時間：2023-03-24 15:22:34
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中圖分類號：S611文獻標識碼：A 文章編號：
一、建筑設(shè)計公司檔案管理的基本特點
1.1 歸檔內(nèi)容繁雜，文檔數(shù)量多
眾所周知一個建設(shè)項目完整的設(shè)計檔案包括了六個階段的檔案資料，分別為前期設(shè)計階段、總規(guī)設(shè)計階段、方案設(shè)計階段、擴初設(shè)計階段、施工圖設(shè)計階段、施工配合階段。前期、總規(guī)、方案、擴初、施工圖階段需要歸檔的文件資料分為項目管理文件、設(shè)計依據(jù)性文件、來往函件、設(shè)計文件四大類；其中設(shè)計依據(jù)性文件就很多，包含建設(shè)單位上級機關(guān)的任務(wù)批準文件、設(shè)計任務(wù)書或招標書、規(guī)劃部門批準的用地范圍及紅線圖、規(guī)劃設(shè)計要求通知單、建設(shè)單位上級機關(guān)的方案批準文件、建設(shè)單位對方案的修改意見、初步設(shè)計審批意見書、上級機關(guān)或主管部門批準的初設(shè)文件、消防、環(huán)保、交通、衛(wèi)生、供電、環(huán)衛(wèi)、水、煤氣、電話、人防等部門的有關(guān)文件、地質(zhì)勘察報告等；外加各階段設(shè)計文件電子版及已蓋章底圖等等。施工配合階段也不容忽視，也有很多文件資料需要歸檔，比如技術(shù)核定單、建筑工程消防驗收證書、試樁、地基驗槽記錄、沉降觀測和建（構(gòu)）工程測量復(fù)核等測試記錄等等。總之，文檔種類多，歸檔庫藏數(shù)量大，為建筑設(shè)計公司檔案管理工作增加了新難度。
1.2 時間跨度較長，材料變更快
建筑設(shè)計公司檔案形成于工程項目設(shè)計技術(shù)活動之中，一方面反映了建設(shè)項目的設(shè)計水平，是建筑工業(yè)的重要史料；另一方面許多項目建設(shè)時間跨度大，基本是跨年度甚至幾個年度，設(shè)計歸檔材料隨年度變化不斷變更增多。在傳統(tǒng)檔案管理模式下，項目歸檔主要由人工操作完成，整理文檔的時間精力花費較大，效率低下。特別是一些設(shè)計項目面臨政府政策調(diào)整、源環(huán)境變化、資方后續(xù)資金不足等多種因素造成項目負成果或中途停建，作為設(shè)計方有必要進行文檔保存，一些項目在設(shè)計過程中甚至還會出現(xiàn)產(chǎn)能的擴大或縮減的調(diào)整，需要同步對設(shè)計做出相應(yīng)調(diào)整，相應(yīng)增加了檔案整理歸檔等工作的人力財力成本。
1.3 用戶范圍廣泛，應(yīng)用程度高
設(shè)計檔案是設(shè)計科技活動的記錄，承載著設(shè)計專業(yè)科學(xué)技術(shù)知識，體現(xiàn)了現(xiàn)實的長期使用功能和價值，在生產(chǎn)生活中應(yīng)用極為普遍。設(shè)計檔案的適用性原則也使得設(shè)計成果存在共享可能，也就是無論在設(shè)計階段還是施工、竣工階段，設(shè)計成果必須及時提供給投資方或業(yè)主、施工方參考應(yīng)用。在實踐中，還存在項目建設(shè)完工之后的后續(xù)設(shè)計施工，比如一些民用建筑項目需要接受建設(shè)方、業(yè)主和城建、規(guī)劃、環(huán)保、綠化等政府部門的層層驗收，一些商業(yè)地產(chǎn)、住宅項目還需要為個體業(yè)主的裝修、維修等提供咨詢服務(wù)。
二、 建筑設(shè)計公司檔案管理方式的基本趨勢
2.1 檔案內(nèi)容由多元化向數(shù)字化轉(zhuǎn)變
傳統(tǒng)的設(shè)計檔案主要以工程圖紙和技術(shù)文件管理為主，內(nèi)容多數(shù)量大，存儲與維護較難。信息技術(shù)廣泛應(yīng)用為檔案管理提供了極為便捷的途徑。通過利用電子文件、電子圖片、技術(shù)報告、聲像等多種電子信息檔案，把內(nèi)容龐大的紙質(zhì)形態(tài)的檔案資料實施電子分類與歸并，并形成數(shù)字信息儲存、查詢、修正等各種手段的信息媒體與服務(wù)介質(zhì)，使得建筑設(shè)計公司檔案管理從傳統(tǒng)的手工操作模式中慢慢解放出來，極大地促進了檔案管理工作的革新。
2.2 管理手段由手工向計算機操作轉(zhuǎn)變
傳統(tǒng)的檔案管理從立卷整理、排架到查找利用案卷，檔案工作人員都是手工操作，勞動強度大，工作效率低。在信息化條件下，通過運用計算機編排，開展檔案信息化建設(shè)工作，開發(fā)圖檔管理應(yīng)用系統(tǒng)，實現(xiàn)了工程圖紙、設(shè)計文件等網(wǎng)上自動歸檔；完善了圖檔網(wǎng)絡(luò)整理、編目、分類、編號等功能；增強了實現(xiàn)建筑設(shè)計公司內(nèi)部局域網(wǎng)在線檢索、瀏覽、申請、審批和下載借閱利用電子文件等功能。
2.3 管理方式由紙質(zhì)實體向信息媒介為主轉(zhuǎn)變
傳統(tǒng)的檔案管理模式是以保管檔案案卷、設(shè)計藍圖、硫酸底圖實體為主。信息技術(shù)的普及使得建筑設(shè)計公司檔案工作在積極主動做好檔案利用服務(wù)工作的同時，能夠集中精力放在做好工程參考、質(zhì)量追蹤、各類資質(zhì)申報、職稱評聘、質(zhì)量抽查、財務(wù)審計等大量的專題信息查詢工作上，這為拓展檔案功能的多元化發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)。
三、 建筑設(shè)計公司檔案管理的創(chuàng)新策略
3.1大力推進觀念創(chuàng)新
一是要主動提高認識。充分認識企業(yè)信息化給檔案工作的傳統(tǒng)理論、方法、手段帶來的嚴峻挑戰(zhàn)，進一步深化檔案信息化建設(shè)的重要意義，樹立將檔案信息化納入建筑設(shè)計公司企業(yè)信息化整體規(guī)劃中的觀念。二是要注重順應(yīng)趨勢。準確把握形勢變化對檔案工作帶來的新機遇、新挑戰(zhàn)，從思想和行動上適應(yīng)當前文件形成電子化、文件管理動態(tài)化、圖紙歸檔網(wǎng)絡(luò)化、圖紙儲存數(shù)字化的新趨勢，進一步加快推進檔案數(shù)字化、文檔一體化、信息標準化、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展，構(gòu)建統(tǒng)一的檔案管理，利用信息平臺，建立與企業(yè)信息化相適應(yīng)的檔案管理模式。三是積極完善制度。建立健全適合本單位信息化要求的規(guī)章制度，重點要建立電子文件歸檔管理系統(tǒng)，強化電子圖紙形成、流轉(zhuǎn)、接收、監(jiān)控、歸檔、鑒定以及安全責任機制；加強對原有紙質(zhì)檔案的安全保管，確保電子檔案的原始性和真實性。
3.2大力推進管理創(chuàng)新
認真執(zhí)行國家檔案局檔案信息化建設(shè)規(guī)范和“十一五”期間全省信息化建設(shè)的有關(guān)規(guī)定，堅持以企業(yè)信息化建設(shè)為載體，著力推動管理機制和手段創(chuàng)新。一是加強圖檔資料等的編研應(yīng)用，緊密結(jié)合建筑設(shè)計公司的工作實際，探索圖書、情報、檔案一體化的管理模式，有效服務(wù)于建筑設(shè)計公司工作需求。二是創(chuàng)新管理內(nèi)容，一方面強化原始檔案材料保管；另一方面要加強檔案信息資源建設(shè)，積極收集國內(nèi)外核心專業(yè)期刊新出現(xiàn)的同類建筑設(shè)計公司的設(shè)計成果報道、專業(yè)研究進展情況等相關(guān)信息，特別是與本司業(yè)務(wù)有直接相關(guān)的新穎設(shè)計科學(xué)技術(shù)知識和成果為我司使用。三是加強特色檔案信息開發(fā)，根據(jù)建筑設(shè)計公司歷年形成的優(yōu)秀設(shè)計成果，重點圍繞技術(shù)先進、效益顯著、適用性強的設(shè)計項目，做好編研、推介工作。
3.3大力推進監(jiān)管創(chuàng)新
高度重視設(shè)計成果信息的長久保存，積極采取措施防范檔案風險。實行檔案備份制制度，建立電子文件和數(shù)字檔案登記備份中心，對建筑設(shè)計公司參與的重大建設(shè)項目的設(shè)計資料、電子圖紙、電子文件實行登記備份，避免重要檔案的損毀，防患于未然。建立檔案主管領(lǐng)導(dǎo)負責制，制定實施細則和配套舉措，強化工作落實。探索多元存儲手段應(yīng)用，綜合運用三維設(shè)計成果、元數(shù)據(jù)管理等不同類型的檔案登記工具，按照規(guī)定格式存儲到一次光盤或磁帶等脫機載體，保證檔案數(shù)據(jù)信息的真實性、完整性和可讀性。
3.4大力推進技術(shù)創(chuàng)新
按照“存儲數(shù)字化、管理自動化、利用網(wǎng)絡(luò)化”的發(fā)展方向，加快推動檔案工作方式和手段由傳統(tǒng)向信息化的跨越。一是建立檔案信息管理同步系統(tǒng)，即在其他計算機系統(tǒng)升級和功能的擴展中，檔案信息系統(tǒng)要同步組織實施。二是要加快紙質(zhì)檔案數(shù)字化轉(zhuǎn)換工作，重點突出建筑設(shè)計公司歷年積累的紙質(zhì)載體優(yōu)秀設(shè)計成果、典型項目的數(shù)字化轉(zhuǎn)換，全力以赴創(chuàng)建名牌信息資源，為有關(guān)用戶提供特色服務(wù)，體現(xiàn)檔案室?guī)觳靥厣c價值，這是建筑設(shè)計公司在合作競爭并存的信息時代更好地生存與發(fā)展的重要保障。三是充分應(yīng)用局域網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)功能。根據(jù)網(wǎng)絡(luò)信息資源本身的特點和屬性，運用合適的工具和方法，進行網(wǎng)絡(luò)信息資源的搜集、加工、整理、排列和組合，開發(fā)自動分類，形成主題指南，使之有利于其存儲、傳播、檢索和利用。
3.5大力推進服務(wù)創(chuàng)新
創(chuàng)新服務(wù)機制，拓展服務(wù)領(lǐng)域，把主動服務(wù)、規(guī)范服務(wù)、滿意服務(wù)貫穿到檔案工作全過程。一是建立專業(yè)化信息服務(wù)模式。按照管理職能和設(shè)計專業(yè)領(lǐng)域組織檔案信息資源服務(wù)，保障對用戶需求和用戶環(huán)境的把握，不斷提高信息服務(wù)對用戶需求和用戶任務(wù)的支持水平。二是樹立個性化服務(wù)觀念。根據(jù)檔案用戶研究課題的特殊需要，以及檔案信息用戶的個性、使用習慣等，通過現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，增強檢索工具的功能和性能，提供多種檢索途徑，整合不同檔案資源集成檢索系統(tǒng)，通過網(wǎng)絡(luò)向用戶提供個性化的信息服務(wù)同時開辟設(shè)計檔案寄存服務(wù)、個體業(yè)主檔案維權(quán)服務(wù)、建設(shè)項目跟蹤服務(wù)等項目。
四、結(jié)束語
以上是本人在工作中的經(jīng)驗總結(jié)，僅供參考。
參考文獻：
建筑工程檔案是建筑工程的有機組成部分，可以從側(cè)面反映建筑工程的質(zhì)量優(yōu)劣，同時建筑工程檔案作為城建檔案的重要成分，也是衡量城建檔案館館藏情況的重要標志。建筑工程檔案主要包括工程建設(shè)過程中直接形成的具有利用保存價值的所有文字、圖表、圖紙以及聲像等各種形式的歷史記錄。做好驗收工作是管理好建筑工程檔案的必要前提，檔案館一定要加強監(jiān)督和管理，在建筑工程檔案驗收工作中把好關(guān)。
1.建筑工程檔案驗收工作中存在的問題
1.1建筑工程檔案驗收的管理工作不完善
一般來說，如果某一工程被納入所屬地區(qū)城建檔案館的接收范圍，則在工程竣工驗收時必須具有《竣工技術(shù)檔案初驗合格證》，然而現(xiàn)實中很少有附和著以規(guī)范要求的。在建筑檔案驗收工作中，一方面，城建檔案管理部門沒有及時參與并監(jiān)督建筑單位在工程項目的立項、審批、設(shè)計及驗收過程中的檔案收集管理工作，因此建筑檔案的質(zhì)量參差不齊。另一方面，建筑工程檔案的形成者，即工程項目承建單位、施工單位、監(jiān)理單位各自為政，在檔案管理方面缺乏相互溝通和配合，導(dǎo)致城建檔案館在進行檔案驗收的時候面臨很多難題。例如，同一項目的三方單位向檔案館遞交時間不一致，則檔案館就很難對檔案進行系統(tǒng)化管理；如果某一份文件丟失，三方單位之間會相互推卸責任，為檔案的最終入庫帶來麻煩等。
1.2建筑工程檔案缺乏完整性、規(guī)范性
工程項目建設(shè)中缺乏相應(yīng)檔案管理制度，負責檔案工作的人員缺乏必需的專業(yè)素養(yǎng)和工作水平以及在建設(shè)中不重視建筑工程檔案的收集整理工作都是導(dǎo)致檔案不完整、不規(guī)范的主要原因。1、重要文件的丟失，缺乏相關(guān)施工記錄、竣工圖用施工圖代替以及其他簽證文件的不齊全，使建筑工程項目在管理中極為麻煩；2、技術(shù)人員經(jīng)常缺席對隱蔽工程的資料記錄，甚至使用設(shè)計或施工圖紙胡亂編造，使文件嚴重缺乏真實性，另外，竣工圖中時常有代簽現(xiàn)象，一旦出現(xiàn)糾紛，代簽的竣工圖完全沒有法律效力。
1.3建筑工程檔案的案卷整理不符合要求
在驗收過程中，雖然有些檔案收集齊全了但是其在整理過程中時常達不到案卷質(zhì)量要求。1、案卷的裝訂不合規(guī)格，如建筑文件裝訂不牢固，容易導(dǎo)致文件丟失；某些文件裝訂位置不對或者案卷過厚，導(dǎo)致保存困難、利用不方便。2、封面填寫、頁碼編制不規(guī)范，案卷填寫中沒有完整的題名、案卷編制單位沒有具體的地址，這就為其他檔案利用這帶來不便；很多建筑工程檔案為圖方便快捷以大流水號對文件進行編頁，而不是以件為單位獨立編寫頁碼，這樣做容易忽視單份文件的完整性，導(dǎo)致重要文件丟失。3、竣工圖的管理，竣工圖是建筑工程項目中的重要文件資料，按城建檔案館規(guī)定竣工圖在編制時必須要使用新圖紙，然而有單位經(jīng)常使用舊圖紙，甚至是受到污損或殘破不全的圖紙，嚴重影響竣工圖的長期保管。
2.建筑工程檔案驗收工作的改進措施
2.1建立健全工程項目三方單位檔案負責人員的培訓(xùn)機制
對檔案管理人員的培訓(xùn)要由城建檔案館和相關(guān)單位共同完成，一方面，城建檔案館可以定期舉辦培訓(xùn)班，針對有關(guān)建筑施工檔案的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識、工作規(guī)范等內(nèi)容進行培訓(xùn)，要求建筑檔案管理人員通過學(xué)習取得相應(yīng)資格證書，持證上崗。同時在建筑項目確定之后，城建檔案館應(yīng)組織業(yè)務(wù)人員對三方單位的內(nèi)部技術(shù)人員及檔案負責人進行指導(dǎo)，明確相關(guān)收集、整理、驗收以及移交制度。另一方面，承建單位、施工單位、監(jiān)理單位內(nèi)部也要定期對職工進行檔案管理知識普及，特別是相關(guān)技術(shù)人員和檔案負責人，重視建筑檔案的管理工作，三方相互間共同配合，保證建筑工程檔案的完整性和真實性。
2.2加強對建筑工程檔案驗收合格的監(jiān)察力度
建筑工程項目在竣工完成時將工程檔案驗收作為一項重要指標，城建檔案館應(yīng)該積極配合質(zhì)量監(jiān)督部門等相關(guān)部門做好檔案的驗收、審查工作。在竣工驗收時如果該項目沒有取得《建筑工程檔案初驗合格證》則不予驗收，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定將建筑工程檔案驗收管理納入竣工項目工程管理體系中，從制度層面加強對建筑工程檔案的監(jiān)督和檢查。
2.3建設(shè)高素質(zhì)的建筑工程檔案驗收人員隊伍
檔案驗收人員的專業(yè)化水平直接影響到建筑工程檔案的質(zhì)量，因此，城建檔案館要建立一支素質(zhì)高、能力強的專業(yè)化隊伍。驗收人員應(yīng)當掌握相關(guān)的檔案管理知識和工程建筑知識，還要熟悉國家的政策法規(guī)，了解城市建設(shè)規(guī)劃，理論與實踐相結(jié)合，在建筑檔案工程檔案驗收工作中把好質(zhì)量嚴關(guān)。
針對建筑工程檔案驗收工作中出現(xiàn)的問題我們還需要制定科學(xué)合理的驗收程序和方法，細化驗收內(nèi)容，不斷提高建筑工程檔案的驗收質(zhì)量。
參考文獻：
[1]梁浩. 談工程檔案歸檔驗收工作的幾點建議[J].山西檔案，2009（S1）
[2]劉海波.重大建設(shè)項目檔案驗收準備工作[J].河南科技，2010（14）
【Abstract】Engineering design evaluation is one of the key links in the engineering construction， which has a significant effect on improving the quality of engineering construction. In order to meet the efficiency and benefit of power grid company scale infrastructure project design review， use information technology to the design， construction， design review unit and grid infrastructure department unified to engineering evaluation platform， implementation review the whole process of integration， greatly simplifying industry and trade of the closing of the review for， the establishment of standard engineering design review archive， enhance the efficiency of the whole project design review.
【Key words】engineering design infrastructure project evaluation
1 前言
近年來，為適應(yīng)地方經(jīng)濟發(fā)展，電網(wǎng)基建項目急劇增加，設(shè)計評審工作大幅增加，質(zhì)量控制及時間控制難度日趨增大。由于其技術(shù)實力參差不齊，項目報審質(zhì)量難以保證，給評審工作帶來隱患。傳統(tǒng)的基建工程設(shè)計評審方式，主要采取會議評審的方式，該方式管理流程簡單，存在諸多問題：項目的申報過程功能單一；項目的預(yù)審手段不足，難以有效開展；會議評審難以發(fā)現(xiàn)和解決潛在問題；工程設(shè)計評審收口階段效率不夠高；且工程設(shè)計評審歸檔資料的共享性很差。信息化評審管理平臺能夠有效地解決傳統(tǒng)工程設(shè)計評審方式中存在的問題，該平臺充分利用信息化手段，將工程設(shè)計評審的各個環(huán)節(jié)有機結(jié)合起來，形成一個系統(tǒng)，擴展工程設(shè)計評審的工作手段，加強預(yù)審環(huán)節(jié)的互動，實現(xiàn)評審全過程的集成，大幅簡化評審收口工作，建立規(guī)范的工程設(shè)計評審檔案庫，從而提升整個工程設(shè)計評審工作的效率。
2 基建工程設(shè)計評審平臺研究思路
基建工程設(shè)計評審涉及設(shè)計、建設(shè)、評審單位及電網(wǎng)公司基建部。由報審和評審流程構(gòu)成，基建項目工程設(shè)計報審管理流程如下圖1所示。
對基建項目工程設(shè)計進行報審、初審和復(fù)審，具體包含：設(shè)計單位通過平臺終端在線完成工程設(shè)計項目報審，提交報審意見和項目初審申請（可由建設(shè)單位代為辦理）。建設(shè)單位通過平臺終端在線完成工程設(shè)計項目初審，提交初審意見和項目復(fù)審申請，或退回項目初審申請。評審單位通過平臺終端在線完成工程設(shè)計項目復(fù)審，提交復(fù)審意見和工程設(shè)計評審申請，或退回項目復(fù)審申請。工程設(shè)計評審流程如圖2所示。
對基建項目工程設(shè)計進行評審、復(fù)核、審批，具體包含：評審組通過平臺終端在線完成工程設(shè)計評審，提交評審意見和項目復(fù)核申請。建設(shè)單位通過平臺終端在線完成工程設(shè)計項目復(fù)核，提交復(fù)核意見和項目審批申請。審批單位通過平臺終端在線完成工程設(shè)計項目審批，提交審批意見，并組織線下評審會議，或退回項目審批申請。
3 基建工程設(shè)計評審平臺架構(gòu)設(shè)計
基建工程設(shè)計評審平臺如圖3所示。
基建工程設(shè)計評審平臺采用分層的技術(shù)架構(gòu)體系，主要包括IT基礎(chǔ)設(shè)施層、應(yīng)用支撐層、中心應(yīng)用層。通過多層結(jié)構(gòu)的劃分，實現(xiàn)各層能被共享應(yīng)用的面向服務(wù)體系結(jié)構(gòu)。IT基礎(chǔ)設(shè)施層：主要包括平臺的軟硬件配置，本平臺基于目前云南電網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)，以公用的數(shù)據(jù)庫服務(wù)器硬件資源為基礎(chǔ)，搭建以當前主流的Oracle為數(shù)據(jù)庫服務(wù)器，并通過集群方式對外提供穩(wěn)定、高效的應(yīng)用服務(wù)。應(yīng)用支撐層：建立電氣專業(yè)、暖通、水工及消防專業(yè)、土建專業(yè)、通信及調(diào)度自動化專業(yè)、系統(tǒng)一次專業(yè)、技經(jīng)專業(yè)、系統(tǒng)保護配置專業(yè)、線路信息平臺等八個專業(yè)的工程設(shè)計評審模版數(shù)據(jù)模型，結(jié)合各個專業(yè)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，實現(xiàn)工程設(shè)計項目不同專業(yè)同平立報審、評審服務(wù)。中心應(yīng)用層：在相關(guān)技術(shù)和基礎(chǔ)功能的支撐下，實現(xiàn)多種應(yīng)用服務(wù)和高級應(yīng)用服務(wù)功能，為平臺用戶提供全面的工程設(shè)計報審、評審、工程設(shè)計檔案、評審意見管理等功能。
4 結(jié)語
基建工程設(shè)計評審平臺將建設(shè)單位、設(shè)計單位、評審單位及電網(wǎng)公司基建部都按照各自的職責統(tǒng)一集成到評審平臺中，使得工程設(shè)計項目資料錄入，工程設(shè)計項目報審、評審，工程設(shè)計評審、審批，工程設(shè)計資料電子化歸檔等全部程序化管理，減少了工程設(shè)計評審工作中的隨意性；工程設(shè)計項目信息和報審資料在實施過程中自動生成并歸檔儲存，充分體現(xiàn)其準確性、實時性和唯一性。通過工程設(shè)計評審管理信息化，保證信息的有效性傳遞，并加強工程設(shè)計項目建設(shè)管理在公司經(jīng)營管理中的決策支持作用。確保各方面資源得到充分利用，減少管理成本，為不同層次的人員的相關(guān)決策和工作提供及時的信息支持，提高企業(yè)項目管理水平，促進科學(xué)、規(guī)范的工程設(shè)計評審機制的形成。通過將工程設(shè)計評審的各個環(huán)節(jié)有機結(jié)合起來，形成一個系統(tǒng)，擴展工程設(shè)計評審的工作手段，加強預(yù)審環(huán)節(jié)的互動，實現(xiàn)評審全過程的集成，大幅簡化評審收口工作，建立規(guī)范的工程設(shè)計評審檔案庫，提升整個工程設(shè)計評審工作的效率。
參考文獻：
基建檔案是指在基建管理和基建工程項目活動中直接形成的、有保存價值的文字、圖表及聲像載體材料等，它既是建設(shè)過程的真實反映和記錄，又是建設(shè)發(fā)展的重要基礎(chǔ)和依據(jù)，也是單位維權(quán)的憑證和依據(jù)?；n案具有內(nèi)容的單一性、載體的多樣性、形式的特殊性等特點，隨著社會信息化的飛速發(fā)展，基建檔案的內(nèi)容、形式、載體等屬性也發(fā)生了較大的變化，特別是以基建工程項目為中心所形成的文件材料具有全面化、精確化、系統(tǒng)化的成套性和現(xiàn)實性、專業(yè)性要求，而一個完整的基建工程項目要經(jīng)過立項、設(shè)計、施工、竣工等階段，要經(jīng)過主管機關(guān)、建設(shè)單位、施工單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位等好多部門，給收集管理工作帶來很多困難，就此對基建檔案管理談幾點粗淺的認識。
1加強領(lǐng)導(dǎo)，建立檔案組織
抓好基建檔案工作，首先要從思想上重視基建檔案管理工作，提高認識，從監(jiān)與管兩方面入手，分管檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)給以多方面的支持和提供可靠的保障，用規(guī)范化、標準化來要求檔案的收集、整理、歸檔、保管和開發(fā)利用工作，建立起"內(nèi)外"有別而又相互統(tǒng)一的檔案管理網(wǎng)絡(luò)。"內(nèi)"就是要協(xié)調(diào)內(nèi)部各職能部門增強檔案意識，注重收集與及時移交，防止檔案材料的散失；"外"就是要抓住每一個環(huán)節(jié)的檔案收集，積極與設(shè)計、施工、監(jiān)理等參建單位負責人及檔案人員通力協(xié)作，以保證歸檔檔案資料的完整、準確、系統(tǒng)。建立檔案管理組織，不僅是行政管理的重要組成部分，而且是必須做好的一項基礎(chǔ)性工作，因此，要明確有關(guān)人員與部門的職責，用制度管人，用制度辦事，將基建檔案工作作為硬任務(wù)列入工程條款，將基建檔案工作以法律文書的形式規(guī)定下來，鼓勵和支持檔案管理人員深入現(xiàn)場收集檔案資料，作為檔案人員應(yīng)有針對性地列出所需收集的資料名目，自建設(shè)項目開始，就積極介入。
2建立健全基建檔案管理制度、編制分類方案和規(guī)則
制度要健全，執(zhí)行要堅決。按照檔案管理的法律法規(guī)及國家規(guī)定的有關(guān)規(guī)定與標準，對已經(jīng)收集的文字、圖紙、圖片、聲像等資料，應(yīng)根據(jù)基建檔案形成的規(guī)律和特點，在便于保管和利用的前提下，進行科學(xué)分類整理，設(shè)置相應(yīng)的歸檔類目，如它所包括基本建設(shè)工程的規(guī)劃、設(shè)計檔案、基本建設(shè)施工檔案和以竣工圖為核心的工程竣工檔案等。應(yīng)根據(jù)本單位的實際情況和具體要求，制定本單位的基建檔案管理實施細則，細則應(yīng)主要明確本單位基建檔案的范圍，歸檔的基本要求和基本內(nèi)容，基建檔案的移交與整理、保存與借閱的要求。這樣就可以在組織基建檔案的過程中給相關(guān)人員提供標準，增加基建檔案資料整理的可操作性。
資料要齊全，內(nèi)容要完整。要達到此目標要求，應(yīng)該重視抓好資料的收集工作，堅持工程項目建檔工作按照檔案管理規(guī)范要求與工程建設(shè)、竣工驗收同步，堅持檔案部門與基建部門相結(jié)合，編制分類方案，正確區(qū)分和把握依據(jù)性文件、基礎(chǔ)性文件、工程設(shè)計文件、工程管理文件、施工竣工驗收及文件、基建財務(wù)文件、監(jiān)理文件等的分類工作，齊抓共管，進一步做好基建竣工歸檔工作。
管理要及時，立卷要規(guī)范。為確?；üこ虣n案齊全、完整、系統(tǒng)，就要把基建檔案工作與工程建設(shè)計劃、檢查、總結(jié)、驗收各個環(huán)節(jié)的工作相聯(lián)系，同步進行，做到工程進度到哪個階段，檔案收集和管理工作跟蹤到哪個階段。立卷做到格式統(tǒng)一、字跡工整、圖像清晰,同時根據(jù)基建文件材料的形成規(guī)律,對基建文件材料的內(nèi)容、價值、數(shù)量和載體形式進行系統(tǒng)整理，按工程項目組卷，使檔案資料做到文件齊全、分類準確、體系鮮明、方便管理，方便利用，保持其整體功能。并將立卷好的檔案按規(guī)定移交有關(guān)檔案管理部門，嚴格交接手續(xù)，認真核查案卷質(zhì)量并確保檔案的完整。
3加強對有關(guān)人員的培訓(xùn)
抓好基建檔案工作，首先要從思想上重視基建檔案管理工作，提高認識，從監(jiān)與管兩方面入手，分管檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)給以多方面的支持和提供可靠的保障，用規(guī)范化、標準化來要求檔案的收集、整理、歸檔、保管和開發(fā)利用工作，建立起"內(nèi)外"有別而又相互統(tǒng)一的檔案管理網(wǎng)絡(luò)。"內(nèi)"就是要協(xié)調(diào)內(nèi)部各職能部門增強檔案意識，注重收集與及時移交，防止檔案材料的散失；"外"就是要抓住每一個環(huán)節(jié)的檔案收集，積極與設(shè)計、施工、監(jiān)理等參建單位負責人及檔案人員通力協(xié)作，以保證歸檔檔案資料的完整、準確、系統(tǒng)。建立檔案管理組織，不僅是行政管理的重要組成部分，而且是必須做好的一項基礎(chǔ)性工作，因此，要明確有關(guān)人員與部門的職責，用制度管人，用制度辦事，將基建檔案工作作為硬任務(wù)列入工程條款，將基建檔案工作以法律文書的形式規(guī)定下來，鼓勵和支持檔案管理人員深入現(xiàn)場收集檔案資料，作為檔案人員應(yīng)有針對性地列出所需收集的資料名目，自建設(shè)項目開始，就積極介入。
2建立健全基建檔案管理制度、編制分類方案和規(guī)則
制度要健全，執(zhí)行要堅決。按照檔案管理的法律法規(guī)及國家規(guī)定的有關(guān)規(guī)定與標準，對已經(jīng)收集的文字、圖紙、圖片、聲像等資料，應(yīng)根據(jù)基建檔案形成的規(guī)律和特點，在便于保管和利用的前提下，進行科學(xué)分類整理，設(shè)置相應(yīng)的歸檔類目，如它所包括基本建設(shè)工程的規(guī)劃、設(shè)計檔案、基本建設(shè)施工檔案和以竣工圖為核心的工程竣工檔案等。應(yīng)根據(jù)本單位的實際情況和具體要求，制定本單位的基建檔案管理實施細則，細則應(yīng)主要明確本單位基建檔案的范圍，歸檔的基本要求和基本內(nèi)容，基建檔案的移交與整理、保存與借閱的要求。這樣就可以在組織基建檔案的過程中給相關(guān)人員提供標準，增加基建檔案資料整理的可操作性。
資料要齊全，內(nèi)容要完整。要達到此目標要求，應(yīng)該重視抓好資料的收集工作，堅持工程項目建檔工作按照檔案管理規(guī)范要求與工程建設(shè)、竣工驗收同步，堅持檔案部門與基建部門相結(jié)合，編制分類方案，正確區(qū)分和把握依據(jù)性文件、基礎(chǔ)性文件、工程設(shè)計文件、工程管理文件、施工竣工驗收及文件、基建財務(wù)文件、監(jiān)理文件等的分類工作，齊抓共管，進一步做好基建竣工歸檔工作。
管理要及時，立卷要規(guī)范。為確?；üこ虣n案齊全、完整、系統(tǒng)，就要把基建檔案工作與工程建設(shè)計劃、檢查、總結(jié)、驗收各個環(huán)節(jié)的工作相聯(lián)系，同步進行，做到工程進度到哪個階段，檔案收集和管理工作跟蹤到哪個階段。立卷做到格式統(tǒng)一、字跡工整、圖像清晰,同時根據(jù)基建文件材料的形成規(guī)律,對基建文件材料的內(nèi)容、價值、數(shù)量和載體形式進行系統(tǒng)整理，按工程項目組卷，使檔案資料做到文件齊全、分類準確、體系鮮明、方便管理，方便利用，保持其整體功能。并將立卷好的檔案按規(guī)定移交有關(guān)檔案管理部門，嚴格交接手續(xù)，認真核查案卷質(zhì)量并確保檔案的完整。
3加強對有關(guān)人員的培訓(xùn)
一個單位基建檔案管理的好壞，不僅與本單位的檔案規(guī)章制度健全與否、主管檔案的領(lǐng)導(dǎo)的思想觀念、檔案管理人員水平的高低息息相關(guān)，更與檔案資料的組織者對檔案資料的重視程度有著極大的關(guān)系?；n案作為科技檔案的重要組成部分，它服務(wù)于今天，有利于未來，為歷史查找、產(chǎn)權(quán)查證、經(jīng)濟糾紛以及科學(xué)研究提供素材，針對某些領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)人員檔案意識薄弱、檔案管理人員與負責基建人員工作不協(xié)調(diào)、缺乏基建方面專職人才、施工企業(yè)一般比較重視工程質(zhì)量和進度等現(xiàn)狀，一是要結(jié)合建設(shè)項目的特點，加強對基建管理部門、工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)、項目設(shè)計及建設(shè)施工單位檔案管理人員的培訓(xùn)，將基建檔案工作作為硬任務(wù)列入工程條款，將基建檔案工作以法律文書的形式規(guī)定下來，引起參建單位的足夠重視，自項目建設(shè)開始，應(yīng)該組織其學(xué)習、貫徹國家關(guān)于建設(shè)項目檔案管理的有關(guān)法律法規(guī)及辦法，強化崗前培訓(xùn)，要求做到統(tǒng)一的要求、標準與格式，嚴把檔案質(zhì)量關(guān)，要求做到技監(jiān)與基建檔案同步進行、工程建設(shè)與檔案材料的積累、整編、審定同步進行，系統(tǒng)掌握項目開工前、項目進行過程中、項目竣工后檔案工作的不同點與側(cè)重點，既瞻前顧后，又緊抓過程；二是要組織本單位檔案人員及其相關(guān)人員，認真學(xué)習貫徹《檔案法》及國家關(guān)于建設(shè)項目檔案管理的有關(guān)法律法規(guī)和辦法，在各部門間形成檔案共識，不斷提高業(yè)務(wù)能力，自覺增強責任意識，做到主動出擊、提前擬定計劃，實行跟蹤收集、動態(tài)收集、嚴把質(zhì)量，同時要求檔案人員，要根據(jù)工程進度，緊密與參建單位的經(jīng)理、施工人員等聯(lián)系，爭取配合，做到邊施工、邊檢查、邊記錄、邊收集資料。
4把依法治檔工作落到實處
隨著我國高等教育的快速發(fā)展，招生規(guī)模不斷擴大，高校的基本建設(shè)進入了高速發(fā)展時期，隨之而來的是高校園區(qū)、大學(xué)城、新校區(qū)建設(shè)如雨后春筍蜂擁而上，每個建設(shè)新校區(qū)的高校要花幾個億或十幾個億投入到學(xué)校的征地、建設(shè)、原校區(qū)舊房的維修與改造等一系列基本建設(shè)。高校投入大量的資金建設(shè)教學(xué)、實驗、辦公、生活輔助用房及配套基礎(chǔ)設(shè)施道路、地下管道和環(huán)境綠化等等，建設(shè)過程中產(chǎn)生了大量有保存價值的基建檔案資料，高?；üこ虣n案資料是學(xué)校檔案的重要組成部分，它不僅是高?；üぷ髡鎸嵱涗?，而且是以后高校發(fā)展過程中建設(shè)規(guī)劃、管理及改擴建、維修的重要依據(jù)。它記錄了學(xué)校建設(shè)發(fā)展的歷史軌跡，其實際保存價值應(yīng)該受到重視。
高校基建部門工程檔案涉及規(guī)劃、設(shè)計、施工、監(jiān)理、建設(shè)單位以及建設(shè)單位的主管機關(guān)和其他有關(guān)部門，但建設(shè)單位作為工程項目管理的主體，自然要做好基建檔案管理工作。任何基本建設(shè)缺少工程檔案，就缺少了日常維護和以后改造的依據(jù)，基建檔案不僅能反映該建筑物的變化和發(fā)展，為學(xué)校規(guī)劃、建設(shè)、管理工作提供參考和歷史記錄，也對學(xué)校發(fā)展和經(jīng)濟建設(shè)發(fā)揮著重要作用，為地上地下交叉工程提供相互要求的依據(jù)；為歷史查找、產(chǎn)權(quán)查證、經(jīng)濟糾紛以及科學(xué)研究等提供素材，它不僅服務(wù)于今天更有利于將來，是高校一筆寶貴的物質(zhì)財富。
從現(xiàn)在高?；ü芾頇n案來看，高校基建部門現(xiàn)有建設(shè)工程檔案管理工作制度還不能適應(yīng)新形勢發(fā)展的需要，尚存在一些不容忽視的問題，如：檔案移交工作被動、管理滯后、歸檔制度不夠健全、權(quán)責不明、檔案意識不強、檔案資料殘缺不齊等等。因此，必須加強建設(shè)工程檔案的管理，建立完善的檔案管理組織體系和制度制約機制。
一、高?；n案的主要內(nèi)容和特點
高?；n案作為高校建設(shè)活動中形成的第一手材料，是高?；窘ㄔO(shè)圖紙、文字記錄、工程價款結(jié)算書、審計結(jié)論以及后期使用過程中的維修、翻修改造等有關(guān)技術(shù)資料。基建檔案是指在基建管理和基建工程項目建設(shè)活動過程中直接形成的，具有保存價值的文字、圖表及聲像載體材料等。是各種建筑物、構(gòu)筑物、地上地下管線等基本建設(shè)，從立項準備到工程竣工驗收全過程直接形成的文件材料。一套完整的基本建設(shè)項目檔案資料包括了工程項目每一個環(huán)節(jié)的文字或圖紙記錄，其主要特點是：
（一）專業(yè)性
是指基建檔案的形成領(lǐng)域和內(nèi)容性質(zhì)具有鮮明的、不同于其他行業(yè)的專業(yè)特征。
（二）成套性
是指每一套完整的檔案資料是以一個獨立的工程項目為對象進行收集和歸檔。
（三）現(xiàn)實性
是指檔案有很強的現(xiàn)實使用價值，不同于其他檔案資料歸檔后是用來做歷史查找，而基建檔案在學(xué)校將來發(fā)展規(guī)劃中發(fā)揮著重要的使用價值。
（四）周期長
主要是檔案要收集從項目的立項、設(shè)計、招投標、施工、竣工驗收、結(jié)算等多個階段形成的第一手資料。歸檔工作隨著工程項目竣工結(jié)算才能完結(jié)，持續(xù)時間長，一般為1-2年，大型項目2年或更長時間，時間跨度不可預(yù)見。這些獨有的特點決定了基建檔案的作用是不可估量的。
二、高?；n案管理的意義
（一）記錄高校建設(shè)歷史
基建檔案承載了高?；窘ㄔO(shè)大量的信息，它真實地記載了學(xué)校內(nèi)各類建筑物、構(gòu)筑物及地上、地下各種管線等基本建設(shè)的規(guī)劃、設(shè)計、招投標、施工以及使用過程中的維護等實際經(jīng)過的詳細資料。它是從征地、地質(zhì)勘察、圖紙設(shè)計、施工合同、監(jiān)理合同、施工組織、竣工驗收到各類來往文件、變更簽證、圖表、數(shù)據(jù)等第一手資料。
（二）對高校的續(xù)建和發(fā)展具有參考作用
完整系統(tǒng)的基建檔案會給后來的建設(shè)者提供翔實的基礎(chǔ)資料。技術(shù)人員通過查閱歷史資料，在新建、擴建、改建等工程圖紙的設(shè)計工作中汲取精華、去其糟粕，建設(shè)過程不走彎路，節(jié)省時間，提高效率。如某高校擬在原教學(xué)大樓上加層，該樓的基礎(chǔ)設(shè)計承載7層的荷載，當時由于資金不足僅建了4層，那么可以直接查閱原始圖紙資料，根據(jù)設(shè)計圖紙直接施工。
（三）在建設(shè)過程中可以重復(fù)利用
檔案的信息價值不僅是項目建設(shè)歷史的真實記錄，而且是工程使用過程中的維護、改造和將來學(xué)校建設(shè)的重要依據(jù)。工程建設(shè)檔案具備這樣的特征，可以重復(fù)利用或參考。工程設(shè)計檔案已經(jīng)過實踐的考驗，通用性很強的設(shè)計標準圖整理歸檔后，重復(fù)利用不僅可以縮短建設(shè)時間，而且還能節(jié)省勞動耗費，同時也提高工作效益及建設(shè)項目的經(jīng)濟效益。
三、高?；n案管理存在的問題
（一）檔案資料收集不齊全
基建檔案涉及建設(shè)方、招投標、監(jiān)理、施工等多個部門、施工程序復(fù)雜、時間跨度大，直接導(dǎo)致基建檔案成為工程項目管理工作中的滯后點和難點。參與工程建設(shè)的各個主體單位，只重視工程進度、工程質(zhì)量等硬性指標的效果，對表示工程形象進度的階段性資料不收集、不在項目竣工接近驗收時采取補救措施，按照以往工作慣例編制資料，交到建設(shè)單位的資料不能真實反映施工現(xiàn)場實際數(shù)據(jù)。例如建設(shè)單位在施工時不慎將地下管道挖斷的事經(jīng)常發(fā)生，不是因為技術(shù)人員不懂業(yè)務(wù)而是沒有反應(yīng)施工現(xiàn)場的真實記載資料可以參考。好多學(xué)校地下管網(wǎng)經(jīng)過多年的建設(shè)后，逐步豐富和錯亂起來，自來水管線、天然氣管線、電纜管線、暖氣管線、雨污水管線等相互交錯形成一個蜘蛛網(wǎng)，到最后沒有一套完整的綜合所有專業(yè)的管網(wǎng)圖。建設(shè)歷史悠久的學(xué)校，管網(wǎng)圖成了某些技術(shù)人員腦子里的記憶，隨用隨想，時間久了，當年的現(xiàn)場技術(shù)人員退休后，這樣的記憶信息就丟失了，給后期的維修和日常使用帶來很大的麻煩。
（二）檔案資料編制質(zhì)量不高
大多數(shù)高校對基建檔案的管理沒有嚴格的標準、規(guī)范或制度可以執(zhí)行，普遍存在管理意識較差的現(xiàn)象。如果參建的施工單位技術(shù)水平、管理水平不高，工程資料歸檔意識薄弱，對于要歸檔的資料純屬應(yīng)付竣工資料的要求?？⒐D是工程竣工驗收后，真實反映建設(shè)工程項目施工結(jié)果的圖樣，它是真實、準確、完整反映和記錄各種地下和地上建筑物、構(gòu)筑物等的技術(shù)文件。許多施工單位不配備專職資料員，整理資料時也不嚴格按照相關(guān)規(guī)范執(zhí)行，導(dǎo)致歸檔資料質(zhì)量不高。多數(shù)竣工圖沒有按實際施工程序進行修改，造成竣工圖與實際竣工項目不相符，存在數(shù)據(jù)誤差是一定的；竣工圖紙上相關(guān)責任人審核沒有簽字，竣工圖紙漏缺竣工圖章，或者有竣工圖章沒有簽名，竣工圖編制不規(guī)范、標識不統(tǒng)一。有的施工單位在工程竣工交付使用后，資料還不能及時歸檔，嚴重影響了后期檔案的完整性。
（三）檔案資料的數(shù)據(jù)內(nèi)容缺乏準確性
施工過程中臨時發(fā)生的變更，沒有將這些變更的數(shù)據(jù)及時反映到竣工資料中，變更執(zhí)行的程序也不規(guī)范，導(dǎo)致竣工資料存在誤差或失實。檔案管理人員只懂檔案知識，沒有工程項目建設(shè)相關(guān)的技術(shù)知識，難以確定歸檔資料能否反映工程竣工時的實際情況，判斷不清是否圖物相符，不能準確識別數(shù)據(jù)可靠性。
（四）檔案資料使用手段有待更新
傳統(tǒng)的基建檔案主要以紙質(zhì)、實物為載體，易損壞也不便于管理和使用。建立基建檔案的最終目的是為了利用，目前高?；n案的利用，一般是使用者到檔案室查閱或借閱，使用者登記借出檔案原件。這種使用方法的弊端是，原件借出不能保證安全，一旦丟失不可補救；另一方面頻繁使用，原件會破損。因此，傳統(tǒng)的檔案使用手段無法適應(yīng)現(xiàn)代化發(fā)展的要求。
四、加強基建檔案管理的措施
（一）領(lǐng)導(dǎo)重視是做好基建檔案管理工作的關(guān)鍵
學(xué)校主管基建的領(lǐng)導(dǎo)、基建部門以及工程管理人員應(yīng)充分認識到做好基建檔案管理工作的重要性，尤其是校領(lǐng)導(dǎo)要重視和支持。只有領(lǐng)導(dǎo)加強檔案建設(shè)意識，思想上要認識到基建檔案管理工作的重要性，建立完善的檔案管理組織體系和制度體系，實現(xiàn)規(guī)范化的管理，才能切實有效保證基建檔案管理和歸檔工作的積極性。
（二）增強學(xué)?；ú块T收集檔案的責任感
只有提高檔案管理意識才能做好基建檔案管理工作，學(xué)校要建立以基建處為責任主體的組織機構(gòu)，明確基建檔案管理人員?；ú块T作為基建工程管理者和基建檔案的形成者，應(yīng)有專門負責人分管此項工作，并有專職檔案員負責收集資料。工作中要堅持基建檔案“三個同步”原則，即基建工程一開始就與建立檔案工作同步進行；工程建設(shè)過程要與竣工材料的積累、整編、審定工作同步進行；工程竣工驗收與提交一整套合格的竣工圖同步進行。
（三）加強檔案管理人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專業(yè)化管理水平
檔案管理部門應(yīng)有針對性地加強基建檔案管理人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，讓管理人員學(xué)習相關(guān)理論知識，領(lǐng)會現(xiàn)代化管理的業(yè)務(wù)要求標準，鼓勵檔案管理人員從思想上接收新方法、新理論，擯棄傳統(tǒng)的陳舊管理模式。檔案管理人員不但要了解基建專業(yè)基礎(chǔ)知識，更要熟悉工程項目建設(shè)流程，知道基建檔案中四大部分資料即工程準備階段資料、監(jiān)理資料、施工階段資料和工程竣工階段資料是如何收集和整理的。
（四）明確職責、及時收集，確保檔案工作有效落實
二、優(yōu)化高校內(nèi)部審計資源配置
高校內(nèi)部審計資源是高校內(nèi)部審計正常履行職能、提供增值服務(wù)的基礎(chǔ)保障，在總量稀缺的客觀條件下，審計要有所為有所不為，統(tǒng)籌考慮風險、重要性水平和審計目標等因素，對審計資源科學(xué)有效地加以配置，促進高校內(nèi)部審計價值實現(xiàn)。高校內(nèi)部審計機構(gòu)要依據(jù)風險分配審計資源，運用各種方式、方法去識別學(xué)校各部門、領(lǐng)域的風險系數(shù)，根據(jù)高風險高配額的原則分配審計資源，將審計力量集中在高風險領(lǐng)域和關(guān)鍵控制點上，放棄低風險環(huán)節(jié)得以釋放審計資源，減少審計成本。高校內(nèi)部審計機構(gòu)也要依據(jù)重要性水平來分配審計資源，審計人員靠專業(yè)判斷科學(xué)合理地對各個被審計事項的重要性水平進行確定，包括性質(zhì)、涉及金額、牽涉面等，確定審計資源的配置。高校內(nèi)部審計機構(gòu)還要依據(jù)審計目標來分配審計資源。按審計目標分主要有真實性、合法性和效益性審計。財務(wù)收支審計、預(yù)決算審計等側(cè)重于真實性、合法性審計目標，一般不能直接增加經(jīng)濟效益，一定程度上促進規(guī)范管理;內(nèi)部控制審計、管理效益審計、風險管理審計等則側(cè)重于效益性審計目標，能直接增加經(jīng)濟效益，促進被審計單位和學(xué)?？沙掷m(xù)發(fā)展?？梢哉f等量的審計資源投入，效益性審計為高校增加的經(jīng)濟效益一般要大于真實性、合法性審計。
三、加強高校內(nèi)部審計質(zhì)量控制
高校內(nèi)部審計質(zhì)量是內(nèi)審機構(gòu)發(fā)揮增值功能的本源條件和籌碼，其控制可從機構(gòu)質(zhì)量和項目質(zhì)量兩方面上下功夫，確保高校內(nèi)部審計質(zhì)量能滿足內(nèi)審增值服務(wù)職能的要求。
1.高校內(nèi)部審計機構(gòu)質(zhì)量控制。
實現(xiàn)獨立機構(gòu)的設(shè)置，實行向校長報告的工作負責制，配置合理數(shù)量、合理知識結(jié)構(gòu)及綜合素質(zhì)過硬的專職內(nèi)審人員，提供系統(tǒng)性長期性的后續(xù)教育和培訓(xùn)機會，使得內(nèi)審人員的能力和資質(zhì)與內(nèi)審工作的要求相匹配。利用高校特有的學(xué)術(shù)優(yōu)勢，建設(shè)“研究式”內(nèi)部審計組織，可以使審計人員能夠站在一定的高度，以科學(xué)的理論指導(dǎo)審計，以先進的技術(shù)實施審計，以專家型的審計隊伍創(chuàng)新審計，理論研究“從實踐中來、到實踐中去”，形成良性循環(huán)。
2.高校內(nèi)部審計項目質(zhì)量控制。
審計質(zhì)量是審計工作的生命線，要確立“質(zhì)量至上”的理念。針對高校機構(gòu)運行特點，合理選擇內(nèi)部審計增值點，加強貫穿審計準備階段、審計實施階段和審計完結(jié)階段的質(zhì)量控制。在審計準備階段，要加強對審計項目立項和審計計劃編制的質(zhì)量控制。要建立和執(zhí)行審計立項相關(guān)制度，圍繞高校中心工作，提高審計立項的科學(xué)性，可行性、合理性和針對性;成立可勝任的審計小組;備足審前功課，抓住關(guān)鍵節(jié)點，編制操作性強的審計實施方案;明確審計目標、審計范圍和審計內(nèi)容，細化審計步驟，合理組織、分配審計資源。在審計實施階段，要加強審計證據(jù)、審計工作底稿和審計復(fù)核的質(zhì)量控制。善于解剖易麻雀，堅持查深查透，靈活應(yīng)用觀察、詢問、函證、監(jiān)盤、審核、計算、分析性復(fù)核等方法收集和整理充分有效的證據(jù)，適時做好延伸審計、追蹤審計，并設(shè)置審核環(huán)節(jié)，落實審計承諾制度，在此基礎(chǔ)上形成客觀的審計評判;要規(guī)范審計工作底稿編制的格式和內(nèi)容，建立多級審查機制。在審計完結(jié)階段，要加強審計報告、審計檔案管理的質(zhì)量控制。可出具審計報告征求意見稿在相關(guān)范圍內(nèi)限期征求意見，正式的審計報告要求事實清楚、重點突出、證據(jù)充分、表述完整、評價客觀、定性準確，審計建議切實可行;確保審計信息資料歸檔的及時性、完整性、延續(xù)性，為日常工作提供檔案保障;要加強后續(xù)審計，切實抓好審計意見書的整改落實，提升審計結(jié)果運用水平，確保審計價值的最大化。
四、內(nèi)部審計工作向廣度深度拓展
高校內(nèi)部審計為學(xué)校提供增值服務(wù)，這種增值型價值可分為批判型、建設(shè)型和防護型三種形式。在各種審計形態(tài)中，財務(wù)收支審計、干部經(jīng)濟責任審計側(cè)重于批判型，內(nèi)部控制審計則側(cè)重于建設(shè)型和防護型。高校內(nèi)部審計職能的設(shè)置上不能僅僅考慮就事論事式的財務(wù)審計或?qū)ｍ棇徲?，要強調(diào)制度層面的干預(yù)，將制度的完善視為起點，也視為歸宿。同時也要從“物本審計”延伸到“人本審計”，將審計內(nèi)容和著力點從貨幣財產(chǎn)收支等物性的標準轉(zhuǎn)移到人及其經(jīng)濟行為的合規(guī)性、經(jīng)濟性、效益性以及其行為產(chǎn)生的經(jīng)濟價值。高校內(nèi)部審計價值最大化的路徑之一便是拓展其廣度和深度。
1.加強高校領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責任審計。
全面推進高校領(lǐng)導(dǎo)干部、學(xué)院二級單位(部門)、下屬企業(yè)的主要負責人的經(jīng)濟責任審計，關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)干部“一觀三化一廉”即決策是否符合科學(xué)發(fā)展觀，權(quán)力運行的公開化、資源配置的市場化、操作行為規(guī)范化以及個人廉潔自律。實務(wù)操作中，緊緊地圍繞內(nèi)部管理領(lǐng)導(dǎo)干部崗位職責，檢查單位(部門)的預(yù)算執(zhí)行、國有資產(chǎn)采購和管理、內(nèi)部控制建立和執(zhí)行等情況，關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)干部有關(guān)目標責任完成、重要經(jīng)濟事項決策及個人廉潔自律情況。加大任中經(jīng)濟責任審計力度，建立和推行離任經(jīng)濟事項交接實施辦法，提高經(jīng)濟責任審計的規(guī)范性和有效性。
2.加強高?；üこ讨攸c領(lǐng)域的審計。
高校結(jié)合自身的實際情況，加大對基建工程重點領(lǐng)域的審計監(jiān)督。對建設(shè)工程項目從立項、竣工到交付使用各階段經(jīng)濟管理活動真實性、合法性、效益性進行監(jiān)督、評價。著力做好重點環(huán)節(jié)的跟蹤審計，加大工程量清單審核力度，促進在源頭上有效控制工程造價。整合審計資源，適當依托社會審計開展建設(shè)項目全過程審計的經(jīng)驗，對受托中介機構(gòu)審計質(zhì)量進行評價，努力提高基建工程審計質(zhì)量。
3.拓展專項資金審計和審計調(diào)查。
高校設(shè)有多個職能部門和學(xué)院，以及各個經(jīng)濟實體，可說是一個社會的縮影，高校內(nèi)審部門要為各個組織提供監(jiān)督、簽證、咨詢、評價等增值服務(wù)，必須實行借助專項資金審計和審計調(diào)查的方式，掌握被審計對象的信息，為做好審計項目打好基礎(chǔ)。專項審計調(diào)查的特點是針對性強，時效性高，代表性突出，因此確立專項審計項目必須遵循高校內(nèi)審項目立項制度，關(guān)注學(xué)校師生關(guān)心的熱點、高校管理工作的難點、學(xué)校發(fā)展的關(guān)鍵點等方面，比如各類學(xué)生活動專項經(jīng)費審計調(diào)查、科研經(jīng)費審計調(diào)查、學(xué)科建設(shè)經(jīng)費審計調(diào)查、實驗室建設(shè)經(jīng)費審計調(diào)查、研究生培養(yǎng)經(jīng)費審計調(diào)查、對外投資審計調(diào)查等。
4.著力抓好審計整改落實。
高校內(nèi)部審計開展的每一項審計，都要通過邊審邊改、下發(fā)審計整改通知、典型問題通報、審計整改跟蹤檢查回訪等方式，確保審計發(fā)現(xiàn)的每一個問題都能全部整改到位。努力做到審出一個問題，完善一項制度，堵塞一個漏洞。盡量避免做無用工，對反復(fù)出現(xiàn)、屢審屢犯的問題，切實地將任務(wù)分解到位。
5.探索構(gòu)建信息系統(tǒng)審計。
探索搭建高校內(nèi)部審計信息系統(tǒng)，對于資料管理、功能應(yīng)用、系統(tǒng)設(shè)置等進行合理的功能設(shè)計與功能組合，建設(shè)在審計管理體制、提高工作效率、提升工作質(zhì)量、審計項目管理、提高人員素質(zhì)和加強審計工作自身監(jiān)管等方面進一步加強管理，以達到“整合審計信息資源、夯實審計結(jié)論，加強審計質(zhì)量監(jiān)督、促進審計管理，實現(xiàn)審計工作規(guī)范、推動方法創(chuàng)新，提升審計業(yè)務(wù)能力、提高工作效率，拓寬審計范圍領(lǐng)域、實現(xiàn)過程監(jiān)督，保障審計成果利用，加強資源共享”的信息平臺。相關(guān)部門利用好網(wǎng)絡(luò)資源，搭建暢通有效的信息資源收集方式和渠道，讓信息資源得到充實、完善和豐富。實現(xiàn)真正意義上的共享，消除“信息孤島”，實現(xiàn)各子系統(tǒng)之間的資源整合。
五、有效管理審計沖突
審計主體和客體之間目標沖突的客觀存在，是橫亙在審計人員和被審計單位之間的鴻溝。高校內(nèi)部審計管理要在強調(diào)審計監(jiān)督職能的同時，更重視服務(wù)、咨詢職能，構(gòu)建和諧審計環(huán)境。首先是要轉(zhuǎn)變觀念，從過去單一的監(jiān)督審計，向管理審計、效益審計等多方面、多領(lǐng)域的審計過度;加強審計雙方的互動溝通，可采用“參與式審計”，與被審單位開展座談、反饋會、審計聯(lián)席會等形式，及時分析存在的問題，商討提出解決問題的措施與方法;要充分考慮被審計單位的意見，在溝通的基礎(chǔ)上，注重平衡報告審計結(jié)果，不僅要將審計查出的問題客觀公正地陳述在審計報告中，也要對合規(guī)合理效益性審計事實做出正面評價;要建設(shè)審計人員兼容心理，要學(xué)會換位思考，分析被審計部門的主觀動機，注重合作性人際關(guān)系的建立，避免審計工作陷入人際困境，創(chuàng)建和諧審計環(huán)境，這是實現(xiàn)內(nèi)部審計價值最大化的人文條件。
審計局個人總結(jié)范文1一年來，在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的親切關(guān)懷和指導(dǎo)下，我在審計部經(jīng)理的崗位上，帶領(lǐng)審計部的全體同仁嚴格按照年初制定的審計計劃，緊緊圍繞企業(yè)提出的"加大核查、審核、監(jiān)管力度，確保各項制度深入落實"這一工作目標，積極主動地在企業(yè)內(nèi)部開展了審計工作。經(jīng)過全體同志們的共同努力，取得了一定成績，主要表現(xiàn)在：
一、嚴格審計的紀律和制度
審計部是一個新設(shè)部室，領(lǐng)導(dǎo)寄予我們厚望，同志們也關(guān)注著我們的發(fā)展，我深知責任重大。為了使內(nèi)部審計工作在企業(yè)管理中得以順利開展，審計部在成立后的第一次全體會議上，就根據(jù)制定的年度工作計劃，并結(jié)合內(nèi)?a href='//xuexila.com/yangsheng/kesou/' target='_blank'>咳嗽鋇木嚀逡滴衲芰?，本着技x魅犯髯?a href='//xuexila.com/fanwen/gangweizhize/' target='_blank'>崗位職責，還要堅持分工不分家的原則，進行了內(nèi)部分工。并從工作紀律、工作作風、工作態(tài)度、工作形象和工作結(jié)果等五個方面提出了具體的要求。這些基礎(chǔ)工作的進行，為我們?nèi)旯ぷ鞯捻樌归_打下了扎實的基礎(chǔ)。
二、積極開展對駐外企業(yè)分部財務(wù)管理的監(jiān)督和評價
__企業(yè)是我企業(yè)至今一家對外獨立開展經(jīng)營業(yè)務(wù)的駐外企業(yè)分部，年生產(chǎn)各種復(fù)合肥近__噸，加上銷售總企業(yè)的肥料，2020年銷售收入已經(jīng)突破了一億元，企業(yè)的資產(chǎn)總額也達到了__多萬元。但是由于種種原因，該企業(yè)一直沒有建立起完整、嚴密的內(nèi)部核算管理制度，從而使會計信息的反映帶有很大的不真實性，也企業(yè)的財務(wù)管理帶來了一定的風險性。
根據(jù)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的要求，我們在對其會計核算進行檢查審核的同時，先后分兩個階段對該企業(yè)的財務(wù)管理進行規(guī)范、核查。第一階段是參照企業(yè)的相關(guān)制度，幫助該企業(yè)制定其內(nèi)部的財務(wù)管理制度，建立健全倉庫管理的工作流程，健全會計核算的賬簿體系，規(guī)范會計核算程序，建立嚴格的、定期的會計報告制度。第二階段，對規(guī)范后的會計核算制度，實施正常的審計檢查，通過這一系列工作，規(guī)范了該企業(yè)核算制度的同時，也教育了會計人員，增強了他們做好工作的責任心，起到了很好的效果。
三、嚴格費用報銷規(guī)定，嚴格費用審核
今年是我企業(yè)各種費用報銷新規(guī)定出臺的第一年，舊的報銷程序和標準對審計工作影響很大，突出反映在人們的認識上。審計是執(zhí)行各種規(guī)章制度的前沿，審計人員就是把這個關(guān)口的，將不符合規(guī)定的支出堵在這個關(guān)口之外，是我們審計人員的責任。
我們從一開始的單純的業(yè)務(wù)費用審核逐步擴大到后勤的費用審核、生產(chǎn)車間工資的審核、裝卸費的審核、車間修理費的審核等，基本上包括了所有的支出。為了保證這一工作的質(zhì)量，我們利用可利用的一切時間，組織學(xué)習企業(yè)出臺的新規(guī)定，新同志為了盡快提高自己的技能，主動請教老同志，并對要點及時做好筆記，所作的這一切都為做好這項工作打下了良好的基礎(chǔ)。一年以來，盡管我們對費用的審核量上不斷增大，但基本上沒有出現(xiàn)有問題的審核，從而有效的配合了企業(yè)的財務(wù)管理工作。
四、利用一切可利用的機會，為領(lǐng)導(dǎo)提供市場監(jiān)管信息
根據(jù)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的安排，今年，我先后到__和省內(nèi)的幾個市場。針對市場反映出的問題，進行了核查，并結(jié)合核查進行了市場調(diào)研，這也是審計部2020年工作計劃的一項基本內(nèi)容。核查中，我們晝夜兼程，為了把問題核查清楚，把市場調(diào)研準確，每到一處都積極地與客戶溝通，多方收集市場信息資料，這一切都為我們后期報告的撰寫積累了豐富的第一手資料。先后兩次的市場走訪，形成了近萬字的報告，把問題找準了，建議提對了，得到了企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的肯定和客戶、業(yè)務(wù)人員的好評。
五、工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的結(jié)算工作已接近尾聲
根據(jù)工作計劃，并經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)批準后，組織了對工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目施工單位報價的核對及園區(qū)設(shè)備計價等工作。園區(qū)項目建設(shè)跨度長、項目多、投資大、施工單位多、資料零散，我們通過努力一一克服了這些困難，截止到10月底這項工作已基本結(jié)束。此項工作的順利開展，既較好的維護了我們__大企業(yè)的對外形象，也為企業(yè)取得了可觀的經(jīng)濟效益。
審計局個人總結(jié)范文2經(jīng)過了一年的努力，公司各個方面都有了一定的發(fā)展和提升，同時也會發(fā)現(xiàn)新的問題，現(xiàn)將一年的審計工作做如下總結(jié)。
一、加強理論學(xué)習，不斷提高自身素質(zhì)
注重審計業(yè)務(wù)理論學(xué)習，除參加了地區(qū)審計局組織的審計業(yè)務(wù)培訓(xùn)班的學(xué)習外，還比較系統(tǒng)的自學(xué)了計算機ao審計系統(tǒng)、財政改革相關(guān)知識、專項審計調(diào)查報告寫作等內(nèi)容，特別是參加了7月份自治區(qū)審計廳舉辦的“以培代審”固定資產(chǎn)審計調(diào)查。通過學(xué)習，理論素養(yǎng)得到了進一步的提升，理想信念更加堅定，審計工作思路更加開闊。
二、注重黨性鍛煉與修養(yǎng)
自覺遵守“審計人員工作紀律”，以此來規(guī)范自己的行為;不斷加強黨性修養(yǎng)，牢記“兩個務(wù)必”，自覺地與市委、政府保持高度一致，不說不該說的話，不做不該做的事。在處事為人上，堅持誠實做人，踏實做事。始終以強烈的事業(yè)心和責任感做好審計工作;在工作關(guān)系處理上，比較注意把握自己的角色定位，自覺地維護大局，維護團結(jié)。
三、依法審計，求真務(wù)實
在審計工作中，能夠認真貫徹執(zhí)行《審計法》賦予的審計權(quán)限，堅持“依法審計、服務(wù)大局、圍繞中心、突出重點”工作方針，始終能夠做到：科學(xué)審計、文明審計、廉潔審計、客觀公正，對自己分管負責的工作能夠盡職盡責。一是能夠深入審計一線，及時協(xié)調(diào)和解決審計工作中遇到的具體問題和困難，幫助年輕的審計干部盡快成長;二是，對一些熱點、難點、事關(guān)百姓切身利益的審計項目，能夠親自深入到基層進行審計調(diào)研、了解，掌握第一手資料;同時，能夠積極配合局長做好各項審計工作，大力弘揚“依法、求實、嚴謹、奮進、奉獻”的審計精神。
另外，對負責的婦委會工作也能夠盡心盡力，我局是一個以女同志占大多數(shù)的單位，因此，我局班子歷來很重視、關(guān)心女同志的身體、工作和生活等情況，只要是女同志的節(jié)日，一定會盡力安排。
四、廉潔自律、清廉從審
作為一名審計工作者，能夠充分認識到黨風廉政建設(shè)是我們審計機關(guān)的生命線，并深知：其身正、不令則行;其身不正，雖令不從。一年來，注意做到常思貪欲之害，常懷律己之心，常排非分之念，常修為仕之德，堅持把輕名利、遠是非、正心態(tài)和納言、敏行、輕諾作為自己的行為準則，時刻做到自重、自省、自警、自勵。堅持以科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)我們審計工作和反腐倡廉工作，進一步強化了依法從審、廉政為民的思想意識，增強了自覺抵御腐朽思想侵蝕的能力。
五、今后努力的方向
在當今世界正在發(fā)生著人類有史以來以來最為迅速、最為廣泛、最為深刻的變化，“全球經(jīng)濟一體化”、“知識經(jīng)濟”、“電子商務(wù)”、“生物技術(shù)”、“基因工程”、“數(shù)字地球”、“電子政府”、“加入世貿(mào)”、“西部大開發(fā)”等新名詞、新事物不斷涌現(xiàn)，要深刻意識到知識更新之快，要有不學(xué)習就要落后、不學(xué)習就趕不上時代的潮流、不學(xué)習就要被歷史淘汰的危機感。
因此，加強學(xué)習，進一步提高審計技術(shù)方法和手段的自主創(chuàng)新能力，不斷提高審計工作的技術(shù)含量和技術(shù)水平，尤其是提高宏觀層面分析問題、解決問題的能力，不斷提高審計質(zhì)量，把審計工作不斷引向深入，用發(fā)展的眼光分析經(jīng)濟改革中存在的問題，提出科學(xué)可行的審計建議，推動經(jīng)濟體制改革的步伐。
審計局個人總結(jié)范文3本人于今年調(diào)至企業(yè)分部從事審計工作，在此工作期間，工作態(tài)度嚴謹認真，緊緊圍繞各項工作目標，堅持“依法審計、服務(wù)大局、圍繞中心、突出重點、求真務(wù)實”的審計工作方針，履行好崗位職責，在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和同事們的幫助支持下，較好地完成了各項工作任務(wù)，現(xiàn)將在企業(yè)借調(diào)一年期間的工作情況小結(jié)。
一、加強學(xué)習，培養(yǎng)提高自身綜合素質(zhì)
為了進一步提高自身綜合素質(zhì)，更好地做好本職工作，發(fā)揮審計工作的重要職能，加強學(xué)習，加強自身的思想道德建設(shè)，在實際工作中端正思想，自覺抑制不正之風和貪污敗壞現(xiàn)象的侵襲，毫不松懈地培養(yǎng)自己的綜合素質(zhì)和能力，做一個合格的審計人員。
二、強化技能，努力提高工作能力和水平
在日常工作中，我深切體會到，審計工作是一項專業(yè)性和實踐性很強的工作，隨著經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及審計環(huán)境的飛速變化，對審計工作的要求也愈加嚴格，加強理論及業(yè)務(wù)學(xué)習是取得本職工作成果的重要方法，為此努力掌握審計業(yè)知識和廣博的理論知識以提高業(yè)務(wù)技能，提升審計工作能力和水平，提高審計工作質(zhì)量和效率。
三、履行職責，圓滿完成各項工作任務(wù)
在此從事審計工作以來，參加了企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)三個電廠的物資專項審計，還實施了對分企業(yè)所屬電廠的資本性支出專項審計、__電廠的內(nèi)控缺陷整改情況監(jiān)督、__電廠熱值差專項審計、__電廠的廠內(nèi)費用及損耗專項審計，出具審計報告10篇，提出審計建議或意見40余條，得到企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及同事的肯定。
除企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)的審計項目外，還圓滿地完成了__電廠的任中審計、股份公司借調(diào)的__電力檢修公司離任審計和__電廠績效審計，每一項審計工作，特別是隨股份企業(yè)去審計，不僅學(xué)到了不少知識，也積累了不少經(jīng)驗，對審計工作能力有了一定的提高。
通過審計工作，使我認識到審計工作的重要性，進一步提高了思想政治素質(zhì)，開闊了視野，拓寬了工作思路，增強了全局意識，在總結(jié)成績的同時，也認識到自己存在的不足，如還不能充分運用中普審計平臺、電子商務(wù)平臺等現(xiàn)代信息系統(tǒng)進行審計、不太了解生產(chǎn)方面的知識和流程等，造成審計工作的局限性，在今后的工作中，將進一步加強學(xué)習，努力拓展業(yè)務(wù)范圍和能力，不斷提高自身業(yè)務(wù)水平和綜合能力，以便適應(yīng)更高層次審計監(jiān)督工作的需要，更好地為審計工作發(fā)揮作用。
審計局個人總結(jié)范文42020年度在集團公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，審計部嚴格遵守國家各項法律、法規(guī)，認真履行集團的《內(nèi)部審計管理制度》。根據(jù)集團公司2020年度工作的總體要求和審計計劃，內(nèi)部審計工作以集團公司企業(yè)管理年為中心，加強企業(yè)精細化管理，突出重點，切實履行職責，較好地完成了全年審計工作計劃和領(lǐng)導(dǎo)交辦的審計任務(wù)，現(xiàn)就2020年度審計工作總結(jié)如下：
一、完成主要工作
2020年共完成審計項目97項，其中年度財務(wù)收支及年度預(yù)算執(zhí)行情況審計12項，專項經(jīng)營考核審計1項，任期經(jīng)濟責任審計2項，投資企業(yè)財務(wù)收支與資產(chǎn)負債審計3項，基建工程項目預(yù)算審計38項，基建工程項目結(jié)算審計41項，為完善集團經(jīng)營管理、提高經(jīng)濟效益做出了貢獻。
1、預(yù)算執(zhí)行審計與財務(wù)收支審計并軌同行
預(yù)算執(zhí)行結(jié)合財務(wù)收支管理、自保效益并軌進行審計，在進行預(yù)算執(zhí)行的過程審核時，針對財務(wù)收支、資產(chǎn)管理、內(nèi)控制度執(zhí)行、內(nèi)控流程操作等情況進行符合性檢查，發(fā)現(xiàn)各種問題，及時與各單位溝通，針對審計報告的存在問題，提出相關(guān)建議，指導(dǎo)整改。
2、開展專項經(jīng)營考核審計
2020年7月，公司為扭轉(zhuǎn)__汽車租賃公司年年虧損局面，重新任命總經(jīng)理，并與之簽訂經(jīng)營考核責任書。為配合集團經(jīng)營管理，審計部精心研讀文件精神，深入企業(yè)了解經(jīng)營情況，與相關(guān)單位反復(fù)磋商，報請主管領(lǐng)導(dǎo)審核，最終確認__汽車租賃公司的經(jīng)營績效考核結(jié)果，維護公司經(jīng)營考核嚴肅性，同時也肯定了二級企業(yè)勤奮、積極的經(jīng)營成果。
3、完善投資企業(yè)審計，提供投資評估依據(jù)
為評價對外投資企業(yè)的管理效果的需要，根據(jù)集團公司領(lǐng)導(dǎo)安排對投資企業(yè)進行審計，對2014年度省深汕、粵深、太壹等三家公司財務(wù)收支與資產(chǎn)負債審計，深入、綜合評價投資公司的管理效益。特別是太壹公司經(jīng)營合同到期，需對今后一段時間進行經(jīng)營預(yù)測，為投資決策提供依據(jù)。
4、加強離任審計，提供人事管理參考
2020年，__原總經(jīng)理、新__湖副總經(jīng)理崗位變動，根據(jù)集團公司安排進行離任審計，對其任期內(nèi)經(jīng)營目標的完成、經(jīng)營、資產(chǎn)管理等進行全面評價，為集團人事考核提供參考。
5、完善基建工程審計
2020年，基建工程項目多，現(xiàn)場監(jiān)管頻繁、預(yù)結(jié)算審計任務(wù)繁重。工程審計人員深入工程項目現(xiàn)場，開展現(xiàn)場工程監(jiān)督、材料審計等，糾正相關(guān)部門流程方面存在錯誤，做到實施事前項目審查、事中監(jiān)督管理和事后造價控制的系統(tǒng)化工程審計模式。
根據(jù)集團公司要求，對工程結(jié)算超過百萬的基建項目，引進外部腦力與市場信息，公平、公正進行工程結(jié)算審核。
二、主要工作體會
1、集團領(lǐng)導(dǎo)重視，是推動內(nèi)部審計工作的關(guān)鍵
2020年度在集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和支持下，克服審計部自有人手不足等困難，成功從二級企業(yè)借調(diào)財務(wù)部長等業(yè)務(wù)能手來支援，二級企業(yè)財務(wù)部長熟悉管理與業(yè)務(wù)流程，給審計工作進展帶來一定便利，推動年度審計工作順利完成。
2、加強過程管控，提升內(nèi)審質(zhì)量
質(zhì)量是內(nèi)部審計工作的生命。審計部從制度、手段和成果管理等多個層面入手，全面提升內(nèi)部審計工作質(zhì)量。
在管理標準化方面，審計部在審計管理、內(nèi)部控制、風險管理、審計檔案等方面，制定和完善了管理辦法和實施方案，詳細規(guī)定審計年度計劃制定、方案設(shè)計、證據(jù)收集、底稿日志編寫、報告質(zhì)量控制、檔案管理等全流程標準體系，逐步形成一整套行之有效的內(nèi)部審計制度體系。
在信息化方面，隨著企業(yè)ERP系統(tǒng)上線運行，ERP系統(tǒng)豐富的信息量和強大的查尋與信息分析功能可以大大助力審計工作。審計人員積極學(xué)習ERP流程操作、深化ERP審計系統(tǒng)應(yīng)用，著手開展ERP環(huán)境下的項目審計工作。
3、延伸審計項目，合并審計目的，注重審計存在問題整改落實
2020年，由于審計人手不足，我們將預(yù)算執(zhí)行結(jié)合財務(wù)收支管理、自保效益并軌進行審計，在進行預(yù)算執(zhí)行的過程審核時，針對財務(wù)收支、資產(chǎn)管理、內(nèi)控制度執(zhí)行、內(nèi)控流程操作等情況進行符合性檢查，發(fā)現(xiàn)各種問題，及時與各單位溝通，提出相關(guān)建議，指導(dǎo)整改。
三、今后打算
1、堅持學(xué)習，提高專業(yè)知識與專業(yè)應(yīng)用能力。
針對集團公司審計人員與借調(diào)助審人員都是從財務(wù)轉(zhuǎn)崗而來，審計專業(yè)知識相對薄弱，審計技巧、審計溝通等專業(yè)能力有所欠缺，審計人員一邊參加深圳市內(nèi)審協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)，一邊和協(xié)會內(nèi)的企業(yè)同行學(xué)習與交流，在實踐中積極探索，積累經(jīng)驗。堅持不懈學(xué)習，提高專業(yè)知識與專業(yè)能力，為集團審計工作發(fā)展積攢力量。
2、2020年在集團公司的領(lǐng)導(dǎo)和支持下，審計工作克服很多困難并取得一些成績，但內(nèi)審工作目前仍局限與財務(wù)、工程審計，管理類審計涉入不多，內(nèi)審監(jiān)督的深度與廣度有待加強，根據(jù)審計工作發(fā)展需要不斷審計創(chuàng)新，完善審計方法，豐富審計手段，使審計工作在集團內(nèi)部控制、監(jiān)督管理方面發(fā)揮應(yīng)有作用。
3、協(xié)助相關(guān)部門厘清基建管理流程，完善預(yù)、結(jié)算審核流程，保證基建工程項目管理清晰、透明、合理、公正。
審計局個人總結(jié)范文52020年公司在董事長的領(lǐng)導(dǎo)下，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按政府“深化改進作風提高效率”要求，不斷強化大局意識、服務(wù)意識、創(chuàng)新意識，進一步解放思想，促進公司審計工作創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，全面履行審計監(jiān)督職能，圍繞加強管理、提高效益、發(fā)展經(jīng)濟這一目標，開展了一些卓有成效的工作，總結(jié)如下：
一、狠抓內(nèi)審項目落實，項目工作有序推進
2020年，公司能過各種途徑，運用多種方式，積極支持、推動各區(qū)域的內(nèi)審業(yè)務(wù)工作，在區(qū)各級部門、單位內(nèi)審人員積極努力下，2020年內(nèi)審項目此項工作和有序推進，并取得了較快地發(fā)展，至11月中旬已累計完成審計項目__個，查出損失浪費__萬元，增加效益__萬元，提出審計建議被采納1250條。同時集團公司下屬各區(qū)域公司和內(nèi)審人員積極爭先創(chuàng)優(yōu)，取得了新佳績，同時各區(qū)域公司還充分調(diào)動審計人員積極性，科學(xué)嚴密按排審計項目，取得了項目數(shù)量和質(zhì)量的雙優(yōu)。
二、充分發(fā)揮公司職能作用，提升公司社會效益和經(jīng)濟效益
今年公司注重發(fā)揮內(nèi)審的職能作用，用各種形式促進各區(qū)域的信息交流，提升內(nèi)審理念和實務(wù)水平，從而提高內(nèi)審工作效率，公司內(nèi)審重點從以前的強制性審計監(jiān)督到自發(fā)審查和評價單位內(nèi)部的各種潛在風險，從被動地發(fā)現(xiàn)和評價單位存在的高風險控制區(qū)域，到主動地預(yù)防和控制高風險的出現(xiàn)，并建立各種風險控制機制，加上充分運用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段進行舞弊預(yù)測，公司內(nèi)部審計還在遏制腐敗方面發(fā)揮出越來越明顯的作用。
公司還針對全集團區(qū)域公司眾多，但各區(qū)域管理水平參差不齊，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)“土洋結(jié)合”這一特點，利用這些公司現(xiàn)代企業(yè)治理機制較完備，內(nèi)部控制制度較完善的長處，充分發(fā)揮重點企業(yè)公司的引領(lǐng)作用，召集各區(qū)域公司如開研討會互動交流形式，針對本年通脹高企、信貨緊縮、銀根收緊宏觀條件下遇到的原材料價格波動對企業(yè)成本風險的不可控因素，通過成本審計、內(nèi)部指導(dǎo)方式尋求對策，成效比較顯著，取得了較好的經(jīng)濟效益，并將這些經(jīng)驗以信息交流方式內(nèi)審信息平臺，得到了各企業(yè)內(nèi)審人員的好評。
三、努力提高內(nèi)審人員素質(zhì)，積極組織并鼓勵內(nèi)審人員參加各類培訓(xùn)和考試
今年集團按照河北省內(nèi)審協(xié)會的要求，對已取得內(nèi)審資格證書的人員，組織了后續(xù)教育培訓(xùn)，對未取得崗位資料證書的人員，則鼓勵他們積極參加市會組織的考前培訓(xùn)和資格考試，全年共有三十幾人次參加了各類內(nèi)審培訓(xùn)。分會同時還鼓勵廣大內(nèi)審人員參加CIA資格考試，由于宣傳到位，廣大內(nèi)審人員對CIA資格考試有了深入地了解，及時到市內(nèi)審協(xié)會報名，五人參加CIA報名。
四、注重內(nèi)審理論交流，能過開展項目評比考核，論文課題撰寫促進內(nèi)審項目質(zhì)量提高
中圖分類號：TU198文獻標識碼： A
引言
我國政府逐步推進城市化進程,讓建筑行業(yè)獲得高速的發(fā)展,而怎樣高效保證工程項目質(zhì)量始終為一個值得注意的問題。工程質(zhì)量的監(jiān)督管理和工程質(zhì)量的好壞以及大家的生命和財產(chǎn)安全有著密不可分的聯(lián)系。建筑工程質(zhì)量管理是工程質(zhì)量監(jiān)督管理的一個關(guān)鍵因素,其管理的規(guī)范化有助于工程質(zhì)量的管理監(jiān)督。
一、工程資料管理的重要性
在現(xiàn)有的施工過程中，工程技術(shù)資料發(fā)揮著重要的作用，在工作中要對各級各類的資料進行分類，要做到規(guī)范化、標準化、系統(tǒng)化，保證資料的完整不散失，要將資料管理工作滲透到工作的各個環(huán)節(jié)之中。當某個項目工程建設(shè)時間較長時，從項目開工到工程竣工這一階段，工程形成的文件資料涉及面廣，內(nèi)容繁雜，經(jīng)歷的時間長，稍有疏忽就可能遺漏，加之施工組織是臨時機構(gòu)往往是工程任務(wù)一完成，臨時機構(gòu)解散，而資料也隨之消失。為了保證資料收集齊全、完整，資料管理人員平時要加強業(yè)務(wù)學(xué)習，對工作中所要形成的哪些資料要做到心中有數(shù)，資料收集要依據(jù)工程進展及時跟進、采取積極主動的收集方法。將工作中形成的文件材料按日期和工程內(nèi)容的不同進行分類保管，在日常工作中要時刻注意積累資料，為今后的建檔提供基礎(chǔ)。做好資料的收集、歸檔、積累、貯存等工作都是為今后竣工驗收提供便利。這些資料全面反映了整個工程建設(shè)的詳細情況。它對工程質(zhì)量的評定，工程竣工后的收尾工作以及對新建工程的準備等都具有重要的利用價值。因此，認真做好資料管理工作是非常重要的
二、建筑工程資料管理中存在的問題
1、重視力度不夠
2002年我國頒發(fā)實施了《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收備案管理暫行辦法》等法規(guī)條例，目的是進一步增強建筑工程施工單位對工程施工檔案資料的歸檔及管理。但是，由于部分檔案資料管理人員對檔案資料的歸納與整理不夠重視，同時建筑工程施工單位的監(jiān)管力度不夠，加之施工企業(yè)的管理水平不同，導(dǎo)致了在建筑工程竣工后，工程檔案資料不夠完整，或是還沒有形成。這樣不僅延誤了建筑工程檔案的遞交，也無法很好的反應(yīng)建筑工程的施工質(zhì)量。
2、丟失問題嚴重
工程資料的丟失是資料管理工作中較為常見的問題。在檔案人員管理不善，進度落后和我國建筑工程單位普遍不重視資料管理的大環(huán)境下，工程項目的資料收集一般較慢，回檔率也偏低。同時在借閱或管理人員易手情況下，缺乏妥善的管理機制配合，導(dǎo)致資料缺失。多數(shù)企業(yè)在工程竣工后，認為項目已經(jīng)完成，資料歸檔則無關(guān)緊要，因此存在普遍缺失工程主體資料，工程監(jiān)理資料及工程物資資料等現(xiàn)象，這樣不僅影響的工程進度與質(zhì)量，延緩了竣工工程的驗收工作，也對企業(yè)的聲譽與發(fā)展造成了一定的影響。
3、缺乏科學(xué)保存機制
工程資料的保存問題是指當工程建設(shè)相關(guān)的資料文件收集結(jié)束后，沒有按照規(guī)范的裝訂和管理手段進行資料的保存，從而導(dǎo)致了工程資料的混亂以及丟失等現(xiàn)象的發(fā)生。工程資料本身具有較高的邏輯性與嚴謹性，因此，在進行工程資料歸納存檔時，也應(yīng)該遵照規(guī)定，妥善保存，不能出現(xiàn)任何疏漏和差錯。但目前我國工程施工單位對工程資料的保存工作并不到位，需要進行頁碼有序排列和裝訂的文件常常出現(xiàn)混亂，且相關(guān)證件的原件和復(fù)印件常常放在一起進行保存，這使得區(qū)分選取的過程變得繁瑣，造成不必要的麻煩。部分施工單位甚至還出現(xiàn)錯裝和部分文件內(nèi)容遺失的問題發(fā)生，嚴重影響了建筑工程的正常開展，造成了巨大的經(jīng)濟損失。
4、管理機制不全
由于各施工單位水平良莠不齊，多數(shù)施工單位沒有完善的檔案管理機制，因此檔案機制不健全，是建筑工程資料收集與整理面臨的突出問題，這就使得建筑工程資料的收集與整理難以保證與工程施工建設(shè)同步進行，也可能造成了有關(guān)建筑檔案資料嚴重缺失，也在一定程度上影響制約了建筑施工檔案資料管理工作的深入有序推進，更為嚴重的是也必然影響了建筑工程的施工建設(shè)及進度
三、建筑工程資料管理應(yīng)對措施
1、規(guī)范建筑工程技術(shù)資料的管理
目前，建筑工程技術(shù)資料管理極不規(guī)范，下面就以竣工圖為例?？⒐D是建筑工程的施工過程中，根據(jù)實際情況繪制的反映工程建成后實際形狀和構(gòu)造的一種定型圖樣，在建筑工程技術(shù)資料中意義非凡。因此，工程施工單位應(yīng)重視竣工圖，設(shè)專人管理或由某一個工作人員兼管竣工圖及其繪制，改變現(xiàn)在很多建筑施工單位對竣工圖沒有任何修改、說明，或者一些施工工程已經(jīng)改變的單位也不會重新繪圖等情況，僅在圖紙上蓋個“竣工圖章”，就作為竣工圖存檔的現(xiàn)狀。
2、做好技術(shù)資料的整理保管
根據(jù)現(xiàn)場施工的具體情況，有時導(dǎo)致技術(shù)資料是分散狀態(tài)，因此要求有專人把資料進行統(tǒng)一的收集，按單位工程、分部工程和分項工程逐項分類整理。拿高層房建工程的資料來說，我們可以按樓號分別整理，可以把一個樓的所有地基、主體、裝飾裝修等分部資料放在一個單位工程里進行組卷。不管以哪種方法進行，組卷要求是平行進行，不能交叉進行，這樣容易造成資料混亂。對資料應(yīng)建立專門的臺帳，詳細記錄每一個施工項目的時間，每一份資料的存放地點，方便查閱內(nèi)業(yè)資料是否及時、完整。要用的時候能立即進行查閱，從而能減輕內(nèi)業(yè)人員的工作強度。
3、提高檔案工作人員專業(yè)技能和素質(zhì)
要管理好工程資料必須把住人才引入關(guān)，招聘時引入的工作人員必須具備較高的文化專業(yè)知識，并且專業(yè)技術(shù)、技能較高。再者，要定期或者不定期組織建設(shè)單位的資料員參加檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)，掌握檔案整理立卷規(guī)范操作方法、建設(shè)程序和基建專業(yè)知識。檔案人員應(yīng)努力學(xué)習檔案業(yè)務(wù)、管理理論和方法、網(wǎng)絡(luò)和計算機知識，提高自身素質(zhì)，運用檔案學(xué)科新理論、新技術(shù)來指導(dǎo)和改進檔案工作，加速檔案科技進步，推動檔案事業(yè)發(fā)展。
4、提高認識，加強前端控制
提高工程管理人員對工程資料管理重要作用的認識，明確工程建設(shè)中形成的工程資料內(nèi)容，掌握工程資料分類標準。從建設(shè)前期就對施工資料整理，分類設(shè)置歸類，保障將來收集施工資料的完整性，按照“三同步”的管理原則，保證施工資料管理與工程建設(shè)“同步收集、同步整理，同步竣工”，提高各參建單位資料員的工作效率和竣工資料整理的進度，避免因竣工資料整理不及時而影響工程竣工的現(xiàn)象。
5、加強培訓(xùn)教育，提高對工程資料管理的認識水平，提高技術(shù)隊伍的業(yè)務(wù)素質(zhì)
首先應(yīng)加強對各級領(lǐng)導(dǎo)干部的培訓(xùn)教育，提高他們對技術(shù)資料重要性的認識，使他們在審批、檢查技術(shù)資料時對其不足要令其改正。同時，對廣大工程技術(shù)人員開展技術(shù)管理和技術(shù)資料管理培訓(xùn)，使他們明白技術(shù)管理、技術(shù)資料的地位、作用，掌握資料填寫的要領(lǐng)、格式及驗收流程等。為了確保工程技術(shù)資料的真實性，工程項目須設(shè)專職資料員，質(zhì)檢員要配合資料員的工作，進行現(xiàn)場的實測實量，并把記錄原始數(shù)據(jù)填入驗收記錄表中，同時技術(shù)資料要與施工進度同步。
四、結(jié)束語
總之，工程技術(shù)資料工作在工程建設(shè)中需要多方面的密切配合與支持，只有建設(shè)工程的各方主體積極行動起來，熟悉施工圖紙，熟悉規(guī)范與標準，運用先進的科學(xué)管理方法，系統(tǒng)全面地操作，建筑工程技術(shù)資料才能全面、真實的反映工程施工情況。
參考文獻
Abstract: With the development of electric power technology and the scale of the network’s rapid development and the popularization and application of microcomputer protection, setting calculation of relay protection work should also gradually increase. In order to promote the stable development of relay protection work, so as to ensure the safe and stable operation of power grids. According to relevant regulations, combined with the actual production and operation of power grid relay protection management in the existing problems, and puts forward some measures for improvement.
Key words: power system; relaying protection; setting management
中圖分類號： 文獻標識碼： A文章編號：2095-2104（2012）01-0020-02
當前電網(wǎng)繼電保護整定管理存在的問題
繼電保護從業(yè)人員配置方面的問題
繼電保護整定計算人員作為繼電保護整定工作的具體實施者，其工作經(jīng)驗、專業(yè)技能及綜合素質(zhì)等都會對工作效率產(chǎn)生直接的影響。因此，我們對繼電保護工作的管理首先應(yīng)該從人員管理著手。繼電保護人員的現(xiàn)狀如下：第一，有些縣級供電公司未能配備專職的繼電保護整定計算人員，且從業(yè)人員的技術(shù)水平參差不齊，加之工作人員頻繁變動，從而難以確保繼電保護整定計算工作整體水平的持續(xù)發(fā)展；第二，整定計算原則以及整定計算過程中的問題。不同的整定計算人員所進行的整定計算過程是有區(qū)別的，在整定計算過程中因為所選擇的整定原則和選用的技術(shù)參數(shù)都存在著個別的差異，最終會導(dǎo)致計算結(jié)果也不盡相同。
基礎(chǔ)資料方面的問題
2.1.未能構(gòu)建一套完整的設(shè)備缺陷歸檔管理機制。在保護專項檢查以及保護裝置驗收中發(fā)現(xiàn)有些保護裝置或二次回路總會存在一定的缺陷，例如現(xiàn)場的試驗結(jié)果同裝置所顯示的跳閘矩陣控制字不一致，個別的回路功能不能正常運行甚至還會出線未接線的情況，另外，有些工作人員只通過口頭形式傳達資料信息，未曾整理書面資料建立存檔。
2.2.在新建、改建、擴建工程中，工程管理單位不能按照規(guī)程規(guī)定按時給整定計算部門提供相關(guān)的資料，即便提供了也會時常出現(xiàn)誤報、漏報的現(xiàn)象，這樣，整定計算工作任務(wù)就不能按時、按計劃開展完成，從而影響了繼電保護定值計算的時效性，在一定程度上也影響到定值單的按時發(fā)放以及工程的按時投運，同樣也給安全生產(chǎn)造成了一定的隱患。
2.3.沒有及時更新二次設(shè)備資料檔案，致使錯、漏缺陷普遍存在。例如工程項目要進行更改卻沒有設(shè)計變更說明，改建或擴建工程的竣工資料不完整、所存的說明書以及圖紙資料等不是當前的有效版本、在工程項目竣工移交資料環(huán)節(jié)方面未能進行有效的技術(shù)管理監(jiān)督。
2.4.保護裝置的更新?lián)Q代或版本升級速度較快，過去一些老版本的保護裝置不能與之銜接，這將嚴重束縛了繼電保護人員在整定計算工作或保護裝置調(diào)試中的創(chuàng)造性思維。
電網(wǎng)繼電保護整定管理問題的改進措施
專業(yè)人員對工作熟悉程度的改進措施
根據(jù)電網(wǎng)結(jié)構(gòu)、運行方式及繼電保護裝置的配置情況，編寫并制定相關(guān)的繼電保護運行管理規(guī)程；結(jié)合年度電網(wǎng)運行方式、保護配置、時限配置、整定計算原則，及時編制繼電保護整定方案說明書，用于日常工作中繼電保護整定計算人員的培訓(xùn)和整定計算工作核查。同時，也可用于調(diào)度員在日常工作中準確分析判斷故障的理論參考依據(jù)；還可作為不同電網(wǎng)結(jié)構(gòu)時期的保護整定計算文獻資料，為今后整定計算人員特別是新上崗的保護工作人員日常開展工作提供理論性指導(dǎo)。
基礎(chǔ)資料方面的改進措施
首先對整定計算資料的上報和所報資料的準確性以及資料的規(guī)范化進行相應(yīng)的整合管理，制定出切實可行的業(yè)務(wù)流程及管理考核制度，使相關(guān)部門充分明確各自的職責，從而保證上報資料的正確性；同時也為整定計算人員能夠如期實施開展工作提供相應(yīng)的技術(shù)保證。其次，在保護定值執(zhí)行過程中，特別是在繼電保護年度檢驗及定期檢驗工作中，將已執(zhí)行的保護定值通知單與現(xiàn)場進行嚴格核對，把檢查中所發(fā)現(xiàn)的問題與缺陷及時回知到繼電保護相關(guān)部門，以便于保護人員及時整改解決。
加強電網(wǎng)主保護的配置
在實際生產(chǎn)運行中，遇有特殊的運行方式，如因為設(shè)備損壞、人為或自然災(zāi)害等原因造成的電網(wǎng)大面積停電事故，會直接給社會和電網(wǎng)造成不可估量的嚴重后果。此時就要靠電網(wǎng)的主保護發(fā)揮積極的作用，利用電力系統(tǒng)繼電保護及自動裝置快速可靠的將故障點切除，使電網(wǎng)能夠盡快恢復(fù)正常供電，保證電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行，使人們的工作生活盡快恢復(fù)正常。因此，從業(yè)人員對電網(wǎng)主保護的配置選型、整定計算、運行維護等工作要重點加強，達成共識，以利于繼電保護及自動裝置在電網(wǎng)運行中發(fā)揮更好的作用。
3.1.加強主保護通道形式的構(gòu)建
光纖通道有著良好的抗干擾性能，且通道有著穩(wěn)定可靠的傳輸質(zhì)量，所以，近些年來被廣泛地運用于繼電保護當中。首先，光纜路由通道至少采用一路點對點路由；其次，積極運用載波機并以此來代替保護專用收發(fā)信機方式，在使用載波機的過程中應(yīng)該采用相相耦合的方式；第三，為了確保保護裝置不會受到錯誤的光纖通道接線的影響，所以建議對光線電流差動保護裝置進行地址編碼功能的增設(shè)，這樣一來，即使保護裝置不同，而在電網(wǎng)中卻具有唯一性。
3.2.全線速動的主保護配置雙重化
因為保護裝置需要進行定期檢查試驗，而且時常會有故障發(fā)生，所以，為了保證電網(wǎng)能夠安全、可靠、穩(wěn)定的運行，務(wù)必要實現(xiàn)主線保護雙重化：
第一，所設(shè)置的兩套全線速動主保護要同時具有完整性與獨立性；第二，兩套主保護的電壓回路、交流電流以及直流電源之間應(yīng)該是相互獨立的；第三，所設(shè)置的主保護能夠隨時切除全線路所發(fā)生的各種類型故障；第四，為了促進三相跳閘以及分相跳閘的實現(xiàn)，每套主保護應(yīng)該設(shè)有獨立選相功能；第五，所設(shè)立的兩套全線速動主保護裝置應(yīng)該有其各自的遠方信號傳輸設(shè)備；第六，斷路器有兩組跳閘線圈，因此每套主保護應(yīng)該各自承擔一組跳閘線圈的啟動。
4.合理簡化后備保護
1.取消零序Ⅰ、Ⅱ段的可行性
在正常情況下，零序Ⅰ段的保護范圍可以達到全線的百分之七十至百分之八十左右。然而，如遇到系統(tǒng)方式發(fā)生改變，零序Ⅰ段的保護范圍也會因此受到影響，很可能會極大的縮短，不僅無法達到70%，有時候甚至還達不到10%。但是，接點距離Ⅰ段可以有效控制保護范圍在70%左右，基本上不會因系統(tǒng)方式變化而受到影響。同時，實測參數(shù)在整定計算中也尤為重要，沒有實測數(shù)據(jù)，用設(shè)計參數(shù)進行理論計算得出的結(jié)果不是很精確，會直接影響到保護裝置動作的快速性及靈敏性。但是，在實際工作中往往不盡人意，整定計算人員通常不能及時收集到實測參數(shù)；因為考慮到基建工程的按時投運不受影響，部分已投運的舊線路無實測數(shù)據(jù)等因素，只有利用設(shè)計參數(shù)進行預(yù)算，計算過程中需要通過調(diào)整可靠系數(shù)來防止零序保護的誤動與拒動，然而可靠系數(shù)的取值較難把握，因此，計算得出的結(jié)果也不是很精確，會直接影響到零序保護的靈敏度。另外，就四段式的零序保護而言，對于220kv及以上電壓等級線路的保護，零序I段可以用壓板或控制字來直接投退，而大部分裝置零序Ⅱ保護沒有設(shè)置保護壓板投退功能，所以只能靠整保護定值的取值來完成零序Ⅱ的投退。
對距離Ⅱ段的配合加以改善
依據(jù)整定計算的原則，距離Ⅱ段應(yīng)該考慮本線路末端所發(fā)生金屬短路故障有足夠的靈敏度以及與相鄰線路距離Ⅰ段保護的配合來進行整定，如果其與距離Ⅰ段無法進行有效配合則選取與相鄰距離Ⅱ段保護配合整定。在當前每套全線速動保護及電網(wǎng)加強型主保護功能完整的情況下，帶延時的相間保護與接地距離Ⅱ段無法與相鄰線路距離Ⅰ段進行有效配合，應(yīng)該采取與相鄰線路的縱聯(lián)保護相配合的措施，以此促使動作時間的整定配合能夠進一步被簡化，從而促進了整定計算配合條件的改善。
總之，不論是電網(wǎng)繼電保護的配置同運行問題的分析還是整定計算的原則問題，均應(yīng)該給予主保護的加強來進行后備保護基本原則配置與整定的簡化，同時，還需促進繼電保護標準化、規(guī)范化管理工作，從而推動工作效率的提高，最終以確保電網(wǎng)運行的安全性與穩(wěn)定性。
【參考文獻】
1. 陳壽連 淺談電網(wǎng)繼電保護整定管理[期刊論文]-中國新技術(shù)新產(chǎn)品2011(3)
2. 許小舟 電力系統(tǒng)繼電保護仿真研究[期刊論文]-化學(xué)工程與裝備2008(4)
（一）提高財務(wù)隊伍自我學(xué)習能力
以思想建設(shè)作為財務(wù)隊伍建設(shè)和理財文化建設(shè)首要工作常抓不懈，打造財務(wù)“學(xué)習型”團隊。思想上，加強政治理論學(xué)習和職業(yè)道德培訓(xùn)，深入開展廉潔教育和職業(yè)道德教育，強化法制觀念和財經(jīng)法律意識，提高財務(wù)隊伍的思想修養(yǎng)和理論素養(yǎng)。業(yè)務(wù)上，樹立“學(xué)習工作化”和“工作學(xué)習化”的理念。
（二）推進財務(wù)隊伍職業(yè)化建設(shè)
通過財務(wù)人員職業(yè)生涯的管理，匹配個人職業(yè)需要與公司發(fā)展的需要，為財務(wù)人員提供良好的職業(yè)生涯發(fā)展通道，加強對核心人才的激勵，建立公司內(nèi)部人才梯隊，使人力資本不斷增值。
（三）增進財務(wù)隊伍的向心力和凝聚力
“以人為本，營造和諧的理財文化氛圍”是文化建設(shè)的指導(dǎo)思想。善待員工，切實維護員工的根本利益，尊重員工的價值和愿景，實現(xiàn)員工與企業(yè)的共同發(fā)展：積極開展富有創(chuàng)意、豐富多彩的專題輔導(dǎo)講座、登山比賽、拓展訓(xùn)練等文體活動，營造充滿活力、精誠團結(jié)、融洽和諧、積極向上的團體氛圍，增強隊伍的凝聚力和向心力。
二、公司財務(wù)隊伍管理現(xiàn)狀及存在問題
（一）管理現(xiàn)狀
公司財務(wù)資產(chǎn)部共有財務(wù)人員10人，其中主任1人，副主任2人，專職7人。崗位設(shè)置如下：主任、副主任、縣公司財務(wù)總監(jiān)、總帳報表管理、基建工程財務(wù)管理、技改業(yè)擴大修工程財務(wù)管理、固定資產(chǎn)與物資核算管理、電價電費管理、現(xiàn)金流量管理、債權(quán)債務(wù)管理、稅務(wù)管理、農(nóng)電財務(wù)管理、集中報帳審核管理、財務(wù)稽核、綜合與檔案管理、出納。其中高級職稱3人，中級職稱6人，初級職稱1人，高中職稱占90%：從學(xué)歷層次上分析，碩士4人，本科3人，大專3人：年齡35歲以下6人，占60%。從男女比例上看，男性2人，女性8人，占80%。目前，公司主要從以下幾方面進行管理：
1.建立培訓(xùn)機制，以職業(yè)能力建設(shè)重點，努力提升財會隊伍素質(zhì)和能力
公司每年組織會計人員參加繼續(xù)教育，會計人員每年接受培訓(xùn)（面授）的時間累積不應(yīng)少于24小時”，這既是提高財會人員自身素質(zhì)的要求，也是加強財會人員管理的要求。通過繼續(xù)教育，可以養(yǎng)成財會人員持續(xù)學(xué)習的能力，促使財會人員及時適應(yīng)會計準則和財務(wù)通則的改革步伐，充分發(fā)揮財會隊伍的監(jiān)督服務(wù)和決策支持作用。同時以財務(wù)調(diào)考為抓手，重點做好財務(wù)調(diào)考培訓(xùn)。公司每年組織兩期集中封閉培訓(xùn)，專人負責組織實施培訓(xùn)，專人負責后勤保障，自行組織模擬考試，鼓勵優(yōu)秀人才脫穎而出。
2.實行崗位輪換，確?！耙粛彾嗄堋?/p>
對各崗位進行分析，結(jié)合實際要求，鼓勵員工掌握與本崗位專業(yè)相近的業(yè)務(wù)知識，有針對性地制定培訓(xùn)計劃，靈活地運用有效培訓(xùn)手段大力開展員工“一崗多能”職業(yè)能力培訓(xùn)。提高員工個人能力素質(zhì)水平，實現(xiàn)人崗匹配的目標：加大員工多崗位流動，加速人才素質(zhì)提升，加快年輕大學(xué)生的培養(yǎng)。如今財務(wù)人員都已經(jīng)進行輪崗，每位財務(wù)人員都能熟悉2-3各工作崗位，確保人員流動時能夠無縫對接。
3.立足崗位，創(chuàng)新財務(wù)管理工作
加強財務(wù)隊伍建設(shè)，注重個人軟實力的培養(yǎng)，要求各專責從管理、技術(shù)、操作技能等方面，立足崗位積極開展知識創(chuàng)新（如：發(fā)表核心期刊論文、開展QC活動、創(chuàng)新性課題研究等），進行適當幫助和指導(dǎo)，不斷促進人才成長。同時基于公司ERP企業(yè)資源管理系統(tǒng)，以明確標準、固化流程為管理目標，本著科學(xué)合理、統(tǒng)一規(guī)范、優(yōu)化控制、分步實施的原則，積極開展崗位職責標準化、會計核算標準化、成本管理標準化、工程結(jié)算和竣工決算標準化等工作，不斷調(diào)整和優(yōu)化企業(yè)各環(huán)節(jié)、財務(wù)與各部門問的關(guān)系，實現(xiàn)公司業(yè)務(wù)的整體協(xié)同。
4.加強績效考核，實現(xiàn)管理提升
財務(wù)部制定了“財務(wù)部員工績效考核辦法”，實行動態(tài)考核，確保人人有壓力有動力。全面深入推進以量化考核為重點的全員績效管理，完善考核指標體系，增強考核實效性和可操作性。全面完善績效管理辦法，建立與“三集五大”相適應(yīng)的績效管理模式：拓展考核結(jié)果應(yīng)用，強化考核激勵約束作用，考核結(jié)果作為今后任用、晉升的依據(jù)，并與其薪酬掛鉤。通過述職、考核、評比制度的建立，獎勵員工的成就，給予他們認可感，提升了廣大財會工作者業(yè)務(wù)能力，確保完成省公司各項指標，實現(xiàn)公司財務(wù)管理有效提升。
（二）公司財務(wù)隊伍建設(shè)中存在的問題
