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高技術產(chǎn)業(yè)；技術創(chuàng)新能力；面板數(shù)據(jù)；協(xié)整檢驗
1.引言
在當今信息經(jīng)濟時代，高技術及其產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在很大程度上決定了一個國家的經(jīng)濟競爭力，國家科技創(chuàng)新能力強弱的具體體現(xiàn)。“十一五”時期，我國高技術產(chǎn)業(yè)得以快速發(fā)展，高技術產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值年均增長達15%，2010年達到74708.9億元的產(chǎn)值規(guī)模；同時，我國的科技研發(fā)投入力度在“十一五”時期不斷加大，研發(fā)經(jīng)費投入占GDP的比重從1.300%增長到1.800%，高技術產(chǎn)業(yè)授權量與其申請量總量之比高于84%，發(fā)明專利量與其授權量之比高于70%。然而與世界發(fā)達國家相比，我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力和整體水平仍有明顯的差距，以2009年高技術產(chǎn)業(yè)R&D強度（R&D經(jīng)費與工業(yè)總產(chǎn)值之比）1.480%為例，該指標遠低于日本2006年10.640%的水平，與美國2007年16.890%的水平差距更大。因此，有必要對高新技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展關系進行實證研究。
2.文獻回顧
高技術產(chǎn)業(yè)作為創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)，技術創(chuàng)新是其發(fā)展的核心動力，而技術創(chuàng)新的主要載體是科技活動人員和科研經(jīng)費開支。因此，關于科技活動人員和科研經(jīng)費的投入與技術創(chuàng)新及高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展關系方面文獻較多，取得成果也非常豐富。孫冰、林婷婷（2011）運用灰色關聯(lián)分析方法計算了技術創(chuàng)新能力各指標對高技術產(chǎn)業(yè)競爭力綜合指數(shù)的灰色關聯(lián)度實證研究，發(fā)現(xiàn)專利申請及專利擁有等創(chuàng)新研發(fā)能力是影響高技術產(chǎn)業(yè)競爭力的重要因素。官建成（2009）的研究表明，中國高技術產(chǎn)業(yè)整體技術創(chuàng)新效率不高，而缺乏完善的科技管理體制、核心的自主創(chuàng)新技術及完善的創(chuàng)新模式被認為是最主要的原因。劉偉（2009）對高技術行業(yè)的技術創(chuàng)新影響因素進行了實證分析，R&D投入是高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的主要影響因素；技術創(chuàng)新的融資結(jié)構對高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力有顯著影響。鄧利平（2009）運用脈沖響應函數(shù)和方差分解來考察中國高校R&D對高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的長期影響效應。研究得出我國的高校R&D對高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進作用比較顯著，并且隨著高校R&D能力的加強，高校R&D對高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有著持續(xù)的拉動作用。陶冶，許龍（2007）采用1991—2003年的全國各省市資料，建立了計量模型研究了我國的R&D投入與專利產(chǎn)出之間的關系，研究發(fā)現(xiàn)：R&D的人力和資金投入對專利產(chǎn)出存在滯后作用；專利產(chǎn)出存在地區(qū)差異的根本原因是經(jīng)濟發(fā)展水平的差距。最后提出了通過加強R&D投入增加專利產(chǎn)出的建議。顧穗珊（2004）運用灰色系統(tǒng)理論對我國高技術產(chǎn)業(yè)科技投入與產(chǎn)業(yè)發(fā)展間的關系進行了實證研究，發(fā)現(xiàn)R&D經(jīng)費和人員投入在一定程度上促進了高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，且科技人員投入對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進作用更明顯。孫婷婷，唐五湘（2003）根據(jù)2002年我國31個省、自治區(qū)、直轄市3種專利申請量以及2001年各地區(qū)科研機構、高等院校、企業(yè)R&D支出等有關統(tǒng)計數(shù)據(jù)，建立回歸模型，研究專利申請量與R&D支出之間的相關關系。得出結(jié)論：在科研機構、高等院校和企業(yè)這些科研主體中，只有企業(yè)的R&D支出對專利申請量具有顯著影響，企業(yè)R&D支出越多，專利申請量就越大。然而，綜合而言，目前大多研究是R&D經(jīng)費支出和R&D人員與專利申請量的影響或技術創(chuàng)新能力對高技術產(chǎn)業(yè)競爭力的影響。本文利用對中國東中西部地區(qū)的面板數(shù)據(jù)協(xié)整、誤差修正等檢驗證實了高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在長期和短期作用關系，為我國有關部門和企業(yè)提高高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力方面的決策提供經(jīng)驗佐證。
3.計量方法、指標選取與數(shù)據(jù)說明
3.1 計量方法
面板數(shù)據(jù)是同時具有時間和截面性質(zhì)的數(shù)據(jù)。是近20年來計量經(jīng)濟學最重要的發(fā)展領域之一。在很多經(jīng)典的計量經(jīng)濟學模型中所利用的數(shù)據(jù)不是只利用了時間序列數(shù)據(jù)就是只利用了截面數(shù)據(jù)，而實際上，僅利用了時間序列數(shù)據(jù)或者截面數(shù)據(jù)對很多經(jīng)濟問題進行分析是遠遠不夠的。此外，由于我國高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展年限較短、數(shù)據(jù)較少以及東、中、西部地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展不均衡，而采用面板數(shù)據(jù)會大幅度增加數(shù)據(jù)數(shù)量和考慮地區(qū)差異性。因此，本文采用東、中、西部地區(qū)面板數(shù)據(jù)研究高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關系，具體分三個步驟進行實證分析：①對面板數(shù)據(jù)進行單位根檢驗；②運用面板協(xié)整檢驗方法，對兩者進行長期均衡關系檢驗；③高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展間若存在長期均衡關系，還將建立面板數(shù)據(jù)誤差修正模型（ECM），以驗證兩者間長期均衡是否存在短期修正效應。此外，本文所用計量方法使用Eviews 6.0 軟件。
3.1.1面板數(shù)據(jù)單位根檢驗
面板單位根檢驗主要是判定面板數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性。在時間序列中，如果非平穩(wěn)時間序列對另一非平穩(wěn)時間序列回歸，在這種情形下，標準的T和F檢驗是無效的。面板數(shù)據(jù)同樣存在類似問題。面板單位根檢驗主要有LLC、IPS、ADF 和PP檢驗的Fisher 方法等。
3.1.2面板的協(xié)整檢驗與長期均衡關系
協(xié)整檢驗的目的是決定一組非平穩(wěn)序列的線性組合是否具有穩(wěn)定的均衡關系，處理面板和時間序列數(shù)據(jù)的協(xié)整常用方法有兩種：（1）著名的協(xié)整理論及方法--Engle和Granger法：雖然一些經(jīng)濟變量本身具有非平穩(wěn)序列特征，但是它們的線性組合卻可能是平穩(wěn)序列，這種平穩(wěn)的線性組合被稱為協(xié)整方程，比較適合同階單整兩個變量模型；（2）Johansen和Juselius（1990）提出的Johansen協(xié)整檢驗。其基本思想在于：如果兩個或多個時間序列變量是不平穩(wěn)的，但它們的同階差分是平穩(wěn)的，則這些非平穩(wěn)的時間序列變量存在長期的協(xié)整關系。在經(jīng)濟學意義上，這種協(xié)整關系的存在便可以通過一個變量的絕對值的變化影響另一個變量的絕對值的變化，若變量之間沒有協(xié)整關系，則不存在一個變量來影響另一個變量的絕對值變化的基礎。
3.1.3面板誤差修正模型與短期修正效應
協(xié)整關系僅反映了變量間的長期均衡關系，為彌補長期靜態(tài)模型的不足，可借助于短期動態(tài)模型來反映短期偏離長期均衡的修正機制，此外由于數(shù)據(jù)年限不長，僅由面板協(xié)整檢驗得出的結(jié)論無法令人信服。因此，在協(xié)整關系存在的情況下，有必要進行變量間的短期修正效應檢驗，這還有利于明確“高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力”與“高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展”長期均衡關系的穩(wěn)定性。
3.2 指標選取指標
高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力：從文獻回顧部分可知，產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力主要載體科技活動人員和科研經(jīng)費開支。技術創(chuàng)新是高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的起點，而專利是某項創(chuàng)新到達技術層面的終點，即當知識和技術的積累達到一定程度并結(jié)合的時候某項技術創(chuàng)新只要符合現(xiàn)有知識產(chǎn)權框架下的界定即可獲得該項技術專利授權。因此，從這個角度說，專利水平是一個地區(qū)或產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力高低的一個終端表現(xiàn)，專利是科技人員科研活動的最終成果具備了一定的潛在商業(yè)價值是地區(qū)發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)的微觀技術基礎，而專利授權數(shù)是專利水平的具體體現(xiàn)。因此，本文選取選取高技術產(chǎn)業(yè)R&D活動人員（折合為全時當量，rdry，單位：人年）、高技術產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費支出（rdjf，單位：萬元）及高技術產(chǎn)業(yè)專利授權數(shù)（gkzl，單位：件）作為分析指標。
高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展：產(chǎn)業(yè)發(fā)展的狀況通常體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)增加值或產(chǎn)值方面。鑒于數(shù)據(jù)來源和可獲取性考慮，文中選取高技術產(chǎn)業(yè)當年價總產(chǎn)值（gkcz，單位：億元）來度量中國高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。
3.3數(shù)據(jù)說明
本文確定的樣本區(qū)間為1998年-2010年。由于新疆、數(shù)據(jù)缺失太多，故該研究沒有包括以上五個省區(qū)。上述指標原始數(shù)據(jù)來自于《中國高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒2003年-2011年》，該統(tǒng)計年鑒按地區(qū)分組東部地區(qū)包括：北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西和海南；中部地區(qū)包括：山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部地區(qū)包括：重慶、四川、貴州、云南、、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆。
4.實證分析過程
4.1 面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗
因以上幾種面板單位根檢驗方法都有著較多的應用，但不同方法檢驗結(jié)果并不一致。本文為了在實證分析中為增強檢驗結(jié)果的穩(wěn)健性，采用了LLC、IPS、ADF-Fisher 和PP-Fisher等方法分別對gkcz、gkzl、rdjf、rdry等變量的原序列和一、二階差分序列進行面板數(shù)據(jù)單位根檢驗，以綜合考量上述數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性。上述檢驗方法都表明gkcz、gkzl、rdjf、rdry的原序列和一階差分序列存在單位根，而二階差分序列則是平穩(wěn)的，所以上述變量均是二階單整的。
4.2 面板數(shù)據(jù)的協(xié)整檢驗
4.3 面板數(shù)據(jù)的協(xié)整回歸過程
通過面板數(shù)據(jù)的協(xié)整檢驗可知，高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展間存在協(xié)整關系，即存在長期穩(wěn)定的均衡關系。接下來需要進一步明確兩者間長期穩(wěn)定關系的具體形式，即面板數(shù)據(jù)的協(xié)整回歸過程。變量的協(xié)整方程具有很多優(yōu)良的性質(zhì)，如隨著觀測值的增加，會使的協(xié)整變量的傳統(tǒng)最小二乘法估計值在長期收斂于真值。因此，本文采用OLS 估計法回歸分析。面板數(shù)據(jù)回歸方程如下：
其中N表示面板數(shù)據(jù)中含有N個個體（N=3），T表示時間序列的最大長度，如果固定t不變，則Yit（i=1，2，…，N）是橫截面上的N個隨機變量；如果固定i不變，則Yit（t=1，2，…，T）是縱向面上的一個時間序列（個體）；k為解釋變量個數(shù)，
常用的模型有如下三種：
4.3.1 模型類型的檢驗
由于固定效應模型會耗費很大的自由度，所以對于截面數(shù)目很大的面板數(shù)據(jù)，隨機效應模型似乎更合適。而固定效應模型有一個獨特的優(yōu)勢，無須做個體效應與其他解釋變量不相關的假設，而在隨機效應模型，這個假設是必須的，在模型的設定中如果遺漏了重要的變量，就會導致參數(shù)估計的非一致性。
因此在選擇模型之前最好作模型類型的檢驗，看是固定效應模型還是隨機效應模型。本文采用Redundant Fixed Effects-likelihood Ratio檢驗。檢驗結(jié)果表明（詳見表4）：該模型應該應該作個體固定效應模型或者時間個體固定效應模型，不適合做時間固定效應模型。
4.3.2 具體模型的選擇與檢驗
一般是用豪斯曼（Hausman）檢驗或者協(xié)方差分析檢驗。本文采用協(xié)方差分析檢驗如下兩個假設：
假設1：變量系數(shù)在不同橫截面樣本點和時間上都相同，但截距不相同。
假設2：變量系數(shù)和截距在不同橫截面樣本點和時間上都相同。
計算如下兩個F統(tǒng)計量并進行檢驗：
其中N為個體數(shù)，T為時間數(shù)，K為解釋變量個數(shù)，S1，S2，S3分別為常截距模型、變截距模型、變系數(shù)模型的殘差平方和。取α=0.05。
綜上所述，本文選擇變截距個體固定效應模型，為了減弱異方差的影響，本文采用截面加權的廣義最小二乘法。
由表5可知，R2為0.993797，擬合度很好，且F統(tǒng)計值為1057.389通過1%極顯著水平檢驗，說明該方程能夠很好解釋高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的長期均衡關系。高技術產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費支出、產(chǎn)業(yè)專利授權數(shù)對高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展有著極顯著影響，其中經(jīng)費支出對產(chǎn)業(yè)發(fā)展有著顯著的推動作用（面板回歸系數(shù)為正，且p值小于1%）；而產(chǎn)業(yè)專利授權數(shù)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展有一定制約作用。高技術產(chǎn)業(yè)R&D人員對產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有長期促進作用（回歸系數(shù)為0.044405），但該影響在10%水平上顯著（p值為0.0943），可能的原因在于：高技術產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展需要大量的R&D人員，這既可以保證產(chǎn)業(yè)發(fā)展獲得持續(xù)的創(chuàng)新技術，縮小同發(fā)達國家的差距，也可以形成一定的規(guī)模效益，然而受制于我國R&D人員整體素質(zhì)較低的現(xiàn)實，R&D人員還無法滿足產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的需求。此外，在模型中，我國東、中、西部的高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展差距非常大（DB-C=131.0484，ZB-C=-680.323，XB-C=-2079.28），這也表明地區(qū)差異等其他因素對高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展有一定影響。
4.4 面板數(shù)據(jù)模型修正
通過高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的協(xié)整檢驗及OLS回歸估計模型，可知我國東中西部高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的長期均衡關系，然而由于時間跨度較短，結(jié)果的穩(wěn)定性如何？這要求以面板誤差修正模型（ECM）來考察高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期均衡的短期修正效應： ECM模型為：
由表6可知，R2為0.858790，ECM模型擬合較好；此外，模型的F 統(tǒng)計量下降到29.39456，但仍極顯著；公式（2）中β0i、β1i、β2i、ei，t-1等系數(shù)的t統(tǒng)計量分別在5%、1%、10%、和1%的水平上顯著，ECM模型殘差序列的IPS、LLC、IPS、ADF-Fisher、PP-Fisher等方法的檢驗結(jié)果均表明殘差序列是平穩(wěn)的（詳見表7）。因此誤差修正模型整體效果一般，證實了高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的長期均衡存在短期修正效應。即ECM的誤差修正項的回歸系數(shù)為負且在1% 的水平上通過極顯著性檢驗，說明反向誤差修正機制存在，高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力的提高是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的長期原因得到證實，從誤差修正項系數(shù)絕對值來看，其均衡偏差在下一期有37.232% 的調(diào)整，高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為穩(wěn)定。此外，產(chǎn)業(yè)專利授權數(shù)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的短期影響有限，而高技術產(chǎn)業(yè)R&D人員投入對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的短期影響一般，而高技術產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費支出對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的短期促進作用較大。此外，在ECM模型中，我國東、中、西部的高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展差距非常大（DB-C=1272.462，ZB-C=139.6043，XB-C=7.7388），這也表明地區(qū)差異等其他因素對高技術產(chǎn)業(yè)短期發(fā)展的有一定影響。
4.5 小結(jié)
面板協(xié)整檢驗證實了高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間存在長期均衡關系，即產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費支出與高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有正向的長期均衡聯(lián)系，產(chǎn)業(yè)專利授權數(shù)與高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有反向的長期均衡聯(lián)系，因R&D人員變量的回歸系數(shù)在10%水平上顯著，故認定其與高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展也存在穩(wěn)定的長期均衡關系；面板誤差修正模型證實高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的長期均衡存在短期修正效應，即高技術產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費支出及R&D人員變量與產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期均衡具有短期修正效應，鑒于產(chǎn)業(yè)專利授權數(shù)變量的回歸系數(shù)在10%水平上未通過顯著性檢驗，故在本文中認定該變量與高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期均衡不存在短期修正效應。
5.結(jié)論及其分析
高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況體現(xiàn)著一國科技創(chuàng)新的綜合實力和國際競爭力，技術創(chuàng)新是其發(fā)展的核心動力。本文引入表征高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力的產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費、產(chǎn)業(yè)R&D人員、產(chǎn)業(yè)專利授權數(shù)等三個變量和表征高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況的產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值這一變量，然后根據(jù)中國1998年-2010年上述變量的面板數(shù)據(jù)，運用面板協(xié)整檢驗和OLS回歸估計的實證分析方法，檢驗了高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的長期均衡關系，隨后再利用面板誤差修正模型考察了高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期均衡是否存在短期修正效應，最后綜合判定了高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展間的長短期作用關系。本文主要結(jié)論如下：
（1）gkcz、gkzl、rdjf、rdry均為二階單整；
（2）高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間存在協(xié)整關系，即長期均衡關系，其中高技術產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費支出、R&D人員（在10%水平上通過檢驗）與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間存在正向的長期均衡關系，高技術產(chǎn)業(yè)專利授權數(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展則具有反向的長期均衡關系。對于專利授權數(shù)方面原因可能如下：一方面是我國高技術產(chǎn)業(yè)仍停留在重專利授權數(shù)量、輕專利授權質(zhì)量的低水平發(fā)展階段，且對專利成果等研發(fā)物力資源的商業(yè)轉(zhuǎn)化缺乏足夠關注；另一方面鑒于我國知識產(chǎn)權保護制度的不健全，致使產(chǎn)業(yè)專利等研發(fā)資源無法全面實現(xiàn)市場化，產(chǎn)業(yè)間技術成果共享收益不明顯。上述原因最終導致專利申請授權在占用了產(chǎn)業(yè)較多的人力、物力、財力的情況下而未獲得足夠的產(chǎn)出，即專利授權數(shù)高技術產(chǎn)業(yè)的邊際貢獻體現(xiàn)為負值。對于R&D人員變量在在10%水平上通過檢驗，其與高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在穩(wěn)定的長期均衡關系，可能的原因在于：我國R&D人員的整體素質(zhì)水平與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求不太相符，大量的R&D人員并未取得預期效果。
（3）ECM結(jié)果表明：誤差修正項回歸系數(shù)為負且通過了1%的顯著性檢驗，說明反向誤差修正機制存在，證實高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期均衡具有短期修正效應，即高技術產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費支出及R&D人員變量與產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期均衡具有短期修正效應，鑒于產(chǎn)業(yè)專利授權數(shù)變量的回歸系數(shù)在10%水平上未通過顯著性檢驗，故在本文中認定該變量與高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期均衡不存在短期修正效應。
（4）由長期均衡模型與ECM模型中C值：我國東中西部的高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展差距很大，這也表明地區(qū)差異等其他因素對高技術產(chǎn)業(yè)長短期發(fā)展均有一定影響。
6.對策
6.1 提高高技術產(chǎn)業(yè)R&D資金的投入及使用效率
鑒于我國實際情況，政府和高技術企業(yè)要注重提高科研資金的投入，要盡可能保證投入的高技術企業(yè)不低于經(jīng)濟增長或企業(yè)產(chǎn)值增長，同時，建立健全R&D資金使用監(jiān)管機制，保證R&D資金用到實處，提高R&D資金的使用效率。此外，擴大高技術產(chǎn)業(yè)的影響范圍，加快實現(xiàn)財政或社會資源向高技術產(chǎn)業(yè)的集聚。
6.2 加強國內(nèi)創(chuàng)新型人才培養(yǎng)，采用多種機制引進國外優(yōu)秀人才
自改革開發(fā)以來，我國的R&D人員整體數(shù)量和質(zhì)量大幅度提高，但與發(fā)達國家相比，R&D人員整體數(shù)量和質(zhì)量仍有很大差距，不滿足高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，R&D人員整體投入效率仍然較低，人力資本的集聚與規(guī)模效應發(fā)揮不充分。因此，鑒于R&D人員整體素質(zhì)較弱和創(chuàng)新能力有限的現(xiàn)實情況，在未來相當長的時期內(nèi)，國家有關部門應大力推進創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)，完善創(chuàng)新人才評價激勵機制，推動高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展與R&D人員資源增長形成良性互動聯(lián)系。此外，作為輔助措施，也應建立多種激勵機制，吸引國外優(yōu)秀人才來工作，為我國高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力的提高擴寬R&D人力資源來源。
6.3 完善知識產(chǎn)權保護制度，提升專利商業(yè)轉(zhuǎn)化率
政府要由重視專利授權數(shù)量向重視專利授權質(zhì)量的方向轉(zhuǎn)變，提高專利水平。政府和產(chǎn)業(yè)界要大力鼓勵企業(yè)科研院所等開展研發(fā)工作，提高專利創(chuàng)造性水平，同時要著力完善知識產(chǎn)權保護的制度環(huán)境，加大對專利的保護力度積極營造開發(fā)活躍的知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化市場氛圍，加速推進高技術成果的市場化，充分發(fā)揮專利對高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進作用。此外，堅持自主創(chuàng)新與引進并充分利用國外先進技術相結(jié)合的原則，相互間取長補短，逐步提升國家高技術產(chǎn)業(yè)的競爭力。
參考文獻：
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近幾年，在市委、市府和有關部門的重視支持下，浙江省瑞安市積極實施科教興市戰(zhàn)略，充分發(fā)揮民營企業(yè)機制靈活的優(yōu)勢，產(chǎn)學研合作取得了初步成效。2003年市財政投入科技資金2752.2萬元，占財政總支出2.7%，技改貼息資金2390.8萬元，同比增長18.1%?？萍纪度氲倪M一步加大，推動了產(chǎn)學研合作，加快了高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展。全市建立了有高校、科研院所參加的省級企業(yè)技術中心4家、溫州市級企業(yè)技術中心9家。27%的規(guī)模以上企業(yè)與高校、科研院所建立了長期合作關系。全市共有市級以上高新技術企業(yè)63家，高新技術總產(chǎn)值43億元，同比增長30%，占全市工業(yè)總產(chǎn)值的11.6%。
開展產(chǎn)學研合作，加快了新產(chǎn)品開發(fā)步伐。2003年，瑞安市工業(yè)企業(yè)完成省級新產(chǎn)品開發(fā)106項，其中達到國際先進水平7項，達到國內(nèi)領先水平77項；其中產(chǎn)學研合作開發(fā)的新產(chǎn)品占35%以上。如瑞安市長城換向器公司聯(lián)合浙江大學開發(fā)具有納米微結(jié)構的銅合金電機換向器，其硬度、強度、耐磨性均高于銀銅合金，提高了電機使用壽命，技術上填補了國內(nèi)空白，達到國際先進水平。2003年，全市規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值28.2億元，同比增長45.7%，占溫州全市新產(chǎn)品總量的四成，居溫州各縣（市、區(qū)）首位，新產(chǎn)品產(chǎn)值率達16.0%。
二、產(chǎn)學研合作存在的問題
瑞安市企業(yè)單體規(guī)模偏小，低水平重復建設現(xiàn)象嚴重，產(chǎn)品檔次較低，企業(yè)主自身文化水平不高，企業(yè)進行技術創(chuàng)新積極性、主動性不強，技術開發(fā)費用投入不足，加上瑞安市本身沒有高校和大的科研院所，這些都影響了產(chǎn)學研合作的開展。
許多企業(yè)到高校和科研院所尋求合作，僅著眼在找一些短平快的項目，缺乏如何提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力的長遠考慮。企業(yè)自身技術力量過于薄弱，難以適應高新技術生產(chǎn)要求，企業(yè)對國內(nèi)外科技發(fā)展和市場情況認識不足，致使錯失一些合作機遇。
產(chǎn)學研合作創(chuàng)新同其他技術創(chuàng)新活動一樣，存在相當大的風險，面對高風險的壓力，許多企業(yè)往往對高新技術成果望而卻步。另外，科技中介服務機構無論從數(shù)量和功能上都還不能適應產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的需要。
三、推進產(chǎn)學研合作的措施建議
1、加強對產(chǎn)學研工作的領導。進一步提高對產(chǎn)學研合作工作的重要性和緊迫性的認識，將產(chǎn)學研合作工作納入市經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，作為推進結(jié)構調(diào)整、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級、加快經(jīng)濟發(fā)展的重要舉措。通過產(chǎn)學研合作，促進科技與經(jīng)濟結(jié)合，培育新的經(jīng)濟增長點，提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力和市場競爭力。
2、為企業(yè)、院校牽線搭橋，促進產(chǎn)學研合作。通過各種信息會、成果匯編、技術洽談會等形式，為企業(yè)、院校牽線搭橋，促進產(chǎn)學研合作。有選擇地引進同產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度大的高校、科研院所，在瑞安市設立工作站，使其技術與人才為瑞安市科技進步服務。樹立產(chǎn)學研合作典型，突出宣傳一些產(chǎn)學研合作的成功經(jīng)驗，激發(fā)企業(yè)對產(chǎn)學研合作的興趣。
3、支持創(chuàng)建各類產(chǎn)學研聯(lián)合體。以機械、汽摩配、高分子材料等三大主導行業(yè)為重點，引導扶持企業(yè)與高校、科研院所在精密模具加工、表面處理、信息化制造工程、綠色生產(chǎn)等技術領域，共建技術開發(fā)機構，以解決制約行業(yè)發(fā)展的技術瓶頸問題。
4、建設產(chǎn)學研合作信息平臺。由政府牽頭，依托網(wǎng)上技術市場、技術創(chuàng)新服務機構，建設服務于產(chǎn)學研合作的信息平臺。及時準確地提供有關高校、科研院所的研究領域和成果，以及有關企業(yè)技術和產(chǎn)品信息，促進企業(yè)與高校、科研院所科技項目的成功對接，使“信息化帶動工業(yè)化”進一步落到實處。
技術創(chuàng)新是企業(yè)生存和發(fā)展的基礎，是提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力的關鍵，是經(jīng)濟增長的重要源泉。在世界經(jīng)濟發(fā)展的整個過程中，技術創(chuàng)新一直發(fā)揮著重要的推動作用。高新技術產(chǎn)業(yè)是一種高投入、高產(chǎn)出、高附加值的產(chǎn)業(yè)，其技術處于時代前沿，對社會經(jīng)濟發(fā)展起到積極的推動作用。高新技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進程對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整及產(chǎn)品升級具有最直接的影響。因此，對徐州市高新技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力進行科學有效的評價，對提升徐州市高新技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力、綜合競爭力及實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展均具有深遠的意義。
1 徐州市高新技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新現(xiàn)狀分析
“十一五”以來，徐州市積極搶抓國家和江蘇省大力發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)的重大機遇，以優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構、振興徐州老工業(yè)基地為目標，大力加快高新技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，取得了顯著成效。徐州市艾德太陽能電池生產(chǎn)項目、協(xié)鑫硅材料500兆瓦鑄錠坯片項目、中能硅業(yè)擴建年產(chǎn)9000噸電子級多晶硅項目、蘭豐生化年產(chǎn)萬噸多菌靈及5000噸甲基硫菌靈生產(chǎn)線等一批重大投資項目建設進展順利。
此外，徐州市及時把握國內(nèi)外新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展動態(tài)，深入調(diào)研全市新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化程度、市場推廣等，同時組織編制了《關于發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的指導意見》、《徐州市高新技術產(chǎn)業(yè)跨越發(fā)展行動計劃（2010-2012）》、《徐州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項引導資金管理暫行辦法》《徐州市物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃綱要》等文件，以期為徐州市高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供良好的政策環(huán)境。
2 高新技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系的構建
自1912年美國經(jīng)濟學家熊彼特在其著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中首次提出“創(chuàng)新”概念以來，技術創(chuàng)新能力一直是國內(nèi)外學者關注的熱點，眾多學者從不同層面來理解技術創(chuàng)新能力。本文基于前人對技術創(chuàng)新能力內(nèi)涵及技術創(chuàng)新能力評價指標體系的研究成果， 從技術創(chuàng)新投入和技術創(chuàng)新產(chǎn)出能力兩個層面選取10個具有較強代表性的指標，構建徐州市高新技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系（詳見表1）。
3 徐州市高新技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力實證分析
3.1 樣本選取
本文所用數(shù)據(jù)來源于《江蘇省科技進步統(tǒng)計監(jiān)測結(jié)果與科技統(tǒng)計公報》。由于高新技術產(chǎn)業(yè)人力、財力投入沒有詳細統(tǒng)計，且高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展與全市科技投入密切關聯(lián)，因此本文用徐州市科技投入代替高新技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新投入。
3.2 實證分析
本文將根據(jù)以上因子分析確定權重的基本思想，借助SPSS軟件對徐州市高新技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力進行評價。
3.2.1 KMO樣本測度和Bartlett球體檢驗
在做因子分析之前，先進行統(tǒng)計檢驗，判斷能否進行因子分析。由KMO and Bartlet’s test可知，KMO檢驗值為0.649，根據(jù)統(tǒng)計學家Kaiser給出的度量標準，可知原有變量適合因子分析（0.6KMO
3.2.2 主成分分析和命名
從以上分析結(jié)果可知，本文可以抽取出三個特征值大于1的因子作為主因子，各因子的特征值分別為5.377、1.435和1.373；總的解釋變異量為81.85%（詳見表3），由此可以判斷，從原來10個指標中提取出的3個主因子能夠代表原來10個指標所有信息。此外，本研究將對載荷矩陣進行旋轉(zhuǎn)，使載荷系數(shù)向兩極分化，以便合理解釋各公因子。
由于主成分的經(jīng)濟意義主要由線性組合中系數(shù)較大的幾個原指標的綜合意義來決定，因此可以認為，第一主成分F1是最為重要的影響因子。從表3中可以看出，F(xiàn)1因子貢獻率為55.77%，在指標X1、X3、X4、X6、X9上載荷較大，說明這個5個指標具有較強的相關性，因此歸為第一類因子。又因為相比之下，F(xiàn)1因子在指標X3上具有較大載荷，因此將第一類因子命名為“創(chuàng)新投入因子”。第二主成分F2的貢獻率為14.35%，是次重要的影響因子，該因子在X5、X8指標上載荷較大，因此歸為第二類因子，該類因子在指標X8上有較大載荷，因此將第二類因子命名為“創(chuàng)新產(chǎn)出因子”。第三主成分F3的貢獻率為13.72%，重要性在3個主成分中最小，該因子在指標X2、X7和X10上載荷較大，因此歸為第三類因子，該類因子在指標X10上有較大載荷，因此將第三類因子命名為“創(chuàng)新獲利因子”。
3.2.3 計算因子得分及綜合評價
通過SPSS軟件分析可以直接得到3個公因子的得分系數(shù)矩陣，得出各因子的得分，從而可以分析出徐州市高新技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力在這3個因子中的水平。此外，根據(jù)3個主因子所代表的貢獻率確定權重，可以從整體水平上對高新技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力進行綜合評價。由上文分析可知，第一個主因子的權重為0.538，第二個主因子的權重為0.143，第三個主因子的權重為0.137。對3個主因子的方差貢獻率進行加權相加可以得到綜合評價得分。其計算公式為：F=0.538F1+0.143F2+0.137F3。由綜合評價得分分值的大小可以判斷徐州市高新技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力的綜合水平。最后得分詳見表4。
3.3 徐州市高新技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力評價結(jié)果分析
由上文實證結(jié)果可知，徐州市高新技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力在全省13個城市中綜合排名居第9位。就蘇北地區(qū)而言，徐州市高新技術產(chǎn)業(yè)具有相對較強的創(chuàng)新能力。其中，創(chuàng)新投入因子在全省13個城市中排名第5位，僅次于南京、無錫、常州、鎮(zhèn)江等地區(qū)，在全省處于領先地位，這表明徐州市比較注重高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入，也從側(cè)面反映了徐州市委、市政府對高新技術創(chuàng)新活動的高度重視。創(chuàng)新產(chǎn)出因子和創(chuàng)新獲利因子在全省均居末位，這說明徐州市高新技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出及獲利方面不是很有優(yōu)勢，有待進一步提高，這也是徐州市未來在高新技術創(chuàng)新過程中需要高度重視和改進的地方。
4 提升徐州市高新技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力的對策及建議
由上文分析可知，徐州市高新技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新綜合能力居蘇北第一位，但是在全省位列第9位，與蘇南、蘇中地區(qū)還存在較大差距。針對徐州市高新技術創(chuàng)新能力不足，特別是創(chuàng)新產(chǎn)出及獲利能力欠佳等問題，本文提出以下對策及建議：
4.1 加強和完善知識產(chǎn)權保護
各國的實踐表明，知識產(chǎn)權保護制度是激勵技術創(chuàng)新比較有效的制度之一。健全的知識產(chǎn)權支撐服務體系是徐州市高新技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力提升的重要基礎。目前，徐州市已建立了知識產(chǎn)權保護的法律框架，但是與一些發(fā)達城市和地區(qū)相比，徐州市的知識產(chǎn)權保護還沒有形成完善的法律制度和規(guī)范體系。徐州市政府應當采取政策支持、資金扶持等積極、有效的措施、手段，大力支持從事知識產(chǎn)權保護服務的機構發(fā)展，為徐州市知識產(chǎn)權的運用提供保障，進而為技術創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境。同時，還應加強知識產(chǎn)權信息體系的建設，使技術創(chuàng)新主體能夠及時、準確地掌握國內(nèi)外新技術的發(fā)展動向，更好地進行科技創(chuàng)新。
4.2 完善“產(chǎn)學研合作”技術創(chuàng)新體系
建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術創(chuàng)新體系。高校和科研機構作為技術創(chuàng)新的主體對技術創(chuàng)新能力的提升起著至關重要的作用。企業(yè)只有與高校和科研機構建立良好的合作創(chuàng)新關系，才能確保技術創(chuàng)新活動的順利開展及技術創(chuàng)新成果產(chǎn)出。徐州市已有部分企業(yè)與中國礦業(yè)大學、江蘇師范大學等地方高校及科研單位建立了長期的科研合作組織，這些合作組織已有效地促進徐州市技術創(chuàng)新活動的發(fā)展。為了進一步促進創(chuàng)新成果、項目的市場化，在未來的發(fā)展中，徐州市應進一步加強產(chǎn)學研的結(jié)合，為企業(yè)與地方高校及國內(nèi)外的名牌高校、科研單位建立長期的技術創(chuàng)新合作關系搭建橋梁，為高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展做貢獻。
4.3 完善人力資本市場機制，加強徐州市創(chuàng)新人才建設
高新技術產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，具有知識技術密集、高投入、高風險、高回報等特點，因此需要優(yōu)質(zhì)人力資本。目前徐州市面臨一般人力資本過剩、高層次人力資本缺乏這一尷尬境遇，人力資本市場亟待完善。實施高層次人才引進優(yōu)惠政策措施，支持和鼓勵了各高新技術企業(yè)人才的引進，壯大各類人才隊伍，提高了科技在經(jīng)濟中的含量和貢獻率；同時針對高層次人才引進政策措施落實不到位，極大地影響高層次人才儲備的問題，我們應加大宣傳力度，采取合理措施，保證高層次人才引進政策措施的實施。通過一系列合理的高層次人力資本吸引措施，加快人力資本市場的構建、培育步伐，將具有創(chuàng)新素養(yǎng)的高科技人員引進徐州市高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，從而帶動高新技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力的快速增長。
4.4 塑造良好的企業(yè)技術創(chuàng)新文化
由實證分析可知，徐州市創(chuàng)新投入力度相對較大，但是創(chuàng)新產(chǎn)出和獲利能力較弱，因此為了不斷提升技術創(chuàng)新能力，企業(yè)應該營造健康的內(nèi)外部創(chuàng)新環(huán)境，努力獲取企業(yè)員工的認同，使企業(yè)管理者和員工都能積極參與、支持技術創(chuàng)新活動，在企業(yè)內(nèi)部形成良好的技術創(chuàng)新文化氛圍。
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一、高新技術企業(yè)的理論
(一)高新技術
“高新技術”這一概念是相對于傳統(tǒng)技術而言,與傳統(tǒng)技術相比,一項高新技術一般需要一群相關的高新技術的支持,傳統(tǒng)的技術一般是以獨立的技術形式存在的。在高技術之間,每一高技術領域的發(fā)展既依賴于其他高技術領域的發(fā)展。高新技術發(fā)展的速度很快,高技術的生命周期可能只有幾個月,甚至幾個星期,不像傳統(tǒng)技術那樣有幾年甚至幾十年。與傳統(tǒng)技術相比,高新技術具有較強的適用性和滲透力,可用于許多領域,并可與傳統(tǒng)技術或產(chǎn)品結(jié)合起來,產(chǎn)生新的用途。
(二)高技術企業(yè)
我們認為,高技術企業(yè)就是在生產(chǎn)經(jīng)營過程中大規(guī)模運用高新技術為市場提供高新技術產(chǎn)品或服務的企業(yè)。企業(yè)大規(guī)模地運用高技術從主要兩方面體現(xiàn)出來:產(chǎn)品和工藝。對于企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中運用高新技術為市場提供的是傳統(tǒng)的產(chǎn)品或服務,由于高新技術的采用,其產(chǎn)品技術含量得到提高,這類企業(yè)也是是高技術企業(yè)。區(qū)別是前者體現(xiàn)在最終的產(chǎn)品上,后者體現(xiàn)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中間。對傳統(tǒng)技術的高新技術改造和提高,傳統(tǒng)企業(yè)也就具備了高新技術企業(yè)的內(nèi)涵,成為高新技術企業(yè)。
二、技術創(chuàng)新與技術能力基本理論
技術創(chuàng)新理論由奧地利經(jīng)濟學家熊彼特20世紀30年代首次提出來以后,許多學者對技術創(chuàng)新理論進行了深入的研究。對技術創(chuàng)新理論的研究可分為兩個階段:第一階段是20世紀30年代到70年代中期的“新熊彼特學派”。其代表人物有:愛德溫?曼斯菲爾德、莫爾頓?卡曼、謝里夫、格里利克斯、南希?施瓦茨、羅森堡等,研究的問題主要有:新技術推廣、企業(yè)規(guī)模與技術創(chuàng)新的關系、技術創(chuàng)新與市場結(jié)構的關系等。70年代中期以后為第二階段,技術創(chuàng)新理論的研究在綜合已有研究成果的基礎上對一些專題深入研究,更加注重研究成果對社會經(jīng)濟技術活動的指導作用。這一階段的主要代表人物有:弗里曼、多西、厄特貝克等。他們對技術創(chuàng)新研究的主要貢獻有:技術創(chuàng)新的擴散問題、技術創(chuàng)新的動力和來源、技術創(chuàng)新的阻力機制和環(huán)境因素等。
(一)技術創(chuàng)新的一般模式
從技術創(chuàng)新的內(nèi)在機制的變動,演化出三代技術創(chuàng)新的模式。20世紀60年代以前,以“技術推動”的創(chuàng)新過程模式;20世紀60年代至70年代出現(xiàn)的“需求拉動”模式;20世紀70年代至80年代在綜合這兩種模式基礎上提出的“交互作用”模式。
1.技術推動模式
技術創(chuàng)新推動模式:創(chuàng)新主體擁有新的技術發(fā)明或發(fā)現(xiàn),并能夠利用這種發(fā)明或發(fā)現(xiàn)進行技術創(chuàng)新活動的模式。熊彼特是這種模式的倡導者,他認為,技術是技術創(chuàng)新與經(jīng)濟增長的主發(fā)動機。對于技術創(chuàng)新的需求,不是由市場產(chǎn)生,而是由擁有技術專利的創(chuàng)新主體根據(jù)技術的功能適用性進行創(chuàng)新,從而滿足市場上存在的某種需求或者在市場上創(chuàng)造出新的需求。
2.需求拉動模式
需求拉動模式是指由于客觀存在的需求引起創(chuàng)新主體開展技術創(chuàng)新研究,并應用研究成果從事技術創(chuàng)新活動的模式。在需求拉動模式中,技術創(chuàng)新始于市場需求,通過技術創(chuàng)新又回歸到市場來滿足市場需求。在實際的技術創(chuàng)新活動中,這種模式也是很多的,如積累性的或改進性的技術創(chuàng)新,多數(shù)是由需求拉動模式。需求拉動模式是以市場經(jīng)濟為基礎,在激烈的市場競爭中,企業(yè)采用需求拉動模式進行技術創(chuàng)新活動,時間短、見效快。由于需求拉動模式忽視了基礎性研究對技術創(chuàng)新的作用,可能導致技術創(chuàng)新的缺乏強有力的基礎。
3.技術―需求互動模式
技術推動和需求拉動的技術創(chuàng)新模式都是線性模型,從一個起點單向到終點,由于競爭激烈和科學技術的變化,技術創(chuàng)新機制趨于復雜。技術創(chuàng)新的技術―需求互動模式是指創(chuàng)新主體擁有或部分擁有技術發(fā)明或發(fā)現(xiàn)的情況下,面對市場需求,進行技術創(chuàng)新活動的模式。大多數(shù)情況下,成功的技術創(chuàng)新由于科技和市場需求的有效結(jié)合,科學技術與市場需求都是技術創(chuàng)新成功的決定性因素。
(二)企業(yè)技術能力概述
企業(yè)技術能力是指企業(yè)從外界獲取先進的技術與知識,并與內(nèi)部的知識結(jié)合,創(chuàng)造出新的技術與知識,實現(xiàn)技術創(chuàng)新與技術擴散、同時又使得技術與知識得到儲備與積累的能力。該概念包括以下三層內(nèi)涵:一是技術和知識的模仿、消化吸收等創(chuàng)新能力,即技術學習能力,包括選擇、購買國內(nèi)外的技術的能力等;二是技術轉(zhuǎn)移的能力,包括技術擴散和引進等方面的能力;三是技術的應用能力,即進行技術創(chuàng)新、創(chuàng)造經(jīng)濟效益,包括產(chǎn)品生產(chǎn)與組織方式、市場開拓等。
技術能力是企業(yè)內(nèi)在的能力,它不是直接地、完全地體現(xiàn)在產(chǎn)品,體現(xiàn)在企業(yè)的人員、信息、設備、專利、論文、管理等各個要素中;技術創(chuàng)新能力是個技術能力外在的反映,可以直接通過產(chǎn)品研制開發(fā)和生產(chǎn)等環(huán)節(jié)表現(xiàn)出來。其中產(chǎn)品的技術水平,則是技術能力、技術創(chuàng)新能力的最集中的體現(xiàn)。技術能力是企業(yè)第一層次的能力,產(chǎn)品的技術水平是企業(yè)技術能力的最終體現(xiàn),技術創(chuàng)新能力則是外在,第二層次的能力。企業(yè)的技術創(chuàng)新能力與技術能力的關系是:企業(yè)的技術能力是技術創(chuàng)新能力的實現(xiàn)基礎,技術創(chuàng)新能力是技術能力的具體體現(xiàn)。
技術能力的提高是一個積累的過程。在積累過程中,企業(yè)的技術能力隨著人員科技素質(zhì)、信息化能力、設備水平、組織能力的提高以及儲備知識與技術的增加而不斷提高。企業(yè)技術能力的提高是反映在研發(fā)能力、工藝能力、組織能力、市場營銷能力、決策執(zhí)行能力的提高,即企業(yè)技術創(chuàng)新能力隨技術能力的積累而增強。從長期來看,企業(yè)技術能力需要通過企業(yè)的技術創(chuàng)新能力來表現(xiàn),企業(yè)技術創(chuàng)新能力是技術能力的具體反映。
到目前為止,國內(nèi)外對企業(yè)技術創(chuàng)新能力的研究尚未形成成熟的理論,對于企業(yè)技術創(chuàng)新能力的概念,很多學者從不同的研究角度給出了不同的定義:拉瑞(Lany,1981)從組織結(jié)構的角度給企業(yè)技術創(chuàng)新能力的定義:企業(yè)技術創(chuàng)新能力是組織能力、適應能力、創(chuàng)新能力和技術與信息的獲取能力的綜合。漢默爾(GaryHamel,1990)是從基于產(chǎn)品技術平臺的企業(yè)核心能力積累角度對企業(yè)技術創(chuàng)新能力進行了探討。埃爾森(R.Nelson,1999)認為企業(yè)的技術創(chuàng)新能力是指企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品來滿足市場需要而進行創(chuàng)新的總體能力。范戎凱(2000)認為技術創(chuàng)新能力是企業(yè)依靠創(chuàng)新技術推動企業(yè)發(fā)展的能力,即通過引進新的技術并實現(xiàn)其工程化和商業(yè)化生產(chǎn)從而使企業(yè)滿足或創(chuàng)造市場需求,增強企業(yè)核心競爭力的能力。魏江(2001)認為企業(yè)技術創(chuàng)新能力是研究開發(fā)能力、制造能力、市場營銷能力、組織管理能力以及創(chuàng)新資源的投入能力五種能力的組合,其中前三種能力是最關鍵的能力構成要素。
(三)高新技術企業(yè)提高技術創(chuàng)新能力的方法
1.自覺地成為創(chuàng)新的主體
在市場經(jīng)濟體制下,技術創(chuàng)新活動的主體是企業(yè),主要是高新技術企業(yè)。高新技術企業(yè)是創(chuàng)新的投資主體,作為研究開發(fā)活動的主體就意味著研究開發(fā)活動主要在企業(yè)內(nèi)部進行,企業(yè)不僅要有健全的研究開發(fā)機構,還要有相當?shù)募夹g開發(fā)硬件投入和高素質(zhì)的技術人才資源,這樣才能保證科研成果能及時轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。高新企業(yè)在技術創(chuàng)新利益分配的體制健全,企業(yè)既然作為投資和開發(fā)主體,相應地也就該享有對創(chuàng)新收入的自主分配,這是激勵主體的根本所在。
2.堅持“一個中心,兩個提高”
首先,企業(yè)要堅持以提高企業(yè)經(jīng)濟效益這一個中心。要做好兩個提高:一是提高企業(yè)技術開發(fā)能力,堅持以企業(yè)本身為主體,在改善企業(yè)的研究開發(fā)條件同時,并要積極創(chuàng)造條件吸引科研院所和高等院校的科研力量以多種形式參與到企業(yè)的技術創(chuàng)新工作中去;二是提高科技成果轉(zhuǎn)化能力:第一是在吸收國內(nèi)外科技成果的基礎上進行技術組合或進行二次開發(fā);第二是進行技術、資金、裝備、材料等生產(chǎn)要素的有效組合,并與市場需求想結(jié)合,實現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化。
3.積極營造科研環(huán)境
充分調(diào)動科技開發(fā)人員和職工進行技術創(chuàng)新的積極性,在加速培養(yǎng)和吸引優(yōu)秀科技人才的同時,充分發(fā)揮現(xiàn)有科技人員的作用,充分調(diào)動他們的積極性,形成尊重知識,尊重人才的氛圍,尊重科技人員的勞動,的氛圍,提高廣大職工的科技意識和素質(zhì),注重在職工中培養(yǎng)、選拔科技人才和專業(yè)技師能手。
三、結(jié)論及建議
高技術企業(yè)是一個經(jīng)濟增長的發(fā)動機,是我國中部崛起的重要途徑,是知識經(jīng)濟社會企業(yè)主要組成,對高技術企業(yè)及技術創(chuàng)新規(guī)律進行研究具有重要的理論和現(xiàn)實意義。以高技術企業(yè)作為研究對象,從高技術企業(yè)技術創(chuàng)新的方向出發(fā),發(fā)展出了一個新的高新技術企業(yè)技術能力為內(nèi)容的技術創(chuàng)新的理論框架,對影響高技術企業(yè)技術創(chuàng)新的內(nèi)部和外部因素進行了深入和系統(tǒng)的研究。首先介紹了高技術企業(yè)及其技術創(chuàng)新的一般理論,然后從技術能力開始了本文的研究。在回顧了相關理論研究成果之后,本文認為技術能力導向的高技術企業(yè)是在經(jīng)營過程進行技術創(chuàng)新的有效途徑。辯證唯物主義告訴我們,內(nèi)因是變化的根據(jù),外因是變化的條件,在市場競爭日益激烈、科技知識日新月異的環(huán)境中,企業(yè)只有努力提高技術能力,才能有效地進行技術創(chuàng)新。技術能力導向的高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新才能為企業(yè)帶來經(jīng)濟效益,實現(xiàn)企業(yè)的發(fā)展。
參考文獻
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[2]高建.中國企業(yè)技術創(chuàng)新分析.清華大學出版社,1998
一、研究背景和目的
2005年在全國21個將高技術產(chǎn)業(yè)作為“十一五”重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展的省、市創(chuàng)新能力的排序中，貴州高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力綜合評價位于第15，被歸類到創(chuàng)新能力相對較弱的地區(qū)。2006年貴州省高技術產(chǎn)業(yè)保持著良好的發(fā)展勢頭，高技術產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值達175.26億元，比上年增加16.04億元，但其在全國的比重從1995年的⒈08%下降到2006年的0.42%?！顿F州省“十一五”高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》提出高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標是，力爭高技術產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值年均增長25％左右，2010年達到500億元，在全省GDP比重中由3％上升到6％左右，成為全省的支柱產(chǎn)業(yè)之一。
高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新狀況關系到高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。本文對2239個規(guī)模以上（在本文中指全部國有及銷售收入在500萬元以上的非國有工業(yè)企業(yè)）具有法人資格的工業(yè)企業(yè)開展的企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查資料進行分組整理，調(diào)研分析貴州省高技術產(chǎn)業(yè)開展創(chuàng)新活動基本狀況。涉及六個方面：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的活躍度、創(chuàng)新活動的研發(fā)主體、創(chuàng)新類型、創(chuàng)新經(jīng)費來源和支出、創(chuàng)新產(chǎn)出以及創(chuàng)新活動的知識產(chǎn)權保護。重點是三大行業(yè)：醫(yī)藥制造業(yè)、電子通信設備制造業(yè)和航空航天器制造業(yè)。
二、對高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動基本狀況的調(diào)查分析
1、高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動活躍度。從高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活躍度析，全省高技術產(chǎn)業(yè)中有82.5%的企業(yè)開展了創(chuàng)新活動，比全省或全國工業(yè)企業(yè)高5成，活躍度明顯，見圖1。
從行業(yè)看，醫(yī)藥制造業(yè)、電子通信設備制造業(yè)和航空航天器制造業(yè)開展創(chuàng)新活動企業(yè)占全部調(diào)查企業(yè)的比重分別為78.6%、76.5%和100%。
2、高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動研發(fā)主體。高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動主體狀況為：產(chǎn)品創(chuàng)新中企業(yè)自主創(chuàng)新的比例為62.5%，企業(yè)間合作創(chuàng)新占8.93%，企業(yè)與科研院所的合作創(chuàng)新占17.86%，企業(yè)與高校合作創(chuàng)新占0.89%，其他方式占9.82%。開展工藝創(chuàng)新的企業(yè)中自主創(chuàng)新占63.6%，企業(yè)間合作創(chuàng)新占13.08%，企業(yè)與科研院所的合作創(chuàng)新占6.5%，企業(yè)與高校合作創(chuàng)新占2.8%，其他方式占14.02%。各行業(yè)也都以企業(yè)自主創(chuàng)新為主，但在創(chuàng)新主體比重上有所不同。醫(yī)藥制造業(yè)和航空航天器制造業(yè)在產(chǎn)品創(chuàng)新上與企業(yè)、科研機構的合作創(chuàng)新明顯，而電子通信設備制造業(yè)集團研發(fā)比例高。
3、高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新類型。企業(yè)的創(chuàng)新類型包括企業(yè)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新三種（一個企業(yè)的創(chuàng)新活動可能同時包含三種創(chuàng)新類型）。在有產(chǎn)品創(chuàng)新活動的高技術產(chǎn)業(yè)中原始創(chuàng)新占41.3%，集成創(chuàng)新占25.0%，消化吸收再創(chuàng)新占17.5%；在有工藝創(chuàng)新活動的高技術產(chǎn)業(yè)中原始創(chuàng)新占31.3%，集成創(chuàng)新占21.0%，消化吸收再創(chuàng)新占17.5%?？梢?，貴州高技術產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新類型上以原始創(chuàng)新為主，而產(chǎn)品創(chuàng)新比工藝創(chuàng)新注重原始創(chuàng)新，見圖2。三大行業(yè)都以原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新的形式開展創(chuàng)新，但原始創(chuàng)新比重偏高。
4、高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費。創(chuàng)新經(jīng)費是指企業(yè)用于創(chuàng)新活動的各種經(jīng)費，本次調(diào)查主要指企業(yè)用于研究與試驗發(fā)展經(jīng)費，為開展創(chuàng)新活動獲取機器設備和軟件的經(jīng)費，從企業(yè)外部獲取相關技術的經(jīng)費。2006年全省高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費支出總額7.94億元，占全省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費投入的16.7%，創(chuàng)新經(jīng)費投入強度6.08%，比全省工業(yè)高3.33個百分點。貴州高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費來源渠道單一，主要由企業(yè)資金、金融機構貸款和政府資金組成，三項合計占全部資金來源的98.1%。其中：政府資金占19.0%，金融機構貸款占26.5%，企業(yè)自有資金占52.6%。來自于減免稅的比例極低，風險資金投入為零。
從高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費支出結(jié)構分析，創(chuàng)新經(jīng)費用于內(nèi)部R&D經(jīng)費占全部創(chuàng)新經(jīng)費的54.9%；占產(chǎn)品銷售收入的比重為3.34%，比全省工業(yè)企業(yè)高2.58個百分點。用于外部R&D經(jīng)費占全部創(chuàng)新經(jīng)費的7.1%，占產(chǎn)品銷售收入的比重為0.44%，比全省工業(yè)企業(yè)高0.36百分點。用于獲取機器設備和軟件支出占全部創(chuàng)新經(jīng)費的33.0%，占產(chǎn)品銷售收入的比重為2.01%，比全省工業(yè)企業(yè)高0.21個百分點。用于從企業(yè)外部獲取相關技術經(jīng)費占全部創(chuàng)新經(jīng)費的5.0%，占產(chǎn)品銷售收入的比重為0.30%，比全省工業(yè)企業(yè)高0.18個百分點。
5、高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動產(chǎn)出。2006年高技術產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值為43.37億元，新產(chǎn)品產(chǎn)值率為24.75%，比全省工業(yè)企業(yè)高13.55個百分點。實現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入35.19億元，新產(chǎn)品銷售率為26.47%，比全省工業(yè)企業(yè)高15.67個百分點，其中：新產(chǎn)品出口6.98億元，占新產(chǎn)品銷售收入的19.85%。新產(chǎn)品銷售收入中國際新產(chǎn)品6.55億元,占新產(chǎn)品銷售收入18.62%，國內(nèi)新產(chǎn)品銷售收入13.56億元,占38.53%。企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入15.08億元，占42.85%。
創(chuàng)新產(chǎn)出的行業(yè)結(jié)構中，醫(yī)藥制造業(yè)、電子通信設備制造業(yè)和航空航天器制造業(yè)實現(xiàn)新產(chǎn)品產(chǎn)值占高技術產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值的比重分別為：36.4%、20.8%和38.3%。航空航天器制造業(yè)產(chǎn)值規(guī)模航空航天器制造業(yè)最大。從產(chǎn)出水平看，醫(yī)療設備及儀器儀表制造業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值率最高，而銷售率是電子通信設備制造業(yè)最高，見圖3。
6、高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動知識產(chǎn)權保護。高技術產(chǎn)業(yè)83.75%的企業(yè)主營產(chǎn)品擁有自主品牌，比全省工業(yè)高51.49個百分點；57.5%申請了專利，比全省工業(yè)高48.21個百分點；62.5%注冊了商標，比全省工業(yè)高42.18個百分點；67.5%進行了技術秘密內(nèi)部保護，比全省工業(yè)高47.18個百分點，可見高技術產(chǎn)業(yè)注重知識產(chǎn)權的保護。
從高技術主要行業(yè)看，醫(yī)藥制造業(yè)擁有自主品牌比率為87.38%，但其申請專利的比例僅為55.34%；航空航天器制造業(yè)申請專利以及開展技術秘密內(nèi)部保護比例的比例高達91.30%，擁有自主品牌比例也達82.61%，是知識產(chǎn)權保護做得最好的行業(yè)；電子通信設備制造業(yè)在擁有自主品牌、申請專利、注冊商標以及開展技術秘密內(nèi)部保護的比重分別只有76.47%、41.18%、29.41%和64.71%。
三、調(diào)研數(shù)據(jù)分析結(jié)論
1、高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活躍度高。近九成的企業(yè)開展了創(chuàng)新活動，但占比重最大的醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新不足。創(chuàng)新活動主要依賴于企業(yè)自主研發(fā)，自主創(chuàng)新比重高；而與高校、科研院所的合作創(chuàng)新不足，集團創(chuàng)新比例低。
2、高技術產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新的比例普遍高于全省工業(yè)企業(yè)。并且產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新都注重原始創(chuàng)新，比例最高。
3、高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資金來源渠道比較單一。經(jīng)費來源結(jié)構主要由企業(yè)資金、金融機構貸款和政府資金組成，無風險資金投入。創(chuàng)新經(jīng)費支出主要是內(nèi)部R&D支出，外部R&D、機器設備和軟件支出及從企業(yè)外部獲取相關技術的經(jīng)費支出較少。
4、創(chuàng)新產(chǎn)出能力逐漸加強，比全省基本創(chuàng)新情況好，但產(chǎn)品創(chuàng)新水平較低。 從事國際新產(chǎn)品的技術創(chuàng)新的企業(yè)比重很小，多數(shù)企業(yè)創(chuàng)新活動是在國內(nèi)和企業(yè)層面的創(chuàng)新，且成為企業(yè)主要的銷售收入來源，不利于新產(chǎn)品在國際市場的競爭力。
5、知識產(chǎn)權保護工作受到企業(yè)的普遍重視。知識產(chǎn)權保護的比例比全省其他工業(yè)高，但醫(yī)藥制造業(yè)申請專利比例低。電子通信設備制造業(yè)的知識產(chǎn)權保護各項工作都需要加強。
四、對策與建議
1、戰(zhàn)略上，應重點選擇具有比較優(yōu)勢、有發(fā)展前景的行業(yè)加大發(fā)展，謀求局部領域的優(yōu)勢和強勢。醫(yī)藥制造業(yè)是目前全球最活躍、進展最快、最有前途的產(chǎn)業(yè)，貴州在該領域具備資源優(yōu)勢和技術創(chuàng)新基礎，應扶持發(fā)展。此外，貴州電子通信設備制造業(yè)在該產(chǎn)業(yè)某些領域的創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)基礎,在全國范圍內(nèi)也具備很強的優(yōu)勢和競爭力，應重點發(fā)展。要加強這兩個行業(yè)在經(jīng)費支出、產(chǎn)品新穎度、知識產(chǎn)權保護等方面的工作。
2、實施自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新并舉的創(chuàng)新戰(zhàn)略。由于自主創(chuàng)新具有較高的風險性，適度引進國外先進技術,并在此基礎上努力模仿創(chuàng)新,力圖在關鍵技術與核心技術上突破,形成更多的自主知識產(chǎn)權,對貴州省的高技術產(chǎn)業(yè)提高自主創(chuàng)新能力來說無疑是個明智的選擇。另外，應加大引進技術與消化吸收的力度,提高引進消化吸收再創(chuàng)新的能力。
3、完善高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的投融資機制。欠發(fā)達地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展中資金不足是普遍問題。貴州要通過多種途徑支持創(chuàng)業(yè)期高技術企業(yè)，建立高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資資金和融資擔保資金，還要促進外部資本市場的發(fā)展。加強引導扶持有條件的企業(yè)上創(chuàng)業(yè)板市場，形成從國家資金引導、創(chuàng)業(yè)投資助推、金融資本支持、上市融資擴張的高技術產(chǎn)業(yè)投融資鏈條。
4、加強區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力受到區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的影響，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)通過創(chuàng)造更為有效的資源配置方式而形成區(qū)域競爭優(yōu)勢，促進區(qū)域經(jīng)濟跨越式發(fā)展。在這個系統(tǒng)里面，市場的力量無疑發(fā)揮著主導的作用，而政府的扶持、投資及管制也是行之有效的，要充分發(fā)揮政府提供公共設施和公共服務的功能。同時，加強企業(yè)、高校、科研院所、金融機構、市場中介組織及政府之間的互動可以取得更好的協(xié)同效應，形成一個以創(chuàng)新為總體目標的協(xié)同互動和交流滲透的網(wǎng)絡。良好的創(chuàng)新網(wǎng)絡能有效地促進創(chuàng)新,從而促進產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展。
（注：本文為貴州省工業(yè)創(chuàng)新調(diào)查辦公室課題研究項目《貴州省高技術產(chǎn)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新狀況研究》成果。）
【參考文獻】
第二、必須加大資金扶持。資金缺乏是中小企業(yè)技術創(chuàng)新中存在的突出問題。近年來，中央和部分省市政府設立了科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金、中小企業(yè)發(fā)展資金等專項資金，發(fā)揮了政府資金在創(chuàng)新投入中的引導作用。制定了創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理辦法，設立了創(chuàng)業(yè)投資引導基金，加大了對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的稅收扶持力度。在深圳交易所開通中小企業(yè)板塊、在北京中關村開展了證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和小企業(yè)集合發(fā)債的試點，完善了中小企業(yè)信用擔保體系，滿足成長性中小企業(yè)的資金需求。
第三、必須整合各方面資源。充分利用好多方面科技資源是中小企業(yè)實現(xiàn)技術創(chuàng)新的有效途徑。我們鼓勵大學、科研機構和大企業(yè)向中小企業(yè)開放科研設施，鼓勵中小企業(yè)與大學、科研機構建立長期合作關系，加強產(chǎn)學研聯(lián)合。鼓勵各類科技中介機構面向中小企業(yè)開展服務，現(xiàn)有1200多家生產(chǎn)力促進中心每年為約10 萬家中小企業(yè)提供了各類技術服務。支持中小企業(yè)采取聯(lián)合出資、共同委托等方式進行合作研發(fā)。在信息化時代，信息技術已成為影響企業(yè)創(chuàng)新能力的重要因素，我們組織實施了“中小企業(yè)信息化推進工程”，啟動了百萬中小企業(yè)信息化培訓，提高了中小企業(yè)信息化水平。
第四、必須加大對公共服務平臺建設的支持。一些亞歐會議成員的成功實踐表明，加強公共服務平臺建設對提升中小企業(yè)技術水平具有重要作用。近年來，我們在中小企業(yè)相對集中的區(qū)域積極推進公共服務平臺建設，為中小企業(yè)提供檢測、研發(fā)、工業(yè)設計、污染集中治理等方面服務。從行業(yè)上看，僅紡織行業(yè)就在130 多個生產(chǎn)集聚區(qū)推動了服裝設計、面料開發(fā)、產(chǎn)品檢測、市場信息等方面服務平臺建設；從區(qū)域看，僅浙江省建立的工業(yè)設計中心、物流中心、營銷中心、電鍍中心、污水集中處理等中小企業(yè)服務平臺就超過100 個。
中圖分類號：F276.44 文獻標識碼：A 文章編號：1006-8937（2012）17-0001-02
2006年初，國家統(tǒng)計局提出評價我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的四大指標，包括潛在技術創(chuàng)新資源指標，技術創(chuàng)新活動評價指標，技術創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標和創(chuàng)新環(huán)境指標。
研究企業(yè)自主創(chuàng)新能力的文獻非常多。Barton（1992）認為，技術創(chuàng)新能力由掌管技術的人，創(chuàng)新管理，技術系統(tǒng)，技術意識構成[1]。劉晶（2009）利用基于DEA系統(tǒng)潛力損失的決策單元全排序方法對企業(yè)技術創(chuàng)新能力進行了實證分析[2]。王慧等（2008）將技術創(chuàng)新的影響因素分為創(chuàng)新決策能力，研究開發(fā)能力，生產(chǎn)制造能力，市場營銷能力，組織管理能力，并給出的具體評價指標及其含義[3]。高俊光等（2007）基于對深圳市60多家企業(yè)調(diào)研的結(jié)果，將影響技術創(chuàng)新能力的要素層分為外部資源整合，創(chuàng)新投入，創(chuàng)新產(chǎn)出，創(chuàng)新效益，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化，給出了具體觀測指標層，綜合政府、企業(yè)、專家三方的觀點確定了各指標的權重，運用層次分析法實際測評了38家企業(yè)的技術創(chuàng)新能力[4]。欒大龍（2007）基于數(shù)據(jù)挖掘中粗糙集理論對影響企業(yè)創(chuàng)新能力指標進行約簡后，提取影響企業(yè)創(chuàng)新能力的主要指標，然后應用統(tǒng)計學中的主成分分析法對企業(yè)的具體數(shù)據(jù)進行了評價，得出一個企業(yè)對比其他企業(yè)的創(chuàng)新能力水平[5]。羅致（2007）選取了對技術創(chuàng)新產(chǎn)生主要作用的11個要素進行分析，并設計成一套完整的系統(tǒng)模型，他將動態(tài)的技術創(chuàng)新活動模型化，使之指導技術創(chuàng)新的流程，對科技型企業(yè)的發(fā)展有一定參考價值[6]。
1 研究方法和指標選取
國內(nèi)對自主創(chuàng)新能力進行評價的方法很多，常用的評價方法有生產(chǎn)函數(shù)法，主成分分析法，數(shù)據(jù)包絡分析法，模糊數(shù)學法，人工神經(jīng)網(wǎng)絡法，聚類分析法等。本文采用主成分分析法，對各省市的技術創(chuàng)新能力進行分析，得到各省市技術創(chuàng)新能力的排序。根據(jù)數(shù)據(jù)可得性，從企業(yè)技術創(chuàng)新角度建立了一套反映各省市企業(yè)自主創(chuàng)新能力的指標體系，包括4個方面，共10個指標。
①潛在自主創(chuàng)新資源，即所能投入的最大資源，反映各省所有企業(yè)潛在的技術創(chuàng)新能力。選擇了高技術產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值X1，萬人專業(yè)技術人數(shù)X2這兩個指標。
②自主創(chuàng)新投入，主要指企業(yè)實際投入技術創(chuàng)新性活動人力和財力。由于它是評價企業(yè)的技術創(chuàng)新能力中最關鍵的一個指標。包括四個指標：R&D人員數(shù)量X3，R&D 經(jīng)費支出X4，R&D經(jīng)費支出占產(chǎn)品銷售收入比重X5，R&D經(jīng)費支出占GDP的比重X6。
③自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力。技術創(chuàng)新的產(chǎn)出就是發(fā)明專利和新產(chǎn)品，發(fā)明專利是技術創(chuàng)新的直接產(chǎn)出，而只有將將發(fā)明專利轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品，那么技術創(chuàng)新的產(chǎn)出才算成功，所以新產(chǎn)品也是評價企業(yè)產(chǎn)出能力的重要因素之一。包括三個指標：高技術產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重X7，新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比重X8，萬名就業(yè)人員發(fā)明專利擁有量X9。
④自主創(chuàng)新環(huán)境。環(huán)境對企業(yè)的自主創(chuàng)新非常重要，反映環(huán)境的量化指標很少，我們用地方財政科技撥款占地方財政支出的比重X10來進行總體評價。
2 自主創(chuàng)新能力比較分析
根據(jù)主成分分析法，選擇15個經(jīng)濟比較發(fā)達省市2009年的數(shù)據(jù)進行比較分析，數(shù)據(jù)來自《2010年中國科技統(tǒng)計匯編》和《2010年中國統(tǒng)計年鑒》以及中國科技統(tǒng)計局網(wǎng)站，本文主要用SPSS 18.0軟件進行分析。
第一，將原始數(shù)據(jù)進行標準化處理以消除量綱不同的影響，xi表示Xi的標準化值。
第二，計算的十個指標的相關矩陣，結(jié)果表明各指標之間存在較強的相關關系，于是進行主成分分析。
第三，進行主成分分析計算。根據(jù)特征值和對應的因子的貢獻率表。根據(jù)大于1的特征值只有5.946和2.327，提取兩個主成分，它們一起解釋總方差的82.729%，這說明這兩個主成分提供了原始數(shù)據(jù)足夠的信息。
第四，計算成分矩陣。利用以上的結(jié)果，可以得到第一主成分Z1和第二主成分Z2與各變量間的線性關系，如（1）和（2）式，系數(shù)由兩個主成分對應于x1到x10的載荷值除以各自的特征值的平方根。Z為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價值，可由Z1和Z2加權得到，權數(shù)為各自的貢獻率。根據(jù)各省評價值Z的大小，給出自主創(chuàng)新排名，如表1所示。
Z1=0.215x1+0.310x2+0.285x3+0.337x4+0.194x5+0.363x6
+0.378x7+0.304x8+0.338x9+0.381x10 （1）
Z2=0.519x1-0.365x2+0.437x3+0.316x4+0.277x5-0.254x6
+0.037x7-0.250 x8-0.314x9-0.060x10 （2）
1、技術創(chuàng)新資源投入不夠。企業(yè)技術創(chuàng)新資源投入不夠表現(xiàn)為數(shù)量的不足與質(zhì)量的不符合要求。企業(yè)技術創(chuàng)新資源投入分為R＆D投入與非R＆D投入。以R＆D投入為例，世界百強企業(yè)的R＆D投入一般高達10％，有的甚至在15％以上，而我國大約有70％的企業(yè)所提取的R＆D經(jīng)費不足其銷售收入的2％，這與發(fā)達國家的同一指標相差甚遠。同時，我國企業(yè)普遍缺少經(jīng)驗豐富、具有較強創(chuàng)新能力的管理人才和素質(zhì)高且具有市場眼光的技術人員。企業(yè)的人才流失情況嚴重，創(chuàng)新費用分布不合理。
2、企業(yè)創(chuàng)新管理能力低。由于舊的經(jīng)濟體制的影響，我國沒有一個健全的技術創(chuàng)新機制。很多企業(yè)忽視對技術創(chuàng)新工作的總體安排與規(guī)劃，缺少對技術信息的收集、分析、比較及對其準確性、真實性和有效性的識別，缺乏真正具有創(chuàng)新意識和技術背景的管理者，并且，大多企業(yè)未根據(jù)自身的情況確定技術創(chuàng)新的主攻方向。
3、企業(yè)創(chuàng)新傾向弱。我國企業(yè)普遍比較保守，對國內(nèi)外的相關信息沒有總體、全面的把握，自主創(chuàng)新的愿望不強，自主創(chuàng)新率不高，創(chuàng)新意識差，企業(yè)創(chuàng)新缺乏主動性和前瞻性。
4、企業(yè)自主研究開發(fā)能力低。我國企業(yè)研究開發(fā)機構的研究開發(fā)經(jīng)費僅占全社會研究開發(fā)經(jīng)費的23％，而發(fā)達國家研究開發(fā)經(jīng)費的80％是企業(yè)投入的。企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費的投入低，從根本上制約著研究開發(fā)能力的提高。在缺乏物質(zhì)保障的基礎上，對技術創(chuàng)新研究開發(fā)的不重視更惡化了其研究開發(fā)能力。一些企業(yè)領導看重引進整套設備、產(chǎn)品所帶來的短期效益，忽視對引進技術的改進、技術融合和研制開發(fā)新產(chǎn)品，企業(yè)自主創(chuàng)新能力不強。
5、企業(yè)制造能力低。缺乏具有豐富經(jīng)驗和高素質(zhì)的技術工人、技術裝備落后、工藝設計和管理能力低等情況導致技術創(chuàng)新實現(xiàn)的制造能力并不高；同時，我國企業(yè)未建立完善的技術創(chuàng)新激勵機制，使得職工的工作積極性難以充分發(fā)揮出來，工人的工作效率不高。
6、技術創(chuàng)新的營銷能力低。企業(yè)缺乏具有市場眼光的專業(yè)人才、企業(yè)領導的市場觀念不強和中介服務體系不完善，使得企業(yè)無法很好地了解用戶，無法準確、靈敏地分析和把握外部市場環(huán)境的變化，其營銷能力低。
(二)技術創(chuàng)新主體錯位。由于我國原有的計劃經(jīng)濟體制所帶來的弊端在短期內(nèi)無法消除，企業(yè)還未真正成為技術創(chuàng)新的主體，沒成為創(chuàng)新的決策者和收益者。
1、企業(yè)沒有成為技術創(chuàng)新投資的主體。我國政府對企業(yè)的行政干預過多，許多企業(yè)的技術引進、技術改造帶有濃重的政府行為色彩。政企沒有完全分開，沒有建立產(chǎn)權明晰責權分明的現(xiàn)代企業(yè)制度。同時，企業(yè)本身也缺乏投資實力。
2、企業(yè)未成為研究開發(fā)的主體。我國技術創(chuàng)新的研究開發(fā)活動多數(shù)在企業(yè)外的高校和科研院所進行，企業(yè)技術儲備不足，缺乏有實力的研發(fā)機構和有效的創(chuàng)新機制，企業(yè)自主開發(fā)的產(chǎn)品少，缺乏競爭力。一些國有企業(yè)雖然設有研究開發(fā)機構，但人力資源和物質(zhì)資源都投入不足，企業(yè)沒有真正成為研究開發(fā)的主體。
3、企業(yè)未成為利益分配的主體。由于市場規(guī)范化的程度不高，使得創(chuàng)新企業(yè)和非創(chuàng)新企業(yè)的利益差別不大，技術創(chuàng)新的激勵作用沒有完全發(fā)揮出來，技術參與利益分配的技術創(chuàng)新激勵機制沒有形成，企業(yè)沒有成為利益分配的主體。
(三)沒有形成技術創(chuàng)新中介服務體系。在技術創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化中，中介服務機構因其能有效地傳遞信息、協(xié)調(diào)產(chǎn)需、提高效率、降低成本而發(fā)揮著橋梁和紐帶作用。對企業(yè)而言，中介服務體系的支持和幫助不可或缺。但是，我國技術創(chuàng)新中介機構普遍存在著隊伍素質(zhì)不高和裝備條件差等問題，其場地、設施和服務水平都還不盡如人意。由于未形成互補的服務體系，中介機構的運作往往各自為政，單槍匹馬，其綜合服務效能遠未發(fā)揮出來，還不能為企業(yè)的技術創(chuàng)新提供全方位的優(yōu)質(zhì)服務。
二、我國企業(yè)提高技術創(chuàng)新能力的必要性
(一)企業(yè)生存和發(fā)展的需要。我國企業(yè)改革已進入了攻堅階段，一些深層次的矛盾和問題集中暴露出來：第一、企業(yè)的核心能力不強。第二、企業(yè)的創(chuàng)新力度不夠。第三、管理模式不靈活、無特色。第四、企業(yè)的視野不寬，不注重世界形勢的變化，沒有長遠規(guī)劃，忽視戰(zhàn)略決策，企業(yè)戰(zhàn)略定性不明確。最后，企業(yè)經(jīng)營觀念不新，還未從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，仍然看重產(chǎn)量、產(chǎn)值而忽視質(zhì)量、效率。這些問題直接關系到企業(yè)的生存和發(fā)展，也說明我國企業(yè)特別是國有企業(yè)難以較好地適應市場需求，而技術創(chuàng)新能力的提高就意味著企業(yè)的競爭力的增強，因此，考慮自身的生存和發(fā)展，企業(yè)必須提高技術創(chuàng)新能力。
(二)企業(yè)迎接經(jīng)濟全球化挑戰(zhàn)的需要。經(jīng)濟全球化就是使任何一個國家的經(jīng)濟都超越國界，是經(jīng)濟無國界時代的到來。經(jīng)濟全球化的本質(zhì)是現(xiàn)代市場經(jīng)濟制度在全球的擴張、蔓延和滲透，它使得競爭達到白熱化的程度，使各國之間以及各國企業(yè)之間的競爭更趨激烈甚至惡化。很明顯，作為經(jīng)濟全球化的積極倡導者和推動者的發(fā)達國家是經(jīng)濟全球化的最大受益者，而發(fā)展中國家在經(jīng)濟全球化中總是處于不利的地位。作為發(fā)展中國家之一的中國已加入WTO，中國企業(yè)將面臨錯綜復雜的形勢，經(jīng)濟全球化對中國企業(yè)來說確實是一種挑戰(zhàn)。因此，要改變不利的狀況，面對經(jīng)濟全球化的挑戰(zhàn)、面對更加復雜的目標市場和經(jīng)濟運作環(huán)境，中國企業(yè)必須提高技術創(chuàng)新能力以增強市場競爭實力和企業(yè)核心能力。
(三)企業(yè)接受知識經(jīng)濟挑戰(zhàn)的需要。知識經(jīng)濟是指區(qū)別于以前的傳統(tǒng)工業(yè)為產(chǎn)業(yè)支柱，以稀缺自然資源為主要依托的新型經(jīng)濟。知識經(jīng)濟以高新技術為第一產(chǎn)業(yè)支柱，以智力資源為首要依托。發(fā)達國家在技術上占有領先的地位，有優(yōu)越的技術創(chuàng)新環(huán)境、完善的創(chuàng)新機制和充裕的經(jīng)濟條件，而中國企業(yè)規(guī)模不大，競爭力不強，技術薄弱，與之較量，力量懸殊，資源更加有限。要縮短與發(fā)達國家的差距，趕超國際先進對中國企業(yè)來說是最大的挑戰(zhàn)之一，而技術創(chuàng)新是解決資源浪費問題，實現(xiàn)高質(zhì)量經(jīng)濟增長的唯一途徑。因此，知識經(jīng)濟要求中國企業(yè)提高技術創(chuàng)新能力。
三、提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力的對策
(一)建立多元化的技術創(chuàng)新資源投入體系。在市場經(jīng)濟體制下，技術創(chuàng)新的投入體系應以企業(yè)為主，政府為輔。
1、企業(yè)要增強創(chuàng)新意識，彌補技術創(chuàng)新資源投入的不足，實現(xiàn)自我積累、自我發(fā)展。在自有資金緊張的情況下，企業(yè)要在國家產(chǎn)業(yè)政策的宏觀指導下拓寬融資渠道，例如，吸引外資從而增強對技術創(chuàng)新的投入；爭取資本市場和風險投資對技術創(chuàng)新的支持等。
2、政府要采取積極的財政政策和合理的稅收政策，加大對企業(yè)技術創(chuàng)新活動的支持力度。對于國家技術優(yōu)先發(fā)展領域的重點科技項目和高新技術產(chǎn)業(yè)化實現(xiàn)政府撥款、政府采購、財政貼息等直接幫助，對其他技術領域的創(chuàng)新給予減免稅收、低息貸款等有選擇的支持。同時，借鑒其他國家的成功經(jīng)驗，創(chuàng)立企業(yè)技術創(chuàng)新基金，大力發(fā)展證券市場和建立網(wǎng)絡投資機制，鼓勵和引導社會資金投向技術創(chuàng)新領域，支持企業(yè)技術創(chuàng)新活動的開展。這些措施，有助于緩解當前企業(yè)技術創(chuàng)新中的資金匱乏的問題，為技術創(chuàng)新商品化后彌補資金缺口作必要的準備。建立和完善技術創(chuàng)新投入體系為提升企業(yè)研究開發(fā)能力、制造能力、營銷能力等提供了人力、物力、財力上的保證。
(二)建立吸引人才的激勵機制，積極培養(yǎng)和引進技術創(chuàng)新人才?？萍家匀藶楸?。企業(yè)創(chuàng)新，關鍵是人才，市場競爭，從根本上說是人才的競爭。要提高技術創(chuàng)新能力就必須培養(yǎng)有創(chuàng)新傾向和市場調(diào)查研究的管理人才，提高企業(yè)職工的整體素質(zhì)，造就大批高素質(zhì)的企業(yè)家，解決創(chuàng)新帶頭人的問題。
1、搞好企業(yè)現(xiàn)有人才的開發(fā)和利用，充分發(fā)揮其最大效能。一方面建立技術創(chuàng)新的激勵機制，在企業(yè)內(nèi)營造尊重知識和人才、注重創(chuàng)新的氛圍，激發(fā)職工的創(chuàng)新愿望和熱情，提高工人的技術等級和工作質(zhì)量。通過收入與對企業(yè)貢獻掛鉤，加大對有突出技術創(chuàng)新貢獻的人員的獎勵力度，鼓勵科技人員用專利等科技成果入股，提高技術創(chuàng)新人員的智力回報，最大限度地發(fā)揮其創(chuàng)新力量；另一方面，加強培訓力度，不斷擴充科技人員的研究領域，改善其知識結(jié)構，使之成為既有技術專長，又有市場眼光的新型創(chuàng)新人才。
2、加大急需人才的引進力度，尤其針對關鍵技術人才、技術創(chuàng)新管理人才和具備綜合素質(zhì)的人才。同時，創(chuàng)造有利于創(chuàng)新人才脫穎而出的環(huán)境，形成人才引進、評價、激勵和留人機制，使企業(yè)的技術創(chuàng)新管理工作更加科學、有效、持續(xù)發(fā)展。只有這樣，才能發(fā)揮作為知識載體的優(yōu)秀人才的創(chuàng)新作用。
(三)強化企業(yè)技術創(chuàng)新主體。實現(xiàn)從傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制向社會市場經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)變，使企業(yè)成為技術創(chuàng)新的主體，是全面推進技術創(chuàng)新的制度條件。
1、政府應減少對企業(yè)的行政干預，將創(chuàng)新的決策權、投資權和利益分配權還給企業(yè)，使技術創(chuàng)新成為企業(yè)在市場競爭中面臨的壓力和發(fā)展的動力。
2、從制度因素出發(fā)，創(chuàng)造有利于企業(yè)技術創(chuàng)新的制度條件，建立和完善企業(yè)技術創(chuàng)新機制，解決企業(yè)創(chuàng)新知識性問題。同時，鼓勵技術要素的多種形式參與收益分配，建立知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新與經(jīng)濟創(chuàng)新相結(jié)合的利益驅(qū)動機制，進一步完善企業(yè)內(nèi)部的激勵機制，并深化收益分配機制的改革。
3、企業(yè)應根據(jù)自身實際和外部市場、信息環(huán)境的情況，權衡利弊，選擇適合國情的創(chuàng)新戰(zhàn)略，明確創(chuàng)新努力的方向，并從整體上安排技術創(chuàng)新工作及創(chuàng)新資源的配置。
4、把技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新密切結(jié)合起來，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，嚴格產(chǎn)權界定和股權設置，推進產(chǎn)權結(jié)構的合理化和多元化。
5、企業(yè)應活化沉淀的科技資源，創(chuàng)造新的商品潛力，內(nèi)化企業(yè)創(chuàng)新源。因此，強化企業(yè)技術創(chuàng)新的主體地位，要從創(chuàng)新戰(zhàn)略、激勵機制等方面著手，使企業(yè)積極參與技術創(chuàng)新活動，在技術創(chuàng)新活動中占據(jù)主導地位，發(fā)揮主導作用。
(四)健全技術創(chuàng)新的支撐體系。技術創(chuàng)新活動的進行需要多方面的支持，健全技術創(chuàng)新的支撐體系主要體現(xiàn)在以下方面：
1、發(fā)揮政府在企業(yè)技術創(chuàng)新中的作用。從社會整體利益出發(fā)，政府應當對企業(yè)的技術創(chuàng)新活動給予大力的扶持。應建立和完善與技術創(chuàng)新相關的法律制度、社會保障體系、創(chuàng)新文化和現(xiàn)代企業(yè)制度，從而形成技術創(chuàng)新的軟環(huán)境；有計劃、有步驟、有重點地建設與技術創(chuàng)新密切相關的基礎設施，如基礎研究、教育、信息網(wǎng)絡等，以降低企業(yè)技術創(chuàng)新的初期成本和壁壘，相應地提高企業(yè)的生產(chǎn)能力；通過支持風險投資基金的發(fā)展來促進技術創(chuàng)新活動；為企業(yè)、高校和科研院所提供良好的信息環(huán)境和市場環(huán)境，擴大產(chǎn)學研的信息交流；增加技術創(chuàng)新方面的政府支出，建立技術創(chuàng)新基金，促進技術創(chuàng)新活動的進行。
2、推進企業(yè)、高校、科研院所進行技術創(chuàng)新合作。產(chǎn)學研結(jié)合是企業(yè)技術創(chuàng)新的重要途徑。企業(yè)、高校和科研院所開展技術創(chuàng)新活動能相互促進，形成優(yōu)勢互補。利用高校和科研院所的人才、研究設備、技術信息的優(yōu)勢，結(jié)合企業(yè)在市場信息和資金方面的長處，彌補企業(yè)研究開發(fā)能力、制造能力方面的不足，聯(lián)合開發(fā)新產(chǎn)品和新技術是實現(xiàn)企業(yè)技術創(chuàng)新的一個捷徑。
中圖分類號：F276 文獻標識碼：A文章編號：1009-2374（2009）15-0001-02
中小高科技企業(yè)已成為我國經(jīng)濟發(fā)展中的一支生力軍，是我國現(xiàn)代科技進步與科技產(chǎn)業(yè)化進程中最活躍的因素。構建持續(xù)、全面的技術創(chuàng)新能力成為當前中小高科技企業(yè)所面臨的重大挑戰(zhàn)，而在企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理中尋找出有利于增強技術創(chuàng)新能力的影響因素，并加以控制，則對提升中小高科技企業(yè)核心競爭力具有立竿見影的功效。
一、中小高科技企業(yè)創(chuàng)新的出發(fā)點源于技術創(chuàng)新與市場創(chuàng)新間的互動
技術創(chuàng)新與市場創(chuàng)新之間良好的協(xié)同互動，是中小企業(yè)成功立足、穩(wěn)健成長的基石。如果說大企業(yè)是大海中航行的萬噸巨輪，那么中小企業(yè)就更像是一艘快艇，它們并不具有強大的抗風險能力，它們所擁有的優(yōu)勢就是靈敏，可以讓它機警地躲過暴風雨。在當今競爭時代，企業(yè)宏觀環(huán)境時刻都在發(fā)生著劇烈的變化，激烈的競爭環(huán)境使得中小企業(yè)在已開發(fā)的市場中并不占有優(yōu)勢，只有先于競爭對手進入一塊新市場才是企業(yè)進行創(chuàng)新的根本動力。因此，中小高科技企業(yè)只有構建起技術創(chuàng)新與市場創(chuàng)新二者之間的信息、資源和價值傳遞的快速互動，才能使自身保持住競爭優(yōu)勢。每一次的技術創(chuàng)新與市場創(chuàng)新之間的協(xié)同互動的結(jié)果，必然帶來新產(chǎn)品的誕生，如果企業(yè)能夠以此為契機，迅速帶動全價值鏈上各要素（包括戰(zhàn)略、組織、文化、制度等要素）的連動創(chuàng)新，從而推進企業(yè)進行全面創(chuàng)新，進而實現(xiàn)企業(yè)的一次新飛躍。如能構建起技術創(chuàng)新與市場創(chuàng)新之間良性協(xié)同互動的長效機制，那么企業(yè)的技術創(chuàng)新發(fā)展將呈現(xiàn)出一種螺旋式上升的良性循環(huán)演進路線。
二、推動中小企業(yè)實現(xiàn)技術創(chuàng)新的核心人物是企業(yè)家
推動中小高科技企業(yè)以持續(xù)的技術創(chuàng)新來應對不斷變化的環(huán)境的核心人物是企業(yè)家。熊彼特認為創(chuàng)新是生產(chǎn)要素的重新組合，而這種新組合的實現(xiàn)即是企業(yè)，以實現(xiàn)這種新組合為職業(yè)的人是企業(yè)家，因此企業(yè)家最本質(zhì)的特征就是創(chuàng)新。企業(yè)家的創(chuàng)新精神是企業(yè)創(chuàng)新的不竭動力，它是技術創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場創(chuàng)新的系統(tǒng)集成，是企業(yè)創(chuàng)新的最高層次和歸屬。企業(yè)家在企業(yè)技術創(chuàng)新中居于主角和核心地位，是企業(yè)創(chuàng)新的組織者和推動者，是實現(xiàn)全面創(chuàng)新的靈魂，對于中小高科技企業(yè)，如能擁有一名技術型企業(yè)家，則企業(yè)更易成功，縱觀當代最成功的企業(yè)經(jīng)營者，多為技術型的企業(yè)家，從戴爾到比爾?蓋茨，從王選到馬云，他們憑借自己在技術上的創(chuàng)新優(yōu)勢創(chuàng)辦了企業(yè)，注定了企業(yè)創(chuàng)新的屬性。他們具備了作為企業(yè)家所具有的素質(zhì)和能力，更擁有一般企業(yè)家所沒有的技術優(yōu)勢，他們會管理、善經(jīng)營、通技術，可以說技術型企業(yè)家是企業(yè)家中的精英，是企業(yè)家中的佼佼者。他們擁有清晰的創(chuàng)新戰(zhàn)略思路，在企業(yè)的技術創(chuàng)新和戰(zhàn)略選擇上會作出更為準確的預測和判斷；他們可以實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)資源的聚合效應，能夠不斷地整合企業(yè)內(nèi)外部資源，重視和利用外部的技術機會和市場機會，善于借助外力；他們敢于冒險，但卻懂得規(guī)避風險。在金融市場不斷發(fā)展的今天，他們更易于獲得各種風險投資基金的青睞。
三、營造鼓勵創(chuàng)新與和諧的企業(yè)文化進而激發(fā)全員創(chuàng)新
企業(yè)文化是在企業(yè)經(jīng)濟、文化活動中體現(xiàn)的企業(yè)目標、企業(yè)精神、企業(yè)價值觀和決定企業(yè)命運的人的行為準則。企業(yè)文化作為新的管理思想、管理理論、管理形式，具有教化功能、維系功能、軟件功能、激勵功能和凝聚功能。企業(yè)文化著眼于挖掘人的智慧和潛力，以最大限度調(diào)動人的積極性，強調(diào)人的價值的實現(xiàn)，因而在企業(yè)內(nèi)部能產(chǎn)生一種強大的凝聚力和推動力。高技術企業(yè)的成功不外是堅強的企業(yè)文化加上成功的策略。中小高科技企業(yè)以創(chuàng)新的技術起家，更要以創(chuàng)新來立家。企業(yè)文化化應該鼓勵創(chuàng)新，人人尊重創(chuàng)新，用海的胸懷來包容創(chuàng)新中的失敗，又以和諧的文化來塑造創(chuàng)新的認同感。員工們在工作、學習、生活中逐步形成一種共同的信念和意識，包括創(chuàng)新意識、進取意識、競爭意識、參與意識、公共意識、服務意識、奉獻意識，塑造起全體員工的共同價值觀，培養(yǎng)了高技術人員的歸屬感、親和感、責任感和自豪感，激發(fā)出互助合作的團隊精神，從而把企業(yè)的價值觀和行為準則變?yōu)槠髽I(yè)員工共同的價值觀和行為準則，團結(jié)、激勵著企業(yè)全體員工自覺為實現(xiàn)企業(yè)的目標而努力。企業(yè)在和諧中創(chuàng)新，在創(chuàng)新中走向和諧。
四、建設學習型組織是中小型企業(yè)實現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新的有力保障
學習型組織是指通過營造整個組織的學習氣氛充分發(fā)揮員工的創(chuàng)造性思維能力而建立起來的一種有機的、高度柔性的、橫向網(wǎng)絡式的、符合人性的、能持續(xù)發(fā)展的組織。彼得?圣吉指出未來組織所應具備的最根本性的品質(zhì)是學習。對于高技術企業(yè)而言，他們往往是第一個新技術的擁有者，也是市場的成功者和領導者，但也很容易固步自封，形成對現(xiàn)實和傳統(tǒng)的信賴，囿于已有的經(jīng)驗；組織在獲得一定的成長后，很容易產(chǎn)生出大企業(yè)病，這也就是很多高技術企業(yè)長不大、活不長的根源所在。成功之后是失敗，創(chuàng)新之后出現(xiàn)惰性，這種模式甚至成為了一種全球性的疾病，比如我們所熟悉的王安電腦公司，從“計算機界的快”到1992年的破產(chǎn)保護，正是由于技術創(chuàng)新在企業(yè)發(fā)展中喪失了中心地位，新產(chǎn)品越來越少而造成的。因此要讓創(chuàng)新成為一種長效機制，不僅需要成功的企業(yè)文化，還需要在發(fā)展壯大過程中，保持組織的柔性，克服僵化的大企業(yè)病，防止官僚化的產(chǎn)生，更需要改變企業(yè)成員的心智模式，提升企業(yè)的學習力，從而優(yōu)化整個系統(tǒng)的創(chuàng)新能力。企業(yè)應該通過各種機制，讓員工把學習變成自覺，讓創(chuàng)新成為習慣。
五、積極主動的知識產(chǎn)權管理是中小高科技企業(yè)發(fā)展的助推器
高科技企業(yè)擁有的最寶貴的資產(chǎn)莫過于是企業(yè)的知識產(chǎn)權了。而擁有和管理知識產(chǎn)權資產(chǎn)已經(jīng)日益成為高科技公司成功或失敗的關鍵因素。國際上成功的技術型企業(yè)都善于利用自己的先進技術來構筑競爭的優(yōu)勢，提升市場準入的門檻，增加競爭者的競爭成本。技術專利化，專利標準化，標準國際化，這是國際上企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略中專利戰(zhàn)略的發(fā)展趨勢。而對于中小高新技術企業(yè)而言，必須采取積極主動的知識產(chǎn)權管理策略，首先，要突破把知識產(chǎn)權管理限制在法律部門的工作職責范圍內(nèi)，可以構筑知識產(chǎn)權管理部門，來進行更為專業(yè)、主動的管理；其次，要制定完備的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，為企業(yè)未來技術發(fā)展指出方向，規(guī)劃下一步新技術、新知識產(chǎn)生的領域、方向和內(nèi)容，真正做到生產(chǎn)一代、研發(fā)一代，儲備一代；再次，企業(yè)不僅要創(chuàng)造和保護自己的知識產(chǎn)權，更可以來運營知識產(chǎn)權，比如IBM公司每年在研發(fā)上投入的資金為50多億美元，他們采取主動知識產(chǎn)權策略使其技術許可費收入從1990年的3000萬美元增加到2000年10億美元，10年間增加了33倍。
六、追求顧客導向是中小高科技企業(yè)價值實現(xiàn)的渠道
從全面質(zhì)量管理到豐田的精益管理，當代企業(yè)管理的思想和哲學均強調(diào)顧客價值的實現(xiàn)，強調(diào)企業(yè)的經(jīng)營和生產(chǎn)應以顧客為導向。企業(yè)要為顧客實現(xiàn)更高的價值，在顧客價值實現(xiàn)的過程中，企業(yè)也實現(xiàn)了自身的價值。因此，對于中小高科技企業(yè)而言，更要有服務意識，不能僅僅把自己簡單定位在銷售產(chǎn)品上，更要明確樹立這么一種觀念：自己要為顧客提供更為專業(yè)的技術和更良好的服務。從顧客的項目立項初期開始，即提供全方位的技術咨詢以及技術服務，一直到顧客實現(xiàn)價值、利潤為止，甚至要針對不同的顧客提供不同個性化的服務?！凹匆詾槿艘延?，即以與人已愈多”，如果企業(yè)所考慮的都是顧客價值的實現(xiàn)，那么對于這樣的企業(yè)，何愁不能實現(xiàn)自身的價值呢？
參考文獻
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DOI：1013939/jcnkizgsc201613105
一、引 言
在如今國際一體化的現(xiàn)代經(jīng)濟社會中，企業(yè)想要在劇烈的國際競爭中獲得競爭優(yōu)勢必須保持其可持續(xù)發(fā)展能力，而技術創(chuàng)新能力是提高企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的重要途徑。
近年來，山西經(jīng)濟不僅受到經(jīng)濟因素影響，尤其是煤炭價格的持續(xù)走低，使以資源型產(chǎn)業(yè)為主導的“一煤獨大”的山西企業(yè)面臨巨大的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型壓力，因此提高山西省技術創(chuàng)新能力迫在眉睫。而且，由于腐敗現(xiàn)象的存在，企業(yè)的發(fā)展受到一定影響，尤以煤炭行業(yè)較嚴重。
企業(yè)技術創(chuàng)新能力不僅受經(jīng)濟市場等外在因素的影響，還受包括企業(yè)內(nèi)部治理層比如董事網(wǎng)絡和內(nèi)部管理層比如高管激勵等因素的影響。因此，企業(yè)需統(tǒng)籌內(nèi)外部影響，結(jié)合自身獨有特征，確定合理的決策管理模式，使管理活動與企業(yè)技術創(chuàng)新能力良好配合。
二、文獻綜述
本部分從以下兩個方面進行分析。
（一）董事網(wǎng)絡與技術創(chuàng)新能力
謝德仁、陳運森（2012）提出“董事網(wǎng)絡”，對其進行了定義和計量。將其定義為“公司董事會的董事個體以及董事之間通過至少在一個董事會同時任職而建立的直接和間接聯(lián)結(jié)關系的集合”，即研究公司董事的兼職情況。在我國上市公司中，獨立董事存在普遍兼職現(xiàn)象，而執(zhí)行董事兼職情況卻較少，故董事網(wǎng)絡主要以獨立董事為研究對象，并借鑒常用的網(wǎng)絡中心度指標來計算董事網(wǎng)絡中每個董事在整個上市公司董事網(wǎng)絡中所處的中心程度。
獨立董事不參與公司的經(jīng)營決策，與公司沒有直接利益關系，更注重公司的長遠發(fā)展，能夠客觀和公正地評價公司的研發(fā)決策（Boone 等，2007）。王光榮和李建標（2015）認為技術連鎖董事促進企業(yè)技術創(chuàng)新；技術連鎖董事在國有控股公司中發(fā)揮更大的技術創(chuàng)新作用。但對于董事網(wǎng)絡對技術創(chuàng)新能力的影響卻鮮有研究涉及。本文以山西與中部和周邊省份上市企業(yè)為研究樣本，將技術創(chuàng)新能力選取技術創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的效率來衡量，探討上市公司董事網(wǎng)絡和高管激勵對技術創(chuàng)新能力的影響，為山西上市企業(yè)未來技術創(chuàng)新決策提供理論依據(jù)。
（二）高管激勵與技術創(chuàng)新能力
第一種觀點是正相關。有些學者的研究表明[Holthausen， Larcker，Sloan（1995）；Lerner and Wulf（2007）；Azoulay， Graff Zivin，Manso（2010）；唐清泉、甄麗明（2009）；Lin等（2009）；李春濤、宋敏（2010）；張顯武、魏紀泳（2011）；王燕妮（2011）]高管薪酬激勵能促進技術創(chuàng)新能力的提升。一方面，較高的管理者薪酬會使企業(yè)招聘到綜合素質(zhì)（比如教育背景、知識水平、管理能力）較高的管理人員，這部分高管人員對外部環(huán)境信息具有較強的認知、識別、分析和判斷能力，較易在復雜多變的市場環(huán)境中捕捉發(fā)展機會，從而做出加大技術創(chuàng)新投入的決策；另一方面，大部分高管人員自身事業(yè)還在發(fā)展期，財富還在積累過程中，薪酬刺激措施對于高管激勵還是有效的。
有些學者的研究表明[如Zahra、Neubaum和Huse（2000）；夏冬（2003）；Wu和Tu （2007）；Francis， Hasan和Sharma（2009）；唐清泉，徐欣等（2009）；徐 寧、徐向藝（2013）]高管股權激勵與技術創(chuàng)新能力有顯著的正相關關系。主要因為股權激勵使得高管和所有者利益趨于一致，更注重企業(yè)長遠發(fā)展，具有長期引導作用，所以管理層更愿意進行技術創(chuàng)新活動。
第二種觀點是負相關。趙洪江、陳學華和夏暉（2008）認為高管持股越多，企業(yè)研發(fā)投入越少。
第三種觀點是其他關系。還有一些學者[Balkin、Markman和Gomez-Mejia（2000）]認為高管薪酬激勵與企業(yè)技術創(chuàng)新能力不存在線性關系；部分學者[魏鋒和劉星（2004）；馮根福和溫軍（ 2008 ）；陳昆玉（2010）]認為高管股權激勵與技術創(chuàng)新能力存在正相關關系，但在統(tǒng)計學上不顯著。
三、理論分析和研究假設
企業(yè)技術創(chuàng)新活動具有高投入、投資周期長、不確定性、高風險性等特點，這就意味著企業(yè)董事會和管理層需要對企業(yè)技術創(chuàng)新活動謹慎決策和管理。
按照 Hambrick 和 Mason（1984） 的背景特征理論，職業(yè)背景是決定董事的創(chuàng)新價值觀和認知能力最重要的影響因素，獨立董事往往具有較高的獨立性，從公司長遠發(fā)展考慮，有較強的技術創(chuàng)新偏好，更傾向于技術創(chuàng)新（何強、陳松，2009、2013）。
社會資本已成為企業(yè)技術創(chuàng)新的關鍵因素，企業(yè)通過整合內(nèi)外部社會資本提高技術創(chuàng)新能力（Nahapiet 和 Ghoshal，1998； Hansen，1999；李宏貴等，2011；嚴成牛2012），網(wǎng)絡內(nèi)企業(yè)可以通過董事網(wǎng)絡這種重要的社會資本形式獲取創(chuàng)新資源，從而提高企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。由此提出假設1。
假設1：上市公司董事網(wǎng)絡對企業(yè)技術創(chuàng)新能力有正相關關系。
按照March，J.G和 Simon，H.A的企業(yè)組織行為學，企業(yè)中技術創(chuàng)新的最顯著力量就是人力資本，不但能靈活掌握新技術，還能學習研究新的知識。企業(yè)的生存和發(fā)展離不開人力資本和技術創(chuàng)新。因此，在企業(yè)中，高管作為管理層，不論從能力還是經(jīng)驗來看，都應當是技術創(chuàng)新活動的領軍人才。
赫茨伯格的雙因素理論提出的激勵性因素包括被職位的晉升、有創(chuàng)造性的工作，以及成長和發(fā)展的機會，這些因素具備時，人們就會受到更大的激勵。因此，上市公司可以通過實施薪酬和股權激勵計劃，以達到激勵的效果。由此提出假設2和假設3。
假設2：上市公司高管薪酬激勵能提升技術創(chuàng)新能力。
假設3：上市公司高管股權激勵能提升技術創(chuàng)新能力。
四、研究設計
本部分從兩個方面來進行分析。
（一）樣本選擇與數(shù)據(jù)來源
本文選取2009―2014年滬深兩市山西與中部和周邊省份上市公司作為研究對象，對樣本進行了如下選擇：①未選取金融行業(yè)的上市企業(yè)。此類企業(yè)業(yè)務特殊，財務數(shù)據(jù)有較大差別。②未選取ST、PT類上市企業(yè)。此類企業(yè)存在指標不全和數(shù)據(jù)異常情況。③去除其他指標不全和數(shù)據(jù)異常的企業(yè)。最終得到6年共計2626個樣本。其中董事網(wǎng)絡相關數(shù)據(jù)來源于2009―2014年我國滬深兩市上市公司。上市企業(yè)數(shù)據(jù)來源于上海證券交易所（http：//.cn）、深圳證券交易所（http：//）披露的上市企業(yè)2009―2014年度財務報告和招股說明書和萬德數(shù)據(jù)庫。數(shù)據(jù)分析采用Excel 2010、PAJEK 403、EMS 13和SPSS 170處理。
（二）變量定義與模型構建
企業(yè)技術創(chuàng)新能力是包括從創(chuàng)新投入到創(chuàng)新產(chǎn)出的技術開發(fā)過程，采用技術創(chuàng)新效率來衡量。采用EMS 13軟件計算技術創(chuàng)新效率。
董事網(wǎng)絡借鑒謝德仁和陳運森（2011）介紹的董事網(wǎng)絡中心度指標來衡量，標準指標有三個：程度中心度（關注交流活躍性）、中介中心度（關注交流的控制和主動性）和接近中心度（關注交流獨立性或有效性）。每個指標都有優(yōu)點和局限性，所以為了更全面衡量董事網(wǎng)絡，研究設計用三個指標的平均值來綜合衡量。具體數(shù)據(jù)處理過程為：首先，從萬德數(shù)據(jù)庫中搜集滬深兩市A股上市公司所有獨立董事的個人信息和任職資料作為基礎信息；其次，必須確保董事的網(wǎng)絡關系是真實的，所以對所有同名的董事進行分辨，區(qū)分出是否同一人，并對每個董事賦予獨一無二的編號；然后，分年度整理成矩陣形式，構建“董事―董事”的一模矩陣，如果董事i和董事j至少在同一個公司任職，則賦值矩陣（i，j）為1，否則為0。運用大型社會網(wǎng)絡分析軟件PAJEK計算每個董事的三個網(wǎng)絡中心度指標；最后選取本文所研究的中部及周邊九省上市公司的獨立董事數(shù)據(jù)，并以公司為單位計算獨立董事網(wǎng)絡中心度的具體指標（取公司獨立董事值的平均數(shù)）。
高管激勵分為薪酬激勵和股權激勵兩種激勵方式。
本文選擇的指標包括：①被解釋變量。選取技術創(chuàng)新投入和技術創(chuàng)新產(chǎn)出。②解釋變量。選用董事網(wǎng)絡中心度反映董事網(wǎng)絡，高管薪酬激勵和高管股權激勵反映高管激勵。③控制變量。根據(jù)多數(shù)學者研究成果，選取資產(chǎn)負債率、總資產(chǎn)增長率、每股收益、企業(yè)價值、獨立董事比例、是否高新技術企業(yè)以及年度等作為控制變量（見表1）。
（三）穩(wěn)健性檢驗
第一，技術創(chuàng)新能力變量。本文用技術創(chuàng)新投入和產(chǎn)出代替技術創(chuàng)新效率對模型進行穩(wěn)健性檢驗，在使用技術創(chuàng)新投入和產(chǎn)出作為衡量技術創(chuàng)新能力的替代變量后，得到了與之前回歸結(jié)果一致的結(jié)論。
第二，用Eviews最小二乘法對原數(shù)據(jù)進行穩(wěn)健性檢驗，回歸系數(shù)符號一致且具有相同程度的顯著性。
六、結(jié)論及建議
經(jīng)上文分析，得出以下結(jié)論，并提出建議。
（一）結(jié)論
研究得出以下結(jié)論。第一，董事網(wǎng)絡對技術創(chuàng)新能力有顯著正相關關系。即公司通過獨立董事兼職與其他公司建立的聯(lián)系越多，越能提升公司的技術創(chuàng)新能力。第二，高管薪酬激勵與技術創(chuàng)新能力顯著正相關，高管股權激勵與技術創(chuàng)新能力相關性不顯著。提高高管薪酬水平有利于創(chuàng)新能力的提升，但股權激勵措施效果不明顯。第三，董事網(wǎng)絡和高管薪酬激勵存在一定的替代關系。
（二）建議
山西上市公司多以資源型產(chǎn)業(yè)為主，在技術創(chuàng)新能力方面較弱，由獨立董事兼職形成的外部網(wǎng)絡也較其他省份較少，高管股權激勵方式也未得到適當運用。故提出以下兩點建議。第一，提高技術創(chuàng)新意識，充分利用獨立董事的網(wǎng)絡信息，注重向高科技產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化。山西省正面臨煤炭型資源產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展，向新領域的跨域發(fā)展，增強經(jīng)濟發(fā)展能力。第二，建立高科技技術人才的引進、激勵和培育機制。山西上市公司的人才激勵措施單一，人才匱乏，經(jīng)濟發(fā)展緩慢。一方面建立企業(yè)和高?？蒲袡C構聯(lián)合培養(yǎng)機制，另一方面完善企業(yè)人才激勵措施，將薪酬激勵和股權激勵結(jié)合運用。
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Abstract：Nationalenterprisesarethelifeingneofpublicownershipeconomyandthefoundationofthedevehpmentofnationaleconomy．Thesituationofworksafetyinnationalenterprisesrepresentstheimageofthenation，whichreflectsthehighestlevelofworksafetyinChina.Nationalentelpdsespossessnotonlytheadvantagesofsufficientfoundandadvancedequipmenttechnology，butalsohighqualitystaff．Nalionalenterprisesownenoughfavorableconditions，basesandactualstrengthtoinnovatesafeeytech—nology．NatiOnalenterprisestakingthe1eadintheinnovationofsafetytechnologywouldplayanimportantexemplaryroleinpro—pellingtheprogressofworksafetytechnologyandenhancingintrinsicsafety1evelofenterprises，andwouldexertdecisiveimpactonworksafetyofthenation．Thecurrentstatusofworksafetyinnationalenterprisesisanalyzed,andtheirmajorproblemsaboutin-novationofsafetytechnologyarepointedout.Theexperienceoftop500enterprisesinfieldofsafetytechnologyinnovationisde-scribed,suchasthatofChinaPetrochemicalCorporation(SINOPEC),ChinaNationalPetroleumCorporation(CNPC)andDUPONT.Furthermore,foursuggestionsaboutinnovationofsafetytechnologyinnationalenterprisesaremade.
Keywords：NationalenterpriseSafetytechnologyTechnologicalinnovationworksafety
1引言
在我國能源、冶金、石油、石化、機械制造、軍工、航運、海運等關系國計民生的基礎性行業(yè)和領域，中央企業(yè)歷來占據(jù)著主體地位，具有決定性的作用。中央企業(yè)原油產(chǎn)量占全國總產(chǎn)量的97．5％，民航運輸總周轉(zhuǎn)量占全國的82．9％，水運貨物周轉(zhuǎn)量占全國的86．3％，發(fā)電量占全國的40．8％，汽車產(chǎn)量占全國的30．2％，鋼產(chǎn)量占全國的20．4％。
近年來，中央企業(yè)根據(jù)市場需求，不斷加大科技創(chuàng)新力度，開發(fā)、研究和生產(chǎn)出了不少具有國際、國內(nèi)先進水平的新技術和新產(chǎn)品。據(jù)不完全統(tǒng)計，2004年上半年，16戶中央科研企業(yè)申請專利215項，授權專利111項，中央企業(yè)的科研創(chuàng)新取得重大成果。
在安全生產(chǎn)工作的總體布局中，在實現(xiàn)全國安全生產(chǎn)狀況穩(wěn)定好轉(zhuǎn)的歷史進程中，中央企業(yè)同樣具有重要的地位和作用。在推動安全生產(chǎn)科技進步、提高企業(yè)本質(zhì)安全水平上，中央企業(yè)也具有示范作用。如何提高中央企業(yè)的安全技術創(chuàng)新能力，是一項亟待解決的重大課題。
2中央企業(yè)安全生產(chǎn)工作現(xiàn)狀
我國目前正處于經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型期，受生產(chǎn)力發(fā)展水平和從業(yè)人員素質(zhì)等因素的制約和影響，安全生產(chǎn)基礎薄弱，安全生產(chǎn)投入不足，安全生產(chǎn)科技水平相對落后。中央企業(yè)安全生產(chǎn)狀況總體上好于國內(nèi)企業(yè)的一般水平，但是，近年來隨著中央企業(yè)管理體制的改革創(chuàng)新，在安全生產(chǎn)工作上也出現(xiàn)了一些新情況。
在進入市場、參與競爭的過程中，一些單位不能正確處理安全與生產(chǎn)、安全生產(chǎn)與改革發(fā)展的關系，強調(diào)了效益優(yōu)先，忽略了安全生產(chǎn)；在企業(yè)兼并重組、優(yōu)化結(jié)構和改制、改革過程中，一些單位削減了安全工作力量，甚至撤銷了內(nèi)部安全機構；在企業(yè)不斷做大做強，子公司、分公司越來越多的情況下，一些單位安全管理出現(xiàn)了“高位截癱、層層衰減”現(xiàn)象，越到基層安全工作越薄弱。
中央企業(yè)生產(chǎn)集中度高，設備功率大，生產(chǎn)經(jīng)營活動涉及面寬，一旦發(fā)生事故，往往損失慘重。根據(jù)國家局調(diào)度數(shù)據(jù)，2003年中央企業(yè)發(fā)生傷亡事故303起，死亡535人，受傷162人。2004年上半年發(fā)生各類傷亡事故168起，死亡142人，受傷93人。近年來，中央企業(yè)相繼發(fā)生了一些重特大礦山事故、油田井噴事故、危險化學品泄漏事故、交通運輸事故等等，給人民群眾生命財產(chǎn)帶來巨大損失。2001年以來在國內(nèi)外影響嚴重的3起一次死亡百人以上事故，全部發(fā)生在大型、特大型企業(yè)，其中兩起發(fā)生在中央企業(yè)。此外，因各種人為因素造成的停產(chǎn)、停運、停供等事故相當頻繁，經(jīng)濟損失巨大。
分析中央企業(yè)安全生產(chǎn)工作中存在的問題，其深層次原因正是由于中央企業(yè)缺乏安全科技創(chuàng)新能力?！栋踩a(chǎn)法》明確提出：“國家鼓勵和支持安全生產(chǎn)科學技術研究和安全生產(chǎn)先進技術的推廣應用，提高安全生產(chǎn)水平?！眹鴦赵骸蛾P于加強安全生產(chǎn)工作的決定》中強調(diào)：“要加大政府投入，扶持大中型企業(yè)進行安全生產(chǎn)技術改造；要推動安全生產(chǎn)科技進步，加快先進技術的引進、消化、吸收和自主創(chuàng)新?！?/p>
中央企業(yè)關于安全生產(chǎn)工作的總體思路中，提出“依靠科技進步，實現(xiàn)本質(zhì)安全，建立預防為主、持續(xù)改進的企業(yè)安全生產(chǎn)長效機制，全面提升中央企業(yè)安全生產(chǎn)和職業(yè)安全健康水平?！敝醒肫髽I(yè)在安全工作制度中，也提出“安全生產(chǎn)與企業(yè)改革發(fā)展‘三同步’制度，強調(diào)要把安全生產(chǎn)納入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的整體布局，做到同步規(guī)劃、同步實施、同步發(fā)展；安全投人和‘三同時’制度，企業(yè)要保障安全投人，安全設施要與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用?！敝醒肫髽I(yè)的安全生產(chǎn)工作，要充分發(fā)揮科技第一生產(chǎn)力的作用，提高安全技術創(chuàng)新能力，走“科技興安”之路。
3中央企業(yè)安全技術創(chuàng)新存在的問題
隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加快，高新技術及其產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，加快建立企業(yè)技術創(chuàng)新機制，提高技術創(chuàng)新能力已成為企業(yè)發(fā)展的重大戰(zhàn)略問題。而解決好這一問題，對于中央企業(yè)加快現(xiàn)代化、國際化的進程尤為重要。安全科技創(chuàng)新屬于科技創(chuàng)新的一部分，安全科技創(chuàng)新能力必然依賴于企業(yè)的整體科技創(chuàng)新能力的提高。目前，中央企業(yè)進行安全科技創(chuàng)新仍存在一定的問題。
3．1企業(yè)安全技術創(chuàng)新的環(huán)境不夠完善
企業(yè)技術創(chuàng)新的動力來源于對經(jīng)濟利益的追求和外部市場的競爭壓力，由于我國正處于經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌期，市場經(jīng)濟體系不夠完善，部分企業(yè)尤其是部分國有企業(yè)依賴政府的思想依然存在，技術創(chuàng)新的意識不強。安全技術創(chuàng)考新則更缺乏動力。從企業(yè)內(nèi)部環(huán)境看，企業(yè)還沒有有效的技術創(chuàng)新機制，尤其是研發(fā)激勵機制和研發(fā)經(jīng)費。目前，在我國大中型工業(yè)企業(yè)中，有研究與試驗發(fā)展活動的企業(yè)僅占30％，有技術開發(fā)機構的企業(yè)僅占25％。大部分企業(yè)的技術創(chuàng)新活動仍處于一種松散狀態(tài)，缺少必要的積累，企業(yè)自主創(chuàng)新能力很難提高。
3．2企業(yè)安全技術創(chuàng)新投入明顯不足
企業(yè)研究與試驗發(fā)展投入是衡量企業(yè)技術創(chuàng)新投入的重要指標。我國大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗發(fā)展投入占銷售收入的比重為0．75％，僅相當于發(fā)達國家平均1．5％水平的1／2，而發(fā)達國家大企業(yè)一般在3％以上。與之相比，我國存在明顯的差距。而安全技術創(chuàng)新的投入則更是微乎其微。雖然國家制定了一系列的政策，但忽視安全生產(chǎn)、忽略安全投入的現(xiàn)象仍十分嚴重。中央企業(yè)具有資金雄厚、設備先進的優(yōu)勢，并擁有強大的技術力量和高素質(zhì)的人才，最具安全技術創(chuàng)新的基礎和實力。中央企業(yè)能否率先提高安全技術創(chuàng)新能力，對于我國的安全生產(chǎn)工作具有舉足輕重的作用。
4國內(nèi)外優(yōu)秀企業(yè)技術創(chuàng)新經(jīng)驗借鑒
目內(nèi)外優(yōu)秀企業(yè)，以世界500強最具代表性。世界500強大致可分為兩類企業(yè)：
一是高新技術企業(yè)，這類企業(yè)通常改變了行業(yè)游戲規(guī)則，甚至創(chuàng)造了一個新興行業(yè)；
另一類是在傳統(tǒng)行業(yè)里不斷開拓創(chuàng)新，使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)脫胎換骨，并保持企業(yè)的競爭優(yōu)勢。
世界500強企業(yè)產(chǎn)值的70％—80％是科技和文化創(chuàng)造的(而我國這一指標僅為30％左右)。世界500強企業(yè)始終不斷地在現(xiàn)代技術領域投入大量的資金，以實現(xiàn)設施的現(xiàn)代化，使用最先進的設備和質(zhì)量上乘的操作系統(tǒng)，保證最快的加工過程，生產(chǎn)最好的產(chǎn)品，掌握最新的最先進的通信手段等等。它們往往拿出企業(yè)資金的6％—7％或更多，用于外出調(diào)研、設備和系統(tǒng)的更新及發(fā)展新產(chǎn)品。安全技術的創(chuàng)新則緊密融合于企業(yè)的登體技術創(chuàng)新工作之中。
4．1中國石油天然氣集團公司把科技創(chuàng)新作為企業(yè)發(fā)展的動力和源泉
中油股份公司勘探與生產(chǎn)分公司“轉(zhuǎn)變觀念搞勘探，解放思想求發(fā)現(xiàn)”，以“創(chuàng)新管理和問題管理”為管理切人點，總結(jié)了“勘探開發(fā)一體化”、“巖性油氣藏精細勘探”等19項創(chuàng)新成果，取得勘探開發(fā)一系列重大突破，僅2003年就新發(fā)現(xiàn)5個億噸級油氣田和12個5000萬噸級油氣區(qū)塊，石油控制和預測儲量創(chuàng)近年來新高，確保了國內(nèi)原油產(chǎn)量穩(wěn)中有升。在西部大開發(fā)的標志性工程西氣東輸工程建設中，依靠科技進步，弘揚鐵人精神，把西氣東輸工程建設成為高科技工程、綠色工程、優(yōu)質(zhì)工程、陽光工程。
4．2中國石油化工股份有限公司積極治理隱患，努力創(chuàng)造安全文明的生產(chǎn)環(huán)境
中國石化對已建成的裝置、設施和公用工程開展風險評價，積極進行隱患治理，按照分級管理、分步實施的原則，從隱患的檢查評估、制定方案、立項審批直到竣工驗收的全過程，實施規(guī)范化、程序化管理。2003年隱患治理項目557項，投資10億元，一批隱患得到治理，有力地保證了裝置的安全生產(chǎn)。
重點加強對關鍵生產(chǎn)裝置、要害生產(chǎn)部位的安全監(jiān)督管理，有針對性地制定重大事故防范措施及應急救援預案，并組織開展事故預案演練，提高應對突發(fā)事故的能力。
采用國際上先進的安全評價方法，對在役裝置的安全性進行評價，及時發(fā)現(xiàn)并消除生產(chǎn)裝置存在的缺陷和隱患，確保安全生產(chǎn)。
中國石化注重節(jié)能、降耗、節(jié)水、減污技術的開發(fā)與應用，積極推行清潔生產(chǎn)。2003年中國石化對系統(tǒng)內(nèi)首批4家清潔生產(chǎn)示范企業(yè)進行了評估、審核和驗收，示范企業(yè)通過開展清潔生產(chǎn)，建立了開展清潔生產(chǎn)的正常秩序，其總體環(huán)境狀況、環(huán)保管理水平、資源利用水平有了明顯提高，取得了良好的經(jīng)濟效益和環(huán)境效益。
在清潔生產(chǎn)過程中，評定了4項具有推廣價值的清潔生產(chǎn)實用技術。加強工業(yè)用水工作的管理，強化用水考核，注重水的回用和串級使用，在生產(chǎn)負荷大幅度提高的情況下，2003年工業(yè)用新鮮水量比上年下降了1％。
為向社會提供更加清潔的燃料，中國石化相繼開發(fā)了降低汽油烯烴的催化劑、助劑和汽油清凈劑及汽油選擇性加氫脫硫等多項技術。中國石化于2003年7月1日起，全面執(zhí)行新的汽油國家標準，向社會提供清潔產(chǎn)品。
4．3杜邦以“零”為目標
200多年前，杜邦公司僅是一家生產(chǎn)黑色火藥的制造作坊，而今發(fā)展成為世界上歷史最悠久、多元化的跨國科技企業(yè)之一。杜邦是全球工業(yè)安全的標準，其他公司均以杜邦為參照衡量自己；同時，杜邦在全世界也以環(huán)保著稱。杜邦安全成就的取得，應歸功于它所堅持的十大安全信念：(1)凡是工業(yè)意外均可避免；
(2)管理層必須對發(fā)生的意外負責；
(3)盡一切所能控制容易引起危險的工序；
(4)保持安全的工作環(huán)境，杜邦員工人人有責；
(5)員工必須接受嚴格的工業(yè)安全訓練；
(6)管理層必須時常檢查安全設施及系統(tǒng)；
(7)發(fā)現(xiàn)任何疏漏，必須立即糾正；
(8)員工無論在工作時還是在下班后都要注意安全；
(9)安全動作產(chǎn)生經(jīng)營效益；
(10)安全系統(tǒng)以人為本。
此外，永遠從“零”開始是杜邦的信條。
4．4產(chǎn)品技術的轉(zhuǎn)化需要高額投入，但也會帶來豐厚的利潤
荷蘭菲利浦電器公司過去幾年技術老化，產(chǎn)品更新緩慢，經(jīng)營失去活力，一度出現(xiàn)高額虧損。近幾年來，該公司制定和貫徹技術革命方針，依靠開發(fā)高新技術產(chǎn)品，不僅改變了高達20多億元內(nèi)虧的狀態(tài)，而且使公司在未來5—10年內(nèi)可實現(xiàn)250億美元的巨額利潤，從而使該公司成為西歐最富競爭力、也最有發(fā)展前途的大公司之一。
4．5加快新技術轉(zhuǎn)化
發(fā)達國家之所以走在世界的前列，除了注重研究開發(fā)新技術外，還在于能夠及時推行技術轉(zhuǎn)化，使新技術很快轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，從而促進企業(yè)的技術進步。先進的技術固然是競爭的資本，但在一定的條件下，抓住時間和效率比利用技術本身更重要。時間的縮短，為企業(yè)爭得了更多的市場機遇，取得了更多的經(jīng)濟效益，獲得更大的安全保障。
西門子公司的管理專家曾做過精確計算：產(chǎn)品開發(fā)的時間每縮短一天，便可增加0．3％的商業(yè)利潤，縮短5天可增加1．6％，縮短10天便可增加3．5％。據(jù)說，西門子公司僅縮短產(chǎn)品開發(fā)時間一項，每年便可獲取近6億美元純利潤。而這種
利潤卻不花費任何代價，只是時間利用得比別人更充分。
企業(yè)安全科技創(chuàng)新能力的提高，有賴于企業(yè)科技創(chuàng)新能力的總體提高。向技術要利潤、向技術要安全已成為現(xiàn)代企業(yè)的共識。國家出臺了一系列的優(yōu)惠政策，中央企業(yè)的經(jīng)濟效益已得到明顯改觀，使得中央企業(yè)在人、財、物、技術及管理等方面具備了安全技術創(chuàng)新的有利條件。
另外，做好中央企業(yè)的安全技術創(chuàng)新工作，也是企業(yè)生存發(fā)展、參與國際國內(nèi)兩個市場競爭的需要。目前世界500強企業(yè)已有400多戶進人中國，187戶中央企業(yè)駐外機構和境外企業(yè)已多達2278個。中央企業(yè)要躋身于全球大企業(yè)之林，在日益激烈的市場競爭中立足、生存和發(fā)展，必須提高安全技術創(chuàng)新能力。在當前經(jīng)濟結(jié)構調(diào)整和國有企業(yè)改革過程中，要首先培育一批技術創(chuàng)新能力強、市場效益好的大型企業(yè)和企業(yè)集團，以提高我國企業(yè)的國際競爭力。隨著經(jīng)濟全球化進程
的不斷加快和高新技術及其產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，加快建立安全技術創(chuàng)新機制，提高企業(yè)安全技術創(chuàng)新能力是中央企業(yè)面臨的一項重大課題。
5提高中央企業(yè)安全技術創(chuàng)新能力的建議
我國的安全科學技術發(fā)展目標為：到2010年，建立起適應市場經(jīng)濟體制要求的安全科技發(fā)展運行機制，初步形成安全生產(chǎn)理論體系，建成安全生產(chǎn)科技支撐平臺，提高安全科技成果的轉(zhuǎn)化率，安全科技發(fā)展到一個新的階段。為實現(xiàn)我國安全科學技術發(fā)展的目標，必須率先提高中央企業(yè)的安全技術創(chuàng)新能力。
5．1安全科技創(chuàng)新與企業(yè)改革發(fā)展同步進行
實現(xiàn)安全生產(chǎn)工作與企業(yè)的各項工作總體推進，把安全生產(chǎn)納入企業(yè)改革發(fā)展的總體布局，同步規(guī)劃、同步實施、同步發(fā)展，使安全科技創(chuàng)新工作融人企業(yè)的整體技術創(chuàng)新工作之中。增強技術創(chuàng)新意識，努力為企業(yè)技術創(chuàng)新創(chuàng)造寬松的
環(huán)境。針對目前我國中央企業(yè)技術創(chuàng)新存在的問題，政府應加大對企業(yè)技術創(chuàng)新的財稅優(yōu)惠力度，制定相應的信貸政策，鼓勵并引導企業(yè)自主增加技術創(chuàng)新投入，建立和完善風險投資機制，促進科技成果產(chǎn)業(yè)化。
5．2加大安全投入，推動安全生產(chǎn)科技進步
近年來，國家采取一系列措施調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構，包括中央企業(yè)在內(nèi)的國有企業(yè)經(jīng)濟運行和效益狀況，普遍得到改善。應進一步加大安全費用提取和投入力度，完善安全基礎設施和基礎條件，以提高科技創(chuàng)新能力。強化企業(yè)技術開發(fā)的主體地位，必須采取有效措施落實國家有關的優(yōu)惠政策，建立并完善對企業(yè)技術創(chuàng)新的激勵機制，鼓勵企業(yè)加大科技投入力度，加快企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系建設。
5．3中央企業(yè)應發(fā)揮安全生產(chǎn)科技進步的示范作用
建立中央企業(yè)的自主創(chuàng)新機制，培育一批技術創(chuàng)新能力強、效益好的大企業(yè)。在當前經(jīng)濟結(jié)構調(diào)整和國有企業(yè)改革過程中，確立企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位，使企業(yè)成為技術創(chuàng)新的投資主體、利益主體、風險主體、研究開發(fā)主體和決策主體，逐步建立起“企業(yè)主動、政府推動、科技服務體系聯(lián)動”的技術創(chuàng)新運行機制，形成一批自主技術創(chuàng)新能力強、市場效益好的大型企業(yè)和企業(yè)集團。中央企業(yè)應及時淘汰危及安全的落后設備和落后工藝，率先采用安全性能可靠的新技術、新工藝、新設備和新材料，以大公司、大集團為依托，探索建立產(chǎn)、研、學一體的安全生產(chǎn)科技創(chuàng)新基地。
5．4進一步深化科技體制改革，加快以企業(yè)為主體
的技術創(chuàng)新體系建設，積極進行科技成果推廣我國圍繞著建立安全生產(chǎn)長效機制進行了積極探索，已經(jīng)制定出臺了安全費用提取、安全技術改造等政策措施，為提高中央企業(yè)的安全技術創(chuàng)新能力提供了政策支持。據(jù)第二次全國基本單位普查，在我國1萬余家科研行業(yè)單位中，有3000家為企業(yè)單位，占33％，企業(yè)比重不高。表明除國家辦基礎性和公益性研究單位外，還有部分科技機構游離于市場之外。
筆者認為，必須進一步深化科技體制改革，在確?；A研究得到加強的同時，促使更多的科研機構進入企業(yè)或與企業(yè)聯(lián)合。對于一些產(chǎn)業(yè)共性技術、關鍵技術，國家應統(tǒng)一引進，然后組織產(chǎn)、學、研進行聯(lián)合消化吸收，最后再轉(zhuǎn)移到企業(yè)。
實現(xiàn)中央企業(yè)安全工作思想觀念、體制和機制、方法途徑、科學技術和安全文化“五個創(chuàng)新”。開展重要工業(yè)領域安全生產(chǎn)中亟待解決的共性、關鍵性、公益性技術難題的科學研究，促進重大安全科技成果轉(zhuǎn)化，建立安全科技示范工程。對于能夠明顯改善安全生產(chǎn)狀況、經(jīng)濟和社會效益較大的科技成果，采用召開推廣會、成果展覽、科技成果信息等多種形式進行重點推廣。
6結(jié)束語
筆者通過對中央企業(yè)的安全生產(chǎn)現(xiàn)狀及安全科技創(chuàng)新能力的分析和研究，特別強調(diào)，中央企業(yè)是公有制經(jīng)濟的命脈，是窬梅⒄溝幕V醒肫笠檔陌踩純觶砹斯倚蝸螅砹宋夜紙錐偉踩芄淮锏降淖詈盟健L岣咧醒肫笠檔陌踩際醮蔥履芰?，是中央企业生存侯^⒄溝男枰?，也蕛S聳籃笥餃蚓靡惶寤牡蔽裰保?nbsp;
(1)有利于發(fā)展生產(chǎn)力，是工業(yè)文明的需要；
(2)體現(xiàn)了珍惜生命、以人為本的時代要求；
