首頁 > 優(yōu)秀范文 > 風(fēng)險(xiǎn)概率評價(jià)
時(shí)間：2023-06-14 09:34:50
序論：速發(fā)表網(wǎng)結(jié)合其深厚的文秘經(jīng)驗(yàn)，特別為您篩選了11篇風(fēng)險(xiǎn)概率評價(jià)范文。如果您需要更多原創(chuàng)資料，歡迎隨時(shí)與我們的客服老師聯(lián)系，希望您能從中汲取靈感和知識(shí)！
中圖分類號：U61 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號：1674-098X（2014）07（c）-0186-03
隨著社會(huì)發(fā)展水平的逐步增長和各類項(xiàng)目的大量開展，項(xiàng)目管理的內(nèi)容得以不斷的完善，逐漸形成了涵蓋范圍管理、事件管理、成本管理、質(zhì)量管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等一系列內(nèi)容的比較完備的知識(shí)體系。
項(xiàng)目的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)管理主要著眼于項(xiàng)目三要素（時(shí)間、質(zhì)量、費(fèi)用）之一的費(fèi)用，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理的具體方法和實(shí)施步驟，從風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、估計(jì)、評價(jià)、應(yīng)對等各方面進(jìn)行管理，以達(dá)到控制項(xiàng)目費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)的目的。
該文主要運(yùn)用模糊層次分析法，結(jié)合樓宇智能化項(xiàng)目的實(shí)際特點(diǎn)進(jìn)行分析，并以具體項(xiàng)目為例，對樓宇智能化項(xiàng)目的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評價(jià)。
1 模糊層次分析法
層次分析法是一種通過將項(xiàng)目元素分層，對項(xiàng)目進(jìn)行定性和定量分析的方法，最早由美國數(shù)學(xué)家A.L.Saaty教授提出。采用層次分析法對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評價(jià)的基本步驟是首先對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別并根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的層次結(jié)構(gòu)模型，其次確立各層次評價(jià)指標(biāo)的重要程度，將它們進(jìn)行兩兩比較，得出每層次序列的判斷矩陣，并設(shè)定評價(jià)集，得出權(quán)重系數(shù)，最后進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。
模糊綜合評價(jià)法是一種基于模糊數(shù)學(xué)的綜合評價(jià)的方法。模糊綜合評價(jià)法主要根據(jù)模糊數(shù)學(xué)的理論把定性的評價(jià)描述根據(jù)建立的評價(jià)體系轉(zhuǎn)化為定量的評價(jià)值，從而較好的解決了定性評價(jià)難以定量分析的問題。
模糊層次分析法綜合采用了模糊綜合評價(jià)法和層次分析法，采用模糊數(shù)學(xué)的方法對難以定量的因素予以賦值，同時(shí)采用多級分層評價(jià)的策略對項(xiàng)目的整體及分項(xiàng)因素進(jìn)行綜合的分析評價(jià)。在模糊層次分析法的運(yùn)用過程中需要注意兩個(gè)問題。一是需要對項(xiàng)目進(jìn)行準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，二是要對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行相對準(zhǔn)確的定量評價(jià)。相比其他風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法，模糊層次分析法可以對比出項(xiàng)目各級別風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重，可以將缺乏數(shù)據(jù)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素相對準(zhǔn)確的化為定量值，從而提高了分析的可行性和準(zhǔn)確性。
2 樓宇智能化項(xiàng)目的特點(diǎn)分析
2.1 系統(tǒng)情況復(fù)雜
樓宇智能化項(xiàng)目包含系統(tǒng)很多，通常包括通信系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、視頻監(jiān)控系統(tǒng)、門禁系統(tǒng)、有線電視系統(tǒng)、火災(zāi)報(bào)警系統(tǒng)、廣播系統(tǒng)、樓宇自控系統(tǒng)等。這些系統(tǒng)在設(shè)計(jì)施工環(huán)節(jié)技術(shù)含量高，涉及建筑空間廣，實(shí)施特點(diǎn)各不相同。在羅宇智能化項(xiàng)目的管理中也經(jīng)常包括各種關(guān)聯(lián)性問題，例如集成系統(tǒng)和樓控系統(tǒng)涉及眾多機(jī)電和弱電子系統(tǒng)的配合，顯示系統(tǒng)需要網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和有線電視系統(tǒng)的配合等。這些因素綜合起來造成了樓宇智能化項(xiàng)目的系統(tǒng)情況復(fù)雜，涉及費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)源也很多。
2.2 容易受制約
樓宇智能化項(xiàng)目在實(shí)施的過程中受到多種條件的制約，其中主要體現(xiàn)在對其他專業(yè)工程的依賴性上。主觀上，樓宇智能化項(xiàng)目相對建筑、裝修、機(jī)電等其他專業(yè)是弱勢項(xiàng)目，受業(yè)主、設(shè)計(jì)方、施工方等項(xiàng)目方的重視程度不足?？陀^上，樓宇智能化需要建筑、裝修、機(jī)電等各專業(yè)的配合，而在工序上往往靠后，其他相關(guān)專業(yè)的變動(dòng)往往導(dǎo)致樓宇智能化項(xiàng)目的功能需求、設(shè)備位置、線管路由等發(fā)生變化，從而影響項(xiàng)目的費(fèi)用。
2.3 更新?lián)Q代快
樓宇智能化項(xiàng)目包括的系統(tǒng)涉及現(xiàn)代高新技術(shù)，技術(shù)的更新?lián)Q代速度很快，而工程項(xiàng)目的實(shí)施周期比較長，因此樓宇智能化項(xiàng)目的設(shè)計(jì)通常具有超前性。往往由于設(shè)計(jì)的過于超前或者對技術(shù)的發(fā)展估計(jì)不足而導(dǎo)致設(shè)計(jì)失誤，從而產(chǎn)生費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。
通過以上分析可以得知，樓宇智能化項(xiàng)目有其自身的特點(diǎn)，在對項(xiàng)目進(jìn)行費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和定量評價(jià)的時(shí)候應(yīng)該注意這些特點(diǎn)，以增加風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的準(zhǔn)確性。
3 實(shí)例分析
3.1 項(xiàng)目概況
X建筑為全鋼結(jié)構(gòu)高層寫字樓，建筑面積為26萬m2，建筑總高度為220m，地上42層，地下3層。項(xiàng)目2010年7月正式開工，2011年12月開始樓宇智能化項(xiàng)目的招標(biāo)工作，目前仍在實(shí)施過程中。
該工程項(xiàng)目主要實(shí)施代建的項(xiàng)目管理模式，由業(yè)主方代表和專業(yè)的工程項(xiàng)目管理公司組成工程管理聯(lián)合體。設(shè)計(jì)工作由專業(yè)的設(shè)計(jì)研究院完成。樓宇智能化項(xiàng)目的深化設(shè)計(jì)、設(shè)備供應(yīng)和調(diào)試由設(shè)備提供商負(fù)責(zé)，工程總包負(fù)責(zé)項(xiàng)目總體的工地現(xiàn)場管理協(xié)調(diào)工作和樓宇智能化項(xiàng)目的具體安裝和實(shí)施工作。樓宇智能化的主要設(shè)備由業(yè)主方通過招標(biāo)方式采購，輔材由工程總包提供。另外業(yè)主方還聘請了監(jiān)理公司承擔(dān)監(jiān)理的工作。
3.2 費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
根據(jù)以上項(xiàng)目概況，可以初步得出該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)核對表如表1。
3.3 層次結(jié)構(gòu)模型
根據(jù)以上分析，可以初步建立該項(xiàng)目的層次分析結(jié)構(gòu)模型如圖1：
3.4 判斷矩陣及一致性檢驗(yàn)
根據(jù)圖1可以建立本項(xiàng)目的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)因素集A={B1，B2，B3}={技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)}。其中B1={C1，C2}={設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，施工風(fēng)險(xiǎn)}，B 2={C3，C4，C5，C6}={資金風(fēng)險(xiǎn)，物資風(fēng)險(xiǎn)，人員風(fēng)險(xiǎn)，管理模式風(fēng)險(xiǎn)}，B3={C7，C8，C9，C10}={社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，政治風(fēng)險(xiǎn)，自然風(fēng)險(xiǎn)}。
根據(jù)本項(xiàng)目實(shí)際情況，將費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)因素評判等級劃分為“高”、“較高”、“中等”、“較低”和“低”5個(gè)等級，并分別賦值“9，7，5，3，1”。
采用層次分析法確定各級評價(jià)要素指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。
經(jīng)過對本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的兩兩對比，可以得到本項(xiàng)目中各風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)向量如表2。
相應(yīng)的也可以得出Bn-D、Cn- D的權(quán)重系數(shù)向量。
該文采用下表中的RI取值（如表3）：
對A進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，建立項(xiàng)目費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)A的評價(jià)矩陣：。
將矩陣按列正規(guī)化，得到判斷矩陣為：。
將判斷矩陣按行相加，得：（，，）T=（0.211，1.811，0.978） T。
將向量（0.211，1.811，0.978）T正規(guī)化，得：=3.000，則所求特征向量=（0.070，0.604，0.326）T。
由此可以得到X工程樓宇智能化項(xiàng)目費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)A的判斷矩陣和權(quán)重表如表4。
通過類似的計(jì)算，可以分別計(jì)算出各二級指標(biāo)的判斷矩陣、權(quán)重表及一致性檢驗(yàn)結(jié)果，可知該項(xiàng)目的各層次風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣均滿足一致性要求，并可以算出WBn如下。
WB1T=（0.250，0.750）
WB2T=（0.057，0.284，0.160，0.500）
WB3T=（0.290，0.557，0.055，0.098）
3.5 模糊綜合評價(jià)
該文采用專家調(diào)查法對X工程樓宇智能化項(xiàng)目的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評價(jià)。主要選擇的調(diào)查對象為參與本項(xiàng)目的項(xiàng)目管理公司、項(xiàng)目承包商和監(jiān)理公司的項(xiàng)目經(jīng)理和專家，共10人。綜合專家調(diào)查表得到的數(shù)據(jù)，可以得到X工程樓宇智能化項(xiàng)目費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)綜合評價(jià)表如表5。
根據(jù)表5可以分別計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生概率和影響程度的評級。
3.6 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率評級
建立A、B1、B2、B3的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的模糊評價(jià)矩陣R概率、R1概率、R2概率、R3概率如下：
費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率評價(jià)等級向量A概率、B1概率、B2概率、B3概率，主要通過以下公式A=WοR計(jì)算。
可以計(jì)算出，A概率=[0.300，0.400，0.320，0.100，0]。
進(jìn)行歸一化處理，A*概率=[0.268，0.357，0.286，0.090，0]。
參考評價(jià)集可以得知，本項(xiàng)目費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率為“高”的可能性為26.8%，為“較高”的可能性為35.7%，為“中等”的可能性為28.6%，為“較低”的可能性為9.0%，為“低”的可能性為0。
將以上風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的可能性進(jìn)行加權(quán)平均，可以得出本項(xiàng)目總的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率評級。其公式為：Z= A**。
根據(jù)公式，可得Z概率=6.611。
同樣的，可以計(jì)算出：
總的風(fēng)險(xiǎn)影響程度評級為：Z影響=7.378。
技術(shù)因素風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度評級為：Z1概率=7.800，Z1影響=7.700。
管理因素風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度評級為：Z2概率=6.000，Z2影響=6.300。
環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度評級為：Z3概率=3.667，Z3影響=4.850。
3.7 總風(fēng)險(xiǎn)評級
參考評價(jià)集，可以看出項(xiàng)目總的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率較高，影響程度較大。其中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)引起的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)概率較高，影響程度較大，管理風(fēng)險(xiǎn)引起的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)概率較高，影響程度較大，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)引起的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)概率較低，影響程度中等。綜合而言，本項(xiàng)目的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)較大。
3.8 二級風(fēng)險(xiǎn)因素評價(jià)
本項(xiàng)目費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)各風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性指標(biāo)可以通過Rb=wa×wc計(jì)算。根據(jù)公式和一、二級風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重可以計(jì)算出該項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性指標(biāo)如下：
由表6可知本項(xiàng)目費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)因素中管理模式風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和物資風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)值相對較大，需要在項(xiàng)目的實(shí)施過程別注意。本項(xiàng)目中各二級費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性排名由高到低為：管理模式風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、物資風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)各種風(fēng)險(xiǎn)因素重要程度的排名，在項(xiàng)目管理的過程中可以加以注意，并提出應(yīng)對方法。
4 結(jié)語
該文主要根據(jù)模糊層次分析的方法，根據(jù)樓宇智能化項(xiàng)目的特點(diǎn)，從費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、估計(jì)、評價(jià)等步驟，綜合評價(jià)了樓宇智能化項(xiàng)目的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)?？梢钥闯?，運(yùn)用模糊層次分析法，可以把原本只能定性評價(jià)的因素轉(zhuǎn)化為可以定量分析的因素，增加了費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的可行性和準(zhǔn)確性，為項(xiàng)目費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)的控制提供了依據(jù)。
參考文獻(xiàn)
中圖分類號： U45 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A
1緒論
任何風(fēng)險(xiǎn)都是客觀存在的，主要是因?yàn)榭陀^世界存在眾多不確定性的因素以及人類主觀認(rèn)識(shí)的局限性。公路隧道工程風(fēng)險(xiǎn)可以理解為全周期風(fēng)險(xiǎn)，即在隧道規(guī)劃階段、設(shè)計(jì)階段、施工階段和運(yùn)營階段可能遇到風(fēng)險(xiǎn)，是決策者因客觀條件不確定性而做出的項(xiàng)目決策與預(yù)期目標(biāo)發(fā)生多種偏離的結(jié)果。公路隧道風(fēng)險(xiǎn)評估過程包括風(fēng)險(xiǎn)管理的四個(gè)方面，即風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)對策。
2公路隧道工程風(fēng)險(xiǎn)評估基本原理
公路隧道工程風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)首先是對隧道工程中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面識(shí)別，找出所有可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件，然后采用概率論的方法對存在的風(fēng)險(xiǎn)因素和事件進(jìn)行概率計(jì)算，從而根據(jù)所占比例的大小確定出風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度，這其中就包含了定量或定性的方法。通過與單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則相對比，對單個(gè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，進(jìn)而對隧道工程整體風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則比較，確定該風(fēng)險(xiǎn)因素或事件是否在工程建設(shè)的可接受范圍之內(nèi)，從而根據(jù)其評價(jià)結(jié)果制出相應(yīng)的對策來降低這些風(fēng)險(xiǎn)因素或事件對公路隧道工程的實(shí)施產(chǎn)生的影響。
2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要采用一定的方法或手段，將影響公路隧道工程的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別出來，并對其進(jìn)行量化的整個(gè)過程。
公路隧道結(jié)構(gòu)體系和施工過程復(fù)雜，而目前國內(nèi)隧道風(fēng)險(xiǎn)事件的整理資料相對比較匱乏，并且研究分析處于初期階段，所以說常常采用專家調(diào)查法來識(shí)別隧道風(fēng)險(xiǎn)，再通過發(fā)放一些問卷的方式，通過德爾菲法來比較專家調(diào)查法識(shí)別結(jié)果，從而校核其結(jié)果是否在可接受的范圍之內(nèi)，最終確定影響隧道工程的重要風(fēng)險(xiǎn)因素。
2.2風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)
所謂風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)就是對一層中識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素根據(jù)概率論的概念，給出某一工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率以及可能引起后果的性質(zhì)和概率，風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)主要包括風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)損失估計(jì)兩個(gè)方面。
（1）風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)
通常情況下，對風(fēng)險(xiǎn)概率的估計(jì)可采用客觀概率估計(jì)法和主觀概率估計(jì)法，但同時(shí)在實(shí)施過程中也存在著許多問題?？陀^概率估計(jì)法是利用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)同一事件或類似的風(fēng)險(xiǎn)事件的相關(guān)數(shù)據(jù)資料，對某一風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行客觀性估計(jì)，但是要準(zhǔn)確估算出客觀概率，需要結(jié)合實(shí)際工程項(xiàng)目獲得足夠多的數(shù)據(jù)信息，但是對于公路隧道而言，大多數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)事件都是隱蔽的、不確定的，可能會(huì)在未來某一時(shí)刻某一地點(diǎn)發(fā)生，所以說是不可能實(shí)時(shí)實(shí)地進(jìn)行大量實(shí)驗(yàn)測試的，獲取數(shù)據(jù)信息就很困難。主觀概率估計(jì)法是專家基于經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)或類似事件的比較從而做出的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)，在風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)很難獲取時(shí)主觀概率估計(jì)成為首選，但是整個(gè)估計(jì)過程甚至結(jié)果都很模糊，不能做出準(zhǔn)確的分析。所以說在數(shù)據(jù)信息相對缺乏的條件下，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)，應(yīng)該將主觀概率估計(jì)法與客觀概率估計(jì)法很好地結(jié)合起來，形成很好的銜接和過渡，這樣既可以有效地避免因過多地依賴決策者的主觀意識(shí)，又可以對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行客觀性的估計(jì)，具有較高的可靠性。但目前對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行概率估計(jì)的方法像蒙特卡洛模擬，不足以應(yīng)用到現(xiàn)在大規(guī)模、高風(fēng)險(xiǎn)的公路隧道工程項(xiàng)目中。本文主要結(jié)合以往的風(fēng)險(xiǎn)評估方法，并對其進(jìn)行適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)，提出了將主觀概率估計(jì)向客觀概率估計(jì)靠攏的一種估計(jì)方法，即憑借公路隧道專家的經(jīng)驗(yàn)判斷，通過一定的計(jì)算方法，將這種定量方法和定性方法結(jié)合起來，在實(shí)踐中可以滿足工程要求精度，具有一定的可行性。
（2）風(fēng)險(xiǎn)損失估計(jì)
公路隧道工程風(fēng)險(xiǎn)損失的研究分析主要是集中于國民經(jīng)濟(jì)損失和財(cái)物損失兩個(gè)方面，但事實(shí)上要準(zhǔn)確的估算出工程風(fēng)險(xiǎn)損失，除了以上的兩個(gè)方面外，還需要估算出環(huán)境損失、直接或間接經(jīng)濟(jì)損失等各個(gè)方面，但是這對于目前的隧道工程風(fēng)險(xiǎn)評估分析而言是非常困難的，因?yàn)榇嬖诤芏嗖淮_定的因素。除了傳統(tǒng)的套用一些經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)評價(jià)公式外，公路隧道風(fēng)險(xiǎn)評估能否也可以采用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的類似方法，通過專家的經(jīng)驗(yàn)判斷，通過一定計(jì)算方法，使主觀概率盡量與客觀概率接近，將這種定量方法和定性方法結(jié)合起來，值得我們分析研究。
2.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)
公路隧道工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是在對隧道工程中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分識(shí)別后，并根據(jù)定性定量的方法對其進(jìn)行概率估計(jì)，確定影響公路隧道工程質(zhì)量、成本、進(jìn)度的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，從而對主要風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。首先通過建立綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)概率與風(fēng)險(xiǎn)后果的施工風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型，計(jì)算確定影響項(xiàng)目總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的主要風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)值大?。蝗缓蟾鶕?jù)公路隧道相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對影響公路隧道總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合的分析與評價(jià)，判斷和檢驗(yàn)隧道工程存在的主要風(fēng)險(xiǎn)因素是否可以被接受，并根據(jù)計(jì)算出的概率值確定影響隧道施工的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，并將它們按照重要度進(jìn)行劃分等級，這樣可以有效地對存在的風(fēng)險(xiǎn)采取一定的措施進(jìn)行躲避或消除，保證公路隧道的施工安全。那么對于公路隧道而言，其復(fù)雜性就決定了隧道風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是一個(gè)多目標(biāo)的優(yōu)化問題，所以說要想對公路隧道存在的主要風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評價(jià)，就需要運(yùn)用綜合性的評價(jià)方法，即對存在的影響隧道預(yù)期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的所有風(fēng)險(xiǎn)因素通過專家調(diào)查法進(jìn)行綜合評價(jià)其權(quán)值。
2.險(xiǎn)決策
風(fēng)險(xiǎn)決策是對通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)所確定出的影響公路隧道質(zhì)量、進(jìn)度、成本的主要風(fēng)險(xiǎn)因素所采取避讓或消除措施，針對同一類風(fēng)險(xiǎn)因素，需要從眾多方案中選出最優(yōu)的解決方案，并在施工過程中加以實(shí)施，保證風(fēng)險(xiǎn)管理的最后一個(gè)環(huán)節(jié)有的放矢。
3公路隧道工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估流程
要想對工程項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的管理，就需要按照合理的風(fēng)險(xiǎn)評估流程來進(jìn)行，充好識(shí)別顯現(xiàn)的以及隱蔽的風(fēng)險(xiǎn)，并對其定性定量的評價(jià)，采取有效的措施將風(fēng)險(xiǎn)降至最小。
對于公路隧道工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估：
（1）在前期準(zhǔn)備階段要充分勘察和掌握工程項(xiàng)目情況，盡可能收集與工程項(xiàng)目有關(guān)的信息資料，包括隧道工程背景資料、設(shè)計(jì)資料、氣象資料、地質(zhì)資料等。
（2）針對工程項(xiàng)目的組成部分劃分評價(jià)層次單元，這樣可以很好地對其進(jìn)行專題型評價(jià)；
（3）對劃分出的各評價(jià)層次單元中可能出現(xiàn)或隱蔽的風(fēng)險(xiǎn)事故進(jìn)行分類識(shí)別；
（4）結(jié)合現(xiàn)場的實(shí)際情況分析各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事故的原因、發(fā)生工況，并對損失后果進(jìn)行分析；
（5）運(yùn)用定性、定量的綜合評價(jià)方法對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事故進(jìn)行合理的評價(jià)；
（6）針對隧道工程可能存在的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事故提出有效的、最優(yōu)化的控制措施；
（7）綜合各評價(jià)層次單元所存在的風(fēng)險(xiǎn)事故的評價(jià)結(jié)果，對各評價(jià)單元進(jìn)行評價(jià)；
（8）將各評價(jià)單元的評價(jià)匯總成隧道工程的總體風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；
（9）確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果并提出一些合理的建議和意見；
（10）最終編制公路隧道工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。
4結(jié)論
將本文所提出的綜合分析方法運(yùn)用在近幾年的公路隧道工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析上，驗(yàn)證了該方法的可行性與實(shí)用性，但是還是需要將風(fēng)險(xiǎn)從定性分析盡量向定量分析靠近，這樣就能更好地對公路隧道工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。
參考文獻(xiàn)
[1]郭仲偉.風(fēng)險(xiǎn)分析與決策[M].北京:機(jī)械工業(yè)出版社,1986
由于期權(quán)評價(jià)的經(jīng)典模型BlackScholes模型是針對股票期權(quán)的定價(jià)提出的，故本文將投資項(xiàng)目的現(xiàn)金流量折現(xiàn)模型和BS期權(quán)定價(jià)模型相結(jié)合，提出了適用于投資項(xiàng)目實(shí)物期權(quán)評價(jià)的擴(kuò)展評價(jià)模型。本擴(kuò)展模型的假設(shè)條件為：（1）項(xiàng)目資產(chǎn)價(jià)格服從對數(shù)正態(tài)分布；（2）整個(gè)交易過程中不存在交易費(fèi)用；（3）期權(quán)類型為不支付紅利的歐式期權(quán)；（4）無風(fēng)險(xiǎn)利率r為已知常數(shù)。該擴(kuò)展模型抽象出了投資項(xiàng)目生命期期權(quán)價(jià)值評價(jià)的基本原理，可以作為本文期權(quán)評價(jià)方法風(fēng)險(xiǎn)研究的基礎(chǔ)。
基于概率影響圖的項(xiàng)目期權(quán)評價(jià)方法的風(fēng)險(xiǎn)評估
1項(xiàng)目期權(quán)評價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)來源分析
一般地，在對一個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，通常將最不希望發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件作為目標(biāo)事件。本研究將“項(xiàng)目期權(quán)評價(jià)存在風(fēng)險(xiǎn)”確定為目標(biāo)事件，通過對以上投資項(xiàng)目實(shí)物期權(quán)擴(kuò)展評價(jià)模型的系統(tǒng)分析，結(jié)合已有研究成果，將影響期權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)概括為3大類，如圖1所示。（1）項(xiàng)目期權(quán)模型風(fēng)險(xiǎn)，包括模型適用程度、模型假設(shè)條件與實(shí)際情況的相符程度、模型參數(shù)的準(zhǔn)確程度、實(shí)物資產(chǎn)的非交易程度、價(jià)值漏損。（2）項(xiàng)目運(yùn)營市場風(fēng)險(xiǎn)，指影響期權(quán)價(jià)值的外部因素，包括通貨膨脹、預(yù)期回報(bào)率變動(dòng)、價(jià)格波動(dòng)、對手競爭程度。（3）項(xiàng)目運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)，指投資者的組織管理水平對期權(quán)價(jià)值的影響，包括項(xiàng)目競爭實(shí)力、投資者決策能力、投資者決策效率、項(xiàng)目資金實(shí)力以及項(xiàng)目組織管理績效。
2構(gòu)建概率影響圖評價(jià)模型
概率影響圖評價(jià)模型的構(gòu)建是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評估的關(guān)鍵，通常人們在心理上更容易接受按因果關(guān)系構(gòu)造影響圖，但這種方法容易產(chǎn)生由于數(shù)據(jù)無法判斷而引起的偏差。因此，本研究選擇目標(biāo)定向的方法構(gòu)造影響圖。按照目標(biāo)定向的思路，將圖1的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)圖轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)影響圖。需要注意的是，各指標(biāo)并不是獨(dú)立存在的，它們之間也或多或少地存在關(guān)系。通過對項(xiàng)目期權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的過程進(jìn)行系統(tǒng)分析，最終確定指標(biāo)間的相互影響關(guān)系，如圖2所示。
3數(shù)值分析
為求得圖2中各風(fēng)險(xiǎn)因素對最終期權(quán)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的影響程度，需對概率影響圖評價(jià)模型進(jìn)行數(shù)據(jù)模擬分析，現(xiàn)對各事件發(fā)生的概率做出以下假定，如表2所示。由于圖2中影響因素眾多，且因素間關(guān)系復(fù)雜，為使求解過程易于理解，以下選取模型風(fēng)險(xiǎn)MO以及模型適用性A、模型假設(shè)條件B對期權(quán)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的影響為例，說明影響圖的化簡和求解過程，如圖3所示。由圖3可知，模型風(fēng)險(xiǎn)MO受模型適用程度A和模型假設(shè)條件與項(xiàng)目實(shí)際情況相符程度B兩個(gè)因素影響，屬于確定型結(jié)點(diǎn)，因此可刪除結(jié)點(diǎn)MO，將圖3化簡，其計(jì)算過程如下：將式（3）、（4）代入式（2），同時(shí)由表1可知P（B）＝07，P（V／MO）＝05，最終求得P（V／A，B）＝0326，刪除結(jié)點(diǎn)MO后的影響圖如圖4所示。由于結(jié)點(diǎn)A是結(jié)點(diǎn)V的單路前序結(jié)點(diǎn)，因此可翻轉(zhuǎn)?。ˋ，V），此時(shí)無需添加新弧，弧向翻轉(zhuǎn)后的影響圖如圖5所示。由圖5可知，此時(shí)機(jī)會(huì)結(jié)點(diǎn)A成為冗余結(jié)點(diǎn)，可將其刪除，相應(yīng)的計(jì)算過程如下：若將因素B發(fā)生的概率降低20％，即達(dá)到056，按照上述計(jì)算過程，可求出相應(yīng)的P（V／B）為0212?？梢姡珺發(fā)生的概率降低20％引起V發(fā)生的概率降低（0261－0212）／0261＝188％。
同理，可通過弧向翻轉(zhuǎn)、結(jié)點(diǎn)的合并與刪除等幾項(xiàng)操作對圖2進(jìn)行簡化，同時(shí)可依次求出其他因素分別降低20％對風(fēng)險(xiǎn)V發(fā)生概率的影響程度，限于篇幅本文不再贅述。影響圖化簡的結(jié)果以及風(fēng)險(xiǎn)V發(fā)生概率隨各因素降低變動(dòng)的幅度如圖7所示。各影響因素分別降低20％，引起項(xiàng)目期權(quán)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率變化的趨勢和幅度排序如表3所示。
4數(shù)量分析結(jié)論
根據(jù)化簡后的影響圖以及表2的排序結(jié)果，可以得到以下結(jié)論：
（1）模型假設(shè)條件與項(xiàng)目實(shí)際情況相符程度、實(shí)物資產(chǎn)非交易程度、對手競爭程度、通貨膨脹、價(jià)格波動(dòng)、項(xiàng)目資金實(shí)力、投資者決策能力和決策效率8個(gè)因素對項(xiàng)目期權(quán)評價(jià)的影響較大。
（2）對手競爭程度降低20％，將引起項(xiàng)目期權(quán)評價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率減少696％，這是因?yàn)閷κ值母偁幊潭仍郊ち遥瑒t項(xiàng)目等待投資的時(shí)間越短，從而大大降低期權(quán)決策靈活性的價(jià)值。該結(jié)果體現(xiàn)了實(shí)物期權(quán)的非獨(dú)占和先占特性，在進(jìn)行項(xiàng)目期權(quán)決策時(shí)需重視競爭對手的行為對項(xiàng)目價(jià)值的影響。
（3）實(shí)物資產(chǎn)非交易程度對投資項(xiàng)目期權(quán)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度僅次于對手競爭程度對項(xiàng)目期權(quán)評價(jià)的影響，它決定了對模型參數(shù)估計(jì)的準(zhǔn)確程度，進(jìn)而影響對投資項(xiàng)目期權(quán)價(jià)值評價(jià)的準(zhǔn)確性。此外，價(jià)格的波動(dòng)會(huì)影響到模型參數(shù)的準(zhǔn)確性，而模型假設(shè)條件與項(xiàng)目實(shí)際情況的相符程度會(huì)影響模型的適用性，兩者都會(huì)造成對項(xiàng)目期權(quán)價(jià)值進(jìn)行估計(jì)時(shí)產(chǎn)生偏差。
（4）投資者的決策能力和決策效率影響項(xiàng)目的組織管理績效，其決策能力和決策效率的降低將引起投資項(xiàng)目期權(quán)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的增加，可見項(xiàng)目期權(quán)評價(jià)方法的順利實(shí)施有賴于管理者素質(zhì)的提高。此外，項(xiàng)目的資金實(shí)力體現(xiàn)了項(xiàng)目在競爭中的抗干擾能力，項(xiàng)目資金實(shí)力越雄厚，則項(xiàng)目更有能力延長投資機(jī)會(huì)的有效期，從而提升投資機(jī)會(huì)的價(jià)值。
中圖分類號：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
風(fēng)險(xiǎn)評估就是在充分掌握資料的基礎(chǔ)之上，采用合適的方法對已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)分析和研究，評估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性（概率）、造成損失的范圍和嚴(yán)重程度（強(qiáng)度），為接下來選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)處理方法提供依據(jù)。根據(jù)實(shí)際需要的不同可以對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性分析和定量分析。定性分析一般是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)度（重要程度）或風(fēng)險(xiǎn)大?。ǜ怕省翉?qiáng)度）等指標(biāo)對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行優(yōu)先級排序，為進(jìn)一步分析或處理風(fēng)險(xiǎn)提供參考，常用方法有專家打分法等。定量分析則是將體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)特征的指標(biāo)量化，加深對風(fēng)險(xiǎn)因素的認(rèn)識(shí)，有助于風(fēng)險(xiǎn)管理者采取更具針對性的對策和措施，常用方法有敏感性分析、蒙特卡羅分析等。下面介紹常用的一些風(fēng)險(xiǎn)評估方法。
一、專家調(diào)查法
在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)之上，請專家對風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生概率和影響程度進(jìn)行評價(jià)，再綜合整體風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行評價(jià)。該方法簡單易行，可以在采用德爾菲法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)同時(shí)進(jìn)行，節(jié)約成本和時(shí)間，缺點(diǎn)是主觀性強(qiáng)，依賴于專家水平。
二、蒙特卡洛模擬法
蒙特卡洛模擬法又稱統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)法或隨機(jī)模擬法，其原理是將項(xiàng)目目標(biāo)變量（風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)）和各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量綜合在一個(gè)數(shù)學(xué)模擬模型內(nèi)，每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量用一個(gè)概率分布來描述，然后利用計(jì)算機(jī)產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)（或偽隨機(jī)數(shù)），并根據(jù)隨機(jī)數(shù)在各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量的概率分布中取值，算出目標(biāo)變量值，經(jīng)過多次運(yùn)算即可得出目標(biāo)變量的期望值、方差、概率分布等指標(biāo)，繪制累計(jì)概率圖，供決策者參考。
風(fēng)險(xiǎn)變量的確定，一般采用前述的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，如果風(fēng)險(xiǎn)因素較多，可以先進(jìn)行敏感性分析，選擇敏感的風(fēng)險(xiǎn)因素作為風(fēng)險(xiǎn)變量。風(fēng)險(xiǎn)變量的概率分布描述是進(jìn)行模擬分析的基礎(chǔ)，常用的有正態(tài)分布、β分布、三角分布、梯形分布、階梯分布等，銷售量、售價(jià)、產(chǎn)品成本等變量多采用正態(tài)分布，工期、投資等變量多采用三角分布描述。對有歷史數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)變量可根據(jù)數(shù)據(jù)做統(tǒng)計(jì)分析，估計(jì)其概率分布，對沒有歷史數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)變量，可以采用專家調(diào)查法確定變量的概率分布。
該法由法國數(shù)學(xué)家John.ron.neuman創(chuàng)立，由于其依賴的概率統(tǒng)計(jì)理論與賭博原理類同，因此以歐洲著名賭城摩納哥首都Monte Carlo命名。該方法的優(yōu)點(diǎn)是使用計(jì)算機(jī)模擬項(xiàng)目的自然過程，比歷史模擬方法成本低、效率高，結(jié)果相對精確；可以處理多個(gè)因素非線性、大幅波動(dòng)的不確定性，并把這種不確定性的影響以概率分布形式表示出來，克服了敏感性分析的局限性。不足之處是依賴于特定的隨機(jī)過程和選擇的歷史數(shù)據(jù)，不能反映風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互關(guān)系，需要有可靠的模型，否則導(dǎo)致錯(cuò)誤。
三、計(jì)劃評審技術(shù)（PERT）
該方法是用網(wǎng)絡(luò)圖來體現(xiàn)項(xiàng)目中各項(xiàng)活動(dòng)的進(jìn)度和相互之間的關(guān)系，確定關(guān)鍵路徑，計(jì)算總工期及概率，再綜合考慮資源因素，得到最佳的項(xiàng)目計(jì)劃方案。PERT主要用于對項(xiàng)目的進(jìn)度管理，評價(jià)進(jìn)度和費(fèi)用方面的風(fēng)險(xiǎn)。它適用于評價(jià)缺乏歷史經(jīng)驗(yàn)資料的科研或產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)以及與進(jìn)度相關(guān)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。由于該方法的前提是假設(shè)項(xiàng)目每項(xiàng)活動(dòng)的時(shí)間服從正態(tài)分布或β分布，總工期和關(guān)鍵路徑都具有隨機(jī)性，但是隨著關(guān)鍵路徑的確定，這一假設(shè)就失去意義，因此具有一定的缺陷。
四、敏感性分析法
敏感性分析法是指在假定其他風(fēng)險(xiǎn)因素不變的情況下，評估某一個(gè)（或幾個(gè)）特定的風(fēng)險(xiǎn)因素變化對項(xiàng)目目標(biāo)變量的影響程度，確定它的變動(dòng)幅度和臨界值，計(jì)算出敏感系數(shù)，據(jù)此對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行敏感性排序，供決策者參考。這種方法應(yīng)用廣泛，常用于項(xiàng)目的可行性研究階段，有助于發(fā)現(xiàn)重要的風(fēng)險(xiǎn)因素，具體又可分為單因素敏感性分析和多因素敏感性分析。其缺點(diǎn)在于只能體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素的強(qiáng)度而不能反映發(fā)生概率，也不能反映眾多風(fēng)險(xiǎn)因素同時(shí)變化時(shí)對項(xiàng)目的綜合影響。
五、決策樹法
決策樹法是指利用圖解的形式，將風(fēng)險(xiǎn)因素層層分解，繪制成樹狀圖，逐項(xiàng)計(jì)算其概率和期望值，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和方案的比較和選擇。一棵簡單的決策樹包括決策節(jié)點(diǎn)、狀態(tài)節(jié)點(diǎn)和結(jié)果節(jié)點(diǎn)，決策節(jié)點(diǎn)與狀態(tài)節(jié)點(diǎn)之間為方案分支，狀態(tài)節(jié)點(diǎn)引出的分支為狀態(tài)分支，決策節(jié)點(diǎn)上標(biāo)注最終方案的收益期望值，方案分支標(biāo)注方案名稱，狀態(tài)節(jié)點(diǎn)標(biāo)注某個(gè)行動(dòng)方案收益期望值，狀態(tài)分支標(biāo)注狀態(tài)名稱和概率，結(jié)果節(jié)點(diǎn)標(biāo)注收益值。一般會(huì)求出目標(biāo)變量在所有風(fēng)險(xiǎn)因素所有概率組合下的期望值，再畫出概率分布圖，因此計(jì)算量與風(fēng)險(xiǎn)因素和變化的數(shù)量成指數(shù)關(guān)系，并且需要有足夠的有效數(shù)據(jù)做支撐。這種方法層次清晰，不同節(jié)點(diǎn)面臨的風(fēng)險(xiǎn)及概率一目了然，不易遺漏，能夠適應(yīng)多階段情形下的風(fēng)險(xiǎn)分析，但用于大型復(fù)雜項(xiàng)目時(shí)工作量較大，也不適合用于缺乏類似客觀數(shù)據(jù)的項(xiàng)目。
六、影響圖法
影響圖是指由風(fēng)險(xiǎn)結(jié)點(diǎn)集合和反映風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的有向弧集合構(gòu)成的無環(huán)有向圖，它是在決策樹基礎(chǔ)之上發(fā)展起來的圖形描述工具，包含了對風(fēng)險(xiǎn)變量相關(guān)性的描述，既可以表示變量之間的概率依賴關(guān)系，又可用于計(jì)算，能夠有效地把決策問題轉(zhuǎn)化成模型，是決策問題定性描述和定量分析的有效工具。其優(yōu)點(diǎn)是概率估計(jì)、備選方案、決策者偏好等資料完整；圖形直觀、概念明確；計(jì)算規(guī)模隨著風(fēng)險(xiǎn)因素個(gè)數(shù)呈線性增長。缺點(diǎn)是需要獲取大量的概率和效用值，對于復(fù)雜問題建模困難。
七、模糊綜合評價(jià)法
模糊理論是美國加州大學(xué)伯克力分校盧菲特?澤德教授于1965年首先提出的一種定量表達(dá)工具，用來表達(dá)某些無法明確定義的模糊性概念。事物的某些狀態(tài)或?qū)傩匀缒谢蚺?，可以明確區(qū)分，但是如漂亮或不漂亮、高或矮之類帶有主觀意識(shí)的屬性，則很難以明確的標(biāo)準(zhǔn)加以區(qū)分，模糊理論接受自然界模糊性現(xiàn)象存在的事實(shí)，并將其量化，進(jìn)行相關(guān)研究。
風(fēng)險(xiǎn)也具有模糊性，主要表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)度或大小很難進(jìn)行明確的界定。模糊綜合評價(jià)法將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大小用模糊子集進(jìn)行表達(dá)，利用隸屬度及模糊推理的概念對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行排序，以改進(jìn)的模糊綜合評價(jià)法為基礎(chǔ)，采用層次分析法（AHP）構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)遞階層次結(jié)構(gòu)，采用專家調(diào)查法確定各層次內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)權(quán)重，逐級進(jìn)行模糊運(yùn)算，直至總目標(biāo)層，最終獲得項(xiàng)目各個(gè)層級以及整體的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果。該方法將風(fēng)險(xiǎn)的定性和定量分析相結(jié)合，對于難以量化的風(fēng)險(xiǎn)因素如法律變動(dòng)，也能進(jìn)行有效分析，不依賴絕對指標(biāo)，避免標(biāo)準(zhǔn)不合理導(dǎo)致的偏差。缺點(diǎn)是專家的主觀偏見和能力水平可能會(huì)影響結(jié)果，對隸屬度變化時(shí)評價(jià)結(jié)果改變的波動(dòng)性利用不夠。
八、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法
該方法又稱風(fēng)險(xiǎn)值法，1998年由Paul R等人提出。該方法將風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和影響程度分級評分，然后分別作為矩陣的行和列形成風(fēng)險(xiǎn)矩陣，將風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)后果估計(jì)值（0～1）相乘得到風(fēng)險(xiǎn)值，進(jìn)而按照風(fēng)險(xiǎn)事件在矩陣中的位置作出評估。該方法使用簡單快捷。缺點(diǎn)是計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)概率往往需要?dú)v史數(shù)據(jù)；由于風(fēng)險(xiǎn)的隨機(jī)性和影響的模糊性，易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)結(jié)。
九、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)(ANN)
該方法是模仿生物大腦結(jié)構(gòu)和功能而形成的一類信息處理系統(tǒng)，最先由美國生物學(xué)家Warren Mcculloch和數(shù)學(xué)家Walter Pitts于1943年提出，經(jīng)過幾十年的發(fā)展已經(jīng)成為多學(xué)科綜合的前沿學(xué)科。人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的基本結(jié)構(gòu)單元是神經(jīng)元，它一般是多個(gè)輸入、一個(gè)輸出的非線性單元，按照一定的層次結(jié)構(gòu)排列，每層神經(jīng)元以加權(quán)方式與其他層次上的神經(jīng)元連接構(gòu)成神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。根據(jù)連接方式的不同，目前已有30多種神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，最常用的是誤差反向傳播的多層前饋式網(wǎng)絡(luò)，即BP網(wǎng)絡(luò)。人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)運(yùn)作模式是建立神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)連接，通過學(xué)習(xí)規(guī)則或自組織等過程建立相應(yīng)的非線性數(shù)學(xué)模型，經(jīng)過多次信息輸入和輸出比對，并不斷進(jìn)行修正，使輸出結(jié)果與實(shí)際值之間差距不斷縮小。優(yōu)點(diǎn)：具有自學(xué)習(xí)、自組織適應(yīng)能力和強(qiáng)容錯(cuò)性等特性；避免了大量的繁瑣計(jì)算，使評價(jià)工作更簡便易行；主要是通過對以往的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行學(xué)習(xí)，獲取經(jīng)驗(yàn)，弱化了確定各因素權(quán)重時(shí)的人為因素。缺點(diǎn)：選擇網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)不當(dāng)會(huì)影響評價(jià)結(jié)果；輸出結(jié)果不能體現(xiàn)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的重要程度；泛化能力差，不適用于多目標(biāo)的評價(jià)過程，項(xiàng)目具有獨(dú)特性、一次性的特點(diǎn)。
十、灰色評價(jià)方法
灰色系統(tǒng)理論是我國著名學(xué)者鄧聚龍于1982年提出的，他根據(jù)信息的清晰程度，將系統(tǒng)分為白色、黑色和灰色，白色系統(tǒng)信息完全可見，黑色系統(tǒng)信息未知，灰色系統(tǒng)介于兩者之間，分析過程中可充分利用已知信息將灰色系統(tǒng)的灰色性白化，分析方法有灰色聚類法、灰色關(guān)聯(lián)分析法等。灰色關(guān)聯(lián)分析是根據(jù)因素之間發(fā)展態(tài)勢的相似或者相異程度來衡量因素間關(guān)聯(lián)度的方法?；疑u價(jià)方法的優(yōu)點(diǎn)：對樣本量要求不高，不要求樣本服從任何分布，可以有效地克服復(fù)雜系統(tǒng)的層次復(fù)雜性、結(jié)構(gòu)關(guān)系的模糊性、動(dòng)態(tài)變化的隨機(jī)性、指標(biāo)數(shù)據(jù)的不完全性和不確定性，排除認(rèn)為影響，數(shù)據(jù)不必進(jìn)行歸一化處理，可靠性強(qiáng)。缺點(diǎn)：樣本數(shù)據(jù)具有時(shí)間序列特性，綜合評價(jià)結(jié)果具有“相對評價(jià)”的缺點(diǎn)，需要確定分辨率，其選擇標(biāo)準(zhǔn)尚無一個(gè)合理的標(biāo)準(zhǔn)。
對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性和定量分析，為選擇最佳風(fēng)險(xiǎn)處理手段提供了可靠的依據(jù)。上述風(fēng)險(xiǎn)評估方法有各自的特點(diǎn)和優(yōu)勢，有的方法以全面、精確為特點(diǎn)，有的方法以簡單易用為優(yōu)勢，一些方法可以同時(shí)處理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評估，各方法之間也有相互交叉、相互引用的情況，在實(shí)際應(yīng)用中應(yīng)當(dāng)根據(jù)掌握資料程度、項(xiàng)目實(shí)際情況具體選擇。1992年英國里丁大學(xué)Simister教授對英國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)的37名會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)應(yīng)用方面的調(diào)查，結(jié)果顯示盡管有很多新的風(fēng)險(xiǎn)評估方法，但傳統(tǒng)的調(diào)查打分法、蒙特卡洛模擬和計(jì)劃評審法使用率達(dá)70%。據(jù)統(tǒng)計(jì)，由于資料稀缺和時(shí)間緊迫，75%的項(xiàng)目經(jīng)理傾向于采用專家調(diào)查打分，將風(fēng)險(xiǎn)評估主觀量化。未來項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理將更加注重一體化和動(dòng)態(tài)持續(xù)性，風(fēng)險(xiǎn)的量化分析越來越受到重視，隨著傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評估方法不斷改進(jìn)，新方法的不斷完善，風(fēng)險(xiǎn)評估將會(huì)使項(xiàng)目管理更加科學(xué)有效。
（作者單位：重慶大學(xué)建設(shè)管理與房地產(chǎn)學(xué)院）
主要參考文獻(xiàn)
[1]廖詩娜.PPP項(xiàng)目定量風(fēng)險(xiǎn)評估方法比較[J].合作經(jīng)濟(jì)與科技，2010.6.
[2]楊義燦.投資項(xiàng)目評價(jià)的理論、方法及應(yīng)用研究[D].南京: 河海大學(xué)，2000.
[3]Paul R，Garvey PR，Lansdowne ZF. Risk matrix:an approach for identifying，assessing，and ranking program risks[J].Air Journal of Logistics，1998.25.
2分析風(fēng)險(xiǎn)時(shí)使用的評價(jià)方法
事件可能發(fā)生的概率×項(xiàng)目目標(biāo)的損失量=風(fēng)險(xiǎn)量;將其同一般的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較分析發(fā)現(xiàn)，地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)存在明顯的不同，它具有自身獨(dú)特的特點(diǎn)，如較低的發(fā)生頻率、較大的危害性。以風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性為依據(jù)，對風(fēng)險(xiǎn)概率進(jìn)行不同檔次的分類:①當(dāng)發(fā)生的概率在20%以上，可以稱之為頻繁;②當(dāng)發(fā)生的概率介于1%～5%之間則可以稱之為可能發(fā)生;③當(dāng)發(fā)生的概率介于0.5%～1%之間，則可以稱之為偶爾發(fā)生;④當(dāng)發(fā)生的概率介于0.1%～1%之間，則可以稱之為極少發(fā)生;⑤當(dāng)發(fā)生的概率在0.1%以下，則可以稱之為不可能發(fā)生。
3分析、評價(jià)與應(yīng)對相關(guān)的地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)
3.1地震風(fēng)險(xiǎn)的分析、評價(jià)與應(yīng)對
在我國，50年超越概率10%的基本地震烈度值是常規(guī)電力工程抗震設(shè)計(jì)采用的設(shè)防標(biāo)準(zhǔn)，對地震風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，需要綜合考慮各方面，如電力工程的全壽命設(shè)計(jì)周期是必須要考慮的一個(gè)方面。一般情況下，將30年或50年定為常規(guī)電力工程的全壽命設(shè)計(jì)周期，由此計(jì)算可能發(fā)生地震風(fēng)險(xiǎn)的概率介于6.3%～10.5%之間。嚴(yán)重性和災(zāi)難性是地震風(fēng)險(xiǎn)的兩大特點(diǎn)，對地震風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評價(jià)，其風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)為四級～五級，因此，又必須采取積極有效的措施加以防范，避免不必要的損失。通常情況下，回避與控制方法是最常用的地震風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施?；乇艿膽?yīng)對措施適用于抗震危險(xiǎn)地段和活動(dòng)斷裂帶，設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)時(shí)，抗震驗(yàn)算要嚴(yán)格根據(jù)相關(guān)的規(guī)范要求進(jìn)行，為了進(jìn)一步地加固可以再配置鋼筋和一些其他的抗震措施。通常100年是核電工程全壽命設(shè)計(jì)周期，具體來說是地震的重現(xiàn)期大約是10000年。然而，在核電工程全壽命設(shè)計(jì)周期內(nèi)，地震風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大約為1%。若核電地震發(fā)生，那么就會(huì)出現(xiàn)不可挽回的巨大損失，該風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)過綜合評價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)為五級，因此，一定要采取積極有效地措施加以防范。
3.2關(guān)于工程地質(zhì)勘測風(fēng)險(xiǎn)的綜合分析、評價(jià)與積極應(yīng)對
在技術(shù)層面，工程地質(zhì)勘測存在風(fēng)險(xiǎn)，開展工程地質(zhì)勘測工作時(shí)需要遵循一定的工作原理和方法。通常此工作都需要對單個(gè)鉆孔進(jìn)行仔細(xì)地勘測，利用自然沉積規(guī)律原理和勘測出來的地質(zhì)信息，利用人工的方式展現(xiàn)工程地質(zhì)剖面，然后把地下空間地質(zhì)體的特征通過各個(gè)剖面呈現(xiàn)出來，這種方法在本質(zhì)上具有風(fēng)險(xiǎn)性?，F(xiàn)階段，由于科技發(fā)展還受到某些條件的限制，這種勘測方法引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)還不能被消除。如果地層比較穩(wěn)定，且連續(xù)性比較好，此種勘測方法還可以獲得比較準(zhǔn)確的勘測結(jié)果。但如果地層沉積不穩(wěn)定或容易出現(xiàn)變化，那么此種方法勘測出來的結(jié)果就會(huì)失真。比如在巖溶地區(qū)，由于該種地質(zhì)條件下地層沒有規(guī)律可循，利用上述勘測方法不能準(zhǔn)確地將地下空間的地質(zhì)特征呈現(xiàn)出來，存在很大的工程地質(zhì)勘測風(fēng)險(xiǎn)。以國內(nèi)工程相關(guān)統(tǒng)計(jì)為依據(jù)分析，若1%～5%是工程地質(zhì)勘測風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，那么此刻定義為偶爾發(fā)生，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)損失的程度和風(fēng)險(xiǎn)等級分別定為嚴(yán)重～非常嚴(yán)重和三級～四級。為了避免發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，必須根據(jù)相關(guān)的規(guī)程規(guī)范采取有效措施對勘測工作進(jìn)行精心組織、嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。
3.3地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的分析、評價(jià)與應(yīng)對
崩塌、滑坡、泥石流、地面塌陷等是我們所了解的地質(zhì)災(zāi)害，而地質(zhì)環(huán)境與地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率息息相關(guān)。如果工程的地理位置是山區(qū)，那么有很大的可能性導(dǎo)致地質(zhì)災(zāi)害頻繁發(fā)生，通常，風(fēng)險(xiǎn)的損失與風(fēng)險(xiǎn)等級可以分別被定性為嚴(yán)重～非常嚴(yán)重和四級～五級。惡劣天氣條件通常會(huì)誘發(fā)地質(zhì)災(zāi)害的發(fā)生，根據(jù)相關(guān)的洪水或暴雨等氣象條件分析，總結(jié)危險(xiǎn)發(fā)生的概率;若在平原地區(qū)，其發(fā)生的概率可以定為極少發(fā)生，風(fēng)險(xiǎn)損失和風(fēng)險(xiǎn)等級可以分別定性為嚴(yán)重～非常嚴(yán)重和三級～四級，然而風(fēng)險(xiǎn)等級主要是三級。此時(shí)回避或控制方法是最常用的應(yīng)對措施，對工程進(jìn)行選址時(shí)，一定要想方設(shè)法避開地質(zhì)災(zāi)害嚴(yán)重發(fā)育地段，采取積極有效地措施加以防范。
3.4文物、礦藏的保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)的分析、評價(jià)與應(yīng)對
如果工程建設(shè)出現(xiàn)將礦藏壓覆的情況，那么就會(huì)出現(xiàn)與文物保護(hù)單位的矛盾，引發(fā)文物、礦藏的保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)，但是由于地區(qū)的差異性，此類風(fēng)險(xiǎn)又存在較大的區(qū)別。如果某地區(qū)存在豐富的地下礦產(chǎn)和文物，那么此類風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)極易發(fā)生，即通常該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率為10%～30%，可以理解為頻繁發(fā)生，風(fēng)險(xiǎn)的損失被定性為嚴(yán)重，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級被定為三級～四級。應(yīng)對措施通常采取回避或自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。如果國家允許壓覆，那么采取的措施可以使風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，可以根據(jù)被壓覆的礦產(chǎn)資源的實(shí)際情況采取經(jīng)濟(jì)賠償?shù)氖侄谓鉀Q。
作者：陳士強(qiáng) 朱孔曉 趙如霞 單位：山東臨沂水利水電建筑安裝公司 中國航空有限責(zé)任公司臨沂供應(yīng)站
防洪堤施工風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)在對本防洪工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以后，就要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，即對上述各類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率性，風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生可能造成的損害程度進(jìn)行量化的過程。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)內(nèi)容根據(jù)本防洪堤工程施工風(fēng)險(xiǎn)的特殊性，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)具體從以下4點(diǎn)考慮：①分析施工中每一風(fēng)險(xiǎn)因素最終轉(zhuǎn)化為致?lián)p事故的概率和損失分布情況；②評析施工中單一風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失程度；③從某一風(fēng)險(xiǎn)單位總體出發(fā)，判斷多種風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失總量以及發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故的相對概率；④評價(jià)整個(gè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中所有風(fēng)險(xiǎn)單位的損失期望值和標(biāo)準(zhǔn)值，及評價(jià)這個(gè)期望值與各種可能的損失值之間的偏差程度。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法：風(fēng)險(xiǎn)量函數(shù)法水利堤防工程風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法有定性和定量評價(jià)兩大類，在施工中最常用的定量評價(jià)方法是風(fēng)險(xiǎn)量函數(shù)法。在定量評價(jià)堤防工程風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，首要工作是將各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率（p）及潛在損失（q）定量化（即風(fēng)險(xiǎn)衡量），用R表示風(fēng)險(xiǎn)量，則可以用下列公式表示：R=（fp，q）（p、q為連續(xù)函數(shù)時(shí)）R=∑（piqi）（p、q為離散函數(shù)時(shí)）風(fēng)險(xiǎn)損失（q）的衡量堤防工程施工階段的風(fēng)險(xiǎn)損失包括：成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)。成本費(fèi)用的增加可以直接用貨幣來計(jì)量。進(jìn)度拖延屬于時(shí)間因素，同時(shí)會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的損失。而工程質(zhì)量事故和安全事故既會(huì)使經(jīng)濟(jì)受影響又會(huì)導(dǎo)致工期延誤和第三者責(zé)任，而第三者責(zé)任除了法律責(zé)任之外，大部分都是以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)男问絹韺?shí)現(xiàn)的。因此，以上4個(gè)方面的施工風(fēng)險(xiǎn)最終都可以歸納為經(jīng)濟(jì)損失。風(fēng)險(xiǎn)概率（p）的衡量本防洪堤工程運(yùn)用相對比較法對風(fēng)險(xiǎn)概率（p）進(jìn)行衡量：“幾乎是0”，即此風(fēng)險(xiǎn)事件不會(huì)發(fā)生；“很小的”，即此風(fēng)險(xiǎn)事件有可能發(fā)生，但現(xiàn)在沒有發(fā)生并且將來發(fā)生的可能性也不大；“中等的”，即此風(fēng)險(xiǎn)事件偶爾會(huì)發(fā)生，且預(yù)期將來有時(shí)會(huì)發(fā)生；“一定的”，即此風(fēng)險(xiǎn)事件一直在有規(guī)律地發(fā)生，且預(yù)期未來也有規(guī)律地發(fā)生，可認(rèn)為概率較大。在采用相對比較法時(shí)，本防洪堤工程施工風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失也相應(yīng)劃分成重大、中等到極度3種，從而在風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)上對施工階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確定位，反映出風(fēng)險(xiǎn)量的大小。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)在風(fēng)險(xiǎn)衡量過程中，本防洪堤工程施工風(fēng)險(xiǎn)被量化為關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和損失嚴(yán)重性的函數(shù)，但在選擇對策之前，還需要對風(fēng)險(xiǎn)量作出相對比較，以確定施工階段風(fēng)險(xiǎn)的相對嚴(yán)重性。由等風(fēng)險(xiǎn)量曲線圖分析得出：離原點(diǎn)位置越近則風(fēng)險(xiǎn)量越小。因此，可以將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率p和潛在損失q分別分為L（小）M（中）H（大）3個(gè)區(qū)間，從而將等風(fēng)險(xiǎn)量圖分為9個(gè)等級區(qū)域，且將風(fēng)險(xiǎn)量的大小分為5個(gè)等級：VL（很?。?、L（?。（中）、H（大）、VH（很大）。
針對本防洪堤工程的具體情況，主要采取了以下3種損失控制措施：①通過嚴(yán)格的審查程序來選擇專業(yè)施工隊(duì)伍、進(jìn)場材料及機(jī)械檢驗(yàn)，以降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；②明確項(xiàng)目部各部門和人員在工程損失控制方面的職責(zé)分工，建立相應(yīng)的工作制度，對現(xiàn)場工人進(jìn)行安全培訓(xùn)，以降低組織風(fēng)險(xiǎn)；③將工程風(fēng)險(xiǎn)局限在盡可能小的范圍內(nèi)，增加風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)單位，以降低管理風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)自留對策根據(jù)工程施工的實(shí)際情況，將不能回避和轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)，將施工風(fēng)險(xiǎn)盡可能地化解。本防洪堤工程采用計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留，即建立非基金儲(chǔ)備，以用于自留風(fēng)險(xiǎn)及其他原因引起的額外費(fèi)用的支出。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對策施工風(fēng)險(xiǎn)管理中，有效的處理方式是施工風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則：任何一種風(fēng)險(xiǎn)都應(yīng)由最適宜承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)或最有能力進(jìn)行損失控制的一方承擔(dān)。本防洪堤工程采用的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方案有：①非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，將專業(yè)技術(shù)要求很強(qiáng)的橋梁鉆孔灌注樁工程內(nèi)容分包給專業(yè)承包商，從而更好地保證工程質(zhì)量；②保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，給施工人員辦理意外傷害險(xiǎn)、工程一切險(xiǎn)等。堤防工程保險(xiǎn)并不能轉(zhuǎn)移工程施工中的所有風(fēng)險(xiǎn)，一方面是因?yàn)榇嬖诓豢杀ｏL(fēng)險(xiǎn)；另一方面則是因?yàn)橛行╋L(fēng)險(xiǎn)不宜保險(xiǎn)。因此，對于水利堤防工程，應(yīng)將工程保險(xiǎn)與損失控制、風(fēng)險(xiǎn)自留結(jié)合起來運(yùn)用。
堤防工程施工人員在選擇風(fēng)險(xiǎn)對策時(shí)，要根據(jù)水工建筑物的自身特點(diǎn)，從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā)，從整體上考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的思路和步驟，從而制定一個(gè)與水利施工總目標(biāo)一致的風(fēng)險(xiǎn)管理原則。沂河右岸防洪堤工程風(fēng)險(xiǎn)管理措施的制定和實(shí)施，有效地預(yù)防并控制風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，極好地達(dá)到了施工預(yù)期總目標(biāo)，在保證進(jìn)度、安全及成本費(fèi)用的前提下，使工程質(zhì)量達(dá)到優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)。
引言
隨著人類社會(huì)的進(jìn)步，環(huán)境污染日益嚴(yán)重，化石能源也逐漸枯竭，為了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，需要綠色能源來替代傳統(tǒng)的化石能源。新能源發(fā)電，推進(jìn)我國節(jié)能減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，已刻不容緩。而我國新能源發(fā)電企業(yè)面臨一系列的困難，因此對其風(fēng)險(xiǎn)的研究分析意義重大。
目前，我國對新能源發(fā)電企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)研究相對較少，已有的研究主要側(cè)重于新能源發(fā)電技術(shù)[1-3]，以及新能源發(fā)電對電網(wǎng)的影響[4-5]等方面。本文從我國新能源發(fā)電企業(yè)的角度出發(fā)，基于多層次模糊綜合評價(jià)法[6]，結(jié)合實(shí)際例子，采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，對我國新能源發(fā)電企業(yè)市場營銷各風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響程度進(jìn)行了評估。
1.風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理概述
（1）風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵
對風(fēng)險(xiǎn)的定義有狹義和廣義之分，其中，狹義風(fēng)險(xiǎn)是只表現(xiàn)出損失而未能從中獲利的風(fēng)險(xiǎn)；廣義風(fēng)險(xiǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)的損失并不確定，其產(chǎn)生的結(jié)果可能帶來損失、獲利或是無損失也無獲利的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵
風(fēng)險(xiǎn)管理是指對組織運(yùn)營中要面臨的內(nèi)部、外部的可能危害組織利益的不確定性因素，進(jìn)行識(shí)別、評估和控制，以預(yù)防損失的發(fā)生或減少損失的影響程度，以便使組織利潤最大化的科學(xué)管理方法[7]。
（3）風(fēng)險(xiǎn)管理的流程
風(fēng)險(xiǎn)管理的開展大致可分四個(gè)階段：依次為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)控制[8]。
2.模型構(gòu)建
本文結(jié)合層次分析法和模糊綜合評價(jià)法，考慮各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)意義，利用專家的知識(shí)和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建相關(guān)模型。方法如下：
（1）確定評價(jià)因素集
構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)模型，確定目標(biāo)層以及評價(jià)因素層。
（2）專家打分
利用1-9比例標(biāo)度法，由專家分別對各層評價(jià)指標(biāo)的相對重要性進(jìn)行定性描述，進(jìn)而對其量化表示，數(shù)字的取值所代表意義見表1。
（3）求解判斷矩陣
判斷矩陣最大特征值所對應(yīng)的特征向量即為同一層次相應(yīng)因素對于上一層指標(biāo)相對重要性的權(quán)值。最大特征向量的求法很多，本文采用的是乘積方根法。具體計(jì)算過程如下：
設(shè)階判斷矩陣為：
按行將的各元素連乘并開次方，有：
歸一化，得：
即為求得指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。從而得到特征向量，其中，且。
（4）對判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)
1）計(jì)算判斷矩陣的最大特征根。
2）計(jì)算是兩兩比較判斷偏離一致性程度的指標(biāo)。
其中表示判斷矩陣階數(shù)，越小，判斷矩陣的一致程度越高。
3）計(jì)算。
是隨機(jī)一致性指標(biāo)，其取值根據(jù)判斷矩陣階數(shù)的不同而不同。取值如表2所示。
當(dāng)階數(shù)小于等于2時(shí)，判斷矩陣總是一致的；當(dāng)階數(shù)大于2，且時(shí)，則認(rèn)為判斷矩陣具有滿意的一致性，否則需要調(diào)整判斷矩陣。
（5）確定評價(jià)集
評價(jià)集用表示：，其中表示對同一評價(jià)指標(biāo)的第個(gè)評價(jià)結(jié)果。本文設(shè)定評價(jià)集為：，表示={非常大，較大，一般，較小，微小}。
（6）建立模糊綜合評價(jià)矩陣
矩陣中的第行反映的是被評價(jià)對象的第個(gè)因素對于評價(jià)集各等級的隸屬程度，第列反映的是被評價(jià)對象各因素分別取評價(jià)集
中第個(gè)等級的程度。其中，表示第個(gè)因素被評為第個(gè)等級的總次數(shù)。
（7）求得模糊綜合評價(jià)結(jié)果
其中，“”表示廣義的模糊合成運(yùn)算；即為對此事物的模糊綜合評價(jià)。按最大隸屬原則，找出綜合評價(jià)的最大值，并找出它對應(yīng)的等級，得到最后評價(jià)結(jié)果。
3.實(shí)例分析
以我國華北地區(qū)某新能源發(fā)電企業(yè)為例，研究其面臨的市場營銷風(fēng)險(xiǎn)，建立相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系，并根據(jù)以上方法進(jìn)行研究分析。
3.1 新能源發(fā)電企業(yè)市場營銷風(fēng)險(xiǎn)分析
“市場營銷風(fēng)險(xiǎn)”可以分解為“市場風(fēng)險(xiǎn)”和“營銷風(fēng)險(xiǎn)”。“市場風(fēng)險(xiǎn)”指的是外部市場環(huán)境變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)，可以理解為一種“外部風(fēng)險(xiǎn)”；“營銷風(fēng)險(xiǎn)”指企業(yè)內(nèi)部營銷工作開展不合理所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，可以理解為一種“內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)”。
3.1.1 外部風(fēng)險(xiǎn)
新能源發(fā)電企業(yè)的外部風(fēng)險(xiǎn)主要有政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)三大類。其中，政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括電價(jià)管制與調(diào)整政策風(fēng)險(xiǎn)以及電力調(diào)度與市場交易政策風(fēng)險(xiǎn)；自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)包括風(fēng)力、光照等氣候條件風(fēng)險(xiǎn)與自然地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)；行業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)包括同業(yè)競爭風(fēng)險(xiǎn)和電網(wǎng)發(fā)展滯后風(fēng)險(xiǎn)。
3.1.2 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
我國新能源發(fā)電企業(yè)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要有投資建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、組織管控風(fēng)險(xiǎn)和人力資源風(fēng)險(xiǎn)三大類。其中，投資建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)包括前期論證不充分與施工質(zhì)量不達(dá)標(biāo)；組織管控風(fēng)險(xiǎn)包括組織結(jié)構(gòu)不合理與管控制度不完善；人力資源風(fēng)險(xiǎn)包括營銷人才儲(chǔ)備不足與營銷人員約束激勵(lì)不對風(fēng)險(xiǎn)。
3.1.3 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系
根據(jù)以上調(diào)查分析，該新能源發(fā)電企業(yè)共有12個(gè)不同的風(fēng)險(xiǎn)因素，外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)各占6個(gè)。據(jù)此，構(gòu)建該新能源發(fā)電企業(yè)市場營銷風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系，如圖1所示。
3.2 各級風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重確定
根據(jù)專家評判意見可計(jì)算得到各級風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重如表3所示。
3.3 各級風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率與影響程度確定
通過相關(guān)計(jì)算可得各級風(fēng)險(xiǎn)影響程度的評價(jià)集，分別如下：
二級指標(biāo)的評價(jià)集為：
政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)=（0.100，0.475，0.149，0.123，0），評價(jià)等級為較大；
自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)=（0.080，0.560，0.100，0.120，0.140），評價(jià)等級為較大；
行業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)=（0.100，0.625，0.100，0.175，0），評價(jià)等級為非常大；
投資建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)=（0，0.1，0.1，0.7，0.1），評價(jià)等級為一般；
組織管控風(fēng)險(xiǎn)=（0.1，0.1，0.7，0.1，0），評價(jià)等級為一般；
人力資源風(fēng)險(xiǎn)=（0，0.1，0.1，0.7，0.1），評價(jià)等級為一般。
一級指標(biāo)的評價(jià)集為：
外部風(fēng)險(xiǎn)=（0.098，0.523，0.131，0.137，0.015），評價(jià)等級為較大；
內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)=（0.061，0.100，0.469，0.331，0.039），評價(jià)等級為一般。
一級風(fēng)險(xiǎn)：新能源發(fā)電企業(yè)的市場營銷風(fēng)險(xiǎn)=（0.091，0.438，0.199，0.176，0.019），評價(jià)等級為較大。
同樣地，可以得到各級風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的評價(jià)集和相應(yīng)的評價(jià)等級。
結(jié)合各級風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響程度評價(jià)，可知其市場營銷風(fēng)險(xiǎn)一級指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響程度為（一般，較大）。表明近期該企業(yè)的市場營銷面臨較為復(fù)雜的內(nèi)外部環(huán)境，企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的管控，避免帶來經(jīng)營損失。
二級指標(biāo)中，新能源發(fā)電企業(yè)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)較外部風(fēng)險(xiǎn)小，因此企業(yè)應(yīng)該更加重視對外部風(fēng)險(xiǎn)的控制，加強(qiáng)對外部風(fēng)險(xiǎn)因素的跟蹤和監(jiān)控。
三級指標(biāo)中，自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)概率與影響程度較大，需要企業(yè)重點(diǎn)關(guān)注。
二、三級風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)以及各風(fēng)險(xiǎn)因素評價(jià)結(jié)果如表4所示。
表4 各級風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率與影響程度評估結(jié)果
風(fēng)險(xiǎn)因素 評價(jià)結(jié)果
（概率，影響） 風(fēng)險(xiǎn)因素 評價(jià)結(jié)果
（概率，影響）
電價(jià)管制與調(diào)整政策 （一般，較大） 前期論證不充分 （較小，一般）
電力調(diào)度與市場交易政策 （一般，較大） 施工質(zhì)量不達(dá)標(biāo) （較小，一般）
風(fēng)力、光照等氣候影響 （非常大，較大） 組織結(jié)構(gòu)不合理 （一般，一般）
自然地質(zhì)災(zāi)害 （微小，非常大） 管控制度不完善 （一般，一般）
同業(yè)競爭 （一般，較大） 營銷人才儲(chǔ)備不足 （較小，一般）
電網(wǎng)發(fā)展滯后 （較大，非常大） 營銷人員約束激勵(lì)不等 （較小，一般）
三級風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 評價(jià)結(jié)果
（概率，影響） 三級風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 評價(jià)結(jié)果
（概率，影響）
政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn) （一般，較大） 投資建設(shè)風(fēng)險(xiǎn) （較小，一般）
自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) （較大，較大） 組織管控風(fēng)險(xiǎn) （一般，一般）
行業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) （較大，非常大） 人力資源風(fēng)險(xiǎn) （較小，一般）
二級風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 評價(jià)結(jié)果
（概率，影響） 二級風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 評價(jià)結(jié)果
（概率，影響）
外部風(fēng)險(xiǎn) （一般，較大） 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn) （一般，一般）
4.結(jié)論
新能源發(fā)電企業(yè)作為新興的綠色能源企業(yè)，在發(fā)展過程中面臨著諸多復(fù)雜的內(nèi)外部環(huán)境，存在很多不確定因素。本文基于多層次模糊綜合評價(jià)法，對我國華北地區(qū)某新能源發(fā)電企業(yè)面臨的市場營銷風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評估分析，分析結(jié)果表明我國新能源發(fā)電企業(yè)存在較大的外部風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)相對較為緩和。針對此情況，由于新能源對環(huán)境的污染小，符合我國節(jié)能減排戰(zhàn)略方針，因此，國家相關(guān)部門應(yīng)制定激勵(lì)扶持政策促進(jìn)新能源的發(fā)展，而企業(yè)應(yīng)依托技術(shù)創(chuàng)新以及現(xiàn)代化的管理方式來不斷提升自身攻堅(jiān)克難能力。
參考文獻(xiàn)：
[1]于三義.淺談新能源發(fā)電技術(shù)[J].中國電力教育，2011（15）：92-93.Yu Sanyi. Talk about the new energy generation technologies[J].China Electric Power Education，2011（15）：92-93.
[2]楊為，高研，徐寧舟，等.新能源發(fā)電技術(shù)的分析[J].電工電氣，2009（4）：1-6.Yang Wei，Gao Yan，Xu Ningzhou，et al.Analysis of the New Energy Power Generation Technology[J].Electrical and Electronics，2009（4）：1-6.
[3]夏應(yīng)樸.新能源發(fā)電技術(shù)在火力發(fā)電廠的應(yīng)用[J].華北電力技術(shù)，2010（7）：51-54.34.Xia Yingpiao.The application of new energy generation technologies in thermal power plant[J].NORTH CHINA ELECTRIC POWER，2010（7）：51-54，34.
[4]呂志盛，閆立偉，羅艾青，等.新能源發(fā)電并網(wǎng)對電網(wǎng)電能質(zhì)量的影響研究[J].華東電力，2012，40（2）：0251-0255.LV Zhisheng， Yan Liwei， Luo Ai-qing， et al.Impact of New Energy Power Grid-Integration on Grid Power Quality[J].East China Electric Power，2012，40（2）：0251-0255.
[5]袁一鳴，徐小芳，段建民，等.上海新能源發(fā)電對電網(wǎng)運(yùn)行方式的影響研究[J].電力科學(xué)與工程，2011，27（11）：1-7.Yuan Yiming，Xu Xiaofang，Duan Jianmin，et al.Research of Influence of New Energy Sources to Operation Mode in Shanghai Power System[J].Electric Power Science and Engineering，2011，27（11）：1-7.
[6]周黎莎，于新華.基于網(wǎng)絡(luò)層次分析法的電力客戶滿意度模糊綜合評價(jià)[J].電網(wǎng)技術(shù)，2009，33（17）：192-196.Zhou Lisha，Yu Xinhua.Fuzzy comprehensive evaluation of power customer satisfaction based on analytic network process[J].Power System Technology，2009，33（17）：192-196.
1.1設(shè)計(jì)原始資料缺乏的風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)不充分、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或設(shè)計(jì)不能按期完成的原因大多是由于設(shè)計(jì)原始資料不全或不提供。
1.2設(shè)計(jì)招投標(biāo)要求的風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)今的電力設(shè)計(jì)市場是賣方市場，經(jīng)常出現(xiàn)壓縮正常的設(shè)計(jì)費(fèi)、擠壓合理的設(shè)計(jì)周期等現(xiàn)象。這導(dǎo)致設(shè)計(jì)市場的畸形發(fā)展，因此，怎樣招標(biāo)對設(shè)計(jì)質(zhì)量非常重要。
2.初步設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理。初步設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容一般包括：設(shè)計(jì)的依據(jù)；設(shè)計(jì)的規(guī)模；主要設(shè)備布置及一二次電氣系統(tǒng)圖；主要土建圖紙；衡量的主要經(jīng)濟(jì)量化條件及剖析。在這個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：
2.1業(yè)主擅自干預(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主有時(shí)會(huì)自作主張修改設(shè)計(jì)圖，企圖按照個(gè)人意愿進(jìn)行，結(jié)果導(dǎo)致設(shè)計(jì)停頓。其次，一些業(yè)主不經(jīng)設(shè)計(jì)同意擅自復(fù)制設(shè)計(jì)材料，不能在約定時(shí)間將設(shè)計(jì)費(fèi)交給設(shè)計(jì)方，極力壓縮設(shè)計(jì)費(fèi)用等現(xiàn)象。
2.2新技術(shù)應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)。若對一項(xiàng)技術(shù)沒有充分掌握就直接采用，或第一次進(jìn)行該項(xiàng)目設(shè)計(jì)，沒法參考以前的技術(shù)積累，會(huì)出現(xiàn)比較大的風(fēng)險(xiǎn)。
3.施工圖設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理。在施工圖設(shè)計(jì)階段，需要完成的制圖量非常大，需要不同專業(yè)之間進(jìn)行技術(shù)相互協(xié)調(diào)和相互配合。在這個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：
3.1施工單位與設(shè)計(jì)單位配合的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)施工單位由于技術(shù)原因?qū)е率┕だщy時(shí)，往往以難以施工和設(shè)計(jì)不夠詳細(xì)等原因要求設(shè)計(jì)單位更改設(shè)計(jì)。
3.2監(jiān)理單位與設(shè)計(jì)單位配合的風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理單位為了有效控制工程投資，會(huì)出現(xiàn)要求設(shè)計(jì)單位降低標(biāo)準(zhǔn)，或?qū)υO(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行變更。
3.3設(shè)計(jì)人員工作安排的風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)人員需要對設(shè)計(jì)質(zhì)量負(fù)責(zé)，對設(shè)計(jì)投資掌握負(fù)責(zé)和對設(shè)計(jì)周期負(fù)責(zé)。目前設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)周期短，為把設(shè)計(jì)任務(wù)及時(shí)完成，會(huì)出現(xiàn)設(shè)計(jì)質(zhì)量存在缺陷。
3.4審查圖紙的風(fēng)險(xiǎn)。由于趕工程進(jìn)度原因，審查人員無法確保對圖紙質(zhì)量進(jìn)行全面、詳細(xì)審查。
二、電力設(shè)計(jì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)
電力設(shè)計(jì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)包括確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率分級和風(fēng)險(xiǎn)影響程度分級，進(jìn)而進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級分析評估，確定風(fēng)險(xiǎn)管控優(yōu)先級。1.風(fēng)險(xiǎn)概率評價(jià)。根據(jù)歷史資料法或?qū)哟畏治龇?，對風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率度進(jìn)行量化評價(jià)。其中等級分別分為5，4，3，2，1，對應(yīng)的可能發(fā)生比率為（≥1/2，1/3，1/8，1/20，1/80），即概率發(fā)生可能性為：極高、高、中、低、極低。
2.風(fēng)險(xiǎn)危害嚴(yán)重程度評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)概率評價(jià)完成后，需考慮風(fēng)險(xiǎn)事件影響項(xiàng)目的危害嚴(yán)重程度，如表1所示。其中項(xiàng)目目標(biāo)分為質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用和范圍4項(xiàng)，權(quán)重均為0.25。
3.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的風(fēng)險(xiǎn)概率數(shù)。對每一種風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，根據(jù)概率度和嚴(yán)重程度相乘得到風(fēng)險(xiǎn)概率數(shù)。該數(shù)越大，風(fēng)險(xiǎn)的危害越嚴(yán)重。以某一電力設(shè)計(jì)項(xiàng)目為例，計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)概率數(shù)?？傻茫O(shè)計(jì)招投標(biāo)要求和設(shè)計(jì)人員工作安排的風(fēng)險(xiǎn)概率系數(shù)最高，需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和監(jiān)控。
2管道風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的常用方法
風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法可以根據(jù)性質(zhì)的不同分為不同種類，通常采用定性、定量、或者兩者相結(jié)合的方法來評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。對于有效風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)一般采用定性定量相結(jié)合的方法。經(jīng)常采用的有：主觀評分法、故障樹分析法、故障類型及影響分析、概率風(fēng)險(xiǎn)分析、結(jié)構(gòu)可靠性和風(fēng)險(xiǎn)評估、外推法等，下面分別介紹。2.1主觀評分法主觀評分法是一種主觀性最強(qiáng)的方法，主要是根據(jù)專家的經(jīng)驗(yàn)多少以及相關(guān)的知識(shí)來判斷。直觀的辨識(shí)作為管道項(xiàng)目的一個(gè)關(guān)鍵因素，每個(gè)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的大小都有一個(gè)數(shù)字代表，“0”是沒有風(fēng)險(xiǎn)，而“10”則是風(fēng)險(xiǎn)最大，最后單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重相加，在與基準(zhǔn)評價(jià)相比較，分析風(fēng)險(xiǎn)的大小。2.2故障樹分析故障樹分析法是利用演繹邏輯來評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的，在多種風(fēng)險(xiǎn)分析方法中占主要地位。這種方法是有美國的A.B.米倫斯在1962年提出，我國將其應(yīng)用在重要的重工業(yè)領(lǐng)域，比如核工業(yè)、航空航天、機(jī)械制造等。故障樹是利用樹枝二叉分枝的的方式把總體和部分連接起來。每個(gè)交叉處代表事件與事件之間特有的關(guān)系，在查找原因是用逆推法。利用樹枝法把項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形成的原因從主要到次要按樹的形狀逐級排列。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)中的因果關(guān)系可以從故障樹中找出，再利用邏輯推理可以得到概率，并可以提前預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。2.3概率風(fēng)險(xiǎn)分析概率風(fēng)險(xiǎn)分析是利用事件發(fā)生的概率大小來識(shí)別描述事件的組合，簡單的說：是一個(gè)事件的發(fā)生可能性，該事件發(fā)生后，列出導(dǎo)致事件發(fā)生的所有原因，以及估算中沒有預(yù)料到的事件所造成的結(jié)果，比如，風(fēng)險(xiǎn)就是對健康和公眾安全的影響。概率風(fēng)險(xiǎn)分析，是單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率的組合，在評價(jià)中具有相對的絕對性。是用邏輯模式呈現(xiàn)發(fā)生重大事故的原因的復(fù)雜事件結(jié)合故障樹分析方法，大概估計(jì)事件發(fā)生的頻率。
3管道風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)存在的問題及解決辦法
3.1評價(jià)缺乏可靠性現(xiàn)在實(shí)行的管道風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)，不使用現(xiàn)代的高科技手段，仍舊采用傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，對于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)可靠性以及精確性，主要取決于專家及相關(guān)評估人員的經(jīng)驗(yàn)。這種主觀上的推斷，既不利于得出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，也不利于實(shí)際應(yīng)用中的使用和推廣，一定程度加大成本輸出。對于管道這種特殊的輸送方式，風(fēng)險(xiǎn)評估相關(guān)的研究目前也并不是很多。無論從風(fēng)險(xiǎn)的評估理論依據(jù)還是實(shí)際結(jié)果都存在很大的誤差，評價(jià)結(jié)果自然會(huì)受到很大的影響。3.2評價(jià)的不完整性風(fēng)險(xiǎn)評估小組成員和分析人員的人數(shù)不可能非常龐大，每個(gè)人的評價(jià)意見也不盡相同，最終還是采取選擇的方法選出風(fēng)險(xiǎn)大的問題，對于小風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較小的問題往往不會(huì)重視，對于在識(shí)別危險(xiǎn)時(shí)人不能做到全面的識(shí)別；即使已經(jīng)找出的危險(xiǎn)因素，相關(guān)人員的不能全面的預(yù)測可能引發(fā)事故的發(fā)生和發(fā)生后引起的結(jié)果?？紤]到周全，在評價(jià)中要結(jié)合以往的相關(guān)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析進(jìn)行對比，權(quán)衡結(jié)果。3.3評價(jià)的隨意性較大每個(gè)人的判斷方式以及對待問題嚴(yán)重性的認(rèn)識(shí)程度不同，即使是同一個(gè)問題同一份字?jǐn)?shù)相同的文件，最終的出的評價(jià)結(jié)果也有可能相差很大。雖然管道模糊風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)對此作了考慮，但是在評價(jià)中個(gè)環(huán)節(jié)還是由人的主觀能動(dòng)性決定的，這樣到這結(jié)果難免會(huì)產(chǎn)生偏頗，為了減少隨意性，在評價(jià)過程中應(yīng)當(dāng)采納各方面的意見，綜合辨識(shí)相關(guān)條件。3.4評價(jià)的適用性較弱這種通過采集數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的方法，對于一些穩(wěn)定參量評價(jià)可靠行較高，但是這種方法的弊端是需要做大量的數(shù)據(jù)采集，而且有些數(shù)據(jù)不宜采集。對于這種評價(jià)方法，學(xué)習(xí)和掌握都有一定的難度，而且還要有足夠的經(jīng)驗(yàn)。
中圖分類號：F407.22 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號：1001-828X（2013）07-0-02
隨著經(jīng)營環(huán)境所面臨的不確定因素不斷增加，中國石油企業(yè)石油天然氣投資項(xiàng)目決策的復(fù)雜程度也在不斷加大。通常情況下，企業(yè)在進(jìn)行項(xiàng)目決策時(shí)以經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)作為重要依據(jù)，但隨著經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)體系的不斷擴(kuò)充完善，以及管理層發(fā)展戰(zhàn)略所要求的定性指標(biāo)在項(xiàng)目決策過程中的逐漸引入，如何在各評審項(xiàng)目間進(jìn)行取舍、通過眾多的定量和定性指標(biāo)發(fā)現(xiàn)出符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，目前尚缺乏精確的可量化的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。此問題在企業(yè)資金較為緊張、項(xiàng)目投資總規(guī)模受限的情況下顯得尤為突出。
在此背景下，學(xué)習(xí)和借鑒國際上常用的項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)量化分析方法，通過掌握量化分析工具以提高項(xiàng)目決策的科學(xué)性已顯得十分必要。本文的主要目的即在于通過引入一套綜合考慮定量與定性評價(jià)指標(biāo)的項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)量化分析方法，探討通過概率分析提高石油天然氣項(xiàng)目決策的科學(xué)性，有效進(jìn)行項(xiàng)目甄選、確保經(jīng)營發(fā)展預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
一、基于概率分析的量化評級機(jī)制概述
（一）基本定義
所謂基于概率分析的量化評級機(jī)制，是指在量化分析的基礎(chǔ)上將油氣項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)的各項(xiàng)結(jié)果轉(zhuǎn)化為明確的分值，在分值總分的基礎(chǔ)上確定項(xiàng)目評級結(jié)果，以評級結(jié)果作為項(xiàng)目是否通過和在多個(gè)項(xiàng)目間進(jìn)行比較取舍的依據(jù)。為加強(qiáng)對不確定性因素的評價(jià)分析，量化分析中最核心的定量因素分析采用概率分析的方法（蒙特卡洛模擬法）進(jìn)行。
（二）采用概率分析進(jìn)行量化分析的必要性
油氣項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)巨大而又復(fù)雜，在油氣項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)的實(shí)踐操作中，由于缺少對不確定性因素進(jìn)行評價(jià)的有效方法，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)評價(jià)方法已逐漸不能適應(yīng)油氣項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)的最新要求。
首先，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)評價(jià)分析方法不能綜合考慮不確定性因素的影響，例如敏感性分析僅能對單一的不確定性因素變化進(jìn)行量化分析，決策樹（層次分析）把不確定性因素的影響結(jié)果看作有多個(gè)固定的結(jié)果，并為每個(gè)結(jié)果分配可能性，最終得到評價(jià)指標(biāo)的期望值。
其次，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)評價(jià)參數(shù)往往是通過以往項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)估算得來一個(gè)具體數(shù)值，沒有針對具體項(xiàng)目內(nèi)容具體分析，在不確定性因素方面往往依靠樂觀或悲觀的策略，采用系數(shù)法對評價(jià)參數(shù)進(jìn)行處理，如在投資成本的處理上通常以主觀增加一定比例的不可預(yù)見費(fèi)作為對不確定性因素的處理。
因此，為彌補(bǔ)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)評價(jià)分析方法的這種缺陷，有必要引入概率分析方法作為量化評級機(jī)制的核心內(nèi)容。概率分析是國際上項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)量化分析方法中常用的一種，概率分析有概率樹、情景分析法、蒙特卡羅模擬等方法。由于計(jì)算機(jī)技術(shù)的普及以及分析工具的成熟，蒙特卡羅模擬在投資決策分析中得到了普遍的應(yīng)用。本文著重研究以蒙特卡洛摸擬法作為計(jì)算工具，探索符合中國石油企業(yè)實(shí)際的項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)量化分析思路。
二、采用蒙特卡洛方法進(jìn)行項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)量化分析
（一）蒙特卡洛方法概述
1.基本定義
蒙特卡洛模擬法又稱統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)法或隨機(jī)模擬法，該法由法國數(shù)學(xué)家John.ron.neuman創(chuàng)立，由于其依賴的概率統(tǒng)計(jì)理論與賭博原理類同，因此以歐洲著名賭城摩納哥首都Monte Carlo命名。它是以計(jì)算機(jī)模擬為基礎(chǔ)，用于研究和處理有限多個(gè)隨機(jī)變量綜合結(jié)果的一種數(shù)學(xué)方法。其原理是將項(xiàng)目目標(biāo)變量（風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)）和各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量綜合在一個(gè)數(shù)學(xué)模擬模型內(nèi)，每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量用一個(gè)概率分布來描述，然后利用計(jì)算機(jī)產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)（或偽隨機(jī)數(shù)），并根據(jù)隨機(jī)數(shù)在各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量的概率分布中取值，算出目標(biāo)變量值，經(jīng)過多次運(yùn)算即可得出目標(biāo)變量的期望值、方差、概率分布等指標(biāo)，供決策者參考。
2.蒙特卡洛模擬法的數(shù)學(xué)解讀
蒙特卡洛模擬法的基本原理是：假定函數(shù)Y= f（X1，X2，… Xn），其中變量X1，X2，… Xn的概率分布已知，蒙特卡洛模擬法通過直接或間接抽樣取出每一組隨機(jī)變量（X1，X2，… Xn）的值（X1i，X2i，… Xni），然后按Y 對于X1，X2，… Xn的關(guān)系式確定函數(shù)值：yi=（X1i，X2i，… Xni）。反復(fù)獨(dú)立抽樣（模擬）若干次（i=1，2，… ，m），便可得到函數(shù)Y 的一批抽樣數(shù)據(jù)y1，y2，… ym，當(dāng)模擬次數(shù)足夠多時(shí)，便可得出與實(shí)際情況相近的函數(shù)Y 的概率分布與其數(shù)字特征。這需要利用計(jì)算機(jī)針對某種概率模型進(jìn)行數(shù)以千計(jì)、甚至數(shù)以萬計(jì)的模擬隨機(jī)抽樣。
3.蒙特卡洛模擬法的主要優(yōu)點(diǎn)
蒙特卡洛模擬法是油氣項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)的理想方法，其實(shí)質(zhì)是在確定風(fēng)險(xiǎn)因素概率密度函數(shù)的前提下，依靠對大量歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的一種基于風(fēng)險(xiǎn)決策情景模擬的仿真實(shí)驗(yàn)。該方法的優(yōu)點(diǎn)是使用計(jì)算機(jī)模擬項(xiàng)目的自然過程，比歷史模擬方法成本低、效率高，結(jié)果相對精確；同時(shí)可以處理多個(gè)因素非線性、大幅波動(dòng)的不確定性，能更準(zhǔn)確地反映不確定性因素的影響，并把這種不確定性的影響以概率分布形式表示出來，從而獲得評價(jià)指標(biāo)更為詳細(xì)、全面的統(tǒng)計(jì)信息，克服了敏感性分析等常規(guī)方法只能求得經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)單一估值的局限性，更符合項(xiàng)目的實(shí)際情況、更具有科學(xué)性。需要注意的是蒙特卡洛模擬法依賴于特定的隨機(jī)過程和選擇的歷史數(shù)據(jù)，不能反映風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互關(guān)系，需要有可靠的模型，否則可能導(dǎo)致偏差和錯(cuò)誤。
（二）采用蒙特卡洛模擬的方法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評價(jià)的分析過程
1.確定經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)
在油氣項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)中存在眾多的不確定因素，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別與分析，是合理進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評價(jià)的前提。經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)體系的建立應(yīng)遵循4條原則：
（1）系統(tǒng)性原則
油氣項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)是一個(gè)由多個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成的綜合系統(tǒng)，各個(gè)系統(tǒng)之間以及子系統(tǒng)內(nèi)部各因素之間相互聯(lián)系、相互影響。
（2）定性與定量相結(jié)合的原則
油氣項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)既有定量的因素，也有需要以性質(zhì)來定性表征的因素。
（3）針對性和啟示性的原則
油氣項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)的涉及因素很多，各類項(xiàng)目特點(diǎn)和共性不盡相同，因素和指標(biāo)間側(cè)重關(guān)系和影響不同，應(yīng)有針對性地分類和刻畫并建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（4）可比性原則
對不同地區(qū)、不同國家油氣項(xiàng)目的評價(jià)應(yīng)在同一標(biāo)準(zhǔn)的前提下進(jìn)行，這樣的評價(jià)結(jié)果才具有可比性，在項(xiàng)目綜合優(yōu)選中應(yīng)減少人為主觀臆斷。
根據(jù)以上原則，可選取的影響油氣開發(fā)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的主要因素有商品量、銷售價(jià)格、經(jīng)營成本和建設(shè)投資等。
（1）商品量
一般而言，油氣商品量是指通過銷售可以獲取收入的產(chǎn)品數(shù)量，亦可以稱之為產(chǎn)品銷量，它是根據(jù)油氣產(chǎn)量和油氣商品率計(jì)算得出的；油氣商品率一般是根據(jù)油氣生產(chǎn)過程中發(fā)生的損耗和自用情況綜合確定，外供其他油氣田或區(qū)塊而非本油氣田或區(qū)塊自用的油氣量均為商品量。
油氣商品量的風(fēng)險(xiǎn)主要來自于油氣的產(chǎn)出量。以氣田為例，現(xiàn)已開發(fā)氣田多為儲(chǔ)量豐度低、物性較差、非均質(zhì)性強(qiáng)、氣水關(guān)系復(fù)雜，以致氣田產(chǎn)能遞減快，產(chǎn)量不確定性大。產(chǎn)量預(yù)測的主要方法有：遞減曲線分析法、水驅(qū)曲線法、數(shù)學(xué)模型法和數(shù)值模擬法等，不同方法結(jié)果均是在理論上最佳逼近于真實(shí)產(chǎn)量。不同區(qū)塊地質(zhì)和開發(fā)條件存在差異，以及生產(chǎn)中如修井、不可控制力等不確定性的存在，會(huì)造成實(shí)際產(chǎn)量與設(shè)計(jì)方案存在一定的偏差，因此，經(jīng)濟(jì)評價(jià)中選擇某種產(chǎn)量預(yù)測結(jié)果作為測算的同時(shí)，應(yīng)考慮其不確定性，以及對氣田開發(fā)經(jīng)濟(jì)效益的影響。
（2）銷售價(jià)格
油氣的銷售價(jià)格往往是影響項(xiàng)目效益最敏感的因素之一，因此需要對未來油氣價(jià)格做合理預(yù)估。在沒有長期價(jià)格合同下，可以在歷史價(jià)格數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合多家咨詢機(jī)構(gòu)（油氣咨詢公司、投行）的遠(yuǎn)期價(jià)格預(yù)測，考慮價(jià)格的變動(dòng)趨勢，最終確定未來不同階段石油和天然氣的價(jià)格分布區(qū)間，用于蒙特卡洛隨機(jī)模擬。
（3）經(jīng)營成本
降低或控制成本已成為各油田單位的重要任務(wù)。經(jīng)營成本的增加，可分為內(nèi)在因素和外在因素：內(nèi)在因素多數(shù)是為減緩油氣田產(chǎn)量自然遞減而產(chǎn)生的各種措施費(fèi)用，如排水采氣、增壓輸送及修井等工藝技術(shù)措施等，帶來了材料、動(dòng)力等費(fèi)用的增加；外在因素則是由于宏觀經(jīng)濟(jì)因素，如通貨膨脹而引起的原材料價(jià)格上漲。因此，經(jīng)濟(jì)評價(jià)應(yīng)考慮經(jīng)營成本的浮動(dòng)效應(yīng)，可根據(jù)各油氣田經(jīng)營成本歷史數(shù)據(jù)和通貨膨脹率估算出經(jīng)營成本的變化幅度及可能性。
（4）建設(shè)投資
建設(shè)投資包括：固定資產(chǎn)投資、無形投資、遞延資產(chǎn)和預(yù)備費(fèi)。建設(shè)投資估算的范圍包括勘探工程投資、開發(fā)工程投資，根據(jù)油氣藏工程、采集工程和地面工程提供的工程量投資。近年來，氣田開發(fā)以滲透率低、品位差的儲(chǔ)量為主，開發(fā)成本普遍偏高，不但增加了投資，同時(shí)也增加了投資估算的不確定性。
2.確定風(fēng)險(xiǎn)變量及其分布規(guī)律
風(fēng)險(xiǎn)變量的確定，可采用專家調(diào)查法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并在此基礎(chǔ)上，請專家對風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生概率和影響程度進(jìn)行評估。如果風(fēng)險(xiǎn)因素較多，可以先進(jìn)行敏感性分析，選擇敏感的風(fēng)險(xiǎn)因素作為風(fēng)險(xiǎn)變量。
風(fēng)險(xiǎn)變量的概率分布描述是進(jìn)行模擬分析的基礎(chǔ)，常用的有正態(tài)分布、三角分布、均勻分布、梯形分布、β分布、階梯分布等。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)變量只能獲得一個(gè)范圍值時(shí)，可采用均勻分布公式來描述；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)變量除取得范圍值外，還知道最可能值，則用三角分布公式來描述；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)變量獲得少量的隨機(jī)值，則根據(jù)多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)變量具有正太分布或?qū)?shù)正太分布的特征，可模擬為正太或?qū)?shù)正太分布公式來描述。對有歷史數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)變量可根據(jù)數(shù)據(jù)做統(tǒng)計(jì)分析，估計(jì)其概率分布，對沒有歷史數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)變量，可以采用專家調(diào)查法確定變量的概率分布。
3.計(jì)算機(jī)模擬運(yùn)算
根據(jù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和產(chǎn)生的隨機(jī)變量輸入變量值計(jì)算評價(jià)指標(biāo)值，整理模擬結(jié)果所得評價(jià)指標(biāo)的期望值、方差、標(biāo)準(zhǔn)差及其概率分布和累計(jì)概率，繪制累計(jì)概率圖，計(jì)算評價(jià)指標(biāo)達(dá)到目標(biāo)值的概率。蒙特卡洛模擬法的具體計(jì)算可以通過Matlab軟件編程語言來實(shí)現(xiàn)求解，或借助加載在Excel中的Crystal Ball軟件。
三、以定性指標(biāo)分析作為量化分析的有益補(bǔ)充
對于油氣項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)中遇到的對項(xiàng)目評價(jià)結(jié)果有重大影響，但又不宜量化的影響因素，可采用專家調(diào)查法進(jìn)行定性分析。常見的定性指標(biāo)有：
（1）油氣項(xiàng)目所在地的區(qū)域政治、經(jīng)濟(jì)、商業(yè)環(huán)境和財(cái)稅政策；
（2）油氣項(xiàng)目與企業(yè)發(fā)展定位和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的契合程度；
（3）油氣項(xiàng)目在技術(shù)驗(yàn)證、產(chǎn)能和就業(yè)帶動(dòng)方面的附加效益。
四、評級打分卡的建立和評級結(jié)果的確定
將通過蒙特卡洛模擬法得出的量化分析結(jié)果和定性指標(biāo)分析結(jié)果通過統(tǒng)一的項(xiàng)目評級打分卡轉(zhuǎn)換為直觀的評級分值，將分項(xiàng)評級分值加權(quán)匯總后得出項(xiàng)目評級結(jié)果（如AAA，AA等），作為項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)結(jié)果的最終參考依據(jù)。評級打分卡的取值范圍可由評價(jià)專家根據(jù)歷史項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行確定，各分項(xiàng)評級分值的加權(quán)權(quán)重則在可歷史經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，參考企業(yè)當(dāng)前經(jīng)營重點(diǎn)和發(fā)展戰(zhàn)略確定，做到項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與企業(yè)實(shí)際經(jīng)營間的緊密結(jié)合。
五、結(jié)語
油氣開發(fā)項(xiàng)目存在很大的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，做好經(jīng)濟(jì)評價(jià)、加強(qiáng)針對不確定性因素的分析是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。
我國現(xiàn)階段油氣項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)中很大的不足是風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)關(guān)注力不夠，主要風(fēng)險(xiǎn)因素包括油氣價(jià)格、經(jīng)營成本、投資估算等，識(shí)別并深入分析風(fēng)險(xiǎn)因素，合理預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)因素的可能分布范圍，是正確測算經(jīng)濟(jì)效益和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。
蒙特卡洛模擬法能夠綜合考慮多種風(fēng)險(xiǎn)因素，可提供更可靠、更貼近實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，目前已在許多國家的管理決策、公共事業(yè)管理以及大型跨國公司的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理和經(jīng)濟(jì)評價(jià)中被廣泛使用。建議在油氣開發(fā)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)中加強(qiáng)蒙特卡洛模擬分析研究，采用多種方法綜合評價(jià)，提高項(xiàng)目決策的科學(xué)性。
參考文獻(xiàn)：
[1]童曉光，竇立榮，田作基，等.21世紀(jì)初中國跨國油氣勘探開發(fā)戰(zhàn)略研究[M].北京石油工業(yè)出版社，2003.
[2] Komlosi Z P. Application： Monte-Carlo simulation in risk evaluation of E & P projects [R]. SPE 68578， 2001.
[3]孟繁莉，曹成潤，牛繼輝.中外油氣資源評價(jià)方式差異的探討[J].世界地質(zhì)，2005，24.
[4]徐鐘濟(jì)：蒙特卡羅法[M].上?？茖W(xué)技術(shù)出版社，1985.
[5]蔡進(jìn)功，吳錦蓮，晁靜.國際油公司油氣資源經(jīng)濟(jì)評價(jià)現(xiàn)狀[J].石油勘探與開發(fā)，2002，29.
[6]許文星，顧祥柏.基于蒙特卡羅模擬的項(xiàng)目費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)分析[J].石油化工設(shè)計(jì)，2007，24.
在建筑工程項(xiàng)目管理中時(shí)常會(huì)遇到各種風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)直接影響項(xiàng)目的效益甚至成敗，貫穿項(xiàng)目始終。本文就建筑工程的施工階段來淺述風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容及基本思路。
1． 首先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
建筑工程無時(shí)不刻都存在風(fēng)險(xiǎn)。首先要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，就是標(biāo)識(shí)出整個(gè)工程建設(shè)的過程中可能出現(xiàn)的對項(xiàng)目產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別應(yīng)注意借鑒歷史經(jīng)驗(yàn)，特別是后評價(jià)的經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)可以運(yùn)用“逆向思維”方法來審視項(xiàng)目，尋找可能導(dǎo)致項(xiàng)目“不可行”的因素，以充分揭示項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)來源。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別常用的方法主要有風(fēng)險(xiǎn)分解法、流程圖法、頭腦風(fēng)暴法、檢查表法、情景分析法 等等。具體操作中，大多通過專家調(diào)查的方式完成。就工程建設(shè)施工階段而言，風(fēng)險(xiǎn)可以分成以下幾類：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、外部風(fēng)險(xiǎn)。
2． 然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)
在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別并分類之后，必須就各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性（概率）和對項(xiàng)目的影響程度做一些分析和評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法包括風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)方法和風(fēng)險(xiǎn)影響估計(jì)方法兩類，前者分為主觀估計(jì)和客觀估計(jì)，后者有概率樹分析、蒙特卡洛模擬等方法。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)應(yīng)采取定性描述與定量分析相結(jié)合的方法，從而對項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)做出全面的估計(jì)。
定性評估是將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響力分成低、中、高、極高等幾個(gè)等級，通過相互比較確定每個(gè)事件的等級。例如在工程建設(shè)項(xiàng)目中，某些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率比較高，但影響可能只是局部、有限、輕微的，則該種質(zhì)量通病風(fēng)險(xiǎn)的等級是低級或中級。反之，如果發(fā)生的概率非常低，但風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的影響極其嚴(yán)重，則最終的后果可能是中高等級。
定量評估：將發(fā)生概率和影響力用0~1之間的一個(gè)數(shù)字描述，然后找出那些“概率×影響力”乘積大的事件。例如在建設(shè)工程項(xiàng)目中，往往項(xiàng)目進(jìn)度要求很緊， 但專業(yè)施工隊(duì)伍人員不足，這個(gè)事件的發(fā)生概率大概為0.5，卻影響整個(gè)項(xiàng)目的成敗，影響力為0.8，則整個(gè)事件的定量評估值為0.5*0.8= 0.4。
定性與定量不是絕對的，在深入研究和分解之后，有些定性因素可以轉(zhuǎn)化為定量因素。
3.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)
風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是在風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上，通過相應(yīng)的指標(biāo)體系和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行劃分，以揭示影響項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，以便針對關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素采取防范對策。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)包括單因素風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和整體風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。
單因素風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，即評價(jià)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目的影響程度，以找出影響項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。評價(jià)方法主要有風(fēng)險(xiǎn)概率矩陣、專家評價(jià)法等。
項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，即綜合評價(jià)若干主要風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目整體的影響程度。對于重大投資項(xiàng)目或估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)很大的項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行投資項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)分析。
4． 制定風(fēng)險(xiǎn)對策
風(fēng)險(xiǎn)對策研究的基本要求包括：應(yīng)貫穿于全過程；應(yīng)具有針對性；應(yīng)有可行性；必須具有經(jīng)濟(jì)性；是參建各方共同任務(wù)。
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略主要有四種： ①規(guī)避：通過變更項(xiàng)目計(jì)劃消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)的觸發(fā)條件，使目標(biāo)免受影響。這是一種事前的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。例如，在工程建設(shè)的過程中明確工程建設(shè)內(nèi)容、確立合理施工方案、明確資源的需求量和時(shí)間、加強(qiáng)與各參與方的溝通，確保項(xiàng)目資金等。②轉(zhuǎn)移： 不消除風(fēng)險(xiǎn)，而是將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果連同應(yīng)對的權(quán)力轉(zhuǎn)移給第三方。這也是一種事前的應(yīng)對策略，例如，將工程建設(shè)中的質(zhì)量、安全責(zé)任交給監(jiān)理方控制或與相關(guān)方簽定補(bǔ)償性合同。③弱化：將風(fēng)險(xiǎn)事件的概率或影響力降低到一個(gè)可以接受的程度。例如，在正式的工程建設(shè)之前對人員、機(jī)械、資源狀況進(jìn)行評估，增加后備資源等。④接受：不改變項(xiàng)目計(jì)劃，而考慮發(fā)生后如何應(yīng)對。例如當(dāng)工程建設(shè)出現(xiàn)問題時(shí)按事先制定好的應(yīng)急計(jì)劃處置或執(zhí)行撤退計(jì)劃。
5．風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)論
在完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評估后，應(yīng)歸納和綜述項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)，說明其原因、程度和可能造成的后果，以全面、清晰地展開項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)對策研究結(jié)果進(jìn)行匯總，內(nèi)容一般包括主要風(fēng)險(xiǎn)的名稱、風(fēng)險(xiǎn)起因、風(fēng)險(xiǎn)程度、后果及影響、主要應(yīng)對策略等。
6.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
