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市場競爭在給企業(yè)帶來發(fā)展機遇的同時，也帶來了日益增多的風險。這些風險中有自然風險、銷售風險、投資風險、財務(wù)風險和法律風險等等之分，商業(yè)類風險隨機多變，具有不可預(yù)期性和防控性，而法律風險則是可防控的，如果未正確對待法律風險，將給企業(yè)帶來相當嚴重的后果。所以，防控企業(yè)法律風險需要企業(yè)建立健全一系列的體系和制度，采取積極的措施，從而能盡最大限度地降低風險帶來的損耗，節(jié)約經(jīng)營成本，使得企業(yè)在危機四伏的經(jīng)濟戰(zhàn)場中能穩(wěn)健前進。
1、企業(yè)法律風險的概念 、成因及特點
《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》提出的企業(yè)法律風險的概念：所謂企業(yè)法律風險，是指企業(yè)預(yù)期與實際結(jié)果發(fā)生差異而帶來負面影響的可能性。對于企業(yè)而言，如果企業(yè)預(yù)期結(jié)果與實際出現(xiàn)的結(jié)果可能發(fā)生差異，而這種差異又將給企業(yè)帶來損失或損害，這就是風險。
1.1企業(yè)法律風險的成因
法律風險產(chǎn)生的原因有很多，根據(jù)引發(fā)法律風險的因素來源，可以分為企業(yè)外部法律風險和企業(yè)內(nèi)部法律風險。所謂企業(yè)外部法律風險，是指由于企業(yè)以外的社會環(huán)境、法律環(huán)境、政策環(huán)境等外在因素引發(fā)的法律風險。包括立法不完備，法律變遷，執(zhí)法不公正，競爭對手或合同相對人的人為因素及不可抗力等。由于引發(fā)因素不是企業(yè)所能夠控制的，因而企業(yè)不能從根本上杜絕外部環(huán)境法律風險的發(fā)生。所謂企業(yè)內(nèi)部法律風險，是指企業(yè)內(nèi)部管理、經(jīng)營行為、經(jīng)營決策等因素引發(fā)的法律風險。表現(xiàn)為企業(yè)自身法律意識淡薄，對法律環(huán)境認知不夠，經(jīng)營決策不考慮法律因素，甚至違法經(jīng)營等。
1.2企業(yè)法律風險的特點
企業(yè)法律風險具有以下特點：
①法律風險的可預(yù)期性。法律風險的可預(yù)期性也是企業(yè)整個法律風險防控工作的價值所在。
②法律風險的普遍性。現(xiàn)代市場經(jīng)濟下導(dǎo)致的激烈競爭，市場經(jīng)濟行為的頻繁和企業(yè)管理機制的復(fù)雜必然給企業(yè)帶來相當普遍的法律風險。
③法律風險的多樣性。企業(yè)法律風險的多種表現(xiàn)形式導(dǎo)致了法律風險的多樣性特征，這本身也就是企業(yè)法律風險的復(fù)雜多樣化。
2 、企業(yè)法律風險的表現(xiàn)形式
企業(yè)法律風險的表現(xiàn)形式多種多樣，主要分為以下幾種：
①企業(yè)設(shè)立的法律風險。企業(yè)設(shè)立階段常見的法律風險有企業(yè)形態(tài)選擇的法律風險、出資的法律風險、股東資格的法律風險、行為限制的法律風險等。其中最大的風險就是企業(yè)設(shè)立不成功，究其主要原因在于企業(yè)設(shè)立登記及設(shè)立必備條件上的生疏。
②企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的法律風險。我國公司法關(guān)于治理結(jié)構(gòu)確立了公司組織機構(gòu)由從事公司經(jīng)營活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機構(gòu)為公司最高領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。公司章程是規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)的綱領(lǐng)性文件。但是很多中國企業(yè)的章程都是照搬工商行政管理機關(guān)的范本，條款簡單，公司決策、執(zhí)行及監(jiān)督的職責劃分不明，缺乏可操作性，根本不能滿足規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)的需要，導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)存在巨大的法律風險。
2.1企業(yè)經(jīng)營的法律風險：
①企業(yè)債權(quán)債務(wù)管理的法律風險。債權(quán)債務(wù)是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中的各種業(yè)務(wù)而形成的應(yīng)收應(yīng)付。對債權(quán)債務(wù)的控制，實質(zhì)關(guān)系到公司與客戶、供應(yīng)商合作關(guān)系的維護與利益調(diào)整。如果企業(yè)未對債權(quán)債務(wù)的管理給予足夠的重視，勢必造成企業(yè)死賬、呆賬的大量增加，從而制約企業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展。
②企業(yè)合同管理的法律風險。合同法律風險是指在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責任的確定過程中，合同當事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。合同作為一種實現(xiàn)合同當事人利益的手段或者工具，具有動態(tài)性，雙方當事人通過合同確定的權(quán)利義務(wù)的旅行，最終需要確定某種財產(chǎn)關(guān)系或者與財產(chǎn)關(guān)系相關(guān)的狀態(tài)的變化，得到一種靜態(tài)財產(chǎn)歸屬或類似的歸屬關(guān)系。
③企業(yè)人力資源管理的法律風險。在企業(yè)人力資源管理過程各個環(huán)節(jié)中，從面試、錄用、簽訂勞動合同直至離職，都有相關(guān)的勞動法律法規(guī)的約束。尤其將于2008年1月1日實施的《勞動合同法》對勞動合同的簽訂和履行作出了較大的調(diào)整。企業(yè)的任何不遵守法律的行為都會造成法律風險。
④企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的法律風險?！‰S著國家對知識產(chǎn)權(quán)保護力度的加大，社會各界對知識產(chǎn)權(quán)保護意識的提高，知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件日益增多。這類案件涉及的賠償金額較高，往往給企業(yè)造成較大的經(jīng)濟損失。
⑤企業(yè)財務(wù)會計及稅收法律風險。財務(wù)會計制度是企業(yè)健康發(fā)展的必然要求，財務(wù)會計制度完整全面地揭示了企業(yè)資金運動地基本情況等經(jīng)濟信息。對于組織企業(yè)資金運動、處理企業(yè)與個方面得財務(wù)關(guān)系起著重要作用，由其發(fā)生的法律風險影響重大。稅收法律風險則指企業(yè)涉稅行為引起的法律風險，包括偷稅、漏稅、避稅等。企業(yè)財務(wù)會計及稅收是整個法律風險防控中的最薄弱環(huán)節(jié)。
⑥企業(yè)訴訟法律風險。企業(yè)訴訟的結(jié)果將對企業(yè)的利益造成直接或間接的影響，企業(yè)訴訟涉及到調(diào)查取證、參加庭審、協(xié)調(diào)關(guān)系等復(fù)雜過程，任何一個環(huán)節(jié)處理不妥，對案件的結(jié)果都將產(chǎn)生影響。
3、企業(yè)法律風險防控體系建立
3.1建立法律風險防控體系所遵循的原則
①事先防范。事先防范與事后救濟相比，事后救濟的成本高、效果差。事后控制不如事中控制，事中控制不如事前防范。
②事中控制。企業(yè)的運營時動態(tài)的，法律風險的存在也是動態(tài)的，對法律風險進行的防范與管理也應(yīng)該是動態(tài)的。比如，法律風險的過程控制是企業(yè)法律風險防范與管理工作的關(guān)鍵因素，它對有效控制法律風險，健全企業(yè)法律風險防范體系具有重要意義。
③事后補救。主動開展司法救濟和維權(quán)工作，控制和化解風險。在企業(yè)發(fā)生法律糾紛或企業(yè)合法權(quán)益受到侵害時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等活動，依法維護企業(yè)的合法權(quán)益，可以最大限度地避免或挽回企業(yè)的經(jīng)濟損失。
3.2企業(yè)法律風險防控體系的建立
根據(jù)企業(yè)面臨的環(huán)境和自身發(fā)展的需要，從防范法律風險的角度構(gòu)筑企業(yè)法律風險防控體系，主要內(nèi)容應(yīng)涉及九個子系統(tǒng)：即企業(yè)、公司治理結(jié)構(gòu)；企業(yè)合同風險防范體系；企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護體系；企業(yè)人力資源法律保障體系；企業(yè)重大重組項目風險防范體系；企業(yè)法律風險預(yù)警機制；企業(yè)法律風險救濟機制；法律培訓(xùn)；企業(yè)法律風險年度評估等。
3.2.1提高和強化法律風險意識。提高和強化法律風險意識是識別風險、化解風險的前提，也是建立健全法律風險防范機制的思想基礎(chǔ)。美國通用電氣公司原總裁杰克•韋爾奇在回答別人問他最擔心什么時說："其實并不是GE的業(yè)務(wù)使我擔心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽帶來污點并使公司毀于一旦。
3.2.2建立科學的法律事務(wù)工作流程?？茖W的法律事務(wù)工作流程使得分工明確，效率提高。企業(yè)應(yīng)建立起由企業(yè)主要負責人統(tǒng)一負責，企業(yè)總法律顧問或分管有關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)負責人分工組織，企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)具體實施，有關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)相互配合的重大法律事務(wù)管理工作流程。從而在發(fā)現(xiàn)風險，及時預(yù)警，有效應(yīng)對等各方面組織協(xié)調(diào)配合有度。
中圖分類號：D922.29
文獻標志碼：A
文章編號：1000-8772(2012)03-0075-03
物探公司的企業(yè)風險，指未來的不確定性對公司實現(xiàn)其經(jīng)營目標的影響。根據(jù)國資委《中央企業(yè)全面風險管理指引》，企業(yè)風險包括：戰(zhàn)略風險、運營風險、市場風險、財務(wù)風險、法律風險。就物探公司來說，一切商業(yè)的、非商業(yè)的風險，最終都將戴著法律的面具出現(xiàn)。因此，法律風險是企業(yè)一切風險的最終表現(xiàn)形式，任何不利后果都將通過權(quán)利、義務(wù)的產(chǎn)生、變更與終止表現(xiàn)出來。
一、物探公司法律風險特征
所謂法律風險，指可能減損企業(yè)現(xiàn)有或未來利益，或使企業(yè)喪失獲利機會與法律有關(guān)的經(jīng)營風險。但在早期有關(guān)法律風險的理論中，關(guān)于法律風險的概念大致形成三種觀念：責任說、責任損害說、不利后果說。無論采取哪種學說，法律風險的特征都是共同的，其表現(xiàn)形式主要有：
(一)發(fā)生的原因具有法定性、約定性。物探公司法律風險通常產(chǎn)生于生產(chǎn)經(jīng)營過程中，因管理不善、企業(yè)外部法律環(huán)境變化、全民法律意識提高導(dǎo)致公司違反有關(guān)法律法規(guī)、合同違約、侵權(quán)或怠于行使權(quán)利等。
(二)發(fā)生的結(jié)果具有強制性。法律風險一旦產(chǎn)生嚴重后果，公司或有關(guān)責任人員就要承擔相應(yīng)的法律責任。如承擔民事責任的停止侵害、排除妨礙、消除危險、返還財產(chǎn)、恢復(fù)原狀、修理、重作、更換、賠償損失、支付違約金、消除影響、恢復(fù)名譽、賠禮道歉等；承擔行政責任的罰款、沒收違法所得、吊銷營業(yè)執(zhí)照等；嚴重者要承擔刑事責任：單位承擔罰金，主管領(lǐng)導(dǎo)承擔管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑等刑事責任。
(三)發(fā)生的領(lǐng)域具有廣泛性。法律風險存在于物探公司生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展的每一個環(huán)節(jié)。如領(lǐng)導(dǎo)決策、物資采購、地震生產(chǎn)、合規(guī)經(jīng)營等。
(四)發(fā)生的形式具有關(guān)聯(lián)性。法律風險和其他的風險緊密相關(guān)，其他風險最終有可能成為法律風險。
(五)發(fā)生的后果具有可預(yù)見性。法律風險一旦成為事實，將會使公司承擔相應(yīng)的法律后果。公司層面要承擔民事賠償、行政處罰，責任人員將被依法追究刑事責任等。
二、物探公司法律風險的主要類型
法律風險貫穿于物探公司生產(chǎn)經(jīng)營的每一個環(huán)節(jié)，其中主要法律風險類型有：
(一)合同法律風險
對物探公司來說，合同是企業(yè)對外經(jīng)濟交往的基本載體，是明確市場主體間權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的主要法律文書。公司各項經(jīng)營活動的實施都要靠合同這一載體來實現(xiàn)，抓住合同環(huán)節(jié)的風險防范，就是抓住了物探公司經(jīng)營風險防范的源頭。
合同法律風險主要包括合同簽訂法律風險、合同履行法律風險、合同管理不當法律風險等。物探公司地震勘探生產(chǎn)點多、線長、面廣，一般都在外地，有關(guān)合同不能及時簽訂，存在較大的合同滯后法律風險。
(二)法律糾紛風險
法律糾紛風險的原因多種多樣，既有油田外部環(huán)境變化引起的，包括國家整個法制建設(shè)進步、老百姓法律維權(quán)意識的提高，也有企業(yè)自身管理不到位造成的；既有客觀因素引起的，也有作為企業(yè)管理主要要素的人及其法制觀念和意識造成的。法律糾紛風險包括：證據(jù)風險、時效風險、期限風險等。
民事訴訟采取“誰主張，誰舉證”的舉證責任形式。為了通過訴訟維護物探公司的合法權(quán)益，證據(jù)成了最有力的王牌。但同樣面臨著證據(jù)風險：證據(jù)滅失風險、證據(jù)不全風險、證據(jù)來源不合法風險等。所以，我們要樹立敏感的證據(jù)意識，以規(guī)避證據(jù)風險。
時效風險、期限風險是法律糾紛中另外兩種重要的法律風險。時效指權(quán)利人在法定期間內(nèi)不行使權(quán)利即喪失該項權(quán)利的勝訴權(quán)制度；期限指民事法律關(guān)系發(fā)生、變更、終止的時間。時效與期限都與時間有關(guān)，因此，我們要有精確的時效和期限意識，以防范時效風險和期限風險。
(三)安全環(huán)保風險
安全、環(huán)保是企業(yè)的永恒話題。物探公司作為河南油田安全生產(chǎn)重點單位，面臨此類風險不容小覷。
對石油物探企業(yè)來說，環(huán)境保護法律風險主要包括：排污資質(zhì)風險、環(huán)境污染處罰風險、環(huán)境污染侵權(quán)風險。
因為涉及雷管、炸藥，物探公司安全生產(chǎn)法律風險尤顯重要。主要有：生產(chǎn)經(jīng)營單位負責人安全責任風險、安全生產(chǎn)管理不當風險、雷管和炸藥運輸風險、雷管和炸藥使用風險、生產(chǎn)經(jīng)營場所的安全管理風險、危險作業(yè)風險。如在國內(nèi)某些敏感地區(qū)(新疆)地震勘探施工，雷管、炸藥方面的風險就更加突出。
(四)勞動用工風險
物探作業(yè)屬于勞動密集型，一個高精度三維地震勘探項目用工總量達3000人，其中臨時用工超過2800人，存在著很大的勞動用工法律風險。
表現(xiàn)形式主要有：合同制用工違規(guī)風險、勞務(wù)派遣用工管理違規(guī)風險、勞務(wù)派遣用工管理違約風險、培訓(xùn)合同不當風險、合同制用工管理不當風險、合同制用工合同文本不當風險、勞務(wù)派遣用工管理不當風險、勞務(wù)派遣用工合同文本不當風險、員工信息保管不當風險等。
(五)海外項目風險
物探公司現(xiàn)在海外有3個物探項目，分布在印度尼西亞、阿曼、敘利亞。隨著世界政治、經(jīng)濟格局及形勢的變化，物探公司海外項目面臨的風險主要有：
1 政治安全風險：因為項目所在國政治環(huán)境惡化，導(dǎo)致發(fā)生騷亂、外國軍事干預(yù)、戰(zhàn)爭爆發(fā)而給物探項目帶來政治安全風險，敘利亞物探項目就存在著這方面的風險。
2 用工環(huán)保風險：項目所在國勞工及環(huán)保方面的法律與國內(nèi)不同，導(dǎo)致用工環(huán)保風險。
法治視角下地方政府公共管理法律風險防控體系的構(gòu)建研究李明桔摘要：近年來，隨著我國對法治化國家的不斷建設(shè)，社會民眾的法律意識也得到了極大提高，依法治國、依法行政等已成為國人的共識。地方政府在公共管理中的法律風險問題也不斷受到來自社會各個層面的關(guān)注。雖然我國對地方政府的公共管理制定了許多法律條文，但是政府在真正實施的過程中，仍然會出現(xiàn)眾多的法律風險問題。本文在法治視角下的基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)實中的實際問題，對地方政府在公共管理中實施法律風險防控展開了詳細分析。關(guān)鍵詞：法治地方政府公共管理法律風險防控法律風險，簡言之就是在法律上可能承擔不利后果的風險。在社會主義上市場經(jīng)濟高度發(fā)展的今天，某些地方政府在執(zhí)行社會公共職能與發(fā)展經(jīng)濟領(lǐng)域等方面時，未能做到時刻將法律因素考慮在內(nèi)，也未能做到嚴格依法依規(guī)行政。相反，某些地方政府在政績的考核下，爭先恐后地進行打破常規(guī)式的發(fā)展。在法律層面上很難控制好限度，引起不利后果的可能性增加，涉及到的法律風險也在逐漸增大。因此，如何有效控制與防范這一風險是當前各級地方政府必須高度重視并進行著力解決的一個重要問題。
一、地方政府在公共管理中法律風險的界定
依照地方政府參與的不同方面等，其在公共管理中涉及到的法律風險類型也會有所差別，主要表現(xiàn)為以下三類：
1、進行公共管理時，在提供公共產(chǎn)品而進行的民商事活動中引起的法律風險。
在現(xiàn)實開展的民商事活動中，仍存在有不少地方政府因為自身強勢級別和主體身份的影響，不顧其他主體和當事人的利益，給他們造成極大損害，這樣就很容易引發(fā)民事糾紛，地方政府所要承擔的違約金或過失費等不利后果將會大大增加。某些公共建設(shè)事業(yè)單位僅憑投機取巧而取得參與權(quán)，然而這些單位不僅資質(zhì)差，而且責任心不強，導(dǎo)致最后呈現(xiàn)出的項目工程質(zhì)量很難有所保證，正如現(xiàn)今各種豆腐渣工程已不少見，由此而帶來的安全隱患最終必然會歸結(jié)到地方政府頭上，所產(chǎn)生的法律風險和所承擔的民事責任由當?shù)氐牡胤秸袘?yīng)。
2、在公共管理中涉及到刑事犯罪而產(chǎn)生的刑事法律風險。
與行政和民事案件相比，地方政府雖然涉及到的刑事犯罪案件較少，但我們也不能置之不理。一般而言，地方政府所涉及到的刑事法律風險，根據(jù)不同的主體可以分為以下兩種：①地方政府負責人或其他直接責任人因公共管理行為違法所引發(fā)的法律風險，此種情況多表現(xiàn)為職務(wù)犯罪；②地方政府單位構(gòu)成犯罪所承擔的法律風險，這種情況一般要求以罰金形式來承擔法律責任。總而言之，不管是地方政府負責人或是政府單位出于對工作極其不負責任或從事違法活動等原因，其最終對社會所產(chǎn)生的破壞是巨大的。他們也必須根據(jù)刑法受到相應(yīng)的刑事處罰。
3、在公共管理職能行使過程中而產(chǎn)生的行政法律風險。
這一風險通常是引發(fā)政府法律危機的重要誘因。在現(xiàn)實實踐中，一些地方政府存在著行政權(quán)過于膨脹的現(xiàn)象，凡是與其管轄范圍內(nèi)的人、事、物等有關(guān)的方面，地方政府都會進行一定的干預(yù)。而且部分地方政府出于更好地進行公共管理的目的，在行政決策與執(zhí)法等領(lǐng)域盡其所能的做出各種各樣的行為。
二、建立地方政府公共管理法律風險防控體系的必要性主要是從理論層面與實際現(xiàn)狀相結(jié)合來講：
（1)一方面進行地方政府公共管理法律風險防控是依法行政的內(nèi)在需求。依法治國的必然要求和具體響應(yīng)之一便是進行依法行政。對于地方政府而言，依法行政必然包括了政府法律風險的防控工作。然而在真正實踐的過程中，仍然有部分地方政府部門，因在執(zhí)行行政行為或制定決策時存在不重視法律規(guī)定等法律意識程度不高的表現(xiàn)，而不得不承擔法律風險的不利后果，從而導(dǎo)致地方政府所進行的公共管理行為出現(xiàn)違規(guī)違法現(xiàn)象。
（2)另一方面，政府公共管理法律風險防控有利于維護政府權(quán)威和化解社會矛盾①做好法律風險防控能夠維護法律尊嚴和政府的權(quán)威。作為國家的行政機關(guān)，政府的職責應(yīng)包括帶頭遵守法律法規(guī)以實現(xiàn)法律正義和社會秩序的穩(wěn)定。若地方政府在公共管理中未能對法律風險進行防范，可以說政府將會時刻面臨法律風險和不利法律后果的承擔，社會民眾也會對政府行為產(chǎn)生極大質(zhì)疑，一旦處理不當甚至會造成民眾強烈不滿，而引起社會的動蕩。②做好法律風險防控能夠促進社會矛盾的化解。伴隨我國法治建設(shè)的不斷深化，社會民眾的維權(quán)意識和對政府的要求也在不斷提高。如果地方政府不能及時解決民眾對公共管理服務(wù)中存在的不滿，當這些不滿不斷累積直到一定限度而爆發(fā)出來，必然會引發(fā)極大的社會矛盾。而多數(shù)民眾會采取一些缺乏理性而較為極端的方式來處理，甚至會引發(fā)極其嚴重的。如果地方政府能夠做到防患于未然，在公共管理中建立健全法律風險防范體系，可以說社會矛盾沖突將會大大減少。而當法律風險已經(jīng)產(chǎn)生時，地方政府也要采取及時有效的方式來應(yīng)對，社會矛盾也能得到有效的解決。
三、法治視角下地方政府公共管理法律風險防控體系的建立與完善
地方政府在公共管理中建立與完善法律風險防控體系，應(yīng)從以下方面予以考慮：
1、建立與完善行政決策方面，落實依法決策。
地方政府一方面要保證政府法制機構(gòu)主要負責人能夠經(jīng)常參與相關(guān)決策會議，并能在會上積極獻言獻策；另一方面政府法制機構(gòu)應(yīng)遵守法律法規(guī)并結(jié)合地方實際發(fā)展狀況就法律問題的合法性進行嚴密論證，保證決策內(nèi)容合理合法，對可能發(fā)生的法律問題采取有效預(yù)防，在一定程度上避免法律風險的發(fā)生。
2、設(shè)立政府的法律顧問，對民事經(jīng)濟法律風險進行有效防范。
地方政府應(yīng)設(shè)立足夠的法律顧問，通過專家咨詢或在國外聘請法律咨詢專家等方式，在涉及民事經(jīng)濟的方面實現(xiàn)政府的法律顧問工作，從而對民事經(jīng)濟法律風險予以有效的防范。
3、強化對地方政府的規(guī)范性文件的管理。
進行這項措施是對政府行政管理職能的落實。具體方法如下:①對規(guī)范性文件進行事前審查②對規(guī)范性文件制定的權(quán)限和程序進行嚴格要求，從而實現(xiàn)規(guī)范性文件的有效性及合法性。
結(jié)語：
綜上所述，在公共管理中進行法律風險防控很有必要，因此地方政府公共管理法律風險防控體系的建設(shè)勢在必行。
參考文獻：
1.經(jīng)營過程中有違法行為。主要是指商業(yè)銀行在運營過程中，因沒有充分考慮其合規(guī)性而違反各種法律而可能產(chǎn)生并承擔的法律后果。2.不規(guī)范操作。是指因制度不合理、操作程序有問題、投機行為、人員操作失誤或故意行為等可能產(chǎn)生的法律風險。3.法律制度不完善。比如因法律制度落后，導(dǎo)致現(xiàn)有法律規(guī)定不能滿足銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。4.由信用風險以及其他風險轉(zhuǎn)化而來的法律風險，包括交易性風險、流動性風險及利率風險控制失當帶來的法律風險等。商業(yè)銀行應(yīng)積極分析各類法律風險產(chǎn)生的原因，積極應(yīng)對法律風險防控工作。
二、商業(yè)銀行法律風險防控體系建設(shè)現(xiàn)狀
1.對法律風險防控體系建設(shè)認識不足。與摩根大通銀行、德意志銀行等國際銀行的法律風險防控實踐相比，我國在銀行法律風險控制方面還有很多差距。比如摩根大通銀行非常重視法律部的作用。法律部的負責人一般都是公司董事會的成員，同時，在工作崗位設(shè)置、人員配備、工作匯報、考核使用等方面都提供堅強的保障。而由于對銀行法律風險的認識不足，我國商業(yè)銀行的法律風險防控部門建設(shè)還不完善，有的沒有專門的法律部門，有的是合并職能，法律部門的風險控制作用發(fā)揮不到位。
2.缺少系統(tǒng)的法律風險防控制度建設(shè)。我國商業(yè)銀行在法律風險防控制度建設(shè)上，還沒有形成完善的從上到下的防控體系。銀行在經(jīng)營中為保證利益最大化，在產(chǎn)品開發(fā)、推廣和營銷等環(huán)節(jié)對法律風險考慮不全面，用一般的風險思維開展經(jīng)營運作，給銀行帶來潛在的法律風險。在銀行經(jīng)營過程中也缺少全面系統(tǒng)的法律風險評估和控制，被動處理的情況較多。還沒有建立一套與我國商業(yè)銀行發(fā)展相適應(yīng)的風險防控制度體系。
3.法律風險防控專業(yè)隊伍建設(shè)不到位。做好法律風險防控工作，需要一支專業(yè)化的法律人才隊伍。而我國商業(yè)銀行法律人員隊伍還比較薄弱，專業(yè)知識和技能水平還有待進一步提高，工作缺乏系統(tǒng)性和獨立性。
三、對商業(yè)銀行法律風險防控體系優(yōu)化建設(shè)的對策
中圖分類號：D926.5; F426.8 文獻標識碼：A
企業(yè)的法律風險防控早在2001年初就為呂立山等著名法律界人士所高度重視，2004年6月，國資委也出臺了《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》，2006年后又相繼出臺了《中央企業(yè)全面風險管理指引》、《企業(yè)法律風險管理指南》等相關(guān)文件，應(yīng)當說市場經(jīng)濟的逐步繁榮促進了企業(yè)法律風險防范體系的產(chǎn)生和不斷完善。
那么究竟什么是企業(yè)的法律風險呢？我們認為，企業(yè)法律風險是指基于法律或合同約定，由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化或法律主體的作為及不作為，而對企業(yè)產(chǎn)生的負面法律責任或不利后果的可能性。這個定義闡明了構(gòu)成企業(yè)法律風險的三個基本要素：首先，風險產(chǎn)生的前提條件是法律對其有相關(guān)的規(guī)定或合同對其有相應(yīng)的約定;其次引發(fā)風險的直接原因包括企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化及企業(yè)自身或其他當事人作為或不作為;最后，風險發(fā)生后會給企業(yè)帶來負面的法律責任或后果。據(jù)此，我們以部門法分類和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主要環(huán)節(jié)為經(jīng)緯度，把煙草企業(yè)最常見的法律風險歸結(jié)為以下幾個領(lǐng)域：
1、合同法律風險
（1）合同主體不適格的法律風險
（2）合同形式不當導(dǎo)致的法律風險
（3）合同內(nèi)容瑕疵導(dǎo)致的法律風險
（4）合同履行過程中的不當履行、不當變更、不當解除導(dǎo)致法律風險。
2、知識產(chǎn)權(quán)法律風險
（1）商標法律風險
（2）專利法律風險
（3）著作權(quán)法律風險
（4）企業(yè)商業(yè)秘密法律風險
3、勞動用工的法律風險
（1）勞動用工形式選擇帶來的風險。
（2）試用期條款帶來的法律風險
（3）規(guī)章制度帶來的法律風險。
（4）違約條款帶來的法律風險。
（5）培訓(xùn)和競業(yè)限制條款帶來的法律風險。
4、市場營銷的法律風險
（1）產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量瑕疵的法律風險
（2）有獎促銷的法律風險
（3）營銷價格確定的法律風險
（4）廣告內(nèi)容違規(guī)或未經(jīng)審批程序的法律風險
5、招投標的法律風險
（1）應(yīng)招項目未招標的法律風險
（2）未按規(guī)定招標公告的法律風險
（3）招標文件設(shè)置不合理條件排斥潛在投標人的法律風險
（4）聯(lián)合體投標的法律風險
（5）多個投標人對的同一品牌商品進行投標的法律風險
（6）沒有明確評標標準和方法的法律風險
（7）中標人放棄中標項目的法律風險
（8）未嚴格按照招投標文件簽訂合同的法律風險
（9）中標人中途不履行合同或轉(zhuǎn)讓中標項目的法律風險
6、訴訟中的法律風險
（1）超過訴訟時效
（2）不符合條件，包括訴訟請求不恰當、對象不明確等
（3）舉證不能或超期舉證
（4）不能提供準確送達地址
（5）對方無財產(chǎn)或無足夠財產(chǎn)供執(zhí)行
（6）仲裁條款無效
產(chǎn)生前述法律風險的原因，我們認為包括以下幾個方面：
1、外部環(huán)境因素變化導(dǎo)致法律風險
（1）政策調(diào)控導(dǎo)致的風險
（2）法律變動導(dǎo)致的風險
（3）經(jīng)濟波動導(dǎo)致的風險
（4）自然原因?qū)е碌娘L險
2、企業(yè)主觀認識因素導(dǎo)致法律風險
（1）依附權(quán)利導(dǎo)致的風險
（2）企業(yè)家經(jīng)營理念蘊藏的法律風險
3、風險防控策略不當導(dǎo)致法律風險
（1）法律風險防范識別不夠全面、系統(tǒng)。
（2）企業(yè)法律工作還不能真正介入企業(yè)的日常經(jīng)營活動中。
（3）企業(yè)的法律工作局限于處理具體的法律事務(wù)。
（4）無法將法律風險管理責任分解到各個部門
通過對企業(yè)常見法律風險形式及發(fā)生原因的分析，我們認為建立企業(yè)法律風險防控體系應(yīng)當用管理的方法解決法律問題，才能真正建立起符合企業(yè)需要的法律風險防控體系：
1、法律風險管理流程的創(chuàng)新
企業(yè)要走出法律風險管理面臨的困境，首先要解決的一個問題就是：以風險管理為導(dǎo)向，建立一套完整的法律風險管理流程。所謂以風險管理為導(dǎo)向即是將風險作為管理對象，以合理、有效的控制風險為目標，并遵循風險管理的一般原則和規(guī)律。按此要求建立的法律風險管理流程主要包括這樣幾個環(huán)節(jié)：首先要對企業(yè)的法律風險進行識別，其次要對識別出的風險進行評估，再次要對風險評估進行結(jié)果分析，確定控制對象并進行有效控制，最后要對風險控制的實施情況和效果進行監(jiān)控并反饋。
2、法律風險管理方法的創(chuàng)新
新的企業(yè)法律風險管理模式下，必須確定一套標準的方法和工具，供企業(yè)在進行法律風險識別、評估、分析和控制等管理活動時使用。這套工具應(yīng)該盡可能標準化，即不同的人使用相同的方法和工具得出來的結(jié)果應(yīng)當基本相同，不應(yīng)該有明顯的差別。
3、法律風險識別的創(chuàng)新
一是要在建立法律風險管理流程的過程中充分考慮風險識別系統(tǒng)性的要求，組織完整、有序的風險識別活動;二是要在確定法律風險管理方法和工具的過程中充分考慮風險識別系統(tǒng)性的要求，設(shè)計科學、合理的法律風險識別方法。
4、法律風險分析的創(chuàng)新
企業(yè)法律風險管理必須實現(xiàn)法律風險分析的定量性，即指可以用具體的數(shù)量值來表示風險的大小，包括風險發(fā)生可能性的高低和風險發(fā)生后造成的損失度大小。這種方法應(yīng)當包括具體的評估緯度、明確的評估標準以及評估結(jié)果數(shù)量值的數(shù)學公式等。
5、法律風險應(yīng)對的創(chuàng)新
一、前言
目前來說，企業(yè)風險管理工作正在建立規(guī)范，主要為提高管理經(jīng)營水平和實現(xiàn)公司總體戰(zhàn)略經(jīng)營目標。在當今經(jīng)濟不斷發(fā)展的情況下，商業(yè)環(huán)境也愈加復(fù)雜，每個企業(yè)都面臨著諸多不確定的風險因素，除了不可預(yù)知的意外造成的損失，還會有因為錯誤判斷而出現(xiàn)的戰(zhàn)略風險、財務(wù)風險、法律風險等等。企業(yè)在面對這些風險的時候，要實現(xiàn)其可持續(xù)發(fā)展目標。這不僅要關(guān)注個別的風險，更需要全面了解和掌控對其進行全面管理，這是企業(yè)在目前的市場經(jīng)濟生存發(fā)展的必要條件。
二、目前企業(yè)的風險防控情況
企業(yè)的安全風險管理主要從規(guī)避安全風險入手，要落實安全生產(chǎn)責任制，把責任落實到個人，通過這種制度提升個人責任感。建立健全工作機制，在企業(yè)內(nèi)嚴格要求員工，通過隱患排查，整改公司制度，不斷完善企業(yè)的風險防控制度，以確保企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。
（一）風險管理主要貫徹方針
企業(yè)往往最重視資金的風險管理，資金的流動性強，出錯的可能性更大，因此需要更加完善的風險控制體系。這項工作涉及到資金在流動中經(jīng)歷的各個環(huán)節(jié)，從審批環(huán)節(jié)到最終的票據(jù)印章都需要嚴格控制在多個關(guān)鍵點上。為了資金安全與規(guī)范管理，提高資金使用率，公司應(yīng)該制定相關(guān)規(guī)范制度，對資金的收支、支付要求，和審批程序有明確規(guī)定，對資金管理嚴格規(guī)范流程，爭取在風險形成初期就及時遏制。同時要對風險事件進行分類整理，對重要性進行排序，提前為風險管理準備應(yīng)對策略。另一方面，以建筑行業(yè)為例，企業(yè)在安全生產(chǎn)的同時，也要注重環(huán)保，響應(yīng)國家號召，嚴格按照國家法律法規(guī)要求。根據(jù)工程規(guī)定，全面展開建設(shè)進度，確保安全施工與工程主體同時進行，加強監(jiān)管力度要從工程管理人員入手，在各個方面嚴格把關(guān)，嚴格審查進入施工現(xiàn)場的施工隊伍的安全資質(zhì)，加強對施工現(xiàn)場中的設(shè)備的管理檢查，定期維護。對施工現(xiàn)場的安全設(shè)施定期檢查，做好檢查記錄，在整個施工過程中保證記錄真實有效。在工程中用電安全也是需要重視的關(guān)鍵點，嚴格遵守用電安全制度，定期檢查供電設(shè)備及線路，排查隱患，及時進行整改，從而杜絕安全事故的發(fā)生。為公司的穩(wěn)定發(fā)展提供保障。
（二）貫徹“各盡其責”方針
企業(yè)的財務(wù)部門要建立印章票據(jù)有價證券等分管職位，各個職位互相監(jiān)督，各司其職，定期對流動資金進行盤點，以確保資金的安全運行。合同管理風險是非常重要的，需要嚴格執(zhí)行《合同管理辦法》，達到風險防控的目的。在公司內(nèi)部的各個職能科室負責合同審查、簽訂、履約等工作。凡是金額超過三十萬的合同，都需要上報管理部門及風險管控部門審批，并認真審查合同內(nèi)的條款，貴其中不恰當?shù)膬?nèi)容進行修改。主要負責的部門，授權(quán)人和合同管理部門的工作人員，堅決落實調(diào)查資信，在雙方談判后擬定條款，然后認真審查條款最后才能會簽，接下來就是等待審批、簽署履約等步驟，最后備案歸檔。這個過程需要進行全程管理。還需要制作合同管理資料審核清單，認真審核從最開始的招投標及議價到確認承包商資質(zhì)，再到擬定合同基本條款，公司會審，公司會簽等環(huán)節(jié)是否違反了規(guī)定，資料是否完整，確保合同簽訂的合法性。企業(yè)內(nèi)常常會有合同會簽職責分配不明確的現(xiàn)象，所以需要制定《合同管理補充規(guī)定》，根據(jù)合同的不同性質(zhì)分類，根據(jù)其特性指定會簽部門和他主要的審核職責。為了明確合同管理，詳細合同的相關(guān)信息和履約情況，需要建立合同管理臺賬，把這些信息全部收錄到臺賬里，在合同履約期間及時的給出在法律風險方面的建議，這些管理細則都可以給各業(yè)務(wù)部門的工作人員一個良性的督促，使他們嚴格按規(guī)定履行權(quán)利和義務(wù)，全面維護企業(yè)利益。
企業(yè)在日常運營中需要采購設(shè)備，或者物資，這中間也存在一定的風險，想要有效的進行風險防控，就需要在日常采購計劃中做好防范，首先制定計劃，貨比三家，確保采購價格不高于市場價，對各個廠家的價格和質(zhì)量做出比較，再選擇供應(yīng)商。之后要雙方簽訂采購協(xié)議或采購合同，確保在購買過程中沒有經(jīng)濟損失，在之后如果發(fā)生質(zhì)量問題可以退貨或者換新，總之要在管理供應(yīng)過程以及之后的各個環(huán)節(jié)都加強風險控制，從根本做到防范風險。
三、全面風險風控的前景展望
在經(jīng)濟飛速發(fā)展的今天，全面風險防控已經(jīng)滿足不了企業(yè)的要求了，所以應(yīng)當將法律風險防控體系全面嵌入全面風險管理體系，融入企業(yè)的經(jīng)營管理中。圍繞企業(yè)的總體經(jīng)營目標，通過法律風險識別，總結(jié)和評估方法，制定法律風險防控制度與全面風險防控制度相結(jié)合的制度體系，動員全體員工全過程參與，在原有的基礎(chǔ)上不斷改進，使風險防控制度體系上升一個臺階，使企業(yè)成功規(guī)避風險，促進企業(yè)更加平穩(wěn)的發(fā)展。
四、結(jié)束語
在經(jīng)濟不斷發(fā)展的情況下，全球經(jīng)濟化加劇，不斷有國外企業(yè)走向中國市場，這種情況下，兩種不同的市場競爭壓力加劇，企業(yè)面對的風險會越來越大，所以現(xiàn)在有必要在完善全面風險防控制度體系的情況下，加強法律風險防控體系建設(shè)。面對當前嚴峻的市場形勢更要高度重視這一點，借鑒國外知名企業(yè)的成功案例，及時加強全面風險管理和完善法律風險防范制度。不斷提高我國企業(yè)的實力，提升我國企業(yè)在國內(nèi)外市場的競爭力。
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勞務(wù)用工風險。這類風險是指企業(yè)在用工過程中對有關(guān)勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動保護、保險福利等直接涉及勞動者切身利益而引發(fā)的法律糾紛。企業(yè)用工不規(guī)范、員工違規(guī)操作導(dǎo)致傷亡都是這類風險產(chǎn)生的原因。
收費風險。收費風險是指物業(yè)服務(wù)企業(yè)在收費過程中因業(yè)主拒交物業(yè)費、采暖費而引發(fā)的法律糾紛。據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計,物業(yè)服務(wù)收費爭議在全國都是一個普遍現(xiàn)象,各地住宅小區(qū)大約有15%的物業(yè)費收不上來。
治安風險治安風險是指由于外界第三人的過錯和違法行為,給物業(yè)服務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)主或非業(yè)主使用人造成人身損害、喪失生命和財產(chǎn)損失等產(chǎn)生的風險。如小區(qū)發(fā)生入室盜竊等各類治安事件時,就會給物業(yè)管理服務(wù)工作帶來一定風險。
公共環(huán)境管理風險。這類風險是指物業(yè)服務(wù)企業(yè)依據(jù)合同,在對小區(qū)內(nèi)公共區(qū)域的管理和養(yǎng)護過程中未履行應(yīng)盡的義務(wù)或管理、養(yǎng)護不善帶來的風險。如檢查井因沼氣過多,因明火引發(fā)爆炸、春秋兩季兒童焚燒未及時清理的柳絮或落葉引發(fā)燒傷、保潔員違反規(guī)定在小區(qū)內(nèi)焚燒落葉而引發(fā)火災(zāi)等。
其它風險。這類風險是指由各類突發(fā)或不可預(yù)見的事件給企業(yè)帶來的風險。如業(yè)主家因裝修、改造不當發(fā)生管線斷裂而導(dǎo)致樓下浸水,小區(qū)道路因動物糞便、下雪結(jié)冰致使行人跌傷等等,而一旦出現(xiàn)此類事件,法院會從保護弱勢群體的角度出發(fā),往往將相關(guān)責任推向物業(yè)服務(wù)企業(yè)。
二、物業(yè)服務(wù)企業(yè)如何有效進行法律風險防范
以建立健全法律風險防控機制為核心,通過推行法律顧問制度,加強重要環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域的法律風險防控,培育良好的風險意識和合規(guī)文化,形成有效防控法律風險的組織體系、責任體系、制度體系和工作流程,為推動企業(yè)實現(xiàn)跨越發(fā)展提供保障。
(一)建立企業(yè)法律顧問制度
法律顧問作為企業(yè)的高級管理人員,參與企業(yè)的各項重大決策,使企業(yè)決策層直接獲得法律風險防范建議,有效規(guī)避企業(yè)重大經(jīng)營決策及經(jīng)營行為中的法律風險。形成由決策層主導(dǎo)、法律顧問及法律事務(wù)機構(gòu)牽頭、業(yè)務(wù)部門和全體員工共同參與的法律風險防控體系。
(二)建立健全企業(yè)內(nèi)部法律風險防控機制
一是結(jié)合企業(yè)實際需要,建立健全法律事務(wù)工作各項管[！]理辦法。具體包括:法律事務(wù)工作管理辦法、訴訟和非訴訟案件管理辦法、合同管理辦法等系列管理辦法。二是建立科學的法律風險防控工作流程。在信息收集、風險識別、風險分析、風險評估、風險處理、溝通與協(xié)調(diào)、監(jiān)督與改進等基本內(nèi)容上建立一套有效、迅捷的工作流程,確保能夠及時發(fā)現(xiàn)風險、迅速預(yù)警、有效應(yīng)對。三是實現(xiàn)對法律風險防控的動態(tài)管理。針對法律風險暴露出來的問題,企業(yè)應(yīng)當根據(jù)實際情況采取相應(yīng)整改措施,及時堵塞管理漏洞。對企業(yè)內(nèi)發(fā)生的各類案件尤其是具有代表性的案件要及時進行通報,防止同類風險再次發(fā)生。
(三)加強重要環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域的法律風險防控
一是經(jīng)營決策中的法律風險防控。將風險防控引入決策機制,做到?jīng)Q策先問法,違法不決策,杜絕因違法決策導(dǎo)致的法律糾紛案件。二是經(jīng)營活動中的法律風險防控。對企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各業(yè)務(wù)流程及各項經(jīng)營管理活動中的風險點、風險源要進行集中清理,定期排查,并建立風險信息庫。對發(fā)現(xiàn)的法律風險要及時進行分析、確認,形成預(yù)警并逐級上報。三是合同管理中的法律風險防控。嚴格履行合同管理的各項程序,要明確合同雙方的權(quán)利與義務(wù),并對可能涉及到的索賠問題進行明示,適時掌握合同的履行狀況,對履行周期長、標的金額大的合同,實行定期跟蹤報告制度。四是涉及行政管理的法律風險防控。企業(yè)相關(guān)部門要深入研究環(huán)保、土地、勞動、稅務(wù)、工商管理、安全生產(chǎn)等方面的法律法規(guī),堅持依法辦事、按程序辦事,防范行政法律風險。
(四)積極運用訴訟、仲裁等手段建立多元化法律救濟途徑
物業(yè)服務(wù)作為一項特殊的產(chǎn)品,由于生產(chǎn)服務(wù)環(huán)節(jié)龐雜,加之外界環(huán)境條件多變、不可預(yù)見因素多等原因, 在生產(chǎn)經(jīng)營過程中產(chǎn)生法律訴訟及糾紛是不可避免的。因此要建立多元化法律救濟途徑,運用法律武器保障企業(yè)合法權(quán)益。當發(fā)生法律訴訟時,涉及到的各級人員必須要有保護企業(yè)利益的意識和維權(quán)意識,要有嚴謹、認真、細致的工作態(tài)度,注重對相關(guān)證據(jù)的收集與資料保管,綜合運用協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟、訴訟保全、申請執(zhí)行等法律手段,力求以最合理的成本,通過最適當?shù)姆赏緩胶头椒?采取規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移、化解、退出等處理手段維護企業(yè)的合法權(quán)益及現(xiàn)實利益。絕不能消極等待或聽之任之,將風險擴大。
(五)建立健全法律風險防控責任體系
關(guān)鍵詞 核電企業(yè) 合同 風險防控
目前從核電企業(yè)商務(wù)合同部門的工作流程來看，主要有采購合同和總包合同兩個合同管理種類，其中采購合同管理是針對核電企業(yè)所需的物項或服務(wù)所進行的活動，包括從提出采購需求開始一直到驗收物項或服務(wù)為止的全部活動，包括外委服務(wù)、緊急采購、零星采購等合同管理。而總包合同管理是針對在工程總承包合同中的報價、合同談判、條款確認、合同執(zhí)行等管理工作。核電企業(yè)歸口商務(wù)合同部門作為合同管理主體，需要建立一套從前期準備、簽署以及合同義務(wù)履行相對完整的合同管理和法律風險管控體系。
企業(yè)在簽訂、履行合同過程中，存在實際結(jié)果與預(yù)期目標發(fā)生偏差而導(dǎo)致企業(yè)必須承擔法律責任，并因此給企業(yè)造成損害的可能性。在日本福島核事件發(fā)生后，國際核法律界正在反思國際核法律體系，國內(nèi)也在推進《能源法》和《原子能法》的擬定和出臺工作，核電企業(yè)將面臨更為嚴厲的外部法律環(huán)境，從企業(yè)內(nèi)部來說安全和質(zhì)量控制將提升到一個新高度，要求核電企業(yè)將合同管理作為利潤源之一。因此合同管理面臨更多壓力和風險，其中的合同法律風險包括交易主體的合格性、合同簽訂前法律風險（包括要約、承諾、承包商選擇和控制、簽訂前的內(nèi)控流程）、合同履行過程中的風險、以及合同管理風險包括合同管理組織體系的風險、合同管理人力資源風險、合同管理制度風險、合同管理流程風險和合同信息管理的風險以及核電企業(yè)特有核法律風險。
為了做到對合同法律風險的有效防控，核電企業(yè)必須根據(jù)自身的經(jīng)營性質(zhì)和范圍，與合同管理模式相匹配，建立分工明確的組織機構(gòu)，做到從承包商選擇開始到合同簽訂的過程文件逐漸審批，層層監(jiān)督，建立科學完整的合同管理體系，包括：一個核心：追求卓越的核安全文化和全員的法律意識；二個體系融合建設(shè)：合同法律風險管控與企業(yè)的全面風險管理體系和法律風險管理體系融合建設(shè)；三個支柱：歸口管理的合同管理部門建設(shè)、合理的合同管理流程、健全合同管理制度；四個屏障和四個“有”原則的落實；實體、個人、管理、組織屏障和有人負責、有章可循、有據(jù)可查、有人監(jiān)督；五個階段風險管控：合同主體風險、合同內(nèi)容合法性風險、合同簽訂風險、合同履行期風險、合同管理風險；六個內(nèi)外部力量推進持續(xù)提高；審計、效能監(jiān)察、質(zhì)保監(jiān)查、廉潔建設(shè)、自我評估、對標管理。
編制實用性強的合同范本，從條款入手，將合同風險降到最低。按照合同類別特點編制參考合同范本，其條款應(yīng)盡可能涵蓋此類合同所要約束所有內(nèi)容，合同條款盡最大可能嚴謹、周全，明確約定有關(guān)質(zhì)量、數(shù)量、價款、履行地點、履行期限、履行方式、履行費用、違約責任、所有權(quán)轉(zhuǎn)移、風險負擔、爭議和糾紛的解決等條款。參考合同文本初稿應(yīng)該讓企業(yè)法律顧問審查把關(guān)，待分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可投入使用，從而做到合同條款的合理詳盡、并能更好的維護甲乙雙方權(quán)益，規(guī)避風險。
采油企業(yè)作為油氣生產(chǎn)單位,用工量大、生產(chǎn)場所范圍廣、地方關(guān)系復(fù)雜,法律風險的范圍非常廣泛,涉及到生產(chǎn)經(jīng)營的方方面面,關(guān)系到管理過程中所有的人和環(huán)節(jié)。緊緊圍繞采油企業(yè)中心工作,構(gòu)建適合采油企業(yè)的法律風險防控機制,對正確認識法律風險,做好法律風險防控,保障采油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定具有重要意義。
1.構(gòu)建法律風險防控機制,是社會發(fā)展對企業(yè)的現(xiàn)實要求。首先,中國經(jīng)濟處于轉(zhuǎn)型階段,體制改革不斷深入,經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和關(guān)系錯綜復(fù)雜,企業(yè)面臨的法律風險加劇;其次,中國仍處于市場經(jīng)濟初級階段,企業(yè)的外部法律環(huán)境仍在日臻完善,抵御市場風險的能力有限,可供企業(yè)借鑒的經(jīng)驗也不多,也使得企業(yè)面臨的法律風險加大;再者,相比國資委法制工作要求,采油企業(yè)法律管理的基礎(chǔ)比較薄弱,在法治理念、管理體系和方法上還有不小差距,使得在參與市場活動時面臨的法律風險更加復(fù)雜。因此構(gòu)建法律風險防控機制,對采油企業(yè)的發(fā)展,具有不可置疑的積極作用。
2.構(gòu)建法律風險防控機制,是采油企業(yè)生存和發(fā)展的長遠需要?，F(xiàn)代的企業(yè)管理要求把法律風險防控機制提高到企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的高度。中石化集團公司提出要建設(shè)世界一流能源化工公司的長遠目標,作為子公司的采油企業(yè)必須要加強法律風險防控,客觀評估國內(nèi)國際法律風險環(huán)境,制定一套科學的法律風險戰(zhàn)略管理措施,才能提高國際競爭力。所以,采油企業(yè)要把構(gòu)建法律風險防控機制作為一項基本的企管措施,逐步建設(shè)完善戰(zhàn)略性、常規(guī)性的法律風險防控機制。
3.構(gòu)建法律風險防控機制,是提高采油企業(yè)的法律風險防御能力的必然要求。風險防控要防范于未然。企業(yè)外部的法律環(huán)境發(fā)生變化,或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù),都會產(chǎn)生負面法律后果。法律風險是以承擔法律責任為特征,具有可控性。但如果對法律風險估計不足或處理不當,未能有效進行法律風險防控,都會帶來嚴重的法律后果。法律風險存在于企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的每一個環(huán)節(jié),必須建立法律風險防范機制,規(guī)范經(jīng)營管理行為,依法規(guī)避和防范法律風險。
二、采油企業(yè)管理中常見的法律風險形式
根據(jù)油田的整體法律環(huán)境,結(jié)合采油企業(yè)實際情況和內(nèi)部管理流程,采油企業(yè)主要面臨以下幾個方面的法律風險。
1.市場交易風險。指采油企業(yè)在與其它單位進行經(jīng)濟往來行為過程中發(fā)生的風險,主要是合同的簽訂與履行存在的法律風險。包括在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責任的確定過程中,有受到損失或損害的可能性。在簽訂合同的過程中,有時會出現(xiàn)合同相對人主體不適格、合同條款約定不明或越權(quán)簽約的現(xiàn)象;在采油企業(yè)建設(shè)工程合同、技術(shù)合同、承攬合同等合同中,由于外委計劃滯后或生產(chǎn)應(yīng)急項目等原因,有時會發(fā)生事后補簽合同的現(xiàn)象;在合同履行的過程中,有時會出現(xiàn)不履行、遲延履行、不適當履行、質(zhì)量瑕疵、部分給付等不符合法定和約定的情形;在發(fā)生合同爭議時,不是依法解決而是采取私了的辦法處理等。這些做法使合同失去了應(yīng)有的約束力,也無法實現(xiàn)合同預(yù)防和控制法律風險功能,很容易使我方陷入不利的局面,給企業(yè)造成不必要的經(jīng)濟損失。
2.行政管制風險。指政府對企業(yè)進行規(guī)范和限制方面存在的風險。采油企業(yè)屬于中央企業(yè)范疇,長期以來由于地方政府不是中央企業(yè)的責任主體和利益主體,中央和地方的利益沖突給采油企業(yè)帶來的法律風險難以避免,特別是“地方保護主義”在土地、價格、稅務(wù)、公檢法等方面給企業(yè)運行帶來的負面影響較大。它主要以行政部門對采油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程進行檢查的形式出現(xiàn),各種檢查使采油企業(yè)存在被處罰的可能性。
3.環(huán)境保護風險。采油企業(yè)勘探開發(fā)不可避免地要對采油企業(yè)區(qū)域內(nèi)的草原、水域、林地、河道等生態(tài)要素造成不同程度的破壞和影響,隨著國家對生態(tài)環(huán)境保護要求的提高,如不及時恢復(fù)地貌和植被,會遭到更多的行政處罰和索賠,企業(yè)形象也會受到較大影響。
4.人力資源管理風險。在人力資源管理過程各個環(huán)節(jié)中,都有相關(guān)的勞動法律法規(guī)的約束。人力資源管理的法律風險產(chǎn)生于 勞動者與單位享有的權(quán)利和承擔義務(wù)之間的沖突,主要表現(xiàn)在勞動合同的履行、勞動關(guān)系的解除以及工資報酬、福利待遇、勞動保護、勞動兼職等方面發(fā)生的糾紛。隨著《勞動合同法》實施的不斷深入,各種規(guī)范制度會日益增多,員工的自我保護意識在逐漸加強,任何違反法律或不規(guī)范的行為都有可能造成不良影響,引發(fā)勞動糾紛。尤其在解除勞動合同、職工處分、臨時性用工管理、離崗干部管理等方面不同程度地存在法律風險。
5.財務(wù)風險。指企業(yè)財務(wù)管理過程中在貨幣資金管理、資金收、撥款管理、應(yīng)收賬款管理等方面行為不當造成損失。主要包括:未經(jīng)審批私自開設(shè)銀行賬戶;對外付款未按規(guī)定權(quán)限審批,導(dǎo)致資產(chǎn)損失;網(wǎng)銀卡和密碼未分開保管,導(dǎo)致資金被非法挪用;應(yīng)收賬款業(yè)務(wù)不規(guī)范,責任不落實,造成損失等。
6.侵權(quán)風險。指采油企業(yè)作為一方主體,與地方企業(yè)和個人因生產(chǎn)經(jīng)營過程中的某些原因造成糾紛的可能性。在對外協(xié)作或交流中,由于缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護意識和必要的制度約束,使我方知識產(chǎn)權(quán)得不到有效的保護;在計算機軟件應(yīng)用方面,使用盜版軟件的情況比較普遍,潛在遭受訴訟索賠的風險。
7.證照和印章管理風險。證照管理風險指需要取得國家、地方政府、相關(guān)部門頒發(fā)的特定資格證照的單位與個人,未按法定程序取得證照、取得證照后未按要求進行年檢或未按規(guī)定合法使用證照帶來的法律風險。印章管理風險是指單位或部門不注重印章管理,個別人員私自使用印章,惡意簽約、擔保、出證等可能給企業(yè)帶來的法律風險。
8.稅收風險。稅收法律風險是指企業(yè)涉稅行為不當而造成的法律風險,包括避稅、漏稅、偷稅等法律風險。
9.訴訟風險。訴訟的結(jié)果將對企業(yè)的利益造成直接或間接的影響,訴訟涉及到調(diào)查取證、參加庭審、協(xié)調(diào)關(guān)系等復(fù)雜過程,任何一個環(huán)節(jié)處理不妥,對案件的結(jié)果都將產(chǎn)生影響。
10.其它風險。指包括突發(fā)性的事件或自然災(zāi)害在內(nèi)的其它原因造成的風險。
三、做好采油企業(yè)法律風險防控工作的有效途徑
法律在市場經(jīng)濟中起著引導(dǎo)、規(guī)范和保障的作用,“依法治企”是做好企業(yè)法律風險防控的根本手段。作為一個采油企業(yè),要立足于改革穩(wěn)定和生產(chǎn)經(jīng)營,強化法律風險意識,健全法律工作機構(gòu),完善法律顧問制度,加強過程控制管理,才能有效構(gòu)筑法律風險防控屏障。
1.強化內(nèi)控的宣傳與培訓(xùn),提高風險識別能力。全面實施內(nèi)部控制制度,是中石化集團公司“精細管理、極限管理”的要求,是實現(xiàn)“人治”到“法治”的制度保障,能夠有效控制經(jīng)營風險、保障資產(chǎn)安全和保證財務(wù)信息真實可靠,滿足國內(nèi)外資本市場監(jiān)管要求。油田企業(yè)點多面廣,相對分散,是沒有圍墻的工廠,長期以來油田企業(yè)大干快上,資金流量大,人員補充多,人員素質(zhì)參差不齊,制度建設(shè)相對滯后,干部職工風險意識和危機意識相對薄弱。所以,要強化內(nèi)控宣傳和普法教育,增強風險意識。日常工作中,對領(lǐng)導(dǎo)層、執(zhí)行層和普通職工進行三級內(nèi)控培訓(xùn),采取多渠道、多形式的宣傳措施,為內(nèi)控制度的執(zhí)行營造了一個良好的環(huán)境,增強內(nèi)控理念,提高內(nèi)控制度認識,奠定有效執(zhí)行內(nèi)控、防范經(jīng)營風險的基礎(chǔ)。
2.建立健全法律工作機構(gòu),完善法律事務(wù)規(guī)章制度。采油企業(yè)要全面推進依法治企,認真落實內(nèi)控制度,規(guī)范企業(yè)管理,就應(yīng)該加大企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)工作的協(xié)調(diào)力度,規(guī)范經(jīng)營秩序,正確處理案件,最大限度地維護企業(yè)合法權(quán)益。企業(yè)應(yīng)成立由主要領(lǐng)導(dǎo)任主任,分管領(lǐng)導(dǎo)任副主任、成員由相關(guān)科室及業(yè)務(wù)部門的人員組成的法律事務(wù)協(xié)調(diào)委員會,并明確機構(gòu)的職責;照章辦事是管理到位的保證,健全規(guī)范的制度是實施有效管理的基礎(chǔ),要建立和完善企業(yè)法律防控規(guī)章制度,包括重大合同審查會簽制度、授權(quán)委托制度、企業(yè)法律顧問咨詢制度、重大決策法律意見書制度、重大法律事項聯(lián)合審議制度、企業(yè)涉外文字材料審查把關(guān)制度、法律事項督辦制度、知識產(chǎn)權(quán)保護制度等等。依靠規(guī)章制度嚴格規(guī)范經(jīng)濟業(yè)務(wù)行為和干部職工行為,將有效地規(guī)避各種法律風險,維護企業(yè)的合法權(quán)益。
3.深入落實法律顧問制度,建立基層法律工作框架體系。按照國家法律顧問制度實施要求,成立法律事務(wù)部門,作為獨立的職能部門運作,明確法律事務(wù)部門的責任,設(shè)置專門的法律事務(wù)崗,配備專職的法律事務(wù)人員,建立由企業(yè)負責人、總法律顧問、法律事務(wù)機構(gòu)、法律顧問、基層法律聯(lián)絡(luò)員組成的工作框架體系。采油企業(yè)還可采用聘請專職律師和培養(yǎng)企業(yè)法律事務(wù)人員相結(jié)合的方式,進一步落實法律法律顧問制度,一方面利用律師豐富的法律知識為企業(yè)的重大經(jīng)濟活動提供較為完善的法律咨詢服務(wù),有效規(guī)避法律風險;另一方面加快企業(yè)員工中法律事務(wù)人員的培養(yǎng)和取證工作,發(fā)揮內(nèi)部法律工作者對企業(yè)熟悉、了解較為充分的優(yōu)勢,制定完善的法律保護體系,保證企業(yè)依法經(jīng)營、依法管理。
4.突出強化法律風險防控,構(gòu)建法律風險防控保障體系。法律事務(wù)部門應(yīng)把法律風險防范、控制的著力點落腳到法律事務(wù)工作上,努力把法律風險防范和法律審核把關(guān)工作滲透到生產(chǎn)經(jīng)營、改革發(fā)展的各個環(huán)節(jié)中去。一是建立法律風險防范機構(gòu)。單位成立法律風險防范 辦公室,協(xié)調(diào)處理法律風險的防范,指導(dǎo)法律事務(wù)工作人員開展法律風險防控,糾正基層單位違規(guī)的行為。二是規(guī)范法律風險防范工作程序。基層在生產(chǎn)經(jīng)營中預(yù)測到或發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生法律糾紛,必須立即向法律風險防范辦公室匯報,由防范辦公室安排相關(guān)部門配合解決的法律糾紛防范事務(wù),避免損失擴大。三是開展法律風險防范責任追究。對日常工作中容易發(fā)生的風險等進行分類,明確責任管理單位,實施督查和責任追究。
中圖分類號：F271 文獻標識碼：A
一、深入開展法制宣傳教育工作
對于油氣企業(yè)的法制工作建設(shè)來講，起著關(guān)鍵作用的就是領(lǐng)導(dǎo)，對于各級領(lǐng)導(dǎo)干部來講，他們作為企業(yè)經(jīng)營管理當中的決策者、組織者以及實施者，毫無疑問就成為了依法治企的領(lǐng)導(dǎo)者。那么，各級領(lǐng)導(dǎo)干部的依法治企意識和依法治企的能力就決定著企業(yè)法律風險防空體制建設(shè)的成果，直接關(guān)系著企業(yè)的改革和發(fā)展。所以，企業(yè)首先要做的就是要讓領(lǐng)導(dǎo)對這項工作的開展予以高度的重視，并把企業(yè)的法制工作納入到企業(yè)管理建設(shè)的工作當中，那么，在這之后，就需要對依法治企的重要作用加以明確，并不斷把依法治企的方略貫徹到企業(yè)的最基層的建設(shè)當中，之后，要對法制建設(shè)的好壞、依法治國方略是否成功等等都予以充分的認識。
另外，對于相關(guān)的法律部門來講，必須要站在油氣發(fā)展的實際情況之上，來建立起依法治企的評價體系，并分級進行法律宣傳的教育工作，把廣大干部和廣大職工的學法、守法以及用法的意識予以提升。具體來講，對于領(lǐng)導(dǎo)干部來講，他們應(yīng)該要把重點放在法律風險意識、依法經(jīng)營管理以及依法決策能力等等上，并重視對行政許可法律法規(guī)相關(guān)知識的學習，牢牢樹立起法律風險意識，切實做好依法治企，從而對企業(yè)又快又好的發(fā)展起到切實的引領(lǐng)作用。對于廣大的基層員工來講，他們應(yīng)該要把重點放在對護礦保油相關(guān)法律法規(guī)知識的學習之上，并學會按照法律來對礦權(quán)進行維護，按照法律的相關(guān)規(guī)定來履行好自己的正當防衛(wèi)權(quán)，按照法律的相關(guān)規(guī)定來對自身的合法權(quán)益進行維護等等，從而防止人身傷害案件的發(fā)生。對于一般的管理人員來講，對他們所需要做的就是要按照崗位的實際需要把合同法、財稅法以及金融法等等的經(jīng)營法律知識的培訓(xùn)力度予以強化，從而提升其法律業(yè)務(wù)水平，提升其依法經(jīng)營意識以及合同意識等等。
二、深入開展法律風險防控工作，減少經(jīng)營管理風險
對于法律風險防控體系來講，它實際上就是把法律風險防控工作融入到企業(yè)的管理工作當中以及企業(yè)有效管控得以實現(xiàn)的一個重要的載體，風險防范工作的有效開展，能夠使企業(yè)的經(jīng)營管理風險得到減少，尤其是管理人員的法律風險意識的提升，更是企業(yè)法律風險得以防范的關(guān)鍵所在，對于不同的工作崗位上的職工來講，必須要有目的且有針對性地對其進行不同法律風險意識的培養(yǎng)。另外，要不斷對企業(yè)現(xiàn)有的法律風險防控體系進行改進和完善，并努力建立起法律部門、業(yè)務(wù)部門以及內(nèi)控部門這三者之間的分工負責以及相互配合這樣的法律風險控制體系，通過這樣的風險控制體系來共同促進法律風險防控體系手冊的有效實施。
不僅如此，還要把各個經(jīng)營管理領(lǐng)域當中的法律風險防控流程的建設(shè)進行進一步的強化，并把實施的重點放在資源權(quán)屬、安全環(huán)保、對外交易、勞動關(guān)系、財稅管理、知識產(chǎn)權(quán)、內(nèi)部的基礎(chǔ)管理以及企業(yè)設(shè)立和運作這八個主要的業(yè)務(wù)領(lǐng)域之上，來對相關(guān)的可控法律風險源點予以明確，從而制定出行之有效的防控措施，來編制出簡單且明了的防控流程，科學且合理地把各個部門在防控法律風險當中的主要職責進行界定好，在此基礎(chǔ)上，在每一個崗位以及每一個員工中予以落實，形成全員防控的法律風險有效機制。
三、強化合同管理，提升合同的規(guī)范化和標準化
對于油氣企業(yè)的合同管理工作來講，其主要目的就是要為生產(chǎn)經(jīng)營管理進行服務(wù)，在具體的實施過程中，就必須要把防控法律風險和企業(yè)管理水平的提升有機結(jié)合起來，來推動管理機制以及管理方式的不斷創(chuàng)新。那么，首先，就是要嚴格合同簽約主體資格的法律審查，對于這一措施來講，先是要對簽約對方的主體地位的合法與否，并且是否具備了相關(guān)的民事主體資格等等進行審查，之后，就是資信審查，也就是說主要是要對簽約對方的各種資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照以及是否具有良好的信譽等等進行審查。
其次，就是要把合同的履約監(jiān)督工作予以強化，把盲目的重視簽訂而忽視了具體的履行這樣的現(xiàn)象予以改善。那么，在訂立合同之后，承辦單位就應(yīng)該要把合同的履約監(jiān)督工作做好，保證合同的全面履行。
最后，就是要全面實行合同管理的信息化，對于油氣企業(yè)來講，應(yīng)該要積極使用現(xiàn)代化的信息手段來進行合同的管理，使用標準的合同文本，并把合同的網(wǎng)上申報、合同的網(wǎng)上審查、合同的變更、合同的終結(jié)、網(wǎng)上監(jiān)控以及網(wǎng)上數(shù)據(jù)查詢等等予以實現(xiàn)，通過這一系列的手段，使合同審查和審批的透明度得到提升，進一步提升工作效率。
四、結(jié)語
總之，加強油氣企業(yè)法制工作建設(shè)是一件迫在眉睫的事情，它不僅僅關(guān)系著油氣企業(yè)的持續(xù)且有效的發(fā)展，而且也還是依法治企得以實現(xiàn)的必備內(nèi)容。所以，對于油氣企業(yè)來講，需要站在科學治理的高度上，廣大員工以及領(lǐng)導(dǎo)者的法律意識以及法律素質(zhì)，在認真開展企業(yè)普法教育工作的同時，要進一步把企業(yè)的法律風險防范機制予以建立和完善，使得企業(yè)的重大法律失誤得到根本的杜絕，進而促進依法治企工作的有效開展，為油氣企業(yè)的更好、更健康的發(fā)展提供有效的法律保障。
（作者單位：中海石油（中國）有限公司深圳分公司 ）
中圖分類號：F425 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）15-0114-02
一、概述
（一）研究背景
2004年6月1日，《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》第一次正式提出了企業(yè)法律風險的概念。
2006年11月，中國石油天然氣集團公司了《法律風險防控機制建設(shè)實施綱要》。
2008年6月，長慶油田公司根據(jù)國資委與集團公司相關(guān)文件，制定并了《長慶油田法律風險防控手冊》。
（二）研究意義
隨著市場經(jīng)濟與全球經(jīng)濟一體化，中石油在國際市場的上市，使得采油廠作為油田企業(yè)的主干業(yè)務(wù)領(lǐng)域單位，在發(fā)展的同時，面臨著日益增多的法律風險，尤其是合同風險的增加。本文以采油廠合同領(lǐng)域風險防控工作為切入點，分析目前采油廠普遍存在的合同法律風險，針對面臨的問題，提出防范合同法律風險的意見，并希望能為油田公司法律防控體系建設(shè)提供素材。
二、采油廠合同風險現(xiàn)狀及存在問題
合同風險是指在合同訂立、生效、履行、變更、終止及違約責任的確定過程中，合同當事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。簡而言之是由合同約定引發(fā)的法律風險的可能性。
（一）合同訂立前的法律風險
1.合同簽訂時，合同相對人必須擁有合同簽訂主體資格，對于某些行業(yè)的市場準入必須取得資格，若不能滿足特殊資質(zhì)要求，或超營業(yè)范圍簽訂合同，有可能就會造成合同無效。
2.掛靠企業(yè)往往不具備相關(guān)資格，而借以有資質(zhì)的企業(yè)與采油廠簽訂合同，一旦發(fā)生合同履行后的糾紛，有可能因為合同相對人的主體資格不具備導(dǎo)致合同無效，油田企業(yè)也將難以通過合同維護自身合法權(quán)益，使得企業(yè)利益蒙受損失。
3.與不具備履約能力相對人訂立合同的風險。實際工作中，一旦發(fā)生超注冊資金簽訂合同的情況，一般的處理方式是要求第三方為合同相對人提供擔保，保證總注冊資金高于合同標的金額。但實踐中，會發(fā)生一個被擔保的合同相對人同時簽訂多個合同，或是本身與采油廠有合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系的第三方為合同提供擔保，雖然單個合同表面上提供了足額擔保，但還是無法實質(zhì)性達到所有簽訂合同的標的金額，因此存在因相對人履約能力不足而導(dǎo)致大量合同履行風險的發(fā)生。
（二）合同簽訂的法律風險
1.與不具備權(quán)或資格的自然人簽訂合同。由于油田生產(chǎn)多在野外或偏遠鄉(xiāng)鎮(zhèn)，合同業(yè)務(wù)辦理人員素質(zhì)參差不齊，在辦理過程中常常發(fā)生與不具備權(quán)資格的自然人簽訂合同、代他人名義簽訂合同或在權(quán)終止后簽訂合同的情形，從而引發(fā)合同效力待定，可能不被合同相對人追認而導(dǎo)致的合同無效的法律風險。
2.合同內(nèi)容填寫不當引發(fā)法律風險。由于合同兼職人員崗位設(shè)置相對不穩(wěn)定，且從業(yè)人員素質(zhì)、責任及法律意識不同，造成合同填報過程中合同主要條款信息填寫的錯誤，就有可能會造成合同理解歧義、產(chǎn)生漏洞風險，給后期結(jié)算付款帶來問題，引發(fā)法律風險。
3.事后簽訂合同的法律風險。采油廠往往因生產(chǎn)任務(wù)重，存在大量先開工后簽訂合同的情況，從而引發(fā)了事后合同。造成了由于合同不及時簽訂，不能有效約定雙方權(quán)利義務(wù)而導(dǎo)致的相對人履約不當對我方造成損失和引發(fā)糾紛。
4.合同不能即時生效的法律風險。日常工作中，相對人往往不積極辦理合同生效手續(xù)。而不經(jīng)生效的合同不能夠起到約定雙方權(quán)利義務(wù)的目的，引發(fā)法律風險。
（三）合同履行的法律風險
1.我方人員不充分了解合同約定，不能夠按合同約定履行合同、為合同相對人提供履行條件而引發(fā)履約不當?shù)姆娠L險。
2.對方未按合同約定履行合同，由于長期合作的信任或疏忽，我方未能及時履行抗辯權(quán)致使合同約定目標無法實現(xiàn)的法律風險發(fā)生。
（四）合同變更的法律風險
實際工作中，合同履約不能夠及時掌握履約狀態(tài)與原合同約定內(nèi)容之間的變化差異，而油田滾動開發(fā)的生產(chǎn)實際又產(chǎn)生了大量原合同簽訂時未能預(yù)計的工作情況，以及根據(jù)投資情況調(diào)整合同單價等，往往不能夠及時將所需變更事項經(jīng)雙方協(xié)商，書面變更；一旦合同沒有及時變更而發(fā)生法律糾紛，將會使得油田企業(yè)在搜集證據(jù)方面相當困難，并因此可能被視為合同未做變更，必須按照原合同約定執(zhí)行，給企業(yè)造成經(jīng)濟損失。
（五）合同終結(jié)的法律風險
1.在采油廠合同運行中，大部分生產(chǎn)建設(shè)項目合同驗收能夠做到施工方、建設(shè)單位、監(jiān)督（監(jiān)理）單位三方參加，但仍有部分合同缺乏第三方參與驗收，監(jiān)督力度不足，從而引發(fā)合同不按照約定履行的法律風險。
2.驗收、核定結(jié)算金額人員資質(zhì)風險。實際工作中，崗位人員配備的不足使得往往參與合同驗收工作的人員不具備資質(zhì)要求，或是參與驗收工作的人員同時參與核定結(jié)算金額，產(chǎn)生不兼容崗位的人員工作重疊，有可能導(dǎo)致合同終結(jié)時對于履行結(jié)果確認無效的法律風險。
（六）合同解除的法律風險
現(xiàn)實中為了提高合同簽訂及時率，采油廠在年初簽訂大量產(chǎn)能建設(shè)工程施工合同，但由于投資渠道不同，往往年底在調(diào)整投資時，使不同區(qū)域內(nèi)投資單價存在差異，單價不同直接導(dǎo)致合同結(jié)算價款的不同，原合同已無法履行。若不能及時解除此類合同，妥善處理雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，則有可能使采油廠處于合同不能履行的被動境地，引發(fā)違約風險。
此外，也不排除因為市場價格浮動原因，對方單位為了自身利益，惡意解除合同，造成企業(yè)利益受損的風險發(fā)生。
三、如何進一步完善采油廠合同領(lǐng)域法律風險防控建設(shè)
采油廠合同管理中之所以存在諸多合同風險，很大程度上由于制度上的不完善以及法律資源相對匱乏而引發(fā)。因此合同風險防控體系建設(shè)，必須將管理制度與法律資源配置有效相結(jié)合，提高合同風險重視程度，完善合同相關(guān)管理制度，提供足夠的統(tǒng)一實施標準，充實法律人員從業(yè)隊伍，提高合同從業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，有效規(guī)避合同法律風險。
（一）合同簽訂法律風險防控
1.建立健全采油廠市場準入制度，加強合同（法律）管理部門參與合同相對人資格準入的審查，在實際發(fā)生合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系前審核對方資質(zhì)，嚴禁“掛靠”；將不具備資格的企業(yè)、單位排除出油田市場；有效降低合同簽訂法律風險。
2.明確規(guī)定合同擔保制度，杜絕多重擔保、相互擔保的情況發(fā)生，保障所有合同相對人履約能力與合同履行內(nèi)容相一致，避免因相對人履約能力不足導(dǎo)致的大量合同無法履行的風險發(fā)生。
3.嚴格落實法人授權(quán)簽約制度，切實保障有資格的自然人代表企業(yè)簽訂合同，保證合同合法有效。
4.進一步加強合同人員培訓(xùn)工作。加強合同從業(yè)人員法律意識、提高合同工作能力，在合同上報時提高合同文本的嚴密性，縮短合同審批時間，提高審批效率；從簽訂部分有效防范合同風險，保障采油廠簽訂合同及時、完備、有效。
5.開工前簽訂合同，有效防范合同風險必須做到事前簽訂合同，充分約定雙方權(quán)利義務(wù)，有效保障采油廠合同權(quán)益，降低法律風險。
6.提高我方工作效率，保證及時有效簽訂合同，并要求合同相對人同樣及時辦理合同生效及結(jié)算等相關(guān)手續(xù)。
（二）合同履行中法律風險防控
1.明確合同履行的參與監(jiān)督部門，對于目前無監(jiān)督部門參與的合同履行增加監(jiān)督部門，不僅在事前監(jiān)督相對人準入，而且要在事中使監(jiān)督部門參與合同履行，保證合同真實、有效、按約定履行。
2.加強合同履行參與人員的合同專業(yè)培訓(xùn)，使其充分行使我方合同權(quán)利、履行義務(wù)，嚴格監(jiān)督相對人一方按合同約定充分履行合同義務(wù)，防范相對人違約或不充分履行義務(wù)導(dǎo)致的我方利益損失，最終保障合同雙方當事人共同合同利益的實現(xiàn)。
（三）合同變更法律風險防控
充分掌握合同履行情況，及時書面簽訂變更合同，保證合同履行過程中有效維護我方利益，降低法律風險。
（四）合同驗收法律風險防控
指派有資格人員參與合同驗收結(jié)算工作，避免對于合同履行效果確認無效的法律風險。
（五）合同終結(jié)法律風險防控
首先在約定合同履行期限時，應(yīng)當充分預(yù)計到合同主體內(nèi)容履行時間以及后續(xù)結(jié)算賬務(wù)處理時間，避免賬務(wù)處理超出合同履行期限；其次，在合同履行終結(jié)辦理完成后，繼續(xù)監(jiān)督賬務(wù)處理的履行情況，在內(nèi)控要求的半年合同履行情況檢查中及時檢查賬務(wù)處理情況，對沒有及時付款合同提出法律意見，督促其在合同約定履行期限內(nèi)及時完成相關(guān)賬務(wù)處理，防范違約法律風險。
同時，加強與各業(yè)務(wù)部門的溝通、協(xié)作；在已有合同法律風險點的基礎(chǔ)上及時跟蹤測試，充分發(fā)現(xiàn)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域存在的法律風險，實現(xiàn)動態(tài)合同風險管理。
四、結(jié)束語
通過對合同法律風險的梳理、識別，分析合同簽訂、履行、終結(jié)的不同階段以及同一階段不同種類的法律風險成因、影響及發(fā)展趨勢，預(yù)測風險水平，制定防控措施，才能夠為構(gòu)建合同領(lǐng)域法律風險防控機制奠定堅實的基礎(chǔ)，從而制定出具體、有效的個別防控措施。
