時(shí)間：2023-03-13 11:26:02
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關(guān)鍵詞:銀行風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理巴塞爾新資本協(xié)議金融安全
一、金融資產(chǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響
2009年6月,財(cái)政部金融司管理的中國(guó)金融資產(chǎn)近70萬(wàn)億,在國(guó)民經(jīng)濟(jì)總量中日益占據(jù)重要位置。如何保障巨額金融資產(chǎn)的安全和穩(wěn)定,已經(jīng)是維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的重要內(nèi)容。
二、金融風(fēng)險(xiǎn)管理保障金融安全
近年來(lái)美國(guó)次貸危機(jī)的發(fā)生與國(guó)際金融市場(chǎng)的動(dòng)蕩,使得世界各國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家愈來(lái)愈關(guān)注金融安全的問(wèn)題。金融安全是國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的核心,關(guān)系到國(guó)家政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民群眾的切身利益。
金融的安全和穩(wěn)定離不開有效的金融風(fēng)險(xiǎn)管理。金融業(yè)應(yīng)正確處理防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)與支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系,才能保持資金正常運(yùn)轉(zhuǎn),為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供支持和服務(wù),實(shí)現(xiàn)自身的持續(xù)發(fā)展。
金融風(fēng)險(xiǎn)管理分兩個(gè)層面,一是提高金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理;二是加強(qiáng)監(jiān)管部門的監(jiān)管體系建設(shè)。二者相輔相成,缺一不可。相比而言,金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理側(cè)重于架構(gòu)的設(shè)計(jì)和方法的確定;而監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管體系建設(shè)側(cè)重于模式的選擇和政策的制定。
巴塞爾新資本協(xié)議(簡(jiǎn)稱“BaselⅡ”)的推廣和實(shí)施,兼顧了金融機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理要求,使金融風(fēng)險(xiǎn)管理更規(guī)范化,也更有效率。
三、BaselⅡ框架下的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量
BaselⅡ較之Basel,更強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量,而風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量最突出的表現(xiàn)是以內(nèi)部評(píng)級(jí)法(簡(jiǎn)稱“內(nèi)評(píng)法”)為核心。內(nèi)評(píng)法信用風(fēng)險(xiǎn)下的高級(jí)法涉及對(duì)貸款違約概率(簡(jiǎn)稱“PD”)、違約損失率(簡(jiǎn)稱“LGD”)和風(fēng)險(xiǎn)暴露(簡(jiǎn)稱“EAD”)的確定,其中LGD的估值一直是高級(jí)法實(shí)施中的重點(diǎn)和難點(diǎn)。
BaselⅡ的三大支柱中均涉及到風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)的計(jì)量,其中第一支柱中的高級(jí)法鼓勵(lì)商業(yè)銀行自行估算PD、LGD和EAD,第二支柱要求商業(yè)銀行對(duì)外披露風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)的確定方法,第三支柱要求監(jiān)管部門能夠?qū)ι虡I(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)的確定進(jìn)行評(píng)估和校驗(yàn),因此可以說(shuō)BaselⅡ是圍繞著風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量管理為核心的。
四、國(guó)內(nèi)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)現(xiàn)狀及問(wèn)題
(一)建設(shè)現(xiàn)狀
目前國(guó)內(nèi)銀行業(yè)基于BaselⅡ的銀行風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè),從框架到模塊都借助于Moody’sKMV、S&P、Fitch、OliverWyman等外資咨詢機(jī)構(gòu)。外資咨詢機(jī)構(gòu)為國(guó)內(nèi)銀行提供的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù),大多是協(xié)助銀行實(shí)施涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理各方面的全局性改革。
不可否認(rèn),外資咨詢機(jī)構(gòu)在金融風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域,其所擁有的品牌效應(yīng)和國(guó)際經(jīng)驗(yàn),使得欠缺獨(dú)立完成整體規(guī)劃專業(yè)能力的國(guó)內(nèi)銀行紛紛拋出“橄欖枝”,投入不菲的費(fèi)用,全權(quán)委托外資機(jī)構(gòu)進(jìn)行本行新資本協(xié)議實(shí)施項(xiàng)目的總服務(wù)商。然而,在BaselⅡ領(lǐng)域,外來(lái)的“和尚”真的能念好“經(jīng)”嗎?
(二)存在問(wèn)題
BaselⅡ?qū)嵤┑年P(guān)鍵:一是數(shù)據(jù),二是模型,但國(guó)內(nèi)目前在這兩個(gè)方面的準(zhǔn)備依舊存在很大的問(wèn)題。
1.數(shù)據(jù)基礎(chǔ)方面
銀行BaselⅡ的推行,離不開對(duì)其信用數(shù)據(jù)有效的歸集和整理。新資本協(xié)議對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量、完整性和歷史觀察期有明確要求。但目前,進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)從事銀行風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)的各家國(guó)際知名咨詢機(jī)構(gòu),自身所積累的信用數(shù)據(jù)均不包含中國(guó)的數(shù)據(jù),因此無(wú)法進(jìn)行借鑒和引用;而國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)正在進(jìn)行歷史數(shù)據(jù)的收集清理工作,在數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)定義、數(shù)據(jù)邏輯等方面,才剛剛起步,離實(shí)施新資本協(xié)議還存在一定差距。
2.模型建立方面
關(guān)于內(nèi)評(píng)法中所涉及的核心參數(shù)PD、LGD和EAD的確定,目前國(guó)外業(yè)界在PD建模經(jīng)驗(yàn)方面較為成熟,但是對(duì)于LGD和EAD的計(jì)量,因普遍缺乏分析數(shù)據(jù),故基本都處于起步階段,還在進(jìn)行理論方面的探索。
從歐美國(guó)家以及亞洲發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)可知,單純地依賴國(guó)際知名風(fēng)險(xiǎn)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行BaselⅡ的框架建立和推行實(shí)施,對(duì)于現(xiàn)階段的中國(guó)銀行業(yè)而言,并非成熟的模式。探索有中國(guó)特色的金融風(fēng)險(xiǎn)管理之路,應(yīng)立足自身選擇風(fēng)險(xiǎn)管理模式和方法。
五、探索中國(guó)金融風(fēng)險(xiǎn)管理模式
實(shí)施新資本協(xié)議不存在最先進(jìn)的模式,只有最適合的模式。建立適合自身特點(diǎn)的實(shí)施模式是新資本協(xié)議項(xiàng)目成功的關(guān)鍵。銀行必須首先理解自己——包括理解自己的國(guó)情環(huán)境、歷史未來(lái)、組織架構(gòu)、管理流程,理解自己的業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù),才能選擇最適合自己的模式。因此,商業(yè)銀行應(yīng)避免從形式上套用新資本協(xié)議,應(yīng)首先評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀,評(píng)估IT和數(shù)據(jù)基礎(chǔ),適當(dāng)借助而不是完全依賴外資咨詢機(jī)構(gòu)力量,更多的立足本國(guó)資源,將所借鑒的國(guó)外經(jīng)驗(yàn)逐步轉(zhuǎn)化為內(nèi)部能力。
(一)掌握核心的數(shù)據(jù)
在實(shí)施BaselⅡ過(guò)程中,對(duì)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)的建設(shè),應(yīng)該以自力開發(fā)為主。
首先,將中國(guó)銀行業(yè)的數(shù)據(jù)和系統(tǒng)向國(guó)外咨詢機(jī)構(gòu)開放,會(huì)涉及較為敏感的金融安全問(wèn)題;其次,對(duì)中國(guó)數(shù)據(jù)的理解和應(yīng)用,國(guó)內(nèi)的銀行和機(jī)構(gòu)更有話語(yǔ)權(quán);第三,核心數(shù)據(jù)的建設(shè),并不是一朝一夕的短期行為,而是貫穿實(shí)施新資本協(xié)議的始終,所以外資咨詢機(jī)構(gòu)的階段性輔助并不能支持該項(xiàng)工作長(zhǎng)期有效的實(shí)施。
(二)突破關(guān)鍵的技術(shù)
BaselⅡ的制定,代表了國(guó)際金融市場(chǎng)規(guī)則的發(fā)展方向,同時(shí)也是歐美發(fā)達(dá)國(guó)家在控制金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的最佳做法;但從發(fā)展中國(guó)家的角度看,尚不完善的基礎(chǔ)條件制約協(xié)議作用的發(fā)揮。這些制約包括公司和銀行破產(chǎn)制度和程序、法律和訴訟體系、資本市場(chǎng)、信用評(píng)級(jí)體系、會(huì)計(jì)體系、科技支持、數(shù)據(jù)庫(kù)、公司治理結(jié)構(gòu),甚至包括人們對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理的基本態(tài)度等等。
(三)探索中國(guó)金融風(fēng)險(xiǎn)管理之路
筆者認(rèn)為,中國(guó)的金融風(fēng)險(xiǎn)管理可以選擇如下的發(fā)展途徑:
1.建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)聯(lián)盟
數(shù)據(jù)不足是困擾各家銀行風(fēng)險(xiǎn)建模工作、推進(jìn)新資本協(xié)議工作普遍存在的問(wèn)題。2004年12月,由于缺乏信用風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)研究的歷史數(shù)據(jù),歐洲幾家大銀行建立了泛歐洲信用數(shù)據(jù)聯(lián)盟PECDC(Pan-EuropeanCreditDataConsortium)。截止2008年底,已經(jīng)擁有37家成員國(guó)銀行。各成員按照PECDC的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范提交自己擁有的信貸數(shù)據(jù)、違約損失數(shù)據(jù)樣本點(diǎn),PECDC按照各成員的樣本貢獻(xiàn)率來(lái)分配數(shù)據(jù)共享量,在很大程度上緩解了各成員銀行數(shù)據(jù)不足的困境。
這一數(shù)據(jù)聯(lián)盟為各成員銀行提供了創(chuàng)造和分析不同信用風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)的統(tǒng)計(jì)樣本基礎(chǔ),也可以用來(lái)度量各成員銀行的信用風(fēng)險(xiǎn)組合,有利于計(jì)量經(jīng)濟(jì)資本和新資本協(xié)議所要求的資本充足率,也為各國(guó)、各家銀行解決風(fēng)險(xiǎn)建模工作數(shù)據(jù)不足提供了思路。
2.建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)信息平臺(tái),加強(qiáng)商業(yè)銀行IT系統(tǒng)建設(shè)
在推進(jìn)實(shí)施新資本協(xié)議過(guò)程中,銀行的首要工作是有效地整合銀行內(nèi)部各業(yè)務(wù)部門系統(tǒng)的數(shù)據(jù)資源,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的集中存儲(chǔ)和展現(xiàn),為數(shù)據(jù)清洗、標(biāo)準(zhǔn)化整合工作提供統(tǒng)一的基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)。
3.風(fēng)險(xiǎn)管理建模工作要與銀行實(shí)際業(yè)務(wù)緊密結(jié)合,加強(qiáng)業(yè)界多方交流
棱鏡門事件折射出美國(guó)通過(guò)國(guó)內(nèi)高科技公司實(shí)施全球網(wǎng)絡(luò)空間霸權(quán)的戰(zhàn)略圖謀，為我國(guó)金融業(yè)敲響警鐘。是國(guó)外對(duì)中國(guó)金融信息的竊取僅次于軍事情報(bào)，我國(guó)金融業(yè)核心軟硬件多為國(guó)外企業(yè)產(chǎn)品，使得我國(guó)金融信息系統(tǒng)容易被國(guó)外掌控，為行業(yè)信息安全埋下隱患。服務(wù)外包對(duì)國(guó)外廠商依賴度較高，加大了風(fēng)險(xiǎn)控制難度，敏感信息、核心技術(shù)泄密的可能性增加。我國(guó)對(duì)外政治經(jīng)濟(jì)摩擦不斷增多，金融改革持續(xù)推進(jìn)，競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步激烈，金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)中心遭受境外黑客攻擊的可能性大大增加。例如，2013年11月29日，“中國(guó)煤炭銀行”官網(wǎng)被黑，其官網(wǎng)稱此次事件系日本金融財(cái)閥勾結(jié)國(guó)內(nèi)金融集團(tuán)所為。
（二）互聯(lián)網(wǎng)輿情威脅不容忽視
互聯(lián)網(wǎng)是廣大網(wǎng)民獲取信息資源、表達(dá)訴求最便捷和最有效的平臺(tái)。微博客、網(wǎng)絡(luò)社區(qū)、論壇等網(wǎng)絡(luò)輿論平臺(tái)飛速發(fā)展，成為社會(huì)輿論的發(fā)動(dòng)機(jī)。網(wǎng)絡(luò)輿論與摘要：我國(guó)金融業(yè)信息化進(jìn)程不斷加速，國(guó)內(nèi)外信息安全環(huán)境深刻變化，金融機(jī)構(gòu)須定期判斷和分析國(guó)內(nèi)外信息安全形勢(shì)，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防范水平。本文分析了當(dāng)前金融業(yè)面臨的信息安全形勢(shì)，并從完善信息安全組織機(jī)制、夯實(shí)信息安全基礎(chǔ)、強(qiáng)化互聯(lián)網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范等角度提出應(yīng)對(duì)策略和建議。關(guān)鍵詞：金融業(yè)；信息安全；安全威脅；形勢(shì)分析；應(yīng)對(duì)策略傳統(tǒng)媒體相互呼應(yīng)，將迅速形成風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散的“蝴蝶效應(yīng)”，放大信息安全風(fēng)險(xiǎn)。一旦金融機(jī)構(gòu)局部的信息安全風(fēng)險(xiǎn)被網(wǎng)絡(luò)聚焦、放大，會(huì)加大風(fēng)險(xiǎn)控制與事件處置的難度。此外，一些組織或個(gè)人出于競(jìng)爭(zhēng)、報(bào)復(fù)或利益的目的，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的不實(shí)信息，營(yíng)造“偽輿論”。還有一些小摩擦或小糾紛，由于沒(méi)有得到及時(shí)察覺和合理處置，引發(fā)網(wǎng)民圍觀，形成網(wǎng)絡(luò)熱點(diǎn)事件。這些不僅會(huì)嚴(yán)重影響金融機(jī)構(gòu)聲譽(yù)，還會(huì)給整個(gè)行業(yè)帶來(lái)不良社會(huì)影響，甚至造成巨額經(jīng)濟(jì)損失，實(shí)力相對(duì)較小的微型金融機(jī)構(gòu)可能面臨倒閉風(fēng)險(xiǎn)。
（三）互聯(lián)網(wǎng)金融使信息安全形勢(shì)更趨復(fù)雜
2013年中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融出現(xiàn)了快速發(fā)展勢(shì)頭，被稱為中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融元年，各大互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)巨頭紛紛進(jìn)軍互聯(lián)網(wǎng)金融，推出“余額寶”、“微銀行”、“京寶貝”等金融產(chǎn)品和服務(wù)。面對(duì)激烈競(jìng)爭(zhēng)，傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)積級(jí)調(diào)整戰(zhàn)略介入其中?；ヂ?lián)網(wǎng)金融為金融業(yè)帶來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)，同樣引入了信息安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅。除具有傳統(tǒng)金融業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)外，互聯(lián)網(wǎng)金融還存有信息技術(shù)導(dǎo)致的平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)和基于虛擬金融服務(wù)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，且風(fēng)險(xiǎn)誘因更加復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散傳播速度更快。移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展和智能手機(jī)的普及使互聯(lián)網(wǎng)金融隨處可及，互聯(lián)網(wǎng)金融活動(dòng)突破了時(shí)間和空間的局限，將成為網(wǎng)絡(luò)釣魚、黑客攻擊的新目標(biāo)，金融業(yè)面臨信息安全形式更趨復(fù)雜。
二、新形勢(shì)下金融業(yè)信息安全應(yīng)對(duì)策略
（一）完善信息安全工作的組織機(jī)制
組織機(jī)制是保障信息安全最基礎(chǔ)、最有效的長(zhǎng)效機(jī)制，金融機(jī)構(gòu)要基于當(dāng)前信息安全形勢(shì)和監(jiān)管部門要求，進(jìn)一步完善信息安全工作的組織機(jī)制。
1.明確不同部門和崗位的信息安全職責(zé)。當(dāng)前，保障信息安全已不是一個(gè)或幾個(gè)部門的責(zé)任，而是機(jī)構(gòu)內(nèi)所有部門、全體員工共同的職責(zé)。金融機(jī)構(gòu)要明確業(yè)務(wù)部門、內(nèi)控部門與技術(shù)部門共擔(dān)信息安全風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，將信息安全保障納入到各崗位職責(zé)中，將信息安全工作作為一項(xiàng)重要的日常工作，努力形成全員參與信息安全保障的局面。
2.嚴(yán)格信息安全責(zé)任追究。按照“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)；誰(shuí)使用，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，落實(shí)信息安全問(wèn)責(zé)制，把信息安全風(fēng)險(xiǎn)的防范、識(shí)別、消除納入業(yè)績(jī)考核范疇，使所有員工意識(shí)到信息安全責(zé)任重于天。
3.提高制度的執(zhí)行力。建立健全制度落實(shí)的規(guī)范流程和監(jiān)督檢查機(jī)制，關(guān)注各流程、環(huán)節(jié)之間的銜接性，實(shí)現(xiàn)部門自控與機(jī)構(gòu)內(nèi)控相結(jié)合。及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決制度執(zhí)行中的問(wèn)題，保證制度的有效落實(shí)，維護(hù)制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。
（二）夯實(shí)信息安全基礎(chǔ)，提升風(fēng)險(xiǎn)防范水平
信息安全工作涉及內(nèi)容較多，內(nèi)外部的信息安全威脅不斷發(fā)生變化，信息安全保障和風(fēng)險(xiǎn)防范不可能一蹴而就，而是一項(xiàng)不斷建設(shè)、持續(xù)完善的工程。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀和內(nèi)外部安全形勢(shì)，科學(xué)制定機(jī)構(gòu)信息安全發(fā)展規(guī)劃，有重點(diǎn)、有層次推進(jìn)機(jī)構(gòu)信息安全工作，不斷提升信息安全防范水平。
1.切實(shí)落實(shí)國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)和信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)工作。按照國(guó)家有關(guān)等級(jí)保護(hù)和分級(jí)保護(hù)的管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開展等級(jí)保護(hù)和分級(jí)保護(hù)工作，嚴(yán)格遵照安全等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)確定機(jī)構(gòu)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)的安全等級(jí)，并按相應(yīng)等級(jí)具體要求，建設(shè)安全設(shè)施、建立安全制度、落實(shí)安全責(zé)任，接受公安機(jī)關(guān)、保密部門、國(guó)家密碼工作部門對(duì)信息安全等級(jí)保護(hù)工作的監(jiān)督、指導(dǎo)，保障信息系統(tǒng)安全。
2.穩(wěn)步推進(jìn)信息產(chǎn)品國(guó)產(chǎn)化進(jìn)程?！袄忡R門”事件后，信息安全國(guó)產(chǎn)化進(jìn)程加快，金融業(yè)要牢牢把握國(guó)產(chǎn)化機(jī)遇期，以安全生產(chǎn)為底線，按照“推廣成熟、擴(kuò)大基本成熟、試點(diǎn)逐步成熟、攻關(guān)不成熟”的策略，穩(wěn)步推進(jìn)金融業(yè)信息技術(shù)國(guó)產(chǎn)化進(jìn)程，逐步實(shí)現(xiàn)信息安全產(chǎn)品、關(guān)鍵設(shè)備、核心系統(tǒng)、系統(tǒng)等國(guó)有產(chǎn)品替換。加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)和培養(yǎng)，提高自主運(yùn)維能力和水平，逐漸減少對(duì)國(guó)外企業(yè)外包服務(wù)的依賴。
3.安全管理與技術(shù)防護(hù)并重。綜合使用多種安全機(jī)制，將不同安全機(jī)制的保護(hù)效果有機(jī)結(jié)合，安全管理與技術(shù)防護(hù)雙管齊下，相互配合，形成完整的立體防護(hù)體系。金融機(jī)構(gòu)要摒棄“重技術(shù)，輕管理”的認(rèn)識(shí)誤區(qū)，突出安全管理在信息安全保障體系中的重要性，增強(qiáng)技術(shù)防護(hù)體系的效率和效果，彌補(bǔ)當(dāng)前技術(shù)不能完全解決的安全缺陷，實(shí)現(xiàn)最佳的保護(hù)效果。
4.完善災(zāi)備體系建設(shè)和管理。災(zāi)備體系是保障金融業(yè)務(wù)連續(xù)性的重要防線，是維護(hù)信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)安全的重要措施。金融機(jī)構(gòu)要把災(zāi)備中心建設(shè)規(guī)劃提升到國(guó)家信息安全戰(zhàn)略高度予以重視，扎實(shí)做好機(jī)構(gòu)災(zāi)備中心布局規(guī)劃和災(zāi)備建設(shè)工作。定期研究、評(píng)估當(dāng)前災(zāi)備中心布局，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改。對(duì)于核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，要實(shí)現(xiàn)應(yīng)用級(jí)備份，保證突發(fā)事件發(fā)生時(shí)可及時(shí)恢復(fù)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)。確保備份數(shù)據(jù)的有效性，定期對(duì)冗余備份系統(tǒng)、備份介質(zhì)進(jìn)行深度可用性驗(yàn)證。
5.加強(qiáng)人員操作行為管理，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。從風(fēng)險(xiǎn)防范角度進(jìn)一步完善網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)的操作流程，加強(qiáng)操作流程管理和審查，實(shí)現(xiàn)人員操作事前能控制、事中可監(jiān)控、事后有審計(jì)，使風(fēng)險(xiǎn)防范從“管住人”進(jìn)一步發(fā)展到“管住行為”。善于運(yùn)用技術(shù)手段加強(qiáng)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)防控，達(dá)到從管理和技術(shù)兩個(gè)方面防范技術(shù)人員操作風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，確保操作零風(fēng)險(xiǎn)。
6.提高機(jī)房設(shè)施保障水平。計(jì)算機(jī)機(jī)房是信息中心的核心部位，除承載機(jī)構(gòu)的重要網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)外，還有空調(diào)、消防、防雷等保障機(jī)房設(shè)備安全穩(wěn)定運(yùn)行的機(jī)房設(shè)施。要加強(qiáng)機(jī)房設(shè)施的監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，確保UPS供配電子系統(tǒng)、機(jī)房空調(diào)子系統(tǒng)、防雷接地子系統(tǒng)、設(shè)備監(jiān)控子系統(tǒng)、機(jī)柜微環(huán)境子系統(tǒng)、安全消防子系統(tǒng)等機(jī)房設(shè)施健康運(yùn)轉(zhuǎn)，為機(jī)房這個(gè)“軀體”提供充足的“氧氣“和“血液”，保障作為“器官”的各信息系統(tǒng)正常運(yùn)行。將機(jī)房設(shè)施安全放在同網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)安全同等重要地位，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)整改，勿將本應(yīng)發(fā)揮安全保障功能的機(jī)房設(shè)施變成風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)區(qū)域。
7.重視應(yīng)急演練工作，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力和水平。全面評(píng)估信息安全風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)全覆蓋的應(yīng)急預(yù)案體系和應(yīng)急演練常態(tài)化工作機(jī)制。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度，合理確定單項(xiàng)演練、綜合演練、跨部門演練、跨地域演練等不同類型演練的組合，具備應(yīng)對(duì)不同類型風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處置能力。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的變化和應(yīng)急演練效果完善應(yīng)急預(yù)案，不斷提高應(yīng)急預(yù)案的可操作性。堅(jiān)持在演練中鍛煉隊(duì)伍，持續(xù)提高人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和突發(fā)事件的響應(yīng)處置能力。
（三）強(qiáng)化互聯(lián)網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控工作
地勘單位是一個(gè)綜合性的、以市場(chǎng)為導(dǎo)向的單位，產(chǎn)業(yè)涉及地質(zhì)勘查、地質(zhì)鉆探、地質(zhì)勘探、礦山災(zāi)害管理、地理信息、工程測(cè)量、地質(zhì)礦業(yè)開發(fā)和推廣，安全管理是非常復(fù)雜的。
1.2面廣
施工項(xiàng)目遍布祖國(guó)各地，尤其近幾年來(lái)走向西部、新疆、青海等地區(qū)，還有走出國(guó)門，到老撾、菲律賓、蒙古等國(guó)，哪里有項(xiàng)目，哪里就有地質(zhì)人的身影，安全監(jiān)管難度大。
1.3施工種類增加
地勘單位為了進(jìn)一步的生存和發(fā)展，為了能與市場(chǎng)接軌，工作種類不局限在一個(gè)崗位，在原來(lái)的地勘工種基礎(chǔ)上增加了其他工種，如：工程勘查、土地確權(quán)、房產(chǎn)測(cè)量、地災(zāi)及水工環(huán)研究項(xiàng)目等。
1.4執(zhí)行不到位
地勘單位施工項(xiàng)目數(shù)量多而且分散，安全管理人員素質(zhì)不高，單位的各項(xiàng)安全管理措施難以有效的督促落實(shí)，表現(xiàn)在員工崗位職責(zé)沒(méi)有及時(shí)落實(shí)，安全檢查力度不夠大，安全教育培訓(xùn)時(shí)間不夠，項(xiàng)目安全管理不夠嚴(yán)謹(jǐn)，存在監(jiān)管上的欠缺，容易發(fā)生安全事故。
2突出問(wèn)題
2.1思想認(rèn)識(shí)不足，內(nèi)部不統(tǒng)一
從實(shí)際出發(fā)，是安全工作政策和指導(dǎo)思想。由于對(duì)安全生產(chǎn)工作認(rèn)識(shí)的不同，工作的重點(diǎn)、方法不同導(dǎo)致的結(jié)果是完全不同的。近年來(lái)，制約冶金地勘單位安全發(fā)展的主要原因之一是許多地勘單位在安全生產(chǎn)工作認(rèn)識(shí)上不到位，不統(tǒng)一。主要表現(xiàn)為：第一，口號(hào)喊得震天響，實(shí)際不作為。安全第一的口號(hào)喊得響，事實(shí)上，沒(méi)有真正落到實(shí)處，沒(méi)有意識(shí)到“預(yù)防”的重要性，工作重心不能轉(zhuǎn)移到預(yù)防軌道上來(lái)。第二，安全與效益的關(guān)系未捋順。從領(lǐng)導(dǎo)到工作人員，仍然有很多人認(rèn)為安全工作只會(huì)影響生產(chǎn)進(jìn)度，影響收入，看不到直接的經(jīng)濟(jì)效益，因此誤認(rèn)為安全工作沒(méi)有必要。例如，基層領(lǐng)導(dǎo)單位參加安全培訓(xùn)，影響了正常的生產(chǎn)工作。第三，生產(chǎn)部門和安全管理部門安全工作的認(rèn)識(shí)不統(tǒng)一。一些基層單位錯(cuò)誤地認(rèn)為，安全工作只是安全管理人員的事，而生產(chǎn)部門沒(méi)有什么要做的。
2.2基層領(lǐng)導(dǎo)不重視責(zé)任
從工作中發(fā)現(xiàn)，基層領(lǐng)導(dǎo)單位多片面追求生產(chǎn)進(jìn)度，忽視安全工作，“安全第一”只停留在口頭上，在實(shí)際執(zhí)行措施上都是實(shí)行生產(chǎn)第一。許多事故看似發(fā)生在作業(yè)人員行為上疏忽，但根本原因還是由于領(lǐng)導(dǎo)對(duì)安全工作的不重視，安全知識(shí)缺乏，造成安全生產(chǎn)管理工作處于一種松懈狀態(tài)。當(dāng)然，許多單位都有安全工作分管領(lǐng)導(dǎo)，但由于缺乏安全生產(chǎn)管理知識(shí)，安全生產(chǎn)工作做的不到位。造成這些后果的主要原因是地勘單位沒(méi)有真正建立和實(shí)施各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制。
2.3安全管理人員素質(zhì)有待提高
縱觀冶金地勘系統(tǒng)安全生產(chǎn)工作情況，不難看出，安全績(jī)效好的單位，安全管理人員的素質(zhì)和專業(yè)水平都是非常高的，注冊(cè)安全工程師的人數(shù)也是最多的?；鶎訂挝坏陌踩芾砣藛T不僅是承上啟下的聯(lián)絡(luò)員，還是本單位各項(xiàng)安全管理工作的具體落實(shí)者，項(xiàng)目安全員更是實(shí)施地勘單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)任務(wù)最基礎(chǔ)單元安全生產(chǎn)工作的具體實(shí)施者，因而提高安全管理人員的安全素質(zhì)是地勘單位迫在眉睫的首要大事。
2.4安全教育培訓(xùn)實(shí)效性差
安全生產(chǎn)教育內(nèi)容包括安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、制度、操作規(guī)程、危險(xiǎn)因素及預(yù)防控制措施等安全專業(yè)知識(shí)。安全教育與地勘單位的培訓(xùn)是非常重要的，但實(shí)際工作遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足要求，并沒(méi)有達(dá)到培訓(xùn)的效果和目的。首先是培訓(xùn)時(shí)間達(dá)不到要求。大多是走過(guò)場(chǎng)，不按有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的時(shí)間、內(nèi)容、考試等嚴(yán)格執(zhí)行，尤其是項(xiàng)目上，以考試代替培訓(xùn)。因此，效果很差。二是覆蓋面窄，安全管理培訓(xùn)較多，生產(chǎn)人員培訓(xùn)較少，未能提高全體員工的安全意識(shí)和安全操作技能。盡管安全培訓(xùn)得到加強(qiáng)，安全管理人員和特種作業(yè)證書齊全。但三級(jí)安全培訓(xùn)，團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)和普通員工的安全教育和培訓(xùn)還很缺乏，尤其是在安全法律法規(guī)，安全生產(chǎn)安全事故急救救援等方面缺乏教育，未開展有效的安全培訓(xùn)，使員工沒(méi)有養(yǎng)成良好的安全習(xí)慣?？傊乜眴挝话踩a(chǎn)管理存在缺陷和突出問(wèn)題，這是導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故發(fā)生的主要因素。通過(guò)分析，地勘單位安全生產(chǎn)既有市場(chǎng)拓展帶來(lái)的新領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)，又有內(nèi)部安全管理不到位的突出問(wèn)題。在安全生產(chǎn)方面的應(yīng)對(duì)措施在于提高全員安全意識(shí)，提升安全素質(zhì)，有效落實(shí)安全管理制度，有效實(shí)施安全教育培訓(xùn)，安全投入和隱患整改落到實(shí)處，扎實(shí)提高野外項(xiàng)目安全管理水平，消除和阻止環(huán)境、人為、設(shè)備及生產(chǎn)過(guò)程等方面產(chǎn)生的危險(xiǎn)、有害因素，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。
3應(yīng)對(duì)措施
3.1安全意識(shí)真正進(jìn)入大腦，從領(lǐng)導(dǎo)到每個(gè)員工
安全意識(shí)應(yīng)該滲透到每個(gè)職工的心中，特別是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部。各級(jí)人員必須重視安全。如果領(lǐng)導(dǎo)不重視，基層的安全工作就很難管理。首先要向所有員工宣傳安全生產(chǎn)工作的政策和方針，使全體員工特別是領(lǐng)導(dǎo)干部職工正確理解安全工作的深刻內(nèi)涵，在實(shí)際工作中將口號(hào)和行動(dòng)統(tǒng)一起來(lái)。第二，在作業(yè)人員中把我國(guó)目前的安全生產(chǎn)管理體系進(jìn)行廣泛宣傳，使領(lǐng)導(dǎo)和員工充分認(rèn)識(shí)到他們的安全生產(chǎn)職責(zé)，并在實(shí)際工作中按章指揮、照章操作。第三，要統(tǒng)一生產(chǎn)部門和安全部門的思想，堅(jiān)持“管生產(chǎn)必須安全”的原則，堅(jiān)持消除安全生產(chǎn)脫節(jié)現(xiàn)象，確保安全生產(chǎn)統(tǒng)一性。第四，每次會(huì)議必將安全工作，強(qiáng)調(diào)安全的重要性，使廣大職工逐步實(shí)現(xiàn)安全工作，逐步形成安全與生產(chǎn)的統(tǒng)一思想，擺正安全與生產(chǎn)、安全與工資的實(shí)際位置關(guān)系，使職工能體會(huì)到安全帶來(lái)的效益，安全得到了待遇，安全提高了工資收入，從思想源頭上使職工烙下安全生產(chǎn)的印記，從而為整個(gè)單位的安全工作打下堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)。
3.2著力提高安全管理人員素質(zhì)，尤其是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
從各類檢查中可以發(fā)現(xiàn)，一個(gè)單位或者項(xiàng)目安全管理人員素質(zhì)的高低決定著本單位或項(xiàng)目安全管理水平的高低，而項(xiàng)目負(fù)責(zé)人作為野外施工項(xiàng)目決策者，他們安全知識(shí)和能力的高低影響著整個(gè)施工項(xiàng)目安全績(jī)效的好壞。因此，提高各級(jí)安全管理人員尤其是項(xiàng)目負(fù)責(zé)的素質(zhì)是安全管理工作的重中之重，也是提升安全管理水平的重要途徑。要采取多級(jí)多層次、短期與長(zhǎng)期相結(jié)合的培訓(xùn)方式提高現(xiàn)有安全管理人員的素質(zhì)，特別應(yīng)讓他們多接受一些高層次、系統(tǒng)化和實(shí)際應(yīng)用方面的安全管理知識(shí)培訓(xùn)，且逐步過(guò)渡到持證上崗。此外，應(yīng)不斷吸收高等院校安全專業(yè)畢業(yè)生加入，以提高安全管理隊(duì)伍的專業(yè)水平和整體素質(zhì)。
3.3隱患整改落實(shí)到位，安全投入落到實(shí)處
【分類號(hào)】：TD40；X936
一、煤礦機(jī)電設(shè)備管理的重要意義
由于我國(guó)煤礦機(jī)電設(shè)備的資金投入等情況比較大，因?yàn)槊旱V機(jī)電生產(chǎn)和煤礦機(jī)電管理崗位的工作人員相對(duì)別的企業(yè)而言較多，如果煤礦機(jī)電設(shè)備管理方面出現(xiàn)漏洞，那么就會(huì)給企業(yè)帶來(lái)極大的經(jīng)濟(jì)損失和人員傷亡。經(jīng)過(guò)調(diào)查顯示，我國(guó)煤礦機(jī)電企業(yè)中機(jī)電設(shè)備以及設(shè)施占據(jù)固定資產(chǎn)的一半還多，在機(jī)電設(shè)備和設(shè)施中機(jī)電設(shè)備的能耗、配件、維修和人員等方面的費(fèi)用占據(jù)煤炭生產(chǎn)成本的50%。所以，我們?cè)诿旱V企業(yè)機(jī)電設(shè)備管理要嚴(yán)謹(jǐn)，還要有效的排除煤礦安全成產(chǎn)中存在的安全隱患，為保證我國(guó)煤炭企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益有著重要意義。
安全生產(chǎn)是煤礦企業(yè)機(jī)電的前提條件，安全生產(chǎn)是有煤礦機(jī)電設(shè)備管理效果的成敗與否息息相關(guān)。目前，我國(guó)煤炭發(fā)生的瓦斯事故中，絕大部分是由電火花引起的，但是，出現(xiàn)火災(zāi)等情況是因?yàn)槊旱V企業(yè)機(jī)電設(shè)備管理出現(xiàn)漏洞造成的。因?yàn)?，為了保證煤礦的安全生產(chǎn)，我們就必須加強(qiáng)煤礦機(jī)電設(shè)備管理，在井下作業(yè)中保證安全生產(chǎn)，營(yíng)造良好的煤炭生產(chǎn)環(huán)境。
二、當(dāng)前煤礦設(shè)備管理中存在的問(wèn)題
2.1設(shè)備管理體制不健全
目前的煤礦大都面臨著設(shè)備管理體制不健全的問(wèn)題，這主要是煤礦對(duì)機(jī)電設(shè)備管理的不夠重視造成的。煤礦企業(yè)機(jī)電管理部門任務(wù)繁重，管理的工作多，同時(shí)重心傾向于生產(chǎn)任務(wù)，對(duì)設(shè)備管理工作投入精力和時(shí)間相對(duì)較少，再加上很多煤礦企業(yè)在礦井上沒(méi)有嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)定，部門權(quán)責(zé)不清，責(zé)任落實(shí)不到位，嚴(yán)重影響了煤礦設(shè)備管理效率的提高。
2.2機(jī)電設(shè)備使用不規(guī)范
當(dāng)前的煤礦企業(yè)設(shè)備管理中存在著設(shè)備使用不規(guī)范的問(wèn)題，沒(méi)有相應(yīng)的管理制度作為依據(jù)，沒(méi)有按照相關(guān)技術(shù)指標(biāo)使得設(shè)備運(yùn)行環(huán)境、管線吊掛安全距離和安全設(shè)施等存在很大問(wèn)題，這就造成了許多違規(guī)操作現(xiàn)象。此外，機(jī)電設(shè)備使用、維修和保養(yǎng)工作不規(guī)范，也給煤礦設(shè)備管理帶來(lái)了很大的安全隱患。
2.3設(shè)備老化現(xiàn)象嚴(yán)重更新不及時(shí)
得益于經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，煤炭行業(yè)的發(fā)展更是高歌猛進(jìn)。但是，受到巨大經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使，有很大一部分機(jī)電設(shè)備長(zhǎng)期處于超負(fù)荷的工作狀態(tài)，設(shè)備的老化速度很快。因?yàn)楦聶C(jī)電設(shè)備成本高，企業(yè)投入資金不足，機(jī)電設(shè)備的更新就無(wú)法及時(shí)更新?lián)Q代，久而久之影響了企業(yè)的生產(chǎn)能力，從而使得安全隱患更加突出。
2.4設(shè)備技術(shù)管理手段落后
機(jī)電設(shè)備管理手段落后，信息化程度不高是煤礦企業(yè)機(jī)電設(shè)備管理中的又一問(wèn)題。一些設(shè)備的帳卡物不全，圖牌板等設(shè)備標(biāo)識(shí)也不齊全，或者模糊不清，對(duì)于一些重要技術(shù)檔案、圖紙資料等疏于管理，遺失較多，忽視了流動(dòng)設(shè)備的管理等都是設(shè)備技術(shù)管理落后的表現(xiàn)。
2.5設(shè)備管理人員匱乏
煤礦企業(yè)往往由于工作強(qiáng)度大、環(huán)境艱苦、安全系數(shù)低等固有性質(zhì)，很難吸引專業(yè)技術(shù)人員，加上缺乏好的激勵(lì)機(jī)制，員工工作熱情度不高，留不住優(yōu)秀的人才。由于跳槽頻率高，長(zhǎng)期以來(lái)煤炭企業(yè)設(shè)備管理崗位人員青黃不接，人員結(jié)構(gòu)參差不齊，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新力不足。
三、改善當(dāng)前煤礦設(shè)備管理問(wèn)題的措施
3.1落實(shí)設(shè)備管理崗位責(zé)任制
煤礦機(jī)電設(shè)備管理的崗位責(zé)任制應(yīng)該全面落實(shí)，樹立機(jī)電設(shè)備安全管理第一的思想理念，確保機(jī)電設(shè)備維修人員和操作人員的工作正常運(yùn)行，推進(jìn)設(shè)備管理順利開展。首先，要提高設(shè)備管理部門的責(zé)任意識(shí)，尤其是設(shè)備維修人員和操作人員的責(zé)任意識(shí)。煤礦企業(yè)應(yīng)該將設(shè)備維修人員和操作人員的崗位責(zé)任落實(shí)情況與經(jīng)濟(jì)利益結(jié)合起來(lái)，將各種管理措施進(jìn)行量化管理，通過(guò)每一月的定期檢查驗(yàn)收的獎(jiǎng)勵(lì)和處罰制度，落實(shí)設(shè)備管理崗位責(zé)任制。其次，要在設(shè)備管理崗位責(zé)任制的同時(shí)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理方式，機(jī)電管理職能部門通過(guò)定期和不定期的深入井下檢查監(jiān)督設(shè)備的使用和維修情況，一旦查出防爆電氣設(shè)備失爆問(wèn)題要追究相關(guān)人員的責(zé)任，促進(jìn)設(shè)備管理責(zé)任制真正得到落實(shí)。
3.2建立健全機(jī)電設(shè)備管理制度
要建立健全機(jī)電設(shè)備管理制度，將有關(guān)設(shè)備管理的要求在制定中體現(xiàn)出來(lái)，確保機(jī)電設(shè)備管理有制度可循。設(shè)備管理部門在建立健全機(jī)電設(shè)備管理制度的時(shí)候，要結(jié)合生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，制定井下電氣設(shè)備防爆標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備巡回檢修檢查制度、各工種崗位制度、檢查制度等制度，并將制度通過(guò)發(fā)放冊(cè)子、懸掛宣傳圖紙等方式宣傳到工作人員處，在實(shí)際的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)督促貫徹制度的執(zhí)行，促進(jìn)設(shè)備管理朝著制度化、規(guī)劃化方向發(fā)展。
3.3及時(shí)對(duì)設(shè)備技術(shù)進(jìn)行改造
煤礦企業(yè)中的技術(shù)改造是企業(yè)機(jī)電設(shè)備管理的一個(gè)重要方面，企業(yè)應(yīng)該充分發(fā)揮技術(shù)人員的作用，鼓勵(lì)技術(shù)人員進(jìn)行技術(shù)改革，及時(shí)解決設(shè)備安全管理中存在的問(wèn)題。最主要的是，要采用新技術(shù)、新工藝、新材料等途徑，通過(guò)少進(jìn)行資金投入，多進(jìn)行技術(shù)改造的方式，不斷提高設(shè)備的科學(xué)技術(shù)水平，及時(shí)更換安全性能差的陳舊設(shè)備，促進(jìn)設(shè)備的技術(shù)先進(jìn)性和設(shè)備運(yùn)行的安全可靠性得到保證，從而提高機(jī)電設(shè)備的管理水平。
3.4加強(qiáng)設(shè)備管理的信息化建設(shè)
煤礦機(jī)電設(shè)備的管理在當(dāng)前的情況下應(yīng)該加強(qiáng)信息化建設(shè)，發(fā)揮好信息化建設(shè)在生產(chǎn)過(guò)程中的作用，全面提高管理效率，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的目的。設(shè)備管理工作質(zhì)量的好壞，直接關(guān)系到煤礦企業(yè)的正常生產(chǎn)，而隨著煤礦企業(yè)的新技術(shù)、新設(shè)備和新工藝的實(shí)施，設(shè)備管理應(yīng)該從創(chuàng)新管理手段出發(fā)，加強(qiáng)設(shè)備管理的信息化建設(shè)，對(duì)機(jī)電設(shè)備采取系統(tǒng)化、科學(xué)化和信息化的管理。例如，對(duì)于設(shè)備的選型、安裝調(diào)試、使用維護(hù)、保養(yǎng)、更新改造、報(bào)廢等一系列過(guò)程，都采用信息化管理的方式，可以快速地提供資料和信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)管理中的問(wèn)題，進(jìn)而消除設(shè)備安全漏洞和隱患。
3.5完善設(shè)備管理的監(jiān)控與維修體系
中圖分類號(hào)：TU74文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A
引言
近年來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和進(jìn)步，以及人們生活水平的提高，對(duì)于建筑工程的要求也是越來(lái)越高，尤其是建筑工程的安全性也得到了進(jìn)一步的重視和發(fā)展。其中火災(zāi)防范已經(jīng)成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)，所以在建筑工程中，火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)就顯得極為重要，這也是保證建筑安全性的重要措施。因此，本文針對(duì)火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)在建筑工程中的應(yīng)用進(jìn)行分析探討有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。
一、工程概況
本工程是某市的A小區(qū)，地下一層，地上16層，建筑高度52米，總建筑面積26000m2，地下一層為一個(gè)防火區(qū)，室內(nèi)消防的消火栓系統(tǒng)設(shè)置兩套水泵，并設(shè)計(jì)了一套火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)，做好消防工作。
二、火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)的概述
火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警相關(guān)系統(tǒng)能夠在發(fā)生火災(zāi)時(shí)自動(dòng)地或者手動(dòng)地對(duì)建筑中各個(gè)位置的人們發(fā)出火災(zāi)警報(bào)，其主要的組成部分分別為：警報(bào)觸發(fā)器；報(bào)警系統(tǒng)；警報(bào)裝置。
1、警報(bào)觸發(fā)器
警報(bào)觸發(fā)器是火警自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)中最為基礎(chǔ)的組成部分，它能夠探測(cè)到火災(zāi)中存在的煙霧和溫度以及輻射等危險(xiǎn)信息，并對(duì)這些信息進(jìn)行收集，再將所收集的信息第一時(shí)間傳送給火災(zāi)報(bào)警系統(tǒng)。
2、火災(zāi)報(bào)警系統(tǒng)
火災(zāi)報(bào)警系統(tǒng)是整個(gè)火警自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)的核心部分，能夠接受警報(bào)觸發(fā)器所收集的活在信息，并對(duì)信息進(jìn)行判斷，發(fā)出危險(xiǎn)警報(bào)?；馂?zāi)報(bào)警系統(tǒng)在整個(gè)火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警相關(guān)系統(tǒng)之中起著承前啟后的作用，它不僅要對(duì)警報(bào)觸發(fā)器進(jìn)行監(jiān)視，同時(shí)還要對(duì)活在警報(bào)裝置繼續(xù)控制，是連接警報(bào)收集和警報(bào)發(fā)出的關(guān)鍵部分，一般由顯示器和報(bào)警器以及廣播裝置所組成【1】。
3、火災(zāi)警報(bào)裝置
火災(zāi)警報(bào)裝置主要是將火災(zāi)警報(bào)進(jìn)行反饋，并在建筑之中發(fā)出火災(zāi)警報(bào)，一般是通過(guò)聲響以及光照兩種形式對(duì)人們進(jìn)行警報(bào)通知，從而達(dá)到疏散人群和輔助滅火的目的。
三、火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)的設(shè)計(jì)及在建筑工程中的應(yīng)用
對(duì)火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)的設(shè)計(jì)要求為：一是應(yīng)設(shè)有自動(dòng)和手動(dòng)兩種觸發(fā)裝置；二是火災(zāi)報(bào)警控制器的容量要比每一總線回路所連的火災(zāi)探測(cè)器和控制模塊、信號(hào)模塊的地址編碼總數(shù)至少多出10％。
1、區(qū)域報(bào)警系統(tǒng)的設(shè)計(jì)
區(qū)域報(bào)警系統(tǒng)由通用型報(bào)警控制器或區(qū)域火災(zāi)報(bào)警控制器、火災(zāi)探測(cè)器、手動(dòng)火災(zāi)報(bào)警按鈕和火災(zāi)警報(bào)裝置等組成，系統(tǒng)中也可設(shè)置一些功能簡(jiǎn)單的消防聯(lián)動(dòng)控制設(shè)備，其組成框圖如圖1所示。區(qū)域報(bào)警系統(tǒng)一般用于二級(jí)保護(hù)對(duì)象，也可獨(dú)立用于小型建筑【2】。
2、集中報(bào)警系統(tǒng)的設(shè)計(jì)
集中報(bào)警系統(tǒng)由集中火災(zāi)報(bào)警控制器、區(qū)域火災(zāi)報(bào)警控制器、火災(zāi)探測(cè)器和必要的消防控制設(shè)備等組成，是具備一定網(wǎng)絡(luò)功能的火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)。集中報(bào)警系統(tǒng)中應(yīng)設(shè)置一臺(tái)集中火災(zāi)控制器（或火災(zāi)報(bào)警控制器）和2臺(tái)及2臺(tái)以上的區(qū)域火災(zāi)報(bào)警控制器（或區(qū)域顯示器）。集中報(bào)警系統(tǒng)的典型結(jié)構(gòu)如圖2所示，其一般用于一級(jí)和二級(jí)保護(hù)對(duì)象。
3、控制中心報(bào)警系統(tǒng)的設(shè)計(jì)
控制中心報(bào)警系統(tǒng)由消防聯(lián)動(dòng)控制臺(tái)、集中火災(zāi)報(bào)警控制器、區(qū)域火災(zāi)報(bào)警控制器和圖文顯示器等設(shè)備組成?？刂浦行膱?bào)警系統(tǒng)的典型結(jié)構(gòu)如圖3所示，其一般用于特級(jí)和一級(jí)保護(hù)對(duì)象（規(guī)模大，需要集中管理的群體建筑及超高層建筑），為智能型建筑中消防系統(tǒng)的主要類型。
3.1 報(bào)警裝置的設(shè)計(jì)
報(bào)警觸發(fā)裝置有溫度探測(cè)器和煙霧探測(cè)器以及光度探測(cè)器這三種，由于在火災(zāi)出發(fā)階段，室內(nèi)溫度并不高，同時(shí)火焰所產(chǎn)生的光度也不強(qiáng)，因此溫度探測(cè)器以及光度探測(cè)器無(wú)法及時(shí)地對(duì)火災(zāi)做出判斷，而煙霧探測(cè)器則可以對(duì)火災(zāi)中的少量煙霧進(jìn)行探測(cè)，因此人們?cè)趯?duì)觸發(fā)裝置進(jìn)行選擇時(shí)，應(yīng)該將煙霧探測(cè)器作為主要出發(fā)裝置。
在對(duì)火災(zāi)報(bào)警裝置進(jìn)行選擇時(shí)，首先應(yīng)該確定裝置中帶有全面且詳細(xì)的活在數(shù)據(jù)顯示器，同時(shí)選擇24伏直流電作為電源供電。另外，人們還應(yīng)該在火災(zāi)報(bào)警裝置之中加入消防控制器以及廣播設(shè)備，使管理人員能夠及時(shí)對(duì)火災(zāi)情勢(shì)進(jìn)行控制并發(fā)出警報(bào)。火災(zāi)警報(bào)裝置則應(yīng)該包括聲光報(bào)警裝置以及廣播設(shè)備和手動(dòng)警報(bào)三類，使管理人員能夠通過(guò)聲光報(bào)警裝置在建筑之中進(jìn)行全面明確地警報(bào)，并通過(guò)廣播設(shè)備對(duì)人群進(jìn)行控制以及指揮，而手動(dòng)警報(bào)裝置可以使人們?cè)谄胀ㄞk公以及生活場(chǎng)所中快速啟動(dòng)警報(bào)裝置，從而在第一時(shí)間做出火災(zāi)預(yù)警反應(yīng)。
3.2 火警報(bào)警電話的設(shè)計(jì)
火警報(bào)警電話應(yīng)該安裝于人員流動(dòng)較大的房間以及火警報(bào)警系統(tǒng)管理室之中，在對(duì)樓層中的管理室進(jìn)行選擇時(shí)，應(yīng)該盡量選擇工作人員長(zhǎng)值班的房室來(lái)對(duì)報(bào)警電話進(jìn)行安裝。報(bào)警電話的安裝位置應(yīng)該與報(bào)警按鈕相接近，從而使工作人員在發(fā)現(xiàn)火災(zāi)情況時(shí)，能夠在找到火警按鈕并啟動(dòng)報(bào)警裝置之后，及時(shí)對(duì)各樓層之中的火警系統(tǒng)管理人員發(fā)出火災(zāi)通知，從而更快速地與建筑中的管理人員進(jìn)行溝通與交流。另外，建筑之中的火警報(bào)警電話應(yīng)該具有專門的電話路線，并同普通電話進(jìn)行區(qū)分，確?；艚饒?bào)警電話自身工作運(yùn)行不受其他電話線路影響。
3.3 滅火水源系統(tǒng)的設(shè)計(jì)
建筑中的水源系統(tǒng)是人們進(jìn)行滅火操作時(shí)的重要組成部分，水源儲(chǔ)存位置應(yīng)該設(shè)置于火警滅火裝置附近，確保發(fā)生火災(zāi)時(shí)火警滅火裝置能夠以最快速度將水傳輸與火災(zāi)發(fā)生場(chǎng)所，從而完成滅火。同時(shí)，滅火水源系統(tǒng)應(yīng)該與火警報(bào)警系統(tǒng)相連接，這樣可以是人們通過(guò)火警報(bào)警系統(tǒng)對(duì)建筑中儲(chǔ)存的水量進(jìn)行準(zhǔn)確了解。
4、消防聯(lián)動(dòng)控制系統(tǒng)的設(shè)計(jì)
現(xiàn)代火災(zāi)報(bào)警控制器除具有自動(dòng)報(bào)警功能外，幾乎都具有一定的聯(lián)動(dòng)減災(zāi)和滅火控制功能。消防控制系統(tǒng)為了強(qiáng)化滅火與減災(zāi)控制功能采用專用的聯(lián)動(dòng)控制器，通過(guò)RS－485接口與集中報(bào)警控制器和各類手動(dòng)控制盤連接。消防聯(lián)動(dòng)控制系統(tǒng)由火災(zāi)報(bào)警控制、自動(dòng)滅火控制、室內(nèi)消火栓控制、防煙和排煙機(jī)空調(diào)通風(fēng)控制、常開防火門和火卷簾門控制、梯回降控制、火災(zāi)應(yīng)急廣播控制、火災(zāi)警報(bào)裝置控制、火災(zāi)應(yīng)急照明與疏散指示標(biāo)志的控制組成。在B50116－1998《火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范》中對(duì)消防聯(lián)動(dòng)控制的內(nèi)容、功能和方式也有明確的規(guī)定。消防控制設(shè)備應(yīng)根據(jù)建筑的形式、工程規(guī)模、管理體制及功能要求，合理確定其控制方式，主要有集中控制和分散與集中控制相結(jié)合的形式。
火災(zāi)報(bào)警后，消防控制室應(yīng)能根據(jù)火災(zāi)情況控制相關(guān)樓層的正壓送風(fēng)閥及排煙閥、電動(dòng)防火閥，并啟動(dòng)相應(yīng)的加壓送風(fēng)機(jī)、排煙風(fēng)機(jī)、排煙閥至280℃熔斷關(guān)閉，閥和風(fēng)機(jī)的動(dòng)作信號(hào)要反饋至消防控制室。消火栓泵、自動(dòng)噴灑泵、加壓送風(fēng)機(jī)、排煙風(fēng)機(jī)，既可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)模塊進(jìn)行自動(dòng)控制也可在聯(lián)動(dòng)控制臺(tái)通過(guò)硬線手動(dòng)控制，并接收其反饋信號(hào)。
4.1 消火栓泵的控制：一般情況下壓力開關(guān)增壓泵實(shí)施自動(dòng)控制，從而維持管網(wǎng)壓力，如果管網(wǎng)壓力太低，就直接啟動(dòng)主泵。在完成消火栓按鈕動(dòng)作之后，就直接啟動(dòng)消火栓泵，消防控制室可以顯示報(bào)警部位并對(duì)其反饋信號(hào)進(jìn)行接收。消防控制室通過(guò)對(duì)模塊編程的控制，自動(dòng)啟動(dòng)消火栓泵，并對(duì)其反饋信號(hào)進(jìn)行接收。消防控制室聯(lián)動(dòng)控制臺(tái)上，可對(duì)消火栓泵實(shí)施硬線手動(dòng)控制，并對(duì)其反饋信號(hào)進(jìn)行接收。消防控制室可以顯示消火栓泵電源狀況，消防泵房可選擇手動(dòng)來(lái)啟動(dòng)消火栓泵。
4.2 專用排煙風(fēng)機(jī)的控制：火災(zāi)發(fā)生時(shí)，消防控制室可以按照火災(zāi)的具體情況啟動(dòng)相關(guān)層的排煙閥，并要連鎖啟動(dòng)相應(yīng)的排煙風(fēng)機(jī)；如果火災(zāi)溫度達(dá)到280℃時(shí)，排煙閥熔絲就會(huì)熔斷，排煙閥也會(huì)關(guān)閉，排煙風(fēng)機(jī)吸入口處的280℃防火閥關(guān)閉后，也要聯(lián)鎖停止相應(yīng)的排煙風(fēng)機(jī)。
4.3 排風(fēng)兼排煙風(fēng)機(jī)的控制：通常情況，排風(fēng)兼排煙風(fēng)機(jī)主要是作為通風(fēng)換氣的設(shè)備來(lái)使用的，火災(zāi)發(fā)生時(shí)就被當(dāng)做排煙風(fēng)機(jī)來(lái)使用?；馂?zāi)發(fā)生時(shí)，消防控制室來(lái)對(duì)火災(zāi)進(jìn)行控制，消防控制室具有控制的優(yōu)先權(quán)，它的控制方式和專用排煙風(fēng)機(jī)控制方式是相同的【3】。
4.4 對(duì)常開防火門的控制：當(dāng)門的任意一側(cè)的火災(zāi)探測(cè)器發(fā)出報(bào)警信號(hào)后，防火門就會(huì)自動(dòng)關(guān)閉，防火門關(guān)閉的信號(hào)也會(huì)送到消防控制室。加強(qiáng)防火卷簾的控制主要做到：在疏散通道上的防火卷簾兩側(cè)需要設(shè)置感煙、感溫火災(zāi)探測(cè)器組和警報(bào)裝置，兩側(cè)需要設(shè)置手動(dòng)控制按鈕，兩側(cè)感煙探測(cè)器工作后，疏散通道上的卷簾下降到離地面1．8m處；感溫探測(cè)器完成后，將卷簾下降到底，感煙、感溫探測(cè)器的報(bào)警信號(hào)及防火卷簾的關(guān)閉信號(hào)應(yīng)送至消防控制室。
結(jié)束語(yǔ)
綜上所述，火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)是現(xiàn)代建筑物不可缺少的重要組成部分，是保證居民生活安全的重要措施，在建筑工程中，火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)的應(yīng)用，為建筑以及居民的人身安全提供了重要保障，在很大程度上促進(jìn)了建筑工程的進(jìn)一步發(fā)展。因此，在具體的工程中，一定要高度重視火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)的設(shè)計(jì)，加強(qiáng)安全保障措施，為建筑的長(zhǎng)久使用以及安全性奠定基礎(chǔ)，從而能夠更好地促進(jìn)建筑工程的進(jìn)一步發(fā)展。
參考文獻(xiàn)：
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高校是國(guó)家實(shí)施“科教興國(guó)”的龐大生力軍,是開展科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新的重要基地。隨著教育體制和科技體制改革的不斷深化,高校由原來(lái)單一的人才培養(yǎng)功能,逐步向科學(xué)研究和服務(wù)社會(huì)等多項(xiàng)功能轉(zhuǎn)變,科研實(shí)力不斷增強(qiáng),承擔(dān)的科研項(xiàng)目和籌措的科研經(jīng)費(fèi)呈大幅度增長(zhǎng),不僅增加高校收入,也提高了高校教學(xué)質(zhì)量、科技水平,提升高校綜合實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力。高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理是科研管理的核心內(nèi)容之一,是財(cái)務(wù)管理的一個(gè)重要組成部分,貫穿項(xiàng)目管理的全過(guò)程,是項(xiàng)目管理的關(guān)鍵,做好科研經(jīng)費(fèi)管理工作是科研工作正常進(jìn)行并取得預(yù)期效果的有力保障。但在科研經(jīng)費(fèi)管理的過(guò)程中仍然存在一些不容忽視的問(wèn)題,如經(jīng)費(fèi)配置不合理、濫用情況嚴(yán)重、核算不規(guī)范等。因此,正確認(rèn)識(shí)和加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)管理工作,認(rèn)真分析科研經(jīng)費(fèi)管理工作中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題,尤其在當(dāng)前,如何對(duì)高校科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行科學(xué)有效的管理,確?？蒲薪?jīng)費(fèi)安全、合理、高效使用,已經(jīng)成為高校面臨的一個(gè)刻不容緩的課題。
一、高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理存在的問(wèn)題
(一)科研經(jīng)費(fèi)配置不合理
近幾年來(lái),我國(guó)加大了科研經(jīng)費(fèi)投入,目前在科研經(jīng)費(fèi)配置上,以行政力量為主導(dǎo)配置資源,一些在高校、科研院所中擔(dān)任行政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的,可以方便地獲取課題項(xiàng)目;學(xué)術(shù)等級(jí)思想嚴(yán)重,一些有學(xué)術(shù)頭銜的,在學(xué)術(shù)資源的配置中處于強(qiáng)勢(shì)地位;有的主管部門在科研經(jīng)費(fèi)的申請(qǐng)和管理上還存在門戶之見,優(yōu)先照顧本系統(tǒng)內(nèi)的高校和申請(qǐng)者。有的人手中擁有幾百萬(wàn)、上千萬(wàn)科研經(jīng)費(fèi),日子好過(guò)了就不思進(jìn)取,甚至有些人以錢為目的,科研成了謀生的手段。在科研項(xiàng)目的管理上,重立項(xiàng)輕結(jié)果;科研人員申請(qǐng)項(xiàng)目,要填寫大量表格,談科研思路、設(shè)計(jì)技術(shù)路線、構(gòu)思創(chuàng)新性成果,而一旦經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)到手,便轉(zhuǎn)給研究生們操作,或放置一旁,到課題結(jié)題時(shí)從他處搬來(lái)“成果”交差,所謂拿了經(jīng)費(fèi)不出活。在具體科研活動(dòng)中,有重利益輕尊嚴(yán)和聲譽(yù)的現(xiàn)象存在。
(二)科研經(jīng)費(fèi)濫用情況嚴(yán)重
科研經(jīng)費(fèi)使用的“黑洞”有多大?根據(jù)的山東省2006年度審計(jì)報(bào)告披露的數(shù)據(jù)來(lái)看,讓人觸目驚心:一些單位科研經(jīng)費(fèi)中直接用于課題研究的開支僅四成,其他的都被用作管理費(fèi)用、人員經(jīng)費(fèi)、招待費(fèi),甚至本應(yīng)由科研人員個(gè)人承擔(dān)的家庭電話費(fèi)、交通費(fèi)、學(xué)費(fèi)、私家車保險(xiǎn)費(fèi)和維修費(fèi)也從中列支。審計(jì)報(bào)告披露,山東省自然科學(xué)基金安排的一個(gè)項(xiàng)目,到審計(jì)時(shí)開支的經(jīng)費(fèi)中,實(shí)驗(yàn)材料費(fèi)僅占5.6%,而招待費(fèi)、管理費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、辦公用品、電話費(fèi)等開支竟占到94.4%。山東大學(xué)兩個(gè)科研項(xiàng)目分別有14筆和9筆開支是以“計(jì)算機(jī)耗材”、“辦公用品”等虛假品名的發(fā)票報(bào)銷。有科研人員透露,只要跟著項(xiàng)目,吃喝拉撒,甚至給孩子買支鉛筆都能巧立名目在科研經(jīng)費(fèi)中報(bào)銷。
(三)科研項(xiàng)目賬有增無(wú)減,結(jié)題不結(jié)賬現(xiàn)象較為普遍
科研項(xiàng)目已結(jié)題不結(jié)賬的問(wèn)題是全國(guó)高校的普遍問(wèn)題。由于高校對(duì)科研項(xiàng)目結(jié)題后管理工作不夠重視,存在科研項(xiàng)目完成后,財(cái)務(wù)賬面上一直保留著余額沒(méi)有結(jié)算,不僅使結(jié)余資金得不到充分利用,許多固定資產(chǎn)得不到清理,也給財(cái)務(wù)部門的會(huì)計(jì)核算和項(xiàng)目管理增加了難度。經(jīng)費(fèi)一直掛在賬上還會(huì)造成年終會(huì)計(jì)報(bào)表高校未完成科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)大量沉淀,使會(huì)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確,不能真實(shí)地反映學(xué)校的實(shí)際情況。
(四)科研經(jīng)費(fèi)會(huì)計(jì)核算不規(guī)范
有的高校專門設(shè)立獨(dú)立賬套核算科研經(jīng)費(fèi)收支,但很多高校則將科研經(jīng)費(fèi)與教育事業(yè)費(fèi)歸在一個(gè)賬套核算,將收到的由主管部門通過(guò)預(yù)算下達(dá)的科研經(jīng)費(fèi)放在“科研經(jīng)費(fèi)撥款”和“科研經(jīng)費(fèi)支出”科目核算;其余的縱向、橫向科研經(jīng)費(fèi)不論性質(zhì)、渠道來(lái)源全部放在“代管款項(xiàng)”科目核算,一般采用“三欄式”明細(xì)賬,不設(shè)置明細(xì)科目,費(fèi)用歸集很籠統(tǒng),科研項(xiàng)目完成結(jié)題時(shí)填制的經(jīng)費(fèi)使用報(bào)表數(shù)據(jù)隨意性大,科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)信息失真。由于各高校在科研經(jīng)費(fèi)核算方面口徑不盡相同,會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)不可比,也影響相關(guān)會(huì)計(jì)指標(biāo)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。
(五)高校評(píng)估機(jī)制和教師業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)制度有待改進(jìn)
目前,高校各類評(píng)估、碩士點(diǎn)和博士點(diǎn)的申報(bào),都要以科研項(xiàng)目的級(jí)別和科研經(jīng)費(fèi)的多少來(lái)衡量,科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)越多,說(shuō)明學(xué)?？蒲袑?shí)力越強(qiáng),學(xué)術(shù)水平和師資隊(duì)伍的素質(zhì)越高,而且決定著高校的“排名”。高校對(duì)教師考核和評(píng)價(jià)也以科研經(jīng)費(fèi)到位額度以及論著或論文的發(fā)表數(shù)量、成果鑒定數(shù)、專利數(shù)、獲獎(jiǎng)數(shù)等作為衡量指標(biāo),并成為高校教師提職、提升的重要依據(jù),致使許多教師想盡各種辦法爭(zhēng)取項(xiàng)目,甚至出現(xiàn)“拉關(guān)系”、“走后門”和“跑項(xiàng)目”的不正?，F(xiàn)象,容易產(chǎn)生“錢權(quán)交易”等腐敗問(wèn)題,敗壞了學(xué)術(shù)風(fēng)氣。
二、完善高校科研經(jīng)費(fèi)管理的對(duì)策與措施
面對(duì)當(dāng)前科研經(jīng)費(fèi)管理中存在的問(wèn)題,筆者認(rèn)為應(yīng)以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),積極探索新的管理體制和監(jiān)督手段,轉(zhuǎn)變管理觀念,開拓管理思路,只有做到管理制度健全,管理措施得力,管理行為到位,才能保證科研經(jīng)費(fèi)正常而有效運(yùn)轉(zhuǎn),最大限度地提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效益。
(一)建立、健全科研經(jīng)費(fèi)管理制度,加大科研人員財(cái)經(jīng)法規(guī)培訓(xùn)力度,確?？蒲泄ぷ饔姓驴裳?有法可依
1.制定科研經(jīng)費(fèi)管理辦法。科研經(jīng)費(fèi)管理是一項(xiàng)政策性、科學(xué)性很強(qiáng)的工作,要管理好科研經(jīng)費(fèi),就必須制定出一套適應(yīng)不同性質(zhì)研究工作要求的經(jīng)費(fèi)管理辦法。明確項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理主要內(nèi)容、工作程序和各部門的工作職責(zé);明確科研經(jīng)費(fèi)的開支范圍、開支標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)費(fèi)審批權(quán)限,建立審批制度,減少科研人員報(bào)賬的盲目性、隨意性;明確項(xiàng)目結(jié)題時(shí)間和結(jié)余經(jīng)費(fèi)分配比例和獎(jiǎng)勵(lì)辦法,避免長(zhǎng)期掛賬;對(duì)弄虛作假、截留、挪用、擠占科研經(jīng)費(fèi)等違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為,按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰。通過(guò)科研經(jīng)費(fèi)管理辦法的制定,使科研、財(cái)務(wù)管理人員及科研人員做到有章可循、有法可依,自覺遵守有關(guān)財(cái)經(jīng)制度、法規(guī),節(jié)約經(jīng)費(fèi)開支,提高經(jīng)費(fèi)使用效益。
2.完善科研經(jīng)費(fèi)資助制度。科研經(jīng)費(fèi)資助應(yīng)按公平、公正、公開原則,體現(xiàn)“平等競(jìng)爭(zhēng)”、“擇優(yōu)錄取”的理念,以同行評(píng)價(jià)占重要地位。專家評(píng)審小組成員的選擇應(yīng)以學(xué)術(shù)聲望為依據(jù),主要是資深的科學(xué)家、教授、學(xué)科學(xué)術(shù)帶頭人。資助的方向更多的放在資助學(xué)科和申請(qǐng)人的優(yōu)勢(shì)上,擴(kuò)大專家評(píng)審小組成員行內(nèi)人士的覆蓋面,選擇優(yōu)等的申請(qǐng)者給予資助,鼓勵(lì)自由競(jìng)爭(zhēng)。
3.加強(qiáng)對(duì)科研人員財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)的宣傳力度,提高其遵紀(jì)守法意識(shí)。高?？蒲腥藛T大多是教學(xué)、科研雙肩挑,平時(shí)忙于工作,很少去學(xué)習(xí)財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)方面的知識(shí),對(duì)科研和財(cái)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定和法律制度了解不多,使其在科研經(jīng)費(fèi)使用方面隨意性大,招待費(fèi)、通訊費(fèi)、交通費(fèi)、復(fù)印費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)支出占很大比例。有的人開具與實(shí)際不符的票據(jù)到財(cái)務(wù)部門報(bào)銷,個(gè)別人甚至以協(xié)作費(fèi)、測(cè)試費(fèi)等套取現(xiàn)金,這些違法違規(guī)行為嚴(yán)重?cái)_亂了科研工作秩序?？蒲泄芾聿块T和財(cái)務(wù)部門必須加強(qiáng)財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)宣傳力度,使廣大科研人員充分認(rèn)識(shí)到嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和規(guī)章制度的重要意義,做到自覺遵守財(cái)務(wù)制度?？赏ㄟ^(guò)舉辦培訓(xùn)班、講座或互聯(lián)網(wǎng)、櫥窗等形式進(jìn)行宣傳,使科研人員合理、合法使用科研經(jīng)費(fèi),提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效益。
(二)規(guī)范科研經(jīng)費(fèi)會(huì)計(jì)核算,運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù),建立科研經(jīng)費(fèi)管理信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)
1.規(guī)范科研經(jīng)費(fèi)會(huì)計(jì)核算。高校的科研項(xiàng)目根據(jù)經(jīng)費(fèi)來(lái)源不同一般分為縱向科研項(xiàng)目、橫向科研項(xiàng)目和學(xué)校科研項(xiàng)目三類?，F(xiàn)行的《高校會(huì)計(jì)制度》對(duì)各類科研經(jīng)費(fèi)的會(huì)計(jì)核算規(guī)定不明確,使得各高校核算科研經(jīng)費(fèi)時(shí)使用的會(huì)計(jì)科目不一致,影響有關(guān)部門對(duì)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的統(tǒng)計(jì)及對(duì)比。國(guó)家或主管部門應(yīng)制定統(tǒng)一的、可操作性強(qiáng)的科研會(huì)計(jì)制度,各高校根據(jù)制度要求設(shè)置會(huì)計(jì)科目,按收入來(lái)源、支出內(nèi)容不同設(shè)置總賬和明細(xì)賬,設(shè)立獨(dú)立賬號(hào),專人負(fù)責(zé)核算,?？顚Ｓ?。
2.建立科研經(jīng)費(fèi)管理信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。在學(xué)校局域網(wǎng)建立科研經(jīng)費(fèi)管理信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái),連接科技部門、財(cái)務(wù)部門、課題負(fù)責(zé)人以及審計(jì)、資產(chǎn)管理等部門。由科技部門將科研課題名稱、下達(dá)經(jīng)費(fèi)單位、研究期限及經(jīng)費(fèi)預(yù)算方案等信息錄到課題負(fù)責(zé)人名下;財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)將收到的每筆收入、發(fā)生的每筆支出明細(xì)錄到每個(gè)課題中;課題負(fù)責(zé)人通過(guò)密碼可在網(wǎng)絡(luò)上查看自己的科研經(jīng)費(fèi)使用情況及結(jié)余情況,做到心中有數(shù);各職能部門可通過(guò)該網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)及時(shí)快速地獲取準(zhǔn)確、完整的科研課題有關(guān)信息,達(dá)到管理環(huán)節(jié)的相互協(xié)調(diào)、相互依托、相互滲透,使科研經(jīng)費(fèi)管理更加科學(xué)化、透明化和高效化。
(三)加強(qiáng)科研項(xiàng)目結(jié)題結(jié)賬管理
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)嚴(yán)格按照項(xiàng)目合同規(guī)定的時(shí)間開展研究工作,項(xiàng)目研究結(jié)束或通過(guò)驗(yàn)收后,及時(shí)辦理結(jié)題手續(xù)。學(xué)?？蒲泄芾聿块T每年應(yīng)定期將結(jié)題項(xiàng)目的有關(guān)信息通知財(cái)務(wù)部門,財(cái)務(wù)部門協(xié)助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人核對(duì)經(jīng)費(fèi)收支結(jié)余情況,如實(shí)填制經(jīng)費(fèi)使用報(bào)表。對(duì)項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)制定出合理的管理辦法,明確項(xiàng)目結(jié)賬時(shí)間和結(jié)余經(jīng)費(fèi)的用途,避免應(yīng)結(jié)未結(jié)科研項(xiàng)目越來(lái)越多,長(zhǎng)期掛賬現(xiàn)象。
(四)改變不合理的高校評(píng)估機(jī)制和教師業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)制度
對(duì)高校的評(píng)估指標(biāo)應(yīng)是多方面的,包括教學(xué)水平、科研實(shí)力、師資力量、各項(xiàng)硬件設(shè)備的質(zhì)與量、財(cái)源、就業(yè)率、歷屆畢業(yè)生的成就和聲望、同行評(píng)價(jià)等,科研項(xiàng)目和科研經(jīng)費(fèi)只是其中的一個(gè)方面。目前高校的評(píng)估是由教育主管部門自己主持的,從長(zhǎng)遠(yuǎn)和國(guó)外經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,應(yīng)由公眾、社會(huì)、學(xué)校及政府均認(rèn)同的權(quán)威評(píng)估機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行,才更能體現(xiàn)公平、公正。
教師業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)是對(duì)教師的整個(gè)工作做出總的評(píng)價(jià),不僅要考慮科研經(jīng)費(fèi)的多少,項(xiàng)目的數(shù)量和層次,更重要的是要注重科研成果。如科研項(xiàng)目結(jié)束或驗(yàn)收后,是否能增強(qiáng)學(xué)?？萍紕?chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新;是否能提高學(xué)校科研參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力;是否能為學(xué)校帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。評(píng)價(jià)同時(shí)還要考慮到學(xué)科、年級(jí)、教學(xué)風(fēng)格、學(xué)生特點(diǎn)和教學(xué)背景等,結(jié)合教師的個(gè)體素質(zhì)基礎(chǔ)和可能的、合理的發(fā)展路向。這些指標(biāo)達(dá)到一定的標(biāo)準(zhǔn)后,才可以作為教師晉升職務(wù)和職稱的條件。
(五)切實(shí)加強(qiáng)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的監(jiān)管
科研經(jīng)費(fèi)被濫用,早已不是新聞,但在一系列規(guī)范科研經(jīng)費(fèi)使用的辦法出臺(tái)后,問(wèn)題還是頻頻發(fā)生,這說(shuō)明,科研經(jīng)費(fèi)的監(jiān)管仍然沒(méi)有真正引起有關(guān)部門重視。為了確?？蒲匈Y金安全并合理使用,審計(jì)、財(cái)政、科技和主管部門應(yīng)定期或不定期地對(duì)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的管理規(guī)定及經(jīng)費(fèi)收支情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,重點(diǎn)防止科研經(jīng)費(fèi)使用違反預(yù)算管理規(guī)定,以協(xié)作費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)等虛假名義外撥科研經(jīng)費(fèi),科研經(jīng)費(fèi)形成資產(chǎn)流失等問(wèn)題。對(duì)違反科研管理規(guī)定、造成學(xué)校經(jīng)濟(jì)損失或損害學(xué)校聲譽(yù)的,堅(jiān)決予以懲處,挪用、貪污受賄觸犯刑法的移送司法機(jī)關(guān)處理。
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