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時(shí)間：2023-04-11 17:28:52
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隨著發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)端也越來(lái)越多，其中商標(biāo)糾紛尤為嚴(yán)重。我國(guó)作為加工貿(mào)易大國(guó)，在商標(biāo)權(quán)方面可謂遭遇頗多。僅2001年至2005年，國(guó)內(nèi)各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)就查處涉外商標(biāo)侵權(quán)案件1．8萬(wàn)多件，在剛過(guò)去的2006年里，共查處商標(biāo)侵權(quán)案件3．39萬(wàn)件，其中涉外商標(biāo)侵權(quán)案件7439件。本文從一實(shí)際案件出發(fā)，著重分析侵權(quán)責(zé)任的劃分，商標(biāo)侵權(quán)帶來(lái)的危害，以及如何防范商標(biāo)侵權(quán)。
一、案例再現(xiàn)
浙江經(jīng)協(xié)國(guó)際經(jīng)貿(mào)有限公司(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)協(xié))于2004年1月至8月期間，在未向?qū)Ψ剿魅∩虡?biāo)權(quán)屬證明情況下，擅自接受外商來(lái)樣定貨出口訂單，并委托寧波萬(wàn)亞傳動(dòng)帶有限公司(以下簡(jiǎn)稱萬(wàn)亞)加工生產(chǎn)標(biāo)注“GATES”注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的傳動(dòng)帶27350根，非法經(jīng)營(yíng)額達(dá)260422元，侵犯了“GATES”商標(biāo)所有權(quán)人美國(guó)蓋茨公司的合法權(quán)益。杭州市工商局責(zé)令浙江經(jīng)協(xié)國(guó)際經(jīng)貿(mào)有限公司停止侵權(quán)行為，并處以390000元罰款。這一判決引發(fā)了人們對(duì)加工貿(mào)易中商標(biāo)權(quán)保護(hù)問(wèn)題的思考，侵犯商標(biāo)權(quán)的后果是嚴(yán)重的，那么如何劃分委托方和加工方在侵權(quán)中的責(zé)任呢?
(一)、國(guó)內(nèi)委托方和被委托方(加工方)的侵權(quán)責(zé)任劃分《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》(以下簡(jiǎn)稱商標(biāo)法)第52條規(guī)定：未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)的；銷售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品的……均屬侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)。商標(biāo)侵權(quán)行為強(qiáng)調(diào)的是“未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可”這一法律要件。在上述案例中，美國(guó)蓋茨公司是“GATES”商標(biāo)在中國(guó)的合法擁有者，受到中國(guó)《商標(biāo)法》的保護(hù)。經(jīng)協(xié)在未經(jīng)蓋茨公司的許可下，就將“GATES”商標(biāo)提供給萬(wàn)亞進(jìn)行加工生產(chǎn)，顯然侵犯了蓋茨公司的商標(biāo)權(quán)。《商標(biāo)法))第53條規(guī)定：有本法第52條所列侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為之一，引起糾紛的，由當(dāng)事人協(xié)商解決；不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，商標(biāo)注冊(cè)人或者利害關(guān)系人可以向人民法院，也可以請(qǐng)求工商行政管理部門(mén)處理。工商行政管理部門(mén)處理時(shí)，認(rèn)定侵權(quán)行為成立的，責(zé)令立即停止侵權(quán)行為，沒(méi)收、銷毀侵權(quán)商品和專門(mén)用于制造侵權(quán)商品、偽造注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的工具，并可處以罰款。因此杭州市工商局責(zé)令經(jīng)協(xié)停止侵權(quán)行為，并處以罰款。至于在對(duì)外加工貿(mào)易中完全以委托方的委托為依據(jù)行為的加工方，國(guó)內(nèi)目前還沒(méi)有具體法規(guī)來(lái)規(guī)定其是否應(yīng)該為這種完全被動(dòng)的行為承擔(dān)責(zé)任，但是我們可以從《商標(biāo)法》中分析一二。商標(biāo)法第56條規(guī)定：銷售不知道是侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品，能證明該商品是自己合法取得的并說(shuō)明提供者的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。因此在上述案例中，杭州市工商局未對(duì)萬(wàn)亞做出處罰。
(二)、貿(mào)易雙方(國(guó)外委托方和國(guó)內(nèi)被委托方)的侵權(quán)責(zé)任劃分
那么經(jīng)協(xié)在受到處罰之后，是否可以將侵權(quán)責(zé)任完全歸咎于外商，向外商索賠呢?我國(guó)《關(guān)于對(duì)外貿(mào)易中商標(biāo)管理的規(guī)定》第10條規(guī)定：對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者在從事進(jìn)出動(dòng)中，對(duì)他人指定或者提供使用的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方出具真實(shí)有效的商標(biāo)專用權(quán)證明文件或者被許可使用該商標(biāo)且未超出許可范圍的證明文件，并予以核查。該商標(biāo)不得與已在我國(guó)相同或者類似的商品上注冊(cè)的商標(biāo)相同或者近似，其商品的包裝、裝璜也不得與他人已在我國(guó)使用的包裝、裝璜相同或者近似。在上述案例中，經(jīng)協(xié)在未向?qū)Ψ剿魅∩虡?biāo)權(quán)屬證明情況下，就擅自接受外商來(lái)樣定貨出口訂單，沒(méi)有履行對(duì)商標(biāo)的審查義務(wù)，結(jié)果造成商標(biāo)侵權(quán)。在這種情況下，經(jīng)協(xié)即使是被委托人，也成為了侵權(quán)人，它不能將侵權(quán)責(zé)任完全歸咎于外商，自己也必須承擔(dān)責(zé)任。至于經(jīng)協(xié)和外商各自承擔(dān)多少責(zé)任，經(jīng)協(xié)向外商索賠多少，則由二者協(xié)商而定。
從上述案例中我們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)我國(guó)對(duì)外加工貿(mào)易中出現(xiàn)侵犯國(guó)外商標(biāo)權(quán)的情況時(shí)，國(guó)內(nèi)工商管理部門(mén)執(zhí)法的對(duì)象往往是國(guó)內(nèi)侵權(quán)人，根據(jù)《商標(biāo)法》劃分國(guó)內(nèi)責(zé)任，并不深究貿(mào)易雙方(國(guó)外委托方和國(guó)內(nèi)被委托方)孰對(duì)孰錯(cuò)，如何劃分責(zé)任；而我國(guó)《關(guān)于對(duì)外貿(mào)易中商標(biāo)管理的規(guī)定》及一些國(guó)際公約如《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》(以下簡(jiǎn)稱公約)恰恰對(duì)其做出補(bǔ)充——規(guī)定了貿(mào)易雙方責(zé)任的劃分。如《公約》第42條規(guī)定：(1)賣方(加工方)所交付的貨物，必須是第三方不能根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)主張任何權(quán)利或要求的貨物，但以賣方在訂立合同是已知道或不可能不知道的權(quán)利或要求為限，而且這種權(quán)利或要求根據(jù)以下國(guó)家的法律規(guī)定是以工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的：a如果雙方當(dāng)事人在訂立合同是預(yù)期貨物將在某一國(guó)境內(nèi)轉(zhuǎn)售或其他使用，則根據(jù)貨物在其境內(nèi)轉(zhuǎn)售或做其他使用的國(guó)家的法律；或者b在任何其他情況下，根據(jù)買方(委托加工方)營(yíng)業(yè)地所在國(guó)家的法律。(2)賣方在上一款的義務(wù)不適用于以下情況：a買方在訂立合同時(shí)已知道或不可能不知道此項(xiàng)權(quán)利或要求；或者b此項(xiàng)權(quán)利或要求的發(fā)生，是由于賣方要遵照買方所提供的技術(shù)圖樣，圖案，款式或其他規(guī)格。需要特別注意的是《公約》是不適用于加工貿(mào)易中的來(lái)料加工和來(lái)件裝配的，而上述案例屬于來(lái)樣加工，因此可以援引《公約》作為參考。
二、商標(biāo)侵權(quán)對(duì)我國(guó)造成的危害
1、商標(biāo)侵權(quán)嚴(yán)重危害了加工企業(yè)的發(fā)展。對(duì)國(guó)內(nèi)加工企業(yè)來(lái)說(shuō)，獲得的只是少量的加工費(fèi)，大部分利潤(rùn)被委托方攫取。隨著國(guó)內(nèi)外對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，引起商標(biāo)侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)是巨大的，同時(shí)商標(biāo)侵權(quán)產(chǎn)生的法律后果是很嚴(yán)重的。我國(guó)《商標(biāo)法》第59條規(guī)定：未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)，構(gòu)成犯罪的，除賠償被侵權(quán)人的損失外，依法追究刑事責(zé)任。國(guó)外對(duì)商標(biāo)管理也相當(dāng)嚴(yán)格，如美國(guó)商標(biāo)法就對(duì)偽造商標(biāo)的處罰做出如下規(guī)定：對(duì)個(gè)人偽造的，罰金25萬(wàn)美元或者處以5年以下徒刑；再犯者處100萬(wàn)美元罰金，或者處l5年以下徒刑；對(duì)合伙偽造的，處100萬(wàn)美元罰金；再犯者處500萬(wàn)美元的罰金。加工貿(mào)易這種風(fēng)險(xiǎn)大，利潤(rùn)小的生產(chǎn)方式從本質(zhì)上決定了加工企業(yè)的不利地位。企業(yè)一旦被卷入商標(biāo)糾紛，完全是得不償失。
2、侵權(quán)嚴(yán)重影響了我國(guó)外貿(mào)環(huán)境及國(guó)際形象。近年來(lái)我國(guó)加工貿(mào)易中侵權(quán)案件頻頻發(fā)生，貨物被海關(guān)扣押或者沒(méi)收，這些已經(jīng)嚴(yán)重影響到我國(guó)產(chǎn)品的出口。此外，美國(guó)海關(guān)曾列出五大侵權(quán)“黑名單”，中國(guó)大陸居于黑名單首位。美國(guó)公布2006財(cái)政年度海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)類扣押案件比上年增加了83％，海關(guān)共扣押仿冒品1．4萬(wàn)余起，案值超過(guò)1．55億美元，原產(chǎn)自中國(guó)的涉案產(chǎn)品金額約1．26億美元，占所有被扣侵權(quán)貨物總價(jià)值的81％；這些統(tǒng)計(jì)無(wú)疑會(huì)使中國(guó)的貿(mào)易合作伙伴降低對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的信任，提高與中國(guó)合作的警惕，影響了我國(guó)外貿(mào)環(huán)境和國(guó)際形象。
三、我國(guó)加工企業(yè)防范商標(biāo)侵權(quán)的對(duì)策
面對(duì)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，加工企業(yè)要以積極的態(tài)度面對(duì)，防患于未然，可以從以下幾方面來(lái)考慮：
1、在接受定牌時(shí)，要求委托方提供商標(biāo)合法性的證明文件。如果是他人的注冊(cè)商標(biāo)，委托方需提供合法的商標(biāo)使用轉(zhuǎn)讓證書(shū)。委托方如果提供了證明文件或轉(zhuǎn)讓證書(shū)，即使驗(yàn)證過(guò)程可能很繁瑣，企業(yè)一定要驗(yàn)明其真?zhèn)巍Ｈ绨l(fā)現(xiàn)可疑之處，企業(yè)應(yīng)當(dāng)婉轉(zhuǎn)拒絕。
2、當(dāng)企業(yè)知道委托方提供的商標(biāo)可能存在侵權(quán)問(wèn)題時(shí)，千萬(wàn)不要抱僥幸心理，貪圖蠅頭，拒絕為妙。要特別注意的是，按照我國(guó)加入的《商標(biāo)注冊(cè)用商品與服務(wù)國(guó)際分類尼斯協(xié)定》，對(duì)于馳名商標(biāo)來(lái)說(shuō)，不但不得在相同或近似類別的商品上使用與馳名商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)，而且不得在不同類別甚至性質(zhì)不相關(guān)的商品上使用與馳名商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)。否則，就構(gòu)成對(duì)馳名商標(biāo)的侵權(quán)。
因此當(dāng)委托方提供的是其他商品的馳名商標(biāo)時(shí)，企業(yè)要高度警覺(jué)，調(diào)查清楚該馳名商標(biāo)能否用于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品之后，再?zèng)Q定是否接受。
一、加工貿(mào)易是參與全球產(chǎn)業(yè)分工的重要鏈條
從一般意義上講，對(duì)外加工貿(mào)易是指一國(guó)從國(guó)外進(jìn)口主要原材料、零部件，在國(guó)內(nèi)加工、裝配后再出口的一種貿(mào)易方式。在發(fā)展中國(guó)家，加工貿(mào)易通常是外國(guó)企業(yè)以合資、合作方式，把某些生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)移到東道國(guó)，或者利用東道國(guó)的已有生產(chǎn)能力為自己加工、裝配產(chǎn)品，然后行銷到全世界各有關(guān)地區(qū)的一種貿(mào)易做法。我國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展，是參與亞太區(qū)域乃至世界產(chǎn)業(yè)分工的重要鏈條，符合當(dāng)今世界貿(mào)易發(fā)展的潮流。例如發(fā)展“兩頭在外”的輕紡、機(jī)電產(chǎn)業(yè)，通過(guò)對(duì)外加工貿(mào)易擴(kuò)大了出口，適應(yīng)了國(guó)際市場(chǎng)，有力地增強(qiáng)了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力；同時(shí)也加快了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步的進(jìn)程。
我國(guó)航天系統(tǒng)對(duì)外加工貿(mào)易的發(fā)展顯得不太平衡，地處內(nèi)陸的企業(yè)發(fā)展比較緩慢，而地處沿海的企業(yè)，有的已通過(guò)對(duì)外加工貿(mào)易形成產(chǎn)值數(shù)億元的規(guī)模。例如八院的上海儀表廠，就是抓住了日元升值、日本企業(yè)急于尋找海外生產(chǎn)廠家謀求發(fā)展的機(jī)遇，同美能達(dá)公司簽訂了多批合作生產(chǎn)復(fù)印機(jī)組件的合同，第一年產(chǎn)值就達(dá)1億多元，第二年接近3億元，出口創(chuàng)匯達(dá)2500萬(wàn)美元，產(chǎn)品直接銷往歐美等國(guó)家。這在當(dāng)今不少國(guó)有大中型企業(yè)舉步維艱的情況下，無(wú)疑是一個(gè)奇跡。上儀廠通過(guò)對(duì)外加工貿(mào)易，不僅使企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)快速增長(zhǎng)，而且還通過(guò)組織結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，建立了一家新的專門(mén)發(fā)展對(duì)外加工貿(mào)易的企業(yè)--航儀控制工程有限公司。這就是抓住了國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工的機(jī)遇，通過(guò)對(duì)外加工貿(mào)易有力地激活了企業(yè)，同時(shí)增強(qiáng)了軍工企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。
二、加工貿(mào)易的結(jié)構(gòu)已發(fā)生很大變化
從加工貿(mào)易的發(fā)展歷史可以看出，加工貿(mào)易是我國(guó)參與全球產(chǎn)業(yè)分工的重要一環(huán)，符合當(dāng)今世界貿(mào)易發(fā)展的潮流。加工貿(mào)易的發(fā)展實(shí)際是我國(guó)通過(guò)對(duì)外開(kāi)放承接發(fā)達(dá)國(guó)家、新興工業(yè)國(guó)家和地區(qū)轉(zhuǎn)移出來(lái)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和某些中等技術(shù)產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮了我國(guó)的優(yōu)勢(shì)，包括廉價(jià)勞動(dòng)力和其他生產(chǎn)要素成本低廉、以及有一定工業(yè)和技術(shù)基礎(chǔ)等，加快了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步的進(jìn)程，增強(qiáng)了我國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。90年代以來(lái)，我國(guó)加工貿(mào)易的結(jié)構(gòu)已發(fā)生了很大變化：一是外商投資的合資企業(yè)逐步取代了小型企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，成為加工貿(mào)易的主體；二是加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也在發(fā)生變化，由過(guò)去的勞動(dòng)密集型為主導(dǎo)，逐步向技術(shù)、資金密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展；三是加工貿(mào)易的技術(shù)檔次在逐步提高，出現(xiàn)了一批批技術(shù)先進(jìn)、規(guī)模領(lǐng)先的大型項(xiàng)目；四是加工貿(mào)易企業(yè)相互之間的配套程度在提高，不少企業(yè)使用國(guó)產(chǎn)原材料和國(guó)產(chǎn)零部件的比例在不斷提高，加工貿(mào)易與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的協(xié)作聯(lián)系正在加強(qiáng)。從這些情況看，加工貿(mào)易升級(jí)的步伐在明顯加快，今天的加工貿(mào)易同改革開(kāi)放初期的加工貿(mào)易已產(chǎn)生了質(zhì)的差別。事實(shí)上對(duì)外加工貿(mào)易已成為我國(guó)現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)和流通體系的一個(gè)重要組成部分。
另一方面，加工貿(mào)易在發(fā)展過(guò)程中也存在著一些問(wèn)題：一是加工貿(mào)易迅速發(fā)展后，其經(jīng)營(yíng)格局對(duì)海關(guān)監(jiān)管和整個(gè)經(jīng)濟(jì)管理形成了日益嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)；二是加工貿(mào)易的外向循環(huán)與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的循環(huán)，未能形成有機(jī)的聯(lián)系，因此制約了加工貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用的發(fā)揮；三是走私漏洞現(xiàn)象增多，這對(duì)國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，都形成了不小的沖擊。因此，置于經(jīng)濟(jì)全球化和我國(guó)參與國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工的大背景下來(lái)認(rèn)識(shí)加工貿(mào)易，并在此基礎(chǔ)上理順加工貿(mào)易的政策，加強(qiáng)和改進(jìn)加工貿(mào)易的管理，仍是當(dāng)前一項(xiàng)緊迫的任務(wù)。
三、加工貿(mào)易將發(fā)展到一個(gè)高級(jí)階段
從當(dāng)前世界貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì)看，經(jīng)濟(jì)全球化的推進(jìn)，貿(mào)易投資自由化的加快，必將推動(dòng)全球加工貿(mào)易以更大規(guī)模、更高水平，并在更大范圍得到發(fā)展，并有可能成為未來(lái)國(guó)際貿(mào)易的一種主要方式。當(dāng)前，發(fā)達(dá)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展迅猛，高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的增長(zhǎng)速度已大大超過(guò)其他非高技術(shù)制品。高新技術(shù)產(chǎn)品的部分加工組裝業(yè)務(wù)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移的速度也在不斷加快。
發(fā)達(dá)國(guó)家在高新技術(shù)研究與發(fā)展領(lǐng)域的突出優(yōu)勢(shì)，不僅將加劇其產(chǎn)業(yè)向國(guó)外轉(zhuǎn)移的過(guò)程，并且也將以具有較大接納能力的市場(chǎng)，作為其轉(zhuǎn)移的目標(biāo)。在這個(gè)發(fā)展趨勢(shì)中，中國(guó)將成為未來(lái)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移的主要目標(biāo)。其次，發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)具有成熟技術(shù)的產(chǎn)業(yè)，也將逐步向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移。在我國(guó)加入WTO以后，對(duì)外加工貿(mào)易將會(huì)獲得進(jìn)一步發(fā)展，機(jī)械、電子、石油化工、汽車、建筑等支柱產(chǎn)業(yè)，以及信息、生物工程、新材料、核能、航空航天、海洋工程等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的加工貿(mào)易，均會(huì)有一個(gè)長(zhǎng)足的發(fā)展。
像日本與韓國(guó)等國(guó)家一樣，我國(guó)的加工貿(mào)易今后必將經(jīng)歷一個(gè)從初級(jí)形式向高級(jí)形式發(fā)展的過(guò)程，在加工貿(mào)易內(nèi)涵、市場(chǎng)營(yíng)銷和科研開(kāi)發(fā)等環(huán)節(jié)，不斷優(yōu)化和升級(jí)。實(shí)現(xiàn)這個(gè)轉(zhuǎn)變，需要一系列政策保障，特別是外貿(mào)制度與政策環(huán)境面臨重大抉擇。其中國(guó)有企業(yè)(尤其是軍工企業(yè))經(jīng)營(yíng)機(jī)制難以適應(yīng)
山東省外貿(mào)增長(zhǎng)存在粗放型特點(diǎn)，貿(mào)易量的提高與質(zhì)的提升并沒(méi)有同步而行，增長(zhǎng)方式急需轉(zhuǎn)變。加工貿(mào)易作為最主要貿(mào)易方式，2007年的出口達(dá)47.1%，其轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)于推動(dòng)山東省外貿(mào)出口增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變及產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步升級(jí)有著重要意義。在新一輪全球國(guó)際分工與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的背景下，以及在山東省逐漸喪失勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)、資源趨于短缺的情況下，山東省加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)勢(shì)在必行。本文在借鑒國(guó)外加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合山東省加工貿(mào)易發(fā)展的實(shí)際，系統(tǒng)地研究了山東省加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑與對(duì)策。
規(guī)劃加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)布局及結(jié)構(gòu)調(diào)整
（一）加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整
結(jié)合山東省產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)，對(duì)山東省加工貿(mào)易的空間布局做出規(guī)劃引導(dǎo)，注重向?qū)I(yè)化方向發(fā)展。鼓勵(lì)各地市根據(jù)資源與產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)，明確功能定位與產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)，促進(jìn)形成各地市有序分工、相互協(xié)調(diào)的發(fā)展格局，克服功能交叉重疊和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同。
東部地區(qū)要結(jié)合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的實(shí)際和外經(jīng)貿(mào)發(fā)展規(guī)劃，大力發(fā)展具有比較優(yōu)勢(shì)的電子家電、通訊設(shè)備、船舶、集裝箱、汽車等機(jī)電和高新技術(shù)產(chǎn)品加工貿(mào)易，提高機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品在加工貿(mào)易中的比重，成為拉動(dòng)全省加工貿(mào)易升級(jí)的主力。中部地區(qū)則要充分發(fā)揮資源優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)發(fā)展化工產(chǎn)業(yè)、食品產(chǎn)業(yè)、機(jī)械、新興材料。將勞動(dòng)密集型的紡織服裝加工貿(mào)易項(xiàng)目向魯西北或內(nèi)陸地區(qū)逐漸轉(zhuǎn)移。根據(jù)國(guó)家的加工貿(mào)易政策導(dǎo)向，引導(dǎo)“兩高一資”加工項(xiàng)目企業(yè)調(diào)整方向，引導(dǎo)其向更高產(chǎn)業(yè)層次發(fā)展，擺脫被動(dòng)。
（二）將加工貿(mào)易與招商引資緊密結(jié)合
改進(jìn)和提高招商引資的操作方式和層次，建立專門(mén)的引進(jìn)外資機(jī)構(gòu)，跟蹤國(guó)際行業(yè)技術(shù)和領(lǐng)軍企業(yè)的最新動(dòng)向，瞄準(zhǔn)有代表性的跨國(guó)公司，充分發(fā)揮山東地域的品牌效應(yīng)與地域優(yōu)勢(shì)，多渠道主動(dòng)招商。明確招商引資的指導(dǎo)方向。提高加工項(xiàng)目投資門(mén)檻，對(duì)于增值率低于目前平均增值率的新項(xiàng)目限制進(jìn)入，分行業(yè)規(guī)定新進(jìn)入項(xiàng)目增值率的最低限，確定國(guó)內(nèi)采購(gòu)的最低比率，推動(dòng)加工貿(mào)易深加工結(jié)轉(zhuǎn)；對(duì)于高附加值、高技術(shù)含量的資金、技術(shù)密集的加工貿(mào)易項(xiàng)目和“關(guān)聯(lián)配套”型加工貿(mào)易項(xiàng)目，要通過(guò)稅收、信貸等優(yōu)惠政策大力引進(jìn)；不符合國(guó)家政策導(dǎo)向的“兩高一資”加工項(xiàng)目堅(jiān)決禁入。
要重點(diǎn)鼓勵(lì)和吸引跨國(guó)公司，特別是世界500強(qiáng)企業(yè)來(lái)山東省設(shè)立生產(chǎn)制造基地、配套基地、以及地區(qū)總部、研發(fā)中心、采購(gòu)中心。要繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)日韓企業(yè)的招商工作。充分發(fā)揮區(qū)位、勞動(dòng)力資源的比較優(yōu)勢(shì)，抓住日韓企業(yè)海外加工布局結(jié)構(gòu)調(diào)整的機(jī)遇，主動(dòng)分析收集各類企業(yè)發(fā)展動(dòng)向和信息，盡可能多地吸引日韓等地區(qū)企業(yè)來(lái)山東省開(kāi)展加工貿(mào)易。擴(kuò)大對(duì)歐美的招商引資力度，重點(diǎn)引進(jìn)歐美的大型跨國(guó)公司來(lái)山東省投資建廠，擴(kuò)大技術(shù)溢出效應(yīng)，尤其是應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)歐盟各國(guó)的吸引，同時(shí)，借我國(guó)與非洲、東盟各國(guó)關(guān)系發(fā)展日益密切之機(jī)，多渠道地加強(qiáng)與其合作。
（三）鼓勵(lì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展加工貿(mào)易
加快國(guó)有企業(yè)的體制改革，使其具備應(yīng)有的激勵(lì)機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)理念和市場(chǎng)行為，從而發(fā)揮現(xiàn)有工業(yè)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)的作用，為加工貿(mào)易升級(jí)換代提供有利條件。
民營(yíng)企業(yè)成為真正的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)微觀主體，積極扶持民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展，給予其資金、技術(shù)方面的傾斜和支持，降低進(jìn)出口權(quán)的門(mén)檻，改變現(xiàn)行不利于民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的規(guī)定，積極建立對(duì)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展加工貿(mào)易的激勵(lì)機(jī)制，創(chuàng)造各類企業(yè)平等競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展的新環(huán)境，從而促使內(nèi)資企業(yè)加工貿(mào)易的快速增長(zhǎng)。
鼓勵(lì)和支持科技型、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)型民營(yíng)企業(yè)密切跟蹤有關(guān)跨國(guó)公司的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，不斷提高技術(shù)水平，提高產(chǎn)品質(zhì)量，爭(zhēng)取跨國(guó)公司的訂單，融人跨國(guó)公司的產(chǎn)業(yè)鏈，為其提供配套產(chǎn)品，徹底解決技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)差的問(wèn)題。
通過(guò)市場(chǎng)化的方式，積極建立對(duì)民營(yíng)企業(yè)尤其是中小民營(yíng)企業(yè)的出口信貸資金支持體系，促進(jìn)外資經(jīng)濟(jì)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)不斷地融合，形成民營(yíng)企業(yè)加工貿(mào)易群體，促進(jìn)加工貿(mào)易本地化。
（四）發(fā)展加工貿(mào)易海外營(yíng)銷
品牌是經(jīng)濟(jì)實(shí)力的重要標(biāo)志，是競(jìng)爭(zhēng)力的象征，僅僅從事勞動(dòng)密集型的加工環(huán)節(jié)，不但導(dǎo)致企業(yè)從經(jīng)濟(jì)全球化中獲取的利潤(rùn)極少，而且生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中始終不能掌握主動(dòng)權(quán)。因此，實(shí)施品牌發(fā)展戰(zhàn)略，培育知名品牌企業(yè)，是新時(shí)期加快我省加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)、擴(kuò)大增值率的重要環(huán)節(jié)。為保證加工貿(mào)易企業(yè)健康穩(wěn)定的發(fā)展，政府和有條件的企業(yè)需要共同努力，開(kāi)拓自己的銷售渠道，培育自己的國(guó)際品牌。
企業(yè)需要轉(zhuǎn)變思想，正確認(rèn)識(shí)海外分銷與品牌建設(shè)的重要性，積極融入到全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展的大潮中；采用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，及時(shí)了解國(guó)際市場(chǎng)供求信息，調(diào)整企業(yè)生產(chǎn)；多渠道獲得融資，解決營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)與品牌建設(shè)中的資金短缺問(wèn)題；成立海外業(yè)務(wù)部，吸引國(guó)際經(jīng)貿(mào)人才進(jìn)入，積極接觸海外跨國(guó)公司，爭(zhēng)取直接接單；實(shí)施正確的營(yíng)銷策略，在保證產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量的前提下，做好分銷商的溝通與管理，加強(qiáng)合作，加強(qiáng)品牌宣傳，逐步建立完善的海外分銷渠道，提高國(guó)際市場(chǎng)的品牌知名度。
推動(dòng)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展
引導(dǎo)配套產(chǎn)業(yè)向主體產(chǎn)業(yè)靠攏，推動(dòng)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群特有的技術(shù)外溢效應(yīng)加快技術(shù)的擴(kuò)散、傳播和創(chuàng)新，釋放科技創(chuàng)新能量。打破行政區(qū)劃概念，各地在發(fā)展主要產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上，加強(qiáng)與其它地區(qū)的產(chǎn)品配套能力開(kāi)發(fā)，形成中東部大產(chǎn)業(yè)群。
確立煙臺(tái)、青島、威海在加工貿(mào)易中的龍頭地位，重點(diǎn)承接帶動(dòng)力強(qiáng)的大型機(jī)電、高新技術(shù)加工貿(mào)易項(xiàng)目，成為加工貿(mào)易對(duì)外的龍頭，其中，青島家電產(chǎn)業(yè)群，煙臺(tái)汽車制造業(yè)群，威海輪胎產(chǎn)業(yè)群成為加工貿(mào)易發(fā)展的重點(diǎn)。濰坊、淄博等半島城市群其他地區(qū)在重點(diǎn)發(fā)展海洋化工、石化、醫(yī)藥的同時(shí)，根據(jù)各自優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)發(fā)展與東部地區(qū)相配套的產(chǎn)業(yè)群，形成東部地區(qū)大量加工貿(mào)易企業(yè)相互配套、相互滲透且不斷升級(jí)換代，帶動(dòng)整個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升的局面。
產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展應(yīng)該以各類開(kāi)發(fā)園區(qū)以及出口加工區(qū)為核心，根據(jù)各園區(qū)發(fā)展重點(diǎn)規(guī)劃，推薦一批重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)的企業(yè)名單，規(guī)劃、引導(dǎo)與之配套的關(guān)聯(lián)協(xié)作企業(yè)在其周邊集聚，有效解決加工貿(mào)易產(chǎn)品配套難的問(wèn)題。
鼓勵(lì)外資的跟隨性投資，引導(dǎo)外資向?qū)I(yè)園區(qū)發(fā)展，促進(jìn)配套產(chǎn)業(yè)群的形成，培育新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的配套生產(chǎn)基地，為加工貿(mào)易的升級(jí)換代創(chuàng)造更加有利的產(chǎn)業(yè)空間。
支持國(guó)內(nèi)企業(yè)與加工貿(mào)易企業(yè)發(fā)展配套協(xié)作，不斷提升包括加工配套、人力資源配套以及同行企業(yè)和相關(guān)企業(yè)聚集效應(yīng)在內(nèi)的加工貿(mào)易的整體工業(yè)配套水平。
改革和完善各項(xiàng)不利于配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)行制度和政策。提高海關(guān)通關(guān)效率；鼓勵(lì)加工貿(mào)易企業(yè)更多地使用國(guó)產(chǎn)料件；加強(qiáng)對(duì)配套企業(yè)的科技、資金和信息支持；發(fā)揮政府、科研單位和中介機(jī)構(gòu)的作用，為有能力進(jìn)行配套生產(chǎn)的內(nèi)資企業(yè)提供技術(shù)咨詢、聯(lián)合技術(shù)開(kāi)發(fā)、人才培訓(xùn)。
提高加工貿(mào)易企業(yè)自主創(chuàng)新能力
優(yōu)先發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的加工貿(mào)易，積極支持外資企業(yè)尤其是跨國(guó)公司子公司設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，促進(jìn)中外企業(yè)的聯(lián)合開(kāi)發(fā)和合作，鼓勵(lì)企業(yè)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)，培訓(xùn)員工，同時(shí)，嚴(yán)把審批關(guān)，將加工貿(mào)易審批和管理工作與促進(jìn)加工貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)外溢工作結(jié)合起來(lái)，擴(kuò)大技術(shù)溢出效應(yīng)。
圍繞工業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域，建立和完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，著力推進(jìn)以企業(yè)為主體的技術(shù)中心建設(shè)，提高企業(yè)的自主研發(fā)能力和水平，培育壯大核心技術(shù)，大力開(kāi)發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)、新產(chǎn)品，推動(dòng)加工貿(mào)易由oem向odm、obm轉(zhuǎn)變，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新和國(guó)際化發(fā)展。
鼓勵(lì)加工貿(mào)易企業(yè)重視引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收，鼓勵(lì)模仿創(chuàng)新。借鑒臺(tái)灣等地的經(jīng)驗(yàn)，設(shè)立高新技術(shù)發(fā)展促進(jìn)基金和產(chǎn)業(yè)科技進(jìn)步基金，積極支持大中型企業(yè)更新設(shè)備、引進(jìn)技術(shù)和進(jìn)行新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)；發(fā)放優(yōu)惠貸款和各種補(bǔ)貼，用于中小企業(yè)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工程技術(shù)進(jìn)步、質(zhì)量改進(jìn)、自動(dòng)化發(fā)展和員工培訓(xùn)，以有效地緩解企業(yè)技術(shù)進(jìn)步中資金不足的問(wèn)題。
促進(jìn)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)合與合作，加快科技尤其是高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，同時(shí)，大力宣傳并采取適當(dāng)鼓勵(lì)措施，促使加工貿(mào)易企業(yè)實(shí)施合理的人才開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，鼓勵(lì)員工創(chuàng)新，充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新主體的作用。同時(shí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的實(shí)施力度，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)技術(shù)進(jìn)步的合法權(quán)益。
加強(qiáng)園區(qū)建設(shè)
加強(qiáng)各類開(kāi)發(fā)園區(qū)的建設(shè)與管理，明確產(chǎn)業(yè)定位，避免園區(qū)的趨同發(fā)展，使園區(qū)成為發(fā)展加工貿(mào)易的重要載體，力促配套企業(yè)群、產(chǎn)業(yè)群的形成與集中。加強(qiáng)半島制造業(yè)基地與其他地區(qū)的分工協(xié)作，建設(shè)專業(yè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)，重點(diǎn)建設(shè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園、現(xiàn)代裝備制造業(yè)園、總部經(jīng)濟(jì)集中區(qū)、精細(xì)化工產(chǎn)業(yè)園以及傳統(tǒng)加工工業(yè)園。對(duì)現(xiàn)有的開(kāi)發(fā)區(qū)按照產(chǎn)業(yè)集聚的要求加快調(diào)整開(kāi)發(fā)區(qū)的總體規(guī)劃，入園企業(yè)和項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)，按照是否符合開(kāi)發(fā)區(qū)的產(chǎn)業(yè)定位，在能源、財(cái)稅、金融等方面實(shí)行差別化的產(chǎn)業(yè)政策。
完善政府配套服務(wù)
要充分認(rèn)識(shí)加工貿(mào)易是山東省在全球經(jīng)濟(jì)一體化背景下，更好地參與國(guó)際分工、推進(jìn)新型工業(yè)化戰(zhàn)略的一條現(xiàn)實(shí)路徑，各級(jí)政府要逐步建立起完善的加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)支持服務(wù)體系，進(jìn)一步優(yōu)化加工貿(mào)易的發(fā)展環(huán)境。
對(duì)外做好山東整體形象宣傳，為招商引資營(yíng)造良好環(huán)境。組織各地政府集體對(duì)外招商，將外資項(xiàng)目與產(chǎn)業(yè)規(guī)劃相統(tǒng)一，有重點(diǎn)、有秩序的引入優(yōu)質(zhì)加工項(xiàng)目。
推行信息化管理，提高通關(guān)效率。盡快在全省推廣“無(wú)紙通關(guān)”和“聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管、取消手冊(cè)”的監(jiān)管模式，試行電子底帳管理，擴(kuò)大適用便捷通關(guān)措施的企業(yè)范圍，全面解決加工貿(mào)易深加工結(jié)轉(zhuǎn)征稅問(wèn)題。做好信息服務(wù)工作，充分發(fā)揮山東省國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易聯(lián)合會(huì)等各類外經(jīng)貿(mào)中介機(jī)構(gòu)的橋梁作用，進(jìn)一步完善“山東貿(mào)發(fā)網(wǎng)”等各種媒介的服務(wù)功能，為企業(yè)開(kāi)展加工貿(mào)易提供更加快捷和有效的政策法規(guī)和信息服務(wù)。
引導(dǎo)企業(yè)積極參加各種形式的國(guó)際博覽會(huì)、展銷會(huì)，尤其是國(guó)際著名的專業(yè)博覽會(huì)，將山東的產(chǎn)品推向世界，努力創(chuàng)造世界知名品牌，增強(qiáng)產(chǎn)品的影響力和輻射力。
參考文獻(xiàn)：
1.易雪玲.我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的理論研究[j].湘潭大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2007（3）
一、引言
我國(guó)的加工貿(mào)易是伴隨著改革開(kāi)放的不斷深化而發(fā)展的，我國(guó)的加工貿(mào)易1978年起步，從無(wú)由有，從小到大，在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的地位日益顯著。加工貿(mào)易已經(jīng)占據(jù)了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的半壁江山。在中國(guó)日益成為“世界工廠”大背景下，必須借鑒世界其它國(guó)家加工貿(mào)易的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，并聯(lián)系中國(guó)的實(shí)際，從戰(zhàn)略的角度來(lái)思考和改革我國(guó)的加工貿(mào)易。黨的十六屆三中全會(huì)明確提出:“繼續(xù)發(fā)展加工貿(mào)易，著力吸引跨國(guó)公司把更高技術(shù)水平、更大增值含量的加工制造環(huán)節(jié)和研發(fā)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移到我國(guó)，引導(dǎo)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)”，為加工貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展明確了方向,也標(biāo)志著我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的開(kāi)始。
二、我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的原因
加工貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)全球化背景下發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際分工的一種重要方式。經(jīng)過(guò)二十多年的發(fā)展，加工貿(mào)易己成為我國(guó)最大的對(duì)外貿(mào)易方式之一，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展做出了歷史性貢獻(xiàn)，但加工貿(mào)易的發(fā)展也出現(xiàn)了一些不容忽視的問(wèn)題。目前，新一輪全球生產(chǎn)要素優(yōu)化重組和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)新的特點(diǎn)，中國(guó)的加工貿(mào)易面臨著前所未有的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。因此，我國(guó)加工貿(mào)易迫切需要轉(zhuǎn)型升級(jí)，以實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)發(fā)展。
1.國(guó)內(nèi)原因
(1)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展的現(xiàn)狀。20世紀(jì)90年代以來(lái),我國(guó)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程加速。具體表現(xiàn)如下:①加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)明顯改善。我國(guó)加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化，帶來(lái)大量新產(chǎn)品、新技術(shù),形成了新的產(chǎn)業(yè)。②加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)鏈不斷延伸。隨著加工貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈向上下游環(huán)節(jié)的延伸，同時(shí)還將一些本土產(chǎn)業(yè)納入加工貿(mào)易引致的國(guó)際生產(chǎn)活動(dòng)，從而不斷提高技術(shù)含量和附加值。③加工貿(mào)易“區(qū)域化、網(wǎng)絡(luò)化”的發(fā)展趨勢(shì)日益明顯。
(2)我國(guó)加工貿(mào)易作用。①增加外匯收入。②增加勞動(dòng)就業(yè)。③吸引外商投資。④促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。
(3)我國(guó)加工貿(mào)易現(xiàn)存的問(wèn)題。隨著加工貿(mào)易的發(fā)展，一些不容忽視的問(wèn)題也日益顯現(xiàn)出來(lái)。①加工貿(mào)易產(chǎn)品技術(shù)含量低，產(chǎn)業(yè)升級(jí)作用有限。②與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度低，產(chǎn)業(yè)波及效用小。③利用加工貿(mào)易走私、騙稅的情況嚴(yán)重。④加大了地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡。
2.國(guó)際原因
(1)國(guó)際環(huán)境存在的機(jī)遇。國(guó)際環(huán)境是影響加工貿(mào)易發(fā)展的外部條件，在新的世紀(jì)里，國(guó)際環(huán)境將呈現(xiàn)新的特點(diǎn)，這為中國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展帶來(lái)了新的機(jī)遇。①經(jīng)濟(jì)全球化和信息化的快速發(fā)展為加工貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展提供了有利條件。②貿(mào)易投資自由化的發(fā)展和國(guó)際資本流動(dòng)的繼續(xù)擴(kuò)大為發(fā)展加工貿(mào)易提供了良好的環(huán)境。③新一輪世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的再次調(diào)整和發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，為我國(guó)加工貿(mào)易的結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)帶來(lái)了新的機(jī)遇。
(2)在國(guó)際環(huán)境中面臨的挑戰(zhàn)。①發(fā)達(dá)國(guó)家壟斷高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的加工貿(mào)易。②生產(chǎn)能力嚴(yán)重過(guò)剩，價(jià)格持續(xù)低迷。③區(qū)域內(nèi)貿(mào)易額占本區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易額的比重越來(lái)越大。④國(guó)內(nèi)市場(chǎng)被外國(guó)產(chǎn)品占領(lǐng)的份額明顯提高。
三、我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的制約因素
近年來(lái)，我國(guó)加土貿(mào)易的蓬勃發(fā)展取得了很大成就，對(duì)促進(jìn)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易發(fā)揮了重要作用，但加工貿(mào)易在發(fā)展過(guò)程中存在的一些問(wèn)題也小容忽視，正確認(rèn)識(shí)和解決這些制約因素將成為我國(guó)加工貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。
1.產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)問(wèn)題
(1)勞動(dòng)力供給。(2)技術(shù)水平。(3)技術(shù)吸收和創(chuàng)新能力。
2.監(jiān)管體制缺陷
(1)加工貿(mào)易遍地開(kāi)花對(duì)監(jiān)管形成了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。(2)加工貿(mào)易的監(jiān)管政策滯后于業(yè)務(wù)的發(fā)展。(3)加工貿(mào)易周期長(zhǎng)，涉及部門(mén)多，監(jiān)管難度大。(4)現(xiàn)行分類管理辦法不利于加強(qiáng)懲罰走私的力度。(5)海關(guān)本身的監(jiān)管力不足，監(jiān)管任務(wù)重，法律意識(shí)有待提高。(6)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范。(7)審批把關(guān)不嚴(yán)。(8)保證金臺(tái)賬制度需要進(jìn)一步落實(shí)。
3.政策環(huán)境弊端
(1)沒(méi)有退還企業(yè)所繳納的全部增值稅。(2)免稅優(yōu)惠造成國(guó)家稅收的大量流失。(3)走私活動(dòng)猖撅。(4)加工貿(mào)易政策嚴(yán)重威脅某些地區(qū)、某些行業(yè)的就業(yè)。(5)外資在加工貿(mào)易中所占的比重不斷上升。
(6)地區(qū)差距拉大。
四、我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的策略
1.改善產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的策略
(1)仍應(yīng)大力發(fā)展勞動(dòng)密集型的加工貿(mào)易。短期內(nèi)，雖然勞動(dòng)密集型加工貿(mào)易增殖率低，但畢竟能吸納一部分人就業(yè)，增加一部分國(guó)民收入，國(guó)家也能得到稅收，所以，目前我國(guó)仍應(yīng)大力發(fā)展勞動(dòng)密集生產(chǎn)環(huán)節(jié)的加工貿(mào)易。
(2)加大人才引進(jìn)與培養(yǎng)的力度通造就大批適應(yīng)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)所需的技術(shù)和管理類人才,吸引國(guó)外高層次人才到我國(guó)創(chuàng)業(yè),為加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供智力支持。
(3)提高我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力,優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、企業(yè)結(jié)構(gòu)。提升加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)、創(chuàng)新和行銷能力,著力吸引外資公司把技術(shù)水平高、增值含量大的研究設(shè)計(jì)和加工制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到我國(guó),重點(diǎn)發(fā)展電子信息產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè),升級(jí)加工貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易的主體要由外商投資企業(yè)為主逐步向國(guó)內(nèi)企業(yè)，尤其是民營(yíng)企業(yè)為主轉(zhuǎn)變。
(4)優(yōu)化加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。需要國(guó)家在促進(jìn)加工貿(mào)易高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面,設(shè)立具有標(biāo)志性的國(guó)家級(jí)研究開(kāi)發(fā)中心,制定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的扶持性政策。在制定加工貿(mào)易政策時(shí),應(yīng)將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與一般制造業(yè)區(qū)別對(duì)待,鼓勵(lì)企業(yè)利用加工貿(mào)易參與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工。
(5)促進(jìn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)化升級(jí)。要實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)化升級(jí),除了在產(chǎn)業(yè)鏈中游精選,從事加工制造鏈增值大的環(huán)節(jié)之外,還可進(jìn)入如下三個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的重要延伸領(lǐng)域:向產(chǎn)業(yè)鏈上游發(fā)展,提高技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力；向產(chǎn)業(yè)鏈下游延伸,積極發(fā)展國(guó)際物流和配送業(yè)務(wù)；向產(chǎn)業(yè)鏈配套拓展,進(jìn)入關(guān)鍵零部件和設(shè)備制造業(yè)。注重引進(jìn)、消化、吸收和創(chuàng)新,促進(jìn)加工貿(mào)易由OEM向ODM、OBM轉(zhuǎn)變；以保稅區(qū)轉(zhuǎn)型和建立保稅物流園區(qū)為中心；促進(jìn)加工貿(mào)易國(guó)內(nèi)配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
2.改革監(jiān)管體制的策略
我國(guó)在改革加工貿(mào)易的監(jiān)管模式時(shí)，要盡量吸取其他國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，但不可完全照搬任何一國(guó)的模式，必須從中國(guó)的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，探索適合中國(guó)國(guó)情的加工貿(mào)易監(jiān)管模式。
(1)主動(dòng)突破傳統(tǒng)監(jiān)管理念，創(chuàng)新引領(lǐng)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。在這看似合理的傳統(tǒng)監(jiān)管理念上制定的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)政策，己嚴(yán)重不適應(yīng)當(dāng)前產(chǎn)業(yè)垂直分工引起的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)外包化的加工貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)，如不加以調(diào)整必將嚴(yán)重制約加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)。
(2)正確處理“加強(qiáng)監(jiān)管”與“促進(jìn)發(fā)展”的關(guān)系。從本質(zhì)上講，“加強(qiáng)監(jiān)管”與“促避發(fā)展”是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，“促進(jìn)發(fā)展”是目的，“加強(qiáng)監(jiān)管”是手段.
(3)完善加工貿(mào)易管理制度的原則。首先是規(guī)則化管理，不能隨意改變或任意解釋:其次是有明確的執(zhí)行程序，公開(kāi)透明，依法行政;再次是有合理的組織架構(gòu)，這種架構(gòu)應(yīng)是由海關(guān)、邊檢、工商、稅務(wù)、口岸管理等縱向一體化組織分別管理向扁平化的綜合協(xié)調(diào)監(jiān)管的組織架構(gòu)過(guò)渡;最后，監(jiān)管應(yīng)當(dāng)是簡(jiǎn)明有效。
(4)博采眾長(zhǎng)，優(yōu)化我國(guó)加工貿(mào)易現(xiàn)代監(jiān)管制度。根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況分析，目前我國(guó)加工貿(mào)易管理制度應(yīng)選擇銀行擔(dān)保為主、先征后退模式，以后逐步引導(dǎo)加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)入出口加工區(qū)，實(shí)行封閉式管理，在未來(lái)形成多元化的加工貿(mào)易管理體制格局。
(5)貫徹分類管理的思路，實(shí)現(xiàn)多種管理模式的共存。根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)、環(huán)保等政策以及監(jiān)管成本效率，明確加工貿(mào)易政策的適用范圍；完善特殊區(qū)域管理政策，進(jìn)一步落實(shí)出口加工區(qū)、保稅區(qū)的政策定位，充分發(fā)揮其區(qū)域封閉管理的優(yōu)勢(shì)；加快對(duì)出口規(guī)模較大的加工貿(mào)易企業(yè)推廣電子聯(lián)網(wǎng)、電子手冊(cè)等新的監(jiān)管模式，為大型企業(yè)創(chuàng)造更加有效率的運(yùn)行環(huán)境，對(duì)信用記錄不良、運(yùn)作不規(guī)范，或首次從事加工貿(mào)易、信用無(wú)法判定的企業(yè)要實(shí)行“保證金實(shí)轉(zhuǎn)”、擔(dān)保等辦法，在提高政府退稅效率的前提下，還可以考慮對(duì)其深加工結(jié)轉(zhuǎn)時(shí)部分稅金實(shí)行“先征后退”。
(6)積極采用信息技術(shù)，提高監(jiān)管水平。大力發(fā)展電子化監(jiān)管體系,從而形成有形和無(wú)形監(jiān)管相結(jié)合的新監(jiān)管體系。
(7)健全加工貿(mào)易服務(wù)體系。首先，健全和完善國(guó)家相關(guān)政策.如稅收政策,金融政策,外經(jīng)貿(mào)政策,產(chǎn)業(yè)政策。其次，加強(qiáng)監(jiān)管部門(mén)的有機(jī)協(xié)調(diào)與配合，形成對(duì)加工貿(mào)易協(xié)力共管的格局，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。最后，大力發(fā)展我國(guó)服務(wù)業(yè)，提高服務(wù)水平。
(8)大力推廣“大通關(guān)”試點(diǎn)取得的成功經(jīng)驗(yàn)，提高監(jiān)管的效率。要大力推廣已經(jīng)在上?！按笸P(guān)”改革試點(diǎn)中的成功經(jīng)驗(yàn)，實(shí)行“異地報(bào)關(guān)、電子報(bào)關(guān)、提前報(bào)關(guān)”，實(shí)現(xiàn)“一次報(bào)關(guān)、一次查驗(yàn)”，“全天候查驗(yàn)，24小時(shí)通關(guān)”。對(duì)于對(duì)通關(guān)效率有特殊要求的商品，實(shí)行“提前報(bào)關(guān)、艙單后核;即時(shí)提貨、機(jī)場(chǎng)直遞;實(shí)時(shí)監(jiān)控、卡口驗(yàn)放”的通關(guān)模式。
3.優(yōu)化政策環(huán)境的策略
(1)產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)。從事加工貿(mào)易必須以不損害國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)和同類產(chǎn)品生產(chǎn)者的利益為前提。因此，必須將加工貿(mào)易的發(fā)展納入國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的范疇。可采取以下措施:國(guó)家經(jīng)貿(mào)委有關(guān)部門(mén)應(yīng)對(duì)加工貿(mào)易合同進(jìn)行必要的評(píng)估；提高企業(yè)加工貿(mào)易中的國(guó)產(chǎn)原材料的采購(gòu)率；促進(jìn)加工貿(mào)易原材料和中間投入品的國(guó)產(chǎn)化。
(2)經(jīng)濟(jì)政策支持。在貿(mào)易政策上，應(yīng)當(dāng)對(duì)從事加工貿(mào)易的企業(yè)放開(kāi)加工貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)，對(duì)不具備加工能力的協(xié)資企亞取消其加工貿(mào)易經(jīng)營(yíng)資格，確保加工與貿(mào)易有機(jī)結(jié)合。在財(cái)稅政策上，實(shí)行擔(dān)保條件下的保稅政策和財(cái)政信貸政策支持下的“先征后退”政策相結(jié)合的制度。在有條件實(shí)行封閉式監(jiān)管的保稅區(qū)域；對(duì)沒(méi)有條件實(shí)行封閉加工的企業(yè)，實(shí)行財(cái)政信貸政策支持下的“先征后退”制度。作為境外投資的一個(gè)重要組成部分，境外加工貿(mào)易是我國(guó)企業(yè)走出國(guó)門(mén)的重要方式，對(duì)推動(dòng)企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)、國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及擴(kuò)大出口具有重大的意義。
(3)海關(guān)監(jiān)管制度。參照國(guó)際慣例，結(jié)合我國(guó)的國(guó)情，制訂統(tǒng)一的加工貿(mào)易管理法規(guī)，用法律來(lái)明確加工貿(mào)易的概念、性質(zhì)和制度程序。進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管海關(guān)力度，促進(jìn)企業(yè)的依法納稅意識(shí)。在堅(jiān)持銀行保證金臺(tái)帳制度的基礎(chǔ)上，落實(shí)好分類管理，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，對(duì)資信良好的企業(yè)繼續(xù)實(shí)行臺(tái)帳空轉(zhuǎn)，對(duì)資信不好的企業(yè)和敏感商品征收一定比例的保證金，以增強(qiáng)海關(guān)監(jiān)管的有效性。運(yùn)用出口加工區(qū)模式管理加工貿(mào)易。在借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)后，本文建議把出口加工區(qū)模式作為加工貿(mào)易制度變遷的合理選擇，主要有以下幾點(diǎn)建議:引導(dǎo)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)向出口加工區(qū)轉(zhuǎn)型，成本低，見(jiàn)效快，符合國(guó)家規(guī)范加工貿(mào)易管理的初衷；根據(jù)我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況，在不同的地區(qū)設(shè)立不同層次的出口加工區(qū)；在中西部地區(qū)設(shè)立出口加工區(qū)，享受與沿海加工區(qū)同等的優(yōu)惠政策。
五、結(jié)論
綜上所述,加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)是一個(gè)長(zhǎng)期戰(zhàn)略。首先,應(yīng)把引進(jìn)來(lái)、扎下根、本地化作為不同階段的目標(biāo)和任務(wù),創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、工序的轉(zhuǎn)型升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步的良性機(jī)制;其次,加工貿(mào)易應(yīng)由加工制造為主逐步向采購(gòu)、加工制造、分銷服務(wù)、售后服務(wù)以及研發(fā)、信息資訊等方向轉(zhuǎn)型升級(jí),沿著價(jià)值鏈逐步由低向高、由簡(jiǎn)單向復(fù)雜、由生產(chǎn)向綜合服務(wù)和全球運(yùn)營(yíng)方向轉(zhuǎn)型升級(jí),其中全球化綜合人才的培養(yǎng)和選擇機(jī)制至關(guān)重要；再次,加工貿(mào)易的未來(lái)轉(zhuǎn)型升級(jí)應(yīng)與新發(fā)展觀相一致,向經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和自然協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的方向轉(zhuǎn)型。
一、引言
我國(guó)的加工貿(mào)易是伴隨著改革開(kāi)放的不斷深化而發(fā)展的，我國(guó)的加工貿(mào)易1978年起步，從無(wú)由有，從小到大，在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的地位日益顯著。加工貿(mào)易已經(jīng)占據(jù)了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的半壁江山。在中國(guó)日益成為“世界工廠”大背景下，必須借鑒世界其它國(guó)家加工貿(mào)易的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，并聯(lián)系中國(guó)的實(shí)際，從戰(zhàn)略的角度來(lái)思考和改革我國(guó)的加工貿(mào)易。黨的十六屆三中全會(huì)明確提出:“繼續(xù)發(fā)展加工貿(mào)易，著力吸引跨國(guó)公司把更高技術(shù)水平、更大增值含量的加工制造環(huán)節(jié)和研發(fā)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移到我國(guó)，引導(dǎo)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)”，為加工貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展明確了方向,也標(biāo)志著我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的開(kāi)始。
二、我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的原因
加工貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)全球化背景下發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際分工的一種重要方式。經(jīng)過(guò)二十多年的發(fā)展，加工貿(mào)易己成為我國(guó)最大的對(duì)外貿(mào)易方式之一，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展做出了歷史性貢獻(xiàn)，但加工貿(mào)易的發(fā)展也出現(xiàn)了一些不容忽視的問(wèn)題。目前，新一輪全球生產(chǎn)要素優(yōu)化重組和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)新的特點(diǎn)，中國(guó)的加工貿(mào)易面臨著前所未有的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。因此，我國(guó)加工貿(mào)易迫切需要轉(zhuǎn)型升級(jí)，以實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)發(fā)展。
1.國(guó)內(nèi)原因
(1)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展的現(xiàn)狀。20世紀(jì)90年代以來(lái),我國(guó)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程加速。具體表現(xiàn)如下:①加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)明顯改善。我國(guó)加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化，帶來(lái)大量新產(chǎn)品、新技術(shù),形成了新的產(chǎn)業(yè)。②加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)鏈不斷延伸。隨著加工貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈向上下游環(huán)節(jié)的延伸，同時(shí)還將一些本土產(chǎn)業(yè)納入加工貿(mào)易引致的國(guó)際生產(chǎn)活動(dòng)，從而不斷提高技術(shù)含量和附加值。③加工貿(mào)易“區(qū)域化、網(wǎng)絡(luò)化”的發(fā)展趨勢(shì)日益明顯。
(2)我國(guó)加工貿(mào)易作用。①增加外匯收入。②增加勞動(dòng)就業(yè)。③吸引外商投資。④促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。
(3)我國(guó)加工貿(mào)易現(xiàn)存的問(wèn)題。隨著加工貿(mào)易的發(fā)展，一些不容忽視的問(wèn)題也日益顯現(xiàn)出來(lái)。①加工貿(mào)易產(chǎn)品技術(shù)含量低，產(chǎn)業(yè)升級(jí)作用有限。②與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度低，產(chǎn)業(yè)波及效用小。③利用加工貿(mào)易走私、騙稅的情況嚴(yán)重。④加大了地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡。
2.國(guó)際原因
(1)國(guó)際環(huán)境存在的機(jī)遇。國(guó)際環(huán)境是影響加工貿(mào)易發(fā)展的外部條件，在新的世紀(jì)里，國(guó)際環(huán)境將呈現(xiàn)新的特點(diǎn)，這為中國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展帶來(lái)了新的機(jī)遇。①經(jīng)濟(jì)全球化和信息化的快速發(fā)展為加工貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展提供了有利條件。②貿(mào)易投資自由化的發(fā)展和國(guó)際資本流動(dòng)的繼續(xù)擴(kuò)大為發(fā)展加工貿(mào)易提供了良好的環(huán)境。③新一輪世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的再次調(diào)整和發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，為我國(guó)加工貿(mào)易的結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)帶來(lái)了新的機(jī)遇。
(2)在國(guó)際環(huán)境中面臨的挑戰(zhàn)。①發(fā)達(dá)國(guó)家壟斷高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的加工貿(mào)易。②生產(chǎn)能力嚴(yán)重過(guò)剩，價(jià)格持續(xù)低迷。③區(qū)域內(nèi)貿(mào)易額占本區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易額的比重越來(lái)越大。④國(guó)內(nèi)市場(chǎng)被外國(guó)產(chǎn)品占領(lǐng)的份額明顯提高。
三、我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的制約因素
近年來(lái)，我國(guó)加土貿(mào)易的蓬勃發(fā)展取得了很大成就，對(duì)促進(jìn)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易發(fā)揮了重要作用，但加工貿(mào)易在發(fā)展過(guò)程中存在的一些問(wèn)題也小容忽視，正確認(rèn)識(shí)和解決這些制約因素將成為我國(guó)加工貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。
1.產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)問(wèn)題
(1)勞動(dòng)力供給。(2)技術(shù)水平。(3)技術(shù)吸收和創(chuàng)新能力。
2.監(jiān)管體制缺陷
(1)加工貿(mào)易遍地開(kāi)花對(duì)監(jiān)管形成了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。(2)加工貿(mào)易的監(jiān)管政策滯后于業(yè)務(wù)的發(fā)展。(3)加工貿(mào)易周期長(zhǎng)，涉及部門(mén)多，監(jiān)管難度大。(4)現(xiàn)行分類管理辦法不利于加強(qiáng)懲罰走私的力度。(5)海關(guān)本身的監(jiān)管力不足，監(jiān)管任務(wù)重，法律意識(shí)有待提高。(6)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范。(7)審批把關(guān)不嚴(yán)。(8)保證金臺(tái)賬制度需要進(jìn)一步落實(shí)。
3.政策環(huán)境弊端
(1)沒(méi)有退還企業(yè)所繳納的全部增值稅。(2)免稅優(yōu)惠造成國(guó)家稅收的大量流失。(3)走私活動(dòng)猖撅。(4)加工貿(mào)易政策嚴(yán)重威脅某些地區(qū)、某些行業(yè)的就業(yè)。(5)外資在加工貿(mào)易中所占的比重不斷上升。(6)地區(qū)差距拉大。
四、我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的策略
1.改善產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的策略
(1)仍應(yīng)大力發(fā)展勞動(dòng)密集型的加工貿(mào)易。短期內(nèi)，雖然勞動(dòng)密集型加工貿(mào)易增殖率低，但畢竟能吸納一部分人就業(yè)，增加一部分國(guó)民收入，國(guó)家也能得到稅收，所以，目前我國(guó)仍應(yīng)大力發(fā)展勞動(dòng)密集生產(chǎn)環(huán)節(jié)的加工貿(mào)易。
(2)加大人才引進(jìn)與培養(yǎng)的力度通造就大批適應(yīng)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)所需的技術(shù)和管理類人才,吸引國(guó)外高層次人才到我國(guó)創(chuàng)業(yè),為加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供智力支持。
(3)提高我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力, 優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、企業(yè)結(jié)構(gòu)。提升加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)、創(chuàng)新和行銷能力, 著力吸引外資公司把技術(shù)水平高、增值含量大的研究設(shè)計(jì)和加工制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到我國(guó),重點(diǎn)發(fā)展電子信息產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè), 升級(jí)加工貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易的主體要由外商投資企業(yè)為主逐步向國(guó)內(nèi)企業(yè)，尤其是民營(yíng)企業(yè)為主轉(zhuǎn)變。
(4)優(yōu)化加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。需要國(guó)家在促進(jìn)加工貿(mào)易高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面,設(shè)立具有標(biāo)志性的國(guó)家級(jí)研究開(kāi)發(fā)中心,制定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的扶持性政策。在制定加工貿(mào)易政策時(shí),應(yīng)將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與一般制造業(yè)區(qū)別對(duì)待,鼓勵(lì)企業(yè)利用加工貿(mào)易參與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工。
(5)促進(jìn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)化升級(jí)。要實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)化升級(jí),除了在產(chǎn)業(yè)鏈中游精選,從事加工制造鏈增值大的環(huán)節(jié)之外,還可進(jìn)入如下三個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的重要延伸領(lǐng)域:向產(chǎn)業(yè)鏈上游發(fā)展,提高技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力；向產(chǎn)業(yè)鏈下游延伸,積極發(fā)展國(guó)際物流和配送業(yè)務(wù)；向產(chǎn)業(yè)鏈配套拓展,進(jìn)入關(guān)鍵零部件和設(shè)備制造業(yè)。注重引進(jìn)、消化、吸收和創(chuàng)新,促進(jìn)加工貿(mào)易由OEM向ODM、OBM轉(zhuǎn)變；以保稅區(qū)轉(zhuǎn)型和建立保稅物流園區(qū)為中心；促進(jìn)加工貿(mào)易國(guó)內(nèi)配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
2.改革監(jiān)管體制的策略
我國(guó)在改革加工貿(mào)易的監(jiān)管模式時(shí)，要盡量吸取其他國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，但不可完全照搬任何一國(guó)的模式，必須從中國(guó)的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，探索適合中國(guó)國(guó)情的加工貿(mào)易監(jiān)管模式。
(1)主動(dòng)突破傳統(tǒng)監(jiān)管理念，創(chuàng)新引領(lǐng)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。在這看似合理的傳統(tǒng)監(jiān)管理念上制定的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)政策，己嚴(yán)重不適應(yīng)當(dāng)前產(chǎn)業(yè)垂直分工引起的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)外包化的加工貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)，如不加以調(diào)整必將嚴(yán)重制約加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)。
(2)正確處理“加強(qiáng)監(jiān)管”與“促進(jìn)發(fā)展”的關(guān)系。從本質(zhì)上講，“加強(qiáng)監(jiān)管”與“促避發(fā)展”是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，“促進(jìn)發(fā)展”是目的，“加強(qiáng)監(jiān)管”是手段.
(3)完善加工貿(mào)易管理制度的原則。首先是規(guī)則化管理，不能隨意改變或任意解釋:其次是有明確的執(zhí)行程序，公開(kāi)透明，依法行政;再次是有合理的組織架構(gòu)，這種架構(gòu)應(yīng)是由海關(guān)、邊檢、工商、稅務(wù)、口岸管理等縱向一體化組織分別管理向扁平化的綜合協(xié)調(diào)監(jiān)管的組織架構(gòu)過(guò)渡;最后，監(jiān)管應(yīng)當(dāng)是簡(jiǎn)明有效。
(4)博采眾長(zhǎng)，優(yōu)化我國(guó)加工貿(mào)易現(xiàn)代監(jiān)管制度。根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況分析，目前我國(guó)加工貿(mào)易管理制度應(yīng)選擇銀行擔(dān)保為主、先征后退模式，以后逐步引導(dǎo)加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)入出口加工區(qū)，實(shí)行封閉式管理，在未來(lái)形成多元化的加工貿(mào)易管理體制格局。
(5)貫徹分類管理的思路，實(shí)現(xiàn)多種管理模式的共存。根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)、環(huán)保等政策以及監(jiān)管成本效率，明確加工貿(mào)易政策的適用范圍；完善特殊區(qū)域管理政策，進(jìn)一步落實(shí)出口加工區(qū)、保稅區(qū)的政策定位，充分發(fā)揮其區(qū)域封閉管理的優(yōu)勢(shì)；加快對(duì)出口規(guī)模較大的加工貿(mào)易企業(yè)推廣電子聯(lián)網(wǎng)、電子手冊(cè)等新的監(jiān)管模式，為大型企業(yè)創(chuàng)造更加有效率的運(yùn)行環(huán)境，對(duì)信用記錄不良、運(yùn)作不規(guī)范，或首次從事加工貿(mào)易、信用無(wú)法判定的企業(yè)要實(shí)行“保證金實(shí)轉(zhuǎn)”、擔(dān)保等辦法，在提高政府退稅效率的前提下，還可以考慮對(duì)其深加工結(jié)轉(zhuǎn)時(shí)部分稅金實(shí)行“先征后退”。
(6)積極采用信息技術(shù)，提高監(jiān)管水平。大力發(fā)展電子化監(jiān)管體系,從而形成有形和無(wú)形監(jiān)管相結(jié)合的新監(jiān)管體系。
(7)健全加工貿(mào)易服務(wù)體系。首先，健全和完善國(guó)家相關(guān)政策.如稅收政策,金融政策,外經(jīng)貿(mào)政策,產(chǎn)業(yè)政策。其次，加強(qiáng)監(jiān)管部門(mén)的有機(jī)協(xié)調(diào)與配合，形成對(duì)加工貿(mào)易協(xié)力共管的格局，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。最后，大力發(fā)展我國(guó)服務(wù)業(yè)，提高服務(wù)水平。
(8)大力推廣“大通關(guān)”試點(diǎn)取得的成功經(jīng)驗(yàn)，提高監(jiān)管的效率。要大力推廣已經(jīng)在上海“大通關(guān)”改革試點(diǎn)中的成功經(jīng)驗(yàn)，實(shí)行“異地報(bào)關(guān)、電子報(bào)關(guān)、提前報(bào)關(guān)”，實(shí)現(xiàn)“一次報(bào)關(guān)、一次查驗(yàn)”，“全天候查驗(yàn)，24小時(shí)通關(guān)”。對(duì)于對(duì)通關(guān)效率有特殊要求的商品，實(shí)行“提前報(bào)關(guān)、艙單后核;即時(shí)提貨、機(jī)場(chǎng)直遞;實(shí)時(shí)監(jiān)控、卡口驗(yàn)放”的通關(guān)模式。
3.優(yōu)化政策環(huán)境的策略
(1)產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)。從事加工貿(mào)易必須以不損害國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)和同類產(chǎn)品生產(chǎn)者的利益為前提。因此，必須將加工貿(mào)易的發(fā)展納入國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的范疇?？刹扇∫韵麓胧?國(guó)家經(jīng)貿(mào)委有關(guān)部門(mén)應(yīng)對(duì)加工貿(mào)易合同進(jìn)行必要的評(píng)估；提高企業(yè)加工貿(mào)易中的國(guó)產(chǎn)原材料的采購(gòu)率；促進(jìn)加工貿(mào)易原材料和中間投入品的國(guó)產(chǎn)化。
(2)經(jīng)濟(jì)政策支持。在貿(mào)易政策上，應(yīng)當(dāng)對(duì)從事加工貿(mào)易的企業(yè)放開(kāi)加工貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)，對(duì)不具備加工能力的協(xié)資企亞取消其加工貿(mào)易經(jīng)營(yíng)資格，確保加工與貿(mào)易有機(jī)結(jié)合。在財(cái)稅政策上，實(shí)行擔(dān)保條件下的保稅政策和財(cái)政信貸政策支持下的“先征后退”政策相結(jié)合的制度。在有條件實(shí)行封閉式監(jiān)管的保稅區(qū)域；對(duì)沒(méi)有條件實(shí)行封閉加工的企業(yè)，實(shí)行財(cái)政信貸政策支持下的“先征后退”制度。作為境外投資的一個(gè)重要組成部分，境外加工貿(mào)易是我國(guó)企業(yè)走出國(guó)門(mén)的重要方式，對(duì)推動(dòng)企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)、國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及擴(kuò)大出口具有重大的意義。
(3)海關(guān)監(jiān)管制度。參照國(guó)際慣例，結(jié)合我國(guó)的國(guó)情，制訂統(tǒng)一的加工貿(mào)易管理法規(guī)，用法律來(lái)明確加工貿(mào)易的概念、性質(zhì)和制度程序。進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管海關(guān)力度，促進(jìn)企業(yè)的依法納稅意識(shí)。在堅(jiān)持銀行保證金臺(tái)帳制度的基礎(chǔ)上，落實(shí)好分類管理，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，對(duì)資信良好的企業(yè)繼續(xù)實(shí)行臺(tái)帳空轉(zhuǎn)，對(duì)資信不好的企業(yè)和敏感商品征收一定比例的保證金，以增強(qiáng)海關(guān)監(jiān)管的有效性。運(yùn)用出口加工區(qū)模式管理加工貿(mào)易。在借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)后，本文建議把出口加工區(qū)模式作為加工貿(mào)易制度變遷的合理選擇，主要有以下幾點(diǎn)建議:引導(dǎo)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)向出口加工區(qū)轉(zhuǎn)型，成本低，見(jiàn)效快，符合國(guó)家規(guī)范加工貿(mào)易管理的初衷；根據(jù)我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況，在不同的地區(qū)設(shè)立不同層次的出口加工區(qū)；在中西部地區(qū)設(shè)立出口加工區(qū)，享受與沿海加工區(qū)同等的優(yōu)惠政策。
五、結(jié)論
綜上所述,加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)是一個(gè)長(zhǎng)期戰(zhàn)略。首先,應(yīng)把引進(jìn)來(lái)、扎下根、本地化作為不同階段的目標(biāo)和任務(wù),創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、工序的轉(zhuǎn)型升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步的良性機(jī)制;其次,加工貿(mào)易應(yīng)由加工制造為主逐步向采購(gòu)、加工制造、分銷服務(wù)、售后服務(wù)以及研發(fā)、信息資訊等方向轉(zhuǎn)型升級(jí),沿著價(jià)值鏈逐步由低向高、由簡(jiǎn)單向復(fù)雜、由生產(chǎn)向綜合服務(wù)和全球運(yùn)營(yíng)方向轉(zhuǎn)型升級(jí),其中全球化綜合人才的培養(yǎng)和選擇機(jī)制至關(guān)重要；再次,加工貿(mào)易的未來(lái)轉(zhuǎn)型升級(jí)應(yīng)與新發(fā)展觀相一致,向經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和自然協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的方向轉(zhuǎn)型。
加入WTO后,最能體現(xiàn)勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)的加工貿(mào)易該何去何從?有人認(rèn)為,加工貿(mào)易只是我國(guó)改革開(kāi)放初期為解決國(guó)內(nèi)建設(shè)資金的不足、促進(jìn)我國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展而制定的“權(quán)宜之策”,隨著我國(guó)對(duì)降低進(jìn)口關(guān)稅承諾的積極履行、出口退稅政策的逐步到位,這種貿(mào)易方式已經(jīng)過(guò)時(shí),不再適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要,應(yīng)加以限制,使其退出歷史舞臺(tái)。那么,加工貿(mào)易在我國(guó)是否真的失去了它的存在價(jià)值呢?實(shí)際上,加工貿(mào)易的較快發(fā)展在我國(guó)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)階段仍有一定的必然性與合理性。目前,部分地區(qū)出現(xiàn)加工貿(mào)易滑坡只是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中的暫時(shí)現(xiàn)象,簡(jiǎn)單地采取限制或任其發(fā)展都是不恰當(dāng)?shù)?而應(yīng)該正確引導(dǎo),積極調(diào)整,把加工貿(mào)易的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整結(jié)合起來(lái),使加工貿(mào)易與我國(guó)的長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略利益和重點(diǎn)發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng),這才是加工貿(mào)易的未來(lái)發(fā)展方向。
一、我國(guó)在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)發(fā)展加工貿(mào)易的必然性
加工貿(mào)易,通常是指兩頭在外、中間在內(nèi)的貿(mào)易方式,即從國(guó)外進(jìn)口原材料或零部件,在國(guó)內(nèi)進(jìn)行加工裝配,產(chǎn)成品出口到國(guó)際市場(chǎng)。我國(guó)發(fā)展加工貿(mào)易無(wú)論從外部條件還是從內(nèi)部發(fā)展需要來(lái)看,都有其深刻的必然性。
1.從外部條件上看,國(guó)際間生產(chǎn)要素稟賦的差異、產(chǎn)品生命周期各階段在各國(guó)表現(xiàn)的差異,為我國(guó)發(fā)展加工貿(mào)易提供了理論基礎(chǔ);經(jīng)濟(jì)全球化、國(guó)際分工協(xié)作,為我國(guó)發(fā)展加工貿(mào)易提供了時(shí)代背景;跨國(guó)公司在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中為推行全球戰(zhàn)略而盡力尋找低成本的生產(chǎn)區(qū)位,為我國(guó)發(fā)展加工貿(mào)易提供了操作空間。中國(guó)應(yīng)當(dāng)順應(yīng)這一潮流,接受國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,發(fā)展加工貿(mào)易,并成為重要的世界出口加工基地。
2.從內(nèi)部發(fā)展需要上看,我國(guó)在國(guó)際分工中的比較優(yōu)勢(shì)仍集中在土地、廉價(jià)的勞動(dòng)力、豐富的原材料以及具有一定基礎(chǔ)的、門(mén)類較齊全的工業(yè)部門(mén)等。通過(guò)發(fā)展加工貿(mào)易,能夠發(fā)揮我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì),盡快地參與到國(guó)際分工行列中去,加快這些產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐,促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展,同時(shí),加入WTO之后,逐步實(shí)現(xiàn)的貿(mào)易和投資的自由化也會(huì)使我國(guó)的加工貿(mào)易獲得更為廣闊的發(fā)展空間。加工貿(mào)易在我國(guó)仍具有巨大的發(fā)展?jié)摿?倘若不顧我國(guó)國(guó)情,強(qiáng)行排斥加工貿(mào)易的發(fā)展,只會(huì)給我國(guó)經(jīng)濟(jì)造成巨大的損失。
目前,加工貿(mào)易出口已占我國(guó)出口總額的50%左右。在加工貿(mào)易中,外商投資企業(yè)已經(jīng)成為加工貿(mào)易的經(jīng)營(yíng)主體,外商投資企業(yè)84%的出口采用加工貿(mào)易方式,占全部加工貿(mào)易出口的2ö3。加工貿(mào)易增加的就業(yè)人數(shù)達(dá)到3000多萬(wàn)人。加工貿(mào)易為沿海地區(qū)制造業(yè)創(chuàng)造了1ö4的銷售市場(chǎng)[1]。改革開(kāi)放二十多年的實(shí)踐充分證明:我國(guó)發(fā)展加工貿(mào)易是世界經(jīng)濟(jì)一體化的必然結(jié)果,是我國(guó)發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)物,是借助世界經(jīng)濟(jì)整合機(jī)遇的一種現(xiàn)實(shí)選擇。
因此,順應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì),綜合考慮我國(guó)國(guó)情,今后我國(guó)加工貿(mào)易仍將獲得進(jìn)一步發(fā)展,加工貿(mào)易在我國(guó)必將長(zhǎng)期存在。
二、我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展中存在的問(wèn)題
1.加工貿(mào)易出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中低技術(shù)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品所占比重過(guò)大我國(guó)加工貿(mào)易最初是從發(fā)展勞動(dòng)密集型工業(yè)制成品起步的,符合我國(guó)勞動(dòng)力資源豐富、就業(yè)壓力大的現(xiàn)實(shí)。目前,雖然產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了很大變化,但出口增長(zhǎng)中大部分仍是服裝、紡織、機(jī)電零部件等低技術(shù)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。這類產(chǎn)品的需求對(duì)收入的彈性小,出口增長(zhǎng)乏力且后勁不足。同時(shí),印度、巴基斯坦等國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,對(duì)我國(guó)同類產(chǎn)品也造成了強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)壓力,使我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展空間狹小。資金、技術(shù)密集型產(chǎn)品的比重雖不斷上升,但這并不表明我國(guó)這些產(chǎn)業(yè)在國(guó)際分工中已處于有利的地位,因?yàn)檎嬲w現(xiàn)技術(shù)水平和要素含量的先進(jìn)技術(shù)設(shè)備和重要中間投入產(chǎn)品等都是從國(guó)外進(jìn)口的,我國(guó)在國(guó)際分工上的比較優(yōu)勢(shì)仍是土地、廉價(jià)的勞動(dòng)力和一般技術(shù)工人。并且,由于發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì),我國(guó)生產(chǎn)此類產(chǎn)品只能是生產(chǎn)技術(shù)已經(jīng)普及的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品,而不可能是創(chuàng)新產(chǎn)品。
2.加工貿(mào)易尚處于簡(jiǎn)單的加工組裝階段,產(chǎn)品增殖率低。
目前,我國(guó)大多數(shù)從事加工貿(mào)易的企業(yè)只是進(jìn)行簡(jiǎn)單的加工組裝。據(jù)估計(jì),國(guó)內(nèi)加工增殖率僅為20%左右,創(chuàng)匯能力差。尤其是來(lái)料加工,國(guó)內(nèi)企業(yè)只能得到加工增殖中極小的工繳費(fèi)。在加工出口中占較大比重的服裝、紡織等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品本身的加工程度不高,僅有的部分高技術(shù)、深加工產(chǎn)品往往也存在著加工過(guò)程短,增殖不高的問(wèn)題。近幾年的加工貿(mào)易雖有較大增長(zhǎng),增殖系數(shù)卻始終在1.2—1.4之間徘徊,這充分說(shuō)明了我國(guó)加工過(guò)程中技術(shù)含量低、產(chǎn)品增殖率低。
3.加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度差,很難帶動(dòng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。
一項(xiàng)產(chǎn)業(yè)是否能帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí),這要看它與其他產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)程度。如果加工貿(mào)易中間投資品由東道國(guó)提供,且其最終產(chǎn)品的技術(shù)含量較高,屬于高科技產(chǎn)品,那么它對(duì)所需的零部件、原材料等中間投入品的技術(shù)含量要求也必然相應(yīng)提高,這就會(huì)帶動(dòng)?xùn)|道國(guó)提供中間產(chǎn)品的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造,產(chǎn)生所謂的技術(shù)“溢出效應(yīng)”。本論文由整理提供這些技術(shù)改造在大范圍內(nèi)進(jìn)行時(shí),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)隨之改善。然而,在我國(guó)目前開(kāi)展的加工貿(mào)易,不僅技術(shù)含量低,而且中間投入品沒(méi)有實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)供給替代,而主要依靠進(jìn)口,加工貿(mào)易通常只是個(gè)別企業(yè)參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)循環(huán)的一種貿(mào)易方式。即使具有一定的貿(mào)易規(guī)模,也主要局限于部分企業(yè)和少數(shù)相關(guān)企業(yè),整體規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)其他企業(yè)和地區(qū)的輻射力度不大。因而加工貿(mào)易的發(fā)展就不能給國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)展拓展新的市場(chǎng),也很難通過(guò)加工貿(mào)易帶動(dòng)相關(guān)工業(yè)發(fā)展以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善與升級(jí)了。
4.加工貿(mào)易發(fā)展的地區(qū)不平衡
我國(guó)的加工貿(mào)易是從東南沿海開(kāi)始發(fā)展起來(lái)的,主要集中于東南沿海地區(qū),如廣東、上海、江蘇、山東和福建。1999年,這5個(gè)省市加工貿(mào)易合計(jì)占我國(guó)加工貿(mào)易進(jìn)出口總額的84.3%,其中廣東占55.6%、上海占9.8%、江蘇占8.6%、山東占5.4%、福建占4.9%,而同期,西部10省市加工貿(mào)易合計(jì)僅占我國(guó)加工貿(mào)易進(jìn)出口總額的4%左右[2](P229),差距十分明顯。加工貿(mào)易由于高度集中于東部地區(qū),經(jīng)濟(jì)落后的中西部地區(qū)的資金、勞動(dòng)力、人力、資源等生產(chǎn)要素均會(huì)被東部地區(qū)大量吸走,這些給中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成了不良影響。
三、我國(guó)加工貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的對(duì)策
我國(guó)政府制定了明確的產(chǎn)業(yè)政策,體現(xiàn)了我國(guó)長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略利益和重點(diǎn)發(fā)展目標(biāo)。加工貿(mào)易的發(fā)展也必須與此相適應(yīng),只有把加工貿(mào)易與我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整緊密結(jié)合起來(lái),才能確保加工貿(mào)易健康穩(wěn)步地發(fā)展。為此,重點(diǎn)應(yīng)作好以下幾方面的工作。
1.大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)品加工貿(mào)易,改善出口商品結(jié)構(gòu)。上世紀(jì)90年代以來(lái),全球高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展,其生產(chǎn)的全球化程度不斷提高。與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的梯度轉(zhuǎn)移不同,以信息技術(shù)為主導(dǎo)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)跨越式轉(zhuǎn)移,促進(jìn)了全球高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的興起。在此影響下,世界市場(chǎng)的需求結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化,高新技術(shù)產(chǎn)品越來(lái)越走俏,勞動(dòng)密集型產(chǎn)品則趨于暗淡。加工貿(mào)易面臨著從勞動(dòng)密集型向資金、技術(shù)密集型的轉(zhuǎn)型,低技術(shù)勞動(dòng)力已不能滿足高質(zhì)量外資的需求。我國(guó)大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)品的加工貿(mào)易,必將大大加速我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級(jí),改善出口商品結(jié)構(gòu),避免加工貿(mào)易出現(xiàn)“貧困化增長(zhǎng)”。由于我國(guó)城鄉(xiāng)勞動(dòng)人口多,就業(yè)壓力大,勞動(dòng)密集型的出口加工業(yè)仍將繼續(xù)存在。因此,在繼續(xù)發(fā)展現(xiàn)有加工貿(mào)易的同時(shí),有必要選擇開(kāi)放式發(fā)展模式,大幅度降低以信息技術(shù)產(chǎn)品為主的高新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅,參加WTO信息技術(shù)產(chǎn)品協(xié)議,同時(shí)借鑒國(guó)外科技工業(yè)園的經(jīng)驗(yàn),將有條件的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)創(chuàng)辦成規(guī)范的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口加工區(qū),從而對(duì)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的整體突破產(chǎn)生強(qiáng)大的示范效應(yīng)。
2.延長(zhǎng)加工貿(mào)易在我國(guó)境內(nèi)的加工鏈,以提高加工貿(mào)易增殖率。要提高勞動(dòng)密集型加工貿(mào)易產(chǎn)品的增殖率,必須延長(zhǎng)加工貿(mào)易在我國(guó)境內(nèi)的加工鏈。在目前情況下,就要使加工貿(mào)易能在我國(guó)境內(nèi)“轉(zhuǎn)廠加工”?！稗D(zhuǎn)廠”有利于提升加工深度,優(yōu)化投資環(huán)境,增強(qiáng)本國(guó)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。但目前,國(guó)家對(duì)加工貿(mào)易商品進(jìn)行分類管理,對(duì)某些敏感商品實(shí)行“不允許轉(zhuǎn)廠”的政策。此外,對(duì)企業(yè)“轉(zhuǎn)廠”所需購(gòu)匯、付匯、退稅作了較為繁冗的限制。這些政策的出發(fā)點(diǎn)當(dāng)然是為了規(guī)范管理,防止利用加工貿(mào)易進(jìn)行非法活動(dòng),但客觀上也為順利“轉(zhuǎn)廠”設(shè)置了障礙,不利于產(chǎn)品增殖率的提高。因此,要對(duì)現(xiàn)有的“轉(zhuǎn)廠”政策予以適當(dāng)簡(jiǎn)化,從企業(yè)實(shí)際出發(fā),將原則性與靈活性結(jié)合起來(lái),以促進(jìn)加工貿(mào)易“轉(zhuǎn)廠”率的提高,從而增加加工深度和延長(zhǎng)在我國(guó)增殖環(huán)節(jié),以提高我國(guó)加工貿(mào)易增殖率。
3.以中間投入品本地化為鏈接,帶動(dòng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。加工貿(mào)易中間投入品本地化,對(duì)外商來(lái)說(shuō)可以降低采購(gòu)成本,對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)可以帶動(dòng)上游工業(yè)品的生產(chǎn)和出口,延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈,提高加工深度,帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。因此,加工貿(mào)易中間投入品本地化不但是必要的也是可能的。但目前外商反映的信息、政策、運(yùn)輸問(wèn)題以及國(guó)內(nèi)企業(yè)缺乏開(kāi)拓創(chuàng)新精神和融資渠道不暢的問(wèn)題,嚴(yán)重阻礙了國(guó)產(chǎn)中間投入品進(jìn)入加工貿(mào)易市場(chǎng)。解決這一問(wèn)題的關(guān)鍵是調(diào)整有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策。我國(guó)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)(包括機(jī)械、電子、化工等行業(yè))的基礎(chǔ)材料、元器件等生產(chǎn)發(fā)展滯后是一個(gè)長(zhǎng)期未得到解決的問(wèn)題,而價(jià)格、投資、稅收等政策幾乎都是向下游最終產(chǎn)品傾斜。如果不從根本上扭轉(zhuǎn)對(duì)中間投入品的歧視政策,就難以實(shí)現(xiàn)對(duì)加工貿(mào)易中間投入品的進(jìn)口替代。因此,有關(guān)部門(mén)應(yīng)從兩個(gè)方面著手:一方面吸引外商投資于零部件制造業(yè),由核心企業(yè)的進(jìn)入帶動(dòng)其配套企業(yè)的進(jìn)入;另一方面,要盡力推動(dòng)新產(chǎn)品的自主開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新。我國(guó)加工貿(mào)易生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化,最終取決于創(chuàng)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā),新材料、新工藝、新設(shè)備的運(yùn)用,這就需要我們進(jìn)行自主研究開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新。此外,加工貿(mào)易企業(yè)采購(gòu)國(guó)產(chǎn)料件出口,在出口退稅方面就應(yīng)與自營(yíng)出口生產(chǎn)企業(yè)享受同等待遇,這樣可以引導(dǎo)內(nèi)外資投資中上游產(chǎn)業(yè),以扭轉(zhuǎn)目前下游產(chǎn)業(yè)加工能力過(guò)大,而中上游產(chǎn)業(yè)發(fā)展落后的局面。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)
4.實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易的地區(qū)間轉(zhuǎn)移和協(xié)調(diào)發(fā)展。我國(guó)地域遼闊,經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)多層次性,尤其是東部沿海地區(qū)與中西部地區(qū)的發(fā)展差距較大。今后較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi),利用加工貿(mào)易,加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)政策的地區(qū)導(dǎo)向,發(fā)揮各地優(yōu)勢(shì),實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)在各地區(qū)間的轉(zhuǎn)移,這不僅有利于地區(qū)間的均衡發(fā)展,而且也有利于我國(guó)加工貿(mào)易的持續(xù)發(fā)展。隨著東部地區(qū)勞動(dòng)密集型加工貿(mào)易發(fā)展趨緩,技術(shù)含量高的加工貿(mào)易則具備了發(fā)展的條件。經(jīng)過(guò)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的加工生產(chǎn),企業(yè)擁有了一定的技術(shù)水平和生產(chǎn)能力,勞動(dòng)力素質(zhì)也有了很大提高。在中西部地區(qū)的勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)還沒(méi)有得到充分利用的現(xiàn)實(shí)情況下,勞動(dòng)密集型加工貿(mào)易在中西部地區(qū)仍有較大的發(fā)展?jié)摿?。西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略也為產(chǎn)業(yè)的地區(qū)間轉(zhuǎn)移提供了很好的政策環(huán)境。當(dāng)然,中西部地區(qū)加工貿(mào)易的發(fā)展不應(yīng)簡(jiǎn)單地重復(fù)東部地區(qū)的發(fā)展模式,而是應(yīng)結(jié)合世界市場(chǎng)需求和各地的實(shí)際情況,選擇發(fā)展有前景、有潛力的產(chǎn)業(yè)。加工產(chǎn)品也不能僅局限于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,在有條件的地方也可以適當(dāng)?shù)丶庸どa(chǎn)資金技術(shù)密集型產(chǎn)品。開(kāi)展境外加工貿(mào)易,促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)向境外轉(zhuǎn)移,帶動(dòng)國(guó)內(nèi)設(shè)備、技術(shù)、原材料和零部件的出口,也是推動(dòng)我國(guó)加工貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的可行選擇。經(jīng)濟(jì)區(qū)域集團(tuán)化是大勢(shì)所趨,游離于集團(tuán)之外是不利于經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的,而要打入其中,就必須采用投資手段以帶動(dòng)貿(mào)易行為。
5.加強(qiáng)理論研究,促進(jìn)加工貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。由于建立在勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上的加工貿(mào)易很難實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和持續(xù)發(fā)展。因此,必須進(jìn)行理論研究,改進(jìn)加工貿(mào)易發(fā)展的基礎(chǔ)。進(jìn)行理論研究,必須有所創(chuàng)新?！皠?chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂,是一個(gè)國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力”。而“理論創(chuàng)新是前提,是關(guān)鍵”。這主要涉及兩方面內(nèi)容:一是比較優(yōu)勢(shì)高級(jí)化,即比較優(yōu)勢(shì)由自然稟賦上升到后天稟賦,如技術(shù)、管理等;二是培養(yǎng)起競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),即逐步培植我國(guó)加工貿(mào)易的技術(shù)規(guī)模優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。通過(guò)加強(qiáng)加工貿(mào)易理論研究力度,改變理論研究滯后狀況,為加工貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)。
一、引言
我國(guó)的加工貿(mào)易是伴隨著改革開(kāi)放的不斷深化而發(fā)展的，我國(guó)的加工貿(mào)易1978年起步，從無(wú)由有，從小到大，在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的地位日益顯著。加工貿(mào)易已經(jīng)占據(jù)了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的半壁江山。在中國(guó)日益成為“世界工廠”大背景下，必須借鑒世界其它國(guó)家加工貿(mào)易的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，并聯(lián)系中國(guó)的實(shí)際，從戰(zhàn)略的角度來(lái)思考和改革我國(guó)的加工貿(mào)易。黨的十六屆三中全會(huì)明確提出:“繼續(xù)發(fā)展加工貿(mào)易，著力吸引跨國(guó)公司把更高技術(shù)水平、更大增值含量的加工制造環(huán)節(jié)和研發(fā)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移到我國(guó)，引導(dǎo)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)”，為加工貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展明確了方向,也標(biāo)志著我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的開(kāi)始。
二、我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的原因
加工貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)全球化背景下發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際分工的一種重要方式。經(jīng)過(guò)二十多年的發(fā)展，加工貿(mào)易己成為我國(guó)最大的對(duì)外貿(mào)易方式之一，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展做出了歷史性貢獻(xiàn)，但加工貿(mào)易的發(fā)展也出現(xiàn)了一些不容忽視的問(wèn)題。目前，新一輪全球生產(chǎn)要素優(yōu)化重組和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)新的特點(diǎn)，中國(guó)的加工貿(mào)易面臨著前所未有的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。因此，我國(guó)加工貿(mào)易迫切需要轉(zhuǎn)型升級(jí)，以實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)發(fā)展。
1.國(guó)內(nèi)原因
(1)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展的現(xiàn)狀。20世紀(jì)90年代以來(lái),我國(guó)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程加速。具體表現(xiàn)如下:①加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)明顯改善。我國(guó)加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化，帶來(lái)大量新產(chǎn)品、新技術(shù),形成了新的產(chǎn)業(yè)。②加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)鏈不斷延伸。隨著加工貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈向上下游環(huán)節(jié)的延伸，同時(shí)還將一些本土產(chǎn)業(yè)納入加工貿(mào)易引致的國(guó)際生產(chǎn)活動(dòng)，從而不斷提高技術(shù)含量和附加值。③加工貿(mào)易“區(qū)域化、網(wǎng)絡(luò)化”的發(fā)展趨勢(shì)日益明顯。
(2)我國(guó)加工貿(mào)易作用。①增加外匯收入。②增加勞動(dòng)就業(yè)。③吸引外商投資。④促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。
(3)我國(guó)加工貿(mào)易現(xiàn)存的問(wèn)題。隨著加工貿(mào)易的發(fā)展，一些不容忽視的問(wèn)題也日益顯現(xiàn)出來(lái)。①加工貿(mào)易產(chǎn)品技術(shù)含量低，產(chǎn)業(yè)升級(jí)作用有限。②與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度低，產(chǎn)業(yè)波及效用小。③利用加工貿(mào)易走私、騙稅的情況嚴(yán)重。④加大了地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡。
2.國(guó)際原因
(1)國(guó)際環(huán)境存在的機(jī)遇。國(guó)際環(huán)境是影響加工貿(mào)易發(fā)展的外部條件，在新的世紀(jì)里，國(guó)際環(huán)境將呈現(xiàn)新的特點(diǎn)，這為中國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展帶來(lái)了新的機(jī)遇。①經(jīng)濟(jì)全球化和信息化的快速發(fā)展為加工貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展提供了有利條件。②貿(mào)易投資自由化的發(fā)展和國(guó)際資本流動(dòng)的繼續(xù)擴(kuò)大為發(fā)展加工貿(mào)易提供了良好的環(huán)境。③新一輪世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的再次調(diào)整和發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，為我國(guó)加工貿(mào)易的結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)帶來(lái)了新的機(jī)遇。
(2)在國(guó)際環(huán)境中面臨的挑戰(zhàn)。①發(fā)達(dá)國(guó)家壟斷高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的加工貿(mào)易。②生產(chǎn)能力嚴(yán)重過(guò)剩，價(jià)格持續(xù)低迷。③區(qū)域內(nèi)貿(mào)易額占本區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易額的比重越來(lái)越大。④國(guó)內(nèi)市場(chǎng)被外國(guó)產(chǎn)品占領(lǐng)的份額明顯提高。
三、我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的制約因素
近年來(lái)，我國(guó)加土貿(mào)易的蓬勃發(fā)展取得了很大成就，對(duì)促進(jìn)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易發(fā)揮了重要作用，但加工貿(mào)易在發(fā)展過(guò)程中存在的一些問(wèn)題也小容忽視，正確認(rèn)識(shí)和解決這些制約因素將成為我國(guó)加工貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。
1.產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)問(wèn)題
(1)勞動(dòng)力供給。(2)技術(shù)水平。(3)技術(shù)吸收和創(chuàng)新能力。
2.監(jiān)管體制缺陷
(1)加工貿(mào)易遍地開(kāi)花對(duì)監(jiān)管形成了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。(2)加工貿(mào)易的監(jiān)管政策滯后于業(yè)務(wù)的發(fā)展。(3)加工貿(mào)易周期長(zhǎng)，涉及部門(mén)多，監(jiān)管難度大。(4)現(xiàn)行分類管理辦法不利于加強(qiáng)懲罰走私的力度。(5)海關(guān)本身的監(jiān)管力不足，監(jiān)管任務(wù)重，法律意識(shí)有待提高。(6)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范。(7)審批把關(guān)不嚴(yán)。(8)保證金臺(tái)賬制度需要進(jìn)一步落實(shí)。本論文由整理提供
3.政策環(huán)境弊端
(1)沒(méi)有退還企業(yè)所繳納的全部增值稅。(2)免稅優(yōu)惠造成國(guó)家稅收的大量流失。(3)走私活動(dòng)猖撅。(4)加工貿(mào)易政策嚴(yán)重威脅某些地區(qū)、某些行業(yè)的就業(yè)。(5)外資在加工貿(mào)易中所占的比重不斷上升。(6)地區(qū)差距拉大。
四、我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的策略
1.改善產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的策略
(1)仍應(yīng)大力發(fā)展勞動(dòng)密集型的加工貿(mào)易。短期內(nèi)，雖然勞動(dòng)密集型加工貿(mào)易增殖率低，但畢竟能吸納一部分人就業(yè)，增加一部分國(guó)民收入，國(guó)家也能得到稅收，所以，目前我國(guó)仍應(yīng)大力發(fā)展勞動(dòng)密集生產(chǎn)環(huán)節(jié)的加工貿(mào)易。
(2)加大人才引進(jìn)與培養(yǎng)的力度通造就大批適應(yīng)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)所需的技術(shù)和管理類人才,吸引國(guó)外高層次人才到我國(guó)創(chuàng)業(yè),為加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供智力支持。
(3)提高我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力,優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、企業(yè)結(jié)構(gòu)。提升加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)、創(chuàng)新和行銷能力,著力吸引外資公司把技術(shù)水平高、增值含量大的研究設(shè)計(jì)和加工制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到我國(guó),重點(diǎn)發(fā)展電子信息產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè),升級(jí)加工貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易的主體要由外商投資企業(yè)為主逐步向國(guó)內(nèi)企業(yè)，尤其是民營(yíng)企業(yè)為主轉(zhuǎn)變。
(4)優(yōu)化加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。需要國(guó)家在促進(jìn)加工貿(mào)易高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面,設(shè)立具有標(biāo)志性的國(guó)家級(jí)研究開(kāi)發(fā)中心,制定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的扶持性政策。在制定加工貿(mào)易政策時(shí),應(yīng)將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與一般制造業(yè)區(qū)別對(duì)待,鼓勵(lì)企業(yè)利用加工貿(mào)易參與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工。
(5)促進(jìn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)化升級(jí)。要實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)化升級(jí),除了在產(chǎn)業(yè)鏈中游精選,從事加工制造鏈增值大的環(huán)節(jié)之外,還可進(jìn)入如下三個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的重要延伸領(lǐng)域:向產(chǎn)業(yè)鏈上游發(fā)展,提高技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力；向產(chǎn)業(yè)鏈下游延伸,積極發(fā)展國(guó)際物流和配送業(yè)務(wù)；向產(chǎn)業(yè)鏈配套拓展,進(jìn)入關(guān)鍵零部件和設(shè)備制造業(yè)。注重引進(jìn)、消化、吸收和創(chuàng)新,促進(jìn)加工貿(mào)易由OEM向ODM、OBM轉(zhuǎn)變；以保稅區(qū)轉(zhuǎn)型和建立保稅物流園區(qū)為中心；促進(jìn)加工貿(mào)易國(guó)內(nèi)配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
2.改革監(jiān)管體制的策略
我國(guó)在改革加工貿(mào)易的監(jiān)管模式時(shí)，要盡量吸取其他國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，但不可完全照搬任何一國(guó)的模式，必須從中國(guó)的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，探索適合中國(guó)國(guó)情的加工貿(mào)易監(jiān)管模式。
(1)主動(dòng)突破傳統(tǒng)監(jiān)管理念，創(chuàng)新引領(lǐng)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。在這看似合理的傳統(tǒng)監(jiān)管理念上制定的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)政策，己嚴(yán)重不適應(yīng)當(dāng)前產(chǎn)業(yè)垂直分工引起的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)外包化的加工貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)，如不加以調(diào)整必將嚴(yán)重制約加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)。
(2)正確處理“加強(qiáng)監(jiān)管”與“促進(jìn)發(fā)展”的關(guān)系。從本質(zhì)上講，“加強(qiáng)監(jiān)管”與“促避發(fā)展”是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，“促進(jìn)發(fā)展”是目的，“加強(qiáng)監(jiān)管”是手段.
(3)完善加工貿(mào)易管理制度的原則。首先是規(guī)則化管理，不能隨意改變或任意解釋:其次是有明確的執(zhí)行程序，公開(kāi)透明，依法行政;再次是有合理的組織架構(gòu)，這種架構(gòu)應(yīng)是由海關(guān)、邊檢、工商、稅務(wù)、口岸管理等縱向一體化組織分別管理向扁平化的綜合協(xié)調(diào)監(jiān)管的組織架構(gòu)過(guò)渡;最后，監(jiān)管應(yīng)當(dāng)是簡(jiǎn)明有效。
(4)博采眾長(zhǎng)，優(yōu)化我國(guó)加工貿(mào)易現(xiàn)代監(jiān)管制度。根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況分析，目前我國(guó)加工貿(mào)易管理制度應(yīng)選擇銀行擔(dān)保為主、先征后退模式，以后逐步引導(dǎo)加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)入出口加工區(qū)，實(shí)行封閉式管理，在未來(lái)形成多元化的加工貿(mào)易管理體制格局。
(5)貫徹分類管理的思路，實(shí)現(xiàn)多種管理模式的共存。根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)、環(huán)保等政策以及監(jiān)管成本效率，明確加工貿(mào)易政策的適用范圍；完善特殊區(qū)域管理政策，進(jìn)一步落實(shí)出口加工區(qū)、保稅區(qū)的政策定位，充分發(fā)揮其區(qū)域封閉管理的優(yōu)勢(shì)；加快對(duì)出口規(guī)模較大的加工貿(mào)易企業(yè)推廣電子聯(lián)網(wǎng)、電子手冊(cè)等新的監(jiān)管模式，為大型企業(yè)創(chuàng)造更加有效率的運(yùn)行環(huán)境，對(duì)信用記錄不良、運(yùn)作不規(guī)范，或首次從事加工貿(mào)易、信用無(wú)法判定的企業(yè)要實(shí)行“保證金實(shí)轉(zhuǎn)”、擔(dān)保等辦法，在提高政府退稅效率的前提下，還可以考慮對(duì)其深加工結(jié)轉(zhuǎn)時(shí)部分稅金實(shí)行“先征后退”。
(6)積極采用信息技術(shù)，提高監(jiān)管水平。大力發(fā)展電子化監(jiān)管體系,從而形成有形和無(wú)形監(jiān)管相結(jié)合的新監(jiān)管體系。
(7)健全加工貿(mào)易服務(wù)體系。首先，健全和完善國(guó)家相關(guān)政策.如稅收政策,金融政策,外經(jīng)貿(mào)政策,產(chǎn)業(yè)政策。其次，加強(qiáng)監(jiān)管部門(mén)的有機(jī)協(xié)調(diào)與配合，形成對(duì)加工貿(mào)易協(xié)力共管的格局，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。最后，大力發(fā)展我國(guó)服務(wù)業(yè)，提高服務(wù)水平。
(8)大力推廣“大通關(guān)”試點(diǎn)取得的成功經(jīng)驗(yàn)，提高監(jiān)管的效率。要大力推廣已經(jīng)在上?！按笸P(guān)”改革試點(diǎn)中的成功經(jīng)驗(yàn)，實(shí)行“異地報(bào)關(guān)、電子報(bào)關(guān)、提前報(bào)關(guān)”，實(shí)現(xiàn)“一次報(bào)關(guān)、一次查驗(yàn)”，“全天候查驗(yàn)，24小時(shí)通關(guān)”。對(duì)于對(duì)通關(guān)效率有特殊要求的商品，實(shí)行“提前報(bào)關(guān)、艙單后核;即時(shí)提貨、機(jī)場(chǎng)直遞;實(shí)時(shí)監(jiān)控、卡口驗(yàn)放”的通關(guān)模式。
3.優(yōu)化政策環(huán)境的策略
(1)產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)。從事加工貿(mào)易必須以不損害國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)和同類產(chǎn)品生產(chǎn)者的利益為前提。因此，必須將加工貿(mào)易的發(fā)展納入國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的范疇?？刹扇∫韵麓胧?國(guó)家經(jīng)貿(mào)委有關(guān)部門(mén)應(yīng)對(duì)加工貿(mào)易合同進(jìn)行必要的評(píng)估；提高企業(yè)加工貿(mào)易中的國(guó)產(chǎn)原材料的采購(gòu)率；促進(jìn)加工貿(mào)易原材料和中間投入品的國(guó)產(chǎn)化。
(2)經(jīng)濟(jì)政策支持。在貿(mào)易政策上，應(yīng)當(dāng)對(duì)從事加工貿(mào)易的企業(yè)放開(kāi)加工貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)，對(duì)不具備加工能力的協(xié)資企亞取消其加工貿(mào)易經(jīng)營(yíng)資格，確保加工與貿(mào)易有機(jī)結(jié)合。在財(cái)稅政策上，實(shí)行擔(dān)保條件下的保稅政策和財(cái)政信貸政策支持下的“先征后退”政策相結(jié)合的制度。在有條件實(shí)行封閉式監(jiān)管的保稅區(qū)域；對(duì)沒(méi)有條件實(shí)行封閉加工的企業(yè)，實(shí)行財(cái)政信貸政策支持下的“先征后退”制度。作為境外投資的一個(gè)重要組成部分，境外加工貿(mào)易是我國(guó)企業(yè)走出國(guó)門(mén)的重要方式，對(duì)推動(dòng)企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)、國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及擴(kuò)大出口具有重大的意義。
(3)海關(guān)監(jiān)管制度。參照國(guó)際慣例，結(jié)合我國(guó)的國(guó)情，制訂統(tǒng)一的加工貿(mào)易管理法規(guī)，用法律來(lái)明確加工貿(mào)易的概念、性質(zhì)和制度程序。進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管海關(guān)力度，促進(jìn)企業(yè)的依法納稅意識(shí)。在堅(jiān)持銀行保證金臺(tái)帳制度的基礎(chǔ)上，落實(shí)好分類管理，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，對(duì)資信良好的企業(yè)繼續(xù)實(shí)行臺(tái)帳空轉(zhuǎn)，對(duì)資信不好的企業(yè)和敏感商品征收一定比例的保證金，以增強(qiáng)海關(guān)監(jiān)管的有效性。運(yùn)用出口加工區(qū)模式管理加工貿(mào)易。在借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)后，本文建議把出口加工區(qū)模式作為加工貿(mào)易制度變遷的合理選擇，主要有以下幾點(diǎn)建議:引導(dǎo)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)向出口加工區(qū)轉(zhuǎn)型，成本低，見(jiàn)效快，符合國(guó)家規(guī)范加工貿(mào)易管理的初衷；根據(jù)我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況，在不同的地區(qū)設(shè)立不同層次的出口加工區(qū)；在中西部地區(qū)設(shè)立出口加工區(qū)，享受與沿海加工區(qū)同等的優(yōu)惠政策。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)
五、結(jié)論
綜上所述,加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)是一個(gè)長(zhǎng)期戰(zhàn)略。首先,應(yīng)把引進(jìn)來(lái)、扎下根、本地化作為不同階段的目標(biāo)和任務(wù),創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、工序的轉(zhuǎn)型升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步的良性機(jī)制;其次,加工貿(mào)易應(yīng)由加工制造為主逐步向采購(gòu)、加工制造、分銷服務(wù)、售后服務(wù)以及研發(fā)、信息資訊等方向轉(zhuǎn)型升級(jí),沿著價(jià)值鏈逐步由低向高、由簡(jiǎn)單向復(fù)雜、由生產(chǎn)向綜合服務(wù)和全球運(yùn)營(yíng)方向轉(zhuǎn)型升級(jí),其中全球化綜合人才的培養(yǎng)和選擇機(jī)制至關(guān)重要；再次,加工貿(mào)易的未來(lái)轉(zhuǎn)型升級(jí)應(yīng)與新發(fā)展觀相一致,向經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和自然協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的方向轉(zhuǎn)型。
論文關(guān)鍵詞：加工貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)商標(biāo)侵權(quán)防范侵權(quán)
隨著發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)端也越來(lái)越多，其中商標(biāo)糾紛尤為嚴(yán)重。我國(guó)作為加工貿(mào)易大國(guó)，在商標(biāo)權(quán)方面可謂遭遇頗多。僅2001年至2005年，國(guó)內(nèi)各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)就查處涉外商標(biāo)侵權(quán)案件1．8萬(wàn)多件，在剛過(guò)去的2006年里，共查處商標(biāo)侵權(quán)案件3．39萬(wàn)件，其中涉外商標(biāo)侵權(quán)案件7439件。本文從一實(shí)際案件出發(fā)，著重分析侵權(quán)責(zé)任的劃分，商標(biāo)侵權(quán)帶來(lái)的危害，以及如何防范商標(biāo)侵權(quán)。
一、案例再現(xiàn)
浙江經(jīng)協(xié)國(guó)際經(jīng)貿(mào)有限公司(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)協(xié))于2004年1月至8月期間，在未向?qū)Ψ剿魅∩虡?biāo)權(quán)屬證明情況下，擅自接受外商來(lái)樣定貨出口訂單，并委托寧波萬(wàn)亞傳動(dòng)帶有限公司(以下簡(jiǎn)稱萬(wàn)亞)加工生產(chǎn)標(biāo)注“GATES”注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的傳動(dòng)帶27350根，非法經(jīng)營(yíng)額達(dá)260422元，侵犯了“GATES”商標(biāo)所有權(quán)人美國(guó)蓋茨公司的合法權(quán)益。杭州市工商局責(zé)令浙江經(jīng)協(xié)國(guó)際經(jīng)貿(mào)有限公司停止侵權(quán)行為，并處以390000元罰款。這一判決引發(fā)了人們對(duì)加工貿(mào)易中商標(biāo)權(quán)保護(hù)問(wèn)題的思考，侵犯商標(biāo)權(quán)的后果是嚴(yán)重的，那么如何劃分委托方和加工方在侵權(quán)中的責(zé)任呢?
(一)、國(guó)內(nèi)委托方和被委托方(加工方)的侵權(quán)責(zé)任劃分《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》(以下簡(jiǎn)稱商標(biāo)法)第52條規(guī)定：未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)的；銷售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品的……均屬侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)。商標(biāo)侵權(quán)行為強(qiáng)調(diào)的是“未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可”這一法律要件。在上述案例中，美國(guó)蓋茨公司是“GATES”商標(biāo)在中國(guó)的合法擁有者，受到中國(guó)《商標(biāo)法》的保護(hù)。經(jīng)協(xié)在未經(jīng)蓋茨公司的許可下，就將“GATES”商標(biāo)提供給萬(wàn)亞進(jìn)行加工生產(chǎn)，顯然侵犯了蓋茨公司的商標(biāo)權(quán)?！渡虡?biāo)法))第53條規(guī)定：有本法第52條所列侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為之一，引起糾紛的，由當(dāng)事人協(xié)商解決；不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，商標(biāo)注冊(cè)人或者利害關(guān)系人可以向人民法院，也可以請(qǐng)求工商行政管理部門(mén)處理。工商行政管理部門(mén)處理時(shí)，認(rèn)定侵權(quán)行為成立的，責(zé)令立即停止侵權(quán)行為，沒(méi)收、銷毀侵權(quán)商品和專門(mén)用于制造侵權(quán)商品、偽造注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的工具，并可處以罰款。因此杭州市工商局責(zé)令經(jīng)協(xié)停止侵權(quán)行為，并處以罰款。至于在對(duì)外加工貿(mào)易中完全以委托方的委托為依據(jù)行為的加工方，國(guó)內(nèi)目前還沒(méi)有具體法規(guī)來(lái)規(guī)定其是否應(yīng)該為這種完全被動(dòng)的行為承擔(dān)責(zé)任，但是我們可以從《商標(biāo)法》中分析一二。商標(biāo)法第56條規(guī)定：銷售不知道是侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品，能證明該商品是自己合法取得的并說(shuō)明提供者的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。因此在上述案例中，杭州市工商局未對(duì)萬(wàn)亞做出處罰。
(二)、貿(mào)易雙方(國(guó)外委托方和國(guó)內(nèi)被委托方)的侵權(quán)責(zé)任劃分
那么經(jīng)協(xié)在受到處罰之后，是否可以將侵權(quán)責(zé)任完全歸咎于外商，向外商索賠呢?我國(guó)《關(guān)于對(duì)外貿(mào)易中商標(biāo)管理的規(guī)定》第10條規(guī)定：對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者在從事進(jìn)出動(dòng)中，對(duì)他人指定或者提供使用的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方出具真實(shí)有效的商標(biāo)專用權(quán)證明文件或者被許可使用該商標(biāo)且未超出許可范圍的證明文件，并予以核查。該商標(biāo)不得與已在我國(guó)相同或者類似的商品上注冊(cè)的商標(biāo)相同或者近似，其商品的包裝、裝璜也不得與他人已在我國(guó)使用的包裝、裝璜相同或者近似。在上述案例中，經(jīng)協(xié)在未向?qū)Ψ剿魅∩虡?biāo)權(quán)屬證明情況下，就擅自接受外商來(lái)樣定貨出口訂單，沒(méi)有履行對(duì)商標(biāo)的審查義務(wù)，結(jié)果造成商標(biāo)侵權(quán)。在這種情況下，經(jīng)協(xié)即使是被委托人，也成為了侵權(quán)人，它不能將侵權(quán)責(zé)任完全歸咎于外商，自己也必須承擔(dān)責(zé)任。至于經(jīng)協(xié)和外商各自承擔(dān)多少責(zé)任，經(jīng)協(xié)向外商索賠多少，則由二者協(xié)商而定。
從上述案例中我們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)我國(guó)對(duì)外加工貿(mào)易中出現(xiàn)侵犯國(guó)外商標(biāo)權(quán)的情況時(shí)，國(guó)內(nèi)工商管理部門(mén)執(zhí)法的對(duì)象往往是國(guó)內(nèi)侵權(quán)人，根據(jù)《商標(biāo)法》劃分國(guó)內(nèi)責(zé)任，并不深究貿(mào)易雙方(國(guó)外委托方和國(guó)內(nèi)被委托方)孰對(duì)孰錯(cuò)，如何劃分責(zé)任；而我國(guó)《關(guān)于對(duì)外貿(mào)易中商標(biāo)管理的規(guī)定》及一些國(guó)際公約如《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》(以下簡(jiǎn)稱公約)恰恰對(duì)其做出補(bǔ)充——規(guī)定了貿(mào)易雙方責(zé)任的劃分。如《公約》第42條規(guī)定：(1)賣方(加工方)所交付的貨物，必須是第三方不能根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)主張任何權(quán)利或要求的貨物，但以賣方在訂立合同是已知道或不可能不知道的權(quán)利或要求為限，而且這種權(quán)利或要求根據(jù)以下國(guó)家的法律規(guī)定是以工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的：a如果雙方當(dāng)事人在訂立合同是預(yù)期貨物將在某一國(guó)境內(nèi)轉(zhuǎn)售或其他使用，則根據(jù)貨物在其境內(nèi)轉(zhuǎn)售或做其他使用的國(guó)家的法律；或者b在任何其他情況下，根據(jù)買方(委托加工方)營(yíng)業(yè)地所在國(guó)家的法律。(2)賣方在上一款的義務(wù)不適用于以下情況：a買方在訂立合同時(shí)已知道或不可能不知道此項(xiàng)權(quán)利或要求；或者b此項(xiàng)權(quán)利或要求的發(fā)生，是由于賣方要遵照買方所提供的技術(shù)圖樣，圖案，款式或其他規(guī)格。需要特別注意的是《公約》是不適用于加工貿(mào)易中的來(lái)料加工和來(lái)件裝配的，而上述案例屬于來(lái)樣加工，因此可以援引《公約》作為參考。
二、商標(biāo)侵權(quán)對(duì)我國(guó)造成的危害
1、商標(biāo)侵權(quán)嚴(yán)重危害了加工企業(yè)的發(fā)展。對(duì)國(guó)內(nèi)加工企業(yè)來(lái)說(shuō)，獲得的只是少量的加工費(fèi)，大部分利潤(rùn)被委托方攫取。隨著國(guó)內(nèi)外對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，引起商標(biāo)侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)是巨大的，同時(shí)商標(biāo)侵權(quán)產(chǎn)生的法律后果是很嚴(yán)重的。我國(guó)《商標(biāo)法》第59條規(guī)定：未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)，構(gòu)成犯罪的，除賠償被侵權(quán)人的損失外，依法追究刑事責(zé)任。國(guó)外對(duì)商標(biāo)管理也相當(dāng)嚴(yán)格，如美國(guó)商標(biāo)法就對(duì)偽造商標(biāo)的處罰做出如下規(guī)定：對(duì)個(gè)人偽造的，罰金25萬(wàn)美元或者處以5年以下徒刑；再犯者處100萬(wàn)美元罰金，或者處l5年以下徒刑；對(duì)合伙偽造的，處100萬(wàn)美元罰金；再犯者處500萬(wàn)美元的罰金。加工貿(mào)易這種風(fēng)險(xiǎn)大，利潤(rùn)小的生產(chǎn)方式從本質(zhì)上決定了加工企業(yè)的不利地位。企業(yè)一旦被卷入商標(biāo)糾紛，完全是得不償失。
2、侵權(quán)嚴(yán)重影響了我國(guó)外貿(mào)環(huán)境及國(guó)際形象。近年來(lái)我國(guó)加工貿(mào)易中侵權(quán)案件頻頻發(fā)生，貨物被海關(guān)扣押或者沒(méi)收，這些已經(jīng)嚴(yán)重影響到我國(guó)產(chǎn)品的出口。此外，美國(guó)海關(guān)曾列出五大侵權(quán)“黑名單”，中國(guó)大陸居于黑名單首位。美國(guó)公布2006財(cái)政年度海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)類扣押案件比上年增加了83％，海關(guān)共扣押仿冒品1．4萬(wàn)余起，案值超過(guò)1．55億美元，原產(chǎn)自中國(guó)的涉案產(chǎn)品金額約1．26億美元，占所有被扣侵權(quán)貨物總價(jià)值的81％；這些統(tǒng)計(jì)無(wú)疑會(huì)使中國(guó)的貿(mào)易合作伙伴降低對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的信任，提高與中國(guó)合作的警惕，影響了我國(guó)外貿(mào)環(huán)境和國(guó)際形象。
三、我國(guó)加工企業(yè)防范商標(biāo)侵權(quán)的對(duì)策
面對(duì)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，加工企業(yè)要以積極的態(tài)度面對(duì)，防患于未然，可以從以下幾方面來(lái)考慮：
1、在接受定牌時(shí)，要求委托方提供商標(biāo)合法性的證明文件。如果是他人的注冊(cè)商標(biāo)，委托方需提供合法的商標(biāo)使用轉(zhuǎn)讓證書(shū)。委托方如果提供了證明文件或轉(zhuǎn)讓證書(shū)，即使驗(yàn)證過(guò)程可能很繁瑣，企業(yè)一定要驗(yàn)明其真?zhèn)?。如發(fā)現(xiàn)可疑之處，企業(yè)應(yīng)當(dāng)婉轉(zhuǎn)拒絕。
2、當(dāng)企業(yè)知道委托方提供的商標(biāo)可能存在侵權(quán)問(wèn)題時(shí)，千萬(wàn)不要抱僥幸心理，貪圖蠅頭，拒絕為妙。要特別注意的是，按照我國(guó)加入的《商標(biāo)注冊(cè)用商品與服務(wù)國(guó)際分類尼斯協(xié)定》，對(duì)于馳名商標(biāo)來(lái)說(shuō)，不但不得在相同或近似類別的商品上使用與馳名商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)，而且不得在不同類別甚至性質(zhì)不相關(guān)的商品上使用與馳名商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)。否則，就構(gòu)成對(duì)馳名商標(biāo)的侵權(quán)。
因此當(dāng)委托方提供的是其他商品的馳名商標(biāo)時(shí)，企業(yè)要高度警覺(jué)，調(diào)查清楚該馳名商標(biāo)能否用于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品之后，再?zèng)Q定是否接受。
金融危機(jī)導(dǎo)致全球貿(mào)易下滑、經(jīng)濟(jì)失衡加劇、增速放緩、企業(yè)破產(chǎn)、失業(yè)率上升。雖然都表示貿(mào)易保護(hù)主義阻礙了全球經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)，但是為應(yīng)對(duì)當(dāng)前的國(guó)際金融危機(jī)，很多國(guó)家相繼抬高進(jìn)口貿(mào)易壁壘，希望本國(guó)市場(chǎng)能夠盡可能多的消費(fèi)本國(guó)產(chǎn)品，幫助本國(guó)經(jīng)濟(jì)恢復(fù)增長(zhǎng)。因此，對(duì)于2010年出口貿(mào)易額達(dá)15779.3億美元的中國(guó)來(lái)說(shuō)，如何應(yīng)對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義引起的不利影響極為重要。
一、貿(mào)易保護(hù)主義的表現(xiàn)形式
貿(mào)易保護(hù)主義是在對(duì)外貿(mào)易中實(shí)行限制進(jìn)口以保護(hù)本國(guó)商品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)免受外國(guó)商品競(jìng)爭(zhēng)，并向本國(guó)商品提供各種優(yōu)惠以增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的主張和政策。它與自由貿(mào)易模式正好相反，自由貿(mào)易模式是使進(jìn)口產(chǎn)品免除關(guān)稅，讓外國(guó)的產(chǎn)品可以與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)接軌，而不使它們負(fù)擔(dān)國(guó)內(nèi)制造廠商背負(fù)的重稅。在限制進(jìn)口方面，主要是采取關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘兩種措施。前者主要是通過(guò)征收高額進(jìn)口關(guān)稅阻止外國(guó)商品的大量進(jìn)口；后者則包括采取進(jìn)口許可證制、進(jìn)口配額制等一系列非關(guān)稅措施來(lái)限制外國(guó)商品自由進(jìn)口。
當(dāng)前貿(mào)易保護(hù)主義主要有以下幾種表現(xiàn)形式：
1、提高關(guān)稅
俄羅斯提高了汽車進(jìn)口關(guān)稅；印度提高了一些鋼材的關(guān)稅并禁止進(jìn)口中國(guó)玩具；俄羅斯自2009年4月起臨時(shí)提高汽車進(jìn)口關(guān)稅的決議文件，從2009年起外國(guó)新車進(jìn)口稅由25%調(diào)整為30%；美國(guó)提出“征收碳關(guān)稅”等等。2009年11月3日，美國(guó)商務(wù)部以存在政府補(bǔ)貼為由，初步裁定對(duì)中國(guó)輸美金屬絲網(wǎng)托盤(pán)實(shí)施2.02％至437.73％的懲罰性關(guān)稅。美國(guó)商務(wù)部當(dāng)天發(fā)表聲明宣稱，由于得到政府補(bǔ)貼，中國(guó)產(chǎn)金屬絲網(wǎng)托盤(pán)2008年對(duì)美出口額高達(dá)3.17億美元，較2006年增長(zhǎng)了49％。根據(jù)美國(guó)商務(wù)部的初步裁定，部分中方相關(guān)企業(yè)將被征收2.02％至3.13％的懲罰性關(guān)稅；另有相當(dāng)一部分中方企業(yè)因在配合美國(guó)政府調(diào)查方面“反應(yīng)不迅速”，將面臨437.73％的高額懲罰性關(guān)稅。這些做法都是貿(mào)易保護(hù)主義的一種手段，只會(huì)增強(qiáng)貿(mào)易壁壘，對(duì)全球經(jīng)濟(jì)造成不利的影響。
2、禁止進(jìn)口
在2009年初印度明令對(duì)中國(guó)鋼鐵、化工、紡織等產(chǎn)品實(shí)施進(jìn)口限制措施之后，又在前不久更是宣布在未來(lái)6個(gè)月中禁止從中國(guó)進(jìn)口玩具，其抬高對(duì)中國(guó)的貿(mào)易壁壘上升到了極致。雖然時(shí)隔不長(zhǎng)印度對(duì)中國(guó)玩具的態(tài)度有所軟化，但是殘酷的“封殺”陰影卻是有目共睹的。
3、歧視性的政府采購(gòu)
美國(guó)早在1933年就制定了《購(gòu)買美國(guó)貨法案》，規(guī)定聯(lián)邦政府在采購(gòu)所需貨物時(shí)，只要“美國(guó)貨”的價(jià)格不超過(guò)“外國(guó)貨”價(jià)格的6％－12％（某些貨物甚至可達(dá)50％），就應(yīng)該優(yōu)先購(gòu)買“美國(guó)貨”。為了有效地進(jìn)入其他國(guó)家的政府采購(gòu)市場(chǎng)，歐盟于1990年的公用事業(yè)采購(gòu)指令中專門(mén)實(shí)施了一項(xiàng)歧視性的采購(gòu)政策，以增加歐盟在GPA（政府采購(gòu)協(xié)議）談判中的談判地位。根據(jù)這些規(guī)定，對(duì)于包含產(chǎn)自第三國(guó)產(chǎn)品的投標(biāo)，公用事業(yè)指令提出了明確的歧視性采購(gòu)要求：采購(gòu)實(shí)體不僅可以自由裁定拒絕一項(xiàng)來(lái)自第三國(guó)的投標(biāo)，而且有義務(wù)必須拒絕一項(xiàng)投標(biāo)。
4、反傾銷
2009年8月，歐盟委員會(huì)于11日在布魯塞爾宣布：歐盟已對(duì)中國(guó)進(jìn)口的葡萄酸鈉發(fā)起了反傾銷調(diào)查。歐盟委員會(huì)是在6月30日接到歐洲化學(xué)工業(yè)理事會(huì)的投訴后決定對(duì)中國(guó)產(chǎn)的葡萄糖酸鈉發(fā)起反傾銷調(diào)查的；作為經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃的一部分和為保護(hù)國(guó)內(nèi)鋼鐵工業(yè)，印度政府于2009年1月宣布將對(duì)TMT棒材和結(jié)構(gòu)鋼征收4%的反傾銷稅和額外10%的進(jìn)口關(guān)稅；2008年11月，歐盟對(duì)來(lái)自中國(guó)、俄羅斯的鐵制或非合金鋼制焊接管的進(jìn)口征收了高額反傾銷關(guān)稅。2009年11月5日，美國(guó)商務(wù)部表示，將對(duì)中國(guó)生產(chǎn)的輸油鋼管征收36.53%-99.14%的初步反傾銷關(guān)稅。這是繼2009年9月美國(guó)商務(wù)部宣布的對(duì)中國(guó)出口的鋼管制品征收10.69%-30.69%的反補(bǔ)貼稅基礎(chǔ)上追加征收的。反傾銷對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響愈加明顯，常常會(huì)對(duì)進(jìn)口國(guó)和出口國(guó)雙方造成“雙輸”的結(jié)果。
5、出口補(bǔ)貼
世界許多國(guó)家或多或少的采取了補(bǔ)貼政策，例如：2008年12月，美國(guó)的通用和克萊斯勒公司，獲得了政府總額174億美元的救助款，并于今年再度尋求政府貸款支援；2009年2月，法國(guó)雷諾和標(biāo)志雪鐵龍兩大汽車制造集團(tuán)獲得了政府60億歐元的優(yōu)惠貸款，并承諾停止向國(guó)外轉(zhuǎn)移生產(chǎn)；加拿大、法國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、阿根廷、巴西、瑞典等國(guó)家都提供了直接或間接的補(bǔ)貼；澳大利亞對(duì)汽車經(jīng)銷商進(jìn)行了補(bǔ)貼，韓國(guó)、葡萄牙對(duì)汽車零部件供應(yīng)商進(jìn)行了補(bǔ)貼。這些補(bǔ)貼政策勢(shì)必會(huì)帶來(lái)了很多不良后果，例如：美國(guó)在工業(yè)領(lǐng)域的補(bǔ)貼，可能加速其位于墨西哥和加拿大的工廠關(guān)閉，進(jìn)而必將影響來(lái)自歐洲、韓國(guó)和日本的進(jìn)口，并很可能為美國(guó)汽車的出口提供更多的機(jī)會(huì)。類似的情形很容易在其它工業(yè)領(lǐng)域或其它國(guó)家發(fā)生。
除此之外，貿(mào)易保護(hù)主義還有原產(chǎn)地標(biāo)志、衛(wèi)生與檢疫規(guī)定、“337條款”問(wèn)題、“碳關(guān)稅”壁壘、“藍(lán)色”貿(mào)易壁壘、海關(guān)壁壘等表現(xiàn)形式。
二、貿(mào)易保護(hù)主義對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響
金融危機(jī)背景下實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義無(wú)異于飲鴆止渴，如果各國(guó)均抱著貿(mào)易保護(hù)主義的態(tài)度各自出臺(tái)經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃是絕對(duì)不可能解決問(wèn)題的，特別是在經(jīng)濟(jì)全球化程度日趨加深的今天，跨國(guó)商業(yè)活動(dòng)已經(jīng)變得十分復(fù)雜，生產(chǎn)鏈條的各個(gè)環(huán)節(jié)分布在不同的國(guó)家，破壞這種商業(yè)模式注定要付出高昂的代價(jià)。同時(shí)，貿(mào)易保護(hù)主義對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易也帶來(lái)了巨大的影響。僅以反傾銷為例，目前全球35%的反傾銷調(diào)查和71%的反補(bǔ)貼調(diào)查針對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品。截至2010年，中國(guó)已連續(xù)16年成為遭受反傾銷調(diào)查最多的經(jīng)濟(jì)體。僅自2008年11月以來(lái)，中國(guó)就遭受超過(guò)100項(xiàng)的貿(mào)易保護(hù)主義壁壘，占同期世界各國(guó)各地區(qū)采取的貿(mào)易保護(hù)主義措施的三分之一強(qiáng)，名列世界第一。
（一）貿(mào)易保護(hù)主義使我國(guó)外資利用率降低
外資利用率的高低對(duì)一個(gè)國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展有著重要的影響，貿(mào)易保護(hù)主義使我國(guó)外資利用率降低對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，合同外資下降，合同外資下降預(yù)示我國(guó)利用外資狀況可能不斷惡化。2008年，在新批項(xiàng)目方面，各月的外資利用率始終呈同比下降趨勢(shì)，月度降幅有時(shí)高達(dá)30%~40%。2009年1-12月，全國(guó)新批設(shè)立外商投資企業(yè)23435家，同比下降14.83%；實(shí)際使用外資金額900.33億美元，同比下降2.56%。2010年有所好轉(zhuǎn)，2010年1-12月，全國(guó)新批設(shè)立外商投資企業(yè)27406家，同比增長(zhǎng)16.94%；實(shí)際使用外資金額1057.35億美元，同比增長(zhǎng)17.44%。
其次，部分國(guó)家采取的危機(jī)應(yīng)對(duì)措施對(duì)我國(guó)利用外資構(gòu)成了競(jìng)爭(zhēng)。一方面，部分國(guó)家貨幣貶值幅度較大，跨國(guó)公司投資成本有所下降，如印度勞動(dòng)力成本下降40%；另一方面，鼓勵(lì)外資政策：如日本對(duì)外資免除法人稅；新加坡對(duì)部分貿(mào)易、金融、運(yùn)輸企業(yè)在內(nèi)的各行各業(yè)的外資企業(yè)給予5~20年、最低5%的優(yōu)惠所得稅率，允許企業(yè)研發(fā)費(fèi)用15%扣除；法國(guó)免除企業(yè)再投資部分稅收。另外，國(guó)內(nèi)外資企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力也有所下降，部分跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)呈收縮態(tài)勢(shì)，如巴斯夫、拜耳、摩托拉斯等公司均有停工減產(chǎn)現(xiàn)象，部分行業(yè)企業(yè)面臨生存困難。
（二）貿(mào)易保護(hù)主義使我國(guó)出口增長(zhǎng)困難
外需的不足嚴(yán)重打擊我國(guó)出口。2008年以來(lái)，我國(guó)的出口回落基本上是與國(guó)際貿(mào)易走勢(shì)相關(guān)聯(lián)的，但回落速度之快、幅度之大、持續(xù)時(shí)間之長(zhǎng)超出預(yù)期。2009年，全國(guó)進(jìn)出口總值為22072.7億美元，同比下降13.9%，其中出口12016.6億美元，下降16%；進(jìn)口10056億美元，下降11.2%。2010年開(kāi)始回暖，全國(guó)進(jìn)出口總值為29727.6億美元，同比增長(zhǎng)34.7%，其中出口15779.3億美元，增長(zhǎng)31.3%；進(jìn)口13948.3億美元，增長(zhǎng)38.7%。
工業(yè)品出貨值和出口訂單指數(shù)顯示出口會(huì)進(jìn)一步下滑。2008年11月、12月，規(guī)模較大的工業(yè)企業(yè)出貨值同比分別下降5.2%和8.8%，2008年全年增幅回落10.7個(gè)百分點(diǎn)。中國(guó)制造業(yè)采購(gòu)經(jīng)理指數(shù)（PMI）連續(xù)5個(gè)月低于50%，2個(gè)月制造業(yè)新出口訂單指數(shù)43.4%，已連續(xù)8個(gè)月低于50%，雖然最近3個(gè)月指數(shù)有所回升，但分行業(yè)看，絕大多數(shù)行業(yè)仍處在50%以下。此外，由于我國(guó)加工貿(mào)易比重超過(guò)50%，1—2月加工貿(mào)易進(jìn)口量大幅下降39.5%，是未來(lái)出口量更嚴(yán)重下滑的先行指標(biāo)。
出口價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力出現(xiàn)拐點(diǎn)。過(guò)去兩三年中，能源原材料漲價(jià)、勞動(dòng)工資成本上升和有關(guān)政策調(diào)整等已經(jīng)大大增加了我國(guó)的出口成本，累計(jì)在80%~90%之間。與此同時(shí)，人民幣實(shí)際有效匯率大幅升值更是對(duì)我國(guó)出口商品的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力帶來(lái)重大損害。根據(jù)國(guó)際清算銀行數(shù)據(jù)，2005年7月人民幣匯率形成機(jī)制改革以來(lái)至2010年6月末，人民幣對(duì)美元匯率累計(jì)升值21.88%，對(duì)歐元匯率累計(jì)升值21.07%。同期，周邊國(guó)家和地區(qū)實(shí)際匯率與我國(guó)相比均有不同程度的貶值，中國(guó)制造有被其他國(guó)家廉價(jià)消費(fèi)品進(jìn)一步取代的可能。越是在經(jīng)濟(jì)危機(jī)的時(shí)候，消費(fèi)者越把價(jià)格放在第一位，我國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力將面對(duì)更大的考驗(yàn)，出口企業(yè)將遭遇更大的成本和價(jià)格壓力。
（三）貿(mào)易保護(hù)主義沖擊我國(guó)對(duì)外加工貿(mào)易
加工貿(mào)易歷來(lái)總是我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的重要組成部分，是我國(guó)吸收外資和產(chǎn)生貿(mào)易順差的重要渠道，是我國(guó)提供和擴(kuò)大就業(yè)的重要平臺(tái)。我國(guó)加工貿(mào)易直接從業(yè)人員數(shù)量在3，000萬(wàn)到4，000萬(wàn)之間，還帶動(dòng)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)如金融、保險(xiǎn)、運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)的大量就業(yè)。經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，受危機(jī)影響的國(guó)家政府和企業(yè)紛紛實(shí)行增加本國(guó)就業(yè)率的政策和措施，關(guān)閉海外加工工廠、取消還外加工訂單，這使得我國(guó)加工貿(mào)易受到巨大沖擊。
（四）貿(mào)易保護(hù)主義造成雙邊或多邊貿(mào)易摩擦和糾紛增多
國(guó)際經(jīng)濟(jì)危機(jī)面前，一些國(guó)家貿(mào)易保護(hù)措施持續(xù)發(fā)酵，品種繁多，各國(guó)政府給當(dāng)代新貿(mào)易保護(hù)主義披上了合法的外衣，原有的貿(mào)易秩序被打亂，我國(guó)作為世界第三大貿(mào)易實(shí)體和第二大出口國(guó)，面臨的貿(mào)易摩擦明顯增加。在貿(mào)易保護(hù)的壓力下，貿(mào)易摩擦的領(lǐng)域已從貨物向服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和投資領(lǐng)域擴(kuò)展，從家電、紡織品服裝、鞋帽等轉(zhuǎn)向新興的鋼鐵、汽車、通訊設(shè)備、化工等產(chǎn)業(yè)。我國(guó)已連續(xù)十幾年成為遭受反傾銷調(diào)查最多的國(guó)家，涉案損失每年高達(dá)300億至400億美元。目前，反傾銷調(diào)查仍在持續(xù)，全球?qū)θA反補(bǔ)貼調(diào)查增加，技術(shù)、環(huán)境、勞工等貿(mào)易壁壘門(mén)檻日益提高，貿(mào)易摩擦引發(fā)點(diǎn)將從我國(guó)加入世界貿(mào)易承受“兩反兩?！睏l款向世界貿(mào)易組織一般規(guī)則擴(kuò)展，進(jìn)入WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的貿(mào)易爭(zhēng)端增多，涉案金額猛增，國(guó)內(nèi)企業(yè)蒙受了巨額損失。
三、我國(guó)如何積極應(yīng)對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義
貿(mào)易保護(hù)主義對(duì)解決經(jīng)濟(jì)危機(jī)是沒(méi)有任何幫助的，對(duì)我國(guó)外貿(mào)產(chǎn)生了許多不利影響，給我國(guó)經(jīng)濟(jì)造成巨大損失。面對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義，我們要積極行動(dòng)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)中國(guó)不能實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義，同時(shí)捕捉有利的契機(jī)，保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快增長(zhǎng)。
（一）增加海外投資，提高外資利用率
貿(mào)易保護(hù)主要是排斥境外的產(chǎn)品。我國(guó)應(yīng)通過(guò)對(duì)外直接投資，單獨(dú)設(shè)廠或兼并、收購(gòu)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)等方式，可以把資源的配置延伸到國(guó)外，從而將貿(mào)易出口轉(zhuǎn)為企業(yè)內(nèi)部的貿(mào)易，有效地避免貿(mào)易保護(hù)主義的不利影響，同時(shí)也可以促進(jìn)企業(yè)的國(guó)際化發(fā)展，如在能源行業(yè)，除了加速實(shí)施戰(zhàn)略石油儲(chǔ)備外，還可以利用一些國(guó)家能源企業(yè)資金匱乏等機(jī)會(huì)，購(gòu)買采油權(quán)和采礦權(quán)，或參股于這些能源企業(yè)。中國(guó)最大的煤業(yè)公司神華能源出資2.999億澳元取得了澳大利亞煤礦開(kāi)采執(zhí)照，中石化集團(tuán)斥資130多億元人民幣收購(gòu)了加拿大Tanganyika石油公司，這些做法都是沿著正確的方向在前進(jìn)。
（二）優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)
從經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，全球制造業(yè)中心轉(zhuǎn)移到中國(guó)是客觀趨勢(shì)，中國(guó)將來(lái)會(huì)有更多具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。但同時(shí)這個(gè)轉(zhuǎn)移過(guò)程也是期限的，因?yàn)樵趧趧?dòng)力方面比中國(guó)更有優(yōu)勢(shì)的國(guó)家目前正在奮起追趕，只是現(xiàn)階段其他條件還比較落后，應(yīng)抓住這個(gè)時(shí)期積極促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，通過(guò)國(guó)內(nèi)宏觀調(diào)控政策，減少和限制“兩高一資”產(chǎn)品出口，對(duì)鋼鐵、焦炭、電解鋁等能源密集型產(chǎn)品以及我國(guó)重要戰(zhàn)略性資源產(chǎn)品繼續(xù)征收高額出口關(guān)稅，同時(shí)大力促進(jìn)高新產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)的對(duì)外貿(mào)易。
（三）正確處理各種雙邊或多邊貿(mào)易摩擦和糾紛，為相關(guān)企業(yè)提供法律援助
在面對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)危機(jī)下的貿(mào)易保護(hù)主義時(shí)，我國(guó)應(yīng)努力通過(guò)溝通協(xié)調(diào)來(lái)化解，同時(shí)以實(shí)際行動(dòng)反擊在危機(jī)中不斷抬頭的貿(mào)易保護(hù)主義。首要的是我們要正確地區(qū)別貿(mào)易保護(hù)和貿(mào)易保護(hù)主義兩個(gè)不同的概念。對(duì)一個(gè)國(guó)家遇到特殊的金融經(jīng)濟(jì)危機(jī)以及工業(yè)品、農(nóng)產(chǎn)品受到?jīng)_擊的情況，是允許在一段時(shí)間內(nèi)、一定幅度下進(jìn)行適度的貿(mào)易保護(hù)的，但這是非常有限的手段。這些有限手段不能稱為貿(mào)易保護(hù)主義，但如果這些手段被濫用，就變質(zhì)成為嚴(yán)重的貿(mào)易保護(hù)主義。2009年，歐盟以反傾銷之名開(kāi)始對(duì)進(jìn)口中國(guó)的鋼鐵扣件課以重稅。同年7月31日，中國(guó)在WTO起訴歐盟。首先進(jìn)行的是必經(jīng)的磋商程序，但磋商無(wú)果。同年10月12日，中國(guó)要求成立專家組進(jìn)行審理。2010年12月3日，WTO專家組就中國(guó)訴歐盟對(duì)中國(guó)鋼鐵扣件反傾銷案作出一審裁決，支持了中國(guó)的8項(xiàng)訴求，中國(guó)整體勝訴。
如果我國(guó)出口企業(yè)因進(jìn)口國(guó)不合理的貿(mào)易壁壘而尋求法律途徑解決的話，只能在進(jìn)口國(guó)內(nèi)進(jìn)行訴訟，這樣不僅耗時(shí)耗力，而且單靠企業(yè)與整個(gè)國(guó)家進(jìn)行訴訟，勝少負(fù)多，假如真能勝訴，但判決的執(zhí)行相對(duì)困難，此外涉案企業(yè)對(duì)進(jìn)口國(guó)法律的不了解更增加了敗訴的可能性。因此，大部分企業(yè)在涉案后并不積極應(yīng)訴，而是消極逃避，喪失了最有利的時(shí)機(jī)。對(duì)此，我國(guó)政府應(yīng)該對(duì)涉案企業(yè)提供各方面的法律幫助，應(yīng)該幫助它們了解和熟悉征收國(guó)相關(guān)的法律制度，方便引用有利于自己的規(guī)定，增加勝訴機(jī)會(huì)，同時(shí)要建立專項(xiàng)基金，為涉案企業(yè)的訴訟活動(dòng)提供部分費(fèi)用，減少其訴訟成本。
（四）積極推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織的建設(shè)
積極推進(jìn)東盟自由貿(mào)易區(qū)、APEC等區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織的一體化進(jìn)程，調(diào)整我國(guó)貿(mào)易方向，避免貿(mào)易進(jìn)出口過(guò)分集中于某個(gè)國(guó)家的現(xiàn)象，重視區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。在世界貿(mào)易自由化進(jìn)程受阻，新貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的情況下，加強(qiáng)推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化形式的合作，有助于創(chuàng)造一個(gè)穩(wěn)定的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境。
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香港是全球重要的經(jīng)濟(jì)中心，是繼紐約和倫敦之后的第三大國(guó)際金融中心。香港之所以能發(fā)展成為國(guó)際大都市，是香港經(jīng)濟(jì)與香港港互動(dòng)的結(jié)果。香港港支持香港經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而香港經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，又可以生成更多的貨流，從而形成了良性循環(huán)。
從1992 年至2004 年，香港港雄踞全球集裝箱港口榜首十余年。內(nèi)地改革開(kāi)放后香港制造業(yè)大量?jī)?nèi)遷，香港自身貨流生成能力隨之大幅度下降，香港港成為一個(gè)靠中轉(zhuǎn)貨流支撐的港口。2012 年，香港港中轉(zhuǎn)貨物吞吐量占貨物吞吐總量的58.7%，集裝箱中轉(zhuǎn)吞吐量更占集裝箱吞吐總量的70.9%。這表明，港口的類型主要取決于所在城市的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，并隨著城市經(jīng)濟(jì)形態(tài)的變化而變化。
1 香港港成為中轉(zhuǎn)港的發(fā)展歷程。
香港港成為中轉(zhuǎn)港，是香港經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的結(jié)果。
20 世紀(jì)70 年代，新加坡、韓國(guó)和我國(guó)的臺(tái)灣、香港地區(qū)抓住了發(fā)達(dá)國(guó)家向外轉(zhuǎn)移勞動(dòng)密集型制造業(yè)的機(jī)會(huì)，利用自己價(jià)廉、高素質(zhì)勞動(dòng)力的優(yōu)勢(shì)，大力吸引外來(lái)的投資和技術(shù)，以發(fā)展加工貿(mào)易帶動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體的發(fā)展，從而邁入了新興發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的行列，被稱為亞洲四小龍。1980 年，香港制造業(yè)的增加值占本地生產(chǎn)總值的22.8%，就業(yè)人數(shù)超過(guò)100 萬(wàn)，約占香港就業(yè)人數(shù)的40%，制造業(yè)成為了香港的支柱產(chǎn)業(yè)。加工貿(mào)易中原材料、零部件的大進(jìn)和制成品的大出，都需要港口，尤其是集裝箱港口的支持。當(dāng)時(shí)的香港港已經(jīng)是全球的集裝箱大港(全球排名1970 年第31 位、1975 年第4 位、1980 年第3 位)，而制造業(yè)又可以生成大量集裝箱貨流，保證了港口的持續(xù)繁榮。
1976 年，香港外貿(mào)出口額達(dá)415.6 億港元，其中中轉(zhuǎn)額89.3 億港元，占21.5%;外貿(mào)進(jìn)口額達(dá)432.9 億港元，其中中轉(zhuǎn)額約71.4 億港元，占16.5%。中轉(zhuǎn)貿(mào)易總額僅占外貿(mào)總額的18.9%。中轉(zhuǎn)貨流的附加值高于本地生成的貨流，因此，中轉(zhuǎn)貨物吞吐量占港口貨物吞吐量的比重小于中轉(zhuǎn)貿(mào)易總額占外貿(mào)總額的比重。
20 世紀(jì)80 年代，內(nèi)地實(shí)行改革開(kāi)放，自發(fā)展加工貿(mào)易起步。內(nèi)地?zé)o論是勞動(dòng)力成本還是土地成本都遠(yuǎn)低于香港，而且還有吸引外來(lái)投資的優(yōu)惠政策，香港的制造業(yè)紛紛內(nèi)遷，匯集珠三角地區(qū)，以致香港制造業(yè)迅速萎縮。因此，雖然香港制造業(yè)已內(nèi)遷，但是由于當(dāng)時(shí)國(guó)家無(wú)力大規(guī)模投資港口建設(shè)，尤其是集裝箱港口建設(shè)，內(nèi)地港口生產(chǎn)能力嚴(yán)重不足，珠三角地區(qū)加工貿(mào)易生成的貨流仍需通過(guò)香港港進(jìn)出，從而使香港港由為本地貨流服務(wù)轉(zhuǎn)型為以中轉(zhuǎn)為主的港口。2003 年，香港港集裝箱中轉(zhuǎn)吞吐量比重達(dá)51.5%，超過(guò)香港自身生成的集裝箱貨流;2007 年，中轉(zhuǎn)貨物吞吐量比重達(dá)54.1%，超過(guò)本地生成貨流，表明香港港已轉(zhuǎn)型成為中轉(zhuǎn)港。同時(shí)，中轉(zhuǎn)貿(mào)易成為香港的支柱產(chǎn)業(yè)。近10 年來(lái)，中轉(zhuǎn)貨物在香港中轉(zhuǎn)的增值(即離岸價(jià)格與到岸價(jià)格之差，也就是中轉(zhuǎn)服務(wù)的毛收入)占GDP 1/4 以上。貨物中轉(zhuǎn)的增值絕大部分可以計(jì)入GDP，基本上可以視之為中轉(zhuǎn)貿(mào)易對(duì)香港GDP 的直接貢獻(xiàn)。2012 年，貨物中轉(zhuǎn)增值對(duì)GDP 的貢獻(xiàn)率為27%。因此，港口的市場(chǎng)定位主要取決于所在城市的經(jīng)濟(jì)類型以及所處環(huán)境的變化。
2 香港港并非典型的國(guó)際中轉(zhuǎn)港。
長(zhǎng)期以來(lái)，香港港被認(rèn)為是典型的國(guó)際中轉(zhuǎn)港，但事實(shí)并非如此。
建設(shè)大型集裝箱樞紐港需要相當(dāng)規(guī)模的集裝箱貨流，而在20 世紀(jì)七八十年代，單憑一個(gè)城市生成的貨流不足以達(dá)到支持樞紐港建設(shè)所需的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，必須要有外地貨流即中轉(zhuǎn)貨流的支持。
根據(jù)中轉(zhuǎn)貨流的來(lái)源，集裝箱樞紐港可以分為腹地型樞紐港和中轉(zhuǎn)型樞紐港。腹地型樞紐港是指外地貨源主要來(lái)自內(nèi)陸腹地的港口，即陸向腹地，這些地區(qū)的貨流是通過(guò)陸路運(yùn)輸和內(nèi)河運(yùn)輸向這個(gè)港口集中或自這個(gè)港口陸向腹地集疏運(yùn)。中轉(zhuǎn)型樞紐港則是指貨源主要依靠周邊港口，即海向腹地提供的貨源，這些地區(qū)的貨流通過(guò)海上集裝箱支線網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行集疏運(yùn)。此外，所謂復(fù)合型樞紐港是指集裝箱貨源既來(lái)自內(nèi)陸的腹地，又來(lái)自海上支線網(wǎng)絡(luò)的港口。事實(shí)上，任何一個(gè)集裝箱樞紐港都是復(fù)合型樞紐港，其差別僅在于貨源主要來(lái)自內(nèi)陸腹地還是來(lái)自海上。國(guó)際中轉(zhuǎn)貨物是指自境外港口啟運(yùn)，經(jīng)過(guò)中轉(zhuǎn)港運(yùn)往第三國(guó)(或地區(qū))的貨物。我國(guó)所指的國(guó)際中轉(zhuǎn)貨物通常是進(jìn)出口均通過(guò)海運(yùn)的貨物，即中轉(zhuǎn)貨流主要來(lái)自第三國(guó)(地區(qū))的海向腹地。
2001 年，香港港貨物吞吐總量為17 821 萬(wàn)t，其中，海運(yùn)中轉(zhuǎn)貨物吞吐量4 813 萬(wàn)t，河運(yùn)中轉(zhuǎn)貨物吞吐量2 011 萬(wàn)t，海運(yùn)間的中轉(zhuǎn)貨物吞吐量2 802 萬(wàn)t，占吞吐量的15.7%。因?yàn)楹舆\(yùn)的貨物來(lái)自珠三角地區(qū)，河運(yùn)之間中轉(zhuǎn)的可能性非常小，所以可認(rèn)為河運(yùn)的中轉(zhuǎn)貨物全部轉(zhuǎn)向海運(yùn)，或來(lái)自海運(yùn)。2012 年，香港港貨物吞吐總量為26 928 萬(wàn)t，其中，海運(yùn)中轉(zhuǎn)貨物吞吐量11 707 萬(wàn)t，河運(yùn)中轉(zhuǎn)貨物吞吐量4 102 萬(wàn)t，海運(yùn)間中轉(zhuǎn)貨物吞吐量7 604 萬(wàn)t，占吞吐量的28.2%。這意味著香港港中轉(zhuǎn)貨流主要來(lái)自陸向腹地，因此，香港港不是典型的國(guó)際中轉(zhuǎn)港。
3 香港港中轉(zhuǎn)港地位的鞏固。
20 世紀(jì)90 年代，關(guān)于中轉(zhuǎn)港無(wú)前途論的主要依據(jù)是，喂給港或支線港(支線港有近洋航線的喂給港)向干線港或樞紐港喂給貨流，是由于當(dāng)?shù)氐呢浟饕?guī)模未能達(dá)到建設(shè)干線港的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，一旦該港口所在地區(qū)的貨流生成量達(dá)到一定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模時(shí)就會(huì)建設(shè)干線港，不再為被喂給港提供喂給服務(wù)，從而形成截流的形勢(shì)，使被喂給港口貨流萎縮。這個(gè)理論是針對(duì)香港港提出的，因?yàn)楫?dāng)時(shí)正是香港制造業(yè)內(nèi)遷、香港港處于中轉(zhuǎn)港轉(zhuǎn)型之時(shí)。
香港制造業(yè)的內(nèi)遷，使珠三角地區(qū)成為內(nèi)地外貿(mào)貨流生成量集中的地區(qū)。2001 年，廣東省成為我國(guó)第一外貿(mào)大省(市)，外貿(mào)生成量為1 800 億美元，占內(nèi)地外貿(mào)總額的35.3%。深圳市生成的外貿(mào)總額為675 億美元，占內(nèi)地外貿(mào)總額的13.2%，比第二外貿(mào)大省(市)上海市還多10%。因此，珠三角地區(qū)必然要大力發(fā)展港口，尤其是集裝箱港口。而此時(shí)經(jīng)過(guò)十幾年的發(fā)展，內(nèi)地也擁有建設(shè)港口的實(shí)力，加上實(shí)行吸引外資建港的政策，內(nèi)地港口已出現(xiàn)了快速發(fā)展的態(tài)勢(shì)，這勢(shì)必會(huì)對(duì)香港港的中轉(zhuǎn)貨流產(chǎn)生截流影響。同時(shí)，十幾年來(lái)，珠三角地區(qū)的港口有了長(zhǎng)足的發(fā)展，甚至未來(lái)深圳港將超越香港港成為全球第三大集裝箱港口。進(jìn)入21 世紀(jì)以來(lái)，香港港集裝箱吞吐量年均增長(zhǎng)率為2.7%，集裝箱的中轉(zhuǎn)吞吐量年均增長(zhǎng)率也僅為7.4%，中轉(zhuǎn)吞吐量的增速遠(yuǎn)低于內(nèi)地港口年均增速，但以通常的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量，是一個(gè)相當(dāng)不錯(cuò)的數(shù)據(jù)。這表明珠三角地區(qū)港口的發(fā)展對(duì)香港港的繁榮影響有限，香港港中轉(zhuǎn)港地位并未因此而動(dòng)搖。
香港港中轉(zhuǎn)港地位鞏固的原因在于，集裝箱貨物有著與大宗散貨不同的特點(diǎn)。集裝箱貨物既是高附加值貨物，時(shí)間敏感度高，又是小批量的貨物，每一批貨的發(fā)貨地和最終收貨地各不相同，對(duì)航線和航班要求高，往往為了合適的航線和航班不惜舍近求遠(yuǎn)。香港港是老牌的國(guó)際航運(yùn)中心，航班密集，可以減少班期等待時(shí)間，縮短集裝箱在港口的停留時(shí)間;航線和掛靠港多，可以最大限度地減少中轉(zhuǎn)的需求，不但費(fèi)用低，而且節(jié)省時(shí)間。因此，航線多、航班密是集裝箱港口重要的競(jìng)爭(zhēng)力。
香港港是自由港，通關(guān)便利、快捷，與內(nèi)地沿海的港口不同，不受沿海捎帶禁令的約束，班輪公司可以把香港港作為基地港，實(shí)行干干中轉(zhuǎn)。此外，香港港又是境外港口，在此中轉(zhuǎn)可以在裝船港退稅，對(duì)出口商有相當(dāng)大的吸引力。香港港的港口費(fèi)用高于內(nèi)地港口，但由于集裝箱貨物附加值高，對(duì)高運(yùn)價(jià)承受能力較強(qiáng)，所以高費(fèi)用對(duì)重箱影響并不大。也正因?yàn)橄愀鄹鄣馁M(fèi)用高，空箱不會(huì)來(lái)此中轉(zhuǎn)，從而壓制了空箱率的上升。此外，香港港比內(nèi)地港口更接近國(guó)際傳統(tǒng)航線，就運(yùn)輸距離而言，內(nèi)地沿海港口運(yùn)往歐洲和東南亞各國(guó)的貨物在此中轉(zhuǎn)相較在沿海其他港口中轉(zhuǎn)短，尤其是對(duì)上海以南的港口來(lái)說(shuō)頗具吸引力。香港港不僅是珠三角地區(qū)外貿(mào)貨物進(jìn)出的通道，也是貨物從內(nèi)地沿海運(yùn)往歐洲的重要中轉(zhuǎn)港。以上種種原因保證了香港港中轉(zhuǎn)港地位的長(zhǎng)盛不衰。
空運(yùn)的發(fā)展對(duì)香港港的中轉(zhuǎn)貨源以及中轉(zhuǎn)貨流起了一定的分流作用。在貨物運(yùn)輸向(附加值)高、(重量)輕、(厚度)薄、(體積)小的方向發(fā)展以及航空運(yùn)輸由高檔消費(fèi)轉(zhuǎn)化為大眾消費(fèi)的雙重因素作用下，海運(yùn)貨物呈現(xiàn)向空運(yùn)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，而中轉(zhuǎn)貨物更是如此。2001 年至2012 年，進(jìn)出香港的貨物中，空運(yùn)運(yùn)量增加了近1 倍，海運(yùn)運(yùn)量增加不到一半。2001 年，香港進(jìn)口貨物通過(guò)空運(yùn)與通過(guò)海運(yùn)的價(jià)值比為0.40∶0.60;出口貨物通過(guò)空運(yùn)中轉(zhuǎn)與通過(guò)海運(yùn)中轉(zhuǎn)的比例為0.32∶0.68，通過(guò)空運(yùn)的貨物大大低于通過(guò)海運(yùn)的貨物。到2012 年，這兩個(gè)比例變成了0.63∶0.27 和0.60∶0.40，通過(guò)空運(yùn)進(jìn)出和中轉(zhuǎn)的貨物大大超過(guò)了通過(guò)海運(yùn)的貨物。從海運(yùn)轉(zhuǎn)移為空運(yùn)的貨物雖然是高價(jià)值貨物，但噸位并不多，對(duì)香港港中轉(zhuǎn)港地位影響有限。
4 香港港面臨中轉(zhuǎn)量相對(duì)減少的局面。
香港港中轉(zhuǎn)港地位的鞏固，并不意味著香港港的發(fā)展不存在挑戰(zhàn)，其面臨內(nèi)地到香港港中轉(zhuǎn)的貨流相對(duì)減少的局面。所謂相對(duì)是指內(nèi)地貨物在香港港的中轉(zhuǎn)量雖然絕對(duì)量在增長(zhǎng)，但占內(nèi)地貨流生成量的比重卻在下降。香港港中轉(zhuǎn)貨物吞吐量的比例不斷攀升表明，香港港的繁榮越來(lái)越依賴內(nèi)地的中轉(zhuǎn)貨流;但香港港中轉(zhuǎn)貨流的增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)低于內(nèi)地港口井噴式增長(zhǎng)表明，由于內(nèi)地基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展，外貿(mào)物資到香港港中轉(zhuǎn)的需求也在減少。從發(fā)展看，中轉(zhuǎn)量絕對(duì)減少的可能性始終存在。因此，香港不能以內(nèi)地中轉(zhuǎn)外貿(mào)貨物作為唯一的支柱產(chǎn)業(yè)。離岸貿(mào)易的快速增長(zhǎng)，正成為香港經(jīng)濟(jì)發(fā)展的另一支柱產(chǎn)業(yè)。
5 香港的離岸貿(mào)易。
離岸貿(mào)易的內(nèi)涵及其形式。離岸貿(mào)易是貿(mào)易商在買賣雙方所在地以外的第三地從事貿(mào)易活動(dòng)，把貨物從賣家所在地直接運(yùn)到買家所在地，不論這批貨物是否經(jīng)過(guò)貿(mào)易商所在的城市。
離岸貿(mào)易有二種形式。一種以中間商身份出現(xiàn)，即商家從商家所在地以外(例如香港)的賣家買來(lái)商品后，又轉(zhuǎn)手賣給香港以外的買家;也可能是離岸貿(mào)易商將在香港以外加工的商品直接賣給香港以外的買家，商家所賺取的是買進(jìn)賣出的差價(jià)。這種形式稱為轉(zhuǎn)手商貿(mào)活動(dòng)。
另一種形式是以中介人的身份出現(xiàn)，即商家根據(jù)香港以外的買家或賣家的要求，安排購(gòu)買或銷售商品，包括尋找貨源或買家、商討協(xié)議及價(jià)格、檢查和裝運(yùn)等服務(wù)。商品是由香港以外的賣家直接賣給香港以外的買家，商家的收入是向買賣雙方收取的傭金。這種形式稱為與離岸交易有關(guān)的商品服務(wù)。
離岸貿(mào)易與中轉(zhuǎn)貿(mào)易的共同點(diǎn)是貿(mào)易的要素均與本地?zé)o關(guān)。中轉(zhuǎn)貿(mào)易的發(fā)貨地和目的地都不是本地，商品也不是本地生產(chǎn)或需要的;離岸貿(mào)易的買賣雙方都不是本地的，商品也不是本地生產(chǎn)或需要的。香港中轉(zhuǎn)貿(mào)易的貨流主要來(lái)自或轉(zhuǎn)往內(nèi)地，尤其是珠三角地區(qū);而離岸貿(mào)易也主要與內(nèi)地，尤其是珠三角地區(qū)有關(guān)。二者不同之處是中轉(zhuǎn)貿(mào)易的貨物經(jīng)過(guò)香港，離岸貿(mào)易涉及的貨物則不一定經(jīng)過(guò)香港。
香港離岸貿(mào)易的發(fā)展。
香港制造業(yè)的萎縮并不代表生產(chǎn)服務(wù)業(yè)也隨之萎縮，原因是從香港內(nèi)遷的僅僅是對(duì)土地和勞動(dòng)力要求較多的組裝、制造等附加值低的項(xiàng)目，而附加值高的項(xiàng)目，如策劃、營(yíng)銷等仍然留在香港，使其成為離岸貿(mào)易商的集聚地。在制造業(yè)內(nèi)遷之初，由于內(nèi)地港口能力不足，加工的零部件主要通過(guò)香港港運(yùn)至珠三角地區(qū)，加工后的成品也主要通過(guò)香港港外運(yùn)，形成了前店后廠的模式，香港并以此為契機(jī)，利用貿(mào)易、金融高度自由的優(yōu)勢(shì)建立起了離岸貿(mào)易平臺(tái)，使離岸貿(mào)易的規(guī)模迅速擴(kuò)大，成為香港經(jīng)濟(jì)的重要支柱之一。
2001 年，香港離岸貿(mào)易額達(dá)12 558.3 億港元，約為中轉(zhuǎn)貿(mào)易額的95%;2002 年，離岸貿(mào)易額上升至14 582.5 億港元，超過(guò)了同期中轉(zhuǎn)貿(mào)易額;之后，在2008 年以前，二者上下不定;2009 年和2011 年，離岸貿(mào)易額分別是中轉(zhuǎn)貿(mào)易額的1.19 倍和1.32倍。由此可見(jiàn)，香港的離岸貿(mào)易商已成功地鞏固了自己的市場(chǎng)，并在不斷擴(kuò)大中。
離岸貿(mào)易對(duì)香港經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)也在不斷擴(kuò)大。
[中圖分類號(hào)]F822.2；F830.7［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A [文章編號(hào)] 1673-0461（2011）05-0062-06
一、增長(zhǎng)過(guò)快已成為我國(guó)外匯儲(chǔ)備的突出特征
2001年以前我國(guó)外匯儲(chǔ)備經(jīng)歷了波動(dòng)增長(zhǎng)的短缺階段（1979年~1989年）、緩慢增長(zhǎng)的初具規(guī)模階段（1989年~1993年）、逐步積累的穩(wěn)步增長(zhǎng)階段（1994年~2000年），進(jìn)入2001年以后我國(guó)的外匯儲(chǔ)備進(jìn)入了超常增長(zhǎng)的階段，這一階段，外匯儲(chǔ)備的增長(zhǎng)速度之快、規(guī)模之巨大是我國(guó)歷史上從未有過(guò)的，更是遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了世界其他國(guó)家。自2006年2月超過(guò)日本成為全球第一外匯儲(chǔ)備國(guó)以來(lái)，2007年~2010年以每年4,000多億美元的速度不斷增加，至今一直保持在第一位，截至到2010年末已經(jīng)達(dá)到了創(chuàng)紀(jì)錄的28,473億美元（見(jiàn)圖1），是2001年外匯儲(chǔ)備總額的13.42倍。
二、我國(guó)外匯儲(chǔ)備增長(zhǎng)過(guò)快的深層次原因分析
通常而言，國(guó)際收支的順差是外匯儲(chǔ)備的主要來(lái)源，是導(dǎo)致外匯儲(chǔ)備過(guò)快增長(zhǎng)的直接原因，但國(guó)際收支順差背后的一些深層次問(wèn)題是導(dǎo)致我國(guó)外匯儲(chǔ)備增長(zhǎng)更為根本的原因。主要包括以下幾個(gè)方面：
1. 宏觀經(jīng)濟(jì)根源：儲(chǔ)蓄率過(guò)高
根據(jù)支出法和收入法的國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算公式分別為：
GDP=C+I+G+X-M （1）
GDP=C+S+T（2）
其中，Y表示國(guó)民收入；I表示國(guó)內(nèi)投資；G表示政府支出；X表示出口；M表示進(jìn)口；S表示國(guó)民儲(chǔ)蓄；T表示稅收。
假設(shè)政府支出等于政府收入（G=T），由上述兩式可得：
S-I=X-M（3）
該式的含義是，當(dāng)S-I>0時(shí)，存在凈出口，實(shí)質(zhì)上是儲(chǔ)蓄凈輸出，在國(guó)際收支上表現(xiàn)為儲(chǔ)備資產(chǎn)增加；當(dāng)S-I
余永定、覃東海（2006）[1]對(duì)于中國(guó)儲(chǔ)蓄――投資缺口和外匯儲(chǔ)備變化之間的關(guān)系進(jìn)行了更加深入和細(xì)致的分析，得出：
（sp-ie）+（sg-ig）=if -ca（4）
式中，if -ca正是外匯儲(chǔ)備的增加。其中， sp、sg、ie、ig、if、ca分別表示國(guó)內(nèi)私人部門(mén)儲(chǔ)蓄率、政府儲(chǔ)蓄率、本土企業(yè)投資率、政府投資率、外資企業(yè)投資率、經(jīng)常項(xiàng)目逆差與GDP之比。
公式（4）所表示的含義為：正的家庭和政府儲(chǔ)蓄――投資缺口之和等于外匯儲(chǔ)備的增加。
因此，可以說(shuō)外匯儲(chǔ)備增加是一國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)不均衡的反映，而對(duì)外經(jīng)濟(jì)的不均衡實(shí)質(zhì)上是國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不均衡的外在反映。國(guó)際收支雙順差從深層次上體現(xiàn)了我國(guó)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)的失衡，是國(guó)內(nèi)相對(duì)儲(chǔ)蓄過(guò)剩在對(duì)外經(jīng)濟(jì)上的反映。
我國(guó)居民儲(chǔ)蓄率自1992年以來(lái)一直處于較高水平，多數(shù)年份高于40%，只有1998年~2001年低于40%，2002年后，儲(chǔ)蓄率開(kāi)始顯著上升，且以居民儲(chǔ)蓄平穩(wěn)增長(zhǎng)，企業(yè)儲(chǔ)蓄明顯上升為突出特點(diǎn)。2007年達(dá)到49.9%，其中企業(yè)可支配收入占國(guó)民可支配收入的比例從1997年的13%升至2007年的22.5%，2008年中國(guó)的儲(chǔ)蓄率為51.3%。當(dāng)年，美國(guó)的儲(chǔ)蓄率僅為12%。
2. 出口導(dǎo)向型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式
長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相當(dāng)一部分靠出口拉動(dòng)，并且這種趨勢(shì)不斷加大，雖然自2008年以后受國(guó)際金融危機(jī)的影響，我國(guó)靠出口拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用得到了一定的減弱，個(gè)別時(shí)間甚至段出現(xiàn)了負(fù)貢獻(xiàn)，但是，這并非常態(tài)的發(fā)展，近十幾年來(lái)，我國(guó)外貿(mào)依存度多數(shù)年份維持在50%以上，在貿(mào)易方式上，以加工貿(mào)易為主，尤其是隨著國(guó)際制造業(yè)轉(zhuǎn)移步伐的不斷加快，我國(guó)已經(jīng)成為世界加工貿(mào)易的最大集聚地，究其原因，主要是由于人民幣名義匯率波動(dòng)缺乏彈性、農(nóng)村勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移背景下勞動(dòng)的無(wú)限供給、資源要素市場(chǎng)分割和價(jià)格非市場(chǎng)化所帶來(lái)的低廉的要素成本，使得我國(guó)在加工貿(mào)易方面具有相對(duì)價(jià)格優(yōu)勢(shì)。據(jù)國(guó)家海關(guān)總署統(tǒng)計(jì)，2009年，我國(guó)加工貿(mào)易進(jìn)出口9,093.2億美元，占我國(guó)進(jìn)出口總值的41.2%。其中進(jìn)口3,223.4億美元，占同期進(jìn)口總值的32.1%；出口58,69.8億美元，占出口總值的48.8%。加工貿(mào)易項(xiàng)下順差2,646.4億美元。但是，眾所周知，加工貿(mào)易只是一種簡(jiǎn)單的規(guī)模擴(kuò)張，其帶來(lái)的知識(shí)技術(shù)“溢出效應(yīng)”較小，而且低端出口的擴(kuò)張很容易造成國(guó)內(nèi)資源向出口部門(mén)的逐步轉(zhuǎn)移，這不僅不利于我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，而且很大程度上扭曲了資源的有效配置。目前，加工貿(mào)易的擴(kuò)張不僅加劇了我國(guó)資源的緊張，而且一定程度上產(chǎn)生了對(duì)高技術(shù)、高附加值制造業(yè)以及服務(wù)業(yè)的“擠出”效應(yīng)，造成我國(guó)自主技術(shù)和自主品牌發(fā)展緩慢，使得我國(guó)一直處于國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈的底端。由此可以說(shuō)，我國(guó)相當(dāng)一部分的外匯儲(chǔ)備的形成是因?yàn)榈投速Q(mào)易的規(guī)模擴(kuò)張拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所帶來(lái)的副作用。[2]
3. 制度因素：人民幣匯率制度及其外匯管理體制
（1）匯率制度影響外匯儲(chǔ)備的作用機(jī)理。長(zhǎng)期缺乏彈性而不是建立在外匯市場(chǎng)供求基礎(chǔ)上的人民幣匯率對(duì)我國(guó)外匯儲(chǔ)備規(guī)模的增長(zhǎng)產(chǎn)生了深刻的影響，主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：
通過(guò)影響商品出口造成儲(chǔ)備規(guī)模的變化
當(dāng)滿足馬歇爾――勒納條件（Marshall-Lerner Condition）εx+εm>1（其中，εx、εm分別表示本國(guó)進(jìn)口需求彈性和出口商品彈性），當(dāng)本國(guó)的出口商品價(jià)格彈性和進(jìn)口需求彈性足夠大（即兩者之和大于1），則本國(guó)的貿(mào)易收支會(huì)因本幣貶值而得到改善。東南亞金融危機(jī)期間，人民幣沒(méi)有加入競(jìng)爭(zhēng)性貶值的行列，從而贏得了良好的國(guó)家聲譽(yù)，加之當(dāng)時(shí)美元只需走弱，導(dǎo)致人民幣匯率長(zhǎng)期處于被低估的狀態(tài)，人民幣匯率的低估，提升了我國(guó)出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，促使了我國(guó)貿(mào)易順差的增加，這種經(jīng)常項(xiàng)目的持續(xù)順差，造成了外匯儲(chǔ)備規(guī)模的大幅增加，即使是2005年7月21日匯率制度改革后，人民幣兌美元持續(xù)走高也沒(méi)有削弱我國(guó)出口持續(xù)增長(zhǎng)，原因在于人民幣兌歐元等其他國(guó)際貨幣并沒(méi)有大幅升值。
缺乏彈性的匯率成為外匯市場(chǎng)達(dá)到均衡（市場(chǎng)出清）的障礙
情形一：固定匯率制度
如圖2所示，E0為外匯供求均衡時(shí)的匯率，即市場(chǎng)出清匯率，E1為供給大于需求的匯率，E2為需求大于供給時(shí)的匯率。當(dāng)需求不變，供給曲線向右移動(dòng)到S'時(shí)，這時(shí)市場(chǎng)出清的匯率應(yīng)該升值（以直接標(biāo)價(jià)法表示），匯率向下移動(dòng)到E1。我國(guó)銀行間外匯市場(chǎng)制度安排對(duì)非中央銀行限定其外匯頭寸最高限額，對(duì)非中央銀行會(huì)員的外匯持有頭寸的額度實(shí)施管制，超出外匯規(guī)定額度必須在外匯市場(chǎng)拋售。外匯持有頭寸的限制，在浮動(dòng)匯率制度下，外匯市場(chǎng)必然在供給與需求的均衡點(diǎn)出清形成新的人民幣匯價(jià)，但是我國(guó)實(shí)行的有管理的浮動(dòng)匯率在實(shí)際操作上允許匯率浮動(dòng)的幅度相當(dāng)有限，如果匯率一直維持不變，則出現(xiàn)超額供給（Q2-Q0）。為了使外匯市場(chǎng)出清，中央銀行必須增加外匯購(gòu)買，以吸收供需缺口；相反，如果需求曲線向右移動(dòng)到D'，使市場(chǎng)出清的匯率應(yīng)該貶值，匯率向上移動(dòng)到E2，出現(xiàn)超額需求（Q1-Q0 ）。為了使外匯市場(chǎng)出清，中央銀行必須減少外匯購(gòu)買或賣出外匯儲(chǔ)備，以補(bǔ)充供給缺口。由此，如果把中央銀行合意的外匯儲(chǔ)備作為正常的外匯需求的組成部分，外匯市場(chǎng)的供需缺口實(shí)際上是在某一非均衡市場(chǎng)匯率(指市場(chǎng)出清的市場(chǎng)均衡而不是宏觀經(jīng)濟(jì)均衡)下形成的外匯過(guò)度供給或過(guò)度需求，也是實(shí)際外匯儲(chǔ)備規(guī)模與合意外匯儲(chǔ)備規(guī)模之間的差額。即：外匯超額供給=實(shí)際外匯儲(chǔ)備規(guī)模-合意外匯儲(chǔ)備規(guī)模。[3]
情形二：管理浮動(dòng)匯率制度
浮動(dòng)管理制度下，匯率的浮動(dòng)范圍處于嚴(yán)格的限制當(dāng)中，假設(shè)匯率波動(dòng)的上下限區(qū)間為（EL，EH），均衡匯率（市場(chǎng)出清匯率）為E0∈（EL，EH）（圖中供給曲線S和需求曲線D交點(diǎn)對(duì)應(yīng)的匯率水平）。
如圖3所示，假定供給曲線不動(dòng)，需求曲線D向上移動(dòng)到D'，此時(shí)市場(chǎng)的均衡匯率為E2，假設(shè)E2超出了波動(dòng)范圍，即E2>EH，為了使得波動(dòng)處于限定范圍內(nèi)（只要市場(chǎng)出清匯率處于EH即可），此時(shí)所需的外匯供給缺口為（Q1-Q2 ），央行進(jìn)入外匯市場(chǎng)通過(guò)賣出外匯，彌補(bǔ)外匯的供給缺口，使外匯市場(chǎng)達(dá)到出清狀態(tài)，這就會(huì)必然造成外匯儲(chǔ)備的減少。
假定需求曲線不動(dòng)，供給曲線S向右移動(dòng)到S'，此時(shí)市場(chǎng)的均衡匯率為E2，假設(shè)E1不在波動(dòng)范圍內(nèi)，即E1
通過(guò)上述的分析，可以得出結(jié)論，匯率允許的浮動(dòng)區(qū)間與市場(chǎng)均衡匯率不一致是我國(guó)外匯儲(chǔ)備規(guī)模不適度的重要原因。
（2）我國(guó)外匯管理制度對(duì)外匯儲(chǔ)備的作用機(jī)制。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)外匯管理的主要特點(diǎn)是強(qiáng)制結(jié)售匯，《結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定》除經(jīng)外匯局批準(zhǔn)的捐贈(zèng)、資助及援助合同規(guī)定用于境外支付的外匯，外國(guó)駐華使領(lǐng)館、國(guó)際組織及其他境外法人駐華機(jī)構(gòu)、居民個(gè)人及來(lái)華人員的外匯，在外匯局核定的最高金額以內(nèi)的外商投資企業(yè)經(jīng)常項(xiàng)目下外匯收入等準(zhǔn)予保留的一定數(shù)量的外匯其余境內(nèi)機(jī)構(gòu)經(jīng)常項(xiàng)目下外匯收入必須結(jié)匯。企業(yè)外匯結(jié)算賬戶限額為上年經(jīng)常項(xiàng)目收匯額的30%或50%，超過(guò)部分必須結(jié)匯，從而使企業(yè)不能按預(yù)期存儲(chǔ)自有外匯，只能賣給外匯指定銀行，需要使用外匯時(shí)，又得從銀行購(gòu)買外匯。2008年8月，國(guó)務(wù)院公布了修改后的《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（2008年8月1日國(guó)務(wù)院第20次常務(wù)會(huì)議修訂通過(guò)），對(duì)于結(jié)售匯特別是經(jīng)常項(xiàng)目結(jié)售匯的限制已經(jīng)較為寬松，結(jié)束了長(zhǎng)達(dá)十幾年的強(qiáng)制結(jié)售匯制度，但是對(duì)于外匯的兌換仍然有著諸多限制，突出表現(xiàn)在經(jīng)常項(xiàng)目支出和資本項(xiàng)目的結(jié)售匯兩個(gè)方面。在外匯管理制度得不到有效改革的情況下，外匯市場(chǎng)的需求和供給被人為的改變，堅(jiān)持多年的強(qiáng)制結(jié)售匯制度成為外匯積累的最重要的政策因素，并且雖然有所放開(kāi)，甚至鼓勵(lì)私人持有外匯，但是，在人民幣匯率升值預(yù)期的背景下，企業(yè)和居民缺乏持有外匯的動(dòng)機(jī)，因此，央行只有以外匯儲(chǔ)備的形式持有相當(dāng)部分的外匯。
4. 外國(guó)直接投資的持續(xù)流入
外國(guó)直接投資對(duì)于外匯儲(chǔ)備的增加的影響主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是直接影響效應(yīng)（直接效應(yīng)），外國(guó)投資的增加直接導(dǎo)致外匯儲(chǔ)備的增加，二是間接影響效應(yīng)（間接效應(yīng)），外國(guó)直接投資的增加，導(dǎo)致了進(jìn)出口貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，間接提高了我國(guó)境內(nèi)企業(yè)的出口創(chuàng)匯能力，當(dāng)前我國(guó)加工貿(mào)易大幅度上升，其凈出口增長(zhǎng)速度要高于原料進(jìn)口增長(zhǎng)速度，中國(guó)通過(guò)加工貿(mào)易進(jìn)口半制成品和原材料，然后再把生產(chǎn)的制成品出口到國(guó)外，形成貿(mào)易順差，而從事這些加工貿(mào)易的絕大部分來(lái)自外資企業(yè)。[5]
如表1所示，外國(guó)直接投資影響國(guó)際收支的渠道主要有九種，這九種渠道實(shí)際上都會(huì)影響外匯儲(chǔ)備的變動(dòng)。其中第1-2種渠道體現(xiàn)了FDI對(duì)外匯儲(chǔ)備增長(zhǎng)的直接效應(yīng)，而其他的則反映了FDI對(duì)外匯儲(chǔ)備變動(dòng)的間接效應(yīng)①。加總直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，可以估算出FDI對(duì)外匯儲(chǔ)備增長(zhǎng)的實(shí)際貢獻(xiàn)，其表達(dá)式為：
FDI對(duì)外匯儲(chǔ)備增長(zhǎng)的實(shí)際效應(yīng)=直接效應(yīng)+間接效應(yīng)=FDI凈流入+FDI凈出口-直接投資收益-專有權(quán)使用費(fèi)用和特許費(fèi)（5）
通過(guò)測(cè)算得出結(jié)論：1986~2007年FDI對(duì)外匯儲(chǔ)備的實(shí)際貢獻(xiàn)約占外匯儲(chǔ)備規(guī)模的50%。2003年以前直接效應(yīng)占居主導(dǎo)地位，但從2004年起，間接效應(yīng)大大超出了直接效應(yīng)，是外匯儲(chǔ)備超常增長(zhǎng)的主要原因。[6]
5. 投機(jī)性短期資本流動(dòng)與外匯儲(chǔ)備增長(zhǎng)
資本項(xiàng)目成為外匯儲(chǔ)備的主要來(lái)源后，反映了我們的外匯儲(chǔ)備有一定的水分，即投機(jī)性資本的流入。投機(jī)性短期資本流動(dòng)的動(dòng)因，主要是套匯、套利和資本溢價(jià)，我國(guó)當(dāng)前人民幣匯率升值的預(yù)期進(jìn)一步加強(qiáng)，以及人民幣與美元存在的較大利差，促使越來(lái)越多的投機(jī)性資本通過(guò)各種合法或非法的渠道流入到我國(guó)，它們棲息于我國(guó)的股市、樓市等待人民幣的大幅升值。當(dāng)前對(duì)于熱錢(qián)規(guī)模的測(cè)度方法不一，如果外匯儲(chǔ)備的增加大大超過(guò)貨物貿(mào)易順差和FDI之和，就會(huì)被認(rèn)為是無(wú)法說(shuō)明來(lái)源的熱錢(qián)。按照這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，僅2009年上半年我國(guó)熱錢(qián)流入就達(dá)到378億美元。投機(jī)性的短期資本已經(jīng)成為推動(dòng)我國(guó)外匯儲(chǔ)備超常增長(zhǎng)的重要因素。
三、抑制我國(guó)外匯儲(chǔ)備增長(zhǎng)過(guò)快的對(duì)策性建議
外匯儲(chǔ)備的增長(zhǎng)是由多方面因素共同作用的結(jié)果，既有經(jīng)濟(jì)層面的原因，也有制度層面的原因，由此，要想從根本上抑制這種過(guò)快增長(zhǎng)的局面，必須從多方面著手，需要多方面政策的搭配，才能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。
1. 切實(shí)轉(zhuǎn)變對(duì)外貿(mào)易的增長(zhǎng)方式，促進(jìn)國(guó)際收支平衡
如前所述，一定程度上可以說(shuō)，我國(guó)的外匯儲(chǔ)備相當(dāng)一部分規(guī)模的增加是靠低端貿(mào)易的規(guī)模擴(kuò)張拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所帶來(lái)的副作用。因此，當(dāng)前切實(shí)轉(zhuǎn)變對(duì)外貿(mào)易的增長(zhǎng)方式，促進(jìn)國(guó)際收支平衡，成為抑制我國(guó)外匯儲(chǔ)備增長(zhǎng)的根本舉措。在國(guó)內(nèi)資源環(huán)境壓力不斷加劇的情況下，在對(duì)外貿(mào)易方面，傳統(tǒng)的出口指標(biāo)、導(dǎo)向、激勵(lì)機(jī)制需要調(diào)整，要改變出口工作中量多價(jià)低、靠出賣資源和廉價(jià)勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)換來(lái)短時(shí)發(fā)展的局面。要加快轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長(zhǎng)方式，一是抑制特定產(chǎn)業(yè)出口，改變“一刀切式”的獎(jiǎng)勵(lì)出口的外匯政策，減少高耗能、高污染和資源性產(chǎn)品出口，擴(kuò)大高附加值高技術(shù)產(chǎn)品出口，出臺(tái)相關(guān)政策，優(yōu)化資源配置結(jié)構(gòu)，構(gòu)建質(zhì)量效益導(dǎo)向的外貿(mào)考核體系和調(diào)控體系，增強(qiáng)外貿(mào)發(fā)展的自主調(diào)控能力，促使外貿(mào)出口從規(guī)模導(dǎo)向轉(zhuǎn)向效益導(dǎo)向。二是鼓勵(lì)特定產(chǎn)業(yè)進(jìn)口。增加鼓勵(lì)進(jìn)口的外匯政策，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)目前緊缺或預(yù)期未來(lái)緊缺的資源性產(chǎn)品、戰(zhàn)略物資、先進(jìn)技術(shù)及設(shè)備的進(jìn)口，并給予稅收優(yōu)惠，加快引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和人才，努力增加戰(zhàn)略資源、大宗原料等物資的采購(gòu)和儲(chǔ)備，從而逐步改善我國(guó)國(guó)際收支不平衡的局面。
2. 注重引進(jìn)外資的質(zhì)量和產(chǎn)業(yè)融入機(jī)制
在資金相對(duì)充裕的今天，吸引外資時(shí)應(yīng)弱化“彌補(bǔ)資金不足”的作用，強(qiáng)化其“吸收先進(jìn)技術(shù)”的功能，按照國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策積極有效地引導(dǎo)外資投向國(guó)民經(jīng)濟(jì)急需發(fā)展的部門(mén)，主要是投向基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)技術(shù)改造，投向資金、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。提高國(guó)家整體的技術(shù)及管理水平，提高中國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。逐步減少對(duì)外資和外國(guó)技術(shù)的依賴，從“優(yōu)惠政策”轉(zhuǎn)向“市場(chǎng)導(dǎo)向”，依靠改善投資的“軟環(huán)境”和“硬環(huán)境”，提高辦事效率和減少交易成本來(lái)增強(qiáng)投資的吸引力，靠經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和政策的穩(wěn)定來(lái)吸引外資，真正做到以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則來(lái)處理經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。依靠有吸引力的市場(chǎng)、高效健全的管理機(jī)制以及優(yōu)越的投資環(huán)境來(lái)增加投資的吸引力。
3. 繼續(xù)鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略
支持有條件企業(yè)“走出去”，可以做到“藏匯于企業(yè)”，自然而然就可以減少官方儲(chǔ)備增長(zhǎng)的壓力。我國(guó)的大多數(shù)企業(yè)的“走出去”實(shí)際上還處于很初級(jí)的階段，“走出去”的表現(xiàn)形式主要是開(kāi)展出口業(yè)務(wù)，對(duì)于那些著手實(shí)施海外投資的企業(yè)，除少數(shù)外，大多數(shù)從事的是貿(mào)易型領(lǐng)域和礦產(chǎn)等資源開(kāi)發(fā)領(lǐng)域，且投資規(guī)模仍普遍偏小。也就是說(shuō)，在國(guó)家化的道路上，我國(guó)的企業(yè)還有很長(zhǎng)的路要走。因此，政府應(yīng)該繼續(xù)落實(shí)鼓勵(lì)企業(yè)“走出去”的各項(xiàng)措施，如制定并落實(shí)境外投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)政策、為企業(yè)海外投資提供信息咨詢服務(wù)等，并且還要不斷完善鼓勵(lì)境外投資的配套措施、項(xiàng)目核準(zhǔn)制度和國(guó)內(nèi)協(xié)調(diào)機(jī)制，支持和引導(dǎo)一些有條件的國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行跨國(guó)并購(gòu)。另外，積極發(fā)展境外加工貿(mào)易，轉(zhuǎn)移部分的經(jīng)常項(xiàng)目順差，鼓勵(lì)一部分企業(yè)把后序加工能力轉(zhuǎn)移出去，帶動(dòng)我國(guó)加工設(shè)備和上游產(chǎn)品的出口，從而促進(jìn)就近開(kāi)拓市場(chǎng)。最后，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)直接所取得外匯利用在國(guó)外進(jìn)行投資，既可以減輕我國(guó)外匯結(jié)售匯所帶來(lái)的外匯儲(chǔ)備增長(zhǎng)的壓力，又可以吸引東道國(guó)的優(yōu)秀人才，實(shí)現(xiàn)投資收益。
4. 繼續(xù)推進(jìn)人民幣匯率形成機(jī)制的市場(chǎng)化改革
首先，穩(wěn)步增加匯率波動(dòng)彈性，繼續(xù)推進(jìn)人民幣匯率形成機(jī)制的市場(chǎng)化。通過(guò)匯率形成機(jī)制的市場(chǎng)化，增加匯率的波動(dòng)彈性，不僅可以降低公眾對(duì)匯率失調(diào)的心理預(yù)期，而且可以增強(qiáng)匯率對(duì)外部經(jīng)濟(jì)不平衡（國(guó)際收支不平衡）的調(diào)節(jié)能力，匯率的雙向自由波動(dòng)也有利于提高市場(chǎng)參與者防范風(fēng)險(xiǎn)的能力，并且能夠抑制套匯型短期投機(jī)資本的流入。當(dāng)然需要注意的是，增加匯率波動(dòng)的彈性，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)匯率形成機(jī)制的市場(chǎng)化并不是一蹴而就的，也并不是完全放棄匯率穩(wěn)定的目標(biāo)，盲目追求匯率的波動(dòng)，這種市場(chǎng)化應(yīng)該是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，開(kāi)始可以先確定小幅浮動(dòng)區(qū)間，有效利用銀行間市場(chǎng)匯率浮動(dòng)區(qū)間，使市場(chǎng)逐漸適應(yīng)匯率波動(dòng)，隨著市場(chǎng)交易主體的不斷增加，企業(yè)與銀行交易意愿的逐步釋放，再逐步加大波動(dòng)幅度。整個(gè)過(guò)程中，中央銀行不能頻繁地干預(yù)市場(chǎng)，不同階段可以設(shè)定一定的目標(biāo)區(qū)間，只有當(dāng)匯率超出這個(gè)目標(biāo)波動(dòng)區(qū)間時(shí)才入市干預(yù)。
其次，繼續(xù)放寬結(jié)售匯制度的限制，最終實(shí)施資本項(xiàng)目的可自由兌換。當(dāng)前可以隨著我國(guó)外匯儲(chǔ)備規(guī)模的增加，不斷提高企業(yè)和個(gè)人購(gòu)買外匯的限額和比例。當(dāng)前成功實(shí)行了合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者制度（QDII），QDII制度的建立有利于引導(dǎo)居民通過(guò)正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控狀態(tài)，現(xiàn)在應(yīng)該放寬居民在境外購(gòu)買債券的管制，可以允許有出口創(chuàng)匯收入的大企業(yè)用留用外匯購(gòu)買國(guó)外債券；同時(shí)，還要放寬對(duì)外直接投資的管制，特別要建立鼓勵(lì)對(duì)外直接投資的金融支持體系。然后，在企業(yè)積累了一定的用匯經(jīng)驗(yàn)后，隨著外匯市場(chǎng)的逐步完善，企業(yè)用匯比例、用途和結(jié)售匯限額逐漸擴(kuò)大，居民用匯逐漸放寬。隨后，隨著資本項(xiàng)目可兌換的逐步實(shí)現(xiàn)，最終過(guò)渡到完全意愿結(jié)售匯，徹底減輕中央銀行被動(dòng)發(fā)行貨幣的壓力，實(shí)現(xiàn)“藏匯于企業(yè)”和“藏匯于民”。另外，需要指出的是，從強(qiáng)制結(jié)售匯向意愿結(jié)售匯轉(zhuǎn)變并不是不可逆的，部分國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明，一國(guó)在危機(jī)時(shí)可以恢復(fù)或加強(qiáng)資本管制。
最后，積極分步驟推進(jìn)人民幣的國(guó)際化進(jìn)程。抓住自身經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)和人民幣匯率具有較強(qiáng)升值預(yù)期的這一黃金時(shí)期，積極推進(jìn)人民幣國(guó)際化和向外輸出人民幣。具體可以采取以下步驟：一方面，要明確人民幣可兌換和國(guó)際化分步推進(jìn)的戰(zhàn)略。首先要認(rèn)真研究設(shè)計(jì)人民幣可兌換的路徑選擇，同時(shí)還應(yīng)提高人民幣可兌換的效率，使人民幣能真正國(guó)際化。如果過(guò)早地實(shí)現(xiàn)人民幣的可自由兌換，而同時(shí)人民幣并沒(méi)有真正成為國(guó)際化的貨幣，其收益也就無(wú)法得到真正體現(xiàn)。因此，貨幣可兌換的進(jìn)程必須要同未來(lái)國(guó)際化的程度相結(jié)合進(jìn)行。當(dāng)然我國(guó)的人民幣國(guó)際化也是一個(gè)分步驟推進(jìn)的過(guò)程，可以先選擇與我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系比較密切，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)依賴性強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)體，提高經(jīng)濟(jì)交易中人民幣的結(jié)算比率，并且在對(duì)外直接投資和對(duì)外貸款中，爭(zhēng)取使用以人民幣作為投資和貸款貨幣，著手建立區(qū)域性的貨幣聯(lián)盟。當(dāng)前倡導(dǎo)實(shí)行的東亞國(guó)家建立區(qū)域外匯儲(chǔ)備庫(kù)安排、跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)啟動(dòng)以及與若干貿(mào)易伙伴開(kāi)展貨幣互換等一系列舉措都是推進(jìn)人民幣國(guó)際化的很好的嘗試。另一方面，從技術(shù)方面來(lái)看，應(yīng)主要從以下三個(gè)方面入手：一要鼓勵(lì)以人民幣計(jì)值的對(duì)外經(jīng)濟(jì)交易，二要倡導(dǎo)和鼓勵(lì)人民幣的對(duì)外清算中心的形成，目前在中國(guó)香港已經(jīng)形成了人民幣的清算網(wǎng)絡(luò)，在總結(jié)已有經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，應(yīng)將其升級(jí)，使之更為便捷，功能更為齊全。三要加快人民幣資本項(xiàng)目的可兌換，繼續(xù)放松對(duì)外匯交易的管制，讓獲得外匯收入的經(jīng)濟(jì)主體可以自由選擇是出售外匯還是保留外匯。[8]另外，從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，日、英、德等國(guó)家從經(jīng)常賬戶開(kāi)放到資本賬戶開(kāi)放、貨幣可兌換分別用時(shí)16、18、20年，我國(guó)資本賬戶開(kāi)放和人民幣可兌換應(yīng)該結(jié)合金融體制改革的情形，制定具體的目標(biāo)時(shí)間表。
