時(shí)間：2022-04-20 19:44:34
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內(nèi)控自查的必要性
在內(nèi)控管理工作中，監(jiān)督檢查是其中的一個(gè)重要項(xiàng)目。在這里，監(jiān)督檢查除了內(nèi)控（內(nèi)審）專業(yè)人員開展的定期或不定期的檢查外，還包括各業(yè)務(wù)部門依據(jù)業(yè)務(wù)流程對(duì)處理相關(guān)業(yè)務(wù)開展的現(xiàn)場(chǎng)自查。
眾所周知，在集團(tuán)化管理的企業(yè)中，出于成本和效率方面的考慮，總部派遣的內(nèi)控審計(jì)人員不可能全年都在某個(gè)企業(yè)中進(jìn)行持續(xù)不斷的監(jiān)督檢查。即便是下屬企業(yè)設(shè)立的內(nèi)控審計(jì)人員也不可能全天對(duì)企業(yè)的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行內(nèi)控檢查。但是作為實(shí)施內(nèi)部控制活動(dòng)的主要內(nèi)容，相關(guān)控制活動(dòng)需要落實(shí)到所有業(yè)務(wù)人員的日常工作之中。為保證這些具體業(yè)務(wù)控制活動(dòng)的有效性，企業(yè)就需要對(duì)這類日常控制活動(dòng)的實(shí)際情況建立相應(yīng)的現(xiàn)場(chǎng)自檢程序。
相信有過企業(yè)質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)的讀者朋友都知道，在推行質(zhì)量體系的過程中，有一個(gè)非常重要的項(xiàng)目就是操作人員的現(xiàn)場(chǎng)自檢。企業(yè)為保證產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量達(dá)到預(yù)先設(shè)定的目標(biāo)，必須將質(zhì)量控制活動(dòng)通過自檢程序落實(shí)到制造車間的每個(gè)操作人員的每個(gè)生產(chǎn)工序過程中，從而達(dá)到將產(chǎn)生不合格產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)控制在最初階段。這就是產(chǎn)品自檢。企業(yè)的專職檢驗(yàn)員只是做事后的檢查。內(nèi)控自查和質(zhì)量管理中的自檢具有類似的效果。
筆者根據(jù)這些年從事內(nèi)控管理工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為，企業(yè)定期開展內(nèi)控自查工作正是保證執(zhí)行內(nèi)控管理程序，預(yù)防管理風(fēng)險(xiǎn)的重要工具。從內(nèi)控管理五要素的角度來看，企業(yè)控制活動(dòng)的主體就是企業(yè)的全體業(yè)務(wù)人員，如果他們?cè)诓煌瑣徫惶幚聿煌娜粘I(yè)務(wù)過程中能夠定期進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)“自檢”，則企業(yè)的管理風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防成本就可以大大減輕。
內(nèi)控自查≠內(nèi)控審計(jì)
內(nèi)控自查與內(nèi)控審計(jì)在概念上容易混淆，首先在此厘清內(nèi)控自查與內(nèi)控審計(jì)的主要區(qū)別。
1．實(shí)施主體不同。內(nèi)控自查的實(shí)施主體是企業(yè)處理各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)人員，包括各級(jí)管理者。他們既是操作處理各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主體，同時(shí)也是各項(xiàng)業(yè)務(wù)的檢查者。被審計(jì)企業(yè)的內(nèi)控經(jīng)理或內(nèi)審人員主要起到組織安排自查和監(jiān)督自查的作用。而實(shí)施內(nèi)控審計(jì)工作則通常是由獨(dú)立于企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的上級(jí)內(nèi)部審計(jì)部的專業(yè)內(nèi)控審計(jì)人員進(jìn)行。
2．檢查項(xiàng)目的范圍不同。內(nèi)控自查項(xiàng)目雖然通常由總部統(tǒng)一制定，統(tǒng)一安排，但各個(gè)執(zhí)行業(yè)務(wù)自查的企業(yè)可以根據(jù)其具體的風(fēng)險(xiǎn)情況和過去的審計(jì)結(jié)果自行調(diào)整檢查項(xiàng)目和檢查范圍。而內(nèi)控審計(jì)項(xiàng)目或?qū)徲?jì)大綱則由總部確定，審計(jì)范圍一旦確定后就要由專職審計(jì)人員實(shí)施。在實(shí)施過程中變化較少。
3．自查的力度和糾正問題的力度不同。內(nèi)控自查是被審計(jì)企業(yè)的自我檢查，無論在檢查力度還是糾正力度方面和專職的內(nèi)控審計(jì)有所區(qū)別。
4．檢查的目的不同。內(nèi)控自查是企業(yè)管理層為保證落實(shí)管理程序的執(zhí)行力，減少企業(yè)管理層自身管理風(fēng)險(xiǎn)而實(shí)施的自查。雖然由上級(jí)審計(jì)部門安排進(jìn)行，但也是企業(yè)管理層的自身需要。而上級(jí)組織的內(nèi)部審計(jì)以及外部審計(jì)師組織的外部審計(jì)則是為了包括股東利益在內(nèi)的獨(dú)立或半獨(dú)立審計(jì)。具有一定的強(qiáng)制性。
由于內(nèi)控自查直接關(guān)系到企業(yè)自身的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，直接為企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理層服務(wù)，是運(yùn)營(yíng)管理層控制管理風(fēng)險(xiǎn)的重要工具，因此企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的實(shí)際情況設(shè)計(jì)出一套良好的自查方案，以保證內(nèi)控自查工作的有效性。以下筆者將就如何設(shè)計(jì)企業(yè)內(nèi)控自查方案與讀者朋友進(jìn)行交流。
內(nèi)控自查方案的設(shè)計(jì)要點(diǎn)
從集團(tuán)公司內(nèi)控管理的角度來看，為保證實(shí)現(xiàn)內(nèi)控自查的目的，總部?jī)?nèi)部審計(jì)（內(nèi)控）部門通常會(huì)根據(jù)下屬企業(yè)的實(shí)際情況先統(tǒng)一設(shè)計(jì)出一套自查方案，供下屬企業(yè)參考采用。作為內(nèi)控體系的重要組成部分，內(nèi)控部在設(shè)計(jì)內(nèi)控自查方案時(shí)主要應(yīng)當(dāng)考慮以下五個(gè)要點(diǎn)：制訂內(nèi)控自查管理程序；確定實(shí)施內(nèi)控自查的參加人員和自查主體；確定內(nèi)控自查實(shí)施的時(shí)間和頻次；確定內(nèi)控自查的項(xiàng)目和范圍；自查總結(jié)和跟蹤改進(jìn)。具體內(nèi)容如下：
1. 制訂內(nèi)控自查管理程序
作為內(nèi)控體系的重要組成部分，企業(yè)的最高管理者應(yīng)當(dāng)將內(nèi)控自查工作列入日常運(yùn)營(yíng)管理程序之中。通常由內(nèi)控部（或內(nèi)部審計(jì)部）首先制訂出內(nèi)控自查管理程序。該程序作為企業(yè)內(nèi)控管理程序的一部分，應(yīng)當(dāng)具體描述包括內(nèi)控自查方案審計(jì)和安排落實(shí)內(nèi)控自查工作的主要工作環(huán)節(jié)。為具體實(shí)施內(nèi)控自查工作奠定政策基礎(chǔ)。內(nèi)控自查管理程序具體涉及到這么幾個(gè)方面：內(nèi)控自查的目的和宗旨、內(nèi)控自查業(yè)務(wù)的主管部門、方案設(shè)計(jì)部門、參與內(nèi)控自查工作的主要人員、內(nèi)控自查的格式和自查項(xiàng)目設(shè)計(jì)、自查要求、內(nèi)控自查的實(shí)施時(shí)間、跟蹤改進(jìn)和總結(jié)、自查過程中的政策規(guī)定等。
2. 確定實(shí)施內(nèi)控自查的主體和參加人員
如上所述，內(nèi)控自查的方案設(shè)計(jì)通常由總部?jī)?nèi)控部或內(nèi)審部門人員根據(jù)下屬企業(yè)的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，結(jié)合當(dāng)年企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)變化和上年度的審計(jì)結(jié)果等有關(guān)因素，提出本年度的自查項(xiàng)目。自查項(xiàng)目經(jīng)過內(nèi)控部主管批準(zhǔn)后統(tǒng)一發(fā)給各下屬企業(yè)管理層供其參考執(zhí)行。下屬企業(yè)的內(nèi)控經(jīng)理是落實(shí)企業(yè)內(nèi)控自查工作的組織者和監(jiān)督者。企業(yè)內(nèi)控經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在收到總部?jī)?nèi)控部的內(nèi)控自查方案后，立即和企業(yè)總經(jīng)理等高層管理者共同研究討論貫徹落實(shí)。特別是應(yīng)當(dāng)根據(jù)本企業(yè)的實(shí)際管理情況，提出補(bǔ)充調(diào)整自查范圍。企業(yè)全體管理者和敏感部門的人員是實(shí)施內(nèi)控自查的主體?？偨?jīng)理和職能部門負(fù)責(zé)人既是自查的檢查者，同時(shí)也是實(shí)施自查的現(xiàn)場(chǎng)主管。總經(jīng)理、各部門負(fù)責(zé)人和企業(yè)內(nèi)控經(jīng)理應(yīng)當(dāng)對(duì)檢查結(jié)果和改進(jìn)措施共同簽字確認(rèn)。企業(yè)內(nèi)控經(jīng)理應(yīng)當(dāng)對(duì)自查結(jié)果進(jìn)行匯總分析，并報(bào)告總部?jī)?nèi)控部或內(nèi)審部。企業(yè)內(nèi)控經(jīng)理應(yīng)當(dāng)將跟蹤該自查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控薄弱問題列入其日常工作中，并在定期內(nèi)控工作匯報(bào)中具體說明更改情況?？偛?jī)?nèi)控部將統(tǒng)一對(duì)各下屬企業(yè)提交的自查報(bào)告進(jìn)行匯總分析，并為管理層提供分析意見?？偛?jī)?nèi)控部將在實(shí)施企業(yè)年度現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)時(shí)，對(duì)被審計(jì)單位的自查結(jié)果情況進(jìn)行抽查復(fù)核。
3．確定內(nèi)控自查的實(shí)施時(shí)間和自查頻次
內(nèi)控自查時(shí)間和實(shí)施次數(shù)并沒有強(qiáng)制性的規(guī)定，各公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)規(guī)模和實(shí)際條件決定。為配合企業(yè)的內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)，大型企業(yè)集團(tuán)應(yīng)當(dāng)每年至少安排一次內(nèi)控自查。自查時(shí)間則以1～3個(gè)月為限。自查時(shí)間應(yīng)當(dāng)盡量避開年中和年尾的結(jié)賬高峰期。
4．確定自查項(xiàng)目和范圍
確定內(nèi)控自查項(xiàng)目和范圍是設(shè)計(jì)內(nèi)控自查的重點(diǎn)。各個(gè)行業(yè)和不同企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合本企業(yè)的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)情況和存在的問題，經(jīng)過評(píng)估后研究確定。由總部?jī)?nèi)控部制定的自查項(xiàng)目的數(shù)量不宜過多，一般以100~ 300個(gè)為宜。內(nèi)控自查項(xiàng)目和內(nèi)控審計(jì)項(xiàng)目之間應(yīng)當(dāng)有一定的邏輯關(guān)系。內(nèi)控自查項(xiàng)目通常是針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行確定，并為減輕審計(jì)的壓力服務(wù)。比如審計(jì)項(xiàng)目中有銀行對(duì)賬環(huán)節(jié)的檢查。自查項(xiàng)目中也應(yīng)該有相對(duì)應(yīng)的檢查項(xiàng)目。這樣總部?jī)?nèi)控部在審計(jì)企業(yè)與銀行對(duì)賬業(yè)務(wù)時(shí)，就可以減輕抽查的數(shù)量。一些詢問性風(fēng)險(xiǎn)較低的審計(jì)檢查項(xiàng)目甚至可以依據(jù)自查結(jié)果就做出評(píng)分。作為總部設(shè)計(jì)的內(nèi)控自查項(xiàng)目，還應(yīng)該考慮將上年度內(nèi)控審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的具有共性的控制薄弱環(huán)節(jié)列入自查項(xiàng)目清單。總部設(shè)計(jì)的自查項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)給各下屬企業(yè)預(yù)留增加檢查項(xiàng)目的余地。各企業(yè)管理層和內(nèi)控經(jīng)理可以根據(jù)總部的標(biāo)準(zhǔn)格式和檢查范圍，自行根據(jù)本企業(yè)的實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)情況增加新的自查項(xiàng)目。內(nèi)控自查的范圍可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。一般來說，對(duì)于企業(yè)新增加的自查項(xiàng)目并沒有數(shù)量方面的限制。但企業(yè)不應(yīng)該對(duì)總部統(tǒng)一布置的自查項(xiàng)目進(jìn)行削減。所有自查項(xiàng)目在完成檢查后都應(yīng)該在表格上留下部門經(jīng)理、內(nèi)控經(jīng)理和總經(jīng)理的簽字確認(rèn)。
5．自查總結(jié)和跟蹤改進(jìn)
針對(duì)我所配電線路點(diǎn)多、面廣、線路設(shè)備老化嚴(yán)重、還沒有進(jìn)行網(wǎng)改的變臺(tái)多，線路設(shè)備隱患多，生產(chǎn)任務(wù)相對(duì)繁重，為進(jìn)一步增強(qiáng)全所人員的安全意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，確保我所安全局面穩(wěn)定，同時(shí)根據(jù)上級(jí)單位工作安排，在全所開展“三查一整改”活動(dòng)和秋季安全大檢查自查自糾工作，重點(diǎn)查制度、查管理、查隱患，針對(duì)“三查”和秋季安全大檢查自查中暴露出來的問題及時(shí)進(jìn)行整改，不能進(jìn)行整改的及時(shí)報(bào)上級(jí)相關(guān)部門。
二、成立供電所秋季安全大檢查工作小組
組長(zhǎng)：所長(zhǎng)
成員：副所長(zhǎng)、安全員、技術(shù)員、營(yíng)銷員、生產(chǎn)組第、營(yíng)銷組長(zhǎng)自查時(shí)間：
年月日－－年月日
一、自查內(nèi)容：
（一）重點(diǎn)自查我所是否結(jié)合生產(chǎn)檢修活動(dòng)頻繁的特點(diǎn)，開展了如下工作：
1、是否按省公司開展“無違章”活動(dòng)的要求和省公司“違章下崗”的實(shí)施規(guī)定，開展“無違章工作現(xiàn)場(chǎng)”活動(dòng)。
2、是否按照公司關(guān)于開展安全生產(chǎn)突出“四?！保矗罕Ｃ⒈＞W(wǎng)、保主設(shè)備、保重要客戶供電）；實(shí)現(xiàn)“八無”（即：無生產(chǎn)人身重從傷及以上事故、無重大設(shè)備事故、無重大電網(wǎng)事故、無生產(chǎn)場(chǎng)所重大火災(zāi)事故、無同責(zé)及以上重大交通事故、無惡性誤操作事故、無誤調(diào)度事故、無重大社會(huì)影響停電事故、事件）的要求，將“三無”活動(dòng)落實(shí)在班組，落實(shí)在現(xiàn)場(chǎng)。
3、查“無違章年”活動(dòng)方案落實(shí)情況。
4、是否采取有效措施，規(guī)范作業(yè)人員行為，實(shí)現(xiàn)作業(yè)班組“四個(gè)零”的目標(biāo)。
5、查“三項(xiàng)行動(dòng)”開展情況。
6、是否組織新《安規(guī)》的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。
（二）自查執(zhí)行有關(guān)安全規(guī)程、規(guī)定、措施的情況
7、執(zhí)行“兩票三制”的情況；
8、執(zhí)行年度“兩措”項(xiàng)目計(jì)劃的情況；
9、執(zhí)行“十八項(xiàng)電網(wǎng)重大反事故措施”及“反事故斗爭(zhēng)二十五項(xiàng)措施”的情況；
10、安全工器具的使用與管理，各級(jí)各類人員責(zé)任制和各類事故應(yīng)急處理預(yù)案措施的落實(shí)情況；
11、交通安全行駛管理落實(shí)情況。
（三）查開展電力設(shè)施保護(hù)和安全用電宣傳情況；
以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以創(chuàng)建省“十二五”人口協(xié)調(diào)發(fā)展先進(jìn)市為目標(biāo)，以促進(jìn)人口與經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展為導(dǎo)向，突出落實(shí)目標(biāo)管理責(zé)任制、提升優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平、綜合治理出生人口性別比等工作重點(diǎn)，強(qiáng)化基層基礎(chǔ)，開展全面評(píng)估，著力提高人口和計(jì)劃生育依法行政、社會(huì)管理和公共服務(wù)水平，確保市委、市政府既定的“十二五”人口和計(jì)劃生育創(chuàng)建目標(biāo)如期實(shí)現(xiàn)。
二、目標(biāo)要求
自查評(píng)估的主要內(nèi)容包括：
（一）黨委政府落實(shí)人口和計(jì)劃生育目標(biāo)管理責(zé)任制的情況。重點(diǎn)是鎮(zhèn)村人口和計(jì)劃生育目標(biāo)管理責(zé)任書的簽訂與落實(shí)，年度目標(biāo)管理責(zé)任細(xì)則的考評(píng)與獎(jiǎng)懲，計(jì)劃生育“一票否決制”的執(zhí)行等。
（二）相關(guān)部門履行人口和計(jì)劃生育工作職責(zé)、加強(qiáng)綜合治理的情況。重點(diǎn)是各相關(guān)部門人口和計(jì)劃生育目標(biāo)管理責(zé)任書的簽訂與落實(shí)，目標(biāo)管理責(zé)任細(xì)則的考評(píng)與獎(jiǎng)懲，計(jì)劃生育“一票否決制”的執(zhí)行，部門聯(lián)動(dòng)、信息共享、協(xié)調(diào)共創(chuàng)、綜合治理出生人口性別比制度執(zhí)行、活動(dòng)開展、檢查通報(bào)、治理成效等。
（三）對(duì)照人口協(xié)調(diào)發(fā)展先進(jìn)縣（市、區(qū)）創(chuàng)建工作和人口計(jì)生目標(biāo)管理責(zé)任制各項(xiàng)指標(biāo)完成情況。重點(diǎn)是檢查“十二五”人口協(xié)調(diào)發(fā)展先進(jìn)縣（市、區(qū)）創(chuàng)建工作的體制機(jī)制、組織實(shí)施、難點(diǎn)突破、指標(biāo)達(dá)成和實(shí)際完成情況等。
（四）人口和計(jì)劃生育重點(diǎn)工作落實(shí)和推進(jìn)情況等。重點(diǎn)是檢查免費(fèi)孕前優(yōu)生健康檢查服務(wù)提質(zhì)、出生人口性別比綜合治理、依法行政、陽光計(jì)生、村（居）信息化建設(shè)、新農(nóng)村新家庭創(chuàng)建等專項(xiàng)活動(dòng)及本市確定的重點(diǎn)工作的組織實(shí)施、強(qiáng)力推進(jìn)和考核驗(yàn)收等。
三、方法步驟
（一）自查方法
采取鎮(zhèn)（村）自查、自評(píng)與市指導(dǎo)評(píng)估相結(jié)合，座談引導(dǎo)、實(shí)地考察、資料審核、數(shù)據(jù)分析、基層調(diào)查綜合運(yùn)用的方法。
（二）自查步驟
1、鎮(zhèn)自查（2014年7月）
（1）成立指導(dǎo)小組，制定實(shí)施方案（2014年7月8日前）。根據(jù)省、市要求，結(jié)合創(chuàng)建工作，梳理工作思路，鎮(zhèn)成立指導(dǎo)小組，制定實(shí)施方案，分解指標(biāo)內(nèi)容，細(xì)化工作責(zé)任，指導(dǎo)村開展自查工作。
（2）開展出生信息核查（2014年7月15日前）。村對(duì)2011年以來的出生人口進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的排查，逐個(gè)登記相關(guān)信息，確定計(jì)劃類型，補(bǔ)充、完善、修正綜合信息平臺(tái)，并按照附表的要求，完成出生情況調(diào)查表（表1）、出生情況匯總表（表2）的填寫，于2014年7月15日前報(bào)鎮(zhèn)計(jì)生辦，7月20日前匯總上報(bào)計(jì)生委規(guī)統(tǒng)科。
（3）撰寫自查報(bào)告（2014年7月20日前）。根據(jù)收集到的各項(xiàng)數(shù)據(jù)及調(diào)查資料進(jìn)行匯總、分析，對(duì)本鎮(zhèn)“十二五”人口和計(jì)劃生育工作進(jìn)行綜合評(píng)估，撰寫自查報(bào)告。自查報(bào)告于2014年7月20日前上報(bào)市人口計(jì)生領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
（4）收集整理資料（2014年7月25日前）。根據(jù)自查內(nèi)容，將2011年以來統(tǒng)籌解決人口問題、目標(biāo)管理責(zé)任制、利益導(dǎo)向政策措施、依法行政、免費(fèi)孕前優(yōu)生健康檢查、開展優(yōu)質(zhì)隨訪服務(wù)、綜合治理出生人口性別比、人口計(jì)生宣傳倡導(dǎo)、流動(dòng)人口管理服務(wù)、加強(qiáng)機(jī)構(gòu)隊(duì)伍建設(shè)、保障經(jīng)費(fèi)投入、基層群眾自治、作風(fēng)行風(fēng)建設(shè)、生育關(guān)懷等方面的資料收集整理，分類裝訂，備用備查。
（5）開展宣傳培訓(xùn)活動(dòng)（2014年7月31日前）。根據(jù)群眾訪談要求，集中組織育齡群眾進(jìn)行人口計(jì)生法律法規(guī)、獎(jiǎng)勵(lì)扶助政策落實(shí)、合法權(quán)益保障、免費(fèi)孕前優(yōu)生健康檢查、避孕節(jié)育知情選擇、生殖健康服務(wù)、預(yù)防出生缺陷指導(dǎo)服務(wù)、生殖道感染查治服務(wù)、計(jì)劃生育手術(shù)隨訪服務(wù)、流動(dòng)人口在現(xiàn)住地與戶籍地接受的計(jì)劃生育管理與服務(wù)及合法權(quán)益保障、行風(fēng)作風(fēng)建設(shè)、群眾對(duì)人口和計(jì)劃生育工作的綜合滿意程度等方面的培訓(xùn)與指導(dǎo)，確保群眾訪談達(dá)到規(guī)定的要求。
四、復(fù)查評(píng)估（2014年8-10月）
迎接市7月底，市8月份的綜合指導(dǎo)，不斷完善資料，接受9.10月份檢查評(píng)估。
五、工作要求
（一）統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各村、各單位要把中期評(píng)估工作列入重要議事日程，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定自查方案，落實(shí)工作責(zé)任，精心安排部署，確保中期評(píng)估工作扎實(shí)開展、有序推進(jìn)。
對(duì)照“五治”和“十不準(zhǔn)”的要求，查擺辦公室和所有工作人員在工作作風(fēng)、工作效率和服務(wù)意識(shí)方面存在的問題和不足，制定整改措施，認(rèn)真加以整改，進(jìn)一步改進(jìn)工作作風(fēng)，提高工作效率，提升服務(wù)水平。
二、工作內(nèi)容
通過自我剖析、召開民主生活會(huì)、發(fā)放征求意見表等形式，虛心誠(chéng)懇查找辦公室工作中存在的問題和不足，正確分析原因，明確整改目標(biāo)和措施。著重在以下方面查找問題：
1、是否存在擅離職守或在工作時(shí)間上網(wǎng)聊天、看電影、炒股、玩游戲等以及從事與工作無關(guān)的活動(dòng)等問題，是否參與與工作無關(guān)的各種名目的宴請(qǐng)活動(dòng)。
2、是否存在慢作為、不作為，對(duì)區(qū)委、區(qū)政府的決策部署執(zhí)行不力、落實(shí)遲緩，以致延誤工作等問題。
3、是否存在利用職權(quán)或職務(wù)便利“吃、拿、卡、要、占”，不給好處不辦事，給了好處亂辦事、亂作為等問題。
4、是否存在以各種方式為配偶、子女、其他親友謀取不正當(dāng)利益等問題。
5、是否存在利用工作便利違反規(guī)定干預(yù)、插手土地征用、工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)、資源開發(fā)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)問題。
6、是否存在在營(yíng)利性企業(yè)中參股、拿“干股”分紅問題。
7、是否存在參與賭博或變相賭博活動(dòng)問題。
三、方法步驟
1.發(fā)動(dòng)宣傳（3月20日前）
再次召開辦公室全體人員會(huì)議，學(xué)習(xí)傳達(dá)廬作風(fēng)整治辦字號(hào)文件精神和區(qū)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組轉(zhuǎn)段工作會(huì)精神，對(duì)辦公室自查自糾工作進(jìn)行部署。
2.查找問題（3月15日—4月30日）
通過懇請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)評(píng)、向各鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道和區(qū)直各單位發(fā)放征求意見函以及開展批評(píng)與自我批評(píng)等形式，深刻剖析我辦在作風(fēng)建設(shè)、工作效率、服務(wù)意識(shí)等方面存在的不足，及時(shí)進(jìn)行全面分析，查找不足形成的根源。
3.整改落實(shí)（5月1日—5月20日）針對(duì)自我查擺和群眾評(píng)議中發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真梳理，深刻剖析，提出整改措施，制定整改方案，切實(shí)整改并通過有關(guān)媒體向社會(huì)公開，接受基層群眾和社會(huì)各界的監(jiān)督
四、工作要求
1、領(lǐng)導(dǎo)率先垂范。領(lǐng)導(dǎo)干部要發(fā)揚(yáng)模范帶頭作用，帶頭開展批評(píng)與自我批評(píng)，深刻分析原因，明確整改方向和整改措施，從而帶動(dòng)辦公室全體干部全面開展自查自糾工作。
根據(jù)國(guó)家保密局印發(fā)了《機(jī)關(guān)﹑單位保密自查自評(píng)工作規(guī)則(試行)》(國(guó)保發(fā)〔201x〕14號(hào))文件，以下簡(jiǎn)稱《工作規(guī)則》。對(duì)照《工作規(guī)則》各項(xiàng)規(guī)定，此次保密自查內(nèi)容為領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制落實(shí)、保密制度建設(shè)、宣傳教育培訓(xùn)、人員管理、信息系統(tǒng)和信息設(shè)備保密管理情況等十四個(gè)方面50項(xiàng)。各部門通過開展保密自查自評(píng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患，堵塞漏洞，進(jìn)一步加強(qiáng)日常保密管理。
二、自查自評(píng)工作要求
1.各相關(guān)單位要切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，制定工作方案，指定專門人員負(fù)責(zé)具體工作，注重實(shí)際效果。
2.按照《長(zhǎng)安大學(xué)保密自查自評(píng)工作方案》時(shí)間安排，請(qǐng)各單位對(duì)照《2016年度長(zhǎng)安大學(xué)保密自查自評(píng)任務(wù)分解表》各項(xiàng)要求，認(rèn)真開展自評(píng)自查。(相關(guān)材料已下發(fā)各單位)
3.請(qǐng)各相關(guān)單位于2016年3月11日前報(bào)送《部門自查自評(píng)工作報(bào)告》及《工作檢查表》，紙質(zhì)版加蓋公章至保密辦。
支行保密自查自評(píng)工作：
為促進(jìn)全行各項(xiàng)保密管理措施落到實(shí)處，近日，農(nóng)發(fā)行南城縣支行高度重視，精心組織，通過采取三項(xiàng)有力措施全面開展保密自查自評(píng)工作，排查保密工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、隱患點(diǎn)和薄弱點(diǎn)，以推動(dòng)全行保密管理工作再邁上新臺(tái)階。
加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織。該行成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)的保密自查自評(píng)檢查工作小組，負(fù)責(zé)開展全行保密自查自評(píng)檢查工作，制定具體實(shí)施措施，規(guī)范保密自查自評(píng)檢查工作，選配熟悉保密工作、責(zé)任心強(qiáng)的人員進(jìn)行保密自查自評(píng)檢查工作，以確保此次全面開展保密自查自評(píng)檢查工作順利進(jìn)行。
全面檢查，確保質(zhì)量。該行嚴(yán)格按照《農(nóng)發(fā)行縣級(jí)支行保密自查自評(píng)檢查表》，對(duì)包括保密工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制落實(shí)、保密制度建設(shè)、保密宣傳教育培訓(xùn)、人員管理、國(guó)家秘密確定變更解除管理、國(guó)家秘密載體管理、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和辦公自動(dòng)化設(shè)備管理、保密要害部門部位管理、涉外保密管理、宣傳報(bào)道和信息公開保密審查、違反保密法律法規(guī)行為查處、保密組織機(jī)構(gòu)、人員配備及經(jīng)費(fèi)保障情況、保密工作記錄及材料等13個(gè)方面47項(xiàng)具體保密自查自評(píng)檢查內(nèi)容，組織開展全面自查檢查，避免形式主義、走過場(chǎng)，確保保密自查自評(píng)檢查工作扎實(shí)、到位。
按時(shí)完成，認(rèn)真整改。該行嚴(yán)格按照保密管理工作規(guī)章制度、自查時(shí)限要求，認(rèn)真細(xì)致按時(shí)完成保密管理各環(huán)節(jié)自查自評(píng)檢查工作，掌握保密工作的基本情況以及存在的問題，對(duì)在自查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)進(jìn)行認(rèn)真整改，探索進(jìn)一步做好全行開展保密管理工作的思路和方法。通過此次全面開展保保密自查自評(píng)工作，對(duì)于不斷提升全行保密管理工作水平必將起到積極有效促進(jìn)作用。
機(jī)關(guān)、單位保密自查自評(píng)工作規(guī)則(試行)
為加強(qiáng)和規(guī)范保密自查自評(píng)工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》、《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法實(shí)施條例》和有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
一、適用范圍
本規(guī)則適用于各級(jí)黨政機(jī)關(guān)和涉及國(guó)家秘密的單位(以下簡(jiǎn)稱機(jī)關(guān)、單位)在本機(jī)關(guān)、本單位內(nèi)部開展的保密自查自評(píng)工作。
二、工作原則
機(jī)關(guān)、單位保密自查自評(píng)工作應(yīng)當(dāng)立足防范，突出重點(diǎn)，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，形成制度，做到強(qiáng)化保密主體責(zé)任，及時(shí)消除泄密隱患，建立保密工作長(zhǎng)效機(jī)制，確保國(guó)家秘密安全。
三、工作要求
機(jī)關(guān)、單位保密自查自評(píng)工作應(yīng)當(dāng)每年至少開展1次，并將有關(guān)情況列入年度保密工作情況報(bào)告內(nèi)容，報(bào)同級(jí)保密行政管理部門。
四、自查內(nèi)容
(一)保密工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制落實(shí)情況
1.主要負(fù)責(zé)人對(duì)保密工作部署和落實(shí)提出明確要求，聽取保密工作情況匯報(bào)并研究解決相關(guān)問題，將履行保密工作責(zé)任制情況納入本機(jī)關(guān)、本單位年度考評(píng)和考核內(nèi)容，為保密工作開展提供人力、物力、財(cái)力等保障;
2.分管保密工作負(fù)責(zé)人堅(jiān)持保密委員會(huì)(保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組)議事制度，研究部署保密工作并對(duì)落實(shí)情況組織檢查，及時(shí)組織查處泄密事件和違規(guī)行為;
3.分管業(yè)務(wù)工作負(fù)責(zé)人對(duì)分管業(yè)務(wù)工作范圍內(nèi)的保密工作部署和落實(shí)提出明確要求，對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行督促檢查，支持保密工作機(jī)構(gòu)和人員開展工作;
4.內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人掌握本部門保密工作情況，對(duì)人員進(jìn)行保密教育和管理，定期開展保密自查自評(píng)工作，及時(shí)整改存在的問題。
(二)保密制度建設(shè)情況
1.結(jié)合工作實(shí)際建立健全保密工作責(zé)任制、定密管理、人員管理、國(guó)家秘密載體管理、保密要害部門部位管理、信息系統(tǒng)和信息設(shè)備管理、宣傳報(bào)道和信息公開管理、會(huì)議和活動(dòng)管理、涉外活動(dòng)管理、泄密事件報(bào)告和查處等各項(xiàng)保密制度;
2.保密制度具有可操作性，責(zé)任追究和獎(jiǎng)懲措施明確具體;
3.根據(jù)情況變化及時(shí)修訂完善相關(guān)保密制度。
(三)保密宣傳教育培訓(xùn)情況
1.對(duì)年度保密宣傳教育工作作出安排并組織落實(shí);
2.及時(shí)傳達(dá)學(xué)習(xí)上級(jí)保密工作指示、文件和有關(guān)法規(guī)制度;
3.組織人員保密知識(shí)技能培訓(xùn)，或者按要求參加保密行政管理部門組織的培訓(xùn)。
(四)人員管理情況
1.準(zhǔn)確界定崗位和人員的等級(jí);
2.人員上崗前，組織人事部門會(huì)同保密工作機(jī)構(gòu)對(duì)人員進(jìn)行審查和培訓(xùn)，使其了解相關(guān)保密法規(guī)制度，掌握相關(guān)保密知識(shí)技能，并組織簽訂保密承諾書;
3.人員在崗期間，所在部門督促其熟悉相關(guān)保密事項(xiàng)范圍，履行本崗位保密職責(zé)，定期進(jìn)行自查并及時(shí)整改存在的問題，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)人員因私出國(guó)(境)等事項(xiàng)履行審批手續(xù);
4.人員離崗前，機(jī)關(guān)、單位及其所在部門按照有關(guān)規(guī)定監(jiān)督其清退載體，確定脫密期管理措施。
(五)國(guó)家秘密確定、變更和解除情況
1.依法明確定密責(zé)任人及其定密權(quán)限;
2.依法確定并標(biāo)明國(guó)家秘密事項(xiàng)密級(jí)和保密期限;
3.不將依法應(yīng)當(dāng)公開的事項(xiàng)確定為國(guó)家秘密;
4.根據(jù)情況變化及時(shí)變更和解除國(guó)家秘密事項(xiàng)密級(jí)。
(六)國(guó)家秘密載體管理情況
1.國(guó)家秘密載體制作、收發(fā)、傳遞、復(fù)制、使用、保存、維修、銷毀等符合保密管理規(guī)定;
2.密品的研制、試驗(yàn)、使用、運(yùn)輸、保管、維修、銷毀等符合保密管理規(guī)定;
3.根據(jù)工作需要確定國(guó)家秘密事項(xiàng)的知悉范圍，對(duì)知悉機(jī)密級(jí)以上國(guó)家秘密的人員作出書面登記。
(七)信息系統(tǒng)和信息設(shè)備保密管理情況
1.網(wǎng)絡(luò)的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)選擇具有資質(zhì)的單位承擔(dān)，并與相關(guān)單位和人員簽訂保密承諾書;
2.網(wǎng)絡(luò)采取符合國(guó)家保密標(biāo)準(zhǔn)的安全保密防護(hù)策略配置、身份鑒別、訪問控制、安全審計(jì)、邊界安全防護(hù)和信息流轉(zhuǎn)控制等措施，投入使用前經(jīng)過保密行政管理部門測(cè)評(píng)和審批，定期開展安全保密檢查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;
3.確保網(wǎng)絡(luò)不接入互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)絡(luò);
4.確保不在非網(wǎng)絡(luò)(含非工作內(nèi)網(wǎng))、互聯(lián)網(wǎng)門戶網(wǎng)站、互聯(lián)網(wǎng)郵箱、即時(shí)通信工具及境內(nèi)外服務(wù)商提供的公共云服務(wù)平臺(tái)等存儲(chǔ)、處理、傳輸國(guó)家秘密信息;
5.按照有關(guān)規(guī)定對(duì)互聯(lián)網(wǎng)接入口數(shù)量采取控制措施;
6.計(jì)算機(jī)采取符合國(guó)家保密標(biāo)準(zhǔn)的身份鑒別、訪問授權(quán)、違規(guī)外聯(lián)監(jiān)控、病毒查殺、移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)管控等安全保密措施，不安裝使用具有無線功能的模塊和設(shè)備;
7.確保計(jì)算機(jī)不接入互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)絡(luò);
8.確保非計(jì)算機(jī)不存儲(chǔ)、處理和傳輸國(guó)家秘密信息;
9.確保信息設(shè)備與非信息設(shè)備之間不交叉使用移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì);
10.保持保密技術(shù)防護(hù)設(shè)施設(shè)備的防護(hù)性能;
11.建立健全計(jì)算機(jī)和移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)登記臺(tái)賬，計(jì)算機(jī)和移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)粘貼密級(jí)標(biāo)識(shí)，明確責(zé)任入、設(shè)備編號(hào)等;
12.使用打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、傳真機(jī)等辦公自動(dòng)化設(shè)備符合保密管理規(guī)定;
13.使用普通手機(jī)和專用手機(jī)符合保密管理規(guī)定。
(八)場(chǎng)所及保密要害部門、部位管理情況
1.按照有關(guān)規(guī)定確定和調(diào)整保密要害部門、部位;
2.按照有關(guān)規(guī)定對(duì)保密要害部門、部位采取人防、物防、技防等防護(hù)措施;
3.落實(shí)禁止無關(guān)人員進(jìn)入場(chǎng)所和保密要害部門、部位的規(guī)定。
(九)會(huì)議、活動(dòng)和貨物、工程、服務(wù)采購等項(xiàng)目管理情況
1.會(huì)議、活動(dòng)使用符合保密要求的場(chǎng)所、設(shè)施、設(shè)備;
2.主辦會(huì)議或活動(dòng)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)指定人員負(fù)責(zé)保密管理工作，落實(shí)各項(xiàng)保密措施。重要會(huì)議或活動(dòng)制定保密方案并報(bào)本機(jī)關(guān)、本單位保密工作機(jī)構(gòu)備案;
3.對(duì)提供貨物、工程和服務(wù)的單位進(jìn)行保密審查，提出保密要求，簽訂保密協(xié)議。
(十)涉外工作保密管理情況
1.負(fù)責(zé)對(duì)外交流、合作等活動(dòng)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)保密措施，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行保密提醒;
2.對(duì)外提供文件、資料和物品按規(guī)定經(jīng)過保密審查審批，涉及國(guó)家秘密的應(yīng)與外方簽訂保密協(xié)議;
3.出國(guó)(境)團(tuán)組指定專人負(fù)責(zé)保密工作，進(jìn)行行前保密教育，落實(shí)各項(xiàng)保密措施。
(十一)宣傳報(bào)道和信息公開保密審查情況
1.對(duì)外宣傳報(bào)道履行保密審查審批程序;
2.信息公開保密審查工作有領(lǐng)導(dǎo)分管、有部門負(fù)責(zé)、有專人實(shí)施;
3.堅(jiān)持先審查、后公開和一事一審原則，落實(shí)信息公開保密審查審批各環(huán)節(jié)保密制度措施;
4.確保涉及國(guó)家秘密的信息不予公開;
5.建立網(wǎng)站信息登記制度，定期組織開展網(wǎng)站保密檢查。
(十二)違反保密法律法規(guī)行為查處情況
1.發(fā)生泄密事件按規(guī)定及時(shí)報(bào)告并采取補(bǔ)救措施;
2.對(duì)違反保密法律法規(guī)行為及時(shí)組織調(diào)查;
3.對(duì)違反保密法律法規(guī)行為的責(zé)任人員依紀(jì)依法進(jìn)行處理。
(十三)保密組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備及經(jīng)費(fèi)保障情況
1.按規(guī)定設(shè)立保密工作機(jī)構(gòu)或者指定專人負(fù)責(zé)保密工作;
2.保密工作機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定配備保密技術(shù)檢查裝備和工具;
3.保密工作所需經(jīng)費(fèi)列入機(jī)關(guān)、單位年度財(cái)政預(yù)算或者收支計(jì)劃。
(十四)保密工作記錄和材料
機(jī)關(guān)、單位及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)建立保密工作記錄，各項(xiàng)保密工作落實(shí)情況材料翔實(shí)完整。
一、目的要求
通過本方案的實(shí)施，深入查找辦公室政風(fēng)方面存在的突出問題，切實(shí)改進(jìn)機(jī)關(guān)作風(fēng)，不斷提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量；堅(jiān)持糾建交舉，建立健全政風(fēng)建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，扎實(shí)推進(jìn)服務(wù)型、責(zé)任型、效能型政府辦公部門建設(shè)。
二、時(shí)間安排
今年辦公室的民主評(píng)議政風(fēng)自查自糾工作，從7月上旬開始，至9月底結(jié)束。大致分為三個(gè)具體階段：
1、征求意見，查找問題階段（7月1日至31日）。
通過新聞媒體、互聯(lián)網(wǎng)、手機(jī)短信、信函、座談會(huì)、意見箱等方式，廣泛征求各自服務(wù)對(duì)象及社會(huì)各界的意見、建議，積極、認(rèn)真查找工作中薄弱環(huán)節(jié)和作風(fēng)方面存在的突出問題。
積極參加縣民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室等部門主辦的政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議活動(dòng)，廣泛征求社會(huì)各界對(duì)政府辦公室工作和作風(fēng)方面的意見、建議；要利用手機(jī)短信、信函、座談會(huì)、意見箱等形式，廣泛征求服務(wù)對(duì)象對(duì)辦公室工作和作風(fēng)方面的意見、建議。辦公室要發(fā)動(dòng)全體干部職工深入、認(rèn)真查找工作和作風(fēng)方面存在的不足或問題，結(jié)果于7月25日前報(bào)縣民主評(píng)議政風(fēng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和市政府辦。
2、梳理問題，集中整改階段（8月1日至31日）。
對(duì)前一階段征求到的意見建議和查找的問題進(jìn)行梳理，并進(jìn)行整改。整改的重點(diǎn)，辦公室主要是對(duì)*年民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)群眾滿意度調(diào)查中收集的有關(guān)意見、建議和*年收集的有關(guān)意見、建議進(jìn)行整改。
對(duì)通過各種途徑收集到的意見、建議要認(rèn)真進(jìn)行匯總梳理，相同、類似的意見、建議要合并、歸類，便于整改。要及早制定具體詳細(xì)的整改方案，明確整改問題的時(shí)限、措施要求和責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任科（室），保證有充足的時(shí)間進(jìn)行整改，切實(shí)抓好檢查落實(shí)。
要堅(jiān)持實(shí)事求是，注重實(shí)效。在對(duì)收集到的意見、建議進(jìn)行梳理、制訂整改方案過程中，要認(rèn)真進(jìn)行分析研究。對(duì)確實(shí)存在的問題，要立即列入整改方案進(jìn)行整改；對(duì)群眾不了解情況所致屬于政府層面或政府其他職能部門的問題，要用恰當(dāng)?shù)姆绞较蛞庖娙嘶蜣D(zhuǎn)達(dá)意見單位作出解釋說明，同時(shí)向上級(jí)主管部門和縣民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯報(bào)。對(duì)屬于反映政府其他部門的意見、建議要及時(shí)轉(zhuǎn)往有關(guān)單位，并跟蹤督促落實(shí)。對(duì)評(píng)議活動(dòng)期間能整改到位的問題，整改方案中必須提出明確要求，限期完成整改任務(wù)。要加大督促檢查力度，對(duì)列入整改方案的問題，要實(shí)行整改“銷號(hào)”制、整改責(zé)任制、責(zé)任追究制，確保件件有著落，事事有回音，不解決問題不放過。
3、建章立制、鞏固總結(jié)階段（9月1日至30日）。
本階段的工作主要有三項(xiàng)。一是通過對(duì)各方面的意見、建議進(jìn)行分析研究和歸類整改，從體制機(jī)制和制度方面認(rèn)真查找原因，進(jìn)一步健全制度、優(yōu)化機(jī)制和完善管理。二是對(duì)前一階段的整改情況進(jìn)行一次“回頭看”，檢查整改落實(shí)后續(xù)情況，進(jìn)一步鞏固整改成果，發(fā)現(xiàn)遺留問題及時(shí)補(bǔ)課糾正。三是搞好自查自糾階段的工作總結(jié)。
建章立制工作也要制定方案，實(shí)行責(zé)任制。要明確需要完善的具體制度、完善時(shí)間和責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任科（室）。建章立制工作要及早籌劃、早作準(zhǔn)備。
整改情況“回頭看”工作要認(rèn)真仔細(xì)，逐個(gè)檢查。既要看是否前一階段整改存在死角，又要看已整改到位的問題是否死灰復(fù)燃。如發(fā)現(xiàn)問題，要立即采取措施加以糾正。
自查自糾工作總結(jié)既要全面客觀，也要重點(diǎn)突出，并力求做到內(nèi)容精練，要全面反映本單位工作全貌，工作數(shù)字要真實(shí)準(zhǔn)確，要反映本單位自查自糾工作的特點(diǎn)、亮點(diǎn)；既要看到成績(jī)，也要看到存在的不足，注意不能把尚在整改的問題視為已整改到位。
辦公室的自查自糾工作總結(jié)于9月20日前報(bào)縣民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
三、注意事項(xiàng)
三條河流，小2型水庫，12座塘壩。
二、排查內(nèi)容
1、物資儲(chǔ)備情況。主要檢點(diǎn)水庫管理單位滿足臨時(shí)搶險(xiǎn)需要自儲(chǔ)的防汛物資及防汛物資完好程度是否符合要求。
2、通信暢通情況。水旱災(zāi)害防御指揮系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)暢通情況；各工程管理單位有線通信，工程管理單位相關(guān)人員與水行政主管部門之間是否能夠保持有效聯(lián)系；水情、雨情、工情、災(zāi)情等信息報(bào)送設(shè)施運(yùn)行狀況和信息報(bào)送工作落實(shí)情況。
3、供電情況。各水管單位供電設(shè)施情況；水庫閘門啟閉設(shè)施供電安全情況；備用電源情況。
4、防洪工程安全狀況及度汛措施落實(shí)情況。
（1）水庫工程。重點(diǎn)檢查水庫是否超正常高水位蓄水；大壩壩體有無滲漏、裂縫、脫坡、散浸、塌坑、隆起；觀測(cè)設(shè)備有無損毀；大壩與建筑物接觸部位有無滲漏，大壩護(hù)坡有無塌陷；溢洪道和輸水洞等泄洪設(shè)施是否完好，閘門是否有變形、裂紋、脫焊等損壞現(xiàn)象，閘門止水設(shè)備是否正常、閘門啟閉是否靈活，閘門鋼絲繩、螺桿有無銹蝕、斷絲、裂紋等損壞現(xiàn)象，吊點(diǎn)結(jié)構(gòu)是否牢固可靠，現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行泄洪閘門啟閉試驗(yàn)；是否設(shè)立觀測(cè)設(shè)施（水尺），完好程度如何；是否明確汛限水位和調(diào)度方式，庫容曲線、工程圖等防汛資料是否齊全。
（2）塘壩等蓄水工程。重點(diǎn)檢查蓄水狀況，工程完好程度，泄洪設(shè)施安全狀況。
（3）涵閘工程。涵閘洞身有無斷裂；閘門是否有變形、裂紋、脫焊等損壞現(xiàn)象，閘門止水設(shè)備是否正常、閘門啟閉是否靈活，閘門鋼絲繩、螺桿有無銹蝕、斷絲、裂紋等損壞現(xiàn)象，吊點(diǎn)結(jié)構(gòu)是否牢固可靠等。
（4）江河堤防工程。堤防是否達(dá)到設(shè)計(jì)防洪標(biāo)準(zhǔn)；河道內(nèi)有無圍堤、房屋、堆放垃圾等人為設(shè)障，河道內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目是否履行建設(shè)手續(xù)，河道行洪能力是否滿足要求；堤身有無滑坡、裂縫、塌坑；堤岸有無崩塌；河勢(shì)有無改變，對(duì)堤防險(xiǎn)工、護(hù)岸有無影響；穿堤設(shè)施有無損壞等。
三、工作要求
1.各行政村、相關(guān)站辦所要認(rèn)真梳理今年水旱災(zāi)害防御工作中存在的短板和弱項(xiàng)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，精心安排部署，明確責(zé)任分工，細(xì)化檢查方案，確保按時(shí)完成檢查，不留死角，并嚴(yán)格落實(shí)整改措施。
2.主要負(fù)責(zé)人親自帶隊(duì)，深入實(shí)地，全面細(xì)致排查。對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患，實(shí)行“零容忍”。要認(rèn)真研究處理方案，做到整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限、預(yù)案“五到位”，對(duì)主汛前難以完成整改的，要會(huì)同相關(guān)部門落實(shí)應(yīng)急度汛方案。要建立檢查記錄檔案，檢查與被檢查雙方人員在檢查記錄上簽字存檔。
3、對(duì)排查出的隱患，各責(zé)任單位立即組織進(jìn)行整改，汛前無法進(jìn)行徹底解決的，馬上落實(shí)搶險(xiǎn)預(yù)案和搶險(xiǎn)措施。
三、工作責(zé)任
一．征求意見時(shí)間
1、8月中旬前，發(fā)放意見征求表、召開各類座談會(huì)，走訪基層群眾、民政對(duì)象、社區(qū)居（村）委會(huì)和駐區(qū)部隊(duì)。
2、8月底前，整理征求意見，并形成書面材料。
二．征求意見范圍
1．區(qū)行評(píng)代表、民政系統(tǒng)作風(fēng)監(jiān)督員及社會(huì)各界人士。
2．上級(jí)單位及業(yè)務(wù)主管部門。
3.區(qū)機(jī)關(guān)各部門。
4．基層單位。（開發(fā)區(qū)、各街道民政辦，部分社區(qū)居（村）委會(huì)）
5．部分駐區(qū)部隊(duì)。
三．征求意見形式
1.“一表”，即向全區(qū)機(jī)關(guān)各部門發(fā)放《*區(qū)民政局民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)征求意見表》，廣泛征求對(duì)民政系統(tǒng)機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)方面的意見和建議。
2．“二查”，即局行評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組幫查和個(gè)人自查。行評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)有的放矢的幫助分管的科室和業(yè)務(wù)主管單位查找存在的問題與不足；局機(jī)關(guān)各科室，軍休一所、軍休二所，開發(fā)區(qū)、各街道民政辦要結(jié)合本單位和本科室實(shí)際，主動(dòng)全面和客觀地查找工作工作作風(fēng)、工作落實(shí)和服務(wù)基層、服務(wù)群眾方面存在的問題和不足。
3．“三會(huì)”，即召開區(qū)行評(píng)代表、局作風(fēng)監(jiān)督員座談會(huì)，系統(tǒng)下屬單位軍休一所、軍休二所座談會(huì)，以及開發(fā)區(qū)、各街道民政辦座談會(huì)，了解情況，聽取意見和建議。
4．“四訪”，即走出辦公室，主動(dòng)加強(qiáng)與上級(jí)部門的聯(lián)系，同時(shí)積極深入基層、工作一線，通過拜訪市民政局，走訪部分民政對(duì)象、社區(qū)居（村）委會(huì)、駐區(qū)部隊(duì)，認(rèn)真征求他們的意見，進(jìn)一步查找工作中的薄弱環(huán)節(jié)。
四．工作任務(wù)和責(zé)任分工
1．個(gè)人自查由局機(jī)關(guān)各科室，軍休一所、軍休二所，各街道、開發(fā)區(qū)民政辦自主組織落實(shí)，局行評(píng)辦負(fù)責(zé)督促。
2．區(qū)行評(píng)代表、局作風(fēng)監(jiān)督員座談會(huì)，系統(tǒng)下屬單位軍休一所、軍休二所座談會(huì)，以及開發(fā)區(qū)、各街道民政辦座談會(huì)，由局行評(píng)辦負(fù)責(zé)落實(shí)。
3．走訪部分民政對(duì)象、社區(qū)居（村）委會(huì)、駐區(qū)部隊(duì)的具體名單，由救災(zāi)救濟(jì)科、老齡辦、社會(huì)事務(wù)科和雙擁優(yōu)撫科社會(huì)負(fù)責(zé)提供。將走訪民政對(duì)象與走訪社區(qū)居（村）委會(huì)走訪相結(jié)合。走訪工作面廣量大，時(shí)間安排緊，為做好走訪工作，擬將局班子成員、局相關(guān)科室人員劃分為四個(gè)走訪小組，分解任務(wù)，分頭走訪，共同完成。每個(gè)走訪小組由1名局領(lǐng)導(dǎo)、1名聯(lián)絡(luò)員（科級(jí)干部）和1名記錄人員組成。
五．工作要求
1．局機(jī)關(guān)各科室、各參評(píng)單位自查問題務(wù)必重視，抓好落實(shí)，情況匯總書面材料于7月底前報(bào)局行評(píng)辦；各類座談會(huì)于7月底前全部組織召開結(jié)束；走訪工作自8月上旬開始，8月中旬結(jié)束。征求時(shí)間時(shí)間緊、任務(wù)重，要切實(shí)抓緊落實(shí)。
通過自查活動(dòng)的開展，找準(zhǔn)各科室在軟環(huán)境建設(shè)工作上存在的突出問題，明確整改方向，使全局干部職工切實(shí)改進(jìn)工作方法，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，提高機(jī)關(guān)工作效能和服務(wù)水平，確保我局軟環(huán)境建設(shè)活動(dòng)取得實(shí)效。
二、組織領(lǐng)導(dǎo)
為確保這次活動(dòng)的開展，縣局成立“關(guān)于開展軟環(huán)境建設(shè)制度落實(shí)情況自查活動(dòng)”領(lǐng)導(dǎo)小組，局長(zhǎng)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)，各科室負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組成員如下：
三、自查內(nèi)容
此次自查活動(dòng)涉及到的軟環(huán)境建設(shè)制度主要包括以下幾個(gè)方面：
（一）服務(wù)措施方面：是否嚴(yán)格落實(shí)首問負(fù)責(zé)制、AB角工作制、一次性告知制、否定報(bào)備制、限時(shí)辦結(jié)制、服務(wù)承諾制、延時(shí)服務(wù)制、一窗口辦結(jié)制、主動(dòng)靠前服務(wù)制、《服務(wù)質(zhì)量反饋單》制、“六公開、六辦制”、首席服務(wù)聯(lián)系人和特派行政服務(wù)員制、“三辦”制度等。
（二）工作效能方面：是否嚴(yán)格落實(shí)特事特辦制、“四通”做法、一線工作法、工作效能倒逼法、“五辦”作風(fēng)、工作落實(shí)承諾制等。
（三）規(guī)范行為方面：是否嚴(yán)格落實(shí)“兩卡”、“四上墻”制度、收費(fèi)公示制、執(zhí)法檢查扎口制、跨部門事項(xiàng)聯(lián)合檢查制、檢查事前告知制、收費(fèi)罰款下限制、“零處罰”制、首違不罰制、行政處罰裁量判例制、機(jī)關(guān)工作人員“五個(gè)嚴(yán)禁”、領(lǐng)導(dǎo)干部“五不準(zhǔn)”禁令等。
（四）其他制度：是否嚴(yán)格落實(shí)中層干部交流輪崗制、崗位責(zé)任制、軟環(huán)境建設(shè)制度落實(shí)責(zé)任制、行政效能考評(píng)制、機(jī)關(guān)干部學(xué)習(xí)教育培訓(xùn)機(jī)制、獎(jiǎng)懲罰懶機(jī)制等。
四、方法步驟
（一）對(duì)照自查階段（4月16日—4月28日）
1、認(rèn)真查排問題，對(duì)照自查內(nèi)容，個(gè)人自查要“實(shí)”，對(duì)照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，逐條排查，哪條沒有做好就剖析哪一條，不要說空話、套話和大話，真正找出自身的主要差距和不足；科室排查問題要“深”，要查準(zhǔn)影響行風(fēng)建設(shè)的深層次問題。
2、對(duì)照檢查方法。采取自己查、科室找、領(lǐng)導(dǎo)幫等形式排查問題和不足。各科室及對(duì)外服務(wù)窗口單位將本單位自查情況形成書面材料于4月27日前報(bào)縣局監(jiān)察室。
（二）整改階段（5月1日至5月30日）
去年以來，市委、市政府從社會(huì)保障、社會(huì)救助、社會(huì)事業(yè)發(fā)展等方面先后制訂下發(fā)了19個(gè)文件，出臺(tái)了一系列的社?；菝裾?。為全面掌握各項(xiàng)政策的落實(shí)情況，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)和定位我縣社會(huì)保障和社會(huì)事業(yè)發(fā)展工作水平，查找落實(shí)過程中存在的問題和不足，為今后進(jìn)一步調(diào)整和完善各項(xiàng)社?；菝裾咛峁Q策依據(jù)，安排自查評(píng)估工作。
二、自查評(píng)估的范圍
自查評(píng)估活動(dòng)主要圍繞去年以來市政府出臺(tái)的一系列社?；菝裾唛_展。
三、自查評(píng)估方法
這次自查評(píng)估工作從月6日開始，月10日結(jié)束。各部門在自查評(píng)估中要重點(diǎn)自查政策配套、資金支持、機(jī)構(gòu)設(shè)立、制度運(yùn)行等情況，檢查社?；菝裾呤欠窕菁皬V大群眾，群眾是否真正感受到了政策帶來的實(shí)惠，各項(xiàng)政策是否執(zhí)行到位。自查評(píng)估結(jié)束后將書面材料（每個(gè)文件形成一份自查材料）及自查評(píng)估表務(wù)于月10日前報(bào)政府社保惠民政策自查評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（縣政府法制辦）。
市政府將在月中旬組織檢查組采取聽匯報(bào)、查資料，深入住戶、企業(yè)調(diào)查的方式進(jìn)行大檢查。
四、組織領(lǐng)導(dǎo)
成立社?；菝裾咦圆樵u(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組，縣長(zhǎng)任組長(zhǎng)，縣委常委、常務(wù)副縣長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，政府辦主任、監(jiān)察局局長(zhǎng)、財(cái)政局局長(zhǎng)、民政局局長(zhǎng)、勞動(dòng)和社會(huì)保障局局長(zhǎng)、教育局局長(zhǎng)、衛(wèi)生局局長(zhǎng)、建設(shè)局局長(zhǎng)、法制辦副主任閆立新為成員，負(fù)責(zé)自查評(píng)估的領(lǐng)導(dǎo)和組織工作。
五、有關(guān)事宜
成立縣科技局科技扶貧自查評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組，縣科技局黨組書記、局長(zhǎng)同志任組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)干部任副組長(zhǎng)，各科室負(fù)責(zé)同志為成員，實(shí)行包保責(zé)任制。
二、細(xì)化任務(wù)分工
按照?qǐng)?jiān)持質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、堅(jiān)持問題導(dǎo)向、堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向、堅(jiān)持全面評(píng)估四個(gè)堅(jiān)持原則，對(duì)自查評(píng)估工作進(jìn)行細(xì)化分工。
（一）責(zé)任落實(shí)情況
局黨組落實(shí)脫貧攻堅(jiān)政治責(zé)任情況。主要包括學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)關(guān)于扶貧工作的重要論述情況，特別是視察重要講話、重要指示批示精神情況；貫徹落實(shí)省、市脫貧攻堅(jiān)決策部署落實(shí)情況；主要負(fù)責(zé)同志履行脫貧攻堅(jiān)主體責(zé)任情況等。全局黨員通過、主題黨日學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)情況。（責(zé)任科室：辦公室）
（二）政策落實(shí)情況
制定或聯(lián)合有關(guān)部門（單位）共同制定的科技扶貧相關(guān)政策文件、任務(wù)目標(biāo)落實(shí)情況，建立完善的政策清單。（責(zé)任科室：綜合業(yè)務(wù)股）
（三）工作落實(shí)情況
