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篇1

(一)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的含義。2005年4月29日，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門(mén)》高級(jí)文件。該文件雖未直接對(duì)“合規(guī)”一詞的概念進(jìn)行界定，但卻指出:“本文件所稱(chēng)‘合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)’是指，銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)?！蔽覈?guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)在2008年7月14日的《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》也對(duì)“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”進(jìn)行了定義:“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。例如，證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中違反證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管規(guī)定而受到監(jiān)管當(dāng)局的制裁，證券公司違反客戶隱私保護(hù)、侵犯客戶利益等有關(guān)規(guī)定而被，證券公司因未能遵守國(guó)家勞動(dòng)就業(yè)法規(guī)或者稅收法規(guī)而受到處罰并影響其聲譽(yù)等。從內(nèi)涵上看，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是強(qiáng)調(diào)因?yàn)楦鞣N自身原因主導(dǎo)性地違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則等而遭受的經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)的損失。這種風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)更嚴(yán)重，造成的損失也更大。

(二)證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)。證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)行如下分類(lèi):一是制度風(fēng)險(xiǎn):主要是由于內(nèi)部制度的制定、更新跟不上外部法律、法規(guī)及監(jiān)管要求變化而造成制度缺陷的風(fēng)險(xiǎn);二是內(nèi)控缺失風(fēng)險(xiǎn):主要是證券公司缺乏有效的內(nèi)控管理，一些重大決策完全是某些領(lǐng)導(dǎo)的個(gè)人意愿而導(dǎo)致?lián)p失的可能性;三是執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn):指因內(nèi)部控制失效，交易或管理系統(tǒng)操作不當(dāng)或缺乏必要的后臺(tái)技術(shù)支持而導(dǎo)致的損失;(4)法律風(fēng)險(xiǎn):是由于證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中超越法定權(quán)限的行為而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。

二、我國(guó)證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題

(一)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，忽視合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制。我國(guó)的證券行業(yè)發(fā)展時(shí)間尚短，因此在風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的能力存在缺陷，駕馭風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)和意識(shí)嚴(yán)重不足。作為企業(yè)，盈利是其最終目的，而追求高利潤(rùn)、高回報(bào)是近年來(lái)整個(gè)證券業(yè)出現(xiàn)系統(tǒng)性問(wèn)題的源頭。然而在追求高利潤(rùn)、高回報(bào)的同時(shí)，證券公司卻對(duì)于公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制和管理存在著很多誤區(qū):一是風(fēng)險(xiǎn)管理控制部門(mén)定位缺失。雖然我國(guó)的證券公司均成立了風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)，但這些風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)很大程度上是因?yàn)楸O(jiān)管部門(mén)在政策法規(guī)上對(duì)證券公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制和管理方面作了硬性規(guī)定而被迫成立的。由于這些部門(mén)并不直接給證券公司創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，因此往往是處于流于形式或者是應(yīng)付監(jiān)管部門(mén)的檢查的尷尬境地;二是人力資源配備不足。從我國(guó)證券公司現(xiàn)行的組織體系表面看對(duì)合規(guī)管理有所涉及，如監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事制度等，但由于缺乏系統(tǒng)性、強(qiáng)制性的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)與人員，缺乏有效的組織保障和科學(xué)的運(yùn)行程序，因此合規(guī)管理效果很不理想。

(二)合規(guī)管理缺乏有效的考核。證券公司在其激勵(lì)考核指標(biāo)的設(shè)計(jì)上，風(fēng)險(xiǎn)尤其是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重小、占比低;而且，合規(guī)操作本身沒(méi)有得到應(yīng)有的重視，發(fā)展性的業(yè)務(wù)量指標(biāo)仍然是考核體系的主導(dǎo)，合規(guī)行為本身所創(chuàng)造的價(jià)值并沒(méi)有在證券公司的價(jià)值體系中得到形式和程度上的體現(xiàn)。雖然在《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》中明確規(guī)定證券公司合規(guī)管理人員的工資水平不低于同等崗位的平均工資水平，但在實(shí)際發(fā)放過(guò)程中，合規(guī)管理人員的工資水平并未達(dá)到平均水平。證券公司合規(guī)考核也基本停留在制度建設(shè)上，沒(méi)能將合規(guī)考核與證券公司的長(zhǎng)期發(fā)展相結(jié)合。

(三)責(zé)任追究效果難發(fā)揮。隨著證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的進(jìn)一步規(guī)范化和專(zhuān)業(yè)化，公司內(nèi)部控制部門(mén)對(duì)于違規(guī)問(wèn)題的揭示程度也在不斷深入，但在相關(guān)問(wèn)題的處理上，責(zé)任追究力度相對(duì)不足。目前來(lái)看，證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任追究已經(jīng)出現(xiàn)了以下不良的傾向:一是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處理責(zé)任單位不夠明確，很多證券公司對(duì)于責(zé)任追究往往只是結(jié)合合規(guī)部門(mén)的意見(jiàn)，由公司人力資源總部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行處罰，致使合規(guī)處罰和責(zé)任追究處理分寸把握各不相同;二是在處罰種類(lèi)上，表現(xiàn)為分支機(jī)構(gòu)或者公司內(nèi)部處理多，行政處罰少;三是在處罰對(duì)象上，表現(xiàn)為對(duì)具體人員的處理多，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的處理少;四是在層次上，表現(xiàn)為對(duì)基層操作人員處理多，對(duì)高級(jí)管理人員處理少。以上種種不良傾向?qū)е伦C券公司在合規(guī)管理責(zé)任追究的實(shí)際落實(shí)中很難有良好的警示效果。一些人員和分支機(jī)構(gòu)在違規(guī)時(shí)往往不會(huì)受到合規(guī)處罰，而另一部分人一旦遭到合規(guī)處罰，往往抱怨待遇不公，而不會(huì)查找自身原因。在違規(guī)責(zé)任得不到有效追究的情況下，合規(guī)管理的權(quán)威性、有效性和執(zhí)行的嚴(yán)肅性都會(huì)受到潛在的、不可避免的動(dòng)搖。進(jìn)而，會(huì)對(duì)公司管理層或者決策層的違規(guī)行為形成事實(shí)上的縱容。一旦所謂的機(jī)會(huì)出現(xiàn)，他們就會(huì)冒著巨大的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行違規(guī)操作。而當(dāng)冒險(xiǎn)失敗時(shí)，整個(gè)證券公司也就走到了盡頭。

(四)證券公司整體合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍不濃。我國(guó)證券公司實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理將是一個(gè)長(zhǎng)時(shí)間的過(guò)程。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施聯(lián)系著公司企業(yè)文化、管理文化的重塑，涉及各個(gè)部門(mén)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各種產(chǎn)品的全方位風(fēng)險(xiǎn)管理理念。然而，目前我國(guó)證券公司沒(méi)能形成一套具有很強(qiáng)執(zhí)行力的制度，以至于至今沒(méi)有形成嚴(yán)格、有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度的公司傳統(tǒng)習(xí)慣或公司文化，造成合規(guī)文化缺失。合規(guī)文化培育是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系能夠順利實(shí)施的內(nèi)部環(huán)境基礎(chǔ)，必須通過(guò)改革舊有的制度范式、變革落后管理理念方法才能實(shí)現(xiàn)。而這個(gè)觸及公司根本的改變涉及到公司的各個(gè)角落、各個(gè)業(yè)務(wù)、各責(zé)任人，這勢(shì)必?fù)p害部分人原有的利益關(guān)系，同時(shí)也意味著合規(guī)文化的培育面臨巨大障礙。

(五)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)系統(tǒng)的缺乏。我國(guó)證券公司普遍缺乏風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，主要表現(xiàn)為:各個(gè)證券公司沒(méi)有一套符合自身業(yè)務(wù)要求的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和度量控制模型，不能及時(shí)、準(zhǔn)確地了解證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況，實(shí)現(xiàn)對(duì)證券公司的全過(guò)程監(jiān)管。當(dāng)證券公司某個(gè)控制環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，往往不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)。隨著問(wèn)題的逐步擴(kuò)大，還會(huì)影響到其他控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，并最終導(dǎo)致整個(gè)內(nèi)控體系的無(wú)效。同時(shí)，證券公司缺乏一套有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)系統(tǒng)，不能對(duì)證券公司的內(nèi)部控制體系作出客觀的評(píng)價(jià)。

三、加強(qiáng)證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的措施

(一)健全合規(guī)機(jī)構(gòu)和合規(guī)隊(duì)伍。合規(guī)機(jī)構(gòu)和合規(guī)隊(duì)伍的建設(shè)涉及到證券公司的董事會(huì)、高級(jí)管理層、具體職能部門(mén)和具體合規(guī)人員等各個(gè)層面。

1．董事會(huì)層面。巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門(mén)》中專(zhuān)門(mén)規(guī)定了董事會(huì)的合規(guī)職責(zé)，包括審批合規(guī)政策并確保其制定適當(dāng)，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，在全公司推行誠(chéng)信與正直的價(jià)值觀念等。證券公司董事會(huì)可以設(shè)置專(zhuān)門(mén)的合規(guī)委員會(huì)或要求審計(jì)委員會(huì)承擔(dān)上述職責(zé)。

2．高級(jí)管理層層面。巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門(mén)》中指出，“每家銀行應(yīng)該有一位執(zhí)行官或高級(jí)職員全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理，以及監(jiān)督其他合規(guī)部門(mén)職員的工作”，該執(zhí)行官或高級(jí)職員被稱(chēng)為“合規(guī)負(fù)責(zé)人”。合規(guī)部門(mén)的負(fù)責(zé)人必須是專(zhuān)職管理人員或者是證券公司內(nèi)部的高級(jí)管理人員，但不能參與證券公司的業(yè)務(wù)處理，能夠全面協(xié)調(diào)證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范，定期向高層匯報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，并對(duì)合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)。

3．合規(guī)部門(mén)層面。合規(guī)部門(mén)是合規(guī)工作的職能部門(mén)，是合規(guī)管理體系的重要組成部分，保持其獨(dú)立性是最重要的原則。

(1)合規(guī)部門(mén)在證券公司內(nèi)部應(yīng)有正式地位，證券公司根據(jù)自身的實(shí)際情況在公司章程或者正式的文件中應(yīng)明確規(guī)定合規(guī)部門(mén)的地位、職權(quán)以及獨(dú)立性。董事會(huì)或者高級(jí)管理層有責(zé)任指導(dǎo)有關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理工作，審核證券公司有關(guān)合規(guī)方面的制度，并對(duì)其負(fù)責(zé)。

(2)合規(guī)部門(mén)雖然授予其獨(dú)立性，但是它的履行情況應(yīng)受到證券公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的監(jiān)管。內(nèi)審部門(mén)與合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)分離，以保證對(duì)合規(guī)部門(mén)的工作進(jìn)行獨(dú)立的考核，審計(jì)部門(mén)也要將與合規(guī)有關(guān)的所有審計(jì)調(diào)查結(jié)果及時(shí)告知合規(guī)負(fù)責(zé)人或者相應(yīng)的高層領(lǐng)導(dǎo)。

(3)合規(guī)部門(mén)應(yīng)根據(jù)合規(guī)方案履行其職責(zé)，確定合規(guī)部門(mén)的日常工作計(jì)劃，定期考核評(píng)級(jí)。如具體政策和程序的實(shí)施與評(píng)審，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，合規(guī)評(píng)估的方式以及對(duì)員工合規(guī)文化的教育與培訓(xùn)等。制定合規(guī)方案應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)為本，并受到合規(guī)負(fù)責(zé)人的監(jiān)督，以確保部門(mén)之間的相互協(xié)調(diào)。

篇2

(一)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的含義。2005年4月29日，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門(mén)》高級(jí)文件。該文件雖未直接對(duì)“合規(guī)”一詞的概念進(jìn)行界定，但卻指出:“本文件所稱(chēng)‘合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)’是指，銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)?！蔽覈?guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)在2008年7月14日的《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》也對(duì)“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”進(jìn)行了定義:“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。例如，證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中違反證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管規(guī)定而受到監(jiān)管當(dāng)局的制裁，證券公司違反客戶隱私保護(hù)、侵犯客戶利益等有關(guān)規(guī)定而被，證券公司因未能遵守國(guó)家勞動(dòng)就業(yè)法規(guī)或者稅收法規(guī)而受到處罰并影響其聲譽(yù)等。從內(nèi)涵上看，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是強(qiáng)調(diào)因?yàn)楦鞣N自身原因主導(dǎo)性地違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則等而遭受的經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)的損失。這種風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)更嚴(yán)重，造成的損失也更大。

(二)證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)。證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)行如下分類(lèi):一是制度風(fēng)險(xiǎn):主要是由于內(nèi)部制度的制定、更新跟不上外部法律、法規(guī)及監(jiān)管要求變化而造成制度缺陷的風(fēng)險(xiǎn);二是內(nèi)控缺失風(fēng)險(xiǎn):主要是證券公司缺乏有效的內(nèi)控管理，一些重大決策完全是某些領(lǐng)導(dǎo)的個(gè)人意愿而導(dǎo)致?lián)p失的可能性;三是執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn):指因內(nèi)部控制失效，交易或管理系統(tǒng)操作不當(dāng)或缺乏必要的后臺(tái)技術(shù)支持而導(dǎo)致的損失;(4)法律風(fēng)險(xiǎn):是由于證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中超越法定權(quán)限的行為而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。

二、我國(guó)證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題

(一)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，忽視合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制。我國(guó)的證券行業(yè)發(fā)展時(shí)間尚短，因此在風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的能力存在缺陷，駕馭風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)和意識(shí)嚴(yán)重不足。作為企業(yè)，盈利是其最終目的，而追求高利潤(rùn)、高回報(bào)是近年來(lái)整個(gè)證券業(yè)出現(xiàn)系統(tǒng)性問(wèn)題的源頭。然而在追求高利潤(rùn)、高回報(bào)的同時(shí)，證券公司卻對(duì)于公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制和管理存在著很多誤區(qū):一是風(fēng)險(xiǎn)管理控制部門(mén)定位缺失。雖然我國(guó)的證券公司均成立了風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)，但這些風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)很大程度上是因?yàn)楸O(jiān)管部門(mén)在政策法規(guī)上對(duì)證券公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制和管理方面作了硬性規(guī)定而被迫成立的。由于這些部門(mén)并不直接給證券公司創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，因此往往是處于流于形式或者是應(yīng)付監(jiān)管部門(mén)的檢查的尷尬境地;二是人力資源配備不足。從我國(guó)證券公司現(xiàn)行的組織體系表面看對(duì)合規(guī)管理有所涉及，如監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事制度等，但由于缺乏系統(tǒng)性、強(qiáng)制性的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)與人員，缺乏有效的組織保障和科學(xué)的運(yùn)行程序，因此合規(guī)管理效果很不理想。

(二)合規(guī)管理缺乏有效的考核。證券公司在其激勵(lì)考核指標(biāo)的設(shè)計(jì)上，風(fēng)險(xiǎn)尤其是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重小、占比低;而且，合規(guī)操作本身沒(méi)有得到應(yīng)有的重視，發(fā)展性的業(yè)務(wù)量指標(biāo)仍然是考核體系的主導(dǎo)，合規(guī)行為本身所創(chuàng)造的價(jià)值并沒(méi)有在證券公司的價(jià)值體系中得到形式和程度上的體現(xiàn)。雖然在《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》中明確規(guī)定證券公司合規(guī)管理人員的工資水平不低于同等崗位的平均工資水平，但在實(shí)際發(fā)放過(guò)程中，合規(guī)管理人員的工資水平并未達(dá)到平均水平。證券公司合規(guī)考核也基本停留在制度建設(shè)上，沒(méi)能將合規(guī)考核與證券公司的長(zhǎng)期發(fā)展相結(jié)合。

(三)責(zé)任追究效果難發(fā)揮。隨著證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的進(jìn)一步規(guī)范化和專(zhuān)業(yè)化，公司內(nèi)部控制部門(mén)對(duì)于違規(guī)問(wèn)題的揭示程度也在不斷深入，但在相關(guān)問(wèn)題的處理上，責(zé)任追究力度相對(duì)不足。目前來(lái)看，證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任追究已經(jīng)出現(xiàn)了以下不良的傾向:一是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處理責(zé)任單位不夠明確，很多證券公司對(duì)于責(zé)任追究往往只是結(jié)合合規(guī)部門(mén)的意見(jiàn)，由公司人力資源總部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行處罰，致使合規(guī)處罰和責(zé)任追究處理分寸把握各不相同;二是在處罰種類(lèi)上，表現(xiàn)為分支機(jī)構(gòu)或者公司內(nèi)部處理多，行政處罰少;三是在處罰對(duì)象上，表現(xiàn)為對(duì)具體人員的處理多，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的處理少;四是在層次上，表現(xiàn)為對(duì)基層操作人員處理多，對(duì)高級(jí)管理人員處理少。以上種種不良傾向?qū)е伦C券公司在合規(guī)管理責(zé)任追究的實(shí)際落實(shí)中很難有良好的警示效果。一些人員和分支機(jī)構(gòu)在違規(guī)時(shí)往往不會(huì)受到合規(guī)處罰，而另一部分人一旦遭到合規(guī)處罰，往往抱怨待遇不公，而不會(huì)查找自身原因。在違規(guī)責(zé)任得不到有效追究的情況下，合規(guī)管理的權(quán)威性、有效性和執(zhí)行的嚴(yán)肅性都會(huì)受到潛在的、不可避免的動(dòng)搖。進(jìn)而，會(huì)對(duì)公司管理層或者決策層的違規(guī)行為形成事實(shí)上的縱容。一旦所謂的機(jī)會(huì)出現(xiàn)，他們就會(huì)冒著巨大的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行違規(guī)操作。而當(dāng)冒險(xiǎn)失敗時(shí)，整個(gè)證券公司也就走到了盡頭。

(四)證券公司整體合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍不濃。我國(guó)證券公司實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理將是一個(gè)長(zhǎng)時(shí)間的過(guò)程。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施聯(lián)系著公司企業(yè)文化、管理文化的重塑，涉及各個(gè)部門(mén)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各種產(chǎn)品的全方位風(fēng)險(xiǎn)管理理念。然而，目前我國(guó)證券公司沒(méi)能形成一套具有很強(qiáng)執(zhí)行力的制度，以至于至今沒(méi)有形成嚴(yán)格、有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度的公司傳統(tǒng)習(xí)慣或公司文化，造成合規(guī)文化缺失。合規(guī)文化培育是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系能夠順利實(shí)施的內(nèi)部環(huán)境基礎(chǔ)，必須通過(guò)改革舊有的制度范式、變革落后管理理念方法才能實(shí)現(xiàn)。而這個(gè)觸及公司根本的改變涉及到公司的各個(gè)角落、各個(gè)業(yè)務(wù)、各責(zé)任人，這勢(shì)必?fù)p害部分人原有的利益關(guān)系，同時(shí)也意味著合規(guī)文化的培育面臨巨大障礙。

(五)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)系統(tǒng)的缺乏。我國(guó)證券公司普遍缺乏風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，主要表現(xiàn)為:各個(gè)證券公司沒(méi)有一套符合自身業(yè)務(wù)要求的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和度量控制模型，不能及時(shí)、準(zhǔn)確地了解證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況，實(shí)現(xiàn)對(duì)證券公司的全過(guò)程監(jiān)管。當(dāng)證券公司某個(gè)控制環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，往往不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)。隨著問(wèn)題的逐步擴(kuò)大，還會(huì)影響到其他控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，并最終導(dǎo)致整個(gè)內(nèi)控體系的無(wú)效。同時(shí)，證券公司缺乏一套有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)系統(tǒng)，不能對(duì)證券公司的內(nèi)部控制體系作出客觀的評(píng)價(jià)。

三、加強(qiáng)證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的措施

(一)健全合規(guī)機(jī)構(gòu)和合規(guī)隊(duì)伍。合規(guī)機(jī)構(gòu)和合規(guī)隊(duì)伍的建設(shè)涉及到證券公司的董事會(huì)、高級(jí)管理層、具體職能部門(mén)和具體合規(guī)人員等各個(gè)層面。

1．董事會(huì)層面。巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門(mén)》中專(zhuān)門(mén)規(guī)定了董事會(huì)的合規(guī)職責(zé)，包括審批合規(guī)政策并確保其制定適當(dāng)，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，在全公司推行誠(chéng)信與正直的價(jià)值觀念等。證券公司董事會(huì)可以設(shè)置專(zhuān)門(mén)的合規(guī)委員會(huì)或要求審計(jì)委員會(huì)承擔(dān)上述職責(zé)。

2．高級(jí)管理層層面。巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門(mén)》中指出，“每家銀行應(yīng)該有一位執(zhí)行官或高級(jí)職員全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理，以及監(jiān)督其他合規(guī)部門(mén)職員的工作”，該執(zhí)行官或高級(jí)職員被稱(chēng)為“合規(guī)負(fù)責(zé)人”。合規(guī)部門(mén)的負(fù)責(zé)人必須是專(zhuān)職管理人員或者是證券公司內(nèi)部的高級(jí)管理人員，但不能參與證券公司的業(yè)務(wù)處理，能夠全面協(xié)調(diào)證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范，定期向高層匯報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，并對(duì)合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)。

3．合規(guī)部門(mén)層面。合規(guī)部門(mén)是合規(guī)工作的職能部門(mén)，是合規(guī)管理體系的重要組成部分，保持其獨(dú)立性是最重要的原則。

(1)合規(guī)部門(mén)在證券公司內(nèi)部應(yīng)有正式地位，證券公司根據(jù)自身的實(shí)際情況在公司章程或者正式的文件中應(yīng)明確規(guī)定合規(guī)部門(mén)的地位、職權(quán)以及獨(dú)立性。董事會(huì)或者高級(jí)管理層有責(zé)任指導(dǎo)有關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理工作，審核證券公司有關(guān)合規(guī)方面的制度，并對(duì)其負(fù)責(zé)。

(2)合規(guī)部門(mén)雖然授予其獨(dú)立性，但是它的履行情況應(yīng)受到證券公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的監(jiān)管。內(nèi)審部門(mén)與合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)分離，以保證對(duì)合規(guī)部門(mén)的工作進(jìn)行獨(dú)立的考核，審計(jì)部門(mén)也要將與合規(guī)有關(guān)的所有審計(jì)調(diào)查結(jié)果及時(shí)告知合規(guī)負(fù)責(zé)人或者相應(yīng)的高層領(lǐng)導(dǎo)。

(3)合規(guī)部門(mén)應(yīng)根據(jù)合規(guī)方案履行其職責(zé)，確定合規(guī)部門(mén)的日常工作計(jì)劃，定期考核評(píng)級(jí)。如具體政策和程序的實(shí)施與評(píng)審，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，合規(guī)評(píng)估的方式以及對(duì)員工合規(guī)文化的教育與培訓(xùn)等。制定合規(guī)方案應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)為本，并受到合規(guī)負(fù)責(zé)人的監(jiān)督，以確保部門(mén)之間的相互協(xié)調(diào)。

篇3

我叫xxx，xxxx年我有幸加盟xx證券xx營(yíng)業(yè)部，我進(jìn)公司以來(lái)一直在營(yíng)業(yè)部工作，先后從事xxx崗、xxx崗和xxx崗等工作。通過(guò)xxx年多的努力，我熟練地掌握了證券業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)和電腦操作技能。獲得了證券從業(yè)資格和經(jīng)濟(jì)師職稱(chēng)。在營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和服務(wù)部經(jīng)理的培養(yǎng)和教育下，使我成為了一名合格的證券從業(yè)人員。我深受公司企業(yè)文化的熏陶和營(yíng)業(yè)部這個(gè)具有團(tuán)結(jié)向上氛圍大家庭的影響，學(xué)會(huì)了如何在這個(gè)激烈競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中去生存和發(fā)展。同時(shí)，感謝各位同仁給予了我無(wú)限的關(guān)懷和極大的鼓勵(lì)，時(shí)時(shí)感受到來(lái)至這個(gè)大家庭的溫暖，我以自己是其中的一員感到無(wú)比的榮幸和自豪。在此，請(qǐng)?jiān)试S我向各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁誠(chéng)摯的說(shuō)聲謝謝。

今天，是我進(jìn)入xx證券近xx年來(lái)第一次有幸參加這樣盛大的競(jìng)聘活動(dòng)，我非常的興奮，同時(shí)感到前所未有的壓力，這也是對(duì)我能力的一次全面的檢驗(yàn)。我相信只要大家支持和鼓勵(lì)我，我的競(jìng)聘一定能成功。

我競(jìng)聘的崗位是營(yíng)業(yè)部風(fēng)控總監(jiān)。證券公司是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)管理能力是證券公司重要的核心競(jìng)爭(zhēng)力之一。營(yíng)業(yè)部又在市場(chǎng)最前面，風(fēng)控總監(jiān)顯的更為重要。之所以競(jìng)聘這一崗位，我認(rèn)為我具備了如下理由和優(yōu)勢(shì)：

一、我具有良好的思想政治素質(zhì)

證券工作牽涉到許多國(guó)家的政策，多年以來(lái)，我在工作中，始終注意加強(qiáng)思想政建設(shè)，服務(wù)上級(jí)安排，認(rèn)真自覺(jué)完成各項(xiàng)工作。在工作中時(shí)刻以科學(xué)發(fā)展觀思想指導(dǎo)工和，樹(shù)立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”、“風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)造價(jià)值”的理念，堅(jiān)持以合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理為基礎(chǔ)推動(dòng)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和創(chuàng)新。

二、xxx證券xxx年來(lái)培養(yǎng)了我較強(qiáng)的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責(zé)任感以及堅(jiān)持不懈、持之以恒的務(wù)實(shí)的工作態(tài)度

在工作上我從不計(jì)較個(gè)人得失，從不將工作與個(gè)人利益掛鉤，事事以公司利益為重。如為了營(yíng)業(yè)部的利益，我常常主動(dòng)找相關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)關(guān)系，為避免營(yíng)業(yè)部利益受損創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。又如為了多開(kāi)發(fā)客戶，我多次自費(fèi)組織從其它證券公司開(kāi)發(fā)的客戶到xxx辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設(shè)百計(jì)的努力地讓工作達(dá)到自己預(yù)期的目的。

三、我有從事?tīng)I(yíng)業(yè)部風(fēng)控的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及工作能力，了解風(fēng)控工作

xx年來(lái)，我作為營(yíng)業(yè)部xx開(kāi)發(fā)崗位上的主力隊(duì)員，為營(yíng)業(yè)部風(fēng)控工作做了一些力所能及的工作，出了一些成績(jī)，所取得的業(yè)績(jī)和工作能力也得到了領(lǐng)導(dǎo)和同仁們的肯定、認(rèn)可和不斷鼓勵(lì)，這是我競(jìng)聘營(yíng)業(yè)部風(fēng)控總監(jiān)信心之源。于對(duì)營(yíng)業(yè)部風(fēng)控工作的熟悉，對(duì)風(fēng)控工作充分的、理性的認(rèn)識(shí)最我最大的優(yōu)勢(shì)。

目前在風(fēng)控體系中，還存在許多的問(wèn)題和不足，比如在防范意思不強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)管理體系不完善、合規(guī)管理手段不足、風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)力度不大，風(fēng)控人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)不高等問(wèn)題，都需要一個(gè)熟悉精通業(yè)務(wù)，有敬業(yè)精神的人來(lái)?yè)?dān)當(dāng)。我具備了這樣的能力與素質(zhì)。鑒于以上理由和優(yōu)勢(shì)，我毅然決定報(bào)名競(jìng)聘營(yíng)業(yè)部風(fēng)控總監(jiān)職務(wù)。

如果我有幸競(jìng)聘成功，我將從以下幾個(gè)方面努力，做好風(fēng)控工作：

（一）加強(qiáng)風(fēng)控人員素質(zhì)培訓(xùn)

風(fēng)控工作，是由人來(lái)完成的，風(fēng)控人員素質(zhì)高低，直接關(guān)系到風(fēng)控工作的好壞。針對(duì)目前公司風(fēng)險(xiǎn)文化培育和全員風(fēng)險(xiǎn)教育不足；營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)控崗的培訓(xùn)尚未展開(kāi)；風(fēng)險(xiǎn)管理崗位員工的配備、知識(shí)結(jié)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)勝任能力還不能完全滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。在今后的工作中，將著力加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部人員風(fēng)險(xiǎn)教育，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理人員培訓(xùn)，努力提高風(fēng)控人員素質(zhì)，為做好風(fēng)控工作打好基礎(chǔ)。

（二）完善營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制

“風(fēng)險(xiǎn)的控制最根本的還是靠制度”。營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格以新修訂的公司《全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度》為基礎(chǔ)，制訂和完善營(yíng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度，做到以制度管人管事。推動(dòng)構(gòu)建科學(xué)嚴(yán)密的授權(quán)體系，提高決策效率，防范決策風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，要建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任體系，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究機(jī)制。

（三）加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)

針對(duì)營(yíng)業(yè)部目前在合規(guī)管理嵌入各業(yè)務(wù)領(lǐng)域深度和覆蓋面都還不夠，合規(guī)管理的支持手段不夠充分；忽視內(nèi)部管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，內(nèi)部控制管理較為松懈等問(wèn)題，在今后的工作中，營(yíng)業(yè)部將對(duì)在合規(guī)檢查、常規(guī)審計(jì)和效能監(jiān)察等工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為的問(wèn)責(zé)和處罰力度還應(yīng)進(jìn)一步加大。以公司整體規(guī)章制度體系為基礎(chǔ)，進(jìn)一步營(yíng)業(yè)部?jī)?yōu)化完善外部規(guī)則和內(nèi)部制度的動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng)。提升技術(shù)手段繼續(xù)夯實(shí)合規(guī)審查、監(jiān)控與檢查機(jī)制，對(duì)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域流程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，將其固化到各項(xiàng)合規(guī)檢查指標(biāo)中去，形成各業(yè)務(wù)條線的合規(guī)管理指引。

（四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作與業(yè)務(wù)相結(jié)合

針對(duì)目前風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)流程結(jié)合得還不夠緊密，風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)和管理方式有待進(jìn)一步改進(jìn)；業(yè)務(wù)一線風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理水平有所不足；風(fēng)險(xiǎn)管理信息的獲取渠道不夠通暢，相應(yīng)的查詢權(quán)限和技術(shù)手段不足等問(wèn)題，在今后，將進(jìn)一步建立和規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)參與重要業(yè)務(wù)決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的機(jī)制；做好對(duì)營(yíng)業(yè)部的垂直管理，做好對(duì)經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)前端的風(fēng)險(xiǎn)控制。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)人管理的監(jiān)控和客戶交易行為的分析指導(dǎo)；建立投行業(yè)務(wù)部門(mén)與風(fēng)控部門(mén)相銜接的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理流程。根據(jù)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，繼續(xù)完善資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，確保不出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)。

（五）加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)

篇4

證券公司財(cái)務(wù)年終個(gè)人工作總結(jié)一20_年，在領(lǐng)導(dǎo)及同事們的幫忙指導(dǎo)下，經(jīng)過(guò)自身的努力，我個(gè)人無(wú)論是在敬業(yè)精神、思想境界，還是在業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作本事上都得到進(jìn)一步提高，并取得了必須的工作成績(jī)，現(xiàn)將本人的工作、學(xué)習(xí)情景總結(jié)如下：

一是認(rèn)真學(xué)習(xí)財(cái)經(jīng)、廉政方面的各項(xiàng)規(guī)定，自覺(jué)按照國(guó)家的財(cái)經(jīng)政策和程序辦事。

二是努力鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)，進(jìn)取參加相關(guān)部門(mén)組織的各種業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)，嚴(yán)格按照同志提出的“勤于學(xué)習(xí)、善于創(chuàng)造、樂(lè)于奉獻(xiàn)”的要求，堅(jiān)持“講學(xué)習(xí)、講政治、講正氣”，始終把耐得平淡、舍得付出、默默無(wú)聞作為自我的準(zhǔn)則;始終把增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)作為一切工作的基礎(chǔ);始終把工作放在嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、扎實(shí)、求實(shí)上，腳踏實(shí)地工作。

三是不斷改善學(xué)習(xí)方法，講求學(xué)習(xí)效果，“在工作中學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)中工作”，堅(jiān)持學(xué)以致用，注重融會(huì)貫通，理論聯(lián)系實(shí)際，用新的知識(shí)、新的思維和新的啟示，鞏固和豐富綜合知識(shí)、讓知識(shí)伴隨年齡增長(zhǎng)，使自身綜合本事不斷得到提高。

四是進(jìn)取參加了區(qū)里組織學(xué)習(xí)活動(dòng)，按照上級(jí)指示，努力學(xué)習(xí)、進(jìn)取參與。

五是進(jìn)取進(jìn)取，努力充實(shí)自我。今年我報(bào)名參加了MPA學(xué)習(xí)，利用晚上時(shí)間，突擊復(fù)習(xí)，爭(zhēng)取以優(yōu)異的成績(jī)考取，使自我成為有知識(shí)有水平的公共管理工作人員。

二、嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，扎實(shí)做好本職工作。

我以高度的職責(zé)感和事業(yè)心，自覺(jué)服從組織和領(lǐng)導(dǎo)的安排，努力做好各項(xiàng)工作，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。由于財(cái)會(huì)工作繁事、雜事多，其工作都具有事務(wù)性和突發(fā)性的特點(diǎn)，并且這個(gè)時(shí)期是寒亭區(qū)國(guó)庫(kù)集中支付改革的關(guān)鍵階段，我重視工作中的每一細(xì)節(jié)。一向以來(lái)，我主要負(fù)責(zé)以下幾方面的工作：

一是負(fù)責(zé)其他資金指標(biāo)錄入、用款計(jì)劃批復(fù)、用款額度的下達(dá)、其他資金清算、暫付款額度下達(dá)。在對(duì)外付款方面，嚴(yán)格把關(guān)，嚴(yán)格執(zhí)行和遵守國(guó)家財(cái)經(jīng)制度，賬務(wù)做到日清月結(jié)、賬實(shí)相符、賬賬相符。

二是負(fù)責(zé)文件資料的收發(fā)以及整理歸檔，辦公用品的領(lǐng)用待內(nèi)務(wù)工作。這些工作比較零碎，我都細(xì)心耐心的完成。

三是負(fù)責(zé)財(cái)政資金這項(xiàng)工作，資金資料包括農(nóng)村低保、計(jì)生獎(jiǎng)金、濰北傷殘金、鄉(xiāng)鎮(zhèn)教師工資、村干部工資等所有要求財(cái)政的資金，涉及了多個(gè)部門(mén)，多種項(xiàng)目和資金。有些資金的發(fā)放時(shí)間跨度很大，發(fā)放資料的準(zhǔn)備由于牽涉到多個(gè)科室和單位，協(xié)調(diào)起來(lái)也比較復(fù)雜，所以我都細(xì)心地處理每一筆業(yè)務(wù)，出現(xiàn)突景時(shí)也能很快地協(xié)調(diào)好。

四是做好領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他臨時(shí)性工作。這些工作都是領(lǐng)導(dǎo)安排的正常工作，我在工作中努力學(xué)習(xí)，認(rèn)真負(fù)責(zé)，將工作做到駕輕就熟。在這些工作中，我一向堅(jiān)持著八字原則：“準(zhǔn)確、及時(shí)、全面、有效”。

在從事這些工作的同時(shí)，我時(shí)刻記得自我是科室的一分子，在工作中發(fā)揮自我的創(chuàng)造力，為支付中心工作的改善獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，也盡了一份力量。此刻的我，不管面前的工作量多么大，難度多么高，我都有信心能以的效率完成。今年以來(lái)，我一向沒(méi)有休假，在同事休假過(guò)程中，我一向嚴(yán)格要求自我，做好交接到的工作，讓自我做一顆螺絲釘，哪里需要哪里釘。

在這一系列的工作中，我深知：作為一名合格的財(cái)政工作者，不僅僅要具備相關(guān)的知識(shí)和技能，并且還要有嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致耐心的工作作風(fēng)，同時(shí)體會(huì)到，無(wú)論在什么崗位，哪怕是毫不起眼的工作，都應(yīng)當(dāng)用心做到，哪怕是在別人眼中是一份枯燥的工作，也要善于從中尋找樂(lè)趣，在工作中學(xué)習(xí)，從改變中創(chuàng)新。

證券公司財(cái)務(wù)年終個(gè)人工作總結(jié)二進(jìn)入_證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解。

進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。

2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了。

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：

1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單。

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

2、有效利用銀行資源。

在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jī)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但中國(guó)銀行和中銀國(guó)際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來(lái)開(kāi)戶，另外，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來(lái)做。

證券公司財(cái)務(wù)年終個(gè)人工作總結(jié)三20_年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭，而我所在的部門(mén)又是證券公司的核心部門(mén)，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門(mén)是最忙的部門(mén)之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理.

因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門(mén)全體員工的共同努力下，__年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責(zé)任事故。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)，不懂的弄懂，爭(zhēng)取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工。下面我對(duì)__這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結(jié)

1、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開(kāi)發(fā)，數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)是基于SQLSERVER20_，而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫(kù)TERADATA，因此,對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的投入將會(huì)增加很大一筆費(fèi)用，軟硬件費(fèi)用算下來(lái)一共需要投入一百多萬(wàn)，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費(fèi)用也在一百多萬(wàn)以上，相對(duì)于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開(kāi)發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無(wú)條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢(qián)系統(tǒng)，給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格，而且還有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。

2、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)

在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測(cè)試中，我公司的證券公司反洗錢(qián)監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺(tái)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成，并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持，因此，在建設(shè)和測(cè)試過(guò)程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對(duì)一些新需求的解決和證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場(chǎng)解決中，估計(jì)月底可全部解決完成。

3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護(hù)

“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門(mén)都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測(cè)試和正式上線，我部門(mén)的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開(kāi)展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國(guó)銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測(cè)試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤(pán)測(cè)試階段，估計(jì)明年年初可正式上線運(yùn)行。

4、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報(bào)表報(bào)送規(guī)則

根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，證券公司需要執(zhí)行新報(bào)表報(bào)送規(guī)則，并于__年_月_日正式報(bào)送。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報(bào)表，需要聯(lián)系恒生公司對(duì)原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)，滿足證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場(chǎng)解決中，即可正式報(bào)送新報(bào)表。

5、制作公司三方存管系統(tǒng)常見(jiàn)問(wèn)題及處理方法匯總，對(duì)原有經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)的移植工程，配合中心機(jī)房新增網(wǎng)上交易AS、AR四臺(tái)。

6、對(duì)中心機(jī)房B股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作。

7、對(duì)各營(yíng)業(yè)部及服務(wù)部新意開(kāi)戶證書(shū)的升級(jí)，聯(lián)系升級(jí)三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜，給財(cái)務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問(wèn)題。

8、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見(jiàn)問(wèn)題及處理方法匯總，制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評(píng)級(jí)表。

由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤(pán)，開(kāi)通FTP用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。

9、配合公司機(jī)房改造工程，庫(kù)房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。

10、配合恒生工程師對(duì)中心機(jī)房報(bào)盤(pán)系統(tǒng)升級(jí)，以減輕報(bào)盤(pán)風(fēng)險(xiǎn)和壓力問(wèn)題，配合恒生工程師對(duì)三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級(jí)，配合恒生工程師對(duì)公司OIW報(bào)盤(pán)庫(kù)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，配合恒生公司對(duì)我公司信息系統(tǒng)的評(píng)估工作。

11、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對(duì)我公司反洗錢(qián)數(shù)據(jù)報(bào)送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢(qián)數(shù)據(jù)報(bào)送工作。

配合貴州證監(jiān)局對(duì)中心機(jī)房的檢查，一些文檔的準(zhǔn)備工作。

12、安裝開(kāi)放式基金系統(tǒng)，測(cè)試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，配合中北營(yíng)業(yè)部切換NOVELL系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。

13、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報(bào)盤(pán)統(tǒng)一測(cè)試。

配合北京路營(yíng)業(yè)部，新華路營(yíng)業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。

14、配合德陽(yáng)災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案。

15、配合公司帳戶規(guī)范工作。

16、機(jī)房日常維護(hù)和巡視，日志填寫(xiě)、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。

我有渴望學(xué)習(xí)新知識(shí)和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì)第一個(gè)站出來(lái)，不論加班到幾點(diǎn)，我都從來(lái)沒(méi)有任何怨言。因?yàn)槲抑溃倚枰獙W(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會(huì)積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)，做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測(cè)試工作，不給整個(gè)部門(mén)的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。

同時(shí)也存在一些不足

1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，對(duì)要害問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔的努力不夠。

只有這樣，才更便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。

4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的不斷更新。

改進(jìn)措施

1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。

2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫(kù)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面的培訓(xùn)。

3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、要害問(wèn)題解決注重整理，形成文檔，希望部門(mén)加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程測(cè)試和實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

5、加強(qiáng)和各營(yíng)業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。

2019年工作安排

1、配合公司開(kāi)放式基金系統(tǒng)建設(shè)，測(cè)試及上線。

2、配合公司招商銀行實(shí)盤(pán)測(cè)試及正式上線工作。

3、反洗錢(qián)監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)升級(jí)事宜。

4、服務(wù)部升級(jí)為營(yíng)業(yè)部后，對(duì)財(cái)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作，新增財(cái)務(wù)登陸站點(diǎn)后的相關(guān)維護(hù)工作。

5、柜臺(tái)系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)升級(jí)事宜。

6、配合公司中心機(jī)房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。

7、加強(qiáng)對(duì)06交易柜臺(tái)相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和Oracle數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)習(xí)。

新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實(shí)自己，以飽滿的精神狀態(tài)來(lái)迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會(huì)有的機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周?chē)男∪ψ?，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會(huì)向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。爭(zhēng)取更好的工作成績(jī)。

證券公司財(cái)務(wù)年終個(gè)人工作總結(jié)四20_年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。

工作主要成績(jī)?nèi)缦拢?/p>

1、2019年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);

銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細(xì)歸類(lèi)，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來(lái)滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。

2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。

在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。

4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。

7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對(duì)其它_one、移動(dòng)柜臺(tái)、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績(jī)的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/p>

1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因。

2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問(wèn)題。

3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。

4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。

在工作中存在問(wèn)題與不足：

1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。

4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新。

改進(jìn)措施：

1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。

2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門(mén)加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

5、對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

2019年工作計(jì)劃：

1、爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。

2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

3、在工程實(shí)施過(guò)程中，爭(zhēng)取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。

部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議

部門(mén)：

1、加強(qiáng)部門(mén)維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。

2、對(duì)工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。

3、部門(mén)能有一個(gè)值班手機(jī)。

公司：

1、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。

2、我覺(jué)得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

3、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。

證券公司財(cái)務(wù)年終個(gè)人工作總結(jié)五轉(zhuǎn)眼之間，我在_證券_營(yíng)業(yè)部已經(jīng)工作近一年了，可以說(shuō)，過(guò)去的一年，是我不斷成長(zhǎng)進(jìn)步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時(shí)光。我在_營(yíng)業(yè)部擔(dān)任出納兼行政的工作，在平時(shí)的工作中，我嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，身體力行，能夠較好的完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù)。首先作為出納，我在收付、反映、監(jiān)督、管理四個(gè)方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé);其次作為行政，我在采購(gòu)、會(huì)務(wù)、員工福利、文檔管理等方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé)。過(guò)去的一年里在不斷改善工作方式方法的同時(shí)，順利完成如下工作：

一、出納工作

1、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度，定期向會(huì)計(jì)核對(duì)現(xiàn)金與帳目，發(fā)現(xiàn)金額不符，做到及時(shí)匯報(bào)，及時(shí)處理。

負(fù)責(zé)保管現(xiàn)金和會(huì)計(jì)重要空白憑證，按規(guī)定辦理領(lǐng)用簽發(fā);及時(shí)收回公司各項(xiàng)收入，開(kāi)出收據(jù)，及時(shí)收回現(xiàn)金存入銀行。

2、根據(jù)會(huì)計(jì)提供的依據(jù)，與銀行相關(guān)部門(mén)聯(lián)系，井然有序地完成了職工工資和其它應(yīng)發(fā)放的經(jīng)費(fèi)發(fā)放工作。

負(fù)責(zé)催取銀行存款對(duì)賬單;保管有關(guān)印章，空白收據(jù)和空白支票。

3、按國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律、會(huì)計(jì)法規(guī)和公司財(cái)務(wù)管理規(guī)定，辦理現(xiàn)金、銀行存款、內(nèi)部往來(lái)的資金收付、劃轉(zhuǎn)，檢查有關(guān)原始憑證;

堅(jiān)持財(cái)務(wù)手續(xù)，嚴(yán)格審核(憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的簽字才能給予支付)，對(duì)不符手續(xù)的憑證不付款。財(cái)務(wù)主管臨時(shí)離崗的情況下，負(fù)責(zé)每天早上核對(duì)編制清算憑證。

4、協(xié)助財(cái)務(wù)主管做好日常會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理工作，參與財(cái)務(wù)預(yù)算、決算和財(cái)務(wù)分析等，已經(jīng)完成了2010年度財(cái)務(wù)決算和2011年度財(cái)務(wù)預(yù)算。

5、上級(jí)主管交辦的其他工作。

二、行政工作

1、負(fù)責(zé)辦公用品采購(gòu)管理和收發(fā)登記管理。

每季度收集各個(gè)部門(mén)的辦公用品計(jì)劃，進(jìn)行歸納匯總，集中采購(gòu)辦公用品;日常負(fù)責(zé)公司各部門(mén)辦公用品的領(lǐng)用和分發(fā)工作，監(jiān)督指導(dǎo)填寫(xiě)辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實(shí)相符。

2、負(fù)責(zé)會(huì)議及活動(dòng)的后勤保障。

會(huì)前準(zhǔn)備好會(huì)議材料，認(rèn)真做好會(huì)場(chǎng)布置，安排食宿工作;會(huì)后及時(shí)清理會(huì)場(chǎng)。20_年4月28日?qǐng)A滿完成了_營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)典禮，20_年5月4日組織召開(kāi)了_證券_營(yíng)業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo)會(huì)議，20_年6月23日組織召開(kāi)了大福證券港股投資報(bào)告會(huì)。

3、負(fù)責(zé)員工社保和住房公積金的辦理和轉(zhuǎn)移。

按公司規(guī)定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協(xié)助做好社保和住房公積金的轉(zhuǎn)移，對(duì)離職的員工及時(shí)停止繳納社保和住房公積金。

4、負(fù)責(zé)文檔管理，負(fù)責(zé)公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達(dá)。

做好各種文件的收發(fā)，復(fù)印及謄印工作;分清主次，分清文件的輕重緩急，及時(shí)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)閱辦，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門(mén)手中;對(duì)公司各種文件和檔案進(jìn)行整理、歸檔。

5、負(fù)責(zé)訂閱報(bào)刊雜志，訂購(gòu)飲用水，繳納電話費(fèi)、網(wǎng)費(fèi)。

每年根據(jù)報(bào)刊訂閱計(jì)劃辦理相關(guān)報(bào)刊的訂閱，管理日常報(bào)刊的收發(fā);每天收集飲用水使用情況，及時(shí)訂購(gòu)飲用水，負(fù)責(zé)飲用水的收發(fā)保管;每月及時(shí)收取費(fèi)用賬單，準(zhǔn)時(shí)繳納電話費(fèi)和網(wǎng)費(fèi)，保證工作場(chǎng)所的正常運(yùn)行。

6、其他工作。

20_年5月24日協(xié)助湖南證券業(yè)協(xié)會(huì)召開(kāi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)議;20_年10月14日接待_市人力資源和社會(huì)保障局社會(huì)保險(xiǎn)稽核檢查，提供相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);20_年10月18日接待公司總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查;提供相關(guān)會(huì)議培訓(xùn)資料;20_年11月14日接待人行_支行反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查，提供反洗錢(qián)相關(guān)資料。

以上相關(guān)工作都順利完成，得到了相關(guān)部門(mén)的表?yè)P(yáng)。

在工作中，我通過(guò)自己的發(fā)覺(jué)和領(lǐng)導(dǎo)的指正，也發(fā)現(xiàn)了自身許多需要改正的缺點(diǎn)和不足：

1、出納工作中我要多用心，多請(qǐng)示，及時(shí)匯報(bào)，在工作中如遇到自己無(wú)法解決的問(wèn)題，應(yīng)請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)給予提示或是解決問(wèn)題的方法，在工作中掌握財(cái)務(wù)人員應(yīng)該掌握的原則。

2、行政的工作特點(diǎn)就是多、繁、雜，為其它各部門(mén)提供服務(wù)，以保證不影響我分內(nèi)工作的順利完成，并且不耽誤其它部門(mén)的正常工作。

3、對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)分配的發(fā)展客戶任務(wù)完成情況：開(kāi)戶數(shù)65戶，資產(chǎn)61萬(wàn)元。

完成情況不是很好，特別是資產(chǎn)情況，開(kāi)戶數(shù)基本完成。

4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產(chǎn)生誤會(huì)，導(dǎo)致不必要的矛盾。

改進(jìn)措施：

1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的不斷更新。

2、在本職工作中學(xué)習(xí)和努力提高業(yè)務(wù)技能，使自身的工作能力和工作效率得到提高，在以后的工作和學(xué)習(xí)中我還將不懈的努力和拼搏，做好自己的本職工作

3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷發(fā)展新客戶，盡量發(fā)展有效戶，增加客戶資產(chǎn)。

篇5

二、減員增效，合理設(shè)置崗位和人員。

從年初開(kāi)始，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見(jiàn)到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，昆在減員增效工作上，決心堅(jiān)定，態(tài)度堅(jiān)決，使這項(xiàng)工作得到順利完昆成。今年以來(lái)，公司陸續(xù)裁減了13名臨時(shí)員工（北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財(cái)務(wù)1人祝增光；顧問(wèn)4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤(rùn)、。在崗位設(shè)置和人員安排上，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時(shí)合理的調(diào)配人員，截止到年底部門(mén)間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次（王俊民1次、安俊1次、孟憲峰1次、范軍1次、孫昆旭濤1次）、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財(cái)務(wù)部7人次昆（王東1次、宋志紅1次、黃寶軍1次、李宏1次、李陽(yáng)1次、于洪1次、昆賀佩秀1次），辦公室6人次（姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽(yáng)1次）。通過(guò)減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員，保證了公司各項(xiàng)任務(wù)的完成，并為年度利潤(rùn)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。

三、建章立制，強(qiáng)化內(nèi)部管理。

根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強(qiáng)化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營(yíng)管理昆工作考核獎(jiǎng)罰辦法》，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請(qǐng)假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理?xiàng)l例》、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過(guò)這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行，使公司員工在各項(xiàng)工作都能有章可循，管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對(duì)照制度逐條落實(shí)逐條檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)昆題嚴(yán)肅處理，工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定__人次，罰款____元。昆按章獎(jiǎng)勵(lì)__人次，____元，考勤工作的落實(shí)為各部門(mén)抓管理工作提昆供了一個(gè)良好的條件。

在強(qiáng)化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財(cái)務(wù)部配合，進(jìn)行了一次內(nèi)昆部審計(jì)工作，對(duì)兩個(gè)交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進(jìn)行全面審計(jì)，發(fā)昆現(xiàn)問(wèn)題9條，并進(jìn)行了處理。審計(jì)結(jié)束后，為兩個(gè)交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報(bào)表。

四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯(cuò)。

在辦公室今年的工作中，對(duì)內(nèi)對(duì)外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重，昆在對(duì)外方面，我們積極與總公司、證監(jiān)會(huì)和兩個(gè)交易所溝通情況，昆及時(shí)完成上級(jí)單位下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)，如向兩交易所報(bào)送年檢材料、昆向證監(jiān)會(huì)上報(bào)送許可證申請(qǐng)材料、完成總公司下達(dá)的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營(yíng)的正常運(yùn)行；在對(duì)內(nèi)工作方面，我們以及時(shí)昆服務(wù)為工作目標(biāo)，在文件報(bào)刊收發(fā)、打字復(fù)印、印鑒管理、車(chē)輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到，為其它部門(mén)工作的完成提昆供了保障。四月份的銷(xiāo)毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對(duì)公司各部門(mén)協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗(yàn)，由于領(lǐng)導(dǎo)得力，各部門(mén)積極配合，使得銷(xiāo)毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。

五、辦公規(guī)范化，工作程序化，圓滿完成工作任務(wù)。

在今年的工作中，我們加強(qiáng)了辦公的規(guī)范化程序化工作，在文昆件的收發(fā)、打字、復(fù)印、車(chē)輛調(diào)用、物品的領(lǐng)用方面都強(qiáng)調(diào)了程序昆和規(guī)范，使這些工作與上年相比都有所加強(qiáng)。

在檔案整理工作中，我們接受了市檔案局的工作意見(jiàn)，整理完昆成了公司文書(shū)檔案。在整理文書(shū)檔案的同時(shí)，辦公室還起草了本溪昆證券公司公司志，公司志對(duì)我公司從一九八八年成立至今的情況進(jìn)昆行了一次全面系統(tǒng)的記錄，形成了近四萬(wàn)字的文字材料，是我公司昆的一部重要史志。

在文秘總務(wù)工作中，辦公室認(rèn)真起草公司各類(lèi)文件31份，及時(shí)昆收發(fā)、傳閱、歸檔各類(lèi)文件資料12卷，打印各種材料184份，復(fù)印材昆料95200余份，負(fù)責(zé)征訂、收發(fā)、整理各種報(bào)刊雜志53種。

在人事勞資工作中，辦公室圓滿地完成了全年各種工資報(bào)表的昆編制、人員情況變動(dòng)后工資的調(diào)整、工資套改方案的制定、調(diào)出調(diào)昆入人員檔案?jìng)鬟f和工資確定、人事檔案的整理、養(yǎng)老 保險(xiǎn)金住房公昆積金的提取與核算等項(xiàng)工作。

在物品管理方面，今年我們對(duì)辦公室倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行了調(diào)整，對(duì)出入昆庫(kù)物品實(shí)行了出入庫(kù)單制度，配合財(cái)務(wù)部門(mén)開(kāi)展費(fèi)用核算，分清各昆部門(mén)費(fèi)用。全年共入庫(kù)物資3.75萬(wàn)元，出庫(kù)物資2.50萬(wàn)元。固定昆資產(chǎn)和低值易耗品的盤(pán)點(diǎn)工作，按照年初的計(jì)劃進(jìn)行了一次盤(pán)點(diǎn)，昆發(fā)現(xiàn)了許多存在的問(wèn)題，并提出了改進(jìn)意見(jiàn)。

在車(chē)輛管理與保障方面，主要是確定專(zhuān)人負(fù)責(zé)，確保了運(yùn)款用昆車(chē)、總經(jīng)理用車(chē)、保障部門(mén)一般用車(chē)的實(shí)現(xiàn)，在行車(chē)安全和保持車(chē)?yán)r完好兩方面的工作也取得了顯著成績(jī)。在行車(chē)安全方面，要做到昆了嚴(yán)格遵守交通規(guī)則，不開(kāi)“英雄車(chē)”，不酒后駕車(chē)，限制了疲勞昆駕駛，惡劣天氣減少出車(chē)。參加了各種車(chē)輛保險(xiǎn)。在保持車(chē)況完好昆方面，抓好了一年一度的車(chē)輛年檢工作，配合有關(guān)部門(mén)對(duì)車(chē)輛進(jìn)行昆全面檢測(cè)，為安全行車(chē)提供了保證。平時(shí)對(duì)發(fā)生的小毛病都認(rèn)真對(duì)昆待，及時(shí)處理，決不拖延。保持車(chē)輛的整潔，嚴(yán)格限制外借車(chē)輛。昆全年共安全行車(chē)10.6萬(wàn)多公里，沒(méi)有發(fā)生重大行車(chē)事故。

六、“三防一?！惫ぷ鞒Ｗゲ恍?，確保全年安全無(wú)事故。

“三防一?！惫ぷ魇寝k公室的一項(xiàng)重要工作，在當(dāng)前社會(huì)治安昆不好，金融案件屢屢發(fā)生的情況下，作為現(xiàn)金流動(dòng)量很大證券公司，昆抓安全保衛(wèi)工作顯得尤為重要。

辦公室在抓這項(xiàng)工作的時(shí)候，一方面經(jīng)常提請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)抓安全昆抓防范，對(duì)公司職工的思想狀況特別是重要崗位上的職工思想狀況昆進(jìn)行分析，做好教育防范工作；另一方面，經(jīng)常與公安局二處保持昆聯(lián)系，及時(shí)了解和通報(bào)社會(huì)治安情況，金融安全角勢(shì)，做到心中有昆數(shù)，及時(shí)地提早地加強(qiáng)安全防范措施，使不法之徒知難而退。

對(duì)經(jīng)濟(jì)警察的管理，我們提高了對(duì)經(jīng)警的要求，及時(shí)組織學(xué)習(xí)昆上級(jí)文件和通報(bào)社會(huì)治安情況，組織經(jīng)警武器射擊訓(xùn)練兩次，防火昆訓(xùn)練一次，經(jīng)警責(zé)任心得到了提高，在處理股民糾紛和維護(hù)交易秩昆序方面起到了重要作用。

在車(chē)輛運(yùn)款方面，辦公室司機(jī)與經(jīng)警和有關(guān)部門(mén)人員密切配合，昆安全、及時(shí)地完成了十多億元的運(yùn)款運(yùn)券任務(wù)。

七、組織多種多樣的職工福利和各種豐富多彩活動(dòng)。截止到今昆年年底共組織各種福利10余次，金額*萬(wàn)元。今年以來(lái)，公司還組昆織業(yè)務(wù)技能竟賽一次，愛(ài)崗敬業(yè)演講一次，內(nèi)控制度學(xué)習(xí)答題一次，昆旅游活動(dòng)兩次，文體活動(dòng)三次。通過(guò)這些活動(dòng)的開(kāi)展，提高了全體昆職工的工作積極性。

八、幾點(diǎn)體會(huì)和不足

一年來(lái)的工作，有許多體會(huì)和不足，主要有以下3點(diǎn)。

1、要提高責(zé)任心和全局觀念，強(qiáng)調(diào)以身作則。提高責(zé)任心和昆全局觀念，一方面是指在辦公室工作中，許多工作是沒(méi)有事先安排昆和沒(méi)有預(yù)見(jiàn)到的，公司的大事小事，其它部門(mén)不管的都是辦公室的昆事，不能與其它部門(mén)相互推委，辦公室要主動(dòng)地想著辦；另一方面昆是指辦公室同事間的工作，能相互補(bǔ)位的要相互補(bǔ)位，不能相互補(bǔ)昆位的，要相互提醒協(xié)助完成工作。強(qiáng)調(diào)以身作則，是指辦公室人員昆在與外單位辦理工作的時(shí)候，要注意公司形象，要嚴(yán)格要求自己；昆在公司內(nèi)部管理工作中，要起表率作用，做到正人先正己。

篇6

今天，是我進(jìn)入**證券近四年來(lái)第一次有幸參加這樣盛大的競(jìng)聘活動(dòng)，我非常的興奮，同時(shí)感到前所未有的壓力，這也是對(duì)我能力的一次全面的檢驗(yàn)。我相信只要大家支持和鼓勵(lì)我，我的競(jìng)聘一定能成功。

我競(jìng)聘的崗位是**服務(wù)部客戶開(kāi)發(fā)崗。之所以競(jìng)聘這一崗位，我認(rèn)為我具有了如下理由和優(yōu)勢(shì)：

一是**證券三年來(lái)培養(yǎng)了我較強(qiáng)的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責(zé)任感以及堅(jiān)持不懈、持之以恒的務(wù)實(shí)的工作態(tài)度。在工作上我從不計(jì)較個(gè)人得失，從不將工作與個(gè)人利益掛鉤，事事以公司利益為重。如為了服務(wù)部的利益，我常常主動(dòng)找相關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)關(guān)系，為避免服務(wù)部利益受損創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。又如為了多開(kāi)發(fā)客戶，我多次自費(fèi)組織從其它證券公司開(kāi)發(fā)的客戶到**辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設(shè)百計(jì)的努力地讓工作達(dá)到自己預(yù)期的目的。比如**輕機(jī)公司證券部是該企業(yè)主管證券基金交易和投資的機(jī)構(gòu)，因該企業(yè)是依托其他證券上市的公司，以往各種證券交易和投資全都在**證券成交。為了開(kāi)發(fā)這一潛在的大客戶，在營(yíng)業(yè)部和服務(wù)部領(lǐng)導(dǎo)的高度重視下，我無(wú)數(shù)次的進(jìn)入該公司做相關(guān)關(guān)鍵人物的工作，想盡一切辦法讓他們了解我公司的經(jīng)營(yíng)理念和實(shí)力，建立我公司在他們心目中誠(chéng)實(shí)守信的形象，功夫不負(fù)有心人，在我堅(jiān)持不懈的努力下，終于促成該企業(yè)走到我公司的談判桌上，與我公司達(dá)成購(gòu)買(mǎi)某某基金10xxxx元的協(xié)議并最終成交，為開(kāi)發(fā)**這一最大的潛在客戶邁出最為堅(jiān)實(shí)的一步。

第二個(gè)優(yōu)勢(shì)是本人具有得天獨(dú)厚的外部人文環(huán)境資源優(yōu)勢(shì)。優(yōu)良的人文環(huán)境資源也是生產(chǎn)力，能極大地推動(dòng)且方便我們工作特別是客戶開(kāi)發(fā)崗位工作的有效開(kāi)展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作為土生土長(zhǎng)的**人，我對(duì)**縣城和周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)情況基本了解，特別是轉(zhuǎn)型以后我對(duì)**整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)做過(guò)祥細(xì)的調(diào)查。我可以運(yùn)用自己對(duì)**客觀環(huán)境的了解和掌握的第一手調(diào)查資料，直接投入工作，不需要像他人一樣需要另外熟悉了解外部環(huán)境的過(guò)程，以便于把握**瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)機(jī)遇。其次，雖然我是女同志，但在與人交往中對(duì)人坦誠(chéng)、義氣，在**我熟人和朋友較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學(xué)朋友中×××城各大中型企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和負(fù)責(zé)人都很熟悉，且有一定的影響力，因而便于我充分利用良好的人際關(guān)系，以及固有的親情、友情，借助他們的力量來(lái)協(xié)助我開(kāi)發(fā)各層次的客戶，來(lái)形成穩(wěn)固的網(wǎng)狀的證券基金客戶銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)，并且有利于這一客戶網(wǎng)絡(luò)不斷良性拓展壯大。

第三個(gè)優(yōu)勢(shì)是我有從事客戶開(kāi)發(fā)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及工作能力。三年來(lái)，我作為**客戶開(kāi)發(fā)崗位上的主力隊(duì)員為**服務(wù)部的客戶開(kāi)發(fā)工作做了一些力所能及的工作，出了一些成績(jī)，所取得的業(yè)績(jī)和工作能力也得到了領(lǐng)導(dǎo)和同仁們的肯定、認(rèn)可和不斷鼓勵(lì)，這是我競(jìng)聘客戶開(kāi)發(fā)崗的信心之源。

另外，我認(rèn)為我最大的優(yōu)勢(shì)還在于對(duì)客戶開(kāi)發(fā)崗充分的、理性的認(rèn)識(shí)。現(xiàn)在，現(xiàn)實(shí)中對(duì)客戶開(kāi)發(fā)崗存在“三不”認(rèn)識(shí)：即有些同志認(rèn)為只要搞好內(nèi)部的it崗、交易崗、客戶管理崗環(huán)境建設(shè)，客戶自然自動(dòng)找上門(mén)來(lái)，不必要干客戶開(kāi)發(fā)；有些同志認(rèn)為客戶開(kāi)發(fā)崗面對(duì)的是三教九流各階層的人，魚(yú)龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑于干客戶開(kāi)發(fā)；還有些同志認(rèn)為客戶開(kāi)發(fā)崗風(fēng)險(xiǎn)大、難度大，待遇低，難于出業(yè)績(jī)，不敢于干客戶開(kāi)發(fā)。這些認(rèn)識(shí)都是錯(cuò)誤的。我認(rèn)為，客戶的開(kāi)發(fā)就如同一個(gè)企業(yè)不斷地推出新的系列產(chǎn)品一樣，它是一個(gè)企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵所在。我們證券行業(yè)更是如此，如果一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部或者服務(wù)部不努力開(kāi)發(fā)新的客戶，那么這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的資券總值就會(huì)隨著證券市場(chǎng)逐步的發(fā)展規(guī)范而慢慢的自然縮水。比如，有的客戶嚴(yán)重虧損，被市場(chǎng)自然淘汰，還有的客戶需資金買(mǎi)房、購(gòu)物或進(jìn)行其它投資而主動(dòng)退市，有的客戶被其它券商轉(zhuǎn)出我部等等。如果不迅速地采取措施，穩(wěn)住老客戶，擴(kuò)充、補(bǔ)充新鮮的血液，長(zhǎng)此以往，我們苦心經(jīng)營(yíng)的證券市值就會(huì)越來(lái)越少，在沉重的成本的壓力下，必將導(dǎo)致收不抵支，嚴(yán)重虧損，甚至無(wú)法生存下去，所以我認(rèn)為開(kāi)發(fā)客戶是我們證券服務(wù)部生存和發(fā)展的根本。從事客戶開(kāi)發(fā)崗位工作，有風(fēng)險(xiǎn)，有難度，但逾是這樣，我們應(yīng)該逾有勇挑重?fù)?dān)、舍我其誰(shuí)的勇氣來(lái)為公司分憂，為公司發(fā)展效力。我們現(xiàn)在某種程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機(jī)，客戶開(kāi)發(fā)力度不大，成效不明顯，同時(shí)還有強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手萬(wàn)聯(lián)證券，我作為**證券的一分子，理所當(dāng)然地應(yīng)勇敢的站出來(lái)，為公司出力獻(xiàn)策，擊挎競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，讓我們有一個(gè)良好的上升空間，使我們做大做強(qiáng)，越來(lái)越強(qiáng)。

鑒于以上理由和優(yōu)勢(shì)，我毅然決定報(bào)名競(jìng)聘**服務(wù)部客戶開(kāi)發(fā)崗。

如果我有幸競(jìng)聘成功，我的工作思路、計(jì)劃及設(shè)想將是：

第一，就地開(kāi)發(fā)：認(rèn)真清理服務(wù)部現(xiàn)有的客戶結(jié)構(gòu)，找出休眠戶。我想這些客戶能主動(dòng)到我部開(kāi)戶，雖然現(xiàn)在暫時(shí)未炒股了或?qū)①Y金抽出挪作它用，但至少說(shuō)明他們有較強(qiáng)的投資意識(shí)，有一定的炒股基礎(chǔ)。這些休眠戶中，通過(guò)我們?nèi)ヅ?，我想一定?huì)有部分客戶重出江湖，再次決戰(zhàn)證券市場(chǎng)的。這種開(kāi)發(fā)方式比較我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。

第二，開(kāi)發(fā)企業(yè)投資者：**縣工業(yè)經(jīng)濟(jì)相對(duì)是比較強(qiáng)的，目前共有各類(lèi)企業(yè)123xxxx，其中，投資過(guò)億的企業(yè)xxxx，如**輕機(jī)、**化工、**紡織、**水泥等；過(guò)千萬(wàn)元的3xxxx，如**液壓、**膠輥、**米業(yè)、****等；外資企業(yè)xxxx，如****、**藥業(yè)、**科技電池等，上市公司xxxx，為****。這些企業(yè)群體中，個(gè)人炒股企業(yè)有？家，職工基本不炒股的家，但職工真正不炒股的企業(yè)才是我們真正潛在的客戶群體，一旦能開(kāi)發(fā)出部分職工投資，那么他們就會(huì)動(dòng)員其它人來(lái)證券市場(chǎng)投資。對(duì)那些有自主權(quán)的企業(yè)而言可以通過(guò)我的社會(huì)關(guān)系逐步讓他們進(jìn)行基金投資，獲得穩(wěn)定收益，對(duì)那些自主權(quán)較大的個(gè)體企業(yè)，我們可以通過(guò)各種方式和渠道讓他們到我們服務(wù)部來(lái)投資，我想，只要我們不懈地去努力，一定會(huì)獲得豐厚的回報(bào)。

第三，從我們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手**證券開(kāi)發(fā)現(xiàn)成的客戶，盡管*****服務(wù)部為非法網(wǎng)點(diǎn)，無(wú)證經(jīng)營(yíng)，自身?xiàng)l件又比我們差，但他們的客戶數(shù)量和資券總值都比我們服務(wù)部多，且以上市公司****職工客戶為主(達(dá)200xxxx人)。我想利用我們良好的交易環(huán)境和合法的品牌以及優(yōu)良的信息資源，以及我與很多****股民的親情、友情關(guān)系，采取重點(diǎn)突破，以點(diǎn)帶面，最后全面出擊的策略，去動(dòng)搖**的客戶，應(yīng)該是很有希望的，這將是我今后開(kāi)發(fā)客戶的工作重點(diǎn)。因?yàn)槟瓿?，我已?jīng)采取這種方式從萬(wàn)聯(lián)轉(zhuǎn)入了10xxxx萬(wàn)的市值。

篇7

金融機(jī)構(gòu)快速增加，對(duì)金融從業(yè)人員的需求十分旺盛，但在目前的金融從業(yè)人員中，接受過(guò)金融專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)教育和培訓(xùn)的專(zhuān)業(yè)人才不足二成，人才需求的缺口較大。

(二)金融人才學(xué)歷層次多

我國(guó)金融業(yè)研究生占從業(yè)人員的比例不到1%，本科以上學(xué)歷的人才為11%，初中及其以下學(xué)歷占13.8%。由此可見(jiàn)，我國(guó)金融業(yè)從業(yè)人員學(xué)歷層次多，需要適應(yīng)不同崗位的各學(xué)歷層次的金融專(zhuān)業(yè)人才。

(三)金融人才流動(dòng)頻繁

尤其是高學(xué)歷的金融專(zhuān)業(yè)人員，并不能夠完全安心于金融業(yè)的基層崗位，不利于其熟練的操作型職員的形成和使用。

從目前的就業(yè)顯示來(lái)看，中職金融專(zhuān)業(yè)情況似乎不容樂(lè)觀，但是，經(jīng)過(guò)分析我們發(fā)現(xiàn)金融行業(yè)對(duì)中職金融專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生仍有一定的需求，中職金融事務(wù)專(zhuān)業(yè)仍有很大的生存、發(fā)展空間。一方面，金融機(jī)構(gòu)基層業(yè)務(wù)工作具體，崗位分工較細(xì)，且業(yè)務(wù)相對(duì)簡(jiǎn)單，自身發(fā)展空間較小，對(duì)本科以上層次專(zhuān)業(yè)人才的吸引力很弱，使其在人才選擇渠道上，會(huì)越來(lái)越傾向于從中職金融事務(wù)專(zhuān)業(yè)選拔人才。另一方面，中職金融事務(wù)專(zhuān)業(yè)基于就業(yè)導(dǎo)向下的教學(xué)特色，使其培養(yǎng)的人才對(duì)金融證券行業(yè)具體業(yè)務(wù)的實(shí)際操作能力和職業(yè)遷移能力強(qiáng)，完全能夠滿足基層金融企業(yè)對(duì)人才的綜合職業(yè)能力需求，且成本較低。

二、 金融事務(wù)專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生就業(yè)崗位群分析

金融業(yè)是指經(jīng)營(yíng)金融商品的特殊企業(yè)，它包括銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)、證券業(yè)和租賃業(yè)。按照目前的崗位設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，中等職業(yè)學(xué)校金融專(zhuān)業(yè)的畢業(yè)生適應(yīng)的崗位群有：

(一)涉及財(cái)經(jīng)類(lèi)的崗位群

社會(huì)各企事業(yè)單位的會(huì)計(jì)員、統(tǒng)計(jì)員、財(cái)政與稅務(wù)人員，以及和銀行、保險(xiǎn)、證券打交道的資金融通工作人員，如房地產(chǎn)貸款、消費(fèi)貸款、水電氣交費(fèi)、投資咨詢、保險(xiǎn)、稅務(wù)等具體工作的，以及電子商務(wù)的服務(wù)系統(tǒng)電子貨幣的操作等等事務(wù)。

(二)銀行事務(wù)的工作崗位

主要有：銀行貨幣發(fā)行員、收付員、復(fù)核員、會(huì)計(jì)員、出納員、清算員、信貸員、儲(chǔ)蓄員、銀行國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)員、銀行國(guó)外業(yè)務(wù)員、銀行信用卡業(yè)務(wù)員、金融業(yè)計(jì)算機(jī)操作員、保管員等。

(三)保險(xiǎn)事務(wù)工作崗位

主要有：保險(xiǎn)業(yè)務(wù)員、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)推銷(xiāo)員、保險(xiǎn)理賠員、精算員、保險(xiǎn)計(jì)算機(jī)操作員、公證員等。

(四)證券事務(wù)工作崗位

主要有：證券崗位臨柜員、收付員、復(fù)核員、清算員、出納員、清算交割過(guò)戶員、會(huì)計(jì)員、核算員、保管員、咨詢員、發(fā)行員、交易員、報(bào)單員、證券計(jì)算機(jī)操作員、證券交易監(jiān)督員、證券投資咨詢員等。

(五)信托事務(wù)工作崗位

主要有：信托業(yè)務(wù)咨詢員、接待員、租賃業(yè)務(wù)員、業(yè)務(wù)員、信托業(yè)務(wù)員、調(diào)查業(yè)務(wù)員、公證員、收付員、商務(wù)員、保管員、鑒定估價(jià)員、公關(guān)員等。

因此，中等職業(yè)學(xué)校金融專(zhuān)業(yè)的學(xué)生只要能真正掌握金融業(yè)務(wù)和資金融通的業(yè)務(wù)，不僅可以面向金融系統(tǒng)和非金融系統(tǒng)的初級(jí)崗位群，還可以走向社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中任何一個(gè)行業(yè)的資金收付、運(yùn)行、結(jié)算的崗位群進(jìn)行實(shí)務(wù)操作。

三、人才培養(yǎng)目標(biāo)和培養(yǎng)模式的確定

(一)以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，界定培養(yǎng)目標(biāo)

針對(duì)市場(chǎng)對(duì)人才的需求，把金融專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)界定為：培養(yǎng)適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)建設(shè)需要的，具有與本專(zhuān)業(yè)相適應(yīng)的文化水平和良好的職業(yè)道德，能熟練掌握國(guó)家有關(guān)的法律、法規(guī)，具備一定的英語(yǔ)水平和熟練的計(jì)算機(jī)操作能力，并具備一定金融理論知識(shí)、能夠熟練掌握金融保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的具體方法和操作技能的初級(jí)、中級(jí)技術(shù)應(yīng)用型人才。畢業(yè)后能夠在商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)、證券投資公司、信托投資公司、郵政公司等從事金融服務(wù)工作。

(二)制定金融專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)規(guī)格和模式

金融中專(zhuān)的培養(yǎng)規(guī)格是以專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)理論知識(shí)為基礎(chǔ)，側(cè)重技能操作的培養(yǎng)，提高學(xué)生的綜合素質(zhì)和綜合能力。中等職校不只傾注于職業(yè)能力，更不是瞄準(zhǔn)單一的知識(shí)與技能，而是注意綜合能力的培養(yǎng)，注意全面素質(zhì)的提高。就能力而言，我們注重培養(yǎng)從業(yè)人員的“關(guān)鍵能力”，而不是一般能力。“關(guān)鍵能力”包括勝任某種職業(yè)崗位的意志和品質(zhì)、群體中的行為合作能力、具有為任職后的學(xué)習(xí)和發(fā)展打好基礎(chǔ)的努力和適應(yīng)職業(yè)應(yīng)變的能力等。各行業(yè)在強(qiáng)調(diào)中職學(xué)生技術(shù)技能的同時(shí)，也強(qiáng)調(diào)畢業(yè)生必須具備一定的管理能力、應(yīng)急處理能力、團(tuán)隊(duì)意識(shí)和協(xié)作精神等。

(三)具體的設(shè)想是

人才培養(yǎng)方案直接按職業(yè)崗位能力的要求來(lái)制訂，課程內(nèi)容由崗位的知識(shí)和能力結(jié)構(gòu)來(lái)確定，課程在人才培養(yǎng)方案中的位置，也是按崗位能力的形成過(guò)程來(lái)排序；人才培養(yǎng)方案中應(yīng)更重視專(zhuān)業(yè)技能課的教學(xué)。強(qiáng)調(diào)以崗位群所需職業(yè)能力的培養(yǎng)為核心，保證了職業(yè)能力培養(yǎng)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

以就業(yè)為導(dǎo)向，根據(jù)商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司及其他金融機(jī)構(gòu)和企事業(yè)單位對(duì)從業(yè)人員的能力要求，制定符合職業(yè)崗位要求的人才培養(yǎng)方案，讓培養(yǎng)出來(lái)的學(xué)生符合崗位的需要。實(shí)施“雙證書(shū)”制度，讓學(xué)生不僅有學(xué)歷證書(shū)，還至少要有一種職業(yè)資格證書(shū)。將本專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)業(yè)崗位技能證書(shū)考試信息及時(shí)傳遞給學(xué)生，鼓勵(lì)學(xué)生應(yīng)考，同時(shí)注意教學(xué)內(nèi)容與考證的對(duì)接。

構(gòu)建以核心教學(xué)內(nèi)容為基礎(chǔ)，理論與實(shí)踐相結(jié)合，專(zhuān)業(yè)教學(xué)與職業(yè)資格認(rèn)證相接軌，學(xué)歷教育與職業(yè)培訓(xùn)融為一體的靈活開(kāi)放的新型課程體系，改革教學(xué)方法和手段，在實(shí)行分層次教學(xué)、案例教學(xué)、模擬教學(xué)的基礎(chǔ)上，還將進(jìn)一步探討任務(wù)引領(lǐng)、項(xiàng)目驅(qū)動(dòng)教學(xué)、專(zhuān)題任務(wù)教學(xué)、技能訓(xùn)練及合作調(diào)查教學(xué)。

大力開(kāi)展課程建設(shè)。構(gòu)建銀行柜臺(tái)業(yè)務(wù)、證券期貨投資業(yè)務(wù)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)與經(jīng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)三大技能模塊課程體系；建成一個(gè)共享型、教學(xué)互動(dòng)的專(zhuān)業(yè)資源庫(kù)；出版融技術(shù)先進(jìn)性、教學(xué)互動(dòng)性、實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)性、內(nèi)容科學(xué)性為一體的專(zhuān)業(yè)系列特色教材。

四、建立以職業(yè)崗位為基礎(chǔ)的課程體系

由金融企業(yè)人士、專(zhuān)業(yè)帶頭人和骨干教師共同分析金融業(yè)的崗位群和崗位能力，根據(jù)崗位所涉及的關(guān)鍵能力，通過(guò)學(xué)習(xí)知識(shí)和實(shí)訓(xùn)的有機(jī)結(jié)合，使學(xué)生掌握必備的技能，完成本專(zhuān)業(yè)的人才培養(yǎng)目標(biāo)。同時(shí)，將“愛(ài)崗、敬業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信、公平、公正” 等職業(yè)道德的培養(yǎng)貫穿在整個(gè)教學(xué)過(guò)程中。具體安排如下：

第一階段：專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本工作能力實(shí)訓(xùn)的結(jié)合（第一至第二學(xué)期）

進(jìn)行基本文化素質(zhì)、職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)培養(yǎng)，在基本素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)培養(yǎng)的同時(shí)，重點(diǎn)對(duì)計(jì)算機(jī)操作、珠算技術(shù)等基本技能訓(xùn)練。每學(xué)期安排1周，在校內(nèi)實(shí)訓(xùn)基地和校外實(shí)習(xí)基地進(jìn)行認(rèn)知實(shí)訓(xùn)。使學(xué)生逐步了解與感受本專(zhuān)業(yè)的職業(yè)特點(diǎn)、工作內(nèi)容及能力要求，明白自己的能力差距與需要掌握的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，產(chǎn)生新奇感，激發(fā)學(xué)習(xí)的欲望。

第二階段：專(zhuān)業(yè)核心課程學(xué)習(xí)與崗位能力單項(xiàng)實(shí)訓(xùn)及綜合實(shí)訓(xùn)的結(jié)合（第三、第四、第五學(xué)期）

實(shí)施理論與實(shí)踐結(jié)合的理實(shí)一體化教學(xué)，由專(zhuān)職教師和金融企業(yè)的兼職教師共同承擔(dān)教學(xué)任務(wù)。根據(jù)能力培養(yǎng)需要安排專(zhuān)業(yè)核心課程實(shí)訓(xùn)內(nèi)容，利用校內(nèi)外實(shí)訓(xùn)室、實(shí)訓(xùn)基地完成。主要培養(yǎng)學(xué)生適應(yīng)金融工作崗位的實(shí)踐能力、專(zhuān)業(yè)技能、敬業(yè)精神和嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)作風(fēng)以及綜合職業(yè)素質(zhì)。

篇8

（一）堅(jiān)持“政府推動(dòng)、多方參與、點(diǎn)面結(jié)合、市場(chǎng)運(yùn)作”的原則，充分發(fā)揮各級(jí)政府的作用，引導(dǎo)企業(yè)不斷增強(qiáng)資本運(yùn)營(yíng)意識(shí)和上市融資知識(shí)水平。堅(jiān)持“境內(nèi)、境外上市并舉”的方針，引導(dǎo)企業(yè)充分利用國(guó)際國(guó)內(nèi)“兩個(gè)市場(chǎng)”和“兩種資源”，重點(diǎn)推動(dòng)符合條件的企業(yè)盡快實(shí)現(xiàn)在國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)上市。

（二）按照科學(xué)發(fā)展觀和全面建設(shè)小康社會(huì)的要求，加強(qiáng)我市企業(yè)上市工作的規(guī)劃、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。本著“優(yōu)選一批、培育一批、輔導(dǎo)一批、上市一批”的梯次推進(jìn)原則，強(qiáng)力推進(jìn)企業(yè)上市工作?！笆晃濉逼陂g，全市重點(diǎn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者普遍接受上市知識(shí)的培訓(xùn)，力爭(zhēng)全市股份有限公司達(dá)到30家以上，每年新增后備上市企業(yè)5家，每年新增上市企業(yè)2家以上。

二、加強(qiáng)上市資源的篩選培育

（三）建立后備上市企業(yè)篩選制度。由市金融辦牽頭，組織證券辦等單位按照境內(nèi)、外不同證券市場(chǎng)的上市規(guī)則和條件，在全市范圍內(nèi)，組織篩選確定符合產(chǎn)業(yè)政策、上市積極性高、成長(zhǎng)性強(qiáng)的重點(diǎn)后備上市企業(yè)，作為全市各級(jí)政府及有關(guān)部門(mén)重點(diǎn)支持和培育的上市資源。

（四）建立信息交流和上市推介機(jī)制。建立健全全市“三庫(kù)一網(wǎng)”（后備上市企業(yè)庫(kù)、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)庫(kù)、專(zhuān)家?guī)臁?*企業(yè)上市資迅網(wǎng)）。加強(qiáng)與境內(nèi)外證券機(jī)構(gòu)和其他中介組織的聯(lián)系，定期舉辦企業(yè)改制上市和資本運(yùn)作推介會(huì)、座談會(huì)和專(zhuān)題講座等，積極幫助企業(yè)掌握相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，提高企業(yè)資本運(yùn)營(yíng)的意識(shí)和能力；組織重點(diǎn)后備企業(yè)到境內(nèi)外證券市場(chǎng)考察學(xué)習(xí)，與證券中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息交流和接觸洽談。

（五）實(shí)施企業(yè)上市知識(shí)培訓(xùn)工程。分期分批對(duì)全市規(guī)模以上企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)的主要經(jīng)營(yíng)者普遍進(jìn)行一次企業(yè)上市培訓(xùn)，全面提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的資本運(yùn)營(yíng)和上市融資意識(shí)。

（六）切實(shí)加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)后備上市企業(yè)改制、培訓(xùn)、輔導(dǎo)、上市全過(guò)程的管理調(diào)度與協(xié)調(diào)服務(wù)。對(duì)重點(diǎn)后備上市企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，一般每年篩選、調(diào)整一次。

三、支持企業(yè)上市的政策措施

（七）企業(yè)（列入后備上市的企業(yè)。下同）上市過(guò)程中，進(jìn)行股份制改造和重組整合，在調(diào)整股權(quán)、劃轉(zhuǎn)資產(chǎn)不變更實(shí)際控制者的，涉及房產(chǎn)、車(chē)輛等資產(chǎn)所有權(quán)和土地使用權(quán)過(guò)戶的，市發(fā)改、國(guó)資、房管、國(guó)土資源、工商、交管等部門(mén)按變更登記辦理，只收工本費(fèi)。

（八）具備上市條件的國(guó)有控股公司因歷史遺留的債務(wù)擔(dān)保問(wèn)題致使債務(wù)規(guī)模偏大，影響企業(yè)進(jìn)入上市程序，或?qū)ι鲜猩陥?bào)構(gòu)成重大技術(shù)、法律障礙的，各級(jí)政府主管部門(mén)要協(xié)調(diào)各方當(dāng)事人，就債務(wù)處置、債務(wù)重組、轉(zhuǎn)移擔(dān)保等問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商解決。

（九）企業(yè)在改制設(shè)立股份有限公司時(shí)，歷年享受?chē)?guó)家優(yōu)惠政策形成的“國(guó)家扶持資金”，歸原企業(yè)全體股東所有。

（十）企業(yè)上市后五年內(nèi)，企業(yè)納稅總額以上年實(shí)際上繳為基數(shù)，按15%比例環(huán)比增長(zhǎng)，超過(guò)基數(shù)的地方留成部分，由財(cái)政返還，獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)董事會(huì)和經(jīng)理層。

（十一）企業(yè)和上市公司購(gòu)并企業(yè)通過(guò)收購(gòu)、兼并、委托管理、資產(chǎn)置換等方式重組整合其所屬行業(yè)和關(guān)聯(lián)行業(yè)的資源，涉及的應(yīng)繳地方部分的稅費(fèi)，地方財(cái)政給予列收列支；對(duì)于收購(gòu)和兼并國(guó)有企業(yè)的，符合條件的可以享受企業(yè)改革的優(yōu)惠政策；在辦理房產(chǎn)、土地過(guò)戶手續(xù)時(shí)，相關(guān)費(fèi)用給予50%優(yōu)惠。

（十二）利用市政府企業(yè)上市專(zhuān)項(xiàng)基金（設(shè)立辦法見(jiàn)本意見(jiàn)第二十一條），為進(jìn)入上市程序（與證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議進(jìn)入實(shí)質(zhì)運(yùn)作）的企業(yè)墊付部分前期協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)費(fèi)用。企業(yè)經(jīng)申請(qǐng)可獲得企業(yè)上市專(zhuān)項(xiàng)基金的支持，企業(yè)上市后需一次性歸還所用資金。

（十三）對(duì)上市公司、進(jìn)入上市輔導(dǎo)或境外上市進(jìn)入程序的企業(yè)，電力部門(mén)優(yōu)先保證工業(yè)生產(chǎn)用電。對(duì)其引進(jìn)的人才，在落戶、職稱(chēng)評(píng)定、子女就學(xué)、經(jīng)濟(jì)適用房安置等方面給予照顧。

（十四）企業(yè)成功上市，融資額5億元以下，且80%以上用于企業(yè)自身在**區(qū)域加快發(fā)展的，獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人及有功人員10萬(wàn)元；融資額超過(guò)5億元的，每增加1億元，增加獎(jiǎng)勵(lì)1萬(wàn)元。

（十五）鼓勵(lì)我市企業(yè)“買(mǎi)殼”、“借殼”上市。凡在異地“買(mǎi)殼”、“借殼”上市，并將上市公司注冊(cè)地遷至我市的，視同改制上市，享受本《意見(jiàn)》各項(xiàng)優(yōu)惠政策。

四、鼓勵(lì)上市公司加快發(fā)展，做優(yōu)做強(qiáng)

（十六）上市公司實(shí)現(xiàn)再融資的，享受與首發(fā)上市同樣的獎(jiǎng)勵(lì)政策。

（十七）支持上市公司投資基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)及我市優(yōu)先鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。對(duì)投資國(guó)家和省市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目并符合規(guī)定條件的上市公司，按規(guī)定給予國(guó)產(chǎn)設(shè)備投資抵免所得稅、出口退稅等優(yōu)惠政策。對(duì)上市公司募集資金的投資項(xiàng)目，優(yōu)先安排建設(shè)用地，優(yōu)先辦理立項(xiàng)核準(zhǔn)或報(bào)批及其他相關(guān)手續(xù)。

（十八）鼓勵(lì)控股上市公司的企業(yè)集團(tuán)通過(guò)換股并購(gòu)等形式實(shí)現(xiàn)整體上市；鼓勵(lì)境內(nèi)外上市公司選擇合適的證券市場(chǎng)異地上市；鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)狀況不好的上市公司進(jìn)行實(shí)質(zhì)性重組；支持有實(shí)力的民營(yíng)、外資和國(guó)有企業(yè)參與我市上市公司重組。凡重組措施落實(shí)，使上市公司恢復(fù)再融資功能，又不外遷注冊(cè)地的，視同改制上市，享受本《意見(jiàn)》的有關(guān)政策。

（十九）推動(dòng)上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，改革用人制度，建立分配激勵(lì)機(jī)制。上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高管人員的崗位工資和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)收入，繳納個(gè)人所得稅的地方留成部分，年終用于對(duì)高管人員的獎(jiǎng)勵(lì)。

五、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，努力形成共促企業(yè)上市的良好局面

（二十）各級(jí)政府要將企業(yè)改制上市工作放在重要位置，列入政府的工作計(jì)劃和年度考核，確定目標(biāo)，明確責(zé)任。要明確部門(mén)、科室和人員負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。市政府每年組織對(duì)全市企業(yè)改制上市工作進(jìn)行一次督導(dǎo)檢查。

篇9

所以只有第三條說(shuō)到了點(diǎn)子上，就是張委員認(rèn)為四天半工作制縮短了每個(gè)員工的實(shí)際工作時(shí)間，因此客觀上等于增加了崗位，有助于改善就業(yè)狀況；另一方面人們有了更多的休息時(shí)間，自然就會(huì)增加消費(fèi)，拉動(dòng)內(nèi)需。這才是評(píng)判四天半工作制在當(dāng)前是否有積極意義的主要標(biāo)準(zhǔn)。

不過(guò)四天半工作制真的能夠帶動(dòng)就業(yè)和消費(fèi)嗎?

保就業(yè)實(shí)為拖延戰(zhàn)術(shù)

先說(shuō)就業(yè)問(wèn)題。表面上看，企業(yè)效益不好，實(shí)際工作量下降，自然會(huì)裁員，而如果縮短每個(gè)員工的工作時(shí)間，也就減少了每個(gè)員工的實(shí)際工作量，這樣就可以做到不裁員或者少裁員。尤其是一些勞動(dòng)密集型企業(yè)，對(duì)工人的需求量與訂單數(shù)量直接掛鉤，訂單數(shù)下降，必然要裁員，否則企業(yè)無(wú)法存活，而通過(guò)縮減勞動(dòng)時(shí)間的方法，雖然員工收入也有一定的下降，但至少保證了不裁員。

有媒體近日?qǐng)?bào)道，上海某工業(yè)園區(qū)的部分企業(yè)已經(jīng)采取了類(lèi)似四天半工作制的彈性工作制。周五下午有的公司會(huì)組織員工進(jìn)行集體學(xué)習(xí)，有的則直接關(guān)廠放假。由于員工工作時(shí)間和工作量都減少了10％～20％(有的企業(yè)直接采取了四天工作制)，因此員工的收入也有了明顯的下降。雖然沒(méi)人愿意收入下降，但至少保住了飯碗，因此員工大多表示支持。

不過(guò)仔細(xì)分析一下就會(huì)發(fā)現(xiàn)，這只是一種拖延戰(zhàn)術(shù)。因?yàn)樗奶彀牍ぷ髦圃诳陀^上并沒(méi)有增加任何社會(huì)需求，也就沒(méi)有增加任何工作量，只不過(guò)通過(guò)減少每一個(gè)員工的實(shí)際收入將之帶來(lái)的裁員壓力暫時(shí)化解掉了。試想一下，眼下金融危機(jī)還只是起了個(gè)頭，如果企業(yè)訂單繼續(xù)減少，銷(xiāo)量繼續(xù)下降該怎么辦?難不成再依葫蘆畫(huà)瓢實(shí)行四天工作制甚至三天半工作制嗎?減少一成、兩成收入員工還能咬咬牙承受，減少四成、五成收入誰(shuí)能承受呢?因此，只要企業(yè)訂單繼續(xù)下滑，對(duì)勞動(dòng)力的需求繼續(xù)下降，到最后企業(yè)主一定還是會(huì)裁員的，因?yàn)闆](méi)有一個(gè)老板會(huì)做虧本買(mǎi)賣(mài)的。畢竟一個(gè)企業(yè)對(duì)虧損的承受力是有極限的，最后如果支撐不住，裁掉一部分員工還算好的，企業(yè)直接倒閉就算徹底完蛋了――所有人統(tǒng)統(tǒng)失業(yè)。

也就是說(shuō)，四天半工作制促進(jìn)就業(yè)只不過(guò)是一種基于理論的美好愿望。就業(yè)能否增長(zhǎng)，歸根結(jié)底還是要看經(jīng)濟(jì)本身是否回暖，市場(chǎng)需求本身是否能回升。

促消費(fèi)更是無(wú)稽之談

如果企業(yè)要實(shí)施四天半工作制，一定是同時(shí)減時(shí)減薪的“分享就業(yè)”，而絕不會(huì)出現(xiàn)張委員所說(shuō)的減時(shí)不減薪的“充分就業(yè)”。因?yàn)檎缢救怂f(shuō)，“這種方式增加就業(yè)必然要增加企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本”，而如今企業(yè)之所以要實(shí)行四天半工作制就是因?yàn)橄虢璐藖?lái)縮減人力成本，從而達(dá)到既不裁員又能讓企業(yè)繼續(xù)運(yùn)作下去的效果。如果你要企業(yè)主減少用工時(shí)間又不許他縮減人力成本，這種“又要馬兒跑，又要馬兒不吃草”的邏輯想必沒(méi)有一個(gè)企業(yè)主會(huì)愿意接受的。雖然這樣“有助于縮短貧富差距”，但張委員或許忘了，企業(yè)家不是慈善家，不是為了縮小貧富差距才去辦企業(yè)的。

也就是說(shuō)，如果實(shí)施四天半工作制。員工的收入必然下降。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度說(shuō)，人的消費(fèi)取決于其當(dāng)前的可持續(xù)收入(工資)和其對(duì)未來(lái)可持續(xù)收入的預(yù)期(未來(lái)工資的升降)。如果現(xiàn)在可持續(xù)收入增加，人的消費(fèi)就會(huì)增加；如果現(xiàn)在收入并沒(méi)有增加，但預(yù)計(jì)到未來(lái)可持續(xù)收入會(huì)增加，他也會(huì)增加消費(fèi)，反之亦然。

然而在金融危機(jī)背景下，人們對(duì)未來(lái)可持續(xù)收入的預(yù)期本來(lái)就在下降，不但預(yù)期會(huì)下降，而且還有失業(yè)導(dǎo)致可持續(xù)收入中斷的憂慮，因此自然會(huì)縮減開(kāi)支。如果再實(shí)行四天半工作制，減少他當(dāng)前的可持續(xù)收入，那他就更不敢消費(fèi)了。就算你給他再多休閑時(shí)間，也一定是窩在家里不敢動(dòng)，怎么會(huì)增加消費(fèi)呢?

不過(guò)有專(zhuān)家從消費(fèi)心理學(xué)的角度出發(fā)，認(rèn)為周五下午放假，客觀上的確可以刺激人的消費(fèi)欲望。因?yàn)樵S多人周末中午下班后，想到明后兩天都是休息日，現(xiàn)在回家又沒(méi)什么事可做，還不如約上幾個(gè)同事朋友去逛逛街，唱唱歌，吃吃飯之類(lèi)，那不等于增加了額外消費(fèi)嗎?

我們對(duì)此并不否認(rèn)，周五下午放假的確是刺激消費(fèi)的催化劑。但消費(fèi)多少歸根結(jié)底還是要看民眾手里到底有多少錢(qián)。我們不妨設(shè)身處地想象一下：如果一個(gè)員工在周五上午發(fā)工資時(shí)，發(fā)現(xiàn)工資少了20％，中午聽(tīng)到公司里有誰(shuí)又被裁員了，他心里會(huì)是一種什么滋味呢?就算下午公司放假，而且窗外天氣晴朗，風(fēng)和日麗，就算他有強(qiáng)烈的想出去逛街消費(fèi)的欲望，他敢把手里已經(jīng)不多的錢(qián)隨便花在這些享受性消費(fèi)上嗎?

早在1997年，法國(guó)由于失業(yè)率居高不下，“工作分享”理論就開(kāi)始盛行。法國(guó)政府從1998年開(kāi)始推行每周35小時(shí)工作制。然而窘迫的經(jīng)濟(jì)條件追使許多法國(guó)人主動(dòng)放棄休假，開(kāi)始努力干活掙錢(qián)。就像法國(guó)老百姓所說(shuō)的：“當(dāng)盤(pán)子里沒(méi)有吃的東西時(shí)，那么多假期對(duì)我們又有什么用呢?”

四天半工作制立法難操作難

由此可見(jiàn)，四天半工作制不但無(wú)助于促進(jìn)就業(yè)，而且由于員工收入降低，反而可能抑制消費(fèi)。有人可能會(huì)說(shuō)，我們可以通過(guò)立法手段，將四天半工作制確認(rèn)為法定工作時(shí)間，這樣所有人都工作四天半，也就沒(méi)有降薪的說(shuō)法了。

如果真這樣的話，反而會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)更大的打擊。因?yàn)橐话愎镜墓ぷ饔?jì)劃就是以每周五天安排的，不是說(shuō)減半天就能減的。如果強(qiáng)推四天半工作制，那周五下午就變成了加班，企業(yè)主就要為此支付兩倍工資!眼下經(jīng)濟(jì)不景氣，企業(yè)本身就度日維艱，拼命縮減成本，四天半工作制卻反而增加了企業(yè)成本，這不是把企業(yè)往死里逼嗎?到最后，企業(yè)索性破產(chǎn)倒閉，請(qǐng)問(wèn)到底是保護(hù)了員工還是傷害了員工呢?

此外，強(qiáng)制執(zhí)行四天半工作制還會(huì)帶來(lái)許多麻煩。

篇10

技術(shù)部的工作心得1態(tài)度決定走向悄悄的走過(guò)，但給了你細(xì)思遐想，讓你做著力所能及與不及的事，時(shí)間真是公正，不失公允，努力的付出，得到的終將是公平的回報(bào)。20__年就在這樣的狀況下離開(kāi)了我，也離開(kāi)了大家，茫然間總會(huì)有得到又失去的感覺(jué)，既然過(guò)去了，也就為了歷史，既然是歷史，那就是不可改變的事實(shí)，僅有理解，無(wú)力抗。

現(xiàn)就此20__年的所作所為做一番總結(jié)與回顧，給自我一個(gè)代。20__年的大多工作與生活的時(shí)光是在四平度過(guò)的，在四平的子里，辛苦里夾著充實(shí)，汗里帶著甘甜，完了自我的大多數(shù)目標(biāo)，沒(méi)有讓領(lǐng)導(dǎo)和關(guān)注我的失望。但為什么說(shuō)是大多數(shù)而不是全部呢原因有二：其一，我雖然努力的完了自我應(yīng)當(dāng)做的事，也完的不錯(cuò)，得到了領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可，可是其間也顯露出了我的不足之，并且有點(diǎn)致命，雖在慢慢的改善，可是效果不是很明顯，使得自我會(huì)陷入一種窘迫的境地。急于求的心理還一向作祟，原有的很多想法在時(shí)間的磨合中也為了中月。其二，本想今年能夠很好的掌握一門(mén)拿得出手的技能，可是沒(méi)有如心所愿。事做了很多，也學(xué)到了很多東西，可是卻沒(méi)有奪光溢彩的，都顯得是那么的平淡，只要用心，誰(shuí)都能夠去完，心有不甘。我明白這樣的結(jié)果不是我想要的，可是又在無(wú)計(jì)可施中為代價(jià)的犧牲品。是，很多工作的事是需要一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，可這個(gè)過(guò)程太長(zhǎng)太慢，那就是自我的問(wèn)題了，我想這是我的原因，態(tài)度還不足夠端正，沒(méi)有足夠的用心去做，或者說(shuō)是用心不到位。工作的子我已經(jīng)度過(guò)了嘗試，已經(jīng)適應(yīng)了這份工作，此刻要做的就是怎樣去把它做的更好。再細(xì)數(shù)一下20__年自我工作的表現(xiàn)，為了自的發(fā)展，我一向是在堅(jiān)持不懈，也做了很多值得一說(shuō)的事，從協(xié)調(diào)到勘測(cè)設(shè)計(jì)，從工程到維護(hù)，我都做了，雖然不全是得心應(yīng)手，但大多還是輕車(chē)熟路。做的這些工作中，我發(fā)現(xiàn)我做得最出最順利應(yīng)當(dāng)是協(xié)調(diào)和維護(hù)。在協(xié)調(diào)中學(xué)會(huì)了怎樣去接觸，怎樣去和他很好的溝通，最終達(dá)一致，做到了雙贏。

在維護(hù)中，總結(jié)了很多經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，從無(wú)線到光纖再到微，雖有些時(shí)候做起來(lái)顯得力不從心，儲(chǔ)備的知識(shí)也時(shí)常會(huì)是捉襟見(jiàn)肘，可是最終經(jīng)過(guò)自我的努力和老同事的指導(dǎo)也都圓滿的完了，說(shuō)到此我就不得不提我的直屬領(lǐng)導(dǎo)連志營(yíng)先生，還有一位老同事翟吉星先生，他們對(duì)我的指點(diǎn)和親切的指導(dǎo)讓我在此方面有了長(zhǎng)足的提高。雖然都是為了公司所做的一切，但我還是要在此感激他們。生活離不開(kāi)工作和學(xué)習(xí)，工作有工作的態(tài)度，學(xué)習(xí)有學(xué)習(xí)的勤奮，我一向在堅(jiān)持著這樣的方式去開(kāi)展明天的子。

20__年的子也是如此過(guò)來(lái)，在四平這一年來(lái)，我了解了公司的全部工作流程，接觸了幾乎所有的公司產(chǎn)品，包括老的和最新的，雖然在安裝調(diào)試技能方面還有欠缺，但我想只要堅(jiān)持不懈的去努力，我會(huì)掌握的，并且不會(huì)比別差。一向做一個(gè)自信的，可是自信的張弛是需要很好的把握，失去的也許就是太過(guò)自信，忘記自我是誰(shuí)了，這樣真的會(huì)導(dǎo)致崩盤(pán)，無(wú)所適從，很多事控制不了，只好控制好自我。時(shí)間的走過(guò)，見(jiàn)證著一切，讓自我有得有失，一個(gè)的態(tài)度決定著一個(gè)的走向，我也不例外。既然我想在通信的這個(gè)圈子里有所作為，京信是一個(gè)好的施展天地，把握，我不會(huì)費(fèi)。我的角我自我清楚，領(lǐng)導(dǎo)心里也會(huì)曉得，可能也就是基于這個(gè)原因，在年末的時(shí)候我回到了長(zhǎng)，專(zhuān)職去做勘測(cè)設(shè)計(jì)這一塊，說(shuō)實(shí)話，勘測(cè)設(shè)計(jì)我不是很喜歡，但誰(shuí)讓我是一個(gè)不服輸?shù)哪?，別做好的事我也能夠。

在這段時(shí)間里，我的直屬領(lǐng)導(dǎo)是石曉先生給予勒沃必須的幫忙，在此感激他對(duì)我的指導(dǎo)，給我的幫忙，還是那句話，時(shí)刻懷著一顆感恩的心，對(duì)待每一個(gè)和每一件事。由于在外市工作時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，在長(zhǎng)本部呆的時(shí)間過(guò)短，不免會(huì)把一些不適宜長(zhǎng)的工作方式帶進(jìn)來(lái)，給領(lǐng)導(dǎo)添了不少麻煩，有時(shí)控制不住，緒過(guò)給領(lǐng)導(dǎo)帶來(lái)不貌的回敬，在那里我深表歉意，期望領(lǐng)導(dǎo)能夠諒解。在京信的20__年過(guò)的總體來(lái)說(shuō)還算是很踏實(shí)，沒(méi)有輕易地越雷池半步，循規(guī)蹈矩的做著事，得到自我想得到的，說(shuō)白了，都是為了生活，何必和自我過(guò)不去，并且我還年輕，此時(shí)不努力用心，等待何時(shí)。

20__年已經(jīng)悄然來(lái)到，在這新的一年里，我做出了自我的新的規(guī)劃，現(xiàn)就此闡述一下。

1.在新的一年里，在完本職工作的同時(shí)，學(xué)習(xí)好相關(guān)的知識(shí)與技能，把自我向一個(gè)全面型才的方向發(fā)展。

2.改掉自的不良習(xí)慣，用心的去做每一件事，細(xì)節(jié)決定敗，時(shí)刻的示著自我，嚴(yán)格的恪守。

3.多虛心求教，多積累經(jīng)驗(yàn)，多多與領(lǐng)導(dǎo)溝通。

事件的發(fā)展離不開(kāi)溝通，僅有相互換意見(jiàn)，才能取得提高。

4.在20__年的基礎(chǔ)，更好的了解公司的產(chǎn)品以及其能。

以便不時(shí)之需，不被市場(chǎng)淘汰。年紀(jì)的增長(zhǎng)，不能白白費(fèi)，更要全面的了解自我，明白自我的的缺點(diǎn)在哪里，怎樣的去克服，優(yōu)點(diǎn)在什么地方，怎樣去發(fā)揮，這些都需要去做一個(gè)結(jié)論。有一個(gè)明確的生活和工作態(tài)度，我想僅有如此才能打理好20__年的子，更加輝煌一些的表現(xiàn)。

最終祝公司的全體同仁節(jié)歡樂(lè)，體健康。萬(wàn)事如意!

技術(shù)部的工作心得2__年我部室能緊緊圍繞學(xué)習(xí)貫徹局制定的上臺(tái)階小變樣的年初全年目標(biāo)，做好本部室的工作。

在政治學(xué)習(xí)方面我們加強(qiáng)學(xué)_大、__屆三中全會(huì)的精神，認(rèn)真參加局組織的各項(xiàng)政治與業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)取參加浙江傳媒學(xué)院教授的上門(mén)授課培訓(xùn)。部室人員做到了集中學(xué)習(xí)與自學(xué)相結(jié)合。

我部室人員在設(shè)備維護(hù)方面做到了定期維護(hù)攝、錄、編及三樓演播室設(shè)備，維護(hù)有記錄，使設(shè)備處于良好的工作狀態(tài)。對(duì)制作室的管理我部室制度上墻，并認(rèn)真執(zhí)行，除日常衛(wèi)生清理，我們還進(jìn)行每周二衛(wèi)生全面大掃除。物品管理方面，我們有制作設(shè)備的統(tǒng)計(jì)單，常按統(tǒng)計(jì)單對(duì)設(shè)備進(jìn)行檢查，并加強(qiáng)值班人員的職責(zé)意識(shí)。在非編管理方面，我們實(shí)行了上機(jī)實(shí)名制，及時(shí)清理不用的用戶名，為系統(tǒng)清理出存儲(chǔ)空間。技術(shù)資料有專(zhuān)人管理，保存有專(zhuān)柜。

參加了縣里的幾大重要活動(dòng)，在首屆《____大賽》中作了全方位的技術(shù)保障，在其它各項(xiàng)活動(dòng)中工作也很進(jìn)取主動(dòng)。多次為調(diào)頻講解供給技術(shù)保障，并出色完成任務(wù)。

我部室人員都能夠遵紀(jì)守法，按規(guī)程辦事，全年無(wú)人為安全事故。能夠完成局交辦的其它各項(xiàng)臨時(shí)任務(wù)。

在新的一年里，我們還要再接再厲，圍繞局的目標(biāo)任務(wù)努力工作

技術(shù)部的工作心得3一年來(lái)，在集團(tuán)公司上級(jí)部門(mén)和礦領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷下，我部室全體人員踏踏實(shí)實(shí)、兢兢業(yè)業(yè)干工作;一心一意，勤勤懇懇做貢獻(xiàn)。在__年度的各項(xiàng)工作中，緊緊圍繞“計(jì)劃”這一管理主題詞，秉承“腳踏實(shí)地、銳意進(jìn)取、精益求精”的工作態(tài)度，以礦井“安全、服務(wù)、發(fā)展”的管理思想為核心，發(fā)揚(yáng)“團(tuán)結(jié)、務(wù)實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)、求精”的工作作風(fēng)，運(yùn)用“超前預(yù)見(jiàn)性、信息反饋及時(shí)性、方案實(shí)施可操作性、問(wèn)題研究系統(tǒng)全面性”的基礎(chǔ)管理方法，在實(shí)踐中勇于創(chuàng)新，為實(shí)現(xiàn)礦井年初制定的工作計(jì)劃和目標(biāo)努力的工作，為礦井的發(fā)展貢獻(xiàn)我們的力量。

一、__年度工作總結(jié)

1.主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情景

截止1月底，計(jì)劃生產(chǎn)原煤_萬(wàn)噸，實(shí)際生產(chǎn)原煤__萬(wàn)噸，完成集團(tuán)公司計(jì)劃產(chǎn)量，全年預(yù)計(jì)生產(chǎn)原煤_萬(wàn)噸。

截止1月底，計(jì)劃總進(jìn)尺_(dá)_米，實(shí)際完成進(jìn)尺_(dá)_米，超尺_(dá)_米。其中重點(diǎn)工程計(jì)劃進(jìn)尺_(dá)_米，實(shí)際完成進(jìn)尺_(dá)米，超尺_(dá)米;巖巷綜掘工程計(jì)劃進(jìn)尺_(dá)_米，實(shí)際完成__米，超尺_(dá)_米;煤巷綜掘工程計(jì)劃進(jìn)尺_(dá)_米，實(shí)際完成__米，虧尺_(dá)_米;煤錨工程計(jì)劃進(jìn)尺_(dá)_米，實(shí)際完成__米，超尺_(dá)_米;自營(yíng)工程進(jìn)尺實(shí)際完成__米;外委進(jìn)尺實(shí)際完成__米。

截止1月底，北風(fēng)井井筒施工174米，北風(fēng)井下部巷道工程施工完畢;南風(fēng)井下部巷道累計(jì)施工__米，剩余__米完工。中央風(fēng)井改造工程累計(jì)施工_米。

2、主要工作完成情景

(1)合理謀劃組織安全改擴(kuò)建工程

a__年2月，與合肥設(shè)計(jì)院合作確定中央風(fēng)井改造工程下部井底煤倉(cāng)和清理撒煤巷道方案;

b__年5月，南風(fēng)井繞道進(jìn)隊(duì)施工;

c__年1月，與合肥設(shè)計(jì)院合作確定井下及地面排矸系統(tǒng)方案;

d__年1月，北風(fēng)井下部巷道工程完工;

e__年11月，北翼總回風(fēng)巷施工，完善北翼回風(fēng)系統(tǒng)。

(2)優(yōu)化布局，優(yōu)化設(shè)計(jì)，優(yōu)化工藝

a優(yōu)化布局：根據(jù)礦井發(fā)展實(shí)際情景，多次編排年度計(jì)劃，五年規(guī)劃，1年規(guī)劃，明確短期掘進(jìn)頭接替，中期工作面接替，長(zhǎng)期采區(qū)接替。__年根據(jù)采區(qū)內(nèi)部采場(chǎng)條件及外部市場(chǎng)等因素，及時(shí)調(diào)整工作面接替順序，明確關(guān)鍵線路。分析121上、128(里)、12、123、7211、8215、72111、等工作面地質(zhì)條件，合理安排安裝、收作、同采、配采等工作，確保了產(chǎn)量等指標(biāo)的完成。

b優(yōu)化設(shè)計(jì)：由技術(shù)部參與或單獨(dú)完成的礦井技改方案3個(gè)(中央風(fēng)井改造工程、南風(fēng)井、北風(fēng)井)，采區(qū)設(shè)計(jì)2個(gè)(11采區(qū)、82采區(qū))，采區(qū)布置調(diào)整方案2個(gè)(83采區(qū)、__采區(qū))，采煤工作面設(shè)計(jì)6個(gè)(_)，單項(xiàng)工程設(shè)計(jì)3個(gè)(緊急避險(xiǎn)系統(tǒng)、北翼總回風(fēng)巷、121上工作面改造)。

c優(yōu)化工藝：推廣使用繩式和氣動(dòng)單軌吊，減小后路運(yùn)輸難度，降低職工勞動(dòng)強(qiáng)度;引進(jìn)礦壓監(jiān)測(cè)智能化系統(tǒng)，智能采集數(shù)據(jù)，智能分析數(shù)據(jù)，智能打印分析圖表;學(xué)習(xí)支架拆除新觀念，改善平板車(chē)尺寸，支架拆除由3車(chē)變成2車(chē)，提高工作效率。

(3)實(shí)施采掘上臺(tái)階、推動(dòng)采掘機(jī)械化

__年度，進(jìn)取實(shí)施采掘上臺(tái)階，先后在__上工作面、_工作面給予相關(guān)激勵(lì)政策，確保按時(shí)貫通，按時(shí)收尾，按時(shí)安裝，為礦井的正常接替供給了有力的保障。

__年度，8211機(jī)巷煤巷綜掘當(dāng)月施工__m，刷新了_煤層綜掘進(jìn)尺記錄，刷新了自營(yíng)單位投產(chǎn)5年來(lái)進(jìn)尺記錄。

__年度，孫疃煤礦機(jī)械化共有_臺(tái)采煤機(jī)，_臺(tái)綜掘機(jī)同時(shí)在進(jìn)下作業(yè)。采煤機(jī)械化率_%，掘進(jìn)機(jī)械化率_%，位于集團(tuán)公司前列。

(4)強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)管理，強(qiáng)化隱患排查，杜絕采掘頂板事故

__年度，礦壓組每一天都對(duì)全礦采掘工作面支柱初撐力、錨桿質(zhì)量、卡纜質(zhì)量和其他隱患進(jìn)行一次排查，查處的問(wèn)題能現(xiàn)場(chǎng)整改的必須現(xiàn)場(chǎng)整改。對(duì)特殊地段、特殊時(shí)段采取現(xiàn)場(chǎng)跟班指導(dǎo)、監(jiān)督，一年來(lái)先后對(duì)工作面安裝、收作，巷道撥門(mén)、貫通、過(guò)斷層等多個(gè)地點(diǎn)跟班，保證了特殊地段的安全施工。

(5)以技術(shù)促效益，以科技促發(fā)展

__年度，生產(chǎn)技術(shù)部深入分析孫疃煤礦面臨的形勢(shì)，大膽提出以科技創(chuàng)新促發(fā)展，以合理化提議生效益構(gòu)想。先后解決了_(里)工作面無(wú)縫對(duì)接，_上工作面端頭支架的安裝使用等技術(shù)難題。并根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)總結(jié)寫(xiě)出_余篇合理化提議，取得較大的生產(chǎn)效益。

由技術(shù)部牽頭，開(kāi)展安全技術(shù)一體化論證，創(chuàng)新企業(yè)管理，提高礦井經(jīng)營(yíng)質(zhì)量，成為了礦井新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。截止1月份，共計(jì)論證項(xiàng)目_余項(xiàng)，取得較大的經(jīng)濟(jì)效益。

由技術(shù)部牽頭，信息中心、通風(fēng)區(qū)、修護(hù)區(qū)、保運(yùn)一區(qū)等多家單位合作，經(jīng)過(guò)了省經(jīng)信委緊急避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”驗(yàn)收。

由技術(shù)部牽頭，安監(jiān)處、信息中心、機(jī)電科、通風(fēng)區(qū)、保運(yùn)一區(qū)、運(yùn)輸區(qū)等多家單位合作，完成了__年度災(zāi)害預(yù)防與處理計(jì)劃的編制。

(6)強(qiáng)化“白領(lǐng)”工程技術(shù)人才培養(yǎng)規(guī)劃，固本強(qiáng)基

__年度，在政工部的指導(dǎo)下，技術(shù)部進(jìn)一步強(qiáng)化工程技術(shù)人才培養(yǎng)，固化周培訓(xùn)、月實(shí)踐、季度考核的培養(yǎng)辦法，同時(shí)每周三開(kāi)展專(zhuān)題講座和培訓(xùn)，旨在交流在不一樣條件下施工經(jīng)驗(yàn)，造就一批高素質(zhì)技術(shù)人才隊(duì)伍，為孫疃煤礦下一步發(fā)展固本強(qiáng)基。

二、__年度工作存在問(wèn)題和原因分析

作為生產(chǎn)管理部門(mén)，深入現(xiàn)場(chǎng)一線不夠，了解情景不全面，不能為領(lǐng)導(dǎo)供給準(zhǔn)確的決策依據(jù)，以至于12工作面風(fēng)巷超標(biāo)高掘進(jìn)，造成局部巷道報(bào)廢，給礦井造成必須損失。

重點(diǎn)工程和煤錨工程推進(jìn)不夢(mèng)想，車(chē)皮供應(yīng)不足是造成重點(diǎn)工程進(jìn)尺低的主要原因，新近隊(duì)伍適應(yīng)環(huán)境較慢是造成重點(diǎn)工程進(jìn)尺低的次要原因;地質(zhì)條件復(fù)雜，煤錨比架棚安全性低、煤錨罰款多，工程造價(jià)低是煤錨難以推進(jìn)的主要原因;

業(yè)務(wù)聯(lián)系單及設(shè)計(jì)存在滯后現(xiàn)象，一是超前預(yù)見(jiàn)性不足，二是方案拍板確定較慢，溝通協(xié)調(diào)不夠，三是技術(shù)?a href='//xuexila.com/yangsheng/kesou/' target='_blank'>咳嗽苯仙?，技x瓿繕杓乒ぷ鰨忠瓿上殖芾硨圖際豕芾砉ぷ鰨ぷ魃暇統(tǒng)魷至吮匭氳牟患笆薄?/p>三、__年的工作重點(diǎn)及努力方向

1.進(jìn)取謀劃礦井改擴(kuò)建工程

__年是我礦建設(shè)史上又一個(gè)關(guān)鍵之年，礦井改擴(kuò)建工程進(jìn)入關(guān)鍵施工年，技術(shù)工作任務(wù)繁重，北回風(fēng)井、南回風(fēng)井建設(shè)施工，中央風(fēng)井改造、_采區(qū)、_采區(qū)即將打開(kāi)進(jìn)隊(duì)施工，我部門(mén)將分析本事不足的各個(gè)系統(tǒng)、各個(gè)環(huán)節(jié)，提出最佳改造方案盡快實(shí)施。

2.加快準(zhǔn)備巷道的掘進(jìn)速度，實(shí)現(xiàn)采掘平衡

__采區(qū)巖巷工程量大，__年礦井生產(chǎn)本事達(dá)__萬(wàn)噸年等實(shí)際情景造成礦井接替緊張，我部門(mén)將進(jìn)取推廣巖巷綜掘作業(yè)線、后運(yùn)連續(xù)化的建立，努力提高單進(jìn)水平，同時(shí)不斷優(yōu)化設(shè)計(jì)，合理組織科學(xué)安排隊(duì)伍，確保正常接替。

3.繼續(xù)加強(qiáng)頂板管理，確保生產(chǎn)安全

從設(shè)計(jì)源頭抓起，加大支護(hù)強(qiáng)度。巖石掘進(jìn)推廣錨錨注支護(hù)方式，煤巷掘進(jìn)推廣u型棚支護(hù)。工作面回采推廣煤層注水，減少片幫冒頂現(xiàn)象?，F(xiàn)場(chǎng)管理對(duì)特殊地段、特殊時(shí)段采取現(xiàn)場(chǎng)跟班指導(dǎo)、監(jiān)督，工作面安裝、收作，巷道撥門(mén)、貫通、過(guò)斷層等多個(gè)地點(diǎn)必須安排專(zhuān)人跟班，確保頂板安全。

4.扎實(shí)推進(jìn)安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)

在__年成功創(chuàng)立標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)上，認(rèn)真對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)查擺問(wèn)題，進(jìn)一步提升標(biāo)準(zhǔn)化水平，嚴(yán)格檢查，嚴(yán)格督促整改，重獎(jiǎng)重罰，嚴(yán)抓嚴(yán)管。采煤、掘進(jìn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)一步向示范礦井看齊，為我礦質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化示范礦井建設(shè)再做貢獻(xiàn)

技術(shù)部的工作心得4__年是一個(gè)不平凡的一年。地震、金融海嘯，毫不留情的吞食著我們的一切。很多人還沒(méi)從地震的廢墟中爬出，又一輪新的金融海嘯更是壓得讓人透可是氣來(lái)。____年是證券行業(yè)的冬天，同時(shí)也是全球人民的冬天?？墒牵诠绢I(lǐng)導(dǎo)和全體員工的共同努力下，我們艱難地走過(guò)來(lái)了。冬天即將過(guò)去，我們都已準(zhǔn)備好，迎接明天的期望!

今年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭，而我所在的部門(mén)又是證券公司的核心部門(mén)，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門(mén)是最忙的部門(mén)之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的提高!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺(jué)到了自我每一天都在提高!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理，所以，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自我要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自我，在我和部門(mén)全體員工的共同努力下，__年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次職責(zé)事故。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自我規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自我不會(huì)的學(xué)會(huì)，不懂的弄懂，爭(zhēng)取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工作者。

下頭我對(duì)__這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結(jié)：

1、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開(kāi)發(fā)，數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)是基于sqlserver__，而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫(kù)teradata，所以，對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的投入將會(huì)增加很大一筆費(fèi)用，軟硬件費(fèi)用算下來(lái)一共需要投入一百多萬(wàn)，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太夢(mèng)想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費(fèi)用也在一百多萬(wàn)以上，相對(duì)于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情景，所以在選擇開(kāi)發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和研究。恒生公司愿意無(wú)條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢(qián)系統(tǒng)，給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格，并且還有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情景出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。

2、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)

在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測(cè)試中，我公司的證券公司反洗錢(qián)監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺(tái)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成，并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持，所以，在建設(shè)和測(cè)試過(guò)程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對(duì)一些新需求的解決和證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場(chǎng)解決中，估計(jì)月底可全部解決完成。

3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護(hù)

“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門(mén)都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測(cè)試和正式上線，我部門(mén)的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開(kāi)展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國(guó)銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測(cè)試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤(pán)測(cè)試階段，估計(jì)明年年初可正式上線運(yùn)行。

3、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報(bào)表報(bào)送規(guī)則

根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，證券公司需要執(zhí)行新報(bào)表報(bào)送規(guī)則，并于____年12月1日正式報(bào)送。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報(bào)表，需要聯(lián)系恒生公司對(duì)原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)，滿足證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場(chǎng)解決中，本月即可正式報(bào)送新報(bào)表。

4、制作公司三方存管系統(tǒng)常見(jiàn)問(wèn)題及處理方法匯總，對(duì)原有經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)的移植工程，配合中心機(jī)房新增網(wǎng)上交易as、ar四臺(tái)。

5、對(duì)中心機(jī)房b股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作。

6、對(duì)各營(yíng)業(yè)部及服務(wù)部新意開(kāi)戶證書(shū)的升級(jí)，聯(lián)系升級(jí)三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜，給財(cái)務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問(wèn)題。

7、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見(jiàn)問(wèn)題及處理方法匯總，制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評(píng)級(jí)表。

由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤(pán)，開(kāi)通ftp用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。

8、配合公司機(jī)房改造工程，庫(kù)房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。

9、配合恒生工程師對(duì)中心機(jī)房報(bào)盤(pán)系統(tǒng)升級(jí)，以減輕報(bào)盤(pán)風(fēng)險(xiǎn)和壓力問(wèn)題，配合恒生工程師對(duì)三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級(jí)，配合恒生工程師對(duì)公司oiw報(bào)盤(pán)庫(kù)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，配合恒生公司對(duì)我公司信息系統(tǒng)的評(píng)估工作。

10、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對(duì)我公司反洗錢(qián)數(shù)據(jù)報(bào)送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢(qián)數(shù)據(jù)報(bào)送工作。

配合貴州證監(jiān)局對(duì)中心機(jī)房的檢查，一些文檔的準(zhǔn)備工作。

11、安裝開(kāi)放式基金系統(tǒng)，測(cè)試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，配合中北營(yíng)業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。

12、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報(bào)盤(pán)統(tǒng)一測(cè)試。

配合北京路營(yíng)業(yè)部，新華路營(yíng)業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。

13、配合德陽(yáng)災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案。

14、配合公司帳戶規(guī)范工作。

15、機(jī)房日常維護(hù)和巡視，日志填寫(xiě)、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。

我有渴望學(xué)習(xí)新知識(shí)和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì)第一個(gè)站出來(lái)，不論加班到幾點(diǎn)，我都從來(lái)沒(méi)有任何怨言。因?yàn)槲颐靼祝倚枰獙W(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會(huì)進(jìn)取的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)，做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測(cè)試工作，不給整個(gè)部門(mén)的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。

同時(shí)也存在一些不足：

1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手本事有待加強(qiáng)。

3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，對(duì)要害問(wèn)題總結(jié)，并構(gòu)成文檔的努力不夠。

僅有這樣，才更便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。

4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的不斷更新。

改善措施：

1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。

2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫(kù)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面的培訓(xùn)。

3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、要害問(wèn)題解決注重整理，構(gòu)成文檔，期望部門(mén)加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程測(cè)試和實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

5、加強(qiáng)和各營(yíng)業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。

____年工作安排：

1、配合公司開(kāi)放式基金系統(tǒng)建設(shè)，測(cè)試及上線。

2、配合公司招商銀行實(shí)盤(pán)測(cè)試及正式上線工作。

3、反洗錢(qián)監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)升級(jí)事宜。

4、服務(wù)部升級(jí)為營(yíng)業(yè)部后，對(duì)財(cái)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作，新增財(cái)務(wù)登陸站點(diǎn)后的相關(guān)維護(hù)工作。

5、柜臺(tái)系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)升級(jí)事宜。

6、配合公司中心機(jī)房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。

7、加強(qiáng)對(duì)08交易柜臺(tái)相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和oracle數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)習(xí)。

新的一年里我為自我制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實(shí)自我，以飽滿的精神狀態(tài)來(lái)迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會(huì)有更多的機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)在等著我，我心里在暗暗的為自我鼓勁。要在競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周?chē)男∪ψ?，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會(huì)向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同提高。爭(zhēng)取更好的工作成績(jī)。

技術(shù)部的工作心得5__年是中國(guó)汽車(chē)發(fā)展產(chǎn)業(yè)極不凡的一年，中國(guó)的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)從大發(fā)展回歸到逐漸理性的過(guò)程，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整更明顯，具有新技術(shù)、新工藝、新材料的企業(yè)將發(fā)展得更加良性。長(zhǎng)城、吉利等自主品牌仍取得了不俗的成績(jī)。__汽車(chē)有限公司在公司領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，取得了必須的成績(jī)，但離公司的目標(biāo)仍有必須的差距。__年__汽車(chē)有限公司獲得了國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)、__省省級(jí)企業(yè)技術(shù)中心。__年在公司領(lǐng)導(dǎo)的準(zhǔn)確引領(lǐng)下，基本完成微面的開(kāi)發(fā)工作，1.8mt的準(zhǔn)備工作，a___二代的升級(jí)工作，展望__年，微面上市、a___二代、1.8手動(dòng)檔上市、a___三代的開(kāi)發(fā)實(shí)現(xiàn)，必將給企業(yè)帶來(lái)新的期望。__年在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和支持下，主要做了以下幾方面的工作：

一、技術(shù)中心管理工作

__汽車(chē)有限公司技術(shù)中心是企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新、工藝革新的重要力量，__年__汽車(chē)企業(yè)技術(shù)中心經(jīng)過(guò)自身的努力，獲得到了__省省級(jí)企業(yè)技術(shù)中心，標(biāo)志著企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新體制、科研投入體制、人才激勵(lì)機(jī)制、對(duì)外合作機(jī)制、創(chuàng)新隊(duì)伍建設(shè)、創(chuàng)新條件建設(shè)、技術(shù)儲(chǔ)備積累、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新效益等方面取得了必須的成績(jī)。__年技術(shù)中心加強(qiáng)了相關(guān)管理工作，組織技術(shù)中心全體員工制訂了__年企業(yè)技術(shù)中心發(fā)展綱要，__年將進(jìn)一步完善，技術(shù)中心的組織機(jī)構(gòu)更理，崗位職責(zé)更加明確、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)更加清晰、人才發(fā)展規(guī)劃更加明確，業(yè)務(wù)提升要更加有效，工作效益要得到明顯提升，__年企業(yè)技術(shù)中心發(fā)展綱要經(jīng)過(guò)修改后報(bào)董事會(huì)的批準(zhǔn)。__年制訂和摸索試裝程序、試車(chē)隊(duì)管理制度、項(xiàng)目管理制度、技術(shù)中心管理、財(cái)務(wù)管理制度、績(jī)效考核制度，進(jìn)一步明確技術(shù)中心例會(huì)制度，加強(qiáng)部門(mén)溝通和交流。__年要對(duì)各項(xiàng)管理制度和程序文件加強(qiáng)學(xué)習(xí)和執(zhí)行，使技術(shù)中心的業(yè)務(wù)本事、項(xiàng)目管理本事得以提升，提高工作的效率。

二、產(chǎn)品管理

第一：公告管理工作

1、__年結(jié)合生產(chǎn)一致性管理工作和公司發(fā)展的需要，對(duì)fd__\fd__c\fd__\fd__\fd6__\fd__等車(chē)型的擴(kuò)展工作，完成了對(duì)a___二代的公告申報(bào)工作。

2、根據(jù)__省經(jīng)信委浙經(jīng)信機(jī)械〔__〕536號(hào)和臺(tái)經(jīng)信[__]131號(hào)文件，關(guān)于開(kāi)展__年車(chē)輛生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查工作的通知，將組織各市主管部門(mén)對(duì)列入國(guó)家車(chē)輛公告的汽車(chē)、改裝車(chē)、摩托車(chē)、低速貨車(chē)生產(chǎn)企業(yè)(含分公司)開(kāi)展監(jiān)督檢查。

公司將結(jié)合c_-b_-20__《企業(yè)生產(chǎn)一致性保證計(jì)劃》進(jìn)行自查，分析，最終上報(bào)行業(yè)主管部門(mén)，生產(chǎn)一致性管理工作得到了專(zhuān)家和行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可。

3、結(jié)合公司發(fā)展的需要就新能源汽車(chē)申報(bào)工作從工業(yè)信息部產(chǎn)業(yè)司、中機(jī)車(chē)輛服務(wù)中心、__省經(jīng)信委進(jìn)行了有效的溝通，同意我司申報(bào)新能源汽車(chē)生產(chǎn)資質(zhì)，并和中國(guó)汽車(chē)技術(shù)研究中心簽訂了整車(chē)控制器、非標(biāo)設(shè)備開(kāi)發(fā)事宜。

項(xiàng)目根據(jù)杭州新能汽車(chē)開(kāi)發(fā)進(jìn)行之中，目前，新能源汽車(chē)準(zhǔn)入工作已經(jīng)緊邏密布地開(kāi)展工作，7號(hào)生產(chǎn)廠房生產(chǎn)線改造、辦公區(qū)域、關(guān)健設(shè)備采購(gòu)、樣車(chē)檢測(cè)、方案申報(bào)已經(jīng)全面展開(kāi)。預(yù)計(jì)到__年5月份能完成新能源汽車(chē)產(chǎn)品的準(zhǔn)入和公告的下達(dá)。

4、根據(jù)公司發(fā)展的需要，年前在__集團(tuán)完成了fd__\fd__ev\__\fd__車(chē)型的公告網(wǎng)絡(luò)申報(bào)工作，其中fd__產(chǎn)品的定型試驗(yàn)已經(jīng)進(jìn)行，可靠性試驗(yàn)已經(jīng)全面展開(kāi)，年前先將排放的耐久性試驗(yàn)進(jìn)行，其它強(qiáng)制性檢測(cè)等檢測(cè)方案獲得中機(jī)中心專(zhuān)家批準(zhǔn)后開(kāi)始。

其中fd__\fd__方案和參數(shù)備案工作已經(jīng)進(jìn)行，樣車(chē)和標(biāo)定工作已經(jīng)全面展開(kāi)，計(jì)劃到__年10月份前完成上市前的公告申報(bào)工作;

5、由于__飛碟汽車(chē)制造有限公司產(chǎn)品管理公告密碼由__集團(tuán)控制，給__生產(chǎn)基地上公告帶來(lái)了十分不便，期望能得到公司高層領(lǐng)導(dǎo)的重視，協(xié)助產(chǎn)品管理科和五征進(jìn)行溝通，在__年單獨(dú)申請(qǐng)一臺(tái)機(jī)器用于申請(qǐng)公告事宜。

6、__汽車(chē)有限公司汽車(chē)生產(chǎn)資質(zhì)的問(wèn)題嚴(yán)重制約了企業(yè)的發(fā)展，提議公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)企業(yè)整車(chē)生產(chǎn)資質(zhì)進(jìn)行更多的了解，并找尋到最佳的合作伙伴，為企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展作好準(zhǔn)備。

第二：環(huán)保公告

1、vin碼的申報(bào)工作：現(xiàn)階段正在進(jìn)行的是每隔15天就申報(bào)一次，并且07年后所有貼合國(guó)四要求的車(chē)要在__年2月底前完成申報(bào)工作。

2、完成寧波__的擴(kuò)展申報(bào)工作，為降低生產(chǎn)成本供給服務(wù)。

3、根據(jù)環(huán)境保護(hù)局要求加強(qiáng)對(duì)污染物控制裝置標(biāo)識(shí)的要求，對(duì)各生產(chǎn)廠家提出了標(biāo)識(shí)的要求，經(jīng)過(guò)產(chǎn)品科通知廠家執(zhí)行，目前此項(xiàng)工作仍在進(jìn)行之中。

4、為了學(xué)習(xí)環(huán)保生產(chǎn)一致性檢查工作的通知精神，產(chǎn)品管理科俞品華、呂新星參加環(huán)保培訓(xùn)會(huì)議。

第三：標(biāo)準(zhǔn)化管理

1、對(duì)fd___和fd___c的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了重新備案工作。

2、完成了飛碟牌fd___ev純電動(dòng)汽車(chē)系列輕型客車(chē)技術(shù)條件備案的準(zhǔn)備工作。

3、協(xié)助__縣技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督局完成標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查工作。

4、接收行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并及時(shí)通知技術(shù)人員了解行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，為提高產(chǎn)品做好準(zhǔn)備。

5、組織學(xué)習(xí)整車(chē)定型試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)一次。

提議：技術(shù)中心標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)一向是企業(yè)的弱點(diǎn)，也是企業(yè)技術(shù)中心技術(shù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)提升的關(guān)鍵，__年必須要加強(qiáng)汽車(chē)行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)的貫徹執(zhí)行，計(jì)劃和上海機(jī)動(dòng)車(chē)檢測(cè)中心聯(lián)合進(jìn)行強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)工作。

第四：產(chǎn)品強(qiáng)制性認(rèn)證(3c認(rèn)證工作)

1、根據(jù)中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心的規(guī)定于__年10月份，完成生產(chǎn)一致性證書(shū)的備案工作，此項(xiàng)工作資料十分多，任務(wù)十分繁重，技術(shù)中心協(xié)同質(zhì)量部、生產(chǎn)部、采購(gòu)部進(jìn)行多次評(píng)審，構(gòu)成程序文件，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)一致性管理起到十分重要的作用。

2、完成3c工廠檢查，并順利經(jīng)過(guò)。

三、純電動(dòng)汽車(chē)公告、準(zhǔn)入工作

1、生產(chǎn)線建設(shè)：此項(xiàng)工作由葉峰副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，生產(chǎn)線已經(jīng)開(kāi)始在鋪地板鏈，展示區(qū)已經(jīng)基本完成，能夠等候驗(yàn)收工作，充電樁已經(jīng)完成一只安裝，還需要增加必要的防護(hù)設(shè)施，倉(cāng)庫(kù)的警示標(biāo)志還需要進(jìn)行規(guī)劃和建設(shè);

2、技術(shù)資料的整理，__年10月10日在__分公司，由杭州公司及__分公司技術(shù)中心、采購(gòu)、質(zhì)量、生產(chǎn)、綜合辦共同對(duì)技術(shù)資料的準(zhǔn)備進(jìn)行了分工。

目前此工作已經(jīng)分工到各部門(mén)，涉及電動(dòng)汽車(chē)的工作由杭州提交，傳統(tǒng)車(chē)資料由__公司供給。原計(jì)劃于__年12月10日進(jìn)行技術(shù)資料的匯總分析，由于各近期工作的沖突，時(shí)間另行通知。

3、設(shè)備購(gòu)置情景：

3、1非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的購(gòu)置，進(jìn)一步和中國(guó)汽車(chē)技術(shù)研究中心溝通非標(biāo)設(shè)備盡早供給。

3、3需要異常注意的事宜：測(cè)功儀及其它設(shè)備購(gòu)置的費(fèi)用的支付請(qǐng)公司盡快安排;

4、檢測(cè)事宜：fd__ev純電動(dòng)汽車(chē)于12月12日已經(jīng)到達(dá)天津檢測(cè)中心，12月13日和天津檢測(cè)中心規(guī)劃室和整車(chē)室的人員溝通，試驗(yàn)安排如下：

4、1二輛fd___ev電動(dòng)汽車(chē)，一輛電動(dòng)汽車(chē)用于進(jìn)行強(qiáng)制性檢測(cè)項(xiàng)目，另一輛電動(dòng)汽車(chē)用于定型試驗(yàn)和可靠性試驗(yàn)。

研究到北京的氣候會(huì)影響電動(dòng)汽車(chē)性能的檢測(cè)，定型試驗(yàn)和可靠性試驗(yàn)安排在海南汽車(chē)試驗(yàn)場(chǎng)進(jìn)行，為便于統(tǒng)一結(jié)算，我公司進(jìn)行定型試驗(yàn)和可靠性試驗(yàn)的海南汽車(chē)試驗(yàn)場(chǎng)的場(chǎng)租費(fèi)用由天津檢測(cè)中心支付，我司統(tǒng)一支付給天津檢測(cè)中心檢測(cè)費(fèi)用;;

4、2在__集團(tuán)完成了電動(dòng)汽車(chē)公告的網(wǎng)上申報(bào)工作。

綜述：電動(dòng)汽車(chē)準(zhǔn)入及公告的確申報(bào)工作，工作量大，任務(wù)緊，杭州賽普及__分公司的配合仍需要磨合，__分公司依靠杭州技術(shù)力量，對(duì)__分公司技術(shù)發(fā)展影響很大，提議由__分公司組建團(tuán)隊(duì)，打造新能源汽車(chē)的產(chǎn)業(yè)。

四、試車(chē)隊(duì)的管理工作

試車(chē)隊(duì)一向是公司產(chǎn)品驗(yàn)證的重要部門(mén)，__年試車(chē)隊(duì)克服高寒、高溫、高原等極限，__年路試情景：1月到11月總試驗(yàn)里程214685公里、零部件試驗(yàn)報(bào)告69份、fd___微面定型試驗(yàn)3__公里、微面上海標(biāo)定里程5916公里、臨時(shí)出車(chē)任務(wù)78項(xiàng)，行駛15961公里、編制fd____試驗(yàn)大綱、fd____試驗(yàn)大綱、fd6434試驗(yàn)大綱、fd___bev試驗(yàn)大綱，辦理臨時(shí)牌照79份。__年加強(qiáng)了試車(chē)隊(duì)伍的建設(shè)，補(bǔ)充二名從調(diào)試車(chē)間的員工進(jìn)入試車(chē)隊(duì)，加強(qiáng)了試車(chē)隊(duì)的管理工作，對(duì)試驗(yàn)路線、試驗(yàn)車(chē)管理、試驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行管理，試車(chē)隊(duì)的效益得以提高。由于試車(chē)隊(duì)的特殊性質(zhì)，試車(chē)管理工作仍需要改善，__年重點(diǎn)加強(qiáng)試車(chē)員的業(yè)務(wù)水平，對(duì)試驗(yàn)大綱、試驗(yàn)記錄、試驗(yàn)報(bào)告等方面加強(qiáng)。

3、__五星申請(qǐng)了國(guó)外專(zhuān)利。

4、__五星商標(biāo)獲得到國(guó)家商標(biāo)局的授權(quán)。

提議：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理也是技術(shù)中心工作和弱點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)企業(yè)最有價(jià)值的無(wú)形資產(chǎn)，是項(xiàng)目申報(bào)的重要佐證材料，是一個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新的標(biāo)志，我司因?qū)?zhuān)利申請(qǐng)人員的獎(jiǎng)勵(lì)不足，導(dǎo)致技術(shù)人員對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的熱情不高，提議為企業(yè)申請(qǐng)一項(xiàng)專(zhuān)利并獲得專(zhuān)利證書(shū)的分別按以下進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)：發(fā)明專(zhuān)利，帶頭人3000元，其他人員__元。實(shí)用新穎專(zhuān)利，帶頭人__元，其他人員1000元。外觀專(zhuān)利，帶頭人1000元，其他人員500元。

__年__汽車(chē)有限公司將著手市著名品牌及馳名商標(biāo)的申報(bào)工作，為企業(yè)品牌建設(shè)注入新的力量。

六、出口認(rèn)證

1、根據(jù)國(guó)貿(mào)部的工作需要，完成了fd___、fd____c、fd____、fd____、fd___\fd___六個(gè)車(chē)型的gcc和saso的換證工作，此項(xiàng)工作基本完成。

2、根據(jù)南非市場(chǎng)需要，對(duì)fd____\fd___\fd___等三車(chē)型進(jìn)行部分歐洲認(rèn)證，目前23個(gè)項(xiàng)目，經(jīng)過(guò)的項(xiàng)目有10項(xiàng)，其中fd___排放項(xiàng)目也順利經(jīng)過(guò)，但座椅強(qiáng)度、安全帶固定點(diǎn)試驗(yàn)經(jīng)四次檢測(cè)仍失敗，經(jīng)過(guò)試驗(yàn)對(duì)提升產(chǎn)品質(zhì)量將起到十分有效的作用，永福座椅得到很大的提升。

其中emc試驗(yàn)也失敗，需要進(jìn)行整改試驗(yàn)。其中正面碰撞和后碰需要進(jìn)行一些改，牌照安排、燃油箱等試驗(yàn)還需要進(jìn)行，工作量十分巨大，技術(shù)中心產(chǎn)品管理科人員也在努力進(jìn)行之中。

3、組織實(shí)施fd__尼日利亞的出口認(rèn)證項(xiàng)目。

4、由國(guó)貿(mào)部組織學(xué)習(xí)了解巴西出口相關(guān)法規(guī)。

七、政府項(xiàng)目管理

第一、科技系統(tǒng)

1、由技術(shù)中心組織申報(bào)了__縣科技工業(yè)項(xiàng)目，我公司提交的貼合節(jié)能惠民要求的suv汽車(chē)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目獲得驗(yàn)收，獲得科技獎(jiǎng)勵(lì)18萬(wàn)元。

2、組織申報(bào)了__年重大科技項(xiàng)目一項(xiàng)，節(jié)能環(huán)保多用途乘用車(chē)(﹡﹡五星)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目已經(jīng)由省科技廳受理需要在適宜時(shí)參加評(píng)審工作。

3、組織申報(bào)了高新技術(shù)企業(yè)，并經(jīng)過(guò)評(píng)審，公司獲得了國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)稱(chēng)號(hào)，將享受企業(yè)所得私減免10%的優(yōu)惠政策。

根據(jù)__縣委__(1)號(hào)文件獲得縣級(jí)企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)10萬(wàn)元。

第二、經(jīng)貿(mào)系統(tǒng)

1、組織申報(bào)了省級(jí)技術(shù)中心的評(píng)選工作，__年獲得省級(jí)技術(shù)中心的稱(chēng)號(hào)，根據(jù)__縣委__(1)號(hào)文件獲得縣級(jí)企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)5萬(wàn)元。

__年根據(jù)省級(jí)企業(yè)技術(shù)中心管理?xiàng)l例，能夠申請(qǐng)專(zhuān)項(xiàng)資金60萬(wàn)。

2、組織申報(bào)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目，__汽車(chē)有限公司、年產(chǎn)__輛純電動(dòng)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。

3、組織申報(bào)__年雙千工程一項(xiàng)，根據(jù)__縣委__(1)號(hào)文件獲得縣級(jí)企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)5萬(wàn)元。

4、組織申報(bào)__年省工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金，__汽車(chē)有限公司多用途乘用車(chē)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，申請(qǐng)資金200萬(wàn)元。

5、組織申報(bào)__年度縣先進(jìn)制造業(yè)基地企業(yè)技改專(zhuān)項(xiàng)資金，__汽車(chē)有限公司多用途乘用車(chē)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目申請(qǐng)資金200萬(wàn)元。

第三、發(fā)改系統(tǒng)：

1、組織申報(bào)了重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)振興和技術(shù)改造，__飛碟__分公司構(gòu)成年開(kāi)發(fā)三至四款節(jié)能環(huán)保新車(chē)型創(chuàng)新本事技術(shù)中心建設(shè)項(xiàng)目。

2、組織申報(bào)臺(tái)州市__年新增省重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目申報(bào)表，__汽車(chē)年產(chǎn)一萬(wàn)臺(tái)純電動(dòng)汽車(chē)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。

3、組織申報(bào)__年省重大工業(yè)項(xiàng)目，__汽車(chē)年產(chǎn)3萬(wàn)輛中高檔乘用車(chē)項(xiàng)目進(jìn)入數(shù)據(jù)庫(kù)。

4、組織申報(bào)__年電子信息產(chǎn)業(yè)振興和技術(shù)項(xiàng)目，__飛碟汽車(chē)制造有限公司年產(chǎn)1萬(wàn)臺(tái)純電動(dòng)汽車(chē)整車(chē)控制器軟件研發(fā)及示范應(yīng)用技改項(xiàng)目，申請(qǐng)專(zhuān)項(xiàng)資金320萬(wàn)元。

5、組織申報(bào)__年重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)振興和技術(shù)改造專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目，__汽車(chē)有限公司年產(chǎn)1萬(wàn)臺(tái)fd6430bev純電動(dòng)汽車(chē)研發(fā)及示范應(yīng)用技改項(xiàng)目，申請(qǐng)中央預(yù)算內(nèi)資金900萬(wàn)元。

提議：政策項(xiàng)目每年能獲得必須金額的補(bǔ)助，這些補(bǔ)助離不開(kāi)全體技術(shù)中心工作人員的大力支持，異常是有些項(xiàng)目時(shí)間緊張，組織材料資料多，加班時(shí)間長(zhǎng)，技術(shù)中心工作人員雖然無(wú)怨無(wú)悔，但沒(méi)有激勵(lì)政策下，員工的進(jìn)取性受到必須的挫折，所以提議公司將政府獎(jiǎng)勵(lì)資金的5%用于員工的激勵(lì)，也能夠經(jīng)過(guò)當(dāng)月加班申請(qǐng)費(fèi)用的形式，當(dāng)月給予鼓勵(lì)，有效地鼓勵(lì)員工參與，如公司申報(bào)__年重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)振興和技術(shù)改造專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目時(shí)，公司員工呂新星、于立江同志加班加點(diǎn)整理資料，下班后送材料到發(fā)改局等事跡都需要有激勵(lì)政策來(lái)鼓勵(lì)員工的進(jìn)取性。

八、其它相關(guān)工作

1、協(xié)助牟總完成將陸美珩主席__省“”的申報(bào)工作。

2、協(xié)助銷(xiāo)營(yíng)公司完成跟蹤蘭州銷(xiāo)售點(diǎn)車(chē)輛上牌問(wèn)題。

3、協(xié)助牟總完成__省經(jīng)信委關(guān)于全省汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)管理工作座談會(huì)，提交年度總結(jié)材料(包括今年1-11月生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情景及全年預(yù)計(jì)完成情景)。

4、協(xié)助美國(guó)zap進(jìn)行低速電動(dòng)汽車(chē)的認(rèn)證及相關(guān)事宜。

篇11

投資理財(cái)管理工作總結(jié)1在爆竹聲聲中，我們迎來(lái)了嶄新的20__年，對(duì)于剛成立不久的我們公司，這新的一年必須做好新年的每一項(xiàng)工作;而對(duì)于投資理財(cái)部來(lái)說(shuō)，擬定一個(gè)好的工作計(jì)劃，制定一個(gè)明確的目標(biāo)，是每一個(gè)銷(xiāo)售人員必須認(rèn)真對(duì)待的事情。對(duì)于已從事銷(xiāo)售工作兩年多的我，現(xiàn)在對(duì)銷(xiāo)售方法和技巧都已經(jīng)比較成熟，吸取不成功的教訓(xùn)，吸納成功的成果，對(duì)新的工作我也制定了20__年的工作計(jì)劃：

首先，做好公司新年的第一個(gè)項(xiàng)目。

在自己手上已有的客戶資源上深度挖掘，在完成公司擬定的20萬(wàn)目標(biāo)的前提下，盡量大限度的超額，爭(zhēng)取自己能早日轉(zhuǎn)正。給公司帶來(lái)效益的同時(shí)，也給自己帶來(lái)更多的收益。同時(shí)，也不能夠?qū)﹂_(kāi)發(fā)新客戶的工作有所忽視，每天的宣傳工作仍然得認(rèn)真對(duì)待。

其次，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。

學(xué)習(xí)是成功的第一要素，對(duì)于每個(gè)銷(xiāo)售人員來(lái)說(shuō)，在工作中不斷學(xué)習(xí)，開(kāi)拓視野，豐富知識(shí)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)與不足，是絲毫不能懈怠個(gè)工作。只有在不斷的總結(jié)與學(xué)習(xí)過(guò)程中，才能夠使自己不斷的成長(zhǎng)。同時(shí)，加強(qiáng)金融業(yè)其他行業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，包括銀行、證券、保險(xiǎn)、基金、期貨、信托、私募等等，特別是自己證券、信托、私募等這些自己以前沒(méi)有從事和接觸過(guò)行業(yè)，加強(qiáng)其他行業(yè)知識(shí)及其理財(cái)產(chǎn)品的學(xué)習(xí)，深挖他們產(chǎn)品的特點(diǎn)，與我們產(chǎn)品進(jìn)行對(duì)比，找出我們產(chǎn)品中的優(yōu)缺點(diǎn)，做到知己知彼、百戰(zhàn)不殆。當(dāng)然，還需加強(qiáng)與同事之間的交流與學(xué)習(xí)，把自己以前的工作經(jīng)驗(yàn)與同事們分享，同事虛心向身邊同事請(qǐng)教，吸取他們的優(yōu)點(diǎn)，改正自身的缺點(diǎn)與不足，達(dá)到整個(gè)團(tuán)隊(duì)的共同進(jìn)步。

第三，工作目標(biāo)的擬定。

任何工作都是有目標(biāo)的，沒(méi)有的目標(biāo)的工作就沒(méi)有成功的基礎(chǔ)。一個(gè)好的工作目標(biāo)就是成功的開(kāi)始，對(duì)于今年，現(xiàn)擬定工作目標(biāo)如下：

1.堅(jiān)持每天出去發(fā)單，保證每天發(fā)單量達(dá)到100以上，能夠和10個(gè)以上客戶詳談，最少留下一個(gè)電話，保證大約有10萬(wàn)左右的資金量。

2.每周完成10個(gè)左右的意向客戶，同時(shí)保證這10個(gè)客戶中有一、兩個(gè)客戶能投資。

同時(shí)要知道其他未來(lái)投資客戶的原因，是資金最近不足，還是覺(jué)得我們公司原因，亦或家里人不同意，還有是有其他的投資渠道等等，對(duì)每一個(gè)客戶的原因都認(rèn)真分析，通過(guò)不同的方式處理，有些客戶還是可以爭(zhēng)取過(guò)來(lái)的。

3.每月完成40個(gè)左右的意向客戶，6個(gè)客戶能夠投資，20萬(wàn)的資金量。

4.每季度130個(gè)左右的意向客戶，18個(gè)客戶能夠投資，100萬(wàn)的資金量。

通過(guò)以上目標(biāo)的計(jì)劃能夠每天保持進(jìn)步，一步一個(gè)臺(tái)階的開(kāi)展業(yè)務(wù)，每年完成80個(gè)左有的客戶，資金量能夠達(dá)到400萬(wàn)左右。在其他同事的共同努力之下，在自己進(jìn)步和獲得收益的同事，使公司的業(yè)務(wù)能夠蒸蒸日上

第四，值班。

把握好每一次值班機(jī)會(huì)，對(duì)每一個(gè)上門(mén)客戶做到認(rèn)真對(duì)待，樹(shù)立好公司形象，從內(nèi)心了解客戶的深切需要，仔細(xì)對(duì)待客戶提出的建議和意見(jiàn)，客戶遇到問(wèn)題，不能置之不理一定要盡全力幫助他們解決。要先做人再做生意，讓客戶相信我們的工作實(shí)力，才能更好的完成任務(wù)。當(dāng)然最重要的是爭(zhēng)取能夠?qū)⑸祥T(mén)客戶都轉(zhuǎn)換為有效客戶。同時(shí)，在空余時(shí)間在門(mén)口發(fā)dm單，爭(zhēng)取能讓過(guò)路客戶能進(jìn)公司來(lái)全面了解公司及公司產(chǎn)品。

第五，客戶維護(hù)和再開(kāi)發(fā)。

時(shí)刻做好老客戶的維護(hù)工作。包括日常關(guān)系維護(hù)以及節(jié)日生日祝福等，對(duì)老客戶進(jìn)行再挖掘，盡可能加大老客戶的投資金額。用慧眼去發(fā)現(xiàn)老客戶身邊的資源，做好“一帶十，十傳百”的聯(lián)動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)的效果，同時(shí)這也是對(duì)公司的宣傳方式。

第六，工作總結(jié)。

每天都要對(duì)工作有個(gè)簡(jiǎn)單的計(jì)劃安排，不能漫無(wú)目的的工作。每天按照計(jì)劃，一步一步，踏踏實(shí)實(shí)的開(kāi)展業(yè)務(wù)。同時(shí)在下班前對(duì)每天工作做個(gè)小結(jié)，思考自己工作一天來(lái)的所得所失。分析這一天的優(yōu)缺點(diǎn)，優(yōu)點(diǎn)繼續(xù)發(fā)揚(yáng)，缺點(diǎn)盡量改正，讓第二天的工作能夠更好的開(kāi)展起來(lái)。堅(jiān)持總結(jié)工作的習(xí)慣，做到每周一小結(jié)，每月一大結(jié)。看看有哪些工作上的失誤，及時(shí)改正，下次不要再犯。

我知道銷(xiāo)售工作一開(kāi)始不好做，但是我想憑借我這么多年積累的銷(xiāo)售經(jīng)驗(yàn)和能力，我是能夠迎來(lái)一個(gè)不錯(cuò)的未來(lái)的，我相信公司的明天一定有屬于我的一片明媚天空!

投資理財(cái)管理工作總結(jié)2一、以客戶為中心，做好結(jié)算服務(wù)工作。

1、我行一直提倡的“首問(wèn)責(zé)任制”、“滿時(shí)點(diǎn)服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將連續(xù)執(zhí)行，并做到每個(gè)員工能耐心對(duì)待每個(gè)顧客，讓客戶滿意。

2、伴著金融業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)加劇，客戶對(duì)銀行的服務(wù)要求越來(lái)越高，不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上，除了連續(xù)做好公用事業(yè)費(fèi)、稅款、財(cái)政性收費(fèi)、交通罰沒(méi)款、BSP航空等結(jié)算外，更要做好明年開(kāi)通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)業(yè)務(wù)、開(kāi)放式基金收購(gòu)業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種，提高我行的競(jìng)爭(zhēng)能力。

3、主動(dòng)加強(qiáng)與個(gè)人業(yè)務(wù)的聯(lián)系，參與個(gè)人業(yè)務(wù)、認(rèn)識(shí)個(gè)人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù)。

雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，但因?yàn)楦鞣N各樣的原因還沒(méi)有能做到真正的綜合，是我營(yíng)業(yè)部工作的一個(gè)欠缺。

4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦的銀行結(jié)算方法講座，增加人們的金融知識(shí)，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。

5、連續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣運(yùn)用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。

二、強(qiáng)內(nèi)控制度管理，防范風(fēng)險(xiǎn)，保證工作質(zhì)量。

1、督促科技部門(mén)對(duì)我營(yíng)業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴(yán)格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求施行事權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強(qiáng)制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。

2、進(jìn)一步強(qiáng)化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強(qiáng)帳戶管理(確保我行開(kāi)戶單位的質(zhì)量)和上門(mén)服務(wù)。

3、進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)計(jì)出納制度，嚴(yán)格會(huì)計(jì)出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會(huì)計(jì)印章和空白重要憑證的運(yùn)用和保管。

4、重點(diǎn)推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結(jié)算資金的安全，進(jìn)一步提高我行防范外來(lái)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的手段。

5、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強(qiáng)化總會(huì)計(jì)日常檢查制度以及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯(cuò)杜絕結(jié)算事故。

6、切實(shí)履行對(duì)分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。

7、做好會(huì)計(jì)核算質(zhì)量的定期考核工作。

三、以人為本，提高員工的全面素質(zhì)。

1、把好進(jìn)人用人關(guān)。

銀行業(yè)聽(tīng)著很美，其實(shí)布滿競(jìng)爭(zhēng)和風(fēng)險(xiǎn)，所以到我營(yíng)業(yè)部需要有肯定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工潛能來(lái)確定合適的崗位，從而提高員工的積極性。

2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓(xùn)計(jì)劃上報(bào)人事部門(mén)，準(zhǔn)備對(duì)出納制度、支付結(jié)算方法、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會(huì)計(jì)制度、新會(huì)計(jì)科目等基礎(chǔ)知識(shí)以及各種新興業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。

3、在人員緊張的情況下仍要加強(qiáng)崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。

4、勤做員工的思想工作，關(guān)懷鼓勵(lì)員工，強(qiáng)化員工的心理素質(zhì)。

投資理財(cái)管理工作總結(jié)3201_年，將是我公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展新的歷史時(shí)期，也是新的關(guān)鍵階段，作公司一名財(cái)務(wù)系統(tǒng)的工作人員，應(yīng)該有自己責(zé)任感、使命感和緊迫感，努力做好工作。因此，我對(duì)自己在201_年的工作進(jìn)行了認(rèn)直仔細(xì)的規(guī)劃，我將在上級(jí)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在同事的幫助協(xié)作下，創(chuàng)新性的做好財(cái)務(wù)資金監(jiān)督管理工作，為企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)，具體的工作計(jì)劃及建議如下：

一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和綜合能力。隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，會(huì)計(jì)的概念越來(lái)越抽象，它不再局限于某個(gè)學(xué)科，在稅務(wù)、計(jì)算機(jī)應(yīng)用、公司法、企業(yè)管理等諸多領(lǐng)域都有所涉及，企業(yè)的財(cái)務(wù)管理對(duì)財(cái)會(huì)人員的素質(zhì)提出了越來(lái)越高的要求，在新的一年時(shí)在，我將進(jìn)一步加大學(xué)習(xí)的力度，提高自己財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)水平，特別要結(jié)合企業(yè)行業(yè)發(fā)展及自己的崗位工作需求，加強(qiáng)相關(guān)業(yè)務(wù)方面的學(xué)習(xí)，使自己的財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)能力不斷提高，以適應(yīng)工作的需求，特別要積極參加公司組織的各項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，還要參加一些重要的會(huì)計(jì)培訓(xùn)部門(mén)組織的專(zhuān)家培訓(xùn)，使自己的財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)水平更上一個(gè)新的臺(tái)階。

二是更加認(rèn)真負(fù)責(zé)的做好自己的本職工作，在自己的工作崗位上，對(duì)各項(xiàng)財(cái)務(wù)資金的管理都要嚴(yán)格把關(guān)，不能有半點(diǎn)疏忽和大意，銀行劃款復(fù)核(資金劃轉(zhuǎn)、新股申購(gòu)、債券買(mǎi)賣(mài)、基金申購(gòu)、回購(gòu)、定期及通知存款資金劃轉(zhuǎn))前臺(tái)交易系統(tǒng)復(fù)核(資金增減、債券兌息兌付、定期存款確認(rèn)、定期存款到期確認(rèn))中央國(guó)債系統(tǒng)復(fù)核(債券買(mǎi)賣(mài)、債券回購(gòu)、收款付款確認(rèn)、dvp交易資金劃轉(zhuǎn))，要加強(qiáng)一些賬目、帳務(wù)處理的研究和分析，確保財(cái)務(wù)管理的規(guī)范和高效。

三是做好一些重大項(xiàng)目的投資核算。重大經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目事關(guān)企業(yè)今后的發(fā)展，資金安全性與項(xiàng)目投資的可行性以及企業(yè)發(fā)展的后續(xù)息相關(guān)，特別是201_年兩個(gè)債權(quán)項(xiàng)目的投資核算、付息等工作，要保證時(shí)間性和規(guī)范性。我將大力加強(qiáng)與托管銀行的溝通和協(xié)調(diào)，不斷探索和總結(jié)合作和業(yè)務(wù)聯(lián)系的新方法和途徑，保證各方合作程序和業(yè)務(wù)往來(lái)的順暢。在華發(fā)項(xiàng)目上，除要做一些資金管理的基礎(chǔ)工作以外，還在201_年召開(kāi)受益人大會(huì)以后，時(shí)行資金建帳，并做好系統(tǒng)的操作工作，保障業(yè)務(wù)系統(tǒng)的正常運(yùn)作。

四是加強(qiáng)會(huì)計(jì)檔案的管理工作。我們雖然在201_年對(duì)會(huì)計(jì)檔案管理工作進(jìn)行了規(guī)范嚴(yán)格的整理，在201_年，我將在201_年的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格按照國(guó)家一級(jí)檔案管理的要求進(jìn)一步完善和規(guī)范，要保證目錄、各項(xiàng)帳本的存放等都高度的一致性，特別是一些重要帳戶和原始憑證等業(yè)務(wù)帳本都要嚴(yán)格備案登記存查。

五是加強(qiáng)與公司各部門(mén)的溝通協(xié)作，通過(guò)溝通和交流，才能達(dá)到業(yè)務(wù)的統(tǒng)一性和規(guī)范性，實(shí)現(xiàn)合作緊密，工作有序，防止發(fā)生推諉扯皮等現(xiàn)象。造成工作的延遲和業(yè)務(wù)的疏漏。

六是加強(qiáng)應(yīng)急管理的研究和分析。資金管理難免會(huì)出現(xiàn)一些意想不到的突發(fā)事件，這對(duì)于財(cái)務(wù)管理來(lái)說(shuō)是一個(gè)大忌，甚至?xí)绊懙狡髽I(yè)整個(gè)資金鏈的管理，所以就加強(qiáng)應(yīng)急管理的研究，積極出一些財(cái)務(wù)資金管理的應(yīng)急預(yù)案，確保發(fā)生突發(fā)事件時(shí)能緊急啟對(duì)應(yīng)急預(yù)案，保障企業(yè)財(cái)務(wù)管理的正常進(jìn)行。

七是一些建議：應(yīng)抓好"節(jié)支"工作，采取具體措施，抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)，針對(duì)資金周轉(zhuǎn)過(guò)程中的每個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)和關(guān)鍵程序，建立相應(yīng)的制度，嚴(yán)格控制各項(xiàng)支出，切實(shí)提高資金的使用效益。首先，要制定科學(xué)合理的定員、定額費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，將單位的各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支活動(dòng)全部納入預(yù)算管理范圍，提高預(yù)算的編制水平。財(cái)務(wù)預(yù)算的編制要體現(xiàn)在對(duì)重點(diǎn)工作的資金保障上，同時(shí)也要體現(xiàn)在對(duì)資金的節(jié)約上;其次，在預(yù)算執(zhí)行中，要建立健全各項(xiàng)財(cái)務(wù)支出控制制度，并結(jié)合單位事業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況，提出減少費(fèi)用支出的各項(xiàng)措施，努力把各項(xiàng)費(fèi)用支出控制在預(yù)算范圍之內(nèi);第三，建立和完善資金使用的績(jī)效考核制度，對(duì)各項(xiàng)財(cái)務(wù)支出事項(xiàng)要追蹤問(wèn)效，要充分發(fā)揮財(cái)務(wù)部門(mén)在建設(shè)節(jié)約型行業(yè)中的作用。第四，要大力壓縮非生產(chǎn)性開(kāi)支，促進(jìn)全行業(yè)節(jié)約活動(dòng)的開(kāi)展，形成"節(jié)約光榮，浪費(fèi)可恥"的行業(yè)氛圍。

投資理財(cái)管理工作總結(jié)4首先，做好公司新年的第一個(gè)項(xiàng)目。

在自己手上已有的客戶資源上深度挖掘，在完成公司擬定的20萬(wàn)目標(biāo)的前提下，盡量大限度的超額，爭(zhēng)取自己能早日轉(zhuǎn)正。給公司帶來(lái)效益的同時(shí)，也給自己帶來(lái)更多的收益。同時(shí)，也不能夠?qū)﹂_(kāi)發(fā)新客戶的工作有所忽視，每天的宣傳工作仍然得認(rèn)真對(duì)待。

其次，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。

學(xué)習(xí)是成功的第一要素，對(duì)于每個(gè)銷(xiāo)售人員來(lái)說(shuō)，在工作中不斷學(xué)習(xí)，開(kāi)拓視野，豐富知識(shí)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)與不足，是絲毫不能懈怠個(gè)工作。只有在不斷的總結(jié)與學(xué)習(xí)過(guò)程中，才能夠使自己不斷的成長(zhǎng)。同時(shí)，加強(qiáng)金融業(yè)其他行業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，包括銀行、證券、保險(xiǎn)、基金、期貨、信托、私募等等，特別是自己證券、信托、私募等這些自己以前沒(méi)有從事和接觸過(guò)行業(yè)，加強(qiáng)其他行業(yè)知識(shí)及其理財(cái)產(chǎn)品的學(xué)習(xí)，深挖他們產(chǎn)品的特點(diǎn)，與我們產(chǎn)品進(jìn)行對(duì)比，找出我們產(chǎn)品中的優(yōu)缺點(diǎn)，做到知己知彼、百戰(zhàn)不殆。當(dāng)然，還需加強(qiáng)與同事之間的交流與學(xué)習(xí)，把自己以前的工作經(jīng)驗(yàn)與同事們分享，同事虛心向身邊同事請(qǐng)教，吸取他們的優(yōu)點(diǎn)，改正自身的缺點(diǎn)與不足，達(dá)到整個(gè)團(tuán)隊(duì)的共同進(jìn)步。

第三，工作目標(biāo)的擬定。

任何工作都是有目標(biāo)的，沒(méi)有的目標(biāo)的工作就沒(méi)有成功的基礎(chǔ)。一個(gè)好的工作目標(biāo)就是成功的開(kāi)始，對(duì)于今年，現(xiàn)擬定工作目標(biāo)如下：

1.堅(jiān)持每天出去發(fā)單，保證每天發(fā)單量達(dá)到100以上，能夠和10個(gè)以上客戶詳談，最少留下一個(gè)電話，保證大約有10萬(wàn)左右的資金量。

2.每周完成10個(gè)左右的意向客戶，同時(shí)保證這10個(gè)客戶中有一、兩個(gè)客戶能投資。

同時(shí)要知道其他未來(lái)投資客戶的原因，是資金最近不足，還是覺(jué)得我們公司原因，亦或家里人不同意，還有是有其他的投資渠道等等，對(duì)每一個(gè)客戶的原因都認(rèn)真分析，通過(guò)不同的方式處理，有些客戶還是可以爭(zhēng)取過(guò)來(lái)的。

3.每月完成40個(gè)左右的意向客戶，6個(gè)客戶能夠投資，20萬(wàn)的資金量。

4.每季度130個(gè)左右的意向客戶，18個(gè)客戶能夠投資，100萬(wàn)的資金量。

通過(guò)以上目標(biāo)的計(jì)劃能夠每天保持進(jìn)步，一步一個(gè)臺(tái)階的開(kāi)展業(yè)務(wù)，每年完成80個(gè)左有的客戶，資金量能夠達(dá)到400萬(wàn)左右。在其他同事的共同努力之下，在自己進(jìn)步和獲得收益的同事，使公司的業(yè)務(wù)能夠蒸蒸日上

第四，值班。

把握好每一次值班機(jī)會(huì)，對(duì)每一個(gè)上門(mén)客戶做到認(rèn)真對(duì)待，樹(shù)立好公司形象，從內(nèi)心了解客戶的深切需要，仔細(xì)對(duì)待客戶提出的建議和意見(jiàn)，客戶遇到問(wèn)題，不能置之不理一定要盡全力幫助他們解決。要先做人再做生意，讓客戶相信我們的工作實(shí)力，才能更好的完成任務(wù)。當(dāng)然最重要的是爭(zhēng)取能夠?qū)⑸祥T(mén)客戶都轉(zhuǎn)換為有效客戶。同時(shí)，在空余時(shí)間在門(mén)口發(fā)DM單，爭(zhēng)取能讓過(guò)路客戶能進(jìn)公司來(lái)全面了解公司及公司產(chǎn)品。

第五，客戶維護(hù)和再開(kāi)發(fā)。

時(shí)刻做好老客戶的維護(hù)工作。包括日常關(guān)系維護(hù)以及節(jié)日生日祝福等，對(duì)老客戶進(jìn)行再挖掘，盡可能加大老客戶的投資金額。用慧眼去發(fā)現(xiàn)老客戶身邊的資源，做好“一帶十，十傳百”的聯(lián)動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)的效果，同時(shí)這也是對(duì)公司的宣傳方式。

第六，工作總結(jié)。

每天都要對(duì)工作有個(gè)簡(jiǎn)單的計(jì)劃安排，不能漫無(wú)目的的工作。每天按照計(jì)劃，一步一步，踏踏實(shí)實(shí)的開(kāi)展業(yè)務(wù)。同時(shí)在下班前對(duì)每天工作做個(gè)小結(jié)，思考自己工作一天來(lái)的所得所失。分析這一天的優(yōu)缺點(diǎn)，優(yōu)點(diǎn)繼續(xù)發(fā)揚(yáng)，缺點(diǎn)盡量改正，讓第二天的工作能夠更好的開(kāi)展起來(lái)。堅(jiān)持總結(jié)工作的習(xí)慣，做到每周一小結(jié)，每月一大結(jié)?？纯从心男┕ぷ魃系氖д`，及時(shí)改正，下次不要再犯。

投資理財(cái)管理工作總結(jié)520__年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作，強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊(duì)的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績(jī)做的提升，通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化管理計(jì)劃、精神文化建設(shè)和營(yíng)銷(xiāo)方案，深入推進(jìn)__團(tuán)隊(duì)建設(shè)，堅(jiān)定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項(xiàng)工作。做好今年的工作意義重大。

一、充分認(rèn)識(shí)完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。

去年，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題。團(tuán)隊(duì)在營(yíng)銷(xiāo)宣傳當(dāng)中，無(wú)法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計(jì)劃;銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面，因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)證券公司的客戶經(jīng)理，要求過(guò)高，對(duì)于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)，可是對(duì)于存款難度還是較大;對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)我們處于劣勢(shì)，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營(yíng)銷(xiāo)方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒(méi)有一個(gè)很好的渠道開(kāi)發(fā)，營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的開(kāi)展難度就增加了。

二、充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。

團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長(zhǎng)階段，一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì)凸顯出來(lái)，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理計(jì)劃尤為重要，綜合計(jì)劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過(guò)對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對(duì)工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問(wèn)題，作出新的優(yōu)化計(jì)劃，及時(shí)解決其問(wèn)題，完善團(tuán)隊(duì)管理。

三、充分認(rèn)識(shí)招聘成員的重要性。

新的成員是團(tuán)隊(duì)的新鮮血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要部分，沒(méi)有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對(duì)于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化。一并實(shí)施，善營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)。

充分的認(rèn)識(shí)形勢(shì)問(wèn)題和任務(wù)的目標(biāo)，完善20__年，團(tuán)隊(duì)新景象，新變化完善完成各項(xiàng)任務(wù)，好以下6個(gè)方面的工作。

(一)營(yíng)銷(xiāo)管理制度：

1、日常管理：

①分組管理制度：工作中，將團(tuán)隊(duì)分成3個(gè)小組，通過(guò)把人數(shù)落實(shí)到分組，由小組長(zhǎng)進(jìn)行管理，提高其團(tuán)隊(duì)發(fā)展。并通過(guò)與小組長(zhǎng)溝通，更深入的了解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員工作上、生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)。

②日常一對(duì)一管理：工作中，多與團(tuán)隊(duì)成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問(wèn)題，及時(shí)指導(dǎo)，給予他們鼓勵(lì)和支持。

③工作效率制度：工作中，要銷(xiāo)售人員，熟悉自己的崗位職責(zé)：

1、千方百計(jì)完成區(qū)域銷(xiāo)售任務(wù);

2、努力完成銷(xiāo)售中的各項(xiàng)要求;

3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開(kāi)戶手續(xù)流程;

4、積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報(bào);

5、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度;

6、對(duì)工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感;

7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

建立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神，團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月16日之前完成當(dāng)月工作情況，通過(guò)高效率模式對(duì)新員工進(jìn)行影響，便于后期團(tuán)隊(duì)管理。

2、會(huì)議管理

團(tuán)隊(duì)會(huì)議是團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會(huì)議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷(xiāo)售人員對(duì)公司的指示精神理解不夠，銷(xiāo)售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會(huì)嚴(yán)格按照終端思路開(kāi)拓客戶，工作效率就大大折扣。

①工作內(nèi)容：通過(guò)會(huì)議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績(jī)分析，認(rèn)識(shí)到其不足，對(duì)其批評(píng)，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場(chǎng)遺留問(wèn)題，恢復(fù)市場(chǎng)肌體，提高工作效率。(內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開(kāi)戶數(shù)，客戶疑問(wèn))

②會(huì)議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子，通過(guò)周一開(kāi)會(huì)對(duì)上周工作不足進(jìn)行批評(píng)指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營(yíng)銷(xiāo)主要的成功方法，無(wú)異于精神支持和鼓勵(lì)，使人有更高的上進(jìn)心。周一對(duì)大家工作進(jìn)行鼓勵(lì)，調(diào)動(dòng)起積極性，致使工作順利完成。

③會(huì)議文化：會(huì)議中增加才藝展示，把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來(lái)，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團(tuán)隊(duì)士氣，增強(qiáng)其團(tuán)隊(duì)向心力和凝聚力。

(二)人員招聘

銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補(bǔ)充新力量，團(tuán)隊(duì)才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個(gè)方面：

①網(wǎng)站招聘：通過(guò)助理招聘，招募優(yōu)秀成員。

②人才市場(chǎng)招聘：結(jié)合人才大市場(chǎng)，進(jìn)行招聘。

③校企合作：這個(gè)是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒(méi)有成功，通過(guò)與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，開(kāi)辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn)，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司(在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中)

(三)區(qū)域培訓(xùn)

在公司的組織的培訓(xùn)下，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行新員工開(kāi)戶培訓(xùn)強(qiáng)化方案。

①新員工開(kāi)戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)(A股，B股開(kāi)，基金，創(chuàng)業(yè)板，機(jī)構(gòu)開(kāi)戶戶)

②銷(xiāo)售技巧及話術(shù)培訓(xùn)(SWOT分析教材，客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)維護(hù))

③從業(yè)資格考試培訓(xùn)(證券基礎(chǔ)知識(shí)，證券交易知識(shí))

(四)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)及維護(hù)