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二、高新技術(shù)企業(yè)營銷能力的形成因素
（一）市場導(dǎo)向影響營銷能力
從基于能力的視角來看，市場導(dǎo)向指公司對顧客要求的感應(yīng)能力（Day，1994）。如今市場導(dǎo)向的概念代表了一種特定的公司層面的資源，它能夠使組織感受市場的需求和開發(fā)能連接組織和外部環(huán)境的其他能力（Day，1994；Slater&Narver，1999；Songet.al.，2007）。研究表明以市場為導(dǎo)向的企業(yè)具有審視現(xiàn)狀的能力、參與將來的能力和過程再造的能力（Day，1994）。Hooley等人（2005）的研究支持這種觀點，并且認(rèn)為市場導(dǎo)向的價值取決于營銷活動的直接影響和取決于它對其他管理職能無孔不入的影響。市場導(dǎo)向作為文化資源的一個重要的部分正向地影響了營銷能力的發(fā)展。因此，市場導(dǎo)向被看成高新技術(shù)企業(yè)營銷能力的前因變量。根據(jù)Narver和Slate（r1990）的定義，市場導(dǎo)向包括三個部分：（1）顧客導(dǎo)向（2）競爭導(dǎo)向和（3）內(nèi)部功能協(xié)調(diào)。市場導(dǎo)向的構(gòu)成中最核心的部分還是與顧客相關(guān)的活動，它反映了組織的信念和文化。這個概念使我們更有理由認(rèn)為市場導(dǎo)向推動了營銷能力的發(fā)展。由于營銷能力是使得企業(yè)的競爭優(yōu)勢得以建立和維持的主要因素之一，因而考察營銷能力形成和發(fā)展的影響因素意義深遠?，F(xiàn)有研究主要探討了知識因素、組織因素和環(huán)境因素對企業(yè)營銷能力形成和發(fā)展的影響。Gran（t1996）認(rèn)為，組織能力是通過企業(yè)員工知識和技能的整合而形成的。同樣的，營銷能力也是在企業(yè)營銷人員重復(fù)運用其知識和技能解決營銷問題的過程中形成的。因此，市場學(xué)習(xí)和市場知識管理能力對營銷能力的形成和發(fā)展至關(guān)重要，市場導(dǎo)向有助于推動營銷能力的發(fā)展。
（二）技術(shù)導(dǎo)向影響營銷能力
技術(shù)導(dǎo)向代表了一個公司識別和適應(yīng)新技術(shù)的能力（Gatgnon和Xuereb，1997；Zhou，Yim和Tse2005）。以技術(shù)為導(dǎo)向的公司更愿意投入更多的R&D和在組織里應(yīng)用新技術(shù)（Gatignon&Xuereb，1997）。市場導(dǎo)向和技術(shù)導(dǎo)向都鼓勵接受新的觀點，但他們主要的區(qū)別在于何處和如何產(chǎn)生創(chuàng)意。市場導(dǎo)向代表了顧客拉動的經(jīng)營思想，而技術(shù)導(dǎo)向可以看做是樂于應(yīng)用新技術(shù)的技術(shù)推動型的經(jīng)營思想（Gatignon和Xuereb，1997）。企業(yè)對新技術(shù)的應(yīng)用是IT企業(yè)營銷能力的一個重要部分?；诩夹g(shù)的創(chuàng)新與對顧客的緊密聯(lián)系是分不開的，新技術(shù)的采用對IT企業(yè)的營銷能力是非常重要的。技術(shù)導(dǎo)向和基于技術(shù)的創(chuàng)新存在正向關(guān)系（Zhouetal.2005）。相似地，Srinivasan，Lilien和Rangaswamy（2002）的研究表明技術(shù)機會主義，即公司對新技術(shù)的感知和反應(yīng)能力與技術(shù)的采用存在正相關(guān)關(guān)系，此外，他們的研究還發(fā)現(xiàn)高層管理層對新技術(shù)支持和技術(shù)機會主義的正相關(guān)性。而高層管理團隊是IT公司營銷能力的重要資源，由此可見，技術(shù)導(dǎo)向能正向影響IT企業(yè)的營銷能力。
三、高新技術(shù)企業(yè)營銷能力的影響因素
（一）營銷能力對營銷創(chuàng)新的影響
管理學(xué)大師PeterDruker認(rèn)為所謂的營銷創(chuàng)新，是指“營銷人員把社會需要轉(zhuǎn)化成有利于企業(yè)的各種機會”。實際上是指企業(yè)在營銷管理的過程中，對營銷各要素的重新組合，對新的營銷觀念、營銷技術(shù)和營銷組織的導(dǎo)入和應(yīng)用，使得企業(yè)在營銷理念、營銷戰(zhàn)略與策略、營銷方式和手段上不斷變革。企業(yè)能力和資源持續(xù)重組和整合創(chuàng)造了新的能力。這與營銷文獻中的創(chuàng)新的概念，即組織對新過程，新產(chǎn)品或是新觀念的開發(fā)是一致的（Hult，Hurley和Knight，2004；Hurley和Hult，1998）。創(chuàng)新性是一種公司層面的能力，它反映了公司從事創(chuàng)造的傾向（Han，Kim&Srivastava，1998）。創(chuàng)新是經(jīng)常性的市場導(dǎo)向?qū)W習(xí)的結(jié)果（Kirca，Jayachandran，&Hearden，2005）。理論界對企業(yè)能力的早期研究絕大多數(shù)是基于企業(yè)整體視角的，關(guān)注資源、信息流動，關(guān)注過程（Process）、位勢（Position）和路徑（Path），很少有學(xué)者將營銷戰(zhàn)略引入企業(yè)能力研究的范疇中。直到1993年，Meyer&Utterback才在其論文中提到，企業(yè)核心能力在很大程度上是在產(chǎn)品創(chuàng)新的基礎(chǔ)上將產(chǎn)品成功地推向市場的能力。Day（1994）隨后也進一步研究了營銷能力及其對產(chǎn)品商業(yè)化成功的貢獻。Vorhies（1998）通過對美國企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，營銷能力強的企業(yè)效率也較高，但是Vorhies同時也意識到自己研究的局限性，即營銷能力的定義及其貢獻。熊偉（2005）認(rèn)為，營銷能力是指企業(yè)在掌握經(jīng)營信息的基礎(chǔ)上，與企業(yè)內(nèi)部相關(guān)部門協(xié)作，制定有針對性的營銷策略，有效地向目標(biāo)市場提品以滿足市場需求的能力。此后更多的學(xué)者開始致力于更為細(xì)致地研究“各種營銷能力為企業(yè)獲得成功分別做了什么貢獻”。TigerLi和RogerJ.Calantone（1998）提出了市場認(rèn)知能力與新產(chǎn)品競爭優(yōu)勢二者關(guān)系的研究模型，他們認(rèn)為企業(yè)外部的市場因素和對市場認(rèn)知的重要性的理解影響了企業(yè)的市場認(rèn)知能力及其研發(fā)實力，繼而影響了新產(chǎn)品的市場競爭優(yōu)勢。這兩位學(xué)者在美國的軟件行業(yè)抽取了1000多家企業(yè)進行了實證研究，證實了他們的研究假設(shè)。ErikJanHultink等4人于1998年進行了“新產(chǎn)品上市策略”的研究。他們認(rèn)為，新產(chǎn)品上市的戰(zhàn)略方面的決策（產(chǎn)品、定價、促銷、分銷決策），并且與戰(zhàn)術(shù)決策一起決定了新產(chǎn)品的市場績效。因此，是營銷能力推動了營銷創(chuàng)新的發(fā)展。
（二）營銷能力對技術(shù)創(chuàng)新的影響
在國外，在界定營銷能力概念時關(guān)注到營銷能力對企業(yè)創(chuàng)新的影響問題。Amabile等（1996）指出了營銷能力在整合企業(yè)資源與推動創(chuàng)新領(lǐng)域工作方面的作用。Song等（1996）認(rèn)為，在產(chǎn)品研發(fā)階段，消費者需求和市場競爭是需要被評估并且整合到新產(chǎn)品創(chuàng)意過程中，營銷能力對于辨識正確的創(chuàng)新方向和價值起至關(guān)重要的作用。其中，就包括了技術(shù)創(chuàng)新。不少國內(nèi)外學(xué)者越來越重視營銷能力對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，如Twiss（1992）、Burgelman（2004）、吳貴生（2000）、銀路（2004）等，就技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素以及評價體系進行了廣泛的研究，雖然他們的角度和觀點不盡相同，但他們幾乎無一例外地將營銷能力納入了高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的范疇。X.MichaelSong和MarkE.Parry在1997年《新產(chǎn)品開發(fā)過程的日美比較研究》的論文，通過對日本和美國一千多家高新技術(shù)企業(yè)的實證研究，認(rèn)為企業(yè)的營銷能力、技術(shù)能力和企業(yè)內(nèi)部各部門間的集成度決定了企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)過程的效率，繼而決定了新產(chǎn)品的差異化程度和競爭優(yōu)勢。因此，營銷能力推動了技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展。
2產(chǎn)出變量
學(xué)術(shù)界對創(chuàng)新活動產(chǎn)出的衡量并無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。Zhang、Zhang和Zhao［19］用新產(chǎn)品銷售收入衡量中國工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出；劉鳳朝和潘雄鋒［20］選擇發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)值和論文數(shù)作為中國區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)；項本武［21］用專利申請數(shù)衡量中國工業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出；肖丁丁和朱桂龍［22］利用新產(chǎn)品銷售收入表征企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新產(chǎn)出。總體上，學(xué)者們傾向于用專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入衡量企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。鑒于中國的專利申請費用高、流程復(fù)雜、占用時間較長，很多學(xué)者認(rèn)為專利數(shù)并不能全面反映企業(yè)創(chuàng)新活動的全部成果。同時，中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的企業(yè)以制造類企業(yè)為主，企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新獲得的新工藝、新設(shè)計等往往體現(xiàn)在新產(chǎn)品制造過程中，因此本文用新產(chǎn)品銷售收入衡量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。
3技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素
1）企業(yè)的創(chuàng)新開放性。針對當(dāng)代全球企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點，特別是中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實際情況，本文將創(chuàng)新開放性視為影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的重要指標(biāo)。首先，自2003年Chesbrough、Olesen和Kjaer［23］提出開放式創(chuàng)新概念以來，“有價值的創(chuàng)意可以從公司的外部和內(nèi)部同時獲得”的觀點得到越來越多的理論和實踐驗證，同時人們發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新活動既可在公司內(nèi)部進行，也可在公司外部進行。其次，從產(chǎn)業(yè)動態(tài)與演化經(jīng)濟學(xué)的視角分析，能力互補、文化相近、目標(biāo)協(xié)同的不同創(chuàng)新主體進行開放式交流，有助于增加跨組織網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新產(chǎn)出、降低高昂的協(xié)調(diào)成本、提升企業(yè)的創(chuàng)新績效［24］。再次，從資源整合的角度講，進行開放式創(chuàng)新的企業(yè)通過有效整合內(nèi)外創(chuàng)新資源，能夠快捷、高效地積累和提升技術(shù)創(chuàng)新能力。最后，中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力相對較弱，產(chǎn)學(xué)研合作等開放式創(chuàng)新被視為提升創(chuàng)新績效的重要手段。Laursen和Salter［25］的研究結(jié)果表明：外部研究的廣度和深度對企業(yè)的創(chuàng)新績效有顯著影響，且外部研究的廣度和深度均與企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出呈倒U型關(guān)系。陳勁［26］的研究證明：開放式創(chuàng)新有助于企業(yè)充分利用和整合內(nèi)外部的知識和資源、吸納更多的創(chuàng)新要素、構(gòu)建創(chuàng)新的生態(tài)體系、降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在技術(shù)上和市場上的不確定性，從而促進技術(shù)創(chuàng)新的成功。本文用委托外單位開展科技活動的經(jīng)費支出表征企業(yè)的創(chuàng)新開放程度。在研究樣本中，委托外單位開展科技活動的經(jīng)費支出包括4項內(nèi)容：對境內(nèi)研究機構(gòu)的支出、對境內(nèi)高等學(xué)校的支出、對境內(nèi)企業(yè)的支出和對境外（包括高校、研究機構(gòu)、合作企業(yè)等）的支出。2）企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為。技術(shù)學(xué)習(xí)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中不可或缺的重要環(huán)節(jié)，也是目前中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的顯著特征。首先，基于后發(fā)國家的基本現(xiàn)實，中國很多企業(yè)以引進技術(shù)為重要的技術(shù)來源，而引進技術(shù)學(xué)習(xí)與消化吸收的努力程度對企業(yè)掌握核心技術(shù)進而獲取技術(shù)能力至關(guān)重要。其次，在中國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力刻不容緩，多元化的技術(shù)學(xué)習(xí)是企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的必要途徑。再次，競爭優(yōu)勢理論認(rèn)為，從外部獲取技術(shù)并積極開展技術(shù)學(xué)習(xí)能實現(xiàn)新技術(shù)迅速投入規(guī)模生產(chǎn)。組織學(xué)習(xí)理論也認(rèn)為，從企業(yè)外部獲取的技術(shù)與企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)有的技術(shù)實現(xiàn)整合，可擴大企業(yè)的知識面、形成規(guī)模效應(yīng)和重組效應(yīng)，進而提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。Ahuja和Katila［27］研究了技術(shù)獲取、學(xué)習(xí)與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系，認(rèn)為企業(yè)獲取知識基礎(chǔ)絕對規(guī)模的擴大會促進其創(chuàng)新產(chǎn)出的增加，非技術(shù)獲取對企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出無顯著影響。當(dāng)然，也有國外學(xué)者認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為與其創(chuàng)新產(chǎn)出并無緊密聯(lián)系，如Lee［28］以及Love和Roper［29］通過實證研究認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為對其創(chuàng)新產(chǎn)出沒有顯著影響。不過，筆者認(rèn)為，Lee等的研究結(jié)論是基于特定樣本得到的，并不具有普遍意義。本文將企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為分為兩個方面：一是技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度，主要表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的意愿；二是技術(shù)學(xué)習(xí)能力，主要表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)。衡量技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度的常用指標(biāo)是引進技術(shù)消化吸收經(jīng)費支出與引進技術(shù)經(jīng)費支出的比值，但筆者認(rèn)為該指標(biāo)主要反映的是企業(yè)對引進技術(shù)消化吸收的努力程度，而企業(yè)對引進技術(shù)消化吸收只是一種狹義的技術(shù)學(xué)習(xí)，引進技術(shù)才是廣義的技術(shù)學(xué)習(xí)，同時企業(yè)技術(shù)改造活動一定伴有技術(shù)學(xué)習(xí)，因此本文考慮廣義的技術(shù)學(xué)習(xí)，將引進技術(shù)經(jīng)費支出、引進技術(shù)消化吸收經(jīng)費支出、技術(shù)改造經(jīng)費支出三項費用之和視為技術(shù)學(xué)習(xí)經(jīng)費，并用其與企業(yè)當(dāng)年科技活動經(jīng)費支出的比值表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的努力程度。也就是說，企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)費用越高，表征其學(xué)習(xí)意愿越強烈。企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力是一個復(fù)雜概念，受技術(shù)裝備、人員、管理和制度等多種因素的影響，且是一個動態(tài)變化的變量。為簡便處理和實際需要，可用企業(yè)研發(fā)活動投入強度綜合地表征企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力。本文用企業(yè)研發(fā)活動投入強度，即企業(yè)年研發(fā)活動經(jīng)費支出額與參與研發(fā)活動人員數(shù)的比值來表征企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力。3）企業(yè)科技活動的長期行為傾向。技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上是企業(yè)的一種長期行為。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新投入上的長期行為傾向越明顯，說明企業(yè)越尊重技術(shù)創(chuàng)新本身的規(guī)律，越會以科學(xué)方式管理技術(shù)創(chuàng)新，其技術(shù)創(chuàng)新績效水平應(yīng)越高。一般說來，企業(yè)的研發(fā)性固定資產(chǎn)投資是其科技活動長期行為的重要體現(xiàn)，因此本文以企業(yè)當(dāng)年科技活動經(jīng)費支出中形成固定資產(chǎn)的價值占當(dāng)年科技活動經(jīng)費支出總額的比值作為反映其科技活動長期行為傾向的指標(biāo)。企業(yè)科技活動長期行為傾向?qū)ζ鋭?chuàng)新績效的影響也得到王小明［30］等學(xué)者的證明：對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)設(shè)備進行改造可以改善企業(yè)的生產(chǎn)率和經(jīng)濟效益、提高企業(yè)生產(chǎn)工具和工藝的技術(shù)水平。中國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的行業(yè)多為以制造加工為主的勞動密集型行業(yè)，在該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)研發(fā)設(shè)備投資應(yīng)對創(chuàng)新績效有正向作用。4）政府支持力度。采取多種形式支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是世界各國通行的做法，也是中國政府的重要措施。依據(jù)中國的相關(guān)法律規(guī)定，高新技術(shù)企業(yè)可以享受稅收優(yōu)惠、補貼撥款、研發(fā)費用加計扣除等多種形式的政府支持。當(dāng)然，學(xué)術(shù)界對政府支持與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系存在認(rèn)識上的分歧。有些學(xué)者認(rèn)為，政府的稅收優(yōu)惠等可以降低企業(yè)的研發(fā)成本、增強企業(yè)的研發(fā)積極性［31］，并對企業(yè)研發(fā)強度的提升有積極影響［32］。但另一些學(xué)者認(rèn)為，政府的研發(fā)補貼對小規(guī)模企業(yè)的研發(fā)活動具有促進作用，但對大規(guī)模企業(yè)的研發(fā)活動有負(fù)面影響［33］；Wallsten［34］認(rèn)為，政府資助會在一定程度上擠出企業(yè)的私人研發(fā)投資，從長期看不利于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長。本文用企業(yè)得到的、來自于政府的補貼收入與減免稅總額之和與企業(yè)年科技活動經(jīng)費支出的比值衡量政府支持力度，探究政府支持力度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的內(nèi)在關(guān)系。5）控制變量。為了更準(zhǔn)確地估計上述4項主要影響因素對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，本文選取了如下4項控制變量：企業(yè)規(guī)模，用企業(yè)從業(yè)人員的年平均數(shù)表示；勞動者素質(zhì)，用年從業(yè)人員中本科以上學(xué)歷從業(yè)人員所占比例表示；科研人員比例，用年從業(yè)人員中科技活動人員所占比例表示；企業(yè)所有制形式，外資企業(yè)（包括港澳臺企業(yè)）賦值為1，內(nèi)資企業(yè)賦值為0。
4結(jié)果分析
利用Frontier4．1軟件對中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進行隨機前沿分析。首先檢驗將超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機前沿模型函數(shù)的適用性。建立原假設(shè)H0：式（9）中的系數(shù)βkk、βll和βkl均為0，即柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)更適用于本文的實證研究。根據(jù)Coelli等總結(jié)的假設(shè)檢驗方法，本文運用LR（likelihoodratio）檢驗法檢驗超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機前沿模型函數(shù)的適用性，檢驗結(jié)果如表1。表1中模型1、模型2和模型3分別為無時滯、時滯1年和時滯2年的超越對數(shù)隨機前沿模型（不考慮影響因素）。由表1所示的檢驗結(jié)果可知：各模型的廣義似然比均大于對應(yīng)的1％顯著性水平下的自由度為3的χ2分布臨界值，據(jù)此可認(rèn)為在99％的置信水平下拒絕柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)更適合分析中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的原假設(shè)，即適合采用超越對數(shù)隨機前沿模型進行效率分析。從表2可看出：模型1、模型2和模型3的γ值均大于0．85，且均通過了1％的顯著性水平檢驗，表明樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的實際產(chǎn)出與前沿面的偏離具有包含技術(shù)無效率的復(fù)合結(jié)構(gòu)，且主要由技術(shù)無效率引起，也說明隨機前沿模型適用于本文的分析；模型1和模型2的η值為正，且至少通過了10％的顯著性水平檢驗，表明技術(shù)非效率指數(shù)隨時間推移不斷遞減，即中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率隨時間推移而不斷提高。表3列示了樣本數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計結(jié)果。從表3可以看出：無論是否考慮技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素，中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率均值都在40％～50％之間，有較大的提升空間。近年來，在國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略及政策的帶動下，國內(nèi)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)加強了對技術(shù)創(chuàng)新重要性的認(rèn)識，加大了科技活動經(jīng)費投入力度，但總體來說這些投入并未有效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出。表4列示了考慮技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素的情況下無時滯、時滯1年和時滯2年的超越對數(shù)隨機前沿模型的回歸結(jié)果。從表4可以看出：模型4、模型5和模型6的γ值均大于0．95，且均通過了1％的顯著性水平檢驗，表明技術(shù)無效率是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出未達前沿面產(chǎn)出水平的主要原因。本文將具體分析各因素的影響。1）企業(yè)的創(chuàng)新開放性。模型4和模型5中企業(yè)創(chuàng)新開放程度變量（Openness）的回歸系數(shù)都顯著為正，說明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)在沒有時滯或時滯僅為1年的情況下，提高企業(yè)創(chuàng)新開放性并沒有提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，反而引致效率下降。模型6中其回歸系數(shù)為負(fù)值，但也未表明企業(yè)創(chuàng)新開放性對其技術(shù)創(chuàng)新績效有顯著的正面影響。該結(jié)果雖然沒有驗證很多定性研究的普遍結(jié)論———企業(yè)的創(chuàng)新開放性對企業(yè)創(chuàng)新效率的提升有促進作用，但揭示了中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本事實。筆者認(rèn)為，導(dǎo)致這一現(xiàn)象的可能原因3條。一是通過高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證的企業(yè)都具備基本的技術(shù)能力，會采取開放創(chuàng)新形式（如與高校、科研機構(gòu)合作等）開展技術(shù)創(chuàng)新活動，其創(chuàng)新內(nèi)容往往涉及基礎(chǔ)或應(yīng)用基礎(chǔ)知識，或為企業(yè)建立技術(shù)儲備。特別是上海經(jīng)濟整體進入轉(zhuǎn)型期，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)正在經(jīng)受產(chǎn)品和技術(shù)升級的“陣痛”，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的換代特征。這種創(chuàng)新活動對短期的新產(chǎn)品產(chǎn)出沒有實際貢獻，甚至當(dāng)以新產(chǎn)品銷售收入為產(chǎn)出衡量指標(biāo)時企業(yè)的短期技術(shù)創(chuàng)新效率會隨著合作創(chuàng)新投入的增加而下降。二是高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)以制造業(yè)為主，其中企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)和資本密集度高、產(chǎn)業(yè)鏈長，從布局開放式創(chuàng)新活動到產(chǎn)生有市場價值的新產(chǎn)品的周期較長。也就是說，從投入經(jīng)費開展開放式創(chuàng)新活動到產(chǎn)生創(chuàng)新績效存在時滯。三是目前中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的開放式創(chuàng)新水平整體不高，與高校、科研機構(gòu)及其他企業(yè)開展的開放式創(chuàng)新模式、機制等都在探索和磨合過程中，故短期內(nèi)難以產(chǎn)生有效的創(chuàng)新產(chǎn)出?；谏鲜龇治隹傻靡韵陆Y(jié)論：第一，上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新開放性并沒有為其帶來短期的技術(shù)創(chuàng)新效率提升，企業(yè)創(chuàng)新開放程度的提升反而引致短期技術(shù)創(chuàng)新績效下降；第二，在時滯為2年的情況下，企業(yè)的創(chuàng)新開放程度對其技術(shù)創(chuàng)新效率的影響不顯著但為正，說明創(chuàng)新開放程度對技術(shù)創(chuàng)新效率的顯著推動作用至少在2年后才可能顯現(xiàn)。2）企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為。從表4可以看出：模型6中企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)行為中的技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度（Learning－effort）的回歸系數(shù)為負(fù)值，且通過了1％水平的顯著性檢驗。這表明，企業(yè)提高技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度有助于提高其技術(shù)創(chuàng)新效率。該結(jié)果符合研究預(yù)期，也可得到相關(guān)研究文獻的支持。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個探索性學(xué)習(xí)過程，不論是引進，還是在此基礎(chǔ)上進行的消化吸收及改造，都是探索性技術(shù)學(xué)習(xí)的重要方式。與前20多年成套引進技術(shù)進行生產(chǎn)裝配制造的發(fā)展模式相比，上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)已進入創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展的新階段。今天引進的不再是生產(chǎn)裝備，更多的是產(chǎn)品的核心關(guān)鍵技術(shù)；今天的消化吸收不再是對生產(chǎn)裝備技術(shù)的學(xué)習(xí)，而是對核心關(guān)鍵技術(shù)的探索性攻關(guān)；今天的技術(shù)改造不再主要是廠房和裝備的建造，更多的是關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)的更新和研發(fā)裝備平臺的升級。這種技術(shù)創(chuàng)新活動構(gòu)成了“引進—吸收—再創(chuàng)新”的技術(shù)學(xué)習(xí)過程，自然對技術(shù)創(chuàng)新效率的提升有顯著作用。當(dāng)然，由于技術(shù)學(xué)習(xí)需要時間，因此技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度變量（Learning－effort）對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響在時滯2年（即模型6）的情況下顯著為正、在無時滯（即模型4）和時滯1年（即模型5）的情況下并不顯著。這意味著，企業(yè)對技術(shù)學(xué)習(xí)要有恒心、耐心，要持之以恒，要將技術(shù)學(xué)習(xí)投入視為長期投資。從表4還可看出：模型4、模型5和模型6中企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)行為中的技術(shù)學(xué)習(xí)能力（RD－intensity）的回歸系數(shù)至少通過了5％水平的顯著性檢驗。這說明，高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)研發(fā)強度的提升對其技術(shù)創(chuàng)新效率的提高有顯著的正向作用。前文已提及，研發(fā)投入強度是企業(yè)創(chuàng)新行為的綜合反映，即體現(xiàn)了企業(yè)在戰(zhàn)略上對技術(shù)創(chuàng)新活動的重視，也表明企業(yè)的各類研發(fā)項目可獲得更多資源，還說明了企業(yè)具有較強的經(jīng)濟實力和技術(shù)基礎(chǔ)。研發(fā)投入強度的加大有利于技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)學(xué)習(xí)活動的開展，有利于技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出，最終有利于推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。3）科技活動長期行為傾向。模型4～模型6中科技活動長期行為傾向變量（Long－RD）的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，表明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新行為的長期傾向越顯著，其技術(shù)創(chuàng)新效率水平越高。該結(jié)果既充分驗證了高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的長期特征，也體現(xiàn)了其技術(shù)資本密集的特點?？萍蓟顒娱L期行為傾向性較高的企業(yè)容易發(fā)揮人力和資本的優(yōu)勢、發(fā)揮經(jīng)驗曲線和規(guī)模效應(yīng)的作用、有效積累知識信息和生產(chǎn)經(jīng)驗，從而實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。4）政府支持力度。模型4中政府支持力度的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，說明政府支持力度的加大有助于提高高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。本文中的政府支持包括政府的各種經(jīng)費及稅收減免。首先，政府支持力度增大意味著企業(yè)可支配的科技活動經(jīng)費增加，為企業(yè)更為有效地開展技術(shù)創(chuàng)新活動提供了保障；其次，政府支持力度增大還意味著企業(yè)面臨的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境更為有利，這有利于降低企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險；最后，政府支持力度增大可進一步激發(fā)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，推動企業(yè)更好地實現(xiàn)創(chuàng)新價值。本文的研究結(jié)論也得到了相關(guān)文獻［31］的支持。不過，也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)政府支持與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效之間呈U形關(guān)系，即當(dāng)政府支持達到一定程度后，會產(chǎn)生政府支持對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的“擠出效應(yīng)”。本研究之所以沒有得出這樣的結(jié)論是因為：一方面，上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)整體處于轉(zhuǎn)型階段，相對于需求而言的科技活動經(jīng)費投入水平整體還較低，還難以滿足創(chuàng)新實踐活動的需要，尚未達到可能存在的“拐點”水平；另一方面，企業(yè)降低自身投入一般來自于對政府未來支持性投入增長的預(yù)期，而形成這種預(yù)期需要一定的時限積累，本文的研究周期較短，不足以形成穩(wěn)定預(yù)期。5）控制變量。模型4、模型5和模型6中，企業(yè)規(guī)模（Scale）的回歸系數(shù)均為負(fù)值，表明規(guī)模越大的企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率越高———該結(jié)果與很多文獻的研究結(jié)果一致。在高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，大企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率較高主要是因為：一是大企業(yè)的創(chuàng)新體系相對完備，能夠滿足高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新系統(tǒng)性、體系化的要求；二是大企業(yè)具有較好的技術(shù)基礎(chǔ)、較強的創(chuàng)新實力、應(yīng)對產(chǎn)業(yè)升級換代的更為豐富的資源保障、較強的抗風(fēng)險能力；三是大企業(yè)具有較強的技術(shù)集成能力，能夠更好地實現(xiàn)自我主導(dǎo)的技術(shù)集成，可有效推進新產(chǎn)品的完整研發(fā)和生產(chǎn)制造。模型6中勞動者素質(zhì)（Quality）與科研人員比例（Ratio）的回歸系數(shù)均顯著為正，表明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率隨著勞動者素質(zhì)的提高、科研人員占員工比例增大反而會降低。這說明，對于高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，單純提高科研人員數(shù)量或員工整體學(xué)歷水平并不能有效促進創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。之所以出現(xiàn)這種現(xiàn)象，主要原因可能在于目前該產(chǎn)業(yè)企業(yè)的科技活動投入水平還較低，科研人員和高學(xué)歷人才已相對冗余，也就是說，現(xiàn)有的科技活動投入水平不足以支撐更多的科研活動人員及高學(xué)歷人才有效地進行技術(shù)創(chuàng)新實踐，反而會出現(xiàn)人員冗余等引致創(chuàng)新效率下降的問題。模型4和模型5中企業(yè)所有制形式（Owner）的回歸系數(shù)均為負(fù)，說明外資企業(yè)（包括合資）的技術(shù)創(chuàng)新效率高于內(nèi)資企業(yè)。該結(jié)論可得到很多類似研究的支持，也符合上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的實際情況。從整體技術(shù)水平、自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力而言，外資企業(yè)明顯高于本土企業(yè)，它們的技術(shù)創(chuàng)新績效較好也在情理之中。
5結(jié)語
5．1研究結(jié)論
第一，2008—2012年間上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率在40％～50％之間，不論相對于理想狀態(tài)值，還是相對于樣本企業(yè)的最大值，都還有較大提升空間。上海是中國重要的經(jīng)濟中心和制造業(yè)基地，其高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在全國具有一定的代表性。可以認(rèn)為，全國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)都面臨提高技術(shù)創(chuàng)新效率的緊迫任務(wù)。能否有效提升高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，對推動以制造業(yè)為主體的我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和升級、打造中國經(jīng)濟的升級版、實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有決定性影響。第二，企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度、科技活動經(jīng)費投入強度、科研活動長期行為傾向、政府支持力度等因素都對高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著正面影響。仔細(xì)分析可以發(fā)現(xiàn)，這些因素都與企業(yè)可支配的科技活動經(jīng)費直接或間接相關(guān)?？梢哉J(rèn)為：企業(yè)科技活動經(jīng)費投入是影響當(dāng)前中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的最重要因素，也是制約其技術(shù)創(chuàng)新效率提升的關(guān)鍵因素。在企業(yè)科技活動經(jīng)費投入提高不顯著的情況下，單純增加研發(fā)人員數(shù)、提高學(xué)歷層次對提升技術(shù)創(chuàng)新效率的提升沒有顯著作用。第三，產(chǎn)學(xué)研合作等開放式創(chuàng)新活動對短期技術(shù)創(chuàng)新效率的提升有負(fù)面影響，在時滯2年的情況下才出現(xiàn)不顯著的正向影響；技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度在時滯2年的情況下才對技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響；科技活動長期行為傾向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響。這些研究結(jié)果都說明，高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動具有顯著的長期績效特征。第四，大企業(yè)、外資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效高的特征在高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中得到了顯著驗證。如何更好地發(fā)揮大型企業(yè)在提高技術(shù)創(chuàng)新效率中的地位和骨干作用，同時激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力，是高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要課題。
2理論分析與系統(tǒng)動力學(xué)建模
已有文獻表明，技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的核心成員包括企業(yè)、銷售商、顧客、供應(yīng)商、科研機構(gòu)、地方政府、中介服務(wù)等機構(gòu)。李大為認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新過程中各行為主體在協(xié)同行為和交互作用中形成了包括關(guān)聯(lián)企業(yè)、大學(xué)及科研機構(gòu)、地方政府部門、中介組織及金融機構(gòu)等[27]。Ritter指出，企業(yè)與其他外部關(guān)系不僅僅包括供應(yīng)商、客戶，還應(yīng)該包括銷售商、競爭者、政府、科研機構(gòu)（大學(xué)、研究所）和咨詢機構(gòu)[28]。盡管不同行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)不盡相同，但其基本結(jié)構(gòu)都是由網(wǎng)絡(luò)節(jié)點和節(jié)點間的聯(lián)系兩方面構(gòu)成。對于高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，其基本結(jié)點包括焦點企業(yè)、供應(yīng)商、客戶、科研院所、政府、中介機構(gòu)等，它們分別在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮著不同作用，眾多的不同要素聚集在一起，其目的是推動高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)新技術(shù)或新知識的產(chǎn)生、流動、更新和轉(zhuǎn)化，最終提高技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績效。這個創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)包含知識的共享與轉(zhuǎn)移、系統(tǒng)創(chuàng)新成員的流動、R&D的投入與產(chǎn)出等各種傳遞回路，形成許多非線性的作用過程。在這個過程中，通過對人才、資金、物質(zhì)及信息等創(chuàng)新要素的合理配置，形成一個具有整體性與動態(tài)性的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。本文在擴充吳傳榮的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)因果關(guān)系圖的基礎(chǔ)上[1]，通過新加入的科研機構(gòu)數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量、企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入力度等中間變量，構(gòu)建了系統(tǒng)動力學(xué)模型，探索創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力與創(chuàng)新績效的交互作用。模型中各變量的因果關(guān)系如圖1所示。根據(jù)網(wǎng)絡(luò)能力理論，提升網(wǎng)絡(luò)能力會增強與其他機構(gòu)的聯(lián)系程度。因此，高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力越大，企業(yè)與大學(xué)科研機構(gòu)的合作力度越強。合作力度加大后，雙方溝通程度得到進一步提升。根據(jù)知識網(wǎng)絡(luò)相關(guān)理論，網(wǎng)絡(luò)中各成員為了彌補自己在競爭中的劣勢，以知識合作和知識交流為渠道，在網(wǎng)絡(luò)中互相吸收共性知識和各方獨立擁有的優(yōu)勢知識，知識轉(zhuǎn)移的真實性和有效性不斷提高。隨著創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中知識的有效積累，網(wǎng)絡(luò)對外部環(huán)境的動蕩性和不確定性會不斷減少，企業(yè)對于外界和市場的把握程度相應(yīng)提高，會對創(chuàng)新產(chǎn)品相關(guān)項目投入更多的研究經(jīng)費和科技創(chuàng)新人員。當(dāng)高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新人員增加時，創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量會相應(yīng)地擴大，企業(yè)的創(chuàng)新收益也會增多。按照協(xié)同理論的思想，當(dāng)核心企業(yè)的利益不斷增加時，與之相關(guān)聯(lián)的其他網(wǎng)絡(luò)成員的利益也會相應(yīng)的提升，最終使整個技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績效增加。一般情況下，當(dāng)企業(yè)在某方面獲得了新利益時，在追求更多利潤的驅(qū)動下，企業(yè)必然會投入更多的R&D經(jīng)費，企業(yè)專利的數(shù)量得到增加。企業(yè)的核心競爭力進一步增強，在市場中的地位相應(yīng)提高，從而吸引更多的科研機構(gòu)加入這個技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，最終增強了整個技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新能力。隨著企業(yè)和網(wǎng)絡(luò)中其他成員合作力度的進一步加大，整個網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新管理會變得比以前簡單有效。比如，企業(yè)與供應(yīng)商合作力度加深，供應(yīng)商能夠更加充分地掌握企業(yè)的開發(fā)進展、市場銷售等情況，從而可以在最短的時間內(nèi)滿足企業(yè)的各種需求。因此，創(chuàng)新管理的成本會減少，而創(chuàng)新收益會增加。通過上述因果影響因素的分析，認(rèn)為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)吸引力將會得到有效提升，可以吸引科研機構(gòu)的加入，增加網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新人才和標(biāo)準(zhǔn)從業(yè)人員，最終導(dǎo)致企業(yè)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量增加、標(biāo)準(zhǔn)化推進的速度和力度加大，從而使整個創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新能力增強。
3模型流量圖和方程式分析
在圖1的基礎(chǔ)上，將整個系統(tǒng)分為五個子模塊，分別為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力模塊（見圖2）、企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入力度模塊（見圖3）、標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量模塊（見圖4）、新加入科研機構(gòu)數(shù)量模塊（見圖5）和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績效模塊（見圖6）。在深入分析各子模塊的基礎(chǔ)上，考慮各子模塊之間的相互關(guān)系，最后探索整個網(wǎng)絡(luò)。這些子模塊本身就是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，其內(nèi)部包含各種各樣的關(guān)系，同時各個模塊之間又交織成一個大系統(tǒng)。模型中大部分變量間的函數(shù)關(guān)系是在分析流量圖中每個相鄰變量因果關(guān)系的基礎(chǔ)上得到的，少部分常變量的取值是在研究市場數(shù)據(jù)規(guī)律的基礎(chǔ)上得到的。比如，模型中把市場競爭度看成是隨機函數(shù)而不是一個定量的市場平均值；市場需求信息延遲和標(biāo)準(zhǔn)化推進延遲是用更加貼近高新技術(shù)企業(yè)實際需求和預(yù)期目標(biāo)的隨機函數(shù)來表示的，這樣使模型更加貼近了實際情況。流量圖中涉及的各方程式符號含義見表1~表4。
4模型仿真與結(jié)果分析
4.1選取案例分析
在2012年和2013年中，通過與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目經(jīng)理和相關(guān)高層的交流以及對這家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目的跟蹤調(diào)查，獲取相關(guān)研究數(shù)據(jù)。高新技術(shù)企業(yè)具有技術(shù)含量高、技術(shù)變化迅速和創(chuàng)新密集的特征。選取的高新技術(shù)企業(yè)雖然成立時間不久，但是相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新水平位于整個制造行業(yè)前10名左右，此公司員工150人，是一家上市公司控股的中小企業(yè)，同時每隔1~2年，在原有創(chuàng)新產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，增加國外先進技術(shù)，使得產(chǎn)品的更新速度極其迅速。在整個企業(yè)營業(yè)收入中，創(chuàng)新產(chǎn)品帶來的利潤達44%左右。較好地滿足了Eisenhardt提出的案例研究中案例選擇的標(biāo)準(zhǔn)[29]。因此，選擇這家企業(yè)作為中國高新技術(shù)企業(yè)具有一定的代表性和合理性。
4.2模型中變量的表示和取值
本部分采用VensimDSS對模型進行仿真測試。VensimDSS是一種十分有效的可視化仿真工具。用戶利用它可以探究引起變量變化的原因、考察該變量影響整個模型的路徑和程度。根據(jù)模擬數(shù)據(jù)和歷史數(shù)據(jù)的吻合度可以清晰地判斷模型是否合理。在此基礎(chǔ)上，通過對相關(guān)參數(shù)靈敏度的分析，使模型進一步優(yōu)化。模型數(shù)據(jù)源自于一家非常具有代表性的高新技術(shù)企業(yè)，詳細(xì)數(shù)據(jù)見表1~表4。模型的研究周期為1個月，整個研究跨度為100個月。
4.3狀態(tài)變量動態(tài)關(guān)系及其擬合優(yōu)度分析
檢驗?zāi)Ｐ椭懈鳡顟B(tài)變量的因果關(guān)系具有重要的意義。因果關(guān)系的合理度是檢驗?zāi)Ｐ蛯τ诂F(xiàn)實系統(tǒng)擬合度的試金石。狀態(tài)變量之間的變化關(guān)系可能在短時間內(nèi)符合實際的需要，但是隨著時間的推移，它們之間的關(guān)系是否還能足夠代表早期的關(guān)系，有待深究。它們之間的動態(tài)關(guān)系見圖7。圖7表明，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入力度與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力隨時間的變化趨勢基本呈現(xiàn)等比例上升。企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入力度加大，隨之創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力也會加大。相互之間的動態(tài)關(guān)系在整個時間跨度內(nèi)與因果關(guān)系圖中的關(guān)系吻合度很高。標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力在100個月周期里，在前20個月里，它們之間的上升趨勢與因果圖中完全吻合。在后80個月，雖然彼此上升的趨勢沒變，但隨著時間的推移，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力上升的速度比標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量的速度要快。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績效變動幅度很大，尤其在前10個月增長速度極快。第10個月后，它的趨勢基本不隨時間的推移而變化。新加入科研機構(gòu)在前10個月呈上升趨勢，第10個月后基本穩(wěn)定。檢驗系統(tǒng)動力學(xué)模型的擬合度對于模型的實際推廣同樣具有重大意義。此模型利用前29個月的模擬數(shù)據(jù)與高新技術(shù)企業(yè)的歷史數(shù)據(jù)進行對比。用新加入科研機構(gòu)數(shù)量測量模型的擬合度，見表5。前30個月技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中新加入科研機構(gòu)數(shù)量的模擬值與高新技術(shù)企業(yè)的實際數(shù)據(jù)相對誤差平均值為4.35%。誤差在可靠的范圍內(nèi)，說明模型擬合性好、符合實際，可以在企業(yè)未來的創(chuàng)新決策中提供合理的指導(dǎo)意見。模型能夠普及的程度是衡量已建立模型好壞的重要尺度。一方面，系統(tǒng)動力學(xué)模型在很大程度上是依據(jù)主觀經(jīng)驗，構(gòu)建的方程不可能完全符合現(xiàn)實情況。另一方面，技術(shù)創(chuàng)新是一個高不確定、高風(fēng)險、高投資的一系列活動。因此，檢驗系統(tǒng)動力學(xué)模型的穩(wěn)定性十分必要。由于狀態(tài)變量是模型中最關(guān)鍵的變量，檢驗它們的穩(wěn)定性對于整個模型具有很好的代表性。把Timestep從1提高到3，考察它們的變化趨勢，如圖8所示。從圖8可知，當(dāng)Timestep從1提高到3時，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入力度前30個月里交替上升，在后70個月里，雖然它較之前略微有所提高，但是它們在整個研究跨度里基本保持一致的變化趨勢。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績效雖然在前5個月有較明顯的變化，后95個月也有微小差異，但是在整個研究跨度里，它的整體趨勢沒有出現(xiàn)較大變化。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力在時間步長改變前后基本沒有變化。新加入科研機構(gòu)數(shù)量在前15個月里有較大的變化。時間步長加大，科研機構(gòu)的增加速度反而會減慢。但是在后85個月里，時間步長的變化不再影響新加入科研機構(gòu)的數(shù)量。標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量基本沒有變化，前后交替上升。因此，可以說明模型對于參數(shù)的變動不靈敏，模型可以較好地在實際中運用。
4.4模型結(jié)果執(zhí)行與優(yōu)化分析
系統(tǒng)動力學(xué)仿真結(jié)果的最終目標(biāo)是為企業(yè)決策提供依據(jù)。R&D投入占科技投入比例影響企業(yè)在創(chuàng)新項目上投入金額的大小，從而最終決定企業(yè)利潤的數(shù)額，這是企業(yè)關(guān)心的核心問題。研究R&D投入占科技投入比例在不同取值下它對企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入力度、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績效、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力的影響。把R&D投入占科技投入比例從0.2提高到0.5，它們?nèi)叩淖兓厔萑鐖D9所示。圖9表明，fR&D從0.2提高到0.5，受技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中復(fù)雜環(huán)境的影響，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入力度上升幅度很小。然而，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績效卻基本沒有變化。結(jié)果表明，企業(yè)如果盲目加大投入力度，對于整個技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績效的增加并不會有明顯的作用。在整個創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，影響創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績效的因素很多，它們之間構(gòu)成了復(fù)雜的影響系統(tǒng)，單一變動fR&D并不能帶來有效成果。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績效是企業(yè)最關(guān)心的指標(biāo)之一，深入探索時間步長對于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績效的敏感度同樣具有重要意義。如圖10和圖11所示。從圖8可知，Timestep從1提高到3，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績效有小幅度的變化。而圖10表明，當(dāng)時間步長從1提高到2，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績效沒有任何變化。但是當(dāng)時間步長從1直接大幅度跳躍到4，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績效如圖11所示。在第3個月和第30個月這段時間，創(chuàng)新績效隨時間的變化是以最初的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績效為中線振幅越來越小的波浪型圖線。經(jīng)過反復(fù)仿真，當(dāng)Timestep維持在2.8左右，整個創(chuàng)新績效穩(wěn)定提升到一定數(shù)值。即當(dāng)企業(yè)與地方政府合作力度因子Sgr取值為0.30028；創(chuàng)新成果淘汰比例fA取值為0.40028；科研機構(gòu)退出比例fy取值為0.10056時，網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險最小，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績效在較高的水平上最平穩(wěn)。
2農(nóng)業(yè)機械化新技術(shù)發(fā)展前景
2.1電子監(jiān)控技術(shù)運用
隨著世界科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，世界農(nóng)業(yè)機械化新技術(shù)的發(fā)展極為快速，我國的整體科技水平雖然與世界上的發(fā)達國家存在一定的差距，但隨著我國綜合國力的不斷加強，科教興國等眾多國策的不斷落實發(fā)展，我國的科技水平與發(fā)達國家水平的差距也在不斷縮小。電子監(jiān)控技術(shù)的應(yīng)用是農(nóng)業(yè)機械化生產(chǎn)的重要技術(shù)，電子監(jiān)控技術(shù)能夠?qū)r(nóng)用機械設(shè)備的使用做出最精確的監(jiān)控，保證在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中人員的絕對安全。另外，電子監(jiān)控技術(shù)能夠全方位的檢測農(nóng)作物的生長發(fā)育情況，全面了解農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的實際情況，及時了解生產(chǎn)過程中存在的問題并做出正確的解決措施，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率。當(dāng)前我國在農(nóng)業(yè)機械化生產(chǎn)過程中使用最為廣泛的是農(nóng)用電子傳感器，能夠準(zhǔn)確的檢測作物生長環(huán)境的自然條件以及作物的自身生長情況，能夠更好的實時了解作物生長以及性狀情況，帶來農(nóng)業(yè)生產(chǎn)更加高效。另外，隨著電子技術(shù)的不斷成熟，微型芯片等各類電子監(jiān)控技術(shù)的使用，更是使得農(nóng)業(yè)機械化技術(shù)向智能化的方向發(fā)展。
2.2無人化操作應(yīng)用
隨著科技的發(fā)展和進步，無人化操作在各行各業(yè)中均已投入使用，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中也不例外。隨著計算機等高科技的使用越來越廣泛，機器人的研發(fā)作業(yè)已經(jīng)有了較為成熟的發(fā)展，而在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中，機器人等各類無人化操作更是農(nóng)業(yè)機械化技術(shù)發(fā)展過程中重要的技術(shù)之一。當(dāng)前，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)范圍、難度也不斷加大，這就使得當(dāng)前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相較傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式有著更為復(fù)雜以及更高的操作難度，甚至很多已經(jīng)超過了人工所能夠完成的基礎(chǔ)操作，因此，機器人等無人化操作技術(shù)就顯得至關(guān)重要。另外，機器人的使用也能夠使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)操作更為精確，減少人工操作也就意味著在一定程度上能夠帶來更好的經(jīng)濟效益，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。然而，當(dāng)前我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中農(nóng)業(yè)機器人的研發(fā)技術(shù)依舊不夠成熟，在使用過程中還存在一些問題，但在未來很長一段時間內(nèi)一定能夠成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)機械化技術(shù)的主流之一。
2.3向著精準(zhǔn)農(nóng)業(yè)和保護性耕作發(fā)展
隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，我國的自然環(huán)境已經(jīng)遭受到了一定的破壞，因此我國出臺了可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略道路的提出也提示廣大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工作者，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中更要注重農(nóng)業(yè)生產(chǎn)同自然環(huán)境相協(xié)調(diào)，堅持走可持續(xù)發(fā)展道路。因此，在當(dāng)前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)機械化技術(shù)發(fā)展過程中，越來越注重采用更加先進的技術(shù)，對農(nóng)業(yè)進行精準(zhǔn)化生產(chǎn)，并對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境進行全面的監(jiān)測控制，對檢測出的問題提出最科學(xué)的解決對策，全面保護農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境以及確保農(nóng)作物生長以及今后長期的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能夠得到最好的保障。保護性耕作在農(nóng)業(yè)機械化技術(shù)中能夠充分確保農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，在科技水平不斷發(fā)展，農(nóng)業(yè)機械化生產(chǎn)不斷趨于智能化、科技化的同時，保障了未來很長一段時間內(nèi)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的順利進行，是農(nóng)業(yè)機械化生產(chǎn)技術(shù)的重要方面。
近年來，隨著河南省經(jīng)濟水平的提高，財政收入的增長帶動了以財政為主的科技投入逐年加大?！笆濉币?guī)劃以來，從投入總量上來看，雖然河南省科技投入總量不斷增加，但是近5年來，科技投入的增長速度并不快，要遠落后于全國的先進省份。R＆D經(jīng)費支出總額指標(biāo)不僅衡量一個地區(qū)在科技投入方面的強度，也反映其科技創(chuàng)新能力的高低，它決定一個地區(qū)甚至一個企業(yè)未來的競爭能力。由表1可以看出，河南省高新技術(shù)企業(yè)的R＆D經(jīng)費支出總額近5年呈上升趨勢，12年的經(jīng)費支出明顯增加，并且經(jīng)費支出主要用于試驗發(fā)展。研發(fā)經(jīng)費不足，導(dǎo)致高新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)減少，如若高新企業(yè)缺乏擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)，難以支撐高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展。
1．2科技投入結(jié)構(gòu)不合理
從表1中可以看出，河南省科技投入的結(jié)構(gòu)尚不夠合理，大部分的R＆D經(jīng)費支出用于基礎(chǔ)研究?；A(chǔ)研究是未來高新技術(shù)和經(jīng)濟發(fā)展的源泉，也是衡量一個國家科學(xué)技術(shù)最高水平的標(biāo)志。2011年，河南省高新技術(shù)企業(yè)用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展三類活動上的經(jīng)費比重分別是0．14％、2．33％、97．5％，在基礎(chǔ)研究活動上的經(jīng)費比重特別低，自從2012年國務(wù)院正式批復(fù)中原經(jīng)濟區(qū)規(guī)劃建設(shè)鄭州航空港綜合實驗區(qū)之后，R＆D經(jīng)費支出總額明顯的增加，但在基礎(chǔ)研究活動上的經(jīng)費比重仍然偏低。根據(jù)相關(guān)經(jīng)驗數(shù)據(jù)表明，R＆D經(jīng)費在三項研發(fā)活動中的合理配置關(guān)系為：基礎(chǔ)研究占10％~12％，應(yīng)用研究占25％~30％，試驗發(fā)展占60％~63％。西方發(fā)達國家基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究活動的投入，兩者的研究經(jīng)費占R＆D經(jīng)費支出的比重一般在40％左右，其中基礎(chǔ)研究活動的投入至少為10％以上。
1．3科技投入不平衡
由于經(jīng)濟發(fā)展水平的差異和地方政府對經(jīng)濟發(fā)展的側(cè)重點不同，河南省各地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)的科技投入存在著明顯的差異，科技投入嚴(yán)重不均，各市、縣的投入很不平衡，主要集中在鄭州、洛陽等城市。此外，河南省各級財政每年安排技術(shù)研究與開發(fā)資金投入普遍不足，低于全國的平均水平。鄭州做為省會城市，再加上中原經(jīng)濟區(qū)規(guī)劃建設(shè)的帶動，其科技投入位于全省首位，無論是在絕對量還是相對量上都高出其它市、縣許多。
1．4科技創(chuàng)新人才不足
建立一支穩(wěn)定的高素質(zhì)的研發(fā)團隊，充分發(fā)揮各類科技活動人員的主動性、創(chuàng)造性，是發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)的重要基礎(chǔ)。2012年河南省高新技術(shù)企業(yè)中具有本科以上學(xué)歷的人員有78944人，占從業(yè)人員總數(shù)的17．03％，博士有2021人，比重僅為0．44％。企業(yè)內(nèi)部研發(fā)人員的質(zhì)量體現(xiàn)在多方面，但對于高新技術(shù)來說，科研人員的學(xué)歷水平是反映研發(fā)人員質(zhì)量的重要指標(biāo)之一（見表2）。
2河南省高新技術(shù)企業(yè)科技投入的優(yōu)化策略
2．1增加科技投入總量
在當(dāng)今科技競爭如此激烈的形勢下，河南省要在發(fā)展經(jīng)濟的同時提高科技投入的水平。在科學(xué)研究開發(fā)的活動中，基礎(chǔ)研究活動的周期比較長，其經(jīng)濟效益在短期內(nèi)難以體現(xiàn)出來，因此，該類研究需要科技投入的大力支持。增加科技投入要充分發(fā)揮地方財政的潛力，若地方財政在科技投入方面的潛力發(fā)揮出來，我國高新技術(shù)企業(yè)的科技投入水平將上一個新臺階。除此之外，河南省還應(yīng)建立多元化的科技投入機制，引導(dǎo)更多的資金投入到高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展中來。
2．2優(yōu)化政府企業(yè)科技投入結(jié)構(gòu)
高新技術(shù)企業(yè)在不斷增加科技投入總量的同時，還要優(yōu)化科技投入的結(jié)構(gòu)，力求把有限的資金用到最重要的地方。一方面，河南省應(yīng)加大對具有公共性質(zhì)的基礎(chǔ)研究、前沿高技術(shù)研究和社會公益性研究等方面的投入，保證這些資金都能得到充分合理的利用。同時，也要減少哪些不具有公共性質(zhì)的相關(guān)研究的投入，而是通過其他途徑推進其發(fā)展；另一方面，應(yīng)加大科技經(jīng)費投入的外部支出，促進產(chǎn)學(xué)研合作鏈條的各方整合。將科技投入與高新、科研院所的產(chǎn)學(xué)研績效聯(lián)系起來，促進學(xué)研方主動與企業(yè)建立長期的合作關(guān)系，共同參與研發(fā)新產(chǎn)品。
2．3引導(dǎo)高新技術(shù)企業(yè)加大自主創(chuàng)新投入力度
企業(yè)是市場經(jīng)濟的主體，同時也是創(chuàng)新投入的主體。大中型企業(yè)的研究與試驗發(fā)展經(jīng)費一般占當(dāng)年主營業(yè)務(wù)收入的3．0％以上，而高新技術(shù)企業(yè)的研究與試驗發(fā)展經(jīng)費應(yīng)占4．0％以上。因此，應(yīng)鼓勵和支持高新技術(shù)企業(yè)加大自主創(chuàng)新力度，建立獨立的研發(fā)機構(gòu)，開展科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新活動，提高自主創(chuàng)新能力。
2．4加強科技人員投入管理
為了保證高新技術(shù)企業(yè)更好的搞好科學(xué)研究，企業(yè)內(nèi)部科研人才的結(jié)構(gòu)有必要進行適當(dāng)調(diào)整。首先，應(yīng)保證各學(xué)科的科研人員的比例適當(dāng)。從高新技術(shù)企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍來看，目前缺少的是基礎(chǔ)學(xué)科、軟件開發(fā)和電子工程類、機械類與綜合方面的人才。其次，通過調(diào)整科研人員的技術(shù)水平（高級、中級、初級）、分工（研究、助手、輔助人員）、年齡（老、中、青）等方面，來形成比較理想的金字塔形結(jié)構(gòu)。最后，要堅持定向培養(yǎng)，使科技人員能夠用其所長。一個科研單位既要有專業(yè)人才，又要有綜合人才，既要有科研人才，又要有管理人才。
2風(fēng)險投資家之間的博弈模型（II）
風(fēng)險資本家無時無刻不在尋找著好的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，因為好的高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)能不斷提供好的創(chuàng)意，讓其資本得到升值。但通過上面的博弈分析知道，高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)之間為了爭取到風(fēng)險資本家的投資，會采取欺騙策略，即隱藏其企業(yè)的不利信息。由于高新技術(shù)企業(yè)特殊性，風(fēng)險資本家搜集創(chuàng)業(yè)企業(yè)信息的成本很高。雖然如此，風(fēng)險投資家為了得到有發(fā)展?jié)摿Φ膭?chuàng)業(yè)公司，他們可能會先投資，以搶占先機。此時，面對眾多的高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，風(fēng)險資本家可以選擇兩種投資策略：嚴(yán)格的審查創(chuàng)業(yè)企業(yè)和不嚴(yán)格審查創(chuàng)業(yè)企業(yè)，前者會嚴(yán)格審查高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的信息，后者則不做嚴(yán)格審查。兩個風(fēng)險投資家的具體策略如下：（1）兩個風(fēng)險投資家同時選擇不嚴(yán)格審查的策，他們投資的高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)有好的創(chuàng)業(yè)企業(yè)和壞的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，收益均為V1。（2）兩個風(fēng)險投資家同時選擇嚴(yán)格審查的策略：他們投資的高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)應(yīng)為好的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，設(shè)收益均為V2。（3）一個風(fēng)險投資家嚴(yán)格審查、一個不嚴(yán)格審查：如果一個風(fēng)險投資家采取不嚴(yán)格審查策略，其投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)就較多，投資風(fēng)險越大，預(yù)期收益也就越高，因此選擇不嚴(yán)格審查的風(fēng)險投資家的收益會大于另一個風(fēng)險投資家，其收益為(V4，V3)在風(fēng)險投資市場上，風(fēng)險投資業(yè)務(wù)發(fā)展初期，風(fēng)險投資家的目的是為了尋找好的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，因為它們能夠為風(fēng)險投資提供高額回報。與此同時，由于高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)成本很低，只需注冊個公司，其后續(xù)運營資本則主要依靠風(fēng)險投資家的投資，因此存在一些專門為了騙取風(fēng)險投資家投資而成立的高新技術(shù)企業(yè)，隨著風(fēng)險投資家投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的增加，其投資的不好的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的占有率也在不斷增加，承受的風(fēng)險增長速度比收益增長速度快，另外結(jié)合上面的博弈中V4>V2>V1>V3，可以看出風(fēng)險投資家對高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資存在“囚徒困境”情況。如果進行無限次博弈，可以看出兩者的最佳策略均為不嚴(yán)格的審查投資策略，這樣就會造成很多投資是不必要的，也就是說，博弈均衡狀態(tài)下沒有實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。即對風(fēng)險投資家A、B來說，他們無法集中精力去管理所投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，而是去尋找更多的創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行投資，從而使自己的資金發(fā)揮更大控制作用。從整體來看，不嚴(yán)格審查創(chuàng)業(yè)企業(yè)的情況下，整個社會的收益是2V1，小于風(fēng)險投資家都嚴(yán)格審查創(chuàng)業(yè)企業(yè)可能獲得的收益2V2，也不是最佳選擇。只有兩個風(fēng)險投資家都嚴(yán)格審查創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資條件，即采?。▏?yán)格，嚴(yán)格）的博弈策略，才能在不損害任何一方的利益同時使得整體效益最大化就無限次博弈來說，兩個風(fēng)險投資家的最佳策略均為不嚴(yán)格審查。然而這非常容易導(dǎo)致風(fēng)險投資家之間的激烈競爭，一方面高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)欺騙風(fēng)險投資家以獲得更多的投資，另一方面風(fēng)險投資家也通過不嚴(yán)格審核創(chuàng)業(yè)企業(yè)的的信息等方式投資更多的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。這會使風(fēng)險投資市場越來越混亂，創(chuàng)業(yè)企業(yè)欺騙投資的行為經(jīng)常發(fā)生，最終導(dǎo)致像我國溫州地區(qū)的民間借貸一樣，很多企業(yè)老板因無法償還貸款而“跑路”。最后國務(wù)院不得不專門針對溫州的民間借貸出臺相關(guān)法律法規(guī)，這對我國風(fēng)險投資市場的健康發(fā)展造成了不良的影響，可見胡亂投資會給風(fēng)險投資市場造成很嚴(yán)重的負(fù)面影響。結(jié)論2：如果僅從風(fēng)險投資家尋找好的創(chuàng)業(yè)企業(yè)來看，則風(fēng)險投資家博弈的最優(yōu)策略為采取不嚴(yán)格審查策略，風(fēng)險投資家與創(chuàng)業(yè)企業(yè)的之間的信息不對稱也會因此加劇，最終會導(dǎo)致騙取投資行為的發(fā)生。
3基于聲譽模型（KMRW）模型的風(fēng)險投資家與高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)之間的博弈分析（III）
由于風(fēng)險投資家與高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的信息不對稱現(xiàn)象非常普遍，因此，很容易出現(xiàn)逆向選擇和道德風(fēng)險。根據(jù)模型（II），風(fēng)險投資家投資時的最佳策略為不嚴(yán)格的審查策略，對高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的信息不做嚴(yán)格審查。于是風(fēng)險越大的高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)越熱衷于爭取風(fēng)險投資家的投資。而爭取投資成功后越容易給風(fēng)險投資家造成損失。由于風(fēng)險投資家搜集高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的信息不僅困難而且成本大，只有合作中才能發(fā)現(xiàn)企業(yè)的好壞，為了尋找到更多好的創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行投資，他們就“廣泛撒網(wǎng)”，很多創(chuàng)業(yè)企業(yè)利用這個機會騙取投資，造成風(fēng)險投資市場上的二手車問題，即最后風(fēng)險投資市場上爭取到風(fēng)險投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的信用越來越差。聲譽可以在市場交易中保證契約執(zhí)行的作用，從而緩解了由于信息不完全與不對稱而產(chǎn)生的逆向選擇、道德風(fēng)險。聲譽由此成為在不同的市場中提高交易效率的機制。下面本文用聲譽模型來分析風(fēng)險投資家和高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)之間的博弈行為，以減少風(fēng)險投資市場中由于信息不對稱造成的影響，并找出相應(yīng)的解決辦法。參照模型（I），假設(shè)高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)在爭取風(fēng)險投資家投資時，可以采取欺騙和不欺騙風(fēng)險投資家的策略。根據(jù)結(jié)論2的情況，在信息不對稱的前提下，風(fēng)險投資家往往會采取信任高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，設(shè)高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)和風(fēng)險投資家采用（欺騙，信任）的策略的收益為（E1，V1），而采用（不欺騙，信任）策略收益為（E2，V2），這種情況的結(jié)果如表3所示：表3高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)和風(fēng)險投資家之間的博弈支付矩陣假設(shè)風(fēng)險投資家、高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行不完全信息博弈，他們之間的博弈分為如下兩個階段：（1）在第一階段，風(fēng)險投資家首先采取行動，在信息不對稱的前提下，風(fēng)險投資家可以選擇信任企業(yè)，也可以不信任。如果風(fēng)險投資家選擇不信任，則博弈結(jié)束；如果風(fēng)險投資家選擇信任，則博弈進入第二階段。（2）在第二階段，高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)將會采取行動。高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以選擇欺騙風(fēng)險投資家，也可以選擇不欺騙。如果高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)選擇后一種情況，即不欺騙，他們博弈結(jié)果如圖3所示，為（E1，V1），否則為（E2，V2）。為了使分析更有意義，本文結(jié)合實際情況，假設(shè)E1>E2，V1<0<V2。如果這場博弈是單次博弈，那么博弈的均衡結(jié)果就是風(fēng)險投資股東不相信高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，兩者的收益均為0。因為風(fēng)險投資家如果選擇信任高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，就會使創(chuàng)業(yè)企業(yè)占選擇主導(dǎo)權(quán)，其會在欺騙不欺騙之間進行選擇，選擇欺騙給他帶來的收益為E1，而選擇不欺騙給他帶來的收益為E2。當(dāng)博弈均衡時，高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)一定會選擇欺騙風(fēng)險投資家而使風(fēng)險投資家損失V1。因此，選擇信任會使風(fēng)險投資家損失V1，風(fēng)險投資家最佳選擇是不信任。因此，如果是單次博弈，那么互相不信任就是唯一均衡的結(jié)果。假設(shè)風(fēng)險投資家和高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以進行無限次重復(fù)博弈。并假定他們共同的時間貼現(xiàn)因子為δ(0＜δ＜1)，如果風(fēng)險投資家選擇信任高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)為了提高自己的信譽以爭取到更多投資，就會認(rèn)真對待風(fēng)險投資家的信任。因此，如果風(fēng)險投資家和高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)相互信任，在無限期情況下，他們的貼現(xiàn)收益分別為式（1）和（2）所示。在模型（II）中，只要貼現(xiàn)因子高于某一臨界值，高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)從欺騙中得到的收益的貼現(xiàn)值小于未來收益的貼現(xiàn)值時，就會出現(xiàn)合作的結(jié)果。但是，在這個博弈中，需要博弈雙方都是固定不變的。如果博弈雙方中一方固定而另一方變動，合作博弈仍然是可以實現(xiàn)的。結(jié)論：（1）高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)選擇不欺騙帶來的收益越大，即創(chuàng)業(yè)企業(yè)的良好聲譽給其帶來的收益越大，創(chuàng)業(yè)企業(yè)越不會進行欺騙；（2）高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)選擇欺騙帶來的收益越大，即創(chuàng)業(yè)企業(yè)的壞聲譽對其收益的影響越小，創(chuàng)業(yè)企業(yè)越有激勵進行欺騙；（3）聲譽對高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)長期利益的影響越大，即貼現(xiàn)因子越大，創(chuàng)業(yè)企業(yè)越有激勵表現(xiàn)的誠實。風(fēng)險投資家投資后通常采取分階段投資的方式，而每個階段的投資必須建立在創(chuàng)業(yè)企業(yè)已經(jīng)完成上一階段要求的基礎(chǔ)上，才會繼續(xù)投資。但是，分階段投資時風(fēng)險投資家的道德風(fēng)險就會損害高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的利益。青木昌嚴(yán)（2000）通過對美國硅谷的創(chuàng)業(yè)投資案例分析會發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險投資家的投資模式一般是“錦標(biāo)賽”式，即他們在第一階段投資很多家企業(yè)，然后觀察各個企業(yè)的市場表現(xiàn)，從而選定一家最受市場“親睞”的企業(yè)，拋棄其他的企業(yè)，這種行為嚴(yán)重?fù)p害了創(chuàng)業(yè)企業(yè)的利益。Bachimann和Schindele（2006）研究風(fēng)險投資家在參與創(chuàng)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)的過程中，風(fēng)險投資家可能會“竊取”商業(yè)機密，最終影響創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成功。Kishida（2002）的研究也發(fā)現(xiàn)，有實力的風(fēng)險投資家掌握了創(chuàng)業(yè)企業(yè)的技術(shù)后，以單獨開發(fā)創(chuàng)意來要挾創(chuàng)業(yè)企業(yè)，也是導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)企業(yè)利益受損的現(xiàn)象。因此，本文提出模型4。模型4：風(fēng)險投資家投資后，他可以選擇的策略有：長期合作或者中途欺騙。如表4所示：表險投資家和高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)之間的博弈支付矩陣風(fēng)險投資家欺騙不欺騙高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)信任(X1，Y1)（X2，Y2）不信任(0，0)（0，0）這個博弈的過程和模型（II）中的情形相似，因此，可以得到如下結(jié)論：結(jié)論：（1）風(fēng)險投資家選擇不欺騙帶來的收益越大，即風(fēng)險投資家的良好聲譽給其帶來的收益越大，風(fēng)險投資家就不會進行欺騙；（2）風(fēng)險投資家選擇欺騙帶來的收益越大，即風(fēng)險投資家的壞聲譽對其收益的影響越小，風(fēng)險投資家就越有激勵進行欺騙；（3）聲譽對風(fēng)險投資家長期利益的影響越大，即貼現(xiàn)因子越大，風(fēng)險投資家越有激勵表現(xiàn)的誠實。
高技術(shù)本身是一個動態(tài)的、發(fā)展的概念，國內(nèi)外目前關(guān)于高技術(shù)、高技術(shù)產(chǎn)品和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的界定沒有統(tǒng)一的定義，處于眾說紛紜的狀態(tài)。關(guān)于高技術(shù)，有以下一些代表性觀點：
美國學(xué)者的定義。美國學(xué)者D.Crane指出：應(yīng)用研究如果同科學(xué)有聯(lián)系，那么它有時被稱為高技術(shù)；如果沒有聯(lián)系，它就被稱為低技術(shù)。美國的J.Utterback認(rèn)為：高技術(shù)在不同時期有不同所指，冷藏技術(shù)、電器、汽車和航空技術(shù)，都曾是不同時期的高技術(shù)，高技術(shù)不局限于電子學(xué)、計算機、生物工程、材料、激光、海洋工程等六個領(lǐng)域。美國《韋氏第三版新國際辭典增補9000詞》定義高技術(shù)是：使用或包含尖端方法或儀器用途的技術(shù)。
日本學(xué)者的定義：建立在當(dāng)代尖端技術(shù)和下一代科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)上的技術(shù)即為高技術(shù)。日本學(xué)者津曲辰一郎認(rèn)為高技術(shù)是經(jīng)濟過程中的主導(dǎo)技術(shù)，他將高技術(shù)定義為下述技術(shù)的總稱：①為提高現(xiàn)有商品功能的必要的中心技術(shù)；②具有能賦予產(chǎn)品以新功能的主導(dǎo)技術(shù)；③構(gòu)成下一代產(chǎn)品基礎(chǔ)的技術(shù)。
國內(nèi)學(xué)者的觀點。高技術(shù)是指能帶來高效益、具有高增殖作用，并且能向經(jīng)濟和社會廣泛滲透的技術(shù)，它是第二次世界大戰(zhàn)以后涌現(xiàn)的新技術(shù)群的核心。王伯魯提出枚舉定義法，即當(dāng)代高技術(shù)領(lǐng)域是指：微電子與計算機技術(shù)、信息技術(shù)、自動化與機器人、生物技術(shù)（包括制藥技術(shù)）、新材料技術(shù)、新能源技術(shù)（包括核技術(shù)）、航空和航天技術(shù)（空間技術(shù)）、海洋開發(fā)技術(shù)。
從以上各種定義可以看出，高技術(shù)應(yīng)是一個相對的動態(tài)的概念，不同時代的高技術(shù)內(nèi)涵是不同的?，F(xiàn)代高技術(shù)應(yīng)反映如下3個方面的要求：
從技術(shù)的結(jié)構(gòu)看，高技術(shù)是尖端技術(shù)，其主要原理建立于人類最新科學(xué)成就的基礎(chǔ)上，是建立在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)之上的技術(shù)，這一點有別于傳統(tǒng)技術(shù)，傳統(tǒng)技術(shù)是經(jīng)驗的積累；從時間上看，高技術(shù)是新技術(shù)，是以最新成就為基礎(chǔ)的技術(shù)；從與科學(xué)的關(guān)系來看，高技術(shù)是基于科學(xué)的發(fā)現(xiàn)而產(chǎn)生的技術(shù)，即高技術(shù)是Science-based技術(shù)。
因此，高技術(shù)是一種建立在科學(xué)基礎(chǔ)上的最新尖端技術(shù)。必須強調(diào)，新技術(shù)不一定是高技術(shù)，新技術(shù)僅僅代表了技術(shù)發(fā)展過程中出現(xiàn)的相對新穎的技術(shù)形態(tài)，而不是技術(shù)內(nèi)涵的革命。
綜上所述，我們認(rèn)為所謂高技術(shù)，是指運用當(dāng)代最新科學(xué)知識和尖端技術(shù)而形成的技術(shù)群，它們構(gòu)成新一代產(chǎn)品的基礎(chǔ)技術(shù)和主導(dǎo)技術(shù)，對一個國家經(jīng)濟社會有重大影響，具高增殖作用和廣泛的滲透功能。
2高新技術(shù)產(chǎn)品的界定
美國科學(xué)基金會的定義：高技術(shù)產(chǎn)品是指每1000名職工中有25名是科學(xué)家和工程師，并把3.5%以上的凈銷售額用于研究開發(fā)而生產(chǎn)的新產(chǎn)品。
美國商務(wù)部依據(jù)某類產(chǎn)品銷售額中R&D支出的比重和科學(xué)家、工程師、技術(shù)工人占全部職工的比重為標(biāo)準(zhǔn)確定的高技術(shù)產(chǎn)品為：①導(dǎo)彈以及航空器；②無線電及電視接收設(shè)備；③通訊設(shè)備；④電子元器件；⑤飛機及零部件；⑥辦公設(shè)備及計算、會計儀器；⑦軍械用品；⑧醫(yī)藥制品；⑨工業(yè)用無機化工制品；⑩專用設(shè)備及科學(xué)儀器；(11)發(fā)動機及渦輪機；(12)塑料材料及其合成制品，合成纖維及其他人造纖維（不包括玻璃制品）。美國海關(guān)合作理事會在以往對高技術(shù)產(chǎn)品定義和分類進行研究的基礎(chǔ)上，又增加了定性分析，對高技術(shù)產(chǎn)品進一步篩選，把滿足以下兩個條件的產(chǎn)品定義為高技術(shù)產(chǎn)品：①產(chǎn)品的主導(dǎo)技術(shù)必須屬于所確定的高技術(shù)領(lǐng)域；②產(chǎn)品的主導(dǎo)技術(shù)必須包括高技術(shù)領(lǐng)域中處于技術(shù)前沿的工藝或技術(shù)突破。據(jù)此所確定的技術(shù)10大領(lǐng)域為：①生物技術(shù)；②生命科學(xué)技術(shù)；③光電技術(shù)；④計算機及通信技術(shù)；⑤電子技術(shù)；⑥計算機集成制造技術(shù)；⑦材料設(shè)備技術(shù)；⑧航天技術(shù)；⑨武器技術(shù)；⑩核技術(shù)。
廣東省“高技術(shù)企業(yè)統(tǒng)計方法研究”課題組認(rèn)為：符合下述條件的①、②、③、④中的任一項及⑤、⑥兩項者，即為高技術(shù)產(chǎn)品：①（在國際或國內(nèi)）首次應(yīng)用新科學(xué)原理生產(chǎn)的產(chǎn)品；②（在國內(nèi)或省內(nèi)）首先應(yīng)用我國獨創(chuàng)的新工藝或國際上最新工藝，并使產(chǎn)品質(zhì)量或功能或勞動生產(chǎn)率、成本有顯著改進的產(chǎn)品；③采用新材料、新結(jié)構(gòu)、新技術(shù)、新生物品種，并使質(zhì)量或勞動生產(chǎn)率或成本或功能有顯著改進的產(chǎn)品；④符合國家或有關(guān)部門公布的高技術(shù)產(chǎn)品目錄；⑤符合國際標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)先進國家標(biāo)準(zhǔn)，若無國際標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)根據(jù)具體情況符合國家、專業(yè)、地方或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；⑥達到本年代技術(shù)先進水平。
我們認(rèn)為，所謂高技術(shù)產(chǎn)品，是以高技術(shù)為主導(dǎo)技術(shù)而生產(chǎn)的具有新的用途和性能，或質(zhì)量、勞動生產(chǎn)率、成本有顯著改進的產(chǎn)品。
3高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的界定
美國方面的研究。美國勞工統(tǒng)計局的定義：研究試制費和科技人員與職工總數(shù)的比例，比整個制造業(yè)高出1倍以上的產(chǎn)業(yè)，即為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。美國國立科學(xué)財團的定義為：研究和開發(fā)費用在銷售額中所占的比重為3.5%以上，職工中每千人中有25人以上的科學(xué)家和高級工程師的產(chǎn)業(yè)，即為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。美國商務(wù)部的定義為：研究開發(fā)費用在總附加值中所占的比重為10%以上，而科學(xué)家和工程師在總職工中所占的比重為10%以上的產(chǎn)業(yè)，即為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。美國學(xué)者納爾遜(R.Nelson)在《高技術(shù)政策的五國比較》一書中指出：所謂高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指那些以大量投入研究與發(fā)展資金，以及迅速的技術(shù)進步為主要標(biāo)志的產(chǎn)業(yè)。美國學(xué)者戴曼斯敘(D.Dimancescu)在《高技術(shù)》雜志上指出：對高技術(shù)企業(yè)的定義，主要依據(jù)兩大特點：一是專業(yè)技術(shù)人員的比重高；二是銷售收入中用于研究與發(fā)展的投資比例高。這兩大特點又反映了一個共同的東西，即知識密集，這是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的一個必要成份，也是技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新的必需。美國學(xué)者杜迪(F.D.Doody)和芒塞(H.B.Muntser)認(rèn)為，高技術(shù)部類可以被定義為是一類體現(xiàn)出高增長率、高額的研究與開發(fā)費用、高附加價值、強烈的出口導(dǎo)向和勞務(wù)密集（這里專指高技能的勞務(wù)）的生產(chǎn)技術(shù)公司。
在英國，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)被認(rèn)為是一組包含新信息技術(shù)、生物技術(shù)和許多位于科學(xué)和技術(shù)進步前沿的其它技術(shù)的產(chǎn)業(yè)群體。
法國經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，只有當(dāng)一種產(chǎn)品使用生產(chǎn)線生產(chǎn)，具有高素質(zhì)勞動力隊伍，擁有一定的市場且已形成新分支產(chǎn)業(yè)時，才能稱其為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
在加拿大，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)被定義為是一種技術(shù)水平相對高的生產(chǎn)部門，這種相對高的技術(shù)水平通過勞動力的技術(shù)素質(zhì)或用于研究與開發(fā)的經(jīng)費來反映。
在澳大利亞，科學(xué)與技術(shù)部將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)定義為投入大量研究與開發(fā)經(jīng)費，與科學(xué)技術(shù)人員聯(lián)系緊密，產(chǎn)生新產(chǎn)品并且有科學(xué)或技術(shù)背景企業(yè)的產(chǎn)業(yè)。
在日本，日本長期信用銀行的定義為：能節(jié)約資源和能源，技術(shù)密度高，技術(shù)革新速度快，且由于增長能力強，能在將來擁有一定水平的市場規(guī)模，能對相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生較大波及效果的產(chǎn)業(yè)。
經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)把R&D密集度（R&D經(jīng)費占工業(yè)總產(chǎn)值的比重）作為界定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，將相對于其他制造業(yè)而言具有較高R&D密集度的產(chǎn)業(yè)定義為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
《歐盟科學(xué)技術(shù)指標(biāo)報告》把有很高的經(jīng)濟增長率和國際競爭能力，有較大的就業(yè)潛力，同時R&D投入高于所有部門平均水平的航空航天制造業(yè)、化工產(chǎn)品制造業(yè)、醫(yī)藥品制造業(yè)、汽車及零部件制造業(yè)、科學(xué)儀器制造業(yè)等產(chǎn)業(yè)作為技術(shù)密集型或先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。
在中國，目前采取的主要是概括法，也叫例舉法，即按技術(shù)類型定義高技術(shù)產(chǎn)業(yè)?！吨袊萍籍a(chǎn)業(yè)》公布的目錄包括：①微電子科學(xué)和電子信息技術(shù)（產(chǎn)業(yè)）；②空間科學(xué)和航空航天技術(shù)；③光電子科學(xué)和光機電一體化技術(shù)；④生命科學(xué)和生物工程技術(shù)；⑤材料科學(xué)和新材料技術(shù)；⑥能源科學(xué)和新能源、高效節(jié)能技術(shù)；⑦生態(tài)科學(xué)和環(huán)境保護技術(shù)；⑧地球科學(xué)和海洋工程技術(shù)；⑨基本物質(zhì)科學(xué)和輻射技術(shù)；⑩醫(yī)藥科學(xué)和生物科學(xué)工程；(11)其它的新工藝、新技術(shù)。
從以上各種定義可以看出，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有以下4項特點：
它是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)所用的設(shè)備、材料涉及到現(xiàn)代技術(shù)領(lǐng)域的許多尖端成果；它是資本高度密集型產(chǎn)業(yè)，其科研費用和設(shè)備投資大，產(chǎn)品的附加值高；它是知識密集型產(chǎn)業(yè)，需要大量的科技開發(fā)人員和富有創(chuàng)新精神的經(jīng)營管理人員；它的產(chǎn)品具有國際性和前景良好的市場需求。
綜上所述，我們認(rèn)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指由高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化形成的具有知識密集、R&D投入高、附加價值高、增長速度快、技術(shù)進步快等特征的先導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)。
【參考文獻】
中企業(yè)面臨著市場風(fēng)險、產(chǎn)品風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等，所以，在此階段難以依靠借貸解決資金問題，而是要依靠風(fēng)險投資、專利技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易和創(chuàng)新基金。
1.2成長期
，一方面，商業(yè)銀行等金融機構(gòu)認(rèn)為企業(yè)有良好前景且風(fēng)險低，愿意貸款給高新技術(shù)企業(yè)，同時，風(fēng)險投資資金也會對高新技術(shù)企業(yè)追加投資；另一方面，企業(yè)盈利能力增強，使留存收益融資和資本市場融資成為可能。
1.3成熟期
在這一階段仍需要大量資金，并且達到整個生命周期最大需求規(guī)模。處于成熟期的高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展趨于穩(wěn)定，經(jīng)營風(fēng)險、市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等逐步減少，此時，企業(yè)可以充分地利用各種融資渠道。
2存在問題
2.1種子期
如果企業(yè)資本結(jié)構(gòu)不合理，財務(wù)風(fēng)險就會很大。種子期的高新技術(shù)企業(yè)，分析總資本結(jié)構(gòu)可以看出負(fù)債比率高，企業(yè)的利息費用比例高，當(dāng)企業(yè)現(xiàn)金流量低，出現(xiàn)資金周轉(zhuǎn)困難時，會增加企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險。
2.2初創(chuàng)期和成長期
2.2.1資本市場融資運用不充分
多層次資本市場融資主要是通過創(chuàng)業(yè)資本市場、主板市場、場外交易市場、產(chǎn)權(quán)交易市場、風(fēng)險資本市場構(gòu)成。產(chǎn)權(quán)交易是投資者以產(chǎn)權(quán)為交易對象。目前，交易市場的品種有：非公司制企業(yè)的全部產(chǎn)權(quán)或者部分產(chǎn)權(quán)、非上市公司股權(quán)、科技成果、股份經(jīng)營權(quán)等。
2.2.2銀行金融機構(gòu)融資方式單一
高新技術(shù)企業(yè)通過銀行融資的方式主要有：貿(mào)易融資、承兌匯票、票據(jù)貼現(xiàn)、商業(yè)信用、貸款。分析上市高新技術(shù)企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表可以發(fā)現(xiàn)，每個企業(yè)的應(yīng)收票據(jù)在流動資產(chǎn)占很大比例，這說明，高新技術(shù)企業(yè)在票據(jù)融資利用充分高新技術(shù)企業(yè)很少能夠靈活運用多種銀行融資方式籌集資金，很多高新技術(shù)企業(yè)受傳統(tǒng)觀念的影響，一般都習(xí)慣于用票據(jù)貼現(xiàn)和貸款作為主要的融資方式。
2.3成熟期
處于成熟期的高新技術(shù)企業(yè)，技術(shù)成熟、市場穩(wěn)定，具有很好的盈利能力，企業(yè)留存收益多。企業(yè)的留存收益融資主要由決定于兩方面，一方面是企業(yè)的股利支付率也就是企業(yè)選擇的股利支付政策；另一方面是企業(yè)的盈利能力。我國的上市公司處在發(fā)展變革的時期，相關(guān)的政策也是在不斷的有變化，一些企業(yè)的股利分配政策更多的是由股價和相關(guān)的政策所左右。
3原因分析
3.1信用擔(dān)保體系不健全
商業(yè)銀行的經(jīng)營方針是保持盈利性、安全性和流動性三者的統(tǒng)一與平衡。商業(yè)銀行要保持安全性，就必須對貸款企業(yè)的信用狀況做全面的評估。信用擔(dān)保能有效分散銀行的貸款風(fēng)險，有效聯(lián)系了銀行和高新技術(shù)企業(yè)，為高新技術(shù)企業(yè)提供了新的融資渠道。但目前，我國個人、企業(yè)信用體系尚未建立；高新技術(shù)企業(yè)又主要是新型的創(chuàng)新企業(yè)，沒有歷史資料能證明高新技術(shù)企業(yè)的信用狀況；社會上也沒有比較公正和認(rèn)可的信用評級機構(gòu)，所以，銀行無法獲取高新技術(shù)企業(yè)的信用狀況，信用擔(dān)保機構(gòu)沒有明確的法律地位，缺少相應(yīng)的法律體制規(guī)范。沒有形成良好的高新技術(shù)企業(yè)信用擔(dān)保體系，也就不能根據(jù)高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展生命階段來提供有效的融資服務(wù)。
3.2企業(yè)上市門檻高
證券交易所的上市條件有主體資格、公司治理、關(guān)聯(lián)交易、財務(wù)要求等限制條件，特別是財務(wù)要求規(guī)定，發(fā)行前3年的累計人民幣或累計營業(yè)收入超過3億元；無形資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不超過20%；這些條件限制了高新技技術(shù)企業(yè)通過多層次資本市場來獲取資金。
2因子命名
根據(jù)旋轉(zhuǎn)后的解釋的總方差（表3），對公共因子的命名和對變量的解釋。可以看出，第一個因子在指標(biāo)X1、X3、X8、X9、X10、X11、X12上有較高的載荷，第二個因子在指標(biāo)X4、X7、X13、X14上有較高的載荷，第三個因子在指標(biāo)X5、X6上有較高的載荷，第四個因子在指標(biāo)X2上有較高的載荷。此外，分析得出成份得分協(xié)方差矩陣（表4）顯示各因子之間已完全失去相關(guān)性，適宜進行因子命名和解釋。通過對指標(biāo)體系的深入分析和歸類，可以對抽取的四個因子作出以下命名和解釋：因子1主要載荷了規(guī)模以上工業(yè)增加值、單位面積工業(yè)增加值、省級以上研究開發(fā)機構(gòu)數(shù)、省級以上科技計劃項目數(shù)、企業(yè)專利申請量、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心孵化場地面積、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心在孵企業(yè)數(shù)等七項指標(biāo)，這些指標(biāo)主要體現(xiàn)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)發(fā)展規(guī)模方面的情況，可以命名為產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模因子。因子2主要載荷了人均工業(yè)增加值、高新技術(shù)企業(yè)數(shù)占區(qū)內(nèi)規(guī)模以上企業(yè)數(shù)的比例、科技與金融結(jié)合指數(shù)、特色產(chǎn)業(yè)集群（基地）建設(shè)指數(shù)等4項指標(biāo)，這些指標(biāo)主要體現(xiàn)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展密度和發(fā)展環(huán)境等方面的情況，可以命名為產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境因子。因子3主要載荷大專以上人員占企業(yè)總?cè)藬?shù)比例、工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費占銷售收入的比重兩項指標(biāo)，這些指標(biāo)主要體現(xiàn)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意識、投入、能力等方面的情況，可以命名為企業(yè)創(chuàng)新能力因子。因子4主要載荷高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值增長速度一項指標(biāo)，這項指標(biāo)最能代表高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度，因此，可以命名為產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度因子。綜合上述數(shù)據(jù)，各因子旋轉(zhuǎn)后的特征值、解釋方差、累計解釋方差等主要統(tǒng)計量匯總并匯總各因子的特征值、解釋方差和累計方差表（見表5）。
土方工程是園林建設(shè)中最根本的工程，它決定了園林工程中花壇、水池等地設(shè)備的內(nèi)部位置。土方工程中出現(xiàn)的新技術(shù)很多，在這里挑選2個做主要介紹：第一，架空磚技術(shù)。架空磚是應(yīng)城市生態(tài)建設(shè)理念而出現(xiàn)的新技術(shù)，它獨有的架空結(jié)構(gòu)滲水性在國際滲水材料中占有領(lǐng)先地位。架空磚主要通過其硬化面層的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)進行滲水，它構(gòu)成了空氣和土地間滲水的通道，從而大大優(yōu)化了城市土層的吸滲水性能。第二，塑料盲溝技術(shù)。塑料盲溝技術(shù)是為了很好地適應(yīng)地形的改變而出現(xiàn)的新技術(shù)。塑料盲溝相對于其它材料來說，不僅輕，而且耐久力很強，這無疑在提高施工效率方面起了很大的積極作用。另外，塑料盲溝的應(yīng)用還減少了勞動者體力的支出，避免了不必要的麻煩，加快了施工的整體速度。例如，在上坡路段的施工中，塑料盲溝技術(shù)的運用可以避免水土的流失，從而減少施工失敗的風(fēng)險，加快項目進度。
2筑山工程中的新技術(shù)
陶瓷制品是園林工程中的必需品，原來的陶瓷都是顏色單一、沒有花紋的，隨著市場需求的變化，陶制品發(fā)生了翻天覆地的變化。現(xiàn)在越來越多的陶瓷都運用雕琢、繪畫、國畫等手法裝飾起來，這不僅提高了陶瓷的本身藝術(shù)價值，也增添了園林建設(shè)工程的景象特征。另外，有些陶瓷還可以對園林工程的維護起到積極作用，例如近幾年出現(xiàn)的新型陶瓷———透水磚，它不僅可以在下雨天起到很好的排水作用，也對工程的水土保持有顯著作用。
3園林灌溉工程的新技術(shù)
無論在什么工程中，水都是很重要的資源，當(dāng)然園林工程也不例外。園林工程的灌溉工作是維護植物的重要內(nèi)容，現(xiàn)今出現(xiàn)的新型灌溉技術(shù)主要有以下幾項：第一，液壓噴播植草護被技術(shù)。這種技術(shù)主要是將草籽、肥料以及藥劑科學(xué)地進行混合，然后再高壓噴射。第二，園林微灌灌溉技術(shù)。這種技術(shù)主要是應(yīng)用小型的噴頭或者滴頭對植被進行潤澤式灌溉，由于這種方法是局部性的灌溉，而且對于水資源的利用率高達90%，所以節(jié)水能力很強。第三，透水軟管技術(shù)。這種技術(shù)主要是用來過濾和掃除剩余水分的，抗壓能力較強，對地勢、地質(zhì)要求較低，另外，它采用的原材料都是純天然的，因此質(zhì)量好、效果佳。
4栽培工程中的新技術(shù)
在傳統(tǒng)的栽培技術(shù)中，花籽和草籽是一起播種到地里的，這樣不僅會糟蹋土地，還會使園林工程喪失了觀賞價值，而現(xiàn)在廣泛使用的栽植技術(shù)則解決了這個問題。栽植技術(shù)就是將要栽植的樹苗和花草放到挖好的坑中，培上新土并用腳踩實，最后再澆透水，移植完以后一定要做到及時補水，保證移植樹苗的成活率，從而提高園林工程的經(jīng)濟效益。
技術(shù)創(chuàng)新速度快、技術(shù)專利多是高新技術(shù)領(lǐng)域出現(xiàn)事實標(biāo)準(zhǔn)與聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的一個重要原因，因為法定標(biāo)準(zhǔn)制定組織難以在短時間內(nèi)制定出不包含知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)，即使制定出了可能包含知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)，但當(dāng)市場上已經(jīng)存在事實標(biāo)準(zhǔn)時，標(biāo)準(zhǔn)組織制定的標(biāo)準(zhǔn)也很難取代這一事實標(biāo)準(zhǔn)。在高新技術(shù)領(lǐng)域，越來越多的企業(yè)私有技術(shù)或產(chǎn)品通過競爭獲得市場主導(dǎo)地位而成為事實標(biāo)準(zhǔn)，同時，市場上開始出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟制定的聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)也逐漸認(rèn)識到，僅憑單個企業(yè)的一已之力，很難左右市場，于是具有共同利益的企業(yè)相互妥協(xié)，結(jié)成了企業(yè)聯(lián)盟，并共同制定聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)。實際上，標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟正是為了共同的利益，為了獲得最佳秩序，共同制定規(guī)范某項活動或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)而組建的共同體。這種企業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)由于其制定速度快，能及時反映市場需求、知識產(chǎn)權(quán)政策靈活、標(biāo)準(zhǔn)推廣高效等無可比擬的優(yōu)勢，在市場體系中占據(jù)著越來越重要的作用。AVS聯(lián)盟、閃聯(lián)等作為標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，以其既競爭又合作的競合關(guān)系，成為市場上制定標(biāo)準(zhǔn)的重要力量。
1.2標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)國際化趨勢
誰掌握了標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)并上升為國際標(biāo)準(zhǔn)，誰就掌握了市場的主動權(quán)。發(fā)達國家最早意識到標(biāo)準(zhǔn)的市場驅(qū)動作用，因而始終把國際標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略作為其核心，把領(lǐng)導(dǎo)、參與國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的運作作為實施其技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的重要組成部分。例如美國承擔(dān)了幾個主要的技術(shù)領(lǐng)域的ISO、IEC秘書處的工作，其目的就是要制定出體現(xiàn)美國要求的國際標(biāo)準(zhǔn)。美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院(NIST)的專家認(rèn)為如果美國公司不參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定，就有可能發(fā)現(xiàn)國際標(biāo)準(zhǔn)的編寫是為了符合它們競爭對手的產(chǎn)品的規(guī)范為制定的。
1.3引入到公共標(biāo)準(zhǔn)中的專利數(shù)量增長迅速
各國及國際標(biāo)準(zhǔn)化組織對于專利融入標(biāo)準(zhǔn)中持謹(jǐn)慎的態(tài)度。一般情況下，能夠進入到公共標(biāo)準(zhǔn)的專利數(shù)量不多。主要原因有：一是大多專利技術(shù)主要是支持產(chǎn)品自身的設(shè)計、程序、測試等，而公共標(biāo)準(zhǔn)一般則位于較高的層次上；二是公共標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)的是標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性，而專利技術(shù)是“私有的”，是受到法律保護的私有權(quán)利，一旦專利進入標(biāo)準(zhǔn)，即私有的專利搭上標(biāo)準(zhǔn)的公車時，標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性就必須讓步。但是在高新技術(shù)領(lǐng)域，由于該領(lǐng)域的獨特的特點，新技術(shù)新發(fā)明新專利層出不窮，很多技術(shù)路徑中往往涉及到專利，因此，在這一領(lǐng)域，引入到公共標(biāo)準(zhǔn)中的專利數(shù)量得以迅速增長。以IEEE（美國電氣和電子工程師協(xié)會）標(biāo)準(zhǔn)為例：在IEEE的幾百個信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中，有25個系列標(biāo)準(zhǔn)都分別引入了全球246項專利技術(shù)。在這25個系列標(biāo)準(zhǔn)中，有關(guān)局域網(wǎng)的IEEE802系列標(biāo)準(zhǔn)（注：IEEE802系列標(biāo)準(zhǔn)是IEEE802LAN/MAN標(biāo)準(zhǔn)委員會制定的局域網(wǎng)、城域網(wǎng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。其中最廣泛使用的有以太網(wǎng)、無線局域網(wǎng)等）中引入的專利最多，占據(jù)了四分之三強，為187項之多。其余24個系列標(biāo)準(zhǔn)引入了59項技術(shù)專利。在引入了187項專利的IEEE802系列標(biāo)準(zhǔn)中，關(guān)于無線局域網(wǎng)的IEEE802.11引入了專利達45項，約占25%左右，而關(guān)于以太網(wǎng)的IEEE802.3則引入了58項技術(shù)專利，占據(jù)了三分之一。
2標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)新與專利之關(guān)系
2.1標(biāo)準(zhǔn)與創(chuàng)新
企業(yè)要在市場競爭中實現(xiàn)長遠發(fā)展，必須實現(xiàn)自主創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)保持持續(xù)市場競爭力的關(guān)鍵所在，而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)則是企業(yè)自主創(chuàng)新的制高點。通過采取適合企業(yè)的戰(zhàn)略，企業(yè)可以將自主的知識產(chǎn)權(quán)及科技成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，甚至是行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或國家標(biāo)準(zhǔn)，通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)占據(jù)市場，并不斷發(fā)展與壯大。標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新相互支撐、相互促進。技術(shù)創(chuàng)新是一項系統(tǒng)工程，它涉及到產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等一整套的環(huán)節(jié)，而標(biāo)準(zhǔn)化則是在這一系列的環(huán)節(jié)中的“劑”、“紐帶”或“橋梁”。首先，標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)創(chuàng)新的平臺，是技術(shù)成果與生產(chǎn)力相結(jié)合的橋梁，同時標(biāo)準(zhǔn)對技術(shù)創(chuàng)新具有一定的引導(dǎo)作用，如具有核心技術(shù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)的發(fā)展能起到巨大的引導(dǎo)作用。其次，技術(shù)創(chuàng)新有助于提升標(biāo)準(zhǔn)水平。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)必須跟隨技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展而不斷地發(fā)展，不斷地修訂，以適應(yīng)技術(shù)發(fā)展及企業(yè)發(fā)展的需要。第三，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)創(chuàng)新成果實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化并占領(lǐng)市場的“鑰匙”。技術(shù)創(chuàng)新的成果一旦進入標(biāo)準(zhǔn)并成為標(biāo)準(zhǔn)的核心內(nèi)容，技術(shù)創(chuàng)新的目的和成效也就通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在市場中得到充分的體現(xiàn)。
2.2創(chuàng)新與專利
知識產(chǎn)權(quán)是人們基于自已的智力活動創(chuàng)造的成果和經(jīng)營管理活動中的經(jīng)驗、知識而依法享有的專有權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)是一種無形資產(chǎn)，是創(chuàng)新的產(chǎn)物，它在一定區(qū)域內(nèi)是獨一無二的且被法律所認(rèn)可的先進技術(shù)，具有專有性、地域性及時間性等等特點。其中，與標(biāo)準(zhǔn)密切相關(guān)的是專利權(quán)。專利權(quán)主要包括禁止權(quán)、許可權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)。專利具有創(chuàng)造性、新穎性及可實施性等特點。自主創(chuàng)新與專利互為因果。一方面自主創(chuàng)新的成果最終通過知識產(chǎn)權(quán)的形式得到承認(rèn)及保護，另一方面知識產(chǎn)權(quán)可以促進自主創(chuàng)新的深入。在高新技術(shù)領(lǐng)域，一項核心專利很可能會引發(fā)一系列的技術(shù)創(chuàng)新，并形成創(chuàng)新的集群現(xiàn)象和簇射現(xiàn)象，并帶動一批新產(chǎn)品的誕生，推動新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
2.3專利與標(biāo)準(zhǔn)
一直以來，標(biāo)準(zhǔn)都是作為一種社會公共資源來使用的，設(shè)立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的目的，也主要是為了保障產(chǎn)品的通用性及互換性，并不涉及獨占性。隨著信息技術(shù)和數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更新速度加快，想避開現(xiàn)有的專利技術(shù)而去尋求一條新的技術(shù)路徑往往并不現(xiàn)實，因此，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利的結(jié)合就會成為必然。核心技術(shù)幾乎都以專利的形式存在，而專利技術(shù)又是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方案的重要內(nèi)容。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)往往集中在技術(shù)含量高的高新技術(shù)領(lǐng)域，且往往跨越了國界成為了國際標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)。專利已逐漸借助技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)這一載體，成為國際競爭的游戲規(guī)則，進一步發(fā)展成為在國際貿(mào)易中的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，誰掌握了專利并成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，誰掌握了標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，誰就掌握了市場的主動權(quán)。發(fā)達國家和跨國公司都力求將自有專利通過各種途徑變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)化已成為專利技術(shù)追求的最高體現(xiàn)形式。截止2005年底，ISO涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)有52個，占標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的0.34%；IEC涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)共有54項，共計占標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的1.11%；ITU涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)共計193項，共計占ITU—T標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的6.66%。從以上對標(biāo)準(zhǔn)與創(chuàng)新、創(chuàng)新與專利、專利與標(biāo)準(zhǔn)的分析可以看出，創(chuàng)新、專利與標(biāo)準(zhǔn)是相互聯(lián)系、相互促進的。自主創(chuàng)新形成專利，專利通過標(biāo)準(zhǔn)占領(lǐng)市場，標(biāo)準(zhǔn)帶來的市場效益將促進創(chuàng)新更加深入，從而進入新一輪層次更高的創(chuàng)新、專利與標(biāo)準(zhǔn)循環(huán)。
3標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)新與專利相結(jié)合提升核心競爭力之探討
3.1建立以市場為導(dǎo)向的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、自主創(chuàng)新及知
識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略技術(shù)創(chuàng)新及標(biāo)準(zhǔn)最終都將通過市場來檢驗自己，所以市場是非常重要的環(huán)節(jié)。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略應(yīng)是以顧客價值最大化為戰(zhàn)略使命、以企業(yè)技術(shù)成為該產(chǎn)業(yè)的主流標(biāo)準(zhǔn)為戰(zhàn)略目標(biāo)，通過不斷自主創(chuàng)新贏得競爭力，通過知識產(chǎn)權(quán)獲得利益保護，通過控制產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)從而獲取市場競爭優(yōu)勢及競爭地位。在“技術(shù)專利化，專利標(biāo)準(zhǔn)化，標(biāo)準(zhǔn)國際化”戰(zhàn)略思路的引導(dǎo)下，中興通訊積極參加國際、國家和行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定，在國內(nèi)外市場競爭中取得越來越多的主動權(quán)。公司把專利戰(zhàn)略貫穿到整個企業(yè)動作過程中，從研發(fā)到市場、從產(chǎn)品到項目，都與專利工作有機結(jié)合，形成了一套完整的專利管理體系。截止2003年12月底，中興通訊累計完成國內(nèi)專利申請已經(jīng)突破1600項，近90％為高質(zhì)量、高價值的發(fā)明專利。其中僅CDMA產(chǎn)品就擁有專利40余項，逐漸成為國內(nèi)CDMA通訊市場第一大設(shè)備廠商，占有了超過了20%的市場份額及部分國外市場，躋身全球CDMA設(shè)備廠商第一陣營中。
3.2鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，不斷增強企業(yè)核心競爭力
提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力是提高企業(yè)核心競爭力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。誰擁有自主創(chuàng)新能力，誰的技術(shù)能首先形成專利受到保護，誰的專利能盡快借助標(biāo)準(zhǔn)這一載體盡快推向市場，誰將更具有競爭力。研發(fā)與標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，將研發(fā)的新技術(shù)或?qū)＠夹g(shù)上升為標(biāo)準(zhǔn)，有利于企業(yè)占領(lǐng)市場，促進企業(yè)的發(fā)展。標(biāo)準(zhǔn)的建立可以促進研發(fā)能力的提升，同時研發(fā)力量的提升，又將反過來推進標(biāo)準(zhǔn)的制定和推廣。深圳華為公司在技術(shù)創(chuàng)新和專利方面走在國內(nèi)企業(yè)前列。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織公布的數(shù)據(jù)顯示，華為公司2008年專利申請數(shù)達到1737件之多，首次成為全球第一大國際專利申請公司累計申請國內(nèi)外專利35773件。在當(dāng)前國際金融危機的大背景下，世界電信巨頭業(yè)績紛紛下滑的情況下，華為公司2008年合同銷售額高達233億美元，同比增長46%。
3.3建立適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系
標(biāo)準(zhǔn)化是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要技術(shù)基礎(chǔ)，是科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的橋梁和重要紐帶。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果，一旦轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)并付諸實施，就能很快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。因此，在建立企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系時，要堅持標(biāo)準(zhǔn)化與技術(shù)創(chuàng)新的緊密結(jié)合，要把自主知識產(chǎn)權(quán)固化在標(biāo)準(zhǔn)中，通過保護自主知識產(chǎn)權(quán)，通過標(biāo)準(zhǔn)的引領(lǐng)作用，在市場競爭中占據(jù)主導(dǎo)地位。海信集團多年來始終堅持“標(biāo)準(zhǔn)治企”。從上世紀(jì)90年代初即開始構(gòu)建企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化體系，明確了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理層次及管理要求，將標(biāo)準(zhǔn)化工作作為公司技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，充分考慮市場的需求，采用國際標(biāo)準(zhǔn)及國外先進標(biāo)準(zhǔn)來制定嚴(yán)于國家標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的要求，整合各類技術(shù)文件，從而有效地促進了技術(shù)創(chuàng)新工作。
3.4積極參與標(biāo)準(zhǔn)化活動并制定各級各類標(biāo)準(zhǔn)
企業(yè)在加快研發(fā)速度的同時，要努力取得制定產(chǎn)業(yè)界技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的主動權(quán)，以確保其在產(chǎn)業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢。對于有一定技術(shù)能力的企業(yè)通過采用或制定國際標(biāo)準(zhǔn)，將本企業(yè)的技術(shù)及專利通過國際標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)出來，有利于發(fā)展壯大企業(yè)的實力。參與國際標(biāo)準(zhǔn)化活動及國際標(biāo)準(zhǔn)制定是消除國際貿(mào)易壁壘的重要手段，也是促進國際貿(mào)易及技術(shù)交流的需要，更是企業(yè)提升國際競爭力的重要環(huán)節(jié)。在激烈的國際競爭中，如果企業(yè)只滿足做國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進標(biāo)準(zhǔn)的跟隨者，那么市場的主動權(quán)將永遠掌握在別人手里。所以要不斷地進行技術(shù)創(chuàng)新，力爭將自己的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為本領(lǐng)域的國際標(biāo)準(zhǔn)，爭得市場的控制權(quán)。
3.5適時將企業(yè)的創(chuàng)新成果融入標(biāo)準(zhǔn)
在傳統(tǒng)意義上，標(biāo)準(zhǔn)是公共的技術(shù)，專利是獨占的技術(shù)，兩者互不相干，但現(xiàn)實是在高新技術(shù)領(lǐng)域很多情況下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利無法分離。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)其經(jīng)濟效益更多地取決于技術(shù)的創(chuàng)新和專利，而專利的獨占性加上技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)頒布后的開放性，將會構(gòu)成先進應(yīng)用技術(shù)的制高點，為企業(yè)帶來效益。因此，在技術(shù)領(lǐng)先領(lǐng)域，企業(yè)應(yīng)將專利技術(shù)有效地融合在標(biāo)準(zhǔn)中，利用標(biāo)準(zhǔn)的易推廣、開放的特性立足并占領(lǐng)產(chǎn)業(yè)市場。以AVS第二部分即GB/T20090.2-2006《信息技術(shù)先進視頻編碼第2部分：視頻》標(biāo)準(zhǔn)為例，該標(biāo)準(zhǔn)涉及的專利包括了60項國內(nèi)企事業(yè)單位持有的發(fā)明專利及國外企業(yè)持有的7項中國專利，共計67項專利。
