時(shí)間：2023-03-21 17:13:46
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二、現(xiàn)代性與啟蒙運(yùn)動(dòng)
伍德指出，啟蒙運(yùn)動(dòng)與資本主義和現(xiàn)代性相關(guān)，或者是因?yàn)樵缙谫Y本主義在其發(fā)展過(guò)程中創(chuàng)造了現(xiàn)代性，或者是因?yàn)楹侠砘陌l(fā)展產(chǎn)生了啟蒙運(yùn)動(dòng)，帶來(lái)了資本主義?，F(xiàn)代性的觀念來(lái)源于啟蒙運(yùn)動(dòng)的精神，是啟蒙精神哺育了現(xiàn)代性。伍德認(rèn)為，現(xiàn)代性來(lái)源于啟蒙運(yùn)動(dòng)，在19世紀(jì)才得以興起?！皢⒚蛇\(yùn)動(dòng)的思想改變了世界。它們的傳統(tǒng)是西方現(xiàn)代性……西方自18世紀(jì)以來(lái)學(xué)術(shù)論戰(zhàn)繼承的遺產(chǎn)是自由主義和資本主義。無(wú)論好壞，這些都是西方的現(xiàn)實(shí)?！眴⒚蛇\(yùn)動(dòng)代表了理性主義、技術(shù)中心主義、知識(shí)和生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化、單線進(jìn)步觀以及普遍與絕對(duì)化的真理。這些特點(diǎn)同資本主義的發(fā)展相聯(lián)系，已經(jīng)成為最流行最吸引人的啟蒙工程。啟蒙運(yùn)動(dòng)誕生于獨(dú)特的非資本主義社會(huì)，其許多特點(diǎn)根源于非資本主義社會(huì)的所有制關(guān)系。非資本主義社會(huì)的所有制關(guān)系不是向資本主義的過(guò)渡，而是脫離封建主義束縛的一種可選擇的道路。伍德認(rèn)為，現(xiàn)代性工程的主要發(fā)源地是農(nóng)村占主導(dǎo)的法國(guó)，具有有限和分裂的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，“在這個(gè)市場(chǎng)中，非資本主義原則仍然在起著作用，不從勞動(dòng)力中榨取剩余價(jià)值，不存在生產(chǎn)價(jià)值的創(chuàng)造，而是古老的商業(yè)行為?！边@個(gè)市場(chǎng)崇尚賤買(mǎi)貴賣(mài)的原則，以外地謀利為中心，主要以奢侈品買(mǎi)賣(mài)為主，農(nóng)業(yè)人口占據(jù)大多數(shù)，是潛在的消費(fèi)市場(chǎng)。法國(guó)大革命后，資產(chǎn)階級(jí)包括專家、政府官員、知識(shí)分子與貴族統(tǒng)治者之間的斗爭(zhēng)同資本主義從封建主義的枷鎖中解放沒(méi)有任何關(guān)系。資產(chǎn)階級(jí)對(duì)專制國(guó)家的態(tài)度是模糊的，對(duì)專制原則的挑戰(zhàn)僅僅是對(duì)專制原則的延伸，完成了專制的集權(quán)化工程，這些同啟蒙精神相悖。啟蒙運(yùn)動(dòng)的假設(shè)是各種類型的國(guó)家都存在于西方歷史中，“西方國(guó)家”在啟蒙運(yùn)動(dòng)中形成一個(gè)共同的自由主義和資本主義的“現(xiàn)代性”。然而，其描述的“西方現(xiàn)代性”自由主義、資本主義和啟蒙運(yùn)動(dòng)的學(xué)術(shù)工程共同代表的單一文化形式的第一原則是理性主義。廣大的歷史學(xué)家和社會(huì)思想家已經(jīng)對(duì)理性主義進(jìn)行了深刻的描述。不管是啟蒙運(yùn)動(dòng)的支持者還是批評(píng)者(或兩者皆有)，從馬克斯·韋伯或者在他之前的黑格爾到當(dāng)代反啟蒙的后現(xiàn)代主義者，幾乎都以“善惡”二元對(duì)立的方式描述現(xiàn)代性。在這種情況下，“啟蒙運(yùn)動(dòng)要么被看做是人類解放的高峰，要么作為在最好情況下已無(wú)法阻止現(xiàn)代悲劇(啟蒙辯證法)和在最壞情況下導(dǎo)致種族滅絕和核毀滅威脅根源的慘敗。”如果現(xiàn)在有一個(gè)普遍的“現(xiàn)代性”概念，那么現(xiàn)代性仍然是植根于啟蒙運(yùn)動(dòng)“理性主義”的由資本主義市場(chǎng)、形式民主和技術(shù)進(jìn)步組成的一個(gè)復(fù)合物。后現(xiàn)代主義拋棄所有啟蒙運(yùn)動(dòng)中好的東西，特別是對(duì)普遍的人類解放的追求，將資本主義的破壞性歸咎于啟蒙運(yùn)動(dòng)的價(jià)值?，F(xiàn)在應(yīng)該將屬于資本主義而不屬于“現(xiàn)代性工程”的觀點(diǎn)同啟蒙運(yùn)動(dòng)的方案區(qū)分開(kāi)來(lái)。“這樣做可能有助于去抵制反啟蒙運(yùn)動(dòng)思想的后現(xiàn)代主義，也有助于反對(duì)資本主義的歡呼雀躍。”后現(xiàn)代主義根源于現(xiàn)代主義，是對(duì)現(xiàn)代性工程的回應(yīng)?！昂蟋F(xiàn)代主義認(rèn)為這個(gè)世界根本上是碎片化的和非決定性的。否認(rèn)任何完整的過(guò)程，任何所謂的‘宏大敘事’，并拒絕對(duì)世界和歷史做出綜合的普遍的理論解釋?！焙蟋F(xiàn)代主義也拒絕任何普遍性的政治工程甚至是普遍性的解放工程。伍德認(rèn)為啟蒙運(yùn)動(dòng)已經(jīng)死亡，但仍有價(jià)值，它要借助社會(huì)主義得以復(fù)興。資本主義雖已經(jīng)普遍化，但不妨礙啟蒙精神的再生，批判資本主義對(duì)人類的壓迫，才能實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代性與啟蒙的聯(lián)盟，才能真正實(shí)現(xiàn)理性、科學(xué)和自由的啟蒙精神。
貿(mào)易意識(shí)根植于以自然經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的封建觀念，束縛與妨礙著資本主義的發(fā)展。但貿(mào)易意識(shí)只是在經(jīng)歷了兩次偉大的沖擊之后才逐漸走向成熟的。封建社會(huì)的人生觀和價(jià)值觀的中心是貶低和否定現(xiàn)實(shí)世界與人的價(jià)值，貿(mào)易的本質(zhì)在于實(shí)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)的價(jià)值，所以說(shuō)資產(chǎn)階級(jí)為適應(yīng)自身的發(fā)展，必須批判陳舊的封建觀念，樹(shù)立有利于資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新理論和新觀念。解放自身就必然成為早期資產(chǎn)階級(jí)的首要任務(wù)。這就涉及到此間發(fā)生在思想意識(shí)領(lǐng)域中的兩次“革命”——文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)和宗教改革運(yùn)動(dòng)。
14至16世紀(jì)的文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)是關(guān)于“世界的發(fā)現(xiàn)與人的發(fā)現(xiàn)”的革命。…它以文學(xué)和藝術(shù)的形式打破以神和死后生活為中心的傳統(tǒng)觀念，表現(xiàn)了以人和現(xiàn)實(shí)世界為中心的思想，歌頌了人的偉大、智慧和能力，以及現(xiàn)實(shí)世界的美好和重要，把人的思考和理性從神轉(zhuǎn)移到人自身，從死后轉(zhuǎn)向現(xiàn)實(shí)的物質(zhì)世界，有力地打擊了傳統(tǒng)的封建的人生價(jià)值觀和財(cái)富觀。
宗教改革運(yùn)動(dòng)是文藝復(fù)興的繼續(xù)，是人文主義思想在宗教領(lǐng)域的運(yùn)用與發(fā)展，從教會(huì)內(nèi)部破除了封建的舊觀念，樹(shù)立了以人為主題的新思想。特別是其中的加爾文教主張，在上帝的旨意下，要想發(fā)財(cái)致富，就要漂洋過(guò)海，開(kāi)拓殖民貿(mào)易，經(jīng)營(yíng)工商業(yè)，從中牟取暴利，建立正教合一的資產(chǎn)階級(jí)共和國(guó)，推行民主制度，為有產(chǎn)者謀利是每一個(gè)教徒應(yīng)走的途徑。所以，西歐人們的思想深受加爾文教的影響——走上致富的道路就要對(duì)外和發(fā)展貿(mào)易。這種教義的主張對(duì)資本主義的成長(zhǎng)是十分有利的。
本文僅以荷蘭和英國(guó)的國(guó)內(nèi)國(guó)際情況來(lái)分析其資本主義是怎樣在貿(mào)易意識(shí)的影響下走上國(guó)際貿(mào)易和遠(yuǎn)程貿(mào)易途徑的。
曾經(jīng)繁榮一時(shí)的安特衛(wèi)普城是尼德蘭(荷蘭前身)通過(guò)貿(mào)易發(fā)展本國(guó)工商業(yè)的很好例證。安特衛(wèi)普城在16世紀(jì)成為尼德蘭的呢絨工業(yè)中心，也是國(guó)際紡織品貿(mào)易中心。安特衛(wèi)普城也是歐洲的商業(yè)和金融中心，是香料、胡椒等東方商品的集散地，其貿(mào)易額占全國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額的70％一80％，對(duì)尼德蘭整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的前景無(wú)疑有著舉足輕重的作用。16世紀(jì)，安城由于社會(huì)和自然變故而衰落，北方的阿姆斯特丹和萊頓繼起為西歐紡織業(yè)中心和國(guó)際貿(mào)易中心，尼德蘭的資本主義工商業(yè)繼續(xù)得到發(fā)展。l3尼德蘭的海運(yùn)業(yè)是其開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易的另一支柱。l6～17世紀(jì)，尼德蘭的海運(yùn)能力在歐洲首屈一指。1601年駛?cè)雮惗馗鄣拇还灿?14艘，其中荷蘭有360艘，占半數(shù)以上，英國(guó)自己只有207艘。到1670年，荷蘭船只運(yùn)載量達(dá)到56．8萬(wàn)噸，比西班牙、葡萄牙、法國(guó)、德國(guó)、英國(guó)和蘇格蘭的船只運(yùn)載總和還要多。從波羅的海到北海，從大西洋到地中海，到處都有荷蘭船只的帆影。可以說(shuō)，西歐、中歐與北歐的廣大市場(chǎng)為尼德蘭工商業(yè)的發(fā)展提供了方便的條件。由此可見(jiàn)，尼德蘭在歐洲國(guó)家間開(kāi)展的國(guó)際貿(mào)易是其資本主義發(fā)展的一條重要途徑。
歐洲資本主義得到長(zhǎng)足發(fā)展的另一國(guó)家是英國(guó)。隨著英國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的變化，為了發(fā)展海外貿(mào)易，在王室支持下于15世紀(jì)初成立了原料批發(fā)公司和商人冒險(xiǎn)公司，分別經(jīng)營(yíng)羊毛與粗呢的出口貿(mào)易。他們與大陸許多國(guó)家有著直接的聯(lián)系，隨著羊毛輸出的日益減少和呢絨輸出的穩(wěn)步上升，原料批發(fā)公司逐漸衰落，商人冒險(xiǎn)公司成為15—16世紀(jì)英國(guó)最大的海外貿(mào)易壟斷組織。16世紀(jì)，英國(guó)的對(duì)外貿(mào)易組織除了商人冒險(xiǎn)公司外，還有莫斯科公司，專營(yíng)對(duì)俄國(guó)及中亞的商業(yè)；利凡特公司，進(jìn)行地中海的貿(mào)易，布里斯托爾與南安普頓的商船帶著毛織品和錫等特產(chǎn)遠(yuǎn)航至里窩那、西西里、克里特、塞浦路斯，最后抵達(dá)敘利亞的貝魯特和特里波里。英國(guó)的貿(mào)易活動(dòng)促進(jìn)了歐洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但最主要的是有力地推動(dòng)了本國(guó)資本主義的成長(zhǎng)步伐，同時(shí)也刺激了同時(shí)期英國(guó)對(duì)海外貿(mào)易的發(fā)展。
由此我們可以看出17世紀(jì)以前荷蘭和英國(guó)國(guó)際貿(mào)易的繁榮。但很明顯，區(qū)域性強(qiáng)仍是其主要的特征。隨著其國(guó)內(nèi)工商業(yè)的發(fā)展和資本主義成長(zhǎng)的需要，單純的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)根本不可能滿足其需要，就連區(qū)域性的國(guó)際市場(chǎng)也是有很大局限的。于是，更為擴(kuò)大的市場(chǎng)與更為豐富的原料成了資本主義追求的首選。遠(yuǎn)程貿(mào)易成為必然，且在以后資本主義的追求過(guò)程中得到了充分的發(fā)展，而且在促進(jìn)資本主義成長(zhǎng)的過(guò)程中起了巨大的推動(dòng)作用。
16世紀(jì)，全球范圍的世界市場(chǎng)逐漸形成。但其發(fā)展存在著嚴(yán)重的不平等，帶著強(qiáng)烈的侵略與被侵略，掠奪與被掠奪，奴役與被奴役，并且?guī)е鹊奈兜?。新的世界市?chǎng)是人和區(qū)域性市場(chǎng)不可比擬的，它為成長(zhǎng)中的資本主義提供了大量的資金積累和廉價(jià)的勞動(dòng)力以及豐富的原料。遠(yuǎn)程貿(mào)易恰好是這一過(guò)程的載體和加速器。
16世紀(jì)末、l7世紀(jì)初，尼德蘭在資產(chǎn)階級(jí)革命時(shí)期及其之后不失時(shí)機(jī)地把目光投向了剛剛形成的世界市場(chǎng)。1598至1599年，荷蘭船隊(duì)駛抵東南亞的摩鹿加群島，染指香料貿(mào)易。從1599至1602年，荷蘭共派出5l艘船只到東方，并于1602年組成了“聯(lián)合東印度公司”，經(jīng)營(yíng)亞洲貿(mào)易。1624年至1661年占據(jù)中國(guó)臺(tái)灣，壟斷中日間的中介貿(mào)易，切斷中國(guó)與菲律賓的經(jīng)濟(jì)往來(lái)。荷蘭在17世紀(jì)完全獨(dú)占了菲律賓以西的南洋的貿(mào)易，成為亞洲市場(chǎng)的霸主。荷蘭殖民地多為零星的孤島且為重要的通商道口，進(jìn)而形成一個(gè)龐大的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，且水域居多更易發(fā)揮其航運(yùn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)。
東印度公司每年派遣大批船只駛往亞洲。1602年至1625年平均每年10艘，1626年至1670年平均每年22艘，1671年至1675年平均29艘。1602年至1782年，東印度公司分給股東的紅利總共達(dá)到23200萬(wàn)荷蘭盾，為最初股金的36倍。其中1634年以后，公司各股東的紅利平均為股本的18％，從1715年開(kāi)始的6年內(nèi)，平均利潤(rùn)率為40％，在安汶島與班達(dá)島的香料貿(mào)易中，利潤(rùn)竟高達(dá)5O一75％。這些巨額利潤(rùn)成為荷蘭資本積累的重要來(lái)源。這些資本返回到歐洲，為西歐區(qū)域經(jīng)濟(jì)的繁榮打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，加快了資本主義成長(zhǎng)的步伐。
(一)商品經(jīng)濟(jì)和資本主義經(jīng)濟(jì)
從一開(kāi)始，有點(diǎn)機(jī)械的亞當(dāng)斯密關(guān)于商品生產(chǎn)的描述就不同于辯證的馬克思的描述?！耙錾鲜鲈S多利益的分工，原不是人類智慧的結(jié)果。盡管人類智慧預(yù)見(jiàn)到分工會(huì)產(chǎn)生普遍富裕并想利用它來(lái)實(shí)現(xiàn)普遍富裕。它是不以這廣大效用為目標(biāo)的一種人類傾向所緩慢而逐慚造成的結(jié)果，這種傾向就是互通有無(wú)，物物交換，互相交易”（1）。在這里商品生產(chǎn)成了某種天然的普遍的人類傾向的產(chǎn)物（如果能這樣看商品生產(chǎn)倒是能給現(xiàn)代的社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)的理論家省不少氣力?。ｑR克思的描述完全不同：“這種分工是商品生產(chǎn)存在的條件，雖然不能反過(guò)來(lái)說(shuō)商品生產(chǎn)是社會(huì)分工存在的條件。在古代印度公社中就有社會(huì)分工，但產(chǎn)品并不成為商品，或者拿一個(gè)較近的例子來(lái)說(shuō)，每個(gè)工廠內(nèi)都有系統(tǒng)分工，但是這種分工不是通過(guò)工人交換他們個(gè)人的產(chǎn)品來(lái)實(shí)現(xiàn)的。只有獨(dú)立的互不依賴的私人勞動(dòng)的產(chǎn)品，才作為商品互相對(duì)立?！保?）。社會(huì)分工是商品生產(chǎn)的一個(gè)必要條件，但不是充分條件，商品生產(chǎn)的另一個(gè)必要條件就是“獨(dú)立的互不依賴的私人勞動(dòng)”。這兩個(gè)條件缺失任何一個(gè)便構(gòu)不成準(zhǔn)確的商品生產(chǎn)的概念。
現(xiàn)實(shí)社會(huì)可以是商品生產(chǎn)要素和其它要素的混合，但任何不同時(shí)具備上述兩個(gè)條件的社經(jīng)驗(yàn)材料絕對(duì)不能混入商品生產(chǎn)的概念中去。如此強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)似乎多余，可我們很快會(huì)發(fā)現(xiàn)許多難以自圓其說(shuō)的所謂理論，其拙劣的根源就在于此。
從在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中作用的程度、規(guī)模、范圍等標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)，將商品生產(chǎn)分為簡(jiǎn)單的小商品生產(chǎn)和大規(guī)模的資本主義生產(chǎn)是順理成章的。后者由于技術(shù)條件的成熟，大批量的勞動(dòng)者的勞動(dòng)能力也成了商品，勞動(dòng)力的流動(dòng)程度提高到過(guò)去任何社會(huì)形式從未達(dá)到的水平，商品生產(chǎn)已是社會(huì)增加財(cái)富的主要源泉。但資本主義是商品生產(chǎn)這一邏輯主干之上的一個(gè)支干，考察社會(huì)經(jīng)驗(yàn)材料能否混入資本主義概念中，還是首先要看它能否混入商品生產(chǎn)的概念中去，剩下的任務(wù)只是辯明它屬于小商品生產(chǎn)概念還是資本主義概念。
（二）商品經(jīng)濟(jì)的規(guī)律性和資本主義的規(guī)律性
更深的抽象表明，商品生產(chǎn)者交換的不僅是具體的、實(shí)在的、有用的物品，而且是人類勞動(dòng)力在生理學(xué)意義上的耗費(fèi)。這不是心血來(lái)潮隨意做出的武斷抽象，它表明了生產(chǎn)商品的各種具體勞動(dòng)的共性，從而也表明了用于交換的所有商品的共性或本質(zhì)。只要在生理學(xué)意義上的耗費(fèi)在量上是相等的，這些商品在抽象意義就是相同的，這是它們得以按一定比例交換的基礎(chǔ)。這就是人們通常所說(shuō)的價(jià)值的質(zhì)的規(guī)定性。耗費(fèi)的量不由每個(gè)具體勞動(dòng)量決定，而由社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)量決定，這就是價(jià)值的量的規(guī)定性。在現(xiàn)實(shí)中沒(méi)有人先去計(jì)算必要生理耗費(fèi)再去交換，價(jià)值規(guī)律是以供求和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律的形式在市場(chǎng)上現(xiàn)實(shí)地表現(xiàn)出來(lái)的。社會(huì)的各個(gè)私人生產(chǎn)者“作為商品所有者互相對(duì)立，每個(gè)人都企圖盡可能以高價(jià)出售商品（甚至生產(chǎn)本身似乎也只是由他們?nèi)我庹{(diào)節(jié)的），所以內(nèi)在規(guī)律只有通過(guò)他們之間的競(jìng)爭(zhēng)、他們互相施加的壓力來(lái)實(shí)現(xiàn)，正是通過(guò)這種競(jìng)爭(zhēng)和壓力，各種偏離得以互相抵銷(xiāo)。在這里，價(jià)值規(guī)律不過(guò)作為內(nèi)在規(guī)律，對(duì)單個(gè)當(dāng)事人作為盲目的自然規(guī)律起作用，并且是在生產(chǎn)的各種偶然變動(dòng)中，維持著生產(chǎn)的社會(huì)平衡?！保?）顯然，價(jià)值規(guī)律的作用制約著商品的交換比率、每種商品的產(chǎn)量、勞動(dòng)力在各個(gè)部門(mén)的配置。
當(dāng)“全部產(chǎn)品或至少大部分產(chǎn)品采取商品的形式”（4）時(shí)，商品生產(chǎn)就到了資本主義階段。在簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)條件下，大體上每個(gè)生產(chǎn)者擁有自己的數(shù)量不多的生產(chǎn)資料，并且用它們來(lái)生產(chǎn)商品；現(xiàn)在生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力都是商品了，生產(chǎn)資料屬于一些人，出賣(mài)勞動(dòng)力來(lái)干活的是另一些人。資本主義仍符合商品概念的一般規(guī)律性，但特征性的東西已開(kāi)始出現(xiàn)，一般規(guī)律在具象時(shí)有了修正的必要。
新增的價(jià)值已不象以前那樣全部歸生產(chǎn)者所有，而是要分為兩部分：一部分歸死勞動(dòng)——生產(chǎn)資料的所有者，可以稱作剩余價(jià)值；另一部分歸活勞動(dòng)的所有者，可以稱作勞動(dòng)力價(jià)值。兩者量的劃分的斗爭(zhēng)從資本主義產(chǎn)生起就沒(méi)有停止過(guò)，但只要這種斗爭(zhēng)主要是靠?jī)r(jià)值規(guī)律為基礎(chǔ)的自由的市場(chǎng)契約來(lái)調(diào)節(jié)的，這種斗爭(zhēng)就還是商品經(jīng)濟(jì)概念和資本主義概念能概括的經(jīng)驗(yàn)材料。
又由于生產(chǎn)資料不僅總規(guī)模擴(kuò)大了，而且各行業(yè)所用的死勞動(dòng)和活勞動(dòng)的比例也不象以前那樣大體相差無(wú)幾了，各行業(yè)利潤(rùn)率均等性的假設(shè)和剩余價(jià)值率均等性的假設(shè)還基本符合對(duì)經(jīng)驗(yàn)材料不完全歸納的判斷，資本有機(jī)構(gòu)成則沒(méi)有任何做均等假設(shè)的基礎(chǔ)了。這時(shí)，跨行業(yè)的商品價(jià)格等于價(jià)值（剔除掉供求不平衡因素）和利潤(rùn)均等的價(jià)值規(guī)律的表現(xiàn)形式就不正確了。必須修正為：所有行業(yè)的利潤(rùn)總額和總價(jià)格，還是等于以前的剩余價(jià)值總額和價(jià)值總額。價(jià)值就轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格，價(jià)值規(guī)律就轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格的規(guī)律。以上就是商品經(jīng)濟(jì)概念和資本主義概念的基本的規(guī)定性。它對(duì)政治制度結(jié)構(gòu)的基本要求就是私有產(chǎn)權(quán)和契約自由。
（三）利潤(rùn)率的下降趨勢(shì)
馬克思用抽象思維方法得出的資本主義利潤(rùn)率下降趨勢(shì)的規(guī)律，是想用商品經(jīng)濟(jì)和資本主義經(jīng)濟(jì)范疇內(nèi)的作用要素而不是這兩個(gè)概念所能概括的范圍以外的、價(jià)值規(guī)律管不著的作用要素，來(lái)說(shuō)明資本主義的歷史性和被替代的必然性。在這里人類的主觀能動(dòng)性和價(jià)值判斷、價(jià)值追求被明顯地?cái)[列一個(gè)次要的位置，起作用的是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。人類社會(huì)的發(fā)展方向要求助于人們的價(jià)值判斷和主觀追求歷來(lái)被馬克思視為庸俗的和空想的。馬克思愿意看到是資本家把資本主義推向滅亡?！袄麧?rùn)率是資本主義的推動(dòng)力；那種而且只有那種生產(chǎn)出來(lái)能夠提供利潤(rùn)的東西才會(huì)被生產(chǎn)出來(lái)。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)利潤(rùn)率下降的擔(dān)憂就是由此產(chǎn)生的。……在這里，以純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式，就是說(shuō)，從資產(chǎn)階級(jí)立場(chǎng)出發(fā)，在資本主義理解力的界限以內(nèi)，從資本主義生產(chǎn)本身的立場(chǎng)出發(fā)，表現(xiàn)出資本主義生產(chǎn)的限制，它的相對(duì)性，即表現(xiàn)資本主義生產(chǎn)不是絕對(duì)的生產(chǎn)方式，而只是一種歷史的、和物質(zhì)生產(chǎn)條件的某個(gè)有限的發(fā)展時(shí)期相適應(yīng)的生產(chǎn)方式”（5）。即使對(duì)馬克思這樣的抽象思維大師，我們也要試圖鑒定他的抽象思維過(guò)程。
我們可從（S，是剩條價(jià)值率，s是剩余價(jià)值，v是可變資本，q是資本有機(jī)構(gòu)成，c是不變資本，p是利潤(rùn)率）推導(dǎo)出p以q和S，表示的函數(shù)式：要想使P有不斷下降的趨勢(shì)，必須是二種情況之一：（1）S，下降同時(shí)q不下降或者S，下降的程度高于q下降的程度；(2)q上升S，不上升或者q上升的程度高于S，上升的程度。
馬克思顯然排除了S，下降的情況。就第二種情況而言，馬克思得出利潤(rùn)率下降的結(jié)果就必須先做兩個(gè)假設(shè)之一，即q上升S，不升或者q上升的程度高于S，上升的程度。馬克思認(rèn)為q上升比較符合經(jīng)驗(yàn)材料（情況可能不是如此簡(jiǎn)單，后面會(huì)論及），兩個(gè)假設(shè)就變?yōu)镾，不上升或者上升的程度低于q上升的程度。就是說(shuō)利潤(rùn)率下降趨勢(shì)的規(guī)律是隱含著這兩個(gè)假設(shè)條件的。這個(gè)規(guī)律的正確與否取決于這兩個(gè)暗含的假設(shè)與現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)材料對(duì)照的結(jié)果。在《資本論》整個(gè)第十三章對(duì)這個(gè)規(guī)律的描述中，都沒(méi)有有意識(shí)地將假設(shè)與經(jīng)驗(yàn)材料相對(duì)照的部分。在隨后的第十四章作用相反的各種原因中將S，的提高作為了一個(gè)起相反作用的修正因素。這樣，實(shí)際上馬克思的假設(shè)又變成S，上升的程度低于q上升的程度。
只要能證明這個(gè)假設(shè)比較符合現(xiàn)實(shí)的長(zhǎng)期趨勢(shì)，利潤(rùn)率下降趨勢(shì)的規(guī)律就真的是資本主義范疇內(nèi)的、客觀的、不以人的意志為轉(zhuǎn)移的規(guī)律，資本主義的消亡就指日可待，這個(gè)論證過(guò)程是比較嚴(yán)密的抽象思維過(guò)程必須要求的。
但馬克思在《資本論》第三卷第14章中沒(méi)有直接地全面地接著說(shuō)明這個(gè)假設(shè)，從而完成論證，而是換個(gè)角度換個(gè)假設(shè)前提，用完全不同的方式來(lái)說(shuō)明利潤(rùn)率下降趨勢(shì)的規(guī)律：“在這里——大多數(shù)有益于相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)的方法都是如此——引起剩余價(jià)值率增加的原因，包含著這個(gè)結(jié)果：所使用的總資本為一定量時(shí)，剩余價(jià)值量將會(huì)減少”，“從而使利潤(rùn)率減少?！保?）。但是馬克思沒(méi)有看出，“引起剩余價(jià)值率增加的原因”同時(shí)也使他的新假設(shè)“所使用的總資本為一定量”中的一定量變得不“一定”了，變小了。社會(huì)總資本的平均有機(jī)構(gòu)成提高，同時(shí)也意味著不變資本的貶值和有機(jī)構(gòu)成的下降。這個(gè)新開(kāi)辟的論證同樣無(wú)法說(shuō)明利潤(rùn)率下降是一個(gè)長(zhǎng)期趨勢(shì)。有人會(huì)說(shuō)：不變資本貶值馬克思已作為修正因素之一，在具象過(guò)程中說(shuō)明了，這是抽象思維方法的慣例。但是具象不是再一次分別把各修正因素與本質(zhì)因素的關(guān)系羅列出來(lái)，這是舍象過(guò)程的任務(wù)，它必須在可疊加的假設(shè)條件下，綜合說(shuō)明本質(zhì)因素和6個(gè)相反因素共同作用時(shí)的總結(jié)果。即使不精確，也必須判斷各個(gè)力的強(qiáng)弱和方向，從而判斷合力的方向，做不到這一點(diǎn)就沒(méi)有完成抽象思維方法的要求，所下的結(jié)論就是沒(méi)有科學(xué)依據(jù)的。馬克思意識(shí)到了這一點(diǎn)，他有些含糊地“把一般利潤(rùn)率的下降視為是一種傾向的下降”（7）?！?/p>
我并不是據(jù)此斷言說(shuō)資本主義沒(méi)有利潤(rùn)率下降的趨勢(shì)，我只是斷言包括馬克思在內(nèi)的理論家到目前為止并沒(méi)能證明這種趨勢(shì)是資本主義范疇本身所必然帶來(lái)和資本主義范疇可以概括的所謂客觀規(guī)律。利潤(rùn)率的變化有多種可能性，有些是資本主義因素引起的，有些是資本主義以外的因素引起的，強(qiáng)調(diào)這種區(qū)別是非常非常重要的。后面還會(huì)論及利潤(rùn)率變化的極端復(fù)雜性。
（四）壟斷和帝國(guó)主義
由于資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)的加劇，隨著資本主義不斷積聚和集中，各個(gè)生產(chǎn)行業(yè)的企業(yè)數(shù)目大大減少。這些在競(jìng)爭(zhēng)中幸存下來(lái)的企業(yè)，規(guī)模大都十分龐大，接下來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)更可能帶來(lái)的將是兩敗俱傷，而不是某一方的完全勝利。這時(shí)在大資本家頭腦中占上風(fēng)的已不是資本主義范疇的規(guī)定性和準(zhǔn)則，更不是商品生產(chǎn)范疇的規(guī)定性和準(zhǔn)則，而是過(guò)去封建領(lǐng)主們慣用的劃分勢(shì)力范圍的封建契約，這是完全不同于以價(jià)值規(guī)律為基礎(chǔ)的市場(chǎng)契約的一種超經(jīng)濟(jì)的契約。這種封建契約有企業(yè)同盟、卡特爾、托拉斯、完全合并等多種形式。從此現(xiàn)實(shí)社會(huì)已不再象此前近100年那樣接近于較單純的資本主義社會(huì)，而主要成了資本主義與封建主義的混合社會(huì)。這種混合在大約幾十年的時(shí)間內(nèi)全面觸及了消費(fèi)品市場(chǎng)、生產(chǎn)資料市場(chǎng)、資本市場(chǎng)甚至勞動(dòng)力市場(chǎng)。劃分新增價(jià)值的另一方——?jiǎng)趧?dòng)力出賣(mài)者靠自由市場(chǎng)原則調(diào)節(jié)自己利益的機(jī)會(huì)被大大削弱了，他們面對(duì)的是聯(lián)合起來(lái)的蔑視市場(chǎng)的資本所有者，他們現(xiàn)在的地位用工奴來(lái)描述毫不為過(guò)。
我們?cè)俅螐?qiáng)調(diào)，嚴(yán)格的抽象思維方法一定能判明壟斷資本主義社會(huì)是資本主義要素和資本主義以外的要素混合的結(jié)果，決不能把一切現(xiàn)象材料都裝進(jìn)資本主義范疇內(nèi)。不能把壟斷看成資本主義的一個(gè)階段，因?yàn)樵诔橄笏季S的意義上找不出壟斷概念和資本主義概念的共性，說(shuō)明它們的關(guān)系不是抽象思維方法所能完成的任務(wù)。
馬克思是在壟斷產(chǎn)生之前完成他的經(jīng)濟(jì)著作的，因此在《資本論》中沒(méi)有這方面的分析。列寧等人用新的經(jīng)驗(yàn)材料來(lái)發(fā)展和修正馬克思的資本主義理論時(shí)，最大錯(cuò)誤就是沒(méi)有仔細(xì)審查新材料是否具有商品生產(chǎn)和資本主義概念的共性，沒(méi)有共性就不是抽象思維方法所要求的修正和具象，而是一種雜亂的堆砌。并且它所造成的概念的混亂為我們將要進(jìn)行的混合社會(huì)的科學(xué)具象思維方法設(shè)置了極大的障礙。
同樣，帝國(guó)主義不是資本主義的一個(gè)階段，而是資本主義、封建主義、民族主義、軍國(guó)主義甚至種族主義相混合的現(xiàn)實(shí)社會(huì)的一個(gè)階段。
二、關(guān)于利潤(rùn)率的變動(dòng)和資本主義危機(jī)
我們認(rèn)為利潤(rùn)率p=S，(1-q)絕不是簡(jiǎn)單地呈現(xiàn)一種下降的趨勢(shì)，其變動(dòng)的極端復(fù)雜性一方面體現(xiàn)在抽象思維模式下p作為因變量在S，和q的作用下有多種變動(dòng)的理論可能性；另一方面體現(xiàn)在科學(xué)具象思維模式下p、S，q還是互相影響和互動(dòng)的。作用于p、S，q的有些是資本主義要素，有些則是資本主義以外的要素。
（一）在p不反作用于S，和q以及S，和q不相互作用的假設(shè)條件下，P在理論上上有11種變動(dòng)的可能性。
（1）S，上升且q下降時(shí)，p上升；(2)S，上升且q不變時(shí)，P上升；(3)S，和q都上升，但S，的上升快于q的上升時(shí)，p上升；(4)S，和q都上升，但S，的上升慢于q的上升時(shí)，p下降；(5)S，不變且q下降時(shí)，p上升；(6)S，不變且q不變，p不變；(7)S，不變且q上升時(shí)，p下降；(8)S，和q都下降，但S，的下降快于q的下降時(shí)，p下降；(9)S，和q都下降，但S，的下降慢于q的下降時(shí)，p上升；(10)S，下降且q不變時(shí)，p下降，（11）S，下降且q上升時(shí)，p下降。
利潤(rùn)率下降趨勢(shì)的規(guī)律只是其中（4）的情況。前面已提到，關(guān)于這個(gè)規(guī)律的唯一性的證明是不能令人信服的。與其堅(jiān)守一個(gè)不能證明的簡(jiǎn)單化了的所謂規(guī)律，不如承認(rèn)利潤(rùn)率變化的復(fù)雜性和多樣性，并以此為起點(diǎn)展開(kāi)豐富的實(shí)證的研究，歷史地描繪出利潤(rùn)率變化的實(shí)際狀況。
上面11種情況的每個(gè)假設(shè)條件，在沒(méi)有經(jīng)過(guò)仔細(xì)的對(duì)照之前，都不能冒然斷定它與實(shí)際不符。例如，馬克思認(rèn)為q的上升一般來(lái)講比較符合經(jīng)驗(yàn)材料，而實(shí)際上q的變化也非常復(fù)雜。當(dāng)我們從微觀角度考察時(shí)，技術(shù)進(jìn)步往往直觀地帶來(lái)有機(jī)構(gòu)成的提高。但是從宏觀的和較長(zhǎng)期的角度看就不一定如此：第一部類長(zhǎng)期的技術(shù)進(jìn)步會(huì)帶來(lái)一定實(shí)物量的不變資本存量的貶值，也包括第二部類不變資本存量的貶值，數(shù)學(xué)上很容易證明，當(dāng)C下降時(shí)，也是下降的；彌補(bǔ)存量損失后的利潤(rùn)部分下降幅度更大，從而利潤(rùn)率也是下降的；在新增價(jià)值的劃分上，也是下降的。緊接著的應(yīng)該是第二部類的技術(shù)進(jìn)步所帶來(lái)的消費(fèi)品的貶值，全社會(huì)在維持絕對(duì)生活水平不變的情況下v降低了。明顯上升，新增價(jià)值的劃分中也上升；也上升。
從長(zhǎng)期來(lái)看，考慮到技術(shù)進(jìn)步會(huì)由于微觀單位的競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)而成為影響兩個(gè)部類生產(chǎn)的長(zhǎng)期的和主要的因素，全社會(huì)的q,S，p更傾向于隨著兩個(gè)部類技術(shù)革命的更迭而呈現(xiàn)一種上下波動(dòng)的變動(dòng)狀態(tài)。而絕不是單純的上升或下降。
技術(shù)的進(jìn)步所帶來(lái)的生產(chǎn)率的提高可以是一個(gè)工人推動(dòng)更多的機(jī)器，但不一定是一個(gè)工人推動(dòng)更多的機(jī)器的價(jià)值。這是宏觀角度和微觀角度的重要區(qū)分。馬克思也提到過(guò)的不變資本貶值絕不能擺在一個(gè)次要的修正因素的地位，它是和勞動(dòng)力貶值同樣重要的并且交替出現(xiàn)的因素。
（二）在現(xiàn)實(shí)中的p絕不僅僅是S，和q的被動(dòng)的因變量，它的水平和變化反過(guò)來(lái)直接影響S，和q的水平，S，和q也是在時(shí)刻相互影響和制約著對(duì)方的水平。例如用相對(duì)剩余價(jià)值的方法來(lái)提高S，往往就伴隨著q的提高，但它們的具體的相互作用關(guān)系可能比想象的要復(fù)雜得多。此外，現(xiàn)實(shí)社會(huì)的q,S，p還會(huì)受到種種市場(chǎng)契約天法調(diào)節(jié)的資本主義以外的因素的影響。由于這種復(fù)雜性，我們肯定得不出某種P的單一趨勢(shì)的規(guī)律。因此面對(duì)多變量共變的情況時(shí)，單純的抽象思維方法的確無(wú)能為力，求助于科學(xué)具象思維方法是一種有益的嘗試。
（三）到目前為止，關(guān)于資本主義自動(dòng)走向滅亡有兩大核心理論。一個(gè)是前面已分析過(guò)的在資本有機(jī)構(gòu)的提高快于剩余價(jià)值率的提高的假設(shè)條件下得出的利潤(rùn)率下降的規(guī)律，關(guān)于這個(gè)規(guī)律的證明是缺乏說(shuō)服力的；另一個(gè)是假設(shè)資本有機(jī)構(gòu)成的提高必然帶來(lái)剩余價(jià)值率的提高，這樣就必然帶來(lái)消費(fèi)不足這種資本主義市場(chǎng)無(wú)法自我調(diào)節(jié)的生產(chǎn)比例失調(diào)問(wèn)題。按比例生產(chǎn)是一切社會(huì)生產(chǎn)的共有規(guī)律，如果資本主義最終帶來(lái)的是生產(chǎn)不能按比例進(jìn)行，資本主義的滅亡就無(wú)可爭(zhēng)議。
我們?nèi)杂民R克思的方法把社會(huì)生產(chǎn)分為兩大部類：生產(chǎn)生產(chǎn)資料的第I部類和生產(chǎn)消費(fèi)品的第ц部類。我們先把剩余價(jià)值分為四個(gè)部分（8）；第一，適量的消費(fèi)支出，數(shù)目剛夠把資本家的消費(fèi)維持在前一期的水平，記作SC；第二，資本家消費(fèi)的增長(zhǎng)額，記作SC；第三，資本家用來(lái)擴(kuò)大可變資本的積累，記作Sav；第四，資本家用來(lái)購(gòu)買(mǎi)追加的不變資本的積累，記作Sac.為了保持?jǐn)U大再生產(chǎn)的均衡條件，就必須使所有代表對(duì)不變資本需求的項(xiàng)目的價(jià)值（生產(chǎn)價(jià)格）等于不變資本的總產(chǎn)量的價(jià)值（生產(chǎn)價(jià)格），并使所有代表對(duì)消費(fèi)品需求的項(xiàng)目的價(jià)值等于消費(fèi)品的總產(chǎn)量的價(jià)值。用等式可表示如下（字母右下角的數(shù)字1和2表示生產(chǎn)部類）：c1+sac1+c2+sac2=c1+v1+sc1+sc1+sav1+sac1
v1+sc1+sc1+sav1+v2+sc2+sc2+sav2=c2+v2+sc2+sc2+sav2+sac2
化簡(jiǎn)后得：C2＋Sac2＝V1＋Sc1＋Sc1＋Sav1其中方框內(nèi)所含項(xiàng)目就是簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的均衡條件。以簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的情況為例，C2＝V1＋Sc1，如果第一部類的剩余價(jià)值率不斷提高，就意味著等式中V1在不斷縮小，理論上不能由此就推導(dǎo)出這樣的結(jié)論即等式C2＝V1＋Sc1不再成立了，簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的比例已被破壞了。因?yàn)轱@然還有理論上的替代辦法；Sc1不斷加大，并且Cz在實(shí)物結(jié)構(gòu)上適合加大了的Sc1的情況。即勞動(dòng)力出賣(mài)者減少的消費(fèi)由資本家增大的消費(fèi)替代了，這時(shí)等式仍舊成立，簡(jiǎn)單再生產(chǎn)仍是按比例的。按比例生產(chǎn)規(guī)律本身不能證明剩余價(jià)值率的提高會(huì)是一個(gè)按比例生產(chǎn)的破壞因素。
按比例生產(chǎn)是超商品經(jīng)濟(jì)的一切社會(huì)生產(chǎn)的共性，是更抽象更一般的規(guī)則。它對(duì)現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)的要求只是有前后一貫的、系統(tǒng)的生產(chǎn)比例，并且再無(wú)其它要求。至于現(xiàn)實(shí)中按比例生產(chǎn)的多樣性則是由這個(gè)抽象規(guī)律以外的作用要素形成的。重視這種區(qū)別是嚴(yán)密的抽象思維方法所要求的。
馬克思曾嘲笑這種把資本家變成一個(gè)只關(guān)心使用價(jià)值的善良市民的假定是把資本主義最實(shí)質(zhì)的東西—筆鉤銷(xiāo)了。但是最先一筆勾銷(xiāo)資本主義的是剩余價(jià)值率不斷上升且不再受資本主義調(diào)節(jié)的假定，是前一個(gè)荒謬產(chǎn)生了后一個(gè)荒謬，當(dāng)你假設(shè)剩余價(jià)值率隨著資本有機(jī)構(gòu)成的提高而持續(xù)提高時(shí)，你就已經(jīng)假設(shè)剩余價(jià)值率由市場(chǎng)法則調(diào)節(jié)而上下波動(dòng)的資本主義已不起作用了，你就已經(jīng)假設(shè)資本家不是資本家了。但無(wú)論如何，我們證明“有效需求不足不能直接導(dǎo)致對(duì)按比例生產(chǎn)規(guī)律的破壞的演繹推理是無(wú)懈可擊的。杜岡那個(gè)著名的一個(gè)工人操作全部機(jī)器的假說(shuō)無(wú)非也是想說(shuō)明同樣的問(wèn)題，但不幸他始終沒(méi)能說(shuō)透。就純粹的資本主義作用要素而言（抽象的、理論上的），V和S的劃分是由市場(chǎng)契約調(diào)節(jié)的，資本主義不僅是資本家的資本主義，也是勞動(dòng)力出賣(mài)者的資本主義，就不考慮外來(lái)因素的純模型而言，按比例是可以由市場(chǎng)調(diào)節(jié)來(lái)完成的。
但是越來(lái)越頻繁的V或S一方借助資本主義以外的作用力量來(lái)參與新增價(jià)值的劃分的作法，使得比例問(wèn)題也不可能單有市場(chǎng)調(diào)節(jié)來(lái)完成了。資本主義以外的因素的介入使單純的資本主義市場(chǎng)契約原則失靈了。但如果這時(shí)出現(xiàn)了生產(chǎn)不能按比例進(jìn)行的罪惡，承擔(dān)責(zé)任的不應(yīng)是純資本主義概念所概括的東西。而是那些資本主義以外的混合要素。在資本主義模型下，生產(chǎn)的按比例是要不斷經(jīng)過(guò)市場(chǎng)調(diào)節(jié)才能達(dá)成的，特別是V和S的劃分比例，即剩余價(jià)值率，當(dāng)V過(guò)多S過(guò)少時(shí)就會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)品不足，市場(chǎng)通過(guò)價(jià)格變化能把它們的比例調(diào)整過(guò)來(lái)；當(dāng)V過(guò)少，S過(guò)多時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)消費(fèi)不足，產(chǎn)品過(guò)剩，市場(chǎng)同樣能把它們調(diào)整過(guò)來(lái)。但如果有一些超經(jīng)濟(jì)因素引起V或S的過(guò)多或過(guò)少時(shí)，市場(chǎng)就成了多個(gè)作用力中的一個(gè)，V和S的最終比例是取決于多個(gè)力的合力，而不僅僅是價(jià)值規(guī)律的力量。但不能由此說(shuō)價(jià)值規(guī)律（生產(chǎn)價(jià)格規(guī)律）就過(guò)時(shí)了，它仍是重要力量之一。
（四）資本主義危機(jī)
資本主義是一種理論抽象模型，它不等于現(xiàn)實(shí)社會(huì)。如果人類社會(huì)在某一時(shí)期比較接近資本主義模型，那只表明現(xiàn)實(shí)社會(huì)患了某種程度的社會(huì)偏執(zhí)病。人類社會(huì)正常的和長(zhǎng)期的情況就是各種抽象模型的混合社會(huì)。
現(xiàn)實(shí)社會(huì)不等于資本主義，現(xiàn)實(shí)社會(huì)的危機(jī)也不等于資本主義危機(jī)。在理論上探討資本主義危機(jī)，如果在概念上搞不清這種區(qū)別，接下來(lái)的錯(cuò)誤和混亂就不言白明了。
資本主義危機(jī)就是因?yàn)槔麧?rùn)率跌至其普遍水平以下或工資水平跌至其普遍水平以下所引起的流通過(guò)程的中斷。因此，資本主義危機(jī)應(yīng)當(dāng)如魯?shù)婪颉は７ㄍふJ(rèn)為的那樣，是一種比例的失調(diào)。只要剩余價(jià)值率、資本有機(jī)構(gòu)成、利潤(rùn)等指標(biāo)的影響因素還是市場(chǎng)契約原則可以調(diào)節(jié)的，資本主義危機(jī)就也是在資本主義范圍內(nèi)可以調(diào)節(jié)歸位的。如果支配這些指標(biāo)的還有某些超經(jīng)濟(jì)的非資本主義的原則，我們的思維要下的第一個(gè)結(jié)論就是現(xiàn)實(shí)的危機(jī)不等于資本主義危機(jī)。單純調(diào)節(jié)資本主義危機(jī)的市場(chǎng)方法就無(wú)法單獨(dú)完成調(diào)節(jié)這個(gè)現(xiàn)實(shí)危機(jī)的任務(wù)，起作用的應(yīng)是某種混合的方法。例如，1929年危機(jī)就主要是由壟斷造成的新增價(jià)值的劃分長(zhǎng)期有利于資本所有者引起的。危機(jī)持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，破壞力極大。至少有兩種解決危機(jī)的途徑可供選擇，一種是繼續(xù)維持新增價(jià)值劃分有利于資本家的狀況，同時(shí)將產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整為可將工人消費(fèi)不足的部分由資本家的消費(fèi)或投資來(lái)替代，接下來(lái)還必須有人口減少、超級(jí)消費(fèi)形式的出現(xiàn)（如太空旅行等）等經(jīng)濟(jì)政治配套條件。人類社會(huì)否定了這種選擇，而采用了解決危機(jī)的第二種途徑：通過(guò)國(guó)家機(jī)器等手段改變新價(jià)值劃分明顯不利于工人的狀況，使比例重新回歸。毫無(wú)疑問(wèn)，這兩個(gè)辦法都不是解決資本主義危機(jī)的市場(chǎng)方法能單獨(dú)奏效的。
就純粹的理論上的資本主義危機(jī)而言，“如果資本主義的發(fā)展離不開(kāi)利潤(rùn)率下降趨勢(shì)，或離不開(kāi)消費(fèi)需求越來(lái)越落后于生產(chǎn)要求的趨勢(shì)，或者兩者都離不開(kāi)，那么，這個(gè)制度的毛病就可望隨歲月的推移而加劇，而資本主義關(guān)系變成社會(huì)生產(chǎn)力進(jìn)一步發(fā)展的桎錮的時(shí)候，也必然同黑夜跟隨白晝一樣，非來(lái)不可。既然這樣，周期地打斷社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的危機(jī)，就的確必須看作是現(xiàn)存社會(huì)體系的死亡象征”（9）。
正如我們前面看到的，剩余價(jià)值率、資本有機(jī)構(gòu)成和利潤(rùn)率隨著全面技術(shù)進(jìn)步在兩個(gè)部類交替出現(xiàn)而呈上下波動(dòng)狀態(tài)，資本主義至少不會(huì)因?yàn)槟莾蓚€(gè)原因而滅亡，資本主義危機(jī)也不是資本主義趨于滅亡的象征。
但我們絕不是由此得出資本主義永遠(yuǎn)起主要支配作用的結(jié)論。由于單位價(jià)值所代表的物質(zhì)量越來(lái)越大，資本主義自動(dòng)調(diào)節(jié)的社會(huì)物質(zhì)代價(jià)也越來(lái)越大，資本主義方式可能會(huì)因?yàn)檫@種日趨增高的社會(huì)調(diào)節(jié)成本而逐步不再是歷史舞臺(tái)上的主角。此外，按照需求交替理論（參見(jiàn)《方法論和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)），人類社會(huì)始終存在著物質(zhì)、創(chuàng)新、依附、平等、自由這五種基本需求，區(qū)別只是量的不同格局而已，資本主義將這五種需求都價(jià)值化了，應(yīng)該承認(rèn)，價(jià)值化是一種精巧的制度系統(tǒng)，它為五種需求都留下了發(fā)展空間。但是，在現(xiàn)代人類五種需求新格局的條件下，資本主義系統(tǒng)或價(jià)值化制度系統(tǒng)，已不可能單獨(dú)包容或衡量人類的五種基本需求，這就是為什么發(fā)達(dá)國(guó)家明明在改進(jìn)五種需求的格局方面取得了進(jìn)步而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率等價(jià)值指標(biāo)卻始終低迷和令人喪氣。再不接受新的概念系統(tǒng)，人類社會(huì)簡(jiǎn)直就要失去方向感了！這些是資本主義在特定條件下不合理性的根源。顯然這種不合理性還是來(lái)源于人類社會(huì)的價(jià)值判斷和價(jià)值追求，而不是單有資本家就可以把資本主義推進(jìn)死胡同。并且，這不意味著資本主義已具備全面消亡的條件，無(wú)視這一點(diǎn)，只能得到以另一種不合理或不完全全合理法則代替現(xiàn)在的不完全合理法則的結(jié)果。
在現(xiàn)實(shí)社會(huì)，當(dāng)自由競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致資本日益集中時(shí)，資本主義調(diào)節(jié)成本日益增高的不合理性可能帶來(lái)兩種不同的超資本主義力量在和資本主義法則對(duì)抗。這兩種力量的任何一種達(dá)到某種極端程度時(shí)就現(xiàn)實(shí)地表現(xiàn)為資本主義的滅亡（也可能是不合理地滅亡）；這兩種力量沒(méi)有出現(xiàn)極端程度時(shí)就現(xiàn)實(shí)地表現(xiàn)為它們和資本主義法則相互混合共同作用的混合社會(huì)狀態(tài)。
這兩種力量一種是封建主義力量，具體表現(xiàn)為大資本家為限制競(jìng)爭(zhēng)而采用的封建領(lǐng)主劃分勢(shì)力范圍式的超經(jīng)濟(jì)契約；另一種是社會(huì)產(chǎn)義力量，具體表現(xiàn)為勞動(dòng)者通過(guò)工會(huì)或國(guó)家機(jī)器而實(shí)現(xiàn)一種超越資本主義市場(chǎng)法則的平等性的分配。
資本主義與這兩種主義的關(guān)系并非截然不可過(guò)渡。如當(dāng)自由競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致資本集中到一定臨界點(diǎn)時(shí)，資本家很容易放棄資本主義法則而選擇封建主義法則；再如，資本主義條件下，勞動(dòng)力的價(jià)值就是維持勞動(dòng)力所有者所必不可少的生活資料的價(jià)值。那么“所謂必不可少的需要的范圍，……本身是歷史的產(chǎn)物，因此多半取決于一個(gè)國(guó)家的文化水平，……”（10）。如果接著演繹下來(lái)，當(dāng)一個(gè)國(guó)家的公眾的文化水平要求稍多一點(diǎn)平等也是“必不可少的需要”時(shí)，資本主義的勞動(dòng)力價(jià)值中也就會(huì)有一點(diǎn)社會(huì)主義的要素，資本主義顯然向社會(huì)主義原則過(guò)度了一步?，F(xiàn)實(shí)社會(huì)中的關(guān)系本沒(méi)有封建主義、資本主義、社會(huì)主義的標(biāo)簽，當(dāng)歷史按時(shí)序發(fā)展到一定條件需要將某種社會(huì)關(guān)系制度化和穩(wěn)定化時(shí)，才有了這些主義的區(qū)分。
另外人類社會(huì)歷史的發(fā)展不是單向的，一些主義在一定歷史時(shí)期的作用可強(qiáng)可弱，可接近于零，但這不意味著在以后的歷史時(shí)期這種主義就永遠(yuǎn)不再發(fā)揮作用了。起根本作用的規(guī)律是我在《方法論和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文中描述的需求替論。
混合社會(huì)必須是一個(gè)完整系統(tǒng)的混合，才會(huì)有相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)，這包括所有制（產(chǎn)權(quán)制度），國(guó)家制度和意識(shí)形態(tài)等。
（五）所有制、國(guó)家制度
我們把人類現(xiàn)實(shí)社會(huì)按一定標(biāo)準(zhǔn)分為封建主義、資本主義、社會(huì)主義、科技主義或它們的各種混合形式，這有兩個(gè)層次的含義，一方面是指人類社會(huì)冠以某種主義的追求和實(shí)現(xiàn)追求的條件使該主義對(duì)社會(huì)的作用力日益顯現(xiàn)出來(lái)，成為影響社會(huì)發(fā)展變化的不可忽略的重要因素之一和內(nèi)在力量之一；另一方面是指這種內(nèi)在要求或內(nèi)在力量只有以所有制、國(guó)家制度、意識(shí)形態(tài)等形式予以制度化以后，才能完整地、系統(tǒng)地和穩(wěn)定地表現(xiàn)出這種主義的全部?jī)?nèi)容和發(fā)揮出全部的作用。第一個(gè)層面是第二個(gè)層面形成、穩(wěn)定和變化的基礎(chǔ)或內(nèi)生力量；第二個(gè)層面決定第一個(gè)層面能否充分地現(xiàn)實(shí)地發(fā)揮作用，從而甚至也決定了不同民族在某一時(shí)期不同的發(fā)展方向和道路。
資本主義最基礎(chǔ)的制度是建立和保護(hù)排他性私人產(chǎn)權(quán)的所有制。資本主義“所有權(quán)是對(duì)于物有絕對(duì)無(wú)限制地使用、收益及處分的權(quán)利”（11）。在使私人產(chǎn)權(quán)有效地發(fā)揮作用，必須不讓未獲授權(quán)的個(gè)人使用它，并且運(yùn)用資產(chǎn)的全部獲益和成本都應(yīng)歸屬于資產(chǎn)的所有者。只要不是純粹的資本主義，都可能需要用某種超經(jīng)濟(jì)的政治辦法來(lái)決定資產(chǎn)的運(yùn)用和獲益。
資本主義所有制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)還需要另一些外在制度為條件，這些制度允許并保證自由締約和確定明晰的權(quán)利和義務(wù)，這些外在制度就是法律和國(guó)家強(qiáng)制。它們“都立足于公共的強(qiáng)制執(zhí)行組織（法院、警察、檢察員、監(jiān)獄）。統(tǒng)治者和議會(huì)曾普遍使自己成為可信賴的第三方，來(lái)保證契約的履行。因此外在執(zhí)行機(jī)制往往增強(qiáng)著締約伙伴的信心”（12）。但這些外在執(zhí)行機(jī)制在保證資本主義所有制的同時(shí)，也在侵蝕著資本主義所有制，以至現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)權(quán)制度往往不是純粹的資本主義所有制。資本主義排它性的對(duì)財(cái)產(chǎn)無(wú)限制地使用、收益及外分的權(quán)利無(wú)時(shí)無(wú)刻不在受到國(guó)家的限制。絕對(duì)排他性資本主義所有制從它產(chǎn)生那天起就不是純粹的資本主義所有制，而是某種混合的所有制。只不過(guò)在一定階段，頂多這個(gè)混合的所有制比較接近純粹的資本主義所有制而已。
作為強(qiáng)制手段的國(guó)家的概念有兩種表面看來(lái)截然不同的表述：一種認(rèn)為國(guó)家是統(tǒng)治階級(jí)的壓迫工具；第二種認(rèn)為國(guó)家是代表整個(gè)社會(huì)利益的機(jī)關(guān)，是各種利益的調(diào)節(jié)器。
其實(shí)，至少當(dāng)資本主義成為主要社會(huì)力量時(shí)，國(guó)家的統(tǒng)治工具的作用和利益調(diào)節(jié)器的作用是一種抽象思維方法下的抽象和具體的關(guān)系。前者是國(guó)家概念的實(shí)質(zhì)、本質(zhì)，后者則是這個(gè)本質(zhì)經(jīng)過(guò)某種修正后的具體表現(xiàn)形式。在人類社會(huì)早期，國(guó)家的抽象本質(zhì)幾乎沒(méi)有修正地就表現(xiàn)為階級(jí)壓迫的工具，調(diào)節(jié)器的作用頂多只在統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部發(fā)生。階級(jí)與階級(jí)之間界線分明，并且難以逾越。到了現(xiàn)代資本主義社會(huì)，國(guó)家概念從抽象到具體的思維過(guò)程要加入多種修正因素，以致于抽象中的直接階級(jí)對(duì)立，在具體表現(xiàn)形式中不那么容易一眼看出，除非加以抽象化。這些修正是：a、階級(jí)間的共性因素較早期多，例如都是政治上的自由人。b、階級(jí)之間的轉(zhuǎn)化較早期容易，階級(jí)概念的承載人極不穩(wěn)定，例如管理職業(yè)化和經(jīng)濟(jì)的科技化都是低層階級(jí)升入高層階級(jí)的渠道。再如股票市場(chǎng)又使普通人可以成為股東等等。因此國(guó)家概念在形式上只能表現(xiàn)為各種利益的一種公正的調(diào)節(jié)器。但是透過(guò)具體形式，還是能發(fā)現(xiàn)（用抽象力）國(guó)家歸根到底是對(duì)具有資本家素質(zhì)的人群極為有利的強(qiáng)制機(jī)器，它是追求和信奉以自由締約為基礎(chǔ)的資本主義產(chǎn)權(quán)關(guān)系的人群的選擇結(jié)果。這是資本主義國(guó)家的實(shí)質(zhì)。
民主程度越來(lái)越高的國(guó)家制度，一方面是各種社會(huì)力量作用的結(jié)果，另一方面也是向新的混合社會(huì)發(fā)展的切入點(diǎn)。它總是以自由締約為基礎(chǔ)的資本主義排它性產(chǎn)權(quán)關(guān)系的必不可少的保護(hù)機(jī)器；它同時(shí)也是削弱排他性資本主義產(chǎn)權(quán)關(guān)系并使社會(huì)邁入混合狀態(tài)的超經(jīng)濟(jì)的雙刃劍。
三、資本主義與混合社會(huì)
“我們?cè)诶碚撋霞俣ǎY本主義生產(chǎn)方式的規(guī)律是以純粹的形式展開(kāi)的。實(shí)際上始終只存著近似的情況?！保?3）。
有兩個(gè)原因?qū)е埋R克思沒(méi)能對(duì)資本主義生產(chǎn)方式形成和發(fā)展過(guò)程中的實(shí)際的混合狀態(tài)的規(guī)律性給予充分研究：一是“資本主義生產(chǎn)方式越是發(fā)展，它同以前的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的殘余混雜不清的情況越是被消除，這種近似的程度（理論上的資本主義模型與現(xiàn)實(shí)社會(huì)，引者注）也就越大?！保?4）。雖然以前的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的消除也是一個(gè)漸變的過(guò)程，并且在資本主義發(fā)展早期，現(xiàn)實(shí)社會(huì)在一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)都是資本主義社會(huì)和以前的封建社會(huì)的一個(gè)混合社會(huì)，但在馬克思所處的時(shí)代，資本主義經(jīng)濟(jì)已是發(fā)展的趨勢(shì)，它對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)的作用已接近于決定性的作用。馬克思專注于資本主義理論模型的研究，實(shí)際上就近似地等于對(duì)他所處時(shí)代的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的研究。二是在方法論上單一的抽象思維方法實(shí)在無(wú)法勝任對(duì)幾個(gè)完全不同質(zhì)的概念混合和交織在一起的規(guī)律性研究。它除了能說(shuō)明現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)是封建主義、資本主義等的混合經(jīng)濟(jì)以外，無(wú)法進(jìn)一步得出有意義的通例性的結(jié)論。
資本主義到了成熟期以后，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的新的混雜不清的情況又出現(xiàn)了。資本主義理論模型和現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的近似程度又開(kāi)始出現(xiàn)由大變小的情況。在資本家方面開(kāi)始出現(xiàn)求助于封建主義的傾向，在無(wú)產(chǎn)者方面開(kāi)始出現(xiàn)求助于社會(huì)主義的傾向。如果要求馬克思的理論應(yīng)對(duì)將要出現(xiàn)的新的混合狀態(tài)做出解釋和預(yù)測(cè)，那是對(duì)理論家的苛求。馬克思的后人作了各種企圖以單一抽象思維方法描述新現(xiàn)象的嘗試，這種方法論就決定了他們都討厭混合狀態(tài)，于是出現(xiàn)了信奉資本主義的陣營(yíng)，也出現(xiàn)了信奉社會(huì)主義的陣營(yíng)，他們最初都試圖通過(guò)現(xiàn)實(shí)的消滅對(duì)方來(lái)恢復(fù)社會(huì)的單一狀態(tài)，但這個(gè)結(jié)果未能如愿出現(xiàn)。到了20世紀(jì)40年代和20世紀(jì)80年代兩個(gè)陣營(yíng)分別從內(nèi)部開(kāi)始了政治家們的對(duì)峙的松動(dòng)，兩個(gè)單一社會(huì)都先后出現(xiàn)了混合的狀態(tài)。但探討混合規(guī)律的系統(tǒng)理論仍舊沒(méi)有出現(xiàn)。馬克思和他以前及以后的理論家以抽象思維方法為基礎(chǔ)對(duì)封建主義模型、資本主義模型、社會(huì)主義模型等的理論構(gòu)建是人類思維的寶貴財(cái)富。我們現(xiàn)在要做的是以這些抽象思維的結(jié)晶為出發(fā)點(diǎn)，采用科學(xué)具象思維方法進(jìn)一步探討混合狀態(tài)的規(guī)律。因?yàn)榛旌蠣顟B(tài)是和現(xiàn)實(shí)社會(huì)近似程度最高的情況。
一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的混合狀態(tài)不僅是經(jīng)濟(jì)的制度化的混合，也是政治、文化的混合，我們更愿用混合社會(huì)這個(gè)概念來(lái)描述這種范圍廣泛的混合。如果要對(duì)資本主義發(fā)展做一個(gè)粗略的階段劃分，我傾向于認(rèn)為：a、14世紀(jì)中期——16世紀(jì)中期，貿(mào)易和小商品生產(chǎn)繁榮，這個(gè)時(shí)期是以封建主義制度體系為主的資本主義、封建主義等的混合社會(huì)。b、16世紀(jì)中期——18世紀(jì)中期資本主義與封建主義勢(shì)均力敵，矛盾比較尖銳。c、18世紀(jì)中期——19世紀(jì)70年代，是自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段，是資本主義逐漸占上風(fēng)的混合社會(huì)。特別是到了這一時(shí)期的后一階段，強(qiáng)大的資本主義制度體系和意識(shí)形態(tài)，使現(xiàn)實(shí)社會(huì)幾乎接近純粹的資本主義理論模型。d、19世紀(jì)70年代——20世紀(jì)30年代，科技主義開(kāi)始形成獨(dú)立的意識(shí)形態(tài)。由于大資本的形成，大資本家最先摒棄資本主義規(guī)則而采用了封建領(lǐng)主式的劃分勢(shì)力范圍的壟斷方法，單純的資本主義規(guī)則已無(wú)法保護(hù)小資本家和無(wú)產(chǎn)者的利益。無(wú)產(chǎn)者也開(kāi)始借助社會(huì)主義的平等規(guī)則而不是單純的資本主義自由契約規(guī)則加入社會(huì)選擇過(guò)程。這一時(shí)期主要是資本主義、封建主義、社會(huì)主義、科技主義等的混合社會(huì)。資本主義和大封建主義的力量占伏勢(shì)。e、20世紀(jì)30年代至今，壟斷的封建主義受到一定程度的?拗?，是以讜r(shí)局饕邐饕α康淖時(shí)局饕?、删l嶂饕?、科假Z饕宓鵲幕旌仙緇帷?/P>
當(dāng)回頭看我們走過(guò)的歷史時(shí)，我們的思路比較清晰，因?yàn)闀r(shí)間已幫我們做了大量的抽象工作。在封建主義與資本主義共存的幾百年間，我們已習(xí)慣于把當(dāng)時(shí)的社會(huì)理解為一個(gè)混合社會(huì)，能歷史地和辯證地看待封建主義制度體系和資本主義制度體系。但我們卻不能把這種歷史的和辯證的方法運(yùn)用到我們這個(gè)時(shí)代，來(lái)理解多種矛盾的產(chǎn)生和變化，在這里我們更習(xí)慣于形而上學(xué)。我們不能容忍存在一個(gè)社會(huì)的鴨嘴獸。但現(xiàn)實(shí)社會(huì)的確是鴨嘴獸，以科學(xué)具象思維方法為基礎(chǔ)的混合社會(huì)理論有可能是一種突破。
參考文獻(xiàn)
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（6）馬克思：《資本論》，北京人民出版社1953年版，第三卷，275頁(yè)，著重號(hào)是引者所加
（7）馬克思：《資本論》，北京人民出版社1953年版，第三卷，274頁(yè)
（8）保羅·斯威齊：《資本主義發(fā)展論》，北京商務(wù)印書(shū)館，183頁(yè)
（9）保羅·斯威齊：《資本主義發(fā)展論》，北京商務(wù)印書(shū)館，第180頁(yè)
（10）馬克思：《馬克思恩格斯全集》，北京人民出版社，第23卷，第193－194頁(yè)
（11）《拿破倫法典》，北京商務(wù)印書(shū)館，1979年版，第72頁(yè)
一、導(dǎo)言
本文的主要目的是對(duì)資本主義企業(yè)和資本主義的企業(yè)做一下清晰區(qū)分，以闡明資本主義社會(huì)中多樣化的企業(yè)存在的原因及其必然性。
簡(jiǎn)單地說(shuō)，資本主義企業(yè)是資本主義性質(zhì)的企業(yè)類型，是隨著資本主義這樣一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，是一個(gè)具有歷史特定性的企業(yè)類型，是在一定歷史條件下產(chǎn)生的，它會(huì)隨著資本主義的滅亡而消失的。而資本主義的企業(yè)指的是存在于資本主義社會(huì)中的各種企業(yè)類型，但其內(nèi)部的生產(chǎn)關(guān)系卻不一定是資本主義的，也就是說(shuō)不是所有這些企業(yè)都是資本主義性質(zhì)的。
二、資本主義企業(yè)
對(duì)于資本主義企業(yè)的定義，我們?cè)谶@里可以采用馬克思在《資本論》中所下的定義。在《資本論》中，馬克思說(shuō)，資本主義企業(yè)是這樣一種制度：工人在占用他的勞動(dòng)的資本家的控制下工作，產(chǎn)品歸資本家國(guó)有而不是歸工人所有，進(jìn)而，這樣的資本主義企業(yè)為追求利潤(rùn)而生產(chǎn)產(chǎn)品并銷(xiāo)售。資本主義企業(yè)的發(fā)展截至到目前為止已經(jīng)經(jīng)歷了業(yè)主制，合伙制和股份制三種類型。下面我們依次給大家分析一下這三種類型企業(yè)。
資本主義企業(yè)的最早形態(tài)是業(yè)主制企業(yè)，也就是說(shuō)企業(yè)內(nèi)只有唯一的所有者，這個(gè)唯一的所有者既是企業(yè)的所有者，也是企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者，他是最早的資本家。業(yè)主制企業(yè)是“指在經(jīng)營(yíng)單位內(nèi)，剩余索取者和最終決策者同為一個(gè)人的企業(yè)體制”。在封建社會(huì)末期，部分農(nóng)奴獲得了人身解放，再加上一些破產(chǎn)的手工業(yè)者，他們都沒(méi)有足夠的生產(chǎn)資料來(lái)進(jìn)行維持生存的生產(chǎn)活動(dòng)。而另外的一些具有大量生產(chǎn)資料和財(cái)富的人，已經(jīng)不滿足于自己進(jìn)行生產(chǎn)勞動(dòng)，于是便雇傭那些無(wú)產(chǎn)者，讓他們使用自己的生產(chǎn)資料來(lái)為自己生產(chǎn)指定的產(chǎn)品，而生產(chǎn)的這些產(chǎn)品則是用來(lái)出售以獲得更多的財(cái)富收入。作為回報(bào)，這些無(wú)產(chǎn)者將會(huì)得到一定的工資報(bào)酬從而實(shí)現(xiàn)自己的生活需要。這些無(wú)產(chǎn)者便是最初的工人，而那些資本所有者便是最初的資本家。這種企業(yè)形態(tài)便是馬克思所指的最初形態(tài)的資本主義企業(yè)。由于在這種企業(yè)中不存在共同所有權(quán)問(wèn)題，所有者－管理者承擔(dān)了他指定決策的所有財(cái)富結(jié)果；而且也不存在由所有權(quán)和控制權(quán)相分離所帶來(lái)的人問(wèn)題。
這是這種經(jīng)濟(jì)組織形式的主要優(yōu)勢(shì)。但該形式也有一些不利之處，如業(yè)主所有制企業(yè)會(huì)遇到投資視野問(wèn)題和投資分散化問(wèn)題。
合伙制企業(yè)的性質(zhì)和業(yè)主制企業(yè)非常相似，只不過(guò)企業(yè)所有者變成了兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)資本出資人。這些出資人共同成為企業(yè)的所有者，共同承擔(dān)企業(yè)的生產(chǎn)和管理決策。通過(guò)匯集幾個(gè)人的資源，合伙者減輕了業(yè)主所有制企業(yè)所面臨的資金約束，而且合伙者還可以獲得某些生產(chǎn)規(guī)模上的優(yōu)勢(shì)。一旦各所有者能向企業(yè)投入較小份額的資產(chǎn)，合伙制就為人們提供了機(jī)會(huì)，以降低承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的成本。但是合伙制沒(méi)有擺脫共同所有權(quán)的問(wèn)題，通常，合伙者既是企業(yè)剩余索取者也是主要的決策者，但隨著合伙者人數(shù)的增加，容易滋生搭便車(chē)問(wèn)題，以上兩種職能合并后產(chǎn)生動(dòng)力的優(yōu)勢(shì)慢慢減少。
隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和市場(chǎng)需求的擴(kuò)大，要求企業(yè)規(guī)模也越來(lái)越大，而所需的資本也越來(lái)越多，尤其是固定資本方面。前兩種企業(yè)形式已適應(yīng)不了更高的大規(guī)模批量生產(chǎn)的需要，再加上此時(shí)金融工具的日趨發(fā)展和完善，企業(yè)實(shí)現(xiàn)大規(guī)模原始投資的融資變得越來(lái)越容易，于是就產(chǎn)生了股份制企業(yè)。股份制企業(yè)與前兩種企業(yè)形式有很大的不同，就所有者來(lái)說(shuō)，股份制企業(yè)的所有者規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于前兩種形式的企業(yè)，那么就很明顯，股份制企業(yè)內(nèi)的資本規(guī)模也必然相當(dāng)大。就所有者與管理者的關(guān)系來(lái)說(shuō)，前兩種企業(yè)內(nèi)的所有者和管理者是緊密結(jié)合在一起的，而股份制企業(yè)內(nèi)的所有者和管理者已經(jīng)分開(kāi)，所有者幾乎不參加企業(yè)的管理，而管理者不對(duì)企業(yè)擁有所有權(quán)，所有權(quán)和控制權(quán)有了一定的分離。二者的分離導(dǎo)致問(wèn)題的產(chǎn)生。當(dāng)企業(yè)為獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)而變得非常龐大時(shí)，即便合作團(tuán)隊(duì)中每個(gè)成員都有明確的效用函數(shù)且不存在欺詐行為，協(xié)作的成本也會(huì)上升。而且，外部所有者與內(nèi)部職業(yè)經(jīng)理之間的利益沖突構(gòu)成了新的一系列問(wèn)題，這些問(wèn)題也許代表了這種企業(yè)類型的主要不足之處。然而，股份制企業(yè)的產(chǎn)生并不表示個(gè)人業(yè)主制和合伙制企業(yè)就消失了，在服務(wù)部門(mén)中，個(gè)人業(yè)主制和合伙制仍是廣泛使用的組織企業(yè)活動(dòng)的方法，而他們對(duì)組織良好的資本市場(chǎng)的依賴也大大少于股份制企業(yè)的情況，所以它們是共存的。
三、資本主義的企業(yè)。
根據(jù)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)之間的發(fā)展是不平衡的，且每種產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平和技術(shù)構(gòu)成也是大不一樣的，所以每種產(chǎn)業(yè)對(duì)于企業(yè)的規(guī)模和組織結(jié)構(gòu)水平的要求也是不一樣的。如鐵路行業(yè)從其誕生之日起就要求它的企業(yè)必須具有很大的規(guī)模，且組織結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜。而棉花紡織業(yè)的企業(yè)則根據(jù)其技術(shù)的發(fā)展可以從最初的家庭式作坊演變到小企業(yè)再到大企業(yè)。所以，每一種社會(huì)形態(tài)中的企業(yè)形式都是多樣化的，并不存在單一形式的“代表性企業(yè)”。本節(jié)將著重討論資本主義企業(yè)以外的其他形式的資本主義的企業(yè)，如家庭式企業(yè)和合作社企業(yè)。
家庭結(jié)構(gòu)最早產(chǎn)生于原始社會(huì)末期。在部落制度中，家庭結(jié)構(gòu)是首要的、突顯的維持性制度，家庭在部落制社會(huì)中是突顯的，因?yàn)榇蠖鄶?shù)生產(chǎn)都是在擴(kuò)展的家庭單位中進(jìn)行的。而到了奴隸社會(huì)，奴隸制莊園變成社會(huì)上占據(jù)主導(dǎo)性的生產(chǎn)單位，但是家庭結(jié)構(gòu)作為次一級(jí)的生產(chǎn)單位保存了下來(lái)，而且一直延續(xù)到封建社會(huì)和資本主義社會(huì)，還將繼續(xù)存在與社會(huì)主義社會(huì)和將來(lái)。但家庭結(jié)構(gòu)作為一個(gè)歷史性結(jié)構(gòu)，它不是人來(lái)產(chǎn)生以來(lái)就有的，而是生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，所以它也會(huì)在歷史的將來(lái)在人類社會(huì)中消失。家庭式企業(yè)就是這樣一種組織，家庭成員們?cè)诩议L(zhǎng)的指揮下共同勞動(dòng)生產(chǎn)某種產(chǎn)品，并出售此種產(chǎn)品以換取貨幣或其他物品，在交易時(shí)，這種產(chǎn)品的交易主體是這個(gè)家庭而不是任何一個(gè)家庭成員，此時(shí)的家庭相對(duì)于一個(gè)“法人”，且家庭財(cái)產(chǎn)歸全體成員共有。像這樣的家庭是傳統(tǒng)家庭，它可以被稱作企業(yè)，如典型的農(nóng)民家庭實(shí)際上就是一個(gè)企業(yè)。
資本主義的企業(yè)中一種重要的企業(yè)形式是合作社企業(yè)，這種企業(yè)是公有制性質(zhì)的。合作社企業(yè)的企業(yè)所有權(quán)歸企業(yè)全體勞動(dòng)者所有，企業(yè)職工都以其勞動(dòng)者身份平等地?fù)碛衅髽I(yè)所有權(quán)，它是一種勞動(dòng)型企業(yè)。合作社企業(yè)的員工就是企業(yè)的所有者，在合作社企業(yè)內(nèi)，工人可以相互聯(lián)合，并且形成一種合作關(guān)系，他們可以共同擁有企業(yè)和企業(yè)的生產(chǎn)資料。合作社作為一種公有制企業(yè)，起資金主要靠?jī)?nèi)部員工自己分擔(dān)的，部分通過(guò)融資籌得，但當(dāng)今的合作社企業(yè)的資金無(wú)論如何都不能與股份制企業(yè)相比，所以其規(guī)模是有限的。雖然它是一種公有制企業(yè)，但是其內(nèi)部的勞動(dòng)平等關(guān)系隨著組織內(nèi)人數(shù)的不同而發(fā)生變化。當(dāng)人數(shù)較少時(shí)，企業(yè)內(nèi)的協(xié)調(diào)成本較低，無(wú)論是勞動(dòng)分工還是收入分配，甚至是在決策上都能達(dá)到相當(dāng)高程度的平等；當(dāng)人數(shù)較多時(shí)，企業(yè)內(nèi)的集體協(xié)調(diào)和決策成本就變得相當(dāng)高，所以為將決策成本降低到經(jīng)濟(jì)上可行的水平，不得不求助于公產(chǎn)人來(lái)承擔(dān)企業(yè)內(nèi)部財(cái)產(chǎn)管理與勞動(dòng)管理的大部分職能?！坝捎诠a(chǎn)制的存在，這種公有產(chǎn)權(quán)的的內(nèi)排他性必然轉(zhuǎn)化為公產(chǎn)人與全體公產(chǎn)成員之間的雙向監(jiān)督關(guān)系，轉(zhuǎn)化為二者權(quán)、責(zé)、利的矛盾與沖突?！彪S著合作社企業(yè)內(nèi)員工人數(shù)的進(jìn)一步擴(kuò)大，這種矛盾就越嚴(yán)重，企業(yè)內(nèi)公有產(chǎn)權(quán)的內(nèi)排他性就越強(qiáng)，而與此同時(shí)，企業(yè)內(nèi)的勞動(dòng)平等關(guān)系卻越來(lái)越弱化。所以，就算是在公有制企業(yè)內(nèi)，平等關(guān)系也是不同的，相對(duì)的。一個(gè)完全實(shí)現(xiàn)了勞動(dòng)者分工平等、分配平等與決策平等的理想的公有制經(jīng)濟(jì)只存在于理論家的頭腦中。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)
除了上述的兩種企業(yè)類型外，資本主義社會(huì)中還有一些其他的企業(yè)類型，這里就不再贅述了?？傊Y本主義社會(huì)中的企業(yè)類型是多種多樣的，無(wú)論是私有制的，還是公有制的，抑或混合所有制的。總之，如果認(rèn)為資本主義社會(huì)中只會(huì)存在純粹私有制的資本主義性質(zhì)的企業(yè)類型，那也只能是理論上的，絕對(duì)不符合現(xiàn)實(shí)。
四、結(jié)論。
通過(guò)上面的分析，我們知道，每一種社會(huì)形態(tài)中企業(yè)的形態(tài)是多種多樣的，都有一種占主導(dǎo)地位的能充分體現(xiàn)該社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)內(nèi)最基本的生產(chǎn)關(guān)系的企業(yè)類型，但也有某些處于次要地位的企業(yè)形式。從中國(guó)的企業(yè)改革的歷史進(jìn)程可以看出，我們對(duì)于企業(yè)形式多樣化在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用產(chǎn)生了越來(lái)越清醒的認(rèn)識(shí)，從以前否認(rèn)和貶低私有制經(jīng)濟(jì)在社會(huì)主義社會(huì)中的合理性到承認(rèn)它的合法地位并鼓勵(lì)其發(fā)展，充分說(shuō)明了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展越來(lái)越步入合理化的軌道中來(lái)。所以，我們應(yīng)該在保持公有制經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位的前提下承認(rèn)并鼓勵(lì)企業(yè)形式多樣化的存在和發(fā)展，這樣才能充分調(diào)動(dòng)一切積極因素，充分利用各種有利資源，為我國(guó)盡快實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的趕超貢獻(xiàn)力量。
參考文獻(xiàn)：
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資本主義精神是指在資本主義生產(chǎn)條件下，由資本的生產(chǎn)方式、運(yùn)營(yíng)方式、產(chǎn)品的分配方式及相應(yīng)制度決定下的資本經(jīng)營(yíng)者的精神狀況及表現(xiàn)，它是資本主體的思想意識(shí)、心理動(dòng)機(jī)、道德倫理、價(jià)值取向的抽象表達(dá)。
一、在資本主義社會(huì)的發(fā)生發(fā)展過(guò)程中，資本主義精神在不同歷史時(shí)期、不同社會(huì)環(huán)境、不同主體間有不同的內(nèi)涵和表現(xiàn)。
較早提出資本主義精神概念的是馬克斯·韋伯。韋伯認(rèn)為，資本主義精神就是誠(chéng)實(shí)、守時(shí)、勤奮、節(jié)儉的理性精神和生活態(tài)度，是資本家的“節(jié)欲”精神，這種精神是宗教改革的結(jié)果，“資本主義精神的發(fā)展完全可以理解為理性主義整體發(fā)展的一部分，而且可以從理性主義對(duì)于生活基本問(wèn)題的根本立場(chǎng)中演繹出來(lái)”，“在構(gòu)成近代資本主義精神乃至整個(gè)近代文化精神的諸基本要素之中，以職業(yè)概念為基礎(chǔ)的理這一要素，正是從基督教禁欲主義中產(chǎn)生出來(lái)的?！盵1]他認(rèn)為，資本主義精神促使了近代資本主義在西方的興起和發(fā)展。
在韋伯從資本主義產(chǎn)生發(fā)展的高度對(duì)資本主義精神分析以后，西方學(xué)者紛紛對(duì)資本主義精神進(jìn)行了研究，并賦予不同的內(nèi)涵。桑巴特認(rèn)為，資本主義精神是由企業(yè)家的精神和市民的精神組成的統(tǒng)一體。例如，他認(rèn)為17世紀(jì)荷蘭的崛起不是起因于新教，而是因?yàn)橛袑捜莸绕渌木駝?dòng)因[2]。美國(guó)學(xué)者里亞·格林菲爾德在對(duì)英國(guó)、荷蘭、法國(guó)、德國(guó)、日本和美國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展背后的意識(shí)進(jìn)行分析后認(rèn)為，現(xiàn)代化的、以增長(zhǎng)為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)背后的動(dòng)因或者“精神”，并不是對(duì)“理性經(jīng)濟(jì)行為人”的解放，而是民族主義[3]。博爾坦斯基和夏佩羅認(rèn)為，歷史地講，有三種連續(xù)的“資本主義精神”。它們分別代表了冒險(xiǎn)、投機(jī)和革新等精神，其理想特點(diǎn)是企業(yè)家和領(lǐng)導(dǎo)者具有“感召力、想象力、交流的天賦、直覺(jué)、靈活性和全面主義”[6]。
資本主義精神的一個(gè)重要組成和反映是經(jīng)濟(jì)倫理和道德。當(dāng)代日本著名企業(yè)家稻盛和夫和著名學(xué)者梅原猛在其合著的《回歸哲學(xué)》一書(shū)中分析了資本主義精神。他們認(rèn)為，近代資本主義以追求利潤(rùn)為主題而獲得了發(fā)展，現(xiàn)在，道德、倫理和資本主義明顯分離了，剩下的只是賺錢(qián)，一些經(jīng)營(yíng)者缺少社會(huì)責(zé)任感。他主張超級(jí)大企業(yè)必須自我抑制，公正經(jīng)營(yíng)，不能和政治權(quán)力串通一氣危害民眾的利益[4]。另一位被認(rèn)為是儒教資本主義之父的日本企業(yè)家澀澤榮一，提出了“經(jīng)濟(jì)道德合一”的思想，則從另一方面闡述了日本資本主義精神[5]。
與西方學(xué)者對(duì)資本主義精神的分析不同，國(guó)內(nèi)學(xué)者、尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)界主要是從促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的角度進(jìn)行借鑒研究，推崇資本主義所謂企業(yè)家精神，認(rèn)為這種精神是企業(yè)家所具有的獨(dú)特的個(gè)人素質(zhì)，是個(gè)人內(nèi)在的經(jīng)營(yíng)意識(shí)、理念、膽魄和魅力，如創(chuàng)新、冒險(xiǎn)、敬業(yè)、合作等精神，企業(yè)家精神是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要來(lái)源，是財(cái)富的重要源泉。
“理性經(jīng)濟(jì)人”是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的一個(gè)最基本、最重要的假設(shè)，可以看出，包括西方學(xué)者在內(nèi)的眾多學(xué)者，對(duì)資本主義精神正是從理性“經(jīng)濟(jì)人”的道德倫理角度分析的。第一，“經(jīng)濟(jì)人”是“自利的”，就是說(shuō)追求自身利益是驅(qū)使人的經(jīng)濟(jì)行為的根本動(dòng)機(jī)，在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，“經(jīng)濟(jì)人”的根本目的和動(dòng)機(jī)就是追逐利潤(rùn)，無(wú)論是理性的“節(jié)欲”精神、奢侈的消費(fèi)精神，還是企業(yè)家個(gè)人的冒險(xiǎn)和創(chuàng)業(yè)精神、經(jīng)營(yíng)意識(shí)、理念以及個(gè)人魅力，都是“經(jīng)濟(jì)人”圍繞這一目的的精神表現(xiàn)。從“經(jīng)濟(jì)人”角度分析，容易將資本主義精神歸結(jié)為自利精神。第二，在斯密看來(lái)，交易是出于“把我所需要的給我，你就會(huì)得到你所需要的”動(dòng)機(jī)，每個(gè)人在追求自己的私利時(shí)，不得不考慮他人的私利，否則就難以實(shí)現(xiàn)自己的利益。因此，“經(jīng)濟(jì)人”必須強(qiáng)調(diào)道德倫理規(guī)范和社會(huì)責(zé)任，必須“理性”交易，這就掩蓋了“經(jīng)濟(jì)人”理的本質(zhì)。第三，夸大了資本主義精神的“利他性”?！敖?jīng)濟(jì)人”在逐利的同時(shí)，無(wú)意識(shí)地增進(jìn)社會(huì)公共利益，這被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)人假設(shè)中最有意義的命題。然而，正是這一“‘經(jīng)濟(jì)人’的靈魂”的命題最具有蒙蔽性，它把資本主體的動(dòng)機(jī)深深地掩藏起來(lái)了。
從理性“經(jīng)濟(jì)人”的角度分析資本主義精神，把它局限在一定的道德倫理等思想范圍內(nèi)，這和較早前馬克思從資本的角度對(duì)資本主義精神的分析有著本質(zhì)區(qū)別，它看不到馬克思所強(qiáng)調(diào)的生產(chǎn)方式基礎(chǔ)上的“社會(huì)的道德人”，只能把人看做是單向度的“經(jīng)濟(jì)的道德人”。這樣的分析，也使人無(wú)法看到資本主義生產(chǎn)方式下由于對(duì)利潤(rùn)的追求所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)與道德的沖突，主觀的道德價(jià)值和客觀的經(jīng)濟(jì)價(jià)值分裂的本質(zhì)。
我們應(yīng)該看到，在資本主義及其精神發(fā)展演變的歷史過(guò)程中，雖然其內(nèi)涵、表現(xiàn)形式、組成要素等隨著不同主體、社會(huì)文化背景、歷史條件不斷變化，但其背后仍然是資本主義的經(jīng)濟(jì)事實(shí)，它只能是資本及其生產(chǎn)方式的反映。資本及其生產(chǎn)方式不僅決定著資本主義精神的內(nèi)涵和表現(xiàn)形式，而且是它發(fā)展演化的動(dòng)力。而要說(shuō)明這一點(diǎn)，就必須從資本范疇及其屬性出發(fā)，對(duì)資本屬性與主體精神表現(xiàn)之間的關(guān)系加以分析。
二、資本精神是由資本主體表現(xiàn)出來(lái)的。
從個(gè)體層面上看，它表現(xiàn)為資本主體運(yùn)用資本追逐價(jià)值增殖的動(dòng)機(jī)、行為、道德表現(xiàn)等，如經(jīng)營(yíng)中的誠(chéng)實(shí)守信、社會(huì)責(zé)任感、生活的理性節(jié)儉、個(gè)人的貪婪、自私等。通過(guò)個(gè)體層面和社會(huì)層面反映到主體的精神意識(shí)領(lǐng)域和行為上。從根本上說(shuō)，資本主義精神是資本屬性的邏輯展開(kāi)和必然反映。
首先，資本的一般屬性決定著資本主義精神的一般性表現(xiàn)。資本的一般性是指資本具有增殖性、運(yùn)動(dòng)性、價(jià)值性、競(jìng)爭(zhēng)性、權(quán)力性?！百Y本一般，這是每一種資本作為資本所共有的規(guī)定，或者說(shuō)使任何一定量的價(jià)值成為資本的那種規(guī)定性?！盵7]資本一般性是商品經(jīng)濟(jì)共有的范疇，它存在于商品經(jīng)濟(jì)的任何階段，任何領(lǐng)域。一方面，資本沖破民族、地域、文化、意識(shí)形態(tài)、宗教傳統(tǒng)的束縛，使貿(mào)易、投資、金融、生產(chǎn)等領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在更加廣闊的范圍內(nèi)展開(kāi)，另一方面，由于資本的這種一般性，資本對(duì)不同人們的思想觀念、價(jià)值判斷、行為動(dòng)機(jī)等產(chǎn)生了沖擊。資本與宗教作用，資本主義精神就是宗教變革的產(chǎn)物，與文化、道德作用，就是義利統(tǒng)一、理性節(jié)儉的意識(shí)。資本精神反映在經(jīng)濟(jì)觀念方面，就是競(jìng)爭(zhēng)、公平、效益意識(shí)，反映在政治觀念方面，是民主、法制、平等、自由意識(shí)等。盡管資本主體的這些精神表現(xiàn)可能不盡相同，但都是資本生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)等活動(dòng)方式?jīng)Q定的。資本主義社會(huì)作為以資本運(yùn)營(yíng)為典型特征的社會(huì)，因而，它的資本主體具有資本一般屬性決定的精神表現(xiàn)。
其次，資本的特殊性使資本主義精神具有不同的表現(xiàn)形式。第一，資本增殖或者說(shuō)發(fā)揮作用，必須有一定的“作用場(chǎng)”或者經(jīng)濟(jì)環(huán)境，這個(gè)“作用場(chǎng)”就是市場(chǎng)機(jī)制。在資本主義生產(chǎn)條件下，人的行為動(dòng)機(jī)、目的意圖、道德表現(xiàn)、不同企業(yè)主體的理念和行為都以市場(chǎng)為中心，以盈利為目的展開(kāi)，從而形成了既豐富多元又目的單一的充滿悖論的精神現(xiàn)象。第二，資本在運(yùn)動(dòng)過(guò)程中采用不同的表現(xiàn)形式，如貨幣資本、生產(chǎn)資本、商品資本；固定資本、流動(dòng)資本；產(chǎn)業(yè)資本、商業(yè)資本、借貸資本。資本的形式盡管不同，形態(tài)不斷變化，資本主體的動(dòng)機(jī)卻是相同的，但由于資本主體在資本運(yùn)動(dòng)中的參與方式、分配方式、消費(fèi)方式等地位的不同，相應(yīng)的形成了主體的不同精神。第三，資本歸屬不同的主體，資本主體精神表現(xiàn)不同。從主體角度看，資本主體精神有個(gè)體（包括企業(yè)家）、企業(yè)組織（包括跨國(guó)企業(yè)）、社會(huì)（包括經(jīng)濟(jì)共同體）等不同類型的精神表現(xiàn)；從資本運(yùn)動(dòng)過(guò)程看，有不同部門(mén)、行業(yè)、企業(yè)組織的經(jīng)營(yíng)理念和企業(yè)文化等；從資本體現(xiàn)的生產(chǎn)關(guān)系看，它必然反映資本主義的經(jīng)濟(jì)倫理和精神；第四，資本必須結(jié)合一定的社會(huì)形態(tài)，資本的增殖屬性使得它不斷沖破束縛自己的各種藩籬，動(dòng)員包括精神文化在內(nèi)的一切力量為自己服務(wù)。它不僅和不同的民族、國(guó)家、宗教、文化相結(jié)合，而且作用于社會(huì)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)、政治、文化、法律、習(xí)俗、心理等不同層面，資本主義精神是資本屬性在社會(huì)不同層面的綜合精神表現(xiàn)。
再次，資本主義精神對(duì)資本屬性的反映表現(xiàn)在發(fā)達(dá)國(guó)家與社會(huì)主義國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)中。一方面，它使得不同社會(huì)制度、意識(shí)形態(tài)的人們站在了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的同一個(gè)平臺(tái)，從而使經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程能夠迅速發(fā)展，資本運(yùn)營(yíng)所需的精神能夠得以共享認(rèn)同。另一方面，在世界市場(chǎng)中，經(jīng)濟(jì)主體一般都帶有強(qiáng)烈的國(guó)家與民族的色彩，由于受?chē)?guó)家與民族的利益、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與經(jīng)濟(jì)能力，社會(huì)制度、意識(shí)形態(tài)等的影響，資本主體精神必然面臨著沖突與競(jìng)爭(zhēng)，各經(jīng)濟(jì)主體總是形成有利于自身的經(jīng)濟(jì)精神，培育自身的核心價(jià)值觀，朝向有利于自己的方向發(fā)展。
最后，經(jīng)濟(jì)全球化、國(guó)際壟斷資本、高新技術(shù)是推動(dòng)資本主義精神的演化發(fā)展的三種力量。隨著經(jīng)濟(jì)全球化、國(guó)際壟斷資本、高新技術(shù)的發(fā)展，生產(chǎn)、投資、金融等在全球范圍內(nèi)展開(kāi)，資本要素在全球范圍內(nèi)重組，這就要求資本主體突破傳統(tǒng)思想和特征，具有全球眼光和思維。在經(jīng)濟(jì)全球化的激烈競(jìng)爭(zhēng)中，要求資本主體更加注重商業(yè)倫理、重新定位實(shí)現(xiàn)自己動(dòng)機(jī)的手段。所有這些，都使資本主義精神具有同以往不同的表現(xiàn)。但資本追逐利潤(rùn)的本性未變，資本主義精神的實(shí)質(zhì)未變。資本主義理性的逐利精神帶來(lái)了什么呢？人們除了拼命的、單調(diào)的、運(yùn)用一切手段賺錢(qián)外，更多的人感到生存狀況日益艱難，生存環(huán)境的日益惡化，人的道德淪喪等，資本不僅把文明帶到了全世界，也把危機(jī)與災(zāi)難帶給全世界。
三、可見(jiàn)，從資本邏輯上講，資本屬性、資本主體精神的內(nèi)在表現(xiàn)是一致的，從本質(zhì)上不存在“善”，也不存在“惡”。
資本主義精神是資本屬性在資本主義特定社會(huì)的必然邏輯展開(kāi)和主體精神表現(xiàn)。
但是，在資本主義生產(chǎn)條件下，資本在發(fā)展自身的同時(shí)，卻在生產(chǎn)著矛盾。資本主義始終要面臨和解決的一個(gè)矛盾就是資本主義精神自身表現(xiàn)與生產(chǎn)方式的矛盾。
第一，資本自身發(fā)展與其主體精神表現(xiàn)之間存在著文明的悖謬。資本“開(kāi)拓了世界市場(chǎng)，使一切國(guó)家的生產(chǎn)和消費(fèi)都成為世界性的了?！盵8]“把一切民族甚至最野蠻的民族都卷到文明中來(lái)了。”[8]資本在不到100年的時(shí)間里“所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過(guò)去一切世紀(jì)創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大……過(guò)去哪一個(gè)世紀(jì)料想到在社會(huì)勞動(dòng)里蘊(yùn)藏有這樣的生產(chǎn)力呢？”[8]。然而，正是促進(jìn)了資本主義發(fā)展的這種資本，卻是靠剝奪起家的，“是用最殘酷無(wú)情的野蠻手段，在最下流、最齷齪、最卑鄙和最可惡的貪欲的驅(qū)使下完成的?！盵9]“這種剝奪的歷史是用血和火的文字載入人類編年史的?！盵9]資本同樣帶著血和火書(shū)寫(xiě)著其發(fā)展史。而且，這種文明的悖謬還會(huì)繼續(xù)下去，因?yàn)椤啊灰€有一塊肉、一根筋、一滴血可供榨取’，吸血鬼就絕不罷休”[9]?？梢钥闯?，資本主義一方面創(chuàng)造出物質(zhì)文明，另一方面表現(xiàn)出這一創(chuàng)造過(guò)程主體精神上的虛偽、欺詐和野蠻性的一面。資本自身發(fā)展與其主體精神表現(xiàn)之間存在著文明的悖謬。
第二，包括資本主義精神在內(nèi)的資本主義文明自身的矛盾不斷深化。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，雖然資本主義發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的階段，但從總體上看，其文明自身的矛盾卻不斷深化。其表現(xiàn)主要有四個(gè)方面[10]：首先，由單一性矛盾和危機(jī)向綜合性矛盾和危機(jī)發(fā)展。資本主義由早期的經(jīng)濟(jì)危機(jī)所導(dǎo)致的“文明危機(jī)”，引向現(xiàn)在的社會(huì)文化領(lǐng)域，成為一種包括經(jīng)濟(jì)危機(jī)、社會(huì)危機(jī)、政治危機(jī)、文化危機(jī)、意識(shí)形態(tài)危機(jī)在內(nèi)的綜合性、普遍性的危機(jī)。其次，社會(huì)主體自身的“文明矛盾”更加凸顯。出現(xiàn)了資本主義條件下社會(huì)主體自身特有的“文明矛盾”或“文明悖論”。再次，由民族—國(guó)家范圍的矛盾轉(zhuǎn)化為全球性的矛盾。最后，由損害當(dāng)下文明的矛盾向危及人類文明根基的“生態(tài)文明危機(jī)”演進(jìn)。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)
資本的生產(chǎn)“不僅生產(chǎn)商品，不僅生產(chǎn)剩余價(jià)值，而且還生產(chǎn)和再生產(chǎn)資本關(guān)系本身?！盵9]“資本也是一種社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系。它是一種歷史的生產(chǎn)關(guān)系。”[9]資本主義精神及其與生產(chǎn)方式的根本矛盾是資本主義的必然產(chǎn)物，資本主義文明的矛盾深化和合規(guī)律性的演進(jìn)，既表明了資本主義生產(chǎn)方式?jīng)Q定下的資本主義精神表現(xiàn)的狹隘性、矛盾性、扭曲性，也預(yù)示了它的消亡和終將被更高的精神文明形式所取代。人類文明由資本主義文明向社會(huì)主義文明的轉(zhuǎn)型成為必然。
隨著社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)日益融入世界經(jīng)濟(jì)并成為其中的一部分，資本在全球范圍的流動(dòng)，資本現(xiàn)象已經(jīng)成為社會(huì)主義的普遍現(xiàn)象。在構(gòu)建和諧社會(huì)的今天，堅(jiān)持這一分析方法具有重要意義。首先，對(duì)于中國(guó)的企業(yè)和企業(yè)家們來(lái)說(shuō)，現(xiàn)在最重要的任務(wù)不是如何賺錢(qián)，而是探索支持中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一種精神，找到中國(guó)企業(yè)家應(yīng)具有的靈魂。沒(méi)有精神追求和使命感的企業(yè)是不可能成為真正的現(xiàn)代企業(yè)，不會(huì)有長(zhǎng)久的生命力。構(gòu)建資本精神是一場(chǎng)真正的革命，其意義比資本主義的物質(zhì)前提，如資本原始積累更為重大[11]。其次，在構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體精神、培育社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)精神中，要從社會(huì)主義生產(chǎn)方式出發(fā)，對(duì)資本加以道德倫理限制，始終體現(xiàn)和堅(jiān)持社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最根本目的，企業(yè)及其經(jīng)營(yíng)者要從“社會(huì)的道德人”角度，實(shí)現(xiàn)最廣大人的利益，促進(jìn)人和社會(huì)的全面和諧進(jìn)步。最后，對(duì)待資本主義精神的問(wèn)題不僅是認(rèn)識(shí)問(wèn)題，如何借鑒資本主義發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，堅(jiān)持的分析方法而不是西方學(xué)者的方法，建構(gòu)與培育和中國(guó)傳統(tǒng)倫理道德相承接，體現(xiàn)民族特色和時(shí)代特色，既包容多樣又形成核心價(jià)值體系等適合本民族、本國(guó)家的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)精神的問(wèn)題，恰恰正是問(wèn)題的關(guān)鍵和核心所在。
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一、自考本科論文答辯的一般程序
1.學(xué)員必須在論文答辯會(huì)舉行之前半個(gè)月，將經(jīng)過(guò)指導(dǎo)老師審定并簽署過(guò)意見(jiàn)的畢業(yè)論文一式三份連同提綱、草稿等交給答辯委員會(huì)，答辯委員會(huì)的主答辯老師在仔細(xì)研讀畢業(yè)論文的基礎(chǔ)上，擬出要提問(wèn)的問(wèn)題，然后舉行答辯會(huì)。
2.在答辯會(huì)上，先讓學(xué)員用15分鐘左右的時(shí)間概述論文的標(biāo)題以及選擇該論題的原因，較詳細(xì)地介紹論文的主要論點(diǎn)、論據(jù)和寫(xiě)作體會(huì)。
3.主答辯老師提問(wèn)。主答辯老師一般提三個(gè)問(wèn)題。老師提問(wèn)完后，有的學(xué)校規(guī)定，可以讓學(xué)生獨(dú)立準(zhǔn)備15?20分鐘后，再來(lái)當(dāng)場(chǎng)回答，可以是對(duì)話式的，也可以是主答辯老師一次性提出三個(gè)問(wèn)題，學(xué)員在聽(tīng)清楚記下來(lái)后，按順序逐一作出回答。根據(jù)學(xué)員回答的具體情況，主答辯老師和其他答辯老師隨時(shí)可以有適當(dāng)?shù)牟鍐?wèn)。
4.學(xué)員逐一回答完所有問(wèn)題后退場(chǎng)，答辯委員會(huì)集體根據(jù)論文質(zhì)量和答辯情況，商定通過(guò)還是不通過(guò)，并擬定成績(jī)和評(píng)語(yǔ)。
5.召回學(xué)員，由主答辯老師當(dāng)面向?qū)W員就論文答辯過(guò)程中的情況加以小結(jié)，肯定其優(yōu)點(diǎn)和長(zhǎng)處，指出其錯(cuò)誤或不足之處，并加以必要的補(bǔ)充和指點(diǎn)，同時(shí)當(dāng)面向?qū)W員宣布通過(guò)或不通過(guò)。至于論文的成績(jī)，一般不當(dāng)場(chǎng)宣布。
二、學(xué)員答辯要注意的問(wèn)題
學(xué)員要順利通過(guò)答辯，并在答辯時(shí)真正發(fā)揮出自己的水平，除了在答辯前充分作好準(zhǔn)備外，還需要了解和掌握答辯的要領(lǐng)和答辯的藝術(shù)。
(一)攜帶必要的資料和用品
首先，學(xué)員參加答辯會(huì)，要攜帶論文的底稿和主要參考資料。如前所述，有的高等學(xué)校規(guī)定：在答辯會(huì)上，主答辯老師提出問(wèn)題后，學(xué)員可以準(zhǔn)備一定時(shí)間后再當(dāng)面回答，在這種情況下，攜帶論文底稿和主要參考資料的必要性是不言自明的。在回答過(guò)程中，也是允許翻看自己的論文和有關(guān)參考資料的，答辯時(shí)雖然不能依賴這些資料，但帶上這些資料，當(dāng)遇到一時(shí)記不起來(lái)時(shí)，稍微翻閱一下有關(guān)資料，就可以避免出現(xiàn)答不上來(lái)的尷尬和慌亂。其次，還應(yīng)帶上筆和筆記本，以便把主答辯老師所提出的問(wèn)題和有價(jià)值的意見(jiàn)、見(jiàn)解記錄下來(lái)。通過(guò)記錄，不僅可以減緩緊張心理，而且還可以更好地吃透老師所提問(wèn)的要害和實(shí)質(zhì)是什么，同時(shí)還可以邊記邊思考，使思考的過(guò)程變得很自然。
(二)要有自信心，不要緊張
在作了充分準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上，大可不必緊張，要有自信心。樹(shù)立信心，消除緊張慌亂心理很重要，因?yàn)檫^(guò)度的緊張會(huì)使本來(lái)可以回答出來(lái)的問(wèn)題也答不上來(lái)。只有充滿自信，沉著冷靜，才會(huì)在答辯時(shí)有良好的表現(xiàn)。而自信心主要來(lái)自事先的充分準(zhǔn)備。
(三)聽(tīng)清問(wèn)題后經(jīng)過(guò)思考再作回答
主答辯老師在提問(wèn)題時(shí)，學(xué)員要集中注意力認(rèn)真聆聽(tīng)，并將問(wèn)題回答略記在本子上，仔細(xì)推敲主答辯老師所提問(wèn)題的要害和本質(zhì)是什么?切忌未弄清題意就匆忙作答。如果對(duì)所提問(wèn)題沒(méi)有斷清楚，可以請(qǐng)?zhí)釂?wèn)老師再說(shuō)一遍。如果對(duì)問(wèn)題中有些概念不太理解，可以請(qǐng)?zhí)釂?wèn)老師做些解釋，或者把自己對(duì)問(wèn)題的理解說(shuō)出來(lái)，并問(wèn)清是不是這個(gè)意思，等得到肯定的答復(fù)后再作回答。只有這樣，才有可能避免答所非問(wèn)。答到點(diǎn)子上。
(四)回答問(wèn)題要簡(jiǎn)明扼要，層次分明
在弄清了主答辯老師所提問(wèn)題的確切涵義后，要在較短的時(shí)間內(nèi)作出反應(yīng)，要充滿自信地以流暢的語(yǔ)言和肯定的語(yǔ)氣把自己的想法講述出來(lái)，不要猶猶豫豫?；卮饐?wèn)題，一要抓住要害，簡(jiǎn)明扼要，不要東拉西扯，使人聽(tīng)后不得要領(lǐng);二要力求客觀、全面、辯證，留有余地，切忌把話說(shuō)“死”;三要條分縷析，層次分明。此外還要注意吐詞清晰，聲音適中等等。
(五)對(duì)回答不出的問(wèn)題，不可強(qiáng)辯
有時(shí)答辯委員會(huì)的老師對(duì)答辯人所作的回答不太滿意，還會(huì)進(jìn)一步提出問(wèn)題，以求了解論文作者是否切實(shí)搞清和掌握了這個(gè)問(wèn)題。遇到這種情況，答辯人如果有把握講清，就可以申明理由進(jìn)行答辯;如果不太有把握，可以審慎地試著回答，能回答多少就回答多少，即使講得不很確切也不要緊，只要是同問(wèn)題有所關(guān)聯(lián)，老師會(huì)引導(dǎo)和啟發(fā)你切入正題;如果確是自己沒(méi)有搞清的問(wèn)題，就應(yīng)該實(shí)事求是地講明自己對(duì)這個(gè)問(wèn)題還沒(méi)有搞清楚，表示今后一定認(rèn)真研究這個(gè)問(wèn)題，切不可強(qiáng)詞奪理，進(jìn)行狡辯。因?yàn)?，答辯委員會(huì)的老師對(duì)這個(gè)問(wèn)題有可能有過(guò)專門(mén)研究，再高明的也不可能蒙騙他。這里我們應(yīng)該明白：學(xué)員在答辯會(huì)上，某個(gè)問(wèn)題被問(wèn)住是不奇怪的，因?yàn)榇疝q委員會(huì)成員一般是本學(xué)科的專家。他們提出來(lái)的某個(gè)問(wèn)題答不上來(lái)是很自然的。當(dāng)然，所有問(wèn)題都答不上來(lái)，一問(wèn)三不知就不正常了。
(六)當(dāng)論文中的主要觀點(diǎn)與主答辯老師的觀點(diǎn)相左時(shí)，可以與之展開(kāi)辯論
答辯中，有時(shí)主答辯老師會(huì)提出與你的論文中基本觀點(diǎn)不同的觀點(diǎn)，然后請(qǐng)你談?wù)効捶ǎ藭r(shí)就應(yīng)全力為自己觀點(diǎn)辯護(hù)，反駁與自己觀點(diǎn)相對(duì)立的思想。主答辯老師在提問(wèn)的問(wèn)題中，有的是基礎(chǔ)知識(shí)性的問(wèn)題，有的是學(xué)術(shù)探討性的問(wèn)題，對(duì)于前一類問(wèn)題，是要你作出正確、全面地回答，不具有商討性。而后一類問(wèn)題，是非正誤并未定論，持有不同觀點(diǎn)的人可以互相切磋商討。如果你所寫(xiě)的論文的基本觀點(diǎn)是經(jīng)過(guò)自己深思熟慮，又是言之有理、持之有據(jù)，能自圓其說(shuō)的，就不要因?yàn)榇疝q委員會(huì)成員提出不同的見(jiàn)解，就隨聲附和，放棄自己的觀點(diǎn)。否則，就等于是你自己否定了自己辛辛苦苦寫(xiě)成的論文。要知道，有的答辯老師提出的與你論文相左的觀點(diǎn)，并不是他本人的觀點(diǎn)，他提出來(lái)無(wú)非是想聽(tīng)聽(tīng)你對(duì)這種觀點(diǎn)的評(píng)價(jià)和看法，或者是考考你的答辯能力或你對(duì)自己觀點(diǎn)的堅(jiān)定程度。退一步說(shuō)，即使是提問(wèn)老師自己的觀點(diǎn)，你也應(yīng)該抱著“吾愛(ài)吾師，吾更愛(ài)真理”的態(tài)度，據(jù)理力爭(zhēng)，與之展開(kāi)辯論。不過(guò)，與答辯老師展開(kāi)辯論要注意分寸，運(yùn)用適當(dāng)?shù)霓q術(shù)。一般說(shuō)，應(yīng)以維護(hù)自己的觀點(diǎn)為主，反駁對(duì)方的論點(diǎn)要盡可能采用委婉的語(yǔ)言，請(qǐng)教的口氣，用旁說(shuō)、暗說(shuō)、繞著說(shuō)的辦法，不露痕跡地把自己的觀點(diǎn)輸入對(duì)方，讓他們明理而誠(chéng)服或暗服。讓提問(wèn)老師感受到雖接受你的意見(jiàn)，但自己的自尊并沒(méi)受到傷害。譬如，在一次答辯會(huì)上，一位老師在說(shuō)明壟斷高額利潤(rùn)時(shí)，把壟斷高額利潤(rùn)說(shuō)成是高出平均利潤(rùn)以上的那部分利潤(rùn)。答辯的學(xué)員聽(tīng)出老師的解釋錯(cuò)了。就用平和不解的語(yǔ)氣說(shuō)：“那么，壟斷高額利潤(rùn)是壟斷價(jià)格高于成本價(jià)格的話怎么理解呢?”提問(wèn)的老師聽(tīng)后一怔，隔了一會(huì)兒，高聲說(shuō)：“問(wèn)得好!”從提問(wèn)老師的喝彩聲中，我們知道，他已心悅誠(chéng)服地同意了你的觀點(diǎn)。這樣的辯論，答辯老師不僅不會(huì)為難你，相反會(huì)認(rèn)為你有水平，基礎(chǔ)扎實(shí)。
[分類號(hào)]D5 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1005－6505(2010)03－0109－05
20世紀(jì)90年代以來(lái)，西方資本主義各國(guó)在實(shí)現(xiàn)物質(zhì)文明的同時(shí)，逐步實(shí)現(xiàn)了生態(tài)文明，西方民眾的生活質(zhì)量大幅度提高。然而，西方資本主義的文明帶有資本主義剝削制度的“原罪”。它是以犧牲發(fā)展中國(guó)家的利益為代價(jià)的。它們擁有了優(yōu)美的自然環(huán)境，卻使發(fā)展中國(guó)家的生態(tài)環(huán)境日益惡化；它們擁有了健康和生活質(zhì)量，卻犧牲了發(fā)展中國(guó)家人民的健康和生活質(zhì)量；它們?cè)趪?guó)內(nèi)開(kāi)始追求經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，卻在國(guó)外大肆掠奪物質(zhì)資源。西方資本主義的生態(tài)文明是以犧牲發(fā)展中國(guó)家的生態(tài)環(huán)境為代價(jià)的。
一、西方資本主義掠奪發(fā)展中國(guó)家物質(zhì)資源，換取自身的生態(tài)平衡
西方資本主義各國(guó)以剩余價(jià)值規(guī)律為其基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律，以優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為驅(qū)動(dòng)力。在此情形下，這個(gè)社會(huì)必然要不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，不斷開(kāi)發(fā)新的產(chǎn)品，不斷擴(kuò)大消費(fèi)市場(chǎng)，不斷追求更高的利潤(rùn)。在這一過(guò)程中，資本主義社會(huì)也必然要消耗極大的物質(zhì)資源，這給生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展帶來(lái)極大的壓力，與生態(tài)文明的訴求形成明顯的矛盾。
然而，西方資本主義國(guó)家的統(tǒng)治者們“幸運(yùn)”地找到了既可不斷消耗大量物質(zhì)資源、又可保護(hù)本國(guó)生態(tài)環(huán)境，既可追求生態(tài)文明、又不愁物質(zhì)滿足的辦法。他們利用不合理的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)舊秩序，靠消耗發(fā)展中國(guó)家的物質(zhì)資源助推本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，進(jìn)而解決了本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與保護(hù)生態(tài)環(huán)境的矛盾；靠“巧取”發(fā)展中國(guó)家的物質(zhì)資源，支持西方民眾的物質(zhì)滿足，進(jìn)而為他們追求生活質(zhì)量和“時(shí)尚”的生態(tài)文明奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)。這樣做的結(jié)果是將生態(tài)環(huán)境的破壞、自然資源的枯竭和生活質(zhì)量的下降留給發(fā)展中國(guó)家，而換來(lái)的是發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生活質(zhì)量的提高和對(duì)生態(tài)文明毫無(wú)后顧之憂的追求。正如美國(guó)學(xué)者威廉?格雷德所說(shuō)：“發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家靠瘋狂掠奪資源的‘錯(cuò)誤’使歐美國(guó)家富裕起來(lái)，‘文明’起來(lái)。”
首先，西方發(fā)達(dá)國(guó)家利用不合理的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序，憑借自身?yè)碛械南冗M(jìn)科學(xué)技術(shù)，優(yōu)先開(kāi)發(fā)、大肆購(gòu)進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的礦產(chǎn)資源，而保護(hù)本國(guó)的礦產(chǎn)資源。由資本主義生產(chǎn)方式的性質(zhì)所決定，當(dāng)代資本主義國(guó)家為維持其經(jīng)濟(jì)的繁榮就要不斷進(jìn)行經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，所需礦物的消耗量也不斷上升，這使它們加大了對(duì)發(fā)展中國(guó)家的“生態(tài)掠奪”。有數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)、歐盟、日本對(duì)發(fā)展中國(guó)家擁有的13種重要原材料的平均依賴程度分別為60％、90％和92％。1988年，發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口的礦物燃料和有關(guān)材料54％來(lái)自發(fā)展中國(guó)家，其中美國(guó)和日本的比率分別為67％和85％。美國(guó)80年代主要工業(yè)原料進(jìn)口對(duì)窮國(guó)的依賴程度超過(guò)70％的達(dá)10種：鍶100％，錫97.3％，鈳91.7％，石墨88，6％，鉻83，9％，銻83.9％，鋁土礦82％，石油85.3％，錳76.7％，鎢70.7％。進(jìn)入20世紀(jì)90年代，美國(guó)對(duì)別國(guó)的“生態(tài)掠奪”有增無(wú)減，其重要的稀有礦產(chǎn)幾乎全靠進(jìn)口(見(jiàn)表1)，而本國(guó)礦產(chǎn)資源卻被嚴(yán)格保護(hù)起來(lái)。通過(guò)消耗發(fā)展中國(guó)家的礦產(chǎn)資源來(lái)奠定本國(guó)的物質(zhì)基礎(chǔ)，維持本國(guó)的經(jīng)濟(jì)繁榮，這是西方國(guó)家“發(fā)達(dá)”起來(lái)的基本條件。
其次，西方發(fā)達(dá)國(guó)家利用不合理的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序，大肆購(gòu)進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的木材、谷物等初級(jí)產(chǎn)品，以此維護(hù)本國(guó)的植被和土地的肥沃。1989年，歐共體、日本和北美共進(jìn)口了價(jià)值為1360億美元的“初級(jí)產(chǎn)品”。其中，日本70％的谷物、小麥和大麥，95％的大豆，50％以上的木材都需要進(jìn)口。其絕大多數(shù)都來(lái)自拉美正在迅速消失的熱帶雨林。荷蘭從發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口了三倍于它的土地面積的農(nóng)產(chǎn)品。以發(fā)展中國(guó)家的土地肥力遞減和植被不斷被破壞為代價(jià)，實(shí)現(xiàn)了西方發(fā)達(dá)國(guó)家的物質(zhì)滿足。
如果說(shuō)發(fā)達(dá)國(guó)家大量進(jìn)口谷物對(duì)發(fā)展中國(guó)家自然資源的破壞力還不是十分嚴(yán)重的話，那么，木材的進(jìn)口則嚴(yán)重?fù)p害了發(fā)展中國(guó)家的自然資源。據(jù)統(tǒng)計(jì)，發(fā)展中國(guó)家每年采伐1370萬(wàn)公頃森林，發(fā)展中國(guó)家每年消失極其珍貴的1290萬(wàn)公頃熱帶林。雖然毀林行為發(fā)生在發(fā)展中國(guó)家，但一半以上的木材和近乎3／4的紙張都被運(yùn)往工業(yè)化國(guó)家。日本森林覆蓋率為70％，被譽(yù)為世界上的“綠色王國(guó)”。但自1962年以來(lái)，日本就不曾砍過(guò)一棵樹(shù)，所需木材全部從國(guó)外進(jìn)口。20世紀(jì)90年代，日本木材消耗量占世界第六位，是熱帶木材最大的購(gòu)買(mǎi)國(guó)。據(jù)日本農(nóng)林水產(chǎn)省林野廳2003年統(tǒng)計(jì)，日本全年一次性筷子消耗量約為25億雙，人均200雙左右，但日本國(guó)內(nèi)一次性筷子的產(chǎn)量?jī)H占3％左右，其余97％依靠進(jìn)口，僅從中國(guó)進(jìn)口的就占96％，而中國(guó)的森林覆蓋率只有18％。
再次，西方發(fā)達(dá)國(guó)家利用手中的技術(shù)和金錢(qián)，大量購(gòu)買(mǎi)發(fā)展中國(guó)家的稀有野生植物，以滿足其優(yōu)裕的物質(zhì)享受。在自然界中，有許多頗有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的、稀有珍貴的野生植物。這些植物一旦被開(kāi)采，便會(huì)造成對(duì)自然植被的嚴(yán)重破壞。科技十分發(fā)達(dá)的西方國(guó)家深知其中利害。因此，它們不許人們開(kāi)采本國(guó)的稀有植物，卻利用其技術(shù)優(yōu)勢(shì)和金錢(qián)誘惑，大量開(kāi)采發(fā)展中國(guó)家的稀有植物。中國(guó)云南生長(zhǎng)一種植物――紅豆衫，從中可提取貴重的抗癌物質(zhì)――紫杉醇。美國(guó)研制成功紫杉醇針劑后，嚴(yán)禁任何人開(kāi)采美國(guó)的紅豆衫，卻將目光鎖定在中國(guó)。受利益驅(qū)使，日本、意大利、澳大利亞等國(guó)的商人也想盡各種辦法，低價(jià)、大量收購(gòu)中國(guó)的紅豆衫。中國(guó)紅豆衫的過(guò)量開(kāi)采，滿足了美國(guó)對(duì)抗癌藥物的需求，卻給我國(guó)紅豆衫資源造成毀滅性的破壞。美國(guó)還從馬達(dá)加斯加熱帶雨林中發(fā)現(xiàn)一種名叫“長(zhǎng)春花”的植物是治療兒童白血病的特效藥――長(zhǎng)春堿和長(zhǎng)春新堿的主要原料。于是，這種植物被大量開(kāi)采，源源不斷地成為美國(guó)的制藥原料，而馬達(dá)加斯加的熱帶雨林則為美國(guó)醫(yī)藥行業(yè)的繁榮作出了犧牲。據(jù)統(tǒng)計(jì)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的制藥工業(yè)每年從發(fā)展中國(guó)家的植物資源中獲利300億美元，但發(fā)展中國(guó)家的植物資源則遭到過(guò)度采伐，自然植被遭到日益嚴(yán)重的破壞。
西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的“生態(tài)掠奪”產(chǎn)生了兩個(gè)截然相反的結(jié)果。
其一，西方發(fā)達(dá)國(guó)家依靠發(fā)展中國(guó)家源源不斷的、極其廉價(jià)的自然資源，獲取了巨大的經(jīng)濟(jì)利益，使這些國(guó)家順利進(jìn)入“豐裕社會(huì)”。同時(shí)，依靠發(fā)展中國(guó)家源源不斷的自然資源，也實(shí)現(xiàn)了對(duì)本國(guó)自然資源的保護(hù)。連年大量進(jìn)口木材的日本，國(guó)內(nèi)森林覆蓋率高達(dá)70％；連年大量進(jìn)口石
油的美國(guó)，國(guó)內(nèi)石油儲(chǔ)量極其豐富，只是不予開(kāi)采；淡水資源十分豐富的德國(guó)，每年竟有50％的用水是進(jìn)口的。西方發(fā)達(dá)國(guó)家靠對(duì)窮國(guó)的“生態(tài)掠奪”換來(lái)了本國(guó)的“生態(tài)文明”，靠犧牲窮國(guó)的資源換來(lái)了自身的生活質(zhì)量。
其二，西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家自然資源的低價(jià)掠奪，使發(fā)展中國(guó)家的自然資源急劇減少，可持續(xù)發(fā)展能力嚴(yán)重降低，人們的生存環(huán)境嚴(yán)重惡化。據(jù)統(tǒng)計(jì)，非洲開(kāi)采的鉆石、黃金、鈾等礦產(chǎn)比例分別為世界總產(chǎn)量的98％、46％和21％。二戰(zhàn)后，南非、津巴布韋成了黃金生產(chǎn)國(guó)，扎伊爾成了金剛石生產(chǎn)國(guó)，贊比亞成了銅的生產(chǎn)國(guó)。這些礦產(chǎn)資源的出口占到國(guó)家出口總值的90％以上，主要提供給發(fā)達(dá)國(guó)家消費(fèi)。經(jīng)過(guò)半個(gè)世紀(jì)的過(guò)量開(kāi)采，這些非洲國(guó)家資源日益匱乏，幾近枯竭。更為不幸的是，半個(gè)世紀(jì)以來(lái)，這些國(guó)家主要在為發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)采自然資源，幾乎沒(méi)有發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)體系。在資源日益匱乏、幾近枯竭的今天，這些非洲國(guó)家如何發(fā)展，如何走向現(xiàn)代文明，實(shí)在令人堪憂。在生態(tài)環(huán)境慘遭破壞的地區(qū)，不要說(shuō)可持續(xù)發(fā)展，甚至人們的生存都成了問(wèn)題。
二、西方資本主義向發(fā)展中國(guó)家傾倒廢棄物，換取自身的良好環(huán)境
現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的發(fā)展必然產(chǎn)生大量的廢棄物。廢棄物的增多與傾倒會(huì)污染空氣，污染水源，污染耕地和牧場(chǎng)，污染整個(gè)人居環(huán)境，從而影響人們的健康和生活質(zhì)量。當(dāng)今世界，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)生產(chǎn)能力最為強(qiáng)大，其所產(chǎn)生的各種工業(yè)垃圾或廢棄物最多。據(jù)聯(lián)合國(guó)環(huán)境署統(tǒng)計(jì)，工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)的有害廢棄物占全球產(chǎn)量的95％。與日俱增的工業(yè)垃圾給西方發(fā)達(dá)國(guó)家的生態(tài)環(huán)境、民眾的生活質(zhì)量和人的健康帶來(lái)了很大的沖擊，致使西方社會(huì)陷入兩難境地：要經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)和優(yōu)裕的生活，就要有強(qiáng)大的現(xiàn)代工業(yè)和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這就免不了要產(chǎn)生工業(yè)垃圾；要良好的人居環(huán)境和較高的生活質(zhì)量，就要解決工業(yè)垃圾問(wèn)題，而這極有可能影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。面對(duì)兩難，西方發(fā)達(dá)國(guó)家主要采取了兩種解決辦法：一是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，減少?gòu)U棄物的產(chǎn)生。然而在現(xiàn)有條件下，這對(duì)于解決強(qiáng)大的現(xiàn)代工業(yè)所產(chǎn)生的大量廢棄物來(lái)說(shuō)，作用十分有限。另一種辦法就是將大量的工業(yè)垃圾或廢棄物傾倒到發(fā)展中國(guó)家。在西方發(fā)達(dá)國(guó)家看來(lái)，這是解決兩難問(wèn)題最經(jīng)濟(jì)、最有效的辦法。此種處理工業(yè)垃圾的方式既保證了本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，又保證了環(huán)境、健康和生活質(zhì)量?？杀氖?，發(fā)展中國(guó)家成了西方發(fā)達(dá)國(guó)家的“垃圾場(chǎng)”，發(fā)展中國(guó)家的人民成了西方民眾追求健康和生活質(zhì)量的犧牲品。對(duì)此，前世界自然保護(hù)同盟主席、圭亞那前外長(zhǎng)拉夫爾爵士曾一針見(jiàn)血地指出：“富國(guó)給地球帶來(lái)的污染遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他所有國(guó)家，他們對(duì)清除工業(yè)化過(guò)程產(chǎn)生的污染負(fù)有不可推卸的責(zé)任?！?/p>
西方發(fā)達(dá)國(guó)家主要運(yùn)用兩種方式將生態(tài)垃圾傾倒到發(fā)展中國(guó)家。
其一，將工業(yè)垃圾直接出口到發(fā)展中國(guó)家。西方發(fā)達(dá)國(guó)家利用其財(cái)富和權(quán)力、用“蠅頭小利”的利誘和國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)舊秩序中的“權(quán)力”高壓，使發(fā)展中國(guó)家成為西方發(fā)達(dá)國(guó)家的垃圾傾卸場(chǎng)。一般情況下，發(fā)達(dá)國(guó)家處理一噸有害廢物的平均費(fèi)用約為2000美元，而將工業(yè)廢棄物扔到窮國(guó)，每噸只需支付40－100美元不等的價(jià)格，于是，窮國(guó)成了發(fā)達(dá)國(guó)家“處理”有害廢棄物的最佳場(chǎng)所。對(duì)窮國(guó)而言，因?yàn)橛小翱捎^”的收入，再加上不合理的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序的“壓迫”，它們只能十分無(wú)奈地“同意”充當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家的廢棄物堆放場(chǎng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自1986年至20世紀(jì)90年代末，發(fā)達(dá)國(guó)家已向發(fā)展中國(guó)家輸送了1.63億噸有害垃圾。美國(guó)每年要向境外傾倒200萬(wàn)噸左右的有毒廢料，主要傾倒到發(fā)展中國(guó)家。除美國(guó)外，歐盟每年向亞非拉68個(gè)國(guó)家出口有毒垃圾。2006年，荷蘭一家公司向科特迪瓦傾倒垃圾500噸，不經(jīng)任何處理就堆放到18處廢物場(chǎng)中，造成17人死亡，數(shù)十人病情嚴(yán)重。據(jù)埃及《金字塔報(bào)》估計(jì)，近幾十年來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家每年約有8000萬(wàn)噸毒垃圾被出口到第三世界國(guó)家。僅日本一國(guó)在2006年就向印度尼西亞出口毒垃圾3100萬(wàn)噸。
西方發(fā)達(dá)國(guó)家還將80％的電子垃圾出口到了亞洲。據(jù)美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)統(tǒng)計(jì)，從1997年到2004年，有超過(guò)3.15億臺(tái)電腦報(bào)廢，而在美國(guó)西部地區(qū)回收的“電子垃圾”中，有50％到80％被運(yùn)到了亞洲發(fā)展中國(guó)家。發(fā)達(dá)國(guó)家享受了現(xiàn)代科技成果，卻由發(fā)展中國(guó)家承擔(dān)環(huán)境污染的惡果。在西方發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家傾倒生態(tài)垃圾的過(guò)程中，中國(guó)也未能幸免。據(jù)統(tǒng)計(jì)，發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)入我國(guó)境內(nèi)的廢物1990年為99萬(wàn)噸，1993年為828，5萬(wàn)噸，1997年為1078萬(wàn)噸。從1997年到2005年，僅英國(guó)運(yùn)往中國(guó)的垃圾數(shù)量就增長(zhǎng)了8倍，2005年該國(guó)向中國(guó)運(yùn)送的垃圾達(dá)到190萬(wàn)噸。
實(shí)際上，西方國(guó)家的統(tǒng)治者們堅(jiān)持的是雙重價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。在國(guó)內(nèi)倡導(dǎo)生態(tài)文明的價(jià)值觀，而對(duì)待發(fā)展中國(guó)家，則堅(jiān)持生態(tài)殖民主義和反生態(tài)主義的價(jià)值觀。由此可以認(rèn)定，在西方資本主義國(guó)內(nèi)的“生態(tài)文明”圖景中已明顯打上了對(duì)發(fā)展中國(guó)家實(shí)施“反文明”行徑的底色。對(duì)此，美國(guó)學(xué)者威廉?格雷德公正地指出：“當(dāng)美國(guó)公司仍自由地把來(lái)自它自己國(guó)家的有毒廢物倒進(jìn)貧困國(guó)家的領(lǐng)土?xí)r，美國(guó)人卻在責(zé)備貧困國(guó)家破壞自然，這種做法是十分偽善的。如果要改造這個(gè)世界，美國(guó)和其他發(fā)達(dá)國(guó)家必須先整理好自己混亂的內(nèi)務(wù)?！?。
其二，西方發(fā)達(dá)國(guó)家將破壞生態(tài)和污染環(huán)境的項(xiàng)目從本國(guó)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家。隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，西方資本主義各國(guó)每年產(chǎn)生的有害廢棄物的數(shù)量是驚人的。雖然有發(fā)展中國(guó)家做“垃圾場(chǎng)”，但這只能解決固體廢棄物問(wèn)題，廢水和廢氣是無(wú)法向別國(guó)“出口”的。為了徹底解決有害廢棄物(尤其是廢水、廢氣)問(wèn)題，西方發(fā)達(dá)國(guó)家還對(duì)污染密集型產(chǎn)業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略性的國(guó)際轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移的目的地就是發(fā)展中國(guó)家。
近幾十年來(lái)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家借助經(jīng)濟(jì)全球化及國(guó)際資本全球流動(dòng)的有利時(shí)機(jī)，利用發(fā)展中國(guó)家急于發(fā)展的心理和環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的不完善，打著對(duì)外援助的旗號(hào)，通過(guò)直接投資的方式，將大量的高污染產(chǎn)業(yè)(如塑料、橡膠、造紙等)，在本國(guó)被禁止、嚴(yán)重危害生態(tài)環(huán)境和人民健康的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、工藝和設(shè)備轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，在這里建立生產(chǎn)企業(yè)或生產(chǎn)基地。西方發(fā)達(dá)國(guó)家的此種做法收到了一石二鳥(niǎo)的“理想”效果：既在發(fā)展中國(guó)家賺取了巨額利潤(rùn)，又把難以治理的工業(yè)廢水、廢氣及廢物留在了發(fā)展中國(guó)家。據(jù)統(tǒng)計(jì)，為了避免本國(guó)受到環(huán)境污染，日本已將60％以上的高污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到東南亞和拉美國(guó)家，美國(guó)也將39％以上的高污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到其他國(guó)家。在印度、印度尼西亞、菲律賓、泰國(guó)，化工部門(mén)中的外國(guó)直接投資額所占的比重居各部門(mén)之首；在馬來(lái)西亞，跨國(guó)公司占農(nóng)藥零售額的75％；在菲律賓的258家跨國(guó)公司中，60％涉及污染密集型產(chǎn)業(yè)。在日本“最骯臟”生產(chǎn)部門(mén)的國(guó)外投資中，2／3－3／4是在東南亞和拉丁美洲。在將“骯臟”生產(chǎn)部門(mén)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家的過(guò)程中，中國(guó)也是受害者。據(jù)《中國(guó)
經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》報(bào)道，1991年外商在中國(guó)設(shè)立生產(chǎn)企業(yè)11515家，其中污染密集產(chǎn)業(yè)達(dá)到3353家，占企業(yè)總數(shù)的29.12％。污染密集產(chǎn)業(yè)在引進(jìn)外資中所占比例為34％。
21世紀(jì)以來(lái)，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)和信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，西方發(fā)達(dá)國(guó)家又出現(xiàn)“去工業(yè)化”趨勢(shì)。他們?yōu)榱烁玫鼐S護(hù)本國(guó)的人居環(huán)境，開(kāi)始將工業(yè)生產(chǎn)部門(mén)逐次向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，這樣，就可以將現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)生的污染和生態(tài)垃圾問(wèn)題全部甩給發(fā)展中國(guó)家，而發(fā)達(dá)國(guó)家則重點(diǎn)發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、技術(shù)研發(fā)產(chǎn)業(yè)。
西方發(fā)達(dá)國(guó)家的“去工業(yè)化”以及將“骯臟”的生產(chǎn)部門(mén)投到發(fā)展中國(guó)家，給發(fā)展中國(guó)家的生態(tài)環(huán)境帶來(lái)幾乎是不可逆轉(zhuǎn)的損害。許多國(guó)家空氣質(zhì)量嚴(yán)重惡化，水污染嚴(yán)重，土地肥力銳減。有的地區(qū)傳染病橫行，有的地區(qū)民眾飲用水常年達(dá)不到衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，有的地區(qū)因空氣質(zhì)量影響，癌病高發(fā)。在發(fā)展中國(guó)家的許多地區(qū)，幾乎不適合人居。美國(guó)的聯(lián)合碳化公司將高污染的化肥廠設(shè)在印度的波霸羅。1984年12月3日，該公司設(shè)在印度波霸羅的化肥廠發(fā)生甲基異氰酸脂毒氣泄露，造成2000多人直接死亡，10萬(wàn)人致殘，當(dāng)?shù)丨h(huán)境被嚴(yán)重污染。歐洲國(guó)家將各種危險(xiǎn)的農(nóng)藥、醫(yī)藥及有害制品放在發(fā)展中國(guó)家制造和銷(xiāo)售，其中一家石棉公司在印度投資辦廠，使7000工人中60％的人身體受到傷害。
西方發(fā)達(dá)國(guó)家的這些“反生態(tài)主義”的做法表面上是損害了發(fā)展中國(guó)家的生態(tài)環(huán)境，實(shí)質(zhì)上是損害了全人類的生態(tài)環(huán)境，嚴(yán)重惡化了人類可持續(xù)生存的環(huán)境。
三、西方資本主義以發(fā)展中國(guó)家的貧困，換取自身的愉悅生活
西方發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)念是追求人的健康、生活質(zhì)量、生態(tài)文明和人的自我實(shí)現(xiàn)。然而，與上述理念形成悖論的是：主導(dǎo)當(dāng)今世界發(fā)展的當(dāng)代資本主義國(guó)家給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)的并不是健康、生活質(zhì)量、生態(tài)文明，而是貧困、疾病和生存環(huán)境的嚴(yán)重惡化。形成這種悖論的原因很容易理解。
其一，西方資本主義國(guó)家為了讓國(guó)內(nèi)民眾過(guò)上優(yōu)裕的生活，利用不合理的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序，購(gòu)進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的初級(jí)產(chǎn)品時(shí)壓低價(jià)格，出口本國(guó)的高附加值產(chǎn)品時(shí)抬高價(jià)格，通過(guò)這種不平等交換盤(pán)剝發(fā)展中國(guó)家，以發(fā)展中國(guó)家眾多民眾陷于貧困為代價(jià)，保證了西方民眾的優(yōu)裕生活。與此同時(shí)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家將生態(tài)垃圾及有害廢棄物傾卸到發(fā)展中國(guó)家，將高污染的生產(chǎn)部門(mén)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，使發(fā)展中國(guó)家的資源逐步枯竭，環(huán)境日益惡化，可持續(xù)發(fā)展能力進(jìn)一步降低。西方國(guó)家以發(fā)展中國(guó)家逐步降低可持續(xù)發(fā)展能力為代價(jià)，保證了自身的可持續(xù)發(fā)展。對(duì)此，世界自然保護(hù)同盟作了正確的分析：“大多數(shù)人，主要但也不完全是生活在低收入國(guó)家，他們生活水平從凄慘到無(wú)法忍受，使用的地球資源遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于按計(jì)算所應(yīng)得到的那部分，并在許多情況下，他們患有貧困病?！迸c此相反，“少數(shù)人，大多數(shù)但也不完全在高收入國(guó)家，享受著很高的生活標(biāo)準(zhǔn)，消費(fèi)與其應(yīng)占有的能源、食品、水、礦產(chǎn)和其他資源分量不成比例的那部分，并且染上富裕病(主要與過(guò)量消費(fèi)有關(guān))。”雖然發(fā)展中國(guó)家(尤其是非洲國(guó)家)的貧窮原因復(fù)雜，但西方發(fā)達(dá)國(guó)家的“巧妙”盤(pán)剝肯定是其貧窮的重要原因。
這樣看來(lái)，西方人所謂的稅是納稅人的錢(qián)實(shí)際上部分也是壟斷資本家限制其政府的一種話語(yǔ)。為什么西方不流行資本家的利潤(rùn)是資本家的剝削這樣的話語(yǔ)呢？
其初始的思想被經(jīng)濟(jì)學(xué)家?jiàn)W爾森（M. Olson）在《民族國(guó)家的興衰》（The Rise and Decline of Nations）中予以闡述。芝加哥大學(xué)的金格歐斯（L. Zingales）提出了裙帶資本主義這個(gè)詞匯，并用于指西方社會(huì)的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系。后來(lái)，這個(gè)詞匯卻被指菲律賓、韓國(guó)等東亞國(guó)家。見(jiàn)Kip Beckman， The Scourge of Crony Capitalism， .
[美]漢弗萊?霍克斯利：《無(wú)數(shù)失敗的輸出民主計(jì)劃令西方民主遭遇信任赤字》，《參考消息》，2016年8月25日。
見(jiàn).
見(jiàn)http：///international/archive/2011/09/map-us-ranks-near-bottom-on-incomeinequality/ 245315/.
比較優(yōu)勢(shì)決定貿(mào)易格局只是形而上學(xué)的假象，由此假象可以得出是國(guó)家間的科學(xué)技術(shù)水平、基本制度、發(fā)展階段等決定貿(mào)易格局的結(jié)論。參見(jiàn)王今朝提交給第六屆中國(guó)青年政治經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)的論文《重新思考比較優(yōu)勢(shì)理論》（2016年）。
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一、培養(yǎng)創(chuàng)新精神
培養(yǎng)創(chuàng)新精神，并不是讓學(xué)生創(chuàng)造歷史，而是創(chuàng)設(shè)一種歷史情景，讓學(xué)生感受當(dāng)時(shí)的歷史氣氛，理解歷史知識(shí)尤其是歷史結(jié)論產(chǎn)生和發(fā)展的過(guò)程，不盲從別人已經(jīng)得出的結(jié)論，學(xué)生經(jīng)過(guò)深刻的理解，結(jié)合自己的思考，不但能深刻的理解結(jié)論，也能提出一些新觀點(diǎn)。例如在講的．時(shí)候，就有意讓學(xué)生理解：西方列強(qiáng)在把災(zāi)難帶給中國(guó)人民的同時(shí)，也把資本主義文明帶給中國(guó)。正如馬克思指出的，“西方列強(qiáng)對(duì)亞洲國(guó)家的侵略要完成雙重使命，一個(gè)是破壞性使命，另一個(gè)是建設(shè)性使命”。我們?cè)鯓涌创袊?guó)文明與近代作為西方侵略者附屬品的西方文明？提出問(wèn)題，讓學(xué)生課堂討論，教師加以評(píng)述。又如講完“中國(guó)的產(chǎn)生”后，出一道開(kāi)放性的題目：“中國(guó)是不是‘歐風(fēng)美雨’的產(chǎn)物？”要求學(xué)生先討論，根據(jù)已學(xué)的知識(shí)作不同的回答，只要言之有理即可，教師最后作評(píng)述，從肯定或否定兩方面展現(xiàn)史實(shí)和得出自己的見(jiàn)解，從而增強(qiáng)了學(xué)生的創(chuàng)新意識(shí)，培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新精神。
二、突破思維定勢(shì)
突破思維定勢(shì)，即要改變教材造成的習(xí)慣思維結(jié)論，引進(jìn)史學(xué)的新發(fā)現(xiàn)和新觀點(diǎn)。例如世界史“殖民主義罪惡”教材中對(duì)此論述的觀點(diǎn)主要是評(píng)價(jià)其帶來(lái)的惡果方面：滅絕人性的屠殺當(dāng)?shù)氐木用?，如印第安人；大肆掠奪殖民地的財(cái)富；從事罪惡的奴隸貿(mào)易等。
這就是教材的評(píng)價(jià)定勢(shì)。而我們認(rèn)識(shí)殖民主義要在此基礎(chǔ)上突破這種思維定勢(shì)，站在另外角度去評(píng)價(jià)：殖民主義從世界范圍看，實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)了西方國(guó)家以資本主義的生產(chǎn)方式征服世界改造世界的過(guò)程，為西方資本主義的發(fā)展提供了廣闊的原料產(chǎn)地和銷(xiāo)售市場(chǎng)。但同時(shí)也充當(dāng)了歷史的不自覺(jué)的工具，對(duì)被侵略國(guó)家而言，破壞了完整，掠奪了財(cái)富，是造成殖民地半殖民地國(guó)家貧窮落后的根源，但另一方面他們把西方的資本主義制度，近代文明帶人這些國(guó)家，對(duì)這些國(guó)家的舊制度，舊觀念以前所未有的沖擊，促進(jìn)了自然經(jīng)濟(jì)的解體，為這些國(guó)家資本主義的發(fā)展創(chuàng)造了條件，客觀上促進(jìn)了這些國(guó)家的近代化進(jìn)程，如中國(guó)、日本即如此。但應(yīng)強(qiáng)調(diào)西方列強(qiáng)主觀動(dòng)機(jī)是不希望這些國(guó)家成為獨(dú)立自主的近代化國(guó)家，發(fā)展自己的經(jīng)濟(jì)，因此他們千方百計(jì)的壓制和陰撓、破壞，相對(duì)它產(chǎn)生的消極作用來(lái)看，其客觀上的積極作用無(wú)疑處于次要和從屬地位。以上的分析便是突破了傳統(tǒng)的思維定勢(shì)。對(duì)問(wèn)題進(jìn)行再認(rèn)識(shí)。
又如19世紀(jì)末期，世界資本主義向帝國(guó)主義階段過(guò)渡，我們?cè)谙驅(qū)W生理解壟斷資本主義時(shí)，不能只停留在課本上僅有的知識(shí)，不能只指出的它的腐朽性上。還應(yīng)指出壟斷組織的出現(xiàn)畢竟在集中物力、財(cái)力和技術(shù)力量上，形成規(guī)模生產(chǎn)，促進(jìn)科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力方面有積極作用。況且，“物競(jìng)天擇”、“優(yōu)勝劣汰”也是推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的自然原則。我們?cè)谟^察思考問(wèn)題突破思維定勢(shì)時(shí)，必須以科學(xué)性為本，切不可誤導(dǎo)誤解，從一個(gè)極端走向另一個(gè)極端。
三、多設(shè)問(wèn)多答疑
在學(xué)習(xí)歷史的過(guò)程中要讓學(xué)生多發(fā)表自己的看法和意見(jiàn)，在教學(xué)中，教師可以利用教材史料內(nèi)容向?qū)W生提問(wèn)題。例如講到康有為維新思想特點(diǎn)時(shí)向?qū)W生提出“為什么康有為要把西方資本主義的政治學(xué)說(shuō)同傳統(tǒng)的儒家思想相結(jié)合？”先讓學(xué)生自己看書(shū)、相互討論，然后讓學(xué)生自主起來(lái)回答。教師不宜過(guò)早交待結(jié)論，等到學(xué)生發(fā)表完自己的見(jiàn)解后教師才加以總
結(jié)分析：
1.孔子思想是中國(guó)傳統(tǒng)思想，在中國(guó)根深蒂固，一下子全部反對(duì)根本無(wú)法達(dá)到目的；
2.借助孔子的權(quán)威論證維新變法理論的合理性，減少變法的阻力；
3.中國(guó)資產(chǎn)階級(jí)的軟弱和保守性。通過(guò)老師綜合分析，學(xué)生從而獲得了較全面的認(rèn)識(shí)。接著教師又可再設(shè)問(wèn)：“托古改制”的特點(diǎn)將會(huì)給維新變法運(yùn)動(dòng)帶來(lái)哪些不利影響？教師這樣不斷的設(shè)疑，學(xué)生不斷地思維、答疑，也就不斷的深化自己對(duì)歷史的認(rèn)識(shí)。又如講完后向?qū)W生提出問(wèn)題：你認(rèn)為它的作用是積極作用大，還是消極作用大？并建議學(xué)生選取不同的觀點(diǎn)展開(kāi)討論回答。然后老師正反方面對(duì)學(xué)生進(jìn)行講解分析，使學(xué)生對(duì)有更深更全面的認(rèn)識(shí)。
一、當(dāng)代資本主義的文化矛盾
一般說(shuō)來(lái),古典的文化觀把文化狹窄地理解為只是音樂(lè)、繪畫(huà)、純文學(xué)等。而文化的當(dāng)代涵義,是指精神思想、價(jià)值倫理、科技知識(shí)、意識(shí)形態(tài)、風(fēng)俗禮儀、語(yǔ)言文字、生活方式等方面的綜合化。文化不再是純文化的概念。文化涵蓋了一切。
在當(dāng)代,后工業(yè)化資本主義、媒介資本主義、消費(fèi)資本主義作為更加深刻的社會(huì)滲透Ⅲ,將資本主義的矛盾反映到自然和文化中來(lái)。文化被商品化并被納入資本主義的軌道,又稱之為“文化工業(yè)”。文化邏輯與商品活動(dòng)(實(shí)踐的)、科技發(fā)展(認(rèn)識(shí)論的)緊密聯(lián)系,成為綜合的社會(huì)精神現(xiàn)象。在總體上,當(dāng)代資本主義文化是一種民粹主義的、可復(fù)制的、唾手可得的東西,又是一種新的、平面性的、無(wú)深度感的、無(wú)深刻涵義的東西。西方現(xiàn)代派作品和后現(xiàn)代派作品的風(fēng)格和形象,就證明了這一點(diǎn)。德國(guó)哲學(xué)家恩斯特,卡西爾說(shuō):“文化,與其說(shuō)能帶來(lái)繁榮,不若說(shuō)造成了人與人類存在之真正目的的日益加劇的疏離?！蔽鞣絿?guó)家的資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者把當(dāng)代資本主義文化的矛盾與危機(jī)概括成:
——知識(shí)分子的危機(jī)。與商業(yè)明星、體育明星、電影明星及政客相比,知識(shí)分子的知名度及其在社會(huì)政治文化生活中的影響日益弱化,其地位逐漸被滑稽演員和寫(xiě)刺激小說(shuō)的作家所取代。理性、真理、正義、價(jià)值、尊嚴(yán)感的消失,使知識(shí)分子正在變成不可能。人作為人文科學(xué)的對(duì)象與主體將不復(fù)存在。
——科學(xué)技術(shù)的危機(jī)?？茖W(xué)的數(shù)學(xué)化傾向排斥人的感性和主體性?？茖W(xué)與人的文化相矛盾。文化是人的生活的自我發(fā)展,并且變成科學(xué)技術(shù)文化而不是傳統(tǒng)意義上的人的文化。社會(huì)依靠科學(xué)技術(shù)獲得發(fā)展,同時(shí)消解傳統(tǒng)的文化和藝術(shù)、倫理和信仰。
——大學(xué)和教育的危機(jī)?，F(xiàn)代科技取消了大學(xué)與社會(huì)的功能分界。大學(xué)不再是文化的基地,不再具有思想生活的特征,而受制于“消費(fèi)社會(huì)”的本能。短期效應(yīng)決定一切。在現(xiàn)代資本主義社會(huì),真正的教育,就是電視圖像,就是消費(fèi)性的交流。傳統(tǒng)意義上的“傳道、授業(yè)、解惑”式的教育已經(jīng)死亡,傳統(tǒng)的名著和價(jià)值觀念無(wú)人顧及和關(guān)注。
——文明失去倫理價(jià)值?，F(xiàn)代文明的衰敗由文化危機(jī)引起。又由哲學(xué)的衰敗所致。曾經(jīng)在18、19世紀(jì)引導(dǎo)著普遍思想的倫理哲學(xué),逐漸被歪曲現(xiàn)實(shí)的思辨哲學(xué)所取代。文明遂變成理論文明而不是倫理文明?，F(xiàn)代人喪失經(jīng)濟(jì)地位、獨(dú)立精神和個(gè)性發(fā)展的自由,也就失去社會(huì)道德感和創(chuàng)造性。
世界體系理論也被稱為“世界體系的”，是興起于20世紀(jì)后期的新理論，其影響歷經(jīng)幾十年不衰，堪比當(dāng)代的“法蘭克福學(xué)派”。喬萬(wàn)尼阿瑞吉自1979年起，在美國(guó)賓厄姆頓大學(xué)從事世界體系理論研究，發(fā)表了一系列論文和著作，其中，《漫長(zhǎng)的20世紀(jì)》、《現(xiàn)代世界體系的混沌和治理》和《亞當(dāng)斯密在北京》被稱為“我們時(shí)代的三部曲”，即使與布羅代爾、沃勒斯坦的杰作放在一起，也毫不遜色。
雖然，阿瑞吉對(duì)世界體系理論的創(chuàng)立和發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)，但目前，在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界，對(duì)其思想進(jìn)行專門(mén)分析的文章和著作并不多見(jiàn)，相關(guān)研究成果主要散見(jiàn)于一些期刊和著作中，并且這些成果分布在各個(gè)學(xué)科范圍內(nèi)，很難讓讀者全面系統(tǒng)地理解和把握他的思想體系，從而容易引起誤解。即便如此，這些研究成果仍然從不同角度對(duì)阿瑞吉世界體系思想進(jìn)行了闡釋，對(duì)相關(guān)概念做出了界定，對(duì)一些核心理論進(jìn)行了梳理，對(duì)重要文本進(jìn)行了介紹和解讀。
一、國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀
雖然，阿瑞吉曾出版過(guò)在國(guó)際上影響甚大的《漫長(zhǎng)的20世紀(jì)》，但國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)阿瑞吉的關(guān)注卻始于其最后一部著作《亞當(dāng)斯密在北京》的出版。作者在這部著作中對(duì)“中國(guó)崛起”大膽而謹(jǐn)慎的預(yù)言和對(duì)“中國(guó)奇跡”新鮮且充滿挑戰(zhàn)的解讀，不僅吸引了國(guó)內(nèi)普通讀者的眼光，也引起了各領(lǐng)域?qū)W者們的興趣和關(guān)注。但迄今為止，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界還尚未形成研究阿瑞吉及其世界體系思想的熱潮，更鮮見(jiàn)集中系統(tǒng)的分析和解讀。目前，國(guó)內(nèi)對(duì)阿瑞吉及其思想的研究大致體現(xiàn)在以下四個(gè)方面。
1、對(duì)阿瑞吉及其著作的介紹和翻譯
目前，國(guó)內(nèi)關(guān)于阿瑞吉及其思想的研究成果主要體現(xiàn)在對(duì)其著作的介紹和翻譯上。從已經(jīng)掌握的材料看，率先對(duì)阿瑞吉進(jìn)行介紹和研究的是佘江濤和丁嫣霞。阿瑞吉的代表作《漫長(zhǎng)的20世紀(jì)》由江蘇人民出版社在2001年出版后，佘、丁兩位學(xué)者即在《博覽全書(shū)》上發(fā)表題為《研究資本的杰作》的文章，對(duì)這部著作進(jìn)行了介紹和評(píng)價(jià)。他們指出阿瑞吉的體系積累周期思想是建立在布羅代爾的一種非傳統(tǒng)的觀點(diǎn)上，他將“反市場(chǎng)”的資本主義的頂層作為研究對(duì)象，利用體系積累周期解說(shuō)了資本主義四大積累體系的因果關(guān)系，對(duì)資本主義的未來(lái)做出了非常慎重的預(yù)言，從這個(gè)角度上說(shuō)，《漫長(zhǎng)的20世紀(jì)》是至今為止對(duì)資本主義發(fā)展歷史描繪最為有力和精彩的著作。[1]江華從資本主義發(fā)展史的角度對(duì)阿瑞吉及其思想進(jìn)行了簡(jiǎn)要的介紹。他認(rèn)為《漫長(zhǎng)的20世紀(jì)》從世界體系的宏觀視角重構(gòu)了近代以來(lái)的資本積累周期，即體系積累周期，這一周期的演進(jìn)大體可以從空間上說(shuō)明資本主義世界經(jīng)濟(jì)從中世紀(jì)末期的歐洲一隅擴(kuò)張到今天的全球規(guī)模，從時(shí)間上闡釋現(xiàn)代世界體系周期性的變遷和興衰，同時(shí)也為我們描述資本主義制度越來(lái)越嚴(yán)重的內(nèi)在矛盾提供了一個(gè)全新的視角。[2]黃平作為《亞當(dāng)斯密在北京》的譯者之一，對(duì)阿瑞吉《漫長(zhǎng)的20世紀(jì)》、《現(xiàn)代世界體系的混沌與治理》、《亞當(dāng)斯密在北京》這三部代表作之間的內(nèi)在邏輯進(jìn)行了解讀，從學(xué)術(shù)視野和現(xiàn)實(shí)價(jià)值方面介紹和評(píng)述阿瑞吉，在他看來(lái)，阿瑞吉在學(xué)術(shù)和思想傳承上，繼承了馬克思和年鑒學(xué)派布羅代爾的傳統(tǒng)，同時(shí)，他和沃勒斯坦長(zhǎng)期共事，也受到沃氏學(xué)術(shù)思想的影響，但從根本上看，阿瑞吉具有獨(dú)特的研究視角，其理論充滿原創(chuàng)性和挑戰(zhàn)性，在解釋美國(guó)霸權(quán)如何走向極端，中國(guó)奇跡怎樣影響世界等問(wèn)題上提供了充滿啟示的解讀。[3]
從翻譯成果來(lái)看，目前我國(guó)已翻譯的阿瑞吉著作主要有：2001年由姚乃強(qiáng)、嚴(yán)維明翻譯、江蘇人民出版社出版的《漫長(zhǎng)的20世紀(jì)》；2003年由王宇潔翻譯、生活讀書(shū)新知三聯(lián)書(shū)店出版社出版的《現(xiàn)代世界體系的混沌與治理》；2006年由社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社出版的《東亞的復(fù)興：以500年、150年和50年為視角》；2009年由路愛(ài)國(guó)、黃平、許安結(jié)翻譯、社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社出版的《亞當(dāng)斯密在北京》。翻譯的論文主要有：黃文前翻譯的《霸權(quán)的瓦解》、丁驥千翻譯的《新自由主義的性質(zhì)和前途》、陳燕谷翻譯的《帝國(guó)的譜系》?？梢哉f(shuō)，阿瑞吉最重要的幾部著作已經(jīng)在我國(guó)翻譯出版，但是關(guān)系到其思想形成、成熟的幾部著作和相關(guān)論文至今仍沒(méi)有被翻譯出版。
2、對(duì)阿瑞吉體系積累周期理論的闡釋
阿瑞吉的體系積累周期理論是其思想體系的核心組成部分，對(duì)理解和把握他的世界體系理論起到關(guān)鍵性的作用。對(duì)這一理論進(jìn)行研究的首推江華，他在論文《重建資本積累周期》中，將阿瑞吉的體系積累周期歸納出4個(gè)特點(diǎn)：第一，四個(gè)周期之間不是簡(jiǎn)單的前后相續(xù)，而是互相重疊的；第二，積累周期遞減而非等長(zhǎng)；第三，積累體制伴隨積累周期交替更迭；第四，成本內(nèi)部化水平越來(lái)越高。[4]雖然，他并沒(méi)有就這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行更為深入和系統(tǒng)的探討，但應(yīng)該認(rèn)為這四個(gè)特點(diǎn)的歸納，為后來(lái)的學(xué)者研究這一理論產(chǎn)生了提綱挈領(lǐng)的效果。南開(kāi)大學(xué)學(xué)院的孫壽濤教授在論文《試論阿里希的積累周期理論》中首次分析了這一理論的思想來(lái)源，他指出積累周期理論的思想淵源有兩個(gè)，分別是布羅代爾關(guān)于資本及資本主義的非傳統(tǒng)的觀點(diǎn)和馬克思的資本流通理論。除此之外，孫還對(duì)左派學(xué)者納格里對(duì)阿瑞吉理論的評(píng)價(jià)做出了自己的判斷，他認(rèn)為納格里對(duì)阿瑞吉積累周期理論的評(píng)價(jià)——“阿瑞吉的循環(huán)理論對(duì)資本主義的了解陷入了一種宿命論”有失偏頗，實(shí)質(zhì)上，阿瑞吉的積累周期理論固然關(guān)注了資本主義長(zhǎng)時(shí)段發(fā)展中的“周期性”一面，但更多的是考察每一個(gè)周期的資本積累的新特色。[5]
3、對(duì)阿瑞吉霸權(quán)轉(zhuǎn)移理論的研究
霸權(quán)轉(zhuǎn)移理論是貫穿阿瑞吉“我們時(shí)代的三部曲”和世界體系思想的重要線索，國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)這一思想的研究主要集中在美國(guó)霸權(quán)的衰落和東亞崛起這兩方面，特別是對(duì)于東亞崛起這一方面表現(xiàn)出了極高的熱情和關(guān)注。賀志剛認(rèn)為阿瑞吉對(duì)美國(guó)霸權(quán)衰落的預(yù)言缺乏非常明確的證據(jù)，同時(shí)對(duì)東亞崛起持保守態(tài)度，即便如此，在文章最后，他還是指出對(duì)霸權(quán)轉(zhuǎn)移的梳理給我們理解這個(gè)充滿了矛盾與動(dòng)蕩的世界提供了一條清晰的脈絡(luò)。[6]海裔總結(jié)了《亞當(dāng)斯密在北京》這部書(shū)中關(guān)于中國(guó)崛起的思想，分析了中國(guó)崛起的可能性，并對(duì)中國(guó)發(fā)展道路做出了評(píng)判。[7]吳苑華在《中國(guó)崛起：后美國(guó)世界的希望》一文中比較分析了阿瑞吉和沃勒斯坦對(duì)中國(guó)問(wèn)題的看法，最后指出了阿瑞吉對(duì)中國(guó)的改革開(kāi)放和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的誤解。[8]王爾德認(rèn)為，阿瑞吉的理論最吸引人的部分并非他對(duì)未來(lái)世界體系的預(yù)言，而是他對(duì)“中國(guó)奇跡”的解釋。王把阿瑞吉關(guān)于“中國(guó)奇跡”的觀點(diǎn)創(chuàng)新性地概括為“通三統(tǒng)”，其中，第一個(gè)傳統(tǒng)是：通過(guò)對(duì)斯密的重新解讀，可以得出這樣的結(jié)論——應(yīng)該把中國(guó)而不是歐洲看做最應(yīng)當(dāng)追求的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展典范；第二個(gè)傳統(tǒng)是：中國(guó)革命的傳統(tǒng)，這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)得以崛起的社會(huì)基礎(chǔ)；第三個(gè)傳統(tǒng)是：中國(guó)之所以能夠平穩(wěn)而高速的發(fā)展是因?yàn)樘剿髁藵u進(jìn)式的改革道路。[9]
4、對(duì)阿瑞吉世界體系思想的解讀
目前，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界將阿瑞吉的思想明確概括為世界體系思想的學(xué)者只有華僑大學(xué)的吳苑華教授。他已經(jīng)向教育部申請(qǐng)了題為“喬萬(wàn)尼阿瑞吉的世界體系理論研究”的社科規(guī)劃基金項(xiàng)目，并展開(kāi)了一系列的研究工作，取得了一些階段性成果。 轉(zhuǎn)貼于 吳苑華在《“世界體系的研究”述評(píng)》中總體介紹了世界體系理論的內(nèi)容和當(dāng)今國(guó)內(nèi)對(duì)這一領(lǐng)域的研究成果及不足，指出了阿瑞吉在世界體系理論學(xué)派中的地位和貢獻(xiàn)，對(duì)阿瑞吉的世界體系思想做了簡(jiǎn)單的介紹和評(píng)價(jià)。[10]吳對(duì)阿瑞吉的思想進(jìn)行比較集中的探討是在其題為《阿瑞吉 “世界體系論”：今日中國(guó)關(guān)乎未來(lái)世界》的論文中，文章對(duì)阿瑞吉世界體系思想作了扼要卻準(zhǔn)確的定位和梳理。吳明確指出，阿瑞吉的理論闡釋不同于布羅代爾的歷史學(xué)和沃勒斯坦的社會(huì)學(xué)的世界體系分析，它是一種經(jīng)濟(jì)學(xué)的世界體系分析，其世界體系論以整體主義思維為分析的核心理念、以結(jié)構(gòu)主義思維為分析基礎(chǔ)，將周期性變化視為世界體系的本質(zhì)特征，將資本積累視作考察世界體系的核心指標(biāo)，將帝國(guó)主義看做是世界資本主義體系的保障性力量，將中心—邊緣關(guān)系當(dāng)做世界體系的結(jié)構(gòu)性基礎(chǔ)。[11]書(shū)評(píng)人李半聰在對(duì)《亞當(dāng)斯密在北京》的評(píng)價(jià)中指出，通過(guò)對(duì)15世紀(jì)以來(lái)世界歷史的比較分析，阿瑞吉建立了自己的世界體系理論，他在前兩部著作《現(xiàn)代世界體系的混沌與治理》和《漫長(zhǎng)的20世紀(jì)》中，通過(guò)對(duì)14世紀(jì)以來(lái)金融資本在資本主義歷史發(fā)展過(guò)程中所起作用的總結(jié)，對(duì)近代以來(lái)的世界譜系做了系統(tǒng)梳理，其最后一部著作《亞當(dāng)斯密在北京》延續(xù)了前面的命題，以美國(guó)霸權(quán)的衰落為線索，勾勒了21世紀(jì)的譜系，為我們理解和指引21世紀(jì)的走向指明了方向。[12]
二、國(guó)外研究現(xiàn)狀
阿瑞吉關(guān)于世界體系理論的幾部“雄心勃勃”的著作——“我們時(shí)代的三部曲”出版以后，在西方學(xué)術(shù)界特別是英國(guó)和美國(guó)學(xué)術(shù)界引起了強(qiáng)烈反響，各社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者紛紛撰文評(píng)其述著作和理論成就。
大衛(wèi)哈維（David Harvey）以訪談錄的形式，在《資本的曲折道路》[13]中介紹了阿瑞吉的家庭背景和教育情況，展現(xiàn)了阿瑞吉學(xué)術(shù)思想從新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)走向比較歷史社會(huì)學(xué)的發(fā)展歷程，梳理了阿瑞吉主要論著的主要思想，并就幾個(gè)核心問(wèn)題與阿瑞吉本人進(jìn)行了深度探討。這篇訪談錄后來(lái)成為了《亞當(dāng)斯密在北京》中文版的代序，為國(guó)內(nèi)讀者更直接、更深入的了解這部著作提供了清晰的線索。
湯姆雷弗（Tom Reifer）發(fā)表了題為《喬萬(wàn)尼阿瑞吉：資本的繪圖師》的文章，以紀(jì)念阿瑞吉，文章對(duì)阿瑞吉的生平和理論成就作了述評(píng)，認(rèn)為紀(jì)念阿瑞吉及響應(yīng)其創(chuàng)建一個(gè)更人道的世界體系的理想的最好方式就是重新回到關(guān)于我們這個(gè)時(shí)代的中心問(wèn)題的討論上來(lái)。[14]作者認(rèn)為阿瑞吉在社會(huì)長(zhǎng)時(shí)段的宏觀演變、霸權(quán)轉(zhuǎn)移、資本主義危機(jī)等問(wèn)題上有著深刻而獨(dú)到的見(jiàn)解，并在這些問(wèn)題上將他分別與布倫納、布羅代爾、熊彼特、阿明、沃勒斯坦等學(xué)者的理論進(jìn)行了比較。文章最后指出，阿瑞吉的著作代表著一種先驅(qū)性的分析嘗試，未來(lái)的學(xué)者應(yīng)繼承發(fā)展他的思想，尤其是其所有作品中都顯現(xiàn)出來(lái)的那種學(xué)術(shù)敏銳性。
英國(guó)著名歷史學(xué)家伊懋可（Mark Elvin）教授從歷史學(xué)角度對(duì)《亞當(dāng)斯密在北京》一書(shū)進(jìn)行了評(píng)論。他認(rèn)為這本書(shū)從歷史角度出發(fā)，對(duì)當(dāng)前美國(guó)霸權(quán)的衰落和中國(guó)的崛起做出了許多有益的理論探討，但他在歐洲和東亞兩種發(fā)展模式、21世紀(jì)的中國(guó)在多大程度上繼承了封建時(shí)代的傳統(tǒng)、斯密的理論是否適用于現(xiàn)代中國(guó)等問(wèn)題上提出了不同，甚至相反的看法。[15]其中，他和阿瑞吉最大的分歧在于對(duì)美國(guó)霸權(quán)衰落和中國(guó)崛起的看法上：阿瑞吉認(rèn)為美國(guó)霸權(quán)的衰落是歷史必然，而伊懋可則認(rèn)為導(dǎo)致美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)地位丟失的戰(zhàn)略失誤大多數(shù)是可以避免的；在中國(guó)崛起問(wèn)題上，很顯然，與阿瑞吉相比，這位英國(guó)歷史學(xué)家并沒(méi)有那么樂(lè)觀。
阿瑞吉的思想和著作，得到了許多學(xué)者的支持和肯定，但在英美學(xué)術(shù)界也不乏批評(píng)的聲音，美國(guó)左翼學(xué)者喬爾安德斯（中文名為安舟）就是其中的代表人物。安德斯非常了解當(dāng)代中國(guó)的情況，對(duì)社會(huì)主義的中國(guó)抱有深厚的感情，他在《中國(guó)變化的顏色》一文中用生動(dòng)的事實(shí)駁斥了阿瑞吉的樂(lè)觀主義。阿瑞吉認(rèn)為中國(guó)將成為替代美國(guó)霸權(quán)的強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)者，而安德斯則認(rèn)為資本主義在中國(guó)的復(fù)辟將導(dǎo)致災(zāi)難性的社會(huì)矛盾，一個(gè)內(nèi)部不平等的中國(guó)是無(wú)法超越不平等的國(guó)際秩序，創(chuàng)造新未來(lái)的，事實(shí)上，中國(guó)或許會(huì)開(kāi)創(chuàng)一個(gè)并非資本主義的市場(chǎng)體系的發(fā)展道路。[16]
[1]佘江濤 丁嫣霞. 研究資本主義的杰作[J]，博覽群書(shū)，2001，第三期.
[2]江華. 重建資本積累周期——阿銳基的《漫長(zhǎng)的20世紀(jì)》簡(jiǎn)介[J]，國(guó)外社會(huì)科學(xué)，2002，第三期.
[3]黃平. 重讀阿里吉的啟示[J].中華讀書(shū)報(bào)，2009年12月22日.
[4]江華. 重建資本積累周期——阿銳基的《漫長(zhǎng)的20世紀(jì)》簡(jiǎn)介[J]，國(guó)外社會(huì)科學(xué)，2002，第三期.
[5]孫壽濤. 試論阿里希的積累周期理論[J]，生產(chǎn)力研究，2006，第二期.
[6]賀志剛. 霸權(quán)何以衰落[J]，經(jīng)理世界，2003，第五期.
[7]海裔. 亞當(dāng)斯密在北京:阿瑞基對(duì)中國(guó)崛起的分析[J]，烏有之鄉(xiāng)，資料來(lái)源：wyzxsx.com.
[8]吳苑華. 中國(guó)崛起：后美國(guó)世界的希望[J]，當(dāng)代國(guó)外評(píng)論.
[9]王爾德. 阿里吉的“通三統(tǒng)”[J]，資料來(lái)源：http//brotherlyboy.blog.163.com.
[1o]吳苑華.“世界體系的研究”述評(píng)[J]，研究，2011，第二期.
[11]吳苑華. 阿瑞吉 “世界體系論”：今日中國(guó)關(guān)乎未來(lái)世界[J]，中華讀書(shū)報(bào)，2011年5月27日.
[12]李半聰. 阿里吉預(yù)言 東亞的陽(yáng)光未來(lái)[J]，新京報(bào)，2009年8月29日.
[13]The Winding Paths of Capital ，by David Harvey， New Left Review 56，March-April 2009.
[14]湯姆雷弗（著），張煥君、王志超（譯）. 喬萬(wàn)尼阿瑞吉：資本的繪圖師[J]，國(guó)外理論動(dòng)態(tài)，2011.
[15]伊懋可（著），吳曉佳（譯）.作為預(yù)言者的歷史學(xué)家——評(píng)《亞當(dāng)斯密在北京》[J]，國(guó)外理論動(dòng)態(tài)，2010，第二期、第三期.
