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時(shí)間：2023-03-22 17:46:53
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2015年3月，寧夏便在全國(guó)率先打造了“中阿國(guó)際跨境貿(mào)易電子商務(wù)平臺(tái)”，借助該平臺(tái)的B2B、B2C電商模式，寧夏境內(nèi)的清真食品企業(yè)、穆斯林用品生產(chǎn)企業(yè)能夠在平臺(tái)上實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易，整個(gè)交易的周期大大縮短，成本也大大降低。2015年4月，二連浩特也打造了中蒙跨境電子商務(wù)平臺(tái)，引入了1000余家境內(nèi)企業(yè)，配合020信息平臺(tái)模式，實(shí)現(xiàn)了中蒙兩國(guó)服飾、數(shù)碼、化妝品、母嬰用品、家居、家電、建材、機(jī)械類產(chǎn)品的在線電商交易。
1.2云計(jì)算技術(shù)的應(yīng)用
云計(jì)算技術(shù)是近年來(lái)涌現(xiàn)出的新生的信息技術(shù)發(fā)展分支，它是一種基于互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)的計(jì)算方式。通過(guò)該種方式，網(wǎng)絡(luò)上共享的資源和信息能夠按需提供給終端設(shè)備，而大容量的數(shù)據(jù)也能夠被存儲(chǔ)在云服務(wù)器中，實(shí)現(xiàn)智能化、按需化的隨時(shí)調(diào)用。因此，它是一種十分先進(jìn)的信息技術(shù)。2015年1月，海爾公司推出了“U+智慧生態(tài)圈”傳達(dá)借助云計(jì)算思維發(fā)力國(guó)際市場(chǎng)的信號(hào)。2015年2月，在第117屆廣交會(huì)上，志高公司推出了智能云空調(diào)產(chǎn)品，該產(chǎn)品擁有云升級(jí)、云定制、云診斷等5大核心技術(shù)，可以實(shí)現(xiàn)在線省級(jí)、情景定制、智能適應(yīng)、自動(dòng)兼修、遠(yuǎn)程控制等功能。該產(chǎn)品一經(jīng)推出，便吸引了東南亞、中亞、西亞、非洲等國(guó)家空調(diào)采購(gòu)商的極大興趣。
2信息技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易應(yīng)用中存在的問(wèn)題分析
2.1網(wǎng)絡(luò)信息安全性有待提升
信息技術(shù)與國(guó)際貿(mào)易的融合應(yīng)用，很多都基于互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)。近年來(lái)，隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易中應(yīng)用的不斷推廣，針對(duì)國(guó)際貿(mào)易在線交易平臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)安全危險(xiǎn)也日益嚴(yán)重。2015年1月，英國(guó)知名的跨國(guó)貿(mào)易電商O(píng)ffice的美洲區(qū)貿(mào)易服務(wù)器被黑客攻擊，超過(guò)100萬(wàn)客戶的信息被曝光;2013年3月，全球電商龍頭亞馬遜旗下Twitch遭黑客攻擊，數(shù)以千計(jì)的用戶信息泄漏。上述網(wǎng)絡(luò)信息安全事件的發(fā)生，為電商企業(yè)的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展帶來(lái)了非常不利的影響，使得企業(yè)蒙受了巨大的經(jīng)濟(jì)損失。
2.2應(yīng)用型人才素養(yǎng)不高
信息技術(shù)與國(guó)際貿(mào)易的融合，是一個(gè)全新的發(fā)展方向，而支撐該方向?qū)崿F(xiàn)優(yōu)化發(fā)展的基礎(chǔ)，便是人才。然而，就現(xiàn)有的情況而言，國(guó)內(nèi)各企業(yè)中，兼具信息技術(shù)和國(guó)際貿(mào)易雙方面技術(shù)素養(yǎng)的人才十分稀缺，企業(yè)在構(gòu)建信息貿(mào)易平臺(tái)、產(chǎn)品的過(guò)程中，大多依靠外包的形式完成，即:委托專業(yè)的信息技術(shù)企業(yè)完成。在上述背景下，一旦信息化貿(mào)易平臺(tái)、產(chǎn)品出現(xiàn)問(wèn)題，企業(yè)管理人員便容易顯得束手無(wú)策。
3信息技術(shù)應(yīng)用于國(guó)際貿(mào)易的優(yōu)化發(fā)展建議
3.1提升國(guó)際貿(mào)易信息化平臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)安全性
1)加大對(duì)平臺(tái)硬件安全的建設(shè)維護(hù)。各級(jí)國(guó)貿(mào)企業(yè)應(yīng)不斷完善現(xiàn)有的平臺(tái)建設(shè)維護(hù)部門(mén)，在日常的工作中與管理系統(tǒng)硬件供應(yīng)商進(jìn)行即時(shí)溝通，對(duì)硬件安全系統(tǒng)的更新主要包含:系統(tǒng)安全硬件模塊的更新、系統(tǒng)功能模塊的更新及系統(tǒng)硬件設(shè)施的更新幾部分。2)注重對(duì)平臺(tái)的軟件安全建設(shè)與維護(hù)。主要包含對(duì)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行軟件、操作系統(tǒng)的更新和維護(hù)處理。此外，構(gòu)建合適的防火墻系統(tǒng)，對(duì)信息化國(guó)貿(mào)平臺(tái)的安全性進(jìn)行軟件保護(hù)也是十分重要的軟件維護(hù)內(nèi)容。
3.2大力培養(yǎng)兼具信息技術(shù)和國(guó)貿(mào)知識(shí)的“兩棲”人才
1)加強(qiáng)企業(yè)兩棲應(yīng)用人員的培訓(xùn)。培訓(xùn)的內(nèi)容包含:系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)的知識(shí)、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的操作與使用、數(shù)據(jù)庫(kù)及相關(guān)開(kāi)發(fā)工具的應(yīng)用常識(shí)、系統(tǒng)維護(hù)的操作方式、系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)功能的操作方式、系統(tǒng)的參數(shù)設(shè)置方式、系統(tǒng)使用中可能出現(xiàn)的問(wèn)題及解決方法等。2)培養(yǎng)專屬的兩棲類人才。在對(duì)應(yīng)用人員進(jìn)行培訓(xùn)的同時(shí)，各級(jí)企業(yè)還應(yīng)通過(guò)“外引內(nèi)培”的方法，逐步培養(yǎng)營(yíng)區(qū)專屬的數(shù)字化系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、維護(hù)人才。在培養(yǎng)過(guò)程中，應(yīng)掌握“人員多極化”培訓(xùn)的原則，制定“兩棲類課程”規(guī)劃，內(nèi)容應(yīng)既包含信息化平臺(tái)開(kāi)發(fā)、維護(hù)，又包含國(guó)際貿(mào)易管理的理論與應(yīng)用知識(shí)，打造企業(yè)專屬的信息化國(guó)貿(mào)平臺(tái)“開(kāi)發(fā)－應(yīng)用”一體化人才體系。
發(fā)達(dá)國(guó)家制定了一系列環(huán)境保護(hù)法規(guī)，對(duì)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品形成了通常所說(shuō)的“綠色壁壘”。綠色壁壘主要包括國(guó)際和區(qū)域性的環(huán)保公約、國(guó)別環(huán)保法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)和檢疫要求、“綠色包裝”和標(biāo)簽要求、IS014000環(huán)境管理體系和環(huán)境標(biāo)志等自愿性措施、生產(chǎn)和加工方法及環(huán)境成本內(nèi)在化要求等。動(dòng)物福利問(wèn)題則尤其為歐盟所重視，例如，雞場(chǎng)飼養(yǎng)密度一般為12只/m2，歐盟卻提出每平方米只能養(yǎng)10只，理由是密度太大，雞會(huì)感到不“舒適”。由此養(yǎng)殖成本增加，形成貿(mào)易壁壘。
最典型的就是轉(zhuǎn)基因食品的安全問(wèn)題，這一直是國(guó)際爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。美國(guó)由于占據(jù)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的制高點(diǎn)，對(duì)轉(zhuǎn)基因食品的推廣持積極態(tài)度，而歐盟和日本等國(guó)家則堅(jiān)決反對(duì)，由此也引發(fā)了有關(guān)轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口管理措施的討論。尤其值得注意的是，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈日益升級(jí)的趨勢(shì)。例如，日本自2003年起在全國(guó)推行“大米身份認(rèn)證制度”，即凡進(jìn)入日本國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的大米必須標(biāo)明品種、產(chǎn)地、生產(chǎn)者姓名和認(rèn)證號(hào)碼等，否則不允許銷(xiāo)售?！按竺咨矸菡J(rèn)證制度”推行之后，日本各地又對(duì)新制度“層層加碼”，把認(rèn)證范圍推廣到蔬菜，要求市場(chǎng)上銷(xiāo)售的本地蔬菜都必須有認(rèn)證標(biāo)志。對(duì)中國(guó)蔬菜等農(nóng)產(chǎn)品來(lái)講，今后進(jìn)入日本市場(chǎng)將更趨困難。
近年來(lái)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已直接使中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口遭受巨大損失，其擴(kuò)散效應(yīng)造成的間接損失更是難以估計(jì)。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，我國(guó)有90%的農(nóng)業(yè)及食品出口企業(yè)受?chē)?guó)外技術(shù)貿(mào)易壁壘影響，造成每年損失約90億美元，出口受阻的產(chǎn)品從蔬菜、水果、茶葉到蜂蜜，進(jìn)而擴(kuò)展到畜產(chǎn)品和水產(chǎn)品。國(guó)外實(shí)施的技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為制約我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的最大障礙。
二、我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因探析
1.國(guó)內(nèi)自身原因：(1)農(nóng)產(chǎn)品自身存在質(zhì)量問(wèn)題。我國(guó)人口眾多，人們環(huán)保意識(shí)比較薄弱，農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)及其加工品存在諸多安全隱患。(2)政出多門(mén)，監(jiān)管不力。我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品安全管理涉及經(jīng)貿(mào)、工商、衛(wèi)生、質(zhì)檢等多個(gè)部門(mén)，由于存在多頭監(jiān)管，職責(zé)不清，監(jiān)管不力，造成權(quán)威不足，收效不明顯。(3)農(nóng)產(chǎn)品和食品質(zhì)量管理，標(biāo)準(zhǔn)化與認(rèn)證體系建設(shè)滯后，食品安全的國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)不接軌，檢驗(yàn)技術(shù)和檢驗(yàn)手段也有待改進(jìn)。(4)農(nóng)產(chǎn)品和食品生產(chǎn)以小規(guī)模個(gè)體農(nóng)戶為主體，加工企業(yè)規(guī)模不大，技術(shù)含量不高，競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力不強(qiáng)，戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)的理念和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力比較薄弱，對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)向知之甚少，不能適應(yīng)快速多變的國(guó)際市場(chǎng)需求。
2.國(guó)際方面的原因：(1)發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的需要。我國(guó)勞動(dòng)力資源豐富，成本低廉，生產(chǎn)勞動(dòng)密集型農(nóng)產(chǎn)品有一定的成本比較優(yōu)勢(shì)，能夠以較低的價(jià)格進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)。此外，隨著我國(guó)加入世貿(mào)組織，各國(guó)在關(guān)稅和市場(chǎng)準(zhǔn)入方面也逐步放松，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的傳統(tǒng)關(guān)稅門(mén)檻因此隨之降低，這就為我國(guó)擴(kuò)大農(nóng)產(chǎn)品出口創(chuàng)造了更寬松的環(huán)境和條件。(2)消費(fèi)理念的轉(zhuǎn)變。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們?cè)絹?lái)越注重改善生活質(zhì)量，越來(lái)越關(guān)注保護(hù)環(huán)境。相應(yīng)地，人們的消費(fèi)理念也就由“生存型”向“發(fā)展型、健康型”轉(zhuǎn)變，對(duì)營(yíng)養(yǎng)、健康、衛(wèi)生、無(wú)污染的安全食品的需求量越來(lái)越大，綠色消費(fèi)正成為世界性的消費(fèi)潮流。(3)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)在SPS協(xié)議和TBT協(xié)議中起到了越來(lái)越重要的作用。自世貿(mào)組織成立以來(lái)，各成員國(guó)都在積極援引WTO協(xié)議和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行貿(mào)易交涉。但是，迄今為止，在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中，發(fā)達(dá)國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位。
3.突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對(duì)策
(1)大力發(fā)展綠色產(chǎn)品，不斷提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量
突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘，當(dāng)務(wù)之急是要從源頭抓起，大力發(fā)展綠色食品，加強(qiáng)全過(guò)程監(jiān)管控制，從而最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)和保證食品安全。綠色食品生產(chǎn)有嚴(yán)格的操作規(guī)程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品生態(tài)環(huán)境和生產(chǎn)過(guò)程中投入物的控制來(lái)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行品質(zhì)管理，能有效地提升農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)，成為應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的有效措施。
(2)建立負(fù)責(zé)技術(shù)性貿(mào)易措施的組織實(shí)施和協(xié)調(diào)管理的專門(mén)機(jī)構(gòu)
要突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘，擴(kuò)大農(nóng)產(chǎn)品出口，有必要設(shè)立負(fù)責(zé)技術(shù)性貿(mào)易措施的組織實(shí)施和協(xié)調(diào)管理的相應(yīng)機(jī)構(gòu)。機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是組織研究實(shí)施重大的技術(shù)性貿(mào)易措施，協(xié)調(diào)我國(guó)技術(shù)性貿(mào)易領(lǐng)域多邊、雙邊合作與交流中的重大問(wèn)題的方針政策和原則立場(chǎng)；承擔(dān)建立全國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施預(yù)警與快速反應(yīng)機(jī)制的工作等。這有利于加強(qiáng)部門(mén)間的協(xié)調(diào)與合作，有利于企業(yè)形成合力，聯(lián)合作戰(zhàn)；有利于部門(mén)間、行業(yè)間、企業(yè)間加強(qiáng)溝通，在應(yīng)對(duì)技術(shù)貿(mào)易型壁壘上收到良好效果，更好地維護(hù)國(guó)家利益和企業(yè)利益。
(3)建立和完善農(nóng)產(chǎn)品安全管理的法律法規(guī)，確保出口農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全
建立和完善以風(fēng)險(xiǎn)分析為基礎(chǔ)的食品安全標(biāo)準(zhǔn)體系，是應(yīng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)性貿(mào)易障礙的技術(shù)保障。目前，我國(guó)的食品安全標(biāo)準(zhǔn)體系與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有相當(dāng)大的差距，需要組織專家加強(qiáng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的研究，修改、完善我國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品安全的法律法規(guī)。在此基礎(chǔ)上，積極采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，提高標(biāo)準(zhǔn)水平，推動(dòng)我國(guó)食品工業(yè)加快發(fā)展速度，全面提升我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的競(jìng)爭(zhēng)力。
(4)加大WTO/TBT、SPS人才培養(yǎng)力度技術(shù)性貿(mào)易措施涉及方方面面，影響到生產(chǎn)、加工、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、國(guó)內(nèi)外貿(mào)易等各個(gè)環(huán)節(jié)的眾多企業(yè)及中介組織、政府管理部門(mén)、消費(fèi)者自身。所以，要應(yīng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施，客觀上需要有一支熟悉WTO規(guī)則，尤其是WTO/TBT、SPS協(xié)定、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制，以及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南、爭(zhēng)端的人才梯隊(duì)。因此，必須依據(jù)新的形勢(shì)，盡快培養(yǎng)相應(yīng)地專門(mén)人才，立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，為實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品走出去戰(zhàn)略打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
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二、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制
國(guó)際技術(shù)貿(mào)易并非是一個(gè)單純的技術(shù)或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在某種意義上說(shuō)，它是一種融經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、科學(xué)文化、甚至政治為一體的復(fù)雜過(guò)程。譬如說(shuō)，國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)的方式(屬于技術(shù)貿(mào)易的范疇)進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，它首先要從國(guó)家有關(guān)部門(mén)獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入的許可，這可能要涉及到政治問(wèn)題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問(wèn)題，這是經(jīng)濟(jì)方面的問(wèn)題；國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)內(nèi)在固有具有的企業(yè)文化、經(jīng)營(yíng)文化會(huì)影響到眾多的消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣，這是文化方面的問(wèn)題；國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)新穎有效的特許經(jīng)營(yíng)方式被眾多的國(guó)內(nèi)廠商所模仿，形成了遍及全國(guó)的連鎖經(jīng)營(yíng)熱潮，這是很重要的一種制度性創(chuàng)新。因此，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的影響是很復(fù)雜的，不僅僅是簡(jiǎn)單的技術(shù)引進(jìn)而已，換句話說(shuō)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易具有很強(qiáng)的“外部效應(yīng)”。從發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的角度而言，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的外部效應(yīng)主要表現(xiàn)在它改變創(chuàng)新主體的內(nèi)在意識(shí)，并改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，從而使得發(fā)展國(guó)家創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制更加靈敏，最終改善發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新能力。
首先，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易能夠改變發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新意識(shí)缺乏的狀況。很多發(fā)展中國(guó)家表現(xiàn)出一種維持傳統(tǒng)和穩(wěn)定為主調(diào)的社會(huì)意識(shí)結(jié)構(gòu)，普遍缺乏創(chuàng)新意識(shí)。借用結(jié)構(gòu)主義的觀點(diǎn)，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新常常會(huì)陷入“累積因果關(guān)系”的惡性循環(huán)之中，也就是說(shuō)技術(shù)創(chuàng)新在低水平上的停滯發(fā)展。而這種惡性循環(huán)是內(nèi)在力量所無(wú)法克服的，這時(shí)候需要一種外在的推動(dòng)力量，使其能夠跳出這種惡性循環(huán)，而國(guó)際技術(shù)貿(mào)易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創(chuàng)新意識(shí)方面的問(wèn)題。正像上述國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)的例子一樣，技術(shù)的引進(jìn)帶來(lái)了消費(fèi)者消費(fèi)習(xí)慣的新變化，先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)模式所具有的明顯優(yōu)勢(shì)促使大量的模仿，最終導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的創(chuàng)新。顯然，在這一過(guò)程當(dāng)中，企業(yè)和個(gè)人都經(jīng)歷了一次思維方式的轉(zhuǎn)變，從認(rèn)識(shí)、接受到模仿，甚至在此基礎(chǔ)上結(jié)合本地情況進(jìn)行二次創(chuàng)新，這種普遍性的思維方式的轉(zhuǎn)變意味著一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新意識(shí)的興起。這對(duì)發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新機(jī)制形成和創(chuàng)新能力的提高都具有根本性的意義，因?yàn)橹挥芯邆鋭?chuàng)新意識(shí)的國(guó)家，政府才會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新給予充分的重視，并為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造一個(gè)良好的外部條件和環(huán)境。
其次，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易能夠改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，促使發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制的靈敏化。從引進(jìn)技術(shù)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，為了充分利用引進(jìn)的技術(shù)常常需要在企業(yè)的組織管理方面做出較大轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新，也就要改變企業(yè)內(nèi)部的制度環(huán)境，比如說(shuō)企業(yè)為了利用維護(hù)一套價(jià)值昂貴的生產(chǎn)線，需要新建立專門(mén)的技術(shù)部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行維修和改進(jìn)，同時(shí)加強(qiáng)企業(yè)對(duì)員工的技術(shù)培訓(xùn)制度，這些制度性的轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新都有利于企業(yè)進(jìn)一步的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新。在國(guó)家層次，政府為了保證技術(shù)引進(jìn)的順利實(shí)施，需要建立專門(mén)的技術(shù)金融制度以確保技術(shù)引進(jìn)的配套資金。而且在國(guó)際通行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念下，發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易需要建立起一整套專利制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，否則，就難以從國(guó)際市場(chǎng)上引進(jìn)技術(shù)，即使能夠引進(jìn)也需要付出更高的成本，因?yàn)槿狈χR(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)將損害技術(shù)出讓方的利益。也就是說(shuō)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易客觀上提出了對(duì)發(fā)展國(guó)家改善技術(shù)創(chuàng)新制度環(huán)境的要求，而這種要求有利于發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新主體更好地對(duì)創(chuàng)新的市場(chǎng)需求做出正確的反應(yīng)，最終有助于改善發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制，并提高其水平。
三、小結(jié)
國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展已經(jīng)越來(lái)越充分地肯定了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)“比較優(yōu)勢(shì)”的積極意義，無(wú)論是靜態(tài)的、還是動(dòng)態(tài)的。就國(guó)際貿(mào)易的雙方而言，國(guó)際貿(mào)易對(duì)各自的技術(shù)創(chuàng)新都或多或少地存在著影響，可能是積極的，也可能是消極的。辨證地看，如果能就國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系作一長(zhǎng)期分析的話，兩者之間顯然不僅具有一種互動(dòng)效應(yīng)，同時(shí)具有一種長(zhǎng)期增長(zhǎng)效應(yīng)。因?yàn)樾略鲩L(zhǎng)理論、新貿(mào)易理論，加上對(duì)當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的整體增長(zhǎng)而言，不僅需要各國(guó)獨(dú)立的技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)為了節(jié)約稀缺的世界經(jīng)濟(jì)資源，需要各國(guó)盡可能地分享這種具有“公共產(chǎn)品”性質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新，而國(guó)際貿(mào)易正好能實(shí)現(xiàn)這種意圖。對(duì)廣大的發(fā)展中國(guó)家而言，在處理國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系問(wèn)
題上，不僅需要做客觀的長(zhǎng)期和短期經(jīng)濟(jì)分析，同時(shí)也要充分地考慮到制度的、文化的、政治上的成本和收益。
參考文獻(xiàn)：
技術(shù)溢出是加工貿(mào)易對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)示范效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等帶來(lái)的對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的綜合外部收益。對(duì)當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的示范、刺激與推動(dòng),稱為平行溢出;對(duì)當(dāng)?shù)厣舷掠侮P(guān)聯(lián)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的示范、援助與帶動(dòng),稱為垂直溢出。研究表明,無(wú)論在發(fā)達(dá)東道國(guó)還是在發(fā)展中東道國(guó),如果能夠確定發(fā)生了技術(shù)轉(zhuǎn)讓,技術(shù)溢出都會(huì)或多或少地存在。由于加工貿(mào)易可以帶動(dòng)相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,通常情況下,技術(shù)溢出效應(yīng)與加工貿(mào)易所聯(lián)動(dòng)的當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)鏈條的長(zhǎng)短成正比。
一項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)移大致包含四要素:技術(shù)轉(zhuǎn)移的輸出方、接受方、技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道和技術(shù)本身。當(dāng)技術(shù)既定時(shí),影響技術(shù)轉(zhuǎn)移水平的主要因素在于技術(shù)的收受雙方和技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式。
對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言,跨國(guó)公司是技術(shù)轉(zhuǎn)移的輸出方,跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的主要目的,是在保持技術(shù)壟斷的前提下,獲得技術(shù)創(chuàng)新的利潤(rùn)最大化。
以技術(shù)壟斷為前提,跨國(guó)公司進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移都是成熟性技術(shù),因此,不論處在全球化生產(chǎn)鏈條的哪個(gè)環(huán)節(jié),從事加工貿(mào)易的東道國(guó)企業(yè)都不可能獲得最先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移,依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移也就不可能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的趕超。這是對(duì)加工貿(mào)易技術(shù)轉(zhuǎn)移的起碼定位。即使位于較核心的產(chǎn)業(yè)鏈條,依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移與核心技術(shù)的靠近仍是十分有限的。新興工業(yè)化國(guó)家(地區(qū))面臨的情況就是很好的說(shuō)明。與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距越近,他們通過(guò)外部化購(gòu)買(mǎi)就越困難,即使實(shí)施內(nèi)部化轉(zhuǎn)移,與核心技術(shù)依然保持差距。
為實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化目標(biāo),跨國(guó)公司按照各個(gè)子公司和分包體系在全球化生產(chǎn)體系中的位置決定其轉(zhuǎn)移的技術(shù)水平,并根據(jù)其技術(shù)綜合能力提升技術(shù)水平。因此,加工貿(mào)易發(fā)展初期,東道國(guó)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的綜合技術(shù)水平和比較優(yōu)勢(shì)決定了其在全球產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,進(jìn)而確立了技術(shù)轉(zhuǎn)移的初期水平。長(zhǎng)期來(lái)看,東道國(guó)如果能夠不斷推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步和比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換,進(jìn)而提升其在產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,跨國(guó)公司將會(huì)穩(wěn)步提升技術(shù)轉(zhuǎn)移的水平。為保持和提高跨國(guó)公司整體的競(jìng)爭(zhēng)力量和盈利水平,在沉淀成本較大的情況下,跨國(guó)公司本身也需要不斷提高子公司和配套企業(yè)的技術(shù)水平。亞洲國(guó)家計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移水平不斷提升的動(dòng)力,就來(lái)源于母公司與子公司和配套企業(yè)雙方共同的利益要求。
不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式也對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效果產(chǎn)生影響。與外部化轉(zhuǎn)移相比較,內(nèi)部化轉(zhuǎn)移的相對(duì)優(yōu)勢(shì)突出表現(xiàn)為兩方面。其一,許多不愿對(duì)非關(guān)聯(lián)方出售的有價(jià)值的新技術(shù)通常只有內(nèi)部化方式才能獲得,這對(duì)于在瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持出口競(jìng)爭(zhēng)能力是十分關(guān)鍵的;其二,內(nèi)部化轉(zhuǎn)移使子公司更容易獲得與轉(zhuǎn)移技術(shù)相配套的資金和新的管理與組織技術(shù)、營(yíng)銷(xiāo)方法、培訓(xùn)方法及其他知識(shí),這是技術(shù)低成本、高速度轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的條件。內(nèi)部化轉(zhuǎn)移的最大缺陷在于東道國(guó)企業(yè)受到跨國(guó)公司“所有權(quán)優(yōu)勢(shì)”的控制,因此,在跨國(guó)公司體系內(nèi)部使用的新技術(shù)和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)資產(chǎn)向東道國(guó)產(chǎn)業(yè)的深化和溢出可能會(huì)受到阻礙,子公司會(huì)傾向于依賴母公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移而很少努力于新技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新。這樣,短期里,外資企業(yè)的加工貿(mào)易生產(chǎn)和出口效益顯著,但長(zhǎng)期里,完全依靠外企從事加工貿(mào)易,產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力難有提高。
通過(guò)加工貿(mào)易推動(dòng)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的韓國(guó)和我國(guó)臺(tái)灣,在產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的建立和發(fā)展過(guò)程中,主要依靠的是外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移,這種發(fā)展模式的前提是當(dāng)?shù)毓居心芰νㄟ^(guò)外部化轉(zhuǎn)移形成有效的生產(chǎn)力和后繼的深化發(fā)展能力。隨著產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和對(duì)尖端產(chǎn)品需求的增長(zhǎng),他們發(fā)現(xiàn)外部化轉(zhuǎn)移是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。因此,內(nèi)部化轉(zhuǎn)移和外部化轉(zhuǎn)移應(yīng)并行,并相互促進(jìn)。同時(shí),無(wú)論是內(nèi)部化還是外部化,東亞產(chǎn)業(yè)技術(shù)成長(zhǎng)的成功經(jīng)驗(yàn)在于,政府采取一系列整合戰(zhàn)略促進(jìn)轉(zhuǎn)移技術(shù)的深化和外溢,這一整合戰(zhàn)略包括建立廣泛的教育基礎(chǔ)和對(duì)民族產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)力扶持。這一戰(zhàn)略對(duì)于消化吸收轉(zhuǎn)移技術(shù)、縮短技術(shù)差距、提升產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,進(jìn)而最終形成產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力是根本性的措施。
技術(shù)溢出是技術(shù)轉(zhuǎn)移的后續(xù)過(guò)程,對(duì)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)帶動(dòng)是技術(shù)溢出的主要渠道。在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中,在產(chǎn)品質(zhì)量、運(yùn)輸成本等情況相同的條件下,公司傾向于當(dāng)?shù)夭少?gòu)以降低交易成本。在加工貿(mào)易發(fā)展初期,由于對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)缺乏了解并難以建立強(qiáng)有力的信任關(guān)系,或服從于跨國(guó)公司整體戰(zhàn)略需要,子公司會(huì)從國(guó)外采購(gòu),但隨著時(shí)間的推移和當(dāng)?shù)鼗瘧?zhàn)略的實(shí)施,當(dāng)?shù)夭少?gòu)率會(huì)穩(wěn)步增長(zhǎng)。長(zhǎng)期來(lái)看,關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r關(guān)鍵取決于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的供應(yīng)能力。加強(qiáng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與跨國(guó)公司之間的聯(lián)系,提高當(dāng)?shù)毓?yīng)商的生產(chǎn)能力,是擴(kuò)大技術(shù)溢出效果的主要措施。
有關(guān)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的研究還發(fā)現(xiàn),通常情況下,下列因素也可能對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的效果產(chǎn)生影響:其一,外資企業(yè)的股權(quán)安排。合資企業(yè)一般比獨(dú)資企業(yè)會(huì)產(chǎn)生更強(qiáng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢效果(UNCTC1985,1987;OECD,1992,1993);其二,合資企業(yè)的建立方式。在內(nèi)資企業(yè)基礎(chǔ)上建立的合資企業(yè)比新建企業(yè)有更強(qiáng)的技術(shù)吸收和轉(zhuǎn)化能力,因而會(huì)產(chǎn)生更好的效果(Lee,1991);其三,跨國(guó)公司來(lái)源。不同國(guó)籍的母公司技術(shù)水平和技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略不同,進(jìn)而形成的轉(zhuǎn)移和外溢效果不同(Vernon1981,1992;Dunning1988,1994)。歐美國(guó)家跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的效果多數(shù)較強(qiáng)。
研究表明(江小涓，馮遠(yuǎn)：合意性、一致性與政策作用空間：外商投資高新技術(shù)企業(yè)的行為分析，管理世界，2000年第3期),受跨國(guó)公司戰(zhàn)略影響,面向東道國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的外商投資,通常不會(huì)使用母公司最先進(jìn)的技術(shù),但由于面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng),往往國(guó)內(nèi)采購(gòu)比例較高,發(fā)展配套產(chǎn)業(yè)意愿較強(qiáng),研發(fā)行為較為積極,因而,其技術(shù)的溢出效應(yīng)較大。然而,正是由于面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng),這種跨國(guó)投資對(duì)民族產(chǎn)業(yè)的沖擊是直接的和強(qiáng)有力的;面向國(guó)際市場(chǎng)的加工貿(mào)易投資,為適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)的需求結(jié)構(gòu)變化,保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,絕大多數(shù)企業(yè)技術(shù)水平較高,一部分會(huì)跟隨母公司保持國(guó)際先進(jìn)水平,但與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較差,發(fā)展配套產(chǎn)業(yè)和進(jìn)行研發(fā)的意愿較弱,因而,“飛地效應(yīng)”明顯,技術(shù)溢出效應(yīng)較小。另外,由于面向國(guó)際市場(chǎng),這種跨國(guó)投資對(duì)民族產(chǎn)業(yè)的沖擊只是間接的。
理論和經(jīng)驗(yàn)都證實(shí),東道國(guó)在加工貿(mào)易發(fā)展中存在著很大的努力空間。如果在加工貿(mào)易的發(fā)展中能夠適時(shí)提高技術(shù)水平,發(fā)展起配套產(chǎn)業(yè)體系,加工貿(mào)易的“飛地效應(yīng)”就會(huì)得到有效抑制,產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)會(huì)得到發(fā)揮。此時(shí),跨國(guó)公司會(huì)相應(yīng)調(diào)整在該地區(qū)的戰(zhàn)略,出于成本最小化和利潤(rùn)最大化的目的,跨國(guó)公司會(huì)提高子公司的技術(shù)水平,提升其在全球化產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,如此形成良性循環(huán)。80年代亞洲“四小”的產(chǎn)業(yè)升級(jí)就是建立在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在加工貿(mào)易發(fā)展中迅速形成配套供應(yīng)能力的基礎(chǔ)之上,在我國(guó)深圳、東莞和蘇州等地,加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)配套發(fā)展趨勢(shì)十分明顯,并且,這些配套產(chǎn)業(yè)能力成為吸引新一輪外商投資的優(yōu)勢(shì),產(chǎn)業(yè)升級(jí)的良性循環(huán)態(tài)勢(shì)已經(jīng)顯現(xiàn)。
二、中國(guó)加工貿(mào)易的技術(shù)水平
我們首先考察加工貿(mào)易技術(shù)水平的現(xiàn)實(shí)狀況。表1展示了加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)自身技術(shù)水平的評(píng)價(jià)。如表1所示,加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平參差不齊。一方面,有近1燉4企業(yè)的技術(shù)水平屬于國(guó)內(nèi)一般水平,另一方面,有1燉5強(qiáng)的企業(yè)使用母公司的先進(jìn)技術(shù)。由于各項(xiàng)選擇可以復(fù)選,我們尚不能判定使用國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平技術(shù)的企業(yè)是否超過(guò)3/4,但1/4企業(yè)使用國(guó)內(nèi)一般技術(shù),表明加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平低于已有的各項(xiàng)調(diào)研中顯示的三資企業(yè)的技術(shù)水平,而且也低于人們的預(yù)期水平。
技術(shù)使用水平與加工貿(mào)易的行業(yè)特征息息相關(guān)。在勞動(dòng)密集型行業(yè),如木制品、雜項(xiàng)制品行業(yè),我國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平在國(guó)際市場(chǎng)上已相對(duì)較高,外資的優(yōu)勢(shì)可能更多地表現(xiàn)在銷(xiāo)售渠道和提供服務(wù)等方面,而在高技術(shù)行業(yè),外資帶入的技術(shù)水平會(huì)相對(duì)提升。這是加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)水平偏低的主要原因。
技術(shù)使用水平也受制于投資主體的影響。如表1所列,大型跨國(guó)公司為主體的加工貿(mào)易投資,使用母公司先進(jìn)水平的企業(yè)比例最高,使用國(guó)內(nèi)一般水平的企業(yè)比例最低,而中小企業(yè)則相反。中小企業(yè)投資的主要目的是利用廉價(jià)勞動(dòng)力,他們進(jìn)行的多是發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)鏈條的再轉(zhuǎn)移,因而技術(shù)帶動(dòng)作用相對(duì)較弱。
從企業(yè)類型上考察加工貿(mào)易的技術(shù)水平可以發(fā)現(xiàn),國(guó)有和集體企業(yè)中居母公司先進(jìn)水平的企業(yè)比例最小,三資企業(yè)該項(xiàng)比例最大。相反,在國(guó)內(nèi)一般水平的企業(yè)比例中,集體企業(yè)最小,但國(guó)有企業(yè)的比例遠(yuǎn)高于三資企業(yè)?？傮w看,內(nèi)資加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平落后于外資企業(yè),其中,國(guó)有加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平最低。國(guó)有企業(yè)是我國(guó)內(nèi)資企業(yè)中技術(shù)整體實(shí)力最強(qiáng)的群體,國(guó)有企業(yè)的技術(shù)實(shí)力沒(méi)有顯現(xiàn),是加工貿(mào)易發(fā)展中的一大不足。
表1加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、母公司先進(jìn)水平12021.05
B、母公司一般技術(shù)水平8014.04
C、國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平26847.02
D、國(guó)內(nèi)一般技術(shù)水平14024.56
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表2加工貿(mào)易技術(shù)水平與投資主體
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表3加工貿(mào)易技術(shù)水平與企業(yè)類型
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表4加工貿(mào)易企業(yè)的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
(與國(guó)外同行業(yè)企業(yè)相比)
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表5加工貿(mào)易企業(yè)的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
我們?cè)購(gòu)南鄬?duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)角度考察加工貿(mào)易的技術(shù)水平。表4和表5分別展示了與國(guó)內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)相比,加工貿(mào)易企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。與國(guó)外同行業(yè)企業(yè)相比,我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)依次排列為:按客戶需求提供生產(chǎn)和服務(wù)能力強(qiáng),勞動(dòng)力成本低,質(zhì)量一流,技術(shù)先進(jìn)。其中,勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)位于第二位,表明勞動(dòng)力價(jià)格低廉雖然仍是我國(guó)加工貿(mào)易的強(qiáng)項(xiàng),但在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中,靈活多變的生產(chǎn)和服務(wù)能力更為重要,過(guò)硬的質(zhì)量也是競(jìng)爭(zhēng)取勝不可缺少的要素,而這些恰恰是內(nèi)資企業(yè)所缺乏的。技術(shù)要素在四項(xiàng)選擇中居末位,并且比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他三項(xiàng)選擇,表明我國(guó)加工貿(mào)易出口總體上看并不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì),勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)仍是競(jìng)爭(zhēng)取勝的決定因素。這也是加工貿(mào)易總體技術(shù)水平不高的重要原因。
與國(guó)內(nèi)同行業(yè)企業(yè)相比,我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)依次排列為:擁有國(guó)際銷(xiāo)售渠道,工藝設(shè)備先進(jìn),技術(shù)先進(jìn),資金充足、規(guī)模大,管理成本低和生產(chǎn)成本低。其中,“擁有國(guó)際銷(xiāo)售渠道”比重最高,說(shuō)明擁有國(guó)際銷(xiāo)售渠道是外資投資加工貿(mào)易的首要優(yōu)勢(shì),也表明獲得國(guó)際銷(xiāo)售渠道是我國(guó)內(nèi)資企業(yè)發(fā)展加工貿(mào)易的主要突破口;“工藝設(shè)備先進(jìn)”的比重緊隨其后,這是大部分技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)通過(guò)將先進(jìn)技術(shù)物化為先進(jìn)設(shè)備,轉(zhuǎn)而采用廉價(jià)勞動(dòng)力操作的結(jié)果,也從側(cè)面反映出我國(guó)相當(dāng)一部分資本燉技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)加工是以勞動(dòng)密集型操作方式實(shí)現(xiàn)的。
我們最后考察加工貿(mào)易的技術(shù)來(lái)源和技術(shù)開(kāi)發(fā),前者是加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)的主要外部供給,后者是加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)的內(nèi)部自我獲取能力。按照表6提供的數(shù)據(jù),我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)的主要來(lái)源中,母公司提供和公司自主開(kāi)發(fā)各占近一半的比重,在國(guó)內(nèi)外購(gòu)買(mǎi)比重不大。調(diào)查還顯示,母公司提供的技術(shù)中,35%是母公司先進(jìn)技術(shù),24%是母公司一般技術(shù),41%是國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平,仍有11%是國(guó)內(nèi)一般水平,也就是說(shuō),母公司提供的技術(shù)中,有少部分僅屬國(guó)內(nèi)一般水平,但有1燉3強(qiáng)的企業(yè)獲得了跨國(guó)公司母公司的先進(jìn)技術(shù),這是十分值得重視的。
接受調(diào)研的加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)狀況優(yōu)于預(yù)期水平。70%強(qiáng)的樣本企業(yè)設(shè)有技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu),近半數(shù)的樣本企業(yè)能夠提供企業(yè)所需大部分技術(shù)。這部分技術(shù)開(kāi)發(fā)的層次受制于加工貿(mào)易生產(chǎn)產(chǎn)品的性質(zhì),但對(duì)于先進(jìn)技術(shù)而言,它能夠成為有效的技術(shù)進(jìn)步和外溢的渠道。
表6加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)的主要來(lái)源
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、主要由海外母公司提供26145.79
B、主要由國(guó)際市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)5710.18
C、主要由國(guó)內(nèi)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)417.32
D、本公司自主開(kāi)發(fā)27048.21
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表7母公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的技術(shù)水平
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、母公司先進(jìn)水平9235.25
B、母公司一般技術(shù)水平6424.52
D、國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平10841.38
E、國(guó)內(nèi)一般技術(shù)水平2911.11
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表8加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、有技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)并能提供企業(yè)所需大部分技術(shù)26748.28
B、有技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)但只能提供企業(yè)所需少部分技術(shù)12222.06
C、有技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)且出售技術(shù)專利71.27
D、沒(méi)有技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)15828.57
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
三、加工貿(mào)易的產(chǎn)品性質(zhì)
考察加工貿(mào)易產(chǎn)品性質(zhì),可以測(cè)度其產(chǎn)品的技術(shù)含量,進(jìn)而得出有關(guān)技術(shù)進(jìn)步的狀況。課題組調(diào)查的加工貿(mào)易樣本企業(yè)中,57%的企業(yè)從事成品組裝生產(chǎn),20%的企業(yè)從事零部件生產(chǎn),35%的企業(yè)從事中間產(chǎn)品生產(chǎn),同時(shí),67%的企業(yè)的生產(chǎn)屬于勞動(dòng)密集型,7%的企業(yè)生產(chǎn)屬于資本密集型,17%的企業(yè)生產(chǎn)屬于技術(shù)密集型?？傮w來(lái)看,加工貿(mào)易擺脫勞動(dòng)密集型生產(chǎn)的企業(yè)在20～30%之間。
從外方投資者的角度來(lái)觀察,大型跨國(guó)公司的加工貿(mào)易在加工貿(mào)易階梯中的狀況與其它投資者相比沒(méi)有明顯的差別,說(shuō)明無(wú)論發(fā)達(dá)國(guó)家大型跨國(guó)公司還是亞洲新興工業(yè)體的中小企業(yè),他們移入中國(guó)的全球化產(chǎn)業(yè)鏈條的性質(zhì)基本相同。但考察加工貿(mào)易要素密集度,來(lái)自投資者的差異就十分
明顯,大型跨國(guó)公司投資的加工貿(mào)易中,勞動(dòng)密集型生產(chǎn)的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其他投資者,而技術(shù)密集型生產(chǎn)的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他投資者,說(shuō)明即使在相同的生產(chǎn)鏈條中,跨國(guó)公司投資進(jìn)行的加工貿(mào)易具有更高的技術(shù)含量,這對(duì)于我國(guó)提高產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集度、實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的技術(shù)密集化具有重要意義。
表9加工貿(mào)易的外方投資者與加工貿(mào)易階梯(%)
成品組裝零部件生產(chǎn)中間產(chǎn)品生產(chǎn)
A、大型跨國(guó)公司58.2618.2634.78
B、個(gè)人投資者55.1715.5241.37
C、中小企業(yè)51.4124.6533.80
D、其他68.756.4525.80
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表10加工貿(mào)易的外方投資者與加工貿(mào)易的要素密集度(%)
勞動(dòng)密集型資本密集型技術(shù)密集型其他
A、大型跨國(guó)公司56.938.7630.668.03
B、個(gè)人投資者78.313.616.0213.25
C、中小企業(yè)75.542.7213.0411.96
D、其他61.1111.1113.8922.22
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
加工貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品的升級(jí)換代情況反映了加工貿(mào)易發(fā)展的技術(shù)進(jìn)步狀況。在表11中可以看到,與投資初期相比,44%的企業(yè)產(chǎn)品已經(jīng)進(jìn)行了升級(jí)換代,還有15%的企業(yè)產(chǎn)品面臨新的升級(jí)換代。產(chǎn)品的升級(jí)換代主要取決于企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的需要,其次是母公司戰(zhàn)略的決定,再者,產(chǎn)品升級(jí)換代與否還受樣本企業(yè)投資設(shè)廠的時(shí)間的影響,因此,沒(méi)有產(chǎn)品的升級(jí)換代并不代表技術(shù)陳舊和落后,44%的升級(jí)換代比例表明加工貿(mào)易近半數(shù)的企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步。
從產(chǎn)品性質(zhì)考察加工貿(mào)易的技術(shù)含量,結(jié)果表明,我國(guó)加工貿(mào)易生產(chǎn)和出口大部分位于全球化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)鏈條的勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié),技術(shù)含量不高,實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的企業(yè)比例尚不足半數(shù),與我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的意愿顯然有一定的距離。但是也可以看到,在樣本企業(yè)中,有35%的企業(yè)進(jìn)入了中間產(chǎn)品的生產(chǎn),30%的企業(yè)在跨國(guó)公司的全球化鏈條中從事著技術(shù)密集型的生產(chǎn)活動(dòng),這是我國(guó)加工貿(mào)易向技術(shù)密集化制造業(yè)發(fā)展的良好開(kāi)端。
表11加工貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品的升級(jí)換代
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、與初期產(chǎn)品相比，實(shí)現(xiàn)了升級(jí)換代24044.28
B、與國(guó)內(nèi)產(chǎn)品相比，實(shí)現(xiàn)了升級(jí)換代10319.00
C、競(jìng)爭(zhēng)能力強(qiáng)，不需要升級(jí)換代7614.02
D、母公司沒(méi)有升級(jí)換代計(jì)劃478.67
E、面臨升級(jí)換代8315.31
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
四、加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)
發(fā)展配套產(chǎn)業(yè),是加工貿(mào)易帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的主要途徑,也是加工貿(mào)易實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)外溢的直接渠道。通過(guò)當(dāng)?shù)夭少?gòu),通過(guò)對(duì)當(dāng)?shù)嘏涮咨坍a(chǎn)品生產(chǎn)的質(zhì)量監(jiān)督、技術(shù)援助,跨國(guó)公司可以帶動(dòng)配套供應(yīng)商和分包商的生產(chǎn)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)本地產(chǎn)業(yè)還沒(méi)有具備配套生產(chǎn)能力時(shí),外資配套企業(yè)的進(jìn)入,可以通過(guò)示范效應(yīng)、技術(shù)資本和人力資本的投入以及再配套等環(huán)節(jié)為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)培育和發(fā)展配套能力提供間接條件。通常情況下,當(dāng)?shù)夭少?gòu)率越高、采購(gòu)產(chǎn)品的技術(shù)含量越大、內(nèi)資企業(yè)進(jìn)入配套體系越多,技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢效果越明顯,則加工貿(mào)易通過(guò)配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)技術(shù)進(jìn)步的積極作用發(fā)揮越充分。
表12、13、14分別展示了樣本企業(yè)加工貿(mào)易的國(guó)內(nèi)采購(gòu)情況。根據(jù)表中展示的情況可以看到,46%的企業(yè)在國(guó)內(nèi)進(jìn)行原材料和零部件的采購(gòu),與其它采購(gòu)來(lái)源相比,國(guó)內(nèi)采購(gòu)成為加工貿(mào)易企業(yè)原材料和零部件最廣泛的來(lái)源途徑(表12)。但調(diào)研數(shù)據(jù)也顯示,加工貿(mào)易企業(yè)國(guó)內(nèi)采購(gòu)的原材料和零部件在企業(yè)零部件采購(gòu)總量中的比重較低,在機(jī)器設(shè)備總量中的比重更低(表13),并且,國(guó)內(nèi)采購(gòu)的原材料和零部件基本都是初級(jí)產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品只占13%(表14)。國(guó)內(nèi)采購(gòu)的狀況說(shuō)明,加工貿(mào)易的國(guó)內(nèi)配套作用很低,大進(jìn)大出的局面沒(méi)有徹底改觀。在這種情況下,加工貿(mào)易對(duì)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)帶動(dòng)作用難以發(fā)揮,技術(shù)外溢效果也深受抑制。
表12接受調(diào)查企業(yè)原材料和零部件主要來(lái)源
企業(yè)數(shù)比重
A.母公司內(nèi)部采購(gòu)9516.8%
B.母國(guó)進(jìn)口10718.9%
C.訂購(gòu)方提供13724.2%
D.其他國(guó)際采購(gòu)20436.1%
E.中國(guó)國(guó)內(nèi)采購(gòu)26146.2%
接受此項(xiàng)調(diào)查的企業(yè)565142.3%
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表13接受調(diào)查企業(yè)國(guó)內(nèi)采購(gòu)比率
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表14接受調(diào)查企業(yè)在國(guó)內(nèi)采購(gòu)的原材料與零部件屬性
企業(yè)數(shù)比重
A.初級(jí)產(chǎn)品28149.7%
B.勞動(dòng)密集型工業(yè)制成品23140.9%
C.資本技術(shù)密集型工業(yè)制成品7413.1%
接受此項(xiàng)調(diào)查的企業(yè)565103.7%
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表15顯示了加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)配套企業(yè)的技術(shù)援助狀況?？梢钥吹?實(shí)施了技術(shù)援助的企業(yè)占有效樣本企業(yè)的36%,64%的企業(yè)沒(méi)有實(shí)施技術(shù)援助,其中,27%的企業(yè)認(rèn)為沒(méi)有必要進(jìn)行技術(shù)援助。技術(shù)援助比例不高,這既與國(guó)內(nèi)采購(gòu)產(chǎn)品的技術(shù)含量不高有關(guān),也與大量采購(gòu)來(lái)源于國(guó)外配套企業(yè)的跟隨進(jìn)入有關(guān)。從不同的投資主體進(jìn)行考察,大型跨國(guó)公司比其他投資者具有較強(qiáng)的技術(shù)援助傾向,47%的大型跨國(guó)公司投資的加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)配套企業(yè)進(jìn)行了技術(shù)援助,這一比例比中小企業(yè)高出近18個(gè)百分點(diǎn),大型跨國(guó)公司子公司的技術(shù)援助在技術(shù)水平和援助效果上顯然也要高于中小企業(yè),因而,調(diào)研結(jié)果表明,他們?cè)谕苿?dòng)配套產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展中的作用總體上優(yōu)于其它投資者。
表15加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)配套企業(yè)的技術(shù)援助
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、進(jìn)行技術(shù)援助19135.97
B、沒(méi)有技術(shù)援助15128.44
C、準(zhǔn)備技術(shù)援助509.42
D、不必進(jìn)行技術(shù)援助14126.55
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表16不同投資主體對(duì)配套企業(yè)的技術(shù)援助(%)
大型跨國(guó)公司個(gè)人投資中小企業(yè)其他
A、進(jìn)行技術(shù)援助46.9232.472
9.5243.75
B、沒(méi)有技術(shù)援助27.6925.9727.7131.25
C、準(zhǔn)備技術(shù)援助6.159.0912.053.13
D、不必進(jìn)行技術(shù)援助19.2332.4731.3321.88
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
亞洲“四小龍”的經(jīng)驗(yàn)表明,以內(nèi)資企業(yè)為主體的供應(yīng)商群體是加工貿(mào)易避免“飛地效應(yīng)”、加速升級(jí)換代的重要保證。因此,在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上,發(fā)揮現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和技術(shù)能力,推動(dòng)現(xiàn)有內(nèi)資企業(yè)尤其是國(guó)有企業(yè)融入配套體系,是我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展中有效拉長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈條、促進(jìn)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的重要方面。根據(jù)表17的調(diào)研數(shù)據(jù),有49%的企業(yè)與國(guó)有企業(yè)有配套關(guān)系,僅次于外資企業(yè)51%的比例,其余依次是民營(yíng)企業(yè)、集體企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。拋開(kāi)配套產(chǎn)品的技術(shù)含量來(lái)看,國(guó)有企業(yè)在配套體系中的地位有所上升,這有利于推動(dòng)加工貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步步伐和提高技術(shù)外溢效果。但實(shí)地考察調(diào)研表明,為加工貿(mào)易配套的內(nèi)資企業(yè),尤其是國(guó)有企業(yè)配套產(chǎn)品的技術(shù)含量很低,加工貿(mào)易的主要配套產(chǎn)品,特別是中間產(chǎn)品的配套生產(chǎn)基本是由跟隨進(jìn)入的外資配套廠家完成的。
表17加工貿(mào)易配套企業(yè)的構(gòu)成
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、國(guó)有企業(yè)27649.11
B、集體企業(yè)14024.91
C、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)12021.35
D、民營(yíng)企業(yè)16629.54
E、外資企業(yè)28550.71
資料來(lái)源:國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心對(duì)外經(jīng)濟(jì)研究部課題組企業(yè)調(diào)查。
表18在國(guó)內(nèi)采購(gòu)原材料與零部件(或設(shè)備)的主要障礙
企業(yè)數(shù)比重
A.國(guó)內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格高于進(jìn)口品8915.8%
B.國(guó)內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定39470.1%
C.國(guó)內(nèi)產(chǎn)品交貨不及時(shí)7413.2%
D.缺乏國(guó)內(nèi)供貨商的信息519.1%
E.國(guó)內(nèi)采購(gòu)運(yùn)輸環(huán)節(jié)沒(méi)有保障234.1%
F.母公司的發(fā)展戰(zhàn)略安排285.0%
G.國(guó)外客戶要求使用進(jìn)口原材料或零部件14926.5%
H.國(guó)內(nèi)采購(gòu)出口退稅時(shí)間太長(zhǎng)10719.0%
I.深加工結(jié)轉(zhuǎn)手續(xù)太繁瑣10418.5%
J.其他142.5%
接受此項(xiàng)調(diào)查的企業(yè)562183.8%
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表18是樣本企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)采購(gòu)原材料和零部件障礙的信息反饋。從表中可以看到,“國(guó)內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定”是排在第一位的障礙,選擇該項(xiàng)因素的企業(yè)比例高達(dá)70%,并與其他選擇拉開(kāi)了很大的距離,表明我國(guó)企業(yè)進(jìn)入全球化產(chǎn)業(yè)鏈條、拉長(zhǎng)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈的主要、最大障礙是產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題。其余幾項(xiàng)選擇比例相對(duì)較大的障礙性因素依次分別是,國(guó)外客戶要求、出口退稅時(shí)間較長(zhǎng)、深加工接轉(zhuǎn)手續(xù)繁瑣、國(guó)內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格高和國(guó)內(nèi)產(chǎn)品交貨不及時(shí)。除去出口退稅和深加工結(jié)轉(zhuǎn)兩項(xiàng)政策面問(wèn)題外,其余都與企業(yè)的技術(shù)管理水平息息相關(guān)。因?yàn)殚L(zhǎng)期里,客戶出于降低成本考慮,都希望采購(gòu)本地化,只有當(dāng)本地企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)次價(jià)高時(shí),才會(huì)要求使用進(jìn)口原材料和零部件。因此,推動(dòng)內(nèi)資企業(yè)積極提高技術(shù)管理水平,提高內(nèi)資企業(yè)的分包供應(yīng)能力,形成加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的良性循環(huán),成為我國(guó)加工貿(mào)易今后發(fā)展的核心問(wèn)題。
五、加工貿(mào)易的人力資源投入
隨著跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的當(dāng)?shù)鼗l(fā)展,對(duì)當(dāng)?shù)厝肆Y源的培育和人力資源的流動(dòng)成為技術(shù)外溢的間接渠道。對(duì)于投資方而言,相對(duì)于資金和設(shè)備,掌握技術(shù)資源的人力資本的沉淀是其撤資轉(zhuǎn)移時(shí)100%的損失,因而也是東道國(guó)最保險(xiǎn)的收益。所以,鼓勵(lì)外資企業(yè)人力培訓(xùn)、促進(jìn)人力資源流動(dòng)是各東道國(guó)外資政策中的重要內(nèi)容。通常情況下,外資企業(yè)技術(shù)與管理人員當(dāng)?shù)鼗壤礁?、人力培?xùn)狀況越好、流動(dòng)性越強(qiáng)、向內(nèi)資企業(yè)流動(dòng)越多,技術(shù)外溢效果越好。
表19、20顯示了對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)與管理人員聘用和培訓(xùn)情況的調(diào)研結(jié)果。從表中數(shù)據(jù)可以看到,加工貿(mào)易企業(yè)當(dāng)?shù)鼗壤芨?近80%的企業(yè)技術(shù)與管理人員主要來(lái)自本地招聘。同時(shí),加工貿(mào)易企業(yè)的人員培訓(xùn)狀況也較好,85%的企業(yè)對(duì)員工進(jìn)行國(guó)內(nèi)培訓(xùn),還有24%的企業(yè)對(duì)員工進(jìn)行出國(guó)培訓(xùn)。高比例的當(dāng)?shù)仄赣寐屎团嘤?xùn)率有利于提高員工素質(zhì)、培養(yǎng)精良的技術(shù)管理人才和熟練技術(shù)工人隊(duì)伍,同時(shí)也為員工流動(dòng)進(jìn)而產(chǎn)生技術(shù)外溢創(chuàng)造了條件。
表19加工貿(mào)易企業(yè)管理與技術(shù)人員的主要來(lái)源
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、主要來(lái)自外商投資國(guó)6711.45
B、投資國(guó)和本地招聘457.69
C、主要本地招聘46779.83
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表20加工貿(mào)易企業(yè)員工培訓(xùn)狀況
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、出國(guó)培訓(xùn)12721.30
B、國(guó)內(nèi)培訓(xùn)50985.40
C、沒(méi)有培訓(xùn)538.89
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表21、22顯示了對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)員工流動(dòng)情況的調(diào)研結(jié)果。根據(jù)表中數(shù)據(jù),加工貿(mào)易企業(yè)員工隊(duì)伍基本穩(wěn)定,同時(shí),72%的企業(yè)存在合理的流動(dòng),這種流動(dòng)為技術(shù)外溢提供了前提條件。但如表22所示,加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)與管理人員主要在外資企業(yè)之間“跳槽”,流入外資企業(yè)的技術(shù)與管理人員占流動(dòng)的70%,這使得通過(guò)人才流動(dòng)實(shí)現(xiàn)的間接的技術(shù)外溢效果大打折扣。除去外資企業(yè)外,人才流動(dòng)的主要去向依次是自創(chuàng)企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè),其中,向國(guó)有企業(yè)流動(dòng)比例最低,并與前兩者差距較大,表明國(guó)有企業(yè)對(duì)人才的吸引力很差,民營(yíng)企業(yè)是未來(lái)實(shí)業(yè)界接受技術(shù)外溢和實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的主要載體。
表21加工貿(mào)易企業(yè)員工流動(dòng)狀況
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、很穩(wěn)定，基本沒(méi)有跳槽14524.09
B、存在合理流動(dòng)43371.93
C、流動(dòng)過(guò)于頻繁264.32
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表22加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)與管理人員流動(dòng)方向
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、外資企業(yè)37669.12
B、國(guó)有企業(yè)529.56
C、私營(yíng)企業(yè)10118.57
D、自己創(chuàng)立企業(yè)10619.49
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
考察加工貿(mào)易企業(yè)員工聘用、培訓(xùn)和流動(dòng)情況可以看到,加工貿(mào)易企業(yè)人員聘用的當(dāng)?shù)鼗壤芨?培訓(xùn)狀況良好,流動(dòng)性也很強(qiáng)。但由于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在用人機(jī)
1技術(shù)性貿(mào)易壁壘含義及特點(diǎn)
技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)，是指一國(guó)或地區(qū)在對(duì)進(jìn)口商品進(jìn)行管理時(shí)，強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性地規(guī)定某些技術(shù)上的標(biāo)準(zhǔn)以及效應(yīng)的認(rèn)證和檢驗(yàn)制度，從而起到限制進(jìn)口作用的一種非關(guān)稅壁壘措施。TBT是政府主導(dǎo)的調(diào)控和規(guī)范市場(chǎng)的手段，可以用于解決由于市場(chǎng)外部效應(yīng)帶來(lái)的諸如保護(hù)環(huán)境與資源、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、保護(hù)國(guó)家安全、防止欺詐之類的問(wèn)題，對(duì)本國(guó)市場(chǎng)實(shí)施保護(hù)，維護(hù)生存空間和發(fā)展機(jī)會(huì)。
技術(shù)性貿(mào)易壁壘相對(duì)于其他非關(guān)稅壁壘來(lái)說(shuō)。更隱藏，更靈活，且種類繁多，不易對(duì)付。其主要特點(diǎn)可歸納為如下：
(1)貌似合理性。它以公開(kāi)的立法加以規(guī)定和實(shí)施，具有名義上的合法性。
(2)靈活多樣性。制定技術(shù)性貿(mào)易壁壘，手續(xù)比較簡(jiǎn)便，伸縮性較大，可以針對(duì)進(jìn)口商品隨時(shí)靈活改變標(biāo)準(zhǔn)水平，或增加標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)種類。
(3)偽裝隱蔽性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘在看似公平的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)中，滲入了國(guó)與國(guó)之間發(fā)展水平的差異性和一些人為因素，這些隱蔽性差異正成為一些國(guó)家限制外國(guó)商品流入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的借口。
(4)針對(duì)性。某些技術(shù)性規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)過(guò)精心設(shè)計(jì)和研究，可以專門(mén)用來(lái)對(duì)某些國(guó)家的產(chǎn)品設(shè)置障礙。
(5)堅(jiān)固有效性。科技水平相對(duì)不高的發(fā)展中國(guó)家的商品通常達(dá)不到發(fā)達(dá)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)的要求而無(wú)法向重則向國(guó)家出口，故TBT被突破。
(6)廣泛性。TBT的表現(xiàn)形式涉及公約、法律、標(biāo)準(zhǔn)、要求、制度等各個(gè)方面，極具廣泛性，其影響也是多方面的。
(7)復(fù)雜性。TBT因涉及的技術(shù)和適用范圍的廣泛性，因而遠(yuǎn)比配額、許可證、出口限制和外匯管制復(fù)雜。
(8)利弊雙重性。TBT對(duì)進(jìn)口國(guó)和出口國(guó)都有利有弊。
2國(guó)外對(duì)我國(guó)實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)及現(xiàn)狀
多：歐盟的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有10萬(wàn)多個(gè)。德國(guó)僅工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)就有15萬(wàn)種，日本1994年的調(diào)查結(jié)果顯示有8148個(gè)工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和397個(gè)農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。
繁：技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量認(rèn)證、綠色壁壘……以認(rèn)證為例，僅美國(guó)就有55種認(rèn)證體系。產(chǎn)品安全認(rèn)證體系UL、軍用MIL，電磁兼容、FCC等諸多認(rèn)證機(jī)構(gòu)為外來(lái)產(chǎn)品設(shè)置了層層障礙。
細(xì)：西方國(guó)家對(duì)質(zhì)量指標(biāo)的要求往往精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，出口企業(yè)哪怕是在檢測(cè)設(shè)備上差一點(diǎn)，就會(huì)因細(xì)小的差別而遭受重創(chuàng)。
嚴(yán)：FDA每月會(huì)因各種技術(shù)原因扣留3500批各國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品，2002年美國(guó)又出臺(tái)規(guī)定，所有供應(yīng)商必須進(jìn)行IS09000認(rèn)證，否則拒絕進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。
3我國(guó)應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的策略
3.1政府的戰(zhàn)略
3.1.1重視技術(shù)引進(jìn)，提高我國(guó)科技水平
不同國(guó)家之間的技術(shù)差距是發(fā)展中國(guó)家面臨發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)壁壘的主要原因，發(fā)展中國(guó)家只有提高本國(guó)的技術(shù)水平，縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，才能真正的跨越所面臨的技術(shù)壁壘，而提高一國(guó)科技水平的途徑有兩種：一是增強(qiáng)本國(guó)在科技方面的自主創(chuàng)新能力。二是通過(guò)技術(shù)引進(jìn)，消化、吸收以提高科技水平，即通過(guò)與發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易來(lái)獲得技術(shù)的溢出效應(yīng)。為此，政府需要從以下幾點(diǎn)著手：①增大教育經(jīng)費(fèi)、科研經(jīng)費(fèi)的投入，培養(yǎng)大批基礎(chǔ)科研和專業(yè)技術(shù)人員，提高我國(guó)的科研實(shí)力和創(chuàng)新能力。
②通過(guò)減免所得稅，工業(yè)產(chǎn)品稅，免除科研設(shè)備和技術(shù)進(jìn)口關(guān)稅等手段鼓勵(lì)企業(yè)加大對(duì)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的投資。
③加快企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)。
3.1.2通過(guò)協(xié)調(diào)與國(guó)際互認(rèn)跨越技術(shù)貿(mào)易壁壘
所謂協(xié)調(diào)是指以統(tǒng)一的形式標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)，分為談判協(xié)調(diào)與權(quán)威兩種形式。談判協(xié)調(diào)是指各國(guó)通過(guò)談判形成一套共同的紀(jì)律來(lái)實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)。權(quán)威協(xié)調(diào)是各國(guó)采用了一個(gè)權(quán)威的技術(shù)規(guī)范。
3.1.3建立跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘的信息服務(wù)體系
我國(guó)大部分企業(yè)受到國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制是因?yàn)樾畔⒉粫吃斐傻?。我?guó)應(yīng)建立專門(mén)的TBT咨詢中心，定期搜集、整理、國(guó)外TBT的最新動(dòng)態(tài)，密切關(guān)注國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的活動(dòng)，對(duì)于貿(mào)易對(duì)象國(guó)的一些技術(shù)性限制措施的動(dòng)態(tài)加以密切跟蹤，向我國(guó)進(jìn)出口企業(yè)提供詳盡的技術(shù)壁壘咨詢服務(wù)。
3.1.4積極適用WTO的有關(guān)規(guī)定
對(duì)于一些國(guó)家對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品實(shí)行雙重技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或明顯歧視的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，可依據(jù)WTO的規(guī)定運(yùn)用法律手段尋求公正合理的解決；另外，可依據(jù)WTO的有關(guān)規(guī)定盡快建立符合我國(guó)國(guó)情的技術(shù)法規(guī)體系和貿(mào)易救濟(jì)體系。
3.2企業(yè)的戰(zhàn)略：
3.2.1加快企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新步伐，努力提高技術(shù)水平
要突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的障礙，其根本是要在技術(shù)水平上達(dá)到一定要求。因此我國(guó)外經(jīng)貿(mào)企業(yè)要提高自身技術(shù)水平，優(yōu)化貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)。
3.2.2健全和完善企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系
就國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而言，標(biāo)準(zhǔn)化的作用就是能夠“贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)”。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作應(yīng)做到：制定能確切反映市場(chǎng)需求，令客戶滿意的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；建立起以產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)為核心的有效的標(biāo)準(zhǔn)體系；運(yùn)用多種標(biāo)準(zhǔn)化形式支持產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。
3.2.3實(shí)施綠色管理，應(yīng)對(duì)環(huán)境壁壘
WTO各成員國(guó)制定《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》的目的是：推動(dòng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定制度的發(fā)展，提高生產(chǎn)效率，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易，確保技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不會(huì)給國(guó)際貿(mào)易造成障礙。
一、什么是貿(mào)易技術(shù)壁壘
（一）貿(mào)易技術(shù)壁壘簡(jiǎn)介
技術(shù)壁壘是非關(guān)稅壁壘的主要方面，主要由技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組成。技術(shù)壁壘產(chǎn)生的原因是世界各國(guó)為了限制進(jìn)口，保護(hù)本國(guó)利益，借助本國(guó)文化背景、生活習(xí)俗、價(jià)值觀念的不同和科技發(fā)展水平的差異，從維護(hù)人體的健康、安全及環(huán)境保護(hù)等方面出發(fā)，制定各種切合本國(guó)利益的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為檢驗(yàn)進(jìn)口商品的標(biāo)準(zhǔn)；貿(mào)易技術(shù)壁壘構(gòu)筑的目的是保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)，限制外國(guó)產(chǎn)品的輸入；技術(shù)壁壘的作用對(duì)象是進(jìn)口產(chǎn)品；技術(shù)壁壘的根本作用機(jī)制是控制進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格和數(shù)量，即當(dāng)產(chǎn)品超越技術(shù)壁壘時(shí)，因改造產(chǎn)品導(dǎo)致成本上升，此時(shí)，進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格比較優(yōu)勢(shì)削弱，技術(shù)壁壘表現(xiàn)為價(jià)格控制機(jī)制，當(dāng)進(jìn)口國(guó)用本國(guó)的技術(shù)法規(guī)或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)進(jìn)口產(chǎn)品時(shí)，限制不符合標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品的進(jìn)入，數(shù)量控制發(fā)生作用。
貿(mào)易技術(shù)壁壘設(shè)置的手段靈活多變，形式隱蔽，雖然都有其共性，但在WTO法律框架體系中，難以用統(tǒng)一的法律規(guī)則來(lái)約束。根據(jù)WTO《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》對(duì)成員國(guó)技術(shù)規(guī)定的要求，貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置必須遵循三個(gè)條件：一、在最惠國(guó)待遇基礎(chǔ)上適用于所有來(lái)源的進(jìn)口貨物；二、進(jìn)口產(chǎn)品享受的待遇不低于國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品享受的待遇，即國(guó)民待遇原則；三、制定和實(shí)施的形式不應(yīng)對(duì)貿(mào)易造成不必要的障礙。
（二）貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置
國(guó)際貿(mào)易技術(shù)壁壘涉及的內(nèi)容廣泛，主要有以下幾種形式：
1、技術(shù)法規(guī)
根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）在1983年頒布的一項(xiàng)指導(dǎo)性文件中指出，技術(shù)法規(guī)是指包含或引用有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范的法規(guī)，它主要涉及勞動(dòng)安全、環(huán)境保護(hù)、衛(wèi)生與健康等。技術(shù)法規(guī)具有強(qiáng)制性，在實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家，標(biāo)準(zhǔn)，特別是產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，一般為推薦性標(biāo)準(zhǔn)，不具有強(qiáng)制約束力，但標(biāo)準(zhǔn)一旦為法規(guī)所引用，便以法律的形式固定下來(lái)，成為貿(mào)易保護(hù)的工具。技術(shù)法規(guī)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的引用非常靈活，即可全部、又可部份，并可隨國(guó)家經(jīng)貿(mào)政策和市場(chǎng)形式的改變隨時(shí)修改法規(guī)，而不必顧及標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)屬性，所有這些措施，都為貿(mào)易保護(hù)帶來(lái)了種種方便和好處。技術(shù)法規(guī)不像技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)那樣可以互相協(xié)調(diào)，一經(jīng)頒布，強(qiáng)制執(zhí)行，在國(guó)際貿(mào)易中構(gòu)成了比技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更難逾越的技術(shù)壁壘。
2、苛刻復(fù)雜的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)
標(biāo)準(zhǔn)作為加速產(chǎn)品貿(mào)易的一種語(yǔ)言和工具，已被公眾廣泛承認(rèn)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不僅可以在條文上限制外國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)入，而且可以在實(shí)施過(guò)程中對(duì)外國(guó)產(chǎn)品的銷(xiāo)售設(shè)置重重障礙。因此，一些國(guó)家廣泛地應(yīng)用衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、人身安全防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)等為借口限制進(jìn)口。
我國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)兩種，并且規(guī)定強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)必須執(zhí)行，在一定程序上甚至具有取代技術(shù)法規(guī)的作用，這種狀況明顯與《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》中不應(yīng)給貿(mào)易造成不必要的障礙的要求有不適應(yīng)之處。
3、質(zhì)量認(rèn)證、認(rèn)可制度
質(zhì)量認(rèn)證是由政府機(jī)關(guān)或經(jīng)國(guó)家法律承認(rèn)的專門(mén)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的生產(chǎn)許可證或質(zhì)量標(biāo)志，認(rèn)可和證明生產(chǎn)單位能夠提供符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品的一種制度。國(guó)際貿(mào)易對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)證尤為重視，《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》中第七、八、九條規(guī)定的認(rèn)證制度，其目的是堅(jiān)持認(rèn)證制度的開(kāi)放，消除認(rèn)證制度對(duì)貿(mào)易造成的障礙。但在現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易往來(lái)中，認(rèn)證制度的差異，往往是構(gòu)成技術(shù)壁壘的一種手段；（1）由于認(rèn)證內(nèi)容的不同使一些國(guó)家規(guī)定，對(duì)影響人身安全和健康的產(chǎn)品實(shí)行強(qiáng)制性認(rèn)證，使用特定的認(rèn)證標(biāo)志，否則不許進(jìn)入市場(chǎng)銷(xiāo)售；（2）質(zhì)量認(rèn)證的基礎(chǔ)是標(biāo)準(zhǔn)，許多國(guó)家為維護(hù)本國(guó)利益，通常制定嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有目的性地針對(duì)某國(guó)產(chǎn)品，從而形成保護(hù)本國(guó)的技術(shù)壁壘；（3）由于認(rèn)證機(jī)構(gòu)和檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的水平差異，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的信譽(yù)度和權(quán)威性也就成了影響國(guó)際貿(mào)易的一個(gè)因素，在國(guó)際上，經(jīng)UL（保險(xiǎn)商試驗(yàn)室）、LRQAC（英國(guó)勞氏船級(jí)社）的認(rèn)證通常得到國(guó)際貿(mào)易的認(rèn)可。
4、檢驗(yàn)程序和檢驗(yàn)手續(xù)
當(dāng)借用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施達(dá)不到設(shè)置貿(mào)易技術(shù)壁壘的目的時(shí)，一些國(guó)家就在產(chǎn)品的試驗(yàn)、檢驗(yàn)程序和手續(xù)上設(shè)置障礙。
5、對(duì)產(chǎn)品的特殊要求
因地理位置、生活習(xí)俗、文化觀念的不同而對(duì)產(chǎn)品提出特殊的技術(shù)要求也是設(shè)置技術(shù)壁壘的一種形式。
除以上幾種主要形式外，計(jì)量單位制、商品的品種、規(guī)格、花色、款式等外觀要求及標(biāo)簽、物品的編碼標(biāo)志系統(tǒng)等，都成為設(shè)置技術(shù)壁壘的手段。
二、煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置
貿(mào)易技術(shù)壁壘的制定主要是限制進(jìn)口產(chǎn)品的進(jìn)入，并用法定的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量產(chǎn)品是否合符本國(guó)的技術(shù)要求，執(zhí)行的組織機(jī)構(gòu)是國(guó)家法定的出入境檢驗(yàn)檢疫部門(mén)，放行的依據(jù)是檢測(cè)結(jié)果。
（一）我國(guó)進(jìn)口煙草及其制品的檢測(cè)現(xiàn)狀
1、卷煙
按國(guó)際通行規(guī)則，進(jìn)口到我國(guó)的卷煙經(jīng)入境口岸的法定檢測(cè)部門(mén)中華人民共和國(guó)出入境檢驗(yàn)檢疫局檢測(cè)合格后即可放行。出入境檢驗(yàn)檢疫局對(duì)進(jìn)口卷煙主要根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的卷煙國(guó)家檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)履行物理指標(biāo)、化學(xué)指標(biāo)和主流煙氣指標(biāo)的常規(guī)檢測(cè)。物理檢測(cè)著重于外觀。化學(xué)指標(biāo)檢測(cè)除按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行外，對(duì)卷煙其它成份的檢測(cè)均按照合同簽訂的要求履行，國(guó)家未對(duì)進(jìn)口卷煙內(nèi)在品質(zhì)成份的檢測(cè)作出具體的要求和規(guī)定，也未設(shè)置任何障礙，尚未納入入關(guān)檢測(cè)范圍，這與許多國(guó)家嚴(yán)格考核卷煙內(nèi)在品質(zhì)，加強(qiáng)卷煙內(nèi)在成份檢測(cè)的要求形成了一定的差距。主流煙氣主要檢測(cè)焦油和煙堿含量，CO因無(wú)統(tǒng)一的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，加拿大、歐盟已在著手制定CO量的限制指標(biāo)，目前未列入強(qiáng)制檢測(cè)范圍，只是按合同中簽訂的款項(xiàng)執(zhí)行。
2、烤煙
進(jìn)口烤煙的檢測(cè)由中華人民共和國(guó)出入境檢驗(yàn)檢疫局執(zhí)行完成。進(jìn)口烤煙主要履行等級(jí)、水份、包裝、外觀品質(zhì)、衛(wèi)生、病蟲(chóng)害、砂塵粒、數(shù)量與重量等常規(guī)檢測(cè)，著重進(jìn)行病蟲(chóng)害，特別是霜霉病的檢測(cè)。因?yàn)榭緹煹膰?guó)際交易方式是制樣成交，各國(guó)制定的烤煙等級(jí)、采用的標(biāo)準(zhǔn)都不相同，進(jìn)口烤煙除按國(guó)標(biāo)履行以上項(xiàng)目的檢測(cè)外，對(duì)其它檢測(cè)項(xiàng)目，根據(jù)合同的具體要求而執(zhí)行，關(guān)于國(guó)際煙草界較為關(guān)注的煙草轉(zhuǎn)基因、化學(xué)農(nóng)殘、放射性物質(zhì)、重金屬含量等項(xiàng)目，我國(guó)均未列入入關(guān)檢測(cè)范圍。
（二）煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置方向
隨著“吸煙與健康”運(yùn)動(dòng)的升級(jí)，消費(fèi)者迫切要求提高卷煙的內(nèi)在品質(zhì)，安全型卷煙、低危害性卷煙、低焦油卷煙成為世界卷煙產(chǎn)品的發(fā)展主流。煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘的制定必須順應(yīng)世界煙草科技的發(fā)展
方向，充分利用世貿(mào)組織《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》允許的合理限制及協(xié)議賦與發(fā)展中國(guó)家在一定限度內(nèi)靈活采用標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)力，用符合國(guó)際慣例的做法，結(jié)合本國(guó)國(guó)情，從煙草對(duì)人體的危害、健康、安全、衛(wèi)生等領(lǐng)域，著重從卷煙的安全性、從降低卷煙含有的重要致癌物質(zhì)和有害生物活性及一些在國(guó)際上引起廣泛爭(zhēng)議但相關(guān)國(guó)際組織又無(wú)明確規(guī)定的方面考慮，才能使技術(shù)壁壘的構(gòu)筑既能滿足協(xié)議的要求，又不偏離國(guó)民待遇原則、最惠國(guó)待遇原則和透明度原則。
（三）煙草檢測(cè)技術(shù)壁壘的構(gòu)筑
檢測(cè)項(xiàng)目、檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)是實(shí)施貿(mào)易技術(shù)壁壘的基礎(chǔ)，從檢測(cè)角度考慮，貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置主要在以下幾個(gè)領(lǐng)域：
1、設(shè)置進(jìn)口煙草轉(zhuǎn)基因檢測(cè)項(xiàng)目。
目前，轉(zhuǎn)基因在煙草上的應(yīng)用各國(guó)說(shuō)法不一，以歐盟、日本為代表的一些國(guó)家普遍認(rèn)為，生物基因工程技術(shù)雖然是劃時(shí)代的高新技術(shù)，但它的出現(xiàn)對(duì)人類來(lái)說(shuō)是禍?zhǔn)歉Ｉ袩o(wú)定論，在沒(méi)有被公眾認(rèn)可之前，消費(fèi)者不能接受轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品。為此，歐盟的15個(gè)成員國(guó)于1990年制訂了對(duì)轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的管理規(guī)定，各國(guó)在此基礎(chǔ)上又出臺(tái)了相關(guān)的法律措施，世界幾個(gè)主要的跨國(guó)煙草公司也以公眾不能接受轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品為借口，拒絕購(gòu)買(mǎi)轉(zhuǎn)基因煙葉，在日本至今沒(méi)有針對(duì)煙草轉(zhuǎn)基因的安全性評(píng)價(jià)方法，立法的重點(diǎn)主要在轉(zhuǎn)基因的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、國(guó)際貿(mào)易和轉(zhuǎn)基因食品的市場(chǎng)銷(xiāo)售兩個(gè)方面。
我國(guó)的煙草出口曾因轉(zhuǎn)基因問(wèn)題遭遇非難，造成我國(guó)煙葉出口的困難?，F(xiàn)實(shí)是我國(guó)對(duì)轉(zhuǎn)基因僅只處于研究階段，農(nóng)業(yè)上拒絕栽種轉(zhuǎn)基因煙草品種，工業(yè)上拒絕使用轉(zhuǎn)基因煙葉，市場(chǎng)上拒絕出現(xiàn)轉(zhuǎn)基因煙草產(chǎn)品。據(jù)現(xiàn)狀，我國(guó)對(duì)進(jìn)口的煙草及其制品進(jìn)行轉(zhuǎn)基因項(xiàng)目檢測(cè)，從貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議對(duì)成員國(guó)的要求和世貿(mào)組織賦與成員國(guó)的權(quán)力及要求成員國(guó)履行的義務(wù)來(lái)說(shuō)都是可行的。
2、加強(qiáng)常規(guī)檢測(cè)，增加對(duì)卷煙中重要致癌物質(zhì)、有害生物活性及重金屬元素、放射性元素的檢測(cè)項(xiàng)目，明確檢測(cè)項(xiàng)目的劑量標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的采用作出相應(yīng)的規(guī)定。
關(guān)于煙草的物理檢測(cè)指標(biāo)與化學(xué)檢測(cè)指標(biāo)，至今國(guó)際上尚無(wú)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)現(xiàn)執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)家技術(shù)監(jiān)督局1996年頒布，1997年1月1日起實(shí)施的，目前，已滯后于發(fā)達(dá)國(guó)家采用的標(biāo)準(zhǔn)。隨著我國(guó)煙草科技的發(fā)展，國(guó)家煙草專賣(mài)局已經(jīng)明確規(guī)定，在2001年以前，卷煙的焦油含量每支降到15mg以下，到2005年，每支降到12mg以下。我國(guó)加入WTO是個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中對(duì)焦油、煙堿、CO等常規(guī)檢測(cè)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)的制定既要切合我國(guó)煙草科技的發(fā)展現(xiàn)狀，又要用發(fā)展的眼光制定并不斷修訂標(biāo)準(zhǔn)，才能發(fā)揮技術(shù)指標(biāo)的有效性，同時(shí)，要核查進(jìn)口卷煙的檢測(cè)值與標(biāo)注值是否相符，規(guī)定劑量標(biāo)準(zhǔn)公差只能取下限不能取上限，以確保檢測(cè)結(jié)果能控制在我國(guó)的技術(shù)要求范圍內(nèi)。
加強(qiáng)對(duì)卷煙安全性的檢測(cè)。我省在卷煙有害生物活性研究方面取得的突破性進(jìn)展已經(jīng)引起煙草界和衛(wèi)生界的關(guān)注與重視，云南煙草科學(xué)研究院正對(duì)卷煙的安全性評(píng)價(jià)體系作深入研究，且部份重要有害成份的定性定量分析方法正在建立，國(guó)家煙草專賣(mài)局希望在此工作的基礎(chǔ)上制訂相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并要求標(biāo)準(zhǔn)包括以下技術(shù)要求：（1）檢測(cè)重要致癌物質(zhì)，如3，4苯-并芘、煙草特有的亞硝胺等；（2）檢測(cè)重要有害生物活性，如焦油的致突變性和煙氣的急性毒性；（3）增加煙草及其制品中含有對(duì)人體健康有害的重金屬元素、放射性素的檢測(cè)，如砷、鉛、鎳等。對(duì)以上項(xiàng)目，必須明確劑量標(biāo)準(zhǔn)，把劑量標(biāo)準(zhǔn)控制在科學(xué)合理的范圍內(nèi)。
3、增加煙草及其制品化學(xué)農(nóng)藥殘留物檢測(cè)項(xiàng)目。
隨著農(nóng)業(yè)科技的發(fā)展，生物農(nóng)藥已經(jīng)普遍應(yīng)用于世界各國(guó)的煙葉生產(chǎn)中。關(guān)于化學(xué)農(nóng)藥的殘留對(duì)人體健康的潛在危害問(wèn)題，已引起廣泛的國(guó)際爭(zhēng)議和關(guān)注，一些國(guó)家以法律的形式明確了禁止使用的化學(xué)農(nóng)藥品種，嚴(yán)禁帶有化學(xué)農(nóng)殘物的產(chǎn)品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)，如美國(guó)、菲律賓已經(jīng)把進(jìn)口煙葉的化學(xué)農(nóng)藥殘留物檢測(cè)引入了本國(guó)的技術(shù)法規(guī)，以法律的形式設(shè)置隱蔽的技術(shù)壁壘，阻礙煙葉的正常貿(mào)易。我國(guó)的中國(guó)煙葉購(gòu)銷(xiāo)公司和全國(guó)煙草病蟲(chóng)害預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)及綜合防治部門(mén)已經(jīng)明確規(guī)定了禁止在煙草上使用的農(nóng)藥達(dá)44種，在煙草上禁用的藥劑有13種。迄今為止，云南出口到美國(guó)的煙葉經(jīng)美國(guó)農(nóng)業(yè)部檢測(cè)，尚未出現(xiàn)農(nóng)藥殘留物超標(biāo)問(wèn)題，但是進(jìn)口到我國(guó)的煙草及其制品在一定程度上可能存在化學(xué)農(nóng)殘問(wèn)題，只是我國(guó)尚未把該項(xiàng)目列入商檢范疇。在此建議，制定適合于我國(guó)的煙草化學(xué)農(nóng)藥殘留物檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，為保證進(jìn)口煙草產(chǎn)品的質(zhì)量提供科學(xué)的依據(jù)。
4、推行實(shí)施安全質(zhì)量許可證制度，實(shí)施進(jìn)口煙草制品目錄安全管理措施，限制進(jìn)口卷煙添加劑的使用，對(duì)進(jìn)口卷煙要求呈報(bào)添加劑的名稱和劑量。
隨著卷煙工藝技術(shù)的發(fā)展，煙草制品，特別是雪茄煙、卷煙等，為了改善其吸味，增加香郁濃度，添加劑在世界范圍內(nèi)被廣泛使用。目前，相關(guān)的世界煙草組織對(duì)添加劑的使用沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，各國(guó)根據(jù)本國(guó)的技術(shù)情況對(duì)添加劑的使用要求不同，美國(guó)法律規(guī)定，允許加入煙草制品中的添加劑為499種，歐洲多達(dá)600多種，新西蘭的法律要求在卷煙配方中列出添加劑的名稱，加拿大要求公布進(jìn)口卷煙添加劑的名稱，英國(guó)衛(wèi)生部門(mén)要求政府對(duì)批準(zhǔn)使用的600余種添加劑采取嚴(yán)格的管理措施。由此可見(jiàn)，各國(guó)對(duì)添加劑態(tài)度的不同和技術(shù)要求的不一致，成為了設(shè)置技術(shù)壁壘的一個(gè)借口。在我國(guó)，對(duì)添加劑的使用應(yīng)該從衛(wèi)生與安全的角度考慮，特別需要考慮添加劑經(jīng)燃燒后產(chǎn)生有害物質(zhì)的問(wèn)題。目前，我國(guó)對(duì)添加劑的使用尚無(wú)規(guī)定，而有關(guān)國(guó)際煙草組織已經(jīng)允許進(jìn)口國(guó)要求出口國(guó)對(duì)煙草制品呈報(bào)使用的添加劑名稱和劑量。從世界范圍看，對(duì)煙草添加劑的使用要求已經(jīng)逐漸成為設(shè)置技術(shù)壁壘的一種手段。
此外，卷煙工業(yè)屬于食品工業(yè)的一個(gè)分支，按我國(guó)衛(wèi)生法的要求，對(duì)于直接接觸到人體口腔的煙用輔料水松紙、膠等也應(yīng)該按衛(wèi)生法的要求進(jìn)行檢測(cè)。卷煙外包裝材料BOPP膜因其長(zhǎng)時(shí)間不能降解而影響生態(tài)環(huán)境的問(wèn)題，引起國(guó)際社會(huì)的高度重視與關(guān)注，我國(guó)的卷煙工業(yè)普遍使用BOPP膜作為卷煙外包裝的防水、防潮材料，從現(xiàn)階段看，還不可能以綠色營(yíng)銷(xiāo)為由，阻止BOPP膜的進(jìn)入，但可以對(duì)BOPP引起的爭(zhēng)議進(jìn)行追蹤研究，努力尋找BOPP膜的替代物，逐步阻擊BOPP膜及用BOPP膜作包裝的外煙進(jìn)入。
需要指出的是，盡管?chē)?guó)外煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置因國(guó)而論，但大多都是從卷煙的安全性、低危害性及對(duì)人體的健康、衛(wèi)生和環(huán)境保護(hù)等方面產(chǎn)生的影響考慮，同時(shí)，也都在打球，利用在國(guó)際上引起廣泛爭(zhēng)議，但相關(guān)國(guó)際煙草組織又無(wú)具體規(guī)定和具體要求的領(lǐng)域設(shè)置貿(mào)易技術(shù)壁壘。以上所述領(lǐng)域也是各國(guó)設(shè)置貿(mào)易技術(shù)壁壘時(shí)主要考慮的方面，我國(guó)出口到國(guó)外的煙草及其制品一樣需要沖破國(guó)外煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘的封鎖，接受?chē)?guó)外煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘的檢驗(yàn)。
（四）煙草工業(yè)技術(shù)壁壘的構(gòu)筑
從煙草工業(yè)角度看，雖然我省對(duì)安全型卷煙、對(duì)降低有害生物活性的研究走在了前列，但在世界范圍內(nèi)，菲莫公司與雷諾士公司均宣布在今年下半年推出安全性、低危害性卷煙，兩大巨頭公司以強(qiáng)大的科技、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)作支撐，我國(guó)安全性卷煙技術(shù)壁壘的構(gòu)筑只能在過(guò)渡期內(nèi)打一個(gè)有限的時(shí)間差。從總體上分析，國(guó)際煙草公司已經(jīng)具有一套較為完整的研究開(kāi)發(fā)體系，較強(qiáng)的產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)能力成為世界煙草科技發(fā)展的主導(dǎo)因素，要想突破跨國(guó)煙草公司較為成熟的工藝技術(shù)設(shè)置技術(shù)壁壘，從目前我國(guó)煙草工業(yè)發(fā)展的實(shí)際水平來(lái)說(shuō)，還不大可行，加之煙草的產(chǎn)品質(zhì)量尚無(wú)統(tǒng)一的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)現(xiàn)執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)，特別是主要的技術(shù)指標(biāo)與國(guó)際性煙草公司相比存在一定的差距，還無(wú)法對(duì)進(jìn)口卷煙和原輔材料形成壁壘。
總之，世界各國(guó)因發(fā)展的差異，文化背景、生活習(xí)俗、科技水平的不盡相同，對(duì)產(chǎn)品的技術(shù)要求也不一樣，技術(shù)壁壘的設(shè)置需要針對(duì)不同的國(guó)家制定不同的政策。
三、貿(mào)易技術(shù)壁壘的積極作用
WTO各成員國(guó)在制訂《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》時(shí)共同約定：技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貿(mào)易的限制作用不得超越某個(gè)合法目的所能達(dá)到的程度，也就是說(shuō)，技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用必須遵守國(guó)民待遇原則，不得用本國(guó)達(dá)不到的標(biāo)準(zhǔn)去要求外國(guó)產(chǎn)品。同時(shí)，協(xié)議要求WTO各成員國(guó)制定的技術(shù)要求必須在公開(kāi)、公正、科學(xué)的基礎(chǔ)上要求進(jìn)口產(chǎn)品的加工方法和加工程序符合本國(guó)的技術(shù)規(guī)范，質(zhì)量達(dá)到本國(guó)的技術(shù)要求，鼓勵(lì)各成員國(guó)使用國(guó)際通用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為本國(guó)的技術(shù)法規(guī)。由此可知，技術(shù)手段與檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)水平的高低是有效實(shí)施貿(mào)易技術(shù)壁壘的前提。對(duì)待技術(shù)壁壘我們不能僅只看作消極的防預(yù)手段，更多的是要認(rèn)識(shí)到其對(duì)科技發(fā)展、標(biāo)準(zhǔn)采用、產(chǎn)品質(zhì)量提高等方面的積極推動(dòng)作用。技術(shù)壁壘的積極效應(yīng)可以從以下幾個(gè)方面體現(xiàn)：（一）可以推動(dòng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定制度的發(fā)展，促使各國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌，促進(jìn)技術(shù)的規(guī)范化、生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化，提高生產(chǎn)效率；（二）國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化的公開(kāi)和統(tǒng)一為實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)和反市場(chǎng)壟斷提供了一個(gè)通用的規(guī)則；（三）技術(shù)壁壘中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)更新，提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力之一；（四）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的高要求可促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，促進(jìn)社會(huì)資源的有效利用與優(yōu)化配置。
四、貿(mào)易技術(shù)壁壘對(duì)云南煙草的促動(dòng)作用
加入WT0，意味著中國(guó)將參與到全球化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展之中，成為世界經(jīng)濟(jì)主流的一部分。隨著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的推進(jìn)，國(guó)內(nèi)外煙草市場(chǎng)的現(xiàn)有格局必定要被打破，云南煙草在面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的同時(shí)，發(fā)展空間也隨之?dāng)U大，而發(fā)展空間的擴(kuò)大是以企業(yè)整體素質(zhì)的提高和產(chǎn)品核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高為前提。在使用貿(mào)易技術(shù)壁壘充當(dāng)保護(hù)主義手段時(shí)，貿(mào)易技術(shù)壁壘表現(xiàn)為對(duì)外實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)內(nèi)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，而保護(hù)的目的是依靠自己的力量尋求發(fā)展，培養(yǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)的能力，技術(shù)壁壘的最終目的是在一定限度保護(hù)產(chǎn)業(yè)的條件下，努力提高產(chǎn)品的核心競(jìng)爭(zhēng)力，使企業(yè)積極參與到國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)之中。鑒于貿(mào)易技術(shù)壁壘的實(shí)施主要通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)手段、合格評(píng)定程序來(lái)體現(xiàn)，根據(jù)技術(shù)壁壘的構(gòu)筑必需遵循國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇和透明度原則，基于其既要限制進(jìn)口，又要滿足出口，還不能超越行業(yè)技術(shù)發(fā)展水平的現(xiàn)實(shí)，技術(shù)壁壘的構(gòu)筑必然要對(duì)行業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生促動(dòng)作用。
（一）促進(jìn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際化
技術(shù)壁壘的基礎(chǔ)是標(biāo)準(zhǔn)，隨著世界科技和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，標(biāo)準(zhǔn)的意義和所處的地位發(fā)生了根本變化，美國(guó)、德國(guó)、加拿大等發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化工作高度重視，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)大多也是在歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)產(chǎn)生的，基本上代表了當(dāng)今世界現(xiàn)代工業(yè)的技術(shù)水平。
1、標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)發(fā)展的促動(dòng)作用
國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)作為各國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)反復(fù)協(xié)商協(xié)調(diào)的產(chǎn)物，具有世界范圍內(nèi)的統(tǒng)一性和通用性，采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)成為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化的最高追求。對(duì)于一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，規(guī)范化和法律化的技術(shù)生產(chǎn)是企業(yè)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的前提和基礎(chǔ)，企業(yè)在生產(chǎn)、管理、經(jīng)營(yíng)中執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)靠攏，是企業(yè)縮短標(biāo)準(zhǔn)采用的差距，提高生產(chǎn)效率，提高產(chǎn)品質(zhì)量，使產(chǎn)品打入國(guó)際市場(chǎng)，獲得理想經(jīng)濟(jì)效益必須努力的方向，也是企業(yè)與國(guó)際市場(chǎng)接軌的的必經(jīng)之路。標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)發(fā)展的促動(dòng)作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）從企業(yè)管理角度看，標(biāo)準(zhǔn)化是企業(yè)的一種整體行為，貫穿于企業(yè)的生產(chǎn)、管理、經(jīng)營(yíng)之中，標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)施，特別是標(biāo)準(zhǔn)制度的實(shí)施，要求企業(yè)按照國(guó)家或國(guó)際的標(biāo)準(zhǔn)用規(guī)范化的生產(chǎn)運(yùn)作休系確保產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量，嚴(yán)格成本管理、財(cái)務(wù)管理、質(zhì)量管理，建立起國(guó)際承認(rèn)的質(zhì)量保證體系；（2）從貿(mào)易角度看，標(biāo)準(zhǔn)化國(guó)際貿(mào)易自由化市場(chǎng)的統(tǒng)一開(kāi)放，公平競(jìng)爭(zhēng)提供了一個(gè)公開(kāi)的、共同的標(biāo)準(zhǔn)，為企業(yè)提供了一種固定標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易條件，為消除貿(mào)易壁壘，特別是貿(mào)易技術(shù)壁壘提供了一個(gè)準(zhǔn)則；（3）從信息化建設(shè)的角度看，節(jié)約了企業(yè)市場(chǎng)調(diào)研的成本和信息開(kāi)發(fā)的費(fèi)用；（4）從企業(yè)發(fā)展的角度看，企業(yè)因科技水平的差距，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的采用要求不一致，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為衡量產(chǎn)品科技含量的標(biāo)志之一，企業(yè)為提高產(chǎn)品質(zhì)量，達(dá)到國(guó)內(nèi)外同類產(chǎn)品先進(jìn)水平，必然要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，修訂技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，采用最新技術(shù)，嚴(yán)格控制產(chǎn)品質(zhì)量，努力跟上世界先進(jìn)水平，向更高的層次邁進(jìn)；（5）從社會(huì)資源的配置來(lái)看，激烈的競(jìng)爭(zhēng)必然要優(yōu)勝劣汰，行業(yè)內(nèi)科技含量低，生產(chǎn)水平能力低下的企業(yè)必然要遭到淘汰，科技創(chuàng)新能力強(qiáng)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)達(dá)的企業(yè)必定會(huì)發(fā)展壯大，行業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整必定會(huì)因技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的有效采用而趨于合理。
2、云南煙草標(biāo)準(zhǔn)化工作現(xiàn)狀
云南煙草的標(biāo)準(zhǔn)化工作經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，已經(jīng)按照國(guó)家技術(shù)監(jiān)督局和國(guó)家煙草專賣(mài)局的要求，建立了由技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)組成的標(biāo)準(zhǔn)化體系，并在實(shí)際生產(chǎn)中嚴(yán)格執(zhí)行基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)方法標(biāo)準(zhǔn)，云南煙草現(xiàn)執(zhí)行的各類標(biāo)準(zhǔn)均為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。截止1998年底，我國(guó)煙草行業(yè)共有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)23項(xiàng)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)221項(xiàng)，在244項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)48項(xiàng)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)142項(xiàng)、檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)53項(xiàng)，其中，強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)11項(xiàng)，推薦性標(biāo)準(zhǔn)233項(xiàng)，18項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)水平。這244項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中的絕大多數(shù)都是國(guó)家技術(shù)監(jiān)督局1996年頒布，1997年1月1日起執(zhí)行的。從標(biāo)準(zhǔn)的制定水平與執(zhí)行水平看，我國(guó)現(xiàn)今執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)普遍滯后于發(fā)達(dá)國(guó)家采用的標(biāo)準(zhǔn)，特別是主要涉及到煙草、煙草制品、煙機(jī)設(shè)備的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，因無(wú)統(tǒng)一的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，各國(guó)對(duì)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制定主要根據(jù)本國(guó)的生產(chǎn)情況和技術(shù)情況自定，各國(guó)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的采用往往因科技發(fā)展的差異而制定標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)不同，技術(shù)指標(biāo)的側(cè)重點(diǎn)不同，內(nèi)容也不盡相同。
3、標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)云南煙草的促動(dòng)作用
標(biāo)準(zhǔn)化是促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易商品交換的重要手段，也是克服國(guó)際貿(mào)易技術(shù)壁壘的重要措施，標(biāo)準(zhǔn)的采用是隨科技的發(fā)展而發(fā)展的，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)的滯后嚴(yán)重地阻礙了產(chǎn)品質(zhì)量的提高和企業(yè)的發(fā)展時(shí)，產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力也必定會(huì)受到削弱。加入WTO后，云南煙草面對(duì)市場(chǎng)空間的擴(kuò)大和更加激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，要想占有一席之地，必然迫切要求提高企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量，沖破國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的地區(qū)封鎖，跨越國(guó)外的煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘，開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)。云南作為中國(guó)的煙草大省，企業(yè)必將積極參與到國(guó)標(biāo)的修訂和國(guó)內(nèi)外不斷更新的標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)之中，提高標(biāo)準(zhǔn)水平、采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)將成為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的重中之重。企業(yè)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的態(tài)度、認(rèn)識(shí)必然要從消極的被動(dòng)等待執(zhí)行，轉(zhuǎn)向積極跟蹤國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展和參與標(biāo)準(zhǔn)的研究制定之中，為縮短標(biāo)準(zhǔn)的制定周期，加快標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整和改進(jìn)過(guò)程，及時(shí)跟上技術(shù)和市場(chǎng)發(fā)展的需要作努力，從而推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展和國(guó)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的采用，從根本上推動(dòng)我國(guó)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)體系不能適應(yīng)科技發(fā)展和生產(chǎn)需要的矛盾的解決，使制定出的標(biāo)準(zhǔn)能面各消費(fèi)者，面向市場(chǎng)，面向競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)由生產(chǎn)型標(biāo)準(zhǔn)向市場(chǎng)型標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)變，更翻天覆地的是在我國(guó)加入WTO后，我們制定出的標(biāo)準(zhǔn)化體系能適應(yīng)國(guó)際貿(mào)易的需要，使標(biāo)準(zhǔn)一方面能合理合法地保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)，另一方面能依據(jù)協(xié)定，對(duì)貿(mào)易行為作出正確的判斷，并提出合理要求，打破對(duì)方的技術(shù)壁壘，促進(jìn)云南省及我國(guó)的煙草及其制品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)。
面對(duì)WTO的挑戰(zhàn)，云南省煙草質(zhì)量監(jiān)督檢測(cè)站結(jié)合我國(guó)現(xiàn)執(zhí)行的卷煙國(guó)標(biāo)注重外觀分值考核，對(duì)卷煙內(nèi)在品質(zhì)指標(biāo)考核不嚴(yán)，與先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)有較大出入，且不能適應(yīng)卷煙生產(chǎn)發(fā)展的現(xiàn)狀，結(jié)合市場(chǎng)的需求變化，根據(jù)國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的制定和發(fā)展趨勢(shì)，在對(duì)國(guó)標(biāo)進(jìn)行深入分析研究的基礎(chǔ)上，經(jīng)實(shí)驗(yàn)取證，對(duì)卷煙國(guó)標(biāo)的修改提出以下建議：
（1）降低“GB5606.3——1996卷煙卷制技術(shù)要求”中外觀單項(xiàng)得分的比例
（2）完善和改進(jìn)“GB5606.5——1996卷煙主流煙氣與煙絲化學(xué)技術(shù)指標(biāo)”中的焦油量測(cè)定的試驗(yàn)方法，使能適應(yīng)各質(zhì)檢機(jī)構(gòu)現(xiàn)用儀器設(shè)備，使焦油量測(cè)定有較完善和規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)。
（3）增加卷煙主流煙氣中一氧化碳量指標(biāo)的考核
（4）對(duì)不能滿足卷煙國(guó)標(biāo)引用標(biāo)準(zhǔn)“GB/T16447——1996煙草和煙草制品調(diào)節(jié)和測(cè)試的大氣環(huán)境”中大氣壓力限制范圍（96±10）的質(zhì)檢站實(shí)驗(yàn)室的大氣壓力應(yīng)給出一個(gè)明確的規(guī)定。
（5）調(diào)整“GB5606.5——1996卷煙質(zhì)量綜合判定”中卷煙質(zhì)量總得分各項(xiàng)得分的比例，降低感官質(zhì)量和包裝與卷制質(zhì)量得分比例，提高焦油量和煙氣煙堿量得分比例，同時(shí)增加煙氣一氣化碳得分進(jìn)入總分計(jì)算。
（6）增加一些對(duì)人體健康有害的煙氣重要化學(xué)成分的檢測(cè)，如煙草有的亞硝胺和焦油中重金屬元素等項(xiàng)目的檢測(cè)，進(jìn)行限量考核。其目的是為適應(yīng)煙草發(fā)展的需要和為我國(guó)入世后卷煙產(chǎn)品在國(guó)際和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)作好準(zhǔn)備。
（二）促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證等合格評(píng)定制度的開(kāi)展
產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證實(shí)質(zhì)上是認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)測(cè)試、試驗(yàn)、檢驗(yàn)等各種必要的程序，證明產(chǎn)品符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)要求，并用合格證或合格標(biāo)志的形式予以正式認(rèn)可。認(rèn)證的對(duì)象是產(chǎn)品或服務(wù)，認(rèn)證的依據(jù)是標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)證的主體是第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)。經(jīng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織認(rèn)證委員會(huì)制定的ISO9000系列質(zhì)量認(rèn)證條例標(biāo)準(zhǔn)得到了世界各國(guó)的普遍認(rèn)可，為各國(guó)的質(zhì)量管理和質(zhì)量保證提供了一個(gè)統(tǒng)一的準(zhǔn)則，為全球質(zhì)量管理和質(zhì)量保證走向規(guī)范化、程序化提供了一個(gè)基本的模式，為貿(mào)易技術(shù)壁壘的清除作出了積極的貢獻(xiàn)。一些發(fā)達(dá)國(guó)家在積極并努力促進(jìn)ISO9000條例應(yīng)用同時(shí)，規(guī)定了只有經(jīng)過(guò)ISO9000條例認(rèn)證的產(chǎn)品才能進(jìn)入該國(guó)市場(chǎng)。在西歐，幾乎所有的卷煙工業(yè)企業(yè)都已通過(guò)了ISO9000系列的認(rèn)證，由此，歐共體提出了自1993年后凡進(jìn)入歐共體統(tǒng)一市場(chǎng)的產(chǎn)品必須得通過(guò)認(rèn)證，且可享受相應(yīng)的優(yōu)惠待遇。
在云南煙草10家卷煙工業(yè)企業(yè)中，現(xiàn)有6家企業(yè)通過(guò)了ISO9000系列質(zhì)量認(rèn)證。質(zhì)量體系的認(rèn)證促使企業(yè)規(guī)范了內(nèi)部生產(chǎn)管理體系，提高了管理效率和生產(chǎn)效率，改進(jìn)并穩(wěn)定提高了企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量，規(guī)范了市場(chǎng)行為，贏得了市場(chǎng)信譽(yù)，為云南煙草加快國(guó)際化進(jìn)程奠定了質(zhì)量信譽(yù)基礎(chǔ)。加入WTO后，質(zhì)量認(rèn)證作為云南煙草走向國(guó)際市場(chǎng)的一個(gè)必要條件，企業(yè)必然要加快質(zhì)量認(rèn)證的步伐，為提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，消除貿(mào)易技術(shù)壁壘，向更高的層次邁進(jìn)。
（三）全面提高企業(yè)管理水平
企業(yè)管理的核心是質(zhì)量管理，質(zhì)量管理的基礎(chǔ)是標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)過(guò)程是質(zhì)量管理體系總體要求的具體實(shí)施。在我國(guó)加入WTO這個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程中，標(biāo)準(zhǔn)水平的提升和認(rèn)證制度的引入開(kāi)展，必定要引導(dǎo)云南煙草企業(yè)傳統(tǒng)管理方法的更改。
目前，云南煙草企業(yè)的管理水平大多不太高，現(xiàn)有的管理水平還不能完全適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要，雖然云南各煙草企業(yè)都在積極推進(jìn)并努力實(shí)現(xiàn)ISO9000系列質(zhì)量認(rèn)證，但認(rèn)證體系僅只是規(guī)范管理的一模本，具體的實(shí)施操作還需要企業(yè)認(rèn)真按照認(rèn)證體系的具體要求制定具體的管理目標(biāo)，這個(gè)目標(biāo)的制定過(guò)程和實(shí)現(xiàn)過(guò)程就是企業(yè)提高管理水平的過(guò)程。加入WTO后，面對(duì)國(guó)內(nèi)外煙草市場(chǎng)格局改變的機(jī)遇和更加嚴(yán)峻的競(jìng)爭(zhēng)挑戰(zhàn)，云南煙草要想在優(yōu)勝劣汰中茁壯成長(zhǎng)，企業(yè)管理必定要以提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，特別是核心競(jìng)爭(zhēng)力為主要目標(biāo)，而產(chǎn)品的核心競(jìng)爭(zhēng)力又主要體現(xiàn)在產(chǎn)品檔次的提高、質(zhì)量的提高和消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品檔次的提高、質(zhì)量的提高和消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的滿意程度上。由此，現(xiàn)代質(zhì)量管理的市場(chǎng)觀念、法制觀念、以消費(fèi)者需求為中心的產(chǎn)品服務(wù)觀念將隨競(jìng)爭(zhēng)的需要確立。同時(shí)，面對(duì)激烈的競(jìng)爭(zhēng)和形勢(shì)的變化，企業(yè)將屏拋傳統(tǒng)的管理思想、管理方法、管理手段、管理組織形式，應(yīng)用科學(xué)的現(xiàn)代化管理思想樹(shù)立起以人為本，以市場(chǎng)和消費(fèi)者為中心，以創(chuàng)新為基礎(chǔ)，以成本管理、資金管理、質(zhì)量管理為重點(diǎn)的全新的企業(yè)管理意識(shí)，使企業(yè)能在經(jīng)濟(jì)合理的水平上考慮并充分滿足顧客的條件下進(jìn)行市場(chǎng)研究、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和服務(wù)，從根本上保證產(chǎn)品核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高。
面對(duì)WTO的挑戰(zhàn)，我們應(yīng)該正確而積極的認(rèn)識(shí)貿(mào)易技術(shù)壁壘的作用，任何的保護(hù)只能維持一時(shí)的生存，不可能有持久的發(fā)展，云南煙草要想在競(jìng)爭(zhēng)中真正取勝，必須用一種全新的開(kāi)放的觀念來(lái)處理好機(jī)遇與挑戰(zhàn)的關(guān)系，任何等待，任何依賴都不可能帶來(lái)發(fā)展，提高企業(yè)綜合素質(zhì)的產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力才是戰(zhàn)勝挑戰(zhàn)的根本。
五、建議
（一）成立中國(guó)煙草進(jìn)出口煙葉檢測(cè)站（南方中心），負(fù)責(zé)南方片區(qū)的轉(zhuǎn)基因檢測(cè)和研究工作
云南是中國(guó)的烤煙生產(chǎn)和出口大省，目前我省烤煙的種植與生產(chǎn)目前尚未接觸到轉(zhuǎn)基因，烤煙的出口也沒(méi)有受到進(jìn)口國(guó)關(guān)于轉(zhuǎn)基因問(wèn)題的刁難。但據(jù)轉(zhuǎn)基因易于污染、傳播的特性，云南煙葉一旦出現(xiàn)轉(zhuǎn)基因問(wèn)題，不但會(huì)影響國(guó)家和地方、以及煙農(nóng)的財(cái)政收入，其波及效應(yīng)將會(huì)影響到全中國(guó)的煙葉生產(chǎn)。目前我國(guó)能進(jìn)行轉(zhuǎn)基因項(xiàng)目檢測(cè)的機(jī)構(gòu)只有一家，中國(guó)東北牡丹江的中國(guó)煙草進(jìn)出口煙葉檢測(cè)站。我省的出口煙葉要接受它的檢測(cè)鑒定，因地域的差距，檢測(cè)周期長(zhǎng)、送檢費(fèi)用高，一但出現(xiàn)問(wèn)題，不能及時(shí)挽救，很不利于保護(hù)云南的煙葉出口。為此，云南省煙草公司可建議國(guó)家煙草專賣(mài)局根據(jù)實(shí)際情況，在已有的云南省煙草質(zhì)量監(jiān)督檢測(cè)站內(nèi)，考慮籌建中國(guó)煙草進(jìn)出口煙葉檢測(cè)站南方中心，開(kāi)展對(duì)我國(guó)南方片區(qū)煙葉轉(zhuǎn)基因的檢測(cè)、研究工作，加大對(duì)云南煙葉以至南方片區(qū)煙葉的保護(hù)力度，為我國(guó)煙葉的順利出口做好檢測(cè)保障工作。
（二）全面推廣實(shí)驗(yàn)室認(rèn)證制度，積極開(kāi)展煙草企業(yè)出口實(shí)驗(yàn)室認(rèn)證工作，為云南煙草走向國(guó)際市場(chǎng)奠定基礎(chǔ)
實(shí)驗(yàn)室認(rèn)證是目前國(guó)際上通行的由權(quán)威機(jī)構(gòu)證明實(shí)驗(yàn)室的管理水平和技術(shù)能力滿足規(guī)定要求的一種方式，也是隨著全球國(guó)際貿(mào)易自由化程度的提高，消除貿(mào)易壁壘，特別是技術(shù)壁壘，形成統(tǒng)一開(kāi)放的大市場(chǎng)所必須提供的一種公平、公正、科學(xué)、權(quán)威的社會(huì)服務(wù)。中國(guó)實(shí)驗(yàn)室國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNACL）是目前國(guó)內(nèi)唯一一家由國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局授權(quán)統(tǒng)一負(fù)責(zé)校準(zhǔn)和檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室資格認(rèn)可，及獲準(zhǔn)和檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室資格認(rèn)可，及獲準(zhǔn)認(rèn)可和進(jìn)行日常監(jiān)督的國(guó)家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，具有國(guó)際信譽(yù)，上海煙草質(zhì)檢站是全國(guó)煙草系統(tǒng)首家通過(guò)中國(guó)實(shí)驗(yàn)室國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNACL）認(rèn)可的質(zhì)檢站。
加入WTO后，開(kāi)展實(shí)驗(yàn)室認(rèn)證是云南煙草今后企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)化必須進(jìn)行的一項(xiàng)工作。云南省煙草質(zhì)量監(jiān)督檢測(cè)站于1999年底通過(guò)了國(guó)家煙草專賣(mài)局的行業(yè)認(rèn)證，目前正在為接受由中國(guó)實(shí)驗(yàn)室國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNACL）授權(quán)云南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局進(jìn)行的認(rèn)證工作作準(zhǔn)備。隨著云南煙草實(shí)驗(yàn)室認(rèn)證活動(dòng)的廣泛深入開(kāi)展，實(shí)驗(yàn)室的管理水平將隨之提高，并逐漸向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)靠近，為最終消除國(guó)際貿(mào)易中由于檢測(cè)和校準(zhǔn)數(shù)據(jù)不信任而造成的貿(mào)易技術(shù)壁壘奠定良好的基礎(chǔ)。
云南出入境檢驗(yàn)檢疫局是中國(guó)進(jìn)出口商品質(zhì)量認(rèn)證中心（CKUC）云南評(píng)審中心，具有ISO9000系列出口企業(yè)商檢認(rèn)證資格，享有國(guó)際信譽(yù)。保山香料煙責(zé)任有限公司向云南省出入境檢驗(yàn)檢疫局提出申請(qǐng)后，現(xiàn)已通過(guò)了出口企業(yè)的認(rèn)證工作，為云南香料煙的出口奠定了質(zhì)量與信譽(yù)基礎(chǔ)。為了在加入WTO后，云南煙草的出口能享受相關(guān)的優(yōu)惠待遇，建議云南省煙草質(zhì)量監(jiān)督檢測(cè)站與云南出入境檢驗(yàn)檢疫局相互支持合作，積極開(kāi)展云南煙草企業(yè)出口實(shí)驗(yàn)室的認(rèn)證工作，為促進(jìn)云南煙草的出口，提高云南煙草的國(guó)際信譽(yù)做好保障工作。
（三）與云南出入境檢驗(yàn)檢疫局形成固定的合作模式，為充分發(fā)揮煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘的作用和為云南煙草出口做好基礎(chǔ)工作
在國(guó)際貿(mào)易中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條例的本意，或是確保國(guó)際交易中貨物質(zhì)量的一致性，減少由進(jìn)出口貨物的規(guī)格、質(zhì)量和服務(wù)引發(fā)的爭(zhēng)端，或是保護(hù)消費(fèi)安全，維護(hù)各國(guó)消費(fèi)者的權(quán)益，從而促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。從GATT到WTO，一直在努力使各成員國(guó)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化、統(tǒng)一化，減少和取消貿(mào)易技術(shù)壁壘。但是，基于技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易扭曲依然存在，而且越來(lái)越呈現(xiàn)出覆蓋率高、沖擊力強(qiáng)、手段隱蔽和復(fù)雜化的趨勢(shì)，對(duì)世界貿(mào)易的影響也越來(lái)越大。從而使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條例具有促進(jìn)與扭曲世界貿(mào)易發(fā)展的兩種截然相反的作用，呈現(xiàn)出雙重性的特點(diǎn)。正如國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織出版的《標(biāo)準(zhǔn)化的目的和原理》一書(shū)中指出：這種貿(mào)易的技術(shù)壁壘是國(guó)際貿(mào)易保護(hù)的最好庇護(hù)所，是調(diào)節(jié)當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易的杠桿。形成貿(mào)易障礙的技術(shù)壁壘扭曲了技術(shù)規(guī)則的本來(lái)面目，使原本有利于國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的有利手段變成了阻礙國(guó)際貿(mào)易正常進(jìn)行的有效手段。
一方面，貿(mào)易壁壘的整體發(fā)展趨勢(shì)使這種雙重性越來(lái)越顯現(xiàn)出來(lái)。自從1948年GATT生效以來(lái)，經(jīng)過(guò)一次次的多邊貿(mào)易談判，關(guān)稅壁壘已經(jīng)得到很大的遏制和削弱，相形之下，各國(guó)更注重采用各種“披著合法外衣”的非關(guān)稅壁壘，尤其是復(fù)雜苛刻的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證制度，以及名目繁多的進(jìn)出口商品包裝、標(biāo)志、檢驗(yàn)和安全、衛(wèi)生、環(huán)保等要求構(gòu)成了更為隱蔽、更難對(duì)付的貿(mào)易技術(shù)壁壘，成為國(guó)際貿(mào)易新的障礙。近幾年來(lái)，隨著技術(shù)密集型產(chǎn)品占世界貿(mào)易額的比例進(jìn)一步上升，高靈敏檢測(cè)技術(shù)的發(fā)展，消費(fèi)者對(duì)商品選擇性的增強(qiáng)，貿(mào)易技術(shù)壁壘占貿(mào)易壁壘的比例呈現(xiàn)出較大幅度的上升趨勢(shì)，已經(jīng)達(dá)到80%，其二重性也相應(yīng)的越來(lái)越明顯。
另一方面，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身的特性使其作用具有二重性。其一，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之所以能夠構(gòu)成貿(mào)易壁壘，是由于他們往往被以歧視的方式對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品實(shí)施，既對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品提出特別的技術(shù)要求。其二，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都是各國(guó)自己制定的，由此產(chǎn)生的國(guó)與國(guó)之間技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的種種差異導(dǎo)致了貿(mào)易的障礙。其三，與這種規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)相伴隨的檢測(cè)、檢驗(yàn)手續(xù)也是技術(shù)條例與標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成貿(mào)易壁壘的重要原因。進(jìn)口國(guó)采用復(fù)雜的、曠日持久的技術(shù)檢驗(yàn)、調(diào)查、取證、裁定等程序往往使商品的銷(xiāo)售和成本大大增加，往往會(huì)延誤交貨期或者錯(cuò)過(guò)季節(jié)，從而失去市場(chǎng)。
二、TBT的“典范”——美國(guó)TBT體系
美國(guó)是世界第一貿(mào)易強(qiáng)國(guó)，也是各種貿(mào)易壁壘（如貿(mào)易地位限制、關(guān)稅配額、數(shù)量限制、反傾銷(xiāo)、技術(shù)性貿(mào)易措施、政府采購(gòu)限制等）最繁多、體系最復(fù)雜的國(guó)家。
1.美國(guó)TBT的基本情況。
基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)的貿(mào)易技術(shù)壁壘。美國(guó)在要求進(jìn)口商品滿足ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)之外，附加了許多對(duì)進(jìn)口商品制定的條例。僅從1980年至今，美國(guó)已制訂了約2300個(gè)技術(shù)性法規(guī)和條例。這些復(fù)雜的法規(guī)和條例本身構(gòu)成了對(duì)國(guó)際貿(mào)易的極大障礙。
關(guān)于合格評(píng)定的技術(shù)壁壘狀況。美國(guó)目前有55種認(rèn)證體系，如產(chǎn)品安全認(rèn)證體系UL、軍用MI(1)、電磁兼容FCC等具有較大影響的認(rèn)證體系。其中，美國(guó)為了對(duì)商品的安全性能進(jìn)行認(rèn)證，設(shè)立了代號(hào)為UL的“保險(xiǎn)商實(shí)驗(yàn)室”，外國(guó)商品必須通過(guò)UL認(rèn)證后才能順利地進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，事實(shí)上很多發(fā)展中國(guó)家的商品很難達(dá)到UL標(biāo)準(zhǔn)水平。這種假借保護(hù)環(huán)境，人類動(dòng)植物的衛(wèi)生，安全健康之名，對(duì)商品中的有害物含量制定較高指標(biāo)的做法，有效地限制了商品的進(jìn)口。
利用電子數(shù)據(jù)交換(EDI)設(shè)置技術(shù)壁壘。美國(guó)決定，從1992年起將全面采用電子數(shù)據(jù)交換方式辦理海關(guān)業(yè)務(wù)，不采用電子數(shù)據(jù)交換方式的，海關(guān)手續(xù)將被推遲受理。
以上提到的是美國(guó)貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要方面，當(dāng)然還有一些其它原因而形成技術(shù)壁壘。正是這些貿(mào)易技術(shù)壁壘，導(dǎo)致外國(guó)產(chǎn)品尤其是發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)的“入門(mén)費(fèi)”看漲。
2.美國(guó)TBT體系的主要特點(diǎn)。
法律地位重要。美國(guó)的技術(shù)性法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)大都以保障消費(fèi)安全、保護(hù)環(huán)境及國(guó)內(nèi)市場(chǎng)秩序、維護(hù)國(guó)家安全為出發(fā)點(diǎn)，幾乎涉及到美國(guó)社會(huì)及公眾生產(chǎn)、生活的每個(gè)層面，成為美國(guó)法律體系的基本組成部分，而且多屬?gòu)?qiáng)制性法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)之列。
覆蓋領(lǐng)域廣泛。美國(guó)針對(duì)每一種產(chǎn)品，包括其生產(chǎn)與進(jìn)口行為，基本上都訂有相應(yīng)的法律、法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)；并以標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)、標(biāo)識(shí)及認(rèn)證等手段，為進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)置高門(mén)檻及繁雜的檢驗(yàn)手續(xù)。
法規(guī)體系復(fù)雜。呈現(xiàn)出立法部門(mén)眾多，立法層次有別，措施性質(zhì)多重，法規(guī)數(shù)量龐雜等特征。
執(zhí)法體系復(fù)雜。美國(guó)負(fù)責(zé)技術(shù)性法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)法工作的部門(mén)很多，從大的層面上分，既有聯(lián)邦政府部門(mén)，又有聯(lián)邦獨(dú)立機(jī)構(gòu)；從小的層面上，針對(duì)同一產(chǎn)品，在同一部門(mén)內(nèi)，設(shè)立不同的部門(mén)負(fù)責(zé)不同項(xiàng)目的執(zhí)法工作。各相關(guān)部門(mén)分工協(xié)作，相輔相成，筑起了一道復(fù)雜而有序的執(zhí)法體系。
美國(guó)主義特色鮮明。美國(guó)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)非常嚴(yán)格、也非常高，檢驗(yàn)手續(xù)復(fù)雜，批準(zhǔn)時(shí)間冗長(zhǎng)；而且，美國(guó)很少使用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)訂立的標(biāo)準(zhǔn)，其有些標(biāo)準(zhǔn)甚至直接與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)矛盾，一般也不承認(rèn)包括中國(guó)在內(nèi)的其它國(guó)家的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，在對(duì)外交往中，我行我素，一切以美國(guó)利益與意識(shí)為中心。
從中我們可以得出這樣一個(gè)結(jié)論，不論是作為合理的技術(shù)貿(mào)易措施，還是作為抬高門(mén)檻的貿(mào)易保護(hù)主義壁壘，有一點(diǎn)是無(wú)疑的，他是維護(hù)國(guó)家基本安全的重要手段，處于設(shè)置與超越不停頓較量的動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程中，批著合理的外衣，手段隱蔽，沖擊力強(qiáng)，與一國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技發(fā)展水平密切相關(guān)，發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和主動(dòng)地位，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)處于劣勢(shì)和被動(dòng)地位。
三、關(guān)于動(dòng)態(tài)條件下如何應(yīng)對(duì)TBT的理論思考
如何有效地突破別國(guó)的貿(mào)易技術(shù)壁壘，以最大限度地減少本國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的損失，保持自己的比較優(yōu)勢(shì)；如何有效地構(gòu)筑本國(guó)的貿(mào)易技術(shù)壁壘，以在合法的外衣之下，保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)本國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力。是世界各國(guó)重點(diǎn)考慮的問(wèn)題。限于篇幅，本文僅分析超越問(wèn)題。
1.應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘措施的一般理論分析。
(1)從貿(mào)易技術(shù)壁壘作用的基本機(jī)理來(lái)看，技術(shù)上的超越是最根本的應(yīng)對(duì)措施。貿(mào)易技術(shù)壁壘作用的基本機(jī)理是，貿(mào)易技術(shù)壁壘一旦形成，并且實(shí)施，就會(huì)產(chǎn)生明顯的數(shù)量控制機(jī)制和價(jià)格控制機(jī)制的雙重作用，從而對(duì)進(jìn)口品產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響進(jìn)口國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，對(duì)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也產(chǎn)生遞進(jìn)影響。具體來(lái)講，隨著技術(shù)的進(jìn)步，必然導(dǎo)致新的貿(mào)易技術(shù)壁壘的出現(xiàn)和進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)壁壘的跨越。因此，進(jìn)口產(chǎn)品超越貿(mào)易技術(shù)壁壘，實(shí)質(zhì)上是依據(jù)貿(mào)易技術(shù)壁壘的要求，改進(jìn)產(chǎn)品，使其達(dá)到要求。除此之外，沒(méi)有別的途徑。但是，要依據(jù)進(jìn)口國(guó)家的規(guī)定要求，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術(shù)水平，就需要引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行新的投資，從而使改進(jìn)后的產(chǎn)品具有相當(dāng)高的成本，進(jìn)而削弱了產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。當(dāng)進(jìn)口品的進(jìn)入還是初步的，數(shù)量不多時(shí)，壁壘主要表現(xiàn)為數(shù)量控制機(jī)制和價(jià)格內(nèi)涵控制機(jī)制的結(jié)合。而一旦新的進(jìn)口品在規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，大量地跨越了貿(mào)易技術(shù)壁壘，從理論上說(shuō)這時(shí)壁壘主要表現(xiàn)為價(jià)格外在控制機(jī)制，其數(shù)量控制機(jī)制作用下降或者不再存在，此時(shí)壁壘對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的作用又相當(dāng)于零配額。可以這樣講，如果改造后的產(chǎn)品能盡快的以規(guī)模經(jīng)濟(jì)的方式跨越壁壘，就可能具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。反之，則不可能具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。所以，一國(guó)產(chǎn)品能否跨越，或者在多長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)跨越，取決于跨越的成本收益分析。
(2)從經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中各國(guó)對(duì)市場(chǎng)規(guī)模的限制以及出于保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮來(lái)看，單純技術(shù)上的超越不能解決所有貿(mào)易技術(shù)壁壘問(wèn)題。國(guó)際貿(mào)易中的國(guó)家都是經(jīng)濟(jì)人，都在追求自身利益的最大化。所以，一個(gè)國(guó)家出于市場(chǎng)規(guī)模的限制和保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮，即使進(jìn)口品已經(jīng)滿足了壁壘的技術(shù)要求并交納進(jìn)口的檢驗(yàn)費(fèi)用及其他相關(guān)的費(fèi)用以后，也不可能無(wú)限制的輸入。這時(shí)東道國(guó)可以通過(guò)對(duì)檢驗(yàn)過(guò)程的控制相應(yīng)地調(diào)整進(jìn)口品的數(shù)量和進(jìn)口速率。而且，道高一尺，魔高一丈。隨著技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)不斷的出現(xiàn)，并被采用于新的技術(shù)法規(guī)之中，這就對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品形成新一輪的控制機(jī)制，從而形成新的貿(mào)易技術(shù)壁壘。從這個(gè)角度來(lái)看，單純的技術(shù)上的跨越不可能解決所有貿(mào)易技術(shù)壁壘對(duì)國(guó)際貿(mào)易的扭曲問(wèn)題。所以，在跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘時(shí)，應(yīng)該充分考慮到進(jìn)口國(guó)作為經(jīng)濟(jì)人的特性。
(3)從世界經(jīng)濟(jì)兩極分化的趨勢(shì)來(lái)看，南北方在貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置與超越方面存在著事實(shí)上的不平等。構(gòu)成世界經(jīng)濟(jì)兩大類型的發(fā)展中國(guó)家（南方）經(jīng)濟(jì)和發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家（北方）經(jīng)濟(jì)之間，貧富兩極分化在發(fā)展。發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家擁有世界先進(jìn)的科技水平、生產(chǎn)力水平和世界最強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中處于主導(dǎo)和制約地位。表現(xiàn)在技術(shù)方面，發(fā)達(dá)國(guó)家擁有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，南北國(guó)家之間形成了一條巨大的技術(shù)鴻溝，而且還有不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。貿(mào)易技術(shù)壁壘本質(zhì)上是國(guó)家間技術(shù)差異的具體表現(xiàn)，盡管它還受到其他的因素制約。從這個(gè)角度來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家在貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置與超越方面總是處于主動(dòng)與支配地位。如何縮小這種差距，是減少貿(mào)易技術(shù)壁壘的關(guān)鍵。根據(jù)熊彼特的發(fā)展理論，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移（表現(xiàn)為技術(shù)模仿或者擴(kuò)散），可以縮小這種差距。技術(shù)轉(zhuǎn)移，就發(fā)展中國(guó)家而言，主要是指技術(shù)引進(jìn)。通過(guò)技術(shù)引進(jìn)可以對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，從而跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。但是，由于貿(mào)易技術(shù)壁壘的動(dòng)態(tài)性，能否縮小技術(shù)差距，不斷跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘，不僅取決于引進(jìn)國(guó)的模仿能力和創(chuàng)新能力，還取決于壁壘設(shè)置國(guó)的創(chuàng)新能力，以及國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。
2.應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘的措施是多層次、有多種選擇的。
措施的多層次。應(yīng)對(duì)TBT的主體既包括政府，也包括企業(yè)等。當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)、世界格局多極化趨勢(shì)以及世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域化趨勢(shì)，使得可以在加強(qiáng)國(guó)與國(guó)之間的交流與合作、加強(qiáng)區(qū)域合作與協(xié)調(diào)、在GATT/WTO框架內(nèi)等多層次的回旋空間內(nèi)解決問(wèn)題。首先，在GATT/WTO框架之內(nèi)。自上世紀(jì)60年代以來(lái)，GATT就在關(guān)于貿(mào)易技術(shù)壁壘的確認(rèn)及其管制與取消兩個(gè)方面開(kāi)展工作。1974年在東京回合談判中達(dá)成了《標(biāo)準(zhǔn)守則》，在烏拉圭回合談判中達(dá)成了《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》，對(duì)技術(shù)條例與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、采納和實(shí)施、技術(shù)條例和標(biāo)準(zhǔn)的檢驗(yàn)程序、信息和援助義務(wù)等做出了規(guī)定，旨在使標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化、統(tǒng)一化，減少和取消貿(mào)易技術(shù)壁壘。另外，WTO設(shè)立了對(duì)各成員開(kāi)放的貿(mào)易技術(shù)壁壘委員會(huì)，以提供磋商機(jī)會(huì)，監(jiān)督協(xié)定的執(zhí)行。其次，可以通過(guò)加強(qiáng)區(qū)域合作與協(xié)調(diào)解決問(wèn)題。從一定意義上講，區(qū)域一體化是指經(jīng)濟(jì)聯(lián)合、調(diào)節(jié)的機(jī)構(gòu)和行為。區(qū)域集團(tuán)為了統(tǒng)一內(nèi)部政策，減少貿(mào)易壁壘，或者采取直接制定貿(mào)易法規(guī)，或者在法規(guī)中引用標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到區(qū)域內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一致，克服彼此之間的貿(mào)易技術(shù)壁壘。如歐洲共同體理事會(huì)在1985年5月的一項(xiàng)決議中決定，在有關(guān)的行政法規(guī)中參照使用歐洲標(biāo)準(zhǔn)的原則，從而鋪平了歐洲標(biāo)準(zhǔn)化的道路。第三，國(guó)與國(guó)（地區(qū)）之間的協(xié)調(diào)也是克服貿(mào)易技術(shù)壁壘的一個(gè)重要途徑。通過(guò)進(jìn)一步加大多、雙邊對(duì)外協(xié)作力度，以爭(zhēng)取能逐步彼此承認(rèn)各有關(guān)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)、檢疫證書(shū)，也有利于簡(jiǎn)化手續(xù)，便利出口。例如，由于美國(guó)與許多歐盟國(guó)家同為1979年羅馬《國(guó)際植物保護(hù)公約》的成員國(guó)，美國(guó)向歐盟多數(shù)國(guó)家出口農(nóng)產(chǎn)品時(shí)，可以美國(guó)農(nóng)業(yè)部動(dòng)植物檢疫局按照公約的統(tǒng)一規(guī)定制定的《聯(lián)邦植物衛(wèi)生證書(shū)》為準(zhǔn)，到岸后不必要再接受歐盟國(guó)家的檢疫制度，從而非常便利美國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入歐洲市場(chǎng)。措施的多選擇性。各國(guó)有各國(guó)的國(guó)情，有各自相對(duì)固定的對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系，在國(guó)際貿(mào)易中的地位和作用也各不相同，在采取何種措施應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘方面，也是有多種多樣的措施可供選擇的。主要包括技術(shù)上的超越、合作協(xié)商以及反擊的方式等。這種方式本身也有多種選擇，如采取措施積極推動(dòng)技術(shù)上的超越，其本身就有多種選擇。其一是技術(shù)轉(zhuǎn)移和提高競(jìng)爭(zhēng)力。特別是發(fā)展中國(guó)家，由于國(guó)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)供給有限，必須重視從國(guó)外引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，結(jié)合本國(guó)對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的跟蹤，以及本國(guó)的自主開(kāi)發(fā)，通過(guò)技術(shù)外溢和后發(fā)效應(yīng)的協(xié)同作用，將制成品的生產(chǎn)和出口提高到一個(gè)新的技術(shù)水平，并盡快的由比較劣勢(shì)向比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變。其二，運(yùn)用FDI跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。單純利用技術(shù)的購(gòu)買(mǎi)手段往往是難以得到較為先進(jìn)的復(fù)雜技術(shù)。這是因?yàn)檫@些技術(shù)往往掌握在跨國(guó)公司的手中，所以需要引進(jìn)外國(guó)直接投資。利用FDI跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘也就是本國(guó)產(chǎn)業(yè)與跨國(guó)公司的合作，可以取得雙贏的結(jié)果。主要表現(xiàn)為，F(xiàn)DI所帶來(lái)的技術(shù)轉(zhuǎn)移的溢出，可以激發(fā)東道國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的協(xié)同效應(yīng)，競(jìng)爭(zhēng)模仿效應(yīng)和當(dāng)?shù)鼗?yīng)等，使其以比較便捷的途徑取得比較先進(jìn)和復(fù)雜的技術(shù)。其三，采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證體系跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。根據(jù)國(guó)際慣例，跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘，應(yīng)當(dāng)積極采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或者國(guó)外的先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。將本國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)制定成國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，或者是將本國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者是協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)推向世界各國(guó)并為各國(guó)所公認(rèn)，就可以在國(guó)際貿(mào)易中取得優(yōu)勢(shì)，先聲奪人。
在國(guó)際貿(mào)易中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條例的本意，或是確保國(guó)際交易中貨物質(zhì)量的一致性，減少由進(jìn)出口貨物的規(guī)格、質(zhì)量和服務(wù)引發(fā)的爭(zhēng)端，或是保護(hù)消費(fèi)安全，維護(hù)各國(guó)消費(fèi)者的權(quán)益，從而促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。從GATT到WTO，一直在努力使各成員國(guó)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化、統(tǒng)一化，減少和取消貿(mào)易技術(shù)壁壘。但是，基于技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易扭曲依然存在，而且越來(lái)越呈現(xiàn)出覆蓋率高、沖擊力強(qiáng)、手段隱蔽和復(fù)雜化的趨勢(shì)，對(duì)世界貿(mào)易的影響也越來(lái)越大。從而使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條例具有促進(jìn)與扭曲世界貿(mào)易發(fā)展的兩種截然相反的作用，呈現(xiàn)出雙重性的特點(diǎn)。正如國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織出版的《標(biāo)準(zhǔn)化的目的和原理》一書(shū)中指出：這種貿(mào)易的技術(shù)壁壘是國(guó)際貿(mào)易保護(hù)的最好庇護(hù)所，是調(diào)節(jié)當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易的杠桿。形成貿(mào)易障礙的技術(shù)壁壘扭曲了技術(shù)規(guī)則的本來(lái)面目，使原本有利于國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的有利手段變成了阻礙國(guó)際貿(mào)易正常進(jìn)行的有效手段。
一方面，貿(mào)易壁壘的整體發(fā)展趨勢(shì)使這種雙重性越來(lái)越顯現(xiàn)出來(lái)。自從1948年GATT生效以來(lái)，經(jīng)過(guò)一次次的多邊貿(mào)易談判，關(guān)稅壁壘已經(jīng)得到很大的遏制和削弱，相形之下，各國(guó)更注重采用各種“披著合法外衣”的非關(guān)稅壁壘，尤其是復(fù)雜苛刻的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證制度，以及名目繁多的進(jìn)出口商品包裝、標(biāo)志、檢驗(yàn)和安全、衛(wèi)生、環(huán)保等要求構(gòu)成了更為隱蔽、更難對(duì)付的貿(mào)易技術(shù)壁壘，成為國(guó)際貿(mào)易新的障礙。近幾年來(lái)，隨著技術(shù)密集型產(chǎn)品占世界貿(mào)易額的比例進(jìn)一步上升，高靈敏檢測(cè)技術(shù)的發(fā)展，消費(fèi)者對(duì)商品選擇性的增強(qiáng)，貿(mào)易技術(shù)壁壘占貿(mào)易壁壘的比例呈現(xiàn)出較大幅度的上升趨勢(shì)，已經(jīng)達(dá)到80%，其二重性也相應(yīng)的越來(lái)越明顯。
另一方面，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身的特性使其作用具有二重性。其一，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之所以能夠構(gòu)成貿(mào)易壁壘，是由于他們往往被以歧視的方式對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品實(shí)施，既對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品提出特別的技術(shù)要求。其二，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都是各國(guó)自己制定的，由此產(chǎn)生的國(guó)與國(guó)之間技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的種種差異導(dǎo)致了貿(mào)易的障礙。其三，與這種規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)相伴隨的檢測(cè)、檢驗(yàn)手續(xù)也是技術(shù)條例與標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成貿(mào)易壁壘的重要原因。進(jìn)口國(guó)采用復(fù)雜的、曠日持久的技術(shù)檢驗(yàn)、調(diào)查、取證、裁定等程序往往使商品的銷(xiāo)售和成本大大增加，往往會(huì)延誤交貨期或者錯(cuò)過(guò)季節(jié)，從而失去市場(chǎng)。
二、TBT的“典范”——美國(guó)TBT體系
美國(guó)是世界第一貿(mào)易強(qiáng)國(guó)，也是各種貿(mào)易壁壘（如貿(mào)易地位限制、關(guān)稅配額、數(shù)量限制、反傾銷(xiāo)、技術(shù)性貿(mào)易措施、政府采購(gòu)限制等）最繁多、體系最復(fù)雜的國(guó)家。
1.美國(guó)TBT的基本情況。
基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)的貿(mào)易技術(shù)壁壘。美國(guó)在要求進(jìn)口商品滿足ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)之外，附加了許多對(duì)進(jìn)口商品制定的條例。僅從1980年至今，美國(guó)已制訂了約2300個(gè)技術(shù)性法規(guī)和條例。這些復(fù)雜的法規(guī)和條例本身構(gòu)成了對(duì)國(guó)際貿(mào)易的極大障礙。
關(guān)于合格評(píng)定的技術(shù)壁壘狀況。美國(guó)目前有55種認(rèn)證體系，如產(chǎn)品安全認(rèn)證體系UL、軍用MI(1)、電磁兼容FCC等具有較大影響的認(rèn)證體系。其中，美國(guó)為了對(duì)商品的安全性能進(jìn)行認(rèn)證，設(shè)立了代號(hào)為UL的“保險(xiǎn)商實(shí)驗(yàn)室”，外國(guó)商品必須通過(guò)UL認(rèn)證后才能順利地進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，事實(shí)上很多發(fā)展中國(guó)家的商品很難達(dá)到UL標(biāo)準(zhǔn)水平。這種假借保護(hù)環(huán)境，人類動(dòng)植物的衛(wèi)生，安全健康之名，對(duì)商品中的有害物含量制定較高指標(biāo)的做法，有效地限制了商品的進(jìn)口。
利用電子數(shù)據(jù)交換(EDI)設(shè)置技術(shù)壁壘。美國(guó)決定，從1992年起將全面采用電子數(shù)據(jù)交換方式辦理海關(guān)業(yè)務(wù)，不采用電子數(shù)據(jù)交換方式的，海關(guān)手續(xù)將被推遲受理。
以上提到的是美國(guó)貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要方面，當(dāng)然還有一些其它原因而形成技術(shù)壁壘。正是這些貿(mào)易技術(shù)壁壘，導(dǎo)致外國(guó)產(chǎn)品尤其是發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)的“入門(mén)費(fèi)”看漲。
2.美國(guó)TBT體系的主要特點(diǎn)。
法律地位重要。美國(guó)的技術(shù)性法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)大都以保障消費(fèi)安全、保護(hù)環(huán)境及國(guó)內(nèi)市場(chǎng)秩序、維護(hù)國(guó)家安全為出發(fā)點(diǎn)，幾乎涉及到美國(guó)社會(huì)及公眾生產(chǎn)、生活的每個(gè)層面，成為美國(guó)法律體系的基本組成部分，而且多屬?gòu)?qiáng)制性法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)之列。
覆蓋領(lǐng)域廣泛。美國(guó)針對(duì)每一種產(chǎn)品，包括其生產(chǎn)與進(jìn)口行為，基本上都訂有相應(yīng)的法律、法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)；并以標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)、標(biāo)識(shí)及認(rèn)證等手段，為進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)置高門(mén)檻及繁雜的檢驗(yàn)手續(xù)。
法規(guī)體系復(fù)雜。呈現(xiàn)出立法部門(mén)眾多，立法層次有別，措施性質(zhì)多重，法規(guī)數(shù)量龐雜等特征。
執(zhí)法體系復(fù)雜。美國(guó)負(fù)責(zé)技術(shù)性法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)法工作的部門(mén)很多，從大的層面上分，既有聯(lián)邦政府部門(mén)，又有聯(lián)邦獨(dú)立機(jī)構(gòu)；從小的層面上，針對(duì)同一產(chǎn)品，在同一部門(mén)內(nèi)，設(shè)立不同的部門(mén)負(fù)責(zé)不同項(xiàng)目的執(zhí)法工作。各相關(guān)部門(mén)分工協(xié)作，相輔相成，筑起了一道復(fù)雜而有序的執(zhí)法體系。
美國(guó)主義特色鮮明。美國(guó)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)非常嚴(yán)格、也非常高，檢驗(yàn)手續(xù)復(fù)雜，批準(zhǔn)時(shí)間冗長(zhǎng)；而且，美國(guó)很少使用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)訂立的標(biāo)準(zhǔn)，其有些標(biāo)準(zhǔn)甚至直接與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)矛盾，一般也不承認(rèn)包括中國(guó)在內(nèi)的其它國(guó)家的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，在對(duì)外交往中，我行我素，一切以美國(guó)利益與意識(shí)為中心。
從中我們可以得出這樣一個(gè)結(jié)論，不論是作為合理的技術(shù)貿(mào)易措施，還是作為抬高門(mén)檻的貿(mào)易保護(hù)主義壁壘，有一點(diǎn)是無(wú)疑的，他是維護(hù)國(guó)家基本安全的重要手段，處于設(shè)置與超越不停頓較量的動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程中，批著合理的外衣，手段隱蔽，沖擊力強(qiáng)，與一國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技發(fā)展水平密切相關(guān)，發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和主動(dòng)地位，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)處于劣勢(shì)和被動(dòng)地位。
三、關(guān)于動(dòng)態(tài)條件下如何應(yīng)對(duì)TBT的理論思考
如何有效地突破別國(guó)的貿(mào)易技術(shù)壁壘，以最大限度地減少本國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的損失，保持自己的比較優(yōu)勢(shì)；如何有效地構(gòu)筑本國(guó)的貿(mào)易技術(shù)壁壘，以在合法的外衣之下，保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)本國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力。是世界各國(guó)重點(diǎn)考慮的問(wèn)題。限于篇幅，本文僅分析超越問(wèn)題。
1.應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘措施的一般理論分析。
(1)從貿(mào)易技術(shù)壁壘作用的基本機(jī)理來(lái)看，技術(shù)上的超越是最根本的應(yīng)對(duì)措施。貿(mào)易技術(shù)壁壘作用的基本機(jī)理是，貿(mào)易技術(shù)壁壘一旦形成，并且實(shí)施，就會(huì)產(chǎn)生明顯的數(shù)量控制機(jī)制和價(jià)格控制機(jī)制的雙重作用，從而對(duì)進(jìn)口品產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響進(jìn)口國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，對(duì)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也產(chǎn)生遞進(jìn)影響。具體來(lái)講，隨著技術(shù)的進(jìn)步，必然導(dǎo)致新的貿(mào)易技術(shù)壁壘的出現(xiàn)和進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)壁壘的跨越。因此，進(jìn)口產(chǎn)品超越貿(mào)易技術(shù)壁壘，實(shí)質(zhì)上是依據(jù)貿(mào)易技術(shù)壁壘的要求，改進(jìn)產(chǎn)品，使其達(dá)到要求。除此之外，沒(méi)有別的途徑。但是，要依據(jù)進(jìn)口國(guó)家的規(guī)定要求，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術(shù)水平，就需要引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行新的投資，從而使改進(jìn)后的產(chǎn)品具有相當(dāng)高的成本，進(jìn)而削弱了產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。當(dāng)進(jìn)口品的進(jìn)入還是初步的，數(shù)量不多時(shí)，壁壘主要表現(xiàn)為數(shù)量控制機(jī)制和價(jià)格內(nèi)涵控制機(jī)制的結(jié)合。而一旦新的進(jìn)口品在規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，大量地跨越了貿(mào)易技術(shù)壁壘，從理論上說(shuō)這時(shí)壁壘主要表現(xiàn)為價(jià)格外在控制機(jī)制，其數(shù)量控制機(jī)制作用下降或者不再存在，此時(shí)壁壘對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的作用又相當(dāng)于零配額?？梢赃@樣講，如果改造后的產(chǎn)品能盡快的以規(guī)模經(jīng)濟(jì)的方式跨越壁壘，就可能具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。反之，則不可能具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。所以，一國(guó)產(chǎn)品能否跨越，或者在多長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)跨越，取決于跨越的成本收益分析。
(2)從經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中各國(guó)對(duì)市場(chǎng)規(guī)模的限制以及出于保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮來(lái)看，單純技術(shù)上的超越不能解決所有貿(mào)易技術(shù)壁壘問(wèn)題。國(guó)際貿(mào)易中的國(guó)家都是經(jīng)濟(jì)人，都在追求自身利益的最大化。所以，一個(gè)國(guó)家出于市場(chǎng)規(guī)模的限制和保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮，即使進(jìn)口品已經(jīng)滿足了壁壘的技術(shù)要求并交納進(jìn)口的檢驗(yàn)費(fèi)用及其他相關(guān)的費(fèi)用以后，也不可能無(wú)限制的輸入。這時(shí)東道國(guó)可以通過(guò)對(duì)檢驗(yàn)過(guò)程的控制相應(yīng)地調(diào)整進(jìn)口品的數(shù)量和進(jìn)口速率。而且，道高一尺，魔高一丈。隨著技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)不斷的出現(xiàn)，并被采用于新的技術(shù)法規(guī)之中，這就對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品形成新一輪的控制機(jī)制，從而形成新的貿(mào)易技術(shù)壁壘。從這個(gè)角度來(lái)看，單純的技術(shù)上的跨越不可能解決所有貿(mào)易技術(shù)壁壘對(duì)國(guó)際貿(mào)易的扭曲問(wèn)題。所以，在跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘時(shí)，應(yīng)該充分考慮到進(jìn)口國(guó)作為經(jīng)濟(jì)人的特性。
(3)從世界經(jīng)濟(jì)兩極分化的趨勢(shì)來(lái)看，南北方在貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置與超越方面存在著事實(shí)上的不平等。構(gòu)成世界經(jīng)濟(jì)兩大類型的發(fā)展中國(guó)家（南方）經(jīng)濟(jì)和發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家（北方）經(jīng)濟(jì)之間，貧富兩極分化在發(fā)展。發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家擁有世界先進(jìn)的科技水平、生產(chǎn)力水平和世界最強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中處于主導(dǎo)和制約地位。表現(xiàn)在技術(shù)方面，發(fā)達(dá)國(guó)家擁有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，南北國(guó)家之間形成了一條巨大的技術(shù)鴻溝，而且還有不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。貿(mào)易技術(shù)壁壘本質(zhì)上是國(guó)家間技術(shù)差異的具體表現(xiàn)，盡管它還受到其他的因素制約。從這個(gè)角度來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家在貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置與超越方面總是處于主動(dòng)與支配地位。如何縮小這種差距，是減少貿(mào)易技術(shù)壁壘的關(guān)鍵。根據(jù)熊彼特的發(fā)展理論，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移（表現(xiàn)為技術(shù)模仿或者擴(kuò)散），可以縮小這種差距。技術(shù)轉(zhuǎn)移，就發(fā)展中國(guó)家而言，主要是指技術(shù)引進(jìn)。通過(guò)技術(shù)引進(jìn)可以對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，從而跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。但是，由于貿(mào)易技術(shù)壁壘的動(dòng)態(tài)性，能否縮小技術(shù)差距，不斷跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘，不僅取決于引進(jìn)國(guó)的模仿能力和創(chuàng)新能力，還取決于壁壘設(shè)置國(guó)的創(chuàng)新能力，以及國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。
2.應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘的措施是多層次、有多種選擇的。
措施的多層次。應(yīng)對(duì)TBT的主體既包括政府，也包括企業(yè)等。當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)、世界格局多極化趨勢(shì)以及世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域化趨勢(shì)，使得可以在加強(qiáng)國(guó)與國(guó)之間的交流與合作、加強(qiáng)區(qū)域合作與協(xié)調(diào)、在GATT/WTO框架內(nèi)等多層次的回旋空間內(nèi)解決問(wèn)題。首先，在GATT/WTO框架之內(nèi)。自上世紀(jì)60年代以來(lái)，GATT就在關(guān)于貿(mào)易技術(shù)壁壘的確認(rèn)及其管制與取消兩個(gè)方面開(kāi)展工作。1974年在東京回合談判中達(dá)成了《標(biāo)準(zhǔn)守則》，在烏拉圭回合談判中達(dá)成了《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》，對(duì)技術(shù)條例與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、采納和實(shí)施、技術(shù)條例和標(biāo)準(zhǔn)的檢驗(yàn)程序、信息和援助義務(wù)等做出了規(guī)定，旨在使標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化、統(tǒng)一化，減少和取消貿(mào)易技術(shù)壁壘。另外，WTO設(shè)立了對(duì)各成員開(kāi)放的貿(mào)易技術(shù)壁壘委員會(huì)，以提供磋商機(jī)會(huì)，監(jiān)督協(xié)定的執(zhí)行。其次，可以通過(guò)加強(qiáng)區(qū)域合作與協(xié)調(diào)解決問(wèn)題。從一定意義上講，區(qū)域一體化是指經(jīng)濟(jì)聯(lián)合、調(diào)節(jié)的機(jī)構(gòu)和行為。區(qū)域集團(tuán)為了統(tǒng)一內(nèi)部政策，減少貿(mào)易壁壘，或者采取直接制定貿(mào)易法規(guī)，或者在法規(guī)中引用標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到區(qū)域內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一致，克服彼此之間的貿(mào)易技術(shù)壁壘。如歐洲共同體理事會(huì)在1985年5月的一項(xiàng)決議中決定，在有關(guān)的行政法規(guī)中參照使用歐洲標(biāo)準(zhǔn)的原則，從而鋪平了歐洲標(biāo)準(zhǔn)化的道路。第三，國(guó)與國(guó)（地區(qū)）之間的協(xié)調(diào)也是克服貿(mào)易技術(shù)壁壘的一個(gè)重要途徑。通過(guò)進(jìn)一步加大多、雙邊對(duì)外協(xié)作力度，以爭(zhēng)取能逐步彼此承認(rèn)各有關(guān)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)、檢疫證書(shū)，也有利于簡(jiǎn)化手續(xù)，便利出口。例如，由于美國(guó)與許多歐盟國(guó)家同為1979年羅馬《國(guó)際植物保護(hù)公約》的成員國(guó)，美國(guó)向歐盟多數(shù)國(guó)家出口農(nóng)產(chǎn)品時(shí)，可以美國(guó)農(nóng)業(yè)部動(dòng)植物檢疫局按照公約的統(tǒng)一規(guī)定制定的《聯(lián)邦植物衛(wèi)生證書(shū)》為準(zhǔn)，到岸后不必要再接受歐盟國(guó)家的檢疫制度，從而非常便利美國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入歐洲市場(chǎng)。措施的多選擇性。各國(guó)有各國(guó)的國(guó)情，有各自相對(duì)固定的對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系，在國(guó)際貿(mào)易中的地位和作用也各不相同，在采取何種措施應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘方面，也是有多種多樣的措施可供選擇的。主要包括技術(shù)上的超越、合作協(xié)商以及反擊的方式等。這種方式本身也有多種選擇，如采取措施積極推動(dòng)技術(shù)上的超越，其本身就有多種選擇。其一是技術(shù)轉(zhuǎn)移和提高競(jìng)爭(zhēng)力。特別是發(fā)展中國(guó)家，由于國(guó)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)供給有限，必須重視從國(guó)外引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，結(jié)合本國(guó)對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的跟蹤，以及本國(guó)的自主開(kāi)發(fā)，通過(guò)技術(shù)外溢和后發(fā)效應(yīng)的協(xié)同作用，將制成品的生產(chǎn)和出口提高到一個(gè)新的技術(shù)水平，并盡快的由比較劣勢(shì)向比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變。其二，運(yùn)用FDI跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。單純利用技術(shù)的購(gòu)買(mǎi)手段往往是難以得到較為先進(jìn)的復(fù)雜技術(shù)。這是因?yàn)檫@些技術(shù)往往掌握在跨國(guó)公司的手中，所以需要引進(jìn)外國(guó)直接投資。利用FDI跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘也就是本國(guó)產(chǎn)業(yè)與跨國(guó)公司的合作，可以取得雙贏的結(jié)果。主要表現(xiàn)為，F(xiàn)DI所帶來(lái)的技術(shù)轉(zhuǎn)移的溢出，可以激發(fā)東道國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的協(xié)同效應(yīng)，競(jìng)爭(zhēng)模仿效應(yīng)和當(dāng)?shù)鼗?yīng)等，使其以比較便捷的途徑取得比較先進(jìn)和復(fù)雜的技術(shù)。其三，采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證體系跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。根據(jù)國(guó)際慣例，跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘，應(yīng)當(dāng)積極采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或者國(guó)外的先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。將本國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)制定成國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，或者是將本國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者是協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)推向世界各國(guó)并為各國(guó)所公認(rèn)，就可以在國(guó)際貿(mào)易中取得優(yōu)勢(shì)，先聲奪人。
技術(shù)溢出是加工貿(mào)易對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)示范效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等帶來(lái)的對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的綜合外部收益。對(duì)當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的示范、刺激與推動(dòng),稱為平行溢出;對(duì)當(dāng)?shù)厣舷掠侮P(guān)聯(lián)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的示范、援助與帶動(dòng),稱為垂直溢出。研究表明,無(wú)論在發(fā)達(dá)東道國(guó)還是在發(fā)展中東道國(guó),如果能夠確定發(fā)生了技術(shù)轉(zhuǎn)讓,技術(shù)溢出都會(huì)或多或少地存在。由于加工貿(mào)易可以帶動(dòng)相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,通常情況下,技術(shù)溢出效應(yīng)與加工貿(mào)易所聯(lián)動(dòng)的當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)鏈條的長(zhǎng)短成正比。
一項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)移大致包含四要素:技術(shù)轉(zhuǎn)移的輸出方、接受方、技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道和技術(shù)本身。當(dāng)技術(shù)既定時(shí),影響技術(shù)轉(zhuǎn)移水平的主要因素在于技術(shù)的收受雙方和技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式。
對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言,跨國(guó)公司是技術(shù)轉(zhuǎn)移的輸出方,跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的主要目的,是在保持技術(shù)壟斷的前提下,獲得技術(shù)創(chuàng)新的利潤(rùn)最大化。
以技術(shù)壟斷為前提,跨國(guó)公司進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移都是成熟性技術(shù),因此,不論處在全球化生產(chǎn)鏈條的哪個(gè)環(huán)節(jié),從事加工貿(mào)易的東道國(guó)企業(yè)都不可能獲得最先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移,依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移也就不可能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的趕超。這是對(duì)加工貿(mào)易技術(shù)轉(zhuǎn)移的起碼定位。即使位于較核心的產(chǎn)業(yè)鏈條,依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移與核心技術(shù)的靠近仍是十分有限的。新興工業(yè)化國(guó)家(地區(qū))面臨的情況就是很好的說(shuō)明。與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距越近,他們通過(guò)外部化購(gòu)買(mǎi)就越困難,即使實(shí)施內(nèi)部化轉(zhuǎn)移,與核心技術(shù)依然保持差距。
為實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化目標(biāo),跨國(guó)公司按照各個(gè)子公司和分包體系在全球化生產(chǎn)體系中的位置決定其轉(zhuǎn)移的技術(shù)水平,并根據(jù)其技術(shù)綜合能力提升技術(shù)水平。因此,加工貿(mào)易發(fā)展初期,東道國(guó)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的綜合技術(shù)水平和比較優(yōu)勢(shì)決定了其在全球產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,進(jìn)而確立了技術(shù)轉(zhuǎn)移的初期水平。長(zhǎng)期來(lái)看,東道國(guó)如果能夠不斷推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步和比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換,進(jìn)而提升其在產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,跨國(guó)公司將會(huì)穩(wěn)步提升技術(shù)轉(zhuǎn)移的水平。為保持和提高跨國(guó)公司整體的競(jìng)爭(zhēng)力量和盈利水平,在沉淀成本較大的情況下,跨國(guó)公司本身也需要不斷提高子公司和配套企業(yè)的技術(shù)水平。亞洲國(guó)家計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移水平不斷提升的動(dòng)力,就來(lái)源于母公司與子公司和配套企業(yè)雙方共同的利益要求。
不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式也對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效果產(chǎn)生影響。與外部化轉(zhuǎn)移相比較,內(nèi)部化轉(zhuǎn)移的相對(duì)優(yōu)勢(shì)突出表現(xiàn)為兩方面。其一,許多不愿對(duì)非關(guān)聯(lián)方出售的有價(jià)值的新技術(shù)通常只有內(nèi)部化方式才能獲得,這對(duì)于在瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持出口競(jìng)爭(zhēng)能力是十分關(guān)鍵的;其二,內(nèi)部化轉(zhuǎn)移使子公司更容易獲得與轉(zhuǎn)移技術(shù)相配套的資金和新的管理與組織技術(shù)、營(yíng)銷(xiāo)方法、培訓(xùn)方法及其他知識(shí),這是技術(shù)低成本、高速度轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的條件。內(nèi)部化轉(zhuǎn)移的最大缺陷在于東道國(guó)企業(yè)受到跨國(guó)公司“所有權(quán)優(yōu)勢(shì)”的控制,因此,在跨國(guó)公司體系內(nèi)部使用的新技術(shù)和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)資產(chǎn)向東道國(guó)產(chǎn)業(yè)的深化和溢出可能會(huì)受到阻礙,子公司會(huì)傾向于依賴母公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移而很少努力于新技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新。這樣,短期里,外資企業(yè)的加工貿(mào)易生產(chǎn)和出口效益顯著,但長(zhǎng)期里,完全依靠外企從事加工貿(mào)易,產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力難有提高。
通過(guò)加工貿(mào)易推動(dòng)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的韓國(guó)和我國(guó)臺(tái)灣,在產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的建立和發(fā)展過(guò)程中,主要依靠的是外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移,這種發(fā)展模式的前提是當(dāng)?shù)毓居心芰νㄟ^(guò)外部化轉(zhuǎn)移形成有效的生產(chǎn)力和后繼的深化發(fā)展能力。隨著產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和對(duì)尖端產(chǎn)品需求的增長(zhǎng),他們發(fā)現(xiàn)外部化轉(zhuǎn)移是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。因此,內(nèi)部化轉(zhuǎn)移和外部化轉(zhuǎn)移應(yīng)并行,并相互促進(jìn)。同時(shí),無(wú)論是內(nèi)部化還是外部化,東亞產(chǎn)業(yè)技術(shù)成長(zhǎng)的成功經(jīng)驗(yàn)在于,政府采取一系列整合戰(zhàn)略促進(jìn)轉(zhuǎn)移技術(shù)的深化和外溢,這一整合戰(zhàn)略包括建立廣泛的教育基礎(chǔ)和對(duì)民族產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)力扶持。這一戰(zhàn)略對(duì)于消化吸收轉(zhuǎn)移技術(shù)、縮短技術(shù)差距、提升產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,進(jìn)而最終形成產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力是根本性的措施。
技術(shù)溢出是技術(shù)轉(zhuǎn)移的后續(xù)過(guò)程,對(duì)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)帶動(dòng)是技術(shù)溢出的主要渠道。在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中,在產(chǎn)品質(zhì)量、運(yùn)輸成本等情況相同的條件下,公司傾向于當(dāng)?shù)夭少?gòu)以降低交易成本。在加工貿(mào)易發(fā)展初期,由于對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)缺乏了解并難以建立強(qiáng)有力的信任關(guān)系,或服從于跨國(guó)公司整體戰(zhàn)略需要,子公司會(huì)從國(guó)外采購(gòu),但隨著時(shí)間的推移和當(dāng)?shù)鼗瘧?zhàn)略的實(shí)施,當(dāng)?shù)夭少?gòu)率會(huì)穩(wěn)步增長(zhǎng)。長(zhǎng)期來(lái)看,關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r關(guān)鍵取決于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的供應(yīng)能力。加強(qiáng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與跨國(guó)公司之間的聯(lián)系,提高當(dāng)?shù)毓?yīng)商的生產(chǎn)能力,是擴(kuò)大技術(shù)溢出效果的主要措施。
有關(guān)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的研究還發(fā)現(xiàn),通常情況下,下列因素也可能對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的效果產(chǎn)生影響:其一,外資企業(yè)的股權(quán)安排。合資企業(yè)一般比獨(dú)資企業(yè)會(huì)產(chǎn)生更強(qiáng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢效果(UNCTC1985,1987;OECD,1992,1993);其二,合資企業(yè)的建立方式。在內(nèi)資企業(yè)基礎(chǔ)上建立的合資企業(yè)比新建企業(yè)有更強(qiáng)的技術(shù)吸收和轉(zhuǎn)化能力,因而會(huì)產(chǎn)生更好的效果(Lee,1991);其三,跨國(guó)公司來(lái)源。不同國(guó)籍的母公司技術(shù)水平和技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略不同,進(jìn)而形成的轉(zhuǎn)移和外溢效果不同(Vernon1981,1992;Dunning1988,1994)。歐美國(guó)家跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的效果多數(shù)較強(qiáng)。
研究表明(江小涓，馮遠(yuǎn)：合意性、一致性與政策作用空間：外商投資高新技術(shù)企業(yè)的行為分析，管理世界，2000年第3期),受跨國(guó)公司戰(zhàn)略影響,面向東道國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的外商投資,通常不會(huì)使用母公司最先進(jìn)的技術(shù),但由于面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng),往往國(guó)內(nèi)采購(gòu)比例較高,發(fā)展配套產(chǎn)業(yè)意愿較強(qiáng),研發(fā)行為較為積極,因而,其技術(shù)的溢出效應(yīng)較大。然而,正是由于面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng),這種跨國(guó)投資對(duì)民族產(chǎn)業(yè)的沖擊是直接的和強(qiáng)有力的;面向國(guó)際市場(chǎng)的加工貿(mào)易投資,為適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)的需求結(jié)構(gòu)變化,保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,絕大多數(shù)企業(yè)技術(shù)水平較高,一部分會(huì)跟隨母公司保持國(guó)際先進(jìn)水平,但與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較差,發(fā)展配套產(chǎn)業(yè)和進(jìn)行研發(fā)的意愿較弱,因而,“飛地效應(yīng)”明顯,技術(shù)溢出效應(yīng)較校另外,由于面向國(guó)際市場(chǎng),這種跨國(guó)投資對(duì)民族產(chǎn)業(yè)的沖擊只是間接的。
理論和經(jīng)驗(yàn)都證實(shí),東道國(guó)在加工貿(mào)易發(fā)展中存在著很大的努力空間。如果在加工貿(mào)易的發(fā)展中能夠適時(shí)提高技術(shù)水平,發(fā)展起配套產(chǎn)業(yè)體系,加工貿(mào)易的“飛地效應(yīng)”就會(huì)得到有效抑制,產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)會(huì)得到發(fā)揮。此時(shí),跨國(guó)公司會(huì)相應(yīng)調(diào)整在該地區(qū)的戰(zhàn)略,出于成本最小化和利潤(rùn)最大化的目的,跨國(guó)公司會(huì)提高子公司的技術(shù)水平,提升其在全球化產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,如此形成良性循環(huán)。80年代亞洲“四斜的產(chǎn)業(yè)升級(jí)就是建立在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在加工貿(mào)易發(fā)展中迅速形成配套供應(yīng)能力的基礎(chǔ)之上,在我國(guó)深圳、東莞和蘇州等地,加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)配套發(fā)展趨勢(shì)十分明顯,并且,這些配套產(chǎn)業(yè)能力成為吸引新一輪外商投資的優(yōu)勢(shì),產(chǎn)業(yè)升級(jí)的良性循環(huán)態(tài)勢(shì)已經(jīng)顯現(xiàn)。
二、中國(guó)加工貿(mào)易的技術(shù)水平
我們首先考察加工貿(mào)易技術(shù)水平的現(xiàn)實(shí)狀況。表1展示了加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)自身技術(shù)水平的評(píng)價(jià)。如表1所示,加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平參差不齊。一方面,有近1燉4企業(yè)的技術(shù)水平屬于國(guó)內(nèi)一般水平,另一方面,有1燉5強(qiáng)的企業(yè)使用母公司的先進(jìn)技術(shù)。由于各項(xiàng)選擇可以復(fù)選,我們尚不能判定使用國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平技術(shù)的企業(yè)是否超過(guò)3/4,但1/4企業(yè)使用國(guó)內(nèi)一般技術(shù),表明加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平低于已有的各項(xiàng)調(diào)研中顯示的三資企業(yè)的技術(shù)水平,而且也低于人們的預(yù)期水平。
技術(shù)使用水平與加工貿(mào)易的行業(yè)特征息息相關(guān)。在勞動(dòng)密集型行業(yè),如木制品、雜項(xiàng)制品行業(yè),我國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平在國(guó)際市場(chǎng)上已相對(duì)較高,外資的優(yōu)勢(shì)可能更多地表現(xiàn)在銷(xiāo)售渠道和提供服務(wù)等方面,而在高技術(shù)行業(yè),外資帶入的技術(shù)水平會(huì)相對(duì)提升。這是加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)水平偏低的主要原因。
技術(shù)使用水平也受制于投資主體的影響。如表1所列,大型跨國(guó)公司為主體的加工貿(mào)易投資,使用母公司先進(jìn)水平的企業(yè)比例最高,使用國(guó)內(nèi)一般水平的企業(yè)比例最低,而中小企業(yè)則相反。中小企業(yè)投資的主要目的是利用廉價(jià)勞動(dòng)力,他們進(jìn)行的多是發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)鏈條的再轉(zhuǎn)移,因而技術(shù)帶動(dòng)作用相對(duì)較弱。
從企業(yè)類型上考察加工貿(mào)易的技術(shù)水平可以發(fā)現(xiàn),國(guó)有和集體企業(yè)中居母公司先進(jìn)水平的企業(yè)比例最小,三資企業(yè)該項(xiàng)比例最大。相反,在國(guó)內(nèi)一般水平的企業(yè)比例中,集體企業(yè)最小,但國(guó)有企業(yè)的比例遠(yuǎn)高于三資企業(yè)?？傮w看,內(nèi)資加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平落后于外資企業(yè),其中,國(guó)有加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平最低。國(guó)有企業(yè)是我國(guó)內(nèi)資企業(yè)中技術(shù)整體實(shí)力最強(qiáng)的群體,國(guó)有企業(yè)的技術(shù)實(shí)力沒(méi)有顯現(xiàn),是加工貿(mào)易發(fā)展中的一大不足。
表1加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、母公司先進(jìn)水平12021.05
B、母公司一般技術(shù)水平8014.04
C、國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平26847.02
D、國(guó)內(nèi)一般技術(shù)水平14024.56
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表2加工貿(mào)易技術(shù)水平與投資主體
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表3加工貿(mào)易技術(shù)水平與企業(yè)類型
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表4加工貿(mào)易企業(yè)的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
(與國(guó)外同行業(yè)企業(yè)相比)
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表5加工貿(mào)易企業(yè)的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
我們?cè)購(gòu)南鄬?duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)角度考察加工貿(mào)易的技術(shù)水平。表4和表5分別展示了與國(guó)內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)相比,加工貿(mào)易企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。與國(guó)外同行業(yè)企業(yè)相比,我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)依次排列為:按客戶需求提供生產(chǎn)和服務(wù)能力強(qiáng),勞動(dòng)力成本低,質(zhì)量一流,技術(shù)先進(jìn)。其中,勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)位于第二位,表明勞動(dòng)力價(jià)格低廉雖然仍是我國(guó)加工貿(mào)易的強(qiáng)項(xiàng),但在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中,靈活多變的生產(chǎn)和服務(wù)能力更為重要,過(guò)硬的質(zhì)量也是競(jìng)爭(zhēng)取勝不可缺少的要素,而這些恰恰是內(nèi)資企業(yè)所缺乏的。技術(shù)要素在四項(xiàng)選擇中居末位,并且比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他三項(xiàng)選擇,表明我國(guó)加工貿(mào)易出口總體上看并不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì),勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)仍是競(jìng)爭(zhēng)取勝的決定因素。這也是加工貿(mào)易總體技術(shù)水平不高的重要原因。
與國(guó)內(nèi)同行業(yè)企業(yè)相比,我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)依次排列為:擁有國(guó)際銷(xiāo)售渠道,工藝設(shè)備先進(jìn),技術(shù)先進(jìn),資金充足、規(guī)模大,管理成本低和生產(chǎn)成本低。其中,“擁有國(guó)際銷(xiāo)售渠道”比重最高,說(shuō)明擁有國(guó)際銷(xiāo)售渠道是外資投資加工貿(mào)易的首要優(yōu)勢(shì),也表明獲得國(guó)際銷(xiāo)售渠道是我國(guó)內(nèi)資企業(yè)發(fā)展加工貿(mào)易的主要突破口;“工藝設(shè)備先進(jìn)”的比重緊隨其后,這是大部分技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)通過(guò)將先進(jìn)技術(shù)物化為先進(jìn)設(shè)備,轉(zhuǎn)而采用廉價(jià)勞動(dòng)力操作的結(jié)果,也從側(cè)面反映出我國(guó)相當(dāng)一部分資本燉技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)加工是以勞動(dòng)密集型操作方式實(shí)現(xiàn)的。
我們最后考察加工貿(mào)易的技術(shù)來(lái)源和技術(shù)開(kāi)發(fā),前者是加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)的主要外部供給,后者是加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)的內(nèi)部自我獲取能力。按照表6提供的數(shù)據(jù),我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)的主要來(lái)源中,母公司提供和公司自主開(kāi)發(fā)各占近一半的比重,在國(guó)內(nèi)外購(gòu)買(mǎi)比重不大。調(diào)查還顯示,母公司提供的技術(shù)中,35%是母公司先進(jìn)技術(shù),24%是母公司一般技術(shù),41%是國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平,仍有11%是國(guó)內(nèi)一般水平,也就是說(shuō),母公司提供的技術(shù)中,有少部分僅屬國(guó)內(nèi)一般水平,但有1燉3強(qiáng)的企業(yè)獲得了跨國(guó)公司母公司的先進(jìn)技術(shù),這是十分值得重視的。
接受調(diào)研的加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)狀況優(yōu)于預(yù)期水平。70%強(qiáng)的樣本企業(yè)設(shè)有技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu),近半數(shù)的樣本企業(yè)能夠提供企業(yè)所需大部分技術(shù)。這部分技術(shù)開(kāi)發(fā)的層次受制于加工貿(mào)易生產(chǎn)產(chǎn)品的性質(zhì),但對(duì)于先進(jìn)技術(shù)而言,它能夠成為有效的技術(shù)進(jìn)步和外溢的渠道。
表6加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)的主要來(lái)源
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、主要由海外母公司提供26145.79
B、主要由國(guó)際市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)5710.18
C、主要由國(guó)內(nèi)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)417.32
D、本公司自主開(kāi)發(fā)27048.21
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表7母公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的技術(shù)水平
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、母公司先進(jìn)水平9235.25
B、母公司一般技術(shù)水平6424.52
D、國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平10841.38
E、國(guó)內(nèi)一般技術(shù)水平2911.11
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表8加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、有技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)并能提供企業(yè)所需大部分技術(shù)26748.28
B、有技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)但只能提供企業(yè)所需少部分技術(shù)12222.06
C、有技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)且出售技術(shù)專利71.27
D、沒(méi)有技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)15828.57
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
三、加工貿(mào)易的產(chǎn)品性質(zhì)
考察加工貿(mào)易產(chǎn)品性質(zhì),可以測(cè)度其產(chǎn)品的技術(shù)含量,進(jìn)而得出有關(guān)技術(shù)進(jìn)步的狀況。課題組調(diào)查的加工貿(mào)易樣本企業(yè)中,57%的企業(yè)從事成品組裝生產(chǎn),20%的企業(yè)從事零部件生產(chǎn),35%的企業(yè)從事中間產(chǎn)品生產(chǎn),同時(shí),67%的企業(yè)的生產(chǎn)屬于勞動(dòng)密集型,7%的企業(yè)生產(chǎn)屬于資本密集型,17%的企業(yè)生產(chǎn)屬于技術(shù)密集型?？傮w來(lái)看,加工貿(mào)易擺脫勞動(dòng)密集型生產(chǎn)的企業(yè)在20～30%之間。
從外方投資者的角度來(lái)觀察,大型跨國(guó)公司的加工貿(mào)易在加工貿(mào)易階梯中的狀況與其它投資者相比沒(méi)有明顯的差別,說(shuō)明無(wú)論發(fā)達(dá)國(guó)家大型跨國(guó)公司還是亞洲新興工業(yè)體的中小企業(yè),他們移入中國(guó)的全球化產(chǎn)業(yè)鏈條的性質(zhì)基本相同。但考察加工貿(mào)易要素密集度,來(lái)自投資者的差異就十分明顯,大型跨國(guó)公司投資的加工貿(mào)易中,勞動(dòng)密集型生產(chǎn)的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其他投資者,而技術(shù)密集型生產(chǎn)的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他投資者,說(shuō)明即使在相同的生產(chǎn)鏈條中,跨國(guó)公司投資進(jìn)行的加工貿(mào)易具有更高的技術(shù)含量,這對(duì)于我國(guó)提高產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集度、實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的技術(shù)密集化具有重要意義。
表9加工貿(mào)易的外方投資者與加工貿(mào)易階梯(%)
成品組裝零部件生產(chǎn)中間產(chǎn)品生產(chǎn)
A、大型跨國(guó)公司58.2618.2634.78
B、個(gè)人投資者55.1715.5241.37
C、中小企業(yè)51.4124.6533.80
D、其他68.756.4525.80
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表10加工貿(mào)易的外方投資者與加工貿(mào)易的要素密集度(%)
勞動(dòng)密集型資本密集型技術(shù)密集型其他
A、大型跨國(guó)公司56.938.7630.668.03
B、個(gè)人投資者78.313.616.0213.25
C、中小企業(yè)75.542.7213.0411.96
D、其他61.1111.1113.8922.22
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
加工貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品的升級(jí)換代情況反映了加工貿(mào)易發(fā)展的技術(shù)進(jìn)步狀況。在表11中可以看到,與投資初期相比,44%的企業(yè)產(chǎn)品已經(jīng)進(jìn)行了升級(jí)換代,還有15%的企業(yè)產(chǎn)品面臨新的升級(jí)換代。產(chǎn)品的升級(jí)換代主要取決于企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的需要,其次是母公司戰(zhàn)略的決定,再者,產(chǎn)品升級(jí)換代與否還受樣本企業(yè)投資設(shè)廠的時(shí)間的影響,因此,沒(méi)有產(chǎn)品的升級(jí)換代并不代表技術(shù)陳舊和落后,44%的升級(jí)換代比例表明加工貿(mào)易近半數(shù)的企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步。
從產(chǎn)品性質(zhì)考察加工貿(mào)易的技術(shù)含量,結(jié)果表明,我國(guó)加工貿(mào)易生產(chǎn)和出口大部分位于全球化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)鏈條的勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié),技術(shù)含量不高,實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的企業(yè)比例尚不足半數(shù),與我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的意愿顯然有一定的距離。但是也可以看到,在樣本企業(yè)中,有35%的企業(yè)進(jìn)入了中間產(chǎn)品的生產(chǎn),30%的企業(yè)在跨國(guó)公司的全球化鏈條中從事著技術(shù)密集型的生產(chǎn)活動(dòng),這是我國(guó)加工貿(mào)易向技術(shù)密集化制造業(yè)發(fā)展的良好開(kāi)端。
表11加工貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品的升級(jí)換代
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、與初期產(chǎn)品相比，實(shí)現(xiàn)了升級(jí)換代24044.28
B、與國(guó)內(nèi)產(chǎn)品相比，實(shí)現(xiàn)了升級(jí)換代10319.00
C、競(jìng)爭(zhēng)能力強(qiáng)，不需要升級(jí)換代7614.02
D、母公司沒(méi)有升級(jí)換代計(jì)劃478.67
E、面臨升級(jí)換代8315.31
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
四、加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)
發(fā)展配套產(chǎn)業(yè),是加工貿(mào)易帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的主要途徑,也是加工貿(mào)易實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)外溢的直接渠道。通過(guò)當(dāng)?shù)夭少?gòu),通過(guò)對(duì)當(dāng)?shù)嘏涮咨坍a(chǎn)品生產(chǎn)的質(zhì)量監(jiān)督、技術(shù)援助,跨國(guó)公司可以帶動(dòng)配套供應(yīng)商和分包商的生產(chǎn)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)本地產(chǎn)業(yè)還沒(méi)有具備配套生產(chǎn)能力時(shí),外資配套企業(yè)的進(jìn)入,可以通過(guò)示范效應(yīng)、技術(shù)資本和人力資本的投入以及再配套等環(huán)節(jié)為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)培育和發(fā)展配套能力提供間接條件。通常情況下,當(dāng)?shù)夭少?gòu)率越高、采購(gòu)產(chǎn)品的技術(shù)含量越大、內(nèi)資企業(yè)進(jìn)入配套體系越多,技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢效果越明顯,則加工貿(mào)易通過(guò)配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)技術(shù)進(jìn)步的積極作用發(fā)揮越充分。
表12、13、14分別展示了樣本企業(yè)加工貿(mào)易的國(guó)內(nèi)采購(gòu)情況。根據(jù)表中展示的情況可以看到,46%的企業(yè)在國(guó)內(nèi)進(jìn)行原材料和零部件的采購(gòu),與其它采購(gòu)來(lái)源相比,國(guó)內(nèi)采購(gòu)成為加工貿(mào)易企業(yè)原材料和零部件最廣泛的來(lái)源途徑(表12)。但調(diào)研數(shù)據(jù)也顯示,加工貿(mào)易企業(yè)國(guó)內(nèi)采購(gòu)的原材料和零部件在企業(yè)零部件采購(gòu)總量中的比重較低,在機(jī)器設(shè)備總量中的比重更低(表13),并且,國(guó)內(nèi)采購(gòu)的原材料和零部件基本都是初級(jí)產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品只占13%(表14)。國(guó)內(nèi)采購(gòu)的狀況說(shuō)明,加工貿(mào)易的國(guó)內(nèi)配套作用很低,大進(jìn)大出的局面沒(méi)有徹底改觀。在這種情況下,加工貿(mào)易對(duì)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)帶動(dòng)作用難以發(fā)揮,技術(shù)外溢效果也深受抑制。
表12接受調(diào)查企業(yè)原材料和零部件主要來(lái)源
企業(yè)數(shù)比重
A.母公司內(nèi)部采購(gòu)9516.8%
B.母國(guó)進(jìn)口10718.9%
C.訂購(gòu)方提供13724.2%
D.其他國(guó)際采購(gòu)20436.1%
E.中國(guó)國(guó)內(nèi)采購(gòu)26146.2%
接受此項(xiàng)調(diào)查的企業(yè)565142.3%
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表13接受調(diào)查企業(yè)國(guó)內(nèi)采購(gòu)比率
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表14接受調(diào)查企業(yè)在國(guó)內(nèi)采購(gòu)的原材料與零部件屬性
企業(yè)數(shù)比重
A.初級(jí)產(chǎn)品28149.7%
B.勞動(dòng)密集型工業(yè)制成品23140.9%
C.資本技術(shù)密集型工業(yè)制成品7413.1%
接受此項(xiàng)調(diào)查的企業(yè)565103.7%
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表15顯示了加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)配套企業(yè)的技術(shù)援助狀況?？梢钥吹?實(shí)施了技術(shù)援助的企業(yè)占有效樣本企業(yè)的36%,64%的企業(yè)沒(méi)有實(shí)施技術(shù)援助,其中,27%的企業(yè)認(rèn)為沒(méi)有必要進(jìn)行技術(shù)援助。技術(shù)援助比例不高,這既與國(guó)內(nèi)采購(gòu)產(chǎn)品的技術(shù)含量不高有關(guān),也與大量采購(gòu)來(lái)源于國(guó)外配套企業(yè)的跟隨進(jìn)入有關(guān)。從不同的投資主體進(jìn)行考察,大型跨國(guó)公司比其他投資者具有較強(qiáng)的技術(shù)援助傾向,47%的大型跨國(guó)公司投資的加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)配套企業(yè)進(jìn)行了技術(shù)援助,這一比例比中小企業(yè)高出近18個(gè)百分點(diǎn),大型跨國(guó)公司子公司的技術(shù)援助在技術(shù)水平和援助效果上顯然也要高于中小企業(yè),因而,調(diào)研結(jié)果表明,他們?cè)谕苿?dòng)配套產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展中的作用總體上優(yōu)于其它投資者。
表15加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)配套企業(yè)的技術(shù)援助
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、進(jìn)行技術(shù)援助19135.97
B、沒(méi)有技術(shù)援助15128.44
C、準(zhǔn)備技術(shù)援助509.42
D、不必進(jìn)行技術(shù)援助14126.55
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表16不同投資主體對(duì)配套企業(yè)的技術(shù)援助(%)
大型跨國(guó)公司個(gè)人投資中小企業(yè)其他
A、進(jìn)行技術(shù)援助46.9232.4729.5243.75
B、沒(méi)有技術(shù)援助27.6925.9727.7131.25
C、準(zhǔn)備技術(shù)援助6.159.0912.053.13
D、不必進(jìn)行技術(shù)援助19.2332.4731.3321.88
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
亞洲“四小龍”的經(jīng)驗(yàn)表明,以內(nèi)資企業(yè)為主體的供應(yīng)商群體是加工貿(mào)易避免“飛地效應(yīng)”、加速升級(jí)換代的重要保證。因此,在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上,發(fā)揮現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和技術(shù)能力,推動(dòng)現(xiàn)有內(nèi)資企業(yè)尤其是國(guó)有企業(yè)融入配套體系,是我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展中有效拉長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈條、促進(jìn)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的重要方面。根據(jù)表17的調(diào)研數(shù)據(jù),有49%的企業(yè)與國(guó)有企業(yè)有配套關(guān)系,僅次于外資企業(yè)51%的比例,其余依次是民營(yíng)企業(yè)、集體企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。拋開(kāi)配套產(chǎn)品的技術(shù)含量來(lái)看,國(guó)有企業(yè)在配套體系中的地位有所上升,這有利于推動(dòng)加工貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步步伐和提高技術(shù)外溢效果。但實(shí)地考察調(diào)研表明,為加工貿(mào)易配套的內(nèi)資企業(yè),尤其是國(guó)有企業(yè)配套產(chǎn)品的技術(shù)含量很低,加工貿(mào)易的主要配套產(chǎn)品,特別是中間產(chǎn)品的配套生產(chǎn)基本是由跟隨進(jìn)入的外資配套廠家完成的。
表17加工貿(mào)易配套企業(yè)的構(gòu)成
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、國(guó)有企業(yè)27649.11
B、集體企業(yè)14024.91
C、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)12021.35
D、民營(yíng)企業(yè)16629.54
E、外資企業(yè)28550.71
資料來(lái)源:國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心對(duì)外經(jīng)濟(jì)研究部課題組企業(yè)調(diào)查。
表18在國(guó)內(nèi)采購(gòu)原材料與零部件(或設(shè)備)的主要障礙
企業(yè)數(shù)比重
A.國(guó)內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格高于進(jìn)口品8915.8%
B.國(guó)內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定39470.1%
C.國(guó)內(nèi)產(chǎn)品交貨不及時(shí)7413.2%
D.缺乏國(guó)內(nèi)供貨商的信息519.1%
E.國(guó)內(nèi)采購(gòu)運(yùn)輸環(huán)節(jié)沒(méi)有保障234.1%
F.母公司的發(fā)展戰(zhàn)略安排285.0%
G.國(guó)外客戶要求使用進(jìn)口原材料或零部件14926.5%
H.國(guó)內(nèi)采購(gòu)出口退稅時(shí)間太長(zhǎng)10719.0%
I.深加工結(jié)轉(zhuǎn)手續(xù)太繁瑣10418.5%
J.其他142.5%
接受此項(xiàng)調(diào)查的企業(yè)562183.8%
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表18是樣本企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)采購(gòu)原材料和零部件障礙的信息反潰從表中可以看到,“國(guó)內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定”是排在第一位的障礙,選擇該項(xiàng)因素的企業(yè)比例高達(dá)70%,并與其他選擇拉開(kāi)了很大的距離,表明我國(guó)企業(yè)進(jìn)入全球化產(chǎn)業(yè)鏈條、拉長(zhǎng)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈的主要、最大障礙是產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題。其余幾項(xiàng)選擇比例相對(duì)較大的障礙性因素依次分別是,國(guó)外客戶要求、出口退稅時(shí)間較長(zhǎng)、深加工接轉(zhuǎn)手續(xù)繁瑣、國(guó)內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格高和國(guó)內(nèi)產(chǎn)品交貨不及時(shí)。除去出口退稅和深加工結(jié)轉(zhuǎn)兩項(xiàng)政策面問(wèn)題外,其余都與企業(yè)的技術(shù)管理水平息息相關(guān)。因?yàn)殚L(zhǎng)期里,客戶出于降低成本考慮,都希望采購(gòu)本地化,只有當(dāng)本地企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)次價(jià)高時(shí),才會(huì)要求使用進(jìn)口原材料和零部件。因此,推動(dòng)內(nèi)資企業(yè)積極提高技術(shù)管理水平,提高內(nèi)資企業(yè)的分包供應(yīng)能力,形成加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的良性循環(huán),成為我國(guó)加工貿(mào)易今后發(fā)展的核心問(wèn)題。
五、加工貿(mào)易的人力資源投入
隨著跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的當(dāng)?shù)鼗l(fā)展,對(duì)當(dāng)?shù)厝肆Y源的培育和人力資源的流動(dòng)成為技術(shù)外溢的間接渠道。對(duì)于投資方而言,相對(duì)于資金和設(shè)備,掌握技術(shù)資源的人力資本的沉淀是其撤資轉(zhuǎn)移時(shí)100%的損失,因而也是東道國(guó)最保險(xiǎn)的收益。所以,鼓勵(lì)外資企業(yè)人力培訓(xùn)、促進(jìn)人力資源流動(dòng)是各東道國(guó)外資政策中的重要內(nèi)容。通常情況下,外資企業(yè)技術(shù)與管理人員當(dāng)?shù)鼗壤礁摺⑷肆ε嘤?xùn)狀況越好、流動(dòng)性越強(qiáng)、向內(nèi)資企業(yè)流動(dòng)越多,技術(shù)外溢效果越好。
表19、20顯示了對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)與管理人員聘用和培訓(xùn)情況的調(diào)研結(jié)果。從表中數(shù)據(jù)可以看到,加工貿(mào)易企業(yè)當(dāng)?shù)鼗壤芨?近80%的企業(yè)技術(shù)與管理人員主要來(lái)自本地招聘。同時(shí),加工貿(mào)易企業(yè)的人員培訓(xùn)狀況也較好,85%的企業(yè)對(duì)員工進(jìn)行國(guó)內(nèi)培訓(xùn),還有24%的企業(yè)對(duì)員工進(jìn)行出國(guó)培訓(xùn)。高比例的當(dāng)?shù)仄赣寐屎团嘤?xùn)率有利于提高員工素質(zhì)、培養(yǎng)精良的技術(shù)管理人才和熟練技術(shù)工人隊(duì)伍,同時(shí)也為員工流動(dòng)進(jìn)而產(chǎn)生技術(shù)外溢創(chuàng)造了條件。
表19加工貿(mào)易企業(yè)管理與技術(shù)人員的主要來(lái)源
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、主要來(lái)自外商投資國(guó)6711.45
B、投資國(guó)和本地招聘457.69
C、主要本地招聘46779.83
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表20加工貿(mào)易企業(yè)員工培訓(xùn)狀況
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、出國(guó)培訓(xùn)12721.30
B、國(guó)內(nèi)培訓(xùn)50985.40
C、沒(méi)有培訓(xùn)538.89
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表21、22顯示了對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)員工流動(dòng)情況的調(diào)研結(jié)果。根據(jù)表中數(shù)據(jù),加工貿(mào)易企業(yè)員工隊(duì)伍基本穩(wěn)定,同時(shí),72%的企業(yè)存在合理的流動(dòng),這種流動(dòng)為技術(shù)外溢提供了前提條件。但如表22所示,加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)與管理人員主要在外資企業(yè)之間“跳槽”,流入外資企業(yè)的技術(shù)與管理人員占流動(dòng)的70%,這使得通過(guò)人才流動(dòng)實(shí)現(xiàn)的間接的技術(shù)外溢效果大打折扣。除去外資企業(yè)外,人才流動(dòng)的主要去向依次是自創(chuàng)企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè),其中,向國(guó)有企業(yè)流動(dòng)比例最低,并與前兩者差距較大,表明國(guó)有企業(yè)對(duì)人才的吸引力很差,民營(yíng)企業(yè)是未來(lái)實(shí)業(yè)界接受技術(shù)外溢和實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的主要載體。
表21加工貿(mào)易企業(yè)員工流動(dòng)狀況
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、很穩(wěn)定，基本沒(méi)有跳槽14524.09
B、存在合理流動(dòng)43371.93
C、流動(dòng)過(guò)于頻繁264.32
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
表22加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)與管理人員流動(dòng)方向
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、外資企業(yè)37669.12
B、國(guó)有企業(yè)529.56
C、私營(yíng)企業(yè)10118.57
D、自己創(chuàng)立企業(yè)10619.49
資料來(lái)源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。
在我國(guó)外貿(mào)出口呈現(xiàn)持續(xù)高速增長(zhǎng)的同時(shí)，外貿(mào)出口也遭到大量技術(shù)性貿(mào)易壁壘，其中浙江省溫州市歷來(lái)都是國(guó)外對(duì)我國(guó)實(shí)施非關(guān)稅壁壘的“重災(zāi)區(qū)”。2006年2月8日，歐盟安全委員會(huì)通過(guò)新的CR法案（ChildResistanceLaw兒童安全法案），這個(gè)法案要求售價(jià)低于兩歐元的打火機(jī)必須裝上兒童安全鎖，這個(gè)法案的真實(shí)目的就是利用技術(shù)壁壘把中國(guó)打火機(jī)擠出歐盟市場(chǎng)。
自我國(guó)加入WTO以來(lái)，溫州市先后有眼鏡、打火機(jī)、鞋類、水產(chǎn)品、低壓電器等20余種產(chǎn)品遭遇來(lái)自美國(guó)、歐盟、土耳其、印度、阿根廷、巴西等提起的貿(mào)易壁壘案件23起，涉案企業(yè)170家，涉案金額6847萬(wàn)美元。很顯然，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為當(dāng)前溫州企業(yè)一道難以逾越的門(mén)檻。
技術(shù)性貿(mào)易壁壘日益增多的原因
關(guān)稅壁壘和配額、許可證等非關(guān)稅壁壘的弱化，為技術(shù)性貿(mào)易壁壘提供了發(fā)展空間。隨著后配額時(shí)代的到來(lái)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘則能夠避免這一弱點(diǎn)，合理合法的對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行限制。技術(shù)性貿(mào)易措施或技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為WTO各成員在國(guó)際貿(mào)易中市場(chǎng)準(zhǔn)入的門(mén)檻，具有二重性。
人們環(huán)保、安全和保健意識(shí)的空前提高是產(chǎn)生越來(lái)越多的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要因素。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的合理性正是在于它的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格、評(píng)定程序等一定程度上保護(hù)了人類的健康和安全，保護(hù)了人類賴以生存的生態(tài)環(huán)境，而這些法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)正是伴隨著人們的環(huán)保、安全以及保健意識(shí)的提高而發(fā)展。
技術(shù)密集型產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中的比例迅速提高，貿(mào)易中涉及的技術(shù)問(wèn)題更加復(fù)雜，其中相當(dāng)一部分構(gòu)成了技術(shù)性貿(mào)易壁壘。隨著科技的發(fā)展，提高技術(shù)的精度要求在越來(lái)越多的領(lǐng)域得以實(shí)現(xiàn)，而人們追求高質(zhì)量、高精度的偏好永遠(yuǎn)是遞增的，其結(jié)果便是國(guó)際貿(mào)易中所交易的產(chǎn)品的技術(shù)密集度不斷攀升。這是技術(shù)性貿(mào)易壁壘增多的一個(gè)客觀原因。
一些技術(shù)性貿(mào)易措施的壁壘作用是由于WTO各成員間經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展不平衡造成的。高靈敏度檢驗(yàn)、檢測(cè)技術(shù)的發(fā)展，給發(fā)達(dá)國(guó)家限制進(jìn)口，設(shè)置技術(shù)壁壘提供了快速準(zhǔn)確的檢測(cè)數(shù)據(jù)。高科技迅猛發(fā)展的一個(gè)必然結(jié)果是各個(gè)行業(yè)技術(shù)的提高，檢驗(yàn)、檢測(cè)技術(shù)也不例外。
技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)溫州經(jīng)濟(jì)的影響
從宏觀上說(shuō)，短期內(nèi)技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)溫州產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力造成了嚴(yán)重的損害。技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)溫州產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響是多方面的，主要表現(xiàn)在：
增加企業(yè)生產(chǎn)成本
企業(yè)生產(chǎn)成本的高低是影響國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素，同質(zhì)產(chǎn)品所耗費(fèi)的生產(chǎn)成本越低，在競(jìng)爭(zhēng)中就更有競(jìng)爭(zhēng)力。發(fā)達(dá)國(guó)家所設(shè)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘越來(lái)越苛刻，而且這些標(biāo)準(zhǔn)大多高于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。溫州出口產(chǎn)品要想打入這些國(guó)家市場(chǎng)，必須達(dá)到其標(biāo)準(zhǔn)要求。但目前溫州大多數(shù)企業(yè)科技水平不高，經(jīng)營(yíng)管理比較落后，要想達(dá)到或超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的要求，就必須投入大量的人力、物力、財(cái)力，改善經(jīng)營(yíng)管理，加速技術(shù)進(jìn)步，提高產(chǎn)品技術(shù)含量和質(zhì)量。這就容易增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，使產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格升高，直接削弱了在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。
增加檢驗(yàn)檢測(cè)成本
產(chǎn)品生產(chǎn)出來(lái)之后，必須要滿足貿(mào)易對(duì)象國(guó)的檢驗(yàn)檢測(cè)要求，才能進(jìn)入其市場(chǎng)，然而發(fā)達(dá)國(guó)家不僅通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)，而且通過(guò)認(rèn)證制度和產(chǎn)品的合格檢驗(yàn)等對(duì)進(jìn)口商品設(shè)置重重障礙，他們利用復(fù)雜的進(jìn)口手續(xù)、苛刻的檢驗(yàn)，對(duì)進(jìn)口商品設(shè)置壁壘。溫州產(chǎn)品必須按其要求進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)方能進(jìn)入其市場(chǎng)，結(jié)果費(fèi)時(shí)、費(fèi)力、增加了出口難度和產(chǎn)品成本，削弱了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
認(rèn)證費(fèi)用昂貴
產(chǎn)品獲得認(rèn)證，才可以順利地進(jìn)入貿(mào)易對(duì)象國(guó)市場(chǎng)。而發(fā)達(dá)國(guó)家的認(rèn)證要求頗高，以電子、電器、機(jī)械類產(chǎn)品為例，強(qiáng)制性頒發(fā)產(chǎn)品認(rèn)證書(shū)的認(rèn)證項(xiàng)目就有美國(guó)的UL、加拿大的CSA、歐盟的CE等多種，而且這些國(guó)家對(duì)我們所出具的自行檢測(cè)認(rèn)證報(bào)告不予承認(rèn)。這樣，要取得這些國(guó)家和地區(qū)的認(rèn)證就必須由國(guó)外認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證，而國(guó)外認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證費(fèi)用昂貴，直接增加了企業(yè)的交易成本，削弱產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。制約出口市場(chǎng)的鞏固和擴(kuò)大
溫州出口市場(chǎng)仍然集中于傳統(tǒng)市場(chǎng)，據(jù)溫州海關(guān)統(tǒng)計(jì)公布的資料測(cè)算，進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，主要的出口市場(chǎng)是美國(guó)、日本、歐盟、東盟及中國(guó)的香港、臺(tái)灣地區(qū)，對(duì)這些國(guó)家和地區(qū)的出口額占全市出口總額的絕大部分。發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平較高，技術(shù)法規(guī)嚴(yán)格、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)繁雜苛刻，溫州產(chǎn)品經(jīng)常被技術(shù)性貿(mào)易壁壘阻擋在國(guó)際市場(chǎng)之外。出口產(chǎn)品經(jīng)常處于一種被動(dòng)受限的局面，出口市場(chǎng)不但難以鞏固和擴(kuò)大，而且有縮小、甚至退出市場(chǎng)的可能。
近年來(lái)，我國(guó)出口商品遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限制逐漸呈現(xiàn)兩大趨勢(shì)：一是受限制的品種越來(lái)越多，二是設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘國(guó)家和地區(qū)越來(lái)越多。據(jù)調(diào)查，2004年約有2/3的溫州進(jìn)出口企業(yè)受到國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響，紡織、輕工、五礦化工、食品土畜、機(jī)電、醫(yī)藥保健等行業(yè)的外貿(mào)出口均受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限制，其中食品土畜、紡織產(chǎn)品，由于技術(shù)含量低、勞動(dòng)力密集、與貿(mào)易對(duì)象國(guó)的利益有沖突等原因，受限制的程度較大，如食品土畜企業(yè)、紡織企業(yè)受?chē)?guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響較大，礦化工產(chǎn)品，由于很多是資源性產(chǎn)品，甚至是戰(zhàn)略性資源產(chǎn)品，是進(jìn)口國(guó)的切實(shí)之需，受技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響較少。另外，一些發(fā)達(dá)國(guó)家還有意利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制我國(guó)產(chǎn)品出口。歐盟15國(guó)、日本、美國(guó)、加拿大、瑞士、韓國(guó)等40個(gè)國(guó)家和地區(qū)已對(duì)我國(guó)的出口產(chǎn)品實(shí)施了各種形式的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。農(nóng)產(chǎn)品和食品受到影響最大。紡織品和服裝對(duì)歐盟的出口因其實(shí)施偶氮染料禁令和生態(tài)紡織品服裝規(guī)定而面臨新的挑戰(zhàn)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘有替代紡織品配額的趨勢(shì)；輕工產(chǎn)品出口受影響的案例明顯增多；機(jī)電產(chǎn)品出口受影響的情況也不容忽視。
應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的策略
客觀分析技術(shù)性貿(mào)易壁壘的類型
影響我國(guó)出口的技術(shù)性貿(mào)易壁壘大體上可分為兩類：一是由于傳統(tǒng)習(xí)慣和技術(shù)水平的差異而形成的技術(shù)壁壘。對(duì)于這種技術(shù)壁壘，企業(yè)應(yīng)提高自身的素質(zhì)，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，滿足國(guó)際市場(chǎng)的需求。二是基于歧視性貿(mào)易政策產(chǎn)生的技術(shù)壁壘。這是自某國(guó)或某地區(qū)為限制商品進(jìn)入其市場(chǎng)，以安全、環(huán)保、保護(hù)消費(fèi)者利益為由，特意制定的一些歧視性標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)和檢驗(yàn)程序等。如日本對(duì)我國(guó)大米進(jìn)行的103項(xiàng)農(nóng)場(chǎng)的檢測(cè)，而對(duì)其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的大米卻未規(guī)定如此多項(xiàng)的檢測(cè)程序。對(duì)于此類明顯的歧視性措施，我們要堅(jiān)決予以反擊，采取雙邊磋商或訴諸世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制予以解決。
研究貿(mào)易伙伴的技術(shù)性貿(mào)易壁壘情況
包括有關(guān)的技術(shù)法規(guī)體系、標(biāo)準(zhǔn)體系和認(rèn)證體系。應(yīng)該建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘的保護(hù)體系，建立預(yù)警和快速反應(yīng)機(jī)制，收集、研究主要貿(mào)易國(guó)家可能采取的技術(shù)壁壘措施。尤其要充分利用WTO歧視性貿(mào)易壁壘咨詢點(diǎn)的窗口作用收集相關(guān)信息。除此之外，我們必須充分運(yùn)用技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序等手段合法保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)安全，支持競(jìng)爭(zhēng)，沖破技術(shù)性貿(mào)易壁壘。應(yīng)盡快建立我國(guó)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)體系，積極采取國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，健全和完善認(rèn)證制度，建立有效的國(guó)內(nèi)技術(shù)壁壘體系；積極推進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)，將環(huán)保納入對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。
發(fā)揮協(xié)會(huì)的行業(yè)自律功能
政府可授權(quán)部分有實(shí)力的行業(yè)協(xié)會(huì)制訂該行業(yè)的協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)，并可委托行業(yè)協(xié)會(huì)起草強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的制訂草案，作為政府制訂技術(shù)法規(guī)的參考。允許行業(yè)協(xié)會(huì)按其行規(guī)行約行事。
主動(dòng)參與有關(guān)國(guó)際貿(mào)易的規(guī)則和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定
我國(guó)要主動(dòng)破解技術(shù)性壁壘，從規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)的角度減少企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)研究開(kāi)發(fā)最新產(chǎn)品工藝，爭(zhēng)取參與制定行為標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等。
培養(yǎng)專門(mén)人才
人才培養(yǎng)方面，我們應(yīng)加強(qiáng)對(duì)世貿(mào)組織基本法律規(guī)則，特別是對(duì)《TBT協(xié)議》和《SPS協(xié)議》有關(guān)內(nèi)容的深入研究，加快培養(yǎng)熟悉技術(shù)性貿(mào)易壁壘的專門(mén)人才。
參考文獻(xiàn)：
一個(gè)很重要且不容忽視的原因就是不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的進(jìn)口國(guó)的企業(yè)或相關(guān)行業(yè)，特別是那些沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)或行業(yè)，會(huì)受到進(jìn)口產(chǎn)品的影響，其利益遭受到嚴(yán)重?fù)p害。也就是說(shuō)，設(shè)置壁壘根本上是為了保護(hù)本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和行業(yè)。由于各國(guó)在所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、技術(shù)水平、需求偏好與經(jīng)濟(jì)稟賦等客觀條件上存在著差異，使得各國(guó)的技術(shù)性措施之間產(chǎn)生著分歧，為了保證自身的最大利益，各國(guó)間必然形成技術(shù)性貿(mào)易壁壘。
假設(shè)：A國(guó)和B國(guó)按照比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工和貿(mào)易；A國(guó)在甲產(chǎn)品生產(chǎn)上有優(yōu)勢(shì)，B國(guó)在乙產(chǎn)品生產(chǎn)上有優(yōu)勢(shì)，兩國(guó)分別從對(duì)方進(jìn)口自己的劣勢(shì)產(chǎn)品，即A國(guó)從B國(guó)進(jìn)口乙產(chǎn)品，B國(guó)從A國(guó)進(jìn)口甲產(chǎn)品。A國(guó)和B國(guó)只允許采用技術(shù)壁壘方式(TBT)來(lái)限制對(duì)方出口，它們的策略及利得如下圖，所示，
理性的國(guó)家知道，如果雙方都不設(shè)置技術(shù)壁壘，他們都能夠從貿(mào)易中獲得0.5個(gè)單位利益，這對(duì)雙方來(lái)說(shuō)，是一種“雙贏”的格局。但是，設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘是他們的占優(yōu)策略。因?yàn)椋谝环皆O(shè)置技術(shù)壁壘行為被允許的情況下，如果對(duì)方選擇不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。那么他將獲得1個(gè)單位利得；如果對(duì)方選擇設(shè)置技術(shù)壁壘，他不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，則會(huì)使自己造成1單位利益所得損失。相反，如果他選擇設(shè)置技術(shù)壁壘，他的利益所得損失為零。根據(jù)理性人追求自身利益最大化原則，每一個(gè)理性主體都會(huì)剔除嚴(yán)格的劣策略(不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘)，去選擇設(shè)置技術(shù)壁壘。因此，盡管各國(guó)都知道不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘能獲得一定的利益，但考慮到在其他國(guó)家設(shè)置了技術(shù)壁壘之后自身的利益會(huì)有損失，所以，為了能夠回避這種風(fēng)險(xiǎn)，各國(guó)最終還是有很強(qiáng)烈的設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的意愿。
2、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成機(jī)理：壁壘設(shè)置方國(guó)內(nèi)不同利益集團(tuán)的博弈
技術(shù)性貿(mào)易壁壘既是各國(guó)之間相互博弈的結(jié)果，也是各國(guó)內(nèi)部政治和經(jīng)濟(jì)力量相互平衡的結(jié)果。在一個(gè)民主的政體中，多數(shù)人的意愿應(yīng)該具有決定性的作用。但當(dāng)少數(shù)利益集團(tuán)受到損害時(shí)，迫于政治壓力或?yàn)榱粟A得更多的選票，政府往往采取了少數(shù)利益集團(tuán)的建議。這與關(guān)稅的實(shí)施是相同的，關(guān)稅的采用必然導(dǎo)致消費(fèi)者福利的損失，技術(shù)壁壘的設(shè)置給消費(fèi)者帶來(lái)的是較少的產(chǎn)品選擇和較高的消費(fèi)價(jià)格。但不同的是，技術(shù)壁壘的設(shè)置常常是符合了或者至少表面上符合了消費(fèi)者的利益(保護(hù)消費(fèi)者的安全和健康、保護(hù)消費(fèi)者生存環(huán)境的潔凈和安全等)，相關(guān)的壓力集團(tuán)有更好的口實(shí)來(lái)要求技術(shù)壁壘。
技術(shù)性貿(mào)易壁壘政策運(yùn)行會(huì)產(chǎn)生一定的市場(chǎng)結(jié)果，對(duì)經(jīng)濟(jì)個(gè)體(包括生產(chǎn)者與消費(fèi)者)有資源配置和福利影響，理性的經(jīng)濟(jì)個(gè)體對(duì)不同的政策及其市場(chǎng)結(jié)果也有一定的偏好，必然會(huì)通過(guò)施加各種政治影響以實(shí)現(xiàn)自己的偏好，獲得利益最大化。消費(fèi)者人數(shù)眾多，利益分散，每個(gè)消費(fèi)者難以察覺(jué)自己在貿(mào)易保護(hù)下的福利損失，而且消費(fèi)者更多的是注意他們?cè)谏a(chǎn)方面的地位，這個(gè)地位的維護(hù)和提高經(jīng)常得益于進(jìn)口保護(hù)政策。因此，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成是一國(guó)內(nèi)部政治和經(jīng)濟(jì)力量相互作用與平衡的結(jié)果。
假設(shè)1：一國(guó)政府G有設(shè)置和不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘兩種選擇，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者P有生產(chǎn)和不生產(chǎn)產(chǎn)品兩種選擇，但生產(chǎn)的產(chǎn)品在同國(guó)外產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)上沒(méi)有優(yōu)勢(shì)，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者C有購(gòu)買(mǎi)和不購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品兩種選擇。那么，我們可以建立如圖2的完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型：
由圖2模型可知，當(dāng)政府選擇不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)，該種產(chǎn)品可以自由進(jìn)口，消費(fèi)者可以選擇購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的也可選擇進(jìn)口的該種產(chǎn)品，由于進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格低于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者的價(jià)格，消費(fèi)者當(dāng)然會(huì)傾向于花費(fèi)2個(gè)單位的利益損失購(gòu)買(mǎi)進(jìn)口產(chǎn)品，但此時(shí)國(guó)家和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者什么都得不到，則國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者就會(huì)要求國(guó)家對(duì)該種產(chǎn)品設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，政府也會(huì)認(rèn)為如果這種情況長(zhǎng)期存在，則會(huì)導(dǎo)致進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)的壟斷，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者的大量倒閉，造成國(guó)家巨大的逆差，不利于本國(guó)該種行業(yè)的發(fā)展，從而設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)本國(guó)企業(yè)進(jìn)行保護(hù)。當(dāng)政府選擇設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)，會(huì)對(duì)該產(chǎn)品的進(jìn)口產(chǎn)生抑制作用，從而提高進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格，減少進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量。此時(shí)，盡管?chē)?guó)內(nèi)該種產(chǎn)品的價(jià)格高于國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格，但會(huì)低于進(jìn)入到本國(guó)市場(chǎng)的進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格，對(duì)于消費(fèi)者而言，如果選擇購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的該種產(chǎn)品，會(huì)造成自己3個(gè)單位的利益損失，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者會(huì)得到2個(gè)單位的利益，政府得到1個(gè)單位的利益；如果消費(fèi)者選擇購(gòu)買(mǎi)進(jìn)口產(chǎn)品則會(huì)造成自己5個(gè)單位的利益損失，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者什么都得不到，政府能得到3個(gè)單位的利益。由于設(shè)置了技術(shù)性貿(mào)易壁壘后，消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)該種產(chǎn)品的支出增加了，會(huì)引起消費(fèi)者的不滿，要求國(guó)家取消技術(shù)性貿(mào)易壁壘，從而形成了國(guó)家——國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者——消費(fèi)者三方的博弈。但只有當(dāng)國(guó)家認(rèn)為國(guó)內(nèi)該種產(chǎn)品已經(jīng)具備了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的時(shí)候，才會(huì)逐步取消技術(shù)性貿(mào)易壁壘。
假設(shè)2：一國(guó)內(nèi)有兩個(gè)企業(yè)A和B，企業(yè)A已經(jīng)從事某種產(chǎn)品的生產(chǎn)，并且在市場(chǎng)上具有穩(wěn)定的銷(xiāo)售份額，且企業(yè)A可以通過(guò)要求政府是否設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘來(lái)打擊其他競(jìng)爭(zhēng)者。企業(yè)B打算從事該種產(chǎn)品的生產(chǎn)，但是對(duì)企業(yè)A的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力不完全了解，無(wú)法判斷企業(yè)A在企業(yè)B進(jìn)入市場(chǎng)后的反應(yīng)，此時(shí)，我們可以分兩種情況建立不完全信息靜態(tài)博弈模型：一是企業(yè)A是屬于行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)；二是企業(yè)A是屬于行業(yè)一般性企業(yè)。具體博弈策略及利得見(jiàn)圖3和圖4：
在圖3中，由于企業(yè)B是該行業(yè)的新來(lái)者，在技術(shù)、銷(xiāo)售渠道等各方面都不會(huì)比企業(yè)A更有優(yōu)勢(shì)，而企業(yè)A是該行業(yè)的領(lǐng)先者，企業(yè)B的進(jìn)入對(duì)企業(yè)A的影響不是特別大，但是，當(dāng)企業(yè)B選擇進(jìn)入市場(chǎng)，且不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)，國(guó)外企業(yè)也會(huì)進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)占去一定份額，所以企業(yè)B一定會(huì)傾向于要求本國(guó)政府設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，從而獲得更大收益。當(dāng)企業(yè)B認(rèn)為進(jìn)入該市場(chǎng)所得到的收益太少而選擇不進(jìn)入該市場(chǎng)時(shí)，對(duì)于企業(yè)A可以在本國(guó)市場(chǎng)上得到絕對(duì)多的收益，但是，如果要求本國(guó)政府設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，企業(yè)A便可以取得本國(guó)市場(chǎng)上的絕對(duì)壟斷。所以，無(wú)論企業(yè)B選擇進(jìn)人還是不進(jìn)入該產(chǎn)品市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)總會(huì)有企業(yè)要求政府要求設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。
在圖4中，因?yàn)槠髽I(yè)A在該行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力一般，所以企業(yè)B有可能在進(jìn)入之后與企業(yè)A一統(tǒng)市場(chǎng)，由于這兩個(gè)企業(yè)本身實(shí)力都一般，會(huì)做各方努力，為自身減少競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，擴(kuò)大所得收益，所以，無(wú)論企業(yè)B進(jìn)入市場(chǎng)與否，企業(yè)A都會(huì)要求政府設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，阻止國(guó)外企業(yè)進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)。而當(dāng)企業(yè)B進(jìn)入市場(chǎng)后，就會(huì)同企業(yè)A一起要求政府設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，獲得最大收益。
總之，對(duì)國(guó)家而言，一方面，為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化，加強(qiáng)與外國(guó)的貿(mào)易往來(lái)，盡可能地不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘；另一方面，又為了保護(hù)那些缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或者幼稚產(chǎn)業(yè)，不得不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，對(duì)企業(yè)而言，設(shè)置了技術(shù)性貿(mào)易壁壘，無(wú)疑會(huì)為自己的產(chǎn)品減少競(jìng)爭(zhēng)對(duì)象，可以得到更多利益；而對(duì)于廣大的消費(fèi)者而言，不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品更強(qiáng)烈的競(jìng)爭(zhēng)，消費(fèi)者能夠獲得更多的產(chǎn)品選擇和較低的消費(fèi)價(jià)格。所以，由于設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)國(guó)內(nèi)不同利益集團(tuán)的利弊不一致，一個(gè)國(guó)家是否設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，設(shè)置何種程度的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，都是國(guó)內(nèi)不同利益集團(tuán)之間不斷博弈的結(jié)果。
3、結(jié)束語(yǔ)
