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時間：2023-06-11 08:23:52
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需求是系統(tǒng)開發(fā)的基礎(chǔ)，系統(tǒng)的開發(fā)過程都是以獲取需求為目的的活動，即理解用戶根本需求和目標。準確獲取用戶的需求是系統(tǒng)成功的開端。
通過需求描述，完成需求分析的最終目的，即建立系統(tǒng)的需求模型。
1.現(xiàn)狀調(diào)研與分析
通過走訪和調(diào)研高職院?？蒲刑巺⒓诱n題項目的教師和主管，了解到通常的課題的管理流程如下：省級課題主管單位（下發(fā)科研課題指導(dǎo)文件、選題目錄等材料）校級課題管理人員及教師（校級課題管理人員組織教師進行選題并申請課題）校級學(xué)術(shù)委員會（對申請的課題進行審查，并提出意見）校級課題管理人員（根據(jù)學(xué)術(shù)委員會的意見對課題進行推薦）省級課題主管單位（組織專家對課題進行研究審查，決定其可行性，進行意見反饋，對可行的課題下達課題研究任務(wù)書，并批準立項）校級課題管理人員（提示反饋省級課題主管單位的意見）各課題負責(zé)人（①根據(jù)課題任務(wù)書要求進行開題和課題的研究，并審查課題參與人員上報的階段成果。②根據(jù)研究成果及開題計劃，提出結(jié)題申請、申請課題延期或撤消課題。③提交結(jié)題材料或課題延期、撤消申請。）校級課題管理人員（①對各課題的階段成果進行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)②對課題負責(zé)人提出的各種申請進行審查并上報③結(jié)題時檢查結(jié)題材料并上報）省級課題主管單位（①動態(tài)監(jiān)管各學(xué)校各課題研究情況。②對上報的結(jié)題材料，組織專家進行評審，根據(jù)專家意見對結(jié)題申請進行批示，并下達結(jié)題證明。③對延期或撤消課題的申請進行審查，并進行批示，反饋意見）校級課題管理人員（提示傳達課題主管的批示）各課題負責(zé)人（根據(jù)批示，進行一下步工作，如同意結(jié)題，表示此課題的研究周期結(jié)束，自動轉(zhuǎn)移到結(jié)題成果匯總；如果同意延期則重復(fù)課題的研究過程；如果撤消，則此課題取消。）
2.系統(tǒng)功能總體目標需求
在開發(fā)設(shè)計本系統(tǒng)時要滿足三個方面的要求。第一是要便于管理，這種管理包含兩個方面，一是通過輸入、輸出、查詢等功能的實現(xiàn)對各系部科研課題工作的進行管理、監(jiān)督和服務(wù)支持。二是利用信息化的工作方式來減少科研主管部門繁重、復(fù)雜的手工科研管理；第二是系統(tǒng)要進行安全性設(shè)計?？蒲泄ぷ魇歉咝９ぷ鞯闹匾M成部分，是教師心血的結(jié)晶，為此系統(tǒng)通過進行加密算法設(shè)計，以保證系統(tǒng)數(shù)據(jù)的安全性，以及系統(tǒng)在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境安全運行。第三要可擴展性，即系統(tǒng)開發(fā)完成后，不僅僅只能滿足現(xiàn)階段的科研工作需求，還能滿足未來一段時間內(nèi)，信息處理對工作量、系統(tǒng)的響應(yīng)時間和處理能力的需求。
從系統(tǒng)功能角度分析，待開發(fā)的科研課題管理系統(tǒng)應(yīng)達到以下幾點：
（1）待開發(fā)科研課題管理系統(tǒng)既要有利于科研處的監(jiān)督管理又要有利于協(xié)調(diào)各個部門系辦的科研工作。
（2）科研課題管理工作涉及到對院?？蒲刑幑芾韱T、校學(xué)術(shù)委員會專家、科研課題參與人員等人員和工作的管理，也涉及到科研成果獎勵信息、科研課題項目信息的管理。
（3）對科研項目課題要及時進行申報、立項、研究、結(jié)題的各個環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)控，并督促教職工將各種科研成果信息及時錄入到系統(tǒng)，以便于統(tǒng)計查詢各個職工的科研工作情況、各部門的科研工作情況；查詢統(tǒng)計全校的科研工作情況。
（4）教職工根據(jù)學(xué)校的科研計劃，積極申報各級各類科研項目課題，課題申請人進行立項申請，每個部門負責(zé)審核，并把符合條件通過審核的課題，提交到校科研處審核。學(xué)校科研處組織學(xué)術(shù)委員會專家對已經(jīng)申請的科研項目課題進行審批，對審批通過的項目課題進行立項。
（5）對已經(jīng)完成的科研項目課題應(yīng)組織相關(guān)的學(xué)術(shù)委員會專家進行成果鑒定，并及時收錄到系統(tǒng)中，實現(xiàn)成果共享。各項成果可作為學(xué)校評定科研人員的工作情況依據(jù)之一。
3.系統(tǒng)功能性需求分析
根據(jù)目前的流程和高職院校的實際情況，因此本課題管理系統(tǒng)功能應(yīng)主要體現(xiàn)在以下幾個方面：信息管理、課題項目管理、科研成果管理、系統(tǒng)管理等。
3.1信息管理。由院校科研課題負責(zé)人，采用內(nèi)容管理的形式，對需要進行通知和公告的信息進行及時，方便相關(guān)人員了解信息和情況。也可以修改、刪除相關(guān)錯誤和過時的信息，并進行分類和整理。并根據(jù)管理者和使用者權(quán)限，設(shè)置功能和權(quán)限。
3.2課題項目管理。課題項目管理是科研課題管理的重點內(nèi)容。課題項目從申請、審核、專家評審、立項、中期管理、結(jié)題等各環(huán)節(jié)完全借助本系統(tǒng)來管理，根據(jù)流程和用戶決定對應(yīng)的功能模塊。課題有其生存周期和各個階段。根據(jù)課題管理要求和通常流程，課題管理需要課題信息管理、課題申報管理、課題評審管理、課題研究管理、結(jié)題管理。
3.3科研成果管理。各個課題研究參與人員可以進行個人科研成果信息的錄入、修改和刪除，以及成果的統(tǒng)計，部門科研負責(zé)人可以對各個成員的成果信息進行審核，查詢和匯總。對于審核通過的成果不能修改和刪除。院校、部門科研負責(zé)人可以審核全?；虮静块T所有人員的成果信息，并可以進行匯總統(tǒng)計。
3.4系統(tǒng)管理。進行系統(tǒng)信息、系統(tǒng)參數(shù)、系統(tǒng)初始化等信息錄入和設(shè)置。由于使用本系統(tǒng)的人員比較多，所以應(yīng)該根據(jù)各自的人員和角色，決定各自的功能和模塊。如用戶管理、權(quán)限管理、系統(tǒng)信息設(shè)置、系統(tǒng)信息初始化、數(shù)據(jù)庫管理等。
4.系統(tǒng)非功能性需求
非功能需求源于用戶的限制，包括預(yù)算上的約束、機構(gòu)政策、與其他軟硬件系統(tǒng)間的互操作性，還包括安全規(guī)章、隱私權(quán)保護的立法等外部因素。如，性能要求、可靠性要求、安全性要求等，具有以下：
課題研究水平和質(zhì)量是衡量高職院?？蒲袑嵙徒處熽犖榭萍妓降闹匾獦藴剩歉呗氃盒？蒲泄芾砟芰退降闹匾憩F(xiàn)，也是提升學(xué)院核心競爭力的重要手段。近年來隨著我國高等教育體制改革的不斷深化，高職院校整體科研實力得到了快速提升，所承擔(dān)的科研課題數(shù)量也不斷增多，但隨之帶來的科研課題管理的弊端也越來越凸顯。具體表現(xiàn)為：課題立項后不按計劃開展研究；高職稱、科研能力強的課題主要研究人員只作擺設(shè)，不參與課題研究；課題研究者參與課題研究的精力與時間不夠，對課題的研究僅僅停留于初始階段等等。這些都將嚴重地影響到課題研究的按期按質(zhì)完成，致使科研成果質(zhì)量下降，課題研究無法達到預(yù)期效果。因此提高教育科研課題的管理水平已成為大多數(shù)高職院?？蒲泄芾砉ぷ髫酱鉀Q的關(guān)鍵問題。
一、高職院校教育科研課題全過程控制的對象
ISO9000/2000認為過程控制就是對過程進行策劃，并對整個過程實施控制，使其在受控條件下運行。其指導(dǎo)思想是：所有工作都是通過過程來完成的，通過過程控制來確保過程的結(jié)果符合規(guī)定的要求。我國高職院校教育科研課題管理過程一般都包括：課題立項前的管理、課題實施階段的管理和課題結(jié)題后的管理［1］等環(huán)節(jié)，因此，對科研課題實施的全過程控制主要就是對課題申報立項、課題實施階段、科研課題成果鑒定、課題文件資料歸檔等全過程要素進行必要的控制，確?？蒲姓n題質(zhì)量符合預(yù)期效果。
二、教育科研課題全過程控制的內(nèi)容及措施
1.教育科研課題申報立項控制
課題申報立項是課題研究的基礎(chǔ)和開始步驟?？刂苾?nèi)容主要有：課題選題立項控制、課題設(shè)計論證控制兩個方面。
（1）課題選題立項控制。教育科研課題選題是課題申報的第一步，也是課題研究的關(guān)鍵性一步，它在一定程度上決定了課題的主攻方向、目標和內(nèi)容，對科研課題研究的發(fā)展也起著積極的作用?？刂浦攸c為：課題選題的針對性、創(chuàng)新性、獨特性、前瞻性。對此，學(xué)院科研處每年都會根據(jù)各項教育科研課題申報時間提前著手組織申報準備工作，確保課題申報質(zhì)量，增加課題的立項率。具體措施有：積極主動與上級立項單位加強聯(lián)系，及時了解課題申報信息、課題選題信息、近期的熱點題目信息等信息；通過校園網(wǎng)、宣傳欄、公示、電話通知等形式進行廣泛宣傳發(fā)動；聘請國家、省部級著名職教專家來院進行科研課題申報知識和填報技巧講座；用科研經(jīng)費購買教育科研課題管理專業(yè)書籍，配發(fā)給每個系部組織學(xué)習(xí)，使申報者對科研課題申報所需要求、內(nèi)容、審批程序有所較詳細的了解，確保課題選題的針對性、創(chuàng)新性、獨特性、前瞻性。
（2）課題設(shè)計論證控制。課題設(shè)計論證是課題研究的重要基礎(chǔ)工作，是確保教育研究質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是專家評審課題時最為關(guān)注的重點?？刂浦攸c是：課題論證設(shè)計的科學(xué)性、前瞻性、針對性、可行性、特色性和創(chuàng)新性；立項依據(jù)的客觀充分；目標表述的準確、具體、簡明；研究內(nèi)容的切題、具體、完整，研究思路是否清晰、層次分明、重點突出；方法是否科學(xué)、路線是否合理、先進可行，措施是否具體明確，組成人員結(jié)構(gòu)是否科學(xué)合理，完成條件是否實事求是；預(yù)期結(jié)果是否明確等。學(xué)院制定了教育科研課題申報評審審查機制，確保申報課題的高起點。所有教育科研課題申報必須先通過本系部專業(yè)教師的初審，再由科研處組織學(xué)院學(xué)術(shù)委員會專家進行會議評審論證，用投票表決的方式評出主題鮮明、優(yōu)勢突出、邏輯嚴緊、思路清晰、論述流暢的高質(zhì)量優(yōu)秀課題推薦申報。
2.教育科研課題實施階段控制
課題實施階段是指課題立項后到課題完成鑒定的全過程，是整個課題研究的中心環(huán)節(jié)?？刂苾?nèi)容主要有：開題論證控制、中期實施階段檢查控制、課題結(jié)題鑒定控制、課題經(jīng)費控制四個方面。
（1）課題開題論證控制。課題開題論證是課題申報立項后對課題研究的再認識，再深化過程，它是課題研究的前提，是順利完成研究任務(wù)的基本保障，是保證課題研究質(zhì)量的需要?？刂浦攸c：課題名稱主題確切、特色鮮明；研究綜述全面客觀；課題研究界定準確；課題研究預(yù)期目標定位具體；課題研究內(nèi)容突出主題和緊扣研究目標；課題研究方法有針對性；課題研究實施步驟、措施可操作。學(xué)院科研處對教育科研課題開題論證程序進行了詳細的規(guī)定，即科研課題開題論證首先應(yīng)在課題組范圍內(nèi)進行，讓課題組全體成員全面了解課題研究的指導(dǎo)思想和總體思路，明確各自的研究任務(wù)和具體做法；然后再聘請有關(guān)專家、權(quán)威開題論證，對課題研究方案提出進一步全面的系統(tǒng)的研討與審議，就課題的具體實施方案找出存在的問題，提出解決問題的修改意見和建設(shè)，并有針對性地加以指導(dǎo)，然后要求課題組根據(jù)專家組的修改建設(shè)，認真修改、完善課題研究方案，按修改后的論證方案組織實施，以此提高課題整體研究層次。
（2）課題中期實施階段檢查控制。課題中期檢查是課題研究管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。其檢查方法原則上是按《課題開題論證書》所設(shè)計的研究目標、研究內(nèi)容、研究思路、研究方法、技術(shù)路線、實施步驟等逐條進行檢查考核?？刂浦攸c是：課題研究是否偏離研究方案目標；課題研究是否按計劃的內(nèi)容與進度進行；課題研究過程的資料是否完整齊全等。對此，學(xué)院制定有教育科研課題管理辦法，對課題中期實施階段各因素加以控制，確保課題有計劃、有步驟、按質(zhì)按量地進行。如學(xué)院科研處從課題立項開始，就安排有專人聯(lián)系對接課題，進行經(jīng)常性的溝通、跟蹤、督促，并于每年9月份定期組織學(xué)院學(xué)術(shù)委員會成員對立項科研課題進行一次全面的監(jiān)督檢查，對提前或按進度完成研究任務(wù)的課題人員給予表揚和獎勵，對未按進度完成的課題則進行認真分析原因，有針對性地提出解決問題的措施和辦法，及時調(diào)整實際操作與計劃的偏差，對于無故不能按期完成或進度緩慢者給予警告批評，直至終止課題研究，撤消課題經(jīng)費，且課題主持人兩年內(nèi)不得再申報教育科研課題，以此來保持課題成果的高質(zhì)量。
（3）課題結(jié)題鑒定控制。課題結(jié)題驗收是課題研究管理的重要環(huán)節(jié)，是對課題研究情況進行的總結(jié)和評價?？刂频闹攸c：課題研究內(nèi)容、最終成果是否按原計劃完成；課題研究結(jié)果的科學(xué)性、創(chuàng)新性、理論性；課題研究的依據(jù)、思路、操作、方法是否科學(xué)。學(xué)院出臺了教育科研課題管理辦法，對成果質(zhì)量進行控制，如科研課題完成后，課題主持人要及時向科研處提出結(jié)題申請，并提供結(jié)題鑒定所需的有關(guān)材料及社會影響和效果的證明材料，在完成系部初審的基礎(chǔ)上，科研處會同有關(guān)專家對照其開題論證書的要求進行課題完成情況評審，給出書面結(jié)論。對評審合格的課題，學(xué)院根據(jù)教育教學(xué)科研成果獎勵辦法有關(guān)規(guī)定給予結(jié)題獎，同時作為課題資料公開發(fā)表的論文、獲獎的課題成果等，還根據(jù)不同級別另行給予獎勵，確保教育科研課題的結(jié)題率和優(yōu)秀率。
3.課題文件資料歸檔控制
科研課題文件資料是課題研究過程的真實記錄，是學(xué)院對課題研究過程進行監(jiān)督、管理和鑒定驗收的重要依據(jù)，課題文件資料的收集和歸檔是科研課題管理的一個不可或缺的重要部分，也是學(xué)院科研課題檔案管理水平的具體體現(xiàn)?？刂浦攸c是：文件資料的完整性、準確性、系統(tǒng)性和規(guī)范性。學(xué)院制定有科研檔案管理辦法，確保課題文件資料的完整性、準確性、系統(tǒng)性和規(guī)范性。如把科研課題文件資料的形成、積累、整理和歸檔納入科研管理工作的程序中，列入到有關(guān)部門和人員的職責(zé)范圍，并針對教育科研課題研究不同階段的工作特性，明確歸檔范圍、工作目標及具體要求，把課題研究過程中所形成的文件、資料完整地收集、積累、整理、預(yù)立卷。管理辦法中規(guī)定：教育科研課題歸檔實行課題負責(zé)人負責(zé)制，負責(zé)日?？蒲形募氖占蒲刑庁撠?zé)督促、指導(dǎo)科技人員作好文件材料的積累工作；科研檔案歸檔的重點是我院承擔(dān)的教育科研課題各個階段形成的不同載體的文件材料，特別是教育科學(xué)研究階段形成的作為研究結(jié)果依據(jù)的原始材料。如：課題申請報告（書）及批件，任務(wù)書、合同書及開題論證書，課題研究工作進展和總結(jié)，科研成果申請材料及證書，專利申請材料及證書，在專業(yè)刊物上發(fā)表的教育科研論文，編寫出版的專著及其他有保存價值的科研材料等；科研檔案實行教育科研工作和建檔工作“四同步”管理。即下達計劃任務(wù)與提出歸檔要求同步；檢查計劃進度與檢查教研科研文件材料形成情況同步；驗收、鑒定成果與驗收、鑒定檔案材料同步；上報登記、評審科研成果與學(xué)院檔案管理部門出具教育科研課題歸檔情況的證明材料同步等。
三、教育科研課題實施全過程控制的成效
湖南鐵路科技職業(yè)技術(shù)學(xué)院自2008年起對所有立項的教育科研課題實施全過程控制管理，取得了可喜的成績，教育科研課題的立項率、結(jié)題率、優(yōu)秀率穩(wěn)步提高，學(xué)院科研工作顯現(xiàn)出勃勃生機。至2011年8月，學(xué)院共獲省部級以上教育科研類立項課題29項，省市級以上論文獎44項，省市級以上優(yōu)秀社會科學(xué)成果獎12項；在核心期刊或國家級期刊上公開349篇（其中被SCI、EI、ISTP檢索19篇）；公開出版專著5部，課題研究得到了較好的控制，達到了預(yù)期效果。
教育科研課題的管理包括課題申報立項、課題實施階段、科研課題成果鑒定、課題文件資料歸檔等多個環(huán)節(jié)，每一個環(huán)節(jié)都對課題完成的質(zhì)量有著重要的影響，對教育科研課題實施全過程控制，有利于對課題進行全方位的動態(tài)跟蹤，有利于對課題研究過程中出現(xiàn)的問題進行有效的監(jiān)督和協(xié)調(diào)，為確保科研課題按預(yù)定的目標保質(zhì)保量完成起到了積極的作用，是提高教育科研課題研究質(zhì)量的重要保障。
隨著國家對高?？蒲型度氲拇蠓黾右约案咝Ｗ陨砜蒲幸庾R的增強，高校科研管理工作變得日益復(fù)雜，而高?？蒲泄芾砉ぷ鞑粌H是高校內(nèi)部的事情，而且受到社會政治、經(jīng)濟、法律環(huán)境的影響。教育部、財政部、科技部2011年、2012年連續(xù)兩年了《教育部關(guān)于進一步規(guī)范高?？蒲行袨榈囊庖姟罚ń瘫O(jiān)[2012]6號）等4個針對高?？蒲泄芾淼耐ㄖ?，不僅僅是要規(guī)范科研管理，更重要的是要保護高校中的一批科研精英。
一、高?？蒲泄芾碇写嬖诘闹饕獑栴}
（一）科研課題立項評審不透明，科研機會不平等
在課題立項過程中，公平機制的建立主要表現(xiàn)在課題申報者之間機會均等、條件平等，任何人不得擁有特權(quán)地位或其他便利條件，以獲取課題申報的優(yōu)待。實際上，此種公平機制在現(xiàn)實中很少實踐。當(dāng)前，我國大部分科研基金的評審流程基本上是“三步走”的模式：初審、同行專家評議、學(xué)科評審組評審。但具體評委的情況、評審流程、評審標準及評審過程卻沒有合理的公開，課題申報成功與否，也沒有公開的原因說明。在這種非透明的課題評審模式下，將不可避免地帶有人為因素，甚至有些課題評審專家就是課題的申報者或參與者，科研立項評審機制缺乏透明性、公平性。
（二）科研經(jīng)費預(yù)算制度不科學(xué)，科研經(jīng)費流失嚴重
高校作為我國科研機構(gòu)的重要組成部分，其作用和地位愈發(fā)重要，現(xiàn)在更是成為我國最大的基礎(chǔ)研究機構(gòu)，其科研經(jīng)費呈逐年增長趨勢。從2003年到2007年，我國高校科研經(jīng)費年均增長20%。然而，國家審計署公布的科技部2010年度審計時作了這樣的描述：審計2010年的99個支撐計劃在研項目普遍存在不符合專項經(jīng)費管理辦法及其他財經(jīng)制度規(guī)定課題、擴大開支范圍、未經(jīng)批準調(diào)整預(yù)算、未嚴格執(zhí)行政府采購制度、會計核算不規(guī)范、課題突擊花錢購買設(shè)備等問題。科研經(jīng)費支出亂象叢生，各種腐敗案件頻頻發(fā)生，圍繞科研經(jīng)費甚至形成了一條隱秘的腐敗生態(tài)鏈。之所以會出現(xiàn)上述情況，原因就在于科研經(jīng)費預(yù)算制度不科學(xué)。一方面，當(dāng)前科研課題經(jīng)費預(yù)算編制分為直接費用和間接費用，而直接費用項目設(shè)置過于粗放，與課題實際支出內(nèi)容具有較大偏差，間接費用的預(yù)算管理方式與高校會計核算制度相脫節(jié)，高校收付實現(xiàn)制的會計制度，不計提折舊，不進行成本核算，科研課題間接費用缺乏明確的計算分攤依據(jù)。另一方面，一般項目在立項時都有經(jīng)費指導(dǎo)數(shù)，例如某類型的項目金額只能在20萬元到30萬元的范圍內(nèi)。教師申報經(jīng)費預(yù)算時，在總量符合標準的基礎(chǔ)上，明細數(shù)只能憑經(jīng)驗判斷，立項審查時，因為缺乏合理的預(yù)算體系和標準，也難以把握課題申報的預(yù)算是否合理。
（三）結(jié)題驗收不嚴謹，重申報，輕驗收
根據(jù)教育部統(tǒng)計，2007年全國高校從事科技活動人數(shù)為36.6萬，通過各種渠道共獲得科技經(jīng)費544.4億元，承擔(dān)各類科技課題27.2萬項。2007年全國高校共出版科技專著2 603部，在國外學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文10.3萬篇，鑒定科技成果8 200多項，簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同6 908項，當(dāng)年實際收入13.2億元。2007年高校申請專利近3萬件，獲得專利授權(quán)1.5萬件，其中獲國外專利授權(quán)45件。從上述一系列的統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，高校在科研上投入了大量的人員和經(jīng)費，而取得的成果卻與投入不成比例，“論文多、成果少”的事實在高校中普遍存在。原因就在于當(dāng)前我國高校中存在著“重申報、輕驗收”的不良現(xiàn)象。在課題申報時，組織人員搜集材料、邀請專家反復(fù)評審論證等，然而在課題申報時，當(dāng)前只有部分國家重大科研專項以及973等國家級的重大科研課題有著較為嚴格的中期檢查和結(jié)題審計，其他大多數(shù)科研課題結(jié)題都是憑項目負責(zé)人的書面材料，缺乏進行實地驗收和系統(tǒng)評估的標準，因此科研課題取得成果的真實性也就缺乏考證。
（四）部分科研人員信用缺失，科研評價機制不完善
近
年來，高校中頻頻發(fā)生各類科研腐敗案件，最惡劣的莫過于上海交大“漢芯一號”涉嫌造假并騙取國家近億元經(jīng)費事件，西安交大因存在著嚴重抄襲和經(jīng)濟效益數(shù)據(jù)不符合實際的問題而被撤銷的國家科學(xué)技術(shù)進步獎獲獎?wù)n題等。被曝光的這些還只是各類科研腐敗案件的冰山一角，當(dāng)前高校中科研的不良現(xiàn)象主要表現(xiàn)為科研課題負責(zé)人不按要求履行科研合同；隨意開支科研經(jīng)費，把科研經(jīng)費當(dāng)成個人支出、消費“小金庫”；沒有實質(zhì)性的科學(xué)研究，而只是發(fā)表一些不痛不癢的文章；課題延期以及課題結(jié)題不結(jié)賬等問題。高校中之所以出現(xiàn)以上各類科研腐敗現(xiàn)象，最根本的原因是缺乏科學(xué)有效的科研評價機制。當(dāng)前科研課題評價多是采用專家評價結(jié)合論文數(shù)量和影響力的評價方式，據(jù)此來判斷科研成果的學(xué)術(shù)水平和應(yīng)用意義。但是這種評價方式存在兩個問題，一是主觀上，會存在賄賂評審專家的可能性；二是客觀上，因評審專家自身知識范圍因素而造成的評價偏差，以及單純的論文數(shù)量會引導(dǎo)科研人員更多的去關(guān)注科學(xué)的理論性而忽視了科研成果實際應(yīng)用的可行性。
二、解決對策
（一）建立透明的科研課題立項評審機制
科學(xué)的本質(zhì)是對未知世界的探索，更應(yīng)強調(diào)科學(xué)研究的創(chuàng)新性和科研成果的實用性，而不是課題申請者的資歷或職稱。應(yīng)鼓勵新人、新思想，鼓勵原創(chuàng)性的科學(xué)研究，改變當(dāng)前科研課題重復(fù)研究、過度集中在少數(shù)“權(quán)威人士”手里而一般人員卻資助不足甚至得不到資助的矛盾，要打破這種封閉的科研課題立項評審機制，建立公開透明的科研課題立項評審流程，實行課題評委網(wǎng)上公布和責(zé)任倒查的問責(zé)制度，及時公布科研立項時評委情況、評審的標準、評審流程及評審結(jié)果，創(chuàng)造一個公平的科研環(huán)境，使真正優(yōu)秀的科研課題得到公正對待。 （二）實行彈性預(yù)算制度，同時引入第三方評價機制
原《高校會計制度》不計提折舊，不進行成本核算，加之科學(xué)研究的不可預(yù)見性因素，導(dǎo)致經(jīng)費往往很難預(yù)料到，從而使得科研人員無法合理估算科研成本，使得經(jīng)費預(yù)算與實際執(zhí)行具有偏差。可以實行彈性預(yù)算制度，允許經(jīng)費的執(zhí)行在預(yù)算數(shù)上下合理范圍內(nèi)進行浮動，同時引入第三方評價機制，由專業(yè)的評價機構(gòu)對申報的經(jīng)費預(yù)算進行合理性評估，不再設(shè)置預(yù)算限額，只要是能提出合理解釋的預(yù)算，都可以批復(fù)，這樣就不會出現(xiàn)預(yù)決算不符，致使科研經(jīng)費流失的現(xiàn)象。
（三）加強結(jié)題驗收管理，完善課題結(jié)題驗收流程
教育部袁貴仁部長在近期召開的加強高?？蒲薪?jīng)費管理視頻會議上指出，高校要注重科技創(chuàng)新的質(zhì)量和貢獻。科學(xué)研究的價值及最終目的在于科研成果的轉(zhuǎn)化，“紙上談兵”的科研成果不能切實轉(zhuǎn)化為推進社會經(jīng)濟生活的生產(chǎn)力。因此，國家科技主管部門及高校內(nèi)部管理機構(gòu)要進一步加強科研課題結(jié)題驗收管理，制定規(guī)范的結(jié)題驗收管理辦法，形成一套完善的科研課題結(jié)題驗收流程，由學(xué)?？蒲泄芾聿块T負責(zé)具體組織實施驗收流程，一方面減輕科研負責(zé)人的驗收負擔(dān)，另一方面也規(guī)避了可能發(fā)生的“走過場”現(xiàn)象。
（四）建立科研人員信用管理和科研績效評價機制
國家科技主管部門應(yīng)建立統(tǒng)一的高?？蒲腥藛T信用管理庫。該庫要詳細記錄高校科研人員的科研課題數(shù)量、科研經(jīng)費量、科研成果及不良信用等。同時為保持科研評價的公平和可行，還應(yīng)建立統(tǒng)一的科研績效評價指標體系和評價方法，各類科研課題以該指標體系和評價方法為基礎(chǔ)，選取適合自身情況的評價指標，從而做到各類科研評價公平并具有可比性，達到進行科研評價的目的。
（五）建立高校科研管理信息化平臺，實現(xiàn)全過程科研管理
高?？蒲泄芾硇畔⒒脚_，要關(guān)注從科研課題申報到結(jié)題的全過程管理，包括科研人員管理，如專家?guī)旌涂蒲腥藛T基本信息管理；科研經(jīng)費管理，即各類科研經(jīng)費預(yù)、決算及結(jié)余經(jīng)費管理；科研成果管理，如獲獎情況、專利、著作和論文、經(jīng)濟效益和社會效益等；各類統(tǒng)計報表管理，獲獎比率統(tǒng)計、成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計等；科研工作量管理，對科研人員統(tǒng)計其科研工作量，便于績效考核等。功能強大的科研管理信息平臺，既方便各類信息的統(tǒng)計與公開，也為科研人員的績效考核和科研績效評價提供了原始數(shù)據(jù)。
三、結(jié)束語
1 課題全程管理內(nèi)容與管理層次
課題的全程管理包括項目建議、課題申報與立項、過程管理、結(jié)題管理、結(jié)題后的跟蹤管理、科技檔案管理等環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)又包含一系列管理活動。課題數(shù)量多時，可分項目進行管理，也可分階段管理，無論采用哪一種管理方式，只有將這些環(huán)節(jié)有機地結(jié)合起來，才能實現(xiàn)科研管理工作的良性循環(huán)。
課題管理分為2個層次：基礎(chǔ)性管理和創(chuàng)造性管理?；A(chǔ)性管理是科研管理人員首先要做好的工作，為完成上級下達的任務(wù)而開展一系列管理活動，具有較強的被動性和事務(wù)性。創(chuàng)造性管理是更高層次的管理活動，強調(diào)充分發(fā)揮科研管理人員的主觀能動性和創(chuàng)造性，在管理工作中不斷創(chuàng)新，并將管理創(chuàng)新融入科研創(chuàng)新之中。前者是如何完成工作，后者是如何做好工作，側(cè)重點不同，管理效果也不同，如果只重視前者而忽視后者，必然使科研管理工作處于比較被動的狀態(tài)。在扎實的基礎(chǔ)性管理工作之上，將創(chuàng)造性管理活動融入每個工作環(huán)節(jié)之中，才能真正做好課題全程管理工作。
2 項目建議
近年來，中藥科研領(lǐng)域的專家針對國家頒布的各類科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和計劃提出了許多具體的項目建議，具有很強的前瞻性，體現(xiàn)了中藥研究的發(fā)展動態(tài)、趨勢和前沿。由于項目建議與科研機構(gòu)的學(xué)術(shù)影響力密切相關(guān)，因此，科研管理人員應(yīng)充分發(fā)揮引導(dǎo)作用：①提高自身中醫(yī)藥專業(yè)素質(zhì)和組織管理能力，把握國家需求，了解學(xué)科前沿，掌握科研動態(tài)；②密切關(guān)注科技部、國家中醫(yī)藥管理局等部門的計劃信息，敏銳把握資助方向，有針對性地組織專家撰寫項目建議，若該建議被列入招標計劃，將為課題立項奠定良好基礎(chǔ)；③如果項目建議被采用而申報的課題卻未被立項，需分析原因并與項目組織部門溝通，確保以后建議成功；④積極推薦專家參與中醫(yī)藥科技發(fā)展規(guī)劃和招標指南的制定工作，既能擴大專家的學(xué)術(shù)影響力，也利于本單位人員深入理解科研政策導(dǎo)向，從而把握好選題方向。
3 課題申報與立項
承擔(dān)更多的國家級重點課題、高水平課題是研究機構(gòu)科研競爭力的重要體現(xiàn)，而課題申報的數(shù)量和質(zhì)量是其實現(xiàn)的前提。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，網(wǎng)上申報、評審與管理已非常普遍，這就要求科研管理人員必須主動、密切地關(guān)注網(wǎng)絡(luò)招標信息。在獲取招標信息后，科研管理部門就要進行申報動員、形式審查、專家評審、課題立項、立項獎勵等一系列工作，工作本身有較強的規(guī)律性和時效性。
3.1 項目與指南的理解
①全面了解國家各類科技計劃的特點，指導(dǎo)科研人員選擇適合自身研究方向的計劃項目進行申報，如國家自然科學(xué)基金主要支持自由探索的基礎(chǔ)研究，而國家科技支撐計劃強調(diào)在完成國家目標基礎(chǔ)上的科技創(chuàng)新。②掌握招標計劃的立項背景，正確、深刻地理解招標指南的資助范圍與重點，結(jié)合中藥課題管理經(jīng)驗，在選題方面給申報者以必要的提示與指導(dǎo)。
3.2 申請書質(zhì)量控制
①確保申請書的基本信息真實、準確、完整，特別對單位與人員信息嚴格把關(guān)。②組織專家對課題研究目標、方案、技術(shù)路線等核心內(nèi)容進行評議，幫助申請者理清思路、發(fā)現(xiàn)問題并提出修改意見；同時關(guān)注申請者對專家建議的采納情況，分析課題立項與之的關(guān)聯(lián)，以判斷專家的科研指導(dǎo)能力。③保證經(jīng)費預(yù)算符合財務(wù)管理規(guī)定，并從文字角度審核申請書內(nèi)容，如重點是否突出，層次是否分明，語言表達是否準確、清晰、流暢等。
3.3 申報課題的遴選
①對于限項申報項目，在整體考慮研究機構(gòu)學(xué)科分布、學(xué)科發(fā)展及科研資源分配等問題的基礎(chǔ)上，選擇部分優(yōu)秀課題申報，擇優(yōu)程序的設(shè)計應(yīng)堅持公開、公平、公正的原則。②對于不限項申報項目，如果不考慮中標率等因素，可以全部上報，有些選題即使被內(nèi)部評審專家否定也不能輕易放棄，因為某些科研創(chuàng)新點在更寬泛的專家群體中也許是被肯定的，且申請者在完善申請書過程中也會提高自身科研能力。
3.4 任務(wù)書質(zhì)量控制
①及時掌握各部門最新的科技管理辦法，如科技部為落實“十一五”規(guī)劃制訂和修訂了一系列管理辦法，這些文件是課題任務(wù)書管理和其后各環(huán)節(jié)管理的重要依據(jù)。②對任務(wù)書內(nèi)容進行把關(guān)，如經(jīng)費與任務(wù)對等，若結(jié)余經(jīng)費過多將對財務(wù)結(jié)算產(chǎn)生影響；考核指標與研究內(nèi)容相關(guān)，避免出現(xiàn)二者不一致的情況；預(yù)算編制合理，以保證在執(zhí)行每個欄目的預(yù)算時不出現(xiàn)過大偏差等。③與外單位進行合作研究應(yīng)簽訂正式協(xié)議，以明確雙方的責(zé)權(quán)利。
4 課題過程管理
課題獲準立項是課題管理的良好開端，而課題研究最終能否實現(xiàn)預(yù)期目標，過程管理是非常重要的環(huán)節(jié)。目前科研機構(gòu)“重申報，輕過程”的現(xiàn)象普遍存在，大家更關(guān)注如何爭取到課題，而忽視如何完成好課題，甚至出現(xiàn)降低研究目標的情況。課題研究質(zhì)量高，才有可能獲得延續(xù)資助，科研工作才會有發(fā)展后勁。
4.1 課題研究質(zhì)量控制
課題研究質(zhì)量的控制需要課題組、科研管理部門、決策層及專家的共同努力才能完成，科研管理人員是多向溝通的中心環(huán)節(jié)。①隨時關(guān)注，主動與研究者溝通和互動，隨時掌握課題進展情況，及時發(fā)現(xiàn)問題；關(guān)注課題研究過程中的新發(fā)現(xiàn)，鼓勵課題組深入研究，并采取措施加以扶持和培育。②定期檢查，每年組織專家組對在研課題進行評議，與專家共同分析阻礙課題進展的瓶頸所在，并積極尋求解決辦法，對確實無法繼續(xù)的課題及時終止研究。③隨機抽查，如原始記錄是否規(guī)范、數(shù)據(jù)是否真實可靠、實驗操作與實驗室條件是否符合要求等。④及時反饋，將管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時向決策部門反映，提出自己的看法與建議，并將解決方案反饋課題組。⑤獎懲分明，對研究質(zhì)量高的課題予以獎勵，對偽造數(shù)據(jù)、弄虛作假者予以懲罰。
4.2 課題經(jīng)費管理
經(jīng)費管理是過程管理的重要內(nèi)容，因涉及財務(wù)、科研、課題負責(zé)人三方職責(zé)與權(quán)限的協(xié)調(diào)，也易成為薄弱工作環(huán)節(jié)，有些科研機構(gòu)為加強管理會設(shè)專職崗位。①全面了解各計劃項目財務(wù)管理辦法，掌握各辦法的不同之處；②及時采集財務(wù)信息為科研管理服務(wù)，如課題經(jīng)費計劃數(shù)與實際到位數(shù)是否一致、經(jīng)費使用合理性等；③為財務(wù)管理提供科研管理信息，確保經(jīng)費核算的正確性；④對某些科目超過預(yù)算的課題，提醒課題組及時調(diào)整經(jīng)費支出，必要時向項目組織部門提交預(yù)算調(diào)整方案。
4.3 合作協(xié)議管理
課題合作研究有兩種類型：一是本單位參與外單位課題，經(jīng)費撥入；一是外單位參與本單位課題，經(jīng)費撥出。兩種情況均需簽訂合作研究協(xié)議并進行規(guī)范管理。①依據(jù)《合同法》規(guī)定，結(jié)合中藥科研工作特點，設(shè)計統(tǒng)一格式的合作協(xié)議文本；②制定合理的協(xié)議審批程序，實行逐級審核制度；③嚴格審核協(xié)議內(nèi)容并提出修改建議，如經(jīng)費約定是否合理、協(xié)議經(jīng)費占課題經(jīng)費比例、責(zé)權(quán)利是否統(tǒng)一、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等問題。
5 結(jié)題管理
5.1 研究工作總結(jié)
①在規(guī)定的結(jié)題時間之前，督促課題組進行全面的研究工作總結(jié)，要求研究報告真實、客觀地反映課題整體研究情況。②將研究報告與任務(wù)書考核指標進行對照，確定是否達到預(yù)期研究目標。③對沒有達到預(yù)期目標的課題，需分析原因并在結(jié)題報告中如實說明，必要時可申請延期結(jié)題。
5.2 課題經(jīng)費結(jié)算
結(jié)題工作包括研究工作總結(jié)和經(jīng)費結(jié)算二部分內(nèi)容，經(jīng)費不結(jié)算就不能認定結(jié)題工作完成，但目前結(jié)題不結(jié)帳的情況十分普遍，有些課題甚至掛賬十幾年，這是課題組與科研機構(gòu)利益搏弈的結(jié)果，要解決這個問題，必須以嚴格執(zhí)行計劃項目的財務(wù)管理規(guī)定為前提。①要求課題組在提交結(jié)題報告前必須進行財務(wù)結(jié)算，否則不予辦理結(jié)題手續(xù)；②要求財務(wù)部門出具真實的結(jié)算報告，必要時雙方共同核實賬目；③結(jié)算后取消賬戶，經(jīng)批準留歸課題組的結(jié)余經(jīng)費另立賬戶管理；④實行內(nèi)部審計制度。
5.3 結(jié)余經(jīng)費管理
根據(jù)《關(guān)于改進和加強中央財政科技經(jīng)費管理的若干意見》([2006]56號)文件精神，科研項目結(jié)余經(jīng)費應(yīng)嚴格按照國家有關(guān)財務(wù)規(guī)章制度和財政部結(jié)余資金管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不得歸項目組成員所有、長期掛帳，嚴禁用于發(fā)放獎金和福利支出。這項規(guī)定對今后課題經(jīng)費的預(yù)算和執(zhí)行預(yù)算提出了更高要求，對科研機構(gòu)以往累積的大量長期掛帳課題，建議采取如下措施：①結(jié)余經(jīng)費按一定比例劃歸課題組使用，另立財務(wù)帳號管理，用于、申報成果等方面的支出；②按剩余比例劃入研究機構(gòu)公用經(jīng)費，用于科研再投入，如設(shè)立科研探索基金、科研獎勵基金等，以培養(yǎng)科研后續(xù)發(fā)展能力。
6 結(jié)題后的跟蹤管理
6.1 繼續(xù)申請資助
有些課題可以進行深入探索或擴大領(lǐng)域研究，應(yīng)鼓勵其繼續(xù)申請各類項目以獲得后續(xù)經(jīng)費支持，這類課題往往因積累了深厚的工作基礎(chǔ)而較易獲得資助。
6.2 成果鑒定與申報科技獎勵
①在結(jié)題課題中甄別比較成熟的課題，幫助課題組在結(jié)題報告的基礎(chǔ)上整理提煉以形成成果報告，并督促其進行成果鑒定。②根據(jù)各級科技獎勵的特點，幫助課題組選擇適合的獎項進行申報。③有些課題獲得過多次資助，研究工作很深入，可整合為一個比較大的成果進行申報。
6.3 成果推廣
具有應(yīng)用性的中藥科研成果應(yīng)及時轉(zhuǎn)化推廣，良好的經(jīng)濟效益和社會效益是對科研課題的肯定。①明確成果推廣的時機，如中藥新藥研發(fā)課題在研究初期就應(yīng)尋找合作企業(yè)，以保障研發(fā)資金充足并利于后期推廣；新方法、新模型等基礎(chǔ)性研究成果應(yīng)及時。②在中藥科研成果的形成與推廣過程中，重視知識產(chǎn)權(quán)管理，主要涉及專利權(quán)、著作權(quán)、技術(shù)秘密等方面，特別關(guān)注與企業(yè)合作過程中自身權(quán)益的保護，如機構(gòu)名稱在產(chǎn)品宣傳中的正當(dāng)使用等。③對可公開宣傳的成果進行整理匯編，制成項目簡介以促進成果推廣。
7 科技檔案管理
7.1 歸檔管理
課題歸檔工作需要課題管理、檔案管理、課題組三方的協(xié)調(diào)配合才能完成。①課題管理人員要確保每個課題的全程管理資料具有原始性和完整性，全面收集申請書、任務(wù)書、年度報告、結(jié)題報告及其它管理文件，如合作研究協(xié)議、任務(wù)調(diào)整報告等。②檔案管理人員指導(dǎo)課題組在研究過程中積累、形成完整的技術(shù)資料，后者將技術(shù)資料與管理資料合并整理歸檔，并應(yīng)重視結(jié)題后相關(guān)資料歸檔。③完善科技檔案管理制度，強化歸檔工作制約機制，只有將檔案管理與結(jié)題、經(jīng)費管理結(jié)合在一起，才能保證歸檔工作順利進行。
7.2 檔案利用
1 課題全程管理內(nèi)容與管理層次
課題的全程管理包括項目建議、課題申報與立項、過程管理、結(jié)題管理、結(jié)題后的跟蹤管理、科技檔案管理等環(huán)節(jié),每個環(huán)節(jié)又包含一系列管理活動。課題數(shù)量多時,可分項目進行管理,也可分階段管理,無論采用哪一種管理方式,只有將這些環(huán)節(jié)有機地結(jié)合起來,才能實現(xiàn)科研管理工作的良性循環(huán)。
課題管理分為2個層次：基礎(chǔ)性管理和創(chuàng)造性管理?；A(chǔ)性管理是科研管理人員首先要做好的工作,為完成上級下達的任務(wù)而開展一系列管理活動,具有較強的被動性和事務(wù)性。創(chuàng)造性管理是更高層次的管理活動,強調(diào)充分發(fā)揮科研管理人員的主觀能動性和創(chuàng)造性,在管理工作中不斷創(chuàng)新,并將管理創(chuàng)新融入科研創(chuàng)新之中。前者是如何完成工作,后者是如何做好工作,側(cè)重點不同,管理效果也不同,如果只重視前者而忽視后者,必然使科研管理工作處于比較被動的狀態(tài)。在扎實的基礎(chǔ)性管理工作之上,將創(chuàng)造性管理活動融入每個工作環(huán)節(jié)之中,才能真正做好課題全程管理工作。
2 項目建議
近年來,中藥科研領(lǐng)域的專家針對國家頒布的各類科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和計劃提出了許多具體的項目建議,具有很強的前瞻性,體現(xiàn)了中藥研究的發(fā)展動態(tài)、趨勢和前沿。由于項目建議與科研機構(gòu)的學(xué)術(shù)影響力密切相關(guān),因此,科研管理人員應(yīng)充分發(fā)揮引導(dǎo)作用：①提高自身中醫(yī)藥專業(yè)素質(zhì)和組織管理能力,把握國家需求,了解學(xué)科前沿,掌握科研動態(tài)；②密切關(guān)注科技部、國家中醫(yī)藥管理局等部門的計劃信息,敏銳把握資助方向,有針對性地組織專家撰寫項目建議,若該建議被列入招標計劃,將為課題立項奠定良好基礎(chǔ)；③如果項目建議被采用而申報的課題卻未被立項,需分析原因并與項目組織部門溝通,確保以后建議成功；④積極推薦專家參與中醫(yī)藥科技發(fā)展規(guī)劃和招標指南的制定工作,既能擴大專家的學(xué)術(shù)影響力,也利于本單位人員深入理解科研政策導(dǎo)向,從而把握好選題方向。
3 課題申報與立項
承擔(dān)更多的國家級重點課題、高水平課題是研究機構(gòu)科研競爭力的重要體現(xiàn),而課題申報的數(shù)量和質(zhì)量是其實現(xiàn)的前提。隨著信息技術(shù)的發(fā)展,網(wǎng)上申報、評審與管理已非常普遍,這就要求科研管理人員必須主動、密切地關(guān)注網(wǎng)絡(luò)招標信息。在獲取招標信息后,科研管理部門就要進行申報動員、形式審查、專家評審、課題立項、立項獎勵等一系列工作,工作本身有較強的規(guī)律性和時效性。
3.1 項目與指南的理解
①全面了解國家各類科技計劃的特點,指導(dǎo)科研人員選擇適合自身研究方向的計劃項目進行申報,如國家自然科學(xué)基金主要支持自由探索的基礎(chǔ)研究,而國家科技支撐計劃強調(diào)在完成國家目標基礎(chǔ)上的科技創(chuàng)新。②掌握招標計劃的立項背景,正確、深刻地理解招標指南的資助范圍與重點,結(jié)合中藥課題管理經(jīng)驗,在選題方面給申報者以必要的提示與指導(dǎo)。
3.2 申請書質(zhì)量控制
①確保申請書的基本信息真實、準確、完整,特別對單位與人員信息嚴格把關(guān)。②組織專家對課題研究目標、方案、技術(shù)路線等核心內(nèi)容進行評議,幫助申請者理清思路、發(fā)現(xiàn)問題并提出修改意見；同時關(guān)注申請者對專家建議的采納情況,分析課題立項與之的關(guān)聯(lián),以判斷專家的科研指導(dǎo)能力。③保證經(jīng)費預(yù)算符合財務(wù)管理規(guī)定,并從文字角度審核申請書內(nèi)容,如重點是否突出,層次是否分明,語言表達是否準確、清晰、流暢等。
3.3 申報課題的遴選
①對于限項申報項目,在整體考慮研究機構(gòu)學(xué)科分布、學(xué)科發(fā)展及科研資源分配等問題的基礎(chǔ)上,選擇部分優(yōu)秀課題申報,擇優(yōu)程序的設(shè)計應(yīng)堅持公開、公平、公正的原則。②對于不限項申報項目,如果不考慮中標率等因素,可以全部上報,有些選題即使被內(nèi)部評審專家否定也不能輕易放棄,因為某些科研創(chuàng)新點在更寬泛的專家群體中也許是被肯定的,且申請者在完善申請書過程中也會提高自身科研能力。
3.4 任務(wù)書質(zhì)量控制
①及時掌握各部門最新的科技管理辦法,如科技部為落實“十一五”規(guī)劃制訂和修訂了一系列管理辦法,這些文件是課題任務(wù)書管理和其后各環(huán)節(jié)管理的重要依據(jù)。②對任務(wù)書內(nèi)容進行把關(guān),如經(jīng)費與任務(wù)對等,若結(jié)余經(jīng)費過多將對財務(wù)結(jié)算產(chǎn)生影響；考核指標與研究內(nèi)容相關(guān),避免出現(xiàn)二者不一致的情況；預(yù)算編制合理,以保證在執(zhí)行每個欄目的預(yù)算時不出現(xiàn)過大偏差等。③與外單位進行合作研究應(yīng)簽訂正式協(xié)議,以明確雙方的責(zé)權(quán)利。
4 課題過程管理
課題獲準立項是課題管理的良好開端,而課題研究最終能否實現(xiàn)預(yù)期目標,過程管理是非常重要的環(huán)節(jié)。目前科研機構(gòu)“重申報,輕過程”的現(xiàn)象普遍存在,大家更關(guān)注如何爭取到課題,而忽視如何完成好課題,甚至出現(xiàn)降低研究目標的情況。課題研究質(zhì)量高,才有可能獲得延續(xù)資助,科研工作才會有發(fā)展后勁。
4.1 課題研究質(zhì)量控制
課題研究質(zhì)量的控制需要課題組、科研管理部門、決策層及專家的共同努力才能完成,科研管理人員是多向溝通的中心環(huán)節(jié)。①隨時關(guān)注,主動與研究者溝通和互動,隨時掌握課題進展情況,及時發(fā)現(xiàn)問題；關(guān)注課題研究過程中的新發(fā)現(xiàn),鼓勵課題組深入研究,并采取措施加以扶持和培育。②定期檢查,每年組織專家組對在研課題進行評議,與專家共同分析阻礙課題進展的瓶頸所在,并積極尋求解決辦法,對確實無法繼續(xù)的課題及時終止研究。③隨機抽查,如原始記錄是否規(guī)范、數(shù)據(jù)是否真實可靠、實驗操作與實驗室條件是否符合要求等。④及時反饋,將管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時向決策部門反映,提出自己的看法與建議,并將解決方案反饋課題組。⑤獎懲分明,對研究質(zhì)量高的課題予以獎勵,對偽造數(shù)據(jù)、弄虛作假者予以懲罰。
4.2 課題經(jīng)費管理
經(jīng)費管理是過程管理的重要內(nèi)容,因涉及財務(wù)、科研、課題負責(zé)人三方職責(zé)與權(quán)限的協(xié)調(diào),也易成為薄弱工作環(huán)節(jié),有些科研機構(gòu)為加強管理會設(shè)專職崗位。①全面了解各計劃項目財務(wù)管理辦法,掌握各辦法的不同之處；②及時采集財務(wù)信息為科研管理服務(wù),如課題經(jīng)費計劃數(shù)與實際到位數(shù)是否一致、經(jīng)費使用合理性等；③為財務(wù)管理提供科研管理信息,確保經(jīng)費核算的正確性；④對某些科目超過預(yù)算的課題,提醒課題組及時調(diào)整經(jīng)費支出,必要時向項目組織部門提交預(yù)算調(diào)整方案。
4.3 合作協(xié)議管理
課題合作研究有兩種類型：一是本單位參與外單位課題,經(jīng)費撥入；一是外單位參與本單位課題,經(jīng)費撥出。兩種情況均需簽訂合作研究協(xié)議并進行規(guī)范管理。①依據(jù)《合同法》規(guī)定,結(jié)合中藥科研工作特點,設(shè)計統(tǒng)一格式的合作協(xié)議文本；②制定合理的協(xié)議審批程序,實行逐級審核制度；③嚴格審核協(xié)議內(nèi)容并提出修改建議,如經(jīng)費約定是否合理、協(xié)議經(jīng)費占課題經(jīng)費比例、責(zé)權(quán)利是否統(tǒng)一、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等問題。
5 結(jié)題管理
5.1 研究工作總結(jié)
①在規(guī)定的結(jié)題時間之前,督促課題組進行全面的研究工作總結(jié),要求研究報告真實、客觀地反映課題整體研究情況。②將研究報告與任務(wù)書考核指標進行對照,確定是否達到預(yù)期研究目標。③對沒有達到預(yù)期目標的課題,需分析原因并在結(jié)題報告中如實說明,必要時可申請延期結(jié)題。
5.2 課題經(jīng)費結(jié)算
結(jié)題工作包括研究工作總結(jié)和經(jīng)費結(jié)算二部分內(nèi)容,經(jīng)費不結(jié)算就不能認定結(jié)題工作完成,但目前結(jié)題不結(jié)帳的情況十分普遍,有些課題甚至掛賬十幾年,這是課題組與科研機構(gòu)利益搏弈的結(jié)果,要解決這個問題,必須以嚴格執(zhí)行計劃項目的財務(wù)管理規(guī)定為前提。①要求課題組在提交結(jié)題報告前必須進行財務(wù)結(jié)算,否則不予辦理結(jié)題手續(xù)；②要求財務(wù)部門出具真實的結(jié)算報告,必要時雙方共同核實賬目；③結(jié)算后取消賬戶,經(jīng)批準留歸課題組的結(jié)余經(jīng)費另立賬戶管理；④實行內(nèi)部審計制度。
5.3 結(jié)余經(jīng)費管理
根據(jù)《關(guān)于改進和加強中央財政科技經(jīng)費管理的若干意見》([2006]56號)文件精神,科研項目結(jié)余經(jīng)費應(yīng)嚴格按照國家有關(guān)財務(wù)規(guī)章制度和財政部結(jié)余資金管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,不得歸項目組成員所有、長期掛帳,嚴禁用于發(fā)放獎金和福利支出。這項規(guī)定對今后課題經(jīng)費的預(yù)算和執(zhí)行預(yù)算提出了更高要求,對科研機構(gòu)以往累積的大量長期掛帳課題,建議采取如下措施：①結(jié)余經(jīng)費按一定比例劃歸課題組使用,另立財務(wù)帳號管理,用于、申報成果等方面的支出；②按剩余比例劃入研究機構(gòu)公用經(jīng)費,用于科研再投入,如設(shè)立科研探索基金、科研獎勵基金等,以培養(yǎng)科研后續(xù)發(fā)展能力。
6 結(jié)題后的跟蹤管理
6.1 繼續(xù)申請資助
有些課題可以進行深入探索或擴大領(lǐng)域研究,應(yīng)鼓勵其繼續(xù)申請各類項目以獲得后續(xù)經(jīng)費支持,這類課題往往因積累了深厚的工作基礎(chǔ)而較易獲得資助。
6.2 成果鑒定與申報科技獎勵
①在結(jié)題課題中甄別比較成熟的課題,幫助課題組在結(jié)題報告的基礎(chǔ)上整理提煉以形成成果報告,并督促其進行成果鑒定。②根據(jù)各級科技獎勵的特點,幫助課題組選擇適合的獎項進行申報。③有些課題獲得過多次資助,研究工作很深入,可整合為一個比較大的成果進行申報。
6.3 成果推廣
具有應(yīng)用性的中藥科研成果應(yīng)及時轉(zhuǎn)化推廣,良好的經(jīng)濟效益和社會效益是對科研課題的肯定。①明確成果推廣的時機,如中藥新藥研發(fā)課題在研究初期就應(yīng)尋找合作企業(yè),以保障研發(fā)資金充足并利于后期推廣；新方法、新模型等基礎(chǔ)性研究成果應(yīng)及時。②在中藥科研成果的形成與推廣過程中,重視知識產(chǎn)權(quán)管理,主要涉及專利權(quán)、著作權(quán)、技術(shù)秘密等方面,特別關(guān)注與企業(yè)合作過程中自身權(quán)益的保護,如機構(gòu)名稱在產(chǎn)品宣傳中的正當(dāng)使用等。③對可公開宣傳的成果進行整理匯編,制成項目簡介以促進成果推廣。
7 科技檔案管理
7.1 歸檔管理
課題歸檔工作需要課題管理、檔案管理、課題組三方的協(xié)調(diào)配合才能完成。①課題管理人員要確保每個課題的全程管理資料具有原始性和完整性,全面收集申請書、任務(wù)書、年度報告、結(jié)題報告及其它管理文件,如合作研究協(xié)議、任務(wù)調(diào)整報告等。②檔案管理人員指導(dǎo)課題組在研究過程中積累、形成完整的技術(shù)資料,后者將技術(shù)資料與管理資料合并整理歸檔,并應(yīng)重視結(jié)題后相關(guān)資料歸檔。③完善科技檔案管理制度,強化歸檔工作制約機制,只有將檔案管理與結(jié)題、經(jīng)費管理結(jié)合在一起,才能保證歸檔工作順利進行。
7.2 檔案利用
On the Applying Project Management to Management of Science Project in Research Institute
Lan Wang， Xiaofeng LIU， Shuwen GUO
（Weapon Industry Health Research Institute，Xi'an City， Shaanxi 710065）
Abstract：The fundamental factors measuring popularity of an institute and core competitiveness are the level and quality of scientific research. It is an important work that the scientific research management departments should organize declare project and carry out research. For innovative research projects，extensive knowledge and high risks，at different stages of research projects，must take the appropriate project management methods in order to complete the research tasks on time with high quality.
Keywords： Scientific research management， Knowledge areas， Management
目前在一些科研項目管理中存在著不少類似問題，如項目研究范疇雷同，經(jīng)費核算不準，過程控制不夠及時，評價驗收不規(guī)范，技術(shù)推廣滯后或者未推廣等問題，結(jié)果造成很大浪費[1];再加上科研管理涉及知識領(lǐng)域廣、受控因素多、工作量大，這一切對科研管理人員提出了更新更高的要求。如果在科研課題管理中科學(xué)地運用項目管理的手段，使科研項目的管理實現(xiàn)制度化和科學(xué)化，那么就可以極大地提高科研管理水平，保質(zhì)保量按期完成任務(wù)，既出人才和成果，又創(chuàng)效益。
1 科研項目管理新特點
項目管理體系包含對進度、范圍、質(zhì)量、資金、人力資源、采購、風(fēng)險、溝通、整體等九大管理領(lǐng)域，其中前四項屬主體領(lǐng)域范疇，最后一項屬綜合管理，其余四項屬輔助領(lǐng)域范疇[2]。就科研所科研課題管理而言，其內(nèi)容涵蓋一般項目管理框架外，還突出以下三個方面特征：
1.1 創(chuàng)新性
創(chuàng)新是指在特定的環(huán)境中，人們本著理想化需要或為滿足社會需求，而改進或創(chuàng)造出不同于過去的新思路、新方法、新產(chǎn)品。科研項目創(chuàng)新既可以表現(xiàn)為一種新發(fā)現(xiàn)，體現(xiàn)出對新知識體系的貢獻，即基礎(chǔ)性研究，也可以表現(xiàn)為成果的應(yīng)用和推廣，體現(xiàn)出技術(shù)的先進性和潛在的效益，即開發(fā)研究。如果說科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科研創(chuàng)新是各類創(chuàng)新的源頭，那么科研管理則是科技創(chuàng)新的前提和保障。一方面為使創(chuàng)新在復(fù)雜的智力系統(tǒng)中達到更好的效果，往往創(chuàng)造良好的環(huán)境，采取各種有效的措施，靈活的反應(yīng)機制，服務(wù)于課題研究;另一方面在管理上創(chuàng)新，即在課題管理中，找尋一種有利于目標實現(xiàn)的最佳管理組織方式，將課題研究思維模式轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新性的課題管理思維模式，在科研課題管理中應(yīng)用項目管理的方法，從理念上和行動上增強對課題管理的成功標準把握。因此科研管理也是一種創(chuàng)新性的實踐活動。
1.2 知識性
科研所科研項目組研究成員是知識密集型群體，課題研究的結(jié)果是知識產(chǎn)品，因而提高科研管理人員的知識水平、提升其開發(fā)創(chuàng)新能力、轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新其管理思路及管理方式都屬于知識管理的范疇。在對項目組織所擁有的和能接觸到的各種知識資源進行提取、判識、評價過程中，充分發(fā)揮作用的管理過程就是科研管理中的知識管理。
1.3 不確定性
在科研項目管理中存在著大量的不確定性風(fēng)險，首先是辨識風(fēng)險，查找它們的來源信息，一般歸納起來不外乎兩大類，即內(nèi)部信息和外部信息。內(nèi)部信息包括：對內(nèi)部成員有效溝通失敗，成本預(yù)測不全面，項目進度把握欠佳、評價體系不完整等;外部信息包括：該課題研究的前景瞻望不深遠，市場預(yù)測偏移，外部因素干擾等。當(dāng)獲取信息渠道不通暢時，不確定性增加，風(fēng)險隨之增加，當(dāng)信息能夠充分獲取時，未知因素減少，風(fēng)險概率隨之降低。針對這些不確定性因素，采用量化的方法評估風(fēng)險，通過利用模糊數(shù)學(xué)理論、灰色系統(tǒng)理論或者概率論和數(shù)理統(tǒng)計理論，綜合研究不同的不確定性因素，對科研項目進行分析、建模，進行技術(shù)風(fēng)險評估和市場風(fēng)險評估，從而制定相應(yīng)的策略。
2.科研項目全過程管理
既然科研課題管理有自身特點，屬于一個特殊的管理范疇，那么從項目前期準備、申報立項、中期檢查、評價結(jié)題到成果轉(zhuǎn)化等各階段必須實行全過程管理，使管理活動貫穿于項目整個壽命周期。以下從科研項目的前期準備階段、申報立項階段、實施階段及總結(jié)階段談?wù)勅绾伍_展全過程管理。
2.1申報準備階段，強化長期科研的意識，為申報課題做鋪墊
在項目申報通知前，一方面積極組織講座及交流會，聘請有科研經(jīng)驗的專家講解和宣傳其從事科學(xué)研究的經(jīng)驗，營造一種積極進取、和諧寬松的科研氛圍，增強職工和科研人員科研信心，發(fā)揚雷厲風(fēng)行、協(xié)作配合的科研作風(fēng)，鼓勵大家積極申報科研課題，以此提高團隊凝聚力和管理工作效率，有助于將來項目申報工作質(zhì)量;另一方面提前開展系統(tǒng)論證和大體設(shè)計，這是一個長期的過程，甚至是一個無結(jié)束的過程，一般項目從組織申報到上報申報材料往往半個月，僅依靠這么短的時間準備科研項目的申報是不現(xiàn)實的，因此就需要申報者在了解各級各類項目申報時間的前提下，有一個長期的科研申報準備，需要從事科研的人員具有“長期科研”意識;最后在制度方面，科研管理部門應(yīng)協(xié)調(diào)各部門在配套經(jīng)費、試驗設(shè)備、辦公環(huán)境、成果獎勵等方面加大扶持力度，不斷完善科研管理規(guī)章制度，引導(dǎo)科研人員積極申報課題。
2.2申報立項階段，切實組織好科研選題和隊伍組建工作
申報階段是項目管理的關(guān)鍵，在以往的的課題申報過程中，由于選題不當(dāng)或填報表格時，沒有認真研讀吃透通知精神，導(dǎo)致申報的課題偏題、課題重點不夠突出、研究思路不明晰、項目目標不明確等失誤，導(dǎo)致申報的項目中標率偏低。因此該階段須做好：
第一，選好課題，嚴把申報質(zhì)量關(guān)和遴選關(guān)?？蒲泄芾聿块T接到申報通知后，要及時有力地進行動員，鼓勵生產(chǎn)人員及科研人員認真填寫科研申請書。申請書是專家評審時的唯一依據(jù)，填寫申請書質(zhì)量的好壞直接影響項目能否申報成功，這其中題目重要性可以達到50%～80%，所以說題目的選定又是重中之重。一個好題目首先要有新意?！靶隆辈豢赡苋?，可以老題新做，也可以“小題大做”，盡量使問題細化，從縱深挖掘，從內(nèi)涵挖掘;其次要有有價值，能體現(xiàn)某個領(lǐng)域的創(chuàng)新或有較高的理論意義和實際應(yīng)用價值;最后要有競爭力。總之，選擇科研課題既要考慮能夠最佳發(fā)揮自己具有的知識貯存、知識結(jié)構(gòu)和研究才能，又要遵循可創(chuàng)新性、合理性、實用性的原則。在填報申報表過程中，科研管理部門要發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會的作用，邀請組織專家評議申請項目的主要內(nèi)容、技術(shù)路線、研究方法、重點難點、創(chuàng)新之處等，把好選題關(guān)、論證關(guān)、申報關(guān)，確保研究技術(shù)路線正確、研究方法得當(dāng)、研究價值高的申請課題預(yù)選上報，從一開始就使課題的申報立足于高起點，提高立項成功率。
第二，組建好研究團隊。對于一個研究所而言，科研實力的強弱并不是單個學(xué)科、單個部門或者單個項目成果的累加。對科研課題的申報，科研管理部門必須進行有意識地引導(dǎo)，首先提倡勇于奉獻、熱愛集體的精神，其次整合優(yōu)勢，挖掘特色，將科研實力集中到重點基地和重點學(xué)科建設(shè)上來，全局統(tǒng)籌規(guī)劃，以聯(lián)合協(xié)調(diào)的科研格局，協(xié)調(diào)組織跨部門、跨單位聯(lián)合申報，適時引入“外援”，當(dāng)然課題負責(zé)人和研究主體必須是研究所本單位人員，并注意理論工作者與實際工作者的有機結(jié)合，組成多學(xué)科的課題組聯(lián)合攻關(guān)，避免個體的、單一學(xué)科的、分散的研究活動單打獨斗。對于主要參加者人數(shù)不應(yīng)太多，也不要太少，一般依課題的內(nèi)容選擇3～5人較為合適。尤其值得注意的是對于綜合研究或應(yīng)用對策研究，生產(chǎn)部門的人員最好有一些，與生產(chǎn)聯(lián)系緊密的課題尤其應(yīng)如此;在成員搭配時，盡可能合理，如分工、專業(yè)特長、學(xué)科特長等，使科研課題研究在一個團結(jié)、和諧、技術(shù)過硬的團隊中開展。
2.3項目實施階段，切實做好中期檢查及進度、成本、技術(shù)統(tǒng)一協(xié)調(diào)
申報立項獲準后，科研管理部門應(yīng)及時給課題組轉(zhuǎn)發(fā)科研管理辦法，積極抓好研究計劃、研究經(jīng)費組織落實等科題啟動工作。一旦課題研究實施，就必須在研究過程中，適時地對課題進行查促，避免過程管理失控或者由于管理不規(guī)范，致使經(jīng)費超標和課題延期，出現(xiàn)弄虛作假甚至資源浪費等現(xiàn)象。因此，科研項目能否按時結(jié)題及確保資助效果的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是科學(xué)的中期管理工作。
第一，嚴格執(zhí)行中期檢查。進度控制是項目管理的重要部分，科研課題管理中的一個重要環(huán)節(jié)就是在課題研究過程中定時實行監(jiān)督檢查，嚴格執(zhí)行節(jié)點進度控制管理。通常科研項目啟動后3個月和結(jié)束前3個月必須各設(shè)定一個節(jié)點檢查，檢查由科研管理部門負責(zé)組織實施，凡在科研計劃書中明確的課題節(jié)點任務(wù)、目標執(zhí)行情況應(yīng)逐一檢查，形成節(jié)點檢查報告，將作為階段性預(yù)算分割、產(chǎn)值分配和考核項目負責(zé)人及部門負責(zé)人的重要依據(jù)。目的在于對項目研究意義、進展程度、研究水平等進行階段評估與考核，對在檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，督促解決，以保證課題的有效實施[3]。
第二，加強成本管理。成本管理貫穿于項目的自始至終，是反映項目研究狀況最直接的指標，經(jīng)費管理要實現(xiàn)專款專用，科學(xué)地管理。如果經(jīng)費管理不當(dāng)，不僅不能夠有效約束項目研究人員遵守管理規(guī)定，而且會挫傷他們的積極性，導(dǎo)致課題目標不能按期高質(zhì)量地完成。因此，必須制定科學(xué)的經(jīng)費管理模式并嚴格執(zhí)行，切實發(fā)揮經(jīng)費資助實效，這種在經(jīng)費使用上先算后花，預(yù)先控制，可以有效避免項目超概算嚴重，對課題研究尤其重要，是科研所項目管理手段中最具有激勵約束功能的手段。
第三，進度、成本、技術(shù)管理統(tǒng)一協(xié)調(diào)。項目進度計劃、成本計劃是實現(xiàn)研究目標的控制結(jié)點，在以進度和技術(shù)為依據(jù)，以實現(xiàn)既定的技術(shù)性能、滿足客戶需求為最終目的的 過程中，應(yīng)遵循以下三項原則：一是注重預(yù)測性，從時間、經(jīng)費、技術(shù)等各方面預(yù)判，做好應(yīng)急預(yù)案，解決突發(fā)事件;二是注重均衡性，在進度、經(jīng)費、技術(shù)這幾個約束因素間尋找平衡，以獲得整體上利益最大化;三是利用“矩陣管理”的特點，及時調(diào)整項目組，使項目管理在靈活運用人力資源上最大限度地發(fā)揮優(yōu)勢。
2.4 項目總結(jié)階段， 做好項目結(jié)題驗收和成果申報轉(zhuǎn)化工作[3]
第一，嚴格執(zhí)行項目結(jié)題驗收?？蒲许椖孔罱K形成的是科研成果，按照項目結(jié)題程序，認真履行結(jié)題驗收，既能鑒定項目完成的質(zhì)量，也能衡量科研管理工作的質(zhì)量[3]，因此科研結(jié)題驗收對于促進科研項目管理科學(xué)化、規(guī)范化，推動科研項目按計劃、高質(zhì)量完成很有意義。一般情況下，在把好項目申報關(guān)、中期檢查關(guān)的前提下，課題研究都可以按時結(jié)題。但為了防止出現(xiàn)意外情況，科研管理部門應(yīng)督促項目負責(zé)人在規(guī)定的時間內(nèi)提交各種材料，并認真初審提供的材料，對已達到預(yù)期研究目標的科研項目，再向立項單位提出結(jié)題申請并交結(jié)題驗收評議組，以便檢查驗收，通過結(jié)題的項目及時移交上級主管部門。
第二，注重科研成果申報和轉(zhuǎn)化?？蒲许椖客ㄟ^結(jié)題驗收后，并不意味著項目就此結(jié)束，而是項目的另一個新的起點?？蒲泄芾聿块T要加強科研項目驗收后的追蹤管理，以此為契機，推動項目成果朝三個方向發(fā)展：一是加強科研檔案歸檔意識，規(guī)范管理，做好備案工作，及時督促項目負責(zé)人將科研項目結(jié)題的全部材料整理成冊，報送并存檔，并提供所有材料的電子版，這直接影響著科研管理工作的效率和連續(xù)性;二是督促課題組在時機成熟時申報鑒定成果，并加強科研成果轉(zhuǎn)化?？蒲谐晒D(zhuǎn)化是指新發(fā)明、新產(chǎn)品、新技術(shù)轉(zhuǎn)化成成品、樣機、技術(shù)得到全面推廣應(yīng)用等，是科技與經(jīng)濟結(jié)合的最好形式，經(jīng)濟的競爭愈來愈表現(xiàn)為科學(xué)技術(shù)的競爭，重視科研成果轉(zhuǎn)化是世界競爭發(fā)展的需要。因此要進一步加大政策宣傳力度，鼓勵企業(yè)加大科研投入，鼓勵科技人員致力于科研成果的轉(zhuǎn)化。從優(yōu)化政策環(huán)境、協(xié)調(diào)加大資金投入、創(chuàng)新機制等方面，保障并加速科研成果轉(zhuǎn)化，使科研成果取得較好的社會效益和經(jīng)濟效益，這也是落實“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的關(guān)鍵。三是抓緊成果的報獎申請，通過科技獎勵達到對課題研究成果的認可和評價。
3. 結(jié)束語
總之，研究所科研管理的總體目標和根本宗旨，就是通過符合科學(xué)研究自身規(guī)律和社會主義市場經(jīng)濟機制的科學(xué)化和規(guī)范化管理，以及優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)，建立與國際化、開放型、現(xiàn)代科研院所相適應(yīng)、充滿活力、高效精干的科研管理制度，達到提高科研水平、豐富科研成果、促進人才培養(yǎng)、增加科技收入、實現(xiàn)科技目標，從而整體提升科研所研究實力。在管理中應(yīng)做到：
3.1針對科研人員的工作具有知識集成、學(xué)科集成的特點，有繼承性更有創(chuàng)新性等特點，實施以柔性管理為主，充分發(fā)揮人的主觀能動性和創(chuàng)造性，最大程度地激發(fā)科研人員尤其是青年科技人員的創(chuàng)新潛能。
3.2堅持以人為本，服務(wù)科研人員為原則，開創(chuàng)項目管理新思維。從服務(wù)的角度進行過程管理，管理過程中提高服務(wù)質(zhì)量，服務(wù)過程中提高管理水平，為科研人員創(chuàng)造良好的造科研氛圍和科研條件，使研究所多出成果和多出人才[4]。
參考文獻：
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我院是一所地市級綜合性國家三級甲等醫(yī)院，是湘南地區(qū)醫(yī)療急救、醫(yī)學(xué)康復(fù)、科研教學(xué)中心。隨著新醫(yī)改政策的出臺，國家大力扶持城鄉(xiāng)醫(yī)療衛(wèi)生，給市級公立綜合醫(yī)院帶來很大的沖擊，這是一種挑戰(zhàn)，也是一種機遇。我院領(lǐng)導(dǎo)班子非常重視科研工作，一直深化改革，加強內(nèi)涵建設(shè)，走科技興院的道路，制定了一系列科研激勵政策，完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，并轉(zhuǎn)變觀念，積極適應(yīng)新醫(yī)改，把握新機遇，發(fā)揮自身優(yōu)勢與特色，注重學(xué)科建設(shè)，重視人才培養(yǎng)，引進并開發(fā)新技術(shù)、新項目，樹立專科特色，不斷提升自身競爭核心力，促進醫(yī)院科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展。
科研的發(fā)展，技術(shù)的創(chuàng)新，是醫(yī)院建設(shè)與發(fā)展的驅(qū)動力，也是綜合性醫(yī)院綜合實力的體現(xiàn)?？蒲泄ぷ魇翘岣哚t(yī)療質(zhì)量和培養(yǎng)高級醫(yī)學(xué)人才的重要手段，科研管理是對科學(xué)研究進行組織、指揮、協(xié)調(diào)的一門管理工作，包括申報動員、課題論證、過程管理、經(jīng)費管理、后期管理等內(nèi)容，建立規(guī)范化的管理制度，使科研工作變成科技人員的自覺的活動，是科研工作可持續(xù)發(fā)展的重要保證，在有限的資金條件下，優(yōu)化資源配置，通過對科研活動的科學(xué)管理，保證科研課題的良好運行，確保課題按期、優(yōu)質(zhì)完成。如何將醫(yī)院的科研工作納入規(guī)范化的管理軌道，并對醫(yī)院發(fā)展產(chǎn)生促進作用，醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)及科教管理部門做了大量工作。
1.課題申報工作
醫(yī)院主要課題來源于省衛(wèi)生廳、省教育廳、省科技廳、市科技局、湘南學(xué)院和院級等。科研管理部門每年上半年將各級科研主管部門下發(fā)的科研項目計劃申報通知掛醫(yī)院內(nèi)部網(wǎng)站以及各醫(yī)療區(qū)宣傳欄里，動員全院職工積極申報，科研管理部門先對申報者進行課題指南解讀，并指導(dǎo)其填寫申請書，特別是有些主管部門對科研項目進行網(wǎng)上系統(tǒng)管理，需指導(dǎo)其網(wǎng)上申報，做好咨詢服務(wù)。隨著醫(yī)院對科研的重視，全院職工對科研申報工作積極性很高，近4年來上交醫(yī)院科研管理部門的各級申報項目達150項，2008年設(shè)立院級科研立項管理辦法以來，申報達390項。
2.課題論證
科學(xué)研究中選題至關(guān)重要，而論證則是選準課題、管好課題的前提和保證，沒有好的課題，沒有科學(xué)合理的論證，課題無法順利進行。對于所有的申報課題，科研管理部門嚴格把關(guān)，按照申報通知指南與要求，審核課題負責(zé)人的申報資格，申請書是否根據(jù)要求進行填寫，再組織相關(guān)專家對申報的項目進行評審，包括形式審查，資料審查等，按照創(chuàng)新性、可行性、科學(xué)性、先進性、實用性、誠信程度等六大原則。對于申報特別多的級別，如市級科研項目，因醫(yī)院是分三個醫(yī)療區(qū)管理模式，先由各醫(yī)療區(qū)科研分管院長組織各醫(yī)療區(qū)學(xué)術(shù)委員會分會進行初審，再經(jīng)科研管理部門和醫(yī)學(xué)轉(zhuǎn)化研究所組織專家進行復(fù)審，推出優(yōu)秀的課題進行上報，保證了課題質(zhì)量，也提高了課題中標率。
3.過程管理
針對醫(yī)院以往只重視立項，忽視過程管理一系列問題，造成了大部分課題無法順利進行。為了確?？蒲许樌瓿?，達到預(yù)期目標，科研管理部門加大對科研的管理，不斷完善管理工作，逐步建立健全規(guī)章制度和流程，包括項目檔案、中期檢查、過程督導(dǎo)等。醫(yī)院正在不斷摸索科研管理模式，經(jīng)多次多方會議討論，結(jié)合我院實際情況，制定一種更為科學(xué)、合理的方法。對于院外各級科研課題，積極配合科研主管部門進行中期檢查和結(jié)題工作，對于院內(nèi)科研課題，醫(yī)院預(yù)在每年某個時間段對全院所有的課題進行中期檢查或階段檢查，項目負責(zé)人填寫課題中期檢查或階段檢查報告書，內(nèi)容涉及課題進度、方案是否按照計劃進行、科研經(jīng)費使用情況及下階段經(jīng)費安排計劃，存在問題、建議及需要說明的情況等等?？蒲泄芾聿块T秉著客觀認真的態(tài)度，盡量幫助課題負責(zé)人解決影響課題完成的客觀原因，為其提供便利的條件和支持，并做好檢查記錄和歸檔。根據(jù)《醫(yī)院科研立項的管理辦法》未完成課題者按項目資金20℅賠償，立項課題的前兩位作者如果有未按合同完成課題的記錄，不得再申報醫(yī)院立項課題。通過對課題的過程管理，督促課題負責(zé)人保質(zhì)保量完成，避免不必要的科研經(jīng)費的閑置或浪費，有利于醫(yī)院科研的發(fā)展。
4.加強科研經(jīng)費的管理
為了有效合理地使用科研經(jīng)費，提高項目負責(zé)人的責(zé)任感，保證科研工作的順利進行，科研項目經(jīng)費實行項目負責(zé)人負責(zé)制，項目負責(zé)人在執(zhí)行科研項目中，根據(jù)合同計劃要求在經(jīng)費預(yù)算范圍內(nèi)按醫(yī)院財務(wù)制度支配使用。科研經(jīng)費開支主要包括辦公用品、檢索查新費、資料費、會務(wù)費、郵寄費、試劑費、材料費、臨床藥物試驗費、答辯費、交通費、住宿費、招待費（扣調(diào)節(jié)基金）和其它費用。所有科研項目經(jīng)費經(jīng)由科研管理部門將領(lǐng)導(dǎo)審批的報告交財務(wù)科，財務(wù)科對每個項目建立賬戶，科教科、財務(wù)科加強對科研經(jīng)費的管理和監(jiān)督，項目負責(zé)人必須嚴格按照經(jīng)費預(yù)算開支標準，按階段完成任務(wù)到科研管理部門填寫科研經(jīng)費審批表，經(jīng)財務(wù)科、科研管理部門、分管院長及總會計師簽字，才能使用規(guī)定的科研項目開支。
5.建立獎懲制度
醫(yī)院對科研工作給予了大力支持與重視，堅持以物質(zhì)與精神激勵相結(jié)合的原則，把科研與員工職稱晉升工作、職位聘任和年底績效考核掛鉤，關(guān)心和指導(dǎo)醫(yī)務(wù)人員的素質(zhì)提高與前途發(fā)展等問題，促使員工產(chǎn)生一種自我實現(xiàn)感和成就感。對于外院未按期完成的課題，按照上級科研主管部門的要求，不得再申報各級科研課題。對于院內(nèi)的科研項目，按照《醫(yī)院科研立項的管理辦法》未完成課題者按項目資金20℅賠償，立項課題的前兩位作者如果有未按合同完成課題的記錄，不得再申報醫(yī)院立項課題。
6.后期管理
外院各級科研項目完成后，項目負責(zé)人向科教科提交資料，包括結(jié)題報告書、發(fā)表的相關(guān)論文和研究總結(jié)報告等，科教科審核后上報科研主管部門，科研主管部門對其進行項目驗收，合格后給予結(jié)題。結(jié)題后，可以申請成果鑒定，科教科幫助與協(xié)調(diào)各級科研主管部門有關(guān)成果鑒定工作事宜，加強知識產(chǎn)權(quán)意識，對適合在臨床推廣與應(yīng)用的項目創(chuàng)造有利條件，推動科技成果轉(zhuǎn)化。成果鑒定后，推薦申請科技獎勵。院內(nèi)科研項目完成后，按照《醫(yī)院科研結(jié)題管理有關(guān)規(guī)定》（暫行），項目負責(zé)人準備資料，科教科審核后提交學(xué)術(shù)委員會進行評審，合格者發(fā)放結(jié)題證書。
通過不斷完善管理制度，醫(yī)院科研管理逐步規(guī)范化、制度化。醫(yī)院加大對科研的重視，利用醫(yī)學(xué)轉(zhuǎn)化研究所平臺，并給予政策上的傾斜，職工對科研項目申報工作的積極性頗高，科研氛圍日趨濃厚，同時涌現(xiàn)了一批優(yōu)秀的科研工作者，為醫(yī)院的科研發(fā)展做出貢獻，醫(yī)院整體科研水平又上新臺階。
參考文獻：
[中圖分類號]F275 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-6432（2014）48-0053-02
隨著國家對科研工作的大力支持、醫(yī)院對科技創(chuàng)新工作的日益重視，科研經(jīng)費的規(guī)模也日益龐大起來。隨之，醫(yī)院不斷加強了對科研經(jīng)費的管理，使科研經(jīng)費的管理工作越來越顯得重要。只有建立完善的科研管理制度，制定科學(xué)有效的科研經(jīng)費管理辦法，才能提高科研經(jīng)費的使用效率，才能促進醫(yī)院科研工作的發(fā)展。
1 目前醫(yī)院科研項目經(jīng)費的管理現(xiàn)狀
科研管理制度不完善，相關(guān)部門之間缺乏溝通，導(dǎo)致科研項目的管理、科研經(jīng)費的使用，都出現(xiàn)了一些不規(guī)范的現(xiàn)象。
1.1 科研項目的資料不共享，管理混亂
（1）目前，北京地區(qū)醫(yī)院及研究所的科研課題項目名義上由其科研部門管理，但是實際上課題的申報工作卻由不同部門去做，如：“優(yōu)秀人才”類課題由黨委辦公室申報，“首發(fā)基金”由人事部門申報，“科研類”課題由科研處申報。在課題項目申報成功后各部門也未能到科研管理部門留檔，只有資金到位后才通知科研部門，造成課題項目的預(yù)算書、任務(wù)書等資料不全面，科研課題項目管理無法展開。
（2）科研部門負責(zé)科研項目的立項、申報、結(jié)題驗收、向上級單位匯報等工作，忽視了對項目經(jīng)費的使用范圍、使用情況、使用進度的管理。財務(wù)部門負責(zé)項目經(jīng)費的會計核算，監(jiān)督課題經(jīng)費支出的合法性，掌握課題經(jīng)費的使用進度。但因不能掌握課題經(jīng)費的具體預(yù)算分配方案，而不能有效的控制課題經(jīng)費的開支范圍、經(jīng)費支出的合理性。缺乏對科研項目經(jīng)費的使用管理指標、結(jié)題時間的綜合管理和有效監(jiān)督。
1.2 科研經(jīng)費的管理不規(guī)范，管理辦法不明確
（1）醫(yī)院科研項目負責(zé)人在課題項目進行中，只注重課題任務(wù)的完成程度，而忽視了課題經(jīng)費的使用情況。對課題經(jīng)費的開支范圍不是很清楚，導(dǎo)致在課題結(jié)題審計時才發(fā)現(xiàn)經(jīng)費使用率低或經(jīng)費使用不當(dāng)。如：在項目任務(wù)書申報時并無測試費預(yù)算，卻發(fā)生了付基因芯片測試費的情況。又如：勞務(wù)費使用不合規(guī)，存在課題組人員領(lǐng)取勞務(wù)費的現(xiàn)象。這與《北京市科技項目經(jīng)費使用辦法》中“第九條 項目（課題）經(jīng)費支出范圍（九）勞務(wù)費的規(guī)定不相符。
（2）科研經(jīng)費的開支范圍審核控制不嚴格，經(jīng)費用途是否與科研課題有關(guān)，是否符合科研項目經(jīng)費的預(yù)算，科研處與財務(wù)處均缺乏有效監(jiān)督與控制，導(dǎo)致有的課題項目負責(zé)人負責(zé)多個課題，為了結(jié)題或者課題檢查，多個課題經(jīng)費集中在某一個課題突擊支出，致使科研經(jīng)費支出無序隨意。而在醫(yī)院醫(yī)療成本支出中又包含課題研究中使用的水、電、儀器設(shè)備等科研成本，無法按實際理清，從而增大醫(yī)院公用成本支出。
（3）醫(yī)院現(xiàn)階段課題結(jié)題后出現(xiàn)兩種情況：第一種是課題負責(zé)人在課題結(jié)題后繼續(xù)使用剩余經(jīng)費，報銷與該課題無關(guān)費用。第二種是該課題經(jīng)費長年掛賬，我院在課題清查中發(fā)現(xiàn)有13個科研項目三年以上未有收支，余額累計幾十萬余元，未及時進行清理。造成課題結(jié)題，科研經(jīng)費結(jié)題不結(jié)賬的現(xiàn)象。
2 加強科研經(jīng)費管理是科研事業(yè)發(fā)展重中之重的工作 現(xiàn)在，科研經(jīng)費管理中存在的問題已經(jīng)引起許多北京負有科研任務(wù)的醫(yī)院及相關(guān)研究所的關(guān)注。為了促進醫(yī)院的經(jīng)濟發(fā)展，保證醫(yī)院科研事業(yè)的展開，提高醫(yī)院科研經(jīng)費的使用效率，就必須要完善科研管理制度，制定明確的科研經(jīng)費管理辦法。
2.1 完善醫(yī)院科研經(jīng)費管理體制，制定明確的科研經(jīng)費管理辦法 醫(yī)院要把科研項目經(jīng)費管理好，就要按照國家有關(guān)科研管理規(guī)定，結(jié)合醫(yī)院實際情況，建立一個完善的科研管理制度，制定一個合理有效的科研經(jīng)費管理辦法。課題經(jīng)費根據(jù)經(jīng)費來源分為國家級、省級、局級、所級、橫向合作課題，這些課題經(jīng)費雖有各自的經(jīng)費管理辦法，但我們應(yīng)根據(jù)它們的相同點和不同點來定制出適應(yīng)于本單位課題經(jīng)費管理辦法和內(nèi)控制度，明確科研項目經(jīng)費的分配方法、經(jīng)費的開支范圍、經(jīng)費的使用情況以及結(jié)題經(jīng)費的使用情況。同時，還應(yīng)明確醫(yī)院科研、財務(wù)、審計等相關(guān)部門及項目負責(zé)人在科研經(jīng)費使用與管理中的職責(zé)和權(quán)限。
2.2 建立科研管理信息平臺，實現(xiàn)科研管理的有效共享
現(xiàn)在，我們進入了一個現(xiàn)代化信息管理的時代，隨著計算機網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，醫(yī)院應(yīng)根據(jù)科研管理工作的需要，建立一個良好的信息溝通平臺，實現(xiàn)信息化、網(wǎng)絡(luò)化管理。平臺的建立有利于在項目執(zhí)行過程中，各部門之間及時溝通與反饋信息，實現(xiàn)科研管理的有效共享。有利于科研管理部門對科研經(jīng)費的使用情況和使用進度的掌握，有利于財務(wù)部門及時掌握課題經(jīng)費的預(yù)算方案，使科研經(jīng)費由事后控制轉(zhuǎn)化為事中控制。有利于課題負責(zé)人隨時查看課題經(jīng)費的使用情況和結(jié)余情況，有效地實現(xiàn)了醫(yī)院科研管理信息的傳遞與溝通，提高工作效率。
2.3 強化科研經(jīng)費預(yù)算管理，提高預(yù)算執(zhí)行控制力
加強項目課題預(yù)算管理工作，使項目預(yù)算經(jīng)費科學(xué)化，合理化。在科研項目立項時醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)指導(dǎo)、科研部門負責(zé)審核項目、財務(wù)部門負責(zé)課題預(yù)算編制，這樣可以使科研課題經(jīng)費預(yù)算更具有可行性、操作性。在課題實施中財務(wù)科定時告知科研處與課題負責(zé)人課題經(jīng)費預(yù)算支出進度，科研處與課題組及時與財務(wù)處進行經(jīng)費問題溝通，實現(xiàn)科研經(jīng)費的動態(tài)管理，在項目課題結(jié)束時按照項目課題經(jīng)費管理規(guī)定進行結(jié)算。提高科研人員在項目執(zhí)行過程中預(yù)算意識，按預(yù)算批復(fù)支出科研經(jīng)費，提高預(yù)算控制力。
2.4 加強科研經(jīng)費財務(wù)管理工作，提高項目經(jīng)費使用效率 2012年實施新的《醫(yī)院會計制度》和《醫(yī)院財務(wù)制度》的中強化科教經(jīng)費管理，專門設(shè)置“科教項目收入”、“科教項目支出”以及“待沖科教基金”科目，明確規(guī)定科研項目經(jīng)費納入收支管理，使科研經(jīng)費管理更加規(guī)范化。財務(wù)部門嚴格按照科研經(jīng)費管理制度規(guī)定，認真稽核實施過程中課題經(jīng)費的支出，根據(jù)課題開支設(shè)置明細科目進行核算。劃分項目之間的費用，相互之間不得挪用，對超范圍、超預(yù)算支出及時與課題負責(zé)人、科研處及時溝通調(diào)整，做到?？顚Ｓ茫瑔为毢怂?，共同督促項目經(jīng)費使用。
2.5 加強科研經(jīng)費監(jiān)督和控制，保障科研經(jīng)費的資金安全 在課題管理中完善內(nèi)控審計制度，審計處應(yīng)對科研經(jīng)費管理和使用進行不定期審計或?qū)ｍ棇徲?。使科研課題經(jīng)費使用和簽訂合同與協(xié)議全部在監(jiān)控中，及時發(fā)現(xiàn)科研經(jīng)費使用中的問題，及時糾正違紀違規(guī)問題。財務(wù)驗收是進行課題驗收的前提，財務(wù)審計是財務(wù)驗收的重要依據(jù)，增強審計制約性和控制力，從而保證課題經(jīng)費健康運行。
2.6 制定課題結(jié)題管理方案，避免出現(xiàn)結(jié)題不結(jié)賬、長期掛賬現(xiàn)象 針對醫(yī)院科研項目在結(jié)題后，結(jié)余經(jīng)費的使用不規(guī)范以及長期掛賬的問題，科研管理部門應(yīng)該制定一個方案來進行處理。有結(jié)題審計報告的，要嚴格按照審計報告中規(guī)定的結(jié)余經(jīng)費使用范圍和使用額度來使用結(jié)余經(jīng)費。再有就是規(guī)定一個結(jié)余經(jīng)費使用期限，如在規(guī)定期限內(nèi)還未使用完，科研部門將按照科研經(jīng)費管理辦法規(guī)定進行收回處理。
2.7 相關(guān)部門密切配合，共同做好科研經(jīng)費管理工作
醫(yī)院的科研經(jīng)費管理工作不是由財務(wù)部門來單獨完成的，它需要各部門的配合。財務(wù)部門負責(zé)科研經(jīng)費的財務(wù)管理和會計核算，科研管理部門需要為財務(wù)部門提供課題名稱、課題編號、課題負責(zé)人、課題經(jīng)費預(yù)算、課題經(jīng)費來源及金額等相關(guān)資料，協(xié)助財務(wù)部門做好科研經(jīng)費管理工作。物資部門、藥房根據(jù)科研管理部門提供的課題編號設(shè)立課題庫，以便財務(wù)部門在做出入庫時能清晰地與醫(yī)院大賬分別進行核算。課題負責(zé)人需要在按合同約定如期完成科研項目的同時，嚴格按照有關(guān)財經(jīng)法規(guī)的要求，合理使用科研經(jīng)費。設(shè)立專人負責(zé)課題經(jīng)費的報賬工作，建立經(jīng)費使用登記本，隨時與財務(wù)部門進行核對，確保課題經(jīng)費不會超支?？蒲泄芾聿块T、財務(wù)部門、課題負責(zé)人以及相關(guān)部門各負其責(zé)、密切配合，共同做好科研經(jīng)費管理工作。
醫(yī)院科研項目經(jīng)費的管理工作任重而道遠，只有建立科學(xué)、有效的科研經(jīng)費管理機制，不斷加強科研經(jīng)費管理，不斷摸索新的管理方法，才能使醫(yī)院科研經(jīng)費的使用更合理化、才能提高科研經(jīng)費的使用效率，才能使醫(yī)院的科研事業(yè)得到發(fā)展。
【關(guān)鍵詞】
醫(yī)院;科研經(jīng)費;財務(wù)管理;措施
醫(yī)療體制改革不斷深化的今天,加強、加快醫(yī)院科研工作步伐,以科技進步來推動生產(chǎn)力,實現(xiàn)科技興院,是醫(yī)院建設(shè)所奉行的宗旨。為配合醫(yī)院科研工作的開展,需進一步加強醫(yī)院科研經(jīng)費的管理,改變醫(yī)院科研經(jīng)費管理混亂的現(xiàn)狀,為科研發(fā)展提供有力的資金保障。
一、醫(yī)院科研經(jīng)費財務(wù)管理的現(xiàn)狀
目前相當(dāng)多醫(yī)院的財務(wù)部門對本院科研項目管理不能充分發(fā)揮有效的監(jiān)督作用,集中體現(xiàn)在以下幾個方面:
1、相關(guān)管理制度不健全
醫(yī)院財務(wù)管理中往往流于具體的財務(wù)核算,而對于內(nèi)控制度完善、制度健全等方面所投入的精力過少,殊不知這才是強化管理和監(jiān)督的根本。只有通過完善的機制保障才能做到全面有效的監(jiān)督管理。
2、在課題預(yù)算、中期進度、科研結(jié)題等重要環(huán)節(jié)財務(wù)部門不能有效參與
首先,財務(wù)部門不了解課題的預(yù)算執(zhí)行情況,無法對科研經(jīng)費進行有效控制,只能在課題經(jīng)費收入、支出時被動的做賬;其次,在課題中期不能隨時了解項目的進展,以便及時提醒項目負責(zé)人把握項目執(zhí)行情況,出現(xiàn)有的科研項目不能及時啟動或中期延緩,給以后科研經(jīng)費的撥入或使用造成不必要的麻煩?；蛘咔捌诮?jīng)費使用量過大,造成后期經(jīng)費量不足甚至透支,給項目的完成造成困難;第三,沒有明確的制度規(guī)定或者雖有制度但沒有認真執(zhí)行,造成科研經(jīng)費的支出不盡合理,財務(wù)部門對醫(yī)學(xué)科研項目的性質(zhì)和開支范圍不明確,在日常核算中,容易出現(xiàn)經(jīng)費開支不合理,甚至出現(xiàn)科研經(jīng)費被套取、截留、擠占、挪用等種種不合理甚至不合法現(xiàn)象。第四,科研經(jīng)費所購置的資產(chǎn)使用和管理情況不佳,課題組用科研經(jīng)費購置的固定資產(chǎn)、藥品、試劑和耗材往往是課題組自行購置,沒有經(jīng)過正常出入庫手續(xù)或者只是形式上虛入虛出,這些資產(chǎn)處于失控狀態(tài),其使用狀態(tài)和使用效果無法評估,也容易造成損耗甚至流失。第五,科研項目結(jié)余經(jīng)費的處理沒有明確規(guī)定,有的課題結(jié)余長期掛賬不處理,給正常財務(wù)工作造成困擾。
3、科研項目管理負責(zé)制不健全,不能有效發(fā)揮財務(wù)監(jiān)督效用
當(dāng)前,大多數(shù)醫(yī)院的科研項目管理采用“課題制”模式,即項目負責(zé)人對課題的立項、組織、經(jīng)費使用、項目驗收及項目形成資產(chǎn)、項目成果進行全過程管理。由于管理者對科研項目效益性的高度關(guān)注,通過上項目爭取了大量科研資金,為醫(yī)院帶來經(jīng)濟效益的同時也大大提升了醫(yī)院的社會效益。因此為了最大程度的保證資金來源,醫(yī)院也往往一路綠燈,在財務(wù)管理的細節(jié)方面不做過多追究,會計處理上出現(xiàn)科目設(shè)置不合理,收入支出完全按照項目負責(zé)人的要求進行核算等現(xiàn)象,甚至有的單位將科研經(jīng)費作為代管經(jīng)費性質(zhì)進行管理,完全脫節(jié)于科研項目的管理機制之外。
4、項目執(zhí)行管理與財務(wù)管理脫節(jié),有可能導(dǎo)致財務(wù)信息失真
由于項目管理與經(jīng)費管理分開,往往導(dǎo)致兩個部門管理中的脫節(jié)。一方面,項目管理者在項目資產(chǎn)購置、人員勞務(wù)分配、外購協(xié)議、及對外合作開發(fā)等管理中掌握一手資料卻不能與財務(wù)部門及時溝通,致使經(jīng)費報賬過程中,財務(wù)人員因為不了解項目情況難以區(qū)分哪些屬于該項目支出,哪些屬于協(xié)議購置資產(chǎn),資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)歸屬是否合理等,致使財務(wù)處理不當(dāng),最終導(dǎo)致會計資料失真。
5、科研項目財務(wù)管理手段滯后,難以適應(yīng)復(fù)雜多變的市場經(jīng)濟形勢
現(xiàn)階段醫(yī)院科研財務(wù)管理,必須適應(yīng)高速運轉(zhuǎn)的市場機制。如果還僅僅停留在審核、報賬、決算等傳統(tǒng)管理模式領(lǐng)域,是難以準確用財務(wù)手段反映出項目的效益效果性的。
6、審計監(jiān)督不到位,審計作用未充分發(fā)揮
審計應(yīng)該成為財務(wù)監(jiān)督中不可或缺的組成部分,不論審計工作以何種形式存在,都應(yīng)確保審計人員獨立、公正的開展審計監(jiān)督業(yè)務(wù),對于醫(yī)院科研項目經(jīng)費管理,這一點猶為重要。
二、加強醫(yī)院科研經(jīng)費財務(wù)管理的措施
改變醫(yī)院科研經(jīng)費管理的混亂現(xiàn)象,提高醫(yī)院、教、研的綜合水平,財務(wù)人員必須提高認識和責(zé)任心,加強醫(yī)院科研經(jīng)費財務(wù)管理。本文從科研課題的預(yù)算編制到科研項目結(jié)題后剩余經(jīng)費的管理提出如下意見和建議。
1、合理編制課題預(yù)算
各科研課題組應(yīng)本著“保證目標、集中財力、突出重點”的原則,按照項目的目標和任務(wù)合理編制預(yù)算,科研課題項目預(yù)算應(yīng)及時報財務(wù)科備案,作為財務(wù)部門對科研經(jīng)費報銷時審核支出范圍的依據(jù)。在預(yù)算編制過程中,財務(wù)部門應(yīng)有效參與,發(fā)揮財務(wù)的監(jiān)管職能,保證預(yù)算的合理性、合法性。
2、科研課題的財務(wù)確認
科研課題確認后,課題組應(yīng)向財務(wù)部門提供以下資料:課題的申請與批復(fù);科研課題的可行性報告;經(jīng)批準的課題預(yù)算;課題撥款及醫(yī)院匹配經(jīng)費的有關(guān)文件。以上資料作為該科研課題建賬的原始依據(jù)。
3、科研課題收入的確認
在學(xué)?？傉n題的設(shè)計中，為了保證課題研究方向和研究質(zhì)量，我們提出三項要求：一是課題必須具備學(xué)校整體發(fā)展中的重要支柱條件，確實有助于學(xué)校改革與發(fā)展，成為動力；二是課題必須科學(xué)地體現(xiàn)學(xué)校中長期發(fā)展規(guī)劃，貫穿校長的辦學(xué)思路與理念。成為決策；三是課題必須在理論與實踐上具有較高的研究價值，能夠使學(xué)校各部門形成合力，成為特色。
課題開題論證是課題研究的重要組成部分，是一個非常重要的環(huán)節(jié)，這一環(huán)節(jié)的好壞關(guān)系到課題研究能否順利進行，關(guān)系到課題研究的質(zhì)量，關(guān)系到整個課題研究的成敗。全市基層學(xué)?？傉n題在正式開展研究前，我們都要組織課題組成員召開開題論證會，并聘請有關(guān)專家進行答辯指導(dǎo)，進一步完善課題研究方案，進一步增強學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)與教師的“科研興?！币庾R。開題論證主要搞好“三個論證”與“三個設(shè)計”，即研究目的論證、研究背景論證、研究基礎(chǔ)論證；研究目標設(shè)計、研究內(nèi)容設(shè)計、研究過程設(shè)計。確保課題研究實施方案與計劃的切實可行。為了使這項工作落實到實處，我們對所有立項課題的開題情況進行了專門的督促和檢查，促使每個課題都按期開題。
二、完善課題管理辦法，規(guī)范課題管理過程
為加強和完善課題管理，我們制定了《關(guān)于進一步加強和改進教育科研工作的若干意見》，提出了全市教育科研工作的方針和基本任務(wù)，明確了全市以及基層學(xué)校教育科研機構(gòu)的職責(zé)、科研隊伍建設(shè)、經(jīng)費投入、工作重點等基本問題。我們還制定了一系列辦法、制度和方案，對全市教育科研課題從選題、申報、評審、立項、階段檢查到鑒定驗收等整個工作環(huán)節(jié)進行了規(guī)范。由此，更好地發(fā)揮了教育科學(xué)研究對全市教育改革與發(fā)展的促進作用，也大大提高了課題研究水平和研究效益。
三、加強課題主持人培訓(xùn)，提升課題研究水平
課題主持人的研究素質(zhì)高低，決定立項課題的研究質(zhì)量。因此，必須把提高課題主持人的科研能力和水平作為課題研究的根本性工作來落實。幾年來，我們把課題主持人能力建設(shè)擺到重要的議事日程上，建立課題負責(zé)人工作會議制度。每年的3月和9月召開培訓(xùn)會議。會議內(nèi)容主要是總結(jié)交流學(xué)校教育科研工作情況；布置全市教育科研工作與任務(wù)；做好課題負責(zé)人培訓(xùn)。培訓(xùn)充分考慮課題研究階段性特點，堅持課題評審立項前對擬申報“十一五”課題的科研主任進行培訓(xùn)，使其明確圖們市教育科學(xué)“十一五”規(guī)劃的指導(dǎo)思想、重點研究范圍、課題申報程序以及如何編制課題研究方案等。課題方案實施過程中，對課題研究方法、課題管理方法、課題研究資料建設(shè)、課題研究步驟、課題研究報告的撰寫等內(nèi)容進行培訓(xùn)。課題結(jié)題與鑒定前，對結(jié)題相關(guān)材料的準備以及結(jié)題鑒定程序等內(nèi)容進行培訓(xùn)。在整個培訓(xùn)過程中，我們注意不斷總結(jié)經(jīng)驗，采用理論學(xué)習(xí)與參觀交流結(jié)合的培訓(xùn)方式，增強了每個階段培訓(xùn)的針對性和實效性，全面提高了課題主持人的課題研究意識與研究水平。
四、加大指導(dǎo)檢查力度，強化課題研究過程管理
對課題研究計劃的執(zhí)行情況進行檢查指導(dǎo)，是課題管理的重要內(nèi)容。為了切實加強課題研究的過程管理，我們每年組織力量對全市教育科學(xué)“十一五”規(guī)劃立項課題研究情況進行檢查。通過檢查，全面掌握課題研究的進展情況。進一步提高各基層學(xué)校教育科學(xué)研究水平和管理水平，促進各課題單位認真執(zhí)行研究計劃，增強課題研究的科學(xué)性和實效性，及時總結(jié)課題研究經(jīng)驗，為建設(shè)精品課題奠定基礎(chǔ)，使課題研究在教育決策、教育改革和教學(xué)實踐的發(fā)展中更好地發(fā)揮作用。檢查的主要內(nèi)容包括課題研究的組織建設(shè)、制度建設(shè)、檔案建設(shè)、課題的研究進展、研究成果、主要經(jīng)驗和問題等。檢查按以下程序進行。一是審查學(xué)校課題階段性研究報告；二是檢查課題研究過程性、成果性等五大塊研究資料：三是聽取課題研究進展情況的匯報；四是座談與反饋。在檢查中，堅持自評與督評相結(jié)合，檢查與指導(dǎo)相結(jié)合，在充分肯定成績的基礎(chǔ)上，共同分析存在的問題，提出進一步改進的意見，以過程管理提高研究成果質(zhì)量。檢查結(jié)束后，我們“圖們市教育科學(xué)十一五規(guī)劃立項課題階段性檢查通報”，對檢查中發(fā)現(xiàn)的課題研究及課題管理的好經(jīng)驗、好典型及時進行表揚，對檢查中查出的問題進行總結(jié)與反思。
五、規(guī)范課題結(jié)題工作，保障課題研究實效性
規(guī)范課題結(jié)題工作是保障課題研究實效性的重要舉措。在抓好科研規(guī)劃與立項，加強課題研究過程的檢查落實的同時，也必須組織好課題的結(jié)題與鑒定工作。每個課題研究工作結(jié)束以后，我們按照省、州科研部門有關(guān)科研課題結(jié)題鑒定辦法，做到“三注重”，規(guī)范結(jié)題工作，即注重規(guī)范的課題結(jié)題資料；注重有效的結(jié)題方式；注重嚴格的結(jié)題程序。我們聘請相關(guān)專家按照省、州、市級課題分層次，采用集中與分散相結(jié)合，通信與現(xiàn)場、會議相結(jié)合、鑒定與推廣相結(jié)合的方法，確保結(jié)題質(zhì)量和實效，為以后繼續(xù)深入進行科研課題研究和成果應(yīng)用打下堅實基礎(chǔ)。
六、注重優(yōu)秀研究成果推廣，充分發(fā)揮課題研究效益
科研成果推廣是教育科研工作的重要組成部分。推廣科研成果，使科研成果得到廣泛應(yīng)用，成為教育改革與發(fā)展的“第一生產(chǎn)力”，是教育科研的生命力所在，是實現(xiàn)“科研興教(校)”戰(zhàn)略思想的具體體現(xiàn)。因此，必須把盡早發(fā)現(xiàn)、培植和推廣優(yōu)秀科研成果，使科研成果盡快發(fā)揮效益作為推動全市教育科研工作的重要舉措切實落實好。為此，我們采取了以下措施。
一、科研經(jīng)費管理中存在的主要問題
(一)科研經(jīng)費的使用缺乏嚴謹?shù)目茖W(xué)態(tài)度，資金使用綜合效率不高
在審計中我們發(fā)現(xiàn)，有些科研單位在經(jīng)費的使用上隨意性較大，開支管理過于松懈。經(jīng)費較多地用于禮品、會議費、勞務(wù)費、餐費、差旅費等開支，而真正用于購置設(shè)備、實驗的試劑、動物、材料的支出比例較少，資金使用綜合效率不高。主要原因在于，一是在科研經(jīng)費報銷上，一般由各單位科研部門負責(zé)經(jīng)費支出的審批，財務(wù)部門負責(zé)財務(wù)收支管理及核算，但在實際工作中，由于兩個部門間缺乏及時有效的信息溝通，導(dǎo)致科研部門不能夠及時掌握經(jīng)費的使用情況，在經(jīng)費審批上帶有一定盲目性，只是在機械的履行經(jīng)費的出入賬管理，未能有效的監(jiān)督經(jīng)費的開支及全面的履行管理職能，二是科研人員普遍存在一個誤區(qū)：認為科研經(jīng)費是自已爭取回來的，使用的自在自已手里，可以隨意支配。而單位在管理這部分資金時，也認為不是單位的自有資金，因此只要有合規(guī)發(fā)票，對支出的內(nèi)容一般不會嚴格審核，這就造成了科研經(jīng)費使用隨意性較大，開支管理過于松懈。審計中發(fā)現(xiàn)甚至有將小區(qū)停車場的年費也列支在其中。三是科研單位在對科研經(jīng)費的管理方面存在必要的制度約束機制。
(二)預(yù)算編制及預(yù)算科目之間執(zhí)行不準確
科研項目預(yù)算編制時，因科研項目的差異性和不確定性，以及沒有成熟的可以參照的數(shù)據(jù)藍本，給編制準確預(yù)算帶來了較大困難，大部分科研人員會認為編制預(yù)算怎么編無所謂，關(guān)鍵是要把課題爭取下來就行，因此沒有實事求實的編制預(yù)算，預(yù)算的編制僅僅是為了滿足爭取科研項目的需要，因此編制的項目預(yù)算經(jīng)費不能真實地反映科研實際所需的成本,預(yù)算編制與結(jié)題結(jié)算不相匹配,導(dǎo)致科研項目在實際執(zhí)行時，不按預(yù)算科目規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行，濫用科研經(jīng)費，如在材料費中列支餐費、在咨詢費中列支禮品費等；
(三)對科研經(jīng)費形成的實物資產(chǎn)管理不規(guī)范
項目承擔(dān)單位對以科研經(jīng)費購置的固定資產(chǎn)、存貨，大多數(shù)由項目組保管使用，有些大的項目，一次采購上百萬元的試劑、標本、器械，當(dāng)這些物資到貨后，直接由項目小組人員接收，且不辦理出入庫手續(xù)，財務(wù)報銷時按發(fā)票金額一次性計入科研成本。這樣的做法，一是當(dāng)這些物資未被全部實際消耗時，會使項目成本反映不真實，二是這樣的管理存在漏洞，當(dāng)科研人員發(fā)生調(diào)動時或者項目結(jié)題后,未在辦理相關(guān)的資產(chǎn)交接手續(xù)應(yīng)離職了,使得有些資產(chǎn)物隨人走，造成損失。三是由于科研資金實行“?？顚Ｓ谩? 也由于這些物資分屬不同院所或部門,使得一些科研所需要的通用的專用設(shè)備使用不能共享,造成科研設(shè)備重復(fù)購置,占用了大量科研資金,設(shè)備利用率不高。
(四)科研課題結(jié)題不結(jié)賬，結(jié)余資金長期掛賬，致使結(jié)余資金被挪用
有的課題結(jié)題后不及時進行財務(wù)結(jié)算，導(dǎo)致相當(dāng)數(shù)量科研經(jīng)費轉(zhuǎn)化為沉淀資金，或在已結(jié)題項目的結(jié)余資金中報銷費用、將已結(jié)題的課題結(jié)余經(jīng)費結(jié)轉(zhuǎn)到其他在研課題和往來款中出多為招待費、電話費以及與科研活動無關(guān)的差旅費等。
二、解決上述問題的途徑
(一)預(yù)算項目的編制要具備客觀、合理、可操作性，以便于考核執(zhí)行
在預(yù)算編制之前，財務(wù)人員與科研人員應(yīng)全面理解和掌握具體的預(yù)算編制要求，并對科研支出進行分析預(yù)測，在最大限度的利用以往的科研項目支出數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，編制出客觀、合理預(yù)算，預(yù)算項目要盡可能細化，要具有可操作。
(二)建立起高效、嚴謹?shù)目蒲薪?jīng)費的管理制度
科研單位針對科研經(jīng)費的使用制訂起高效、嚴謹?shù)墓芾碇贫?，從科研?jīng)費來源渠道明確科研經(jīng)費開支范圍和開支標準，使得財務(wù)人員在審核費用支出時能夠有據(jù)可依、有章可循。如單位的科研配套經(jīng)費不直接撥入各科研課題組，而是由項目承擔(dān)單位科研管理部門統(tǒng)一管理，統(tǒng)籌安排，主要用于設(shè)備購置、實驗室建設(shè)、項目評審等開支；嚴格控制課題經(jīng)費中用于差旅費、招待餐費的比例，使科研經(jīng)費用到實處，用出效益。
(三)對于課題形成的實物資產(chǎn)的管理
利用科研經(jīng)費或結(jié)題經(jīng)費購置的資產(chǎn),按照國家和省級有關(guān)規(guī)定均屬國有資產(chǎn),項目承擔(dān)單位應(yīng)按照固定資產(chǎn)管理辦法對其進行核算、管理和處置,以達到“統(tǒng)一管理,資源共享”的目標,避免資產(chǎn)的重復(fù)購置和閑置浪費。科研項目負責(zé)人應(yīng)配合單位有關(guān)部門做好固定資產(chǎn)、存貨的出入庫驗收、登記、保管、維修、報損等工作,尤其是在項目結(jié)題時,應(yīng)及時辦理資產(chǎn)的清理、移交、變更手續(xù),謹防賬外資產(chǎn)的流失,提高資產(chǎn)利用率。
