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中圖分類號：F12 文獻標(biāo)志碼： A 文章編號：1673-291X（2011）07-0196-03
一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新必要性
從本質(zhì)上看，世界各國加快戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的起因是為了應(yīng)對國際金融危機的嚴重沖擊和恢復(fù)、提振經(jīng)濟的戰(zhàn)略選擇而提出來的。其共識是加大對科技創(chuàng)新的投入、加快對新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的布局，力爭通過發(fā)展新技術(shù)、培育新產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造新的經(jīng)濟增長點，推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整，提供新的增長引擎，使經(jīng)濟重新恢復(fù)平衡并提升到更高的水平，率先走出經(jīng)濟危機，搶占新一輪經(jīng)濟增長的戰(zhàn)略制高點[1]。而歷史經(jīng)驗也表明，經(jīng)濟危機往往孕育著新的科技革命。如1857年的世界經(jīng)濟危機，是第一次波及全球的生產(chǎn)過剩危機。這次危機引發(fā)了電氣革命，推動人類社會從蒸汽時代進入電氣時代；1929年的世界經(jīng)濟危機，引發(fā)了電子革命，推動人類社會從電氣時代進入電子時代。由此，面對當(dāng)前這場國際金融危機，各國正在進行搶占科技制高點的競賽，全球?qū)⑦M入空前的創(chuàng)新密集和產(chǎn)業(yè)振興時代。例如，美國提出，將研發(fā)的投入提高到GDP的3%這一歷史最高水平，力圖在新能源、基礎(chǔ)科學(xué)、干細胞研究和航天等領(lǐng)域取得突破；歐盟宣布加速向低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型；日本重點開發(fā)能源和環(huán)境技術(shù)，將新能源研發(fā)和利用的預(yù)算由882億日元大幅增加到1 156億日元。韓國計劃到2012年投資60 000億韓元研發(fā)綠色能源新技術(shù)，另外，還把加快“三網(wǎng)融合”作為信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要方向。英國、法國相繼出臺了“數(shù)字國家”戰(zhàn)略，德國推出“信息與通信技術(shù)2020創(chuàng)新研究計劃”，傾力增強信息通信領(lǐng)域的國際競爭力。英國還計劃十年內(nèi)在癌癥和其他疾病領(lǐng)域投入150億英鎊用于相關(guān)的生物醫(yī)學(xué)研究，這比英國以往任何時候?qū)ι镝t(yī)學(xué)研究的投入都要多。俄羅斯提出開發(fā)納米和核能技術(shù)，在2009年宣布投資2 000億盧布發(fā)展納米技術(shù)，使其成為國家“科技戰(zhàn)略的火車頭”。
2009年底，中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域確定工作啟動，當(dāng)時初步確定的領(lǐng)域包括“新能源、節(jié)能環(huán)保、電動汽車、新材料、新醫(yī)藥、生物育種和信息產(chǎn)業(yè)”七大產(chǎn)業(yè)。與此同時，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃文件起草組也相應(yīng)成立，并出臺了《國務(wù)院關(guān)于加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》和《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》等文件。在征求意見過程中，先是從原本的七個領(lǐng)域擴展到了九個領(lǐng)域，增加了“民用航空”和“海洋工程”兩大領(lǐng)域。2010年年初起，國家發(fā)改委、科技部、財政部、工信部四部委聯(lián)合制定下發(fā)了《關(guān)于加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》代擬稿，經(jīng)過半年的意見征求，主要領(lǐng)域從七個擴為九個，現(xiàn)在又改為七個，但前后七個領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)內(nèi)容已發(fā)生變化。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方向已進一步定為七個領(lǐng)域、23個重點方向?！靶缕哳I(lǐng)域”為“節(jié)能環(huán)保、新興信息產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源、新能源汽車、高端裝備制造業(yè)和新材料”。這一宏大規(guī)劃，被業(yè)內(nèi)人士看做繼“4萬億”后中國政府啟動的最大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)計劃。而這一計劃，已瞄準發(fā)展結(jié)構(gòu)的根本轉(zhuǎn)變。
但是，從國際社會看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上仍處于發(fā)展的起步階段。也就是說，誰掌握了核心關(guān)鍵技術(shù)，誰可能就會在競爭中贏得主動權(quán)。而發(fā)達國家為維護和壟斷自身的科技優(yōu)勢地位，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域可能會采取極為嚴格的技術(shù)封鎖政策[1]。例如，美國有極為嚴格的高科技出口制度，有20個大類的高科技產(chǎn)品不得對中國出口，并動輒以知識產(chǎn)權(quán)保護不力為由，拒絕向中國輸出技術(shù)。因此，中國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須堅持自主創(chuàng)新，必須掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，形成具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數(shù)大、就業(yè)機會多、綜合效益好的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。如果我們的技術(shù)還是依賴國外，到最后仍然只能成為一個制造大國，不能享有高端利潤，就會陷入惡性循環(huán)。只有通過自主創(chuàng)新，擁有自己的技術(shù)、專利和標(biāo)準的關(guān)鍵核心技術(shù)，發(fā)展一大批具有較強自主創(chuàng)新能力的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，培育一大批具有國際市場競爭力的品牌產(chǎn)品，才能提高中國綜合國力和核心競爭力。
二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新理論現(xiàn)狀
對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的理論，它既涵蓋了“戰(zhàn)略”本身的重大性、長遠性和未來性，也涵蓋了“新興產(chǎn)業(yè)”的新技術(shù)、新作用的特征[1]。例如，總理（2009）在強調(diào)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇時則指出，“必須掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數(shù)大、就業(yè)機會多、綜合效益好的‘戰(zhàn)略’特征。同時，從選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科學(xué)依據(jù)看也體現(xiàn)了“新興產(chǎn)業(yè)”的特征（一是產(chǎn)品要有穩(wěn)定并有發(fā)展前景的市場需求；二是要有良好的經(jīng)濟技術(shù)效益；三是要能帶動一批產(chǎn)業(yè)的興起）[1]?？萍疾坎块L萬鋼在兩會期間表示，“在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，‘戰(zhàn)略性’是針對結(jié)構(gòu)調(diào)整而言的，在國民經(jīng)濟中具有戰(zhàn)略地位，對經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全具有重大和長遠影響，這些產(chǎn)業(yè)是著眼未來的，它必須具有能夠成為一個國家未來經(jīng)濟發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)的可能性；‘新興’主要在于技術(shù)的創(chuàng)新和商業(yè)模式的創(chuàng)新?！币虼?，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展不僅僅依賴于技術(shù)創(chuàng)新，最重要的是實現(xiàn)商業(yè)模式的創(chuàng)新[2]。 趙剛（2009）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)指在國民經(jīng)濟具有戰(zhàn)略地位，對經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全具有重大的和長遠影響的行業(yè)，其次是著眼未來，必須具有成為一個國家未來經(jīng)濟發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)可能性[2]。王勇（2010）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)指關(guān)系國民經(jīng)濟社會發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，具有全局性、長遠性、導(dǎo)向性和動態(tài)性特征的新興產(chǎn)業(yè)[1]。中國部分媒體認為，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域內(nèi)，由于科學(xué)技術(shù)的重大突破性進展所形成的新興產(chǎn)業(yè)，核心技術(shù)的突破和應(yīng)用是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本前提[1]。
但是，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是與關(guān)鍵核心技術(shù)相聯(lián)系的。對二者關(guān)系的解釋可從20世紀世界各國關(guān)于國家關(guān)鍵技術(shù)的規(guī)定中得到認識。例如，美國在1991年3月的《國家關(guān)鍵技術(shù)》報告中指出“國家關(guān)鍵技術(shù)”是對“對美國的經(jīng)濟繁榮和國家安全至關(guān)重要的技術(shù)”。如先進技術(shù)計劃（ATP）、信息高速公路計劃（NI-I），生物技術(shù)計劃的人類基因組技術(shù)和環(huán)境保打技術(shù)計劃的清潔能源及清潔車輛計劃技術(shù)等，把關(guān)鍵技術(shù)與國家產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展聯(lián)系起來；德國技研部委托弗朗霍夫系統(tǒng)和創(chuàng)新研究所與七個研究管理局合作提出的《21世紀初的德國關(guān)鍵技術(shù)》報告認為，所謂“關(guān)鍵技術(shù)”指的是“對國家經(jīng)濟有決定性影響；歐盟制定的《第四次研究、技術(shù)開發(fā)示范活動總體規(guī)劃》把“關(guān)鍵技術(shù)”定義為：“能夠提高產(chǎn)業(yè)競爭力、提高生活質(zhì)量，增加就業(yè)機會，增強社會凝聚力的跨部門、跨行業(yè)的通用技術(shù)”；韓國政府制定的“高度先進國家計劃”（又稱HAN計劃，c-7計劃）認為，“關(guān)鍵技術(shù)”是“能夠給經(jīng)濟帶來最大潛力，并對社會有綜合效益的基礎(chǔ)性通用技術(shù)和應(yīng)用性產(chǎn)業(yè)技術(shù)”。這些規(guī)定都把關(guān)鍵技術(shù)與國家經(jīng)濟發(fā)展、新興產(chǎn)業(yè)的興起聯(lián)系了起來。
第一次把關(guān)鍵核心技術(shù)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)聯(lián)系起來的是國務(wù)院總理，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大學(xué)和科研院所教授、專家召開的三次新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展座談會上提出的。他指出，選擇關(guān)鍵核心技術(shù)，確定新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)直接關(guān)系中國經(jīng)濟社會發(fā)展全局和國家安全。選對了就能跨越發(fā)展，選錯了就會貽誤時機。新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)要真正掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，否則就會受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《讓科技引領(lǐng)中國可持續(xù)發(fā)展》講話中強調(diào)，選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)時，“必須掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數(shù)大、就業(yè)機會多、綜合效益好”。
當(dāng)然，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的形成也是與自主創(chuàng)新相聯(lián)系的。中國科學(xué)院院長路甬祥認為，“中國要從經(jīng)濟大國走向經(jīng)濟強國、從制造業(yè)大國走向制造業(yè)強國、從科技大國走向科技強國，就必須加快提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，著力突破戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提高產(chǎn)業(yè)的國際競爭力”?？萍疾坎块L萬鋼指出，“從國際社會看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上仍處于發(fā)展的起步階段。誰掌握了核心關(guān)鍵技術(shù)，誰就會在競爭中贏得主動權(quán)。發(fā)達國家為維護和壟斷自身的科技優(yōu)勢地位，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域可能會采取極為嚴格的技術(shù)封鎖政策。因此，中國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須堅持自主創(chuàng)新。如果技術(shù)還是依賴國外，到最后仍然只能成為一個制造大國，不能享有高端利潤，陷入惡性循環(huán)。同時他還指出，中國要通過自主創(chuàng)新?lián)碛凶约旱募夹g(shù)、專利和標(biāo)準，著力發(fā)展一大批具有較強自主創(chuàng)新能力的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，培育一大批具有國際市場競爭力的品牌產(chǎn)品” [2]。
三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新理論評述
從以上理論討論的狀況看，要創(chuàng)造新的經(jīng)濟增長點，推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整，搶占新一輪經(jīng)濟增長的戰(zhàn)略制高點，通過自主創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)是其重要手段。同時，也由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上仍處于發(fā)展的起步階段，通過自主創(chuàng)新的關(guān)鍵核心技術(shù)突破，可使中國在競爭中贏得主動權(quán)的重要意義。就整體來講，通過自主創(chuàng)新突破戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，是加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提高產(chǎn)業(yè)的國際競爭力的必經(jīng)之路。當(dāng)然，從這些理論討論的情況發(fā)現(xiàn)，盡管各國對發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的自主創(chuàng)新提得較多，但并沒有形成具體的自主創(chuàng)新路徑，就相關(guān)的概念都還處于爭論之中，例如，什么是戰(zhàn)略性新產(chǎn)業(yè)？什么是關(guān)鍵核心技術(shù)？推行戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新究竟能夠產(chǎn)生哪些效應(yīng)？這些效應(yīng)產(chǎn)生的機理是什么？實現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的條件有哪些？都還沒有作出完整回答。因此，探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的相關(guān)問題，形成明確、具體的研究路徑是必要的。
1.可形成的具體研究路徑分析。根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的發(fā)展趨勢：（1）對問題中所涉及的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、關(guān)鍵核心技術(shù)及自主創(chuàng)新等相關(guān)基礎(chǔ)理論知識進行梳理，并利用中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的條件和目的，建立起戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新研究的邏輯起點。（2）為了有利于問題研究的深入，可對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的背景、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的條件進行深入分析。這些問題的明確，將奠定繼續(xù)探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)。（3）為了明晰中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的目的與手段之間的聯(lián)系，可在前面的研究基礎(chǔ)上對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的作用過程進行分析。例如，關(guān)鍵核心技術(shù)與自主創(chuàng)新及關(guān)系分析、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新過程分析、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新形式分析等問題。對這些問題的詳細研究，不僅從理論上回答了為什么要通過自主創(chuàng)新形式來探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，還為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑的研究提供理論上的支持。（4）為了揭示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新到底能夠帶來什么效應(yīng)，可對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)市場效益、產(chǎn)業(yè)技術(shù)效益、產(chǎn)業(yè)帶動效益、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級效益進行分析。這一部分的研究，可從理論上清楚戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新產(chǎn)生的效益，也可為后面的研究內(nèi)容提供直接的參考標(biāo)準。（5）為了更深入揭示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑，可對實現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的條件進行分析。例如：技術(shù)知識聚集、資金保障體系、暢通的技術(shù)推廣路徑和產(chǎn)品銷售市場等。這一部分的研究，可為關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑的探索提供邏輯參考。（6）為了能夠探究出對實際戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的辦法，可對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑進行探索。例如：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的建立、有效政府服務(wù)平臺建立、配套技術(shù)使用體系的建立、技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)模式的建立等。這部分的探究，可實現(xiàn)課題研究達到的實踐指導(dǎo)意義的目的。
2.研究路徑的結(jié)果分析。從以上研究路徑看，可達成的預(yù)期結(jié)果有：（1）研究中形成的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的背景、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的條件，這不僅構(gòu)成了完整的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概念，也為相關(guān)研究提供了理論上的參考，還豐富了新興產(chǎn)業(yè)理論，也拓展了“戰(zhàn)略”理論的范疇，具有研究理論上的創(chuàng)新結(jié)果；（2）該研究根據(jù)關(guān)鍵技術(shù)理論和核心技術(shù)理論形成了關(guān)鍵核心技術(shù)理論，具有理論上的重大創(chuàng)新，這為相關(guān)研究提供了理論上的借鑒作用。同時，也拓展了“關(guān)鍵技術(shù)”理論的和“核心技術(shù)”理論，具有理論上的創(chuàng)新結(jié)果；（3）該研究根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新自主創(chuàng)新條件，探究的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新自主創(chuàng)新路徑，形成的完整的自主創(chuàng)新路徑和研究體系，對中國有效實現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新有一定實際指導(dǎo)作用，具有實踐上的創(chuàng)新結(jié)果。
參考文獻：
1.1中國企業(yè)整體創(chuàng)新能力不足
隨著中國經(jīng)濟在世界經(jīng)濟中的地位越來越重要，中國的政治、科技、經(jīng)濟制度不斷完善，中國的企業(yè)自主創(chuàng)新水平在不斷提高。中小企業(yè)作為自主創(chuàng)新的組要組成部分，雖然創(chuàng)新能力有所提升，但是仍舊存在著不少的問題。首先企業(yè)的創(chuàng)新機制不夠完善，因而導(dǎo)致科技創(chuàng)新活動一般處于底層，在某些領(lǐng)域采用的是先模仿再創(chuàng)新。許多的產(chǎn)品雖然標(biāo)有“madeinChina”，但是我國的企業(yè)獲得利益非常小，主要是因為我國的生產(chǎn)制造企業(yè)沒有掌握到產(chǎn)品的核心技術(shù)，沒有自主創(chuàng)新；其次，企業(yè)用于科技開發(fā)、創(chuàng)新的投資較少，人員和資金都不到位，尤其是高級技術(shù)研發(fā)人員嚴重空缺，導(dǎo)致有些市場需求較大的項目始終保持落后狀態(tài)，企業(yè)在競爭中就漸漸被淘汰了；最后，很多企業(yè)本身缺乏核心技術(shù)，自主研發(fā)又只做表面功夫，沒有實際意義，使得有些項目即使有重大研究成果也不能實現(xiàn)轉(zhuǎn)化，研發(fā)成果就變成了泡影。
1.2中小企業(yè)成為創(chuàng)新主體
企業(yè)是實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的主體，也是經(jīng)濟發(fā)展增強自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。中國的企業(yè)一般國有企業(yè)和中小型企業(yè)。國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新因為陷入官本主義和形式主義的怪圈，創(chuàng)新項目往往流于表面，實際的可操作性不高。中小企業(yè)由于形式上具有靈活性，而且市場、危機意識較為敏銳，因而在自主創(chuàng)新就能更加符合市場的需要，更具時效性。截止2012年底，根據(jù)國家信息化部副部長劉麗華提供的數(shù)據(jù)顯示：我國發(fā)明專利中的65%、技術(shù)創(chuàng)新的78%以上以及超過80%的新產(chǎn)品開發(fā)創(chuàng)造都是通過中小企業(yè)的自主創(chuàng)新實現(xiàn)的。不難看出，中小企業(yè)已經(jīng)成為了經(jīng)濟、科技創(chuàng)新與發(fā)展的主力。中小企業(yè)不斷提高自主創(chuàng)新水平，充分發(fā)揮其自主創(chuàng)新能力的作用，對形成核心競爭力，推動經(jīng)濟發(fā)展具有重大意義。
2.中小企業(yè)自主創(chuàng)新形成機理
所謂中小企業(yè)的自主創(chuàng)新就是在對企業(yè)的創(chuàng)新能力形成過程中的各要素充分理解的基礎(chǔ)上，探索這些要素對企業(yè)創(chuàng)新能力形成的過程中有怎樣的影響就是對企業(yè)自護創(chuàng)新機理的研究，側(cè)重于探討對企業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響的要素的具體作用過程。
2.1企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的外部因素
企業(yè)創(chuàng)新能力形成的外部要素又稱作企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的外生機理。中小企業(yè)處在市場中，日益增加市場的需求、殘酷的市場競爭以及高額的創(chuàng)新利潤都是促使企業(yè)進行自主創(chuàng)新的外部條件。但是僅靠這些外部條件，企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的動力還遠遠不足。如果政府能夠通過經(jīng)濟、法律途徑對企業(yè)自主創(chuàng)新進行獎勵，如法律保障、財政稅收支持等都可以刺激企業(yè)將自我創(chuàng)新意識具體到實踐生產(chǎn)中。除此之外，企業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的過程中，還需要相關(guān)的科研機構(gòu)進行技術(shù)支持與指導(dǎo)，需要社會各界的支持。實現(xiàn)以上條件，企業(yè)自主創(chuàng)新能力就可以不斷的發(fā)展提高。
2.2企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的內(nèi)部因素
企業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)部因素一般來自企業(yè)內(nèi)部。具體包括企業(yè)內(nèi)部的各個部門，例如研發(fā)部、財務(wù)部、市場部等企業(yè)部門，通過企業(yè)自主創(chuàng)新實現(xiàn)對企業(yè)內(nèi)部各部門之間的整體統(tǒng)籌把握，合理配置資源，提供企業(yè)自主創(chuàng)新的動力，并且能夠在自主創(chuàng)新期間提供各類資源、設(shè)備，使創(chuàng)新能夠不間斷的進行下去。
2.3企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的內(nèi)外部要素整合
企業(yè)創(chuàng)新能力的形成并不全部來自于國家政策支持、市場調(diào)控，還要把所有的內(nèi)外部因素進行整合。企業(yè)的自主創(chuàng)新要不斷吸收市場競爭、社會支持體系等反饋的信息，也要在企業(yè)內(nèi)部做好統(tǒng)籌規(guī)劃工作，為企業(yè)不斷提高自主創(chuàng)新能力服務(wù)。
3.中小企業(yè)如何提升自主創(chuàng)新能力
3.1創(chuàng)新團隊的組建
企業(yè)的自主創(chuàng)新能力不是通過某一個人就可以實現(xiàn)的，而是需要專業(yè)的團隊通過對市場的考察、以及企業(yè)內(nèi)部的充分了解才能實現(xiàn)。企業(yè)要想不斷提高自身的創(chuàng)新能力，就要組建起完整的創(chuàng)新團隊。創(chuàng)新團隊的內(nèi)部人員要具有高水平的專業(yè)素養(yǎng)，還要具備大膽創(chuàng)新的意識與能力，將高層次的人才引入到創(chuàng)新研發(fā)中，幫助技術(shù)創(chuàng)新人員解決傳統(tǒng)企業(yè)改造和高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題。而且國家要健全人才體制并大力培養(yǎng)高素質(zhì)、高水平的自主創(chuàng)新型人才，通過加強國家間的交流與合作，不斷提高創(chuàng)新型人才的水平，并引入新理念。
3.2營造自主創(chuàng)新的氛圍，強化經(jīng)營理念
要想增強企業(yè)的市場競爭力，就要從企業(yè)的內(nèi)部開始改革。從企業(yè)內(nèi)部營造自主創(chuàng)新的氛圍，不斷的隨著市場的情況變換，進行理念上的創(chuàng)新。把市場作為企業(yè)發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)，把誠信守法作為經(jīng)營手段，把自主創(chuàng)新作為企業(yè)經(jīng)營生產(chǎn)的主題，把實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟效益作為目標(biāo)，最終形成企業(yè)的核心競爭力。通過更加科學(xué)的管理手段，更加創(chuàng)新的時間不斷推動企業(yè)的發(fā)展。
3.3形成以誠信為主，不斷創(chuàng)新的企業(yè)核心價值體系
一個企業(yè)只有具備了優(yōu)秀的企業(yè)文化，才能不斷的發(fā)展自身。形成獨有的企業(yè)文化是企業(yè)核心競爭力的基礎(chǔ)，企業(yè)只有切實貫徹和執(zhí)行本企業(yè)的價值理念與管理理念，才能產(chǎn)生更好的企業(yè)凝聚力，形成企業(yè)獨特的核心競爭力。中小企業(yè)只有加強企業(yè)文化建設(shè)，全面對其進行塑造與整合，才能給企業(yè)的發(fā)展提供理論基礎(chǔ)。企業(yè)文化應(yīng)該不斷弘揚誠信生產(chǎn)經(jīng)營的理念和自主創(chuàng)新的發(fā)展理念。要在社會與公司內(nèi)部強調(diào)創(chuàng)新的的重要性，使整個社會都能培養(yǎng)創(chuàng)新意識、創(chuàng)新精神；盡量鼓勵全社會不斷進行創(chuàng)新，反對墨守成規(guī)，形成自主創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展的新浪潮。
中圖分類號:F207文獻標(biāo)識碼:A
文章編號:1004-4914(2010)03-231-02
2009年,合肥全市規(guī)模以上工業(yè)完成總產(chǎn)值1783.41億元,比上年同期增加506.87億元;實現(xiàn)工業(yè)增加值508.08億元,同比增長27.6%,增速比上年提高0.5個百分點,增幅在中部六個省會城市中位居第二;完成投資960多億元,同比增長六成以上。從輕重工業(yè)看,增長同步加快,分別增長28.9%和26%,比上年同期分別加快11.5和8.9個百分點;從經(jīng)濟類型看,均呈增長態(tài)勢,在六類企業(yè)中僅國有企業(yè)增速平緩,其他各類企業(yè)均保持高于或接近全市平均增幅的水平;從行業(yè)看,在34個行業(yè)中有31個行業(yè)實現(xiàn)增長,其中有16個行業(yè)增速比一季度加快。從企業(yè)看,合肥市產(chǎn)值超億元企業(yè)有75戶,比上年同期增加17戶,實現(xiàn)產(chǎn)值同比增加268.2億元,占規(guī)模以上工業(yè)新增產(chǎn)值的71.2%。其中,產(chǎn)值超20億元的企業(yè)由上年同期的3戶增加到8戶,新增產(chǎn)值162.3億元,大企業(yè)支撐作用明顯。
2009年,高新區(qū)完成地區(qū)生產(chǎn)總值163億元,同比增長26%;實現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值393億元,同比增長68%;完成工業(yè)增加值106.4億元,同比增長50.1%;完成固定資產(chǎn)投資144.14億元,同比增長28.7%;引進市外內(nèi)資64.8億元,同比增長34.1%,實際到位外資3億美元,同比增長17.2%; 完成財政收入23億元,同比增長28.3%;完成一般預(yù)算收入8.15億元,同比增長16.7%。
一、自主創(chuàng)新能力
1.創(chuàng)新能力、創(chuàng)新設(shè)施建設(shè)現(xiàn)狀。目前高新區(qū)有各類科技企業(yè)孵化器9家,引入了一批風(fēng)險投資、技術(shù)咨詢、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)等科技中介組織,建立了一批以骨干企業(yè)為主體、具有較強技術(shù)創(chuàng)新能力的研發(fā)機構(gòu),已基本形成以企業(yè)為主體,以各類科技企業(yè)孵化器為載體,以高等院校、科研機構(gòu)和骨干企業(yè)為核心的技術(shù)創(chuàng)新體系。擁有國家級企業(yè)技術(shù)中心4家,其中家電產(chǎn)業(yè)2家(美菱和榮事達的冰箱及洗衣機企業(yè)技術(shù)中心),省級企業(yè)技術(shù)中心20家,國家863計劃成果產(chǎn)業(yè)化基地5個,國家級工藝裝備實驗基地1家,國家級檢測中心8家,國家工程研究中心1個。美菱和榮事達都設(shè)立了企業(yè)博士后工作站,其中榮事達還專門成立了家電研究院,廣泛地與高校及科研院所建立有中長期合作關(guān)系,使電冰箱及洗衣機的研發(fā)與創(chuàng)新水平處于國內(nèi)同行業(yè)領(lǐng)先水平。合肥通用機械研究院的國家級空調(diào)研發(fā)、檢測中心的低溫及小家電研發(fā)能力很強,成為提升家電產(chǎn)業(yè)核心競爭力的源泉。
高新區(qū)家電產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入力度不斷加大,目前研發(fā)投入約占銷售收入的4%,從事研發(fā)相關(guān)人員約占企業(yè)職工總數(shù)的20%;自主創(chuàng)新能力也不斷增強,開發(fā)了一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。合肥三洋自主研發(fā)了代表國際最尖端洗衣機技術(shù)的智能空氣“洗―干”一體機,研制的變頻洗衣機,無轉(zhuǎn)盤微波爐創(chuàng)造了國內(nèi)10多項第一。美菱不斷推出保鮮、節(jié)能、納米材料電冰箱,引領(lǐng)電冰箱技術(shù)進步,自主研發(fā)的“冷凝器保壓節(jié)能型制冷系統(tǒng)”獲2006年度科學(xué)技術(shù)發(fā)明獎,美菱海爾研制的3A高清流媒體彩電,開創(chuàng)了國內(nèi)流媒體技術(shù)先河。2007年,高新區(qū)家電產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)數(shù)達30項,至2008年末擁有專利125項。新產(chǎn)品產(chǎn)值率不斷提高,2006-2008年高新區(qū)工業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值率分別為40.4%、41.4%、44.6%,其中家電產(chǎn)業(yè)分別為41%、43.1%、46.6%。
2.自主創(chuàng)新能力的創(chuàng)建目標(biāo)。以合肥國家科技創(chuàng)新型試點市和合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗區(qū)建設(shè)為契機,加大高新區(qū)家電產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入,研發(fā)投入年均增長30%,到2012年,大中型家電企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入比重達到5%,技術(shù)進步對企業(yè)銷售額增長貢獻率在60%以上。
依托美菱企業(yè)技術(shù)中心(電冰箱)、榮事達企業(yè)技術(shù)中心(洗衣機)、通用機械研究院檢測中心(空調(diào)器),加快家電產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā);積極構(gòu)建國家級家電工程技術(shù)研究中心,集聚家電產(chǎn)業(yè)的科技資源和信息資源,不斷提高高新區(qū)家電產(chǎn)業(yè)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化能力。三年內(nèi),高新區(qū)家電產(chǎn)業(yè)新增國家級企業(yè)技術(shù)中心或研發(fā)機構(gòu)2~3個,新創(chuàng)立省級企業(yè)技術(shù)中心或研發(fā)機構(gòu)3~5個,健全公共研發(fā)服務(wù)平臺,完善以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系,到2012年末,擁有專利數(shù)量比2008年末翻一番,達到250項。
3.促進自主創(chuàng)新能力提升的主要措施。一是建立完善的政策支持體系,落實企業(yè)研發(fā)投入加計扣除稅收優(yōu)惠政策,加大對重點家電節(jié)能環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新及研發(fā)、科技成果產(chǎn)業(yè)化、專利申報與維護、品牌建設(shè)等的資金支持,鼓勵科技人員進行知識和技術(shù)轉(zhuǎn)移。二是嚴厲打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)的各種行為,營造尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)的環(huán)境。三是積極探索科技保險和知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款新方式,引導(dǎo)金融機構(gòu)擴大貸款支持規(guī)模;加快創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資和擔(dān)保網(wǎng)絡(luò)建設(shè),發(fā)起設(shè)立創(chuàng)新風(fēng)險投資基金,增大信用擔(dān)保公司規(guī)模,積極積聚社會資金為科技型中小企業(yè)提供融資服務(wù)。四是引導(dǎo)企業(yè)加大科技投入,提升企業(yè)核心技術(shù)競爭力,集中力量攻克長期困擾家電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性技術(shù),推進變頻空調(diào)器壓縮機、高效節(jié)能節(jié)材型電冰箱壓縮機、高效節(jié)能洗衣機電機等關(guān)鍵部件的技術(shù)創(chuàng)新,實現(xiàn)高端、高效節(jié)能電冰箱、空調(diào)器、洗衣機等產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化。五是加快工業(yè)化與信息化的融合,從產(chǎn)品設(shè)計到產(chǎn)品制造的全過程貫穿信息化,及時解決家電產(chǎn)業(yè)發(fā)展中基礎(chǔ)配套件遇到的問題。六是以現(xiàn)有骨干企業(yè)技術(shù)中心、院校及科研機構(gòu)為依托,整合社會科技資源。利用企校合作、企研合作,發(fā)揮產(chǎn)、學(xué)、研結(jié)合的優(yōu)勢,提高家電行業(yè)的研發(fā)能力、創(chuàng)新能力和關(guān)鍵技術(shù)掌握能力。
二、技術(shù)裝備與產(chǎn)品質(zhì)量
1.家電產(chǎn)業(yè)技術(shù)裝備現(xiàn)狀,產(chǎn)品質(zhì)量及產(chǎn)品品牌、合肥家電品牌的建設(shè)現(xiàn)狀。最近幾年,隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移步伐的加快,國內(nèi)外眾多知名品牌家電企業(yè)紛紛集聚合肥。合肥除了培育了本土品牌美菱、榮事達外,還聚集了三洋、海爾、長虹、美的、格力、華凌、歐力、尊貴等一大批國內(nèi)外著名企業(yè),其中三洋、海爾、格力是國際品牌,美菱、榮事達、美的、長虹、華凌是國家級名牌產(chǎn)品,品牌集中度之高在國內(nèi)罕見。在國內(nèi)家電18強中,落戶合肥的家(下轉(zhuǎn)第234頁)(上接第231頁)電企業(yè)就有9家,在國內(nèi)有很強的影響力。目前高新區(qū)擁有榮事達、三洋、格力、美菱、美的等家電品牌,蘇寧電器安徽總部即將遷入。
品牌的云集,再加上高強度的技術(shù)改造,帶動了高新區(qū)家電產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)工藝和技術(shù)裝備水平大幅度提升,為高質(zhì)量的產(chǎn)品生產(chǎn)提供了保證。高新區(qū)主要家電企業(yè)都通過了ISO9001質(zhì)量體系、ISO14001環(huán)境體系認證和CUL/UL、GS、EMC、CB、CE、SJET、OHSAS18001、IECQQC080000等國際認證,取得了開拓國際市場的通行證。在行業(yè)標(biāo)準的制定上也贏得了一定的話語權(quán)。
2.技術(shù)裝備與產(chǎn)品質(zhì)量的創(chuàng)建目標(biāo)。到2012年,高新區(qū)重點企業(yè)實現(xiàn)自主知識產(chǎn)權(quán)的重點裝備技術(shù)的突破,淘汰以氯氟烴為發(fā)泡劑或制冷劑的冰箱、冰柜、汽車空調(diào)器等產(chǎn)能和低能效產(chǎn)品產(chǎn)能;鼓勵企業(yè)參與制定國際、國家和行業(yè)標(biāo)準,完善技術(shù)標(biāo)準體系,重點家電行業(yè)的安全標(biāo)準、基礎(chǔ)通用標(biāo)準,以及重點產(chǎn)品標(biāo)準和檢測方法標(biāo)準,企業(yè)采用國際先進標(biāo)準,如能效標(biāo)準、新冷媒替代法規(guī)等,與國際市場接軌;提高品牌建設(shè)扶持力度,采取各種獎勵措施,培育2~3個新的家電知名品牌。
3.提高技術(shù)裝備與產(chǎn)品質(zhì)量,以及建設(shè)合肥家電品牌的主要措施。加快實施技術(shù)改造,提升家電產(chǎn)業(yè)總體技術(shù)水平。支持電冰箱、空調(diào)器、洗衣機等關(guān)鍵部件生產(chǎn)線升級改造,實現(xiàn)高端及高效節(jié)能電冰箱、空調(diào)器、洗衣機等產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化。繼續(xù)引進核心零部件,提高技術(shù)等級和質(zhì)量水平,使之與整機產(chǎn)能相匹配。建立家電產(chǎn)業(yè)退出機制,明確淘汰標(biāo)準,量化淘汰指標(biāo),加大淘汰力度,淘汰高耗能、高耗水、污染大、效率低的落后工藝和設(shè)備,嚴格控制新增產(chǎn)能。
不斷提高家電產(chǎn)品的質(zhì)量水平。一是建立產(chǎn)品質(zhì)量安全保障機制。切實貫徹《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》,嚴格市場準入制度和產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查制度,加快建立質(zhì)量安全風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警、信息通報、快速處置以及產(chǎn)品追溯、召回和退市制度,嚴懲質(zhì)量違法違規(guī)企業(yè)。二是落實企業(yè)對產(chǎn)品質(zhì)量安全的主體責(zé)任。嚴格執(zhí)行產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準,全面加強質(zhì)量管理,從原材料采購、生產(chǎn)加工、出廠檢驗等環(huán)節(jié)控制產(chǎn)品質(zhì)量,確保產(chǎn)品質(zhì)量符合標(biāo)準要求。三是建立規(guī)范的企業(yè)質(zhì)量信用評價制度和產(chǎn)品質(zhì)量信用記錄制度。加強行業(yè)自律,全面提高企業(yè)素質(zhì),增強企業(yè)守法經(jīng)營和社會責(zé)任感。
“美菱”、“榮事達”自主品牌是通過激烈競爭生存和發(fā)展起來的,是非常寶貴的資源,保護和發(fā)展好這些自主品牌,扶持其做大做強。支持自主品牌企業(yè)的技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新,積極引進有實力的戰(zhàn)略投資者,引導(dǎo)更多的中小企業(yè)加入自主品牌企業(yè)的生產(chǎn)分工和協(xié)作體系,不斷做大做強美菱、榮事達品牌。拓展自主品牌的產(chǎn)品領(lǐng)域,大力發(fā)展有市場潛力的環(huán)保、清潔、節(jié)能、小家電產(chǎn)品,例如廚電器產(chǎn)品,居室電器產(chǎn)品和辦公電器產(chǎn)品等,實現(xiàn)家電產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的多元化。加強自主品牌的保護,加大宣傳力度,增強企業(yè)和全社會保護自主知名品牌的意識和責(zé)任感,對于本地的自主品牌,一定要維護好、管理好,只能強化,不能弱化。
金融危機加速了國外家電產(chǎn)業(yè)向我國轉(zhuǎn)移。國家頒布的“輕工業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃”中也明確提出“推動產(chǎn)業(yè)有序轉(zhuǎn)移,將電冰箱、空調(diào)器、洗衣機等家電行業(yè)重點產(chǎn)品的研發(fā)、制造、集散,逐步由珠三角、長三角和環(huán)渤海等地區(qū)向有條件地區(qū)和中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移”。依托合肥現(xiàn)有家電產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢,積極創(chuàng)造條件,做好家電產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接工作,重點引進國內(nèi)外知名品牌,不斷提高合肥家電產(chǎn)業(yè)的品牌集中度。
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中圖分類號:F062.4 文獻標(biāo)識碼:A 文章編號:1003-3890(2010)06-0024-06
一、引言
探討技術(shù)進步的源泉是近年來經(jīng)濟增長研究的重要課題之一。內(nèi)生增長理論認為,創(chuàng)新是促進技術(shù)進步的重要因素,而研發(fā)則是創(chuàng)新的源泉。作為對內(nèi)生增長理論的拓展,Grossman和Helpman(1991)揭示了知識的跨國傳播促進技術(shù)進步的機制[1]。Coe和Helpman(1995)[2],Coe et al.,(1997)[3]和Madsen(2007)[4]等的經(jīng)驗研究都發(fā)現(xiàn)以貿(mào)易為渠道的跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移顯著地促進了以全要素生產(chǎn)率為代表的技術(shù)進步水平的提高。然而,也有學(xué)者對進口渠道的技術(shù)溢出機制表示懷疑。例如,Keller(1998)[5]采用與Coe和Helpman(1995)相同的模型發(fā)現(xiàn),在某些條件下隨機產(chǎn)生的雙邊貿(mào)易份額甚至?xí)a(chǎn)生比Coe和Helpman(1995)更顯著的結(jié)果。國內(nèi)學(xué)者對中國技術(shù)進步的源泉問題作了很多有益的探討,例如賴明勇等(2005)對基于貿(mào)易的技術(shù)溢出和國內(nèi)研發(fā)以及人力資本等對中國經(jīng)濟增長作用的探討[6],張倩肖、馮根福(2007)利用高新技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)對技術(shù)溢出和國內(nèi)創(chuàng)新的研究[7],以及李小平(2007)對工業(yè)企業(yè)技術(shù)溢出和自主研發(fā)的研究等[8]。研究技術(shù)進步的源泉具有重要的理論和政策含義,特別是對于中國這樣的發(fā)展中國家來說,是采取以自主研發(fā)為主的戰(zhàn)略,還是主要通過技術(shù)引進來提高本國的技術(shù)進步?對這一問題的研究具有重要的政策意義。
技術(shù)進步一般用生產(chǎn)率來表示,常用的生產(chǎn)率概念包括勞動生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率。近年來學(xué)者們在研究中更多地采用全要素生產(chǎn)率作為技術(shù)進步的度量,但在新古典框架下,全要素生產(chǎn)率是通過柯布―道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)推算出來的,其中包含了太多我們未知的內(nèi)容,也帶來了許多爭議。例如,Krugman(1994)認為,東亞新興工業(yè)化國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長主要依賴的是要素投入,缺乏技術(shù)進步,因此是不可持續(xù)的[9]?？唆敻衤挠^點引發(fā)了學(xué)者們關(guān)于東亞經(jīng)濟增長模式的爭論和對全要素生產(chǎn)率的深入思考。Chen(1997)區(qū)分了全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進步之間的差別。他認為,技術(shù)進步可以分為兩類:包括在資本中的技術(shù)進步和不包括在資本中的技術(shù)進步。全要素生產(chǎn)率度量的是不包括在資本投入中的技術(shù)進步,而一般意義上的技術(shù)進步包含的內(nèi)容更為廣泛[10]。林毅夫和任若恩(2007)對這場爭論作了總結(jié),認為除了全要素生產(chǎn)率計算上的方法問題和數(shù)據(jù)問題之外,現(xiàn)有經(jīng)濟模型的假設(shè)和國家所處歷史發(fā)展階段的不同也是造成東亞全要素生產(chǎn)率較低的原因[11]。既然全要素生產(chǎn)率在代表技術(shù)進步時存在一定的缺陷,那么勞動生產(chǎn)率是否可以作為技術(shù)進步的替代變量呢?Sargent和Rodriguez(2001)對勞動生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系作了詳盡的討論,認為在新古典經(jīng)濟增長理論的平衡增長路徑上,勞動生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率的增長率是相等的。在長期均衡增長條件下,全要素生產(chǎn)率更適合于度量技術(shù)進步,而在短期非均衡條件下,以勞動生產(chǎn)率作為技術(shù)進步的度量則更加可靠[12]。
現(xiàn)有文獻在探討技術(shù)進步的源泉問題時,多數(shù)采用全要素生產(chǎn)率為被解釋變量,用研發(fā)或?qū)＠麃泶碜灾鲃?chuàng)新,且基本都是靜態(tài)的研究。對于中國這樣處于非均衡增長條件下的經(jīng)濟體而言,用全要素生產(chǎn)率度量技術(shù)進步可能會低估技術(shù)進步的貢獻。因此,筆者分別采用勞動生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率作為被解釋變量、國內(nèi)外研發(fā)和專利為解釋變量,通過阿爾蒙多項式分布滯后模型來比較分析技術(shù)溢出和自主創(chuàng)新對中國技術(shù)進步影響的動態(tài)過程,這樣得出的結(jié)論顯然具有更高的穩(wěn)健性,也可增進我們對研發(fā)投入和專利影響技術(shù)進步的動態(tài)性的理解。
二、研究方法
為了便于分析國內(nèi)外研發(fā)、專利和中國技術(shù)進步之間關(guān)系的動態(tài)性,筆者采用阿爾蒙多項式分布滯后模型。其計量方程及過程如下:
Gt=?琢0+?茁0Xt+?茁1Xt-1+?茁2Xt-2+…+?茁kXt-k+et
t=1,2,…,T(1)
?茁i=?酌1+?酌0(i-c)+?酌1(i-c)2+…+?酌p+1(i-c)p
i=0,1,2,…,N(2)
其中,G代表技術(shù)進步(用勞動生產(chǎn)率或全要素生產(chǎn)率表示),X代表研發(fā)或?qū)＠?α0是常數(shù)項,βk為回歸系數(shù),et代表回歸誤差項,k是滯后期數(shù),式(2)中p是多項式的階數(shù)。c是事先給定的常數(shù),其取值由下列函數(shù)決定:
c=(k-1)/2, p是奇數(shù)k/2, p是偶數(shù)(3)
常數(shù)c只是用來避免多重共線性可能引起的數(shù)值問題,不會影響到系數(shù)的估計。將式(2)代入式(1),可以得到如下的估計方程:
Gt=?琢0+?酌1Z1+?酌2Z2+…?酌p+1Zp+1+et(4)
其中:
Z1=Xt+Xt-1+…+Xt-k
Z2=-cXt+(1-c)Xt-1+…+(k-c)Xt-k
Zp+1=-cXt+(1-c)pXt-1+…+(k-c)PXt-k(5)
一旦從方程(4)估計出系數(shù)?酌,?茁i就可以從方程(2)求出。
采用阿爾蒙多項式分布滯后模型可以減少待估參數(shù),能有效地消除一般分布滯后模型帶來的多重共線性問題。筆者在估計中對生產(chǎn)率、專利和研發(fā)數(shù)據(jù)都取自然對數(shù),故回歸系數(shù)βk可以被看作是技術(shù)進步對研發(fā)或?qū)＠膹椥浴?/p>
三、變量說明和數(shù)據(jù)來源
(一)技術(shù)進步的度量
筆者分別用勞動生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率來度量技術(shù)進步。勞動生產(chǎn)率的度量比較簡單,筆者采用以1985不變價計算的實際產(chǎn)出(GDP)與社會從業(yè)人員之比來計算。全要素生產(chǎn)率的計算較復(fù)雜,為方便起見,采用下面的柯布―道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)來計算:
TFP=Y/(H1-?琢L1-?琢K?琢)
其中,Y是實際產(chǎn)出,K是物質(zhì)資本,H為人力資本,用平均受教育年限代表,L為勞動,用社會從業(yè)人員來代替,α為資本的產(chǎn)出彈性。計算時資本的產(chǎn)出彈性取0.4,這是目前研究者比較認同的一個值。
(二)國內(nèi)物質(zhì)資本存量(K)的確定
筆者利用Chow(1993)的估算結(jié)果[13],設(shè)定1952年物質(zhì)資本存量的當(dāng)期價為1 750億元,用投資價格指數(shù)折算為1985年不變價,再依據(jù)每年實際固定資產(chǎn)投資,運用永續(xù)盤存法來計算中國每年的物質(zhì)資本存量,具體計算公式如下:
Kt=(1-?籽)Kt-1+It
其中,ρ為折舊率,借鑒張軍等(2004)的結(jié)果[14],取為9.6%,It為第t年的實際固定資產(chǎn)投資額。
(三)中國人力資本存量數(shù)據(jù)的確定
人力資本的度量指標(biāo)比較常用的有平均受教育年限和各級學(xué)校入學(xué)率。平均受教育年限指標(biāo)要優(yōu)于各級學(xué)校入學(xué)率,因為各級學(xué)校入學(xué)率只有當(dāng)各國處在穩(wěn)態(tài)下即教育存量和入學(xué)率不變的狀態(tài)下才能代表教育的積累率(Pritchett,2001)[15]。因此,筆者采用平均受教育年限法。由于1996年以前中國并沒有平均受教育年限的統(tǒng)計,故利用各教育層次畢業(yè)人數(shù)通過類似Barro和Lee(2000)的永續(xù)盤存法來計算平均受教育年限[16]。各教育層次受教育年數(shù)分別定為小學(xué)6年,初中3年,高中3年,大學(xué)3.5年(大專及以上),這樣就可以計算出各地區(qū)平均受教育年限。具體公式如下:
H1,t=(1-?啄t)H1,t-1+(PRIt-JUNIORt+3)
H2,t=(1-?啄t)H2,t-1+(JUNIORt-SENIORt+3)
H3,t=(1-?啄t)H3,t-1+(SENIORt-HIGHt+3.5)
H4,t=(1-?啄t)H4,t-1+HIGHt
其中,PRI表示小學(xué)畢業(yè)人數(shù),JUNIOR表示初中畢業(yè)人數(shù),SENIOR表示高中畢業(yè)人數(shù),HIGH表示大學(xué)畢業(yè)人數(shù)。Hi,t表示第i個層次t年的畢業(yè)人數(shù),1表示小學(xué),2表示初中,3表示高中,4表示大學(xué)。?啄t是人口死亡率。在上述公式的基礎(chǔ)上再根據(jù)下式即可測算出中國每年的人力資本存量數(shù)據(jù):
Ht=(6H1,t+9H2,t+12H3,t+15.5H4,t)/Popt
其中,Popt是指在t年度15歲~64歲年齡段人口的數(shù)量。
(四)研發(fā)和專利
許多研究都以研發(fā)或?qū)＠麃泶鎰?chuàng)新,用研發(fā)來代替發(fā)展中國家創(chuàng)新存在一些缺點,因為發(fā)展中國家有很多研發(fā)屬于模仿性研發(fā),用專利數(shù)據(jù)代替創(chuàng)新也存在一定的問題,例如,并非所有的創(chuàng)新都會申請專利,而且不同類型專利構(gòu)成對生產(chǎn)率的影響可能差異很大。為穩(wěn)健起見,筆者同時采用研發(fā)或?qū)＠麛?shù)據(jù)并進行比較研究,以國內(nèi)研發(fā)和專利表示自主創(chuàng)新,以國外研發(fā)和專利代表國外創(chuàng)新。由于專利從申請到授權(quán)存在一個周期,例如發(fā)明專利從申請到授權(quán)一般需要兩年之久,因此專利數(shù)據(jù)有專利申請受理量和授權(quán)量。按照通常的做法,筆者采用專利申請受理量。因世界研發(fā)投入和專利申請的絕大部分來自少數(shù)發(fā)達國家,故國外研發(fā)投入和專利以O(shè)ECD國家的研發(fā)投入和專利申請數(shù)據(jù)代替。
(五)數(shù)據(jù)來源
筆者選取的樣本時期為1985-2008年,計算勞動生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率所需的GDP數(shù)據(jù)、社會從業(yè)人員、固定資產(chǎn)投資、GDP和固定資產(chǎn)投資平減指數(shù)、各教育層次畢業(yè)人口數(shù)以及15歲-64歲年齡段人口數(shù)等均來自各年度《中國統(tǒng)計年鑒》,國內(nèi)研發(fā)投入和專利數(shù)據(jù)來自各年度《中國科技統(tǒng)計年鑒》,OECD國家的研發(fā)投入和專利數(shù)據(jù)來自O(shè)ECD官方網(wǎng)站。
四、檢驗結(jié)果與分析
(一)研發(fā)、專利與中國勞動生產(chǎn)率關(guān)系的檢驗過程、結(jié)果和分析
為了檢驗國內(nèi)外研發(fā)、專利與勞動生產(chǎn)率(y)之間的關(guān)系,筆者對上述變量作Granger因果檢驗,分析結(jié)果見表1。結(jié)果表明,在15%的顯著性水平上拒絕國內(nèi)研發(fā)(DRD)不是勞動生產(chǎn)率增長的Granger原因的虛擬假設(shè)(Null Hypothesis),在1%顯著性水平上拒絕國外研發(fā)(FRD)和國內(nèi)專利(DP)不是中國勞動生產(chǎn)率增長的Granger原因的虛擬假設(shè),即國內(nèi)外研發(fā)和國內(nèi)專利都顯著地促進了中國勞動生產(chǎn)率的增長,但外國專利(FP)與中國勞動生產(chǎn)率之間的關(guān)系沒有通過Granger因果檢驗。因此,在后面的回歸分析中沒有包括外國專利。
多項式分布滯后模型對滯后期數(shù)k、多項式階數(shù)和約束比較敏感,筆者以相關(guān)經(jīng)濟理論為基礎(chǔ),通過施瓦茨信息準則(SC)、赤池信息準則(AIC)和LR統(tǒng)計量等來確定滯后期數(shù)、多項式階數(shù)和相關(guān)約束,同時利用自相關(guān)Q統(tǒng)計量和LM統(tǒng)計量判斷是否存在自相關(guān),用JB檢驗殘差的正態(tài)性。研發(fā)和專利對生產(chǎn)率增長的作用強度和延續(xù)時間因國家而異,按照Davidson和Mackinnon(1993)的觀點,為了避免遺漏有關(guān)變量,滯后長度應(yīng)該從最大的k開始,不對滯后形狀加任何約束,看其對模型擬合的影響而定[17]。由于中國可獲得的觀測數(shù)據(jù)有限,因此滯后期數(shù)最大取14,按照上述原則,得到最佳的滯后長度是11。創(chuàng)新對生產(chǎn)率的影響,一般來說,應(yīng)該是開始有一個上升的過程,達到頂點后開始衰減,因此從理論上說應(yīng)該給模型加上一個近端約束。仍然按照Davidson和Mackinnon(1993)的建議,多項式的選擇從一個較大的值5開始逐漸減少。估計發(fā)現(xiàn),多項式系數(shù)為5、4、3時系數(shù)的動態(tài)分布在經(jīng)濟上無法解釋,取2時回歸系數(shù)符號準確,系數(shù)的符號和動態(tài)變化與理論預(yù)期一致,因此采用二次多項式。以滯后長度為11,二次多項式并加上近端約束的阿爾蒙多項式分布滯后模型回歸的結(jié)果見表2。
從表2可見,三個方程總體上都非常顯著,國內(nèi)外研發(fā)和國內(nèi)專利都顯著地促進了中國勞動生產(chǎn)率的增長?？梢郧宄乜吹絿鴥?nèi)外研發(fā)和國內(nèi)專利對勞動生產(chǎn)率的影響開始時較小,然后緩慢增加,在5~8年(國內(nèi)研發(fā)8年、國外研發(fā)5年、國內(nèi)專利6年)后達到峰值,然后開始衰減。
如果把勞動生產(chǎn)率對研發(fā)和專利的彈性以四年為期分別分為三期:早期(■?茁i)、中期(■?茁i)和遠期(■?茁i),則國內(nèi)研發(fā)和國外研發(fā)各期彈性及占總彈性的比重分別為:早期彈性為國內(nèi)0.16(18%)和國外0.87(49%),中期彈性為國內(nèi)0.28(39%)和國外1.11(63%),遠期彈性為國內(nèi)0.28(39%)和國外-0.22(-13%)。勞動生產(chǎn)率對國內(nèi)、外研發(fā)的總彈性(即長期彈性■?茁i)分別為0.72和1.76,即平均而言,國內(nèi)研發(fā)投入每增加1個百分點,則中國勞動生產(chǎn)率增長約0.72個百分點,國外研發(fā)投入每增加1個百分點,中國勞動生產(chǎn)率增長約1.76個百分點。國外研發(fā)對中國生產(chǎn)率增長的促進作用是國內(nèi)研發(fā)的兩倍還多,這個結(jié)果充分說明中國作為非技術(shù)前沿國家的基本特征,國際技術(shù)外溢是中國技術(shù)進步的主要源泉。
國內(nèi)專利對中國勞動生產(chǎn)率的作用也非常顯著,其各期系數(shù)的動態(tài)分布模式與國內(nèi)外研發(fā)的相似。就總體看,國內(nèi)研發(fā)和國內(nèi)專利對勞動生產(chǎn)率回歸的總滯后系數(shù)非常接近(分別為0.72和0.73),實際上國內(nèi)研發(fā)和國內(nèi)專利之間的相關(guān)系數(shù)高達0.94,說明研發(fā)和專利都是中國創(chuàng)新的較好替代變量。
(二)研發(fā)、專利與中國全要素生產(chǎn)率增長關(guān)系的檢驗過程、結(jié)果和分析
同樣,筆者也對國內(nèi)外研發(fā)、專利和全要素生產(chǎn)率作因果檢驗,結(jié)果見表3。由表3可見,在10%的顯著性水平上拒絕國內(nèi)研發(fā)不是中國全要素生產(chǎn)率增長的Granger原因的虛擬假設(shè),即國內(nèi)研發(fā)是促進中國全要素生產(chǎn)率增長的原因。同時,在1%的顯著性水平上拒絕國外研發(fā)和國內(nèi)專利不是中國全要素生產(chǎn)率增長的Granger原因的虛擬假設(shè),國外研發(fā)和國內(nèi)專利都顯著地促進了中國全要素生產(chǎn)率的增長。與對勞動生產(chǎn)率的分析相似,國外專利與中國全要素生產(chǎn)率之間的因果關(guān)系不顯著。因此,對全要素生產(chǎn)率的回歸也不包括國外專利。
按照與前面相同的判斷標(biāo)準,仍然采用滯后長度為11,二次多項式并加上近端約束的阿爾蒙多項式分布滯后模型來檢驗國內(nèi)外研發(fā)和國內(nèi)專利與中國全要素生產(chǎn)率之間的動態(tài)關(guān)系?；貧w結(jié)果見表4。
同樣把全要素生產(chǎn)率對研發(fā)和專利的彈性以四年為期分為三期:早期(■?茁i)、中期(■?茁i)和遠期(■?茁i),則國內(nèi)研發(fā)和國外研發(fā)各期彈性及占總彈性的比重分別為:早期彈性為國內(nèi)0.09(24%)和國外0.44(49%),中期彈性為國內(nèi)0.16(43%)和國外0.57(64%),遠期彈性為國內(nèi)0.12(32%)和國外 -0.12(-13%)。全要素生產(chǎn)率對國內(nèi)、外研發(fā)的總彈性(即長期彈性■?茁i)分別為0.37和0.89,即平均而言,國內(nèi)研發(fā)投入每增加1個百分點,則我國全要素生產(chǎn)率增長約0.36個百分點,國外研發(fā)投入每增加1個百分點,中國全要素生產(chǎn)率增長0.89個百分點。國外研發(fā)對中國全要素生產(chǎn)率增長的促進作用是國內(nèi)研發(fā)的兩倍多。與對勞動生產(chǎn)率的分析一致,這個結(jié)果再次說明國際技術(shù)外溢對中國經(jīng)濟增長和技術(shù)進步的重要性。國內(nèi)專利對全要素生產(chǎn)率的影響與國內(nèi)研發(fā)的影響比較接近,總彈性系數(shù)為0.36,而且系數(shù)的動態(tài)分布也非常相似。
(三)比較分析
如果比較國內(nèi)外研發(fā)、國內(nèi)專利對勞動生產(chǎn)率和對全要素生產(chǎn)率回歸的總滯后系數(shù),就可以發(fā)現(xiàn)研發(fā)和專利對勞動生產(chǎn)率回歸的總滯后系數(shù)是對全要素生產(chǎn)率回歸總滯后系數(shù)的兩倍左右,且這一結(jié)果十分穩(wěn)定,說明國內(nèi)外研發(fā)和專利對勞動生產(chǎn)率的影響遠大于對全要素生產(chǎn)率的影響。Sargent和Rodriguez(2001)曾經(jīng)指出,在非均衡條件下,勞動生產(chǎn)率的增長取決于三個部分:一是資本密集度,二是包括在資本中的技術(shù)進步,三是全要素生產(chǎn)率(不包括在資本中的技術(shù)進步)。一方面,作為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家,中國經(jīng)濟明顯處于非均衡增長狀態(tài),固定資產(chǎn)投資增長速度很快,資本密集度顯著上升;另一方面,改革開放以來中國進口了大量的設(shè)備和技術(shù),這些進口投入資本品都為中國技術(shù)進步做出了重要的貢獻,促進了中國勞動生產(chǎn)率的增長。本文的結(jié)論證實了Sargent和Rodriguez(2001)以及Chen(1997)的觀點:全要素生產(chǎn)率度量的是不包括在資本中的技術(shù)進步,而一般意義上的技術(shù)進步包含的內(nèi)容更為廣泛。由此可見,國內(nèi)外研發(fā)和國內(nèi)專利影響中國勞動生產(chǎn)率增長的機制不僅限于全要素生產(chǎn)率,而是包括了更為廣泛的技術(shù)進步。
上述分析表明,國內(nèi)外研發(fā)和國內(nèi)專利對中國生產(chǎn)率增長有著十分重要的影響。但在當(dāng)前條件下,用全要素生產(chǎn)率來度量中國技術(shù)進步會嚴重低估實際的技術(shù)進步,勞動生產(chǎn)率在某種程度上能夠更好地體現(xiàn)中國技術(shù)進步和生產(chǎn)效率的提高。本文的結(jié)論也為林毅夫和任若恩(2007)的觀點提供了經(jīng)驗證據(jù)。
五、結(jié)論與建議
筆者比較分析了技術(shù)溢出和自主創(chuàng)新對中國技術(shù)進步的動態(tài)影響。研究表明,國內(nèi)外研發(fā)都顯著地促進了中國生產(chǎn)率增長,但國外研發(fā)對中國生產(chǎn)率增長的促進作用遠大于國內(nèi)研發(fā),說明國際技術(shù)外溢是中國技術(shù)進步的主要源泉。研究還發(fā)現(xiàn),國內(nèi)專利也顯著地促進了中國生產(chǎn)率增長,但國外專利對中國生產(chǎn)率增長的作用沒有通過Granger因果檢驗,說明國外專利不是國外創(chuàng)新好的替代變量。通過比較發(fā)現(xiàn),國內(nèi)外研發(fā)和國內(nèi)專利對勞動生產(chǎn)率的作用遠大于對全要素生產(chǎn)率的作用,說明全要素生產(chǎn)率不能完全代表中國技術(shù)進步,技術(shù)進步可能包含更為廣泛的內(nèi)容。
基于以上結(jié)論,要促進中國技術(shù)進步,提高生產(chǎn)率水平,在制定相關(guān)政策和戰(zhàn)略時須考慮中國目前作為以技術(shù)進口為主的非技術(shù)前沿國家的基本特征,繼續(xù)加大經(jīng)濟開放的力度和深度,拓展吸收國外先進技術(shù)的渠道,充分利用外商直接投資、設(shè)備和技術(shù)進口、國際人才流動等方式從國際技術(shù)溢出中獲得技術(shù)進步;其次,考慮到自主創(chuàng)新不但可以直接促進中國的技術(shù)進步水平,還有利于提高對國外技術(shù)溢出的吸收能力,因此,通過增加國內(nèi)研發(fā)投入,大力培養(yǎng)科技人才,增強知識產(chǎn)權(quán)保護來加快中國自主創(chuàng)新能力的提高是促進中國技術(shù)進步的重要途徑。
參考文獻:
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A Comparison of the Sources of Chinese Technology Progress:
Domestic Innovation and Technology spillover
Wu Jianxin
0 引 言
自主技術(shù)創(chuàng)新不僅是企業(yè)的事情。第一,企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)乎地區(qū)綜合競爭力,技術(shù)高地的實現(xiàn)有利于一個地區(qū)成為經(jīng)濟高地。第二,在企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新中,有很多方面是企業(yè)無能為力的,需要政府有所作為。比如,中小企業(yè)科技融資難、銀行科技貸款風(fēng)險化解、技術(shù)交易市場建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)保護等問題不是企業(yè)所能夠解決的。第三,地區(qū)科技發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和財政貨幣政策等影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為。因此,政府亦應(yīng)有所作為。
本文首先對自主技術(shù)創(chuàng)新的概念進行了界定,然后在對重慶自主創(chuàng)新現(xiàn)狀進行分析的前提下,分別從政府和企業(yè)的視角對自主技術(shù)創(chuàng)新機制進行了探討。
自主技術(shù)創(chuàng)新,不單是完全由某個特定企業(yè)單獨完成創(chuàng)新活動。對“自主”一詞的界定,主要有2種方法:一種(Petfi Hilli、Maarit Kallio、Markku Kal-lio,2007)是強調(diào)創(chuàng)新企業(yè)的獨立性,即創(chuàng)新活動只由單獨一家企業(yè)進行,憑借自身努力,創(chuàng)新成果歸本企業(yè)獨享,以形成獨特競爭優(yōu)勢。另一種(Jac-co J.J. ThiSSell,2008)從自主創(chuàng)新的民族性出發(fā),認為自主創(chuàng)新的主體必須是民族企業(yè)或民族資本控制的企業(yè),以體現(xiàn)自主創(chuàng)新是要擺脫對外國技術(shù)依賴的目的。第2種界定方法比較準確,緊扣自主技術(shù)創(chuàng)新提出的背景。本文對自主技術(shù)創(chuàng)新界定為:由民族企業(yè)或民族資本控制的企業(yè),在創(chuàng)新活動中發(fā)揮主導(dǎo)作用,從創(chuàng)意生成、創(chuàng)新過程控制到創(chuàng)新成果享有都能體現(xiàn)自我意志。至于創(chuàng)新過程中是否與外部創(chuàng)新實體合作,僅是形式,不具有實質(zhì)上影響。即使創(chuàng)新活動中雇傭外國技術(shù)人員參與,或與外資企業(yè)以合作的形式進行,只要創(chuàng)新過程和創(chuàng)新成果歸民族企業(yè)或民族資本控股企業(yè)控制,一旦創(chuàng)新目標(biāo)達成,就實現(xiàn)了自主技術(shù)創(chuàng)新擺脫對外國技術(shù)依賴的目的,就可認定為自主創(chuàng)新。
1 重慶自主創(chuàng)新現(xiàn)狀
重慶地處西部,在自主創(chuàng)新方面與中東部有很大差別,且與發(fā)達地區(qū)有一定差距。主要體現(xiàn)在:高技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值占GDP比重小、創(chuàng)新意識不強、創(chuàng)新層次不高、同業(yè)之間低水平同質(zhì)競爭現(xiàn)象嚴重、經(jīng)濟社會發(fā)展所利用技術(shù)來源中自主創(chuàng)新部分占比小、促進自主創(chuàng)新的硬件設(shè)施和軟性制度建設(shè)方面有待完善。這些差距導(dǎo)致相對薄弱的自主創(chuàng)新能力對重慶發(fā)展的瓶頸制約作用越來越凸顯。
成為直轄市以來,重慶經(jīng)濟增長較快.地方財力不斷增強,作為微觀主體的企業(yè),其物質(zhì)技術(shù)積累也日漸雄厚,這為重慶提升自主創(chuàng)新能力創(chuàng)造了有利的客觀條件;技術(shù)市場需求的擴大為技術(shù)創(chuàng)新提供了廣闊的空間;激勵自主技術(shù)創(chuàng)新的機制逐步建立,在稅收、折舊、財政和投資等方面支持自主技術(shù)創(chuàng)新的政策體系正在形成。
作為國家重要工業(yè)基地,重慶工業(yè)基礎(chǔ)好,高科技產(chǎn)業(yè)正在興起。技術(shù)創(chuàng)新能力較弱是一個總體性的描述和論斷,我們并不能否認為數(shù)不少的大型企業(yè)因資源實力強、管理組織制度規(guī)范等特征而具備完全自主創(chuàng)新的能力。
重慶工業(yè)還具有行業(yè)門類齊全、配套能力較強的特點,以微電子產(chǎn)業(yè)園為代表的軟件業(yè)異軍突起;市內(nèi)及周邊省份眾多工科院校,科研實力較強,與工業(yè)生產(chǎn)聯(lián)系密切的應(yīng)用研究資源豐富?？梢?合作形式下的企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新對重慶企業(yè)來講有很強的必要性和可行性。
以獲取技術(shù)為目標(biāo)的海外并購對重慶企業(yè)來講不具有普遍適用性,但并購的誘惑效應(yīng)比較大。風(fēng)險管理能力強、資本雄厚、擬并購的目標(biāo)企業(yè)不在當(dāng)?shù)卣沟男袠I(yè)范圍內(nèi)的企業(yè)可以考慮實施海外并購以獲取技術(shù)等創(chuàng)新資源。
2 政府視角的自主技術(shù)創(chuàng)新機制
2.1 引導(dǎo)和激勵企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度
制度的構(gòu)建對企業(yè)生存和發(fā)展具有基礎(chǔ)性的影響,沒有一個完善的制度架構(gòu),良好的內(nèi)部治理只能是一個愿望,這樣勢必造成經(jīng)營者的短期行為,對企業(yè)發(fā)展有著戰(zhàn)略性影響的技術(shù)創(chuàng)新問題就難以解決。改革開放以來,重慶眾多企業(yè)改制(主要是國有改股份和民),雖提高了企業(yè)效益,但在現(xiàn)代化的企業(yè)制度建設(shè)方面還遠遠落后于發(fā)達地區(qū),直接制約了企業(yè)進一步發(fā)展,尤其是自主技術(shù)創(chuàng)新方面。還有新生代的民營企業(yè),大多治理不規(guī)范。因此,作為自主技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)要件,政府有必要引導(dǎo)和激勵企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度。
2.2 加大產(chǎn)權(quán)保護并加快技術(shù)交易市場建設(shè)
在技術(shù)創(chuàng)新活動中,創(chuàng)新成果能否得到合理保護,決定了企業(yè)創(chuàng)新支出與收益間的比對關(guān)系。缺乏專利保護制度,實際上加大了企業(yè)技術(shù)開發(fā)的風(fēng)險和成本,事實上抑制了企業(yè)創(chuàng)新的積極性。在中國社科院民營經(jīng)濟研究中心對重慶154家民營企業(yè)的調(diào)查中,“47.4%的企業(yè)認為政府對知識產(chǎn)權(quán)侵犯行為打擊力度非常小或根本就沒有打擊力度”。可見政府在知識產(chǎn)權(quán)保護方面的缺位,這必然會產(chǎn)生模仿復(fù)制對自主技術(shù)創(chuàng)新的替代。產(chǎn)權(quán)制度對創(chuàng)新活動的保障作用,還在于使創(chuàng)新成果能夠順暢流轉(zhuǎn),產(chǎn)權(quán)交易市場就承擔(dān)了這方面的功能。作為產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的一部分,重慶的技術(shù)交易市場還不完善。因此,政府需要加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度,加快技術(shù)交易市場建設(shè)及配套設(shè)施和制度的完善。
2.3 完善激勵機制
技術(shù)創(chuàng)新不僅需要內(nèi)源性的動力做支撐,來自政府的激勵在提供一種普惠式的制度安排外,同時可以促進企業(yè)間競爭,活躍科技創(chuàng)新氛圍。
2.3.1遴選符合地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的企業(yè)給予優(yōu)惠政策支持
重慶應(yīng)選擇具有高擴散與輻射帶動作用的裝備制造業(yè)、醫(yī)藥化工等作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè);同時把推動信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展作為突破點,以此帶動傳統(tǒng)制造業(yè)的優(yōu)化升級,并催生增長速度快、市場前景好的信息技術(shù)產(chǎn)業(yè),培育新經(jīng)濟增長點。
2.3.2針對技術(shù)創(chuàng)新流程和環(huán)節(jié),在技術(shù)創(chuàng)新初始投入、后續(xù)投資、技術(shù)人員報酬支付、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)讓等方面完善稅收激勵措施
試行在技術(shù)創(chuàng)新資金投入方面建立財政引導(dǎo)種子基金,繼續(xù)技術(shù)創(chuàng)新項目貸款貼息等財政性激勵措施。在防止稅收流失的前提下,最大限度地發(fā)揮財政稅收的激勵作用。
2.3.3在技術(shù)創(chuàng)新項目貸款申請、承諾額度、利息支付等方面從貨幣政策方面給予支持
除繼續(xù)發(fā)揮產(chǎn)業(yè)、財政和貨幣政策對自主技術(shù)創(chuàng)新的激勵作用外,結(jié)合重慶當(dāng)前在政府激勵方面的現(xiàn)狀,本文認為需要注意以下4個方面的內(nèi)容:第一,清理規(guī)范各種政策法規(guī),取消歧視性法規(guī),注重
政策之間的協(xié)調(diào)性;第二,享受優(yōu)惠的標(biāo)準和審查程序要公開透明,切實體現(xiàn)公平性;第三,注重研究成果的鑒定評估,避免假創(chuàng)新騙取優(yōu)惠政策;第四,試行寬容失敗的制度。
2.4 技術(shù)創(chuàng)新融資機制
2.4.1 建立銀行科技貸款風(fēng)險分散機制
傳統(tǒng)的銀行間接融資仍將在很長一個時期成為重慶企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的主要資金來源。因此,本文認為應(yīng)為銀行技術(shù)創(chuàng)新貸款提供一個風(fēng)險分散的渠道。技術(shù)創(chuàng)新貸款交易市場正可以承擔(dān)此方面的功能,這將從很大程度上解決科技型企業(yè)貸款難的問題。
2.4.2 建立政府風(fēng)險投資種子基金
種子基金在很大程度上是作為一種引導(dǎo)性的扶持政策,運用得當(dāng)將在激勵方面發(fā)揮很大作用?；鹬С猪椖康倪x取,不應(yīng)側(cè)重于特定項目,而應(yīng)在創(chuàng)新行為上,只要企業(yè)有技術(shù)創(chuàng)新的愿望、做了充分準備,無論行業(yè)或項目,都應(yīng)該得到支持。亦即要凸顯種子基金的普惠性特征。
2.4.3 支持風(fēng)險投資公司建設(shè)
無論公募或私募的風(fēng)險投資基金都將為科技型企業(yè)融資提供機會,并且風(fēng)險投資公司通常從某種程度上扮演了科技企業(yè)孵化器的角色,能提高企業(yè)經(jīng)營成功率。政府應(yīng)從各方面對風(fēng)險投資公司建設(shè)給予扶持。
2.4.4 推動本地企業(yè)到長期資本市場融資
重慶眾多中小企業(yè)無法達到主板市場的上市要求,政府除了強化自己的監(jiān)管責(zé)任外,可以試行對此類企業(yè)的上市發(fā)揮輔導(dǎo)作用,盡可能利用中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板市場的融資功能。
2.4.5 試行特定項目融資
把擬創(chuàng)新的項目作為一個獨立單元從企業(yè)整體經(jīng)營中分離出來,引入投資者或以此為依托發(fā)行融資工具,在創(chuàng)新成果商品化后所帶來的增量收益中按比例取得回報。特定項目融資決策主要由企業(yè)做出,政府需要針對此項新型融資方式,建立相應(yīng)法規(guī),保障其順利進行。
2.5 創(chuàng)新資源平臺共享機制
截至2009年,重慶共擁有市屬以上獨立科研機構(gòu)73個、市級重點實驗室34個、國家級重點實驗室9個(其中3個省部共建國家重點實驗室),還建有科技資源共享平臺、大型科學(xué)儀器共享平臺、工程技術(shù)研究中心和生產(chǎn)力促進中心等輔助設(shè)施。隨著經(jīng)濟發(fā)展,對創(chuàng)新平臺資源的需求會增加,除了新建外,可以考慮擴大共享平臺的范圍,將企業(yè)研發(fā)中心的資源包括進來。
上述存量創(chuàng)新資源的有效配置需要健全的合作機制,關(guān)鍵要合理分配參與各方的利益,以調(diào)動其積極性。以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)建立法人制的科技經(jīng)濟聯(lián)合體,具有經(jīng)營管理規(guī)范、風(fēng)險自擔(dān)的特點,在成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用對接和績效考核方面具有契約型合作組織所不可比擬的優(yōu)勢,應(yīng)在重慶大力推廣。
2.6 技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)機制
重慶技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)機構(gòu)目前處于起步階段,其發(fā)展規(guī)模、水平和服務(wù)手段還不能滿足市場需要,因此需要根據(jù)重慶的產(chǎn)業(yè)特點建設(shè)層次豐富結(jié)構(gòu)合理的中介服務(wù)機構(gòu),全力打造一批規(guī)模大、運作規(guī)范、服務(wù)優(yōu)良的綜合類中介服務(wù)機構(gòu),同時依托重慶主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展一批行業(yè)類中介服務(wù)機構(gòu),以健全技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)體系。同時還要創(chuàng)造有利于技術(shù)創(chuàng)新中介機構(gòu)發(fā)展的政策環(huán)境和法制環(huán)境。
3 企業(yè)視角的自主技術(shù)創(chuàng)新機制
3.1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向機制
產(chǎn)品生命周期的縮短、技術(shù)升級的加快和創(chuàng)新需求的多樣性,使得對創(chuàng)新項目及創(chuàng)新深度的選擇與確定變得十分重要。適度超前創(chuàng)新以適應(yīng)未來技術(shù)發(fā)展變化是可取的,但也要避免過度創(chuàng)新造成的資源浪費和因與市場需求錯位而導(dǎo)致市場上的失敗。本文認為,應(yīng)通過評估外部環(huán)境和審計內(nèi)部資源,預(yù)測未來相關(guān)技術(shù)進步對擬進行的創(chuàng)新活動的關(guān)聯(lián)影響,設(shè)計合理的創(chuàng)新導(dǎo)向機制,以確定創(chuàng)新項目和創(chuàng)新深度,保障創(chuàng)新活動的順利實施。
企業(yè)作為一個系統(tǒng),其運行狀況總是受到外部環(huán)境的影響,其運行效果是內(nèi)外環(huán)境共同作用的結(jié)果。本文從外部環(huán)境評估和內(nèi)部資源審計2個角度說明創(chuàng)新導(dǎo)向機制運行及其內(nèi)部各要素之間相互作用的機理。
3.1.1 外部環(huán)境因素為創(chuàng)新主體提供創(chuàng)新機會,企業(yè)應(yīng)關(guān)注外部環(huán)境變化帶來的機會和威脅,確定自己的創(chuàng)新方向
第一,國家科技發(fā)展戰(zhàn)略和行業(yè)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供大的方向,同時也規(guī)制著企業(yè)的行為。盡管有些技術(shù),憑借企業(yè)的資源能力足可以開發(fā),并且能夠取得市場上的成功,但由于受此約束,企業(yè)不能為滿足市場需求而使自己置身于法律合規(guī)性風(fēng)險之中。而且,國家的戰(zhàn)略規(guī)劃表征了國家要大力發(fā)展的方向,企業(yè)若能把自己的創(chuàng)新活動同國家的發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合,往往會得到國家扶持。企業(yè)應(yīng)在這些戰(zhàn)略規(guī)劃的范圍內(nèi)進行創(chuàng)新項目選擇。
第二,同業(yè)競爭者創(chuàng)新情況決定的競爭態(tài)勢,對企業(yè)產(chǎn)生驅(qū)動創(chuàng)新的力量和提供創(chuàng)新突破的方向。仔細研究同業(yè)競爭者的創(chuàng)新成果(通常是已經(jīng)商品化的上市產(chǎn)品),確定其尚未完善的特征和市場期望與其現(xiàn)有功能的缺口,以此來確定自身創(chuàng)新突破的方向。
第三,替代品的特征及其威脅。替代品與企業(yè)產(chǎn)品有某些共同滿足消費者需求的功能和特征,但又有不同于企業(yè)產(chǎn)品的特點。如果替代品受到市場追捧,企業(yè)市場地位受到嚴重威脅,則表明了市場需求變化的一種動向,企業(yè)可以追蹤這種變化,同時預(yù)測未來進一步的趨勢,以為自己創(chuàng)造比替代品更富有吸引力的產(chǎn)品的創(chuàng)新活動確定方向。
第四,購買商的需求偏好是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力。當(dāng)現(xiàn)有市場需求與現(xiàn)有上市產(chǎn)品的功能之間產(chǎn)生缺口時,企業(yè)便有了創(chuàng)新具有能夠滿足這種需求缺口的功能的產(chǎn)品的愿望,以獲得市場進入先機,賺取超額利潤。企業(yè)應(yīng)強化這種需求缺口發(fā)現(xiàn)意識,并在創(chuàng)新團隊中設(shè)立專門收集市場需求信息、準確描述并盡量量化信息以作出預(yù)測的職位。
3.1.2 內(nèi)部資源為創(chuàng)新活動提供最重要的保障,創(chuàng)新項目和創(chuàng)新深度的確定應(yīng)以對內(nèi)部資源的審計為基礎(chǔ)
第一,創(chuàng)新團隊。人力資源是企業(yè)最重要的資源,一個受過專門系統(tǒng)訓(xùn)練的團隊,能提供有效的智力保障,無疑有利于創(chuàng)新活動的順利開展。有些創(chuàng)新項目的失敗,創(chuàng)新團隊能力相對不足是重要原因。企業(yè)要把現(xiàn)有團隊的能力水平和可獲取的潛在創(chuàng)新人才能力水平作為創(chuàng)新項目和創(chuàng)新深度選擇的考慮因素,避免選擇超出團隊能力的創(chuàng)新項目和層次。
第二,創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施。企業(yè)現(xiàn)有的基礎(chǔ)設(shè)施水平往往不能滿足創(chuàng)新活動的要求,這時需要外購部分硬件設(shè)備和重新審視內(nèi)部制度等軟件設(shè)施?？傊?創(chuàng)新項目和創(chuàng)新深度的選擇要以最大限度利用企業(yè)現(xiàn)有及潛在可獲得的設(shè)施為原則,但基礎(chǔ)設(shè)施在一定時期總有它能夠達到的最高水平,項目的選取則可以有回旋余地,應(yīng)與企業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施水平相匹配。
第三,創(chuàng)新基金保障。創(chuàng)新活動涵蓋多個階段,每個階段都要求資金及時跟進,否則創(chuàng)新活動很容易天折,形成大量的沉沒成本。創(chuàng)新項目的選取務(wù)必考慮企業(yè)可利用的資金和未來籌資能力。
第四,創(chuàng)新管理。為創(chuàng)新資源分配和創(chuàng)新過程中人員之間的協(xié)調(diào)配合發(fā)揮重要作用。技術(shù)創(chuàng)新
是個復(fù)雜的過程,缺乏管理能力的創(chuàng)新注定是不能成功的。不同的創(chuàng)新項目和創(chuàng)新深度,使創(chuàng)新活動具備不同的復(fù)雜性,對創(chuàng)新管理能力的要求也不一樣,兩者亦應(yīng)匹配。
創(chuàng)新主體應(yīng)選擇通過外部環(huán)境適宜性{貝0試和內(nèi)部資源能力測試,且財務(wù)評價能夠通過的創(chuàng)新項目和創(chuàng)新深度作為努力的方向。
3.2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源投入機制
資源是個很寬泛的概念,在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實踐中,決定創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵資源有3種:技術(shù)資源、組織資源、資金投入。
“技術(shù)創(chuàng)新具有累積性的特征,決定了在自主技術(shù)創(chuàng)新中需要依靠現(xiàn)有技術(shù)知識存量,通過對已有技術(shù)進行增補,從而構(gòu)成經(jīng)濟中技術(shù)知識存量的一個凈增長”。那么這種已有技術(shù)資源可以認為是一種靜態(tài)的資源;在技術(shù)創(chuàng)新中要實現(xiàn)上述的“增補”目標(biāo),則需要融人新的“成分”,這就需要專門的技術(shù)人才的智力投入,并且要最合理地運用已有存量知識也需要專門技術(shù)人才的深刻理解,所以本文把技術(shù)專才視為一種技術(shù)資源、一種動態(tài)的技術(shù)資源。創(chuàng)新組織為自主創(chuàng)新提供一個運作的載體和框架,沒有一個設(shè)計合理的組織架構(gòu)勢必不利于調(diào)動各個參與者的積極性和資源信息的交換處理以及對創(chuàng)新過程中問題的識別與解決。資金缺口是中小企業(yè)創(chuàng)新過程中需要面對的一個現(xiàn)實問題,大型企業(yè)對巨額資金投入的風(fēng)險也常常難以獨自承擔(dān),因此資金投入也是自主創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵因素。
在企業(yè)決定創(chuàng)新時,在對內(nèi)部資源審計的基礎(chǔ)上要對內(nèi)部技術(shù)資源進行整合,同時與技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)所必需的最低要求進行比對,以確定技術(shù)人才缺口。這時要從外部融入技術(shù)專才,可以實行臨時聘用或接納為正式員工2種方式。
企業(yè)所屬行業(yè)、規(guī)模地位、資源能力、同業(yè)競爭態(tài)勢和創(chuàng)新意識強弱的不同,創(chuàng)新組織的復(fù)雜性及結(jié)構(gòu)也會呈現(xiàn)不同特點。規(guī)模大、實力雄厚、創(chuàng)新意識強的企業(yè)一般會建立體系完善、內(nèi)部分工細化、權(quán)責(zé)明確和資源分配有充足保障的組織;相反的企業(yè)一般會由管理層直接主導(dǎo)創(chuàng)新,創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)簡單,能夠靈活應(yīng)對外來變化,注重運用外部創(chuàng)新力量。
中小企業(yè)在利用政府的風(fēng)險投資種子基金的基礎(chǔ)上,可以考慮引進風(fēng)險投資公司、在中小板和創(chuàng)業(yè)板上市以利用其融資功能的方式。擬開展創(chuàng)新項目的企業(yè),可把擬創(chuàng)新的項目作為一個獨立單元從企業(yè)整體經(jīng)營中分離出來,引入投資者或以此為依托發(fā)行融資工具,在創(chuàng)新成果商品化后所帶來的增量收益中按比例取得回報。特定項目融資決策主要由企業(yè)做出。
3.3 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵機制
根據(jù)激勵保健理論,企業(yè)除了識別和滿足技術(shù)創(chuàng)新人員的保健因素外,還要明確它們的激勵因素。技術(shù)創(chuàng)新人員屬于教育層次比較高的群體,其需求有自己的特點;即使是同一項目下的技術(shù)創(chuàng)新人員,由于其個性、經(jīng)歷等的不同,需求特點也不同。作為企業(yè)管理者,要善于識別他們的需求特點,找出各人的激勵因素。比較注重的激勵方式是允許技術(shù)要素根據(jù)其對創(chuàng)新活動的貢獻參與收入分配。這樣,建立科學(xué)的業(yè)績考核與獎勵制度以使分配結(jié)果與參與者的智力投入相匹配就變得很有必要。股票期權(quán)和技術(shù)人股是對技術(shù)人員實行長期激勵的重要做法?！巴ㄟ^長期的激勵機制有利于將企業(yè)的高層管理人員和技術(shù)人員同企業(yè)形成真正意義上的利益共同體,激勵他們從長期發(fā)展的戰(zhàn)略出發(fā)不斷地努力創(chuàng)新”。
3.4 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)機制
技術(shù)創(chuàng)新活動涉及企業(yè)內(nèi)部各個部門,需要各方相互配合,統(tǒng)一協(xié)調(diào),共享信息,尤其是與創(chuàng)新流程有銜接的部門,必須在時間、操作上前后繼起。這就需要建立企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)機制,“以確保從信息的收集獲取到銷售服務(wù)的創(chuàng)新各階段工作的順利進行”。
在企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新中,還涉及到與外部合作者的溝通協(xié)調(diào)。合作方式、創(chuàng)新目標(biāo)陳述和創(chuàng)新過程中雙方的權(quán)利義務(wù)都需要雙方進行良好溝通,尤其是同行企業(yè)間的合作,不同企業(yè)對創(chuàng)新項目和層次的要求有可能出現(xiàn)差異,雙方資源投入和創(chuàng)新成果分配標(biāo)準也常產(chǎn)生分歧。合作方可考慮建立一個合作委員會,由各方的技術(shù)、管理、財務(wù)方面人員構(gòu)成,雙方可以就疑問和分歧進行充分溝通,有利于合作關(guān)系的維持。
參考文獻
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隨著信息時代的到來，初中信息技術(shù)教學(xué)備受廣大信息技術(shù)教師的重視，課程改革也達到了前所未有的重視程度。在新課程標(biāo)準的指引下，信息技術(shù)教師必須轉(zhuǎn)變教學(xué)觀念，優(yōu)化教學(xué)方法，整合優(yōu)質(zhì)的信息技術(shù)資源，為學(xué)生提供自主合作與創(chuàng)新的平臺，通過任務(wù)驅(qū)動讓學(xué)生體驗創(chuàng)新學(xué)習(xí)多帶來的成就感，從而牢固樹立學(xué)生的創(chuàng)新意識，提供創(chuàng)新能力，全面落實三維教學(xué)目標(biāo)。筆者結(jié)合具體教學(xué)案例，詳談如何在信息技術(shù)教學(xué)中培養(yǎng)學(xué)生的自主創(chuàng)新能力。
一、改變傳統(tǒng)的教學(xué)理念，落實學(xué)生主體地位，使學(xué)生牢固樹立自主創(chuàng)新意識
教育必須靠創(chuàng)新才能得到又好又快的發(fā)展。學(xué)生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)不是一朝一夕的事情，初中學(xué)生具有一定的信息技術(shù)素養(yǎng)，教師只要進行科學(xué)的引導(dǎo)，在新課程理念的指導(dǎo)下，就能讓學(xué)生真正成為課堂的主人，成為教學(xué)活動的主體，成為學(xué)習(xí)過程的直接體驗者、參與者，而不是被動地聽、記、操作等，使學(xué)生在自我體驗中感悟信息技術(shù)學(xué)科的魅力和在生活中的應(yīng)用價值。學(xué)生只有認識到信息技術(shù)知識的重要性，才能牢固樹立自主創(chuàng)新意識，實現(xiàn)自主學(xué)習(xí)和創(chuàng)新探究。
比如，在進行“計算機系統(tǒng)的組成”的教學(xué)過程中，教師可利用學(xué)校淘汰的計算機進行教學(xué)，邊講解理論知識，邊引導(dǎo)學(xué)生進行實物認知，再讓學(xué)生在認知基礎(chǔ)上進行拆裝操作。主要是計算機的硬件組成和相關(guān)軟件概念，學(xué)生通過自主認知理解了那些硬件的作用及其特點，尤其是通過對實物的認知，學(xué)生清楚地辨別出內(nèi)存RAM與ROM的區(qū)別及其作用，為下一節(jié)學(xué)習(xí)“計算機的基本原理”打下基礎(chǔ)。這樣教學(xué)，實現(xiàn)了學(xué)生自主學(xué)習(xí)，極大地激發(fā)了學(xué)生自主創(chuàng)新的欲望，提高學(xué)習(xí)效果。
二、改變傳統(tǒng)的教學(xué)方法，實施任務(wù)驅(qū)動教學(xué)，為學(xué)生搭建合作探究的平臺，為培養(yǎng)學(xué)生自主創(chuàng)新能力提供保證
方法是成功的金鑰匙。好的教學(xué)方法能起到事半功倍的教學(xué)效果。我們知道，教學(xué)無定法，但教學(xué)有法。因此，我們初中信息技術(shù)教師不能“穿著新鞋走老路”，不能老是采用“一言堂”式的教學(xué)模式，更不能采用完全“放羊式”教學(xué)模式，一切任由學(xué)生自主，實現(xiàn)完全放手。我們信息技術(shù)教師要在新課程理念的指導(dǎo)下，認真研讀信息技術(shù)教材和課程標(biāo)準，采用任務(wù)驅(qū)動教學(xué)法組織課堂教學(xué)，讓學(xué)生在完成任務(wù)的過程中感悟創(chuàng)新的樂趣，在不知不覺中培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新能力。同時，通過學(xué)生的合作探究，有效培養(yǎng)了學(xué)生的團隊合作精神，培養(yǎng)了學(xué)生的自主合作能力，全面落實了新課程標(biāo)準下的三維教學(xué)目標(biāo)。
比如，在進行“設(shè)計網(wǎng)站首頁”教學(xué)的中，教師采用的就是自主合作探究式教學(xué)方式。課上教師為學(xué)生提供幾種經(jīng)典網(wǎng)頁首頁的范例，如http：//、http：///、http：///等專業(yè)網(wǎng)站的首頁，為學(xué)生提供自主創(chuàng)新的思路和技巧，之后將課堂還給學(xué)生，將學(xué)生分成小組進行自主設(shè)計，任務(wù)是設(shè)計自己的班級主頁或個人主頁。之后進行成果展示，學(xué)生之間、師生之間交流設(shè)計成果，提出改進意見，實現(xiàn)共同提高。通過這種教學(xué)方式，有效提高了學(xué)生的自主合作探究能力，培養(yǎng)了學(xué)生的創(chuàng)新精神，全面落實了新課程標(biāo)準下的三維教學(xué)目標(biāo)，綜合提高了學(xué)生的信息技術(shù)素養(yǎng)。
三、廣泛開展信息技術(shù)大賽，為學(xué)生提供彰顯自我個性的舞臺，鞏固和提高學(xué)生的自主創(chuàng)新成果
教學(xué)活動的廣泛開展是提高教學(xué)質(zhì)量的最好抓手。信息技術(shù)教學(xué)也是一樣，我們教師應(yīng)經(jīng)常為學(xué)生提供競賽的平臺。這既是學(xué)生對自己所學(xué)知識的一種檢驗，也是教師對自己前一階段教學(xué)質(zhì)量的一種評價。我們必須用好這一提高教學(xué)質(zhì)量的抓手，選擇合適的方式，進行科學(xué)合理的競賽安排，使競賽具有針對性、目的性、實效性。尤其是那些專題的競賽和綜合性的競賽活動，更能有效檢測學(xué)生對所學(xué)知識的掌握情況。學(xué)生自己通過參加競賽活動進行自我檢測，以便更好地查漏補缺，有效提高學(xué)生實踐運用能力，提高學(xué)生解決實際問題的技巧，發(fā)揮了學(xué)生的個性特長，鞏固和提高學(xué)生的自主創(chuàng)新成果。為有效拓寬學(xué)生的自主創(chuàng)新思路，教師課前為學(xué)生精選專業(yè)網(wǎng)站等，讓學(xué)生在這里查閱自己喜歡的信息，通過在線學(xué)習(xí)，有效激發(fā)學(xué)生的創(chuàng)新積極性，拓展學(xué)生的創(chuàng)新思路，提高創(chuàng)新學(xué)習(xí)效率。
此外，教師還可定期組織學(xué)生參加全國信息技術(shù)奧林匹克大賽，或者是社會上舉行的信息技術(shù)培訓(xùn)，或者是在網(wǎng)上進行信息技術(shù)相關(guān)的比賽活動。讓學(xué)生到社會這個大舞臺上去展示自己的才華，充分發(fā)揮自己學(xué)生自主創(chuàng)新的積極性和主動性，尤其是在程序設(shè)計、課件制作、網(wǎng)頁設(shè)計等方面的競賽，更能充分體現(xiàn)學(xué)生的創(chuàng)新精神。所以，我們信息技術(shù)教師應(yīng)為學(xué)生提供這樣的信息，讓學(xué)生在這樣的大熔爐里得到最好的鍛煉，綜合提高學(xué)生的自主創(chuàng)新能力。
比如，我們每個學(xué)期都舉行信息技術(shù)知識應(yīng)用大賽，先由班級初賽選出五名優(yōu)秀選手參加學(xué)校舉行的大賽，經(jīng)過一個多月的準備進行決賽，對成績優(yōu)異者進行表彰，同時進行成果展示，邀請家長代表參加展評活動，多方面激發(fā)學(xué)生自主創(chuàng)新的積極性，以使競賽取得良好的效果。
總之，在初中信息技術(shù)教學(xué)過程中，存在很多培養(yǎng)學(xué)生自主創(chuàng)新的切入點，我們教師要在新課程標(biāo)準的指導(dǎo)下，認真查找這些創(chuàng)新教學(xué)的切入點，選擇恰當(dāng)?shù)姆椒ê褪侄?。通過學(xué)生的自主學(xué)習(xí)，體驗創(chuàng)新的全過程，可以培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新意志品質(zhì)，最終使之形成能力，為學(xué)生的自主發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。
參考文獻：
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【Key words】Information； Teaching； Autonomy； creative信息技術(shù)是一門新的學(xué)科。它集知識性、技能性、綜合性和應(yīng)用性于一體，有明顯區(qū)別于其他課程的特點。尤其是上機實踐操作，是信息技術(shù)課中十分重要的環(huán)節(jié)。所以在信息技術(shù)課中充分發(fā)揮學(xué)生的自主性和創(chuàng)造性是十分重要的。
現(xiàn)代的信息技術(shù)教學(xué)應(yīng)該以學(xué)生為中心。在整個教學(xué)過程中，教師起組織者、指導(dǎo)者、幫助者和促進者的作用，利用情境、協(xié)作、會話等學(xué)習(xí)環(huán)境充分發(fā)揮學(xué)生的主動性、積極性和首創(chuàng)性精神，最終達到使學(xué)生有效地實現(xiàn)對當(dāng)前所學(xué)的知識的掌握和靈活應(yīng)用為目的。在這一過程中，學(xué)生是知識的主動學(xué)習(xí)者，教材不再是教師傳授的知識而是學(xué)生主動學(xué)習(xí)的對象，媒體則是作為學(xué)生主動學(xué)習(xí)、探索的認知工具。在教學(xué)中，在教師為指導(dǎo)的前提下，應(yīng)該做到以下三點：
1、學(xué)習(xí)過程中要充分發(fā)揮學(xué)生的主動性，要能體現(xiàn)學(xué)生的首創(chuàng)精神。
2、要讓學(xué)生有多種機會在不同的情境下去應(yīng)用他們所學(xué)的知識。
3、讓學(xué)生能根據(jù)自身行動反饋信息來形成客觀事物的認知和解決問題的方案。
當(dāng)然在實施的過程中，以教師為主導(dǎo)這一點是必不可少的。教師的主導(dǎo)作用可以使整個教學(xué)過程更加優(yōu)化。只有發(fā)揮教師的主導(dǎo)作用，學(xué)生的主體作用、學(xué)生的主動性和個性才能得到較大的體現(xiàn)和發(fā)展。
僅以“上海科技教育出版社”出版的信息技術(shù)教材為例，來探討現(xiàn)階段教學(xué)方式。對于第一部分而言，介紹信息與信息技術(shù)以及一些信息方面最基礎(chǔ)的知識。我們在教學(xué)過程中可引導(dǎo)學(xué)生簡略學(xué)習(xí)本部分內(nèi)容，并且可以通過給一定時間進行自學(xué)，因為在書本上講得很清楚的東西如果再利用傳統(tǒng)的教學(xué)方法去講的話，往往會適得其反。我們要引導(dǎo)學(xué)生進行課本以外的知識學(xué)即橫向擴展知識面，這是將學(xué)生引入一個奇妙的計算機殿堂，從而激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情的過程。
對于“Windows操作系統(tǒng)、應(yīng)用軟件及計算機網(wǎng)絡(luò)”這部分內(nèi)容，應(yīng)引導(dǎo)學(xué)生進行以操作為主的學(xué)習(xí)。對于每一個應(yīng)用軟件教師只需給出一個具體的任務(wù)讓學(xué)生完成，即要求學(xué)生能通過不定的手段完成。在學(xué)生自主完成后再由教師組織交流評價活動，學(xué)生之間互相交流，取長補短。這樣既發(fā)揮了學(xué)生的主觀能動性和創(chuàng)造性，又能準確的完成教學(xué)任務(wù)。對于Internet部分重點放在引導(dǎo)學(xué)生怎樣利用Internet進行信息的收集和網(wǎng)上學(xué)習(xí)，充分利用：Internet這一探索認知的新“工具”。Internet的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，為超越時空和地域的協(xié)作學(xué)習(xí)創(chuàng)造了良好的條件，學(xué)生的協(xié)作空間就會隨Internet擴大到整個世界，讓學(xué)生感受到Internet的強大作用，從而激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情。
在教學(xué)中要充分發(fā)揮學(xué)生的主動性和創(chuàng)造性，培養(yǎng)學(xué)生的主體意識、實踐能力和自學(xué)能力是計算機課堂教學(xué)的重要組成部分。所以在教學(xué)中可以采取以下方式：
1激發(fā)興趣，讓學(xué)生主動學(xué)習(xí)
愛因斯坦告訴我們：興趣是最好的老師。如果教學(xué)中采用計算機自帶的一些游戲引入新課，展示計算機的特點和功能，讓學(xué)生親自實踐、親眼目睹，會激發(fā)起學(xué)生對計算機濃厚的學(xué)習(xí)興趣。教師只進行簡單的演示，而后給予學(xué)生足夠的時間，讓學(xué)生在玩中練、練中玩，使他們產(chǎn)生一種通過自己的實踐摸索獲得知識的喜悅感和自豪感。
2嘗試自學(xué)，動手實踐
在教學(xué)中，通過找出已經(jīng)學(xué)過的知識與正要學(xué)習(xí)的知識之間的聯(lián)系與區(qū)別，有利于教學(xué)中突破難點，也能使學(xué)生輕易地掌握教學(xué)重點。教師通過讓學(xué)生圍繞問題自學(xué)、討論、交流、實踐，充分挖掘?qū)W生自主創(chuàng)造性的解決問題的能力和形成自主學(xué)習(xí)的意識。學(xué)生積極把學(xué)過的舊知和新知有機的結(jié)合起來，不但學(xué)得輕松，也容易掌握，真正做到了高效率。
1.1提升自主創(chuàng)新理念
企業(yè)的發(fā)展是離不開外部市場環(huán)境的，因此，其自主創(chuàng)新必須要適應(yīng)不斷變化的環(huán)境。中小企業(yè)應(yīng)該從根本上提升自主創(chuàng)新理念，保持技術(shù)上的先進性。只有始終堅持自主創(chuàng)新理念，才能有效地對企業(yè)進行制度、管理以及經(jīng)營上的先進改革。21世紀是注重創(chuàng)新的世紀，科技作為社會經(jīng)濟的第一生產(chǎn)力，需要社會進行全面的認識?，F(xiàn)代中小企業(yè)的發(fā)展離不開科技的發(fā)展，而科技的發(fā)展帶來的不僅僅是社會先進技術(shù)的發(fā)明，更是觀念上的重大革命。因此，中小型企業(yè)必須要對自身的經(jīng)營理念進行更新，打破傳統(tǒng)的思維定式，以自主創(chuàng)新來推動企業(yè)發(fā)展。
1.2形成核心技術(shù)軌道
中小企業(yè)應(yīng)該創(chuàng)造出自己的技術(shù)研發(fā)的軌道。根據(jù)企業(yè)自身的優(yōu)勢，選擇某一個方向，進行技術(shù)的研發(fā)。企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展是離不開核心技術(shù)的支持的。中小企業(yè)應(yīng)該創(chuàng)造出自己的核心技術(shù)，針對核心技術(shù)作相應(yīng)的技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)，這樣才會避免科技創(chuàng)新的盲目性，為企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造條件。只有形成自己的核心技術(shù)軌道，才能夠運用核心技術(shù)，進行技術(shù)創(chuàng)新，從而增強該軌道的凝聚力，增強企業(yè)發(fā)展的穩(wěn)定性，而核心技術(shù)又能夠?qū)π庐a(chǎn)品創(chuàng)造遞增收益，為企業(yè)謀取更多的經(jīng)濟效益，最終提高企業(yè)的國際競爭力。
2財政政策下中小企業(yè)的自主創(chuàng)新路徑選擇
在財政政策的扶持下，中小企業(yè)通過自主創(chuàng)新來提高自身的市場競爭力，其中中小企業(yè)進行自主創(chuàng)新的可操作性路徑主要有以下幾條：
2.1加大自主創(chuàng)新成本投入
財政政策有效地降低了中小企業(yè)的自主創(chuàng)新成本，因此，中小企業(yè)應(yīng)該對企業(yè)在技術(shù)上的投資加大力度。自主創(chuàng)新成本的降低，使得企業(yè)能夠運用較小的成本，來研發(fā)出新產(chǎn)品，進而獲得較大的經(jīng)濟效益。同時，財政政策的相關(guān)優(yōu)惠政策，也使新產(chǎn)品的利潤得到大幅度提高，中小企業(yè)在技術(shù)資本上的投入，能夠加快其自主創(chuàng)新的進度，從而取得“低成本、高效益”的良好經(jīng)濟目標(biāo)。今后世界的競爭將會是人才的競爭。人才是企業(yè)自主創(chuàng)新活動的提倡者與實施者，因此，中小企業(yè)還應(yīng)該加大對人才的投入，為創(chuàng)新型人才創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，以增加其創(chuàng)新行為，進而從根本上加快企業(yè)的自主創(chuàng)新進程，創(chuàng)造良好的企業(yè)效益。
2.2塑造優(yōu)秀的企業(yè)文化
企業(yè)的自主創(chuàng)新需要優(yōu)秀的企業(yè)文化來熏陶。企業(yè)文化是一個企業(yè)的靈魂所在，是企業(yè)核心價值力的體現(xiàn)。只有對中小企業(yè)的企業(yè)文化進行塑造，才能為其自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。企業(yè)的文化為創(chuàng)新活動提供支持力。財政政策對中小企業(yè)的扶持為中小企業(yè)的發(fā)展提供了一個良好機會，而當(dāng)企業(yè)創(chuàng)造出自主創(chuàng)新的企業(yè)文化氛圍，才能夠為企業(yè)的根本發(fā)展創(chuàng)造條件。在這個企業(yè)文化中，必須要加強對自主創(chuàng)新精神的引導(dǎo)，讓員工的精神層面得到普遍提高。
2.3加強企業(yè)自主創(chuàng)新管理
針對財政政策中對中小企業(yè)的扶持政策，經(jīng)過分析，制定出有利于企業(yè)自主創(chuàng)新的管理制度。在對中小企業(yè)的自主創(chuàng)新進行全面而深入地管理，主要體現(xiàn)在對成本、人才、以及技術(shù)等的管理上，應(yīng)該建立一個管理體系，加大對企業(yè)科技的含量。中小企業(yè)應(yīng)該利用優(yōu)惠性政策，對與企業(yè)的有關(guān)自主創(chuàng)新的稅收制度進行改進，可以通過建立合理的創(chuàng)新成本核算體系以及預(yù)算，對自主創(chuàng)新的成本加以控制，追求創(chuàng)新的最大利益，進而提高企業(yè)的競爭力。企業(yè)一體化建設(shè)當(dāng)今時代企業(yè)之間的競爭是多方面的，不僅是市場的競爭，還是人才的競爭，也是資源的競爭。企業(yè)應(yīng)該建立一體化的服務(wù)，利用集群效應(yīng)，提高與相近企業(yè)的聯(lián)系，對資源進行有效合理有效地利用。財政政策對中小企業(yè)的自主創(chuàng)新有重大的優(yōu)惠政策，因此，通過企業(yè)之間的鏈接，能夠?qū)Y源進行合理配置，并增加對創(chuàng)新成果的利用率，提升企業(yè)的競爭力，從而形成共贏的局面。
【中圖分類號】f272.9【文獻標(biāo)識碼】a【文章編號】1672-8777（2006）03-0007-02
近年來，我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力不斷提高，自主創(chuàng)新意識也不斷增強。涌現(xiàn)出了海爾、聯(lián)想、奇瑞、華為等一批自主創(chuàng)新能力強、擁有重點領(lǐng)域核心專利的骨干企業(yè)。但總體說來，我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力仍然不足。出口8億件襯衫所得利潤才能換回一架空客a380飛機的現(xiàn)實也表明，在全球化競爭加劇以及科學(xué)技術(shù)更新速度加快的環(huán)境下，中國企業(yè)只有通過轉(zhuǎn)變固有發(fā)展觀念、創(chuàng)新陳舊發(fā)展模式、提高產(chǎn)品技術(shù)含量，增強自主創(chuàng)新能力，才能提升自身在國際市場上的地位和影響力，提高企業(yè)的核心競爭力，擺脫依靠低附加值加工制造取得國際分工，以廉價商品占據(jù)國際市場的窘境。增強自主創(chuàng)新能力，已被提到“國家戰(zhàn)略”的高度，擺在經(jīng)濟社會發(fā)展的突出位置。
培育我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，是一個需要企業(yè)、政府和社會共同地長期堅持不懈地努力的過程。
一、通過文化建設(shè)樹立并強化企業(yè)自主創(chuàng)新的氛圍
就宏觀層面看，中國企業(yè)創(chuàng)新能力不足，有其社會原因，與企業(yè)所處的文化環(huán)境密切相關(guān)，創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展需要整個社會有鼓勵和支持創(chuàng)新的氛圍。從本質(zhì)上講，市場經(jīng)濟中的企業(yè)要競爭，要發(fā)展，是有強烈的創(chuàng)新動力和創(chuàng)新欲望的。問題的關(guān)鍵在于，要從各個方面、層次，逐步營造一個企業(yè)從創(chuàng)新中能夠得到現(xiàn)實或長遠利益的大環(huán)境，唯有如此，企業(yè)才可能愿意創(chuàng)新，敢于創(chuàng)新，把自主創(chuàng)新當(dāng)作企業(yè)生存發(fā)展的根本途徑和有效手段。因此政府要營造一個鼓勵自主創(chuàng)新的社會文化和市場環(huán)境。進行現(xiàn)代企業(yè)制度改革，可以使企業(yè)成為產(chǎn)權(quán)清晰的市場競爭主體和法人實體，有助于形成企業(yè)創(chuàng)新的良性動力機制，使企業(yè)創(chuàng)新具有持久的內(nèi)在動力。
就微觀層面看，企業(yè)要培育創(chuàng)新精神，建立創(chuàng)新型企業(yè)文化。企業(yè)應(yīng)首先使全體員工充分認識創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)展的推動作用，增強創(chuàng)新意識，使創(chuàng)新成為企業(yè)的自覺行動，并不斷探索獨特的創(chuàng)新發(fā)展道路。在企業(yè)中樹立“雙贏”的價值觀念，塑造員工的獻身精神，并賦予整個組織一種開放性、學(xué)習(xí)和氛圍。形成一種提倡自主創(chuàng)新的企業(yè)文化，從思想上培育全體員工的學(xué)習(xí)能力和自主創(chuàng)新能力。
二、通過制定相關(guān)的法律政策鼓勵、引導(dǎo)企業(yè)自主創(chuàng)新
目前我國促進企業(yè)自主創(chuàng)新的法律體系和政策體系還很不完善。缺少一部有關(guān)企業(yè)自主創(chuàng)新的基本法，因此需要建立健全企業(yè)自主創(chuàng)新的法律體系，將鼓勵自主創(chuàng)新、規(guī)范市場行為和創(chuàng)新行為納入所有相關(guān)法律法規(guī)中去。加快稅收制度改革，對實行自主創(chuàng)新的企業(yè)實行優(yōu)惠的稅收政策。對國內(nèi)的產(chǎn)品和服務(wù)優(yōu)先采購，從而為國內(nèi)企業(yè)提供公平的競爭環(huán)境，鼓勵企業(yè)的自主創(chuàng)新。
完善投融資政策，建立健全創(chuàng)業(yè)投資機制，促進風(fēng)險投資機構(gòu)發(fā)展，解決制約企業(yè)特別是中小企業(yè)自主創(chuàng)新的資金瓶頸問題；繼續(xù)做好符合條件的中小企業(yè)到境外上市，建立中小企業(yè)上市融資的新體系，拓寬直接融資渠道；加強與各金融機構(gòu)合作，開展對中小企業(yè)的金融產(chǎn)品創(chuàng)新，完善金融服務(wù)，對符合條件的企業(yè)可開展知識產(chǎn)權(quán)和非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)的質(zhì)押貸款試點，加大對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的金融支持；積極推進多層次的信用擔(dān)保體系建設(shè)，鼓勵開展針對中小企業(yè)創(chuàng)新的多層次信用擔(dān)保。
政府克服部門壁壘和地區(qū)壁壘，培育一批能夠為企業(yè)自主創(chuàng)新提供有效服務(wù)的獨立中介機構(gòu)，引導(dǎo)各種社會團體和組織為企業(yè)自主創(chuàng)新提供各種專業(yè)服務(wù)。
三、通過自主知識產(chǎn)權(quán)的保護保障企業(yè)自主創(chuàng)新
政府通過法律加強對知識產(chǎn)權(quán)的有效保護，加大對侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為的處罰力度，提高侵權(quán)成本，從而保護企業(yè)自主創(chuàng)新的成果。建立規(guī)范、完善的知識產(chǎn)權(quán)保護制度；發(fā)展各類知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)，提供便利的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)；加強科技成果、專利等無形資產(chǎn)的評估；加強知識產(chǎn)權(quán)保護宣傳；對企業(yè)和科研機構(gòu)取得的科研成果，重視運用法律手段保護知識產(chǎn)權(quán)，營造“保護嚴密，執(zhí)法有力、服務(wù)便利”的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境。
據(jù)統(tǒng)計，國內(nèi)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)，僅占約萬分之三，有99%的企業(yè)沒有申請專利，有60%的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)。所以很多人說我們的企業(yè)是“有制造沒有創(chuàng)造，有產(chǎn)權(quán)沒知識”。大量的企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新，沒有形成自己的核心技術(shù)。在知識經(jīng)濟和經(jīng)濟全球化的大潮中，知識產(chǎn)權(quán)已成為許多國家發(fā)展和參與國際競爭的重要手段，成為關(guān)系國家核心競爭能力培育和國民經(jīng)濟長遠發(fā)展的關(guān)鍵。因此，企業(yè)、科研單位一定要提高知識產(chǎn)權(quán)意識，重視知識產(chǎn)權(quán)保護。
四、通過加強人力資源建設(shè)、培養(yǎng)創(chuàng)新型人才隊伍為自主創(chuàng)新提供人才條件
我國企業(yè)研發(fā)人才，特別是高級人才不足。按每萬名勞動力中r&d人員比較，我國企業(yè)只是日本、德國的1/10，同時，絕大部分創(chuàng)新人才分布在企業(yè)之外，企業(yè)缺乏創(chuàng)新激勵機制，使其很難吸引創(chuàng)新人才。鼓勵企業(yè)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)建立技術(shù)服務(wù)專家?guī)?，組織大學(xué)、科研機構(gòu)、企業(yè)的離退休技術(shù)人員采用靈活多樣的形式為企業(yè)提供技術(shù)咨詢、技術(shù)指導(dǎo)和技術(shù)診斷服務(wù)。
重視引進、培養(yǎng)高素質(zhì)企業(yè)管理人才。要在企業(yè)管理層聚集一批具備較寬知識面、敏銳的觀察力、高度的責(zé)任心和富有創(chuàng)新精神的管理者。這樣，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理就能收到好的效果。引進將帥之才，制定特殊政策引進兼職人才。
企業(yè)內(nèi)部建立有效的激勵機制。一個企業(yè)能否持續(xù)進行創(chuàng)新，首先取決于能否制定一套誘發(fā)員工創(chuàng)新的激勵機制。企業(yè)要在內(nèi)部對各類員工采取分類激勵的辦法，對企業(yè)內(nèi)部職能負責(zé)人、生產(chǎn)經(jīng)營單位負責(zé)人，應(yīng)充分授權(quán)建立“垂直流動”升遷制度，適當(dāng)提拔重用，精神鼓勵和物質(zhì)鼓勵相結(jié)合；對研究開發(fā)人員的激勵機制要保障他們獲得等量于個人貢獻的個人收益。要承認他們對個人創(chuàng)造的知識性資產(chǎn)的所有權(quán)，要承認職務(wù)研究開發(fā)成果應(yīng)由個人與企業(yè)“共同占有”。對創(chuàng)新人才實行與其貢獻相一致的薪酬制度，采用已被市場經(jīng)濟國家證實行之有效的知識產(chǎn)權(quán)入股、股權(quán)獎勵、員工持股等方法激活人力資本，培養(yǎng)高素質(zhì)的自主創(chuàng)新人才。
五、通過自主技術(shù)創(chuàng)新帶動企業(yè)自主創(chuàng)新
加大對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入力度，成立健全的研究開發(fā)機構(gòu)。目前我國企業(yè)科研力量普遍不強，因此企業(yè)創(chuàng)新要由單一創(chuàng)新向創(chuàng)新聯(lián)盟轉(zhuǎn)變，要與科研單位、高等院校建立技術(shù)依托關(guān)系，實行多邊技術(shù)協(xié)作、技術(shù)聯(lián)盟。通過產(chǎn)學(xué)研合作機制，可提供源源不斷的技術(shù)支持，使企業(yè)與大學(xué)、科研機構(gòu)建立長期合作關(guān)系，通過共建研發(fā)機構(gòu)、聯(lián)合或委托開發(fā)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)移、專業(yè)技術(shù)人才培養(yǎng)等多種形式，加快企業(yè)與科技資源的有機結(jié)合，加速科研成果產(chǎn)業(yè)化進程。版權(quán)所有通過不斷的技術(shù)創(chuàng)新培育核心技術(shù)和拳頭產(chǎn)品，占領(lǐng)市場制高點，使企業(yè)保持長久和旺盛的生命力。
對國內(nèi)外差距較大又有可能引進先進技術(shù)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，企業(yè)必須樹立“通過合作參與競爭”的發(fā)展理念，通過不斷加強國際化經(jīng)營程度，積極參與到科技全球化進程中，充分利用各種國際科技資源和成果，在消化吸收的基礎(chǔ)上進行自主創(chuàng)新，形成擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，不斷提高自身創(chuàng)新能力和國際競爭力；對我國具有規(guī)模優(yōu)勢和較大市場潛力的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，要堅持以我為主，有效整合國內(nèi)外科技資源，重點推進集成創(chuàng)新；對關(guān)系到國家安全和難以引進技術(shù)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，要大力推進原始創(chuàng)新，力爭在基礎(chǔ)理論和關(guān)鍵技術(shù)上取得新的突破，并加快科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。
另外值得注意的是，在缺乏高技術(shù)人才、無法擔(dān)負高昂的技術(shù)創(chuàng)新費用以及核心技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出高度不確定的中小企業(yè)，在創(chuàng)業(yè)之初一般不適宜在核心技術(shù)方面與大企業(yè)進行角逐，而應(yīng)另辟蹊徑，在非核心技術(shù)方面尋找空間，比如在已有的核心技術(shù)基本不變的前提下，對產(chǎn)品性能、結(jié)構(gòu)作局部改進，來滿足消費者的個性化需求的創(chuàng)新。這種從用戶角度出發(fā)在非核心技術(shù)領(lǐng)域進行的創(chuàng)新同樣可以提高企業(yè)的競爭能力，使企業(yè)在競爭中取勝。
六、企業(yè)自主創(chuàng)新是以技術(shù)創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新
一、自主創(chuàng)新能力是國家發(fā)展的根本動力
當(dāng)今時代充滿了挑戰(zhàn)也充滿了機遇，只有抓緊提高我國自主創(chuàng)新能力才能在時代的變革之下趕上科技變革與產(chǎn)業(yè)變革的快車。同時，這為我國在國際競爭中掌控主動地位，獲得經(jīng)濟主動權(quán)和合作主動權(quán)提供了可能。這也是國際關(guān)系發(fā)展的必然趨勢，提高國家的自主創(chuàng)新能力是提高國家綜合國力的必然途徑。
最近幾年來，我國的自主創(chuàng)新能力有了顯著的提高，但是在一些關(guān)鍵技術(shù)方面，我國依然很欠缺，很多技術(shù)含量很高的科技產(chǎn)品都不得不依靠進口，自主創(chuàng)新能力的不足嚴重地阻礙了我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。因為我國的創(chuàng)新能力相對其他國家略顯不足，而且很多核心技術(shù)都沒有自主的知識產(chǎn)權(quán)，這為我國的發(fā)展造成了很多弊端，一方面我國在很大程度上依賴國外技術(shù)，另一方面我國很多相關(guān)企業(yè)由于沒有核心技術(shù)導(dǎo)致在與國外企業(yè)競爭中處于劣勢地位，對我國經(jīng)濟發(fā)展模式的調(diào)整造成了很大的阻礙，同時對我國的資源和環(huán)境造成了一定程度的破壞。多年經(jīng)濟發(fā)展證明，只有擁有過硬的自主創(chuàng)新技術(shù)，才能夠?qū)①Y源充分調(diào)動起來，加速我國的經(jīng)濟發(fā)展。因此，我們應(yīng)該從維護國家利益的角度來看，努力提升自主創(chuàng)新水平，擁有更多的自主知識產(chǎn)權(quán)，提高我國在國際上的競爭能力，從而保障我國的國家利益。
二、民族復(fù)興離不開自主創(chuàng)新
從歷史上的經(jīng)濟發(fā)展來看，我國在國際上擔(dān)任的角色主要是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，對國際經(jīng)濟的發(fā)展作出了巨大的貢獻。然而，伴隨最近幾年勞動力和資源利用成本的不斷增加，我國多年位于低端產(chǎn)品的發(fā)展所帶來的矛盾越來越突出。例如，我國每制造一臺電腦所帶來的利潤最多只有百分之五，有一位企業(yè)家曾說：“我國買一臺電腦賺的錢只能買一捆大蔥?！蔽覈奶K州為美國羅技公司代工的鼠標(biāo)，每個鼠標(biāo)的價格大約40美金，我國的企業(yè)只有3美元的利潤；類似，我國生產(chǎn)的dv機，每臺的價格不到三十美元，但是還要付給國外公司10美元的專利費，到最后我國企業(yè)到手的利潤大約只有一美元左右；我國代工的每臺電視機，獲得的利潤其實最多只有10元。然而因為技術(shù)都是國外引進的，國產(chǎn)制造企業(yè)只能將每部國產(chǎn)手機價格的20%、計算機價格的30%、數(shù)控機床價格的20%作為專利費支付給國外。根據(jù)商務(wù)部的調(diào)查結(jié)果顯示，我國制造的六百多種產(chǎn)品中，能夠達到供求大致平衡的產(chǎn)品僅有27%，供過于求的產(chǎn)品則達到了73%，供不應(yīng)求的產(chǎn)品則幾乎不存在。由此可見，不管是國際上的市場還是我國國內(nèi)的市場，如果仍然采用傳統(tǒng)的以勞動力和資源消耗為核心的經(jīng)濟發(fā)展模式就不能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。只有增強自主創(chuàng)新能力，研發(fā)出產(chǎn)品核心技術(shù)，才能提高我國企業(yè)的競爭力，這是實現(xiàn)我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的唯一方法。
三、自主創(chuàng)新是中華民族的共同任務(wù)
從我國的歷史發(fā)展來看，英美各國及自主創(chuàng)新能力的提高都需要全民族的力量實現(xiàn)。美總統(tǒng)華盛頓上臺的第一天，故意身著國產(chǎn)服裝，用意顯而易見：“讓之后的人們，讓全美國都知道，怎樣才能為國家發(fā)展利益，維護國家利益。”二戰(zhàn)期間，美國將大量資金用于高新技術(shù)的開發(fā)。而且，美國對于高新技術(shù)的推動還體現(xiàn)在美國的企業(yè)對于更新技術(shù)的利用和需求方面。信息技術(shù)、通信行業(yè)、裝備工業(yè)、航空制造、生物工程等方面都是推動美國創(chuàng)新能力不斷提高的支柱產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)所需要的核心技術(shù)都有賴于美國對于科研的投入，同時有賴于美國政府對于這些高科技產(chǎn)品的應(yīng)用。在美國大力發(fā)展創(chuàng)新技術(shù)的同時，日韓兩國也在全力趕超，他們將自主創(chuàng)新的重要性投入到了國家政治教育之中。我國的科技發(fā)展起步較晚，在大力開展技術(shù)研發(fā)的過程中有著重重阻礙和風(fēng)險。所以，在對技術(shù)研發(fā)的投入方面，要全民族一同努力，制定便利的政策和經(jīng)濟支持，將自主創(chuàng)新的觀念融入政治教育中，帶到高中政治課堂上，讓全民族同心協(xié)力提高我國的自主創(chuàng)新能力。建立將企業(yè)作為主體，以市場變化為方向，將產(chǎn)業(yè)和科學(xué)研究相結(jié)合的經(jīng)濟發(fā)展體系，這是提高我國自主創(chuàng)新能力的重大決策。國際上，各國經(jīng)濟的競爭主體是企業(yè)。美國的企業(yè)如蘋果、微軟，德國企業(yè)如大眾、西門子，法國的企業(yè)如雷諾、阿爾斯通，日本的企業(yè)如豐田、索尼都是每個國家發(fā)展自主創(chuàng)新能力的主力軍。最近幾年，我國企業(yè)通過不斷的技術(shù)創(chuàng)新，競爭力不斷提高。如我國的華為、HTC、吉利、海爾等企業(yè)，發(fā)展的勢頭越來越強勁。特別是1986年在深圳成立的華為，對于技術(shù)的開發(fā)相當(dāng)重視，每年都將大量資金投入到技術(shù)開發(fā)中，到現(xiàn)在已經(jīng)擁有了大量核心技術(shù)專利。華為的發(fā)展不僅將自身的企業(yè)競爭力大大提高，對我國自主創(chuàng)新能力的提高也作出了巨大的貢獻。
四、結(jié)語
正所謂“天行健，君子以自強不息”。雖然在國際上，我國自主創(chuàng)新能力相對落后，但是我們要有奮起直追的精神，將自主創(chuàng)新的重要性融入政治教育之中。讓高中生受到愛國主義教育的同時，明白自主創(chuàng)新能力與國家的利益休戚相關(guān)，樹立提高自主創(chuàng)新能力為國家利益作出貢獻的偉大理想。
參考文獻：
[1]梅永紅.自主創(chuàng)新與國家利益[J].中國軟科學(xué)，2006，02：6-10.
在我國,“創(chuàng)新”一詞古已有之,“創(chuàng)新”亦作“剏新”。《南史·后妃傳上·宋世祖殷淑儀》:“據(jù)《春秋》,仲子非魯惠公元嫡,尚得考別宮。今貴妃蓋天秩之崇班,理應(yīng)創(chuàng)新”;《元典章·兵部三·鋪馬》:“有今后剏新歸附的百姓有呵,有鋪馬里上來者,他每的拜見馬匹沿路上依在先體例,與草料者”。中國作為發(fā)展中國家典型代表的創(chuàng)新始于70年代末改革開放,國內(nèi)外學(xué)者對“關(guān)于后發(fā)國家如何通過技術(shù)引進獲取自主技術(shù)”的研究概括為“技術(shù)學(xué)習(xí)(technological learning)”。技術(shù)學(xué)習(xí)是指在技術(shù)落后的情況下,發(fā)展中國家期望通過成套技術(shù)的引進或通過市場換取技術(shù)的方式,在干中學(xué)過程中學(xué)到一流的核心技術(shù),來達到技術(shù)創(chuàng)新或模擬創(chuàng)新的目的,促進發(fā)展發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)。技術(shù)學(xué)習(xí)的主要特征包括:(1)發(fā)展中國家的技術(shù)引進,尤其是成套技術(shù)引進。(2)深化技術(shù)引進:市場換技術(shù)和模擬創(chuàng)新。(3)對成熟技術(shù)的引進,投入成本低,研究力量小與學(xué)習(xí)成本高,投資風(fēng)險相對較小,回報快,難于掌握核心技術(shù)。
80年代到90年代中期,我國在技術(shù)力量及R&D資金不足,資源有限條件下,在較短的期限內(nèi)通過引進消化吸收,為積累技術(shù)能力、提高R&D水平,形成后發(fā)優(yōu)勢[1]。我國開始了技術(shù)引進和模仿（二次創(chuàng)新---引進、消化吸收、再創(chuàng)新）。一個封閉了幾十年的經(jīng)濟體,依靠開放部分市場換來了發(fā)達國家的資金、設(shè)備和技術(shù),盡管我們?yōu)榇烁冻隽速Y源過度消費和環(huán)境污染的代價,但在一定意義上,換來了稅收和就業(yè),還換來了GDP?！?0年代產(chǎn)業(yè)政策綱要》提出“為了換取關(guān)鍵技術(shù)和設(shè)備,允許有條件的開放部分國內(nèi)市場”,由此開始了“市場換技術(shù)”,邊學(xué)習(xí)邊模仿。十年間,外商確實帶來了許多我們沒有的設(shè)備和一些我們沒有的技術(shù)。而這些設(shè)備和技術(shù)在國外來說都已經(jīng)過時了。一旦設(shè)計關(guān)鍵技術(shù),便無一例外地保守秘密。要用只能付出昂貴的知識產(chǎn)權(quán)費,或購買國外的現(xiàn)成半成品或制成品,致使我國技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展受制于人,產(chǎn)業(yè)發(fā)展始終處在產(chǎn)業(yè)鏈下游。
90年代末,為了發(fā)展具有我國自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù),我國學(xué)者借用國際成熟的集成創(chuàng)新概念開展了集成創(chuàng)新的研究。我國的集成創(chuàng)新側(cè)重從管理、企業(yè)角度考慮,是幾個要素的整合,是一種類的集成。國內(nèi)學(xué)者許慶瑞和陳勁將集成創(chuàng)新看作是戰(zhàn)略創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新和文化創(chuàng)新六要素有機整體。然而盡管我國學(xué)者注意到了集成創(chuàng)新要素的協(xié)同性和復(fù)雜性,但只是強調(diào)將創(chuàng)新活動變成一個有機整體,而沒有明確給出如何實現(xiàn)這種協(xié)同性的集成創(chuàng)新。如宋剛等指出了技術(shù)創(chuàng)新是各創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素交互復(fù)雜作用下的一種復(fù)雜涌現(xiàn)現(xiàn)象,是技術(shù)進步與應(yīng)用創(chuàng)新的“雙螺旋結(jié)構(gòu)”共同演進的產(chǎn)物;將創(chuàng)新2.0總結(jié)為以用戶創(chuàng)新、大眾創(chuàng)新、開放創(chuàng)新、共同創(chuàng)新為特點的,強化用戶參與、以人為本的創(chuàng)新民主化。
盡管我國的集成創(chuàng)新和發(fā)達國家的集成創(chuàng)新還有差距,但是畢竟也跟著國際先進理念在進行創(chuàng)新理念的學(xué)習(xí)和追趕。于是在經(jīng)濟社會發(fā)展面臨轉(zhuǎn)型挑戰(zhàn)的特定背景下,2006年我國提出了“自主創(chuàng)新”理論?！白灾鲃?chuàng)新”理論是以技術(shù)引進、技術(shù)學(xué)習(xí)和模仿、集成創(chuàng)新理論延伸和發(fā)展,是基于自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新過程。其內(nèi)涵包括:自主是前提、創(chuàng)新是要害、知識產(chǎn)權(quán)是關(guān)鍵和創(chuàng)新能力是核心[2]。
對于自主創(chuàng)新的概念可以從三個層面來理解[3]。一是定位于科技方面,與自主知識產(chǎn)權(quán)相聯(lián)系,認為自主創(chuàng)新是指通過提高科技原始性創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進消化吸收能力,而擁有一批自主知識產(chǎn)權(quán),進而提高國家競爭力的一種創(chuàng)新活動。二是從創(chuàng)新資源和能力的內(nèi)生性出發(fā),認為自主創(chuàng)新是指創(chuàng)新主體依賴自身所具有的能力和資源進行并完成的創(chuàng)新活動,自主創(chuàng)新具有3個顯著的特點:一是在核心技術(shù)上的自主突破;二是關(guān)鍵技術(shù)的領(lǐng)先開發(fā);三是新市場的率先開拓。三是從更寬泛的角度來理解自主創(chuàng)新,創(chuàng)造是科技行為,而創(chuàng)新是經(jīng)濟行為,涉及到技術(shù)發(fā)明創(chuàng)新、生產(chǎn)流程創(chuàng)新、內(nèi)部管理創(chuàng)新、市場營銷創(chuàng)新等一系列的過程,所以自主創(chuàng)新不等同于技術(shù)創(chuàng)新,它是一個科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的過程。周光召認為,“自主創(chuàng)新雖然主要指科技,但也不僅僅是科技,包括管理、制度、品牌等方面?！?/p>
綜上所述,自主創(chuàng)新是我國在技術(shù)引進、市場化技術(shù)、集成創(chuàng)新基礎(chǔ)上發(fā)展而來的新階段,其特征既包含又超越以往的創(chuàng)新特征,尤其重要的是強調(diào)了自主知識產(chǎn)權(quán)的所屬性。自主創(chuàng)新的主要特征:(1)涵蓋面廣,包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新;(2)強調(diào)自主知識產(chǎn)權(quán);(3)創(chuàng)新的整體性,包括科技、經(jīng)濟、管理、制度等方面。
通過以上的表述,將我國創(chuàng)新歷程的演變總結(jié)概括為表1。
結(jié)語
盡管“創(chuàng)新”一詞在中國古已有之,但是從經(jīng)濟學(xué)意義上講,還是誕生在改革開放年代,始于技術(shù)學(xué)習(xí)和模仿。創(chuàng)新的概念在不同階段內(nèi)涵逐漸演變。在發(fā)展中國家,創(chuàng)新內(nèi)涵的發(fā)展經(jīng)歷了“學(xué)習(xí)-模仿-自主創(chuàng)新”的三個階段。以中國為例,創(chuàng)新的發(fā)展路線經(jīng)歷了技術(shù)引進-學(xué)習(xí)-模擬階段、集成創(chuàng)新階段和自主創(chuàng)新階段,這個發(fā)展過程是隨著對知識產(chǎn)權(quán)制度認識的深入而開展的。知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用領(lǐng)域從同行業(yè)發(fā)展到跨行業(yè),后又隨著地域的變化擴展到了國家之間,更有甚者,伴隨著技術(shù)革命的推動,知識產(chǎn)權(quán)保護層域高層化、集約化。在技術(shù)引進-學(xué)習(xí)-模擬階段一味認為通過開放部分市場可以換來技術(shù)尤其是關(guān)鍵技術(shù),“市場換技術(shù)”策略實施十年間發(fā)現(xiàn)涉及到國外的核心技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)是買不來的,由于這些技術(shù)背后是其國家和民族的知識產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟命脈?；诖碎_始了以擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)研發(fā),先后開展了集成創(chuàng)新（盡管這個詞仍是學(xué)習(xí)國外概念）和自主創(chuàng)新,后來證明我國的集成創(chuàng)新是自主創(chuàng)新的一部分。國內(nèi)集成創(chuàng)新概念的提出,第一是出于學(xué)習(xí)的目的,第二是為了促進技術(shù)創(chuàng)新,第三是為了發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)。而自主創(chuàng)新概念的提出則是是我國在技術(shù)引進、市場化技術(shù)、集成創(chuàng)新基礎(chǔ)上的一大進步,是我國實現(xiàn)可持續(xù)良好發(fā)展的根本保證。
參考文獻
