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設計收費計算表（單位：萬元）Ⅱ
6.86077.23152.88561.71202.02502.81761.13252.8538
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4.93975.20672.07771.23261.45802.02870.81541.9406
1.設計方案直接影響投資
工程建設過程包括項目決策、項目設計和項目實施三大階段。進行投資控制的關鍵在于決策和設計階段，而在項目作出投資決策后，其關鍵就在于設計。據(jù)研究分析，設計費一般只相當于建設工程全壽命費用的1%以下，但正是這少于1%的費用對投資的影響卻高達75%以上，單項工程設計中，其建筑和結構方案的選擇及建筑材料的選用對投資又有較大影響，如建筑方案中的平面布置為內廊式還是外廊式、進深與開間的確定、立面形式的選擇、層高與層數(shù)的確定、基礎類型選用、結構形式選擇等都存在著技術經(jīng)濟分析問題。據(jù)統(tǒng)計，在滿足同樣功能的條件下，技術經(jīng)濟合理的設計，可降低工程造價5%～10%，甚至可達10%～20%，如某無線電廠的多層框架結構廠房(4層)，設計單位按常規(guī)設計為獨立基礎，由于多層廠房荷載較大，致使獨立基礎的單體尺寸較大，埋深較深(-3.2m)，事后經(jīng)其他設計人員分析如采用柱下條基，可節(jié)約大量的砼，并可降低埋深減少土方開挖，相比可節(jié)約投資20多萬元；某兩幢功能、結構、面積、基礎形式均相近的綜合樓，其中一幢因考慮立面效果設置了多處裝飾柱及裝飾線條，致使該部分費用相差10多萬元，真可謂是筆下一條線，投資花萬千擾。
2.設計質量間接影響投資
據(jù)統(tǒng)計，在工程質量事故的眾多原因中，設計責任多數(shù)占40.1%，居第一位。不少建筑產(chǎn)品由于缺乏優(yōu)化設計，而出現(xiàn)功能設置不合理，影響正常使用；有的設計圖紙質量差，專業(yè)設計之間相互矛盾，造成施工返工、停工的現(xiàn)象，有的造成質量缺陷和安全隱患，給國家和人民帶來巨大損失，造成投資的極大消費。震驚全國的寧波大橋事故就是這方面的典型例證。
3.設計方案影響經(jīng)常性費用
優(yōu)化設計不僅影響項目建設的一次性投資，而且還影響使用階段的經(jīng)常性費用，如暖通、照明的能源消耗、清潔、保養(yǎng)、維修費等，一次性投資與經(jīng)常性費用有一定的反比關系，但通過優(yōu)化設計可努力尋求這兩者的最佳結合，使項目建設的全壽命費用最低。
二、優(yōu)化設計運作困難的成因
1.政府主管部門對優(yōu)化設計監(jiān)控不力
長期以來，形成了一種設計對業(yè)主負責，設計質量由設計單位自行把關的觀念，主管部門對設計成果缺乏必要的考核與評價，有的僅靠圖紙會審來發(fā)現(xiàn)一些簡單問題，只有等出現(xiàn)了大的技術問題才來追究責任，而方案的經(jīng)濟性則問及更少。另外，對設計市場管理不夠，越級、無證、掛靠設計時有發(fā)生，從而導致設計質量下降，加之由于設計工作的特殊性，不同的項目有各自的特點，所以針對不同項目優(yōu)化設計的成果缺乏明確的定性考核指標。
2.業(yè)主要求優(yōu)化設計的意識不強
目前，業(yè)主往往把投資的控制重心放在施工環(huán)節(jié)上，而對設計環(huán)節(jié)重視不夠。其原因：一是對設計對投資影響的重要性認識不夠，只看到搞施工招標，投標價要低于標底價、施工單位要讓利等，殊不知設計方案的優(yōu)化會帶來更大的節(jié)約；二是無法很好地選擇設計單位，因為在設計前業(yè)主不知道誰能優(yōu)化到什么程度。有些項目設計雖通過招投標，但此時方案不細，概算粗略，很難來綜合評定；三是業(yè)主由于專業(yè)知識上的限制，對設計方案難以從優(yōu)化擾的角度提出要求或疑義；四是有些業(yè)主經(jīng)濟實力雄厚擾，項目建設趕時髦，求新穎，根本不提優(yōu)化要求；五是有些業(yè)主自身對工程應具備的功能要求及應達到的目標不明確，隨意性大，要求出圖時間緊，又壓低設計收費，從而也影響了優(yōu)化設計的開展。
3.優(yōu)化設計的開展缺乏必要的壓力和動力
由于目前的設計經(jīng)營往往憑的是關系，缺乏公平競爭，所以設計單位的重心不在技術水平的提高上，設計只要保證不出大的質量問題，方案的好壞、造價的高低，關系不大，使優(yōu)化設計失去壓力。由于現(xiàn)在的設計收費是按面積或按造價的比例計取，幾乎跟投資的節(jié)約和設計質量的優(yōu)劣無關，導致對設計方案不認真進行經(jīng)濟分析，而是追求高標準，或為保險起見，隨意加大安全系數(shù)，造成投資浪費。相反，設計單位即使花費了較多的人力、物力，優(yōu)化了設計方案，給業(yè)主節(jié)約了投資，但也不能得到應有的報酬，有時設計費反而變少了，從而挫傷了優(yōu)化設計的積極性。
4.優(yōu)化設計運行的機制不夠完善
優(yōu)化設計的運行需有良好的機制作為保證。而目前的狀況，一是缺乏公平的設計市場競爭機制，設計招標未能得到推廣和深化，地方、行業(yè)、部門保護嚴重；二是價格機制扭曲，優(yōu)化不能優(yōu)價；三是法律法規(guī)機制薄弱。
三、搞好優(yōu)化設計的幾點建議
1.主管部門應加強對優(yōu)化設計工作的監(jiān)控
為保證優(yōu)化設計工作的進行，開始可由政府主管部門來強制執(zhí)行，通過對設計成果進行全面審查后方可實施。作為《建設工程質量管理條例》的配套文件之一的《建筑工程施工圖設計文件審查暫行辦法》已由建設部建設［2000］41號文頒布施行，它的實施將對控制設計質量提供重要保證。但《辦法》規(guī)定的審查主要是針對設計單位的資質、設計收費、建設手續(xù)、規(guī)范的執(zhí)行情況、新材料新工藝的推廣應用等方面的內容，缺乏對方案的經(jīng)濟性及功能的合理性方面的審查要求，所以建設主管部門在執(zhí)行《辦法》的同時，應增加人員配備和審查力度，對設計成果進行全面審查。第二，應加強對設計市場的管理力度，嚴格通過資質管理、人員注冊、設計招標、圖紙審查等環(huán)節(jié)來規(guī)范設計市場，減少黑市設計。第三，利用主管部門的職能，總結推廣標準規(guī)范、標準設計、公布合理的技術經(jīng)濟指標及考核指標，為優(yōu)化設計的進行提供良好服務。
2.加快設計監(jiān)理工作的推廣
優(yōu)化設計工作的推行，僅靠政府監(jiān)控還不能滿足社會發(fā)展的要求，設計監(jiān)理已成為形勢所迫，業(yè)主所需。通過設計監(jiān)理可打破設計單位自己控制自己的單一局面。因此，主管部門應在搞好政府監(jiān)理的同時，一方面應盡快建立設計監(jiān)理單位資質的審批條件，加強設計監(jiān)理人才的培訓考核和注冊，制定設計監(jiān)理工作的責職、收費標準等；另一方面通過行政手段來保證設計監(jiān)理的廣度，為設計監(jiān)理的社會化的提供條件。
3.建立必要的設計競爭機制
為保證設計市場的公平競爭，設計經(jīng)營也應采用招標投標，雖然早在1984年，當時國家計委和城鄉(xiāng)建設環(huán)境保護部就印發(fā)《工程設計招標投標暫行辦法》，1995年建設部230號文印發(fā)了《城市建筑方案設計競選管理辦法》，新頒的《招標投標法》中也規(guī)定符合條件的項目的勘察設計必須招標，但實際招標項目的量一直很少，只占總項目的10%左右(不同的地區(qū)其比例可能有所不同)，即使采用招標的項目，其招標體系不完善評標方法不健全，缺乏公平競爭性，因此應完善設計招投標的相關環(huán)節(jié)。首先，應成立合法的設計招標機構；其次，各地方主管部門應建立相應的規(guī)定，符合條件的項目必須招標；第三，業(yè)主對擬建項目應有明確的功能及投資要求，有編制完整的招標文件；第四，招標時應對投標單位的資質信譽等方面進行必要的資格審查；第五，應設立健全的評標機構合理的建設評標方法，以保證設計單位公平競爭，并限制業(yè)主在項目上的隨意性。
設計單位為提高競爭能力，在內部管理上應把設計質量同個人效益掛鉤，促使設計人員加強經(jīng)濟觀念，把技術與經(jīng)濟統(tǒng)一起來，改變以前設計過程中不算帳，設計完了概算見分曉的現(xiàn)象，由畫了算擾變?yōu)樗阒嫈_，并通過室主任、總工程師與造價工程師層層把關，共同控制設計過程。
4.完善相應的法律法規(guī)
中圖分類號：TU201.7
文獻標識碼：B
文章編號：1008-0422（2008）08-0144-02
1前言
建設項目投資控制是每個投資者所關心的重要內容之一。就工程項目建設而言，投資控制貫穿于項目建設的全過程。從目前的投資控制來看，通過對項目建議書和可行性研究階段投資估算的審批和項目法人負責制的實行，投資規(guī)模得到了有效控制，象以前那種投資無底洞，工期馬拉松的現(xiàn)象已基本杜絕。設計階段通過限額設計，使設計概算超投資估算的現(xiàn)象得到了基本控制。施工階段通過招標投標和施工監(jiān)理的全面推行，使工程預算投資得到了合理的確定和有效控制，通過造價咨詢服務部門和審計部門對工程結算和決算的審核，剔除了其中的不合理部分，使該階段的投資也得到了應有的控制。但如何通過優(yōu)化設計來有效控制投資，尚未得到廣泛重視。
2優(yōu)化設計對建設投資的影響
2.1設計方案直接影響投資
工程建設過程包括項目決策、項目設計和項目實施三大階段。進行投資控制的關鍵在于決策和設計階段，而在項目作出投資決策后，其關鍵就在于設計。據(jù)研究分析，設計費一般只相當于建設工程全壽命費用的1%以下，但正是這少于1%的費用對投資的影響卻高達75%以上，單項工程設計中，其建筑和結構方案的選擇及建筑材料的選用對投資又有較大影響，如建筑方案中的平面布置為內廊式還是外廊式、進深與開間的確定、立面形式的選擇、層高與層數(shù)的確定、基礎類型選用、結構形式選擇等都存在著技術經(jīng)濟分析問題。據(jù)統(tǒng)計，在滿足同樣功能的條件下，技術經(jīng)濟合理的設計，可降低工程造價5%～10%，甚至可達10%～20%，如某無線電廠的多層框架結構廠房(4層)，設計單位按常規(guī)設計為獨立基礎，由于多層廠房荷載較大，致使獨立基礎的單體尺寸較大，埋深較深(-3.2m)，事后經(jīng)其他設計人員分析如采用柱下條基，可節(jié)約大量的砼，并可降低埋深減少土方開挖，相比可節(jié)約投資20多萬元；某兩幢功能、結構、面積、基礎形式均相近的綜合樓，其中一幢因考慮立面效果設置了多處裝飾柱及裝飾線條，致使該部分費用相差10多萬元，真可謂是筆下一條線，投資萬千擾。
2.2設計質量間接影響投資
據(jù)統(tǒng)計，在工程質量事故的眾多原因中，設計責任多數(shù)占40.1%，居第一位。不少建筑產(chǎn)品由于缺乏優(yōu)化設計，而出現(xiàn)功能設置不合理，影響正常使用；有的設計圖紙質量差，專業(yè)設計之間相互矛盾，造成施工返工、停工的現(xiàn)象，有的造成質量缺陷和安全隱患，給國家和人民帶來巨大損失，造成投資的極大浪費。震驚全國的寧波大橋事故就是這方面的典型例證。
2.3設計方案影響經(jīng)常性費用
優(yōu)化設計不僅影響項目建設的一次性投資，而且還影響使用階段的經(jīng)常性費用，如暖通、照明的能源消耗、清潔、保養(yǎng)、維修費等，一次性投資與經(jīng)常性費用有一定的反比關系，但通過優(yōu)化設計可努力尋求這兩者的最佳結合，使項目建設的全壽命費用最低。
3優(yōu)化設計運作困難的成因
3.1主管部門對優(yōu)化設計監(jiān)控不力
長期以來，形成了一種設計對業(yè)主負責，設計質量由設計單位自行把關的觀念，有的僅靠圖紙會審來發(fā)現(xiàn)一些簡單問題，只有等出現(xiàn)了大的技術問題才來追究責任，而方案的經(jīng)濟性則問及更少。另外，由于設計工作的特殊性，不同的項目有各自的特點，針對不同項目優(yōu)化設計的成果缺乏明確的定性考核指標。
3.2業(yè)主要求優(yōu)化設計的意識不強
目前，業(yè)主往往把投資的控制重心放在施工環(huán)節(jié)上，而對設計環(huán)節(jié)重視不夠。其原因：一是對設計對投資影響的重要性認識不夠，只看到搞施工招標，投標價要低于標底價、施工單位要讓利等，殊不知設計方案的優(yōu)化會帶來更大的節(jié)約；二是無法很好地選擇設計單位，因為在設計前業(yè)主不知道誰能優(yōu)化到什么程度。有些項目設計雖通過招投標，但此時方案不細，概算粗略，很難來綜合評定；三是業(yè)主由于專業(yè)知識上的限制，對設計方案難以從優(yōu)化的角度提出要求或疑義；四是有些業(yè)主經(jīng)濟實力雄厚，項目建設趕時髦，求新穎，根本不提優(yōu)化要求；五是有些業(yè)主自身對工程應具備的功能要求及應達到的目標不明確，隨意性大，要求出圖時間緊，又壓低設計收費，從而也影響了優(yōu)化設計的開展。
3.3優(yōu)化設計的開展缺乏必要的壓力和動力
優(yōu)化設計的運行需有良好的機制作為保證。而目前的狀況，一是缺乏非常公平的設計市場競爭機制，設計招標未能得到推廣和深化；二是價格機制扭曲，優(yōu)化并不是優(yōu)價；三是法律法規(guī)機制還比較薄弱。
4搞好優(yōu)化設計實現(xiàn)對工程建設投資的有效控制的幾點建議
4.1主管部門可以加強對優(yōu)化設計工作的監(jiān)控
為保證優(yōu)化設計工作的進行，開始可由政府主管部門來強制執(zhí)行，通過對設計成果進行全面審查后方可實施。作為《建設工程質量管理條例》的配套文件之一的《建筑工程施工圖設計文件審查暫行辦法》已由建設部建設［2000］41號文頒布施行，它的實施將對控制設計質量提供重要保證。但《辦法》規(guī)定的審查主要是針對設計單位的資質、設計收費、建設手續(xù)、規(guī)范的執(zhí)行情況、新材料新工藝的推廣應用等方面的內容，缺乏對方案的經(jīng)濟性及功能的合理性方面的審查要求，所以建設主管部門在執(zhí)行《辦法》的同時，可以增加人員配備和審查力度，對設計成果進行全面審查。第二，可以加強對設計市場的管理力度，嚴格通過資質管理、人員注冊、設計招標、圖紙審查等環(huán)節(jié)來規(guī)范設計市場。第三，利用主管部門的職能，總結推廣標準規(guī)范、標準設計、公布合理的技術經(jīng)濟指標及考核指標，為優(yōu)化設計的進行提供良好服務。
4.2加快設計監(jiān)理工作的推廣
優(yōu)化設計工作的推行，僅靠政府監(jiān)控還不能滿足社會發(fā)展的要求，設計監(jiān)理已成為形勢所迫，業(yè)主所需。通過設計監(jiān)理可打破設計單位自己控制自己的單一局面。因此，主管部門可以在搞好政府監(jiān)督的同時，一方面可以盡快建立設計監(jiān)理單位資質的審批條件，加強設計監(jiān)理人才的培訓考核和注冊，制定設計監(jiān)理工作的責職、收費標準等；另一方面通過行政手段來保證設計監(jiān)理的廣度，為設計監(jiān)理的社會化提供條件。
4.3完善設計競爭機制
為保證設計市場的公平競爭，設計經(jīng)營也應采用招標投標，雖然早在1984年，當時國家計委和城鄉(xiāng)建設環(huán)境保護部就印發(fā)《工程設計招標投標暫行辦法》，1995年建設部230號文印發(fā)了《城市建筑方案設計競選管理辦法》，新頒的《招標投標法》中也規(guī)定符合條件的項目的勘察設計必須招標，但實際招標項目的量一直很少，只占總項目的10%左右(不同的地區(qū)其比例可能有所不同)；即使采用招標的項目，其招標體系還有待完善、評標方法也還有待健全，因此可以進一步完善設計招投標的相關環(huán)節(jié)。首先，可以成立合法的設計招標機構；其次，各地方主管部門可以建立相應的規(guī)定，符合條件的項目必須招標；第三，業(yè)主對擬建項目應有明確的功能及投資要求，有編制完整的招標文件；第四，招標時應對投標單位的資質信譽等方面進行必要的資格審查；第五，可以設立健全的評標機構和合理的建設評標方法，以保證設計單位公平競爭，并限制業(yè)主在項目上的隨意性。
設計單位為提高競爭能力，在內部管理上應把設計質量同個人效益掛鉤，促使設計人員加強經(jīng)濟觀念，把技術與經(jīng)濟統(tǒng)一起來，改變以前設計過程中不算帳，設計完了概算見分曉的現(xiàn)象，由畫了算轉變?yōu)樗阒?，并通過室主任、造價工程師與總工程師層層把關，共同控制設計過程。
4.4完善相應的法律法規(guī)
優(yōu)化設計的推廣還應有一定的法律法規(guī)作為保證，目前已有《合同法》、《建筑法》、《招標投標法》、《建筑工程質量管理條例》等在規(guī)范項目建設工作，但這些都是從項目建設的總體出發(fā)，對設計方面的規(guī)范還可以進一步具體，因此為更好地監(jiān)督管理設計工作，還應建立和完善相應法律法規(guī)，如設計監(jiān)理、設計招投標、設計市場及價格管理等。全國各地方省、市人民政府于2000年上半年頒布的《省建設工程勘察設計管理辦法》便是該省加強建設工程勘察設計管理，規(guī)范工程勘察設計行為的法規(guī)。
4.5注意優(yōu)化設計與工程建設投資有效控制工作的綜合性
通過優(yōu)化設計來控制投資是一個綜合性問題，不能片面強調節(jié)約投資，正確處理技術與經(jīng)濟的對立統(tǒng)一是控制投資的關鍵環(huán)節(jié)。設計中既要反對片面強調節(jié)約，忽視技術上的合理要求，使項目達不到功能的傾向；又要反對重視技術，輕經(jīng)濟、設計保守浪費的現(xiàn)象。設計人員要用價值工程的原理來進行設計方案分析，要以提高價值為目標，以功能分析為核心，以系統(tǒng)觀念為指針，以總體效益為出發(fā)點，從而真正達到優(yōu)化設計效果。
綜上所述，在項目作出投資決策后，投資控制的關鍵就在于設計；而設計階段的投資控制的關鍵就在于優(yōu)化設計。雖然還存在一些問題，但是通過一系列重要措施，實現(xiàn)優(yōu)化設計對工程建設投資的有效控制，一定能夠進一步提升對工程建設投資的有效控制。
參考文獻：
[1] 招標投標法.
[2] 城市建筑方案設計競選管理辦法.
建設工程項目的設計是整個工程建設的其中一個環(huán)節(jié)。建設工程項目投資控制是每個投資者所關心的重要內容之一。就工程項目建設而言，投資控制貫穿于工程項目建設的全過程。從目前的投資控制來看，通過對項目建議書和可行性研究階段投資估算的審批和項目法人負責制的實行，投資規(guī)模得到了有效控制，而如以前那種投資無底洞，工期馬拉松的現(xiàn)象已基本杜絕。設計階段通過限額設計，使設計概算超投資估算的現(xiàn)象得到了基本控制。施工階段通過招、投標和施工監(jiān)理的全面推行，使工程預算投資得到了合理的確定和有效控制，通過造價咨詢服務部門和審計部門對工程結算和決算的審核，剔除了其中的不合理部分，使該階段的投資也得到了應有的控制。但如何通過優(yōu)化設計來有效控制投資，卻沒有得到廣泛重視。
一、優(yōu)化設計對建設投資的影響
1.設計方案直接影響投資
工程建設過程包括項目決策、項目設計和項目實施三大階段。進行投資控制的關鍵在于決策和設計階段，而在項目作出投資決策后，其關鍵就在于設計。據(jù)研究分析，設計費一般只相當于建設工程全部費用的1%左右，但正是這1%左右的費用對投資的影響卻高達70%以上，單項工程設計中，其建筑和結構方案的選擇及建筑材料的選用對投資又有較大影響，如建筑方案中的平面布置為內廊式還是外廊式、進深與開間的確定、立面形式的選擇、層高與層數(shù)的確定、基礎類型選用、結構形式選擇等都存在著技術經(jīng)濟分析問題。據(jù)統(tǒng)計，在滿足同樣功能的條件下，技術經(jīng)濟合理的設計，可降低工程造價5%～10%，甚至可達10%～15%。如某無線電廠的多層（四層）框架結構廠房，設計單位按常規(guī)設計為獨立基礎，由于多層廠房荷載較大，致使獨立基礎的單體尺寸較大，埋深較深，經(jīng)其他設計人員分析如采用柱下條基，可節(jié)約大量的砼，并可降低埋深減少土方開挖，相比可節(jié)約投資20多萬元；某兩幢功能、結構、面積、基礎形式均相近的綜合樓，其中一幢因考慮立面效果設置了多處裝飾柱及裝飾線條，致使該部分費用相差10多萬元，正所謂：筆下一條線，投資花萬千啊。
2.設計質量間接影響投資
據(jù)統(tǒng)計，在工程質量事故的眾多原因中，設計責任多數(shù)占30%以上，居第一位。不少建筑產(chǎn)品由于缺乏優(yōu)化設計，而出現(xiàn)功能設置不合理，影響正常使用；有的設計圖紙質量差，專業(yè)設計之間相互矛盾，造成施工返工、停工的現(xiàn)象，有的造成質量缺陷和安全隱患，給國家和人民帶來巨大損失，造成投資的極大消費。
3.設計方案影響經(jīng)常性費用
優(yōu)化設計不僅影響項目建設的一次性投資，而且還影響使用階段的經(jīng)常性費用，如暖通、照明的能源消耗、清潔、保養(yǎng)、維修費等，一次性投資與經(jīng)常性費用有一定的反比關系，但通過優(yōu)化設計可努力尋求這兩者的最佳結合，使項目建設的全壽命費用最低。
4.設計方案要考慮環(huán)境評價和節(jié)能減排
在當今全球陷入經(jīng)濟危機、氣候變暖、生態(tài)環(huán)境遭到破壞從而引發(fā)的人類生存危機的情況下，建設工程的優(yōu)化設計更應考慮到保護環(huán)境、節(jié)約能源和材料、減少對環(huán)境的污染等問題。優(yōu)化設計可以在工程的源頭來解決這些問題，不僅可以有效地節(jié)約建設資金，還為保護人類生存環(huán)境做出了貢獻，這也是一項造福人類的總要工作。
二、優(yōu)化設計運作困難的成因
1.政府主管部門對優(yōu)化設計監(jiān)控不力
長期以來，形成了一種設計對業(yè)主負責，設計質量由設計單位自行把關的觀念，主管部門對設計成果缺乏必要的考核與評價，有的僅靠圖紙會審來發(fā)現(xiàn)一些簡單問題，只有等出現(xiàn)了大的技術問題才來追究責任，而方案的經(jīng)濟性則問及更少。另外，對設計市場管理不夠，越級、無證、掛靠設計時有發(fā)生，從而導致設計質量下降，加之由于設計工作的特殊性，不同的項目有各自的特點，所以針對不同項目優(yōu)化設計的成果缺乏明確的定性考核指標。
2.業(yè)主要求優(yōu)化設計的意識不強
目前，業(yè)主往往把投資的控制重心放在施工環(huán)節(jié)上，而對設計環(huán)節(jié)重視不夠。其原因：一是對設計對投資影響的重要性認識不夠，只看到搞施工招標，投標價要低于標底價、施工單位要讓利等，殊不知設計方案的優(yōu)化會帶來更大的節(jié)約；二是無法很好地選擇設計單位，因為在設計前業(yè)主不知道誰能優(yōu)化到什么程度。有些項目設計雖通過招投標，但此時方案不細，概算粗略，很難來綜合評定；三是業(yè)主由于專業(yè)知識上的限制，對設計方案難以從優(yōu)化擾的角度提出要求或疑義；四是有些業(yè)主經(jīng)濟實力雄厚擾，項目建設趕時髦，求新穎，根本不提優(yōu)化要求；五是有些業(yè)主自身對工程應具備的功能要求及應達到的目標不明確，隨意性大，要求出圖時間緊，又壓低設計收費，從而也影響了優(yōu)化設計的開展。
3.優(yōu)化設計的開展缺乏必要的壓力和動力
由于目前的設計經(jīng)營往往憑的是關系，缺乏公平競爭，所以設計單位的重心不在技術水平的提高上，設計只要保證不出大的質量問題，方案的好壞、造價的高低，關系不大，使優(yōu)化設計失去壓力。由于現(xiàn)在的設計收費是按面積或按造價的比例計取，幾乎跟投資的節(jié)約和設計質量的優(yōu)劣無關，導致對設計方案不認真進行經(jīng)濟分析，而是追求高標準，或為保險起見，隨意加大安全系數(shù)，造成投資浪費。相反，設計單位即使花費了較多的人力、物力，優(yōu)化了設計方案，給業(yè)主節(jié)約了投資，但也不能得到應有的報酬，有時設計費反而變少了，從而挫傷了優(yōu)化設計的積極性。
4.優(yōu)化設計運行的機制不夠完善
優(yōu)化設計的運行需有良好的機制作為保證。而目前的狀況，一是缺乏公平的設計市場競爭機制，設計招標未能得到推廣和深化，地方、行業(yè)、部門保護嚴重；二是價格機制扭曲，優(yōu)化不能優(yōu)價；三是法律法規(guī)機制薄弱。
三、搞好優(yōu)化設計的幾點想法
1.主管部門應加強對優(yōu)化設計工作的監(jiān)控
首先為保證優(yōu)化設計工作的進行，開始可由政府主管部門來強制執(zhí)行，通過對設計成果進行全面審查后方可實施。有關法律法規(guī)的頒布實施將對控制設計質量提供重要保證。但其中規(guī)定的審查主要是針對設計單位的資質、設計收費、建設手續(xù)、規(guī)范的執(zhí)行情況、新材料新工藝的推廣應用等方面的內容，缺乏對方案的經(jīng)濟性及功能的合理性方面的審查要求，所以建設主管部門在執(zhí)行的同時，應增加人員配備和審查力度，對設計成果進行全面審查。其次，應加強對設計市場的管理力度，嚴格通過資質管理、人員注冊、設計招標、圖紙審查等環(huán)節(jié)來規(guī)范設計市場，減少黑市設計。第三，利用主管部門的職能，總結推廣標準規(guī)范、標準設計、公布合理的技術經(jīng)濟指標及考核指標，為優(yōu)化設計的進行提供良好服務。
2.加快設計監(jiān)理工作的推廣
優(yōu)化設計工作的推行，僅靠政府監(jiān)控還不能滿足社會發(fā)展的要求，設計監(jiān)理已成為形勢所迫，業(yè)主所需。通過設計監(jiān)理可打破設計單位自己控制自己的單一局面。因此，主管部門應在搞好政府監(jiān)理的同時，一方面應盡快建立設計監(jiān)理單位資質的審批條件，加強設計監(jiān)理人才的培訓考核和注冊，制定設計監(jiān)理工作的責職、收費標準等；另一方面通過行政手段來保證設計監(jiān)理的廣度，為設計監(jiān)理的社會化的提供條件。
3.建立必要的設計競爭機制
為保證設計市場的公平競爭，設計經(jīng)營也應采用招標投標，雖然有關法律法規(guī)中規(guī)定符合條件的項目的勘察設計必須招標，但實際招標項目的量一直很少，只占總項目的10%左右(不同的地區(qū)其比例可能有所不同)，即使采用招標的項目，其招標體系不完善評標方法不健全，缺乏公平競爭性，因此應完善設計招投標的相關環(huán)節(jié)。首先，應成立合法的設計招標機構；其次，各地方主管部門應建立相應的規(guī)定，符合條件的項目必須招標；第三，業(yè)主對擬建項目應有明確的功能及投資要求，有編制完整的招標文件；第四，招標時應對投標單位的資質信譽等方面進行必要的資格審查；第五，應設立健全的評標機構合理的建設評標方法，以保證設計單位公平競爭，并限制業(yè)主在項目上的隨意性。
設計單位為提高競爭能力，在內部管理上應把設計質量同個人效益掛鉤，促使設計人員加強經(jīng)濟觀念，把技術與經(jīng)濟統(tǒng)一起來，改變以前設計過程中不算帳，設計完了概算見分曉的現(xiàn)象，由畫了算轉變?yōu)樗阒?，并通過室主任、總工程師與造價工程師層層把關，共同控制設計過程。
4.完善相應的法律法規(guī)
優(yōu)化設計的推廣還應有一定的法律法規(guī)作為保證，目前已有《合同法》、《建筑法》、《招投標法》、《建筑工程質量管理條例》等在規(guī)范項目建設工作，但這些都是從項目建設的總體出發(fā)，對設計方面的規(guī)范不夠具體，因此為更好地監(jiān)督管理設計工作，還應建立和完善相應法律法規(guī)，如設計監(jiān)理、設計招投標、設計市場及價格管理等。
中圖分類號： E271 文獻標識碼： A
設計階段的造價控制是建設項目造價控制的重要環(huán)節(jié)，如何在設計階段有效控制工程造價，只有把技術與經(jīng)濟有機結合、大力推行限額設計、嚴格控制設計變更、加強設計監(jiān)理、積極引入競爭機制、改變設計收費辦法等方面進行不斷地探索和研究。工程設計人員與工程經(jīng)濟人員加強緊密聯(lián)系，相互配合，正確處理技術先進與經(jīng)濟合理兩者之間的對立統(tǒng)一，就能使工程造價控制達到良性循環(huán)，使有限的資金得到充分合理的使用。
一、建設項目設計階段投資控制現(xiàn)狀
1、設計階段成本管理方式
（1）嚴格控制投資數(shù)額
在發(fā)達國家，有些地區(qū)工程造價的管理是通過立項、設計、招標、簽約、施工、結算、決算等階段性工作來實現(xiàn)，控制投資數(shù)額是工程建設全過程中重要的工作。在深化階段中，投資工作的成本管理使工期、質量和成本目標可以實現(xiàn)。
（2）實行限額設計
在設計階段，設計師、工程師和工料測量師一起對設計方案(含初步設計與技術設計)做技術和經(jīng)濟分析論證，優(yōu)化并進行相關專業(yè)的協(xié)調，避免施工中發(fā)生設計的變更。工料測量師要編制工程概算，隨工作的深入，造價應越來越準確，但不能超過造價限額。
（3）借助先進的管理工具
國外工程造價的編制，主要是以先進的計算機為手段，通過將專家們多年的實際經(jīng)驗，諸如:標準的單位材料消耗、單位工程量、單位造價等信息存儲到計算機中，建立有價值的、高質量的數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)計算機聯(lián)網(wǎng)，實行數(shù)據(jù)共享。當遇到新建項目時，就可以很快地將以往歷史數(shù)據(jù)調出，結合新的項目工程的具體情況稍加修改處理，就可以設立一個現(xiàn)有的科學方法為基礎的數(shù)據(jù)分析項目，便于更準確地控制的造價成本。估算一般都在電腦上使用大型的工程項目數(shù)據(jù)庫處理，其估計結果是基本準確，完整的控制系統(tǒng)可以用來作為投資依據(jù)。
2、采用競爭方式委托設計
在國外許多國家，設計任務的委托主要通過競爭方式進行，這既有利于選擇最優(yōu)的設計方案，又有利于控制成本。主要的方式有以下兩種:
（1）設計競賽
為了在建筑設計行業(yè)引進競爭機制、有效地提高設計質量、吸收和選擇最佳設計。經(jīng)過長期的總結，許多國家制定了一系列行之有效的設計競賽方法，有的國家對設計競賽的類型以及競賽辦法做出了詳細的規(guī)定。
（2）協(xié)議評審
一些國家，業(yè)主在選擇設計單位時常常采用協(xié)議的方法。其主要程序為:
①按照資質評審程序，行業(yè)協(xié)會和專業(yè)機構,根據(jù)工作范圍，向業(yè)主推薦符合要求的設計事務所或設計師。
②業(yè)主在簡要說明工程要求后，可向他們感興趣的設計單位發(fā)出邀請。
③設計單位按要求提交報告(主要包括設計項目進度計劃、項目人員組成、設計收費等)。
④業(yè)主按照事先約定的評分原則對設計單位進行評比排名，與排名第一的設計單位會談，達成一致后，商定簽訂書面協(xié)議。否則，與排名第二的設計單位商談，直到簽訂滿意的合同。
3、制度方面的問題
目前，國內工程造價控制制度不健全，設計人員與造價管理人員工作不能緊密相結合，各做各的事且缺乏必要的協(xié)調，涉及造價超標也沒有采取相應措施，責、權、利不明晰，設計階段工程造價管理的積極性不高。
4、認識方面存在的問題
（1）認識不足問題
設計行業(yè)從業(yè)人員普遍缺乏經(jīng)濟觀念，不注意設計中的技術經(jīng)濟分析論證和投資控制措施，設計單位無論領導還是具體設計人員都非常重視設計速度、技術和產(chǎn)值，有的造價主管部門則認為工程投資的增加是由于施工管理不善和工料機價格上漲等原因造成，因而往往過分強調施工階段的成本控制，只注意施工圖預算、結算與決算的審查。殊不知由于設計原因造成工程投資增加的可能性和數(shù)量遠遠大于施工階段工程成本的上升，一個工程如果設計階段投資失控，那么施工階段無論如何嚴格地控制工程成本，也無法扭轉整個項目不良的投資效果。
（2）設計方案優(yōu)選問題
工程設計中不善于運用優(yōu)化理論對設計方案進行技術經(jīng)濟分析，忽視設計方案對工程投資的影響，設計過程中存在設計思想保守，過分加大安全系數(shù)，造成肥梁、胖柱、深基礎、配筋過量等問題。工程設計招投標工作中忽視工程造價指標，只注重追求建筑造型、建筑面積和占地面積等概略性指標，對具體的工程造價指標很少認真審查和核算，而設計人員又大多數(shù)不熟悉建設工程定額，技術經(jīng)濟觀念淡薄，因此，造成設計人員在優(yōu)選方案過程中忽視經(jīng)濟指標，沒有達到投資控制的目的。
（3）設計單位內部管理機制不健全問題
現(xiàn)行設計體制下設計單位的功能單一，設計專業(yè)分工不合理，把設計工作機械地切塊分割，對投資的控制是靜態(tài)和孤立的，無法適應全過程投資控制的需要。具體表現(xiàn)為：
①前期可行性研究和投資估算不夠深入細致，設計單位對其經(jīng)濟指標控制不嚴，使得限額設計失去依據(jù)；
②缺乏合理的設計周期，方案比選流于形式，設計各階段工作和論證不夠細致，與工程項目管理的周期不能很好地協(xié)調配合。如初步設計必須完成并經(jīng)審批后才能進行設備定貨和施工圖設計。此外，根據(jù)靜態(tài)的概算指標和沒有具體落實的設備材料編制的設計概算無法正確反映工程的真實情況，更談不上有效控制工程造價；
③設計分工中各有關專業(yè)自成一體，缺乏整體的協(xié)作意識；
④概預算為編而編，流于形式，準確性差。概預算人員仍然是根據(jù)設計圖紙進行事后計算，而不是能動地影響設計和施工；
⑤設計管理思想落后，缺乏嚴謹實用的管理方法，以經(jīng)驗型管理為主，技術經(jīng)濟分析的結果隨分析人員的不同其個體差異很大。
二、建設項目設計階段投資控制意義
1986年，國家計委在云、貴魯布革水電站工程中第一次正式推行項目管理體制，日本大成建設株式會社以比標底價低43% 的價格，在四年的工程實施過程中給中國的建筑企業(yè)展現(xiàn)了世界先進的生產(chǎn)管理水平，不但如期按合約保質保量的完成了施工任務，而且企業(yè)本身也獲得了巨大的經(jīng)濟效益，創(chuàng)造了著名的“魯布革”效應，。這次項目管理改革的成功也正式拉開了我國項目管理體制改革的大幕，希望國內的建筑企業(yè)能夠引和借鑒先進施工管理經(jīng)驗。
根據(jù)《建筑工程設計文件編制深度規(guī)定》的有關要求，民用建筑工程一般應分為方案設計、初步設計和施工圖設計三個階段。對于技術要求簡單的民用建筑工程，經(jīng)有關主管部門同意，并且合同中有不做初步設計的約定，可在方案設計審批后直接進入施工圖設計。工程設計是建設項目由計劃變?yōu)楝F(xiàn)實具有決定意義的工作階段。設計文件是建筑安裝施工的依據(jù)。擬建工程在建設過程中能否保證進度、保證質量和節(jié)約投資，在很大程度上取決于設計質量的優(yōu)劣。設計階段控制投資具有以下重要意義：
1、在設計階段進行投資控制可以使投資構成更合理，提高資金使用效率。設計階段投資的形式是設計概算與施工圖預算，通過設計概預算可以了解項目投資的構成，分析資金分配的合理性，并可以利用價值工程理論分析項目各個組成部分功能與成本的匹配程度，調整項目功能與成本使其更趨于合理。
2、設計階段的投資控制，最重要的是投資效果。建設項目的成本控制貫穿于整個過程。此外，還必須突出管理的重點。根據(jù)統(tǒng)計，初步設計階段對投資的影響大約是 20％，技術設計階段對投資的影響約為 40％，施工圖設計準備階段的投資約為 25％。當然，項目投資控制，關鍵是在設計階段。在設計管理的投資理念的開端，選擇合適的設計標準和合理的運作水平。
3、項目設計階段是作出投資決策和投資控制的重點。這一階段最重要的任務是加強工程監(jiān)理在工程設計階段的投資控制點，明確設計的理念，強化設計人員的標準設計意識，采用限額設計、應用價值工程優(yōu)化設計以及強化設計概預算的編制與審查等手段和方法，使設計在滿足質量和功能的前提下，實現(xiàn)投資的控制目標。
三、建設項目投資控制特點
1、建設項目的特點
通過建設項目形成社會固定資產(chǎn)，形成社會生產(chǎn)能力，以此來獲得投資補償和回報，并推動和促進社會經(jīng)濟發(fā)展。建設項目具有如下特點。
（1）明確的目的性。任何建設項目都有明確的建設目的，亦即投資者最主要的投資意圖。國家投資的建設項目的目的通常是關注社會公眾的福利和國家經(jīng)濟社會安全；企業(yè)或自然人投資的建設項目的目的是實現(xiàn)微觀盈利最大化。項目的目的性是項目管理和評價的基本依據(jù)。
（2）目標的約束性。建設項目目的受著多種因素的約束，既有項目外部的市場因素、技術進步因素、資金供應因素、宏觀經(jīng)濟因素等外部環(huán)境約束，又有項目內部的建設工期、建設質量、產(chǎn)品方案、工藝技術路線、項目管理以及運營管理等內部環(huán)境約束。所以，有必要在項目建設前期進行科學、合理的方案設計，也有必要對設計方案進行客觀、公正的評價。
（3）項目的一次性。項目建設在特定的地點上，具有設計的單一性、建設的單件性、建設成果的不可移動性和不可逆性等建設特點。因而建設項目比其他項目有著更高的要求，只能成功不能失敗。所以，建設項目比其他項目對評價的要求更為迫切。
（4）建設的風險性。建設項目建設和實施周期長、涉及部門單位多、投資巨大、建設成果不可移動和不可逆，這些都決定了建設項目的風險性。因而有必要在建設前期對項目運營的不確定因素和風險因素進行分析評價，為提示項目運營風險、提高項目運營可靠性提供依據(jù)。
2、建設項目投資控制特點
（1）監(jiān)理對投資項目的全面性投資控制不僅僅是審核概、預算及決算，而是參與工程招標和工程施工承包合同洽談，確定工程計量，審核進度付款，介入市場調查和材料單價洽談。因此，它不僅是以工程預、決算的工程量、單價和取費審核來控制投資，而是以構成投資和影響投資的各個方面來綜合地控制投資。例如：參與簽訂施工承包合同，避免使投資失控、損失的條款，嚴格制約以控制投資的條款，在合同中不應有使雙方受經(jīng)濟損害的條款。
（2）對項目全過程的投資控制、監(jiān)理的投資控制是對項目規(guī)劃開始到竣工結算、投產(chǎn)、維修全過程的投資控制。在工程建設中投資構成內容龐雜，政策調整頻繁，設計變更較多，要保證在工程完工后對決策作一次性審核的可靠性，就顯得十分艱難。因此，監(jiān)理的投資控制是從工程開工前(甚至有的項目在規(guī)劃前)就著手對投資全過程控制。對工程的概預算、合同價、變更簽證、計算支付、結算價、決算價進行全過程的系統(tǒng)的監(jiān)督管理，從而實現(xiàn)項目投資的動態(tài)管理和有效控制。
（3）投資控制的委托性、公正性。建設監(jiān)理雖是業(yè)主所委托，投資控制是在公正的和遵守國家法規(guī)的前提下進行，必須做到秉公而切實地控制投資，以提高項目的投資效益。
四、建設項目設計階段的投資控制流程及其控制
1、限額設計的控制要點
限額設計的要點：
（1）嚴格按建設程序辦事。每一項工程都必須在前一步工作真正完成能為本項工作提供可靠基礎的前提下進行。
（2）在投資決策階段，要提高投資估算的準確性，據(jù)以確定限額設計。在可行性研究階段要充分收集資料，提出多種方案，進行技術分析和論證，從中選出技術先進、經(jīng)濟合理的最優(yōu)方案。
（3）充分重視、認真對待每個設計環(huán)節(jié)及每項專業(yè)設計。
（4）加強設計審核。既要審技術還要審造價，而且對總造價、分部造價都要進行動態(tài)控制。
（5）建立設計單位經(jīng)濟責任制。
（6）施工圖設計應盡量吸收施工單位人員意見，使之符合施工要求。
2、設計變更流程圖
3、實行工程造價和設計方案相結合的設計招標方法
目前，建筑行業(yè)引進了競爭機制，普遍實行了招投標制。設計的招投標制對提高設計水平促進良性競爭起到了很好的作用。推行工程造價和設計方案相結合的設計招標方法，可以促使建設單位和設計人員不僅在建筑造型、使用功能上動腦筋，而且要在如何降低工程造價下功夫。一優(yōu)秀的設計方案。既要建筑造型美觀，又要造價合理，從而保證建設單位的經(jīng)濟利益。
4、要加強設計出圖前的審核工作
加強出圖前的審核工作，將工程變更的發(fā)生盡量控制在施工之前。從設計階段所設計的成果看設計方案的不足或缺陷加以克服時，所花費的代價最小，可取得的效果最好。在設計出圖前加強設計圖紙的審核管理工作，以求得提高設計質量，避免將設計的不足帶到施工階段，減少不必要浪費。
5、招標項目的價格控制
高質量的招標文件和科學的評標辦法對于確保工程質量和工期、降低工程造價有著至關重要的作用。建設指揮部精心策劃擴建工程建設的招標工作，取得了明顯的效果。
（1）詳盡細致的技術規(guī)格
（2）審慎的招標文件
（3）科學合理的評標辦法
（4）設備和信息系統(tǒng)的集中采購
（5）招標方案的不斷優(yōu)化
6、直接委托項目的價格控制
由于擴建工程航站樓工程施工技術要求高、工作面廣、工期緊及協(xié)調難度大等諸多因素，在經(jīng)政府主管部門批準后，土建主體結構、屋架鋼結構安裝和總體配套工程采取了直接委托的方式。由于采用直接委托方式，項目的技術方案，特別是價格只能通過談判得以確定。為此，建設指揮部在與對方進行合同談判前，就如何控制直接委托項目價格進行了充分研討，并多方采取措施，使直接委托項目造價得以控制
結語：
建設項目投資控制是對包括項目建議書及可研性研究階段、設計方案階段、招投標階段、施工到竣工驗收階段進行全過程的經(jīng)濟管理。在管理過程中應有所側重，宜把重點放在對投資控制有決定性影響的設計階段和施工的招投標階段，從而提高建設項目投資控制的有效性。
參考文獻：
中圖分類號：TV文獻標識碼： A 文章編號：
水利工程建設具有時間跨度長、消耗量大的特點，是人力、財力、物力綜合作用的結果，為了對工程建設的投資和工程造價進行合理的控制，就必須在建設過程中對各個環(huán)節(jié)進行有效的規(guī)劃、組織和協(xié)調，采用科學的計算方法和切合實際的設計依據(jù)，達到最優(yōu)地實現(xiàn)項目投資靜態(tài)控制的預定目標。長期以來，投資方都想在保證工程資料的同時降低工程造價，普遍都將精力放在了預結算上，而忽視了對工程造價的設計，而使得控制投資的目的沒有達到，“三超”的現(xiàn)象（即概算超估算、預算超概算、決算超預算）一直無法得到解決，阻礙了水利工程效益的提高。
一、水利工程設計階段投資控制存在的主要問題
1、沒有足夠認識到設計階段的投資控制
設計階段的投資控制對項目經(jīng)濟性產(chǎn)生著巨大的影響，是關系到節(jié)約投資的關鍵，如果放棄了設計階段了投資控制，就會失去良好的投資控制的機會，對工程效益的提高產(chǎn)生很大的影響。有資料表明，從一個完整的項目周期來看，設計費用約占工程總造價的3%-5%，而設計環(huán)節(jié)對工程造價的影響卻高達70%-80%，可見設計階段投資控制的重要性。從水利工程建設來看，有的設計產(chǎn)品缺乏優(yōu)化設計，出現(xiàn)了功能設置不合理，不能發(fā)揮使用功能；有的設計圖紙質量差，分項工程在圖紙上相互矛盾，造成施工返工等問題；有的設計甚至會出現(xiàn)質量缺陷和安全隱患，給人民的生命財產(chǎn)產(chǎn)生巨大的影響；在施工中出現(xiàn)了各種設計問題，都需要進行變更，影響到施工的正常進行，這些問題都造成了投資的巨大消耗，從根本上來說，是對設計階段投資控制不夠重視的原因。
2、需要改善設計收費方法
設計方法收費是對投資控制產(chǎn)生了一定的影響，不合理的設計收費，將會增加投資量，這就降低了投資的效益，不符合設計階段投資控制的目的。現(xiàn)行的設計收費主要問題是其基本原則仍是勞務性收費，沒有按照施工圖紙預算額和基本標準進行，設計者往往希望從投資規(guī)模大的工程設計提高標準、增加內容、擴大規(guī)模等中提高投資幅度。
3、設計與施工缺乏有效的結合
水利工程的設計是為了方便施工，施工又必須依靠工程設計，可見設計和施工是連為一體的，只有將設計和施工同時考慮，在設計中想到施工，才能合理的進行設計，如果設計人員只懂得設計的基本知識，而不懂一線施工的經(jīng)驗，在設計中就會出現(xiàn)設計的內容在施工中無法完成的現(xiàn)象，就無法做到理論和實踐相結合，造成常識性錯誤，不得不在設計變更中進行重新設計，及影響工期，又影響到投資效益?？梢?，出現(xiàn)上述問題的原因是設計人員沒有將設計和施工進行有效的結合。
4、設計保守且標準過高
水利工程施工投資額度大，施工單位為了獲得較高的經(jīng)濟效益，他們不惜在設計標準、施工內容上大做手腳，從而增加設計收費；有的設計單位在計算中采用高標準設計，在能滿足設計要求的情況下增大安全系數(shù)，可能會給施工帶來不便，如在施工中過分考慮結構的強度，鋼筋數(shù)量使用過多，造成混凝土澆筑產(chǎn)生空洞，振搗困難，這種情況是與投資控制相違背的，這樣就對投資控制產(chǎn)生一定的影響。
5、設計市場行為不規(guī)范
可行性研究是項目投資前的一項重要工作，在一定范圍內具有區(qū)域性，受當?shù)匦姓头煞ㄒ?guī)干預比較大，需要對可行性和社會、經(jīng)濟效益進行全面綜合的分析，既要分析項目的可行性一面，又要研究不可行的一面，同時要重視社會效益，對工程投資進行科學的效益分析，若設計人員沒有按照投資控制的目的去進行優(yōu)化設計，降低成本，建設單位也不進行審查，這樣就會任設計市場行為不規(guī)范的情況一直影響著投資控制。
二、水利工程設計階段投資控制措施
1、完善相關法規(guī)制度
（1）完善設計收費方法，可以采用設計質量與設計成本掛鉤的方法，對設計質量進行合理的獎懲，提高設計人員的工作積極性，并努力提高設計質量，明確建設單位和設計單位的責任和權力，提高水利工程設計階段的投資控制。
（2）采用招投標定價程序，提高市場競爭能力。合理采用招投標程序是我國法律規(guī)定的一種定價方式，是在公平、公正的環(huán)境下，通過投標人編制投標文件，進行報價競爭，最后中標人與招標人簽訂合同，并以合同價格作為建設工程的定價方式，達到提高設計水平、優(yōu)化設計方案的目的。
在招投標定價程序中，必須建設單位必須做到：嚴格審查施工單位施工資質，了解投標人工程投標報價的形成和計算方法，防止施工單位利用低價競得標，然后通過設計變更提高工程造價；要防止施工質量差、信譽差的施工單位參加競標；簽訂合同時，要規(guī)范合同，保證格式正確、文字嚴謹，保證工程建設投資的控制。
設計引入競爭機制，可以通過多種方案進行競標，使得安全、實用、美觀、經(jīng)濟合理的建筑方案脫穎而出。競爭機制可以使中標的建設單位完善設計過程和計算過程；對技術設計和施工圖設計業(yè)可引入競爭機制，推行技術設計和施工圖設計招投標，使每一個設計階段均通過競爭完成在設計中對每個設計階段核算。
（3）建立和推行設計監(jiān)理制。在招投標過程中，將設計單位的利益和建設單位利益聯(lián)系在一起，讓監(jiān)理單位對設計過程中的概算進行嚴格審查，促進概預算編制者要嚴格按照國家有關法律法規(guī)進行取費，防止擴大投資規(guī)模的情況發(fā)生；從項目的工程量、供料價格等方面審核編制的合法性、時效性和適用范圍等方面，使得監(jiān)理單位能夠對水利工程設計項目進行監(jiān)督管理，形成以監(jiān)理工程師為核心的全過程投資控制體系。
2、加強設計階段管理，
（1）提高設計深度，優(yōu)化設計方案。設計是水利工程的關鍵，設計單位要嚴格按照工程建設的自然條件，如地質、水文、氣象，和非自然條件，充分考慮可行性研究報告的內容，并采取一系列的措施，使風險控制在恰當?shù)姆秶鷥?，提高設計工作深度，運用合理的計算評價方法，比選設計方案，降低工程投資。為了促進設計人員精心設計，可以采用公開、公平、公正的競爭手段，結合適當?shù)莫剟钪贫?，可以達到提高設計深度，優(yōu)化設計方案的目的。
（2）加強設計審查。圖紙設計完成后，建設單位應該對設計內容進行嚴格審查，組織設計單位、監(jiān)理單位對施工圖紙進行仔細、全面的會審，看設計方法和施工工藝是否符合國家標準，重點審查設計和施工能不能有效銜接，檢查設計中是否有錯誤和缺失的內容，最后要審查預算是否超出相應概算的施工圖設計部分，以至于對工程造價進行動態(tài)控制。
（3）加強設計變更管理工作。設計變更可能會導致擴大建設規(guī)模，提高設計標準，增加設計內容等，這樣就會增加概算投資，造成投資失控。因此，要加強工程變更管理的工作，對不可避免的必要的設計變更，應盡量提前做好準備，將損失減少到最小。設計前，必須進行加強工程量及造價增減的分析，并需經(jīng)原設計單位代表、建設單位相關負責人、監(jiān)理工程師共同簽字后才能進行結算，這樣可以加強工程變更的控制與管理。
三、結束語
水利工程投資控制是一項系統(tǒng)工程，是水利工程造價控制的關鍵因素，對水利工程的造價控制貫穿于項目建設的全過程，在工程建設的各個階段，實施做好招投標工作，并按照國家有關標準進行才能最大程度的減少投資失控的情況出現(xiàn)，實現(xiàn)水利工程的高效益。
參考文獻：
軌道交通工程投資控制有其自身的特點和規(guī)律，貫穿于項目建設的全過程和建設程序的所有步驟。但每個階段投資控制的重要性卻不一樣，越是建設前期，投資控制的作用越大。設計階段是投資控制的關鍵階段。因此，結合工程特點，在設計階段明確投資控制目標、分析結構與過程、選擇方法與措施、優(yōu)化關系處理、突出控制重點，將對降低工程造價起到關鍵作用。
1、投資控制目標的設置
軌道交通工程項目投資控制目標是隨著工程建設實踐的不斷深人而分階段設置的，設計階段投資控制目標是其中最重要的階段目標。一般說來，軌道交通工程項目的建設過程分為5個階段，即項目建議書階段、可行性研究階段、設計階段、建設實施階段、試運營與竣工驗收階段。這5個階段的投資控制目標既是相對獨立的，又是相互聯(lián)系和不斷遞進的。
在項目建議書階段，主要設定投資的初步估算目標。其投資分析、測算的數(shù)據(jù)精度要求較粗，內容相對簡單，往往通過對項目主要工程量和內容的框算，并參考同類項目的有關經(jīng)驗數(shù)據(jù)綜合平衡，結合項目特點給出投資的初步估算，其估算誤差一般在士20%左右。但此階段作為項目的投資策劃，第一次明確提出了投資控制的初步目標。
在項目可行性研究階段，主要是確定投資估算目標，即對項目建設中的工程量和各種可能涉及的費用合理性進行考慮，并進行較為全面的動態(tài)估算，估算誤差應控制在±10%左右。國家規(guī)定，此階段的估算投資額應對項目總造價起控制作用。
在項目設計階段，可研投資估計是編制設計概算的依據(jù)，設計概算一般不應超過可研估算10％原則上，這是項目總投資的最高限額，不得任意突破，如有突破須報原審批部門批準。因此，設計概算是編制投資計劃、進行投資包干、考核設計經(jīng)濟性、實行項目招標、核定合同價格的最重要依據(jù)，也是項目投資控制目標的重點。經(jīng)驗表明，設計階段影響項目投資的權重可達80%～90%左右，抓住此階段的投資控制目標就抓住了根本。
在項目建設實施階段，以設計概算及設計為指導的工程招投標活動確定的中標合同價格，將是此階段投資控制的目標。這個階段投資控制的任務是按設計圖施工，使實際支出控制在中標確定的合同價格范圍內。
在項目的竣工驗收階段，投資控制的任務就是搞好項目結算和決算，檢驗項目投資是否控制在國家批準的項目設計概算或修正概算內。
綜上所述，設計階段作為實施投資控制的關鍵階段，其投資控制目標的設置必須科學合理，必須按其規(guī)律依次確立。
2、工程項目的結構與過程分析
從軌道交通工程的項目內容劃分，人們一般把投資結構劃分為幾大組成部分，即施工準備、土建（車站、區(qū)間等）、設備（車輛、供電、信號、通信、空調通風、給排水與消防、電動扶梯、自動售檢票、環(huán)境監(jiān)控、防災報警、車輛段等）、鋼軌及扣件、其他費用（征地拆遷、勘測設計、研究實驗等）、預備費、建設周期貸款利息等。根據(jù)廣州、深圳、南京等城市軌道交通建設投資概算分析，其中各部分占投資的大致比例分別為：施工準備占1％～3%，土建占25％～35％，設備占30％～40%，鋼軌及扣件占2%左右，其他費用占10％～15％，不同籌措方案建設期銀行利息占5％～7%.
軌道交通工程設計階段投資控制也是一個逐步推進的完整過程，一般包括以下幾個主要內容。
首先，對已獲批準的可行性研究報告中投資估算部分進行認真分析，在此基礎上編制設計招標文件（或設計委托書）。一般說來，工程可行性研究報告都有投資估算偏小的傾向。如果將這一估算作為設計階段投資控制的基本目標，無疑有很大的壓力。因此，在設計招標文件中應對設計目標中的投資控制提出原則意見，并就合理選用相關技術經(jīng)濟指標、制定節(jié)約投資降低成本措施等提出詳細要求。這就是控制過程中限定范圍的工作。如在南京地鐵的設計招標文件中，明確提出設計必須實現(xiàn)“安全可靠、功能合理、經(jīng)濟適用、技術先進、用戶滿意”的目標，在安全可靠、功能合理的前提下，應盡可能追求經(jīng)濟適用、降低造價，必須實行限額設計。
其次，在設計招示中重點對設計投標方案作投資控制分析與評價。應在考察設計單位的資質、信譽和人財物保障條件時著重考慮其對投資控制的能力，應對設計投標方案的設計指導思想是否正確、建設標準是否合理、限額設計是否有保障、投資控制措施是否得力等方面進行綜合比選，以確定最合適的設計單位中標。這就是控制過程中識別主要特性的工作。南京地鐵在設計招標時就將設計單位的設計投資控制能力作為主要的特性來考核。
第三，設計單位制定經(jīng)濟評價體系，明確主要經(jīng)濟控制指標，推行限額設計，選用科學合理的設計概算編制方法。這就是控制過程中訂立標準的工作。標準是衡量投資控制績效的依據(jù)和準繩。標準來自控制目標并服務于控制目標，訂立標準必須根據(jù)設計階段投資控制的特點定量確定。
第四，業(yè)主與設計單位共同采取行之有效的控制方法及組織措施、經(jīng)濟措施、技術措施、合同措施，及時收集控制中的各種動態(tài)數(shù)據(jù)，認真對比分析研究，確保設計方案的優(yōu)化與概算文件編制質量。
第五，抓好過程控制，及時衡量績效。所謂衡量績效就是摳出投資控制中的實際工作情況與標準之間的偏差信息，并根據(jù)這種信息來評估實際控制工作的優(yōu)劣。只有在投資控制過程中不斷地將實際控制狀態(tài)和效果與標準進行對比，找出差異，才能對控制活動進行客觀公正的評價，才能不斷趨近控制目標。
第六，認真診斷及糾正，精心做好設計概算審查和調整。如果設計階段投資控制衡量績效后發(fā)現(xiàn)偏差，就要診斷偏差，分析偏差產(chǎn)生的原因并加以糾正，直至最后完成對設計概算的審查和修正。
3、投資控制的方法與措施選擇
設計階段投資控制必須借助科學合理的方法。技術經(jīng)濟分析方法是軌道交通工程設計階段投資控制較為有效的方法，主要有方案比較法和價值分析法。
方案比較法是一種簡便而適用的方法。軌道交通工程設計根據(jù)功能需求提出各種技術方案，對各種方案在安全可靠、功能合理的前提下進行技術經(jīng)濟指標系列對比分析，從中挑選經(jīng)濟指標最優(yōu)的方案，并同時達到控制投資的目的。在同樣滿足功能要求的前提下，技術經(jīng)濟合理的設計方案，可以降低工程投資5%～20％。因此，凡能進行定量分析對比的設計內容，均應通過計算，用數(shù)據(jù)說明其技術經(jīng)濟合理并比較選擇。特別要注意占工程造價比例較大的建筑材料和機電設備選用的經(jīng)濟性，盡量采用標準化、系列化設計。
價值分析法是以較低的壽命周期費用，可靠地實現(xiàn)必要的功能，較適用于對軌道交通工程設計方案進行分析和優(yōu)選，投資控制的效果比較明顯。價值分析法的表達式用V＝F/C表示。式中V為價值，F(xiàn)為功能，C為壽命周期費用。提高設計價值有以下途徑，即：功能提高、費用不變；功能不變，費用降低；功能提高，費用降低；功能稍降，費用大降；功能大增，費用稍增。在軌道交通工程設計中，通過價值分析控制投資的二個步驟是：一是在功能合理的前提下識別非必要費用；二是抓住功能與費用之間的數(shù)量關系，找出減少費用的環(huán)節(jié)；三是尋找消除非必要費用的多種辦法，如修改設計，改變原材料品種、規(guī)程和供應來源，選擇更合適的機電產(chǎn)品，采用更合理的運營模式、生產(chǎn)組織形式及管理方法等。同時，價值分析應側重在降低費用潛力大的對象上。
南京地鐵1號線在工程設計的許多方面都進行了技術經(jīng)濟分析，作了多方案比選。全線13個車站共做了40多個方案。很多車站方案多次論證，投資控制效果明顯?？傮w設計單位在設計中，對全線的12段線路進行了全面的優(yōu)化和完善，既確保了功能合理，又降低了造價。設備的選型定型及按設計招標采購是影響投資的重要方面。業(yè)主與設計單位在每個設備系統(tǒng)的用戶需求書編制中都是幾易其稿，進行嚴格的技術經(jīng)濟分析，效果良好。
設計階段投資控制必須依靠強有力的組織、技術、經(jīng)濟、合同措施保障。組織措施主要是建立合理的設計管理模式，明確業(yè)主、設計單位及監(jiān)理單位在設計階段投資控制中各自的任務及職責，確定投資控制流程，制定相應的規(guī)章制度，落實投資控制人員。技術措施主要是發(fā)揮業(yè)主、設計單位及監(jiān)理單位的技術優(yōu)勢，協(xié)調、平衡好設計工作的各個方面，特別要通過系統(tǒng)分析、價值分析、方案比較、限額設計、優(yōu)化設計等技術手段，將投資控制落實在實處，從源頭控制設計輸人的正確性以及技術標準和文件深度的合理性、統(tǒng)一性。經(jīng)濟措施是調動設計人員控制投資積極性的重要方面。經(jīng)濟獎懲既是對設計成果的價值確定，更是為設計提供激勵和制約的基本動力。對設計方在設計中通過技術措施而節(jié)約了工程投資的，或功能較原來基礎有較大提高的，業(yè)主應給予一定的獎勵。對設計方未取得業(yè)主同意的不合理超投資限額設計，業(yè)主應扣減設計費。鼓勵監(jiān)理方發(fā)揮主觀能動性，多提優(yōu)化設計方案，盡心盡責實施投資控制，效果明顯者給予重獎。合同措施是通過設計合同、監(jiān)理合同的簽定，明確業(yè)主、設計單位、監(jiān)理單位的權責利，這是投資控制落實的有效保障。合同措施必須對設計目標中投資控制定位。南京地鐵1號線就是將“經(jīng)濟適用”作為設計目標之一明確定位的。
4、投資控制與設計費用、標準的關系優(yōu)化
4. 1 投資控制與設計費用的關系
按照慣例，設計單位設計的費用，與其設計工程的投資額掛鉤。國家發(fā)文規(guī)定了不同種類、大小的工程設計費取費的指導費率。這種設計費的取費方式帶來的問題是：進行了限額設計，或通過設計階段的投資控制降低了工程造價，如何分解設計費，調動設計單位和設計人員積極性？在南京地鐵工程的設計中，設計總費用計算基數(shù)為國家批準的工程可行性研究報告中投資估算的相關部分，選取某一確定的費率，確定設計總費用?？傮w總包設計費及分項設計費根據(jù)投資估算，考慮各設計單位設計工作的技術含量、難易程度、復雜性、重復性、實際投人工作量和行業(yè)收費水平等因素，在設計總費用的范圍內，經(jīng)綜合平衡先一次確定相應設計費用，業(yè)主也在其中預備一塊作為設計獎勵基金和設計變更費。設計費由各設計單位包干使用。設計方在確認設計費合理、完整的基礎上，包干完成合同規(guī)定的所有設計任務。設計費用與設計概算投資脫鉤，不因項目投資的增減而增減，確保設計人員科學對待設計，推行限額設計。業(yè)主重視并處理好投資與設計費、設計質量的關系，做好設計工作總體評價，盡量使設計工作量和設計業(yè)績與設計費匹配。根據(jù)設計工作評價結果，對確因實際原因增加了設計工作量的給予適當補償；對通過精心設計提高質量降低造價的給予獎勵；對沒有做好限額設計、投資控制的設計除責令修正外還可作適當處罰。投資控制與設計費用這種關系的建立，避免出現(xiàn)長期以來設計工作中存在的怪圈：設計費用與投資費用按比例掛鉤，誰將設計概算做得大，誰就可以按比例多拿設計費用，最后導致優(yōu)化設計、控制投資的設計費降低，而放棄控制、突破限額的反而可得額外得好處。
4. 2 投資控制與設計標準的關系
從工程建設項目投資控制而言，通過優(yōu)化設計，可尋求技術現(xiàn)金、經(jīng)濟合理的實施方案，能縮短工期，能有效控制工程投資，使工程預算投資達到提高價值和優(yōu)化投資的效果。由此可見，控制工程造價優(yōu)化設計起著重要而關鍵的作用。
一、優(yōu)化設計對工程造價投資控制的作用
(1)通過優(yōu)化設計，編制和分析設計概預算，可了解資金分配的合理性和工程各組成部分的投資比例，使造價構成更合理，提高了資金利用效率及投資控制效率：(2)通過優(yōu)化設計，且加以限額設計，有利于設計師能設計出最為經(jīng)濟的設計方案。從而確保設計方案能較好地體現(xiàn)技術與經(jīng)濟的結合；(3)通過優(yōu)化設計，即在設計階段就可開列工程每一部分或分項的計劃支出費用的報表，當詳細設計制定出來后，對計劃中所列的指標進行審核，如發(fā)現(xiàn)工程造價超標時即可采取相應措施加以控制，從而使設計方案更為經(jīng)濟。(4)設計費一般不足建設工程全壽命費用的1％，但它對工程造價的影響卻占到75％以上。因此，在設計階段進行投資控制至關重要。
二、設計階段工程造價投資控制存在問題分析
1.技術與經(jīng)濟結合不緊密。在實際的設計階段，設計人員缺乏經(jīng)濟觀念，不注意設計中的投資控制和經(jīng)濟技術分析，不善于運用價值工程等優(yōu)化理論對設計方案進行技術經(jīng)濟分析，一味的追求建筑造型、建筑面積和占地面積等概略性指標，忽視了工程造價指標。且工程概算人員沒有主動參與到設計階段，只負責設計估算，對造價的控制總是事后控制，導致技術與經(jīng)濟結合不緊密，優(yōu)選設計方案時忽視了經(jīng)濟指標，從而達不到投資控制的目的。
2.限額設計推行不到位。限額設計就是按批準的投資估算控制初步設計，按批準的初步設計總概算控制技術設計，再按技術設計的概算控制施工圖設計，在各專業(yè)保證達到使用功能，業(yè)主提出的基本要求的前提下，按分配的投資限額進行設計，嚴格控制不合理變更，保證總投資額不被突破。目前我國工程建設已開始推行限額設計，但推行限額設計的力度不夠，其推行和實施仍存在問題：(1)設計變更管理不完善，限額設計目標難以實現(xiàn)，如某市場工程，初步設計概算為400元；到施工圖階段，由于設計變更增加投資150萬元，超計劃投資額37.5％，已遠遠超過原目標值；(2)限額設計指標分解難度較大：(3)限額設計中過分強調投資限額，在實際運用中忽視了工程功能水平的要求。制約了價值工程的提升，使價值工程提高造價的途徑得不到有效實施，且其在限額設計中會受到很大的限制。
3.業(yè)主要求優(yōu)化設計的意識不強。主要表現(xiàn)在：(1)對設計對投資影響的重要性認識不夠，無法意識到優(yōu)化設計可帶節(jié)約更多的建設資金：(2)由于業(yè)主對優(yōu)化設計知道的不多，不知道設計的優(yōu)化程度，導致其很難選擇到好的設計單位；(3)業(yè)主由于專業(yè)知識上的限制，無法從專業(yè)角度上對設計提出更為優(yōu)化的要求或疑義：(4)設計監(jiān)理制度還沒有強制推行，業(yè)主很少主動委托監(jiān)理人員參與設計階段，導致一些必要的設計變更不能做到提前控制，造成了大量不必要的經(jīng)濟損失，大大降低了工程造價控制的效果。
4.優(yōu)化設計運行的機制不夠完善。表現(xiàn)為：(1)缺乏公平的設計市場競爭機制，設計招標未能得到推廣和深化，地方、行、部門保護嚴重，如有的建設單位壓低設計費、有的設計單位采取一些不正當?shù)母偁幨侄蔚龋乖O計招標失去意義；(2)價格機制扭曲，優(yōu)化不能優(yōu)價；(3)法律法規(guī)機制薄弱；(4)設計評標辦法不完善，對設計方案的經(jīng)濟性還沒有詳細的評價指標體系。
三、工程設計階段采取措施進行造價控制
1.增強設計人員的經(jīng)濟觀念，使技術與經(jīng)濟、設計和概算有機結合。工程設計工作是技術與經(jīng)濟相互依存，不可分離的整體。設計過程就是正確處理技術與經(jīng)濟關系的過程，以求得技術先進與經(jīng)濟合理的統(tǒng)一。要健全和加強設計部門的責任制。首先從思想上明確設計人員不僅要對其所設計的技術負責，還應對其所設計的工程造價負責。設計人員應懂得工程造價，同時要積極調動工程經(jīng)濟人員密切配合工程設計人員口在設計過程中，工程經(jīng)濟人員要深入到設計階段的各個環(huán)節(jié)認真對工程造價進行分析對比，及時地反饋造價信息，能動地影響設計，把經(jīng)濟意識滲透到設計人員的每項設計措施中，主動地控制工程造價。另外，還應改變現(xiàn)行的設計收費方法，以激發(fā)設計人員的主觀能動性和加強其經(jīng)濟意識的作用，強化其控制造價的觀念。因此，可在現(xiàn)有收費辦法(設計費212程造價×費率；設計費=建筑面積×單方面費用標準(元，米))中加入對投資節(jié)約的獎勵和投資超支的罰款部分，具體方法如下：設計費：概算數(shù)額×基本費率+(概算數(shù)額一預算數(shù)額)×獎罰費率；該方法體現(xiàn)了優(yōu)質優(yōu)價的經(jīng)濟原則。
【關鍵詞】
小型水利工程；投資控制；優(yōu)化設計；關系
工程投資控制是項目業(yè)主所關心的，也是項目建設的重要內容之一。就水利工程建設而言，控制投資貫穿于項目建設全過程。但是近幾年禮泉縣水利工程建設步伐加快，在工程建設中，通過項目招投標、項目建議書、可行性研究階段投資估算的審批以及項目法人負責制等措施，使水利工程投資規(guī)模得到了有效控制，基本杜絕了投資無底洞，工期馬拉松的現(xiàn)象。
1目前水利工程建設中對投資規(guī)模的影響的因素
1.1影響水利工程投資控制的因素。近年來各縣在人增、地減的形勢下，農田水利基本建設圍繞加強“三農”工作的整體部署，掀起了大規(guī)模、持久性的農村水利建設，進一步拓展大農業(yè)框架，提高農業(yè)整體水平，為縣域社會經(jīng)濟發(fā)展提供了強有力的水利支撐。通過對這些水利工程建設過程分析，可以看到：水利工程設計階段通過推行限額設計，使設計概算超投資估算的現(xiàn)象得到了基本控制；施工階段通過推行招標投標和施工監(jiān)理制，使工程預算投資得到了合理的確定和有效控制；工程竣工驗收階段，通過造價咨詢服務部門和審計部門對工程結算和決算的審核，剔除了其中不合理部分，也使該階段的投資得到了有效的控制。水利工程設計是控制工程投資的前提，也是至關重要。
1.2工程設計對投資的直接影響。工程建設管理過程包括項目決策、項目設計和項目實施三個階段。投資控制的關鍵在于項目決策和工程設計階段，而在項目作出投資決策后，投資控制的關鍵就在于工程設計。通過調查分析：設計費只相當于建設工程總投資的1%，但正是這1%的費用對投資的影響卻高達75%以上。足見工程設計在投資控制中所占的權重和分量。在寶雞峽灌區(qū)內農田灌溉機電井設計，采用砼井壁管和鑄鐵井壁管的功用和使用效果完全一樣，為了保證安全，按照常規(guī)設計大都采用鑄鐵管，經(jīng)核算，鑄鐵管單井單米造價1500元/米，1眼200米深機井造價在30萬元左右；而用砼井壁管，單米造價800元/米，造價僅16萬元?？梢姽こ淘O計對工程造價的影響之大。
1.3設計質量對投資的間接影響。據(jù)統(tǒng)計，在眾多工程質量事故中，設計責任多數(shù)占40%，居第一位。不少水利工程由于缺乏優(yōu)化設計，而出現(xiàn)功能設置不合理，正常使用受影響；設計圖紙質量差，專業(yè)設計之間相互矛盾，造成施工返工、停工和窩工的現(xiàn)象，更有甚者導致質量缺陷和安全隱患，造成投資的極大浪費。比如，在寶雞峽西干引水工程的樞紐設計，于業(yè)主單位委托設計單位進行工程設計，設計單位在未做地質勘探的前提下，加之工程地質資料缺失，設計圖在施工中無法付諸實施，工程概算一調再調，造成投資規(guī)模失控。
2優(yōu)化設計的困難和成因
2.1政府主管部門對設計單位監(jiān)管不力。長期以來形成的設計單位只對業(yè)主負責、設計質量由設計單位自行把關的觀念，把項目主管部門和社會監(jiān)督排除在設計監(jiān)督以外。加之業(yè)主對設計成果缺乏必要的考核與評價，僅靠圖紙會審來發(fā)現(xiàn)一些簡單問題，只有等出現(xiàn)了大的技術問題才來追究責任，而對于方案的經(jīng)濟性則很少問及。另外，由于設計市場管理不夠規(guī)范，小型水利工程的越級、無證、掛靠設計問題比較普遍，從而導致工程設計質量下降。
2.2業(yè)主要求優(yōu)化設計的意識不強。目前，業(yè)主往往把投資控制重心的放在了施工環(huán)節(jié)上，而對設計環(huán)節(jié)不重視。其原因：一是對設計對投資影響的重要性認識不夠，只看到搞施工招標，投標價要低于標底價、施工單位要讓利等，殊不知設計方案的優(yōu)化會帶來更大的節(jié)約；二是無法很好地選擇設計單位，因為在設計前業(yè)主不知道誰能優(yōu)化到什么程度。有些項目設計雖通過招投標，但此時方案不細，概算粗略，施工中變更多，投資無法控制；三是業(yè)主由于專業(yè)知識上的限制，對設計方案難以從優(yōu)化的角度提出要求或疑義；四是有些業(yè)主經(jīng)濟實力雄厚擾，項目建設趕時髦，求新穎，根本不提優(yōu)化要求；五是有些業(yè)主自身對工程應具備的功能要求及應達到的目標不明確，隨意性大，要求出圖時間緊，又壓低設計收費，從而也影響了優(yōu)化設計的開展。六是有資質的設計單位少，這些單位對于小型水利工程設計無法顧及，一些社會自然人乘機通過關系掛靠讓利設計，造成小型水利工程設計粗制濫造，根本無法組織施工。
2.3優(yōu)化設計的開展缺乏必要的壓力和動力。由于目前的設計經(jīng)營往往憑的是關系，缺乏公平競爭，所以設計單位的重心不在技術水平的提高上，設計只要保證不出大的質量問題，方案的好壞、造價的高低，關系不大，使優(yōu)化設計失去壓力。由于現(xiàn)在的設計收費是按造價的比例計取，幾乎跟投資的節(jié)約和設計質量的優(yōu)劣無關，導致對設計方案不認真進行經(jīng)濟分析，而是追求高標準，或為保險起見，隨意加大安全系數(shù)，造成投資浪費。相反，設計單位即使花費了較多的人力、物力，優(yōu)化了設計方案，給業(yè)主節(jié)約了投資，但也不能得到應有的報酬，有時設計費反而變少了，從而挫傷了優(yōu)化設計的積極性。
3搞好優(yōu)化設計的幾點建議
3.1主管部門應加強對優(yōu)化設計工作的監(jiān)管力度。為保證優(yōu)化設計工作的進行，開始可由政府主管部門來強制執(zhí)行，通過對設計成果進行全面審查后方可實施。設計審查在針對設計單位的資質、設計收費、建設手續(xù)、規(guī)范執(zhí)行情況的同時，必須增加新材料新工藝的推廣應用等方面的內容和設計方案的經(jīng)濟性及功能的合理性方面的審查要求，配備相應的專業(yè)技術人員，加大設計審查力度，對于設計成果進行全面審查和審核。第二，應加強對設計市場的管理力度，嚴格通過資質管理、人員注冊、設計招標、圖紙審查等環(huán)節(jié)來進一步規(guī)范設計市場，減少黑市設計，提高設計工作質量。第三，利用主管部門的職能，總結推廣標準規(guī)范、標準設計、公布合理的技術經(jīng)濟指標及考核指標，為優(yōu)化設計的進行提供良好服務。
1.1 設計方案直接影響投資工程建設過程包括項目決策、項目設計和項目實施三大階段。進行投資控制的關鍵在于決策和設計階段，而在項目作出投資決策后，其關鍵就在于設計。據(jù)研究分析，設計費一般只相當于建設工程全壽命費用的1%以下，但正是這少于1%的費用對投資的影響卻高達75%以上，單項工程設計中，其建筑和結構方案的選擇及建筑材料的選用對投資又有較大影響，如建筑方案中的平面布置為內廊式還是外廊式、進深與開間的確定、立面形式的選擇、層高與層數(shù)的確定、基礎類型選用、結構形式選擇等都存在著技術經(jīng)濟分析問題。據(jù)統(tǒng)計，在滿足同樣 功能的條件下，技術經(jīng)濟合理的設計，可降低工程造價5%～10%，甚至可達10%～20%，如某無線電廠的多層框架結構廠房(4層)，設計單位按常規(guī)設計為獨立基礎，由于多層廠房荷載較大，致使獨立基礎的單體尺寸較大，埋深較深(-3.2m)，事后經(jīng)其他設計人員分析如采用 柱下條基，可節(jié)約大量的砼，并可降低埋深減少土方開挖，相比可節(jié)約投資20多萬元，真可謂是筆下一條線，投資花萬千。
1.2 設計質量間接影響投資。據(jù)統(tǒng)計，在工程質量事故的眾多原因中，設計責任多數(shù)占40.1%，居第一位。不少建筑產(chǎn)品由于缺乏優(yōu)化設計，而出現(xiàn)功能設置不合理，影響正常使用；有的設計圖紙質量差，專業(yè)設計之間相互 矛盾，造成施工返工、停工的現(xiàn)象，有的造成質量缺陷和安全隱患，給國家和人民帶來巨大損失，造成投資的極大消費。震驚全國的寧波大橋事故就是這方面的典型例證。
1.3 設計方案影響經(jīng)常性費用。優(yōu)化設計不僅影響項目建設的一次性投資，而且還影響使用階段的經(jīng)常性費用，如暖通、照明的能源消耗、清潔、保養(yǎng)、維修費等，一次性投資與經(jīng)常性費用有一定的反比關系，但通過優(yōu)化設計可努力尋求這兩者的最佳結合，使項目建設的全壽命費用最低。
2 形成優(yōu)化設計運作困難的原因
2.1 政府主管部門對優(yōu)化設計監(jiān)控不力。長期以來，形成了一種設計對業(yè)主負責，設計質量由設計單位自行把關的觀念，主管部門對 設計成果缺乏必要的考核與評價，有的僅靠圖紙會審來發(fā)現(xiàn)一些簡單問題，只有等出現(xiàn)了大 的技術問題才來追究責任，而方案的經(jīng)濟性則問及更少。另外，對設計市場管理不夠，越級、無證、掛靠設計時有發(fā)生，從而導致設計質量下降，加之由于設計工作的特殊性，不同的項目有各自的特點，所以針對不同項目優(yōu)化設計的成果缺乏明確的定性考核指標。
2.2 業(yè)主要求優(yōu)化設計的意識不強。 目前，業(yè)主往往把投資的控制重心放在施工環(huán)節(jié)上，而對設計環(huán)節(jié)重視不夠。其原因：一是對設計對投資影響的重要性認識不夠，只看到搞施工招標，投標價要低于標底價、施工單位 要讓利等，殊不知設計方案的優(yōu)化會帶來更大的節(jié)約；二是無法很好地選擇設計單位，因為在設計前業(yè)主不知道誰能優(yōu)化到什么程度。有些項目設計雖通過招投標，但此時方案不細， 概算粗略，很難來綜合評定；三是業(yè)主由于專業(yè)知識上的限制，對設計方案難以從優(yōu)化擾的角度提出要求或疑義；四是有些業(yè)主經(jīng)濟實力雄厚擾，項目建設趕時髦，求新穎，根本不提優(yōu)化要求；五是有些業(yè)主自身對工程應具備的功能要求及應達到的目標不明確，隨意性 大，要求出圖時間緊，又壓低設計收費，從而也影響了優(yōu)化設計的開展。
2.3 優(yōu)化設計的開展缺乏必要的壓力和動力由于目前的設計經(jīng)營往往憑的是關系，缺乏公平競爭。所以設計單位的重心不在技術水平的提高上，設計只要保證不出大的質量問題，方案的好壞、造價的高低，關系不大，使優(yōu)化設計 失去壓力。
2.4 優(yōu)化設計運行的機制不夠完善。優(yōu)化設計的運行需有良好的機制作為保證。而目前的狀況，一是缺乏公平的設計市場競爭機 制，設計招標未能得到推廣和深化，地方、行業(yè)、部門保護嚴重；二是價格機制扭曲，優(yōu)化 不能優(yōu)價；三是法律法規(guī)機制薄弱。
3 搞好優(yōu)化設計的幾點建議
3.1 主管部門應加強對優(yōu)化設計工作的監(jiān)控
為保證優(yōu)化設計工作的進行，開始可由政府主管部門來強制執(zhí)行，通過對設計成果進行全面審查后方可實施。作為《建設工程質量管理條例》的配套文件之一的《建筑工程施工圖設計 文件審查暫行辦法》已由建設部建設［2000］41號文頒布施行，它的實施將對控制設計質量提供重要保證。第二，應加強對設計市場的管理力度，嚴格通過資質管理、人員注冊、設計招標、圖紙審查等環(huán)節(jié)來規(guī)范設計市場，減少黑市設計。第三，利用主管部門的職能，總結推廣標準規(guī)范、標準設計、公布合理的技術經(jīng)濟指標及考核指標，為優(yōu)化設計的進行提供良好服務。
3.2 加快設計監(jiān)理工作的推廣
優(yōu)化設計工作的推行，僅靠政府監(jiān)控還不能滿足社會發(fā)展的要求，設計監(jiān)理已成為形勢所迫 ，業(yè)主所需。通過設計監(jiān)理可打破設計單位自己控制自己的單一局面。因此，主管部門應在 搞好政府監(jiān)理的同時，一方面應盡快建立設計監(jiān)理單位資質的審批條件，加強設計監(jiān)理人才 的培訓考核和注冊，制定設計監(jiān)理工作的責職、收費標準等；另一方面通過行政手段來保證 設計監(jiān)理的廣度，為設計監(jiān)理的社會化的提供條件。
3.3 建立必要的設計競爭機制
為保證設計市場的公平競爭，設計經(jīng)營也應采用招標投標，首先，應成立合法的設計招標機構；其次，各地方主管部門應建立相應的規(guī)定，符合條件的項目必須招標；第三，業(yè)主對擬建項目應有明確的功能及投資要求，有編制完整的招標文件；第四，招標時應對投標單位的資質信譽等方面進行必要的資格審查；第五，應設立健全的評標機構合理的建設評標方法，以保證設 計單位公平競爭，并限制業(yè)主在項目上的隨意性。
設計單位為提高競爭能力，在內部管理上應把設計質量同個人效益掛鉤，促使設計人員加強經(jīng)濟觀念，把技術與經(jīng)濟統(tǒng)一起來，改變以前設計過程中不算帳的現(xiàn)象，并通過室主任、總工程師與造價工程師層層把關，共同控制設計過程。
3.4 完善相應的法律法規(guī)
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前言
隨著科學技術的發(fā)展,我國當前的工程項目投資從過去單純的工程建設投資，跨度到保護地域環(huán)境和與生態(tài)平衡的維護。水利工程投資作為一項綜合性、專業(yè)性、政策性的活動，涉及面廣，包括施工地居民的拆遷安置、合理開發(fā)利用水土資源，優(yōu)化水資源的可持續(xù)發(fā)展等綜合性因素。水利工程建設周期長、投資數(shù)量大，投資流向復雜，如果不及時有效的采取有效控制，投資目標將難以實現(xiàn)，而有關資料顯示在一個工程的投資決策和設計階段，影響工程造價的可能性基本上占據(jù)了35%-75%的范圍，所以要做好水利工程投資的各個階段，包括項日決策、項目設施實施三大階段，本文將探討水利工程設計階段投資控制策略。
一、水利工程設計階段的方案優(yōu)化控制
水利工程設計階段設計方案優(yōu)化與否直接影響著工程建設的綜合效益。按水利工程設計收費標準而言設計費一般只相當于建設工程全壽命費用的2%～3%左右，但正是這樣的費用對投資的影響卻很大。實踐證明，由于水利工程中各種主觀和客觀因素的制約，項目規(guī)劃中的計劃目標值往往難以實現(xiàn)或不盡合理的，這就需要在項目實施的過程中做到合理調整或者是細化和精確化。而從很多水利工程的例子也不難發(fā)現(xiàn)，在投資決策階段，很多企業(yè)對工程標準估計不足，使得水利工程建設中存在設計變更、現(xiàn)場簽證的現(xiàn)象，往往導致工程進展經(jīng)常發(fā)生變更，以至于導致投資不足，形成資金缺口的現(xiàn)象，造成水利工程投資成本一增再增。形成的惡性循環(huán)是由于資金短缺，進一步加劇工程的竣工日期一拖再拖，使得投資方和承包方因此背上了沉重的包袱，導致工程投資超出了預算。
所以在設計階段需要讓經(jīng)濟人員積極地參與進來，需要從技術和經(jīng)濟相結合的前提下對設計方案進行優(yōu)化選擇。在方案比較時，可以采用成本――效益分析方法，在滿足工程結構以及使用功能的前提下，在單項水利工程設計中，其設計方案與結構型式的選擇及建筑材料的選用往往對投資又有較大影響，包括水利工程中工程布置、方案比較、壩型選擇、材料選用、細部結構、堤型選擇和基礎類型選用等方面都會存在著技術經(jīng)濟分析問題。那么在初步設計階段，水利工程中各專業(yè)設計人員需要掌握設計任務書的設計原則、各項經(jīng)濟指標，方案的比選，并且把初步設計造價嚴格控制在限額內。設計人員必須加強經(jīng)濟觀念，依據(jù)經(jīng)濟指標選擇設計方案，在整個設計過程中，需要不間斷的檢查本專業(yè)的工程費用，切實做好控制造價工作。而在長期的水利工程設計咨詢和審查中我們發(fā)現(xiàn)，在能夠滿足同樣功能和設計標準的情況下，并且技術經(jīng)濟合理的設計，就可以大幅的降低水利工程的造價。
二、水利工程設計階段的產(chǎn)品質量對工程造價的影響
百年大計，質量第一，很多企業(yè)在追求低的造價時，往往是以質量的降低為代價，形成了很多豆腐渣工程，往往影響到人們的生產(chǎn)、生活和社會環(huán)境的安全和人民生命財產(chǎn)安全。如1998年夏，因工程質量潰決的江西九江大堤，使人民生命財產(chǎn)造成巨大損失，這樣的工程需要大幅度地增加返修、補強、加固工作，嚴重的甚至于推倒重建等工作，又如四川升鐘水庫左分干渠的何家山段明渠，經(jīng)過嚴重的滑坡帶地段，渠道運行后連續(xù)幾年遭滑坡?lián)p毀而進行維修，最終渠道改線重建。一方面造成人工、材料、機械和能源的具大浪費，另一方面在使用過程中，還造成額外的維修和改造費用。所以對于水利工程在質量的追求上應該是重中之中。應該根據(jù)水利工程地形條件和基礎特點，包括沿壩面、堤線的工程地質、施工的環(huán)境條件進行很好的規(guī)劃，才能更好的讓設計成果完整達到要求精度，避免造成施工返工、停工的不好現(xiàn)象，所以在水利工程運行過程中，還要考慮后期的維護、保養(yǎng)、檢測等方面的方便與投入的費用。如某供水工程沒有能夠對設計年用水量進行充分分析，使得設計規(guī)模在一定值上偏大，使得工程運行費用居高不下，這樣的設計就是一種很不合理的。同時還要注意避免質量缺陷與安全隱患，避免給國家與投資者造成兩敗俱傷，帶來巨大損失。
三、加強體制改革，強化設計招標
水利工程規(guī)模大而且復雜，僅靠政府監(jiān)控已難以滿足社會發(fā)展的要求，國家應該隨著社會的發(fā)展，不斷進行改制，以更好的適應社會發(fā)展。可以引入招標制度，如2001年10月水利部頒發(fā)的《水利工程建設項目招標投標管理規(guī)定》，但是這個規(guī)定不完整，缺乏公平競爭性。應該是通過多種方案的競標才能夠優(yōu)選出具有安全、實用、美觀、經(jīng)濟合理的建筑結構和布局的最佳設計方案。如成立合法的設計招標機構，做好對投標單位的專業(yè)性選擇和資質信譽等方面的審查工作，嚴格按照各地方主管部門應出臺相應的規(guī)定，要求招標的項目必須進行招標。同時為了克服一些設計人員不精心計算的現(xiàn)象，那么就需要增大概算基數(shù)，增加投資工作，設計招標時可以根據(jù)項目情況，給予充足時間，方案設計階段通過招標完成，同時還成立一個健全的評標機構合理的評標方法，對技術設計和施工圖設計進行招標，才能更好的保證設計單位充分、公平的進行競爭，有利于選擇優(yōu)質的設計成果，有效地進行設計階段的投資控制。
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