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時間：2023-03-22 17:44:40
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1 國際技術(shù)貿(mào)易壁壘對我國對外貿(mào)易的影響?yīng)?據(jù)有關(guān)部門調(diào)查，至2006年底，我國外貿(mào)企業(yè)在出口過程中幾乎都遇到過技術(shù)性貿(mào)易壁壘的問題和障礙，每年大約有超過450億美元的出口商品受到不利影響，其中勞動密集型產(chǎn)品受損最為嚴重，高新技術(shù)和機電產(chǎn)品受損呈明顯上升趨勢。事實證明再加入世界貿(mào)易組織之后，以技術(shù)性貿(mào)易壁壘為核心的新貿(mào)易壁壘對我國出口貿(mào)易的影響就仍然很大。
(1)在市場準(zhǔn)入方面。在國外越筑越高、范圍越來越廣的技術(shù)性壁壘面前，我國部分出口商品的市場迅速萎縮，甚至被擋在進口國的國門之外。
(2)對價格競爭力的影響。技術(shù)性貿(mào)易壁壘增加了出口成本，使出口國產(chǎn)品的競爭力下降，或者因為延誤時機而失去市場機會。
(3)由于發(fā)達國家的貿(mào)易技術(shù)壁壘名目繁多、變化頻繁，且具有一定隱蔽性，往往使我國一些經(jīng)驗不足的出口企業(yè)應(yīng)付不及，被動地陷入貿(mào)易糾紛，致使出口產(chǎn)品在發(fā)達國家市場上被扣留、查封甚至銷毀。而且我國產(chǎn)品進入歐美市場，需要取得該國或國際通行的認證標(biāo)志。
2 我國如何應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘
2.1 政府應(yīng)建立技術(shù)貿(mào)易壁壘的預(yù)警和快速反應(yīng)機制 目前我國大多數(shù)企業(yè)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的最大困難是“信息不靈”、信息“渠道不暢”、得不到針對性的有效的咨詢服務(wù)等。
具體建立預(yù)警機制的主要內(nèi)容包括:
(1)真正形成以政府、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)、研究機構(gòu)等為主體的多層次產(chǎn)業(yè)預(yù)警系統(tǒng)，政府作為建立機制的發(fā)起方，應(yīng)主動承擔(dān)整個預(yù)警機制的協(xié)調(diào)規(guī)劃工作，同時依托行業(yè)協(xié)會等機構(gòu)的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，建立起為出口企業(yè)服務(wù)的平臺，有針對性地提出調(diào)整和完善預(yù)警機制的建議和意見;
(2)形成一套有效的通報、評議、咨詢、審議制度;
(3)組織專門的人力、物力研究國外的TBT系統(tǒng)，按出口對象和產(chǎn)品類別全面、及時、準(zhǔn)確地收集、整理、跟蹤國外的TBT信息，建立相應(yīng)的TBT信息中心和信息數(shù)據(jù)庫;四是建立高效的TBT信息咨詢服務(wù)體系，及時預(yù)警信息。通過對TBT問題的認真研究，及時作出預(yù)警分析，幫助企業(yè)提高質(zhì)量意識，尋求我國商品突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的切入點。
(1)建立并完善我國產(chǎn)品質(zhì)量法律法規(guī)體系和技術(shù)法規(guī)體系。
我國應(yīng)針對已加入WTO的情況，建立健全技術(shù)法規(guī)和技術(shù)體系，構(gòu)筑我國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘保護體系，按照國際慣例，將安全、衛(wèi)生、健康、環(huán)保等保護消費者利益方面的重要問題，作為貿(mào)易技術(shù)法規(guī)建設(shè)的重點，通過制定強制性標(biāo)準(zhǔn)，把未達到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品拒之門外。
(2)政府應(yīng)積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)化活動，大力推動標(biāo)準(zhǔn)化。
在國際貿(mào)易中，發(fā)達國家設(shè)置了一些非常嚴格甚至苛刻的標(biāo)準(zhǔn)，我國為了達到其市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致生產(chǎn)、加工成本大大增加，降低了我國產(chǎn)品的市場競爭力。制定、實施標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略是我國建立技術(shù)貿(mào)易保護體系，維護國家利益，跨越技術(shù)壁壘的重要途徑。為此，我認為我們應(yīng)該做好以下幾方面工作:
①認真研究和積極推廣國際標(biāo)準(zhǔn)。國際標(biāo)準(zhǔn)，特別是ISO 9000系列標(biāo)準(zhǔn)和ISO14000體系標(biāo)準(zhǔn)認證反映了國際上先進的科技水平，代表著一定的質(zhì)量水平，成為國家之間的協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)和處理貿(mào)易糾紛的重要基礎(chǔ)，采用國際標(biāo)準(zhǔn)，可以使國內(nèi)企業(yè)積極邁向國際市場，與國際環(huán)境接軌，不僅能給本國技術(shù)、經(jīng)濟的發(fā)展帶來巨大的經(jīng)濟利益，使生產(chǎn)更加便利，也更容易了解國外市場需求，打破貿(mào)易技術(shù)壁壘。
②適應(yīng)我國出口貿(mào)易需要，調(diào)整我國標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)。我國目前是以國家標(biāo)準(zhǔn)為主體，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相互協(xié)調(diào)配套的標(biāo)準(zhǔn)化體系，改變了無標(biāo)生產(chǎn)的狀況。
③積極參加國際標(biāo)準(zhǔn)化的活動。WTO要求成員國積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制訂，我國作為發(fā)展中國家，應(yīng)該借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，積極參與各種標(biāo)準(zhǔn)化組織的活動，爭取主動權(quán)，特別是爭取具有中國特色的文化、傳統(tǒng)工 藝品等納入國際標(biāo)準(zhǔn)，將我國在國際上處于領(lǐng)先地位的科研成果和技術(shù)變化及時轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并推薦為國際標(biāo)準(zhǔn)在國際貿(mào)易中使用。
2.2 我國企業(yè)的應(yīng)對策略 應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘時，企業(yè)應(yīng)該和政府緊密配合，制定企業(yè)的應(yīng)對之策。面對國外的技術(shù)性貿(mào)易措施，企業(yè)應(yīng)做好以下幾個方面的工作：
(1)掌握WTO的游戲規(guī)則和TBT協(xié)議的要求，熟悉目標(biāo)市場的有關(guān)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)要從新的國際分工格局中獲益，就要熟悉、掌握WTO的游戲規(guī)則，以減少進入國際市場的盲目性，必要時運用WTO的貿(mào)易爭端解決機制維護自己的權(quán)益。
(2)加快技術(shù)創(chuàng)新步伐，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，強化標(biāo)準(zhǔn)意識。企業(yè)在世界經(jīng)濟的大舞臺上是否能夠得到更大的發(fā)展，根本上取決于企業(yè)的綜合素質(zhì)和競爭能力。
(3)積極申請國際認證及貿(mào)易對象國的認證，取得通往國際市場的通行證。采用國際標(biāo)準(zhǔn)是沖破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的一種有效手段，這在出口企業(yè)中己形成一種共識。企業(yè)要加強收集和研究各國和國際組織的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、檢驗與認證制度，把與企業(yè)出口商品相關(guān)的內(nèi)容加以吸收，并制定到自己的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中去，嚴格按標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)，使自己的產(chǎn)品具有穿透對方技術(shù)性貿(mào)易壁壘的能力。建立適應(yīng)質(zhì)量管理科學(xué)和環(huán)保所要求的清潔生產(chǎn)需要的管理體系，從根本上保證中國出口商品質(zhì)量和生產(chǎn)過程的環(huán)保要求能經(jīng)得起國際上各類認證的考驗，通過貿(mào)易伙伴國的各種檢驗和要求，積極推行ISO9000族、ISO14000族質(zhì)量管理體系和環(huán)保體系標(biāo)準(zhǔn)及注冊認證。
最后，在應(yīng)對國際技術(shù)性貿(mào)易壁壘的同時，企業(yè)必須充分發(fā)揮專業(yè)性行業(yè)協(xié)會的作用與職能，即立足于國際市場，針對各行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模、供求關(guān)系、價格水平、創(chuàng)新能力、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等一系列情況進行研究和對外交流，建立良好的貿(mào)易預(yù)警機制，及時向企業(yè)和有關(guān)政府部門提供國內(nèi)外市場的動態(tài)數(shù)據(jù)和分析報告，為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營提供決策依據(jù)，協(xié)助政府在WTO規(guī)則范圍內(nèi)與其他成員國協(xié)商解決各種貿(mào)易爭端。
一技術(shù)性貿(mào)易壁壘的基本情況：
技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technicalbarrierstotrade）簡稱TBT，主要有以下三個特征：
（1）廣泛性，從產(chǎn)品到生產(chǎn)過程，技術(shù)壁壘無處不在。從初級產(chǎn)品到制成品，從勞動密集型到資本密集性，進口國有嚴格的限制。這種限制正在逐步的擴大；從生產(chǎn)過程看，它含概了原料采購，生產(chǎn)加工，包裝，運輸，銷售，消費全過程。隨著技術(shù)的進步，技術(shù)壁壘即將擴展到國際貿(mào)易的各個領(lǐng)域。
（2）形式上的合法性，貿(mào)易壁壘大多以國內(nèi)國際公開立法的形式存在。由于國際上目前還沒有關(guān)于技術(shù)壁壘的統(tǒng)一立法，對進口商品的技術(shù)要求大多由國內(nèi)立法規(guī)定。這些法規(guī)是要求進口商強制遵守，這樣外國廠商被合法的排除在外。
（3）保護方式的隱蔽性，發(fā)達國家設(shè)置高于世界平均水平，并以高科技手段進行檢驗，使科技發(fā)展水平相對落后的發(fā)展中國家難以適應(yīng)。這種方式表面上是對所有國家一視同仁，不直接體現(xiàn)歧視性，但發(fā)展中國家廠商為了獲得市場準(zhǔn)入資格，不得不改進生產(chǎn)技術(shù)，調(diào)整原材料，增加了生產(chǎn)成本。降低了產(chǎn)品的競爭力。
TBT形式繁多大致可歸為五大類，即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)，合格評定程序；商品檢疫檢驗措施；包裝標(biāo)志和標(biāo)簽要求；信息技術(shù)壁壘；綠色壁壘等。
二技術(shù)壁壘產(chǎn)生的原因分析
WTO成員經(jīng)常因衛(wèi)生措施和技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)生爭端，歐盟，日本，澳大利亞，新西蘭，加拿大，美國，印度，阿根廷，墨西哥等已在WTO爭端解決機構(gòu)中成為多起爭端的當(dāng)事國。主要原因有兩個方面。（一）主觀原因：有關(guān)成員的貿(mào)易保護主義思想依然存在，他們出于保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)得到考慮，總是希望通過各種手段限制貨物的進口。（二）客觀原因：WTO貿(mào)易規(guī)則原則上禁止配額，許可證和高關(guān)稅等傳統(tǒng)的貿(mào)易保護措施，但WTO并不禁止個成員國為了保護人類，動植物的生命和健康，或為了保護環(huán)境而對進口貨物規(guī)定原則上已禁止的配額高關(guān)稅等傳統(tǒng)貿(mào)易保護措施，而對進口貨物規(guī)定必要的衛(wèi)生和技術(shù)要求，正因如此，有關(guān)成員為了達到貿(mào)易保護的目的，必然會更加關(guān)注衛(wèi)生措施和技術(shù)性貿(mào)易壁壘。[1]
三我國成為技術(shù)保護壁壘受害國的主要原因
1．發(fā)達國家貿(mào)易保護主義的加強
我國改革開放以來經(jīng)濟實力迅速提高，對貿(mào)易飛速發(fā)展，對外貿(mào)易在國民經(jīng)濟中的比重越來越大。我國外匯儲備逐年增加，2002年我國外匯儲備名列世界第二。隨著科技的發(fā)展，外貿(mào)產(chǎn)品中的科技含量也越來越高。為了維護競爭中的支配地位，發(fā)達國家不斷加大對我國實施 TBT的力度和密度，以達到限制我國出口，保護國內(nèi)市場和產(chǎn)業(yè)的目的。
2．我國產(chǎn)品的相對弱質(zhì)性
改革開放之前，由于國內(nèi)國外兩方面的原因，我國長期處于封閉狀態(tài)，幾乎割斷了與外界的經(jīng)濟聯(lián)系。由專家統(tǒng)計我國產(chǎn)品質(zhì)量平均落后于發(fā)達國家10到20年。隨著全球質(zhì)量水平的和檔次的不斷更新，國際標(biāo)準(zhǔn)的不斷提高。我國出口產(chǎn)品的質(zhì)量也需要進一步提高。否則將難以在國際市場取得競爭優(yōu)勢地位。
3對TBT認識和管理不夠
我國出口企業(yè)大多沒有認識到TBT的重要性，對產(chǎn)品質(zhì)量沒用清醒地認識，不注重增加產(chǎn)品的附加值，一味的強調(diào)廉價勞動力和低成本的優(yōu)勢。這必然不利于企業(yè)的長期發(fā)展。政府對技術(shù)貿(mào)易壁壘也缺乏做過的重視，政府內(nèi)部沒有負責(zé)貿(mào)易壁壘的機構(gòu)，對貿(mào)易對象的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)管理措施了解很少，沒有給出口企業(yè)以宏觀上的指導(dǎo)，這不利于我國在國際競爭中獲得優(yōu)勢。
4．長期游離于多邊貿(mào)易體制之外
國際貿(mào)易已廣泛地將標(biāo)準(zhǔn)化作為貿(mào)易成交的依據(jù)。為了使產(chǎn)品能滿足險費者對產(chǎn)品質(zhì)量和安全的要求，各國政府和國際組織紛紛制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，為企業(yè)生產(chǎn)提供指南。這種標(biāo)準(zhǔn)十分強制性的有企業(yè)和用戶自由采納，但凡涉及公共安全，健康衛(wèi)生領(lǐng)域的基本要求，由國內(nèi)法作強制性規(guī)定。
四技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的機遇與挑戰(zhàn)
機遇：“對TBT的研究不能一味的強調(diào)它是一種壁壘，它也有其合理成分可以利用，但必須遵守國際規(guī)則。”[2]技術(shù)貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)化是各國政府在對外貿(mào)易中出于保護健康安全環(huán)保方面的原因所作的一系列強制合法的對產(chǎn)品性能進行檢驗的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和測試方法。目前，國際組織，各國紛紛建立產(chǎn)品質(zhì)量體系，如ISO9000等。這些被廣泛接受的產(chǎn)品技術(shù)方法可以使生產(chǎn)上采取統(tǒng)一的設(shè)計生產(chǎn)，有利于形成規(guī)模效應(yīng)，同時也保證了產(chǎn)品質(zhì)量。另一方面，技術(shù)性壁壘尤其是其中的綠色壁壘對人類的生存也產(chǎn)生深遠的影響，具有重要意義。它不僅有利于全球環(huán)境狀況的改觀，保護人們的身體健康，而且，有利于社會生產(chǎn)力水平的進一步提高?，F(xiàn)在世界各國人們在各種因素的影響下，形成或正在形成綠色的消費觀。人們越來越看好綠色產(chǎn)品，如綠色冰箱，綠色輪胎，綠色汽車等等。有關(guān)資料表明，70%的美國人表示公司的環(huán)保信譽會影響其購買決定，40%的歐洲人更喜歡綠色食品而不是傳統(tǒng)食品。[3]
挑戰(zhàn)：隨著經(jīng)濟，金融，科技全球化的深入，和國際貿(mào)易投資自由化的加快，運用TBT來維護合法利益和實施貿(mào)易保護必然成為一個大的趨勢。作為全球最大的發(fā)展中國家，我國的出口產(chǎn)品正在面臨越來越多的TBT的挑戰(zhàn)。據(jù)不完全統(tǒng)計1999年，僅國外技術(shù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)及合格評定程序就影響出口500億美元。受經(jīng)濟發(fā)展水平低，出口商品結(jié)構(gòu)檔次仍較為落后等原因，將成為本世紀(jì)影響我國出口貿(mào)易的巨大障礙。我國的進口除關(guān)稅壁壘外基本沒有采取系統(tǒng)有效的技術(shù)性措施。在本世紀(jì)進入關(guān)稅大幅度降低和非關(guān)稅壁壘大量削減的情況下，若不建立有效，強有力的技術(shù)防范體系國內(nèi)企業(yè)將面臨嚴重的挑戰(zhàn)。
五，我國應(yīng)對TBT不利影響所應(yīng)采取的對策
（一）消除TBT對我國出口的不利影響
首先，出口企業(yè)應(yīng)制定可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。在提高生產(chǎn)力的同時，注意環(huán)境保護，走可持續(xù)發(fā)展之路。這就要求企業(yè)注重環(huán)保節(jié)能，開發(fā)綠色產(chǎn)品，建立清潔生產(chǎn)機制。爭取取得環(huán)境質(zhì)量認證。
其次，國家要為出口企業(yè)實施可持續(xù)發(fā)展提供條件。第一，加速我國相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)的建設(shè)。我國政府一向很重視法律體系的建設(shè)，但是在環(huán)保、衛(wèi)生等方面人很不完善遠遠落后于西方發(fā)達國家。因此加快建立我國的相關(guān)法律體系十分必要的。第二，我國政府還需積極推國際標(biāo)準(zhǔn)的實施。首要的是ISO9000;2000標(biāo)準(zhǔn)和ISO14000標(biāo)準(zhǔn)，這兩套標(biāo)準(zhǔn)都是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織在總結(jié)了工業(yè)發(fā)達國家先進企業(yè)的質(zhì)量管理實踐經(jīng)驗統(tǒng)一制定的。ISO9000已被世界各國廣泛接受，一旦取得就相當(dāng)于獲得了多邊認證，為進入國際市場減輕了阻力。
第三，最好能建立一個專門的機構(gòu)負責(zé)收集貿(mào)易伙伴的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)立法的信息。這個機構(gòu)可以為出口企業(yè)提供咨詢，也可以就相關(guān)國家利用技術(shù)壁壘為本國企業(yè)提供貿(mào)易保護的措施，提請我國政府注意。以便尋求外交途徑或者爭端解決機制消除其對我國出口企業(yè)的不利影響。
（二）利用TBT保護我國民族工業(yè)
1.2貨物需求時間是選擇貿(mào)易術(shù)語的又一決定因素貨物的需求時間即交貨時間是物資價格構(gòu)成的主要因素之一，在選擇貿(mào)易術(shù)語時，應(yīng)全面考慮。貨物的需求時間緊急，則運輸價格變動風(fēng)險較小，選擇貿(mào)易術(shù)語時，根據(jù)買方具備的其他條件，進行選擇；貨物的需求時間較長，運輸價格變動風(fēng)險較大，當(dāng)處于運輸價格上漲時，可以選擇由對方承擔(dān)運輸費用的貿(mào)易術(shù)語成交。如采用CIF、CIP等C組貿(mào)易術(shù)語采購進口物資；采用FOB等F組貿(mào)易術(shù)語采購出口物資。若采用買方負責(zé)運輸?shù)馁Q(mào)易術(shù)語采購某種物資時，則一定要將運輸費用及運費可能上漲的因素考慮到物資成交價格中去。
1.3有利于規(guī)避風(fēng)險是選擇貿(mào)易術(shù)語的根本原則除了考慮成本因素外，還需考慮風(fēng)險。如果承擔(dān)海運，出現(xiàn)風(fēng)險之后雖然有保險賠付，但對貿(mào)易雙方都會產(chǎn)生影響。這樣的損失雖然會有保險補償，但采購方因為不能按時收到貨物受到的影響可能會比得到的保險補償還大，所以在選擇貿(mào)易術(shù)語時注意規(guī)避風(fēng)險顯得格外重要。在國際貿(mào)易中，供方交貨一般都要經(jīng)過長途運輸，而且運輸方式復(fù)雜，遇到各種自然災(zāi)害、意外事故的可能性也較大，特別是出口國遇到戰(zhàn)爭或人為障礙或破壞的地區(qū)，則運輸途中風(fēng)險更大。因此買賣雙方在選擇交易術(shù)語時，必須根據(jù)不用時期、地區(qū)及運輸線路和方式所能預(yù)測的風(fēng)險情況，對貿(mào)易術(shù)語進行合理選擇。
1.4實現(xiàn)采購目標(biāo)，是選擇貿(mào)易術(shù)語的最終原則在不違背招投標(biāo)有關(guān)法律和規(guī)章的前提下，節(jié)約采購資金，采購性價比最優(yōu)的產(chǎn)品，并保質(zhì)、保量、及時供貨，是采購人的采購目標(biāo)，也是物資采購部門永恒的話題。在實際業(yè)務(wù)中，選用貿(mào)易術(shù)語時對各因素的選擇應(yīng)遵從如下準(zhǔn)則：第一，在保障貨物、貨款安全的前提下選擇貿(mào)易術(shù)語；第二，在不違背國家法律、政策，以及最大限度實現(xiàn)采購目標(biāo)的前提下選擇貿(mào)易術(shù)語；第三，采購人不能只看眼前，還要把眼光放開，注重長遠發(fā)展和社會效益，如力求在本國辦理運輸、保險業(yè)務(wù)，以促進本國的運輸業(yè)、保險業(yè)的發(fā)展；第四，以動態(tài)的、發(fā)展的眼光看待現(xiàn)實，并對現(xiàn)實狀況作出分析、預(yù)測，科學(xué)合理地找出解決問題的方法和途徑。
2貿(mào)易術(shù)語選擇的案例分析
某出口公司，向美國紐約州布法羅某進口商出口600噸山核桃仁，合同規(guī)定采購價格為5000美元/噸，為CIF紐約州布法羅，貨物裝船時間不得晚于當(dāng)年的10月15日，貨物不得分批和轉(zhuǎn)運，需一次性直達到貨，并規(guī)定貨物應(yīng)于11月30日前到達目的地，否則進口商有權(quán)拒收。出口商于10月7日裝船完畢，但船到美國紐約州西部伊利湖口岸時已是11月26日，此時港口已開始結(jié)冰。承運人擔(dān)心船舶駛往伊利湖東岸后出不來，便指示船長將貨物全部卸在西海岸港口，然后從該港改裝火車運往紐約州布法羅。待這批核桃仁運到布法羅時已是12月2日。于是進口商以貨物晚到為由拒絕提貨，提出除非降價15%以彌補其損失。幾經(jīng)交涉，最終以出口方降價10%結(jié)案，該公司共損失30萬美元。
2.1案例分析本案例中合同簽訂的是CIF合同，但合同條款卻不是CIF條款，如規(guī)定賣方須承擔(dān)貨物不能按期到達目的港的風(fēng)險。CIF合同是裝運合同，賣方只負責(zé)按合同規(guī)定將貨物在裝運港裝上船舶，越過船舷之后的一切風(fēng)險、責(zé)任和費用均由買方承擔(dān)。本案在合同中規(guī)定了貨物到達目的港的時限條款，改變了合同的性質(zhì)，使裝運合同變成了到達合同，即由簽訂的“CIF”——C組貿(mào)易術(shù)語變成了D組貿(mào)易術(shù)語。
2.2教訓(xùn)及借鑒(1)進口方和出口方對于貿(mào)易術(shù)語沒有進行合理的選擇，雙方對于貿(mào)易術(shù)語的選擇也沒有真正達成一致和共識。(2)我國出口商對貿(mào)易術(shù)語CIF合同的相關(guān)規(guī)定還不了解，否則，就不會在合同中添加到貨期等限制性條款改變合同性質(zhì)，以至于白白地將貨物送達目的地，還承受被對方降價10%的損失。(3)像核桃仁等季節(jié)性很強的商品，進口方往往要求限定到貨時間，賣方應(yīng)采取措施減少風(fēng)險，并將各種風(fēng)險因素考慮到訂貨價格中去。(4)對有些運輸情況和細節(jié)(如貨輪在途時間等)估算不足，對當(dāng)?shù)氐淖匀粴夂?如冰凍期等)信息掌握不夠。從以上案例可以看出，國際貿(mào)易的物資采購，對于貿(mào)易術(shù)語的熟練掌握和合理選擇相當(dāng)重要，它關(guān)系到物資采購效益和采購結(jié)果的成敗。
受各種因素的不利影響，2001年世界經(jīng)濟增長速度呈緩慢趨勢。2013年直到現(xiàn)在，世界經(jīng)濟的發(fā)展有好有壞，經(jīng)濟逐漸走向復(fù)蘇。但是，世界經(jīng)濟的復(fù)蘇還是存在很多擔(dān)憂，有很大的不確定，總體是尚在慢慢上升階段。影響世界經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的不確定因素依然存在，如美國股市波動頻繁、歐元匯率波動、東亞國家經(jīng)濟復(fù)蘇、國際石油價格不穩(wěn)定。
1.2我國經(jīng)濟發(fā)展背景
自從我國加入世界貿(mào)易組織（WTO）之后，我國經(jīng)濟增長成為世界第三大經(jīng)濟體。我國的經(jīng)濟飛速發(fā)展產(chǎn)生了量大至高的運輸需求，迫使交通運輸業(yè)的急劇變革和發(fā)展，帶動了交通運輸全面融入了經(jīng)濟發(fā)展中。但我國經(jīng)濟發(fā)展也處在了一個不協(xié)調(diào)的狀態(tài)，城鎮(zhèn)與鄉(xiāng)村貧富差距過大，是我國現(xiàn)在一個很大的問題。
1.3我國公路運輸行業(yè)的地位及運輸經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀
運輸是我國商品流通環(huán)節(jié)的重要組成部分，是物流發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。公路、航空、航海以及鐵路是我國交通運輸?shù)闹饕绞剑艿肋\輸也是今年來發(fā)展起來的運輸方式之一。因為公路靈活性非常好，所以其在運輸中占主要地位。公路運輸這個行業(yè)很古老，也是我國物流行業(yè)中最傳統(tǒng)、最廣泛的業(yè)務(wù)形式，在我國現(xiàn)代物流業(yè)的發(fā)展中起到了至關(guān)重要的作用。公路貨物周轉(zhuǎn)量年平均增長率達11%，鐵路為4.3%；公路旅客周轉(zhuǎn)率年平均增長率達12%。鐵路為5.8%，因此我國公路運輸經(jīng)濟的發(fā)展直接影響了經(jīng)濟的總發(fā)展。
2國際經(jīng)濟貿(mào)易對公路運輸經(jīng)濟的影響
2.1國際經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展促進了公路運輸經(jīng)濟體系的完善
公路運輸經(jīng)濟在宏觀上是社會經(jīng)濟發(fā)展中不可或缺的一部分，它的發(fā)展快慢直接影響了社會公共運輸體系的建立。公路運輸為社會公共運輸體系的發(fā)展做出了重要的貢獻。但也存在很多值得深思的問題。首先，隨著人民生活水平的提高，消費水平也得到相應(yīng)的提高，人們平均每人增加一輛車就會給公路造成堵車，給其他車輛帶來擁擠的困擾，如何合理地解決這個問題，我們需要認真思考。其次，由于國際石油價格的不穩(wěn)定，汽油價格的增加，票價也隨之增加，這無疑是對公路運輸?shù)囊粋€挑戰(zhàn)。我們必須對公路經(jīng)濟運輸?shù)奈磥戆l(fā)展目標(biāo)做出分析，然后進行指導(dǎo)，進而完善公路經(jīng)濟運輸體系。社會經(jīng)濟是我國經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)部分，強調(diào)了公路經(jīng)濟運輸建設(shè)的完善，而且逐步實現(xiàn)了公路運輸?shù)慕∪l(fā)展，例如高速公路的建立，不僅縮短了城市之間的距離，而且避免了堵車、紅燈、交通事故的狀況，大大提高了出行效率。而建立綜合公路交通運輸體系，為我國交通運輸逐步進入?yún)f(xié)調(diào)、優(yōu)化、提升的新階段起了巨大的推動作用。為了出行更加方便，減少堵車的現(xiàn)象，我國高速公路開始拓寬公路路道，提高了出行效率。這些舉措避免了物流出現(xiàn)的資源浪費、效率低、成本高的缺陷，而且促使公路運輸高效運輸以及便捷轉(zhuǎn)換，演變成一種銜接順暢的交通布局。
2.2經(jīng)濟全球化促進了公路運輸經(jīng)濟的發(fā)展
國際交通運輸業(yè)的發(fā)展也帶動了公路運輸?shù)陌l(fā)展，不僅使得交通樞紐得以優(yōu)化，而且也帶動了旅游經(jīng)濟的向前發(fā)展，也使得公路運輸網(wǎng)絡(luò)逐漸完善。隨著新科學(xué)技術(shù)的進步及網(wǎng)絡(luò)的飛速發(fā)展，在這個經(jīng)濟信息全球化的時代，互聯(lián)網(wǎng)也帶了生活的便利。例如，購買汽車票現(xiàn)在實行上網(wǎng)訂票以及實名制購票實等政策，這種辦法對公路運輸其實是一個很大的創(chuàng)新和突破。有效解決了排隊煩、排隊難的問題，也提高了購票的效率，對人們來說選擇汽車作為交通工具既方便又快捷。而且公路網(wǎng)絡(luò)的拓展使得市場流通與交換的步伐逐步加快，使得市場競爭以及市場選擇淘汰的過程加快；使得商貿(mào)流通、房地產(chǎn)開發(fā)、旅游經(jīng)濟等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展腳步加快，在一定程度上使得地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整的步伐也加快，為公路運輸經(jīng)濟的發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。
2.3國際經(jīng)濟貿(mào)易促進了物流服務(wù)業(yè)的發(fā)展
我國自加入世界貿(mào)易組織（WTO）之后，經(jīng)濟全球化對我國經(jīng)濟的影響越演越烈。特別是2012年，自國際金融危機之后，為了使得金融危險得以有效防范，我國加快了公路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的進度。近年來一些公路運輸企業(yè)，特別是較大型的運輸企業(yè)開始從單純的“車輪”公司發(fā)展為能提供多種服務(wù)的物流服務(wù)公司，增加了“物流”意識。這些企業(yè)抓住機遇，聚合倉儲、裝卸、運輸、流通加工等多項物流功能，與多家企業(yè)建立了穩(wěn)定的物流服務(wù)關(guān)系，創(chuàng)造了很好的效益，促進了經(jīng)營的快速增長。
2.4國際經(jīng)濟貿(mào)易促進了我國運輸業(yè)的發(fā)展
我國加入世界貿(mào)易組織（WTO）為我國經(jīng)濟建設(shè)營造了更加有利的國際環(huán)境，從而促進我國的運輸業(yè)的發(fā)展。加入世界貿(mào)易組織（WTO）后我國的運輸業(yè)得到了很大的發(fā)展，使得我國運輸業(yè)對于國外資金的引進越來越快，同時引進了國外的先進技術(shù)和先進的管理經(jīng)驗，這樣就帶動了我國運輸業(yè)在吸取外來經(jīng)驗和技術(shù)上自我發(fā)展，促使了其改革和創(chuàng)新。這種改革和創(chuàng)新又在一定程度上激發(fā)了我國運輸業(yè)的競爭意識，加強了競爭意識，有利于我國企業(yè)逐步走向國際、走向世界。國際貿(mào)易經(jīng)濟的繁榮發(fā)展，使無論是國際還是國內(nèi)各種物資的運輸量大大增強。國內(nèi)的許多地區(qū)的交通運輸管道依然繼續(xù)完善，加快建立管理體制，加強通運能力。由此可見，我國運輸業(yè)正處于蓬勃發(fā)展階段。
國際貿(mào)易慣例要義闡釋。
《辭?！穼ν赓Q(mào)易一詞是這樣定義的：一國或一個地區(qū)與他國或另一地區(qū)之間的商品買賣活動，即國際間的商品交換。對外貿(mào)易由進口和出口兩個部分組成，亦稱進出口貿(mào)易，而國際貿(mào)易則是各國對外貿(mào)易的總和。 如果認為商品分有形商品和無形商品，則這一定義并無不妥。但在國際貿(mào)易學(xué)界，占主流意見的觀點是，商品專指有形的物質(zhì)產(chǎn)品，無形的產(chǎn)品即是服務(wù)。因此，國際貿(mào)易的對象不僅包括有形的物質(zhì)產(chǎn)品，還包括無形的服務(wù)。長期以來，商品買賣一直是國際貿(mào)易的主要內(nèi)容，而所謂國際貿(mào)易慣例大多指有關(guān)商品買賣或與商品買賣有關(guān)的各類服務(wù)的慣例，這也是本文的討論對象。具體而言，本文研究的是從買賣雙方貿(mào)易洽商到最終履約(或未能履約) 整個過程的有關(guān)國際貿(mào)易慣例，由于在這一過程中涉及到金融服務(wù)、交通運輸?shù)人^服務(wù)貿(mào)易范疇，因此源于有形商品的跨國交換，并為賣方交付商品和買方支付貨款提供便利或保障的有關(guān)服務(wù)也屬本文的研究范圍。慣例是一個經(jīng)常使用卻又語義含糊的詞，也是一個在我國學(xué)術(shù)界備受爭議的用語(國外也有類似爭議) 。學(xué)術(shù)界對慣例應(yīng)用的普遍性和實踐性有著大致相同的看法，但在涉及慣例的本質(zhì)問題方面，則歧見頗大。
（一） 慣例是否需要成文化。
有學(xué)者認為，慣例需經(jīng)過民間國際組織或貿(mào)易協(xié)會的編纂后才會有明確的內(nèi)容，才能稱之為慣例。而大多數(shù)學(xué)者則認為，成文的國際貿(mào)易慣例固然是國際貿(mào)易慣例的主要形式，但不成文的卻又為人所知并廣泛采用的國際商業(yè)習(xí)慣做法也是國際貿(mào)易的慣例。筆者贊同后一種看法。從國際貿(mào)易慣例的發(fā)展歷史來看，國際貿(mào)易慣例常常起源于一些主要貿(mào)易口岸的大公司的實際做法。由于這些公司具有廣泛影響力，以及這些做法本身也具有減少貿(mào)易障礙等方面的作用，這些做法逐漸成為某一行業(yè)或某一地區(qū)的共同做法。但是不同行業(yè)、不同地區(qū)對同一問題的處理手法或?qū)ν恍g(shù)語的解釋不盡相同，這就難免造成地區(qū)間或行業(yè)間的貿(mào)易障礙。為解決這一問題，一些組織擔(dān)當(dāng)了統(tǒng)一解釋和編纂工作，這就形成了成文的國際貿(mào)易慣例。國際商會編寫的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》的發(fā)展過程便是如此。但是也有一些做法由于早已廣為所知并被普遍遵守或因其它原因而沒有載入成文的國際貿(mào)易慣例，如紡織界人所共知的一旦坯料被剪開即不能退貨的慣例。
甚至還有一些做法曾經(jīng)被寫入一些組織編寫的國際貿(mào)易慣例，后因歧見消失、做法統(tǒng)一而又被撤出成文慣例。比如，國際商會在1980 年出版的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》關(guān)于CIF 術(shù)語賣方責(zé)任的表述中認為，賣方應(yīng)提交清潔提單，但承運人在提單上對貨物的內(nèi)容、重量、尺碼、品質(zhì)等無所知的批注并不表明該提單是不清潔提單。但在1990 年實行的新的《國際貿(mào)易解釋通則》里則沒有這句話，這并不表明國際商會改變了看法，相反它正是顯示了貿(mào)易界及相關(guān)各界已認同了這一點，從而無需再用文字描述了。
2.技術(shù)壁壘的主要形式。TBT的實施手段和形式主要有：制定苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)；制定苛刻的安全、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)；采取過于苛刻的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。
二、技術(shù)壁壘對我國對外貿(mào)易的影響
1.我國出口受限。目前，我國出口市場主要是美國、日本、歐盟及東盟、韓國等發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家，出口額占我國出口總額的80%左右，這些國家為保護本國市場，肆意推進技術(shù)壁壘，提高產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，限制我國的產(chǎn)品出口。
2.出口產(chǎn)品成本增加。由于科技水平的限制，作為發(fā)展中國家的我國在技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認證制度及檢驗制度等的制訂水平和內(nèi)容方面與發(fā)達國家相距甚遠，同一種產(chǎn)品為適應(yīng)不同的市場，需要經(jīng)過重復(fù)的認證及檢驗，而高額的檢驗費用也勢必會大大提高出口產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。此外，各種中間費用及附加費用的增多，使我國出口產(chǎn)品的生產(chǎn)成本進一步提高，企業(yè)的經(jīng)濟效益也將因此受到影響。
3.我國產(chǎn)品的國際競爭力下降。首先，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上，由于我國的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容、體制還存在一定缺陷，以致出口產(chǎn)品難以在短期內(nèi)達到發(fā)達國家的進口產(chǎn)品的技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。并且，我國的包裝材料落后，不易處理，對環(huán)境的污染嚴重。其次，我國出口產(chǎn)品主要集中于紡織、輕工、農(nóng)副等勞動密集型產(chǎn)品，由于生產(chǎn)條件較差，技術(shù)水平落后，致使出口產(chǎn)品質(zhì)量不高。另外，與發(fā)達國家相比，我國對企業(yè)出口產(chǎn)品還缺乏完整的檢測體系，檢測水平不高，使得許多產(chǎn)品達不到國際統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，競爭力較低。
三、我國應(yīng)對技術(shù)壁壘的對策
1.普及國際標(biāo)準(zhǔn)，加強信息交流。我國應(yīng)加強標(biāo)準(zhǔn)、檢驗等方面的國際互認工作，推廣國際標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)引進工作，廣泛收集、分析有關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進標(biāo)準(zhǔn)，以加快采用國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進標(biāo)準(zhǔn)的步伐。同時，建設(shè)高質(zhì)量的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)信息資源，組織專門的人力、物力研究對外貿(mào)易技術(shù)貿(mào)易壁壘體系，及時收集、整理、跟蹤國外的技術(shù)貿(mào)易壁壘狀況，針對性地開展相關(guān)技術(shù)壁壘和市場準(zhǔn)入規(guī)則的研究，及時采取積極防御措施，擴大出口。
2.建立統(tǒng)一規(guī)范的認證體系。建立統(tǒng)一規(guī)范的產(chǎn)品認證標(biāo)準(zhǔn)，可以借鑒美國、歐盟等發(fā)達國家和地區(qū)建立產(chǎn)品認證的做法，建立具有中國特色的認證認可體系，提高產(chǎn)品認證的有效性；建立與國際權(quán)威認證機構(gòu)協(xié)調(diào)的認證機制，在建立和完善認證機制的同時，加強對認證機構(gòu)的監(jiān)督管理，提高認證機構(gòu)的國際地位。
3.健全技術(shù)法規(guī)體系。逐步完善各項技術(shù)法規(guī)，以預(yù)防為主，強化監(jiān)督管理，構(gòu)建既符合國際慣例，又能充分反映我國實際和發(fā)展需要的技術(shù)法律法規(guī)體系，促使我國企業(yè)對技術(shù)壁壘的認識，改進產(chǎn)品，適應(yīng)各種先進標(biāo)準(zhǔn)，以通過國際標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量認證，主動攻破國際貿(mào)易中的“技術(shù)壁壘”。另外，應(yīng)針對WTO的新情況，借鑒國際成功經(jīng)驗，根據(jù)我國國情，填補現(xiàn)有技術(shù)和法律、法規(guī)體系的缺陷，建立健全技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)體系。
參考文獻：
[1]余勁松,吳志攀.國際經(jīng)濟法[M].北京:北京大學(xué)出版社,2000.
一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘簡介
在國際貿(mào)易中，貿(mào)易壁壘分為有形壁壘和無形壁壘兩大類。關(guān)稅以及數(shù)量限制屬于有形壁壘，而技術(shù)貿(mào)易壁壘屬于無形壁壘。技術(shù)貿(mào)易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade，簡稱TBT），是指進口國為了限制進口而規(guī)定的復(fù)雜苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、公證檢驗標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫規(guī)定以及有關(guān)商品包裝等的規(guī)定。在實踐中，是一些發(fā)達國家，利用其技術(shù)上的優(yōu)勢，通過商品法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定與實施，通過商品檢驗及認證工作，對商品進口實行限制的工具和手段。
技術(shù)貿(mào)易壁壘是非關(guān)稅壁壘的重要組成部分。TBT有廣義和狹義之分：狹義的TBT主要是指WTO《TBT協(xié)議》規(guī)定的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序；廣義的TBT還包括動植物及其產(chǎn)品的檢驗和檢疫標(biāo)準(zhǔn)及其它任何對貿(mào)易產(chǎn)生影響的技術(shù)性措施，如包裝和標(biāo)簽及標(biāo)志要求、綠色壁壘、信息技術(shù)壁壘等。目前，TBT正在成為國際貿(mào)易中影響市場準(zhǔn)入的越來越重要的手段。
二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國工業(yè)貿(mào)易的影響
1.我國工業(yè)貿(mào)易受技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響的現(xiàn)狀
我國作為一個發(fā)展中國家，加快工業(yè)（汽車、機電等）產(chǎn)品出口是今后我國擴大對外貿(mào)易，躋身世界貿(mào)易強國之列的必然選擇和重要方向。但面臨的困難之一就是發(fā)達國家制定的產(chǎn)品進口標(biāo)準(zhǔn)，例如防污標(biāo)準(zhǔn)、噪聲標(biāo)準(zhǔn)、電磁輻射標(biāo)準(zhǔn)等，為我國工業(yè)產(chǎn)品進入發(fā)達國家市場增加了難度。
我國出口額中占第一位的機電類產(chǎn)品，由于受發(fā)達國家在噪聲污染、節(jié)能、兼容性、安全性等方面的技術(shù)限制，僅1998年就有200億美元的出口產(chǎn)品受到影響；2003年約有三分之二的進出口企業(yè)受到國外技術(shù)壁壘的影響，影響當(dāng)年出口總額的四分之一，造成直接和間接損失約110億美元。據(jù)不完全統(tǒng)計，我國每年約有90億美元的出口機電產(chǎn)品受到有關(guān)《臭氧層保護國際公約》的限制而被禁止生產(chǎn)和銷售。
出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的另一個變化是我國的消費品、中間品和資本品出口都大幅增長。從1995年到2006年，我國中間品出口所占比例從40%增加到50%，資本品出口比例從10%上升到約為25%。比如美國要求出口到該國的一般電子、電器產(chǎn)品均要符合FCC或UL規(guī)定的一系列標(biāo)準(zhǔn)，如不符合上述標(biāo)準(zhǔn)的話，一律不準(zhǔn)許進口。而歐盟則規(guī)定歐盟國家以外的工業(yè)品要想進入歐盟市場就必須加貼CE標(biāo)簽。我國每年約有80億美元的出口產(chǎn)品受到國外綠色標(biāo)志制度的影響，約240億美元出口產(chǎn)品達不到發(fā)達國家環(huán)保包裝要求而受到間接影響。
從1995年至2007年5月31日，各成員國通報影響貿(mào)易的新規(guī)則總量23897件，其中技術(shù)性貿(mào)易措施16974件，占總量的71%。由于這些技術(shù)性貿(mào)易措施有涉及面廣、隱蔽性強、技術(shù)性高等特點，會對全球國際貿(mào)易產(chǎn)生長期的影響，特別是會對發(fā)展中國家的國際貿(mào)易帶來不利影響。2006年我國有15.22%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)貿(mào)易措施不同程度的影響，出口行業(yè)遭受直接損失金額達758億美元，同比增加9.7%。企業(yè)為應(yīng)對國外技術(shù)性貿(mào)易措施所增加的生產(chǎn)成本262億美元，同比增加20.74%。機電高新領(lǐng)域成為受損最嚴重的行業(yè)，直接損失462億美元，占當(dāng)年全部直接損失的60.95%。
2.我國出口產(chǎn)品為何受國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制的原因
(1)我國總體科技水平不高，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)與國際上許多國家相差甚遠是我國屢遭TBT限制的根本原因
我國的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)約有70％～80%低于國際和國外先進標(biāo)準(zhǔn)。這樣，發(fā)達國家制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)即使并非復(fù)雜、苛刻，也可以將我國出口的眾多商品拒之門外。所以與其說是國外發(fā)達國家對所有進口產(chǎn)品的檢驗檢疫標(biāo)準(zhǔn)過于復(fù)雜、苛刻，倒不如說是我們自己產(chǎn)品的質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)過于落后。
(2)我國出口產(chǎn)品方向過于集中于美、日、歐，而這些地區(qū)的TBT措施相當(dāng)復(fù)雜苛刻，這也是我國屢遭TBT限制的重要原因
我國最大的三個貿(mào)易伙伴為美、日、歐，我國出口的商品有近75%都銷往美、日、歐等國家或地區(qū)。這三大經(jīng)濟實體的經(jīng)濟和科技水平都較高，而歐盟其成員國是設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘最嚴格的國家，尤其在有關(guān)汽車、電機、機械和制藥產(chǎn)業(yè)更為明顯。并且美、日、歐這些經(jīng)濟實體不同重點、不同程度的都對進口商品實施嚴格、苛刻復(fù)雜的技術(shù)限制。日本主要集中于我國出口產(chǎn)品的動植物檢疫標(biāo)準(zhǔn)；歐盟是綠色壁壘的發(fā)源地，其環(huán)境意識最強，對有害于人體健康和環(huán)境的產(chǎn)品的限制很嚴；美國除環(huán)保方面與歐盟有相似之處，對機電產(chǎn)品和玩具的安全性能特別看重。
(3)世界貿(mào)易組織的《TBT協(xié)議》的內(nèi)容不夠完善，這是我國遭受TBT打擊的一個客觀原因
《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》在防止TBT被作為貿(mào)易保護的手段方面確實起了很多積極的作用，它成為世界各國設(shè)置TBT措施的一個依據(jù)，并規(guī)范各個國家對TBT的實施，但它還存在很多的漏洞與不足。關(guān)于該協(xié)議的例外條款，許多國家可以說是將其運用的淋漓盡致。技術(shù)性法規(guī)在操作中具有很大的自由度，被一些國家所廣泛采取，因此許多發(fā)達國家就制定出一些相當(dāng)復(fù)雜、苛刻的標(biāo)準(zhǔn)作為貿(mào)易保護的手段。
三、我國應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對策
1.通過技術(shù)引進跨越技術(shù)壁壘
眾所周知，技術(shù)壁壘本質(zhì)上是國家間技術(shù)差異的具體體現(xiàn)。作為一個技術(shù)相對落后的發(fā)展中國家，由于我國的技術(shù)供給能力有限，要應(yīng)對和跨越國外層出不窮的技術(shù)壁壘，必須十分重視對國外先進技術(shù)的引進。通過國際貿(mào)易引進國外先進技術(shù)，不僅在靜態(tài)意義上提高了本國的技術(shù)存量水平，縮小了與發(fā)達國家的技術(shù)差距，改善了本國的技術(shù)能力，更為重要的是在動態(tài)意義上通過各種渠道和機制促使本國技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機制的形成，為趕超和跨越發(fā)達國家的技術(shù)壁壘提供了某種可能性。
2.加強信息的收集、分類和研究，積極為企業(yè)提供咨詢服務(wù)
在政府部門建立起專門的技術(shù)性貿(mào)易壁壘咨詢中心的基礎(chǔ)上，企業(yè)應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注貿(mào)易國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘動態(tài)，如從我國已經(jīng)開通的WTO/TBT網(wǎng)站獲取國際上最新的產(chǎn)品技術(shù)要求，根據(jù)國際市場需求和發(fā)展趨勢及時調(diào)整本企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，積極與駐外使館經(jīng)商處聯(lián)系，獲取最新的和第一手的資料，研究相關(guān)對策。只有企業(yè)收集的信息充分，才可以積極調(diào)整生產(chǎn)，不致使產(chǎn)品因為技術(shù)上的問題影響產(chǎn)品出口。
3.完善質(zhì)量認證制度和國際標(biāo)準(zhǔn)，跨越技術(shù)壁壘
完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認證制度，促進我國產(chǎn)品質(zhì)量的提高。因此，制定切合我國國情的統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)的制定應(yīng)以國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)加以統(tǒng)一，采用國際標(biāo)準(zhǔn)打破技術(shù)壁壘。
積極參與各種國際標(biāo)準(zhǔn)化組織活動以及國際標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂和協(xié)調(diào)工作。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織產(chǎn)生的目的是使產(chǎn)品在全球有一個統(tǒng)一的規(guī)范并能自由流動于國際市場，如ISO和IEC等。他們制定的標(biāo)準(zhǔn)為大部分國家承認，而且也能反映出最新的技術(shù)動態(tài)。我們將目光盯住這些標(biāo)準(zhǔn)，既能有效突破技術(shù)壁壘，又可以說是一種廉價的技術(shù)引進。
4.以市場為依托，構(gòu)建我國的TBT體系，尋求合理的貿(mào)易保護
為了國家的生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟安全，保護人類及動植物的生命和健康，保護環(huán)境，合理有效地保護國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)，我國應(yīng)參照國際規(guī)范建立自己的技術(shù)貿(mào)易壁壘體系。同時，政府有關(guān)部門應(yīng)盡快建立國外技術(shù)壁壘的預(yù)警機制，加強對國外技術(shù)壁壘的研究，及時收集、整理和跟蹤國外技術(shù)壁壘及其措施，建立TBT信息中心和數(shù)據(jù)庫，并及時反饋給有關(guān)部門和企業(yè)，使他們作好防范工作，采取積極措施，突破國外的技術(shù)壁壘。
參考文獻：
[1]夏友富:技術(shù)性貿(mào)易壁壘與當(dāng)代國際貿(mào)易.中國工業(yè)經(jīng)濟，2001(5)
技術(shù)壁壘(TechnicalBarriertoTrade)簡稱TBT,由于它具有隱蔽性較強､透明度較低､不易監(jiān)督和預(yù)測等特點,給我國及其他國家尤其是發(fā)展中國家的對外貿(mào)易造成很大障礙,同時也成為阻擋外國產(chǎn)品進入本國市場的屏障,是當(dāng)今國際貿(mào)易中最隱蔽､最難對付的一種貿(mào)易壁壘｡
1技術(shù)壁壘及特點
技術(shù)壁壘起源于上世紀(jì)60年代的歐共體｡70年代,GATT(關(guān)貿(mào)總協(xié)定)通過技術(shù)壁壘協(xié)定,90年代經(jīng)修訂而成為WTO協(xié)定之一,由全體成員執(zhí)行｡它是非關(guān)稅壁壘的一種,法規(guī)是其核心,標(biāo)準(zhǔn)是法規(guī)的支撐｡
技術(shù)壁壘是商品進口國在實施貿(mào)易進口管制時,通過頒布法律､法令､條例､規(guī)定､建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)､認證制度､衛(wèi)生檢驗檢疫制度､檢驗程序以及包裝､規(guī)格和標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn)等,提高對進口產(chǎn)品的技術(shù)要求,增加進口難度,最終達到保障國家安全､保護消費者利益和保持國際收支平衡的目的｡
1.1技術(shù)壁壘的主要形式
(1)制定苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)｡隨著人們環(huán)保意識的增強,許多國家紛紛制訂和修訂環(huán)境標(biāo)志技術(shù)法規(guī),由于各國環(huán)境與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)和指標(biāo)水平､檢測和評價方法等不同,有可能對外國商品的市場準(zhǔn)入構(gòu)成貿(mào)易壁壘或被新貿(mào)易保護主義所利用,沖擊發(fā)展中國家的出口貿(mào)易｡
(2)嚴格的產(chǎn)品認證制度｡產(chǎn)品認證是政策相關(guān)部門頒發(fā)相當(dāng)于質(zhì)量證書的證明｡僅以電子､電器､機械類產(chǎn)品為例,強制性的頒發(fā)產(chǎn)品認證書的認證項目有諸如美國的UL､加拿大的CSA､歐盟的CE等｡這些認證標(biāo)志已成為電子產(chǎn)品､機械產(chǎn)品輸往美､加和歐盟的通行證｡
(3)繁瑣的檢驗程序｡一是許多發(fā)達國家通過頒布繁瑣的技術(shù)調(diào)查､取證､辯護､裁定等程序并強制出口商執(zhí)行,結(jié)果費時､費力､增加出口難度;二是很多國家不認可同等效力的出口國的檢驗方法和檢驗程序,另搞一套做法,讓出口商執(zhí)行;三是將檢驗要求延伸至生產(chǎn)領(lǐng)域,如不少國家對進口植物產(chǎn)品要求有一定的隔離種植期,對木質(zhì)包裝物的生產(chǎn)要求特殊的熏蒸處理等｡
1.2技術(shù)壁壘的特點
(1)隱蔽性｡技術(shù)壁壘間接作用于國際貿(mào)易領(lǐng)域中,它的保護性更為隱蔽,影響更難預(yù)測｡它在看似公平的法律法規(guī)中,摻進了國與國之間發(fā)展水平的差異性和人為的因素,有意把一些標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定復(fù)雜化,使外國進口商品難以符合這些規(guī)定的要求,成為一些國家限制外國商品進入國內(nèi)市場的借口｡
(2)廣泛性｡技術(shù)性壁壘涉及面非常廣｡從產(chǎn)品看,不僅包括初級產(chǎn)品,還涉及所有的中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品;從過程看,其涵蓋了研究開發(fā)､生產(chǎn)加工､包裝運輸､銷售和消費等整個產(chǎn)品的生命周期;從領(lǐng)域來看,從有形商品擴展到金融､信息等服務(wù)貿(mào)易及環(huán)境保護等各個領(lǐng)域｡
(3)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)日趨嚴格｡各國為有效保護本國市場,阻礙外國商品的進入,不斷在標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)上下功夫,使原有的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)日趨嚴格｡如1990年美國國會批準(zhǔn)《營養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)和教育法》,加強了對食品標(biāo)簽的管理職能,要求FDA對營養(yǎng)的正確標(biāo)志加以管理｡其后,又制定了與FDA相關(guān)的法律《嬰兒藥法》､《茶葉進口法》等｡
(4)爭議性｡WTO原則允許各國根據(jù)自身特點(如地理及消費習(xí)慣等),制定與別國不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)｡因此,許多國家可以利用各國標(biāo)準(zhǔn)的不一致性,靈活機動地選擇對自己有利的標(biāo)準(zhǔn)｡這樣就導(dǎo)致不同國家之間相互協(xié)調(diào)的難度加大,更多的引發(fā)國際貿(mào)易糾紛｡2技術(shù)壁壘對我國外貿(mào)出口的影響?yīng)?/p>
(1)嚴重影響我國的外貿(mào)出口額｡20世紀(jì)90年代以來,我國商品的出口市場主要是美國､日本､歐盟等發(fā)達國家以
及東盟､韓國等新興工業(yè)化國家,出口額占我國出口總額的80%左右｡這些國家更愿意采用技術(shù)壁壘這種隱蔽性高的貿(mào)易保護措施來限制我國的產(chǎn)品出口｡我國出口的產(chǎn)品如果達不到他們制定的標(biāo)準(zhǔn),就會遭淘汰,失去一大片市場｡有數(shù)據(jù)表明,2005年,浙江共有33.6%的出口企業(yè)遭遇國際技術(shù)壁壘,造成的經(jīng)濟損失從2004年的25.5億美元上升到58.5億美元,增幅超過一倍｡
(2)使我國出口企業(yè)的產(chǎn)品成本增加｡我國的出口商品受阻,很多情況下是由于信息系統(tǒng)不發(fā)達,對進口國的各種技術(shù)限制知之不多｡企業(yè)只得通過貿(mào)易商社索取標(biāo)準(zhǔn),即使得到標(biāo)準(zhǔn),又往往缺乏最新修訂版本｡這樣幾經(jīng)周折,廠家的成本自然也就提高了｡一些國家制訂的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)很苛刻,我國的許多出口企業(yè)由于生產(chǎn)技術(shù)水平的限制和缺乏嚴格的質(zhì)量管理,往往達不到相應(yīng)的要求｡企業(yè)倘若要滿足對方要求,勢必修改設(shè)計､改變工藝,這會相應(yīng)增加企業(yè)的生產(chǎn)成本｡此外,由于我國的認證體制尚不健全,同一種產(chǎn)品為適應(yīng)不同的市場,需進行多次的重復(fù)檢驗和昂貴的檢驗費用,提高了出口產(chǎn)品的成本｡另外,對方要求使用的材料､零部件也要認證,國內(nèi)采購比較困難,大多要從國外進口,成本也將提高｡
3跨越技術(shù)壁壘的對策思考
要沖破技術(shù)壁壘的限制,需從以下幾個方面采取相應(yīng)措施:
(1)企業(yè)應(yīng)切實加強質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)化工作｡目前國家通行的ISO9000質(zhì)量管理體系認證､ISO14000環(huán)境管理體系認證都是管理體系認證的組成部分｡我國標(biāo)準(zhǔn)要全面向國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)靠攏,在繼續(xù)采用國際標(biāo)準(zhǔn)的同時,組織更多的標(biāo)準(zhǔn)化專家參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定工作,把我國的一些意見和要求,充分反映到國際標(biāo)準(zhǔn)中去,為我國產(chǎn)品順利進入國際市場創(chuàng)造條件｡
(2)企業(yè)要提高產(chǎn)品的技術(shù)含量｡對于由于技術(shù)水平差異造成的貿(mào)易壁壘,企業(yè)要提高自身的素質(zhì),提高產(chǎn)品的技術(shù)含量,滿足國際市場的需求｡對國際間已達成的協(xié)議,我們要承擔(dān)應(yīng)盡的責(zé)任,同時,利用TBT協(xié)議給予發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇,根據(jù)我國國情來對待｡對具有明顯的歧視性措施,我們要堅決予以反擊,采取雙邊磋商或訴諸WTO爭端解決機制來解決｡
(3)建立咨詢與信息服務(wù)機構(gòu),積極參與國際交流｡盡快建立一個國家級的技術(shù)咨詢機構(gòu),及時收集有關(guān)國家和有關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)的各種信息,將這些信息及時反饋給國內(nèi)各級技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)及有關(guān)單位,直接為我國企業(yè)､部門提供技術(shù)信息服務(wù)｡積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)的各種活動,包括技術(shù)法規(guī)､標(biāo)準(zhǔn)的制定,本國法規(guī)､標(biāo)準(zhǔn)的解釋與認可以及對有關(guān)國家技術(shù)法規(guī)的評論等｡我國作為發(fā)展中國家,還應(yīng)和其他發(fā)展中國家一起,積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)化的制定工作,而且對我國有特殊利益的產(chǎn)品,如紡織品､大米等,應(yīng)設(shè)法請求磋商,制定相應(yīng)的國際標(biāo)準(zhǔn)｡掌握標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán),就意味著占領(lǐng)競爭的制高點｡
國際貿(mào)易術(shù)語是為了適應(yīng)買賣雙方相隔遙遠，分屬不同國家的特點而產(chǎn)生，明確了買賣雙方的責(zé)任，費用，風(fēng)險，合理運用各種貿(mào)易術(shù)語來規(guī)避國際貿(mào)易中的風(fēng)險是出口企業(yè)風(fēng)險管理的手段之～。
一、貿(mào)易術(shù)語和貨物損失風(fēng)險規(guī)避的關(guān)系
《INc0TERMs2000)中對4組貿(mào)易術(shù)語的解釋里都提到“風(fēng)險在買賣雙方之間轉(zhuǎn)移，這里的“風(fēng)險”指的就是貨物損失的風(fēng)險，如CIF術(shù)語，買賣雙方風(fēng)險轉(zhuǎn)移的界限是貨物越過船舷。采用此種貿(mào)易術(shù)語時，賣方要承擔(dān)貨物越過船舷為止的貨物損失風(fēng)險。也就是說，在貨物越過船舷之前發(fā)生的全部貨物損失(包括貨物由工廠至倉庫或者碼頭的運輸過程中，在集裝箱堆場或碼頭的存儲過程中，由碼頭裝船越過船舷之前時所發(fā)生的損失)由賣方負擔(dān)。
按照賣方承擔(dān)的貨物損失風(fēng)險由小到大劃分，貿(mào)易術(shù)語變化趨勢依次為Exw—FCA，CPT，CIP—FAS—FOB，CFR，CIF—DAF．_DEs—DEQ～DDU，DDP。出口企業(yè)在選擇貿(mào)易術(shù)語的時候，首先要清楚地了解各種貿(mào)易術(shù)語的具體解釋和風(fēng)險轉(zhuǎn)移的界限，結(jié)合貿(mào)易的現(xiàn)實情況，如市場情況，談判力量對比，商品性質(zhì)，運輸條件等，爭取采用賣方承擔(dān)貨物損失風(fēng)險相對較小的E，F(xiàn)，C組術(shù)語……盡量避免采用D組術(shù)語。
在保險公司承保范圍內(nèi)，積極投保，把風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給保險公司，是有效地避免貨物損失風(fēng)險的一種手段，如采用CIF術(shù)語的時候，賣方可以針對越過船舷之前的貨物損失風(fēng)險，尤其是賣方所在地距離裝運港比較遠的情況下。在裝船前向保險公司投‘裝船前險”，也稱國內(nèi)運輸險。針對裝運港至目的港航程較遠，途徑國家政局不穩(wěn)，沿途海盜多，氣候變化大等情況，合理投保相應(yīng)的國際貨運險，以規(guī)避貨物損失的風(fēng)險。保險會增加賣方的成本，賣方在報價時，要把這塊成本考慮進去。如果客人的條件許可，賣方也可以考慮改變CIF貿(mào)易術(shù)語，改用諸如FCA，CPT或CIP，這樣貨物風(fēng)險可在貨交第一承運人的時候就轉(zhuǎn)移，減少了貨物損失的風(fēng)險。
二、貿(mào)易術(shù)語和貿(mào)易政策變動風(fēng)險規(guī)避的關(guān)系
國際貿(mào)易顧名思義，肯定涉及兩個或兩個以上的國家，出口企業(yè)因此必然受到國內(nèi)貿(mào)易政策和國際貿(mào)易政策的影響，如關(guān)稅政策，貿(mào)易管制政策，貿(mào)易保護政策等，這些政策及其變化都會給出口企業(yè)帶來風(fēng)險。如歐委會2009年6月3O日了關(guān)于玩具安全的新指令，新指令的條款增加到了57個，具體變化內(nèi)容包括更加嚴格的安全要求，警告標(biāo)識和生產(chǎn)者責(zé)任，產(chǎn)品認證程序和成員國市場監(jiān)督等，如果出口企業(yè)不熟悉上述貿(mào)易保護政策變化，提供不出相關(guān)證書，其后果就是貨物進關(guān)受阻，釀成巨大經(jīng)濟損失。出口企業(yè)規(guī)避政策變動風(fēng)險的重點在于熟悉及隨時關(guān)注國內(nèi)、國際相關(guān)貿(mào)易政策，能夠有能力對政策的變動做出相應(yīng)的調(diào)整。在貿(mào)易術(shù)語的選擇時，對于DDP這樣的術(shù)語，鑒于其對賣方的超高要求(該術(shù)語要求賣方負責(zé)進口清關(guān)，要求賣方熟悉進口國清關(guān)程序和政策以及相應(yīng)的變動)一般出口企業(yè)可以把它忘掉。
另一方面出口企業(yè)應(yīng)該清楚在交易所采用的貿(mào)易術(shù)語下自己承擔(dān)的責(zé)任中哪些受貿(mào)易政策變動的影響較大，這種變動會導(dǎo)致較大風(fēng)險的。如采用FOB，CIF，CNF這樣的貿(mào)易術(shù)語，出口企業(yè)必須負責(zé)出口清關(guān)，提交單據(jù)，出口企業(yè)就必須對出口許可證，配額政策，商品的檢驗檢測和認證制度及其變動很熟悉，哪些商品要許可證，哪些商品要主動配額，哪些商品要被動配額，要和不要出口許可證和配額的商品有沒有變動，申請許可證或配額的渠道，商品需要通過什么樣的檢測和認證，檢測標(biāo)準(zhǔn)和要求有沒有更新，何時提供檢測，何時能拿到的檢測報告，在哪檢測等，你不了解這些貿(mào)易管制政策及其變動，會直接影響到出口清關(guān)是否及時、客人進口清關(guān)是否順利，進而影響合同能夠順利履行安全收匯。
無論選擇什么樣的貿(mào)易術(shù)語，貿(mào)易政策對其的影響都不可能完全消除。出口企業(yè)要做到盡可能熟悉相關(guān)的國內(nèi)和國際貿(mào)易政策，要注重積累和構(gòu)建應(yīng)對政策變動的資源，能力，渠道，比如說和客人，商檢部門，相關(guān)的行業(yè)協(xié)會，商會建立密切的聯(lián)系，政策如有變動，就可以第一時間了解詳情，做出正確的應(yīng)對之策。
三、貿(mào)易術(shù)語和價格變動風(fēng)險規(guī)避的關(guān)系
出口企業(yè)簽訂貿(mào)易合同之后，從備貨到最后交貨收匯過程漫長，期間有很多因素都會影響出口企業(yè)的成交價格，最終影響訂單的利潤。影響成交價格的因素包括生產(chǎn)要素價格，生產(chǎn)資料價格、流通費用、匯率等，這些要素價格的變動都會影響出口企業(yè)品的成交價格。貿(mào)易術(shù)語是出口成交價格的組成部分，出口企業(yè)可以通過合理選擇恰當(dāng)?shù)馁Q(mào)易術(shù)語來規(guī)避一些要素價格對成交價格的影響，如在國際石油價格波動比較厲害的時候或是市場好轉(zhuǎn)，出口貨物數(shù)量節(jié)節(jié)攀升的時候，國外運費也隨之頻繁變化。
出口企業(yè)如果不能正確估算運費，就可以選擇不含運費的價格術(shù)語(如FOB，F(xiàn)CA)，把運費變動的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給買方，如在本國貨幣不斷升值的情況下，采用EXW，F(xiàn)CA，CPT這類術(shù)語，可以實現(xiàn)相對較早交貨，相對應(yīng)可以較早收匯，避免匯兌損失。在選擇貿(mào)易術(shù)語時，出口企業(yè)覺得自己不好把握某些影響成交價格的因素時，可以采用相對簡單的貿(mào)易術(shù)語，把一些不確定因素造成的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給對方，自己控制能夠控制的成本。
四、貿(mào)易術(shù)語和收匯風(fēng)險規(guī)避的關(guān)系
在國際貿(mào)易風(fēng)險中，最大的風(fēng)險之一就是收匯風(fēng)險，能否安全收匯是業(yè)務(wù)的關(guān)鍵，如何規(guī)避收匯風(fēng)險成為出口企業(yè)洽談及簽訂合同時所必須考慮的重要問題。貿(mào)易術(shù)語的合理選擇與規(guī)避收匯風(fēng)險有密切聯(lián)系，以EXW術(shù)語為例，賣方在工廠(倉庫)將貨物交付給買方，即完成了交貨。收匯方法一般有發(fā)貨前付款和發(fā)貨后付款。對于發(fā)貨前付款，對出口企業(yè)來說最穩(wěn)妥的做法是買方生產(chǎn)前支付預(yù)付款，發(fā)貨前付清所有貨款。客人一般只在最初幾單或者定單金額較小的情況下，會接受此支付方式，一旦生意步入軌道或者定單金額加大，很少有客人愿意使用此種支付方式，這占用客人資金，不利于客人資金周轉(zhuǎn)，損失利息，也不利于客人控制出口企業(yè)，如果發(fā)生一些意外變化，客人有更大余地應(yīng)對。鑒于這些原因，客人都會或多或少的要求一部分貨款放帳，這樣就會出現(xiàn)貨交了，款沒收齊的情況，針對這種情況，出口企業(yè)可以準(zhǔn)備風(fēng)險準(zhǔn)備金，萬一剩余款項收不回來，用準(zhǔn)備金沖抵。
一、 技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系及特點
技術(shù)壁壘的可分為狹義和廣義，狹義的技術(shù)性壁壘指世界貿(mào)易組織《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》(WTO/TBT)，即國家對本國市場流通的商品進行管理時，由于其技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及為證明商品和企業(yè)符合法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求而建立的合格評定程序，即認證制度、認可制度、檢驗制度與其他國家不一樣，形成影響自由貿(mào)易的壁壘。廣義技術(shù)壁壘是指所有的影響貿(mào)易的技術(shù)性措施，除了含有WTO/TBT的內(nèi)容之外，還包括世界貿(mào)易組織《實施動植物衛(wèi)生檢疫措施的協(xié)議》，WTO知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議、服務(wù)貿(mào)易協(xié)議中的“綠色條款”等內(nèi)容，還涉及WTO之外，由國際社會簽署的與環(huán)境和資源等問題有關(guān)的國際條約中與貿(mào)易有關(guān)的內(nèi)容。
具體地說，包括以下內(nèi)容：繁瑣的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)、商品的包裝、標(biāo)簽和標(biāo)識的規(guī)定、質(zhì)量認證、認可制度、檢驗程序和檢驗手續(xù)、商品的品種、規(guī)格、花色、款式和其它外觀要求、計量單位制、物品編碼標(biāo)志系統(tǒng)、實施動植物檢疫的法律、規(guī)定、程序等、環(huán)境和生態(tài)要求、國家和地區(qū)不同的風(fēng)俗習(xí)慣、其他TBT措施的興起有其客觀必然性。究其根源，首先是由于日益嚴峻的全球環(huán)境問題使人們對環(huán)境和貿(mào)易關(guān)系有了進一步的認識。戰(zhàn)后50年多年來，國際貿(mào)易逐漸呈現(xiàn)日益全球化的趨勢，各國在享受國際貿(mào)易給人們帶來的巨大利益的同時，也在承受著越來越沉重的環(huán)境壓力。
人們已經(jīng)認識到貿(mào)易對環(huán)境的破壞，如加劇了資源的開采、增加了污染物的排放量、擴大了有害物質(zhì)和病菌的傳播范圍等。因此許多國家紛紛要求對國際貿(mào)易加以必要的限制，以達到保護環(huán)境，減少環(huán)境污染的目的。其次，在GATT/WTO的推動下，各國之間的關(guān)稅壁壘已大幅削減，大量非關(guān)稅壁壘措施被取消，TBT措施由于其形式上的合法性和內(nèi)涵上的合理性，在運用中有不斷增加的趨勢。
技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要目的是限制進口，其對廣大發(fā)展中國家擴大對外貿(mào)易的影響是嚴重、深遠的，這是因為貿(mào)易技術(shù)壁壘較之其它壁壘而言，具有它獨有的特性：
1.廣泛性。從產(chǎn)品角度看，不僅涉及資源環(huán)境與人類健康有關(guān)的初級產(chǎn)品，而且涉及所有的中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品，產(chǎn)品的加工程度和技術(shù)水平越高，所受的制約和影響也越顯著;從過程角度來看，包括研究開發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運輸、銷售和消費整個產(chǎn)品的生命周期;從領(lǐng)域來看，已從有形商品擴展到金融、信息等服務(wù)貿(mào)易、投資、知識產(chǎn)權(quán)及環(huán)境保護等各個領(lǐng)域。技術(shù)貿(mào)易壁壘措施的表現(xiàn)形式也涉及到法律、法令、規(guī)定、要求、程序、強制性或自愿性措施等各個方面。
2.隱蔽性和靈活性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘與其他非關(guān)稅壁壘(如進口配額、許可證等)相比，不僅隱蔽地回避了分配不合理、歧視性分歧，而且各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)極為復(fù)雜，往往使出口國難以應(yīng)付和適應(yīng)，技術(shù)貿(mào)易壁壘措施沒有限制在那個國家，一視同仁，不存在配額問題，而且技術(shù)貿(mào)易壁壘措施是以高科技基礎(chǔ)上的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，科技水平不高的發(fā)展中國家難以做出判斷。他們的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)具有不確定性，而且面又很廣，很難全面顧及。更何況把貿(mào)易保護的實現(xiàn)轉(zhuǎn)移到人類健康保護上，有更大的隱蔽性和欺騙性。由于技術(shù)貿(mào)易壁壘措施具有不確定性和可塑性，因 此，在具體實施和操作時很容易被發(fā)達國家用來對外國產(chǎn)品制定針對性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，可以對進口產(chǎn)品隨心所欲的刁難和抵制，從而具備了實施靈活性的特點。
3.合理性。設(shè)立技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及檢驗程序，主要是為了保護國家安全及消費者利益，因而有其合理的一面。WTO的有關(guān)技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議并不否認各國技術(shù)壁壘存在的合理性和必要性，只是要求技術(shù)壁壘不應(yīng)妨礙正常的國際貿(mào)易，不得具有歧視性。
4.復(fù)雜性。技術(shù)壁壘因其涉及的技術(shù)和適用范圍的廣泛性，使其比配額、許可證等其他非關(guān)稅壁壘形式更為復(fù)雜，而WTO允許各國根據(jù)自身特點，如地理及消費習(xí)慣等制定與別人不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，因此 ，要證明技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否妨礙正常的國際貿(mào)易并不容易。
5.雙重性。實行技術(shù)貿(mào)易壁壘有其合理性，即真正為了實現(xiàn)規(guī)定的合法目標(biāo)是可以采取合適的壁壘措施的。正常的技術(shù)貿(mào)易壁壘是指合法合理地采取技術(shù)性措施以達到合理保護人類健康和安全及生態(tài)環(huán)境的目的，如禁止危險廢物越境轉(zhuǎn)移可以保護進口國的生態(tài)環(huán)境，強制規(guī)定產(chǎn)品的安全標(biāo)準(zhǔn)可以保護消費者的健康甚至生命等;另一方面，一些國家，特別是美、日、歐等憑借其自身的技術(shù)、經(jīng)濟優(yōu)勢，制定比國際標(biāo)準(zhǔn)更為苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和技術(shù)認證制度等，以技術(shù)貿(mào)易壁壘之名，行貿(mào)易保護主義之實。
6.爭議性。各國采取的技術(shù)壁壘措施經(jīng)常變化，且各國差異較大，使發(fā)展中國家的出口難以適應(yīng)。比如法國規(guī)定純毛服裝含毛率只需達到85%以上，就算作純毛服裝了;而比利時的規(guī)定含毛率必須達到97%;德國則要求更高，含毛率必須達到99%時，才能稱為純毛服裝。由于技術(shù)貿(mào)易壁壘涉及面非常廣泛，有些還相當(dāng)復(fù)雜，加上其形式上的合法性和實施過程中的隱蔽性，結(jié)果不同國家從不同角度有不同的評定標(biāo)準(zhǔn)，難以形成統(tǒng)一的衡量標(biāo)準(zhǔn)，因此，國與國之間較難相互協(xié)調(diào)，容易引起爭議，并且解決爭議的時滯較長。
二、TBT對我國出口貿(mào)易的影響
1.技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及面廣，從傳統(tǒng)產(chǎn)品到高技術(shù)產(chǎn)品都不同程度受到影響。我國的機電產(chǎn)品出口額占出口第一位，然而機電產(chǎn)品受發(fā)達國家在噪聲污染、電磁污染、節(jié)能性、兼容性、安全性等方面的技術(shù)限制，僅1992年就有80億美元出口產(chǎn)品受到影響，到1998年達200億美元。比如美國要求出口到該國的一般電子、電器產(chǎn)品均要符合FCC或UL規(guī)定的一系列標(biāo)準(zhǔn)，如不符合上述標(biāo)準(zhǔn)的話，一律不準(zhǔn)許進口。而歐盟則規(guī)定歐盟國家以外的工業(yè)品要想進入歐盟市場就必須加貼CE標(biāo)簽。據(jù)不完全統(tǒng)計，我國每年約有90億美元的出口機電產(chǎn)品受到有關(guān)《臭氧層保護國際公約》的限制而被禁止生產(chǎn)和銷售，還有80億美元的出口產(chǎn)品受到國外綠色標(biāo)志制度的影響，240億美元出口產(chǎn)品達不到發(fā)達國家環(huán)保包裝要求而受到間接影響。 我國農(nóng)產(chǎn)品出口也受到嚴重的制約。2000年7月開始，歐盟國家對我國出口茶葉實行新的農(nóng)藥最高允許殘留量標(biāo)準(zhǔn)，限制禁止使用的農(nóng)藥從原來的29種增至62種，部分農(nóng)藥殘留標(biāo)準(zhǔn)則比原有標(biāo)準(zhǔn)提高了100倍以上，這意味著中國茶葉今后只有達到綠色食品的A級標(biāo)準(zhǔn)才能進入歐盟市場，對于農(nóng)藥殘留超標(biāo)茶葉就地封存銷毀或退回原產(chǎn)國。據(jù)歐盟的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，我國進入歐盟的茶葉農(nóng)藥殘留超標(biāo)仍呈逐年上升趨勢，形勢不容樂觀。 傳統(tǒng)的紡織品自20世紀(jì)90年代以來也不斷被發(fā)達國家、甚至是韓國、新加坡等新興工業(yè)化國家所拒絕。我國出口的醫(yī)藥產(chǎn)品和玩具質(zhì)量和安全等問題都受到嚴格的限制，就連一些高新技術(shù)產(chǎn)品的出口也受到技術(shù)壁壘的影響。
2.技術(shù)性貿(mào)易壁壘的標(biāo)準(zhǔn)和制度不斷增多，涉及范圍越來越廣，要求也越來越高。許多發(fā)達國家由于經(jīng)濟、技術(shù)實力較高，造成各國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平較高，法規(guī)較嚴，尤其是對產(chǎn)品的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)要求，讓我國的許多出口產(chǎn)品望塵莫及。如歐盟不僅有統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)，而且各國也有各自的嚴格標(biāo)準(zhǔn)，它們對進口商品可以隨時選擇對自己有利的標(biāo)準(zhǔn)，從總體來看，要進入歐盟市場的產(chǎn)品都必須至少達到三個條件之一，即：(1) 符合歐洲標(biāo)準(zhǔn)EN，取得歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會CEN;(2) 與人身安全有關(guān)的產(chǎn)品，要取得歐共體安全認證標(biāo)志CE;(3) 進入歐共體市場的產(chǎn)品廠商，要取得ISO9000合格證書。同時，歐共體還明確要求進入歐共體市場的產(chǎn)品凡涉及歐共體指令的，必須符合指令的要求并通過一定的認證，才允許在歐洲統(tǒng)一市場流通。與發(fā)達國家相比，我國技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)明顯滯后，美國現(xiàn)有55種認證體系，日本有25種認證體系，歐盟內(nèi)部已有9種統(tǒng)一的認證體系， 而我國尚未形成統(tǒng)一認證體系。我國工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)約有70%-80%低于國際和國外先進標(biāo)準(zhǔn)，這是我國不少商品由于不達標(biāo)而被排擠在國際市場之外的根本原因。
3.除產(chǎn)品本身技術(shù)壁壘外，產(chǎn)品的整個生產(chǎn)加工過程及產(chǎn)品包裝和標(biāo)簽等也受到嚴格限制。技術(shù)性貿(mào)易壁壘不斷有新的增長趨勢，它不僅對產(chǎn)品的最終形式有技術(shù)性要求，而且對產(chǎn)品的整個生產(chǎn)加工過程也提出了技術(shù)要求。例如，美國對進口的水產(chǎn)品、果汁、蔬菜生產(chǎn)過程實施HACCP計劃，該計劃是一個鑒別危害并控制危害措施的管理體系，要求進口蔬菜水果從種植、收獲、包裝運輸直至銷售的全過程進行限制，同時對水質(zhì)、肥料、操作人員的個人衛(wèi)生及健康、倉儲、運輸工具的衛(wèi)生等進行安全防衛(wèi)管理控制，保證食品安全衛(wèi)生。 時下國際上正實施的環(huán)境標(biāo)志和ISO14000認證等，不僅涉及產(chǎn)品本身，而且對產(chǎn)品整個生命周期的環(huán)境保護也提出要求。如1995年，美國FDA(食品和藥物管理局)宣布對中國蝦類制品實行“自動扣留”，其原因是因為我國的漁船上沒有安裝海龜逃生裝置，危害了海龜?shù)纳?。這使得我國凍龍蝦出口額大幅度下降。 在產(chǎn)品的包裝和標(biāo)簽上，許多國家也作了嚴格的限制。1998年我國輸美木質(zhì)包裝由于含有天牛而受到限制，隨后加拿大、英國也迅速對我國木質(zhì)包裝進行限制?，F(xiàn)在許多國家都規(guī)定我國出口的產(chǎn)品必須出具非木質(zhì)包裝證明，有些出口產(chǎn)品還必須加貼環(huán)境標(biāo)志。
4.繁瑣、苛刻的認證、認可制度與檢驗程序降低了我國出口產(chǎn)品的國際市場競爭力，檢驗時間的延長也往往使商品喪失了最佳的銷售時機?？萍及l(fā)展十分迅速，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更新?lián)Q代的速度也隨之加快，而且不同的國家對于進口本國的商品實行不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，為了使得出口產(chǎn)品符合不同國家和區(qū)域的復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)，生產(chǎn)企業(yè)往往要付出很大代價。比如我國出口日本的大米的加工過程中，其中有一項工序是挑選異色粒，而這種挑選異色粒的設(shè)備只有日本生產(chǎn)。因此，我國的生產(chǎn)廠家就必須花費數(shù)百萬元人民幣采購這種設(shè)備，用來加工生產(chǎn)。這樣一來就大大增加了生產(chǎn)成本，使得產(chǎn)品在國際市場上的競爭力下降。
三、我國出口產(chǎn)品屢屢遭受TBT限制的原因
1.我國總體科技水平不高，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)與國際上許多國家相差甚遠是我國屢遭TBT限制的根本原因。作為發(fā)展中國家，我國的科技發(fā)展總體水平要遠遠落后于發(fā)達國家，這主要表現(xiàn)為出口產(chǎn)品的技術(shù)含量低以及質(zhì)量不高，據(jù)估算，我國的產(chǎn)品質(zhì)量平均水平大致比發(fā)達國家落后10～20年，這主要體現(xiàn)在出口商品結(jié)構(gòu)上，附加值低的勞動密集型產(chǎn)品出口仍占主導(dǎo)地位，而附加值較高的技術(shù)資本密集型產(chǎn)品出口則占次要地位。而隨著全球質(zhì)量水平和檔次的不斷提高，我國出口產(chǎn)品的技術(shù)性門檻也隨之提高。僅德國而言，目前應(yīng)用的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)就約有1.58萬種，大多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)等同于國際標(biāo)準(zhǔn)。而相比之下，我國的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)約有70-80%低于國際和國外先進標(biāo)準(zhǔn)。這樣，發(fā)達國家制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)即使并非復(fù)雜、苛刻，也可以將我國出口的眾多商品拒之門外。這樣的差距必定使得我國的出口產(chǎn)品在發(fā)達國家的市場上屢屢受挫。所以與其說是國外發(fā)達國家對所有進口產(chǎn)品的檢驗檢疫標(biāo)準(zhǔn)過于復(fù)雜、苛刻，倒不如說是我們自己產(chǎn)品的質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)過于落后。
2.我國出口產(chǎn)品方向過于集中于美、日、歐，而這些地區(qū)的TBT措施相當(dāng)復(fù)雜苛刻，這也是我國屢遭TBT限制的重要原因。我國最大的三個貿(mào)易伙伴為美、日、歐，包括香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易在內(nèi)，我國出口的商品有近75%都銷往美、日、歐等國家或地區(qū)。這三大經(jīng)濟實體的經(jīng)濟和科技水平都較高，而歐盟國家是最先意識并研究國際貿(mào)易中技術(shù)性貿(mào)易壁壘的國家，其成員國也是設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘最嚴格的國家，尤其在有關(guān)汽車、電機、機械和制藥產(chǎn)業(yè)更為明顯。并且美、日、歐這些經(jīng)濟實體不同重點、不同程度的對進口商品實施嚴格、苛刻復(fù)雜的技術(shù)限制。日本主要集中于我國出口產(chǎn)品的動植物檢疫標(biāo)準(zhǔn);而歐盟是綠色壁壘的發(fā)源地，其環(huán)境意識最強，對有害于人體健康和環(huán)境的產(chǎn)品的限制很嚴;美國除環(huán)保方面與歐盟有相似之出，對機電產(chǎn)品和玩具的安全性能特別看重。由此可見，產(chǎn)品的出口方向也使得我國面臨TBT的嚴重威脅。
3.我國對TBT的重視程度不夠，信息不暢，且TBT本身也不具有透明性，這也是我國遭受TBT打擊的一個原因。一方面，我國宏觀管理上存在著巨大的漏洞，對通用的國際標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)性管理措施知之甚少，對于主要貿(mào)易的對象的技術(shù)手段更是缺乏了解，無法對我國出口企業(yè)在宏觀上加以指導(dǎo)。另一方面，TBT本身的不透明性 更使得我國出口在缺乏宏觀層次上的指導(dǎo)下面臨更大的困難。
4、世界貿(mào)易組織的《TBT協(xié)議》的內(nèi)容不夠完善，且在實際執(zhí)行過程中存在一些真空地帶，這是我國遭受TBT打擊的一個客觀原因?！都夹g(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》在防止TBT被作為貿(mào)易保護的手段方面確實起了很多積極的作用，它成為世界各國設(shè)置TBT措施的一個依據(jù)，并規(guī)范各個國家對TBT的實施，但它還存在很多的漏洞與不足。 關(guān)于該協(xié)議的例外條款，許多國家可以說是將其運用的淋漓盡致。如在《實施動植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議》中，雖然規(guī)定個締約方采取各種檢驗檢疫措施，只能以保護人類、牲畜和植物的生命和健康為由，且不可對其他締約方構(gòu)成貿(mào)易歧視，并鼓勵各方采用國際標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，但只要在科學(xué)上證明是合理的，也允許采用高于國際標(biāo)準(zhǔn)的措施，但對于怎樣才是“在科學(xué)上證明是合理的”，規(guī)定太過于籠統(tǒng)。又如在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中規(guī)定：“為保護公共道德或維持公共秩序的需要”，和“為保護人類、動物或植物的生命或健康的需要”可以采取必要的技術(shù)性限制措施，但對何為“必要性的措施”，以及各種需要的滿足程度，都沒有明確的規(guī)定。這都使得技術(shù)性法規(guī)在操作中具有很大的自由度，被一些國家所廣泛采取，因此許多發(fā)達國家就制定出一些相當(dāng)復(fù)雜、苛刻的標(biāo)準(zhǔn)作為貿(mào)易保護的手段。
四、 我國應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對策
1.大力提高出口生產(chǎn)的技術(shù)水平和管理水平，走“科技興貿(mào)”之路。質(zhì)量的優(yōu)劣是一個企業(yè)能否立足于國際市場和長期生存與發(fā)展的關(guān)鍵，企業(yè)在提高自身素質(zhì)、保證產(chǎn)品質(zhì)量的前提下，還必須不斷地推動技術(shù)革新，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，為達到國際上許多認證而更加努力。產(chǎn)品的科技含量越高，受市場不利因素的影響越小，競爭力越強，受到發(fā)達國家技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限制也越少。因此，對于落后的技術(shù)要毫不留情地拋棄，對很快就要落伍的技術(shù)和設(shè)備也應(yīng)該盡快淘汰，迅速將現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)當(dāng)中，發(fā)揮現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的作用，提高產(chǎn)品的競爭力。從長遠來看，提高企業(yè)及其產(chǎn)品競爭力是跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘的關(guān)鍵所在。 在提高產(chǎn)品質(zhì)量時，許多企業(yè)往往考慮到資金的問題，因為產(chǎn)品的質(zhì)量是和成本息息相關(guān)的，有些企業(yè)因為較高的成本而不愿花費暫時的成本提高產(chǎn)品的質(zhì)量。從長遠利益上看，其實企業(yè)即使暫時花費一些人力、物力、財力等去引進或研發(fā)新技術(shù)，提高產(chǎn)品的科技含量，雖然暫時要耗費一些成本，可是從長遠的利益上看是值得的。一旦產(chǎn)品的質(zhì)量有了提高，出口所受的限制就相應(yīng)減小，企業(yè)的利益也就得到了保障。
2、積極進行ISO9000標(biāo)準(zhǔn)和ISO14000標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量管理體系認證，向國外先進標(biāo)準(zhǔn)靠攏。ISO9000標(biāo)準(zhǔn)和ISO14000標(biāo)準(zhǔn)都是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織在總結(jié)了工業(yè)發(fā)達國家先進企業(yè)的質(zhì)量管理的實踐經(jīng)驗，統(tǒng)一制訂的管理和質(zhì)量保證體系的標(biāo)準(zhǔn)。在國際經(jīng)濟貿(mào)易合作中，ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)被作為相互認可的技術(shù)基礎(chǔ)，ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量體系認證制度在世界范圍內(nèi)得到公認。這意味著我國的企業(yè)一旦取得了質(zhì)量體系認證，同時就取得了多邊的認可，就取得國際市場的“準(zhǔn)入證”，大大增強產(chǎn)品的競爭力。 企業(yè)要盡可能等同采用國際標(biāo)準(zhǔn)，積極收集相關(guān)產(chǎn)品的最新國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進標(biāo)準(zhǔn)，有條件的企業(yè)應(yīng)該積極采用條碼技術(shù)，使產(chǎn)品順利進入國際市場。企業(yè)要加強收集和研究各國和國際組織的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、檢驗和認證制度，把企業(yè)出口的相關(guān)的內(nèi)容加以吸收，并制定到自己的產(chǎn)品中去，嚴格按標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)，這樣就使自己的產(chǎn)品具有了具備對方技術(shù)性貿(mào)易壁壘的能力。
3.采用多種投資方式，繞開技術(shù)壁壘。 要想繞開那些復(fù)雜、繁瑣的外部技術(shù)壁壘，企業(yè)可以采取直接投資、間接投資等方式進行跨國經(jīng)營。企業(yè)可以通過合資、獨資、收購、兼并、投資等手段，發(fā)展我國企業(yè)的國際化經(jīng)營規(guī)模，并帶動相關(guān)產(chǎn)品跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘。因為單純利用技術(shù)引進的手段往往難以得到較為先進的技術(shù)，這些技術(shù)通常掌握在跨國公司手中，所以需要引進國外直接投資。這些技術(shù)、生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)以及品牌和營銷渠道有利的促進了技術(shù)貿(mào)易壁壘的跨越，如我國出口日本的輕工產(chǎn)品和機電產(chǎn)品很大程度上是日本在我國合資企業(yè)生產(chǎn)的。所以國內(nèi)企業(yè)要善于和國外企業(yè)合作競爭，利用他們的先進技術(shù)提高產(chǎn)品的質(zhì)量，這對于跨越動態(tài)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘也是很有意義的。
4.建立信息中心和數(shù)據(jù)庫，加強研究和引導(dǎo)生產(chǎn)。在政府部門建立起專門的技術(shù)性貿(mào)易壁壘咨詢中心的基礎(chǔ)上，企業(yè)應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注貿(mào)易對象國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘動態(tài)，如從我國已經(jīng)開通 的WTO/TBT網(wǎng)站獲取國際上最新的產(chǎn)品技術(shù)要求，根據(jù)國際市場需求和發(fā)展趨勢及時調(diào)整本企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，積極與駐外使館經(jīng)商室(處)聯(lián)系，獲取最新的和第一手的資料，研究相關(guān)對策。 只有企業(yè)搜集的信息充分，才可以積極調(diào)整生產(chǎn)，不致使產(chǎn)品因為技術(shù)上的問題影響產(chǎn)品出口。
5.充分利用《TBT協(xié)議》有關(guān)條款，保護民族工業(yè)。我國加入WTO后，可以充分利用WTO的相關(guān)規(guī)定突破技術(shù)壁壘。通過WTO的透明度原則，提前獲知其他成員國的技術(shù)壁壘最新動向，未雨稠繆。利用《TBT協(xié)議》給予發(fā)展中國家的特殊的優(yōu)惠待遇，用好用足“例外條款”，保護我國民族工業(yè)。。根據(jù)協(xié)議中發(fā)達國家應(yīng)在法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、認證和檢驗制度上給予發(fā)展中國家援助的規(guī)定，從發(fā)達國家獲得一些經(jīng)濟發(fā)展必要的技術(shù)、質(zhì)量、管理、認證、檢驗等方面的信息及指導(dǎo)，促進我國科技水平、技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、認證水平及管理水平的提高。
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WTO關(guān)于國內(nèi)規(guī)制紀(jì)律的規(guī)定通過一定機制對成員方的規(guī)制自由具有重要影響。國內(nèi)規(guī)制在國際服務(wù)貿(mào)易中具有非凡的作用。由于服務(wù)貿(mào)易具有無形性和以商業(yè)存在方式提供等特征，邊界措施如關(guān)稅等在服務(wù)貿(mào)易中無法適用，因此，各國需要借助國內(nèi)規(guī)制來對服務(wù)貿(mào)易進行管理。WTO要推行服務(wù)貿(mào)易自由化需要建立必要的紀(jì)律對成員方進行一定約束，因而必然會對成員方的規(guī)制自由進行限制。但是，成員方要取得服務(wù)貿(mào)易自由化帶來的利益卻又需要擁有一定的規(guī)制自由以實現(xiàn)國內(nèi)政策目標(biāo)。沒有規(guī)制紀(jì)律，就無法推行自由化，而沒有規(guī)制自由，服務(wù)貿(mào)易自由化就會喪失成功的保障。WTO推行自由化的多邊紀(jì)律與成員方追求政策目標(biāo)的規(guī)制自由在多邊條件下具有一定的沖突，如何協(xié)調(diào)、平衡二者的關(guān)系，意義重大。
本文重點對GATS的國內(nèi)規(guī)制紀(jì)律所面臨的問題、可能的發(fā)展趨勢及其對規(guī)制自由的影響進行探討。
一、GATS中的規(guī)制紀(jì)律與規(guī)制自由之現(xiàn)狀GATS對規(guī)制紀(jì)律與規(guī)制自由在序言中有原則性規(guī)定。序言承認成員方為了滿足國家政策目標(biāo)有權(quán)規(guī)制其領(lǐng)土內(nèi)的服務(wù)提供，同時鑒于不同國家的服務(wù)規(guī)制水平存在差異，承認發(fā)展中國家尤其需要行使這一權(quán)利。
同時，GATS又認為“服務(wù)貿(mào)易對于世界經(jīng)濟的增長和發(fā)展日益重要”，提出要“建立一個服務(wù)貿(mào)易的原則和規(guī)則的多邊框架，以利于此類貿(mào)易在透明和逐步自由化的條件下得到擴大”，并在第6條中對成員方國內(nèi)規(guī)制做出了專門規(guī)定。GATS謀求服務(wù)貿(mào)易自由化的方式是逐步減少乃至取消對服務(wù)貿(mào)易的限制，而不是取消成員方的國內(nèi)規(guī)制權(quán)力。因此，GATS承認成員方規(guī)制的權(quán)力，但同時要求減少有關(guān)措施對貿(mào)易的限制。準(zhǔn)確地說，GATS所要約束的是成員方限制服務(wù)貿(mào)易的規(guī)制權(quán)力和自由。具體來說，這種約束有兩類渠道：一是GATS第16條、第17條所確定的多邊紀(jì)律，二是GATS第6條對國內(nèi)規(guī)制的一般性規(guī)定。在烏拉圭回合談判中，成員方將對服務(wù)貿(mào)易的市場準(zhǔn)入和國民待遇的限制大致上區(qū)分為數(shù)量限制和歧視性限制，并分別將其歸于第16條和第17條調(diào)整和約束。在已承諾的具體部門，所有屬于第16條和第17條范圍的限制性措施，除非在成員方的承諾表中標(biāo)明都予以禁止。在沒有進行具體承諾的部門，成員方可以實行限制。GATS第6條有關(guān)國內(nèi)規(guī)制的一般紀(jì)律的規(guī)定，目的在于將國內(nèi)規(guī)制措施對貿(mào)易的限制降到最低。這一紀(jì)律既適用于已承諾部門中不屬于市場準(zhǔn)入和國民待遇紀(jì)律約束的限制措施，也適用于許可和資格要求及程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，甚至還適用于在沒有作出具體承諾的部門中對服務(wù)貿(mào)易的限制措施。因此，成員方實施規(guī)制的權(quán)力和自由并不是絕對的，是受到GATS第6條有關(guān)國內(nèi)規(guī)制的一般性紀(jì)律約束的。
GATS第6條對國內(nèi)規(guī)制的約束目前主要體現(xiàn)在以下方面：
1.有約束力的規(guī)定。GATS第6條第1款、第2款、第3款和第6款規(guī)定，成員方在已經(jīng)做出承諾的部門以合理、客觀和公正的方式管理對服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)生影響的所有普遍適用的措施;要求建立審查影響服務(wù)貿(mào)易的行政決定的機制;要求維持或建立司法、仲裁或行政法庭或程序，并提供客觀、公正的審查。這些款項還要求，在已承諾的部門提供服務(wù)需要批準(zhǔn)的情況下，成員方的主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)在完整的申請?zhí)峤缓蟮暮侠砥谙迌?nèi)將有關(guān)決定通知申請人，在申請人提出要求的情況下應(yīng)告知其申請辦理的情況。成員方在做出承諾的服務(wù)部門應(yīng)建立適當(dāng)?shù)某绦?，以驗證外國服務(wù)提供者的能力。這些規(guī)定對成員方在已承諾的服務(wù)部門中規(guī)制措施的管理方式、司法救濟、服務(wù)申請的辦理和外國服務(wù)提供者能力的驗證等提出了明確要求，是成員方在行使國內(nèi)規(guī)制權(quán)力時須接受的限制。
2.有關(guān)國內(nèi)規(guī)制紀(jì)律的臨時適用機制。根據(jù)GATS第6條第5款的規(guī)定，在第4款規(guī)定的紀(jì)律生效之前，在做出承諾的部門將第4款包含的主要原則適用于許可和資格要求及程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。這就要求許可和資格要求及程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等措施應(yīng)基于客觀、透明標(biāo)準(zhǔn)，不構(gòu)成超出保證服務(wù)質(zhì)量的不必要的負擔(dān)，許可程序本身不構(gòu)成對服務(wù)提供的限制。雖然第5款的規(guī)定具有臨時適用的性質(zhì)，但它對成員方采取的許可、資格和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等措施提出了要求。值得注意的是，第5款的適用也受到一定的限制。首先，第5款只有在所采取的許可、資格和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等措施被認為損害了具體承諾時才適用。其次，成員方所采取的措施可以豁免，條件是該措施在該成員方做出具體承諾時是能夠合理期待的。因此，至少在1995年WTO成立時，已經(jīng)存在的那些管制服務(wù)貿(mào)易的國內(nèi)措施能夠豁免適用于第5款的規(guī)定。
最后，第5款規(guī)定的模糊性如“不必要負擔(dān)”中的必要性標(biāo)準(zhǔn)，也使這一規(guī)定的作用進一步受到削弱。3.對制定國內(nèi)規(guī)制多邊紀(jì)律的授權(quán)。由于服務(wù)貿(mào)易被納入多邊貿(mào)易體制為時不久，GATS有關(guān)國內(nèi)規(guī)制的規(guī)定十分原則，要實現(xiàn)國內(nèi)規(guī)制對貿(mào)易限制的最小化，需要對相關(guān)規(guī)定進行明確和細化，從而使GATS有關(guān)國內(nèi)規(guī)制的原則性規(guī)定具有可操作性。為此，GATS第6條第4款授權(quán)服務(wù)貿(mào)易理事會通過設(shè)立適當(dāng)機構(gòu)制定必要的紀(jì)律，以確保資格要求和程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和特許要求等措施不構(gòu)成對服務(wù)貿(mào)易的不必要障礙。該款還規(guī)定，此類紀(jì)律的目標(biāo)是確保上述措施：(1)基于客觀、透明的標(biāo)準(zhǔn)；(2)不構(gòu)成超出保證服務(wù)質(zhì)量的不必要負擔(dān)；(3)許可程序本身不構(gòu)成對服務(wù)提供的限制。為了實施GATS的要求，1995年3月1日服務(wù)貿(mào)易理事會通過了《關(guān)于專業(yè)服務(wù)的決定》，成立了專業(yè)服務(wù)工作組(WorkingPartyonProfessionalServices，以下簡稱WPPS)，將會計行業(yè)作為嘗試制定國內(nèi)規(guī)制紀(jì)律的優(yōu)先部門。1998年底，WPPS完成了會計部門國內(nèi)規(guī)制紀(jì)律的制定。此外，全面制定國內(nèi)規(guī)制紀(jì)律的工作正在緊張地進行中。有關(guān)國內(nèi)規(guī)制的具體紀(jì)律一旦建立，必然會對成員方的規(guī)制自由產(chǎn)生重要影響。
二、一般性規(guī)制紀(jì)律所面臨的主要問題及趨勢以下本文以GATS第6條第4款、WPPS制定的會計部門紀(jì)律(以下簡稱會計紀(jì)律)和WTO關(guān)于實施衛(wèi)生措施和植物衛(wèi)生的協(xié)議(以下簡稱SPS協(xié)議)、貿(mào)易性技術(shù)壁壘協(xié)議(以下稱TBT協(xié)議)對國內(nèi)規(guī)制問題的規(guī)定為基礎(chǔ)，重點探討國內(nèi)規(guī)制紀(jì)律所面臨的突出問題及發(fā)展趨勢。
(一)規(guī)制紀(jì)律的性質(zhì)與范圍WPPS在制定會計紀(jì)律的過程中，對GATS第6條第4款的性質(zhì)和范圍進行了大量的討論，從而為制定該款項下的一般紀(jì)律提供了重要借鑒。WPPS指出，GATS第16條和第17條屬于第三部分具體承諾的事項，而第6條屬于第二部分一般義務(wù)和紀(jì)律的范圍，二者在法律上具有根本區(qū)別。所以，取消市場準(zhǔn)入和國民待遇限制要經(jīng)過具體承諾的談判，而將國內(nèi)規(guī)制對貿(mào)易限制成分最小化的義務(wù)是一項普遍義務(wù)，受第6條第4款所制定的紀(jì)律約束?；谙嗤?，GATS第16條和第17條涵蓋的限制性措施與第6條第4款所要約束的措施在法律地位上是不同的。在做出具體承諾的部門，成員方對于限制市場準(zhǔn)入和國民待遇的措施除非在承諾表中列明，否則不得采取，但在沒有做出承諾的部門則可以采取。實行國內(nèi)規(guī)制措施的權(quán)力雖然是被承認的，但要受到根據(jù)第6條第4款所制定的紀(jì)律的約束，以實現(xiàn)對貿(mào)易負面影響的最小化。WPPS最后得出結(jié)論認為，為了確保法律的確定性并使會計紀(jì)律與GATS的結(jié)構(gòu)一致，GATS第16條和第17條與第6條第4款不應(yīng)有重疊，會計紀(jì)律不適用于受第16條和第17條約束的措施。但是，哪些措施屬于第16條和第17條的范圍從而需經(jīng)談判做出承諾，哪些措施屬于一般規(guī)制的范圍?WPPS所采取的方法是將會計部門中限制市場準(zhǔn)入和國民待遇的典型措施另行列舉在“非正式注釋”(informalnote)之中，表示取消此類限制需經(jīng)特定承諾談判，而不是受第6條第4款的約束。會計紀(jì)律是無條件的義務(wù)還是有條件的義務(wù)?這些紀(jì)律是僅在已做出具體承諾的部門內(nèi)適用，還是不管是否存在具體承諾都應(yīng)適用?如果該紀(jì)律的適用不取決于成員方是否做出承諾，那么，對市場準(zhǔn)入和國民待遇的貿(mào)易限制應(yīng)受到約束。如果該紀(jì)律僅適用于市場準(zhǔn)入和國民待遇以外的事項，那么，這意味著對市場準(zhǔn)入和國民待遇承諾的種種限制將成為規(guī)避國內(nèi)規(guī)制多邊紀(jì)律的避風(fēng)港。會計紀(jì)律規(guī)定該紀(jì)律僅適用于在承諾表中對會計部門做出具體承諾的成員方，即僅適用于成員方承諾實行自由化的服務(wù)，不影響GATS所包含的自愿性質(zhì)。然而，這一規(guī)定對未來國內(nèi)規(guī)制的一般紀(jì)律的適用范圍可能并不具有決定性。第6條其他4款明確規(guī)定僅適用于已承諾的服務(wù)，而第4款缺少這一限制，所以，該紀(jì)律似應(yīng)適用于所有服務(wù)部門，而不論成員方是否做出了自由化承諾。此外，雖然第5款規(guī)定將第4款所列舉的原則臨時適用于成員方已承諾的部門，但這樣做的目的是在第4款的紀(jì)律生效前使特定承諾不因這些紀(jì)律的缺失而受到損害，亦不能構(gòu)成將國內(nèi)規(guī)制的一般紀(jì)律僅限于已承諾部門的根據(jù)。
(二)必要性標(biāo)準(zhǔn)由于國內(nèi)規(guī)制紀(jì)律的主要目標(biāo)是確保有關(guān)措施不構(gòu)成對服務(wù)貿(mào)易的不必要障礙，因此，必要性標(biāo)準(zhǔn)在判斷國內(nèi)規(guī)制措施對貿(mào)易是否具有限制的問題上具有核心作用。1.WTO有關(guān)協(xié)議中的必要性標(biāo)準(zhǔn)及其差異。會計紀(jì)律對必要性標(biāo)準(zhǔn)作出了有拘束力的規(guī)定，指出：“成員方應(yīng)確保不屬于GATS第16條和第17條項下承諾的與許可要求和程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、資格要求和程序有關(guān)的措施的制定、采取和適用不得對會計服務(wù)貿(mào)易制造不必要的障礙或具有這種效果。為此目的，成員方應(yīng)確保此類措施不得超出實現(xiàn)合法目標(biāo)的必要而對貿(mào)易進行限制。上述合法目標(biāo)包括：保護消費者(包括會計服務(wù)的所有使用者和一般公眾)、確保服務(wù)質(zhì)量、提高專業(yè)技能和行業(yè)的整體一致。”
必要性標(biāo)準(zhǔn)的概念也存在于WTO的其他協(xié)議中。例如，GATT第20條和GATS第14條規(guī)定的一般例外，要求成員方采取的例外性措施須為實現(xiàn)一定政策目標(biāo)之必要。此外，TBT協(xié)議第2條第2款也規(guī)定了必要性標(biāo)準(zhǔn)。GATT、GATS的例外規(guī)定與會計紀(jì)律、TBT協(xié)議所包含的必要性標(biāo)準(zhǔn)是不同的。前者適用于一般例外的情形，目的是將成員方可能違反協(xié)定義務(wù)的行為控制在必要的范圍之內(nèi)。根據(jù)一般例外所采取的措施，只要不在情況相同的國家間構(gòu)成武斷或不公正的歧視或構(gòu)成對服務(wù)貿(mào)易的變相限制，可以是歧視性的，可以是原本違反GATT和GATS的。正因為如此，一般例外所列舉的政策目標(biāo)是窮盡性的，適用范圍應(yīng)當(dāng)僅限于一些根本的和有限的政策目標(biāo)，如公共道德、公共健康和公共安全等。相比而言，會計紀(jì)律、TBT協(xié)議所包含的必要性標(biāo)準(zhǔn)僅適用于非歧視性的貿(mào)易限制措施，這些措施只有為實現(xiàn)合法目標(biāo)所必要時才具有客觀合理性。會計紀(jì)律、TBT協(xié)議所包含的必要性標(biāo)準(zhǔn)由于不能作為違反有關(guān)義務(wù)的根據(jù)或抗辯，因此，WTO成員方需要擁有相對廣泛的規(guī)制自由，因而會計紀(jì)律、TBT協(xié)議對規(guī)制政策目標(biāo)的列舉是非窮盡性的，以便滿足成員方實現(xiàn)更廣泛的合法目標(biāo)的需要，避免動輒就違反WTO的規(guī)定。2.確定必要性的兩個步驟：合法目標(biāo)與必要性。從GATT和WTO的有關(guān)實踐來看，確定國內(nèi)規(guī)制的必要性一般首先衡量有關(guān)規(guī)制是否是為了滿足合法目標(biāo)，然后衡量為追求合法目標(biāo)所采取的措施是否對貿(mào)易限制最小。必要性標(biāo)準(zhǔn)將有關(guān)措施與合法政策目標(biāo)聯(lián)系起來。在1994年“美國汽車稅案”中，專家組報告認為，分析GATT第20條(g)款的第一步是決定“引援這些規(guī)定的政策是否屬于保護自然資源的政策范圍”。在1990年“泰國限制香煙進口和香煙國內(nèi)稅案”中，專家組報告也強調(diào)在確定有關(guān)措施的必要性之前需要集中考慮成員方援引的政策目標(biāo)是否合法，并指出：“專家組界定了GATT第20條(b)款項下產(chǎn)生的問題。專家組接受吸煙對人類健康構(gòu)成嚴重危害的觀點，因而，旨在減少香煙消費的措施屬于第20條(b)款規(guī)定的范圍。專家組注意到，這一規(guī)定明確允許締約方將人類健康置于貿(mào)易自由之上而給以優(yōu)先考慮;但是，欲使有關(guān)措施符合第20條(b)款之規(guī)定，該措施還需要具有‘必要性’”。
一旦某項措施的合法性得到肯定，需要進一步確定有關(guān)措施是否為實現(xiàn)該目標(biāo)所必要。必要性標(biāo)準(zhǔn)首先涉及有關(guān)措施在實現(xiàn)政策目標(biāo)方面是否有效。在1983年“美國進口某些汽車彈簧配件案”中，專家組報告對此作了如下分析：“專家組考慮了國際貿(mào)易委員會所采取的制定排除清單的行動在第20條(d)款意義上是否為確保遵守美國專利法所必要。對此，專家組審查了按照民事審判程序是否存在滿意和有效的其他手段，這些手段能夠為專利的持有人庫爾曼提供足夠有效的救濟，可以對付外國生產(chǎn)者包括加拿大生產(chǎn)商渥爾班克有限公司侵犯其專利的行為?！笨梢?，在采取措施的成員方可以合理地獲得滿意和有效的其他方法的條件下，一項措施不能被認為是必要的。如果同樣滿意和有效的其他手段也存在，必要性標(biāo)準(zhǔn)要求有關(guān)成員方在其可以合理獲得的措施中需采用對貿(mào)易限制程度最輕的措施。在1989年“美國1930年稅法第337條案”中，專家組報告對“合理獲得的對貿(mào)易限制最輕的手段”的含義進行了分析，指出：“專家組認為十分明顯的是，在締約方可以合理地獲得其他措施且該措施與GATT的其他規(guī)定沒有不符的情況下，締約方不能主張一項不符合GATT其他規(guī)定的措施系為第20條(d)款之‘必要’?；谙嗤颍诓荒芎侠慝@得符合GATT其他規(guī)定的措施的情況下，締約方要在可以合理獲得的措施中采用與GATT其他規(guī)定不一致程度最輕的措施。專家組希望說明的是，這并不意味著要求締約方……改變其專利法或?qū)＠ǖ膶嵤┧?。但是，這確實意味著，如果締約方可以以與GATT其他規(guī)定沒有不符的方式合理地實現(xiàn)實施水平，那么，該成員方就要這么做?！?三)透明度透明度問題對于服務(wù)貿(mào)易十分重要。在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域不存在關(guān)稅壁壘，限制性措施具體體現(xiàn)為各國國內(nèi)規(guī)制措施如資格、許可和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。最惠國待遇和國民待遇原則從自由貿(mào)易的角度出發(fā)，實際上是承認國內(nèi)法律制度的獨立性，允許國家之間不同法律的存在。但是，如果國內(nèi)規(guī)制缺乏透明度，那么，各國法律之間的差異就無法為外國服務(wù)提供者所知曉或?qū)е滦畔@取成本過高，從而構(gòu)成服務(wù)貿(mào)易的嚴重障礙?！巴鈬?wù)提供者在另一個國家的市場成功經(jīng)營的基礎(chǔ)是充分理解影響服務(wù)貿(mào)易的法規(guī)措施?！蔽磥韺鴥?nèi)規(guī)制制定的紀(jì)律注定要考慮GATS第3條有關(guān)透明度的規(guī)定。會計紀(jì)律對各WTO成員方在會計部門中如何適用GATS第3條做了進一步規(guī)定。會計紀(jì)律第3、4、7款要求成員方將對會計部門的要求公之于眾。例如，第3款規(guī)定：“成員方應(yīng)通過包括根據(jù)GATS第3條和第4條建立的咨詢聯(lián)絡(luò)點的方式將主管機關(guān)的名稱和地址公開。”類似的規(guī)定是否也需要引入到未來制定的有關(guān)國內(nèi)規(guī)制的一般紀(jì)律之中，是一個值得關(guān)注的問題。值得注意的是，會計紀(jì)律及其他規(guī)定中的某些透明度要求賦予了GATS中的透明度原則新的內(nèi)涵，如要求成員方對政策措施的必要性提供立法理念方面的論證。會計紀(jì)律的第5款規(guī)定：“在另一成員方提出請求的情況下，一成員方應(yīng)通知另一成員方其會計部門的國內(nèi)規(guī)制措施背后所包含的與第2款所指的合法目標(biāo)有關(guān)的理念”。
TBT協(xié)議第2條第5款規(guī)定：“擬定、采取或適用的技術(shù)規(guī)制對其他成員方的貿(mào)易可能有重大影響的，一成員方應(yīng)另一成員方的請求，應(yīng)根據(jù)第2款至第3款的規(guī)定解釋技術(shù)規(guī)制的理由”。這些規(guī)定通過要求成員方解釋國內(nèi)規(guī)制措施與政策目標(biāo)之間的聯(lián)系，強化了國內(nèi)規(guī)制措施的必要性標(biāo)準(zhǔn)，對成員方國內(nèi)規(guī)制的透明度也提出了更高的要求，因此，有可能在有關(guān)國內(nèi)規(guī)制的一般紀(jì)律中采納。(四)等同性與國際標(biāo)準(zhǔn)1.等同性。等同的概念在會計紀(jì)律、TBT協(xié)議以及SPS協(xié)議中都有體現(xiàn)。會計紀(jì)律規(guī)定：“成員方應(yīng)確保其主管機關(guān)在教育、經(jīng)歷和(或)考試要求等同的基礎(chǔ)上考慮在另一成員方領(lǐng)土內(nèi)所取得的資格?！盩BT協(xié)議第2條第7款規(guī)定：“只要成員方對其他成員方的技術(shù)規(guī)制在滿足自己的規(guī)制目標(biāo)上感到滿意，成員方應(yīng)積極考慮接受這些技術(shù)規(guī)制為等同，即便這些規(guī)制與其自己的規(guī)制不同?！痹诜?wù)貿(mào)易中，為了保證外國服務(wù)提供者滿足適用于本國服務(wù)提供者的資格要求和其他標(biāo)準(zhǔn)，管理機構(gòu)通常要對本國和外國資格的等同問題進行評估。在很多情況下，管理機構(gòu)要求對申請許可或其他授權(quán)的外國申請人進行一定的考核，或要求滿足一定的條件來證明等同性的存在。這類考核由于是為了確保國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)得到滿足，因而可能被看作是國內(nèi)規(guī)制。如果是這樣，GATS第6條第4款項下的紀(jì)律一旦制定，就會因此要求此類措施不應(yīng)成為為確保服務(wù)質(zhì)量所不必要的負擔(dān)。在這種情況下，管理機構(gòu)有義務(wù)考慮外國服務(wù)提供者在其本國已經(jīng)取得的資格并相應(yīng)地修改額外的要求。2.國際標(biāo)準(zhǔn)。必要性標(biāo)準(zhǔn)以國際標(biāo)準(zhǔn)為取向的色彩強烈地體現(xiàn)在TBT協(xié)議和SPS協(xié)議中。
TBT協(xié)議第2條第5款規(guī)定：“只要技術(shù)規(guī)制是為第2款所明確提到的合法目標(biāo)而制定、采取和適用且與國際標(biāo)準(zhǔn)相一致，那么，該標(biāo)準(zhǔn)就應(yīng)當(dāng)無可置疑地被認為沒有對國際貿(mào)易制造不必要的障礙?！盨PS協(xié)議第3條第2款規(guī)定：“與國際標(biāo)準(zhǔn)、指南或建議相符合的衛(wèi)生或植物衛(wèi)生措施應(yīng)當(dāng)被認為是為保護人類、動物或植物的生命或健康所必要，應(yīng)被認為是與1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定的有關(guān)規(guī)定一致。”此外，TBT協(xié)議還要求成員方使用國際標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)規(guī)制的基礎(chǔ)。GATS第6條第5款(b)指出，在確定有關(guān)要求與必要性、透明度和客觀性原則是否一致時，應(yīng)當(dāng)考慮成員方所適用的國際標(biāo)準(zhǔn)。這一規(guī)定在一定程度上提出了必要性標(biāo)準(zhǔn)以國際標(biāo)準(zhǔn)為取向的要求。GATS下的《關(guān)于專業(yè)服務(wù)的決定》要求成員方對國際標(biāo)準(zhǔn)的使用提出建議并鼓勵成員方與有關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn)機構(gòu)進行合作。此外，GATS第7條第5款規(guī)定，在任何適當(dāng)?shù)那闆r下，對教育、要求、許可的承認均應(yīng)依據(jù)多邊達成一致的準(zhǔn)則。成員方應(yīng)與有關(guān)的政府或非政府間組織合作以建立和采取共同的國際標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則。TBT協(xié)議和SPS協(xié)議等提出國內(nèi)規(guī)制措施以國際標(biāo)準(zhǔn)為取向。這一特點對國內(nèi)規(guī)制的影響在于為必要性標(biāo)準(zhǔn)提供一個重要標(biāo)尺，引導(dǎo)國內(nèi)規(guī)制措施在實現(xiàn)政策目標(biāo)方面對貿(mào)易限制最小化。在這方面，TBT協(xié)議和SPS協(xié)議的規(guī)則與GATS第6條第5款(b)項所指的國際標(biāo)準(zhǔn)相比顯得更加明確。然而，這些要求可能需要考慮不同服務(wù)部門的特點。
三、規(guī)制紀(jì)律對規(guī)制自由的影響WTO條件下規(guī)制紀(jì)律與規(guī)制自由的關(guān)系實質(zhì)上是WTO推行貿(mào)易自由化與成員方追求國內(nèi)政策目標(biāo)的關(guān)系問題，是貿(mào)易自由化條件下所產(chǎn)生的及其限制問題。
雖然有關(guān)國內(nèi)規(guī)制一般紀(jì)律的制定工作尚未完成，但從GATS第6條第4款所體現(xiàn)出的原則以及WTO有關(guān)協(xié)定的相關(guān)規(guī)定來看，GATS項下國內(nèi)規(guī)制的多邊紀(jì)律對成員方的規(guī)制權(quán)力具有重要影響。以上探討顯示出，有關(guān)國內(nèi)規(guī)制的多邊紀(jì)律從政策目標(biāo)的合法性、對貿(mào)易限制最小化、透明度、等同性和國際標(biāo)準(zhǔn)的取向性等方面對國內(nèi)規(guī)制會提出更高要求，所要實現(xiàn)的效果是使國內(nèi)規(guī)制措施對貿(mào)易限制的程度最輕，鼓勵政策措施的中性化。在當(dāng)前開展的談判中，有跡象顯示“對貿(mào)易限制最輕”這一標(biāo)準(zhǔn)的界定正在加強，以便該標(biāo)準(zhǔn)能夠為衡量所有成員方的政策提供一個標(biāo)尺。WTO秘書局指出，對國內(nèi)規(guī)制施加限制是要在兩個潛在的沖突目標(biāo)即促進貿(mào)易擴展與保護成員方規(guī)制權(quán)力之間實現(xiàn)一種平衡。強化對國內(nèi)規(guī)制措施約束的一把利器是使WTO成員方能夠?qū)ζ渌蓡T方規(guī)制措施提出挑戰(zhàn)。正如WTO秘書局所承認的那樣，之所以需要一個法律標(biāo)準(zhǔn)，就是因為GATS第6條第4款的現(xiàn)有措辭不能為WTO專家組提供一個可操作實施的模式，如此一般性的規(guī)則并不足以為有關(guān)特定措施的爭端的解決提供指導(dǎo)。把GATS第6條第4款所列舉的原則轉(zhuǎn)化為有拘束力的規(guī)則，可以把國內(nèi)規(guī)制納入到GATS的法律架構(gòu)中。將這些一般性原則制定成為紀(jì)律的目的是賦予這些原則以具體的內(nèi)容，使之能夠用于操作?？梢姡贫▏鴥?nèi)規(guī)制的多邊紀(jì)律是使成員方在多邊范圍內(nèi)對其他成員方國內(nèi)政策提出的法律挑戰(zhàn)具有可操作性，因而必將對成員方的產(chǎn)生重要限制。WTO對國內(nèi)規(guī)制進行制約的核心是GATS第6條第4款所包含的必要性標(biāo)準(zhǔn)，途徑是爭端解決機制。必要性標(biāo)準(zhǔn)決定著規(guī)制措施是否和在什么情況下構(gòu)成對貿(mào)易的不必要障礙。值得注意的是，國內(nèi)規(guī)制工作組正在考慮將TBT協(xié)議和SPS協(xié)議的有關(guān)規(guī)定所包含的更準(zhǔn)確的措辭移植進來。如果必要性標(biāo)準(zhǔn)通過較嚴密的界定具備了法律實施性，那么，WTO的爭端解決機制就能夠發(fā)揮作用。有關(guān)國內(nèi)政策是否服務(wù)于合法目的、是否超過為實現(xiàn)合法目的之必要而構(gòu)成貿(mào)易障礙，WTO最終能夠充當(dāng)一個裁決者的角色。一套具體的國內(nèi)規(guī)制紀(jì)律一旦制定并為成員方所接受，WTO爭端解決機制理應(yīng)將其運用于裁決有關(guān)國內(nèi)規(guī)制的爭端。
