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中國政府于2000年啟動西部大開發(fā)戰(zhàn)略，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)全面協(xié)調(diào)發(fā)展。中國西部地區(qū)包括12個省(市)區(qū)：重慶、四川、陜西、貴州、內(nèi)蒙古、寧夏、廣西、云南、甘肅、青海、新疆和西藏。
這些省市區(qū)由于自然、歷史、社會等原因，發(fā)展相對落后。戰(zhàn)略實施七年來，國家投入巨資建設(shè)西部，使得西部地區(qū)投資和經(jīng)濟(jì)增長加快，國內(nèi)生產(chǎn)總值增長幅度年均超過8.5%。
區(qū)域創(chuàng)新能力是決定一個國家或地區(qū)競爭力的關(guān)鍵因素。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化，資本、信息、技術(shù)和人才要素的流動和配置日益普遍，科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)升級周期越來越短，科學(xué)技術(shù)的競爭逐漸成為焦點。
過去單純以價格優(yōu)勢為基礎(chǔ)的數(shù)量型發(fā)展模式已經(jīng)不足以保障各省市利益的獲取，擁有自主產(chǎn)權(quán)的地區(qū)才能獲得經(jīng)濟(jì)的快速和持續(xù)的增長。
區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的強弱是衡量一個區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新實力的重要尺度，但技術(shù)創(chuàng)新過程的性質(zhì)特點，決定我們“無法直接衡量技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量和數(shù)量”(Hill,1979)。斯切爾(Scherer)1992年認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新最終實現(xiàn)的包含很廣，而且創(chuàng)新活動方式極不相同，因此，企圖找到一個通用性的實現(xiàn)測度指標(biāo)或體系是不大可能的，所以只能根據(jù)不同類型的技術(shù)創(chuàng)新而采用不同的評價指標(biāo)。
技術(shù)創(chuàng)新能力的測度對于創(chuàng)新性組織的持續(xù)發(fā)展及其重要，因為通過正確合適的測度，創(chuàng)新型組織可以了解自身的優(yōu)勢，劣勢和競爭的地位，以便制定或調(diào)整相應(yīng)的戰(zhàn)略去贏得有利的競爭地位。因此建立一個好的評價指標(biāo)體系，有利于技術(shù)創(chuàng)新能力的衡量。
一、區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系
對區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵和結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，基于可操作性、數(shù)據(jù)可獲取性原則，借鑒國內(nèi)外已建立的評價體系等，我們把體指標(biāo)建立如我們將技術(shù)創(chuàng)新能力分為10個指標(biāo)，主要有：R&D投入強度(x1)、R&D人員比重(x2)、科學(xué)家工程師比重(x3)、研發(fā)費用(x4)、科技經(jīng)費投入強度(x5)、擁有專利數(shù)(x6)、研發(fā)機構(gòu)數(shù)(x7)、新產(chǎn)品銷售比重(x8)、新產(chǎn)品產(chǎn)值率(x9)、新產(chǎn)品勞動生產(chǎn)率(x10)。這些指標(biāo)從創(chuàng)新的投入能力、研發(fā)能力、產(chǎn)出能力來制定。
二、西部各省市工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價
根據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒》(2006)、《中國統(tǒng)計年鑒》(2006)以及科學(xué)技術(shù)部正式公布的有關(guān)資料數(shù)據(jù)，我們對2005年西部各省市工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力進(jìn)行初步測算，由于西藏的數(shù)據(jù)不可獲得，所以只包含了其他11個省市的數(shù)據(jù)。
首先使用SPSS13.0將原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理，以排除不同量綱的影響，之后根據(jù)軟件生成的相關(guān)矩陣得知，各指標(biāo)之間存在較強的相關(guān)關(guān)系，可以進(jìn)行因子分析。
隨后我們采用了主成分分析法以及特征值大于1的原則進(jìn)行分析，根據(jù)累計貢獻(xiàn)率大于85%，提取出兩個因子。第一主成分Z1與指標(biāo)x1,x2,x4,x5,x6,x7,x8,x9相關(guān)，我們稱為投入產(chǎn)出因子。第二主成分Z2與指標(biāo)x8,x10相關(guān)，我們稱為人力資源因子。
由于上述信息無法判定西部各省市工業(yè)發(fā)展中創(chuàng)新的優(yōu)勢與不足，故需要計算各省市在第一、二個主成分及綜合創(chuàng)新能力的得分。由SPSS10.0軟件得到各公因子得分系數(shù)矩陣，計算出各因子與綜合得分排名按重慶、四川、陜西、貴州、內(nèi)蒙、寧夏、廣西、云南、甘肅、青海和新疆的順序排列如下：投入產(chǎn)出因子排名分別是第2、1、3、5、6、8、4、9、7、10、11;人力資源因子排名分別是1、11、9、7、4、6、3、10、5、8、2;綜合創(chuàng)新能力因子排名分別是：2、1、3、6、5、8、4、9、7、10、11。
三、結(jié)論及對策
我們從以上的實證結(jié)果可以得出，在投入產(chǎn)出方面，四川、重慶、陜西位居西部上游水平，而青海與西藏在該方面處在下游，其余省市水平一般。至于人力方面，重慶仍然位居前列，但是陜西與四川人力資源水平處于西部落后水平，新疆與廣西在人力資源開發(fā)方面效果顯著。由于投入產(chǎn)出因子所占權(quán)重較大，使得最后結(jié)果接近于投入產(chǎn)出方面各省市的排名。針對上述現(xiàn)象，我們提出以下幾點對策建議：
第一，西部開發(fā)以來，雖然有國家建設(shè)資金向西部投資傾斜、東部資金介入等因素，使得西部地區(qū)的投資得以快速增長，但是投資產(chǎn)出效率仍然偏低，而且近幾年國家提出振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略，促進(jìn)中部地區(qū)崛起，資金有所轉(zhuǎn)移，使得資金投入減少。
在此基礎(chǔ)上，我們認(rèn)為，西部應(yīng)該一方面靠國家資金投入，另一方面應(yīng)采取多種措施籌集資金，如采取多種方式鼓勵和引導(dǎo)社會資金和境外資金投入;拓寬西部開發(fā)融資渠道;進(jìn)一步擴大農(nóng)戶小額貸款和農(nóng)戶聯(lián)保貸款，支持有生產(chǎn)能力、守信用的貧困農(nóng)戶盡快脫貧致富。要從根本提高工業(yè)生產(chǎn)的投入產(chǎn)出效率，加大創(chuàng)新力度。
第二，西部開發(fā)以來，由于國債資金、財政預(yù)算內(nèi)建設(shè)資金向西部投資傾斜、地方配套增加以及東部資金介入等因素，西部地區(qū)的投資得以快速增長，但是投資產(chǎn)出效率仍然較低。在此基礎(chǔ)上，西部一方面靠國家財政建設(shè)資金，其他專項建設(shè)資金，財政轉(zhuǎn)移支付資金等。
另一方面應(yīng)采取多種措施籌集資金，最根本的解決之道就是提高工業(yè)生產(chǎn)的投入產(chǎn)出效率，加大創(chuàng)新力度。
根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)西部大開發(fā)的若干意見》，創(chuàng)新重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入機制，采取多種方式鼓勵和引導(dǎo)社會資金和境外資金參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);拓寬西部開發(fā)間接和直接融資渠道，鼓勵各金融機構(gòu)采取銀團(tuán)貸款、混合貸款、委托理財、融資租賃、股權(quán)信托等多種方式，加大對西部地區(qū)的金融支持;進(jìn)一步推進(jìn)西部地區(qū)農(nóng)村金融體系建設(shè)，加大農(nóng)村信用社改革力度，繼續(xù)擴大農(nóng)戶小額貸款和農(nóng)戶聯(lián)保貸款，支持有生產(chǎn)能力、守信用的貧困農(nóng)戶盡快脫貧致富。
加強扶貧貼息貸款管理，增加對西部地區(qū)信貸投入等等。雖然在投資的軟、硬件環(huán)境上，西部地區(qū)和東部相比，仍有很大差距。但是相信通過西部人更多的努力，與東部并駕齊驅(qū)只是時間問題。
第三，西部地區(qū)重慶，四川和陜西三省市綜合創(chuàng)新能力最強，四川現(xiàn)有科技人員50萬人;陜西擁有自然科學(xué)研究人員 47萬人，不論是每萬人擁有在校本科生和研究生的比例還是高校教學(xué)科研綜合實力,都在全國居于前列,但由于西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)、人才結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不匹配、資金缺乏,又阻礙了科技向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化,導(dǎo)致人力資源利用效率低下。
中圖分類號：F127 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2012）02-0-02
引言
伴隨著經(jīng)濟(jì)區(qū)域化、全球化的縱深發(fā)展，以跨國公司為主要載體的外商直接投資(Foreign Direct Investment，簡稱FDI)活動如火如荼地進(jìn)行著，在國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)揮著越來越重要的作用，成為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要研究課題之一。位居我國向西開放前沿的新疆自1980 年以來，利用外商直接投資也取得了很大進(jìn)步，但利用FDI的規(guī)模與質(zhì)量卻明顯落后于全國平均水平，但是新疆這小規(guī)模的FDI是否也會提高新疆整體技術(shù)創(chuàng)新能力？探討這一問題可以幫助我們確定FDI在提高新疆技術(shù)創(chuàng)新能力中的地位。如何促進(jìn)新疆FDI的吸收及推動新疆技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，乃至推動新疆跨越式發(fā)展有著極其重要的現(xiàn)實意義。
一、新疆FDI發(fā)展現(xiàn)狀
改革開放以來，新疆對外經(jīng)濟(jì)取得了長足的發(fā)展，利用外商直接投資從無到有，經(jīng)歷了一個逐步發(fā)展的過程。自新疆1980年利用外商直接投資形成規(guī)模以來經(jīng)過了將近3O年的發(fā)展。2009年底，新疆實有外資企業(yè)317家，其中獨資企業(yè)119家，合資企業(yè)162家，合作企業(yè)27家，股份公司9家。從投資規(guī)模來看。從1980年到2009年，新疆累計合同外商直接投資項目1763個、合同外商直接投資金額為35.46億美元、實際利用外商直接投資金額為10．24億美元。新疆實際利用外商直接投資由1980年的109萬美元發(fā)展到2009年的21570萬美元，增長了近197倍。
二、FDI對新疆技術(shù)創(chuàng)新影響的實證分析
國內(nèi)外研究普遍顯示外商直接投資對技術(shù)創(chuàng)新能力有著積極的推動作用。因為創(chuàng)新能力是在無數(shù)次的創(chuàng)新過程中得到提高的，創(chuàng)新過程類似于生產(chǎn)過程，即集合各種資源(人力資本、資金、設(shè)備等)創(chuàng)造出新知識的生產(chǎn)過程。一般來說投資對技術(shù)創(chuàng)新能力提高有著效果十分明顯。一是投資在當(dāng)年表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新的需求效應(yīng)：二是一旦投資形成在長期表現(xiàn)為創(chuàng)新產(chǎn)出的供給效果。而技術(shù)創(chuàng)新又是一個比較復(fù)雜的概念又較難量化，很多研究中以專利受理量為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，因為專利(Patent)受理量既包括企業(yè)的創(chuàng)新成果也包括學(xué)校、科研機構(gòu)的創(chuàng)新成果，能夠全面反映該地區(qū)的創(chuàng)新能力。另外這也較符合新疆的實際情況，每年新疆專利受理量與專利批準(zhǔn)量相去甚遠(yuǎn)，為此本文用專利受理量代表創(chuàng)新產(chǎn)出有夸大創(chuàng)新能力提高的積極效應(yīng)。因此本文以實際利用的FDI總額為資本投入，以專利受理量為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出研究新疆外商直接投資對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。
本文的技術(shù)創(chuàng)新量化指標(biāo)――專利，根據(jù)其創(chuàng)造性、新穎性和實用性的不同等級可分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利。其中發(fā)明專利是指對產(chǎn)品、方法或?qū)ζ涓倪M(jìn)所提出的新的技術(shù)方案，其科研投入要求最高、科研產(chǎn)出最具創(chuàng)造性和影響性。實用新型專利是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或其結(jié)合所提出的適用于實用的新的技術(shù)方案。外觀設(shè)計專利是指對產(chǎn)品的外形、圖案色彩或其結(jié)合做出富有美感并適用于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計。實用新型專利和外觀設(shè)計專利相對于發(fā)明專利而言，無論是科研投入還是模仿學(xué)習(xí)難度都比較低，其創(chuàng)新產(chǎn)出的技術(shù)水平也比較低。因此本文不僅分析FDI對專利產(chǎn)出的影響，而且進(jìn)一步從發(fā)明專利、實用新型專利以及外觀設(shè)計專利產(chǎn)出方面分別進(jìn)行研究。
新疆發(fā)明專利、實用新型專利以及外觀設(shè)計專利增長趨勢存在著明顯的差異。如圖1所示，圖中實用型新專利受理量增長最快，從2000年的699件增長到2009年的1865件，增長了將近2.7倍。發(fā)明專利受理量增長速度緩慢，但也有所增長2009年產(chǎn)量為662件，是2000年的3.5倍。而外觀設(shè)計受理量的曲線從2006年開始呈現(xiàn)出下滑趨勢。
新疆三種專利受理量的發(fā)展趨勢
圖1 資料來源：根據(jù)《新疆統(tǒng)計年鑒》(2001-2010年)
下面我們將采用回歸分析方法，研究FDI對新疆技術(shù)創(chuàng)新能力的影響 。
建立模型如下：
lnTEPt=C+αlnFDI t +ε(ε為隨機誤差項)
式中TEP t為t年的專利受理總量，F(xiàn)DI t為t年的實際利用的FDI總額。C、α、ε分別表示為常系數(shù)、專利彈性系數(shù)和隨機誤差。本文以2000-2009年為樣本區(qū)間來考察新疆FDI對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，并選取區(qū)間內(nèi)專利受理總量及實際利用的FDI總額的時間序列數(shù)據(jù)，利用Eview6．0軟件，對式進(jìn)行回歸分析，其回歸結(jié)果為：
lnTEP = 1102.99116744 + 0.0824279890132*lnFDI
T值 (9.495258) (7.692603)
Adiusted R Square =0.866024
F-statistic = 59.17614
回歸模型顯示：變量的Prob值均為0，通過加權(quán)二乘回歸WLS得出，Adiusted R Square 值為0.866024，說明回歸方程的擬合優(yōu)度也較高，方程與變量的顯著性較好，通過變量的顯著性檢驗。F檢驗值大于臨界值，lnFDI的T檢驗值為7.692603大于臨界值，說明實際利用的FDI 總額對專利受理總量有一定的影響。由此可見，F(xiàn)DI和新疆技術(shù)創(chuàng)新能力之間密切相關(guān)。新疆FDI實際投資額每增加1％，就能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力提升0.082%。
進(jìn)一步將新疆實際利用的FDI總額分別對發(fā)明專利受理量(EIP)、實用新型專利受理量(EUP)和外觀設(shè)計專利受理量(EDP)的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析可得回歸模型如下：
lnEIP = 162.403285965 + 0.0212354299529*lnFDI
T值 (6.947964) (9.848899)
Adiusted R Square = 0.914286
F-statistic = 97.00082
lnEUP = 660.633348213 + 0.0490994945954*lnFDI
T值 (10.13874) (8.168912)
Adiusted R Square = 0.879568
F-statistic = 66.73113
lnEDP = 279.954533259 + 0.0120930644649*lnFDI
T值 (3.709001) (1.736879)
Adiusted R Square = 0.183062
F-statistic = 3.016750
回歸模型顯示：發(fā)明專利和使用新型專利Aajusted R Square值分別為0.914286、0.879568。說明線性回歸效果比較好，回歸方程的擬合優(yōu)度也較高，方程與變量的顯著性較好，通過對變量的顯著性檢驗。發(fā)明專利和使用新型專利的F檢驗值均大于臨界值。lnFDI的T值分別為9.848899、8.168912，大于臨界值，說明實際利用的FDI總額對當(dāng)年的發(fā)明專利和使用新型專利受理量的增長有一定的影響。并且FDI總額每增加1％ ，就能拉動當(dāng)年的發(fā)明專利和使用新型專利的受理量分別增長0.021%和0.05%。由此可以看出實際利用的FDI總額在一定程度上有利于發(fā)明專利受理量和實用型新專利受理量的增加，其中對實用新型專利的增長影響最大。而外觀設(shè)計專利Aajusted R Square值為0.183062，擬合優(yōu)度較低，沒有通過顯著性檢驗。也就是實際利用FDI總額對外觀設(shè)計專利受理量的增長沒有過大的影響。
綜上所述可以得出以下結(jié)論：從實際利用FDI總額與專利受理總量和各專利受理量的回歸結(jié)果可顯示，總體上來說，外商直接投資對專利受理總量有積極的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，可這種效應(yīng)影響程度并不大。但這種效應(yīng)主要體現(xiàn)在實用新型專利和發(fā)明專利受理量上。而對于的外觀設(shè)計專利受理量的增加卻沒有顯著影響。
三、提高新疆對FDI的吸收能力和技術(shù)創(chuàng)新水平的對策
FDI的大量流入對新疆技術(shù)創(chuàng)新能力的提升產(chǎn)生了一定程度推動作用，但這種推進(jìn)作用僅局限于科技創(chuàng)新的較低層次，對我區(qū)科技水平提升具有重要意義的跨國公司的核心技術(shù)卻很難得到。因此，本文將對今后如何合理引資，如何進(jìn)一步提升FDI對我區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力促進(jìn)作用提出具體的對策建議。
1.發(fā)揮新疆自身優(yōu)勢
新疆有著與我國其他地區(qū)不同的資源、地緣、人文以及政策優(yōu)勢。全面發(fā)揮新疆特殊的上述優(yōu)勢，讓流入該地區(qū)的FDI的規(guī)模逐年穩(wěn)定增長。為此，在外資進(jìn)入審核時要更加重視對質(zhì)量的考核，把其包含的技術(shù)價值高低、溢出效應(yīng)強弱以及對引入行業(yè)的貢獻(xiàn)大小等因素重點考慮進(jìn)來。地區(qū)政府應(yīng)該多鼓勵溢出效應(yīng)較強的技術(shù)密集型、資本密集型FDI的流入，特別是大型跨國公司的研發(fā)中心的入駐；而對于那些僅僅是利用當(dāng)?shù)亓畠r勞力、“掠奪”稀缺自然資源以及嚴(yán)重污染環(huán)境的FDI要將其拒之門外。另外，地區(qū)政府應(yīng)該取消對外資的普遍優(yōu)惠待遇，營造更為公平的競爭環(huán)境。
2.重視科研，提高消化吸收能力和自主創(chuàng)新能力
由于經(jīng)濟(jì)水平落后，發(fā)展空間不足等原因新疆人才外流比較嚴(yán)重不利于我區(qū)人才儲備的增加和科教興國戰(zhàn)略的全面實施。其次，新疆目前大力從事的科研活動主要是科研價值相對較低、創(chuàng)新性較小的應(yīng)用研究和實驗研究，科技投入的相對不足以及科技經(jīng)費使用結(jié)構(gòu)的不合理依然是制約新疆有效吸收外資技術(shù)溢出與自主創(chuàng)新能力提高的瓶頸之一。為此，今后我區(qū)政府應(yīng)該進(jìn)一步加大科研方面的投入，特別是對基礎(chǔ)研究的財政支持力度，積極開展如對企業(yè)研發(fā)活動給予適當(dāng)稅收補貼，鼓勵企業(yè)、高校之間的產(chǎn)學(xué)研合作等內(nèi)容豐富、形式多樣的支持研發(fā)的活動，要大力宣傳自主創(chuàng)新的重要性和必要性，樹立自主創(chuàng)新榜樣，引導(dǎo)、鼓勵企業(yè)、高校、科研機構(gòu)等積極主動地投身自主創(chuàng)新活動。
3.有針對性地引入先進(jìn)技術(shù)，最大限度吸收FDI外溢效應(yīng)
自主創(chuàng)新并不是閉門造車，而是在經(jīng)濟(jì)全球化、科技世界化的大時代背景下的對外開放的自主創(chuàng)新，因此，新疆本地企業(yè)不僅要具有自主科研攻關(guān)能力，同樣也要放眼世界，積極學(xué)習(xí)國外先進(jìn)技術(shù)，重引進(jìn)，更重消化吸收基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新，最終提高新疆企業(yè)的整體創(chuàng)新能力。
4.形成良好的競爭機制
消除新疆企業(yè)快速發(fā)展的障礙，明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)，使企業(yè)真正成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的市場競爭主體。政府要有的放矢地對一些已初步具有競爭力的民族企業(yè)進(jìn)行扶持，以增強其競爭力，使其能夠積極參與到國內(nèi)及國際競爭中，在競爭中主動吸收FDI技術(shù)外溢，結(jié)合自主研發(fā)最終提高其技術(shù)水平和創(chuàng)新能力。
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當(dāng)今，企業(yè)的市場環(huán)境變化更加不確定，新技術(shù)、新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，一種產(chǎn)品或者一項技術(shù)的生命周期不斷縮短，技術(shù)創(chuàng)新所引領(lǐng)的競爭優(yōu)勢愈發(fā)明顯。在這種形勢下，企業(yè)若不采取有力的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略來持續(xù)地提升技術(shù)創(chuàng)新能力，將會很容易被市場邊緣化、甚至淘汰。本文首先對技術(shù)創(chuàng)新能力理論、技術(shù)創(chuàng)新能力評價理論進(jìn)行了簡要的綜述分析，并進(jìn)一步對企業(yè)如何系統(tǒng)地評價自身技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了探索性的研究，這對于企業(yè)有針對性的選擇技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略具有重要的理論和現(xiàn)實意義。
1.技術(shù)創(chuàng)新能力理論綜述
目前國內(nèi)外對技術(shù)創(chuàng)新能力的研究仍處于發(fā)展階段，并未形成一致性的理論，國內(nèi)外學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新能力的看法也不一致。Larry從企業(yè)創(chuàng)新組織行為的角度出發(fā)，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)組織能力、適應(yīng)能力、創(chuàng)新能力和技術(shù)與信息獲取能力的總和；Bargeman和Maidigue從戰(zhàn)略管理角度認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)內(nèi)部一系列支持和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施和實現(xiàn)的組織、技術(shù)、文化特征等的集合體；Barton提出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心要素包括掌握專業(yè)技術(shù)知識的人，企業(yè)技術(shù)系統(tǒng)和管理系統(tǒng)的能力，企業(yè)核心價值觀等；Seven Muller指出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力包括企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)能力，生產(chǎn)技術(shù)改造能力，技術(shù)儲備能力和技術(shù)創(chuàng)新組織能力等方面；魏江等把技術(shù)創(chuàng)新能力要素分解為技術(shù)創(chuàng)新決策能力，研發(fā)能力，生產(chǎn)能力，市場營銷能力和組織能力；傅家驥認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是指創(chuàng)新資源投入能力，創(chuàng)新管理能力，創(chuàng)新傾向，研究開發(fā)能力，制造能力和營銷能力。
2.技術(shù)創(chuàng)新能力評價理論綜述
國內(nèi)外許多學(xué)者從不同的維度構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價體系，還有不少學(xué)者選取不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同企業(yè)的數(shù)據(jù)開展了相應(yīng)的實證研究。其中，王國進(jìn)和王其藩對我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價的主要文獻(xiàn)進(jìn)行了綜述分析，歸納總結(jié)出三個主要的特點：一是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價的方法更加多樣化、更加科學(xué)性；二是更加重視企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與外部環(huán)境的關(guān)系，三是開始關(guān)注企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)自身發(fā)展階段以及技術(shù)本身演化發(fā)展規(guī)律的關(guān)系。2006年，國家統(tǒng)計局從統(tǒng)計數(shù)據(jù)的角度提出評價我國典型企業(yè)自主創(chuàng)新能力的四項指標(biāo)，即技術(shù)創(chuàng)新資源指標(biāo)，技術(shù)創(chuàng)新活動評價指標(biāo)，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)。宋凡等分別對上海、浙江、江蘇、福建等地企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)的整體創(chuàng)新水平進(jìn)行了調(diào)查研究。國外學(xué)者中比較有影響的是庫珀和克雷恩 （Cooper and Klein Schmidt）提出了技術(shù)創(chuàng)新高標(biāo)準(zhǔn)定位模型，該模型指出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要依賴于五種要素，即產(chǎn)品開發(fā)過程、組織形式、技術(shù)戰(zhàn)略、創(chuàng)新氛圍、高層管理者的支持，同時他們認(rèn)為其中三種要素具有顯著作用，庫珀和克雷恩稱之為“新產(chǎn)品創(chuàng)新業(yè)績?nèi)恰?，該模型的提出使得對技術(shù)創(chuàng)新管理過程評價變得更加容易操作。
3.構(gòu)建評價要素框架，實施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，提升技術(shù)創(chuàng)新能力
通過前述的綜述研究，我們發(fā)現(xiàn)大多數(shù)學(xué)者都基于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的某個單一維度研究、構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價要素及相應(yīng)的評價指標(biāo)體系。為更加全面地度量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，本文認(rèn)為應(yīng)從技術(shù)創(chuàng)新能力靜態(tài)評價要素、技術(shù)創(chuàng)新能力體系評價要素、技術(shù)創(chuàng)新能力體系效能要素和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力戰(zhàn)略支撐要素四個方面系統(tǒng)地構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價要素框架體系。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價要素框架
依照企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價要素框架，企業(yè)要實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，一方面應(yīng)積極加強對創(chuàng)新資源掌控和積累，另一方面應(yīng)注重通過創(chuàng)新平臺和創(chuàng)新機制建設(shè)充分發(fā)揮創(chuàng)新資源的組合效應(yīng)。
參考文獻(xiàn)：
[1]傅家驥.技術(shù)創(chuàng)新學(xué)[M].北京：清華大學(xué)出版社，1998
二、評價體系的建立
為了能夠更加準(zhǔn)確的掌握公司的技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展情況，本文根據(jù)建立電力公司技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)的五項基本原則，在參考國內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，從創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向研究開發(fā)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力等四個方面初步預(yù)選了一批評價指標(biāo)組成了第一輪評價指標(biāo)體系。再經(jīng)過對評價指標(biāo)的相關(guān)性分析和鑒別力分析，最后形成了如表1的評價指標(biāo)體系。然后，本文在2010年6月到2010年8月間，通過對50名重慶電力公司中、高級工作人員的調(diào)查，并采用AHP法分析得到表1中各指標(biāo)的權(quán)重。
三、數(shù)據(jù)收集和處理
針對重慶市電力公司技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)的量化問題，本文根據(jù)構(gòu)成評價指標(biāo)體系的三級指標(biāo)，分解出測度評價指標(biāo)所需數(shù)據(jù)。本文收集2009年重慶市電力公司的相關(guān)數(shù)據(jù)，如表2。為了評價重慶電力公司的技術(shù)創(chuàng)新能力，本文將表1中重慶市電力公司的每項數(shù)據(jù)，與北京、上海的電力公司數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，得到重慶市電力公司在該項的評分，具體評分規(guī)則如下：根據(jù)表3計算規(guī)則，可得創(chuàng)新能力評價體系中各項的得分（如表1所示），從而計算得到重慶電力公司創(chuàng)新能力最后得分：3.498，根據(jù)評價標(biāo)準(zhǔn)得到的等級為一般。
四、評價結(jié)果分析
（1）創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)評分較高。在創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)中，大部分指標(biāo)與公司的日常生產(chǎn)活動和生產(chǎn)安全密切相關(guān)，屬于公司生產(chǎn)和發(fā)展中必須達(dá)到的硬性指標(biāo)，所以公司對這些指標(biāo)的控制得很好。
（2）與研發(fā)投入相關(guān)的指標(biāo)評分較低。與北京、上海相比，重慶電力公司在研發(fā)方面的人員投入和資金投入都明確不足。特別是研發(fā)人員強度、研發(fā)經(jīng)費投入強度、非研發(fā)投入強度、激勵機制等四項的評分都很低，這直接導(dǎo)致了重慶電力公司的技術(shù)水平和專有技術(shù)數(shù)目都比較低。
（3）某些評價項目得分虛高。相對于北京、上海的電力公司而言，重慶在研發(fā)人員總數(shù)、總研發(fā)項目數(shù)量等方面的基數(shù)較低，從而造成科學(xué)家及工程師比率、研發(fā)成功率等項目的評分虛高。
五、對策措施
重慶電力公司仍然是具有壟斷性質(zhì)的企業(yè)，受政府的宏觀政策約束較多，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動力不足。從企業(yè)特征出發(fā)，電力企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本思路是：適應(yīng)市場需求，建立創(chuàng)新機制，發(fā)揮政策優(yōu)勢，加強風(fēng)險防范，塑造創(chuàng)新文化。如何推動電力企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，特提出以下幾點建議：
（1）建立和完善企業(yè)創(chuàng)新的激勵機制。第一，加強企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新激勵的力度。企業(yè)管理層首先要重視技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)未來經(jīng)營業(yè)績的影響，鼓勵研發(fā)人員積極參與技術(shù)創(chuàng)新活動，對他們的技術(shù)創(chuàng)新活動要給予充分的尊重，對他們的技術(shù)創(chuàng)新成果要給予恰當(dāng)?shù)莫剟?，激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新熱情。第二，知識產(chǎn)權(quán)激勵。這是最經(jīng)濟(jì)有效、持久的創(chuàng)新激勵手段。產(chǎn)權(quán)保護(hù)保證了企業(yè)創(chuàng)新成果的利益，滿足了研發(fā)人員個人對擁有成果的成就感。但是要確定一個適宜的產(chǎn)權(quán)保護(hù)期，以兼顧企業(yè)和社會兩方面的利益。第三，政府政策的激勵。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅是一種經(jīng)濟(jì)活動，同時也表現(xiàn)出很強的社會性。技術(shù)創(chuàng)新一般面臨著高額的成本支出和很大的不確定性。因此政府的政策激勵是技術(shù)創(chuàng)新活動不可缺少的一環(huán)。第四，市場環(huán)境激勵。公平的市場競爭環(huán)境可以消除技術(shù)創(chuàng)新不確定性而產(chǎn)生的消極因素，還可以通過競爭迫使企業(yè)不斷創(chuàng)新?？梢哉f，市場形成了對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行自組織的機制，市場過程就是一個對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行自組織的過程，市場本身就是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一種激勵。
在熊彼特的創(chuàng)新理論中，“創(chuàng)新”是經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的“主發(fā)動機”，是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”。經(jīng)典的創(chuàng)新測度把創(chuàng)新與發(fā)展理解為一種線性關(guān)系，即科學(xué)研究是創(chuàng)新的起始點，增加科學(xué)研究的投入將導(dǎo)致下游的創(chuàng)新與新技術(shù)的增加。
一、技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系
借鑒國家統(tǒng)計局國家經(jīng)濟(jì)景氣監(jiān)測中心提出的企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，并結(jié)合溫州民營科技企業(yè)實際情況，構(gòu)建了溫州民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。
人力投入能力：科技活動人員尤其是研究與開發(fā)人員是技術(shù)創(chuàng)新活動的核心力量，是一個具有國際可比性的重要指標(biāo)，從事技術(shù)開發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新人員的數(shù)量、素質(zhì)直接決定著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強弱。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，最基本的條件就是培養(yǎng)和造就一批具有高素質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新人才。人力投入能力體現(xiàn)在企業(yè)技術(shù)職稱人員比例、大專以上人員比例、科技活動團(tuán)隊強度和R＆D團(tuán)隊強度幾方面。
財力投入能力：技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費的投入是開展技術(shù)創(chuàng)新活動的根本保障和前提，是決定技術(shù)創(chuàng)新能力的一個非常重要的因素。從另一方面來說，創(chuàng)新經(jīng)費的投入水平也反映了企業(yè)對于技術(shù)創(chuàng)新的重視程度。由科技活動投入強度和R＆D投入強度來衡量企業(yè)的財力投入能力。
創(chuàng)新產(chǎn)出能力：反映其各種要素組合產(chǎn)生的實際成效，是評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最直接、最重要的指標(biāo)。包括百元總收入利稅、全員勞動生產(chǎn)率、產(chǎn)品出口創(chuàng)匯率、技術(shù)性收入比率。
二、民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價
因子分析從研究多個變量之間的相互依賴關(guān)系人手，在盡量保持原有信息量完整的前提下，尋找少量能夠控制所有變量的公因子，將每個變量表示成公因子的線性組合，再現(xiàn)原始變量與公因子之間的相關(guān)關(guān)系，最后計算主要指標(biāo)的合理權(quán)重，依照公因子得分對每個樣本對象進(jìn)行綜合評價。利用SPSS13.0統(tǒng)計分析軟件對樣本進(jìn)行因子分析，得到這十二家民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合能力。
經(jīng)KMO和Bartlett檢驗，變量之間的相關(guān)系數(shù)矩陣不是一個單位陣，而且KMO（用于比較觀測相關(guān)系數(shù)值與偏相關(guān)系數(shù)值的指標(biāo)）的值為0.52>0.5，球形檢驗卡方統(tǒng)計量＝72.925，P＝0.005
設(shè)定主成分的特征值必須大于1，并且按照因子分析的原則，所選取的主因子對方差解釋的累積達(dá)到85％以上。用SPSS求得特征根分別為2.72、2.107、1.931、1.81、……前4個特征值大于1的因子對方差解釋的累積百分比為85.675％，滿足設(shè)定的條件，因此提取4個公因子。根據(jù)特征根求出的權(quán)重分別為27.196％、21.071％、19.305％、18.103％。
以“方差極大化”為準(zhǔn)則進(jìn)行因子正交旋轉(zhuǎn)，從而得到方差極大化后的因子載荷矩陣，4個因子的總體方差累積貢獻(xiàn)率還是85.675％。根據(jù)旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣可以得到明確經(jīng)濟(jì)意義的主公共因子。
第一公共因子F1主要由R&D投入強度、科技活動投入強度等指標(biāo)決定，它們作用在第一公共因子上的載荷量分別為0.931、0.885。我們把其定義為企業(yè)創(chuàng)新財力投入能力因子，其方差貢獻(xiàn)率達(dá)27.196％，成為決定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的最重要因子。第二公共因子F2中技術(shù)性收入比率載荷量領(lǐng)先于其他因子，達(dá)到了0.936，所以我們把其定義為技術(shù)產(chǎn)出能力因子，方差貢獻(xiàn)率達(dá)21.071％。第三公共因子F3中產(chǎn)品出口創(chuàng)匯率載荷量領(lǐng)先于其他因子，達(dá)-0.807，所以我們將其定義為出口能力因子；R&D團(tuán)隊強度、科技活動團(tuán)隊強度載荷量亦較高，分別達(dá)0.770、0.676，我們把其定義為人力投入能力因子。出口創(chuàng)匯能力因子和人力投入能力因子方差貢獻(xiàn)率達(dá)19.305％。第四公共因子F4主要由百元總收入利稅和全員勞動生產(chǎn)率指標(biāo)決定，它們作用在第四公共因子上的載荷量分別為0.91、0.759。將其定義為社會貢獻(xiàn)力因子，其方差貢獻(xiàn)率達(dá)18.103％。
根據(jù)因子得分系數(shù)和原始變量的標(biāo)準(zhǔn)值可以計算每個因子的得分?jǐn)?shù)，旋轉(zhuǎn)后的各因子得分，進(jìn)一步結(jié)合相應(yīng)的方差貢獻(xiàn)率，可以建立如下的綜合線性評價函數(shù)：
（為第個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力綜合得分）
根據(jù)上面的綜合線性評價函數(shù)及各樣本企業(yè)各主因子得分，計算出樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合得分并進(jìn)行排序：創(chuàng)力電子（0.777）、萬谷科技(0.722)、東甌生物(0.68)、華潤電機(0.196)、正泰設(shè)備制造(0.124)、昌泰電力開關(guān)(-0.065)、強盛石化機械(-0.128)、銀達(dá)印業(yè)(-0.235)、寶特儀表(-0.398)、吉爾達(dá)鞋業(yè)(-0.479)、奧特塑膠(-0.545)、碩穎數(shù)碼科技(-0.648)。
結(jié)合各主因子得分進(jìn)行分析，創(chuàng)力電子綜合得分第一，主要由于該企業(yè)創(chuàng)新財力投入能力因子F1，技術(shù)產(chǎn)出能力因子F2，出口創(chuàng)匯能力因子和創(chuàng)新人力投入能力因子F3得分均位居前列，但是其社會貢獻(xiàn)力因子F4為負(fù)，使得其綜合得分低于1，因此技術(shù)創(chuàng)新能力不高。對于創(chuàng)力電子來說，可改進(jìn)企業(yè)對社會貢獻(xiàn)力以提高技術(shù)創(chuàng)新水平。
從樣本分析結(jié)果來看，十二家溫州民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不高，需要加大創(chuàng)新人力和財力投入，提高出口能力、技術(shù)性收入能力，同時加大對社會經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)力。
關(guān)鍵詞:技術(shù)創(chuàng)新能力;評價體系;模糊綜合評價
Key words: technological innovation ability;evaluation system;fuzzy comprehensive evaluation
中圖分類號:F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1006-4311(2010)16-0006-02
0引言
企業(yè)在復(fù)雜的市場競爭環(huán)境中,具有高的技術(shù)創(chuàng)新水平是尋求可持續(xù)發(fā)展和保持自身競爭力的優(yōu)勢的重要途徑。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是為企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的,是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的前提[1],技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)的生命之源[2]。從這個層面上看,技術(shù)創(chuàng)新能力的高低決定了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的水平。企業(yè)對于自身技術(shù)創(chuàng)新能力的認(rèn)識,是企業(yè)規(guī)避風(fēng)險,尋求企業(yè)可持續(xù)發(fā)展、獲取企業(yè)競爭力的前提。因此,對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合評價就越來越重要。索羅(S.C.Solo,1951)將技術(shù)創(chuàng)新定義為新思想來源和以后階段的實現(xiàn)發(fā)展過程[3]。傅家驥(1998)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程[3]。許慶瑞(2001)也將技術(shù)創(chuàng)新看作是新思想的產(chǎn)生、解決問題和進(jìn)行開發(fā)、實現(xiàn)和應(yīng)用的過程[4]。通過以上觀點可以看出對技術(shù)創(chuàng)新的評價要從技術(shù)創(chuàng)新的整體出發(fā),考慮整個過程。
1評價方法與模型
技術(shù)創(chuàng)新能力評價原則是建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的指導(dǎo)思想,只有在科學(xué)原則的指導(dǎo)下才能設(shè)計出合理的評價指標(biāo)體系[5]。評價的目的決定了一般評價方法的基本思路[6]。本文借助模糊綜合評價方法,通過專家甄選企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo),并由專家和職業(yè)經(jīng)理人對指標(biāo)重要性進(jìn)行評價,對企業(yè)內(nèi)部員工進(jìn)行問卷調(diào)查得出企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新能力,實現(xiàn)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價。在復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新能力評價中,需要考慮的因素很多[7]。由于影響技術(shù)創(chuàng)新能力的某些因素是模糊的[8],無法用通常的簡單數(shù)字來衡量,所以借助模糊數(shù)學(xué)來處理。創(chuàng)新能力的評價靠主觀判斷時常存在偏差,將模糊數(shù)學(xué)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新能力的判定,使主觀判定納入定量計算的客觀統(tǒng)一的判別軌道是比較理想的解決方式。模糊數(shù)學(xué)的綜合評判主要包含指標(biāo)集U、評語集V、單因素評價矩陣R、權(quán)重分配向量A 四個要素。指標(biāo)集是以影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的各種指標(biāo)為元素所組成的多層指標(biāo)集合。根據(jù)建立的指標(biāo)體系,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)集可以記為:
U={U1,U2,……,Un},n∈(1,2,…)(1)
每個因素又有具體的評價指標(biāo)子集,因此可以建立指標(biāo)子集:
Ui={Ui1,Ui2,Ui3……},i∈(1,2,…n)(2)
權(quán)重集以各指標(biāo)對于創(chuàng)新能力的影響程度為依據(jù),賦予各個權(quán)重系數(shù),用來衡量指標(biāo)的重要程度。權(quán)重集根據(jù)指標(biāo)集和子集來建立,即:
A={A1,A2,…,An},n∈(1,2,…),A=1(3)
子集權(quán)重為:
Wi={Wi1,Wi2,Wi3…Wij},i∈(1,2,…n),j∈(1,2,…)(4)
評語集是對技術(shù)創(chuàng)新能力可能做出的各種評價結(jié)果的集合。U的評語集合V建立為:V={v1,v2,…,vn},其中n為評價的等級數(shù)量。
對U的每一個指標(biāo)進(jìn)行評價可得到單因素評價矩陣:
R=RR…RRR…R…………RR…R,R=(R)(5)
Rij(i=1,2,…,n),表示第j個因素給予評語Vi的隸屬度。
在確定模糊矩陣R和模糊向量A后,可做模糊變化來進(jìn)行綜合評判:將每個Ui作為一個元素,Bk作為它的單因素評判,構(gòu)成評判矩陣。通過運算,得到對評價指標(biāo)子集的綜合評價結(jié)果B1,B2,…,Bk,構(gòu)成了一個評價矩陣B,按照模糊綜合多級評價模型,最后的綜合評價結(jié)果為:
C=AB=(c1,c2,…,cn)(6)
由此可得到U所有指標(biāo)的綜合評判結(jié)果。按最大隸屬度原則,Cj取得最大值時所對應(yīng)的評價等級即為該項目的綜合評價等級。
2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價實例
下文以濟(jì)南市長清區(qū)某高新技術(shù)企業(yè)為例,對其技術(shù)創(chuàng)新能力評價為例進(jìn)行實證分析。為了更好地運用模糊綜合評價法對該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價,本文在山東濟(jì)南選擇了部分企業(yè)經(jīng)理人,高校企業(yè)管理專家教授和咨詢公司高管,首先對該評價體系進(jìn)行了研究,具體評價過程如下:
2.1 指標(biāo)體系的建立首先建立主效率指標(biāo)集:根據(jù)對技術(shù)創(chuàng)新能力綜合能力因素的分析,綜合地反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各項指標(biāo),從創(chuàng)新資源投入能力、研究與開發(fā)、創(chuàng)新組織管理能力、創(chuàng)新生產(chǎn)實施能力、創(chuàng)新營銷能力、創(chuàng)新產(chǎn)出實施能力、創(chuàng)新傾向能力七個方面來構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。根據(jù)主效率指標(biāo)集,構(gòu)建各主效率指標(biāo)的子效率指標(biāo)。效率評價指標(biāo)權(quán)重分為兩個層次:各主效率指標(biāo)權(quán)重和每個主效率指標(biāo)中各子效率評價權(quán)重。兩個層次的權(quán)重確定均采用專家評估法進(jìn)行。主效率指標(biāo)權(quán)重由技術(shù)創(chuàng)新方面專家、教授及有經(jīng)驗的經(jīng)理人綜合評定,以確定各主效率指標(biāo)權(quán)重。子效率指標(biāo)權(quán)重則分別由熟悉不同主效率指標(biāo)的專家及高新技術(shù)企業(yè)管理者和經(jīng)理人綜合評定,確定各子效率指標(biāo)權(quán)重。其綜合評級指標(biāo)體系如表1。
2.2 三級指標(biāo)單因素評價建立評判集:各創(chuàng)新因素創(chuàng)新程度采用專家評估法進(jìn)行評判。首先,將創(chuàng)新程度設(shè)定為五個等級:高,較高,平均,較低和低,構(gòu)成評價等級集合V={V1,V2,V3,V4,V5}={高,較高,平均,較低,低}。通過向集團(tuán)人事部、企劃部、研發(fā)部和車間等部門發(fā)放調(diào)查問卷,共發(fā)放問卷200份,收回有效問卷96份。對指標(biāo)集的各指標(biāo)分別進(jìn)行模糊綜合評價,我們確定七個子效率單因素評價矩陣,采用加權(quán)平均型M(•,+)算子計算可以得出:
B1=W1×R1={0.2727270.4545450.272727}×
0.0937500.2187500.3020830.3229170.0625000.3541670.2916670.2187500.1250000.0104170.1250000.125000 0.1979170.3541670.197917
=(0.220644,0.226326,0.235795,0.241477,0.075758)
同理可以得出:
B2=W2×R2=(0.104651,0.171753,0.404312,0.213905,0.105378)
B3=W3×R3=(0.136143,0.262112,0.327035,0.198159,0.076550)
B4=W4×R4=(0.275752,0.243345,0.239583,0.182581,0.058738)
B5=W5×R5=(0.200388,0.281250,0.268538,0.199506,0.050318)
B6=W6×R6=(0.183732,0.206117,0.248005,0.197473,0.164672)
B7=W7×R7=(0.141304,0.215127,0.221014,0.236413,0.186141)
2.3進(jìn)行二級模糊綜合評價用以上計算結(jié)果可以進(jìn)行二級模糊綜合評價:
C=A×R={0.104895,0.188811,0.1608392,0.132867,0.153846,
0.132867,0.125874}×(B1,B2,B3,B4,B5,B6,B7)T
=(0.174467,0.228394,0.287591,0.208537,0.101011)
由此可得,此集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新能力模糊綜合評判結(jié)果為:效率高17.45%,效率較高22.84%,效率平均水平28.76%,效率較低20.85%,效率低10.10%。按最大隸屬度原則,Cj取得最大值時所對應(yīng)的效率水平是22.84%,即為此企業(yè)目前的效率水平,所以可以得到結(jié)論此集團(tuán)的技術(shù)創(chuàng)新能力處于平均水平。
3結(jié)論
本文構(gòu)建了一個能真實反映現(xiàn)階段企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的二級綜合評價指標(biāo)體系,提出了技術(shù)創(chuàng)新能力模糊綜合評價方案。通過實證分析,從中看出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價的基本步驟和方法,進(jìn)一步驗證了所采用效率評價指標(biāo)和評價方法的科學(xué)性和可操作性。
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一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是指便于組織和支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略實施的企業(yè)的一系列綜合特征?？梢詮娜齻€方面來理解:(1)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是產(chǎn)品創(chuàng)新能力和工藝創(chuàng)新能力的整體功能;(2)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一個系統(tǒng)能力;(3)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是與企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略密切相關(guān)的。
對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行定性分析比較容易，但進(jìn)行定量分析則比較困難。目前有不少的研究者對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)和評價方法進(jìn)行過深刻的研究。但是可操作性都不是太強。要想構(gòu)建一個完整的、系統(tǒng)的、操作簡便的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價方法的確是困難的。我們認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力由人員能力、信息能力、設(shè)備能力和組織能力四個要素構(gòu)成。在每個構(gòu)成要素中又有若干個具體的指標(biāo)，每個構(gòu)成要素和具體指標(biāo)在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力中都有一定的重要程度。以Ni表示第i個構(gòu)成要素的能力指數(shù)，ri表示第i個構(gòu)成要素的重要程度，zij表示第i個構(gòu)成要素中的第j個評價指標(biāo)，rij表示指標(biāo)zij的重要程度。則可將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素和評價指標(biāo)列表如上。
二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價方法
在上述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)成要素和評價指標(biāo)中，各構(gòu)成要素的評價指數(shù)可以用(1)求出：
（i=1、2、3、4） （1）
其中：Ni―第i種構(gòu)成要素的能力指數(shù)。
Zij―第i中要素中，第j種指標(biāo)的評定值。
rij―第i中要素中，第j種指標(biāo)的權(quán)重。且滿足
（i=1、2、3、4） （2）
從而得出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指數(shù)的計算方法：
（3）
其中N―企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指數(shù)。
NI―同上
ri―第 i種要素的權(quán)重。且滿足：
(4)
在計算構(gòu)成要素的評價指數(shù)和企業(yè)創(chuàng)新能力指數(shù)時，必須給rij、ri、zij賦值才能進(jìn)行。rij和ri可以用專家評分法來確定，專家可由同行業(yè)中多年從事技術(shù)研究和開發(fā)及技術(shù)管理人員組成，同時還可以吸收個別從事市場調(diào)查及研究的人員。
Zij的值可以用比較評分法來確定。在確定某一zij值時，把國內(nèi)同行業(yè)（或國際同行業(yè)）最好企業(yè)的指標(biāo)值定為100，最差企業(yè)的指標(biāo)值定為0，則有:Zij [0,100]。比如，行業(yè)科技帶頭人的比例，若本企業(yè)為10%，最好企業(yè)為15%，最差企業(yè)為0%。則本企業(yè)這一指標(biāo)的評定值為66.7。對難以定量的指標(biāo)，如企業(yè)文化和凝聚力，可以用專家評分法來確定。
由公式(1)和公式(3)確定的要素能力指數(shù)和技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)用的是加權(quán)法。在技術(shù)創(chuàng)新能力的四個構(gòu)成要素中，既使某項要素的評定值為零，技術(shù)創(chuàng)新能力的計算結(jié)果也不可能為零，事實上，在技術(shù)創(chuàng)新能力的四個構(gòu)成要素中，缺少任何一個要素，技術(shù)創(chuàng)新要進(jìn)行下去，都是不可想象的。因此，公式(1)和公式(3)是有缺陷的。
我們可以用另一個函數(shù)式來計算企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力,公式為:
N=aN1a1N2a2N3a3N4a4(5)
其中：ai―第i種構(gòu)成要素對技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)聯(lián)程度，且ai>0
Ni―同前
N―同前
a―是企業(yè)外部因素的影響量，在此可把它作為常量。
從公式（5）可以看出，技術(shù)創(chuàng)新能的四個構(gòu)成要素是同時起作用的，缺一不可。因此，Ni（i=1，2，3，4）必須是非零值，ai(i=1,2,3,4)必須滿足0＜ai＜1. 對公式（5）全微分則：
即:(6)
公式（6）表明，技術(shù)創(chuàng)新能力的增長率是以ai為權(quán)重，各個構(gòu)成要素按比例增長的和。如果四個構(gòu)成要素的增長比例相同，即則：
(7)
由（7）可知，當(dāng)a1+a2+a3+a4=1時，技術(shù)創(chuàng)新能力和各個構(gòu)成要素是同比例增長的，當(dāng)企業(yè)的外部環(huán)境為變量時，即： a1+a2+a3+a4＜1時，則技術(shù)創(chuàng)新能力增長速要低于構(gòu)成要素的增長速，從而可知，總體技術(shù)創(chuàng)新能力的增長是有“滯后”效應(yīng)的。
在公式（5）中，Ni的值可由公式（1）求出，ai的值可以用專家意見法來確定，且滿足。
顯然用公式(3)和公式(5)確定的技術(shù)創(chuàng)新能力指的值域是不同，在公式(3)中N∈[0,100],在公式（5）中N∈(0,100)。N值越大，則技術(shù)創(chuàng)新能力就越強。
三、結(jié)束語
自從熊皮特1912年提出創(chuàng)新概念以來，形成了各種不同的理論和觀點，就宏觀方面的研究，理論比較成熟；就微觀方面，企業(yè)的多樣性決定了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方式、能力也各不相同。本文的研究難免會有許多值得商榷的地方。在中國大陸地區(qū)，企業(yè)的技術(shù)水平普遍落后于發(fā)達(dá)國家，技術(shù)創(chuàng)新和改造任重道遠(yuǎn)，因此，對企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新研究仍將十分必要。
參考文獻(xiàn):
中圖分類號：F270 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）04-0228-03
引言
1.研究的背景。人類社會是在認(rèn)識和改造自然的過程中，在不斷地發(fā)現(xiàn)、發(fā)明和科技創(chuàng)造中產(chǎn)生和發(fā)展的。一個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力越高，企業(yè)利用內(nèi)外部資源的效率越高，競爭實力就越強。因此，這時如何客觀有效地對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行科學(xué)評價和考核，就顯得尤為重要。
2.研究的主要內(nèi)容。本文從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的含義、結(jié)構(gòu)、評價指標(biāo)體系與評價方法等方面，采用層次分析法在分析的基礎(chǔ)上，指出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價研究存在的問題及今后發(fā)展趨勢。
3.研究的意義。首先，可以為廣大投資者和其他利益相關(guān)者提供決策依據(jù)。技術(shù)創(chuàng)新能力的評價結(jié)果對企業(yè)選擇供應(yīng)商或戰(zhàn)略合作伙伴有重要的參考價值。其次，有助于高新上市企業(yè)管理者分析自身技術(shù)創(chuàng)新能力狀況和確定技術(shù)能力發(fā)展目標(biāo)。再次，能為監(jiān)管部門提供參考依據(jù)。通過對中國上市企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新能力評價，可以使監(jiān)管部門了解上市企業(yè)在經(jīng)營實務(wù)方面的深層次信息。最后，從宏觀層面上看，上市企業(yè)具有實力強、運作規(guī)范、社會影響力大的特點。
一、論文的基本理論
（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的定義
企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是一個極其復(fù)雜的過程，這種創(chuàng)新活動可分為新設(shè)想產(chǎn)生、研究與開發(fā)、設(shè)計、試制、生產(chǎn)、營銷、擴散幾個環(huán)節(jié)，這諸多環(huán)節(jié)既有各自獨立的要求和內(nèi)容，又可以相互溝通而形成一個有機的完整過程。這種創(chuàng)新能力是企業(yè)整體的系統(tǒng)能力，根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新過程的特點和技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵。
（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價模型建立的方法研究
1.多元統(tǒng)計分析法。多元統(tǒng)計分析主要是應(yīng)用主成分分析、因子分析、聚類分析、判別分析等方法對一些對象進(jìn)行分類和評價。多元統(tǒng)計分析方法的優(yōu)點在于它所確定的權(quán)重是基于數(shù)據(jù)分析而得出的指標(biāo)之間的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系，不受主觀因素的影響，有較好的客觀性，而且得出的指標(biāo)之間的信息交叉少，可比性強。其缺點是，多元統(tǒng)計分析方法給出的評價結(jié)論僅對方案決策比較有效，但并沒有反映現(xiàn)實中評價目標(biāo)的真實重要性程度，而且還對數(shù)據(jù)量的要求較大，需要大量的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析。
2.專家打分法。專家打分法是指通過匿名方式征詢有關(guān)專家的意見，對專家意見進(jìn)行統(tǒng)計、處理、分析和歸納，客觀地綜合多數(shù)專家經(jīng)驗與主觀判斷，對大量難以采用技術(shù)進(jìn)行定量分析的因素作出合理估算，經(jīng)過多輪意見征詢、反饋和調(diào)整后，對對象進(jìn)行分析。專家打分法適用于不確定因素較多，采用其他方法難以定量分析時的情況。缺點是專家打分受主觀因素影響較大，公正性受到懷疑。
3.層次分析法。層次分析法（Analytic Hierarchy Process）適用于復(fù)雜層次結(jié)構(gòu)的多目標(biāo)決策分析，一般根據(jù)需要評價目標(biāo)影響因素的復(fù)雜程度，在評價目標(biāo)與評價指標(biāo)之間分3～4級：目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、因素層以及指標(biāo)層。通過定量和定性數(shù)據(jù)，獲得各項指標(biāo)的測度值，并將其標(biāo)準(zhǔn)化，作無量綱處理。最后得出評價目標(biāo)的綜合得分。層次分析法在創(chuàng)新指標(biāo)體系的選取中存在不足。創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系僅僅選取了靜態(tài)評價指標(biāo)，無法動態(tài)化地模擬時間變化、環(huán)境變化、經(jīng)濟(jì)及政策變化等因素對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，缺乏對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新未來發(fā)展變化趨勢的預(yù)測和研究；評價中各個指標(biāo)層權(quán)重都有賴于專家們的主觀判斷，不可避免帶有一定程度的主觀性。
二、中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價
（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價的指標(biāo)體系
1.投入能力C1。按照國際通行的方法，企業(yè)投入的創(chuàng)新資源分為研究開發(fā)投入和非研究開發(fā)投入。研究開發(fā)投入能力集中體現(xiàn)在經(jīng)費、人員和設(shè)備上。非研究開發(fā)投入分兩種情況：一是指技術(shù)創(chuàng)新活動中除研究開發(fā)經(jīng)費之外的其他部分，包括市場研究、設(shè)計、工藝和材料準(zhǔn)備、試制、試銷和廣告活動的經(jīng)費；二是指技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造的投資。
2.研究能力C2。研究開發(fā)能力是創(chuàng)新資源投入積累的效果。對引進(jìn)技術(shù)而言，可以把引進(jìn)后的消化吸收能力作為企業(yè)研究開發(fā)能力的衡量指標(biāo)之一。
3.制造能力C3。生產(chǎn)制造能力包括兩個方面：一是企業(yè)裝備的先進(jìn)性；二是工人的技術(shù)等級，適應(yīng)性和工作質(zhì)量。
4.產(chǎn)出能力C4。該指標(biāo)主要反映技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效益，主要包括新產(chǎn)品的市場占有率、新產(chǎn)品收益率和新產(chǎn)品銷售率等指標(biāo)來體現(xiàn)。
5.創(chuàng)新管理C5。創(chuàng)新管理能力表現(xiàn)為企業(yè)發(fā)展和評價創(chuàng)新機會，組織管理技術(shù)創(chuàng)新活動的能力。
（二）企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力評價的模型
為適應(yīng)表1提出的指標(biāo)體系的特點以及滿足長期開展評價的需要，層次分析法則既可以采用主觀賦權(quán)也可以采用客觀賦權(quán)的方式求解，因此選擇層次分析法較為符合要求。
設(shè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價方法分析要素指標(biāo)分別為
3.由權(quán)重計算公式：
Q=Cij Qi=Cij （i=1…4） Wi=得到：
4.最后由A=（wi*Ci）得出5個上市企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力分別為：
（三）總結(jié)
由此可知，B5
四、提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的建議
根據(jù)目前中國企業(yè)創(chuàng)新的實際情況和所面臨的宏觀環(huán)境，企業(yè)在提高自身的技術(shù)創(chuàng)新能力方面應(yīng)做到如下幾點：（1）企業(yè)應(yīng)強化對技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新人員的重視。（2）加強對市場需求與競爭的研究分析也有利于促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。（3）企業(yè)應(yīng)強化對技術(shù)創(chuàng)新工作的組織管理，使現(xiàn)有的創(chuàng)新資源能夠得到有效的利用。（4）企業(yè)應(yīng)加強與外界研究開發(fā)機構(gòu)（如大學(xué)、科研院所等）及其他企業(yè)之間的技術(shù)合作，以增強企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)發(fā)展的根本動力，有效地評價企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力可以為企業(yè)的發(fā)展提供依據(jù)。
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基于城市技術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)的分析，在文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，從城市技術(shù)創(chuàng)新的過程及其管理的角度，我們把城市技術(shù)創(chuàng)新能力分解為以下五個一級指標(biāo)：技術(shù)創(chuàng)新支撐能力、技術(shù)創(chuàng)新投入能力、技術(shù)創(chuàng)新管理能力、技術(shù)創(chuàng)新配置能力與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力。這五種能力相互聯(lián)系、相互影響和相互作用，共同構(gòu)成城市技術(shù)創(chuàng)新能力系統(tǒng)。本著既要客觀公正地全面反映城市技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵，又要方便資料獲取的原則，本文初步選取了上述5個一級指標(biāo)、18個二級指標(biāo)、60個三級指標(biāo)，建立了城市技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價模型的指標(biāo)體系。這些指標(biāo)多是相對性的定量指標(biāo)，應(yīng)該能夠比較全面地反映城市技術(shù)創(chuàng)新能力的各個側(cè)面。
理論評價模型是依據(jù)城市技術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)涵及技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)的相關(guān)研究成果確立的，上述60個評價指標(biāo)中既包含了指標(biāo)刻畫的客觀部分，也包含了研究者的主觀成分。因此，有必要對這些評價指標(biāo)進(jìn)行進(jìn)一步篩選，以降低綜合評價模型的復(fù)雜程度，并增強其科學(xué)性和合理性。經(jīng)過相關(guān)性分析、鑒別力分析及相容性分析逐步篩選之后，最終所采用評價指標(biāo)體系為5個一級指標(biāo)，17個二級指標(biāo)，28個三級指標(biāo)。
為了保證數(shù)據(jù)質(zhì)量，本文指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來源于河南統(tǒng)計局編著的《河南統(tǒng)計年鑒―2006》，這些數(shù)據(jù)都是由各地政府有關(guān)部門根據(jù)國家統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)公開的，具有較高的可信度和客觀性。
二、河南城市技術(shù)創(chuàng)新能力比較分析
依據(jù)因子分析法，運用SPSS13.0統(tǒng)計軟件和MATLAB6.5軟件對樣本城市進(jìn)行了技術(shù)創(chuàng)新支撐能力、投入能力、管理能力、配置能力和產(chǎn)出能力5個因子以及技術(shù)創(chuàng)新能力綜合水平進(jìn)行了測度與比較。
(一)城市技術(shù)創(chuàng)新支撐能力比較。鄭州是河南省的政治、教育、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、科技、信息和金融中心，是河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的龍頭，在技術(shù)創(chuàng)新支撐能力上的得分最高，為9.4535。經(jīng)過多年的改革開放與發(fā)展，鄭州目前已形成比較完善的技術(shù)創(chuàng)新體系，擁有較好的技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施和支撐條件。在反映城市技術(shù)創(chuàng)新支撐能力的七個指標(biāo)中，鄭州都雄踞第一。在技術(shù)創(chuàng)新支撐能力方面表現(xiàn)的不盡如人意是濟(jì)源市和南陽市，其得分僅為1.0115和0.87。
（二）城市技術(shù)創(chuàng)新投入能力比較。在投入能力上漯河的得分最高，為5.0322。此方面表現(xiàn)較差的是駐馬店和信陽，它們的得分分別為-0.4591和-0.7824。漯河得分最高，主要得益于該市近年來相繼出臺了一系列提高科技、經(jīng)濟(jì)競爭力的政策措施，推動了自主創(chuàng)新和科學(xué)技術(shù)工作的全面發(fā)展。在2005年大中型工業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費內(nèi)部支出中，研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出比上年增長1.8倍，新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出比上年增長2.09倍，科技活動經(jīng)費支出比上年增長1.7倍；實際利用外資額占總投資額比重的5.87%；這四項指標(biāo)中有三項位居全省前兩名。企業(yè)科技經(jīng)費籌集額、科技經(jīng)費支出、研究與實驗發(fā)展經(jīng)費支出大幅度增加，表明漯河的大中型企業(yè)對科研經(jīng)費的利用效率顯著提高。
（三）城市技術(shù)創(chuàng)新管理能力比較。許昌和周口在技術(shù)創(chuàng)新管理能力上具有明顯的優(yōu)勢，它們的得分分別為3.0113和2.8767，表現(xiàn)相對較差的是三門峽和濟(jì)源兩個城市，它們的得分分別為-0.0299和-0.3258。許昌在政府部門支持大中型工業(yè)企業(yè)科技活動經(jīng)費占GDP的比重、行政管理費用支出占市財政總支出的比重兩個指標(biāo)上的得分都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了其他的省轄城市；而周口在大中型工業(yè)企業(yè)科技活動經(jīng)費中來自政府資金的比例則遠(yuǎn)超其他城市；這顯示出許昌和周口具有較高的城市技術(shù)創(chuàng)新管理水平。
(四)城市技術(shù)創(chuàng)新配置能力比較。在技術(shù)創(chuàng)新配置能力方面得分排在第一位的城市是洛陽，其得分為0.6885。洛陽在科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘察業(yè)方面，從業(yè)人口占社會就業(yè)總?cè)丝诘谋戎剡_(dá)到4.14％，遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他城市，可以間接地說明其支持技術(shù)創(chuàng)新的服務(wù)人員較多，在城市技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)中市場機制可較充分地發(fā)揮自己的力量，技術(shù)創(chuàng)新配置能力較強。在技術(shù)創(chuàng)新配置能力上表現(xiàn)相對較差的城市有安陽和濮陽兩市，它們得分分別為-1.1778和-1.9446，與處于前兩位的洛陽和三門峽有很大的差距。
（五）城市技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力比較。南陽和洛陽兩城市的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力分別居全省第一位和第二位，它們的得分依次為1.1966和1.0841；表現(xiàn)相對較弱的是漯河和三門峽兩城市，它們的得分分別為-0.6224和-0.7321，與南陽存在很大的差距。到2005年底南陽擁有獨立科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)機構(gòu)20個，全年共取得重大科技成果306項，榮獲“全國科技進(jìn)步先進(jìn)市”稱號，在市級及以上單位評審批準(zhǔn)重大科技成果項目和大中型企業(yè)平均擁有發(fā)明專利數(shù)上明顯領(lǐng)先于其他城市。
三、河南各城市技術(shù)創(chuàng)新能力綜合比較分析
從城市技術(shù)創(chuàng)新能力綜合得分來評判，18個城市的技術(shù)創(chuàng)新能力依據(jù)由高到低的順序排列為：鄭州、洛陽、許昌、新鄉(xiāng)、漯河、焦作、安陽、濟(jì)源、周口、南陽、鶴壁、平頂山、商丘、三門峽、開封、濮陽、信陽和駐馬店。（圖1、圖2）
與經(jīng)濟(jì)總量排序相對比，各城市技術(shù)創(chuàng)新能力綜合得分排序，鄭州、洛陽和焦作排序一致；許昌和三門峽靠前1個名次；安陽靠前2個名次；新鄉(xiāng)和鶴壁靠前6個名次；濟(jì)源靠前10個名次；漯河靠前11個名次；開封和濮陽城市技術(shù)創(chuàng)新能力綜合得分位比經(jīng)濟(jì)總量排名落后2個名次；周口落后4個名次；平頂山和商丘落后5個名次；信陽和駐馬店落后6個名次，南陽落后7個名次。以下簡要分析漯河、濟(jì)源和南陽三個經(jīng)濟(jì)總量排序和城市技術(shù)創(chuàng)新能力綜合得分排序相差較突出的城市。
關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；吸收能力；網(wǎng)絡(luò)能力；開放式創(chuàng)新
中圖分類號：F273.1文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1001-8409（2013）10-0059-05
Research on the Enterprise Technology
Innovation Capacity under the New Model of Open Innovation
NI Ziyin1， 2， LIU Qiang1
（1.School of Management， Jiangsu University， Zhenjiang 212013；
2.School of Economics and Management， Yancheng Institute of Technology， Yancheng 224051）
Abstract： This paper has a theoretical research on the technological innovation capability and open technological innovation. On this basis， it focuses on researching the elements of absorptive capacity and network capacity. And then it demonstrates that the absorptive capacity and network capacity are critical capacity factors of open technological innovation ability. Eventually it proposed the framework of the constituent elements of the technological innovation capability in the open technological innovation mode.
Key words： technological innovation capability； absorptive capacity； network capacity； open innovation
在經(jīng)濟(jì)全球化、技術(shù)變革、知識擴散、技術(shù)外溢程度高以及風(fēng)險投資興起等外因和企業(yè)為縮短研發(fā)周期、降低研發(fā)成本、資源共享、降低風(fēng)險以及國際化戰(zhàn)略需求等內(nèi)因的共同作用下，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境發(fā)生了巨大變化，傳統(tǒng)的封閉創(chuàng)新模式逐漸顯現(xiàn)出其自身的局限性，而學(xué)術(shù)界和企業(yè)界正在積極探索和尋求新的創(chuàng)新模式。
2003年，Henry Chesbrough教授提出了“開放式創(chuàng)新”概念，開創(chuàng)了一種新的技術(shù)創(chuàng)新模式。核心理念就是“不再把企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動局限在企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)外部的創(chuàng)新資源同樣可以，也應(yīng)該被納入為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新所用”[1]。即企業(yè)應(yīng)該綜合利用內(nèi)外部的創(chuàng)新資源，以有效地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。
近年來，開放式創(chuàng)新概念已經(jīng)被國內(nèi)外學(xué)者廣泛認(rèn)同，并成為管理和創(chuàng)新領(lǐng)域研究的熱點問題，外部資源的重要性已經(jīng)引起了學(xué)術(shù)界的廣泛重視。在大多數(shù)研究成果中，其共同點是以Chesbrough提出的開放式創(chuàng)新理念為基礎(chǔ)，把外部創(chuàng)新能力納入成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素。但是，他們的研究或過于偏重外部創(chuàng)新能力要素，或過于偏重內(nèi)部創(chuàng)新能力要素，沒有能夠很好地平衡企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。
本文針對以往研究的不足，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力要素進(jìn)行了重新界定。首先，一般情況下，企業(yè)是通過建立以知識為基礎(chǔ)的外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，獲取外部知識資源，由此可見，網(wǎng)絡(luò)能力應(yīng)該是企業(yè)獲取外部知識資源的決定性能力。然而，企業(yè)建立了有效的外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)還不夠，它本身還需具備很強的吸收能力，這是因為吸收能力是企業(yè)能否有效地識別、吸收和利用外部知識資源的決定性能力。因此，本文在以往研究的基礎(chǔ)上，擬將外部創(chuàng)新關(guān)鍵能力界定為網(wǎng)絡(luò)能力，內(nèi)部創(chuàng)新關(guān)鍵能力中再增加一個吸收能力作為關(guān)鍵能力要素。
1文獻(xiàn)綜述及理論基礎(chǔ)
11技術(shù)創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)綜述
縱觀以往有關(guān)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究，眾多國內(nèi)外學(xué)者基于各自不同的視角和立場對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素進(jìn)行了研究。
D L Barton認(rèn)為：管理系統(tǒng)、技術(shù)系統(tǒng)、掌握專業(yè)知識的人和企業(yè)價值觀共同構(gòu)成了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力[2]；Burgelman和M A Maidigue認(rèn)為：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的一系列特征之和，包括對技術(shù)發(fā)展的理解能力、可利用資源及分配、結(jié)構(gòu)和文化條件、對行業(yè)發(fā)展的理解能力以及戰(zhàn)略管理能力等[3]；Lary E Westphal認(rèn)為：創(chuàng)新能力、適應(yīng)能力、組織能力和獲取信息與技術(shù)的能力共同構(gòu)成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力[4]。
國內(nèi)，許慶瑞、魏江、傅家驥等人是對技術(shù)創(chuàng)新能力研究比較有代表性的學(xué)者。魏江和許慶瑞認(rèn)為：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)為實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，以工藝創(chuàng)新能力和產(chǎn)品創(chuàng)新能力為核心的系統(tǒng)整合功能[5]；傅家驥認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)技術(shù)能力的核心，并指出：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是由創(chuàng)新管理能力、研發(fā)能力、創(chuàng)新傾向、制造能力、創(chuàng)新資源的投入能力和營銷能力構(gòu)成的[6]。
從以上研究成果可以看出：由于研究視角的不同，各位學(xué)者對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的具體構(gòu)成要素的分類也有所不同。D L Barton基于技術(shù)創(chuàng)新資源要素的視角，認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是由企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動相關(guān)的資源要素決定的，指出了知識管理在增強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力中的作用，強調(diào)人在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中的作用，但該定義的整合性還有待完善；Burgelman和M A Maidigue基于企業(yè)戰(zhàn)略的視角，指出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要的作用，強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略管理的重要性，但該定義較狹義，未能全面考慮到制度、環(huán)境和競爭等的影響；Lary E Westphal基于能力本體論的視角，認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一系列與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)能力的綜合，但該定義過于抽象籠統(tǒng)；許慶瑞和魏江基于技術(shù)創(chuàng)新過程的視角，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力可以被分成產(chǎn)品創(chuàng)新能力和工藝創(chuàng)新能力。但企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程是一個很復(fù)雜的過程，影響因素有很多，若只是簡單地把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力劃分為產(chǎn)品和工藝兩項創(chuàng)新能力，其準(zhǔn)確性和合理性還有待商榷。
綜上所述，盡管國內(nèi)外學(xué)者對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的劃分有所不同，但他們都認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是由若干能力要素構(gòu)成的復(fù)合型能力系統(tǒng)。本文對以往關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成界定研究進(jìn)行總結(jié)，得出技術(shù)創(chuàng)新能力是由創(chuàng)新投入能力、R&D能力、市場營銷能力、創(chuàng)新生產(chǎn)能力和創(chuàng)新管理能力構(gòu)成的。
1.2開放式技術(shù)創(chuàng)新理論
2003年，美國哈佛大學(xué)教授Henry Chesbrough首次提出開放創(chuàng)新模式，它是一種與傳統(tǒng)的封閉創(chuàng)新模式完全相反的理念。Chesbrough對企業(yè)開放式技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了開創(chuàng)性的研究，并且給出了開放式技術(shù)創(chuàng)新的模型，如圖1所示。從圖1可以看出：開放式技術(shù)創(chuàng)新最大的特點是企業(yè)的創(chuàng)意不只產(chǎn)生于企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)外部同樣可以給企業(yè)帶來同等重要的創(chuàng)意[7]。在開放創(chuàng)新模式下，企業(yè)的邊界具有可滲透性，信息可以透過企業(yè)邊界在企業(yè)與外部組織之間進(jìn)行自由交換，即外部的創(chuàng)意可以透過企業(yè)的邊界流入到企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)也可以通過技術(shù)許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等把自己的技術(shù)轉(zhuǎn)移到企業(yè)外部。Chesbrough指出：開放創(chuàng)新模式的本質(zhì)就是重視外部資源的獲取和利用，這意味著企業(yè)應(yīng)該有效地利用外部的互補性資源，并對內(nèi)外部資源進(jìn)行整合以進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。
由圖1可知：開放創(chuàng)新模式是一種與封閉創(chuàng)新模式相反的模式，它的本質(zhì)是重視外部資源的獲取和利用，強調(diào)的是企業(yè)對內(nèi)外部創(chuàng)新資源的整合，因此，在技術(shù)創(chuàng)新過程中，企業(yè)應(yīng)適當(dāng)?shù)卮蜷_自己的組織邊界，積極主動地與外部組織多交流合作，綜合利用企業(yè)內(nèi)外部的互補性創(chuàng)新資源以實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。
2吸收能力與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系
吸收能力的概念最早是由Cohen和Levinthal在1989年提出的，他們認(rèn)為吸收能力包含了知識搜索能力、知識獲取能力、知識消化能力和知識應(yīng)用能力[8]。2002年，Zahra和George 在Cohen和Levinthal研究的基礎(chǔ)上，整合了其他學(xué)者的觀點，從企業(yè)動態(tài)能力視角出發(fā)，認(rèn)為吸收能力是一種包含了知識獲取、消化、轉(zhuǎn)化和利用能力的動態(tài)能力[9]，并提出了吸收能力的概念模型，如圖2所示。在該模型中，吸收能力又可以被劃分為潛在吸收能力與實際吸收能力，前者強調(diào)知識的獲取和消化能力，后者強調(diào)知識的轉(zhuǎn)化和利用能力。二者對組織的技術(shù)創(chuàng)新活動起著不同的作用，但相互之間是一種互補的關(guān)系。
吸收能力是如何促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的呢？一些學(xué)者指出：吸收能力在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動中有著調(diào)節(jié)作用。Escribano、Fosfuri和Tribo（2005）認(rèn)為吸收能力可以影響企業(yè)發(fā)現(xiàn)、辨別外部知識溢出的能力，從而提高了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效[10]。首先，企業(yè)自身的吸收能力越強，就越能發(fā)現(xiàn)組織外部知識溢出的存在，一個吸收能力強的企業(yè)，甚至可以通過反向工程等手段推出競爭對手新產(chǎn)品中的知識；其次，吸收能力決定了企業(yè)在外部知識溢出中辨別和確定有用信息的能力，企業(yè)自身的吸收能力越強，就越容易發(fā)現(xiàn)和辨別知識溢出中的互補性知識，從而能更有效地利用外部知識，并與內(nèi)部知識進(jìn)行有效融合，最終提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的績效。因此，在同等存量的知識溢出中，吸收能力水平越高的組織，越能獲得更多的知識，這種效應(yīng)被稱作“吸收能力的調(diào)節(jié)作用”。
Griliches（1998）也曾指出企業(yè)的外部知識不像自然的礦藏，一直停留在原地待人開發(fā)，它是一種復(fù)雜交織的信息流，對企業(yè)來說，在某一時間點只有很小的一部分對企業(yè)是有用的。不僅如此，外部知識還具有一定的隱蔽性、復(fù)雜性和模糊性。因此，企業(yè)只有具備了一定的吸收能力才能獲得、消化、轉(zhuǎn)化和利用有效的外部知識。由上可知，企業(yè)的動機和知識溢出源雖然很重要，但是如果沒有一定的吸收能力，企業(yè)也很難有效地利用外部的溢出知識。所以，吸收能力是企業(yè)獲取外部溢出性知識的關(guān)鍵能力要素，這充分反映了吸收能力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動重要的調(diào)節(jié)作用。
在開放創(chuàng)新模式下，吸收能力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響遠(yuǎn)不止體現(xiàn)在間接作用上，更主要的還是體現(xiàn)在直接作用上。如圖2所示。在Zahra和George提出的吸收能力的概念模型中，企業(yè)利用自身的潛在吸收能力在內(nèi)部（比如組織危機）和外部（制度轉(zhuǎn)變）驅(qū)動因素的推動下，主動獲取和吸收外部知識源，例如通過與外部組織合作研發(fā)、知識共享等主動地獲取外部互補性資源，而不再是被動地等待外部的溢出性知識。然后，企業(yè)利用具體吸收能力對組織內(nèi)外部知識進(jìn)行整合，通過市場創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和管理創(chuàng)新等流程，有效地轉(zhuǎn)化和利用整合后的知識，以產(chǎn)生新知識并最終為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢。該模型還指出企業(yè)先驗知識的存量決定了自身吸收能力的強弱，即企業(yè)內(nèi)部知識存量的增加能提高吸收能力。此外，模型在吸收能力與技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果之間，引入了收益獨占機制作為調(diào)節(jié)變量，并指出在強的收益獨占機制下，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)外的其他競爭者必須花費更高的模仿成本，因此，吸收能力與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效之間有著明顯的正相關(guān)。
吳隆增（2008）指出：企業(yè)自身吸收能力是企業(yè)獲取外部知識的能力的基礎(chǔ)，企業(yè)的吸收能力越強，能夠掌握環(huán)境和信息的能力就越強，同時也就能更有效地辨別和吸收對組織有用的知識，對組織的技術(shù)創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向促進(jìn)作用[11]；Cokeburn和Henderson（1998）證明了企業(yè)自身吸收能力會影響組織的技術(shù)創(chuàng)新績效，例如在制藥企業(yè)的研發(fā)生產(chǎn)中，吸收能力甚至在一定程度上直接決定著研發(fā)的效率。很多其他學(xué)者也都通過不同的實證研究，證實了企業(yè)自身的吸收能力對技術(shù)創(chuàng)新績效有著正向促進(jìn)作用。
由上可知，吸收能力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效有著直接和間接的雙重影響。另外，研究發(fā)現(xiàn)：在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動中，企業(yè)利用自身的吸收能力獲得外部互補性知識，增加了企業(yè)內(nèi)部的知識存量，從而加快了技術(shù)創(chuàng)新的速度，最終提高了技術(shù)創(chuàng)新績效。反過來，技術(shù)創(chuàng)新績效會對技術(shù)創(chuàng)新活動進(jìn)行反饋，反饋回來的信息又將成為企業(yè)內(nèi)部知識存量的一部分，而知識存量又在一定程度上決定了吸收能力，故技術(shù)創(chuàng)新績效的提高反過來又可以增強吸收能力。這就是說，吸收能力和技術(shù)創(chuàng)新績效之間呈現(xiàn)著一種螺旋上升的關(guān)系。即隨著企業(yè)創(chuàng)新活動的不斷進(jìn)行，企業(yè)的吸收能力會越來越強，而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效也隨之不斷被提高，二者相互促進(jìn)，每一次循環(huán)都上升到一個更高的層次，形成一個良性循環(huán)。
3網(wǎng)絡(luò)能力與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系
Hakansson在1987年最早提出企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力的概念，他通過實證研究證明了不同的企業(yè)在處理自身外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的效果和技巧上有所差異，即有些企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系處理得非常糟糕，但有些企業(yè)卻處理得十分內(nèi)行，并由此提出了企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力的概念。他認(rèn)為：企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)能力是由企業(yè)處理單個關(guān)系的能力和改善自身網(wǎng)絡(luò)位置的能力這兩方面構(gòu)成的[12]。類似的，Gulati（1999）認(rèn)為：企業(yè)為了應(yīng)對當(dāng)前變化速度不斷加快的外部環(huán)境，不得不積極尋求與外部的顧客、供應(yīng)商、競爭對手以及中介組織等合作，這些合作關(guān)系的強弱將影響企業(yè)應(yīng)對快速變化的環(huán)境的能力，進(jìn)而影響企業(yè)的競爭力[13]。因此，企業(yè)必須重視與其他企業(yè)之間的合作關(guān)系，發(fā)展與管理這些合作關(guān)系，這就需要企業(yè)必須具備構(gòu)建和管理自身與外部組織之間這種合作關(guān)系的能力，即網(wǎng)絡(luò)能力。任勝鋼、孫麗萍（2010）認(rèn)為：網(wǎng)絡(luò)能力是指企業(yè)通過發(fā)現(xiàn)和辨別外部網(wǎng)絡(luò)機會與價值，構(gòu)建和管理各種不同的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，去獲得資源和信息的動態(tài)能力，進(jìn)一步可以被劃分為網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建能力、網(wǎng)絡(luò)愿景能力、關(guān)系組合能力和關(guān)系管理能力[14]。
在開放創(chuàng)新模式下，企業(yè)處在復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，要進(jìn)行知識和信息的交流和溝通，實現(xiàn)對關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中互補資源的整合和轉(zhuǎn)化，進(jìn)而提升技術(shù)創(chuàng)新的績效，這依賴于自身是否具備有效的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。也就是說，企業(yè)依賴自身的網(wǎng)絡(luò)能力，通過構(gòu)建對自己有利的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。本文從結(jié)構(gòu)和關(guān)系兩個維度選擇網(wǎng)絡(luò)位置和網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度以衡量企業(yè)外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，進(jìn)而提出網(wǎng)絡(luò)能力與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系模型，如圖3所示。
企業(yè)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度是指企業(yè)與外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的其他主體（例如顧客、供應(yīng)商、政府機構(gòu)、競爭對手以及大學(xué)科研機構(gòu)等）間聯(lián)系的密切程度、頻繁程度、誠實互信程度。一般情況下，網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度越高，企業(yè)與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中其他主體之間的聯(lián)系就越密切，彼此之間就會更了解，合作會更緊密，知識共享程度也就越高，企業(yè)因此更容易獲得外部的互補性知識資源，尤其是一些隱性知識和復(fù)雜知識。Uzzi（1997）對紐約服裝產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了實證研究，研究發(fā)現(xiàn)自身外部網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度高的企業(yè)更容易取得關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中其他組織的信任，從而更容易獲得外部的隱性知識和復(fù)雜知識，對加快信息處理有著直接影響，新知識與組織內(nèi)部知識進(jìn)一步融合，可以放大組織現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新資源效應(yīng)[15]。此外，強聯(lián)系還有助于企業(yè)之間建立信任，從而有效地控制機會主義行為，使得網(wǎng)絡(luò)中的隱性知識和復(fù)雜知識更容易進(jìn)行交換，這對于以知識為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新來說是至關(guān)重要的，因此強聯(lián)系對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效存在著正向的促進(jìn)作用。
企業(yè)網(wǎng)絡(luò)位置是指企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)戰(zhàn)略位置的重要程度，一般用網(wǎng)絡(luò)中心度來表示，具體用網(wǎng)絡(luò)中心位置和結(jié)構(gòu)洞位置來衡量。網(wǎng)絡(luò)中心位置反映的是企業(yè)離網(wǎng)絡(luò)中央位置的遠(yuǎn)近程度，網(wǎng)絡(luò)中心位置靠近網(wǎng)絡(luò)中央的企業(yè)就處于網(wǎng)絡(luò)的核心位置。處在網(wǎng)絡(luò)核心位置的企業(yè)有以下優(yōu)勢：①網(wǎng)絡(luò)核心位置的企業(yè)可以利用位置優(yōu)勢擁有更多的信息渠道和信息源；②網(wǎng)絡(luò)核心位置的企業(yè)因位置優(yōu)勢更容易接近其他企業(yè)的關(guān)鍵資源，參與整個網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略決策的程度更高。相比網(wǎng)絡(luò)中心位置強調(diào)企業(yè)自身的直接聯(lián)系特性，結(jié)構(gòu)洞位置則更強調(diào)企業(yè)的間接聯(lián)系特性。根據(jù)Burt的結(jié)構(gòu)洞理論，網(wǎng)絡(luò)中很多節(jié)點之間往往并不存在直接聯(lián)系，但他們可以通過一個共同的節(jié)點，從而建立聯(lián)系，就稱這個中間節(jié)點占據(jù)了一個結(jié)構(gòu)洞[16]。結(jié)構(gòu)洞位置是指企業(yè)擁有結(jié)構(gòu)洞的數(shù)量，企業(yè)擁有的結(jié)構(gòu)洞數(shù)量越多，企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中就占據(jù)著越有利的位置。因為其他組織之間必須借助焦點企業(yè)所占據(jù)的結(jié)構(gòu)洞建立聯(lián)系，這樣焦點企業(yè)就通過協(xié)調(diào)其他組織之間的交易行為，控制著信息與知識資源流動，從中獲得信息利益與控制利益。綜上，網(wǎng)絡(luò)位置的中心度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效存在著正向的促進(jìn)作用。
由上文可知：企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度與網(wǎng)絡(luò)位置影響著技術(shù)創(chuàng)新績效，在網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)演化過程中，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力的差異往往會帶來企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征的不同，那么，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力是如何決定關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的以上兩個結(jié)構(gòu)特征呢？
在網(wǎng)絡(luò)愿景能力較強時，企業(yè)對外部環(huán)境中可能的戰(zhàn)略機會的感知和識別能力就比較強，這有利于促成企業(yè)與現(xiàn)有合作伙伴之間在新領(lǐng)域中繼續(xù)合作，增加了合作的時間，加深了彼此之間的關(guān)系情感，從而提高了企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度；當(dāng)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建能力和關(guān)系管理能力較強時，企業(yè)更擅于協(xié)調(diào)和控制自己所處的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，特別是優(yōu)化和協(xié)調(diào)各種二元關(guān)系，不容易被抱怨或投訴，繼續(xù)被合作伙伴認(rèn)可，從而提高了與合作伙伴之間的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度；當(dāng)關(guān)系組合能力較強時，企業(yè)優(yōu)化和協(xié)調(diào)多元關(guān)系的能力很強，這有利于企業(yè)解決網(wǎng)絡(luò)中其他伙伴間的沖突問題，從而避免了網(wǎng)絡(luò)中多元合作關(guān)系的對立，提高了企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度。
在網(wǎng)絡(luò)愿景能力和網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建能力較強時，企業(yè)能夠較早發(fā)現(xiàn)有利的網(wǎng)絡(luò)機會，并從整個網(wǎng)絡(luò)的角度對企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略定位，構(gòu)建有利于自身發(fā)展的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，就成為關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的核心企業(yè)，處于中心位置。當(dāng)關(guān)系管理能力和關(guān)系組合能力較強時，企業(yè)可以對自身所處的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的二元關(guān)系和多元關(guān)系進(jìn)行有效地改善和發(fā)展，這有利于企業(yè)得到合作伙伴的認(rèn)可，建立和維持與供應(yīng)商、顧客、科研機構(gòu)等組織的關(guān)系，增加自己的網(wǎng)絡(luò)影響力，從而提高自己在網(wǎng)絡(luò)中的地位。因此，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力對自身的網(wǎng)絡(luò)位置有著正向的促進(jìn)作用，即企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)能力越強，自身的網(wǎng)絡(luò)位置中心度就越高。
4結(jié)論
本文通過回顧相關(guān)文獻(xiàn)，從理論上分析論述了開放創(chuàng)新模式下吸收能力、網(wǎng)絡(luò)能力與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，得到如下結(jié)論：
（1）在開放創(chuàng)新模式下，吸收能力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效起著關(guān)鍵性作用，具體有著直接和間接的雙重作用。另外研究發(fā)現(xiàn)吸收能力與技術(shù)創(chuàng)新績效之間存在著螺旋上升的關(guān)系，即吸收能力可以提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效，而技術(shù)創(chuàng)新績效的提高反過來又可以增強吸收能力，二者相互促進(jìn)，每一次循環(huán)都上升到一個更高的層次，形成一個良性循環(huán)。
（2）在開放創(chuàng)新模式下，企業(yè)利用自身的網(wǎng)絡(luò)能力，通過影響網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度與網(wǎng)絡(luò)位置等關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，可以有效地提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效，對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動有著不可替代的促進(jìn)作用。
（3）進(jìn)一步研究建議。其一，由于篇幅限制，本文并沒有進(jìn)一步做相關(guān)的實證分析，在以后的研究中，可以通過問卷調(diào)查，搜集相關(guān)的數(shù)據(jù)，對上述結(jié)論再進(jìn)行驗證；其二，本文對吸收能力和網(wǎng)絡(luò)能力與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系是分別研究的，在以后的研究中，可以嘗試把二者結(jié)合在一起與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系進(jìn)行研究。
綜上所述，在開放創(chuàng)新模式下，吸收能力和網(wǎng)絡(luò)能力對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效有著不可替代的重要作用，因此，吸收能力和網(wǎng)絡(luò)能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵能力要素。
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中圖分類號： 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
文章編號：16749944（2013）07026502
1 引言
企業(yè)是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主體力量，是國民經(jīng)濟(jì)的支柱。作為最具創(chuàng)新能力的特殊群體，創(chuàng)新型企業(yè)已成為提高區(qū)域自主創(chuàng)新能力的主體力量和“王牌軍”。黨的十提出：要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新。深化科技體制改革，推動科技和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。因此，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)要在競爭中生存和發(fā)展，必須持續(xù)提升企業(yè)創(chuàng)新能力。2 企業(yè)提升創(chuàng)新能力的意義
我國目前對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑和驅(qū)動力研究還不太多，對于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的界定，常曉清結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)視角，將自主創(chuàng)新定義為：企業(yè)以獲取有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)能力并迅速使之商品化為宗旨，以自我為主發(fā)展與整合企業(yè)內(nèi)部與外部各種創(chuàng)新資源為途徑，為持續(xù)獲得市場競爭優(yōu)勢而進(jìn)行的科技創(chuàng)新活動[1]。不難看出，核心技術(shù)的自主突破、關(guān)鍵技術(shù)的領(lǐng)先開發(fā)、新市場的率先開拓是自主創(chuàng)新的三個特性。為穩(wěn)固和持續(xù)提升企業(yè)核心競爭力，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能
力勢在必行，重要表現(xiàn)在以下兩方面。
（1）實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展是企業(yè)的首要任務(wù)，也是解決企業(yè)各種矛盾和問題的關(guān)鍵。只有提高自主創(chuàng)新能力，提升企業(yè)核心技術(shù)競爭能力，企業(yè)發(fā)展中遇到各類問題和矛盾要通過發(fā)展來解決。通過提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量和市場規(guī)模，將技術(shù)核心競爭力轉(zhuǎn)化為市場核心競爭力，這樣才能促使企業(yè)經(jīng)濟(jì)又好又快地向前發(fā)展。
（2）我國大多數(shù)企業(yè)產(chǎn)業(yè)不強，企業(yè)大而不優(yōu)，企業(yè)的創(chuàng)新能力不足，競爭能力和產(chǎn)業(yè)整體素質(zhì)不高。資料顯示，企業(yè)通過自主創(chuàng)新實現(xiàn)科技進(jìn)步，對企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的貢獻(xiàn)率大都在70%以上。因此，立足自主創(chuàng)新，強化和提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)而推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展，是企業(yè)轉(zhuǎn)型的重要途徑。
企業(yè)自主創(chuàng)新與社會經(jīng)濟(jì)有著千絲萬縷的聯(lián)系，這就決定了企業(yè)的自主創(chuàng)新不是一個獨立的、單一的創(chuàng)新活動，而是一個與社會、區(qū)域和其他行業(yè)的創(chuàng)新活動，特別是相關(guān)激勵政策以及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新能力的提升有著重要的作用[2]。
3 從企業(yè)自身出發(fā)，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的途徑
3.1 建立和完善企業(yè)自主創(chuàng)新的體系和長效機制
3.1.1 戰(zhàn)略方面
企業(yè)將增強自主創(chuàng)新能力作為核心戰(zhàn)略，納入企業(yè)的長期發(fā)展戰(zhàn)略之中，給予自主創(chuàng)新工作以明確的定位和支持。在產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略上不是采用傳統(tǒng)的、大眾化的、模仿別人的技術(shù)和管理模式，而是自已不斷研究、開發(fā)，在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、性能和生產(chǎn)工藝的關(guān)鍵技術(shù)上不斷地有所發(fā)明、有所創(chuàng)造，通過不斷提升企業(yè)創(chuàng)新能力，保持行業(yè)領(lǐng)先地位。
3.1.2 制度方面
企業(yè)要建立有利于自主創(chuàng)新能力建設(shè)的制度體系，制定有利于保證研發(fā)投入的制度體系，明確企業(yè)內(nèi)部各層次之間的創(chuàng)新職責(zé)和分工，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、運轉(zhuǎn)有效的企業(yè)創(chuàng)新管理體系。通過制度保障，整合企業(yè)內(nèi)外創(chuàng)新資源，提升企業(yè)的整體創(chuàng)新能力[3]。
3.1.3 人才方面
要健全有利于自主創(chuàng)新的用人機制，構(gòu)建有利于創(chuàng)新人才成長的文化環(huán)境；要建立有利于自主創(chuàng)新的激勵機制，完善薪酬分配制度，加快形成以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)為核心的激勵制度。
3.2 加強以企業(yè)研發(fā)中心為主體的創(chuàng)新平臺建設(shè)
企業(yè)創(chuàng)新能力的提升離不開承載的平臺，企業(yè)可以保持強大的發(fā)展后勁和市場競爭力，也多得益于企業(yè)研發(fā)中心的建設(shè)。研發(fā)中心的建設(shè)一方面利于促使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高；另一方面可以加速科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，增加技術(shù)儲備，增強市場競爭能力和發(fā)展后勁[4]。
3.3 結(jié)合實際條件，開展技術(shù)創(chuàng)新工作
企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新工作，必須實事求是，從企業(yè)自身條件和實際情況出發(fā)，在人力、財力、物力的投入上，都要量力而行。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作一方面要合理利用企業(yè)原有的技術(shù)資源，防止不切實際的“變革”和由此造成的浪費；另一方面則要努力為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營降低成本、提高質(zhì)量、增加收入。
3.4 加強技術(shù)創(chuàng)新隊伍建設(shè)，建立人才激勵機制
建立完善的人才激勵機制，是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的原動力。企業(yè)要大力加強科技人員隊伍建設(shè)，在人才使用中，大膽啟用年輕同志到重要技術(shù)崗位任職，并通過科技研究和攻關(guān)，鍛煉科技隊伍。給科技人員在生活、工作上創(chuàng)造有利條件，制訂有關(guān)職稱晉升、人才培養(yǎng)等一系列配套政策，極大地調(diào)動人員的積極性和創(chuàng)造性。
4 從政府出發(fā)，提升企業(yè)創(chuàng)新能力的建議
4.1 通過完善法規(guī)政策體系，強化企業(yè)自主創(chuàng)新的政策環(huán)境
基層政府應(yīng)貫徹落實好基于國家制定的企業(yè)自主創(chuàng)新活動相配套的政策，把企業(yè)的注意力和興奮點引導(dǎo)到不斷增強自主創(chuàng)新能力，增強發(fā)展后勁上來。進(jìn)一步營造良好的體制和政策環(huán)境，引導(dǎo)企業(yè)健全技術(shù)創(chuàng)新機制，促進(jìn)企業(yè)通過建立研發(fā)團(tuán)隊和研發(fā)平臺、持續(xù)的研發(fā)投入，真正的提升自身技術(shù)創(chuàng)新能力[5]。
4.2 完善機制，推動建立市場化的創(chuàng)新研發(fā)模式
充分發(fā)揮市場機制在科技資源配置中的基礎(chǔ)性作用，通過資金、項目、政策等傾斜，引導(dǎo)形成以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、多主體參與、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的新型技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)模式。引導(dǎo)企業(yè)依托自身科技研發(fā)資源，建立技術(shù)研發(fā)中心、工程中心等研發(fā)機構(gòu)，加大研發(fā)投入，增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力。在此基礎(chǔ)上，鼓勵有需求的企業(yè)通過委托、技術(shù)入股、合資合作等方式與高等院校和科研院所開展多種形式的產(chǎn)學(xué)研合作。
4.3 轉(zhuǎn)變政府科技管理職能
利用企業(yè)的科技創(chuàng)新能力服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，充分依托區(qū)域科技機構(gòu)、人力等軟硬件資源，參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)建設(shè)與發(fā)展。深化科技體制改革，激發(fā)科技資源潛能，把工作重點向涵養(yǎng)、凝聚、使用科技資源轉(zhuǎn)變，推進(jìn)區(qū)域企業(yè)、高校、院所和跨國研發(fā)機構(gòu)的資源共享和共建。推進(jìn)以企業(yè)為主體的新型產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，形成以企業(yè)為主體，科研機構(gòu)、高校相互連動的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。
4.4 加強研究與宣傳
深入總結(jié)企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)中涌現(xiàn)出的各種新做法、新探索、新模式案例，利用平面、網(wǎng)絡(luò)以及會議等多種形式加強經(jīng)驗推廣和宣傳，在全社會形成“可學(xué)、可做、可實現(xiàn)”的良好氛圍，引導(dǎo)更多企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新提升核心競爭力，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，不斷推進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)和技術(shù)創(chuàng)新能力提升工作。
參考文獻(xiàn)：
[1] 王黎娜，龔建立，溫瑞珺，等.創(chuàng)新模型選擇與自主創(chuàng)新能力提升機理研究[J].科技進(jìn)步與對策，2006（7）.
[2] 李劍力.中國企業(yè)自主創(chuàng)新的障礙與對策[J].學(xué)習(xí)論壇，2009（2）.
