時(shí)間：2022-12-19 13:55:13
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在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，財(cái)政監(jiān)督主要以行政監(jiān)督為主，通過行政法規(guī)的制定和檢查，監(jiān)督行政事業(yè)單位和國有企業(yè)財(cái)政資金的運(yùn)行和財(cái)務(wù)活動(dòng)的進(jìn)行以及財(cái)政政策、會(huì)計(jì)制度的執(zhí)行。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，使財(cái)政監(jiān)督具有了新的內(nèi)容，它既要體現(xiàn)以國家為主體財(cái)政分配關(guān)系的監(jiān)督要求，也要反映以價(jià)值規(guī)律和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為特點(diǎn)、多種分配形式并存的監(jiān)督要求。一方面社會(huì)主義國家的分配性質(zhì)，要求對(duì)國家行政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和國有企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督，通過國家分配政策、財(cái)務(wù)制度以及相關(guān)法規(guī)的頒布，反映社會(huì)主義國家為主體的分配關(guān)系。同時(shí)，多種所有制形式的存在，要求通過私營、外資、合資企業(yè)的監(jiān)督，維護(hù)按要素分配形式為補(bǔ)充的分配運(yùn)行秩序。另一方面，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求財(cái)政監(jiān)督要反映價(jià)值規(guī)律和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，按照客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律，轉(zhuǎn)變財(cái)政監(jiān)督方式和監(jiān)督手段，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律方法監(jiān)督地方、部門行政事業(yè)單位和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，使其收支行為、分配方式、資金營運(yùn)、上交利稅符合國家財(cái)政政策和市場(chǎng)準(zhǔn)則，保證社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家財(cái)政分配的正常運(yùn)行，維護(hù)國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序。
社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立，改變了傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式下國家財(cái)政在收支過程中統(tǒng)收統(tǒng)支、大包大攬，不講經(jīng)濟(jì)效益的指令性分配方式。國家財(cái)政分配出現(xiàn)了三個(gè)轉(zhuǎn)變，一是中央財(cái)政與地方財(cái)政在分配方式上變統(tǒng)收統(tǒng)支分配體制為明確事權(quán)、劃分稅種、確定收支的分稅制機(jī)制。二是在國家、企業(yè)、個(gè)人的分配關(guān)系上，變單一按勞分配方式為以按勞分配為主體，按要素分配為補(bǔ)充的分配體制。三是在國家財(cái)政部門與其他政府部門的分配關(guān)系上，變預(yù)算內(nèi)、預(yù)算外分配雙軌制為逐漸向預(yù)算內(nèi)單軌分配轉(zhuǎn)變。財(cái)政監(jiān)督也從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下事無巨細(xì)、一統(tǒng)到底的直接監(jiān)督，變?yōu)橐婪ūO(jiān)督和間接監(jiān)督，通過《預(yù)算法》、《會(huì)計(jì)法》、《稅收征管條例》等財(cái)政法規(guī)，監(jiān)督財(cái)政部門內(nèi)預(yù)算編制情況和預(yù)決算執(zhí)行情況，監(jiān)督稅務(wù)部門稅收征管、匯集、解繳情況、納稅對(duì)象的完稅情況，以及各財(cái)政部門非稅性財(cái)政收入收繳上解和使用情況。并通過社會(huì)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)督企事業(yè)單位資產(chǎn)運(yùn)行過程和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)活動(dòng)，維護(hù)國家所有者權(quán)益和企業(yè)出資人利益，為建立現(xiàn)代企業(yè)制度提供保障?？梢姡鐣?huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的復(fù)雜性和多樣性，對(duì)財(cái)政監(jiān)督提出了更高的要求，使財(cái)政監(jiān)督更加必要。
二、財(cái)政監(jiān)督職能的定位
財(cái)政監(jiān)督是對(duì)各項(xiàng)財(cái)政資金進(jìn)行全過程的監(jiān)督，寓監(jiān)督于整個(gè)管理之中。它包括以下幾層意思：第一，專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)要和其他業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)合理分工，專司監(jiān)督的部門應(yīng)該牽頭抓總，對(duì)整個(gè)財(cái)政監(jiān)督工作、檢查工作安排部署。第二，各業(yè)務(wù)部門要按照監(jiān)督部門的要求進(jìn)行監(jiān)督。這要研究專司監(jiān)督部門和業(yè)務(wù)部門分工到什么程度，怎樣分合適。第三，正確運(yùn)用檢查的權(quán)力，對(duì)各種資金進(jìn)行監(jiān)督檢查。事后要有核準(zhǔn)報(bào)告制度，要由監(jiān)督部門對(duì)報(bào)告進(jìn)行審查、認(rèn)可，使監(jiān)督寓于管理之中，通過各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定合適的規(guī)章制度。第四，體現(xiàn)財(cái)政監(jiān)督的功能。結(jié)合支出管理體制改革，改造傳統(tǒng)的支出體系和信息系統(tǒng)。在支出改革過程中，必然要觸動(dòng)傳統(tǒng)的模式，舊的方法不行了，新方法要建立。在這個(gè)過程中，財(cái)政監(jiān)督部門要發(fā)揮作用，要使每個(gè)制度建立的時(shí)候，就考慮到監(jiān)督的職能，在新的管理體系和信息系統(tǒng)中資源共享，數(shù)據(jù)透明，預(yù)算確定下來后，必須進(jìn)入信息系統(tǒng)，執(zhí)行到什么程度，授權(quán)限于哪些人，在關(guān)鍵處行使監(jiān)督職能。
三、轉(zhuǎn)變財(cái)政監(jiān)督職能的實(shí)現(xiàn)機(jī)制
在財(cái)政管理由直接管理向間接管理、微觀管理向宏觀管理轉(zhuǎn)變的過程中，及時(shí)轉(zhuǎn)變財(cái)政監(jiān)督職能的實(shí)現(xiàn)機(jī)制更具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
1.改變過去傳統(tǒng)的單一的財(cái)政監(jiān)督內(nèi)容和監(jiān)督對(duì)象，把對(duì)執(zhí)法部門的監(jiān)督檢查與對(duì)企業(yè)、單位的監(jiān)督檢查放到同等重要位置。必須從傳統(tǒng)的以企業(yè)財(cái)務(wù)收支為主要對(duì)象的監(jiān)督模式，轉(zhuǎn)換為充分運(yùn)用財(cái)政部門綜合管理財(cái)政收支的職責(zé)特點(diǎn)，在開展對(duì)企業(yè)執(zhí)行財(cái)會(huì)制度和預(yù)算收入解繳情況監(jiān)管的同時(shí)，把工作重點(diǎn)逐步轉(zhuǎn)移到本級(jí)預(yù)算收入、劃分、留解、退付的監(jiān)督上來。
2.由重收入監(jiān)督轉(zhuǎn)變到收支并重上來。通過財(cái)政收入監(jiān)督，可以達(dá)到增加收入，防止財(cái)政收入流失的目的。但財(cái)政支出方向是否正確、資金使用效益如何，有無擠占挪用現(xiàn)象等，都關(guān)系到財(cái)政職能的發(fā)揮，關(guān)系到社會(huì)各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展。因此，新形勢(shì)下的財(cái)政監(jiān)督職能的實(shí)現(xiàn)機(jī)制，必須逐步建立從財(cái)政預(yù)算支出的申報(bào)、撥付到使用過程的跟蹤監(jiān)督機(jī)制。
3.由事后監(jiān)督為主向事前、事中、事后的綜合監(jiān)督為主轉(zhuǎn)變。沒有事前、事中監(jiān)督，根本談不上監(jiān)督體系建設(shè)。必須有一套辦法規(guī)定，由專司監(jiān)督的部門利用其所處的地位和職權(quán)來調(diào)動(dòng)所有業(yè)務(wù)科室，對(duì)這套辦法進(jìn)行檢查。
4.要從大檢查突擊性監(jiān)督向日常全方位監(jiān)督轉(zhuǎn)變。十幾年的大檢查形成了一套有效的工作方法，但帶有突擊性質(zhì)，并且檢查對(duì)象多是企業(yè)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下財(cái)政工作的中心是以管理為主，因此，財(cái)政監(jiān)督要轉(zhuǎn)變監(jiān)督方式，逐步由突擊檢查轉(zhuǎn)到日常全方位的監(jiān)督。財(cái)政監(jiān)督不只是簡(jiǎn)單的查，要查、督并重，甚至監(jiān)督應(yīng)該更重要。重點(diǎn)不再是企業(yè)，而應(yīng)是財(cái)政資金，真正形成日常監(jiān)督與專項(xiàng)監(jiān)督檢查相結(jié)合的財(cái)政監(jiān)督工作新格局。
5.由監(jiān)督檢查轉(zhuǎn)變到監(jiān)督服務(wù)。財(cái)政監(jiān)督要徹底改變過去那種只重檢查，不重管理，只重收繳，不重整改，監(jiān)督檢查與管理服務(wù)相脫節(jié)的做法。變單純的監(jiān)督檢查為監(jiān)督服務(wù)，寓服務(wù)于監(jiān)督之中，把監(jiān)督檢查與建章立制、堵塞漏洞結(jié)合起來，達(dá)到為加強(qiáng)財(cái)政管理服務(wù)、為財(cái)政中心工作服務(wù)的目的。
6.從對(duì)外為主向?qū)?nèi)為主轉(zhuǎn)變，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督。財(cái)政部門手中的“財(cái)權(quán)”決定了有必要在內(nèi)部建立起強(qiáng)有力的自我約束機(jī)制，包括自身隊(duì)伍建設(shè)，制度規(guī)定的建設(shè)，行使內(nèi)部審計(jì)職能，提高工作透明度、規(guī)范自身行為。內(nèi)部監(jiān)督應(yīng)該做好內(nèi)部審計(jì)、專項(xiàng)檢查和離任審計(jì)。
四、堅(jiān)持財(cái)政監(jiān)督職能，必須加強(qiáng)法制建設(shè)
Abstract:Theaccountingcontrolisoneofaccountant''''sbasicfunctions,itisplayingthegreatimportanceinthesocialeconomyactivitytherole.Howeverforvariousreasons,theaccountingcontrolassumestheattenuatedtrend,forthisreasonthisarticleproposedthatstrengthensaccountingcontrol''''scountermeasure;Strengthensthelegislativework,increasesthelawenforcementdynamics;Strengthensthenationalsurveillance;Strengthensthesocietytosupervise;Strengthensunitinternalaccountingtosupervise;Improvestheaccountingpersonnelsqualityandtheoccupationalethicslevel.
keyword:Accountingcontrol;Thecountrysupervises;Internalsurveillance;Thesocietysupervises
前言
會(huì)計(jì)監(jiān)督是會(huì)計(jì)的基本職能之一，它是指依照國家法律和各種財(cái)經(jīng)政策、規(guī)章制度對(duì)會(huì)計(jì)工作實(shí)行監(jiān)督，并利用正確的會(huì)計(jì)信息對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行全面、綜合地協(xié)調(diào)、控制、監(jiān)督、督促，以達(dá)到提高經(jīng)濟(jì)效益的目的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有序運(yùn)作離不開會(huì)計(jì)監(jiān)督。目前，隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深化，更需要強(qiáng)有力的會(huì)計(jì)監(jiān)督。然而，由于種種原因，會(huì)計(jì)監(jiān)督呈弱化態(tài)勢(shì)，致使經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中不規(guī)范的經(jīng)濟(jì)行為與違法犯罪層出不窮，強(qiáng)化會(huì)計(jì)監(jiān)督日益重要。
一、會(huì)計(jì)監(jiān)督職能弱化的原因
（一）國家會(huì)計(jì)管理部門以法規(guī)制度進(jìn)行會(huì)計(jì)的宏觀控制失靈，是導(dǎo)致會(huì)計(jì)監(jiān)督弱化的重要原因。會(huì)計(jì)監(jiān)督是通過法規(guī)制度的制訂、執(zhí)行和監(jiān)察三個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行的。在法規(guī)的制訂環(huán)節(jié)，由于我國改革步伐較快，新舊制度的交替比較頻繁，形成了新舊法規(guī)制度的“真空地帶”，有的法規(guī)已經(jīng)滯后，而有些法規(guī)并不完善有疏漏，從而導(dǎo)致法規(guī)制度對(duì)會(huì)計(jì)行為約束不力，會(huì)計(jì)監(jiān)督職能弱化。在法規(guī)制度的執(zhí)行環(huán)節(jié)，法規(guī)制度靠基層的會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)人員來執(zhí)行。但由于會(huì)計(jì)人員具有既代表國家行使所有權(quán)的監(jiān)督又代表企業(yè)行使經(jīng)營管理權(quán)的監(jiān)督雙重責(zé)任，在國家與企業(yè)利益發(fā)生沖突時(shí)會(huì)計(jì)人員很可能首先考慮自己所在企業(yè)的利益，利用法規(guī)制度中的漏洞，甚至采用各種違規(guī)手段來維護(hù)企業(yè)利益，這也使會(huì)計(jì)監(jiān)督職能弱化。在法規(guī)制度的檢查環(huán)節(jié)，多年來的財(cái)務(wù)大檢查大都只重查違紀(jì)金額而忽視對(duì)企業(yè)單位內(nèi)部監(jiān)督體系即規(guī)章制度的檢查，并且對(duì)違紀(jì)者打擊力度不夠，起不到威懾作用。
（二）社會(huì)監(jiān)督不力是造成當(dāng)前會(huì)計(jì)監(jiān)督弱化的外部原因。新《會(huì)計(jì)法》構(gòu)建了單位內(nèi)部監(jiān)督、國家監(jiān)督及社會(huì)監(jiān)督三位一體的會(huì)計(jì)監(jiān)督模式。當(dāng)前不僅國家監(jiān)督、單位內(nèi)部監(jiān)督弱化，而且社會(huì)監(jiān)督不力。根據(jù)國際慣例，管理企業(yè)的財(cái)務(wù)活動(dòng)要交給社會(huì)監(jiān)督，即交給那些具有“經(jīng)濟(jì)警察”作用的注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行監(jiān)督。但當(dāng)前我國的會(huì)計(jì)師事務(wù)所由于體制原因、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、人員素質(zhì)、執(zhí)業(yè)環(huán)境等問題，使社會(huì)監(jiān)督作用無法正常發(fā)揮。
（三）微觀會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)難以發(fā)揮監(jiān)督職能，是導(dǎo)致會(huì)計(jì)監(jiān)督弱化的直接原因。企事業(yè)單位是會(huì)計(jì)監(jiān)督的基層機(jī)構(gòu)，也是會(huì)計(jì)的執(zhí)行者。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下國家與企業(yè)的矛盾并不劇烈。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)一步深化，企事業(yè)單位獨(dú)立性越來越強(qiáng)，這時(shí)雖然有的單位內(nèi)部監(jiān)督體系健全，但在這一監(jiān)督體系的運(yùn)行中，一些企業(yè)的經(jīng)營者、領(lǐng)導(dǎo)者獨(dú)斷專行，進(jìn)行甚至違法亂紀(jì)坑害國家和社會(huì)公共利益的活動(dòng)。在一些經(jīng)濟(jì)案件中，必然有些企業(yè)會(huì)計(jì)人員知曉或參與，但由于會(huì)計(jì)人員的雙重身份使其向集體利益傾斜，單位領(lǐng)導(dǎo)的打擊報(bào)復(fù)使其不能依法辦事，從而放棄會(huì)計(jì)監(jiān)督。
（四）單位內(nèi)部控制制度不健全，是導(dǎo)致會(huì)計(jì)監(jiān)督職能弱化的內(nèi)部原因。企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制不健全，會(huì)計(jì)監(jiān)督的職能就難以發(fā)揮作用。在現(xiàn)代企業(yè)制度下委托經(jīng)營者對(duì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督，為維護(hù)企業(yè)財(cái)產(chǎn)的安全與完整建立健全內(nèi)部控制制度是很必要的。但有些企事業(yè)單位規(guī)章制度不健全，尤其缺乏各種監(jiān)督制度，連起碼的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)或人員也不設(shè)置，有時(shí)連簡(jiǎn)單的內(nèi)部牽制制度也不要，即使有而且較健全，但卻不落實(shí)、不執(zhí)行、不考核，形同虛設(shè)。隨著計(jì)算機(jī)在會(huì)計(jì)領(lǐng)域的廣泛運(yùn)用，作業(yè)人員技術(shù)要求較高，操作單一化，相關(guān)的內(nèi)部控制制度難以落實(shí)，違紀(jì)違規(guī)行為呈現(xiàn)出智能化特征，會(huì)計(jì)監(jiān)督難上加難。
（五）會(huì)計(jì)人員自身素質(zhì)低下，職業(yè)道德滑坡是會(huì)計(jì)監(jiān)督弱化的根本原因。會(huì)計(jì)監(jiān)督問題根本是人的問題。人們的行為既要受法的規(guī)范，也要受道德的規(guī)范。會(huì)計(jì)信息失真，其實(shí)質(zhì)是：一部分人受益是以大部分人利益受損，尤其以國家利益受損為代價(jià)。盡管會(huì)計(jì)信息失真原因是多方面的，但一個(gè)無法否定的事實(shí)是：所有會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)都由會(huì)計(jì)人員流向社會(huì)，沒有會(huì)計(jì)人員的參與，不可能有假數(shù)據(jù)產(chǎn)生，可以說會(huì)計(jì)人員對(duì)此負(fù)有不可推卸的責(zé)任。會(huì)計(jì)人員職業(yè)道德滑坡表現(xiàn)在對(duì)違法亂紀(jì)行為的軟弱無力，致使會(huì)計(jì)工作混亂，會(huì)計(jì)監(jiān)督弱化。
（六）法制觀念淡薄，法制環(huán)境不健全，執(zhí)法不嚴(yán)是會(huì)計(jì)監(jiān)督職能弱化的關(guān)鍵原因。法制觀念淡薄是我國公民的普遍現(xiàn)象，在多數(shù)人的意識(shí)中只有《刑法》才是法，而對(duì)違反了《會(huì)計(jì)法》卻并不以為然。這樣的意識(shí)必然造成財(cái)會(huì)人員有意或無意的違法。并且由于監(jiān)督機(jī)制不健全，一些企業(yè)經(jīng)營者、領(lǐng)導(dǎo)者無視法律屢有越權(quán)行為，企業(yè)會(huì)計(jì)人員雖有監(jiān)督職能，卻無力監(jiān)督。執(zhí)法不嚴(yán)也是造成會(huì)計(jì)監(jiān)督弱化的原因。個(gè)人行為取決于其行為給個(gè)人帶來的收益與可能受到的懲罰及懲罰概率的大小。目前管理上不足及財(cái)務(wù)監(jiān)督的缺陷對(duì)違法亂紀(jì)的誘惑力較大。當(dāng)前對(duì)違犯財(cái)經(jīng)法紀(jì)給國家、他人帶來嚴(yán)重?fù)p失的行為，存在著執(zhí)法不嚴(yán)，甚至違法不究，多以罰代法，這樣不但達(dá)不到預(yù)期的監(jiān)督目標(biāo)，而且縱容了違法行為，導(dǎo)致惡性循環(huán)
二、強(qiáng)化會(huì)計(jì)監(jiān)督的對(duì)策
（一）加強(qiáng)法制建設(shè)，開展普法教育，加大執(zhí)法力度。隨著我國《會(huì)計(jì)法》的頒布和修訂，以規(guī)范會(huì)計(jì)工作秩序?yàn)橹饕獌?nèi)容的會(huì)計(jì)法規(guī)體系正在逐步建立，這對(duì)于加強(qiáng)會(huì)計(jì)工作管理，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序發(fā)揮了重要作用。但是，當(dāng)前的會(huì)計(jì)法規(guī)仍有待進(jìn)一步完善。國家有關(guān)部門對(duì)現(xiàn)行會(huì)計(jì)制度中存在遺漏或政策模糊的地方，應(yīng)抓緊修改補(bǔ)充；對(duì)未出臺(tái)的具體會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，應(yīng)盡快出臺(tái)，力求財(cái)經(jīng)法規(guī)、財(cái)會(huì)制度條款分明，界限清晰，內(nèi)容具體，規(guī)定明確，可操作性強(qiáng)，使各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和財(cái)會(huì)人員有法可依，有章可循。加強(qiáng)法制建設(shè)，強(qiáng)化會(huì)計(jì)監(jiān)督，除了健全《會(huì)計(jì)法》之外，還應(yīng)修訂相關(guān)的刑法、公司法等其他的法律法規(guī)來配合《會(huì)計(jì)法》實(shí)施，真正樹立起《會(huì)計(jì)法》在會(huì)計(jì)工作中的權(quán)威。
與此同時(shí)，要在全社會(huì)廣泛、深入地開展學(xué)習(xí)、貫徹、執(zhí)行《會(huì)計(jì)法》等財(cái)經(jīng)法規(guī)的活動(dòng)，增強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和財(cái)會(huì)人員的守法意識(shí)，樹立正確的理財(cái)觀念，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。
（二）完善社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮注冊(cè)會(huì)計(jì)師的作用。首先應(yīng)全面推行注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)制度。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，要維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，就必須從法律上規(guī)定注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)制度，將行政權(quán)力的壟斷保護(hù)改為政策、法律上的扶持。其次是注重培養(yǎng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師隊(duì)伍，大力發(fā)展注冊(cè)會(huì)計(jì)師事業(yè)，建立以會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師為主要形式的社會(huì)監(jiān)督評(píng)價(jià)體系。最后應(yīng)加強(qiáng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師隊(duì)伍自身建設(shè)。加強(qiáng)職業(yè)道德觀念和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高業(yè)務(wù)水平，注重執(zhí)業(yè)質(zhì)量，向企業(yè)提供高水平、高質(zhì)量的服務(wù)，在社會(huì)上樹立起使外行人信賴，內(nèi)行人尊重的公眾形象。認(rèn)真遵循職業(yè)道德和職業(yè)紀(jì)律，與工商、稅務(wù)、證監(jiān)、國有資產(chǎn)管理等執(zhí)法機(jī)關(guān)齊心協(xié)力嚴(yán)格執(zhí)法，共同作好會(huì)計(jì)監(jiān)督工作。
所謂監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的權(quán)限，是指國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為履行職責(zé)所享有的權(quán)力。根據(jù)《證券法》第一百六十八的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：1、調(diào)查取證權(quán)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)入違法行為發(fā)生場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查取證。
2、詢問權(quán)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為履行自己的監(jiān)督管理職責(zé)，有權(quán)詢問與被監(jiān)督檢查的事項(xiàng)相關(guān)的當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與所調(diào)查的事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明。
3、查閱、復(fù)制和封存權(quán)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為履行自己的監(jiān)督管理職責(zé)，有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；也有權(quán)對(duì)可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料予以封存，被封存的文件和資料，有關(guān)人員不得自由處理。
4、查詢帳戶與申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)凍結(jié)權(quán)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金證券和證券帳戶，對(duì)于有證據(jù)證明轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的，有權(quán)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。
商品量的監(jiān)督管理是新時(shí)期賦予政府的重要職責(zé)。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，商業(yè)貿(mào)易高速增長(zhǎng)，商品品種豐富多彩，往日的度量衡器具管理已無法適應(yīng)當(dāng)今商貿(mào)發(fā)展的需求。例如，定量包裝商品的出現(xiàn)使得消費(fèi)者很難當(dāng)面核稱商品凈含量的多少；商品房面積的測(cè)量與計(jì)算使用戶無法個(gè)人去核實(shí)；公用電話、停車、網(wǎng)絡(luò)等計(jì)費(fèi)計(jì)時(shí)等都不是簡(jiǎn)單的計(jì)量器具檢定問題。這些商品量的得出涉及較多的環(huán)節(jié)，包括器具、人員、機(jī)構(gòu)、方法、環(huán)境和條件等，這些環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)和管理只有政府才有權(quán)威、有條件去完成。因此，政府計(jì)量行政部門在商品量計(jì)量方面要管的就是這些涉及各方面環(huán)節(jié)，涉及各方面利益，特別是消費(fèi)者利益，而他們自身又無能力、無條件解決的問題。
商品量的監(jiān)督管理是計(jì)量管理思想的解放和改革。多年來，我們的法制計(jì)量工作主要是圍繞計(jì)量器具的管理而開展的。有人說《計(jì)量法》是“計(jì)量器具法”這一提法并不為過，因?yàn)椤队?jì)量法》絕大多數(shù)篇幅都是有關(guān)計(jì)量器具的生產(chǎn)、銷售、使用方面的規(guī)定。由于歷史的局限，《計(jì)量法》缺少關(guān)于商品量的條款，以至我們現(xiàn)在在市場(chǎng)上查處短秤少量沒有直接運(yùn)用的法律依據(jù)。在整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)和社會(huì)生活中，計(jì)量是貫穿始終的，僅僅把計(jì)量局限于器具管理無疑是對(duì)計(jì)量的社會(huì)作用的限制和否定，在商業(yè)貿(mào)易中計(jì)量是出具貿(mào)易雙方所認(rèn)同數(shù)據(jù)的整個(gè)測(cè)量過程，雙方接受的是測(cè)量結(jié)果而不僅是儀器準(zhǔn)確與否的評(píng)價(jià)。因此，我們說，計(jì)量器具管理是商貿(mào)計(jì)量管理的一個(gè)重要組成部分，而不是全部。從器具管理擴(kuò)展到商品量的監(jiān)督管理的理論和實(shí)踐增強(qiáng)了計(jì)量的科學(xué)內(nèi)涵和社會(huì)意義，它使得計(jì)量工作與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的培育和發(fā)展聯(lián)系得更加緊密。
二、商品量監(jiān)督管理的基礎(chǔ)工作
第三條本辦法所稱體育經(jīng)營，是指下列以營利為目的，以體育項(xiàng)目為內(nèi)容的經(jīng)營活動(dòng)：
（一）體育活動(dòng)中心、體育場(chǎng)館、體育俱樂部、體育度假區(qū)等體育場(chǎng)所的經(jīng)營；
（二）體育健身、體育娛樂、體育康復(fù)、體育旅游的經(jīng)營；
（三）體育競(jìng)賽、體育表演的經(jīng)營；
（四）體育技能培訓(xùn)、體育中介服務(wù)；
（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他體育經(jīng)營。
前款所稱體育項(xiàng)目是指省人民政府根據(jù)國務(wù)院體育行政部門的規(guī)定和本省實(shí)際情況批準(zhǔn)公布的體育項(xiàng)目。
第四條各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)和扶持合法的體育經(jīng)營，促進(jìn)體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
第五條縣級(jí)以上人民政府體育、公安、衛(wèi)生、旅游、質(zhì)監(jiān)、工商、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理等部門，應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)對(duì)體育經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督管理。
第六條從事體育經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）體育場(chǎng)所、體育設(shè)施符合建筑安全、消防安全要求和衛(wèi)生要求；
（二）體育器材符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；
（三）有必要的安全保障措施和相應(yīng)的應(yīng)急處理、安全救護(hù)能力；
（四）有與經(jīng)營的體育項(xiàng)目相適應(yīng)的體育專業(yè)技術(shù)人員；
（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。
具備前款規(guī)定條件的公民、法人或者其他組織，應(yīng)當(dāng)在辦理工商注冊(cè)登記以及法律、法規(guī)規(guī)定的其他行政許可后，方可從事體育經(jīng)營。
第七條從事以攀登山峰為內(nèi)容的體育經(jīng)營的，須經(jīng)省人民政府體育行政部門批準(zhǔn)；從事以健身氣功為內(nèi)容的體育經(jīng)營的，須經(jīng)縣級(jí)人民政府體育行政部門批準(zhǔn)；從事以射擊為內(nèi)容的體育經(jīng)營的，須經(jīng)省人民政府公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。批準(zhǔn)的條件、程序和期限，按國家規(guī)定執(zhí)行。
第八條從事以武術(shù)（散打）、拳擊、跆拳道、摩托艇、摩托車、汽車等涉及人身安全、公共安全的體育項(xiàng)目為內(nèi)容的體育經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)縣級(jí)以上人民政府體育行政部門批準(zhǔn)。批準(zhǔn)的條件、標(biāo)準(zhǔn)，由省人民政府體育行政部門制定。
對(duì)從事前款規(guī)定的體育經(jīng)營的申請(qǐng)，體育行政部門應(yīng)當(dāng)自受理之日起20日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。體育設(shè)施、體育器材需要進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測(cè)的，檢驗(yàn)、檢測(cè)所需時(shí)間不計(jì)入批準(zhǔn)期限，但不得無故拖延。
第九條從事以游泳、潛水、蹦極、攀巖、卡丁車、滑翔傘、動(dòng)力滑翔傘等涉及人身安全、公共安全的體育項(xiàng)目為內(nèi)容的體育經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)符合國家《體育場(chǎng)所開放條件與技術(shù)要求》的規(guī)定，并由市或者縣人民政府體育行政部門組織審驗(yàn)。
第十條從事第七條、第八條規(guī)定以外的體育經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)將下列材料提交市或者縣人民政府體育行政部門備案：
（一）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（二）體育經(jīng)營可行性報(bào)告；
（三）體育設(shè)施、體育器材情況登記表；
（四）配備的體育專業(yè)技術(shù)人員名單及其資格證書復(fù)印件。
第十一條從事第七條、第八條規(guī)定的體育經(jīng)營，要求變更經(jīng)營內(nèi)容、場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)體育行政部門、公安機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)；符合條件、標(biāo)準(zhǔn)的，受理申請(qǐng)的體育行政部門、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。
從事第七條、第八條規(guī)定以外的體育經(jīng)營，要求變更經(jīng)營內(nèi)容、場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)自取得工商變更登記之日起30日內(nèi)，將變更的情況及有關(guān)材料提交市或者縣人民政府體育行政部門備案。
第十二條異地舉辦第七條、第八條規(guī)定以外的體育經(jīng)營的，舉辦者應(yīng)當(dāng)在舉辦活動(dòng)的15日前將營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、活動(dòng)實(shí)施方案和體育場(chǎng)所、體育設(shè)施的安全情況以及有關(guān)協(xié)議書副本，報(bào)舉辦地市或者縣人民政府體育行政部門備案。接受備案的體育行政部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第十三條在體育經(jīng)營活動(dòng)中從事體育技能培訓(xùn)、安全救護(hù)工作的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的體育社會(huì)指導(dǎo)員職業(yè)技能證書或者體育專業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的專業(yè)技術(shù)資格證書。
第十四條體育專業(yè)協(xié)會(huì)可以通過制定和監(jiān)督執(zhí)行體育專業(yè)管理規(guī)范和體育專業(yè)技術(shù)規(guī)范，或者通過體育經(jīng)營場(chǎng)所的服務(wù)等級(jí)行業(yè)評(píng)定，對(duì)相關(guān)體育經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行行業(yè)監(jiān)督管理。
第十五條體育經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)建立健全體育經(jīng)營安全制度，做好體育設(shè)施、體育器材的維護(hù)、保養(yǎng)，保證體育設(shè)施、體育器材安全、適用。對(duì)可能危及消費(fèi)者人身安全的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)作出真實(shí)說明和明確警示，并采取防止危害發(fā)生的措施。
對(duì)涉及人身安全的體育設(shè)施、體育器材，體育經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)委托有檢驗(yàn)、檢測(cè)資質(zhì)的組織定期進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測(cè)，并將檢驗(yàn)、檢測(cè)報(bào)告提交作出體育經(jīng)營批準(zhǔn)決定的體育行政部門備案。不得使用經(jīng)檢驗(yàn)、檢測(cè)不符合安全要求的體育設(shè)施、體育器材從事涉及人身安全的體育經(jīng)營活動(dòng)。
第十六條在體育經(jīng)營活動(dòng)中發(fā)生人身傷亡事故的，體育經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)采取救護(hù)措施，并在2小時(shí)內(nèi)向當(dāng)?shù)乜h級(jí)人民政府體育行政部門報(bào)告。接到報(bào)告的體育行政部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查處理，并按規(guī)定將事故及其處理情況報(bào)告本級(jí)人民政府、上級(jí)體育行政部門和安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門。
第十七條體育經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營，誠實(shí)信用，明碼標(biāo)價(jià)，向消費(fèi)者提供質(zhì)價(jià)相符的服務(wù)。
第十八條體育消費(fèi)者應(yīng)當(dāng)遵守公共秩序和體育經(jīng)營場(chǎng)所的安全管理規(guī)定，愛護(hù)體育設(shè)施和體育器材。
第十九條對(duì)體育經(jīng)營中的非法行為，任何單位和個(gè)人均有權(quán)向體育行政部門和其他對(duì)體育經(jīng)營活動(dòng)有監(jiān)督管理職責(zé)的行政機(jī)關(guān)舉報(bào)。接受舉報(bào)的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理；無權(quán)處理的，應(yīng)當(dāng)將舉報(bào)的情況移交有權(quán)處理的機(jī)關(guān)處理，并將移交的情況告知舉報(bào)人。
第二十條依照本辦法規(guī)定，須經(jīng)體育行政部門或者公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)方可進(jìn)行的體育經(jīng)營，批準(zhǔn)的經(jīng)營期限屆滿，體育經(jīng)營者未向批準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)延續(xù)經(jīng)營期限，或者經(jīng)審查不符合批準(zhǔn)條件、標(biāo)準(zhǔn)的，由批準(zhǔn)機(jī)關(guān)注銷批準(zhǔn)文書。
第二十一條體育行政部門、公安機(jī)關(guān)在辦理體育經(jīng)營批準(zhǔn)事項(xiàng)，審驗(yàn)體育經(jīng)營時(shí)，不得向申請(qǐng)人、體育經(jīng)營者提出購買指定商品、接受有償服務(wù)等不正當(dāng)要求。體育行政部門、公安機(jī)關(guān)的工作人員在辦理體育經(jīng)營批準(zhǔn)事項(xiàng)，審驗(yàn)體育經(jīng)營時(shí)，不得索取或者收受申請(qǐng)人、體育經(jīng)營者的財(cái)物，不得謀取其他利益。
本辦法第五條所列的行政機(jī)關(guān)對(duì)體育經(jīng)營活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查，不得妨礙體育經(jīng)營者正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，不得索取或者收受體育經(jīng)營者的財(cái)物，不得謀取其他利益。
辦理體育經(jīng)營批準(zhǔn)事項(xiàng)，對(duì)體育經(jīng)營活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查，不得收取任何費(fèi)用。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第二十二條未經(jīng)批準(zhǔn)從事本辦法第七條、第八條規(guī)定的體育經(jīng)營的，由作出批準(zhǔn)決定的體育行政部門、公安機(jī)關(guān)依照職權(quán)責(zé)令其停止經(jīng)營活動(dòng)，可以處以5000元以上10000元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得，可以并處10000元以上30000元以下罰款。
第二十三條違反本辦法第十條、第十一條第二款、第十二條和第十五條第二款的規(guī)定，不將體育經(jīng)營的有關(guān)情況向體育行政部門備案的，由縣級(jí)人民政府體育行政部門責(zé)令改正，可以并處200元以上500元以下罰款。
第二十四條違反本辦法第十五條規(guī)定，有下列情形之一的，由市或者縣人民政府體育行政部門責(zé)令改正；造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）不按要求定期對(duì)涉及人身安全的體育設(shè)施、體育器材進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測(cè)；
基層群眾性自治組織和公民有義務(wù)如實(shí)提供國家和地方統(tǒng)計(jì)調(diào)查所需要的資料。
第三條縣級(jí)以上人民政府統(tǒng)計(jì)行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)統(tǒng)計(jì)監(jiān)督管理工作。
統(tǒng)計(jì)行政主管部門可以委托符合法定條件的組織按照委托權(quán)限實(shí)施行政處罰。
第四條統(tǒng)計(jì)行政主管部門可以根據(jù)實(shí)際需要，制定國家統(tǒng)計(jì)制度以外的統(tǒng)計(jì)調(diào)查計(jì)劃。
統(tǒng)計(jì)調(diào)查計(jì)劃應(yīng)當(dāng)報(bào)同級(jí)人民政府批準(zhǔn)。
第五條建立統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象登記制度。國家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)組織、個(gè)體工商戶以及固定資產(chǎn)投資新開工和竣工項(xiàng)目等統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立或者批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)，到當(dāng)?shù)亟y(tǒng)計(jì)行政主管部門辦理統(tǒng)計(jì)登記。個(gè)體工商戶也可以到鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、街道辦事處進(jìn)行登記。
第六條統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象撤銷、變更、注銷，應(yīng)當(dāng)在撤銷、變更、注銷之日起30日內(nèi)到原統(tǒng)計(jì)登記機(jī)關(guān)辦理注銷、變更手續(xù)。
第七條統(tǒng)計(jì)行政主管部門應(yīng)當(dāng)建立舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。舉報(bào)的統(tǒng)計(jì)違法行為經(jīng)查證屬實(shí)，由統(tǒng)計(jì)行政主管部門對(duì)舉報(bào)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。
第八條統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象不得有下列行為：
（一）按規(guī)定配備的專、兼職統(tǒng)計(jì)人員無證上崗；
（二）虛報(bào)、瞞報(bào)統(tǒng)計(jì)資料；
（三）偽造、篡改、拒絕提供原始統(tǒng)計(jì)記錄、臺(tái)帳、報(bào)表和統(tǒng)計(jì)有關(guān)的其他資料；
（四）拒報(bào)或者屢次遲報(bào)統(tǒng)計(jì)資料；
（五）不按規(guī)定報(bào)送統(tǒng)計(jì)資料、設(shè)置原始統(tǒng)計(jì)記錄和臺(tái)帳；
（六）不按規(guī)定辦理統(tǒng)計(jì)登記、變更、注銷手續(xù)。
第九條統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象有下列行為之一的，屬于拒報(bào)：
（一）明確表示不報(bào)送統(tǒng)計(jì)資料的；
（二）不按規(guī)定報(bào)送統(tǒng)計(jì)資料和據(jù)實(shí)答復(fù)《統(tǒng)計(jì)檢查查詢書》的；
（三）經(jīng)《統(tǒng)計(jì)報(bào)表催報(bào)通知書》催報(bào)，仍不在限定期限內(nèi)報(bào)送資料的；
（四）不參加統(tǒng)計(jì)年報(bào)、專項(xiàng)調(diào)查會(huì)議，也不領(lǐng)取統(tǒng)計(jì)報(bào)表的；
（五）不接受統(tǒng)計(jì)檢查或者不按《統(tǒng)計(jì)檢查意見書》整改的。
第十條下列行為屬于嚴(yán)重統(tǒng)計(jì)違法行為：
（一）虛報(bào)、瞞報(bào)、偽造、篡改統(tǒng)計(jì)資料數(shù)額較大或者占應(yīng)報(bào)數(shù)額的份額較多；
（二）虛報(bào)、瞞報(bào)、偽造、篡改或者拒絕統(tǒng)計(jì)資料，二年內(nèi)再次發(fā)生的；
（三）虛報(bào)、瞞報(bào)、偽造、篡改、拒報(bào)或者屢次遲報(bào)統(tǒng)計(jì)資料，被責(zé)令改正而拒不改正的；
（四）虛報(bào)、瞞報(bào)、偽造、篡改、拒報(bào)或者屢次遲報(bào)統(tǒng)計(jì)資料，造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的；
（五）轉(zhuǎn)移、隱匿、毀棄原始統(tǒng)計(jì)記錄、統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳、統(tǒng)計(jì)報(bào)表以及與統(tǒng)計(jì)有關(guān)的其他資料的；
（六）使用暴力或者威脅的方法阻撓、抗拒統(tǒng)計(jì)檢查的。統(tǒng)計(jì)行政主管部門應(yīng)當(dāng)將嚴(yán)重統(tǒng)計(jì)違法行為及其行政處罰結(jié)果向社會(huì)公布。
第十一條統(tǒng)計(jì)行政執(zhí)法人員進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢查，應(yīng)當(dāng)出示統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查證件，并不得少于兩人；對(duì)可能隱匿、損壞、轉(zhuǎn)移、滅失的證據(jù)，經(jīng)統(tǒng)計(jì)行政主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以依法先行登記保存。
被檢查的統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供有關(guān)資料、說明情況，不得拒絕、隱瞞和阻撓。
第十二條統(tǒng)計(jì)行政執(zhí)法人員不得有下列行為：
（一）不按法定權(quán)限、程序和要求執(zhí)行公務(wù)；
（二）違反保密規(guī)定，泄露舉報(bào)人或者案情；
（三）包庇、縱容統(tǒng)計(jì)違法行為；
（四）、。
第十三條國家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體有本規(guī)定第八條行為之一的，由統(tǒng)計(jì)行政主管部門責(zé)令改正，予以通報(bào)批評(píng)；嚴(yán)重統(tǒng)計(jì)違法行為，由統(tǒng)計(jì)行政主管部門建議監(jiān)察機(jī)關(guān)或者主管部門對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。
第十四條企業(yè)事業(yè)組織和個(gè)體工商戶有本規(guī)定第八條行為之一的，由統(tǒng)計(jì)行政主管部門責(zé)令改正、予以警告，并可按以下規(guī)定處以罰款：
（一）有第（一）、（五）、（六）項(xiàng)行為之一的，對(duì)企業(yè)事業(yè)組織處以200元以上2000元以下罰款，對(duì)直接責(zé)任人員及其負(fù)責(zé)人分別處以100元以上500元以下罰款，對(duì)個(gè)體工商戶處以100元以上500元以下罰款；
（二）有第（二）、（三）、（四）項(xiàng)行為之一的，對(duì)企業(yè)事業(yè)組織處以2000元以上1萬元以下罰款，對(duì)直接責(zé)任人員及其負(fù)責(zé)人分別處以500元以上1000元以下罰款，對(duì)個(gè)體工商戶處以500元以上3000元以下罰款。
監(jiān)督管理的性質(zhì)為以下幾個(gè)方面：1、監(jiān)督管理屬于行政管理。該行為是以國家的行政權(quán)力來維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序，以保護(hù)投資者的利益，制裁違法行為。
2、監(jiān)督管理屬于行政執(zhí)法。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)代國家行使行政管理權(quán)，同時(shí)具有行政機(jī)關(guān)所享有的行政執(zhí)法權(quán)，可以依法管理，對(duì)違法行為進(jìn)行行政處罰。
3、監(jiān)督管理屬于法定職權(quán)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理的職權(quán)不是任意擴(kuò)大的，其權(quán)力應(yīng)是法律和國務(wù)院賦予的，不能超過法律和國務(wù)院所規(guī)定的職權(quán)違法行事。
第二條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)全國銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理的工作。
本法所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，是指在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。
對(duì)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司以及經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，適用本法對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的規(guī)定。
國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法有關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)其批準(zhǔn)在境外設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)以及前二款金融機(jī)構(gòu)在境外的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
第三條銀行業(yè)監(jiān)督管理的目標(biāo)是促進(jìn)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行，維護(hù)公眾對(duì)銀行業(yè)的信心。
銀行業(yè)監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)保護(hù)銀行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力。
第四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，應(yīng)當(dāng)遵循依法、公開、公正和效率的原則。
第五條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其從事監(jiān)督管理工作的人員依法履行監(jiān)督管理職責(zé)，受法律保護(hù)。地方政府、各級(jí)政府部門、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人不得干涉。
第六條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)和中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機(jī)制。
第七條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。
第二章監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
第八條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要設(shè)立派出機(jī)構(gòu)。國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)派出機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。
國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。
第九條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員，應(yīng)當(dāng)具備與其任職相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。
第十條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?，不得在金融機(jī)構(gòu)等企業(yè)中兼任職務(wù)。
第十一條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員，應(yīng)當(dāng)依法保守國家秘密，并有責(zé)任為其監(jiān)督管理的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及當(dāng)事人保守秘密。
國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同其他國家或者地區(qū)的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)交流監(jiān)督管理信息，應(yīng)當(dāng)就信息保密作出安排。
第十二條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開監(jiān)督管理程序，建立監(jiān)督管理責(zé)任制度和內(nèi)部監(jiān)督制度。
第十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、查處有關(guān)金融違法行為等監(jiān)督管理活動(dòng)中，地方政府、各級(jí)有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)予以配合和協(xié)助。
第十四條國務(wù)院審計(jì)、監(jiān)察等機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定對(duì)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。
第三章監(jiān)督管理職責(zé)
第十五條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)制定并對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。
第十六條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件和程序，審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍。
第十七條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，或者銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)變更持有資本總額或者股份總額達(dá)到規(guī)定比例以上的股東的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)股東的資金來源、財(cái)務(wù)狀況、資本補(bǔ)充能力和誠信狀況進(jìn)行審查。
第十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)或者備案。需要審查批準(zhǔn)或者備案的業(yè)務(wù)品種，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)作出規(guī)定并公布。
第十九條未經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第二十條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理。具體辦法由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
第二十一條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則，由法律、行政法規(guī)規(guī)定，也可以由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)制定。
前款規(guī)定的審慎經(jīng)營規(guī)則，包括風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準(zhǔn)備金、風(fēng)險(xiǎn)集中、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動(dòng)性等內(nèi)容。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守審慎經(jīng)營規(guī)則。
第二十二條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限，對(duì)下列申請(qǐng)事項(xiàng)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的書面決定；決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由：
（一）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立，自收到申請(qǐng)文件之日起六個(gè)月內(nèi)；
（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的變更、終止，以及業(yè)務(wù)范圍和增加業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種，自收到申請(qǐng)文件之日起三個(gè)月內(nèi)；
（三）審查董事和高級(jí)管理人員的任職資格，自收到申請(qǐng)文件之日起三十日內(nèi)。
第二十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)及其風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，建立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，分析、評(píng)價(jià)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)狀況。
第二十四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)及其風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定現(xiàn)場(chǎng)檢查程序，規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)檢查行為。
第二十五條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行并表監(jiān)督管理。
第二十六條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)中國人民銀行提出的檢查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的建議，應(yīng)當(dāng)自收到建議之日起三十日內(nèi)予以回復(fù)。
第二十七條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理評(píng)級(jí)體系和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，確定對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率、范圍和需要采取的其他措施。
第二十八條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立銀行業(yè)突發(fā)事件的發(fā)現(xiàn)、報(bào)告崗位責(zé)任制度。
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)系統(tǒng)性銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的突發(fā)事件的，應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告；國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人認(rèn)為需要向國務(wù)院報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院報(bào)告，并告知中國人民銀行、國務(wù)院財(cái)政部門等有關(guān)部門。
第二十九條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同中國人民銀行、國務(wù)院財(cái)政部門等有關(guān)部門建立銀行業(yè)突發(fā)事件處置制度，制定銀行業(yè)突發(fā)事件處置預(yù)案，明確處置機(jī)構(gòu)和人員及其職責(zé)、處置措施和處置程序，及時(shí)、有效地處置銀行業(yè)突發(fā)事件。
第三十條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制全國銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、報(bào)表，并按照國家有關(guān)規(guī)定予以公布。
第三十一條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)自律組織的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
銀行業(yè)自律組織的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
第三十二條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以開展與銀行業(yè)監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)。
第四章監(jiān)督管理措施
第三十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和其他財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、經(jīng)營管理資料以及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)報(bào)告。
第三十四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管的要求，可以采取下列措施進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查：
（一）進(jìn)入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查；
（二）詢問銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明；
（三）查閱、復(fù)制銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；
（四）檢查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)。
進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，應(yīng)當(dāng)經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書；檢查人員少于二人或者未出示合法證件和檢查通知書的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕檢查。
第三十五條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要，可以與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理談話，要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員就銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)作出說明。
第三十六條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定，如實(shí)向社會(huì)公眾披露財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、董事和高級(jí)管理人員變更以及其他重大事項(xiàng)等信息。
第三十七條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反審慎經(jīng)營規(guī)則的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，或者其行為嚴(yán)重危及該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行、損害存款人和其他客戶合法權(quán)益的，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以區(qū)別情形，采取下列措施：
（一）責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)開辦新業(yè)務(wù)；
（二）限制分配紅利和其他收入；
（三）限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓；
（四）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東的權(quán)利；
（五）責(zé)令調(diào)整董事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；
（六）停止批準(zhǔn)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整改后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的前款規(guī)定的有關(guān)措施。
第三十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)或者可能發(fā)生信用危機(jī)，嚴(yán)重影響存款人和其他客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行接管或者促成機(jī)構(gòu)重組，接管和機(jī)構(gòu)重組依照有關(guān)法律和國務(wù)院的規(guī)定執(zhí)行。
第三十九條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有違法經(jīng)營、經(jīng)營管理不善等情形，不予撤銷將嚴(yán)重危害金融秩序、損害公眾利益的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)予以撤銷。
第四十條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)被接管、重組或者被撤銷的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事、高級(jí)管理人員和其他工作人員，按照國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求履行職責(zé)。
在接管、機(jī)構(gòu)重組或者撤銷清算期間，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取下列措施：
（一）直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員出境將對(duì)國家利益造成重大損失的，通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；
（二）申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者對(duì)其財(cái)產(chǎn)設(shè)定其他權(quán)利。
第四十一條經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶；對(duì)涉嫌轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的，經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。
第五章法律責(zé)任
第四十二條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）違反規(guī)定審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止，以及業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種的；
（二）違反規(guī)定對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的；
（三）未依照本法第二十八條規(guī)定報(bào)告突發(fā)事件的；
（四）違反規(guī)定查詢賬戶或者申請(qǐng)凍結(jié)資金的；
（五）違反規(guī)定對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)采取措施或者處罰的；
（六）、的其他行為。
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員貪污受賄、泄露國家秘密或者所知悉的商業(yè)秘密，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。
第四十三條擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款。
第四十四條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，有違法所得的，沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的；
（二）未經(jīng)批準(zhǔn)變更、終止的；
（三）違反規(guī)定從事未經(jīng)批準(zhǔn)或者未備案的業(yè)務(wù)活動(dòng)的；
（四）違反規(guī)定提高或者降低存款利率、貸款利率的。
第四十五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的；
（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的；
（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；
（四）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；
（五）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的；
（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。
第四十六條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定提供報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的，由銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，逾期不改正的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。
第四十七條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十三條至第四十六條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：
（一）責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；
（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；
（三）取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。
第六章附則
第二條本辦法對(duì)我省各級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門的藥品生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)、監(jiān)督管理制度、監(jiān)督檢查方式做出具體要求。
我省醫(yī)療機(jī)構(gòu)制劑生產(chǎn)的監(jiān)督管理職責(zé)、監(jiān)督管理制度、監(jiān)督檢查方式參照本辦法。
第二章監(jiān)督管理職責(zé)
第三條陜西省食品藥品監(jiān)督管理局（以下簡(jiǎn)稱“省局”）主管全省藥品生產(chǎn)監(jiān)督管理工作，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促和協(xié)調(diào)各市（區(qū)）食品藥品監(jiān)督管理局（以下簡(jiǎn)稱市局）的藥品生產(chǎn)監(jiān)督管理工作；負(fù)責(zé)建立藥品生產(chǎn)監(jiān)督管理責(zé)任制、日常監(jiān)管檔案體系、藥品安全監(jiān)管分析評(píng)估報(bào)告制度；負(fù)責(zé)建立藥品生產(chǎn)重大不良事件應(yīng)急機(jī)制；負(fù)責(zé)制訂藥品駐廠監(jiān)督員制度實(shí)施方案，并監(jiān)督實(shí)施；制訂日常監(jiān)督檢查的運(yùn)行機(jī)制和管理制度；組織全省范圍內(nèi)的專項(xiàng)檢查活動(dòng)；對(duì)國家食品藥品監(jiān)督管理局（以下簡(jiǎn)稱國家局）下達(dá)的涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)生產(chǎn)企業(yè)的調(diào)查指令進(jìn)行飛行檢查；對(duì)全省藥品生產(chǎn)企業(yè)日常管理情況進(jìn)行抽查；對(duì)重大違法違規(guī)生產(chǎn)案件進(jìn)行處理（或督辦）和通報(bào)；組織藥品生產(chǎn)監(jiān)管工作的日常考核和年終考核；向國家局和省政府上報(bào)全省藥品安全監(jiān)管分析評(píng)估報(bào)告。
第四條各市局負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)藥品生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)督管理工作。負(fù)責(zé)建立市局和所屬縣（區(qū)）食品藥品監(jiān)督管理局（以下簡(jiǎn)稱縣分局）的日常監(jiān)管責(zé)任制；負(fù)責(zé)落實(shí)駐廠監(jiān)督員制度；負(fù)責(zé)制定監(jiān)督檢查計(jì)劃，對(duì)藥品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行飛行檢查、有因檢查、GMP跟蹤檢查、專項(xiàng)行動(dòng)檢查和日常監(jiān)督檢查；對(duì)《藥品生產(chǎn)許可證》的變更和換證按要求進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；對(duì)特殊藥品的各項(xiàng)許可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；對(duì)委托生產(chǎn)的許可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；承擔(dān)省局交辦的核查事項(xiàng)；完成事權(quán)劃分中屬于市局職責(zé)的其他事項(xiàng)；負(fù)責(zé)違法違規(guī)生產(chǎn)案件的處理和通報(bào)；監(jiān)督企業(yè)整改措施的落實(shí)；負(fù)責(zé)建立轄區(qū)內(nèi)藥品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管檔案；向省局和市政府上報(bào)轄區(qū)內(nèi)藥品安全監(jiān)管分析評(píng)估報(bào)告。
第五條有關(guān)縣分局根據(jù)市局的統(tǒng)一部署，對(duì)轄區(qū)內(nèi)藥品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行日常監(jiān)督。建立轄區(qū)內(nèi)藥品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管檔案；按市局要求派出駐廠監(jiān)督員；監(jiān)督轄區(qū)內(nèi)藥品生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)，對(duì)違法違規(guī)行為及時(shí)予以制止，同時(shí)報(bào)告上級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門依法進(jìn)行處理；監(jiān)督企業(yè)整改措施的落實(shí)；向市局和縣政府上報(bào)轄區(qū)內(nèi)藥品安全監(jiān)管分析評(píng)估報(bào)告。
第六條省藥品認(rèn)證中心受省局委托，承辦全省藥品GMP認(rèn)證和重新認(rèn)證的技術(shù)審查工作。重新認(rèn)證包括GMP證書到期重新認(rèn)證、改變生產(chǎn)工藝重新認(rèn)證和因違法違規(guī)生產(chǎn)被收回GMP證書或因重大違規(guī)生產(chǎn)而停產(chǎn)整頓再次恢復(fù)生產(chǎn)所需的重新認(rèn)證。并根據(jù)全省藥品GMP認(rèn)證檢查情況，在每年十二月底前向省局提出有關(guān)藥品生產(chǎn)監(jiān)管技術(shù)分析報(bào)告，提出防止因技術(shù)問題而可能引起的潛在的藥品安全隱患的措施。
第三章監(jiān)督管理制度
第七條我省各級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門（以下簡(jiǎn)稱各級(jí)藥監(jiān)部門）要建立藥品生產(chǎn)監(jiān)督管理責(zé)任制。要明確監(jiān)督管理的目標(biāo)和責(zé)任，將責(zé)任落實(shí)到人，并進(jìn)行考核。省局要制訂藥品生產(chǎn)監(jiān)管工作考核辦法及考核細(xì)則，對(duì)市局工作進(jìn)行平時(shí)和年終考核。
第八條各級(jí)藥監(jiān)部門要建立藥品生產(chǎn)監(jiān)管檔案制度。省局監(jiān)管檔案應(yīng)包括企業(yè)基本情況（含經(jīng)營情況）、GMP認(rèn)證情況、每年監(jiān)督檢查情況、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查情況、藥品不良反應(yīng)報(bào)告情況、不良行為記錄等；市局和縣分局根據(jù)各自監(jiān)管職責(zé)建立相應(yīng)的監(jiān)管檔案。
第九條各級(jí)藥監(jiān)部門每年要向上級(jí)藥監(jiān)部門和當(dāng)?shù)卣蠄?bào)藥品安全監(jiān)管分析評(píng)估報(bào)告。企業(yè)每年在12月中旬前向所在地市局上報(bào)本企業(yè)藥品生產(chǎn)管理情況報(bào)告；市局應(yīng)在每年12月底，根據(jù)縣分局和企業(yè)上報(bào)的報(bào)告以及日常監(jiān)管掌握的情況，上報(bào)本地區(qū)藥品安全監(jiān)管分析評(píng)估報(bào)告。省局根據(jù)各市局上報(bào)的報(bào)告和省藥品認(rèn)證中心上報(bào)的藥品生產(chǎn)技術(shù)分析評(píng)估報(bào)告，組織編寫全省藥品安全監(jiān)管分析評(píng)估報(bào)告，總結(jié)本年度藥品生產(chǎn)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，分析藥品生產(chǎn)存在的質(zhì)量隱患，提出下一年度藥品生產(chǎn)監(jiān)管指導(dǎo)意見。
第十條各級(jí)藥監(jiān)部門上報(bào)的藥品安全監(jiān)管分析評(píng)估報(bào)告主要內(nèi)容包括：
1、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理基本情況。包括總銷售收入、利潤情況；停產(chǎn)半停產(chǎn)企業(yè)（附名單）情況；企業(yè)經(jīng)營中遇到的重大問題；人員、設(shè)備狀態(tài)等情況。
2、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查情況。包括抽查的頻次、產(chǎn)品不合格企業(yè)和品種數(shù)量，不合格檢測(cè)項(xiàng)目名稱，對(duì)不合格頻次較高的產(chǎn)品調(diào)查分析情況。
3、違法違規(guī)生產(chǎn)企業(yè)的處罰情況和整改情況。包括違法違規(guī)生產(chǎn)企業(yè)的名稱和違法違規(guī)生產(chǎn)的事實(shí)及性質(zhì)、剖析違法違規(guī)行為產(chǎn)生的原因、對(duì)違法違規(guī)生產(chǎn)企業(yè)的處罰情況和企業(yè)整改情況，以及監(jiān)管部門采取的預(yù)防措施。
4、藥品不良反應(yīng)上報(bào)和處理情況。包括藥品不良反應(yīng)上報(bào)的數(shù)量、不良反應(yīng)出現(xiàn)的藥品種類，異常情況分析報(bào)告，重大藥品不良反應(yīng)的處理情況等。
5、專項(xiàng)工作總結(jié)分析。對(duì)駐廠監(jiān)督員制度執(zhí)行情況的總結(jié)分析；對(duì)重大不良事件應(yīng)急處理情況的總結(jié)分析；對(duì)各種專項(xiàng)檢查活動(dòng)的總結(jié)分析。
6、分析評(píng)估。指出當(dāng)前藥品生產(chǎn)存在的主要問題，這些問題可能產(chǎn)生的危害，產(chǎn)生問題的主要原因，解決這些問題的辦法，以及如何防止這些問題再次發(fā)生的措施等。
第十一條省局要建立藥品重大不良事件應(yīng)急機(jī)制，各市局根據(jù)省局的應(yīng)急方案制定實(shí)施方案。包括重大不良事件應(yīng)急的組織機(jī)構(gòu)、預(yù)警預(yù)防機(jī)制、響應(yīng)機(jī)制、處理機(jī)制等。
第十二條省局對(duì)重點(diǎn)監(jiān)管企業(yè)實(shí)施駐廠監(jiān)督員制度，制定駐廠監(jiān)督員制度實(shí)施方案：明確監(jiān)督范圍和職責(zé)、監(jiān)督員和企業(yè)各自責(zé)權(quán)、監(jiān)督員基本要求和現(xiàn)場(chǎng)檢查基本規(guī)則、日常監(jiān)督方法、責(zé)任追究等。有關(guān)市局對(duì)我省部分重點(diǎn)監(jiān)管企業(yè)按屬地原則派出駐廠監(jiān)督員，并對(duì)駐廠監(jiān)督員進(jìn)行日常管理、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、廉政教育和工作督查。
第四章監(jiān)督檢查方式
第十三條監(jiān)督檢查分為飛行檢查、跟蹤檢查、有因檢查、《藥品生產(chǎn)許可證》的各種許可檢查、專項(xiàng)行動(dòng)檢查、日常監(jiān)督檢查和駐廠監(jiān)督檢查等。
有因檢查是指，藥品生產(chǎn)企業(yè)涉嫌違法違規(guī)被舉報(bào)或出現(xiàn)藥品質(zhì)量抽查不合格、重大藥品質(zhì)量事故及重大不良反應(yīng)情況時(shí)，藥監(jiān)部門進(jìn)行的有針對(duì)性的檢查；
飛行檢查是指，藥監(jiān)部門對(duì)藥品生產(chǎn)企業(yè)不打招呼突擊進(jìn)行的檢查。
第十四條GMP跟蹤檢查按《陜西省藥品GMP認(rèn)證跟蹤檢查辦法》進(jìn)行；《生產(chǎn)許可證》換證檢查按證換證檢查方案進(jìn)行；專項(xiàng)行動(dòng)檢查按省局或市局制定的專項(xiàng)行動(dòng)檢查方案進(jìn)行；日常檢查按重點(diǎn)監(jiān)管企業(yè)、重點(diǎn)監(jiān)管品種安排檢查頻次，不定期的對(duì)企業(yè)開展檢查；駐廠監(jiān)督檢查，按《駐廠監(jiān)督員管理辦法實(shí)施方案》規(guī)定進(jìn)行。
第十五條省局、市局組織監(jiān)督檢查時(shí)，應(yīng)制訂檢查方案，明確檢查標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，一般應(yīng)指派2名（含2名）以上檢查人員。
第十六條現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)當(dāng)向被檢查單位出示執(zhí)法證件，一般應(yīng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)生產(chǎn)檢查。檢查人員應(yīng)如實(shí)、全面記錄現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)際情況。檢查人員對(duì)企業(yè)技術(shù)秘密和業(yè)務(wù)秘密應(yīng)當(dāng)保密。
第十七條現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況應(yīng)當(dāng)以書面形式告知被檢查單位，同時(shí)向組織監(jiān)督檢查部門提交現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告（參考格式見附件）?，F(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告至少應(yīng)包括：檢查時(shí)間、被檢查單位名稱、檢查范圍和內(nèi)容、被檢查單位生產(chǎn)設(shè)施或人員變動(dòng)情況等、缺陷項(xiàng)目、檢查員及被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字等。
第十八條組織監(jiān)督檢查的部門根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告，提出檢查結(jié)論及整改意見。對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)企業(yè)，按有關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理。省、市局針對(duì)檢查結(jié)果，適時(shí)實(shí)施跟蹤檢查。
第十九條跨市藥品生產(chǎn)企業(yè)廠外車間的日常監(jiān)督檢查由廠外車間所在地市局負(fù)責(zé)，所在市局應(yīng)將檢查結(jié)果及處理情況及時(shí)告知企業(yè)注冊(cè)地的市局。
第五章企業(yè)報(bào)告與備案要求
第二十條企業(yè)是藥品安全第一責(zé)任人，所有藥品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)按照法律法規(guī)要求組織生產(chǎn)，并自覺建立自查自糾制度，在此基礎(chǔ)上，企業(yè)每年要對(duì)實(shí)施GMP情況進(jìn)行一次認(rèn)真總結(jié)，并形成本企業(yè)藥品質(zhì)量管理分析評(píng)估報(bào)告。內(nèi)容包括：
1、企業(yè)主要管理人員以及生產(chǎn)、檢驗(yàn)條件的變動(dòng)情況；
2、當(dāng)年各次監(jiān)督檢查情況及整改落實(shí)情況；
3、原、輔料購入及檢驗(yàn)情況；
4、全年生產(chǎn)的品種、批號(hào)、數(shù)量情況以及出廠檢驗(yàn)情況；
5、全年經(jīng)營情況（上報(bào)銷售收入及利潤）；
6、當(dāng)年藥品不良反應(yīng)的上報(bào)和處理情況；
7、不合格藥品被質(zhì)量公告后的整改情況及不合格藥品的處理情況；
8、分析當(dāng)前質(zhì)量管理存在的主要問題，提出解決問題的辦法；
9、加強(qiáng)藥品生產(chǎn)監(jiān)管的建議等。
第二十一條藥品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)負(fù)責(zé)人發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在變更后15日內(nèi)將變更人員簡(jiǎn)歷及學(xué)歷證明等有關(guān)情況報(bào)市局備案。
第二十二條藥品生產(chǎn)企業(yè)發(fā)生重大藥品質(zhì)量事故的，必須立即報(bào)告所在地市局和市政府，省局應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)報(bào)告國家局和省政府。
第二十三條藥品生產(chǎn)企業(yè)因各種原因，原生產(chǎn)場(chǎng)地（或車間）發(fā)生變化，不再具備藥品生產(chǎn)條件的，應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)注銷《藥品生產(chǎn)許可證》（或相應(yīng)范圍）及《藥品GMP證書》。
第六章監(jiān)管責(zé)任
第二十四條建立藥品生產(chǎn)監(jiān)管責(zé)任追究制。對(duì)監(jiān)管工作中出現(xiàn)嚴(yán)重失職、瀆職或違反廉政紀(jì)律的行為，對(duì)當(dāng)事人要按照《公務(wù)員法》、《藥品管理法》、廉政紀(jì)律處罰規(guī)定以及省局制定的失職、瀆職追究制度進(jìn)行處罰。
第二十五條有下列情形之一的，對(duì)相關(guān)市局通報(bào)批評(píng)。
1、未建立和落實(shí)監(jiān)管責(zé)任制；
2、未制定年度監(jiān)督檢查計(jì)劃；
3、未完成年度跟蹤檢查、有因檢查、換證檢查、變更檢查等檢查任務(wù)；
4、駐廠監(jiān)督員有失職瀆職行為并造成惡劣后果；
5、未按要求建立藥品生產(chǎn)監(jiān)管檔案；
6、企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)生產(chǎn)行為；
7、未按規(guī)定對(duì)違法違規(guī)企業(yè)進(jìn)行處罰。
第二條在中華人民共和國境內(nèi)從事藥品購銷及監(jiān)督管理的單位或者個(gè)人，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第三條藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其生產(chǎn)、經(jīng)營、使用的藥品質(zhì)量負(fù)責(zé)。
藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)在確保藥品質(zhì)量安全的前提下，應(yīng)當(dāng)適應(yīng)現(xiàn)代藥品流通發(fā)展方向，進(jìn)行改革和創(chuàng)新。
第四條藥品監(jiān)督管理部門鼓勵(lì)個(gè)人和組織對(duì)藥品流通實(shí)施社會(huì)監(jiān)督。對(duì)違反本辦法的行為，任何個(gè)人和組織都有權(quán)向藥品監(jiān)督管理部門舉報(bào)和控告。
第二章藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)購銷藥品的監(jiān)督管理
第五條藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)對(duì)其藥品購銷行為負(fù)責(zé)，對(duì)其銷售人員或設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)以本企業(yè)名義從事的藥品購銷行為承擔(dān)法律責(zé)任。
第六條藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)其購銷人員進(jìn)行藥品相關(guān)的法律、法規(guī)和專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，建立培訓(xùn)檔案，培訓(xùn)檔案中應(yīng)當(dāng)記錄培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容及接受培訓(xùn)的人員。
第七條藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)藥品銷售人員的管理，并對(duì)其銷售行為作出具體規(guī)定。
第八條藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)不得在經(jīng)藥品監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)的地址以外的場(chǎng)所儲(chǔ)存或者現(xiàn)貨銷售藥品。
第九條藥品生產(chǎn)企業(yè)只能銷售本企業(yè)生產(chǎn)的藥品，不得銷售本企業(yè)受委托生產(chǎn)的或者他人生產(chǎn)的藥品。
第十條藥品生產(chǎn)企業(yè)、藥品批發(fā)企業(yè)銷售藥品時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供下列資料：
（一）加蓋本企業(yè)原印章的《藥品生產(chǎn)許可證》或《藥品經(jīng)營許可證》和營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件；
（二）加蓋本企業(yè)原印章的所銷售藥品的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件；
（三）銷售進(jìn)口藥品的，按照國家有關(guān)規(guī)定提供相關(guān)證明文件。
藥品生產(chǎn)企業(yè)、藥品批發(fā)企業(yè)派出銷售人員銷售藥品的，除本條前款規(guī)定的資料外，還應(yīng)當(dāng)提供加蓋本企業(yè)原印章的授權(quán)書復(fù)印件。授權(quán)書原件應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)銷售的品種、地域、期限，注明銷售人員的身份證號(hào)碼，并加蓋本企業(yè)原印章和企業(yè)法定代表人印章（或者簽名）。銷售人員應(yīng)當(dāng)出示授權(quán)書原件及本人身份證原件，供藥品采購方核實(shí)。
第十一條藥品生產(chǎn)企業(yè)、藥品批發(fā)企業(yè)銷售藥品時(shí)，應(yīng)當(dāng)開具標(biāo)明供貨單位名稱、藥品名稱、生產(chǎn)廠商、批號(hào)、數(shù)量、價(jià)格等內(nèi)容的銷售憑證。
藥品零售企業(yè)銷售藥品時(shí),應(yīng)當(dāng)開具標(biāo)明藥品名稱、生產(chǎn)廠商、數(shù)量、價(jià)格、批號(hào)等內(nèi)容的銷售憑證。
第十二條藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)采購藥品時(shí)，應(yīng)按本辦法第十條規(guī)定索取、查驗(yàn)、留存供貨企業(yè)有關(guān)證件、資料，按本辦法第十一條規(guī)定索取、留存銷售憑證。
藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)按照本條前款規(guī)定留存的資料和銷售憑證，應(yīng)當(dāng)保存至超過藥品有效期1年，但不得少于3年。
第十三條藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)知道或者應(yīng)當(dāng)知道他人從事無證生產(chǎn)、經(jīng)營藥品行為的，不得為其提供藥品。
第十四條藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)不得為他人以本企業(yè)的名義經(jīng)營藥品提供場(chǎng)所，或者資質(zhì)證明文件，或者票據(jù)等便利條件。
第十五條藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)不得以展示會(huì)、博覽會(huì)、交易會(huì)、訂貨會(huì)、產(chǎn)品宣傳會(huì)等方式現(xiàn)貨銷售藥品。
第十六條藥品經(jīng)營企業(yè)不得購進(jìn)和銷售醫(yī)療機(jī)構(gòu)配制的制劑。
第十七條未經(jīng)藥品監(jiān)督管理部門審核同意，藥品經(jīng)營企業(yè)不得改變經(jīng)營方式。
藥品經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《藥品經(jīng)營許可證》許可的經(jīng)營范圍經(jīng)營藥品。
第十八條藥品零售企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家食品藥品監(jiān)督管理局藥品分類管理規(guī)定的要求，憑處方銷售處方藥。
經(jīng)營處方藥和甲類非處方藥的藥品零售企業(yè)，執(zhí)業(yè)藥師或者其他依法經(jīng)資格認(rèn)定的藥學(xué)技術(shù)人員不在崗時(shí)，應(yīng)當(dāng)掛牌告知，并停止銷售處方藥和甲類非處方藥。
第十九條藥品說明書要求低溫、冷藏儲(chǔ)存的藥品，藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，使用低溫、冷藏設(shè)施設(shè)備運(yùn)輸和儲(chǔ)存。
藥品監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)違反本條前款規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)立即查封、扣押所涉藥品，并依法進(jìn)行處理。
第二十條藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)不得以搭售、買藥品贈(zèng)藥品、買商品贈(zèng)藥品等方式向公眾贈(zèng)送處方藥或者甲類非處方藥。
第二十一條藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)不得采用郵售、互聯(lián)網(wǎng)交易等方式直接向公眾銷售處方藥。
第二十二條禁止非法收購藥品。
第三章醫(yī)療機(jī)構(gòu)購進(jìn)、儲(chǔ)存藥品的監(jiān)督管理
第二十三條醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)置的藥房，應(yīng)當(dāng)具有與所使用藥品相適應(yīng)的場(chǎng)所、設(shè)備、倉儲(chǔ)設(shè)施和衛(wèi)生環(huán)境，配備相應(yīng)的藥學(xué)技術(shù)人員，并設(shè)立藥品質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或者配備質(zhì)量管理人員，建立藥品保管制度。
第二十四條醫(yī)療機(jī)構(gòu)購進(jìn)藥品時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十二條規(guī)定，索取、查驗(yàn)、保存供貨企業(yè)有關(guān)證件、資料、票據(jù)。
第二十五條醫(yī)療機(jī)構(gòu)購進(jìn)藥品，必須建立并執(zhí)行進(jìn)貨檢查驗(yàn)收制度，并建有真實(shí)完整的藥品購進(jìn)記錄。藥品購進(jìn)記錄必須注明藥品的通用名稱、生產(chǎn)廠商（中藥材標(biāo)明產(chǎn)地）、劑型、規(guī)格、批號(hào)、生產(chǎn)日期、有效期、批準(zhǔn)文號(hào)、供貨單位、數(shù)量、價(jià)格、購進(jìn)日期。
藥品購進(jìn)記錄必須保存至超過藥品有效期1年，但不得少于3年。
第二十六條醫(yī)療機(jī)構(gòu)儲(chǔ)存藥品，應(yīng)當(dāng)制訂和執(zhí)行有關(guān)藥品保管、養(yǎng)護(hù)的制度，并采取必要的冷藏、防凍、防潮、避光、通風(fēng)、防火、防蟲、防鼠等措施，保證藥品質(zhì)量。
醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將藥品與非藥品分開存放；中藥材、中藥飲片、化學(xué)藥品、中成藥應(yīng)分別儲(chǔ)存、分類存放。
第二十七條醫(yī)療機(jī)構(gòu)和計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)不得未經(jīng)診療直接向患者提供藥品。
第二十八條醫(yī)療機(jī)構(gòu)不得采用郵售、互聯(lián)網(wǎng)交易等方式直接向公眾銷售處方藥。
第二十九條醫(yī)療機(jī)構(gòu)以集中招標(biāo)方式采購藥品的，應(yīng)當(dāng)遵守《藥品管理法》、《藥品管理法實(shí)施條例》及本辦法的有關(guān)規(guī)定。
第四章法律責(zé)任
第三十條有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，給予警告；逾期不改正的，處以五千元以上二萬元以下的罰款：
（一）藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)違反本辦法第六條規(guī)定的；
（二）藥品生產(chǎn)、批發(fā)企業(yè)違反本辦法第十一條第一款規(guī)定的；
（三）藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)違反本辦法第十二條，未按照規(guī)定留存有關(guān)資料、銷售憑證的。
第三十一條藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)違反本辦法第七條規(guī)定的，給予警告，責(zé)令限期改正。
第三十二條有下列情形之一的，依照《藥品管理法》第七十三條規(guī)定，沒收違法銷售的藥品和違法所得，并處違法銷售的藥品貨值金額二倍以上五倍以下的罰款：
（一）藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)違反本辦法第八條規(guī)定，在經(jīng)藥品監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)的地址以外的場(chǎng)所現(xiàn)貨銷售藥品的；
（二）藥品生產(chǎn)企業(yè)違反本辦法第九條規(guī)定的；
（三）藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)違反本辦法第十五條規(guī)定的；
（四）藥品經(jīng)營企業(yè)違反本辦法第十七條規(guī)定的。
第三十三條藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)違反本辦法第八條規(guī)定，在經(jīng)藥品監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)的地址以外的場(chǎng)所儲(chǔ)存藥品的，按照《藥品管理法實(shí)施條例》第七十四條的規(guī)定予以處罰。
第三十四條藥品零售企業(yè)違反本辦法第十一條第二款規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告；逾期不改正的，處以五百元以下的罰款。
第三十五條違反本辦法第十三條規(guī)定，藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)知道或者應(yīng)當(dāng)知道他人從事無證生產(chǎn)、經(jīng)營藥品行為而為其提供藥品的，給予警告，責(zé)令改正，并處一萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，處一萬元以上三萬元以下的罰款。
第三十六條藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)違反本辦法第十四條規(guī)定的，按照《藥品管理法》第八十二條的規(guī)定予以處罰。
第三十七條違反本辦法第十六條規(guī)定，藥品經(jīng)營企業(yè)購進(jìn)或者銷售醫(yī)療機(jī)構(gòu)配制的制劑的，按照《藥品管理法》第八十條規(guī)定予以處罰。
第三十八條藥品零售企業(yè)違反本辦法第十八條第一款規(guī)定的，責(zé)令限期改正，給予警告；逾期不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，處以一千元以下的罰款。
違反本辦法第十八條第二款規(guī)定，藥品零售企業(yè)在執(zhí)業(yè)藥師或者其他依法經(jīng)過資格認(rèn)定的藥學(xué)技術(shù)人員不在崗時(shí)銷售處方藥或者甲類非處方藥的，責(zé)令限期改正，給予警告；逾期不改正的，處以一千元以下的罰款。
第三十九條藥品生產(chǎn)、批發(fā)企業(yè)違反本辦法第十九條規(guī)定，未在藥品說明書規(guī)定的低溫、冷藏條件下運(yùn)輸藥品的，給予警告，責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處以五千元以上二萬元以下的罰款；有關(guān)藥品經(jīng)依法確認(rèn)屬于假劣藥品的，按照《藥品管理法》有關(guān)規(guī)定予以處罰。
藥品生產(chǎn)、批發(fā)企業(yè)違反本辦法第十九條規(guī)定，未在藥品說明書規(guī)定的低溫、冷藏條件下儲(chǔ)存藥品的，按照《藥品管理法》第七十九條的規(guī)定予以處罰；有關(guān)藥品經(jīng)依法確認(rèn)屬于假劣藥品的，按照《藥品管理法》有關(guān)規(guī)定予以處罰。
第四十條藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)違反本辦法第二十條規(guī)定的，限期改正，給予警告；逾期不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，處以贈(zèng)送藥品貨值金額二倍以下的罰款，但是最高不超過三萬元。
第四十一條違反本辦法第二十三條至第二十七條的，責(zé)令限期改正，情節(jié)嚴(yán)重的，給予通報(bào)。
第四十二條藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)違反本辦法第二十一條、醫(yī)療機(jī)構(gòu)違反本辦法第二十八條規(guī)定，以郵售、互聯(lián)網(wǎng)交易等方式直接向公眾銷售處方藥的，責(zé)令改正，給予警告，并處銷售藥品貨值金額二倍以下的罰款，但是最高不超過三萬元。
第四十三條違反本辦法第二十二條規(guī)定非法收購藥品的，按照《藥品管理法》第七十三條的規(guī)定予以處罰。
第四十四條藥品監(jiān)督管理部門及其工作人員，對(duì)應(yīng)當(dāng)予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第五章附則
通過產(chǎn)品監(jiān)督，有效提高入網(wǎng)產(chǎn)品質(zhì)量，滿足電網(wǎng)建設(shè)、運(yùn)營及發(fā)展需求，為建設(shè)堅(jiān)強(qiáng)智能電網(wǎng)、實(shí)現(xiàn)“一強(qiáng)三優(yōu)”現(xiàn)代公司目標(biāo)提供堅(jiān)強(qiáng)的物資保障。
1 物資質(zhì)量監(jiān)督管理的目標(biāo)
物資質(zhì)量監(jiān)督工作作為電網(wǎng)公司全面質(zhì)量管理的重要組成部分，涉及到省、地（市）、縣公司多個(gè)層面，以及物資、基建、運(yùn)檢、營銷、信通、調(diào)度等多個(gè)部門。按照“依靠業(yè)主單位、聯(lián)合專業(yè)部門、依托檢測(cè)機(jī)構(gòu)、突出生產(chǎn)廠家”的質(zhì)量管控思路，從健全物資質(zhì)量監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)入手，不斷強(qiáng)化物資部門與各專業(yè)部門的橫向協(xié)同， 加強(qiáng)與各層級(jí)質(zhì)量監(jiān)督實(shí)施單位的縱向貫通，充分利用系統(tǒng)內(nèi)檢測(cè)資源和社會(huì)第三方檢測(cè)資源，增進(jìn)與供應(yīng)商的溝通互動(dòng)，不斷加強(qiáng)和推進(jìn)物資質(zhì)量監(jiān)督工作。
物資質(zhì)量監(jiān)督管理的范圍包括制造階段、交付驗(yàn)收階段、安裝調(diào)試階段、運(yùn)行階段和報(bào)廢階段的物資質(zhì)量監(jiān)督。物資質(zhì)量監(jiān)督管理的目標(biāo)是： 在統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，充分依托項(xiàng)目單位，得到橫向?qū)I(yè)部門的支持，利用電網(wǎng)公司物資檢測(cè)中心和社會(huì)第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)的檢測(cè)資源實(shí)施檢測(cè)，強(qiáng)化供應(yīng)商物資質(zhì)量主體責(zé)任，逐步形成“橫向到邊、縱向到底、內(nèi)外互動(dòng)” 的質(zhì)量監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，全面落實(shí)業(yè)主單位質(zhì)量監(jiān)督責(zé)任和供應(yīng)商質(zhì)量保證責(zé)任，進(jìn)一步提高入網(wǎng)物資質(zhì)量。
2 物資質(zhì)量監(jiān)督管理的主要做法
2.1 應(yīng)用信息化手段加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃管理
電網(wǎng)公司將三個(gè)百分百的計(jì)劃覆蓋率和計(jì)劃完成率列入指標(biāo)考核范圍，通過電子商務(wù)平臺(tái)開展質(zhì)量監(jiān)督任務(wù)，如駐廠監(jiān)造、抽檢、關(guān)鍵點(diǎn)見證、專家巡檢。為確保高質(zhì)量完成同業(yè)對(duì)標(biāo)考核要求， 通過ERP 系統(tǒng)開發(fā)物資質(zhì)量監(jiān)督的覆蓋率和完成率的預(yù)警功能，減少人為數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作中出現(xiàn)的偏差，提高工作效率，確保數(shù)據(jù)的可追溯性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。
2.2 質(zhì)量監(jiān)督“覆蓋率”管控
根據(jù)三個(gè)百分百全覆蓋要求，ERP 系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)各種采購策略的中標(biāo)物資質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃覆蓋情況進(jìn)行預(yù)警。當(dāng)中標(biāo)結(jié)果轉(zhuǎn)換成合同草稿后，在ERP 系統(tǒng)生成質(zhì)量監(jiān)督任務(wù)物資清單，通過電子商務(wù)平臺(tái)下發(fā)駐廠監(jiān)造任務(wù)， 項(xiàng)目單位制定抽檢方案，若沒有及時(shí)下發(fā)駐廠監(jiān)造任務(wù)和抽檢計(jì)劃的物資，信息系統(tǒng)進(jìn)行預(yù)警提醒，省物資供應(yīng)公司以郵件方式通知各項(xiàng)目單位質(zhì)量監(jiān)督專責(zé)。
2.3 質(zhì)量監(jiān)督“完成率”管控
對(duì)已開展質(zhì)量監(jiān)督任務(wù)的物資， 系統(tǒng)在ERP 系統(tǒng)跟蹤其收貨情況，并進(jìn)行預(yù)警。屬于抽檢范圍的物資，項(xiàng)目單位收貨后及時(shí)安排送檢，在電子商務(wù)平臺(tái)編制抽檢總結(jié)；駐廠監(jiān)造、關(guān)鍵點(diǎn)見證任務(wù)完成后，監(jiān)理公司和項(xiàng)目單位在電子商務(wù)平臺(tái)維護(hù)相關(guān)總結(jié)。ERP 系統(tǒng)顯示收貨的物資，若未在電子商務(wù)平臺(tái)編制相關(guān)總結(jié)，系統(tǒng)在收貨后3 天進(jìn)行預(yù)警提醒。
2.4 應(yīng)用“網(wǎng)格化”理論明確質(zhì)量監(jiān)督業(yè)務(wù)分工
通過“網(wǎng)格化”管理，將質(zhì)量監(jiān)督任務(wù)層層分解落實(shí)。將物資分成制造階段、驗(yàn)收交付階段、安裝調(diào)試階段、運(yùn)行階段、報(bào)廢階段，不同的物資按照階段、部門劃分成“網(wǎng)格”，通過研究每個(gè)單元格質(zhì)量管控措施，明確業(yè)務(wù)分工?？v向?qū)I(yè)線上報(bào)匯總質(zhì)量信息，橫向分管部門反饋各分管階段的物資質(zhì)量監(jiān)督情況，實(shí)現(xiàn)公司系統(tǒng)質(zhì)量監(jiān)督各專業(yè)部門、各單位資源和信息的共享。
物資質(zhì)量監(jiān)督縱向網(wǎng)格化分工。省物資供應(yīng)公司負(fù)責(zé)設(shè)備駐廠監(jiān)造、專家巡檢和專項(xiàng)抽檢；項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)關(guān)鍵點(diǎn)見證和抽檢工作；電網(wǎng)公司省級(jí)物資檢測(cè)中心、省級(jí)物資（材料）檢測(cè)中心，地區(qū)檢測(cè)中心承擔(dān)物資檢測(cè)工作。
2.5 利用信息化手段加強(qiáng)全過程質(zhì)量監(jiān)督信息管理
在已有的電子商務(wù)平臺(tái)的基礎(chǔ)上開發(fā)新的信息系統(tǒng)，用以存儲(chǔ)、統(tǒng)計(jì)生產(chǎn)制造、驗(yàn)收交付、安裝調(diào)試、運(yùn)行維護(hù)、退役報(bào)廢等各階段的質(zhì)量信息，為制定質(zhì)量監(jiān)督方法策略提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，并為供應(yīng)商績(jī)效量化打分提供可靠依據(jù)。新系統(tǒng)重點(diǎn)開發(fā)各階段的數(shù)據(jù)收集匯總功能，提升系統(tǒng)的實(shí)用性，強(qiáng)化對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的信息展現(xiàn)，減輕業(yè)務(wù)部門工作量，提升工作效率，確保上報(bào)數(shù)據(jù)可追溯性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。系統(tǒng)開發(fā)完成后，公司對(duì)歷史的質(zhì)量問題數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選整理，根據(jù)質(zhì)量問題發(fā)生的階段進(jìn)行劃分，將問題一一對(duì)應(yīng)填入導(dǎo)入系統(tǒng)，作為原始數(shù)據(jù)。新的質(zhì)量信息可分端口實(shí)時(shí)錄入，實(shí)現(xiàn)了質(zhì)量信息的動(dòng)態(tài)維護(hù)和實(shí)時(shí)展現(xiàn)。具體功能包括：供應(yīng)商名單管控：對(duì)評(píng)價(jià)期內(nèi)公開招標(biāo)中標(biāo)的供應(yīng)商進(jìn)行及時(shí)梳理，系統(tǒng)自動(dòng)按照招標(biāo)物資類別進(jìn)行實(shí)時(shí)展現(xiàn)。物資各階段質(zhì)量管控：實(shí)現(xiàn)不同供應(yīng)商在物資生產(chǎn)制造、驗(yàn)收交付、安裝調(diào)試、運(yùn)行維護(hù)、退役報(bào)廢等各階段質(zhì)量信息的維護(hù)與展現(xiàn)。
3 物資質(zhì)量監(jiān)督管理質(zhì)量問題閉環(huán)管理
為提高電網(wǎng)設(shè)備材料的整體質(zhì)量水平，電網(wǎng)公司通過多種途徑進(jìn)行了質(zhì)量問題閉環(huán)管理的有效探索，逐步形成了一套行之有效且符合公司質(zhì)量監(jiān)督工作要求的管理模式。
3.1 建立供應(yīng)商約談機(jī)制
各級(jí)電網(wǎng)公司收集本單位中標(biāo)供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量問題，開展供應(yīng)商約談，約談過程要求物資部門、需求部門以及問題供應(yīng)商三方共同全程參與。通過約談，對(duì)質(zhì)量問題作出相應(yīng)的合同處理，并在此基礎(chǔ)上與供應(yīng)商談判商定限期交貨、延長(zhǎng)產(chǎn)品質(zhì)保期、追加供應(yīng)商質(zhì)保金等追加處理辦法，以期進(jìn)一步保證物資供應(yīng)質(zhì)量的可靠性。此外，下級(jí)供電公司進(jìn)行約談的供應(yīng)商發(fā)生屢教不改、拒不履約的情形時(shí)，將該供應(yīng)商的違約或不良行為的相關(guān)資料提報(bào)上一級(jí)單位，由上一級(jí)單位的物資部門對(duì)該供應(yīng)商進(jìn)行約談處理，督促供應(yīng)商限期整改。
3.2 建立質(zhì)量監(jiān)督與招標(biāo)聯(lián)動(dòng)機(jī)制
為加強(qiáng)供應(yīng)商管理，提高供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量，公司建立了供應(yīng)商質(zhì)量問題與招標(biāo)聯(lián)動(dòng)機(jī)制， 對(duì)問題供應(yīng)商采取扣分、暫停授標(biāo)、列入黑名單等措施，做到發(fā)現(xiàn)一家及時(shí)處理一家，消除供應(yīng)商的僥幸心理。
3.3 建立供應(yīng)商整改驗(yàn)收機(jī)制
省級(jí)電網(wǎng)公司統(tǒng)一組織開展供應(yīng)商整改驗(yàn)收工作。要求質(zhì)量問題供應(yīng)商進(jìn)行自查整改，并限期f交整改報(bào)告，由省級(jí)電網(wǎng)公司物資部門統(tǒng)一審核，并對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查驗(yàn)收。對(duì)于發(fā)生問題特別重大的、影響較廣的、或?qū)儆诩易逍匀毕莸馁|(zhì)量問題供應(yīng)商，省級(jí)公司將抽調(diào)專家組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，并由專家組出具整改情況評(píng)估報(bào)告，確保從根本上消除產(chǎn)品的質(zhì)量隱患，保障電網(wǎng)的安全運(yùn)行。
3.4 保證流程正常運(yùn)行的專業(yè)管理的績(jī)效考核與控制
為確保物資質(zhì)量監(jiān)督管理的正常開展， 省級(jí)電網(wǎng)公司采取了以下措施： 將質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃覆蓋率和完成率納入對(duì)項(xiàng)目單位的同業(yè)對(duì)標(biāo)考核；制定物資抽檢專項(xiàng)工作方案；開發(fā)質(zhì)量監(jiān)督預(yù)警平臺(tái)、質(zhì)量問題信息庫和供應(yīng)商質(zhì)量問題分析軟件。
4 結(jié)束語
綜上所述，電力企業(yè)物資供應(yīng)中的質(zhì)量管理非常重要，因此今后應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)該項(xiàng)工作的重視，針對(duì)當(dāng)前電力企業(yè)物資管理中存在的問題采取有效的質(zhì)量管理和監(jiān)控措施，從而保證電力企業(yè)電網(wǎng)的安全可靠運(yùn)行。
參考文獻(xiàn)
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