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篇1

由于我國(guó)的國(guó)土面積比較龐大，國(guó)家在土地管理以及保護(hù)上也出臺(tái)了許多的法律以及法規(guī)的支持，在開(kāi)展土地管理的過(guò)程中必須要考慮到技術(shù)以及政策等各個(gè)方面，管理內(nèi)容比較復(fù)雜，管理任務(wù)也比較繁重。建立有效的土地管理共同責(zé)任機(jī)制可以使各層管理人員能夠及時(shí)掌握土地資源利用的各種信息，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)土地資源的統(tǒng)一化管理，對(duì)開(kāi)展土地管理工作有重要意義。

一、建立土地管理共同責(zé)任機(jī)制的主要方法

（一）建立健全土地管理共同責(zé)任機(jī)制

建立健全土地管理共同責(zé)任機(jī)制對(duì)解決我國(guó)土地管理過(guò)程中存在的各種問(wèn)題以及困難有很大幫助，這種管理機(jī)制主要是把我國(guó)各個(gè)地區(qū)的人民政府作為該地區(qū)土地管理以及土地保護(hù)的主體，他們要對(duì)該地區(qū)土地的利用情況有一個(gè)比較全面的了解，比如說(shuō)建設(shè)用地、農(nóng)業(yè)用地、工業(yè)用地、未開(kāi)發(fā)土地、林地以及土地總面等有一個(gè)綜合性的掌握，并承擔(dān)著最重要的土地管理以及保護(hù)責(zé)任。在實(shí)施土地管理共同責(zé)任機(jī)制的過(guò)程中，土地保護(hù)最高責(zé)任人是政府的一些主要領(lǐng)導(dǎo)，而直接責(zé)任人則是負(fù)責(zé)土地管理以及保護(hù)的分管領(lǐng)導(dǎo)。國(guó)家各級(jí)政府以及國(guó)土資源管理局等政府部門(mén)要進(jìn)行積極的協(xié)作，切實(shí)履行好自己的職責(zé)，在開(kāi)展土地資源管理的過(guò)程中必須要嚴(yán)格遵守國(guó)家的各項(xiàng)土地保護(hù)法律法規(guī)，真正把國(guó)家政策落實(shí)到實(shí)際管理中來(lái)。

（二）各個(gè)政府職能部門(mén)要切實(shí)履行自己的監(jiān)督職能

我國(guó)的國(guó)土資源管理局以及政府管理部門(mén)一定要發(fā)揮好自己的管理職責(zé)，按照國(guó)家的各項(xiàng)法規(guī)政策來(lái)履行自己的職能，真正做到對(duì)土地利用的合法性以及真實(shí)性負(fù)責(zé)。另外，國(guó)家發(fā)展改革部門(mén)在審查各種擬建項(xiàng)目時(shí)也要嚴(yán)格遵守國(guó)家的市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)政策以及發(fā)展建設(shè)規(guī)劃等的具體條款，并嚴(yán)格按照土地開(kāi)發(fā)的審批制度、核準(zhǔn)制度以及備案制度來(lái)執(zhí)行。對(duì)于城鄉(xiāng)土地管理以及規(guī)劃部門(mén)來(lái)說(shuō)則必須要強(qiáng)化城鄉(xiāng)土地規(guī)劃的編制以及實(shí)施工作，不斷強(qiáng)化城鄉(xiāng)土地管理以及規(guī)劃部門(mén)的監(jiān)督職能。國(guó)家的農(nóng)業(yè)管理部門(mén)在對(duì)土地資源實(shí)施管理的過(guò)程中，必須要重視對(duì)我國(guó)農(nóng)田以及其他類(lèi)型的耕地資源的保護(hù)和管理，做好耕地質(zhì)量建設(shè)以及管理工作，并結(jié)合國(guó)家土地資源管理部門(mén)以及其他部門(mén)及時(shí)對(duì)基本農(nóng)田的補(bǔ)劃進(jìn)行必要的驗(yàn)收。我國(guó)的勞動(dòng)保障局必須要充分了解被征用土地農(nóng)民的基本狀況，并根據(jù)審核意見(jiàn)書(shū)來(lái)落實(shí)國(guó)家所提供的社會(huì)保障政策，切實(shí)保護(hù)好農(nóng)民的基本利益。而國(guó)家監(jiān)察部門(mén)在土地資源管理中主要扮演著監(jiān)督以及監(jiān)察的角色，它的基本職能是與國(guó)家土地資源保護(hù)局進(jìn)行積極地配合與協(xié)作，檢查與監(jiān)督其他職能部門(mén)在貫徹以及落實(shí)國(guó)家土地管理以及保護(hù)政策法規(guī)的情況，對(duì)于其中的各種違法亂紀(jì)現(xiàn)象進(jìn)行及時(shí)的處理。除此之外，國(guó)家還設(shè)置有專(zhuān)門(mén)的部門(mén)以及公安部門(mén)，公安部門(mén)的主要職責(zé)是配合我國(guó)的國(guó)土資源管理以及保護(hù)部門(mén)依法對(duì)我國(guó)的土地資源進(jìn)行檢查與監(jiān)督，有效保障我國(guó)的土地資源不受到任意破壞；部門(mén)是政府部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)及管理人員與基層民眾進(jìn)行溝通的主要渠道，通過(guò)群眾上訪的各種案件及時(shí)了解基層土地管理中出現(xiàn)的各種問(wèn)題，并制定出有效的解決方案，在建立健全土地管理共同責(zé)任機(jī)制的過(guò)程中，國(guó)家各級(jí)職能部門(mén)必須要充分發(fā)揮出其管理以及監(jiān)督職能，并進(jìn)行積極地進(jìn)行協(xié)作與配合，為國(guó)家土地資源的管理以及保護(hù)做出自己的貢獻(xiàn)。

二、建立土地管理共同責(zé)任機(jī)制的主要作用

（一）建立土地管理共同責(zé)任機(jī)制有助于國(guó)家各種土地政策的有效落實(shí)

不管在什么時(shí)代什么背景之下，土地都是社會(huì)發(fā)展的根本，土地作為一種具有公共性質(zhì)的資源，對(duì)人們的生存有重要意義，因此，對(duì)土地資源的有效保護(hù)和管理對(duì)國(guó)家以及社會(huì)各個(gè)階層的發(fā)展都有重要影響，同時(shí)也是保障各種社會(huì)生產(chǎn)以及生活活動(dòng)能夠正常運(yùn)行的基礎(chǔ)條件。近年來(lái)，我國(guó)在發(fā)展各項(xiàng)事業(yè)時(shí)都更加注重落實(shí)可持續(xù)發(fā)展政策以及科學(xué)發(fā)展觀，土地資源作為自然資源的一個(gè)重要組成部分，對(duì)可持續(xù)發(fā)展政策以及科學(xué)發(fā)展觀的落實(shí)情況有重要影響。因此，國(guó)家各級(jí)政府部門(mén)必須要做好其對(duì)土地資源的宏觀調(diào)控工作，嚴(yán)把土地開(kāi)發(fā)與利用關(guān)，使管理水平以及管理意識(shí)不斷增強(qiáng)。但是，在我國(guó)各級(jí)政府管理部門(mén)中，各種管理問(wèn)題依然時(shí)有出現(xiàn)，甚至還在不斷蔓延。而在對(duì)土地資源實(shí)施管理與保護(hù)的過(guò)程中建立有效的土地管理共同責(zé)任機(jī)制對(duì)提高土地資源管理人員的責(zé)任意識(shí)、資環(huán)節(jié)約觀念以及土地保護(hù)觀念有重要意義，通過(guò)建立有效的土地資源共同管理責(zé)任機(jī)制，使各個(gè)職能部門(mén)管理人員能夠及時(shí)掌握與了解各種土地信息，進(jìn)而促使其把國(guó)家的各項(xiàng)土地保護(hù)政策真正落實(shí)到位。

（二）建立土地管理共同責(zé)任機(jī)制可以規(guī)范各部門(mén)的工作行為

雖然，我國(guó)歷來(lái)都比較重視土地的開(kāi)發(fā)、管理以及保護(hù)工作，但在原有的管理模式之下仍舊存在較多的問(wèn)題，致使管理比較混亂，各個(gè)管理部門(mén)的職責(zé)劃分不夠明確，在執(zhí)行國(guó)家各項(xiàng)土地保護(hù)政策時(shí)難度較大，也缺乏必要的積極性與主動(dòng)性。而建立土地管理共同責(zé)任機(jī)制是指通過(guò)建立健全管理、審批意見(jiàn)監(jiān)督機(jī)制來(lái)規(guī)范管理過(guò)程中的各種不良行為，實(shí)現(xiàn)各個(gè)部門(mén)管理過(guò)程中的有效銜接，并明確劃分出各個(gè)職能部門(mén)的主要職責(zé)以及工作內(nèi)容，對(duì)工作程序進(jìn)行必要的優(yōu)化，使工作人員在開(kāi)展工作時(shí)有據(jù)可依、有章可循。另外，建立有效的土地管理共同責(zé)任機(jī)制還可以對(duì)各種違規(guī)使用土地的情況進(jìn)行依法查處，在實(shí)施跟蹤監(jiān)管的過(guò)程中如果發(fā)現(xiàn)違法使用土地資源的現(xiàn)象則必須要根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律及法規(guī)對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)制性查處。建立土地管理共同責(zé)任機(jī)制可以使我國(guó)各職能部門(mén)全面認(rèn)識(shí)到自己在管理中的主要職責(zé)，不斷提高其責(zé)任意識(shí)，使其在責(zé)任感以及社會(huì)壓力之下來(lái)規(guī)范自己的工作行為，切實(shí)做好各種土地資源的管理以及保護(hù)工作，為國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及社會(huì)現(xiàn)代化建設(shè)作出自己的貢獻(xiàn)。

結(jié)語(yǔ)：

土地資源管理是國(guó)家各項(xiàng)管理工作職工的一個(gè)重點(diǎn)以及難點(diǎn)項(xiàng)目，它不僅需要個(gè)職能部門(mén)做好自己的管理工作，還要求其積極與其他職能部門(mén)進(jìn)行必要的協(xié)作。建立土地管理共同責(zé)任機(jī)制極大地方便了土地管理過(guò)程中各個(gè)職能部門(mén)之間的信息溝通與交流，幫助其及時(shí)了解國(guó)家的各項(xiàng)土地政策以及基層土地利用情況，給高層管理人員對(duì)土地實(shí)施宏觀調(diào)控打下良好的基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

[1]張益項(xiàng)，趙利斌，侯雪. 我國(guó)土地管理制度剖析[J]. 經(jīng)濟(jì)師， 2011（04） .

[2]宋雅建，包振宇，王思鋒. 土地執(zhí)法共同責(zé)任機(jī)制思考[J]. 中國(guó)土地， 2009（04） .

篇2

正文

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是契約經(jīng)濟(jì),合同關(guān)系是契約經(jīng)濟(jì)最基本的法律關(guān)系,合同信用是社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的重要基石。我國(guó)工商行政管理部門(mén)在履行合同監(jiān)督管理職責(zé)中,從規(guī)范行業(yè)合同行為到維護(hù)市場(chǎng)交易秩序,從促進(jìn)企業(yè)發(fā)展到服務(wù)新農(nóng)村建設(shè),合同監(jiān)督管理崗位上的工商人與時(shí)俱進(jìn),走在了新時(shí)代行政執(zhí)法隊(duì)伍的前列。在當(dāng)前建設(shè)法治政府、服務(wù)政府的新形勢(shì)下,合同監(jiān)管執(zhí)法工作具有得天獨(dú)厚的理論基礎(chǔ)和潛在價(jià)值。

一、合同監(jiān)管工作的法理基礎(chǔ)

1.“契約自由原則”的變遷,開(kāi)創(chuàng)了合同監(jiān)管工作的發(fā)展空間

“契約自由原則”(Freedom of Contract)即“合同自由原則”,是指當(dāng)事人可以按照自己的意志自由地決定是否訂立合同,決定合同的內(nèi)容以及合同的形式等。此原則與所有權(quán)絕對(duì)原則、過(guò)失責(zé)任原則共同構(gòu)成了近代社會(huì)中商品自由交換的基本保障。但是,隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的高度發(fā)展,過(guò)分地強(qiáng)調(diào)尊重個(gè)人意志,會(huì)造成壟斷行業(yè)對(duì)社會(huì)的支配。出現(xiàn)了擁有資源優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)的一方,利用合同對(duì)弱勢(shì)的另一方予以侵害的現(xiàn)象。合同參與方的平等地位,“合同自由原則”這一賴(lài)以建立的基礎(chǔ),已從根本上受到動(dòng)搖,因此,對(duì)于契約自由原則的反省和批判也日益強(qiáng)烈,運(yùn)用公平正義這一基本法律價(jià)值觀對(duì)合同行為進(jìn)行限制,顯得勢(shì)在必行。

《合同法》規(guī)定:“工商行政管理部門(mén)和其他有關(guān)行政主管部門(mén)在各自的職責(zé)范圍內(nèi),依據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,對(duì)利用合同危害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的違法行為,負(fù)責(zé)監(jiān)督處理?！惫ど滩块T(mén)利用自身監(jiān)管地位的超然性,開(kāi)展合同行政指導(dǎo)和監(jiān)督查處合同違法行為,避免一方自由的濫用而對(duì)他方自由的踐踏。這一職責(zé)正是消除自由的絕對(duì)性,使平等、公正與自由有機(jī)結(jié)合起來(lái),確保整個(gè)社會(huì)的合同行為在誠(chéng)實(shí)守信的原則下運(yùn)行。

2.“契約信守精神”的傳承,奠定了合同監(jiān)管工作的理論基礎(chǔ)

一言九鼎、一諾千金、一言既出駟馬難追……這些載負(fù)著歷史文化的成語(yǔ),都在傳遞著中國(guó)古代仁人君子堅(jiān)守著的一個(gè)信念“守信”。法國(guó)啟蒙思想家盧梭,從另一個(gè)角度闡釋了“守信”的意義:人人生而自由,但卻無(wú)往而不在枷鎖之中。在現(xiàn)代社會(huì),人一出生,各種各樣的規(guī)則就會(huì)對(duì)他產(chǎn)生效力。我們的社會(huì)之所以需要這么多的規(guī)則,原因就在于規(guī)則作為人們的一種生活方式,在為社會(huì)提供良好秩序的同時(shí),還在總體上降低了治理社會(huì)的成本。規(guī)則的有效實(shí)施離不開(kāi)規(guī)則的強(qiáng)制作用,但也不能僅依賴(lài)強(qiáng)制作用。理想的狀態(tài)是,每位公民都養(yǎng)成一種很強(qiáng)的規(guī)則意識(shí),讓依照規(guī)則辦事成為一種習(xí)慣。這就是契約精神。 

中國(guó)古人的君子之風(fēng),法國(guó)思想家的啟蒙之聲,“穿越”到二十一世紀(jì)的今天,這種“守信”精神在履行合同監(jiān)管職責(zé)的工商人身上得以傳承。一方面是針對(duì)自己而言,要求自己嚴(yán)守職責(zé)、公正執(zhí)法、傾心服務(wù),是為律己;另一方面是針對(duì)服務(wù)對(duì)象而言,要求他們“守合同重信用”,是為律人。

(1)用“合同文本工程”夯實(shí)合同履約的基礎(chǔ)。

合同示范文本,是由工商行政管理部門(mén)單獨(dú)制定或工商行政管理部門(mén)與其他有關(guān)主管部門(mén)聯(lián)合制定,經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期實(shí)踐、反復(fù)調(diào)研、評(píng)審、正式規(guī)定后再予以公布,具有合法性、公平性和完整性,是從交易的源頭上規(guī)范合同行為,有著較高的社會(huì)效益。目前,除國(guó)家工商總局制定的合同示范文本以外,各地工商行政管理部門(mén)根據(jù)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況,從“政府關(guān)心的難點(diǎn)問(wèn)題,老百姓關(guān)心的熱點(diǎn)問(wèn)題”入手,通過(guò)制定和宣傳推廣各類(lèi)合同示范文本,解決老百姓消費(fèi)領(lǐng)域的難題,行業(yè)涉及房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、旅游、裝潢、物業(yè)管理等,從而有利地保護(hù)了廣大消費(fèi)者的合法權(quán)益。

(2)用“守合同重信用”活動(dòng)打造合同誠(chéng)信的表率。

開(kāi)展“守合同重信用”活動(dòng),是工商行政管理部門(mén)根據(jù)我國(guó)《民法通則》和《合同法》中規(guī)定的誠(chéng)實(shí)信用原則,依據(jù)企業(yè)合同履約的客觀記錄,經(jīng)過(guò)嚴(yán)格評(píng)價(jià)、對(duì)合同履約信用程度達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè),向全社會(huì)予以公示,是弘揚(yáng)企業(yè)誠(chéng)信守約行為,促進(jìn)全社會(huì)良好信用觀念的形成,推動(dòng)社會(huì)信用機(jī)制建立的一項(xiàng)重要措施。全國(guó)“守合同重信用”活動(dòng)已開(kāi)展20多年,在企業(yè)界形成了濃厚的氛圍,“守合同重信用”企業(yè)的社會(huì)公信力和市場(chǎng)含金量越來(lái)越高,各級(jí)工商行政管理部門(mén)以“守合同重信用”活動(dòng)為平臺(tái),改進(jìn)工作方式,激勵(lì)企業(yè)信守合同,誠(chéng)實(shí)履約,做誠(chéng)實(shí)守信的表率。

二、合同監(jiān)管工作的法理價(jià)值分析

1.監(jiān)管工作長(zhǎng)效化,實(shí)現(xiàn)公平正義的法律價(jià)值

公平和正義是法律的精神和靈魂,是執(zhí)法者應(yīng)當(dāng)始終奉行的核心價(jià)值觀。當(dāng)前,我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制初步建立,在訂立和履行合同配置資源的同時(shí),市場(chǎng)的盲目性、無(wú)序性也相伴而生,具體表現(xiàn)為:合同欺詐等損害國(guó)家利益、公共利益的違法行為屢禁不止;“霸王條款”等侵害消費(fèi)者合法權(quán)益的行為層出不窮;因當(dāng)事人合同責(zé)任意識(shí)缺失導(dǎo)致的惡意違約行為屢見(jiàn)不鮮。因此,迫切需要強(qiáng)化合同監(jiān)督管理。工商部門(mén)在推廣合同示范文本、調(diào)解合同爭(zhēng)議的同時(shí),依法嚴(yán)厲查處合同違法行為,是解決上述問(wèn)題的有效手段。

合同監(jiān)管工作秉承公平正義的理念,以求權(quán)利義務(wù)相統(tǒng)一以及合同雙方的利益平衡,并最終實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)意義上的公平與社會(huì)正義。

2.監(jiān)管方式多樣化,實(shí)現(xiàn)剛?cè)岵?jì)的監(jiān)管價(jià)值

“十二五”時(shí)期是全面建設(shè)小康社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期,是深化改革開(kāi)放、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的攻堅(jiān)時(shí)期,也是工商行政管理部門(mén)提高監(jiān)管執(zhí)法效能、提升服務(wù)發(fā)展水平推進(jìn)自身改革發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期。在過(guò)去的30年,工商行政執(zhí)法過(guò)多地采取了剛性手段,為改變?nèi)罕娦闹小安皇鞘召M(fèi)就是處罰”的形象,各級(jí)工商部門(mén)適時(shí)提出了“創(chuàng)新工作方式、服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的理念,以動(dòng)產(chǎn)抵押、訂單農(nóng)業(yè)、企業(yè)信用管理為重點(diǎn),堅(jiān)持依法行政、普法宣傳、指導(dǎo)幫扶多管齊下。

推進(jìn)“訂單農(nóng)業(yè)”,服務(wù)“三農(nóng)”發(fā)展;拓展服務(wù)平臺(tái),幫助企業(yè)破解融資難題;注重培育引導(dǎo),加強(qiáng)企業(yè)信用管理等柔性合同監(jiān)管新方式,有效地彌補(bǔ)了剛性執(zhí)法的盲點(diǎn),最終達(dá)到市場(chǎng)秩序誠(chéng)信穩(wěn)定的監(jiān)管目標(biāo)。

3.執(zhí)法辦案專(zhuān)業(yè)化,實(shí)現(xiàn)和諧安定的社會(huì)價(jià)值

法的和諧價(jià)值表現(xiàn)在:通過(guò)協(xié)調(diào)和化解不同的利益,來(lái)緩和矛盾、化解矛盾;通過(guò)協(xié)調(diào)同一主體內(nèi)部或不同主體之間的自由與紀(jì)律、公平與效率、發(fā)展與穩(wěn)定等諸多方面的關(guān)系,來(lái)促進(jìn)和諧。發(fā)揮法的和諧價(jià)值,要求在司法、執(zhí)法中嚴(yán)格依法辦事,在法律規(guī)定的方向和限度內(nèi),允許必要地自由裁量,加強(qiáng)法律監(jiān)督。

據(jù)有關(guān)部門(mén)統(tǒng)計(jì),中國(guó)每年眾多的合同糾紛已經(jīng)給仲裁和訴訟機(jī)制帶來(lái)了巨大壓力,高昂的訴訟成本、困難重重的舉證程序,普通消費(fèi)者的合同糾紛甚至無(wú)法得到解決,從而給社會(huì)穩(wěn)定帶來(lái)了潛在的威脅。工商合同監(jiān)管部門(mén)積極探索運(yùn)用行政手段指導(dǎo)和介入民事法律關(guān)系的長(zhǎng)效機(jī)制,完善監(jiān)管,制度治本。制定合同示范文本正是發(fā)揮行政力量的靈活性與主動(dòng)性,從合同關(guān)系的源頭進(jìn)行治理。通過(guò)規(guī)范、正義、公平的條款降低出現(xiàn)合同糾紛的機(jī)率,進(jìn)而降低整個(gè)社會(huì)合同管理的成本,促使合同運(yùn)行環(huán)境更加和諧。

在合同爭(zhēng)議進(jìn)入訴訟或者仲裁程序之前,合同雙方當(dāng)事人自愿的情況下,工商部門(mén)依據(jù)《合同爭(zhēng)議行政調(diào)解辦法》組織開(kāi)展合同爭(zhēng)議行政調(diào)解工作,對(duì)合同爭(zhēng)議情況進(jìn)行調(diào)查了解,并制定《合同爭(zhēng)議調(diào)解書(shū)》,經(jīng)合同爭(zhēng)議雙方簽訂生效。需要履行權(quán)利與義務(wù)的,工商部門(mén)將監(jiān)督簽訂雙方履行約定,使由合同爭(zhēng)議引發(fā)的矛盾及時(shí)化解,從而促進(jìn)人們之間的和諧、促進(jìn)社會(huì)的和諧。

三、以法理為視覺(jué),探索合同監(jiān)管工作的路徑

當(dāng)前,全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇依然面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn),在保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí),各個(gè)國(guó)家都面臨進(jìn)一步提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、改善民生的艱巨任務(wù),在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和改革方面仍面臨挑戰(zhàn)。工商部門(mén)作為主管市場(chǎng)監(jiān)督管理的行政執(zhí)法機(jī)關(guān),急需要在執(zhí)法中以經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)秩序的統(tǒng)一和諧作為價(jià)值追求的目標(biāo)。當(dāng)代中國(guó)又是一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的東方大國(guó),法制現(xiàn)代化的任務(wù)十分艱巨。這就需要一個(gè)充分行使公共職能的強(qiáng)大國(guó)家的存在,需要依靠一個(gè)現(xiàn)代的、理性的、法制化的政治架構(gòu)來(lái)推動(dòng)法制的轉(zhuǎn)型,需要各級(jí)行政機(jī)關(guān)自覺(jué)地?fù)?dān)負(fù)起正確引導(dǎo)法律發(fā)展走向的時(shí)代責(zé)任。

站在新的歷史起點(diǎn)上,國(guó)家工商總局黨組書(shū)記、局長(zhǎng)周伯華同志審時(shí)度勢(shì)提出了“五個(gè)更加”,既是重大的理論問(wèn)題,又是重大的實(shí)踐問(wèn)題?！案幼杂X(jué)服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展”是根本任務(wù),“更加高效加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管”是職能所在,“更加有為強(qiáng)化消費(fèi)維權(quán)”是民生所系,“更加努力推進(jìn)依法行政”是必然要求,“更加嚴(yán)格鍛煉干部隊(duì)伍”是基本保證?！拔鍌€(gè)更加”的靈魂是服務(wù),要義是發(fā)展,它要求我們牢固樹(shù)立為民理念,切實(shí)增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)、效能意識(shí)和協(xié)調(diào)意識(shí),延伸職能不猶豫,挖掘潛力不懈怠,拓展服務(wù)不停步,不斷提高服務(wù)的效能、服務(wù)的層次和服務(wù)的水平。

1.增強(qiáng)服務(wù)意識(shí),,更加自覺(jué)服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

在工作中牢記“服務(wù)”宗旨,擺正位置,增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)。按照科學(xué)發(fā)展觀的要求,把管理寓于服務(wù)之中,把提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)作為工商行政管理工作的首要任務(wù),把群眾滿意與否作為檢驗(yàn)自己工作的重要標(biāo)準(zhǔn),真正做到“權(quán)為民所用,情為民所系,利為民所謀”。要始終牢記我們的根基在人民、血脈在人民、力量在人民,無(wú)論是監(jiān)管還是執(zhí)法,出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)都是保護(hù)人民的利益,更加自覺(jué)地運(yùn)用工商監(jiān)管執(zhí)法權(quán)力為人民做事、謀利,使人民切身感受到工商人的存在、工商人的價(jià)值。

以人為本、真情為民,把提升服務(wù)質(zhì)量與維權(quán)維穩(wěn)促經(jīng)濟(jì)發(fā)展有機(jī)結(jié)合。一是提升服務(wù)層次,由熱情服務(wù)向效率服務(wù)轉(zhuǎn)變,及時(shí)預(yù)見(jiàn)預(yù)測(cè)在服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中可能遇到的新情況新問(wèn)題,注重提高服務(wù)工作的超前性,提前介入研究,及早應(yīng)對(duì)。二是提升服務(wù)方式,由現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)向網(wǎng)上服務(wù)轉(zhuǎn)變。充分利用信息化手段,加強(qiáng)與社會(huì)公眾交流和互動(dòng),全面提高辦事效率。三是提升服務(wù)舉措,由政策優(yōu)惠向機(jī)制創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。在工作中倡導(dǎo)簡(jiǎn)化環(huán)節(jié)、提高效率,積極探索,大膽嘗試,確保成效。

2.增強(qiáng)責(zé)任意識(shí),更加高效加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管

增強(qiáng)責(zé)任意識(shí),就要“在其位,謀其政;行其權(quán),盡其職”。在實(shí)際工作中,就要努力做到:明確職責(zé)之所在,守土有責(zé),胸中有數(shù),盡心竭力把職責(zé)范圍內(nèi)的事情完成好。把責(zé)任意識(shí)貫穿于監(jiān)管工作的每一個(gè)環(huán)節(jié),促進(jìn)工商職能有效發(fā)揮,樹(shù)立紅盾隊(duì)伍嶄新的風(fēng)貌。

維護(hù)穩(wěn)定,促進(jìn)和諧,把加強(qiáng)工商責(zé)任與強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管有機(jī)結(jié)合。堅(jiān)持站在主動(dòng)服務(wù)、解難幫困、利民惠企的角度,始終著眼“群眾得實(shí)惠”這一根本目標(biāo),全力做好助企融資、合同幫農(nóng)、紅盾護(hù)農(nóng)、整治合同違法行為等合同監(jiān)管服務(wù)工作。牢固樹(shù)立執(zhí)法是手段、規(guī)范是目的的理念,在嚴(yán)格執(zhí)法中更加注重抓治本、抓規(guī)范、抓信用建設(shè)。努力為企業(yè)、群眾解煩事難事,辦實(shí)事好事,取得看得見(jiàn)、摸得著的實(shí)際效果,贏得廣大經(jīng)營(yíng)者與消費(fèi)者的信賴(lài)與支持。

3.增強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí),更加有為強(qiáng)化消費(fèi)維權(quán)

首先進(jìn)一步解放思想,創(chuàng)新監(jiān)管理念。要調(diào)解好心態(tài),把自己從狹隘的思想籠子里解放出來(lái),不能死守老一套,沉迷在過(guò)去的“經(jīng)驗(yàn)主義”格局中。把上級(jí)部署與本地具體實(shí)際有機(jī)結(jié)合起來(lái),創(chuàng)造性地開(kāi)展工作。其次是創(chuàng)新工作方式,積極主動(dòng)作為。公開(kāi)監(jiān)管執(zhí)法的內(nèi)容、依據(jù)、程序、標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)承諾,對(duì)違反承諾規(guī)定的嚴(yán)肅處理。不能僅滿足于會(huì)議部署和一般號(hào)召,要注重實(shí)效,提高工作效率,做到快想、快干、快出成效。

立足職能,開(kāi)拓創(chuàng)新,把創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制與強(qiáng)化消費(fèi)維權(quán)有機(jī)結(jié)合。適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序不斷完善、不斷健全、不斷規(guī)范運(yùn)作的新形勢(shì),努力在制度化、規(guī)范化、程序化和法治化上下功夫,做到高效率、高質(zhì)量、高水平監(jiān)管。一是不斷拓寬監(jiān)管領(lǐng)域,堅(jiān)持實(shí)體市場(chǎng)與虛擬市場(chǎng)監(jiān)管并重、低端市場(chǎng)與高端市場(chǎng)監(jiān)管并重,不斷拓展對(duì)新興行業(yè)、新興領(lǐng)域、新型業(yè)態(tài)、新型市場(chǎng)的監(jiān)管;二是將突擊式、運(yùn)動(dòng)式的監(jiān)管向長(zhǎng)效、規(guī)范的監(jiān)管轉(zhuǎn)變,將事中監(jiān)管、事后處理向事前規(guī)范指導(dǎo)、預(yù)警防范轉(zhuǎn)變,探索建立依法、科學(xué)、高效的長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制,做好保護(hù)消費(fèi)權(quán)益、提振消費(fèi)信心、釋放消費(fèi)潛力、升級(jí)消費(fèi)結(jié)構(gòu)等工作,努力把消費(fèi)過(guò)程中的矛盾解決好,為社會(huì)和諧奠定重要基礎(chǔ)。

4.增強(qiáng)效能意識(shí),更加努力推進(jìn)依法行政

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)育與成熟,效能政府與法治政府的提倡,一方面要求工商部門(mén)改變以往那種單一的以強(qiáng)制為特征的行為方式,而更多地采用非權(quán)力性行政,借助柔性管理的方法,努力提高行政效能。另一方面要求工商部門(mén)努力推進(jìn)依法行政,加快完善法治工商建設(shè)。工商部門(mén)作為政府進(jìn)行社會(huì)主義市場(chǎng)監(jiān)管的行政執(zhí)法部門(mén),努力推進(jìn)依法行政、加快完善法治工商建設(shè),是職責(zé)要求所在。更加努力推進(jìn)依法行政,就是要轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念,堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法,創(chuàng)新執(zhí)法方式,提高執(zhí)法科技手段,強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督。更加努力推進(jìn)依法行政,加快完善法治工商建設(shè),要加快完善工商行政管理法律法規(guī),切實(shí)加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督,大力加強(qiáng)法制宣傳教育,創(chuàng)新執(zhí)法機(jī)制。

求真務(wù)實(shí)、精益求精,把高效行政與建設(shè)法治工商相結(jié)合。各業(yè)務(wù)部門(mén)分步推進(jìn),在嚴(yán)格依法履職盡責(zé)中落實(shí)法治工商建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制。一是法制部門(mén)積極協(xié)調(diào),對(duì)法治工商建設(shè)加強(qiáng)指導(dǎo),進(jìn)一步修改完善行政執(zhí)法評(píng)議標(biāo)準(zhǔn),扎實(shí)做好規(guī)范性文件的審查和清理工作;建立訴訟與行政調(diào)解對(duì)接機(jī)制,提高行政調(diào)解、化解矛盾糾紛的效率,確保履行職責(zé)不越位、不缺位。二是大力提高行政執(zhí)法透明度,推進(jìn)陽(yáng)光執(zhí)法、和諧執(zhí)法,通過(guò)上網(wǎng)絡(luò)、上媒體、上墻面、上手冊(cè)等多種形式,向社會(huì)公開(kāi)公示執(zhí)法權(quán)職的清單目錄和辦事流程。做到案情公開(kāi)、調(diào)查過(guò)程公開(kāi)、處罰結(jié)果公開(kāi),并通過(guò)案后逐一回訪,實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法法律效果與社會(huì)效果的和諧統(tǒng)一。

5.增強(qiáng)協(xié)調(diào)意識(shí),更加嚴(yán)格鍛煉工商隊(duì)伍

一方面,工商行政管理工作較為復(fù)雜,涉及面比較廣泛,經(jīng)常會(huì)因?yàn)楦髀毮芙徊娌块T(mén)的多頭管理,給工商監(jiān)管工作帶來(lái)諸多不便,這就需要協(xié)調(diào)與外部環(huán)境的關(guān)系,增強(qiáng)本行政系統(tǒng)的適應(yīng)力、創(chuàng)新力,形成多部門(mén)聯(lián)動(dòng)執(zhí)法、齊抓共管的良好局面。另一方面,協(xié)調(diào)內(nèi)部縱橫向的關(guān)系,以增強(qiáng)本行政系統(tǒng)的協(xié)作力、整合力。系統(tǒng)內(nèi)部上下級(jí)之間、各部門(mén)之間形成整體的“合力”,為開(kāi)展各項(xiàng)工作掃清障礙,以提高工作效率。

立足崗位,學(xué)以致用,把工商主體工作與建設(shè)工商隊(duì)伍有機(jī)結(jié)合。廣大工商行政管理干部就需要認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)家工商總局制定的《工商行政管理人員職業(yè)道德規(guī)范》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)范》),在潛移默化中加深對(duì)《規(guī)范》的理解,真正把《規(guī)范》的基本要求轉(zhuǎn)化為自覺(jué)行為,切實(shí)增強(qiáng)服務(wù)科學(xué)發(fā)展的使命感和責(zé)任感,為推動(dòng)工商行政管理事業(yè)改革發(fā)展貢獻(xiàn)智慧和力量。進(jìn)而進(jìn)一步提升隊(duì)伍素質(zhì),推動(dòng)“政治上過(guò)硬、業(yè)務(wù)上過(guò)硬、作風(fēng)上過(guò)硬”的干部隊(duì)伍建設(shè)不斷向更高水平邁進(jìn)。

當(dāng)前,我國(guó)既處于發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期,又處于社會(huì)矛盾凸顯期,社會(huì)管理任務(wù)更加艱巨繁重,社會(huì)管理的重點(diǎn)在基層,難點(diǎn)在基層,出路也在基層。在目前政府維護(hù)市場(chǎng)秩序的職能部門(mén)中,工商部門(mén)是唯一能把維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的觸角延伸到鄉(xiāng)鎮(zhèn)基層中的部門(mén),是唯一能夠進(jìn)行市場(chǎng)主體準(zhǔn)入、交易、競(jìng)爭(zhēng)、退出全程監(jiān)管的綜合執(zhí)法部門(mén)。從此項(xiàng)意義上說(shuō),各級(jí)工商部門(mén)具有與眾不同的組織體系和職能優(yōu)勢(shì),在加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)管理上大有可為。工商部門(mén)的紅盾衛(wèi)士順應(yīng)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì),不斷探索拓寬合同監(jiān)管新領(lǐng)域,關(guān)注民生多角度多渠道為消費(fèi)者維權(quán),必將為創(chuàng)新監(jiān)管手段、提升監(jiān)管水平、建設(shè)服務(wù)型政府作出有益的實(shí)踐。

參考文獻(xiàn):

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篇3

根據(jù)國(guó)家和山東有關(guān)規(guī)定，結(jié)合 山東省路橋集團(tuán)路橋施工情況，特制定施工安全管理規(guī)定。

1、一般規(guī)定

①進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)，必須戴安全帽，穿工作鞋。

⑨堅(jiān)持“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，各級(jí)人員應(yīng)堅(jiān)守工作崗位。

②施工現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)電氣設(shè)備必須由電工負(fù)責(zé)安裝、維護(hù)和檢修。嚴(yán)禁亂拉亂接電源，下班切斷電源。

④施工現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)的洞、坑、溝邊緣及梯口等危險(xiǎn)處，要有防護(hù)設(shè)施或有明顯標(biāo)志。交通人行地段夜間設(shè)紅示警燈。

⑤施工現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)一切防護(hù)設(shè)施要定期檢查，不符合要求的應(yīng)及時(shí)更換。

⑥上下交叉作業(yè)場(chǎng)區(qū)或交通繁忙地段施工，要設(shè)防護(hù)欄或安全網(wǎng)，交通路口派人值班。嚴(yán)禁在作業(yè)場(chǎng)區(qū)內(nèi)上下拋物件或工具設(shè)備。

⑦上下班用的扶梯應(yīng)設(shè)防護(hù)欄或安全網(wǎng)。

⑧凡操作人員在高空、懸臂懸崖和陡坡作業(yè)，必須系安全帶或安全繩，嚴(yán)禁二人共系一條安全繩和垂直上下同時(shí)作業(yè)。

⑨離地面或水面2M以上，高空作業(yè)場(chǎng)或點(diǎn)要設(shè)防護(hù)欄或網(wǎng)

⑩特殊工種應(yīng)持證上崗，各工種必須嚴(yán)格執(zhí)行本工種的安全規(guī)程。

⑩易燃易爆等危險(xiǎn)物品的領(lǐng)用手續(xù)應(yīng)齊全，嚴(yán)禁亂拿、亂用亂丟。

⑩禁止帶小孩到工地上班。

②新工人進(jìn)場(chǎng)，應(yīng)經(jīng)三級(jí)安全知識(shí)教育，方可上崗工作。

2、路基施工規(guī)定

①人力挖土方應(yīng)從上而下分層進(jìn)行開(kāi)挖，嚴(yán)禁挖神仙土；嚴(yán)格分上下層同時(shí)作業(yè)。

②凡垂直挖基坑、孔樁，應(yīng)設(shè)可靠的護(hù)壁，并設(shè)置必要的抽風(fēng)設(shè)備和照明燈。地下水多的應(yīng)設(shè)置排水裝置，地面安排人員值班。

3、爆破施工規(guī)定

① 爆破人員應(yīng)持證上崗，嚴(yán)格執(zhí)行爆破工種安全操作規(guī)程，嚴(yán)禁無(wú)證人員擔(dān)任爆破工作。

②爆破作業(yè)區(qū)域要有安民告示牌，統(tǒng)一指揮和統(tǒng)一放炮時(shí)間。

②使用爆破物品，嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)消實(shí)報(bào)原則，剩余的爆破物品當(dāng)日退回倉(cāng)庫(kù)。嚴(yán)禁亂丟亂放、私存、倒賣(mài)、轉(zhuǎn)借及炸魚(yú)、炸獸行為。

④放炮前必須撤離所有人員到警界區(qū)外。

⑤離爆炮點(diǎn)水平距離300～ 500M外設(shè)置崗哨(警界)，放炮時(shí)間嚴(yán)禁一切無(wú)關(guān)人員及車(chē)輛、牲畜等進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域。

⑥爆破結(jié)束5—10分鐘后才能進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，井下爆破30分鐘后才能進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，并由指揮員和爆破員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，

啞炮要標(biāo)志清楚，對(duì)松

動(dòng)、活動(dòng)或有塌方等危險(xiǎn)的，應(yīng)先排除掉。確認(rèn)安全后，其他人員、車(chē)輛等才可進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)。

⑦對(duì)啞炮不得用任何工具掏取雷管及藥物，不得重裝炸藥于啞炮眼內(nèi)，應(yīng)重新打炮眼(人力打眼離啞炮眼30公分以上，機(jī)械打

明離60公分以上)。

⑧接近村鎮(zhèn)房屋較多地區(qū)。附近有電話線、高壓線地段，應(yīng)盡量避免放炮，必須放炮時(shí)應(yīng)選好炮眼方向和酌減藥量，并在炮眼

上復(fù)蓋麻繩網(wǎng)或樹(shù)枝代替，以免石塊崩出傷人、畜，打壞房層和電線等。

4、筑路機(jī)械施工規(guī)定

①筑路機(jī)械司機(jī)應(yīng)持證上崗，嚴(yán)格遵守各種機(jī)械的安全操作規(guī)程，嚴(yán)禁酒后作業(yè)和無(wú)證上崗。

②推土機(jī)在深溝、基坑或陡坡地區(qū)作業(yè)，必須有專(zhuān)人指揮。

②壓路機(jī)轉(zhuǎn)移工地或離作業(yè)點(diǎn)有10公里以上，應(yīng)用汽車(chē)(平板車(chē))裝運(yùn)，不得用其他車(chē)輛拖拉牽引。

④筑路機(jī)械禁止停放在路基邊緣、斜坡及妨礙交通的地方。

⑤挖掘機(jī)裝土石方時(shí)，嚴(yán)禁鏟斗從汽車(chē)駕駛室上越過(guò)，車(chē)上有人禁止裝土石方。

⑥挖掘機(jī)挖掘懸崖時(shí)應(yīng)有防護(hù)措施，作業(yè)面不得留有松動(dòng)大塊石，發(fā)現(xiàn)有塌方危

險(xiǎn)立即清理或?qū)C(jī)開(kāi)到安全地方。

⑦碎石機(jī)基礎(chǔ)應(yīng)牢固，皮帶牽引處應(yīng)設(shè)防護(hù)罩或其它安全設(shè)施項(xiàng)目，進(jìn)料應(yīng)均勻，讓石料自由落入，不得用手腳強(qiáng)行推石；

注意石塊忽掉入張力彈簧中，嚴(yán)禁將手伸進(jìn)軋石斗內(nèi)。

⑧拌和機(jī)、拌和樓等機(jī)械，操作者應(yīng)遵守各機(jī)種操作規(guī)程專(zhuān)心操作。各機(jī)械的提升料斗運(yùn)動(dòng)范圍內(nèi)不得有人進(jìn)入；確須進(jìn)入

者必須通知操作人員停機(jī)。

⑨料斗提升料時(shí)，嚴(yán)禁手扶鋼絲繩，滾洞或伸頭觀前進(jìn)料情況。

⑩混凝土輸送泵按操作規(guī)程作業(yè)、輸送管道應(yīng)連接牢固，架設(shè)平穩(wěn)。

5、起重施工規(guī)定

①各種起重機(jī)械設(shè)備作業(yè)者應(yīng)嚴(yán)格遵守各機(jī)械操作規(guī)程，專(zhuān)心操作，聽(tīng)從指揮。

②起重指揮人員應(yīng)有熟練的起重技術(shù)，懂得起重機(jī)械性能，應(yīng)站在能夠照顧到全面工作的地點(diǎn)指揮，信號(hào)應(yīng)統(tǒng)一，做到清楚、

準(zhǔn)確、宏亮。

②起吊物重量和大小，應(yīng)合理選用和正確使用鋼絲繩及工具設(shè)備，嚴(yán)禁人員在起重臂吊物下面停留或行走。

④使用二根以上的繩的扣吊物、繩間夾角應(yīng)不大于l00度。

⑤嚴(yán)禁無(wú)人指揮的吊運(yùn)作業(yè)和用起重機(jī)吊運(yùn)人員。

⑥各種吊繩(千斤頭)接頭編接不少于30公分：吊重物用的不少于40公分或另行加工其它。大重型吊物嚴(yán)禁用羅紋鋼材制作

吊鉤、吊扣。

6、沉井施工安全規(guī)定

①鋼材沉井制作，電焊與氧割應(yīng)分開(kāi)距離，電線與氣管不得交叉鋪設(shè)，制作場(chǎng)應(yīng)有人值班，嚴(yán)禁閑人進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)。

②吊裝、轉(zhuǎn)運(yùn)及連接應(yīng)經(jīng)技術(shù)計(jì)算，確保安全情況下進(jìn)行，并統(tǒng)一指揮。

⑧用空壓機(jī)吹沙下沉?xí)r，各機(jī)械氣管及水管等，應(yīng)符合壓力標(biāo)準(zhǔn)的管道，并應(yīng)排列整齊和暢通，不得有漏氣漏水現(xiàn)象。

④各空壓機(jī)匯集一起的小型貯罐制作應(yīng)經(jīng)安全計(jì)算，焊接要牢靠，不得有漏氣現(xiàn)象，作業(yè)時(shí)應(yīng)裝有壓力表。

⑤小型匯集罐各開(kāi)關(guān)應(yīng)操作靈活，壓力表應(yīng)靈敏，作業(yè)時(shí)應(yīng)有專(zhuān)人負(fù)責(zé)，聽(tīng)從指揮，人員不得離匯集罐太近，匯集罐不得

放在沉井面上。

⑥采用抓斗抓土下沉?xí)r，井孔內(nèi)不得有人作業(yè)和有設(shè)備。

⑦沉井內(nèi)外或鋼?？蚋駛}(cāng)內(nèi)外水位高差一般不得超過(guò)3M，防止水壓過(guò)大沉井破裂及漏水進(jìn)格倉(cāng)。

⑧在旱地人力挖土，機(jī)吊下沉?xí)r，井孔內(nèi)挖土，待土斗裝滿和井下人員躲開(kāi)后，方可起吊，井面上應(yīng)有人指揮和有人值班。

⑨鋼殼沉井在框內(nèi)罐水強(qiáng)制下沉或加壓下沉?xí)r，井面作業(yè)人員應(yīng)離開(kāi)或采取安全措施，井框內(nèi)外水位高差一般不超過(guò)2M。

⑩沉井采用放炮振動(dòng)下沉?xí)r，炸藥應(yīng)擲在沉井內(nèi)孔中間，防止爆裂井腳，引爆時(shí)所有現(xiàn)場(chǎng)人員應(yīng)離開(kāi)沉井面，藥量不能過(guò)多。

7、水上設(shè)施施工規(guī)定

①水上浮箱平臺(tái)應(yīng)連接牢靠，各牽引穩(wěn)定錨繩應(yīng)有保險(xiǎn)繩并鎖緊，各錨機(jī)安全設(shè)備應(yīng)齊全和有效，應(yīng)常檢查。

②水上設(shè)施應(yīng)有航行標(biāo)志，晚間應(yīng)有燈警標(biāo)志和有人值班。

⑧水中施工平臺(tái)應(yīng)按圖施工，一般搭高度盡量超過(guò)當(dāng)?shù)厮樽罡咚?，各支承護(hù)筒或板樁入土深度應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求，若不

能震動(dòng)壓入應(yīng)報(bào)施工負(fù)責(zé)人同意或采取其它安全措施。

④各護(hù)筒之間(包括鉆孔護(hù)筒)應(yīng)連接牢靠，并常檢查護(hù)筒腳入士情況，以防洪水沖刷沖空護(hù)筒腳，造成平臺(tái)倒塌。

⑤水中平臺(tái)應(yīng)有一定數(shù)量的救生設(shè)備。

⑥鉆孔作業(yè)中發(fā)現(xiàn)塌孔應(yīng)立即提升鉆頭。

8、潛水施工規(guī)定

⑦潛水作業(yè)各級(jí)人員應(yīng)有對(duì)國(guó)家財(cái)產(chǎn)、人民利益和階級(jí)兄弟生命高度負(fù)責(zé)精神，服從指揮，堅(jiān)守工作崗位，嚴(yán)禁擅自離開(kāi)崗位。

②各種潛水設(shè)備應(yīng)有專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理，確保完好。潛水作業(yè)臨時(shí)平臺(tái)應(yīng)搭設(shè)牢靠，扶梯應(yīng)捆扎好。

②潛水作業(yè)前應(yīng)認(rèn)真檢查空氣泵、氣管、潛水衣，通訊話機(jī)及線路等可靠，對(duì)作業(yè)點(diǎn)水情應(yīng)了解清楚。

④潛水作業(yè)時(shí)，空氣泵、氣管、通訊設(shè)備等各種應(yīng)分工專(zhuān)人負(fù)責(zé)，統(tǒng)一指揮。

⑤潛水作業(yè)中遇潛水衣被劃破應(yīng)迅速通知水面指揮員，并采取緊急措施。

9、貝雷拱架施工規(guī)定

①貝雷拱架各連接銷(xiāo)應(yīng)有銷(xiāo)扣，各連系梁及方木墊應(yīng)鎖緊牢靠。

⑨貝雷拱架下緣應(yīng)設(shè)安全網(wǎng)，拱架二側(cè)設(shè)工作便道，靠外一側(cè)應(yīng)設(shè)護(hù)欄。

②貝雷拱架吊運(yùn)拼裝，應(yīng)設(shè)專(zhuān)人指揮，開(kāi)機(jī)人員應(yīng)堅(jiān)守崗位，嚴(yán)禁擅自離崗位。

④在吊運(yùn)拼裝作業(yè)時(shí)，嚴(yán)禁人、牲獸及車(chē)輛進(jìn)入拼裝拱下停留和行走。

⑤嚴(yán)禁無(wú)關(guān)人員爬越拱架。

⑥各組安全保險(xiǎn)扣繩及纜風(fēng)繩應(yīng)牢靠，上下班時(shí)應(yīng)檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告施工負(fù)責(zé)人，并采取其它安全措施。

⑦拱架上作業(yè)人員，嚴(yán)禁蹦、跳和打鬧。

⑧拱架上面材料應(yīng)堆放平穩(wěn)，臨時(shí)堆放料平臺(tái)應(yīng)搭設(shè)牢靠。

10、塔架及索道施工規(guī)定

①塔架或索道安裝和拆卸時(shí)，嚴(yán)禁非工作人員或牲獸及車(chē)輛進(jìn)入作業(yè)區(qū)內(nèi)。

②塔頂作業(yè)平臺(tái)木板應(yīng)鋪設(shè)牢靠，平臺(tái)二側(cè)應(yīng)有防護(hù)設(shè)施，作業(yè)人員所有工具設(shè)備應(yīng)放穩(wěn)或隨手放入工具袋內(nèi)。

②主索道地錨應(yīng)鎖緊，并加設(shè)保險(xiǎn)繩，合理選用鎖環(huán)。鎖環(huán)相互間隔不少于40公分，并做好標(biāo)記，經(jīng)常檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及

時(shí)報(bào)告和采取安全措施。

篇4

中圖分類(lèi)號(hào)：F276.4　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914(2010)11-045-02

一、虛擬企業(yè)的和諧互動(dòng)

毫無(wú)疑問(wèn)，虛擬企業(yè)的和諧互動(dòng)是這樣一種理想化的虛擬企業(yè)伙伴間的雙向溝通和協(xié)調(diào)博弈過(guò)程，以至于我們無(wú)論如何都不能忽視它的存在。一般說(shuō)來(lái)，虛擬企業(yè)的和諧互動(dòng)基于如下理論假設(shè)，那就是：虛擬企業(yè)伙伴間的行動(dòng)往往依賴(lài)于從混沌到和諧的過(guò)程。這就需要我們?cè)趯?duì)虛擬企業(yè)成立的考察、虛擬企業(yè)效益的評(píng)估和虛擬企業(yè)建模時(shí)，應(yīng)該保持一種清醒的“和諧互動(dòng)”意識(shí)。只有如此，才能更好地把握虛擬企業(yè)的復(fù)雜演進(jìn)過(guò)程，以及未來(lái)虛擬企業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)。

毋庸諱言，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下形成和經(jīng)營(yíng)的虛擬企業(yè)行動(dòng)中，還存在著這樣或那樣的“溝通”和“整合”不和諧的問(wèn)題。一般而言，虛擬企業(yè)在初始階段時(shí)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理者之間往往能夠很好地進(jìn)行合作，伙伴之間能夠達(dá)成柔性配合的良好局面，企業(yè)也會(huì)得到轉(zhuǎn)換的發(fā)展。然而，隨著虛擬企業(yè)的發(fā)展、“虛實(shí)世界”管理整合難度的加大，虛擬企業(yè)伙伴間的互動(dòng)過(guò)程中就會(huì)有大量的“不和諧”問(wèn)題顯現(xiàn)出來(lái)。在虛擬企業(yè)互動(dòng)中，企業(yè)或團(tuán)隊(duì)有各自不同的動(dòng)機(jī)、規(guī)劃和目標(biāo)。而且更重要的是，虛擬企業(yè)大多具有明確的核心技術(shù)和能力創(chuàng)新的意識(shí)。但很少有企業(yè)能夠保持一種明晰的“和諧互動(dòng)”或“和諧整合”的意識(shí)，這不能不令人頗感憂慮，任何企業(yè)家或管理者都不能否認(rèn)一個(gè)事實(shí)，就是在市場(chǎng)博弈中為了取得“雙贏”的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，除了要盡可能地促成企業(yè)內(nèi)部的“和諧互動(dòng)”之外，還必須推動(dòng)虛擬企業(yè)外部(即虛擬企業(yè)伙伴間)的“和諧互動(dòng)”。因?yàn)椋还芤粋€(gè)虛擬企業(yè)其核心競(jìng)爭(zhēng)力有多強(qiáng)，都無(wú)法將自己和自己的企業(yè)行動(dòng)截然分開(kāi)，更不可能將本企業(yè)和其他企業(yè)的企業(yè)行動(dòng)完全分開(kāi)。也就是說(shuō)，虛擬企業(yè)家或管理者可以利用外在的刺激物(即市場(chǎng)博弈的對(duì)象)審視自己，努力嘗試各種不同途徑的虛擬企業(yè)行動(dòng)，然后再作出如何選擇虛擬企業(yè)伙伴和優(yōu)選虛擬企業(yè)合作博弈目標(biāo)等策略行動(dòng)。

從邏輯上說(shuō)，虛擬企業(yè)的對(duì)和諧互動(dòng)的尋求，還和虛擬企業(yè)的互動(dòng)形式以及互動(dòng)企業(yè)的類(lèi)型不無(wú)關(guān)系。在虛擬現(xiàn)實(shí)的社會(huì)環(huán)境下，管理者面臨各種令人困惑的企業(yè)互動(dòng)形式和互動(dòng)企業(yè)。為了更好地認(rèn)識(shí)虛擬企業(yè)的和諧互動(dòng)過(guò)程和實(shí)現(xiàn)機(jī)制，我們不妨將現(xiàn)代企業(yè)社會(huì)劃分為幾種企業(yè)互動(dòng)的形式和互動(dòng)企業(yè)類(lèi)型。當(dāng)然，虛擬企業(yè)互動(dòng)的形式和互動(dòng)企業(yè)的類(lèi)型的認(rèn)定，事實(shí)上只是相對(duì)而言的，在數(shù)量上的多少，也具有一定的變動(dòng)性，這一點(diǎn)顯然是由虛擬企業(yè)所處的網(wǎng)絡(luò)空間所具有的虛擬性、時(shí)空抽離性等特質(zhì)決定的。在某種意義上，虛擬企業(yè)的互動(dòng)形式可分為內(nèi)部互動(dòng)和外部互動(dòng)，或是在線互動(dòng)與線下互動(dòng)，以及水平互動(dòng)與垂直互動(dòng)等。而互動(dòng)者的類(lèi)型則按不同角度可分為：虛擬企業(yè)家、虛擬公司(如新浪、阿里巴巴、百度、搜狐、博客中國(guó)等)和虛擬團(tuán)隊(duì)。抑或是初創(chuàng)企業(yè)、成熟企業(yè)以及知名企業(yè)與陌生企業(yè)等等，不一而足。

二、虛擬企業(yè)和諧互動(dòng)的企業(yè)家認(rèn)知

從管理學(xué)理論和認(rèn)識(shí)學(xué)派的觀點(diǎn)看，虛擬企業(yè)的和諧互動(dòng)是只有得到企業(yè)家認(rèn)知才能充分實(shí)現(xiàn)的。特別是虛擬企業(yè)的和諧互動(dòng)過(guò)程作為一個(gè)從復(fù)雜的認(rèn)知對(duì)象到復(fù)雜情境，對(duì)它的演化和運(yùn)作機(jī)制的理解又是十分困難且至關(guān)重要的。一般說(shuō)來(lái)，企業(yè)家對(duì)虛擬企業(yè)和諧互動(dòng)的社會(huì)認(rèn)知可以表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.虛擬企業(yè)的企業(yè)家認(rèn)知特征。作為虛擬組織經(jīng)營(yíng)者的企業(yè)家。其獨(dú)特性不僅在于身心關(guān)系個(gè)性的獨(dú)特，更在于其對(duì)虛擬企業(yè)和諧互動(dòng)行為過(guò)程的認(rèn)知、思維及其處理沖突問(wèn)題方式的獨(dú)特性，這就是虛擬境遇下企業(yè)家所具有的獨(dú)特的認(rèn)知特征。企業(yè)家的創(chuàng)新精神和認(rèn)知水平如何，實(shí)際上都與其是否具有獨(dú)特的認(rèn)知特征有關(guān)。由于虛擬企業(yè)與傳統(tǒng)的實(shí)體企業(yè)所處的管理情境不同，因而也就使得企業(yè)家在認(rèn)知特征、認(rèn)知建構(gòu)與認(rèn)知路徑上存在著許多特質(zhì)。以虛擬條件下企業(yè)家所經(jīng)常使用的探索性方法為例，如果企業(yè)家擁有滿意的處理技術(shù)，認(rèn)知對(duì)象的復(fù)雜性就不會(huì)包括境遇的復(fù)雜性。也就是說(shuō)，企業(yè)家對(duì)虛擬企業(yè)和諧互動(dòng)的認(rèn)知的復(fù)雜性除了表現(xiàn)在境遇上之外，還涉及到認(rèn)知對(duì)象的方方面面。在人們看來(lái)，企業(yè)家還存在著由不同的境遇影響下的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知。這些風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知往往是和認(rèn)知風(fēng)格、自我效能、成就動(dòng)機(jī)、自信程度等因素密切相關(guān)的。在虛擬企業(yè)和諧互動(dòng)的特定境遇下的企業(yè)家，總是將其認(rèn)知方向與積極樂(lè)觀的未來(lái)發(fā)展聯(lián)合起來(lái)，并有意識(shí)地增強(qiáng)不確定性情境下虛擬行動(dòng)決策的主體認(rèn)知的適應(yīng)性。

2.虛擬企業(yè)的企業(yè)家認(rèn)知框架。所謂認(rèn)知框架，亦稱(chēng)認(rèn)知模式。它通常是由一系列相似的概念來(lái)代表，如圖式、腳本、原型、知識(shí)結(jié)構(gòu)和解釋體系等。企業(yè)家的認(rèn)知框架或認(rèn)知模式作為一種代表和裴載的知識(shí)的“容器”，它不僅關(guān)系到企業(yè)家思考的深度，而且也關(guān)系到企業(yè)家的決策水平。在虛擬企業(yè)的和諧互動(dòng)過(guò)程中，企業(yè)家所扮演的角色是與認(rèn)知框架酌使用分不開(kāi)的。尤其是在捕捉虛擬行動(dòng)的機(jī)會(huì)認(rèn)知和創(chuàng)新認(rèn)知上，更是顯得不可或缺。并且，企業(yè)家在虛擬境遇下形成的認(rèn)知框架對(duì)解釋某種內(nèi)在的企業(yè)家認(rèn)知機(jī)制也極為有效。

3.虛擬企業(yè)的企業(yè)家認(rèn)知策略。在虛擬企業(yè)的和諧互動(dòng)過(guò)程中，企業(yè)家的認(rèn)知策略或方法顯得十分重要。這些認(rèn)知策略或技術(shù)方法包括企業(yè)家對(duì)虛擬情境下企業(yè)行為的創(chuàng)新思維、學(xué)習(xí)技巧、適應(yīng)性和觀察方式以及啟發(fā)性的管理智慧等等。其中，還有對(duì)虛擬企業(yè)伙伴間社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的獨(dú)特認(rèn)知和感悟能力。與此同時(shí)，虛擬企業(yè)運(yùn)行中的企業(yè)家認(rèn)知策略也存在著一些不適當(dāng)?shù)恼J(rèn)知偏差，如情感性偏差、典型性偏差、可得性偏差和自我歸因偏差等。由此所導(dǎo)致的企業(yè)家在虛擬企業(yè)互動(dòng)情境下的選擇性失誤和適應(yīng)性的下降，常常會(huì)給虛擬企業(yè)的決策和創(chuàng)業(yè)理性帶來(lái)不利的影響。要解決企業(yè)家在認(rèn)知上的問(wèn)題、克服其認(rèn)知局限和偏差，重要的是應(yīng)把企業(yè)家行為視為認(rèn)知與情境相互作用的建構(gòu)之物，因?yàn)槠髽I(yè)家行為既是客觀存在的，又是主觀感知的，它們只有共同發(fā)揮作用才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)家行為對(duì)虛擬現(xiàn)實(shí)情境的適應(yīng)性。

三、虛擬企業(yè)和諧互動(dòng)的理性選擇

如果說(shuō)表現(xiàn)在對(duì)虛擬企業(yè)和諧互動(dòng)過(guò)程中的企業(yè)家認(rèn)知還多少包含一些非理性的主觀感知因素的話，那么，我們接下來(lái)要談的則是對(duì)虛擬企業(yè)和諧互動(dòng)的理性選擇問(wèn)題。確切地說(shuō)，這一理性選擇本質(zhì)上也是與企業(yè)家認(rèn)知的理性態(tài)度或立場(chǎng)相聯(lián)系的，否則就無(wú)法應(yīng)對(duì)來(lái)自虛擬企業(yè)運(yùn)行中諸多復(fù)雜情境因索的挑戰(zhàn)。而且，也很難處理好傳統(tǒng)企業(yè)的貫

例情境下的約束因素(包括企業(yè)家的認(rèn)知和企業(yè)的權(quán)力、信息、協(xié)調(diào)、內(nèi)部關(guān)系及外部關(guān)系等)在虛擬組織競(jìng)爭(zhēng)與合作過(guò)程中的協(xié)同管理問(wèn)題。因?yàn)榧幢闶强赡軐?dǎo)致社會(huì)資源損失、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系無(wú)序和低效率的慣例因素也仍然具有存在的理性基礎(chǔ)。

誠(chéng)然，虛擬企業(yè)和諧互動(dòng)過(guò)程就是從個(gè)體選擇到交互行為的過(guò)程。在這一理性選擇和策略行為中，既存在著以企業(yè)家行為主體為基礎(chǔ)的個(gè)體理性，同時(shí)也存在著以虛擬企業(yè)組織為主體的集體理性。虛擬企業(yè)組織和企業(yè)家行動(dòng)的理性選擇行動(dòng)是包含著諸多不確定性因素的。而且，這種理還體現(xiàn)出社會(huì)選擇的正義和自由等特質(zhì)以及個(gè)人偏好0。當(dāng)然，無(wú)論是虛擬情境下的企業(yè)家行為理性還是虛擬企業(yè)組織行為理性都充滿了復(fù)雜性，因而應(yīng)當(dāng)泰然處之，不可盲目崇拜理性能力，要防止對(duì)人類(lèi)理性的致命的自負(fù)。面對(duì)不確定性的虛擬企業(yè)環(huán)境，應(yīng)采取有限的“理性協(xié)調(diào)”態(tài)度。因?yàn)榧词故恰皡f(xié)調(diào)一致”也要管理，這是因?yàn)樵谄髽I(yè)合作過(guò)程中協(xié)調(diào)一致事實(shí)上也有的負(fù)面效應(yīng)。企業(yè)家在人力資本、創(chuàng)意和整合投入品等方面的能力及其理性選擇，如果運(yùn)用得過(guò)度一定會(huì)產(chǎn)生適得其反的效果。在虛擬企業(yè)互動(dòng)行為和溝通管理過(guò)程中，這種情形也是常常發(fā)生的。

四、虛擬企業(yè)的和諧互動(dòng)情境下的管理溝通

1.虛擬企業(yè)和諧互動(dòng)的管理學(xué)實(shí)質(zhì)。對(duì)于大多數(shù)虛擬企業(yè)而言，其和諧互動(dòng)的取得來(lái)自良好的管理溝通。反之，虛擬環(huán)境下的有效管理溝通是虛擬企業(yè)和諧互動(dòng)理想狀態(tài)的重要條件。而面向網(wǎng)絡(luò)空間，身心關(guān)系的影響是一個(gè)不容忽視的因素。在某種意義上說(shuō)管理溝通就是一種能夠協(xié)調(diào)相關(guān)組織間關(guān)系的“關(guān)系技能”或“關(guān)系資本”。它作為一種協(xié)調(diào)和整合企業(yè)內(nèi)外部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的技能，反映了企業(yè)在內(nèi)外關(guān)系管理和社會(huì)治理過(guò)程中所形成的信息交流能力。從科爾伯特的組織資源理論的觀點(diǎn)看，在包括信息溝通在內(nèi)的企業(yè)家行為中，關(guān)系資源的關(guān)鍵作用是顯而易見(jiàn)的?！按嬖谟陉P(guān)系之中”的組織資源是“系統(tǒng)層面”的資源，是最具“不完全的轉(zhuǎn)移”特性的社會(huì)資源或社會(huì)關(guān)系資本，也是獲得伙伴間合作成功和取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。實(shí)際上，在虛擬企業(yè)的和諧互動(dòng)過(guò)程中管理溝通的作用更是不容忽視的。這是因?yàn)楸容^來(lái)說(shuō)，虛擬企業(yè)對(duì)信息溝通和關(guān)系嵌入的依賴(lài)性更強(qiáng)?？梢院敛豢鋸埖卣f(shuō)，凡是管理效能發(fā)揮得好的虛擬企業(yè)都是注重管理溝通的。而那些在虛擬經(jīng)營(yíng)中忽視管理溝通的虛擬企業(yè)或虛擬團(tuán)隊(duì)，則都是缺乏和諧互動(dòng)或是信任缺失的。在網(wǎng)絡(luò)條件下虛擬企業(yè)最缺少的稀缺資源不是經(jīng)濟(jì)資本和交易機(jī)會(huì)，而是關(guān)系的和諧與良好的管理溝通。因此，虛擬企業(yè)的和諧互動(dòng)過(guò)程在本質(zhì)上是與信息、關(guān)系的管理溝通一致的。和諧管理的實(shí)質(zhì)不在于技術(shù)和工具本身的優(yōu)良，而是體現(xiàn)為一種注重企業(yè)之間信任關(guān)系的締結(jié)和試圖營(yíng)造良好的虛擬溝通情境或狀態(tài)的管理思想和智慧。

2.營(yíng)造虛擬企業(yè)和諧互動(dòng)管理情境的意義。在上文中，曾經(jīng)對(duì)虛擬企業(yè)和諧互動(dòng)的企業(yè)家認(rèn)知及其與管理溝通的關(guān)系進(jìn)行了分析?，F(xiàn)在我們要談?wù)摰氖菭I(yíng)造虛擬企業(yè)和諧互動(dòng)管理情境的意義問(wèn)題。應(yīng)該說(shuō)對(duì)具有復(fù)雜性的虛擬企業(yè)行動(dòng)過(guò)程進(jìn)行管理情境及其意義的討論是比較困難的，但又是非常有價(jià)值的事情。

一般說(shuō)來(lái)，在我們把虛擬企業(yè)互動(dòng)過(guò)程當(dāng)成復(fù)雜的認(rèn)知對(duì)象的同時(shí)，也不得不面對(duì)其可能顯露出來(lái)的整體境遇(situaton)或情境因素的作用及其所衍生的管理問(wèn)題。在此問(wèn)題上，包括了互動(dòng)行為者的目的、活動(dòng)領(lǐng)域和認(rèn)知對(duì)象在內(nèi)的復(fù)雜性、相對(duì)性的三個(gè)維度，使得我們對(duì)于知識(shí)和行為的區(qū)分變得十分困難。如果將知識(shí)和行為視作“虛擬企業(yè)互動(dòng)知識(shí)學(xué)習(xí)”和“虛擬企業(yè)互動(dòng)行為過(guò)程”的話，那么，我們對(duì)虛擬企業(yè)互動(dòng)的整體情境的認(rèn)知似乎就容易一些了(如圖1所示)。而且，它也會(huì)有助于我們理解虛擬企業(yè)(VE)和諧互動(dòng)的情境管理的意義。

在上述筆者繪制的簡(jiǎn)易圖中，我們可以清晰地看到構(gòu)成虛擬企業(yè)和諧互動(dòng)的情境管理的“情境――知識(shí)――行為”三因素交互作用的情形。正是這些因素的共同作用，才使我們能夠不斷地加深對(duì)虛擬企業(yè)和諧互動(dòng)的運(yùn)行機(jī)制和情境管理的意義的理解。

篇5

一、EVA價(jià)值管理在我國(guó)的發(fā)展及研究狀況

EVA是經(jīng)濟(jì)增加值(Economic Value Added)的英文縮寫(xiě)。它是STERN-STEWART管理咨詢(xún)公司于1982年注冊(cè)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)。上世紀(jì)90年代，在STERN-STEWART公司的大力推動(dòng)下，EVA不僅在國(guó)外實(shí)務(wù)界得到廣泛的應(yīng)用，學(xué)術(shù)界也對(duì)EVA進(jìn)行了深入的探討，主要集中在三個(gè)方面：（1）如何修正EVA指標(biāo)以改善其業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)能力；（2）如何根據(jù)我國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行調(diào)整以精確計(jì)算EVA；（3）EVA價(jià)值管理與其他管理方法尤其是預(yù)算方法的融合，如：劉俊勇（2006）全面分析了將EVA應(yīng)用于全面預(yù)算模式的優(yōu)點(diǎn)，劉遠(yuǎn)文（2006）通過(guò)對(duì)傳統(tǒng)預(yù)算和全面預(yù)算管理的比較，特別是以EVA為起點(diǎn)的預(yù)算模式相對(duì)于傳統(tǒng)預(yù)算模式的優(yōu)越性后，建設(shè)性地提出以EVA為核心的預(yù)算管理模式將是對(duì)傳統(tǒng)預(yù)算管理體系的變革。韓鵬、陳剛（2005）設(shè)計(jì)了基于EVA的經(jīng)營(yíng)預(yù)算模式。展雷（2006）對(duì)EVA在預(yù)算管理中的應(yīng)用進(jìn)行了討論，并指出EVA應(yīng)用于全面預(yù)算管理中的優(yōu)點(diǎn)與局限性。李蕾、楊爽（2004）對(duì)EVA在制定預(yù)算目標(biāo)中的應(yīng)用進(jìn)行了討論，認(rèn)為“EVA綜合考慮了企業(yè)各項(xiàng)資本成本，因而可更準(zhǔn)確地衡量企業(yè)為股東創(chuàng)造的實(shí)際價(jià)值”。

2009年12月28日，國(guó)資委了《中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》），該暫行辦法引入了EVA指標(biāo)對(duì)中央企業(yè)進(jìn)行業(yè)績(jī)考核，并明確了EVA的計(jì)算規(guī)則，標(biāo)志著我國(guó)EVA價(jià)值管理進(jìn)入新的時(shí)期。

面對(duì)利潤(rùn)與EVA雙重指標(biāo)的考核，可否將EVA價(jià)值管理與利潤(rùn)預(yù)算融合為統(tǒng)一的管理方法，怎樣融合成為當(dāng)前中央企業(yè)面臨的重要問(wèn)題。本文從EVA價(jià)值管理與利潤(rùn)預(yù)算的互補(bǔ)性入手，提出EVA價(jià)值管理與利潤(rùn)預(yù)算的模式融合的原則，以期為中央企業(yè)進(jìn)行管理改革提供參考。

二、EVA價(jià)值管理與利潤(rùn)預(yù)算模式的融合

EVA價(jià)值管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)股東價(jià)值最大化，利潤(rùn)預(yù)算模式的目標(biāo)是企業(yè)利潤(rùn)最大化。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為利潤(rùn)最大化并不必然導(dǎo)致股東價(jià)值最大化，經(jīng)理人員為追求個(gè)人短期利益可能采取最大化短期利潤(rùn)的行為而使得股東的長(zhǎng)期利益受損，產(chǎn)生委托問(wèn)題。EVA的出現(xiàn)很好的解決了這一問(wèn)題。

EVA價(jià)值管理與利潤(rùn)預(yù)算并不矛盾。通過(guò)將利潤(rùn)預(yù)算納入EVA價(jià)值管理模塊，成為EVA戰(zhàn)略管理的一部分，企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)與股東價(jià)值的統(tǒng)一。以EVA為導(dǎo)向的利潤(rùn)預(yù)算可以彌補(bǔ)傳統(tǒng)利潤(rùn)預(yù)算的缺點(diǎn)，有著明顯的優(yōu)勢(shì)。

1.EVA價(jià)值管理與利潤(rùn)預(yù)算模式的互補(bǔ)性分析

(1)以EVA而非利潤(rùn)作為預(yù)算起點(diǎn)可使經(jīng)理人員決策更具理性。傳統(tǒng)利潤(rùn)預(yù)算模式的起點(diǎn)是會(huì)計(jì)指標(biāo)而非經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，會(huì)計(jì)是以會(huì)計(jì)假設(shè)為基礎(chǔ)，通過(guò)賬戶(hù)、核算及會(huì)計(jì)報(bào)表等一套完整的方法體系，在會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的約束下對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)投資活動(dòng)的記錄。企業(yè)的會(huì)計(jì)活動(dòng)即使受到會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的約束，也會(huì)具有人為的可操縱性。

以EVA價(jià)值管理為導(dǎo)向的利潤(rùn)預(yù)算優(yōu)點(diǎn)在于，計(jì)算EVA的調(diào)整事項(xiàng)在一定程度上消除了會(huì)計(jì)操作中的人為因素，并且考慮了權(quán)益的資本成本，因而能夠更加準(zhǔn)確地計(jì)量企業(yè)經(jīng)營(yíng)投資活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，并使得企業(yè)的財(cái)務(wù)管理決策更具理性。

(2)以EVA為導(dǎo)向的利潤(rùn)預(yù)算可以有效降低委托成本。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，市場(chǎng)的逐漸完善，現(xiàn)代企業(yè)作為各相關(guān)方契約的統(tǒng)一體正逐步走向復(fù)雜化。在現(xiàn)代企業(yè)層層委托關(guān)系的約束下，傳統(tǒng)利潤(rùn)預(yù)算模式顯然不能夠解決委托人與人的利益沖突，不能夠有效降低企業(yè)的成本，增加企業(yè)的融資競(jìng)爭(zhēng)力。由于傳統(tǒng)預(yù)算模式的績(jī)效考評(píng)只考慮了利潤(rùn)，并不能激勵(lì)管理人員行為上與股東利益一致，因此產(chǎn)生較高的委托成本。

首先，預(yù)算目標(biāo)與企業(yè)目標(biāo)出現(xiàn)偏差。在傳統(tǒng)利潤(rùn)預(yù)算模式下，預(yù)算目標(biāo)與企業(yè)目標(biāo)之間存在差異，預(yù)算工作的推動(dòng)并不完全導(dǎo)致企業(yè)目標(biāo)的達(dá)成。某些情況下，管理人員為達(dá)到傳統(tǒng)預(yù)算目標(biāo)采取了短期行為，如只顧追求高額利潤(rùn)從而增加企業(yè)的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等等，嚴(yán)重?fù)p害股東的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。以EVA為導(dǎo)向的利潤(rùn)預(yù)算綜合考慮了資金的占用成本，促使企業(yè)注重財(cái)務(wù)杠桿與資本杠桿的效率。

其次，信息不對(duì)稱(chēng)會(huì)產(chǎn)生“預(yù)算松弛”問(wèn)題。預(yù)算松弛指的是預(yù)算執(zhí)行者(下屬部門(mén)及員工)為了較為輕松地完成預(yù)算指標(biāo)，在參與預(yù)算編制的過(guò)程中，傾向于制定較為寬松的預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)。其主要表現(xiàn)為低估收入、高估成本費(fèi)用、低估產(chǎn)銷(xiāo)量甚至銷(xiāo)售價(jià)格，夸大完成預(yù)算的困難。人性本位主義的理性表現(xiàn)為管理高層注重長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，而下層注重個(gè)人短期利益，高層與下層之間的博弈是公司長(zhǎng)遠(yuǎn)利益與個(gè)人短期利益的博弈。利用EVA對(duì)員工進(jìn)行績(jī)效考核可以使員工的自身利益與公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益統(tǒng)一為公司價(jià)值的尺度。如果企業(yè)編制了EVA報(bào)表，董事會(huì)與股東就可以更全面地了解企業(yè)的運(yùn)營(yíng)及財(cái)務(wù)信息，削弱信息不對(duì)稱(chēng)，壓縮預(yù)算松弛的空間，使預(yù)算與企業(yè)管理更加科學(xué)。

2.EVA價(jià)值管理與利潤(rùn)預(yù)算模式的融合原則

EVA價(jià)值管理與利潤(rùn)預(yù)算模式融合的目的是揚(yáng)長(zhǎng)避短，建立以EVA為導(dǎo)向的利潤(rùn)預(yù)算模式，提高企業(yè)的管理水平與行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。為此，企業(yè)管理改革在通過(guò)可行性論證后，還應(yīng)考慮以下原則：

（1）經(jīng)濟(jì)性原則。經(jīng)濟(jì)性原則指企業(yè)建立以EVA為導(dǎo)向的利潤(rùn)預(yù)算模式需考慮的成本與收益。一般而言，基于EVA的價(jià)值管理模式可以在長(zhǎng)期內(nèi)提高企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造能力與行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。中央企業(yè)在進(jìn)行管理改革過(guò)程中，可以考慮在利潤(rùn)中心基礎(chǔ)上建立EVA中心（或以EVA為導(dǎo)向的投資中心）以全面統(tǒng)籌規(guī)劃。在確定EVA中心的職能方面，應(yīng)綜合考慮管理活動(dòng)的成本與收益，量力而為。對(duì)于合伙制企業(yè)而言，實(shí)務(wù)中由于利潤(rùn)與價(jià)值統(tǒng)一程度較高，若無(wú)企業(yè)擴(kuò)張產(chǎn)生的問(wèn)題則不推薦。

（2）全面性原則。全面性原則指企業(yè)建立以EVA為導(dǎo)向的利潤(rùn)預(yù)算模式時(shí)需全面考慮模式的規(guī)劃與人員的調(diào)動(dòng)。以EVA為導(dǎo)向的利潤(rùn)預(yù)算模式既要求對(duì)預(yù)算目標(biāo)EVA進(jìn)行責(zé)任分解，又要求對(duì)實(shí)際EVA業(yè)績(jī)進(jìn)行事中控制與事后考核。企業(yè)需將所有營(yíng)業(yè)活動(dòng)與非營(yíng)業(yè)活動(dòng)納入EVA價(jià)值管理考核范圍，利用已有的利潤(rùn)預(yù)算模式進(jìn)行EVA預(yù)算。在人員調(diào)動(dòng)方面，企業(yè)管理改革需得到上下級(jí)的支持與各部門(mén)的積極配合，想方設(shè)法建立適合企業(yè)的EVA導(dǎo)向利潤(rùn)預(yù)算制度并調(diào)動(dòng)起全員的積極性。

（3）一致性原則。一致性原則指一旦開(kāi)始進(jìn)行利潤(rùn)預(yù)算改革，需克服困難，循序漸進(jìn)，按計(jì)劃分階段進(jìn)行，不可朝令夕改或半途而廢。EVA價(jià)值管理理念在我國(guó)尚處于探索階段，相關(guān)企業(yè)制度尚不完善。我國(guó)企業(yè)在推行以EVA為導(dǎo)向的利潤(rùn)預(yù)算制度過(guò)程中必定會(huì)遇到種種困難，這時(shí)不應(yīng)淺嘗輒止，應(yīng)按照計(jì)劃有序地推行管理制度改革。這不僅有利于改革過(guò)程中企業(yè)內(nèi)部的穩(wěn)定，也有利于企業(yè)在長(zhǎng)期內(nèi)建立起穩(wěn)定成熟的以EVA為導(dǎo)向的利潤(rùn)預(yù)算制度，并逐步向EVA預(yù)算制度過(guò)渡。

三、總結(jié)

面對(duì)2009年底國(guó)資委22號(hào)文件，中央企業(yè)高層管理者應(yīng)正確認(rèn)識(shí)到以EVA進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的科學(xué)性，按照經(jīng)濟(jì)性、全面性、一致性原則積極推進(jìn)管理改革，使其與傳統(tǒng)利潤(rùn)預(yù)算平穩(wěn)融合，并全面統(tǒng)籌經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)與投資活動(dòng)為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值。

建立以EVA為導(dǎo)向的利潤(rùn)預(yù)算模式非朝夕之功。實(shí)務(wù)界與學(xué)術(shù)界應(yīng)繼續(xù)深入研究如何將目標(biāo)EVA進(jìn)行分解，如何銜接稅后凈營(yíng)運(yùn)利潤(rùn)預(yù)算與利潤(rùn)預(yù)算，如何統(tǒng)籌EVA價(jià)值管理部門(mén)與其他管理部門(mén)間的關(guān)系等問(wèn)題，為我國(guó)企業(yè)采用EVA為導(dǎo)向的利潤(rùn)預(yù)算模式提供操作指南。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉遠(yuǎn)文. 對(duì)傳統(tǒng)預(yù)算管理的變革――基于 EVA 為核心的全面預(yù)算管理模式[J].財(cái)經(jīng)界.2006，11

[2]韓鵬,陳剛. 基于以EVA為核心的預(yù)算管理模式的探討[J]. 價(jià)值工程.2005,10

篇6

自格式條款規(guī)定于《合同法》以來(lái)（《合同法》在第39條規(guī)定:采用格式條款訂立合同的，提供格式條款的一方應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)，并采取合理的方式提請(qǐng)對(duì)方注意免除或者限制其責(zé)任的條款，按照對(duì)方的要求，對(duì)該條款予以說(shuō)明。格式條款是當(dāng)事人為了重復(fù)使用而預(yù)先擬定，并在訂立合同時(shí)未與對(duì)方協(xié)商的條款?！逗贤ā返?0條規(guī)定:格式條款具有本法第五十二條和第五十三條規(guī)定情形的，或者提供格式條款一方免除其責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利的，該條款無(wú)效?！逗贤ā返?1條規(guī)定:對(duì)格式條款的理解發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)按照通常理解予以解釋。對(duì)格式條款有兩種以上解釋的，應(yīng)當(dāng)作出不利于提供格式條款一方的解釋。格式條款和非格式條款不一致的，應(yīng)當(dāng)采用非格式條款。），學(xué)界和實(shí)務(wù)界對(duì)之盡是批評(píng)之言而鮮有贊美之意。（理論界和實(shí)踐界在此方面有代表性的論文有:梁慧星先生在《中國(guó)法學(xué)》1999年第3期上發(fā)表的《統(tǒng)一合同法:成功與不足》、王利明先生在《政法論壇》1999年第6期上發(fā)表的《對(duì)《合同法》格式條款規(guī)定的評(píng)析》、胡志超先生在《人民司法》2001年第1期上發(fā)表的《格式條款實(shí)務(wù)問(wèn)題比較研究》等。）為此，最高人民法院作出了司法解釋?zhuān)Ｍo邏輯相互矛盾的《合同法》第39條和第40條(以下分別簡(jiǎn)稱(chēng)39條和40條)指明一條適用上的道路。（2009年5月13日起實(shí)行的最高人民法院《關(guān)于適用＜中華人民共和國(guó)合同法＞若干問(wèn)題的解釋(二)》在第6、9、10條規(guī)定了格式條款。第6條:提供格式條款的一方對(duì)格式條款中免除或者限制其責(zé)任的內(nèi)容，在合同訂立時(shí)采用足以引起對(duì)方注意的文字、符號(hào)、字體等特別標(biāo)識(shí)，并按照對(duì)方的要求對(duì)該格式條款予以說(shuō)明的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定符合合同法第三十九條所稱(chēng)“采取合理的方式”。提供格式條款一方對(duì)已盡合理提示及說(shuō)明義務(wù)承擔(dān)舉證責(zé)任。第9條:提供格式條款的一方當(dāng)事人違反合同法第三十九條第一款關(guān)于提示和說(shuō)明義務(wù)的規(guī)定，導(dǎo)致對(duì)方?jīng)]有注意免除或者限制其責(zé)任的條款，對(duì)方當(dāng)事人申請(qǐng)撤銷(xiāo)該格式條款的，人民法院應(yīng)當(dāng)支持。第10條:提供格式條款的一方當(dāng)事人違反合同法第三十九條第一款的規(guī)定，并具有合同法第四十條規(guī)定的情形之一的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該格式條款無(wú)效。）本來(lái)，在最高人民法院司法解釋作出以前，只存在《合同法》39條和40條之間的矛盾，可在司法解釋做出以后，法條與司法解釋以及司法解釋之間又呈現(xiàn)出了沖突。于是，在我國(guó)規(guī)定格式條款的《合同法》及其司法解釋之間存在以下三層矛盾:第一，《合同法》39條和40條之間的矛盾。若從字面理解，39條規(guī)定了提供方提請(qǐng)注意和說(shuō)明免除與限制責(zé)任的義務(wù)，可40條無(wú)條件地認(rèn)定這些條款一概無(wú)效，自然39條之義務(wù)毫無(wú)意義;第二，司法解釋第9條規(guī)定違反提示和說(shuō)明義務(wù)的他方當(dāng)事人享有撤銷(xiāo)權(quán)，而第10條卻規(guī)定違反上述義務(wù)且落入《合同法》第40條的5種情形時(shí)無(wú)效。顯然，司法解釋第9條和第10條之間在效力種類(lèi)的規(guī)定上存在嚴(yán)重沖突;第三，司法解釋與合同法規(guī)定之間存在激烈沖突。司法解釋第9條規(guī)定違反《合同法》第39條規(guī)定者可撤銷(xiāo)，但《合同法》第40條規(guī)定的卻是無(wú)效，即使按照司法解釋第10條這些情形的無(wú)效也必須附加違反39條之條件，因此司法解釋與合同法的規(guī)定實(shí)則大相徑庭。鑒于上述三層沖突與矛盾的存在無(wú)論在課堂教學(xué)、實(shí)踐處理和理論研究上都將產(chǎn)生巨大分歧并引發(fā)嚴(yán)重問(wèn)題，因此，有必要將整個(gè)格式條款法律規(guī)制體系條理化，從而盡量減少理論和實(shí)踐上的矛盾，最大限度地避免有法卻無(wú)從可依的境地。本文正是基于此而展開(kāi)。

一、格式條款與合理的不公平

從《拿破侖法典》在第1134條規(guī)定“依法成立的契約，在締結(jié)契約的當(dāng)事人間有相當(dāng)于法律的效力”以來(lái)，合同自由原則便確立了它在近代合同法中的基礎(chǔ)地位[1]。隨著工業(yè)化的推進(jìn)，批量生產(chǎn)和銷(xiāo)售在市場(chǎng)中占有越來(lái)越大的份量。為了減少交易成本，基于對(duì)批量銷(xiāo)售中合同模本的探索與總結(jié)，在現(xiàn)實(shí)中便出現(xiàn)了諸多由一方提供已經(jīng)擬定好條款的契約，另一方不再具體參與單個(gè)條款的協(xié)商與制定，只具有附和與否的權(quán)利。（對(duì)于格式條款的定義，也有兩點(diǎn)值得斟酌之處。根據(jù)現(xiàn)行合同法的規(guī)定，“格式條款是當(dāng)事人為了重復(fù)使用而預(yù)先擬定，并在訂立合同時(shí)未與對(duì)方協(xié)商的條款”。首先，將認(rèn)為格式條款界定為“當(dāng)事人重復(fù)使用”頗值疑問(wèn)。在現(xiàn)實(shí)中，很多格式條款并非當(dāng)事人一方制定的，有可能是委托第三方所制定，此時(shí)將定義嚴(yán)格限定在當(dāng)事人怕與事不符;其次，格式條款制定出來(lái)后，是否重復(fù)使用只是其偶然屬性，并非其必然特點(diǎn)。因此，建議立法在修訂時(shí)將格式條款定義改為“格式條款是由當(dāng)事人一方預(yù)先提供，對(duì)方當(dāng)事人只具有附和與否權(quán)利的條款”。）如今，標(biāo)準(zhǔn)化的格式合同已成為了合同法的主要問(wèn)題之一，因?yàn)樵跇?biāo)準(zhǔn)化合同下，盡管需要雙方當(dāng)事人簽字蓋章，名義上似乃合意的結(jié)果，事實(shí)上非提供方往往沒(méi)有就格式條款提出自己見(jiàn)解的真正自由。此時(shí)，持契約自由乃合同法根本的人會(huì)疑問(wèn):格式條款是契約自由的體現(xiàn)還是對(duì)契約自由的妨礙。目睹了法人制度和壟斷的日益興盛之后，格式條款的普遍運(yùn)用更加使人深信不疑:它就是契約自由的敵人。（在德國(guó)法上，契約自由如何轉(zhuǎn)向格式合同，羅伯特·霍恩教授等有精當(dāng)?shù)拿枋龊褪崂怼?參見(jiàn):羅伯特·霍恩，海因·科茨，漢斯·G·萊塞．德國(guó)民商法導(dǎo)論[M]．楚建，譯．北京:中國(guó)大百科全書(shū)出版社，1996:94－96．)）問(wèn)題是，作為社會(huì)發(fā)展必然產(chǎn)物的格式條款，正如弗里德曼教授所總結(jié)的，其存在的合理性至少有以下兩點(diǎn)支撐:降低起草合同的成本和減少雇員欺騙雇主的風(fēng)險(xiǎn)[2]。正因如此，以往契約中的特殊作法通過(guò)制度迅速轉(zhuǎn)變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)化文本，其結(jié)果當(dāng)然是節(jié)約了信息成本和再協(xié)商成本[3]。然而，盡管它在效率上產(chǎn)生的價(jià)值無(wú)與倫比，但從追求公平作為第一價(jià)值的法律而言，格式條款會(huì)否違背公平原則，似乎已不是一個(gè)問(wèn)題。且看《歐盟債務(wù)條例與指令全集》“不公平條款”的第二種情形:“如果一個(gè)合同條款是事先起草的，而且消費(fèi)者不能影響該條款的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，則總是被視為沒(méi)有經(jīng)過(guò)逐一協(xié)商，特別是對(duì)于事先擬定的標(biāo)準(zhǔn)合同。”[4]實(shí)踐中，更能引人反感的是阿狄亞教授所講的“標(biāo)準(zhǔn)格式合同一個(gè)極其普遍和令人討厭的特征是免責(zé)條款的存在”[5]。不過(guò)，格式條款在世界的通行卻是無(wú)需質(zhì)疑的事實(shí)。因此，從源頭上取消格式條款從而消除不公平情形實(shí)不可能，惟一的辦法就是如何達(dá)成合理的不公平。對(duì)于規(guī)制格式條款的法律而言，合理的不公平正是其奮斗的目標(biāo)。而要讓格式條款本身的不公平成為合理，必然要以本來(lái)的公平作為坐標(biāo)。

合同法應(yīng)有的公平應(yīng)從其根基開(kāi)始。合同法的目的在于規(guī)制交易，而交易的前提是對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的處分。既然交易關(guān)聯(lián)到對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的支配，因而誰(shuí)擁有支配權(quán)、如何支配就成了這里公平性的基礎(chǔ)。所以，財(cái)產(chǎn)權(quán)人如何處分財(cái)產(chǎn)必定成為認(rèn)定合同條款具有公平性的來(lái)源。民法的私權(quán)神圣原則告訴我們，每個(gè)人都是自己利益的最大決定者，當(dāng)然對(duì)自己的私權(quán)擁有最終決定權(quán)。財(cái)產(chǎn)權(quán)也概莫能外。雙方協(xié)商一致的合同之所以具有如同法律的效力，其原因正在于當(dāng)事人擁有對(duì)財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)。易言之，合同條款之所以能產(chǎn)生合法義務(wù)而約束當(dāng)事人，正在于它們是權(quán)利人自由處分意思的產(chǎn)物。因而，從本源上講，自由才是合同公平的根基。喪失了自由，公平必定成為無(wú)源之水無(wú)本之木。格式條款之所以不公平，正乃不自由。李永軍教授言，格式條款引起了人們對(duì)其公平性的懷疑，原由是它損害了契約自由[6]。那是否意味著自由達(dá)成的條款就必定公平?也不能作出這樣的推斷，否則《合同法》52條規(guī)定的5種無(wú)效情形以及《合同法》53條規(guī)定的兩種免責(zé)條款無(wú)效情形將不會(huì)存在。在排除這些與當(dāng)事人自由無(wú)關(guān)的情況后，自由應(yīng)當(dāng)是格式條款具有公平性的朝向。

那么，以自由來(lái)矯正格式條款的不公平性是否已在合同法及其司法解釋中得到了體現(xiàn)?首先，從第40條來(lái)看，法律徑行規(guī)定一律無(wú)效，顯然對(duì)格式條款免責(zé)或限制責(zé)任的情形在處理上沒(méi)有顧及自由。因?yàn)榉翘峁┓皆诿鎸?duì)這些情形時(shí)沒(méi)有任何選擇的權(quán)利，只能依循法律的規(guī)定使之無(wú)效。不過(guò)，從合同法第41條來(lái)看，合同法在矯正格式條款上遵照的價(jià)值有了重大轉(zhuǎn)變。根據(jù)41條的規(guī)定，當(dāng)格式條款與非格式條款不一致時(shí)，以非格式條款為準(zhǔn)。這表明，當(dāng)事人自由協(xié)商的非格式條款是矯正格式條款不公平性的依托?？梢?jiàn)，合同法對(duì)格式條款的規(guī)定，在對(duì)待免責(zé)條款時(shí)完全不依據(jù)自由，而在解釋上據(jù)情況不同可以采用意思自治來(lái)矯正格式條款。其次，按照司法解釋的規(guī)定，其第9條主張完全根據(jù)自由來(lái)矯正，因?yàn)樗?guī)定對(duì)合同法39條第一款義務(wù)違反時(shí)的效力狀態(tài)為可變更、可撤銷(xiāo)。然而第10條卻遵循了合同法第40條的規(guī)定，違反39條第一款、屬于合同法40條那5項(xiàng)情況的統(tǒng)統(tǒng)無(wú)效?？磥?lái)，司法解釋同樣采納了不同的矯正標(biāo)準(zhǔn)。這些不同的標(biāo)準(zhǔn)在調(diào)整格式條款時(shí)是否能消除或盡力避免格式條款的不公平性?它們之間會(huì)否相互齟齬?這些都需要以對(duì)合同法及其司法解釋的規(guī)定作出詳盡的探討為前提。

二、矯枉過(guò)正的《合同法》規(guī)定

《合同法》制定甫始，梁慧星先生即撰文指出39條和40條之間存在矛盾。他認(rèn)為，按照第39條第一款規(guī)定，格式合同中的免責(zé)條款如果履行了提示義務(wù)和說(shuō)明義務(wù)就有效?？傻?0條卻認(rèn)定“免除其責(zé)任”的免責(zé)條款絕對(duì)無(wú)效，因而與第39條的規(guī)定相矛盾[7]。不過(guò)王利明先生認(rèn)為，39條和40條之間不存在沖突。他說(shuō)，39條規(guī)定的是對(duì)未來(lái)可能發(fā)生的責(zé)任予以免除，但第40條卻是對(duì)現(xiàn)在應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的免除[8]。那《合同法》第39條和第40條之間究否存在抵牾?

這有必要先行闡釋第39條的規(guī)定。根據(jù)39條的規(guī)定，提供方有提請(qǐng)注意以及應(yīng)對(duì)方要求予以說(shuō)明的義務(wù)。顯然，該條的規(guī)定只是就正面的應(yīng)當(dāng)性進(jìn)行了規(guī)定，對(duì)于違反或不違反情形卻全未涉及。亦即，對(duì)于違反或不違反39條第一款義務(wù)的情形究竟處于什么樣的效力狀態(tài)，至少?gòu)?9條看不出來(lái)。不過(guò)，要想使39條成為一個(gè)完整的立法體系，必定需要上述兩方面的補(bǔ)充規(guī)定。從體系化視角而言，《合同法》第40條必定是對(duì)第39條的完善性規(guī)定。否則，第39條根本沒(méi)有意義而無(wú)從適用。按照第40條的規(guī)定，格式條款合乎這5種情形的一概無(wú)效。細(xì)觀該條，似乎和第39條并無(wú)聯(lián)系，因?yàn)樗鼪](méi)有特別提及若違反第39條則無(wú)效。不過(guò)，根據(jù)立法邏輯而言，第40條應(yīng)當(dāng)是第39條的立法完善。問(wèn)題在于第40條是否真的完善了第39條?這有兩個(gè)考察標(biāo)準(zhǔn)。其一在于，看它是否完整了第39條的全部整體外延。上文已經(jīng)指出，第39條要想得到真正適用，必須囊括以下兩點(diǎn):第一，當(dāng)提供方違反規(guī)定的義務(wù)時(shí)，法律該如何處理;第二，當(dāng)提供方?jīng)]有違反而非提供方也愿意接受時(shí)應(yīng)當(dāng)如何處理。第40條沒(méi)有進(jìn)行區(qū)分，而是規(guī)定不管提供方有無(wú)違反，一概無(wú)效。若只從是否豐富了外延這個(gè)邏輯角度，它還是比較完整的。其二，具體內(nèi)容上是否得到了完整的映射?！逗贤ā返?9條規(guī)定的對(duì)象是提供方免除或限制自己責(zé)任的格式條款，那作為完整的映射必定是對(duì)免除或限制其責(zé)任的條款進(jìn)行完整規(guī)定。從《合同法》第40條規(guī)定的5類(lèi)情形來(lái)看，第52條的規(guī)定是整個(gè)合同無(wú)效的規(guī)定，只要格式條款合乎52條的5項(xiàng)情況必定無(wú)效，不管格式條款內(nèi)容如何;第53條是免責(zé)條款無(wú)效的規(guī)定，倘若格式條款落入其兩種情形之一，必定無(wú)效。但第53條指向的只是免責(zé)條款，并不包含限制提供方責(zé)任的條款;免除責(zé)任種類(lèi)概念過(guò)于寬泛，完全是第39條免除的照搬，當(dāng)然是其完整的映射，不過(guò)對(duì)它的理解應(yīng)當(dāng)結(jié)合第53條進(jìn)行，指向的必定是不包含第53條兩種免責(zé)情形在內(nèi)的一切免責(zé)類(lèi)型;加重對(duì)方責(zé)任的規(guī)定，很多情況下可以說(shuō)是限制自己責(zé)任的對(duì)立物。限制了自己責(zé)任，在利益對(duì)立的合同中必定加重對(duì)方責(zé)任;排除對(duì)方主要權(quán)利，這也可以當(dāng)做限制自己責(zé)任的反映。可以這么認(rèn)為，在具體內(nèi)容上第40條也完整反映了第39條規(guī)制的對(duì)象。因此，第40條在外延上基本上完善地補(bǔ)充了第39條的規(guī)定?？瓷先ピ谶壿嬌舷嗷パa(bǔ)充和完善的法條，它們之間是否還有矛盾?

筆者以為，要確定39條和40條之間是否存在矛盾，首先需指認(rèn)矛盾。梁慧星先生之所以認(rèn)為這里存在矛盾，是因?yàn)槿籼峁┓讲贿`反上述義務(wù)則有效，而40條卻規(guī)定無(wú)效。概而言之，不違反39條第一款義務(wù)者有效是認(rèn)定矛盾的前提。不過(guò)，無(wú)論從39條還是40條都不能作出這樣的解釋。根據(jù)當(dāng)時(shí)的合同法立法草案第38條規(guī)定，“采用標(biāo)準(zhǔn)合同條款訂立合同的，提供標(biāo)準(zhǔn)條款的一方應(yīng)當(dāng)遵循公平的原則確定當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)，并采取合理的方式提請(qǐng)對(duì)方注意免除或者限制其責(zé)任的條款，按照對(duì)方的要求，對(duì)該條款予以說(shuō)明，提供標(biāo)準(zhǔn)條款的一方未盡到提示義務(wù)或者拒絕說(shuō)明的，該條款無(wú)效”。（合同法立法草案文稿的引用，來(lái)自于《政治與法律》雜志于1999年刊登的《關(guān)于合同法草案的意見(jiàn)》專(zhuān)欄。(參見(jiàn):徐士英．標(biāo)準(zhǔn)合同條款的三維規(guī)制思路[J]．政治與法律，1999，(1):7．)）后來(lái)，徐國(guó)棟教授擬訂的《綠色民法典草案》里直接將這兩個(gè)關(guān)系進(jìn)行了闡明。（根據(jù)該草案第8分編之第40條規(guī)定:采用格式條款訂立合同的，提供格式條款的一方應(yīng)遵循公平原則，經(jīng)與消費(fèi)者協(xié)會(huì)協(xié)商后確定當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)，并采取合理的方式提請(qǐng)對(duì)方注意免除或限制自己一方責(zé)任的條款，按對(duì)方的要求對(duì)該條款予以說(shuō)明，否則，該免除或限制責(zé)任條款無(wú)效。(參見(jiàn):徐國(guó)棟．綠色民法典草案[M]．北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2004:509．)）若從其某個(gè)反面意義理解，盡到義務(wù)者自應(yīng)有效。由此，39條所隱含的意思和40條的明文規(guī)定存在明顯沖突。因?yàn)樘峁┓竭`反39條第一款義務(wù)者無(wú)效，而不違反則為有效，可40條卻不問(wèn)是否違反一律無(wú)效。其對(duì)立性顯而易見(jiàn)。看上去40條對(duì)39條進(jìn)行了完美補(bǔ)充，使得39條規(guī)定的義務(wù)無(wú)論何種情況都可以被調(diào)整。但40條無(wú)條件地認(rèn)定所有39條對(duì)應(yīng)的對(duì)象無(wú)效，實(shí)際上必然否定提供方具有義務(wù)的意義，因?yàn)椤疤崾静惶崾尽⒄f(shuō)明不說(shuō)明，該條款本身都無(wú)效，提示和說(shuō)明純屬多余?！盵9]但有學(xué)者認(rèn)為，39條的規(guī)制對(duì)象是格式條款的成立而非效力，屬于訂約的程序問(wèn)題。因而，39條和40條之間不存在矛盾[10]。易言之，倘若違反39條規(guī)定的義務(wù)，那這樣的格式條款根本就未成立，自然不存在生效與否的問(wèn)題。至于40條則是涉及到效力評(píng)價(jià)，因而兩者隸屬于兩個(gè)不同的領(lǐng)域，不能認(rèn)定它們之間存在矛盾。這一觀點(diǎn)的合理性本文將在下一部分予以闡述，但以此認(rèn)定不存在矛盾深值斟酌。誠(chéng)然，將提供方對(duì)39條第一款義務(wù)的違反定性為不成立確實(shí)改變了邏輯前提，但這不是認(rèn)定39條和40條矛盾的基礎(chǔ)。之所以?xún)蓚€(gè)法條之間存在沖突，是因?yàn)槭孪却_認(rèn)提供方不違反義務(wù)則該格式條款有效。而一旦將前提落在了提供方的不違反義務(wù)上，則討論決定成立與否的訂立程序就毫無(wú)意義。如果提供方?jīng)]有違反義務(wù)而非提供方未表示反對(duì)或欣然接受，該條款必定已經(jīng)成立而呈現(xiàn)于效力評(píng)價(jià)。若按照合同法立法草案和學(xué)界的一般觀點(diǎn)而將之定性為有效，則必定和40條無(wú)效的規(guī)定相沖突。因此有學(xué)者認(rèn)為，若否定兩者之間存在矛盾，實(shí)際上是在回避問(wèn)題，不敢面對(duì)合同法的不足。不過(guò)該學(xué)者在論證上卻遵循了王利明先生的思路，認(rèn)為將第40條的“責(zé)任”改成“義務(wù)”便會(huì)避免[11]。我們認(rèn)為，責(zé)任既可以是將來(lái)可能發(fā)生的對(duì)義務(wù)的違反，也可以是現(xiàn)實(shí)的對(duì)義務(wù)的違反。第39條的義務(wù)肯定是指向?qū)?lái)可能發(fā)生的責(zé)任，因?yàn)槟菚r(shí)尚在合同的簽訂中。但第40條對(duì)免責(zé)條款的規(guī)制卻是不分情形的，因而無(wú)論是將來(lái)可能的還是現(xiàn)實(shí)存在的一概無(wú)效。因此有學(xué)者認(rèn)為，格式條款免除的是現(xiàn)在的責(zé)任還是將來(lái)的責(zé)任，本質(zhì)上并無(wú)不同，對(duì)其合法性也沒(méi)有根本性的影響[12]。同時(shí)，若認(rèn)為將“責(zé)任”變?yōu)椤傲x務(wù)”會(huì)改觀這一問(wèn)題，這也是一種誤解。作為合同而言，沒(méi)有責(zé)任可以理解，但沒(méi)有義務(wù)在絕大多數(shù)合同下是不可理喻的，這完全不符合合同的起碼條件，這也是失權(quán)條款無(wú)效的原因所在。另外，現(xiàn)實(shí)中比比皆是的并非免除義務(wù)而是免除責(zé)任的條款，因而將“責(zé)任”改為“義務(wù)”將沒(méi)有多少適用余地。

當(dāng)然，這樣的矛盾并不會(huì)給司法適用帶來(lái)任何困難，甚至對(duì)司法適用而言更為簡(jiǎn)便、快捷。之所以學(xué)界和實(shí)務(wù)界對(duì)此批判之聲不絕于耳，不是從其適用上方便抑或邏輯上的全面，而是從其價(jià)值上而言的。格式條款之所以不公平，主要原因在于未體現(xiàn)合同自由原則。因而，合同自由原則是調(diào)整格式條款問(wèn)題一個(gè)最重要的指針。但第40條卻不問(wèn)情由一概規(guī)定無(wú)效，看上去是在保護(hù)非提供方的利益，實(shí)則取消了非提供方在某些情形下的選擇自由。例如，倘若格式條款并非52條和53條規(guī)定的無(wú)效情形，亦非免除自己主要義務(wù)和排除對(duì)方主要權(quán)利的失權(quán)條款類(lèi)型，而僅僅是顯失公平，甚或免除的責(zé)任或限制的責(zé)任連顯失公平都談不上，此時(shí)為何還要否定非提供方對(duì)自己利益的處分自由?因此，第40條存在的最大問(wèn)題便是替代了非提供方，完全取消了非提供方?jīng)Q定自己利益的自由。因而，第40條對(duì)格式條款的規(guī)定確乃矯枉過(guò)正，這也預(yù)示了修正第40條的方向所在。

三、難解的司法解釋再度矯正

最高人民法院的司法解釋正是沿著這個(gè)方向走的。司法解釋第9條規(guī)定，倘若提供方違反《合同法》第39條第一款規(guī)定的義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方?jīng)]有注意這些條款，對(duì)方當(dāng)事人即可以撤銷(xiāo)這些條款。亦即，提供方違反39條的義務(wù)產(chǎn)生了可撤銷(xiāo)的效力。顯然，這一規(guī)定是針對(duì)第39條的違反情形而言的，是為了完善合同法第39條的規(guī)定?？梢?jiàn)，可變更、可撤銷(xiāo)的規(guī)定表明了司法解釋的傾向，即努力按照當(dāng)事人最大自由來(lái)矯正格式條款。賦予當(dāng)事人撤銷(xiāo)權(quán)，相當(dāng)于讓當(dāng)事人自己決定相關(guān)格式條款的效力。不過(guò)，對(duì)這一規(guī)定的理解有三點(diǎn)需要注意:其一，司法解釋第9條沒(méi)有改變39條任何具體情形，仍然針對(duì)提供方免除或限制其責(zé)任的形態(tài);其二，提供方違反該義務(wù)的，格式條款為可撤銷(xiāo)，即在提供方違反當(dāng)時(shí)以及在非提供方撤銷(xiāo)前這些條款皆為有效;其三，若提供方?jīng)]有違反這些義務(wù)，此時(shí)并未賦予非提供方撤銷(xiāo)權(quán)，那這些條款究竟是有效還是無(wú)效不得而知。正是因?yàn)樗痉ń忉尩?條有這三種如影隨身的無(wú)法摒棄的情形，才產(chǎn)生了后面諸多問(wèn)題。

涌現(xiàn)出來(lái)的第一個(gè)問(wèn)題便是司法解釋第9條和《合同法》第40條的關(guān)系。第40條規(guī)定只要具有這5種情況的格式條款一律無(wú)效，且毋需慮及提供方是否違反了39條規(guī)定的義務(wù)。稍一比較便可發(fā)現(xiàn)，司法解釋第9條在兩個(gè)方面改變了第40條的規(guī)定，即添加違反條件和將效力變更為可撤銷(xiāo)。假若司法解釋可以合法適用，那第40條的空間將只能是:提供方?jīng)]有違反義務(wù)但格式條款合乎第40條規(guī)定的5類(lèi)情況的，一律無(wú)效。如此一來(lái)，在司法解釋和合同法規(guī)定所遵循的價(jià)值上出現(xiàn)了一個(gè)較為奇特的現(xiàn)象:違反義務(wù)者非提供方有撤銷(xiāo)權(quán)，而不違反義務(wù)者卻必定無(wú)效。從博弈論視角，格式條款提供方必定選擇對(duì)39條第一款義務(wù)的違反，因?yàn)椴蛔袷氐?9條第一款的義務(wù)必然使得格式條款發(fā)生效力，即使對(duì)方當(dāng)事人撤銷(xiāo)尚需撤銷(xiāo)權(quán)的行使且還有除斥期間的限制。顯然，司法解釋第9條鼓勵(lì)了提供方對(duì)自己應(yīng)盡義務(wù)的違反，只因這一違反能給他帶來(lái)利益。同時(shí)，司法解釋作為最高人民法院的觀點(diǎn)，其對(duì)抗《合同法》第40條的合理性在哪?為什么憑空賦予非提供方撤銷(xiāo)權(quán)?這些都是司法解釋無(wú)法說(shuō)清楚的。

產(chǎn)生的第二個(gè)問(wèn)題是司法解釋第10條與《合同法》第40條的關(guān)系。司法解釋第10條明顯是針對(duì)《合同法》第40條而來(lái)的，但對(duì)第40條有重大改變，即附加了提供方對(duì)39條第一款義務(wù)的違反。如果適用司法解釋第10條，必須是提供方違反了義務(wù)且格式條款屬于第40條規(guī)定的情形?？梢?jiàn)，司法解釋第10條嚴(yán)格限定了第40條的適用范圍。倘若提供方?jīng)]有違反或雖然違反了但不屬于《合同法》第40條規(guī)定的5項(xiàng)情況也不無(wú)效，但具有何種效力卻不得而知。從法律適用上而言，司法解釋第10條明顯不如《合同法》第40條，因?yàn)樗?guī)制的范圍極其有限。一旦出現(xiàn)上述兩種情況法院該如何處理，尚無(wú)法可據(jù)。因此，若認(rèn)定司法解釋出臺(tái)后即可取代合同法的規(guī)定，必定出現(xiàn)適用上的漏洞。

第三個(gè)問(wèn)題乃司法解釋第9條和第10條之關(guān)系。司法解釋在針對(duì)《合同法》第39條和第40條作出解釋時(shí)統(tǒng)一附加了“違反第39條第一款義務(wù)”條件，但在對(duì)待提供方違反義務(wù)時(shí)卻有著天壤之別。第9條規(guī)定明顯是以相對(duì)方是否知悉為主，倘若因?yàn)樘峁┓綄?duì)義務(wù)的違反而不知悉，則非提供方可以撤銷(xiāo)這些條款。正如上文所述，這些格式條款的種類(lèi)仍然是免除或限制其責(zé)任的條款，而這些條款主要反映在合同法第40條的5項(xiàng)情形中。可司法解釋卻在第10條明確規(guī)定違反這些義務(wù)且落入《合同法》第40條情形的格式條款一概無(wú)效，顯然與第9條存在激烈的沖突。因?yàn)榈?條的格式條款在現(xiàn)實(shí)中主要表現(xiàn)為40條的5項(xiàng)情況，因而與第10條在調(diào)整對(duì)象上存在重合，但針對(duì)同樣的對(duì)象在相同的條件下卻有著不同的效力，這是匪夷所思的?？梢韵胂?，實(shí)踐中一旦出現(xiàn)提供方對(duì)《合同法》第39條第一款義務(wù)的違反且又屬于合同法第40條情形時(shí)，將導(dǎo)致法院抉擇的不知所措。

可見(jiàn)，最高法院司法解釋在法律適用上不但沒(méi)能真正意義上解決問(wèn)題，反而使得問(wèn)題更加突出和激烈。它不但使得原有合同法的問(wèn)題繼續(xù)存在，還帶來(lái)了司法解釋本身之間的嚴(yán)重沖突以及司法解釋與法律之間難以化解的矛盾。當(dāng)然它的功績(jī)?cè)谟趪L試著打破鐵桶一塊的《合同法》第40條的規(guī)定，希望從意思自治視角給格式條款的矯正注入新鮮血液。

四、格式免責(zé)條款下應(yīng)有的公平

綜上分析可知，格式免責(zé)條款之所以存在諸多問(wèn)題，主要在于未進(jìn)行分類(lèi)規(guī)定。首先，合同法及其司法解釋并沒(méi)有真正按照“是否違反《合同法》第39條第一款義務(wù)來(lái)進(jìn)行區(qū)分”。《合同法》第40條完全不管是否違反義務(wù)，一概規(guī)定無(wú)效;司法解釋第9條和第10條只是討論了違反時(shí)法律該如何處理問(wèn)題，至于沒(méi)有違反應(yīng)當(dāng)怎樣適用法律，不得而知。其次，合同法及其司法解釋沒(méi)有就格式免責(zé)條款可能侵害的價(jià)值進(jìn)行排列。合同法不分青紅皂白一律規(guī)定無(wú)效，乃是將強(qiáng)行性條款、合同根本性條款以及任意性條款統(tǒng)一對(duì)待。合同法一刀切的作法與合同法本身的立法理念不相符合。從《合同法》第三章有關(guān)“合同效力”部分可以看出，合同效力劃分為有效、無(wú)效、可變更、可撤銷(xiāo)以及效力待定。格式免責(zé)條款同樣作為合同條款為何要脫離一般性合同效力的規(guī)定?為何不能區(qū)分具體條款的不同情形而分別進(jìn)行規(guī)定?最后，合同法及其司法解釋都沒(méi)有區(qū)分開(kāi)第40條規(guī)定的5項(xiàng)情形，不清楚為何將加重對(duì)方責(zé)任、免除責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利與《合同法》52條、53條的強(qiáng)制性規(guī)定并列在一起。因此，要想使格式免責(zé)條款具有起碼的公平，需要依據(jù)這三個(gè)分類(lèi)重新界定。 轉(zhuǎn)貼于 從第一個(gè)分類(lèi)而言，倘若提供方違反了第39條第一款規(guī)定的義務(wù)，亦即沒(méi)有提請(qǐng)注意或予以說(shuō)明，此時(shí)格式免責(zé)條款效力如何?根據(jù)合同法40條的規(guī)定，這樣的條款一律無(wú)效;而按照司法解釋的規(guī)定，則為可撤銷(xiāo)或無(wú)效。顯然，合同法及其司法解釋遵循了我國(guó)在此方面立法的傳統(tǒng)。如《保險(xiǎn)法》第17條規(guī)定:保險(xiǎn)合同中有保險(xiǎn)人責(zé)任免責(zé)條款的，保險(xiǎn)人應(yīng)當(dāng)向投保人說(shuō)明，未明確說(shuō)明的，該條款不產(chǎn)生效力。《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第24條規(guī)定:經(jīng)營(yíng)者不得以格式合同、通知、聲明、店堂告示等方式做出對(duì)消費(fèi)者不公平、不合理的規(guī)定，或者減輕、免除其損害消費(fèi)者合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。格式合同、通知、聲明、店堂告示等含有前款所列內(nèi)容的，其內(nèi)容無(wú)效。問(wèn)題是，這一傳統(tǒng)是否可行?從法律邏輯上而言，無(wú)效應(yīng)是對(duì)已經(jīng)成立合同的評(píng)價(jià)。倘若合同尚未成立，則談不上生效與否?？梢?jiàn)，立法與司法解釋將之作無(wú)效情形處理是以格式免責(zé)條款成立作為前提的。但格式免責(zé)條款成立了嗎?這涉及到提請(qǐng)注意和說(shuō)明義務(wù)的意義。倘若提供方未提請(qǐng)注意或未作說(shuō)明，此時(shí)對(duì)方當(dāng)事人簽字蓋章，該如何進(jìn)行認(rèn)定。假若法律事先推定只要對(duì)方簽字蓋章，當(dāng)事人對(duì)這些條款就達(dá)成了一致，那提請(qǐng)注意的義務(wù)何在?說(shuō)明的義務(wù)何在?也許，現(xiàn)行《德國(guó)民法典》第305條第二款規(guī)定可為我們提供借鑒:只有在下列情形，合同當(dāng)事人另一方贊同適用一般交易條款時(shí)，一般交易條款始構(gòu)成合同的組成部分:1、使用人在訂約時(shí)明確地向另外一方當(dāng)事人指明一般交易條款……[13]。根據(jù)王全弟先生等進(jìn)行的概括，德國(guó)的一般交易條件法從兩個(gè)層面對(duì)一般交易條件進(jìn)行了規(guī)制:第一，就一般交易條件是否納入合同條款之要件進(jìn)行規(guī)定;第二，在第一層面的基礎(chǔ)上就這些條款進(jìn)行法律規(guī)制，確定其效力[14]?？梢?jiàn)對(duì)這些特別的格式條款而言，法律之所以規(guī)定提請(qǐng)注意和說(shuō)明義務(wù)，正在于給這些條款設(shè)定一個(gè)準(zhǔn)入的門(mén)檻。其實(shí)在德國(guó)，從舊的一般交易條款法到《德國(guó)民法典》的新債法，都遵循了這一原則[15]。易言之，倘若沒(méi)有提請(qǐng)注意或說(shuō)明，將視這些條款沒(méi)有經(jīng)過(guò)相對(duì)方同意，因而該條款不得被訂入合同。在我國(guó)也有學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了嘗試性探討。如聶鑠、胡克敏先生認(rèn)為，格式條款提供方對(duì)這些條款若違反第39條第一款義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為沒(méi)有訂入合同，自然不會(huì)發(fā)生效力[16]。陳鳴先生認(rèn)為，若格式條款的內(nèi)容不為對(duì)方所了解，就不得進(jìn)入對(duì)方意思表示的范圍，不能進(jìn)入合同而成為合同的條款[17]。喻志強(qiáng)先生亦認(rèn)為，違反合同法39條第一款之義務(wù)，僅產(chǎn)生不訂入合同條款的效力，關(guān)涉的是合同成立而非合同效力[18]。法律之所以賦予提供方對(duì)于這些條款如此特別的義務(wù)，是因?yàn)檫@些條款對(duì)當(dāng)事人雙方權(quán)利關(guān)涉甚大。假若提供方違反而相對(duì)方并未知悉，此時(shí)強(qiáng)行認(rèn)定相對(duì)方已經(jīng)同意，違背了法律依據(jù)意思自治對(duì)格式條款進(jìn)行的公平矯正?；诖耍P者以為，只要提供方違反合同法第39條第一款之義務(wù)，即使他有足夠的證據(jù)證明相對(duì)方知悉這些條款，也不能認(rèn)定相對(duì)方已經(jīng)進(jìn)行了同意的意思表示。因此，提供方對(duì)自己義務(wù)的違反導(dǎo)致的必定是這些條款不被訂入合同，因而在這些條款上雙方當(dāng)事人并未達(dá)成一致。依此理論，司法解釋第9條和第10條的存在并無(wú)合理性。因?yàn)檫@兩條的前提都是提供方對(duì)39條第一款義務(wù)的違反。

由上，合同法及其司法解釋對(duì)格式免責(zé)條款的規(guī)制只能發(fā)生在提供方?jīng)]有違背提請(qǐng)注意和說(shuō)明義務(wù)的前提下。問(wèn)題是，是否違反義務(wù)者皆無(wú)效?司法解釋對(duì)此沒(méi)有規(guī)定，而合同法規(guī)定為一概無(wú)效。其實(shí)，這樣一刀切的作法過(guò)于武斷，因?yàn)樗鼰o(wú)視格式免責(zé)條款的實(shí)際情況。為此，必須區(qū)分5種情形。第一，格式免責(zé)條款隸屬于的合同為《合同法》52條規(guī)定的無(wú)效合同，此時(shí)，格式條款必定無(wú)效;第二，若格式免責(zé)條款合乎《合同法》53條規(guī)定的無(wú)效免責(zé)條款種類(lèi)，理當(dāng)無(wú)效;第三，若格式免責(zé)條款指涉失權(quán)條款，即免除自己的主要義務(wù)或排除對(duì)方主要權(quán)利，此時(shí)合同一開(kāi)始喪失了根基，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效;第四，若格式免責(zé)條款涉及到的僅僅是上述以外的情形，但合同顯失公平的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為可變更、可撤銷(xiāo);第五，若不屬于上述五種，應(yīng)當(dāng)為有效。

至于第三個(gè)分類(lèi)，對(duì)它們的區(qū)分從明晰類(lèi)型而言甚為重要。根據(jù)第二個(gè)分類(lèi)提供的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，我們可以將40條的5項(xiàng)情形進(jìn)行這樣歸納。首先，《合同法》52條和53條規(guī)定的情形無(wú)效，這無(wú)可置疑;其次，對(duì)于“免除其責(zé)任”而言，應(yīng)當(dāng)界定為《合同法》53條規(guī)定外的免責(zé)條款，同時(shí)這一免責(zé)條款理當(dāng)被限縮解釋為“免除自己履行主要義務(wù)而來(lái)的責(zé)任”。之所以要進(jìn)行這樣限縮性的解釋?zhuān)环矫媾c后面的“排除對(duì)方主要權(quán)利”相對(duì)稱(chēng)，另一方面將“免除責(zé)任”與“限制責(zé)任”區(qū)分開(kāi)來(lái)，否則“限制責(zé)任”沒(méi)有適用的空間?；诖?，可以將“免除其責(zé)任”與“排除對(duì)方主要權(quán)利”合并為“失權(quán)條款”;最后，在對(duì)“加重對(duì)方責(zé)任”理解時(shí)，應(yīng)當(dāng)與39條第一款的“限制其責(zé)任”相對(duì)應(yīng)（有學(xué)者已經(jīng)對(duì)此表明了看法。該學(xué)者認(rèn)為，限制或減輕自己責(zé)任就相當(dāng)于加重對(duì)方責(zé)任，而加重對(duì)方責(zé)任就等于限制或減輕了自己責(zé)任。(參見(jiàn):任華．淺論格式免責(zé)條款的效力[J]．中央政法干部管理學(xué)院學(xué)報(bào)，2000，(6):49．)）。同時(shí)，有必要對(duì)“加重”兩字進(jìn)行限制性解釋?zhuān)挥袑?dǎo)致“顯失公平”的才叫作“加重”，若提供方所限制的責(zé)任無(wú)關(guān)痛癢，盡管?chē)?yán)格從字義而言必定加重，但不能理解為法律意義上的“加重”。因此，只有加重對(duì)方責(zé)任到顯失公平的程度，才叫作這里的“加重對(duì)方責(zé)任”。有疑問(wèn)的是，“加重對(duì)方責(zé)任”與民法上的“顯失公平”之間，并不具有必然聯(lián)系。因?yàn)椤帮@失公平”尚需訂立合同時(shí)雙方優(yōu)劣勢(shì)明顯作為前提。那么格式免責(zé)條款雙方在簽訂時(shí)是否具有如此不對(duì)稱(chēng)的地位?本來(lái)，根據(jù)合同自由原則，合同義務(wù)應(yīng)當(dāng)基于當(dāng)事人平等的交易能力而來(lái)的合同條款[19]，但現(xiàn)實(shí)中格式條款提供方往往為了規(guī)避自己的風(fēng)險(xiǎn)而將其進(jìn)行單方面的轉(zhuǎn)移，此時(shí)對(duì)方當(dāng)事人無(wú)力抗拒[20]。正如學(xué)者言，使用格式條款的工商業(yè)組織雖將消費(fèi)者尊稱(chēng)為“上帝”，但也通過(guò)格式條款將消費(fèi)者馴服為奴隸，以至于消費(fèi)者“上帝”的尊嚴(yán)只能從沿街叫賣(mài)的小商販那里才能獲取[21]。因此，由于格式條款提供方在專(zhuān)業(yè)知識(shí)、經(jīng)濟(jì)地位和信息掌握上的明顯優(yōu)勢(shì)[22]，若“加重對(duì)方責(zé)任”至顯失公平的程度，則完全合乎“顯失公平”的構(gòu)成要件?；谏鲜龇治?，我們可以結(jié)合《合同法》第40條的規(guī)定將格式免責(zé)條款的情形分為三類(lèi):第一，《合同法》52條和53條規(guī)定的情形以及失權(quán)條款;第二，“加重對(duì)方責(zé)任”這一顯失公平情形;第三，其它。而對(duì)于這三種情形的效力認(rèn)定，理當(dāng)將第一種情況確定為無(wú)效，第二種認(rèn)定為可變更、可撤銷(xiāo)，第三種為有效。

五、結(jié)論與修法建議

基于上述分析，筆者以為對(duì)格式免責(zé)條款的規(guī)制應(yīng)當(dāng)按照以下步驟進(jìn)行。第一，規(guī)定格式免責(zé)條款提供方有提請(qǐng)注意和說(shuō)明的義務(wù)，若違反這一義務(wù)視為雙方并未就該條款達(dá)成一致，因而這些條款不被認(rèn)定為合同條款;第二，假若提供方?jīng)]有違反這些義務(wù)而對(duì)方當(dāng)事人接受的，若這些條款合乎《合同法》52條和53條情形，應(yīng)強(qiáng)制性地認(rèn)定為無(wú)效;倘該格式條款符合失權(quán)條款情形，即屬于“免除自己主要義務(wù)”和“排除對(duì)方主要權(quán)利的”，亦應(yīng)定為無(wú)效;如果上述格式條款只是“加重對(duì)方責(zé)任”的顯失公平條款，即應(yīng)按照可變更、可撤銷(xiāo)來(lái)對(duì)待;不能被歸類(lèi)到上述三種情況的，則統(tǒng)統(tǒng)有效。因此，筆者建議我國(guó)將來(lái)在修訂《合同法》時(shí)可以對(duì)格式免責(zé)條款進(jìn)行這樣規(guī)定:

《合同法》第××條:格式條款是當(dāng)事人一方預(yù)先提供，對(duì)方當(dāng)事人僅享有附和與否權(quán)利的條款。

采用格式條款訂立合同的，提供格式條款的一方應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)，并采取合理的方式提請(qǐng)對(duì)方注意免除或者限制其責(zé)任的條款，按照對(duì)方的要求，對(duì)該條款予以說(shuō)明。違反上述義務(wù)者，該條款不被視為訂入合同。其它法律有特殊規(guī)定的，遵照其它法律進(jìn)行（之所以設(shè)定兜底條款主要是參考《德國(guó)民法典》第305a條的規(guī)定。(參見(jiàn):德國(guó)民法典[Z]．2版．陳衛(wèi)佐，譯注．北京:法律出版社，2006:100．)）。

《合同法》第××條:格式免責(zé)條款提供方盡了《合同法》第××條規(guī)定的義務(wù)，對(duì)方當(dāng)事人未表示反對(duì)的，提供免責(zé)條款情形符合《合同法》第52條和第53條規(guī)定的，無(wú)效;提供的免責(zé)條款旨在免除自己主要義務(wù)和排除對(duì)方主要權(quán)利的，無(wú)效;提供的免責(zé)條款加重對(duì)方責(zé)任致使顯失公平的，可變更、可撤銷(xiāo);其它情形的，有效。

注釋:

[1]拿破侖法典[Z]．李浩培，吳傳頤，孫鳴崗，譯．北京:商務(wù)印書(shū)館，1979:152．

[2]大衛(wèi)D弗里德曼．經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)境下的法律規(guī)則[M]．楊欣欣，譯．北京:法律出版社，2004:185．

[3]柯武剛．史漫飛．制度經(jīng)濟(jì)學(xué):社會(huì)秩序與公共政策[M]．韓朝華，譯．北京:商務(wù)印書(shū)館，2000:233．

[4]歐盟債法條例與指令全集[Z]．吳越，李兆玉，李立宏，譯.北京:法律出版社，2004:69．

[5]PS阿狄亞．合同法導(dǎo)論[M]．趙旭東，等，譯．北京:法律出版社，2002:16．

[6]李永軍．合同法[M]．北京:法律出版社，2004:57．

[7]梁慧星．統(tǒng)一合同法:成功與不足[J]．中國(guó)法學(xué)，1999，(3):108．

[8]王利明．對(duì)《合同法》格式條款規(guī)定的評(píng)析[J]．政法論壇，1999，(6):9．

[9]胡志超．格式條款實(shí)務(wù)問(wèn)題比較研究[J]．人民司法，2001，(1):19．

[10]王宏軍．論格式條款的無(wú)效情形[J]．云南財(cái)貿(mào)學(xué)院學(xué)報(bào)，2004，(6):64．

[11]王素芬．格式條款效力評(píng)析[J]．遼寧大學(xué)學(xué)報(bào):哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，2000，(4):44．

[12]任華．淺論格式免責(zé)條款的效力[J]．中央政法干部管理學(xué)院學(xué)報(bào)，2000，(6):49．

[13]Otto Palandt．Bürgerliches Gesetzbuch[M]．Bd2．verlag．München:CHBeck，2005:415．

[14]王全弟，陳倩．德國(guó)法上對(duì)格式條款的規(guī)制——《一般交易條件法》及其變遷[J]．較法研究，2004，(1):63．

[15]杜景林，盧諶．德國(guó)新債法研究[M]．北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社，2004:259．

[16]聶鑠，胡克敏．對(duì)格式條款兩個(gè)問(wèn)題的思考[J]．汕頭大學(xué)學(xué)報(bào):人文社會(huì)科學(xué)版，2004，(6):76．

[17]陳鳴．略論格式條款的幾個(gè)問(wèn)題[J]．甘肅社會(huì)科學(xué)，2004，(1):128．

[18]喻志強(qiáng)．格式條款及其訂入合同[J]．云南法學(xué)，2000，(4):49．

[19]羅伯特A希爾曼．合同法的豐富性:當(dāng)代合同法理論的分析與批判[M]．鄭云瑞，譯．北京:北京大學(xué)出版社，2005:10．

篇7

一、今年以來(lái)的主要工作

(一)加強(qiáng)學(xué)習(xí)宣傳，提高合同管理人員的整體素質(zhì)

為適應(yīng)合同審查、管理、監(jiān)督工作的高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求的工作性質(zhì)，更好地為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)服務(wù)，6月份以來(lái)，我公司組織合同管理人員全面、系統(tǒng)地學(xué)習(xí)了《**合同管理辦法》、《**合同管理實(shí)施細(xì)則》及相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化合同管理人員職業(yè)素質(zhì)教育和職業(yè)道德教育，嚴(yán)格規(guī)范合同審查工作人員行為，明確合同審查工作程序，依法履行合同審查工作職責(zé)，提升了合同管理戰(zhàn)線的整體素質(zhì)，為維護(hù)企業(yè)的正常經(jīng)濟(jì)秩序和企業(yè)利益奠定了基矗

(二)細(xì)化合同管理，保證了成本效益年活動(dòng)的全面、 深入開(kāi)展

按照《公司合同管理辦法》、《公司合同管理實(shí)施細(xì)則》的要求，積極協(xié)助合同簽訂單位依法簽訂合同，參加重大合同的起草與簽訂，嚴(yán)格審查合同，所有合同條款、簽訂手續(xù)和形式均由本部門(mén)管理，各類(lèi)合同簽訂時(shí)均經(jīng)過(guò)審查，程序合法，杜絕了不完善和不合法的合同的出現(xiàn)，依法檢查合同履行情況，協(xié)助合同承辦人員處理合同中出現(xiàn)的問(wèn)題和糾紛，會(huì)同合同承辦人員辦理有關(guān)合同文書(shū)，建立合同檔案，有效制止了不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的合同行為，并依法監(jiān)督合同承辦人員的工作職責(zé)履行情況，依法執(zhí)行合同審查制度，切實(shí)維護(hù)了企業(yè)的合法權(quán)益。

總的來(lái)看，今年我公司合同管理工作以依法治企為方針，基本達(dá)到了集團(tuán)公司法律事務(wù)處的要求。但客觀地講，也存在一些問(wèn)題。一是合同管理人員的素質(zhì)和工作水平相對(duì)來(lái)說(shuō)還有待提高。二是組織機(jī)構(gòu)還有待完善。三是合同管理還需進(jìn)一步細(xì)化。這些問(wèn)題需要在來(lái)年的工作中加以解決。

（三）組織起草了多份公司急需的規(guī)章制度

我處今年陸續(xù)起草了包括：《運(yùn)輸合同模板》、《鍋爐安裝工程分包管理細(xì)則》、《**鍋爐輔機(jī)設(shè)備、大宗材料采購(gòu)管理細(xì)則》、《鍋爐、部件委托生產(chǎn)管理細(xì)則》等多項(xiàng)公司急需的規(guī)章制度，發(fā)揮了本部門(mén)的作用。

二、明年的工作設(shè)想

(一)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面提高合同管理人員的素質(zhì)

按照集團(tuán)公司法律事務(wù)處的會(huì)議精神和工作部署的要求，進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)學(xué)習(xí)。重點(diǎn)學(xué)習(xí)“三個(gè)代表”重要思想和合同管理辦法、實(shí)施細(xì)則與相應(yīng)的法律法規(guī)，提高合同管理人員的政治素養(yǎng)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，強(qiáng)化合同管理人員的職業(yè)道德教育和遵紀(jì)守法意識(shí)，最大限度地保護(hù)企業(yè)利益不受損失，維護(hù)企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定的大局。

(二)完善組織機(jī)構(gòu)，依法履行職責(zé)

篇8

（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)宣傳，提高合同管理人員的整體素質(zhì)

為適應(yīng)合同審查、管理、監(jiān)督工作的高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求的工作性質(zhì)，更好地為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)服務(wù)，一月份以來(lái)，我廠組織合同管理人員全面、系統(tǒng)地學(xué)習(xí)了《__*礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司合同管理辦法》、《__*礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司合同管理實(shí)施細(xì)則》和《__*礦業(yè)集團(tuán)公司審批自購(gòu)機(jī)電設(shè)備、配件、材料物資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化合同管理人員職業(yè)素質(zhì)教育和職業(yè)道德教育，嚴(yán)格規(guī)范合同審查工作人員行為，明確合同審查工作程序，依法履行合同審查工作職責(zé)，提升了合同管理戰(zhàn)線的整體素質(zhì)，為維護(hù)企業(yè)的正常經(jīng)濟(jì)秩序和企業(yè)利益奠定了基礎(chǔ)。

（二）細(xì)化合同管理，保證了成本效益年活動(dòng)的全面、深入開(kāi)展

按照《__*礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司合同管理辦法》、《__*礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司合同管理實(shí)施細(xì)則》和《__*礦業(yè)集團(tuán)公司審批自購(gòu)機(jī)電設(shè)備、配件、材料物資管理辦法》的要求，積極協(xié)助合同簽訂單位依法簽訂合同，參加重大合同的起草與簽訂，嚴(yán)格審查合同，1-10月份以來(lái)，共簽訂三類(lèi)自購(gòu)合同共計(jì)14份，其中：由供應(yīng)科簽訂的自購(gòu)材料合同8份，總標(biāo)的額86199元；由機(jī)電科簽訂的自購(gòu)配件合同5份，總標(biāo)的額24789元；自購(gòu)機(jī)電設(shè)備合同1份，總標(biāo)的額56248元，所有合同條款、簽訂手續(xù)和形式均由本部門(mén)管理，各類(lèi)合同簽訂時(shí)均經(jīng)局、廠聯(lián)審，程序合法，杜絕了不完善和不合法的合同的出現(xiàn)，依法檢查合同履行情況，協(xié)助合同承辦人員處理合同中出現(xiàn)的問(wèn)題和糾紛，會(huì)同合同承辦人員辦理有關(guān)合同文書(shū)，建立合同檔案，有效制止了不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的合同行為，并依法監(jiān)督合同承辦人員的工作職責(zé)履行情況，依法執(zhí)行合同審查制度，有效地保證了企業(yè)成本效益的全面、深入開(kāi)展，切實(shí)維護(hù)了企業(yè)的合法權(quán)益。

總的來(lái)看，今年我廠合同管理工作以依法治廠為方針，基本達(dá)到了集團(tuán)公司法律事務(wù)處的要求。但客觀地講，也存在一些問(wèn)題。一是合同管理人員的素質(zhì)和工作水平相對(duì)來(lái)說(shuō)還有待提高。二是組織機(jī)構(gòu)還有待完善。三是合同管理還需進(jìn)一步細(xì)化。這些問(wèn)題需要在來(lái)年的工作中加以解決。

二、二0__年的工作設(shè)想

（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面提高合同管理人員的素質(zhì)

按照集團(tuán)公司法律事務(wù)處的會(huì)議精神和工作部署的要求，進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)學(xué)習(xí)。重點(diǎn)學(xué)習(xí)“三個(gè)代表”重要思想和合同管[文秘站-www,,找范文請(qǐng)到文秘站網(wǎng)]理辦法、實(shí)施細(xì)則與相應(yīng)的法律法規(guī)，提高合同管理人員的政治素養(yǎng)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，強(qiáng)化合同管理人員的職業(yè)道德教育和遵紀(jì)守法意識(shí)，最大限度地保護(hù)企業(yè)利益不受損失，維護(hù)企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定的大局。

（二）完善組織機(jī)構(gòu)，依法履行職責(zé)

篇9

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制觀念的逐步建立和國(guó)家依法行政工作的深入推進(jìn)，人民銀行及分支機(jī)構(gòu)以往大多數(shù)按慣例、憑經(jīng)驗(yàn)開(kāi)展的工作，正逐漸依照法制的思維和方式，首選或優(yōu)選合同形式來(lái)框定工作內(nèi)容，明確雙方權(quán)利義務(wù)，防范工作風(fēng)險(xiǎn)，確保履職效果，維護(hù)人民銀行權(quán)益和聲譽(yù)。同時(shí)，近年來(lái)，以人民銀行及分支機(jī)構(gòu)作為當(dāng)事人對(duì)外簽訂的合同數(shù)量、合同金額不斷增加，合同內(nèi)容、合同范圍也在不斷豐富和拓展。以人民銀行某地市分支機(jī)構(gòu)為例，自2011年“六五”普法以來(lái)，累計(jì)簽訂各類(lèi)民事合同60余份，年均簽訂合同近20份，并且呈現(xiàn)逐年增加態(tài)勢(shì)。合同標(biāo)的也從以往簡(jiǎn)單的物品、服務(wù)買(mǎi)賣(mài)擴(kuò)展到事物委托、技術(shù)開(kāi)發(fā)、基建工程等專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域。因此，從確保依法履職、防范風(fēng)險(xiǎn)的角度來(lái)考量，加強(qiáng)合同管理的必要性和緊迫性與日俱增。

（二）在規(guī)范管理的制度層面上，關(guān)于合同管理的相關(guān)規(guī)定散見(jiàn)于人民銀行的一些規(guī)范性文件。

2006年7月，人總行頒布了《對(duì)外簽訂法律文件操作規(guī)程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《操作規(guī)程》），明確了對(duì)外簽訂合同等法律文件的工作程序，包括協(xié)商、會(huì)簽、審批、授權(quán)、簽署、蓋章、歸檔等一系列互相聯(lián)系、銜接有序的工作，首次涉及了合同管理的部分內(nèi)容。2007年1月，人總行制定了《中國(guó)人民銀行集中采購(gòu)工作規(guī)程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《工作規(guī)程》），在第六章專(zhuān)章規(guī)定了采購(gòu)合同，用6個(gè)條款對(duì)采購(gòu)合同簽署程序、形式、必備條款等首次做出了比較原則的規(guī)定。2010年1月，人總行修訂了《中國(guó)人民銀行集中采購(gòu)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》），在第五章采購(gòu)程序管理中規(guī)定：采購(gòu)合同須經(jīng)本單位法律部門(mén)（人員）或本單位指定的法律中介機(jī)構(gòu)審核。2010年3月，人總行制定了《關(guān)于建設(shè)工程領(lǐng)域應(yīng)予注意的法律問(wèn)題的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》），用13個(gè)條款對(duì)合同簽訂和履行中應(yīng)注意的法律問(wèn)題進(jìn)行了提示，首次對(duì)人民銀行系統(tǒng)工程建設(shè)領(lǐng)域的合同管理進(jìn)行了比較詳細(xì)的規(guī)范。2012年，人總行下發(fā)了《中國(guó)人民銀行合同管理辦法》（征求意見(jiàn)稿），全面系統(tǒng)規(guī)范了合同管理事項(xiàng)，但迄今未正式制定印發(fā)。

（三）在加強(qiáng)管理的實(shí)踐層面上，人民銀行分支機(jī)構(gòu)正在對(duì)合同管理的內(nèi)容和手段進(jìn)行積極探索。

例如，人民銀行某地市分支機(jī)構(gòu)結(jié)合實(shí)際，積極探索合同管理的規(guī)范化。主要表現(xiàn)在：一是在職責(zé)分工上，建立發(fā)起部門(mén)承辦、法律部門(mén)審核的機(jī)制。明確所有以單位名義對(duì)外簽訂的合同，合同的簽訂、履行均由發(fā)起部門(mén)負(fù)責(zé)，合同中涉及的權(quán)利義務(wù)分配、責(zé)任承擔(dān)等由法律部門(mén)負(fù)責(zé)審核，出具法律意見(jiàn)。二是在合同審查上，建立雙審復(fù)核制和限時(shí)辦結(jié)制度。即由法律部門(mén)A、B崗分別審查后，雙人簽名，再由法律部門(mén)負(fù)責(zé)人復(fù)核并簽署意見(jiàn)；對(duì)涉及重大疑難問(wèn)題的合同建立會(huì)審制度，即由法律部門(mén)召開(kāi)專(zhuān)門(mén)會(huì)議進(jìn)行審查。同時(shí)明確規(guī)定法律部門(mén)應(yīng)于受理后五個(gè)工作日內(nèi)出具審查意見(jiàn)，因特殊情況不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成的，須經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，方以適當(dāng)延長(zhǎng)。三是在合同履行上，建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。注重法律部門(mén)與發(fā)起部門(mén)的業(yè)務(wù)溝通，認(rèn)真聽(tīng)取情況介紹和背景說(shuō)明，認(rèn)為合規(guī)合理的應(yīng)吸收采納。注重法律部門(mén)與行級(jí)領(lǐng)導(dǎo)之間的信息溝通，審查意見(jiàn)書(shū)應(yīng)經(jīng)發(fā)起部門(mén)分管行級(jí)領(lǐng)導(dǎo)簽署意見(jiàn)方可執(zhí)行。注重審查意見(jiàn)執(zhí)行情況的及時(shí)反饋，發(fā)起部門(mén)若有不予采納的意見(jiàn)，應(yīng)五個(gè)工作日以書(shū)面形式反饋，否則視為完全采納。

二、目前人民銀行合同管理存在的問(wèn)題

（一）合同管理規(guī)定逐步建立，但仍然缺乏統(tǒng)一全面的合同管理基本制度。

梳理文件可以發(fā)現(xiàn)，迄今為止人民銀行系統(tǒng)關(guān)于合同管理的有關(guān)規(guī)定，散見(jiàn)于一些總行制定的規(guī)范性文件之中，自上而下尚沒(méi)有形成一套統(tǒng)一全面的合同管理基本制度。一是2006年7月總行制定的《操作規(guī)程》，即便有合同管理的相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)遵照?qǐng)?zhí)行，但從文件的適用范圍來(lái)看，該規(guī)程僅適用于總行層面，不涉及分支機(jī)構(gòu)及直屬企事業(yè)單位。二是體現(xiàn)于集中采購(gòu)類(lèi)合同。2007年制定的《工作規(guī)程》、2010年修訂完善的《管理辦法》盡管在合同管理的局部環(huán)節(jié)上規(guī)定有所不同，但仍就集中采購(gòu)類(lèi)合同的管理提供了基本規(guī)范。首先，在對(duì)集中采購(gòu)的定義上，指出集中采購(gòu)是指采購(gòu)單位使用預(yù)算資金以合同方式有償取得納入集中采購(gòu)范圍的貨物、工程和服務(wù)的行為。這就將是否采取合同形式確定為滿足集中采購(gòu)行為的一個(gè)必要條件，足以顯示合同在集中采購(gòu)活動(dòng)中的重要性。其次，在集中采購(gòu)組織實(shí)施中，明確規(guī)定了采購(gòu)合同的簽訂依據(jù)、法律審核以及簽署對(duì)象三個(gè)問(wèn)題?！豆芾磙k法》規(guī)定：采購(gòu)單位根據(jù)中標(biāo)（成交）結(jié)果簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同須經(jīng)本單位法律部門(mén)（人員）或本單位指定的法律中介機(jī)構(gòu)審核。合同簽署由采購(gòu)單位主要負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表簽署。最后，合同約定在驗(yàn)收和資金結(jié)算環(huán)節(jié)發(fā)揮著關(guān)鍵作用，《管理辦法》明確要求根據(jù)合同的約定進(jìn)行驗(yàn)收，并按照合同規(guī)定的付款條件履約付款。三是體現(xiàn)于工程建設(shè)類(lèi)合同。由于工程建設(shè)類(lèi)合同具有較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性，合同標(biāo)的大、履行周期長(zhǎng)、施工情況復(fù)雜，所以2010年總行制定的《通知》要求該類(lèi)合同必須采用國(guó)家有關(guān)部門(mén)的建設(shè)工程合同規(guī)范格式文本，對(duì)合同的審查應(yīng)要求外部房地產(chǎn)專(zhuān)業(yè)律師進(jìn)行初審并提交法律意見(jiàn)書(shū)，以及應(yīng)關(guān)注合同簽訂主體的適格性等法律問(wèn)題。實(shí)際情況表明，人民銀行及分支機(jī)構(gòu)目前簽訂的合同已不僅僅局限于集中采購(gòu)、工程建設(shè)類(lèi)領(lǐng)域。因此，履職實(shí)踐中豐富具體的合同管理需求與規(guī)范統(tǒng)一的合同管理制度缺乏的矛盾，是目前合同管理的中存在的首要問(wèn)題，亟需制定一部統(tǒng)一全面的合同管理的基本規(guī)范，使人民銀行及分支機(jī)構(gòu)全部合同的規(guī)范管理均有章可循、有據(jù)可依。

（二）注重合同簽訂環(huán)節(jié)管理，對(duì)合同履行等重視不夠。

梳理現(xiàn)有的制度規(guī)范可以發(fā)現(xiàn)：一是只注重合同簽訂環(huán)節(jié)的管理。如2006年總行制定的《操作規(guī)程》，規(guī)范對(duì)象僅限于包括合同在內(nèi)的法律文件的協(xié)商、會(huì)簽、審批、授權(quán)、簽署、蓋章、歸檔等一系列互相聯(lián)系、銜接有序的工作。因此，就合同管理而言，《操作規(guī)程》制定的主要意圖是對(duì)包括合同在內(nèi)的法律文件的行內(nèi)審批、辦理流程給予明確，關(guān)注的焦點(diǎn)和重點(diǎn)是合同簽訂環(huán)節(jié)的諸多問(wèn)題，尚未涉及合同簽訂后的履行管理等后續(xù)問(wèn)題。二是在專(zhuān)項(xiàng)合同管理制度中，也較少涉及合同履行等后續(xù)管理內(nèi)容。如《工作規(guī)程》關(guān)于集中采購(gòu)合同的6個(gè)條款，其中有4個(gè)條款事關(guān)合同簽訂，1條是關(guān)于合同副本的持有備案工作，只有剩下的1條是關(guān)于合同履行事項(xiàng)的?！豆ぷ饕?guī)程》第四十條籠統(tǒng)規(guī)定：項(xiàng)目需求部門(mén)應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)監(jiān)督合同的履行情況，對(duì)于合同履行中出現(xiàn)的問(wèn)題，由簽訂合同的部門(mén)負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)。后來(lái)制定的《通知》中，首次明確提出了工程建設(shè)領(lǐng)域合同履行中應(yīng)注意的問(wèn)題，包括合同生效后履行過(guò)程中，違約責(zé)任的約定、新加入文件的優(yōu)先解釋順序、情勢(shì)變更原則的適用、不可抗力的規(guī)定、糾紛解決方式以及履約擔(dān)保制度等涉及合同履行后續(xù)管理的相關(guān)問(wèn)題。盡管該《通知》首次對(duì)合同履行做出了較為全面的規(guī)定，但這僅適用于工程建設(shè)類(lèi)合同，集中采購(gòu)類(lèi)合同的履行管理還很原則和概括，包括合同履行在內(nèi)的諸多合同管理問(wèn)題還尚未有明確全面的管理規(guī)定。三是實(shí)踐中合同履行管理尚不到位。具體到實(shí)踐層面，由于合同簽訂環(huán)節(jié)的相關(guān)規(guī)定明確具體，簽訂單位對(duì)合同簽訂環(huán)節(jié)的管理把關(guān)較嚴(yán)，具體操作也比較到位，很大程度上規(guī)避了潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，保障了人民銀行的合法權(quán)益。但由于制度建設(shè)滯后、部門(mén)職責(zé)模糊不清，加之受合同周期較長(zhǎng)、情勢(shì)變更等履行環(huán)節(jié)諸多因素影響［1］，導(dǎo)致對(duì)合同履行等后續(xù)環(huán)節(jié)的管理重視不夠，合同后續(xù)環(huán)節(jié)的執(zhí)行管理偏弱，一定程度上影響著合同整體法律效果的發(fā)揮。

（三）發(fā)起部門(mén)合同管理責(zé)任不明確，職責(zé)落實(shí)不到位。

合同發(fā)起部門(mén)，是指根據(jù)業(yè)務(wù)或管理職責(zé)需以所屬單位名義對(duì)外簽署合同的部門(mén)。按照總行合同管理辦法征求意見(jiàn)稿的規(guī)定，建議合同管理實(shí)行總行統(tǒng)一管理，各分支機(jī)構(gòu)分級(jí)負(fù)責(zé)，法律事務(wù)部門(mén)與合同發(fā)起部門(mén)分工協(xié)作、各負(fù)其責(zé)的管理體制。按照這種管理機(jī)制和職責(zé)分工，在合同管理上，法律事務(wù)部門(mén)承擔(dān)以下四項(xiàng)職責(zé)：即負(fù)責(zé)制定本單位合同管理相關(guān)制度、對(duì)合同進(jìn)行法律審查、協(xié)調(diào)處理合同糾紛、總結(jié)和提示合同存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。作為合同發(fā)起部門(mén)，分別負(fù)責(zé)合同起草、談判、業(yè)務(wù)審查、送交法律審查、報(bào)批、簽署、履行、保管、報(bào)告重大合同信息等工作。歸根結(jié)底來(lái)講，合同發(fā)起部門(mén)對(duì)合同的法律效果承擔(dān)主要內(nèi)部責(zé)任。如此規(guī)定顯然有利于從職責(zé)分工上廓清法律部門(mén)和業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)的職責(zé)，便于合同簽訂前的起草、談判，簽訂后的履行、報(bào)告等環(huán)節(jié)的具體操作，從根本上而言有助于加強(qiáng)合同管理和提高合同效率。但在合同管理實(shí)踐中，部分發(fā)起部門(mén)及經(jīng)辦人員對(duì)發(fā)起部門(mén)的合同管理職責(zé)認(rèn)識(shí)不足，認(rèn)為合同管理僅僅是法律事務(wù)部門(mén)或集中采購(gòu)部門(mén)的事情，所以在起草、談判合同時(shí)關(guān)鍵環(huán)節(jié)把關(guān)不認(rèn)真、核心條款審讀不仔細(xì)，致使條款表述瑕疵，數(shù)據(jù)計(jì)算錯(cuò)誤，必備要素欠缺，合同后續(xù)管理松散等等。如工程建設(shè)類(lèi)相關(guān)招標(biāo)、建設(shè)、施工合同，約定的專(zhuān)用條款與通用條款內(nèi)容自相矛盾現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，部分采購(gòu)合同合同價(jià)款不清、驗(yàn)收付款等環(huán)節(jié)不能較好地保護(hù)單位權(quán)益等，給包括法律審核在內(nèi)的合同管理工作帶來(lái)極大的難度［2］。具體到基層央行的合同審核，由于合同內(nèi)容單一重復(fù)、標(biāo)的金額較小、合同對(duì)象較為固定，受慣有的工作習(xí)慣和“熟人舊路”思想的影響，有的發(fā)起部門(mén)認(rèn)為對(duì)所有合同進(jìn)行法律審核似乎顯得有些多余。加之合同需要進(jìn)行法律審核，無(wú)形中延長(zhǎng)了合同簽訂時(shí)間，有時(shí)候容易給發(fā)起部門(mén)造成法律部門(mén)有意阻礙或制肘拖延的顧慮和嫌疑。在合同簽訂環(huán)節(jié)，尚有法律部門(mén)把關(guān)審核和溝通提醒，合同簽訂生效后管理職責(zé)全在發(fā)起部門(mén)自己掌握，所以發(fā)起部門(mén)樹(shù)立承擔(dān)合同效果主要內(nèi)部責(zé)任的思想認(rèn)識(shí)，保證合同管理責(zé)任落實(shí)到位顯得尤為重要。

（四）注重民事合同管理，對(duì)勞動(dòng)合同、行政合同等管理尚處于空白。

就合同分類(lèi)而言，前文述及的集中采購(gòu)、工程建設(shè)等合同均屬于民事合同類(lèi)型。理論上來(lái)講，關(guān)于合同管理的問(wèn)題，不應(yīng)僅僅局限于民事合同范圍，還應(yīng)包括勞動(dòng)合同、行政合同等領(lǐng)域。在最早規(guī)范人民銀行對(duì)外簽訂的法律文件、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的《操作規(guī)程》中，規(guī)定合同僅是法律文件的一種形式，并將法律文件分為外事類(lèi)、業(yè)務(wù)類(lèi)、采購(gòu)類(lèi)和其他類(lèi)，由此可見(jiàn)對(duì)合同的管理并不必然僅僅指向民事合同，盡管后者在具體實(shí)踐中占據(jù)了較大比例，并呈現(xiàn)逐漸增加態(tài)勢(shì)。隨著《勞動(dòng)合同法》的頒布實(shí)施，加之人民銀行分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作崗位和勞務(wù)派遣用工等多種用工形式的出現(xiàn)，致使勞動(dòng)合同這一較為特殊的合同形式，人民銀行分支機(jī)構(gòu)也屢次使用。此外，隨著人民銀行及分支機(jī)構(gòu)對(duì)履職方式的不斷探索，支農(nóng)再貸款、支小再貸款、再貼現(xiàn)貸款合同等此類(lèi)行政合同的出現(xiàn)已是不可否認(rèn)的事實(shí)。盡管行政合同的法律地位仍有爭(zhēng)議，但是行政主體以實(shí)施行政管理為目的，與行政相對(duì)一方就有關(guān)事項(xiàng)經(jīng)協(xié)商一致而達(dá)成的協(xié)議，即行政合同已是現(xiàn)代行政法、行政管理中合意、協(xié)商等行政民主精神的具體體現(xiàn)，也是現(xiàn)代行政管理的迫切需要。因此，隨著上述新型合同種類(lèi)的不斷使用，盡管總行也制定了此類(lèi)合同的范本，但是有關(guān)此類(lèi)合同的管理，特別是審查、簽訂、履行、變更和解除等環(huán)節(jié)，具有不同于民事合同的法律特征、遵循原則、實(shí)施方式和救濟(jì)途徑，所以對(duì)此類(lèi)合同的管理亦應(yīng)有一定的預(yù)見(jiàn)和足夠的重視。

三、人民銀行加強(qiáng)合同管理的對(duì)策建議

（一）盡快制定出臺(tái)統(tǒng)一全面的合同管理基本制度。

為了明確職責(zé)，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，建議盡快制定出臺(tái)人民銀行系統(tǒng)統(tǒng)一適用、全面具體的合同管理基本制度。一是建議明確基本管理制度所涉合同為民事合同，合同管理的內(nèi)容包括起草、談判、審查、審批、簽署、履行、保密、保管和報(bào)告重大合同信息等行為，并對(duì)這些合同管理行為分別作出相對(duì)明確具體的規(guī)定，為民事合同基本管理奠定制度規(guī)范基礎(chǔ)。二是根據(jù)集中采購(gòu)、工程建設(shè)類(lèi)合同的專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)和存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步統(tǒng)一完善較為分散的相關(guān)專(zhuān)有規(guī)定，以總行規(guī)范性文件的形式，適時(shí)制定出臺(tái)關(guān)于集中采購(gòu)、工程建設(shè)類(lèi)合同管理的相對(duì)詳盡的專(zhuān)門(mén)規(guī)則，加強(qiáng)此類(lèi)使用頻率高、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)合同的管理工作，最大程度維護(hù)好人民銀行及分支機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益。三是針對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)合同的專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)，考慮到近年來(lái)該類(lèi)合同使用呈現(xiàn)出不斷增加趨勢(shì)，建議總行必要時(shí)制定出臺(tái)技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)合同管理的專(zhuān)門(mén)規(guī)則，促進(jìn)技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)高效安全進(jìn)行。

（二）加強(qiáng)合同履行等后續(xù)環(huán)節(jié)管理。

一是要摒棄以往思想認(rèn)識(shí)上“重簽訂、輕履行”、“緊審核、松實(shí)施”的合同管理舊思維、就習(xí)慣，讓合同管理“全過(guò)程、系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性”管理的思維貫穿于合同始終。認(rèn)識(shí)到合同管理就是由洽談、草擬、簽訂、生效開(kāi)始，直至合同失效為止。不僅要重視簽訂前的管理，更要重視簽訂后的管理。二是要學(xué)習(xí)正確全面的合同管理知識(shí)，使相關(guān)管理部門(mén)認(rèn)識(shí)到，合同管理不僅僅是起草、談判、審查和簽訂合同，這些行為的完成才標(biāo)志著合同的生效。合同生效后的履行、變更、解除、爭(zhēng)議處置和權(quán)利救濟(jì)等等后續(xù)環(huán)節(jié)，也是合同管理的分內(nèi)事宜，不容忽視。凡涉及合同條款內(nèi)容的各部門(mén)都要一起來(lái)管理，要注重履約全過(guò)程的情況變化，特別要掌握對(duì)自己不利的變化，及時(shí)對(duì)合同進(jìn)行修改、變更、補(bǔ)充或中止和終止。三是要對(duì)合同履行等后續(xù)管理涉及的履約擔(dān)保、情勢(shì)變更、驗(yàn)收付款、維保售后等環(huán)節(jié)，明確相關(guān)單位和部門(mén)的管理責(zé)任，建立責(zé)任追究機(jī)制，確保合同后續(xù)管理按照規(guī)定、穩(wěn)步有效推進(jìn)。

（三）夯實(shí)合同發(fā)起部門(mén)的管理責(zé)任。

一是要徹底改變合同管理僅僅是法律部門(mén)或集中采購(gòu)部門(mén)等一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)職責(zé)的思想認(rèn)識(shí)。要在工作理念和職責(zé)分配上明確：合同管理實(shí)行總行統(tǒng)一管理，各分支機(jī)構(gòu)分工負(fù)責(zé)，法律事務(wù)部門(mén)和合同發(fā)起部門(mén)分工協(xié)作、各負(fù)其責(zé)。二是要明確合同發(fā)起部門(mén)對(duì)合同的實(shí)施效果承擔(dān)主要內(nèi)部責(zé)任。法律部門(mén)僅負(fù)責(zé)制定本單位合同管理的相關(guān)基本制度，在簽訂之前對(duì)合同進(jìn)行法律審查，當(dāng)合同履行中出現(xiàn)糾紛時(shí)協(xié)調(diào)處理，并及時(shí)總結(jié)轄區(qū)合同存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，適時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示。除此之外，有關(guān)合同的其他所有行為或活動(dòng)，都屬于合同發(fā)起部門(mén)應(yīng)該負(fù)責(zé)或牽頭協(xié)調(diào)的職責(zé)范圍，發(fā)起部門(mén)應(yīng)當(dāng)履行職責(zé)，不容推脫。三是要加強(qiáng)對(duì)合同發(fā)起部門(mén)負(fù)責(zé)合同管理工作人員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)培訓(xùn)。使負(fù)責(zé)合同管理工作的人員通過(guò)《合同法》及總分行合同管理法律法規(guī)知識(shí)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，掌握必要的法律知識(shí)、業(yè)務(wù)知識(shí)和總分行合同管理的有關(guān)制度規(guī)定，為合同發(fā)起部門(mén)順利履行合同管理職責(zé)奠定基礎(chǔ)。

篇10

第二，石油合同監(jiān)督方面存在風(fēng)險(xiǎn)。在合同的簽訂之后，一些石油企業(yè)不注重合同的跟蹤監(jiān)督，導(dǎo)致合同的執(zhí)行和實(shí)施得不到有效的跟蹤處理，給石油企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)較大的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。部分石油企業(yè)的履約意識(shí)較差，在合同執(zhí)行過(guò)程中往往還面臨著違約風(fēng)險(xiǎn)。在某些情況下，石油企業(yè)因?yàn)閷?duì)自身管理不到位導(dǎo)致合同履行難以取得預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，最終影響了自身的可持續(xù)發(fā)展和穩(wěn)定發(fā)展。

第三，石油合同簽訂和管理過(guò)程中存在法律風(fēng)險(xiǎn)。石油企業(yè)在簽訂合同或者管理合同時(shí)，往往因?yàn)闂l款的合法性和恰當(dāng)性而給合同帶來(lái)一定的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。由于法律上的風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益侵害將會(huì)將石油企業(yè)帶入到合同糾紛的旋渦，最終可能因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)的不足而導(dǎo)致糾紛問(wèn)題處理的不當(dāng)，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失或者名譽(yù)損失。

二、規(guī)避石油企業(yè)合同管理風(fēng)險(xiǎn)策略

（一）完善管理機(jī)制，建立清晰的權(quán)責(zé)關(guān)系

首先，要建立合同歸口管理部門(mén)。石油企業(yè)應(yīng)該完善管理體制和制度，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該承擔(dān)起建立合同歸口管理部門(mén)的職責(zé)，積極地進(jìn)行部門(mén)建立和資源分配，對(duì)合同檔案保管和中大?濟(jì)合同談判制定規(guī)范的管理制度，明確合同簽訂專(zhuān)用章，將合同的歸口管理落在實(shí)處。

其次，要建立有效的溝通渠道，明確各部門(mén)的溝通職責(zé)。企業(yè)要清晰地劃分財(cái)務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)和合同歸口管理部門(mén)的職責(zé)，并在各個(gè)部門(mén)之間建立起良好的溝通渠道，在合同簽訂的過(guò)程中實(shí)時(shí)溝通、定期了解。

再次，要完善并落實(shí)管理制度。在結(jié)合現(xiàn)行法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，石油企業(yè)可以針對(duì)合同管理各個(gè)層面進(jìn)行職責(zé)劃分，確定各部門(mén)簽訂經(jīng)濟(jì)合同的范圍和條件，明確合同審批流程和權(quán)限，并對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)設(shè)置詳盡的流程以供遵循，在明確要求的基礎(chǔ)上堅(jiān)實(shí)地落實(shí)各項(xiàng)制度。

最后，要注重合同檔案管理。檔案管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期地進(jìn)行資料整理和更新，根據(jù)合同談判和簽訂的進(jìn)程來(lái)收集、整理和保存檔案資料，各部門(mén)還應(yīng)該在自身職責(zé)范圍內(nèi)建立合同臺(tái)賬。

（二）有效地規(guī)避合同管理系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

石油企業(yè)在簽訂合同之前要做好市場(chǎng)調(diào)研工作，進(jìn)行國(guó)際形勢(shì)變化預(yù)測(cè)，從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度去思考將風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)管理有效融合的方法和對(duì)策。在簽訂合同的過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在考慮市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)狀況和綜合分析自身實(shí)際情況的基礎(chǔ)上考慮簽訂事宜，分析合同簽訂過(guò)程中每一個(gè)環(huán)節(jié)可能潛在的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)做出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警方案，提升企業(yè)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力和合同管理能力。石油企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)合同管理系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)形成自己的一套科學(xué)化和有笑話的管理方案，讓合同管理能夠有章可循，使得各個(gè)合同管理部門(mén)能夠明確自身的職責(zé)，在無(wú)形中加強(qiáng)各部門(mén)之間的聯(lián)系和合作，合同簽訂的每一個(gè)過(guò)程都要有明確的記錄和記載。除此之外，石油企業(yè)還要加強(qiáng)對(duì)合同管理相關(guān)人員的培訓(xùn)，使得管理人員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)能夠在合同管理過(guò)程中得到大幅度的提升，以便勝任將來(lái)更多的合同管理工作。

（三）進(jìn)行事前調(diào)研、做好源頭管理工作

第一，對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行審查。在實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)之前，石油企業(yè)首先應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行調(diào)查，論證采購(gòu)目標(biāo)的合理性，如果合同涉及到較高的專(zhuān)業(yè)技術(shù)和復(fù)雜的法律關(guān)系，還要組織技術(shù)專(zhuān)家、財(cái)務(wù)人員和法律專(zhuān)家參與到合同的簽訂過(guò)程之中來(lái)，力求使得采購(gòu)需求合理合規(guī)，避免資源的浪費(fèi)和重復(fù)的購(gòu)買(mǎi)。對(duì)于不同金額和不同重要程度的采購(gòu)合同，要采取不同級(jí)別的立項(xiàng)審批流程。

第二，加強(qiáng)合同訂購(gòu)的前期審查。石油企業(yè)需要在簽訂合同前對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的資信狀況、履約能力、資質(zhì)情況、是否具備完全民事行為能力進(jìn)行詳盡的調(diào)查，論證其是否能按時(shí)履行合同、合同履行質(zhì)量高低以及產(chǎn)品質(zhì)量保證程度，將合同風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

（四）注重合同審查，強(qiáng)化監(jiān)督程序

篇11

（一）傳統(tǒng)電力工程合同管理的現(xiàn)狀分析

1、沒(méi)有完善的合同管理網(wǎng)絡(luò)，大多數(shù)企業(yè)都沒(méi)有形成職能明確的管理網(wǎng)絡(luò)，部門(mén)職責(zé)不清，現(xiàn)有管理人員的綜合素質(zhì)不高，尤其是缺乏專(zhuān)職合同管理人員；

2、沒(méi)有規(guī)范的合同管理工作流程，工作要求及職責(zé)不明確，且管理方式還以手工管理方式為主，合同管理水平低下，使得施工項(xiàng)目工程的管理和執(zhí)行得不到有效保障；

3、沒(méi)有規(guī)范的文檔管理制度，在簽訂書(shū)面合同時(shí)，往往不夠規(guī)范，周期長(zhǎng)，合同履行過(guò)程中不夠理想且易給企業(yè)造成不可預(yù)計(jì)的損失；

4、合同管理數(shù)據(jù)不能形成統(tǒng)一規(guī)范的管理，丟失現(xiàn)象嚴(yán)重，查找調(diào)用費(fèi)時(shí)費(fèi)力，造成后期合同管理困難?？偟恼f(shuō)來(lái)，合同體系不規(guī)范不健全，合同管理水平低，仍是我國(guó)建筑行業(yè)普遍存在的現(xiàn)象?；诖?，傳統(tǒng)的合同管理已無(wú)法滿足現(xiàn)代化建設(shè)電力施工企業(yè)發(fā)展的需求。

（二）電力施工企業(yè)合同規(guī)范化管理建設(shè)存在的問(wèn)題

1、思想認(rèn)識(shí)不足，投入力度不夠。大多數(shù)企業(yè)對(duì)合同管理的重要性認(rèn)識(shí)不夠，沒(méi)有建立完善的合同管理機(jī)構(gòu)，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)缺乏防范意識(shí)，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到合同管理是企業(yè)管理不可或缺的重要組成部分。因此在機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備和經(jīng)費(fèi)等方面支持不夠。

2、電力施工企業(yè)合同管理流程不夠明確，職責(zé)不清。大多數(shù)企業(yè)都沒(méi)有制訂統(tǒng)一規(guī)范的合同管理工程流程，由于缺乏統(tǒng)一的要求，各部門(mén)權(quán)責(zé)不分明，意見(jiàn)很難統(tǒng)一，造成權(quán)力大家爭(zhēng)、責(zé)任大家推的局面。甚至有些企業(yè)合同管理部門(mén)與其它相關(guān)部門(mén)缺乏溝通，各自為政，造成合同管理脫節(jié)，效率低下。這些都是企業(yè)管理之大忌，最終將給企業(yè)帶來(lái)重大的隱患。

3、合同文檔不規(guī)范不統(tǒng)一。建筑行業(yè)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，需要有規(guī)范統(tǒng)一的合同文檔來(lái)全面體現(xiàn)雙方的責(zé)任、權(quán)利和風(fēng)險(xiǎn)。但有些業(yè)主和承包商不能完全按照合同規(guī)范文本簽訂合同，采用一些自制的、不規(guī)范的文本進(jìn)行簽約。有些業(yè)主甚至通過(guò)自制的、籠統(tǒng)的、含糊的文本條件，避重就輕，轉(zhuǎn)嫁工程風(fēng)險(xiǎn)。

4、合同監(jiān)督管理不到位?，F(xiàn)階段，在電力施工企業(yè)合同管理過(guò)程中，合同的申報(bào)審批、談判簽約、合同評(píng)審、履行等整個(gè)環(huán)節(jié)因無(wú)規(guī)范化管理，難以對(duì)合同全過(guò)程進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督和管理。

5、電力施工企業(yè)合同管理中信息化程度還比較低。不少企業(yè)在進(jìn)行電力施工企業(yè)合同管理的過(guò)程中，常常還是以傳統(tǒng)的手工操作為主要的管理方式，比如，在簽約前的合同審批和評(píng)審環(huán)節(jié)，涉及人員眾多，程序復(fù)雜，周期長(zhǎng)，造成有些合同長(zhǎng)時(shí)間不能簽定，嚴(yán)重影響電力施工企業(yè)的進(jìn)展。不僅在一定程度上增加了建筑電力施工企業(yè)合同管理的成本費(fèi)用，還嚴(yán)重影響了建筑電力施工企業(yè)合同管理效率，制約了建筑電力施工企業(yè)合同管理的現(xiàn)代化進(jìn)程。

6、合同管理人員素質(zhì)不高。許多企業(yè)合同管理人員思想品德不過(guò)硬，文化水平不高，業(yè)務(wù)不精通，沒(méi)有受過(guò)正規(guī)的法律教育，缺乏系統(tǒng)的法律知識(shí)，無(wú)法對(duì)合同涉及的各項(xiàng)法律問(wèn)題作出正確判斷，無(wú)法對(duì)合同進(jìn)行有效的管理。

三、實(shí)現(xiàn)電力施工企業(yè)合同規(guī)范化管理的措施

（一）加強(qiáng)思想引導(dǎo)，加大宣傳力度，制定科學(xué)合理的合同規(guī)范化管理建設(shè)實(shí)施措施。不斷強(qiáng)化思想的引導(dǎo)，加大宣傳的力度，讓工程企業(yè)的主要領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)管理人員樹(shù)立正確的工程合同管理意識(shí)，促進(jìn)企業(yè)對(duì)電力施工企業(yè)合同管理的重視。積極組織工作人員學(xué)習(xí)建筑企業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)和合同管理知識(shí)，尤其是對(duì)于相關(guān)的《合同法》、《建筑法》等，從根本上提升從業(yè)人員的法律意識(shí)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，進(jìn)而制定科學(xué)合理的合同規(guī)范化管理建設(shè)實(shí)施措施，有效增強(qiáng)建筑電力施工企業(yè)合同管理水平。

（二）結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，引進(jìn)技術(shù)，建設(shè)集合度較高的電力施工企業(yè)合同統(tǒng)一管理平臺(tái)。傳統(tǒng)的管理方法效率相對(duì)較低，在當(dāng)前信息化時(shí)代，運(yùn)用計(jì)算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和通信技術(shù)來(lái)進(jìn)行合同管理是現(xiàn)代企業(yè)合同管理的必然趨勢(shì)。應(yīng)鼓勵(lì)工程企業(yè)根據(jù)相關(guān)工程行業(yè)的實(shí)際情況，結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)，引進(jìn)相關(guān)科學(xué)技術(shù)，以合同相關(guān)法律法規(guī)作為基本原則，結(jié)合合同操作全過(guò)程中的因素，構(gòu)建具有網(wǎng)上申報(bào)、審批、審查、簽訂管理、履行管理、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、數(shù)據(jù)分析匯總等功能，屬于企業(yè)自己的集合度較高的電力施工企業(yè)合同統(tǒng)一管理平臺(tái)，有效推進(jìn)本企業(yè)工程合同規(guī)范化管理進(jìn)程。

（三）建立電力施工企業(yè)合同規(guī)范化管理流程。要確保電力施工企業(yè)合同統(tǒng)一管理平臺(tái)有效運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)工程合同的規(guī)范化管理，筆者認(rèn)為前提是需建立統(tǒng)一且規(guī)范的合同管理流程。

首先，企業(yè)需形成一個(gè)完善的合同管理網(wǎng)絡(luò)，明確合同主管部門(mén)、承辦部門(mén)及其它相關(guān)部門(mén)的工作職責(zé)及要求，從而保障統(tǒng)一管理平臺(tái)各個(gè)環(huán)節(jié)運(yùn)作的有效性。

其次，企業(yè)需形成一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的合同操作流程，明確每個(gè)操作環(huán)節(jié)的功能及要求，以及操作的標(biāo)準(zhǔn)流程指向，使操作人員有明晰、規(guī)范的工作指南，從而確保統(tǒng)一管理平臺(tái)快速、有效、規(guī)范的運(yùn)作。

（四）企業(yè)還應(yīng)制定一系列與合同相關(guān)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)程序文件，如在建工程一覽表、合同項(xiàng)目申報(bào)表、合同評(píng)審表、合同標(biāo)準(zhǔn)模板、合同管理數(shù)據(jù)臺(tái)帳等，以保障統(tǒng)一管理平臺(tái)操作的有效性。建立電力施工企業(yè)合同的規(guī)范化管理流程，除了能夠保障統(tǒng)一管理平臺(tái)的有效運(yùn)作，還能夠全面完善合同管理數(shù)據(jù)，易于對(duì)合同各個(gè)環(huán)節(jié)的控制，易于對(duì)合同項(xiàng)目全過(guò)程的監(jiān)管，也易于企業(yè)管理層查閱調(diào)用合同管理數(shù)據(jù)，快速做出經(jīng)營(yíng)管理決策。

四、電力施工企業(yè)做好合同管理主要應(yīng)注意以下幾方面：

(一)提高思想認(rèn)識(shí)、制定合同管理標(biāo)準(zhǔn)程序，加強(qiáng)合同管理人員的業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)企業(yè)決策層應(yīng)認(rèn)識(shí)到合同管理的重要性，制定出合同管理的標(biāo)準(zhǔn)程序，使合同管理工作程序化、科學(xué)化、規(guī)范化。合同管理應(yīng)明確管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)、合同訂立程序、制定承辦人制度、審查會(huì)簽制度、授權(quán)委托管理制度、審計(jì)監(jiān)察制度、合同管理考核及責(zé)任追究制度等。定期針對(duì)合同管理人員開(kāi)展管理交流與業(yè)務(wù)培訓(xùn)活動(dòng)。

(二)認(rèn)真分析招標(biāo)文件中的合同條款

現(xiàn)建設(shè)工程基本采用招標(biāo)方式，招標(biāo)文件中均附有合同條款，在招標(biāo)階段應(yīng)對(duì)合同條款詳細(xì)分析，如：如何計(jì)量、如何計(jì)價(jià)、價(jià)差如何調(diào)整、甲供材料范圍、進(jìn)度拔款比例、付款形式等都是關(guān)注的重點(diǎn)，分析研究后制定相應(yīng)的投標(biāo)報(bào)價(jià)策略。

(三)組建精干談判隊(duì)伍，合同談判前統(tǒng)一意見(jiàn)

參與合同談判的人員應(yīng)經(jīng)驗(yàn)豐富、思維敏捷、語(yǔ)言表達(dá)能力強(qiáng)、有主人翁責(zé)任感，談判隊(duì)伍中要有把握談判重點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)，也要有關(guān)注細(xì)節(jié)的技術(shù)、經(jīng)營(yíng)方面的專(zhuān)業(yè)人員。合同談判前全面分析合同條款中不明確的內(nèi)容，如：施工量與清單量有差異時(shí)價(jià)格如何調(diào)整；材料價(jià)差調(diào)整品種；材料價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)范圍等往往在招標(biāo)階段描述并不十分清楚，在談判前談判隊(duì)伍內(nèi)部要先進(jìn)行評(píng)估，提出哪些問(wèn)題，如何提，談判要達(dá)到什目的，讓步的底線，都要事先做好準(zhǔn)備，形成統(tǒng)一意見(jiàn)。談判前還應(yīng)盡可能的多了解對(duì)方的情況，掌握主動(dòng)權(quán)。談判過(guò)程中要有耐心，不急不燥，逐步試探對(duì)方底線。

(四)重視施工前合同交底，提高全員合同管理意識(shí)

工程開(kāi)工建設(shè)前，應(yīng)組織施工、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)、物資、財(cái)務(wù)等方面管理人員參與合同交底，交底內(nèi)容主要包括：施工范圍，發(fā)承包方的職責(zé)及技術(shù)方面要求，材料及設(shè)備合同雙方供貨范圍，質(zhì)量、安全、進(jìn)度、保修等方面要求，合同價(jià)款構(gòu)成、費(fèi)用結(jié)算、進(jìn)度款支付條件等，樹(shù)立起“合同管理是每個(gè)人的責(zé)任，更是我的責(zé)任”的意識(shí)，促使企業(yè)員工工作重點(diǎn)圍繞合同約定開(kāi)展。

(五)注重合同履行過(guò)程中承發(fā)包雙方地溝通，并形成書(shū)面記錄

合同履行過(guò)程中會(huì)遇到各種各樣的情況，有些會(huì)引起工期變化、有些會(huì)引起費(fèi)用變化、還有的會(huì)引起工期及費(fèi)用均發(fā)生變化。當(dāng)事件發(fā)生后，電力施工企業(yè)要及時(shí)與發(fā)包方溝通，就造成的損失提出書(shū)面補(bǔ)償意向，也就是施工索賠。做好合同管理中索賠管理的作用，首先，可以為結(jié)算提供支撐資料；其次，可以保護(hù)企業(yè)利益，預(yù)防和減少損失；第三，可促進(jìn)和提高承發(fā)包雙方基礎(chǔ)管理工作水平。

(六)定期進(jìn)行合同管理檢查

根據(jù)建設(shè)電力施工企業(yè)施工期可每月或每季度對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查，主要包括：進(jìn)度、質(zhì)量、產(chǎn)值、索賠、合同變更情況等方面。

(七)進(jìn)行合同管理總結(jié)