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[DOI]10.13939/ki.zgsc.2016.38.153
1 引 言
工程投標(biāo)是指具有合法資格和能力的投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)文件要求，提出實施方案和報價，在規(guī)定的期限內(nèi)提交標(biāo)書，并參加開標(biāo)，中標(biāo)后與招標(biāo)人簽訂承包協(xié)議的經(jīng)濟(jì)活動。工程招標(biāo)、投標(biāo)實質(zhì)上是一種市場競爭行為。招標(biāo)人通過招標(biāo)活動從投標(biāo)人中選定報價合理、工期較短、信譽(yù)良好的承包商來完成工程建設(shè)任務(wù)。而投標(biāo)人則通過有選擇地投標(biāo)，競爭承接資信可靠的業(yè)主的建設(shè)工程項目，以取得較高的利潤。在目前我國投標(biāo)的過程中還沒有一個成熟的理論分析的方法，筆者通過建立層次矩陣評標(biāo)模型來分析風(fēng)險的大小，從而達(dá)到規(guī)避投標(biāo)風(fēng)險的目的。
2 項目施工投標(biāo)中規(guī)避承包商風(fēng)險的層次矩陣分析法
2.1 投標(biāo)層次矩陣分析法的理論與步驟
投標(biāo)層次矩陣分析法的基本思路是：先確定評價目標(biāo)，再明確方案評價準(zhǔn)則，然后把目標(biāo)、評價準(zhǔn)則和行動方案一起構(gòu)造一個層次結(jié)構(gòu)模型。在這個模型中，目標(biāo)、評價準(zhǔn)則和行動方案處于不同的層次，彼此之間有無關(guān)系用線表示。我們將投標(biāo)過程中的評價目標(biāo)、準(zhǔn)則、行動方案和風(fēng)險因素用層次矩陣分析法來分析和規(guī)避承包商的風(fēng)險，建立了層次矩陣投標(biāo)模型，用層次矩陣評標(biāo)模型來分析風(fēng)險的大小，從而達(dá)到規(guī)避投標(biāo)風(fēng)險的目的。
層次矩陣分析法的信息基礎(chǔ)是判斷矩陣。根據(jù)判斷矩陣，利用排序方法，可以得到各個風(fēng)險因素重要性的排序。層次總排序即在單準(zhǔn)則排序的基礎(chǔ)上，計算同一層次所有因素對于最高層（目標(biāo)）的相對重要性的排序權(quán)值，稱為層次的合成權(quán)數(shù)。這一過程是自上往下進(jìn)行的。
層次矩陣分析法的具體步驟如下。
第一步：定義問題，確定要完成的目標(biāo)。
第二步：從最高層（管理目標(biāo)），通過中間層（判斷準(zhǔn)則）到最低層（方案）構(gòu)成一個層次結(jié)構(gòu)模型。
第三步：構(gòu)造一系列下層各因素對上一層準(zhǔn)則的兩兩比較判斷矩陣。
第四步：在第3步里建立判斷矩陣所需要的n（n-1）/2個判斷。
第五步：完成所有的兩兩比較，輸入數(shù)據(jù)，計算最大正特征值，計算隨機(jī)一致性比率CR。
第六步：對各層次完成第3，第4，第5步的計算。
第七步：各層次合成計算。
第八步：如整個層次綜合一致性不通過，要對某些判斷作適當(dāng)?shù)母纳?，例如修改做成對比較判斷時所提的問題。如一定要修改問題的結(jié)構(gòu)，則即要回到第2步，不過只要對層次結(jié)構(gòu)中有問題的部分作相應(yīng)修改則可。
層次矩陣分析法的基本計算問題是計算判斷矩陣的最大特征根和與此對應(yīng)的特征向量。
2.2 層次矩陣分析法在項目施工投標(biāo)中規(guī)避承包商風(fēng)險的應(yīng)用
2.2.1 建立判斷矩陣
通過進(jìn)行專家咨詢，統(tǒng)計綜合后可得到下一層因素相對與上一層因素的判斷矩陣，在此給出建設(shè)工程項目承包商風(fēng)險評估的層次判斷矩陣。
2.2.2 進(jìn)行層次矩陣單排序
計算各判斷矩陣的最大特征根及其相應(yīng)的特征向量（或權(quán)重）W，并檢驗判斷矩陣的一致性。以表1 A承包商風(fēng)險評估比較矩陣為例計算方法如下：
判斷矩陣的隨機(jī)一致性比率CR遠(yuǎn)小于0.01，表明該判斷矩陣具有滿意的一致性，模型是可靠的。對于向量Wb中的五個數(shù)從評價目標(biāo)“風(fēng)險評估”的角度，其大小順序即代表了它產(chǎn)生風(fēng)險的大小，由此可判斷產(chǎn)生風(fēng)險的各因素的順序。
同理可計算表2承包商自身方面的原因B1判斷矩陣各指標(biāo)的權(quán)值，并檢驗矩陣的一致性指標(biāo)。
2.2.3 進(jìn)行層次矩陣總排序
層次矩陣總排序就是用上一層的排序數(shù)值對下一層各有關(guān)因素單排序權(quán)值進(jìn)行加權(quán)，得到下一層對上一層的總排序權(quán)值，對于最高層的主層次，其層次單排序也就是層次總排序。
各項指標(biāo)對總目標(biāo)的權(quán)值計算結(jié)果為：
承包商的風(fēng)險評估：
對于向量 Wc中的 n 個數(shù)從評價目標(biāo)“風(fēng)險評估”的角度，其大小順序即代表了它產(chǎn)生風(fēng)險的大小，由此可判斷產(chǎn)生風(fēng)險的各因素的順序。
2.3 承包商風(fēng)險評定等級和標(biāo)準(zhǔn)
具體見表9。
3 結(jié) 論
承包方首先可分析各種風(fēng)險因素的來源，然后通過投標(biāo)層次矩陣分析法來確定各種風(fēng)險的大小，從而可以作出正確的決擇，達(dá)到規(guī)避投標(biāo)風(fēng)險的目的。
參考文獻(xiàn)：
工程項目建設(shè)是個工期長、技術(shù)含量高及投資數(shù)量大的復(fù)雜工程，尤其是隨著我國經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，工程項目建設(shè)規(guī)模不斷增大，工程項目建設(shè)過程存在諸多不確定的模糊風(fēng)險因素，合同管理作為工程項目建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量與投資控制的基本依據(jù)，合同管理受社會自然環(huán)境、規(guī)模與投資數(shù)量等因素影響較大，存在不確定風(fēng)險，加強(qiáng)合同管理風(fēng)險的防范，可有效保障工程項目經(jīng)濟(jì)效益。
一、合同風(fēng)險形式
1.客觀合同風(fēng)險
客觀合同風(fēng)險一般是法律法規(guī)、國際慣例與合同條件所規(guī)定的，這種風(fēng)險責(zé)任一般是合同雙方所回避，而人的主觀努力通常無法控制的，諸如合同所規(guī)定承包商應(yīng)該承擔(dān)的變更風(fēng)險、時效風(fēng)險與市場價格風(fēng)險等。工程變更在15%合同金額內(nèi)，而承包商無法得到任何補(bǔ)償，此時即為工程的變更風(fēng)險；當(dāng)索賠事件出現(xiàn)后，在28d內(nèi)承包商應(yīng)該提出索賠的意向通知，否則索賠就會失效，這種風(fēng)險發(fā)生便是時效風(fēng)險；市場價格風(fēng)險則是指合同價格規(guī)定不允許調(diào)整差價，在市場價格上漲后，承包商就要承擔(dān)全部的風(fēng)險。
2.主觀合同風(fēng)險
此種合同風(fēng)險是由人為因素所引起，不過也可通過人為因素控制。在國內(nèi)的許多施工合同里，業(yè)主運(yùn)用自身有利條件，將苛刻條件隱含于工程合同條款之中，而有些承包商為承攬工程，制定工程項目合同時，對有利自身權(quán)利的理據(jù)不敢抗?fàn)?，或者合同判斷僅重視工期與價格，對于其他條款注意不夠，在合同簽訂上存在較大隨意性與盲目性，此時便會受制于業(yè)主，很容易被業(yè)主占據(jù)主導(dǎo)地位，合同平等性就很難體現(xiàn)，進(jìn)而增加合同風(fēng)險性。還有些承包商很容易輕信業(yè)主的許諾，草率簽訂沒有法律效力的合同，當(dāng)業(yè)主因資金不足出現(xiàn)工程拖款情況時，承包商自身經(jīng)濟(jì)利益就會受到影響。
二、合同管理風(fēng)險評估方法
風(fēng)險評估是指在風(fēng)險識別后，采取合理科學(xué)方法對工程項目風(fēng)險進(jìn)行辨別量化，然后按照權(quán)重大小進(jìn)行排序，綜合考慮工程項目風(fēng)險事件可能發(fā)生的概率與損失大小。項目風(fēng)險權(quán)重不同，重視程度就應(yīng)該不同，風(fēng)險評估是合同管理風(fēng)險中的重要組成，是合同管理風(fēng)險控制必不可少的工作。在工程項目中，風(fēng)險是必然存在的，加強(qiáng)合同風(fēng)險評估，可有效控制不利風(fēng)險因素，避免為工程項目建設(shè)帶來影響，風(fēng)險評估常用方法有下列幾種。
1.模糊評估法
模糊評估法是指運(yùn)用模糊集的理論對工程項目的風(fēng)險給予評價，運(yùn)用三角模擬或者蒙特卡洛等模擬方法對工程項目風(fēng)險進(jìn)行度量，通過改變參數(shù)，可對工程項目風(fēng)險進(jìn)行多次模擬，并運(yùn)用模擬仿真的統(tǒng)計結(jié)果度量項目風(fēng)險結(jié)果。
2.綜合評估法
綜合評估法是邀請評估專家，評估工程項目合同管理中可能出現(xiàn)的風(fēng)險事件與風(fēng)險水平，并依據(jù)整體風(fēng)險水平進(jìn)行排序，以次來度量合同管理中的風(fēng)險。
3.外推法
此類評估方法是最常見的，可分成旁推、前推與后推等類型，旁推是運(yùn)用類似的項目數(shù)據(jù)對工程項目合同風(fēng)險給予分析評估，前推是依據(jù)歷史經(jīng)驗數(shù)據(jù)對未來事件可能出現(xiàn)的后果與概率進(jìn)行判斷，而后推是沒有歷史數(shù)據(jù)狀況下，將項目合同未來存在風(fēng)險事件歸結(jié)為有數(shù)據(jù)可查的初始風(fēng)險事件上，從而對項目合同管理風(fēng)險進(jìn)行分析評估的一種方法。
在風(fēng)險評估方法中，除了以上三種評估法外，還有故障樹法、層次分析法等，在風(fēng)險評估中，亦應(yīng)考慮因資料不全及環(huán)境復(fù)雜等因素而使風(fēng)險評估存在一定偏差的可能性。
三、合同管理風(fēng)險防范措施
1.提高合同風(fēng)險意識，加強(qiáng)合同管理
工程項目合同是工程管理的主要法律文件，對項目風(fēng)險的管理具有保障作用。承包商應(yīng)有很強(qiáng)的風(fēng)險意識，尤其是合同風(fēng)險意識，依據(jù)企業(yè)原有項目所遇風(fēng)險問題，對其整理歸類，并對其風(fēng)險出現(xiàn)與影響范圍給予分析評價。在新項目合同簽訂與條約履行中，對每個細(xì)節(jié)與條款的風(fēng)險因素進(jìn)行分析，讓所有參與者都要參與，在思想上加強(qiáng)參與者的合同風(fēng)險意識，在項目建設(shè)中，構(gòu)建施工與企業(yè)經(jīng)營不同層面風(fēng)險的管理體系，完善合同風(fēng)險的全過程分析與防范，并采取一定處理機(jī)制解除風(fēng)險，確保工程項目順利開展。
2.完善工程項目的合同管理制度
在工程項目建設(shè)過程中，合同管理的環(huán)節(jié)較多，主要包含合同洽談草擬、評估簽訂、交底學(xué)習(xí)、履行跟蹤與變更終止等，工程企業(yè)應(yīng)不斷規(guī)范本企業(yè)合同管理，將本企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益在合同中盡量最大化體現(xiàn)，避免不必要的合同糾紛，并保障企業(yè)社會經(jīng)濟(jì)效益的獲得，這就需要加強(qiáng)合同管理制度的可行性。
合同管理制度主要有責(zé)任分解、合同交底、審查批準(zhǔn)與每日工作報送等，其中，責(zé)任分解制度是指合同管理者把各合同責(zé)任落實到每個工作小組，并明確其工作范圍與責(zé)任，經(jīng)過合同任務(wù)分解落實到相關(guān)責(zé)任人員，然后積極配合協(xié)調(diào)工程合同的履行；當(dāng)合同簽訂后，相關(guān)管理人員應(yīng)對各項目管理者與工作負(fù)責(zé)人實施合同交底，解釋并說明合同主要內(nèi)容，以形成工程項目的合同交底制度；為避免索賠費(fèi)用不能及時納入月付款要求的狀況，并便于管理者審核進(jìn)度款，可建立進(jìn)度款的審查批準(zhǔn)制度；每日工作報送制度所指的是每個職能部門把本部門工作狀況與未來一周計劃送到工程合同管理部門，讓合同管理者及時了解項目信息，以便作出準(zhǔn)確決策。
3.實施全過程的全面合同管理
工程項目的合同管理應(yīng)該將合同作為主線來實施規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的制度化管理，制定與合同有關(guān)的工作規(guī)定，尤其是合同管理程序、組織、談判、起草、簽訂與檢查等工作環(huán)節(jié)，均要作出明確的規(guī)定。工程項目合同整體的實施過程中，每項工作均要嚴(yán)格按規(guī)定管理和執(zhí)行，合同資料要記錄收集齊全，尤其是索賠資料的收集。工程項目建設(shè)中，難免出現(xiàn)一些不確定風(fēng)險，一旦發(fā)包商不能依照合同來履行責(zé)任，承包商就會因合同價款影響延誤工期，這時承包商就應(yīng)依法進(jìn)行索賠，而索賠成功性主要取決于索賠強(qiáng)有力的證據(jù)與解釋，加強(qiáng)合同資料收集，可避免一些不必要的合同糾紛，確保企業(yè)應(yīng)得利益。
4.提高合同管理人才培養(yǎng)
工程合同管理者應(yīng)是高素質(zhì)的綜合人才，不僅要有良好的工程技術(shù)素質(zhì)，熟知相關(guān)法律法規(guī)與合同業(yè)務(wù)，還要勝任合同的擬稿、談判、修改與解釋，對工程的合同管理、索賠管理、工程造價與財會賬務(wù)等也要非常熟悉。同時，合同管理者還要配備精通合同管理與熟悉業(yè)務(wù)知識的專業(yè)人士，以應(yīng)對有些業(yè)主為避免承包商索賠，進(jìn)而聘請專業(yè)工程技術(shù)顧問與法律專家來起草項目合同的情況，此類合同條款編制質(zhì)量較高，隱含許多對承包商不利成份，承包商對業(yè)主的這些不利條款要避免盲目接受，應(yīng)善于轉(zhuǎn)移與限制合同風(fēng)險，使風(fēng)險在雙方間合理分配。
總結(jié)：
隨著我國經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，工程項目規(guī)模、工期與投資數(shù)量均不斷增加，合同管理在工程項目的作用也越來越重要，合同管理風(fēng)險一旦發(fā)生，將會給企業(yè)帶來巨大損失，采取一定風(fēng)險防范策略降低合同管理中的風(fēng)險，可有效保障工程企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益不受損害，并獲得最大經(jīng)濟(jì)與社會效益。
參考文獻(xiàn)：
[1]錢峰.工程項目風(fēng)險管理的分析與防范[J].內(nèi)蒙古科技與經(jīng)濟(jì)，2008（12）
1.工程設(shè)計
工程設(shè)計一般包含兩個階段，一是方案設(shè)計階段，另一個則是施工圖設(shè)計階段。強(qiáng)調(diào)和充分發(fā)揮設(shè)計在整個工程建設(shè)過程中的主導(dǎo)作用，有利于工程項目建設(shè)整體方案的不斷優(yōu)化，這也是EPC工程總承包的一項重要優(yōu)勢。
2.采購
施工材料材料采購包含設(shè)備材料的上報并批注、設(shè)備招標(biāo)、制定供貨合同、監(jiān)造、質(zhì)量檢核、設(shè)備運(yùn)輸、工程驗收和存儲等項目工作。在這幾個步驟中承包方應(yīng)嚴(yán)格控制設(shè)備的監(jiān)造和審核過程，減少因設(shè)備問題而造成的工程施工風(fēng)險。
3.項目施工
承包商在施工前要對工程有個整體認(rèn)識，并對施工技術(shù)人員交代清楚施工方案和細(xì)節(jié)。要充分了解圖紙中的要求和相關(guān)內(nèi)容，熟悉場地施工環(huán)境，做到既不脫離圖紙又符合實際情況，并按業(yè)主的要求和意見進(jìn)行合理優(yōu)化。另外，施工方要合理安排工程進(jìn)度和勞動力分配。為了確保工程整體進(jìn)度和質(zhì)量，施工前應(yīng)對相關(guān)項目進(jìn)行合理預(yù)估，然后按照工藝規(guī)范要求安排合理的計劃以保證進(jìn)度，同時還要合理分配勞動力。監(jiān)理人員要建設(shè)生產(chǎn)管理制度和獎勵機(jī)制，將責(zé)任層層落實同時激發(fā)員工的生產(chǎn)效率。EPC總承包商對工程的進(jìn)度、安全風(fēng)險、施工質(zhì)量都要做到足夠的控制，對施工后勤保障包括供電、供水、供暖、保安等也要做到嚴(yán)格把關(guān)。值得一提的是，EPC總承包商對于一些分項目的承包商也要做到有序管理，避免出現(xiàn)出現(xiàn)“以包代管”的現(xiàn)象。
二、EPC總承包項目風(fēng)險的產(chǎn)生
1.合同條款變化
（1)EPC總承包的管理模式將一些原本由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險全部轉(zhuǎn)移到了承包商身上。EPC總承包合同中就有風(fēng)險條款說明，設(shè)計風(fēng)險和外部自然力風(fēng)險全部轉(zhuǎn)移為由承包商自行承擔(dān)。(2)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險和不可預(yù)見因素風(fēng)險新紅皮書和黃皮書中規(guī)定由于金融匯率波動而帶來的合同價格變化由業(yè)主自行承擔(dān)。但是在EPC總承包模式下，合同規(guī)定這項經(jīng)濟(jì)風(fēng)險由承包商承擔(dān)。另外，對于一些不可預(yù)見的因素帶來的風(fēng)險也都由承包方承擔(dān)。合同規(guī)定總承包商對于在施工過程中可能遇到的一些問題或者額外經(jīng)濟(jì)費(fèi)用要有一定的預(yù)見性，不能要求業(yè)主給予補(bǔ)償。
2.施工工序帶來的風(fēng)險
石油化工項目施工具有專業(yè)性強(qiáng)、程序化要求嚴(yán)格以及系統(tǒng)性作業(yè)等特點(diǎn)，所以在施工過程中要想保證整個工程的安全高效進(jìn)行，就必須做到將各個施工環(huán)節(jié)進(jìn)行合理有序地控制和管理，否則一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題就會影響到其他施工環(huán)節(jié)，最終導(dǎo)致安全隱患的爆發(fā)。3.施工人員技術(shù)問題由于石油化工項目多涉及特種作業(yè)，其建設(shè)參入人員必須由專業(yè)人員擔(dān)當(dāng)，對施工企業(yè)資質(zhì)有嚴(yán)格的要求，一些總承包商為節(jié)省施工成本或提高項目進(jìn)度，經(jīng)常將部分工程轉(zhuǎn)包給一些掛靠單位。這些掛靠單位的施工人員往往缺乏足夠的施工經(jīng)驗，本身又缺乏安全意識，加上對工程施工規(guī)范了解不足，在施工過程中經(jīng)常由于操作失誤或者自我保護(hù)不當(dāng)從而導(dǎo)致安全事故的發(fā)生，對于自身和企業(yè)都會帶來不小的損失和影響。
三、EPC總承包安全風(fēng)險管理和防范措施
1.風(fēng)險評估
從工程施工安全角度分析，風(fēng)險評估的目的是最大化的降低安全隱患爆發(fā)的概率，從而實現(xiàn)最大限度的提高工程的施工效益。風(fēng)險評估顧名思義就是通過實驗和以往經(jīng)驗對施工中可能會出現(xiàn)的安全風(fēng)險進(jìn)行提前預(yù)測，隨后針對性地進(jìn)行風(fēng)險控制，實現(xiàn)減小安全隱患的爆發(fā)概率。風(fēng)險評估的方法在很多工程施工中都得到廣泛運(yùn)用。
2.風(fēng)險控制
工程施工中一旦發(fā)生安全事故，將會給承包商帶來很大的經(jīng)濟(jì)損失，風(fēng)險控制就是通過和保險公司或者其他有經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的單位進(jìn)行風(fēng)險承擔(dān)分析，將自身損失降到最小。一般的風(fēng)險控制有分保險和擔(dān)保險這兩種方式，工程保險是由施工單位向保險公司投保，一旦施工單位在施工時發(fā)生安全事故造成人員和財產(chǎn)損失，保險公司則承擔(dān)部分損失，這是工程風(fēng)險控制最常見的方法之一。由于石油化工工程的復(fù)雜性，相對應(yīng)的施工保險行業(yè)也應(yīng)當(dāng)根據(jù)工程的實際情況和企業(yè)自身的理賠能力，合理的判斷是否對該項目進(jìn)行投保。
3.加強(qiáng)施工監(jiān)理
(1）嚴(yán)格審核施工組織設(shè)計。施工組織設(shè)計是整個工程施工的指導(dǎo)，應(yīng)針對施工特點(diǎn)、組織人員等實行編制。監(jiān)理人員應(yīng)該對其嚴(yán)格審核，對施工過程中易發(fā)生的問題提前預(yù)想、預(yù)防。
（2）嚴(yán)格把守材料驗收。在工程施工中，石油化工工程施工所用的材料種類多數(shù)量大，而且大多良莠不齊，為保證工程的建設(shè)質(zhì)量，監(jiān)理人員應(yīng)該親自對施工材料進(jìn)行嚴(yán)格審核和驗收，對不合格的材料要做到會分辨識別，并且把不合格的材料清出場外，嚴(yán)禁用于工程建造。
（3）嚴(yán)格監(jiān)管工程質(zhì)量驗收。對于施工過程中的關(guān)鍵工序要把好質(zhì)量驗收關(guān)，一些關(guān)系到工程功能與安全的檢測與試驗要按規(guī)范進(jìn)行檢測，對于試驗數(shù)據(jù)要及時記錄以方便后期檢測，不留下任何安全隱患和后期不必要的麻煩。
隨著我國綜合國力的增長，赴海外投資和開展業(yè)務(wù)的企業(yè)越來越多，對外交流和溝通的廣度和深度都取得了重大突破。但是，應(yīng)該看到，我們有很大一部分海外市場仍處于政局動蕩、經(jīng)濟(jì)落后、宗教和民族矛盾沖突的國家和地區(qū)。尤其是2011年，爆發(fā)了突尼斯、埃及、利比亞、敘利亞等國家的社會騷亂和戰(zhàn)爭，為我國海外工程建設(shè)項目的社會安全管理帶來了前所未有的挑戰(zhàn)。在新的形勢下，如何積極采取各種措施、規(guī)避社會安全風(fēng)險，是我國海外項目面臨的嚴(yán)峻課題。
本文從承包商角度，按照國際工程項目運(yùn)行規(guī)律和項目生命周期管理原則，對資質(zhì)審查、招投標(biāo)、設(shè)計、實施、試運(yùn)和投產(chǎn)等階段的主要社會安全管理工作進(jìn)行闡述。
一、資質(zhì)審查階段
按照國際慣例，招投標(biāo)之前，業(yè)主會對承包商的資質(zhì)進(jìn)行審查，包括HSSE管理內(nèi)容。而承包商應(yīng)在這個階段，對業(yè)主項目開展初步社會風(fēng)險評估，通過識別社會安全風(fēng)險，確定威脅發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性以及脆弱性，進(jìn)行綜合風(fēng)險評估，最終確定項目可行性。這項工作按照ALARP原則，從源頭預(yù)測和防范風(fēng)險，完全體現(xiàn)社會安全管理的“預(yù)防為主”戰(zhàn)略。如果風(fēng)險不可接受，承包商應(yīng)果斷退出項目的競標(biāo)。
風(fēng)險評估內(nèi)容主要為工程所在國及所在地的整體社會安全形勢，包括：該國有關(guān)社會安全方面的法律法規(guī)、社會治安狀況、民族構(gòu)成與民族特點(diǎn)、與生活習(xí)俗、民眾的收入水平與物價水平、生活物品市場供應(yīng)情況及交易方式、當(dāng)?shù)蒯t(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)療水平、社會保險機(jī)構(gòu)及其保險辦理要求，以及當(dāng)?shù)赜蟹竦貐^(qū)傳染病等。
按照風(fēng)險等級，我國海外項目人員面臨的社會風(fēng)險主要有以下幾種類型：
1.極高風(fēng)險
包括戰(zhàn)爭威脅、恐怖襲擊（槍擊、爆炸、劫持、綁架）、武裝沖突、無意識遭遇的槍擊爆炸。
2.高風(fēng)險
包括劫持、宗教沖突、火災(zāi)、自然災(zāi)害。
3.中風(fēng)險
包括盜竊、搶劫、勞動場所爭議、交通事故、社區(qū)滋擾。
4.低風(fēng)險
包括人員突發(fā)疾病、軍警騷擾、勞資沖突。
一般來說，應(yīng)極力避免在極高風(fēng)險國家從事工程建設(shè)項目，除非
我國和所在國政府全力支持該項目，能夠獲得各種有利政策、必要資源和防護(hù)措施。在其他風(fēng)險國家從事工程項目時，則要有針對性地制訂必要的安全管理制度及風(fēng)險防范措施。
社會安全風(fēng)險調(diào)查要最大限度地利用國際安保資源的支持與幫助，利用他們的渠道獲取各種信息，從而對項目所在國的安全風(fēng)險提出切實可行的消減方案。高風(fēng)險區(qū)域的作業(yè)應(yīng)盡可能實現(xiàn)當(dāng)?shù)鼗虻谌龂?/p>
二、招投標(biāo)階段
當(dāng)業(yè)主開始招標(biāo)時，承包商進(jìn)行投標(biāo)則意味著對社會安全風(fēng)險有了初步的把握，并能夠采取措施加以控制。在招投標(biāo)階段，承包商應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：
1.標(biāo)書審查
承包商應(yīng)對標(biāo)書的Security條款進(jìn)行認(rèn)真審查，業(yè)主一般會在該條款中提出現(xiàn)場安保運(yùn)作的標(biāo)準(zhǔn)，要求承包商遵守，因為發(fā)生任何安保事件，可能會對業(yè)主的經(jīng)營造成不利影響。承包商要認(rèn)真研讀業(yè)主要求，尤其是業(yè)主安保承諾或服務(wù)、安保責(zé)任劃分、設(shè)施建設(shè)、雇員管理、應(yīng)急聯(lián)絡(luò)等方面，須結(jié)合自身條件進(jìn)行提前準(zhǔn)備，并在投標(biāo)報價中有所體現(xiàn)。有不清楚的地方，應(yīng)及時向業(yè)主提出澄清要求。
2.現(xiàn)場詳細(xì)考察
在投標(biāo)過程中，承包商應(yīng)開展現(xiàn)場條件的詳細(xì)考察。考察內(nèi)容包括以下方面：[1]
2.1當(dāng)?shù)厣鐣伟睬闆r如何？一般的外國企業(yè)在當(dāng)?shù)囟疾扇∈裁礃拥陌踩Ｐl(wèi)措施，如雇傭警察還是保安公司？保衛(wèi)隊伍的信譽(yù)如何？承包商的安全是否由業(yè)主雇傭保衛(wèi)隊伍保護(hù)或由承包商自己解決？
2.2施工作業(yè)區(qū)周圍的部落、居民情況，是否存在居民和政府或業(yè)主的矛盾沒有解決（尤其土地征用的問題、勞工問題）當(dāng)?shù)氐耐当I行為如何？發(fā)生偷盜行為如何解決？有無法律規(guī)定？外國公司發(fā)生訴訟事件，勝率如何？
2.3從所在國首都到施工現(xiàn)場的交通方式有哪些：是否有飛機(jī)運(yùn)輸？從首都到現(xiàn)場的公路道路狀況如何？路途武裝保護(hù)需要與哪些部門聯(lián)系。
除此之外，承包商還要重點(diǎn)了解將與項目開展合作關(guān)系的勞務(wù)市場、租賃市場、物資供應(yīng)市場、交通運(yùn)輸市場的能力、交易方式和特點(diǎn)等等。
3.安保費(fèi)用評估
為防范和控制社會安全風(fēng)險，必須加大安全投入，這無疑會增加項目的運(yùn)行成本：一是對高風(fēng)險項目，要采取可靠的安全防范措施．必然要增加安全生產(chǎn)直接成本；二是還會增加隱形成本，如要加大給當(dāng)?shù)毓镜姆职浚⒋罅吭黾赢?dāng)?shù)貑T工，但由于當(dāng)?shù)毓九c雇員的技能 水平、工作效率較低，工期將難以保障，極有可能造成延期罰款，這必將增加項目成本的投入。因此，承包商在項目投標(biāo)報價時，都應(yīng)充分考慮這些高風(fēng)險項目增加安全成本的因素，打足風(fēng)險系數(shù)，保證項目的安全投入。以伊拉克為例，西方安保公司提供的一組私人安保（Prive Security Detail）一天的費(fèi)用大致在5000美元，如果未充分考慮這些費(fèi)用，必定造成重大損失。
4.合同安保條款
在工程承包主合同中，應(yīng)明確業(yè)主安保服務(wù)的相關(guān)條款，以法律形式正式明確安保責(zé)任，增加對業(yè)主的約束力。例如，在伊拉克的艾哈代布項目實行的“大環(huán)境、大安保、大后勤” 管理體系，在伊境內(nèi)的安全防恐工作由業(yè)主負(fù)責(zé)實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一協(xié)調(diào)。承包商在承擔(dān)具有一定社會安全風(fēng)險的工程項目時，在投標(biāo)階段特別是在合同談判時候，應(yīng)注意就合同條件提出專門的社會安全要求，即要求業(yè)主提供或出面請求當(dāng)?shù)卣姺截?fù)責(zé)保護(hù)承包商的人身安全，設(shè)立專項安全費(fèi)用等必要的安全保護(hù)措施等，以轉(zhuǎn)移或降低承包商的安全風(fēng)險。[2]
三、設(shè)計階段
在設(shè)計階段，承包商重點(diǎn)應(yīng)開展如下工作：
1.組織策劃和職責(zé)
設(shè)立安保部門或?qū)Ｂ毎脖Ｈ藛T，開展安保計劃制定、安保制度設(shè)計、風(fēng)險動態(tài)評估、信息收集和、安保檢查、防恐培訓(xùn)和演練等工作。明確項目管理各職能部門和人員的安保責(zé)任，通過將責(zé)任層層分解并落實到部門和個人，從而細(xì)化并控制安全風(fēng)險。
2.安保設(shè)施設(shè)計
對于野外駐地，要構(gòu)筑壕溝、圍墻、鐵絲網(wǎng)或防護(hù)墻等，并配置CCTV視頻系統(tǒng)和足夠的安保人員。在入口設(shè)立檢查崗哨，嚴(yán)格憑證件出入。設(shè)施和物料分類擺放，布局合理，危險品、易燃易爆物品要盡可能遠(yuǎn)離宿舍、辦公區(qū)等。照明燈光要滿足夜間執(zhí)勤的要求。要設(shè)置安全警報和緊急集合點(diǎn)，滿足應(yīng)急需要。
對與城市內(nèi)的辦公區(qū)域，要保證足夠的安保人員和出入檢查，加強(qiáng)CCTV視頻系統(tǒng)的布設(shè)。在沒有圍墻保護(hù)的情況下，建筑物應(yīng)有矮欄、水泥花架或其他周界保護(hù)設(shè)施。這些設(shè)施應(yīng)適當(dāng)擺放，并使建筑物與通道和/或車輛行駛區(qū)之間的距離最大化。
3.保安合同
承包商應(yīng)選擇當(dāng)?shù)赜匈Y質(zhì)、規(guī)模大、聲譽(yù)好的保安公司，并簽訂保安合同。保安合同應(yīng)涵蓋：保安篩選標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)、日常給養(yǎng)、安保裝備、出勤方式、權(quán)利和責(zé)任、器械和武力使用政策、處罰政策等內(nèi)容。
4.應(yīng)急預(yù)案
承包商應(yīng)針對可能發(fā)生的緊急事件制訂應(yīng)急預(yù)案，包括配備充足的交通、通訊設(shè)施等資源；要針對應(yīng)急預(yù)案組織員工進(jìn)行必要的演練，以使員工熟悉應(yīng)急措施和確保安全的手段和途徑，以便一旦發(fā)生緊急情況時，能及時傳遞信息，統(tǒng)一指揮，組織人員撤退、轉(zhuǎn)移或救助等，最大程度地降低風(fēng)險損失，保障員工的生命安全。
四、項目實施
在項目實施過程中，主要應(yīng)做好以下工作：
1.安保培訓(xùn)
開展全員安保培訓(xùn)，是增強(qiáng)防范社會安全風(fēng)險意識的重要工作。一是要結(jié)合工程所在國、地區(qū)的特點(diǎn)講社會安全形勢，強(qiáng)調(diào)安全管理要求以及應(yīng)注意的問題，增強(qiáng)項目全體人員的社會安全風(fēng)險防范的意識和信心。二是要做好遵章守法的紀(jì)律教育。教育員工遵守當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)，尊重當(dāng)?shù)厝嗣竦暮惋L(fēng)俗習(xí)慣，對外溝通、交往要注重文明禮貌，強(qiáng)調(diào)不隨便單獨(dú)外出活動。三是要宣傳如何應(yīng)對突發(fā)事件及其緊急情況處理的應(yīng)急措施。對于操作人員，要著重個人防范技能的培養(yǎng)；對于管理人員，還要增加突發(fā)事件應(yīng)對技巧的內(nèi)容。
2.出入管理。營地應(yīng)獨(dú)立設(shè)置一條通往營地的進(jìn)入路線，位于崗哨監(jiān)控范圍內(nèi)，路徑與主入口形成一定角度，并設(shè)置機(jī)動車緩沖裝置。所有車輛、雇員應(yīng)發(fā)放不同權(quán)限、進(jìn)入指定區(qū)域的通行證。承包商應(yīng)建立數(shù)據(jù)庫，實時管理這些通行證。
3.旅程安全管理。海外項目必須做好出國人員接送?，F(xiàn)場人員外出嚴(yán)格執(zhí)行請銷假制度。對于安全風(fēng)險等級較高及以上的國家及地區(qū)，要結(jié)合項目所在地安保形勢的變化，采取各種措施加強(qiáng)人員外出或野外作業(yè)時的安全保衛(wèi)工作。堅持日常檢查，確保個人攜帶應(yīng)急物品完整性。
4.當(dāng)?shù)毓蛦T管理。承包商應(yīng)開展當(dāng)?shù)毓蛦T篩查，確保每個雇員都沒有犯罪記錄，同時應(yīng)執(zhí)行酒精和防范政策。建立和保存雇員檔案，使用數(shù)據(jù)庫進(jìn)行實時更新，還應(yīng)建立雇員不當(dāng)行為的調(diào)查程序。
5.應(yīng)急演練。海外項目應(yīng)根據(jù)項目進(jìn)展和周邊狀況，開展防恐應(yīng)急演練。要建立聯(lián)動機(jī)制，加強(qiáng)與所在地政府、應(yīng)急救援機(jī)構(gòu)、社區(qū)團(tuán)體和組織、作業(yè)伙伴以及國際外部力量等方面的聯(lián)系，定期核實應(yīng)急聯(lián)系方式的有效性，確保應(yīng)急時可獲得多方支持。
6.信息收集。應(yīng)加強(qiáng)與駐外使領(lǐng)館、業(yè)主、當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門、部落等相關(guān)方的聯(lián)系，利用好國際安保服務(wù)公司和當(dāng)?shù)毓蛦T等資源，積極收集和報告現(xiàn)場和周邊的各類防恐安全事件，并對事件類型進(jìn)行分析匯總，預(yù)測發(fā)展趨勢。對安全信息要進(jìn)行分級管理，嚴(yán)防不該下傳或未經(jīng)確認(rèn)的信息傳播，造成不必要的混亂。
7.社區(qū)關(guān)系。與當(dāng)?shù)夭柯浣⒄５臏贤ㄅc聯(lián)系機(jī)制，加大感情投入，增進(jìn)了解互信，及時協(xié)調(diào)化解矛盾；為所在地居民興辦公益事業(yè)，建醫(yī)院、學(xué)校、修路、打井等；加大當(dāng)?shù)貑T工的培訓(xùn)力度，擴(kuò)大就業(yè)面，緩解勞資矛盾。
8.定期安保評估。海外項目要定期開展安保自審工作，確保各項防范和應(yīng)急措施落實到位，并根據(jù)審計結(jié)果監(jiān)督整改。必要時可以邀請國際安保服務(wù)公司開展第三方審核和評估。
9.推動當(dāng)?shù)鼗?。承包商?yīng)通過采購當(dāng)?shù)鼗⑼两ㄊ┕ぎ?dāng)?shù)鼗?、員工當(dāng)?shù)鼗?、工程配套服?wù)當(dāng)?shù)鼗秃笄诒Ｕ袭?dāng)?shù)鼗却胧?，大力推動?dāng)?shù)鼗M(jìn)程。除了提高當(dāng)?shù)鼗蛧H化程度外，還應(yīng)通過橇裝化、模塊化，最大限度地減少施工現(xiàn)場工作量，特別對大型鋼結(jié)構(gòu)、工藝管道、油田設(shè)施和煉油裝置等，工廠能做的堅決不要現(xiàn)場作業(yè)。這既是規(guī)避安全風(fēng)險的舉措，也是節(jié)約項目成本的一條重要途徑。
五、試運(yùn)和投產(chǎn)
在試運(yùn)和投產(chǎn)階段，主要做好以下工作：
1.特殊保護(hù)
在試運(yùn)和投產(chǎn)階段，承包商應(yīng)按風(fēng)險級別劃分生產(chǎn)區(qū)域，對于特殊區(qū)域要加強(qiáng)巡邏和保護(hù)。
2.應(yīng)急演練
進(jìn)一步結(jié)合時局和生產(chǎn)特點(diǎn)，開展防范恐怖襲擊的應(yīng)急演練，并結(jié)合演練結(jié)果，進(jìn)一步完善安保措施。
3.經(jīng)驗總結(jié)
分析總結(jié)整個項目運(yùn)作過程中的得失，形成管理經(jīng)驗，指導(dǎo)后續(xù)項目的開展。
綜上所述，海外工程項目必須結(jié)合所在國家的實際情況，樹立項目生命周期的社會安全管理理念，采取切實可行的措施，加強(qiáng)社會安全管理，保障施工生產(chǎn)的順利進(jìn)行。
中圖分類號：X820.4文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號：
引言
EPC總承包模式由于工期、成本、質(zhì)量等方面科學(xué)化、便捷化的管理優(yōu)點(diǎn)，正逐步成為發(fā)達(dá)國家工程項目建設(shè)管理的主流模式之一。而項目建設(shè)過程中存在較多的不確定因素和風(fēng)險,就要求加強(qiáng)項目風(fēng)險管理，有效掌控項目實施過程中出現(xiàn)的各種風(fēng)險因素，確保效益。
一、EPC承包模式的特點(diǎn)
采用EPC模式，可以采用階段發(fā)包故縮短了建設(shè)工期，促進(jìn)了項目的集成管理，將各個階段合理交叉，實現(xiàn)了EPC的內(nèi)部協(xié)調(diào)，發(fā)揮了設(shè)計的主導(dǎo)作用，降低了運(yùn)行成本，提高了項目整體經(jīng)濟(jì)性，提升了項目綜合效益；項目責(zé)任單一，合同關(guān)系簡單，業(yè)主在工程實施過程中合同管理簡單，組織協(xié)調(diào)工作量小，易于控制。但該模式同時也有招標(biāo)發(fā)包工作難度大，業(yè)主擇優(yōu)選擇承包方范圍小等局限性。與傳統(tǒng)模式不同，在EPC模式中，承包商承擔(dān)大部分風(fēng)險，其合同更接近固定總價合同，不可調(diào)價。
二、EPC工程總承包項目的風(fēng)險
EPC項目主要集中在石油、煤炭、化工等大型能源工業(yè)領(lǐng)域，涉及到的各相關(guān)利益方錯綜交織，具有建設(shè)規(guī)模大，工期長，會有很大概率遭遇各種自然災(zāi)害，技術(shù)復(fù)雜，投資數(shù)額巨大，管理難度大等特點(diǎn)，在這種情況下，一旦風(fēng)險發(fā)生，將會帶來巨大的損失，所以我們要清楚預(yù)防和控制EPC工程總承包項目中的風(fēng)險，提高工程總承包抗風(fēng)險能力。
1、貿(mào)然進(jìn)入市場的風(fēng)險
不同國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、政治、地理環(huán)境相差懸殊，進(jìn)行投標(biāo)時弄清工程所在地情況，避免倉促投標(biāo)。
2、盲目投標(biāo)報價的風(fēng)險
決策階段業(yè)主提供圖紙、資料較粗略，設(shè)計構(gòu)想與施工方案不確定，或者頻繁變化，造成實際工程量與預(yù)估差異較大；在EPC總承包項目中，大部分風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給了總承包商，加之競爭激烈，為了獲取項目，承包商往往會緊扣成本報很低的報價，如果承包商未能充分詳盡考慮到成本變化的因素，前述由不確定因素所引起的所有風(fēng)險將會給承包商帶來巨大的成本風(fēng)險；進(jìn)而，為了降低這種成本風(fēng)險，承包商會盡可能降低成本，導(dǎo)致項目品質(zhì)下降，形成惡性循環(huán)。因此，在項目前期的招投標(biāo)工作中，需要業(yè)主方盡可能詳盡地提供項目意圖和相關(guān)資料，避免建設(shè)過程中的太多變化引起的成本增加；需要EPC總承包商盡可能熟悉業(yè)主項目意圖和相關(guān)資料，將明確的和未明確的（配套輔助設(shè)施）項目內(nèi)容均考慮周全，將項目建設(shè)過程中的各種風(fēng)險考慮詳盡。業(yè)主方和EPC總承包商以此計算出合理的項目建設(shè)成本，降低項目建設(shè)成本風(fēng)險。
3、工程建設(shè)過程中的風(fēng)險
由于前述原因?qū)е鹿こ塘吭黾樱て谘娱L，質(zhì)量缺陷等；在施工過程中，由于意外事故造成人員傷亡，設(shè)備損壞等均由承包商承擔(dān)；工程實施過程中各分包商以利益最大化，給EPC總承包商造成大量管理成本和風(fēng)險。
4、合同缺陷的風(fēng)險
合同是甲乙雙方在項目建設(shè)過程中履行各自權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)的約束文件，合同的詳盡與否合理與否直接關(guān)系到項目建設(shè)各方的利益和風(fēng)險，因此雙方在簽訂合同時，一定要盡可能明確各自的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)范圍，盡量避免合同文件的含糊不清，遺漏，相互矛盾等。
三、EPC總承包工程項目的風(fēng)險管理
在項目管理當(dāng)中，風(fēng)險管理是一個非常重要的問題，特別是EPC工程總承包。EPC工程總承包是工程項目組織實施方式上的一次重大變革，其實質(zhì)是按照經(jīng)濟(jì)人假設(shè)原理，通過將工程各階段管理主體的重新劃分，建立起了良好的約束激勵機(jī)制，將傳統(tǒng)模式下業(yè)主的部分管理權(quán)轉(zhuǎn)移給承包商，賦予總承包商更多的管理權(quán)限，變外部監(jiān)督為內(nèi)部激勵，使參與方在自身利益最大化的同時降低業(yè)主方因?qū)I(yè)局限帶來的管理風(fēng)險，也使項目目標(biāo)達(dá)到最大程度的實現(xiàn)。總承包項目管理過程就是一個不斷的風(fēng)險管理過程。其中風(fēng)險有大有小，小的風(fēng)險也可以釀成大的損失，只有把風(fēng)險管理好、控制好，才能保證項目的目標(biāo)順利完成。總承包項目的風(fēng)險管理可以分成五個階段:風(fēng)險管理規(guī)劃、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)控。
1、風(fēng)險管理規(guī)劃
風(fēng)險管理規(guī)劃是項目執(zhí)行過程中風(fēng)險管理的指南性和綱領(lǐng)性文件，它主要包括:風(fēng)險管理的主要目標(biāo)、風(fēng)險管理的組織機(jī)構(gòu)、風(fēng)險識別的主要方法、風(fēng)險判斷和識別的依據(jù)、風(fēng)險等級的劃分、風(fēng)險報告的編制方式，以及風(fēng)險應(yīng)對措施和策略等等。總之，風(fēng)險管理覷劃將指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任人，按照其中的要求，對各自負(fù)責(zé)的工作內(nèi)容進(jìn)行風(fēng)險分析和評估，找出應(yīng)對措施，編制相關(guān)的程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書，對風(fēng)險進(jìn)行有效的管理和控制，保證項目的順利實施。
2、風(fēng)險識別
根據(jù)風(fēng)險管理規(guī)劃中風(fēng)險識別的具體方法，找出潛在的風(fēng)險因素，識別風(fēng)險可能的來源，對風(fēng)險產(chǎn)生的條件，風(fēng)險的特征進(jìn)行描述。風(fēng)險識別時要盡可能詳細(xì)地找出所有的風(fēng)險因素，將其逐一地羅列出來，為下一階段的風(fēng)險評估做準(zhǔn)備。隨著項目的進(jìn)行和深入，項目收集的信息也越來越多，風(fēng)險因素的識別將會越做越深越清晰，所以風(fēng)險識別過程是始終貫穿于整個項目過程的，不斷變化和不斷完善的。
3、風(fēng)險評估
對已經(jīng)識別出來的風(fēng)險因素進(jìn)行定性和定量的分析和研究，對風(fēng)險發(fā)生的概率，風(fēng)險危害的程度做出判斷，對風(fēng)險按危害程度進(jìn)行分類、排序。
4、風(fēng)險應(yīng)對
根據(jù)己經(jīng)完成的評價結(jié)果，找出風(fēng)險應(yīng)對的方案和措施。該措施必須是綜合及多角度考慮的，在項目執(zhí)行過程中針對一個風(fēng)險因素采取的應(yīng)對措施可能是單方面的，但這項措施本身也會導(dǎo)致其他的風(fēng)險產(chǎn)生，因此就必須綜合研究，真正找出切合實際的措施。通常的風(fēng)險應(yīng)對措施有: 回避風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、降低風(fēng)險和接受風(fēng)險。
5、風(fēng)險監(jiān)控
風(fēng)險監(jiān)控就是對項目執(zhí)行過程中的風(fēng)險實施跟蹤管理，隨時調(diào)險管理規(guī)劃，評估風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況，及時總結(jié)風(fēng)險應(yīng)對措施中的新問題，對有可能發(fā)生的新風(fēng)險及時分析和研究，找出應(yīng)對的方法。
四、EPC總承包的風(fēng)險防范
基于EPC總承包自身的特點(diǎn)，筆者認(rèn)為應(yīng)該從以下幾個方面加強(qiáng)對其風(fēng)險的防范和控制。
1、建立優(yōu)秀的項目管理團(tuán)隊
通過外部引進(jìn)和內(nèi)部培養(yǎng)方式以建立優(yōu)秀的項目管理團(tuán)隊，是EPC總承包工程得以順利執(zhí)行的根本保障，同時也是EPC團(tuán)隊盈利的根本所在。因此，要重視團(tuán)隊全員相關(guān)資質(zhì)和能力的把關(guān)以保證EPC項目管理團(tuán)隊由專家型的管理者和員工組成，從而提高方案的合理優(yōu)化，提高執(zhí)行力。
2、優(yōu)化EPC總承包項目管理模式
成功的項目管理是要在項目的生命周期進(jìn)行流程化的管理，對項目干系人進(jìn)行組織管理，在全過程實現(xiàn)績效管理，注重目標(biāo)的實現(xiàn)，更注重過程管理，做到環(huán)環(huán)緊扣、道道把關(guān)，注重復(fù)雜的事情簡單化，簡單的事情流程化，流程的事情定量化，定量的事情信息化，并且要保障各崗位職責(zé)及工作界面清晰，工作銜接順暢，責(zé)任明確。
3、重視造價工程師的費(fèi)用管理作用
造價工程師在報價策略、成本管理、合同談判與處理等事務(wù)中起著重要的費(fèi)用控制作用。因此重視造價工程師的作用是在保證工程質(zhì)量的前提下降低風(fēng)險實現(xiàn)企業(yè)利潤的重要措施。
4、優(yōu)化合同模式管理
EPC工程總承包合同的計價方式一般采用固定總價合同，即工程價格包干，工程中的任何風(fēng)險因素都不能引起工程價款的變化，這對承包商頗為不利。目標(biāo)合同即業(yè)主與承包商雙方在簽訂合同時確定一個目標(biāo)價格（以總價的形式確定），最終如果承包商通過設(shè)計以及實施方案的優(yōu)化節(jié)約成本，則雙方根據(jù)一定的比例分成。此種模式能最大限度地促進(jìn)雙方共同努力以節(jié)約成本，降低風(fēng)險，能實現(xiàn)公平共贏并符合綠色環(huán)保的理念，是目前EPC模式下最為優(yōu)化的合同選擇方式。
結(jié)束語
EPC工程總承包模式在我國工程實踐中應(yīng)用時間還不長，但在國內(nèi)大力推行EPC總承包模式是市場競爭的需要，是市場的發(fā)展趨勢。工程質(zhì)量的最終水平直接關(guān)系到工程建成之后能否安全穩(wěn)定地長期運(yùn)行，也直接影響到業(yè)主經(jīng)濟(jì)效益的取得，EPC總承包工程項目的風(fēng)險防范和控制是實現(xiàn)工程安全及業(yè)主和總承包方利益最大化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
參考文獻(xiàn)：
吳茵.EPC模式下的工程項目管理優(yōu)化.山西建筑.2010.
關(guān)鍵詞： 國際工程；風(fēng)險識別；風(fēng)險評估；風(fēng)險處理
Key words： international engineering；risk identification；risk assessment；risk management
中圖分類號：F416.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）15-0015-02
0 引言
在國際工程中，由于項目存在規(guī)模大、工期緊、技術(shù)高和復(fù)雜化等特點(diǎn)，加之項目所在國的政治、經(jīng)濟(jì)、風(fēng)俗文化、法律法規(guī)、文明環(huán)保要求以及與當(dāng)?shù)卣块T的關(guān)系等諸多問題相關(guān)，在項目執(zhí)行的各個階段，難免會發(fā)生這樣或那樣的主客觀風(fēng)險，這就有可能給項目帶來一定程度的損失。如內(nèi)戰(zhàn)、匯率管制、政黨更迭等嚴(yán)重影響了我國從事國際工程業(yè)務(wù)的企業(yè)在這些國家和地區(qū)的發(fā)展，風(fēng)險也常常是項目失敗的主要原因之一，貫穿于項目的始終。
1 國際工程風(fēng)險管理的現(xiàn)狀
近年來，風(fēng)險管理越來越得到企業(yè)的重視，但大多數(shù)施工企業(yè)的海外項目風(fēng)險管理工作還處于起步階段，缺乏完善的風(fēng)險管理體系和專門負(fù)責(zé)風(fēng)險管理的部門。海外項目在風(fēng)險定義、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價以及風(fēng)險管理體系的完善等方面還遠(yuǎn)遠(yuǎn)未達(dá)到成熟的水平。項目管理者對風(fēng)險管理的重視程度不夠，掌握力度不足，各工作之間也缺乏明晰的責(zé)權(quán)劃分，而且風(fēng)險管理大多數(shù)是事后控制，缺乏整體策略，不能系統(tǒng)、定時地對風(fēng)險進(jìn)行評估，也沒有制定積極、主動的風(fēng)險管理機(jī)制，也就不能從根本上防范重大風(fēng)險以及其所帶來的損失。風(fēng)險具有損失性和影響的多樣性，風(fēng)險發(fā)生后會產(chǎn)生直接的經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡甚至項目清場，對工程承包的后續(xù)項目也有很大影響。做好國際工程風(fēng)險管理工作，尤其是對以國際工程承包為主的承包商來說具有重大的意義。風(fēng)險管理工作能減少承包商的風(fēng)險，有效控制成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，也能提高承包商的能力和聲譽(yù)，保證后續(xù)項目的有序進(jìn)行。
2 建立國際工程風(fēng)險管理體系的思路
國際工程風(fēng)險管理是近幾年來工程項目管理領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)問題。下面我們從系統(tǒng)論的觀點(diǎn)出發(fā)，進(jìn)一步研究國際工程風(fēng)險管理工作。具體思路如圖1。
2.1 國際工程風(fēng)險管理過程
在承包商風(fēng)險管理工作中，為了簡化風(fēng)險管理過程，加強(qiáng)風(fēng)險的系統(tǒng)化、動態(tài)化管理，本文將風(fēng)險管理過程分為三部分，即風(fēng)險識別，風(fēng)險評估和風(fēng)險處理。
首先，承包商需要搜集多方面資料，確認(rèn)風(fēng)險源，對于項目潛在的及存在的各種風(fēng)險進(jìn)行全面的分類和識別，找出項目風(fēng)險和引起風(fēng)險的主要因素，制定風(fēng)險清單，對清單進(jìn)行級別劃分，如一級風(fēng)險、二級風(fēng)險、三級風(fēng)險?？蓪⒎娠L(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等列為一級風(fēng)險，對一級風(fēng)險進(jìn)一步細(xì)化為二級風(fēng)險、三級風(fēng)險，如法律風(fēng)險下可進(jìn)一步細(xì)分合同風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、法律糾紛風(fēng)險等。每個項目風(fēng)險不一樣，風(fēng)險分類也不是絕對的，要根據(jù)項目實際情況確定風(fēng)險源，將那些可能給項目帶來危害和機(jī)遇的風(fēng)險因素識別出來，進(jìn)行重點(diǎn)防范管理。
然后，對潛在風(fēng)險進(jìn)行評估，預(yù)估潛在風(fēng)險發(fā)生的可能性以及引起的潛在損失。目前，使用較多的風(fēng)險評估法有層次分析法（AHP）、主觀評分法、決策樹法、風(fēng)險圖評價法、模糊風(fēng)險綜合評價等。國際工程風(fēng)險的分析和評價是主、客觀結(jié)論相結(jié)合的過程，對項目某些過程中潛在的風(fēng)險因素或子因素的評價很難用定量數(shù)字來描述。有效的項目評價方法一般采用定量與定性相結(jié)合的方法，大多數(shù)采用層次分析法與主觀評分法相結(jié)合，在考慮過程中采用專家經(jīng)驗評判（主觀評分法），并用定量原則檢驗評判的正_性，最后合成項目的風(fēng)險評估，為管理者提供決策依據(jù)。
風(fēng)險具有可不可控性，承包商進(jìn)行風(fēng)險識別和評估，是為了更好地掌控項目的風(fēng)險，做好對潛在風(fēng)險的預(yù)防控制以及風(fēng)險發(fā)生后的及時解決。為此，在進(jìn)行風(fēng)險評估后，就需要根據(jù)風(fēng)險的等級程度，提出不同的風(fēng)險處理解決辦法。這項工作應(yīng)主要由國際工程項目經(jīng)理部和公司機(jī)關(guān)具體職能部門提供對策建議，做好潛在風(fēng)險發(fā)生前的事情控制以及事后解決。一般國際工程中，對于承包商來說，面臨的主要風(fēng)險有匯率風(fēng)險、合同風(fēng)險、工程質(zhì)量風(fēng)險、工程進(jìn)度風(fēng)險、稅務(wù)籌劃風(fēng)險、資金風(fēng)險、公共安全風(fēng)險、屬地化經(jīng)營風(fēng)險等。
2.2 風(fēng)險管理組織
國外成熟的管理經(jīng)驗表明，在項目管理過程中需要建立專門的風(fēng)險部門，全面負(fù)責(zé)項目風(fēng)險管理工作，對項目的各種風(fēng)險進(jìn)行識別、分析、控制和監(jiān)督，并制定相應(yīng)的對策方案，為決策者提供決策依據(jù)。為此，承包商企業(yè)可以成立專門的風(fēng)險管理部門，或指定其他部門兼職風(fēng)險部門職責(zé)，在風(fēng)險管理部門的牽頭下，成立風(fēng)險管理組織，以公司總經(jīng)理為總負(fù)責(zé)人，各階段主要負(fù)責(zé)部門具體落實風(fēng)險管理工作，對項目的風(fēng)險有重點(diǎn)地進(jìn)行階段性控制。
根據(jù)對項目前期、項目中期和項目后期的動態(tài)管理過程，成立項目風(fēng)險管理組織，風(fēng)險管理組織成員從項目各階段主要工作部門進(jìn)行選擇，建立風(fēng)險管理機(jī)制，負(fù)責(zé)組織風(fēng)險管理工作，撰寫風(fēng)險管理報告。對于一般工程項目，項目前期可由項目經(jīng)理部、市場開發(fā)部和工程管理部選擇人員做好項目前期調(diào)查研究、投標(biāo)報價、項目策劃等方面的風(fēng)險管理工作；項目中期可由項目經(jīng)理部、工程管理部、財務(wù)會計部、物資設(shè)備部、經(jīng)營管理部和安全管理部等部門，在項目施工期間定期進(jìn)行風(fēng)險分析，追蹤項目進(jìn)展，控制項目風(fēng)險；在項目后期可由項目經(jīng)理部、工程管理部、經(jīng)管管理部和黨群監(jiān)審部進(jìn)行項目竣工驗收的風(fēng)險分析。如對斯里蘭卡國家項目進(jìn)行投標(biāo)，項目前期就要先了解當(dāng)?shù)囟愘M(fèi)政策、匯率波動、政府換屆選舉等信息，當(dāng)前斯里蘭卡國家實行外匯管理，外幣可以自由兌換成斯里蘭卡盧比，但斯里蘭卡盧比不能自由兌換成外幣，在投標(biāo)時候就要考慮盧比兌人民幣的匯率損益，還要考慮利潤匯出需要交10%稅費(fèi)以及0.1%的借記稅。在項目中期實施過程中，要對項目的工程技術(shù)、分包合同、工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全等方面進(jìn)行風(fēng)險管控，如要嚴(yán)格審查各類合同，及時處理法律糾紛，有效降低經(jīng)營風(fēng)險等。
2.3 風(fēng)險管理信息共享系統(tǒng)
風(fēng)險管理信息共享有利于整合資源，提高資源的利用效率，避免在信息收集、存貯和管理上重復(fù)浪費(fèi)，從而加強(qiáng)各部門之間的相互協(xié)調(diào)、合作，增強(qiáng)團(tuán)隊的凝聚力，節(jié)約企業(yè)資源。承包商需要建立風(fēng)險管理信息共享的平臺，及時提供項目不同階段的風(fēng)險管理分析報告，便于各部門對風(fēng)險管理工作有全面的認(rèn)識，以便在后續(xù)的工作中做好安排，盡可能地降低風(fēng)險的發(fā)生，維護(hù)企業(yè)的利益。
3 國際工程風(fēng)險管理體系的實施
完善的國際工程風(fēng)險管理體系是降低承包商損失，促進(jìn)企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的保證，在對外工程承包管理有極為重要的作用。如何建立企業(yè)風(fēng)險管理體系，更好地做好風(fēng)險管控工作，本文建議從以下幾點(diǎn)人手：
3.1 加強(qiáng)制度創(chuàng)新，建立健全風(fēng)險管理制度
健全的風(fēng)險管理制度和合理的組織形式是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。國際工程承包商要建立靈活務(wù)實的風(fēng)險管理制度才能有效應(yīng)對變化多樣的風(fēng)險，要對企業(yè)的風(fēng)險制度進(jìn)行創(chuàng)新，包括風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對和控制的各個方面。通過制度約束各部門的工作，對于具體項目來說，要制定適合本項目的規(guī)章制度，防范因內(nèi)部制度不健全和管理混亂帶來一系列風(fēng)險問題的發(fā)生。
3.2 加強(qiáng)制度宣貫，構(gòu)建企業(yè)風(fēng)險管理文化體系
在建立健全風(fēng)險管理制度后，要通過制度宣貫及時傳遞上級有關(guān)文件，安排相關(guān)人員參加合同、法律事務(wù)及企業(yè)管理等培訓(xùn)，培育全員風(fēng)險管理理念。同時，加強(qiáng)專業(yè)風(fēng)險培訓(xùn)，增加全員的風(fēng)險管理意識，逐步形成企業(yè)特有的風(fēng)險管理文化。
3.3 落實責(zé)任，建立風(fēng)險崗位責(zé)任制
保證國際工程風(fēng)險管理實施行之有效的關(guān)鍵在于確立風(fēng)險責(zé)任的主體以及相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。在明確的權(quán)利和義務(wù)下，工作和責(zé)任的范圍和深度一目了然，監(jiān)督和管理就容易得多。我國的國際工程承包企業(yè)需要明確風(fēng)險管理責(zé)任，定責(zé)、定崗，根據(jù)項目不同的階段需要，將目標(biāo)進(jìn)行有機(jī)地分解，化整為零，責(zé)任到具體部門及相關(guān)人員。針對項目不同階段的主要內(nèi)容及控制目標(biāo)，風(fēng)險管理小組可將工作進(jìn)一步細(xì)化，進(jìn)一步細(xì)分風(fēng)U管理工作的負(fù)責(zé)部門，由各個部門承擔(dān)具體的風(fēng)險管控工作，采取獎懲方式，鼓勵風(fēng)險管理做得好的部門，對風(fēng)險管理工作做得不到位，風(fēng)險問題處理不及時、不恰當(dāng)?shù)牟块T采取一些處罰措施，使各部門能高度重視，全力以赴地做好風(fēng)險管理工作。
3.4 學(xué)習(xí)先進(jìn)，做好風(fēng)險管理對標(biāo)工作
根據(jù)美國《工程新聞紀(jì)錄（ENR）》的2016年度全球最大250家國際承包商榜單可以看出，我國已有65家企業(yè)榜上有名，有8家企業(yè)進(jìn)入了前50強(qiáng)。國際工程承包商可以結(jié)合具體業(yè)務(wù)實際情況，尋找管理標(biāo)桿、對標(biāo)優(yōu)秀企業(yè)，向這些單位學(xué)習(xí)其風(fēng)險管控體系，找出與他們的差距，并采取有效措施縮小差距。
4 結(jié)論
國際工程市場變化莫測，在豐厚的利潤背后，潛伏著種種危機(jī)。對于國內(nèi)承包商來說，不能僅靠國內(nèi)項目風(fēng)險管理的經(jīng)驗去管理國際工程項目，應(yīng)該有較強(qiáng)的風(fēng)險意識，主動采取預(yù)防措施，建立風(fēng)險管理系統(tǒng)，加強(qiáng)風(fēng)險的系統(tǒng)化、動態(tài)化控制，并將相關(guān)責(zé)任落實到具體部門、具體人員，增強(qiáng)員工的風(fēng)險管理意識，做好潛在風(fēng)險發(fā)生前的事前預(yù)防和控制，積極采取措施，通過風(fēng)險回避、轉(zhuǎn)移和分散等方法，減少風(fēng)險損失，促使項目風(fēng)險轉(zhuǎn)化為項目利潤，提高公司經(jīng)濟(jì)效益。
參考文獻(xiàn)：
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2014年，國際原子能機(jī)構(gòu)預(yù)測，未來10年，除中國外全球約有60至70臺百萬千瓦級核電機(jī)組開工建設(shè)。美、俄、法、日、韓等核電大國紛紛瞄準(zhǔn)國際市場，把核電出口作為國家戰(zhàn)略，帶動國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級。我國已經(jīng)把核電“走出去”升格為國家戰(zhàn)略，將核電“走出去”作為中國與潛在核電輸入國雙邊政治、經(jīng)濟(jì)交往的重要議題。
核電出口項目EPC總承包是當(dāng)前在國際上廣泛采用的一種方式，俄羅斯、法國、韓國等國的核電出口都采用這樣的方式。EPC是英文Engineering 、Procurement 和Construction 的縮寫。即工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項目的設(shè)計、采購、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負(fù)責(zé)。核電工程項目具有技術(shù)含量高、項目周期長、投資巨大等特點(diǎn),在EPC總承包模式下,核電工程項目的大部分風(fēng)險實際上是由總承包商承擔(dān)的。這就需要核電總承包商不斷探索和分析EPC總承包模式下所面臨的風(fēng)險并制定相應(yīng)的對策。
一、核電出口EPC模式的特點(diǎn)
核電出口項目EPC總承包的特點(diǎn)如下：
①較其他模式合同總價更接近于固定總價合同，通常不容許工期進(jìn)行調(diào)整延期，合同金額較大，承建周期長，技術(shù)復(fù)雜。業(yè)主將管理風(fēng)險轉(zhuǎn)移給總承包商。各工程的設(shè)計和施工都由總承包商負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)管理。
②承包商報價通常高于DBB（Design-Bid-Build）模式報價，總承包商可以獲得更多的獲益機(jī)會，但同時需要承擔(dān)更多的責(zé)任和風(fēng)險。
③EPC模式交易成本低，對于業(yè)主而言大量工程交易成本轉(zhuǎn)嫁給了總承包商。
二、核電出口EPC總承包模式面臨的風(fēng)險分析
核電出口項目EPC總承包的特點(diǎn)決定總承包商需要承擔(dān)絕大部分的風(fēng)險。按照核電出口項目的進(jìn)展時序，從項目的策劃到移交的各個階段所面臨的風(fēng)險特點(diǎn)分析如下：
1.項目策劃階段所涉及的風(fēng)險
①目標(biāo)國國情，國家信貸評級情況；②電力行業(yè)前景，行業(yè)競爭環(huán)境情況；③廠址及周邊情況；④投資回報率情況。
2.項目投標(biāo)階段所涉及的風(fēng)險
①信息來源渠道和政府落實項目情況；②當(dāng)?shù)厝饲闆r；③工程所在國勞務(wù)和施工機(jī)具以及材料價格情況；④決策風(fēng)險、競爭對手情況。
3.合同簽署階段所涉及的風(fēng)險
①合同所涉及的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；②匯率；③合同的違約賠償；④合同的保證期；⑤總承包商的總則上限；⑥合同中規(guī)定的不可抗力；
4.工程設(shè)計階段所涉及的風(fēng)險
①技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；②一級進(jìn)度計劃；③工程概算；④設(shè)計接口資料。
5.設(shè)備采購階段所涉及的風(fēng)險
①采購分包劃分；②招評標(biāo)；③供應(yīng)商資質(zhì)；④設(shè)備制造。
6.施工階段所涉及的風(fēng)險
①土建施工；②安裝施工；③大件運(yùn)輸；④物資管理。
7.調(diào)試階段所涉及的風(fēng)險
①啟動調(diào)試和調(diào)試許可；②核安全；③失效及腐蝕；
（4）人員及環(huán)境。
8.移交階段所涉及的風(fēng)險
①隔離移交；②維修移交；③臨時運(yùn)行移交。
三、核電出口EPC總承包風(fēng)險管理措施
對核電出口EPC總承包核電工程來說，總目標(biāo)是確定的，即按時建成技術(shù)滿足合同要求、成本符合預(yù)算、能夠長期安全可靠經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的核電廠，并交付業(yè)主進(jìn)行電站運(yùn)行。針對核電出口項目EPC總承包的風(fēng)險特點(diǎn)，可以通過加強(qiáng)以下風(fēng)險管理措施，達(dá)到上述目標(biāo)。
1.加強(qiáng)項目開發(fā)階段風(fēng)險評估
核電出口項目開發(fā)階段，應(yīng)重點(diǎn)對項目所在國環(huán)境、市場、融資、技術(shù)、廠址的選擇等諸多方面的因素影響進(jìn)行風(fēng)險分析與評估。通過調(diào)研對風(fēng)險進(jìn)行識別、分析、評級，確定項目風(fēng)險的承受度，制定相應(yīng)的風(fēng)險回避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險控制的管理策略和措施。
2.加強(qiáng)合同風(fēng)險的管理
合同規(guī)定是日后雙方解決爭議、提供索賠依據(jù)的最高準(zhǔn)則。
在合同簽訂階段應(yīng)組織商務(wù)和專業(yè)人員查找相應(yīng)文件中的缺陷，有疑義的方面要求業(yè)主給予書面澄清，或在報價中予以考慮，從而規(guī)避風(fēng)險。
合同風(fēng)險的管理重點(diǎn)包括以下等幾方面：
合同工作范圍條款。核電EPC總承包工程范圍要求的技術(shù)性強(qiáng)，必須明確工程范圍，注意承包商的責(zé)任范圍與業(yè)主的責(zé)任范圍。
合同價款。①注意匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險，以及承包商和業(yè)主對匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險的分擔(dān)辦法。(2)合同中要明確規(guī)定總承包商的違約金支付上限。(3)注意合同價款的調(diào)整辦法以及支付方式。
合同涉及的法律條款和爭議解決條款。①明確合同中所涉及的法律和標(biāo)準(zhǔn)的基準(zhǔn)時間，對于合同執(zhí)行期間出現(xiàn)涉及合同執(zhí)行的法律和標(biāo)準(zhǔn)的更新，在合同中應(yīng)明確調(diào)整合同價格和進(jìn)度的方法。(2)總承包商與業(yè)主之間爭議通常采用仲裁的方式，在合同中應(yīng)規(guī)定仲裁遵守的章程以及仲裁地點(diǎn)、語言和費(fèi)用支付等。
合同保險條款。海外核電工程項目通過購買保險方法從而進(jìn)行風(fēng)險轉(zhuǎn)移[4]，其中包括建筑安裝工程一切險、第三者責(zé)任險、貨運(yùn)保險、工程延誤險、雇主責(zé)任保險、核物質(zhì)損失保險和核第三者責(zé)任保險?？偝邪虘?yīng)與業(yè)主合理劃分保險購買責(zé)任。
不可抗力條款。EPC總承包合同中應(yīng)明確對不可抗力的定義及后果對合同執(zhí)行的影響補(bǔ)償，特別是對工程進(jìn)度的延長要求以及責(zé)任免除的要求。
3.加強(qiáng)設(shè)計、采購等階段風(fēng)險管理
工程設(shè)計階段。設(shè)計階段的風(fēng)險[2]包括設(shè)計產(chǎn)品（核電站機(jī)組文件圖紙）以及設(shè)計管理的風(fēng)險。核電站設(shè)計文件要確定項目的目標(biāo)，技術(shù)和質(zhì)量要求、以及進(jìn)度里程碑和工程概算。加強(qiáng)設(shè)計質(zhì)量、進(jìn)度和設(shè)計接口的管理。
設(shè)備采購階段。設(shè)備采購主要包括設(shè)備采購、施工采購和服務(wù)采購。其中設(shè)備采購和施工采購尤為重要。采購物項的質(zhì)量，是核電廠安全、可靠、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的決定性因素，其交貨進(jìn)度是工程總進(jìn)度的關(guān)鍵，價格是核電工程總費(fèi)用的主要組成部分。作為EPC總承包商應(yīng)在采購招評標(biāo)、供應(yīng)商資質(zhì)以及設(shè)備管理等過程中嚴(yán)格按照相關(guān)制度進(jìn)行監(jiān)督管理，保證設(shè)備質(zhì)量。
項目建設(shè)階段。項目建設(shè)階段可分為土建施工和安裝施工，施工前的施工準(zhǔn)備是風(fēng)險控制的重點(diǎn)。做好前期施工準(zhǔn)備工作尤為關(guān)鍵。土建施工和安裝施工要嚴(yán)格按照技術(shù)要求規(guī)定施工，加強(qiáng)對不符合項的管理。
調(diào)試階段。核電機(jī)組調(diào)試階段風(fēng)險管理目標(biāo)是防范核安全和工業(yè)安全風(fēng)險，控制重點(diǎn)是加強(qiáng)人員的培訓(xùn)和授權(quán)上崗，消防、邊界、設(shè)備事故風(fēng)險等。
移交階段風(fēng)險。移交風(fēng)險是工程人員和生產(chǎn)人員交叉作業(yè)的階段，關(guān)鍵控制點(diǎn)包括接口、職責(zé)劃分，設(shè)備保養(yǎng)，設(shè)備事故風(fēng)險，核安全責(zé)任等進(jìn)行控制，風(fēng)險控制的重點(diǎn)是移交的組織管理和遺留項處理。
4.加強(qiáng)對分包商以及內(nèi)部的協(xié)調(diào)和管理
對分包商的管理。①對于設(shè)計分包商,首先要編制各類設(shè)計和質(zhì)保管理程序,規(guī)范各分包商的工作；其次要在組織上和人力配備上加強(qiáng)控制和管理力度；更重要的是對分包商設(shè)計成果的質(zhì)量和進(jìn)度加強(qiáng)管理,主要包括重要的設(shè)計方案確定、進(jìn)度計劃和設(shè)計接換的跟蹤檢查、設(shè)計質(zhì)量審查、任務(wù)完成工作統(tǒng)計等,充分利用進(jìn)度和質(zhì)量管理工具,對設(shè)計分包商進(jìn)行的跟蹤管理,及時發(fā)現(xiàn)問題及時溝通解決。②對現(xiàn)場施工分包商,設(shè)置現(xiàn)場施工管理部門,加強(qiáng)對施工單位的管理力度,同時還要加強(qiáng)現(xiàn)場與設(shè)計部門間的溝通和協(xié)調(diào),加快對現(xiàn)場問題的響應(yīng)和處理速度;此外還應(yīng)定期召開施工現(xiàn)場與設(shè)計部門之間的溝通會。
對設(shè)計與采購的協(xié)調(diào)和管理。加強(qiáng)設(shè)計及采購之間配合管理。設(shè)計分包商提出設(shè)備采購要求和設(shè)備技術(shù)規(guī)格書,由采購部門負(fù)責(zé)招標(biāo)采購,并督促設(shè)備廠家提供設(shè)備資料作為設(shè)計的輸入條件。其中供貨商的設(shè)備資料對于設(shè)計進(jìn)展具有重要影響,如果不能及時固化和提交將直接導(dǎo)致設(shè)計文件缺少上游條件而無法完成。這是設(shè)計的關(guān)鍵環(huán)節(jié),因此需要設(shè)計與采購之間密切合作、積極配合,這對于本項目的進(jìn)展和質(zhì)量至關(guān)重要。
5.加強(qiáng)規(guī)劃進(jìn)度管理
進(jìn)度管理是工程項目管理的重點(diǎn)之一。核電工程的進(jìn)度管理是分級管理、層層細(xì)化。對于設(shè)計、采購、施工、調(diào)試進(jìn)度,各相關(guān)部門一方面要做到工作逐層細(xì)化,將具體工作逐級落實以確保實施；另一方面還要科學(xué)合理安排各方面接口關(guān)系,互相配合和協(xié)調(diào)。在進(jìn)度計劃明確后,各部門應(yīng)加強(qiáng)跟蹤管理,尤其要加強(qiáng)事前預(yù)警和控制,爭取及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險和問題并及時解決,減少其對進(jìn)度的影響和壓力。
6.以可靠和安全為原則謹(jǐn)慎對待技術(shù)改進(jìn)
對于設(shè)計改進(jìn)尤其是重大改進(jìn),必須嚴(yán)格強(qiáng)調(diào)質(zhì)保流程管理,從改進(jìn)方案確定、實施、設(shè)計審查和技術(shù)把關(guān)等各階段加強(qiáng)管理,保證改進(jìn)的影響分析到位、改進(jìn)的實施到位、改進(jìn)的審查和把關(guān)到位,以確保技術(shù)改進(jìn)的可靠性和安全性。在設(shè)計改進(jìn)的管理中應(yīng)以保守謹(jǐn)慎的原則為基礎(chǔ)。
展階段的不同有側(cè)重地配備人力，并形成相應(yīng)激勵機(jī)制。
7.強(qiáng)開發(fā)建立信息管理平臺
建立項目風(fēng)險管理信息系統(tǒng)。該系統(tǒng)主要有風(fēng)險指標(biāo)管理、評估管理、應(yīng)對措施管理、日常風(fēng)險管理及知識庫組成，主要功能包括對公司及部門歷年風(fēng)險指標(biāo)的查詢，年度風(fēng)險評估和專項評估，日常風(fēng)險指標(biāo)、數(shù)據(jù)、風(fēng)險事件的簡報和查詢等，做出相應(yīng)應(yīng)對所持，形成風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，為項目風(fēng)險管理提供有力的技術(shù)手段和科學(xué)決策依據(jù)。
建立風(fēng)險經(jīng)驗反饋信息平臺。風(fēng)險管理經(jīng)驗反饋是指對風(fēng)險管理經(jīng)驗和教訓(xùn)進(jìn)行有效管理、吸取和利用的過程。需要及時對工程建設(shè)風(fēng)險管理過程中產(chǎn)生的經(jīng)驗和教訓(xùn)進(jìn)行全面記錄和保存，加以管理和保護(hù)，形成相應(yīng)的知識庫。
四、結(jié)語
本文對核電出口EPC總承包模式下的風(fēng)險特點(diǎn)進(jìn)行了分析，提出了相應(yīng)的風(fēng)險管理措施。EPC總承包模式下的核電出口,從總承包商到各分包商,都應(yīng)強(qiáng)化風(fēng)險意識,尤其要加強(qiáng)風(fēng)險識別和預(yù)警。針對項目的實際情況建立風(fēng)險管理體系，實施完善的、多方位的風(fēng)險管理。從而提高出口核電項目抵抗風(fēng)險的能力，風(fēng)險管理是核電“走出去”的有力保障。
參考文獻(xiàn)：
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Abstract: in construction project management, risk management to belong to a high-level comprehensive management work, it is to analyze and deal with the uncertainty to produce a variety of problems set of methods. So, for construction enterprise risk management discussed in depth, and try to explore and avoid the risk of the enterprise, reduce dissolve the effective way of the risk loss very have realistic significance.
Keywords: building engineering project management project risk
中圖分類號：TU71文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：
前言
建筑工程由于其規(guī)模大、 周期長、 生產(chǎn)的單件性和復(fù)雜性等特點(diǎn),所以隨著建筑項目的規(guī)模不斷擴(kuò)大,影響因素的復(fù)雜化,以及技術(shù)難度增大、分工細(xì)化和綜合集成化且市場競爭激烈等不確定因素地客觀存在,建筑企業(yè)不可避免地存在著種種風(fēng)險，風(fēng)險管理就尤為重要。建筑工程項目風(fēng)險管理是指建筑施工單位對可能遇到的風(fēng)險進(jìn)行識別、 分析、 評估, 并在此基礎(chǔ)上有效的防范風(fēng)險, 以最低成本實現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法,本文重點(diǎn)闡述風(fēng)險管理的特點(diǎn)、評估方法以及處理方法。
一 我國建筑工程項目風(fēng)險的特點(diǎn)
1．風(fēng)險存在的客觀性和普遍性
作為損失發(fā)生的不確定性，風(fēng)險是不以人的意志為轉(zhuǎn)移并超越人們主觀意識的客觀存在，而且在項目的整個壽命周期內(nèi)，風(fēng)險是無處不在 ，無時不有的。 這說明了為什么雖然人類一直希望認(rèn)識和控制風(fēng)險，但直到現(xiàn)在也只是在有限的空間和時間內(nèi)改變風(fēng)險存在和發(fā)生的條件，降低其發(fā)生的頻率，減少損失程度，而不能也不可能完全消除風(fēng)險。
2．某一具體風(fēng)險發(fā)生的偶然性和大量風(fēng)險發(fā)生的必然性
任何一種具體風(fēng)險的發(fā)生都是諸多風(fēng)險因素和其他因素共同作用的結(jié)果，是一種隨機(jī)現(xiàn)象 個別風(fēng)險事故的發(fā)生是偶然的雜亂無章的，但對大量風(fēng)險事故資料的觀察和統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)其呈現(xiàn)出明顯的運(yùn)動規(guī)律，這就使人們有可能用概率統(tǒng)計方法及其它現(xiàn)代風(fēng)險分析方法去計算風(fēng)險發(fā)生的概率和損失程度，同時也導(dǎo)致風(fēng)險管理理論的迅猛發(fā)展。
3．風(fēng)險的可變性
風(fēng)險的可變性在項目實施的整個過程中，各種風(fēng)險在質(zhì)和量上的變化 隨著項目的進(jìn)行，有些風(fēng)險將得到控制，有些風(fēng)險會發(fā)生并得到處理，同時在項目的每一個階段都有可能產(chǎn)生新的風(fēng)險。
4．風(fēng)險的多樣性和多層次性
建設(shè)工程項目周期長 、規(guī)模大、涉及范圍廣、風(fēng)險因素數(shù)量多且種類繁雜，致使其在整個壽命周期內(nèi)面臨的風(fēng)險多種多樣 ，而且大量風(fēng)險因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯綜復(fù)雜，各風(fēng)險因素之間并與外界交叉影響又使風(fēng)險顯示出多層次性，這是建設(shè)工程項目中風(fēng)險的主要特點(diǎn)之一。
二、風(fēng)險識別方法和風(fēng)險評估方法
風(fēng)險識別是指通過某種方法識別出工程項目質(zhì)量、 安全、進(jìn)度、投資等目標(biāo)順利實現(xiàn)的主要風(fēng)險，是工程項目風(fēng)險管理的第一步。這一階段主要側(cè)重于對風(fēng)險的定性分析。風(fēng)險識別主要有幾種方法：專家調(diào)查法（包括專家會議法和德爾菲法等數(shù)10種方法） ，幕景分析法，故障樹分析法等。風(fēng)險識別的過程分4個步驟：
① 對工程進(jìn)行詳細(xì)地概況分析和限制條件分析，建立WBS和RBS （包括風(fēng)源分解RSBS和風(fēng)險事件分解REBS）結(jié)構(gòu)圖
② 確認(rèn)各項風(fēng)險事件不確定性的客觀存在
③ 建立風(fēng)險清單
④ 進(jìn)行風(fēng)險分析
風(fēng)險評估是指采取科學(xué)方法將識別出的風(fēng)險據(jù)其風(fēng)險水平大小予以排隊，按照一定的風(fēng)險等級評定準(zhǔn)則，對各個風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險等級的劃分，以便于風(fēng)險管理方按照規(guī)定的風(fēng)險決策，有針對性、有重點(diǎn)地管理好風(fēng)險。根據(jù)風(fēng)險評估的目的和對象的不同，有多種的風(fēng)險評估方法。常用的風(fēng)險評估方法有基于檢測的風(fēng)險評估法、 圖表法、 層次分析法 （AHP） 、蒙塔卡羅數(shù)值模擬法、敏感性分析法等。例如目前最廣泛使用的層次分析法[4，5]，其計算流程圖見圖1。通過建立的工程項目層次分析風(fēng)險評價模型，將復(fù)雜的風(fēng)險問題分解為幾個層次和若干要素，并在同一層次的各要素之間簡單地進(jìn)行比較、判斷和計算，從而對諸多風(fēng)險源進(jìn)行歸納、評價和風(fēng)險相對重要性程度的排序，并做一致性檢驗。根據(jù)所識別的風(fēng)險，建立層次分析法風(fēng)險評估模型，主要包括風(fēng)險總目標(biāo)層、風(fēng)險子目標(biāo)層、分部風(fēng)險目標(biāo)層以及風(fēng)險因素四個層次。
三、建筑工程項目進(jìn)行項目風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方法
風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指項目組將風(fēng)險有意識地轉(zhuǎn)給與其有相互經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的另一方承擔(dān)的風(fēng)險應(yīng)對方式。轉(zhuǎn)移風(fēng)險, 包括向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)移風(fēng)險和向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險。
向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)移風(fēng)險, 主要指推行索賠制度
工程索賠是一種權(quán)利要求, 其根本原因在于合同條件的變化和外界的干擾, 這正是影響項目實施的眾多變化因素的動態(tài)反映。沒有索賠, 合同就不能體現(xiàn)其公正性, 因為索賠是合同主體對工程風(fēng)險的重新界定。工程索賠貫穿項目實施的全過程, 重點(diǎn)在施工階段, 涉及范圍相當(dāng)廣泛。比如工程量變化、設(shè)計有誤、加速施工、施工圖變化、不利自然條件或非乙方原因引起的施工條件的變化和工期延誤等,這些都屬于可計量風(fēng)險的范疇。 FIDIC 紅皮書關(guān)于工程索賠的條款已由第三版的 1 個分條款增加為 5 個分條款, 形成獨(dú)立的主題。我國《建設(shè)工程施工合同示范文本》關(guān)于工程索賠也作了相應(yīng)的明確規(guī)定。這些索賠條款可以作為處理工程索賠的原則利法律依據(jù)。盡管工程索賠的解不是唯一的, 但卻是可以計量的。利用合同條款或推斷條款成功地進(jìn)行索賠不僅是減少工程風(fēng)險的基本手段, 也反映項目合同管理的水平。對承包商而言, 不善于工期索賠必然導(dǎo)致工期延誤的風(fēng)險; 不善于費(fèi)用索賠必然導(dǎo)致巨大的經(jīng)濟(jì)損失, 甚至虧本。實踐證明, 如果善于進(jìn)行施工索賠, 其索賠金額往往大于投標(biāo)報價中的利潤部分。因此, 樹立合同意識、風(fēng)險意識和索賠意識, 重視風(fēng)險管理對降低工程風(fēng)險是非常重要的。
向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險
包括推行擔(dān)保制度和進(jìn)行工程保險。在工業(yè)發(fā)達(dá)國家和地區(qū), 風(fēng)險轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險管理對策中采用最多的措施, 工程保險和工程擔(dān)保是風(fēng)險轉(zhuǎn)移的兩種常用方法。( 1) 推行保險制度。工程保險是指業(yè)主和承包商為了工程項目的順利實施, 向保險人( 公司) 支付保險費(fèi), 保險人根據(jù)合同約定對在工程建設(shè)中可能產(chǎn)生的財產(chǎn)和人身傷害承擔(dān)賠償保險金責(zé)任。工程保險一般分為強(qiáng)制性保險和自愿保險兩類。保險是最重要的風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁方式。在工業(yè)發(fā)達(dá)國家和地區(qū), 強(qiáng)制性的工程保險主要有以幾種: 建筑工程一切險 ( 附加第三者責(zé)任險) 、安裝工程一切險 ( 附加第三者責(zé)任險) 、社會保險 ( 如人身意外險、雇主責(zé)任險和其他國家法令規(guī)定的強(qiáng)制保險) 、機(jī)動車輛險、10 年責(zé)任險和 5 年責(zé)任險、專業(yè)責(zé)任險等等。其中, 建筑工程一切險和安裝工程一切險是對工程項目在實施期間的所有風(fēng)險提供全面的保險, 即對施工期間工程本身、工程設(shè)備和施工機(jī)具以及其他物質(zhì)所遭受的損失予以賠償,也對因施工而給第三者造成的人身傷亡和物質(zhì)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。過去, 一切險的投保人多數(shù)為承包商; 現(xiàn)在, 國際上普遍推行由業(yè)主投保工程一切險。在工業(yè)發(fā)達(dá)國家和地區(qū), 建筑師、結(jié)構(gòu); 工程師等設(shè)計、咨詢專業(yè)人均要購買專業(yè)責(zé)任險, 對由于他們的設(shè)計失誤或工作疏忽給業(yè)主或承包商造成的損失, 將由保險公司賠償。國際上工程涉及的自愿保險有以下幾種: 國際貨物運(yùn)輸險、境內(nèi)貨物運(yùn)輸險、財產(chǎn)險、責(zé)任險、政治風(fēng)險保險、匯率保險等等。國際上工程保險的通行做法和特點(diǎn)是; 保險經(jīng)紀(jì)人在保險業(yè)務(wù)中充當(dāng)重要角色、健全的法律體系為工程保險發(fā)展提供了保障, 投保人與保險商通力合作是控制意外損失的有效途徑, 保險公司返賠率高且利潤率低。目前, 我國工程建設(shè)市場主要開展了建筑(安裝)工程一切險, 職工意外傷害保險, 一些保險公司在江浙一帶開展了個人建房工程險,開始籌備開展設(shè)計責(zé)任險。一些利用外資工程普遍地購買了不同品種的建筑工程保險。國內(nèi)重大工程購買相應(yīng)保險的已經(jīng)比較普遍。( 2) 推行擔(dān)保制度。工程擔(dān)保是指擔(dān)保人( 一般為銀行、擔(dān)保公司、保險公司、其他金融機(jī)構(gòu)、商業(yè)團(tuán)體或個人) 應(yīng)工程合同一方(申請人)的要求向另一方(債權(quán)人)做出的書面承諾。工程擔(dān)保是工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施的又一重要手段, 它能有效地保障工程建設(shè)的順利進(jìn)行。許多國家政府都在法規(guī)中規(guī)定要求進(jìn)行工程擔(dān)保, 在標(biāo)準(zhǔn)合同中也含有關(guān)于工程擔(dān)保的條款。在工業(yè)發(fā)達(dá)國家和地區(qū), 常見的工程擔(dān)保種類如下: 第一, 投標(biāo)擔(dān)保: 指投標(biāo)人在投標(biāo)報價之前或同時, 向業(yè)主提交投標(biāo)保證金(俗稱抵押金)或投標(biāo)保函, 保證一旦中標(biāo), 則履行受標(biāo)簽約承包工程。一般投標(biāo)保證金額為標(biāo)價的0.5- 5% ; 第二, 履約擔(dān)保: 是為保障承包商履行承包合同所作的一種承諾。一旦承包商沒能履行合同義務(wù), 擔(dān)保人給予賠付, 或者接收工程實施義務(wù), 而另覓經(jīng)業(yè)主同意的其他承包商負(fù)責(zé)繼續(xù)履行承包合同義務(wù)。這是工程擔(dān)保中最重要的, 也是擔(dān)保金額最大的一種工程擔(dān)保; 第三, 預(yù)付款擔(dān)保: 要求承包商提供, 為保證工程預(yù)付款用于該工程項目, 不準(zhǔn)承包商挪作他用及卷款潛逃; 第四, 維修擔(dān)保: 是為保障維修期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量缺陷時, 承包商負(fù)責(zé)維修而提供的擔(dān)保, 維修擔(dān)?？梢詥瘟? 也可以包含在履約擔(dān)保內(nèi), 有些工程采取扣留合同價款的5%作為維修保證金。以上四種擔(dān)保是在工業(yè)發(fā)達(dá)國家和地區(qū)常見的工程擔(dān)保種類, 除此之外還有以下幾種: 反擔(dān)保、付款擔(dān)保、業(yè)主無能為力擔(dān)保、分包擔(dān)保、臨時進(jìn)口物資稅收擔(dān)保、完工擔(dān)保、差額擔(dān)保、施工執(zhí)照擔(dān)保等。
3.通過分包合同向分包商轉(zhuǎn)移風(fēng)險。
非保險型轉(zhuǎn)嫁方式是指項目組將風(fēng)險可能導(dǎo)致的損失通過合同的形式轉(zhuǎn)嫁給另一方, 其主要形式有租賃合同、保證合同、委托合同、分包合同等。通過轉(zhuǎn)嫁方式處置風(fēng)險, 風(fēng)險本身并沒有減少, 只是風(fēng)險承擔(dān)者發(fā)生了變化。
四、結(jié)語
在工程項目風(fēng)險管理方面，無論是理論研究還是應(yīng)用，我國與西方發(fā)達(dá)國家相比，仍有很大差距，我國的水平仍然處于引進(jìn)、吸收和消化階段。在當(dāng)今全球化的時代特點(diǎn)下，競爭的需要和信息技術(shù)的支撐，促使了工程項目管理的全球化發(fā)展：國際間的工程項目合作日益增多以及國際化的專業(yè)活動日益頻繁。因此，我國工程項目風(fēng)險管理的國際化水平還有待提高。
參考文獻(xiàn)
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一、工程保險概述
工程保險起源于20世紀(jì)30年代的英國保險市場。1929年英國保險機(jī)構(gòu)對當(dāng)時正在泰晤士河上興建的拉姆貝斯大橋提供了一切險保險，從而開創(chuàng)了工程保險的歷史先河。第二次世界大戰(zhàn)后，在大規(guī)模的重建過程中，業(yè)主和承包商等建設(shè)市場的主體面臨著難以承受的巨大風(fēng)險，在這種社會背景下，工程保險業(yè)務(wù)應(yīng)運(yùn)而生，并得以迅速發(fā)展。
我國正式開展工程保險業(yè)務(wù)是在20世紀(jì)80年代初。當(dāng)時為了引進(jìn)外資，以及利用國際金融組織（世行、亞行等）貸款進(jìn)行國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)，工程保險和工程保證擔(dān)保作為工程項目管理的國際慣例被引入我國。目前隨著改革開放的不斷深入，我國工程保險業(yè)與國際接軌的步伐也越來越快。
我們熟悉的保險，按照其保障范圍通?？煞譃槿箢悾旱谝活悶槿松肀ｋU，包括健康保險及傷害保險等；第二類是財產(chǎn)保險，包括財產(chǎn)損失保險和責(zé)任保險等；第三類是信用保險和保證保險。與工程建設(shè)有關(guān)的保險涉及到上述三大類所有保險的內(nèi)容。
按照保險的法律性質(zhì)，與工程建設(shè)有關(guān)的保險可分為強(qiáng)制保險和自愿保險兩大類。一般而言，強(qiáng)制保險是項目招標(biāo)（或合同）文件中明確規(guī)定的承包商投保險種，其保險費(fèi)包含在標(biāo)價中，最終是由業(yè)主來承擔(dān)的；而自愿保險是承包商根據(jù)工程情況，經(jīng)過風(fēng)險分析后自行購買的保險，其費(fèi)用由承包商承擔(dān)。
在國際公開招標(biāo)，特別是使用“世行”和“亞行”貸款的工程項目中，對強(qiáng)制保險都有明確要求。
在工程建設(shè)中，承包商可根據(jù)其對風(fēng)險的評估分析，拿出風(fēng)險管理決策方案，并自行購買相應(yīng)保險。
二、運(yùn)用保險手段加強(qiáng)風(fēng)險管理
隨著現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，社會內(nèi)部的政治、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷發(fā)生變化，部門、行業(yè)、當(dāng)事人之間的關(guān)系錯綜復(fù)雜，各種不確定、不穩(wěn)定的因素大大增加，尤其是近代高度發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力所導(dǎo)致的買方市場，使企業(yè)的競爭日趨激烈。再加上需求變化的日新月異，產(chǎn)品壽命和技術(shù)更新周期日益縮短，使產(chǎn)業(yè)投資和工程承包的風(fēng)險越來越大。因此，對于工程承包風(fēng)險的分析研究自然成為現(xiàn)代企業(yè)管理的重要課題。
在工程建設(shè)中，風(fēng)險是客觀存在的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移。在工程項目管理中，風(fēng)險管理必不可少。所謂風(fēng)險管理，就是承包商對潛在的意外損失進(jìn)行辨識、評估，并根據(jù)具體情況采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。即在主觀上盡可能有備無患，或在無法避免時亦能尋求切實可行的補(bǔ)償措施，從而減少意外損失，或進(jìn)而使風(fēng)險為我所用（科學(xué)利用風(fēng)險進(jìn)行工程索賠）。
目前國際工程市場也在不斷發(fā)展變化。傳統(tǒng)的國際工程承包分工比較專業(yè)，比如項目前期的可行性研究是由業(yè)主委托的咨詢公司進(jìn)行的；項目實施階段的設(shè)計、設(shè)備采購、施工是由業(yè)主進(jìn)行招標(biāo)，再分別由設(shè)計商、設(shè)備供應(yīng)商和施工承包商來完成；項目完工后由承包商交付業(yè)主去進(jìn)行經(jīng)營管理。而當(dāng)今的國際承包工程正逐步向大型化、復(fù)雜化、高技術(shù)化的方向發(fā)展，EPC（設(shè)計―采購―施工）、BOT（建設(shè)―經(jīng)營―轉(zhuǎn)讓）、BOO（建設(shè)―擁有―經(jīng)營）、BOOT（建設(shè)―擁有―經(jīng)營―轉(zhuǎn)讓）等帶資承包工程建設(shè)方式已被廣泛應(yīng)用。這對國際工程承包的運(yùn)作提出了更高的要求。
目前，國家為鼓勵機(jī)電產(chǎn)品出口，以及促進(jìn)工程承包企業(yè)走向國際市場，每年都要拿出數(shù)百億人民幣為外資和外經(jīng)項目提供信貸支持。這就是我們熟悉的出口買方信貸、出口賣方信貸和政府優(yōu)惠貸款。使用上述資金開拓國際市場為工程承包企業(yè)帶來了巨大的商機(jī)和良好的經(jīng)濟(jì)效益。
在中電公司執(zhí)行的工程承包合同中，大部分是使用中國進(jìn)出口銀行的出口信貸項目。而這些項目所在地大多為第三世界國家，其中大部分是“世行”評級中標(biāo)明的高風(fēng)險國家，如古巴、蘇丹、伊朗、老撾、柬埔寨等。在與第三世界國家的合作中，反映出以下幾個方面的問題，應(yīng)引起我們的重視：
1.業(yè)主方通常對工程建設(shè)項目的前期工作程序不了解，特別是對融資操作不清楚，甚至對支付出口信用險的保費(fèi)不理解。這就要求承包商提供必要幫助和做說服工作，甚至要代業(yè)主方策劃，并替他們完成一些工作。
2.業(yè)主方?jīng)]有能力按照國際慣例編制工程總承包合同文件，也無法拿出合理可行的技術(shù)方案，更沒有錢聘請工程咨詢公司承擔(dān)上述工作。在這種情況下，以上工作只能由承包商完成。而承包商由于受自身條件的限制或本身能力不夠，在急于對外簽約的心情驅(qū)使下，使編制和最終簽署的合同文件往往很粗糙，不規(guī)范，存在忽視風(fēng)險管理的問題。
3.由于這些國家經(jīng)濟(jì)落后，辦事效率低下，造成在前期開拓工作中，承包商無法獲得必要的基礎(chǔ)文件（國家資源、自然條件、地質(zhì)勘探、發(fā)展規(guī)劃等）及法律法規(guī)文件等。這為以后合同履行埋下了風(fēng)險隱患。
4.業(yè)主方對工程建設(shè)無法進(jìn)行有效的管理，也沒有錢聘請監(jiān)理公司。但所有的問題和責(zé)任均要求工程承包商來承擔(dān)，包括由于業(yè)主方面原因造成的困難和損失。如合同中責(zé)任界定不清，后果將很難預(yù)料。
5.業(yè)主方有時會成為項目的分包商，或指定本國的企業(yè)作為分包商，參與工程建設(shè)工作。由于這些分包商的能力不夠，很可能給工程造成損失，也要由總承包商承擔(dān)責(zé)任。
6.受國別政策的制約（辦理出口信用保險指標(biāo)），以及工程項目所在國家的政治、經(jīng)濟(jì)、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等因素影響，出口信貸項目的前期開拓、合同執(zhí)行以及還款需要很長時間（通常在10年以上）。在整個實施過程中，各種不可預(yù)見因素時刻伴隨著承包企業(yè)。
從上述情況看，由于我們經(jīng)常面對的是對技術(shù)和管理不熟悉、辦事效率低、經(jīng)濟(jì)實力差，甚至腐敗的業(yè)主；再加上漫長的合同周期，使承包商始終處于各類風(fēng)險的包圍之中。所以迅速提升工程承包企業(yè)的風(fēng)險管理水平，落實風(fēng)險防范、風(fēng)險控制、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險利用措施是十分必要的。在國際工程承包領(lǐng)域，保險是迄今采用最普遍，也是最有效的風(fēng)險管理手段之一。對于工程承包企業(yè)來說，保險的重要意義在于以極小的代價換取最大的安全。
三、投保工程險應(yīng)注意的幾個問題
在運(yùn)用保險手段，提高工程風(fēng)險管理質(zhì)量方面，大家已取得共識。接下來我們面臨的問題是如何選擇投保險種，最大限度降低工程風(fēng)險，同時保費(fèi)支出又能控制在可以承受的范圍內(nèi)。
1.應(yīng)對所承包的工程項目進(jìn)行風(fēng)險分析，即對工程實施過程中將會出現(xiàn)的各種不確定性，以及可能造成的各種影響和影響的程度，進(jìn)行認(rèn)真客觀的分析和評估。通過對那些不確定性因素的關(guān)注，對可能發(fā)生風(fēng)險的影響的揭示，對潛在風(fēng)險的分析，以及對自身應(yīng)對風(fēng)險能力的評估，來為風(fēng)險管理決策提供依據(jù)。
國際上對工程風(fēng)險的分析研究已有多年歷史，各國都已取得了豐富的經(jīng)驗。已總結(jié)出來并普遍采用的方法有調(diào)查和專家打分法、層次分析法、模糊數(shù)學(xué)法、統(tǒng)計和概率法、敏感性分析法、蒙特卡洛模擬法、CIM模型等。
2.通過對工程風(fēng)險的分析和評估，制定出完善的風(fēng)險管理決策方案。對于那些發(fā)生機(jī)率高、損失金額較大，采用其他防范措施（保函、分包、管理等）無法避免的風(fēng)險，要通過投保工程保險來解決。
3.在工程建設(shè)中，要按合同規(guī)定投保強(qiáng)制性保險。但同時也要針對項目的整體情況，依據(jù)風(fēng)險評估和風(fēng)險管理方案自愿辦理有關(guān)保險。如在建筑工程一切險中規(guī)定了除外責(zé)任，即由于戰(zhàn)爭、罷工、命令停工、被保險人失職、設(shè)計錯誤、糾正或修復(fù)工程差錯等造成的損失不予賠償。這就要求承包商根據(jù)項目情況，通過辦理附加險的辦法來規(guī)避戰(zhàn)爭、罷工等造成的損失；通過投保職業(yè)責(zé)任保險，來規(guī)避設(shè)計錯誤、監(jiān)理錯誤等風(fēng)險。
應(yīng)特別指出的是，對于利用出口信貸的工程項目，如工程總承包合同中未對保險做出明確規(guī)定，承包商也應(yīng)辦理必要的保險。千萬不能為了省事省錢，而抱有僥幸心理，一旦風(fēng)險發(fā)生，輕則損失利潤，重則給企業(yè)帶來災(zāi)難。工程承包項目中，有的合同在保險條款方面規(guī)定的不清晰嚴(yán)密，在合同執(zhí)行中一定要引起重視和改進(jìn)。
3.應(yīng)針對國際工程承包的特點(diǎn)，合理選擇投保的險種，努力爭取在獲得良好保險服務(wù)的同時，盡量節(jié)省保險費(fèi)支出。具體方法如下：
（1）投保主要險種時，根據(jù)工程需要適當(dāng)增加附加保險。有關(guān)主要保險目的，也可以通過附加保險體現(xiàn)。
（2）在投保時，應(yīng)根據(jù)工程的進(jìn)度，工作的性質(zhì)，投保的金額，險種的保費(fèi)等諸多情況，綜合分析分段投保。即利用成套的概念降低保費(fèi)成本。
（3）根據(jù)工程項目的風(fēng)險分析和評估，合理設(shè)定投保險種免賠額。如建筑工程一切險的免賠額，工程本身部分是保險金額的0.5―2%，施工機(jī)具設(shè)備部分是保險金額的5%。免賠額的高低直接影響保費(fèi)價格水平。所以根據(jù)情況，適當(dāng)增加免賠額可以大幅度降低保費(fèi)支出。
（4）對于發(fā)生機(jī)率大的風(fēng)險，在投保時可適當(dāng)增加保險金額。這樣不但可以防范風(fēng)險，同時還可以在保險賠償時獲利。中電公司在出口貨物遠(yuǎn)洋運(yùn)輸方面（按貨值110%投保），有保險索賠獲利成功的案例。
（5）在工程預(yù)算中適當(dāng)降低不可預(yù)見費(fèi)的比重。因為保險費(fèi)的增加，意味著許多不可預(yù)見風(fēng)險已得到規(guī)避，所以可適當(dāng)減少工程不可預(yù)見費(fèi)。這樣不會由于保費(fèi)增加而影響企業(yè)市場開拓的競爭力，以及工程的項目管理和考核。
（6）國際工程贏得的利潤，通常要在項目所在國繳納所得稅，且稅率均在20―30%之間，甚至更高。而保險費(fèi)在世界各國都是可以計入企業(yè)成本的。所以在核算投保成本時應(yīng)考慮上述因素。
（7）作為國際工程承包商，可以選擇與國內(nèi)、國外知名保險公司合作，以降低保險成本。
4.鑒于保險在工程風(fēng)險管理中的重要地位，考慮到工程保險的險種、投保程序、保單內(nèi)容等十分復(fù)雜，要耗費(fèi)承包商大量的精力，又不易得到優(yōu)惠的保險條件和價格，建議可采用國際通行的辦法，即聘請保險經(jīng)紀(jì)人或保險咨詢公司做顧問來解決上述問題。他們可以完成以下工作：
（1）識別和評估風(fēng)險。包括研究工程事故記錄、分析合同條件與條款、評估風(fēng)險，并提出預(yù)防對策和風(fēng)險分擔(dān)建議等。
（2）設(shè)計項目風(fēng)險投保計劃。包括收集資料、制定保險方案、識別可投保與不可投保風(fēng)險、保證不重復(fù)保險、不遺漏保險。
（3）洽談保險合同。包括選擇保險合同條件、洽談保險費(fèi)率，確保被保險人的利益。
（4）監(jiān)督風(fēng)險管理。包括建立風(fēng)險檔案、風(fēng)險管理手冊、制定應(yīng)急措施、培訓(xùn)風(fēng)險管理人員等。
中圖分類號：F721文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號：
外部激烈的競爭環(huán)境與內(nèi)部發(fā)展的迫切需求需要建筑企業(yè)不斷提升自身風(fēng)險防范能力，不斷增強(qiáng)內(nèi)部工程規(guī)范管理能力。為了有效的進(jìn)行風(fēng)險防范，承包商必須對風(fēng)險種類有所了解，并能分析識別風(fēng)險類別，針對不同種類的風(fēng)險提出相應(yīng)的風(fēng)險防范措施，不斷增強(qiáng)抵御各方風(fēng)險的能力。國際工程承包的迅速發(fā)展，為世界經(jīng)濟(jì)做出了卓越的貢獻(xiàn)，為了保持經(jīng)濟(jì)增長態(tài)勢，使提升我國建筑工程承包企業(yè)應(yīng)對內(nèi)外部風(fēng)險的能力，促進(jìn)我國國際工程承包企業(yè)在未來可以得到科學(xué)性、持續(xù)性的發(fā)展，對國際工程承包風(fēng)險進(jìn)行分析是十分有必要的。
國際工程承包風(fēng)險的類別
工程外部風(fēng)險
工程外部風(fēng)險的影響具有廣泛性，不僅對與國際工程承包企業(yè)具有影響，也影響了其它各行各業(yè)，但綜合來述，外部風(fēng)險主要分為政治、經(jīng)濟(jì)、文化風(fēng)險，也涵蓋外部環(huán)境與法律道德風(fēng)險等。不同類別的風(fēng)險所具有的風(fēng)險因素不同，政治風(fēng)險中具有多重復(fù)雜的風(fēng)險因素，政局的穩(wěn)定性、國家對外關(guān)系的狀況、政府的信用程度都能直接或間接的影響國際工程承包的風(fēng)險程度，動蕩的政局會致使項目的多項權(quán)益得不到保護(hù)。各項經(jīng)濟(jì)風(fēng)險因素，國際工程承包商必須要有良好的市場洞察意識，做好經(jīng)濟(jì)的調(diào)控與材料的轉(zhuǎn)換，防止經(jīng)濟(jì)的突然波動帶來的不利影響，經(jīng)濟(jì)因素有通貨膨脹、利率風(fēng)險、國家經(jīng)濟(jì)形勢等內(nèi)容。文化風(fēng)險肯定涵蓋文化差異、文化習(xí)俗、語言差異等多項因素，工程建設(shè)時必須要將這些因素作為考慮范圍。做好風(fēng)險防范意識，自然環(huán)境風(fēng)險也要考慮其中，對可能發(fā)生的自然災(zāi)害做好風(fēng)險應(yīng)急準(zhǔn)備。
（二）項目自身風(fēng)險
與項目自身的工作特性相關(guān)的風(fēng)險是項目自身的風(fēng)險，項目自身風(fēng)險是在項目計劃、施工、運(yùn)營的各個過程中都可以遇到的，分析各項目的風(fēng)險因素，對風(fēng)險進(jìn)行有效識別。項目計劃過程中，可能遇到項目選擇不合理、投標(biāo)報價等風(fēng)險要素。而簽約合同時，可能合同的文本或履行有誤，造成工程風(fēng)。工程建設(shè)資金短缺、資金籌措困難、資金回收存在風(fēng)險等資金方面的一系列風(fēng)險都對工程項目產(chǎn)生影響。此外，建筑施工隊伍內(nèi)在技術(shù)問題也是風(fēng)險的一種表現(xiàn)形式，采用使用不當(dāng)?shù)募夹g(shù)方案，且技術(shù)不夠標(biāo)準(zhǔn)、不夠規(guī)范都會造成項目內(nèi)部存在風(fēng)險。很多國際工程承包隊伍的組織管理內(nèi)部存在風(fēng)險，管理能力低下，管理人員素質(zhì)較低，人以及合作伙伴之間都存在風(fēng)險的可能性，為了降低項目自身的風(fēng)險，必須有效的進(jìn)行項目管理，提高管理質(zhì)量與水平。
國際工程承包中的風(fēng)險評估與分析
（一）國際工程承包中的風(fēng)險評估
有效的對國際工程承包中存在的風(fēng)險進(jìn)行評估，能有效降低風(fēng)險，提高工程建設(shè)單位的風(fēng)險防范能力，使工程承包單位的風(fēng)險應(yīng)對能力得到顯著提升。為了做好風(fēng)險評估工作，需要依據(jù)風(fēng)險評估原則，按有效步驟進(jìn)行，發(fā)現(xiàn)與識別潛在風(fēng)險?，F(xiàn)行的風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)須做好以下三方面工作。首先，工程承包方需對風(fēng)險有所了解，對工程承包風(fēng)險有準(zhǔn)確的把握與定位，有效地對施工承包存在的風(fēng)險進(jìn)行識別與判斷，能夠了解施工項目在什么地方存在風(fēng)險。其次，風(fēng)險識別單位需要對風(fēng)險存在的原因進(jìn)行分析，在了解風(fēng)險理論的基礎(chǔ)上，找出工程施工項目存在風(fēng)險的原因，對風(fēng)險類型進(jìn)行探究，了解風(fēng)險的影響范圍與影響程度，做好項目估算與項目預(yù)測。具體的風(fēng)險評估可按內(nèi)容進(jìn)行，在采集相關(guān)工程數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行模型建構(gòu)與分析，最終對風(fēng)險的影響內(nèi)容作出評價。
（二）國際工程承包中的風(fēng)險分析
做好風(fēng)險分析，必須要從定性與定量兩個層面對風(fēng)險進(jìn)行分析，首先需要了解的是對風(fēng)險的定性分析，俗稱的定性分析，就是對已識別的風(fēng)險進(jìn)行可能性與影響分析的過程，此外，不同風(fēng)險發(fā)生的可能性不同，且不同風(fēng)險所產(chǎn)生的影響也是不同的。因此，在進(jìn)行風(fēng)險分析之后，按照一定的規(guī)律，例如風(fēng)險影響的大小不同對風(fēng)險進(jìn)行排序。對國際工程承包風(fēng)險進(jìn)行定性分析需要有一定依據(jù)，按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，我們分析風(fēng)險時主要依據(jù)已識別的風(fēng)險種類、假定條件、風(fēng)險管理計劃等主要內(nèi)容對風(fēng)險進(jìn)行定性分析。常用的確定風(fēng)險發(fā)生可能性大小的方法為層次分析法，層次分析法能有效確定風(fēng)險發(fā)生的可能性，對工程施工意義重大，對于項目施工影響較大的風(fēng)險因素，工程建設(shè)單位需要提升重視度，對影響因素進(jìn)行細(xì)化。風(fēng)險的定量分析是在定性分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行，以及與定性分析同時進(jìn)行，定量分析以收集專家意見為主，對不同專家的意見進(jìn)行劃分，分類以意見種類分，可分為樂觀、悲觀等不同類型，生成分類列表，在條件允許的情況下，對有爭議的風(fēng)險進(jìn)行模擬。定量分析較定性分析，也具有自身的顯著優(yōu)勢，定量分析能明確項目風(fēng)險發(fā)生時間、項目的成本、質(zhì)量及相關(guān)影響內(nèi)容，對風(fēng)險發(fā)展的整體趨勢做出分析，確保風(fēng)險分析的完整性、科學(xué)性。
三、 國際工程承包的風(fēng)險防范措施
項目上的風(fēng)險防范
國際工程承包風(fēng)險防范措施的設(shè)立，需要按步驟進(jìn)行，首先需要做的是制定風(fēng)險管理計劃，風(fēng)險管理計劃的制定需要按步驟進(jìn)行，對風(fēng)險進(jìn)行識別與分類，對整體進(jìn)行定量的分析，依據(jù)風(fēng)險發(fā)生的概率以及風(fēng)險影響的范圍對風(fēng)險進(jìn)行評估，及時確立風(fēng)險應(yīng)對措施，形成有效的風(fēng)險管理計劃，并積極督促風(fēng)險管理計劃的實施。合同能明確合同雙方的權(quán)利與義務(wù)，能有效降低風(fēng)險發(fā)生的可能性，合同雙方通過制定有效準(zhǔn)則，規(guī)范雙方的經(jīng)濟(jì)活動，協(xié)調(diào)各方利益關(guān)系，為保證合同的有效實施，國際工程承包商必須對合同管理投入高度重視度，在三個方面進(jìn)行合同管理。首先合同管理需要配有專業(yè)的合同管理人員，此外，對于不同的項目，其合同形式也不一樣，固定總價的合同適用于風(fēng)險較少的工程項目，而風(fēng)險量大的工程，采用固定單價合同形式，因此，為有效降低項目風(fēng)險，建筑施工單位必須選擇適宜的合同形式進(jìn)行項目的計價，保證項目的有效實施。為了對項目內(nèi)部發(fā)生的風(fēng)險作出快速反應(yīng)，必要的風(fēng)險應(yīng)急方案需要設(shè)立，應(yīng)急方案的設(shè)立能防止風(fēng)險蔓延，使得生產(chǎn)快速恢復(fù)。有效地風(fēng)險預(yù)案設(shè)立必須包括風(fēng)險源、風(fēng)險識別與分析、應(yīng)急方案處理原則、組織領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)容等，一旦發(fā)生任何風(fēng)險，立即啟動應(yīng)急措施，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性。
（二）企業(yè)層面上構(gòu)筑風(fēng)險防范體系
企業(yè)層面上的風(fēng)險防范體系建構(gòu)需要強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)險控制，有效的內(nèi)部風(fēng)險控制能為組織管理的經(jīng)濟(jì)與組織目標(biāo)的實現(xiàn)提供保障，在強(qiáng)有力的組織目標(biāo)的引導(dǎo)下，建筑企業(yè)的目標(biāo)得以有效實現(xiàn)。為了完善企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制，增強(qiáng)企業(yè)的風(fēng)險防范意識，需要在四個方面進(jìn)行內(nèi)部控制體系的建構(gòu)，強(qiáng)化組織內(nèi)部人員的培訓(xùn)力度，創(chuàng)設(shè)積極向上的企業(yè)風(fēng)險管理文化，制定有效的風(fēng)險管理體制，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)的建立，有效的內(nèi)部控制體制是規(guī)范企業(yè)風(fēng)險防范體系、降低建筑施工風(fēng)險的最有效保障。國際工程承包風(fēng)險的降低，還要增強(qiáng)企業(yè)知識管理體系的建設(shè)，在新時代，知識就是力量，知識使得企業(yè)擁有科學(xué)發(fā)展的強(qiáng)大力量，知識是提升企業(yè)核心競爭力的有效途徑，建筑企業(yè)要努力以不同形式的方法不斷加強(qiáng)企業(yè)知識力量的積累，提高企業(yè)知識競爭力，營造良好的知識文化氛圍，有效整合與協(xié)調(diào)企業(yè)全部資源，增強(qiáng)資源整合能力，強(qiáng)化企業(yè)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，在風(fēng)險未發(fā)生之前，及時對風(fēng)險進(jìn)行尋源、評估，不斷對處于變動中的風(fēng)險因素進(jìn)行跟蹤處理，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性。
國際工程承包風(fēng)險防范實例
隨著經(jīng)濟(jì)快速穩(wěn)步的發(fā)展，國際交流也越來越多，國際工程承包施工單位的建筑施工項目也越來越多，各國施工單位都在為降低工程項目風(fēng)險、提高工程施工有效性不斷努力著，文章選取兩例國際工程施工單位風(fēng)險防范實例，分別選擇一則中國的建筑施工公司的例子和一則外國施工公司的例子，希望能在中外交流與中外工程項目經(jīng)驗總結(jié)中，提取出有利于工程承包單位規(guī)避風(fēng)險的有效措施。
（一）中國建筑工程總公司
中國建筑工程總公司是我國最富有國際競爭力的建筑公司之一，隨著國際交流的不斷加深，該公司在遭遇困難與風(fēng)險的同時，不斷提升了公司防范意識，形成本公司具有特色的風(fēng)險管理機(jī)制。中國建筑工程總公司的風(fēng)險管理機(jī)制的建設(shè)主要體現(xiàn)在以下幾個方面。首先，中建做好良好的市場調(diào)研工作，嚴(yán)格防范市場所帶來的風(fēng)險，在海外市場拓展的過程中，中建首先做好良好的市場研究分析，選擇政治形勢良好，油汽資源豐富的地區(qū)進(jìn)行市場拓展，由此公司的支付條件具有良好地保證。其次，中建選取市場時，該市場必須是經(jīng)濟(jì)在持續(xù)穩(wěn)步的發(fā)展中，且進(jìn)入的壁壘較低，適合中國的勞務(wù)支出，對人權(quán)具有強(qiáng)有力的保障制度，對進(jìn)入職工的人身安全有保障。滿足上述的進(jìn)入原則，中建公司還考慮到市場的自然環(huán)境等方面的條件，盡量避免選取多地震、多海嘯的地區(qū)，多選擇海港、有經(jīng)濟(jì)依托的地區(qū)，保證市場前景的良好。當(dāng)前，中國建筑工程總公司在全球皆有市場，且市場廣闊，如以形成以美國為中心的美洲市場。建筑工程企業(yè)在進(jìn)行國際工程承包時，會遇到政治、契約、金融等方面的風(fēng)險，這些風(fēng)險很難規(guī)避，有效的風(fēng)險防范措施是將風(fēng)險鎖定在企業(yè)有限范圍內(nèi)，中建在進(jìn)駐一個新的市場上，往往先形成辦事處、在當(dāng)?shù)刈杂邢薰镜?，以此來防范風(fēng)險。中建具有多年的海外經(jīng)營經(jīng)驗，提出科學(xué)管理措施，在工程承包時，注重投資問題，嚴(yán)禁在高風(fēng)險的項目上進(jìn)行投資，以建筑承包、設(shè)計勘察為主營業(yè)務(wù)，科學(xué)決策，有效經(jīng)營，防范投資風(fēng)險。中建在逐漸步入國際一流工程承包商的行業(yè)時，不斷提高公司內(nèi)部的競爭力，組合國際資源，進(jìn)行管理結(jié)構(gòu)的升級。在海外經(jīng)營管理過程中，中建始終按運(yùn)營規(guī)范進(jìn)行公司運(yùn)作，統(tǒng)一對公司資金進(jìn)行管理，不斷增強(qiáng)資金流動性，形成內(nèi)外聯(lián)動機(jī)制，統(tǒng)一海外資金的風(fēng)險控制機(jī)制，統(tǒng)一進(jìn)行銀行開戶，對風(fēng)險進(jìn)行有效的控制與管理。
法國萬喜公司
成立與1890年的法國萬喜公司距今已有百年歷史，萬喜公司之所以能成為全球頂級的建筑工程公司，不僅歸因于與其有高端的建筑施工技術(shù)，還與該公司有效的風(fēng)險防范機(jī)制有關(guān)，萬喜公司在風(fēng)險管理控制上，取得了巨大的成功。該公司是由兩家公司并購而成，在并購的過程中，兩家公司不斷兼并、整合，分享有效的施工經(jīng)驗，使得公司規(guī)模與抗風(fēng)險能力迅速提升。萬喜的建筑對萬喜公司的銷售收入貢獻(xiàn)最大，而特許經(jīng)營業(yè)務(wù)對公司的運(yùn)營利潤又有極大的貢獻(xiàn)，萬喜公司融合兩方面特色，整合發(fā)展，共同促進(jìn)，公司嚴(yán)格分析經(jīng)濟(jì)周期，對建筑投入較少資金，在特許經(jīng)營業(yè)務(wù)中進(jìn)行大量的資金投入，在促進(jìn)主營業(yè)務(wù)實力提升的同時，推動了公司內(nèi)部的資金流動，使各項業(yè)務(wù)能有效協(xié)調(diào)，共同運(yùn)行，產(chǎn)生了良好的互動協(xié)作效用，帶動了其它生產(chǎn)業(yè)務(wù)的發(fā)展，推動了公司的穩(wěn)步前進(jìn)，避免了經(jīng)濟(jì)周期性波動所帶來的風(fēng)險。萬喜公司十分注重與客戶的良好合作關(guān)系，將分包商與供應(yīng)商納入萬喜管理之中，對公司進(jìn)行持續(xù)性的培訓(xùn)，最大限度的降低施工隊環(huán)境與社會的影響，保證萬喜服務(wù)的質(zhì)量與水平，盡可能滿足客戶的要求。此外，萬喜公司內(nèi)部形成一套運(yùn)營管理體制，以信息技術(shù)推動管理制度的建立，建立專業(yè)數(shù)據(jù)庫，對信息進(jìn)行采集與分析，信息對公司發(fā)展意義重大，數(shù)據(jù)庫的重要文件對內(nèi)部培訓(xùn)課程十分有益。
結(jié)語
經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，推動人們風(fēng)險意識的不斷增強(qiáng)，由于國際交流的密切發(fā)展，使得國際工程承包的工作數(shù)量顯著提高。為了有效降低國際工程承包風(fēng)險，提高建筑施工單位的風(fēng)險防范意識，建筑施工單位必須要對存在的工程風(fēng)險有所了解，對風(fēng)險能進(jìn)行有效識別與分析，本文介紹國際工程承包風(fēng)險的類別，并就存在的風(fēng)險提出了風(fēng)險防范措施，希望能解決當(dāng)前存在的國際工程承包問題，提高工程的質(zhì)量與水平，降低項目風(fēng)險。
參考文獻(xiàn)
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中圖分類號：TV文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A
安全生產(chǎn)是供電企業(yè)的頭等大事，做好安全風(fēng)險控制是實現(xiàn)安全生產(chǎn)的重要保障。隨著地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別區(qū)縣級供電局主配網(wǎng)分開管理后，地區(qū)配電網(wǎng)絡(luò)得到了飛速發(fā)展，配網(wǎng)現(xiàn)場施工作業(yè)出現(xiàn)點(diǎn)多面廣、作業(yè)環(huán)境復(fù)雜多樣的情況?，F(xiàn)階段各類基建、技改、大修、檢修現(xiàn)場的不斷增多，且其中承包商施工占的比例越來越大，如何控制施工作業(yè)中的承包商人身安全風(fēng)險，成為配網(wǎng)安全管理的重中之重。
1. 承包商人身安全風(fēng)險
1.1承包商數(shù)量偏多、良莠不齊，部分承包商的安全管理薄弱，現(xiàn)場控制存在不到位現(xiàn)象，特別是多班組、多工種協(xié)同作業(yè)現(xiàn)場，以及交叉作業(yè)現(xiàn)場欠缺協(xié)調(diào)、分工不清、職責(zé)不明、違章現(xiàn)象依然存在。
1.2承包商由于工程項目較多，施工人員不穩(wěn)定，流動現(xiàn)象嚴(yán)重，造成安全培訓(xùn)教育不到位，并存在以包代管的情況。
1.3對于大型、復(fù)雜或危險性高的現(xiàn)場施工作業(yè)，承包商事前危害識別與風(fēng)險評估能力不足。
1.4施工單位工作負(fù)責(zé)人現(xiàn)場安全管理、指揮及協(xié)調(diào)等綜合能力不滿足現(xiàn)場作業(yè)的要求。
1.5承包商自身管理不健全、不完善，部分承包商安全管理人員嚴(yán)重不足，項目監(jiān)理人員緊缺，普遍存在一人兼管多項工程現(xiàn)象。
1.6施工現(xiàn)場生產(chǎn)機(jī)具、生產(chǎn)用電及個人防護(hù)用品存在管理不到位、使用不當(dāng)和配置不足的情況。
1.7對于特種作業(yè)施工，譬如土建、電焊、氣割等作業(yè)，工作人員未取得相關(guān)專業(yè)資質(zhì)或作業(yè)不規(guī)范。
2.承包商人身安全風(fēng)險控制措施
2.1施工前風(fēng)險管控
2.1.1項目管理單位及承包商應(yīng)指定相應(yīng)資質(zhì)的管理人員負(fù)責(zé)工程項目的實施協(xié)調(diào)，明確業(yè)主項目部、項目管理人員、供電所項目管理人員及承包商項目管理人員職責(zé)，各項目管理人員必須具備項目管理及風(fēng)險管理理論及知識。
2.1.2項目管理單位和監(jiān)理至少在開工前一周按“十大必備條件”對施工組織機(jī)構(gòu)、施工方案、安全技術(shù)交底、安健環(huán)設(shè)施、施工人員資質(zhì)、開工前安全考試、應(yīng)急措施等資料和簽名情況進(jìn)行審核，不具備條件不允許開工。
2.1.3項目開工前，承包商必須從人身、作業(yè)、用電設(shè)備、工器具管理、防護(hù)用品配置等方面對項目施工開展作業(yè)風(fēng)險評估，并且要對施工單位全員進(jìn)行風(fēng)險和防范措施的培訓(xùn)教育后方可進(jìn)入現(xiàn)場作業(yè)。同時，將風(fēng)險管控措施逐項落實到人，制作成風(fēng)險看板裝設(shè)在作業(yè)現(xiàn)場的顯著位置。
2.2.施工過程中安全風(fēng)險管控
2.2.1嚴(yán)格執(zhí)行項目管理單位的項目管理人員、監(jiān)理人員和施工單位項目經(jīng)理、安全員及工作負(fù)責(zé)人的到位標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)理人員和施工單位安全員、工作負(fù)責(zé)人不在施工現(xiàn)場不允許開工作業(yè)。
2.2.2嚴(yán)格執(zhí)行計劃管理措施，施工單位必須每日報送次日的施工作業(yè)計劃，由承包商項目管理人員對施工計劃的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。安全監(jiān)察部門根據(jù)施工計劃制定每日監(jiān)察計劃，落實安全監(jiān)察工作。
2.2.3開展安全風(fēng)險分層分級管控，充分發(fā)揮安全監(jiān)察部門、業(yè)主項目部及屬地供電所項目管理人員、監(jiān)理人員及施工單位安全員作用，對中級以上風(fēng)險施工項目及隱蔽工程施工，實行全過程安全管控，如深基坑開挖、高支模搭建等。
2.2.4發(fā)揮現(xiàn)場監(jiān)理人員的作用，并對其進(jìn)行考核。項目監(jiān)理人員要嚴(yán)格履行監(jiān)督管理的職責(zé)，服從項目管理單位的管理，監(jiān)理人員嚴(yán)格按照監(jiān)理大綱開展工作，監(jiān)理人員有權(quán)對現(xiàn)場的違章行為進(jìn)行制止、教育和處罰，對施工單位拒不整改安全隱患的行為，可向業(yè)主提出扣罰施工單位安全保證金的建議。項目管理單位應(yīng)每月對監(jiān)理人員到位情況進(jìn)行考核，對不合格的監(jiān)理人員提請更換。
2.2.5落實項目實施的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，項目業(yè)主、監(jiān)理人員、設(shè)計人員、施工單位相關(guān)人員必須參加每周的工程現(xiàn)場例會，協(xié)調(diào)處理和安全質(zhì)量有關(guān)的事項，監(jiān)理人員和施工單位項目經(jīng)理、安全員及工作負(fù)責(zé)人缺席兩次及以上者，取消其個人在本工程項目的相應(yīng)資質(zhì)。
2.2.6介入承包商內(nèi)部管理。除對其作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行安全監(jiān)察外，采用定期和不定期“飛行檢查”等方式，增加對承包商安全投入、安全培訓(xùn)與學(xué)習(xí)、隱患排查與整改、人員配置和流動情況等內(nèi)部管理的督察。
2.2.7項目管理單位應(yīng)對承包商派出的工作負(fù)責(zé)人和施工人員進(jìn)行監(jiān)督，對不符合管理和技術(shù)要求的應(yīng)立即責(zé)令其中止現(xiàn)場作業(yè)，并提出更換工作負(fù)責(zé)人或施工人員的要求，如承包商無法提供符合要求的工作負(fù)責(zé)人及施工人員，項目管理單位應(yīng)向上級單位提出更換承包商的請求。與承包商簽定的合同應(yīng)有體現(xiàn)業(yè)主上述權(quán)益的條文，項目管理單位和承包商須切實履行職責(zé)，對因失職產(chǎn)生后果的項目管理單位和承包商進(jìn)行問責(zé)。
2.2.8加強(qiáng)施工現(xiàn)場生產(chǎn)機(jī)具、生產(chǎn)用電及個人防護(hù)用品管理。項目管理單位人員、監(jiān)理人員及安全監(jiān)察人員共同參與監(jiān)督承包商的安全防護(hù)資金和施工設(shè)施投入，監(jiān)督施工現(xiàn)場的生產(chǎn)機(jī)具、生產(chǎn)用電及個人防護(hù)用品使用狀況，對檢查中發(fā)現(xiàn)涉及人身安全隱患的必須立即停工整改。
2.2.9施工作業(yè)期間，業(yè)主項目部、監(jiān)理和安全監(jiān)察人員須對承包商現(xiàn)場工程管理和施工人員的資質(zhì)和施工安全實施監(jiān)察，對沒有資質(zhì)注冊、沒通過開工前安全考試、未經(jīng)業(yè)主項目部審核批準(zhǔn)的人員堅決清理出施工現(xiàn)場。
2.2.10落實違章“說清楚”機(jī)制，即現(xiàn)場違章人員、工作負(fù)責(zé)人、項目管理人員必須就違章事件的經(jīng)過、原因及整改措施向安全監(jiān)察部門說清楚，并對其進(jìn)行問責(zé)，及時將事故苗頭消滅在萌芽狀態(tài)。
2.2.11落實“站班會”制度，開展“三交三查”，“三交”（交任務(wù)、交安全、交技術(shù)），“三查”（查衣著、查工器具、查精神狀態(tài)）。即工作前，全班集合，工作負(fù)責(zé)人檢查每個成員是否穿工作服？是否扎好安全帶、戴好安全帽？是否睡好覺？精神狀態(tài)如何？然后進(jìn)行分工，布置工作，交待技術(shù)要點(diǎn)、安全注意事項和危險點(diǎn)。必要時要求作業(yè)人員回答工作的目的、內(nèi)容、方法、安全注意事項以及工具、材料的準(zhǔn)備情況。通過站班會使作業(yè)人員更快速的進(jìn)入工作狀態(tài)。
2.3施工后風(fēng)險控制
2.3.1項目管理單位應(yīng)每年對當(dāng)年開展施工的承包商，根據(jù)其安全管理的實際情況對其進(jìn)行安全評價，以來年選擇安全管理基礎(chǔ)良好的承包商，降低安全風(fēng)險奠定基礎(chǔ)。
結(jié)語
