時間：2023-04-12 17:54:57
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1．1復雜的國際經濟環(huán)境
在當前世界經濟全球化的背景下，我國經濟逐步與世界經濟接軌，我國經濟的發(fā)展影響著國際經濟走勢，同時世界經濟的波動反過來也會影響到我國經濟的發(fā)展。因此在分析我國保險資產管理問題時，不僅要分析國內的經濟環(huán)境，還要將當前國際政治的變化和經濟格局的調整考慮在內。
1．2保險資產管理公司面臨巨大壓力
受托管理我國保險業(yè)約90%的可運用資金的保險資產管理公司在2006年以前只能管理保險公司的資產，缺乏直接接觸個人以及其他機構的渠道，而國外的保險資產管理公司不僅能夠管理保險公司自身的資產，更重要的是它們能夠管理第三方資產，并且第三方資產占總資產的比例超過50%。同年出臺的《國務院關于保險業(yè)改革發(fā)展的若干意見》明確規(guī)定，允許符合條件的保險資產管理公司逐步擴大資產管理范圍，推動資產管理公司由單一管理保險資產向綜合管理社會公眾資產轉變。然而，逐步擴大的資產管理范圍對于起步較晚的我國保險資產管理公司來說，雖然帶來了新的機遇，但也帶來了巨大的壓力和不可預知的風險。
1．3投資收益低下
隨著我國保險規(guī)模的進一步擴大，保險業(yè)的可利用資金也在不斷增長，但由于我國保險業(yè)目前的投資渠道過于單一，仍然將資金投資的重點放在存款和債券資產上，而在基金、股票上的投資比例較小，加之近幾年來我國外匯儲備的超常增加，造成市場流動性泛濫，債券市場的收益率日趨下降，從而導致我國保險投資的收益率也隨之明顯下滑。所以，如何提高資產管理的投資收益率，是我國保險業(yè)必須面對的首要問題。
1．4資產負債管理難度加大
近幾年來，保險行業(yè)續(xù)期效應降低，從而造成保險業(yè)的流通資金減少，成本壓力增加，保險負債成本呈現(xiàn)出日漸上升的趨勢，資產負債收益率匹配的難度進一步加大，如果投資收益率達不到預定利率水平，將導致新的“利差損”產生。目前國內保險公司的資產久期遠遠低于負債久期，“長錢短用”現(xiàn)象屢見不鮮，而且隨著負債定價利率的上升，業(yè)務增加反而會造成附加費用的增大，此時負債成本較高，資金回報壓力增大。由此可見，保險行業(yè)目前的這種資產負債管理機制難以適應新形勢的發(fā)展要求。
2構建保險資產管理競爭力指標體系的原則
科學地建立保險資產管理競爭力評價指標體系，不僅要考慮現(xiàn)有的統(tǒng)計制度和相關的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，還要充分考慮到國際之間對比的需要，因此評價指標體系的構建除了要滿足指標體系設置的一些基本原則外，還要滿足以下幾項原則。
2．1主次性原則
由于能夠反映保險資產管理競爭力的指標較多，如果都用來當成評價標準，容易造成指標設置主次不分，給資產管理競爭力評價帶來諸多不便。因此在選取保險資產管理競爭力指標時，應該遵循主次性原則選取對保險資產管理競爭力產生主要影響的指標，而忽略那些影響較小的指標。
2．2可行性原則
影響保險資產管理競爭力的因素是各種各樣的，有定性的不可量化的指標，也有能夠定量描述的指標。無論是定性描述的指標還是定量描述的指標，都應該是可行的，有據(jù)可循的。因此，本文為了更好地將保險資產管理水平作橫向與縱向的對比，所選取的都是評價資產管理水平的可行性指標。
2．3比較性原則
在運用保險資產管理競爭力評價指標體系分析問題時，往往要進行橫向和縱向的比較。因此在選取保險資產管理競爭力指標時，不僅要便于保險資產管理自身前后進行比較，而且還要便于與其他金融業(yè)資產管理水平之間進行比較。另外，為了能與國際保險資產管理接軌，還要在指標選擇上盡量靠攏國際通用標準。
3構建保險資產管理競爭力指標體系的理論框架
在我國保險業(yè)持續(xù)快速健康發(fā)展的進程中，保險資產管理作為保險公司最主要的資金來源之一，其盈利水平發(fā)揮著越來越重要的作用，不僅決定了保險業(yè)的自主競爭能力，也成為保險業(yè)增強盈利能力和償付能力的關鍵所在，同時也是促進金融市場穩(wěn)步協(xié)調發(fā)展的主要途徑。為了構建科學合理的保險資產管理競爭力的評價指標體系，本文結合我國保險行業(yè)的實際情況建立了我國保險資產管理競爭力評價體系的理論框架。
3．1保險資產管理的現(xiàn)實競爭力
所謂的現(xiàn)實競爭力就是指主體在現(xiàn)實中獲取競爭優(yōu)勢所擁有的資源。保險資產管理的現(xiàn)實競爭力主要由資本市場的投資規(guī)模、資產管理效率、資產管理的業(yè)務能力以及風險控制能力等要素構成。資本市場的投資規(guī)模的大小在一定程度上反映了金融行業(yè)投資主體的資產管理能力，是各行業(yè)在資產管理上相互競爭的核心方面;不同行業(yè)資產管理業(yè)務能力的強弱也是現(xiàn)實競爭力的基礎;而風險的管控能力是企業(yè)管理人自身管理能力、風險防范意識的重要體現(xiàn)，構成了資產管理公司之間相互競爭的重要方面，在一定程度上決定了保險資產管理的效率與未來發(fā)展的高度。為了提高保險資產管理效率，有必要將國外先進的資產管理理論和方法應用到我國的保險行業(yè)中，從而達到提高管理效率的目的。目前，我國保險業(yè)投資覆蓋了證券、貨幣、衍生品等各投資領域，并在此范圍內打造不同風險收益率的產品鏈，在更廣闊的空間內為客戶們捕獲投資機會，分散投資風險。
3．2保險資產管理的潛在競爭力
潛在競爭力是相對于現(xiàn)實而言的，它對于未來整體競爭力的提高起著至關重要的作用。保險資產管理的潛在競爭力是使現(xiàn)實競爭力得到有效發(fā)展的方向和動力所在，主要包括市場環(huán)境、政策支持以及業(yè)務創(chuàng)新、產品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新等要素。在大資管時代，資產管理范圍的逐步擴大，使得保險資金的風險進一步加劇，并且對現(xiàn)實金融市場環(huán)境變化的反應也更加敏銳，國家政策支持可以為保險資產管理提供寬松的外部環(huán)境，而業(yè)務、產品、組織上的創(chuàng)新對于提高保險資產管理效率具有十分重要的意義。基于以上分析，本文構建了以資產管理現(xiàn)實競爭力和潛在競爭力為分體系的保險資產管理整體競爭力的理論框架。在此框架內，資產管理的現(xiàn)實競爭力和潛在競爭力二者之間相互作用、相互制約，共同影響著保險資產管理的整體競爭力水平的高低。
4保險資產管理競爭力指標體系構建
目前，由于我國保險行業(yè)的信息披露制度還不夠完善，監(jiān)管機構對于保險資金運用所涉及的財務會計制度和估算方法并沒有作出明確而具體的規(guī)定，使得國內各家保險公司的財務會計報表之間缺乏可比性。因此，本文在我國保險資產管理競爭力評價體系理論框架的基礎上，對保險資產管理競爭力評價指標只作定性描述，并將保險資產管理競爭力評價體系分為現(xiàn)實競爭力和潛在競爭力兩個子評價體系，總共設置14個指標。
4．1保險資產管理現(xiàn)實競爭力評價指標
市場規(guī)模反映了資產管理業(yè)務的寬度和廣度;資產管理效率是國內外資產管理競爭的一個核心方面，因此本文選取投資收益率來體現(xiàn)保險資產管理效率。資產管理的業(yè)務能力指標又可以細分為資本負債比、資本安全性、資本流動性、資本充足性、業(yè)務產業(yè)鏈和業(yè)務價值鏈。資本負債比是指一定時期內企業(yè)流動性負債與總資產的比值，不僅能反映企業(yè)資產管理所面臨風險的大小，也能反映企業(yè)資產管理的能力。保險資金運用的核心就在于平衡資產和負債之間的關系，保險資產管理公司在運用委托人的委托資金進行投資決策時，不能只考慮資產或負債，而必須要保證資產和負債的動態(tài)協(xié)調與平衡，為資產委托人提供長期穩(wěn)定的預期收益;資本安全性、資本流動性客觀上反映了資產管理的服務屬性;資本充足性、業(yè)務產業(yè)鏈和業(yè)務價值鏈3個指標分別反映了保險資產管理的實物資源、業(yè)務寬度和業(yè)務價值。風險控制能力是現(xiàn)實競爭力的又一重要體現(xiàn)，本文選取資本縮水幅度這一負面指標來度量對保險資產的風險控制能力。
中圖分類號：G47 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）35-0222-02
學位論文質量評價體系是以保障和提高學位論文質量為目標，依靠必要的組織機構，把各個組成要素的質量評價活動嚴密組織起來，形成一個任務明確，職責、權限相互協(xié)調、相互促進的有機整體[1]。與容易使用定量的評價方式對其成果進行評估的自然科學碩士論文相比，人文社會碩士論文科學成果因廣泛、復雜則較難評價。這不但使研究生學位論文評價工作難以順利開展，也會影響到研究生教育規(guī)模與質量的整體發(fā)展。所以，構建和完善科學合理的人文社會科學碩士研究生評價指標體系已經成為我們亟須完成的任務。
一、對21所高校人文社會科學碩士學位論文評價體系進行調查分析
（一）調查方法
研究采用的方法主要包括文獻資料法、綜合分析法、層次結構分析法、文獻計量法、個別訪談法和專家評審等方法。理論研究部分，充分利用圖書資料和網絡文獻數(shù)據(jù)庫，搜集21所高校人文社會科學碩士學位論文評價體系的相關資料，深入理解和綜合分析文獻內容，一方面詳盡地了解目前人文社會科學碩士學位論文評價體系的特點，另一方面明確國內外人文科學成果評價已取得的成果和不足。實證研究部分，主要運用層次結構分析法、個別訪談法和問卷調查法確立評價指標及其權重，形成相應的論文類成果和應用對策類成果的評價指標體系。通過獲取實證研究樣本相關數(shù)據(jù)，對數(shù)據(jù)進行相關的統(tǒng)計分析，以驗證指標體系的信度、效度和不足，以明確該評價指標體系的改進方向。另外，在整個研究過程中，加強與論文指導老師和學生的溝通和交流，及時發(fā)現(xiàn)和解決研究過程中出現(xiàn)的問題，積極創(chuàng)新，將理論研究提高到一個新的高度，以彌補認識上的不足。
（二）樣本收集
確定研究對象：具備研究生培養(yǎng)的石油類院校、理工類院校、國內頂級院校、地域差異的院校、省內有代表性的院校。收集數(shù)據(jù)方法：通過電話訪談，相關大學網站收集相關資料以及通過相關的期刊或研究報告等資料獲取相關數(shù)據(jù)。除此之外，我們重點選取了二十余位學術評價領域的理論學者和科研管理部門的實踐專家，以面訪、郵件、電話方式進行了訪談和書面反饋。
（三）21所高校人文社會科學碩士學位論文評價體系統(tǒng)計分析
通過選取，最終有21所高校被列為研究的對象。一方面研究這些高校研究生學位評價體系的細化分類，另一方面探析各類高校研究生學位論文評價體系內部的權重分配，各個指標之間相互關系，從而發(fā)現(xiàn)研究生學位論文評價體系分配的規(guī)律。
以中國石油大學、西安石油大學、西南石油大學三所石油院校的碩士研究生論文評價體系為藍本，結合其他18所高校的碩士研究生論文評價體系的分類方法，將21所高校的人文社會科學碩士研究生論文評價體系進行系統(tǒng)的統(tǒng)計分析得出以下統(tǒng)計結果：一級評價指標的論文選題主要包括三個二級指標：要求學術價值與應用價值的學校統(tǒng)計數(shù)量21個；要求選題前沿性的學校統(tǒng)計數(shù)量13個；要求選題新穎性的學校統(tǒng)計數(shù)量3個。一級指標論文水平主要包括七個二級指標：要求研究方法的學校統(tǒng)計數(shù)量19個；要求理論基礎與專業(yè)知識水平的學校統(tǒng)計數(shù)量16個，要求文獻綜述的客觀性與全面性的學校統(tǒng)計數(shù)量15個，要求寫作的邏輯性的學校統(tǒng)計數(shù)量12個，要求論文研究難度與工作量的學校統(tǒng)計數(shù)量8個，要求材料的充分性與可靠性的學校統(tǒng)計數(shù)量7個，要求觀點鮮明、立論正確的學校統(tǒng)計數(shù)量2個。一級指標研究成果主要包括三個二級指標：要求新觀點與新見解的學校統(tǒng)計數(shù)量19個；要求潛在的社會效益的學校統(tǒng)計數(shù)量9個；要求獲獎或的學校統(tǒng)計數(shù)量4個。一級指標寫作能力主要包括五個二級指標：要求文字表達能力的學校統(tǒng)計數(shù)量16個；要求書寫的規(guī)范化的學校統(tǒng)計數(shù)量10個；要求設計圖形、圖表的規(guī)范化與標準化的學校統(tǒng)計數(shù)量9個；要求學風嚴謹性的學校統(tǒng)計數(shù)量5個；要求摘要表述簡潔規(guī)范反應核心內容的學校統(tǒng)計數(shù)量2個。一級指標答辯情況主要包括三個二級指標：要求回答問題水平的學校統(tǒng)計數(shù)量9個，要求報告重點及闡述情的學校統(tǒng)計數(shù)量7個，要求著裝及態(tài)度情況的學校統(tǒng)計數(shù)量3個。
（四）制定人文社會科學碩士學位論文評價的原則
從評價需求、評價過程、評價結果和評價持續(xù)等維度看，應關注以下六項原則：可操作性原則，即分類方案在評價過程中要具有可操作性。分類不能過于復雜，分類顆粒度切分要恰當，以保證分類框架清晰簡明，并在最大程度上能夠與評價主體的常識判斷保持基本一致，使評價主體較容易把握，從而提高評價操作的效率和評價結果的準確性。可比性原則，即分類方案的評價結果要具有可比性。只有同類比較才可以實現(xiàn)同一指標下的度量，評價結果也才具可比性、可信度，這就要求分類標準明確和界線清晰?？蓴U展性原則，即分類方案要具有一定的擴展張力。隨著經濟、社會、文化等諸方面的日益交融和加速推進，專業(yè)學科也隨之細分、交叉、融合。因此，保持評價分類體系具有較廣的范圍適應性和較強的功能擴展性，有利于評價結果的持續(xù)性比較和評價工作的一致性開展?？煽啃栽瓌t。評價指標的設計不僅要考慮評估對象的特征，同時也要考慮指標的實際可操作性，指標的內容應明確，數(shù)量需適當，同時，同一參評項目中不同研究成果的各項指標間應具有一定的內在一致性，相互之間不會產生矛盾。客觀性原則。保證評價指標的客觀性，使評價指標及其評價結果符合研究成果的實際質量和水平，所設計的評價指標才具有現(xiàn)實意義。獨立性原則。當評價指標體系中的某一指標被修改或調整時，其他指標應具有適當?shù)莫毩⑿裕粫蚰骋恢笜说男薷暮驼{整而使評價指標或評價結果之間相互矛盾。
二、確立人文社會科學（法學類）碩士學位論文評價指標體系
著重選取了人文社科領域的專家學者、學生代表和科研管理者開展問卷調查，共形成有效問卷200份。為保證問卷調查結果能夠較好地反映人文社科各學科領域的實際情況，發(fā)放問卷時還對受訪對象進行了學科比例控制。
重新選取了人文社科領域的專家學者、學生代表和科研管理者開展問卷調查，共形成有效問卷200份。為保證問卷調查結果能夠較好地反映人文社科各學科領域的實際情況，發(fā)放問卷時還對受訪對象進行了學科比例控制。
人文社會科學（法學類）碩士學位論文評價指標（答辯用）
三、評價體系的應用及結果分析
一、工商行政執(zhí)法規(guī)范化建設評價指標體系的構建
根據(jù)工商執(zhí)法規(guī)范化建設的實際情況，鎮(zhèn)江市工商機關在評價指標體系構建中主要選取了包括行政執(zhí)法機構的規(guī)范化、執(zhí)法辦案行為的規(guī)范化、案件管理的規(guī)范化、執(zhí)法制度的規(guī)范化、執(zhí)法裝備統(tǒng)一、執(zhí)法標準統(tǒng)一、執(zhí)法數(shù)據(jù)統(tǒng)一、行政執(zhí)法社會效果、特色事項（加分事項）、一票否決事項等在內的十個方面,涉及了執(zhí)法主體、執(zhí)法行為、執(zhí)法程序、執(zhí)法效果考察等一系列執(zhí)法環(huán)節(jié)。在執(zhí)法規(guī)范化評價指標體系構建方面，主要是以上述十個方面作為工商執(zhí)法規(guī)范化達標評價體系的一級指標，并根據(jù)每項一級指標的具體內涵，分別設計二級指標。其主要內容是：
行政執(zhí)法機構的規(guī)范化。行政執(zhí)法機構的規(guī)范化主要是從執(zhí)法機構設置、人員配備等方面考察其規(guī)范程度，主要涉及行政執(zhí)法機構設置、機構名稱統(tǒng)一、行政執(zhí)法人員配備三個方面，其基本要求是要成立經檢大隊和中隊；成立案件領導小組；成立案件內審組；有相應的職責和工作制度；名稱、牌匾統(tǒng)一并掛牌；配備專職辦案人員；辦案人員具有案件主辦人或相應的資格。
執(zhí)法辦案行為的規(guī)范化。執(zhí)法辦案行為的規(guī)范化主要從執(zhí)法辦案人員行為、執(zhí)法辦案權限、執(zhí)法程序的規(guī)范化、執(zhí)法文書規(guī)范等四個方面加以考察。其中對于執(zhí)法人員的行為，主要評價其儀表舉止、語言表達、執(zhí)行紀律以及內外關系與禮節(jié)禮儀。執(zhí)法辦案權限則要求行政執(zhí)法主體應具有法定權限，基層執(zhí)法機構以及人員應具有符合規(guī)定的授權，應在法定管轄區(qū)域內進行執(zhí)法活動，持證上崗，嚴格執(zhí)行《工商行政管理執(zhí)法證管理辦法》，在權限范圍內應積極執(zhí)法，不得有行政不作為。對于執(zhí)法程序，主要評價的內容包括線索管理、立案、告知、回避、核審、移送、調查取證、處罰、聽證、送達、執(zhí)行、回訪等一系列程序步驟是否符合規(guī)范化的制度要求。執(zhí)法文書的規(guī)范化主要要求執(zhí)法人員應使用說理式執(zhí)法文書，行政處罰決定書應當做到結構合理、層次清晰、詳略得當，敘事完整、說理充分，語句流暢、邏輯嚴密、用字準確的要求；使用統(tǒng)一規(guī)范的執(zhí)法辦案文書，推行制作執(zhí)法辦案文書格式化、辦公自動化；執(zhí)法辦案文書的制作和填寫應當符合相應的規(guī)范；各類執(zhí)法辦案文書的文號編寫、簽字蓋章應統(tǒng)一規(guī)范。
案件管理的規(guī)范化。案件管理的規(guī)范化主要是從案件內部管理的角度提出的要求，其內容包括工商行政執(zhí)法案件的檔案管理、行政處罰案件備案、行政處罰案件質量評審與考核激勵，工商行政執(zhí)法中對于暫扣、扣留、罰沒物資管理等方面。如要求建立健全行政處罰案件備案制度，建立暫扣、扣留、罰沒物資管理、交接臺帳，以實現(xiàn)案件內部管理的規(guī)范化。
執(zhí)法制度的規(guī)范化。執(zhí)法制度的規(guī)范化主要包括執(zhí)法公示制度、違法案件督辦制度、行政復議工作制度、執(zhí)法過錯責任追究制度等方面。要求在執(zhí)法規(guī)范化建設中，首先要健全這些制度，其次要嚴格按照這些制度的規(guī)范內容來加以操作。
執(zhí)法辦案裝備統(tǒng)一。執(zhí)法辦案裝備統(tǒng)一考察執(zhí)法辦案的辦公場所、車輛配置、物資裝備三個方面，主要要求是要設置專門的辦公室、接待室、扣押（罰沒）物資專用保管室；經檢大隊應當配備兩臺以上的專用執(zhí)法車輛，經檢中隊必須保證一臺專用執(zhí)法車輛配備到位；經檢大隊、中隊人員應當做到每人配備一臺計算機；經檢大隊和中隊應當配備一部手提電腦、一臺攝像機（或數(shù)碼相機）、一臺錄音設備。
執(zhí)法標準統(tǒng)一。執(zhí)法標準統(tǒng)一要求嚴格執(zhí)行江蘇省工商局制定的《行政處罰自由裁量權使用規(guī)則》；依據(jù)《行政處罰法》和《工商行政管理機關行政處罰程序規(guī)定》等有關法律法規(guī)規(guī)定，參照省局下發(fā)的《關于當前公平交易執(zhí)法辦案工作的指導意見（試行）》和《行政處罰自由裁量規(guī)則》，努力實現(xiàn)執(zhí)法辦案中同一違法行為的管轄、定性、處罰、執(zhí)行等各個環(huán)節(jié)的相對統(tǒng)一，逐步提高行政處罰行為的統(tǒng)一性。
執(zhí)法數(shù)據(jù)統(tǒng)一。執(zhí)法數(shù)據(jù)統(tǒng)一是對各種執(zhí)法情況統(tǒng)計報表的要求。主要內容是要求統(tǒng)計報表填報及時、準確、全面；按規(guī)定及時、完整錄入數(shù)據(jù)，案件錄入應達到百分之百；準確及時客觀全面進行數(shù)據(jù)綜合分析；分析材料定期上報；登記臺帳專人負責，及時登記；數(shù)據(jù)對接應達到百分之百。
行政執(zhí)法社會效果。行政執(zhí)法社會效果主要考察工商執(zhí)法目的的實現(xiàn)情況，即執(zhí)法工作是否達到該領域法律、法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的秩序和狀態(tài)以及管理和服務對象對執(zhí)法狀況的評價。其主要指標包括被復議機關復議后撤銷的執(zhí)法案件情況、行政執(zhí)法案件敗訴情況以及執(zhí)法情況社會滿意度測評等三項內容。
特色事項。特色事項，是指工商機關在執(zhí)法方面的特色和亮點，評價這一內容的目的是衡量工商執(zhí)法在哪些方面比較突出。主要指標包括媒 體正面宣傳和獲得表彰情況兩個方面。
否決事項。否決事項，是指在特定情形下，視工商執(zhí)法規(guī)范化建設為不合格。評價這一內容是看工商執(zhí)法工作是否有一票否決的情形，主要包括行政執(zhí)法中發(fā)生重大腐敗案件；行政執(zhí)法領域發(fā)生重大責任事故；執(zhí)法過程中發(fā)生其他違法亂紀行為，被市級以上媒體曝光，情況屬實的。
二、工商行政執(zhí)法規(guī)范化建設評價指標構建的經驗與啟示
建立工商行政執(zhí)法規(guī)范化評價指標體系是全面推進法治工商建設的重要舉措。鎮(zhèn)江市工商局結合本地實際所進行的工商行政執(zhí)法規(guī)范化建設評價指標的構建，在實踐中也已經取得了一定的積極成效，為本地區(qū)經濟社會協(xié)調、可持續(xù)發(fā)展提供了有力的法治保障，但其中仍舊有如下問題需要在以后的實踐中予以充分注意：
第一，工商執(zhí)法規(guī)范化建設評價指標體系的側重點。
執(zhí)法規(guī)范化建設的重點在于執(zhí)法行為，其中既應包括外部執(zhí)法行為，也應注意內部執(zhí)法行為的規(guī)范化。因此在工商執(zhí)法行為的評價指標體系中，針對執(zhí)法行為的規(guī)范應作為體系構建中的重點。鎮(zhèn)江市工商執(zhí)法規(guī)范化建設評價指標體系的構建即遵循了這一思路，對于執(zhí)法行為的規(guī)范化建設設計了較大的權重。在前述評價指標體系的第一到第八項一級指標中，各指標所在權重分別是：行政執(zhí)法機構的規(guī)范化6%，執(zhí)法辦案行為的規(guī)范化42%，案件管理的規(guī)范化12%，執(zhí)法制度的規(guī)范化15%，執(zhí)法辦案裝備統(tǒng)一6%，執(zhí)法標準統(tǒng)一6%，執(zhí)法數(shù)據(jù)統(tǒng)一6%，行政執(zhí)法社會效果7%，其中工商執(zhí)法內外行為的規(guī)范化占據(jù)了較大的比重。
第二，工商執(zhí)法規(guī)范化建設評價指標體系構建中的地方特色體現(xiàn)。
關鍵詞：企業(yè)；業(yè)績；業(yè)績評價；企業(yè)業(yè)績評價體系
1企業(yè)業(yè)績評價的概念
業(yè)績一詞，也有將其稱作績效或效績的，反映的是人們從事某一活動的過程和結果的集合；評價是人們對這一過程和結果進行價值判斷的過程；業(yè)績評價作為企業(yè)管理中頻繁提到的一個概念，則是指企業(yè)的不同利益相關者如政府、股東、債權人、財務分析師、供應商和客戶、社會公眾等為達到特定的目的，選擇特定的標準，設定特定指標，并采用特定方法對企業(yè)在一定期間內的經營管理活動過程及結果作出客觀、公正和準確的綜合判斷。
企業(yè)業(yè)績評價也稱為企業(yè)績效評估或企業(yè)效績衡量，在現(xiàn)實工作中也常常被稱為“考核”、“考評”，而對于其書面解釋更是“百花齊放，百家爭鳴”，不同學者給出了不同定義，筆者認為，企業(yè)業(yè)績評價是指運用數(shù)理統(tǒng)計和運籌學方法，采用特定的指標體系，對照統(tǒng)一的評價標準，按照一定的程序，通過定量和定性對比分析，對企業(yè)一定經營期間的經營效益和經營者業(yè)績做出客觀、公正和準確的綜合評價。包括對企業(yè)經濟效益的評價和對經營者業(yè)績的評價。通過對企業(yè)經營績效的評價，可以為企業(yè)各利益相關者提供決策依據(jù)，有利于促進企業(yè)改善經營管理，提高經濟效益，增強企業(yè)核心競爭力。
2企業(yè)業(yè)績評價的內容
一個完善且有效的企業(yè)業(yè)績評價體系所涵蓋的內容通常應包括評價主體、評價客體、評價目標、評價指標、評價標準、評價方法、評價程序和評價報告等要素。
2．1評價主體
評價主體指與評價對象的利益密切相關的利益相關者，主要包括投資者、債權人、管理者及職員、政府管理部門、供應商以及顧客等。
（1）投資者。投資者投入資本的目的是為了實現(xiàn)資本最大化的保值增值。一方面，投資者從投資決策角度對于企業(yè)業(yè)績進行評價以決定其應否投資，這種評價也叫企業(yè)價值分析。另一方面，投資者從委托人角度會對其所投入企業(yè)的資源的保值增值情況予以充分關注，對作為人的企業(yè)經營者在企業(yè)價值創(chuàng)造中的貢獻進行評價。
（2）債權人。債權人盡管通過契約享受固定收益，明確了其自身權益，不承擔留剩風險和留剩收益，但如果企業(yè)破產、倒閉，債權人同樣也會遭受損失。
（3）管理者和職員。企業(yè)管理者和職員的人力資本價值實現(xiàn)和薪水高低在很大程度上取決于企業(yè)的經營業(yè)績。當企業(yè)經營失敗時，他們就可能面臨價值降低甚至完全喪失的風險，所以企業(yè)的各項決策所帶給職員的人力資本的風險和財務資本投資者所承擔的風險是相同的。對這些人力資本價值的保護要求企業(yè)在決策過程中應充分考慮職員利益。
（4）政府管理部門。政府一方面要考慮企業(yè)交納的稅金，另一方面要考慮整個社會的可持續(xù)發(fā)展。而這種可持續(xù)發(fā)展要求企業(yè)從整個社會的利益出發(fā)，合理利用資源，保護環(huán)境，在短期內這一要求可能會與企業(yè)的自身利益相沖突。因此，政府將采取相應的措施把對社會可持續(xù)發(fā)展的破壞納入企業(yè)的經營成本當中，制定相應的評價體系來約束企業(yè)的行為。為此，政府管理部門應從行政管理和社會公眾利益代表的角度對企業(yè)進行社會貢獻評價，評價的內容包括企業(yè)所提供的稅金、就業(yè)機會以及對職工的社會福利保險、環(huán)境保護等責任義務的履行情況。
（5）供應商。供應商是企業(yè)的長期合作伙伴，是企業(yè)價值鏈的重要環(huán)節(jié)。供應商通過對企業(yè)經營的可持續(xù)發(fā)展和企業(yè)信譽的評價來決定是否與企業(yè)建立長期合作關系。
（6）顧客。顧客是企業(yè)產品和服務的購買者，是企業(yè)實現(xiàn)價值增值的有力保障。顧客對企業(yè)進行評價的目的在于決定是否購買企業(yè)的產品和服務。
2．2評價客體
評價客體是指評價活動實施的對象。任何客體都是相對于特定的主體而言的，它由主體的需要而定。因此，評價客體的選擇有賴于評價主體的確定，不同的評價主體決定了不同的評價對象，評價指標和標準也有差異，對評價對象的影響也不盡相同。
企業(yè)業(yè)績評價的對象包括企業(yè)和經營管理者。評價結果對業(yè)績評價對象必然會產生影響，勢必關系到評價對象今后的發(fā)展。一般來說，以企業(yè)為評價對象，著重反映包括盈利能力、償債能力、資產的管理水平、發(fā)展能力和綜合競爭能力四個方面，評價的結果關系到企業(yè)的擴張、維持、收縮、轉向或退出；以經營管理者為評價對象，則著重反映經營者對企業(yè)的經營、成長、發(fā)展的貢獻和成果等方面，評價的結果則關系到管理者的選聘、職務的升降和報酬等問題。
2．3評價目標
企業(yè)業(yè)績評價的目標是整個評價系統(tǒng)運行的指南和目的。沒有明確的目標，整個業(yè)績評價系統(tǒng)將處于無序狀態(tài)。基于財務契約主體的多元性，業(yè)績評價的目標也各不相同。例如：債權人在進行信貸或賒銷決策時，要對企業(yè)的資信狀況進行評價，業(yè)績評價能夠很好地評價企業(yè)的償債能力，降低債權人的風險；投資者對企業(yè)進行業(yè)績評價的目的則是進行投資決策，業(yè)績評價能提供經理人的努力程度的信息等，讓投資者更好地決定是否聘請該經理人；資源提供者對企業(yè)經營者進行的經營業(yè)績評價，其目的主要是用于經營者聘任決策、報酬計劃、公司治理結構的構建。
企業(yè)業(yè)績評價的目標應當與企業(yè)總體戰(zhàn)略目標相協(xié)調。業(yè)績評價應當為企業(yè)戰(zhàn)略的調整提供有用信息，并通過業(yè)績評價引導人們的行為，使企業(yè)管理者和員工自覺地為實現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標而努力。一般來說，企業(yè)業(yè)績的評價目標主要體現(xiàn)在財務目標、價值目標和平衡目標三個方面。
2．4評價指標
評價指標是指根據(jù)評價目標和評價主體的需要而設計的、以指標形式體現(xiàn)的能反映評價對象特征的因素，是實施企業(yè)業(yè)績評價的基礎和依據(jù)。有財務方面的，如投資報酬率、成本利潤率、銷售利潤率、每股收益率等；也有非財務方面的，如產品市場占有率、顧客滿意程度、售后服務水平、產品質量、創(chuàng)新速度和能力等?？梢?，如果沒有這些評價指標，業(yè)績就無從展開，評價也不可能進行。因此，如何將反映企業(yè)生產經營狀況的關鍵因素準確地體現(xiàn)在各具體指標上，是業(yè)績評價系統(tǒng)設計的重要問題。
設計業(yè)績評價指標通常的做法是，由社會公認的機構或行業(yè)部門設計共性指標，企業(yè)根據(jù)不同發(fā)展階段的需要進行取舍，并適當補充一些個性指標。由于企業(yè)是社會的企業(yè)，經營環(huán)境的變化使越來越多的個人和群體的利益受到企業(yè)業(yè)績的影響，在選擇評價指標時則更要注意評價指標的規(guī)范性、通用性和可比性。需要說明的是，不同行業(yè)、不同性質的企業(yè)以及企業(yè)發(fā)展的不同階段，評價指標的設置以及各指標的重要程度也不盡相同。
目前，業(yè)績評價的評價指標由財務業(yè)績定量評價指標和管理業(yè)績定性評價指標兩大體系構成。確定各項具體指標之后，再分別分配以不同的權重，使之成為一個完整的指標體系。
2．5評價標準
評價標準是指判斷評價對象業(yè)績優(yōu)劣的基準。它是對企業(yè)的業(yè)績進行價值判斷的標尺，一般是根據(jù)數(shù)理統(tǒng)計方法經測試和調整后確定的。常用的標準有年度預算標準、資本預算標準和競爭對手標準等。具體選用標準時，一般應與評價客體相聯(lián)系，評價標準的選擇對評價結果有重大的影響。對比的標準不同，判斷業(yè)績好壞的標準也不同，得出的結論將有很大的區(qū)別。而且，按照不同的標準得出的業(yè)績評價信息，所起的作用不同，它們是從不同的角度來滿足企業(yè)戰(zhàn)略性業(yè)績管理的需要。此外，評價標準的選擇還取決于評價的目的。
實務中，業(yè)績評價標準分為財務業(yè)績定量評價標準和管理業(yè)績定性評價標準。財務業(yè)績定量評價標準包括國內行業(yè)標準和國際行業(yè)標準兩方面。國內行業(yè)標準根據(jù)國內企業(yè)年度財務和經營管理統(tǒng)計數(shù)據(jù)，運用數(shù)理統(tǒng)計方法，分年度、行業(yè)、規(guī)模統(tǒng)一測算。國際行業(yè)標準根據(jù)居于行業(yè)國際領先地位的大型企業(yè)相關財務指標實際值，或者根據(jù)同類型企業(yè)相關財務指標的先進值，在剔除會計核算差異后統(tǒng)一測算。財務業(yè)績定量評價標準按照不同行業(yè)、不同規(guī)模及指標類別，劃分為優(yōu)秀、良好、平均、較低和較差五個檔次。管理業(yè)績定性評價標準根據(jù)評價內容，結合企業(yè)經營管理的實際水平和出資人監(jiān)管要求等統(tǒng)一測算，并劃分為優(yōu)、良、中、低和差五個檔次。
應該指出的是評價標準選定后并非一成不變，隨著社會的快速發(fā)展，經濟和技術環(huán)境等外部條件的不斷變化，業(yè)績評價的目的、評價的范圍和出發(fā)點也會隨之發(fā)生改變，評價標準也應相應地作出調整。從這種意義上來說，評價標準是發(fā)展變化的。然而，在一定時期和范圍內評價標準應該具有相對的穩(wěn)定性。
2．6評價方法
評價方法是根據(jù)評價指標對照評價標準進行價值判斷，得出最終業(yè)績評價結果的手段。它是將評價指標與評價標準聯(lián)系在一起的紐帶，因為在選擇了評價指標和評價標準之后，還需要采用一定的評價方法，從而實施對評價指標與評價標準的運用，以獲取客觀公正的評價結果。顯然，沒有科學、合理的評價方法，評價指標和評價標準就成了孤立的評價要素，因而也失去了存在的意義。評價方法包括以下三方面的內容：
2．6．1財務業(yè)績定量評價方法
財務業(yè)績定量評價是運用功效系數(shù)法的原理，以企業(yè)評價指標實際值對照企業(yè)所處行業(yè)（規(guī)模）標準值，按照既定的計分模型進行定量測算。其基本步驟包括：①提取相關數(shù)據(jù)，加以調整，計算各項指標實際值；②確定各項指標標準值；③按照既定模型對各項指標評價計分；④計算財務業(yè)績評價分值，形成評價結果。
2．6．2管理業(yè)績定性評價方法
管理業(yè)績定性評價是運用綜合分析判斷法的原理，根據(jù)評價期間企業(yè)管理業(yè)績狀況等相關因素的實際情況，對照管理業(yè)績定性評價參考標準，對企業(yè)管理業(yè)績指標進行分析評議，確定評價分值。其基本步驟包括：①收集整理相關資料；②參照管理業(yè)績定性評價標準，分析企業(yè)管理業(yè)績狀況；③對各項指標評價計分；④計算管理業(yè)績評價分值，形成評價結果。
2．6．3計算綜合業(yè)績評價分值，形成綜合評價結果
根據(jù)財務業(yè)績定量評價結果和管理業(yè)績定性評價結果，按照既定的權重和計分方法，計算出業(yè)績評價總分，并考慮相關因素進行調整后，得出企業(yè)綜合業(yè)績評價分值。綜合評價結果是根據(jù)企業(yè)綜合業(yè)績評價分值及分析得出的評價結論，分為優(yōu)、良、中、低和差五個等級。
2．7評價程序
業(yè)績評價程序主要包括六個步驟，即第一步：明確戰(zhàn)略目標；第二步：確定評價對象；第三步：尋找關鍵成功因素；第四步：設計評價指標并確定評價標準；第五步：進行業(yè)績評價，得出評價結論；第六步，編制業(yè)績評價報告。
2．8評價報告
評價報告是企業(yè)評價系統(tǒng)的輸出信息，也是評價系統(tǒng)的結論性文件。它是根據(jù)業(yè)績評價結果編制、反映被評價企業(yè)業(yè)績狀況的書面文件，由報告正文和附件構成。其中，評價報告正文應當包括評價目的、評價依據(jù)與評價方法、評價過程、評價結果以及評價結論、需要說明的重大事項等內容；評價報告附件應當包括企業(yè)經營業(yè)績分析報告、評價結果計分表、問卷調查結果分析、專家咨詢報告、評價基礎數(shù)據(jù)及調整情況等內容。
評價主體以業(yè)績評價對象為單位，通過會計信息系統(tǒng)及其它信息系統(tǒng)，獲取與評價對象有關的信息，經過加工整理后得出業(yè)績評價對象的評價指標數(shù)值或狀況，并將該評價對象的評價指標的數(shù)值狀況與預先確定的評價標準進行對比，然后通過分析找出產生差異的原因、責任及影響，從而得出評價對象業(yè)績優(yōu)劣的結論，形成企業(yè)業(yè)績評價報告。
參考文獻
1王化成．企業(yè)業(yè)績評價［M］．北京：中國人民大學出版社，2004
2張蕊．企業(yè)經管業(yè)績評價理論與方法的變革［J］．會計研究，2001（12）
一、可持續(xù)土地整理概述
在可持續(xù)發(fā)展理念下，土地整理活動是指綜合該區(qū)域的社會、經濟和生態(tài)條件，在環(huán)境代價和資源代價最小的情況下所取得的最大經濟收益的一種發(fā)展方式。具有以下幾方面的特征：
(一)提高土地的生產性能和生態(tài)功能
土地整理通過土地平整，清除影響土地規(guī)模利用的障礙物，建設機耕路、給排水溝和農田保護林網，能有效提高整理區(qū)農地的生產性能，改善農田的生態(tài)環(huán)境條件。
(二)降低土地整理可能帶來的風險
在土地整理中，存在很多不確定因素，有些后果是難以預測的。所以在農地整理過程中必須重視風險測定評價，進行后果的虛擬分析，尋求風險最低的土地整理模式。
(三)增加耕地數(shù)量和保護生態(tài)環(huán)境質量的有機統(tǒng)一
一個土地整理項目不能增加耕地面積，則項目很難啟動和運行。為了增加耕地，一些地區(qū)經常以減少水域、園地、未利用地或林地為代價，這必然會減少土地利用的多樣性，同時對保護生態(tài)環(huán)境質量構成某種影響。因此，可持續(xù)的農地整理，必須注重土地數(shù)量和環(huán)境質量的協(xié)調發(fā)展。
(四)經濟上可行
土地整理能使農地利用節(jié)水、節(jié)能、節(jié)勞、提高產量，而且可以通過新增耕地的60%置換建設用地指標獲利，其經濟效益是顯著的。但是，如何選擇科學合理的規(guī)劃設計方案和施工方案，降低單位面積上的整理費用，創(chuàng)造更多的投入產出比，依舊是評價農地整理可持續(xù)性的重要標準之一。
二、土地整理可持續(xù)性的影響因素
(一)經濟因素
土地整理項目投資的目標，是在不超出生態(tài)系統(tǒng)承載力的前提下，提高土地整理項目區(qū)生產效率，滿足農民日益增長的福利需求，使經濟效益得以最大限度的增長。即增加項目區(qū)長期的經濟財富和福利是土地整理項目可持續(xù)發(fā)展的本質內涵和最終目標。因此，經濟的持續(xù)發(fā)展狀況是判斷土地整理項目是否可持續(xù)的重要因素。土地整理的直接受益者是整理區(qū)域內的農戶，其對農戶的經濟效益表現(xiàn)為土地經整理后產量增加與生產成本降低兩方面，從而提高了農戶的收入。產量增加的原因可歸納為三項：一是上地整理后有效耕地數(shù)量增加;二是土地整理后土地生產能力的提高;三是土地整理后農戶對土地的投入與采用農業(yè)新技術的可能性增加。而生產成本的降低主要是因為：一是由于田塊集中節(jié)約的勞動成本;二是由于田塊規(guī)整，實施機械化耕作節(jié)約的成本;三是通過完善灌溉設施和田間道路系統(tǒng)，降低的灌溉成本和節(jié)約的運輸時間。
(二)生態(tài)環(huán)境因素
可持續(xù)的土地整理項目是生態(tài)、環(huán)境、景觀保護與項目區(qū)經濟發(fā)展之間的合理平衡，是在不破壞資源環(huán)境及不損害后代人利益的條件下的發(fā)展。當土地整理投資行為主體的經濟活動對自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的結構與功能產生影響，從而使得自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)對人類的生產、生活條件和質量產生直接和間接的生態(tài)效應時，這種效應有可能是好的，也可能是不好的，即投資行為的最終結果，可能是帶來自然生態(tài)系統(tǒng)的正向演替，所謂正的生態(tài)效益;也可能是使得自然生態(tài)系統(tǒng)逆向演替，即所謂負的生態(tài)效益。因此，能否合理地保護資源，維持或改善項目區(qū)域生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)及其景觀審美度，提高項目區(qū)生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的穩(wěn)定性和均衡性，是判斷土地整理項目復合系統(tǒng)持續(xù)性的重要因素。
(三)組織制度因素
土地整理項目營運的組織機制及管理機制，是土地整理項目持續(xù)經營的保障。良好的土地整理組織機構和健全的制度體系是土地整理項目目標實現(xiàn)的重要保證。因此，土地整理項目制度是否健全，組織形式是否符合實際，是影響項目持續(xù)發(fā)展的組織制度要素。影響土地整理投資項目可持續(xù)性的組織制度因素主要包括土地整理組織相關的決策機制、反饋機制、經營管理機制、融資機制等多個方面。
(四)協(xié)調性因素
土地整理項目是一個由工程措施、經濟、社會、生態(tài)環(huán)境、組織制度等各子系統(tǒng)組成的復合系統(tǒng)。系統(tǒng)內各子系統(tǒng)的結構組合模式，決定了土地整理項目的綜合效益。優(yōu)化結構組合，能促進土地整理系統(tǒng)的物質、能量、價值和信息流動與交換，產生系統(tǒng)協(xié)同放大效應，促進系統(tǒng)綜合效益的最大化。因此，土地整理項目內部各子系統(tǒng)的協(xié)調度，影響著土地整理項目的可持續(xù)性，是土地整理項目可持續(xù)性評價應考慮的重要內容。
三、評價指標體系的構建
為了使評價體系能準確地反映土地整理區(qū)的真實情況，建立土地可持續(xù)地整理評價體系應貫徹以下的構建原則：
(一)科學性與可操作性原則
科學性是制定評價指標體系的最基本的原則。構建的指標體系既要能揭示土地整理的效益，又要能反映社會經濟發(fā)展的內在需求。但是它并非單純的理論探索，而是要能發(fā)揮實際作用的體系，因此必須具有可操作性。如果不具備可操作性，那么建立體系就毫無意義。對于不同的土地整理區(qū)域，應該具體問題具體分析，而不是生搬硬套。
(二)系統(tǒng)性與完整性原則
指標體系作為一個整體，要比較全面地反映被評價區(qū)域的發(fā)展特征。因此，構建土地整理評價體系時，要從系統(tǒng)的觀點出發(fā)，把整個整理區(qū)作為一個相對獨立而又與其周圍環(huán)境體系緊密聯(lián)系的系統(tǒng)。在保證完整性地原則下，充分考慮全局的因素，選取能反映土地整理與社會經濟資源結合的特點、能反映土地整理與土地區(qū)域、專業(yè)化利用相結合的、能考慮到土地整理的廣度和深度的各種因子。只有這樣，才能使評價體系真正地反映土地整理帶來的各種影響。
(三)動態(tài)性原則
動態(tài)可持續(xù)發(fā)展有兩方面涵義，一方面是土地整理的評價體系必須著眼于對生態(tài)環(huán)境的保護和合理利用，需要考慮到若干年后對土地整理的不同投入，將會造成不同的生態(tài)、經濟和社會效果;另一方面則是針對社會發(fā)展對土地資源的需求而言，隨著人口不斷增加與城鎮(zhèn)建設用地逐漸擴展，進行內涵挖潛，土地整理活動將是實現(xiàn)土地資源可持續(xù)利用的必然選擇。
(四)定性與定量相結合原則
為了能夠全面反映土地整理情況，選取的指標包括定性和定量指標;為了能夠客觀反映問題，把定性指標量化，把數(shù)值運用到指標體系中，最終得出定量的結論。
(五)社會效益、生態(tài)效益與經濟效益相統(tǒng)一原則
土地整理是一項系統(tǒng)工程，它一方面可增加有效耕地面積，緩解人地矛盾，同時工程開展能帶動各類相關行業(yè)的發(fā)展，解決大量的就業(yè)問題，可見，開發(fā)整理項目的實施會帶來良好的社會效益。另一方面它也能改善土地的質量，提高土地的生產能力，因此也具有很好的經濟效益。同時土地整理工程的實施，必然改變當?shù)氐纳鷳B(tài)結構，進而改變當?shù)氐纳鷳B(tài)功能。因此，在評價時，必須把三者結合起來，才能真實地反映實際的綜合效益，才能判斷實施土地整理能不能使土地永續(xù)利用，能不能給子孫后代留下良好的生存環(huán)境。
(六)公眾參與原則
公眾參與方法是通過一系列的措施和手段，促使事物(項目等)的相關群體積極地、全面地介入事物過程(決策、實施、管理和利益分享等)的一種方式方法。通過這些措施的運用，使當?shù)厝撕屯鈦碚?專家等)一起對當?shù)氐纳鐣?、經濟、文化自然資源進行分析評價，對所面臨的問題和機遇進行分析，從而做出計劃、制定實施方案、對計劃和實施做出監(jiān)測評價，最終使當?shù)厝藦捻椖恐械玫绞找?。有效的公眾參與，會使得評價更加全面、完整和更具有針對性，并使得所提出的評價行動建議更易于被當?shù)厝嗣袼邮?，為項目的成功運營創(chuàng)造良好的條件。
參考文獻
關鍵詞： 管理類應用型碩士；學位論文；論文質量；評價現(xiàn)狀；評價指標體系
Key words： practical master on management；academic dissertation；quality of the thesis；current evaluation situation；evaluation index system
中圖分類號：G64 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）21-0269-02
0 引言
近年來，專業(yè)學位研究生教育發(fā)展迅速，招生規(guī)模不斷擴大，越來越多的高校開設了MBA和MPM等專業(yè)學位，管理類應用型碩士教育已經成為研究生教育的重要組成部分。然而，作為新生事物的專業(yè)碩士研究生的教育質量問題也日益受到社會的關注。學位論文作為研究生教育中一個重要環(huán)節(jié)，能夠直接反映研究生的學習成果和專業(yè)領域研究及分析解決問題的能力，也能反映研究生的教育質量和水平。因此，建立客觀、公正、科學的便于實施的管理類應用型碩士學位論文質量評價指標體系是十分必要的[1]。
1 管理類應用型碩士學位論文評價現(xiàn)狀
管理類應用型碩士學位論文的評價大多數(shù)沿用學術型學位論文評價體系，雖然基本能夠對學位論文進行基本評價，但是由于應用型學位論文與學術型學位論文寫作的方法、目標的不一致，導致評價指標上的差異。
1.1 管理類應用型碩士學位論文評價問題 隨著管理類碩士研究生教育的不斷發(fā)展，針對學術型研究生制定的有關管理類碩士研究生學位論文評價指標體系已經很難適應形式發(fā)展的需要，甚至成為制約專業(yè)碩士研究生論文評價的瓶頸，目前論文評價體系的主要問題有：①評價重結果而輕過程。開題僅看開題報告，評價論文選題如何；中期審查大多也只是查看中期報告，不能檢查監(jiān)督論文內容完成程度；答辯看重的是論文成果，忽視論文產出過程，對提高論文質量難起作用。②受主觀因素影響大。碩士學位論文都是由專家評審，因為每個專家有自己的評判標準，很容易出現(xiàn)評價的論文相同而結果不同的結果[2]。③指標對專業(yè)碩士學位論文特點考慮不夠充分。比如，專業(yè)學位論文選題要注重理論聯(lián)系實際，要有實用價值[3]；專業(yè)碩士學位論文注重培養(yǎng)學生理論聯(lián)系實際，分析和解決實際問題的能力；而以往的評價體系都沒有體現(xiàn)這些特點。
1.2 學位論文評價問題產生原因分析 碩士學位論文質量評價體系的產生和發(fā)展是一個從無到有，循序漸進的過程，論文質量相關的評價因素隨著碩士論文的實際狀況的發(fā)展變化而改變，下面就從幾方面分別闡述論文質量評價問題產生的原因。①應用型學位論文評價體系缺失[4]?，F(xiàn)在的碩士學位論文評價基本上沿用了以往學術型論文評價體系，針對學術型學位論文進行評價，因此，并不符合應用型學位論文的特點和要求。②評價制度不夠完善。學位論文質量評價制度建設，需要根據(jù)實際情況完善已有的規(guī)章制度。以往學位論文的評價重結果輕過程，完善的學位論文產生評價制度，能夠嚴格論文產出過程，提高論文質量。③缺乏必要的檢查和監(jiān)督。由于評價制度的執(zhí)行過程缺少相應的檢查和監(jiān)督，學位論文評價體系存在著執(zhí)行不力的情況[5]。④社會因素的消極影響。教育活動也是一種社會活動，社會環(huán)境影響著教育的發(fā)展。這種影響可以是積極的，也可能是消極的[6]。
2 管理類應用型碩士學位論文質量評價體系的構建
根據(jù)管理類應用型碩士的培養(yǎng)特色，結合管理類應用型碩士學位論文要求和特點，將學位論文評價因素分為學位論文教學條件及管理、學位論文教學過程和學位論文效果3個一級指標以及若干二級、三級指標，建立如下碩士學位論文質量評價指標體系（見表1）。
評價總分計算方法：
評價指標標準劃分為A、B、C、D四檔，表中只給出A、C兩檔的標準，低于A高于C為B，低于C為D；每項得分=分值×等級系數(shù)（等級系數(shù)：1.0？芏A>0.85、0.85？芏B>0.7、0.7？芏C>0.4、0.4？芏D？芏0）；評價總分為每項得分之和。根據(jù)建立的學位論文質量評價體系就可以對某一管理類專業(yè)的應用型碩士學位論文質量從3個一級指標以及下設的各二級、三級指標進行評價分析，并得出一個總評分。
3 結論
評價是保障質量的重要手段，碩士學位論文質量評價不僅是對學位論文本身的評價，客觀、公正的碩士學位論文質量的評價指標體系應當包括學位論文教學條件及管理、學位論文教學過程和學位論文效果三個方面。根據(jù)本文建立的學位論文質量評價指標體系，可以對某一高校的管理類專業(yè)的學位論文質量進行評價，并根據(jù)相應的得分情況對不足之處加以改進，已達到提高學位論文質量的目的。隨著研究生教育改革的不斷深入，碩士學位論文質量評價方法的改進仍未結束，仍需在教育實踐中不斷完善。
參考文獻：
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0.引言
教育碩士是具有特定教育職業(yè)背景的專業(yè)性學位，主要培養(yǎng)面向基礎教育教學和管理工作的高層次人才。教育碩士學位論文的質量評價不僅反映了學位申請者本人的科研能力和學術水平，也是學位與研究生教育質量的集中體現(xiàn)。學位論文標準論文質量的評定是個復雜性的評價與決策問題。模糊綜合評判是一種基于模糊數(shù)學的綜合評判方法。該方法不同于經典的綜合評判；而是模糊技術同經典的綜合評判理論相結合。使用模糊數(shù)學的隸屬度理論把定性評價轉化為定量評價，即用模糊數(shù)學對受到多種因素制約的事物或對象做出一個總體的評價。本文采用模糊評判方法進行評價。首先采用文獻調研法確定評價的指標體系，其次通過模糊數(shù)學的方法建立評判模型，然后設計開發(fā)設計網上論文評價系統(tǒng)，來解決論文評價問題。
1.建立評價體系
1.1確定指標體系
教育碩士專業(yè)學位不是學術型學位，也不同于其他專業(yè)學位，它是專門為從事基礎教育職業(yè)的人設置的一種專業(yè)性學位，其授予對象主要是在基礎教育戰(zhàn)線工作的教師和管理人員，因而，在評價標準上，區(qū)別于學術性碩士，通過使用文獻調研法，查閱大量教育碩士及相關專業(yè)的專業(yè)碩士的培養(yǎng)文件、論文評價標準和學科論文評價指標體系等方面內容，并綜合天津師范大學教育碩士導師和學生的意見，初擬指標項：一級指標4項，二級指標10項（見表1）。
表1天津師范大學教育碩士學位論文評價標準
1.2模糊綜合評判方法
在實際工作中，對一個事物的評價常常涉及多個因素或多個指標，這時要求根據(jù)多個因素對事物做出綜合評價。模糊綜合評判是對受多種因素影響的事物做出全面評價的一種有效的多因素、多指標的決策方法。它根據(jù)模糊數(shù)學的隸屬度理論把定性評價轉化為定量評價，是模糊數(shù)學中應用的比較廣泛的一種方法，能較好地解決模糊的、非確定性、模糊性問題的解決。具體原理如下：
（1）確定與評估有關的各參數(shù)集：評價因素集U=
，...，r 表示因素ui的評判結果，rij=1 。結合表1，可得U={論文選題，知識能力，論文水平，答辯表現(xiàn)}，V={好，較好，一般，較差，差}。
（2）因素集中諸因素對事物的影響各有不同，所以需對每個因素設置相應的權重，表示成U上的模糊集A=（a.a，...a） ，其中a=μ （u）表示因素 u對評判對象的重要程度。一級權重A=（0.2，0.3，0.3，0.2）。
（3）評判結果為：=。=（b，b，...b），其中b=μ（v）表示評語uj 在評判結果中占的權重。
（4）歸一化 ，使bj=1 。
最終結果的處理根據(jù)上述算法，可按照最大隸屬度原則，取中最大隸屬度對應的評價結果作為最終評價結果也可以根據(jù)評價集中各一級影響因素的標準值及其權重，計算其加權平均值。
2.教育碩士學位上評價系統(tǒng)的設計
2.1設計思想
本系統(tǒng)的總體目標是運用模糊綜合評判理論，構建教育碩士專業(yè)學位論文的動態(tài)評價體系，提高論文評價決策的科學化、智能化水平。設立通用的數(shù)據(jù)處理功能，并允許用戶根據(jù)需要對評價指標體系作及時調整，實現(xiàn)層次變化、評價指標重定義、權重重新分配等功能。針對用戶使用的特點及分布情況，在網絡結構和應用軟件功能設計過程中，計算機處理透明化，處理過程自動化，具有較強的通用性。
2.2系統(tǒng)結構
教育碩士學位上評價系統(tǒng)采用層次結構，包含系統(tǒng)管理、指標管理、網上評價、評價對象管理幾個部分，可進行用戶、評價對象、指標數(shù)據(jù)的維護和管理，數(shù)據(jù)的采集和報表打印等操作，系統(tǒng)有較好的完善性維護功能。當發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)處理方法不夠理想時能按用戶的某些要求進行處理直到較理想為止。
（1）系統(tǒng)管理模塊。該模塊分為密碼與權限管理、用戶管理、登錄管理等幾個部分。用戶管理主要用于密碼修改、學生基本信息錄入；登錄管理對不同用戶劃分不同的權限，用戶分為系統(tǒng)管理員、評審專家、一般用戶幾種角色，系統(tǒng)管理員負責指標數(shù)據(jù)的維護，評審專家針對評價對象按照指標進行論文評價。
（2）指標管理模塊。維護評價體系的各類指標及權重，包括了增加、修改、刪除指標及權重，并允許用戶根據(jù)需要對評價指標體系作及時調整，評價指標重定義、權重重新分配等功能，保證（下轉第31頁）（上接第14頁）指標體系的導向性、科學性、合理性。
（3）網上評價模塊。網上評價是該系統(tǒng)的主要功能。模塊完成模糊綜合評價的過程包括數(shù)據(jù)的采集、處理、統(tǒng)計查看結果及打印報表等功能。采集專家對某論文的評判，通過對系統(tǒng)自動采集到得模糊評判記過的量化，可得到評判結果集{U1，U2，……Un}，模糊變換后得到模糊集{R1，R2，R3，……Rn}，從而得出模糊評判矩陣R，最后按照模糊評判算法計算。評價的最終結果可存儲在數(shù)據(jù)庫中，也可進行報表打印輸出。
（4）評價對象管理模塊，主要完成對被評價對象即學位論文的管理，包括對評價對象的增加、刪除、查看管理，對已評價對象進行數(shù)據(jù)輸出和評價結果分析功能。
3.結束語
教育碩士專業(yè)學位論文是一個復雜性評價問題，網上論文評價系統(tǒng)采用模糊數(shù)學模型綜合評價教育碩士專業(yè)學位論文的質量水平，針對各評價指標之間的內在關系和評價系統(tǒng)的模糊性，利用模糊數(shù)學方法對教育碩士專業(yè)學位論文進行建模，所得到的量化值在一定程度上能反映論文水平的實際情況，可根據(jù)系統(tǒng)需求，調整指標內容和權重，具有很強的可操作性和推廣價值。
【參考文獻】
[1]龔艷麗，梁純生，周珊珊，孫娜.研究生學位論文評價指標體系的改革與實踐[J].科技成果縱橫，2007，（1）.
0 引言
績效評價體系是以實際的業(yè)績效果為考核評價依據(jù)的價值衡量體系，可廣泛地應用于現(xiàn)代社會行政、教育、經濟等領域，從而對被評價對象做出合理、量化的評定。①近年來，隨著我國高?？蒲袑嵙Φ牟粩嗵嵘蒲锌冃гu價也逐步被引入到高校中來。
我國高校的科研績效評價體系起步于20 世紀70 年代，大致經過了行政評價、同行評價、指標量化評價和國際科研計量評價四個階段。②該體系評價結果不但是衡量高校科研水平、教師科研能力的重要指標，也是教師職稱評審、崗位評聘和福利津貼的主要標準。雖然該體系對教師在學術上的科學發(fā)展能起到促進和激勵作用，但是正是由于諸多利益的驅動，近年來高校內部對科研績效評價的合理性和公正性的質疑聲也愈來愈強烈，評價指標多而雜、評價標準不科學以及人為主觀因素干擾等諸多問題，已經嚴重影響了高校作為科技創(chuàng)新重要力量的發(fā)揮。
鑒于此，本文嘗試性地提出一種基于德爾菲法的高校科研績效評價體系，通過科學合理可靠的多層次數(shù)據(jù)分析，既避免了評價指標多而雜、評價標準不科學，又規(guī)避了諸如人情風、官本位、打壓異己以及 “馬太效應”等人為主觀干擾因素，從而構建一套科學公正合理的高校科研績效評價體系方法。
1 基于德爾菲法的高校科研績效評價體系
1.1 德爾菲法的涵義
德爾菲法是在20世紀40年代由O·赫爾姆和N·達爾克首創(chuàng)，經過T·J·戈登和蘭德公司進一步發(fā)展而成的。該方法屬于專家集體評價法，即專家以匿名的方式對調查者所提的問題發(fā)表意見，通過多輪次調查專家對問卷所提問題的看法，經過反復的征詢、匯總、修改，使專家小組的預測意見趨于集中，最終獲得具有統(tǒng)計學意義的結果，從而做出科學、公正、合理的結論，是一種利用集體智慧來確定各因素在評判問題或決策問題中的重要程度系數(shù)的有效方法之一。該方法具有較高的代表性和可靠性，被廣泛地運用于各種評價指標體系的確定過程中。③
1.2 應用德爾菲法的方法和過程
（1）組成專家小組。專家的挑選是應用德爾菲法的前提，針對高校科研工作的特點，在應用德爾菲法前，需要按照所需要進行科研績效評價的學科知識范圍來確定專家。既要考慮到專家的學術科研能力，又要兼顧其本人的基本道德水平。考慮到具體實施的復雜程度，人數(shù)一般以不超過20人為宜。
（2）篩選評價指標、編制咨詢問卷。問卷的設計是體現(xiàn)組織者能力的重要因素，選擇哪些評價指標，如何根據(jù)科研工作的實際情況確定評價指標的層次結構，都是決定應用德爾菲法成功與否的關鍵因素。
（3）高?？蒲锌冃гu價指標體系的確立。根據(jù)德爾菲法的指標確立原則，結合高?？蒲泄ぷ鞯膶嶋H情況，本文給出了高?？蒲锌冃гu價指標體系的框架。本指標體系由科研項目及經費、發(fā)表學術論文及著作、成果(專利) 獲獎情況以及參加學術活動情況4個一級指標構成。其中科研項目及經費包括縱向計劃項目和橫向合作項目兩個二級指標；發(fā)表學術論文及著作包括論文質量和論文及著作數(shù)量兩個二級指標；成果(專利) 獲獎情況包括獲獎成果和專利兩個二級指標；參加學術活動情況包括學術會議大會報告、專業(yè)學會委員、專業(yè)學術期刊評委和導師任職情況4個二級指標；每個二級指標下又設若干條三級指標。
（4）確定關鍵性指標及其權重值。在確立了高校科研績效評價指標體系的各級層次后，科研管理人員還需要根據(jù)高校科研實際情況，確定關鍵性指標及其權重值。根據(jù)表1，我們給出了4個一級指標的權重值：科研項目及經費0.3，發(fā)表學術論文及著作0.3，成果(專利) 獲獎情況0.2，參加學術活動情況0.2。
（5）具體實施德爾菲法：發(fā)放高校科研績效評價指標體系調查表給專家小組成員，收集所有專家對于每一個指標的評分值，然后進行匯總；②向專家小組成員第二次發(fā)放調查表（列有第一次調查其他人的意見），要求其根據(jù)其他人的觀點第二次對每一個指標的分值進行評估，第二次收集后再次進行匯總；向專家小組成員第三次發(fā)放調查表（列有前兩次調查匯總后其他人的意見），要求其第三次對每一個指標的分值進行評估后第三次收集匯總；組織者根據(jù)第三次收集的調查表數(shù)據(jù)計算出中間值，并作出最終評價。
2 結語
高?？蒲锌冃гu價是一項涉及因素眾多、關系復雜的系統(tǒng)工程，因此建立一套科學、合理、公正、實用和可操作性的評價指標體系具有重要的現(xiàn)實意義。本文在分析了高?？蒲泄ぷ鞯奶攸c和運行機制的基礎上，基于德爾菲法提出了一種對科研績效評價指標體系進行優(yōu)化的思路和方法。該方法具有以下幾個優(yōu)勢：
（1）資源利用的充分性。利用相關學科專家豐富的經驗和學識，吸收了大量不同專家的意見，充分發(fā)揮專家的作用，集思廣益，準確性高，實現(xiàn)了對相關學科領域資源的全面利用。
（2）指標體系的全面性。應用德爾菲法的高校科研績效評價體系涵蓋了科研項目、學術論文、著作、獲獎成果、專利以及學術交流等評價指標，最大可能地保證了指標數(shù)據(jù)的全面性。
中圖分類號：G23 文獻標識碼：A 文章編號：1672-8122（2013）12-0116-02
自首版《中文核心期刊要目總覽》（以下簡稱《總覽》）問世以來，每新一版都會在學術界和期刊界掀起一陣波瀾，核心期刊排行榜就像魔法棒一樣引導著作者的投稿方向，左右著期刊的來稿數(shù)量和質量，關系著期刊的發(fā)展。因此，核心期刊評價的準確性和公正性顯得非常重要?！犊傆[》作為一種期刊評價體系有其必然性和科學性，對于促進我國中文期刊的健康發(fā)展起到了積極作用[1]，但因2011年版《總覽》在評價指標的設置及統(tǒng)計方法上的某些缺陷，導致定量評價結果存在一定的偏差，不能客觀、準確地反映行業(yè)性綜合學術期刊學術水平和綜合影響力，對于綜合性學術期刊有失公平[1-3]。本文指出2011年版《總覽》中存在的一些缺陷，提出改進評價指標的兩點建議，旨在為下一版《總覽》評價指標體系的設置提供一點參考，使核心期刊定量評價結果更加公正合理。
一、問題的提出
2011年版《總覽》的評價指標體系中采用了絕對量和相對量兩類指標評價期刊，其中的相對量指標“被摘率、影響因子、基金論文比”采集的數(shù)據(jù)實際上是被評價期刊的學科被摘率、學科影響因子、學科基金論文比，而并非采自期刊刊載的全部論文全部數(shù)據(jù)。這就是說，在計算相對量時，只提取了期刊主干專業(yè)論文的有關數(shù)據(jù)作為分子，分子中不包括被評價期刊刊載的其他相關專業(yè)論文的數(shù)據(jù)，而分母卻使用的是被評價期刊刊載的全部論文數(shù)。這些指標使行業(yè)性綜合學術期刊處于極為不利的地位。如《西安石油大學學報（自然科學版）》（以下簡稱《學報》）被《總覽》進行學科分類時劃歸入TE類，即“石油、天然氣工業(yè)”類，同其他TE類專業(yè)性期刊一樣，進行“石油、天然氣工業(yè)”學科的評比。而大學學報有其自身的特殊性，其欄目設置需要覆蓋學校的主要學科，所以，除了刊登“石油、天然氣工業(yè)（TE）類”文章以外，還刊登學校其他主要學科的文章。
然而，2011年版《總覽》在評價指標數(shù)據(jù)統(tǒng)計中卻只統(tǒng)計了《學報》TE類文章的貢獻，在采集學科評價指標中的被索量、被摘量、被引量、他引量、Web下載量等絕對量時，僅統(tǒng)計該刊TE類文章的數(shù)據(jù)，在采集被摘率、影響因子、基金論文比這些相對量的分子時，也僅統(tǒng)計了TE類文章，基數(shù)分母卻是《學報》所刊登的全部文章。這種統(tǒng)計方法對于行業(yè)性綜合學術期刊有失公平。
繼續(xù)以《學報》為例，《學報》刊登的TE類文章平均為總刊文量的65%左右，所以，絕對評價指標的數(shù)值就因統(tǒng)計學科范圍的限制比實際數(shù)值縮水了約35%，而相對指標，由于分子僅含TE類文章的刊登量，分母則為總刊文量，計算出的數(shù)值就會降低更多。對石油、天然氣工業(yè)類其他專業(yè)性期刊來說，采集的絕對量指標和相對量分子的數(shù)據(jù)都是全部文章。如此統(tǒng)計所獲得的數(shù)據(jù)，使得專業(yè)性較強的大學學報這類行業(yè)性綜合學術期刊與同門類的其他專業(yè)性期刊的評價基準不同，與石油、天然氣工業(yè)類其他專業(yè)性期刊相比，《學報》處于極為不利的地位。
二、對評價指標的改進建議
（一）按學科分類評選，但不采用學科指標
在網絡時代，中文核心期刊評價應重新確認綜合性學術期刊的重要地位，給予綜合性期刊與專業(yè)性期刊相同的機會，淡化“學科核心期刊”的概念。
早在20世紀90年代，期刊數(shù)量劇增，而計算機網絡和期刊數(shù)據(jù)庫還不普及，期刊以印刷紙本為主要傳播方式，圖書館等文獻收藏機構收藏空間有限、訂購期刊的資金不足，讀者時間和精力有限。為了便于文獻收藏機構和讀者對眾多的期刊進行精選，迫切需要篩選出含學科信息集中的“專業(yè)核心期刊”。
然而，時過境遷，隨著科學技術的不斷發(fā)展，如今的網絡數(shù)據(jù)庫和計算機已十分普及，文章本身的顯示度大大增強，不管文章刊登于綜合性期刊還是專業(yè)性期刊，讀者都可以方便快捷地通過網絡數(shù)據(jù)庫從海量信息中檢索到，《總覽》的導讀導購功能已經在逐漸弱化[4-8]，翻閱紙質期刊的讀者日漸減少，人們對期刊的學科信息集中程度以及期刊整體信息的關注度大幅度降低。
因此，篩選“專業(yè)核心期刊”的必要性銳減，綜合性期刊與專業(yè)性期刊對于作者、讀者和文獻收藏機構具有同等重要的地位。
大學學報一般都屬于綜合性學術期刊，它是我國特殊國情的產物。由于大學里集聚著一大批高科技人才，具有強大的科研力量，先進的科研成果往往出自這里。大學學報在傳播這些科研成果中起著重要的作用，所以，它在我國科技期刊中具有舉足輕重的地位。但是由于中文核心期刊的篩選是分學科進行的，因此，綜合性學術期刊會因為登載的論文學科分散而難以入選核心期刊之列，為了解決這一問題，《總覽》研究組在學科分類中已作了改進，3版以后的各版增加了一定數(shù)量的綜合性學科類目，為綜合性學術期刊，特別是優(yōu)秀的綜合性大學學報進入中文核心期刊提供了機會。
為了方便評價，有必要對眾多期刊進行分類。對于行業(yè)性綜合期刊，更確切的說是行業(yè)性大學的學報，由于其總體偏重于某一學科，將其劃歸于該學科進行評價是完全可行的。但是，在評價中應給予行業(yè)性綜合期刊和專業(yè)性期刊平等的機會。但按目前的評價指標體系，盡管這些行業(yè)性大學學報的影響力遠遠高于同學科某些專業(yè)性期刊，但其評價指標卻遠遠低于專業(yè)性期刊，評價結果不能反映其真實水平。
因此，建議在核心期刊評價中，對期刊進行整體評價，亦即統(tǒng)計其刊登的所有論文分別對各文所屬的學科評價指標的貢獻，然后將所得的不同學科相同指標值加權平均，客觀地計算出期刊整體的各項評價指標值，而不是僅簡單地評價它對某個學科的貢獻和學科影響力。再退一步，如果指標體系中均只統(tǒng)計被評價期刊對其所歸入學科的貢獻，那么在“被摘率、影響因子、基金論文比”等相對指標中的分母也應該是被評期刊所刊登的學科論文數(shù)，這樣才更為科學、合理和公平。
（二）盡可能選用相對指標，減少發(fā)文量對評價指標的影響
隨著時代的變遷及計算機網絡技術的發(fā)展，《總覽》的評價指標體系也在不斷地改進和完善。例如：在1、2、3版的評價指標中均有期刊載文量指標，通過實踐，人們認識到了載文量對評價結果的不利影響，從第4版（2004版）開始，《總覽》中取消了載文量指標，以降低論文數(shù)量在評價中所起的作用[9]。然而，評價指標體系中的絕對量指標仍然包含了載文量的間接影響。如2011年版《總覽》的指標體系由9個指標組成，分別為“被索量、被摘量、被引量、他引量、被摘率、影響因子、被重要檢索系統(tǒng)收錄、基金論文比、Web下載量”，其中“被索量、被摘量、被引量、他引量、Web下載量”5個指標都包含了載文量的間接影響，期刊的載文量越高，這些絕對量指標就越高。因此，建議在技術條件允許的情況下，評價指標體系中應盡可能采用相對量指標，減少絕對量指標。
三、結 語
核心期刊評價指標體系不應一成不變，應隨著期刊傳播方式的進步不斷修訂和完善，只有在實踐中適時地修正相關指標、調整統(tǒng)計方法，客觀地反映一種期刊所刊載的各學科論文對于論文相關學科的貢獻和影響力，才能使核心期刊評價體系相對合理、科學和公正，才能更加準確地評價出符合客觀實際的核心期刊。
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關鍵詞:
高校重點實驗室;績效管理;評價指標
加強對高校重點實驗室的績效評價，一方面，上級主管部門通過績效評價掌握不同高校重點實驗室發(fā)展過程中的重要指標，并作為進一步優(yōu)化資源配置，制定科學的管理政策，不斷提高校重點實驗室管理水平的重要依據(jù);另一方面，不同的高校重點實驗室在績效評價結果的橫向比較中審視自身不足及存在問題，明確今后努力方向，為高校重點實驗室實現(xiàn)績效目標奠定基礎?？茖W的績效評價對于高校重點實驗室發(fā)展的重要性已經得到了學術界廣泛關注［1］。高校重點實驗室具有多層次性的特點，其相應的“功能定位”也有所不同。因此，不同類型重點實驗室采用同一標準來評價，顯然是存在問題的。沒有合理的評價標準就不能有效促進各類高校重點實驗室的發(fā)展。建立一個適合高校重點實驗室建設目標的績效評價體系，評價指標的設計是關鍵。目前，高校重點實驗室績效評價指標中普遍存在的主要問題是，無法將短期目標與長期目標平衡，評價的導向結果與預定目標的初衷存在差距?；谥攸c實驗室績效的特性和發(fā)展性評價的理論基礎，我們從科研、服務、教學三個方面出發(fā)，設計了一套綜合的高校重點實驗室績效評價指標體系。
1高校重點實驗室績效評價指標設計原則
高校重點實驗室在績效指標設計時要從上至下根據(jù)戰(zhàn)略目標進行層層分解，從組織到部門再到崗位及科研人員，從而保證重點實驗室戰(zhàn)略的順利實現(xiàn)，以實驗室工作的變化和需求為主導，不斷調整和完善績效考核指標。
1．1科學原則
高校重點實驗室在重視科學研究和人才培養(yǎng)績效同時也要考慮社會服務績效，評價指標體系必須能夠科學、客觀反映所有對象的實際績效水平。重點實驗室科研績效指標主要有以下表現(xiàn)形式:承擔科研項目、科技論文、專利和科技著作、獎勵成果、合作交流、人才培養(yǎng)、科研基礎條件建設等。對獲得高級別的科研項目、獎勵成果、高層次的論文等給予較高的評估分值，引導科研人員投入到高層次的科研活動中。要嚴格按照實驗室自身發(fā)展規(guī)律和特點，結合單位實際，盡量選取能真實、準確反映客觀實際的指標，科學合理的確定其權重。
1．2分層次原則
運用層次分析法確定指標權重。權重就是評價指標重要程度的定量分配，通過確定各個因素的權重值，可以準確地反映出各因素對總體評價結果的影響程度?？冃гu價指標權重確定得準確與否直接決定了評價結果的信度和效度。
1．3定量易操作原則
為提高績效評價的客觀準確性，定量化的績效評價指標易于被評價者接受，也便于評價人員操作?？冃гu價指標不一定要面面俱到，只要設計的指標能夠有效的縮短評價信息的處理過程乃至整個評價過程，達到反映評價的目的即可;同時，評價者能夠比較容易的了解績效評價系統(tǒng)，掌握相應的評價方法和技術;而且易于評價者與被評價者的溝通，評價工作參與人員之間的溝通交流問題也容易解決。
2高校重點實驗室?guī)熧Y隊伍績效評價指標
高校重點實驗室主要職能是高校的一種科學研究機構，我們認為科學研究、培養(yǎng)人才、服務社會和學科建設及實驗教學是高校重點實驗室基本職能。因此，高校重點實驗室績效應該從科研產出、人才培養(yǎng)、社會服務和學科建設及實驗室教學四方面來評價。我們在廣泛調查論證并結合我校重點實驗室的運行經驗的基礎上，設計了一套績效評價指標體系。本評價指標體系的每一指標均可通過依據(jù)權重和依據(jù)相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)直接得到其具體數(shù)值。
2．1科學研究
包括科研項目及經費(國際合作項目、國家重點項目、國家縱向項目、省部級項目、專項項目、校級項目、企業(yè)項目)、學術論文(權威期刊論文，核心期刊論文，一般刊物論文，國際/國內會議論文)、論文收錄(SCI、EI、ISTP等)、科技成果鑒定及成果獲獎、授權專利(發(fā)明專利、實用新型專利等)、成果轉化合同經費等。
2．2人才培養(yǎng)
包括師資隊伍建設(職稱、學歷、年齡結構)、研究生培養(yǎng)(博士研究生、碩士研究生)、本科生培養(yǎng)等。
2．3社會服務
包括校企合作項目、技術與技能培訓、開放性實驗項目等。
2．4學科建設與實驗教學
包括指導各類競賽、指導研究生、本科畢業(yè)論文(設計)和大學生科技創(chuàng)新，編寫教材、教研項目、教學論文等。
3結語
作為高校主要科研機構之一的重點實驗室，在高等學校的建設與發(fā)展中起到了不可或缺的重要作用。對于高校重點實驗室進行績效評價，本課題從重點實驗室作為高校科研機構的角度的考慮，設計了一套績效評價的指標體系，為高校重點實驗室持續(xù)有效的發(fā)展提供正確引導和科學客觀的評價，也可以作為其他科研機構績效管理提供參考價值。
作者：朱為國 孫全平 吳建華 單位：淮陰工學院 江蘇省先進制造技術重點實驗室
參考文獻:
［1］鄭凌鶯，胡守忠．地方工科類(應用型)高校績效評價體系初探［J］．科技管理研究，2010(12):91－93．
［2］李元元，王光彥，邱學青，等．高等學校教師績效評價指標研究［J］．高等教育研究，2007，28(7):59－65．
關鍵詞：房地產企業(yè)；營銷能力；評價指標體系；模糊綜合評價法
3FUZZYCOMPREHENSIVEEVALUATIONONTHEMARKETINGABILITYOFREALESTATEENTERPRISESABSTRACTWiththecompetitionoftherealestatemarketincreasing,itiscriticalfortherealestateenterprisestoenhancetheirownmarketingability.Itrequiresenterprisestoevaluatetheirownmarketingcapacityaccuratelyandfindtheweaklinktoimprove.Inordertoanalysisthemarketingcapacityoftherealestateenterprises,thepaperappliesthefuzzycomprehensiveevaluationmethodtotheevaluationofthemarketingability.ThepapertrytoestablishacompleteevaluationindexsystemofthemarketingcapacityoftherealestateanduseAHPtodeterminethetargetweight,finallyUsethefuzzycomprehensiveevaluationtoevaluatethemarketingabilityoftherealestateonthebasisoftheanalysisofthecharacteristicsoftherealestatemarketinginthecaseoftherealestateenterprisesinxian.Themainelementsasfollows:ChapterI,Introduction.Themaintopicsofthispaperarethebackground,purposeandsignificance,thestudyathomeandabroad,thethoughtofthepaperandthepossibilityofinnovation.ChapterII,Thebasictheoryoftheevaluationoftherealestatemarketingability.ThechaptermainlydefinestheconceptandthecharacteristicsoftherealestatemarketingandtheimplementationstepsoftheAHP,fuzzycomprehensiveevaluationofthelawandtheDelphimethod.ChapterIII,Theevaluationindexsystemoftherealestatemarketingcapacity.Thischaptermainlyintroducesthepurpose,principles,thelogicalframeworkandthebuildingmethodsoftheevaluationindexsystem.ChapterIV,TheanalysisoftheXihuacomapy.Throughfieldresearch,collectinginformationontheXihuarealestateenterprises,thechapteranalysistherealestatecompany''''smarketingsituation.Chapterⅴ,Theimplementationprocessofthefuzzycomprehensiveevaluationontherealestatemarketingability.ThechapterdescribestheapplicationofthefuzzycomprehensiveevaluationthemarketingcapacityofrealestatetakingXihuaasanexample.ChapterVI,TherecommendationstoenhancethecapacityofmarketingofXihuacomapy.ThechaptermainlytellesthesuggestionstoenhancemarketingabilityoftheXihua.4Thepaperpresentstherealestatemarketingcapacityevaluationindexsystemandaquantitativeevaluationofthemarketingabilityoftherealestateenterprises.Italsoprovidesacomplementarytooltoimprovethebusinessefficiencyanddecision-makingrealoftheestateenterprises.
KEYWORDS:Therealestate,Themarketingcapacity,Evaluationsyste,Fuzzycomprehensiveevaluation5
目錄第一章導言
1.1選題背景
1.2研究的目的和意義
1.2.1研究的目的
1.2.2研究的意義
1.3國內外相關研究的動態(tài)綜合
1.3.1國外研究動態(tài)
1.3.2國內研究動態(tài)
1.3.3關于國內外研究的評述
1.4文本研究的思路和方法
1.4.1研究思路
1.4.2研究方法
1.5研究的主要內容
1.6論文可能的創(chuàng)新之處
第二章房地產企業(yè)營銷能力評價的基本理論
2.1房地產企業(yè)營銷相關概念界定
2.1.1房地產營銷
2.1.2房地產企業(yè)營銷能力
2.2房地產企業(yè)營銷能力綜合評價法介紹
2.2.1層次分析法
2.2.2模糊綜合評價法.
2.2.3德爾菲法.
第三章房地產企業(yè)營銷能力評價指標體系的建立
3.1評價指標體系構建的目的
3.2房地產企業(yè)營銷能力評價指標體系設立的原則
3.3房地產企業(yè)營銷能力評價指標體系的邏輯框架
3.4指標構建的方法
3.5房地產企業(yè)營銷能力評價指標的設定
第四章西華房地產公司營銷狀況分析
4.1公司的基本概況
4.2項目概況
4.3公司營銷戰(zhàn)略分析
4.4項目的營銷環(huán)境分析
4.5項目的定位
4.5.1該項目的市場細分
4.5.2項目的定位
4.6項目的營銷策劃
4.6.1產品策略
4.6.2價格策略
4.6.3營銷推廣策略
4.7項目的營銷實施保障
4.8該公司營銷工作中存在的問題
第五章房地產營銷能力模糊綜合評價法的實施過程
5.1運用層次分析法確定各層次的權重
5.2建立房地產企業(yè)營銷能力評價集V
5.3構造模糊綜合判斷矩陣
5.4進行二級模糊綜合評判
5.5進行一級模糊綜合評判
5.6結論分析
5.7影響該企業(yè)營銷能力的主要因素分析
第六章提升西華公司營銷能力的對策及建議
6.1選擇合適的營銷發(fā)展戰(zhàn)略
6.2提高營銷策劃的實施能力
6.3培養(yǎng)企業(yè)文化
6.4建立科學的營銷管理體系
6.5塑造優(yōu)秀的營銷組織團隊
后記
參考文獻
致謝
作者簡介
第一章導言
1.1選題背景
房地產行業(yè)是我國國民經濟的主導產業(yè)，在現(xiàn)代社會經濟生活中占有舉足輕重的地位。近幾年來，我國政府實行強有力的宏觀調控政策，對房地產市場進行規(guī)范和整頓，以控制房價的快速增長和房地產市場的穩(wěn)定發(fā)展。在政策的沖擊下，房地產企業(yè)之間的競爭日趨激烈，尤其中小房地產企業(yè)更是進入舉步維艱的地步。面對激烈的競爭，房地產企業(yè)提升自身營銷能力變得至關重要，這就要求企業(yè)對自身營銷能力進行準確評價，以及時發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，從而有針對性地進行改善。營銷能力研究作為企業(yè)能力研究的一個重要分支,有理論和實證兩個研究方向。前者從企業(yè)品牌的培育、營銷信息系統(tǒng)的建立與完善、市場定位、營銷網絡建設、促銷宣傳、營銷隊伍建設、改進和加強市場服務等方面對企業(yè)營銷能力進行討論,是一種橫向的研究方式；而后者則在考察企業(yè)營銷流程各個階段的基礎上,建立分析模型和指標體系,并運用數(shù)學、統(tǒng)計學等方法來探討提高營銷能力的途徑,是一種縱向的研究方式。兩個方向相互借鑒,并且有融合的趨勢。我國對營銷能力評價的研究尚處于探索階段，一些學者已經嘗試著將一些定量分析的方法應用到營銷能力評價中，但關于房地產營銷能力評價的理論指導仍存在空白，導致實踐中房地產企業(yè)在評價營銷能力時缺乏科學的理論指導。在實踐中，房地產營銷市場已進入全程營銷階段，大多數(shù)房地產企業(yè)尚不能從定量分析的角度來科學的衡量企業(yè)的營銷能力，僅僅依靠財務指標片面地判斷企業(yè)的營銷能力，不能及時發(fā)現(xiàn)營銷各個環(huán)節(jié)存在的問題，從而進行改進。當前，我國的房地產市場從總體趨勢和國家的政策導向來看，已經進入科學正規(guī)的發(fā)展階段，企業(yè)的發(fā)展需要科學的決策引領和指導。鑒于此，本文結合層次分析法和德爾菲法，以西安一房地產公司為案例詳細說明了多層次模糊綜合評價法在評價房地產企業(yè)營銷能力中的具體應用。
1.2研究的目的和意義
1.2.1研究的目的
本文在分析房地產營銷能力各評價指標要素的基礎上，結合層次分析法和德爾菲法，采用多層次模糊綜合評價法，并以一定的案例為依托，設計評價房地產營銷能力的模糊綜合評價模型，為房地產企業(yè)科學的評價企業(yè)營銷能力提供相應的指標體系和模型參考。
1.2.2研究的意義
(1)嘗試建立完整的房地產企業(yè)營銷能力評價指標體系，將模糊綜合評價法引入到房地產企業(yè)營銷能力評價中，填補目前房地產企業(yè)營銷能力評價的理論空白。
(2)房地產企業(yè)營銷能力評價是在房地產全程營銷實施完成的基礎上進行的，對企業(yè)開展營銷的戰(zhàn)略、實施策略和營銷保障等情況進行全面而又系統(tǒng)的分析與評價，為企業(yè)決策提供一種輔助工具，有助于改進企業(yè)經營效益，提高房地產企業(yè)決策和管理的水平。
(3)在評價過程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的不足之處，或潛在的問題，通過科學分析，提出解決方案，對以后開展營銷工作將起到調整、改進的作用，增強房地產企業(yè)綜合競爭實力。
1.3國內外相關研究的動態(tài)綜合
1.3.1國外研究動態(tài)
國外對企業(yè)營銷能力的研究是以企業(yè)能力的研究為先導。正式提出這一命題的是菲利普·薩爾尼科，他于1957年最早使用企業(yè)能力的概念，他認為：能夠使一個組織比其他組織做得更好的特殊物質就是企業(yè)能力或特殊能力。在此之后，學者將企業(yè)能力稱為企業(yè)競爭力、組織競爭力、組織能力或企業(yè)動態(tài)能力等。20世紀80年代,黑特和愛爾蘭德亦曾研究了公司獨特競爭能力與戰(zhàn)略產業(yè)和績效的關系。到20世紀80年代后期,以波特為代表的競爭戰(zhàn)略理論風靡一時。波特認為，產業(yè)環(huán)境中存在著五種基本的競爭力量(即新競爭對手的進入，替代品的威脅，買方的討價還價能力，賣方的討價還價能力，以及相同行業(yè)競爭對手之間的競爭)。波特的理論從基本戰(zhàn)略到價值鏈，提示了企業(yè)為增強競爭力，獲取長期競爭優(yōu)勢的關鍵因素。在此基礎上，C.K.Prahalad和G.Hamel于1990年在《哈佛商業(yè)評論》上發(fā)表的《公司核心能力》一文掀起了企業(yè)能力研究的熱潮。隨著企業(yè)競爭力理論研究的逐步深入，營銷競爭力作為企業(yè)競爭力重要的構成要素之一，慢慢地就引起了一些學者的興趣。Moller和Antilla在1987年和Broderick、Hooler．Saunders、Piecy在1998年分別對營銷競爭力的基本概念進行了深入的研究[1]。在他們的研究之后,以Graham．Hooley和John．Fahy為首的一批學者將他們兩者的研究成果作了一個綜合，得出了初步的營銷競爭力多層次模型。Grant對營銷競爭力構成要素的劃分與Webster和Day有所不同，他從企業(yè)競爭力的基本構成入手，對營銷競爭力的構成進行垂直細分，得出另外一個營銷競爭力多層次模型。在這個模型中,Grant認為企業(yè)自身競爭力的培育是在多種層次上發(fā)生的,個人運用自己的專業(yè)知識去解決[2]。
1.3.2國內研究動態(tài)
由于在過去一段時期內，我國企業(yè)處于粗放型增長過程中，企業(yè)營銷工作急功近利，營銷能力理論研究滯后。隨著企業(yè)生產力水平的提高、市場競爭的日益加劇，關于市場營銷的研究才有所發(fā)展。國內對營銷能力評價的研究是在借鑒國外營銷理論的基礎上逐漸發(fā)展起來。早期“職能式”營銷理論強調的是企業(yè)銷售能力，以“4P理論”為核心的“策略式”營銷理論為代表，它強調的是企業(yè)的短期營銷能力,無法適應復雜多變的營銷環(huán)境。進入21世紀，越來越多的學者開始從企業(yè)持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，重新審視新3形式下企業(yè)的營銷能力，劉玉來[3]在2005年，在綜合理論界對營銷能力的概念厘定的基礎上詳細的提出了營銷能力的概念和內涵。之后，很多學者投入到企業(yè)營銷能力的評價中，企業(yè)營銷能力評價逐漸由定性研究向定量研究發(fā)展。林映光，孫嵐在《企業(yè)營銷能力綜合評價》中將企業(yè)營銷能力評價指標體系包括產品市場競爭力，銷售活動能力，新產品研究開發(fā)能力，市場決策能力[4]；羅孝玲，劉歡在《醫(yī)藥商業(yè)營銷能力評價指標體系的研究》中將營銷能力評價指標體系設為銷售業(yè)績指標，營銷基礎要素指標，營銷決策能力指標，營銷執(zhí)行能力指標；楊瑞、楊燁在《企業(yè)市場營銷能力評價指標研究》中將營銷能力評價指標體系的設定為營銷觀念、營銷信息、營銷戰(zhàn)略、營銷決策、營銷執(zhí)行、營銷業(yè)績6個方面；瞿國忠，李海延、周君生在《企業(yè)營銷能力模糊綜合評判中》將企業(yè)營銷能力評價指標體系設定為營銷理念、營銷組織、營銷業(yè)績三方面[5]；寧振宇在《淺析我國企業(yè)營銷能力現(xiàn)狀及衡量指標》一文中將企業(yè)營銷能力評價指標設定為市場預測、銷售渠道、售后服務、營銷水平四個方面；楊瑞等人在《制造型企業(yè)市場營銷能力評價指標體系的研究》一文中將企業(yè)營銷能力評價指標體系設定為營銷效益、營銷觀念、營銷戰(zhàn)略、營銷策略、創(chuàng)新能力、營銷組織6個方面。此后，翟國忠，林曉光等將模糊綜合評價法運用到企業(yè)營銷能力評價中，為定量研究企業(yè)的營銷能力提供了科學的方法。林媛媛將指數(shù)平滑模型運用到企業(yè)營銷能力評價中[6]。陳成程最早將營銷能力評價的方法運用到房地產企業(yè)中，并結合房地產營銷所固有的特性建立了房地產企業(yè)營銷能力評價指標體系，為進行房地產企業(yè)營銷能力評價提供了理論支持[7]。當前國內很多關于營銷能力的研究文獻仍然把營銷能力簡單地等同于產品創(chuàng)新能力、分銷能力、促銷能力等營銷工作表面層次的能力，或者把營銷能力理解為理念、戰(zhàn)略、品牌、質量、成本、技術、推銷和網絡等能力，而沒有將營銷置于核心戰(zhàn)略的高度看待其能力的發(fā)展，沒有探求到營銷能力真正的持續(xù)內涵和其內在要素結構以及各要素的作用機理,很難真正引導企業(yè)的營銷實踐工作長遠的發(fā)展[8]。
1.3.3關于國內外研究的評述
綜上所述，國外對企業(yè)營銷能力評價的研究比較系統(tǒng)、全面，走在營銷理論研究的前沿。我國的學者對營銷能力的研究更多是在借鑒國外學者研究的基礎上，與我國的實踐結合。目前對企業(yè)營銷能力的評價研究正由定性研究向定量研究過渡，國內對企業(yè)營銷能力的定量研究尚處于初步的探討階段。雖然部分學者在理論上提出了企業(yè)營銷能力評價的指標體系，設立了評價模型，但對于不同的行業(yè)，不同的企業(yè)，在具體操作上仍有局限性。
1.4文本研究的思路和方法
1.4.1研究思路
本文從介紹房地產企業(yè)營銷能力的基本概念和相關理論入手，結合房地產全程營銷的特性和房地產企業(yè)自身的特點，建立房地產營銷能力評價指標體系，然后采用層次分4析法和模糊綜合評價法，設立評價模型，定量分析房地產企業(yè)營銷能力。
1.4.2研究方法
本論文在形成過程中，在大量查閱國內外文獻和調研的基礎上，結合理論與實踐經驗，進行定性與定量相結合的分析方法。
（1）理論和實證相結合的方法本文在闡述房地產營銷能力評價指標體系建立的基礎上，以西安一房地產公司為案例，從實證的角度闡述房地產營銷能力模糊綜合評價法的具體應用。
（2）定性和定量相結合的方法這兩種方法相互交織，貫穿全文。在定量研究方面，主要采用層次分析法和模糊綜合評價法建立模型，以進行房地產企業(yè)營銷能力的定量評價分析。在定性分析方面，除了使用標號段落以外，對于層次和邏輯聯(lián)系特別緊密的內容，使用了表格的形式以顯示其內在關系。
（3）比較分析法本文通過對評價結果與設立的房地產企業(yè)營銷能力的評級集的對比分析，從而確定房地產企業(yè)的營銷能力等級。
1.5研究的主要內容
（1）闡述房地產企業(yè)營銷能力的概念和內涵以及層次分析法、模糊綜合評價法、德爾菲法的具體內容和實施步驟。
（2）闡述房地產全程營銷中評價指標體系建立的原則、邏輯框架、指標體系確定的方法和確定評價指標體系的具體內容以及衡量因素。
（3）根據(jù)多層次分析法確定房地產營銷能力評價指標的權重，并建立多層次模糊綜合評價模型對選定公司的營銷能力進行評價。
（4）根據(jù)營銷能力評價的結果，分析該企業(yè)營銷能力中存在的問題，并提出提高企業(yè)營銷能力的具體措施。
