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[關(guān)鍵詞]國際工程承包；合同管理；風(fēng)險
doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2017.10.066
[中圖分類號]F284 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1673-0194（2017）10-0-02
0 引 言
商務(wù)部統(tǒng)計(jì)顯示，我國僅在2014年新簽訂的對外承包合同就有7 740份，其中涉及水利交通、石油化工、電力煤炭等多個領(lǐng)域，創(chuàng)造了十分可觀的外匯收入?？梢姡瑖H工程承包已經(jīng)成為我國對外貿(mào)易的新增長點(diǎn)，對我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了很大的促進(jìn)作用，但不可忽視的是，國際工程承包過程中也面臨著較大的風(fēng)險與挑戰(zhàn)。
當(dāng)前我國的國際工程承包合同包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易以及技術(shù)貿(mào)易等，由于參與貿(mào)易的主體涵蓋各個國家，這些國家在工程規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法律規(guī)定等方面都與我國有所差異，再加上國際貿(mào)易會在很大程度上受到國際政治格局、國家經(jīng)濟(jì)變動等方面的影響，導(dǎo)致國際工程承包合同管理存在較大的風(fēng)險。對于承包商企業(yè)一方的項(xiàng)目合同管理來說，其大體可以分為兩個方面，一方面是承包商施工現(xiàn)場機(jī)構(gòu)內(nèi)部的各項(xiàng)管理，另一方面是按合同要求組織項(xiàng)目實(shí)施的各項(xiàng)管理，承包商企業(yè)在開展合同管理的過程中，要根據(jù)《國際工程合同法》的內(nèi)容，既要考慮項(xiàng)目所在國的管理環(huán)境和管理慣例，又需采用國際上多年來形成慣例的、行之有效的一整套合同管理方法，并在項(xiàng)目開展的過程中嚴(yán)格控制每一環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險問題，不斷提升自身的合同管理能力，提高管理的質(zhì)量與效率。
1 國際工程承包合同管理中存在的風(fēng)險
國際工程承包合同管理是整個項(xiàng)目管理的核心環(huán)節(jié)，同樣也是存在風(fēng)險最多的環(huán)節(jié)，就目前而言，國際工程承包合同管理中存在的風(fēng)險主要體現(xiàn)在以下方面。
1.1 缺乏前瞻性的風(fēng)險應(yīng)對方案
以某企業(yè)與印度的電建EPC項(xiàng)目合同為例，由于該企業(yè)在項(xiàng)目合同簽訂前，并沒有針對項(xiàng)目實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測分析，在實(shí)際開工時遭遇土地征用問題、印度政府簽證政策變化問題、業(yè)主要求修改設(shè)計(jì)方案以及村民干擾反對等問題時，沒有較好的風(fēng)險應(yīng)對方案，導(dǎo)致合同工期拖延嚴(yán)重，同時也損失了大量的時間與資金成本。就目前而言，仍有部分企業(yè)對國際工程承包合同管理風(fēng)險的預(yù)防不夠重視，缺乏具有前瞻性的風(fēng)險預(yù)測分析，也沒有制訂系統(tǒng)的、完整的風(fēng)險控制方案。
1.2 合同本身存在漏洞或風(fēng)險
合同本身的風(fēng)險主要是指合同文本風(fēng)險，由于簽訂的合同的內(nèi)容在某些方面不完整、不平等、不明確等，承包商又沒有較強(qiáng)的合同風(fēng)險分析能力，導(dǎo)致在合同管理的過程中各種問題不斷凸顯，致使其處在十分不利的地位。如國內(nèi)某企業(yè)簽訂了一個礦區(qū)開采的國際工程承包合同，但針對礦區(qū)開采費(fèi)沒有明確進(jìn)行規(guī)定，導(dǎo)致在工程實(shí)施時業(yè)主將開采費(fèi)歸于“稅”的范疇，將自己應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用強(qiáng)加給承包商企業(yè)，要求承包企業(yè)自己承擔(dān)該費(fèi)用，致使該企業(yè)承擔(dān)了大量的額外費(fèi)用成本。
1.3 缺乏較高的索賠意識
筆者分析近年來國際工程承包合同管理的現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易雙方往往會因?yàn)楹贤?xì)節(jié)問題、國際法律制度的不同以及合同漏洞等，導(dǎo)致出現(xiàn)合同糾紛。而部分企業(yè)在面對合同糾紛時，缺乏較強(qiáng)的索賠意識與反索賠意識，導(dǎo)致自身的合法權(quán)益受到嚴(yán)重侵害，卻無法利用法律武器來維護(hù)利益，只能選擇吃暗虧。
2 國際工程承包合同管理風(fēng)險的控制對策
國際工程承包合同管理是一個較為復(fù)雜、系統(tǒng)的過程，既需要合同管理人員具有較高的專業(yè)知識與管理技能，還需要其具有較高的風(fēng)險意識與組織應(yīng)對能力，能夠及時控制合同管理過程中出現(xiàn)的各種風(fēng)險，使國際工程承包合同能夠順利、正常的履行。
2.1 制定科學(xué)的、系統(tǒng)的合同管理程序
國際工程承包合同簽訂后，企業(yè)應(yīng)根據(jù)合同簽訂的實(shí)際內(nèi)容以及項(xiàng)目實(shí)施方案，制定科學(xué)、系統(tǒng)的合同管理程序，并在合同履行的過程中不斷進(jìn)行改進(jìn)與完善。首先，企業(yè)應(yīng)在合同簽訂前，充分了解、掌握項(xiàng)目所在國的相關(guān)法律制度以及外部環(huán)境等，組織相關(guān)技術(shù)人員以及合同管理人員深入研究合同的內(nèi)容，不放過任何一個可疑點(diǎn)與漏洞。
其次，企業(yè)要重視國際工程承包合同項(xiàng)目中的成本控制環(huán)節(jié)，在項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、成本預(yù)算、材料采購、管理以及正式施工、調(diào)試階段的全過程都要考慮到位，尤其是工程項(xiàng)目中常出現(xiàn)的工期延誤、價格調(diào)整等事件，也要納入到成本控制管理中，避免因各種因素導(dǎo)致成本超支，給企業(yè)帶來資金上不必要的風(fēng)險。
最后，企業(yè)自身也要強(qiáng)化合同履約意識，不斷提升每一位工作人員的合同管理風(fēng)險意識，將責(zé)任意識落實(shí)到每一環(huán)節(jié)、每一員工身上。同時，企業(yè)要定期組織各部門人員進(jìn)行風(fēng)險培訓(xùn)活櫻逐步提高各部門人員對風(fēng)險問題的認(rèn)識與重視程度，以便在合同履行過程中發(fā)生變動或出現(xiàn)風(fēng)險時，工作人員能夠及時采取有效的風(fēng)險預(yù)防方案，避免因問題處理不及時而導(dǎo)致較大的風(fēng)險損失。
2.2 建立健全風(fēng)險預(yù)測控制方案
面對復(fù)雜的國際貿(mào)易局勢，國際工程承包企業(yè)應(yīng)在合同簽訂前，充分做好市場調(diào)研，認(rèn)真分析合同簽訂項(xiàng)目所在國的政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)市場、法律政策以及自然環(huán)境等外部風(fēng)險因素，對合同的履行制定科學(xué)的戰(zhàn)略管理規(guī)劃，以確保項(xiàng)目按照合同順利實(shí)施。
首先，企業(yè)要針對國際工程承包合同履行過程中，可能出現(xiàn)的風(fēng)險做好應(yīng)對準(zhǔn)備，編寫科學(xué)、合理、全面的應(yīng)急預(yù)案文件，對合同風(fēng)險來源進(jìn)行識別與分析，學(xué)習(xí)國內(nèi)外先進(jìn)成熟的應(yīng)急方案與風(fēng)險應(yīng)對原則，構(gòu)建暢通的信息溝通傳遞機(jī)制，使風(fēng)險預(yù)案能夠真正落實(shí)到合同履行過程中的每個環(huán)節(jié)。
其次，企業(yè)要建立一套完整的風(fēng)險評估系統(tǒng)，對國際工程承包合同項(xiàng)目的風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)的評估，確保決策的科學(xué)性與客觀性，并根據(jù)評估過程中發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險，組織相關(guān)風(fēng)險控制人員積極展開調(diào)整與控制，及時對合同管理中存在的風(fēng)險進(jìn)行控制，以免風(fēng)險爆發(fā)給企業(yè)的工程項(xiàng)目帶來較大的損失。
2.3 提高合同管理人員的業(yè)務(wù)能力
合同管理人員作為國際工程合同管理的主要操作者，其自身的業(yè)務(wù)能力與職業(yè)素質(zhì)對合同管理的效果有著直接的影響。工程承包商要強(qiáng)化合同管理隊(duì)伍的建設(shè)，積極引進(jìn)高能力、高素質(zhì)的合同管理人員，其不僅要具備全面的國際工程承包的相關(guān)法律知識、合同管理技能，還要有較強(qiáng)的風(fēng)險管理意識以及敏銳的覺察力。按照國際工程承包合同管理的基本要求，合同管理人員要明確業(yè)主、承包人、發(fā)包人等的具體責(zé)任，對自然條件的變化、工程的變更以及人為障礙等導(dǎo)致的工程風(fēng)險，要有較強(qiáng)的反應(yīng)能力與應(yīng)對能力，能夠在合同管理的過程中較好地為各方的利益，處理好業(yè)主與承包企業(yè)間的關(guān)系，使項(xiàng)目目標(biāo)得以更快、更好的實(shí)現(xiàn)。此外，合同管理人員要能及時發(fā)現(xiàn)合同管理過程中存在的各種風(fēng)險問題，并在第一時間進(jìn)行改進(jìn)完善，保障承包合同的正常履行。
2.4 提升工程項(xiàng)目合同索賠意識
合同項(xiàng)目索賠管理是國際工程承包商維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)利益的主要手段，也是一項(xiàng)十分繁雜、困難較大的工作。國際工程承包企業(yè)應(yīng)針對合同制定以及項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況，組織成立專業(yè)的索賠工作小組，定期召開工作會議，認(rèn)真研究索賠資料與相關(guān)法律政策，注意索賠談判的技巧與策略，以便在合同l生糾紛或問題時，及時抓住索賠機(jī)遇，維護(hù)自身的合法利益。
當(dāng)然，對施工合同的雙方來說，索賠是維護(hù)雙方合法利益的權(quán)利，與合同條件中雙方的合同責(zé)任一樣，構(gòu)成了嚴(yán)密的合同制約關(guān)系。承包商可以向業(yè)主提出索賠；業(yè)主也可以向承包商提出索賠。因此，承包商企業(yè)要積極提升自身的反索賠意識，在面對因合同糾紛而被索賠的問題時，其應(yīng)建立相應(yīng)的反索賠應(yīng)對機(jī)制，盡可能地把損失降到最低。
3 結(jié) 語
自我國加入WTO后，越來越多的承包商企業(yè)開始走出國門，開始簽訂國際工程承包合同，這對我國整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了極大的促進(jìn)作用。但同時也因?yàn)閲H合同管理制度、法律法規(guī)、地域文化等方面的差異，在合同管理的過程中也會面臨著各種各樣的風(fēng)險，這需要承包商在合同實(shí)施階段，嚴(yán)格按照合同的要求，認(rèn)真負(fù)責(zé)地按照規(guī)定的工期，完成工程并負(fù)責(zé)維修。在開展合同管理的過程中，還要樹立較強(qiáng)的合同管理風(fēng)險防控意識，不斷提升合同管理的質(zhì)量與效率。
主要參考文獻(xiàn)
[1]周菲，馮鵬洲，劉河?xùn)|.淺析國際工程承包合同管理中的風(fēng)險控制[J].知識經(jīng)濟(jì)，2014（18）.
中圖分類號：E271文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A
0.引言
在進(jìn)入新的發(fā)展時期，我國在建筑工程領(lǐng)域的發(fā)展也得到了很大程度上的進(jìn)步，但是想要和國際工程項(xiàng)目的管理水平相接軌還需要進(jìn)一步的努力，必須要在管理上達(dá)到規(guī)范化以及標(biāo)準(zhǔn)化，這對于提高我國在國際競爭中的能力有著關(guān)鍵的作用。在我國這一領(lǐng)域的發(fā)展過程中，國家實(shí)施了一些經(jīng)濟(jì)政策鼓勵企業(yè)能夠積極的“走出去”，這對我國的國際工程承包企業(yè)是一次良好的機(jī)遇，但是在實(shí)際的發(fā)展中，國際工程承包企業(yè)自身還有著諸多的問題需要得到解決。
1.國際工程承包合同的基本概述
1.1國際工程承包合同的管理特點(diǎn)分析
在國際工程合同的涵義上主要就是指在不同的國家有關(guān)的法人之間，為了能夠?qū)崿F(xiàn)在某一工程項(xiàng)目中的特定目的，進(jìn)而簽訂的對相互權(quán)利和義務(wù)之間關(guān)系的協(xié)議。在對國際工程承包合同的管理上有著其自身的一些特點(diǎn)。它是工程項(xiàng)目管理的核心內(nèi)容，國際工程承包合同所涉及的環(huán)節(jié)比較多，故此只有將這些環(huán)節(jié)的具體操作通過合同來進(jìn)行訂立才能夠?qū)﹄p方的利益得到有效的保障。在內(nèi)容上比較全面，這也是對其管理的系統(tǒng)性起到了決定性作用。也正是合同文件在內(nèi)容上全面，這也說明了其自身的復(fù)雜性，在整個管理上也比較瑣碎，同時它有著比較完善的范本[1]。合同的周期比較長，并且在管理的過程中連續(xù)性強(qiáng)，風(fēng)險和利潤并存，在發(fā)達(dá)國家占據(jù)著壟斷的地位。
1.2國際工程承包合同管理的基本內(nèi)容
在這一管理的過程中是全面性的，故此內(nèi)容就比較的廣泛。在承包合同簽訂前要有多方面的準(zhǔn)備工作需要完成，例如合同文件的草案準(zhǔn)備、評價工作，投標(biāo)以及合同文稿的確定等，同時對于風(fēng)險的管理要將分擔(dān)精神融入到合同中[2]。在實(shí)施的重要階段時間比較長，由于在內(nèi)容上涵蓋比較廣泛，也會得到雙方的重視。在協(xié)作精神上也比較重要，另外就是在合同實(shí)施之后的評價管理，這其中就包括了合同的簽訂情況評價以及執(zhí)行情況的評價和對于關(guān)鍵合同條款的分析等。在這些評價方面都要通過書面的形式進(jìn)行工程總結(jié)，這是在知識管理上的重要組成部分。
2.國際工程承包合同管理中的問題分析
首先就是在承包合同方面的管理意識還不夠強(qiáng)，在我國從事國際工程承包項(xiàng)目的管理人員基本都具有國內(nèi)工程項(xiàng)目的管理經(jīng)驗(yàn)，在國內(nèi)的習(xí)慣影響下對于合同的重視程度一直都不高，在合同的管理工作上沒有得到充分的重視。從國外的情況來看，合同就是管理工作的一個核心所在，它在管理的整個過程中都能夠得到體現(xiàn)，對于合同的管理它和項(xiàng)目工程的成敗有著直接的原因，倘若沒有在這些方面得到重視那么項(xiàng)目就難以得到順利的完成。
在工程的變更和索賠管理方面還有待進(jìn)一步的完善，在國際工程項(xiàng)目實(shí)施的過程當(dāng)中，外部環(huán)境的不確定以及規(guī)劃設(shè)計(jì)的變更以及人為干擾，使得工程項(xiàng)目造價會隨之而發(fā)生變化，這些都會超出合同中的規(guī)定，在索賠方面就顯得非常關(guān)鍵。但是從我國當(dāng)前這一方面的情況來看，索賠的文件編制較慢，業(yè)主以及工程師在這個問題上較為反感，還有就是承包商在語言和風(fēng)俗習(xí)慣上的差異在協(xié)調(diào)上往往達(dá)不到預(yù)期的效果，在索賠上就不能得到意見上的一致，資金往往也成了一個難題[3]。
另外就是對于工程承包合同條款沒有得到準(zhǔn)確的理解，從目前的國際工程承包領(lǐng)域來看，F(xiàn)IDIC合同條件是比較廣泛使用的標(biāo)準(zhǔn)合同條件，但是即便如此業(yè)主還是能夠?qū)ζ溥M(jìn)行調(diào)整以及修改，將有利于自己的合同條款添加上去。在我國的承包商對于這方面的條款往往都是在理解上還不足，一些國際慣例的條款沒有得到重視，這就造成了風(fēng)險因素的增加。在國際工程承包合同管理人才方面還較為缺乏，由于國際工程承包的過程較為復(fù)雜，內(nèi)容涉及的也比較多，這就使得在專門的管理人才方面的要求也就很高，而我國的建筑行業(yè)的整體發(fā)展水平和一些發(fā)達(dá)國家相比較而言還有著一定的差距，同時在法律合同以及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等方面也有著諸多的缺陷，這些對于我國合同管理的發(fā)展有著嚴(yán)重的影響，這也是造成從事這一管理工作人才缺乏的重要因素[4]。
最后就是在承包合同的管理體系方面還沒有完善，在合理以及嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤芾碇贫润w系方面還沒有得到建立，沒有能夠在總部或者是分公司等建立合同管理的小組等管理機(jī)構(gòu)，覆蓋層面不全，或者是設(shè)立了相關(guān)的機(jī)構(gòu)但是沒有對合同進(jìn)行審核以及簽訂這些系統(tǒng)化的處理，管理上也沒有得到規(guī)范化。總而言之，在這些問題方面對于我國的國際工程承包合同管理有著很大的阻礙作用。
3.國際工程承包合同管理中的問題解決策略探究
在我國的國際工程承包合同管理過程中還有著諸多的問題需要解決，由于它是跨國的經(jīng)濟(jì)活動，所以在其自身就有著比較復(fù)雜的內(nèi)容，在一些問題上對于我國承包商的盈利能力嚴(yán)重削弱了，進(jìn)而對于國際工程的承包市場的開拓產(chǎn)生了阻礙作用。所以解決這些問題已經(jīng)迫在眉睫，筆者根據(jù)以上的問題分析，對此進(jìn)行制定了一些相應(yīng)的解決對策。對于國際工程承包合同管理工作首先要能夠?qū)ζ浜贤玫街匾?，要能夠知道合同在國際工程承包項(xiàng)目管理當(dāng)中的重要性，而尤其是在當(dāng)前的發(fā)展中，合同的地位已經(jīng)愈來愈重要，它在管理的過程中貫穿始終，如果是合同意識不強(qiáng)那么對于承包項(xiàng)目的管理目標(biāo)就會不明確，管理過程中也不能做到系統(tǒng)，并且難以實(shí)現(xiàn)高效的管理。從這些方面來看，加強(qiáng)合同意識是一個首要條件，只有在意識上得到了加強(qiáng)才能夠在每個環(huán)節(jié)得到有效的管理。
對于國際工程承包合同條款要進(jìn)行詳細(xì)的研究，對FIDIC合同條件的標(biāo)準(zhǔn)合同條件加以探究，在這方面要能夠得到有效的加強(qiáng)，合同的簽訂過程中以及履行的過程中要能夠有專門的合同管理人參與到其中來，對于這一合同文件要進(jìn)行全面的分析以及正確的理解，在權(quán)力以及義務(wù)方面要能夠得到明確，在發(fā)現(xiàn)了不合理的條款時候要在簽訂之前及時的向業(yè)主提出，對于那么有利于自己的條款要努力的爭取[5]。另外在索賠管理方面要能夠做好，這是一項(xiàng)比較重要的內(nèi)容，也是承包商對于自身權(quán)利得以保護(hù)的一個有力的手段，在這一環(huán)節(jié)承包商要能夠得到高度的重視，在相關(guān)的法律上能夠熟知，合同條款要明確，按照相關(guān)條款進(jìn)行索賠，在索賠的意識上要能夠得到加強(qiáng)，在出現(xiàn)問題時要及時的和業(yè)主進(jìn)行溝通，維護(hù)好自身的利益。
在專門的合同管理人才的培養(yǎng)方面要能夠達(dá)到相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，這就需要在一些法律以及語言、合同的管理上進(jìn)行聘任，將相關(guān)的專家聘任到企業(yè)進(jìn)行任職，對于合同當(dāng)中的相關(guān)問題進(jìn)行探究研討，要能夠?qū)τ谄髽I(yè)的內(nèi)部人才進(jìn)行挖掘，對相關(guān)的管理人員進(jìn)行定期的培訓(xùn)，將建筑以及合同管理等方面的知識進(jìn)行灌輸，從而有效的提高合同管理人員的專業(yè)水平[6]。也要對相關(guān)管理人員進(jìn)行鼓勵，使其到實(shí)際的工程現(xiàn)場，和實(shí)際的工作得到協(xié)調(diào)合作，在實(shí)踐方面的經(jīng)驗(yàn)要能夠得到積累，將這一方面的人才力爭合格的培養(yǎng)出來以供企業(yè)的實(shí)際需要。
最后就是在合同的管理體系方面要能夠得到進(jìn)一步完善，合同的有關(guān)管理制度要得到建立，在這些制度的基礎(chǔ)上進(jìn)行管理，在各個方面的工作進(jìn)行協(xié)調(diào)規(guī)范。在各個的環(huán)節(jié)上要能夠做到分工明確以及職責(zé)上的清楚，在合同的管理體系上以及運(yùn)行的體系上要相互配合，對于合同的管理任務(wù)要進(jìn)行分解落實(shí)，信息要能及時的傳達(dá)，決策要果斷。合同的管理評審體系要得到建立，從而使工程承包項(xiàng)目的管理得到順利的實(shí)施。
4.結(jié)語
總而言之，國際工程承包合同的風(fēng)險管理是一項(xiàng)比較復(fù)雜的工作過程，對于當(dāng)前我國在這一方面的發(fā)展有著很大的挑戰(zhàn)。我國的承包商在這一領(lǐng)域的發(fā)展時間有限，所以經(jīng)驗(yàn)還不是很足夠，諸多的地方存在著問題，這就需要在未來的發(fā)展過程中能夠在這一領(lǐng)域進(jìn)一步的得到管理上的強(qiáng)化，找尋更加適合的策略。
【參考文獻(xiàn)】
[1]李濤,秦建國.加強(qiáng)國際總承包項(xiàng)目合同管理的探討[J].公路,2013,(06).
[2]黃明德.對建筑工程合同管理的探討[J].現(xiàn)代物業(yè)(上旬刊),2011,(05).
[3]陸君興.淺談如何加強(qiáng)工程項(xiàng)目的合同管理[J].經(jīng)營管理者,2011,(13).
引言
二戰(zhàn)之后，世界的經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了一個相對較穩(wěn)定的時期，全球的建筑業(yè)隨著經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)發(fā)展得到了快速地發(fā)展及提升。隨著全球建筑業(yè)規(guī)模的不斷“膨脹”，一個份額巨大的國際工程項(xiàng)目承包市場就應(yīng)運(yùn)而生了。本文就是為了能夠使國際工程的承包和合同管理能夠更加地趨近于標(biāo)準(zhǔn)化，在實(shí)際的工程項(xiàng)目的承包合同管理中采用的了FIDC合同條件在合同管理中對國際工程合同變更的應(yīng)用，探討了國際工程承包管理中的工程變更的具體應(yīng)用和程序、國際工程變更與索賠之間的關(guān)系。
1 概述
1.1 國際工程承包
所謂國際工程承包，指的就是一項(xiàng)以工程建設(shè)為重要對象的、特點(diǎn)為跨國經(jīng)濟(jì)技術(shù)的綜合性的技術(shù)經(jīng)濟(jì)交往及商務(wù)實(shí)踐活動。國際工程承包主要通過國際間的招投標(biāo)，由具有法人地位的承包商與國際工程項(xiàng)目業(yè)主之間按照一定的價格和其他條件來簽訂工程項(xiàng)目的承包合同，對雙方的權(quán)利及義務(wù)進(jìn)行約束和規(guī)范，承包商與業(yè)主都要按照合同的要求來辦事。
1.2 國際工程承包合同[4]
隨著世界經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，國際工程項(xiàng)目承包的范圍日益廣泛，且適用于比較廣泛的經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目，概括起來，主要包括三大類經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目：（1）基礎(chǔ)設(shè)施及土木工程項(xiàng)目；（2）以資源為基礎(chǔ)的工程項(xiàng)目；（3）制造業(yè)工程項(xiàng)目。國際工程承包合同的類型也可以分為三大類，即（1）總價合同，即在一個國際工程項(xiàng)目的承包合同中已經(jīng)對承包價格進(jìn)行了規(guī)定，業(yè)主按照承包合同中的規(guī)定分批次或者是一次性地付清工程款。（2）單價合同。單價合同是相對于總價合同而言的，指的是按照合同的單價來支付工程款。（3）成本加酬金合同。指的是業(yè)主將工程的成本所需的成本費(fèi)用以及雙方商定的管理費(fèi)和利潤向承包商支付工程款的一種合同形式。
2 FIDC合同與國際工程承包
2.1 FIDC的涵義
FIDC的的英文縮寫為Federation International Desingenieus Consils ，翻譯過來即為國際咨詢工程師聯(lián)合會。FIDC成立于1913年的英國，二戰(zhàn)結(jié)束之后，隨著世界經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展，F(xiàn)IDC迅速發(fā)展起來。迄今，全球已有60多個國家和地區(qū)加入其中而成為會員。中國于1996年加入，這就使得FIDC迅速壯大。
2.2 FIDC與國際工程承包變更
當(dāng)設(shè)計(jì)圖紙、施工組織設(shè)計(jì)以及技術(shù)規(guī)范出現(xiàn)了讓業(yè)主不夠滿意的情形時，業(yè)主就會根據(jù)這些因素的變化而對工程項(xiàng)目加以更改，使得工程項(xiàng)目某些部分的質(zhì)量、形式以及施工的順序等方面均發(fā)生變化。這就稱為工程變更。在FIDC的條款規(guī)定中，國際工程承包變更是一個重要的內(nèi)容。
2.2 工程變更的處理程序分析
工程項(xiàng)目的業(yè)主應(yīng)該在工程項(xiàng)目合同專用條款中制定合理可行的工程變更處理程序，并保證在實(shí)際的工程實(shí)施過程中嚴(yán)格地按照合同中的變更程序進(jìn)行施工。筆者通過查閱相關(guān)的資料及實(shí)際的工程經(jīng)驗(yàn)，先將工程變更的程序羅列如下幾點(diǎn)：
2.2.1 首先工程項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（或是工程師）需要準(zhǔn)備一份經(jīng)過授權(quán)的申請書，指出該項(xiàng)目需要變更的地方、費(fèi)用估算以及工程項(xiàng)目變更的依據(jù)和理由；
2.2.2 工程項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人或工程師將申請材料準(zhǔn)備完畢之后，需要上交給工程項(xiàng)目的業(yè)主，業(yè)主需要對該申請材料進(jìn)行認(rèn)真地查看，待其對申請進(jìn)行了批準(zhǔn)之后，此時項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需要與承包商共同協(xié)商下即將變更的項(xiàng)目的價格，對變更工程的價格進(jìn)行確定；
2.2.3 如果價格等于或少于批準(zhǔn)的總額， 則工程師有權(quán)向承包商必要的變更指示，如果價格超過批準(zhǔn)的總額， 工程師應(yīng)請示業(yè)主進(jìn)一步給予授權(quán)；
2.2.4 在緊急情況下， 不應(yīng)限制工程師向承包商他認(rèn)為必要的此類指示。如果在上述緊急情況下采取行動， 他應(yīng)就此情況盡快通知業(yè)主。
根據(jù)如上關(guān)于工程變更的程序的描述，可以將上述的五個國際工程變更的程序用下述拓?fù)鋱D來表示：
圖1 國際承包工程變更處理程序
2.3 工程變更與施工索賠之間的關(guān)系分析
對于工程變更和施工索賠兩個概念之間的界限，有很多人都不能夠很好地辨別。筆者通過查閱相關(guān)文獻(xiàn)，看到很多文獻(xiàn)中經(jīng)常將二者混淆視聽，因此筆者認(rèn)為對于二者的區(qū)別進(jìn)行澄清顯得十分有必要。究其原因，可以知道施工索賠主要是由于工程變更、業(yè)主原因（主要有工程圖紙、征地以及支付等發(fā)生了延期）、施工的自然及社會條件發(fā)生的變化、業(yè)主風(fēng)險、物價原因、工程效率低下等方面，而工程變更僅僅是施工索賠產(chǎn)生的原因中的一個方面。工程變更與施工索賠在處理程序上有著本質(zhì)的、較為明顯的區(qū)別（施工索賠和工程變更的處理程序均有三步，但是卻存在著本質(zhì)上的區(qū)別），主要區(qū)別可以用下表1所述。
表1 工程變更與施工索賠處理程序上的差別
項(xiàng)目 第一步 第二步 第三步
工程變更 工程變更發(fā)生前工程師同承包商協(xié)商變更支付價款 工程師發(fā)出工程
變更指令 承包商實(shí)施工程變更
施工索賠
施工索賠事項(xiàng)發(fā)生后， 承包商發(fā)出施工索賠通知， 提出索賠要求 承包商報(bào)送同期記錄，索賠事項(xiàng)結(jié)束后， 在規(guī)定時間內(nèi)， 承包商報(bào)送索賠報(bào)告及總帳單 合同雙方協(xié)商解決施工索賠支付 業(yè)主、工程師決定索賠支付款
由以上對工程變更以及施工索賠在處理程序上的區(qū)別的分析可知，二者存在如下的區(qū)別：（1）工程變更的價款在工程項(xiàng)目施工之前就已經(jīng)確定好了，而施工索賠價款卻恰恰相反，在一個工程項(xiàng)目在索賠事項(xiàng)結(jié)束之后才確定；（2）工程變更時，工程項(xiàng)目價款的確定需要工程師與承包商共同協(xié)商而定，而施工索賠款的確定權(quán)卻在于業(yè)主和工程師，承包商卻處于被動的地位。（3）施工索賠中，業(yè)主可以向承包商提出反索賠，但是工程變更卻不同，只有業(yè)主和工程師有權(quán)作出工程變更， 承包商只能要求工程變更， 沒有決定權(quán)。
由上述對施工索賠的定義可知，工程變更僅僅是施工索賠的一個方面，這就是說發(fā)生了工程變更并不代表施工索賠就會產(chǎn)生，按國際工程施工合同管理的一般原則， 發(fā)生工程變更后由工程師確定變更工程單價并報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)。如承包商對此無異議， 則按合同正常程序支付。此時， 承包商不存在施工索賠問題。只有當(dāng)承包商認(rèn)為工程師確定的單價不合理時， 承包商可就他認(rèn)為的不合理款項(xiàng)進(jìn)行施工索賠。在這個過程中， 承包商對變更工程單價的認(rèn)可與否是確定下一步是否進(jìn)行施工索賠的分界點(diǎn)。
3 結(jié)論
綜上所述可知，在國際工程承包合同管理中，對工程變更的正確認(rèn)識，非常有利于對工程項(xiàng)目的正常開展，也能夠保護(hù)施工項(xiàng)目各方的利益。在這其中，無論是工程項(xiàng)目的業(yè)主，還是工程項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人和承包商，都應(yīng)該對工程變更的處理程序進(jìn)行熟悉的掌握和了解，如果一個工程項(xiàng)目在發(fā)生某些糾紛時，完全可以按照程序進(jìn)行處理，避免不必要的損失和傷害。
參考文獻(xiàn)：
[1]李太成，申明亮. 國際工程施工合同管理中工程變更研究[J].湖北水力發(fā)電，1999（2）.
[2]張久國．論施工承包商工程合同風(fēng)險管理[J].科技資訊，2008.
[3]呂文學(xué).國際工程合同管理[M].化學(xué)工業(yè)出版社，2O06.
引言
二戰(zhàn)之后，世界的經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了一個相對較穩(wěn)定的時期，全球的建筑業(yè)隨著經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)發(fā)展得到了快速地發(fā)展及提升。隨著全球建筑業(yè)規(guī)模的不斷“膨脹”，一個份額巨大的國際工程項(xiàng)目承包市場就應(yīng)運(yùn)而生了。本文就是為了能夠使國際工程的承包和合同管理能夠更加地趨近于標(biāo)準(zhǔn)化，在實(shí)際的工程項(xiàng)目的承包合同管理中采用的了FIDC合同條件在合同管理中對國際工程合同變更的應(yīng)用，探討了國際工程承包管理中的工程變更的具體應(yīng)用和程序、國際工程變更與索賠之間的關(guān)系。
1 概述
1.1 國際工程承包
所謂國際工程承包，指的就是一項(xiàng)以工程建設(shè)為重要對象的、特點(diǎn)為跨國經(jīng)濟(jì)技術(shù)的綜合性的技術(shù)經(jīng)濟(jì)交往及商務(wù)實(shí)踐活動。國際工程承包主要通過國際間的招投標(biāo)，由具有法人地位的承包商與國際工程項(xiàng)目業(yè)主之間按照一定的價格和其他條件來簽訂工程項(xiàng)目的承包合同，對雙方的權(quán)利及義務(wù)進(jìn)行約束和規(guī)范，承包商與業(yè)主都要按照合同的要求來辦事。
1.2 國際工程承包合同[4]
隨著世界經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，國際工程項(xiàng)目承包的范圍日益廣泛，且適用于比較廣泛的經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目，概括起來，主要包括三大類經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目：（1）基礎(chǔ)設(shè)施及土木工程項(xiàng)目；（2）以資源為基礎(chǔ)的工程項(xiàng)目；（3）制造業(yè)工程項(xiàng)目。國際工程承包合同的類型也可以分為三大類，即（1）總價合同，即在一個國際工程項(xiàng)目的承包合同中已經(jīng)對承包價格進(jìn)行了規(guī)定，業(yè)主按照承包合同中的規(guī)定分批次或者是一次性地付清工程款。（2）單價合同。單價合同是相對于總價合同而言的，指的是按照合同的單價來支付工程款。（3）成本加酬金合同。指的是業(yè)主將工程的成本所需的成本費(fèi)用以及雙方商定的管理費(fèi)和利潤向承包商支付工程款的一種合同形式。
2 FIDC合同與國際工程承包
2.1 FIDC的涵義
FIDC的的英文縮寫為Federation International Desingenieus Consils ，翻譯過來即為國際咨詢工程師聯(lián)合會。FIDC成立于1913年的英國，二戰(zhàn)結(jié)束之后，隨著世界經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展，F(xiàn)IDC迅速發(fā)展起來。迄今，全球已有60多個國家和地區(qū)加入其中而成為會員。中國于1996年加入，這就使得FIDC迅速壯大。
2.2 FIDC與國際工程承包變更
當(dāng)設(shè)計(jì)圖紙、施工組織設(shè)計(jì)以及技術(shù)規(guī)范出現(xiàn)了讓業(yè)主不夠滿意的情形時，業(yè)主就會根據(jù)這些因素的變化而對工程項(xiàng)目加以更改，使得工程項(xiàng)目某些部分的質(zhì)量、形式以及施工的順序等方面均發(fā)生變化。這就稱為工程變更。在FIDC的條款規(guī)定中，國際工程承包變更是一個重要的內(nèi)容。
2.2 工程變更的處理程序分析
工程項(xiàng)目的業(yè)主應(yīng)該在工程項(xiàng)目合同專用條款中制定合理可行的工程變更處理程序，并保證在實(shí)際的工程實(shí)施過程中嚴(yán)格地按照合同中的變更程序進(jìn)行施工。筆者通過查閱相關(guān)的資料及實(shí)際的工程經(jīng)驗(yàn)，先將工程變更的程序羅列如下幾點(diǎn)：
2.2.1 首先工程項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（或是工程師）需要準(zhǔn)備一份經(jīng)過授權(quán)的申請書，指出該項(xiàng)目需要變更的地方、費(fèi)用估算以及工程項(xiàng)目變更的依據(jù)和理由；
2.2.2 工程項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人或工程師將申請材料準(zhǔn)備完畢之后，需要上交給工程項(xiàng)目的業(yè)主，業(yè)主需要對該申請材料進(jìn)行認(rèn)真地查看，待其對申請進(jìn)行了批準(zhǔn)之后，此時項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需要與承包商共同協(xié)商下即將變更的項(xiàng)目的價格，對變更工程的價格進(jìn)行確定；
2.2.3 如果價格等于或少于批準(zhǔn)的總額, 則工程師有權(quán)向承包商必要的變更指示，如果價格超過批準(zhǔn)的總額, 工程師應(yīng)請示業(yè)主進(jìn)一步給予授權(quán)；
2.2.4 在緊急情況下, 不應(yīng)限制工程師向承包商他認(rèn)為必要的此類指示。如果在上述緊急情況下采取行動, 他應(yīng)就此情況盡快通知業(yè)主。
根據(jù)如上關(guān)于工程變更的程序的描述，可以將上述的五個國際工程變更的程序用下述拓?fù)鋱D來表示：
圖1 國際承包工程變更處理程序
2.3 工程變更與施工索賠之間的關(guān)系分析
對于工程變更和施工索賠兩個概念之間的界限，有很多人都不能夠很好地辨別。筆者通過查閱相關(guān)文獻(xiàn)，看到很多文獻(xiàn)中經(jīng)常將二者混淆視聽，因此筆者認(rèn)為對于二者的區(qū)別進(jìn)行澄清顯得十分有必要。究其原因，可以知道施工索賠主要是由于工程變更、業(yè)主原因（主要有工程圖紙、征地以及支付等發(fā)生了延期）、施工的自然及社會條件發(fā)生的變化、業(yè)主風(fēng)險、物價原因、工程效率低下等方面，而工程變更僅僅是施工索賠產(chǎn)生的原因中的一個方面。工程變更與施工索賠在處理程序上有著本質(zhì)的、較為明顯的區(qū)別（施工索賠和工程變更的處理程序均有三步，但是卻存在著本質(zhì)上的區(qū)別），主要區(qū)別可以用下表1所述。
表1 工程變更與施工索賠處理程序上的差別
項(xiàng)目 第一步 第二步 第三步
工程變更 工程變更發(fā)生前工程師同承包商協(xié)商變更支付價款 工程師發(fā)出工程
變更指令 承包商實(shí)施工程變更
施工索賠
施工索賠事項(xiàng)發(fā)生后, 承包商發(fā)出施工索賠通知, 提出索賠要求 承包商報(bào)送同期記錄，索賠事項(xiàng)結(jié)束后, 在規(guī)定時間內(nèi), 承包商報(bào)送索賠報(bào)告及總帳單 合同雙方協(xié)商解決施工索賠支付 業(yè)主、工程師決定索賠支付款
由以上對工程變更以及施工索賠在處理程序上的區(qū)別的分析可知，二者存在如下的區(qū)別：（1）工程變更的價款在工程項(xiàng)目施工之前就已經(jīng)確定好了，而施工索賠價款卻恰恰相反，在一個工程項(xiàng)目在索賠事項(xiàng)結(jié)束之后才確定；（2）工程變更時，工程項(xiàng)目價款的確定需要工程師與承包商共同協(xié)商而定，而施工索賠款的確定權(quán)卻在于業(yè)主和工程師，承包商卻處于被動的地位。（3）施工索賠中，業(yè)主可以向承包商提出反索賠，但是工程變更卻不同，只有業(yè)主和工程師有權(quán)作出工程變更, 承包商只能要求工程變更, 沒有決定權(quán)。
由上述對施工索賠的定義可知，工程變更僅僅是施工索賠的一個方面，這就是說發(fā)生了工程變更并不代表施工索賠就會產(chǎn)生，按國際工程施工合同管理的一般原則, 發(fā)生工程變更后由工程師確定變更工程單價并報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)。如承包商對此無異議, 則按合同正常程序支付。此時, 承包商不存在施工索賠問題。只有當(dāng)承包商認(rèn)為工程師確定的單價不合理時, 承包商可就他認(rèn)為的不合理款項(xiàng)進(jìn)行施工索賠。在這個過程中, 承包商對變更工程單價的認(rèn)可與否是確定下一步是否進(jìn)行施工索賠的分界點(diǎn)。
3 結(jié)論
綜上所述可知，在國際工程承包合同管理中，對工程變更的正確認(rèn)識，非常有利于對工程項(xiàng)目的正常開展，也能夠保護(hù)施工項(xiàng)目各方的利益。在這其中，無論是工程項(xiàng)目的業(yè)主，還是工程項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人和承包商，都應(yīng)該對工程變更的處理程序進(jìn)行熟悉的掌握和了解，如果一個工程項(xiàng)目在發(fā)生某些糾紛時，完全可以按照程序進(jìn)行處理，避免不必要的損失和傷害。
參考文獻(xiàn)：
[1]李太成,申明亮. 國際工程施工合同管理中工程變更研究[J].湖北水力發(fā)電，1999（2）.
[2]張久國．論施工承包商工程合同風(fēng)險管理[J].科技資訊，2008.
[3]呂文學(xué).國際工程合同管理[M].化學(xué)工業(yè)出版社，2O06.
前言
入世以后，我國涉外工程建設(shè)企業(yè)得到不斷發(fā)展壯大，一些綜合實(shí)力較強(qiáng)的涉外工程承包公司，在國際工程承包項(xiàng)目上發(fā)揮著越來越重要的角色。但是需要注意的是，雖然涉外工程建設(shè)過程同國內(nèi)基本建設(shè)工程的實(shí)施過程大同小異，但由于它是一種跨國的經(jīng)濟(jì)活動，是涉及到多學(xué)科的一項(xiàng)系統(tǒng)工程，風(fēng)險與利潤共存，因此，較之一般的國內(nèi)工程，它需要更嚴(yán)格的合同管理。
1.國際工程承包合同
1.1國際工程合同的概念
國際工程承包合同是業(yè)主與承包人之間在招標(biāo)或談判成功后簽訂的，用以確定雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。發(fā)包人和承包商須緊密合作，才能夠使工程順利完成，并給各方帶來效益。同時，雙方又是一個相互獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，在工程建設(shè)過程中不可避免地會發(fā)生利益上的沖突，合同就成為調(diào)整雙方利益關(guān)系的綱領(lǐng)，合同條款是業(yè)主和承包商的履行依據(jù)[1]。
1.2國際承包工程合同管理的概念
國際承包工程的合同管理是程項(xiàng)目管理的核心，指對工程合同的簽訂、履行和變更等進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核，對合同爭議和糾紛進(jìn)行處理和解決，以保證合同依法訂立和全面履行。工程項(xiàng)目合同管理貫穿于從合同簽訂、履行到合同期滿直至歸檔的全過程，因此，制定相應(yīng)的合同管理程序與規(guī)范是確保企業(yè)在國際工程承包項(xiàng)目中順利完成項(xiàng)目并實(shí)現(xiàn)效益最大化的根本保證。
國際工程承包項(xiàng)目，特別是基于 FIDIC 合同條件的項(xiàng)目，在關(guān)心結(jié)果的同時更注重過程控制。合同文件中對如何控制施工過程的各環(huán)節(jié)、各方面均有嚴(yán)格而周密的規(guī)定。所以，對于承包商來講，國際工程項(xiàng)目不僅是完成一項(xiàng)工程的施工，更重要的是履行一個合同[2]。
2.合同文件管理
在國際工程承包活動中，雙方簽訂的合同是解決雙方爭端的主要依據(jù)。而每一個工程項(xiàng)目的合同文件都包括大量的、各種類型的文件，所以要正確履行文件必須首先了解、熟悉合同文件，合同文件是工程項(xiàng)目施工必須依據(jù)的法律，是執(zhí)行工程項(xiàng)目的圣經(jīng)。我們從以下幾個方面做好合同文件管理工作：
2.1在合同的簽訂過程中，我們必須認(rèn)真組織好合同談判工作。
項(xiàng)目合同的締約談判是一個復(fù)雜的過程，是承包商彌補(bǔ)投標(biāo)時由于時間有限、所掌握的資料有限而可能出現(xiàn)差錯的最佳糾錯時機(jī)。因此我們必須認(rèn)真對待，做到以下幾點(diǎn)：
（1）開始談判前，一定要做好談判的準(zhǔn)備工作。其中包括以下幾個方面：選定高素質(zhì)、復(fù)合型的合同談判人員，制定談判方案，準(zhǔn)備好談判內(nèi)容。合同是雙方協(xié)商取得一致意見后，對雙方具有約束力的法律性文件，一經(jīng)簽訂，任何一方都不能隨意改變，因此，作為承包商，要嚴(yán)肅對待合同簽約。
（2）通過談判協(xié)商，盡力維護(hù)自身正當(dāng)利益。避免限制自己權(quán)利的條款，在對外簽訂承包合同時，注意合同條款用詞、表達(dá)的意思必須明確具體，特別是“有權(quán)”和“無權(quán)”一類的詞，該用的地方就一定要用，不要喪失自己一方的正當(dāng)權(quán)利。
2.2認(rèn)真研究合同文件中所適用的法律法規(guī)
合同中一般都有具體條款寫明本合同適用于哪個國家或地區(qū)的法律法規(guī)。通常往往是適用于工程所在國的法律法規(guī)，但也有適用于第三國家的法律法規(guī)。無論適用于哪個法律法規(guī)，我們都應(yīng)去認(rèn)真研究合同中所涉及到的相關(guān)法律法規(guī)。作在研究這些法律法規(guī)的時候，我們要清楚的知道哪些條款對我們是有利的，我們在合同執(zhí)行中要加以利用。
2.3認(rèn)真管理日常往來函件。
合同往來函件可以是對合同文件的補(bǔ)充和修訂。合同條件中對合同函件的往來及效力會有一些具體規(guī)定，務(wù)必遵照執(zhí)行?，F(xiàn)場經(jīng)理部日常面臨著大量的往來函件管理工作，主要是對外與現(xiàn)場主要利益相關(guān)方，特別是與業(yè)主和監(jiān)理工程師之間的往來函件管理。從收到授標(biāo)函之日起，承包商與業(yè)主和監(jiān)理工程師之間通過往來函件的書面對話就開始了[3]。
2.4加強(qiáng)合同文件規(guī)定條款的執(zhí)行過程中的管理。
加強(qiáng)合同執(zhí)行過程的管理就是要針對設(shè)計(jì)、采購、施工階段的所有合同進(jìn)行管理。對于項(xiàng)目合同文件中的條款，應(yīng)遵循全面履行原則和誠實(shí)守信原則。應(yīng)對合同文件進(jìn)行全面的熟悉與分析，并了解自己和對方履行合同的有關(guān)信息，明確合同基本義務(wù)的內(nèi)容。
3.國際工程承包索賠管理
在國際工程承包活動中，索賠是指簽訂合同的一方，依據(jù)合同的有關(guān)規(guī)定，向另一方提出調(diào)整合同價格；調(diào)整合同工期；或者其他方面的合理要求，以彌補(bǔ)自己的損失，維護(hù)自身的合法權(quán)益[4]。因此如何做好索賠工作，已經(jīng)引起了承包商的高度重視。承包商在進(jìn)行索賠時應(yīng)該注意一下幾個問題：
（1）做好建設(shè)工程項(xiàng)目，是索賠成功的前提；
承包商認(rèn)真地按照合同要求實(shí)施工程，并努力把工程項(xiàng)目建設(shè)好，使業(yè)主和工程師滿意。多次的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明，如果承包商認(rèn)真努力地實(shí)施合同，使施工質(zhì)量合格，施工進(jìn)度符合合同要求，并按規(guī)定的竣工日期完成工程建設(shè)，承包商的索賠要求容易取得業(yè)主的諒解和認(rèn)可，索賠的成功率較高。
（2）注意索賠時限；
承包商進(jìn)行索賠應(yīng)在索賠事件發(fā)生之時而不是之后并以合同中規(guī)定的語言以正式函件通知業(yè)主或其代表。FIDIC合同條款規(guī)定：當(dāng)出現(xiàn)索賠事件時，承包商應(yīng)在引起索賠的事件第一次發(fā)生之后的28天之內(nèi)，將其索賠意向通知工程師。如果承包商沒有在規(guī)定時限內(nèi)提出書面的索賠要求，業(yè)主有權(quán)拒絕索賠要求[5]。
（3）正確認(rèn)識索賠并積極應(yīng)對索賠；
索賠是國際工程項(xiàng)目管理工作的內(nèi)容之一。遇有索賠事項(xiàng)時，不要畏懼，更不能怕麻煩，必須積極應(yīng)對，有理有據(jù)、堅(jiān)持不懈地遞交索賠文件。但是，也不要醉心于索賠，不要過分期望通過索賠甚至制造索賠來獲利，因?yàn)槌邪蹋貏e是在國外承建項(xiàng)目時，畢竟是處于比較被動的地位。
4.結(jié)語
總之，走向國際市場的中國工程承包公司面臨許多特殊挑戰(zhàn)，合同管理是其中一個重要方面。為了做好合同管理，需要首先管理好合同文件。要全面了解、熟悉合同文件，管理好合同往來函件，在履行承包商合同責(zé)任和義務(wù)的同時，有效運(yùn)用合同文件保護(hù)自身權(quán)益，并在需要時，以合同文件為依據(jù)提出索賠。
參考文獻(xiàn)：
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[2]何伯森.國際工程合同與合同管理[M].北京：中國建筑工業(yè)出版社，2003.
1. 概述
在任何經(jīng)濟(jì)活動中，要取得盈利，必然要承擔(dān)一定的風(fēng)險。這里的風(fēng)險是指經(jīng)濟(jì)活動中的不確定性。它如果發(fā)生，就會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失。一般風(fēng)險與盈利機(jī)會同時存在，并成正比，即經(jīng)濟(jì)活動的風(fēng)險越大，盈利機(jī)會則越大。
由于承包工程的特點(diǎn)和建筑市場的激烈競爭，承包工程風(fēng)險很大，范圍很廣，這往往是造成承包商經(jīng)營失敗的主要原因。在現(xiàn)代工程管理中，風(fēng)險管理已成為衡量承包商企業(yè)管理水平的重要標(biāo)志之一。
2. 承包工程的風(fēng)險
承包中常見的風(fēng)險有如下四類：
2.1工程的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的風(fēng)險
2.1.1現(xiàn)代工程規(guī)模大，功能要求高，需要新技術(shù)，特殊的工藝，特殊的施工設(shè)備，工期緊迫。
2.1.2現(xiàn)場條件復(fù)雜，干擾因素多；施工技術(shù)難度大，特殊的自然環(huán)境，如場地狹小，地質(zhì)條件復(fù)雜，氣候條件惡劣；水電供應(yīng)、建材供應(yīng)不能保證等。
2.1.3承包商的技術(shù)力量、施工力量、裝備水平、工程管理水平不足，在投標(biāo)報(bào)價和工程實(shí)施過程中會有這樣或那樣的失誤，例如：技術(shù)設(shè)計(jì)、施工方案、施工計(jì)劃和組織措施存在缺陷和漏洞，計(jì)劃不周，報(bào)價失誤。
2.1.4承包商資金供應(yīng)不足，周轉(zhuǎn)困難。
2.1.5在國際工程中還常常出現(xiàn)對當(dāng)?shù)胤?、語言不熟悉，對技術(shù)文件、工程說明和規(guī)范理解不正確或出錯的現(xiàn)象。
2.2業(yè)主資信風(fēng)險
業(yè)主是工程的所有者，是承包商的最重要的合作者。業(yè)主資信情況對承包商的工程施工和工程經(jīng)濟(jì)效益有決定性影響。屬于業(yè)主資信風(fēng)險的有如下幾方面：
2.2.1業(yè)主的經(jīng)濟(jì)情況變化，如經(jīng)濟(jì)狀況惡化，瀕于倒閉，無力繼續(xù)實(shí)施工程，無力支付工程款，工程被迫中止。
2.2.2業(yè)主的信譽(yù)差，不誠實(shí)，有意拖欠工程款。
2.2.3業(yè)主為了達(dá)到不支付，或少支付工程款的目的，在工程中苛刻刁難承包商，濫用權(quán)利，施行罰款或扣款。
2.3外界環(huán)境的風(fēng)險
2.3.1在國際工程中，工程所在國政治環(huán)境的變化，如發(fā)生戰(zhàn)爭、禁運(yùn)、罷工、社會動亂等造成工程中斷或終止。
2.3.2經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，如通貨膨脹、匯率調(diào)整、工資和物價上漲。物價和貨幣風(fēng)險在承包工程經(jīng)常出現(xiàn)，而且影響非常大。
2.3.3合同所依據(jù)的法律的變化，如新的法律頒布，國家調(diào)整稅率或增加新稅種，新的外匯管理政策等。
2.3.4自然環(huán)境的變化，如百年未遇的洪水、地震、臺風(fēng)等，以及工程水文、地質(zhì)條件的不確定性。
2.4合同風(fēng)險
上述列舉的幾類風(fēng)險，反映在合同中，通過合同定義和分配，則成為合同風(fēng)險。工程承包合同中一般都有風(fēng)險條款和一些明顯的或隱含著的對承包商不利的條款。
3. 承包合同中的風(fēng)險分析
3.1承包合同風(fēng)險的特性
合同風(fēng)險事件是指合同中的不確定性。它有兩個特性：
3.1.1合同風(fēng)險事件，可能發(fā)生，也可能不發(fā)生；但一經(jīng)發(fā)生就會給承包商帶來損失。風(fēng)險的對立面是機(jī)會，它會帶來收益。
3.1.2合同風(fēng)險是相對的，通過合同條文定義風(fēng)險及承擔(dān)者。在工程中，如果風(fēng)險成為現(xiàn)實(shí)，則由承擔(dān)者主要負(fù)責(zé)風(fēng)險控制，并承擔(dān)相應(yīng)損失責(zé)任。所以對風(fēng)險的定義屬于雙方責(zé)任劃分問題，不同的表達(dá)，則有不同的風(fēng)險，則有不同的風(fēng)險承擔(dān)者。
3.2承包合同風(fēng)險的種類
具體地說，承包合同中的風(fēng)險可能有如下幾種：
3.2.1合同中明確規(guī)定的承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險。
一般工程承包合同中都有明確規(guī)定承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險條款，常見的有：
⑴工程變更的補(bǔ)償范圍和補(bǔ)償條件。例如某合同規(guī)定，工程變更在15%的合同金額內(nèi)，承包商得不到任何補(bǔ)償。則在這個范圍內(nèi)的工程量可能增加是承包商的風(fēng)險。
⑵合同價格的調(diào)整條件。如對通貨膨脹、匯率變化、稅收增加等，合同規(guī)定不予調(diào)整，則承包商必須承擔(dān)全部風(fēng)險。
⑶業(yè)主和工程師對設(shè)計(jì)，施工，材料供應(yīng)的認(rèn)可權(quán)和各種檢查權(quán)。在國際工程中，合同和合同條件常賦予業(yè)主和工程師對承包商工程和工作的認(rèn)可權(quán)和各種檢查權(quán)。
⑷其他形式的風(fēng)險型條款，如索賠有效期限制等。
3.2.2合同條文不全面、不完整，沒有將合同雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系全面表達(dá)清楚，沒有預(yù)計(jì)到合同實(shí)施過程中可能發(fā)生的各種情況。
3.2.3合同條文不清楚，不細(xì)致，不嚴(yán)密。承包商不能清楚地理解合同內(nèi)容，造成失誤。這里有招標(biāo)文件的語言表達(dá)方式，表達(dá)能力，承包商的外語水平，專業(yè)理解能力或工作不細(xì)致等問題。
3.2.4發(fā)包商為了轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險提出單方面約束性的、過于苛刻的、責(zé)權(quán)利不平衡的合同條款。
3.3合同風(fēng)險分析的影響因素
合同風(fēng)險管理完全依賴風(fēng)險分析的準(zhǔn)確程度、詳細(xì)程度和全面性。合同風(fēng)險分析主要依靠如下幾方面因素：
3.3.1承包商對環(huán)境狀況的了解程度。要精確地分析風(fēng)險必須作詳細(xì)的環(huán)境調(diào)查，大量占有第一手資料。
3.3.2對招標(biāo)文件分析的全面程度、詳細(xì)程度和正確性，當(dāng)然同時又依賴于招標(biāo)文件的完備程度。
3.3.3對業(yè)主和工程師資信和意圖了解的深度和準(zhǔn)確性。
4. 合同風(fēng)險的對策
對合同風(fēng)險一般有如下幾種對策：
4.1在報(bào)價中考慮
4.1.1提高報(bào)價中的不可預(yù)見風(fēng)險費(fèi)
對風(fēng)險大的合同，承包商可以提高報(bào)價中的風(fēng)險附加費(fèi)，為風(fēng)險作資金準(zhǔn)備。
4.1.2采取一些報(bào)價策略
在國際工程中，許多承包商采用一些報(bào)價策略，以降低、避免或轉(zhuǎn)移風(fēng)險。
4.1.3在法律和招標(biāo)文件允許的條件下，在投標(biāo)書使用保留條件、附加或補(bǔ)充說明。
4.2通過談判，完善合同條文，雙方合理分擔(dān)風(fēng)險
通過合同談判，完善合同條文，使合同能體現(xiàn)雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系的平衡和公平合理。
4.2.1充分考慮合同實(shí)施過程中可能發(fā)生的各種情況，在合同中予以詳細(xì)地具體地規(guī)定，防止意外風(fēng)險。
4.2.2使風(fēng)險型條款合理化，力爭對責(zé)權(quán)利不平衡條款，單方面約束性條款作修改或限定，防止獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險。例如：
合同規(guī)定，承包商應(yīng)準(zhǔn)時開工，則同時應(yīng)規(guī)定，業(yè)主在規(guī)定日期內(nèi)為承包商的勞務(wù)人員、機(jī)械設(shè)備的入關(guān)辦好各種手續(xù)。
4.2.3將一些風(fēng)險較大的合同責(zé)任推給業(yè)主，以減少風(fēng)險。當(dāng)然，常常也相應(yīng)地減少收益的機(jī)會。
4.2.4通過合同談判爭取在合同條款中增加對承包商權(quán)益的保護(hù)性條款。
4.3購買保險
工程保險是業(yè)主和承包商轉(zhuǎn)移風(fēng)險的一種重要手段。一般在招標(biāo)文件中，業(yè)主都已指定承包商投保的種類，并在工程開工后就承包商的保險作出審查和批準(zhǔn)。
承包商應(yīng)充分了解這些保險所保的風(fēng)險范圍、保險金計(jì)算、賠償方法、程序、賠償額等詳細(xì)情況。
4.4采取技術(shù)的、經(jīng)濟(jì)的和管理的措施
在承包合同的實(shí)施過程中，采取技術(shù)的、經(jīng)濟(jì)的和管理的措施，以提高應(yīng)變能力和對風(fēng)險的抵抗能力。
4.5在工程過程中加強(qiáng)索賠管理
用索賠和反索賠來彌補(bǔ)或減少損失，這是一個很好的，也是被廣泛采用的對策。
4.6其他對策
4.6.1將一些風(fēng)險大的分項(xiàng)工程分包出去，向分包商轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險。
4.6.2與其它承包商合伙承包，或建立聯(lián)合體，共同承擔(dān)風(fēng)險等。
結(jié)語
通過對工程承包合同中薦在風(fēng)險的分析探討，能使承包商有效地對合同風(fēng)險進(jìn)行管理，從而規(guī)避風(fēng)險、管理風(fēng)險，盡可能地取得盈利機(jī)會。
主要由于以下幾方面原因造成的:
1.現(xiàn)代承包工程的特點(diǎn)是工程量大、投資多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、技術(shù)和質(zhì)量要求高、工期長、工程本身和工程的環(huán)境有許多不確定性,它們在工程實(shí)施中會有很大變化。
2.承包合同在工程開始前簽訂,是基于對未來情況預(yù)測的基礎(chǔ)上,因此合同不可能對所有的問題作出預(yù)見和規(guī)定,對所有的工程作出準(zhǔn)確的說明。
3.業(yè)主要求的變化導(dǎo)致大量的工程變更,如建筑功能、形式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施方式和過程、工程量、工程質(zhì)量的變化;業(yè)主管理的疏忽,未履行或未正確履行他的合同責(zé)任。而合同工期和價格是以業(yè)主招標(biāo)文件確定的要求為依據(jù),同時以業(yè)主不干擾承包商實(shí)施過程,業(yè)主圓滿履行他的合同責(zé)任為前提。
4.工程參加單位多,各方面技術(shù)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系錯綜復(fù)雜,互相聯(lián)系又互相影響。各方面技術(shù)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任的界面往往很難明確分清。在實(shí)際工作中,管理上的失誤是不可能避免的。但一方失誤不僅會造成自己的損失,而且會殃及其它合作者,影響整個工程的實(shí)施。
5.合同雙方對合同理解的差異造成工程實(shí)施中行為的失調(diào),造成工程管理失誤。由于合同文件十分復(fù)雜、數(shù)量多、分析困難,再加上雙方的立場、角度不同,會造成對合同權(quán)利和義務(wù)的范圍、界限的規(guī)定理解不一致,造成合同爭執(zhí)。
上述這些原因在任何工程承包合同的實(shí)施過程中都不可避免,所以索賠也不可避免。但是如果索賠意識薄弱,不認(rèn)真進(jìn)行市場和環(huán)境調(diào)研,盲目招投標(biāo),草率簽訂合同,施工過程中不注意搜集證據(jù),將會給合同和索賠管理帶來更大的困難。實(shí)踐證明,承包商要提高承包工程的經(jīng)濟(jì)效益和管理水平,必須提高合同和索賠管理水平,為此,必須做好以下幾方面的工作:
1.增強(qiáng)合同和索賠意識,合同意識是市場經(jīng)濟(jì)意識、法律意識和工程管理意識的綜合體現(xiàn),由于我國長期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響,相當(dāng)一部分的企業(yè)對合同和索賠還很陌生,所以對施工企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)合同和索賠管理的培訓(xùn)和教育,從而培養(yǎng)高素質(zhì)的工程合同和索賠的管理人才。
2.建立合同管理組織,使合同管理專業(yè)化,由于合同管理和索賠涉及經(jīng)營、估價(預(yù)算)、法律、工程管理和公關(guān)等,合同管理將融于投標(biāo)報(bào)價和施工項(xiàng)目管理的全過程。
3.重視招投標(biāo)階段合同管理
(1)投標(biāo)前承包商應(yīng)認(rèn)真做好市場調(diào)查、綜合考慮工程特點(diǎn)、自己的實(shí)力、業(yè)主的狀況、承包市場的狀況和競爭者的狀況等,選擇自己的投標(biāo)方向。
(2)積極地爭取自己的正當(dāng)權(quán)益
合同法和其它經(jīng)濟(jì)法規(guī)賦予合同雙方以平等的法律地位和權(quán)力,但在實(shí)際經(jīng)濟(jì)合同中,這個地位和權(quán)力還要靠承包商自己爭取,爭取主動,如有可能,應(yīng)爭取合同文本的擬稿權(quán),盡可能使用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本。
(3)重視合同的法律性質(zhì)
在合同文件中一般只有確定性、肯定性語言方有法律約束力,而商討性、意向性用語很難具有約束力,不能有僥幸心理。
(4)重視合同的審查和風(fēng)險分析
在合同簽訂前,承包商應(yīng)認(rèn)真地、全面地進(jìn)行審查和風(fēng)險分析,弄清楚自己的權(quán)益和責(zé)任,完不成合同責(zé)任的法律后果。
4.精心落實(shí)工程施工中的合同管理
(1)建立合同實(shí)施的保證體系,以保證合同有秩序地進(jìn)行,使工程項(xiàng)目的全部合同事件處于控制中,保證合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。]
(2)監(jiān)督承包商和分包商按合同施工,并做好各份合同的協(xié)調(diào)和管理工作。承包商應(yīng)以積極合作的態(tài)度完成自己的合同責(zé)任,努力做好自我監(jiān)督。同時也應(yīng)督促和協(xié)助業(yè)主完成他們的合同責(zé)任,以保證工程順利進(jìn)行。
(3)對合同實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤,收集合同實(shí)施的信息,收集各種工程資料,并作出相應(yīng)的信息處理;將合同實(shí)施情況與合同分析資料進(jìn)行對比分析,找出其中的偏離,對合同履行情況作出診斷,向項(xiàng)目經(jīng)理提出合同實(shí)施面的意見、建議甚至警告。
5.切實(shí)搞好日常的索賠和反索賠
索賠管理不僅是工程項(xiàng)目管理的一部分,而且是承包商經(jīng)營管理的一部分,如何看待和對待索賠,實(shí)際上是個經(jīng)營戰(zhàn)略問題,是承包商對利益和關(guān)系、利益和信譽(yù)的權(quán)衡。這里要防止兩種傾向。
⑴只將關(guān)系、義氣和情誼,忽視索賠,致使損失得不到應(yīng)有補(bǔ)償,正當(dāng)?shù)臋?quán)益受到侵害。對一些重大的索賠,這會影響企業(yè)的正常的生產(chǎn)經(jīng)營,甚至危及企業(yè)的生存;
⑵在索賠中,管理人員只注重索賠,而不顧合同雙方的關(guān)系、承包商的信譽(yù)和長遠(yuǎn)利益。
在工程實(shí)施中,合同管理人員(承包商)主要的索賠(反索賠)任務(wù),負(fù)責(zé)處理日常的索賠(反索賠事務(wù)),應(yīng)重點(diǎn)做好索賠證據(jù)的收集工作。反索賠的原則是:以事實(shí)為依據(jù),以法律(合同)為準(zhǔn)繩,實(shí)事求是地認(rèn)可合理的索賠要求,反駁拒絕不合理的索賠要求,按經(jīng)濟(jì)合同法的原則公平合理地解決索賠問題。證據(jù)關(guān)系到索賠的成敗,所以在工程施工過程中,注意搜集真實(shí)、具有法律效應(yīng)的有效證據(jù)。常見索賠證據(jù)有:
①招標(biāo)文件、合同文件及附件,其他的各種簽約(備忘錄、修正案等),業(yè)主認(rèn)可的工程實(shí)施計(jì)劃,各種工程圖紙(包括圖紙修改指令),技術(shù)規(guī)范等。
②來往信件,如業(yè)主的變更指令,各種認(rèn)可信、通知、對承包商問題的答復(fù)信等。這里要注意,商討性和意向性的信件通常不能作為變更指令和合同變更。
③各種會談紀(jì)要。在標(biāo)前會議上或在決標(biāo)前的澄前會議上,業(yè)主對承包商問題的書面答復(fù),或雙方簽署的會議紀(jì)要;在合同實(shí)施過程中,業(yè)主、工程師和承包商定期會商,以研究實(shí)際情況,作出決議或決定。它們可作為合同的補(bǔ)充。但會談紀(jì)要須各方簽字才有法律效力。
中圖分類號：F275文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1672-3198（2008）04-0113-01
1 承包投標(biāo)方向的選擇
在眾多的招標(biāo)信息中，就投標(biāo)方向做出戰(zhàn)略決策。其戰(zhàn)略依據(jù)包括:①承包市場情況、競爭形勢；②該工程競
爭者的數(shù)量及競爭對手狀況，確定自己投標(biāo)的競爭力私的可能性；③工程招投標(biāo)及業(yè)主狀況，如工程技術(shù)難度、時間緊迫程度，業(yè)主要求、業(yè)主資信等；④承包商自身情況，包括本公司的優(yōu)勢和劣勢、技術(shù)水平、施工力同類工程經(jīng)驗(yàn)等。
2 承包商合同執(zhí)行戰(zhàn)略
承包商按照企業(yè)和工程具體情況確定執(zhí)行合同的基本方針，例如：①企業(yè)必須考慮該工程在企業(yè)同期許多工程中的地位、重要性，確定優(yōu)先等級；②對于明顯虧損的工程或業(yè)主資信不好，難以繼續(xù)合作，有時不惜以撕毀合同來解決問題等等。
3 承包商重要問題的界定
投標(biāo)報(bào)價和合同談判中一些重要問題的確定，包括承包商所屬各分包合同間的協(xié)調(diào)，分包合同的策劃，承包合同投標(biāo)報(bào)價策略的制定，合同談判策略的制定等。
4 合同風(fēng)險的總評價
對工程項(xiàng)目的合同風(fēng)險做出一個總評價，以便采取相應(yīng)的規(guī)避措施。通常若工程存在下述問題，則工程風(fēng)險大：①工程規(guī)模大，工期長，而業(yè)主要求采用固定總價合同形式；②業(yè)主僅給出初步設(shè)計(jì)文件讓承包商做標(biāo)，圖紙不詳細(xì)、不完備，工程量不準(zhǔn)確、范圍不清楚，但業(yè)主要求采用固定總價合同；③業(yè)主將做標(biāo)期壓縮得很短，承包商沒有時間詳細(xì)分析招標(biāo)文件，而且招標(biāo)文件為外文，采用承包商不熟悉的合同條件；④工程環(huán)境不確定性因素多，且業(yè)主要求采用固定價格合同。
5 合作方式的選擇
任何一個承包商都不可能獨(dú)立完成全部工程，不僅是能力所限，還由于這樣做也不經(jīng)濟(jì)。在總承包投標(biāo)前，他就必須考慮與其他承包商的合作方式，以便充分發(fā)揮各自在技術(shù)、管理和財(cái)力上的優(yōu)勢，并共擔(dān)風(fēng)險。
5.1 工程承包聯(lián)營體
聯(lián)營體就其本身而言是非常復(fù)雜的，可同時表現(xiàn)為企業(yè)與市場之間的一種組織形式，企業(yè)之間相互合作的關(guān)系和企業(yè)為了獲取競爭優(yōu)勢而采取的一種戰(zhàn)略行為。
（1）聯(lián)營體優(yōu)缺點(diǎn)分析。
聯(lián)營體優(yōu)點(diǎn)分析：①聯(lián)營體作為一個整體參加競爭，實(shí)力大大加強(qiáng)，提高了中標(biāo)機(jī)率；②聯(lián)營體形式可以提供給每個成員更多的收益。表現(xiàn)在:減少各成員承擔(dān)的財(cái)務(wù)份額、有利于分散風(fēng)險、有利于技術(shù)的強(qiáng)化和經(jīng)驗(yàn)的增加等方面；③有利于拓展市場。
（2）聯(lián)營體缺點(diǎn)分析：①管理層次增多，各成員之間的利害關(guān)系復(fù)雜，影響高效率地決策；②不同的成員承包商各自的實(shí)力不盡相同，因而可能在聯(lián)營體內(nèi)部或業(yè)主與聯(lián)營體之間存在歧視現(xiàn)象，不能一視同仁影響聯(lián)營體作用的發(fā)揮；③投標(biāo)時若各承包商出于各自利益的考慮，提高自己承擔(dān)的工程標(biāo)價以期將來有較高的利潤回報(bào)，會導(dǎo)致總體投標(biāo)價格過高，失去中標(biāo)機(jī)會。
（2）聯(lián)營體各類型分析。
按照國際上通行的劃分，聯(lián)營體可分為:合資公司聯(lián)營體、單項(xiàng)工程合資聯(lián)營體、松散型聯(lián)營體和緊密型聯(lián)營體四種形式。不同聯(lián)營體類型選擇依據(jù)：①合資公司聯(lián)營體的風(fēng)險很大，組建這種類型的聯(lián)營體應(yīng)當(dāng)十分謹(jǐn)慎，目前在工程承包中很少出現(xiàn)；②對于單項(xiàng)工程聯(lián)營體，是采用法人型還是合同型，要根據(jù)政策法規(guī)、業(yè)主項(xiàng)目和承包商對市場的發(fā)展戰(zhàn)略的要求視具體情況決定，法人型要求登記注冊，組建時間較長，恐難達(dá)到項(xiàng)目資格預(yù)審的時限要求，且費(fèi)用較高，只有當(dāng)項(xiàng)目周期很長時可能采用。③在合同型聯(lián)營體中，一般而言項(xiàng)目規(guī)模較大，工程結(jié)構(gòu)較散、較易切塊實(shí)施工程而對合作方又不是非常了解的情況下，多采用松散型聯(lián)營體形式;反之多采用緊密型聯(lián)營體。
5.2 工程分包
（1）工程分包概述。
工程分包按分包范圍分為勞務(wù)分包和專業(yè)項(xiàng)目分包，按分包方式分為指定分包與招標(biāo)分包等形式。
（2）工程分包的應(yīng)用分析。
由于專業(yè)工程公司或勞務(wù)公司的分包人更有專長，在某些專業(yè)方面經(jīng)驗(yàn)更豐富、能力更強(qiáng)，比承包人能更好地勝任某一工程部分的施工或勞務(wù)或更能使工程師、業(yè)主滿意。不僅承包人愿意，業(yè)主和工程師有時也十分希望將一些專業(yè)性較強(qiáng)的項(xiàng)目指定分包或建議承包人分包。
事實(shí)上，工程與分包、建筑市場與分包隊(duì)伍是并存的，分包常常出于如下原因：①技術(shù)上的需要?？偝邪滩豢赡?，也不具備總承包合同工程范圍內(nèi)的所有專業(yè)工程的施工能力。通過分包形式可以彌補(bǔ)總承包商技術(shù)、人力、設(shè)備、資金等方面的不足；②經(jīng)濟(jì)上的目的。對有些分項(xiàng)工程，總承包商自己承擔(dān)會虧本。如果它分包出去，讓報(bào)價低同時又有能力的分包商承擔(dān)，總承包商不僅可以避免損失，而且可以取得一定的經(jīng)濟(jì)效益；③轉(zhuǎn)嫁或減少風(fēng)險；④業(yè)主的要求。
6 結(jié)束語
建設(shè)工程施工合同是發(fā)包人與承包人，為完成雙方商定的建設(shè)工程，明確相互責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議；是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價款、控制工程項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、投資，保證工程建設(shè)活動順利進(jìn)行的重要法律文件。合同風(fēng)險是合同實(shí)施過程中，由于環(huán)境與技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面、合同簽訂和履行方面等情況發(fā)生變化導(dǎo)致的損失。慎重分析研究合同實(shí)施過程中的各種風(fēng)險因素，加強(qiáng)施工合同管理，采取有效措旋，防范工程承包中法律風(fēng)險的發(fā)生。
1建設(shè)工程合同法律風(fēng)險分析
1.1施工合同簽訂方面的風(fēng)險。合同的主體是否合格；當(dāng)事人意思表述是否真實(shí)；合同內(nèi)容和形式是否全面、或未能針對性地?cái)M訂解決建設(shè)工程價款的結(jié)算、工程的保險和索賠、工程款的撥付、合同解除等具體情況的條款。這些問題通常都會影響合同的法律效力。
合同條款不平等，存在著單方面的約束性，責(zé)極利不平衡，使承包方在極其苛刻的條件下，被動地承受著質(zhì)量、工期、資金等多方面的風(fēng)險。比如索賠條款本應(yīng)是合同的主要內(nèi)容，但在許多合同中卻閉口不談；又如誤期罰款條款，幾乎所有合同中都有詳細(xì)規(guī)定，而且罰則極嚴(yán)，但提前工期獎勵從不細(xì)說。
合同文字不嚴(yán)謹(jǐn)，語言敘述不準(zhǔn)確，容易產(chǎn)生歧義和誤解，導(dǎo)致合同難以履行或引發(fā)爭議。有效合同的訂立，應(yīng)當(dāng)有準(zhǔn)確、明晰的文字來體現(xiàn)。但有些合同簽訂時由于人為的或客觀的原因，對合同條款拿捏不準(zhǔn)或措辭含混不清，或?qū)Τ邪说牧x務(wù)規(guī)定得非常具體，而對其應(yīng)享有的權(quán)利則一筆帶過，甚至對有些關(guān)鍵事項(xiàng)含糊其詞。比如有些工程承包合同中在有關(guān)追加款額的條款中寫道：“發(fā)生重大設(shè)計(jì)變更可增加款額”這類字句。那么，何為重大設(shè)計(jì)變更則并無細(xì)則說明。一旦出現(xiàn)類似情況，發(fā)包人或監(jiān)理工程師往往便會視情隨意曲解。
1.2發(fā)包人資信因素。發(fā)包人履約能力差，存在著拖欠工程款的風(fēng)險。由于發(fā)包人經(jīng)濟(jì)情況發(fā)生變化，無力支付工程款；或發(fā)包人的信譽(yù)差，不誠實(shí)，建設(shè)資金缺乏或違規(guī)工程的存在，使后續(xù)資金不能按時到位。
1.3在合同履行過程中，由于發(fā)包人駐工地代表或監(jiān)理工程師工作效率低，不能及時解決問題或付款，或者發(fā)出錯誤的指令。
1.4合同選擇的分包商不當(dāng)，會遇到分包商違約，不能按量按時完成分包工程，影響了整個工程的進(jìn)度或發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失。
1.5經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險。市場價格不穩(wěn)定，存在著勞動力市場、材料市場和設(shè)備市場價格變化大，直接影響著工程的承包價。建筑工程的合同標(biāo)的，存在著先定價后成交的價格風(fēng)險。合同的標(biāo)的需要一定的過程才能完成，受市場經(jīng)濟(jì)等多種因素影響人工、材料的價格時常發(fā)生劇烈波動，固定價合同、包干價合同的簽訂均給承包人帶來較大的風(fēng)險。
1.6管理和技術(shù)方面、環(huán)境風(fēng)險和工程量的變更、經(jīng)濟(jì)簽證的風(fēng)險。由于發(fā)包人的原因，引起設(shè)計(jì)施工圖的更改，施工的自然條件和作業(yè)條件的意外變化等，使工程量增加。而發(fā)包人不按時簽證或回復(fù)聯(lián)系單，給承包人帶來利益損失的風(fēng)險。
上述列舉是建筑工程施工合同存在的主要風(fēng)險，從風(fēng)險表現(xiàn)來看，這些現(xiàn)象屬于合同風(fēng)險管理的范疇。因此，施工企業(yè)要進(jìn)一步健全和完善企業(yè)合同管理體系，防范和規(guī)避市場中的合同風(fēng)險，切實(shí)地保護(hù)自己的合法權(quán)益。
2防范建筑安裝工程承包合同法律風(fēng)險
2.1建立健全合同管理的組織網(wǎng)絡(luò)和制度網(wǎng)絡(luò)。組織網(wǎng)絡(luò)是指企業(yè)要由上而下地建立合同管理機(jī)構(gòu)，配備合同管理人員，使建設(shè)工程合同管理專業(yè)化、正規(guī)化，使企業(yè)合同管理覆蓋到每個層次，延伸到各個角落。合同管理人員的組成應(yīng)以法律顧問為核心，由企業(yè)的管理人員組成，在企業(yè)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，并接受負(fù)責(zé)管理合同的國家有關(guān)行政主管部門的指導(dǎo)監(jiān)督。
制度網(wǎng)格：一是指企業(yè)合同管理過程中的每個環(huán)節(jié)和程序，建立和健全具體的、可操作的規(guī)章制度，使合同管理有章可循；二是指企業(yè)各層次都應(yīng)有相應(yīng)的合同管理制度。合同管理制度主要包括：合同歸口管理制度；合同審查制度；合同的評審制度；委托制度；合同考核制度；合同專用章管理制度；合同臺帳、統(tǒng)計(jì)及歸檔制度。同時，還要將這些合同管理制度與建設(shè)工程合同投標(biāo)報(bào)價和工程項(xiàng)目管理的全過程有機(jī)結(jié)合起來，貫穿于整個工程項(xiàng)目建設(shè)的始終。
2.3提高合同管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。一是合同管理人員要具備現(xiàn)代化管理知識，精通和掌握有關(guān)工程施工階段的法律法規(guī)，熟悉工程實(shí)施全過程及合同簽訂和變更、索賠程序；同時還要具備工程管理、造介管理知識和實(shí)際運(yùn)用的能力。二是組織合同管理人員在職學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。隨著建設(shè)市場的發(fā)展和法律法規(guī)的不斷完善，根據(jù)企業(yè)與市場的實(shí)際需要對合同管理人員要進(jìn)行繼續(xù)教育培訓(xùn)，不斷提高業(yè)務(wù)水平，使其在崗位上成才。三是對合同管理人員實(shí)行崗位責(zé)任制，明確其責(zé)、權(quán)、利，建立競爭機(jī)制對有貢獻(xiàn)的合同管理人員給予獎勵。
2.3及時掌握市場價格動態(tài)。在工程投標(biāo)階段，認(rèn)真研究和全面分析招標(biāo)文件，詳細(xì)審查圖紙，復(fù)核工程量，研究投標(biāo)策略，報(bào)價準(zhǔn)確合理，是減少風(fēng)險的潛在因素。
中圖分類號：TU71文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A
引言
工程建設(shè)活動是一種涉及面廣，內(nèi)容復(fù)雜的綜合性經(jīng)濟(jì)活動，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，人門通過簽訂合同將參加該項(xiàng)活動的各方有機(jī)地結(jié)合起來，并使得參與各方的權(quán)利和義務(wù)得到法律上的確認(rèn)，這就是項(xiàng)目施工合同，又稱建筑安裝工程承包合同。施工合同是工程建設(shè)過程中最重要的合同之一，是當(dāng)事人進(jìn)行工程項(xiàng)目進(jìn)度控制、質(zhì)量控制和成本控制的主要依據(jù)，是項(xiàng)目建設(shè)過程中雙方的最高行為準(zhǔn)則。隨著國家近幾年基建項(xiàng)目的萎縮，施工企業(yè)為了在激烈的市場夾縫中求生存，往往是項(xiàng)目業(yè)主所開的合同條件施工企業(yè)照單全收，先中標(biāo)拿活再說，對合同相關(guān)條款約定及合同風(fēng)險研究不透，若項(xiàng)目實(shí)施過程中管理不當(dāng)，尤其是對合同管理不重視，將直接影響項(xiàng)目管理各項(xiàng)指標(biāo)及項(xiàng)目能否順利實(shí)施，甚至造成項(xiàng)目巨額虧損，給企業(yè)帶來負(fù)擔(dān)。因此，對項(xiàng)目施工進(jìn)行有效的合同管理意義重大。
一、工程總承包合同管理的重要性
開展總承包工作重要的一個前提就是合同管理，目前總承包企業(yè)(總包方)所簽訂建筑工程合同主要有以下幾類：與發(fā)包人(業(yè)主)簽訂的總承包合同；與材料商或設(shè)備供應(yīng)商簽訂的購銷合同；與專業(yè)分包商及勞務(wù)分包商簽訂的分包合同。總承包企業(yè)按照合同約定對工程項(xiàng)目的造價、工期、質(zhì)量等向業(yè)主負(fù)責(zé)，而材料和設(shè)備供應(yīng)商及分包企業(yè)則按照分包合同或購銷合同的約定對總承包企業(yè)負(fù)責(zé)。所以，工程總承包工作能否順利開展，是和有效的合同管理工作之間是密不可分的。合同管理是指企業(yè)依法對以自身為當(dāng)事人的合同進(jìn)行訂立、變更、履行、轉(zhuǎn)讓、解除、終止以及監(jiān)督、控制、審查等一系列行為的總稱。合同管理的主要內(nèi)容有履行、訂立、解除、變更、轉(zhuǎn)讓、終止；監(jiān)督、審查、控制是合同管理的重要手段。合同的管理必須是全過程的、動態(tài)性的、系統(tǒng)性的。全過程的合同管理就是由草擬、洽談、生效、簽訂開始，最后直至合同失效做結(jié)。不僅要對簽訂前的管理加強(qiáng)重視，更不可以忽視對簽訂后的管理。一般情況下只要是涉及合同條款內(nèi)容的各部門就要求其管理必須系統(tǒng)化、規(guī)范化。動態(tài)性就是要注重對全過程變化情況的履約，特別要對自己不利的變化，及時對合同進(jìn)行變更、修改、補(bǔ)充或終止，全面掌控合同變化的主動性。目前，合同管理是工程項(xiàng)目管理的核心與靈魂，已成為與成本管理、進(jìn)度管理、質(zhì)量管理、信息管理等并列的一大管理職能。在建筑工程的建設(shè)中，如果合同意識不夠強(qiáng)的話，則整體的工程項(xiàng)目目標(biāo)也就不明朗，不明確；合同管理在項(xiàng)目管理中占據(jù)很大的比重，如果沒有合同管理，整個項(xiàng)目管理的系統(tǒng)性就很難成形，高效率也將不復(fù)可能。如果合同管理失控或無效，工程項(xiàng)目管理則就無從談起，工程項(xiàng)目的目標(biāo)也就不可能實(shí)現(xiàn)。
二、施工企業(yè)施工管理中存在的主要問題
（一）建筑施工企業(yè)合同管理相關(guān)制度建立缺失，沒有設(shè)立專門的合同管理部門，而將合同管理依附于其他部門，或者已設(shè)立但職責(zé)分工不清、交叉混淆，形成“都管都不管”的局面。
由于施工合同往往是招投標(biāo)后簽訂，所以企業(yè)往往會把簽訂和合同管理歸結(jié)為招投標(biāo)部門的責(zé)任，實(shí)際上招投標(biāo)部門主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期的投標(biāo)成本分析、市場詢價、報(bào)價等工作，由于時間緊工作繁瑣，往往沒有足夠的時間和精力重視合同的簽訂，合同管理便成為附屬任務(wù)，而且相關(guān)法務(wù)部門也沒有就合同的風(fēng)險進(jìn)行評估，為合同的履行和成本控制埋下隱患。
（二）合同管理人員素質(zhì)不全面
管理合同的人員多數(shù)都是造價及商務(wù)人員，有成本控制的意識，但法律風(fēng)險防范意識相對薄弱,而且多數(shù)造價及商務(wù)人員沒有深入現(xiàn)場，合同管理與現(xiàn)場情況脫節(jié)，一手資料收集不全，對日后的結(jié)算及合同糾紛等問題解決非常不利。
（三）合同管理不僅僅是一個部門的問題，它是整個項(xiàng)目執(zhí)行鏈條的關(guān)鍵，是全員、全部門的事情。施工單位大多實(shí)行集團(tuán)、公司、項(xiàng)目經(jīng)理部三級管理模式，但往往只有預(yù)算員和公司級的合同管理人員了解合同內(nèi)容，項(xiàng)目其他人員尤其是一線人員知之甚少，這樣容易造成盲目指揮、亂簽字、資料收集不全甚至成本失控等現(xiàn)象。
（四）合同動態(tài)管理制度沒有完全建立，沒有應(yīng)急應(yīng)變預(yù)案，造成執(zhí)行過程中發(fā)生大量的變更等事宜得不到及時的歸結(jié)處理，往往為項(xiàng)目后期的結(jié)算埋下隱患。
(五)前期法律風(fēng)險預(yù)估不足，合同條款分析不到位，造成合同履行及結(jié)算處處受制，效益流失。
三、建筑施工企業(yè)合同管理的措施
（一）做好合同交底工作，有針對性的編制商務(wù)策劃書和施工方案
為保證工程順利完成達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，第一步是必須做好合同的交底工作，要讓每一個項(xiàng)目參與人員都熟悉本項(xiàng)目的虧損點(diǎn)、盈利點(diǎn)和風(fēng)險點(diǎn)。合同簽訂后，應(yīng)投標(biāo)文件的要求要立即組建項(xiàng)目部，合同談判者或者合同管理部門要代表企業(yè)立即對各有關(guān)部門及項(xiàng)目部相關(guān)人員進(jìn)行交底工作，同時項(xiàng)目部要著手編制“商務(wù)策劃書”及施工組織設(shè)計(jì)和專項(xiàng)施工方案。這些工作的開展首先要對專業(yè)的施工管理人員進(jìn)行相應(yīng)的施工合同、招投文件的說明、交底，讓他們能夠清楚地了解到合同規(guī)定的施工具體的范圍、要求以及風(fēng)險，讓他們知道投標(biāo)過程及合同簽訂過程的意圖及預(yù)想的目標(biāo)等，并提出應(yīng)該注意的事項(xiàng)。在施工方案的編制過程中，要充分體現(xiàn)合同的責(zé)權(quán)關(guān)系，從節(jié)約施工成本，確保施工安全，保證工程質(zhì)量等多個角度出發(fā)，對于施工的人員、設(shè)備以及施工的工藝、方法等要做到合理安排，敘述詳盡，既要滿足業(yè)主需求，也要達(dá)到施工方目標(biāo)。
（二）施工方在施工過程中要及時、積極主動地完善工程變更、簽證手續(xù)
工程變更、簽證幾乎發(fā)生在所有的工程項(xiàng)目施工中，而且會發(fā)生在各個階段，當(dāng)工程發(fā)生變更、簽證時，施工單位和投資方就必須在嚴(yán)格遵守合同的條件下，及時做好工程變更簽證手續(xù)。無論是工程的設(shè)計(jì)、計(jì)劃進(jìn)度以及施工條件的變動，還是在材料的使用和項(xiàng)目的增加方面，都需要及時做好登記備案和變更手續(xù)的簽認(rèn)工作。工程變更、簽證，是施工單位創(chuàng)效的一條主要途徑，變更不可怕，可怕的是沒有變更，更可怕的是有變更而沒有抓住機(jī)會。在變更工程的價格再議時候，如果施工企業(yè)能夠把握機(jī)會，掌握主動權(quán)，那么它的利潤收益則會非?？捎^，而且，針對某些虧損點(diǎn)施工企業(yè)還可以變向提出變更，以減少損失。但是如果某些變更使施工成本發(fā)生了較大的增加（收不抵支），施工企業(yè)的利益受到了影響，那么，施工企業(yè)就必須為了自身的利益積極同投資方進(jìn)行溝通、談判，不能單從合同的角度出發(fā)，而要結(jié)合實(shí)際突破合同，爭取讓投資方同情、理解并支持，確保自身的利益不受損。另外還要注意，工程變更手續(xù)必須要經(jīng)合同約定的甲方代表、施工方代表和監(jiān)理工程師的簽字方能生效。
（三）監(jiān)督檢查合同管理情況，及時糾偏
許多建筑施工企業(yè)都很重視合同的監(jiān)督檢查，而且實(shí)踐中也制定了合同監(jiān)督檢查制度，但往往執(zhí)行力不強(qiáng)，過程中的隨意性、盲目性、走過場很普遍。所以，首先除了要制定合同監(jiān)督檢查辦法，明確監(jiān)督檢查的主體、檢查程序、檢查內(nèi)容、檢查方式、檢查標(biāo)準(zhǔn)、檢查評價以及檢查后的整改反饋等，關(guān)鍵在于執(zhí)行、落實(shí)與追責(zé)獎罰。二是建筑施工企業(yè)合同量很大，涉及到的合同類型多，且大多數(shù)合同標(biāo)的額相當(dāng)大，可以要求各基層單位先對照檢查標(biāo)準(zhǔn)開展自查，然后由合同綜合管理部門采取重點(diǎn)檢查和抽查的方式進(jìn)行。檢查內(nèi)容主要包括：合同簽訂情況，主要檢查合同文本；合同履約情況，察看各方是否按合同約定全面履行合同，以及合同變更情況；合同違約情況，查看合同當(dāng)事人是否存在違約，這是監(jiān)督檢查的主要工作。己方違約時，合同綜合管理部門應(yīng)及時調(diào)查違約原因，督促承辦部門盡早采取補(bǔ)救措施，并盡快與對方協(xié)商確定處理辦法，為防止合同相對方過分追究違約責(zé)任，應(yīng)特別注意保存相應(yīng)有利的證據(jù)材料。在合同相對方違約或預(yù)期違約時，應(yīng)及時掌握違約的事實(shí)證據(jù)，必要時依法中止履行合同，避免擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)損失，并及時與相對方協(xié)商處理（因?yàn)樘幚磉`約情況涉及大量法律規(guī)定，所以合同綜合管理部門對此過程應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控）。三是應(yīng)當(dāng)及時對監(jiān)督檢查進(jìn)行評價，總結(jié)合同管理比較好的經(jīng)驗(yàn)，通報(bào)合同管理中存在的不足，尤其是帶有普遍性的問題，通過總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找不足，不斷推動合同管理水平的提升。
結(jié)束語
建筑總承包項(xiàng)目施工合同管理既是項(xiàng)目實(shí)施的有力保證，又是企業(yè)管理水平的綜合體現(xiàn)，作為工程項(xiàng)目的各參與方必須認(rèn)真做好合同管理工作，從而促進(jìn)建設(shè)市場的健康有序發(fā)展。
參考文獻(xiàn)：
[1]張廣韜.施工總承包企業(yè)合同風(fēng)險管理研究[D].大連理工大學(xué),2013.
Abstract：Taking this project as an example, mainly elaborated strengthen subcontracting management necessity, sub contract management and implementation of the management, and analyze the existing problems and suggestions on management of future work, hope to have some help.
Key Words：Subcontract management; Contract approval; Change management; Claim management.
中圖分類號: TU723.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：
1. 引言
項(xiàng)目分包管理是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容之一，它在項(xiàng)目管理中扮演著越來越重要的角色。加強(qiáng)施工項(xiàng)目分包管理是新形勢下提高施工總承包企業(yè)經(jīng)營管理能力，擴(kuò)大市場份額，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的客觀要求。要全面使用項(xiàng)目管理工具、提高項(xiàng)目管理能力，就必須建立完善的分包體系，因?yàn)橐豁?xiàng)分包工程管理是否到位，效果好壞，很大程度上取決于分包工程合同管理的水平。
2. 工程項(xiàng)目加強(qiáng)分包合同管理的必要性
2.1 完善的專業(yè)化分包體系是工程建設(shè)市場發(fā)展的必然趨勢
工程建設(shè)市場競爭加劇，分工更趨專業(yè)化，利潤空間被不斷壓縮，以顧客為中心的市場需求和國家政策法規(guī)，促使專業(yè)化管理和專業(yè)化分包企業(yè)逐漸分化形成，大型的、具有一定實(shí)力的企業(yè)向?qū)I(yè)管理型綜合承包商發(fā)展，一些小型的、專業(yè)較強(qiáng)的、勞務(wù)輸出性企業(yè)向?qū)I(yè)化的分承包企業(yè)發(fā)展。
2.2 企業(yè)自身發(fā)展的需要
大型施工企業(yè)想要穩(wěn)步發(fā)展，必將甩掉低端生產(chǎn)資源，專注于項(xiàng)目管理，壓縮企業(yè)規(guī)模，才能有效降低企業(yè)運(yùn)營成本，提高核心競爭力，增強(qiáng)企業(yè)市場占有力。
3. 工程分包合同管理案例分析
3.1 合同概況
大同中央大道是集路基、雨污水管線、專業(yè)管線、路緣石、道板磚附屬結(jié)構(gòu)等綜合市政工程，2011年7月5日大同開發(fā)區(qū)（業(yè)主）正式將此項(xiàng)目交與我方（承包商）施工，我項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)技術(shù)和管理工作，施工任務(wù)交給專業(yè)分包隊(duì)伍完成，與12個專業(yè)施工分包隊(duì)伍簽訂了分包合同，其中7個路基、管線及附屬施工隊(duì)伍，1個攤鋪隊(duì)伍，2個基層混合料供應(yīng)隊(duì)伍，1個瀝青混合料供應(yīng)隊(duì)伍，1個粘透封層施工隊(duì)伍。合同工期均小于5個月，時間緊、要求高，而且年初局里開展了“合同管理規(guī)范年”活動，目的旨在規(guī)范分包合同內(nèi)容，加強(qiáng)分包合同管理，降低經(jīng)營風(fēng)險，規(guī)避不必要的糾紛。為了提高合同管理水平、保證合同的順利執(zhí)行，我方確定了公司監(jiān)督指導(dǎo)，項(xiàng)目副經(jīng)理親自掛帥，經(jīng)營部牽頭，相關(guān)部門通力協(xié)作，層層負(fù)責(zé)，分工明確的管理模式。由于我項(xiàng)目行之有效的管理和對方積極主動的配合，在規(guī)定的時間內(nèi)，雙方履行了合同規(guī)定的義務(wù)，實(shí)現(xiàn)了合同的預(yù)期目標(biāo)。
3.2 簽約前的準(zhǔn)備
3.2.1分包隊(duì)伍資質(zhì)的審查
分包隊(duì)伍是否具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，是否具有良好的商業(yè)信譽(yù)，是否能夠確保工程的質(zhì)量和進(jìn)度是我項(xiàng)目選擇隊(duì)伍的前提。我們按照公司要求，對分包商的注冊資料、人員和設(shè)備情況、分包工作相關(guān)業(yè)績以及分包工作的組織計(jì)劃等進(jìn)行了全面審查核實(shí)，在確認(rèn)其具備分包條件的基礎(chǔ)上，通過招標(biāo)確定是否與其合作。
3.2.2合同的擬定和評審
項(xiàng)目部根據(jù)工程特點(diǎn)進(jìn)行項(xiàng)目的前期經(jīng)營策劃，制定分包工程計(jì)劃，確定分包模式。合同負(fù)責(zé)人根據(jù)分包工程計(jì)劃制定擬分包工程的單價分析表，上報(bào)公司合同管理部門審批。審批合格后，認(rèn)真研讀業(yè)主招標(biāo)文件和主合同，以局合同范本為基礎(chǔ)，結(jié)合本工程的實(shí)際特點(diǎn)進(jìn)行局部調(diào)整，制定出規(guī)范、嚴(yán)密的分包合同。一般我們采用單價合同發(fā)包方式，根據(jù)擬定單價和圖紙劃分段落暫估的工程量，計(jì)算合同額。合同中明確了工程范圍及內(nèi)容、工期、工程造價、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)度要求、對人員、機(jī)械、材料的管理要求、資金管理、工程變更、索賠、結(jié)算支付、違約責(zé)任、考核與獎懲等內(nèi)容。除此之外，還要與協(xié)作隊(duì)伍簽訂安全生產(chǎn)環(huán)境保護(hù)協(xié)議、廉政合同、節(jié)能減排協(xié)議等以此來約束自身和隊(duì)伍的行為。并且嚴(yán)格進(jìn)行項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)、各部門會簽，完善修改后形成初稿，上傳至公司OA辦公系統(tǒng)，經(jīng)公司各相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)、法律專業(yè)人員審批后提出修改意見，返回項(xiàng)目經(jīng)營部合同管理人員修改，才能與分包隊(duì)伍簽訂合同。
3.3 合同執(zhí)行過程中的跟蹤管理
合同簽訂以后，嚴(yán)格按照合同規(guī)定對設(shè)計(jì)的質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用進(jìn)行控制，保證合
同權(quán)利義務(wù)的全部實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而保證整個項(xiàng)目管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，是設(shè)計(jì)分包合同管理的
最終目標(biāo)。
3.3.1 施工分包合同交底
在施工分包合同簽訂以后，為了讓各分包隊(duì)伍完全掌握施工分包合同的內(nèi)容和責(zé)任，項(xiàng)目合同負(fù)責(zé)人需要向項(xiàng)目經(jīng)理及項(xiàng)目現(xiàn)場技術(shù)人員、各分包隊(duì)伍負(fù)責(zé)人進(jìn)行必要的施工分包合同交底，全面陳述分包合同背景、工作范圍、目標(biāo)、執(zhí)行要點(diǎn)、重點(diǎn)工作技術(shù)方案、雙方責(zé)任和義務(wù)、計(jì)量支付、變更流程、潛在風(fēng)險及防范風(fēng)險措施，并解答人員提出的問題，做好交底記錄，然后下發(fā)給各執(zhí)行人員，指導(dǎo)其施工分包合同管理活動。
3.3.2分包進(jìn)度的管理
合同簽訂以后，分包工作的進(jìn)度成為我們關(guān)注的焦點(diǎn)，我們從以下3個方面對分包進(jìn)度進(jìn)行管理。
（1）建立進(jìn)度控制小組
在監(jiān)理及業(yè)主的監(jiān)督下，按照我方現(xiàn)場進(jìn)度控制管理規(guī)定，我項(xiàng)目以及各個施工分包隊(duì)伍建立了完善的進(jìn)度控制小組。上從項(xiàng)目經(jīng)理部、下至各個施工分包隊(duì)伍的負(fù)責(zé)人、進(jìn)度控制負(fù)責(zé)人及各個施工隊(duì)的隊(duì)長、各個班組的班組長，落實(shí)了各個層次的項(xiàng)目進(jìn)度控制負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)計(jì)劃的編制、跟蹤、檢查、調(diào)整及落實(shí)，為整個項(xiàng)目進(jìn)度控制的執(zhí)行提供了強(qiáng)有力的保障。
（2）現(xiàn)場監(jiān)督跟蹤計(jì)劃
為了準(zhǔn)確掌握分包隊(duì)的工作進(jìn)度，及時協(xié)調(diào)處理施工過程中出現(xiàn)的問題，我方派技術(shù)員到分包隊(duì)的工作現(xiàn)場，對進(jìn)度進(jìn)行跟蹤，對現(xiàn)場每天的資源配備和分包工作完成情況做相應(yīng)的檢查和記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時與對方協(xié)調(diào)解決，并隨時將有關(guān)情況反饋給項(xiàng)目工程部，通知經(jīng)營部及時對分包合同臺賬進(jìn)行更新，隨時準(zhǔn)確掌握合同執(zhí)行的真實(shí)情況。
（3）實(shí)行有效的進(jìn)度控制措施
本項(xiàng)目工期緊、任務(wù)重，現(xiàn)場同時施工的施工單位又多，作業(yè)交叉的現(xiàn)場時有發(fā)生。在施工過程中影響進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行的干擾因素較多，必須及時發(fā)現(xiàn)處理并采取有效處理措施。我項(xiàng)目在現(xiàn)場的施工控制中采取了一些有效控制措施，達(dá)到了很好的效果：①采用科學(xué)的技術(shù)方案。例如，對于工程中的重點(diǎn)或難點(diǎn)問題，我項(xiàng)目成立專門小組，集思廣益，通過各項(xiàng)指標(biāo)對比，制定可行的最佳方案，盡量在短時間內(nèi)解決問題。②加大投入、增加作業(yè)班次。增加施工人力及機(jī)具，輪流上崗，加班加點(diǎn)，晝夜施工，利用盡可能的作業(yè)時間進(jìn)行施工，爭取提前完成施工任務(wù)。③采用激勵機(jī)制。我項(xiàng)目組成勞動競賽小組，每月各部門負(fù)責(zé)人都去現(xiàn)場檢查，其中就包括進(jìn)度檢查，對排名靠前的分包隊(duì)給予獎勵，落后的分包隊(duì)給予罰款，極大地提高了大家的積極勝。
3.3.3分包質(zhì)量的管理
項(xiàng)目必須牢固樹立質(zhì)量第一的思想。處處按規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求，消除質(zhì)量通病，同時又以高于國家規(guī)范為標(biāo)準(zhǔn)，既強(qiáng)調(diào)內(nèi)部質(zhì)量，又突出感官效果，最終達(dá)到高標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量等級，打造業(yè)主滿意工程。①我們首先要對分包隊(duì)進(jìn)場材料進(jìn)行監(jiān)督檢查，不合格材料堅(jiān)決不讓進(jìn)場，要求復(fù)檢的，應(yīng)進(jìn)行見證取樣送檢，經(jīng)實(shí)驗(yàn)驗(yàn)收合格后，方可使用。②我們現(xiàn)場質(zhì)檢人員對分包工程施工中的工序質(zhì)量進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督檢查，主要檢查施工工序是否按圖施工、質(zhì)量是否滿足現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和圖紙要求，對重要的關(guān)鍵工序，如溝槽回填、混凝土澆筑等，我們還派人進(jìn)行全過程的監(jiān)控。對需要隱蔽的部位，在隱蔽前應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收，并督促分包單位及時辦理驗(yàn)收簽證手續(xù)。在監(jiān)督檢查過程中，若發(fā)現(xiàn)有不符合要求的地方，應(yīng)勒令其進(jìn)行整改，整改合格后，才允許進(jìn)入下一道工序，以保證將質(zhì)量隱患消除在工序施工過程中。
③施工中人員、機(jī)械雖然經(jīng)過了入場審查，但是為了更好的控制施工質(zhì)量，我們還會在施工過程中定期、不定期對施工人員、機(jī)械進(jìn)行監(jiān)督檢查，特別是對要求持證上崗的人員，進(jìn)行資格審查。
3.3.4分包費(fèi)用的管理
合同費(fèi)用的控制，是合同管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容。分包隊(duì)工程量簽認(rèn)單需要先經(jīng)過現(xiàn)場技術(shù)員仔細(xì)核對，對超圖紙的工程量，要看是否已進(jìn)行變更或評審，無變更評審私自施工的工程量不予結(jié)算，還需要質(zhì)量負(fù)責(zé)人確認(rèn)質(zhì)量合格，項(xiàng)目各部門均無異議后才結(jié)算施工費(fèi)用。并且分包合同中的工程清單項(xiàng)和數(shù)量多為暫定，如果合同執(zhí)行中出現(xiàn)了合同外結(jié)算和超結(jié)算要及時的簽訂補(bǔ)充協(xié)議，以降低合同風(fēng)險。施工隊(duì)完成施工合同，準(zhǔn)備進(jìn)行最終決算退場時，項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)會簽退場單，提出最后遺留的問題，將分包隊(duì)的債權(quán)債務(wù)及所完工程進(jìn)行一次全面的清理核查，最終決算完成后和施工隊(duì)伍簽訂最終結(jié)算協(xié)議，終止合同和補(bǔ)充協(xié)議，避免日后出現(xiàn)不必要的糾紛。
3.3.5分包合同變更管理
工程變更指的是在工程施工過程中，對施工的程序、工程的內(nèi)容、數(shù)量、質(zhì)量要求及標(biāo)準(zhǔn)等做出的變更。工程變更根據(jù)來源可分為業(yè)主的變更和承包商的變更兩類。工程變更的程序主要包括:工程變更的提出、審查工程變更、編制工程變更文件、程變更指令、確認(rèn)工程變更的單價及實(shí)施工程變更等。
3.3.6分包合同索賠管理
索賠是當(dāng)事人在施工合同實(shí)施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向合同的另一當(dāng)事人提出給予賠償或者補(bǔ)償要求的行為。索賠根據(jù)事件的性質(zhì)可以分類為:工程延誤索賠、工程變更索賠、合同被迫終止索賠、工程加速索賠、意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠等。
圖3.3分包工程合同管理流程圖
4. 分包合同管理存在的問題及解決問題的建議
4.1分包合同管理中存在的問題
分包合同管理如此重要，但在實(shí)踐項(xiàng)目管理中卻沒有得到應(yīng)有的重視，主要有以下問題。
（1）忽視分包合同履行階段的管理。
簽訂一份有效、嚴(yán)密的合同并不能保證嚴(yán)格執(zhí)行合同、萬分之百地完成合同。實(shí)際工作中，合同一經(jīng)簽訂便束之高閣，施工企業(yè)認(rèn)為降低成本才是提高利潤的唯一途徑，所以，施工現(xiàn)場有圖紙交底、技術(shù)交底，很容易忽視合同交底，合同中所載明的責(zé)任、義務(wù)由誰來負(fù)，難以落到具體的部門和人員，缺乏有效的合同控制。
（2）缺乏懂得法律、合同的專業(yè)人才和專業(yè)職能部門。
一般的施工企業(yè)沒有設(shè)立專門的部門從事合同管理工作，尤其是一些小型施工企業(yè)只注重公關(guān)和預(yù)算管理，輕視合同管理，遇到工程簽約便臨時抽調(diào)人員以便應(yīng)付，這也是合同糾紛較多的原因所在。
（3）不重視合同歸檔管理，管理信息化程度不高，合同管理手段落后。
一些項(xiàng)目合同管理仍處于分散管理狀態(tài)，合同的歸檔程序、要求沒有明確的規(guī)定，合同履行過程中沒有嚴(yán)格監(jiān)督控制，合同履行后沒有全面評估和總結(jié)，合同管理粗放。
4.2解決分包合同管理中存在問題的建議
（1）有針對性地開展事前、事中、事后審計(jì)，加強(qiáng)分包合同管理。
事前審計(jì)，主要是對分包商選用和合同的合法性、嚴(yán)密性及合同的經(jīng)濟(jì)性等方面進(jìn)行審查。事中審計(jì)，主要是對分包合同的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤審計(jì)。主要審查分包商是否按合同約定交納了履約保證金，是否按合同約定進(jìn)行施工生產(chǎn)，是否對分包隊(duì)違反分包合同的行為作出合理有效的反應(yīng)和控制，是否按規(guī)定扣取保證金，是否按合同單價對分包商計(jì)價，是否按合同約定為分包隊(duì)辦理工程竣工及工程結(jié)算等。事后審計(jì)，主要就是考核、檢查、評價分包合同的執(zhí)行結(jié)果，核實(shí)是否有違約行為，以便維護(hù)合同雙方的合法權(quán)益。
（2）提高合同管理人員素質(zhì)，建立專業(yè)職能部門。
提高合同管理人員素質(zhì)是企業(yè)合同管理的首要任務(wù)，又是當(dāng)前的迫切需要。組織合同管理人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)，對其實(shí)行崗位責(zé)任制，明確他們的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，建立專業(yè)合同管理職能部門，由專業(yè)的團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理。
（3）建立以計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)為主的合同信息管理系統(tǒng)。
在現(xiàn)代社會中，缺乏信息的管理是沒有效率的管理。信息是管理的基礎(chǔ)。合同管理在工程建設(shè)中具有十分重要的作用，隨著工程建設(shè)規(guī)模的擴(kuò)大，合同涉及的內(nèi)容、條款越來越復(fù)雜，僅僅依靠傳統(tǒng)的管理方法和手段無法滿足現(xiàn)代合同管理的需要。因此借助現(xiàn)代信息技術(shù)和信息管理方法為合同管理提供信息支持，成為合同管理工作發(fā)展的必然，能夠隨時掌握合同的簽訂、履約情況，形成真正的信息管理和動態(tài)管理。
目前，我公司投入使用了OA辦公系統(tǒng)，其中一個板塊就是合同管理，可以上傳分包隊(duì)伍資質(zhì)、信譽(yù)評價、進(jìn)行合同審批、合同會簽，也可以通過結(jié)算支付錄入獲悉合同履約情況，還可以對合同進(jìn)行存檔，為各個項(xiàng)目合同管理工作提供了平臺，達(dá)到強(qiáng)化合同意識，規(guī)范合同審批程序，加強(qiáng)合同監(jiān)督和控制，規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險的目的。
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