首頁 > 優(yōu)秀范文 > 廉潔風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告
時(shí)間：2023-03-14 15:20:52
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一、制訂廉政建設(shè)責(zé)任制，保證工作的全面落實(shí)。
結(jié)合單位實(shí)際，我單位積極制訂了廉政建設(shè)責(zé)任制，保證了廉政建設(shè)及反腐敗各項(xiàng)工作的全面落實(shí)。一是將各項(xiàng)責(zé)任進(jìn)行了分解，實(shí)現(xiàn)了將目標(biāo)任務(wù)細(xì)化到崗，一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)，從而確保了“責(zé)任分解，責(zé)任考核，責(zé)任追究”落實(shí)到位，全面推動(dòng)了單位的廉政建設(shè)工作的深入開展。今年我單位將廉政建設(shè)工作納入了年度工作中。做到了工作有總結(jié)、有計(jì)劃。
二、認(rèn)真落實(shí)工作部署，注重職工的教育管理。
二、嚴(yán)肅工作紀(jì)律。
規(guī)范日常工作，全局干部實(shí)行擺座牌、去向報(bào)告制度，嚴(yán)格遵守考勤、請(qǐng)銷假、值班等一系列制度，并與年終考核掛鉤。工作時(shí)間不準(zhǔn)從事與工作無關(guān)的事務(wù)。全局干部工作日不經(jīng)批準(zhǔn)一律不得外出，外出期間必須保證通訊工具暢通，值班期間必須堅(jiān)守崗位，會(huì)議期間一律關(guān)閉通訊工具或調(diào)至靜音狀態(tài)。加強(qiáng)環(huán)境衛(wèi)生管理，保持辦公場(chǎng)所衛(wèi)生整潔。
三、提高工作效能。
推行轉(zhuǎn)變作風(fēng)、工作職責(zé)、辦理實(shí)事、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等公開承諾制度，自覺接受社會(huì)監(jiān)督。在保證開展日常工作的前提下，每周至少到一個(gè)企業(yè)或一個(gè)村鎮(zhèn)，了解企業(yè)項(xiàng)目情況，宣傳科技政策等，今年已申報(bào)各級(jí)各類科技項(xiàng)目12項(xiàng)。去年共組織召開黨組會(huì)、民主生活會(huì)、重大事項(xiàng)聽證會(huì)15次，進(jìn)行科技服務(wù)滿意度、重點(diǎn)企業(yè)技術(shù)需求調(diào)查等民意調(diào)查和服務(wù)對(duì)象座談等活動(dòng)13次。
四、落實(shí)便民服務(wù)措施。
公開服務(wù)內(nèi)容，將服務(wù)范圍、工作流程辦理時(shí)限、責(zé)任人、監(jiān)督電話等信息，在政府網(wǎng)站和單位公示欄中公示。實(shí)行首問負(fù)責(zé)制，全局工作人員遇到群眾申請(qǐng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)即為首問責(zé)任人，需向群眾解答有關(guān)的辦理規(guī)定，并協(xié)助做好接洽業(yè)務(wù)承辦人、工作程序一次性告知等。
五、厲行勤儉節(jié)約。
壓縮文件、簡報(bào)、宣傳資料、會(huì)議及其他日常辦公經(jīng)費(fèi)開支，減少紙質(zhì)公文數(shù)量，控制會(huì)議活動(dòng)規(guī)模。壓縮公務(wù)接待開支，同城不接待，控制公務(wù)接待標(biāo)準(zhǔn)，不搞超標(biāo)準(zhǔn)接待，不搞公款相互宴請(qǐng)，公務(wù)接待禁止飲酒，工作日禁止午間飲酒。實(shí)行出差、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、檢查審批制度。嚴(yán)格車輛管理，實(shí)行公務(wù)派車審批制度，嚴(yán)禁私自駕車、出車，嚴(yán)禁公車私用，壓縮車輛費(fèi)用開支。倡導(dǎo)全局干部踐行文明高尚的生活作風(fēng)，節(jié)約每一度電、每一張紙、每一升油、每一滴水，不搞鋪張浪費(fèi)，反對(duì)婚喪嫁娶大操大辦。
全面貫徹落實(shí)中央、省、市、縣2015年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作會(huì)議部署的各項(xiàng)工作任務(wù)，以關(guān)于作風(fēng)建設(shè)提出的“三嚴(yán)三實(shí)”工作要求，緊緊圍繞“為民務(wù)實(shí)清廉”這個(gè)目標(biāo)，通過開展早預(yù)防、早發(fā)現(xiàn)、早處理的黨風(fēng)廉政建設(shè)“三早”活動(dòng)，強(qiáng)化公正廉潔、預(yù)防教育和權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督，嚴(yán)明組織紀(jì)律，加強(qiáng)對(duì)違法違紀(jì)行為的查處力度，提高紀(jì)檢部門的監(jiān)督問責(zé)能力，促進(jìn)全體黨員干部依法履行職責(zé)，正確行使職權(quán)，為公正高效、廉潔辦公提供有力保障。
二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
為確?；顒?dòng)順利開展、有序進(jìn)行、落到實(shí)處、取得實(shí)效，成立黨風(fēng)廉政建設(shè)“三早”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)此次活動(dòng)的全面工作。
三、活動(dòng)內(nèi)容
（一）第一階段：早預(yù)防
1.加強(qiáng)學(xué)習(xí)。學(xué)習(xí)黨的十八屆四中全會(huì)精神、重要講話精神，以及上級(jí)紀(jì)委2015年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作會(huì)議精神，中央、省、市、縣有關(guān)紀(jì)律作風(fēng)建設(shè)的各項(xiàng)規(guī)定，筑牢黨員干部拒腐防變思想道德防線。
2.深化教育。開展中心組學(xué)習(xí)和干部集中學(xué)習(xí)活動(dòng)、發(fā)送廉政短信、制作警言警句上墻，開展正風(fēng)肅紀(jì)作風(fēng)專項(xiàng)整治活動(dòng)、警示教育活動(dòng)等，強(qiáng)化黨風(fēng)廉政建設(shè)教育，做到提前教育、提前防范，常打預(yù)防針，防止不良傾向的苗頭出現(xiàn)。
（二）第二階段：早發(fā)現(xiàn)
1.具體問題：一是不認(rèn)真貫徹落實(shí)中央“八項(xiàng)規(guī)定”、省委省政府“十項(xiàng)規(guī)定”等紀(jì)律作風(fēng)規(guī)定，部門內(nèi)部管理存在“粗亂差”、干部精神狀態(tài)存在“庸懶散浮拖”的情況；二是濫用權(quán)力、違反工作程序，存在收受賄賂、貪贓枉法、“吃拿要”的情況；三是落實(shí)執(zhí)行上級(jí)部門以及本街道黨工委、辦事處領(lǐng)導(dǎo)安排部署的各項(xiàng)工作任務(wù)和督辦案件效率低下、工作進(jìn)展緩慢、質(zhì)量不高，存在“慢推拖”的情況；四是違規(guī)配置使用公車、公車私用，存在特權(quán)思想的情況；五是窗口服務(wù)部門存在“門難進(jìn)、臉難看、事難辦”等霸道作風(fēng)和對(duì)待群眾“冷硬橫”的情況；六是干部違反《市黨員干部工作生活“十不準(zhǔn)”規(guī)定》，存在“”問題等情況。
2.具體形式：
（1）自查。各部門人員、村（社區(qū)）三職干部開展自查。對(duì)照上述具體問題進(jìn)行自我檢查，寫出自查報(bào)告，中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部和村（社區(qū)）三職干部自查報(bào)告需交到領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，其余人員的自查報(bào)告于2015年6月10日以前交各部門負(fù)責(zé)人。
（2）聽取意見。聽取辦事處班子成員、一般干部以及各村（社區(qū)）委員、社長、黨小組長、群眾代表對(duì)街道辦事處各項(xiàng)工作的意見和建議。
（3）個(gè)別談話。與部分離退休老同志、中層干部以及部分干部及要求約談的村（社區(qū)）三職干部進(jìn)行個(gè)別談話。
（4）調(diào)查了解。通過開展村（社區(qū)）調(diào)研工作、查看網(wǎng)絡(luò)輿情信息、處理舉報(bào)案件等過程中了解情況。
（5）實(shí)地查閱。根據(jù)本街道授權(quán)查閱有關(guān)原始記錄和憑證材料印證事實(shí)。
（6）舉報(bào)反映。根據(jù)群眾反映、當(dāng)事人的舉報(bào)和填寫的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)登記表掌握線索。
（7）明察暗訪。通過現(xiàn)場(chǎng)查糾、臨時(shí)抽查、暗地檢查等方式了解情況。
全體干部或黨風(fēng)廉政監(jiān)督員對(duì)已掌握到其他干部違法違紀(jì)的事件、材料、照片等相關(guān)資料均可通過電話、舉報(bào)箱、郵寄等方式向街道紀(jì)工委反映。
（三）第三階段：早處理
對(duì)本街道干部隊(duì)伍中出現(xiàn)的違法違紀(jì)行為，不管涉及什么人，不論其職務(wù)高低，做到有案必查、有腐必懲，以“零容忍”的態(tài)度，一查到底，從嚴(yán)處理，絕不護(hù)短，絕不姑息，形成強(qiáng)大震懾，實(shí)現(xiàn)“懲處一人、震懾一批、教育一片”的效果。在處理違法違紀(jì)案件時(shí)，視情節(jié)輕重，堅(jiān)決做到點(diǎn)名道姓曝光、及時(shí)通報(bào)、誡勉談話、行政處分、調(diào)離崗位、降級(jí)使用、嚴(yán)重的將其調(diào)離街道干部隊(duì)伍，構(gòu)成刑事犯罪的依法按程序移交司法部門處理，徹底清除街道內(nèi)部的腐敗分子和害群之馬。
四、整改
被查處的部門或個(gè)人要及時(shí)整改，寫出整改意見，整改意見交街道紀(jì)工委。整改意見包括責(zé)任人的基本情況、整改內(nèi)容、具體措施、整改時(shí)間、整改預(yù)期效果。責(zé)任部門要建章立制，形成長效機(jī)制，并加強(qiáng)督促。
五、工作要求
（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。為確?；顒?dòng)取得實(shí)效，街道黨工委將帶隊(duì)對(duì)整個(gè)活動(dòng)進(jìn)行檢查和回頭看。各部門要對(duì)這次活動(dòng)高度重視，以抓治標(biāo)，促治本為抓手，切實(shí)將此活動(dòng)作為加強(qiáng)本部門隊(duì)伍建設(shè)、增強(qiáng)干部素質(zhì)、提高執(zhí)行力、落實(shí)力的重要手段，與部門工作一同研究、一同部署。真正將活動(dòng)抓緊、抓實(shí)、抓出成效。
（一）概況
姓名： ，職務(wù)： ，任職年限（ ）。分管工作情況：主要從事分管人民調(diào)解、法律咨詢、法律援助、普法依法治理、矛盾糾紛排查等工作。
（二）履職履責(zé)情況
（1）管理對(duì)象情況包括：職責(zé)內(nèi)容主要是基層司法行政工作中所包括的基本工作職責(zé)，具體到司法所日常工作人民調(diào)解、法律咨詢、法律援助、普法依法治理、矛盾糾紛排查等工作，以及局黨組和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)具體工作，包括履職履責(zé)情況以及黨風(fēng)廉政建設(shè)等方面。在從事基層司法行政工作的這八年中，我能盡職盡責(zé)的完成好自己主要分管的幾項(xiàng)工作任務(wù)，能夠完成局領(lǐng)導(dǎo)及上級(jí)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)任務(wù)，在完成過程中不打折扣，做到盡職盡責(zé)。
（2）履職情況、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況及黨風(fēng)廉政建設(shè)“一崗雙責(zé)”履行情況；
在日常司法行政工作過程中能按照局黨組和司法所根據(jù)自身實(shí)際情況制定的當(dāng)年工作計(jì)劃，以及臨時(shí)需要完成的各項(xiàng)工作安排進(jìn)，行合理分工在第一時(shí)間完成任務(wù)。工作中做到有計(jì)劃、有步驟、有總結(jié)、有圖片視頻，按要求歸檔。黨風(fēng)廉政建設(shè)也是工作中不可缺少的一部分，在履職過程中能做到清政廉潔，公平公正的處理每一件事情，也能在家中對(duì)家屬、親戚進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，做到自己清廉，家屬后院不起火。
（3）對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的當(dāng)前重點(diǎn)、中心工作及廉政風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部門、重點(diǎn)要素知曉情況。
從2018年10月中旬至今一直被局領(lǐng)導(dǎo)安排到房屋征收辦公室進(jìn)行房屋征收工作，期間主要負(fù)責(zé)法律服務(wù)工作、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、房屋測(cè)量、拆遷垃圾清運(yùn)驗(yàn)收等工作；在這段時(shí)間中既與征收戶談話征收房屋，又給征收戶簽訂征收協(xié)議，并且與工作組的工作人員一起向征收戶支付房屋征收款，還要參與競(jìng)爭(zhēng)性談判與投標(biāo)者進(jìn)行合同簽訂，工程驗(yàn)收及支付工程款項(xiàng)。在這一系列工作中我們工作組日常出行佩戴執(zhí)法記錄儀全程拍攝，把自身風(fēng)險(xiǎn)和征收戶的風(fēng)險(xiǎn)降到最低，按要求認(rèn)真完成每一項(xiàng)工作，做到絕對(duì)的清廉，對(duì)征收戶和承包商做到不喝一口酒，不吃一頓飯，按照征收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行房屋征收工作。在房屋征收過程中提前做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在涉及依法行政，依法征收中，在第一時(shí)間向主管領(lǐng)導(dǎo)建議，請(qǐng)示，然后在工作組會(huì)議及研判會(huì)中提出自己的法律意見，做到有法可依，有法可循。
（4）如何做好職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)防控工作
在工作中依法行政，公正履職，做到以事實(shí)為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，講求實(shí)際和證據(jù)，認(rèn)真聽取調(diào)查，做到公正無私。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控主要做到在工作組依法行政，不憑借公權(quán)力在執(zhí)行公務(wù)中或日常生活中出現(xiàn)謀求私利等腐敗行為，以制度為先行點(diǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)設(shè)防線，按權(quán)力定職責(zé)，減少人為因素，不為人情所動(dòng)，做到公平公正。
（5）在履職監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)過哪些突出問題，如何糾正和處置的。
在履職和監(jiān)督過程中主要就是在民事調(diào)解過程中經(jīng)常遇見套近乎、打招呼、請(qǐng)吃飯之類的情況，人為的外界因素過多，影響正常的判斷。在以后的工作中堅(jiān)決杜絕此類情況發(fā)生，遇到以上情況第一時(shí)間向所領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告、請(qǐng)示，對(duì)每件事件或者案件做到不受外力干擾，做到公平對(duì)待、公平處理。
二、經(jīng)過梳理，自身在履行職責(zé)中存在哪些問題
（一）行政職務(wù)中存在的問題，以及對(duì)分管領(lǐng)域（職責(zé)范圍）監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)防控中存在的問題。
近期在工作中由于主要是房屋征收工作，在履職中主要存在的問題就是工作思路不清晰，整個(gè)工作組雖然主體明確，但是流程比較復(fù)雜多變，分工不是很明確，由于人員短缺都是哪缺補(bǔ)哪，突然去干某一項(xiàng)工作有時(shí)不知道該從哪入手；有些司法建議得不到領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可；風(fēng)險(xiǎn)防控中缺乏相關(guān)部門的有力支持，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告中的內(nèi)容不能得以實(shí)施。
（二）是否還有需要向組織說明的其他問題。
在外出幫工過程中，只是按照局領(lǐng)導(dǎo)指派，沒有相關(guān)文件說明。
三、下一步整改措施
當(dāng)前，我們大多數(shù)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)反腐倡廉的制度的學(xué)習(xí)是重視的。但事實(shí)上在一些黨員領(lǐng)導(dǎo)干部中存在著這樣三種傾向：一種是有的人過于自信，覺的自己在廉潔從政方面沒有任何問題，一切腐敗的東西都離自己很遠(yuǎn)，沒有心要學(xué)習(xí)這些制度。另一種是那些思想不純、為政不廉的人，他們從骨子里排斥各種反腐倡廉制度的，一提這些制度就不愉快、皺眉頭，根本不可能潛心學(xué)習(xí)，即使學(xué)習(xí)也是為了妝點(diǎn)門面、應(yīng)付檢查。第三種，由于工作敏忙等原因，學(xué)也學(xué)了，但是淺嘗輒止、一知半解。
這三種人，由于輕視學(xué)習(xí)，往往會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重后果。第一種人，因?yàn)闆]有自覺地增強(qiáng)抵御腐敗病毒的免疫力，在物殊條件下往往由于一念之差犯下錯(cuò)誤。第二種人會(huì)執(zhí)迷不悟地在腐的道路上越走越遠(yuǎn)。第三種人對(duì)制度的許多規(guī)定不甚了解，最終也會(huì)違紀(jì)違法。
二、解決措施
(一)、與大宣講相結(jié)合
針對(duì)去年的多起違法違紀(jì)案件，為了使廣大黨員干部能知法、知紀(jì)、懂法、畏法，全面開展了知法明紀(jì)大宣講活動(dòng)。從紀(jì)委、宣傳部、組織部、黨校等部門單位抽調(diào)精干力量，組建了反腐倡廉宣講團(tuán)，以《廉政準(zhǔn)則》為教本，結(jié)合身邊發(fā)生的廉潔自律方面的典型案件，在各部門單位，對(duì)照《廉政準(zhǔn)則》禁止、52個(gè)不準(zhǔn)的相關(guān)條文深入地分析、講解，針對(duì)發(fā)案的不同崗位特點(diǎn)，在不同的部門單位，選擇重點(diǎn)宣講內(nèi)容，重點(diǎn)進(jìn)行剖析、講解，使領(lǐng)導(dǎo)干部知道什么可為，什么不可為，增強(qiáng)教育的針對(duì)性和實(shí)效性。同時(shí)，以貫徹落實(shí)《廉政準(zhǔn)則》為契機(jī)，進(jìn)一步貫徹落實(shí)縣委、縣政府出臺(tái)的“促進(jìn)觀念和作風(fēng)轉(zhuǎn)變?nèi)畻l”，在全縣上下倡導(dǎo)“創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新”等十個(gè)觀念，干部隊(duì)伍力戒“不思敬業(yè)、得過且過”等十種不良作風(fēng)，領(lǐng)導(dǎo)干部嚴(yán)守“不準(zhǔn)進(jìn)高檔娛樂場(chǎng)所”等十條紀(jì)律，要求廣大黨員干部認(rèn)真學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》，對(duì)照“三十條”認(rèn)真查擺問題，轉(zhuǎn)變觀念，改進(jìn)作風(fēng)。還聯(lián)合有關(guān)部門編寫《政鑒》、《廉鑒》、《德鑒》等干部教育讀本，把《廉政準(zhǔn)則》的標(biāo)準(zhǔn)具體化、本土化，真正使基層黨員干部明白到底應(yīng)該倡導(dǎo)什么、摒棄什么，支持什么、反對(duì)什么，哪些可為、哪些不可為。
(二)、與警示教育相結(jié)合
為了以案促教，警示違反《廉政準(zhǔn)則》的人和事，我們發(fā)放了領(lǐng)導(dǎo)干部遵守《廉政準(zhǔn)則》問卷調(diào)查表，收集了違法違紀(jì)人員錄音、部分懺悔書、對(duì)幾個(gè)典型案件進(jìn)行了剖析、邀請(qǐng)了專門講課老師，在月底將組織召開全縣副科級(jí)以上干部都參加的警示教育大會(huì)，大會(huì)將通過通報(bào)案例、看警示教育片、聽違紀(jì)違法人員錄音、讀個(gè)別違法違紀(jì)人員懺悔書、個(gè)別案件當(dāng)事人現(xiàn)身說法、案例剖析、說法點(diǎn)評(píng)、講廉政課等活動(dòng)對(duì)全縣黨員干部進(jìn)行警示教育。同時(shí)要求全縣黨員干部結(jié)合自身工作崗位的特點(diǎn)，對(duì)照《廉政準(zhǔn)則》的規(guī)定，進(jìn)行自查自糾，認(rèn)真查找自身存在的問題和差距，形成高質(zhì)量的自查報(bào)告。各部門單位：
1、召開單位黨員干部、職工代表、離退休干部和社會(huì)服務(wù)對(duì)象參加的各類座談會(huì)，廣泛征求方方面面對(duì)本單位執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》存在的問題和建議。
2、召開領(lǐng)導(dǎo)班子專題民主生活會(huì)。對(duì)照《廉政準(zhǔn)則》的各項(xiàng)要求，積極開展批評(píng)與自我批評(píng)，做到有則改之、無則加勉。:
3、召開個(gè)人自查匯報(bào)會(huì)。每名黨員領(lǐng)導(dǎo)干部要將個(gè)人自查報(bào)告，在單位組織的黨員干部大會(huì)上進(jìn)行匯報(bào)。在開展自查自糾和對(duì)照檢查的基礎(chǔ)上，對(duì)征求到的意見、建議和存在問題進(jìn)行梳理分類，仔細(xì)分析問題根源，認(rèn)真制定整改方案，明確整改目標(biāo)、整改時(shí)限和整改責(zé)任人，確保整改效果，并形成整改報(bào)告。
(三)、與制度建設(shè)相結(jié)合
為了加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)街道黨工委研究，成立了街道黨工委廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由街道黨工委書記組長，街道紀(jì)工委書記副組長，其它黨工委委員任成員。形成了主要領(lǐng)導(dǎo)帶頭抓，分管領(lǐng)導(dǎo)親自抓的工作局面。及時(shí)制定了《街道黨工委廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理實(shí)施方案》，健全了體制機(jī)制，并及時(shí)組織干部召開了動(dòng)員會(huì)。今年以來，全街道共開展集中學(xué)習(xí)3次，專題培訓(xùn)活動(dòng)1次，在全街道上下形成了狠抓廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的良好氛圍。
二、積極探索廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找及防范管理機(jī)制
開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查，預(yù)見腐敗變化趨勢(shì)。從今年4月份開始，我街道開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作，召開了全街道開展查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)動(dòng)員會(huì)，部署全街道查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作，下發(fā)了《街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理實(shí)施方案》,要求各社區(qū)、街道各辦所圍繞本單位職能、干部崗位職責(zé)，對(duì)本站辦所中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開展自查，并寫出自查報(bào)告，采取自己找、群眾提、領(lǐng)導(dǎo)幫的查找辦法，按照職責(zé)特點(diǎn)和權(quán)利大小分為“高危、重點(diǎn)、一般”三類，建立了廉政風(fēng)險(xiǎn)檔案庫，便于分類管理。此次查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)部門共6個(gè)，涉及人員15名，查找出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)16個(gè)，針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)，班子成員認(rèn)真反思，制訂了有效防范措施，對(duì)群眾來信來訪在三個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)；嚴(yán)格低保、殘疾人福利補(bǔ)貼審批程序和審批權(quán)限等，并以展板形式向群眾公示。把大額資金的使用、行政審批項(xiàng)目、為民服務(wù)事項(xiàng)、黨務(wù)政務(wù)公開工作、等列為防范和監(jiān)督重點(diǎn)。將查找梳理出來的廉政風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽狀態(tài)，一步實(shí)現(xiàn)“預(yù)防”的目的，最大限度地減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。
三、突出日常工作結(jié)合”，強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理在防范管理工作中。
我街道緊密結(jié)合工作實(shí)際，全面推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作，有力地促進(jìn)了反腐倡廉建設(shè)的深入開展。一是與全街道中心工作緊密結(jié)合。圍繞街道各項(xiàng)中心工作，街道黨工委對(duì)可能出現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)提出了明確的工作要求，確保區(qū)委、區(qū)政府的重要部署和決策落實(shí)到位。二是與深入貫徹落實(shí)開展好群眾教育路線學(xué)習(xí)活動(dòng)緊密結(jié)合，體現(xiàn)特色，狠抓落實(shí)，把增強(qiáng)黨性、嚴(yán)肅黨紀(jì)作為工作的切入點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決黨性不強(qiáng)、作風(fēng)不正、執(zhí)法不公等突出問題，促進(jìn)黨員干部嚴(yán)格遵守廉潔從政的各項(xiàng)規(guī)定，以優(yōu)良黨風(fēng)促政風(fēng)帶民風(fēng)。三；在轉(zhuǎn)變作風(fēng)狠抓工作落實(shí)；切實(shí)解決實(shí)際問題，進(jìn)一步改善工作作風(fēng)，提高效能建設(shè)，進(jìn)一步規(guī)范服務(wù)型政府建設(shè)。四是在涉及群眾利益的問題，找準(zhǔn)廉政風(fēng)險(xiǎn)，防范在先，加強(qiáng)督查，實(shí)現(xiàn)好、維護(hù)好、發(fā)展好廣大群眾的根本利益。
一、以“內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”為抓手，持續(xù)推進(jìn)全行流程銀行建設(shè)工作。
在2017年流程銀行建設(shè)、搭建“內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”的基礎(chǔ)上持續(xù)改進(jìn)流程銀行建設(shè)工作。一是在2020年3月、10月對(duì)XXXX個(gè)流程文件進(jìn)行梳理，根據(jù)部分業(yè)務(wù)實(shí)際操作及在業(yè)務(wù)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)流程文件與實(shí)際操作及相關(guān)規(guī)定不一致情況，對(duì)相關(guān)部門新增及修訂的各類辦法和實(shí)施細(xì)則與內(nèi)控系統(tǒng)中相對(duì)應(yīng)辦法及流程不一致的情況提出修改要求，限定時(shí)間、將修改申請(qǐng)及相應(yīng)流程文件報(bào)至我部門進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整。二是實(shí)時(shí)將全部門新增制度、修改制度導(dǎo)入合規(guī)系統(tǒng)，及時(shí)為全行員工提供制度、流程依據(jù)。三是按季收集外部法律、法規(guī)、條例，同時(shí)導(dǎo)入內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，為本行業(yè)務(wù)在開展中規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)提供制度支持。截止12月末，全行部門上線各類業(yè)務(wù)流程XXX個(gè)，通過不斷完善、修訂，現(xiàn)已更新各類內(nèi)部制度XXX個(gè)，外部規(guī)章及條例5442個(gè)，促進(jìn)了本行內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制與流程改革的進(jìn)一步完善。
二、持續(xù)加強(qiáng)各職能部門條線管控能力，充分發(fā)揮自律監(jiān)管再監(jiān)督的職能作用。
繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，結(jié)合自律監(jiān)管再監(jiān)督工作，進(jìn)一步優(yōu)化修訂《自律監(jiān)管再監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》，將開展自律監(jiān)管工作的范圍擴(kuò)大至每個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)，在原修訂的9個(gè)職能部門基礎(chǔ)上，增加5個(gè)經(jīng)營部門，對(duì)于無向下管理職能的部室，強(qiáng)調(diào)自律檢查，對(duì)于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監(jiān)管檢查，強(qiáng)化自我檢查，主動(dòng)整改，引導(dǎo)人人主動(dòng)合規(guī)、部室自我管理的氛圍。
2020年一季度，結(jié)合區(qū)聯(lián)社南疆審計(jì)分中心對(duì)我行2017年自律監(jiān)管審計(jì)情況，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部梳理制定了《XX農(nóng)商銀行自律監(jiān)管再監(jiān)督管理辦法》，對(duì)自律監(jiān)管再監(jiān)管實(shí)施的范圍、頻率及原則進(jìn)行了規(guī)范，并要求各部門在各自職責(zé)的基礎(chǔ)上，結(jié)合《辦法》要求，對(duì)各部門自律監(jiān)管實(shí)施細(xì)則進(jìn)行修訂，對(duì)開展自律監(jiān)管的時(shí)間、范圍和頻次進(jìn)行明確，修訂后的《細(xì)則》經(jīng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部審查后各自，進(jìn)一步規(guī)范了自律監(jiān)管工作，強(qiáng)化了第一道防線的管控作用。
加強(qiáng)和規(guī)范本行各部室自律監(jiān)管工作，有效提高內(nèi)部監(jiān)控力度，根據(jù)《關(guān)于調(diào)整的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕260號(hào)）及《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)自律監(jiān)管再監(jiān)督管理辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2020〕99號(hào)），結(jié)合各部門制定的自律監(jiān)管實(shí)施細(xì)則，并制定《XX農(nóng)商銀行2016年下半年自律監(jiān)管再監(jiān)督方案》及《XX農(nóng)商銀行2020年上半年自律監(jiān)管再監(jiān)督方案》于2020年2月、8月組織人員對(duì)13個(gè)部門，下半年及2020年上半年部門自律監(jiān)管工作職責(zé)履行情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，進(jìn)一步規(guī)范我行自律監(jiān)管工作，加強(qiáng)內(nèi)部管控力度。
三、開展各類現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)檢查，督促業(yè)務(wù)條線合規(guī)開展工作。
今年以來，外部風(fēng)險(xiǎn)案件頻發(fā)，銀監(jiān)部門加大對(duì)各商業(yè)銀行監(jiān)管力度，逐步開展對(duì)票據(jù)、銷售業(yè)務(wù)等方面的監(jiān)管檢查，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部從防范外部監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)及加強(qiáng)內(nèi)部管理、控制風(fēng)險(xiǎn)的角度，開展了多方位的檢查。
（一） 風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)專項(xiàng)檢查。根據(jù)2016年9月
10日的各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程及2016年11月下發(fā)《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)實(shí)施細(xì)則（試行）的通知》（〔2016〕459號(hào)）和《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理考核管理辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕469號(hào)）要求，制定《XX農(nóng)商銀行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)流程專項(xiàng)檢查方案》，于2020年1月對(duì) 2016年9月-2016年12月發(fā)放的各類貸款（含公司類、零售類）貸款風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)全流程進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。
（二）按季開展XX管理工作檢查。根據(jù)《關(guān)于調(diào)整“XX農(nóng)商銀行信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及不良貸款清收處置領(lǐng)導(dǎo)小組”職責(zé)的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕274號(hào)）要求，對(duì)資產(chǎn)保全部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、運(yùn)營管理部、公司銀行部、總行營業(yè)部、對(duì)檢查存在的問題向行領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了匯報(bào)，并出具了檢查情況通報(bào)下發(fā)相關(guān)部門，督促各相關(guān)部門認(rèn)真履職。
（三）開展征信工作專項(xiàng)檢查。為提高本行征信工作效率，明確征信工作管理部門及崗位職責(zé)，我部查找相關(guān)規(guī)定、撰寫檢查方案，于2020年4月抽查公司類、個(gè)人類、2016年下半年-2020年4月30日存量110筆貸款檔案，對(duì)征信管理工作崗位職責(zé)履行、制度執(zhí)行情況、征信登記情況、查詢情況做全面專項(xiàng)檢查。
（四）開展銀行卡業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查。為加強(qiáng)本行銀行卡業(yè)務(wù)管理，促進(jìn)銀行卡業(yè)務(wù)穩(wěn)健、有序發(fā)展，防范銀行卡業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)，于2020年6月組織開展銀行卡業(yè)務(wù)開展專項(xiàng)檢查，依據(jù)區(qū)聯(lián)社和本行銀行卡業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)章制度，對(duì)轄內(nèi)17家支行（營業(yè)部）、1家分理處、運(yùn)營管理部和信息科技部銀行卡制度建設(shè)、銀行卡（片）管理和銀行卡相關(guān)業(yè)務(wù)操作等三大方面進(jìn)行專項(xiàng)檢查。
（五）按季對(duì)三個(gè)經(jīng)營部門新增信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查。為了逐步規(guī)范經(jīng)營部門業(yè)務(wù)合規(guī)操作，每季末對(duì)三個(gè)經(jīng)營部門新增信貸業(yè)務(wù)（公司類貸款、個(gè)人類貸款、委托貸款）進(jìn)行合規(guī)檢查，采取非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式，根據(jù)實(shí)際情況每季度調(diào)閱不低于10%-30%的業(yè)務(wù)檔案，對(duì)存在的問題與客戶經(jīng)理溝通確認(rèn)、督促整改。重點(diǎn)對(duì)200萬以上新增貸款進(jìn)行全面檢查，按季出具檢查報(bào)告，及時(shí)提出合規(guī)建議、風(fēng)險(xiǎn)提示，提高信貸條線人員合規(guī)意識(shí)和制度執(zhí)行力。
（六）授權(quán)執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查。根據(jù)《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)方案的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕425號(hào)）《XX農(nóng)商銀行關(guān)于修訂業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)方案的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2020〕394號(hào)）、《信貸管理基本制度》等的相關(guān)規(guī)定，制定《XX農(nóng)商銀行授權(quán)執(zhí)行情況的檢查方案》，采取非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式從2020年8月21日—2020年9月15日，對(duì)全行2020年1月1日至2020年7月31日業(yè)務(wù)授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，其中抽查信貸審批類200筆、財(cái)務(wù)授權(quán)類97筆、資金業(yè)務(wù)類163筆（含理財(cái)、債券、同業(yè)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、大額存單）、大額支付類92筆資料。
（七）開展中長期貸款分期還款計(jì)劃落實(shí)情況專項(xiàng)檢查。為促進(jìn)本行信貸業(yè)務(wù)審慎發(fā)展，加強(qiáng)信貸資金質(zhì)量，規(guī)范中長期信貸業(yè)務(wù)管理工作，揭示、糾正中長期信貸業(yè)務(wù)執(zhí)行分期還款情況中存在的問題及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范中長期貸款還款方式的通知》（銀監(jiān)發(fā)【2010】103號(hào)）、《關(guān)于分期還款賬務(wù)處理的通知》（本行2013年9月30日下發(fā)的通知），與信貸管理部組成聯(lián)合檢查組，于2020年9月-10月對(duì)本行零售銀行部661戶、金額3.29億元，公司銀行部152戶、金額38.77億元中長期貸款的分期還款計(jì)劃制定、落實(shí)、執(zhí)行等情況進(jìn)行全面檢查。
（八）開展按揭貸款抵押物權(quán)證專項(xiàng)檢查。為提高我行按揭貸款質(zhì)量，經(jīng)總行領(lǐng)導(dǎo)研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日組織專人對(duì)按揭貸款抵押物權(quán)證進(jìn)行了全面細(xì)致的現(xiàn)場(chǎng)核查（截止2020年9月末，我行共計(jì)有29家房產(chǎn)開發(fā)公司的按揭貸款有存量余額，筆數(shù)1492筆，余額達(dá)42951.989萬元。有抵押物的按揭貸款合計(jì)1057筆，金額28964.6萬元（現(xiàn)房抵押245筆，金額6525.1萬元，在建工程預(yù)抵押812筆，金額22439.5萬元），無抵押物的按揭貸款435筆，金額13987.389萬元），核查工作覆蓋面達(dá)到100%。
四、適時(shí)開展離任審計(jì)。
根據(jù)人員離崗審計(jì)的通知及《XX農(nóng)商銀行關(guān)于修訂離任離崗審計(jì)辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)[2020]44號(hào)）文件的規(guī)定，對(duì)信貸管理部貸款審查崗、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理崗，運(yùn)營管理部放款審核崗，零售銀行部客戶經(jīng)理及城區(qū)支行客戶經(jīng)理離任審計(jì)、對(duì)擬離開本行的支行柜員及機(jī)關(guān)員工共計(jì)26人進(jìn)行了離任審計(jì)，調(diào)閱信貸檔案合計(jì)1309筆，出具離任審計(jì)報(bào)告26份。
五、以銀監(jiān)局“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)為契機(jī)，結(jié)合本行實(shí)際，開展XX農(nóng)商銀行合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)。
根據(jù)2020年全國銀行業(yè)監(jiān)管會(huì)議、新疆銀行業(yè)、XX地區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管工作會(huì)議及自治區(qū)聯(lián)社工作會(huì)議精神，依據(jù)《XX銀監(jiān)分局辦公室關(guān)于印發(fā)〈XX地區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年工作方案〉和〈XX地區(qū)銀行業(yè)合規(guī)文化建設(shè)年工作任務(wù)分解表〉的通知》（XX銀監(jiān)辦發(fā)〔2020〕63號(hào)）要求，結(jié)合XX農(nóng)商銀行實(shí)際，制定《XX農(nóng)商銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”工作方案》，并于2020年5月在總行七樓會(huì)議室召開“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)，突出主體責(zé)任，變被動(dòng)合規(guī)為主動(dòng)合規(guī)，進(jìn)一步深入推進(jìn)合規(guī)建設(shè)，將各項(xiàng)工作貫穿全年，覆蓋到每位員工、每個(gè)崗位，達(dá)到“月月有活動(dòng)、季季有、半年有小結(jié)、年終大總結(jié)”，掀起全行員工合規(guī)文化建設(shè)的大氛圍。一是進(jìn)一步完善組織體系，重塑制度流程。二是開展形式多樣強(qiáng)化教育活動(dòng)，營造合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)大氛圍。三是加大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，全面自查自糾。
六、結(jié)合實(shí)際，開展有針對(duì)性的法律合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)，定期召開案例分析及法律合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)。
基于XX農(nóng)商銀行信貸人員在簽訂和履行合同的全過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況，結(jié)合本行及他行近期出現(xiàn)的信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際案例，定期召開XX農(nóng)商銀行案例分析及法律合規(guī)培訓(xùn)會(huì)議，以合規(guī)使用信貸合同及簽訂使用中需注意的風(fēng)險(xiǎn)防范、以及信貸業(yè)務(wù)辦理及回收過程的法律實(shí)務(wù)、合規(guī)管理為主題，結(jié)合案例分析，開展培訓(xùn)。截止2020年12月末，累計(jì)開展信貸業(yè)務(wù)法律法規(guī)培訓(xùn)6次，參訓(xùn)近230人次。
七、開展各類制度、合同協(xié)議等合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、風(fēng)險(xiǎn)提示
對(duì)相關(guān)部門的合規(guī)咨詢、合規(guī)審查事項(xiàng)，做到急客戶所急，第一時(shí)間開展合規(guī)審查，對(duì)需交律師開展法律性審查的事項(xiàng)，積極與律師溝通，督促早回復(fù)，早辦理業(yè)務(wù)。截止12月末，回復(fù)各類法律業(yè)務(wù)咨詢155份、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示書3份、審核各類制度、辦法下達(dá)合規(guī)審核意見書23份。
八、做好外部檢查的配合工作，并以銀監(jiān)局業(yè)務(wù)檢查及本部門檢查發(fā)現(xiàn)問題為基礎(chǔ)，重視跟蹤落實(shí)整改。
按照XX銀監(jiān)分局對(duì)XX農(nóng)商銀行同業(yè)業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查意見書的要求，組織金融市場(chǎng)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、審計(jì)部對(duì)列示問題進(jìn)行整改，并將整改和追究情況形成整改及責(zé)任追究報(bào)告報(bào)送銀監(jiān)局。對(duì)XX審計(jì)分中心提出的有關(guān)自律監(jiān)管再監(jiān)督方面存在的問題進(jìn)行逐項(xiàng)整改，并形成整改報(bào)告報(bào)送審計(jì)部。按照銀監(jiān)局關(guān)于“兩加強(qiáng)兩遏制”回頭看整改問責(zé)工作的要求，對(duì)本行自開展“兩加強(qiáng)兩監(jiān)制”工作及回頭看中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況及問責(zé)情況進(jìn)行追蹤落實(shí)，向銀監(jiān)局報(bào)送落實(shí)整改問責(zé)情況的報(bào)告及報(bào)表。對(duì)新疆銀監(jiān)局關(guān)于統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)估發(fā)現(xiàn)問題，組織信貸管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、人力資源部等相關(guān)部門對(duì)存在問題逐項(xiàng)落實(shí)整改，對(duì)存在問題進(jìn)行了追究處理，向監(jiān)管部門報(bào)送了整改及問責(zé)情況報(bào)告。
通過組織相關(guān)部門對(duì)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行核查反饋，安排人員對(duì)發(fā)現(xiàn)問題逐項(xiàng)逐筆跟蹤落實(shí)整改情況，對(duì)問題產(chǎn)生原因進(jìn)行分析并提出后期整改要求，提升了業(yè)務(wù)部門合規(guī)辦理業(yè)務(wù)的意識(shí)，為后期業(yè)務(wù)合規(guī)開展奠定基礎(chǔ)。
九、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、積極開展“三違反”“三套利”“四不當(dāng)”“亂象治理”等風(fēng)險(xiǎn)自查，提高本行風(fēng)險(xiǎn)自我防控能力。
為全面貫徹落實(shí)本行風(fēng)險(xiǎn)管理政策，實(shí)現(xiàn)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2016〕44號(hào)）規(guī)定、銀監(jiān)局關(guān)于監(jiān)管評(píng)級(jí)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本行管理的實(shí)際情況，制定了《新疆XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司重大風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)測(cè)預(yù)警方案》，并于每季度定期開展指標(biāo)監(jiān)測(cè)預(yù)警，提示指標(biāo)控制部門做好管控工作。
制定XX農(nóng)商銀行“違法、違規(guī)、違章”行為專項(xiàng)治理工作自查方案，組織相關(guān)部門，制度建設(shè)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、主要業(yè)務(wù)經(jīng)營中有無違法、違規(guī)、違章情況開展自查，并按要求形成自查報(bào)告報(bào)送監(jiān)管部門。
根據(jù)XX銀監(jiān)局關(guān)于開展“監(jiān)管套利”“空轉(zhuǎn)套利”、“關(guān)聯(lián)套利”行為專項(xiàng)治理行為自查的要求，制定XX農(nóng)商銀行“監(jiān)管套利”、“空轉(zhuǎn)套利”、“關(guān)聯(lián)套利”專項(xiàng)治理工作自查方案，組織相關(guān)部門對(duì)本行同業(yè)、理財(cái)、貼現(xiàn)、信貸等業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，按要求形成自查報(bào)告報(bào)送監(jiān)管部門。
為進(jìn)一步規(guī)范XX農(nóng)商銀行業(yè)務(wù)行為，進(jìn)一步防控金融風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合“三違反”“三套利”“四不當(dāng)”專項(xiàng)自查工作，組織相關(guān)部門針對(duì)股權(quán)和對(duì)外投資、機(jī)構(gòu)及高管、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、人員行為、行業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管履職、內(nèi)外勾結(jié)違法、非法金融活動(dòng)十個(gè)方面的內(nèi)容進(jìn)行自查，并對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了整改和追究，向銀監(jiān)部門做了報(bào)告。
組織開展了同業(yè)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)本行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營定位是否偏離“三農(nóng)”和小微企業(yè)，資金業(yè)務(wù)是否存在規(guī)模擴(kuò)大、增速過快、占比過高等現(xiàn)象，以及資金流動(dòng)是否存在異常；近年來規(guī)模擴(kuò)張速度是否過快，擴(kuò)張方式是否主要通過同業(yè)與金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)進(jìn)行排查，并向監(jiān)管部門做了報(bào)告。
十、重視內(nèi)部教育培訓(xùn)，提高部門人員專業(yè)技能素質(zhì)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部新的職能定位要求員工綜合素質(zhì)強(qiáng)，對(duì)本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)知識(shí)均能達(dá)到一定的掌握程度，本部門員工普遍業(yè)務(wù)知識(shí)較單一，實(shí)際能力與工作要求存在一定的差距，因此員工普遍感覺需要學(xué)習(xí)的知識(shí)和內(nèi)容多，學(xué)習(xí)和提升的要求迫切；針對(duì)這種狀況，我部門堅(jiān)持內(nèi)部定期集中學(xué)習(xí)，對(duì)近期新發(fā)文件、各類制度、監(jiān)管部門規(guī)章、風(fēng)險(xiǎn)提示、相關(guān)法條等輪流組織學(xué)習(xí)，組織者要搜集資料、提前解讀、屆時(shí)負(fù)責(zé)講解，這一做法有效提升了部門員工的整體素質(zhì)；同時(shí)，部門鼓勵(lì)自學(xué)，引導(dǎo)年輕人利用好業(yè)余時(shí)間，參加各類職業(yè)資格類考試，拓寬知識(shí)面，提高履職能力。目前部門5名員工中一名中級(jí)職稱、一名助理級(jí)、三名正在報(bào)考中級(jí)職稱，形成比、學(xué)、趕、超、積極向上的良好氛圍。
十一、重視案件防控工作，落實(shí)案件防控各項(xiàng)舉措。
積極按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX農(nóng)商銀行2020年度案件防控工作計(jì)劃》，并開展了涉及多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、多個(gè)重要崗位的風(fēng)險(xiǎn)排查；組織力量對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)防控重要環(huán)節(jié)如授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對(duì)賬、輪崗休假等關(guān)鍵環(huán)節(jié)制度執(zhí)行情況開展檢查，對(duì)員工8小時(shí)以外行為管控進(jìn)行排查，防范案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
按季完成對(duì)全行員工異常行為的排查，梳理、記錄員工違規(guī)違紀(jì)檔案并按季向全行公示；篩選強(qiáng)制休假各崗位主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，配合人力資源部實(shí)施重要崗位的強(qiáng)制休假；完成本行案件風(fēng)險(xiǎn)排查相關(guān)報(bào)表并匯總各縣聯(lián)社數(shù)據(jù)，按季度撰寫案件防控工作報(bào)告，報(bào)送區(qū)聯(lián)社，及當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局；與監(jiān)察部門共同組成案件防控及黨風(fēng)廉政建設(shè)考核小組對(duì)全行19個(gè)支行、15個(gè)部門進(jìn)行了上半年案件防控考核工作，形成《XX農(nóng)商銀行2020年上半年案件防控考核情況報(bào)告》下發(fā)全行。
十二、完成其他相關(guān)工作
履行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)辦公室職責(zé)，按季組織召開風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議，對(duì)大額貸款風(fēng)險(xiǎn)分類情況進(jìn)行認(rèn)定審議，并于會(huì)后及時(shí)形成會(huì)議紀(jì)要下發(fā)。
抽調(diào)人員配合審計(jì)部門開展上、下半年兩次遵循性審計(jì)，并抽調(diào)人員配合XX審計(jì)分中心對(duì)XX地區(qū)各縣市開展審計(jì)工作。
按照行內(nèi)安排，完成了每個(gè)季度各職能部門日常工作及重點(diǎn)工作完成情況的檢查，有效地配合了人力部門的績效考核工作。
抽調(diào)人員配合審計(jì)部門開展不良貸款責(zé)任認(rèn)定工作。
按照行內(nèi)安排，做好干部下沉及結(jié)對(duì)扶貧工作。
十三、本年度工作中存在的問題：
（一）開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)的深度和廣度仍需加強(qiáng)，全員合規(guī)意識(shí)還有待進(jìn)一步強(qiáng)化，今后需加強(qiáng)對(duì)合規(guī)人員的培訓(xùn)和提升，接受先進(jìn)的合規(guī)理念和合規(guī)知識(shí)，通過培訓(xùn)和轉(zhuǎn)培訓(xùn)帶動(dòng)全行觀念和知識(shí)的進(jìn)一步更新。
（二）受人員素質(zhì)及信息渠道限制的影響，適應(yīng)新形勢(shì)、不斷跟進(jìn)新業(yè)務(wù)要求的力度不足。隨著及互聯(lián)網(wǎng)金融的蓬勃發(fā)展，各項(xiàng)新業(yè)務(wù)層出不窮，同時(shí)金融監(jiān)管不斷加強(qiáng)，對(duì)后續(xù)金融機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展提出了新的挑戰(zhàn)，合規(guī)檢查及合規(guī)審查工作也面對(duì)新的要求，后續(xù)在學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、適應(yīng)新形勢(shì)方面將持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，鼓勵(lì)自學(xué)，有效提升人員素質(zhì)，不斷跟進(jìn)監(jiān)管要求及外部變化。
（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)需進(jìn)一步強(qiáng)化。發(fā)揮好牽頭作用，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)管控職能，針對(duì)全行各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)事件需持續(xù)跟蹤監(jiān)測(cè)，并做到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)督工作，提高風(fēng)險(xiǎn)管控力度。
（四）本年度存款任務(wù)完成率未達(dá)100%。后續(xù)將進(jìn)一步加強(qiáng)存款營銷力度，嚴(yán)格執(zhí)行部門內(nèi)績效考核，督促部門成員完成任務(wù)。
十四、2019年工作計(jì)劃：
（一）加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查，加大案件風(fēng)險(xiǎn)排查的力度和廣度，持續(xù)開展對(duì)三個(gè)經(jīng)營部門新發(fā)放貸款合規(guī)檢查的同時(shí)，逐步開展對(duì)新開辦業(yè)務(wù)、案件風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)環(huán)節(jié)、XX管理等多維度的檢查，筑牢案件風(fēng)險(xiǎn)防范的籬笆。對(duì)照我行已實(shí)施的各類業(yè)務(wù)辦法及流程文件，一方面檢查發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)辦理中存在的問題，持續(xù)規(guī)范；另一方面在檢查過程中收集業(yè)務(wù)辦法及流程文件中與現(xiàn)行業(yè)務(wù)不相適應(yīng)的部分，集中統(tǒng)一組織相關(guān)部門修訂完善。
（二）繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，結(jié)合自律監(jiān)管再監(jiān)督工作，進(jìn)一步強(qiáng)化第一道防線的管控作用，突出部門管理?xiàng)l線，對(duì)于無向下管理職能的部室或分支機(jī)構(gòu)，則強(qiáng)調(diào)自律檢查，對(duì)于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監(jiān)管檢查，強(qiáng)化自我檢查，主動(dòng)整改，引導(dǎo)人人主動(dòng)合規(guī)、部室自我管理的氛圍。
（三）加強(qiáng)合規(guī)理念和法律合規(guī)知識(shí)的培訓(xùn)力度，通過參加區(qū)聯(lián)社相關(guān)培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、自覺主動(dòng)學(xué)習(xí)等多種方式提升合規(guī)人員自身素質(zhì)的同時(shí)，加大對(duì)全行培訓(xùn)力度，有針對(duì)性地對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)問題、風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、本行業(yè)務(wù)咨詢及法律服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)開展培訓(xùn)，解決工作中實(shí)際問題，有效提升員工合規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)解決實(shí)際問題的能力。
（四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，通過匯總分析違規(guī)記錄，查找和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)的部位、環(huán)節(jié)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，有針對(duì)性地組織開展風(fēng)險(xiǎn)排查，防患于未然。
1.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，精心安排部署
根據(jù)上級(jí)相關(guān)文件和會(huì)議精神，我辦及時(shí)召開了全體機(jī)關(guān)干部會(huì)議，集中學(xué)習(xí)和傳達(dá)了《區(qū)集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風(fēng)突出問題活動(dòng)實(shí)施方案》和全區(qū)開展集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風(fēng)突出問題活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)精神，結(jié)合我辦工作實(shí)際，制定了《人防辦整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風(fēng)突出問題活動(dòng)實(shí)施方案》。
對(duì)開展干部作風(fēng)整治活動(dòng)的重大意義、指導(dǎo)思想和目標(biāo)要求、活動(dòng)對(duì)象、方法步驟作了明確的要求和規(guī)定，并成立了人防辦集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風(fēng)突出問題活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、督促、指導(dǎo)、考核全辦集中整治工作，研究制定整治措施，協(xié)調(diào)解決重要問題。
2.采取有效措施，深入開展學(xué)習(xí)活動(dòng)
及時(shí)組織召開了全體機(jī)關(guān)干部職工作風(fēng)整治動(dòng)員大會(huì)，辦主任作了動(dòng)員講話，并對(duì)活動(dòng)的開展作了總體的要求和部署，樹立和弘揚(yáng)優(yōu)良作風(fēng)、踐行社會(huì)主義核心價(jià)值體系等重要精神，增強(qiáng)黨性觀念和宗旨意識(shí)，牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀和權(quán)力觀、利益觀、政績觀;學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》、《公務(wù)員法》、《問責(zé)規(guī)定》及有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、工作紀(jì)律等，增強(qiáng)廉潔從政、依法行政意識(shí);并要求全辦干部職工做好心得體好，讀書筆記;組織觀看反腐倡廉電教片，集中接受警示教育，運(yùn)用正反兩方面典型進(jìn)行的針對(duì)性教育，增強(qiáng)服務(wù)發(fā)展、促進(jìn)發(fā)展的政治意識(shí)，大局意識(shí)和責(zé)任意識(shí)。
3.加大宣傳引導(dǎo)力度，營造活動(dòng)氛圍
在區(qū)作風(fēng)整治辦的關(guān)心和倡導(dǎo)下，我辦集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風(fēng)突出問題活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室抓住有利時(shí)機(jī)，以實(shí)際行動(dòng)轉(zhuǎn)變干部作風(fēng);通過宣傳標(biāo)語、活動(dòng)簡報(bào)、網(wǎng)絡(luò)媒體等方式，大力宣傳開展作風(fēng)整治活動(dòng)的重要意義、主要內(nèi)容以及我辦的特色做法。在區(qū)政府政務(wù)公開網(wǎng)內(nèi)公布了我辦作風(fēng)整治實(shí)施方案領(lǐng)導(dǎo)小組，并將辦所有干部職工的工作崗位和聯(lián)系方式在公開欄公示，營造人人關(guān)注干部作風(fēng)整治、時(shí)時(shí)督促干部作風(fēng)轉(zhuǎn)變的濃郁氛圍。
同時(shí)我辦進(jìn)一步建立健全各項(xiàng)工作制度加強(qiáng)干部管理，嚴(yán)肅干部紀(jì)律，在全辦形成團(tuán)結(jié)、奮進(jìn)、廉潔、務(wù)實(shí)的良好工作氛圍，促進(jìn)各項(xiàng)工作高效落實(shí)。新考勤制度嚴(yán)格要求全體干部堅(jiān)守工作崗位，上班期間務(wù)必嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律和相關(guān)規(guī)定，勤奮高效工作，做到不遲到、不早退、不曠工。
4.認(rèn)真自查自糾，扎實(shí)整改務(wù)求到位
我辦全體干部要自覺對(duì)照本辦《方案》指出的干部作風(fēng)突出問題，逐一查擺，形成個(gè)人自查自糾報(bào)告，全面檢查近年來優(yōu)化環(huán)境、服務(wù)發(fā)展的各項(xiàng)工作以及思想、作風(fēng)等方面的實(shí)際情況，找準(zhǔn)、認(rèn)清各自存在的突出問題。全辦干部每個(gè)人都交出自查自糾報(bào)告一份，辦干部紛紛表態(tài)要通過學(xué)習(xí)，加上個(gè)人找、群眾提上級(jí)點(diǎn)，互相幫，在思想深處進(jìn)行了認(rèn)真的反思，決心以此為契機(jī)，提倡從我做起的精神，不去強(qiáng)調(diào)客觀，高標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)要求地從自身做起，真抓實(shí)干，改進(jìn)工作，提高機(jī)關(guān)效能。
同時(shí)我辦從加強(qiáng)管理，完善制度入手，切實(shí)推行首問責(zé)任制、一次性告知制、限時(shí)辦結(jié)制、窗口管理、文件管理和定期例會(huì)等制度的建立，對(duì)窗口示意牌必須清晰、工作人員上下班、值班人員到崗到位、考勤請(qǐng)假的嚴(yán)格考核，獎(jiǎng)懲問責(zé)等從嚴(yán)要求，創(chuàng)新為民服務(wù)內(nèi)容，探索為民服務(wù)方式，提高為民服務(wù)水平，切實(shí)實(shí)現(xiàn)一站式辦公、一條龍服務(wù)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，為辦事群眾提供更加公開透明、便捷高效的服務(wù)。
通過召開專題民主生活會(huì)、黨員大會(huì)、剖析典型案例等形式，組織干部互相評(píng)議，開展批評(píng)與自我批評(píng)，深入查擺問題，努力把問題找準(zhǔn)、議透。結(jié)合工作實(shí)際和各自職能，，認(rèn)真查找影響發(fā)現(xiàn)環(huán)境的干部作風(fēng)五個(gè)方面、二十三種突出問題。
針對(duì)自我查擺和群眾評(píng)議中發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真梳理，深刻剖析，提出整改措施，制定整改方案，并就整改問題、優(yōu)化服務(wù)作出明確承諾。在單位的自查自糾報(bào)告中提出整改措施、整改方案、服務(wù)承諾及落實(shí)情況。并通過單位公告欄、橫幅等宣傳方式向社會(huì)公開，接受基層群眾和社會(huì)各界的監(jiān)督。
同時(shí)根據(jù)群眾反映、民主評(píng)議及干部的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)，對(duì)每個(gè)工作人員提出評(píng)議意見，明確改進(jìn)要求。每個(gè)工作人員要就自身存在的問題提出整改措施，向工作對(duì)象、服務(wù)對(duì)象作出公開承諾，接受監(jiān)督。
二、取得的初步成效
在上級(jí)部門的統(tǒng)一部署和安排下，在區(qū)委、區(qū)政府的高度重視下，我辦作風(fēng)整治前階段的工作取得了可喜成效。主要表現(xiàn)在，干部大局意識(shí)明顯加強(qiáng)，責(zé)任意識(shí)明顯增強(qiáng)，工作作風(fēng)明顯改善，工作成效明顯提高，群眾滿意度明顯提升。有力地促進(jìn)了區(qū)委、區(qū)政府的決策部署全面落實(shí)。
三、對(duì)開展好該次活動(dòng)的建議
1.加強(qiáng)隊(duì)伍素質(zhì)教育培訓(xùn).建立和完善理論業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)制度，特別是考評(píng)制度，把理論學(xué)習(xí)考試與工作實(shí)績相結(jié)合檢查干部的學(xué)習(xí)成果。加強(qiáng)黨性修養(yǎng)、樹立和弘揚(yáng)優(yōu)良作風(fēng)、踐行社會(huì)主義核心價(jià)值體系等重要精神，增強(qiáng)黨性觀念和宗旨意識(shí)，牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀和權(quán)力觀、利益觀、政績觀;引領(lǐng)干部主動(dòng)查找庸、懶、散、私、奢、貪問題，積極開展整改提升。
2.加強(qiáng)監(jiān)督檢查的力度。要對(duì)影響發(fā)展環(huán)境的干部作風(fēng)問題進(jìn)行明察暗訪，深入查處影響發(fā)展環(huán)境的干部作風(fēng)五個(gè)方面，23種突出問題現(xiàn)象，落實(shí)責(zé)任分工、堅(jiān)持狠抓落實(shí)、強(qiáng)化督查考核，加大對(duì)亂收費(fèi)等專項(xiàng)治理、政務(wù)公開的推進(jìn)力度，全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理，要進(jìn)一步鞏固機(jī)關(guān)效能建設(shè)成果，為區(qū)科學(xué)發(fā)展、奮起趕超創(chuàng)造良好優(yōu)質(zhì)高效的政務(wù)、服務(wù)環(huán)境。
人防辦干部作風(fēng)問題整治自查報(bào)告范文二 我辦認(rèn)真貫徹落實(shí)區(qū)委、區(qū)政府關(guān)于集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風(fēng)突出問題活動(dòng)的統(tǒng)一部署和要求，精心組織，周密安排，積極做好思想發(fā)動(dòng)、任務(wù)部署、學(xué)習(xí)教育、宣傳造勢(shì)等各項(xiàng)工作。目前，學(xué)習(xí)動(dòng)員階段的工作已基本完成，達(dá)到了預(yù)期目的，并初見成效。現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：
一、活動(dòng)總體情況
自全區(qū)集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風(fēng)突出問題活動(dòng)部署以來，我辦迅速行動(dòng)，及時(shí)部署，全面系統(tǒng)的開展了思想發(fā)動(dòng)工作，召開了全辦發(fā)展提升年活動(dòng)總結(jié)暨集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風(fēng)突出問題活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)，學(xué)習(xí)傳達(dá)貫徹落實(shí)全區(qū)發(fā)展提升年活動(dòng)總結(jié)暨開展集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風(fēng)突出問題活動(dòng)的會(huì)議精神，制定了具體可行的實(shí)施方案，安排了周密翔實(shí)的工作計(jì)劃。
辦屬各科室干部職工結(jié)合人防工作實(shí)際，扎實(shí)做好學(xué)習(xí)動(dòng)員階段各項(xiàng)工作，開展了形式多樣、內(nèi)容豐富的學(xué)習(xí)宣傳活動(dòng)，為順利進(jìn)入自查自糾階段打下了思想基礎(chǔ)、組織基礎(chǔ)和群眾基礎(chǔ)。
二、主要做法及成效
1、高度重視，及時(shí)部署。根據(jù)區(qū)委、區(qū)政府開展全區(qū)集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風(fēng)突出問題活動(dòng)文件精神，我辦高度重視，及時(shí)組織了學(xué)習(xí)貫徹，統(tǒng)一了思想認(rèn)識(shí)，及早研究部署。XX月XX日召開了人防辦集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風(fēng)突出問題活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)，通報(bào)我辦發(fā)展提升年活動(dòng)考核情況，宣讀了《區(qū)人防辦集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風(fēng)突出問題活動(dòng)實(shí)施方案》，并對(duì)全辦作風(fēng)整治活動(dòng)進(jìn)行全面的安排部署。會(huì)后，辦屬各科室根據(jù)各自實(shí)際，對(duì)此次活動(dòng)進(jìn)行層層動(dòng)員和部署，并制定了操作性強(qiáng)、各具特色的工作方案和計(jì)劃安排。
2、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，健全機(jī)構(gòu)。成立了區(qū)人防辦集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風(fēng)突出問題活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，由辦主任任組長，其他干部為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，XX一任辦公室主任，辦科室主要負(fù)責(zé)人為辦公室成員，辦公室下設(shè)督查組、宣傳組、考評(píng)組三個(gè)組，在全辦形成了主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、科室負(fù)責(zé)人具體抓，一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)和工作格局，健全機(jī)構(gòu)，明確責(zé)任，為活動(dòng)的有序開展提供了強(qiáng)有力的組織保證。
3、制定方案，明確責(zé)任。結(jié)合我辦實(shí)際，研究制定了《區(qū)人防辦集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風(fēng)突出問題活動(dòng)實(shí)施方案》，明確了活動(dòng)的工作目標(biāo)、整治范圍和重點(diǎn)問題、時(shí)間安排和方法步驟。并細(xì)化活動(dòng)安排，明確責(zé)任分工，制訂出《區(qū)人防辦開展集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風(fēng)突出問題活動(dòng)計(jì)劃安排表》，提出了多項(xiàng)具體工作任務(wù)，并將任務(wù)分解落實(shí)到相關(guān)科室，明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任人和完成時(shí)限，使活動(dòng)有計(jì)劃、有安排、有內(nèi)容、有措施、有落實(shí)，確保各項(xiàng)工作任務(wù)的順利開展。
4、統(tǒng)籌安排，抓好學(xué)習(xí)。將作風(fēng)整治活動(dòng)的學(xué)習(xí)內(nèi)容納入中心組、支部學(xué)習(xí)計(jì)劃，以集中學(xué)習(xí)和個(gè)人自學(xué)相結(jié)合的方式，組織黨員、干部認(rèn)真學(xué)習(xí)區(qū)委、區(qū)政府關(guān)于加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)和創(chuàng)優(yōu)發(fā)展環(huán)境的相關(guān)文件、法律法規(guī)、規(guī)則制度和工作紀(jì)律等。在學(xué)習(xí)的同時(shí)，要求大家立足本職工作，深入思考如何進(jìn)一步加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)、創(chuàng)優(yōu)發(fā)展環(huán)境、推進(jìn)科技創(chuàng)新等問題。辦領(lǐng)導(dǎo)干部發(fā)揮表率和帶頭作用，積極開展各種形式的學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，使學(xué)習(xí)教育達(dá)到了預(yù)期的效果。
5、強(qiáng)化宣傳，營造氛圍。全方位、多角度、多途徑大力開展宣傳工作。制定宣傳方案，指派專人負(fù)責(zé)宣傳工作，建立了聯(lián)絡(luò)員制度，辦公室安排專門的信息聯(lián)絡(luò)員負(fù)責(zé)活動(dòng)信息的采集和報(bào)送，充分發(fā)揮新聞報(bào)道的時(shí)效性，及時(shí)總結(jié)整理工作中的亮點(diǎn)，為發(fā)展提升年活動(dòng)營造濃厚氛圍。同時(shí)，積極暢通投訴渠道，向社會(huì)公布干部作風(fēng)問題投訴、舉報(bào)電話和電子信箱，安排專人受理群眾投訴，廣泛收集干部作風(fēng)問題的線索和信息。
總之，通過學(xué)習(xí)動(dòng)員階段的各項(xiàng)工作，全辦干部職工在作風(fēng)建設(shè)方面取得了初步成效，主要表現(xiàn)在：
一是深化了對(duì)開展作風(fēng)整治活動(dòng)的思想認(rèn)識(shí)。通過學(xué)習(xí)教育，全辦干部職工明確了開展作風(fēng)整治活動(dòng)的重要性和必要性，掌握了開展作風(fēng)整治活動(dòng)的基本要求和方法步驟，自覺把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)、優(yōu)化發(fā)展環(huán)境和推進(jìn)科技創(chuàng)新上來。
二是增強(qiáng)了宗旨觀念和主動(dòng)服務(wù)的意識(shí)。通過學(xué)習(xí)教育，全辦干部職工進(jìn)一步開拓了視野，開闊了心胸，強(qiáng)化了宗旨觀念和主動(dòng)為群眾服務(wù)的意識(shí)。大家邊學(xué)習(xí)邊思考，對(duì)如何加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)、做好本職工等問題進(jìn)行了初步的探討和交流，從而真正把活動(dòng)落腳到解決群眾關(guān)心的問題和影響科技創(chuàng)新環(huán)境、制約人防工作發(fā)展的問題上來。
三是提高了干部職工的思想政治素質(zhì)和作風(fēng)面貌。通過學(xué)習(xí)教育，廣大干部職工的政治意識(shí)、大局意識(shí)、組織觀念和紀(jì)律觀念都有所增強(qiáng)，大家按照活動(dòng)要求，對(duì)照檢查，查找差距，規(guī)范行為，形成了一種嚴(yán)守紀(jì)律、積極工作、自覺學(xué)習(xí)的良好風(fēng)氣，精神面貌為之一振。
三、存在的問題
由于高度重視，部署及時(shí)到位，我辦作風(fēng)整治活動(dòng)學(xué)習(xí)動(dòng)員階段的工作順利完成，并取得初步成效。
但是，也存在一些薄弱環(huán)節(jié)和問題，主要表現(xiàn)在：
一是學(xué)習(xí)的主動(dòng)性還不強(qiáng)，學(xué)習(xí)還要繼續(xù)深入推進(jìn)，學(xué)習(xí)的形式還應(yīng)更加多樣化。
二是信息宣傳工作稍顯滯后，對(duì)辦屬各科室的活動(dòng)開展情況掌握的不及時(shí)，對(duì)活動(dòng)中一些好的經(jīng)驗(yàn)、好的做法了解不多、總結(jié)不夠。
三是活動(dòng)開展與人防業(yè)務(wù)工作結(jié)合的還不夠緊密，還要在聯(lián)系人防工作實(shí)際、解決群眾關(guān)心問題上下工夫。
四、下一步工作打算
在區(qū)集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風(fēng)突出問題活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組的正確領(lǐng)導(dǎo)和區(qū)作風(fēng)整治辦的精心指導(dǎo)下，我辦活動(dòng)取得了階段性成果，但離區(qū)委、區(qū)政府的要求還有一定距離。在下一步自查自糾階段，我們將集中精力查找問題，認(rèn)真抓好自我整改，保質(zhì)保量地完成各項(xiàng)工作任務(wù)，以確保作風(fēng)整治活動(dòng)取得豐碩的成果。重點(diǎn)抓好以下幾個(gè)方面的工作：
1、抓好問題查擺和整改工作。通過召開專題民主生活會(huì)、黨員大會(huì)、案例剖析、專題討論等形式，組織全辦干部職工深入查找在優(yōu)化環(huán)境、服務(wù)發(fā)展的各項(xiàng)工作以及思想、作風(fēng)等方面的的突出問題。堅(jiān)持群眾路線、開門納諫，以召開座談會(huì)、走訪群眾、問卷調(diào)查、發(fā)放征求意見表等形式，廣泛征求和虛心聽取工作對(duì)象、服務(wù)對(duì)象對(duì)本部門、本單位及個(gè)人工作作風(fēng)的意見和建議。
同時(shí)，認(rèn)真梳理在自我查擺和群眾評(píng)議中發(fā)現(xiàn)的問題，深刻剖析根源，研究制定整改方案，并將整改措施、服務(wù)承諾及落實(shí)情況，通過廳網(wǎng)站或媒體等適當(dāng)形式向社會(huì)公開，接受社會(huì)監(jiān)督。
2、提升辦事效率和服務(wù)水平。進(jìn)一步健全制度，改進(jìn)服務(wù);建立健全服務(wù)承諾制、首問負(fù)責(zé)制、限時(shí)辦結(jié)制、責(zé)任追究制、績效考核獎(jiǎng)懲制等作風(fēng)建設(shè)相關(guān)制度，明確工作紀(jì)律，規(guī)范工作行為;加快人防辦業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)建設(shè)，盡快建立集行政審批、政務(wù)公開、舉報(bào)投訴等多種功能一體的網(wǎng)上綜合政務(wù)服務(wù)平臺(tái)，節(jié)約行政運(yùn)行成本，提高行政效率和服務(wù)水平。
3、完善科技計(jì)劃項(xiàng)目管理。針對(duì)目前人防工作管理和服務(wù)等方面存在的問題，提出改進(jìn)的思路、方案或措施，完善相關(guān)管理制度。深入基層開展調(diào)研活動(dòng)，了解人防管理和實(shí)施中存在的問題和困難，并形成調(diào)研報(bào)告，為完善人防各項(xiàng)工作提供參考和依據(jù)。
4、建立健全崗位責(zé)任制。認(rèn)真對(duì)照三定方案，組織各處室對(duì)每個(gè)崗位的職責(zé)進(jìn)行自查清理，建立健全崗位責(zé)任制，明確每個(gè)崗位的工作職責(zé)、崗位責(zé)任人，確保各項(xiàng)職責(zé)銜接得當(dāng)，責(zé)任落實(shí)到位。同時(shí)，給每位工作人員制作崗位責(zé)任牌，并上桌公示。
5、深化風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理。結(jié)合單位實(shí)際，深入排查崗位風(fēng)險(xiǎn)，理清職權(quán)目錄，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行流程，突出加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控工作，對(duì)權(quán)力運(yùn)行實(shí)施全過程監(jiān)督制約。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范相關(guān)制度建設(shè)，著力構(gòu)建權(quán)責(zé)明晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、防控有效的風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作機(jī)制，不斷提高黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗的科學(xué)化、制度化、規(guī)范化水平。
隨著角色的轉(zhuǎn)換及工作重點(diǎn)的轉(zhuǎn)變，我深知要適應(yīng)工作需要，唯一的方式就是加強(qiáng)學(xué)習(xí)，只有通過學(xué)習(xí)才能時(shí)刻保持思想上的清醒和政治上的敏銳。為此，一年多來，一是加強(qiáng)政治學(xué)習(xí)。特別是結(jié)合“三嚴(yán)三實(shí)”、“兩學(xué)一做”等學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，系統(tǒng)地學(xué)習(xí)了系列講話等重要理論，增強(qiáng)了不斷改造世界觀、人生觀和價(jià)值觀的自覺性，使自己對(duì)黨的方針政策有了更深刻的理解，提高了個(gè)人分析解決問題的能力。二是加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。努力學(xué)習(xí)稅收現(xiàn)代化管理理念和相關(guān)業(yè)務(wù)政策，特別是有關(guān)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理方面的知識(shí)，一年多來，先后參加了三次省局風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專業(yè)標(biāo)兵班在揚(yáng)州舉辦的培訓(xùn)班，在理論和實(shí)踐上得到很大提升，為盡快適應(yīng)工作有非常大幫助。三是堅(jiān)持以領(lǐng)導(dǎo)為師、以同事為師、以書本為師、以實(shí)踐為師，認(rèn)真學(xué)習(xí)體會(huì)，仔細(xì)研讀，盡快進(jìn)入角色，更好地勝任本職工作，確保在思想、上行動(dòng)上緊跟時(shí)代步伐，在工作中不落伍，不斷提高工作的主動(dòng)性、自覺性和科學(xué)性。
一年多來，在市局黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組工作要求，根據(jù)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃，主動(dòng)適應(yīng)稅收發(fā)展新常態(tài)，堅(jiān)持“5+2”“白+黑”的工作模式，秉持“聚是一團(tuán)火，散是滿天星”的工作理念，以組織收入為中心，以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，強(qiáng)化數(shù)據(jù)支撐, 實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)防控、錘煉隊(duì)伍雙提升。本人也在2015年獲得“感動(dòng)__國稅人物”提名獎(jiǎng)。
（一）堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，保障組織收入
2015年，風(fēng)控中心共推送風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)8期，核查風(fēng)險(xiǎn)納稅人 271戶，核查入庫稅款74035.74萬元，加收滯納金9349.24萬元，合計(jì)入庫稅款及滯納金83384.98萬元。2016年1-4月，推送風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)2期，核查風(fēng)險(xiǎn)納稅人81戶，核查入庫稅款5216.56萬元，加收滯納金1660.48萬元，合計(jì)入庫稅款及滯納金6877.04萬元，還有部分企業(yè)核查稅款正積極組織入庫中。
我們通過企業(yè)自查、專項(xiàng)核查、重點(diǎn)防控等方式對(duì)企業(yè)涉稅風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。一是組織企業(yè)自查。2015年3月，對(duì)于全市煤炭生產(chǎn)企業(yè)制作并免費(fèi)發(fā)放了《稅收風(fēng)險(xiǎn)提示書》、《煤炭生產(chǎn)企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作手冊(cè)》、《煤炭生產(chǎn)企業(yè)涉稅問題解析》、《煤炭生產(chǎn)企業(yè)所得稅操作指南》等書籍資料600余冊(cè)，組織企業(yè)輔導(dǎo)培訓(xùn)320人次；明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，量化風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，讓對(duì)照提示書、自查表、自查報(bào)告模板進(jìn)行自查。先后共有211戶煤炭生產(chǎn)企業(yè)參與自查。入庫稅款23123.25萬元，加收滯納金4838.68萬元，合計(jì)入庫稅款及滯納金27961.93萬元。2016年我們對(duì)電力生產(chǎn)行業(yè)自查的前期準(zhǔn)備工作已經(jīng)結(jié)束，近期將組織企業(yè)進(jìn)行培訓(xùn)，開展自查工作。二是開展專項(xiàng)核查。按照行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，我們集中開展專項(xiàng)涉稅風(fēng)險(xiǎn)核查。對(duì)煤炭開采、電力生產(chǎn)、原油開采、煤化工、交通運(yùn)輸?shù)榷鄠€(gè)行業(yè)進(jìn)行核查，對(duì)享受殘疾人稅收優(yōu)惠政策的10戶企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查。三是進(jìn)行重點(diǎn)防控。對(duì)全市范圍內(nèi)指標(biāo)預(yù)警值高、風(fēng)險(xiǎn)較高的部分重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，運(yùn)用稅源管理方法進(jìn)行重點(diǎn)分析，對(duì)全市范圍內(nèi)84戶企業(yè)進(jìn)行了重點(diǎn)檢查。其中涉及省局風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警企業(yè)15戶，市局確定重點(diǎn)檢查企業(yè)69戶。
（二）總結(jié)規(guī)律，探索建立稅收管理模型和指標(biāo)體系
根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)，總結(jié)行業(yè)規(guī)律，在不斷探索中建立風(fēng)險(xiǎn)管理模型和指標(biāo)體系。我們先后建立了煤炭、電力、金融、交通運(yùn)輸、天然氣等5個(gè)行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，涉及風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)93項(xiàng)。在此基礎(chǔ)上，通過研究不同行業(yè)、不同類型、不同規(guī)模企業(yè)的稅收風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律及主要特征，建立其相應(yīng)的稅收風(fēng)險(xiǎn)特征庫，按稅種、分行業(yè)歸納出風(fēng)險(xiǎn)特征項(xiàng)目，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)特征進(jìn)行詳細(xì)描述，列舉風(fēng)險(xiǎn)疑點(diǎn)，增強(qiáng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的針對(duì)性和有效性，我們組織編寫了《稅收風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)特征庫》一書，以便干部在日常稅收管理中精確制導(dǎo)、及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)企業(yè)涉稅風(fēng)險(xiǎn)，不斷強(qiáng)化管理措施，進(jìn)一步提升稅企雙方的稅法遵從度。根據(jù)實(shí)際情況的變化，我們又對(duì)郵政業(yè)、電信業(yè)指標(biāo)的科學(xué)性、指向性和準(zhǔn)確性進(jìn)行了修正。目前金融行業(yè)、房地產(chǎn)和建筑業(yè)等行業(yè)模型也正在緊張籌備驗(yàn)證中。
（三）規(guī)范數(shù)據(jù)口徑，實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)
我們利用統(tǒng)一信息平臺(tái)實(shí)時(shí)監(jiān)控對(duì)分行業(yè)涉稅風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，利用自制的電子表格運(yùn)算企業(yè)各項(xiàng)數(shù)據(jù)，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)集中采集和案頭分析機(jī)制，在整合涉稅系統(tǒng)數(shù)據(jù)的基
礎(chǔ)上，統(tǒng)一規(guī)范數(shù)據(jù)口徑，集中開展數(shù)據(jù)采集、分析和判斷，對(duì)企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（四）規(guī)范流程，強(qiáng)化工作紀(jì)律
我們通過稅收征管軟件及其他系統(tǒng)和第三方數(shù)據(jù)提取相關(guān)數(shù)據(jù)，經(jīng)過進(jìn)一步的識(shí)別分析，對(duì)納稅人進(jìn)行“健康體檢”，找出涉稅風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成案頭審核報(bào)告，根據(jù)案頭審核報(bào)告確定風(fēng)險(xiǎn)管理的準(zhǔn)確目標(biāo)以及工作開展方向，生成風(fēng)險(xiǎn)稅戶。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)稅戶的不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，深入企業(yè)，核查其賬務(wù)信息，分等級(jí)來實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),并形成總體評(píng)價(jià)，制作《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)任務(wù)推送單》，向縣（區(qū)）級(jí)稅務(wù)機(jī)關(guān)進(jìn)行推送，由縣（區(qū)）級(jí)稅務(wù)機(jī)關(guān)具體落實(shí)評(píng)估結(jié)果。最后，分行業(yè)形成風(fēng)險(xiǎn)特征庫，創(chuàng)建行業(yè)模型，完善各個(gè)行業(yè)的稅收征管模式。我們制定了《稅收風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作規(guī)程》、《稅收風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作模板》等工作規(guī)范，嚴(yán)格按照工作流程，強(qiáng)化工作紀(jì)律，降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。
（五）加強(qiáng)人才培養(yǎng)，樹立正能量
我們始終把學(xué)習(xí)教育作為工作的重要一環(huán)。一是開設(shè)風(fēng)控夜校。建立定向課題研究制，要求每位風(fēng)控干部對(duì)知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行交換討論，確定研究專題。二是成立學(xué)習(xí)小組。我們將專業(yè)人才分成各個(gè)小組，組織了多種形式的學(xué)習(xí)交流。讓風(fēng)控干部熟悉稅收政策，防范稅收風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)工作能力。三是建立微信平臺(tái)。除了通過傳統(tǒng)的“傳幫帶”，以老帶新、以考促學(xué)，我們也積極搭建信息平臺(tái)，通過微信平臺(tái)將互聯(lián)網(wǎng)上稅收實(shí)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)管理方面比較好的文章與所有風(fēng)控干部分享交流。近日，我們已把微信平臺(tái)的稅收知識(shí)印制成《稅收業(yè)務(wù)知識(shí)點(diǎn)匯編一、二》兩冊(cè)，讓大家共同學(xué)習(xí)。四是創(chuàng)立風(fēng)控工作簡報(bào)和風(fēng)控專報(bào)。開設(shè)各個(gè)文化專欄，進(jìn)一步提升了大家的文化知識(shí)和業(yè)務(wù)視野。
堂堂正正做人，踏踏實(shí)實(shí)做事，是對(duì)黨員的基本要求，也是一個(gè)人立身處世的根本。我將始終自警自勵(lì)，謹(jǐn)慎從事，自覺加強(qiáng)黨性鍛煉和修養(yǎng)，嚴(yán)格遵守黨的政治紀(jì)律組織紀(jì)律生活紀(jì)律，嚴(yán)格約束自己，立身為公，勤政廉潔，保持平常心，立志在稅收事業(yè)中充實(shí)自己，實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值。
2、關(guān)于糾正企業(yè)重組改制和關(guān)閉破產(chǎn)中侵害職工合法權(quán)益問題。我們進(jìn)一步完善國有企業(yè)改革的有關(guān)政策，解決好國有企業(yè)改革中涉及職工利益的有關(guān)問題，切實(shí)維護(hù)了職工合法權(quán)益。如依法公開拍賣了忠縣糖酒公司，確保了國有資產(chǎn)不流失，順利推進(jìn)企業(yè)改革；妥善處理雷金華（原生資公司）要求將其個(gè)人住院醫(yī)療費(fèi)納入改制成本的要求，及時(shí)息訪；及時(shí)召集原縣醫(yī)藥公司負(fù)責(zé)人籌集資金，于XX年9月20日前支付了部分職工的安置費(fèi)、撫恤金等，有效維護(hù)了職工的合法權(quán)益。
（二）社會(huì)各屆反映情況的整改情況。根據(jù)社會(huì)評(píng)價(jià)反映的意見和建議，我委領(lǐng)導(dǎo)高度重視，立即召開班子成員會(huì)議，認(rèn)真查找工作中存在的問題和不足，并研究制訂了整改措施1、關(guān)于反映“部門配合工作差”的問題。一是定期召開部門聯(lián)席會(huì)，交流經(jīng)驗(yàn)、互通情況，進(jìn)一步加大與相關(guān)部門的協(xié)調(diào)、配合力度；二是對(duì)我委的行政許可職能進(jìn)行認(rèn)真梳理，使相關(guān)人員熟悉審批程序、審批內(nèi)容、執(zhí)法程序、執(zhí)法內(nèi)容；三是請(qǐng)縣法制科對(duì)我委從事行政審批和行政執(zhí)法的人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高相關(guān)人員的依法行政能力。
（一）制定活動(dòng)《方案》，明確工作思路
1、 進(jìn)一步拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，扎實(shí)推進(jìn)具有我局系統(tǒng)特色的懲防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)《印發(fā)《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見》的通知》（x紀(jì)發(fā)201X3號(hào)）文件精神，我局領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，立即召開了領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議，組織班子成員認(rèn)真學(xué)習(xí)會(huì)議精神，并對(duì)活動(dòng)進(jìn)行了精心部署。根據(jù)xx紀(jì)委《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見》要求，我局成立了由黨支部書記、局長xx為組長、xx、xx、xx、xx副局長為副組長領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理防范管理工作的組織實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在局辦公室，辦公室主任由副局長xx同志兼任，相關(guān)部門參與工作。為做好該項(xiàng)工作，局領(lǐng)導(dǎo)小組研究制定了《xxx局關(guān)于開展重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作實(shí)施方案》（以下簡稱《方案》），并以文件形式印發(fā)執(zhí)行。
2、《方案》明確了廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作的工作思路：按照突出重點(diǎn)、分步實(shí)施、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，著眼于保證權(quán)力行使、資金運(yùn)用、項(xiàng)目建設(shè)和干部成長安全，緊緊圍繞制度、監(jiān)督、懲處、糾風(fēng)、改革等懲防體系建設(shè)，著力構(gòu)建具有我局特色的內(nèi)部廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系，做到“關(guān)口前移，主動(dòng)預(yù)防”，實(shí)現(xiàn)由側(cè)重遏制向懲防并舉、重在建設(shè)轉(zhuǎn)變，由側(cè)重事后處置向事前預(yù)警防控轉(zhuǎn)變，由側(cè)重監(jiān)督干部向監(jiān)督、保護(hù)、激勵(lì)干部相結(jié)合轉(zhuǎn)變，由側(cè)重設(shè)置“高壓線”向注重營造干事創(chuàng)業(yè)“安全區(qū)”轉(zhuǎn)變，形成制度完善、程序規(guī)范、監(jiān)督到位、考核和評(píng)價(jià)機(jī)制配套的體系。
3、按照xx紀(jì)委的部署，我局結(jié)合自身實(shí)際，在進(jìn)一步明確職責(zé)和權(quán)限的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)圍繞查準(zhǔn)找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定完善相關(guān)措施、實(shí)施有效監(jiān)督、嚴(yán)格檢查考核和建立健全預(yù)防腐敗長效機(jī)制，將重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作的工作活動(dòng)分成四個(gè)階段進(jìn)行，即：學(xué)習(xí)動(dòng)員階段、排查廉政風(fēng)險(xiǎn)階段、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)階段、制定防控措施階段、加強(qiáng)監(jiān)督管理階段、檢查考核和修正完善階段。
（二）做出周密部署，進(jìn)行逐級(jí)動(dòng)員
召開動(dòng)員大會(huì)，宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的重要性和緊迫性，通過開展廉政警示教育、參加專題指導(dǎo)培訓(xùn)等形式，積極營造良好的氛圍，使廣大干部職工了解廉政風(fēng)險(xiǎn)防范這一工作，充分認(rèn)識(shí)xx系統(tǒng)各個(gè)工作崗位存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，消除“反腐倡廉是領(lǐng)導(dǎo)們的事，跟普通職工沒有關(guān)系”的麻痹思想，充分認(rèn)識(shí)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的必要性。
（三）突出工作重點(diǎn)，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)
結(jié)合工作實(shí)際，從領(lǐng)導(dǎo)、中層干部、普通職工三個(gè)層面細(xì)致梳理各自的工作職責(zé)。在全面理清崗位設(shè)置和崗位職責(zé)的基礎(chǔ)上，每位工作人員按照自己的崗位職責(zé)，通過自己找、相互查、部門審、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)等方法，查找各自崗位在日常工作中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)排查具有工程建設(shè)、政府采購、行政審批、行政處罰等權(quán)力的工作崗位。一是查找領(lǐng)導(dǎo)崗位風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)崗位工作分工和職責(zé)，從全局的高度查找和分析行政管理、業(yè)務(wù)運(yùn)行過程中的個(gè)性和共性問題，重點(diǎn)查找重大事項(xiàng)決策、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；二是查找中層崗位風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)中層崗位職責(zé)定位，針對(duì)審批、管理、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié)，查找行使行政審批權(quán)、自由裁量權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)即決權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等過程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；三是查找其他崗位風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)照崗位職責(zé)、工作制度，查找在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度等過程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。
二、工作成效
在局領(lǐng)導(dǎo)班子的高度重視和各部門積極參與配合，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的組織協(xié)調(diào)、指導(dǎo)下，我局重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作工作開展比較順利，并取得了較好的成效。
（一）強(qiáng)化了廉政意識(shí)
開展重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作活動(dòng)以來，召開各層次的專門會(huì)議，進(jìn)行宣傳教育，通過學(xué)習(xí)動(dòng)員、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定防控措施等工作的逐步推進(jìn)，干部職工特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)識(shí)到開展查找廉政風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于避免權(quán)力濫用，促進(jìn)干部廉潔從政的重要意義，樹立起廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，并主動(dòng)參與到重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作活動(dòng)中。
（二）完善了工作流程
以重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作活動(dòng)的開展為契機(jī)，結(jié)合本部門的工作特點(diǎn)，認(rèn)真理清崗位職責(zé)，全面梳理各項(xiàng)工作的流程，按照誰主管、誰負(fù)責(zé)的原則，落實(shí)了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的責(zé)任人，健全了崗位責(zé)任制。經(jīng)過梳理、調(diào)整、補(bǔ)充，各部門建立起更加清晰、合理的工作流程。
（三）建立了防控機(jī)制
按照《方案》要求，各部門采取“自下而上”、“自上而下”的方式，從具體業(yè)務(wù)工作流程入手，認(rèn)真查找單位和個(gè)人在工作程序、制度建設(shè)等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，注意發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)部位、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)和管理中的薄弱環(huán)節(jié)，共排查出49個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找過程中，各
單位能夠結(jié)合實(shí)際，突出重點(diǎn)，創(chuàng)新方法。通過分頭上報(bào)、統(tǒng)一匯總、部門討論、班子審核、回頭查看排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找匯總后，又專門召開部門會(huì)議研究審查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是不是找的全、找的準(zhǔn)。部門圍繞風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有針對(duì)性地制定防范措施，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理與部門業(yè)務(wù)工作有機(jī)地結(jié)合起來，制訂了7項(xiàng)防控措施。各部門通過開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，促進(jìn)了本部門反腐倡廉教育、制度、監(jiān)督工作，提高了反腐倡廉能力和科學(xué)管理水平。
三、活動(dòng)主要收獲
