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檢驗檢疫行政執(zhí)法的主要目標，一是防止傳染病疫情、動植物疫病疫情和有毒有害物質(zhì)經(jīng)由口岸傳入傳出；二是監(jiān)管進出口產(chǎn)品的安全質(zhì)量，保障人體健康與生命安全。近年來，檢驗檢疫機構(gòu)忠于職守、嚴把國門，有效處置了“非典”、禽流感、口蹄疫、瘋牛病、蘇丹紅、孔雀石綠等重大突發(fā)疫情和食品安全事件；成功應對了日本、歐盟等國家或組織的技術(shù)貿(mào)易壁壘；出色完成了產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全專項整治任務(wù)?？梢哉f，檢驗檢疫行政執(zhí)法不僅直接關(guān)系到國家外貿(mào)發(fā)展和經(jīng)濟安全，更是與人民群眾的衣食住行、公共利益乃至健康安全息息相關(guān)。
近年來，我國貨物進出口、人員出入境始終保持高速增長態(tài)勢。2007年全年貨物進出口總額為21738億美元，比2006年增長23.5%.其中，出口12180億美元，增長25.7%；進口9558億美元，增長20.8%.[4]2007年全國口岸出入境人員3.45億人次，比2006年增長8.38%；出入境交通運輸工具2215.54萬輛（架、列、艘）次，比2006年增長5.3%，其中，機動車輛2114.31萬輛次、飛機42.74萬架次、火車6.09萬列次、船舶52.39萬艘次，分別比2006年增長5.12%、16.16%、7.74％和3.96%.[5]隨著國際貿(mào)易和人員交流的不斷擴大，檢驗檢疫行政執(zhí)法也承受著工作量持續(xù)增長的壓力。
除了工作量不斷增長外，近年來，檢驗檢疫行政執(zhí)法還面臨著前所未有的嚴峻挑戰(zhàn)。一是國際上的疫病疫情，如禽流感、艾滋病、瘋牛病、馬爾堡病毒等呈現(xiàn)高發(fā)態(tài)勢；同時，過去未關(guān)注的有毒有害物質(zhì)，如二惡英、“蘇丹紅”等逐漸演變成新的安全危害。隨著國際間人員與物資往來的日益擴大，這些嚴重危害人體健康、生命安全和經(jīng)濟社會發(fā)展的疫病疫情和有毒有害物質(zhì)正以驚人的速度通過人員、貨物和運輸工具傳播、蔓延。以艾滋病為例，1981年在美國洛杉磯發(fā)現(xiàn)第一例艾滋病后，病毒迅速在全球傳播。截至2007年底，全球大約有3300萬（3000—3600萬）人感染艾滋病病毒，其中2007年一年就有270萬（160—390萬）人感染，有200萬（180—230萬）人因罹患艾滋病死亡。[6]中國的情況同樣不容樂觀，據(jù)衛(wèi)生部、聯(lián)合國艾滋病規(guī)劃署和世界衛(wèi)生組織聯(lián)合測算：至2007年底，我國艾滋病病毒感染者和病人約70萬（55～85萬人），其中艾滋病病人8.5萬（8～9萬人）；當年新發(fā)艾滋病病毒感染者5萬（4～6萬人），當年因艾滋病死亡2萬（1.5～2.5萬人）。[7]二是隨著中國在世界貿(mào)易中的份量日益加重，對華國際貿(mào)易爭端明顯增多。據(jù)世界貿(mào)易組織統(tǒng)計，2007年上半年全球反傾銷僅立案49起，較2006年同期減少43起，下降約47%.然而，國外對華反傾銷新立案數(shù)量卻未下降，我國已連續(xù)13年成為全球遭受反傾銷調(diào)查最多的國家。從1995至2006年，中國累計遭受國外反傾銷調(diào)查536起，占全球反傾銷案例總數(shù)的17.6%.[8]此外，在國際經(jīng)濟全球化的同時，貿(mào)易保護主義有所抬頭，把產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全問題作為技術(shù)性貿(mào)易壁壘，正成為國際貿(mào)易保護主義的一個新特點。中國出口產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全問題更是由于一些政治因素的影響，出現(xiàn)了國際化、政治化的新趨勢。例如，2007年，一些國家和境外媒體就曾針對中國產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全進行炒作，“中國制造”一度遭遇信譽危機。據(jù)測算，最近11年來，中國因反傾銷調(diào)查、反補貼調(diào)查、技術(shù)性壁壘等貿(mào)易摩擦，減少出口400億至500億美元。[9]這些情況說明，中國已進入貿(mào)易摩擦多發(fā)期。
檢驗檢疫行政執(zhí)法所承擔的責任，所面臨的壓力與挑戰(zhàn)，說明了檢驗檢疫執(zhí)法工作的重要性和必要性，同時也說明檢驗檢疫機構(gòu)必須規(guī)范行政執(zhí)法工作，加強對行政執(zhí)法活動的監(jiān)督。唯有如此，才能適應形勢發(fā)展的要求，從根本上提高依法行政的能力和水平，有效履行好為國家和人民把關(guān)的職責。
二、完善檢驗檢疫行政執(zhí)法責任制勢在必行
法治建設(shè)是構(gòu)建社會主義和諧社會的必然要求。然而，法治不是法律法規(guī)、部門規(guī)章的簡單堆砌，而是要求國家權(quán)力的行使和社會成員的活動都要嚴格依法辦事。對行政執(zhí)法機關(guān)而言，法治建設(shè)不僅僅是賦予行政執(zhí)法機關(guān)必要的權(quán)力，以監(jiān)督行政相對人的行為是否符合法律規(guī)定；更重要的是給行政執(zhí)法機關(guān)提出了明確的責任要求，行政執(zhí)法機關(guān)必須依法行政，推行行政執(zhí)法責任制，“按照法定權(quán)限和程序行使權(quán)力、履行職責”。[10]
現(xiàn)階段，不少地方、部門推行行政執(zhí)法責任制都取得了一些成效：一是理順了行政機關(guān)的執(zhí)法職責、明晰了行政責任，在不同程度上解決了“依法打架”的現(xiàn)象；二是建立健全了規(guī)范行政執(zhí)法的若干制度，改善了行政執(zhí)法，提高了行政執(zhí)法水平；三是探索了行政機關(guān)之間的監(jiān)督機制。[11]但是推行行政執(zhí)法責任制，在行政執(zhí)法機關(guān)自身建設(shè)的環(huán)節(jié)，還存在一些不容忽視的問題：第一，行政執(zhí)法機關(guān)內(nèi)設(shè)部門的職責需要進一步明晰。當前我國行政執(zhí)法機關(guān)的職責已經(jīng)基本理順，但是行政執(zhí)法機關(guān)內(nèi)設(shè)部門的職責還不夠明確。由于行政執(zhí)法是全方位、多層次的活動，內(nèi)容龐雜，范圍廣泛，職責不明，在行政執(zhí)法機關(guān)內(nèi)部就會出現(xiàn)“見利益就上，遇責任就退，發(fā)生問題害怕承擔責任、互相推諉扯皮”的現(xiàn)象。第二，行政執(zhí)法責任追究制度需要進一步完善。在行政執(zhí)法機關(guān)制定的規(guī)章或者制度中，對行政執(zhí)法機關(guān)和行政執(zhí)法人員的違法責任都有規(guī)定，但是對日常行政執(zhí)法活動中執(zhí)法過錯或者執(zhí)法差錯的責任規(guī)定往往不夠具體，只是提到要承擔責任，至于由誰來承擔責任，承擔什么樣的責任則不夠明確，使責任制度的內(nèi)容不夠完整。第三，行政執(zhí)法監(jiān)督檢查需要進一步加強。近年來，行政執(zhí)法機關(guān)開展了大量的、多樣的執(zhí)法監(jiān)督檢查活動，但是從形式上看，往往重視突擊性的監(jiān)督檢查，忽視經(jīng)常性的監(jiān)督檢查；從內(nèi)容上看，往往重視事后監(jiān)督，忽視事前預防和事中監(jiān)督。
作為重要的涉外行政執(zhí)法機關(guān)，檢驗檢疫機構(gòu)承擔著嚴把國門、嚴防疫情疫病傳入傳出，促進國家對外經(jīng)濟健康發(fā)展的重要使命，需要建立一套科學有效的行政執(zhí)法責任管理體系。但是，檢驗檢疫機構(gòu)在自身建設(shè)方面還存在一些薄弱環(huán)節(jié)。因此，要注重加強自身建設(shè)，通過完善檢驗檢疫行政執(zhí)法責任制，加強自我規(guī)范和監(jiān)督，促使內(nèi)設(shè)部門及執(zhí)法人員嚴格履行法定職責，保證檢驗檢疫法律法規(guī)、規(guī)章制度的正確實施，提高依法行政水平。
三、完善檢驗檢疫行政執(zhí)法責任制的思路
檢驗檢疫機構(gòu)完善行政執(zhí)法責任制，必須廣泛借鑒國內(nèi)外經(jīng)驗，明確完善行政執(zhí)法責任制的思路。
從理論來講，檢驗檢疫機構(gòu)完善行政執(zhí)法責任制必須以現(xiàn)代管理學的科學系統(tǒng)理論為指導。也就是用科學化、標準化的管理方法代替經(jīng)驗管理，建立規(guī)范一致的辦事程序和工作方法，使各項執(zhí)法工作也能夠像工業(yè)生產(chǎn)一樣，有計劃有步驟地進行。同時，還要將行政執(zhí)法目標分解成若干層級的子目標，并為每個目標確定合理的目標值與測評制度。在此基礎(chǔ)上綜合運用信息論、控制論、運籌學等方法，實現(xiàn)對行政執(zhí)法行為系統(tǒng)、科學的管理。
從理念來講，檢驗檢疫機構(gòu)完善行政執(zhí)法責任制必須體現(xiàn)“以人為本”的行政執(zhí)法理念。對外，要以行政相對人作為檢驗檢疫行政執(zhí)法工作的關(guān)注焦點，圍繞提高執(zhí)法有效性和行政相對人的滿意度，履行好檢驗檢疫機構(gòu)的執(zhí)法職責。對內(nèi)，要全面關(guān)注行政執(zhí)法人員的全面發(fā)展，建立規(guī)范與指導工作的制度機制、有效監(jiān)督的責任機制和促進素質(zhì)提高的能力機制，實現(xiàn)檢驗檢疫機構(gòu)的規(guī)范管理。
從方式來講，檢驗檢疫機構(gòu)完善行政執(zhí)法責任制必須符合可持續(xù)發(fā)展的要求。也就是要建立決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋的閉環(huán)管理模式。通過制定制度、貫徹實施、監(jiān)督檢查、整改提高，不斷總結(jié)成功的經(jīng)驗、改進存在的問題，并將好的經(jīng)驗、好的做法、好的措施固化為制度。這種周而復始，循環(huán)往復，環(huán)環(huán)相扣的方式，可以促使檢驗檢疫機構(gòu)不斷提升依法行政的水平。
基于這樣的思路，北京出入境檢驗檢疫局（以下簡稱“北京檢驗檢疫局”）在國家質(zhì)檢總局和國內(nèi)知名管理學專家的指導參與下，采用質(zhì)量管理、績效管理、能級管理等方法，構(gòu)建起“三位一體”綜合行政管理體系，并依托該體系完善了檢驗檢疫行政執(zhí)法責任制。
概括起來說，“三位一體”綜合行政管理體系就是分別建立起一套符合IS09000國際質(zhì)量標準的質(zhì)量管理體系、一套可以客觀公正評定工作人員實際業(yè)績的績效管理體系、一套能夠激勵工作人員不斷提高自身能力的能級管理體系，并建設(shè)一個能運用各方面信息資源，快速存儲匯總、統(tǒng)計分析、查詢報告等功能的計算機信息化管理平臺，以實現(xiàn)整個體系準確、高效、可靠地運行。所謂“三位一體”，就是把質(zhì)量管理、績效管理和能級管理相整合，使三者取長補短，發(fā)揮出管理合力，形成整體優(yōu)勢。
在該體系中，質(zhì)量管理是基礎(chǔ)，解決的是“做什么”和“如何做”的問題；績效管理是核心，解決的是“做得如何”和“做好做壞怎么辦”的問題；能級管理是落腳點，解決的是“如何做得更好”和“防止做不好”的問題。形象地說，“三位一體”綜合行政管理體系好比一個城市的道路交通管理體系，質(zhì)量管理好比是交通法規(guī)，不遵守交通法規(guī)，交通就會陷入混亂、癱瘓，甚至發(fā)生交通事故；績效管理就是交通警察，司機開車是不是遵章守紀，出了事故該誰負責，都由他裁決；能級管理就像是駕校，司機要學交規(guī)，提高駕駛水平，就要科學培訓。
四、完善檢驗檢疫行政執(zhí)法責任制的做法
北京檢驗檢疫局完善行政執(zhí)法責任制，主要是通過“三位一體”綜合行政管理體系，以質(zhì)量管理定規(guī)范、以績效管理促落實、以能級管理抓素質(zhì)，在梳理執(zhí)法依據(jù)的前提下，將執(zhí)法職責層層分解，把權(quán)力和責任逐級落實到內(nèi)設(shè)部門和具體執(zhí)法人員身上，通過考核和培訓，并進行相應的獎罰。
1．完善執(zhí)法依據(jù)的梳理工作。梳理清楚行政執(zhí)法機關(guān)的執(zhí)法依據(jù)，是規(guī)范行政執(zhí)法機關(guān)和行政執(zhí)法人員權(quán)責的前提。因此，進一步完善執(zhí)法依據(jù)梳理工作，便成為完善行政執(zhí)法責任制的一個重要環(huán)節(jié)。在梳理執(zhí)法依據(jù)方面，北京檢驗檢疫局幾年前就已經(jīng)系統(tǒng)地整理了所執(zhí)行的法律法規(guī)、規(guī)章制度、標準規(guī)程、規(guī)范性文件，及時清理、修訂、廢止了一些不適宜的規(guī)定。最終，根據(jù)執(zhí)法依據(jù)種類、法律效力等級、出臺時間以及執(zhí)法行為類別，形成了北京地區(qū)檢驗檢疫執(zhí)法依據(jù)清單。在此基礎(chǔ)上，按照質(zhì)量管理體系運行要求，建立起實時更新的執(zhí)法依據(jù)清單維護機制，使梳理執(zhí)法依據(jù)不再是一次性的或者間歇性的工作，而是常態(tài)化、常規(guī)性的工作，以確保執(zhí)法人員所用到的執(zhí)法依據(jù)都是有效的、最新的。具體而言，在維護執(zhí)法依據(jù)清單方面，采取了“自上而下為原則，自下而上為補充，主動維護更新為主，社會監(jiān)督為輔”的辦法。即，主要由局機關(guān)法制部門或者業(yè)務(wù)主管部門隨時關(guān)注收集最新的信息，根據(jù)執(zhí)法依據(jù)的增補、修改、廢止情況，及時地更新調(diào)整執(zhí)法依據(jù)清單；同時，基層執(zhí)法部門和執(zhí)法人員可以將其在執(zhí)法實踐中獲取的相關(guān)信息和執(zhí)法依據(jù)需求，及時上報給局機關(guān)法制部門或者業(yè)務(wù)主管部門，由后者確認是否需要更新執(zhí)法依據(jù)清單。此外，還隨時將梳理后的檢驗檢疫法律法規(guī)、部門規(guī)章、公告及有關(guān)政策等內(nèi)容以互聯(lián)網(wǎng)、辦公現(xiàn)場電子顯示屏、布告欄等多種方式，同步向社會公示，并接受行政相對人對執(zhí)法依據(jù)的質(zhì)詢和意見。例如，對網(wǎng)上執(zhí)法依據(jù)咨詢的處理，就提出了“5個工作日，100％答復”的時限承諾，使咨詢?nèi)说拿恳粋€問題都能得到及時詳盡的回復。
2．完善執(zhí)法權(quán)責的規(guī)范工作。規(guī)范執(zhí)法工作的權(quán)責是完善行政執(zhí)法責任制的關(guān)鍵。北京檢驗檢疫局通過建立質(zhì)量管理體系，首先明確了內(nèi)設(shè)部門之間的執(zhí)法業(yè)務(wù)分工，其次確定了部門中不同崗位的權(quán)責及任職條件，最后再細化各個崗位所承擔工作事項的流程、規(guī)范要求和實施標準。這就使規(guī)范執(zhí)法權(quán)責的工作更加科學合理，既避免了平行的內(nèi)設(shè)部門和執(zhí)法崗位之間的權(quán)責，相互交叉、重復，又使不同層級的內(nèi)設(shè)部門和執(zhí)法崗位之間的權(quán)責相互銜接，做到執(zhí)法流程清楚、要求具體、期限明確。
在規(guī)范執(zhí)法權(quán)責時，北京檢驗檢疫局結(jié)合實際情況，編制了質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導書、流程圖、崗位職責說明書等質(zhì)量管理文件。質(zhì)量手冊界定了全局執(zhí)法工作的類別，明確了責任部門；程序文件規(guī)定了每類執(zhí)法工作的程序和實施要求；作業(yè)指導書和崗位職責說明書規(guī)范了每個崗位、每項工作環(huán)節(jié)的操作標準。這樣就為不同層級的執(zhí)法人員分別提出了具體明確的工作要求，使執(zhí)法工作要求能逐級分解，一一落實到相關(guān)執(zhí)法部門和執(zhí)法人員。例如，對于每名行政執(zhí)法人員而言，統(tǒng)籌其執(zhí)法權(quán)責要求的載體，就是崗位職責說明書。崗位職責說明書主要包括崗位基本信息、崗位目的、崗位關(guān)鍵責任、工作權(quán)限、最低任職資格以及工作關(guān)系六大要素，分別確定了每個行政執(zhí)法崗位的權(quán)力清單、責任清單、能力清單、執(zhí)法依據(jù)清單、崗位關(guān)聯(lián)清單（包括與行政相對人的關(guān)聯(lián)關(guān)系，以及與內(nèi)設(shè)部門和相關(guān)執(zhí)法崗位的關(guān)聯(lián)關(guān)系）。崗位職責說明書明確了執(zhí)法崗位的價值和目標，更重要的是明確了多大權(quán)力就要承擔多大責任，行使多大權(quán)力就要具備多高的能力。每個執(zhí)法崗位該干什么、怎么干、干到什么程度、要承擔怎樣的責任，列得清清楚楚、明明白白，這就使執(zhí)法人員在履行執(zhí)法職責時，能夠了解自己的職責范圍，掌握執(zhí)法要求和完成標準，并不斷彌補個人能力與崗位要求的差異。
3．完善執(zhí)法責任的落實工作。一切管理思路、規(guī)章、制度，都必須依靠有效實施才能產(chǎn)生效益。缺少監(jiān)督檢查機制，或者監(jiān)督檢查結(jié)果不與激勵機制掛鉤，最終會導致制度執(zhí)行不力，甚至根本不執(zhí)行。因此，完善行政執(zhí)法責任制，除了要完善執(zhí)法權(quán)責的規(guī)范工作，還應該完善執(zhí)法責任的落實工作。要通過系統(tǒng)地監(jiān)督、測量各內(nèi)設(shè)部門、各級執(zhí)法人員的工作效果，及時發(fā)現(xiàn)其執(zhí)法行為與制度要求的差異，并及時進行有效的處理。北京檢驗檢疫局在實踐中探索了一些方法。
一是建立了過錯追究制度。把“擅自跨轄區(qū)執(zhí)法”、“以收取檢驗費代替行政處罰”等34種行為定為行政執(zhí)法過錯，明確了過錯責任人的界定范圍和標準，明確了追究過錯責任人的方式和程序，同時，也明確了執(zhí)法人員在違法行政后應承擔的法律責任和后果。過錯追究的重點是關(guān)注執(zhí)法工作中的用“權(quán)”過錯，及時處置不規(guī)范行政的個案，如失職不作為、違規(guī)亂作為等情況。
二是以績效考核來測量執(zhí)法責任的落實情況。即對權(quán)責規(guī)范后確定的執(zhí)法責任，進行動態(tài)量化考核與定期階段量化考核。具體而言，建立了以執(zhí)法目標督查、質(zhì)量體系審核、基礎(chǔ)工作檢查、上級評定和同級評價等五項內(nèi)容為主干的績效指標體系，將責任要求量化成具體的指標和分值，分解到各部門和各級執(zhí)法人員，并采取即時考核與定期考核相結(jié)合，對各部門和各執(zhí)法人員的執(zhí)法績效進行評價。
在實施績效考核時，考慮到檢驗檢疫執(zhí)法的覆蓋面廣，業(yè)務(wù)量大，涉及到進出口商品檢驗、動植物檢疫、出入境人員及交通工具的衛(wèi)生檢疫等各類執(zhí)法行為，同時又涉及到不同的專業(yè)知識和執(zhí)法要求，具備不同特點。因此，結(jié)合工作實際，以執(zhí)法風險較高或者不規(guī)范執(zhí)法行為出現(xiàn)頻率較高的工作環(huán)節(jié)為切入點，作為考核的關(guān)鍵指標。考核的內(nèi)容涉及到了執(zhí)法主體資格、執(zhí)法行為權(quán)限的合法性、適用執(zhí)法依據(jù)的規(guī)范性、執(zhí)法程序的合法性、執(zhí)法決定的適當性、執(zhí)法案卷質(zhì)量情況等各個方面。
三是以外部評議促進執(zhí)法責任的落實。為了真實全面、客觀公正地了解檢驗檢疫執(zhí)法狀況和效果，北京檢驗檢疫局通過多種渠道，包括投訴舉報、滿意度測評、行風監(jiān)督、上級及其他部門信息反饋、聘請社會監(jiān)督員等方式，啟動了社會評議，主動接受外部監(jiān)督，廣泛征求社會各界對北京檢驗檢疫局法制環(huán)境、各內(nèi)設(shè)部門以及各級執(zhí)法人員執(zhí)法工作的評價。對于外部執(zhí)法監(jiān)督情況，既將其作為過錯追究的重要信息源之一，也將其納入到績效考核結(jié)果中，使之發(fā)揮了促進執(zhí)法責任落實的作用。
在落實執(zhí)法責任時，將執(zhí)法過程中的不規(guī)范行為按照其嚴重程度劃分為執(zhí)法過錯及執(zhí)法差錯兩大類。執(zhí)法過錯是指檢驗檢疫執(zhí)法人員在行政執(zhí)法過程中，因故意或重大過失，違法執(zhí)法、不當執(zhí)法或不履行法定職責，給國家或者行政相對人的利益造成損害的行為。執(zhí)法差錯是指檢驗檢疫執(zhí)法人員在行政執(zhí)法過程中，因一般過失，違反操作規(guī)程，情節(jié)輕微，未造成危害后果的行為。差錯行為多發(fā)生于業(yè)務(wù)繁忙、工作強度大時，工作人員因口誤、眼誤、手誤等技術(shù)性原因而產(chǎn)生不規(guī)范行為。
按照不規(guī)范執(zhí)法行為的類別，采取了不同的標準與程序，予以糾正和處理。對于差錯行為，按績效指標直接量化成分值，并扣除出現(xiàn)問題部門和人員相應的績效分數(shù)；對于過錯行為，除量化考核并實施績效扣分外，還會根據(jù)行政執(zhí)法過錯責任追究制度，對過錯責任人給予吊銷行政執(zhí)法證件、調(diào)離行政執(zhí)法工作崗位、警告、記過、降級、撤職、開除、移送司法機關(guān)等形式的處理。每年年底，各級執(zhí)法部門通過績效分數(shù)比對，評選先進單位；各級執(zhí)法人員通過個人年度考核成績比對，評選先進個人。個人年度考核成績主要源自績效分數(shù)。對于各級執(zhí)法部門負責人而言，其個人年度考核成績有70％來自本部門的執(zhí)法績效分數(shù)，對一般執(zhí)法人員，其個人年度考核成績有50％來自本人的執(zhí)法績效分數(shù)。
4．完善執(zhí)法人員的教育培訓工作。建立一支廉潔、勤政、務(wù)實、高效的檢驗檢疫執(zhí)法隊伍，完備的教育培訓工作必不可少。北京檢驗檢疫局對執(zhí)法人員開展了系統(tǒng)的、有針對性的滾動式教育培訓。
一是以質(zhì)量管理體系梳理的執(zhí)法依據(jù)和工作文件為主要內(nèi)容，開展法制宣傳教育。通過梳理執(zhí)法依據(jù)，既可以明晰執(zhí)法權(quán)力與執(zhí)法責任；又可以利用梳理后的執(zhí)法依據(jù)，開展法制普及宣傳和培訓教育，提升基層執(zhí)法人員的法制觀念和責任意識。只有“有權(quán)必有責、用權(quán)必受控、濫權(quán)必追究”及“法無授權(quán)不得行”等執(zhí)法理念逐漸深入人心，濫用權(quán)力和隨意執(zhí)法等現(xiàn)象才能從源頭得到控制。
二是以質(zhì)量管理體系文件為主要內(nèi)容，開展行政執(zhí)法工作針對性教育。檢驗檢疫是技術(shù)性執(zhí)法部門，要求檢驗檢疫人員必須熟悉相關(guān)的法律法規(guī)和專業(yè)知識和技能。質(zhì)量管理體系文件是執(zhí)法工作的規(guī)范和基礎(chǔ)，以此對檢驗檢疫執(zhí)法人員進行針對性、專業(yè)性技術(shù)培訓，以保證其勝任專業(yè)性執(zhí)法工作。
三是以能級管理教材為主要內(nèi)容，開展繼續(xù)教育。所謂能級管理就是以人的能力為核心，在專業(yè)性、系統(tǒng)性能力培訓的基礎(chǔ)上，通過考試和考核，綜合評價人員能力的管理制度。能力培訓的重點是檢驗檢疫人員知識與技能的持續(xù)擴展、更新和補缺。通過能力培訓可以系統(tǒng)地組織檢驗檢疫人員不斷學習新的公共知識和專業(yè)知識，鞏固已有知識和技能，因此，能力培訓是持續(xù)再教育。
四是以崗位職責說明書為主要內(nèi)容，開展針對性教育。崗位職責與工作規(guī)范清單、執(zhí)法依據(jù)清單一一對應，執(zhí)法人員很快就可熟練掌握本崗位具體要求，使制度要求由“厚”變“薄”，由“抽象”變“具體”。因此針對性培訓使執(zhí)法人員了解本崗位的職責、工作規(guī)范和要求，提高執(zhí)法能力和素質(zhì)。
5．建立執(zhí)法責任制信息化平臺。完善行政執(zhí)法責任制必須采用科技手段，為此北京檢驗檢疫局整合已有軟件的數(shù)據(jù)，建立起行政執(zhí)法責任制信息化系統(tǒng)。該系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)執(zhí)法崗位信息、執(zhí)法人員管理信息、監(jiān)管對象信息、監(jiān)管工作數(shù)據(jù)的互通互連，為執(zhí)法管理提供便捷、準確、及時的數(shù)據(jù)支持。
通過信息化平臺，管理者不僅能夠迅速掌握所轄部門、崗位的總體執(zhí)法情況，還能夠全面了解所轄各級人員分管工作的具體情況。比如，對出口產(chǎn)品監(jiān)管方面的執(zhí)法工作，只需簡單的操作，各級管理者就能查詢到某一時段其下級部門和執(zhí)法人員的執(zhí)法業(yè)績、執(zhí)法差錯，以及某一執(zhí)法人員所分管企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量控制情況，這些企業(yè)出口產(chǎn)品的不合格情況，這些企業(yè)對執(zhí)法人員的反饋意見等。而這些信息又都會通過信息化系統(tǒng)，自動折算為部門執(zhí)法績效分數(shù)，及各級執(zhí)法人員的個人年度考核成績。
五、完善行政執(zhí)法責任制所獲成效
北京檢驗檢疫局通過完善行政執(zhí)法責任制，完整地實現(xiàn)了對行政執(zhí)法活動從決策到執(zhí)行，從執(zhí)行到監(jiān)督，從監(jiān)督到反饋的閉環(huán)管理。具體來說，通過完善執(zhí)法依據(jù)的梳理、執(zhí)法權(quán)責的規(guī)范，可以實現(xiàn)對檢驗檢疫執(zhí)法的決策管理；執(zhí)法人員是否遵從規(guī)定用權(quán)、履職，可以通過過錯追究、績效考核、外部監(jiān)督等執(zhí)法責任落實途徑進行監(jiān)督檢查，從而實現(xiàn)對檢驗檢疫執(zhí)法的執(zhí)行管理和監(jiān)督管理；對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，通過分析原因、整改糾正，并采取教育培訓等措施鞏固整改效果，能夠持續(xù)改進執(zhí)法工作，不斷提高執(zhí)法人員素質(zhì)，也就可以實現(xiàn)對檢驗檢疫執(zhí)法的反饋管理。
對檢驗檢疫行政執(zhí)法活動的閉環(huán)管理，能及時發(fā)現(xiàn)檢驗檢疫執(zhí)法工作中的錯誤和不足，及時、準確地加以糾正、彌補；同時促使檢驗檢疫執(zhí)法工作在不斷提高水平的基礎(chǔ)上進入下一個管理循環(huán)，實現(xiàn)檢驗檢疫執(zhí)法工作持續(xù)健康發(fā)展。因此，北京檢驗檢疫局完善行政執(zhí)法責任制的工作，成效顯著。
1．提高了執(zhí)法效率和執(zhí)法質(zhì)量。完善行政執(zhí)法責任制后，檢驗檢疫證單差錯率大幅下降，執(zhí)法工作時限符合對外承諾要求。出境、入境檢驗檢疫執(zhí)法工作時限符合率分別為100%、98.6%，較完善執(zhí)法責任制前分別提高0.03％和7.5%.內(nèi)部出境、入境檢驗檢疫證單差錯率分別為0.2%、1.5%，遠低于完善執(zhí)法責任制前的內(nèi)部證單差錯率；對外出入境檢驗檢疫執(zhí)法證單差錯率均為0.
完善后的行政執(zhí)法責任制為落實執(zhí)法責任提出了更高的要求。以外埠流向貨物（即自其它口岸入境、目的地是北京的貨物）的報檢落實率為例，北京檢驗檢疫局研發(fā)了口岸內(nèi)地聯(lián)合執(zhí)法信息化系統(tǒng)，將落實異地檢驗的執(zhí)法責任逐級進行分解。這一措施使北京地區(qū)的外埠流向貨物報檢落實率由2004年的59％提高到了2007年底的98%，幾年來共為國家挽回可能逃漏的法檢規(guī)費4700余萬元，同時也促進了口岸與內(nèi)地檢驗檢疫機構(gòu)的協(xié)同執(zhí)法工作。
完善行政執(zhí)法責任制也為北京檢驗檢疫局優(yōu)化辦事環(huán)境、樹立良好執(zhí)法形象創(chuàng)造了條件。社會和公眾對北京檢驗檢疫局行政把關(guān)和服務(wù)的滿意度明顯提升。經(jīng)調(diào)查，目前受理檢驗檢疫業(yè)務(wù)窗口的顧客滿意度為99.5%，相關(guān)企業(yè)的顧客滿意度為99.7%，顧客投訴處理情況滿意度為100%.2005年，在北京市工商行政管理局對當年工商注冊年審企業(yè)的無記名問卷調(diào)查中，北京檢驗檢疫局的企業(yè)滿意度位居北京地區(qū)局級行政機關(guān)滿意度的第6名，較之2000年的第13名有了大幅度提升。
2．提高了執(zhí)法效能。完善后的行政執(zhí)法責任制有效規(guī)范了北京檢驗檢疫局的行政處罰工作。按照完善后的行政執(zhí)法責任制的要求，北京檢驗檢疫局制定了行政處罰規(guī)范性文件及作業(yè)指導書，開發(fā)了全局統(tǒng)一操作的信息化平臺，有效規(guī)范了行政處罰的自由裁量空間。這樣，一方面有助于維護相關(guān)行政相對人的合法權(quán)益，另一方面也有助于及時發(fā)現(xiàn)，并按規(guī)定懲處行政相對人的違法行為。從2005年至2007年底，北京檢驗檢疫局平均每年辦理的行政處罰案件240起左右，罰款270萬元左右。
完善行政執(zhí)法責任制后，為有效約束一線執(zhí)法人員行使自由裁量權(quán)時的隨意性，北京檢驗檢疫局成立了審查中心。該中心調(diào)集各類專業(yè)人員組成專職審查隊伍，并開發(fā)了“檢驗檢疫集中審查管理系統(tǒng)”，對所有進出境貨物報檢數(shù)據(jù)實行集中審核，在計算機信息比對的基礎(chǔ)上，按照預先設(shè)定的規(guī)則，有針對性地對高風險貨物實施重點檢驗檢疫。這樣就使確定檢驗檢疫項目、規(guī)則的權(quán)力，由一線執(zhí)法人員自由裁量，變成信息化系統(tǒng)和“專家組”集中行使。
3．提高了執(zhí)法人員的積極性。完善行政執(zhí)法責任制后，由于責權(quán)清晰，又有能力引導，激發(fā)了執(zhí)法人員的工作熱情。截至目前，北京檢驗檢疫局共主持和參與涉及檢驗檢疫執(zhí)法工作的國家級科研課題39項、質(zhì)檢系統(tǒng)科研課題84項，主持制定修訂涉及檢驗檢疫執(zhí)法工作的國家標準23項、檢驗檢疫行業(yè)標準135項。2007年底，檢測能力達到740項，其中通過CNAS認可的613項，比2005年翻了一番。近年來，北京檢驗檢疫局還自主研發(fā)了多個信息化應用軟件，用于提升檢驗檢疫執(zhí)法能力，包括集中審查管理系統(tǒng)、出口企業(yè)ERP數(shù)據(jù)監(jiān)管系統(tǒng)、出口企業(yè)質(zhì)量管理綜合評價系統(tǒng)、報檢企業(yè)與報檢員管理系統(tǒng)、生產(chǎn)企業(yè)信息管理系統(tǒng)、行政執(zhí)法責任制系統(tǒng)、航空器電子申報系統(tǒng)等。
在嚴格把關(guān)的同時，北京檢驗檢疫局內(nèi)設(shè)部門和各級執(zhí)法人員還熱情為行政相對人提供執(zhí)法服務(wù)。例如，積極向轄區(qū)企業(yè)通報國外技術(shù)貿(mào)易措施的動態(tài)，幫助企業(yè)及時掌握國外檢驗檢疫標準的變化情況。近年來，國外技術(shù)貿(mào)易措施對我國出口貿(mào)易造成了一定影響，但是北京地區(qū)所受影響卻呈下降態(tài)勢，據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，與上年相比，北京地區(qū)2006年受國外技術(shù)貿(mào)易措施影響外貿(mào)直接損失額下降5.6億美元，降幅為15.18%，受影響的企業(yè)比例更是降低了45.84%.[12]
六、完善行政執(zhí)法責任制的意義
通過完善行政執(zhí)法責任制，健全制度、明晰責任、提高能力、持續(xù)改進，是貫徹落實黨的十七大精神，形成權(quán)責一致、分工合理、決策科學、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力的行政管理體制的重要途徑。
北京檢驗檢疫局完善行政執(zhí)法責任制的做法，從執(zhí)法事項管理角度講，是將以往“事后追究”的模式，轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆虑胺婪?、事中控制、事后監(jiān)督”的全過程管理模式。事前防范是從執(zhí)法依據(jù)的梳理、質(zhì)量管理文件的建立、人員的教育培訓等方面入手，發(fā)揮執(zhí)法管理的預防功能；事中控制是通過實施質(zhì)量管理體系、規(guī)范執(zhí)法流程、發(fā)揮執(zhí)法管理的控制功能；事后監(jiān)督是通過對績效管理中發(fā)現(xiàn)的差錯行為及時糾正，和對執(zhí)法過錯行為的有效問責，發(fā)揮執(zhí)法管理的矯治功能。從執(zhí)法人員管理角度講，是將以往“分授權(quán)責”的模式，轉(zhuǎn)變?yōu)椤皺?quán)、責、能”統(tǒng)籌管理的模式。梳理執(zhí)法依據(jù)、規(guī)范執(zhí)法權(quán)責的著眼點在于規(guī)范事項，劃定職權(quán)范圍，重點在“權(quán)”；落實執(zhí)法責任的著眼點在于對事項的評價和違法行政的懲處，重點在“責”；執(zhí)法人員教育培訓的著眼點在于提高事項的效能和人員的素質(zhì)，重點在“能”。三者彼此聯(lián)系，相互依托，使管權(quán)、問責、促能有機統(tǒng)一在一起。
實踐表明，北京檢驗檢疫局完善行政執(zhí)法責任制的做法，有效地實現(xiàn)了執(zhí)法要求到崗，執(zhí)法責任到人、執(zhí)法權(quán)力受控、執(zhí)法責任可追溯，促使依法行政工作落到了實處。
注釋：
[1]國務(wù)院辦公廳：《關(guān)于推行行政執(zhí)法責任制的若干意見》，2005年7月27日，中華人民共和國中央人民政府網(wǎng)站，/zwgk/2005—09/08/content-30280.htm.[2]：《高舉中國特色社會主義偉大旗幟為奪取全面建設(shè)小康社會新勝利而奮斗》，人民出版社2007年版，第32頁。
[3]馬懷德：《行政法與行政訴訟法學》，中國法制出版社2005年版，第166頁。
[4]國家統(tǒng)計局：《2007年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》，2008年2月28日，國家統(tǒng)計局網(wǎng)站，/tjgb/ndtjgb/qgndtjgb/t20080228402464933.htm.[5]公安部出入境管理局：《2007年我國對外開放口岸出入境人員突破3.4億人次》，2008年4月17日，公安部出入境管理局網(wǎng)站，/n16/n84147/n84196/1043115.html.[6]聯(lián)合國艾滋病規(guī)劃署和世界衛(wèi)生組織：《2008年全球艾滋病疫情報告》，2007年12月，聯(lián)合國艾滋病組織網(wǎng)站，/en/KnowledgeCentre/HIVData/GlobalReport/2008/2008_Global_report.asp.[7]國務(wù)院防治艾滋病工作委員會辦公室和聯(lián)合國艾滋病中國專題組：《中國艾滋病防治聯(lián)合評估報告（2007）》，2007年12月1日，中國疾病預防控制中心網(wǎng)站，/n435777/n443716/6399.html.[8]朱小娟：《2007年貿(mào)易救濟情況及2008年展望》，載《中國經(jīng)貿(mào)導刊》2008年第7期。
[9]朱小娟：《2007年貿(mào)易救濟情況及2008年展望》，載《中國經(jīng)貿(mào)導刊》2008年第7期。
[10]：《高舉中國特色社會主義偉大旗幟為奪取全面建設(shè)小康社會新勝利而奮斗》，人民出版社2007年版，第33頁。
[11]程曉敏：《行政執(zhí)法責任制的制度內(nèi)涵及實踐意義》（二），中國法制信息網(wǎng)，2005年2月23日，/jsp/contentpub/browser/contentpro.jsp?contentid＝co1024641917&Language＝CN.
我科共有病床65張，其中搶救病床4張，床位使用率在95%～105%之間，患者平均住院天數(shù)12.5d。共有護理人員16名(不含實習護士)，年齡21～42歲，平均(35.5±13)歲;其中本科1名，大專11名，中專4名;科室副主任護師1人，主管護師為6人，護師5人，護士2人;有護士執(zhí)照14名，規(guī)培護士2人，合同制護士7人，實習護士1～2人。
1.2方法:
在護理部的指導下，按照責任制整體護理模式的要求，由病區(qū)護士長負責將全體護理人員分為兩個責任小組，指派兩名工作經(jīng)驗豐富，責任心強的護士為組長，同時將所有護理人員按職稱、學歷、資歷的不同搭配分為兩組，兩組人員分別管理床位約35張。首先將責任組長的崗位責任制制定出來，責任組長分管1個小組患者，固定上白班，要求8h在崗24h負責，搶救室的4張病床由兩名組長親自負責，每人分管2張床位，同時負責分管檢查其他責任護士的工作質(zhì)量和考評工作。責任護士的崗位責任制按不同級別要求制定，如責任護士、輔助護士、規(guī)培護士、實習護士等，達到按不同層次不同要求來完成分管患者的各項治療護理工作，同時責任護士每日參加分管患者醫(yī)生的查房。在排班模式上采用APN排班方法，以減少護士交班次數(shù)，為患者提供連續(xù)性的護理服務(wù)，以真正滿足患者需要。
1.3評價方法:
將開展責任制整體護理模式前后3個月病區(qū)患者、醫(yī)生對護理工作滿意度評分、基礎(chǔ)護理質(zhì)量、患者安全管理、健康教育質(zhì)量檢查評分進行對比，上述五項評分標準由我院護理部制定，考核項目分別為15～32項不等，滿分分別為100分，得分越高表明完成質(zhì)量越好。
1.4統(tǒng)計學方法:
所有資料采用SPSS15.0統(tǒng)計軟件分析，采用t檢驗分析以均數(shù)±標準差(x±s)表示的計量數(shù)據(jù)。χ2檢驗分析采用率表示的計數(shù)數(shù)據(jù)，P＜0.05表明差異有統(tǒng)計學意義。
2結(jié)果
比較實施責任制整體護理模式前后3個月，患者、醫(yī)生對護理工作滿意度、基礎(chǔ)護理質(zhì)量、危重患者護理質(zhì)量、健康教育質(zhì)量檢查評分情況，具有顯著差異，P＜0.05為差異有統(tǒng)計學意義。
3討論
目前人們對護理的質(zhì)量要求越來越高，加之隨著中國人口老齡化的到來，各種護理質(zhì)量管理的要求也在不斷提高，傳統(tǒng)的生物醫(yī)學模式已轉(zhuǎn)為生物一心理－社會醫(yī)學模式，護理工作模式也應該隨之而變化，加強臨床護理工作，提供更優(yōu)質(zhì)的護理服務(wù)，是深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革、落實科學發(fā)展觀、以人為本理念的重要舉措。因此，國家衛(wèi)生部在2010年開展了“優(yōu)質(zhì)護理服務(wù)示范工程”等活動，旨在進一步規(guī)范臨床護理工作，切實加強基礎(chǔ)護理，提高護理質(zhì)量，為患者提供更安全、更優(yōu)質(zhì)、更滿意的護理服務(wù)，責任制整體護理模式達到了它的要求。實施責任制整體護理模式，它的優(yōu)點主要有以下幾方面:①護士工作有目標，對分管患者的各項情況非常熟悉，對各項治療檢查的進程十分了解，提供的各項護理達到要求，從而使各項護理質(zhì)量得到根本提高。②護理管理變得更加科學簡便，它充分發(fā)揮了護士潛能，調(diào)動其工作積極性，層級監(jiān)管分明，發(fā)現(xiàn)問題能夠及時解決。③實行責任組長負責、責任護士分管患者后，低年資護士能充分享受到新老搭配傳幫帶的作用，可有效穩(wěn)定低年資護士的心理狀態(tài);促使加強繼續(xù)教育，學習新知識、新理論、新技術(shù)，從而形成你追我趕的良性循環(huán)局面，提高護理隊伍的整體技能和人文素養(yǎng);而且分工、責任明確，各級護士在工作中能更好的發(fā)揮主觀能動性，更有價值感和成就感。④健康教育的進行不再停留在表面，做得更加到位，患者得到了實惠，同時在進行健康教育的過程中，增加了患者對護理人員的認同感、信任感，建立了良好的護患關(guān)系。⑤醫(yī)護配合更加默契，護士從以往的“要我做什么”變?yōu)?ldquo;我要做什么”，對醫(yī)生采取的各項治療措施能夠心領(lǐng)神會，醫(yī)生的滿意度明顯提高。
關(guān)鍵詞：養(yǎng)老保險；責任機制；責任缺失
一.中國養(yǎng)老保險責任機制改革產(chǎn)生缺陷原因
社會政策的不當取向?qū)е轮袊B(yǎng)老保險責任機制的改革產(chǎn)生了缺陷，而以下兩個因素又加劇了缺陷。
(一)對制度的路徑依賴缺乏正確的分析和判斷
對計劃經(jīng)濟下單位辦福利的批評并不能表明它本身的完全錯誤，因為這是當時體制下的必然選擇，而對這一道路選擇的全盤否定對設(shè)計和構(gòu)建新型制度產(chǎn)生了消極影響，結(jié)果導致政策選擇的極端化。在國內(nèi)關(guān)于社會保障的文獻中，福利國家的福利病被簡單地認為是養(yǎng)懶漢、妨礙效率、弊病叢生，而對于福利國家在平衡資本與勞工利益矛盾中積累的歷史經(jīng)驗缺乏深入的分析和同情的理解，自然不能正確地面對自身的問題。應當說，這種有選擇的借鑒實際上是改革“美國化”的反映。
(二)制度轉(zhuǎn)軌仍然是在沿襲計劃經(jīng)濟體制下自上而下、以長官意愿推動的模式，缺乏民眾參與
在現(xiàn)實中，政策的計劃與結(jié)果之間存在很多策劃者事前不能預知的變量而產(chǎn)生政策實施的非預期效果，因此在政策實施時應內(nèi)置檢查機制，可以時刻糾正偏差，保證政策實施處在一個正確的軌道之上。而在中國，制度轉(zhuǎn)軌中的內(nèi)在檢查機制是普遍缺失的，這大大增加了轉(zhuǎn)軌成本，最終降低了民眾對政策的認可程度。這兩個根本缺陷反映在政府行為上，既有責任缺失，也有職能越位，它和政府的經(jīng)濟政策與社會政策之間有密切關(guān)系。而無論是責任缺失抑或是職能越位，無一不是政府有意識、有目的、經(jīng)過選擇的行動，因此需要有區(qū)別的分析和對待。
二.政府的責任缺失分析
如前所述，政府在養(yǎng)老保險中的責任被分為制度設(shè)計責任、供款責任、監(jiān)管責任和給付責任，因此分析政府的責任缺失就按照這個分類進行。
(一)制度設(shè)計責任缺失。
在制度設(shè)計上，政府的責任缺失首先反映全國統(tǒng)一的養(yǎng)老保險制度未能建立，換言之，政府仍在回避建立農(nóng)村養(yǎng)老保險制度的責任。形成這一現(xiàn)象的原因是復雜的。
在客觀方面，中國農(nóng)村養(yǎng)老保險制度五十多年來的發(fā)展一直是在“城鄉(xiāng)分治、一國兩策”的體制下進行的，同時還面臨著人口眾多、經(jīng)濟發(fā)展水平低下和地區(qū)發(fā)展不均衡的國情，這使得制度建設(shè)缺乏對所有成員實行全面保障的客觀條件與能力。政府前后政策的隨意性、臨時性和非連續(xù)性反映出在這一問題上缺乏明確的建設(shè)理念和目標定位，而究其實，在于沒有把養(yǎng)老保險制度作為一項獨立的制度來看待，沒有把它作為社會政策的一項重要組成部分來看待，而總是將其作為實現(xiàn)其它政治、經(jīng)濟目標的附屬物。計劃經(jīng)濟時期作為政治運動的副產(chǎn)品，作為農(nóng)民政治動員的配套工具，體制轉(zhuǎn)軌時期又片面強調(diào)為經(jīng)濟體制改革服務(wù)。在這種情況下，制度的建立自然是不可能的了。
在主觀方面，政府解釋責任缺失的理由主要有兩條：一是財力不夠；二是農(nóng)民有土地保障。關(guān)于第一條，財力不夠的含義是不明確的，這要結(jié)合政府在農(nóng)村養(yǎng)老保險中承擔責任的比重來考慮。如果繼續(xù)沿襲現(xiàn)收現(xiàn)付的DB計劃，個人不承擔供款責任，那么政府的財力顯然是不夠的；如果采取政府與個人、社會責任相結(jié)合的機制，那么政府的財力的不足程度就會減輕。強調(diào)政府責任的跟進并不意味著政府包攬，這只是一種理想型而已，而在這里政府的理由顯然是以這種理想型為基礎(chǔ)的，因此是站不住腳的。關(guān)于第二條，土地保障的功能在現(xiàn)時期已經(jīng)大大弱化，僅靠土地很難實現(xiàn)農(nóng)民的養(yǎng)老保險需求。
首先，農(nóng)業(yè)經(jīng)營的絕對收益越來越低，在價格和成本的雙重夾擊下，農(nóng)業(yè)經(jīng)營甚至處于絕對虧本狀態(tài)下。其次，根據(jù)現(xiàn)行土地政策，農(nóng)民對所承包的土地沒有所有權(quán)，不能憑借出售土地的收入為自己提供保障，因此土地對農(nóng)民的保障主要體現(xiàn)于就業(yè)保障，一旦農(nóng)民因年老或其它原因喪失勞動能力，這種保障功能將隨之消失。再次，隨著城鎮(zhèn)化的推進，大批失地農(nóng)民出現(xiàn)，土地的保障功能就更無從談起了。
其次，政府的責任缺失反映在退休保障制度改革嚴重滯后，形成了對機關(guān)事業(yè)單位工作人員和企業(yè)職工的雙重標準(1993年以后，機關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老金替代率約為90%，企業(yè)約為60%)，加強了社會排斥(socialexclusion)，不利于社會融合(socialintegration)。這一問題的改革具有敏感性，因此遲遲未被提上議事日程。公務(wù)員是否應當在養(yǎng)老保險中承擔供款責任，是一個值得討論的問題，公務(wù)員作為國家政策的制定者和執(zhí)行者，理應無償享受政府提供的養(yǎng)老金，這似乎是不言而喻的。但是中國是一個發(fā)展中國家，財力有限，政府有責任通過制度安排使有限的資源合理配置。在退休保障制度中引入個人責任，應當是構(gòu)建新型公務(wù)員養(yǎng)老保險制度和事業(yè)單位養(yǎng)老保險制度的必然要求。
(二)監(jiān)管責任缺失
按照《國務(wù)院關(guān)于建立統(tǒng)一的企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險制度的決定》的規(guī)定，“基金結(jié)余額除預留相當于2個月的支付費用外，應全部購買國家債券和存入專戶，嚴格禁止投入其他金融和經(jīng)營性事業(yè)?！边@種基金管理方式是從基金的安全性出發(fā)的，沒有考慮到基金的保值、增值問題。然而正是在這種看似保守的基金監(jiān)管策略下，卻發(fā)生了社?；饘覍以馀灿蒙踔猎p騙的案件。統(tǒng)計顯示：在1986年至1997年間，由于缺乏監(jiān)管，全國有上百億元社會保險基金被違規(guī)動用。截至2003年底，全國各地共追回社保基金170多億元，目前尚有20多億元未能追回。這些問題的發(fā)生突出反映了政府在監(jiān)管責任上的不力，主要體現(xiàn)在四個方面：基金管理機構(gòu)分散，管理層次過多，使得資金不集中，無法發(fā)揮規(guī)模效應；基金投資渠道單一，難以保值增值；法制不健全；基金管理不公開，不透明，難以實現(xiàn)有效的監(jiān)督。
(三)供款責任缺失
夏濤：政府在社會養(yǎng)老保險機制中的責任缺失分析政府供款責任的缺失反映在轉(zhuǎn)制成本的消化方式上。在構(gòu)建新型養(yǎng)老保險制度中，政府回避了償付舊制度債務(wù)的責任，而是建立了一個社會統(tǒng)籌和個人賬戶相結(jié)合的部分積累的養(yǎng)老保險模式，希望以社會統(tǒng)籌部分的繳費償付舊有制度的債務(wù)，即用新制度所繳保險費支持制度變遷的成本。這樣，就既能實現(xiàn)改革的目標，又能消化舊體制的遺留責任。然而這樣一種思路存在明顯悖論。在確定了轉(zhuǎn)軌目標的前提下，企圖通過企業(yè)統(tǒng)籌繳費部分解決退休職工養(yǎng)老問題，意味著企業(yè)要同時承擔離退休職工養(yǎng)老和為在職職工積累養(yǎng)老金的雙重任務(wù)。而在企業(yè)開始為在職職工提供個人賬戶積累的情況下，社會統(tǒng)籌繳費部分根本不足以支付離退休職工的養(yǎng)老金，于是企業(yè)普遍采取了社會統(tǒng)籌基金向個人帳戶基金透支的“混賬”管理辦法，造成了個人賬戶的空賬運行。空賬運行使得統(tǒng)賬結(jié)合制度退化為一種計發(fā)辦法，部分積累制名存實亡，而在社會統(tǒng)籌和個人賬戶“混賬”管理的情況下，基金總量的結(jié)余又掩蓋了個人賬戶空賬的嚴重性。問題的出現(xiàn)源于政府沒有明確承諾自己是轉(zhuǎn)制成本的承擔者，也沒有明確的償債計劃并公之于眾。
為了填補個人帳戶的資金，各界提出了多種方案，其中以變現(xiàn)國有資產(chǎn)為主流意見，其理由是：舊養(yǎng)老保險制度是建立在國家具有充分理性和完全信息、個人是非理性和短視的這一假設(shè)前提之上的，因此在理論和機制的構(gòu)建上，排斥個人承擔風險，將風險全部轉(zhuǎn)移給國家，形成國有制下的就業(yè)——福利——保障三位一體的制度格局，從而產(chǎn)生了計劃經(jīng)濟體制下的隱性契約：職工承諾把必要勞動費用的一部分出讓給國家，由國家集中使用和管理這筆風險資金(包括職工的養(yǎng)老保險金)；國家承諾向職工提供就業(yè)——福利——保障三位一體的服務(wù)。在這一隱性契約的安排中，職工養(yǎng)老金外部化為國家所有和占有，風險也外部化為國家承擔。按照權(quán)利與義務(wù)、風險與收益對等的原則，國家作為風險主體，理所當然地占有和使用這筆風險資金；職工作為非風險主體，則獲得穩(wěn)定的養(yǎng)老保險待遇和形成合理的收入預期。而國家取得這筆資金后，將其投資于國家重點投資支持的行業(yè)和部門，形成了國有資產(chǎn)。單位不為在職職工繳納養(yǎng)老保險費，這部分資產(chǎn)或資金實際上了已扣除，以稅收、利潤形式上繳國家財政，然后再由國家財政返還一部分(企業(yè)以營業(yè)外支出列支)作為養(yǎng)老金發(fā)放給已經(jīng)退休的職工。但是隨著養(yǎng)老保險制度背景由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)換，養(yǎng)老保險從現(xiàn)收現(xiàn)付制向社會統(tǒng)籌和個人賬戶相結(jié)合的制度轉(zhuǎn)軌，政府率先單方面廢除了計劃經(jīng)濟體制下的隱性契約，打破了傳統(tǒng)體制下職工投入——收益模式。因此在空賬背景下，變現(xiàn)國有資產(chǎn)充實養(yǎng)老金基金就順理成章了。
基于這種思路，2001年6月12日，國務(wù)院《減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法》?！掇k法》規(guī)定國有股減持主要采取國有股存量發(fā)行的方式，凡國家擁有股份的股份有限公司(包括境外上市的公司)向公共投資者首次發(fā)行和增發(fā)股票時，均應按融資額的10%出售國有股。國有股存量出售的收入，全部上繳全國社會保障基金。減持國有股原則上采取市場定價方式。然而到了2002年6月23日，國務(wù)院宣布，除海外發(fā)行上市外，對國內(nèi)上市公司停止執(zhí)行《辦法》中關(guān)于利用證券市場減持國有股的規(guī)定，并不再出臺具體實施辦法。一時間炒得沸沸揚揚的國有股減持就此塵埃落定，可謂“興也勃焉，亡也忽焉”。根據(jù)新華社的報道，停止國有股減持出于兩點考慮：一是“在相當長的時間內(nèi)，難以制定出系統(tǒng)的、市場廣泛接受的國有股減持的實施方案”；二是“近期社會保障資金基本平衡，每年需補充的現(xiàn)金量不大，沒有必要通過證券市場減持套現(xiàn)來籌集資金”。然而這兩條理由都是站不住腳的。其一，國務(wù)院在出臺《辦法》前，向全社會征集了七大類4100余種國有股減持的意見、建議和方案，包括了配售、股權(quán)調(diào)整、開辟第二市場、預設(shè)未來流通權(quán)、權(quán)證、基金和其它方案(包括存量發(fā)售、股債轉(zhuǎn)化及分批劃撥等)，很難說是不系統(tǒng)的和不能為市場廣泛接受的。其二，如果說國有股減持是因為近期資金基本平衡，那么在《辦法》出臺的一年前資金也很難發(fā)生很大變化，也應該是一個基本平衡的狀態(tài)，這樣一來《辦法》的出臺就毫無意義了。事實果真如此的話，所謂國有股減持就沒有意義了。
事實上，政府在這一問題上的搖擺反映了其自我定位不清的問題，它作為公共政策制定者與國有資產(chǎn)管理者之間發(fā)生了矛盾。作為公共政策制定者，政府需要建立一個規(guī)范的證券市場，需要為個人賬戶籌集資金。而作為國有資產(chǎn)管理者，政府又需要國有資產(chǎn)保值增值，從這個角度說，它并不希望證券市場太規(guī)范，以使國有資產(chǎn)售出盡可能高的價格。政府的這種雙重性格使得它屢屢職能越位，最終損害了減持的結(jié)果。《辦法》將國有股減持的目的定位于籌集社會保障資金，在此目的驅(qū)使下，國有股股東大量在股市上套現(xiàn)，將股市上本已稀缺的現(xiàn)金資源大量抽走，造成股市上供給與需求失衡，最終使股市猛跌。
與國有股減持同時，社?；痖_始了上市之路。2001年7月中石化在上海交易所上市，全國社?；鹄硎聲詰?zhàn)略投資者身份投資12.66億元，以發(fā)行價每股4.22元獲得3億股中石化A股的股權(quán)。然而中石化上市旋即跌破發(fā)行價，社?；鹁痛吮惶桌?。直到2003年12月2日，中石化創(chuàng)出了年內(nèi)新高4.16元，如果算上分紅，社?；鸾K于在賬面上實現(xiàn)解套，賬面盈利1500萬元。
這種情況的出現(xiàn)引人深思。⒈社?；鹕曩徶惺疉股的選擇并非十分謹慎。此前已有跡象表明申購中石化的非系統(tǒng)風險不可忽視：⑴中石化招股說明書中披露的近三年業(yè)績是“扣除成本后的營業(yè)利潤總額：1998年-1.1986億元、1999年66.1932億元、2000年261.1442億元”，并未達到《公司法》中要求新股發(fā)行“最近三年連續(xù)盈利”的標準，嚴格講屬于違規(guī)上市；⑵中石化A股發(fā)行價與其在香港上市的H股有較大的價差；⑶中石化的總股本過于龐大。盡管存在這些潛伏的風險，社?；鹄硎聲詣佑昧私?3億的資金購買了3億股，從基金安全性角度觀察，如此大量申購的決定未免顯得對風險估計不足和缺乏應有的謹慎。這是股市籌資為國有企業(yè)解困融資思路的延續(xù)，然而社保基金不同于普通資金，對安全性要求很高。社?；鸪醮稳胧斜氵x擇了具有一定投資風險的特大型國有企業(yè)作為投資對象，大有動用大量資金為大盤國企股發(fā)行上市保駕護航之勢，自己卻不幸淪為大盤國企股高價圈錢的鋪路石，其教訓是深刻的。⒉對于選擇何種基金入市模式在認識上不清楚。
分析供款責任中的政府，我們可以發(fā)現(xiàn)，責任缺失與職能越位相互交叉，互為因果。政府在供款責任上的缺失導致了個人賬戶的空賬，使得制度設(shè)計背離了最初的目標，在這種情況下正確的解決之道是政府提出明確的償債計劃，借鑒國際上轉(zhuǎn)軌國家的經(jīng)驗，采取多種手段支付轉(zhuǎn)制成本。然而出于回避責任的考慮，政府采取了國有股減持的辦法，仍寄希望于通過基金自身的增值來償付轉(zhuǎn)制成本，結(jié)果在政府一身二任和極不規(guī)范的資本市場的雙重因素下，只能以失敗告終。在國有股減持中，政府的職能發(fā)生了越位，而在社?；鹑胧羞^程中，政府對于基金監(jiān)管的責任又發(fā)生了缺失，導致基金貶值，這些教訓無疑是深刻的。責任缺失的后果用職能越位去糾正，是不可能達到目的的；政府在養(yǎng)老保險責任機制中的定位不準確，政府行為就很難實現(xiàn)預期目標。
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執(zhí)行程序是我國民事訴訟法律制度中不可或缺的重要組成部分。執(zhí)行程序的功能在于保障訴訟結(jié)果的最終實現(xiàn)，維護國家的司法權(quán)威。離開執(zhí)行的保障作用，所謂的民事訴訟只能是一句空話而已。然而，執(zhí)行程序本身的運作也需要強有力的保障，更需要通過立法予以保證其順利高效的進行?，F(xiàn)實中，多數(shù)案件難以執(zhí)行關(guān)鍵在于難以找到被執(zhí)行人的下落及財產(chǎn)，難以查清被執(zhí)行人是否具備可執(zhí)行能力。所有這一切如果只依靠執(zhí)行法官疲于奔命地調(diào)查，勢必造成種種執(zhí)行難以為繼的情況。如果只靠申請執(zhí)行人提供線索又限制了實質(zhì)的權(quán)利，而被執(zhí)行人單方舉證更是不合邏輯。證據(jù)制度未能延伸到執(zhí)行程序，不能不說是證據(jù)立法上的一大缺憾，而且給執(zhí)行工作帶來了重重障礙。因而，明確分配執(zhí)行程序中各方的舉證責任和規(guī)定應達到的證明程度，具有客觀必然性和現(xiàn)實意義。
二、責任具體分配的構(gòu)想
（一）當事人應負的舉證責任。
《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》（以下簡稱《執(zhí)行規(guī)定》）第28條規(guī)定：“申請執(zhí)行人應當向人民法院提供其所了解的被執(zhí)行人的財產(chǎn)狀況或線索。被執(zhí)行人必須如實向人民法院報告其財產(chǎn)狀況。”可以作為構(gòu)思依據(jù)。
1、申請執(zhí)行人的舉證責任。
首先，依據(jù)《執(zhí)行規(guī)定》第18條規(guī)定，明確被執(zhí)行人和執(zhí)行標的，確認執(zhí)行程序所依據(jù)的生效法律文書，是執(zhí)行案件提起與否的根本前提。申請執(zhí)行人作為執(zhí)行程序中的權(quán)利人，根據(jù)“誰主張誰舉證”的證據(jù)規(guī)則，理應對此承擔舉證責任。申請執(zhí)行人對此應當承擔因舉證不能而致使執(zhí)行程序無法開始的法律后果。此舉證責任應當達到證明執(zhí)行依據(jù)已經(jīng)生效，申請執(zhí)行人和被執(zhí)行人是執(zhí)行依據(jù)中的權(quán)利主體和義務(wù)主體，被執(zhí)行人的存在且沒有履行生效法律文書所確定的義務(wù)，并已經(jīng)超過了履行期限等證明程度。
其次，找到被執(zhí)行人及執(zhí)行標的是案件執(zhí)行的首要之舉，被執(zhí)行人擁有可供執(zhí)行的財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)益是具有給付內(nèi)容的生效裁決最終得以執(zhí)行的關(guān)鍵所在。依據(jù)《執(zhí)行規(guī)定》第28條第1款的規(guī)定，申請執(zhí)行人還應向法院具體提供被執(zhí)行人的住所、居所和動向等線索；被執(zhí)行人的財產(chǎn)、經(jīng)濟狀況和經(jīng)營情況等證據(jù)材料，包括動產(chǎn)、不動產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)或其他可供執(zhí)行的權(quán)益；如果被執(zhí)行人為法人，還應注明該法人的出資人是否投資到位，是否注冊資金不實或抽逃、轉(zhuǎn)移注冊資金等證據(jù)材料。申請執(zhí)行人對此舉證不能應承擔由此帶來的執(zhí)行風險，如案件未能徹底執(zhí)行等。其證明程度應當達到可以找到被執(zhí)行人，或能夠確定被執(zhí)行人擁有的可供執(zhí)行的財產(chǎn)，才使得案件存在可以執(zhí)行的可能。
2、被執(zhí)行人的舉證責任。
依據(jù)《執(zhí)行規(guī)定》第28條“被執(zhí)行人必須如實向人民法院報告其財產(chǎn)情況”，這實質(zhì)上已經(jīng)確認了被執(zhí)行人的舉證責任。而且被執(zhí)行人對自己的財產(chǎn)狀況和實際履行能力只有自己最清楚，權(quán)利人所能了解的只是一些表面上的東西，若要求權(quán)利人負舉證責任，無形中給被執(zhí)行人提供了逃避履行義務(wù)的機會，被執(zhí)行人就可能轉(zhuǎn)移、隱匿財產(chǎn)，不利于權(quán)利人的合法權(quán)益的實現(xiàn)。所以被執(zhí)行人應當負舉證責任。
首先，如果被執(zhí)行人主張不履行生效法律文書，就有責任舉證，以使案件中止或終結(jié)執(zhí)行。如：應證明不是生效法律文書的義務(wù)主體；法律文書上的義務(wù)已經(jīng)履行完畢；申請執(zhí)行人的執(zhí)行申請已超過申請執(zhí)行法律時效等。對此舉證不能將承擔執(zhí)行程序繼續(xù)以及被強制執(zhí)行的風險。
其次，如果被執(zhí)行人承認生效的法律文書，應當對白己的履行能力承擔舉證責任。即必須如實向人民法院報告其財產(chǎn)、經(jīng)濟和經(jīng)營狀況，以及保證執(zhí)行及和解執(zhí)行的條件。具體表現(xiàn)為：A、主張自己不具有履行能力，無財產(chǎn)可供執(zhí)行；B、改變執(zhí)行依據(jù)所規(guī)定的履行對象，例如，執(zhí)行依據(jù)規(guī)定應當履行金錢給付的義務(wù)，而無法金錢給付只能以實物財產(chǎn)代替金錢作為可供執(zhí)行的財產(chǎn)時，應當提供其財產(chǎn)的具體狀況，并羅列出來以供申請執(zhí)行人選擇受償；C、證明自己暫時無執(zhí)行能力，并證明自己有分期償還的能力。D、被執(zhí)行人還應提供其他方面的證據(jù)，以證明執(zhí)行程序應當中止。如：生效判決進入再審程序；仲裁裁決被申請撤銷；執(zhí)行標的物需要確定權(quán)屬等。對被執(zhí)行人來說，對此舉證不能的法律后果，就是承擔法院查證所花費用，因舉證不能而給申請執(zhí)行人造成的額外損失，以及為逃避和妨礙執(zhí)行而被法院依法進行的處罰等。并應承擔被強制執(zhí)行的風險和執(zhí)行的全部合法費用。
（二）人民法院應負的調(diào)查取證義務(wù)。
按照現(xiàn)代流行的對抗制訴訟的要求，法院對案件據(jù)以審理和執(zhí)行的證據(jù)原則上不負調(diào)查取證的義務(wù)。但基于我國司法實踐的具體需要，《民事訴訟法》第64條第2款規(guī)定：“當事人及其訴訟人因客觀原因不能自行收集證據(jù)，或者人民法院認為審理案件需要的證據(jù)，人民法院應當調(diào)查收集?！睂嶋H在事實上規(guī)定了在特殊情況下法院應負的調(diào)查取證義務(wù)。這種所謂的特殊情況具體到執(zhí)行程序中，筆者認為應作嚴格意義上的理解。一方面，必須是當事人依法定原因不能收集的證據(jù)。例如，當事人是否在銀行開戶，以及其帳號和存款數(shù)額等依據(jù)法律規(guī)定只能是司法機關(guān)等國家機關(guān)才有權(quán)查閱的證據(jù)。如果當事人因人力物力的限制而不能自行收集的證據(jù)，不應歸入此列。另一方面，必須是當事人主動向人民法院提出由人民法院調(diào)查取證的申請，而且必須詳細說明不能白行收集的理由。法院不能以一方當事人不能舉證為由而主動代當事人收集證據(jù)。
依據(jù)《執(zhí)行規(guī)定》第28條的規(guī)定，法律賦予了執(zhí)行法官在執(zhí)行程序中調(diào)查取證的權(quán)利。雖然在當前的司法實踐中，人民法院普遍感到調(diào)查被執(zhí)行人財產(chǎn)狀況的權(quán)利不足，急需擴大，但是筆者認為，這是不該提倡的。其原因是忽略了當事人的舉證責任，這樣的后果將是執(zhí)行程序效率的降低，有失公正，得不償失。執(zhí)行法官應當轉(zhuǎn)變案件“主宰者”的傳統(tǒng)觀念，切實做好“中間人”的法官角色，這也正是我國司法改革的大方向。
（三）被申請變更或追加人和案外異議人、第三人的舉證責任。
申請執(zhí)行人要求變更或追加第三人為被執(zhí)行人的過程中，第三人對變更或追加事由存在異議的，應對申請執(zhí)行人變更或追加的理由不能成立負舉證責任。其證明應當達到足以使自己免為被執(zhí)行人的程度，否則將視為舉證不能。異議成立的，其舉證費用應當由申請人具體承擔。舉證不能的將承擔被變更或追加為被執(zhí)行人的法律后果。
案外人和第三人異議的舉證責任。案外人、第三人對執(zhí)行標的主張權(quán)利的，應在法院限定的期間內(nèi)就自
一、舉證責任的法律定義
討論民事舉證責任倒置問題，首先應當明確舉證責任的含義及相關(guān)問題。民事訴訟中的舉證責任比較復雜，其復雜性在于不僅雙方都可能承擔舉證的責任，而且還有舉證責任的轉(zhuǎn)移、倒置等問題。我國諸多學者正是對此問題的理解存在差異，致使探討中出現(xiàn)了很多分歧。舉證責任，又稱立證責任、證明責任(1)，兩大法系源遠流長的歷史分別經(jīng)歷了相互獨立的發(fā)展道路，在舉證責任含義的界定上也稍有差異，但并無實質(zhì)區(qū)別：一指當事人在訴訟過程中，就其主張的事實為避免承擔敗訴的危險向法院提供證據(jù)，即行為意義上的舉證責任；二指法庭辯論結(jié)束后，因當事人主張的事實依然沒有得到證明，由此承擔的不利訴訟結(jié)果，即結(jié)果意義上的舉證責任。行為意義上的舉證責任長期存在的原因，是由于它能解決現(xiàn)實的訴訟現(xiàn)象，可為負有提供證據(jù)責任的當事人就其主張的事實提不出充分證據(jù)時承擔敗訴的現(xiàn)實提供理論注解。而行為意義上的舉證責任，最終是緣于結(jié)果意義上的舉證即就其所主張的事項出現(xiàn)真?zhèn)尾幻鲿r將承擔不利的訴訟結(jié)果的驅(qū)使。當事人出于自身利益，在訴訟中不得不就其主張的要件事實努力舉證。我們借助于哲學中現(xiàn)象與本質(zhì)這對范疇，來分析舉證責任中的行為責任與結(jié)果責任，前者的現(xiàn)象屬性與后者的本質(zhì)屬性便會清楚地顯現(xiàn)出來。舉證責任兩方面的含義是一致的，當事人可能承擔結(jié)果責任是促使其履行行為責任的內(nèi)在動機，而其履行行為意義上舉證責任的目的，是為避免承擔結(jié)果意義上的舉證責任。因此，"舉證責任是指訴訟上無論如何也無法確定判斷一定法律效果的權(quán)利發(fā)生或消滅所必要的事實是否存在時（真?zhèn)尾幻鞯那闆r），對當事人有法律上不利自己的假定被確定的風險，也就是說假如其事實未被證明，就產(chǎn)生所主張的有利的法律事實不被承認的后果。"(2)舉證責任之所以存在，有兩方面的原因：理論上，法官對案件事實的認識受到證據(jù)材料、證據(jù)合法性、審理期限的限制，就認識狀態(tài)而言，真?zhèn)尾幻魍瑯邮钦５臍w宿；實踐上，證據(jù)喪失、證據(jù)短缺、爭議事實歷時久遠或證人不作證、作偽證等都可能造成事實的真?zhèn)尾幻鳌?3) 舉證責任是特殊的法律責任，與民事、刑事、行政三大責任不同。它不是違反義務(wù)的必然結(jié)果且與主觀過錯無關(guān)，因此不具有強制性質(zhì)，只是一定條件下（要件事實真?zhèn)尾幻鲿r）才出現(xiàn)的不利益，是潛在的風險，并不必然出現(xiàn)但確有某種程度上的可能性。正是這種潛在風險有化為現(xiàn)實不利益的可能性，才使舉證責任的分配有了不同尋常的意義，它或者反映某種傳統(tǒng)習慣、或者反映人類公平理念、或者體現(xiàn)特定階級利益，也或者兼而有之。
舉證責任的分配與舉證責任的產(chǎn)生之間是如影隨形的關(guān)系，有舉證責任便會涉及到舉證責任分配。由于事實真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)的存在與克服一直相互纏繞且難以解決，舉證責任的長久存在便有了理論上與實踐上的根據(jù)。特定條件下人類認識能力的局限性必然會出現(xiàn)待定事實真?zhèn)尾幻鞯臓顟B(tài)，特定的立法目的又使人們認可這種模糊狀態(tài)，并依據(jù)當時社會情況權(quán)衡諸方利益，判斷舉證責任的歸屬。在邏輯上，并非所有案件都涉及舉證責任分配的操作，但舉證責任的分擔確實體現(xiàn)了某種利益傾向性的劃分。
民事訴訟中的舉證責任并不總是在于一方，因為舉證責任的對象即證明對象比其他訴訟復雜。據(jù)說古羅馬最早提出了解決舉證責任分擔問題的兩條原則：一是"原告有舉證的義務(wù)，原告不盡舉證責任時，應為被告勝訴的裁判。"二是"主張的人有證明的義務(wù)，否定的人沒有證明的義務(wù)。"這兩項原則有一個共同點，都是要求提出主張即聲稱存在某個事實的一方當事人承擔舉證的責任。前一項原則雖然在今天看來很不科學，但由于原告通常就是主張事實的一方，而被告也通常就是否定對方主張的事實的一方，所以總的說來，這一原則已經(jīng)包含了現(xiàn)代舉證責任原則的合理成分。這兩條古老的原則被后人概括為"誰主張，誰舉證"的原則。這條原則在我國也是在實踐中不斷完善的。最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第2條的規(guī)定實際上充實和完善了"誰主張，誰舉證"原則。這一條規(guī)定："當事人對自己提出的訴訟請求所依據(jù)的事實或者反駁對方訴訟請求所依據(jù)的事實有責任提供證據(jù)加以證明。沒有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明當事人的事實主張的，由負有舉證責任的當事人承擔不利后果。"這一規(guī)定的內(nèi)容使"誰主張，誰舉證"的原則具有了更為科學的內(nèi)涵。
二、舉證責任倒置的定義
所謂舉證責任倒置，指基于法律規(guī)定，將通常情形下本應由提出主張的一方當事人（一般是原告）就某種事由不負擔舉證責任，而由他方當事人（一般是被告）就某種事實存在或不存在承擔舉證責任，如果該方當事人不能就此舉證證明，則推定原告的事實主張成立的一種舉證責任分配制度。什么叫舉證責任倒置？因為一方面，如前所述，舉證責任的倒置則是"誰主張誰舉證"原則的例外，另一方面，舉證責任倒置的提法在我國理論界和實務(wù)界約定俗成，已成通說。舉證責任倒置表面上是提供證據(jù)責任的倒置，實際上是就某種事實負有證明其存在或不存在的責任的倒置，是證明責任在當事人間如何分配的問題。然而，舉證責任倒置不僅僅是對事實證明責任的分配，更重要的是，對這種舉證責任的分配常常直接影響到訴訟結(jié)果，即"舉證責任分配之所在，乃勝訴敗訴之所在"。在很多人看來，這是一個不證自明，無需探討的問題，很少有人給它下定義。目前可以看到的不多的幾個定義，也都存在著這樣或那樣的問題。對舉證責任倒置的定義，大致可以分為兩類。一類將舉證責任定義為："原告提出的侵權(quán)事實，被告否認的，由被告負擔舉證責任。"(4)因這類定義把舉證責任倒置限制在侵權(quán)訴訟中，姑且稱之為侵權(quán)倒置說。另一類將舉證責任倒置定義為："原告提出的主張不由其提供證據(jù)加以說明，而由被告承擔舉證責任。"(5)該類定義不再把舉證責任限制在侵權(quán)訴訟中，故姑且稱之為泛倒置說。
侵權(quán)倒置說把舉證責任倒置限制在侵權(quán)訴訟中，跟我國的實體法規(guī)定有關(guān)。我國《民法通則》規(guī)定，在某些特別侵權(quán)中實行舉證責任倒置。但這是不是就意味著在此領(lǐng)域之外，舉證責任倒置就無用武之地呢？其實不然。根據(jù)學者的研究，在國外，有些非侵權(quán)的場合，如妨害對方舉證，也會出現(xiàn)舉證責任倒置的情形。(6)所以侵權(quán)倒置說的定義犯了定義過窄的邏輯錯誤。泛倒置說克服了侵權(quán)倒置說的上述錯誤，不再把舉證責任倒置限制在侵權(quán)領(lǐng)域，這是其進步。但是侵權(quán)倒置說中存在的另一個錯誤卻被泛倒置說連鍋端過來了，即把舉證責任倒置限制原被告之間，原告提出主張，由被告舉證否認。舉證責任倒置確實常發(fā)生在原被告之間，但并不限于此。在第三人參加訴訟的情形下，也會出現(xiàn)舉證責任倒置的情形。比如，甲訴乙侵犯其產(chǎn)品制造方法發(fā)明專利，此時甲是原告，乙是被告，根據(jù)法律規(guī)定，此時應實行舉證責任倒置，乙應承擔舉證責任。在甲乙訴訟過程中，丙發(fā)現(xiàn)甲乙爭執(zhí)的產(chǎn)品制造方法專利是自己的專利，于是，以有獨立請求權(quán)的第三人身份提起
訴訟，在這種情況下，無疑也應實行舉證責任倒置，由甲乙承擔舉證責任。此時，舉證責任倒置已不再僅存在于原被告之間，同時還存在于有獨立請求權(quán)的第三人與原被告之間。另外，舉證責任包括行為責任和結(jié)果責任，其中行為責任在當事人之間來回移轉(zhuǎn)，無所謂倒置不倒置，因此，倒置的只能是結(jié)果責任?！【C上所述，筆者認為應將舉證責任倒置定義為：在民事訴訟中，當事人對其提出的主張，在案件事實真?zhèn)尾幻鲿r不用自己承擔結(jié)果責任，而由對方當事人承擔結(jié)果責任。
三、舉證責任倒置的對象
舉證責任倒置的對象是指當事人提出的不由自己承擔結(jié)果責任，而由對方當事人承擔真?zhèn)尾幻魇聦嵉呢熑巍＞唧w地講，也就是在實際訴訟中，有哪些事實的舉證責任是可以倒置的。弄清楚了這個問題，對我們后面探討舉證責任倒置的適用范圍大有好處。
舉證責任倒置常發(fā)生在特別侵權(quán)領(lǐng)域。特別侵權(quán)其特別表現(xiàn)在以下幾個方面：一是行為主體與責任主體相分離。如國家機關(guān)工作人員因執(zhí)行職務(wù)致人損害，由國家機關(guān)承擔民事責任。此種情形下，受害人仍需就侵權(quán)行為的每個要件舉證，不存在舉證倒置問題。二是實行無過錯歸責原則。如環(huán)境污染致人損害。此種情形下，"過錯是否存在不再成為訴訟中的證明對象，被告也不能通過證明自己無過錯來免責。"(7)因雙方均無需對無過錯舉證，故無過錯不是舉證責任倒置的對象。三是實行過錯推定歸責原則。如建筑物或其他設(shè)置以及建筑物上的擱置物、懸掛物發(fā)生倒塌、脫落、墜落致人損害。此時，受害人可以主張侵權(quán)人有過錯，但因?qū)嵭羞^錯推定，故其不用舉證，侵權(quán)人若想免責，則需舉證證明其沒有過錯。若侵權(quán)人通過舉證只能使有無過錯陷入真?zhèn)尾幻?，仍應承擔結(jié)果責任。無疑，推定的過錯是舉證責任倒置的對象。對過錯予以推定，確實可以減輕受害人的舉證責任。但若僅限于此，則還不足以救濟受害人。故有學者建議，在環(huán)境污染致人損害引起的侵權(quán)訴訟中，"考慮到原告證明污染行為與損害結(jié)果之間的因果關(guān)系的困難，也應當采取舉證責任倒置。"(8)在產(chǎn)品質(zhì)量不合格致人損害的侵權(quán)訴訟中，因?qū)嵭袩o過錯歸責原則，受害人無需對過錯舉證，但按目前的誰主張，誰舉證的原則，受害人仍需就下列事實負舉證責任：（1）產(chǎn)品質(zhì)量存在著暇疵或有不當危險，并且它們在產(chǎn)品銷售時已經(jīng)存在；（2）受害人使用該產(chǎn)品受到了人身或財產(chǎn)損害；（3）產(chǎn)品的質(zhì)量暇疵是造成損害的直接原因。在這三項事實中，只有第二項易于證明，其余兩項證明起來都有相當程度的困難。故有學者建議，為在訴訟中有效貫徹實施《民法通則》第122條保護消費者權(quán)益的立法本意，對上述兩項事實實行舉證責任倒置。(9)上述建議很有道理。因此，推定的因果關(guān)系和推定的質(zhì)量瑕疵也應是舉證責任倒置的對象。
另一類舉證責任倒置的對象是被妨害取證的事實。在對方妨害舉證的情況下，導致事實真?zhèn)尾幻鞯呢熑物@然不在負舉證責任一方，而完全在對方。若按照舉證責任分擔的原則，將由此產(chǎn)生的不利訴訟結(jié)果完全判歸負舉證責任一方負擔，勢必會與法律公平、正義的本質(zhì)背道而馳。此時，將舉證責任予以倒置無疑會更妥當。(10)
對當事人難以收集證據(jù)，難以舉證的事實也可以是舉證責任倒置的對象。如在產(chǎn)品制造方法發(fā)明專利引起的專利侵權(quán)訴訟中，因為專利權(quán)人遠離證據(jù)，難收集處于被告控制之下的作用其專利方法生產(chǎn)的證據(jù)。而對于被告來說，究竟使用何種方法生產(chǎn)自己最清楚，被告可以輕而易舉地提出證據(jù)來證明該項產(chǎn)品不是用專利方法而是用其他方法生產(chǎn)的。所以，我國專利法第60條第2款規(guī)定："在發(fā)生侵權(quán)糾紛時，如果發(fā)明專利是一項新產(chǎn)品的制造方法，制造同樣產(chǎn)品的單位或個人應當提供其產(chǎn)品制造方法的證明。"這樣，本來應當由原告負擔的被告未經(jīng)許可使用其產(chǎn)品制造方法發(fā)明專利的舉證責任便倒置于被告，由被告就自己未使用原告的專利方法負舉證責任。當出現(xiàn)真?zhèn)尾幻鲿r，由被告承擔結(jié)果責任。
在共同危險行為致人損害的侵權(quán)中，原告在訴訟中只須證明數(shù)被告實施了具有危險性質(zhì)的行為以及這種行為造成了損害。至于具體是數(shù)被告中哪一位實施了危險行為，由數(shù)被告中的每個人對損害并非自己所致負舉證責任。因此，此種情形下，舉證責任倒置的對象是行為的實施者。
有人認為，"在因環(huán)境污染引起的損害賠償訴訟中，實行舉證責任倒置，由加害人證明損害完全是受害人的責任，或第三者的故意或過失，或其它免責事實造成的。(11)按這種觀點，免責條件也是舉證責任倒置的對象。筆者認為這種觀點是錯誤的。加害人就免責條件舉證，是"誰主張，誰舉證"原則的體現(xiàn)，而不是舉證責任倒置的體現(xiàn)。比如環(huán)境污染侵權(quán)的免責條件有：損害由受害人引起，第三者的故意或過失，戰(zhàn)爭行為，不可抗拒的自然災害，負責燈塔或者其助航設(shè)備的主管部門在執(zhí)行職責時的疏忽或其他過失行為，經(jīng)過及時采取合理措施仍不能避免對環(huán)境造成污染損害。實際上，受害人在時，只需主張有侵權(quán)行為，有損害后果，有因果聯(lián)系即可。無需主張自己沒有引起損害，第三人沒有故意或過失等。被告就免責條件舉證，不是因為對方提出這些主張，法律規(guī)定需由自己舉證，而是因為自己主張不應承擔責任，在法律允許的免責情形下盡力舉證，當事實出現(xiàn)真?zhèn)尾幻鲿r，自然應由被告承擔結(jié)果責任，完全是自己主張，自己舉證原則的體現(xiàn)。
四、舉證責任倒置的適用范圍
舉證責任倒置具有法定性，其依據(jù)原則上均是有明文規(guī)定的法律規(guī)范。鑒于舉證責任橫跨實體法和程序法，其法律依據(jù)自應包括實體法和程序法。在民事訴訟中，實體法主要是民法及其司法解釋，尤其是侵權(quán)行為法；程序法主要是民事訴訟法及其司法解釋。但是，由于民法本身規(guī)范的有限性，一些專門法，如航空法、證券法等，亦成為舉證責任倒置的法律依據(jù)我國《民事訴訟法》中沒有舉證責任倒置的規(guī)定，最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第74條規(guī)定了6種舉證責任倒置情形，但對于倒置哪些事項的舉證責任不夠明確，在具體運用上就會產(chǎn)生許多問題，為此，最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第4條規(guī)定，舉證責任倒置適用以下情形：（1）因產(chǎn)品制造方法發(fā)明專利引起的專利侵權(quán)訴訟，（2）高度危險作業(yè)致人損害的侵權(quán)訴訟；（3）因環(huán)境污染引起的損瞎賠償訴訟；（4）建筑物或其他設(shè)施以及建筑物上的擱置物，懸掛物發(fā)生倒塌、脫落、墜落致人損害的侵權(quán)訴訟；（5）飼養(yǎng)動物致人損害的侵權(quán)訴訟；（6）因缺陷產(chǎn)品致人損害的侵權(quán)訴訟；（7）因共同危險行為致人損害的侵權(quán)訴訟；（8）因醫(yī)療行為引起的侵權(quán)訴訟。有關(guān)法律規(guī)定由被告承擔舉證責任的情形。（9）有關(guān)法律對侵權(quán)訴訟的舉證責任有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。這解決了航空法、證券法等一些專門法，亦可以成為舉證責任倒置的法律依據(jù)。
在什么情況下適用舉證責任倒置，取決于是否存在舉證責任倒置的對象。根據(jù)上文對舉證責任倒置對象的分析，舉證責任倒置適用于下列情形：
（1） 實行過錯推定的侵權(quán)訴訟。如建筑物或其他設(shè)施以及建筑物上的擱置物，懸掛物發(fā)生倒塌，脫落，墜落致人損害的侵權(quán)訴訟；因醫(yī)療糾紛提起的訴訟；證券民事賠償糾紛。
（2） 實行因果關(guān)系推定的侵權(quán)訴訟。如環(huán)境污染致?lián)p害的侵權(quán)訴訟； 產(chǎn)品質(zhì)量不合格致人損害的侵權(quán)訴訟。
（3） 難以收集證據(jù)，難以舉證的訴訟。如產(chǎn)品制造方法發(fā)明專利引起的專利侵權(quán)訴訟，共同危險行為致人損害的侵權(quán)訴訟。
（4） 對方妨害舉證的訴訟。
從2001年開始，我國證券業(yè)大力推行國外流行的證券經(jīng)紀人制度，以試圖改善國內(nèi)市場對客戶服務(wù)的質(zhì)量，但是制度實施以來，各大券商紛紛慘敗，特別第一個推出此制度的大鵬證券非但沒有提高公司的業(yè)績，反而目前已經(jīng)破產(chǎn)，這種在國外證券市場非常成熟的一種制度在我國實施起來如何是這樣狀況呢？
1國內(nèi)影響和制約證券經(jīng)紀人制度實施的因素
從2001年以來，中國券商在推廣經(jīng)紀人制度上進行了不懈地探索和努力，然而由于長期以來的種種原因，影響和制約“經(jīng)紀人制度”發(fā)展的因素依然有很多。剝開事件的表面，行業(yè)性的經(jīng)紀人營銷模式的失敗必然有著更深層次的原因。
1.1戰(zhàn)略規(guī)劃不明確
縱觀中國券商的發(fā)展，在經(jīng)紀業(yè)務(wù)方面，多數(shù)是以營業(yè)部為前沿，無論是最初的贈送禮品或是后來的經(jīng)紀人制度均是由營業(yè)部首先發(fā)起，當形成一定規(guī)模后總部相應部門方才著手“規(guī)劃”，普遍欠缺系統(tǒng)的策劃。
技術(shù)主導業(yè)務(wù)是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)多年來的發(fā)展形式，在信息技術(shù)應用與業(yè)務(wù)發(fā)展之間，券商更多的是被技術(shù)牽著鼻子走，戰(zhàn)略規(guī)劃根本無從談起。在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和通訊技術(shù)方面，每一次的技術(shù)創(chuàng)新都會首先受到證券業(yè)的關(guān)注，只要在系統(tǒng)擴容和方便交易上有可行性，券商便會不惜代價地應用，并且迅速普及。隨著競爭加劇，越來越多的技術(shù)創(chuàng)新帶來的是越來越少的客戶、高昂的運行成本、客戶（特別是核心客戶）流動的加劇，技術(shù)投入的邊際效益每況愈下。券商對技術(shù)盲目依賴的極致是對call-center的熱衷。由于call-center在一定程度上與券商原有的電話委托交易系統(tǒng)具有相通性，迅速得到券商以及技術(shù)供應商的認同。從純技術(shù)的角度來看，國內(nèi)的call-center系統(tǒng)與國外并無二至，然而在實際應用上卻有著致命的缺陷。call-center的核心在于其人工坐席向客戶提供的專業(yè)化信息咨詢，其背后是一個由投資理財專家組成的研發(fā)團隊，而國內(nèi)券商根本就不具備這一能力，雖然有智能應答，也有人工坐席，能提供給客戶的卻不過是粗線條的股評而已，因為政策的原因，即使是提供股評也不能帶有肯定性的字眼。由于服務(wù)內(nèi)容的缺乏，國內(nèi)券商的call-center紛紛陷入進退兩難的境地。
另外，雖然很多券商將建立市場營銷體系，推廣經(jīng)紀人制度作為自己的“戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型”方案，但是，我們應該認識到，這兩者在營銷過程的各個環(huán)節(jié)中，只是銷售渠道的重要組成部分，其本身并不能改變中國券商不具備證券業(yè)專業(yè)技能、無核心產(chǎn)品、無個性化差別服務(wù)的現(xiàn)狀。這樣的狀態(tài)就如同一個電視機生產(chǎn)企業(yè)不能生產(chǎn)電視，既使有完善的銷售渠道、有精彩的電視節(jié)目，那又有什么用呢？
在進行營銷轉(zhuǎn)型時，券商投入了大量的人力物力，卻很少有券商真正進行市場定位，因而出現(xiàn)全國券商步調(diào)一致說“轉(zhuǎn)型”的場面。券商的資源是有限的，而客戶的需求則是無止境的，因此進行市場細分，在市場細分的基礎(chǔ)上選定目標市場、發(fā)現(xiàn)市場機會，根據(jù)自身優(yōu)勢有針對性地制定和實施營銷策略是券商有效利用資源發(fā)展核心競爭力的重要途徑。
1.2組織架構(gòu)上的缺陷
券商現(xiàn)有的組織架構(gòu)大多采用事業(yè)部制，以業(yè)務(wù)為單元劃分的事業(yè)部是獨立的利潤中心，由于不同的事業(yè)部的服務(wù)對象存在著利益沖突，通過事業(yè)部之間的“防火墻”保證了經(jīng)營上的公正性，有效地避免了風險在不同事業(yè)部之間的擴散，但是這樣一來也造成了券商三個主營業(yè)務(wù)的分離。由于受政策影響，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)產(chǎn)品單一、創(chuàng)新范圍小、業(yè)務(wù)形態(tài)固化，完全依靠交易通道的壟斷優(yōu)勢維持經(jīng)營，而承銷業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的分離，使券商很難形成有核心競爭力的產(chǎn)品。
此外，以職能線、產(chǎn)品線為主導，以地區(qū)線為輔助的模式不可避免地產(chǎn)生了產(chǎn)品分割、職能分割、地區(qū)分割的問題。由于各級部門之間利益的相對而言獨立性，而管理者又以利潤來衡量各部門的業(yè)績，極易使各部門產(chǎn)生本位主義，忽視長遠的整體利益，從而影響各項方案的實施。為了協(xié)調(diào)這一矛盾，又不得不多設(shè)置一些諸如管理總部一類的中間管理層次和中層管理人員，不僅增大了管理成本，也使券商的中間管理層膨脹，損害了組織的運作效率。
從券商管理體制角度來看，事業(yè)部之下的區(qū)域管理總部體制是一種混合的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)體制，一方面，證券公司的組織結(jié)構(gòu)采取事業(yè)部制的管理體制，以不同的業(yè)務(wù)為劃分標準，采取“縱向”管理；另一方面，設(shè)立區(qū)域性管理總部采取“橫向”管理。在實際運作中，這種混合的體制存在著一些問題。此外，券商在轉(zhuǎn)型時多生硬地將營業(yè)部的市場營銷體系與運營保障體系分開，使前后臺工作反復交叉，造成了大量的問題。
1.3以短期目標為主的考評方式
由于經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入是券商的主要收入來源，所以對營業(yè)部的考核多數(shù)是以利潤指標來衡量，對短期利潤的過分強調(diào)使營業(yè)部很難著眼于長遠來談發(fā)展。營銷是一個漫長而堅苦的過程，一個營銷體系的建設(shè)不可能是一朝一夕就能成功的。而券商在進行經(jīng)紀人營銷模式建設(shè)時顯然缺乏嚴謹?shù)亩ㄎ缓驼撟C，回報的長期性和考核的短期性產(chǎn)生了不可調(diào)和的矛盾。
1.4“經(jīng)紀人制度”缺乏可操作性
經(jīng)紀人制度大多是由一批券商的總部各部門人員組成項目小組負責制度的建立，其最大的弊端在于在設(shè)計階段時容易成為設(shè)計者的項目，沒有考慮到作為最終執(zhí)行者的營業(yè)部的實際情況，使項目脫離實際。而目前，現(xiàn)實就是在營業(yè)部極度缺乏營銷管理人員和管理經(jīng)驗的情況下，參照國內(nèi)保險經(jīng)紀人制度和國外證券經(jīng)紀人制度建立起來的經(jīng)紀人制度根本就無法執(zhí)行。
2解決問題的相應策略
2.1戰(zhàn)略性營銷規(guī)劃
（1）市場調(diào)研。首先，券商必須進行市場調(diào)研，系統(tǒng)地、有目的地收集與其經(jīng)營活動有關(guān)的各類資料，并用科學的方法加以分析研究，以助于真正地了解市場。目前，券商最迫切需要進行以下三個方面的市場調(diào)研。客戶調(diào)研：客戶的交易習慣、服務(wù)需求、經(jīng)濟狀況、交易動機及其他客戶基礎(chǔ)資料。服務(wù)流程調(diào)研：調(diào)查各業(yè)務(wù)流程中的服務(wù)質(zhì)量，以改進營銷過程中的各種服務(wù)。市場需求調(diào)研：從客戶的角度出發(fā)，了解客戶真正的需求。
（2）進行市場細分，選擇目標市場。事實上，券商一直都在進行自身市場準確定位的努力，希望通過市場和客戶的細分來形成自身的經(jīng)營特色。無論怎么的市場定位，都必須進行市場和客戶的細分，必須明確公司的利潤將從什么樣的客戶身上來以及怎樣來。從國外券商的經(jīng)紀業(yè)務(wù)發(fā)展模式來看，券商根據(jù)利潤來源而進行的市場定位可走如下幾條路：①擴大基礎(chǔ)量。以較低的收費水平賺取利潤，只向客戶提供最基本的服務(wù)。這個基礎(chǔ)量包括客戶量、資金量和交易量；②高度專業(yè)化。選定優(yōu)質(zhì)客戶群體，按照客戶的不同需求提供不同的專業(yè)服務(wù)，收取不同的服務(wù)費用，賺取比較高的利潤。這些需求包括不同層次的專業(yè)咨詢、專業(yè)投資理財顧問等；③只提供交易通道。除交易通道外不提供其他任何附加值服務(wù)，以極低的價格吸引眾多中小客戶，賺取超低水平的利潤。網(wǎng)上經(jīng)紀公司即屬于這種類型。
2.2調(diào)整組織結(jié)構(gòu)
券商的組織架構(gòu)創(chuàng)新應包括轉(zhuǎn)變盈利方式、優(yōu)化盈利結(jié)構(gòu)、開拓新的盈利來源、控制成本和提高管理水平等諸手段。在經(jīng)紀人制度建設(shè)方面，設(shè)立獨立于原有營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)之外的營銷體系是最佳解決方案。
全國性的券商應考慮按一定的地理位置將國內(nèi)市場劃分為數(shù)個大區(qū)，建立大區(qū)一級的銷售經(jīng)理制度,由大區(qū)經(jīng)理負責在區(qū)域內(nèi)以每個營業(yè)部配備一個銷售小組為標準，與原營業(yè)部合作，進行產(chǎn)品銷售、創(chuàng)新業(yè)務(wù)推進、區(qū)域性投資銀行和財務(wù)顧問等業(yè)務(wù),以實現(xiàn)營業(yè)部的營銷、服務(wù)和綜合業(yè)務(wù)拓展的兩個平臺功能；建立暢通的研究所、經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部、營業(yè)部、客戶之間的服務(wù)流程,以及多通道的咨詢產(chǎn)品發(fā)送流程。
2.3平衡計分卡
績效評估對于新制度的執(zhí)行有著不可估量的影響，在券商的轉(zhuǎn)型實踐中，正是由于以短期利潤為考核目標而阻礙了其實施，多數(shù)券商的績效考核還處在“量化考核與目標考核階段”，而平衡計分卡的核心思想就是通過財務(wù)、客戶、內(nèi)部經(jīng)營過程、學習與成長四個方面指標之間相互驅(qū)動的因果關(guān)系展現(xiàn)組織的戰(zhàn)略軌跡，實現(xiàn)績效考核——績效改進以及戰(zhàn)略實施——戰(zhàn)略修正的目標。平衡計分卡中每一項指標都是一系列因果關(guān)系中的一環(huán)，通過它們把相關(guān)部門的目標同組織的戰(zhàn)略聯(lián)系在一起；而“驅(qū)動關(guān)系”一方面是指計分卡的各方面指標必須代表業(yè)績結(jié)果與業(yè)績驅(qū)動因素雙重涵義，另一方面計分卡本身必須是包含業(yè)績結(jié)果與業(yè)績驅(qū)動因素雙重指標的績效考核系統(tǒng)。之所以稱此方法為“平衡”計分卡，是因為這種方法通過財務(wù)與非財務(wù)考核手段之間的相互補充“平衡”，不僅使績效考核的地位上升到組織的戰(zhàn)略層面，使之成為組織戰(zhàn)略的實施工具，同時也是在定量評價與定性評價之間、客觀評價與主觀評價之間、指標的前饋指導與后饋控制之間、組織的短期增長與長期發(fā)展之間、組織的各個利益相關(guān)者的期望之間尋求“平衡”的基礎(chǔ)上完成的績效考核與戰(zhàn)略實施過程。
2.4經(jīng)紀人制度的實施
隨著市場的發(fā)展，經(jīng)紀人必將成為券商銷售網(wǎng)絡(luò)中的絕對主角，誰掌握了銷售渠道誰就擁有了未來。無論市場怎樣發(fā)展，客戶始終是券商生存發(fā)展的根基，經(jīng)紀人才是客戶來源的保證，經(jīng)紀人在券商中的地位必須得到肯定，經(jīng)紀人隊伍的建設(shè)必須成為券商工作中的重點。在經(jīng)紀人制度中，經(jīng)紀人是金字塔的塔基，只有塔基穩(wěn)定了，金字塔才能往上搭建。
由營業(yè)部直接經(jīng)營客戶的年代很快就會過去，作為現(xiàn)有利潤中心的證券營業(yè)部，轉(zhuǎn)型是不可避免的，特別是隨著我國證券市場與國際市場的結(jié)軌，制度的創(chuàng)新是必然的，因此，各券商應強化“變革”、“危機”意識，形成“客戶導向”、“流程導向”、“團隊合作”，以先進可行的策略完成其制度的創(chuàng)新，提高整個證券業(yè)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的競爭力，這樣才能更好地促進證券市場的發(fā)展。
參考文獻
1吳曉求.海外證券市場[M].北京：中國人民大學出版社，2000
【作者簡介】惠國輝（1968―）男，遼寧阜新人，遼寧工程技術(shù)大學葫蘆島校區(qū)學生處講師，主要從事思想政治理論課教學及研究。
“加強和改進思想政治工作，注重人文關(guān)懷和心理疏導，用正確方式處理人際關(guān)系?！边@是黨的“十七大”對思想政治工作提出的新要求，充分反映了我們黨“以人為本”的執(zhí)政理念。為此，高校思想政治教育過程中人文關(guān)懷必須遵循如下原則。
1.培養(yǎng)目標與尊重個性相結(jié)合
大學生作為未來社會的建設(shè)者和創(chuàng)造者，承載著社會的責任和民族的希望，基于此，國家教育部對高校大學生制定了統(tǒng)一規(guī)范的思想政治教育培養(yǎng)目標和實施方案，但大學生由于出身、經(jīng)歷、成長環(huán)境、素質(zhì)等不同，其在智力、氣質(zhì)、性格、能力、愛好、優(yōu)勢等方面存在很大的差異。因此，在努力注重達到思想政治教育目標的同時，還必須注重學生個體的個性化發(fā)展需求。根據(jù)不同學生的思想和心理實際采取不同的教育方法，注重開發(fā)個體潛在的閃光點,給每個人創(chuàng)造自主發(fā)展的空間,充分發(fā)揮其獨特的個性優(yōu)勢,使他形成獨立高尚的品格。這就要求我們必須進一步貫徹“以人為本”的理念，堅持“以學生為本，一切為了學生，為了一切學生”的指導思想，既尊重思想政治教育培養(yǎng)目標的需要，也尊重大學生個體發(fā)展的要求。在具體工作中，轉(zhuǎn)變簡單依賴制度規(guī)范的做法，充分考慮到受教育者的群體特點和個體差異，在思想政治教育內(nèi)容的制定、工作的實施上充分尊重學生的個性差異，同時努力將尊重學生的個性差異作為制定各項制度規(guī)范和開展思想政治工作的出發(fā)點。根據(jù)學生不同的個性特點，不同的心理需要，不同的發(fā)展方向，設(shè)置、規(guī)劃不同的方案和措施，充分保證學生在受教育過程中的主體意識和主觀能動性，激發(fā)學生受教育的積極性，在張揚個性的基礎(chǔ)上養(yǎng)成良好的習慣和品行。
2.人格成長與心理解困相結(jié)合
近年來，由于本身學習的緊張和社會競爭的壓力，大學生中出現(xiàn)心理問題的人次逐年提升。因此為了學生健全健康人格的養(yǎng)成，要豐富大學生的課余生活，開啟他們的心智發(fā)展，鼓勵和吸引大學生參加校運會、校園歌手大賽、高雅藝術(shù)表演、大學生社團文化節(jié)等各類比賽，要通過校紀校規(guī)教育、學風建設(shè)、爭優(yōu)創(chuàng)新評比，規(guī)范他們的校園行為，樹立他們的誠信觀念，提升他們的成就意識，引導校園弘揚互幫互助、誠實守信、平等友愛、和諧相處的時代風尚。要鼓勵大學生構(gòu)建“三自”體系，進行自我教育、自我管理、自我服務(wù)，實現(xiàn)學生主體性與學校主渠道教育相互呼應；要培養(yǎng)學生自主、自信、自尊、自強、自立的精神品格，使學生樹立崇高的理想信念、強烈的責任意識、身心和諧的健全人格。與此同時，要積極開展心理健康教育，舉辦體驗式教育、大型心理情景劇、團體輔導、咨詢體驗、“新鮮人助跑計劃”等一系列心理健康教育活動，引導學生加強心理品質(zhì)修養(yǎng)和鍛煉，對心理危困學生實施干預和疏導，把人文關(guān)懷真正落到實處。
3.人性化與管理科學化相結(jié)合
“育人為本，德育為先”是構(gòu)建大學和諧校園的核心，因此，高校思想政治教育必須踐行人文關(guān)懷，體現(xiàn)人性化，從整體上尊重學生、理解學生、關(guān)心學生、幫助學生。在具體實踐中，就是要確立大學生在思想政治教育工作中的主體地位,尊重其能動性、自主性和自覺性,使思想政治教育的過程成為引導大學生自我認識、自我發(fā)現(xiàn)、自我發(fā)展、自我評價、自我完善的過程。就是要善于換位思考,多站在對方的立場上想問題,從正面、積極的角度去理解大學生的行為,多表揚鼓勵,少批評指責,使大學生經(jīng)常保持積極樂觀的心態(tài)；就是要始終腦中有學生,關(guān)心學生的健康成長和全面發(fā)展,做到動之以情、曉之以理、施之以愛。同時，我們特別要注意，思想政治教育過程中強調(diào)人文關(guān)懷，推崇要尊重人、理解人、關(guān)心人、幫助人，決不是指思想政治教育工作游離于高校正常管理，實事求是地說，管理的核心問題是人的問題，即如何做好人的工作，最大限度地調(diào)動和激發(fā)被管理者的積極性、能動性和創(chuàng)造性的問題；管理的根本目標在于追求管理的價值和效益最大化，即實現(xiàn)人的潛能挖掘和創(chuàng)造價值最大化的問題。我們強調(diào)在管理中重視人文關(guān)懷，就是盡量滿足和妥善解決好被管理者的基本生理需要、安全需要、感情需要、尊重需要以及自我實現(xiàn)的需要，從而調(diào)動被管理者的工作熱情，更好更快地完成工作任務(wù)。這也恰恰是實現(xiàn)管理科學化的內(nèi)在要求和主要標志，從這一角度說，重視人文關(guān)懷是實現(xiàn)管理科學化的有效手段，是對管理工作忽視人文關(guān)懷誤區(qū)的修正；若想做好大學生思想政治工作，必須遵循人性化與管理科學化相結(jié)合的原則。
4.教育引導與關(guān)心服務(wù)相結(jié)合
大學生作為我國社會主義事業(yè)的建設(shè)者和接班人，是國家的希望和民族的未來，不僅要掌握豐富的科學文化知識，更要具備過硬的思想政治素質(zhì)。雖然大學生思想政治素質(zhì)的最終形成是多種力量共同作用的結(jié)果，但是高校思想政治理論課卻一直處于核心地位，在大學生思想政治教育中發(fā)揮著不可替代的作用。在高等教育深化改革的進程中，高校思想政治理論課作為一個嚴謹而開放的體系，必須在堅持社會主義辦學方向和黨的教育方針的基礎(chǔ)上，不斷適應社會進步和高等教育發(fā)展的要求政治論文，引入相關(guān)學科的知識和經(jīng)驗，努力開創(chuàng)新局面站。
一、傳統(tǒng)高校思想政治理論課存在的問題
1、教育理念落后
傳統(tǒng)高校思想政治理論課片面強調(diào)教師的作用，注重形式化、表面化，習慣對學生進行外在強化，缺乏“以學生為本”的理念，忽視了學生的主體性和能動性，忽視教師與學生的互動交流，大大降低了學生接受教育的主動性和自覺性，削弱了學生對于教育內(nèi)容的認同，致使學生對思想政治理論課產(chǎn)生排斥乃至厭學情緒，背離了課程設(shè)置的初衷和目標，育人功能難以真正實現(xiàn)。
2、教育內(nèi)容空洞
傳統(tǒng)高校思想政治理論課的內(nèi)容缺乏時代感和針對性，理想化色彩濃厚，偏重于世界觀、人生觀、價值觀教育，內(nèi)容過于理論化和原則化，脫離學生生活實際和思想認知水平，缺乏對社會現(xiàn)實的觀察和介入，內(nèi)容更新滯后，沒有把思想政治教育與大學生日常行為習慣的培養(yǎng)結(jié)合起來政治論文，忽視大學生對“真、善、美”的真實體驗，對大學生面臨的實際困難如學習倦怠、就業(yè)壓力、心理問題等關(guān)注不足，致使課堂教育與社會現(xiàn)實的反差極為明顯，效果大打折扣。
3、教育手段陳舊
傳統(tǒng)高校思想政治理論課基本上是課本統(tǒng)一、大綱統(tǒng)一、教學方式統(tǒng)一，不考慮學生的個體差異，缺乏針對性和層次性，通常以灌輸說教和書面考試為主，大話講得多而行為指導少，管教多而啟發(fā)少，灌輸多而引導少，致使思想政治理論課成了無根之基、無本之木，很難使正確的理論真正內(nèi)化為大學生堅定的信念和精神的支柱。
二、高校思想政治理論課引入社會工作理念
社會工作作為一門獨立的學科，是“一種以助人為宗旨，運用各種專業(yè)知識、技能和方法去解決社會問題的專門職業(yè)，是確?，F(xiàn)代社會和諧穩(wěn)定的重要制度[1]P6-7。”社會工作者通過與案主面對面交流的方式，為那些被社會問題所困的個人和家庭直接提供幫助。社會工作并非傳統(tǒng)意義上的助人活動，而“是充分考慮到受助人的需要及其主體性，運用盡可能有效的方法幫助受助人滿足其需要、擺脫困境的活動和過程 [2]”，在一百多年的發(fā)展歷史中政治論文，以人道主義為基礎(chǔ)，以接納、尊重、自決、保密、中立為原則逐步形成了平等尊重、助人自助的專業(yè)價值理念。引入社會工作的價值理念，更新高校思想政治理論課中與社會現(xiàn)實和高校發(fā)展實際不相符合的陳舊觀念，是增強高校思想政治理論課實效性的重要保障站。
1、平等尊重的理念
社會工作最基本的價值觀就是尊重當事人，確認幫助者和被幫助者之間的平等關(guān)系。高校思想政治理論課引入社會工作平等尊重的理念，首先要改變教師是教育主體、學生是受教育客體的關(guān)系，改變主體絕對權(quán)威、客體被動服從的陳舊模式，積極促成主客體平等雙向、交流互動的教育模式，滿足大學生自我肯定和得到他人肯定的心理需要。其次，平等尊重的理念要體現(xiàn)在教學的各個環(huán)節(jié)上，教師必須以不批判的態(tài)度接納學生，對所有學生一視同仁，以情感人，以理服人，切實貫徹“以人為本”的思想，使思想政治理論課“以一種平視的姿態(tài)與受教育者進行入情入理的對話，真正擯棄那種我講你聽、我說你行、我教育你服從的說教模式，使受教育者在尊重、認可、理解中得到教育 [3]”，更好地以幫助學生成長、成才。
2、助人自助的理念
社會工作“最核心的摘要通過“助人”達到人“自助”。
三、高校思想政治理論課引入社會工作方法
作為科學的助人活動政治論文，社會工作在發(fā)展中形成了個案工作、小組工作、社區(qū)工作一整套科學的工作方法。從教學實踐入手，靈活運用社會工作方法，改進高校思想政治理論課教學，是增強思想政治理論課專業(yè)性和實效性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
1、個案工作方法
社會工作的個案工作方法是“采用直接的、面對面的溝通與交流，運用有關(guān)人際關(guān)系與個人發(fā)展的各種科學知識與專業(yè)技術(shù)，對案主（個人或家庭）進行工作；它通過提供物質(zhì)幫助、精神支持等方面的服務(wù)，協(xié)助案主解決困擾他或他們的問題，并改善其人際協(xié)調(diào)能力，完善其人格與自我，增強其適應社會生活的能力，以維護和發(fā)展個人或家庭的健全功能，增進其福利站。[1]P103”
伴隨社會發(fā)展的多元化，學生的個性和需求也越來越多元化，高校思想政治理論課除了要考慮所有學生共同的需要外，還應該考慮到個別學生的需要，具體問題具體分析，并區(qū)別對待。高校思想政治理論課引入個案工作方法，教師在課前，通過向?qū)W生告知個人郵箱、電話號碼、MSN等形式政治論文，與學生充分互動，開展有效調(diào)研，多方面收集學生對授課的意見和建議，以便有針對性地備課；課上從各種角度針對不同學生的興趣愛好和關(guān)注點，適當調(diào)整授課內(nèi)容，滿足學生需要；課后及時對授課效果進行回訪，認真對待學生的反饋信息，對于發(fā)現(xiàn)的問題可以在以后的教學中給予更多關(guān)注；對于個別學生提出的特殊問題，可以在課后對進行一對一的輔導和交流，真正做到“傳道、授業(yè)、解惑”。個案工作方法的融入，也會讓學生感受到教師的真誠，愿意作為一個平等的教育主體通過開放互動的交流與教師相互探討、共同進步，從而使思想政治理論課模式更加科學，效果更加突出。
2、小組工作方法
社會工作的小組工作方法，也稱為團體工作方法，是“以社會團體為工作對象，在團體工作者的協(xié)調(diào)下，或通過團體情境與團體互動實現(xiàn)娛樂、教育與治療的目標，或通過團體的共同努力達成社會行動政治論文，從而促使社會變遷，促進整個社會繁榮。[1]P128”小組工作利用小組成員互動中的彼此分享、分擔、支持、感化、教育，帶來成員態(tài)度與行為的變化，具有發(fā)展性和預防性。“小組工作相對于個案輔導其最為顯著的優(yōu)點就是小組成員在彼此互動中通過小組動力達到改變的目的，其改變的結(jié)果是持久而有效的。[5]”
高校思想政治理論課基本采用大班教學方式，往往效果不佳站。高校思想政治理論課引入小組工作方法，可以按照各種形式把大的教學班分成多個小組，組織學生按小組參與課堂互動。在具體教學過程中，教師可以按照自然班分組，組織學生開展討論；可以按照宿舍分組，組織學生上臺講課；可以按照選題分組，組織學生進行辯論。最后由學生代表評定各小組成績，再由小組評定個人成績，直接與學生個人的學期成績掛鉤。在小組活動中，每個組員通過分工都能積極參與、認真準備，既是專業(yè)知識的豐富、綜合能力的鍛煉，也是集體觀念和參與意識的提高。在整個過程中，教師只是作為平等主體參與到互動中，以小組工作方法的技巧合理建組政治論文，適時引導，強化暗示，充分相信學生的能力，給學生提供足夠的空間，幫助學生變被動為主動，發(fā)揮學生的各項優(yōu)勢，引領(lǐng)小組成員向健康、積極的方向發(fā)展。引入小組工作方法不但實現(xiàn)了社會工作的平等尊重、助人自助的理念，而且可以推動學生的個人發(fā)展和完善，并通過明確個人與集體的關(guān)系，加強學生的群體教育，增強學生的團隊合作能力，實現(xiàn)思想政治理論課教學手段的多樣化，拓展教學的廣度和深度。
3、社區(qū)工作方法
“社區(qū)社會工作是一個過程，在這—過程中，社會工作者幫助社區(qū)成員確定其需要或目標，鼓起其行動的意愿與信心，協(xié)助共尋求各種資源，采取行動，以求得問題的解決站。[1] P152”
高校思想政治理論課政治論文，基本上是以理論灌輸為主，大多忽視了學生的社會實踐，解決了“知”的問題，卻沒有解決“行”的問題。面對新形勢、新情況，各個高校都提出要大力推進思想政治理論課的實踐教學，通過實踐教學幫助大學生參與社會實踐，實現(xiàn)寓教育于社會服務(wù)之中，寓教育于參與之中，使大學生達到知行統(tǒng)一。社區(qū)工作方法強調(diào)教育與社會生活的相互聯(lián)系與彼此依賴，重視學校與社會的關(guān)系，對于增強思想政治理論課實踐教學的開放性、持續(xù)性以及推動社會化、應用型人才培養(yǎng)都具有重大的現(xiàn)實意義。高校思想政治理論課引入社區(qū)工作方法，可以積極開展各種活動介入社會，以學校建立的實習、實訓基地為依托，充分利用豐富的教育資源作為思想政治理論課課外實踐教學的重要場所，把學校和社會有機結(jié)合，一方面協(xié)助社會發(fā)展，一方面為學生提供更多的實踐機會，促進學生的成長。在教學過程中，可以利用不同的社區(qū)資源政治論文，把思想政治理論課實踐教學的內(nèi)容和學生日常實踐結(jié)合，通過各種課外教學活動、學術(shù)講座、文藝演出、志愿者和社會服務(wù)活動，滿足學生多方面的需要，幫助學生樹立服務(wù)社會、奉獻社會的社會責任感，增強社會認知和動手能力，在實踐中學會愛和尊重，學會感恩，最終實現(xiàn)知行統(tǒng)一。在實踐教學結(jié)束后，教師要對學生在實踐教學中的表現(xiàn)進行較綜合評價和考核，作為學生成績的重要組成部分。
通過引入社會工作理念和方法，高校思想政治理論課一定會摒棄不合時宜的陳舊觀念，適時更新工作方法，切實增強教學實效，幫助大學生形成正確的世界觀、人生觀、價值觀以及和諧的人際關(guān)系，增強大學生對國家、對社會的責任感和使命感，促進大學生全面、健康成長，更好地應對社會轉(zhuǎn)型期的嚴峻挑戰(zhàn)，實現(xiàn)高等教育為社會主義建設(shè)培養(yǎng)高級才人的根本任務(wù)。
參考文獻
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[4]范燕寧.社會工作專業(yè)的歷史發(fā)展與基礎(chǔ)價值理念[J].首都師范大學學報(社會科學版),2004(1):94-100
幾天來，我一直在衡量自己，回顧自己的經(jīng)歷，審視自己的能力。大專文憑，南京郵電學院畢業(yè)，7年的工作經(jīng)驗，助理工程師職稱，中～員。面對著眾多對手，我明白，這將又是一次內(nèi)含契機的挑戰(zhàn)。 像每一位廣東移動的員工一樣，我不斷的經(jīng)歷并直面著許多的挑戰(zhàn)，6年前，剛畢業(yè)的的我滿懷激情分配到了云浮移動公司從事機務(wù)員工作，一年多艱苦而又充實的無線網(wǎng)優(yōu)工作，鞏固了我的業(yè)務(wù)技能，成為云浮公司的“技術(shù)中堅骨干” 很快，我迎來了我的第一個轉(zhuǎn)折性挑戰(zhàn)，在公司第一次舉辦的公開職位競聘上，我擊敗了學歷、工齡都比我高許多的同事，獲得了綜合部管理員的職務(wù)，負責公司的文秘及采購工作，由此，我也明白一個道理：挑戰(zhàn)就是機遇，要想獲得更大的契機，就必須不斷的挑戰(zhàn)自己！于是，一年后我又向自己發(fā)起了挑戰(zhàn)：調(diào)到市場部從事業(yè)務(wù)推廣、營銷策劃等工作。通過一系列的促銷活動，有效的遏制了云浮聯(lián)通以及電信小靈通的發(fā)展勢頭，保證了我公司在移動市場的市場占有率。這，更有力的證實了挑戰(zhàn)自我?guī)淼钠孥E。 由于具有較強的創(chuàng)新精神以及動手能力，公司領(lǐng)導先后安排我負責難度較大的新業(yè)務(wù)的開發(fā)、推廣以及集團整體解決方案的實施工作。文秘部落 其間，負責的“云浮無線石材網(wǎng)”、“易數(shù)人生”、“云浮wap本地化應用”等項目相繼開發(fā)完成并投入商用，其中“云浮無線石材網(wǎng)”獲得xx年省公司創(chuàng)新服務(wù)二等獎；“易數(shù)人生”項目獲得省公司一致好評，作為第一批wap收費項目全省推廣； “云浮wap本地化應用”項目被評為～年省公司重點科技項目。
在從事集團整體服務(wù)工作期間，分別完成了云浮醫(yī)保無線pos業(yè)務(wù)；云浮市政府、溫氏集團、云浮辦公系統(tǒng)短信改造；等一系列項目，在大力推廣了我公司業(yè)務(wù)的同時，也獲得了用戶的一致好評，建立了牢固的客戶關(guān)系。 ～年10月，公司領(lǐng)導又把我調(diào)到競爭最激烈的縣分公司擔任市場部經(jīng)理一職，我明白，我又要面對挑戰(zhàn)了，而這一次的挑戰(zhàn)，是最直接的。在公司全體員工的努力下，我們克服了一個又一個的困難，粉碎了對手一次又一次的進攻，取得了市場占有率、運營收入、客戶凈增等指標的大幅上升，在～年的縣分公司經(jīng)營績效考核中，獲得了上半年第一名、全年第三名的好成績，～年上半年模擬考核kpi指標全部達標。 我認為，作為一名縣分公司市場部經(jīng)理的工作職責是：制定分公司市場部工作計劃 ；對經(jīng)營活動的全面過程管理 ，結(jié)合本地市場的特征進行市場分析研究，制定新業(yè)務(wù)推廣及營銷計劃，要求他就像足球比賽時的場上隊長一樣，賽前要與教練一起根據(jù)對手的情況制定比賽方案，在比賽時要以身作則，沖鋒陷陣，調(diào)動起全體隊員的積極性，并根據(jù)賽場的實時情況進行調(diào)整，靈活應變。要求他具有較強的執(zhí)行能力 、敏銳的市場觸角、良好的溝通能力、較強的團隊觀念及無私奉獻的精神。 在努力工作的同時，我沒有放棄對自己興趣的挑戰(zhàn)，曾經(jīng)代表云浮移動參加過第一屆文藝匯演、第一屆員工運動會、第一、二屆足球比賽，所寫的論文連續(xù)兩屆獲得“廣東移動思想政治論文大賽”三等獎，我的攝影作品獲得了第二屆員工才藝大賽一、二等獎 在不斷向工作發(fā)起挑戰(zhàn)的同時我也向自身的知識結(jié)構(gòu)發(fā)起了挑戰(zhàn) ，不但參加了公司組織的各項培訓，而且用三年時間完成了北京郵電大學通信工程系的本科函授學習，目前正在就讀華中科技大學的mba課程。
挑戰(zhàn)，不僅有契機，也獲取了真誠的認可。我先后獲得了先進工作者、工會積極分子稱號，帶領(lǐng)的項目小組也獲得了優(yōu)秀團隊的榮譽，……回望身后一串串堅實的腳印，我也深深懂得：處在這個瞬息萬變、經(jīng)濟浪潮洶涌澎湃的時代里個人的成就是微不足道的，世間的一切榮耀與成功都是短暫的、只有思想、道德和精神才是永恒持久的，前面還有更多的挑戰(zhàn)在等著我…… 在不斷的人生挑戰(zhàn)中，我積累了自己獨有的優(yōu)勢：高度認同公司企業(yè)文化、2年技術(shù)、4年市場和多年管理經(jīng)驗、心理素質(zhì)強，不因心情而影響工作、強烈的事業(yè)心和責任感、干凈干事、具有一定的創(chuàng)新能力。 說到這里，或許有人要問：你講的這些不是自吹自擂嗎？不！我也有缺點，我的不足在于管理經(jīng)驗的不足，以及不拘小節(jié)的性格。我只是想通過一次又一次的挑戰(zhàn)，發(fā)現(xiàn)、改進我的不足，只是想通過一名普通得不能再普通的年輕人的經(jīng)歷向大家證明：廣東移動的員工是開拓進取的員工，是敢于發(fā)出挑戰(zhàn)并迎接挑戰(zhàn)的員工，是永遠的挑戰(zhàn)者！ 既然是挑戰(zhàn)，就一定會有成功會有失敗，如果這一次失敗了，我會更加努力的磨練自己，提高自己。各位同事們讓我們用全部的赤誠和智慧，去迎接改革路上方方面面的挑戰(zhàn)，去迎接時代暴風驟雨的挑戰(zhàn)，讓我們云浮移動在挑戰(zhàn)中去擁抱時代的輝煌！
這是在傳統(tǒng)的講解接受模式基礎(chǔ)上演化而來的，適用于思想品德新授課中各種課型。這一模式的基本教學程序是：尋入—明理—擴展—尋行—總結(jié)。這種模式以教師為主導，通過直接演示、口頭講解、文字閱讀、評價行為、激感等手段傳遞思想品德信息。學生通過觀察感知、理解教材、動情明理、自省辨析，最后由教師評價提出行為要求。
二、掌握學習模式
該模式以美國心理學家布盧姆關(guān)于“為掌握而學習”、“為發(fā)展而學習”的理論為基礎(chǔ)，強調(diào)以目標為導向，導教導學。它的操作程序是：前提診斷—展示目標—實施目標—矯正—反饋檢測目標—達到目標。
克服了教學的隨意性，使學生的認識活動和學習過程更加清晰有序，明確有度，具體可測。掌握學習模式，目前正在推廣之中。由于它強調(diào)了教師的主導地位和學生的主體地位，強化了矯正反饋機制，使學生的認識目標達成率有了很大的提高。
三、“問題——討論”模式
這是從前蘇聯(lián)教育家馬赫穆托夫提出的“問題性教學”亦被稱為“問題一發(fā)展性教學”模式的基礎(chǔ)上遷移過來的。這種模式把學生的“學習一認知過程”放在教學的核心地位?；境绦蚴牵禾岢鰡栴}—討論問題—歸納評價—解決問題。這種教學模式著眼于學生個人的潛能和整個人格的發(fā)展，給學生提供了大量的思考辨析機會，培養(yǎng)了學生悟理—講理—用理的能力。四、角色扮演模式二、創(chuàng)設(shè)新型的師生關(guān)系和民主氣氛活躍、民主的教學氣氛是培養(yǎng)創(chuàng)造能力的重要條件。教學實踐告訴我們，學生如能在良好的民主教學氣氛中，勇于發(fā)現(xiàn)自我、表現(xiàn)自我，敢于發(fā)表獨特見解，便會逐漸成為具有大膽探索精神的人。對此，要求政治教師必須解放思想，大膽進行教學改革，更新教育觀念。
1 教師在課堂教學中，不要以絕對權(quán)威自居，獨占課堂。而應充當教學的“組織者”，變“一言堂”為“群言堂”，增強學生的主體意識，鼓勵學生勇于提出自己的看法和觀點，把課堂變成一個啟迪學生積極思考的王國，讓學生在平等愉快的教學氣氛中上好思想政治課。
2 教師要靈活地調(diào)節(jié)課堂氣氛，了解和把握學生的思想脈搏，在師生之間架起一座情感橋梁，從而把教學的要求轉(zhuǎn)化為學生自身的要求，變“要我學”為“我要學”，逐漸使學生依靠自身力量去發(fā)展自己的創(chuàng)造性思維能力。要在平時的教學中，把“學生喜歡不喜歡、理解不理解”作為檢驗自己教學的標準，引導學生深入鉆研教材，積極倡導學生大膽提出新問題及解決問題的方法，把培養(yǎng)創(chuàng)造能力貫穿于整個教學過程之中。
四、創(chuàng)設(shè)積極思考的教學氛圍
學源于思，動腦思考是發(fā)展創(chuàng)造能力的關(guān)鍵。教師要善于啟發(fā)引導學生獨立思考，創(chuàng)設(shè)積極思考的教學氛圍，使整堂課充滿新意，以激起學生的創(chuàng)新精神。
1 要設(shè)疑引思。思源于疑，疑問是思維的火種，有疑問才有思維，經(jīng)過思維才能釋疑解難，有所進取。在課堂教學中設(shè)置疑問，引導學生積極思考，對培養(yǎng)學生的創(chuàng)造能力起著很大的作用。在思想政治課教學中，教師應針對教材中的基本概念、原理，巧妙地提出問題，用正問或反問、直問或曲問等方法，大膽提出假設(shè)，引起學生思考，培養(yǎng)學生學會運用基本原理去分析問題和解決問題的能力。
2 要以辯促思。課堂集體討論或辯論，是啟發(fā)學生積極思維，開發(fā)學生智力、培養(yǎng)創(chuàng)造能力的好方法。教師應結(jié)合教學內(nèi)容，組織學生就社會某個重點或熱點問題展開討論，引導學生積極思考，充分發(fā)表自己的意見，回答自己所關(guān)心的問題。通過擺事實，交流辯論，以辯促思，以辯明理，從而引發(fā)創(chuàng)造性思維的產(chǎn)生。事實證明，讓學生自己動腦發(fā)現(xiàn)問題，討論，相互啟發(fā)，集思廣益，勝過教師講解好幾遍。
五、創(chuàng)設(shè)生動有趣的教學情境
激情、興趣是創(chuàng)造能力發(fā)展的必要條件。沒有濃厚的興趣，不能達到入迷的程度，便不會有靈感出現(xiàn)。所以，興趣是創(chuàng)造之母，是成功的老師。因此，老師應努力改進教學方法，創(chuàng)設(shè)生動有趣的情境。
中圖分類號： C29文獻標識碼：A
隨著森林保護法的深入實施，林業(yè)企業(yè)可開發(fā)的木材資源呈現(xiàn)逐年下降的趨勢，充分合理地利用有限的林木資源，使其發(fā)揮最大的利用價值，就必須強化木材生產(chǎn)流通領(lǐng)域各環(huán)節(jié)的管理工作，尤其是木材檢驗工作。就林業(yè)企業(yè)就目前來看，木材生產(chǎn)銷售仍是林業(yè)企業(yè)的主要經(jīng)濟來源，因此，做好材檢驗工作是搞好術(shù)材生產(chǎn)銷售行之有效的重要手段。各個環(huán)節(jié)的工作，都與與木材產(chǎn)品的質(zhì)量、價值、以及出材率等主要經(jīng)濟技術(shù)指標有關(guān)，也是森工企業(yè)提高經(jīng)濟效益的重要環(huán)節(jié)。為此，強化森工企業(yè)木材檢驗工作就顯得非常迫切。
一什么是木材檢驗
根據(jù)林業(yè)和木材的法律法規(guī)，遵照林業(yè)行業(yè)操作規(guī)范，對林業(yè)企業(yè)生產(chǎn)、存儲、流通、加工和銷售各的木材尺寸、品種、等級、成材量等屬性和數(shù)政治論文量上的檢驗，是對木材科學的檢查、鑒定和測試的有效過程。木材檢驗工作是集實踐、操作和運用綜合性于一體的工作，貫穿于林業(yè)企業(yè)生產(chǎn)、存儲、流通和加工的整個環(huán)節(jié)。
二、木材檢驗的工作特點
1綜合性.木材檢驗綜合法律、林業(yè)、運輸、財會和管理等學科和行業(yè)知識，是論述性、實踐性和運用性相互制約的綜合性過程。
2連續(xù)性。木材檢驗工作貫穿于林業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈整個過程，林業(yè)企業(yè)生產(chǎn)、存儲、流通、加工和銷售等過程都離不開木材檢驗工作。
3針對性，林業(yè)企業(yè)經(jīng)營狀況和管理水平，通過木材檢驗工作都可以得到真實、客觀、有效的反應。
三、加強木材檢驗工作的措施
從源頭上做好木材檢驗工作
1充分掌握林學理論知識理論，減少木材檢驗誤差。
要想成為一個合格的木材檢驗員，首先必須學習森林測樹學和計測學中的樹木計測理論，抓好伐區(qū)木材檢驗這一關(guān)。其次，在檢驗伐區(qū)木材的過程中，嚴格遵守國家木材標準，對原木斷面徑級不規(guī)則，出現(xiàn)內(nèi)腐、外腐以及彎曲的，一定要嚴格篩查，防止不達到標準的木材下山。最后在裝車時，檢驗員要逐根進行檢測，測定中難免會出現(xiàn)各種誤差，對誤差的處理要科學合理。
2做好木材開采的準備工作
加強山場木材檢驗基礎(chǔ)工作，實行落實木材產(chǎn)值指標;落實包干驗收員;落實具體作業(yè)伐區(qū)的工作。抓林場工作秩序、抓伐區(qū)作業(yè)質(zhì)量、抓山場造材質(zhì)量，采伐木檢尺時，要按照檢準樹種、材長、徑級，標出材長，加蓋徑級、等級、樹種和小組號印，準確記入木材檢驗臺帳，木材檢驗員要嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，對應造材的采伐原條合理量材，做好開采作業(yè)準備。并上報林業(yè)主管部門，為林業(yè)局對外簽訂木材銷售合同提供依據(jù)。
3木材檢驗要分工序進行驗收。
對于每道工序，都有交接和專人負責。山場造材后檢尺，就是把每道工序的驗收數(shù)據(jù)分班記錄在冊，做到各道工序驗收數(shù)據(jù)清楚準確，便于林場指揮部門進行下一步工作。
4抓好數(shù)據(jù)處理環(huán)節(jié)的工作
把檢驗的原始數(shù)據(jù)應及時與設(shè)計資料上的數(shù)據(jù)比對，同時還要注意做好數(shù)據(jù)的保存工作。
（二）做好木材存儲階段檢驗工作
1中楞管理實行責任制。中楞木材檢驗關(guān)，需要中楞的設(shè)帳立卡，對檢驗的木材逐根做好日清日結(jié)；儲備楞有卡片，根據(jù)楞頭標牌，方可進入中楞場地。
2做好裝、運、卸交接工作。做到車數(shù)與根數(shù)的一一清算，從根本上杜絕亂記賬，記混賬，導致數(shù)對不上，互相推諉扯皮的混亂現(xiàn)象。
（三）做好木材銷售階段檢驗工作
1木材檢驗人員必須持證上崗。木材檢驗員持證上崗，穩(wěn)定木材檢驗隊伍建設(shè)，實行統(tǒng)一管理，是做好木材銷售階段的根本。驗收員每天上山先量材并計算產(chǎn)量;木材檢驗員做好檢尺驗收并計算產(chǎn)量。為了加強有效管理，量材員的工作和工作成績掛鉤，并且由林業(yè)局統(tǒng)一發(fā)放效益工資，不受承包工組左右。
2認真貫徹“先培訓，后上崗”的原則。林業(yè)局建立技術(shù)檔案，在考試定級的基礎(chǔ)上逐年進行年審，目的是為了提高全體驗收人員的素質(zhì)，達到上標準崗，學用結(jié)合，按需施教，注重實效，使知識向能力轉(zhuǎn)化。同時林業(yè)主管部門要開展專業(yè)技術(shù)競賽活動，真正做到林業(yè)檢驗這項工作集考核、使用、待遇、貢獻一體化的原則。
3把好質(zhì)量關(guān)。 林業(yè)企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)濟效益的重要環(huán)節(jié)是林業(yè)企業(yè)木材銷售階段，木材產(chǎn)品裝車時，對所裝的木材產(chǎn)品應做到逐項檢驗、評等，并按車填報檢驗野帳。為了方便用戶單位按時驗收和辦理結(jié)算，就要把檢驗野賬附在貨物運單上。在對木材產(chǎn)品外銷檢驗核算要非常準確，根據(jù)科學的方法和先進的統(tǒng)計知識，為企業(yè)領(lǐng)導層的正確決策提供必要的依據(jù)。
參考文獻：
1溫振江.木材檢驗工作的措施[J].農(nóng)村實用科技信息,2010,08.
