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關(guān)鍵詞：現(xiàn)場簽證合同價款調(diào)整法律效力
現(xiàn)場簽證是國內(nèi)建筑業(yè)中為解決施工過程中現(xiàn)場發(fā)生的臨時責(zé)任事件的責(zé)任認(rèn)定而衍生出來的概念，在國際工程合同中從來只有索賠，沒有簽證概念。國際工程中都是通過索賠解決問題。由于現(xiàn)場簽證起源于中國計劃體制定額環(huán)境，在中國社會經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境下發(fā)展，但由于現(xiàn)場簽證發(fā)展還并未成熟，法律法規(guī)中對現(xiàn)場簽證的相關(guān)定義也并不統(tǒng)一。
1 現(xiàn)場簽證的概念界定
1.1 清單體系下對現(xiàn)場簽證的概念界定
隨著建筑業(yè)的蓬勃發(fā)展，對建設(shè)工程招投標(biāo)和工程量清單的運(yùn)用也逐漸增多，現(xiàn)場簽證的地位就顯得十分重要。以《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)》為例，《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)》（GB50500-2003）（以下簡稱03版《清單計價規(guī)范》）中提出了預(yù)留金的概念――招標(biāo)人為可能發(fā)生的工程量變更而預(yù)留的金額。在施工過程中，規(guī)定屬于合同約定幅度以外的，其增加部分的工程量或減少后剩余部分的工程量的綜合單價由承包人提出，經(jīng)發(fā)包人確認(rèn)后作為結(jié)算的依據(jù)。此時已初步形成現(xiàn)場簽證的形式，但是03《清單計價規(guī)范》沒有給出現(xiàn)場簽證的具體定義。到了《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》（GB50500-2008）（以下簡稱08版《清單計價規(guī)范》）首次提出現(xiàn)場簽證的概念。隨著現(xiàn)場簽證在工程建設(shè)項(xiàng)目中廣泛使用，現(xiàn)場簽證的范圍也在逐步擴(kuò)大。現(xiàn)場簽證從最早的“狹義簽證”演變?yōu)椤皬V義簽證”?！督ㄔO(shè)工程工程量清單計價規(guī)》（GB50500-2013）（以下簡稱13版《清單計價規(guī)范》）將現(xiàn)場簽證定義為“發(fā)包人現(xiàn)場代表（或其授權(quán)的監(jiān)理人、工程造價咨詢?nèi)耍┡c承包人現(xiàn)場代表就施工過程設(shè)計的責(zé)任事件所作的簽認(rèn)證明”?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第19條規(guī)定：“當(dāng)事人對工程量有爭議的，按照施工過程中形成的簽證等書面文件確認(rèn)?！笨梢?，現(xiàn)場簽證是工程價款結(jié)算的關(guān)鍵文件。
與其他狀態(tài)補(bǔ)償機(jī)制相比，現(xiàn)場簽證是應(yīng)對合同狀態(tài)變化的簡化機(jī)制，已成為發(fā)包人與承包人之間解決合同狀態(tài)補(bǔ)償問題的綠色通道。
1.2國內(nèi)文獻(xiàn)中對現(xiàn)場簽證的概念界定
許多學(xué)者雖然給出了不同的關(guān)于現(xiàn)場簽證的定義，但是他們的結(jié)論都側(cè)面的驗(yàn)證了現(xiàn)場簽證對于合同狀態(tài)變化時的處理方法。陳暉指出現(xiàn)場簽證是在施工現(xiàn)場由業(yè)主代表、監(jiān)理工程師、施工單位負(fù)責(zé)人共同簽署的用以證實(shí)施工活動中某些特殊情況的一種書面手續(xù)[1]；湯蓮斌認(rèn)為現(xiàn)場簽證是指除施工圖及施工圖預(yù)算以外，在施工過程中因工程實(shí)際需要而必須發(fā)生的各項(xiàng)工程及其耗用的工料和其他費(fèi)用的證明文件[2]；涂予波將現(xiàn)場簽證定義為承包商就施工圖紙、設(shè)計變更所確定的工程內(nèi)容以外，預(yù)算中未包含而施工現(xiàn)場又實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的施工內(nèi)容所辦理的簽證[3]；周幫榮認(rèn)為施工現(xiàn)場簽證是指經(jīng)發(fā)包人現(xiàn)場代表或其授權(quán)的監(jiān)理工程師、承包人施工現(xiàn)場代表就施工過程中涉及合同價款之外的責(zé)任事件所作的簽認(rèn)證明[4]；嚴(yán)小麗認(rèn)為現(xiàn)場簽證是施工企業(yè)就施工圖紙、設(shè)計變更所確定的工程內(nèi)容以外，施工圖預(yù)算或預(yù)算定額取費(fèi)中未含有而施工中又實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的施工內(nèi)容所辦理簽證[5]；學(xué)者顧廣平認(rèn)為現(xiàn)場簽證是業(yè)主與施工單位雙方履行施工承包合同過程中，對施工中發(fā)生的各種施工圖紙、設(shè)計變更所確定工程內(nèi)容以外的各種費(fèi)用、工期順延、經(jīng)濟(jì)索賠等所達(dá)成的意見表示一致的補(bǔ)充依據(jù)[6]。
從大量的文獻(xiàn)可以看出，現(xiàn)場簽證法律效力主要基于在現(xiàn)場簽證在法律上有依據(jù)，有相關(guān)合同約定、規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定上，才能體現(xiàn)出現(xiàn)場簽證法律效力。
綜上所述，結(jié)合13版《清單計價規(guī)范》中關(guān)于簽證的定義及學(xué)者的定義可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場簽證是指發(fā)包人現(xiàn)場代表（或其授權(quán)的監(jiān)理人、工程造價咨詢?nèi)耍┡c承包人現(xiàn)場代表就施工過程中涉及的責(zé)任事件所作的簽認(rèn)證明。
2 合同體系下現(xiàn)場簽證的法律效力研究
2.1基于合同的不完備性，現(xiàn)場簽證是合同狀態(tài)發(fā)生變化后的平衡點(diǎn)
無論是56號令還是99版或13版《示范文本》在我國現(xiàn)行合同條款中并未涉及到關(guān)于現(xiàn)場簽證的條款，由于合同的不完備性，已有很多學(xué)者提出了現(xiàn)行合同范本的改進(jìn)意見，并應(yīng)增加并細(xì)化關(guān)于現(xiàn)場簽證的條款：《示范文本》仍然存在一些不足：第一，關(guān)于工程造價結(jié)算和追索工程款的條款操作性不強(qiáng)，尚需細(xì)化；第二，工程造價的最終確定方式、簽證、索賠和審價的專業(yè)管理和責(zé)任落實(shí)約定不夠詳細(xì)。合同的不完備性是引起合同爭端的主要原因，拖欠因履約過程中的工程變更等原因由合同雙方協(xié)商一致的簽證款就是引起爭端事件的一種。合同的不完備性在于”不可描述性”，即難以在事前制定詳盡無遺的規(guī)則，且由于工程項(xiàng)目建設(shè)過程中的自然屬性，不可避免的出現(xiàn)合同外的事項(xiàng)，而現(xiàn)場簽證改善了傳統(tǒng)合同補(bǔ)償確認(rèn)流程及確認(rèn)資料填寫的復(fù)雜性，降低了合同狀態(tài)補(bǔ)償過程中的交易成本。
2.2基于合理工程量的形成，現(xiàn)場簽證是竣工結(jié)算的模糊影響因素之一
從竣工結(jié)算編制的依據(jù)可以看出，現(xiàn)場簽證單作為竣工結(jié)算編制的重要依據(jù)。工程竣工結(jié)算雖然是工程項(xiàng)目的最后一階段，但是竣工結(jié)算面對的是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，竣工結(jié)算受到幾十甚至上百的因素影響，而不是單一因素的控制，竣工結(jié)算編制依據(jù)及原始資料的積累決定了工程竣工結(jié)算編制的質(zhì)量。工程竣工結(jié)算的編制依據(jù)很多，主要依據(jù)是雙方簽訂的建設(shè)工程合同，因此只要能視為工程合同組成部分的全部資料都是竣工結(jié)算的重要依據(jù)。如果工程變更比較小，例如增加場地平整的工作內(nèi)容、改變了施工順序和施工方法、工程量的計算誤差。這樣的工程變更并不涉及對工程實(shí)體內(nèi)容的改變，所以無需變更設(shè)計，對于這樣的工程變更，我國普遍的做法是由工程師簽現(xiàn)場施工簽證并經(jīng)業(yè)主認(rèn)可，施工簽證的效用實(shí)質(zhì)上等同于FIDIC合同條款中的變更令。
3法律、法規(guī)及法釋中現(xiàn)場簽證法律效力的體現(xiàn)
在《建筑法》、《合同法》等法律和法律解釋的規(guī)定下，現(xiàn)場簽證具有法律效力。13版《清單計價規(guī)范》規(guī)定的工程竣工結(jié)算的依據(jù)之一是“雙方確認(rèn)的現(xiàn)場簽證”（11.2.1、11.2.4），2004年《369號文》第十一條和第十五條約定現(xiàn)場簽證是對合同約定的價款進(jìn)行協(xié)商、調(diào)整的重要依據(jù)之一。《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（法釋[2004]14號）第19條提到了簽證一詞，該司法解釋中提及到簽證文件，但未對現(xiàn)場簽證的含義作出解釋，該條款中的簽證只是指簽證的工程量，并非完整意義上的現(xiàn)場簽證概念。因此，現(xiàn)場簽證是工程結(jié)算時重要的法律文件。在法律法規(guī)和法律解釋的約束下，中國建設(shè)工程造價管理協(xié)會頒布的《建設(shè)項(xiàng)目工程結(jié)算編審規(guī)程》、《工程造價咨詢業(yè)務(wù)操作指導(dǎo)規(guī)程》等文件對實(shí)際工程施工中需進(jìn)行現(xiàn)場簽證的工作具有指導(dǎo)作用?，F(xiàn)場簽證的法律效力如圖1所示。
圖1現(xiàn)場簽證的法律效力
4 結(jié)語
通過清單體系、合同體系、法律法規(guī)以及文獻(xiàn)研究可以得出，現(xiàn)場簽證的作用在于對合同狀態(tài)的補(bǔ)償。雖然在國外的合同文本中不存在現(xiàn)場簽證的概念，但是通過對ICE合同和《新紅皮書》中有關(guān)變更、索賠的相關(guān)條文的學(xué)習(xí)，可以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場簽證的內(nèi)容依舊存在于其中。同時，我國的《合同法》雖然屬于大陸法系，但13版《合同示范文本》是參照《新紅皮書》而編寫的，所以在示范文本中也無現(xiàn)場簽證的概念。合同具有的不完備性在于“不可描述性”，即難以在事前制定詳盡無遺的規(guī)則，且由于工程項(xiàng)目建設(shè)過程中的自然屬性，不可避免的出現(xiàn)合同外的事項(xiàng)，而現(xiàn)場簽證改善了傳統(tǒng)合同補(bǔ)償確認(rèn)流程及確認(rèn)資料填寫的復(fù)雜性，降低了合同狀態(tài)補(bǔ)償過程中的交易成本。
由于建設(shè)項(xiàng)目的特殊性，現(xiàn)場簽證往往不可避免，而其引起的合同價款的調(diào)整也經(jīng)常成為投資失控的重要原因，而由于對于現(xiàn)場簽證的研究不夠深入，概念尚不統(tǒng)一，因此現(xiàn)場簽證引起合同價款調(diào)整的法律效力不明確，經(jīng)常引起發(fā)承包雙方的爭議。因此通過清單體系、合同體系、法律法規(guī)以及文獻(xiàn)中現(xiàn)場簽證的效力研究，為今后更好地研究現(xiàn)場簽證引起的合同價款調(diào)整問題奠定基礎(chǔ)。
參考文獻(xiàn)
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Abstract: the geological exploration units into the construction market, in the construction engineering construction, because of construction of the cycle is long, involves the economic relation and legal relationship by natural conditions and complex, objective factors, happened to the actual situation of the project and project tendering and bidding situation changes do not agree. So the ground appeared to be free of the engineering change. Construction project construction appeared in the process of engineering change, to increase the value of the project construction unit to the majority. Such as construction management of construction personnel changes will not be paid more and more attention, and will lead to greater economic loss, so that the company did not avoid to the negative influence on society. Therefore, this article is the construction contract text "conditions engineering change concept, scope, procedures for change and change appraisal confirmation of a simple in this paper.
Key words: the engineering concept, scope, procedures for change
中圖分類號：K826.16文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：
工程變更的概念
施工過程中工程變更包括設(shè)計變更和其他變更兩大類。其中設(shè)計變更是指設(shè)計單位依據(jù)建設(shè)單位要求調(diào)整，或?qū)υO(shè)計內(nèi)容進(jìn)行修改、完美、優(yōu)化。改變有關(guān)工程的施工時間和順序也屬于設(shè)計變更。地勘單位在施工中后者遇到要多些。如，四川省華地建設(shè)工程有限責(zé)任公司承擔(dān)川氣東送管道工程立架山隧道工程時，就碰到業(yè)主突然提出趕工，要求在二十天內(nèi)完成近10 萬m3隧道混泥土襯砌，這就是典型的工程變更，但當(dāng)初施工單位只顧趕工，沒有完善相關(guān)的工程變更資料，結(jié)算時由于趕工增加的額外費(fèi)用并沒有得到業(yè)主認(rèn)可。相當(dāng)于施工單位額外提高了施工成本。
其他變更是指合同履行中發(fā)包人要求變更工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及發(fā)生其他實(shí)質(zhì)性變更，該變更發(fā)生后，一般由合同雙方協(xié)商解決。
工程變更的范圍
由于工程變更屬于合同改造過程中的正常管理工作，工程師可以根據(jù)施工進(jìn)展的實(shí)際情況，在認(rèn)為必要時就以下幾個方面變更指令。
（1）對合同中任何工程工程量的改變
由于招標(biāo)文件中的工程量清單所列的工程量是依據(jù)設(shè)計圖紙預(yù)算的量值，是為承包人編制投標(biāo)書時合理進(jìn)行施工組織設(shè)計及報價使用，因此實(shí)施過程中會出現(xiàn)實(shí)際工程量與預(yù)算不符的情況。為了便于合同管理，當(dāng)事人雙方應(yīng)在專用條款內(nèi)約定工程量變化較大可以調(diào)整單價的百分比。
（2）對任何工作質(zhì)量或其他特性的變更
如在強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)外提高或降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。
（3）工程任何部分標(biāo)高、位置和尺寸的改變
這方面的改變無疑會增加或者減少工程量，因此也屬于工程變更。
（4）刪減任何合同約定的工作內(nèi)容
省略的工作應(yīng)是不再需要的工程，不允許用變更指令的方式將承包范圍內(nèi)的工作變更給其他承包商實(shí)施。
（5）新增工程按單獨(dú)合同對待
進(jìn)行永久工程所必需的任何增加工作、永久設(shè)備、材料供應(yīng)或其他服務(wù)，包括任何聯(lián)合竣工檢驗(yàn)、鉆孔和其他檢驗(yàn)以及勘察工作。這種變更指令應(yīng)是增加與合同工作范圍性質(zhì)一致的新增工作內(nèi)容，而且不應(yīng)以變更指令的形式要求承包人使用超過他目前正在使用或計劃使用的施工設(shè)備范圍去完成新增工程。除非承包人同意此項(xiàng)工作按變更對待，一般應(yīng)將新增工程按一個單獨(dú)的合同來對待。
（6）改變原定的施工順序或時間安排
此類屬于合同工期的變更，既可能由于增加工程量、增加工作內(nèi)容等情況，也可能源于工程師為了協(xié)調(diào)幾個承包人施工的干擾而的變更指示。
工程變更的程序
頒發(fā)工程接受證書前的任何時間，工程師可以通過學(xué)習(xí)變更指示或以要求承包商遞交建議書的任何一種方式提出變更。
（1）指示變更
工程師在業(yè)主授權(quán)范圍內(nèi)根據(jù)施工現(xiàn)場的實(shí)際情況，在確屬需要時有權(quán)變更指示。指示的內(nèi)容包括詳細(xì)的變更內(nèi)容、變更工程量、變更項(xiàng)目的施工技術(shù)要求和有關(guān)部門文件圖紙，以及變更處理的原則。
（2）承包商遞交變更建議書后再確定的變更程序
1)工程師將計劃變更事項(xiàng)通知承包商，并要求他遞交實(shí)施變更的建議書。
2）承包商應(yīng)盡快予以答復(fù)。一種情況可能是通知工程師由于受到某些非自身原因的限制而無法執(zhí)行此項(xiàng)變更，如無法得到變更所需的物資等，工程師應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況和工程的需要再次發(fā)出取消、確認(rèn)或個性變更指示遞交實(shí)施此項(xiàng)變更的說明，內(nèi)容包括：將要實(shí)施的工作說明書以及該工作實(shí)施的進(jìn)度計劃；承包商依據(jù)合同規(guī)定對進(jìn)度計劃和竣工時間作出任何必要個性的建議，提出工期順延要求；承包商對變更估價的建議，提出變更費(fèi)用要求。
工程師做出是否變更的決定，盡快通知承包商記錄支出的費(fèi)用。
承包商在等待答復(fù)期間，不應(yīng)延誤任何工作。
工程師發(fā)出每一項(xiàng)實(shí)施變更的指示，應(yīng)要求承包商記錄支出的費(fèi)用。
承包商提出的變更建議書，只是作為工程師閱覽室是否實(shí)施變更的參考。除了工程師做出指示或批準(zhǔn)以總價方式支付的情況外，每一項(xiàng)變更應(yīng)根據(jù)計量工程量進(jìn)行估價和支付。
工程變更估價的確定
（1）變更估價的原則
承包人按照工程師的變更指示實(shí)施變更工作后，往往會涉及對變更工程的估價問題。變更工程的價格或費(fèi)率，往往是雙方協(xié)商時的焦點(diǎn)。計算變更工程應(yīng)采用的費(fèi)率或價格，可分為三種情況：
變更工作在工程量表中有同種工作內(nèi)容的單價或價格，應(yīng)以該種單價計算變更工程費(fèi)用。實(shí)施變更工作未引起工程施工組織和施工方法發(fā)生實(shí)質(zhì)性變動，不應(yīng)調(diào)整該項(xiàng)目的單價。
工程量表中雖然列有同種工作內(nèi)容的單價或價格，但對具體變更工作而言已不適用，則應(yīng)在原單價或價格的基礎(chǔ)上制定合理的新單價或價格。
變更工作的內(nèi)容在工程量表中沒有同類工作的單價或價格，應(yīng)按照與合同單價水平相一致的原則，確定新的單價或價格。任何一方不能以工程量表中沒有此項(xiàng)價格為借口，將變更工作的單價定得過高或過低。
（2）可以調(diào)整合同工作單價的原則
具備以下條件時，允許對某一項(xiàng)工作規(guī)定的單價或價格加以調(diào)整：此項(xiàng)工作實(shí)際測量的工程量比工程量表中或其他報表中規(guī)定的工程量的變動大天10%；
工程量的變更與對該項(xiàng)工作規(guī)定的具體單價的乘積超過了接受的合同款項(xiàng)的0.01%；
由此項(xiàng)工程量的變更直接千萬該項(xiàng)工作每單位工程量費(fèi)用的變動超過1%
由于水利水電工程一般都具有水文地質(zhì)情況復(fù)雜和結(jié)構(gòu)的單個性，加上施工工期長且涉及的專業(yè)多，故在施工期不可預(yù)見的因素很多，出現(xiàn)設(shè)計變更、施工條件變化、工期調(diào)整是常有的事，因此變更與索賠是企業(yè)經(jīng)常要遇到的管理工作。
一、變更與索賠的內(nèi)涵
1.變更和索賠的概念。變更是指施工合同成立后當(dāng)事人又在原合同的基礎(chǔ)上對有關(guān)工作內(nèi)容進(jìn)行修改或者補(bǔ)充，是雙方新的要約和承諾。變更不是指對合同的實(shí)質(zhì)性變化，而是如FIDIC合同條件和水利水電施工合同范本中所指的如下情形：（1）增加或減少合同的工作量；（2）省略工程；（3）更改工程的性質(zhì)、質(zhì)量或類型；（4）更改一部分工程的標(biāo)高、基線、位置和尺寸；（5）工程完工后需要進(jìn)行的附加工作；（6）改動部分工程的施工順序或施工時間；（7）增加或減少合同的工程項(xiàng)目。索賠是合同雙方因一方違約未履行合同規(guī)定的義務(wù)、責(zé)任和風(fēng)險而使另一方遭受損失時，由受損方向責(zé)任方索取費(fèi)用和工期補(bǔ)償?shù)氖录?。工程索賠的種類可按索賠對象或索賠內(nèi)容來劃分：（1）按索賠對象可劃分為：一是因承包者違約造成工程質(zhì)量缺陷、工期延誤和損害業(yè)主的設(shè)備等，使業(yè)主受損時業(yè)主向承包者提出的違約索賠；二是因業(yè)主違約或非承包者的責(zé)任而造成承包者受損時承包者向業(yè)主提出的索賠。（2）按索賠內(nèi)容可劃分為：費(fèi)用索賠、工期索賠、費(fèi)用和工期索賠。
2.索賠和變更的關(guān)系。變更和索賠，都是由于承包商完成了工程量清單中以外的工作或在施工過程中發(fā)生了意外事件時按照合同的有關(guān)規(guī)定給予承包商一定的補(bǔ)償，變更中有時會隱含有索賠。索賠和變更的區(qū)別是：變更是原合同規(guī)定的情況發(fā)生變化后，業(yè)主和承包商共同協(xié)商確定一個補(bǔ)償額付給承包商；索賠是指承包商根據(jù)法律和合同規(guī)定有權(quán)得到的權(quán)益主動向業(yè)主索要的過程，其中包括應(yīng)得的利益而未曾取得的情況，也可能包括雖已取得但認(rèn)為仍不足以補(bǔ)償損失的情況。
二、做好變更索賠工作的對策和建議
1．強(qiáng)化全員管理意識。變更索賠工作是一項(xiàng)由全員參與的工作，其涉及面廣，不是僅依靠哪個部門或個人就能把這項(xiàng)工作做好的。因此，全體管理層包括企業(yè)負(fù)責(zé)人，都應(yīng)該有變更索賠管理的觀念和知識，要達(dá)到此目的，進(jìn)行教育培訓(xùn)是一種簡單有效的方法。經(jīng)過經(jīng)常性的培訓(xùn)和思想灌輸，職工對變更索賠事件的敏感性可以得到較大的提高。
2.加強(qiáng)變更索賠隊伍建設(shè)。變更索賠人員不但要具有工程、經(jīng)濟(jì)、法律方面的知識，還要求有良好的公關(guān)能力；既能與業(yè)主、監(jiān)理有良好的共事關(guān)系，必要時也要敢于據(jù)理力爭維護(hù)施工企業(yè)的應(yīng)得利益。為此，要著力建設(shè)一支既懂工程技術(shù)又懂經(jīng)濟(jì)管理的變更索賠隊伍，選擇那些業(yè)務(wù)素質(zhì)高、學(xué)習(xí)能力強(qiáng)、知識面廣、責(zé)任心強(qiáng)的人員充實(shí)變更索賠隊伍。
3．完善變更索賠管理制度。從變更索賠管理的角度來看，合同部與工程部的相對獨(dú)立會使合同部信息采集滯后，不利于合同部對變更索賠項(xiàng)目的跟蹤，從而影響變更索賠的基礎(chǔ)工作。變更索賠管理是一項(xiàng)系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，它必須融合于整個工程項(xiàng)目管理之中。合同部要與其他管理職能部門如計劃管理、技術(shù)管理、物資管理及信息管理等密切結(jié)合，完善變更索賠管理制度，促進(jìn)部門之間的橫向協(xié)作，使合同部門能夠及時準(zhǔn)確的了解施工項(xiàng)目中的各種信息，為做好變更索賠工作夯實(shí)基礎(chǔ)。
4．采取恰當(dāng)?shù)淖兏髻r策略。變更索賠策略也是影響變更索賠工作能否順利進(jìn)行的重要因素，以下策略可以使變更索賠工作事半功倍：（1）時間策略：當(dāng)工程項(xiàng)目具有變更索賠的條件時，要有計劃的開展變更索賠項(xiàng)目的審報工作，這是變更索賠能否成功的開端，即變更索賠項(xiàng)目的審報工作應(yīng)根據(jù)施工進(jìn)度及與業(yè)主的溝通情況選擇合適的時機(jī)逐步進(jìn)行。（2）不平衡報價策略：施工企業(yè)在投標(biāo)階段可采取不平衡的報價策略，為將來變更索賠做好鋪墊工作。一般意義上的不平衡報價是指：經(jīng)過專家估計或工程量核算，在報價中將工程量會增加的項(xiàng)目單價適當(dāng)提高，這樣結(jié)算時可多獲利；將工程量可能會減少的項(xiàng)目單價降低，這樣結(jié)算時損失不大。但是，針對變更索賠所進(jìn)行的不平衡報價的概念則與此不同，它與工程的風(fēng)險分析密不可分，是指在投標(biāo)階段就要找出那些可能存在變更索賠的風(fēng)險因素，進(jìn)而提高將來可能影響到變更索賠費(fèi)用的基礎(chǔ)項(xiàng)目的單價、降低對變更索賠費(fèi)用影響很小的基礎(chǔ)單價，為以后提高變更索賠項(xiàng)目的費(fèi)用打下埋伏。
參考文獻(xiàn)
[中圖分類號]C931；F273 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1671—511X（2012）03—0088—05
一、工程變更與合同變更
建設(shè)工程是在不斷的變動自然環(huán)境和商業(yè)環(huán)境下進(jìn)行的。在工程實(shí)施過程中，因?yàn)楦鞣N原因?qū)е孪嚓P(guān)情事的改變是十分常見。工程變更（ProjectChanges）是指會造成合同范圍、工期、費(fèi)用和工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)改變之相關(guān)情事。一般認(rèn)為工程變更包括五種類型，即合同范圍變化、異常的地質(zhì)情況、工期遲延、暫停施工和加速施工等情事。
合同變更有廣義和狹義兩種含義。廣義的合同變更是指合同的內(nèi)容和主體發(fā)生變化。合同主體的變更，是指以新的主體取代原合同關(guān)系的主體，但合同內(nèi)容并沒有發(fā)生變化。合同內(nèi)容的變更，即合同主體保持不變，合同的內(nèi)容發(fā)生變更。我國《合同法》嚴(yán)格區(qū)分了合同轉(zhuǎn)讓和變更，當(dāng)事人的變更屬于合同轉(zhuǎn)讓范疇，而合同內(nèi)容的變更屬于合同變更。雖然在工程實(shí)務(wù)中存在有業(yè)主將工程項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給第三人或因?yàn)槠髽I(yè)分立或合并所引起合同主體變化的情況，但合同主體變化會涉及變化后的主體，尤其是承包商是否有能力繼續(xù)施作完成工程，因此在工程承包合同中一般會有工程不得轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)包的規(guī)定，或規(guī)定應(yīng)先經(jīng)業(yè)主同意?；谝陨蟽牲c(diǎn)原因，一般不將合同主體變更視為工程承包合同變更的范圍。
由于工程和環(huán)境的不確定性，常常出現(xiàn)工程變更和影響交易基礎(chǔ)之情事，需要變更合同內(nèi)容，因此工程承包合同中一般包含變更條款。當(dāng)合同訂定后出現(xiàn)不可預(yù)見的情事時，業(yè)主可以發(fā)出變更指令變更合同，以適應(yīng)環(huán)境的變化，而承包人則可以據(jù)以提出工期展延及調(diào)整合同價款的請求。合同內(nèi)容的頻繁變更是工程承包合同的特點(diǎn)之一。變更條款的廣泛使用，也是工程承包合同與一般商業(yè)合同的重要不同點(diǎn)。
二、變更權(quán)
工程承包合同屬于承攬合同中的一種。承攬人必須完成約定的工作，始屬履行其給付義務(wù)并自須能掌握其工作范疇，理應(yīng)承擔(dān)不能達(dá)成給付效果的危險性。一般標(biāo)準(zhǔn)工程合同范本都會規(guī)定承包商無變更的權(quán)利，往往在工程實(shí)施過程中可向業(yè)主提出合理化建議。同時，為了適應(yīng)工程的特點(diǎn)及保證給付效果實(shí)現(xiàn)，在工程承包合同中常規(guī)定在某些事項(xiàng)上業(yè)主有單方指示變更的權(quán)利。有些標(biāo)準(zhǔn)合同范本中還明確規(guī)定承包人應(yīng)執(zhí)行變更且受其約束。
《合同法》第七十七條規(guī)定：當(dāng)事人協(xié)商一致，可以變更合同。即賦予了合同雙方變更合同的自由權(quán)利，只要雙方協(xié)商一致，可以變更合同內(nèi)容，任何一方未經(jīng)協(xié)商不得單方變更合同，否則，構(gòu)成違約。但由于工程本身的特殊性和交易方式的特殊性，工程承包合同的內(nèi)容除當(dāng)事人雙方可以合意變更外，業(yè)主還可以單方指示變更。業(yè)主發(fā)出變更并不需要經(jīng)過承包人的同意，而承包人則沒有單方變更合同的權(quán)利。承包人可以提出合理化建議，經(jīng)業(yè)主的同意后，方可進(jìn)行變更。
業(yè)主單方指示變更的法律性質(zhì)，目前有兩種不同的見解。一種見解認(rèn)為：工程承包合同中約定“業(yè)主擁有指示變更的權(quán)利”的條款是屬于當(dāng)事人之間強(qiáng)制締約的約定，只要業(yè)主提出變更的要求，承包人除了有正當(dāng)理由外，都應(yīng)予以承諾。如果承包人對于業(yè)主所提的變更要求都不予以承諾的話，勢必造成業(yè)主須另外尋找承包人而導(dǎo)致工期遲延并增加另行締約成本。業(yè)主單方指示變更是變更合同的要約，而承包人因合同條款的約定而負(fù)有承諾的義務(wù)。業(yè)主的指示變更，因雙方合意而成立。另一種見解認(rèn)為：業(yè)主指示變更是指合同約定或法律規(guī)定合同當(dāng)事人一方擁有變更合同的權(quán)利，這種權(quán)利的性質(zhì)解釋上可認(rèn)為是單純形成權(quán)，不需要強(qiáng)制執(zhí)行，不需要法院判決，只需要擁有權(quán)利一方完成需受領(lǐng)之意思表示，雙方間的合同法律關(guān)系即發(fā)生得喪變更之效力。因此合同除雙方當(dāng)事人合意變更之外，亦可依法律規(guī)定或合同約定的形成權(quán)行使而產(chǎn)生。以上兩種看法皆有其法理依據(jù)，前者是從強(qiáng)制締約角度來看，后者則是從合同約定之形成權(quán)角度來看。但無論從哪一方面觀察，業(yè)主單方發(fā)出變更指示即產(chǎn)生變更合同內(nèi)容的法律效果，除非承包人有正當(dāng)理由無法實(shí)施外，承包人都應(yīng)予實(shí)施該項(xiàng)變更。
三、變更范圍
（一）約定變更的范圍
雖然在工程承包合同中規(guī)定了業(yè)主有單方變更的權(quán)利，但并不意味著業(yè)主可以恣意要求承包人實(shí)施變更指令，因?yàn)闃I(yè)主單方變更合同的權(quán)利的權(quán)源來自合同約定，于何時、就何種事項(xiàng)可以行使單方變更權(quán)，必須符合法律和合同所規(guī)范的要件，并非業(yè)主可以任意行使。另外，權(quán)利因具有社會屬性，而為社會秩序的一部分，依其性質(zhì)有其界限，故業(yè)主單方變更合同權(quán)利也不得濫用。
根據(jù)目前流行的標(biāo)準(zhǔn)合同范本業(yè)主可單方變更范圍一般包括如下事項(xiàng)：（1）合同中任何工作的工程量的改變；（2）改變合同工程的基線、標(biāo)高、位置或尺寸；（3）改變合同中任何一項(xiàng)工作的實(shí)施順序或時間安排的改變；（4）取消合同中的任何一項(xiàng)工作；（5）為完成工程需要追加的附加工作；（6）改變合同中任何一項(xiàng)工作質(zhì)量或其他特性。
目前在各標(biāo)準(zhǔn)合同范本中有關(guān)變更事項(xiàng)的規(guī)定并不一致，如《建設(shè)工程施工合同范本》（GF—1999—0201）第30條規(guī)定合同履行過程中業(yè)主要求變更工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，由雙方協(xié)商解決，即經(jīng)雙方合意才能變更工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，而在《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》通用合同條款第15.1款中將改變合同中任一項(xiàng)工作質(zhì)量作為業(yè)主的權(quán)利。由于約定變更事項(xiàng)的范圍不同，在《建設(shè)工程施工合同范本》下，業(yè)主并無單方變更工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)利，而只能在雙方達(dá)成合意的前提下才能變更工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。這也從一個側(cè)面反映出業(yè)主單方變更合同的權(quán)利的權(quán)源來自合同約定。當(dāng)然，工程質(zhì)量與工作質(zhì)量并非相同概念。工程質(zhì)量是指在合同協(xié)議書中規(guī)定的整個工程的質(zhì)量要求，而工作質(zhì)量是在技術(shù)規(guī)范與要求中規(guī)定的某個分項(xiàng)工程質(zhì)量要求。由于現(xiàn)行工程驗(yàn)收規(guī)范的規(guī)定和評定工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的評定程序限制，在工程施工合同履行過程中，要改變工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)往往客觀上已不可能，即使可以協(xié)商變更，也是對合同標(biāo)的物變化，導(dǎo)致合同實(shí)質(zhì)性的改變。
（二）法律限制
近年來，政府均增加公共財政支出，增加公共工程建設(shè)投入。公共工程采購受到《政府采購法》的約束。在工程建設(shè)過程中，追加原合同范圍之外的工程是十分常見的情況?！墩少彿ā返谒氖艞l規(guī)定的“政府采購合同履行中，采購人需追加與合同標(biāo)的相同的貨物、工程或者服務(wù)的，在不改變合同其他條款的前提下，可以與供應(yīng)商協(xié)商簽訂補(bǔ)充合同，但所有補(bǔ)充合同的采購金額不得超過原合同采購金額的百分之十”。因此，對于政府工程的業(yè)主改變工程范圍增加工程量有明確的限制。若業(yè)主追加的部分超過原合同金額的百分之十，超過部分可能會無效，對業(yè)主和承包商皆有相當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險?！墩少彿ā芬?guī)定追加部分不超過原合同金額的百分之十是出于控制投資，提高資金使用效益的目的，但工程交易的方式與特點(diǎn)與貨物和服務(wù)交易畢竟不同，一律以百分之十為限，也實(shí)值得商榷。同時，公共工程的投資管理制度中歷來有以批復(fù)的設(shè)計概算控制投資的做法，經(jīng)批復(fù)的設(shè)計概算是項(xiàng)目投資的最高限額，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制，除非有重大情化，一般不予調(diào)整。因此，《政府采購法》第四十九條之規(guī)定和設(shè)計概算調(diào)整制度對工程承包合同的價款變更之范圍有相當(dāng)限制。
在工程建設(shè)領(lǐng)域推行工程擔(dān)保與保險，一直是我國建筑市場改革的重要舉措。目前，也有業(yè)主要求承包商在簽訂合同后需提交履約擔(dān)保，以保證自身權(quán)益。《擔(dān)保法》第二十四條規(guī)定，債權(quán)人與債務(wù)人協(xié)議變更主合同的，應(yīng)當(dāng)取得保證人書面同意，未經(jīng)保證人書面同意的，保證不再承擔(dān)保證責(zé)任。同時，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于適用若干問題的解釋》第三十條規(guī)定，保證期間，未經(jīng)保證人同意，債權(quán)人與債務(wù)人變更合同，若加重債務(wù)人債務(wù)的，保證人對加重的部分不承擔(dān)保證責(zé)任。因此，業(yè)主無論單方指示變更或與承包商協(xié)商變更合同，只要加重承包人的履行義務(wù)，若希望將此變更范圍納入保證人保證范圍內(nèi)，變更前應(yīng)征得保證人的同意，否則保證人對增加部分不承擔(dān)保證責(zé)任。若業(yè)主對于承包商違約之風(fēng)險相當(dāng)審慎，該規(guī)定無疑對工程承包合同變更也有相當(dāng)限制。
業(yè)主要求工程提前竣工，提早投入使用，盡早獲得收益，在工程實(shí)務(wù)中是十分常見的現(xiàn)象。在某些國際工程合同中，業(yè)主有單方指令加速施工的權(quán)利。而在我國現(xiàn)行的標(biāo)準(zhǔn)范本中也有關(guān)于業(yè)主與承包商可協(xié)商加速工程進(jìn)度，提前竣工的條款，即雙方當(dāng)事人可以合意變更工程工期。但《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十條和《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第七條中有“建設(shè)單位不得壓縮合同約定的工期”的規(guī)定。若有違反，應(yīng)限期改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。根據(jù)該法條，業(yè)主一旦要求施工單位加速施工提前竣工，即屬違法，所簽訂的提前竣工協(xié)議的效力不無疑問。因此，業(yè)主提前竣工之變更合同請求受到了該法條的限制。
四、合同同一性的限制
（一）合同同一性理論于工程承包合同
合同變更實(shí)質(zhì)上是在原有合同的基礎(chǔ)上進(jìn)行修改、補(bǔ)充，變更后的關(guān)系與變更前的關(guān)系在性質(zhì)上不變，學(xué)說上稱為具有“同一性”。換句話說，變更后的合同應(yīng)與原合同仍具同一性，是合同的非實(shí)質(zhì)變更。倘若該變更已使合同喪失同一性，則不再屬于合同變更的范圍，而應(yīng)屬于合同的更改，導(dǎo)致原合同關(guān)系的相對消滅，成立新的合同關(guān)系。雖然在一般情況下業(yè)主有權(quán)發(fā)出變更指令增減工程量或增加需要的附加工作（additional work），但業(yè)主并沒有創(chuàng)設(shè)新的合同關(guān)系的權(quán)利。因此其單方變更權(quán)應(yīng)受到“同一性”的限制。
在美國，建筑師協(xié)會施工合同范本（AmericanInstitute of Architects，AIA）有所謂合同一般范圍（the general scope of the contract））的說法，對此概念進(jìn)行考察有助于理解何為“合同同一性”。合同一般范圍是指承包商所建造的工程規(guī)模、類型和締約的目的與業(yè)主和承包商簽約時的預(yù)想一致。若業(yè)主的指示在合同一般范圍內(nèi)，具有對承包商的約束力，反之則屬于額外工作（extra work），承包商有權(quán)拒絕執(zhí)行。因此，若變更后的工程經(jīng)濟(jì)目的、規(guī)模、性質(zhì)已超出合同當(dāng)事人在締約時所能合理預(yù)期的范圍，可以認(rèn)為變更后的合同與原合同不具有同一性，承包人有權(quán)拒絕履行。臺灣亦有判決認(rèn)為：“以契約為債之變更時，究為不失同一性之內(nèi)容變更，抑為更改，應(yīng)依當(dāng)事人之意思及變更之經(jīng)濟(jì)的意義定之，倘于債之內(nèi)容之給付發(fā)生重要部分之變更，依一般交易觀念已失債之同一性者，為債之要素有變更，即應(yīng)認(rèn)為債之更改”。
在工程承包合同中何種變更會造成合同標(biāo)的同一性的改變，實(shí)為值得探究的問題。在我國工程實(shí)務(wù)中，出于控制投資的目的，嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)批復(fù)的設(shè)計概算，禁止工程出現(xiàn)使用功能、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)構(gòu)形式和建筑面積的變化。對照同一性的概念，若業(yè)主指示上述變更，應(yīng)認(rèn)為是對合同標(biāo)的物的改變，屬于債之更改，造成合同實(shí)質(zhì)變更，承包商有權(quán)拒絕。
（二）重大變更和累積影響
重大變更（Cardinal Change）和累積影響是從美國聯(lián)邦法院審判實(shí)務(wù)中發(fā)展出來的。重大變更始于1978年的Allied Materials andEquipment Company v.United States.一案，該案定義重大變更為一種違約，由于業(yè)主對于工程造成激烈的變更，以至于實(shí)際上造成要求承包商履行的義務(wù)實(shí)質(zhì)上已不同于原來締約時的約定。累積影響并非由單一變更造成，而是由許多變更造成的。當(dāng)進(jìn)行某單項(xiàng)變更估價時，承包商不能預(yù)見許多變更之間相互結(jié)合所產(chǎn)生的成本影響（SynergisticEffect），而業(yè)主也否認(rèn)存在這樣的影響，由此造成索賠。
以上兩種概念能確立一項(xiàng)基本原則，即由于一系列合同變更指令相互結(jié)合在一起后，導(dǎo)致業(yè)主嚴(yán)重違約，以至于產(chǎn)生原合同終止的結(jié)果，承包商可求償所受之損失。重大變更基于變更工作的規(guī)?；蛐再|(zhì)，合同變更已超出合同一般范圍，也超出業(yè)主與承包商訂定合同時的預(yù)期。根據(jù)美國法院的判例，當(dāng)出現(xiàn)以下幾種情況時可能導(dǎo)致重大變更：業(yè)主多次發(fā)出變更指令、大幅刪減工程、業(yè)主違約造成承包商成本大幅增加與單項(xiàng)變更已造成大幅增加成本和干擾承包商施工。然而屬于重大變更，必須是承包商不能合理預(yù)期的，若變更是可合理預(yù)見的，即使對于成本或工期有重大影響，也不產(chǎn)生重大變更的后果。如在Wunderlich Contracting CO.V.UnitedStates.一案中，法院認(rèn)為雖然業(yè)主以合同變更條款指令修改圖紙多達(dá)35次，追加合同價款435720美元，但由于合同變更次數(shù)與程度相對于工程的復(fù)雜性與規(guī)模而言，屬于承包商投標(biāo)時可合理預(yù)見范圍之內(nèi)，不構(gòu)成重大變更。
累積影響在美國工程實(shí)務(wù)界和法律界并沒有被廣泛接受的定義。部分美國法院接受承包商以累積影響為由向業(yè)主求償，要求承包商必須證明存在大量業(yè)主指令變更和干擾，并且承包商的成本增加與累積效應(yīng)有因果關(guān)系，構(gòu)成重大變更以及承包商所開支實(shí)際成本的合理性。美國法院基本認(rèn)為累積影響并非為一項(xiàng)獨(dú)立準(zhǔn)則，而屬于重大變更的一種形態(tài)。
我國工程實(shí)務(wù)界并沒有普遍接受重大變更這一概念，法律上也并無此概念和相應(yīng)規(guī)定，但在工程量清單計價方式下，由于管理費(fèi)和利潤分?jǐn)偟矫恳粋€分項(xiàng)工程上，若業(yè)主依變更條款規(guī)定任意大幅刪減合同中的工作，將使承包商承擔(dān)無法預(yù)料的風(fēng)險，實(shí)際發(fā)生的管理費(fèi)無法獲得補(bǔ)償和可能獲得利潤無法實(shí)現(xiàn)，造成重大損失。在這種情況下，構(gòu)成重大變更應(yīng)無太大疑問，此時業(yè)主顯然有濫用權(quán)利違反誠信原則之嫌，構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)損害賠償?shù)呢?zé)任。而目前在某些部門規(guī)章和地方規(guī)范性文件中出現(xiàn)過與重大變更有關(guān)聯(lián)的一個詞，即重大設(shè)計變更，如《公路工程設(shè)計變更管理辦法》（交通部令2005年第5號）第五條規(guī)定：“公路工程設(shè)計變更分為重大設(shè)計變更、較大設(shè)計變更和一般設(shè)計變更。重大設(shè)計變更包括：連續(xù)長度10公里以上的路線方案調(diào)整的；特大橋的數(shù)量或結(jié)構(gòu)型式發(fā)生變化的；特長隧道的數(shù)量或通風(fēng)方案發(fā)生變化的；互通式立交的數(shù)量發(fā)生變化的；收費(fèi)方式及站點(diǎn)位置、規(guī)模發(fā)生變化的；超過初步設(shè)計批準(zhǔn)概算的”。頒布該部門規(guī)章的目的是為了規(guī)范業(yè)主變更設(shè)計的行為，控制投資規(guī)模，似乎與上述的重大變更沒有關(guān)系，但對照美國法院的判例，路線方案調(diào)整、特大橋的數(shù)量或結(jié)構(gòu)形式以及特長隧道的數(shù)量變化無疑也構(gòu)成重大變更。
建設(shè)工程項(xiàng)目在實(shí)踐過程中由于土木工程的特點(diǎn)、建設(shè)內(nèi)容多等原因，不可避免的產(chǎn)生了設(shè)計變更、索賠，由于其內(nèi)容廣泛、構(gòu)成原因復(fù)雜，有時對工程造價有顯著影響，變更、索賠工作已經(jīng)成為承包人獲取合理經(jīng)濟(jì)效率的主要途徑之一，加強(qiáng)變更、索賠管理是施工及商務(wù)管理的重要內(nèi)容，對于保證項(xiàng)目順利實(shí)施及承包人的合理獲利有著重要意義。
1 工程變更
1.1 設(shè)計變更的概念。設(shè)計變更是經(jīng)過設(shè)計單位、建設(shè)單位和施工單位洽商同意對原設(shè)計內(nèi)容進(jìn)行的修改、完善、優(yōu)化。
1.2 設(shè)計變更的分類。按照國際慣例，設(shè)計變更根據(jù)來源和出處主要分為如下幾類：
①設(shè)計變更備忘錄單。由設(shè)計公司工程師（或現(xiàn)場設(shè)計工程師代表）按照設(shè)計要求修改原設(shè)計圖紙；或者對原設(shè)計作進(jìn)一步完善提出的書面設(shè)計變更文件。
②工程聯(lián)絡(luò)備忘錄單。由于現(xiàn)場的人機(jī)配備或原材料的數(shù)量、規(guī)格等條件發(fā)生變化，或者出現(xiàn)突發(fā)狀況，或者業(yè)主監(jiān)理工程師和現(xiàn)場代表口頭委托變更由承包商書面初具的變更單。
③業(yè)主項(xiàng)目組忘錄單。由業(yè)主項(xiàng)目組提出的變更項(xiàng)目，或由終端使用者簽認(rèn)的工程管理文件，內(nèi)有變更的工程內(nèi)容。
④承包商忘錄單。承包商詳盡闡述施工階段的技術(shù)要求、材料管理、設(shè)計圖的經(jīng)濟(jì)技術(shù)論證等工程內(nèi)容，得到業(yè)主、設(shè)計人員和監(jiān)理工程師簽認(rèn)后變更。
⑤監(jiān)理代表忘錄單。監(jiān)理工程師基于工作要求，結(jié)合現(xiàn)實(shí)條件要求變更部分工程內(nèi)容。
⑥各種工程會議紀(jì)要。工程項(xiàng)目在建期間，須簽發(fā)一系列工程管理文件以確保施工活動順利進(jìn)行，其中部分內(nèi)容是基于文字而不是繪圖形式所包含的費(fèi)用變更的文件。
2 工程索賠
2.1 索賠的概念。索賠是指在合同履行過程中，由于合同當(dāng)事人雙方的某一方負(fù)責(zé)的原因給另一方造成經(jīng)濟(jì)損失或工期延誤，受損人通過合法程序向?qū)Ψ揭笱a(bǔ)償或賠償?shù)幕顒印?/p>
2.2 索賠的分類：項(xiàng)目索賠根據(jù)來源和出處主要分為如下幾類：
①合同缺陷、合同理解差異、合同條件的變化。如合同論述含糊不清；合同規(guī)定為其他承包商提供服務(wù)；合同增減超過一定幅度；法律法規(guī)、貨幣匯率變化等；物價上漲使得人機(jī)材料費(fèi)上漲，造成施工成本超預(yù)算，在一定程度上限制了承包商的利潤空間，承包商不得不通過索賠提出利益訴求。
②業(yè)主違約，風(fēng)險承擔(dān)不均。如政治經(jīng)濟(jì)變化；業(yè)主沒有及時提供施工所需現(xiàn)場作業(yè)條件；如沒及時支付預(yù)付款等；或者因某種原因終止合同；工程師未能按時向承包商提供施工圖紙；工程師指示承包商進(jìn)行合同外的勘探、實(shí)驗(yàn)、剝露、指示暫停施工等等。
③施工條件的變化。如不利的外界障礙和條件；地下水、斷層，發(fā)生不可抗力的事件、發(fā)現(xiàn)古墓、化石等特殊地質(zhì)條件。
④工程拖期或被迫終止。因發(fā)包人終止工程，承包商要求賠償?shù)娜斯?、材料、機(jī)械設(shè)備的全部支出，以及各項(xiàng)管理費(fèi)用、保險費(fèi)、貸款利息的支出，也包括賠償其盈利損失。
⑤工期延長或延誤。由于非承包商原因而導(dǎo)致工期延長或延誤。
⑥工程加速。由于業(yè)主原因。
⑦意外風(fēng)險或不可預(yù)見因素。
3 變更索賠工作容易忽視的措施
3.1 做好自己的思想工作。搞好變更索賠的最終目的都是不斷擴(kuò)充企業(yè)的效益空間。在施工建設(shè)中，施工單位應(yīng)該時時關(guān)注每一個細(xì)部節(jié)點(diǎn)，尤其要注重工程變更引起的變更索賠事件。首先應(yīng)該從主觀意識上重視起來，從設(shè)計環(huán)節(jié)開始著手收集可能作為變更索賠依據(jù)的資料和文件，要全面勘察現(xiàn)場條件，吃透設(shè)計文件、工程圖紙和施工合同，瞄準(zhǔn)時機(jī)，精準(zhǔn)切入，力求一舉拿下索賠的利益。同時加強(qiáng)索賠師職業(yè)技能培訓(xùn)，著力提高索賠師隊伍的工作能力，以適應(yīng)市場競爭的要求，增強(qiáng)企業(yè)搏擊風(fēng)險的能力。
眾所周知，項(xiàng)目目標(biāo)的成功實(shí)現(xiàn)受4個因素的影響：工作范圍、成本、進(jìn)度、質(zhì)量。其中，工程成本管理也即廣義的工程造價管理，作為項(xiàng)目管理九大知識體系的一部分，由于其在項(xiàng)目管理過程中對項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)施的成功與否起著十分重要的作用，正日益受到許多管理者的重視。但項(xiàng)目管理的各方面是相輔相成的，單獨(dú)注重哪一方面都無法成功地完成項(xiàng)目。成本管理亦是如此，只有把其他相關(guān)的項(xiàng)目管理技術(shù)應(yīng)用到項(xiàng)目的成本管理當(dāng)中，才能有效地控制工程造價，成功地完成項(xiàng)目。
1、項(xiàng)目范圍管理在工程造價中的應(yīng)用
1.1 項(xiàng)目范圍管理的概念項(xiàng)目是為完成產(chǎn)品或服務(wù)所做的一次性努力，因此范圍的概念包含兩方面，一個是產(chǎn)品范圍，即產(chǎn)品或服務(wù)所包含的特征或功能；另一個是項(xiàng)目范圍，即為交付具有規(guī)定特征和功能的產(chǎn)品或服務(wù)所必須完成的工作。在確定范圍時首先要確定最終產(chǎn)生的是什么，它具有哪些可清晰界定的特性。要注意的是特性必須要清晰，以認(rèn)可的形式表達(dá)出來，比如文字、圖表或某種標(biāo)準(zhǔn)，能被項(xiàng)目干系人（stakerholder）理解，絕不能含含糊糊、模棱兩可，在此基礎(chǔ)之上才能進(jìn)一步明確需要做什么工作，才能產(chǎn)生所需要的產(chǎn)品。也就是說產(chǎn)品范圍決定項(xiàng)目范圍。而成本管理的前提就是項(xiàng)目范圍的確定與科學(xué)的管理。一旦項(xiàng)目范圍確定了，根據(jù)相關(guān)？的成本計算規(guī)則，成本也就初步確定了。這也是成本控制的關(guān)鍵，是以后的成本基準(zhǔn)線。對于建筑工程來說，開始的項(xiàng)目招標(biāo)書、投標(biāo)書、工程圖紙等都是確定工程范圍的依據(jù)。
1.2 項(xiàng)目范圍管理的方法以及對成本控制的影響項(xiàng)目范圍管理的基本內(nèi)容包括：范圍計劃編制（planning）、范圍定義（definition）、范圍核實(shí)（verifica tion）、范圍變更控制（changecontrol），其中相對成本控制最為重要的是范圍定義和范圍變更控制。范圍定義的輸出關(guān)鍵是工作分解結(jié)構(gòu)（WBS），即根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)將一個項(xiàng)目分解成易于管理的幾個部分或幾個細(xì)目，以確保找出完成項(xiàng)目工作范圍所需的所有工作要素，它是項(xiàng)目團(tuán)隊在項(xiàng)目期間要完成和生產(chǎn)出的最終細(xì)目的等級樹。工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）是下列工作的基礎(chǔ)：確認(rèn)整合協(xié)調(diào)；確認(rèn)時間和進(jìn)度；確認(rèn)風(fēng)險和決策影響；確認(rèn)本項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)；明確項(xiàng)目成本構(gòu)成和總成本；明確工作包矩陣；確認(rèn)工作方法和編制會計說明；確定項(xiàng)目的質(zhì)量構(gòu)成和制訂質(zhì)量基準(zhǔn)；制訂溝通計劃的依據(jù)；制定采購計劃的依據(jù)等。以上各部分都與項(xiàng)目的成本即工程總造價密不可分，因此，WBS就是成本控制的基礎(chǔ)。根據(jù)WBS結(jié)構(gòu)圖，制定出每個工作包的資源需求，如勞動力、原材料、機(jī)械使用、分包商以及相應(yīng)的差旅交通費(fèi)，根據(jù)資源需求和相應(yīng)的資源單價就可以編制出成本估算（costestimating）和成本管理計劃。在進(jìn)行成本估算時，可根據(jù)WBS采用類比估算（analogousestimating）、參數(shù)模型（parametricmodel ing）、自下而上（bottom-topestimating）的成本估算方法。與此同時編制出的成本管理計劃則說明如何管理成本偏差，它從資金的角度反映了項(xiàng)目的范圍，并運(yùn)用范圍的管理方法來間接地管理成本，兩者相輔相成，互相制約，同時構(gòu)成項(xiàng)目計劃的一部分。轉(zhuǎn)貼于
根據(jù)工作分解結(jié)構(gòu)編制出成本估算（costestima ting）后，還應(yīng)再次根據(jù)WBS以及風(fēng)險管理計劃編制出成本預(yù)算（costbudgeting），即將項(xiàng)目總成本中的各個要素分配到工作分解結(jié)構(gòu)中適當(dāng)?shù)墓ぷ靼?，并為每個工作包建立總預(yù)算成本（totalbudgetedcost，TBC）。建立TBC的方法也有自上而下、自下而上等方法。由此生成的成本預(yù)算就是成本控制的關(guān)鍵輸出-成本基準(zhǔn)計劃（costbaseline）。成本基準(zhǔn)計劃是按照時間分段的預(yù)算，用來測量和監(jiān)控成本績效，它的表示形式就是我們熟悉的S型曲線，其中橫坐標(biāo)表示為時間。成本基準(zhǔn)計劃是掙值分析的基礎(chǔ)，也是成本控制的基礎(chǔ)，同時也是進(jìn)度、范圍控制的基礎(chǔ)。通常在建筑工程項(xiàng)目的管理中，大多數(shù)管理者只注重進(jìn)度、范圍、成本的分別管理，而忽視了項(xiàng)目各個方面的有機(jī)結(jié)合和綜合管理，沒有注意到在進(jìn)行成本管理同時也反映了范圍、進(jìn)度的偏差。
對于現(xiàn)場簽證這一工程費(fèi)用概念，在各種教課書、專題討論及論著中很少見到，它不同于工程變更中的設(shè)計變更，又不同于計劃進(jìn)度變更，但有近視于施工條件變更，若稱之為預(yù)算外費(fèi)用，則其范圍大，涵蓋面比較廣泛，不能真實(shí)地反映實(shí)際，現(xiàn)場簽證費(fèi)用只是它其中的一個方面。因此，我們認(rèn)為，現(xiàn)場簽證費(fèi)用是指施工圖預(yù)算意外，在施工過程中實(shí)際需要而必須進(jìn)行的各項(xiàng)工程及其耗用的工料和其他費(fèi)用。一般操作程序是由施工單位詳細(xì)做出記錄，并由建設(shè)單位現(xiàn)場代表人員簽證，以此作為編制預(yù)算辦理結(jié)算的依據(jù)，根據(jù)國家及行業(yè)的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)場簽證費(fèi)用屬于預(yù)備費(fèi)的范疇，一般來說，不能超過工程總造價的1%。
在一個建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施及管理過程中，施工管理、計劃管理、預(yù)算管理人員都習(xí)慣將措施工程費(fèi)用、施工條件變更、材料代用、隱蔽工程、片幫冒頂、停水停電、土壤類別的簽證及屬于設(shè)計修改的部分內(nèi)容統(tǒng)稱現(xiàn)場簽證。如井巷工程的巖石硬度系數(shù)，在地質(zhì)精查報告及施工圖中已明確定位F=4-6，設(shè)計部門的支護(hù)形式是按F=4-6確定的，但有些施工單位為了活的更大的利潤，采區(qū)不正當(dāng)手段，在不通過原設(shè)計不改變支護(hù)形式前提下用提高巖石硬度系數(shù)的辦法進(jìn)行簽證，以取得掘進(jìn)費(fèi)用的增加。嚴(yán)格地說，巖石硬度系數(shù)的變化，引起支護(hù)形式的變化，而支護(hù)形式的變化，要引起設(shè)計單位對施工圖設(shè)計的修改，而設(shè)計修改從職能范圍來劃分是設(shè)計單位的職能，而不屬于現(xiàn)場簽證的范疇。
由于概念上的范圍擴(kuò)大，認(rèn)識上的模糊，導(dǎo)致實(shí)際工作中的失誤，造成建設(shè)項(xiàng)目投資額的增加及浪費(fèi)。這就向建設(shè)項(xiàng)目的管理者提出了一個問題，要管理好現(xiàn)場簽證費(fèi)用，必須對這一費(fèi)用的概念及劃分上有一個明確的認(rèn)識，費(fèi)用的劃分、職能劃分，哪些屬于現(xiàn)場簽證的范疇，哪些屬于設(shè)計變更、施工條件的變更范疇，即使屬于現(xiàn)場簽證的范疇，哪些改簽，哪些不改簽。
二、對建設(shè)項(xiàng)目現(xiàn)場簽證費(fèi)用與設(shè)計變更費(fèi)用的劃分
大家都知道，建設(shè)項(xiàng)目在實(shí)施過程中，具體到木一單位工程的建設(shè)要有施工圖紙，施工圖由于受各種條件、因素的限制，往往會從在木些不足，這就要通過施工過程中加以修改、完善，由設(shè)計單位下發(fā)設(shè)計變更通知單，對施工圖紙進(jìn)行局部修改所增加的工程費(fèi)用稱為設(shè)計變更費(fèi)用。在實(shí)際工作中，有些設(shè)計單位為了提高施工圖質(zhì)量，對設(shè)計人員制定了施工圖質(zhì)量考核辦法（包括施工修改），有些設(shè)計人員為了達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)，對施工圖中出現(xiàn)的不足通過建設(shè)單位采取現(xiàn)場簽證辦法處理，而建設(shè)單位一是對費(fèi)用劃分不清，二是怕影響工期進(jìn)行簽證，這就無形中把應(yīng)屬于設(shè)計變更的內(nèi)容變?yōu)楝F(xiàn)場簽證，增加了現(xiàn)場簽證費(fèi)用。
三、對現(xiàn)場簽證與施工條件變更的劃分
施工條件的變更往往是指未能預(yù)見的現(xiàn)場條件或不利的自然條件，即在施工中實(shí)際遇到的現(xiàn)場條件同招標(biāo)文件中描述的現(xiàn)場條件有本質(zhì)的差異，使承包人向業(yè)主提出施工單價和施工時間的變更要求，或由此引起索賠。
從施工條件變更定義看，主要是指因地質(zhì)條件變化，如土建工程中工業(yè)建筑基礎(chǔ)下發(fā)現(xiàn)流沙或淤泥層，井巷工程中發(fā)現(xiàn)新的斷層破碎帶。
在礦井建設(shè)中實(shí)際發(fā)生的工程內(nèi)容較多，如井巷工程中，因地質(zhì)原因變化造成支護(hù)形式的改變，局部巷道返修費(fèi)（不含巷道維修范圍的巷道正常維修）底鼓室的處理，井下巷道施工中探放水、探放沼氣、探煤層、工作面注漿，因地質(zhì)條件變化，建構(gòu)筑物工程中基礎(chǔ)下出現(xiàn)淤泥或流沙層的處理，材料代用等，上述工程內(nèi)容中除材料代用外，其他應(yīng)劃歸施工條件變更內(nèi)容，費(fèi)用應(yīng)劃歸設(shè)計變更費(fèi)用。因地質(zhì)條件變化，井巷工程中遇到的片冒頂，一般自然災(zāi)害造成的損失和預(yù)防自然災(zāi)害所采取的措施費(fèi)用，建構(gòu)筑物工程基礎(chǔ)中的土壤類別的鑒定，因場地狹小發(fā)生的材料二次倒運(yùn)，三小時以上停水停電。隱蔽工程應(yīng)劃歸現(xiàn)場簽證范疇。
對現(xiàn)場簽證與施工條件變更從費(fèi)用上，管理職能上進(jìn)行歸屬劃分，對現(xiàn)場簽證費(fèi)用的管理能起到一定的制約作用。
四、現(xiàn)場簽證管理應(yīng)堅持的基本原則
1、費(fèi)用劃分原則。管理人員首先要熟悉整個基本建設(shè)管理程序及各項(xiàng)費(fèi)用劃分，掌握住那些屬于現(xiàn)場簽證的范疇，那些已包含在施工圖或設(shè)計變更預(yù)算中，不屬于現(xiàn)場簽證范圍。
2、相互制約原則。建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，各個部門之間相互制約，使其管理科學(xué)化、規(guī)范化，堵塞漏洞，防止發(fā)生扯皮現(xiàn)象。
3、準(zhǔn)確無誤原則。工程量簽證要盡可能詳細(xì)，不能籠統(tǒng)含糊其辭，以預(yù)算部門進(jìn)行工程量計算方便為原則。凡能計算工程量的內(nèi)容，只能簽工程而不能簽人工工日和機(jī)械臺班數(shù)量。
4、實(shí)事求是原則。凡無法計算或核定工程量的內(nèi)容，可只簽所發(fā)生的人工工日或機(jī)械臺班數(shù)量，但應(yīng)如實(shí)的嚴(yán)格把握，實(shí)際發(fā)生多少簽多少，不得隱瞞事實(shí)，須報虛核，將其它不應(yīng)考慮的因素考慮進(jìn)去，以增大數(shù)量進(jìn)行補(bǔ)簽。
5、現(xiàn)場跟蹤原則。為了強(qiáng)化管理，嚴(yán)格控制投資，凡是超過萬元以上的簽證，在費(fèi)用發(fā)生之前，建設(shè)單位管理人員，造價審核人員及監(jiān)理人員應(yīng)于施工單位人員一同到現(xiàn)場查看，追蹤核實(shí)發(fā)生量。
6、定時簽證原則?，F(xiàn)場簽證應(yīng)依據(jù)施工合同約定的時間簽證，不能把積壓長時間或一年的簽證其中處理，以避免扯皮多，簽證不實(shí)之現(xiàn)象。
五、現(xiàn)場簽證費(fèi)用的編制及處理辦法
1、現(xiàn)場簽證費(fèi)用是整個投資的一部分，該費(fèi)用的編制和結(jié)算應(yīng)與施工圖預(yù)算編制原則及程序相一致，套用的定額、基價及取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)于簽訂的施工合同規(guī)定相吻合。
2、對現(xiàn)場簽證工程中的材料價差的處理，應(yīng)與所簽訂的施工相一致，應(yīng)符合國家、地方、行業(yè)現(xiàn)行規(guī)定。
3、現(xiàn)場簽證費(fèi)用的審核。按照國家及國際慣例，應(yīng)由現(xiàn)場監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)，但根據(jù)實(shí)際情況，現(xiàn)場監(jiān)理工程師對工程造價方面的知識掌握程度從在差異，應(yīng)由懂經(jīng)濟(jì)的監(jiān)理工程師或建設(shè)單位工程造價管理專業(yè)人員把關(guān)為宜。
4、現(xiàn)場簽證費(fèi)用必須按合同約定的時間辦理，如合同未規(guī)定，必須發(fā)生一次抓緊簽證一次，避免由于時間過長引起不必要的糾紛。
5、對現(xiàn)場簽證的費(fèi)用審核。必須注意簽證單上的內(nèi)容與施工圖紙、定額中所包含的內(nèi)容是否有重復(fù)之處，有了重復(fù)項(xiàng)目內(nèi)容必須剔除，有些工作內(nèi)容雖然沒有在施工圖紙上反映，但含在定額之中。
一、工程變更的概念和范圍
所謂工程變更（EC， Engineering Change ），是指在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，按照合同約定的程序，監(jiān)理人根據(jù)工程需要，下達(dá)指令對招標(biāo)文件中的原設(shè)計或經(jīng)監(jiān)理人批準(zhǔn)的施工方案進(jìn)行的在材料、工藝、功能、功效、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等任一方面的改變，統(tǒng)稱為工程變更。工程變更對施工過程影響很大，處理不善會造成工程造價的增加以及施工工期的拖延，引發(fā)建設(shè)項(xiàng)目各參建方的利益沖突。
二、工程變更產(chǎn)生的主要原因
工程本身具有的不可預(yù)見性，是工程變更產(chǎn)生的根本原因。在項(xiàng)目實(shí)施全過程中，根據(jù)發(fā)生原因的不同，工程變更大致可以歸結(jié)為以下幾類：
1、勘察類
由于前期勘察單位的技術(shù)能力有限及勘查范圍深度不夠等原因，有時會出現(xiàn)勘察結(jié)論與現(xiàn)場實(shí)際施工不符。如：地基開挖后發(fā)現(xiàn)地下障礙物、市政電纜，樁基礎(chǔ)施工碰到大塊孤石需要清除等情況。
2、設(shè)計類
設(shè)計變更主要包括設(shè)計優(yōu)化、設(shè)計遺漏、政策法規(guī)變化、設(shè)計規(guī)范修改、現(xiàn)場施工條件變化等。設(shè)計變更是工程變更的一部分內(nèi)容，因而它也關(guān)系到質(zhì)量、進(jìn)度和投資控制。所以加強(qiáng)設(shè)計變更的管理，對規(guī)范各參建單位的行為，確保工程質(zhì)量和工期，控制工程造價，進(jìn)而提高業(yè)主的設(shè)計管理水平都具有十分重要的意義。
3、工程所在地政府主管部門等第三方引起的工程變更
如政府主管部門按照法規(guī)，要求增加環(huán)保和生態(tài)項(xiàng)目；交通基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)中，政府為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出改線要求。[1]
4、現(xiàn)場施工類
指施工單位在施工過程中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計與施工現(xiàn)場的地形、地貌、地質(zhì)結(jié)構(gòu)等情況不一致，或因施工質(zhì)量或安全需要變更施工方法、作業(yè)順序和施工工藝等而提出來的工程變更。此類工程變更主要由施工單位提出，并以現(xiàn)場簽證為主，包括現(xiàn)場經(jīng)濟(jì)簽證和工期簽證，經(jīng)濟(jì)簽證如：地下障礙物清運(yùn)、合同內(nèi)遺漏的項(xiàng)目、隱蔽工程簽證等。工期簽證如：停水停電簽證、遇不可抗力因素的停工、人員窩工等。
5、營銷類
此類工程變更主要來自業(yè)主方本身，主要指由于市場條件的變化，為了滿足迎合客戶需求，對建筑單體、產(chǎn)品品質(zhì)檔次、戶型、公建配套等進(jìn)行的修改，這一類變更在分期開發(fā)項(xiàng)目的后期經(jīng)常會出現(xiàn)。
6、物業(yè)類
物業(yè)管理部門作為第三方由業(yè)主聘請的管理機(jī)構(gòu)，對業(yè)主和非業(yè)主使用人提供良好的生活或工作環(huán)境。物業(yè)管理部門提出的工程變更，主要是使用功能不合理引起的變更，如機(jī)房點(diǎn)位的布置、水管井的走向、電壓電源的控制不當(dāng)?shù)取?/p>
三、業(yè)主方在工程變更管理中存在的問題
目前，業(yè)主方在建設(shè)項(xiàng)目工程變更管理過程中主要存在的問題有以下幾點(diǎn)：
1、業(yè)主方管理人員業(yè)務(wù)能力有限，有些業(yè)主單位甚至臨時組建項(xiàng)目班子進(jìn)行工程管理，管理人員業(yè)務(wù)水平參差不齊，所投入的人力資源有限，有時在施工現(xiàn)場僅有業(yè)主代表一人，導(dǎo)致對于施工現(xiàn)場發(fā)生的工程變更顯得比較滯后，無法有效的進(jìn)行成本控制。
2、業(yè)主方在執(zhí)行工程變更時審批時間較長。根據(jù)行業(yè)規(guī)定，承包商在工程變更確定后14天內(nèi)應(yīng)提出報告給監(jiān)理/業(yè)主工程師確認(rèn)，逾期則視為不涉及價款變更。但在實(shí)際操作中，由于業(yè)主單位的審批流程及時間過長，導(dǎo)致工程變更時效性差，往往施工單位已經(jīng)開始執(zhí)行變更的內(nèi)容，所涉及的價格變更仍未確定，在結(jié)算和審計過程中發(fā)生爭議。
3、業(yè)主方的暖通、給排水、強(qiáng)弱電等專業(yè)工程師對總包及各專業(yè)分包合同內(nèi)容或工程量計算規(guī)則不清楚，造成工程變更與合同重復(fù)。
4、業(yè)主方為加快項(xiàng)目實(shí)施，在招投標(biāo)過程中對招標(biāo)圖紙審核力度不夠，導(dǎo)致招標(biāo)圖與施工圖紙差異較大，使得施工單位低價中標(biāo)后因圖紙變更原因提出工程變更。
5、業(yè)主方在項(xiàng)目建設(shè)過程中文檔管理不規(guī)范，資料原件缺乏保管，記錄不完整。如原件由承包商保管，業(yè)主卻沒有保留底稿或復(fù)印件，結(jié)果承包商擅自涂改以追求利益的最大化，一旦發(fā)現(xiàn)有疑問卻無據(jù)可查。
6、業(yè)主方在招標(biāo)文件中用詞不明確，含糊不清，計算依據(jù)不足。如招標(biāo)方式僅寫固定價格，到底是固定總價還是固定單價描述不夠詳細(xì)；又如在項(xiàng)目特征描述中寫的是破除鋼筋混凝土，但是沒有提及廢鋼利用，以至于發(fā)生簽證時，施工單位所報單價中未扣除廢鋼利用的回收價格，給業(yè)主方帶來損失。
四、業(yè)主方的工程變更管理中所采取的措施
首先，在工程項(xiàng)目的設(shè)計階段，業(yè)主方應(yīng)加強(qiáng)與設(shè)計單位的溝通力度，幫助他們最大限度的了解建設(shè)單位的要求，以免造成設(shè)計方案和建設(shè)單位的要求發(fā)生較大的偏差。以本人目前負(fù)責(zé)的SN1浦東金融廣場項(xiàng)目為例，該項(xiàng)目為一大型綜合體項(xiàng)目，項(xiàng)目建設(shè)周期較長預(yù)計2018年竣工。項(xiàng)目總建筑面積約47.21萬平方米，地上39層，地下4層，由3棟甲級辦公樓、1座商業(yè)購物中心和1個4層的地下車庫組成。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，業(yè)主單位與設(shè)計院保持每周一次的設(shè)計例會，確?？梢约皶r處理在設(shè)計與施工過程中遇到的技術(shù)難題；在設(shè)計概念方案及擴(kuò)初階段，設(shè)計單位會分別進(jìn)行兩次設(shè)計匯報，以確定設(shè)計方案與業(yè)主要求相符合。另外，該項(xiàng)目比較成功之處在于，工程監(jiān)理在設(shè)計階段就已經(jīng)介入，不僅能協(xié)助業(yè)主單位檢查設(shè)計進(jìn)度執(zhí)行情況，也能控制前期的設(shè)計變更。
其次，業(yè)主單位應(yīng)建立規(guī)范的工程變更審批流程。在建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中，由于業(yè)主修改圖紙或設(shè)計圖紙優(yōu)化出現(xiàn)的設(shè)計變更、施工單位提出的技術(shù)核定單及現(xiàn)場實(shí)際出現(xiàn)的合同外情況造成的返工和變化均會導(dǎo)致工程變更。對于業(yè)主方而言，在公司內(nèi)部建立行之有效的工程變更審批流程，對于控制造價及項(xiàng)目工期都非常重要。以SN1浦東金融廣場項(xiàng)目為例，在項(xiàng)目實(shí)施過程中，業(yè)主方對于工程變更的審批制度如下：1、所有工程簽證都有業(yè)主發(fā)出的變更指令單；2、所有簽證根據(jù)合同分為獨(dú)立工程、總承包工程（含指定分包工程），分別自成體系歸類編號，便于結(jié)算；3、所有簽證均須有預(yù)評估的過程，即事先對已經(jīng)確認(rèn)的工程變更進(jìn)行估算，以確認(rèn)變更的價格在可控范圍之內(nèi)；4、所有簽證單需要在審批時效內(nèi)完成，逾期將不予簽認(rèn)；5、簽證單推行樣本制度，對于比較復(fù)雜，金額較大的簽證，由監(jiān)理及管理公司指導(dǎo)，先編制簽證單樣本在執(zhí)行。該項(xiàng)目執(zhí)行的工程變更的基本流程圖如下：
另外，業(yè)主方在工程項(xiàng)目正式開工之前，先提前確定材料樣板及工程樣板間，也有利于避免今后可能會發(fā)生的工程變更。當(dāng)建筑單體主體封頂后，第一時間進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)層施工，組織設(shè)計、營銷、工程人員分別進(jìn)行樣板間評審。全部評審合格后，由設(shè)計部門統(tǒng)一對提出的問題和需要變更的內(nèi)容統(tǒng)一歸類并發(fā)變更指令，這樣再開始大面積的施工，幾乎就不存在由于設(shè)計變更引起的返工成本了。提早進(jìn)行工程樣板房的施工，這對于實(shí)施室內(nèi)精裝修的項(xiàng)目來說尤為重要，是減少后期變更、實(shí)現(xiàn)成本控制的有效途徑和方法。以SN1浦東金融廣場項(xiàng)目為例，在塔樓精裝修工程招標(biāo)之前，業(yè)主單位先單獨(dú)委托一家精裝修施工單位完成一層標(biāo)準(zhǔn)層的施工，經(jīng)業(yè)主及設(shè)計單位審核確認(rèn)無誤后，最終確定材料樣板并進(jìn)行下一步的精裝修工程招標(biāo)，這樣就避免了在正式施工時由于材料未達(dá)設(shè)計預(yù)期所引起的工程變更，雖然精裝修招標(biāo)時間周期會延長，但有利于業(yè)主的造價成本控制。
最后，業(yè)主方應(yīng)加強(qiáng)合同管理和對工程變更的審查。業(yè)主工程師應(yīng)熟悉各項(xiàng)合同條款時，遇到變更合同價款時應(yīng)按照下列方法進(jìn)行：合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有的價格變更合同價款；合同中只有類似于變更工程的價格，可按照類似價格變更合同價款；如合同中沒有且無類似與變更工程的價格，由承包方提出適當(dāng)?shù)淖兏鼉r格，經(jīng)業(yè)主方審核確認(rèn)后執(zhí)行。同時，對于各類工程變更，業(yè)主單位應(yīng)結(jié)合合同全面審查工程變更內(nèi)容，包括：變更的原因分析，變更實(shí)施后對工程造價和工期有何影響，如工期可能延誤，采取何種補(bǔ)救措施；工程變更是否與招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、合同條款有矛盾或不符之處，若有應(yīng)如何重新認(rèn)定[2]。以SN1浦東金融廣場項(xiàng)目為例，在施工總承包合同內(nèi)，泛光照明工程作為獨(dú)立工程單獨(dú)招標(biāo)，考慮到泛光照明工程為室外作業(yè)工程，且與總包及幕墻單位需緊密配合，因此業(yè)主方提出將泛光照明工程由獨(dú)立工程變更為指定分包工程，納入總包單位的管轄范圍，中標(biāo)單位須與總包單位簽訂工程分包合同。此類工程變更作為合同結(jié)構(gòu)形式的調(diào)整，屬于變更范圍較大的調(diào)整，如在中標(biāo)以后再做變更，將可能引起重新簽訂合同，導(dǎo)致合同總價的變更并影響施工工期。
五、結(jié)束語
在實(shí)際的工程項(xiàng)目管理過程中，工程變更產(chǎn)生的形式及表現(xiàn)的形式呈現(xiàn)多樣化，對于業(yè)主方而言，必須充分認(rèn)識到工程變更的重要性，將工程變更管理工作精細(xì)化，總結(jié)工程變更管理中的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，促進(jìn)工程變更管理水平的不斷提高，最終實(shí)現(xiàn)工程順利推進(jìn)與投資控制相結(jié)合，真正體現(xiàn)項(xiàng)目管理水平。
中圖分類號：U215 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-098X（2014）07（b）-0172-02
目前國內(nèi)的建筑市場競爭異常激烈，而施工單位也在投標(biāo)過程中面臨著強(qiáng)大的競爭對手。同時施工單位還要以獲取利益已獲得企業(yè)的發(fā)展作為最終目標(biāo)，所以這就要求施工單位要不斷通過組織從科學(xué)性的管理中獲取效益，還要通過對合同的理解、設(shè)計圖的核查、實(shí)際情況的分析后，以最合理的方式辦理工程中變更索賠的工作，從而達(dá)到雙贏的局面。如果變更索賠的工作使用方法不當(dāng)、技巧不高，就會增加變更索賠工作的阻礙。所以，如何提高變更索賠的工作是鐵路工程中較為重要的一個環(huán)節(jié)。
1 變更索賠的概念
1.1 變更的概念
變更是指修正設(shè)計圖紙中的錯誤、漏項(xiàng)、增減工程以及為優(yōu)化設(shè)計、方便施工發(fā)生的變更。
1.2 索賠的概念
索賠是指在合同實(shí)施過程中，因非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求業(yè)主給予補(bǔ)償損失的權(quán)利要求。
索賠根據(jù)不同的發(fā)生原因，分為以下六種：
外部環(huán)境：由于業(yè)主供圖、供料、村民干擾等原因造成停工、趕工費(fèi)用損失而產(chǎn)生的費(fèi)用。
工程保險：施工單位在遭受損失時，根據(jù)投保的內(nèi)容，在規(guī)定期限和范圍內(nèi)向保險公司提出的索賠。
不可抗力：因地質(zhì)條件、惡劣氣候等現(xiàn)場條件變化引起的以及地震、洪澇等其他不可抗力造成的損失。
價格變化：物價上漲超過一定幅度、物資運(yùn)輸價格或方案發(fā)生變化等增加的費(fèi)用。
工期變化：由于業(yè)主要求提前竣工或由于業(yè)主原因?qū)е鹿て谘诱`而引起的施工費(fèi)用增加。。
其他：合同約定的其他索賠條款。
1.3 變更索賠的意義
因?yàn)槭袌龅那闆r和企業(yè)的負(fù)擔(dān)需求我們?nèi)プ非筮@個邊際效益，而建筑業(yè)是競爭激烈最為嚴(yán)重的行業(yè)，施工供給遠(yuǎn)大于社會的需求。同時業(yè)主對于施工的進(jìn)度、質(zhì)量、安全、環(huán)保等方面的要求也越來越高，所要投入的成本越來越多，設(shè)備材料的使用也越來越大。在這種情形下，如果補(bǔ)充變更索賠里尋找利益，那么還能從哪里尋找出更大的利益呢？所以變更索賠的工作是有相當(dāng)大的潛力和空間給企業(yè)帶來發(fā)展的。
2 引起變更索賠的因素
2.1 業(yè)主行為
業(yè)主容易在招標(biāo)時，容易對文件上所存在的錯誤、漏洞等問題忽略掉，更甚之有的是文件內(nèi)容是與實(shí)際的情況不相符，導(dǎo)致施工后與原標(biāo)價相差過大或者是其他的一些經(jīng)濟(jì)損失。例如：投標(biāo)量與施工圖存在著一定的量差；業(yè)主沒有按照合同的規(guī)定交付施工場地，或是業(yè)主沒有在所規(guī)定的期限內(nèi)辦理房屋拆遷、清除地面等工作；亦或是業(yè)主沒有及時辦理所需的各種證件、申報手續(xù)等。這些原因都會對工程造成很大的經(jīng)濟(jì)損失。同時因?yàn)闃I(yè)主可能會中途變更建設(shè)計劃，從而增加了所需要的施工材料、合同工期的時間、現(xiàn)場的工作人員的出勤等現(xiàn)象，都是會加大資金的使用。
2.2 設(shè)計階段
一是因?yàn)樵O(shè)計階段需要大量的人力和資金，所以如果是因?yàn)樵O(shè)計漏項(xiàng)或變更等問題，就會造成人力、物資和資金的損失，同時也會讓施工單位停工，從而導(dǎo)致工期的延誤或是返修等情況出現(xiàn)，結(jié)果就出現(xiàn)連帶的其他經(jīng)濟(jì)損失的產(chǎn)生。二是因?yàn)樵O(shè)計提供的工程勘察報告與實(shí)際的情況不符，從而影響施工單位的進(jìn)度。或是在施工單位按照施工設(shè)計圖施工時，發(fā)現(xiàn)設(shè)計圖的錯誤，而后經(jīng)過業(yè)主的同意所采用的緊急處理方案所產(chǎn)生的額外費(fèi)用。
2.3 合同文件的影響
合同是鐵路工程中重要的一項(xiàng)，也是最為基本的一項(xiàng)。如果合同中的相關(guān)條例用詞模糊、準(zhǔn)確性不高，或是語句中存在著漏洞等情形，都是會對工程變更索賠的工作帶來困難的?；蛘呤呛贤胁]有對實(shí)際情況中不可預(yù)見的事情做好的相關(guān)的規(guī)定，從而缺少了相關(guān)條款的約束。有的單位企業(yè)為了自身的利益，就會讓專業(yè)人員對合同“動手腳”，使得合同成為一個圈套。還有些合同是因?yàn)榕c相關(guān)合同的條例條款之間存在著矛盾，導(dǎo)致施工單位不知道應(yīng)當(dāng)按照哪一條規(guī)定去進(jìn)行施工處理。
2.4 施工方案
施工階段是整個工程中最重要的一個環(huán)節(jié)，更是鐵路工程中最為關(guān)鍵的一個階段。施工的好壞，決定著整個鐵路工程的成敗，也決定著我國群眾的安全。但也因此，施工階段也是一個容易出現(xiàn)變更索賠的環(huán)節(jié)，由于施工環(huán)境的惡劣，一般大型的鐵路工程難以滿足需要，就會導(dǎo)致運(yùn)輸中的超運(yùn)距費(fèi)用。有的盡管能在惡劣的環(huán)境下施工，但是在施工中發(fā)生的安全防護(hù)等都要大幅度增加。有時也會因?yàn)閷?shí)際的情況變化而引起施工方案的變化，而之間的變化過程中所要增加的資金費(fèi)用都是變更索賠工作中的一種。
3 如何提高鐵路工程變更索賠的工作
3.1 提前計劃
目前的鐵路工程的建設(shè)項(xiàng)目，由于設(shè)計的周期較短，在初步設(shè)計審核、設(shè)計單位的勘察資料還未完善之前，施工單位就應(yīng)當(dāng)提前策劃。首先要做到未雨綢繆，在中標(biāo)后，施工單位就要派專門的小組定期的去設(shè)計單位了解施工圖設(shè)計與中標(biāo)的工程之間的差別，好讓設(shè)計單位及時的修改好施工圖。其次就是當(dāng)施工圖設(shè)計出現(xiàn)較大出入時，就要讓設(shè)計單位先按照批復(fù)的建議執(zhí)行，而后再出變更設(shè)計。
3.2 做好思想工作
工程的索賠、項(xiàng)目的管理以及施工中的正常運(yùn)作等是工程項(xiàng)目保證效益的根本。工程索賠是指施工單位在合同實(shí)施的過程中，對于非自身原因所造成的工期延誤、費(fèi)用增加而要求建設(shè)單位給予補(bǔ)償?shù)囊环N權(quán)利要求。所以在中標(biāo)后，必須依照相關(guān)的合同條款進(jìn)行索賠。高水平的管理不但能保障項(xiàng)目正常進(jìn)行，還能為變更索賠創(chuàng)造一個良好的環(huán)境基礎(chǔ)，使得變更索賠的工作發(fā)揮最大的作用。
3.3 制定緊急情況的方案
如果遇到不符合合同條例的情況才想起變更索賠，那么就將變更索賠工作處于一種被動的狀態(tài)，在索賠中，制定索賠的方案是綱領(lǐng)性的工作。要在對合同的充分理解的基礎(chǔ)之上，對任何情況以及所采取的措施要加以利用和規(guī)避。要將被動化為主動，對于不合理的條例要達(dá)到修改的目的，使合同的中心點(diǎn)更趨向于施工單位。要有意識的去引導(dǎo)項(xiàng)目施工朝著變更索賠所制定好的方向靠攏。在具備變更索賠的條件下，不能錯過任何一個機(jī)會去實(shí)現(xiàn)變更索賠的效益最大化，即使不具備變更索賠的環(huán)境下，也要主動的去創(chuàng)造一個適合變更索賠的環(huán)境。
3.4 人員素質(zhì)的提升
如果主管人員對索賠意識不深，不能完全掌握索賠工作的管理程序，也無法把握索賠事項(xiàng)時，就會錯失變更索賠的良機(jī)。所以企業(yè)應(yīng)首先要培養(yǎng)員工們對于變更索賠的意識，特別是主管和領(lǐng)導(dǎo)管理層的工作人員。其次就是要充分理解文件和合同內(nèi)容，學(xué)習(xí)變更索賠工作的程序，再根據(jù)自身企業(yè)內(nèi)部所制定的變更索賠的計劃和方向，給予關(guān)注。從而達(dá)到效益最大化的目標(biāo)。
4 結(jié)語
在變更索賠的工作中要做到索賠有據(jù)有理，實(shí)施過程中做到縱橫比較，回避共性，突出自身企業(yè)的個性。同時也要注意一些談判的技巧，運(yùn)用一些現(xiàn)代管理的模式和手段去創(chuàng)造出一套簡單高效的管理模式。要在滿足國際建筑業(yè)競爭的條件下還能兼顧到國內(nèi)的變更索賠管理，從而有效的保證了鐵路工程中變更索賠工作的快速發(fā)展，才能保障企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，保證我國的鐵路事業(yè)在國際占領(lǐng)一席之地。
參考文獻(xiàn)
1 BIM概述
建筑信息模型（Building Information Modeling，BIM）是一種全新的解決建筑設(shè)計、施工、管理的方法，它基于先進(jìn)的三維數(shù)字設(shè)計和工程軟件所構(gòu)建的“可視化”的數(shù)字建筑模型，具有可視化、協(xié)調(diào)性、模擬性、優(yōu)化性和可出圖性五大特點(diǎn)。BIM 概念最初是由美國Autodesk 公司于2002 年首次提出在總結(jié)歸納匈牙利raphsoft公司提出的虛擬建筑（Visual Building）概念和美國Benetly公司提出的Signal Building Information 概念基礎(chǔ)上，并將其應(yīng)用到Revit 軟件中。
BIM是以參數(shù)化三維模型為核心，對工程項(xiàng)目設(shè)施實(shí)體與功能特性的數(shù)字化、參數(shù)化表達(dá)，原理是盡可能將工程建設(shè)過程中的變更提前到項(xiàng)目前期，集成建筑工程項(xiàng)目各種相關(guān)信息的工程數(shù)據(jù)模型，對項(xiàng)目進(jìn)行設(shè)計、建造及運(yùn)營管理，同時使建設(shè)全過程的信息保持一致，可以持續(xù)即時地提供有關(guān)項(xiàng)目的各種實(shí)時數(shù)據(jù)，這些信息完整可靠并且完全實(shí)時協(xié)調(diào)。
2 BIM技術(shù)在項(xiàng)目管理全過程中的應(yīng)用
BIM在建筑生命周期的設(shè)計、施工和物業(yè)管理三個主要階段，對于促進(jìn)數(shù)據(jù)信息交換與共享，加快決策速度，降低項(xiàng)目成本和提高產(chǎn)品質(zhì)量等方面起到了非常重要的作用。
2.1 BIM在設(shè)計方面上的應(yīng)用
在建筑項(xiàng)目設(shè)計中實(shí)施BIM的最終目的是要提高項(xiàng)目設(shè)計質(zhì)量和效率，減少后續(xù)施工期間的洽商和返工，保障施工周期，節(jié)約項(xiàng)目資金。BIM在設(shè)計方面表現(xiàn)的主要優(yōu)勢為可視化、協(xié)調(diào)、模擬、優(yōu)化、出圖，將專業(yè)、抽象的二維建筑描述通俗化、三維直觀化，并將多系統(tǒng)間原本獨(dú)立的設(shè)計成果置于直觀的三維協(xié)同設(shè)計環(huán)境中，提高設(shè)計效率和質(zhì)量。
BIM的重要保障工具是協(xié)同，它實(shí)現(xiàn)了提升工程建設(shè)行業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)質(zhì)量和效率的終極目標(biāo)。BIM使未來協(xié)同設(shè)計不再是單純意義上的設(shè)計交流、組織及管理手段，大大提升了協(xié)同設(shè)計的技術(shù)含量。
2.2 BIM在施工方面上的應(yīng)用
施工階段分為設(shè)計效果可視化和模型效果檢驗(yàn)、多維效果模擬及施工監(jiān)控三方面。利用BIM模擬施工，可以有效控制施工安排，提前發(fā)現(xiàn)施工方案的不足，有利于優(yōu)化施工組織設(shè)計、施工工藝和資源配置，減少返工和成本浪費(fèi)。
BIM能夠解決大量管線碰撞問題，提高施工預(yù)算的準(zhǔn)確性，有效提高設(shè)備參數(shù)的準(zhǔn)確性和施工協(xié)調(diào)管理。將BIM模型與施工過程中的數(shù)據(jù)相結(jié)合，能夠直觀體現(xiàn)施工界面和順序，促進(jìn)總承包與各專業(yè)施工間的協(xié)調(diào)；將四維施工模擬與施工組織方案相結(jié)合，能夠有效控制設(shè)備材料進(jìn)場、勞動力配置、機(jī)械排班等各項(xiàng)工作。
2.3 BIM在物業(yè)方面的應(yīng)用
物業(yè)是指已經(jīng)建成并投入使用的各類房屋及其與之相配套的設(shè)備、設(shè)施和場地。物業(yè)可以一次性出售，也可以通過出租的方式零星出售，邊流通邊消費(fèi)；其價值可以一次性收回，也可以在較長的時期中多次收回。
BIM能夠讓客戶充分了解到物業(yè)的具體情況，看是否滿足客戶的具體要求。BIM在客戶不到現(xiàn)場的時候通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行互動場景模擬，即在建筑建成之后，客戶從網(wǎng)絡(luò)就可以獲悉從不同的路進(jìn)入到模擬的建筑物里面，并且能夠看到這個建筑空間的各個位置以及墻體內(nèi)的設(shè)備系統(tǒng)。
3 BIM在工程變更管理中的應(yīng)用
3.1工程變更概念
工程變更（EC，Engineering Change），指的是針對已經(jīng)正式投入施工的工程進(jìn)行的變更。在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，按照合同約定的程序?qū)Σ糠只蛉抗こ淘诓牧稀⒐に?、功能、?gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變。工程變更主要是工程設(shè)計變更，但施工條件變更、進(jìn)度計劃變更等也會引起工程變更。
3.2工程變更對項(xiàng)目的影響
工程變更是建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中幾乎不可避免的環(huán)節(jié)，其對建設(shè)項(xiàng)目管理有著巨大的影響，往往導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目工期延誤、投資失控、返工增加以及勞動力和機(jī)械降效損失。對每一個項(xiàng)目而言，工程變更控制和管理的目標(biāo)在于防止或減少工程變更的數(shù)量，在工程變更發(fā)生時減少其對工期和成本的影響。
3.3 BIM在工程變更中的應(yīng)用
3.3.1 BIM在決策階段工程變更控制中的應(yīng)用
BIM在決策階段主要是為建設(shè)項(xiàng)目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上提供可行性論證，提高論證結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。BIM為建設(shè)單位提供的概要模型能夠?qū)ㄔO(shè)項(xiàng)目方案進(jìn)行分析、模擬，從而為整個項(xiàng)目的建設(shè)降低成本、縮短工期并提高質(zhì)量。
3.3.2 BIM在設(shè)計階段工程變更控制中的應(yīng)用
BIM技術(shù)將以往“隔斷式”設(shè)計方式、依賴人工協(xié)調(diào)項(xiàng)目內(nèi)容和分段交流的合作模式變成平行交互的方式。一個工程項(xiàng)目設(shè)計涉及總圖、建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、電氣、暖通、動力，此外還包括許多專業(yè)分包如幕墻、網(wǎng)架、鋼結(jié)構(gòu)、智能化、景觀綠化等，用BIM進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)，會使設(shè)計變更大大減少。
項(xiàng)目中進(jìn)行BIM技術(shù)應(yīng)用，結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)制定項(xiàng)目實(shí)施方案：從建模算量，造價數(shù)據(jù)BIM模型建造；項(xiàng)目管理全過程BIM維護(hù)更新與數(shù)據(jù)提供；鋼筋下料翻料；碰撞檢查；結(jié)算審計；工程資料錄入，建立基于BIM的工程檔案；現(xiàn)場數(shù)據(jù)服務(wù)等方面提供基于BIM的工程技術(shù)數(shù)據(jù)服務(wù)。
3.3.3 BIM 在施工階段工程變更控制中的應(yīng)用
在施工階段，即使發(fā)生變更，如果是共享BIM模型（以別墅為例，用BIM軟件Autodesk Revit創(chuàng)建的模型如圖2所示），用BIM進(jìn)行管理，就可以實(shí)現(xiàn)對設(shè)計變更的有效管理和動態(tài)控制。BIM 技術(shù)創(chuàng)建的虛擬建筑模型是一個包含了建筑所有信息的數(shù)據(jù)庫，將 3D 建筑模型和時間、成本結(jié)合起來，就可以建造 4D 的虛擬施工過程模擬，在工程施工之前確定施工方案的可行性。此外，可以幫助施工人員更深層次的理解設(shè)計意圖和施工方案要求，減少因信息傳達(dá)錯誤而給施工帶來不必要的問題，消除信息傳遞障礙，提高施工進(jìn)度和質(zhì)量，模型隨工程變更而即時更新，實(shí)現(xiàn)對工程變更的動態(tài)控制和有效管理。
4結(jié)語
在發(fā)達(dá)國家，以Autodesk Revit 為代表的BIM 軟件已逐步普及應(yīng)用，在歐洲、日本及我國香港地區(qū)，BIM 技術(shù)已廣泛應(yīng)用于房地產(chǎn)開發(fā)。BIM 技術(shù)將引領(lǐng)建筑信息技術(shù)走向更高層次，大大提高建筑工程管理的信息化程度。我國建筑市場龐大，BIM 技術(shù)必將為我國建筑業(yè)的科技進(jìn)步發(fā)揮重大作用。
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中圖分類號： TV 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A
前言
在水利水電工程的合同管理中變更和索賠面臨的風(fēng)險是不能完全避免的，這些風(fēng)險非常的復(fù)雜，無法以固定的一種模式進(jìn)行規(guī)劃，所以，減小風(fēng)險最好的辦法就是做好各個階段的合同管理工作，并采取一定的預(yù)防措施。
一、變更與索賠的概念以及二者之間的關(guān)系
1、變更概念
水利水電工程合同管理中的變更，是指一些相關(guān)因素的變更，合同的本質(zhì)沒有改變，比如：合同工作量的增加或減少；工程省略；變更工程的類型、質(zhì)量和性質(zhì)；變更某些工程的尺寸、位置、基線和標(biāo)高；在工程完工時進(jìn)行必要的附加工作；變更某些工程的施工時間和施工順序；對工程項(xiàng)目有效的進(jìn)行增加或者減少。
2、索賠概念
索賠就是指雙方簽訂合同之后，有一方?jīng)]有承擔(dān)合同規(guī)定的責(zé)任以及履行合同規(guī)定的義務(wù)，從而給另一方造成了一定的經(jīng)濟(jì)損失，根據(jù)合同的違約條款受損方有權(quán)利向責(zé)任方所取經(jīng)濟(jì)損失費(fèi)并進(jìn)行工期補(bǔ)償。以索賠對象給索賠進(jìn)行分類：因責(zé)任方違約而給另一方造成工期延誤、工程質(zhì)量低下、施工設(shè)備受損等，而給業(yè)主造成損失，受損方向責(zé)任方索要違約賠償；因業(yè)主違約而給責(zé)任方造成經(jīng)濟(jì)損失，這時承包方就成了受損方，就可以向業(yè)主索要違約賠償。
3、變更與索賠二者之間的關(guān)系
在施工過程中承包方和業(yè)主發(fā)生了一些分歧，因一方違約而導(dǎo)致另一方受損，違約方要根據(jù)合同內(nèi)容給予受損方一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，這就是狹義的索賠，有時索賠會隱含在變更中。變更與索賠最根本的區(qū)別就是：原合同的規(guī)定內(nèi)容發(fā)生改變之后，承包方與業(yè)主和平洽談共同制定一個賠償金額，并把賠償金額付給承包商，這就屬于變更；承包商根據(jù)合同規(guī)定以及相關(guān)合同法律強(qiáng)制性的向業(yè)主索要賠償，也包括索要應(yīng)得卻沒有獲得的利益，這個活動過程就屬于索賠。
二、變更索賠的成因分析
要防范變更、索賠，使其損失降低到最小程度，是我們對變更索賠成因分析的主要目的，首先對可能出現(xiàn)的變更和索賠事件的成因進(jìn)行分析，分析產(chǎn)生原因，如何防范；萬一發(fā)生，如何對策，才能使其造成損失降低到最低，下面對水利水電工程合同管理中變更、索賠成因及主要內(nèi)容列表如下：
三、合同管理各階段中的變更、索賠風(fēng)險分析
一般情況下，合同管理的全過程大致可劃分為五個階段: 準(zhǔn)備階段、招評標(biāo)階段、決標(biāo)及合同簽署階段、合同實(shí)施階段、完工驗(yàn)收決算階段。在以上各階段，因工作質(zhì)量或其他情況都有可能產(chǎn)生變更和索賠。
1、合同管理各階段的主要工作
準(zhǔn)備階段的主要工作是合同立項(xiàng)申請及批準(zhǔn)、招標(biāo)文件的編寫和審查等。招評標(biāo)階段的主要工作是招標(biāo)公告、對潛在的投標(biāo)人的資質(zhì)進(jìn)行預(yù)審、發(fā)招標(biāo)邀請書，發(fā)售招標(biāo)文件，組織標(biāo)前會，投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)及評標(biāo)報告等。決標(biāo)和合同簽訂階段的主要工作是根據(jù)評標(biāo)報告確定中標(biāo)者、發(fā)中標(biāo)通知書、合同談判、合同的簽訂等。合同實(shí)施階段的主要工作是開工令、批準(zhǔn)施工組織設(shè)計文件、組織協(xié)調(diào)施工、變更索賠處理、工程價款結(jié)算、完成合同等。完工驗(yàn)收和決算階段的主要工作是完工申請報告、完工驗(yàn)收資料、完工鑒定書、完工移交書、完工決算。
2、合同管理各階段的工作與變更索賠
(1) 準(zhǔn)備階段: 該階段是合同管理的基礎(chǔ)、根本，若招標(biāo)文件精度不夠，合同文件編制粗糙，則該合同管理先天不足，實(shí)施過程中變更和索賠絕對少不了。
(2) 招評標(biāo)階段: 該階段是合同管理好壞的前提。若對潛在的投標(biāo)人的資質(zhì)預(yù)審不認(rèn)真、不嚴(yán)格，使不合格者入圍并中標(biāo)，則后果嚴(yán)重，合同工程的進(jìn)度、質(zhì)量、投資都很難控制。又如，招評標(biāo)時的補(bǔ)遺、答疑材料都是合同文件的組成，如合同文件不嚴(yán)密、不全面，在合同實(shí)施中會出現(xiàn)對合同文件條款的解釋發(fā)生異議，也會引起索賠。
(3) 決標(biāo)和合同簽訂階段: 該階段是合同雙方簽約、承諾的階段，也是合同管理的依據(jù)。在不改變招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性意愿前提下，對評標(biāo)中提出的問題和評標(biāo)中發(fā)現(xiàn)的問題、潛在問題，在合同談判中有必要以書面形式加以澄清，可以減少不必要的變更和索賠。
(4) 合同實(shí)施階段: 該階段是合同管理的關(guān)鍵階段。在合同實(shí)施過程中，前三階段隱含的問
題在該階段將全部顯露出來，并還可能出現(xiàn)一些意想不到的事件，再加上管理協(xié)調(diào)不善，將會出現(xiàn)原本不該發(fā)生的變更和索賠。
(5) 完工驗(yàn)收和決算階段: 該階段是實(shí)施對合同是否達(dá)到預(yù)期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的總結(jié)。特別是完工
決算，對工程合同的經(jīng)濟(jì)往來、存在的問題進(jìn)一步一次性清算。首先由施工單位提出決算申請書，經(jīng)項(xiàng)目部、監(jiān)理工程師審核，還必須通過內(nèi)部審計，根據(jù)合同條款，對完成的工程量、費(fèi)用進(jìn)行逐項(xiàng)核實(shí)，尤其是將變更索賠做為審核的重點(diǎn)，使決算真實(shí)、準(zhǔn)確。
四、變更索賠風(fēng)險的相應(yīng)對策
1、選擇合適的施工隊伍、控制變更索賠的主要依據(jù)是編制優(yōu)秀的招標(biāo)文件
就合同文件而言， 重要構(gòu)成成分的招標(biāo)文件是業(yè)主就水利水電合同工程想投標(biāo)者的邀請約定，這也相當(dāng)于投標(biāo)者對工程作出的承諾，同時也是挑選投標(biāo)者的參考標(biāo)準(zhǔn)。假若招標(biāo)文件里面的所標(biāo)定的合同條款不完整、不全面、文字有歧義，在執(zhí)行合同的過程中就會出現(xiàn)甲乙雙方對合同條款解釋不一的現(xiàn)象。為了保證合同的嚴(yán)謹(jǐn)性，一般都會采取下面的措施：在招標(biāo)文件中設(shè)計科學(xué)合適的工作周期，且要有人性化；合同中的內(nèi)容盡量引用規(guī)范的文本內(nèi)容，避免出現(xiàn)歧義，在簽署之前，最后讓專家審查一遍；各段工程的施工標(biāo)段要科學(xué)、合乎時間邏輯，保持各段獨(dú)立，避免施工干擾的出現(xiàn)。
2、轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險損失
在雙方簽署合同之后， 兩方相應(yīng)需要承擔(dān)的義務(wù)以及風(fēng)險就已經(jīng)被明確劃分，并具有法律效益，同時雙方各自的權(quán)利也被明確規(guī)定，不能出現(xiàn)越俎代庖的現(xiàn)象。然而，在每個工程的施工過程都是一段漫長的工期， 在這個過程中若是發(fā)生了地震、海嘯等自然災(zāi)害，所造成的經(jīng)濟(jì)損失以及事故災(zāi)難都是在簽署合同前不能預(yù)料的， 所以為了避免這些風(fēng)險所造成的損失，就要依據(jù)合同的相關(guān)條款，讓簽署的某方購買相應(yīng)的保險。
3、合同交底的保證體系
為了更好的實(shí)施合同交底，將精細(xì)化合同管理可持續(xù)的進(jìn)行下去，由計劃合同處牽頭，成立專門的合同交底工作組。針對具體標(biāo)段，工作組由該標(biāo)段的各部門經(jīng)辦人組成，負(fù)責(zé)常規(guī)的合同交底事務(wù)。工作組的成立，合同交底工作有了組織保障。建立組織機(jī)構(gòu)和實(shí)現(xiàn)制度化，是合同交底工作的有力保證。
4 合同交底反饋機(jī)制
在建立完善的合同交底體系的基礎(chǔ)上，同時對合同交底工作本身進(jìn)行評估和持續(xù)改進(jìn)，建立了合同交底反饋機(jī)制。即在各階段合同交底工作完成后，針對合同交底的時間、形式、媒介、內(nèi)容等方面，通過內(nèi)部和外部的信息反饋，對合同交底工作進(jìn)行完善。合同交底反饋可以采用口頭詢問、專門會議、合同交底意見調(diào)查表等形式。通過建立合同交底――合同交底反饋――新的合同交底這一反饋機(jī)制，可以實(shí)現(xiàn)合同交底工作的持續(xù)改進(jìn)和不斷完善，也是精細(xì)化合同管理的精髓所在。
結(jié)論
我國絕大多數(shù)的水利工程施工企業(yè)前身是計劃經(jīng)濟(jì)時期的施工企業(yè)，通過企業(yè)自身整、改轉(zhuǎn)型而來，在合同管理的方面存在很多不足之處，需要提升。因此，對我國水利工程的施工企業(yè)來說，只有通過不斷地完善對變更索賠的管理制度，重視與加強(qiáng)變更索賠的管理工作，才能讓水利水電工程施工合同的變更索賠工作真正落到實(shí)處。
