂竊取，是指以非暴力的手段，違反所有人的意思，而取走財(cái)物。2
2.《全國刑法碩士論文苔蘋》中認(rèn)為：秘密竊取，就是行為采取自認(rèn)為不會(huì)被財(cái)物所有人、持有人當(dāng)場發(fā)現(xiàn)的手段竊取財(cái)物。3
3.《刑法學(xué)》則認(rèn)為：所謂秘密竊取，是指犯罪分子采取自認(rèn)為不使財(cái)物所有者、保管者發(fā)現(xiàn)的方法，暗中竊取其財(cái)物。4
4.《罪與罰一侵犯財(cái)產(chǎn)罪和妨害婚姻家庭罪的理論與實(shí)踐》中認(rèn)為：所謂秘密竊取，是指乘人不覺，偷偷竊走公私財(cái)物。5
上述幾種定義各有側(cè)重，第一種觀點(diǎn)突出了“非暴力”和“違反所有人意思”，有利于劃分盜竊與搶奪搶劫罪和詐騙罪的界限。第二、三種觀點(diǎn)主要突出了行為秘密竊取的主觀內(nèi)容，即“自認(rèn)為”不被人發(fā)現(xiàn)。第二種與第三種觀點(diǎn)不同之處主要在于第二種觀點(diǎn)還對(duì)“自認(rèn)為”不被人發(fā)現(xiàn)的時(shí)間范圍進(jìn)行了限制，即“當(dāng)場”。第四種觀點(diǎn)主要突出了盜竊是乘人不知不覺、秘密或隱密的方法取得財(cái)物的特征。
我們認(rèn)為，盜竊罪在客觀方面的基本特征是竊取。從“竊取”一詞的構(gòu)成來看，它是一個(gè)偏正詞組，“竊”是“取”的限定詞，即限定“取”的方法或手段是“秘密”，而不是“欺騙”等?！案`”是手段行為，“取”是結(jié)果行為。目前理論上關(guān)于“竊取”的解釋，一般都是對(duì)手段行為特征的解釋，而沒有對(duì)結(jié)果行為的特征進(jìn)行分析。從目前通常的提法來看，一般都認(rèn)為“取”是秘密“取走”、“拿走”或“竊走”等。我們認(rèn)為使用“取走”、“拿走”等提法尚不能揭示竊取行為中的結(jié)果行為“取”的特征。因?yàn)?，許多盜竊對(duì)象是行為人無法用“取走”、“拿走”的方法獲得的，如電力等能量。還有一些盜竊對(duì)象，不需使用“竊走”或“拿走”的方法，行為人即可以將他人財(cái)產(chǎn)化為己有，“如偷打電話等。因而，我們認(rèn)為，”竊取“行為中的”取“不能解釋為”取走“或”拿走“等，而應(yīng)解釋為”據(jù)為己有或他有“，即改變?cè)瓉淼乃袪顟B(tài)或持有狀態(tài)。據(jù)此，我們認(rèn)為，所謂”竊取“就是秘密占有，即行為人采取不讓人知曉的方法，將他人財(cái)產(chǎn)據(jù)為自己所有或他人所有。
二、竊取行為的特征
根據(jù)上述分析，我們認(rèn)為，竊取行為具有如下特征：
1.行為人在主觀上具有不讓人知曉的故意。
所謂“不讓人知曉”是指行為人在主觀上不愿讓人知道，不想讓人知道。伸而言之，就是行為人意欲避開財(cái)物所有人或持有人的發(fā)現(xiàn)，在其不知不覺的情況下，將其財(cái)產(chǎn)據(jù)為己有。這就是說行為人在主觀上具有決定或選擇秘取的故意。只要行為在主觀上具有決定或選擇秘取的故意，在實(shí)施秘取的過程中，即使被人發(fā)現(xiàn)，而行為人自認(rèn)為他人還未發(fā)現(xiàn)，也應(yīng)認(rèn)定為秘取。
2.行為人實(shí)施的是不讓人知曉的行為。即行為人在客觀上，是以避開他人知道的方法獲得財(cái)物，這是行為人主觀上的故意在客觀上的反映。
行為人主觀上具有竊取的故意，必須表現(xiàn)在客觀上實(shí)施秘取行為?？陀^上實(shí)施的是竊取行為，就應(yīng)認(rèn)定為盜竊。即是財(cái)物所有人或持有人發(fā)現(xiàn)或知道了行為人的竊取行為，但并沒有對(duì)行為人進(jìn)行干預(yù)或告知，行為人的行為仍具有隱蔽性的，仍是盜竊。如被監(jiān)視下的盜竊，或所有人雖然發(fā)現(xiàn)但因怕反抗而不干預(yù)的盜竊，行為人并不知其行為被監(jiān)視或被發(fā)現(xiàn)，并不是故意明目張膽地實(shí)施取財(cái)行為，仍然是盜竊。
3.竊取行為，主要是針對(duì)財(cái)產(chǎn)所有人或持有人而言。
行為人竊取財(cái)產(chǎn)的行為，其秘密性并不針對(duì)社會(huì)上的一切人，主要是針對(duì)財(cái)產(chǎn)所有人或持有人而言，對(duì)財(cái)產(chǎn)所有人或持有人以外的人來說，可能是公開的，明目張膽地將財(cái)產(chǎn)拿走，即公開明取。如廣東省中山市胡振雄、麥明漢等人盜竊汽車一案即是。胡振雄、麥明漢等人租用一輛貨車，開到中山市區(qū)載車棚內(nèi)，一次就“裝走”摩托車3輛，群眾還認(rèn)為他們是運(yùn)走自己的車，直到失主前來取車，才發(fā)現(xiàn)被盜。象這種情況，仍然構(gòu)成盜竊罪。
4.竊取行為主要是針對(duì)實(shí)行行為而言。
盜竊行為的竊取并不是貫穿在盜竊犯罪的全過程，即并不是從盜竊預(yù)備行為起就是秘密的或不讓財(cái)產(chǎn)所有人或持有人知曉的，行為人為實(shí)施竊取行為而在預(yù)備階段，玩弄某種花招為竊取作準(zhǔn)備，而在著手取得財(cái)產(chǎn)時(shí)是秘密行為的，仍為盜竊。如某甲在地下黑市交易市場高聲呼喊“工商局干部來了”。然后乘眾商驚慌外逃之機(jī)，竊取他人財(cái)物。這里的欺騙手段是為實(shí)施竊取創(chuàng)造條件，其非法占有財(cái)物仍然是秘密竊取手段，因而，本案仍應(yīng)定盜竊罪。
5.竊取行為在客觀方面還表現(xiàn)為獲取財(cái)產(chǎn)時(shí)未使用暴力，未經(jīng)財(cái)產(chǎn)所有人或持有人同意或交付。
竊取行為的基本特征是不讓財(cái)產(chǎn)所有人或持有人知曉，以秘密手段而取得財(cái)物，因而，不存在使用暴力強(qiáng)取問題，如果行為 人使用暴力手段取得財(cái)物，那則是搶奪或搶劫了，而不是盜竊。如 果是行為人采取欺詐手段，使財(cái)產(chǎn)所有人“自愿”通過處分行為將財(cái)物交付給行為人，也不是盜竊，而是詐騙。因而，行為人取得財(cái)物到底是通過自己的行為竊取而得，還是通過財(cái)產(chǎn)所有人或持有人的處分行為而得，也是區(qū)別是否構(gòu)成盜竊罪的一個(gè)客觀方面的標(biāo)志。
注釋：
1賴宇等主編：《中國刑法之爭》。吉林大學(xué)出版社，1989年版，第241頁。
2王定：《刑法實(shí)務(wù)若干問題的研究》，中國人民公安大學(xué)出版社，1994年版，第176頁
1.刑事責(zé)任在刑法中的地位
我國刑法總則分為五章，依次為刑法的任務(wù)、基本原則和適用范圍、犯罪、刑罰、刑罰的具體運(yùn)用、其他規(guī)定，明顯表現(xiàn)出是按照刑法-犯罪-刑罰的結(jié)構(gòu)加以規(guī)定的。刑事責(zé)任只是作為第二章犯罪的第一節(jié)與犯罪并列作為節(jié)的標(biāo)題，總則中雖有12個(gè)條文20處提到刑事責(zé)任，并且根據(jù)刑法第5條的規(guī)定， 似乎將刑事責(zé)任與犯罪和刑罰相提并論，但由于對(duì)刑事責(zé)任缺乏專門規(guī)定，因而并未形成犯罪-刑事責(zé)任-刑罰的刑法總論體系，更談不上形成犯罪-刑事責(zé)任的刑法總則體系了。這種情況與刑事責(zé)任在刑法中的重要地位很不相稱，因而有的學(xué)者提出完善刑事責(zé)任立法的建議，以解決刑事責(zé)任與其在刑法中的地位不相稱的問題（注：張文等：《刑事責(zé)任要義》，北京大學(xué)出版社1997年版，第257—261頁。）；但建議還沒有成為現(xiàn)實(shí)的立法。所以我們只能說按照現(xiàn)行刑法，刑事責(zé)任是與犯罪和刑罰同樣重要的范疇，但它在刑法中的地位在刑法總則的結(jié)構(gòu)上并未得到應(yīng)有的反映。
2.刑事責(zé)任在刑法理論中的地位
刑事責(zé)任在我國80年代編寫的刑法教材中，或者很少提到，或者著墨不多，可以說在刑法理論中沒有什么地位。80年代中期，部分學(xué)者開始對(duì)刑事責(zé)任進(jìn)行研究并發(fā)表研究成果，一些碩士研究生也以刑事責(zé)任為論題撰寫碩士學(xué)位論文，刑事責(zé)任問題逐漸引起重視。進(jìn)入90年代后，隨著研究的深入，相繼出版了多種研究刑事責(zé)任的專著，一些教材也大多增加了論述刑事責(zé)任的章節(jié)，刑事責(zé)任在刑法理論中逐步占有一定的地位。由于認(rèn)識(shí)的不同，學(xué)者之間對(duì)刑事責(zé)任在刑法理論中應(yīng)占的地位，看法還不一致。概括起來，主要有三種不同觀點(diǎn)：
（1）基礎(chǔ)理論說， 認(rèn)為刑事責(zé)任在價(jià)值功能上具有基礎(chǔ)理論的意義，它所揭示的是刑法的基本原理，其具體內(nèi)容應(yīng)當(dāng)有犯罪論、刑罰論和罪刑各論。因此在體系上不能把刑事責(zé)任論放在犯罪論和刑罰論之間，而應(yīng)作為刑法學(xué)的基本理論置于犯罪論之前，并作為刑法的基本原理來把握（注：張智輝：《刑事責(zé)任通論》，警官教育出版社1995年版，第15頁。）。個(gè)別教材即將“刑事責(zé)任”作為一節(jié)置于“刑法的性質(zhì)和任務(wù)”一章之中，先于犯罪論予以論述，可以說是上述理論在刑法學(xué)體系上的表現(xiàn)。
（2）罪、責(zé)平行說， 認(rèn)為刑事責(zé)任是與犯罪相對(duì)應(yīng)并發(fā)生直接聯(lián)系的概念。犯罪是刑事責(zé)任的前提，刑事責(zé)任是犯罪的法律后果，刑罰雖然是實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任的基本方式，但不是惟一的實(shí)現(xiàn)方式，非刑罰處理方法也是實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任的方式之一。所以刑罰與非刑罰處理方法，同是刑事責(zé)任的下位概念。因而犯罪論-刑罰論的體系，應(yīng)改變?yōu)榉缸镎?刑事責(zé)任論的體系，這樣才能擺正犯罪與刑事責(zé)任的關(guān)系（注：張明楷：《刑事責(zé)任論》，中國政法大學(xué)出版社1992年版，第152—153頁。）。個(gè)別教材以刑事責(zé)任論取代傳統(tǒng)的刑罰論，就是這一理論的體現(xiàn)。
（3）罪、責(zé)、刑平行說，認(rèn)為犯罪、刑事責(zé)任、 刑罰是各自獨(dú)立又互相聯(lián)系的三個(gè)范疇，刑事責(zé)任則是介于犯罪與刑罰之間聯(lián)結(jié)犯罪與刑罰的紐帶。刑事責(zé)任與犯罪的關(guān)系是：犯罪是刑事責(zé)任的前提，刑事責(zé)任是犯罪的法律后果；刑事責(zé)任與刑罰的關(guān)系是：刑事責(zé)任是刑罰的前提，刑罰是實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任的基本方式。因而刑法學(xué)的理論體系應(yīng)當(dāng)是犯罪論-刑事責(zé)任論-刑罰論的體系（注：中國法學(xué)會(huì)刑法學(xué)研究會(huì)編：《全國刑法碩士論文薈萃》，中國人民公安大學(xué)出版社1989年版，第20頁。）。一些教材都將刑事責(zé)任作為一章置于犯罪論內(nèi)容之后、刑罰論內(nèi)容之前，均系以上述觀點(diǎn)為理論根據(jù)。
我們認(rèn)為，基礎(chǔ)理論說，將刑事責(zé)任看作凌駕于犯罪和刑罰的最上位概念，它的內(nèi)容包括犯罪論、刑罰論和罪刑各論，這無異將刑事責(zé)任等同于刑法，這樣擴(kuò)大刑事責(zé)任的內(nèi)容，既不符合我國刑法關(guān)于刑事責(zé)任的規(guī)定，在理論上也難于在刑法學(xué)體系上給刑事責(zé)任以應(yīng)有的地位。因而這一觀點(diǎn)為我們所不取。罪責(zé)平行說，認(rèn)為刑罰與非刑罰處理方法都是刑事責(zé)任的下位概念，主張以刑事責(zé)任論代替刑罰論，在邏輯上是正確的，因而得到一些學(xué)者的贊同。但我們感到這種體系還值得研究，從刑法立法來看，這種體系明顯與刑法體系不符，如前所述，刑法是按照刑法-犯罪-刑罰的結(jié)構(gòu)規(guī)定的，此其一。其二，在刑法理論中刑罰理論內(nèi)容豐富，占有很大篇幅，非刑罰處理方法內(nèi)容單薄，所占篇幅很小，使兩者處于同等地位，未必合理。如果刑法按照有的學(xué)者關(guān)于完善刑事責(zé)任立法所設(shè)想的那樣修改，在刑法教材中自應(yīng)采用這種體系；但在刑法未作修改之時(shí)，這種體系還不宜在教材中采用。罪、責(zé)、刑平行說，認(rèn)為刑事責(zé)任是連結(jié)犯罪與刑罰的紐帶，三者各自獨(dú)立又互相聯(lián)系，主張建立犯罪論-刑事責(zé)任論-刑罰論的體系，基本上符合現(xiàn)行刑法的規(guī)定，刑法總則第二章第一節(jié)的標(biāo)題是“犯罪與刑事責(zé)任”，即將犯罪與刑事責(zé)任并列，第三章、第四章均為對(duì)刑罰的規(guī)定。設(shè)置刑罰論，正是這些規(guī)定的反映。從理論上看，刑事責(zé)任確實(shí)是聯(lián)結(jié)犯罪與刑罰的紐帶，這可以從刑事責(zé)任與兩者的關(guān)系上得到說明：
（1）刑事責(zé)任與犯罪的關(guān)系。 犯罪是刑事責(zé)任產(chǎn)生的法律事實(shí)根據(jù)，沒有犯罪就不可能有刑事責(zé)任；刑事責(zé)任是犯罪的必然法律后果，只要實(shí)施了犯罪，就不能不產(chǎn)生刑事責(zé)任。這體現(xiàn)了犯罪與刑事責(zé)任的質(zhì)的一致性。同時(shí)由于各種犯罪的社會(huì)危害程序不同，犯罪人承擔(dān)的刑事責(zé)任程度也不相同。一般說來，犯的罪重，刑事責(zé)任就重；犯的罪輕，刑事責(zé)任就輕。這體現(xiàn)了犯罪與刑事責(zé)任的量的一致性。二者的密切關(guān)系，于此可以窺見。
（2）刑事責(zé)任與刑罰的關(guān)系。 刑事責(zé)任與刑罰是兩個(gè)不同的概念。二者的主要區(qū)別在于：第一，刑事責(zé)任是一種法律責(zé)任，刑罰則是一種強(qiáng)制方法。第二，刑事責(zé)任是以犯罪人承受刑法規(guī)定的懲罰或單純的否定性法律評(píng)價(jià)為內(nèi)容，刑罰則是以剝奪犯罪人一定的法益為內(nèi)容。第三，刑事責(zé)任隨實(shí)施犯罪而產(chǎn)生，刑罰則隨法院的有罪判決生效而出現(xiàn)。但二者具有密切的關(guān)系，它表現(xiàn)在：第一，刑事責(zé)任的存在是適用刑罰的前提。沒有刑事責(zé)任，決不可能適用刑罰；只有存在刑事責(zé)任，才有刑罰的適用。第二，刑事責(zé)任的大小決定刑罰的輕重。刑事責(zé)任大的，刑罰就重；刑事責(zé)任小的，刑罰就輕，刑罰輕重根據(jù)刑事責(zé)任的大小來確定。第三，刑事責(zé)任主要通過刑罰而實(shí)現(xiàn)。非刑罰處理方法等雖然也是刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)形式，但那是次要的，在司法實(shí)踐中也是為數(shù)很少的，而刑罰則是實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任的主要形式，并且在司法實(shí)踐中是大量的；同時(shí)在刑法立法中，僅用兩個(gè)條文規(guī)定非刑罰處理方法，而用兩章十六節(jié)五十六個(gè)條文規(guī)定刑罰，可見二者在刑法立法中地位多么懸殊。因而非刑罰處理方法與刑罰不宜處于并列的地位。據(jù)此，筆者認(rèn)為宜將刑事責(zé)任設(shè)為一章，置于犯罪論內(nèi)容之后、刑罰論內(nèi)容之前，采取犯罪論-刑事責(zé)任論-刑罰論的體系。
二、刑事責(zé)任的發(fā)展階段
刑事責(zé)任從產(chǎn)生到實(shí)現(xiàn)，如何劃分階段，意見不一，筆者認(rèn)為，可以分為如下三個(gè)階段：
1.刑事責(zé)任的產(chǎn)生階段
刑事責(zé)任的產(chǎn)生是否刑事責(zé)任的開始？刑事責(zé)任從何時(shí)開始？我國刑法學(xué)界主要有兩種不同觀點(diǎn)：（1 ）刑事責(zé)任始于犯罪行為實(shí)施之時(shí)。理由是刑事責(zé)任伴隨犯罪而產(chǎn)生，無犯罪則無刑事責(zé)任，有犯罪必有刑事責(zé)任。犯罪行為實(shí)施之后，不論是否發(fā)現(xiàn)這種犯罪，行為人的刑事責(zé)任即同時(shí)產(chǎn)生，并客觀地存在著。司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，只是使這種客觀存在的刑事責(zé)任現(xiàn)實(shí)化的過程，并不是刑事責(zé)任產(chǎn)生的過程。（2）刑事責(zé)任始于法院作出有罪判決之時(shí)。 理由是刑事責(zé)任是犯罪的法律后果，只能由犯罪人來承擔(dān)。而在人民法院依法作出有罪判決之前，很難說行為人就是犯罪人，也就不能要求其承擔(dān)刑事責(zé)任。刑事責(zé)任的開始必須同時(shí)具備如下條件：一是被告人被查獲，證據(jù)確鑿，犯罪事實(shí)昭然若揭；二是人民法院依法作出有罪判決，犯罪最終被證實(shí)（注：趙秉志主編：《刑法爭議問題研究》（上卷），河南人民出版社1996年版，第584—585頁。）。我們認(rèn)為，第一種意見是正確的，第二種意見是不恰當(dāng)?shù)?。因?yàn)椋盒淌仑?zé)任是犯罪的法律后果，只能隨著犯罪而產(chǎn)生，所以只要行為人實(shí)施了犯罪行為，客觀上同時(shí)自然產(chǎn)生刑事責(zé)任，此其一。其二，行為人犯罪后，司法機(jī)關(guān)對(duì)行為人追究刑事責(zé)任，就是因?yàn)樾淌仑?zé)任客觀上的已經(jīng)存在；如果根本不存在刑事責(zé)任，司法機(jī)關(guān)怎么可能無中生有地進(jìn)行追究呢？其三，從刑法的規(guī)定看，刑事責(zé)任的開始總是同實(shí)施犯罪聯(lián)系在一起的。例如刑法第17條第1款規(guī)定： “已滿十六周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任?！睉?yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任，以存在刑事責(zé)任為前提，表明實(shí)施了犯罪，客觀上即產(chǎn)生了刑事責(zé)任。此外第17條第2 款、第18條第2—4款的規(guī)定，都表明了同樣的思想。其四，從刑法規(guī)定追訴時(shí)效制度來看，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)為刑事責(zé)任開始于實(shí)施犯罪之時(shí)。追訴時(shí)效，指對(duì)犯罪人追究刑事責(zé)任的有限期間。刑法規(guī)定，犯罪經(jīng)過一定的期限不再追訴。所謂不再追訴，即不再追究刑事責(zé)任，說明實(shí)施犯罪后刑事責(zé)任即產(chǎn)生了，否則，就不發(fā)生不再追訴的問題。第二種觀點(diǎn)之所以錯(cuò)誤，在于它把刑事責(zé)任產(chǎn)生的時(shí)間與人民法院使行為人負(fù)刑事責(zé)任的時(shí)間混為一談。實(shí)際上這是兩個(gè)不同的問題，或者說是刑事責(zé)任的不同階段。并且人民法院追究行為人的刑事責(zé)任，以行為人已產(chǎn)生刑事責(zé)任為前提，離開了這個(gè)前提，人民法院根據(jù)什么追究行為人的刑事責(zé)任呢？所以刑事責(zé)任產(chǎn)生的時(shí)間，就是刑事責(zé)任開始的時(shí)間。
刑事責(zé)任的產(chǎn)生階段，從行為人實(shí)施犯罪時(shí)起，到司法機(jī)關(guān)（或公安機(jī)關(guān)）立案時(shí)止。所謂實(shí)施犯罪時(shí)起，不同的犯罪形態(tài)，起始的情況也有所不同：對(duì)于故意犯罪來說，實(shí)施犯罪預(yù)備時(shí)，刑事責(zé)任即行產(chǎn)生；如果犯罪預(yù)備不受處罰，著手實(shí)行犯罪時(shí)，刑事責(zé)任便產(chǎn)生；對(duì)于過失犯罪來說，犯罪結(jié)果發(fā)生時(shí)，刑事責(zé)任才產(chǎn)生。在這一階段，行為人的刑事責(zé)任雖然已經(jīng)客觀地存在著，但司法機(jī)關(guān)還沒有進(jìn)行追究刑事責(zé)任的活動(dòng)。這可能是因?yàn)榉缸餂]有被發(fā)現(xiàn)；或者告訴才處理的犯罪，被害人沒有告訴。如果在法定的追訴期限內(nèi)沒有追訴，刑事責(zé)任就可能消滅，從而就不存在刑事責(zé)任的下一階段。在司法機(jī)關(guān)（或公安機(jī)關(guān)）立案之前，行為人可能出現(xiàn)自首或立功等情況，會(huì)影響刑事責(zé)任的程度，這仍然屬于刑事責(zé)任的產(chǎn)生階段。
轉(zhuǎn)貼于 2.刑事責(zé)任的確認(rèn)階段
這一階段從司法機(jī)關(guān)（或公安機(jī)關(guān)）立案時(shí)起，到人民法院作出有罪判決生效時(shí)止。在這一階段，要確認(rèn)行為人是否實(shí)施了犯罪行為，應(yīng)否負(fù)刑事責(zé)任，應(yīng)負(fù)怎樣的刑事責(zé)任以及如何實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任。因此這一階段，無論對(duì)國家或?qū)Ψ缸锶藖碚f，都很重要。為了保證這一階段的工作有條不紊地進(jìn)行，國家立法機(jī)關(guān)在刑事訴訟法中規(guī)定了必要的程序，公安、司法機(jī)關(guān)必須嚴(yán)格依法辦理，正確確認(rèn)行為人的刑事責(zé)任。所謂從司法機(jī)關(guān)（或公安機(jī)關(guān)）立案時(shí)起，指由公安機(jī)關(guān)管轄范圍的案件，從公安機(jī)關(guān)立案偵查時(shí)起，由檢察機(jī)關(guān)管轄范圍的案件，從檢察機(jī)關(guān)立案偵查時(shí)起，人民法院依法直接受理的案件，從人民法院受理時(shí)起。公安、檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行偵查時(shí)，必須客觀、公正、實(shí)事求是，嚴(yán)禁刑訊逼供和以其他非法方法收集證據(jù)。收集證據(jù)必須全面，犯罪嫌疑人有罪或者無罪、罪輕或者罪重的證據(jù)材料都應(yīng)收集、調(diào)取。在偵查過程中，訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、勘驗(yàn)、檢查、搜查等活動(dòng)，都必須符合法律的規(guī)定，以保證有效地開展偵查工作。
對(duì)偵查終結(jié)的案件，需要提起公訴的，一律由檢察機(jī)關(guān)審查決定。刑事訴訟法第137條規(guī)定：“人民檢察院審查案件的時(shí)候， 必須查明：（一）犯罪事實(shí)、情節(jié)是否清楚，證據(jù)是否確實(shí)、充分，犯罪性質(zhì)和罪名的認(rèn)定是否正確；（二）有無遺漏罪行和其他應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的人；（三）是否屬于不應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的；（四）有無附帶民事訴訟；（五）偵查活動(dòng)是否合法?！苯?jīng)過審查，如果認(rèn)為犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，需要追究刑事責(zé)任的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)作出提起公訴的決定；如果認(rèn)為不構(gòu)成犯罪或者有其他法定不起訴情形的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)或者可以作出不起訴的決定。
審判機(jī)關(guān)對(duì)提起公訴的案件進(jìn)行審查后，符合開庭審判條件的，應(yīng)當(dāng)決定開庭審判。在審判中主要解決如下問題（1 ）行為人的行為是否構(gòu)成犯罪？應(yīng)否負(fù)刑事責(zé)任？（2）如果應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任， 還應(yīng)綜合考慮各種有關(guān)情節(jié)，確定應(yīng)負(fù)何種程度的刑事責(zé)任？（3 ）如何實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任？即主要應(yīng)判何種刑罰？這些問題的解決，都要以事實(shí)為根據(jù)，以刑法的規(guī)定為準(zhǔn)繩。
上述偵查、起訴、審判三個(gè)刑事訴訟階段，就大多數(shù)犯罪來說，是刑事責(zé)任的確認(rèn)階段不可缺少的組成部分。只有經(jīng)過這三個(gè)刑事訴訟階段，刑事責(zé)任才可能得到確認(rèn)和實(shí)現(xiàn)。
3.刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)階段
這一階段從人民法院作出有罪判決生效時(shí)起，到所決定的刑事制裁措施執(zhí)行完畢或赦免時(shí)止。刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)是刑事責(zé)任的最后階段，也是刑事責(zé)任階段的核心。刑法規(guī)定刑事責(zé)任，依法追究刑事責(zé)任，最終都是為了實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任。所以這一階段具有特別重要的意義。刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)，基本方式是執(zhí)行刑罰。執(zhí)行刑罰，主要由司法行政機(jī)關(guān)完成，持續(xù)時(shí)間的長短，則因刑種的不同和判決刑期長短的不同而不同。至于因犯罪情節(jié)輕微不需要判處刑罰的案件，法院僅宣告有罪而免予刑罰處罰。這種免予刑罰處罰的判決，只要一經(jīng)發(fā)生法律效力，刑事責(zé)任即行實(shí)現(xiàn)，不存在時(shí)間上的持續(xù)過程。
在刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)階段，可能出現(xiàn)刑事責(zé)任變更的情況。這主要是：（1）死刑緩期執(zhí)行二年期滿的減刑；（2）管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑的減刑；（3）特赦；（4）由于遭遇不能抗拒的災(zāi)禍繳納確實(shí)有困難時(shí)罰金的減免。如何看待假釋，意見不一：有的同志認(rèn)為假釋也是刑事責(zé)任的變更，有的同志認(rèn)為假釋宜視為刑事責(zé)任實(shí)現(xiàn)方法的變更。我們贊同后一種觀點(diǎn)，因?yàn)樵诩籴寱r(shí)，所確定的刑罰并沒有變更，只是將犯罪分子附條件提前釋放，被假釋者違反法定的條件，假釋即被撤銷，而且在假釋考驗(yàn)期限內(nèi)，被假釋者還要由公安機(jī)關(guān)予以監(jiān)督。可見，刑事責(zé)任本身并未因假釋而變更。
與刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)密切相關(guān)的，是刑事責(zé)任的終結(jié)。如何理解刑事責(zé)任的終結(jié)？理論上主要存在著兩種不同觀點(diǎn)的爭論。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，刑事責(zé)任的終結(jié)包括兩種情況：一是因刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)而終結(jié)，終結(jié)時(shí)間由于刑事責(zé)任實(shí)現(xiàn)的方式不同而不同：以刑罰為實(shí)現(xiàn)方式的，終結(jié)時(shí)間是刑罰執(zhí)行完畢或赦免之時(shí)；以非刑罰處理方法為實(shí)現(xiàn)方式的，終結(jié)時(shí)間為非刑罰處理方法執(zhí)行完畢之時(shí)；以免予刑罰處罰為實(shí)現(xiàn)方式的，終結(jié)時(shí)間為法院有罪判決發(fā)生法律效力之時(shí)。二是因刑事責(zé)任的消滅而終結(jié)。刑事責(zé)任的消滅有犯罪人死亡、犯罪已過追訴時(shí)效、告訴才處理的犯罪、沒有告訴或撤回告訴。終結(jié)時(shí)間就是上述情況出現(xiàn)之時(shí)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，刑事責(zé)任的終結(jié)是指刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)，而刑事責(zé)任的消滅是沒有追究其刑事責(zé)任，二者的性質(zhì)和效果完全不同，所以認(rèn)為刑事責(zé)任的消滅也是刑事責(zé)任的終結(jié)，這就將兩種不同性質(zhì)、不同效果的情況混為一談（注：趙秉志主編：《刑法爭議問題研究》（上卷），河南人民出版社1996年版，第586—587頁。）。我們認(rèn)為第一種觀點(diǎn)是正確的。因?yàn)樾淌仑?zé)任可以因其實(shí)現(xiàn)而終結(jié)，也可以因其消滅而終結(jié)。例如犯罪在未過追訴時(shí)效期限時(shí)，犯罪人的刑事責(zé)任時(shí)刻都處于可以追究之中；如果已過追訴時(shí)效期限，刑事責(zé)任即歸于消滅，不能再予以追究，這在事實(shí)上也就是犯罪人的刑事責(zé)任已經(jīng)終結(jié)。與刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)不再追究行為人的刑事責(zé)任，在這一根本點(diǎn)上并無差別。
三、刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)方式
刑事責(zé)任究竟有哪些實(shí)現(xiàn)方式，見解較多，但由于刑法的修訂，原來的一些單行刑法已經(jīng)失效，有些見解現(xiàn)在已失去法律依據(jù)，所以我們認(rèn)為，關(guān)于刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)方式的不同見解主要是：
1.認(rèn)為刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)方式，指國家強(qiáng)制犯罪人實(shí)際承擔(dān)的刑事制裁措施，計(jì)有以下三種：（1）基本方式， 即通過給予刑罰處罰的方法來實(shí)現(xiàn)。（2）輔助方式，即通過非刑罰處理方法來實(shí)現(xiàn)。（3）特殊方式，即通過宣布行為是犯罪、行為人是犯罪人的方法來實(shí)現(xiàn)。
2.認(rèn)為實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任是指為了使犯罪行為人承擔(dān)其刑事責(zé)任而采取的具體行動(dòng)，實(shí)現(xiàn)的方法包括：（1）刑事強(qiáng)制措施，主要指刑罰， 此外還包括免予刑事處分、予以訓(xùn)誡、責(zé)令具結(jié)悔過、賠禮道歉、賠償損失等強(qiáng)制措施。（2）刑事訴訟強(qiáng)制措施，指拘傳、取保候?qū)彙?監(jiān)視居住、逮捕和拘留。不過只有在行為人的行為經(jīng)法院作出有罪判決并發(fā)生法律效力時(shí)，此前所采取的刑事訴訟強(qiáng)制措施，才成為實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任的方法。（3）其他強(qiáng)制措施， 指被剝奪政治權(quán)利的人不得被選舉或任命擔(dān)任某些職務(wù)。通過外交途徑解決享有外交特權(quán)和豁免權(quán)的外國人的刑事責(zé)任問題。
3.認(rèn)為刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)方法只有刑罰一種。除此之外，不存在或者說法律并未規(guī)定其他實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任的方法。
1.刑事責(zé)任在刑法中的地位
我國刑法總則分為五章，依次為刑法的任務(wù)、基本原則和適用范圍、犯罪、刑罰、刑罰的具體運(yùn)用、其他規(guī)定，明顯表現(xiàn)出是按照刑法-犯罪-刑罰的結(jié)構(gòu)加以規(guī)定的。刑事責(zé)任只是作為第二章犯罪的第一節(jié)與犯罪并列作為節(jié)的標(biāo)題，總則中雖有12個(gè)條文20處提到刑事責(zé)任，并且根據(jù)刑法第5條的規(guī)定， 似乎將刑事責(zé)任與犯罪和刑罰相提并論，但由于對(duì)刑事責(zé)任缺乏專門規(guī)定，因而并未形成犯罪-刑事責(zé)任-刑罰的刑法總論體系，更談不上形成犯罪-刑事責(zé)任的刑法總則體系了。這種情況與刑事責(zé)任在刑法中的重要地位很不相稱，因而有的學(xué)者提出完善刑事責(zé)任立法的建議，以解決刑事責(zé)任與其在刑法中的地位不相稱的問題（注：張文等：《刑事責(zé)任要義》，北京大學(xué)出版社1997年版，第257—261頁。）；但建議還沒有成為現(xiàn)實(shí)的立法。所以我們只能說按照現(xiàn)行刑法，刑事責(zé)任是與犯罪和刑罰同樣重要的范疇，但它在刑法中的地位在刑法總則的結(jié)構(gòu)上并未得到應(yīng)有的反映。
2.刑事責(zé)任在刑法理論中的地位
刑事責(zé)任在我國80年代編寫的刑法教材中，或者很少提到，或者著墨不多，可以說在刑法理論中沒有什么地位。80年代中期，部分學(xué)者開始對(duì)刑事責(zé)任進(jìn)行研究并發(fā)表研究成果，一些碩士研究生也以刑事責(zé)任為論題撰寫碩士學(xué)位論文，刑事責(zé)任問題逐漸引起重視。進(jìn)入90年代后，隨著研究的深入，相繼出版了多種研究刑事責(zé)任的專著，一些教材也大多增加了論述刑事責(zé)任的章節(jié)，刑事責(zé)任在刑法理論中逐步占有一定的地位。由于認(rèn)識(shí)的不同，學(xué)者之間對(duì)刑事責(zé)任在刑法理論中應(yīng)占的地位，看法還不一致。概括起來，主要有三種不同觀點(diǎn)：
（1）基礎(chǔ)理論說， 認(rèn)為刑事責(zé)任在價(jià)值功能上具有基礎(chǔ)理論的意義，它所揭示的是刑法的基本原理，其具體內(nèi)容應(yīng)當(dāng)有犯罪論、刑罰論和罪刑各論。因此在體系上不能把刑事責(zé)任論放在犯罪論和刑罰論之間，而應(yīng)作為刑法學(xué)的基本理論置于犯罪論之前，并作為刑法的基本原理來把握（注：張智輝：《刑事責(zé)任通論》，警官教育出版社1995年版，第15頁。）。個(gè)別教材即將“刑事責(zé)任”作為一節(jié)置于“刑法的性質(zhì)和任務(wù)”一章之中，先于犯罪論予以論述，可以說是上述理論在刑法學(xué)體系上的表現(xiàn)。
（2）罪、責(zé)平行說， 認(rèn)為刑事責(zé)任是與犯罪相對(duì)應(yīng)并發(fā)生直接聯(lián)系的概念。犯罪是刑事責(zé)任的前提，刑事責(zé)任是犯罪的法律后果，刑罰雖然是實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任的基本方式，但不是惟一的實(shí)現(xiàn)方式，非刑罰處理方法也是實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任的方式之一。所以刑罰與非刑罰處理方法，同是刑事責(zé)任的下位概念。因而犯罪論-刑罰論的體系，應(yīng)改變?yōu)榉缸镎?刑事責(zé)任論的體系，這樣才能擺正犯罪與刑事責(zé)任的關(guān)系（注：張明楷：《刑事責(zé)任論》，中國政法大學(xué)出版社1992年版，第152—153頁。）。個(gè)別教材以刑事責(zé)任論取代傳統(tǒng)的刑罰論，就是這一理論的體現(xiàn)。
（3）罪、責(zé)、刑平行說，認(rèn)為犯罪、刑事責(zé)任、 刑罰是各自獨(dú)立又互相聯(lián)系的三個(gè)范疇，刑事責(zé)任則是介于犯罪與刑罰之間聯(lián)結(jié)犯罪與刑罰的紐帶。刑事責(zé)任與犯罪的關(guān)系是：犯罪是刑事責(zé)任的前提，刑事責(zé)任是犯罪的法律后果；刑事責(zé)任與刑罰的關(guān)系是：刑事責(zé)任是刑罰的前提，刑罰是實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任的基本方式。因而刑法學(xué)的理論體系應(yīng)當(dāng)是犯罪論-刑事責(zé)任論-刑罰論的體系（注：中國法學(xué)會(huì)刑法學(xué)研究會(huì)編：《全國刑法碩士論文薈萃》，中國人民公安大學(xué)出版社1989年版，第20頁。）。一些教材都將刑事責(zé)任作為一章置于犯罪論內(nèi)容之后、刑罰論內(nèi)容之前，均系以上述觀點(diǎn)為理論根據(jù)。
我們認(rèn)為，基礎(chǔ)理論說，將刑事責(zé)任看作凌駕于犯罪和刑罰的最上位概念，它的內(nèi)容包括犯罪論、刑罰論和罪刑各論，這無異將刑事責(zé)任等同于刑法，這樣擴(kuò)大刑事責(zé)任的內(nèi)容，既不符合我國刑法關(guān)于刑事責(zé)任的規(guī)定，在理論上也難于在刑法學(xué)體系上給刑事責(zé)任以應(yīng)有的地位。因而這一觀點(diǎn)為我們所不取。罪責(zé)平行說，認(rèn)為刑罰與非刑罰處理方法都是刑事責(zé)任的下位概念，主張以刑事責(zé)任論代替刑罰論，在邏輯上是正確的，因而得到一些學(xué)者的贊同。但我們感到這種體系還值得研究，從刑法立法來看，這種體系明顯與刑法體系不符，如前所述，刑法是按照刑法-犯罪-刑罰的結(jié)構(gòu)規(guī)定的，此其一。其二，在刑法理論中刑罰理論內(nèi)容豐富，占有很大篇幅，非刑罰處理方法內(nèi)容單薄，所占篇幅很小，使兩者處于同等地位，未必合理。如果刑法按照有的學(xué)者關(guān)于完善刑事責(zé)任立法所設(shè)想的那樣修改，在刑法教材中自應(yīng)采用這種體系；但在刑法未作修改之時(shí)，這種體系還不宜在教材中采用。罪、責(zé)、刑平行說，認(rèn)為刑事責(zé)任是連結(jié)犯罪與刑罰的紐帶，三者各自獨(dú)立又互相聯(lián)系，主張建立犯罪論-刑事責(zé)任論-刑罰論的體系，基本上符合現(xiàn)行刑法的規(guī)定，刑法總則第二章第一節(jié)的標(biāo)題是“犯罪與刑事責(zé)任”，即將犯罪與刑事責(zé)任并列，第三章、第四章均為對(duì)刑罰的規(guī)定。設(shè)置刑罰論，正是這些規(guī)定的反映。從理論上看，刑事責(zé)任確實(shí)是聯(lián)結(jié)犯罪與刑罰的紐帶，這可以從刑事責(zé)任與兩者的關(guān)系上得到說明：
（1）刑事責(zé)任與犯罪的關(guān)系。 犯罪是刑事責(zé)任產(chǎn)生的法律事實(shí)根據(jù)，沒有犯罪就不可能有刑事責(zé)任；刑事責(zé)任是犯罪的必然法律后果，只要實(shí)施了犯罪，就不能不產(chǎn)生刑事責(zé)任。這體現(xiàn)了犯罪與刑事責(zé)任的質(zhì)的一致性。同時(shí)由于各種犯罪的社會(huì)危害程序不同，犯罪人承擔(dān)的刑事責(zé)任程度也不相同。一般說來，犯的罪重，刑事責(zé)任就重；犯的罪輕，刑事責(zé)任就輕。這體現(xiàn)了犯罪與刑事責(zé)任的量的一致性。二者的密切關(guān)系，于此可以窺見。
（2）刑事責(zé)任與刑罰的關(guān)系。 刑事責(zé)任與刑罰是兩個(gè)不同的概念。二者的主要區(qū)別在于：第一，刑事責(zé)任是一種法律責(zé)任，刑罰則是一種強(qiáng)制方法。第二，刑事責(zé)任是以犯罪人承受刑法規(guī)定的懲罰或單純的否定性法律評(píng)價(jià)為內(nèi)容，刑罰則是以剝奪犯罪人一定的法益為內(nèi)容。第三，刑事責(zé)任隨實(shí)施犯罪而產(chǎn)生，刑罰則隨法院的有罪判決生效而出現(xiàn)。但二者具有密切的關(guān)系，它表現(xiàn)在：第一，刑事責(zé)任的存在是適用刑罰的前提。沒有刑事責(zé)任，決不可能適用刑罰；只有存在刑事責(zé)任，才有刑罰的適用。第二，刑事責(zé)任的大小決定刑罰的輕重。刑事責(zé)任大的，刑罰就重；刑事責(zé)任小的，刑罰就輕，刑罰輕重根據(jù)刑事責(zé)任的大小來確定。第三，刑事責(zé)任主要通過刑罰而實(shí)現(xiàn)。非刑罰處理方法等雖然也是刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)形式，但那是次要的，在司法實(shí)踐中也是為數(shù)很少的，而刑罰則是實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任的主要形式，并且在司法實(shí)踐中是大量的；同時(shí)在刑法立法中，僅用兩個(gè)條文規(guī)定非刑罰處理方法，而用兩章十六節(jié)五十六個(gè)條文規(guī)定刑罰，可見二者在刑法立法中地位多么懸殊。因而非刑罰處理方法與刑罰不宜處于并列的地位。據(jù)此，筆者認(rèn)為宜將刑事責(zé)任設(shè)為一章，置于犯罪論內(nèi)容之后、刑罰論內(nèi)容之前，采取犯罪論-刑事責(zé)任論-刑罰論的體系。
二、刑事責(zé)任的發(fā)展階段
刑事責(zé)任從產(chǎn)生到實(shí)現(xiàn)，如何劃分階段，意見不一，筆者認(rèn)為，可以分為如下三個(gè)階段：
1.刑事責(zé)任的產(chǎn)生階段
刑事責(zé)任的產(chǎn)生是否刑事責(zé)任的開始？刑事責(zé)任從何時(shí)開始？我國刑法學(xué)界主要有兩種不同觀點(diǎn)：（1 ）刑事責(zé)任始于犯罪行為實(shí)施之時(shí)。理由是刑事責(zé)任伴隨犯罪而產(chǎn)生，無犯罪則無刑事責(zé)任，有犯罪必有刑事責(zé)任。犯罪行為實(shí)施之后，不論是否發(fā)現(xiàn)這種犯罪，行為人的刑事責(zé)任即同時(shí)產(chǎn)生，并客觀地存在著。司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，只是使這種客觀存在的刑事責(zé)任現(xiàn)實(shí)化的過程，并不是刑事責(zé)任產(chǎn)生的過程。（2）刑事責(zé)任始于法院作出有罪判決之時(shí)。 理由是刑事責(zé)任是犯罪的法律后果，只能由犯罪人來承擔(dān)。而在人民法院依法作出有罪判決之前，很難說行為人就是犯罪人，也就不能要求其承擔(dān)刑事責(zé)任。刑事責(zé)任的開始必須同時(shí)具備如下條件：一是被告人被查獲，證據(jù)確鑿，犯罪事實(shí)昭然若揭；二是人民法院依法作出有罪判決，犯罪最終被證實(shí)（注：趙秉志主編：《刑法爭議問題研究》（上卷），河南人民出版社1996年版，第584—585頁。）。我們認(rèn)為，第一種意見是正確的，第二種意見是不恰當(dāng)?shù)?。因?yàn)椋盒淌仑?zé)任是犯罪的法律后果，只能隨著犯罪而產(chǎn)生，所以只要行為人實(shí)施了犯罪行為，客觀上同時(shí)自然產(chǎn)生刑事責(zé)任，此其一。其二，行為人犯罪后，司法機(jī)關(guān)對(duì)行為人追究刑事責(zé)任，就是因?yàn)樾淌仑?zé)任客觀上的已經(jīng)存在；如果根本不存在刑事責(zé)任，司法機(jī)關(guān)怎么可能無中生有地進(jìn)行追究呢？其三，從刑法的規(guī)定看，刑事責(zé)任的開始總是同實(shí)施犯罪聯(lián)系在一起的。例如刑法第17條第1款規(guī)定： “已滿十六周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任?！睉?yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任，以存在刑事責(zé)任為前提，表明實(shí)施了犯罪，客觀上即產(chǎn)生了刑事責(zé)任。此外第17條第2 款、第18條第2—4款的規(guī)定，都表明了同樣的思想。其四，從刑法規(guī)定追訴時(shí)效制度來看，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)為刑事責(zé)任開始于實(shí)施犯罪之時(shí)。追訴時(shí)效，指對(duì)犯罪人追究刑事責(zé)任的有限期間。刑法規(guī)定，犯罪經(jīng)過一定的期限不再追訴。所謂不再追訴，即不再追究刑事責(zé)任，說明實(shí)施犯罪后刑事責(zé)任即產(chǎn)生了，否則，就不發(fā)生不再追訴的問題。第二種觀點(diǎn)之所以錯(cuò)誤，在于它把刑事責(zé)任產(chǎn)生的時(shí)間與人民法院使行為人負(fù)刑事責(zé)任的時(shí)間混為一談。實(shí)際上這是兩個(gè)不同的問題，或者說是刑事責(zé)任的不同階段。并且人民法院追究行為人的刑事責(zé)任，以行為人已產(chǎn)生刑事責(zé)任為前提，離開了這個(gè)前提，人民法院根據(jù)什么追究行為人的刑事責(zé)任呢？所以刑事責(zé)任產(chǎn)生的時(shí)間，就是刑事責(zé)任開始的時(shí)間。
刑事責(zé)任的產(chǎn)生階段，從行為人實(shí)施犯罪時(shí)起，到司法機(jī)關(guān)（或公安機(jī)關(guān)）立案時(shí)止。所謂實(shí)施犯罪時(shí)起，不同的犯罪形態(tài)，起始的情況也有所不同：對(duì)于故意犯罪來說，實(shí)施犯罪預(yù)備時(shí)，刑事責(zé)任即行產(chǎn)生；如果犯罪預(yù)備不受處罰，著手實(shí)行犯罪時(shí)，刑事責(zé)任便產(chǎn)生；對(duì)于過失犯罪來說，犯罪結(jié)果發(fā)生時(shí)，刑事責(zé)任才產(chǎn)生。在這一階段，行為人的刑事責(zé)任雖然已經(jīng)客觀地存在著，但司法機(jī)關(guān)還沒有進(jìn)行追究刑事責(zé)任的活動(dòng)。這可能是因?yàn)榉缸餂]有被發(fā)現(xiàn)；或者告訴才處理的犯罪，被害人沒有告訴。如果在法定的追訴期限內(nèi)沒有追訴，刑事責(zé)任就可能消滅，從而就不存在刑事責(zé)任的下一階段。在司法機(jī)關(guān)（或公安機(jī)關(guān)）立案之前，行為人可能出現(xiàn)自首或立功等情況，會(huì)影響刑事責(zé)任的程度，這仍然屬于刑事責(zé)任的產(chǎn)生階段。
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2.刑事責(zé)任的確認(rèn)階段
這一階段從司法機(jī)關(guān)（或公安機(jī)關(guān)）立案時(shí)起，到人民法院作出有罪判決生效時(shí)止。在這一階段，要確認(rèn)行為人是否實(shí)施了犯罪行為，應(yīng)否負(fù)刑事責(zé)任，應(yīng)負(fù)怎樣的刑事責(zé)任以及如何實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任。因此這一階段，無論對(duì)國家或?qū)Ψ缸锶藖碚f，都很重要。為了保證這一階段的工作有條不紊地進(jìn)行，國家立法機(jī)關(guān)在刑事訴訟法中規(guī)定了必要的程序，公安、司法機(jī)關(guān)必須嚴(yán)格依法辦理，正確確認(rèn)行為人的刑事責(zé)任。所謂從司法機(jī)關(guān)（或公安機(jī)關(guān)）立案時(shí)起，指由公安機(jī)關(guān)管轄范圍的案件，從公安機(jī)關(guān)立案偵查時(shí)起，由檢察機(jī)關(guān)管轄范圍的案件，從檢察機(jī)關(guān)立案偵查時(shí)起，人民法院依法直接受理的案件，從人民法院受理時(shí)起。公安、檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行偵查時(shí)，必須客觀、公正、實(shí)事求是，嚴(yán)禁刑訊逼供和以其他非法方法收集證據(jù)。收集證據(jù)必須全面，犯罪嫌疑人有罪或者無罪、罪輕或者罪重的證據(jù)材料都應(yīng)收集、調(diào)取。在偵查過程中，訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、勘驗(yàn)、檢查、搜查等活動(dòng)，都必須符合法律的規(guī)定，以保證有效地開展偵查工作。
對(duì)偵查終結(jié)的案件，需要提起公訴的，一律由檢察機(jī)關(guān)審查決定。刑事訴訟法第137條規(guī)定：“人民檢察院審查案件的時(shí)候， 必須查明：（一）犯罪事實(shí)、情節(jié)是否清楚，證據(jù)是否確實(shí)、充分，犯罪性質(zhì)和罪名的認(rèn)定是否正確；（二）有無遺漏罪行和其他應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的人；（三）是否屬于不應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的；（四）有無附帶民事訴訟；（五）偵查活動(dòng)是否合法?！苯?jīng)過審查，如果認(rèn)為犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，需要追究刑事責(zé)任的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)作出提起公訴的決定；如果認(rèn)為不構(gòu)成犯罪或者有其他法定不起訴情形的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)或者可以作出不起訴的決定。
審判機(jī)關(guān)對(duì)提起公訴的案件進(jìn)行審查后，符合開庭審判條件的，應(yīng)當(dāng)決定開庭審判。在審判中主要解決如下問題（1 ）行為人的行為是否構(gòu)成犯罪？應(yīng)否負(fù)刑事責(zé)任？（2）如果應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任， 還應(yīng)綜合考慮各種有關(guān)情節(jié)，確定應(yīng)負(fù)何種程度的刑事責(zé)任？（3 ）如何實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任？即主要應(yīng)判何種刑罰？這些問題的解決，都要以事實(shí)為根據(jù)，以刑法的規(guī)定為準(zhǔn)繩。
上述偵查、起訴、審判三個(gè)刑事訴訟階段，就大多數(shù)犯罪來說，是刑事責(zé)任的確認(rèn)階段不可缺少的組成部分。只有經(jīng)過這三個(gè)刑事訴訟階段，刑事責(zé)任才可能得到確認(rèn)和實(shí)現(xiàn)。
3.刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)階段
這一階段從人民法院作出有罪判決生效時(shí)起，到所決定的刑事制裁措施執(zhí)行完畢或赦免時(shí)止。刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)是刑事責(zé)任的最后階段，也是刑事責(zé)任階段的核心。刑法規(guī)定刑事責(zé)任，依法追究刑事責(zé)任，最終都是為了實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任。所以這一階段具有特別重要的意義。刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)，基本方式是執(zhí)行刑罰。執(zhí)行刑罰，主要由司法行政機(jī)關(guān)完成，持續(xù)時(shí)間的長短，則因刑種的不同和判決刑期長短的不同而不同。至于因犯罪情節(jié)輕微不需要判處刑罰的案件，法院僅宣告有罪而免予刑罰處罰。這種免予刑罰處罰的判決，只要一經(jīng)發(fā)生法律效力，刑事責(zé)任即行實(shí)現(xiàn)，不存在時(shí)間上的持續(xù)過程。
在刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)階段，可能出現(xiàn)刑事責(zé)任變更的情況。這主要是：（1）死刑緩期執(zhí)行二年期滿的減刑；（2）管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑的減刑；（3）特赦；（4）由于遭遇不能抗拒的災(zāi)禍繳納確實(shí)有困難時(shí)罰金的減免。如何看待假釋，意見不一：有的同志認(rèn)為假釋也是刑事責(zé)任的變更，有的同志認(rèn)為假釋宜視為刑事責(zé)任實(shí)現(xiàn)方法的變更。我們贊同后一種觀點(diǎn)，因?yàn)樵诩籴寱r(shí)，所確定的刑罰并沒有變更，只是將犯罪分子附條件提前釋放，被假釋者違反法定的條件，假釋即被撤銷，而且在假釋考驗(yàn)期限內(nèi)，被假釋者還要由公安機(jī)關(guān)予以監(jiān)督?？梢姡淌仑?zé)任本身并未因假釋而變更。
與刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)密切相關(guān)的，是刑事責(zé)任的終結(jié)。如何理解刑事責(zé)任的終結(jié)？理論上主要存在著兩種不同觀點(diǎn)的爭論。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，刑事責(zé)任的終結(jié)包括兩種情況：一是因刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)而終結(jié)，終結(jié)時(shí)間由于刑事責(zé)任實(shí)現(xiàn)的方式不同而不同：以刑罰為實(shí)現(xiàn)方式的，終結(jié)時(shí)間是刑罰執(zhí)行完畢或赦免之時(shí)；以非刑罰處理方法為實(shí)現(xiàn)方式的，終結(jié)時(shí)間為非刑罰處理方法執(zhí)行完畢之時(shí)；以免予刑罰處罰為實(shí)現(xiàn)方式的，終結(jié)時(shí)間為法院有罪判決發(fā)生法律效力之時(shí)。二是因刑事責(zé)任的消滅而終結(jié)。刑事責(zé)任的消滅有犯罪人死亡、犯罪已過追訴時(shí)效、告訴才處理的犯罪、沒有告訴或撤回告訴。終結(jié)時(shí)間就是上述情況出現(xiàn)之時(shí)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，刑事責(zé)任的終結(jié)是指刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)，而刑事責(zé)任的消滅是沒有追究其刑事責(zé)任，二者的性質(zhì)和效果完全不同，所以認(rèn)為刑事責(zé)任的消滅也是刑事責(zé)任的終結(jié)，這就將兩種不同性質(zhì)、不同效果的情況混為一談（注：趙秉志主編：《刑法爭議問題研究》（上卷），河南人民出版社1996年版，第586—587頁。）。我們認(rèn)為第一種觀點(diǎn)是正確的。因?yàn)樾淌仑?zé)任可以因其實(shí)現(xiàn)而終結(jié)，也可以因其消滅而終結(jié)。例如犯罪在未過追訴時(shí)效期限時(shí)，犯罪人的刑事責(zé)任時(shí)刻都處于可以追究之中；如果已過追訴時(shí)效期限，刑事責(zé)任即歸于消滅，不能再予以追究，這在事實(shí)上也就是犯罪人的刑事責(zé)任已經(jīng)終結(jié)。與刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)不再追究行為人的刑事責(zé)任，在這一根本點(diǎn)上并無差別。
三、刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)方式
刑事責(zé)任究竟有哪些實(shí)現(xiàn)方式，見解較多，但由于刑法的修訂，原來的一些單行刑法已經(jīng)失效，有些見解現(xiàn)在已失去法律依據(jù)，所以我們認(rèn)為，關(guān)于刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)方式的不同見解主要是：
1.認(rèn)為刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)方式，指國家強(qiáng)制犯罪人實(shí)際承擔(dān)的刑事制裁措施，計(jì)有以下三種：（1）基本方式， 即通過給予刑罰處罰的方法來實(shí)現(xiàn)。（2）輔助方式，即通過非刑罰處理方法來實(shí)現(xiàn)。（3）特殊方式，即通過宣布行為是犯罪、行為人是犯罪人的方法來實(shí)現(xiàn)。
2.認(rèn)為實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任是指為了使犯罪行為人承擔(dān)其刑事責(zé)任而采取的具體行動(dòng)，實(shí)現(xiàn)的方法包括：（1）刑事強(qiáng)制措施，主要指刑罰， 此外還包括免予刑事處分、予以訓(xùn)誡、責(zé)令具結(jié)悔過、賠禮道歉、賠償損失等強(qiáng)制措施。（2）刑事訴訟強(qiáng)制措施，指拘傳、取保候?qū)彙?監(jiān)視居住、逮捕和拘留。不過只有在行為人的行為經(jīng)法院作出有罪判決并發(fā)生法律效力時(shí)，此前所采取的刑事訴訟強(qiáng)制措施，才成為實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任的方法。（3）其他強(qiáng)制措施， 指被剝奪政治權(quán)利的人不得被選舉或任命擔(dān)任某些職務(wù)。通過外交途徑解決享有外交特權(quán)和豁免權(quán)的外國人的刑事責(zé)任問題。
3.認(rèn)為刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)方法只有刑罰一種。除此之外，不存在或者說法律并未規(guī)定其他實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任的方法。
關(guān)鍵詞：涉眾型經(jīng)濟(jì)案件；定性；犯罪預(yù)防
中圖分類號(hào)：DF7926文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：16744853（2012）06004906
On Determining the Nature of the Mass Related Economic Cases and Its Prevention
——Taking the“Fuding Biding Case”and“Wanjia Shopping Network”Case for Examples
LIN Zhikun，ZHENG Hui
（Public Security Bureau of Ningde City，Ningde 352100，China）
Abstract：The determination of crime or noncrime of the mass related economic cases is one of the main difficulties to deal with such cases.Investigating the Fuding biding case and“wanjia shopping”network case，we know that the entity identification of the mass related economic case，which we need dissect the operation mode of the economic behavior and the nature of profit source and analyze its legitimacy，and then determine the nature of crime or noncrime correctly.Meanwhile，we should regulate economic behavior；strengthen its guidance，management，supervision and prevention against economic crime；give more publicity and raise public awareness to prevent mass related economic crimes.
Key words：mass related economic case；determination；prevention of crime
涉眾型經(jīng)濟(jì)案件是對(duì)一類案件的統(tǒng)稱，盡管法學(xué)界研究者常使用這一稱謂，但是并未對(duì)其作出準(zhǔn)確的概念界定。目前，對(duì)涉眾型經(jīng)濟(jì)案件的研究主要集中在刑法學(xué)界，刑法學(xué)者的研究更多關(guān)注于涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪是指涉及眾多受害人，特別是眾多不特定受害群眾的經(jīng)濟(jì)犯罪。[1]根據(jù)公安部的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的9個(gè)典型案例和16種形態(tài)，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪主要集中在集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪、組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪、非法經(jīng)營罪，以及金融詐騙犯罪，同時(shí)還包括合同詐騙犯罪、假幣犯罪、證券犯罪以及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)犯罪和非法銷售未上市公司股票等涉眾因素的經(jīng)濟(jì)犯罪。由此可見，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪是指某行為危及了多數(shù)、不特定社會(huì)公眾的財(cái)產(chǎn)利益，觸犯刑法分則的具體規(guī)定，構(gòu)成犯罪的行為。而涉眾型經(jīng)濟(jì)案件根據(jù)所涉及的法律關(guān)系的不同，包含涉眾型經(jīng)濟(jì)糾紛和涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪兩類。在司法實(shí)踐中，涉眾型經(jīng)濟(jì)案件罪與非罪的定性問題是該類案件的難點(diǎn)之一。筆者從具體案件出發(fā)，歸納涉眾型經(jīng)濟(jì)案件定性爭議的難點(diǎn)所在，再結(jié)合案例，分析涉眾型經(jīng)濟(jì)案件罪與非罪的認(rèn)定方法和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)一步探尋減少和預(yù)防涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的具體舉措。
一、問題的提出
（一）“福鼎會(huì)案”與“萬家購物網(wǎng)”案引發(fā)的思考
“福鼎會(huì)案”，即福鼎點(diǎn)頭鎮(zhèn)民間標(biāo)會(huì)倒會(huì)事件（以下簡稱“福鼎會(huì)案”）。民間標(biāo)會(huì)又稱“互助會(huì)”，是群眾在親友之間通過互助方式積少成多籌措資金的一種方式。一個(gè)標(biāo)單通常由一個(gè)會(huì)首和數(shù)十名會(huì)腳組成?；I集的資金既不直接投入生產(chǎn)，也不直接投入資本流通市場，而是依托參與者之間的裙帶關(guān)系或者相互信任，由會(huì)腳競標(biāo)。所出利息高的會(huì)腳可以獲取標(biāo)會(huì)所籌資金的支配權(quán)。獲得資金支配權(quán)的會(huì)腳可以在規(guī)定期限內(nèi)自由支配籌集的資金，并按照競標(biāo)條件支付給其他會(huì)腳承諾的利息。2011年以來，隨著房地產(chǎn)等上游產(chǎn)業(yè)的衰退，所集資投入上游產(chǎn)業(yè)的會(huì)錢難以還本付息，加上少數(shù)參會(huì)人員惡意透標(biāo)，將標(biāo)會(huì)的錢用于購房、購車等揮霍，甚至參加賭博，因而出現(xiàn)倒會(huì)事件。福鼎標(biāo)會(huì)的倒會(huì)事件波及該市5萬多人，會(huì)套會(huì)總共牽扯資金60多億，實(shí)際涉案金額15億元左右。本案系2011年11月寧德市公安局經(jīng)偵支隊(duì)組織偵辦的“福鼎會(huì)案”。
“萬家購物網(wǎng)”組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)案?！叭f家購物網(wǎng)”是浙江省金華市億家電子商務(wù)有限公司旗下設(shè)立的網(wǎng)站?！叭f家購物網(wǎng)”并不直接提供商品服務(wù)，而是宣傳其百業(yè)聯(lián)盟運(yùn)營模式，邀請(qǐng)商家加盟，讓公眾到萬家購物加盟店消費(fèi)?！叭f家購物網(wǎng)”在每個(gè)縣域設(shè)一名區(qū)域商，由其推廣介紹商家加盟。任何人只要填寫一名“萬家購物網(wǎng)”介紹人后均可以上網(wǎng)注冊(cè)成為“萬家購物網(wǎng)”開戶會(huì)員，然后到加盟商處消費(fèi)。網(wǎng)站要求加盟商上交會(huì)員所消費(fèi)商品價(jià)格的16%，并宣稱會(huì)拿出前一天上繳營業(yè)額16%中的10%均分給當(dāng)天消費(fèi)者，以消費(fèi)滿500元為一個(gè)積分返還點(diǎn)進(jìn)行返還，直到會(huì)員原先所消費(fèi)金額還完為止。另，該網(wǎng)站為了快速圈錢又提出“1元促銷計(jì)劃”的廣告，即明確告訴會(huì)員每消費(fèi)500元每天返還1元，500天內(nèi)返還完畢。根據(jù)發(fā)展商家和發(fā)展消費(fèi)者情況，“萬家購物網(wǎng)”將商家和消費(fèi)者分為四個(gè)層級(jí)：網(wǎng)站總部—各區(qū)域商—加盟商（含金牌商、金牌與普通加盟商）—開戶會(huì)員，各區(qū)域商享受區(qū)域交易額15%返利，加盟商中金牌商享受其直薦會(huì)員消費(fèi)額04%返點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)，金牌則享受其直薦會(huì)員消費(fèi)額02%返點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)、普通加盟商需要努力發(fā)展會(huì)員成為金牌商和金牌后才能享受返點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)。該網(wǎng)站極具欺騙性，要求商家上繳商品價(jià)格16%，其實(shí)很多商品利潤空間根本達(dá)不到16%，商家就“羊毛出在羊身上”把這部分價(jià)格轉(zhuǎn)嫁到消費(fèi)會(huì)員身上，因此會(huì)員通過“萬家購物網(wǎng)”所購買商品價(jià)格遠(yuǎn)比正常商品價(jià)格高。網(wǎng)站發(fā)展到后期存在著消費(fèi)會(huì)員只要上繳16%商品價(jià)格的錢做假單進(jìn)行“虛擬交易”，就可得到網(wǎng)站100%商品價(jià)格金額返還，沒有店鋪的只要拍個(gè)店鋪照片隨便提供個(gè)工商執(zhí)照復(fù)印件就可申請(qǐng)成為加盟商。該網(wǎng)站的最終結(jié)果就是資金鏈斷裂，致使大量被卷入會(huì)員血本無歸。本案系2012年5月寧德市公安局經(jīng)偵支隊(duì)組織偵辦的“萬家購物網(wǎng)”組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)案。
倒會(huì)事件并非新聞。當(dāng)前標(biāo)會(huì)融資往往還裹夾著“公司”、“投資”和“擔(dān)?！钡韧庖拢坏?biāo)會(huì)得來資金在外所從事上游行業(yè)資金鏈斷裂，就可能導(dǎo)致整個(gè)產(chǎn)業(yè)的倒閉。倒會(huì)潮不僅易引發(fā)標(biāo)會(huì)所在地民間借貸的危機(jī)，也會(huì)沖擊所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)秩序，引發(fā)社會(huì)不穩(wěn)定因素，甚至引發(fā)當(dāng)?shù)劂y行業(yè)的危機(jī)?！叭f家購物網(wǎng)”打著新型消費(fèi)模式的經(jīng)營方式，如果按照其面上的宣傳讓利，作為會(huì)員的消費(fèi)者將獲益。但該網(wǎng)站目的是為了“圈錢”，里面大量“虛擬交易”和網(wǎng)站不及時(shí)返利的事實(shí)導(dǎo)致消費(fèi)者的權(quán)利無法得到保障，大量會(huì)員利益遭到損害，不僅導(dǎo)致消費(fèi)者大量無休止的投訴，甚至嚴(yán)重影響所在地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。“福鼎倒會(huì)”案和“萬家購物網(wǎng)”案雖然涉及不同領(lǐng)域：一個(gè)涉及備受關(guān)注的民間借貸，一個(gè)涉及商業(yè)領(lǐng)域的新興消費(fèi)模式，但是兩案均有一定共同之處：其一，“福鼎倒會(huì)”案和“萬家購物網(wǎng)”案均發(fā)生在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域，且影響人數(shù)多、范圍廣、金額大，同屬公安部規(guī)定的涉眾型經(jīng)濟(jì)案件的范疇；其二，案件定性存在爭議?！案６?huì)案”存在著是合法的民間借貸行為還是已經(jīng)涉及金融安全的非法吸收公眾存款行為的爭議；而“萬家購物網(wǎng)”的運(yùn)營模式僅僅是一種新型的銷售模式，還是已構(gòu)成一種傳銷行為，抑或是一種集資詐騙行為，也難有定論。換言之，類似案件都存在屬于民事糾紛還是刑事犯罪行為界定不清的問題。
（二）涉眾型經(jīng)濟(jì)案件定性難點(diǎn)之所在
“福鼎會(huì)案”和“萬家購物網(wǎng)”案屬于典型的涉眾型經(jīng)濟(jì)案件，處理該類案件的難點(diǎn)在于行為的定性?！案６?huì)案”是民間借貸融資行為，民間借貸在我國一直有存在的空間。但是在利息越來越高，部分參會(huì)人員將資金用于高利貸或者非法活動(dòng)，因而出現(xiàn)跑會(huì)等行為時(shí)，這種互助行為是否仍然是合法的民間借貸行為，抑或已經(jīng)發(fā)展成了涉及金融安全的非法吸收公眾存款的行為？“萬家購物網(wǎng)”的運(yùn)營模式僅僅是一種新型的銷售模式，其發(fā)展會(huì)員必須填寫介紹人并將會(huì)員進(jìn)行等級(jí)劃分并根據(jù)所屬級(jí)別進(jìn)行層級(jí)返利的行為是否已構(gòu)成一種傳銷行為？由于其返利的無法實(shí)現(xiàn)，是否又衍化成一種集資詐騙行為？其推出的500元500天內(nèi)返還的“一元促銷計(jì)劃”承諾也極具非法吸收公眾存款特征。類似案件都存在難以界定屬于民事糾紛還是刑事犯罪行為的問題。
理論界將同一法律事實(shí)所涉及的法律關(guān)系是刑事法律關(guān)系還是民事法律關(guān)系存在爭議的案件納入刑民交叉案件的一種[1]31，[2]1112，將其稱為疑難型刑民交叉案件。[4]涉眾型經(jīng)濟(jì)行為是合法的民事行為，還是一般的違法行為，抑或?yàn)榻?jīng)濟(jì)犯罪，這是處理涉眾型經(jīng)濟(jì)案件的重要難點(diǎn)之一。涉眾型經(jīng)濟(jì)案件定性之難點(diǎn)所在，即為涉眾型經(jīng)濟(jì)行為罪與非罪的認(rèn)定問題。該類案件之所以定性困難，主要是因?yàn)槠涠喟l(fā)生在市場經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中，其行為往往具有合法經(jīng)濟(jì)行為的表現(xiàn)形式，其涉案人數(shù)多，涉案金額大。如果過于嚴(yán)格，會(huì)對(duì)市場經(jīng)濟(jì)行為造成干擾，阻礙市場經(jīng)濟(jì)的自由發(fā)展；但倘若對(duì)具有潛在危害的涉眾型經(jīng)濟(jì)行為不加規(guī)范，一旦危害結(jié)果發(fā)生，就會(huì)涉及眾多社會(huì)公民的利益，如果處理不當(dāng)，還極易發(fā)展成為影響社會(huì)穩(wěn)定的。當(dāng)前隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)日益朝多元化方面發(fā)展，涉眾型經(jīng)濟(jì)行為層出不窮，這些涉眾型經(jīng)濟(jì)行為不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)行為，其違法性判斷更加困難。
區(qū)分犯罪行為與民事違法行為大致可分為以下兩個(gè)步驟：第一，判斷行為方式是否具有違法性。如果其行為僅屬于民法規(guī)制的范圍，刑法對(duì)其未作規(guī)定的，那么該行為僅屬于民事違法行為；如果該行為方式同時(shí)應(yīng)受到刑法和民法的制裁，則需要進(jìn)行第二步判斷。第二步是程度的判斷。對(duì)于違法程度，刑法分則往往通過“數(shù)量和金額”、“手段方式”、“社會(huì)影響”、“對(duì)象”、“結(jié)果”、“時(shí)間”、“地點(diǎn)”、“主觀目的”、“動(dòng)機(jī)”等方面體現(xiàn)違法性的嚴(yán)重性。[5]，[6]77有的程度方面的規(guī)定刑法在罪狀中已有明確體現(xiàn)，即使罪狀未作明確規(guī)定的，最高司法機(jī)關(guān)根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要和司法經(jīng)驗(yàn)也往往有所規(guī)定。相比而言，界定行為的違法性是認(rèn)定涉眾型經(jīng)濟(jì)案件的難點(diǎn)所在。而在經(jīng)濟(jì)形式不斷變化、經(jīng)濟(jì)行為日新月異的市場經(jīng)濟(jì)中，界定具體經(jīng)營行為方式的類型成為涉眾型經(jīng)濟(jì)案件定性的難點(diǎn)所在，也是該類案件區(qū)分罪與非罪的共同問題。
二、涉眾型經(jīng)濟(jì)案件定性爭議的解決思路
罪與非罪的認(rèn)定是刑法學(xué)研究的任務(wù)。在討論犯罪認(rèn)定時(shí)，有必要探討犯罪行為與民事違法性的關(guān)系。刑法僅保護(hù)“社會(huì)公共利益以及重大的生命財(cái)產(chǎn)利益”[7]，因此，只有具有嚴(yán)重社會(huì)危害性的行為才構(gòu)成犯罪。如果聯(lián)系到犯罪行為與民事行為的關(guān)系，在社會(huì)發(fā)展需要和刑事政策的指導(dǎo)下，刑法立法者對(duì)包括民事違法行為在內(nèi)的違法行為進(jìn)行比較篩選，將社會(huì)危害性大、違法性嚴(yán)重的行為規(guī)定在刑法規(guī)范中，并制定與其危害性相匹配的刑罰。由此可見，犯罪行為與民事違法行為之間只有量的差異，沒有質(zhì)的區(qū)別。
盡管明確了區(qū)分犯罪行為與民事違法性質(zhì)之關(guān)鍵所在，但在具體案件中，犯罪行為與民事違法行為之間的程度差異并不是不言自明的，準(zhǔn)確定屬于刑事犯罪還是民事違法并非易事。由于涉眾型經(jīng)濟(jì)案件與經(jīng)濟(jì)糾紛緊密關(guān)聯(lián)，使得其在實(shí)體的刑民交叉問題上表現(xiàn)得尤為突出，下文以“福鼎會(huì)案”和“萬家購物網(wǎng)”案件定性為例展開具體剖析。
（一）“福鼎會(huì)案”：合法民間借貸還是非法吸收公眾存款
在“福鼎會(huì)案”中，標(biāo)會(huì)成員均是民事自然人主體，參與者都是自愿的，且對(duì)收益和風(fēng)險(xiǎn)事先均有認(rèn)識(shí)，所有參與者都有均等參與競標(biāo)的機(jī)會(huì)，可以說標(biāo)會(huì)參與者的行為符合民事行為的形式條件。但是標(biāo)會(huì)參與者進(jìn)行資金籌集，然后由參與者支配資金，并給其他參與者支付利息的借貸行為是合法的民間借貸行為還是非法吸收公眾存款行為，抑或?yàn)榉欠Y行為，則需要對(duì)其行為方式作進(jìn)一步界定。
區(qū)分公民之間的民間借貸和非法吸收公眾存款行為主要從以下四個(gè)方面界定：第一，合同當(dāng)事人。民間借貸行為的雙方當(dāng)事人都是特定的，貸款人與借款人之間多具有比較穩(wěn)定且密切的社會(huì)關(guān)系，彼此之間的認(rèn)識(shí)程度和信任度較高。非法吸收公眾存款行為表現(xiàn)為借款一方是特定的，而出資方是不特定的，任何人都可能成為出資人，且一般涉及多人。第二，合同的形成。民間借貸行為中合同的形式由雙方當(dāng)事人親自協(xié)商，并根據(jù)自由意思表示簽訂書面合同，或者形成口頭合同。非法吸收公眾存款行為合同的成立一般由籌集方單方制定書面合同，并以此向所有社會(huì)公眾發(fā)出要約，出資方對(duì)于合同的形式?jīng)]有意思表示的權(quán)利，通過存款簽字達(dá)成合同。第三，合同利率等內(nèi)容。民間借貸合同內(nèi)容由雙方當(dāng)事人協(xié)商決定，借款金額、借款利率和借款期限均由雙方當(dāng)事人協(xié)商。非法吸收公眾存款合同內(nèi)容中的權(quán)利義務(wù)完全由籌集方一方?jīng)Q定，這屬于民法上的格式合同。第四，資金的用途和去向。民間借貸行為中借款人往往將資金用于滿足其生活需要或者企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的需要。非法吸收公眾存款籌集的資金一般按照更高利率借貸給他人，或者用于其他資本投資等資產(chǎn)升值活動(dòng)，甚至可能用于其他非法犯罪活動(dòng)。
福鼎標(biāo)會(huì)由一個(gè)會(huì)首發(fā)動(dòng)，數(shù)名會(huì)腳參加而組成。會(huì)首一旦發(fā)動(dòng)標(biāo)會(huì)，只要具備資金，任何人都可以參加成為會(huì)腳，“福鼎會(huì)案”中就出現(xiàn)城關(guān)很多人員跑到點(diǎn)頭鎮(zhèn)去加會(huì)，甚至周邊溫州地區(qū)很多人也跑過來加會(huì)。參加標(biāo)會(huì)的會(huì)腳需要提交會(huì)首發(fā)動(dòng)時(shí)規(guī)定的資金。就這一點(diǎn)而言，可以說會(huì)首是籌款者，會(huì)腳是存款人。由于競標(biāo)有一定周期（或者月，或者日，甚至半日），但是使用標(biāo)會(huì)資金的期限是固定不變的，因此，可以說借款的期限是由會(huì)首按照其印制會(huì)單明確規(guī)定的。另外，盡管標(biāo)會(huì)籌集的資金由會(huì)腳競爭輪流使用，但是在筆者看來，標(biāo)會(huì)資金的使用者及其去向并不影響會(huì)首組織標(biāo)會(huì)并籌集資金的行為，由會(huì)腳支配資金的行為不過是標(biāo)會(huì)借貸給會(huì)腳使用的行為。盡管資金的來源和使用對(duì)象可能有重復(fù)，但是標(biāo)會(huì)支付利息的返本付息行為以及借貸給他人并收取費(fèi)用的行為已經(jīng)和銀行的存貸行為無異，因此其籌款行為是一種變相的吸收公眾存款的行為。由于民間個(gè)體并無吸收公眾存款的資質(zhì)，因此是非法吸收公眾存款的行為。根據(jù)“福鼎標(biāo)會(huì)”的金額，其已經(jīng)構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。
如果以正常的標(biāo)會(huì)形式收集資金的，屬于變相的非法吸收公共存款的行為。當(dāng)然在標(biāo)會(huì)活動(dòng)中，不乏部分人員利用投資者盲目追求利差或高額回報(bào)的心理弱點(diǎn)，實(shí)施各種詐騙方法，非法騙取、占有受害群眾的投資款。這樣的行為屬于集資詐騙行為，如果達(dá)到集資詐騙罪的金額要求的，則構(gòu)成集資詐騙罪。
（二）“萬家購物網(wǎng)”：新型銷售模式還是傳銷行為
“萬家購物網(wǎng)”的運(yùn)營模式是一種新型的銷售模式，其發(fā)展會(huì)員必須填寫介紹人并將會(huì)員進(jìn)行等級(jí)劃分和根據(jù)所屬級(jí)別進(jìn)行層級(jí)返利的行為是否已構(gòu)成一種傳銷行為？由于其返利的無法實(shí)現(xiàn)，是否又衍化成一種集資詐騙行為？其推出的500元500天內(nèi)返還的“一元促銷計(jì)劃”承諾也極具非法吸收公眾存款特征。換言之，類似案件都存在是民事糾紛還是刑事犯罪行為界定不清的問題。對(duì)于難以界定是經(jīng)濟(jì)糾紛還是經(jīng)濟(jì)犯罪行為的涉眾型經(jīng)濟(jì)案件，不能完全依據(jù)其行為方式定性，也不能完全依據(jù)其影響定性，需要剖析經(jīng)濟(jì)行為的運(yùn)行模式和獲利來源的實(shí)質(zhì)，分析其正當(dāng)性和合法性，揭開其打著民商事行為或者經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的幌子而進(jìn)行經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)的“面紗”，對(duì)其準(zhǔn)確定性。
在銷售活動(dòng)中，通過抽獎(jiǎng)、打折和返利等形式的促銷手段并不少見。但是要申請(qǐng)成為“萬家購物網(wǎng)”會(huì)員需要上線介紹人，加盟商根據(jù)銷售金額及吸納會(huì)員人數(shù)進(jìn)行分級(jí)，并以此為根據(jù)支付加盟商不同比例的獎(jiǎng)勵(lì)金額，這與傳統(tǒng)傳銷行為在形式上極為相似。如果認(rèn)同“萬家購物網(wǎng)”的行為是正常的促銷形式，那么其屬于民事行為，其促銷手段雖有違市場經(jīng)濟(jì)等法律法規(guī)的規(guī)定，但仍不構(gòu)經(jīng)濟(jì)犯罪。如果“萬家購物網(wǎng)”的行為屬于傳銷行為，根據(jù)其網(wǎng)站的覆蓋范圍、涉案金額及其影響，部分行為人應(yīng)當(dāng)成立組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪。判斷萬家購物網(wǎng)站的行為是正常的促銷行為還是傳銷行為，需要對(duì)其營銷模式進(jìn)行分析。
第一，運(yùn)行模式。根據(jù)“萬家購物”聯(lián)盟返利模式，網(wǎng)站返還給加盟商和會(huì)員的資金來源于會(huì)員的消費(fèi)，而加盟商為提高銷售量和營業(yè)額，將上交費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁在消費(fèi)者（會(huì)員）頭上。如果此模式能夠一直運(yùn)行，那么消費(fèi)者能夠真正享受促銷優(yōu)惠，如果網(wǎng)站不兌現(xiàn)或者不能兌現(xiàn)，則消費(fèi)者的權(quán)利無法實(shí)現(xiàn)?！叭f家購物網(wǎng)”不僅未能實(shí)現(xiàn)對(duì)消費(fèi)者的預(yù)期返利承諾，反而損害消費(fèi)者的利益，不符合讓消費(fèi)者受惠的促銷行為。
第二，經(jīng)營的真實(shí)性?！叭f家購物網(wǎng)”推出“1元促銷計(jì)劃”，明確消費(fèi)500元500天內(nèi)返還完畢，但又宣稱具體返利多少是根據(jù)前一天的交易額定，并且對(duì)每天的積分多少不予保證，且送完為止。在這一點(diǎn)上，公司的宣傳前后不一致，誤導(dǎo)了消費(fèi)者。在具體的經(jīng)營行為中，“萬家購物網(wǎng)”按照后一種方式給消費(fèi)者返利，而根據(jù)后一種返利方式，消費(fèi)者受惠的可能性和受惠金額都是不確定的，且該網(wǎng)站有時(shí)宣稱網(wǎng)站維護(hù)甚至停止返利，也即萬家購物的經(jīng)營行為不具有真實(shí)性。
第三，返利的可行性。購物返利的額度取決于上一日的交易額和有效積分權(quán)總數(shù)，如果交易額的增幅跟不上有效積分權(quán)數(shù)的增幅，就會(huì)導(dǎo)致返利額度越來越少，但事實(shí)交易額變化不大，而有效積分權(quán)數(shù)呈幾何級(jí)數(shù)增長。網(wǎng)站用于返利的資金來源于加盟商向其交納銷售和服務(wù)金額的提成。要實(shí)現(xiàn)返利的持續(xù)跟進(jìn)，需要后來更多的消費(fèi)人數(shù)和消費(fèi)金額作為補(bǔ)充，如果后期數(shù)量跟進(jìn)不足，必將導(dǎo)致資金鏈的斷裂而使活動(dòng)難以為繼?，F(xiàn)有返利需要后期經(jīng)營活動(dòng)的跟進(jìn)和補(bǔ)充的返利模式使得返利的可行性大打折扣。
經(jīng)過上述分析可知，“萬家購物網(wǎng)”的行為已經(jīng)完全超出了促銷模式的內(nèi)容，與促銷的目的和具體運(yùn)作相左?！叭f家購物網(wǎng)”對(duì)以消費(fèi)金額作為會(huì)員申請(qǐng)的條件，以發(fā)展會(huì)員作為加盟商的條件，并以發(fā)展的邀請(qǐng)人作為申請(qǐng)注冊(cè)的必備條件等行為，已經(jīng)是一種變相的傳銷行為。由于該案件涉案金額巨大、范圍廣，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)者和組織者的刑事責(zé)任。
三、涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)防
涉眾型經(jīng)濟(jì)案件的準(zhǔn)確定性是處理該類案件關(guān)鍵所在，但是，以上兩個(gè)典型案件，也同樣促使我們認(rèn)真反思另一具有現(xiàn)實(shí)緊迫性的問題，即涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)防。市場經(jīng)濟(jì)的不健全是涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪產(chǎn)生的直接原因，要預(yù)防和打擊涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪，必須從市場經(jīng)濟(jì)角度入手，發(fā)現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的問題，減少涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件發(fā)生的土壤。此外，刑法和其他部門法的關(guān)系，決定了作為其他部門法后盾和保障的刑法具有謙抑性，謙抑性要求刑法僅有在其他法律（主要包括民法和行政法）無法調(diào)整的時(shí)候才啟動(dòng)。因此應(yīng)當(dāng)盡可能地運(yùn)用刑罰外手段對(duì)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪進(jìn)行預(yù)防。要減少和預(yù)防涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件，應(yīng)當(dāng)健全經(jīng)濟(jì)監(jiān)管機(jī)制，規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)從以下三方面入手：
（一）規(guī)范經(jīng)濟(jì)行為，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的引導(dǎo)和管理
經(jīng)濟(jì)活動(dòng)活躍是市場經(jīng)濟(jì)的要求，但是為防止經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的違法犯罪行為，需要對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行正確引導(dǎo)。具體要求是盡可能少地干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，但是又需要對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的正當(dāng)性和合法性確立標(biāo)準(zhǔn)，以防止違法經(jīng)濟(jì)活動(dòng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定的障礙。尤其對(duì)于新型經(jīng)營模式的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，一方面應(yīng)當(dāng)對(duì)其加以鼓勵(lì)和支持，以實(shí)現(xiàn)活躍市場，滿足促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要；另一方面，要對(duì)新型經(jīng)濟(jì)模式的可行性和規(guī)范性進(jìn)行及時(shí)審查，一旦出現(xiàn)與法律抵觸或者違反市場經(jīng)濟(jì)秩序的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以引導(dǎo)糾正，必要的時(shí)候應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎對(duì)待，加強(qiáng)監(jiān)管。
規(guī)范經(jīng)濟(jì)行為的渠道主要有兩方面：其一，市場監(jiān)管主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)變化，通過經(jīng)濟(jì)政策和制度對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行引導(dǎo)。市場準(zhǔn)入部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格市場準(zhǔn)入制度，嚴(yán)格審查市場主體的準(zhǔn)入資質(zhì)。具體而言，工商登記部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查市場主體注冊(cè)資本的真實(shí)性以及資金的來源，且嚴(yán)格監(jiān)測市場主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是否在注冊(cè)經(jīng)營范圍內(nèi)；稅收部門應(yīng)嚴(yán)格審查市場主體的稅收情況，質(zhì)檢部門要嚴(yán)格產(chǎn)品質(zhì)量的檢測。對(duì)于目前涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪高發(fā)的金融領(lǐng)域，在加強(qiáng)金融公司準(zhǔn)入資質(zhì)嚴(yán)格審查的情況下，經(jīng)貿(mào)委和銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)對(duì)擔(dān)保公司和小額貸款公司的資本來源和投資用途的流動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，避免大面積的銀行貸款和民間資本的卷入。另一方面，完善市場經(jīng)濟(jì)的相關(guān)法律法規(guī)，實(shí)現(xiàn)市場主體的經(jīng)濟(jì)行為和監(jiān)管有章可循。對(duì)于尚無法律法規(guī)加以規(guī)制的領(lǐng)域，例如民間借貸，應(yīng)當(dāng)盡快立法，規(guī)范民間借貸行為，實(shí)現(xiàn)對(duì)其監(jiān)管，正確引導(dǎo)民間資金規(guī)范流轉(zhuǎn)。對(duì)定性有沖突的法律法規(guī)盡可能協(xié)調(diào)一致；對(duì)規(guī)定模糊的法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)盡可能具體詳盡，明確適用標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)利義務(wù)。
（二）加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的監(jiān)督和防范，遏制經(jīng)濟(jì)犯罪苗頭
在引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)行為的同時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的合法性和真實(shí)性進(jìn)行監(jiān)督，防范合法的經(jīng)濟(jì)行為演變?yōu)榉欠ǖ慕?jīng)濟(jì)犯罪，遏制經(jīng)濟(jì)犯罪的苗頭。對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的監(jiān)督和防范主要由經(jīng)濟(jì)主管和監(jiān)管部門進(jìn)行。監(jiān)管部門通過市場主體的稅收狀況、經(jīng)營內(nèi)容和盈利情況等對(duì)其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。對(duì)于新型的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，對(duì)其營利模式的正當(dāng)性和合理性進(jìn)行分析，分析其是否符合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，是否有損其他市場經(jīng)濟(jì)主體的利益，是否會(huì)破壞市場經(jīng)濟(jì)的自由競爭秩序，是否會(huì)危機(jī)金融體系和經(jīng)濟(jì)安全。對(duì)于經(jīng)營活動(dòng)存在異常情況的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)測，并主動(dòng)排查風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警，防患于未然。
在發(fā)現(xiàn)可疑問題后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)備案，且立即對(duì)經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，對(duì)經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行及時(shí)甄別定性。對(duì)于定性結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)向社會(huì)披露。如果經(jīng)營活動(dòng)定性為合法，應(yīng)當(dāng)及時(shí)撤銷相關(guān)檢測，減少對(duì)市場主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的妨礙；如果經(jīng)營活動(dòng)被定性為非法，應(yīng)當(dāng)果斷處置。對(duì)于曾經(jīng)因?yàn)榉欠ń?jīng)營活動(dòng)受過處罰或者備案過的市場參與主體，應(yīng)當(dāng)加重監(jiān)管。
當(dāng)發(fā)現(xiàn)有違法或者不規(guī)范的經(jīng)營行為時(shí)，相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)果斷處置，防止經(jīng)濟(jì)行為的損害結(jié)果進(jìn)一步擴(kuò)大或惡化。具體而言，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)備案，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)介入。應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止相應(yīng)市場主體的經(jīng)濟(jì)行為，糾正其不實(shí)宣傳，維護(hù)市場秩序。在必要的情況下，可以采取取締資格、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)等方式控制涉案人員和資產(chǎn)，保護(hù)證據(jù)，防止事態(tài)擴(kuò)大或失控。在具體問題的解決過程中，各監(jiān)管部門和主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)協(xié)作，保證處置工作的順利進(jìn)行。
（三）加大宣傳力度，提高社會(huì)公眾的防范意識(shí)
有關(guān)機(jī)構(gòu)和組織在社會(huì)大眾中進(jìn)行與經(jīng)濟(jì)行為有關(guān)的經(jīng)濟(jì)知識(shí)和法律知識(shí)的宣傳，積極引導(dǎo)廣大消費(fèi)者科學(xué)、理性參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，防止其因?yàn)槊つ枯p信或者被利益所誘惑，導(dǎo)致自身權(quán)益受到損害。宣傳內(nèi)容既包括合法經(jīng)濟(jì)行為的形式、違法經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的形式，也包括相關(guān)權(quán)利義務(wù)內(nèi)容及其救濟(jì)途徑。尤其對(duì)于新型的涉眾型經(jīng)濟(jì)行為，相關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和研究違法涉眾型經(jīng)濟(jì)行為的新形式、新特點(diǎn)，幫助社會(huì)公眾認(rèn)清非法經(jīng)濟(jì)行為的本質(zhì)和危害，提高社會(huì)公眾的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和識(shí)別能力。對(duì)于社會(huì)公眾受到損害的權(quán)益應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以救濟(jì)，且做好群眾情緒疏導(dǎo)工作。
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