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篇1

新形勢(shì)下經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)大力促進(jìn)信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提出了新的需求。首先，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中形成的推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、破解能源資源環(huán)境約束、提高社會(huì)管理科學(xué)化水平等形成了促進(jìn)信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制；其次，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過程中人口紅利的不斷消失，亟需通過生產(chǎn)要素利用效率的提高保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所需的勞動(dòng)投入；再次，在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的進(jìn)程中，信息產(chǎn)業(yè)作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的典型，其技術(shù)創(chuàng)新能力的高低在很大程度上決定了創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；最后，隨著我國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程的不斷加速，以及工業(yè)化轉(zhuǎn)型對(duì)信息化需求的深化，為信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了強(qiáng)大動(dòng)力。因此，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家在信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的寶貴經(jīng)驗(yàn)，深入分析信息產(chǎn)業(yè)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)理，提出促進(jìn)信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策建議具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。

二、信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)

美國(guó)、日本、韓國(guó)、德國(guó)等主要發(fā)達(dá)國(guó)家在信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中進(jìn)行了積極的實(shí)踐并取得了寶貴經(jīng)驗(yàn)，主要可以概括為完善頂層設(shè)計(jì)、強(qiáng)化研發(fā)投入、提供政策支持和支持產(chǎn)學(xué)研合作等方面：

1. 完善頂層設(shè)計(jì)。促進(jìn)信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已經(jīng)上升到世界主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體國(guó)家戰(zhàn)略的高度，發(fā)達(dá)國(guó)家積極加強(qiáng)信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)工作。美國(guó)先后制定并完善了《全球信息高速公路》計(jì)劃1《高性能計(jì)算與通信計(jì)劃》、《國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施的行動(dòng)綱領(lǐng)》等信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的計(jì)劃，搶占了信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主動(dòng)權(quán)；日本先后制定了促進(jìn)信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的E-Japan和U-Japan計(jì)劃，旨在分步將日本打造成信息產(chǎn)業(yè)的一流國(guó)家；韓國(guó)也通過《信息產(chǎn)業(yè)育成計(jì)劃》、“網(wǎng)絡(luò)韓國(guó)21世紀(jì)計(jì)劃”等強(qiáng)化信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)。

2. 強(qiáng)化研發(fā)投入。作為典型的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，信息產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展需要大量的研發(fā)投入，強(qiáng)化信息產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入也成為了發(fā)達(dá)國(guó)家促進(jìn)信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必然選擇。在上世紀(jì)60年代，美國(guó)對(duì)信息產(chǎn)業(yè)的投入即超過15億美元的強(qiáng)度；韓國(guó)將信息產(chǎn)業(yè)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，大力促進(jìn)通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)軟件、半導(dǎo)體的發(fā)展，對(duì)信息產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入始終保持超過GDP的比重2.5%的高投入強(qiáng)度；德國(guó)在促進(jìn)信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中，面向企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行研發(fā)投入支持，并在政府財(cái)政體制之外積極拓展信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研發(fā)投入支持體系。

3. 提供政策支持。在信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中，提高對(duì)信息產(chǎn)業(yè)所屬企業(yè)和科技研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的政策支持對(duì)于形成信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策激勵(lì)具有顯著作用，也是發(fā)達(dá)國(guó)家的通行做法。例如，美國(guó)在2006年制定的“美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃”制定了明確的面向信息類企業(yè)的稅收激勵(lì)政策；又如，法國(guó)在信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中面向企業(yè)提供了有效的政策支持，對(duì)企業(yè)第一年研發(fā)支出的一半提供免稅政策，以后年度新增研發(fā)投入的一半仍可享受免稅政策；為了吸引人才，法國(guó)對(duì)于高技術(shù)人才股權(quán)盈利提供低稅率政策征收所得稅的政策優(yōu)惠。

4. 支持產(chǎn)學(xué)研合作。信息產(chǎn)業(yè)是典型的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新能力對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的可持續(xù)發(fā)揮決定性作用。隨著創(chuàng)新過程復(fù)雜性程度的提高，有效的創(chuàng)新行為越來越建立在企業(yè)、高校、科技機(jī)構(gòu)等網(wǎng)絡(luò)化協(xié)作創(chuàng)新的基礎(chǔ)上。為了提高創(chuàng)新活動(dòng)的有效性，發(fā)達(dá)國(guó)家大力支持產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)：英國(guó)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行了強(qiáng)制性規(guī)定，要求國(guó)家和區(qū)域的創(chuàng)新型項(xiàng)目必須由高等院校和企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)；美國(guó)大力發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)、咨詢和評(píng)估機(jī)構(gòu)、政策研究機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資公司等科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，并通過科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)鏈接各創(chuàng)新主體強(qiáng)化其合作；法國(guó)對(duì)科技工作者創(chuàng)辦企業(yè)提供程序便利性，積極促進(jìn)科研工作者和企業(yè)人員進(jìn)行接觸和交流。

5. 推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚。集聚化發(fā)展是信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定形態(tài)的必然要求，國(guó)外主要發(fā)達(dá)國(guó)家大力促進(jìn)信息產(chǎn)業(yè)的集聚化發(fā)展。美國(guó)硅谷是世界著名的信息產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，區(qū)域內(nèi)聚集了大量的信息類高新技術(shù)企業(yè)，據(jù)統(tǒng)計(jì)美國(guó)有三分之一的高新技術(shù)企業(yè)出自硅谷，該地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的主要特征在于區(qū)域毗鄰斯坦福大學(xué)等高等學(xué)府從而具有了智力資本資源的便利性、高度發(fā)展的天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、私募股權(quán)投資等金融服務(wù)體系實(shí)現(xiàn)了金融資本與產(chǎn)業(yè)資本的協(xié)同發(fā)展。此外，以計(jì)算機(jī)軟件和硬件為主要發(fā)展對(duì)象的英國(guó)劍橋工業(yè)園、印度班加羅爾工業(yè)園也大力推動(dòng)信息產(chǎn)業(yè)的集聚化發(fā)展。

三、信息產(chǎn)業(yè)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用分析

在現(xiàn)代生產(chǎn)技術(shù)中信息產(chǎn)業(yè)具有得天獨(dú)厚的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，在國(guó)外經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇、發(fā)展以及工業(yè)化過程中，信息技術(shù)發(fā)揮了巨大的促進(jìn)作用，并逐步發(fā)展成為影響某個(gè)國(guó)家、地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量的主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)。自上世紀(jì)九十年代以來，西方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家在政治領(lǐng)域、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、科技領(lǐng)域等其他綜合性產(chǎn)業(yè)中都開始開發(fā)、應(yīng)用信息技術(shù)，并發(fā)展成為一個(gè)完整的信息產(chǎn)業(yè)鏈，實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的信息產(chǎn)業(yè)化。目前，國(guó)家經(jīng)濟(jì)信息化水平已經(jīng)成為衡量一個(gè)國(guó)家綜合國(guó)力及現(xiàn)代化水平的主要標(biāo)準(zhǔn)之一。

在未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，對(duì)信息產(chǎn)業(yè)的關(guān)注與把握將直接關(guān)系未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)，并搶占未來國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。因此，信息技術(shù)及產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)、總量中具有重要的地位。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要表現(xiàn)為在一定的時(shí)間跨度內(nèi)，經(jīng)濟(jì)體（國(guó)家或區(qū)域等）人均產(chǎn)出水平或人均收入水平的提高。我國(guó)傳統(tǒng)的粗放式發(fā)展模式下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通常以GDP或GNP作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的測(cè)度指標(biāo)，隨著可持續(xù)發(fā)展需求的曰益迫切以及集約式發(fā)展模式的實(shí)施，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效性更多地體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)要素利用效率的提升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化等方面。信息產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用體現(xiàn)在信息產(chǎn)業(yè)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)總量的提升、促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)、提高經(jīng)濟(jì)要素的利用效率等方面：

(一)信息產(chǎn)業(yè)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)總量的提升

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，生產(chǎn)力主要是有生產(chǎn)資料及具有一定生產(chǎn)技能的勞動(dòng)力組成的，其體現(xiàn)出了生產(chǎn)過程中各個(gè)要素（生產(chǎn)資料、生產(chǎn)工具、生產(chǎn)者）之間的綜合能力。信息技術(shù)作為一種新型的生產(chǎn)資料，其主要依附、滲透在傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素之中，可以對(duì)傳統(tǒng)要素之間的綜合能力可起到一定促進(jìn)、優(yōu)化作用，從而提升生產(chǎn)力的質(zhì)量。若信息技術(shù)發(fā)展成為一種獨(dú)立的生產(chǎn)要素，則其可以以最低的生產(chǎn)成本迅速拓展、滲透至各個(gè)生產(chǎn)領(lǐng)域，帶動(dòng)生產(chǎn)力的快速提升，最終提出生產(chǎn)效率，保障經(jīng)濟(jì)總量的穩(wěn)步上升。

信息技術(shù)的不斷優(yōu)化、進(jìn)步本身可以刺激需求的增加，尤其在信息技術(shù)下產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、市場(chǎng)價(jià)格下降必然會(huì)帶動(dòng)消費(fèi)量的增長(zhǎng)。據(jù)美國(guó)ICT委員會(huì)統(tǒng)計(jì)分析，在2010年至2013年間，因信息技術(shù)的合理應(yīng)用而使得產(chǎn)品價(jià)格下降，使得美國(guó)消費(fèi)量增加率達(dá)到20%以上。除此之外，信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也增加了對(duì)勞動(dòng)者的需求，從而對(duì)勞動(dòng)力的收入分配結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了影響。隨著信息產(chǎn)業(yè)的不斷推廣應(yīng)用，讓很多資本開始關(guān)注信息產(chǎn)業(yè)，吸引了大量的投資進(jìn)入到信息產(chǎn)業(yè)中，進(jìn)一步促進(jìn)了信息產(chǎn)業(yè)的資本化。據(jù)相關(guān)報(bào)道顯示，在過去的十年間美國(guó)資本對(duì)信息產(chǎn)業(yè)的投資增長(zhǎng)率明顯高于國(guó)內(nèi)GDP增長(zhǎng)率，這表明信息產(chǎn)業(yè)可優(yōu)化資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。

信息產(chǎn)業(yè)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展首先體現(xiàn)在信息產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)于經(jīng)濟(jì)總量的提升，據(jù)統(tǒng)計(jì)，近年來信息產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)國(guó)民生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)率保持在超過20%的高貢獻(xiàn)率水平。信息產(chǎn)業(yè)能夠有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，一方面得益于其高成長(zhǎng)性，例如，2002年至2011年，我國(guó)規(guī)模以上電子信息制造業(yè)銷售收入從1.3萬億元增至7.5萬億元，年均增速21.4%,電子信息產(chǎn)品出口額從920億美元增至6612億美元，年均增速24.5%3；另一方面，信息產(chǎn)業(yè)具有較強(qiáng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，即信息類產(chǎn)品一旦研發(fā)成功，商品化階段的的資本投入（特別是固定資本投入）相對(duì)較小，單位產(chǎn)品的邊際成本較低、產(chǎn)品的附加值較高，從而表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)較高的規(guī)模性。

(二）信息產(chǎn)業(yè)促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)

信息產(chǎn)業(yè)作為現(xiàn)代高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群中的主要組成部分，其可以推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)快速升級(jí)的基礎(chǔ)動(dòng)力。在傳統(tǒng)三大產(chǎn)業(yè)體系中，信息產(chǎn)業(yè)都是具有先導(dǎo)作用的驅(qū)動(dòng)力，在三大產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展中處于核心地位。由于信息產(chǎn)業(yè)利用自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)廣域滲透及信息資源共享，讓信息資源的滲透性、共享性來為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)展提供服務(wù)。

在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)展中，我們應(yīng)該合理規(guī)劃、挖掘、利用信息產(chǎn)業(yè)資源，根據(jù)我國(guó)基本國(guó)情適當(dāng)提高第三產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)、降低第一產(chǎn)業(yè)的比重成為中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型和升級(jí)的重要戰(zhàn)略指向。無論是對(duì)于生物材料、新能源、光纖通訊、海洋資源綜合利用和開發(fā)等新興高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，還是對(duì)于機(jī)械、建材、石化、鋼鐵、煤炭、紡織、制藥、食品加工等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，其生產(chǎn)成本的降低、經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)和綜合競(jìng)爭(zhēng)力的提升都需要信息產(chǎn)業(yè)的有效支撐H。例如，對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，信息產(chǎn)業(yè)的高度發(fā)達(dá)提升了知識(shí)、信息資源在不同市場(chǎng)主體之間的充分貢獻(xiàn)和高效配置；又如，對(duì)于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，電子商務(wù)等信息產(chǎn)業(yè)的高度發(fā)達(dá)進(jìn)一步豐富了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求；再如，機(jī)器人等信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)物使得在中國(guó)的人口紅利逐步消失的條件下有效補(bǔ)充勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力資源相對(duì)缺乏的不足。

信息產(chǎn)業(yè)利用自身的技術(shù)、知識(shí)基礎(chǔ)，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)相關(guān)信息的采集、開發(fā)、傳播等功能，這些優(yōu)勢(shì)可以讓信息產(chǎn)業(yè)在未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局中成為支柱性產(chǎn)業(yè)。從市場(chǎng)供給層面上來講，信息產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本相對(duì)比較低，且具有較強(qiáng)的滲透及市場(chǎng)傳播能力。因此，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化過程中信息產(chǎn)業(yè)將發(fā)揮積極作用，在未來國(guó)民GDP結(jié)構(gòu)中的比例也會(huì)越來越大，在信息技術(shù)的影響下可降低產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本、提升資源利用率，其必將成為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的主要推動(dòng)力。

(三）信息產(chǎn)業(yè)提高經(jīng)濟(jì)要素的效率

隨著信息技術(shù)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位越來越重要，其必將成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要素。信息技術(shù)的發(fā)展與人類歷史上的技術(shù)革命存在本質(zhì)上的不同，傳統(tǒng)工業(yè)革命基本上都是對(duì)物質(zhì)材料、能量進(jìn)行改良，也就是單純性對(duì)自然界事物進(jìn)行改革，而信息技術(shù)則是從人力資本元素出發(fā)，在對(duì)人類獲取的知識(shí)進(jìn)行系統(tǒng)化的分類加工后形成一個(gè)條理化的新技術(shù)革命，其所構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素必然會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)大的生產(chǎn)力。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)要素中，資本投入和勞動(dòng)投入是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵投入變量，在既定的要素投入強(qiáng)度下，產(chǎn)出水平越高表征要素的利用效率越高，或者在既定的產(chǎn)出水平下，需要的經(jīng)濟(jì)要素投入強(qiáng)度越低表征要素的利用效率越高。信息產(chǎn)業(yè)提高經(jīng)濟(jì)要素的效率主要體現(xiàn)在以下方面：

首先，信息作為一種新的生產(chǎn)要素進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)并促進(jìn)資本和勞動(dòng)等經(jīng)濟(jì)要素更有效率地組合，從而提高產(chǎn)出的在總體水平。由于信息產(chǎn)業(yè)自身具有的獨(dú)特發(fā)展優(yōu)勢(shì)，也對(duì)資本產(chǎn)生了強(qiáng)大的吸引力，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中信息產(chǎn)業(yè)能夠?qū)⑽馁Y本帶入到經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)體系中，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化、升級(jí)；與此同時(shí)，信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)作為新型的生產(chǎn)元素，其可以滲透、依附于傳統(tǒng)生產(chǎn)要素中，從勞動(dòng)力要素角度來講，人類在生產(chǎn)過程中積累的經(jīng)驗(yàn)、技巧是廣為人知的，在現(xiàn)代生產(chǎn)活動(dòng)中勞動(dòng)能力的高低將主要看對(duì)信息的收集、挖掘、利用程度，若勞動(dòng)者能夠靈活應(yīng)用信息技術(shù)，則可提升自身的生產(chǎn)技能及管理水平，從而提升勞動(dòng)者的生產(chǎn)效率。

其次，信息產(chǎn)業(yè)作為具有強(qiáng)大創(chuàng)新性的新型產(chǎn)業(yè)，通過對(duì)相關(guān)出產(chǎn)業(yè)的滲透、改造、升級(jí)，從而對(duì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生強(qiáng)大的推動(dòng)力；信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展促進(jìn)了機(jī)械等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的智能化，機(jī)器設(shè)備的智能化在重構(gòu)傳統(tǒng)生產(chǎn)方式的同時(shí)極大提高了生產(chǎn)效率。

最后，信息產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展提高了生產(chǎn)管理的信息化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了管理和決策的科學(xué)化，有助于實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的合理和優(yōu)化配置。近年來，信息產(chǎn)業(yè)的自身技術(shù)、產(chǎn)品及服務(wù)被廣泛應(yīng)用于企業(yè)管理及產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、流通、銷售等環(huán)節(jié)，為產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級(jí)、改造提供了技術(shù)保障，從而提升了生產(chǎn)管理效率以及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益，最終將促使我國(guó)產(chǎn)業(yè)有粗放型逐漸轉(zhuǎn)化為集約型。

隨著信息產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展與推廣，為生產(chǎn)要素的合理挖掘、開發(fā)、利用提供了強(qiáng)大的技術(shù)保障，提升了經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)要素的效率，促進(jìn)我國(guó)生產(chǎn)管理的科學(xué)化發(fā)展。在信息產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)下，生產(chǎn)要素效率提升、管理科學(xué)化也將更加適合我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)變化規(guī)律，加快各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)要素的合理規(guī)劃、配置，最終有效提升我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)幅度及產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益。

四、促進(jìn)信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的思考和建議

    結(jié)合我國(guó)的具體國(guó)情，從可持續(xù)發(fā)展的角度，信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展應(yīng)建立以企業(yè)為核心的產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系、建設(shè)以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為導(dǎo)向的金融支持體系、健全對(duì)信息產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)的支持模式、利用國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)發(fā)揮產(chǎn)后發(fā)優(yōu)勢(shì)、構(gòu)建以集群形態(tài)為載體的發(fā)展模式：

1. 建立以企業(yè)為核心的產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系。創(chuàng)新能力是保障信息產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵路徑，網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新范式背景下各創(chuàng)新主體協(xié)同程度的高低決定了創(chuàng)新的有效性。建設(shè)以企業(yè)為核心的產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系，能夠提高創(chuàng)新過程的指向性、優(yōu)化創(chuàng)新資源的合理配置、提高創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化水平。信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展中建立以企業(yè)為核心的產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系，應(yīng)形成高等院校、科技機(jī)構(gòu)向企業(yè)開放實(shí)驗(yàn)室、中試基地等創(chuàng)新資源，應(yīng)深化涉及信息產(chǎn)業(yè)整體轉(zhuǎn)型和升級(jí)的重大研發(fā)項(xiàng)目的企業(yè)牽頭主導(dǎo)機(jī)制，應(yīng)鼓勵(lì)建設(shè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新資源（人力資源、知識(shí)資源、技術(shù)資源）共享平臺(tái)。

2. 建設(shè)以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為導(dǎo)向的金融支持體系。美國(guó)硅谷地區(qū)高度發(fā)達(dá)的風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)證實(shí)了金融支持在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的決定性作用，作為具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高產(chǎn)出等特征的信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也不例外。信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展中應(yīng)建設(shè)以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為導(dǎo)向的金融支持體系：首先，針對(duì)信息產(chǎn)業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)特征，應(yīng)大力發(fā)展天使投資、風(fēng)險(xiǎn)投資等投資形式，促進(jìn)信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化；其次，大力發(fā)展政府引導(dǎo)下的信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，通過產(chǎn)業(yè)發(fā)展積極的形式，一方面實(shí)現(xiàn)政府財(cái)政投入的放大效應(yīng)，另一方面通過專家型的產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金增值服務(wù)促進(jìn)信息產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)的發(fā)展；最后，構(gòu)建多層次資本市場(chǎng)體系，豐富產(chǎn)業(yè)投資基金退出渠道。

3. 健全對(duì)信息產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)的支持模式。產(chǎn)業(yè)發(fā)展的價(jià)值最終需要通過通過企業(yè)載體實(shí)現(xiàn)，為此韓國(guó)在促進(jìn)信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中大力支持三星等信息產(chǎn)業(yè)企業(yè)的發(fā)展壯大。結(jié)合我國(guó)具體國(guó)情，應(yīng)健全信息產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)的支持模式：首先，政府應(yīng)對(duì)具有良好發(fā)展前景的中小企業(yè)的債務(wù)融資活動(dòng)提供貼息，對(duì)具有高成長(zhǎng)性的企業(yè)提供財(cái)政和稅收支持政策；其次，發(fā)起建立生產(chǎn)力促進(jìn)中心、技術(shù)交易市場(chǎng)等科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，滿足中小企業(yè)發(fā)展的技術(shù)需求；降低資本市場(chǎng)門檻，特別應(yīng)放寬企業(yè)債、創(chuàng)業(yè)板、新三板等資本市場(chǎng)對(duì)信息產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)的準(zhǔn)入條件。

篇2

[分類號(hào)]G649

1.引言

知識(shí)流通的主要方式是技術(shù)轉(zhuǎn)移。在這個(gè)過程中，大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)(technology transfer organization，TTO)的發(fā)展促進(jìn)了政府、產(chǎn)業(yè)和大學(xué)的合作，并形成三方多重自反的三螺旋模型密切關(guān)系，促進(jìn)了知識(shí)的流動(dòng)、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。目前，全美大約有300所高校設(shè)有專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)已成為促進(jìn)美國(guó)科技成果產(chǎn)業(yè)化和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要社會(huì)力量。美國(guó)大學(xué)技術(shù)管理者協(xié)會(huì)2008年的統(tǒng)計(jì)顯示：自20世紀(jì)90年代以來，美國(guó)大學(xué)專利申請(qǐng)量以年均13.5％的速度在增長(zhǎng)，技術(shù)許可的數(shù)量每年以9.7％的速度在增長(zhǎng)，自1980年《拜杜法案》實(shí)施以來，美國(guó)大學(xué)新創(chuàng)高技術(shù)衍生公司共6279家，仍運(yùn)行的還有3388家。美國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的橋梁在三螺旋模型中起到非常重要的作用，然而這些并不是一蹴而就的，專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)本身的發(fā)展也經(jīng)過了階段性的歷程。

2.三螺旋模型下大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)存在機(jī)理和效用分析

2.1大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)存在機(jī)理

在技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，企業(yè)和大學(xué)之間由于本身技術(shù)的抽象和模糊，并且基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的界限不清楚，所以存在著技術(shù)認(rèn)識(shí)上的差異。一般來說，越是原創(chuàng)或越先進(jìn)的研究，企業(yè)界或其他人士能夠理解的就越少，由于研究超過了他們的判斷力，換言之，也就是很多情況下，企業(yè)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的評(píng)價(jià)能力是不充分的，但是越是評(píng)價(jià)能力高的企業(yè)往往越能夠看到大學(xué)研究成果的價(jià)值。對(duì)于應(yīng)用型的研究成果，大學(xué)在后期對(duì)人力、資金、營(yíng)銷等環(huán)節(jié)的投入并不是連續(xù)的，這使得大學(xué)技術(shù)的成熟度只能達(dá)到一定的極限，技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能范圍只能在技術(shù)轉(zhuǎn)移有效邊界的右上方，如圖l所示：

由于企業(yè)對(duì)大學(xué)基礎(chǔ)研究的評(píng)價(jià)和大學(xué)研究成熟度之間存在鴻溝，必須采取某些突破方式把兩者進(jìn)行橋接，這使得TTO的出現(xiàn)成為了必然。若企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)評(píng)價(jià)能力(ECRT)高于圖1的B值，因?yàn)榇嬖谥鳻領(lǐng)域的技轉(zhuǎn)可能性，此時(shí)主要依賴TTO機(jī)制基本運(yùn)作即可將大學(xué)的研發(fā)成果橋接給既有的企業(yè)，并促成雙方共同的應(yīng)用開發(fā)，即圖2的“連接方式1，這也就是TTO原始制度設(shè)計(jì)的核心；若企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)評(píng)價(jià)能力(ECRT)低于或等于圖1的B值，此時(shí)既有企業(yè)無力承接或此項(xiàng)技術(shù)并非該公司的核心技術(shù)，因此雙方之間存在著難以突破的技術(shù)移轉(zhuǎn)鴻溝。此時(shí)可以考慮成立衍生企業(yè)將大學(xué)研發(fā)成果推向商品化，這樣衍生新企業(yè)也成了TTO技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要模式，即圖2的“連接方式2或3”。為了促進(jìn)大學(xué)基礎(chǔ)研究的再開發(fā)，提高企業(yè)對(duì)技術(shù)的評(píng)價(jià)能力，并最終促成大學(xué)知識(shí)向產(chǎn)業(yè)界的成功轉(zhuǎn)移，TTO成為連接大學(xué)和產(chǎn)業(yè)的重要橋梁。其連接方式，如圖2所示：

2.2大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)效用分析

官產(chǎn)學(xué)伙伴關(guān)系的“三螺旋”(triple helix，TH)創(chuàng)新模式是由美國(guó)的Etzkowitz和荷蘭的Leydesdorff在1995年首先提出的。三螺旋模型闡述了政府、大學(xué)、產(chǎn)業(yè)三機(jī)構(gòu)相互作用關(guān)系的變化。該理論認(rèn)為，在新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式下，要推動(dòng)知識(shí)的生產(chǎn)、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化以及升級(jí)，必須促進(jìn)三方的適當(dāng)互動(dòng)自反。“互動(dòng)”指通過官產(chǎn)學(xué)三方互動(dòng)，產(chǎn)生三方網(wǎng)絡(luò)和混合型組織如TTO；“自反”指每一參與者在完成自身使命的同時(shí)，也同時(shí)扮演其他參與者的角色。互動(dòng)自反關(guān)系具體體現(xiàn)在：大學(xué)除進(jìn)行科學(xué)研究，還同企業(yè)合作進(jìn)行應(yīng)用開發(fā)，具備了企業(yè)化功能；企業(yè)與學(xué)校建立了密切的戰(zhàn)略合作關(guān)系；政府也積極協(xié)助企業(yè)和學(xué)校的聯(lián)系。也就是說無論哪一方都應(yīng)與其他兩方產(chǎn)生互動(dòng)，各參與者相互作用，推動(dòng)創(chuàng)新系統(tǒng)螺旋上升，最終形成動(dòng)態(tài)的“三螺旋”，從而成為推動(dòng)知識(shí)流通的重要因素。TFO作用下的三螺旋創(chuàng)新模式下的互動(dòng)自反，如圖3所示：

企業(yè)對(duì)大學(xué)基礎(chǔ)研究的評(píng)價(jià)和大學(xué)研究成熟度之間存在鴻溝，這決定了TrO的出現(xiàn)成為必然，TTO的出現(xiàn)又加深了官產(chǎn)學(xué)三元結(jié)構(gòu)的密切關(guān)系。比如大學(xué)除了承擔(dān)傳統(tǒng)的教育功能外，還以TTO為平臺(tái)積極推動(dòng)創(chuàng)新成果的創(chuàng)造和產(chǎn)業(yè)化；政府制定了規(guī)則，推動(dòng)了TTO的構(gòu)建，在協(xié)助TrO成立衍生企業(yè)的過程中，政府在一定程度上又充當(dāng)了風(fēng)險(xiǎn)投資的角色；TTO橋接大學(xué)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)界，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)界加入到大學(xué)的共同研究中去。正因?yàn)橛辛诉@個(gè)中間組織，三元機(jī)構(gòu)在各自獨(dú)立行使自己職責(zé)時(shí)，同時(shí)借助TrO橋梁承擔(dān)其他機(jī)構(gòu)范圍的責(zé)任。隨著TTO的逐步發(fā)展，其業(yè)務(wù)范圍越來越寬，流程也越規(guī)范，逐步趨向于成熟。TTO自身的完善過程，同時(shí)也是政府、大學(xué)、產(chǎn)業(yè)互動(dòng)自反關(guān)系萌芽、發(fā)展的過程，最終TTO的發(fā)展推動(dòng)了大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府三元的互動(dòng)自反關(guān)系的形成。

3.美國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的演進(jìn)

3.1美國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)發(fā)展的周期階段

美國(guó)東部波士頓一華盛頓城市帶聚集了很多處在不同發(fā)展階段的公立和私立大學(xué)，Henry Etzkowitz教授曾經(jīng)對(duì)該地區(qū)的TTO做了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)此地區(qū)眾多TTO很具有廣泛的代表性，呈現(xiàn)出從屬于不同發(fā)展階段的特點(diǎn)。根據(jù)該地區(qū)TTO發(fā)展情況，TTO可以分成萌芽型、成長(zhǎng)型、成熟型三種類型。處在萌芽型階段的TTO一般經(jīng)濟(jì)上都不能自給自足，且在大學(xué)里并沒有得到廣泛承認(rèn)，它們的業(yè)務(wù)活動(dòng)范圍往往因?yàn)榈貐^(qū)經(jīng)濟(jì)因素、資金、人力的缺乏而受到限制，絕大部分萌芽型TTO處在遠(yuǎn)郊的大學(xué)或者是分散校區(qū)的大學(xué)；成長(zhǎng)期的TTO最為普遍，這些機(jī)構(gòu)在大學(xué)的地位已經(jīng)穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)上已經(jīng)基本達(dá)到收支平衡，由于還存在足夠的發(fā)展?jié)摿?，成長(zhǎng)期的TTO對(duì)資金和人員的需求都很旺盛；成熟型的TTO一般是設(shè)在城市的研究型大學(xué)或者研究型大學(xué)的醫(yī)學(xué)院及麻省理工學(xué)院(MIT)，這類TTO能夠給大學(xué)收入帶來大幅增長(zhǎng)，同時(shí)在大學(xué)里已經(jīng)具有舉足輕重的核心位置，其發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)往往被其他類型的TTO所效仿。TTO自身的發(fā)展推動(dòng)了政府、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)三螺旋的形成，區(qū)域內(nèi)成長(zhǎng)型和成熟型TTO越多，區(qū)域三螺旋模型效應(yīng)越明顯。

3.2美國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)組織模式演進(jìn)

美國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的組織模式經(jīng)歷了從第三方、研究基金會(huì)再到內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)模式變化。1912年，加州大學(xué)伯克利分校教授Frederick CottrelI發(fā)起成立了美國(guó)首家專門面向大學(xué)的校外技術(shù)管理公司――研究公

司(Research Corporation，RC)，RC獨(dú)立于所有大學(xué)，至今仍在運(yùn)作。1937年，麻省理工學(xué)院與RC簽署協(xié)議，將學(xué)院的發(fā)明提交給RC，由RC負(fù)責(zé)專利申請(qǐng)和許可，從而開創(chuàng)了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的第三方模式。但根據(jù)這類合同，大學(xué)一般都喪失了對(duì)有關(guān)發(fā)明的控制，且校外管理公司在專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入中提取的比例偏高，大學(xué)尤其是研發(fā)人員的技術(shù)再開發(fā)積極性難以調(diào)動(dòng)，產(chǎn)業(yè)和大學(xué)這兩根螺旋線未能得到緊密結(jié)合。斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移曾經(jīng)長(zhǎng)期采用第三方模式，以這種方式轉(zhuǎn)移技術(shù)，自20世紀(jì)50年代初以后15年的時(shí)間里，斯坦福大學(xué)獲得的總收入不超過5000美元，遂于1970年1月1日正式成立TTO，截至2009年，TTO累計(jì)創(chuàng)造專利許可收入4.54億美元，累計(jì)給與TTO研究激勵(lì)基金873.4萬美元。威斯康星校友研究基金會(huì)(Wisconsin Alumni Research Foundation，WARF)成立于1925年，是美圍較早設(shè)立的大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)之一，運(yùn)作的方式與研究公司并無明顯差別。

1980年美國(guó)國(guó)會(huì)通過了著名的《拜杜法》。在《拜杜法》的推動(dòng)下，絕大部分大學(xué)都制定了比較規(guī)范的專利保護(hù)和轉(zhuǎn)讓的規(guī)范和條例，明確劃分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬以及研究人員利益的分配，在保護(hù)學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條件下，鼓勵(lì)教師將其研究成果推向企業(yè)，使之商業(yè)化，同時(shí)，確立了TTO的運(yùn)作模式，1980年，美國(guó)僅有20-30家大學(xué)設(shè)有TTO，到20世紀(jì)90年代初，大多數(shù)大學(xué)都拋棄了技術(shù)轉(zhuǎn)移的第三方模式，轉(zhuǎn)而采用TTO。TTO模式現(xiàn)已成為當(dāng)代美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)模式，這些機(jī)構(gòu)已成為促進(jìn)美國(guó)科技成果產(chǎn)業(yè)化和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增民的重要社會(huì)力量。借助TTO這一輔助線性模式的中堅(jiān)力量，在政府政策平臺(tái)下，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)踏上了緊密結(jié)合的路程。

3.3美國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移方式演進(jìn)

TTO技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式很多，但就早期來說，將技術(shù)許可給既定的企業(yè)是主要方式。美國(guó)大學(xué)技術(shù)許可數(shù)量(1997-2008年)如圖4所示：

由圖4可見，美國(guó)大學(xué)TTO的技術(shù)許可量一直呈現(xiàn)較高的增長(zhǎng)速度，這也是TTO早期制度的關(guān)鍵內(nèi)容。一般而言，若新發(fā)明是現(xiàn)存技術(shù)的演變或改進(jìn)，TTO將確定新技術(shù)所處的領(lǐng)域，并尋找合適的企業(yè)進(jìn)行許可；若新發(fā)明是一種新的技術(shù)范式，TTO將尋找風(fēng)險(xiǎn)投資商或商業(yè)天使協(xié)助成立衍生企業(yè)，大部分TTO都把衍生企業(yè)作為新技術(shù)和市場(chǎng)的聯(lián)系橋梁，與此同時(shí)新技術(shù)進(jìn)行應(yīng)用型的再開發(fā)，最終把技術(shù)推向市場(chǎng)。衍生新企業(yè)已逐漸成為TTO技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要模式，這首先源于大學(xué)技術(shù)的成熟度及產(chǎn)業(yè)和大學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)之間存在斷層；其次，大學(xué)的研究人員進(jìn)行創(chuàng)業(yè)的興趣在不斷增強(qiáng)；另外，受MIT及Standtord等大學(xué)TTO成功衍生模式的影響以及適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求和解決就業(yè)的問題，大學(xué)行政部門對(duì)衍生企業(yè)模式越來越重視。技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的多元化使得知識(shí)流通實(shí)現(xiàn)了多渠道，同時(shí)也是政府、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)三螺旋發(fā)展日益形成的表現(xiàn)。美國(guó)大學(xué)技術(shù)衍生企業(yè)數(shù)量(1997―2008年)如圖5所示：

3.4美國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍和流程的演進(jìn)

TTO在發(fā)展的過程中，業(yè)務(wù)范圍不斷擴(kuò)大，同時(shí)形成規(guī)范的工作流程。TTO的發(fā)展使得官產(chǎn)學(xué)有更廣泛的互動(dòng)，同時(shí)三螺旋關(guān)系更密切和系統(tǒng)。在早期采用第三方模式實(shí)行技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)，大學(xué)內(nèi)的發(fā)明者先把自己的發(fā)明向大學(xué)內(nèi)部的專利辦公室或?qū)＠瘑T會(huì)作公開，然后由后者把有關(guān)的文件提交給校外技術(shù)管理公司，由其負(fù)責(zé)發(fā)明的評(píng)估、專利申請(qǐng)及技術(shù)轉(zhuǎn)移等一切事項(xiàng)。各個(gè)大學(xué)開始紛紛設(shè)立TTO后，TTO的發(fā)展越來越成熟，業(yè)務(wù)范圍從最初協(xié)助發(fā)明的披露不斷進(jìn)行拓展，包括幫助申請(qǐng)專利、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)界和大學(xué)的共同研究合作、實(shí)施技術(shù)許可并積極參與到衍生企業(yè)的重要活動(dòng)中去，如表1所示：

隨著業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)大，美國(guó)TTO的技術(shù)轉(zhuǎn)移也逐漸形成一套成熟的工作流程。首先是向發(fā)明人征集發(fā)明信息，技術(shù)經(jīng)理在接到披露表后，將同發(fā)明人進(jìn)行全面接觸，了解發(fā)明技術(shù)的基本原理、基本假設(shè)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性、目標(biāo)企業(yè)、收益、成本和風(fēng)險(xiǎn)等各方面的問題，專業(yè)技術(shù)經(jīng)理經(jīng)過充分的市場(chǎng)調(diào)研將對(duì)技術(shù)做出獨(dú)立的評(píng)估，若技術(shù)經(jīng)理判斷技術(shù)可以直接商業(yè)化，就可以進(jìn)行技術(shù)營(yíng)銷活動(dòng)了，對(duì)于不能直接商業(yè)化的，還需要考慮是否進(jìn)行孵化。至于可直接商業(yè)化或孵化成功的技術(shù)，技術(shù)經(jīng)理將竭盡營(yíng)銷手段尋找許可對(duì)象。技術(shù)經(jīng)理開始與目標(biāo)對(duì)象接觸(有些是前期已經(jīng)有接觸)，在經(jīng)過一系列的尋找和溝通后，確定最佳許可目標(biāo)對(duì)象。在許可成功后，將根據(jù)學(xué)校有關(guān)規(guī)定對(duì)許可收入進(jìn)行分配，如斯坦福大學(xué)(stanford)在扣除許可收入的15％作為TTO的運(yùn)營(yíng)成本后，許可收入在學(xué)校、發(fā)明人所在系、發(fā)明人三方中按一定的比例分配。技術(shù)協(xié)議簽訂之后，技術(shù)移轉(zhuǎn)經(jīng)理還要進(jìn)行關(guān)系管理，繼續(xù)與企業(yè)保持彈性關(guān)系，了解產(chǎn)品市場(chǎng)化的情況，及時(shí)獲得反饋信息，向大學(xué)匯報(bào)進(jìn)展。TTO業(yè)務(wù)范圍的拓展和流程的規(guī)范化使得技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)更加全面和系統(tǒng)，為知識(shí)的擴(kuò)散提供了便捷的通道。

3.5美國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的發(fā)展

TTO的發(fā)展推進(jìn)了三螺旋形成，而人是最活躍、最能實(shí)現(xiàn)增值的資源，高素質(zhì)的技術(shù)經(jīng)理是TTO發(fā)展的強(qiáng)大基礎(chǔ)。在第三方模式下，大學(xué)專利辦公室的工作人員只懂法律，知識(shí)結(jié)構(gòu)單一。TTO模式下，為了適應(yīng)業(yè)務(wù)的發(fā)展需要，工作人員必須既有技術(shù)背景，又懂法律、經(jīng)濟(jì)和管理，還要擅長(zhǎng)談判，因此被稱為“技術(shù)經(jīng)理”。技術(shù)經(jīng)理主要負(fù)責(zé)專利營(yíng)銷和專利許可談判，在決定申請(qǐng)專利后，專利申請(qǐng)的具體事宜交由校外專利律師事務(wù)所辦理。隨著TTO在美國(guó)的不斷發(fā)展，TTO的總?cè)藛T數(shù)量在不斷增長(zhǎng)，2000―2007年美國(guó)TTO全時(shí)人員(full time employee，F(xiàn)TE)數(shù)量的遞增過程如表2所示：

遞增除源自各TTO的人員存在擴(kuò)充現(xiàn)象外，TTO機(jī)構(gòu)在美國(guó)的數(shù)量本身也呈現(xiàn)增長(zhǎng)。但是從美國(guó)建立TTO模式的機(jī)構(gòu)來看，其內(nèi)部的成員人數(shù)并不多，少則2―3人，多則30余人?？梢姡肆Y源的質(zhì)量因素即具有高素質(zhì)的復(fù)合型技術(shù)經(jīng)理是TTO發(fā)展的關(guān)鍵。2007年度美國(guó)TTO的員工規(guī)模見圖6。

3.6美國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)合作范圍的演進(jìn)

TTO實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要服務(wù)對(duì)象為TTO所處大學(xué)。但是越來越多的企業(yè)，尤其是一些大企業(yè)對(duì)發(fā)明有更廣泛的需求，而不僅僅局限于一項(xiàng)發(fā)明。TTO除了在內(nèi)部尋找關(guān)聯(lián)技術(shù)，也開始尋求同其他大學(xué)TTO共同的研究合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)技術(shù)或?qū)＠慕M合許可，或者以此為基礎(chǔ)創(chuàng)建新企業(yè)。這樣，區(qū)域范圍內(nèi)的TTO聯(lián)系日益緊密，經(jīng)常聚集在一起交換經(jīng)驗(yàn)、探討合作的可能性。《拜杜法》實(shí)施后，隨著高校建立TTO的數(shù)量不斷遞增，美國(guó)聯(lián)邦政府意識(shí)到有必要為這些機(jī)

構(gòu)成立一個(gè)統(tǒng)一的監(jiān)管和促進(jìn)組織，既能協(xié)調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)移的步調(diào)，也能更好地推進(jìn)受聯(lián)邦政府撥款資助的研發(fā)項(xiàng)目發(fā)展。因此，在美國(guó)聯(lián)邦政府的資助下，大學(xué)技術(shù)經(jīng)理協(xié)會(huì)(AUTM)在1989年正式成立。作為一個(gè)非營(yíng)利組織，AUTM通過會(huì)員制將美國(guó)大學(xué)TTO內(nèi)的技術(shù)經(jīng)理和各行業(yè)的企業(yè)負(fù)責(zé)人集聚到一起，令高校的技術(shù)成果和企業(yè)需求有一個(gè)交流的平臺(tái)，AUTM牽頭搭建網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)，形成技術(shù)成果的聚集地，并通過該網(wǎng)絡(luò)方便地連接到各個(gè)TTO，開拓新技術(shù)的市場(chǎng)。技術(shù)轉(zhuǎn)移本身的組合需求和AUTUM提供的平臺(tái)促進(jìn)了TTO的緊密聯(lián)系，尤其是在區(qū)域范圍內(nèi)的合作關(guān)系。TTO各組織的廣泛合作不但加強(qiáng)了政府、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)的密切聯(lián)系，同時(shí)使得三螺旋的關(guān)系建立在一個(gè)更加廣闊的區(qū)域范圍內(nèi)，推動(dòng)了整個(gè)國(guó)家三螺旋模型的形成。

4.美國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)演進(jìn)對(duì)中國(guó)的啟示

4.1按照“政府啟動(dòng)、行業(yè)推動(dòng)、企業(yè)化運(yùn)作”的模式，推動(dòng)TTO組織的構(gòu)建

三螺旋關(guān)系的深入發(fā)展離不開TTO的推動(dòng)，但目前我國(guó)的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)實(shí)際總量偏低，所以，還應(yīng)重視TTO在國(guó)內(nèi)的合理構(gòu)建和發(fā)展?？紤]目前我國(guó)TTO的實(shí)際情況，建議在政府專項(xiàng)資金的支持下，首先在大學(xué)科技園內(nèi)設(shè)立TTO，同時(shí)依托各地的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，即由聯(lián)盟成員參股設(shè)立TTO，類似企業(yè)會(huì)員制，幫助提升技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中供需雙方的穩(wěn)定性和信任程度，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的開展。在大學(xué)科技園內(nèi)設(shè)立TTO是充分利用科技園與高校的緊密聯(lián)系和科技園自身市場(chǎng)化的運(yùn)轉(zhuǎn)體系兩大特點(diǎn)。由于TTO工作還尚未正式全面開始，在短期內(nèi)要求TTO在各個(gè)領(lǐng)域都能獨(dú)擋一面會(huì)比較困難，可以考慮首先面向某些重點(diǎn)行業(yè)設(shè)立TTO，比如可以依托各地的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，即選擇在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的若干個(gè)行業(yè)聯(lián)盟內(nèi)設(shè)立TTO，TTO的參股機(jī)構(gòu)包括行業(yè)內(nèi)的聯(lián)盟成員。TTO可以首先以一個(gè)行業(yè)聯(lián)盟作為試點(diǎn)，逐步地向該行業(yè)內(nèi)的非聯(lián)盟企業(yè)開放，并將成功經(jīng)驗(yàn)在其他行業(yè)聯(lián)盟內(nèi)推廣。但若單純采取依托產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的行業(yè)性TTO模式，則需要新設(shè)獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，新機(jī)構(gòu)在實(shí)際運(yùn)營(yíng)中可能會(huì)碰到“基礎(chǔ)薄，要求高”的難題。

4.2配備高素質(zhì)的復(fù)合型技術(shù)轉(zhuǎn)移管理人才

由于技術(shù)轉(zhuǎn)移工作直接面對(duì)的是市場(chǎng)運(yùn)作，技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的選拔標(biāo)準(zhǔn)要明確。一個(gè)合格的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)技術(shù)、金融、管理、法律方面的背景，熟悉要轉(zhuǎn)移的技術(shù)；應(yīng)該具有在企業(yè)從業(yè)的經(jīng)歷。在技術(shù)經(jīng)理的選拔中，應(yīng)該根據(jù)TTO所在學(xué)校或研究機(jī)構(gòu)的學(xué)科特色與技術(shù)優(yōu)勢(shì)，側(cè)重于某些領(lǐng)域。對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的培育可以分兩步走：①對(duì)現(xiàn)有的管理人員進(jìn)行速成培訓(xùn)，可分期、分批選派工作人員去發(fā)達(dá)國(guó)家知名大學(xué)的TTO工作，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)，回國(guó)后能馬上獨(dú)當(dāng)一面；②長(zhǎng)期的人員培養(yǎng)計(jì)劃，即利用我國(guó)現(xiàn)有的教育資源，從大學(xué)階段開始培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)化的人才，建議在相關(guān)高校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培訓(xùn)中心，加快技術(shù)轉(zhuǎn)移復(fù)合型人才的培養(yǎng)。

此外，對(duì)技術(shù)經(jīng)理人員的職責(zé)、考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)要明確。技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的主要職責(zé)為尋找對(duì)潛在被許可技術(shù)有興趣的企業(yè)，并與企業(yè)簽署轉(zhuǎn)移協(xié)議，促進(jìn)該技術(shù)的商業(yè)化進(jìn)程。同時(shí)技術(shù)經(jīng)理還要平衡好發(fā)明人、大學(xué)以及企業(yè)之間的利益關(guān)系。對(duì)技術(shù)經(jīng)理人員可以選擇以創(chuàng)業(yè)企業(yè)的數(shù)量、簽定的技術(shù)許可合同數(shù)和金額、專利披露的數(shù)量、專利申請(qǐng)的數(shù)量、聯(lián)系企業(yè)的數(shù)量、聯(lián)系研發(fā)人員的數(shù)量等作為考評(píng)指標(biāo)。

4.3明確大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的職能

建議政府對(duì)TTO的定位給予引導(dǎo)，明確TTO的職能，尤其是強(qiáng)化開展技術(shù)需求和供給信息的收集和職能以及提供對(duì)技術(shù)的評(píng)估和認(rèn)定服務(wù)，并引導(dǎo)規(guī)范其工作流程。TTO的定位應(yīng)該是以企業(yè)需求為導(dǎo)向，推動(dòng)和挖掘主要面向大學(xué)研究人員等的技術(shù)活動(dòng)，并對(duì)技術(shù)成果進(jìn)行評(píng)價(jià)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和轉(zhuǎn)化，以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為根本目的。所以，新設(shè)立的TTO應(yīng)堅(jiān)守此定位，否則TTO將同過去的一般技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)沒有實(shí)質(zhì)性區(qū)別，會(huì)形成主要依靠被動(dòng)地等待技術(shù)需求方上門來找成果的“守株待兔”類型。具體來說，不管采取何種TTO模式，TTO的職能應(yīng)包括：技術(shù)需求和供給信息的收集、征集可申請(qǐng)專利的發(fā)明、接受發(fā)明申報(bào)材料并對(duì)其進(jìn)行評(píng)估和認(rèn)定、準(zhǔn)備專利申請(qǐng)材料，通過外部專利機(jī)構(gòu)申請(qǐng)專利、維護(hù)專利、技術(shù)許可、接受和分配技術(shù)許可收入、管理技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室自身的預(yù)算、與研究費(fèi)用的贊助者就權(quán)利等問題進(jìn)行談判、執(zhí)行和解釋大學(xué)的專利政策、對(duì)大學(xué)的專利政策提出修改建議、專利訴訟。