時間：2023-06-28 10:03:07
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二是經(jīng)費、人員、設(shè)備保障不足。××區(qū)工商分局監(jiān)管轄區(qū)面積____平方公里，__個社區(qū)居委會，___個村，農(nóng)村人口__._萬。工商部門現(xiàn)有在編干部___余人，下設(shè)__個工商所，__個_____投訴聯(lián)絡(luò)站，分布在__個行政村、__個大型市場、超市。由于經(jīng)費缺口大、執(zhí)法人員少，技術(shù)設(shè)備差阻礙了食品安全監(jiān)管工作的推進。同時還由于一些農(nóng)村經(jīng)營戶素質(zhì)較低，對食品安全整治工作存有抵觸心理，加之“一會兩站”沒有經(jīng)費，嚴重阻礙_____投訴聯(lián)絡(luò)站工作的推進，致使農(nóng)民自我保護意識長期得不到提高，一些不法商販利用農(nóng)村消費水平相對較低，將一些過期、變質(zhì)食品低價傾銷到農(nóng)村市場，給農(nóng)民群眾的飲食安全帶來較大隱患。
三是信息傳播途徑較少。農(nóng)民普遍文化程度不夠，加上信息傳播途徑少，使農(nóng)民對食品法律法規(guī)和食品知識知之不多或一無所知，更談不上辨別假冒偽劣食品的能力，認識不到假冒偽劣食品給自己身心帶來的危害，這是廣大農(nóng)民自覺抵制假冒偽劣食品最大的障礙。
四是農(nóng)民防范意識較差。農(nóng)民收入低下而且缺少對食品質(zhì)量危害性的認識，所以購買食品往往只圖便宜，不求質(zhì)量，致使質(zhì)量差、價格低的食品在農(nóng)村很有市場，就像有些食品經(jīng)營者說的那樣“真的賣不出去，假的賣的很快”。
五是對假冒偽劣食品的打假力度不夠。農(nóng)村地理位置偏遠、交通不便，商品進貨渠道多樣，為各級食品安全監(jiān)管部門的市場檢查工作帶來了一定的難度。檢查的時間、次數(shù)不夠，削弱了打擊力度，給假冒偽劣商品提供了可乘之機。而且，農(nóng)村的商業(yè)網(wǎng)點較分散，進貨渠道和形勢多種多樣，越是假冒偽劣商品，進貨渠道越隱密。由于上述因素，各食品安全監(jiān)管部門對農(nóng)村食品市場中的假冒偽劣銷售活動沒有形成強有力的打擊勢頭。
六是存在著質(zhì)量標準不適應(yīng)、檢測體系不完善、執(zhí)法體系不科學等問題。質(zhì)量標準不適應(yīng)主要是食品生產(chǎn)加工尚未形成規(guī)范化運作，缺乏足夠的質(zhì)量標準，質(zhì)量安全管理水平整體上推進速度滯緩。目前，我國食品相關(guān)標準由國家標準、行業(yè)標準、地方標準、企業(yè)標準等四級構(gòu)成，現(xiàn)已制定和了包括各類食品產(chǎn)品標準、食品污染物和農(nóng)藥殘留限量標準、食品衛(wèi)生操作規(guī)范在內(nèi)的食品衛(wèi)生及檢驗方法、食品質(zhì)量及檢驗方法、食品添加劑、食品包裝、食品貯運、食品標簽等方面的國家標準____余項，但由于制標工作缺乏有效的統(tǒng)一協(xié)調(diào)機制，在實施中暴露出不少問題，標準之間的矛盾問題尤其突出。
檢測體系不完善。目前具有資質(zhì)的食品檢驗部門不但數(shù)量不多，且都分布在大中城市，在人口眾多的偏遠地區(qū)缺乏應(yīng)有質(zhì)量檢測設(shè)置。同時食品質(zhì)量檢測手段有限，很多食品的檢驗檢測項目需省一級的檢驗檢測機構(gòu)才能完成。落后的監(jiān)管手段難以適應(yīng)食品市場監(jiān)管工作的需要。在實際檢查工作中，市場監(jiān)管部門的執(zhí)法人員與許多普通消費者一樣，大多憑借外觀來檢查產(chǎn)品標注、保質(zhì)期等是否合乎規(guī)定。
執(zhí)法體制不科學。我國食品質(zhì)量安全管理權(quán)限分離，政出多門，多頭管理，管理權(quán)限與所承擔的責任大多不對稱、不匹配，難以形成協(xié)調(diào)配合、運轉(zhuǎn)高效機制。涉及食品安全監(jiān)管職責的有農(nóng)業(yè)、工商、質(zhì)監(jiān)、衛(wèi)生等近十個部門，部門分工職責交叉，往往導致重復執(zhí)法。而一旦出現(xiàn)問題，則會相互推諉。加之相關(guān)法律不健全，導致執(zhí)法主體缺失，監(jiān)管效率低下。在食品安全監(jiān)管環(huán)節(jié)。除工商有下設(shè)機構(gòu)外，相關(guān)職能部門大多數(shù)在農(nóng)村沒有設(shè)立分支機構(gòu)，監(jiān)管力量得不到有效延伸。農(nóng)村雖已建立食品安全監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，但形如鄉(xiāng)鎮(zhèn)食品安全協(xié)管辦（站）的基層協(xié)管機構(gòu)，未能從根本上解決定崗定編問題，沒有運行經(jīng)費保障，安全監(jiān)管工作得不到扎實深入地開展，多數(shù)仍然是有其名而無其實。
二、加強農(nóng)村食品市場監(jiān)管的對策建議
（一）要加快食品質(zhì)量安全有關(guān)法規(guī)的立法進程，促進食品安全管理走向法制化軌道。目前雖然有《食品衛(wèi)生法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法規(guī)，但與確保食品安全的需要還有較大的差距。所以應(yīng)加快立法進程，健全法制體系，加大執(zhí)法力度，強化部門協(xié)調(diào)，確保食品安全。
（二）要完善食品生產(chǎn)加工的質(zhì)量標準體系，推進食品安全標準化進程。各監(jiān)管部門要以此指導生產(chǎn)者與經(jīng)營者嚴格按照質(zhì)量安全標準操作，加快農(nóng)產(chǎn)品標準化生產(chǎn)基地建設(shè)，加強對農(nóng)民標準技術(shù)培訓，使廣大農(nóng)民樹立質(zhì)量安全觀念，能夠自覺地按照標準化、無害化要求生產(chǎn)與經(jīng)營。
（三）突出政府主導作用，建立職責明確、保障有力的工作機制。農(nóng)村食品安全監(jiān)管是一項富有挑戰(zhàn)性的工作，涉及面廣、任務(wù)重、難度大。區(qū)縣食品安全工作領(lǐng)導小組要主動、及時地向當?shù)卣爸饕I(lǐng)導匯報工作、提出建議、爭取支持，最大限度地運用政府資源，形成“政府牽頭抓總、各監(jiān)管部門全力協(xié)作、社會共同參與”的工作格局。
（四）落實專項經(jīng)費，加大對食品安全監(jiān)管工作力度，打造“放心消費”環(huán)境。食品安全監(jiān)管工作需要經(jīng)費作保障，建議政府加大對食品安全監(jiān)管工作經(jīng)費的投入，每年財政劃撥專項經(jīng)費予相關(guān)食品安全監(jiān)管部門，使工作開展有物資保障，便于拓展市場監(jiān)管的領(lǐng)域，不斷更新執(zhí)法設(shè)備，切實履行職能，加強食品安全的監(jiān)管。
1.種子經(jīng)營人員素質(zhì)較低，售后服務(wù)不完善
一是種子經(jīng)營人員農(nóng)業(yè)科學基礎(chǔ)知識、種子使用技術(shù)貧乏，不能正常開展咨詢服務(wù)。二是法制觀念淡薄，進N隨意性大，不過問種子來源和質(zhì)量，網(wǎng)點與網(wǎng)點之間隨意串換種子，用甲公司的種子銷售發(fā)票銷售乙公司種子。三是對抗檢查銷售未審定品種種子或者其他違規(guī)種子，采取隱蔽銷售或者開一本發(fā)票，甚至不開發(fā)票，逃避檢查。四是隨意多家種子企業(yè)的種子，不按規(guī)定變更營業(yè)執(zhí)照和到農(nóng)業(yè)部門備案。
2.種子管理人員素質(zhì)偏低
由于縣級種子管理人員中有一部分原來從事銷售工作，文化程度和專業(yè)技術(shù)較低，對于品種實驗推廣、質(zhì)量管理和市場監(jiān)管等行業(yè)管理性工作較陌生，對種子政策法規(guī)知識的理解程度和掌握程度也不夠，難以適應(yīng)新形勢下的種子管理工作。
3.品種引進急于求成，現(xiàn)得利現(xiàn)象時有發(fā)生
當前種子市場的競爭，就是品種的競爭。所以，無論是當?shù)氐姆N子業(yè)戶，還是其他地區(qū)的種子業(yè)戶，都會把引進和新品種作為企業(yè)的目標，而現(xiàn)實中真正的新品種由于育種單位的繁種量有限和實施了品種保護制度，一般關(guān)系的種業(yè)戶根本不可能得到權(quán)，所以，大多數(shù)種子業(yè)戶把引種和品種目標投向了鄰近省份，希望能引進好品種得到好的經(jīng)濟效益，一些有經(jīng)驗的從業(yè)人員將引進的品種先進行一年實驗再開始大量銷售。而一些對種子專業(yè)知識一無所知的從業(yè)人員，引進來新品種就大量銷售，根本不計后果。
4.監(jiān)管力度不夠
受地方編制限制。種子管理人員少、種子管理經(jīng)費不足等因素影響，對邊遠地區(qū)的種子經(jīng)營業(yè)戶經(jīng)營狀況無法實施有效的監(jiān)管，對于農(nóng)村食雜店等無證代銷種子的現(xiàn)象只能通過群眾舉報等形式發(fā)現(xiàn)，而有時由于取證難，在現(xiàn)場及時查到幾袋種子也無法對其處罰。這樣使村屯無證代銷種子的現(xiàn)象屢禁不止。
5.種子銷售過程中存在欺詐行為
主要表現(xiàn)在個別企業(yè)把自己企業(yè)育成和購買品種權(quán)的品種中表現(xiàn)好的一個品種做成5-6個品種的包裝。還有的企業(yè)以自己企業(yè)的一個審定品種名稱套裝其它企業(yè)育成的3-4個品種。個別不法業(yè)戶為了追逐高額利潤，私上包裝冒用別人的品牌。盜號套號現(xiàn)象非常嚴重。更有甚者把滯銷品種包裝成緊俏品種，把不合格的陳種子與新生產(chǎn)的合格種子混合，以優(yōu)質(zhì)種子高價出售，蒙騙群眾損害農(nóng)民的利益。
二、建議
1. 建立準入制度，確保種子質(zhì)量
實施種子市場準入制度。一是商品種子入市準入。建立強制性種子質(zhì)量抽檢制度，實現(xiàn)對農(nóng)作物種子流通入市環(huán)節(jié)質(zhì)量全面監(jiān)測，尤其要加大對重點地區(qū)和重點品種的抽檢密度；二是種子生產(chǎn)經(jīng)營主體準入。進一步明確規(guī)定種子生產(chǎn)經(jīng)營者必須具備的資金、設(shè)施、設(shè)備、專業(yè)技術(shù)水平等條件，限定固定資產(chǎn)投資比例，提高種子生產(chǎn)經(jīng)營者入市的門檻。同時建立退市制度，對不合格的種子強制召回、退市，對違法生產(chǎn)經(jīng)營者注銷其生產(chǎn)經(jīng)營許可證，清退出市場，并根據(jù)情節(jié)輕重、危害程度給予處罰，規(guī)定一定期限內(nèi)不得再生產(chǎn)經(jīng)營農(nóng)作物種子。
2.建立種子質(zhì)量保險制度，降低生產(chǎn)經(jīng)營風險
為了平衡種子使用者、經(jīng)銷商利益，使農(nóng)民在種子出現(xiàn)質(zhì)量問題時，能夠及時獲得賠償實現(xiàn)生產(chǎn)自救。建議設(shè)立種子保險制度以降低經(jīng)營風險。如發(fā)生種子質(zhì)量問題時，若經(jīng)營戶暫時無力賠償時，先由保險機構(gòu)對被保險人先行賠付，從經(jīng)銷商處取得代位求償權(quán)后，向相關(guān)的責任主體實施追償，以真正起到降低生產(chǎn)經(jīng)營風險作用，使農(nóng)民的利益切實得到有效保護。
3.加強培訓，提高種子經(jīng)營者綜合素質(zhì)
__食品藥品監(jiān)督管理局于20__年11月成立，目前全系統(tǒng)共有工作人員43名。全市共有涉藥單位1279家，藥品生產(chǎn)企業(yè)1家，醫(yī)療機構(gòu)961家，藥械經(jīng)營企業(yè)317家；其中__市局管轄的利通區(qū)、紅寺堡開發(fā)區(qū)、太陽山開發(fā)區(qū)，三個區(qū)有涉藥單位504家，醫(yī)療機構(gòu)363家，藥械經(jīng)營企業(yè)141家。
二、近年來我市農(nóng)村藥品市場監(jiān)管的主要做法和成效
近年來，__食品藥品監(jiān)管局切實加強農(nóng)村藥品市場監(jiān)管，依托政府農(nóng)村藥品“三統(tǒng)一”政策以及“兩網(wǎng)”建設(shè)、規(guī)范化藥房建設(shè)等措施，大力整頓和規(guī)范農(nóng)村藥品市場秩序，使農(nóng)村藥品市場秩序基本好轉(zhuǎn)，農(nóng)村藥品規(guī)范化供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)已基本形成，農(nóng)民安全用藥權(quán)益得到有效保障，農(nóng)村藥品市場呈現(xiàn)出健康有序的發(fā)展趨勢。
（一）依托政府藥品“三統(tǒng)一”政策，規(guī)范醫(yī)療機構(gòu)藥事行為。
20__年，為了切實解決廣大人民群眾“看病難、看病貴”的問題，全區(qū)各級各類公立醫(yī)療機構(gòu)藥品實行“統(tǒng)一招標、統(tǒng)一價格、統(tǒng)一配送”的“三統(tǒng)一”制度?！叭y(tǒng)一”的實施，降低了藥價，減輕了人民群眾的負擔，為人民群眾帶來了實惠。主要表現(xiàn)為：1、進貨渠道進一步規(guī)范；2、藥品價格下降，醫(yī)療機構(gòu)利潤減少，農(nóng)民得到實惠；3、農(nóng)村醫(yī)療機構(gòu)藥品種類下降，藥品使用更加趨于合理。
（二）因地制宜、不斷創(chuàng)新，推動兩網(wǎng)建設(shè)工作深入開展。
1、創(chuàng)新管理模式，探索發(fā)揮監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)作用的新機制。為了探索發(fā)揮監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)作用的新機制，本著少而精的原則，在利通區(qū)實行“三個首次”的管理模式（即首次將食品藥品監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)兩網(wǎng)合一，共同監(jiān)管；首次對監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)成員實行任務(wù)考核制；首次給予網(wǎng)絡(luò)成員工作補助）。規(guī)定了網(wǎng)絡(luò)成員六項職責和四項權(quán)力，實行動態(tài)管理。各網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管成員每屆聘期1年，年終考核在60分以下者，當年解聘。通過“三個首次”的管理模式，對網(wǎng)絡(luò)成員定期考核，將激勵機制引入監(jiān)督網(wǎng)管理中，實行獎勵與懲戒，增強了網(wǎng)絡(luò)成員的責任意識和工作積極性。
2、多策引導、以促為主，探索符合本地實際的供應(yīng)網(wǎng)建設(shè)之路。我市基本是一個以農(nóng)村人口、山區(qū)人口和少數(shù)民族人口為主的地區(qū)。近年來，在農(nóng)村藥品“兩網(wǎng)”建設(shè)過程中，我市著力加強農(nóng)村藥品供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，不斷發(fā)展壯大農(nóng)村藥店的規(guī)模數(shù)量，農(nóng)民普遍感覺現(xiàn)在村上也有了藥店，藥多了，價格也便宜，買藥非常方便。20__年，全市農(nóng)村藥品零售網(wǎng)點鄉(xiāng)鎮(zhèn)以下幾乎是空白。為縮小城鄉(xiāng)居民用藥差距，方便農(nóng)民購藥，在農(nóng)村零售藥店的辦理過程中，只要申請人符合開辦條件，從資料的準備到人員的培訓，以至現(xiàn)場指導籌建，都開辟了快速辦理通道。截至目前，全市農(nóng)村零售藥店已達162家，降低了藥價，方便了群眾購藥，讓農(nóng)民真正從“兩網(wǎng)”建設(shè)中得到了實惠。
（三）以規(guī)范化藥房建設(shè)為著力點，提高醫(yī)療機構(gòu)藥房管理水平。
針對農(nóng)村醫(yī)療機構(gòu)無專業(yè)藥品管理人員、制度不健全、藥品質(zhì)量安全存在隱患的實際，我局聯(lián)合衛(wèi)生局共同制訂了《開展創(chuàng)建規(guī)范化藥房活動實施方案》，指導全市農(nóng)村醫(yī)療機構(gòu)開展規(guī)范化藥房創(chuàng)建活動。在活動中，一方面，舉辦藥品法律法規(guī)培訓班，對相關(guān)藥品質(zhì)量負責人進行培訓，增強農(nóng)村藥品從業(yè)人員的藥品管理意識，提高他們的藥品管理水平，為加快規(guī)范化藥房創(chuàng)建進度、提高規(guī)范化藥房創(chuàng)建質(zhì)量奠定基礎(chǔ)；另一方面，根據(jù)實際制訂科學合理的規(guī)范化藥房創(chuàng)建標準，從各類崗位的職責制度、從業(yè)人員管理、基本設(shè)施設(shè)備的配置到藥品的采購、驗收、貯存、保管及出庫使用等各個環(huán)節(jié)，都做了明確的規(guī)定。并以此為依據(jù)，制定具體的考核驗收細則，使農(nóng)村醫(yī)療機構(gòu)的藥品管理有了規(guī)范要求。截至目前，全市70％的農(nóng)村醫(yī)療機構(gòu)已通過規(guī)范化藥房驗收。目前，通過規(guī)范化藥房創(chuàng)建，藥房人員素質(zhì)得到提高，藥房管理水平提高。農(nóng)村醫(yī)療機構(gòu)藥品倉庫干凈整潔，藥品陳列擺放整齊，臺賬資料記錄仔細，以前 “臟、亂、差”的狀況得以根本改變，
三、目前農(nóng)村藥品市場存在的主要問題
從目前對我市農(nóng)村藥品市場存在的問題及相關(guān)的農(nóng)村藥品市場情況進行的調(diào)查看，農(nóng)村涉藥單位藥品管理情況雖有好轉(zhuǎn)，但購藥渠道不規(guī)范、管理差、儲存條件差、人員素質(zhì)差、缺乏藥學專業(yè)技術(shù)人員等突出問題尚未得到根本解決，農(nóng)村藥品市場存在不少不容忽視的問題。
（一）醫(yī)療機構(gòu)藥房設(shè)施簡陋，藥品存儲環(huán)境較差。藥品不按規(guī)定進行分類陳列和儲存；拆零藥柜無防塵、防潮措施、不集中存放、未保留原包裝、或未標明規(guī)格、有效期等現(xiàn)象；未配置溫濕度調(diào)節(jié)及檢測設(shè)備，冷藏、防塵、防潮、防蟲、防鼠等設(shè)施不健全。
（二）涉藥單位進貨渠道多而雜，藥品質(zhì)量存在隱患。 從非正規(guī)渠道購進廉價藥品和醫(yī)療器械，難以保證藥品質(zhì)量。有的不能提供合法票據(jù)，有的從個體非法藥販手中購進藥品，還有一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院不能提供合法的醫(yī)療器械相關(guān)資質(zhì)證件。藥械購進驗收記錄執(zhí)行不好，部分農(nóng)村涉藥單位不能真實完整地記錄藥械購進驗收情況。
（三）藥學專業(yè)人員匱乏。農(nóng)村涉藥單位藥品從業(yè)人員素質(zhì)偏低，“以醫(yī)代藥”或“以護代藥”現(xiàn)象普遍存在。有的村衛(wèi)生室是家族經(jīng)營，往往由缺乏藥學專業(yè)知識的家庭成員承擔藥事工作，藥品使用過程中存在一定安全隱患，動輒輸液，濫用抗生素、隨意加大用藥劑量等不合理用藥現(xiàn)象較常見。
（四）“兩網(wǎng)”建設(shè)認識不到位、發(fā)展不平衡。存在過分追求數(shù)量、追求數(shù)據(jù)而忽視質(zhì)量、忽視實際效果的問題，導致產(chǎn)生了“建得快、效果差”的現(xiàn)象，背離了“兩網(wǎng)”建設(shè)的初衷。監(jiān)督網(wǎng)點雖已初步建立，但由于缺乏必要的經(jīng)費支持，其培訓經(jīng)費、補助或報酬等問題尚未得到有效解決，受聘的監(jiān)督員、協(xié)管員、信息員的工作積極性受到不同程度影響，導致不能正常、有效的運轉(zhuǎn)。
（五）藥品市場監(jiān)管力量薄弱。如__藥監(jiān)系統(tǒng)藥品監(jiān)管人員只有43名，而涉藥單位數(shù)接近1300家。由于農(nóng)村地域廣闊，交通不便，要監(jiān)管眾多鄉(xiāng)鎮(zhèn)及行政村的涉藥單位，在客觀上存在很大難度。
四、進一步推進農(nóng)村藥品市場科學監(jiān)管的建議和對策
（一）必須以科學監(jiān)管理念統(tǒng)領(lǐng)農(nóng)村藥品市場監(jiān)管工作?？茖W監(jiān)管理念要求我們要把保障人民群眾用藥安全作為根本。農(nóng)村醫(yī)療機構(gòu)、藥品經(jīng)營企業(yè)屬于最基層的涉藥單位，用藥服務(wù)直接面向農(nóng)民群眾，做好農(nóng)村地區(qū)藥械監(jiān)管十分重要
。因此，必須以科學監(jiān)管理念統(tǒng)領(lǐng)農(nóng)村藥品市場監(jiān)管工作，要始終把保障農(nóng)民群眾用藥安全放在第一位，要始終圍繞這個中心開展工作，把它作為一切工作的出發(fā)點和落腳點。要帶著責任、帶著感情，認真履行職責，積極探索、不斷創(chuàng)新科學的監(jiān)管手段和方法，切實加強農(nóng)村藥品科學監(jiān)管。同時，將隊伍建設(shè)擺在重要位置，不斷加強干部政治素質(zhì)的教育，打造一支政治過硬、紀律嚴明的隊伍；加強執(zhí)法人員能力的培養(yǎng)，打造一支業(yè)務(wù)精良、愛崗敬業(yè)的隊伍；加強隊伍的廉政建設(shè)，打造一支清正廉潔、公平正義的隊伍。（二）深入推進農(nóng)村藥品“兩網(wǎng)”建設(shè)，健全完善監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)和供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)體系。
農(nóng)村地區(qū)藥品“兩網(wǎng)”建設(shè)目前已經(jīng)取得了重要成績，監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)和供應(yīng)網(wǎng)路建設(shè)的覆蓋面在逐步擴大，但在深入的推進過程中遇到了一些困難。如何克服這些困難，進一步推進農(nóng)村藥品“兩網(wǎng)”建設(shè)，應(yīng)該從健全完善供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)和監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)的體系上入手。
1、因地制宜、注重實效?！秶沂称匪幤钒踩笆晃濉币?guī)劃》，明確提出了到“十一五”末期“農(nóng)村藥品監(jiān)督網(wǎng)覆蓋率達到100%，農(nóng)村藥品供應(yīng)網(wǎng)覆蓋率保持在80%以上”的農(nóng)村藥品“兩網(wǎng)”建設(shè)目標。這個目標是國家推進“兩網(wǎng)”建設(shè)的總目標。在具體工作中，要結(jié)合__實際，遵循“政府引導、市場調(diào)控、企業(yè)參與、群眾滿意”的原則，因地制宜。例如，在農(nóng)村，要維持一個藥店的日常運轉(zhuǎn)，其日營業(yè)額應(yīng)達到200元—300元之間。而實際上，在一個人均年收入在4000元—5000元之間，人口1000人左右，300戶左右人家的村莊，藥店的日營業(yè)額通常只能在100元左右，藥店的生存十分艱難。有的地方提出“村村有藥店或藥柜”的供應(yīng)網(wǎng)建設(shè)目標，由于受到規(guī)模、效益、質(zhì)量等因素的制約，即使能達到這樣的目標，實際效果也會大打折扣。所以，在這點上，應(yīng)遵循“政府引導、市場推進”的原則。 另外，針對這種情況，藥品供應(yīng)網(wǎng)建設(shè)應(yīng)充分利用農(nóng)村現(xiàn)有的醫(yī)療資源—村級衛(wèi)生室。具體做法是：將農(nóng)村衛(wèi)生室的藥房按照規(guī)范化藥房的標準進行改造，實行規(guī)范化管理，并對農(nóng)村衛(wèi)生室的藥品供應(yīng)實施統(tǒng)一配送。這樣一來，既不需要另外投資開辦新藥店，也能方便農(nóng)民用藥，而且還達到了降低藥品價格的目的，為農(nóng)民提供了良好的購藥環(huán)境和診療空間。
2、加強制度建設(shè)，規(guī)范農(nóng)村藥品監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)的運行和管理。探索和建立農(nóng)村藥品監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)管理制度，保證其實效性和可操作性，是開展農(nóng)村藥品監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)工作的核心內(nèi)容之一。一是根據(jù)《藥品管理法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際情況，切實加強農(nóng)村藥品監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)的制度建設(shè)。如建立健全藥品協(xié)管員、信息員聘用、考核、獎懲、督查等制度。二是加強“兩員”的實踐鍛煉，發(fā)揮好“兩員”的作用。有計劃、有目的地適時組織“兩員”參加一些日常和各種專項監(jiān)督檢查工作，逐步在實踐中提高“兩員”工作的能力和水平，增強識別假劣藥品和違法違規(guī)經(jīng)營行為的能力，為監(jiān)管農(nóng)村藥品市場發(fā)揮作用。三是在監(jiān)督網(wǎng)建設(shè)上，既按照有關(guān)政策要求，緊密結(jié)合本地、本單位的實際情況，同時要十分注重工作的質(zhì)量和實際效果。
3、政府牽頭、部門聯(lián)動。在“兩網(wǎng)”建設(shè)推進的過程中，食品藥品監(jiān)管部門要主動地與黨委、政府聯(lián)系協(xié)調(diào)，爭取理解與支持，就加強農(nóng)村藥品監(jiān)管、推進“兩網(wǎng)”建設(shè)達成共識，積極爭取當?shù)卣闪⑥r(nóng)村藥品“兩網(wǎng)”建設(shè)組織機構(gòu)，具體負責“兩網(wǎng)”建設(shè)工作，將“兩網(wǎng)”建設(shè)納入責任單位綜合目標考核，推動“兩網(wǎng)”深入開展。農(nóng)村藥品“兩網(wǎng)”建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，涉及衛(wèi)生、物價、工商、財政等多個部門，單靠食品藥品監(jiān)管一個部門的力量難以順利推進。因此，在“兩網(wǎng)”建設(shè)推進的過程中，必須緊緊依靠政府對食品藥品監(jiān)管、衛(wèi)生、財政、物價、監(jiān)察等相關(guān)部門的具體職責予以明確規(guī)定。另外，借鑒食品安全綜合監(jiān)管工作經(jīng)驗，借助已經(jīng)在鄉(xiāng)鎮(zhèn)開展的食品安全工作平臺，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級成立食品藥品協(xié)管辦公室，利用鄉(xiāng)鎮(zhèn)現(xiàn)有的人力資源，確定專職或兼職人員，明確職能職責或工作范圍，形成一個覆蓋所有鄉(xiāng)鎮(zhèn)和行政村的健全的、職能職責更加明確的食品藥品監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。
（三）加強對農(nóng)村地區(qū)藥品市場的日常監(jiān)管，營造良好的市場秩序。
1、加強對醫(yī)療機構(gòu)的藥房的管理，從使用環(huán)節(jié)上保證藥品質(zhì)量。醫(yī)療機構(gòu)藥房的管理是一個難點，按照藥品經(jīng)營企業(yè)gsp的規(guī)定進行管理，標準顯得過高，不切合實際。如果標準過于寬松，藥品質(zhì)量又難以得到保證。為此，必須規(guī)范醫(yī)療機構(gòu)藥房的管理，加強對醫(yī)療機構(gòu)藥房的建設(shè)，強化對使用環(huán)節(jié)藥品質(zhì)量的有效監(jiān)督，以確保使用環(huán)節(jié)藥品質(zhì)量得到保證。同時，加強對醫(yī)療機構(gòu)藥房的日常監(jiān)管，進一步鞏固規(guī)范化藥房創(chuàng)建成果，使醫(yī)療機構(gòu)藥械使用行為與經(jīng)營企業(yè)的藥械經(jīng)營行為在監(jiān)管上保持一致，營造公平、合理、平等的競爭環(huán)境。
2、大力開展農(nóng)村藥品市場集中整治活動，堅持打擊違法違規(guī)經(jīng)營使用藥械的行為。藥監(jiān)部門作為藥品市場監(jiān)管的主力軍，必須發(fā)揮好主力軍的作用，進一步創(chuàng)新監(jiān)管的方式和方法，堅決打擊違法違規(guī)經(jīng)營行為，有效遏制假劣藥品流向市場，凈化農(nóng)村用藥環(huán)境，營造打擊違法違規(guī)經(jīng)營使用藥械行為的高壓態(tài)勢，維護良好的市場經(jīng)營秩序。
一、金融衍生品監(jiān)管的涵義
金融衍生品是從傳統(tǒng)金融工具中衍生而來的新型金融工具。根據(jù)國際互換和衍生協(xié)會在一份報告中對金融衍生品的描述:“金融衍生品是指有關(guān)換現(xiàn)金流量和旨在為交易者轉(zhuǎn)移風險的雙邊合約。合約到期時,交易者所欠對的金額由基礎(chǔ)商品、證券或指數(shù)的價格決定?！苯鹑谘苌返恼Q生是市場經(jīng)濟高度發(fā)展的必然結(jié)果,是金融市場體系完善到一定程度的內(nèi)在產(chǎn)物。
金融衍生品監(jiān)管是指金融衍生品監(jiān)管主體依照法律規(guī)定,利用職權(quán)對監(jiān)管對象進行的管理和監(jiān)督。金融衍生品的監(jiān)管包含四層幾層含義:首先,金融衍生品的監(jiān)管主體主要是一國的金融衍生品主管機構(gòu),并且也包非官方的機構(gòu)。其次,金融衍生品的監(jiān)管對象及其監(jiān)管的范圍是金融衍生品交易的參與人和金融衍生品交易活動。再次,金融衍生品的監(jiān)管需要以法律為依據(jù)。最后,金融衍生品的監(jiān)管目標是控制金融衍生品行業(yè)的整體風險。
二、我國金融衍生品市場監(jiān)管的現(xiàn)狀
目前,我國的金融業(yè)采取的監(jiān)管體制是分業(yè)監(jiān)管,既根據(jù)不同機構(gòu)主體及其業(yè)務(wù)范圍的劃分而分別進行監(jiān)管。而主要的監(jiān)管模式是一線多頭模式,即金融監(jiān)管權(quán)集中在中央政府一級,由證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會和中國人民銀行等多個中央級的金融監(jiān)管結(jié)構(gòu)及其派出機構(gòu)負責對金融衍生品市場實施監(jiān)管。從長遠看,這樣的監(jiān)管模式,容易出現(xiàn)重復監(jiān)管與監(jiān)管真空,很難滿足金融衍生品發(fā)展的需要,也不能較好的進行風險控制。我國金融衍生品市場監(jiān)管存在的不足之處主要體現(xiàn)在:
1. 金融衍生品市場法律法規(guī)不健全,立法滯后。由于我國金融衍生品起步較晚,金融衍生品市場還處于初級階段,相關(guān)的法規(guī)體系建設(shè)還不完善、監(jiān)管體系建設(shè)還不健全。目前,我國專門的金融衍生品市場監(jiān)管法規(guī)只有2004年3月起實施的《金融機構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》,金融機構(gòu)開辦衍生品交易所受的約束大多散見于金融監(jiān)管當局的各類管理規(guī)定,如《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》等,缺乏統(tǒng)一的金融衍生品市場監(jiān)管法律,不能適應(yīng)金融衍生品市場發(fā)展的需要。
2. 監(jiān)管主體過于分散。目前,我國的金融衍生品監(jiān)管主要由“三會一行”(銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、中央銀行)進行監(jiān)管,各監(jiān)管結(jié)構(gòu)之間尚缺乏一個統(tǒng)一的協(xié)調(diào)結(jié)構(gòu),同時也缺乏戰(zhàn)略規(guī)劃共識。這不利于信息交流和監(jiān)管應(yīng)有效能的發(fā)揮,也不利于金融衍生品市場的高效運行。
3. 行業(yè)自律組織的作用不突出。行業(yè)自律是金融業(yè)自我管理、自我規(guī)范、自我約束的一種民間管理方式,它可以與官方金融監(jiān)管機構(gòu)一起來維護金融體系的安全與穩(wěn)定。然而,我國的衍生品交易場所是在政府的推動下建立起來的,政府取得了監(jiān)管的優(yōu)勢地位。這種情況下,交易所更多被動地依賴政府監(jiān)管,缺乏管理部門的有效授權(quán),行業(yè)自律作用得不到充分有效的發(fā)揮,協(xié)會自律管理手段不足。
4. 跨國監(jiān)管與國際監(jiān)管合作不足。在金融全球化的背景之下,各國的金融體系高度交叉融合,國際監(jiān)管協(xié)調(diào)與合作的重要性日益突出。隨著外資金融機構(gòu)的進入和國內(nèi)金融機構(gòu)跨出國門,金融創(chuàng)新的步伐不斷加快,金融衍生品交易引起的巨額虧損事件在不斷增加,這些都提出了跨國金融監(jiān)管問題。我國現(xiàn)行法律對我國機構(gòu)參與境外期貨交易存在監(jiān)管“真空”,監(jiān)管結(jié)構(gòu)難以進行跨境監(jiān)管。
三、完善我國金融衍生品市場監(jiān)管制度的措施
一個健康有序的金融衍生品市場是健全我國金融市場體系、維護金融穩(wěn)定、完善貨幣政策傳導機制和宏觀金融體系的重要條件。我國的金融衍生市場由于嚴重監(jiān)管不足問題,造成了整個金融衍生品市場對政府監(jiān)管的依賴性太強,遏制了金融衍生品市場的活力。要避免金融衍生品市場的這些問題,就需要在構(gòu)建金融衍生品市場的時候積極思考相應(yīng)的長期有效的指導性原則,以避免重復建設(shè)并為長期、高效的市場監(jiān)管指明發(fā)展的方向。完善金融衍生品市場監(jiān)管制度也就成了目前金融衍生品市場的首要任務(wù)。
1. 完善監(jiān)管的法律法規(guī)體系
首先,應(yīng)盡快制定金融衍生品監(jiān)管法。目前我國的金融衍生拍市場還不成熟,可以按衍生品的基本分類來指導并制定相應(yīng)的法規(guī)制度。其次,要同步完善相關(guān)配套的法律法規(guī),金融衍生品作為一種跨行業(yè)的綜合交易,是與其他相關(guān)產(chǎn)品密切相關(guān)的,在制定專門的金融衍生交易監(jiān)管的法律法規(guī)的同時,必須考慮其他相關(guān)的《公司法》、《擔保法》等法規(guī),增加金融衍生品交易的內(nèi)容,使相關(guān)的法律法規(guī)更完善,以解決目前金融衍生品交易監(jiān)督中很多方面無法可依的問題。
2. 建立統(tǒng)一的監(jiān)管模式
金融衍生品市場是一個涉及多個金融領(lǐng)域,運用多種技術(shù)的“金融合成品”市場,對其實施的監(jiān)管制度就必須具有跨市場、跨行業(yè)的綜合特征。隨著金融改革深化和金融自由化在全球的不斷發(fā)展,證公司、保險公司、銀行等金融機構(gòu)研發(fā)了層出不窮的新型金融衍生工具,這便使得傳統(tǒng)金融監(jiān)管效力大大降低,我國的分業(yè)監(jiān)管在高速發(fā)展的衍生品市場中出現(xiàn)了明顯的滯后現(xiàn)象,實施統(tǒng)一監(jiān)管勢在必行。金融衍生品市場的統(tǒng)一監(jiān)管模式要求制度結(jié)構(gòu)的內(nèi)在統(tǒng)一和組織體系的相互協(xié)調(diào),監(jiān)管機構(gòu)以監(jiān)管目標的實現(xiàn)為導向組織并配置職權(quán)。統(tǒng)一監(jiān)管模式主要包括:
(1)金融衍生品市場監(jiān)管機構(gòu)的統(tǒng)一。即建立統(tǒng)一的監(jiān)管機構(gòu)負責監(jiān)管金融衍生品市場,有效監(jiān)控金融系統(tǒng)風險。由于金融衍生品設(shè)計的復雜性和多變性會使得衍生品的現(xiàn)實監(jiān)管容易造成沖突和真空的問題,在同一的監(jiān)管機構(gòu)體系下,有利于提高系統(tǒng)風險的防范效率,改善信息質(zhì)量,避免信息的重復收集,使得監(jiān)管人員從更高的角度來監(jiān)控整個金融市場,及時發(fā)現(xiàn)潛在的風險危機,采取措施解決隱患,也使金融機構(gòu)更加明確內(nèi)部風險控制的重點,從整體上降低了金融系統(tǒng)風險爆發(fā)的可能性,提高金融衍生品市場系統(tǒng)風險監(jiān)控的效率。
(2)金融衍生品市場監(jiān)管目標的統(tǒng)一。即設(shè)定統(tǒng)一的監(jiān)管目標,并為實現(xiàn)這個目標劃分金融監(jiān)管權(quán),明確監(jiān)管機構(gòu)的權(quán)利、責任及義務(wù),避免出現(xiàn)重疊或缺位的現(xiàn)象。統(tǒng)一監(jiān)管機構(gòu)在設(shè)置各個監(jiān)管部門時,應(yīng)遵循部門監(jiān)管目標一致的原則,減少所謂“摩擦成本”;同時,通過內(nèi)部協(xié)調(diào)合作機制的強化,將外部監(jiān)管機構(gòu)間的沖突通過內(nèi)部機制予以消化。
(3)多層次金融監(jiān)管的統(tǒng)一。即從多個角度,多個層次對金融衍生品市場進行立體監(jiān)管,注重金融衍生品監(jiān)管當局和行業(yè)自律組織監(jiān)管、金融機構(gòu)自控的協(xié)調(diào)和合作。首先,在政府監(jiān)管方面,政府主管部門必須加大對金融衍生品的監(jiān)管力度、制定金融衍生品交易法律法規(guī)、頒布相關(guān)的行為準則、對市場參與者施行宏觀管理等。其次,在行業(yè)協(xié)會自律管理方面,金融衍生品行業(yè)協(xié)會應(yīng)為保證金融衍生品市場良性運行而實施一系列自我管理、自我服務(wù)、自我監(jiān)督的措施。例如:制定行業(yè)協(xié)會宗旨、強化職業(yè)道德規(guī)范、負責會員的資格審查和登記工作、監(jiān)管經(jīng)營情況和調(diào)節(jié)糾紛、協(xié)調(diào)會員關(guān)系等等。最后,在交易所自我管理方面,交易所是進行金融衍生品交易的基本場所,交易所的自我管理應(yīng)包括對交易所會員和業(yè)務(wù)的管理、對交易所加以規(guī)制的管理、建立健全交易所的財務(wù)保障體系和對進入衍生品交易活動的信息披露等等。
統(tǒng)一的金融衍生品市場監(jiān)管模式突出保障了監(jiān)管目標實現(xiàn)的宗旨,更好的實現(xiàn)了市場的有效監(jiān)管并提高了系統(tǒng)風險防范效率。此外,統(tǒng)一監(jiān)管模式也反映了進入金融衍生品市場監(jiān)管的特殊性。金融衍生品往往涉及商品市場、證市場、銀行市場、基金市場等多個經(jīng)濟領(lǐng)域,統(tǒng)一監(jiān)管模式通過監(jiān)管目標統(tǒng)一明確、監(jiān)管職權(quán)合力配置、內(nèi)部責任制和外部責任制的分工合作等,避免了因監(jiān)管主體的不確定性使進入金融衍生品交易者面臨的巨大風險,維護整個金融體系的安全。
3.加強與國際金融衍生品市場監(jiān)管的合作
從金融衍生品交易逐漸跨越國界成為國際性市場開始,國際組織主導下的監(jiān)管協(xié)調(diào)和合作就貫穿于金融衍生品市場的始終。隨著世界經(jīng)濟全球化的發(fā)展,國際金融自由化和全球化的趨勢進一步加強,各國金融市場之間的相互依賴性不斷增強,各種風險在國家之間、市場之間相互轉(zhuǎn)移、擴散和滲透,金融衍生品的國際性特點日益突出。所以,加強我國與國際金融衍生品市場監(jiān)管的合作迫在眉睫。首先,要向國際規(guī)范和慣例靠攏,遵守各主要國際組織聯(lián)合制定的金融衍生品風險監(jiān)管準則和對金融衍生品交易信息披露的規(guī)定;其次,應(yīng)積極參加國際合作項目,建立多邊協(xié)調(diào)及信息共享機制,成立多國合作監(jiān)管機構(gòu),負責對區(qū)域性甚至全球金融體系的穩(wěn)定性進行監(jiān)督;最后,要加快國內(nèi)監(jiān)管體制改革,盡量縮小與國際先進監(jiān)管體制在監(jiān)管理念、監(jiān)管法規(guī)、監(jiān)管手段等方面的差距。
參考文獻:
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[2]劉菲:完善我國金融衍生品監(jiān)管體制的法律思考.[D].華東政法大學.2008年.
**縣人民檢察院：
貴院（*檢行[2019]4**42500052號）共12份檢察建議書收悉，感謝貴院對我局提出了寶貴意見。我局領(lǐng)導高度重視，針對檢察建議書的內(nèi)容，立即組織相關(guān)人員進行調(diào)查核實，現(xiàn)就調(diào)查核實整改情況匯報如下：
一、檢查建議書情況
**縣中華米線（嵩山路店）、**縣老街燒烤、**縣鉉航餐館、**縣星之戀快餐店、**縣偉峰餐館（東環(huán)鐵鍋燉雞）、**縣桔子冷飲店（蜜雪冰城）、**縣啊三生煎店、**縣趙潔小吃店（1#商鋪7號金錢麻辣爆肚）、**縣軍嫂茄汁面、**縣薇兒飲品店（大潤發(fā)商場二樓6號貢茶）、**縣木寧萌小吃店（正新雞排）、**縣尚好咖啡廳（迪歐咖啡）在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺“餓了么”經(jīng)營活動頁面上未公示食品經(jīng)營許可證，導致消費者無法判斷經(jīng)營者的經(jīng)營資格，對消費者的消費選擇權(quán)和知情權(quán)構(gòu)成影響，同時存在食品安全隱患，損害了廣大消費者的利益。
二、調(diào)查核實情況
1、**縣中華米線（嵩山路店）持有《食品經(jīng)營許可證》，許可證編號：JY24**4250045941,營業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會信用代碼：924**425MA42209H37，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺“餓了么”經(jīng)營活動頁面上公示；
2、**縣老街燒烤已2019年2月份停業(yè)，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺“餓了么”經(jīng)營活動頁面上公示；
3、**縣鉉航餐館（鉉清餐館）持有《食品經(jīng)營許可證》，許可證編號：JY24**4250049566,營業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會信用代碼：924**425MA42L49TXJ，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺“餓了么”經(jīng)營活動頁面上公示；
4、**縣星之戀快餐店持有《食品經(jīng)營許可證》，許可證編號：營業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會信用代碼：924**425MA45MXUD7X，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺“餓了么”經(jīng)營活動頁面上公示；
5、**縣偉峰餐館（東環(huán)鐵鍋燉雞）持有《食品經(jīng)營許可證》，許可證編號：JY24**4250045940；營業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會信用代碼：4**425613315759，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺“餓了么”經(jīng)營活動頁面上公示；
6、**縣桔子冷飲店（蜜雪冰城）持有《河南省食品小經(jīng)營店登記證》，登記證編號：JYDJ14**42501000361；營業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會信用代碼：924**425MA46QYTU411，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺“餓了么”經(jīng)營活動頁面上公示；
7、**縣啊三生煎店持有持有《河南省食品小經(jīng)營店登記證》，登記證編號：JYDJ24**42504000093；營業(yè)執(zhí)照注冊號：924**425MA46QYTU411，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺“餓了么”經(jīng)營活動頁面上公示；
8、**縣趙潔小吃店（1#商鋪7號金錢麻辣爆肚）持有《食品經(jīng)營許可證》，許可證編號：JY24**4250047041；營業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會信用代碼：924**425MA45FLG77W，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺“餓了么”經(jīng)營活動頁面上公示；
9、**縣軍嫂茄汁面持有《河南省食品小經(jīng)營店登記證》，登記證編號：JYDJ14**42501000422；營業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會信用代碼：924**425MA479J2F7X，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺“餓了么”經(jīng)營活動頁面上公示；
10、**縣薇兒飲品店（大潤發(fā)商場二樓6號貢茶）持有《河南省食品小經(jīng)營店登記證》，登記證編號：JYDJ24**42501000397；營業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會信用代碼：924**425MA47245X4Q，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺“餓了么”經(jīng)營活動頁面上公示；
11、**縣木寧萌小吃店（正新雞排）持有《河南省食品小經(jīng)營店登記證》，登記證編號：JYDJ24**42501000115；營業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會信用代碼：924**425MA40FECY9U，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺“餓了么”經(jīng)營活動頁面上公示；
12、**縣尚好咖啡廳（迪歐咖啡）持有《食品經(jīng)營許可證》，許可證編號：JY24**4250052032；營業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會信用代碼：924**425MA4655LM10，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺“餓了么”經(jīng)營活動頁面上公示；
三、調(diào)查結(jié)論
**縣中華米線（嵩山路店）、**縣老街燒烤、**縣鉉航餐館、**縣星之戀快餐店、**縣偉峰餐館（東環(huán)鐵鍋燉雞）、**縣桔子冷飲店（蜜雪冰城）、**縣啊三生煎店、**縣趙潔小吃店（1#商鋪7號金錢麻辣爆肚）、**縣軍嫂茄汁面、**縣薇兒飲品店（大潤發(fā)商場二樓6號貢茶）、**縣木寧萌小吃店（正新雞排）、**縣尚好咖啡廳（迪歐咖啡）均持有食品經(jīng)營許可證件,但未在網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺“餓了么”進行公示。
經(jīng)進一步對網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺“餓了么”調(diào)查約談取證后，該平臺由于工作疏忽、人員較少，未在經(jīng)營活動主頁面上公示經(jīng)營戶食品經(jīng)營許可證，導致消費者無法判斷經(jīng)營者的經(jīng)營資格，對消費者的消費選擇權(quán)和知情權(quán)構(gòu)成影響，違反了《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第九條“網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺提供者和入網(wǎng)餐飲服務(wù)提供者應(yīng)當在餐飲服務(wù)經(jīng)營活動主頁面公示餐飲服務(wù)提供者的食品經(jīng)營許可證。食品經(jīng)營許可等信息發(fā)生變更的，應(yīng)當及時更新”之規(guī)定。
四、履職情況
1、收到建議書后，我局第一時間組織召開了專題會，就檢察建議書提到的相關(guān)問題進行討論和研究，制定整改方案，落實監(jiān)管責任，并依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第三十二條“違反本辦法第九條、第十條、第十一條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺提供者和入網(wǎng)餐飲服務(wù)提供者未按要求進行信息公示和更新的，由縣級以上地方食品藥品監(jiān)督管理部門責令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上3萬元以下罰款”規(guī)定，對**縣中華米線（嵩山路店）、**縣老街燒烤、**縣鉉航餐館、**縣星之戀快餐店、**縣偉峰餐館（東環(huán)鐵鍋燉雞）、**縣桔子冷飲店（蜜雪冰城）、**縣啊三生煎店、**縣趙潔小吃店（1#商鋪7號金錢麻辣爆肚）、**縣軍嫂茄汁面、**縣薇兒飲品店（大潤發(fā)商場二樓6號貢茶）、**縣木寧萌小吃店（正新雞排）、**縣尚好咖啡廳（迪歐咖啡）等相關(guān)經(jīng)營主體下發(fā)了責令改正通知書，責令限期在網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺“餓了么”公示食品經(jīng)營許可證或下架，逾期不改的，將依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第三十二條規(guī)定進行行政處罰。目前，除**縣老街燒烤、**縣軍嫂茄汁面停業(yè)下架外，其余10家已全部公示到位。
2、對網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺“餓了么”進行了現(xiàn)場監(jiān)督檢查，下發(fā)責令整改通知書，限期整改。檢查結(jié)束后，組織執(zhí)法人員對網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺負責人進行約談，要求其立即開展自查，切實履行主體責任。同時，我局已于2019年9月19日將該情況函告網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺“餓了么”所在地上海市普陀區(qū)市場監(jiān)督管理局。
五、下步打算
一是要求入網(wǎng)餐飲單位必須具有實體經(jīng)營門店并依法取得食品經(jīng)營許可證，并按照食品經(jīng)營許可證載明的主體業(yè)態(tài)、經(jīng)營項目從事經(jīng)營活動，不得超范圍經(jīng)營，網(wǎng)絡(luò)銷售的餐飲食品應(yīng)當與實體店銷售的餐飲食品質(zhì)量安全保持一致；
二是要求網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺建立并執(zhí)行入網(wǎng)餐飲服務(wù)提供者審查登記、食品安全事故處置等制度，并在平臺上公開相關(guān)制度；
三是要求入網(wǎng)餐飲服務(wù)經(jīng)營者在網(wǎng)站首頁或者經(jīng)營活動主頁面醒目位置公示食品經(jīng)營許可證照等信息，相關(guān)信息應(yīng)當準確，畫面清晰；
四是要求送餐人員應(yīng)當保持個人衛(wèi)生，使用安全、無害的配送容器，保證配送過程食品不受污染；
五是要求網(wǎng)絡(luò)訂餐第三方平臺加大對投訴舉報電話12315的宣傳，真正做到全民監(jiān)督，社會共治的格局，全力保證餐飲食品安全，提高餐飲服務(wù)食品安全保障水平，有效預防食物中毒和其他食源性疾病的發(fā)生，穩(wěn)步促進網(wǎng)絡(luò)訂餐服務(wù)健康發(fā)展。
在全國范圍內(nèi)開展整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序工作中，專項整治活動取得了顯著成果，但也暴露了執(zhí)法、司法工作中的不少問題，具體表現(xiàn)為“四多四少”：即對破壞市場經(jīng)濟秩序的犯罪案件，實際發(fā)生多，查處少；行政處理多，移送司法機關(guān)追究刑事責任少；查處一般犯罪分子多，追究幕后操縱主犯和查辦職務(wù)犯罪少；判緩刑多，判實刑少。近年來，盡管經(jīng)濟違法犯罪案件發(fā)案數(shù)逐年增長，行政執(zhí)法機關(guān)查處的案件也在增加，但移送司法機關(guān)啟動刑事訴訟程序的很少，可見當前市場監(jiān)管案件移送中尚存在不少問題。主要表現(xiàn)為：
一是行政執(zhí)法機關(guān)中以罰代刑現(xiàn)象較為嚴重。經(jīng)濟犯罪與普通刑事犯罪相比有其特殊性，一般是先由行政執(zhí)法機關(guān)查處再移送公安機關(guān)，公安機關(guān)立案多少很大程度上取決于行政機關(guān)移送多少。實踐中，有些行政執(zhí)法機關(guān)因受部門利益驅(qū)使等種種原因，把一些應(yīng)向司法機關(guān)移送的涉嫌構(gòu)成犯罪的案件不移送或者以行政處罰代替刑事處罰，搞以罰代刑，導致公安機關(guān)“無米下鍋”。
二是公安機關(guān)在立案環(huán)節(jié)上把關(guān)不嚴。雖然行政執(zhí)法機關(guān)已經(jīng)把涉嫌犯罪案件移送公安機關(guān)，但是一些公安機關(guān)在某些巨大的阻力面前，不排除其會在主觀上拖延立案的時間甚至根本不予立案的問題。其次，即使立了案，當案件告破，某些公安機關(guān)仍可能會采取“以罰代刑”的處置決定，通過對犯罪人的罰款來代替或者減輕其應(yīng)受的刑事處理，在刑事訴訟的前置環(huán)節(jié)上阻卻了對犯罪行為的追訴。
三是案件移送程序不夠完善。雖然早在2001年7月國務(wù)院就出臺了《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，但在具體操作中，仍存在一些漏洞。如行政執(zhí)法機關(guān)在執(zhí)法中認為當事人涉嫌刑事犯罪，移交公安機關(guān)處理，公安機關(guān)審查后認為不構(gòu)成犯罪，退回給行政執(zhí)法機關(guān)沒有相關(guān)的手續(xù)憑據(jù)。事后一旦發(fā)生問題，容易造成公安機關(guān)和行政執(zhí)法機關(guān)互相推卸責任。
四是檢察機關(guān)的監(jiān)督難以有效開展。根據(jù)我國刑事訴訟法，檢察機關(guān)對涉嫌犯罪案件是否進入刑事程序負有監(jiān)督職責，即行政執(zhí)法機關(guān)對涉嫌犯罪的案件不移送公案機關(guān)、公安機關(guān)應(yīng)當立案偵查而不立案偵查的，檢察機關(guān)有依法監(jiān)督的責任。然而在現(xiàn)實生活中，由于對行政機關(guān)執(zhí)法機關(guān)查處、移送涉嫌犯罪案件的情況不了解，知情渠道不暢通，檢察機關(guān)對行政執(zhí)法機關(guān)涉罪案件移送和公安機關(guān)立案往往難以開展有效的監(jiān)督。
二、當前市場監(jiān)管案件移送現(xiàn)狀的成因分析
如前所述，市場監(jiān)管案件移送存在的諸多問題造成了行政執(zhí)法和刑事司法相脫節(jié)。筆者結(jié)合工作實踐，將從五個方面分析其成因。
（一）從執(zhí)法人員的綜合素質(zhì)方面分析。首先從法律素質(zhì)方面。對各類破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序犯罪的認定與處罰，不但需要通曉本部門專業(yè)知識，而且需要有刑法學理論作為基礎(chǔ)。但是，在現(xiàn)實生活中，由于知識的專門化，人們往往是顧及一方面而不及其余。這致使行政執(zhí)法人員經(jīng)常注重于行政處罰案件的查處，而意識不到案件當事人已涉嫌構(gòu)成犯罪。其次從道德素質(zhì)方面。某些執(zhí)法人員或循私舞弊故意不移送應(yīng)該移送的涉罪案件，或嫌麻煩不去積極為之，導致應(yīng)該移送的案件沒有移送或者沒有予以偵查立案。
（二）從行政相對人的救濟權(quán)分析。市場監(jiān)管案件是行政機關(guān)依職權(quán)而采取的具體行政行為，市場監(jiān)管案件的雙方當事人是行政主體與行政相對人。在市場監(jiān)管案件中，行政相對人行使救濟權(quán)的方式通常是其申請?zhí)崞鹦姓妥h或行政訴訟。由于不移送刑事案件的結(jié)果是將刑事責任降格為行政責任，明顯對行政權(quán)相對人有利，行政相對人不可能不服行政處罰而啟動行政復議或行政訴訟進行救濟，致使行政處罰的結(jié)果事實上是終局性的結(jié)果，其他機關(guān)甚至無從知道案件的發(fā)生。
（三）從行政處罰與刑事處罰的制度銜接方面分析。市場監(jiān)管有關(guān)的規(guī)范性文件對案件移送的標準規(guī)定不具體、統(tǒng)一，加上移送程序銜接不力，事實上給上述現(xiàn)象的存在留下了制度上的漏洞和可乘之機。
（四）從市場監(jiān)管移送案件中的執(zhí)法人員違法犯罪被打擊程度和數(shù)量分析。由于行政處罰是行政機關(guān)依職權(quán)采取的具體行政行為，處罰結(jié)果僅對特定對象產(chǎn)生法律效力，而且以罰代刑往往涉及權(quán)錢交易，暗箱操作，一般公眾無從了解，沒有渠道實施有效的監(jiān)督、舉報。加上檢察機關(guān)的監(jiān)督無法直接介入的具體運作模式，打擊力度不夠，導致應(yīng)該追究刑事責任的案件沒有移送，移送追究刑事責任的人員沒有被依法追究刑事責任等現(xiàn)象日趨嚴重。
（五）從行政執(zhí)法管轄的復雜性、發(fā)展性分析，面對市場經(jīng)濟活動中層出不窮的新情況、新問題，尤其是一些新類型的違法犯罪活動，客觀上增加了行政執(zhí)法的工作難度，致使較難把握行政處罰與刑事處罰之間的合理界限，這也是導致市場監(jiān)管案件移送出現(xiàn)問題的客觀原因之一。
三、解決市場監(jiān)管案件移送問題的對策
早在2001年4月，國務(wù)院就了《關(guān)于整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的決定》，要求“加強行政執(zhí)法和刑事執(zhí)法的銜接，建立信息共享、查處及時的打擊經(jīng)濟犯罪的協(xié)作機制，對構(gòu)成犯罪的，及時移送司法機關(guān)處理”。同年7月，國務(wù)院又實施了《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，確立了行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法相銜接工作機制的基本框架。后最高人民檢察院又牽頭起草了《關(guān)于加強行政執(zhí)法機關(guān)與公安機關(guān)、人民檢察院工作聯(lián)系的意見》，提出加強部門協(xié)作，對解決市場監(jiān)管案件移送中存在的問題具有指導性和實踐性意義。在此基礎(chǔ)上，筆者認為還需完善以下工作，從而切實解決當前市場監(jiān)管案件移送中存在的問題，在行政處罰與刑事追究之間搭建一條“綠色通道”，促進行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法的有效銜接。
1、建立信息交互機制。在查處破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的案件中，行政執(zhí)法機關(guān)對是否涉嫌犯罪、是否移送司法機關(guān)處理把握不準的，可以向公安機關(guān)、檢察機關(guān)咨詢。對于重大、復雜的涉嫌犯罪案件線索，可召開聯(lián)席會議，溝通情況，統(tǒng)一認識，協(xié)調(diào)解決疑難問題。對查處的經(jīng)濟違法違章案件，行政執(zhí)法機關(guān)應(yīng)定期向檢察、公安機關(guān)進行通報。如南京市下關(guān)檢察院與工商分局就于2003年簽訂了“重大案件互相通報制度”，在充分發(fā)揮各自職能作用的基礎(chǔ)上，做到信息共享、密切合作，取得了較好的效果。
一、美國市場中的監(jiān)管
1996年美國全國證券交易商協(xié)會（NASDR）成立以后，針對納斯達克市場的特點和市場違規(guī)的形式，建立了監(jiān)控、檢查、市場投訴三位一體的監(jiān)管模式和監(jiān)管系統(tǒng)。在NASDR的5個職能部門中，市場監(jiān)管部是專門負責市場交易，尤其是做市商市場行為監(jiān)管的部門，有180名分析員、律師和檢查人員，其中80%的人力及技術(shù)資源都用于對做市商的市場監(jiān)管。
1.做市商監(jiān)控
監(jiān)管體系中，職能部門被劃分為5個小組，分別是報價遵守小組，調(diào)查并解決可能存在的不遵守報價行為；交易行為小組，實時監(jiān)控做市商是否遵守最優(yōu)成交規(guī)則和買賣報價交叉行為；交易分析小組，調(diào)查有操縱嫌疑的成交報告；委托執(zhí)行小組，確保做市商遵守委托執(zhí)行規(guī)則和成交報告規(guī)則；市場公平小組，監(jiān)察市場的反竟爭行為。
監(jiān)控工作又分為系統(tǒng)報警和分析調(diào)查，Advaneed Detection System（ADS）依據(jù)小組的監(jiān)管需求，針對上述市場違規(guī)行為，進行檢查分析，生成報警后，分配給不同的分析員；Firm Quote Compliance System（FQCS）是依據(jù)小組自身監(jiān)控特點，開發(fā)的獨立監(jiān)控系統(tǒng)；OATS則可以全程跟蹤委托的執(zhí)行。上述系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理間隔為一周或一個月，只對不遵守報價的行為實時監(jiān)控。
報警生成后，分配給不同的分析員。不同的監(jiān)管小組對系統(tǒng)報警的分析處理有所不同，有的小組收到報警后會立即逐個進行分析，判斷報警是否值得進一步跟蹤、調(diào)查；對于錯誤的報警會提交給技術(shù)部門分析原因，以便改進系統(tǒng)程序；對于有效報警則會對有關(guān)做市商發(fā)函，并附上有關(guān)發(fā)生報警的交易清單。有些報警數(shù)量較大的小組，無法做到逐個報警的即時跟蹤分析、調(diào)查，只在季度總結(jié)之后，才篩選出需要進行分析調(diào)查的公司。篩選的過程是根據(jù)成交筆數(shù)將所有做市商分為三檔，按報警的數(shù)據(jù)和比例進行排名，然后將前10名的公司列為分析和調(diào)查的對象，將報警分析的結(jié)果錄人監(jiān)管記錄系統(tǒng)（Mr.T）。調(diào)查目標確定后，分析員會調(diào)取有關(guān)的委托、報價、成交數(shù)據(jù)，同時利用系統(tǒng)對有關(guān)數(shù)據(jù)進行分析。
另外，對其他小組或部門移送的案件或客戶投訴，各小組都要逐案審查，發(fā)現(xiàn)需繼續(xù)調(diào)查的就會檢查有關(guān)數(shù)據(jù)，檢查系統(tǒng)有無報警，結(jié)果也會錄人Mr.T。
2.做市商的檢查
檢查體系中，會對前100家最大的做市商實施每年至少一次的現(xiàn)場檢查，由交易與做市商檢查小組（Trading and Market Making Surveillance Section，TMMS）負責，目前有檢查人員約20人。
現(xiàn)場檢查工作與線上系統(tǒng)監(jiān)控互為補充，檢查樣本通常是從交易監(jiān)管系統(tǒng)中隨機抽取的l、2個交易日的交易資料，然后向公司發(fā)函說明準備對其實施檢查的時間、內(nèi)容、現(xiàn)場查看的環(huán)節(jié)及系統(tǒng)，以及需要公司事先提供資料的清單。在收到公司反饋的問卷表及提供的有關(guān)資料后，對照采集的交易數(shù)據(jù)與公司提供的有關(guān)資料，針對幾個主要的業(yè)務(wù)方面進行核查，找出可能違反NASD規(guī)則或聯(lián)邦證券法規(guī)定的交易行為。
3.市場投訴
市場投訴處理與線上自動監(jiān)控和現(xiàn)場檢查一起構(gòu)成了NASDR對做市商的監(jiān)管體系。目前負責投資者投訴處理工作的是其市場監(jiān)管部下面的客戶投訴小組。
二、對新三板市場的監(jiān)管
1.新三板監(jiān)管機制
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司可根據(jù)監(jiān)管需要，對主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)活動中的風險管理、技術(shù)系統(tǒng)運行、做市義務(wù)履行情況進行監(jiān)督檢查。還可以單獨或聯(lián)合其他有關(guān)單位，對異常轉(zhuǎn)讓行為等情形進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查。相關(guān)主辦券商和投資者應(yīng)予以配合。其在現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查中，可以根據(jù)需要要求主辦券商及其證券營業(yè)部、投資者及時、準確、完整地提供：投資者的開戶資料、授權(quán)委托書、資金賬戶情況和相關(guān)賬戶的轉(zhuǎn)讓情況等；相關(guān)證券賬戶或資金賬戶的世紀控制人、操作人和受益人情況、資金來源以及相關(guān)賬戶間是否存在關(guān)聯(lián)的說明等；對股票轉(zhuǎn)讓中重點監(jiān)控事項的解釋；其他與股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司重點監(jiān)控事項有關(guān)的資料。
快遞業(yè)務(wù)的監(jiān)管對象應(yīng)該是那些從事快遞服務(wù)的市場主體。快遞服務(wù)其實是一種介于郵政服務(wù)與物流業(yè)之間的新型服務(wù)。目前，從事快遞服務(wù)的企業(yè)主要包括三個類型：一是郵政企業(yè)，例如EMS；二是各類物流企業(yè)，例如DHL等；三是各類運輸企業(yè)，例如中鐵快運等。由于我國現(xiàn)階段沒有對于快遞業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體、監(jiān)管范圍等做出明確規(guī)定，因此各類型企業(yè)在實際上都是執(zhí)行的本部門所制定的部門規(guī)定，導致了多頭管理、相互矛盾、市場競爭秩序混亂，甚至出現(xiàn)年終歇業(yè)卷款逃跑的案例。因此，對快遞業(yè)務(wù)進行監(jiān)管時，應(yīng)該明確專業(yè)監(jiān)管原則，凡是涉及快遞業(yè)務(wù)的所有類型企業(yè)，都應(yīng)該由統(tǒng)一的監(jiān)管主體進行監(jiān)管，從而維護一個公平、有效的市場競爭環(huán)境。
一、監(jiān)管目標
從快遞業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)特點來看，快遞業(yè)務(wù)更接近于一個競爭性的行業(yè)而非壟斷性行業(yè)。因此快遞業(yè)務(wù)監(jiān)管應(yīng)主要致力于實現(xiàn)三個方面的目標：社會效益、市場競爭公平和產(chǎn)品供應(yīng)的穩(wěn)定性。社會效益是指政府應(yīng)通過對于行業(yè)的監(jiān)管，確保企業(yè)能夠以最低的成本向社會提供相關(guān)產(chǎn)品與服務(wù)，實現(xiàn)社會效益的最大化。市場競爭公平是指保證市場競爭的公平、有序。防止破壞性競爭行為和不正當競爭行為的產(chǎn)生，保證市場的正常運營。產(chǎn)品供應(yīng)的穩(wěn)定性，是指對從業(yè)企業(yè)提供適當?shù)募睿员ＷC其提供服務(wù)的穩(wěn)定性和質(zhì)量可靠性。
監(jiān)管目標的選擇對于監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管能力具有重大的影響。目標選擇合理，則監(jiān)管機構(gòu)可以迅速、有效地進行監(jiān)管，維護行業(yè)秩序，促進行業(yè)發(fā)展。在目標選擇時，除了要顧及到監(jiān)管機構(gòu)的內(nèi)部因素，例如監(jiān)管模式、職能配置、監(jiān)管手段、實施程序、機構(gòu)組織設(shè)定、人員構(gòu)成與素質(zhì)、管制經(jīng)費等以外，還要充分重視外部因素的影響。這是因為，第一，外部環(huán)境因素會制約監(jiān)管能力的提高；第二，外部環(huán)境因素的改變會對監(jiān)管能力提出新的要求；第三，外部環(huán)境因素還會影響監(jiān)管能力在實際工作中的發(fā)揮。盡管外部環(huán)境因素不是監(jiān)管機構(gòu)所能左右的，但我們必須區(qū)分清楚各種因素對監(jiān)管帶來的不同影響，以最大限度地保證監(jiān)管的效果。
二、監(jiān)管范圍
從快遞業(yè)務(wù)的定義和業(yè)務(wù)特點來看，快遞服務(wù)業(yè)兼具有郵政普遍服務(wù)和物流業(yè)的某些特點，實際上往往很難將快遞業(yè)務(wù)的歸屬進行明確劃分。我國現(xiàn)行《郵政法》對郵政信件專營和除外條款進行了明確規(guī)定，該法第八條規(guī)定如下：“信件和具有信件性質(zhì)的物品的寄遞業(yè)務(wù)由郵政企業(yè)專營，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外”。1995年6月，經(jīng)國務(wù)院批準，原外經(jīng)貿(mào)部的《中華人民共和國國際貨物運輸業(yè)管理規(guī)定》第十七條規(guī)定：“國際貨物運輸企業(yè)可以接受委托，代為辦理下列部分或全部業(yè)務(wù)：國際快遞，私人信函除外”。
1998年1月海關(guān)總署重新的《中華人民共和國海關(guān)對進出境快件監(jiān)管辦法》第二條規(guī)定：“經(jīng)營進出境快件運營業(yè)務(wù)應(yīng)當經(jīng)中華人民共和國對外經(jīng)濟貿(mào)易主管機關(guān)批準，并應(yīng)當依照本辦法向中華人民共和國海關(guān)申請，辦理登記備案手續(xù)”。第三條規(guī)定：“未經(jīng)中華人民共和國郵電主管部門批準，運營人不得承運私人信件”。第十條規(guī)定將“海關(guān)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定予以免稅的無商業(yè)價值的文件、資料、單證、票據(jù)”劃歸快件。上述規(guī)定表明，作為國家進出境快件監(jiān)管部門的海關(guān)總署不僅確認外經(jīng)貿(mào)部門為進出境快遞業(yè)務(wù)的主管部門，而且確認經(jīng)批準的進出境快遞企業(yè)可以經(jīng)營除私人信函以外的所有法律、法規(guī)允許進出境物品的寄遞業(yè)務(wù)。
2002年7月國務(wù)院辦公廳經(jīng)國務(wù)院批準復函國家郵政局，對“私人信函”作了明確的解釋，即“《中華人民共和國國際貨物運輸業(yè)管理規(guī)定》第十七條中的‘私人信函’是指各類文件、通知以及非私人屬性的單據(jù)、證件、有價證券、書稿、印刷品等以外的書信”。2005年12月商務(wù)部《外商投資國際貨物運輸企業(yè)管理辦法》，規(guī)定外商投資國際貨物運輸企業(yè)可以經(jīng)營除私人信函和縣以上黨政軍公文以外的國際快遞業(yè)務(wù)。
從有關(guān)國內(nèi)外的法律法規(guī)內(nèi)容來看，對于快遞業(yè)務(wù)的監(jiān)管范圍已經(jīng)做出了明確規(guī)定，信函類的快遞業(yè)務(wù)由國家郵政局監(jiān)管。但由于從業(yè)企業(yè)經(jīng)營過程中的交叉性和混合性，導致郵政監(jiān)管部門在實際執(zhí)行過程中面臨很多困難。因此，我們建議應(yīng)該按照專業(yè)監(jiān)管的原則，由國家郵政局統(tǒng)一負責快遞業(yè)務(wù)的監(jiān)管，在具體的政策上，郵政監(jiān)管部門可以同相關(guān)部門進行協(xié)商，做出明確規(guī)定。郵政監(jiān)管部門作為信函快遞業(yè)務(wù)的指定監(jiān)管部門，無論是從監(jiān)管效率還是從經(jīng)濟效益角度出發(fā)，都更適合作為整個快遞業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體。
三、監(jiān)管內(nèi)容
根據(jù)我們對于快遞業(yè)務(wù)特點和市場發(fā)展狀況的分析，我們認為快遞業(yè)務(wù)的監(jiān)管應(yīng)該主要包括以下幾個方面：
1、內(nèi)容監(jiān)管
對于快遞服務(wù)內(nèi)容的監(jiān)管主要是指對于通過快遞企業(yè)投寄的物品應(yīng)該符合國家的有關(guān)規(guī)定。按照國家郵政局的有關(guān)規(guī)定，凡是處于禁寄物品指導目錄上的物品是不能通過快遞服務(wù)企業(yè)投寄的。違禁物品主要包括有：各類武器、彈藥；各類易爆炸性物品；各類易燃燒性物品；各類易腐蝕性物品；各類放射性元素及容器；各類烈性毒藥；各類物；各類生化制品和傳染性物品（如炭疽、危險性病菌、醫(yī)藥用廢棄物等）；各種危害國家安全和社會政治穩(wěn)定以及出版物、宣傳品、印刷品等；各種妨害公共衛(wèi)生的物品（如尸骨、動物器官、肢體、未經(jīng)硝制的獸皮、未經(jīng)藥制的獸骨等）；國家法律、法規(guī)、行政規(guī)章明令禁止流通、寄遞或進出境的物品；包裝不妥，可能危害人身安全、污染或者損毀其他寄遞件、設(shè)備的物品等；各寄達國（地區(qū)）禁止寄遞進口的物品等；其他禁止寄遞的物品。
2、服務(wù)質(zhì)量監(jiān)管
快遞業(yè)務(wù)是一個標準化程度很高的行業(yè)，因此對于快遞業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管就是快遞服務(wù)的標準化過程，保證相關(guān)從業(yè)企業(yè)能夠按照有關(guān)的標準提供服務(wù)。對快遞業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管也是維護一個公平、有效的市場競爭環(huán)境的重要方面。從具體內(nèi)容來看，主要包括以下幾方面：
（1）時效性要求?？爝f業(yè)務(wù)對于時效的要求是非常高的，因此對于投寄的時限需要有明確的規(guī)定?？爝f服務(wù)時限指快遞服務(wù)組織從收寄開始，到第一次投遞的時間間隔。除了與顧客有特殊約定（如偏遠地區(qū)）外，服務(wù)時限應(yīng)滿足一定的最低時間要求。
（2）準確性要求?？爝f服務(wù)組織應(yīng)將快件投遞到約定的收件地址和收件人。為了確保準確性要求的事實，快遞企業(yè)必須具備相應(yīng)的設(shè)備和信息管理能力?？爝f服務(wù)組織應(yīng)具有與開辦業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的設(shè)備（如：計算機設(shè)備、通訊設(shè)備、封裝器械、辦公設(shè)備等）以及內(nèi)部管理制度，并應(yīng)嚴格執(zhí)行。
（3）安全性?？爝f服務(wù)的安全性主要是指：快件不應(yīng)對國家、組織、公民的安全構(gòu)成危害；快遞服務(wù)組織應(yīng)通過各種安全措施保護快件和服務(wù)人員的安全，同時在向顧客提供服務(wù)時不應(yīng)給對方造成危害；除依法配合國家安全、公安等機關(guān)需要外，快遞服務(wù)組織不應(yīng)泄漏和挪用寄件人、收件人和快件的相關(guān)信息。
（4）方便性。快遞服務(wù)組織在設(shè)置服務(wù)場所、安排營業(yè)時間、提供上門服務(wù)等方面應(yīng)便于為顧客服務(wù)。
3、價格監(jiān)管
由于快遞服務(wù)本質(zhì)上一種競爭性的業(yè)務(wù)，因此對于它的價格監(jiān)管并不意味著要實行價格管制，主要包括兩方面的內(nèi)容：
（1）快遞服務(wù)的定價模式?？爝f服務(wù)業(yè)是一個競爭性行業(yè)，因此在定價模式上應(yīng)以發(fā)揮市場機制為主。由于歷史的原因，中國郵政一直是通過交叉業(yè)務(wù)補貼的方式，來為郵政普遍服務(wù)提供資金支持。所以在快遞業(yè)務(wù)上，中國郵政一直在努力通過維持壟斷格局，來彌補普遍服務(wù)業(yè)務(wù)的虧損，因此導致快遞服務(wù)的價格居高不下。另一方面，隨著快遞企業(yè)的不斷增加，監(jiān)管機構(gòu)需要注意防范快遞企業(yè)以犧牲服務(wù)質(zhì)量為代價，進行惡性價格競爭，擾亂市場競爭環(huán)境。因此在對快遞服務(wù)價格進行監(jiān)管時，除了要注意發(fā)揮市場機制的作用外，還要注重維護一個良好的市場競爭環(huán)境。
（2）快遞服務(wù)的定價形式。就目前的現(xiàn)狀來看，快遞服務(wù)通常是以重量計價的。因此快遞服務(wù)組織應(yīng)在提供服務(wù)前告知顧客服務(wù)費用計算方式。告知的內(nèi)容應(yīng)包括：快遞服務(wù)計費的起重及費用；快遞服務(wù)的續(xù)重及計費單價；附加服務(wù)的費用。
快遞服務(wù)費用的制定應(yīng)按照《價格法》的規(guī)定，遵循公平、合法、誠實、信用的原則?？爝f服務(wù)組織不應(yīng)相互串通，操縱市場價格，損害其他經(jīng)營者或者消費者的合法權(quán)益。
4、市場準入監(jiān)管
市場準入監(jiān)管的主要目的有兩個：一是保證市場競爭秩序的有效；二是保持產(chǎn)品與服務(wù)供應(yīng)的穩(wěn)定性?？爝f市場的市場準入監(jiān)管經(jīng)歷過兩個階段。第一個階段的主要目的是維持中國郵政對于郵政快遞市場的壟斷地位，因此市場準入的標準相對較高；第二階段，隨著郵政體制的改革以及快遞市場的迅速發(fā)展，市場準入監(jiān)管的目的已經(jīng)發(fā)生變化。它的主要目的應(yīng)該是構(gòu)建一個統(tǒng)一、高效、完善的市場競爭環(huán)境，促進快遞市場的發(fā)展。所以在監(jiān)管過程中，市場準入監(jiān)管的標準不斷降低。由此所導致的好處是市場的競爭環(huán)境不斷完善，快遞服務(wù)的供應(yīng)大量增加，價格不斷降低。但是需要注意的是，隨著市場準入標準的不斷降低，參與市場競爭的主體越來越多，市場競爭的強度不斷增強。為了在競爭中獲勝，企業(yè)有可能犧牲服務(wù)質(zhì)量，從而使得服務(wù)的供應(yīng)缺乏穩(wěn)定性。因此，市場準入標準的選擇應(yīng)該綜合考慮，一味的降低市場準入的標準可能會影響到市場競爭環(huán)境的有效性。可以根據(jù)企業(yè)是否具備提供符合質(zhì)量標準的相關(guān)服務(wù)的能力，制定《快遞服務(wù)企業(yè)資質(zhì)標準》，合理規(guī)范市場競爭環(huán)境。
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[中圖分類號]R197.4[文獻標識碼]A[文章編號]1005-6432（2014）34-0071-02
1我國醫(yī)療器械市場發(fā)展現(xiàn)狀
近年來，我國醫(yī)療器械市場發(fā)展迅速，已成為繼美國、日本之后的第三大全球醫(yī)療器械市場。雖然我國醫(yī)療器械市場在蓬勃的發(fā)展著，但就我國醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)發(fā)展來看，其發(fā)展速度相對較慢。事實上，進口醫(yī)療器械“蠶食”我國醫(yī)療市場進程近年日漸加劇，我國在丟失醫(yī)療市場陣地、遭受巨大經(jīng)濟損失的同時，還面臨疾病信息機密流失、技術(shù)壟斷打破難度增加等多重隱患。在全球醫(yī)療器械市場銷售額中，美國占到40%多，歐洲占30%左右，日本占15%～18%，而中國僅占2%。迄今為止，醫(yī)療器械產(chǎn)品的不少關(guān)鍵技術(shù)仍被跨國巨頭們所壟斷，國內(nèi)醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)的競爭能力始終令人擔憂。據(jù)中國醫(yī)藥保健品進出口商會統(tǒng)計，2012年，我國醫(yī)療器械進口額為124.72億美元，同比增長14.56%。其中31個品種進口額達到億美元規(guī)模，以通用診療設(shè)備、彩色超聲波診斷儀、彌補生理缺陷的康復用具、X線斷層檢查儀、內(nèi)鏡、醫(yī)用導管、核磁共振成像裝置等高附加值產(chǎn)品為主。美敦力、上海東松、概騰、強生、金佰利、羅氏診斷等跨國公司屬于排名前十位的進口商?？梢姡覈t(yī)療器械市場多被國外醫(yī)療器械企業(yè)所占據(jù)，醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)發(fā)展任重而道遠。
2我國醫(yī)療器械市場監(jiān)管存在的問題
2.1相關(guān)法律法規(guī)不健全
由于我國醫(yī)療器械市場監(jiān)管起步較晚，造成我國相關(guān)法律法規(guī)的不健全。我國《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》只是我國國務(wù)院所設(shè)立的行政法規(guī)，關(guān)于立法方面的條文則相對較少，也較為籠統(tǒng)，法律邏輯性也不夠強，對我國醫(yī)療器械市場監(jiān)管造成嚴重制約。關(guān)于監(jiān)管制度方面的設(shè)計不夠嚴謹，關(guān)于違法行為方面的處罰也不夠明確。同時關(guān)于醫(yī)療器械生產(chǎn)體系規(guī)范、不良事件檢測及再評價方面等都沒有明確規(guī)定。對假冒偽劣的醫(yī)療器械及不合格的醫(yī)療器械也沒有具體的原則性規(guī)定，使一些生產(chǎn)出的醫(yī)療器械出現(xiàn)違法犯罪行為時，司法機關(guān)難以進行處理，很難對這些人進行法律上的處罰。
2.2監(jiān)管技術(shù)的支持力量不足
一直以來，技術(shù)都是我國各行業(yè)所面臨的難題，醫(yī)療器械市場監(jiān)管也不例外，同樣存在著監(jiān)管技術(shù)力量不足的問題。首先，相對于藥檢所而言，醫(yī)療器械檢驗機構(gòu)在設(shè)置上不夠周全，迄今為止，我國的醫(yī)療器械檢測機構(gòu)仍是在SFDA下屬的十大中心和部分省級檢測機構(gòu)，至于市級檢驗機構(gòu)還沒有正式成立；其次，對于醫(yī)療設(shè)備的有效性，在技術(shù)上全國還缺乏認可能力；最后，在醫(yī)療器械抽檢上，資金投入嚴重不足，以及抽驗的品種也相對較少，技術(shù)監(jiān)督工作所涉及的領(lǐng)域也不夠廣泛。
2.3醫(yī)療器械分類目錄的制定思路不利于監(jiān)管
現(xiàn)階段，關(guān)于醫(yī)療器械的分類目錄的界定還不是很明確，僅是作為原則要求，例如，具體一個品種是否屬于醫(yī)療器械，應(yīng)屬于哪一類醫(yī)療器械都不是很清楚。就這一問題，SFDA出臺了一系列“補丁”，對某種產(chǎn)品進行明確界定，但此種方法并不是長久之計，容易造成出臺的前后“補丁”出現(xiàn)矛盾。而且，由于分級負責審批注冊的原因，每個地區(qū)的界定標準各不相同，經(jīng)常發(fā)生同一產(chǎn)品以不同類別的方式進行注冊，進而給基層的監(jiān)管部門帶來很大難度。
2.4對部分醫(yī)療器械的監(jiān)管力度不一
目前，我國醫(yī)療器械各監(jiān)管部門或不同地區(qū)的醫(yī)療器械監(jiān)管部門對于醫(yī)療器械的監(jiān)管力度不夠統(tǒng)一。以一次性使用無菌醫(yī)療器械為例，一是限制一次性使用無菌注射器等新開辦企業(yè)；二是對現(xiàn)有企業(yè)要求具備塑料加工、針管加工等全部配套能力，限制全社會化分工；三是投入的監(jiān)管精力過多，從生產(chǎn)、流通、使用到使用后銷毀進行全過程的監(jiān)管。除此之外，衛(wèi)生部門也要下發(fā)衛(wèi)生許可證，計量部門要下發(fā)計量許可證，多個部門進行多重管理。
3解決我國醫(yī)療器械市場監(jiān)管對策
3.1重視醫(yī)療器械分類目錄的修訂
我國醫(yī)療器械分類目錄存在模糊不清的問題，需要不斷地改進或修訂相關(guān)的目錄，使其清晰化。首先，建立醫(yī)療器械分類顧問委員會，對于醫(yī)療器械分類目錄給予專業(yè)性的咨詢與意見，對于國內(nèi)新上報的或國外市場已上市的醫(yī)療器械進行研究探討，向SFDA醫(yī)療器械報告探討結(jié)果，提供相關(guān)依據(jù)，使SFDA能夠及時正確分類信息，避免因分類目錄工作存在隨意性和補救性等問題。其次，根據(jù)SFDA的做法，以醫(yī)學門類為基礎(chǔ)，進行醫(yī)療器械目錄分類，如具體品名、技術(shù)結(jié)構(gòu)、適用范圍、產(chǎn)品類別等。
3.2加強醫(yī)療器械檢驗機構(gòu)建設(shè)
醫(yī)療器械檢驗是開展監(jiān)管工作的技術(shù)保障。建議以大區(qū)或省為單位，形成設(shè)備的技術(shù)檢測能力，為開展對醫(yī)療機構(gòu)使用醫(yī)療設(shè)備進行監(jiān)管提供技術(shù)支持；以地市為單位，設(shè)立醫(yī)療器械檢驗機構(gòu)，逐步開展與檢驗能力相關(guān)的日常監(jiān)督抽驗。其次，各地要保證適當?shù)谋O(jiān)督檢驗經(jīng)費，使監(jiān)管工作有質(zhì)的提高。最后，要加快信息化建設(shè)的步伐。網(wǎng)站提供豐富的信息，檢索也十分方便，既增加了工作的透明度，又大大提高了監(jiān)管效率。在美國，醫(yī)療器械生產(chǎn)、流通和使用各單位內(nèi)部都實現(xiàn)了電子信息化，所有活動都有信息記錄，便于管理部門的檢查和跟蹤。
3.3重視隊伍建設(shè)，為開展監(jiān)管工作提供智力支持
醫(yī)療器械監(jiān)管工作的質(zhì)量完全取決于監(jiān)管隊伍的素質(zhì)。一支政治過硬、業(yè)務(wù)精良、作風清正、紀律嚴明、行動快捷的高素質(zhì)的監(jiān)督管理專業(yè)隊伍，是推進醫(yī)療器械監(jiān)管工作發(fā)展的關(guān)鍵。首先，注重人員的綜合素質(zhì)，嚴把進人關(guān)。根據(jù)醫(yī)療器械監(jiān)管專業(yè)性強的特點，合理設(shè)置崗位要求，以崗選人，注重人員的綜合素質(zhì)和專業(yè)技能。其次，注重教育培訓，提升執(zhí)法水平和監(jiān)管能力。一方面，要結(jié)合各地實際，制定教育培訓規(guī)劃，加大教育培訓經(jīng)費的投入，著重抓好醫(yī)療器械監(jiān)管的法律法規(guī)和專業(yè)知識的培訓；另一方面，可采取定期輪換崗位、上掛學習、下派鍛煉或地區(qū)間的交流等形式，培養(yǎng)和鍛煉執(zhí)法人員的綜合素質(zhì)。最后，建立激勵機制，發(fā)揮職工潛能。要建立和完善干部選拔任用的“陽光操作”機制，建立和完善能下能出的“綠燈暢通”機制，建立和完善業(yè)績獎勵機制。對于一些技術(shù)性、專業(yè)性很強的評審崗位，可以實行崗位聘任制。
3.4轉(zhuǎn)變監(jiān)管模式，為保證安全有效積極探索
在具體的監(jiān)管模式中，如何根據(jù)中國的實際，積極探索安全有效的醫(yī)療器械監(jiān)管模式是今后一段時間中國各級藥監(jiān)部門的重要任務(wù)。首先，突出監(jiān)管重點，改進注冊辦法。目前，美國和其他許多國家對無危險性或危險小的器械不實行注冊，由企業(yè)自己負責其質(zhì)量、安全性和有效性。這種方式既減輕監(jiān)管部門的審批任務(wù)，又增加企業(yè)的責任感，有利于誠信體系建設(shè)。中國要改進現(xiàn)行的注冊辦法，探索危險級別低的第一類器械取消注冊，實行備案管理和上市后監(jiān)管。其次，加強上市后監(jiān)管，開展不良事件監(jiān)測和再評價。減少上市前的審批，加強上市后的監(jiān)督，這是國際上對醫(yī)療器械監(jiān)管的趨勢。對醫(yī)療器械安全性的控制，越來越多地體現(xiàn)在上市后的監(jiān)督中，而醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測，正是上市后監(jiān)督的重要環(huán)節(jié)。美國是最早建立醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測制度的國家，制定了相應(yīng)的規(guī)范。SFDA要學習FDA的做法，全面啟動不良事件監(jiān)測和再評價，切實加強上市后監(jiān)管。最后，改進處罰方式，推行人性化管理模式。FDA對不是非常嚴重或故意的違法行為，一般都給企業(yè)以主動糾正的機會。SFDA可借鑒這種處理方式，采用召回、現(xiàn)場糾正和發(fā)警告函等方式，給企業(yè)主動糾正違法行為的機會，推進人性化監(jiān)管模式。對于嚴重的或故意的或累犯的行為，則依法查處，以防止類似行為再次發(fā)生?！糎J1〗〖
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[2]王子蘭，李靜莉.對我國醫(yī)療器械市場監(jiān)管的思考[J].中國藥事，2010（7）：638-639.
科學發(fā)展觀是中國化的最新成果，也是工商行政管理工作必須長期堅持的指導思想。
科學發(fā)展觀的第一要義是發(fā)展。要實現(xiàn)經(jīng)濟社會的又好又快發(fā)展，特別是保持國民經(jīng)濟的長期的較快的穩(wěn)定的增長，既要堅持體制改革，不斷解放生產(chǎn)力，還要加快科技進步，提高生產(chǎn)效率，同時還必須保持一個公平競爭的市場環(huán)境。而保持公平競爭的市場環(huán)境，就是要健全和完善符合社會主義市場經(jīng)濟要求的市場秩序，這就是工商行政管理部門的主要任務(wù)和職責。只有健全和完善市場秩序，才能為企業(yè)、個人等市場主體合法經(jīng)營、勤勞經(jīng)營提供一個穩(wěn)定的環(huán)境，才能促進市場主體的技術(shù)創(chuàng)新和進步以及效率提高。否則，企業(yè)就會產(chǎn)生各種形式的短期行為和投機行為，合法經(jīng)營的生產(chǎn)者就難以取得預期的收益和回報，而采取非法或不正當競爭行為的生產(chǎn)者就會受到鼓勵，假冒偽劣產(chǎn)品就會充斥于市場，科技進步和管理進步更無從談起。因此，要促進國民經(jīng)濟的健康發(fā)展，必須加強市場秩序的建設(shè)。從國際實踐上看，大多數(shù)發(fā)達國家之所以能夠保持長期較快的經(jīng)濟增長，和它們的經(jīng)濟法制健全、市場秩序規(guī)范有著密切的聯(lián)系。而一些發(fā)展中國家經(jīng)濟長期陷入困境，和缺乏一個好的市場秩序也不無關(guān)系。從我國改革開放以來的實踐看，隨著經(jīng)濟體制改革的不斷深化，市場秩序也在不斷健全和完善，使得經(jīng)濟增長和發(fā)展具備了比較穩(wěn)定的制度基礎(chǔ)。經(jīng)濟的波動幅度明顯縮小，顯示出了市場經(jīng)濟體制的優(yōu)勢。舉一個例子可以很好地說明這個問題。在2005年之前較長時期里，我國的證券市場很不規(guī)范，以至于有的經(jīng)濟學家把它稱為“不規(guī)范的賭場”，令廣大投資者望而卻步，市場很不景氣，和國民經(jīng)濟的發(fā)展很不協(xié)調(diào)。而經(jīng)過幾年的改革和治理整頓，市場秩序有了很明顯的好轉(zhuǎn)，投資者信心受到鼓勵，市場交易趨于活躍。只有不斷完善市場秩序，才能調(diào)動廣大市場主體的積極性和創(chuàng)造性。才能推動經(jīng)濟順利發(fā)展。
科學發(fā)展觀的核心是以人為本。發(fā)展的目的是為了不斷提高廣大人民群眾的物質(zhì)文化生活水平，使廣大人民能夠充分享受到經(jīng)濟和社會發(fā)展的成果。在這個方面，工商行政管理工作有著重要的作用。保護消費者、經(jīng)營者合法權(quán)益是工商行政管理部門的職責之一，工商行政部門在維護群眾利益、促進社會和諧中承擔著重要責任。工商行政管理部門可以通過對企業(yè)和個體戶的監(jiān)督管理，制止違法經(jīng)營行為，保護消費者的合法權(quán)益：工商行政管理部門可以通過對各類市場的監(jiān)督管理，維護公平交易的市場秩序。為消費者提供安全和公平的消費環(huán)境；工商行政管理部門可以通過對商標侵權(quán)行為的查處，為消費者購買優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品提供必要的條件；工商行政管理部門可以通過對廣告的監(jiān)管和違法廣告的查處，確保消費者獲得正確的消費信息：工商行政管理部門還可以通過查處各種不正當競爭行為和違法違章行為。保障消費者的合法權(quán)益。只有消費者合法權(quán)益得到充分保護，消費者才能夠順利地享受到經(jīng)濟快速發(fā)展的實惠，才能夠?qū)崿F(xiàn)共建、共享和諧社會。否則，如果在經(jīng)濟快速發(fā)展的同時，消費者的合法權(quán)益卻得不到充分的保障，那么，經(jīng)濟發(fā)展就失去了應(yīng)有的意義。廣大人民群眾的生活質(zhì)量就無法得到應(yīng)有的提高。而實際上，在一個消費者合法權(quán)益經(jīng)常受到損害而得不到有效的保護的市場環(huán)境下，消費者的需求也必然會受到壓抑，消費需求無法正常增長，經(jīng)濟增長自然就會受到制約。在一定意義上完全可以說，保護消費者合法權(quán)益是擴大內(nèi)需的重要措施。
工商行政管理部門不但要保護消費者的合法權(quán)益，同時還要保護經(jīng)營者的合法權(quán)益。工商行政管理部門通過對各種市場主體的準入資格的審查和監(jiān)管，通過對各種違法違章行為的查處，可以使合法經(jīng)營者的權(quán)益得到保護，有利于市場活動的順利進行。只有這樣，才能夠是各種市場主體集中精力謀發(fā)展，一心一意搞創(chuàng)新，才能夠不斷提高生產(chǎn)經(jīng)營效率，促進國民經(jīng)濟的又好又快發(fā)展。否則，如果生產(chǎn)者經(jīng)營者的合法權(quán)益得不到有效保護，企業(yè)的順利發(fā)展就很困難，市場交易成本就會大大增加，社會資源就會出現(xiàn)嚴重的浪費，經(jīng)濟的順利發(fā)展也就無從談起。這也是工商行政管理工作中堅持以人為本的內(nèi)容之一，應(yīng)當?shù)玫匠浞种匾暋?/p>
二、如何認識和堅持“四個統(tǒng)一”
在工商行政管理工作中堅持“四個統(tǒng)一”，是工商行政管理部門在實際工作中落實科學發(fā)展觀的具體化。
工商行政管理部門的主要職責是市場監(jiān)管，不斷健全和維護市場秩序。通過對市場主體的準入的監(jiān)管，確認市場競爭主體的資格；通過對市場交易行為的監(jiān)管，保障生產(chǎn)者、經(jīng)營者和消費者的合法權(quán)益。促進市場交易活動公平有序進行。市場監(jiān)管是社會主義市場經(jīng)濟中政府的重要的經(jīng)濟職能之一。只有市場監(jiān)管有效實施，才能保證政府的經(jīng)濟調(diào)節(jié)職能的充分發(fā)揮。市場監(jiān)管對于國民經(jīng)濟的又好又快發(fā)展具有十分重要的意義。
但是，我們要認識到，市場監(jiān)管本身并不是政府經(jīng)濟管理工作的最終目的。市場監(jiān)管是實現(xiàn)經(jīng)濟社會順利發(fā)展的手段和條件。我們不能就監(jiān)管論監(jiān)管，不能脫離政府經(jīng)濟工作的大局討論監(jiān)管。而應(yīng)當從國民經(jīng)濟發(fā)展的大局，從建設(shè)和諧社會的高度來認識市場監(jiān)管。這就要求我們要正確處理監(jiān)管與發(fā)展、監(jiān)管與服務(wù)、監(jiān)管與維權(quán)、監(jiān)管與執(zhí)法的辨證關(guān)系，使監(jiān)管成為落實科學發(fā)展觀和建設(shè)和諧社會的重要手段。正如周局長指出的，“營造公平競爭的市場環(huán)境、促進經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展，不僅是工商行政管理的基本職能，更是工商行政管理工作的根本目的。加強監(jiān)管與促進發(fā)展，目標一致，相輔相成。加強管理、嚴格規(guī)范，建立和維護良好的市場秩序，是經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展的重要保障；放松管理、不講規(guī)范，必然導致市場秩序的混亂，最終阻礙經(jīng)濟社會健康發(fā)展”：“工商行政監(jiān)管的過程。就是服務(wù)經(jīng)濟、服務(wù)社會、服務(wù)消費者和經(jīng)營者的過程?！薄盀榻?jīng)濟社會發(fā)展服務(wù)、為消費者和經(jīng)營者服務(wù)，是工商行政管理部門的重要任務(wù)”；“要正確處理監(jiān)管與維權(quán)、監(jiān)管與促進和諧社會建設(shè)的關(guān)系，努力在監(jiān)管執(zhí)法中體現(xiàn)對經(jīng)營者、消費者合法權(quán)益的有效保護，努力通過加強監(jiān)管維護公平競爭，調(diào)解消費糾紛，促進社會和諧”；“要正確處理履行監(jiān)管職責與堅持依法行政的關(guān)系，按法辦事，依法監(jiān)管”?？梢哉f，“四個統(tǒng)一”全面地論述了科學發(fā)展觀與工商行政管理工作的關(guān)系，是對工商行政管理部門近年來在實際工作中落實和貫徹科學發(fā)展觀的實踐的理論提煉。
要在實際工作中堅持“四個統(tǒng)一”，關(guān)鍵是要不斷深
化對科學發(fā)展觀的認識，要充分認識到促進經(jīng)濟和社會發(fā)展是工商行政管理工作的第一要義，以人為本是工商行政管理工作的核心，在各個方面，包括企業(yè)登記、維護公平交易、商標管理、廣告管理和消費者保護等各方面切實落實科學發(fā)展觀。要在實際工作中堅持“四個統(tǒng)一”，還要積極推進工商行政管理領(lǐng)域的改革，解決目前還不適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟要求的一些制度或規(guī)定，為更好地解放和發(fā)展生產(chǎn)力提供條件。
三、進一步加強和完善市場監(jiān)管
改革開放以來，特別是最近幾年，工商行政管理部門在加強和完善市場監(jiān)管，改善和維護市場秩序方面取得了顯著的進展和成效。工商行政管理部門在食品安全專項整治、虛假違法廣告專項整治、商標行政保護工作、治理商業(yè)賄賂和打擊傳銷專項行動等社會廣泛關(guān)注的領(lǐng)域都取得了顯著的成效。同時積極推進了機制創(chuàng)新，提高了行政執(zhí)法水平。
從進一步推進體制改革和促進經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展的要求來看，我認為，工商行政管理部門要切實按照“四個統(tǒng)一”的原則，在以下幾個方面進一步加強和完善市場監(jiān)管工作。
一、監(jiān)管的現(xiàn)實必要性
作為新興證券市場的我國，20年來我國證券市場得到了快速發(fā)展，但我國受制于國情和經(jīng)濟發(fā)展狀況，各種制度和投資者理念都不成熟，需要更廣泛、深入的政府監(jiān)管，直接參與市場微觀結(jié)構(gòu)的構(gòu)建與完善，更為普遍、嚴重的信息失靈需要政府更直接、全面的信息監(jiān)管，投資者的非理性等人文心理因素和投資者構(gòu)成中的“二元機構(gòu)”引發(fā)過度投機以及壟斷操縱等，需要監(jiān)管部門奉行更多的“家長主義”監(jiān)管。所以，證券市場監(jiān)管具有很大的現(xiàn)實必要性。
二、當前證券市場普通監(jiān)管的博弈分析
（一）監(jiān)管博弈模型分析
博弈模型的前提假設(shè)：
1.該博弈模型為監(jiān)管者和證券市場參與者之間的2人完全信息靜態(tài)博弈模型。
2.當監(jiān)管者采取普通監(jiān)管時（假設(shè)監(jiān)管成本為零），市場參與者不違規(guī)，各自獲得正常收益Uj和Y，而沒有超額收益或損失。
3.當監(jiān)管者采取普通監(jiān)管時，參與者覺得監(jiān)管者查出它違規(guī)的可能性很小。
4.當監(jiān)管者采取嚴格監(jiān)管時（假設(shè)監(jiān)管成本為Cj），
5.當監(jiān)管者采取嚴格監(jiān)管時，參與者不違規(guī)，此時監(jiān)管者和參與者的收益為正常收益Uj和Y。
根據(jù)以上假設(shè)，建立下表
表1 完全信息靜態(tài)監(jiān)管博弈模型
從表1可以得到：
當監(jiān)管者采取嚴格監(jiān)管時，市場參與者的最優(yōu)策略是不違規(guī)；
當監(jiān)管者采取普通監(jiān)管時，市場參與者的最優(yōu)策略是違規(guī)；
當市場參與者違規(guī)時，監(jiān)管者會采取嚴格監(jiān)管監(jiān)管；
當市場參與者不違規(guī)時，監(jiān)管者會采取普通監(jiān)管。
（二）監(jiān)管博弈的循環(huán)
下面分析兩種均衡情況：
第一種，當Uj+Pj-Cj≤Uj-Dj時，由畫線法可以得出，（普通監(jiān)管，違規(guī)）是該博弈的唯一占優(yōu)策略，即納什均衡。
第二種情況，Uj+Pj-Cj>Uj-Dj時，即Pj+Dj>Cj時，監(jiān)管者采取嚴格監(jiān)管查出違規(guī)時獲得的獎勵Pj與采取普通監(jiān)管未查出違規(guī)時受到的處罰Dj之和，大于嚴格監(jiān)管的成本Cj，監(jiān)管者有很高的積極性去采取嚴格監(jiān)管，此時該博弈會陷入“監(jiān)管者嚴格監(jiān)管參與者不違規(guī)監(jiān)管者普通監(jiān)管參與者違規(guī)監(jiān)管者嚴格監(jiān)管”的循環(huán)之中，表1中的箭頭“12341”所示循環(huán)，不存在純策略的納什均衡，只存在混合策略均衡。其實這種循環(huán)的過程是一個完全信息動態(tài)博弈的過程，其簡單博弈示意圖如圖1動態(tài)博弈樹所示。
圖1 監(jiān)管混合策略均衡的動態(tài)博弈樹
圖1博弈樹中省略了每一輪博弈時監(jiān)管者和參與者的具體支付矩陣，當監(jiān)管陷入混合策略均衡循環(huán)時，它的具體路徑如圖中粗線所示的路徑，比如第一步監(jiān)管者采取嚴格監(jiān)管，則路徑為Ⅰ11―Ⅱ21―Ⅲ31―Ⅳ41―Ⅴ51，節(jié)點Ⅴ51處境中，監(jiān)管者下一步還會繼續(xù)選擇嚴格監(jiān)管，再一次進入“監(jiān)管者嚴格監(jiān)管參與者不違規(guī)監(jiān)管者普通監(jiān)管參與者違規(guī)監(jiān)管者嚴格監(jiān)管”的循環(huán)；同理，監(jiān)管者剛開始選擇普通監(jiān)管，則博弈循環(huán)為Ⅰ11―Ⅱ22―Ⅲ32―Ⅳ42―Ⅴ52，節(jié)點Ⅴ52處境中，監(jiān)管者下一步還會繼續(xù)選擇普通監(jiān)管，“監(jiān)管者普通監(jiān)管參與者違規(guī)監(jiān)管者嚴格監(jiān)管監(jiān)管者嚴格監(jiān)管參與者不違規(guī)”的循環(huán)。
（三）有公眾檢舉的監(jiān)管博弈分析
公眾檢舉博弈模型的前提假設(shè)：
1.該博弈為社會公眾和證券市場參與者之間的2人博弈，社會公眾主要包括相關(guān)投資者、財經(jīng)專家、財經(jīng)媒體、律師事務(wù)所、會計事務(wù)所和自律監(jiān)管組織。
2.公眾聯(lián)合體具有足夠的專業(yè)知識，有能力發(fā)現(xiàn)參與者違規(guī)行為。
3.監(jiān)管部門和法院等接到公眾檢舉后，會及時將違規(guī)參與者嚴查嚴懲。
4.如果公眾是一群發(fā)現(xiàn)市場參與者違規(guī)時會向監(jiān)管部門檢舉的人，則參與者不違規(guī)，能獲得正常經(jīng)營的收益Y，此時公眾沒有違規(guī)行為可以檢舉，所以不需要真正地去檢舉，此時公眾既沒有獲得獎金也沒花費成本。
根據(jù)以上假設(shè)，建立以下完全信息靜態(tài)檢舉博弈模型（見表2）。
表2 證券市場完全信息靜態(tài)檢舉博弈模型
從表2可以得到：
當公眾檢舉時，市場參與者的最優(yōu)策略是不違規(guī)；
當公眾不檢舉時，市場參與者的最優(yōu)策略是違規(guī)；
當市場參與者違規(guī)時，檢舉可以獲得獎金；
當市場參與者不違規(guī)時，公眾保持等待檢舉狀態(tài)，沒有進行實質(zhì)的檢舉，不像監(jiān)管者在監(jiān)管狀態(tài)時需要花費各種成本，并不需要花費任何成本，此時公眾還會繼續(xù)保持檢舉狀態(tài)，而不是離開市場和不檢舉，所以不管市場參與者違規(guī)與否，公眾都會采取檢舉，得出檢舉是公眾的唯一占優(yōu)策略，進而導致市場參與者只好采取不違規(guī)策略。畫線法可得，檢舉博弈模型存在純策略納什均衡（檢舉，不違規(guī)），這種均衡是穩(wěn)定的，可以持續(xù)的。
（四）普通監(jiān)管和公眾檢舉相結(jié)合的新模式
采取嚴格監(jiān)管成本太大。我國證券市場規(guī)模很較大，有2000多家上市公司及2000多支股票、100多家證券公司及無數(shù)的營業(yè)部以及許多中介機構(gòu)，要進行主動積極地去監(jiān)督、調(diào)查和查處違規(guī)行為，所耗人力、物力的成本Cj非常大，包括監(jiān)管的行政成本和執(zhí)行成本，況且對于證券監(jiān)管部門及分支機構(gòu)的有限人力來說根本無法做到，所以，當市場參與者不違規(guī)時，監(jiān)管者就會由嚴格監(jiān)管慢慢轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ūO(jiān)管。另外，過于嚴格的監(jiān)管還會造成上市公司和證券機構(gòu)的配合監(jiān)管的高額支出、道德風險和逆向選擇、削弱競爭和抑制創(chuàng)新以及尋租腐敗，導致市場效率低下。
現(xiàn)實中，公眾有能力檢舉并且可以分擔監(jiān)管者很大部分成本。公眾卻有許多優(yōu)勢，包括成本優(yōu)勢、動機優(yōu)勢、信息優(yōu)勢和專業(yè)知識優(yōu)勢，投資者因為事關(guān)自身切實利益有莫大的動力對潛在違規(guī)者進行關(guān)注和監(jiān)督、交易所和證券業(yè)協(xié)會等自律組織有充足的市場信息、財經(jīng)媒體有輿論監(jiān)督和社會壓力的影響力、律師事務(wù)所和會計事務(wù)所以及財經(jīng)專家更是有專業(yè)知識能力檢舉，所以公眾聯(lián)合體有能力對市場違規(guī)行為進行監(jiān)督檢舉。最重要的是，成本方面，投資者自己會負責、交易所和證券協(xié)會來自會員費、財經(jīng)媒體由社會消費大眾支付、律師會計由客戶支付、財經(jīng)專家更是為社會公平和正義而奉獻自己，所以公眾檢舉監(jiān)督的成本較小，而且不需要監(jiān)管部門負責，可以大大分擔監(jiān)管者嚴格監(jiān)管的高額成本，即表中的Cj會大大減小。
再回到，監(jiān)管博弈模型進行分析，由表2.2的公眾檢舉博弈模型中已經(jīng)得出，（檢舉，不違規(guī)）是納什均衡，所以當有廣泛的公眾檢舉時，因為違規(guī)被檢舉后會受到監(jiān)管者的沒收所以所得Y+Yc和重罰-F，市場參與者的最優(yōu)選擇是不違規(guī)，這導致在監(jiān)管博弈模型中市場參與者的最優(yōu)選擇還會是不違規(guī)，所以原來的混合均衡循環(huán)會中斷于環(huán)節(jié)3，如表3所示，博弈結(jié)果會停在在（普通監(jiān)管，不違規(guī)），這種均衡是穩(wěn)定、可以持續(xù)的。這種監(jiān)管者普通監(jiān)管和公眾檢舉相結(jié)合的新型監(jiān)管模式是可行的，這也是本文的最大創(chuàng)新之處。
表3 帶有公眾檢舉時監(jiān)管博弈循環(huán)中斷的示意圖表
三、新模式監(jiān)管建議
為免去那些大而不當?shù)母母镎?，本人從兩個監(jiān)管博弈模型和公眾檢舉博弈模型展開監(jiān)管具體建議：
首先，對違規(guī)者的違規(guī)行為大力懲罰，制定嚴刑峻法，讓罰款-F對參與者的威懾力要遠遠大于違規(guī)超額所得Yc誘惑力，才能制止參與者違規(guī)。
其次，對于監(jiān)管者，要降低監(jiān)管成本Cj，提高監(jiān)管執(zhí)行所用的技術(shù)，精簡機構(gòu)，加大人員培訓，提高工作效率，制定合理監(jiān)管機制，適當分權(quán)予社會公眾自律監(jiān)管組織。要加大對立功監(jiān)管者的獎勵Pj；另一方面，加重對監(jiān)管不力者的懲罰Dj，建立合理、獎賞分明的激勵約束機制。
最后，對于社會公眾，加大檢舉有功者的獎賞Pg，監(jiān)管部門應(yīng)該大力提倡社會公眾和自律組織對檢舉市場參與者違規(guī)行為，明確規(guī)定相關(guān)的表彰和獎賞并執(zhí)行；降低公眾檢舉違規(guī)的成本Cg，設(shè)立專門的部門進行和簡化投訴流程接受公眾檢舉投訴，并且免除檢舉者相關(guān)費用，法院也應(yīng)該設(shè)立專門的金融案件審理部門和簡化上訴流程，并且盡量降低檢舉者的上訴費用。在我國，最重要的還是，法律制度真正的落實。關(guān)于懲罰獎賞，其實不用監(jiān)管部門從自己的行政費用支出，可以重罰違規(guī)參與者，將拿來的罰金獎給檢舉有功者和監(jiān)管有功者。
參考文獻
[1]于維生.博弈論與經(jīng)濟[M].高等教育出版社.2007.
