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丁琰鋆
（武漢大學經(jīng)濟與管理學院湖北武漢430072）
摘要：經(jīng)濟仿真是近年來興起的一種經(jīng)濟研究方法。目前運用經(jīng)濟仿真實驗來輔助初級宏觀經(jīng)濟學教學已經(jīng)具備了可行性。在運用經(jīng)濟仿真實驗輔助教學時，要做好教學目標分析、教學知識背景準備、實驗模塊制作準備等前期準備工作，在此基礎(chǔ)上，按照引入問題——演示實驗模塊——學生自主學習——組織學生進行協(xié)作和討論——進行強化練習等步驟來實施實驗教學。這種教學方法可以在一定程度上克服其他教學方法的一些不足之處，適應高等教育在新形式下對教學新要求的需要，符合授課對象的認知規(guī)律，也適應初級宏觀經(jīng)濟學課程的教學特點。
關(guān)鍵詞 ：經(jīng)濟仿真實驗；初級宏觀經(jīng)濟學；可行性
中圖分類號：G642.0文獻標識碼：Adoi：10.3969／j.issn.1665－2272.2015.16.030
經(jīng)濟仿真是近年來興起的一種經(jīng)濟研究方法，它是指以現(xiàn)實世界中的經(jīng)濟環(huán)境和經(jīng)濟人行為的特點為原型，將經(jīng)濟系統(tǒng)抽象成為程序模型，在計算機中進行運算，模擬現(xiàn)實經(jīng)濟運行的方法。仿真技術(shù)應用于教育中，是仿真技術(shù)發(fā)展應用的一個重要方面。現(xiàn)在，各個學科的教學都有相關(guān)的仿真教學軟件和實驗室。但是，目前在我國經(jīng)濟學教學中，應用的仿真實驗的還不多，主要局限于證券市場、議價行為、拍賣行為、公共產(chǎn)品、演化經(jīng)濟理論和產(chǎn)業(yè)組織理論等方面，特別是對在初級宏觀經(jīng)濟學教學中運用仿真實驗的研究還非常缺乏。筆者認為，經(jīng)濟仿真這一嶄新的研究方法可以在初級宏觀經(jīng)濟學教學中發(fā)揮積極作用。
1運用經(jīng)濟仿真實驗輔助初級宏觀經(jīng)濟學教學的含義和可行性
1.1運用經(jīng)濟仿真實驗輔助初級宏觀經(jīng)濟學教學的含義
運用經(jīng)濟仿真實驗輔助初級宏觀經(jīng)濟學教學就是一種根據(jù)初級宏觀經(jīng)濟學的相關(guān)理論建立模型，運用計算機技術(shù)及軟件進行基礎(chǔ)性模擬分析，以此來輔助教學的方法。運用經(jīng)濟仿真實驗輔助初級宏觀經(jīng)濟學教學有兩點需要明確：
第一，運用經(jīng)濟仿真輔助經(jīng)濟學教學與經(jīng)濟實驗輔助經(jīng)濟學教學有顯著區(qū)別。經(jīng)濟仿真與經(jīng)濟實驗都是當前經(jīng)濟學研究的新思路、新方法。經(jīng)濟實驗所要做的主要是在可控的實驗環(huán)境下，針對某一經(jīng)濟現(xiàn)象，通過控制某些條件（假設(shè)）來改變實驗的環(huán)境或規(guī)則，并觀察實驗對象的行為，分析實驗的結(jié)果，以檢驗、比較和完善經(jīng)濟理論并提供政策決策的依據(jù)。經(jīng)濟實驗的特點是以真實的人作為實驗對象，因而在實驗中可以涵蓋人的一切特性，只要實驗規(guī)則設(shè)計得當，在實驗中可以基本復制真實經(jīng)濟環(huán)境中的人的行為特點，因此，它比較適于組織一些與人類智能與偏好相關(guān)的微觀經(jīng)濟實驗。相比之下，經(jīng)濟仿真理論的重點是如何在計算機中模擬經(jīng)濟系統(tǒng)的復雜性。與人腦相比，計算機具有高運算速度和高存儲容量兩大特點，所以在經(jīng)濟仿真模型中可以實現(xiàn)一些多主體多周期的大型實驗，尤其在宏觀經(jīng)濟研究領(lǐng)域和假設(shè)較為嚴格的理論模型方面，更顯優(yōu)勢。這就決定了運用兩者輔助經(jīng)濟學教學也存在顯著的區(qū)別：經(jīng)濟實驗更適合用于在微觀經(jīng)濟領(lǐng)域，利用實驗室模擬經(jīng)濟環(huán)境，讓學生充當經(jīng)濟中的參與人，從而親身體驗經(jīng)濟學教材中所分析的各種現(xiàn)象，此時學生會對所教授的內(nèi)容有更深刻的認識；而經(jīng)濟仿真實驗則更適合用于在宏觀經(jīng)濟領(lǐng)域，利用仿真軟件，對采集的現(xiàn)實經(jīng)濟運行的數(shù)據(jù)或模擬設(shè)計的數(shù)據(jù)進行整理、建立模型并加以分析，從而深化對宏觀經(jīng)濟理論（模型）條件、結(jié)構(gòu)及結(jié)論的認識。
第二，運用經(jīng)濟仿真實驗輔助初級宏觀經(jīng)濟學教學與運用仿真實驗輔助應用經(jīng)濟學教學有顯著區(qū)別。運用仿真實驗輔助應用經(jīng)濟學教學屬于讓學生了解實際中的實務流程性質(zhì)的“模擬系統(tǒng)”等類型的實驗教學，此類實驗教學是在計算機上裝有各種實際中使用的系統(tǒng)，其作用是讓學生了解實際中的實務操作流程，例如，外貿(mào)仿真教學、會計仿真教學等。而運用經(jīng)濟仿真實驗輔助初級宏觀經(jīng)濟學教學主要目的不在于模擬實務操作流程，而在于將經(jīng)濟數(shù)學模型轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟實驗模型，通過對模型結(jié)果的分析深化學生對模型的認識。
1.2經(jīng)濟仿真實驗在初級宏觀經(jīng)濟學教學中運用的可行性
目前運用經(jīng)濟仿真實驗來輔助初級宏觀經(jīng)濟學教學已經(jīng)具備了可行性：第一，宏觀經(jīng)濟模型可以用經(jīng)濟仿真的方法在計算機上得到實現(xiàn)。宏觀經(jīng)濟模型是否能夠用經(jīng)濟仿真的方法在計算機上得到實現(xiàn)是經(jīng)濟仿真實驗能否在初級宏觀經(jīng)濟學教學中運用的前提條件。第二，隨著經(jīng)濟管理學科也需要實驗的理念得到認同，經(jīng)濟管理類專業(yè)實驗室建設(shè)經(jīng)歷了較快的發(fā)展，這為開展經(jīng)濟仿真實驗提供了良好的硬件條件。第三，師生計算機操作水平和英語水平快速提高，這使得高校師生只需要經(jīng)過短時間的訓練就完全可以熟練地使用簡單的經(jīng)濟仿真軟件，這也為將經(jīng)濟仿真實驗引入教學提供了可能。第四，軟件資源豐富且開發(fā)和操作簡單。隨著計算機技術(shù)和軟件水平的不斷提高，各類仿真軟件不斷的升級更新，更加智能化、真實化的軟件不斷涌現(xiàn)。目前可供使用的的經(jīng)濟仿真軟件也十分豐富，較為流行的有Swarm、Repast、Ascape、LSD等。初級宏觀經(jīng)濟學中的模型大多比較簡單，一般而言，實驗模塊的制作可以由任課教師獨立完成。某些相對復雜的實驗模塊的制作可以由任課教師與專業(yè)人員的合作來實現(xiàn)的。而且，這些軟件大多操作簡單，在教師制作好經(jīng)濟仿真模塊后，學生對仿真模塊進行參數(shù)設(shè)置的實驗程序也十分易于掌握。
2運用經(jīng)濟仿真實驗輔助初級宏觀經(jīng)濟學教學的步驟
本文以簡單國民收入決定動態(tài)模型和乘數(shù)—加速數(shù)經(jīng)濟周期模型為例，說明怎樣在初級宏觀經(jīng)濟學教學中使用經(jīng)濟仿真軟件LSD5.9進行實驗教學。
2.1實驗教學的前期準備
2.1.1教學目標分析
在進行實驗之前，要首先對初級宏觀經(jīng)濟學課程及各教學單元進行教學目標分析，以確定當前所學知識的“主題”，圍繞“主題”展開整個教學設(shè)計，并確定經(jīng)濟仿真實驗在學習當前“主題”過程中所起的作用。在本案例中，學生應掌握國民收入決定的基本方法、均衡條件以及影響均衡國民收入的因素，理解這些因素的變動對均衡國民收入的乘數(shù)效應以及乘數(shù)效應發(fā)揮作用的條件。
2.1.2教學知識背景準備
簡單國民收入決定模型這一章內(nèi)容較多，大約需要9個課時才能完成，而一般而言，一個完整的經(jīng)濟仿真實驗應該控制在連續(xù)的3個課時之內(nèi)，因此，在進行經(jīng)濟仿真實驗之前，教師可以先花6個課時的時間對基本理論進行簡單講解，為學生開展仿真實驗奠定理論基礎(chǔ)，主要內(nèi)容包括：①均衡產(chǎn)出的概念；②凱恩斯的消費理論，主要是消費函數(shù)和儲蓄函數(shù)的概念及其關(guān)系；③兩部門經(jīng)濟中均衡國民收入與產(chǎn)量水平的決定；④總需求變動與乘數(shù)效應；⑤三部門經(jīng)濟中均衡國民收入與產(chǎn)量水平的決定；⑥四部門經(jīng)濟中均衡國民收入與產(chǎn)量水平的決定。在學生完成了上述理論準備后，再將其帶入實驗室進行經(jīng)濟仿真實驗。
2.1.3實驗實施的軟硬件準備
實驗實施的軟硬件環(huán)境要求不高，在普通機房、電腦安裝windows98及以上版本的操作系統(tǒng)，安裝有LSD5.9版本即可。
2.1.4實驗模塊制作
教師首先要通過初步的定性分析和定量分析，將有關(guān)宏觀經(jīng)濟學理論轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟數(shù)學模型，在此基礎(chǔ)上，運用合適的經(jīng)濟仿真軟件將經(jīng)濟數(shù)學模型轉(zhuǎn)化為便于操作的經(jīng)濟實驗模塊。以兩部門經(jīng)濟中國民收入決定動態(tài)模型為例，其基本方程為：
yt=ct+itct=α+βyt-1
其中，α為自發(fā)性消費，β為邊際消費傾向，0＜β＜1。國民總產(chǎn)出yt取決于消費ct和投資it兩項支出之和，其中，消費ct取決于上期的收入yt－1。在該模型中，設(shè)定邊際消費傾向β的不同取值將會得到不同的經(jīng)濟運行表現(xiàn)。
利用LSD5.9創(chuàng)建一個新模型。根據(jù)基本方程，編寫模型程序（見圖1）。在編寫好模型程序后，進入lSDBrowser界面，建立對象“economy”，并對模型中的基本元素分別進行設(shè)定（見圖2）。其中，變量有y（滯后一期，因為在模型的計算中需要用到上一期的產(chǎn)出）和c，參數(shù)有i（投資在本模型中是外生變量，可以視為參數(shù)處理）、alpha（自發(fā)性消費），beta（邊際消費傾向）。
然后，在LSDBrowser界面中，定義變量和參數(shù)的初始值，并設(shè)置模型運行的期數(shù)。此時，教師可以設(shè)定i＝1，alpha＝1，beta＝0.5（見圖3），運行期數(shù)為25（見圖4）。
最后，運行該實驗模塊，數(shù)據(jù)記錄和總產(chǎn)出時間序列圖像截圖如圖5和圖6所示?？梢钥吹?，除了可以保留計算過程中所有變量在每一時期的數(shù)據(jù)以供分析之外，LSD軟件還提供了非常直觀的變量時間序列圖。教師可以利用圖形分析該模型運行過程中表現(xiàn)出來的經(jīng)濟運行的特點。
2.2實驗教學環(huán)節(jié)設(shè)計
2.2.1引入問題
在進行實驗之前，教師引導學生進入問題情境，對這個問題產(chǎn)生濃厚的興趣，以便能有足夠的求知欲望和成功的渴望支持每個學生在學習中遇到問題能主動想辦法來解決問題而不輕易放棄。同時，教師將學生按照座位相近隨機分成4～5個小組，以便在仿真實驗過程中進行協(xié)作和討論。
2.2.2演示實驗模塊
教師將已經(jīng)制作好的實驗模塊進行解釋和演示，以幫助學生理解實驗過程和有效地利用這些資源。
2.2.3學生自主學習
通過教師演示，學生已經(jīng)獲知怎樣設(shè)定模型初始條件并觀察運行結(jié)果。此后可以讓學生對模型進行自由探索。通過親自嘗試來獲得對該模型展示出來的經(jīng)濟運行情況的感性認識。
2.2.4組織學生進行協(xié)作和討論
在學生能夠熟練控制實驗模塊之后，教師應該提出這樣幾個問題引發(fā)學生思考：第一，隨著國民收入的不斷的動態(tài)調(diào)整，國民收入最終在何處達到均衡？第二，在邊際消費傾向β取不同值的時候，國民收入的大小和演變趨勢會產(chǎn)生怎樣的變化？
為了回答這兩個問題，教師可以給每個學習小組分別布置一個beta的不同取值（例如，設(shè)定beta＝0.2、0.4、0.6、0.8），讓學生通過修改模型參數(shù)值，獲得新的模型運行結(jié)果，觀察在新的參數(shù)條件下模型的運行結(jié)果與教師所演示的初始模型結(jié)果有何共性，有何差異，并根據(jù)觀察的結(jié)果對教師布置的兩個問題進行小組討論，最終教師要對這兩個問題進行講解。
圖7～圖10分別展示了4組不同參數(shù)值所得到的運行結(jié)果。通過比較分析，應該引導學生得出以下結(jié)論：第一，總需求變動會引發(fā)的國民收入進行不斷的動態(tài)調(diào)整，最終將達到國民收入的均衡值，這一均衡值滿足：
，而且，邊際消費傾向beta越小，國民收入趨向均衡所需要的時間越短，而邊際消費傾向beta越大，國民收入趨向均衡所需要的時間越長；第二，邊際消費傾向beta的不同取值將對均衡國民收入產(chǎn)生重要影響，beta值越大，乘數(shù)就越大，均衡國民收入就越大，beta值越小，乘數(shù)就越小，均衡國民收入就越小。
2.2.5進行強化練習
在這一階段，教師應該引導學生舉一反三。例如，教師可以給學生布置以下練習，供學生進行強化訓練：第一，在稅收外生的情況下，三部門和四部門國民收入動態(tài)模型的基本方程是怎樣的？利用LSD5.9進行仿真實驗，觀察運行結(jié)果，并進行解釋。第二，在稅收內(nèi)生的情況下，三部門和四部門中國民收入動態(tài)模型的方程是怎樣的？利用LSD5.9進行仿真實驗，觀察運行結(jié)果與稅收外生時的差異，并進行解釋。學生通過修改模型結(jié)構(gòu)和參數(shù)可以得到不同的經(jīng)濟運行結(jié)果，教師應該引導他們比較這些結(jié)果的差異，并引導其進行解釋，以此來糾正原有的錯誤理解或片面認識，最終達到深化理解模型的目的。
這種教學方法可以在一定程度上克服其他教學方法的一些不足之處，適應高等教育在新形式下對教學新要求的需要，符合授課對象的認知規(guī)律，也適應初級宏觀經(jīng)濟學課程的教學特點。
“以人為本”的基本要求就是了解人、信任人、關(guān)心人和團結(jié)人，把不斷提高人的價值作為一切工作的出發(fā)點，作為對工作質(zhì)量的優(yōu)劣與工作水平的高低的評價尺度。
我場樹立“以人為本”理念的基本要求就是了解一線職工、退休職工、困難職工的思想動態(tài)和工作生活上疾苦，在工作上信任他們，在生活上關(guān)心他們，在福利待遇上傾斜他們，團結(jié)每一名職工，讓他們不掉隊不受歧視，共同進步共同提高!
一、林場職工家屬思想情況和基本現(xiàn)狀的分析
(一)、新勝林場是三四百人的老場，至今仍然承擔局主伐生產(chǎn)的三分之一產(chǎn)量，近年來生產(chǎn)任務都在四萬多立方米。職工隊伍年齡結(jié)構(gòu)老化，尤其是一線工人年齡偏大，平均年齡在43.3周歲，許多五十多歲的工人仍然堅持在一線，生產(chǎn)作業(yè)勞動強度又非常大，一天下來腰酸背痛、非常勞累非常辛苦。許多工人都發(fā)自內(nèi)心的都干不動了，但崗位又沒有其它工作可以選擇，為了養(yǎng)家為了培養(yǎng)下一代，為了完成林業(yè)局的生產(chǎn)任務，只能堅持工作，沒有選擇!
(二)、還有新勝林場也經(jīng)受了01-03年的下崗減員和一次性安置工作，總計有298名工人下崗進行了一次性安置，許多家庭的雙職工變成了單職工，這部分職工受家庭和培養(yǎng)孩子因素也都不能走出去，變成了洗衣做飯照顧丈夫和孩子的家屬，偶而在多種經(jīng)營和農(nóng)忙時做一些臨時工以添補家用，所以生活相對也不寬裕，遇有職工大病、兩個孩子上學、孩子老人有病等情況，生活就很困難。
(三)、另外由于新勝林場是個經(jīng)營了多少年的老場，多少年歷史形成的工傷死亡遺屬和死亡遺屬較多。林場至今仍有工傷死亡遺屬有8戶；死亡遺屬有74戶。這些人的生活水平很低，受歷史遺留問題的影響，社會發(fā)展的變化很快，原來的生活費已經(jīng)不能滿足現(xiàn)在生活水平的需要。這些年林業(yè)局隨著企業(yè)的發(fā)展變化，企業(yè)辦社會功能逐漸退出歷史舞臺，這些人的生活保障主要依靠地方民政來處理解決。而地方民政的財力有限，短期內(nèi)也不能全力解決這部分人的生活水平提高的問題，只能維持生活。
(四)、新勝林場職工家屬的思想觀念還很陳舊，對企業(yè)辦社會的依賴思想還非常嚴重。就業(yè)問題、收入問題和生活問題對企業(yè)的依賴還將長期存在。有什么問題都要靠企業(yè)靠林場來給解決，否則就有非常大的思想情緒問題不能自行化解。就業(yè)渠道單一，多種經(jīng)營的思路狹窄，沒有工作或放假期間除了靠林場來安排工作以外，幾乎沒有其它辦法，自主就業(yè)能力極差。生活困難了主要渠道就是對林場的等靠要來解決，不能解決就產(chǎn)生偏激心理。對領(lǐng)導和單位不滿意，有不正常的心態(tài)。
(五)由于林業(yè)已經(jīng)剝離了辦社會的功能，而地方政府對這一塊的管理和關(guān)注，不能及時介入，勢必造成了空白，職工群眾的生活設(shè)施、基礎(chǔ)設(shè)施都年久失修不能正常使用了，有的甚至威脅人民群眾的身體健康和生命安全。例如職工四棟樓房的自來水、下水道、樓蓋破損、便民橋年久失修、河水污染、垃圾堆等等問題，這些問題不能及時解決，再加上職工群眾依賴林業(yè)局和林場的這種傳統(tǒng)思想還依然存在，就會把這筆帳算到了現(xiàn)任領(lǐng)導班子和林業(yè)局身上，產(chǎn)生不満情緒和仇視的心理。
(六)、由于職工房屋產(chǎn)權(quán)的改革后產(chǎn)權(quán)歸個人，可以自由買賣，許多下崗分流的職工離開后，使的其他人員入住后，造成居民區(qū)居民情況復雜，再加上社會治安歸地方政府管理，地方公安部門由于戰(zhàn)線長人手少等原因，管理不能完全到位，社會治安問題也比較棘手，治案案件的頻發(fā)，職工群眾必然會有不安全感，會對社會產(chǎn)生不満情緒，而同樣的道理職工群眾又會把這筆帳算到林場和領(lǐng)導班子身上。
二、林場已經(jīng)解決的問題和產(chǎn)生的效果
一個單位的主要領(lǐng)導，要樹立“以人為本”的科學發(fā)展觀，首先必須懂得“以人為本”的基本內(nèi)容和基本要求，有針對性地開展工作，使自己的想法、愿望、目標相一致。
了解人是基礎(chǔ)。人是每個領(lǐng)導者需要面對的對象，人的問題是每個領(lǐng)導者應當解決好的實際問題。
信任人是核心。信任人、尊重人是“以人為本”的核心內(nèi)容。
關(guān)心人是關(guān)鍵。關(guān)心人是一個成功領(lǐng)導的基本素質(zhì)。
團結(jié)人是目標。團結(jié)凝聚力量，團結(jié)提高效率。
新勝林場今年把“以人為本，尊重理解關(guān)心職工群眾，幫助和扶持困難群體，切實做好穩(wěn)定工作”確定為我們場今年的一項重要工作。
新勝林場是林業(yè)局效益最好的單位之一，但也是困難戶最多的單位之一，收入差別很大。一線工人收入每年兩三萬元，而82名死亡遺屬和工傷死亡遺屬每年的補助費卻很低，，加上在職和退休的長病戶每年都有一百多困難戶。這是一個很大的弱勢群體，部分困難戶也成了老上訪戶，這確是一個不穩(wěn)定的因素。
去年開始我們就加強了對林業(yè)局在困難幫扶方面的宣傳和教育。通過接待來訪的困難職工和群眾，通過走訪困難戶的方式進行說服、解釋、教育來宣傳林業(yè)局困難幫扶的新規(guī)定，讓他們也了解理解林場、林業(yè)局的難處，轉(zhuǎn)變觀念爭取地方政府民政部門的幫扶和資助，為林業(yè)局卸包袱解憂困做了大量具體工作。
另外我們在確定困難戶補助方面采取了“多調(diào)查走訪和班組推薦相結(jié)合，工會和班子集體研究把關(guān)相結(jié)合
，發(fā)放前和發(fā)放后公示相結(jié)合”的“三結(jié)合”原則嚴格控制補助費的公平公正的發(fā)放，收到較好效果。今年黨政班子堅持“以人為本”的思想，想群眾所想急群眾所急，為職工群眾辦了許多保穩(wěn)定、解憂助困、活躍文化生活的好事，總結(jié)有以下幾件：
(一)、今年我們完善了幫扶機制和包保制度，上半年我們走訪困難戶129戶，補助了106戶，發(fā)放了補助金18，800元，解決燒柴四車。其中春節(jié)補助了57戶；五一節(jié)補助了34戶；死亡遺屬15戶。補助人數(shù)和補助金較去年都成倍的削減，開展這項工作，今年面臨困難很大，但我們由于走訪和解釋工作到位，采取了公開公示制度，做到了公正合理，群眾反響很好。
(二)、今年由于糧油漲價等原因也給一部分職工生活帶來了影響。林場班子研究決定拿出四萬多元錢為每名職工購買了米面油，解決了部分職工的實際困難，安撫了人心，穩(wěn)定了思想。
(三)、今年是奧運年，治安工作和保衛(wèi)工作是合諧穩(wěn)定工作的重要部分。
我們場圍繞局場職代會、政工例會、安全保衛(wèi)工作會議的精神，多次召開專門會議研究布置具體工作，在人防、技防等項綜合治理工作上下功夫。
這些年來林場隨著外來人口的不斷進入，場區(qū)治安狀況變得很復雜，很不穩(wěn)定，縱火犯罪、盜竊案件時有發(fā)生，雖然轄區(qū)的管理是移交地方公安局和派出所管理，但地區(qū)的治安工作好壞我們有著不可推缷的責任。
鑒于林場居民區(qū)房屋密集、陳舊，存在火災隱患和縱火犯罪的問題，林場在去年居民區(qū)全部線路改造、制造一臺消防專用車、成立專門救援隊和治安巡邏隊的基礎(chǔ)上，林場再投資120__元，為全場住平房的職工每人投了40元的家財防火防盜保險，保額為40000元，解除了職工對縱火犯罪和盜竊犯罪的恐懼和后顧之憂。
(四)、在場區(qū)、家屬區(qū)等重點部位的安全防范上，林場舍得投入，采取一系列技防措施。
現(xiàn)已投入近2萬元，對辦公室，車庫，中修場，油庫等重點部位安裝了5套紅外線光柵報警裝置，為炸藥庫安裝了電視監(jiān)控系統(tǒng)。專門救援隊利用自制的消防車定期進行消防演練，家屬區(qū)所有巷道全部貫通，夜間巡邏隊不間斷巡邏，有效遏制了各種犯罪。
(五)、今年我場根據(jù)局黨委的“五四三”規(guī)劃的要求，開展了豐富多彩的主題實踐活動和文體活動，以活躍職工的文化生活，陶冶情操，提升正氣，以多種方式來宣傳林業(yè)局的深化改革的成果。
上半年開展了“保安全創(chuàng)高產(chǎn)降成本上質(zhì)量勞動竟賽”、“森林管護行業(yè)的三增兩創(chuàng)勞動竟賽”；在五一節(jié)期間為迎接局乒乓球比賽，我場組織了“奧運杯”乒乓球選拔賽。
下半年為迎接局參加集團運動會的選拔，我們利用放假期間，在全場范圍內(nèi)舉辦了一場有一百多人參加有近百名職工家屬觀看的趣味運動會，場面熱烈，情緒高漲，這又是我場繼去年職工文藝匯演的又一次較大型的文體活動，深受職工群眾的喜愛。
通過這次活動我們?yōu)閰⒓蛹瘓F運動會選出了許多運動員，今年參加集團運動會我場有八名隊員參加，通過一個月的認真組織訓練，在此次運動會上我場幾名運動員都取得了較好的成績。
(六)、六月份我們在放假期間正趕上四川發(fā)生地震災害，林場領(lǐng)導都能密切注意事態(tài)的發(fā)展，關(guān)注災區(qū)，我們在局黨委和工會的倡議下先后組織了三次捐款行動，領(lǐng)導班子成員帶頭，場長書記每人捐八百元、副場長每人六百元，黨員機關(guān)干部帶頭的自愿捐款，場黨總支、工會提出倡議并及早把捐款名單公布于眾，帶動了此次活動的開展，后來有些困難戶都參加了捐款行動，總計捐款16，855.00元，很感動人。
三、對調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的新問題的了解和解決思路
學習科學發(fā)展觀活動開展以來，我們通過召開座談會和下基層調(diào)研和征求意見，收集和整理了以下群眾反映強烈的問題和意見，情況如下：
(一)、居民區(qū)河水污染和連帶飲用水污染的問題。
自鐵礦開采以來，河水污染嚴重，居民區(qū)飲用水等生活用水無法保證質(zhì)量。
(二)、居民區(qū)有兩處橋涵破損，需要林場給恢復修理。
(三)、居民區(qū)有一處鋼絲繩木板橋已年久失修，已有多人次皮外傷，需要林場給予修復。
(四)、居民區(qū)兩條排水溝已經(jīng)阻塞不能用了，每逢訊期職工家中院子一片泥濘并且由此引發(fā)了多起鄰里糾紛，林場也參與調(diào)節(jié)多次。這也是林場的不穩(wěn)定因素之一。
(五)、林場垃圾場都被有些退休職工種地侵占和阻塞，衛(wèi)生工推垃圾要走出很遠，不方便也造成清除不及時，老森鐵路基變成了家屬區(qū)的臨時垃圾場，清除不及時不徹底使得環(huán)境衛(wèi)生受影響。
(六)、自來水水塔已多年沒清洗，水不干凈，影響職工家屬飲用，希望林場組織清洗一次。
(七)、居民樓的下水井蓋丟失，希望林場能給配上。
(八)、居民樓年久失修，樓蓋破損，希望林場能想辦法給予修理。
對以上問題解決的思路和辦法：
關(guān)鍵詞：IT運維管理 自動化 路徑
IT運維管理自動化是指通過將IT運維日常的、大量的重復性工作自動化，把過去的手工執(zhí)行轉(zhuǎn)為自動化操作，使IT運維工作得到升華。IT運維自動化不單純只是一個維護過程，同時更是一個管理的過程，一個能夠主動診斷和維修終端系統(tǒng)并能快速簡便更新補丁程序的自動化運維平臺顯然是IT工作雇員的愿望。因此，實現(xiàn)IT運維管理自動化是從傳統(tǒng)被動式服務轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃宇A防式服務，以完善的流程程序貫穿整個運維管理的過程，實現(xiàn)運維管理的標準化、規(guī)范化、流程化和自動化是目前企業(yè)信息化建設(shè)急需解決的問題。
根據(jù)調(diào)查顯示，當IT專業(yè)人員被問及他們在系統(tǒng)管理面臨的最大的挑戰(zhàn)時 ，近一半的受訪者（46%）選擇了“提供對終端用戶滿意的服務水平”。這個看似最為基本的要求反而成為IT專業(yè)人員最大的難題。顯然，保持應用程序和系統(tǒng)啟動并運行并不像聽起來那般容易，這就更有理由讓公司考慮自動化作為一個有效的解決方案來設(shè)置和維護最高級服務水平。
具體來說，一個企業(yè)往往擁有許多IT資源來維持其系統(tǒng)充分運轉(zhuǎn)，通常有很多機位在管理，甚至處于不同的地理位置，且IT工作人員由于平時工作繁忙，每天都在重復著做著同一件事以至于讓IT運維管理工作陷入被動化“救火式”狀態(tài)，從而造成IT運維管理人員往往要等到事情發(fā)生才會想起來去解救，沒有流程設(shè)置，周而復始就形成了連鎖的惡性循環(huán)反應。如果能通過有限的IT人員和預算保持這一切安全運行且效率最好，這便是自動化的效果。
一、 緒論
1、 IT運維管理自動化研究的背景
新世紀的到來，也給各個行業(yè)帶來了新的挑戰(zhàn)和機遇。伴隨著信息化的不斷深入，企業(yè)數(shù)據(jù)量呈指數(shù)倍上升趨勢。IT運維管理也逐漸出現(xiàn)了一些瓶頸。一方面數(shù)據(jù)中心集中了幾乎所有的應用和系統(tǒng)，技術(shù)復雜度和關(guān)聯(lián)度已經(jīng)不能和以前相比；另一方面運維人員的高度集中和專業(yè)化也帶來了IT運維管理的高度復雜性。
雖然這些年在安全設(shè)備的應用上越來越多，安全手段的采用也越來越多，但安全狀況卻不見好轉(zhuǎn)。一些IT管理人員經(jīng)常納悶：我們已經(jīng)在安全方面投入了相當多的努力，但為什么還會不時的出現(xiàn)安全問題？面對眾多的設(shè)備與手段，IT運維人員有時候感到無所適從，其根源又是什么呢？IT運維自動化的下一步該怎么走？接下來，我們將在本文中詳細介紹解決這些問題的辦法。
2、我國當前IT運維管理自動化的發(fā)展現(xiàn)狀
我國企業(yè)的IT運維管理大部分停留在IT運維管理軟件的應用深化，管理流程的制定、梳理和優(yōu)化，管理制度的完善階段。但企業(yè)在實施信息化決策時，忽視了對內(nèi)部業(yè)務流程和信息技術(shù)的管理變革。
運維管理部門平常的工作就像是“救火隊”。IT人員總是隨時緊張的待命，以便應付計算機系統(tǒng)各種各樣的需求，即使這樣，運維部門的服務質(zhì)量和維護成本還是存在很多問題。我們需要將這些被動的管理轉(zhuǎn)化為監(jiān)控管理的主動改造。
目前很多企業(yè)已經(jīng)接受了它的核心戰(zhàn)略必須支持企業(yè)。IT部門在現(xiàn)在的在企業(yè)中發(fā)揮著越來越重要的作用，企業(yè)的高管也慢慢的發(fā)現(xiàn)，IT不再是我們所謂的“支持者”而是一個“驅(qū)動程序”。與國外尤其是歐洲的發(fā)展比較，我國的IT服務管理還處于早期的發(fā)展階段。
歐洲眾多成功企業(yè)大量的實踐證明，企業(yè)在實施IT運維管理的自動化后，減少了重復和多余的工作，有效的利用了人文資源；增強了IT人員的素質(zhì)，提高員工的服務能力和工作效率；使得IT部門的服務水平規(guī)范，使工作流程規(guī)范，使得通過人動的風險變低；提高IT服務的可用性、可靠性和安全性，為企業(yè)用戶提供高質(zhì)量的服務；IT部門的開支的有效控制，降低運營成本，降低經(jīng)營風險；使得在公司的投資回報率能總體增長，給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟利益，使得企業(yè)的綜合競爭力提高。美國寶潔公司從1997年開始使用IT運維管理的自動化的IT服務管理體系，在接下來的四年里節(jié)省了超過約5億美元的預算，其運行費用下降了6%-8%，同時減少技術(shù)人員的數(shù)量大約在15%-20%。大量的實施服務管理的成功實踐案例，可以提高企業(yè)的運作效率的25.3%。
3、IT運維管理自動化的研究意義
企業(yè)需要建立完善而成熟的IT運維管理自動化體制，通過流程管理，不斷提高IT運維質(zhì)量，實現(xiàn)高效運維，提升組織內(nèi)IT服務滿意度。IT運維自動化是基于流程化的框架，將事件與IT流程相關(guān)聯(lián)，—旦被監(jiān)控系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)性能超標，會觸發(fā)相關(guān)事件以及事先定義好的流程，可自動啟動故障響應和恢復機制。自動化工作平臺還可幫助IT運維人員完成日常的重復性工作（如備份、殺毒等），提高IT運維效率。同時，IT運維的自動化還要求能夠預測故障、在故障發(fā)生前能夠報警，讓IT運維人員把故障消除在發(fā)生前，將所產(chǎn)生損失減到最低。
4、IT運維管理自動化現(xiàn)狀存在的問題
目前許多企業(yè)的IT運維已經(jīng)實現(xiàn)從人工運維到計算機管理，但在交流中發(fā)現(xiàn)其中很多企業(yè)的IT運維管理還只是處在“半自動化”的狀態(tài)。因為這種IT運維仍然是等到IT故障出現(xiàn)后再由運維人員采取相應的補救措施。這些傳統(tǒng)的被動、孤立、半自動式的IT運維管理模式經(jīng)常讓IT部門疲憊不堪，主要表現(xiàn)在以下三個方面：
（1）運維人員被動、效率低
在IT運維過程中，只有當事件已經(jīng)發(fā)生并已造成業(yè)務影響時才能發(fā)現(xiàn)并著手處理，這種被動“救火”不但使IT運維人員終日忙碌，也使IT運維本身質(zhì)量很難提高，導致IT部門和業(yè)務部門對IT運維的服務滿意度都不高。目前大多數(shù)企業(yè)的IT運維人員日常大部分時間和精力是處理一些簡單重復的問題，而且由于故障預警機制不完善，往往是故障發(fā)生后或報警后才會進行處理，使到IT運維人員的工作經(jīng)常是處于被動“救火”的狀態(tài)，不但事倍功半而且常常會出現(xiàn)惡性連鎖反應。
（2）缺乏一套高效的IT運維機制
目前許多企業(yè)在IT運維管理過程中自動化的運維管理模式不足，也沒有明確的角色定義和責任劃分，使到問題出現(xiàn)后很難快速、準確地找到根本原因，無法及時地找到相應的人員進行處理和修復，或者是在處理過程中存在問題，缺乏發(fā)現(xiàn)故障的流程化，而在解決問題時不但缺乏標準化的解決方案，也缺乏一個完整的跟蹤記錄。
（3）缺乏高效的IT運維技術(shù)工具
隨著信息化的深入，企業(yè)IT系統(tǒng)日趨復雜，林林總總的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務器、中間件、業(yè)務系統(tǒng)等讓IT運維人員難以從容應對，即使加班加點地維護、部署、管理也經(jīng)常會因設(shè)備出現(xiàn)故障而導致業(yè)務的中斷，嚴重影響企業(yè)的正常運轉(zhuǎn)。出現(xiàn)這些問題部分原因是企業(yè)缺乏事件的監(jiān)控和診斷工具等IT運維技術(shù)工具，因為在沒有高效的技術(shù)工具的支持下故障事件很難得到主動、快速的處理。
二、IT運維管理自動化的系統(tǒng)總體設(shè)計
IT運維管理自動化系統(tǒng)的主要功能包括數(shù)據(jù)的采集、數(shù)據(jù)展示和運維告警。本節(jié)我們將從這三個方向出發(fā)，來介紹這三種技術(shù)。
1. 需求分析
軟件需求分析在整個軟件開發(fā)與維護過程中越來越重要，直接關(guān)系到軟件的成功與否。其主要目的是：在綜合分析用戶對系統(tǒng)提出的一組需求（功能、性能、數(shù)據(jù)等方面）的基礎(chǔ)上，構(gòu)造一個從抽象到具體的邏輯模型表達軟件將要實現(xiàn)的需求，為下一階段的軟件設(shè)計提供設(shè)計基礎(chǔ)。
2. 系統(tǒng)功能需求
在這里我們分別介紹三種技術(shù)，而三種技術(shù)的運用是互不可分的。
3. 數(shù)據(jù)采集
數(shù)據(jù)的采集是IT運維工作的主要根本，只有完成了數(shù)據(jù)的采集，才可以通過數(shù)據(jù)來了解企業(yè)IT系統(tǒng)運行的狀況，才能夠進行分析、預防故障的發(fā)生、處理故障、以及進行系統(tǒng)的升級、優(yōu)化工作。
數(shù)據(jù)采集的流程圖如下：
4、數(shù)據(jù)展示
數(shù)據(jù)采集有很多種，這里我們介紹的是RRDTOOL。RRDTOOL是指Round Robin Database工具（環(huán)狀數(shù)據(jù)庫）。Round robin是一種處理定量數(shù)據(jù)、以及當前元素指針的技術(shù)。RRD的一個目的是在一個環(huán)型數(shù)據(jù)歸檔中存儲數(shù)據(jù)。
為了大家能更直觀、更方便的理解環(huán)形數(shù)據(jù)歸檔技術(shù)，我們給出RRDTOOL簡單的數(shù)據(jù)流程圖，如圖2：
5、運維告警
隨著IT運維管理自動化的不斷深入和完善，在企業(yè)中，運維告警處于非常重要的地位。在重要信息運行的過程中，能快速、及時、準確的反映問題信息，使我們能在最短的時間內(nèi)處理、解決問題，從而避免巨大的損失，把損失降到最小。通過運維告警管理能降低IT管理人員的管理被動性，將管理人員從企業(yè)內(nèi)部的計算機面前解放出來，真正實現(xiàn)無人值守的運維管理，從而節(jié)省很多開支。
在接下里來的文章里我們將介紹NAGIOS的運維告警服務。為了更直觀的了解IT運維告警的運行，我們給出其流程圖。
運維告警流程圖如圖3：
三、工作展望
隨著社會的進步與發(fā)展，有越來越多的中小企業(yè)逐漸壯大，也有越來越多的中小企業(yè)發(fā)展起來，而IT運維管理的自動化還需要進一步的發(fā)展，緊隨企業(yè)的需求，隨著信息量的加大，對IT運維管理的自動化的要求也越來越高。希望在以后的，能有一款更好的軟件，包含各種功能，能處理更多的數(shù)據(jù)，為中小企業(yè)提供便利。為提高IT運維處理問題的效率和服務質(zhì)量，建設(shè)IT運維呼叫中心也是很有必要的，實現(xiàn)語音呼叫和業(yè)務數(shù)據(jù)的對接，配合IT運維管理系統(tǒng)使用。使IT運維管理的自動化發(fā)展的更完善！
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中圖分類號：TM774 文獻標識碼：A 文章編號：1007-9416（2013）05-0234-03
繼電保護是保障電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行、事故發(fā)生時快速切除故障的重要技術(shù)手段，是變電站自動化二次系統(tǒng)的重要功能，現(xiàn)階段變電站繼電保護功能一般是由微機數(shù)字化保護裝置來實現(xiàn)，不同于傳統(tǒng)的孤立型繼電器元器件搭建實現(xiàn)的實現(xiàn)模式，和通信技術(shù)、變電站監(jiān)控系統(tǒng)等有著直接關(guān)聯(lián)，繼電保護事故的分析也比較抽象，往往和所依賴的通信系統(tǒng)、就地監(jiān)控系統(tǒng)、甚至遠方調(diào)度控制系統(tǒng)有關(guān)[1～2]。部分文獻從繼電保護二次回路設(shè)計及保護運行方式角度對幾次保護跳閘事故進行了分析，探討歸納了幾類常見原因和分析思路[3～8]，也有文獻對遠動通道的通信故障進行了問題分析[9]。筆者在長期的現(xiàn)場服務及技術(shù)支持工作實踐中注意到，變電站自動化系統(tǒng)出現(xiàn)的問題現(xiàn)在越來越具備綜合性特點，如表現(xiàn)為系統(tǒng)“死機”、保護跳閘等事故的重大事故問題的源頭不一定只和保護或者監(jiān)控系統(tǒng)有關(guān)，很可能和自動化系統(tǒng)一個貌似不相關(guān)的配置有關(guān)，因此需要綜合各相關(guān)信息進行綜合分析，如本文作者曾撰文對一次變電站監(jiān)控系統(tǒng)的“死數(shù)”問題進行了專題分析[10]，并最終定位問題原因和監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)關(guān)軟件版本配置有關(guān)。
本文圍繞遼寧電網(wǎng)某220kV樞紐變電站監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)的一次保護誤動跳閘重大保護事故，剖析事故形成原因，制定解決方案和驗證手段，并對現(xiàn)階段變電站運行管理模式進行探索。
1 事件發(fā)生經(jīng)過描述
2009年7月14日，遼寧電網(wǎng)某供電公司東部集控中心運行人員對某220kV樞紐變電站進行事故總信號遠方復歸后，該變電站運行出現(xiàn)異常，變電站一號站用變低壓保護動作，開關(guān)跳閘，同時66kV母聯(lián)、一號電容器保護出現(xiàn)異常（定值出錯）。集控中心OPEN3000監(jiān)控系統(tǒng)有相關(guān)信息上送，自動化專業(yè)人員到變電站現(xiàn)場檢查當?shù)乇O(jiān)控系統(tǒng)中也有相應信息上送。檢查現(xiàn)場保護設(shè)備發(fā)現(xiàn)：一號站用變保護WCB-821/R1保護軟壓板全部投入，定值區(qū)切換至7區(qū)（原來正常工作于1區(qū)）；一號電容器WDR-821/R1/F保護軟壓板全部投入，定值區(qū)切換至7區(qū)（原來正常工作于1區(qū)）；66kV母聯(lián)WCH-821/R1/F保護軟壓板全部投入，定值區(qū)切換至6區(qū)（原來正常工作于1區(qū)）。
2009年7月17日，該站監(jiān)控系統(tǒng)廠家工程師進行了現(xiàn)場分析，定位是上次工程服務人員現(xiàn)場服務的時間（2009年4月20日前后）對遠動裝置保護總復歸的配置存在錯誤，修正配置錯誤（清空fginfo.cfg）后，重新啟動了遠動系統(tǒng)，后該工程師又建議將總復歸由軟方式改為硬方式，并商定于7月31日現(xiàn)場實施，后來由于其它原因，沒有實施。
2009年8月9日，東部集控中心由于UPS檢修，對集控中心監(jiān)控系統(tǒng)進行了重新啟動（2009年8月9日7時56分），在初始化總召對位時，發(fā)現(xiàn)該變電站上送部分保護信號（如“弓耿線斷路器保護失靈啟動”、“北弓線斷路器保護失靈啟動”等），自動化專業(yè)人員到變電站現(xiàn)場檢查后發(fā)現(xiàn)當?shù)睾笈_監(jiān)控系統(tǒng)無相關(guān)記錄，繼電保護專業(yè)人員到現(xiàn)場后發(fā)現(xiàn)北弓線第二套、弓耿線第一套縱聯(lián)保護定值區(qū)分別都被切換到非正常工作定值區(qū)（正常工作定值區(qū)為各CPU均為1區(qū)）。
2 事件原因分析
2009年8月9日，該繼電保護事件發(fā)生后，監(jiān)控系統(tǒng)廠家相關(guān)技術(shù)及工程人員進行了集體會診和原因分析，情況總結(jié)如下：
經(jīng)查詢“電網(wǎng)公司工程服務信息管理系統(tǒng)”（下簡稱服務系統(tǒng)）后得知該220kV變電站自動化系統(tǒng)，2007年12月投入運行，2008年12月接入東部集控OPEN3000監(jiān)控系統(tǒng)。
圖1所示為該變電站監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)簡單示意圖。
該變電站內(nèi)監(jiān)控系統(tǒng)、遠動RTU采用許繼設(shè)備，為便于說明問題，圖1中以單監(jiān)控、單遠動示意，許繼800系列主要保護設(shè)備及南瑞RCS900系列保護設(shè)備以RS485/103方式接入保護管理機，保護管理機以XJ-104方式接入站內(nèi)監(jiān)控主網(wǎng)，同時以TCP103網(wǎng)絡(luò)方式接入南瑞保信子站。
從變電站投運至2009年4月，服務系統(tǒng)顯示廠家共有4次派工程服務人員來變電站進行工程服務，服務系統(tǒng)的備份資料顯示前四次遠動系統(tǒng)的遠方總復歸信號配置均正確（fginfo.cfg文件內(nèi)容為空），該變電站自動化系統(tǒng)保護及監(jiān)控各項功能運行正常。
2009年4月20日前后，廠家工程服務人員第5 次來該變電站現(xiàn)場服務，由于此次工程服務人員經(jīng)驗欠缺及疏忽大意，使用了低版本的數(shù)據(jù)庫配置轉(zhuǎn)換工具，該版本轉(zhuǎn)換工具存在誤導性缺陷，可以將遠動數(shù)據(jù)庫中所有的遙控點設(shè)置為復歸點，如圖2所示，導致遠動配置工具將所有遙控點轉(zhuǎn)換到遠動總復歸命令執(zhí)行的批處理文件（fginfo.cfg）中。
在廠家的遠動工程指導文件《遠動工程應用指南》第6.4章節(jié)已經(jīng)有明確的要求和說明。但是工程人員由于經(jīng)驗欠缺，錯誤地生成了遠動總復歸定義文件（fginfo.cfg）。
2009年7月14日7時59分，東部集控主站系統(tǒng)下發(fā)該變電站保護總復歸命令，變電站遠動裝置WYD-803收到該控制命令后，解析總復歸定義文件（fginfo.cfg），該文件格式如圖4所示，它是一個遙控量批處理定義，每一行代表一個遙控量。
遠動裝置每20ms發(fā)送一條直控方式的遙控命令到站內(nèi)監(jiān)控網(wǎng)，由于高壓保護和低壓保護分別基于不同的硬件平臺，所以下面按照高壓保護及低壓保護來分別分析各自對上述批處理遙控令的執(zhí)行情況。
2.1 低壓保護
RS485組網(wǎng)后通過NWJ-801網(wǎng)關(guān)接收到保護壓板投退、定值區(qū)切換、保護復歸等命令，由于低壓裝置串口RS485通信接口速度較快，所以基本可以執(zhí)行絕大部分命令。
以2009年7月14日實際動作情況進行比對分析，如圖5所示：
因此，低壓WCB-821收到遠動下發(fā)的總復歸令后，保護軟壓板全部投入，定值區(qū)最終處于定值區(qū)7。
2.2 高壓保護
RS485組網(wǎng)后接入WTX-803通信管理機接收到保護壓板投退、定值區(qū)切換、保護復歸等命令，由于高壓裝置串口RS485通信接口速度較慢，所以僅執(zhí)行每個CPU/扇區(qū)的第一條控制列表項。
以2009年8月9日發(fā)現(xiàn)的實際動作情況進行比對分析，北弓線第二套保護如圖6所示：
CPU3，CPU4由于沒有執(zhí)行定值區(qū)切換命令，所以保持定值區(qū)初始狀態(tài)在1區(qū)，因此，最終弓耿線第一套高壓保護WXH-802/D定值區(qū)情況為：“CPU1：0|CPU2：0|CPU3：1|CPU4：1”。
2009年7月14日動作時的總復歸列表基本是全站所有遙控量的集合。如果低壓裝置發(fā)生了定值區(qū)切換，那么相關(guān)的高壓裝置也必將發(fā)生定值區(qū)切換，兩者為成對出現(xiàn)！所以，從技術(shù)層面分析，7月14日在低壓出現(xiàn)定值區(qū)切換的同時，高壓北弓線2套及弓耿線1套一定發(fā)生了定值區(qū)切換，也就是說8月9日看到的定值區(qū)切換發(fā)生在7月14日當天。
由于WXH-802/D為廠家前幾年的產(chǎn)品，在記錄遠方操作信息方面存在功能的欠缺，只記錄遠方復歸的操作命令，其它操作命令如保護軟壓板，定值區(qū)切換等無記錄。廠家工程師在8月11日現(xiàn)場也看到了面板上有且僅有7月14日的保護復歸遠方操作記錄。這些可以在下面要開展的驗證實驗中進行驗證（只記錄復歸遠方操作記錄，不記錄其它壓板、定值等遠方操作記錄）。
3 驗證方案
依據(jù)上述的原因分析，為進一步深入說明問題，廠家特開展了實際實驗驗證，在實驗室搭建了模擬北弓線第2套、弓耿線第1套的仿真測試環(huán)境，如圖8所示。
相關(guān)保護及監(jiān)控、遠動軟件版本、配置采用現(xiàn)場備份，力爭真實再現(xiàn)現(xiàn)場環(huán)境。弓耿一套及北弓二套初始定值區(qū)各CPU均為1區(qū)。從模擬調(diào)度主站發(fā)送總復歸命令后，裝置均和現(xiàn)場一樣，分別切到了
“CPU1：2|CPU2：0|CPU3：2|CPU4：1”及“CPU1：0|CPU2：0|CPU3：1|CPU4：1”。樣本驗證實驗進行了100次，正確驗證率100%，每次均能正確完整復現(xiàn)現(xiàn)場情況，從而證明上述的分析是正確和客觀的。
4 深入分析
4.1 為何南瑞保護定值區(qū)未進行切換
由于南瑞保護定值區(qū)切換在遙控列表中不存在。因此，使用工具倒出生成的fginfo.cfg文件中不存在該操作命令，最終結(jié)果為其定值區(qū)未發(fā)生變化。
4.2 為何裝置上看不到遠方操作記錄
廠家低壓保護基于低壓軟硬件平臺，該平臺下2.7以上版本有遠方操作記錄；在該變電站相關(guān)低壓設(shè)備為：WCH821、WCB821為2.75版本，WDR821為2.66版本。WXH-802/D具有記錄遠方復歸操作功能，且北弓二套中有7月14日遠方復歸操作的記錄。
5 反措
為確保遼寧電網(wǎng)的安全可靠運行，避免同類事件再次發(fā)生，事故處理及消缺小組檢查了所有變電站遙控總復歸定義文件（fginfo.cfg），并暫時停止采用在調(diào)度中心進行遠方定值操作及遠方總復歸操作。敦促監(jiān)控系統(tǒng)廠家對全國電網(wǎng)范圍內(nèi)運行的變電站自動化系統(tǒng)檢查相應的配置定義，發(fā)現(xiàn)問題立即進行現(xiàn)場升級更換。
6 結(jié)語
隨著變電站自動化系統(tǒng)信息化網(wǎng)絡(luò)化技術(shù)的縱深應用，在方便系統(tǒng)運維的同時，也給變電站的運行安全帶來了一定的挑戰(zhàn)。本文通過對一起繼電保護誤動跳閘的分析，最終定位了問題原因是監(jiān)控配置錯誤，即可中心調(diào)度員通過遙控操作引起繼電保護裝置定值區(qū)切換，進而發(fā)生保護誤動，并提出了相應的解決方案和反措規(guī)程，為此類問題的分析和防范提供了實用參考。
現(xiàn)有的變電站綜自系統(tǒng)的運行管理模式一般采用了繼電保護及自動化、通信專業(yè)分離的方式，一定程度上起到了責任邊界明晰、便于事故分析定位的作用，但隨著電力系統(tǒng)信息化、網(wǎng)絡(luò)化技術(shù)的發(fā)展，繼電保護和自動化專業(yè)的融合顯得愈發(fā)必要，“大二次”的運維管理模式是變電站自動化系統(tǒng)運維管理的發(fā)展方向。
參考文獻
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喚醒沉睡的意識
2002年7月23日，首都機場因電腦系統(tǒng)故障，6000多人滯留機場，150多架飛機延誤。
2008年3月22日，招商銀行北京地區(qū)因系統(tǒng)升級，停運兩天，其自身業(yè)務及客戶滿意度均受極大影響。
2008年6月5日，大連某銀行，由于個別插座未插，員工誤認為硬件及網(wǎng)絡(luò)出錯，后經(jīng)網(wǎng)絡(luò)管理人員找到系統(tǒng)集成商終于解決，期間業(yè)務受到嚴重影響……
由于IT問題所導致的業(yè)務中斷正在越來越深刻地影響著我們的生活，為此，我們不得不考慮如何管理好企業(yè)的IT設(shè)備及網(wǎng)絡(luò)，使其能夠更好地為我們的業(yè)務服務，在可能的范圍內(nèi)盡量減少問題發(fā)生的幾率。也許正是由于企業(yè)自身IT建設(shè)的需求及企業(yè)IT的風險意識的加強才催生了IT服務管理既IT治理的概念。
1999年，英國BIS了InternalControl：GuidanceforDirectorsontheCombinedCode(TurnbullReport，1 999)報告，報告中指出：企業(yè)風險來自于許多活動，不只是財務風險，因為事實說明，在金融界所有過去的風險問題都是由內(nèi)部控制疏忽、信息技術(shù)失敗引起的，而且所有企業(yè)最終依靠信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施來防范風險，新技術(shù)的脆弱性將關(guān)乎企業(yè)發(fā)展，并呼吁高層領(lǐng)導樹立風險意識。
此后，IT治理概念應運而生，隨即相關(guān)專家將IT治理定義為公司管理的一部分，它包含領(lǐng)導力、組織結(jié)構(gòu)和流程等制度和機制，其確保IT維續(xù)和擴展組織的戰(zhàn)略和目標。
1999年下半年，隨著研究機構(gòu)對IT治理程度的加強，ISACA成立了IT治理研究院，專門研究IT治理的概念，并提供了信息及其相關(guān)技術(shù)的管理體系模型和最佳實務，幫助企業(yè)領(lǐng)導層認識有效實施IT治理的必要性與益處。
盡管，在眾多國際組織的參與下，IT治理已經(jīng)在一定程度上得到了重視，但由于企業(yè)缺乏相應的憂患意識，因此，在上世紀末，IT治理的概念并未得到眾多企業(yè)的廣泛重視，直到2001年初，一家有著良好聲譽的短期投資機構(gòu)老板吉姆-切歐斯公開對安然的盈利模式提出懷疑，IT治理的企業(yè)級關(guān)注才開始逐漸蔓延。隨后，安然公司在短短4個月內(nèi)的迅速瓦解更加劇了IT治理的全球化關(guān)注，“也許正是由于安然事件中所出現(xiàn)的13045美元巨額虧空，才喚醒了許多企業(yè)管理者的公司管理及風險防范意識。隨后，IT治理的理論被推向了發(fā)展的制高點。”采訪中，某公司信息化主管如是說。
2003年，隨著ITIL概念的逐漸引入，IT服務管理的概念也開始隨著IT業(yè)務的深化在中國逐漸清晰。
認清發(fā)展的方向
“在企業(yè)實施IT治理之前與之后，我們看到了不同的結(jié)果?！敝袊W(wǎng)通河北分公司的高級工程師屈玉閣在采訪中坦承，“在此之前，我們的業(yè)務系統(tǒng)分布在不同的城市、縣城、鄉(xiāng)鎮(zhèn)，對公司整體的集團化管理造成了很大的阻礙，而在IT治理實施后，企業(yè)的集中管理效力明顯加強。我們有一組數(shù)字可以說明，在推行信息化規(guī)劃、項目管理、投資預算管理等八項管理控制中，實施IT治理建設(shè)后，共有效節(jié)約建設(shè)資金近7400萬元，推行IT服務臺管理、IT支撐管理后降低IT維護管理近600萬元?！?/p>
誠然，企業(yè)要實現(xiàn)公司良好治理的目標，IT治理并不是唯一的方式和方法，但在IT與業(yè)務融合越來越密切的今天，有越來越多的企業(yè)逐漸意識到，IT治理是企業(yè)實現(xiàn)管理的最有效的途徑。
“IT治理的總體目標就是完善IT風險控制體系，降低IT成本，實現(xiàn)IT與企業(yè)戰(zhàn)略、管理、業(yè)務、安全的深度融合，使IT為企業(yè)持續(xù)地創(chuàng)造價值，有效率并有效果地進行信息化?！盜T治理與風險管理專家顧問陳偉如是說。
采訪中，IT Gov中國IT治理研究中心主任孫強為我們舉了這樣一個例子。北京市電子政務建設(shè)中，IT運維從2001年至2007年保持了高速增長，2006年同比增長只有10個百分點，2007年的同比增長則達到了20個百分點，而到2008年預計將達到46個百分點，占整體IT的59％，相反，IT自身建設(shè)的比重則在逐漸下降。孫主任認為，這已充分說明，以IT服務為基礎(chǔ)的IT運維將在我國整體信息化建設(shè)中擔任越來越重要的角色。
隨著企業(yè)信息化的深入，以企業(yè)信息化規(guī)劃為基點的IT統(tǒng)籌建設(shè)將對企業(yè)CIO帶來越來越多的挑戰(zhàn)，采訪中陳偉告訴我們，作為企業(yè)信息化負責人，在企業(yè)構(gòu)建IT的時候，CIO首先要從組織目標和信息化戰(zhàn)略中抽取信息需求和功能需求，形成總體的IT治理框架和系統(tǒng)整體模型，為進一步系統(tǒng)設(shè)計和實施奠定基礎(chǔ)，保證信息技術(shù)跟上持續(xù)變化的業(yè)務目標。其次，目前信息化工程超期、IT平臺難以全面支持業(yè)務應用等問題較為突出，通過IT治理可以對信息資源的管理職責進行有效管理，保證投資的回收，并支持決策。
對此，IBM亞太NTivoli軟件總經(jīng)MicheH Young進行了簡單的總結(jié)：“一是怎么樣能夠制定迅速響應的能力，從而不斷地適應高增長的市場所帶來的商機和挑戰(zhàn)；二是怎么樣進一步提升相應服務的質(zhì)量，同時不斷地控制和降低風險。三是降低相應的運營方面所產(chǎn)生的費用和成本?！?/p>
看清企業(yè)的“IT自我”
“所謂的IT服務管理，也就是我們所說的IT治理，在我看來其實就是一種企業(yè)文化，只有企業(yè)的決策人意識到IT建設(shè)對于企業(yè)不僅僅是輔助工具，而是與業(yè)務想結(jié)合的關(guān)鍵生產(chǎn)力之一，這樣企業(yè)才能實現(xiàn)所謂的IT治理，也才能夠使企業(yè)的業(yè)務有更高的跳躍，我覺得這點很重要!”北京大學醫(yī)院信息化負責人何雨生這樣認為。
在記者采訪中，包括北京大學醫(yī)院、總醫(yī)院第二附屬醫(yī)院等多名信息化負責人均認為企業(yè)文化在IT治理實現(xiàn)環(huán)節(jié)中占有絕對
的比重，而企業(yè)信息化負責人應該如何看待IT服務所帶來的實際價值將是IT治理在中國落地的關(guān)鍵所在。
“只有在整體IT組織框架中找到控制點，才能夠使企業(yè)有效防范風險，提升效率，實現(xiàn)IT與業(yè)務的完美融合?！盜BM全球信息科技服務部大中華區(qū)資訊咨詢服務部門業(yè)務總經(jīng)理李雅弼這樣認為。
首先，從企業(yè)的組織視野來看，CIO應該了解企業(yè)中的決策人，找到?jīng)Q策匯報人，以過程為中心，而不是以企業(yè)中的人為中心，從而改變?nèi)说男袨楹蜎Q策。
其次，從流程視野來看治理，IT治理是將治理的目標涵蓋到所有的IT活動上，在不同的架構(gòu)上有不同的流程，所以流程要從底層做起，在公司的投資、公司的治理架構(gòu)之下做出IT的結(jié)果和解決方案，我們可以做到不宕機，可以從比較結(jié)果來鑒定我們的治理做的好不好，并加以改善。
再次，從風險管理視野來看，IT治理是從規(guī)劃、監(jiān)控、運營層面來預防IT運營服務管理?？梢詮囊粋€企業(yè)的規(guī)劃方面看服務的水平以及容量計劃。大部分的風險和災難不是因為架構(gòu)的原因，而是因為解決小事情的過程變成了一件大事情，企業(yè)要有監(jiān)管環(huán)節(jié)，從治理的方面將風險點檢測出來再修改。
最后，從流程的觀點來看，IT治理是一個典型軟件工程的治理，里面有需求設(shè)定、理念設(shè)計及開發(fā)的流程，客戶通過內(nèi)部的問答以及內(nèi)部監(jiān)管來落實這些功能是不是客戶需要的。需要跟大家強調(diào)的是，在治理方面不單是做好流程，企業(yè)要設(shè)定治理目標，一個好的治理目標是將業(yè)務需求轉(zhuǎn)成系統(tǒng)規(guī)格。例如，一個零售商的應用，收銀員收完錢將交易取消也沒人知道，這是一個空缺點，所以IT治理就要重視由交易轉(zhuǎn)移到內(nèi)控的需求，如何在內(nèi)控需求里面充分表現(xiàn)出IT的應用。對業(yè)界的挑戰(zhàn)就是如何落實治理，企業(yè)在整個開發(fā)流程中有效地監(jiān)控與審核，因此，可以從流程加以內(nèi)控來使治理落地。
找到合適的入口
對于CIO而言，從哪里人手實施IT治理也許遠比告訴他IT治理有多么重要更重要。北方信息技術(shù)公司的郭于軍認為，企業(yè)實現(xiàn)IT治理要找到合適的入口，這樣才能使整體的實施更有效。但對于IT治理年齡不到5歲的中國企業(yè)而言，IT治理的入口又在哪里?
“我們認為，企業(yè)應從IT運維、安全運維、存儲運維、企業(yè)運維和運營商運維五個的角度全面切入IT治理的方方面面。”有著多年IT治理實施經(jīng)驗的李雅弼在采訪中給了中國企業(yè)CIO以實際的參考。
其中，從IT運維角度，IT治理覆蓋了服務和流程自動化、服務可用性和性能、SOA管理等幾個方面；從安全運維的角度來看，能夠覆蓋到安全、風險和法規(guī)遵從性管理等幾個方面；從存儲運維角度來看，覆蓋存儲和信息管理兩個方面；從企業(yè)運維角度來看，覆蓋資產(chǎn)和財務管理兩方面；從運營商運維的角度來看，覆蓋服務保障方面。
為了更進一步細化IT治理的實施，IBM又定義了34個IT流程、7個信息標準，分別覆蓋了四大領(lǐng)域：監(jiān)控和評估，計劃和組織，交付和支持以及獲得和實施，同時每個領(lǐng)域都設(shè)置了明確的目標。總的來講，就是以ITIL作為基礎(chǔ)架構(gòu)來描述和確定全面的IT管理服務，同時融合IBM在業(yè)界和自身的實踐經(jīng)驗。
目前流行的IT實施6步驟
第一步，建立IT治理機制，使IT治理成為公司治理的一部分，在組織的最高決策層上對信息化進行監(jiān)管與制衡：
第二步，對IT進行規(guī)劃，確保IT戰(zhàn)略與業(yè)務戰(zhàn)略的一致，信息化一定要為業(yè)務所想、為業(yè)務所用，IT與業(yè)務的分離是信息化面臨的最大風險：
第三部，采用國際上得到普遍認可的IT控制標準(例如：COBIT、ITlL、IsO27001)及行業(yè)最佳實踐，為信息化管理提供規(guī)范和標準；
第四步，識別組織中的重要IT過程，確定其目標，功能與職責。梳理出縱向上的技術(shù)管理過程和橫向上的客戶服務過程，推行過程管理的思想；
第五步，通過PDCD的過程，即計劃、實施，調(diào)整、改進的循環(huán)，使信息化保持在可持續(xù)發(fā)展的軌道上，階段性地進行信息系統(tǒng)審計，以發(fā)現(xiàn)存在的偏離，及時調(diào)整到信息化的最終目標上來；
第六步，持續(xù)地評估IT績效，可以從整體信息化績效、IT項目績效及IT人員績效等多個方面進行評估，以了解當前IT狀況，為即將進行的調(diào)整與改進提供依據(jù)。
而中國IT治理研究中心則從另一個角度提出了IT治理的全景視圖，首先是治理內(nèi)容，它包括戰(zhàn)略治理和戰(zhàn)術(shù)治理，戰(zhàn)略治理涉及到IT目標和IT角色，戰(zhàn)術(shù)治理則包含信息安全、IT投資、IT架構(gòu)和基礎(chǔ)設(shè)施。
其次是治理機制，又可以細分為三個方面：治理組織、治理溝通和治理流程，其中每個方面都是一個微型的復雜系統(tǒng)，包含了很多事項。
最后是治理績效，包括了信息化整體績效考核、項目實施績效考核和運維質(zhì)量績效考核。
實現(xiàn)“三化”的夢想
使企業(yè)的IT建設(shè)能夠完全被掌握是CIO的夙愿，此觀點毋庸質(zhì)疑，但是作為企業(yè)IT建設(shè)的操盤手又將如何將IT建設(shè)與企業(yè)發(fā)展完美結(jié)合呢?也許您曾想過IT系統(tǒng)中的每個環(huán)節(jié)都可以用眼睛看到，也許您曾經(jīng)認為如果IT能夠完全在您的掌握范圍之內(nèi)會使您的工作更加完美，再或許您希望IT系統(tǒng)能夠在有風險的時候自動規(guī)避掉。“現(xiàn)在，IBM可以幫助任何企業(yè)CIO實現(xiàn)他的夙愿!”Michell Young堅定地說。
作為IBM的合作伙伴，北京神州數(shù)碼有限公司的吳經(jīng)理，講述了文中開頭的銀行插座事件經(jīng)歷，“其實，如果那家銀行能夠搭建IT治理框架的話，系統(tǒng)就會自動提示網(wǎng)管人員哪里出現(xiàn)了插座松動的問題，并且第一時間在屏幕上得以顯示，也就省得我們再跑一遍了。通過那件事情之后，他們就實施了IT治理，也算吸取了一次教訓吧!”
正如吳經(jīng)理所述，改善企業(yè)IT應用狀況是任何CIO都想實現(xiàn)的夢想，然而企業(yè)究竟應該如何真正實現(xiàn)IT治理呢?
“我們從中國企業(yè)的實際特點出發(fā)，將企業(yè)IT治理歸結(jié)為所謂的‘三化’，并通過此‘三化’的集成實際解決用戶的需求!”MichellYoung自信滿滿。
根據(jù)用戶的應用角度出發(fā)，IBM的“三化”包含了“可視化”、“控制化”和“自動化”。
所謂可視化是指企業(yè)應當全面了解IT對其業(yè)務的影響力，同時，IT系統(tǒng)也應該讓企業(yè)管理層、業(yè)務部門和運維部門及合作伙伴在各自權(quán)限范圍內(nèi)，實時地“看到”同自己有關(guān)的企業(yè)IT和業(yè)務狀況，從而為企業(yè)業(yè)務決策提供及時準確的信息，避免業(yè)務風險和危機，確保企業(yè)業(yè)務連續(xù)性和業(yè)務目標的實現(xiàn)。IBM服務管理解決方案提供的IT業(yè)務儀表板可以使企業(yè)業(yè)務透明化，還可提供適用于IT部門內(nèi)外各
級用戶的完整視圖。
而可控化是指IT系統(tǒng)能夠有效管理和控制企業(yè)的IT資產(chǎn)和非IT資產(chǎn)，進而幫助企業(yè)提升資產(chǎn)使用效率和投資回報率，降低IT風險。分析機構(gòu)Gartner認為，有效的企業(yè)資產(chǎn)管理(EAM)在第一年中將為企業(yè)帶來30％的成本降低，并在未來的5年內(nèi)持續(xù)5％到10％的節(jié)省。
自動化則是指IT系統(tǒng)應當通過整合的IT流程和自動化的工具支持企業(yè)關(guān)鍵業(yè)務流程，從而降低人力成本和人為因素造成的風險。根據(jù)IBM的一項調(diào)查顯示，CIO的預算清單中約32％花費在人力成本上。也就是說，目前企業(yè)主要是由人力來完成IT的運營和維護。IBM服務管理解決方案將從IT角度協(xié)助企業(yè)實現(xiàn)業(yè)務服務和流程的自動化，在改進服務質(zhì)量的同時幫助企業(yè)提升IT生產(chǎn)力并減少人工花費。
仍然舉吳經(jīng)理談到的例子，在Tivoli的幫助下，企業(yè)對整體系統(tǒng)的監(jiān)控完全可以通過網(wǎng)絡(luò)管理員的操作界面來完成，哪里的服務器出了什么樣的故障在其管理界面一目了然，從而極大的提高了企業(yè)整體IT風險的可操控能力，換而言之，在完善的IT治理架構(gòu)下通過可視的界面，可操控的IT風險防范，利用企業(yè)IT預案等輔助就可以完全實現(xiàn)企業(yè)IT運維的自動化，從而降低企業(yè)IT整體擁有成本，達到企業(yè)IT與業(yè)務的完美結(jié)合。
采訪手記
制度不是問題，思想存在距離
在制作本專題的過程中，本報道組共采訪了企業(yè)用戶近10家，其中有8家的企業(yè)對IT治理理念表示認可，但由于長期以來，國內(nèi)絕大多數(shù)企業(yè)的固有的“IT為附”的思想作祟，致使IT治理在國內(nèi)的深入實施受阻。
“我認為企業(yè)在向內(nèi)看的同時，更應該把眼光放的長遠一些，要向外看，如何提升企業(yè)的市場競爭力，這才是企業(yè)負責人應該首先考慮的!”對于國內(nèi)企業(yè)CIO的擔憂，IBM軟件集團大中華區(qū)Tivoli軟件總經(jīng)理許偉利做了如此回應。
正如中國網(wǎng)通河北分公司的高級工程師屈玉閣所講述的一樣，企業(yè)在梳理、固化流程，重組組織結(jié)構(gòu)的時候常常會觸及很多深層的問題，而這些問題往往又是IT治理當中最困難，也是最重要的。為此，屈玉閣想出了多次外聘專家開會，內(nèi)部人員討論、公司人員深入學習等多種方法，消除同志們的疑慮從而使任務得意順利實施，“當然，在我們的項目實施中，更多的是領(lǐng)導給了我們很多支持!”屈玉閣對其領(lǐng)導支持的感謝溢于言表。
我們經(jīng)?？吹皆S多企業(yè)在實施信息化中是為了信息化而信息化，只要領(lǐng)導一句話，信息化就成了面子工程，而并非是從業(yè)務的角度出發(fā)，從而造成了企業(yè)信息化建設(shè)與企業(yè)自身業(yè)務發(fā)展想脫離，久而久之，IT建設(shè)成了企業(yè)的表面工夫，其附屬地位自然而然地形成。從某種角度而言，這樣的信息化建設(shè)也勢必造成領(lǐng)導對IT的“弱視”現(xiàn)象。
傳統(tǒng)的設(shè)備管理主要是指設(shè)備運行期間的運行維修管理，從設(shè)備可靠性的角度出發(fā)，具有為保障設(shè)備穩(wěn)定可靠運行而進行的維修管理的相關(guān)內(nèi)涵。包括設(shè)備資產(chǎn)的物資運動形態(tài)，即設(shè)備的安裝、使用、維修直至拆換。
資產(chǎn)管理主要側(cè)重整個設(shè)備相關(guān)價值運動狀態(tài)，其涵蓋購置投資、折舊、維修支出、報廢等一系列資產(chǎn)壽命周期的概念，其出發(fā)點是整個企業(yè)運營的經(jīng)濟性，具有為降低運營成本、增加收入而管理的內(nèi)涵，體現(xiàn)出的是資產(chǎn)的價值運動狀態(tài)。
從現(xiàn)代的管理理念和角度認為設(shè)備管理是涵蓋了資產(chǎn)管理和設(shè)備管理雙重概念，應該稱為設(shè)備資產(chǎn)全壽命周期管理更為合適，它包括了資產(chǎn)和設(shè)備管理的全過程，從采購運輸、庫存管理、安裝使用、運行養(yǎng)護、維修技改、報廢等一系列過程，既包括設(shè)備運維管理，也滲透著其全過程的價值變動過程。因此從設(shè)備全壽命周期管理出發(fā)，要綜合考慮生產(chǎn)設(shè)備的可靠性和經(jīng)濟性。
一、采用設(shè)備資產(chǎn)全壽命周期管理的目的
研究設(shè)備的全壽命周期管理，其目的可以概括為如下幾項：
第一，追溯設(shè)備資產(chǎn)全壽命周期的價值變動記錄，分析企業(yè)生產(chǎn)運營中的關(guān)鍵成本環(huán)節(jié)，結(jié)合設(shè)備經(jīng)濟性分析，分析資產(chǎn)投資價值，為優(yōu)化后續(xù)資本投入提供詳實的數(shù)據(jù)；
第二，通過運行期的故障及維修記錄，輔助檢修策略的制定，挖掘設(shè)備潛力，使其可靠運行期得到最大限度的延長；
第三，通過維修費用及故障曲線統(tǒng)計分析，及時做出設(shè)備技改、資產(chǎn)更換決策；
第四，削減資產(chǎn)管理中的盲區(qū)，使設(shè)備資產(chǎn)使用全過程可控、在控，規(guī)范庫存管理及設(shè)備資產(chǎn)報廢管理。
二、設(shè)備資產(chǎn)全壽命周期管理的階段管理
設(shè)備資產(chǎn)全壽命周期管理可分為如下幾個階段：
一是采購期。在投資前期做好設(shè)備的能效分析，對設(shè)備的技術(shù)性能、可靠性、維修性與壽命周期費用進行權(quán)衡分析、綜合優(yōu)化，以及對設(shè)備的壽命周期費用進行嚴格控制，把費用作為與設(shè)備技術(shù)要求、保障能力及交貨進度等同等重要的參數(shù)和設(shè)計目標。通過技術(shù)設(shè)計保證壽命周期費用規(guī)劃指標的落實，為使用階段降低維持費用創(chuàng)造良好的前提。在設(shè)備的購置階段，可以用來對設(shè)置設(shè)備的不同方案或不同的供貨廠商進行評估和選優(yōu)，保證以經(jīng)濟的壽命周期費用實現(xiàn)設(shè)備的必要功能確認能夠起到最佳的作用，進而通過完善的采購方式，進行招標比價，在保證性能滿足需求的情況下進行最低成本購置；
二是庫存期。設(shè)備資產(chǎn)采購完成后，進入企業(yè)庫存存放，屬于庫存管理的范疇。當生產(chǎn)人員領(lǐng)料后，在安裝期前，將設(shè)備置于企業(yè)的庫存管理之外，屬于設(shè)備代保管范疇，應規(guī)范管理設(shè)備代保管庫存管理，避免設(shè)備資產(chǎn)不在帳情況；
三是安裝期。此期限比較短，屬于過渡期，若此階段沒有規(guī)范管理，很可能造成庫存期與運行期之間的管理真空，為具有基建安裝隊伍單位的安裝及代保管庫資產(chǎn)沉淀創(chuàng)造了條件，也不利于設(shè)備全過程的追蹤，因此要補充對此期間的管理，使其成為設(shè)備資產(chǎn)全壽命周期管理的一個重要的銜接點。一個設(shè)備資產(chǎn)的安裝期往往是與另一設(shè)備資產(chǎn)的輪換期或報廢期相對應，因此也需要同時進行另一設(shè)備資產(chǎn)周期轉(zhuǎn)換的相應處理；
四是運行養(yǎng)護期。發(fā)揮設(shè)備壽命周期中的最大服役潛力，通過科學的運行及檢修策略，盡量縮短其“磨合期”，延長其“穩(wěn)定期”，及時發(fā)現(xiàn)其“衰退期”，并通過故障記錄分析及維修經(jīng)濟性分析及時做出更換決策；
五是維修技改期。對于部分可修復設(shè)備資產(chǎn)，設(shè)備資產(chǎn)定期進行輪換和離線修復和保養(yǎng)，然后繼續(xù)更換服役。此期間的管理對于降低購置及維修成本，重復利用設(shè)備資產(chǎn)具有一定的意義；
六是報廢期。設(shè)備整體已到使用壽命， 故障頻發(fā)，影響到機組可靠性，其維修成本已超出設(shè)備購置費用，必須對設(shè)備進行更換，更換后的設(shè)備資產(chǎn)進行變賣或轉(zhuǎn)讓或處置，相應費用進入企業(yè)營業(yè)外收入或支出，建立完善的報廢流程，以使資產(chǎn)處置在帳管理，既有利于追溯設(shè)備使用歷史，也利于資金回收。至此，設(shè)備壽命正式終結(jié)。
三、經(jīng)濟性分析
設(shè)備資產(chǎn)的維修經(jīng)濟性分析，是設(shè)備管理與資產(chǎn)管理的融合點，要綜合考慮設(shè)備資產(chǎn)的現(xiàn)值及投入的維修成本及其可靠性等因素。設(shè)備資產(chǎn)自購置轉(zhuǎn)固后，要按照資產(chǎn)折舊規(guī)則計提折舊，進行技術(shù)改造后要對維修的設(shè)備資產(chǎn)進行增值，這些處理都要影響資產(chǎn)的現(xiàn)值，財務價值變化與設(shè)備真實健康狀態(tài)是有出入的，因此要考慮設(shè)備可靠性因素，引入可靠性因子，綜合維修費用支出，才能做出科學的維修經(jīng)濟性分析及更換決策。
對設(shè)備資產(chǎn)現(xiàn)值的處理要求財務管理規(guī)范化，折舊年限符合其真實壽命周期，對設(shè)備的技術(shù)改造增值也要按照實際發(fā)生費用合理地分攤至資產(chǎn)。
四、閉環(huán)管理
設(shè)備資產(chǎn)在管理的過程中會經(jīng)歷一系列的設(shè)備及財務的臺帳和管理及維修記錄，如設(shè)備可靠性管理及維修費用的歷史數(shù)據(jù)，都可以作為設(shè)備資產(chǎn)全壽命周期的分析依據(jù)，最終可以在設(shè)備報廢之后，對設(shè)備整體使用經(jīng)濟性、可靠性及其管理成本作出科學的分析，并可以輔助設(shè)備采購決策，可以更換更加先進的設(shè)備重新進行全壽命周期的跟蹤，也可以仍然使用原型號設(shè)備，并應用原設(shè)備的歷史數(shù)據(jù)進行更加科學的可靠性管理及維修策略，使其可靠性及維修經(jīng)濟性更加優(yōu)化，從而使設(shè)備資產(chǎn)全壽命周期管理形成閉環(huán)。
五、建立時機及過程
設(shè)備資產(chǎn)全壽命周期管理體系建立的最佳時期是機組的基建期，可以從資產(chǎn)購置的源頭上著手建立規(guī)范的資產(chǎn)管理體系，明確資產(chǎn)價值分布，定位資產(chǎn)去向，建立完善的資產(chǎn)臺帳。建立資產(chǎn)臺帳時要統(tǒng)籌考慮，結(jié)合生產(chǎn)部門和財務的要求，建立雙方均可接受的設(shè)備資產(chǎn)，因為生產(chǎn)部門在日常維修中會頻繁涉及設(shè)備資產(chǎn)的使用，因此主要以生產(chǎn)部門的需求為主，這是進行設(shè)備全壽命周期管理的前提。
建立起設(shè)備資產(chǎn)臺帳只是第一步，更重要的是在檢修和日常維護中將設(shè)備資產(chǎn)的維護流程運轉(zhuǎn)起來，在設(shè)備資產(chǎn)的生命周期內(nèi)，運用有效的手段規(guī)范設(shè)備資產(chǎn)的庫存、安裝、維修、輪換、報廢等一系列管理過程，使得設(shè)備資產(chǎn)負責人在日常管理中逐漸完善設(shè)備資產(chǎn)使用過程，直至設(shè)備報廢。
在設(shè)備資產(chǎn)管理的過程中，要重視人的管理作用，設(shè)備資產(chǎn)的管理人要充分樹立設(shè)備管理的資產(chǎn)意識，科學合理地歸集設(shè)備檢修費用，完善設(shè)備檢修記錄，進行設(shè)備故障分析等可靠性管理工作。設(shè)備資產(chǎn)責任人在進行調(diào)換時，必須進行充分交接，使得新責任人了解自己所轄設(shè)備資產(chǎn)，承擔相應責任，繼續(xù)完善設(shè)備資產(chǎn)使用記錄。
六、面臨的問題
第一，基建期設(shè)備全壽命周期體系建立問題?；ㄆ诘墓ぷ魍芄て?、人員、供求關(guān)系等問題的困擾，無法有效關(guān)注資產(chǎn)體系的建立問題，僅僅將大的生產(chǎn)系統(tǒng)視為固定資產(chǎn)處理，管理過于粗放。 因此，基建期應合理確定設(shè)備資產(chǎn)的管理范圍，為設(shè)備資產(chǎn)定義創(chuàng)建一個切實可操作的規(guī)則，將真正需要按照設(shè)備資產(chǎn)管理的重要設(shè)備納入體系。在基建期間這是一項重要而瑣細的工作，需生產(chǎn)與財務的人員共同完成，資產(chǎn)管理涉及日常繁多的管理決策工作（設(shè)備資產(chǎn)定義、設(shè)備資產(chǎn)更換決策、設(shè)備資產(chǎn)報廢管理等），更需專人完成。
第二，生產(chǎn)期設(shè)備資產(chǎn)清查問題。由于生產(chǎn)方面的資產(chǎn)管理停留在原來的模式上，沒有建立完善的設(shè)備資產(chǎn)管理體系，存在設(shè)備資產(chǎn)帳物不符、有帳無物、有物無帳等情況，經(jīng)過每年的清查工作，但仍舊存在不少的問題。
引進固定資產(chǎn)條碼管理軟件為固定資產(chǎn)全面盤點提供了一個契機，資產(chǎn)盤點在生產(chǎn)人員的配合下，對在冊實盤資產(chǎn)張貼資產(chǎn)條形碼，逐步清查減少資產(chǎn)帳物不符的情況，為推進設(shè)備全壽命周期管理做好公司生產(chǎn)期的設(shè)備資產(chǎn)的管理轉(zhuǎn)型。
第三，資產(chǎn)管理人員問題。設(shè)備資產(chǎn)管理工作需要得到領(lǐng)導的大力支持和重視，不能把這項工作僅作為財務管理的范疇。真正關(guān)注設(shè)備資產(chǎn)的全壽命周期管理，需要將設(shè)備資產(chǎn)管理的物資、生產(chǎn)、財務各環(huán)節(jié)相結(jié)合，形成閉環(huán)的資產(chǎn)管理體系。
財務方面的資產(chǎn)管理人員往往沒有生產(chǎn)管理經(jīng)驗，按照財務習慣進行管理，資產(chǎn)定義與生產(chǎn)實際脫節(jié)，對設(shè)備資產(chǎn)的后期生產(chǎn)維護影響較大。而且要解決資產(chǎn)合理定義，各種編碼（KKS編碼、設(shè)備編號、資產(chǎn)編號）之問的關(guān)聯(lián)問題，涉及設(shè)備管理的專業(yè)知識，不是單純財
一般而言，在底層執(zhí)行中存在的不可調(diào)和的沖突，往往是由于高層設(shè)計中出現(xiàn)了問題。ISO/IEC27014：2013《信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全治理》將信息安全治理定義為“指導和控制組織信息安全活動的體系”，并明確地指出“在信息安全方面，治理者的關(guān)鍵聚焦點是確保組織的信息安全方法是有效率的、有效果的、可接受的，與業(yè)務目的和戰(zhàn)略是一致的，并充分考慮到利益相關(guān)者的期望”[1]。信息安全治理的主要目的有：1）使信息安全目的和戰(zhàn)略與業(yè)務目的和戰(zhàn)略一致（戰(zhàn)略一致）；2）為治理者和利益相關(guān)者帶來價值（價值提供）；3）確保信息風險得到充分解決（責任承擔）。李維安等認為公司治理的目標不但要實現(xiàn)利益相關(guān)者之間相互制衡，而且要實現(xiàn)公司決策的科學化[2]。對比公司治理的目標，可見信息安全治理實際就是公司治理在信息安全情境中的細化。
1關(guān)于信息治理結(jié)構(gòu)
治理結(jié)構(gòu)的設(shè)計是信息安全治理的基本問題之一[3]。在公司治理領(lǐng)域，一般認為治理結(jié)構(gòu)包括了董事會及高層管理的相關(guān)設(shè)計，處于組織內(nèi)外的交界處。在信息安全實踐中，治理結(jié)構(gòu)更多地體現(xiàn)為信息安全的分管結(jié)構(gòu)?；趯嵺`觀察，我們按照信息安全與IT之間的關(guān)系，對常見的分管結(jié)構(gòu)進行了初步的分析，主要分為3種：治理結(jié)構(gòu)Ⅰ型（分開分管）、治理結(jié)構(gòu)Ⅱ型（統(tǒng)一分管）和治理結(jié)構(gòu)Ⅲ型（統(tǒng)一管理）。必須強調(diào)的是，這3種治理結(jié)構(gòu)沒有絕對的好與壞，重點在于治理結(jié)構(gòu)與組織戰(zhàn)略是否匹配。例如，某企業(yè)中，信息安全與信息化的分管領(lǐng)導不是同一個高管，導致的后果必然是信息安全部門公布的所有制度都“從嚴”，但是如果該企業(yè)的主營業(yè)務是典型的乙方性質(zhì)，那么該企業(yè)在分管結(jié)構(gòu)上與公司戰(zhàn)略是否匹配則有待商榷。
1.1信息安全治理結(jié)構(gòu)Ⅰ型（分開分管）
越來越多的組織試圖將首席信息官（ChiefInformationOfficer，CIO）與首席安全官（ChiefSecurityOfficer，CSO）分離，設(shè)計成與審計類似的架構(gòu)。信息安全治理結(jié)構(gòu)Ⅰ型（分開分管）指的是信息安全與IT分屬不同的高層管理，如圖1所示。圖1信息安全治理結(jié)構(gòu)Ⅰ型（分開分管）這種結(jié)構(gòu)強調(diào)了信息安全的重要性，尤其是對IT部門形成了制約，這是優(yōu)點。但缺點是容易導致?lián)p失便利性考慮。分離之后的信息安全部門往往顯得行動偏激，甚至會干擾正常業(yè)務運轉(zhuǎn)。一個部門一旦獨立，為了爭取部門權(quán)益或存在合法性，必然最大化利用手中的權(quán)力，這在組織研究領(lǐng)域中已經(jīng)有較為充分的研究。在很多情況下，如果強調(diào)一件事的重要性，建立獨立的組織并招募一批以此為生的員工，為爭取生存，他們自然會最大化地強調(diào)這件事的重要性。更通俗的例子是，城管隊員可能會逐步表現(xiàn)出城市高層管理并不期望的偏激行為，例如，毆打小商小販，這不是管理技巧的討論范疇，而是一個治理層問題，因為在制度的頂層設(shè)計中，城管隊員與小商小販在生存權(quán)問題上存在根本的沖突。幾乎同樣的邏輯也會發(fā)生在信息安全情境中。此外，根據(jù)認知失調(diào)理論（CognitiveDissonance），我們得知在個體認知層面討論這種沖突亦無濟于事，因為沖突中的每一方往往都認為自己是正義的，否則就不會發(fā)生公開的沖突。個體認知只有在匯聚起來的時候，才能夠形成合法性，并由此改變社會結(jié)構(gòu)。如果缺乏足夠的人群，個體認知不會改變整體組織架構(gòu)，而是呈現(xiàn)了相反的影響路徑。通俗地講，在改變不了自身狀態(tài)的情況下，個體一般會選擇改變認知，因為改變認知結(jié)構(gòu)比改變社會結(jié)構(gòu)要容易得多。
1.2信息安全治理結(jié)構(gòu)Ⅱ型（統(tǒng)一分管）
信息安全治理結(jié)構(gòu)Ⅱ型（統(tǒng)一分管）指信息安全與IT是不同的獨立部門，但是歸屬同一個高管分管。具體如圖2所示。這種結(jié)構(gòu)的缺點很明顯，由于信息安全和IT部門同屬一個分管領(lǐng)導，信息安全對信息系統(tǒng)管理的監(jiān)督作用有限，當然這種做法的優(yōu)點同治理結(jié)構(gòu)Ⅰ型（分開分管）一樣，也會形成一定的制約，這種制約更多地體現(xiàn)為對其他部門。但是在實踐中，信息安全雖然是廣義的，包括了各種形式存在信息，例如，存在信息系統(tǒng)中的信息，打印在紙上的信息，直至員工大腦中的知識，即便如此，信息系統(tǒng)安全毫無疑問是其中最重要的部分。從這個角度講，治理結(jié)構(gòu)Ⅱ型（統(tǒng)一分管）并不適合信息安全非常重要的組織。治理結(jié)構(gòu)Ⅱ型（統(tǒng)一分管）更容易在“便利性”與“安全性”之間達到平衡，越來越多的組織開始采用這種治理結(jié)構(gòu)。
1.3信息安全治理結(jié)構(gòu)Ⅲ型（統(tǒng)一管理）
在信息安全治理結(jié)構(gòu)Ⅲ型（統(tǒng)一管理）中，信息安全還是作為IT部門中的一個部門，如圖3所示.治理結(jié)構(gòu)Ⅲ型（統(tǒng)一管理）是目前最常見的形式，由于信息安全只是IT部門的其中一個部門負責，也就是說，信息安全對IT運維等很難形成制約，更多的作用是對其他部門的管理，很難避免“監(jiān)守自盜”的問題。信息安全在治理結(jié)構(gòu)Ⅲ型（統(tǒng)一管理）中尚未上升到治理層次，僅僅在管理層中討論。
我國煙草行業(yè)企業(yè)逐步在行業(yè)內(nèi)推行“全因素、全過程、全員”的三全的全面預算管理體制，通過財務上的預算引導，推進企業(yè)管理水平的整體提升，從而促進企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。同時，煙草行業(yè)提出推行精細化管理的要求，大力倡導推行成本定額，以達到控本增效、控員增效、挖潛增效、節(jié)支增效，實現(xiàn)科學有效控制成本費用的目標。但是，單一的預算管理指標體系，常常與實際生產(chǎn)環(huán)節(jié)脫節(jié)。因此，切實加強煙草行業(yè)預算定額標準體系，建設(shè)促進各項資源的合理有效配置，對煙草生產(chǎn)行業(yè)進行預算定額管理是非常有意義的。
本文根據(jù)目前煙草生產(chǎn)預算管理的現(xiàn)狀，結(jié)合煙葉生產(chǎn)的實際情況，就如何實現(xiàn)煙草生產(chǎn)過程中的預算定額管理，實現(xiàn)科學有效控制煙葉生產(chǎn)成本費用的目標，提出建立以最小作業(yè)環(huán)節(jié)法和資源配置原理為基礎(chǔ)的煙草生產(chǎn)預算定額標準體系，最后針對該體系構(gòu)建的要點進行了分析，并提出建議。
一、煙草生產(chǎn)行業(yè)預算管理現(xiàn)狀及存在問題
第一，目前煙草預算與定額存在“兩張皮”現(xiàn)象，一邊在制定定額，另一邊卻不按照定額進行預算管理。這主要是因為對已制定的定額標準的合理性缺乏科學性的驗證，煙草企業(yè)主要采用歸口部門控制方法對預算進行控制，但歸口部門在控制手段上單一，控制的標準與關(guān)鍵環(huán)節(jié)并未掌握導致定額管理意識不強，定額標準的制定與運用隨意性較大，定額管理水平相對比較低下。
第二，煙草生產(chǎn)預算定額管理缺乏完善的理論培訓和系統(tǒng)化的指導。在定額的過程中，對定額的知識和功能的應用沒有全過程的由淺入深的研究，所以在對定額管理及其指定的全過程中缺乏企業(yè)運行整體效率的考慮。傳統(tǒng)的定額是定量、定時的綜合，忽略了將定額標準與預算指標事項相結(jié)合，其人員在對定額的管理上存在對時代動態(tài)觀察不夠細膩，對定額管理的改進缺乏主動性和前瞻性。
第三，煙草公司以體系文件的形式下達了預算指標標準，如：差旅費標準、接待標準、生產(chǎn)投入補貼標準等，實際上就是公司管理的各種定額，在與生產(chǎn)定額標準相對應時，缺少與之相對應的歸口。已有預算標準體系缺乏實用性、預算編制與評價缺乏科學依據(jù)、生產(chǎn)作業(yè)標準化流程得不到統(tǒng)一實現(xiàn)等問題。
第四，煙草生產(chǎn)預算定額一般情況下是根據(jù)下級上報進行匯總得到的標準，缺乏實際應用性，這主要是由于沒有專門的部門對定額進行管理，部分標準已經(jīng)過時，其準確性很難核實，已經(jīng)不能適應現(xiàn)代煙草發(fā)展的需要。
二、構(gòu)建煙草生產(chǎn)行業(yè)預算定額標準體系
（一）煙草生產(chǎn)行業(yè)預算定額標準的編制依據(jù)
煙草生產(chǎn)預算定額標準的制定依據(jù)主要有法律、法規(guī)、國家出臺的政策以及煙草企業(yè)相關(guān)的規(guī)章制度等。首先，應認真學習煙草生產(chǎn)成本定額標準的編制依據(jù)，了解煙草生產(chǎn)制定每項成本費用定額的要求及規(guī)定；其次，根據(jù)實際情況區(qū)分煙草生產(chǎn)各成本費用所涉及的預算指標事項，并將各個預算指標事項盡量分解為最詳細的可操作對象，分別分析各個可操作對象的預算指標成本確切的金額、影響因素以及影響的程度等。然后，根據(jù)煙草生產(chǎn)過程中具體情況選擇適宜的成本費用定額標準編制方法，計算相應的定額標準和數(shù)學模型。最后，審查所制定的成本費用定額標準與預算指標事項相結(jié)合，并根據(jù)實際的執(zhí)行情況的反饋信息作適當?shù)恼{(diào)整。
（二）建立煙草生產(chǎn)行業(yè)預算定額標準體系
根據(jù)煙草企業(yè)對生產(chǎn)預算定額的實際應用，并結(jié)合定額相關(guān)理論和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，煙草生產(chǎn)預算定額標準體系包括三個層級，第一層級是以企業(yè)生產(chǎn)預算定額標準為基礎(chǔ)中心，企業(yè)生產(chǎn)預算指標事項為指導，兩者相結(jié)合，相輔相成為企業(yè)生產(chǎn)預算定額標準體系做支撐；第二層級是業(yè)務環(huán)節(jié)定額和專用定額為項，將生產(chǎn)業(yè)務環(huán)節(jié)定額標準和生產(chǎn)服務定額標準劃分為各個子環(huán)節(jié)和各項職能活動，進行最小作業(yè)環(huán)節(jié)定額和資源配置定額；第三層級分為兩項：一是按照最小作業(yè)環(huán)節(jié)對企業(yè)實際生產(chǎn)過程以人工消耗、材料消耗、機械消耗、其他消耗數(shù)據(jù)和模型為依托建立生產(chǎn)環(huán)節(jié)定額表；二是按照生產(chǎn)服務過程中各項與生產(chǎn)活動相關(guān)的職能部門所需要的資金、人員、技術(shù)、信息等結(jié)合資源配置原理出具生產(chǎn)服務資源配置定額表（如圖1所示）。
三、煙草生產(chǎn)行業(yè)預算定額標準體系構(gòu)建要點
根據(jù)對煙草生產(chǎn)流程的實際調(diào)研，結(jié)合預算指標事項，在執(zhí)行煙草生產(chǎn)預算定額標準體系時應該首先明確該體系中生產(chǎn)環(huán)節(jié)定額標準中關(guān)鍵環(huán)節(jié)作業(yè)的劃分和生產(chǎn)服務環(huán)節(jié)定額標準中各項職能活動的資源配置。
（一）明確生產(chǎn)環(huán)節(jié)定額標準中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的劃分
1.育苗定額：育苗定額是指在苗圃、溫床或溫室里培育煙葉幼苗，以備移植至土地里去栽種直至能獨立生存的這個階段合理地組織人工、材料、機械通過計算獲得單位資源消耗。育苗關(guān)鍵環(huán)節(jié)由消毒清理、苗池墊膜放水、播種、苗期管理、苗棚清理五個環(huán)節(jié)。
2.移栽定額：移栽定額是指將煙葉幼苗根據(jù)一定的技術(shù)規(guī)范移至田地進行種植的過程中組織人工、材料、機械通過計算獲得單位資源消耗。移栽關(guān)鍵環(huán)節(jié)由拔運煙桿、噴藥除草、機耕、開溝、施肥、起壟、覆膜、煙苗購買、起苗運輸、插苗、施定根水十一個環(huán)節(jié)。
3.大田管理定額：大田管理定額是指將針對煙地進行的一系列管理規(guī)范和技術(shù)過程中組織人工、材料、機械通過計算獲得單位資源消耗。大田管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)由查苗補苗、提苗、追肥、揭膜中耕培土、打頂抹芽、水分管理、病蟲害防治、雜草控制八個環(huán)節(jié)。
4.采收定額：指對成熟煙葉進行采收、烘烤這一階段合理組織人工、材料、機械通過計算獲得單位資源消耗。采收關(guān)鍵環(huán)節(jié)由烤房檢修、采收、裝卸搬運、綁桿、上棚、烘烤出棚、下桿、分級扎把九個環(huán)節(jié)。
5.烘烤定額：烘烤定額是指針對采收的成熟煙葉進行科學烘烤的技術(shù)階段合理組織人工、材料、機械通過計算獲得單位資源消耗。
6.最小作業(yè)環(huán)節(jié)定額：將煙葉生產(chǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)鏈上每一細分關(guān)鍵環(huán)節(jié)的人工、物料、機械消耗、其他消耗運用定額理論和相關(guān)數(shù)學模型進行計算。
（二）明確生產(chǎn)服務環(huán)節(jié)定額標準中各項職能活動的資源配置
1.生產(chǎn)服務定額標準定義
煙葉生產(chǎn)環(huán)節(jié)非直接相關(guān)，并且輔助煙葉生產(chǎn)所必須的其他職能活動涉及的資源配置的單位消耗定額。包括煙葉生產(chǎn)服務各個職能活動所需的資金、人員、技術(shù)、信息等資源進行合理的資源配備。
2.編制生產(chǎn)服務定額的流程
首先細分煙葉生產(chǎn)各項職能活動的業(yè)務流程，梳理煙葉生產(chǎn)活動各項職能活動的業(yè)務流程中涉及到資源配置的事項（資金、人員、技術(shù)、信息）；其次，將涉及到的資源事項進行梳理，結(jié)合實際調(diào)研過程中資料記錄和數(shù)據(jù)測量編制資源配置量進行科學地效度和信度檢驗；最后，確定資源事項的歸口部門與公司財務的煙葉生產(chǎn)預算事項相對應，確立對應關(guān)系并編制生產(chǎn)服務定額（如圖2所示）。
（三）檢驗調(diào)研收集資料和測量數(shù)據(jù)的科學性
用信度與效度分析的方法檢驗統(tǒng)計調(diào)查所取得的資料是否符合客觀實際以及符合實際的程度，直接說明了統(tǒng)計調(diào)查的質(zhì)量。其中，效度是指問卷設(shè)計或?qū)嵉販y量數(shù)據(jù)表的有效性或準確性（Accuracy），信度是指問卷設(shè)計或測量數(shù)據(jù)的可靠性或一致性（Consistency）。
信度是指使用相同研究技術(shù)重復測量同一個研究對象時，得到相同研究結(jié)果的可能性。通常信度可以界定為真實數(shù)值與觀測數(shù)值之間的方差之比，常用的信度檢驗方法主要是 Cronbach’s α系數(shù)。在編制生產(chǎn)定額表運用此方法對調(diào)研測量的數(shù)據(jù)進行檢驗，通常，
α=
1
其中，K 表示量表中題項的總數(shù)，σ表示該題得分的題內(nèi)方差，σ為總題項得分的方差。如果概念有多維，則需要對每一維分別計算 Cronbach’s α系數(shù)。α的取值范圍是[0，1]，0 表示完全不可靠，1 表示完全可靠。對于α取值的接受范圍，沒有絕對的觀點，Nunnally（1978）認為α系數(shù)值等于 0.70 是一個較低，但是可以接受的量表邊界值，DeVellis（1991）提出以下觀點：α系數(shù)值如果在 0.60-0.65 之間最好不要接受；α系數(shù)值界于 0.65-0.70 之間是最小可接受值；α系數(shù)值界于 0.70-0.80 之間相當好；α系數(shù)值界于 0.80-0.90 之間非常好。Santos（1999）提出0.70 的α系數(shù)值是信度可接受程度的分界線。
因此，構(gòu)建煙草生產(chǎn)預算定額標準體系時，對搜集的資料和測量的數(shù)據(jù)整理方面應充分考慮對其取得資料的信度和效度進行檢驗，這樣才能充分體現(xiàn)其定額標準的科學性，從而準確地反映預算定額標準體系的實用性。
四、完善煙草生產(chǎn)行業(yè)預算定額標準體系的建議
（一）完善預算指標事項的設(shè)置
在構(gòu)建煙草生產(chǎn)預算定額標準體系時，發(fā)現(xiàn)預算事項與煙葉生產(chǎn)環(huán)節(jié)之間的歸口存在較大的差距，根據(jù)調(diào)研的實際情況增加預算事項的名稱，進一步完善預算定額標準體系的建設(shè)。
（二）合理確定生產(chǎn)定額編制方法
煙草生產(chǎn)預算定額標準體系框架的構(gòu)建，需要對各個層級編制單位進行長期的歷史數(shù)據(jù)分析和檢驗，然后根據(jù)實際生產(chǎn)流程中各個環(huán)節(jié)所涉及的資源消耗不同采取相應的編制原則和編制技術(shù)。
第一，對于生產(chǎn)環(huán)節(jié)定額，通過實地調(diào)研數(shù)據(jù)測量和歷史數(shù)據(jù)分析相結(jié)合的方法，并利用信度和效度檢驗方法對前期調(diào)研過程的調(diào)查表和測量數(shù)據(jù)進行驗證，運用調(diào)研過程收集的資料和測量數(shù)據(jù)用最小作業(yè)環(huán)節(jié)思想編制煙葉生產(chǎn)標準定額表為構(gòu)建煙草生產(chǎn)預算定額標準體系提供了科學的數(shù)據(jù)支撐。
第二，對于生產(chǎn)服務定額，通過歷史數(shù)據(jù)分析、本年業(yè)務量和目前實際情況設(shè)置綜合考慮其資源配置，想要獲得合理的配置方法，應更加深入的對影響資源配置的因素進行定性和定量的分析，建立資源配置模型。
第三，針對突發(fā)事件和無法預先預料的事項，應根據(jù)實際情況列出，上報上級進行審批，并以此類事件建立參考定額。
（三）提高預算定額標準體系管理
提高預算定額標準體系管理的理論培訓和系統(tǒng)化指導，這樣才能更加有效地應用高科技的管理系統(tǒng)，將定額的系統(tǒng)知識和功能由淺入深的應用到煙草企業(yè)的全過程。
參考文獻：
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中圖分類號：G647.5
1 信息化建設(shè)的背景
隨著計算機技術(shù)、通訊技術(shù)以及互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的飛速發(fā)展，信息技術(shù)越來越深刻地改變著高等教育格局。以“數(shù)字化校園”為核心的高校信息化建設(shè)，成為新的歷史時期高等教育現(xiàn)代化進程不可逾越的發(fā)展階段。通過信息化建設(shè)促進學校教學、科研、管理和服務的質(zhì)量提高，從而為培養(yǎng)高素質(zhì)創(chuàng)新人才以及高水平的管理和服務隊伍創(chuàng)造良好的環(huán)境，因此，信息化建設(shè)不僅是高校創(chuàng)建高水平研究型大學的一個重要組成部分，也是高?；A(chǔ)設(shè)施和公共服務體系建設(shè)的重中之重。
信息化項目建設(shè)的核心管理手段是品質(zhì)管理。高校信息化管理一般都存在個性化、多樣化的管理模式，業(yè)務流程相對復雜，通常一個系統(tǒng)的開發(fā)涉及眾多部門管理和用戶，如我校數(shù)字迎新系統(tǒng)的建設(shè)，涉及到研究生院、招生就業(yè)處、學生處、各院系、后勤處、教務處、保衛(wèi)處、以及全校師生等各個環(huán)節(jié)的管理模式，面對多個部門協(xié)同開發(fā)一個系統(tǒng)，系統(tǒng)用戶類型繁多、權(quán)限分配復雜，從系統(tǒng)的需求調(diào)查至后期的用戶培訓都是相當復雜的過程，如何提高信息化項目建設(shè)的品質(zhì)也顯得尤為重要。
2 信息化建設(shè)現(xiàn)狀的調(diào)查分析
2014年面向我校黨政機關(guān)、教輔單位和學院共56個單位，開展了歷時4個月的信息系統(tǒng)調(diào)查工作，收集整理了包括系統(tǒng)建設(shè)時間、系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)模式、系統(tǒng)運行狀況、系統(tǒng)維護狀況、系統(tǒng)主要功能、系統(tǒng)的開發(fā)語言，運行環(huán)境、數(shù)據(jù)庫容量、系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交互等多項指標，從中抽取了我校各單位的76個管理和服務信息系統(tǒng)的樣本進行統(tǒng)計和分析。調(diào)查結(jié)果顯示，我校信息系統(tǒng)經(jīng)過十多年的建設(shè)，目前全校大部分核心業(yè)務已經(jīng)實現(xiàn)了計算機和網(wǎng)絡(luò)化處理，大大提升了工作效率和管理服務質(zhì)量，成效明顯。但是，從整體而言，我校的信息系統(tǒng)建設(shè)還存在諸多問題，特別是信息系統(tǒng)建設(shè)模式和信息系統(tǒng)的品質(zhì)管理還存在很多問題，需要不斷的改進和提高。
2.1 從系統(tǒng)開發(fā)模式方面分析
我校的系統(tǒng)開發(fā)模式主要分為三種：外包開發(fā)模式、部門自主開發(fā)模式、老師或?qū)W生個人開發(fā)模式[1]。各開發(fā)模式所在比例如下圖分析：
圖1
2.1.1 外包開發(fā)模式
外包模式也被稱為供應商提供模式。在這種模式中，校方需要完成系統(tǒng)的需求功能規(guī)劃，并通過校內(nèi)信息化專家論證，進行公開招標的方式選擇一家具有豐富行業(yè)經(jīng)驗的提供商。校方提出系統(tǒng)建設(shè)需求和實施要求，由該提供商負責系統(tǒng)深入調(diào)查分析，提供實施方案和實施隊伍，負責完成系統(tǒng)的開發(fā)測試和實施部署，系統(tǒng)建設(shè)完成后由學校進行工程驗收，并在今后一定時期內(nèi)由系統(tǒng)供應商提供相應的技術(shù)支持和管理、技術(shù)人員的培訓。外包開發(fā)模式，通常企業(yè)具備完善的項目管理規(guī)范，各階段的設(shè)計文檔書寫比較規(guī)范完整，后期的系統(tǒng)運維有保障，通常我校的信息化項目要求3年的免費維護期，大多選擇本地具有服務機構(gòu)的供應商合作，這樣避免了后期系統(tǒng)維護的風險，解決問題也比較迅速。
2.1.2 部門自主開發(fā)模式
通常由網(wǎng)絡(luò)與信息化中心或業(yè)務需求部門的老師組織相關(guān)人員進行實施。先由系統(tǒng)負責的老師進行深入的需求調(diào)查和分析，進行科學的規(guī)劃和合理的系統(tǒng)設(shè)計，經(jīng)系統(tǒng)需求部門確認，形成系統(tǒng)建設(shè)方案。系統(tǒng)負責的老師組織項目組成員，通常是老師組織一些研究生進行系統(tǒng)的開發(fā)和實施工作。這種建設(shè)模式要求老師有足夠的系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃經(jīng)驗，開發(fā)團隊有嫻熟的系統(tǒng)開發(fā)技術(shù)支持，花費的成本比較少，但是由于學生畢業(yè)后，整個項目團隊成員解散，通常也沒有良好的項目管理規(guī)范，系統(tǒng)的后期維護和升級比較困難。
2.1.3 老師或?qū)W生個人開發(fā)模式
這種開發(fā)模式適用于項目成本極低或基本沒有項目成本投入的前提下，由老師或個人出于對系統(tǒng)開發(fā)的熱情，為業(yè)務部門開發(fā)實施管理系統(tǒng)。但是由于系統(tǒng)開發(fā)不規(guī)范，通常邊做需求邊進行開發(fā)，沒有任何需求文檔和設(shè)計文檔，代碼編寫比較隨意不規(guī)范，整個系統(tǒng)的后期維護完全依賴于開發(fā)的個人。一旦老師出差或離職、學生畢業(yè)，系統(tǒng)基本處于癱瘓狀態(tài)，由于前期沒有數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)設(shè)計文檔，多年的系統(tǒng)累積下來的數(shù)據(jù)也很難進行數(shù)據(jù)遷移。
2.2 從系統(tǒng)維護方面分析
經(jīng)過信息系統(tǒng)建設(shè)調(diào)查顯示如下圖所示：
圖2
全校信息系統(tǒng)中，21%的系統(tǒng)有專人負責，79% 系統(tǒng)由兼職人負責維護，系統(tǒng)維護工作的規(guī)范化和制度化水平不高，有近9成單位沒有明確的維護制度。由于信息系統(tǒng)的建設(shè)大多采用老師或者學生個人開發(fā)，系統(tǒng)建設(shè)后期老師忙于科研和教學往往難以脫身，不能及時地維護系統(tǒng)；而學生畢業(yè)后忙于其他工作，基本不會再繼續(xù)維護系統(tǒng)，就導致很多系統(tǒng)的維護工作無法進行，系統(tǒng)面臨諸多使用的問題，系統(tǒng)地建設(shè)質(zhì)量也遠遠不能達到業(yè)務部門的使用要求。我校的信息系統(tǒng)的管理維護是當前的一個弱項。
統(tǒng)計顯示，學校大部分信息系統(tǒng)處在沒有專人監(jiān)管和兼職維護的狀態(tài)下，系統(tǒng)建設(shè)缺乏統(tǒng)一的管理，缺乏信息系統(tǒng)的建設(shè)規(guī)范、缺乏完備的項目文檔和系統(tǒng)維護，提高系統(tǒng)的品質(zhì)管理是保證系統(tǒng)穩(wěn)定運行的關(guān)鍵。
3 影響項目品質(zhì)的重要因素
當前由于數(shù)字化校園建設(shè)的復雜性、多變性，加之我校信息化項目的建設(shè)規(guī)模越來越大，我校的信息化建設(shè)項目大多采用校企合作的開發(fā)模式。在這種合作模式下，校方和合作企業(yè)關(guān)注的焦點也出現(xiàn)了矛盾。校方關(guān)注的是如何提高項目的開發(fā)效率，又要保證項目的高質(zhì)量實施，這樣勢必提高企業(yè)的項目投入成本。另一方面，企業(yè)要追求項目的利潤，就要降低投入成本，這樣就大大影響了項目的品質(zhì)。因此，在我校的數(shù)字化校園建設(shè)過程中采用校企合作的開發(fā)模式，關(guān)注系統(tǒng)開發(fā)的效率的同時，提高信息化建設(shè)的品質(zhì)管理也顯得尤為重要。
在我校信息化建設(shè)過程中，大部分工作都是圍繞品質(zhì)管理工作開展的，有些是直接的，有些是間接的，因此信息化建設(shè)的每個環(huán)節(jié)（過程）的工作的好壞都會影響到最終的項目品質(zhì)。這就是信息化建設(shè)過程中品質(zhì)保證的重要性所在。在項目正式啟動之前，對最終用戶部門提出的建設(shè)需求做好整體把握，充分地、正確地理解用戶需求是項目啟動的先決條件，也是今后項目是否成功的關(guān)鍵所在；在對系統(tǒng)建設(shè)需求充分、正確理解的前提下，定義出合理、精確的開發(fā)過程，以滿足項目建設(shè)的實際需要。實際上項目啟動前的這些工作（項目理解準備階段、計劃階段的工作）往往決定了項目的80%的成功。
結(jié)合我校數(shù)字化校園建設(shè)的實踐經(jīng)驗，總結(jié)項目實施過程的影響項目品質(zhì)的多種因素，從以下幾個過程闡述影響品質(zhì)的因素。
3.1 開發(fā)體制的確定
項目管理過程的定義、執(zhí)行，項目的管理都是由人來做的，因此人是項目開發(fā)當中的主體，也是影響項目品質(zhì)的關(guān)鍵因素。在對項目開發(fā)過程做出合理定義的前提下，對每一個過程要明確它的技術(shù)要求和業(yè)務要求，并對它的規(guī)模要進行估算，結(jié)合項目指標值確定該過程所需的人員情況?；陧椖科焚|(zhì)保證考慮，體制的確定要考慮以下因素：
| 項目負責人的技能和經(jīng)驗是否與所分配作業(yè)相配
| 項目管理體制中是否設(shè)立了品質(zhì)保證組
| 項目負責人的職責是否明確
3.2 管理過程的規(guī)范化[2]
對于各個開發(fā)過程是否制定與之對應的標準、規(guī)約。是否具有明確的項目指標值，比如實施過程、品質(zhì)指標值。開發(fā)過程是否有明確清晰的流程。以上這些都反映出開發(fā)過程的規(guī)范性。這些都是品質(zhì)保證的前提條件，它們不僅要在項目計劃中有詳細、明確的描述，而且要團隊全員周知，嚴格執(zhí)行。
3.3 項目的進度控制
信息化項目的進度往往對品質(zhì)的影響比較大，對于一名合格的項目負責人來說，在所分配的項目某一過程作業(yè)中，以什么樣的進度計劃來進行實施，是項目責任者所必需考慮的，并且要由校企雙方進行充分的溝通確定出一個合理的項目計劃，并嚴格進行項目進度控制。因為過度地大幅度提高實施進度，往往是以降低項目品質(zhì)作為代價，最終導致信息化建設(shè)的品質(zhì)降低、用戶抱怨、返工、成本大幅度上漲，使項目陷入惡性循環(huán)中。因此在制定項目進度之前，在確保品質(zhì)的前提下，要確定合理的項目進度。
3.4 項目的配置管理
信息化品質(zhì)的好壞不僅受到項目開發(fā)實施層面的影響，同樣也受到項目管理層面的影響，從項目的理解準備、開發(fā)計劃的制定、品質(zhì)保證計劃的制定、嚴密詳細的計劃的制定執(zhí)行、開發(fā)過程的跟蹤控制等這些管理面的工作都會直接影響到過程的品質(zhì)和產(chǎn)品的品質(zhì)。比如在項目開發(fā)中往往會出現(xiàn)一些因為提交的里程碑成果（設(shè)計方案、程序代碼等）的版本錯誤，導致給最終系統(tǒng)使用單位的檢收工作帶來很大麻煩，甚至導致很多驗收結(jié)果的失效，而產(chǎn)生這樣錯誤的根本原因是在于項目的管理層面上沒有建立一個嚴密的配置管理系統(tǒng)，對所有的成果（系統(tǒng)的開發(fā)庫、運行庫、產(chǎn)品庫）的有效合理的管理。
4 信息化項目品質(zhì)管理的手段
高校成功實施信息化，信息中心人員扮演著一個非常重要的角色。信息中心人員不僅熟悉企業(yè)的業(yè)務流程、組織模式，還了解IT技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀和未來趨勢，扮演著“接口”的角色；是學校信息化建設(shè)的主要實施者之一，并承擔對外技術(shù)聯(lián)絡(luò)的任務；知道如何讓實施人員理解用戶的意思。信息中心人員可以盡快使項目設(shè)計和實施人員進入角色，也能將項目設(shè)計和實施人員想表達的意思轉(zhuǎn)換成容易被用戶理解的語言與他們溝通。另外，信息中心人員還是維護企業(yè)利益和保證項目實施質(zhì)量的重要角色。[3]
但信息中心人員要避免越位。在需求調(diào)查階段，信息中心人員要避免大包大攬，全面充當企業(yè)需求的“百科全書”，否則會使學校其他部門人員產(chǎn)生惰性，需求調(diào)查停留在信息中心人員這個層面。需求調(diào)查一定要從最終使用者那里獲得，信息中心人員應該做需求的“審查者”，而不是“提供者”。
要得到高品質(zhì)的產(chǎn)品需要經(jīng)歷怎樣的管理過程，通過以下的圖解說明。
圖4-1
5 總結(jié)與展望
高等學校數(shù)字化校園建設(shè)是實現(xiàn)高等教育現(xiàn)代和跨越式發(fā)展的關(guān)鍵因素，通過對高校數(shù)字化校園建設(shè)的現(xiàn)狀及問題的分析，數(shù)字化校園建設(shè)是一個投入大、建設(shè)工作量和工作技術(shù)難度都非常大的系統(tǒng)工程。不難發(fā)現(xiàn)，當前高等學校的數(shù)字化校園建設(shè)還有大量的工作要做，建議各高校在信息化建設(shè)中，充分考慮到自身的實際情況，提高數(shù)字化校園建設(shè)的品質(zhì)管理，盡可能的考慮到可能項目實施遇到的風險并進行相應的風險規(guī)避對策，做到總體規(guī)劃、量力而行、分步實施、注重實效，一定能將建設(shè)的風險降到最低。同時需要我們應該不失時機的抓住和利用信息化帶來的技術(shù)成果和發(fā)展機遇，大力推進高等學校信息化建設(shè)，努力提高國民的整體素質(zhì)，增強綜合國力，早日實現(xiàn)國家現(xiàn)代化。
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一、面臨的挑戰(zhàn)
目前，金融業(yè)的業(yè)務開展更加依賴于信息技術(shù)的應用，特別是以綜合業(yè)務系統(tǒng)整合、數(shù)據(jù)集中為主要特征的金融業(yè)信息化發(fā)展到一個新的階段。因而，信息技術(shù)風險也自然成為中國金融機構(gòu)操作風險的重要方面。金融業(yè)信息安全工作正面臨比以往更嚴峻的形勢，圍繞信息網(wǎng)絡(luò)空間的斗爭日趨尖銳，境內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)違法犯罪活動呈快速遞增趨勢，惡意代碼和網(wǎng)絡(luò)攻擊呈多樣化局面，金融業(yè)信息系統(tǒng)安全運行的難度加大，挑戰(zhàn)增多。
一是人民銀行的業(yè)務指導、監(jiān)督管理滯后于金融業(yè)信息化發(fā)展。
與金融業(yè)信息化的高速發(fā)展相比，金融業(yè)信息安全的指導、監(jiān)管工作還需要進一步加強。國內(nèi)曾有專家明確提出，在金融信息化、網(wǎng)絡(luò)化時代，“信息資產(chǎn)風險監(jiān)管是現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的核心理念。”信息資產(chǎn)風險指在信息化中，信息資產(chǎn)的規(guī)劃、設(shè)計、開發(fā)、生成、存在、運用、服務、管理、維護、監(jiān)管以及其他相關(guān)過程中產(chǎn)生的信用、市場、操作與業(yè)務風險。人民銀行在金融信息規(guī)劃、信息標準、信息安全等諸多方面承擔著重要職責，在2008奧運年中發(fā)揮了重要、積極的作用。但總體來看，人民銀行及其分支行對金融機構(gòu)信息安全工作的指導和監(jiān)管，還處于初級階段，由于人民銀行分支機構(gòu)對各金融機構(gòu)信息安全缺乏指導、缺乏統(tǒng)一的監(jiān)管目標、缺乏完整的認識，以及缺乏監(jiān)督管理的依據(jù)和標準，從而導致監(jiān)管措施不到位，監(jiān)管手段缺失，致使基層行監(jiān)管缺乏主動性。
二是核心設(shè)備和技術(shù)依賴于國外，底層技術(shù)難以掌握，存在安全隱患。
目前，我國金融業(yè)信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)中，大量使用國外廠商生產(chǎn)的設(shè)備，這些設(shè)備使用的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、芯片也大多數(shù)是由國外廠商生產(chǎn)。外方不可能提供設(shè)備的核心技術(shù)和專利，我方很難判斷設(shè)備是否存在“后門”、“軟件陷阱”、“系統(tǒng)漏洞”、“軟件炸彈”等安全漏洞。據(jù)調(diào)查，一些重要網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中使用的信息技術(shù)產(chǎn)品，都不可避免地存在一定的安全漏洞。這些漏洞可能是開發(fā)過程中有意預留，也可能是無意疏忽造成的。特殊情況下，特定安全漏洞可能被利用實施人侵，修改或破壞設(shè)備程序，或從設(shè)備中竊取機密數(shù)據(jù)和信息。前一階段國外炒作的IC卡安全問題以及近年來出現(xiàn)的微軟“黑屏事件”，已經(jīng)為我們敲響了警鐘。
三是境內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)違法犯罪活動呈快速遞增趨勢，新技術(shù)的應用使我們面臨更大的挑戰(zhàn)。
金融業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)和重要信息系統(tǒng)正成為敵對勢力、不法分子進行攻擊、破壞和恐怖活動的重點目標。金融業(yè)信息系統(tǒng)已經(jīng)遭受到多次攻擊，整體信息安全形勢嚴峻。2009年國防科技大學的一項研究表明，我國與互聯(lián)網(wǎng)相連的網(wǎng)絡(luò)管理中心有95%都遭到過境內(nèi)外黑客的攻擊或侵人，其中銀行、金融和證券機構(gòu)是攻擊重點。
2005年6月18日，被稱為有史以來最嚴重的信息安全案件在美國爆發(fā)，萬事達、VISA和美國運通公司的主要服務商的數(shù)據(jù)處理中心網(wǎng)絡(luò)被黑客程序侵人，導致4000萬個賬戶信息被黑客截獲，使客戶資金處于十分危險的狀態(tài)。
由此可見，基于開放性網(wǎng)絡(luò)的金融服務對我國金融信息安全工作提出嚴峻的挑戰(zhàn)。
四是數(shù)據(jù)大集中的同時，也使技術(shù)風險相對集中。
伴隨著數(shù)據(jù)大集中的實現(xiàn)，風險也相對集中。一旦數(shù)據(jù)中心發(fā)生災難，將導致金融業(yè)的所有分支機構(gòu)、營業(yè)網(wǎng)點和全部的業(yè)務處理停頓，或造成客戶重要數(shù)據(jù)的丟失，其后果不堪設(shè)想。
近年來，國內(nèi)外金融機構(gòu)因為信息技術(shù)系統(tǒng)故障導致大面積、較長時問業(yè)務中斷的事件時有發(fā)生。2006年，日本花旗銀行出現(xiàn)交易系統(tǒng)故障，5天內(nèi)約27．5萬筆公用事業(yè)繳費遭重復扣劃或交易后未作月結(jié)記錄，造成該行的重大聲譽損失。
信息系統(tǒng)潛在的風險已引起金融業(yè)的高度重視，如何保障后數(shù)據(jù)大集中時代金融業(yè)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，是需要整個金融業(yè)深入研究的課題。
五是我國金融業(yè)的災難處理能力有待加強。
據(jù)人民銀行在2009年對21家全國性商業(yè)銀行災備中心建設(shè)情況的調(diào)查顯示，僅有3家建立了同城和異地災備中心，9家建立了同城災備中心，6家建立了異地災備中心，尚有3家沒有建立災備中心。返觀國外同業(yè)．多數(shù)國外銀行已經(jīng)做到了分行一級的災難備份與恢復。這表明，我國金融業(yè)災備中心建設(shè)同國外相比存在較大差距。
此外，國內(nèi)金融機構(gòu)的現(xiàn)有災難備份中心布局不合理，過度集中在北京、上海兩地，一旦發(fā)生區(qū)域性重大災難，將對我國金融業(yè)整體運行狀況帶來極大危害，并造成過高的重建成本。
二、應對措施
按照《國務院辦公廳關(guān)于印發(fā)中國人民銀行主要職責內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》(新“三定”方案)規(guī)定，人民銀行的主要職責之一是組織制定金融業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃，負責金融標準化的組織管理協(xié)調(diào)工作，指導金融業(yè)信息安全工作。
在新形勢下如何指導和協(xié)調(diào)金融業(yè)信息化建設(shè)和信息安全，是人民銀行尤其是人民銀行分支機構(gòu)需要認真思考的問題。
金融業(yè)信息系統(tǒng)的安全是防范和化解金融風險的重要組成部分，要依靠法律、管理機制、技術(shù)保障等多方面相互配合，形成一個完整的安全保障體系。
一是加強金融服務指導和行業(yè)監(jiān)管。
應建立跨部門的金融業(yè)信息安全協(xié)調(diào)機制以及重點時期的安保工作機制，強化信息安全手段和隊伍建設(shè)，加強信息安全檢測和準人制度，實施信息安全等級保護，建立信息資產(chǎn)風險評估體系，提高信息安全水平，保證金融穩(wěn)定和經(jīng)濟發(fā)展。
人民銀行分支機構(gòu)應加強對中小金融機構(gòu)的服務指導，尤其是在核心業(yè)務系統(tǒng)建設(shè)、災備建設(shè)和信息安全方面給予具體指導，幫助中小金融機構(gòu)借鑒成功經(jīng)驗，規(guī)避風險，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。
各級人民銀行，應牽頭成立金融業(yè)信息安全領(lǐng)導小組，并建立和完善信息安全通報制度、報告制度和聯(lián)席會議制度，建立健全一個運轉(zhuǎn)靈活、反應靈敏的信息安全應急處理協(xié)調(diào)機制，隨時處置和協(xié)調(diào)金融機構(gòu)安全事件，以迅速應對突發(fā)事件的發(fā)生，降低或消除金融機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和主要信息系統(tǒng)因出現(xiàn)重大事件造成的損失。
二是研究建立跨部門的現(xiàn)代化金融業(yè)信息安全管理網(wǎng)絡(luò)。真正實現(xiàn)對金融機構(gòu)信息安全風險的及時、動態(tài)、全面、連續(xù)的監(jiān)管。
在正確評估我國金融網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，借鑒國外的組網(wǎng)模式，盡快建立適應我國金融業(yè)信息化建設(shè)和發(fā)展實際的高速、安全和先進的網(wǎng)絡(luò)框架，在建設(shè)時要充分考慮到網(wǎng)絡(luò)的兼容性和拓展性，為下一步與各金融業(yè)的網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)做準備。同時促進各家金融機構(gòu)完善內(nèi)控機制，保障運行安全?，F(xiàn)代金融業(yè)高度依賴信息技術(shù)，必須充分認識到金融業(yè)信息安全對整體業(yè)務和金融體系，乃至經(jīng)濟體系的影響，牢固樹立風險防范意識，把信息科技作為風險管理的重要手段。
三是人民銀行要協(xié)調(diào)督促金融機構(gòu)，加強自主創(chuàng)新，加大對國產(chǎn)軟硬件采購力度，努力減少和降低一些關(guān)鍵領(lǐng)域的對外技術(shù)依賴。
對采購或使用的信息技術(shù)和產(chǎn)品，能自主的就要千方百計地推進自主，不能自主的，也須保證其可知可控，也就是說，要對信息技術(shù)產(chǎn)品的風險和隱患、漏洞和問題做到“心中有底、手中有招、控制有術(shù)”。
對須引進的，實行市場準人制度，并引進權(quán)威機構(gòu)對其產(chǎn)品進行風險、安全、實用等綜合性評估。
對各地區(qū)一些科技水平還比較低的中小金融機構(gòu)，要加大支持力度，加強行業(yè)內(nèi)部的交流合作。針對目前金融業(yè)，特別是中小金融機構(gòu)的信息系統(tǒng)的開發(fā)、建設(shè)和運維采用IT外包的形式，應出臺相應的政策、制度和措施，促進IT外包健康快速發(fā)展，約定監(jiān)管機制，規(guī)范服務商的服務標準和流程，使IT外包以服務行為的公司化、強大的配套支持能力、靈活的外包服務方式成為金融機構(gòu)快速發(fā)展的可行之道。
四是建立健全信息安全管理制度，定期進行信息安全檢查，加強網(wǎng)絡(luò)安全攻擊防范。
由于金融業(yè)的組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務運營方式，使網(wǎng)絡(luò)必定要建成一個同Internet和外部線路有較密切關(guān)系的結(jié)構(gòu)，各種網(wǎng)絡(luò)訪問上的安全問題也隨之產(chǎn)生。金融網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)面臨的攻擊有來自內(nèi)部的，也有來自外部的。攻擊的后果將造成信息失密、信息遭篡改、身份遭假冒和偽造等，特別是在網(wǎng)絡(luò)上運行關(guān)鍵業(yè)務時，網(wǎng)絡(luò)安全問題更是要優(yōu)先解決的問題。因此，應通過建立健全信息安全制度、定期組織信息安全非現(xiàn)場和現(xiàn)場檢查等方式，促進銀行做好系統(tǒng)加固工作，充分利用各種安全產(chǎn)品強化網(wǎng)絡(luò)安全防范，加強移動存儲介質(zhì)管理，做好安全日志分析、預警和監(jiān)測工作，防止植入木馬導致信息泄漏和來自內(nèi)部的安全威脅。
五是增加業(yè)務持續(xù)動作能力，切實采取措施防范數(shù)據(jù)處理集中后的技術(shù)風險。新晨
巴塞爾銀行業(yè)監(jiān)管委員會共同論壇2006年8月了《業(yè)務連續(xù)性高級原則》將業(yè)務連續(xù)性管理定義為，發(fā)生中斷事件時，確保某些業(yè)務保持運行或在短時間內(nèi)得到恢復的一整套辦法，包括政策、標準和程序。
業(yè)務連續(xù)性管理的實施在組織上的保證至關(guān)重要。人民銀行應指導金融業(yè)參照國外先進經(jīng)驗，專門成立業(yè)務連續(xù)性管理指導委員會，將業(yè)務部門、風險管理部門和IT部門有關(guān)業(yè)務連續(xù)性的管理職責融于一處統(tǒng)籌管理。
目前，國內(nèi)銀行災難備份和業(yè)務連續(xù)性管理主要集中在系統(tǒng)故障、人員操作、機房維護和短時間電力中斷等情況。在防范自然災害、重大疫情和恐怖襲擊等方面的應對管理還需加強。一是要強涮“突發(fā)”與“應急”。由于災害事件的不確定性，應急管理與保障工作必須建立在高強度的實戰(zhàn)性基礎(chǔ)上，使災難應急管理真正適應“應急”的要求。二是要擴大應急預案本身的覆蓋范圍。我國金融業(yè)災難備份及業(yè)務連續(xù)性管理主要集中在IT部門，遠遠不能適應業(yè)務連續(xù)性的需要，應當強調(diào)業(yè)務部門的參與，與IT部門共同構(gòu)建適應現(xiàn)代金融業(yè)發(fā)展需要的應急保障體系，確保運營安全。
6月26日，在株洲基地第一工廠建成之際，北汽集團又啟動了第二工廠的建設(shè)儀式。預計到2015年完成后，北汽集團株洲基地將具備年產(chǎn)50 萬輛乘用車及發(fā)動機的生產(chǎn)能力。
因為時機契合，株洲基地成了北汽集團自主品牌信息化建設(shè)的模板。李曉龍對此頗為滿意，6月28日接受《中國經(jīng)濟和信息化》記者采訪時，他稱株洲基地的信息化建設(shè)水平是北汽未來的一個導向。這將是其實現(xiàn)“保五進三”目標邁上的又一個新臺階。
整體改變當然不能止步于此。集團信息系統(tǒng)維護科科長陳禹龍正在做的一項工作，將整體提升北汽集團的信息化水平。這項工作一般是乙方才主推建設(shè)的ISO20000標準體系。中國汽車行業(yè)內(nèi)部IT建立該項標準的尚屬首創(chuàng)。
就服務提供（運營）過程而言，遵循相關(guān)的服務管理標準可以實現(xiàn)服務運營的輸入和生產(chǎn)流程的標準化，ISO20000正是其中一項管理標準系統(tǒng)。確切些說，只有將過程標準化了，才能保證最終的服務質(zhì)量和成本符合預期要求，才能實現(xiàn)過程控制，從而達到質(zhì)量控制的目標。
在移動互聯(lián)網(wǎng)時代到來之前，北汽集團要為進入企業(yè)社交網(wǎng)絡(luò)化做好準備。這是李曉龍心中的一個長遠夢想。
從2到40
夢想的實現(xiàn)本身就需要面對諸多挑戰(zhàn)，他所要面對的第一個挑戰(zhàn)就是人員的招募。作為企業(yè)內(nèi)部的IT部門，北汽集團信息技術(shù)部不能提供像軟件公司那樣的條件。首先便是待遇問題，相對于行業(yè)IT顧問年薪動則30多萬元的競爭壓力，北汽集團所能給的待遇相差甚遠。
這種情況下，怎么去招聘優(yōu)秀的人才？
按照IT投入占比年銷售0.5%的比率算，北汽集團一年在信息化建設(shè)方面的投入應該是10億元。然而，北汽集團每年實際投入只有1億多元。在此基礎(chǔ)上，李曉龍硬是把最初只有2個人的隊伍壯大到了今天的40來人。
生產(chǎn)支持科科長胥紅麗即是李曉龍于2011年9月份招來的一個典型例子。胥紅麗原本在一家外國軟件企業(yè)工作，該企業(yè)為其提供優(yōu)厚的待遇，服務對象也是寶馬、奔馳之類的高端車企。但胥紅麗告訴《中國經(jīng)濟和信息化》記者，盡管有這些吸引人的條件，但相比北汽集團，在那家外企已經(jīng)沒有了上升的發(fā)展空間。
喜歡不斷挑戰(zhàn)自我的胥紅麗不愿意長久地重復一項工作。從乙方跳槽到甲方，胥紅麗再次重新認識了這個以前已經(jīng)在心理定位好的“甲方”——業(yè)務在不停發(fā)展，信息化也在發(fā)展。
對李曉龍來說，選擇胥紅麗也正是看中了她曾經(jīng)復雜多變，但卻始終未能離開信息化的工作背景。“胥紅麗以前做得比較雜，在發(fā)動機廠做過，在汽車企業(yè)也做過，甚至涉及過電視購物，接觸過ERP、CRM等系統(tǒng)。所以讓她負責生產(chǎn)支持科，可以算是人盡其用?！?/p>
在李曉龍的隊伍里，像胥紅麗這樣被挖過來的人不少。信息化建設(shè)科科長張牧川又是一例。張牧川此前是在一家給手機做芯片的注冊在境外的中國公司做SAP項目。
因為此前的工作經(jīng)歷，張牧川手頭正在籌劃北汽集團子公司北京汽車股份有限公司（下稱北汽股份）北京分公司的ERP項目，該公司是今年5月11日上市的北汽中高端自主品牌紳寶的產(chǎn)地，這一項目被定義為“夢工廠。”
啟動會
4月中旬的一天，位于北京市順義區(qū)北京分公司的會議室里，下至科長，上至主管信息技術(shù)的副總裁王敏等幾十人正在開會。透過玻璃窗就能看到流水線上工人們正在做什么。
作為北汽集團和北汽股份“雙跨”的信息技術(shù)部部長，李曉龍因為有更重要的集團公司活動而未能參加此次會議，但其團隊卻是為這個項目啟動會做足了功課。第一個做介紹的，是北汽股份邀請來做咨詢的全球四大會計師事務所之一的德勤，雖然其被外人所熟知的是會計業(yè)務，但企業(yè)管理咨詢業(yè)務是其五大主業(yè)之一，并在全球汽車界頗有影響力。
第二個做介紹的則是信息技術(shù)部。為了做好這份匯報PPT，項目負責人張牧川不僅要吃透汽車行業(yè)的信息化，還要備好做具體項目操作流程以及具體投入狀況等功課。
有了項目實施商和信息技術(shù)部的匯報，理論上已經(jīng)足夠。但這次項目啟動會還安排了北汽股份北京分公司總經(jīng)理陳磊來做信息化建設(shè)的動員介紹工作。而陳磊的介紹主題更是直截了當：《借力ERP，助推北分發(fā)展》。
這樣的安排是有目的的。陳磊作為業(yè)務最高負責人，既非信息化系統(tǒng)內(nèi)部人員，也不屬于德勤公司，而是代表使用者的身份，無疑這會更有說服力。
此外，項目啟動會上還有北汽股份財務副總裁王敏的總結(jié)點評：“我們做信息化項目，不僅要把項目本身做起來，更要把管理水平提上去，這樣才算把信息化項目做起出來了。”張牧川對此還記憶猶新。
“夢工廠”ERP項目啟動會過去已經(jīng)兩個月，SAP項目已經(jīng)在張牧川的主持下做了不少工作。項目在今年9月份即將啟用，正式為北京分公司的批量化生產(chǎn)提供服務。
建立體系
李曉龍眼下有一個重要工作要做，那就是他去年擬定的ISO20000體系的建設(shè)。這項工作起源于2012年。去年下半年他開始對此項工作做預算，今年初就正式啟動。
在陳禹龍的努力下，李曉龍現(xiàn)在已經(jīng)把各部門的服務等級協(xié)議（SLA）擬好。按照預定計劃，7月份就要去與各部門談?！拔覀円嬖V其他部門，對方未來會涉及到我們IT哪些系統(tǒng)，以及哪些業(yè)務，我們會提供哪些服務，對方認可與否都可以做個意見交流?！?/p>
李曉龍認為這將體現(xiàn)出IT部門的專業(yè)化。因為任何一家企業(yè)內(nèi)部的業(yè)務部門能做到這一點，那它的企業(yè)對自己的定位就非常清晰了，很多事情做起來就會游刃有余。
否則，桌子壞了去找后勤都可能沒人給修，道理很簡單，不是在其職責范圍內(nèi)的事自然不會做。
的確，隨著IT技術(shù)的發(fā)展，越來越多的組織基于IT技術(shù)構(gòu)筑自己的價值鏈，需要IT來支持和支撐組織的運行，IT構(gòu)架已經(jīng)成為影響組織生存的關(guān)鍵要素。而且隨著逐年IT的投入，公司建設(shè)了大量的軟硬件系統(tǒng)，對客戶要求的提高、對故障發(fā)生的擔憂、對投入成本逐年增加的不安，都促使現(xiàn)在的組織要采取措施規(guī)范IT服務的管理。
在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，需要遵循一定的質(zhì)量控制標準，可以確保產(chǎn)品的質(zhì)量保持較高的水平，同時也可以降低產(chǎn)品制造成本。而對于服務提供（運營）過程來說，遵循相關(guān)的服務管理標準則可以實現(xiàn)服務運營的輸入（Inputs）和生產(chǎn)流程（Process）的標準化。
基于此，ISO20000便呼之欲出。
對于ISO20000標準體系建設(shè)的必要性，李曉龍為記者講了一個鮮活的案例。前段時間，其他部門的一位工作人員向公司領(lǐng)導群發(fā)了一封郵件，還抄送給了李，反映的情況就是他的電腦不能用了。具體表現(xiàn)就是這位工作人員每次沒有退出應用系統(tǒng)就關(guān)閉電腦，再次登錄系統(tǒng)時造成無法輸入密碼。而桌面運行維護工程師已經(jīng)為其進行了10多次運維支持。
