時間：2023-07-30 08:51:29
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中圖分類號：D262.6 文獻標識碼：A
1構建責任體系，強化監(jiān)督考核
國有企業(yè)廉潔風險防控工作是保護干部成長，促進企業(yè)健康有序發(fā)展的一項全新的工作。需要在實踐中探索和完善，通過建立健全組織機構，嚴格工作流程，健全考核機制，形成廉潔風險防、控管理的運行機制，推動廉潔風險防控工作的常態(tài)化。
1.1加強組織領導，推動工作開展
要充分明確廉潔風險防控管理責任，把廉潔風險防控工作列入黨政領導班子的重要議事日程，加強組織領導，成立工作機構，明確主要職責，建立廉潔風險防控工作聯席會議制度，解決工作中遇到的問題。同時，各相關部門密切配合，分工協作，共同參與，統(tǒng)籌推進廉潔風險查找、評估、防控、考核、修正等各階段工作任務。
1.2領導帶頭履職，發(fā)揮示范帶頭作用
各單位領導既是推動廉潔風險防控工作的指揮者，又是實施者，要切實履行“一崗雙責”，帶頭深入基層查找廉潔風險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和職責范圍內的廉潔風險防控工作，認真調研物資采購、招投標等重要環(huán)節(jié)廉潔風險防控機制建設和執(zhí)行力的落實情況，切實增強工作的前瞻性、針對性和實效性。
1.3嚴格考核評估，實行問責促動
建立完善廉潔風險防控工作檢查考核制度，通過定期自查、日常督查、年終檢查等方式，對廉潔風險防控各項措施的落實情況進行考核評價，根據考核結果，糾正存在的問題，完善工作程序，修正風險內容。
2梳理崗位職權，排查廉潔風險
2.1認真梳理崗位職權
梳理崗位職權是廉潔風險排查的基礎工作，只有明確職責權限、業(yè)務流程和權力運行的重要環(huán)節(jié)，廉潔風險的排查才不會遺漏。要按照“誰行使、誰負責、誰清理”的原則，依據崗位職責，開展崗位梳理工作。
2.2全面排查廉潔風險
在梳理崗位職權的基礎上，按照全員參與、上下聯動、內外結合的原則，重點查找在履行職責中可能引發(fā)失職、瀆職的崗位職責風險；查找可能因請托等外部因素而違反職業(yè)操守、導致履職不公的外部環(huán)境風險；查找在遵守紀律、道德修養(yǎng)、學習和作風等方面存在的或可能引發(fā)的思想道德風險。認真分析廉潔風險點產生的主要原因，并通過公示接受員工群眾的監(jiān)督。
2.3準確評估風險等級
廉潔風險評估是制定防控措施的前提，必須科學準確。按照高、中、低三個等級，按照個人自評、內部評議、組織審定的程序，從“廉潔風險發(fā)生的可能性、風險發(fā)生后的危害程度”兩個維度評估廉潔風險等級。同時，要統(tǒng)一評估標準，避免不同部門、不同評估人因把握評估標準不一致，導致一個企業(yè)風險等級評定差別較大。
3 強化動態(tài)監(jiān)控，及時預警處置
3.1強化前期預防，防患于未然
根據廉潔風險點的表現形式、產生原因和等級評定，結合政策規(guī)定、管理職責、工作標準和崗位特點，分別制定針對性、操作性、實用性較強的防控措施。圍繞干部選拔、物資采購、工程建設等風險集中的領域，通過對廉潔風險點的整理歸類，建立和完善內控廉潔風險的制度機制，對總結出的廉潔風險點定期分析評估，制定對應的防范措施，查漏補缺、建章立制。同時，開展針對性強、有實效的廉潔從業(yè)教育，不斷增強全體員工的廉潔自律意識，提高廉潔從業(yè)的自覺性。
3.2嚴格中期監(jiān)控，全程防范
按照管理權限和“誰主管、誰負責”的原則，對廉潔風險實行分級管理、分級負責、責任到崗，明確管理權限，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞。定期開展崗位自查、檢查、互查等工作，有效監(jiān)控重點崗位人員的思想作風和工作作風。定期對所有風險點進行評審，及時整改強化，確保監(jiān)控運作力度不減。
3.3加強督導指導，實施預警處置
通過組織監(jiān)督、民主監(jiān)督、輿論監(jiān)督和舉報、內部審計、內控檢查、效能監(jiān)察等渠道，廣泛收集廉潔風險信息。通過信息定期評估，對可能發(fā)生腐敗行為的苗頭性、傾向性問題進行風險預警，并采取措施加以改進。對達到風險等級的崗位人員，分別運用提醒談話、誡勉談話、函詢告誡、組織處理等方式及時進行處置，做到早發(fā)現、早提醒、早糾正；對于違紀違法人員，按有關規(guī)定及時處理。
4融入日常管理，構建長效機制
4.1強化廉政教育，切實筑牢思想防線
以黨員干部和重要崗位人員為重點，持續(xù)加強黨風建設和反腐倡廉宣傳教育，筑牢思想防線，防范廉潔風險。
4.2強化制度建設，不斷深化源頭治理
充分發(fā)揮制度的保障作用，不斷加強制度建設和執(zhí)行力度，堵塞管理上可能存在的漏洞。針對廉潔風險產生的原因，修訂完善“三重一大”、“三務”公開、黨風廉政建設責任制等制度，進一步明確領導干部的責任范圍和監(jiān)督考核措施等內容，不斷促進權力運行的陽光運作、規(guī)范運作，真正做到“查找一批風險，完善一批制度，理順一批流程，消除一批隱患”。
一、找準企業(yè)廉潔風險防控的重點對象
做好國有企業(yè)黨風廉政建設工作，必須首先找準廉潔風險防范的重點對象，牢牢把握住關鍵人物和重要領域。從現實情況看，國有企業(yè)運行的權利往往掌握在少數領導者手中，集中在基建、采購、銷售和財務等部門，因此，必須把領導班子和領導干部作為廉潔風險防控的重點對象，以工程建設、物資采購、產品銷售、招標投標、侵害職工合法利益等作為廉潔風險防控的重點內容，把廉潔風險防控貫穿于黨的建設、安全生產、經營管理、職工生活等各個方面，融入企業(yè)管理流程和各種業(yè)務工作之中，建立起“權責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時”的廉潔風險防控機制，形成“制度至上”的企業(yè)管理文化，在領導干部中逐步形成“習慣在監(jiān)督的環(huán)境下工作、習慣在法制的軌道上用權”的良好作風，使思想道德風險、崗位職責風險和機制制度風險得到有效化解，違規(guī)違紀違法現象得到有效遏制。為此，必須做好兩個方面的工作，一是要結合防腐倡廉工作的需要，在完善健全制度的基礎上，針對企業(yè)領導者職位和部門分工，科學繪制權力運行流程圖，以此界定企業(yè)經營管理權利運行的主體、條件、程序、權限和監(jiān)督方式等，明確廉潔風險防控工作由誰來辦、怎么辦，使權力運行規(guī)范化、程序化。二是要加強對重點部門和領域的監(jiān)管，領導干部要以身作則，率先垂范，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉潔風險防控工作，涉及錢、財、物管理的部門要自覺落實黨風廉政建設責任制，把廉潔風險防控作為加強預防體系建設的一項重要任務，列入本單位、本部門的重要議事日程，認真組織落實。
二、科學研判企業(yè)廉潔風險防控的重要源點
在國有企業(yè)廉潔風險防控工作中，廉潔存在風險主要出現在兩個方面。一方面，我們有些業(yè)務流程缺乏有效規(guī)范，給權力腐敗留下了空間。如招標過程中資質審查不規(guī)范，就會使弄虛作假有了便利的條件；重要人事任免在推薦和考察階段不規(guī)范，就會使集體決議流于形式。另一方面，對權力缺乏有效監(jiān)控，致使某些關鍵領域、重點崗位發(fā)生權力腐敗案件的幾率較高。權力因何失控，原因可能多種多樣，其中很重要的就是缺乏對權力風險的深刻認識以及對權力的有效制衡和監(jiān)督。
據此，個人以為開展此項工作的重要意義在于“對業(yè)務流程的規(guī)范以及對權力的制衡和監(jiān)督”讓“權力”遠離風險，對于國有企業(yè)而言，開展這項工作則可以在經營管理的全過程和權力運行的各環(huán)節(jié)實施超前預防和在線監(jiān)控。同時，開展這項工作也是實現陽光監(jiān)督和構建懲防體系的重要科學實踐。
一、準確把握廉潔風險防控工作的內涵
廉潔風險是指國有企業(yè)領導班子及領導干部和關鍵崗位人員，在進行決策行使、開展經營管理、履行崗位職責過程中，故意違規(guī)黨紀、法規(guī)政紀以及集團公司制度規(guī)定和崗位職業(yè)操守，謀取不正當利益或損害集團公司利益的可能性。廉潔風險的范圍指向非常明確，就是企業(yè)在經營管理中權力行使的過程。那么，我們開展這項工作，首先就需要找準方向，按照定義的范圍，針對企業(yè)經營管理中的黨委行政議事規(guī)則、重大問題決策、重要干部任免、重大項目投資決策、大額資金使用、材料物資招投標、工程項目招投標、招投標監(jiān)督工作、礦務公開工作、黨務公開工作、招工招錄工作等重點工作議事規(guī)則及權力運行流程。選擇了廉潔風險防控重點領域及重點工作后，便進入了基礎工作的階段，在這一階段的主要有兩個工作內容：
一是排查風險，這一工作是整個工作的最基本的要素，也是下一步采取防控措施的重要前提，其主要工作內容是查找風險點。風險點查找是這一工作的關鍵，查找方法一般按照具體業(yè)務工作的流程和行權環(huán)節(jié)，并結合崗位職責進行分析查找。如：招投標管理中的邀請招標環(huán)節(jié)，涉及招標管理部門的審核權、經營管理部門的建議權以及監(jiān)督部門的監(jiān)督權的行使，進行風險點分析時就需要按照工作流程結合這三個崗位的職責進行分析和排查。
二是制定防控措施。這是整個工作核心環(huán)節(jié)，風險防控包括“防”和“控”兩個層次。要通過采取防控措施，使風險防控充分發(fā)揮事前防范、有效監(jiān)控、及時化解的功能作用。制定防控措施要緊緊圍繞排查的風險點，有針對性地采取防控措施，提高防控效果。針對決策風險，主要健全領導班子議事規(guī)則，同時抓住業(yè)務流程中權力行使的關鍵環(huán)節(jié)；針對執(zhí)行風險，完善崗位廉潔風險防控措施，細化“三重一大”等重要問題的執(zhí)行權制度，用制度制約執(zhí)行權過大的問題；針對專項風險，要結合工作實際，制定全過程全方位防控措施。
三是廉潔風險防控工作要與日常工作結合起來。要與維護員工群眾切身利益結合起來，要把維護員工群眾切身利益作為工作重點，找準切入點，腳踏實地，以人為本抓好群眾最關心的問題；要與本單位工作重點結合起來，突出重點，力求實效；要把廉潔風險防控與業(yè)務學習結合起來，做到邊開展邊總結邊分析邊學習邊提高邊消化，形成成果，創(chuàng)出業(yè)績；要與開展課題調研結合起來，確保廉潔風險防控工作務求實效。
二、圍繞中心任務，融入經營管理，扎實推進廉潔風險防控工作，打造廉潔企業(yè)
廉潔風險防控必須緊緊圍繞企業(yè)中心任務，融入生產經營管理，才能發(fā)揮作用，取得實效，促進企業(yè)又好又快發(fā)展，保障干部隊伍“安全”。
1、把廉潔風險防控工作納入企業(yè)改革發(fā)展總體目標和戰(zhàn)略規(guī)劃
廉潔風險無處不在，其對企業(yè)的危害有時是致命的，企業(yè)要實現科學發(fā)展，應當把廉潔風險防控提升到戰(zhàn)略管理的高度，將其納入企業(yè)的發(fā)展目標和戰(zhàn)略中，將廉潔風險作為一項影響企業(yè)健康發(fā)展的重要因素對待，主動防控。將廉潔風險防控工作與戰(zhàn)略規(guī)劃和目標一并考慮，在戰(zhàn)略規(guī)劃的同時做好廉潔風險防控規(guī)劃，并將兩者有效結合起來，在確定企業(yè)發(fā)展方向和目標時，充分挖掘潛在的廉潔風險，并通過制定相應的預警、監(jiān)控、處置等措施，確保廉潔風險在可控范圍內，這樣才能保障國有企業(yè)向既定的戰(zhàn)略目標健康發(fā)展。
2、把廉潔風險防控工作融入企業(yè)生產經營實踐工作中，促進管理效益雙提升
將廉潔風險防控工作貫穿于企業(yè)生產、經營、管理的各個環(huán)節(jié)和重點領域，大力促進防控工作與公司科學發(fā)展、干部員工安全發(fā)展相融，形成預警防控與企業(yè)改革發(fā)展的良性互動，在保障企業(yè)安全發(fā)展同時，促進企業(yè)管理效益雙提升。以開展廉潔風險點排查工作為契機，對生產經營的關鍵崗位和關鍵環(huán)節(jié)逐項登記權力事項，描述權力運行流程，查找存在的主要問題，有針對性地提出防控措施，并在部門職責、崗位責任中增加廉潔自律的內容，在經營分析會中設置廉潔分析的議程，確保每項權力，從行使的依據到實施、監(jiān)督全過程，都有規(guī)范的制度和程序，從而不斷提升管理水平，同時也能促使國有企業(yè)效益快速增長。
三、開展廉潔風險防控工作要注意的幾個問題
由于對廉潔風險防控重要性認識不到位，在廉潔風險點的查找過程中，個別單位有的人不愿意真心實意地查找風險點，勉強找到風險點，多是“學習抓得不夠緊、對自己要求不嚴、有時沒有按制度辦事、沒有按領導要求辦”之類的，也有的把“工作能力不強、工作方法不當”等業(yè)務能力方面存在的不足和問題當做廉潔風險點來排查上報，更有甚者把“有時上下班不遵守勞動紀律、工作不積極主動、平時對自己要求不高”等都堂而皇之地列為廉潔風險點。這樣一來，看起來排查出來的廉政風險點數量不少，但實際上并沒有真正抓住要害，反而回避了問題，把真正的廉潔風險點掩蓋起來。
廉潔風險防控工作是一項全新的工作，個別單位怕麻煩、圖省事，干脆對廉潔風險防控來一個標準化處理，明確要求單位的重要部門、比較重要部門和一般部門分別上報多少高級的、多少中級的、多少低級的廉政風險點；部門主要負責人、中層干部和一般干部各要上報多少個高級的、多少個中級的、多少個低級的廉政風險點。經過這樣的“標準化”處理，單位內部廉政風險點排查整齊劃一、簡單明了。但是，看似復雜問題簡單化了，所找到的風險點的針對性卻大打折扣。
廉潔風險防控工作不是一項階段性的工作，它是一項需要長期開展、不斷更新的系統(tǒng)工作。這項工作絕不是一蹴而就的一次性工作，而是一項需要常抓常管、動態(tài)管理的常態(tài)化工作。作為監(jiān)督部門，對廉潔風險防控工作應有長遠眼光，有長期打算，使之真正成為與時俱進、隨時更新的日常性工作。
【參考文獻】
核定權力清單，科學配置權力，是建立整個風險防控機制的基礎。要根據各單位、各部門業(yè)務職責范圍和 “權責一致”的要求，系統(tǒng)梳理和明確崗位職權，編制“職責權限目錄”。針對每一項職權，繪制“權力運行流程圖”，明確職權行使的崗位、權限、條件、程序、期限和監(jiān)督方式等方面的內容，逐步建立起“權責明晰、程序嚴密、運行公開、制約有效”的權力運行機制。
二、做好廉潔風險排查，確保廉潔風險點“查的全”
風險點排查是做好廉潔風險防控機制建設工作的關鍵。風險點查找不出來，或者找不準、找不全，建立防控機制就沒有針對性，既“防不住”，也“防不好”。一是在思想認識上，要放下包袱，敢于真查、真找，不遮遮掩掩，不避實就虛，不避重就輕，努力在找全風險點上、找準風險點上、找實風險點上下功夫。二是在崗位職責界定上，要解決好各個崗位“管什么、怎么管”的問題，確保廉潔風險點不出現因職責不清而“漏網”的問題。三是在查找方法上，要從梳理工作流程入手，采取自上而下查找和自下而上逐級審核的方式，通過“自己找、群眾幫、領導點、組織審”等辦法，對每個部門、每個崗位、每個人員的職責定位、法定權限和工作流程進行認真排查梳理，全面深入查找可能存在的廉潔風險和監(jiān)管風險及其發(fā)生的部位和環(huán)節(jié)。四是在查找內容上，要重點查找權力行使、制度機制和思想道德等方面存在的廉潔風險。權力行使方面，要重點查找由于權力過于集中、運行程序不規(guī)范和自由裁量權過大，可能造成權力濫用的風險；制度機制方面，要重點查找由于規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機制不完善，可能導致權力失控的風險；在思想道德方面，要重點查找由于理想信念不堅定、工作作風不扎實和職業(yè)道德不牢固，以及外部環(huán)境對正確行使權力的影響，可能誘發(fā)行為失范的風險。五是在查找方向上，要著力查找單位和部門領導崗位風險；著力查找重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用“三重一大”等方面容易產生腐敗行為的風險；著力查找管理、執(zhí)紀、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié)可能發(fā)生的廉潔風險。六是在查找途徑上，查找風險點不能脫離工作，要緊貼業(yè)務工作這個中心，緊扣本單位、部門、崗位工作實際，抓好關鍵環(huán)節(jié)和具體細節(jié)，防止脫離業(yè)務工作形成“兩張皮”，切忌搞形式、走過場。對風險點查找不準、不全、不深的，要責令其重新查找，直到審定過關為止。
三、合理評估風險，確保風險等級“定的準”
合理確定風險等級是落實層級防控、動態(tài)防控、機制防控工作的需要。要根據查找出的廉潔風險點，依據風險點的多少和權力重要性、權力行使的頻率、腐敗現象發(fā)生的概率等內容，按照“一級、二級、三級”三個等級評定廉潔風險點。通俗地說，一級風險就是可能涉及違法犯罪，受到法律追究的風險；二級風險就是可能違紀政紀，受到黨政紀處分的風險；三級風險就是可能違反廉潔自律等規(guī)定，受到警示訓誡的風險。在評定廉潔風險點等級的時候，要本著“實事求是、科學評估、集體研究”的原則，合理劃分等級，防止出現“就低不就高”的現象。針對不同的等級風險，防控力度和防控頻率要有所側重，一級風險的防控要由單位主要領導管理和負責，二級風險防控要由單位分管領導管理和負責，三級風險防控要由部門領導管理和負責，以形成預防腐敗的長效機制。
四、嚴密制定廉潔風險防范措施，確保廉潔風險“防的牢”
針對查找出的風險點，在防控措施制定上，要做到“對癥下藥”，使防控工作在實際工作中做到切實可行。一是對屬于自由裁量權過大的“不易監(jiān)控”的風險點，在制定防控措施時要細化裁量標準，規(guī)范工作程序。二是對屬于制度缺失或傳統(tǒng)手段缺失“難以監(jiān)控”的風險點，在制定防控措施時要積極運用創(chuàng)新性管理手段，建立相關制度并抓好落實。三是對因人為因素或組織干擾等“不可抗力”因素造成“不好監(jiān)控”的風險點，防控措施制定要引入第三方或上級監(jiān)督作用來化解風險。四是對部分問題不易暴露等因素，造成“疏于監(jiān)控”的風險點，要建立向服務對象述職述廉等制度，進一步暢通監(jiān)督舉報渠道。五是要“曬”出權力家底，擴大群眾的知情權、參與權、監(jiān)督權，使權力在陽光下運行，讓權力接受監(jiān)督，受到制約和限制。
崗位廉潔風險防控是圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權力運行，緊密結合工作實際，突出重點崗位，針對存在或可能出現的廉潔風險問題，認真查找風險點，并采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，通過“找、防、控”等環(huán)節(jié)，對預防腐敗工作實施科學化管理。
二、健全機制，加強運行，切實提高企業(yè)現代化管理水平
實行對崗位廉潔風險的長效管理，必須建立廉潔風險防控工作的長效機制。
一是構建崗位廉潔風險責任體系。結合企業(yè)實際，按照礦級、區(qū)科級、一般管理人員職責范圍，制定了《章村礦廉潔從業(yè)行為規(guī)范和崗位勤廉標準手冊》，下發(fā)到每一個班組和崗位遵照執(zhí)行，構建起領導有力、職責清晰、運行高效的廉潔風險防控責任體系。
二是實施崗位廉潔風險集中管理。在工作中，對排查識別的廉潔風險點，在一定范圍內進行公開公示，并建立廉潔風險信息庫，實施集中管理和重點防控。充分利用各種監(jiān)督渠道和手段，掌握全礦各崗位廉潔風險信息動態(tài)變化及其規(guī)律，及時更新風險防控運行信息。堅持按照一季度為一個周期對全礦崗位廉潔風險防控工作整體情況進行綜合評估，著重對日常管理中存在的制度漏洞和流程薄弱環(huán)節(jié)進行分析評估，并提出解決對策。
一、提高認識，明確實行重要事項管理目的意義
廉潔風險防控管理工作，是一項涉及企業(yè)管理各個方面的系統(tǒng)工程，必須用系統(tǒng)的方法、全方位的措施持續(xù)推進。分析諸多違紀違規(guī)案件，因違反重要事項規(guī)定造成的違規(guī)違紀案件占據多數。而以往工作思路和措施多是注重加強對權力運行外部監(jiān)督和事后考核上，在過程防控方面缺少有效的方式方法。實施重要事項防控管理，能夠把握住廉潔防控工作的關鍵和最佳切入點，從而找到一條更為有效地實施權力內控監(jiān)督的新辦法、新途徑。由此，他們利用煤礦人員規(guī)程意識較強的特點，借鑒《煤礦安全操作規(guī)程》形式，在全礦開展了《重要事項廉潔風險防控管理操作規(guī)程》編制和實施工作。
二、細化標準，規(guī)范《廉潔規(guī)程》管理各項內容
第一，《廉潔規(guī)程》編制原則和目標任務
《廉潔規(guī)程》編制原則是：編制精細化、程序規(guī)范化、監(jiān)督制度化。其目標任務：就是針對重要事項，辨識廉潔風險，規(guī)范操作程序，嚴格管理考核，對重要事項和關鍵環(huán)節(jié)實行全員、全方位、全過程風險防控管理。
第二，《廉潔規(guī)程》防控范圍
主要有“三重一大”事項以及投資管理、產權交易、資本運營、財務管理、薪酬管理、材料管理、區(qū)隊經濟分配、營銷采購、業(yè)務外包、工程招投標、項目管理、職務消費、省外資產管理等方面。
第三，《廉潔規(guī)程》基本內容
《廉潔規(guī)程》的基本內容包括六個方面：
1.目的意義。規(guī)程所規(guī)定事項重要性、所要解決問題及其所要達到的效果。
2.風險辨識。規(guī)程所規(guī)定重要事項在操作過程中可能出現的廉潔風險。
3.操作流程。規(guī)程所規(guī)定事項具體、詳細的操作流程，某些事項需要在操作流程后面明確工作標準。
4.責任落實。規(guī)程所規(guī)定事項在操作流程中涉及的所有崗位，明確廉潔責任和處罰標準。
5.學習傳達。規(guī)程所規(guī)定事項必須傳達到每一名相關人員并簽字，否則，不準參與相關事項的業(yè)務流程。
6.補充措施。規(guī)程所規(guī)定事項在操作過程中需要調整或補充時，由編制部門編制《補充措施》，對規(guī)程進行完善。
第四、《廉潔規(guī)程》編制實施
《廉潔規(guī)程》編制實施分四個步驟：
一是編制。長期事項每年編制一次，臨時事項隨時編制。主要編制實施了“三重一大”、職務消費、資金管理、材料管理、工資核算、工程驗收、比價采購、煤炭發(fā)運、人員招聘以及區(qū)隊經濟分配管理等14個重要事項《廉潔規(guī)程》36套，排查廉潔風險270余條，受控人員近300人。
二是審批?！读疂嵰?guī)程》由編制部門和單位負責人、分管副總、分管領導分別審批、簽字；部分重要規(guī)程由相關領導和部門會審。審批完成后，分別送達有關操作單位、紀委監(jiān)察科、督察辦備查。
三是實施?！读疂嵰?guī)程》編制、審批完成后進入實施階段，凡涉及規(guī)程規(guī)定事項的業(yè)務操作，一律按照規(guī)程規(guī)定流程進行操作。
四是考核。規(guī)程編制不符合國家法律法規(guī)和礦文件規(guī)定,或流程不合理無法操作，不按規(guī)程規(guī)定流程進行操作，追究編制人和審批人及崗位人員操作和監(jiān)督責任。
三、注重實效，扎實推進《廉潔規(guī)程》管理運作
1、明確責任。礦明確各專業(yè)領導、單位黨政正職和部門負責人是本專業(yè)和單位廉潔規(guī)程編制第一責任者，按照一崗雙責要求，負責《廉潔規(guī)程》編制工作。
2、嚴格監(jiān)督。紀檢、督察、工會、經營考核部、人力資源部、財務部、辦公室、黨群工作部等部門根據各自職責，抓好日常監(jiān)督檢查和制度落實督導檢查，發(fā)現問題及時糾正處理，并及時總結推廣先進經驗。
3、加強考核。對落實《廉潔規(guī)程》實行每月一次考核，與績效掛鉤；每季由紀委進行一次覆蓋檢查，納入“六好”先鋒區(qū)隊、“六型”先鋒部室考核評比內容；年底按百分制與全年收入掛鉤兌現，并作為評選各類先進依據。
四、成果轉化，創(chuàng)新管理給黨風廉政建設帶來新變化
《廉潔規(guī)程》管理工作的實施，實現了內容、方法、形式三個方面創(chuàng)新，為黨風廉政建設帶來了三方面變化。
廉潔風險管理三方面創(chuàng)新：
一是內容創(chuàng)新。把企業(yè)最容易發(fā)生問題的事項進行規(guī)范，實現了重要事項實施全過程控制，增強了針對性和實效性，從源頭上防止了違法違紀問題發(fā)生。
二是方法創(chuàng)新?！读疂嵰?guī)程》管控對象與崗位廉潔風險防控對象實現重合，形成了重點突出、點面結合，全面覆蓋的防控網絡，使防控管理更加嚴密。
三是形式創(chuàng)新。重要事項防控管理以規(guī)程形式編制與實施，切合煤礦職工對類似安全規(guī)程認同認知心理。特別是區(qū)隊經濟分配操作規(guī)程的實施，受到了廣大職工歡迎，職工說：安全作業(yè)規(guī)程管掙錢，分配規(guī)程管分錢，知道錢是怎么掙的，也知道是怎么分的，干起活來順心、有勁。
黨風廉政建設三方面變化：
關鍵詞 公立醫(yī)院 廉潔風險防控 制度 科技
醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)是一個救死扶傷、呵護生命的行業(yè)，也是一個高度危險、需高度自律的行業(yè)。由于醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展的不充分、不平衡，體制機制的不健全、不合理，加上各種利益集團的爭奪與驅使，醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)常常處于風口浪尖之上，成為了腐敗的高發(fā)區(qū)。為解決這個難題、破解這個困局，深入推進公立醫(yī)院的廉潔風險防控工作勢在必行。
一、公立醫(yī)院廉潔風險防控工作內涵
公立醫(yī)院廉潔風險防控系統(tǒng)，是按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求，以制約和監(jiān)督權力運行為核心，以崗位廉潔風險防控為基礎，以加強制度建設為重點，以現代信息技術為支撐，構建權責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉潔風險防控機制，確保公立醫(yī)院所有權力規(guī)范行使、高效運行，不斷提高反腐倡廉工作科學化、制度化和精細化水平。主要內容包括醫(yī)院管理廉潔風險防控、醫(yī)療服務廉潔風險防控、供應商誠信管理、患者滿意度管理、醫(yī)德醫(yī)風管理等。
加強公立醫(yī)院廉潔風險防控是健全衛(wèi)生系統(tǒng)懲防體系、推進反腐倡廉建設的必然要求，是推動衛(wèi)生事業(yè)科學發(fā)展的有力保障，是醫(yī)院實現“管理科學化、效益最大化”的重要抓手，是不斷規(guī)范診療行為不斷提升醫(yī)療服務水平的關鍵手段，是加強醫(yī)德醫(yī)風建設樹立優(yōu)良作風的有效途徑。這項工作的出發(fā)點和落腳點就是為了惠及蓮城百姓，切實緩解群眾“看病難、看病貴”的問題，構建和諧的醫(yī)患關系。
二、加強制度建設，規(guī)范權力運行
（一）建立健全廉潔風險評估預警制度
“預則立，不預則廢”，認真分析風險來源，強化防范預警措施，可以減少和規(guī)避廉潔風險。加強對決策權、基建權、采購權、人事權、財務權這五項重點職權的實時監(jiān)控，結合督查、審計、干部考察、述職述廉、行風評議、媒體反映、糾風治理、舉報和案件分析等工作，健全信息收集網絡，并及時進行分析、判定和評估，預測廉政風險的變化趨勢并對可能引發(fā)腐敗或不正之風的苗頭性問題發(fā)出先兆預警。綜合運用風險提示、誡勉談話、責令糾錯等措施，做到早發(fā)現、早提醒、早糾正，有效化解和及時處置廉政風險。
（二）不斷完善廉潔風險決策制度
公立醫(yī)院要逐步完善決策程序和方法，開展廉潔風險評估決策、廉潔規(guī)則遵循決策和廉潔后果導向決策，以提高決策的科學性。凡醫(yī)院的“三重一大”事項，特別是對院內重要基建項目、大額資金使用、大型設備器械采購、藥品采購、重要干部任免等工作，都要開展廉潔風險評估，并制定決策方案。一方面要依法決策，涉及廉潔風險的問題要注意遵從法律法規(guī)和政策依據；另一方面要民主決策，實行決策前調研論證、議題會前通報、會中充分討論、集中表決等流程。同時還要開展決策效果的績效和廉潔評估，涉及廉潔風險的重要決策運行一段時間后，要根據執(zhí)行情況，對決策績效、對風險防控措施的有效性進行評估，提出改進意見和建議。
（三）逐步強化對權力運行的監(jiān)督制度
監(jiān)督管理是權力運行風險防范管理的關鍵，它既可以有效推進醫(yī)院行政業(yè)務工作的健康運轉，化解工作中存在的權力運行風險，又可以檢驗查找的權力運行風險點是否準確全面。公立醫(yī)院要抓好廉政風險防控工作，必須突破監(jiān)督這個難點，健全監(jiān)督制度，創(chuàng)新監(jiān)督方式，拓展監(jiān)督范圍。把公開透明原則貫穿廉政風險防控的始終，對重大決策，把公眾參與、專家論證作為必經程序；對職權目錄、流程圖、廉政風險點、風險等級、防范措施等，要通過上墻、上欄、上網，向職工及社會群眾公開；堅持落實績效考核、效能監(jiān)察、述職述廉、民主評議等方式，暢通信息反饋渠道，保證權力在陽光下運行。壓縮管理層級，精簡辦事程序，優(yōu)化業(yè)務流程，對權力運行做到全程可查可控。
三、建設科技防控平臺，強化監(jiān)控管理力度
加強科技平臺和資源整合利用，通過定期提取數據信息進行分析測量，準確判斷和妥善處置廉政風險。
（一）職能管理監(jiān)控
把決策、基建、采購、人事、財務等職務權力納入重點監(jiān)控范圍，通過設置“內控點”實施動態(tài)監(jiān)控。對各權力事項的管理和監(jiān)控數據范圍、崗位權限進行設定，與醫(yī)院已有信息系統(tǒng)進行對接，將工作流程通過電子平臺納入廉潔風險防控系統(tǒng)進行網上操作，對權力運行的“關節(jié)點”、內部管理的“薄弱點”、問題易發(fā)的“風險點”進行實時監(jiān)督，使工作流程、時效、質量等做到一目了然。
（二）醫(yī)療服務監(jiān)控
近年來，公司全面落實黨風廉政建設責任制，認真貫徹中央八項規(guī)定精神，進一步強化黨委主體責任和紀委監(jiān)督責任，深入開展黨風廉政建設和反腐敗工作，努力構建了風清氣正的政治生態(tài)。
一、公司廉潔風險梳理摸排
建立公司廉潔風險防控工作是一項系統(tǒng)工程，需要循序漸進，不斷拓展領域，逐步建立完善。在風險識別、評估、監(jiān)測、控制等關鍵環(huán)節(jié)要合力而為，涵蓋公司全員、全方位、全過程的風險管理工作機制、責任機制和考核機制，扎實推進公司黨風廉政建設和反腐敗工作。
一是對重要崗位分類排查。
公司從經營管理、財務資金、安全質量、物資采購、勞務分包、人員薪酬等管理環(huán)節(jié)入手，列出重點崗位，采取從項目部到分公司、從機關部門到公司后臺的自下而上的方式查找風險。對重點崗位人員，根據崗位職責列出權力清單，對業(yè)務流程的關鍵點進行分析，找出存在的廉潔風險點。
二是多促并舉全面排查。
為提高廉政風險點排查質量，著眼廉潔風險防控要素，確保重要風險點不遺漏，在風險點排查中采取自己找、群眾幫、領導提、組織審的方式。對自己行使職權的每個環(huán)節(jié)可能存在的風險點進行自查，對前后工作流程中的關鍵環(huán)節(jié)發(fā)生問題可能引發(fā)本崗位的廉政風險進行互查，以座談會或發(fā)放調查問卷的形式，積極討論分析本項目廉潔風險點，提出相應預防措施，形成一個閉環(huán)管理。
三是特殊環(huán)節(jié)深入排查。
針對廉潔監(jiān)督工作中的特殊環(huán)節(jié)，尤其是一線工程項目的工程管理、合同管理、勞務招標、物資采購、成本管理、業(yè)務分包等，重點排查風險防控薄弱環(huán)節(jié)，組織職能部門結合公司現行管理制度，深入分析在職能權力運用、職責履行、行為規(guī)范等方面存在的廉潔風險點。
二、建立有效的廉潔風險防控體系
公司廉潔風險防控是一個融預警、防范、監(jiān)督、懲處、自律于一體的機制，主要是針對人、財、物等重點領域、關鍵環(huán)節(jié)以及重要崗位權力運行中的風險和管理中的薄弱環(huán)節(jié)，切實查找在思想道德、外部環(huán)境、制度機制和崗位職責等方面可能發(fā)生腐敗行為的風險點，并采取針對性措施科學預防。
一是建立一個有效的防控體系。
通過不斷摸索完善，公司紀委建立了廉潔風險防控體系建設流程圖：從制定廉潔風險防控實施方案到分階段執(zhí)行，從考核評價再到監(jiān)控和優(yōu)化修正實施方案，在公司內部形成了較為完善的廉政風險防控機制，達到了關口前移、預防為主、有效防范的預期效果，在公司內部既明確了日常管理和監(jiān)督監(jiān)控，也明確了考核評價和優(yōu)化修正，形成一個閉環(huán)管理。
二是明確每個防控的重點崗位。
通過自下而上的廉政風險點排查，制定防控措施，使重點防控崗位達到三個明確：即公司紀委明確、機關后臺明確、項目管理明確。把崗位可能存在的廉政風險，通過思想道德、崗位職責、工作流程、管理制度和外部環(huán)境五個方面的分析，建立廉潔風險點并予以公布，達到公司層面、機關后臺、項目管理三方監(jiān)督、陽光管理，進一步增強了干部職工廉潔自律意識。
三是建立一個行之有效的抓手。
通過廉政風險點防控工作，使紀檢監(jiān)察工作與公司日常生產經營工作有了緊密的聯系渠道，找到了一個廉政建設日常管理、監(jiān)督和檢查工作的有效抓手和切入點。通過有針對性的檢查，及時發(fā)現問題、采取措施、堵塞漏洞，從根本上改變過去紀檢監(jiān)察對公司日常生產經營工作監(jiān)督不及時、監(jiān)督不到位、監(jiān)督無力或無從下手的狀況。
四是促進各項制度的不斷完善。
公司紀委根據對各單位、項目的調研情況，結合實際，梳理出應建立的反腐倡廉制度清單，通過公司廣訊通、“廉潔xx”QQ群和“xx廉潔”微信業(yè)務群推送。公司所屬各單位按期制定完善了各項制度或實施辦法，形成公司紀檢工作制度完善、基礎扎實的良好局面。
三、構建廉潔風險防控長效機制
開展風險點防控工作，核心在于防控，關鍵在于排查。圍繞排查確定的各類風險點，公司有針對性地制定防范措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控體系。
一是設立監(jiān)督考核機制。
公司紀委對黨風廉政建設和反腐倡廉工作開展情況進行專項檢查，對公司所屬各單位廉潔風險點進行實時監(jiān)控、動態(tài)管理，對日常檢查中發(fā)現的問題，提出整改意見，在月度績效獎中進行考核，強化制度執(zhí)行力度。依據分級廉潔風險臺賬，細化、完善項目管理制度，建立跟蹤檢查機制和考核評價機制，并作為年度單位和個人評先的重要依據。
二是深入開展執(zhí)法監(jiān)察。
近年來，公司紀委開展了對勞務隊伍、物資管理、小金庫問題等方面的效能監(jiān)察。公司修訂了《公司招標采購監(jiān)督管理辦法》，規(guī)范物資管理招標，并參與招標監(jiān)督，配合審計部對虧損項目進行審計。探索“制度+科技”反腐模式，實現流程網上固化，決策網上公開，資金網上運作，資源網上交易，監(jiān)督網上實施，使權力公開透明運行。
中圖分類號：D262 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2017）001-000-01
一、主要目的
煤炭銷售屬于大宗商品交易，具有交易量大、資金大、程序環(huán)節(jié)多的特點。國有煤炭運銷企業(yè)廉潔風險防控是以規(guī)范權力運行為中心，以建立健全規(guī)章制度為重點，以過程程序監(jiān)督為手段，著力構建具有行業(yè)特色的權力運行事前預防、事中監(jiān)控、事后考核有機結合的廉政風險防控機制，不斷提高預防腐敗工作的科學化水平。
二、內涵意義
廉潔風險防控動態(tài)管理就是企業(yè)在經營管理過程中，通過對外部環(huán)境的預測、內部數據分析，對經營策略、管理手段進行適時調整，加強事前預防、事中監(jiān)督、事后考核的監(jiān)管，營造廉潔從業(yè)的環(huán)境氛圍，形成“不想腐敗、不能腐敗、不敢腐敗”的良好局面。
三、具體思路
（一）事前預防
1.強化組織領導。一是領導干部要把廉政風險防控建設作為一項重大政治任務，列入日常議事日程安排，健全管理機構，采取有效措施，認真組織落實。二是領導干部要做到“三個帶頭”，頭查找工作中的廉潔風險點和隱患；帶頭做好自身和職責范圍內的工作；帶頭督促落實好各項廉潔制度。三是將廉政風險管理工作作為黨風廉政建設和年終業(yè)績考核的一項重要內容，對出現問題的單位和個人堅決實行“一票否決”。
2.加強廉潔教育。在煤炭營銷工作中，具有點多、線長、面廣的特點，駐外業(yè)務長期在外開展業(yè)務，面對的廉潔風險較多。要通過創(chuàng)新教育載體、豐富教育內容等方法引導營銷人員時刻提高廉潔風險防范的意識，筑牢廉潔“防火墻”。重點是在煤炭銷售合同制訂、請車計劃、調度發(fā)運、貨款結算、賬務往來、煤質化驗等廉潔風險關鍵崗位加大反腐倡廉法規(guī)制度和道德修養(yǎng)等廉潔教育。同時，還要及時派出紀檢人員巡查，注意營銷業(yè)務人員的工作和生活中發(fā)生的新變化，瞄準苗頭及時提醒警示。
3.營造良好氛圍。要做好對煤炭市場復雜環(huán)境廉潔風險的分析研究，提高銷售風險的預見能力。讓大家思想上認識到，廉潔風險防控的目的是為了堵塞漏點筑牢堤壩，建章立制規(guī)范運行，是組織上的關心和愛護，是遵守職業(yè)道德和廉潔從業(yè)的必要條件。
4.查找風險點。抓住了廉政風險點，就抓住了廉政建設的“牛鼻子”。針對煤炭營銷環(huán)節(jié)，要重點關注與客戶緊密聯系的人員，著重關注權力自由度比較大的崗位。要緊緊圍繞煤炭營銷鏈，瞄準客戶選擇、價格確定、貨款支付，煤炭發(fā)運，煤質化驗等關鍵環(huán)節(jié)，查找崗位職責、業(yè)務流程、外部環(huán)境等風險，確保工作透明化公開化陽光化?？梢圆扇 白约赫摇⒉块T幫、群眾議、領導提、組織審、集體定”的方式，深挖細找廉潔風險點。同時，對查找的風險點要征求服務客戶的意見，根據發(fā)生廉潔事故帶來的嚴重程度以及風險發(fā)生的概率確定風險等級，并將風險點登記匯總公示，接受干部職工的監(jiān)督評議。
（二）事中監(jiān)督
1.方法科學措施得當。堅持用制度管權、管事、管人。在人員管理上，要對重要領導干部實施“三重一大”決策機制，避免出現“一言堂”的權力真空。要求對關鍵業(yè)務崗位進行AB崗工作制度，杜絕利益隱蔽點的產生。要求對運行的業(yè)務制度進行修正補充，對實際工作中產生的新風險進行提醒預警。要推行煤炭銷售業(yè)務痕跡管理，促進廉潔風險防范管理PDCA（計劃、執(zhí)行、考核、完善）的良性循環(huán)，達到修正、提升、更新的目的，保持永久記錄、終身追責的強大壓力。
2.動態(tài)管理更新及時。要定期開展廉潔風險排查，確保全面覆蓋不留死角；要及時研究分析廉潔風險的新變種新形式，確保防范措施健全完善有效運行；要加強督察督辦，確保人、財、物等方面的規(guī)章制度及時執(zhí)行落實到位。
3.內外監(jiān)督有效銜接。要充分利用現代信息技術，多渠道，多層面加強與合作客戶的溝通交流，從客戶的實際體驗和合作中發(fā)揮外部監(jiān)督作用，確保內外監(jiān)督全方位銜接。
（三）事后考核
1.建立總結評價制度。在煤炭營銷廉潔風險“三重一大”事項上，建立總結評價制度，及時總結辦理事項的有效經驗和不足之處，把上級事前批示、事后評價統(tǒng)一整合，形成考核鏈條。同時按照權責相等的原則，建立起經常性的下級監(jiān)督上級的反饋制度，形成上下級相互協調、相互配合、相互監(jiān)督的良性循環(huán)。
2.建立完善考核評估機制。要堅持定期與不定期考核相結合，加強對廉潔考核結果的運用，依據考核結果進行獎勵懲罰，確保為業(yè)績優(yōu)秀、廉潔清正的干部職工提供公正公平的干事創(chuàng)業(yè)平臺。
一、抓風險排查，切實找準找全廉潔風險點
我們立足“四個圍繞”，采取多種形式，進行多層次、多角度、拉網式的排查。
（一）圍繞工作流程查
按照“明確企業(yè)工作事項―對照崗位職責―梳理崗位事權―找準廉潔風險―確定控制措施―公示接受監(jiān)督”的流程，全面排查廉潔風險，重點查找并分析出在履行崗位職責、執(zhí)行制度規(guī)定、行使管理權限和現場即決權、結算簽字權等方面存在的或潛在的廉潔風險。
（二）圍繞崗位職責查
對于領導崗位，重點查找“三重一大”方面容易產生腐敗行為的廉潔風險；對于科室負責人的崗位，重點查找資金管理、權利行使、執(zhí)紀和內部管理等重要環(huán)節(jié)發(fā)生或可能產生的廉潔風險；對其它重要崗位，重點查找在履行職責、執(zhí)行制度、遵守程序等方面存在的或潛在的廉潔風險。
（三）圍繞既發(fā)案例查
認真分析中國石油天然氣集團公司黨組紀檢組印發(fā)了《貪欲無厭 自毀前程》等十二篇典型案例剖析材料，以及我廠及兄弟單位近年來發(fā)生的違紀違法案件，分析腐敗行為產生的環(huán)節(jié)、根源，分析制度、監(jiān)管上的缺失，確定風險點。
（四）圍繞權重人員查
按照“人人參與查找，人人找出風險”的要求，以領導干部和權重科室及相關人員為重點，廣泛開展個人自查、部門評查、交叉互查、評估審查的“四查”活動。通過全面排查、梳理歸納，共查找出不同層次的風險點1089多個，基本做到了全面、準確。
二、抓風險防控，確保監(jiān)督管理工作到位
針對風險點，我們采取“等級管理、過程控制、分級負責”的方法，不斷落實風險防控責任。
（一）等級管理
根據風險可能發(fā)生的頻率和危害，劃分“重大風險、較大風險、輕度風險”三個等級，實行有區(qū)別的管理和防控。重大風險防控，由黨委、紀委及黨支部共同監(jiān)管；較大風險防控，由紀委和基層單位共同管理；輕度風險防控，由基層單位負責監(jiān)管。紀委負責協助廠黨委落實廉潔風險防控牽頭責任，建立統(tǒng)一的廉潔風險庫，實行動態(tài)監(jiān)控。
（二）過程控制
采取“前期預防、中期監(jiān)控和后期處置”的措施，有效控制和處理廉潔風險和不廉潔問題。前期預防，主要是從思想道德、制度機制的層面主動做好防范，最大限度地排除不廉潔問題隱患；中期監(jiān)控，主要是對各崗位行為管理、制度落實、權力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，加強執(zhí)行力監(jiān)督檢查，及時發(fā)現和解決苗頭性、傾向性問題；后期處置，對群眾有反映、檢查核實有問題的，及時采取談話提醒、誡勉，崗位交流、免職，紀律處分等手段，幫助和督促干部及時糾正，汲取教訓，減少危害或影響。
（三）分級落實
按照三個層次落實管理責任，廠里負責抓全面與重點，科室負責抓專業(yè)與系統(tǒng)，基層單位負責抓內部崗位及人員。一是廠黨委負總責，黨政主要領導重點抓好廠、作業(yè)區(qū)（所、站）兩級領導班子和黨員干部隊伍建設，確保兩級領導班子及成員不發(fā)生違紀違法案件；二是科室負責所管轄業(yè)務范圍和專業(yè)系統(tǒng)內的風險防控工作。抓好自身和管轄業(yè)務范圍內的廉潔風險防范管理，把廉潔風險管理融入到業(yè)務工作的全過程；三是基層單位負責本單位內部的風險防控工作。包括風險排查、評估、監(jiān)督管理等。
三、抓評估考核，提高風險防控管理水平
通過建立切實可行的考核評價機制，既可以檢驗我們查找的風險點是否準確全面、構建的廉潔風險防范管理制度是否健全，又可以發(fā)現我們在廉潔風險防范管理中存在的問題，提高廉潔風險防范管理水平。
（一）督導交流，促進工作落實
在每季度未月的黨群工作例會上，各支部要重點匯報廉潔風險防范管理工作情況。通過前期充分的調研、籌備，我們組織召開了“懲防體系建設推進會”和廉潔風險防范評估考核工作交流推進會”，有7家基層單位以“廉潔風險排查、防控”為重點進行了匯報，交流了廉潔風險防范管理評估考核機制方面的做法，促進了我廠廉潔風險防范評估考核工作的發(fā)展。
（二）量化考核，增強責任意識
一是按照“個性化評估，差異性考核”的原則，實施“自我評估、民主評議、考核小組評估”的“三級評估考核法”，進行量化評估考核；二是階段性量化考核，以自我評估考核和考核小組評估考核為主，每季度一次，采用“浮動獎勵機制”，對表現好的單位進行獎勵；三是民主評議，采用“自我評價、群眾評價、參與廉潔教育、談心、互幫互助”等活動進行評議，充分發(fā)揮群眾監(jiān)督作用。
遼河油田公司特種油開發(fā)公司以科學發(fā)展觀為指導，針對公司體制機制不健全不完備，黨風廉政建設工作難度大，干部隊伍結構復雜，廉潔風險系數增大等不利因素，全力探索廉潔風險防控機制的有效途徑，扎實推進廉潔風險點源控制管理法，使權力運行各個環(huán)節(jié)存在的廉潔風險得到有效控制，最大限度地預防了腐敗行為的發(fā)生。
認識上統(tǒng)一，意識上提高，把教育重點貫穿廉潔風險防控的不同階段。
廉潔風險點源控制管理法是結合公司黨風廉政建設實際情況而實施的系統(tǒng)工程。推行初期，采取干部大會、季度工作會、大黨課和培訓班等多種形式，認真學習相關黨紀條規(guī)，廉潔風險點源控制管理法實施方案，教育黨員干部提高思想認識，做到“三個認清”：一是認清全國、石油系統(tǒng)和遼河油田不容樂觀的反腐倡廉形勢。二是認清公司黨員干部隊伍現狀不容輕視。三是認清推進廉潔風險點源控制管理法的重要性、必要性和緊迫性。中期開展警示教育，通過觀看油田系統(tǒng)中的案例和身邊案例教育片、撰寫心得體會、參觀警示教育中心等載體活動，引導大家深刻認識自己、身邊以及崗位存在的廉潔風險，自覺做到“情感線”不能混淆、“警戒線”不能逾越、“高壓線”不能觸碰。后期開展自我對照檢查梳理，各級管理人員結合崗位職責實際，對照檢查自己在工作中和生活中存在的問題和不足，深刻剖析原因，提高對廉潔風險的理性認識。
抓好“三清三定三結合”，實行“等級劃分”，把排點放在可能發(fā)生的企業(yè)廉潔風險上。
在風險查找過程中，我們做到“三清三定三結合”?！叭濉奔辞宄徫粩盗考霸O置情況，清楚崗位與人員對應情況，清楚現有制度情況；“三定”即確定單位(部門)的風險點源，確定風險點源等級，確定需要建立哪些制度?！叭Y合”即推進廉潔風險點源控制管理法同加強生產經營管理重點工作有機結合，同推進內控體系建設工作緊密結合，同加強基層基礎建設工作有機結合。
在排查制度機制風險過程中，重點排查企業(yè)內部人、財、物管理制度、“三重一大”制度和監(jiān)督機制，看是否健全、規(guī)范，自由裁量空間是否過大，是否存在因缺乏有效監(jiān)督可能造成的工作行為失范、、決策失誤。在排查崗位職責風險過程中，重點排查企業(yè)各級管理崗位和重點崗位人員在權力運行中，可能因某種關系的影響，在人、財、物管理和“三重一大”集體決策中有失原則，給公司造成損失的風險。在排查思想道德風險過程中，重點排查可能因自身思想道德偏誤、自我約束力不強，造成個人行為不規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移、行為失控，導致工作結果不公的風險。在排查外部環(huán)境風險過程中，重點排查在工程維修、物資采購等公司與外協、單位聯系的每個環(huán)節(jié)，導致管理人員行為失范或影響決策質量的風險。
實行“等級劃分”，定準風險等級。公司針對風險等級劃分過程中出現的就低不就高、避重就輕的向題，提出了等級劃分法。按照各單位、各部門工作職責，結合新形勢下容易出現不廉潔行為的機率，按照生產系統(tǒng)、經營系統(tǒng)、綜合管理系統(tǒng)分別劃分為A、B、C三類風險。根據風險等級和類別認真開展風險現象分析、風險原因分析、風險危害分析和制約因素分析，繪制崗位工作流程及風險提示圖、崗位風險識別與控制表、單位部門廉潔風險匯總圖、單位廉潔風險點及相關管理制度匯總表、個人廉潔風險自查表和單位廉潔風險自查表“六張圖表”，使風險分析更貼近生產經營管理工作，更具有針對性和可操作性。
