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時間：2023-04-11 17:28:52
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隨著發(fā)達國家對知識產(chǎn)權(quán)保護的加強，有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的爭端也越來越多，其中商標糾紛尤為嚴重。我國作為加工貿(mào)易大國，在商標權(quán)方面可謂遭遇頗多。僅2001年至2005年，國內(nèi)各級工商行政管理機關(guān)就查處涉外商標侵權(quán)案件1．8萬多件，在剛過去的2006年里，共查處商標侵權(quán)案件3．39萬件，其中涉外商標侵權(quán)案件7439件。本文從一實際案件出發(fā)，著重分析侵權(quán)責(zé)任的劃分，商標侵權(quán)帶來的危害，以及如何防范商標侵權(quán)。
一、案例再現(xiàn)
浙江經(jīng)協(xié)國際經(jīng)貿(mào)有限公司(以下簡稱經(jīng)協(xié))于2004年1月至8月期間，在未向?qū)Ψ剿魅∩虡藱?quán)屬證明情況下，擅自接受外商來樣定貨出口訂單，并委托寧波萬亞傳動帶有限公司(以下簡稱萬亞)加工生產(chǎn)標注“GATES”注冊商標標識的傳動帶27350根，非法經(jīng)營額達260422元，侵犯了“GATES”商標所有權(quán)人美國蓋茨公司的合法權(quán)益。杭州市工商局責(zé)令浙江經(jīng)協(xié)國際經(jīng)貿(mào)有限公司停止侵權(quán)行為，并處以390000元罰款。這一判決引發(fā)了人們對加工貿(mào)易中商標權(quán)保護問題的思考，侵犯商標權(quán)的后果是嚴重的，那么如何劃分委托方和加工方在侵權(quán)中的責(zé)任呢?
(一)、國內(nèi)委托方和被委托方(加工方)的侵權(quán)責(zé)任劃分《中華人民共和國商標法》(以下簡稱商標法)第52條規(guī)定：未經(jīng)商標注冊人的許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊商標相同或者近似的商標的；銷售侵犯注冊商標專用權(quán)的商品的……均屬侵犯注冊商標專用權(quán)。商標侵權(quán)行為強調(diào)的是“未經(jīng)商標注冊人的許可”這一法律要件。在上述案例中，美國蓋茨公司是“GATES”商標在中國的合法擁有者，受到中國《商標法》的保護。經(jīng)協(xié)在未經(jīng)蓋茨公司的許可下，就將“GATES”商標提供給萬亞進行加工生產(chǎn)，顯然侵犯了蓋茨公司的商標權(quán)?！渡虡朔?)第53條規(guī)定：有本法第52條所列侵犯注冊商標專用權(quán)行為之一，引起糾紛的，由當事人協(xié)商解決；不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，商標注冊人或者利害關(guān)系人可以向人民法院，也可以請求工商行政管理部門處理。工商行政管理部門處理時，認定侵權(quán)行為成立的，責(zé)令立即停止侵權(quán)行為，沒收、銷毀侵權(quán)商品和專門用于制造侵權(quán)商品、偽造注冊商標標識的工具，并可處以罰款。因此杭州市工商局責(zé)令經(jīng)協(xié)停止侵權(quán)行為，并處以罰款。至于在對外加工貿(mào)易中完全以委托方的委托為依據(jù)行為的加工方，國內(nèi)目前還沒有具體法規(guī)來規(guī)定其是否應(yīng)該為這種完全被動的行為承擔責(zé)任，但是我們可以從《商標法》中分析一二。商標法第56條規(guī)定：銷售不知道是侵犯注冊商標專用權(quán)的商品，能證明該商品是自己合法取得的并說明提供者的，不承擔賠償責(zé)任。因此在上述案例中，杭州市工商局未對萬亞做出處罰。
(二)、貿(mào)易雙方(國外委托方和國內(nèi)被委托方)的侵權(quán)責(zé)任劃分
那么經(jīng)協(xié)在受到處罰之后，是否可以將侵權(quán)責(zé)任完全歸咎于外商，向外商索賠呢?我國《關(guān)于對外貿(mào)易中商標管理的規(guī)定》第10條規(guī)定：對外貿(mào)易經(jīng)營者在從事進出動中，對他人指定或者提供使用的商標，應(yīng)當要求對方出具真實有效的商標專用權(quán)證明文件或者被許可使用該商標且未超出許可范圍的證明文件，并予以核查。該商標不得與已在我國相同或者類似的商品上注冊的商標相同或者近似，其商品的包裝、裝璜也不得與他人已在我國使用的包裝、裝璜相同或者近似。在上述案例中，經(jīng)協(xié)在未向?qū)Ψ剿魅∩虡藱?quán)屬證明情況下，就擅自接受外商來樣定貨出口訂單，沒有履行對商標的審查義務(wù)，結(jié)果造成商標侵權(quán)。在這種情況下，經(jīng)協(xié)即使是被委托人，也成為了侵權(quán)人，它不能將侵權(quán)責(zé)任完全歸咎于外商，自己也必須承擔責(zé)任。至于經(jīng)協(xié)和外商各自承擔多少責(zé)任，經(jīng)協(xié)向外商索賠多少，則由二者協(xié)商而定。
從上述案例中我們發(fā)現(xiàn)，當我國對外加工貿(mào)易中出現(xiàn)侵犯國外商標權(quán)的情況時，國內(nèi)工商管理部門執(zhí)法的對象往往是國內(nèi)侵權(quán)人，根據(jù)《商標法》劃分國內(nèi)責(zé)任，并不深究貿(mào)易雙方(國外委托方和國內(nèi)被委托方)孰對孰錯，如何劃分責(zé)任；而我國《關(guān)于對外貿(mào)易中商標管理的規(guī)定》及一些國際公約如《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》(以下簡稱公約)恰恰對其做出補充——規(guī)定了貿(mào)易雙方責(zé)任的劃分。如《公約》第42條規(guī)定：(1)賣方(加工方)所交付的貨物，必須是第三方不能根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)主張任何權(quán)利或要求的貨物，但以賣方在訂立合同是已知道或不可能不知道的權(quán)利或要求為限，而且這種權(quán)利或要求根據(jù)以下國家的法律規(guī)定是以工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的：a如果雙方當事人在訂立合同是預(yù)期貨物將在某一國境內(nèi)轉(zhuǎn)售或其他使用，則根據(jù)貨物在其境內(nèi)轉(zhuǎn)售或做其他使用的國家的法律；或者b在任何其他情況下，根據(jù)買方(委托加工方)營業(yè)地所在國家的法律。(2)賣方在上一款的義務(wù)不適用于以下情況：a買方在訂立合同時已知道或不可能不知道此項權(quán)利或要求；或者b此項權(quán)利或要求的發(fā)生，是由于賣方要遵照買方所提供的技術(shù)圖樣，圖案，款式或其他規(guī)格。需要特別注意的是《公約》是不適用于加工貿(mào)易中的來料加工和來件裝配的，而上述案例屬于來樣加工，因此可以援引《公約》作為參考。
二、商標侵權(quán)對我國造成的危害
1、商標侵權(quán)嚴重危害了加工企業(yè)的發(fā)展。對國內(nèi)加工企業(yè)來說，獲得的只是少量的加工費，大部分利潤被委托方攫取。隨著國內(nèi)外對知識產(chǎn)權(quán)保護的加強，引起商標侵權(quán)的風(fēng)險是巨大的，同時商標侵權(quán)產(chǎn)生的法律后果是很嚴重的。我國《商標法》第59條規(guī)定：未經(jīng)商標注冊人許可，在同一種商品上使用與其注冊商標相同的商標，構(gòu)成犯罪的，除賠償被侵權(quán)人的損失外，依法追究刑事責(zé)任。國外對商標管理也相當嚴格，如美國商標法就對偽造商標的處罰做出如下規(guī)定：對個人偽造的，罰金25萬美元或者處以5年以下徒刑；再犯者處100萬美元罰金，或者處l5年以下徒刑；對合伙偽造的，處100萬美元罰金；再犯者處500萬美元的罰金。加工貿(mào)易這種風(fēng)險大，利潤小的生產(chǎn)方式從本質(zhì)上決定了加工企業(yè)的不利地位。企業(yè)一旦被卷入商標糾紛，完全是得不償失。
2、侵權(quán)嚴重影響了我國外貿(mào)環(huán)境及國際形象。近年來我國加工貿(mào)易中侵權(quán)案件頻頻發(fā)生，貨物被海關(guān)扣押或者沒收，這些已經(jīng)嚴重影響到我國產(chǎn)品的出口。此外，美國海關(guān)曾列出五大侵權(quán)“黑名單”，中國大陸居于黑名單首位。美國公布2006財政年度海關(guān)知識產(chǎn)權(quán)類扣押案件比上年增加了83％，海關(guān)共扣押仿冒品1．4萬余起，案值超過1．55億美元，原產(chǎn)自中國的涉案產(chǎn)品金額約1．26億美元，占所有被扣侵權(quán)貨物總價值的81％；這些統(tǒng)計無疑會使中國的貿(mào)易合作伙伴降低對中國產(chǎn)品的信任，提高與中國合作的警惕，影響了我國外貿(mào)環(huán)境和國際形象。
三、我國加工企業(yè)防范商標侵權(quán)的對策
面對侵權(quán)風(fēng)險，加工企業(yè)要以積極的態(tài)度面對，防患于未然，可以從以下幾方面來考慮：
1、在接受定牌時，要求委托方提供商標合法性的證明文件。如果是他人的注冊商標，委托方需提供合法的商標使用轉(zhuǎn)讓證書。委托方如果提供了證明文件或轉(zhuǎn)讓證書，即使驗證過程可能很繁瑣，企業(yè)一定要驗明其真?zhèn)?。如發(fā)現(xiàn)可疑之處，企業(yè)應(yīng)當婉轉(zhuǎn)拒絕。
2、當企業(yè)知道委托方提供的商標可能存在侵權(quán)問題時，千萬不要抱僥幸心理，貪圖蠅頭，拒絕為妙。要特別注意的是，按照我國加入的《商標注冊用商品與服務(wù)國際分類尼斯協(xié)定》，對于馳名商標來說，不但不得在相同或近似類別的商品上使用與馳名商標相同或者近似的商標，而且不得在不同類別甚至性質(zhì)不相關(guān)的商品上使用與馳名商標相同或者近似的商標。否則，就構(gòu)成對馳名商標的侵權(quán)。
因此當委托方提供的是其他商品的馳名商標時，企業(yè)要高度警覺，調(diào)查清楚該馳名商標能否用于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品之后，再決定是否接受。
一、加工貿(mào)易是參與全球產(chǎn)業(yè)分工的重要鏈條
從一般意義上講，對外加工貿(mào)易是指一國從國外進口主要原材料、零部件，在國內(nèi)加工、裝配后再出口的一種貿(mào)易方式。在發(fā)展中國家，加工貿(mào)易通常是外國企業(yè)以合資、合作方式，把某些生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)移到東道國，或者利用東道國的已有生產(chǎn)能力為自己加工、裝配產(chǎn)品，然后行銷到全世界各有關(guān)地區(qū)的一種貿(mào)易做法。我國加工貿(mào)易的發(fā)展，是參與亞太區(qū)域乃至世界產(chǎn)業(yè)分工的重要鏈條，符合當今世界貿(mào)易發(fā)展的潮流。例如發(fā)展“兩頭在外”的輕紡、機電產(chǎn)業(yè)，通過對外加工貿(mào)易擴大了出口，適應(yīng)了國際市場，有力地增強了國際競爭能力；同時也加快了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)進步的進程。
我國航天系統(tǒng)對外加工貿(mào)易的發(fā)展顯得不太平衡，地處內(nèi)陸的企業(yè)發(fā)展比較緩慢，而地處沿海的企業(yè)，有的已通過對外加工貿(mào)易形成產(chǎn)值數(shù)億元的規(guī)模。例如八院的上海儀表廠，就是抓住了日元升值、日本企業(yè)急于尋找海外生產(chǎn)廠家謀求發(fā)展的機遇，同美能達公司簽訂了多批合作生產(chǎn)復(fù)印機組件的合同，第一年產(chǎn)值就達1億多元，第二年接近3億元，出口創(chuàng)匯達2500萬美元，產(chǎn)品直接銷往歐美等國家。這在當今不少國有大中型企業(yè)舉步維艱的情況下，無疑是一個奇跡。上儀廠通過對外加工貿(mào)易，不僅使企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營快速增長，而且還通過組織結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，建立了一家新的專門發(fā)展對外加工貿(mào)易的企業(yè)--航儀控制工程有限公司。這就是抓住了國際產(chǎn)業(yè)分工的機遇，通過對外加工貿(mào)易有力地激活了企業(yè)，同時增強了軍工企業(yè)的國際競爭能力。
二、加工貿(mào)易的結(jié)構(gòu)已發(fā)生很大變化
從加工貿(mào)易的發(fā)展歷史可以看出，加工貿(mào)易是我國參與全球產(chǎn)業(yè)分工的重要一環(huán)，符合當今世界貿(mào)易發(fā)展的潮流。加工貿(mào)易的發(fā)展實際是我國通過對外開放承接發(fā)達國家、新興工業(yè)國家和地區(qū)轉(zhuǎn)移出來的勞動密集型產(chǎn)業(yè)和某些中等技術(shù)產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮了我國的優(yōu)勢，包括廉價勞動力和其他生產(chǎn)要素成本低廉、以及有一定工業(yè)和技術(shù)基礎(chǔ)等，加快了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)進步的進程，增強了我國企業(yè)的國際競爭能力。90年代以來，我國加工貿(mào)易的結(jié)構(gòu)已發(fā)生了很大變化：一是外商投資的合資企業(yè)逐步取代了小型企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，成為加工貿(mào)易的主體；二是加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也在發(fā)生變化，由過去的勞動密集型為主導(dǎo)，逐步向技術(shù)、資金密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展；三是加工貿(mào)易的技術(shù)檔次在逐步提高，出現(xiàn)了一批批技術(shù)先進、規(guī)模領(lǐng)先的大型項目；四是加工貿(mào)易企業(yè)相互之間的配套程度在提高，不少企業(yè)使用國產(chǎn)原材料和國產(chǎn)零部件的比例在不斷提高，加工貿(mào)易與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的協(xié)作聯(lián)系正在加強。從這些情況看，加工貿(mào)易升級的步伐在明顯加快，今天的加工貿(mào)易同改革開放初期的加工貿(mào)易已產(chǎn)生了質(zhì)的差別。事實上對外加工貿(mào)易已成為我國現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)和流通體系的一個重要組成部分。
另一方面，加工貿(mào)易在發(fā)展過程中也存在著一些問題：一是加工貿(mào)易迅速發(fā)展后，其經(jīng)營格局對海關(guān)監(jiān)管和整個經(jīng)濟管理形成了日益嚴峻的挑戰(zhàn)；二是加工貿(mào)易的外向循環(huán)與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的循環(huán)，未能形成有機的聯(lián)系，因此制約了加工貿(mào)易對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)帶動作用的發(fā)揮；三是走私漏洞現(xiàn)象增多，這對國內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營和市場競爭，都形成了不小的沖擊。因此，置于經(jīng)濟全球化和我國參與國際產(chǎn)業(yè)分工的大背景下來認識加工貿(mào)易，并在此基礎(chǔ)上理順加工貿(mào)易的政策，加強和改進加工貿(mào)易的管理，仍是當前一項緊迫的任務(wù)。
三、加工貿(mào)易將發(fā)展到一個高級階段
從當前世界貿(mào)易的發(fā)展趨勢看，經(jīng)濟全球化的推進，貿(mào)易投資自由化的加快，必將推動全球加工貿(mào)易以更大規(guī)模、更高水平，并在更大范圍得到發(fā)展，并有可能成為未來國際貿(mào)易的一種主要方式。當前，發(fā)達國家高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展迅猛，高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的增長速度已大大超過其他非高技術(shù)制品。高新技術(shù)產(chǎn)品的部分加工組裝業(yè)務(wù)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的速度也在不斷加快。
發(fā)達國家在高新技術(shù)研究與發(fā)展領(lǐng)域的突出優(yōu)勢，不僅將加劇其產(chǎn)業(yè)向國外轉(zhuǎn)移的過程，并且也將以具有較大接納能力的市場，作為其轉(zhuǎn)移的目標。在這個發(fā)展趨勢中，中國將成為未來高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移的主要目標。其次，發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家和地區(qū)具有成熟技術(shù)的產(chǎn)業(yè)，也將逐步向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。在我國加入WTO以后，對外加工貿(mào)易將會獲得進一步發(fā)展，機械、電子、石油化工、汽車、建筑等支柱產(chǎn)業(yè)，以及信息、生物工程、新材料、核能、航空航天、海洋工程等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的加工貿(mào)易，均會有一個長足的發(fā)展。
像日本與韓國等國家一樣，我國的加工貿(mào)易今后必將經(jīng)歷一個從初級形式向高級形式發(fā)展的過程，在加工貿(mào)易內(nèi)涵、市場營銷和科研開發(fā)等環(huán)節(jié)，不斷優(yōu)化和升級。實現(xiàn)這個轉(zhuǎn)變，需要一系列政策保障，特別是外貿(mào)制度與政策環(huán)境面臨重大抉擇。其中國有企業(yè)(尤其是軍工企業(yè))經(jīng)營機制難以適應(yīng)
山東省外貿(mào)增長存在粗放型特點，貿(mào)易量的提高與質(zhì)的提升并沒有同步而行，增長方式急需轉(zhuǎn)變。加工貿(mào)易作為最主要貿(mào)易方式，2007年的出口達47.1%，其轉(zhuǎn)型升級對于推動山東省外貿(mào)出口增長方式轉(zhuǎn)變及產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步升級有著重要意義。在新一輪全球國際分工與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的背景下，以及在山東省逐漸喪失勞動力成本優(yōu)勢、資源趨于短缺的情況下，山東省加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級勢在必行。本文在借鑒國外加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合山東省加工貿(mào)易發(fā)展的實際，系統(tǒng)地研究了山東省加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的路徑與對策。
規(guī)劃加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)布局及結(jié)構(gòu)調(diào)整
（一）加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整
結(jié)合山東省產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃目標，對山東省加工貿(mào)易的空間布局做出規(guī)劃引導(dǎo)，注重向?qū)I(yè)化方向發(fā)展。鼓勵各地市根據(jù)資源與產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢，明確功能定位與產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點，促進形成各地市有序分工、相互協(xié)調(diào)的發(fā)展格局，克服功能交叉重疊和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同。
東部地區(qū)要結(jié)合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的實際和外經(jīng)貿(mào)發(fā)展規(guī)劃，大力發(fā)展具有比較優(yōu)勢的電子家電、通訊設(shè)備、船舶、集裝箱、汽車等機電和高新技術(shù)產(chǎn)品加工貿(mào)易，提高機電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品在加工貿(mào)易中的比重，成為拉動全省加工貿(mào)易升級的主力。中部地區(qū)則要充分發(fā)揮資源優(yōu)勢，重點發(fā)展化工產(chǎn)業(yè)、食品產(chǎn)業(yè)、機械、新興材料。將勞動密集型的紡織服裝加工貿(mào)易項目向魯西北或內(nèi)陸地區(qū)逐漸轉(zhuǎn)移。根據(jù)國家的加工貿(mào)易政策導(dǎo)向，引導(dǎo)“兩高一資”加工項目企業(yè)調(diào)整方向，引導(dǎo)其向更高產(chǎn)業(yè)層次發(fā)展，擺脫被動。
（二）將加工貿(mào)易與招商引資緊密結(jié)合
改進和提高招商引資的操作方式和層次，建立專門的引進外資機構(gòu)，跟蹤國際行業(yè)技術(shù)和領(lǐng)軍企業(yè)的最新動向，瞄準有代表性的跨國公司，充分發(fā)揮山東地域的品牌效應(yīng)與地域優(yōu)勢，多渠道主動招商。明確招商引資的指導(dǎo)方向。提高加工項目投資門檻，對于增值率低于目前平均增值率的新項目限制進入，分行業(yè)規(guī)定新進入項目增值率的最低限，確定國內(nèi)采購的最低比率，推動加工貿(mào)易深加工結(jié)轉(zhuǎn)；對于高附加值、高技術(shù)含量的資金、技術(shù)密集的加工貿(mào)易項目和“關(guān)聯(lián)配套”型加工貿(mào)易項目，要通過稅收、信貸等優(yōu)惠政策大力引進；不符合國家政策導(dǎo)向的“兩高一資”加工項目堅決禁入。
要重點鼓勵和吸引跨國公司，特別是世界500強企業(yè)來山東省設(shè)立生產(chǎn)制造基地、配套基地、以及地區(qū)總部、研發(fā)中心、采購中心。要繼續(xù)加強對日韓企業(yè)的招商工作。充分發(fā)揮區(qū)位、勞動力資源的比較優(yōu)勢，抓住日韓企業(yè)海外加工布局結(jié)構(gòu)調(diào)整的機遇，主動分析收集各類企業(yè)發(fā)展動向和信息，盡可能多地吸引日韓等地區(qū)企業(yè)來山東省開展加工貿(mào)易。擴大對歐美的招商引資力度，重點引進歐美的大型跨國公司來山東省投資建廠，擴大技術(shù)溢出效應(yīng)，尤其是應(yīng)該加強對歐盟各國的吸引，同時，借我國與非洲、東盟各國關(guān)系發(fā)展日益密切之機，多渠道地加強與其合作。
（三）鼓勵民營經(jīng)濟發(fā)展加工貿(mào)易
加快國有企業(yè)的體制改革，使其具備應(yīng)有的激勵機制、競爭理念和市場行為，從而發(fā)揮現(xiàn)有工業(yè)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)的作用，為加工貿(mào)易升級換代提供有利條件。
民營企業(yè)成為真正的市場經(jīng)濟微觀主體，積極扶持民營企業(yè)的發(fā)展，給予其資金、技術(shù)方面的傾斜和支持，降低進出口權(quán)的門檻，改變現(xiàn)行不利于民營企業(yè)發(fā)展的規(guī)定，積極建立對民營企業(yè)發(fā)展加工貿(mào)易的激勵機制，創(chuàng)造各類企業(yè)平等競爭和發(fā)展的新環(huán)境，從而促使內(nèi)資企業(yè)加工貿(mào)易的快速增長。
鼓勵和支持科技型、自主知識產(chǎn)權(quán)型民營企業(yè)密切跟蹤有關(guān)跨國公司的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，不斷提高技術(shù)水平，提高產(chǎn)品質(zhì)量，爭取跨國公司的訂單，融人跨國公司的產(chǎn)業(yè)鏈，為其提供配套產(chǎn)品，徹底解決技術(shù)擴散效應(yīng)差的問題。
通過市場化的方式，積極建立對民營企業(yè)尤其是中小民營企業(yè)的出口信貸資金支持體系，促進外資經(jīng)濟與當?shù)亟?jīng)濟不斷地融合，形成民營企業(yè)加工貿(mào)易群體，促進加工貿(mào)易本地化。
（四）發(fā)展加工貿(mào)易海外營銷
品牌是經(jīng)濟實力的重要標志，是競爭力的象征，僅僅從事勞動密集型的加工環(huán)節(jié)，不但導(dǎo)致企業(yè)從經(jīng)濟全球化中獲取的利潤極少，而且生產(chǎn)經(jīng)營中始終不能掌握主動權(quán)。因此，實施品牌發(fā)展戰(zhàn)略，培育知名品牌企業(yè)，是新時期加快我省加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級、擴大增值率的重要環(huán)節(jié)。為保證加工貿(mào)易企業(yè)健康穩(wěn)定的發(fā)展，政府和有條件的企業(yè)需要共同努力，開拓自己的銷售渠道，培育自己的國際品牌。
企業(yè)需要轉(zhuǎn)變思想，正確認識海外分銷與品牌建設(shè)的重要性，積極融入到全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展的大潮中；采用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，及時了解國際市場供求信息，調(diào)整企業(yè)生產(chǎn)；多渠道獲得融資，解決營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)與品牌建設(shè)中的資金短缺問題；成立海外業(yè)務(wù)部，吸引國際經(jīng)貿(mào)人才進入，積極接觸海外跨國公司，爭取直接接單；實施正確的營銷策略，在保證產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量的前提下，做好分銷商的溝通與管理，加強合作，加強品牌宣傳，逐步建立完善的海外分銷渠道，提高國際市場的品牌知名度。
推動關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展
引導(dǎo)配套產(chǎn)業(yè)向主體產(chǎn)業(yè)靠攏，推動關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，通過產(chǎn)業(yè)集群特有的技術(shù)外溢效應(yīng)加快技術(shù)的擴散、傳播和創(chuàng)新，釋放科技創(chuàng)新能量。打破行政區(qū)劃概念，各地在發(fā)展主要產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上，加強與其它地區(qū)的產(chǎn)品配套能力開發(fā)，形成中東部大產(chǎn)業(yè)群。
確立煙臺、青島、威海在加工貿(mào)易中的龍頭地位，重點承接帶動力強的大型機電、高新技術(shù)加工貿(mào)易項目，成為加工貿(mào)易對外的龍頭，其中，青島家電產(chǎn)業(yè)群，煙臺汽車制造業(yè)群，威海輪胎產(chǎn)業(yè)群成為加工貿(mào)易發(fā)展的重點。濰坊、淄博等半島城市群其他地區(qū)在重點發(fā)展海洋化工、石化、醫(yī)藥的同時，根據(jù)各自優(yōu)勢，重點發(fā)展與東部地區(qū)相配套的產(chǎn)業(yè)群，形成東部地區(qū)大量加工貿(mào)易企業(yè)相互配套、相互滲透且不斷升級換代，帶動整個地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升的局面。
產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展應(yīng)該以各類開發(fā)園區(qū)以及出口加工區(qū)為核心，根據(jù)各園區(qū)發(fā)展重點規(guī)劃，推薦一批重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)的企業(yè)名單，規(guī)劃、引導(dǎo)與之配套的關(guān)聯(lián)協(xié)作企業(yè)在其周邊集聚，有效解決加工貿(mào)易產(chǎn)品配套難的問題。
鼓勵外資的跟隨性投資，引導(dǎo)外資向?qū)I(yè)園區(qū)發(fā)展，促進配套產(chǎn)業(yè)群的形成，培育新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的配套生產(chǎn)基地，為加工貿(mào)易的升級換代創(chuàng)造更加有利的產(chǎn)業(yè)空間。
支持國內(nèi)企業(yè)與加工貿(mào)易企業(yè)發(fā)展配套協(xié)作，不斷提升包括加工配套、人力資源配套以及同行企業(yè)和相關(guān)企業(yè)聚集效應(yīng)在內(nèi)的加工貿(mào)易的整體工業(yè)配套水平。
改革和完善各項不利于配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)行制度和政策。提高海關(guān)通關(guān)效率；鼓勵加工貿(mào)易企業(yè)更多地使用國產(chǎn)料件；加強對配套企業(yè)的科技、資金和信息支持；發(fā)揮政府、科研單位和中介機構(gòu)的作用，為有能力進行配套生產(chǎn)的內(nèi)資企業(yè)提供技術(shù)咨詢、聯(lián)合技術(shù)開發(fā)、人才培訓(xùn)。
提高加工貿(mào)易企業(yè)自主創(chuàng)新能力
優(yōu)先發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的加工貿(mào)易，積極支持外資企業(yè)尤其是跨國公司子公司設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，促進中外企業(yè)的聯(lián)合開發(fā)和合作，鼓勵企業(yè)轉(zhuǎn)移先進技術(shù)，培訓(xùn)員工，同時，嚴把審批關(guān)，將加工貿(mào)易審批和管理工作與促進加工貿(mào)易的技術(shù)進步和技術(shù)外溢工作結(jié)合起來，擴大技術(shù)溢出效應(yīng)。
圍繞工業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域，建立和完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，著力推進以企業(yè)為主體的技術(shù)中心建設(shè)，提高企業(yè)的自主研發(fā)能力和水平，培育壯大核心技術(shù)，大力開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)、新產(chǎn)品，推動加工貿(mào)易由oem向odm、obm轉(zhuǎn)變，促進企業(yè)自主創(chuàng)新和國際化發(fā)展。
鼓勵加工貿(mào)易企業(yè)重視引進技術(shù)的消化、吸收，鼓勵模仿創(chuàng)新。借鑒臺灣等地的經(jīng)驗，設(shè)立高新技術(shù)發(fā)展促進基金和產(chǎn)業(yè)科技進步基金，積極支持大中型企業(yè)更新設(shè)備、引進技術(shù)和進行新產(chǎn)品開發(fā)；發(fā)放優(yōu)惠貸款和各種補貼，用于中小企業(yè)的產(chǎn)品設(shè)計、工程技術(shù)進步、質(zhì)量改進、自動化發(fā)展和員工培訓(xùn)，以有效地緩解企業(yè)技術(shù)進步中資金不足的問題。
促進企業(yè)與科研機構(gòu)的聯(lián)合與合作，加快科技尤其是高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化進程，同時，大力宣傳并采取適當鼓勵措施，促使加工貿(mào)易企業(yè)實施合理的人才開發(fā)戰(zhàn)略，鼓勵員工創(chuàng)新，充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新主體的作用。同時，加強知識產(chǎn)權(quán)保護政策的實施力度，維護市場秩序，保護技術(shù)進步的合法權(quán)益。
加強園區(qū)建設(shè)
加強各類開發(fā)園區(qū)的建設(shè)與管理，明確產(chǎn)業(yè)定位，避免園區(qū)的趨同發(fā)展，使園區(qū)成為發(fā)展加工貿(mào)易的重要載體，力促配套企業(yè)群、產(chǎn)業(yè)群的形成與集中。加強半島制造業(yè)基地與其他地區(qū)的分工協(xié)作，建設(shè)專業(yè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)，重點建設(shè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園、現(xiàn)代裝備制造業(yè)園、總部經(jīng)濟集中區(qū)、精細化工產(chǎn)業(yè)園以及傳統(tǒng)加工工業(yè)園。對現(xiàn)有的開發(fā)區(qū)按照產(chǎn)業(yè)集聚的要求加快調(diào)整開發(fā)區(qū)的總體規(guī)劃，入園企業(yè)和項目標準，按照是否符合開發(fā)區(qū)的產(chǎn)業(yè)定位，在能源、財稅、金融等方面實行差別化的產(chǎn)業(yè)政策。
完善政府配套服務(wù)
要充分認識加工貿(mào)易是山東省在全球經(jīng)濟一體化背景下，更好地參與國際分工、推進新型工業(yè)化戰(zhàn)略的一條現(xiàn)實路徑，各級政府要逐步建立起完善的加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級支持服務(wù)體系，進一步優(yōu)化加工貿(mào)易的發(fā)展環(huán)境。
對外做好山東整體形象宣傳，為招商引資營造良好環(huán)境。組織各地政府集體對外招商，將外資項目與產(chǎn)業(yè)規(guī)劃相統(tǒng)一，有重點、有秩序的引入優(yōu)質(zhì)加工項目。
推行信息化管理，提高通關(guān)效率。盡快在全省推廣“無紙通關(guān)”和“聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管、取消手冊”的監(jiān)管模式，試行電子底帳管理，擴大適用便捷通關(guān)措施的企業(yè)范圍，全面解決加工貿(mào)易深加工結(jié)轉(zhuǎn)征稅問題。做好信息服務(wù)工作，充分發(fā)揮山東省國際經(jīng)濟貿(mào)易聯(lián)合會等各類外經(jīng)貿(mào)中介機構(gòu)的橋梁作用，進一步完善“山東貿(mào)發(fā)網(wǎng)”等各種媒介的服務(wù)功能，為企業(yè)開展加工貿(mào)易提供更加快捷和有效的政策法規(guī)和信息服務(wù)。
引導(dǎo)企業(yè)積極參加各種形式的國際博覽會、展銷會，尤其是國際著名的專業(yè)博覽會，將山東的產(chǎn)品推向世界，努力創(chuàng)造世界知名品牌，增強產(chǎn)品的影響力和輻射力。
參考文獻：
1.易雪玲.我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的理論研究[j].湘潭大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2007（3）
一、引言
我國的加工貿(mào)易是伴隨著改革開放的不斷深化而發(fā)展的，我國的加工貿(mào)易1978年起步，從無由有，從小到大，在我國對外貿(mào)易中的地位日益顯著。加工貿(mào)易已經(jīng)占據(jù)了我國對外貿(mào)易的半壁江山。在中國日益成為“世界工廠”大背景下，必須借鑒世界其它國家加工貿(mào)易的先進經(jīng)驗，并聯(lián)系中國的實際，從戰(zhàn)略的角度來思考和改革我國的加工貿(mào)易。黨的十六屆三中全會明確提出:“繼續(xù)發(fā)展加工貿(mào)易，著力吸引跨國公司把更高技術(shù)水平、更大增值含量的加工制造環(huán)節(jié)和研發(fā)機構(gòu)轉(zhuǎn)移到我國，引導(dǎo)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級”，為加工貿(mào)易的進一步發(fā)展明確了方向,也標志著我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的開始。
二、我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的原因
加工貿(mào)易是經(jīng)濟全球化背景下發(fā)展中國家參與國際分工的一種重要方式。經(jīng)過二十多年的發(fā)展，加工貿(mào)易己成為我國最大的對外貿(mào)易方式之一，為我國經(jīng)濟和社會發(fā)展做出了歷史性貢獻，但加工貿(mào)易的發(fā)展也出現(xiàn)了一些不容忽視的問題。目前，新一輪全球生產(chǎn)要素優(yōu)化重組和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)新的特點，中國的加工貿(mào)易面臨著前所未有的機遇和挑戰(zhàn)。因此，我國加工貿(mào)易迫切需要轉(zhuǎn)型升級，以實現(xiàn)平穩(wěn)發(fā)展。
1.國內(nèi)原因
(1)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級發(fā)展的現(xiàn)狀。20世紀90年代以來,我國轉(zhuǎn)型升級進程加速。具體表現(xiàn)如下:①加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)明顯改善。我國加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化，帶來大量新產(chǎn)品、新技術(shù),形成了新的產(chǎn)業(yè)。②加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)鏈不斷延伸。隨著加工貿(mào)易規(guī)模的擴大，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈向上下游環(huán)節(jié)的延伸，同時還將一些本土產(chǎn)業(yè)納入加工貿(mào)易引致的國際生產(chǎn)活動，從而不斷提高技術(shù)含量和附加值。③加工貿(mào)易“區(qū)域化、網(wǎng)絡(luò)化”的發(fā)展趨勢日益明顯。
(2)我國加工貿(mào)易作用。①增加外匯收入。②增加勞動就業(yè)。③吸引外商投資。④促進產(chǎn)業(yè)升級。
(3)我國加工貿(mào)易現(xiàn)存的問題。隨著加工貿(mào)易的發(fā)展，一些不容忽視的問題也日益顯現(xiàn)出來。①加工貿(mào)易產(chǎn)品技術(shù)含量低，產(chǎn)業(yè)升級作用有限。②與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度低，產(chǎn)業(yè)波及效用小。③利用加工貿(mào)易走私、騙稅的情況嚴重。④加大了地區(qū)間經(jīng)濟發(fā)展的不平衡。
2.國際原因
(1)國際環(huán)境存在的機遇。國際環(huán)境是影響加工貿(mào)易發(fā)展的外部條件，在新的世紀里，國際環(huán)境將呈現(xiàn)新的特點，這為中國加工貿(mào)易的發(fā)展帶來了新的機遇。①經(jīng)濟全球化和信息化的快速發(fā)展為加工貿(mào)易的進一步發(fā)展提供了有利條件。②貿(mào)易投資自由化的發(fā)展和國際資本流動的繼續(xù)擴大為發(fā)展加工貿(mào)易提供了良好的環(huán)境。③新一輪世界經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的再次調(diào)整和發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，為我國加工貿(mào)易的結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級帶來了新的機遇。
(2)在國際環(huán)境中面臨的挑戰(zhàn)。①發(fā)達國家壟斷高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的加工貿(mào)易。②生產(chǎn)能力嚴重過剩，價格持續(xù)低迷。③區(qū)域內(nèi)貿(mào)易額占本區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易額的比重越來越大。④國內(nèi)市場被外國產(chǎn)品占領(lǐng)的份額明顯提高。
三、我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的制約因素
近年來，我國加土貿(mào)易的蓬勃發(fā)展取得了很大成就，對促進我國國民經(jīng)濟和對外貿(mào)易發(fā)揮了重要作用，但加工貿(mào)易在發(fā)展過程中存在的一些問題也小容忽視，正確認識和解決這些制約因素將成為我國加工貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。
1.產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)問題
(1)勞動力供給。(2)技術(shù)水平。(3)技術(shù)吸收和創(chuàng)新能力。
2.監(jiān)管體制缺陷
(1)加工貿(mào)易遍地開花對監(jiān)管形成了嚴峻的挑戰(zhàn)。(2)加工貿(mào)易的監(jiān)管政策滯后于業(yè)務(wù)的發(fā)展。(3)加工貿(mào)易周期長，涉及部門多，監(jiān)管難度大。(4)現(xiàn)行分類管理辦法不利于加強懲罰走私的力度。(5)海關(guān)本身的監(jiān)管力不足，監(jiān)管任務(wù)重，法律意識有待提高。(6)技術(shù)標準不規(guī)范。(7)審批把關(guān)不嚴。(8)保證金臺賬制度需要進一步落實。
3.政策環(huán)境弊端
(1)沒有退還企業(yè)所繳納的全部增值稅。(2)免稅優(yōu)惠造成國家稅收的大量流失。(3)走私活動猖撅。(4)加工貿(mào)易政策嚴重威脅某些地區(qū)、某些行業(yè)的就業(yè)。(5)外資在加工貿(mào)易中所占的比重不斷上升。
(6)地區(qū)差距拉大。
四、我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的策略
1.改善產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的策略
(1)仍應(yīng)大力發(fā)展勞動密集型的加工貿(mào)易。短期內(nèi)，雖然勞動密集型加工貿(mào)易增殖率低，但畢竟能吸納一部分人就業(yè)，增加一部分國民收入，國家也能得到稅收，所以，目前我國仍應(yīng)大力發(fā)展勞動密集生產(chǎn)環(huán)節(jié)的加工貿(mào)易。
(2)加大人才引進與培養(yǎng)的力度通造就大批適應(yīng)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級所需的技術(shù)和管理類人才,吸引國外高層次人才到我國創(chuàng)業(yè),為加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級提供智力支持。
(3)提高我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力,優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、企業(yè)結(jié)構(gòu)。提升加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)開發(fā)、創(chuàng)新和行銷能力,著力吸引外資公司把技術(shù)水平高、增值含量大的研究設(shè)計和加工制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到我國,重點發(fā)展電子信息產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè),升級加工貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。實現(xiàn)加工貿(mào)易的主體要由外商投資企業(yè)為主逐步向國內(nèi)企業(yè)，尤其是民營企業(yè)為主轉(zhuǎn)變。
(4)優(yōu)化加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。需要國家在促進加工貿(mào)易高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面,設(shè)立具有標志性的國家級研究開發(fā)中心,制定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的扶持性政策。在制定加工貿(mào)易政策時,應(yīng)將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與一般制造業(yè)區(qū)別對待,鼓勵企業(yè)利用加工貿(mào)易參與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際分工。
(5)促進加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)化升級。要實現(xiàn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)化升級,除了在產(chǎn)業(yè)鏈中游精選,從事加工制造鏈增值大的環(huán)節(jié)之外,還可進入如下三個產(chǎn)業(yè)鏈的重要延伸領(lǐng)域:向產(chǎn)業(yè)鏈上游發(fā)展,提高技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品設(shè)計能力；向產(chǎn)業(yè)鏈下游延伸,積極發(fā)展國際物流和配送業(yè)務(wù)；向產(chǎn)業(yè)鏈配套拓展,進入關(guān)鍵零部件和設(shè)備制造業(yè)。注重引進、消化、吸收和創(chuàng)新,促進加工貿(mào)易由OEM向ODM、OBM轉(zhuǎn)變；以保稅區(qū)轉(zhuǎn)型和建立保稅物流園區(qū)為中心；促進加工貿(mào)易國內(nèi)配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
2.改革監(jiān)管體制的策略
我國在改革加工貿(mào)易的監(jiān)管模式時，要盡量吸取其他國家的成功經(jīng)驗，但不可完全照搬任何一國的模式，必須從中國的現(xiàn)實出發(fā)，探索適合中國國情的加工貿(mào)易監(jiān)管模式。
(1)主動突破傳統(tǒng)監(jiān)管理念，創(chuàng)新引領(lǐng)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級。在這看似合理的傳統(tǒng)監(jiān)管理念上制定的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)政策，己嚴重不適應(yīng)當前產(chǎn)業(yè)垂直分工引起的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)外包化的加工貿(mào)易發(fā)展趨勢，如不加以調(diào)整必將嚴重制約加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級。
(2)正確處理“加強監(jiān)管”與“促進發(fā)展”的關(guān)系。從本質(zhì)上講，“加強監(jiān)管”與“促避發(fā)展”是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，“促進發(fā)展”是目的，“加強監(jiān)管”是手段.
(3)完善加工貿(mào)易管理制度的原則。首先是規(guī)則化管理，不能隨意改變或任意解釋:其次是有明確的執(zhí)行程序，公開透明，依法行政;再次是有合理的組織架構(gòu)，這種架構(gòu)應(yīng)是由海關(guān)、邊檢、工商、稅務(wù)、口岸管理等縱向一體化組織分別管理向扁平化的綜合協(xié)調(diào)監(jiān)管的組織架構(gòu)過渡;最后，監(jiān)管應(yīng)當是簡明有效。
(4)博采眾長，優(yōu)化我國加工貿(mào)易現(xiàn)代監(jiān)管制度。根據(jù)我國的實際情況分析，目前我國加工貿(mào)易管理制度應(yīng)選擇銀行擔保為主、先征后退模式，以后逐步引導(dǎo)加工貿(mào)易企業(yè)進入出口加工區(qū)，實行封閉式管理，在未來形成多元化的加工貿(mào)易管理體制格局。
(5)貫徹分類管理的思路，實現(xiàn)多種管理模式的共存。根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)、環(huán)保等政策以及監(jiān)管成本效率，明確加工貿(mào)易政策的適用范圍；完善特殊區(qū)域管理政策，進一步落實出口加工區(qū)、保稅區(qū)的政策定位，充分發(fā)揮其區(qū)域封閉管理的優(yōu)勢；加快對出口規(guī)模較大的加工貿(mào)易企業(yè)推廣電子聯(lián)網(wǎng)、電子手冊等新的監(jiān)管模式，為大型企業(yè)創(chuàng)造更加有效率的運行環(huán)境，對信用記錄不良、運作不規(guī)范，或首次從事加工貿(mào)易、信用無法判定的企業(yè)要實行“保證金實轉(zhuǎn)”、擔保等辦法，在提高政府退稅效率的前提下，還可以考慮對其深加工結(jié)轉(zhuǎn)時部分稅金實行“先征后退”。
(6)積極采用信息技術(shù)，提高監(jiān)管水平。大力發(fā)展電子化監(jiān)管體系,從而形成有形和無形監(jiān)管相結(jié)合的新監(jiān)管體系。
(7)健全加工貿(mào)易服務(wù)體系。首先，健全和完善國家相關(guān)政策.如稅收政策,金融政策,外經(jīng)貿(mào)政策,產(chǎn)業(yè)政策。其次，加強監(jiān)管部門的有機協(xié)調(diào)與配合，形成對加工貿(mào)易協(xié)力共管的格局，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。最后，大力發(fā)展我國服務(wù)業(yè)，提高服務(wù)水平。
(8)大力推廣“大通關(guān)”試點取得的成功經(jīng)驗，提高監(jiān)管的效率。要大力推廣已經(jīng)在上?！按笸P(guān)”改革試點中的成功經(jīng)驗，實行“異地報關(guān)、電子報關(guān)、提前報關(guān)”，實現(xiàn)“一次報關(guān)、一次查驗”，“全天候查驗，24小時通關(guān)”。對于對通關(guān)效率有特殊要求的商品，實行“提前報關(guān)、艙單后核;即時提貨、機場直遞;實時監(jiān)控、卡口驗放”的通關(guān)模式。
3.優(yōu)化政策環(huán)境的策略
(1)產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)。從事加工貿(mào)易必須以不損害國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和同類產(chǎn)品生產(chǎn)者的利益為前提。因此，必須將加工貿(mào)易的發(fā)展納入國家產(chǎn)業(yè)政策的范疇。可采取以下措施:國家經(jīng)貿(mào)委有關(guān)部門應(yīng)對加工貿(mào)易合同進行必要的評估；提高企業(yè)加工貿(mào)易中的國產(chǎn)原材料的采購率；促進加工貿(mào)易原材料和中間投入品的國產(chǎn)化。
(2)經(jīng)濟政策支持。在貿(mào)易政策上，應(yīng)當對從事加工貿(mào)易的企業(yè)放開加工貿(mào)易經(jīng)營權(quán)，對不具備加工能力的協(xié)資企亞取消其加工貿(mào)易經(jīng)營資格，確保加工與貿(mào)易有機結(jié)合。在財稅政策上，實行擔保條件下的保稅政策和財政信貸政策支持下的“先征后退”政策相結(jié)合的制度。在有條件實行封閉式監(jiān)管的保稅區(qū)域；對沒有條件實行封閉加工的企業(yè)，實行財政信貸政策支持下的“先征后退”制度。作為境外投資的一個重要組成部分，境外加工貿(mào)易是我國企業(yè)走出國門的重要方式，對推動企業(yè)國際化經(jīng)營、國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及擴大出口具有重大的意義。
(3)海關(guān)監(jiān)管制度。參照國際慣例，結(jié)合我國的國情，制訂統(tǒng)一的加工貿(mào)易管理法規(guī)，用法律來明確加工貿(mào)易的概念、性質(zhì)和制度程序。進一步加強監(jiān)管海關(guān)力度，促進企業(yè)的依法納稅意識。在堅持銀行保證金臺帳制度的基礎(chǔ)上，落實好分類管理，強化風(fēng)險管理機制，對資信良好的企業(yè)繼續(xù)實行臺帳空轉(zhuǎn)，對資信不好的企業(yè)和敏感商品征收一定比例的保證金，以增強海關(guān)監(jiān)管的有效性。運用出口加工區(qū)模式管理加工貿(mào)易。在借鑒國外的經(jīng)驗后，本文建議把出口加工區(qū)模式作為加工貿(mào)易制度變遷的合理選擇，主要有以下幾點建議:引導(dǎo)現(xiàn)有的經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)向出口加工區(qū)轉(zhuǎn)型，成本低，見效快，符合國家規(guī)范加工貿(mào)易管理的初衷；根據(jù)我國的現(xiàn)實情況，在不同的地區(qū)設(shè)立不同層次的出口加工區(qū)；在中西部地區(qū)設(shè)立出口加工區(qū)，享受與沿海加工區(qū)同等的優(yōu)惠政策。
五、結(jié)論
綜上所述,加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級是一個長期戰(zhàn)略。首先,應(yīng)把引進來、扎下根、本地化作為不同階段的目標和任務(wù),創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、工序的轉(zhuǎn)型升級和技術(shù)進步的良性機制;其次,加工貿(mào)易應(yīng)由加工制造為主逐步向采購、加工制造、分銷服務(wù)、售后服務(wù)以及研發(fā)、信息資訊等方向轉(zhuǎn)型升級,沿著價值鏈逐步由低向高、由簡單向復(fù)雜、由生產(chǎn)向綜合服務(wù)和全球運營方向轉(zhuǎn)型升級,其中全球化綜合人才的培養(yǎng)和選擇機制至關(guān)重要；再次,加工貿(mào)易的未來轉(zhuǎn)型升級應(yīng)與新發(fā)展觀相一致,向經(jīng)濟、社會和自然協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的方向轉(zhuǎn)型。
一、引言
我國的加工貿(mào)易是伴隨著改革開放的不斷深化而發(fā)展的，我國的加工貿(mào)易1978年起步，從無由有，從小到大，在我國對外貿(mào)易中的地位日益顯著。加工貿(mào)易已經(jīng)占據(jù)了我國對外貿(mào)易的半壁江山。在中國日益成為“世界工廠”大背景下，必須借鑒世界其它國家加工貿(mào)易的先進經(jīng)驗，并聯(lián)系中國的實際，從戰(zhàn)略的角度來思考和改革我國的加工貿(mào)易。黨的十六屆三中全會明確提出:“繼續(xù)發(fā)展加工貿(mào)易，著力吸引跨國公司把更高技術(shù)水平、更大增值含量的加工制造環(huán)節(jié)和研發(fā)機構(gòu)轉(zhuǎn)移到我國，引導(dǎo)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級”，為加工貿(mào)易的進一步發(fā)展明確了方向,也標志著我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的開始。
二、我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的原因
加工貿(mào)易是經(jīng)濟全球化背景下發(fā)展中國家參與國際分工的一種重要方式。經(jīng)過二十多年的發(fā)展，加工貿(mào)易己成為我國最大的對外貿(mào)易方式之一，為我國經(jīng)濟和社會發(fā)展做出了歷史性貢獻，但加工貿(mào)易的發(fā)展也出現(xiàn)了一些不容忽視的問題。目前，新一輪全球生產(chǎn)要素優(yōu)化重組和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)新的特點，中國的加工貿(mào)易面臨著前所未有的機遇和挑戰(zhàn)。因此，我國加工貿(mào)易迫切需要轉(zhuǎn)型升級，以實現(xiàn)平穩(wěn)發(fā)展。
1.國內(nèi)原因
(1)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級發(fā)展的現(xiàn)狀。20世紀90年代以來,我國轉(zhuǎn)型升級進程加速。具體表現(xiàn)如下:①加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)明顯改善。我國加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化，帶來大量新產(chǎn)品、新技術(shù),形成了新的產(chǎn)業(yè)。②加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)鏈不斷延伸。隨著加工貿(mào)易規(guī)模的擴大，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈向上下游環(huán)節(jié)的延伸，同時還將一些本土產(chǎn)業(yè)納入加工貿(mào)易引致的國際生產(chǎn)活動，從而不斷提高技術(shù)含量和附加值。③加工貿(mào)易“區(qū)域化、網(wǎng)絡(luò)化”的發(fā)展趨勢日益明顯。
(2)我國加工貿(mào)易作用。①增加外匯收入。②增加勞動就業(yè)。③吸引外商投資。④促進產(chǎn)業(yè)升級。
(3)我國加工貿(mào)易現(xiàn)存的問題。隨著加工貿(mào)易的發(fā)展，一些不容忽視的問題也日益顯現(xiàn)出來。①加工貿(mào)易產(chǎn)品技術(shù)含量低，產(chǎn)業(yè)升級作用有限。②與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度低，產(chǎn)業(yè)波及效用小。③利用加工貿(mào)易走私、騙稅的情況嚴重。④加大了地區(qū)間經(jīng)濟發(fā)展的不平衡。
2.國際原因
(1)國際環(huán)境存在的機遇。國際環(huán)境是影響加工貿(mào)易發(fā)展的外部條件，在新的世紀里，國際環(huán)境將呈現(xiàn)新的特點，這為中國加工貿(mào)易的發(fā)展帶來了新的機遇。①經(jīng)濟全球化和信息化的快速發(fā)展為加工貿(mào)易的進一步發(fā)展提供了有利條件。②貿(mào)易投資自由化的發(fā)展和國際資本流動的繼續(xù)擴大為發(fā)展加工貿(mào)易提供了良好的環(huán)境。③新一輪世界經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的再次調(diào)整和發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，為我國加工貿(mào)易的結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級帶來了新的機遇。
(2)在國際環(huán)境中面臨的挑戰(zhàn)。①發(fā)達國家壟斷高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的加工貿(mào)易。②生產(chǎn)能力嚴重過剩，價格持續(xù)低迷。③區(qū)域內(nèi)貿(mào)易額占本區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易額的比重越來越大。④國內(nèi)市場被外國產(chǎn)品占領(lǐng)的份額明顯提高。
三、我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的制約因素
近年來，我國加土貿(mào)易的蓬勃發(fā)展取得了很大成就，對促進我國國民經(jīng)濟和對外貿(mào)易發(fā)揮了重要作用，但加工貿(mào)易在發(fā)展過程中存在的一些問題也小容忽視，正確認識和解決這些制約因素將成為我國加工貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。
1.產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)問題
(1)勞動力供給。(2)技術(shù)水平。(3)技術(shù)吸收和創(chuàng)新能力。
2.監(jiān)管體制缺陷
(1)加工貿(mào)易遍地開花對監(jiān)管形成了嚴峻的挑戰(zhàn)。(2)加工貿(mào)易的監(jiān)管政策滯后于業(yè)務(wù)的發(fā)展。(3)加工貿(mào)易周期長，涉及部門多，監(jiān)管難度大。(4)現(xiàn)行分類管理辦法不利于加強懲罰走私的力度。(5)海關(guān)本身的監(jiān)管力不足，監(jiān)管任務(wù)重，法律意識有待提高。(6)技術(shù)標準不規(guī)范。(7)審批把關(guān)不嚴。(8)保證金臺賬制度需要進一步落實。
3.政策環(huán)境弊端
(1)沒有退還企業(yè)所繳納的全部增值稅。(2)免稅優(yōu)惠造成國家稅收的大量流失。(3)走私活動猖撅。(4)加工貿(mào)易政策嚴重威脅某些地區(qū)、某些行業(yè)的就業(yè)。(5)外資在加工貿(mào)易中所占的比重不斷上升。(6)地區(qū)差距拉大。
四、我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的策略
1.改善產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的策略
(1)仍應(yīng)大力發(fā)展勞動密集型的加工貿(mào)易。短期內(nèi)，雖然勞動密集型加工貿(mào)易增殖率低，但畢竟能吸納一部分人就業(yè)，增加一部分國民收入，國家也能得到稅收，所以，目前我國仍應(yīng)大力發(fā)展勞動密集生產(chǎn)環(huán)節(jié)的加工貿(mào)易。
(2)加大人才引進與培養(yǎng)的力度通造就大批適應(yīng)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級所需的技術(shù)和管理類人才,吸引國外高層次人才到我國創(chuàng)業(yè),為加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級提供智力支持。
(3)提高我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力, 優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、企業(yè)結(jié)構(gòu)。提升加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)開發(fā)、創(chuàng)新和行銷能力, 著力吸引外資公司把技術(shù)水平高、增值含量大的研究設(shè)計和加工制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到我國,重點發(fā)展電子信息產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè), 升級加工貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。實現(xiàn)加工貿(mào)易的主體要由外商投資企業(yè)為主逐步向國內(nèi)企業(yè)，尤其是民營企業(yè)為主轉(zhuǎn)變。
(4)優(yōu)化加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。需要國家在促進加工貿(mào)易高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面,設(shè)立具有標志性的國家級研究開發(fā)中心,制定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的扶持性政策。在制定加工貿(mào)易政策時,應(yīng)將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與一般制造業(yè)區(qū)別對待,鼓勵企業(yè)利用加工貿(mào)易參與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際分工。
(5)促進加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)化升級。要實現(xiàn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)化升級,除了在產(chǎn)業(yè)鏈中游精選,從事加工制造鏈增值大的環(huán)節(jié)之外,還可進入如下三個產(chǎn)業(yè)鏈的重要延伸領(lǐng)域:向產(chǎn)業(yè)鏈上游發(fā)展,提高技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品設(shè)計能力；向產(chǎn)業(yè)鏈下游延伸,積極發(fā)展國際物流和配送業(yè)務(wù)；向產(chǎn)業(yè)鏈配套拓展,進入關(guān)鍵零部件和設(shè)備制造業(yè)。注重引進、消化、吸收和創(chuàng)新,促進加工貿(mào)易由OEM向ODM、OBM轉(zhuǎn)變；以保稅區(qū)轉(zhuǎn)型和建立保稅物流園區(qū)為中心；促進加工貿(mào)易國內(nèi)配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
2.改革監(jiān)管體制的策略
我國在改革加工貿(mào)易的監(jiān)管模式時，要盡量吸取其他國家的成功經(jīng)驗，但不可完全照搬任何一國的模式，必須從中國的現(xiàn)實出發(fā)，探索適合中國國情的加工貿(mào)易監(jiān)管模式。
(1)主動突破傳統(tǒng)監(jiān)管理念，創(chuàng)新引領(lǐng)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級。在這看似合理的傳統(tǒng)監(jiān)管理念上制定的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)政策，己嚴重不適應(yīng)當前產(chǎn)業(yè)垂直分工引起的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)外包化的加工貿(mào)易發(fā)展趨勢，如不加以調(diào)整必將嚴重制約加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級。
(2)正確處理“加強監(jiān)管”與“促進發(fā)展”的關(guān)系。從本質(zhì)上講，“加強監(jiān)管”與“促避發(fā)展”是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，“促進發(fā)展”是目的，“加強監(jiān)管”是手段.
(3)完善加工貿(mào)易管理制度的原則。首先是規(guī)則化管理，不能隨意改變或任意解釋:其次是有明確的執(zhí)行程序，公開透明，依法行政;再次是有合理的組織架構(gòu)，這種架構(gòu)應(yīng)是由海關(guān)、邊檢、工商、稅務(wù)、口岸管理等縱向一體化組織分別管理向扁平化的綜合協(xié)調(diào)監(jiān)管的組織架構(gòu)過渡;最后，監(jiān)管應(yīng)當是簡明有效。
(4)博采眾長，優(yōu)化我國加工貿(mào)易現(xiàn)代監(jiān)管制度。根據(jù)我國的實際情況分析，目前我國加工貿(mào)易管理制度應(yīng)選擇銀行擔保為主、先征后退模式，以后逐步引導(dǎo)加工貿(mào)易企業(yè)進入出口加工區(qū)，實行封閉式管理，在未來形成多元化的加工貿(mào)易管理體制格局。
(5)貫徹分類管理的思路，實現(xiàn)多種管理模式的共存。根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)、環(huán)保等政策以及監(jiān)管成本效率，明確加工貿(mào)易政策的適用范圍；完善特殊區(qū)域管理政策，進一步落實出口加工區(qū)、保稅區(qū)的政策定位，充分發(fā)揮其區(qū)域封閉管理的優(yōu)勢；加快對出口規(guī)模較大的加工貿(mào)易企業(yè)推廣電子聯(lián)網(wǎng)、電子手冊等新的監(jiān)管模式，為大型企業(yè)創(chuàng)造更加有效率的運行環(huán)境，對信用記錄不良、運作不規(guī)范，或首次從事加工貿(mào)易、信用無法判定的企業(yè)要實行“保證金實轉(zhuǎn)”、擔保等辦法，在提高政府退稅效率的前提下，還可以考慮對其深加工結(jié)轉(zhuǎn)時部分稅金實行“先征后退”。
(6)積極采用信息技術(shù)，提高監(jiān)管水平。大力發(fā)展電子化監(jiān)管體系,從而形成有形和無形監(jiān)管相結(jié)合的新監(jiān)管體系。
(7)健全加工貿(mào)易服務(wù)體系。首先，健全和完善國家相關(guān)政策.如稅收政策,金融政策,外經(jīng)貿(mào)政策,產(chǎn)業(yè)政策。其次，加強監(jiān)管部門的有機協(xié)調(diào)與配合，形成對加工貿(mào)易協(xié)力共管的格局，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。最后，大力發(fā)展我國服務(wù)業(yè)，提高服務(wù)水平。
(8)大力推廣“大通關(guān)”試點取得的成功經(jīng)驗，提高監(jiān)管的效率。要大力推廣已經(jīng)在上?！按笸P(guān)”改革試點中的成功經(jīng)驗，實行“異地報關(guān)、電子報關(guān)、提前報關(guān)”，實現(xiàn)“一次報關(guān)、一次查驗”，“全天候查驗，24小時通關(guān)”。對于對通關(guān)效率有特殊要求的商品，實行“提前報關(guān)、艙單后核;即時提貨、機場直遞;實時監(jiān)控、卡口驗放”的通關(guān)模式。
3.優(yōu)化政策環(huán)境的策略
(1)產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)。從事加工貿(mào)易必須以不損害國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和同類產(chǎn)品生產(chǎn)者的利益為前提。因此，必須將加工貿(mào)易的發(fā)展納入國家產(chǎn)業(yè)政策的范疇?？刹扇∫韵麓胧?國家經(jīng)貿(mào)委有關(guān)部門應(yīng)對加工貿(mào)易合同進行必要的評估；提高企業(yè)加工貿(mào)易中的國產(chǎn)原材料的采購率；促進加工貿(mào)易原材料和中間投入品的國產(chǎn)化。
(2)經(jīng)濟政策支持。在貿(mào)易政策上，應(yīng)當對從事加工貿(mào)易的企業(yè)放開加工貿(mào)易經(jīng)營權(quán)，對不具備加工能力的協(xié)資企亞取消其加工貿(mào)易經(jīng)營資格，確保加工與貿(mào)易有機結(jié)合。在財稅政策上，實行擔保條件下的保稅政策和財政信貸政策支持下的“先征后退”政策相結(jié)合的制度。在有條件實行封閉式監(jiān)管的保稅區(qū)域；對沒有條件實行封閉加工的企業(yè)，實行財政信貸政策支持下的“先征后退”制度。作為境外投資的一個重要組成部分，境外加工貿(mào)易是我國企業(yè)走出國門的重要方式，對推動企業(yè)國際化經(jīng)營、國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及擴大出口具有重大的意義。
(3)海關(guān)監(jiān)管制度。參照國際慣例，結(jié)合我國的國情，制訂統(tǒng)一的加工貿(mào)易管理法規(guī)，用法律來明確加工貿(mào)易的概念、性質(zhì)和制度程序。進一步加強監(jiān)管海關(guān)力度，促進企業(yè)的依法納稅意識。在堅持銀行保證金臺帳制度的基礎(chǔ)上，落實好分類管理，強化風(fēng)險管理機制，對資信良好的企業(yè)繼續(xù)實行臺帳空轉(zhuǎn)，對資信不好的企業(yè)和敏感商品征收一定比例的保證金，以增強海關(guān)監(jiān)管的有效性。運用出口加工區(qū)模式管理加工貿(mào)易。在借鑒國外的經(jīng)驗后，本文建議把出口加工區(qū)模式作為加工貿(mào)易制度變遷的合理選擇，主要有以下幾點建議:引導(dǎo)現(xiàn)有的經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)向出口加工區(qū)轉(zhuǎn)型，成本低，見效快，符合國家規(guī)范加工貿(mào)易管理的初衷；根據(jù)我國的現(xiàn)實情況，在不同的地區(qū)設(shè)立不同層次的出口加工區(qū)；在中西部地區(qū)設(shè)立出口加工區(qū)，享受與沿海加工區(qū)同等的優(yōu)惠政策。
五、結(jié)論
綜上所述,加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級是一個長期戰(zhàn)略。首先,應(yīng)把引進來、扎下根、本地化作為不同階段的目標和任務(wù),創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、工序的轉(zhuǎn)型升級和技術(shù)進步的良性機制;其次,加工貿(mào)易應(yīng)由加工制造為主逐步向采購、加工制造、分銷服務(wù)、售后服務(wù)以及研發(fā)、信息資訊等方向轉(zhuǎn)型升級,沿著價值鏈逐步由低向高、由簡單向復(fù)雜、由生產(chǎn)向綜合服務(wù)和全球運營方向轉(zhuǎn)型升級,其中全球化綜合人才的培養(yǎng)和選擇機制至關(guān)重要；再次,加工貿(mào)易的未來轉(zhuǎn)型升級應(yīng)與新發(fā)展觀相一致,向經(jīng)濟、社會和自然協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的方向轉(zhuǎn)型。
加入WTO后,最能體現(xiàn)勞動力比較優(yōu)勢的加工貿(mào)易該何去何從?有人認為,加工貿(mào)易只是我國改革開放初期為解決國內(nèi)建設(shè)資金的不足、促進我國國內(nèi)經(jīng)濟和對外貿(mào)易的發(fā)展而制定的“權(quán)宜之策”,隨著我國對降低進口關(guān)稅承諾的積極履行、出口退稅政策的逐步到位,這種貿(mào)易方式已經(jīng)過時,不再適應(yīng)我國經(jīng)濟發(fā)展的需要,應(yīng)加以限制,使其退出歷史舞臺。那么,加工貿(mào)易在我國是否真的失去了它的存在價值呢?實際上,加工貿(mào)易的較快發(fā)展在我國經(jīng)濟和貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)階段仍有一定的必然性與合理性。目前,部分地區(qū)出現(xiàn)加工貿(mào)易滑坡只是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中的暫時現(xiàn)象,簡單地采取限制或任其發(fā)展都是不恰當?shù)?而應(yīng)該正確引導(dǎo),積極調(diào)整,把加工貿(mào)易的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整結(jié)合起來,使加工貿(mào)易與我國的長遠戰(zhàn)略利益和重點發(fā)展目標相適應(yīng),這才是加工貿(mào)易的未來發(fā)展方向。
一、我國在較長時期內(nèi)發(fā)展加工貿(mào)易的必然性
加工貿(mào)易,通常是指兩頭在外、中間在內(nèi)的貿(mào)易方式,即從國外進口原材料或零部件,在國內(nèi)進行加工裝配,產(chǎn)成品出口到國際市場。我國發(fā)展加工貿(mào)易無論從外部條件還是從內(nèi)部發(fā)展需要來看,都有其深刻的必然性。
1.從外部條件上看,國際間生產(chǎn)要素稟賦的差異、產(chǎn)品生命周期各階段在各國表現(xiàn)的差異,為我國發(fā)展加工貿(mào)易提供了理論基礎(chǔ);經(jīng)濟全球化、國際分工協(xié)作,為我國發(fā)展加工貿(mào)易提供了時代背景;跨國公司在激烈的國際競爭中為推行全球戰(zhàn)略而盡力尋找低成本的生產(chǎn)區(qū)位,為我國發(fā)展加工貿(mào)易提供了操作空間。中國應(yīng)當順應(yīng)這一潮流,接受國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,發(fā)展加工貿(mào)易,并成為重要的世界出口加工基地。
2.從內(nèi)部發(fā)展需要上看,我國在國際分工中的比較優(yōu)勢仍集中在土地、廉價的勞動力、豐富的原材料以及具有一定基礎(chǔ)的、門類較齊全的工業(yè)部門等。通過發(fā)展加工貿(mào)易,能夠發(fā)揮我國的比較優(yōu)勢,盡快地參與到國際分工行列中去,加快這些產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐,促進我國經(jīng)濟持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展,同時,加入WTO之后,逐步實現(xiàn)的貿(mào)易和投資的自由化也會使我國的加工貿(mào)易獲得更為廣闊的發(fā)展空間。加工貿(mào)易在我國仍具有巨大的發(fā)展?jié)摿?倘若不顧我國國情,強行排斥加工貿(mào)易的發(fā)展,只會給我國經(jīng)濟造成巨大的損失。
目前,加工貿(mào)易出口已占我國出口總額的50%左右。在加工貿(mào)易中,外商投資企業(yè)已經(jīng)成為加工貿(mào)易的經(jīng)營主體,外商投資企業(yè)84%的出口采用加工貿(mào)易方式,占全部加工貿(mào)易出口的2ö3。加工貿(mào)易增加的就業(yè)人數(shù)達到3000多萬人。加工貿(mào)易為沿海地區(qū)制造業(yè)創(chuàng)造了1ö4的銷售市場[1]。改革開放二十多年的實踐充分證明:我國發(fā)展加工貿(mào)易是世界經(jīng)濟一體化的必然結(jié)果,是我國發(fā)揮比較優(yōu)勢的產(chǎn)物,是借助世界經(jīng)濟整合機遇的一種現(xiàn)實選擇。
因此,順應(yīng)世界經(jīng)濟發(fā)展趨勢,綜合考慮我國國情,今后我國加工貿(mào)易仍將獲得進一步發(fā)展,加工貿(mào)易在我國必將長期存在。
二、我國加工貿(mào)易發(fā)展中存在的問題
1.加工貿(mào)易出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中低技術(shù)的勞動密集型產(chǎn)品所占比重過大我國加工貿(mào)易最初是從發(fā)展勞動密集型工業(yè)制成品起步的,符合我國勞動力資源豐富、就業(yè)壓力大的現(xiàn)實。目前,雖然產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了很大變化,但出口增長中大部分仍是服裝、紡織、機電零部件等低技術(shù)的勞動密集型產(chǎn)品。這類產(chǎn)品的需求對收入的彈性小,出口增長乏力且后勁不足。同時,印度、巴基斯坦等國經(jīng)濟的發(fā)展,對我國同類產(chǎn)品也造成了強有力的競爭壓力,使我國加工貿(mào)易發(fā)展空間狹小。資金、技術(shù)密集型產(chǎn)品的比重雖不斷上升,但這并不表明我國這些產(chǎn)業(yè)在國際分工中已處于有利的地位,因為真正體現(xiàn)技術(shù)水平和要素含量的先進技術(shù)設(shè)備和重要中間投入產(chǎn)品等都是從國外進口的,我國在國際分工上的比較優(yōu)勢仍是土地、廉價的勞動力和一般技術(shù)工人。并且,由于發(fā)達國家的技術(shù)壟斷優(yōu)勢,我國生產(chǎn)此類產(chǎn)品只能是生產(chǎn)技術(shù)已經(jīng)普及的標準化產(chǎn)品,而不可能是創(chuàng)新產(chǎn)品。
2.加工貿(mào)易尚處于簡單的加工組裝階段,產(chǎn)品增殖率低。
目前,我國大多數(shù)從事加工貿(mào)易的企業(yè)只是進行簡單的加工組裝。據(jù)估計,國內(nèi)加工增殖率僅為20%左右,創(chuàng)匯能力差。尤其是來料加工,國內(nèi)企業(yè)只能得到加工增殖中極小的工繳費。在加工出口中占較大比重的服裝、紡織等勞動密集型產(chǎn)品本身的加工程度不高,僅有的部分高技術(shù)、深加工產(chǎn)品往往也存在著加工過程短,增殖不高的問題。近幾年的加工貿(mào)易雖有較大增長,增殖系數(shù)卻始終在1.2—1.4之間徘徊,這充分說明了我國加工過程中技術(shù)含量低、產(chǎn)品增殖率低。
3.加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度差,很難帶動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。
一項產(chǎn)業(yè)是否能帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級,這要看它與其他產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)程度。如果加工貿(mào)易中間投資品由東道國提供,且其最終產(chǎn)品的技術(shù)含量較高,屬于高科技產(chǎn)品,那么它對所需的零部件、原材料等中間投入品的技術(shù)含量要求也必然相應(yīng)提高,這就會帶動?xùn)|道國提供中間產(chǎn)品的企業(yè)進行技術(shù)改造,產(chǎn)生所謂的技術(shù)“溢出效應(yīng)”。本論文由整理提供這些技術(shù)改造在大范圍內(nèi)進行時,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)隨之改善。然而,在我國目前開展的加工貿(mào)易,不僅技術(shù)含量低,而且中間投入品沒有實現(xiàn)國內(nèi)供給替代,而主要依靠進口,加工貿(mào)易通常只是個別企業(yè)參與國際經(jīng)濟循環(huán)的一種貿(mào)易方式。即使具有一定的貿(mào)易規(guī)模,也主要局限于部分企業(yè)和少數(shù)相關(guān)企業(yè),整體規(guī)模的擴大對其他企業(yè)和地區(qū)的輻射力度不大。因而加工貿(mào)易的發(fā)展就不能給國內(nèi)企業(yè)發(fā)展拓展新的市場,也很難通過加工貿(mào)易帶動相關(guān)工業(yè)發(fā)展以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善與升級了。
4.加工貿(mào)易發(fā)展的地區(qū)不平衡
我國的加工貿(mào)易是從東南沿海開始發(fā)展起來的,主要集中于東南沿海地區(qū),如廣東、上海、江蘇、山東和福建。1999年,這5個省市加工貿(mào)易合計占我國加工貿(mào)易進出口總額的84.3%,其中廣東占55.6%、上海占9.8%、江蘇占8.6%、山東占5.4%、福建占4.9%,而同期,西部10省市加工貿(mào)易合計僅占我國加工貿(mào)易進出口總額的4%左右[2](P229),差距十分明顯。加工貿(mào)易由于高度集中于東部地區(qū),經(jīng)濟落后的中西部地區(qū)的資金、勞動力、人力、資源等生產(chǎn)要素均會被東部地區(qū)大量吸走,這些給中西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展造成了不良影響。
三、我國加工貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的對策
我國政府制定了明確的產(chǎn)業(yè)政策,體現(xiàn)了我國長遠的戰(zhàn)略利益和重點發(fā)展目標。加工貿(mào)易的發(fā)展也必須與此相適應(yīng),只有把加工貿(mào)易與我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整緊密結(jié)合起來,才能確保加工貿(mào)易健康穩(wěn)步地發(fā)展。為此,重點應(yīng)作好以下幾方面的工作。
1.大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)品加工貿(mào)易,改善出口商品結(jié)構(gòu)。上世紀90年代以來,全球高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展,其生產(chǎn)的全球化程度不斷提高。與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的梯度轉(zhuǎn)移不同,以信息技術(shù)為主導(dǎo)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)跨越式轉(zhuǎn)移,促進了全球高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的興起。在此影響下,世界市場的需求結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化,高新技術(shù)產(chǎn)品越來越走俏,勞動密集型產(chǎn)品則趨于暗淡。加工貿(mào)易面臨著從勞動密集型向資金、技術(shù)密集型的轉(zhuǎn)型,低技術(shù)勞動力已不能滿足高質(zhì)量外資的需求。我國大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)品的加工貿(mào)易,必將大大加速我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級,改善出口商品結(jié)構(gòu),避免加工貿(mào)易出現(xiàn)“貧困化增長”。由于我國城鄉(xiāng)勞動人口多,就業(yè)壓力大,勞動密集型的出口加工業(yè)仍將繼續(xù)存在。因此,在繼續(xù)發(fā)展現(xiàn)有加工貿(mào)易的同時,有必要選擇開放式發(fā)展模式,大幅度降低以信息技術(shù)產(chǎn)品為主的高新技術(shù)產(chǎn)品的進口關(guān)稅,參加WTO信息技術(shù)產(chǎn)品協(xié)議,同時借鑒國外科技工業(yè)園的經(jīng)驗,將有條件的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)創(chuàng)辦成規(guī)范的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口加工區(qū),從而對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的整體突破產(chǎn)生強大的示范效應(yīng)。
2.延長加工貿(mào)易在我國境內(nèi)的加工鏈,以提高加工貿(mào)易增殖率。要提高勞動密集型加工貿(mào)易產(chǎn)品的增殖率,必須延長加工貿(mào)易在我國境內(nèi)的加工鏈。在目前情況下,就要使加工貿(mào)易能在我國境內(nèi)“轉(zhuǎn)廠加工”。“轉(zhuǎn)廠”有利于提升加工深度,優(yōu)化投資環(huán)境,增強本國企業(yè)國際競爭力。但目前,國家對加工貿(mào)易商品進行分類管理,對某些敏感商品實行“不允許轉(zhuǎn)廠”的政策。此外,對企業(yè)“轉(zhuǎn)廠”所需購匯、付匯、退稅作了較為繁冗的限制。這些政策的出發(fā)點當然是為了規(guī)范管理,防止利用加工貿(mào)易進行非法活動,但客觀上也為順利“轉(zhuǎn)廠”設(shè)置了障礙,不利于產(chǎn)品增殖率的提高。因此,要對現(xiàn)有的“轉(zhuǎn)廠”政策予以適當簡化,從企業(yè)實際出發(fā),將原則性與靈活性結(jié)合起來,以促進加工貿(mào)易“轉(zhuǎn)廠”率的提高,從而增加加工深度和延長在我國增殖環(huán)節(jié),以提高我國加工貿(mào)易增殖率。
3.以中間投入品本地化為鏈接,帶動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。加工貿(mào)易中間投入品本地化,對外商來說可以降低采購成本,對我國來說可以帶動上游工業(yè)品的生產(chǎn)和出口,延長產(chǎn)業(yè)鏈,提高加工深度,帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。因此,加工貿(mào)易中間投入品本地化不但是必要的也是可能的。但目前外商反映的信息、政策、運輸問題以及國內(nèi)企業(yè)缺乏開拓創(chuàng)新精神和融資渠道不暢的問題,嚴重阻礙了國產(chǎn)中間投入品進入加工貿(mào)易市場。解決這一問題的關(guān)鍵是調(diào)整有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策。我國基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)(包括機械、電子、化工等行業(yè))的基礎(chǔ)材料、元器件等生產(chǎn)發(fā)展滯后是一個長期未得到解決的問題,而價格、投資、稅收等政策幾乎都是向下游最終產(chǎn)品傾斜。如果不從根本上扭轉(zhuǎn)對中間投入品的歧視政策,就難以實現(xiàn)對加工貿(mào)易中間投入品的進口替代。因此,有關(guān)部門應(yīng)從兩個方面著手:一方面吸引外商投資于零部件制造業(yè),由核心企業(yè)的進入帶動其配套企業(yè)的進入;另一方面,要盡力推動新產(chǎn)品的自主開發(fā)和創(chuàng)新。我國加工貿(mào)易生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化,最終取決于創(chuàng)新產(chǎn)品的開發(fā),新材料、新工藝、新設(shè)備的運用,這就需要我們進行自主研究開發(fā)和創(chuàng)新。此外,加工貿(mào)易企業(yè)采購國產(chǎn)料件出口,在出口退稅方面就應(yīng)與自營出口生產(chǎn)企業(yè)享受同等待遇,這樣可以引導(dǎo)內(nèi)外資投資中上游產(chǎn)業(yè),以扭轉(zhuǎn)目前下游產(chǎn)業(yè)加工能力過大,而中上游產(chǎn)業(yè)發(fā)展落后的局面。超級秘書網(wǎng)
4.實現(xiàn)加工貿(mào)易的地區(qū)間轉(zhuǎn)移和協(xié)調(diào)發(fā)展。我國地域遼闊,經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)多層次性,尤其是東部沿海地區(qū)與中西部地區(qū)的發(fā)展差距較大。今后較長時期內(nèi),利用加工貿(mào)易,加強產(chǎn)業(yè)政策的地區(qū)導(dǎo)向,發(fā)揮各地優(yōu)勢,實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)在各地區(qū)間的轉(zhuǎn)移,這不僅有利于地區(qū)間的均衡發(fā)展,而且也有利于我國加工貿(mào)易的持續(xù)發(fā)展。隨著東部地區(qū)勞動密集型加工貿(mào)易發(fā)展趨緩,技術(shù)含量高的加工貿(mào)易則具備了發(fā)展的條件。經(jīng)過勞動密集型產(chǎn)品的加工生產(chǎn),企業(yè)擁有了一定的技術(shù)水平和生產(chǎn)能力,勞動力素質(zhì)也有了很大提高。在中西部地區(qū)的勞動力比較優(yōu)勢還沒有得到充分利用的現(xiàn)實情況下,勞動密集型加工貿(mào)易在中西部地區(qū)仍有較大的發(fā)展?jié)摿?。西部大開發(fā)戰(zhàn)略也為產(chǎn)業(yè)的地區(qū)間轉(zhuǎn)移提供了很好的政策環(huán)境。當然,中西部地區(qū)加工貿(mào)易的發(fā)展不應(yīng)簡單地重復(fù)東部地區(qū)的發(fā)展模式,而是應(yīng)結(jié)合世界市場需求和各地的實際情況,選擇發(fā)展有前景、有潛力的產(chǎn)業(yè)。加工產(chǎn)品也不能僅局限于勞動密集型產(chǎn)品,在有條件的地方也可以適當?shù)丶庸どa(chǎn)資金技術(shù)密集型產(chǎn)品。開展境外加工貿(mào)易,促進國內(nèi)企業(yè)向境外轉(zhuǎn)移,帶動國內(nèi)設(shè)備、技術(shù)、原材料和零部件的出口,也是推動我國加工貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的可行選擇。經(jīng)濟區(qū)域集團化是大勢所趨,游離于集團之外是不利于經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的,而要打入其中,就必須采用投資手段以帶動貿(mào)易行為。
5.加強理論研究,促進加工貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。由于建立在勞動力比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上的加工貿(mào)易很難實現(xiàn)產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和持續(xù)發(fā)展。因此,必須進行理論研究,改進加工貿(mào)易發(fā)展的基礎(chǔ)。進行理論研究,必須有所創(chuàng)新?！皠?chuàng)新是一個民族進步的靈魂,是一個國家興旺發(fā)達的不竭動力”。而“理論創(chuàng)新是前提,是關(guān)鍵”。這主要涉及兩方面內(nèi)容:一是比較優(yōu)勢高級化,即比較優(yōu)勢由自然稟賦上升到后天稟賦,如技術(shù)、管理等;二是培養(yǎng)起競爭優(yōu)勢,即逐步培植我國加工貿(mào)易的技術(shù)規(guī)模優(yōu)勢和創(chuàng)新優(yōu)勢。通過加強加工貿(mào)易理論研究力度,改變理論研究滯后狀況,為加工貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)。
一、引言
我國的加工貿(mào)易是伴隨著改革開放的不斷深化而發(fā)展的，我國的加工貿(mào)易1978年起步，從無由有，從小到大，在我國對外貿(mào)易中的地位日益顯著。加工貿(mào)易已經(jīng)占據(jù)了我國對外貿(mào)易的半壁江山。在中國日益成為“世界工廠”大背景下，必須借鑒世界其它國家加工貿(mào)易的先進經(jīng)驗，并聯(lián)系中國的實際，從戰(zhàn)略的角度來思考和改革我國的加工貿(mào)易。黨的十六屆三中全會明確提出:“繼續(xù)發(fā)展加工貿(mào)易，著力吸引跨國公司把更高技術(shù)水平、更大增值含量的加工制造環(huán)節(jié)和研發(fā)機構(gòu)轉(zhuǎn)移到我國，引導(dǎo)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級”，為加工貿(mào)易的進一步發(fā)展明確了方向,也標志著我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的開始。
二、我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的原因
加工貿(mào)易是經(jīng)濟全球化背景下發(fā)展中國家參與國際分工的一種重要方式。經(jīng)過二十多年的發(fā)展，加工貿(mào)易己成為我國最大的對外貿(mào)易方式之一，為我國經(jīng)濟和社會發(fā)展做出了歷史性貢獻，但加工貿(mào)易的發(fā)展也出現(xiàn)了一些不容忽視的問題。目前，新一輪全球生產(chǎn)要素優(yōu)化重組和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)新的特點，中國的加工貿(mào)易面臨著前所未有的機遇和挑戰(zhàn)。因此，我國加工貿(mào)易迫切需要轉(zhuǎn)型升級，以實現(xiàn)平穩(wěn)發(fā)展。
1.國內(nèi)原因
(1)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級發(fā)展的現(xiàn)狀。20世紀90年代以來,我國轉(zhuǎn)型升級進程加速。具體表現(xiàn)如下:①加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)明顯改善。我國加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化，帶來大量新產(chǎn)品、新技術(shù),形成了新的產(chǎn)業(yè)。②加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)鏈不斷延伸。隨著加工貿(mào)易規(guī)模的擴大，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈向上下游環(huán)節(jié)的延伸，同時還將一些本土產(chǎn)業(yè)納入加工貿(mào)易引致的國際生產(chǎn)活動，從而不斷提高技術(shù)含量和附加值。③加工貿(mào)易“區(qū)域化、網(wǎng)絡(luò)化”的發(fā)展趨勢日益明顯。
(2)我國加工貿(mào)易作用。①增加外匯收入。②增加勞動就業(yè)。③吸引外商投資。④促進產(chǎn)業(yè)升級。
(3)我國加工貿(mào)易現(xiàn)存的問題。隨著加工貿(mào)易的發(fā)展，一些不容忽視的問題也日益顯現(xiàn)出來。①加工貿(mào)易產(chǎn)品技術(shù)含量低，產(chǎn)業(yè)升級作用有限。②與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度低，產(chǎn)業(yè)波及效用小。③利用加工貿(mào)易走私、騙稅的情況嚴重。④加大了地區(qū)間經(jīng)濟發(fā)展的不平衡。
2.國際原因
(1)國際環(huán)境存在的機遇。國際環(huán)境是影響加工貿(mào)易發(fā)展的外部條件，在新的世紀里，國際環(huán)境將呈現(xiàn)新的特點，這為中國加工貿(mào)易的發(fā)展帶來了新的機遇。①經(jīng)濟全球化和信息化的快速發(fā)展為加工貿(mào)易的進一步發(fā)展提供了有利條件。②貿(mào)易投資自由化的發(fā)展和國際資本流動的繼續(xù)擴大為發(fā)展加工貿(mào)易提供了良好的環(huán)境。③新一輪世界經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的再次調(diào)整和發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，為我國加工貿(mào)易的結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級帶來了新的機遇。
(2)在國際環(huán)境中面臨的挑戰(zhàn)。①發(fā)達國家壟斷高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的加工貿(mào)易。②生產(chǎn)能力嚴重過剩，價格持續(xù)低迷。③區(qū)域內(nèi)貿(mào)易額占本區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易額的比重越來越大。④國內(nèi)市場被外國產(chǎn)品占領(lǐng)的份額明顯提高。
三、我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的制約因素
近年來，我國加土貿(mào)易的蓬勃發(fā)展取得了很大成就，對促進我國國民經(jīng)濟和對外貿(mào)易發(fā)揮了重要作用，但加工貿(mào)易在發(fā)展過程中存在的一些問題也小容忽視，正確認識和解決這些制約因素將成為我國加工貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。
1.產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)問題
(1)勞動力供給。(2)技術(shù)水平。(3)技術(shù)吸收和創(chuàng)新能力。
2.監(jiān)管體制缺陷
(1)加工貿(mào)易遍地開花對監(jiān)管形成了嚴峻的挑戰(zhàn)。(2)加工貿(mào)易的監(jiān)管政策滯后于業(yè)務(wù)的發(fā)展。(3)加工貿(mào)易周期長，涉及部門多，監(jiān)管難度大。(4)現(xiàn)行分類管理辦法不利于加強懲罰走私的力度。(5)海關(guān)本身的監(jiān)管力不足，監(jiān)管任務(wù)重，法律意識有待提高。(6)技術(shù)標準不規(guī)范。(7)審批把關(guān)不嚴。(8)保證金臺賬制度需要進一步落實。本論文由整理提供
3.政策環(huán)境弊端
(1)沒有退還企業(yè)所繳納的全部增值稅。(2)免稅優(yōu)惠造成國家稅收的大量流失。(3)走私活動猖撅。(4)加工貿(mào)易政策嚴重威脅某些地區(qū)、某些行業(yè)的就業(yè)。(5)外資在加工貿(mào)易中所占的比重不斷上升。(6)地區(qū)差距拉大。
四、我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的策略
1.改善產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的策略
(1)仍應(yīng)大力發(fā)展勞動密集型的加工貿(mào)易。短期內(nèi)，雖然勞動密集型加工貿(mào)易增殖率低，但畢竟能吸納一部分人就業(yè)，增加一部分國民收入，國家也能得到稅收，所以，目前我國仍應(yīng)大力發(fā)展勞動密集生產(chǎn)環(huán)節(jié)的加工貿(mào)易。
(2)加大人才引進與培養(yǎng)的力度通造就大批適應(yīng)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級所需的技術(shù)和管理類人才,吸引國外高層次人才到我國創(chuàng)業(yè),為加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級提供智力支持。
(3)提高我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力,優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、企業(yè)結(jié)構(gòu)。提升加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)開發(fā)、創(chuàng)新和行銷能力,著力吸引外資公司把技術(shù)水平高、增值含量大的研究設(shè)計和加工制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到我國,重點發(fā)展電子信息產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè),升級加工貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。實現(xiàn)加工貿(mào)易的主體要由外商投資企業(yè)為主逐步向國內(nèi)企業(yè)，尤其是民營企業(yè)為主轉(zhuǎn)變。
(4)優(yōu)化加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。需要國家在促進加工貿(mào)易高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面,設(shè)立具有標志性的國家級研究開發(fā)中心,制定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的扶持性政策。在制定加工貿(mào)易政策時,應(yīng)將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與一般制造業(yè)區(qū)別對待,鼓勵企業(yè)利用加工貿(mào)易參與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際分工。
(5)促進加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)化升級。要實現(xiàn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)化升級,除了在產(chǎn)業(yè)鏈中游精選,從事加工制造鏈增值大的環(huán)節(jié)之外,還可進入如下三個產(chǎn)業(yè)鏈的重要延伸領(lǐng)域:向產(chǎn)業(yè)鏈上游發(fā)展,提高技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品設(shè)計能力；向產(chǎn)業(yè)鏈下游延伸,積極發(fā)展國際物流和配送業(yè)務(wù)；向產(chǎn)業(yè)鏈配套拓展,進入關(guān)鍵零部件和設(shè)備制造業(yè)。注重引進、消化、吸收和創(chuàng)新,促進加工貿(mào)易由OEM向ODM、OBM轉(zhuǎn)變；以保稅區(qū)轉(zhuǎn)型和建立保稅物流園區(qū)為中心；促進加工貿(mào)易國內(nèi)配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
2.改革監(jiān)管體制的策略
我國在改革加工貿(mào)易的監(jiān)管模式時，要盡量吸取其他國家的成功經(jīng)驗，但不可完全照搬任何一國的模式，必須從中國的現(xiàn)實出發(fā)，探索適合中國國情的加工貿(mào)易監(jiān)管模式。
(1)主動突破傳統(tǒng)監(jiān)管理念，創(chuàng)新引領(lǐng)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級。在這看似合理的傳統(tǒng)監(jiān)管理念上制定的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)政策，己嚴重不適應(yīng)當前產(chǎn)業(yè)垂直分工引起的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)外包化的加工貿(mào)易發(fā)展趨勢，如不加以調(diào)整必將嚴重制約加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級。
(2)正確處理“加強監(jiān)管”與“促進發(fā)展”的關(guān)系。從本質(zhì)上講，“加強監(jiān)管”與“促避發(fā)展”是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，“促進發(fā)展”是目的，“加強監(jiān)管”是手段.
(3)完善加工貿(mào)易管理制度的原則。首先是規(guī)則化管理，不能隨意改變或任意解釋:其次是有明確的執(zhí)行程序，公開透明，依法行政;再次是有合理的組織架構(gòu)，這種架構(gòu)應(yīng)是由海關(guān)、邊檢、工商、稅務(wù)、口岸管理等縱向一體化組織分別管理向扁平化的綜合協(xié)調(diào)監(jiān)管的組織架構(gòu)過渡;最后，監(jiān)管應(yīng)當是簡明有效。
(4)博采眾長，優(yōu)化我國加工貿(mào)易現(xiàn)代監(jiān)管制度。根據(jù)我國的實際情況分析，目前我國加工貿(mào)易管理制度應(yīng)選擇銀行擔保為主、先征后退模式，以后逐步引導(dǎo)加工貿(mào)易企業(yè)進入出口加工區(qū)，實行封閉式管理，在未來形成多元化的加工貿(mào)易管理體制格局。
(5)貫徹分類管理的思路，實現(xiàn)多種管理模式的共存。根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)、環(huán)保等政策以及監(jiān)管成本效率，明確加工貿(mào)易政策的適用范圍；完善特殊區(qū)域管理政策，進一步落實出口加工區(qū)、保稅區(qū)的政策定位，充分發(fā)揮其區(qū)域封閉管理的優(yōu)勢；加快對出口規(guī)模較大的加工貿(mào)易企業(yè)推廣電子聯(lián)網(wǎng)、電子手冊等新的監(jiān)管模式，為大型企業(yè)創(chuàng)造更加有效率的運行環(huán)境，對信用記錄不良、運作不規(guī)范，或首次從事加工貿(mào)易、信用無法判定的企業(yè)要實行“保證金實轉(zhuǎn)”、擔保等辦法，在提高政府退稅效率的前提下，還可以考慮對其深加工結(jié)轉(zhuǎn)時部分稅金實行“先征后退”。
(6)積極采用信息技術(shù)，提高監(jiān)管水平。大力發(fā)展電子化監(jiān)管體系,從而形成有形和無形監(jiān)管相結(jié)合的新監(jiān)管體系。
(7)健全加工貿(mào)易服務(wù)體系。首先，健全和完善國家相關(guān)政策.如稅收政策,金融政策,外經(jīng)貿(mào)政策,產(chǎn)業(yè)政策。其次，加強監(jiān)管部門的有機協(xié)調(diào)與配合，形成對加工貿(mào)易協(xié)力共管的格局，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。最后，大力發(fā)展我國服務(wù)業(yè)，提高服務(wù)水平。
(8)大力推廣“大通關(guān)”試點取得的成功經(jīng)驗，提高監(jiān)管的效率。要大力推廣已經(jīng)在上?！按笸P(guān)”改革試點中的成功經(jīng)驗，實行“異地報關(guān)、電子報關(guān)、提前報關(guān)”，實現(xiàn)“一次報關(guān)、一次查驗”，“全天候查驗，24小時通關(guān)”。對于對通關(guān)效率有特殊要求的商品，實行“提前報關(guān)、艙單后核;即時提貨、機場直遞;實時監(jiān)控、卡口驗放”的通關(guān)模式。
3.優(yōu)化政策環(huán)境的策略
(1)產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)。從事加工貿(mào)易必須以不損害國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和同類產(chǎn)品生產(chǎn)者的利益為前提。因此，必須將加工貿(mào)易的發(fā)展納入國家產(chǎn)業(yè)政策的范疇?？刹扇∫韵麓胧?國家經(jīng)貿(mào)委有關(guān)部門應(yīng)對加工貿(mào)易合同進行必要的評估；提高企業(yè)加工貿(mào)易中的國產(chǎn)原材料的采購率；促進加工貿(mào)易原材料和中間投入品的國產(chǎn)化。
(2)經(jīng)濟政策支持。在貿(mào)易政策上，應(yīng)當對從事加工貿(mào)易的企業(yè)放開加工貿(mào)易經(jīng)營權(quán)，對不具備加工能力的協(xié)資企亞取消其加工貿(mào)易經(jīng)營資格，確保加工與貿(mào)易有機結(jié)合。在財稅政策上，實行擔保條件下的保稅政策和財政信貸政策支持下的“先征后退”政策相結(jié)合的制度。在有條件實行封閉式監(jiān)管的保稅區(qū)域；對沒有條件實行封閉加工的企業(yè)，實行財政信貸政策支持下的“先征后退”制度。作為境外投資的一個重要組成部分，境外加工貿(mào)易是我國企業(yè)走出國門的重要方式，對推動企業(yè)國際化經(jīng)營、國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及擴大出口具有重大的意義。
(3)海關(guān)監(jiān)管制度。參照國際慣例，結(jié)合我國的國情，制訂統(tǒng)一的加工貿(mào)易管理法規(guī)，用法律來明確加工貿(mào)易的概念、性質(zhì)和制度程序。進一步加強監(jiān)管海關(guān)力度，促進企業(yè)的依法納稅意識。在堅持銀行保證金臺帳制度的基礎(chǔ)上，落實好分類管理，強化風(fēng)險管理機制，對資信良好的企業(yè)繼續(xù)實行臺帳空轉(zhuǎn)，對資信不好的企業(yè)和敏感商品征收一定比例的保證金，以增強海關(guān)監(jiān)管的有效性。運用出口加工區(qū)模式管理加工貿(mào)易。在借鑒國外的經(jīng)驗后，本文建議把出口加工區(qū)模式作為加工貿(mào)易制度變遷的合理選擇，主要有以下幾點建議:引導(dǎo)現(xiàn)有的經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)向出口加工區(qū)轉(zhuǎn)型，成本低，見效快，符合國家規(guī)范加工貿(mào)易管理的初衷；根據(jù)我國的現(xiàn)實情況，在不同的地區(qū)設(shè)立不同層次的出口加工區(qū)；在中西部地區(qū)設(shè)立出口加工區(qū)，享受與沿海加工區(qū)同等的優(yōu)惠政策。超級秘書網(wǎng)
五、結(jié)論
綜上所述,加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級是一個長期戰(zhàn)略。首先,應(yīng)把引進來、扎下根、本地化作為不同階段的目標和任務(wù),創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、工序的轉(zhuǎn)型升級和技術(shù)進步的良性機制;其次,加工貿(mào)易應(yīng)由加工制造為主逐步向采購、加工制造、分銷服務(wù)、售后服務(wù)以及研發(fā)、信息資訊等方向轉(zhuǎn)型升級,沿著價值鏈逐步由低向高、由簡單向復(fù)雜、由生產(chǎn)向綜合服務(wù)和全球運營方向轉(zhuǎn)型升級,其中全球化綜合人才的培養(yǎng)和選擇機制至關(guān)重要；再次,加工貿(mào)易的未來轉(zhuǎn)型升級應(yīng)與新發(fā)展觀相一致,向經(jīng)濟、社會和自然協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的方向轉(zhuǎn)型。
論文關(guān)鍵詞：加工貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)商標侵權(quán)防范侵權(quán)
隨著發(fā)達國家對知識產(chǎn)權(quán)保護的加強，有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的爭端也越來越多，其中商標糾紛尤為嚴重。我國作為加工貿(mào)易大國，在商標權(quán)方面可謂遭遇頗多。僅2001年至2005年，國內(nèi)各級工商行政管理機關(guān)就查處涉外商標侵權(quán)案件1．8萬多件，在剛過去的2006年里，共查處商標侵權(quán)案件3．39萬件，其中涉外商標侵權(quán)案件7439件。本文從一實際案件出發(fā)，著重分析侵權(quán)責(zé)任的劃分，商標侵權(quán)帶來的危害，以及如何防范商標侵權(quán)。
一、案例再現(xiàn)
浙江經(jīng)協(xié)國際經(jīng)貿(mào)有限公司(以下簡稱經(jīng)協(xié))于2004年1月至8月期間，在未向?qū)Ψ剿魅∩虡藱?quán)屬證明情況下，擅自接受外商來樣定貨出口訂單，并委托寧波萬亞傳動帶有限公司(以下簡稱萬亞)加工生產(chǎn)標注“GATES”注冊商標標識的傳動帶27350根，非法經(jīng)營額達260422元，侵犯了“GATES”商標所有權(quán)人美國蓋茨公司的合法權(quán)益。杭州市工商局責(zé)令浙江經(jīng)協(xié)國際經(jīng)貿(mào)有限公司停止侵權(quán)行為，并處以390000元罰款。這一判決引發(fā)了人們對加工貿(mào)易中商標權(quán)保護問題的思考，侵犯商標權(quán)的后果是嚴重的，那么如何劃分委托方和加工方在侵權(quán)中的責(zé)任呢?
(一)、國內(nèi)委托方和被委托方(加工方)的侵權(quán)責(zé)任劃分《中華人民共和國商標法》(以下簡稱商標法)第52條規(guī)定：未經(jīng)商標注冊人的許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊商標相同或者近似的商標的；銷售侵犯注冊商標專用權(quán)的商品的……均屬侵犯注冊商標專用權(quán)。商標侵權(quán)行為強調(diào)的是“未經(jīng)商標注冊人的許可”這一法律要件。在上述案例中，美國蓋茨公司是“GATES”商標在中國的合法擁有者，受到中國《商標法》的保護。經(jīng)協(xié)在未經(jīng)蓋茨公司的許可下，就將“GATES”商標提供給萬亞進行加工生產(chǎn)，顯然侵犯了蓋茨公司的商標權(quán)。《商標法))第53條規(guī)定：有本法第52條所列侵犯注冊商標專用權(quán)行為之一，引起糾紛的，由當事人協(xié)商解決；不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，商標注冊人或者利害關(guān)系人可以向人民法院，也可以請求工商行政管理部門處理。工商行政管理部門處理時，認定侵權(quán)行為成立的，責(zé)令立即停止侵權(quán)行為，沒收、銷毀侵權(quán)商品和專門用于制造侵權(quán)商品、偽造注冊商標標識的工具，并可處以罰款。因此杭州市工商局責(zé)令經(jīng)協(xié)停止侵權(quán)行為，并處以罰款。至于在對外加工貿(mào)易中完全以委托方的委托為依據(jù)行為的加工方，國內(nèi)目前還沒有具體法規(guī)來規(guī)定其是否應(yīng)該為這種完全被動的行為承擔責(zé)任，但是我們可以從《商標法》中分析一二。商標法第56條規(guī)定：銷售不知道是侵犯注冊商標專用權(quán)的商品，能證明該商品是自己合法取得的并說明提供者的，不承擔賠償責(zé)任。因此在上述案例中，杭州市工商局未對萬亞做出處罰。
(二)、貿(mào)易雙方(國外委托方和國內(nèi)被委托方)的侵權(quán)責(zé)任劃分
那么經(jīng)協(xié)在受到處罰之后，是否可以將侵權(quán)責(zé)任完全歸咎于外商，向外商索賠呢?我國《關(guān)于對外貿(mào)易中商標管理的規(guī)定》第10條規(guī)定：對外貿(mào)易經(jīng)營者在從事進出動中，對他人指定或者提供使用的商標，應(yīng)當要求對方出具真實有效的商標專用權(quán)證明文件或者被許可使用該商標且未超出許可范圍的證明文件，并予以核查。該商標不得與已在我國相同或者類似的商品上注冊的商標相同或者近似，其商品的包裝、裝璜也不得與他人已在我國使用的包裝、裝璜相同或者近似。在上述案例中，經(jīng)協(xié)在未向?qū)Ψ剿魅∩虡藱?quán)屬證明情況下，就擅自接受外商來樣定貨出口訂單，沒有履行對商標的審查義務(wù)，結(jié)果造成商標侵權(quán)。在這種情況下，經(jīng)協(xié)即使是被委托人，也成為了侵權(quán)人，它不能將侵權(quán)責(zé)任完全歸咎于外商，自己也必須承擔責(zé)任。至于經(jīng)協(xié)和外商各自承擔多少責(zé)任，經(jīng)協(xié)向外商索賠多少，則由二者協(xié)商而定。
從上述案例中我們發(fā)現(xiàn)，當我國對外加工貿(mào)易中出現(xiàn)侵犯國外商標權(quán)的情況時，國內(nèi)工商管理部門執(zhí)法的對象往往是國內(nèi)侵權(quán)人，根據(jù)《商標法》劃分國內(nèi)責(zé)任，并不深究貿(mào)易雙方(國外委托方和國內(nèi)被委托方)孰對孰錯，如何劃分責(zé)任；而我國《關(guān)于對外貿(mào)易中商標管理的規(guī)定》及一些國際公約如《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》(以下簡稱公約)恰恰對其做出補充——規(guī)定了貿(mào)易雙方責(zé)任的劃分。如《公約》第42條規(guī)定：(1)賣方(加工方)所交付的貨物，必須是第三方不能根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)主張任何權(quán)利或要求的貨物，但以賣方在訂立合同是已知道或不可能不知道的權(quán)利或要求為限，而且這種權(quán)利或要求根據(jù)以下國家的法律規(guī)定是以工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的：a如果雙方當事人在訂立合同是預(yù)期貨物將在某一國境內(nèi)轉(zhuǎn)售或其他使用，則根據(jù)貨物在其境內(nèi)轉(zhuǎn)售或做其他使用的國家的法律；或者b在任何其他情況下，根據(jù)買方(委托加工方)營業(yè)地所在國家的法律。(2)賣方在上一款的義務(wù)不適用于以下情況：a買方在訂立合同時已知道或不可能不知道此項權(quán)利或要求；或者b此項權(quán)利或要求的發(fā)生，是由于賣方要遵照買方所提供的技術(shù)圖樣，圖案，款式或其他規(guī)格。需要特別注意的是《公約》是不適用于加工貿(mào)易中的來料加工和來件裝配的，而上述案例屬于來樣加工，因此可以援引《公約》作為參考。
二、商標侵權(quán)對我國造成的危害
1、商標侵權(quán)嚴重危害了加工企業(yè)的發(fā)展。對國內(nèi)加工企業(yè)來說，獲得的只是少量的加工費，大部分利潤被委托方攫取。隨著國內(nèi)外對知識產(chǎn)權(quán)保護的加強，引起商標侵權(quán)的風(fēng)險是巨大的，同時商標侵權(quán)產(chǎn)生的法律后果是很嚴重的。我國《商標法》第59條規(guī)定：未經(jīng)商標注冊人許可，在同一種商品上使用與其注冊商標相同的商標，構(gòu)成犯罪的，除賠償被侵權(quán)人的損失外，依法追究刑事責(zé)任。國外對商標管理也相當嚴格，如美國商標法就對偽造商標的處罰做出如下規(guī)定：對個人偽造的，罰金25萬美元或者處以5年以下徒刑；再犯者處100萬美元罰金，或者處l5年以下徒刑；對合伙偽造的，處100萬美元罰金；再犯者處500萬美元的罰金。加工貿(mào)易這種風(fēng)險大，利潤小的生產(chǎn)方式從本質(zhì)上決定了加工企業(yè)的不利地位。企業(yè)一旦被卷入商標糾紛，完全是得不償失。
2、侵權(quán)嚴重影響了我國外貿(mào)環(huán)境及國際形象。近年來我國加工貿(mào)易中侵權(quán)案件頻頻發(fā)生，貨物被海關(guān)扣押或者沒收，這些已經(jīng)嚴重影響到我國產(chǎn)品的出口。此外，美國海關(guān)曾列出五大侵權(quán)“黑名單”，中國大陸居于黑名單首位。美國公布2006財政年度海關(guān)知識產(chǎn)權(quán)類扣押案件比上年增加了83％，海關(guān)共扣押仿冒品1．4萬余起，案值超過1．55億美元，原產(chǎn)自中國的涉案產(chǎn)品金額約1．26億美元，占所有被扣侵權(quán)貨物總價值的81％；這些統(tǒng)計無疑會使中國的貿(mào)易合作伙伴降低對中國產(chǎn)品的信任，提高與中國合作的警惕，影響了我國外貿(mào)環(huán)境和國際形象。
三、我國加工企業(yè)防范商標侵權(quán)的對策
面對侵權(quán)風(fēng)險，加工企業(yè)要以積極的態(tài)度面對，防患于未然，可以從以下幾方面來考慮：
1、在接受定牌時，要求委托方提供商標合法性的證明文件。如果是他人的注冊商標，委托方需提供合法的商標使用轉(zhuǎn)讓證書。委托方如果提供了證明文件或轉(zhuǎn)讓證書，即使驗證過程可能很繁瑣，企業(yè)一定要驗明其真?zhèn)?。如發(fā)現(xiàn)可疑之處，企業(yè)應(yīng)當婉轉(zhuǎn)拒絕。
2、當企業(yè)知道委托方提供的商標可能存在侵權(quán)問題時，千萬不要抱僥幸心理，貪圖蠅頭，拒絕為妙。要特別注意的是，按照我國加入的《商標注冊用商品與服務(wù)國際分類尼斯協(xié)定》，對于馳名商標來說，不但不得在相同或近似類別的商品上使用與馳名商標相同或者近似的商標，而且不得在不同類別甚至性質(zhì)不相關(guān)的商品上使用與馳名商標相同或者近似的商標。否則，就構(gòu)成對馳名商標的侵權(quán)。
因此當委托方提供的是其他商品的馳名商標時，企業(yè)要高度警覺，調(diào)查清楚該馳名商標能否用于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品之后，再決定是否接受。
金融危機導(dǎo)致全球貿(mào)易下滑、經(jīng)濟失衡加劇、增速放緩、企業(yè)破產(chǎn)、失業(yè)率上升。雖然都表示貿(mào)易保護主義阻礙了全球經(jīng)濟的恢復(fù)，但是為應(yīng)對當前的國際金融危機，很多國家相繼抬高進口貿(mào)易壁壘，希望本國市場能夠盡可能多的消費本國產(chǎn)品，幫助本國經(jīng)濟恢復(fù)增長。因此，對于2010年出口貿(mào)易額達15779.3億美元的中國來說，如何應(yīng)對貿(mào)易保護主義引起的不利影響極為重要。
一、貿(mào)易保護主義的表現(xiàn)形式
貿(mào)易保護主義是在對外貿(mào)易中實行限制進口以保護本國商品在國內(nèi)市場免受外國商品競爭，并向本國商品提供各種優(yōu)惠以增強其國際競爭力的主張和政策。它與自由貿(mào)易模式正好相反，自由貿(mào)易模式是使進口產(chǎn)品免除關(guān)稅，讓外國的產(chǎn)品可以與國內(nèi)市場接軌，而不使它們負擔國內(nèi)制造廠商背負的重稅。在限制進口方面，主要是采取關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘兩種措施。前者主要是通過征收高額進口關(guān)稅阻止外國商品的大量進口；后者則包括采取進口許可證制、進口配額制等一系列非關(guān)稅措施來限制外國商品自由進口。
當前貿(mào)易保護主義主要有以下幾種表現(xiàn)形式：
1、提高關(guān)稅
俄羅斯提高了汽車進口關(guān)稅；印度提高了一些鋼材的關(guān)稅并禁止進口中國玩具；俄羅斯自2009年4月起臨時提高汽車進口關(guān)稅的決議文件，從2009年起外國新車進口稅由25%調(diào)整為30%；美國提出“征收碳關(guān)稅”等等。2009年11月3日，美國商務(wù)部以存在政府補貼為由，初步裁定對中國輸美金屬絲網(wǎng)托盤實施2.02％至437.73％的懲罰性關(guān)稅。美國商務(wù)部當天發(fā)表聲明宣稱，由于得到政府補貼，中國產(chǎn)金屬絲網(wǎng)托盤2008年對美出口額高達3.17億美元，較2006年增長了49％。根據(jù)美國商務(wù)部的初步裁定，部分中方相關(guān)企業(yè)將被征收2.02％至3.13％的懲罰性關(guān)稅；另有相當一部分中方企業(yè)因在配合美國政府調(diào)查方面“反應(yīng)不迅速”，將面臨437.73％的高額懲罰性關(guān)稅。這些做法都是貿(mào)易保護主義的一種手段，只會增強貿(mào)易壁壘，對全球經(jīng)濟造成不利的影響。
2、禁止進口
在2009年初印度明令對中國鋼鐵、化工、紡織等產(chǎn)品實施進口限制措施之后，又在前不久更是宣布在未來6個月中禁止從中國進口玩具，其抬高對中國的貿(mào)易壁壘上升到了極致。雖然時隔不長印度對中國玩具的態(tài)度有所軟化，但是殘酷的“封殺”陰影卻是有目共睹的。
3、歧視性的政府采購
美國早在1933年就制定了《購買美國貨法案》，規(guī)定聯(lián)邦政府在采購所需貨物時，只要“美國貨”的價格不超過“外國貨”價格的6％－12％（某些貨物甚至可達50％），就應(yīng)該優(yōu)先購買“美國貨”。為了有效地進入其他國家的政府采購市場，歐盟于1990年的公用事業(yè)采購指令中專門實施了一項歧視性的采購政策，以增加歐盟在GPA（政府采購協(xié)議）談判中的談判地位。根據(jù)這些規(guī)定，對于包含產(chǎn)自第三國產(chǎn)品的投標，公用事業(yè)指令提出了明確的歧視性采購要求：采購實體不僅可以自由裁定拒絕一項來自第三國的投標，而且有義務(wù)必須拒絕一項投標。
4、反傾銷
2009年8月，歐盟委員會于11日在布魯塞爾宣布：歐盟已對中國進口的葡萄酸鈉發(fā)起了反傾銷調(diào)查。歐盟委員會是在6月30日接到歐洲化學(xué)工業(yè)理事會的投訴后決定對中國產(chǎn)的葡萄糖酸鈉發(fā)起反傾銷調(diào)查的；作為經(jīng)濟刺激計劃的一部分和為保護國內(nèi)鋼鐵工業(yè)，印度政府于2009年1月宣布將對TMT棒材和結(jié)構(gòu)鋼征收4%的反傾銷稅和額外10%的進口關(guān)稅；2008年11月，歐盟對來自中國、俄羅斯的鐵制或非合金鋼制焊接管的進口征收了高額反傾銷關(guān)稅。2009年11月5日，美國商務(wù)部表示，將對中國生產(chǎn)的輸油鋼管征收36.53%-99.14%的初步反傾銷關(guān)稅。這是繼2009年9月美國商務(wù)部宣布的對中國出口的鋼管制品征收10.69%-30.69%的反補貼稅基礎(chǔ)上追加征收的。反傾銷對各國經(jīng)濟的負面影響愈加明顯，常常會對進口國和出口國雙方造成“雙輸”的結(jié)果。
5、出口補貼
世界許多國家或多或少的采取了補貼政策，例如：2008年12月，美國的通用和克萊斯勒公司，獲得了政府總額174億美元的救助款，并于今年再度尋求政府貸款支援；2009年2月，法國雷諾和標志雪鐵龍兩大汽車制造集團獲得了政府60億歐元的優(yōu)惠貸款，并承諾停止向國外轉(zhuǎn)移生產(chǎn)；加拿大、法國、德國、英國、阿根廷、巴西、瑞典等國家都提供了直接或間接的補貼；澳大利亞對汽車經(jīng)銷商進行了補貼，韓國、葡萄牙對汽車零部件供應(yīng)商進行了補貼。這些補貼政策勢必會帶來了很多不良后果，例如：美國在工業(yè)領(lǐng)域的補貼，可能加速其位于墨西哥和加拿大的工廠關(guān)閉，進而必將影響來自歐洲、韓國和日本的進口，并很可能為美國汽車的出口提供更多的機會。類似的情形很容易在其它工業(yè)領(lǐng)域或其它國家發(fā)生。
除此之外，貿(mào)易保護主義還有原產(chǎn)地標志、衛(wèi)生與檢疫規(guī)定、“337條款”問題、“碳關(guān)稅”壁壘、“藍色”貿(mào)易壁壘、海關(guān)壁壘等表現(xiàn)形式。
二、貿(mào)易保護主義對我國對外貿(mào)易的影響
金融危機背景下實行貿(mào)易保護主義無異于飲鴆止渴，如果各國均抱著貿(mào)易保護主義的態(tài)度各自出臺經(jīng)濟刺激計劃是絕對不可能解決問題的，特別是在經(jīng)濟全球化程度日趨加深的今天，跨國商業(yè)活動已經(jīng)變得十分復(fù)雜，生產(chǎn)鏈條的各個環(huán)節(jié)分布在不同的國家，破壞這種商業(yè)模式注定要付出高昂的代價。同時，貿(mào)易保護主義對我國對外貿(mào)易也帶來了巨大的影響。僅以反傾銷為例，目前全球35%的反傾銷調(diào)查和71%的反補貼調(diào)查針對中國出口產(chǎn)品。截至2010年，中國已連續(xù)16年成為遭受反傾銷調(diào)查最多的經(jīng)濟體。僅自2008年11月以來，中國就遭受超過100項的貿(mào)易保護主義壁壘，占同期世界各國各地區(qū)采取的貿(mào)易保護主義措施的三分之一強，名列世界第一。
（一）貿(mào)易保護主義使我國外資利用率降低
外資利用率的高低對一個國家的對外貿(mào)易發(fā)展有著重要的影響，貿(mào)易保護主義使我國外資利用率降低對我國對外貿(mào)易的影響主要表現(xiàn)在以下幾個方面：首先，合同外資下降，合同外資下降預(yù)示我國利用外資狀況可能不斷惡化。2008年，在新批項目方面，各月的外資利用率始終呈同比下降趨勢，月度降幅有時高達30%~40%。2009年1-12月，全國新批設(shè)立外商投資企業(yè)23435家，同比下降14.83%；實際使用外資金額900.33億美元，同比下降2.56%。2010年有所好轉(zhuǎn)，2010年1-12月，全國新批設(shè)立外商投資企業(yè)27406家，同比增長16.94%；實際使用外資金額1057.35億美元，同比增長17.44%。
其次，部分國家采取的危機應(yīng)對措施對我國利用外資構(gòu)成了競爭。一方面，部分國家貨幣貶值幅度較大，跨國公司投資成本有所下降，如印度勞動力成本下降40%；另一方面，鼓勵外資政策：如日本對外資免除法人稅；新加坡對部分貿(mào)易、金融、運輸企業(yè)在內(nèi)的各行各業(yè)的外資企業(yè)給予5~20年、最低5%的優(yōu)惠所得稅率，允許企業(yè)研發(fā)費用15%扣除；法國免除企業(yè)再投資部分稅收。另外，國內(nèi)外資企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力也有所下降，部分跨國公司的經(jīng)營呈收縮態(tài)勢，如巴斯夫、拜耳、摩托拉斯等公司均有停工減產(chǎn)現(xiàn)象，部分行業(yè)企業(yè)面臨生存困難。
（二）貿(mào)易保護主義使我國出口增長困難
外需的不足嚴重打擊我國出口。2008年以來，我國的出口回落基本上是與國際貿(mào)易走勢相關(guān)聯(lián)的，但回落速度之快、幅度之大、持續(xù)時間之長超出預(yù)期。2009年，全國進出口總值為22072.7億美元，同比下降13.9%，其中出口12016.6億美元，下降16%；進口10056億美元，下降11.2%。2010年開始回暖，全國進出口總值為29727.6億美元，同比增長34.7%，其中出口15779.3億美元，增長31.3%；進口13948.3億美元，增長38.7%。
工業(yè)品出貨值和出口訂單指數(shù)顯示出口會進一步下滑。2008年11月、12月，規(guī)模較大的工業(yè)企業(yè)出貨值同比分別下降5.2%和8.8%，2008年全年增幅回落10.7個百分點。中國制造業(yè)采購經(jīng)理指數(shù)（PMI）連續(xù)5個月低于50%，2個月制造業(yè)新出口訂單指數(shù)43.4%，已連續(xù)8個月低于50%，雖然最近3個月指數(shù)有所回升，但分行業(yè)看，絕大多數(shù)行業(yè)仍處在50%以下。此外，由于我國加工貿(mào)易比重超過50%，1—2月加工貿(mào)易進口量大幅下降39.5%，是未來出口量更嚴重下滑的先行指標。
出口價格競爭力出現(xiàn)拐點。過去兩三年中，能源原材料漲價、勞動工資成本上升和有關(guān)政策調(diào)整等已經(jīng)大大增加了我國的出口成本，累計在80%~90%之間。與此同時，人民幣實際有效匯率大幅升值更是對我國出口商品的價格競爭力帶來重大損害。根據(jù)國際清算銀行數(shù)據(jù)，2005年7月人民幣匯率形成機制改革以來至2010年6月末，人民幣對美元匯率累計升值21.88%，對歐元匯率累計升值21.07%。同期，周邊國家和地區(qū)實際匯率與我國相比均有不同程度的貶值，中國制造有被其他國家廉價消費品進一步取代的可能。越是在經(jīng)濟危機的時候，消費者越把價格放在第一位，我國出口競爭力將面對更大的考驗，出口企業(yè)將遭遇更大的成本和價格壓力。
（三）貿(mào)易保護主義沖擊我國對外加工貿(mào)易
加工貿(mào)易歷來總是我國對外貿(mào)易的重要組成部分，是我國吸收外資和產(chǎn)生貿(mào)易順差的重要渠道，是我國提供和擴大就業(yè)的重要平臺。我國加工貿(mào)易直接從業(yè)人員數(shù)量在3，000萬到4，000萬之間，還帶動了相關(guān)產(chǎn)業(yè)如金融、保險、運輸?shù)刃袠I(yè)的大量就業(yè)。經(jīng)濟危機之后，受危機影響的國家政府和企業(yè)紛紛實行增加本國就業(yè)率的政策和措施，關(guān)閉海外加工工廠、取消還外加工訂單，這使得我國加工貿(mào)易受到巨大沖擊。
（四）貿(mào)易保護主義造成雙邊或多邊貿(mào)易摩擦和糾紛增多
國際經(jīng)濟危機面前，一些國家貿(mào)易保護措施持續(xù)發(fā)酵，品種繁多，各國政府給當代新貿(mào)易保護主義披上了合法的外衣，原有的貿(mào)易秩序被打亂，我國作為世界第三大貿(mào)易實體和第二大出口國，面臨的貿(mào)易摩擦明顯增加。在貿(mào)易保護的壓力下，貿(mào)易摩擦的領(lǐng)域已從貨物向服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)和投資領(lǐng)域擴展，從家電、紡織品服裝、鞋帽等轉(zhuǎn)向新興的鋼鐵、汽車、通訊設(shè)備、化工等產(chǎn)業(yè)。我國已連續(xù)十幾年成為遭受反傾銷調(diào)查最多的國家，涉案損失每年高達300億至400億美元。目前，反傾銷調(diào)查仍在持續(xù)，全球?qū)θA反補貼調(diào)查增加，技術(shù)、環(huán)境、勞工等貿(mào)易壁壘門檻日益提高，貿(mào)易摩擦引發(fā)點將從我國加入世界貿(mào)易承受“兩反兩保”條款向世界貿(mào)易組織一般規(guī)則擴展，進入WTO爭端解決機制的貿(mào)易爭端增多，涉案金額猛增，國內(nèi)企業(yè)蒙受了巨額損失。
三、我國如何積極應(yīng)對貿(mào)易保護主義
貿(mào)易保護主義對解決經(jīng)濟危機是沒有任何幫助的，對我國外貿(mào)產(chǎn)生了許多不利影響，給我國經(jīng)濟造成巨大損失。面對貿(mào)易保護主義，我們要積極行動應(yīng)對挑戰(zhàn)，統(tǒng)一認識中國不能實行貿(mào)易保護主義，同時捕捉有利的契機，保持國民經(jīng)濟平穩(wěn)較快增長。
（一）增加海外投資，提高外資利用率
貿(mào)易保護主要是排斥境外的產(chǎn)品。我國應(yīng)通過對外直接投資，單獨設(shè)廠或兼并、收購當?shù)仄髽I(yè)等方式，可以把資源的配置延伸到國外，從而將貿(mào)易出口轉(zhuǎn)為企業(yè)內(nèi)部的貿(mào)易，有效地避免貿(mào)易保護主義的不利影響，同時也可以促進企業(yè)的國際化發(fā)展，如在能源行業(yè)，除了加速實施戰(zhàn)略石油儲備外，還可以利用一些國家能源企業(yè)資金匱乏等機會，購買采油權(quán)和采礦權(quán)，或參股于這些能源企業(yè)。中國最大的煤業(yè)公司神華能源出資2.999億澳元取得了澳大利亞煤礦開采執(zhí)照，中石化集團斥資130多億元人民幣收購了加拿大Tanganyika石油公司，這些做法都是沿著正確的方向在前進。
（二）優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)
從經(jīng)濟發(fā)展趨勢來看，全球制造業(yè)中心轉(zhuǎn)移到中國是客觀趨勢，中國將來會有更多具有國際競爭力的產(chǎn)品。但同時這個轉(zhuǎn)移過程也是期限的，因為在勞動力方面比中國更有優(yōu)勢的國家目前正在奮起追趕，只是現(xiàn)階段其他條件還比較落后，應(yīng)抓住這個時期積極促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，通過國內(nèi)宏觀調(diào)控政策，減少和限制“兩高一資”產(chǎn)品出口，對鋼鐵、焦炭、電解鋁等能源密集型產(chǎn)品以及我國重要戰(zhàn)略性資源產(chǎn)品繼續(xù)征收高額出口關(guān)稅，同時大力促進高新產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)的對外貿(mào)易。
（三）正確處理各種雙邊或多邊貿(mào)易摩擦和糾紛，為相關(guān)企業(yè)提供法律援助
在面對國際經(jīng)濟危機下的貿(mào)易保護主義時，我國應(yīng)努力通過溝通協(xié)調(diào)來化解，同時以實際行動反擊在危機中不斷抬頭的貿(mào)易保護主義。首要的是我們要正確地區(qū)別貿(mào)易保護和貿(mào)易保護主義兩個不同的概念。對一個國家遇到特殊的金融經(jīng)濟危機以及工業(yè)品、農(nóng)產(chǎn)品受到?jīng)_擊的情況，是允許在一段時間內(nèi)、一定幅度下進行適度的貿(mào)易保護的，但這是非常有限的手段。這些有限手段不能稱為貿(mào)易保護主義，但如果這些手段被濫用，就變質(zhì)成為嚴重的貿(mào)易保護主義。2009年，歐盟以反傾銷之名開始對進口中國的鋼鐵扣件課以重稅。同年7月31日，中國在WTO起訴歐盟。首先進行的是必經(jīng)的磋商程序，但磋商無果。同年10月12日，中國要求成立專家組進行審理。2010年12月3日，WTO專家組就中國訴歐盟對中國鋼鐵扣件反傾銷案作出一審裁決，支持了中國的8項訴求，中國整體勝訴。
如果我國出口企業(yè)因進口國不合理的貿(mào)易壁壘而尋求法律途徑解決的話，只能在進口國內(nèi)進行訴訟，這樣不僅耗時耗力，而且單靠企業(yè)與整個國家進行訴訟，勝少負多，假如真能勝訴，但判決的執(zhí)行相對困難，此外涉案企業(yè)對進口國法律的不了解更增加了敗訴的可能性。因此，大部分企業(yè)在涉案后并不積極應(yīng)訴，而是消極逃避，喪失了最有利的時機。對此，我國政府應(yīng)該對涉案企業(yè)提供各方面的法律幫助，應(yīng)該幫助它們了解和熟悉征收國相關(guān)的法律制度，方便引用有利于自己的規(guī)定，增加勝訴機會，同時要建立專項基金，為涉案企業(yè)的訴訟活動提供部分費用，減少其訴訟成本。
（四）積極推進區(qū)域經(jīng)濟一體化組織的建設(shè)
積極推進東盟自由貿(mào)易區(qū)、APEC等區(qū)域經(jīng)濟組織的一體化進程，調(diào)整我國貿(mào)易方向，避免貿(mào)易進出口過分集中于某個國家的現(xiàn)象，重視區(qū)域經(jīng)濟合作。在世界貿(mào)易自由化進程受阻，新貿(mào)易保護主義抬頭的情況下，加強推進區(qū)域經(jīng)濟一體化形式的合作，有助于創(chuàng)造一個穩(wěn)定的國際貿(mào)易環(huán)境。
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香港是全球重要的經(jīng)濟中心，是繼紐約和倫敦之后的第三大國際金融中心。香港之所以能發(fā)展成為國際大都市，是香港經(jīng)濟與香港港互動的結(jié)果。香港港支持香港經(jīng)濟的發(fā)展，而香港經(jīng)濟的發(fā)展，又可以生成更多的貨流，從而形成了良性循環(huán)。
從1992 年至2004 年，香港港雄踞全球集裝箱港口榜首十余年。內(nèi)地改革開放后香港制造業(yè)大量內(nèi)遷，香港自身貨流生成能力隨之大幅度下降，香港港成為一個靠中轉(zhuǎn)貨流支撐的港口。2012 年，香港港中轉(zhuǎn)貨物吞吐量占貨物吞吐總量的58.7%，集裝箱中轉(zhuǎn)吞吐量更占集裝箱吞吐總量的70.9%。這表明，港口的類型主要取決于所在城市的經(jīng)濟形態(tài)，并隨著城市經(jīng)濟形態(tài)的變化而變化。
1 香港港成為中轉(zhuǎn)港的發(fā)展歷程。
香港港成為中轉(zhuǎn)港，是香港經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的結(jié)果。
20 世紀70 年代，新加坡、韓國和我國的臺灣、香港地區(qū)抓住了發(fā)達國家向外轉(zhuǎn)移勞動密集型制造業(yè)的機會，利用自己價廉、高素質(zhì)勞動力的優(yōu)勢，大力吸引外來的投資和技術(shù)，以發(fā)展加工貿(mào)易帶動國民經(jīng)濟整體的發(fā)展，從而邁入了新興發(fā)達國家和地區(qū)的行列，被稱為亞洲四小龍。1980 年，香港制造業(yè)的增加值占本地生產(chǎn)總值的22.8%，就業(yè)人數(shù)超過100 萬，約占香港就業(yè)人數(shù)的40%，制造業(yè)成為了香港的支柱產(chǎn)業(yè)。加工貿(mào)易中原材料、零部件的大進和制成品的大出，都需要港口，尤其是集裝箱港口的支持。當時的香港港已經(jīng)是全球的集裝箱大港(全球排名1970 年第31 位、1975 年第4 位、1980 年第3 位)，而制造業(yè)又可以生成大量集裝箱貨流，保證了港口的持續(xù)繁榮。
1976 年，香港外貿(mào)出口額達415.6 億港元，其中中轉(zhuǎn)額89.3 億港元，占21.5%;外貿(mào)進口額達432.9 億港元，其中中轉(zhuǎn)額約71.4 億港元，占16.5%。中轉(zhuǎn)貿(mào)易總額僅占外貿(mào)總額的18.9%。中轉(zhuǎn)貨流的附加值高于本地生成的貨流，因此，中轉(zhuǎn)貨物吞吐量占港口貨物吞吐量的比重小于中轉(zhuǎn)貿(mào)易總額占外貿(mào)總額的比重。
20 世紀80 年代，內(nèi)地實行改革開放，自發(fā)展加工貿(mào)易起步。內(nèi)地?zé)o論是勞動力成本還是土地成本都遠低于香港，而且還有吸引外來投資的優(yōu)惠政策，香港的制造業(yè)紛紛內(nèi)遷，匯集珠三角地區(qū)，以致香港制造業(yè)迅速萎縮。因此，雖然香港制造業(yè)已內(nèi)遷，但是由于當時國家無力大規(guī)模投資港口建設(shè)，尤其是集裝箱港口建設(shè)，內(nèi)地港口生產(chǎn)能力嚴重不足，珠三角地區(qū)加工貿(mào)易生成的貨流仍需通過香港港進出，從而使香港港由為本地貨流服務(wù)轉(zhuǎn)型為以中轉(zhuǎn)為主的港口。2003 年，香港港集裝箱中轉(zhuǎn)吞吐量比重達51.5%，超過香港自身生成的集裝箱貨流;2007 年，中轉(zhuǎn)貨物吞吐量比重達54.1%，超過本地生成貨流，表明香港港已轉(zhuǎn)型成為中轉(zhuǎn)港。同時，中轉(zhuǎn)貿(mào)易成為香港的支柱產(chǎn)業(yè)。近10 年來，中轉(zhuǎn)貨物在香港中轉(zhuǎn)的增值(即離岸價格與到岸價格之差，也就是中轉(zhuǎn)服務(wù)的毛收入)占GDP 1/4 以上。貨物中轉(zhuǎn)的增值絕大部分可以計入GDP，基本上可以視之為中轉(zhuǎn)貿(mào)易對香港GDP 的直接貢獻。2012 年，貨物中轉(zhuǎn)增值對GDP 的貢獻率為27%。因此，港口的市場定位主要取決于所在城市的經(jīng)濟類型以及所處環(huán)境的變化。
2 香港港并非典型的國際中轉(zhuǎn)港。
長期以來，香港港被認為是典型的國際中轉(zhuǎn)港，但事實并非如此。
建設(shè)大型集裝箱樞紐港需要相當規(guī)模的集裝箱貨流，而在20 世紀七八十年代，單憑一個城市生成的貨流不足以達到支持樞紐港建設(shè)所需的經(jīng)濟規(guī)模，必須要有外地貨流即中轉(zhuǎn)貨流的支持。
根據(jù)中轉(zhuǎn)貨流的來源，集裝箱樞紐港可以分為腹地型樞紐港和中轉(zhuǎn)型樞紐港。腹地型樞紐港是指外地貨源主要來自內(nèi)陸腹地的港口，即陸向腹地，這些地區(qū)的貨流是通過陸路運輸和內(nèi)河運輸向這個港口集中或自這個港口陸向腹地集疏運。中轉(zhuǎn)型樞紐港則是指貨源主要依靠周邊港口，即海向腹地提供的貨源，這些地區(qū)的貨流通過海上集裝箱支線網(wǎng)絡(luò)進行集疏運。此外，所謂復(fù)合型樞紐港是指集裝箱貨源既來自內(nèi)陸的腹地，又來自海上支線網(wǎng)絡(luò)的港口。事實上，任何一個集裝箱樞紐港都是復(fù)合型樞紐港，其差別僅在于貨源主要來自內(nèi)陸腹地還是來自海上。國際中轉(zhuǎn)貨物是指自境外港口啟運，經(jīng)過中轉(zhuǎn)港運往第三國(或地區(qū))的貨物。我國所指的國際中轉(zhuǎn)貨物通常是進出口均通過海運的貨物，即中轉(zhuǎn)貨流主要來自第三國(地區(qū))的海向腹地。
2001 年，香港港貨物吞吐總量為17 821 萬t，其中，海運中轉(zhuǎn)貨物吞吐量4 813 萬t，河運中轉(zhuǎn)貨物吞吐量2 011 萬t，海運間的中轉(zhuǎn)貨物吞吐量2 802 萬t，占吞吐量的15.7%。因為河運的貨物來自珠三角地區(qū)，河運之間中轉(zhuǎn)的可能性非常小，所以可認為河運的中轉(zhuǎn)貨物全部轉(zhuǎn)向海運，或來自海運。2012 年，香港港貨物吞吐總量為26 928 萬t，其中，海運中轉(zhuǎn)貨物吞吐量11 707 萬t，河運中轉(zhuǎn)貨物吞吐量4 102 萬t，海運間中轉(zhuǎn)貨物吞吐量7 604 萬t，占吞吐量的28.2%。這意味著香港港中轉(zhuǎn)貨流主要來自陸向腹地，因此，香港港不是典型的國際中轉(zhuǎn)港。
3 香港港中轉(zhuǎn)港地位的鞏固。
20 世紀90 年代，關(guān)于中轉(zhuǎn)港無前途論的主要依據(jù)是，喂給港或支線港(支線港有近洋航線的喂給港)向干線港或樞紐港喂給貨流，是由于當?shù)氐呢浟饕?guī)模未能達到建設(shè)干線港的經(jīng)濟規(guī)模，一旦該港口所在地區(qū)的貨流生成量達到一定的經(jīng)濟規(guī)模時就會建設(shè)干線港，不再為被喂給港提供喂給服務(wù)，從而形成截流的形勢，使被喂給港口貨流萎縮。這個理論是針對香港港提出的，因為當時正是香港制造業(yè)內(nèi)遷、香港港處于中轉(zhuǎn)港轉(zhuǎn)型之時。
香港制造業(yè)的內(nèi)遷，使珠三角地區(qū)成為內(nèi)地外貿(mào)貨流生成量集中的地區(qū)。2001 年，廣東省成為我國第一外貿(mào)大省(市)，外貿(mào)生成量為1 800 億美元，占內(nèi)地外貿(mào)總額的35.3%。深圳市生成的外貿(mào)總額為675 億美元，占內(nèi)地外貿(mào)總額的13.2%，比第二外貿(mào)大省(市)上海市還多10%。因此，珠三角地區(qū)必然要大力發(fā)展港口，尤其是集裝箱港口。而此時經(jīng)過十幾年的發(fā)展，內(nèi)地也擁有建設(shè)港口的實力，加上實行吸引外資建港的政策，內(nèi)地港口已出現(xiàn)了快速發(fā)展的態(tài)勢，這勢必會對香港港的中轉(zhuǎn)貨流產(chǎn)生截流影響。同時，十幾年來，珠三角地區(qū)的港口有了長足的發(fā)展，甚至未來深圳港將超越香港港成為全球第三大集裝箱港口。進入21 世紀以來，香港港集裝箱吞吐量年均增長率為2.7%，集裝箱的中轉(zhuǎn)吞吐量年均增長率也僅為7.4%，中轉(zhuǎn)吞吐量的增速遠低于內(nèi)地港口年均增速，但以通常的標準來衡量，是一個相當不錯的數(shù)據(jù)。這表明珠三角地區(qū)港口的發(fā)展對香港港的繁榮影響有限，香港港中轉(zhuǎn)港地位并未因此而動搖。
香港港中轉(zhuǎn)港地位鞏固的原因在于，集裝箱貨物有著與大宗散貨不同的特點。集裝箱貨物既是高附加值貨物，時間敏感度高，又是小批量的貨物，每一批貨的發(fā)貨地和最終收貨地各不相同，對航線和航班要求高，往往為了合適的航線和航班不惜舍近求遠。香港港是老牌的國際航運中心，航班密集，可以減少班期等待時間，縮短集裝箱在港口的停留時間;航線和掛靠港多，可以最大限度地減少中轉(zhuǎn)的需求，不但費用低，而且節(jié)省時間。因此，航線多、航班密是集裝箱港口重要的競爭力。
香港港是自由港，通關(guān)便利、快捷，與內(nèi)地沿海的港口不同，不受沿海捎帶禁令的約束，班輪公司可以把香港港作為基地港，實行干干中轉(zhuǎn)。此外，香港港又是境外港口，在此中轉(zhuǎn)可以在裝船港退稅，對出口商有相當大的吸引力。香港港的港口費用高于內(nèi)地港口，但由于集裝箱貨物附加值高，對高運價承受能力較強，所以高費用對重箱影響并不大。也正因為香港港的費用高，空箱不會來此中轉(zhuǎn)，從而壓制了空箱率的上升。此外，香港港比內(nèi)地港口更接近國際傳統(tǒng)航線，就運輸距離而言，內(nèi)地沿海港口運往歐洲和東南亞各國的貨物在此中轉(zhuǎn)相較在沿海其他港口中轉(zhuǎn)短，尤其是對上海以南的港口來說頗具吸引力。香港港不僅是珠三角地區(qū)外貿(mào)貨物進出的通道，也是貨物從內(nèi)地沿海運往歐洲的重要中轉(zhuǎn)港。以上種種原因保證了香港港中轉(zhuǎn)港地位的長盛不衰。
空運的發(fā)展對香港港的中轉(zhuǎn)貨源以及中轉(zhuǎn)貨流起了一定的分流作用。在貨物運輸向(附加值)高、(重量)輕、(厚度)薄、(體積)小的方向發(fā)展以及航空運輸由高檔消費轉(zhuǎn)化為大眾消費的雙重因素作用下，海運貨物呈現(xiàn)向空運轉(zhuǎn)移的趨勢，而中轉(zhuǎn)貨物更是如此。2001 年至2012 年，進出香港的貨物中，空運運量增加了近1 倍，海運運量增加不到一半。2001 年，香港進口貨物通過空運與通過海運的價值比為0.40∶0.60;出口貨物通過空運中轉(zhuǎn)與通過海運中轉(zhuǎn)的比例為0.32∶0.68，通過空運的貨物大大低于通過海運的貨物。到2012 年，這兩個比例變成了0.63∶0.27 和0.60∶0.40，通過空運進出和中轉(zhuǎn)的貨物大大超過了通過海運的貨物。從海運轉(zhuǎn)移為空運的貨物雖然是高價值貨物，但噸位并不多，對香港港中轉(zhuǎn)港地位影響有限。
4 香港港面臨中轉(zhuǎn)量相對減少的局面。
香港港中轉(zhuǎn)港地位的鞏固，并不意味著香港港的發(fā)展不存在挑戰(zhàn)，其面臨內(nèi)地到香港港中轉(zhuǎn)的貨流相對減少的局面。所謂相對是指內(nèi)地貨物在香港港的中轉(zhuǎn)量雖然絕對量在增長，但占內(nèi)地貨流生成量的比重卻在下降。香港港中轉(zhuǎn)貨物吞吐量的比例不斷攀升表明，香港港的繁榮越來越依賴內(nèi)地的中轉(zhuǎn)貨流;但香港港中轉(zhuǎn)貨流的增長速度遠低于內(nèi)地港口井噴式增長表明，由于內(nèi)地基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展，外貿(mào)物資到香港港中轉(zhuǎn)的需求也在減少。從發(fā)展看，中轉(zhuǎn)量絕對減少的可能性始終存在。因此，香港不能以內(nèi)地中轉(zhuǎn)外貿(mào)貨物作為唯一的支柱產(chǎn)業(yè)。離岸貿(mào)易的快速增長，正成為香港經(jīng)濟發(fā)展的另一支柱產(chǎn)業(yè)。
5 香港的離岸貿(mào)易。
離岸貿(mào)易的內(nèi)涵及其形式。離岸貿(mào)易是貿(mào)易商在買賣雙方所在地以外的第三地從事貿(mào)易活動，把貨物從賣家所在地直接運到買家所在地，不論這批貨物是否經(jīng)過貿(mào)易商所在的城市。
離岸貿(mào)易有二種形式。一種以中間商身份出現(xiàn)，即商家從商家所在地以外(例如香港)的賣家買來商品后，又轉(zhuǎn)手賣給香港以外的買家;也可能是離岸貿(mào)易商將在香港以外加工的商品直接賣給香港以外的買家，商家所賺取的是買進賣出的差價。這種形式稱為轉(zhuǎn)手商貿(mào)活動。
另一種形式是以中介人的身份出現(xiàn)，即商家根據(jù)香港以外的買家或賣家的要求，安排購買或銷售商品，包括尋找貨源或買家、商討協(xié)議及價格、檢查和裝運等服務(wù)。商品是由香港以外的賣家直接賣給香港以外的買家，商家的收入是向買賣雙方收取的傭金。這種形式稱為與離岸交易有關(guān)的商品服務(wù)。
離岸貿(mào)易與中轉(zhuǎn)貿(mào)易的共同點是貿(mào)易的要素均與本地?zé)o關(guān)。中轉(zhuǎn)貿(mào)易的發(fā)貨地和目的地都不是本地，商品也不是本地生產(chǎn)或需要的;離岸貿(mào)易的買賣雙方都不是本地的，商品也不是本地生產(chǎn)或需要的。香港中轉(zhuǎn)貿(mào)易的貨流主要來自或轉(zhuǎn)往內(nèi)地，尤其是珠三角地區(qū);而離岸貿(mào)易也主要與內(nèi)地，尤其是珠三角地區(qū)有關(guān)。二者不同之處是中轉(zhuǎn)貿(mào)易的貨物經(jīng)過香港，離岸貿(mào)易涉及的貨物則不一定經(jīng)過香港。
香港離岸貿(mào)易的發(fā)展。
香港制造業(yè)的萎縮并不代表生產(chǎn)服務(wù)業(yè)也隨之萎縮，原因是從香港內(nèi)遷的僅僅是對土地和勞動力要求較多的組裝、制造等附加值低的項目，而附加值高的項目，如策劃、營銷等仍然留在香港，使其成為離岸貿(mào)易商的集聚地。在制造業(yè)內(nèi)遷之初，由于內(nèi)地港口能力不足，加工的零部件主要通過香港港運至珠三角地區(qū)，加工后的成品也主要通過香港港外運，形成了前店后廠的模式，香港并以此為契機，利用貿(mào)易、金融高度自由的優(yōu)勢建立起了離岸貿(mào)易平臺，使離岸貿(mào)易的規(guī)模迅速擴大，成為香港經(jīng)濟的重要支柱之一。
2001 年，香港離岸貿(mào)易額達12 558.3 億港元，約為中轉(zhuǎn)貿(mào)易額的95%;2002 年，離岸貿(mào)易額上升至14 582.5 億港元，超過了同期中轉(zhuǎn)貿(mào)易額;之后，在2008 年以前，二者上下不定;2009 年和2011 年，離岸貿(mào)易額分別是中轉(zhuǎn)貿(mào)易額的1.19 倍和1.32倍。由此可見，香港的離岸貿(mào)易商已成功地鞏固了自己的市場，并在不斷擴大中。
離岸貿(mào)易對香港經(jīng)濟的貢獻也在不斷擴大。
[中圖分類號]F822.2；F830.7［文獻標識碼］ A [文章編號] 1673-0461（2011）05-0062-06
一、增長過快已成為我國外匯儲備的突出特征
2001年以前我國外匯儲備經(jīng)歷了波動增長的短缺階段（1979年~1989年）、緩慢增長的初具規(guī)模階段（1989年~1993年）、逐步積累的穩(wěn)步增長階段（1994年~2000年），進入2001年以后我國的外匯儲備進入了超常增長的階段，這一階段，外匯儲備的增長速度之快、規(guī)模之巨大是我國歷史上從未有過的，更是遠遠超過了世界其他國家。自2006年2月超過日本成為全球第一外匯儲備國以來，2007年~2010年以每年4,000多億美元的速度不斷增加，至今一直保持在第一位，截至到2010年末已經(jīng)達到了創(chuàng)紀錄的28,473億美元（見圖1），是2001年外匯儲備總額的13.42倍。
二、我國外匯儲備增長過快的深層次原因分析
通常而言，國際收支的順差是外匯儲備的主要來源，是導(dǎo)致外匯儲備過快增長的直接原因，但國際收支順差背后的一些深層次問題是導(dǎo)致我國外匯儲備增長更為根本的原因。主要包括以下幾個方面：
1. 宏觀經(jīng)濟根源：儲蓄率過高
根據(jù)支出法和收入法的國民經(jīng)濟核算公式分別為：
GDP=C+I+G+X-M （1）
GDP=C+S+T（2）
其中，Y表示國民收入；I表示國內(nèi)投資；G表示政府支出；X表示出口；M表示進口；S表示國民儲蓄；T表示稅收。
假設(shè)政府支出等于政府收入（G=T），由上述兩式可得：
S-I=X-M（3）
該式的含義是，當S-I>0時，存在凈出口，實質(zhì)上是儲蓄凈輸出，在國際收支上表現(xiàn)為儲備資產(chǎn)增加；當S-I
余永定、覃東海（2006）[1]對于中國儲蓄――投資缺口和外匯儲備變化之間的關(guān)系進行了更加深入和細致的分析，得出：
（sp-ie）+（sg-ig）=if -ca（4）
式中，if -ca正是外匯儲備的增加。其中， sp、sg、ie、ig、if、ca分別表示國內(nèi)私人部門儲蓄率、政府儲蓄率、本土企業(yè)投資率、政府投資率、外資企業(yè)投資率、經(jīng)常項目逆差與GDP之比。
公式（4）所表示的含義為：正的家庭和政府儲蓄――投資缺口之和等于外匯儲備的增加。
因此，可以說外匯儲備增加是一國對外經(jīng)濟不均衡的反映，而對外經(jīng)濟的不均衡實質(zhì)上是國內(nèi)經(jīng)濟運行不均衡的外在反映。國際收支雙順差從深層次上體現(xiàn)了我國內(nèi)部經(jīng)濟的失衡，是國內(nèi)相對儲蓄過剩在對外經(jīng)濟上的反映。
我國居民儲蓄率自1992年以來一直處于較高水平，多數(shù)年份高于40%，只有1998年~2001年低于40%，2002年后，儲蓄率開始顯著上升，且以居民儲蓄平穩(wěn)增長，企業(yè)儲蓄明顯上升為突出特點。2007年達到49.9%，其中企業(yè)可支配收入占國民可支配收入的比例從1997年的13%升至2007年的22.5%，2008年中國的儲蓄率為51.3%。當年，美國的儲蓄率僅為12%。
2. 出口導(dǎo)向型的經(jīng)濟發(fā)展方式
長期以來，我國經(jīng)濟增長相當一部分靠出口拉動，并且這種趨勢不斷加大，雖然自2008年以后受國際金融危機的影響，我國靠出口拉動經(jīng)濟增長的作用得到了一定的減弱，個別時間甚至段出現(xiàn)了負貢獻，但是，這并非常態(tài)的發(fā)展，近十幾年來，我國外貿(mào)依存度多數(shù)年份維持在50%以上，在貿(mào)易方式上，以加工貿(mào)易為主，尤其是隨著國際制造業(yè)轉(zhuǎn)移步伐的不斷加快，我國已經(jīng)成為世界加工貿(mào)易的最大集聚地，究其原因，主要是由于人民幣名義匯率波動缺乏彈性、農(nóng)村勞動力向城市轉(zhuǎn)移背景下勞動的無限供給、資源要素市場分割和價格非市場化所帶來的低廉的要素成本，使得我國在加工貿(mào)易方面具有相對價格優(yōu)勢。據(jù)國家海關(guān)總署統(tǒng)計，2009年，我國加工貿(mào)易進出口9,093.2億美元，占我國進出口總值的41.2%。其中進口3,223.4億美元，占同期進口總值的32.1%；出口58,69.8億美元，占出口總值的48.8%。加工貿(mào)易項下順差2,646.4億美元。但是，眾所周知，加工貿(mào)易只是一種簡單的規(guī)模擴張，其帶來的知識技術(shù)“溢出效應(yīng)”較小，而且低端出口的擴張很容易造成國內(nèi)資源向出口部門的逐步轉(zhuǎn)移，這不僅不利于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，而且很大程度上扭曲了資源的有效配置。目前，加工貿(mào)易的擴張不僅加劇了我國資源的緊張，而且一定程度上產(chǎn)生了對高技術(shù)、高附加值制造業(yè)以及服務(wù)業(yè)的“擠出”效應(yīng)，造成我國自主技術(shù)和自主品牌發(fā)展緩慢，使得我國一直處于國際產(chǎn)業(yè)鏈的底端。由此可以說，我國相當一部分的外匯儲備的形成是因為低端貿(mào)易的規(guī)模擴張拉動經(jīng)濟增長所帶來的副作用。[2]
3. 制度因素：人民幣匯率制度及其外匯管理體制
（1）匯率制度影響外匯儲備的作用機理。長期缺乏彈性而不是建立在外匯市場供求基礎(chǔ)上的人民幣匯率對我國外匯儲備規(guī)模的增長產(chǎn)生了深刻的影響，主要體現(xiàn)在以下兩個方面：
通過影響商品出口造成儲備規(guī)模的變化
當滿足馬歇爾――勒納條件（Marshall-Lerner Condition）εx+εm>1（其中，εx、εm分別表示本國進口需求彈性和出口商品彈性），當本國的出口商品價格彈性和進口需求彈性足夠大（即兩者之和大于1），則本國的貿(mào)易收支會因本幣貶值而得到改善。東南亞金融危機期間，人民幣沒有加入競爭性貶值的行列，從而贏得了良好的國家聲譽，加之當時美元只需走弱，導(dǎo)致人民幣匯率長期處于被低估的狀態(tài)，人民幣匯率的低估，提升了我國出口產(chǎn)品的競爭力，促使了我國貿(mào)易順差的增加，這種經(jīng)常項目的持續(xù)順差，造成了外匯儲備規(guī)模的大幅增加，即使是2005年7月21日匯率制度改革后，人民幣兌美元持續(xù)走高也沒有削弱我國出口持續(xù)增長，原因在于人民幣兌歐元等其他國際貨幣并沒有大幅升值。
缺乏彈性的匯率成為外匯市場達到均衡（市場出清）的障礙
情形一：固定匯率制度
如圖2所示，E0為外匯供求均衡時的匯率，即市場出清匯率，E1為供給大于需求的匯率，E2為需求大于供給時的匯率。當需求不變，供給曲線向右移動到S'時，這時市場出清的匯率應(yīng)該升值（以直接標價法表示），匯率向下移動到E1。我國銀行間外匯市場制度安排對非中央銀行限定其外匯頭寸最高限額，對非中央銀行會員的外匯持有頭寸的額度實施管制，超出外匯規(guī)定額度必須在外匯市場拋售。外匯持有頭寸的限制，在浮動匯率制度下，外匯市場必然在供給與需求的均衡點出清形成新的人民幣匯價，但是我國實行的有管理的浮動匯率在實際操作上允許匯率浮動的幅度相當有限，如果匯率一直維持不變，則出現(xiàn)超額供給（Q2-Q0）。為了使外匯市場出清，中央銀行必須增加外匯購買，以吸收供需缺口；相反，如果需求曲線向右移動到D'，使市場出清的匯率應(yīng)該貶值，匯率向上移動到E2，出現(xiàn)超額需求（Q1-Q0 ）。為了使外匯市場出清，中央銀行必須減少外匯購買或賣出外匯儲備，以補充供給缺口。由此，如果把中央銀行合意的外匯儲備作為正常的外匯需求的組成部分，外匯市場的供需缺口實際上是在某一非均衡市場匯率(指市場出清的市場均衡而不是宏觀經(jīng)濟均衡)下形成的外匯過度供給或過度需求，也是實際外匯儲備規(guī)模與合意外匯儲備規(guī)模之間的差額。即：外匯超額供給=實際外匯儲備規(guī)模-合意外匯儲備規(guī)模。[3]
情形二：管理浮動匯率制度
浮動管理制度下，匯率的浮動范圍處于嚴格的限制當中，假設(shè)匯率波動的上下限區(qū)間為（EL，EH），均衡匯率（市場出清匯率）為E0∈（EL，EH）（圖中供給曲線S和需求曲線D交點對應(yīng)的匯率水平）。
如圖3所示，假定供給曲線不動，需求曲線D向上移動到D'，此時市場的均衡匯率為E2，假設(shè)E2超出了波動范圍，即E2>EH，為了使得波動處于限定范圍內(nèi)（只要市場出清匯率處于EH即可），此時所需的外匯供給缺口為（Q1-Q2 ），央行進入外匯市場通過賣出外匯，彌補外匯的供給缺口，使外匯市場達到出清狀態(tài)，這就會必然造成外匯儲備的減少。
假定需求曲線不動，供給曲線S向右移動到S'，此時市場的均衡匯率為E2，假設(shè)E1不在波動范圍內(nèi)，即E1
通過上述的分析，可以得出結(jié)論，匯率允許的浮動區(qū)間與市場均衡匯率不一致是我國外匯儲備規(guī)模不適度的重要原因。
（2）我國外匯管理制度對外匯儲備的作用機制。長期以來，我國外匯管理的主要特點是強制結(jié)售匯，《結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定》除經(jīng)外匯局批準的捐贈、資助及援助合同規(guī)定用于境外支付的外匯，外國駐華使領(lǐng)館、國際組織及其他境外法人駐華機構(gòu)、居民個人及來華人員的外匯，在外匯局核定的最高金額以內(nèi)的外商投資企業(yè)經(jīng)常項目下外匯收入等準予保留的一定數(shù)量的外匯其余境內(nèi)機構(gòu)經(jīng)常項目下外匯收入必須結(jié)匯。企業(yè)外匯結(jié)算賬戶限額為上年經(jīng)常項目收匯額的30%或50%，超過部分必須結(jié)匯，從而使企業(yè)不能按預(yù)期存儲自有外匯，只能賣給外匯指定銀行，需要使用外匯時，又得從銀行購買外匯。2008年8月，國務(wù)院公布了修改后的《中華人民共和國外匯管理條例》（2008年8月1日國務(wù)院第20次常務(wù)會議修訂通過），對于結(jié)售匯特別是經(jīng)常項目結(jié)售匯的限制已經(jīng)較為寬松，結(jié)束了長達十幾年的強制結(jié)售匯制度，但是對于外匯的兌換仍然有著諸多限制，突出表現(xiàn)在經(jīng)常項目支出和資本項目的結(jié)售匯兩個方面。在外匯管理制度得不到有效改革的情況下，外匯市場的需求和供給被人為的改變，堅持多年的強制結(jié)售匯制度成為外匯積累的最重要的政策因素，并且雖然有所放開，甚至鼓勵私人持有外匯，但是，在人民幣匯率升值預(yù)期的背景下，企業(yè)和居民缺乏持有外匯的動機，因此，央行只有以外匯儲備的形式持有相當部分的外匯。
4. 外國直接投資的持續(xù)流入
外國直接投資對于外匯儲備的增加的影響主要表現(xiàn)在兩個方面，一是直接影響效應(yīng)（直接效應(yīng)），外國投資的增加直接導(dǎo)致外匯儲備的增加，二是間接影響效應(yīng)（間接效應(yīng)），外國直接投資的增加，導(dǎo)致了進出口貿(mào)易規(guī)模的擴大，間接提高了我國境內(nèi)企業(yè)的出口創(chuàng)匯能力，當前我國加工貿(mào)易大幅度上升，其凈出口增長速度要高于原料進口增長速度，中國通過加工貿(mào)易進口半制成品和原材料，然后再把生產(chǎn)的制成品出口到國外，形成貿(mào)易順差，而從事這些加工貿(mào)易的絕大部分來自外資企業(yè)。[5]
如表1所示，外國直接投資影響國際收支的渠道主要有九種，這九種渠道實際上都會影響外匯儲備的變動。其中第1-2種渠道體現(xiàn)了FDI對外匯儲備增長的直接效應(yīng)，而其他的則反映了FDI對外匯儲備變動的間接效應(yīng)①。加總直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，可以估算出FDI對外匯儲備增長的實際貢獻，其表達式為：
FDI對外匯儲備增長的實際效應(yīng)=直接效應(yīng)+間接效應(yīng)=FDI凈流入+FDI凈出口-直接投資收益-專有權(quán)使用費用和特許費（5）
通過測算得出結(jié)論：1986~2007年FDI對外匯儲備的實際貢獻約占外匯儲備規(guī)模的50%。2003年以前直接效應(yīng)占居主導(dǎo)地位，但從2004年起，間接效應(yīng)大大超出了直接效應(yīng)，是外匯儲備超常增長的主要原因。[6]
5. 投機性短期資本流動與外匯儲備增長
資本項目成為外匯儲備的主要來源后，反映了我們的外匯儲備有一定的水分，即投機性資本的流入。投機性短期資本流動的動因，主要是套匯、套利和資本溢價，我國當前人民幣匯率升值的預(yù)期進一步加強，以及人民幣與美元存在的較大利差，促使越來越多的投機性資本通過各種合法或非法的渠道流入到我國，它們棲息于我國的股市、樓市等待人民幣的大幅升值。當前對于熱錢規(guī)模的測度方法不一，如果外匯儲備的增加大大超過貨物貿(mào)易順差和FDI之和，就會被認為是無法說明來源的熱錢。按照這個標準，僅2009年上半年我國熱錢流入就達到378億美元。投機性的短期資本已經(jīng)成為推動我國外匯儲備超常增長的重要因素。
三、抑制我國外匯儲備增長過快的對策性建議
外匯儲備的增長是由多方面因素共同作用的結(jié)果，既有經(jīng)濟層面的原因，也有制度層面的原因，由此，要想從根本上抑制這種過快增長的局面，必須從多方面著手，需要多方面政策的搭配，才能達到預(yù)期的目標。
1. 切實轉(zhuǎn)變對外貿(mào)易的增長方式，促進國際收支平衡
如前所述，一定程度上可以說，我國的外匯儲備相當一部分規(guī)模的增加是靠低端貿(mào)易的規(guī)模擴張拉動經(jīng)濟增長所帶來的副作用。因此，當前切實轉(zhuǎn)變對外貿(mào)易的增長方式，促進國際收支平衡，成為抑制我國外匯儲備增長的根本舉措。在國內(nèi)資源環(huán)境壓力不斷加劇的情況下，在對外貿(mào)易方面，傳統(tǒng)的出口指標、導(dǎo)向、激勵機制需要調(diào)整，要改變出口工作中量多價低、靠出賣資源和廉價勞動力比較優(yōu)勢換來短時發(fā)展的局面。要加快轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式，一是抑制特定產(chǎn)業(yè)出口，改變“一刀切式”的獎勵出口的外匯政策，減少高耗能、高污染和資源性產(chǎn)品出口，擴大高附加值高技術(shù)產(chǎn)品出口，出臺相關(guān)政策，優(yōu)化資源配置結(jié)構(gòu)，構(gòu)建質(zhì)量效益導(dǎo)向的外貿(mào)考核體系和調(diào)控體系，增強外貿(mào)發(fā)展的自主調(diào)控能力，促使外貿(mào)出口從規(guī)模導(dǎo)向轉(zhuǎn)向效益導(dǎo)向。二是鼓勵特定產(chǎn)業(yè)進口。增加鼓勵進口的外匯政策，擴大國內(nèi)目前緊缺或預(yù)期未來緊缺的資源性產(chǎn)品、戰(zhàn)略物資、先進技術(shù)及設(shè)備的進口，并給予稅收優(yōu)惠，加快引進國外先進技術(shù)、設(shè)備和人才，努力增加戰(zhàn)略資源、大宗原料等物資的采購和儲備，從而逐步改善我國國際收支不平衡的局面。
2. 注重引進外資的質(zhì)量和產(chǎn)業(yè)融入機制
在資金相對充裕的今天，吸引外資時應(yīng)弱化“彌補資金不足”的作用，強化其“吸收先進技術(shù)”的功能，按照國家產(chǎn)業(yè)政策積極有效地引導(dǎo)外資投向國民經(jīng)濟急需發(fā)展的部門，主要是投向基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)技術(shù)改造，投向資金、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。提高國家整體的技術(shù)及管理水平，提高中國經(jīng)濟的國際競爭力。逐步減少對外資和外國技術(shù)的依賴，從“優(yōu)惠政策”轉(zhuǎn)向“市場導(dǎo)向”，依靠改善投資的“軟環(huán)境”和“硬環(huán)境”，提高辦事效率和減少交易成本來增強投資的吸引力，靠經(jīng)濟的發(fā)展和政策的穩(wěn)定來吸引外資，真正做到以市場經(jīng)濟的原則來處理經(jīng)濟問題。依靠有吸引力的市場、高效健全的管理機制以及優(yōu)越的投資環(huán)境來增加投資的吸引力。
3. 繼續(xù)鼓勵企業(yè)實施“走出去”戰(zhàn)略
支持有條件企業(yè)“走出去”，可以做到“藏匯于企業(yè)”，自然而然就可以減少官方儲備增長的壓力。我國的大多數(shù)企業(yè)的“走出去”實際上還處于很初級的階段，“走出去”的表現(xiàn)形式主要是開展出口業(yè)務(wù)，對于那些著手實施海外投資的企業(yè)，除少數(shù)外，大多數(shù)從事的是貿(mào)易型領(lǐng)域和礦產(chǎn)等資源開發(fā)領(lǐng)域，且投資規(guī)模仍普遍偏小。也就是說，在國家化的道路上，我國的企業(yè)還有很長的路要走。因此，政府應(yīng)該繼續(xù)落實鼓勵企業(yè)“走出去”的各項措施，如制定并落實境外投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)政策、為企業(yè)海外投資提供信息咨詢服務(wù)等，并且還要不斷完善鼓勵境外投資的配套措施、項目核準制度和國內(nèi)協(xié)調(diào)機制，支持和引導(dǎo)一些有條件的國內(nèi)企業(yè)進行跨國并購。另外，積極發(fā)展境外加工貿(mào)易，轉(zhuǎn)移部分的經(jīng)常項目順差，鼓勵一部分企業(yè)把后序加工能力轉(zhuǎn)移出去，帶動我國加工設(shè)備和上游產(chǎn)品的出口，從而促進就近開拓市場。最后，鼓勵國內(nèi)企業(yè)直接所取得外匯利用在國外進行投資，既可以減輕我國外匯結(jié)售匯所帶來的外匯儲備增長的壓力，又可以吸引東道國的優(yōu)秀人才，實現(xiàn)投資收益。
4. 繼續(xù)推進人民幣匯率形成機制的市場化改革
首先，穩(wěn)步增加匯率波動彈性，繼續(xù)推進人民幣匯率形成機制的市場化。通過匯率形成機制的市場化，增加匯率的波動彈性，不僅可以降低公眾對匯率失調(diào)的心理預(yù)期，而且可以增強匯率對外部經(jīng)濟不平衡（國際收支不平衡）的調(diào)節(jié)能力，匯率的雙向自由波動也有利于提高市場參與者防范風(fēng)險的能力，并且能夠抑制套匯型短期投機資本的流入。當然需要注意的是，增加匯率波動的彈性，進而實現(xiàn)匯率形成機制的市場化并不是一蹴而就的，也并不是完全放棄匯率穩(wěn)定的目標，盲目追求匯率的波動，這種市場化應(yīng)該是一個循序漸進的過程，開始可以先確定小幅浮動區(qū)間，有效利用銀行間市場匯率浮動區(qū)間，使市場逐漸適應(yīng)匯率波動，隨著市場交易主體的不斷增加，企業(yè)與銀行交易意愿的逐步釋放，再逐步加大波動幅度。整個過程中，中央銀行不能頻繁地干預(yù)市場，不同階段可以設(shè)定一定的目標區(qū)間，只有當匯率超出這個目標波動區(qū)間時才入市干預(yù)。
其次，繼續(xù)放寬結(jié)售匯制度的限制，最終實施資本項目的可自由兌換。當前可以隨著我國外匯儲備規(guī)模的增加，不斷提高企業(yè)和個人購買外匯的限額和比例。當前成功實行了合格境內(nèi)機構(gòu)投資者制度（QDII），QDII制度的建立有利于引導(dǎo)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控狀態(tài)，現(xiàn)在應(yīng)該放寬居民在境外購買債券的管制，可以允許有出口創(chuàng)匯收入的大企業(yè)用留用外匯購買國外債券；同時，還要放寬對外直接投資的管制，特別要建立鼓勵對外直接投資的金融支持體系。然后，在企業(yè)積累了一定的用匯經(jīng)驗后，隨著外匯市場的逐步完善，企業(yè)用匯比例、用途和結(jié)售匯限額逐漸擴大，居民用匯逐漸放寬。隨后，隨著資本項目可兌換的逐步實現(xiàn)，最終過渡到完全意愿結(jié)售匯，徹底減輕中央銀行被動發(fā)行貨幣的壓力，實現(xiàn)“藏匯于企業(yè)”和“藏匯于民”。另外，需要指出的是，從強制結(jié)售匯向意愿結(jié)售匯轉(zhuǎn)變并不是不可逆的，部分國家的經(jīng)驗表明，一國在危機時可以恢復(fù)或加強資本管制。
最后，積極分步驟推進人民幣的國際化進程。抓住自身經(jīng)濟快速增長和人民幣匯率具有較強升值預(yù)期的這一黃金時期，積極推進人民幣國際化和向外輸出人民幣。具體可以采取以下步驟：一方面，要明確人民幣可兌換和國際化分步推進的戰(zhàn)略。首先要認真研究設(shè)計人民幣可兌換的路徑選擇，同時還應(yīng)提高人民幣可兌換的效率，使人民幣能真正國際化。如果過早地實現(xiàn)人民幣的可自由兌換，而同時人民幣并沒有真正成為國際化的貨幣，其收益也就無法得到真正體現(xiàn)。因此，貨幣可兌換的進程必須要同未來國際化的程度相結(jié)合進行。當然我國的人民幣國際化也是一個分步驟推進的過程，可以先選擇與我國對外經(jīng)濟關(guān)系比較密切，對我國經(jīng)濟依賴性強的經(jīng)濟體，提高經(jīng)濟交易中人民幣的結(jié)算比率，并且在對外直接投資和對外貸款中，爭取使用以人民幣作為投資和貸款貨幣，著手建立區(qū)域性的貨幣聯(lián)盟。當前倡導(dǎo)實行的東亞國家建立區(qū)域外匯儲備庫安排、跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點啟動以及與若干貿(mào)易伙伴開展貨幣互換等一系列舉措都是推進人民幣國際化的很好的嘗試。另一方面，從技術(shù)方面來看，應(yīng)主要從以下三個方面入手：一要鼓勵以人民幣計值的對外經(jīng)濟交易，二要倡導(dǎo)和鼓勵人民幣的對外清算中心的形成，目前在中國香港已經(jīng)形成了人民幣的清算網(wǎng)絡(luò)，在總結(jié)已有經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，應(yīng)將其升級，使之更為便捷，功能更為齊全。三要加快人民幣資本項目的可兌換，繼續(xù)放松對外匯交易的管制，讓獲得外匯收入的經(jīng)濟主體可以自由選擇是出售外匯還是保留外匯。[8]另外，從國際經(jīng)驗來看，日、英、德等國家從經(jīng)常賬戶開放到資本賬戶開放、貨幣可兌換分別用時16、18、20年，我國資本賬戶開放和人民幣可兌換應(yīng)該結(jié)合金融體制改革的情形，制定具體的目標時間表。
