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時(shí)間：2023-07-04 09:26:00
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中圖分類號(hào)：D923.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2012）02-0-01
設(shè)備物資采購是企業(yè)最常見的交易行為，企業(yè)經(jīng)營所需材料，從辦公用品到大宗設(shè)備，都需要通過采購交易來實(shí)現(xiàn)。作為采購方的企業(yè)，如何在簽訂合同過程中有效控制法律風(fēng)險(xiǎn)，是值得關(guān)注的問題。
一、影響采購合同風(fēng)險(xiǎn)控制的因素
在市場(chǎng)環(huán)境下，影響交易的因素多種多樣，對(duì)采購方而言，即使企業(yè)的經(jīng)營業(yè)務(wù)相似，對(duì)采購合同的風(fēng)險(xiǎn)控制程度也可能有所差異，它主要受兩類因素的制約：
1.市場(chǎng)因素，即采購方在談判中的地位。如果市場(chǎng)上有許多同類賣主、供方規(guī)模實(shí)力較小、產(chǎn)品單一，而采購方實(shí)力大、采購量多、并具有多次采購的潛力，那么，采購方就容易在談判中取得優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而能夠更大程度地保障本方利益，降低法律風(fēng)險(xiǎn)，反之，便會(huì)在風(fēng)險(xiǎn)控制中處于相對(duì)被動(dòng)的地位。
2.企業(yè)自身因素，即采購方風(fēng)險(xiǎn)防控措施的有效性。采購方的風(fēng)險(xiǎn)防控制度及其執(zhí)行力度，會(huì)制約法律風(fēng)險(xiǎn)控制的效果。一個(gè)運(yùn)作規(guī)范的企業(yè)，必然有完善的采購制度、招投標(biāo)制度、合同管理制度等，這些制度大多包含了關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制方法，嚴(yán)格制度的執(zhí)行，無疑將有利于法律風(fēng)險(xiǎn)的管控。
二、采購合同的法律風(fēng)險(xiǎn)控制
1.核查標(biāo)的物的合法性
首先，采購合同的標(biāo)的物應(yīng)為出賣方所有或有權(quán)處分，否則，有可能導(dǎo)致合同效力待定，需有權(quán)處分人追認(rèn)才能生效。其次，合同標(biāo)的物不能是法律、行政法規(guī)禁止流通物。法律法規(guī)限制買賣的物品，必須經(jīng)許可后才能在限定的范圍內(nèi)買賣，例如對(duì)于煙草、化肥、酒等產(chǎn)品，我國實(shí)行專賣制度，只有國家指定和特許的企業(yè)方可生產(chǎn)、制造、加工；對(duì)于炸藥、雷管和品等管制用品還須獲得政府的審批、許可、備案、核準(zhǔn)等。企業(yè)在采購此類產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)供方的相關(guān)許可證書，否則，很可能導(dǎo)致合同無效。
2.注重對(duì)合同相對(duì)人主體資格的把握
在簽訂合同前，采購方要查驗(yàn)對(duì)方營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、許可證書、證書等資料，確保銷售方是合法存續(xù)的公司，該公司所從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在其營業(yè)范圍和許可范圍內(nèi)。合同談判人、簽約人應(yīng)當(dāng)為公司的法定代表人，其他人員參加談判或簽約的，需出示法定代表人簽署的授權(quán)委托書。采購方應(yīng)注意核查人的資格，人只有在授權(quán)范圍和授權(quán)期限內(nèi)從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，行為后果才能歸屬于公司。
3.注意合同約定的明確性
(1)合同標(biāo)的物條款。簽訂采購合同時(shí)，對(duì)標(biāo)的物情況必須約定準(zhǔn)確，包括名稱、品牌、型號(hào)、數(shù)量、計(jì)量單位等。在實(shí)踐中，不少企業(yè)尚未對(duì)此予以重視，例如在購買打印紙時(shí)，數(shù)量只寫“10”，沒有具體的數(shù)量單位，這樣，很容易對(duì)“10包”還是“10箱”產(chǎn)生歧義，引發(fā)不必要的糾紛。
(2)質(zhì)量條款。標(biāo)的物的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在合同中約定清楚，一般包括企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)等，如果雙方對(duì)質(zhì)量有特殊要求的，也應(yīng)在合同中寫明；同時(shí)，要注意約定產(chǎn)品的質(zhì)量保證期，并寫明起算點(diǎn)。
(3)交貨地點(diǎn)與售后服務(wù)條款。交貨地點(diǎn)約定得明確與否，意味著貨物是否能夠順利交付。而且，由于交貨地點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、所有權(quán)轉(zhuǎn)移、合同履行地等一系列法律概念都有關(guān)聯(lián)，因此，對(duì)采購方來說，最好選擇本公司地點(diǎn)為交貨地。對(duì)于大型設(shè)備等產(chǎn)品的購買，采購方還可以要求對(duì)方進(jìn)行售后服務(wù)承諾，包括故障響應(yīng)時(shí)間、保修期內(nèi)及保修期外的維修條件、范圍及費(fèi)用分擔(dān)方式等。
(4)支付條款。合同價(jià)款必須注意大小寫一致，并標(biāo)明金額單位及幣種，同時(shí)，應(yīng)注明價(jià)款的含稅情況，對(duì)于采購方而言，爭(zhēng)取含稅價(jià)款較為有利。此外，應(yīng)寫明價(jià)款構(gòu)成，如“此價(jià)款中已包含了與交付相關(guān)的運(yùn)費(fèi)、包裝費(fèi)、安裝費(fèi)”。至于合同付款時(shí)間，則要根據(jù)交易習(xí)慣、彼此信任程度、雙方在談判中的地位等因素來決定。對(duì)采購方來說，要爭(zhēng)取不付或少付預(yù)付款，并盡量在對(duì)方交貨后付款或按進(jìn)度付款，以確保交易安全。
4.寫好違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決條款
針對(duì)有可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)后果，合同中要盡量明確地約定違約責(zé)任。如果事先不約定違約責(zé)任，事后出現(xiàn)逾期交貨、產(chǎn)品不合格等情形時(shí)，企業(yè)若進(jìn)行索賠，還須向法院提交損失額度等一系列證據(jù)才能得到支持。而如果合同中約定了違約金的數(shù)額或比例，只要不是過高或過低，便可直接成為適用依據(jù)，省去了索賠時(shí)的許多麻煩。
合同的爭(zhēng)議解決方式通常包括仲裁和訴訟兩種，當(dāng)事人可以選擇其一，但不能同時(shí)選擇。在不違反法律管轄規(guī)定的前提下，采購方要盡量選擇本方熟悉的法院或仲裁機(jī)構(gòu)，為保護(hù)本方合法利益爭(zhēng)取有利因素。
中圖分類號(hào)： D922.291.91文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)： 1009-8631（2011）08-0058-02
合同的管理及其風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)于企業(yè)而言非常重要，因?yàn)槠髽I(yè)的風(fēng)險(xiǎn)一半來自于合同。實(shí)踐中，因?yàn)槠髽I(yè)或員工對(duì)合同重視程度不夠，導(dǎo)致企業(yè)遭受重大經(jīng)濟(jì)損失的案例比比皆是，而因不可抗拒或不可預(yù)測(cè)的原因產(chǎn)生的糾紛只占很少一部分，大多數(shù)是基于合同當(dāng)事人自身失誤或考慮不周所致。因此，從源頭上控制或減少合同法律風(fēng)險(xiǎn)是任何一個(gè)企業(yè)都需要面臨或解決的課題。
一、合同主體法律風(fēng)險(xiǎn)和防范
合同主體既是合同的簽訂者、履行者，也是最終責(zé)任的承擔(dān)者。同時(shí)，合同法以及其它相關(guān)法律對(duì)合同主體的限制性規(guī)定，是決定合同有效與否的前提條件，因此，在簽訂合同時(shí)，首先應(yīng)對(duì)簽訂合同的相對(duì)人進(jìn)行審查，審查的重點(diǎn)主要應(yīng)集中在兩點(diǎn)，即主體是否符合法律規(guī)定及主體是否有履約能力，而后者的審查難度相對(duì)較大。
（一）合同主體是否適格
合同法第2條規(guī)定：“本法所稱合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議”，可見合同主體包括三個(gè)方面，即自然人、法人及其他組織。但并不是說凡是自然人、法人及其他組織就具有簽訂合同的主體資格，這需要和合同的內(nèi)容以及其他法律規(guī)定相結(jié)合。
1.自然人：分為無民事行為能力人、限制行為能力人和完全行為能力人，無民事行為能力人簽訂的合同屬無效合同，民法通則第58條規(guī)定：“無民事行為能力人實(shí)施的民事行為為無效民事行為”，簽署合同是典型的民事行為，故無民事行為能力人簽訂的合同應(yīng)屬無效合同。限制民事行為能力人，《合同法》第47條：“限制民事行為能力人訂立的合同，經(jīng)法定人追認(rèn)后，該合同有效，但純獲利益的合同或者與其年齡、智力、精神健康狀況相適應(yīng)而訂立的合同，不必經(jīng)法定人追認(rèn)。
2.法人：是指具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。法人的條件：依法成立；有必要的財(cái)產(chǎn)和經(jīng)費(fèi)；有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所，能夠獨(dú)立地承擔(dān)民事責(zé)任。重點(diǎn)關(guān)注的是企業(yè)法人和民間社會(huì)團(tuán)體，核實(shí)營業(yè)執(zhí)照或法人組織機(jī)構(gòu)代碼證。企業(yè)法人應(yīng)核實(shí)其是否在存續(xù)期間，吊銷或注銷，以及是否超出經(jīng)營范圍，特殊行業(yè)的經(jīng)營范圍是受到嚴(yán)格控制的。
3.其他組織：最高人民法院《關(guān)于適用若干問題的意見》，其他組織是指依法成立，有一定的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但不具備法人資格的組織，一共列舉了8種形式，但基本上是以有無取得營業(yè)執(zhí)照或經(jīng)過核準(zhǔn)登記為判斷依據(jù)，與企業(yè)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)有本質(zhì)的區(qū)別。
（二）合同主體是否得到有效授權(quán)
1.沒有權(quán)、超越權(quán)、權(quán)終止的法律后果：《合同法》第48條：“行為人沒有權(quán)、超越權(quán)或者權(quán)終止后以被人名義訂立的合同，未經(jīng)被人追認(rèn)，對(duì)被人不發(fā)生效力，由行為人承擔(dān)責(zé)任”。
2.表見，指行為人沒有權(quán)、超越權(quán)或者權(quán)終止后簽訂了合同，如果善意相對(duì)人有理由相信行為人具有權(quán)，那么善意相對(duì)人就可以向被人主張?jiān)摵贤男Я?，被人須?duì)此承擔(dān)責(zé)任的。（合同法第49條：“行為人沒有權(quán)、超越權(quán)或者權(quán)終止后以被人名義訂立合同，相對(duì)人有理由相信行為人有權(quán)的，該行為有效”）。例如房屋買賣合同，項(xiàng)目經(jīng)理簽證上簽字。
3.合同主體對(duì)合同標(biāo)的物是否有處分權(quán)。對(duì)標(biāo)的物沒有處分權(quán)的合同，在沒有征得權(quán)利人的追認(rèn)后，合同無效。合同法第51條：“無處分權(quán)的人處分他人財(cái)產(chǎn)，經(jīng)權(quán)利人追認(rèn)或者無處分權(quán)的人訂立合同后取得處分權(quán)的，該合同有效。”
4.合同主體是否取得簽約資質(zhì)。對(duì)于某些業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的經(jīng)營活動(dòng)，國家法律、法規(guī)對(duì)其從業(yè)資質(zhì)是有明確規(guī)定的，違反了相關(guān)規(guī)定則有可能導(dǎo)致合同無效。比如施工類企業(yè)，最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》中規(guī)定，承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的，建設(shè)工程施工合同無效。
5.合同主體是否具有履行能力。這一點(diǎn)是審查的難點(diǎn)，沒有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，只是在客觀事實(shí)基礎(chǔ)上的一個(gè)主觀判斷。在合同簽訂前通過各種方式和渠道對(duì)對(duì)方的資信情況進(jìn)行調(diào)查，掌握和了解對(duì)方的履約能力，如調(diào)查該企業(yè)的行業(yè)地位，商業(yè)信譽(yù)、產(chǎn)品的銷售渠道和市場(chǎng)份額，企業(yè)的履約記錄、企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表上體現(xiàn)的盈利能力、是否受到任何行政處罰或者處罰是否影響企業(yè)的商譽(yù)或履約能力等。對(duì)于金額大的合同，最好要求對(duì)方提供擔(dān)保。如果對(duì)方履約能力不高，又不能提供任何擔(dān)保，在非簽合同的情況下，應(yīng)注意采取分期發(fā)貨的方式，實(shí)行按月結(jié)算，盡量降低呆壞帳風(fēng)險(xiǎn)。
二、合同形式的法律風(fēng)險(xiǎn)和防范
法律規(guī)定的合同形式包括口頭形式、書面形式和其他形式。注意四點(diǎn)：一是口頭形式的合同也是合同的一種法定形式；二是書面形式的合同不僅指合同本身，往來的傳真、會(huì)議紀(jì)要、電子郵件等都可視為合同的組成部分；三是法律規(guī)定必須采用書面形式的合同（《房地產(chǎn)管理法》第四十條規(guī)定：房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)簽訂書面轉(zhuǎn)讓合同；第二百七十條：建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式）；四是其他形式的合同，如電子合同，國際貿(mào)易中常用的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)（EDI），電子商務(wù)中的B2B、B2C平臺(tái)。電子商務(wù)的相關(guān)法律規(guī)定還不完善，電子合同存在被篡改的可能，篡改后如何找到被篡改的證據(jù)，舉證比較困難，所以一般不主張企業(yè)對(duì)大型交易采取此種形式。
三、合同內(nèi)容的法律風(fēng)險(xiǎn)和防范
在保證合同主體與形式的有效性后，合同內(nèi)容就是保證合同簽訂主體之間實(shí)現(xiàn)交易目的以及在對(duì)方違約情況下實(shí)現(xiàn)救濟(jì)的主要依據(jù)，因此，如何簽訂一份內(nèi)容詳盡，將各種風(fēng)險(xiǎn)考慮充分的合同就顯得尤為重要。一份完整的合同從體例上應(yīng)包括三部分：合同名稱、合同簽訂主體、合同正文，那么我們按照這樣一個(gè)體例來看一下合同內(nèi)容中應(yīng)注意的法律事宜。
（一）合同名稱
簽訂合同應(yīng)保證合同內(nèi)容和名稱的一致性，合同法一共有15種有名合同，如果屬于這15種合同中的一種，應(yīng)準(zhǔn)確寫明。例如超市租賃或保管、名為合作經(jīng)營實(shí)為租賃等均會(huì)產(chǎn)生不同法律后果，對(duì)于無名合同的界定，可以參考最高人民法院《關(guān)于民事案件案由規(guī)定》，如果確實(shí)無法界定，可以就此寫成協(xié)議書，以避免因名稱問題引發(fā)的法律爭(zhēng)議。
（二）合同簽訂主體
準(zhǔn)確、詳細(xì)的寫明合同主體的基本情況，包括合同主體的名稱或姓名（審核身份證，避免同名同姓）、地址、電話或傳真等基本情況，這是很多企業(yè)容易忽視的，特別是地址，這不僅是在合同履行過程中送達(dá)往來通知或其它文件的需要用到，特別是在產(chǎn)生訴訟后需要向法院證明履行通知義務(wù)的情況下，顯得尤為重要。此外，地址還是確定管轄法院的重要依據(jù)。
（三）合同的商務(wù)條款部分
1.標(biāo)的，需注意兩點(diǎn)：一是標(biāo)的的唯一性（標(biāo)的概念和類別）；二是標(biāo)的在法律上沒有瑕疵，即是能夠履行的標(biāo)的物、標(biāo)的物不存在侵權(quán)、標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。
2.數(shù)量，應(yīng)注意計(jì)量單位。
3.質(zhì)量，首先質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確（國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)），合同法第62條規(guī)定：“質(zhì)量要求不明確的，按照國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)履行；沒有國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，按照通常標(biāo)準(zhǔn)或者符合合同目的的特定標(biāo)準(zhǔn)履行”，產(chǎn)品是按照什么標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的，在合同中應(yīng)依照該標(biāo)準(zhǔn)確定質(zhì)量是否合格；標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)不明確或沒有可依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)合同中對(duì)質(zhì)量的約定又不明確具體，容易產(chǎn)生糾紛；其次質(zhì)量保證應(yīng)有期限和條件的限制。
4.價(jià)款或報(bào)酬，要根據(jù)不同的情況確定價(jià)款或報(bào)酬支付的方式和時(shí)間，以及是否需要對(duì)方提供擔(dān)保。
5.履行地點(diǎn)、時(shí)間和方式，在確定履行地點(diǎn)時(shí)應(yīng)考慮兩方面因素，一是履行地點(diǎn)涉及案件管轄問題，二是履行地點(diǎn)涉及標(biāo)的物的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) 。合同法第62條第3項(xiàng)規(guī)定：“履行地點(diǎn)不明確，給付貨幣的，在接受貨幣一方所在地履行；交付不動(dòng)產(chǎn)的，在不動(dòng)產(chǎn)所在地履行；其他標(biāo)的，在履行義務(wù)一方所在地履行?！?/p>
（四）合同的法律條款
合同的法律條款主要包括權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決。
1.權(quán)利義務(wù)
應(yīng)僅僅圍繞保證交易的順利完成來安排條款，主要應(yīng)考慮如何通過合同條款詳盡地體現(xiàn)相對(duì)方應(yīng)盡義務(wù)，當(dāng)其不履行相應(yīng)義務(wù)時(shí)，自己通過合同的條款享有哪些抗辯權(quán)利，同時(shí)在權(quán)利義務(wù)條款中所設(shè)定的義務(wù)，在違約責(zé)任中都能實(shí)現(xiàn)一一對(duì)應(yīng)。
2.違約責(zé)任
違約責(zé)任條款應(yīng)注意：一是審查有無不平等的違約責(zé)任條款和加重己方責(zé)任的違約責(zé)任條款。二是關(guān)于違約金的約定，一般只能在違約金和經(jīng)濟(jì)損失中選擇其中一種，如果既主張違約金又主張賠償損失可能就得不到法院的支持。因此，如果對(duì)違約的損失能夠預(yù)先估計(jì)，可以約定一定金額或一定比例的違約金，可以免除爭(zhēng)議發(fā)生后舉證證明損失額多少的問題。但是，如果損失無法估計(jì)，則應(yīng)當(dāng)約定違約方向守約方賠償因違約實(shí)際造成的損失；三是違約責(zé)任條款要做到有針對(duì)性。
3.爭(zhēng)議解決
仲裁或訴訟，仲裁機(jī)構(gòu)的選擇，名稱要準(zhǔn)確；訴訟，主要是地域管轄、級(jí)別管轄和專屬管轄條款的約定。因合同糾紛提起的訴訟由被告所在地或者合同履行地人民法院管轄；合同的雙方當(dāng)事人可以在書面合同中協(xié)議選擇被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標(biāo)的物所在地人民法院管轄，但不得違反本法對(duì)級(jí)別管轄和專屬管轄的規(guī)定。管轄約定不明“如果發(fā)生爭(zhēng)議，可由雙方所在地法院管轄”。
四、合同無效的法律風(fēng)險(xiǎn)和防范
根據(jù)合同法規(guī)定，導(dǎo)致合同無效的情形，包括無權(quán)、無處分權(quán)、無民事行為能力或限制行為能力人、法律以及行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。從內(nèi)容上講，合同法規(guī)定的法定無效情形一共五種：
（一）一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國家利益。
（二）惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益。
（三）以合法形式掩蓋非法目的；實(shí)踐中的名為聯(lián)營實(shí)為借貸即屬于該情形，最高人民法院《關(guān)于審理聯(lián)營合同糾紛案件若干問題的解答》第四條規(guī)定，認(rèn)定“名為聯(lián)營，實(shí)為借貸”必須要符合兩個(gè)要件：一是投資一方不參加共同經(jīng)營；二是投資一方不承擔(dān)聯(lián)營的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，其表現(xiàn)為兩種形式：（1）是不論盈虧均按期收回本息；（2）按期收取固定利潤；聯(lián)營合同中的保底條款通常是指聯(lián)營一方雖向聯(lián)營體投資，并參與共同經(jīng)營，分享聯(lián)營的盈利，但不承擔(dān)聯(lián)營的虧損責(zé)任，在聯(lián)營體虧損時(shí)，仍要收回其出資和收取固定利潤的條款。例如合同條款中約定：乙方負(fù)責(zé)甲方的資金安全，負(fù)責(zé)甲方的資金收益（利潤不得低于投資總額30%作為回報(bào)應(yīng)付于甲方），如虧損乙方負(fù)責(zé)歸還甲方的本金。
（四）損害社會(huì)公共利益。
（五）違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。
綜上，合同簽訂應(yīng)有效防范風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)是一種商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，商業(yè)管理人員有責(zé)任像管理企業(yè)商業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)一樣管理企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。
參考文獻(xiàn)：
[1] 高言.民商法總則理解適用與案例評(píng)析[M].人民法院出版社.
一、居間合同規(guī)則的法律構(gòu)造
債法理論認(rèn)為，居間合同是一種勞務(wù)性契約之債。“提供勞務(wù)本身即為契約之目的者，始屬學(xué)理所稱勞務(wù)性契約。”②乍一看，居間合同作為一種雙務(wù)、有償、不要式的諾成性合同，似乎并沒有顯著區(qū)別于其它勞務(wù)性契約的實(shí)質(zhì)特征。③但是，如果深入觀察就會(huì)發(fā)現(xiàn)，居間合同規(guī)則的法律構(gòu)造有兩個(gè)特殊性，其一為委托人給付義務(wù)的附條件性，其二為居間人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)的不確定性。
(一)居間與委任的區(qū)分
居間貌似委任，兩種法律行為易被混淆，以至于有學(xué)者認(rèn)為居間就是一種受托行為。④依傳統(tǒng)民法理論，居間與委任有顯著區(qū)別，例如史尚寬先生認(rèn)為：“居間之內(nèi)容，限于他人間行為之媒介，而且以有償為原則，與委任有異。”⑤根據(jù)我國《合同法》第424條的立法定義，“居間合同是居間人向委托人報(bào)告訂立合同的機(jī)會(huì)或者提供訂立合同的媒介服務(wù)，委托人支付報(bào)酬的合同。”由此可見，居間是一種典型契約，它以信息媒介服務(wù)為內(nèi)容，以塑造締約機(jī)會(huì)為目的，以實(shí)現(xiàn)居間人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)為效果。
實(shí)際生活中的居間合同呈現(xiàn)出多樣性，居間報(bào)酬以傭金、中介費(fèi)、介紹費(fèi)、費(fèi)甚至獎(jiǎng)金等名目出現(xiàn)，這就為合同性質(zhì)的認(rèn)定增添了難度。例如，在“余阿根訴江蘇瀨江集團(tuán)有限公司居間合同糾紛案”中，江蘇省高級(jí)人民法院二審審理認(rèn)為：“余阿根與瀨江集團(tuán)簽訂《委托報(bào)酬憑證》約定，余阿根接受瀨江集團(tuán)的委托，為瀨江集團(tuán)鋼管廠的聯(lián)營、租賃或拍賣向外聯(lián)系、洽談，促成瀨江集團(tuán)有關(guān)鋼管廠事宜訂立合同成功，瀨江集團(tuán)則向余阿根支付相應(yīng)的報(bào)酬。雖然雙方簽訂的合同名稱不是居間合同，但是余阿根與瀨江集團(tuán)的這種約定符合居間合同的法律特征，可以認(rèn)定該合同為居間合同。”⑥在該案中，當(dāng)事人所簽合同名為委托合同，實(shí)為提供締約機(jī)會(huì)的居間合同，法院對(duì)該合同性質(zhì)的認(rèn)定十分正確。事實(shí)上，居間與委任的不同，并不僅限于史尚寬先生所歸納的合同內(nèi)容與合同有償兩個(gè)方面。委托合同是委托人和受托人約定，由受托人處理委托人事務(wù)的合同。由此，居間人以自己的名義抑或以委托人的名義從事服務(wù)活動(dòng)是判斷居間合同性質(zhì)的外在尺度。例如，在“周根廣訴田要龍、曹宏武居間合同糾紛案”中，河南省偃師市人民法院判決認(rèn)為：“在本案中原告是親自去選豬、過磅、裝車的，并非由二被告代為處理。二被告為原告提供養(yǎng)豬戶的地址，為原告與養(yǎng)豬戶訂立買賣合同提供了媒介，并收取原告一定的報(bào)酬即中介費(fèi)，原告為委托人，二被告為居間人，雙方之間形成居間合同。”⑦
總之，居間合同與委托合同雖然都?xì)w屬于勞務(wù)性契約，但二者在約定內(nèi)容、合同目的、履行效果以及對(duì)外名義等方面多有差異。不過，由于居間與委任的相似性，在居間合同規(guī)則缺乏明文規(guī)定時(shí)，一些立法例允許準(zhǔn)用委任之規(guī)定。⑧
(二)委托人給付義務(wù)的附條件性
我國《合同法》第426條規(guī)定：“居間人促成合同成立的，委托人應(yīng)當(dāng)按照約定支付報(bào)酬。對(duì)居間人的報(bào)酬沒有約定或者約定不明確，依照本法第六十一條的規(guī)定仍不能確定的，根據(jù)居間人的勞務(wù)合理確定。因居間人提供訂立合同的媒介服務(wù)而促成合同成立的，由該合同的當(dāng)事人平均負(fù)擔(dān)居間人的報(bào)酬。”在以提供服務(wù)或勞務(wù)為內(nèi)容的各類合同中，都規(guī)定了當(dāng)事人的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，例如承攬合同中的承攬人、雇傭合同中的受雇人、委托合同中的受托人、行紀(jì)合同中的行紀(jì)人，均有請(qǐng)求按合同約定給付報(bào)酬的權(quán)利。居間人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)與前述請(qǐng)求權(quán)一樣，都是在完成一定事項(xiàng)后才能行使權(quán)利。然而，居間合同的特殊性在于，居間合同雖然為雙務(wù)合同，但居間人的報(bào)告義務(wù)是無條件的，而委托人的給付義務(wù)則是附條件的。而給付具有雙重意義，有時(shí)是針對(duì)給付行為而言，有時(shí)是針對(duì)給付效果而言。⑨在居間合同債務(wù)關(guān)系結(jié)構(gòu)中，居間人給付義務(wù)的內(nèi)容是給付效果(促成締約)，委托人給付義務(wù)的內(nèi)容主要是居間報(bào)酬，該義務(wù)的生效以居間人促成締約為前提，是附條件的法律行為。
關(guān)于委托人給付義務(wù)所附條件的性質(zhì)，有兩種立法例。一種立法例規(guī)定，委托人給付義務(wù)所附條件為停止條件。如《德國民法典》第652條規(guī)定：“合同系附停止條件而訂立的，僅在條件成就時(shí)，才能請(qǐng)求支付居間傭金。”⑩另一種立法例則規(guī)定，委托人給付義務(wù)所附條件既包括停止條件，又包括解除條件。如《意大利民法典》第1757條規(guī)定：“如果契約是附停止條件的，在條件發(fā)生時(shí) 產(chǎn)生報(bào)酬權(quán)。如果契約是附解除條件的，即使條件沒有出現(xiàn)亦享有報(bào)酬權(quán)。”(11)我國《合同法》雖然沒有直接規(guī)定委托人給付義務(wù)所附條件的法律性質(zhì)，但根據(jù)文義解釋原則，《合同法》第427條將委托人給付義務(wù)所附條件限定為停止條件。換言之，居間人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)效力的發(fā)生，須以特定條件的成就為前提。
須進(jìn)一步討論的問題是，如果委托人與第三人所簽合同為附解除條件的合同，居間人可否主張報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)。對(duì)此，鄭玉波先生持肯定說，認(rèn)為委托人的給付義務(wù)不受影響；(12)邱聰智先生則持否定說，認(rèn)為“契約雖已訂立，但未生效者，居間人仍須待契約生效，始得請(qǐng)求報(bào)酬”。(13)此外，如果委托人與第三人所簽合同被撤銷或解除，委托人的給付義務(wù)是否生效？林誠二先生認(rèn)為，在此情形下，居間人喪失報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，依不當(dāng)?shù)美贫确颠€。(14)筆者認(rèn)為，該觀點(diǎn)值得商榷。我國《合同法》第427條所言之“合同成立”系指委托人與第三人的合同成立，與合同效力無關(guān)，因此委托人與第三人一旦訂立合同完畢，簽訂了雙方主體明確、基本條款齊全的合同，該合同即告成立，此時(shí)間點(diǎn)即為委托人給付義務(wù)的生效點(diǎn)。此合同嗣后的效力并不影響居間人的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，無論合同是附解除條件，抑或被解除、撤銷、宣告無效，均不影響居間人主張報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)。如果將委托人與第三人的合同效力與委托人的給付義務(wù)牽連起來，對(duì)居間人有失公允，因?yàn)榫娱g人畢竟不是該合同的當(dāng)事人，不應(yīng)對(duì)合同的效力瑕疵承擔(dān)法律責(zé)任。我國司法實(shí)踐中多數(shù)法院亦持相同見解，例如，上海市第二中級(jí)人民法院在新近的一起判決中認(rèn)為：“在無證據(jù)證明對(duì)于居間人的義務(wù)有其他特別約定，且居間人已促成了買賣合同的簽訂，賣方已實(shí)際交貨并結(jié)匯的情況下，居間人的義務(wù)已經(jīng)履行完畢，委托人理應(yīng)向居間人支付報(bào)酬。”(15)同樣，在四川省成都市中級(jí)人民法院審理的一起居間合同糾紛案中，委托人以與第三人無法履行所締結(jié)的合同為由，要求居間人返還居間報(bào)酬的請(qǐng)求亦未獲法院支持。(16)不過，一些法院在委托人與第三人的合同未能履行時(shí)，通過自由裁量減少了居間報(bào)酬數(shù)額。例如，重慶市第五中級(jí)人民法院在2010年審理的一起案件中，基于公平原則，根據(jù)委托人與第三人的房屋買賣并未實(shí)際成交，且居間人接受委托后未辦理好銀行按揭貸款手續(xù)等客觀情況，判令委托人按約定報(bào)酬的50%支付居間服務(wù)報(bào)酬。(17)不管怎樣，在當(dāng)事人無特別約定的情形下，居間人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)所附條件成就的時(shí)間點(diǎn)，應(yīng)為委托人與第三人合同成立之時(shí)，已成各地法院的一致見解。
當(dāng)然，如果居間人違背誠信原則，委托人與第三人的合同無法履行系由居間人的欺詐行為造成，委托人可以援引我國《合同法》第45條第2款，認(rèn)為委托人給付義務(wù)所附條件不成就，主張居間報(bào)酬回復(fù)請(qǐng)求權(quán)(或不當(dāng)?shù)美颠€權(quán))；同時(shí)，委托人亦可依據(jù)《合同法》第425條第2款向居間人主張損害賠償。
(三)居間人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)的不確定性
居間人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)如何實(shí)現(xiàn)是居間合同的核心問題。實(shí)踐中，居間合同糾紛的訴爭(zhēng)焦點(diǎn)往往圍繞著居間人的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)展開。由于委托人給付義務(wù)具有附條件性，居間人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)的生效需要兩個(gè)法律事實(shí)的結(jié)合，即“居間人報(bào)告締約機(jī)會(huì)”加上“委托人與第三人締約”。從居間人的角度來觀察，前者取決于居間人自身的行為，是內(nèi)在要素；后者取決于委托人的締約意愿，是外在要素。
在此不妨把居間合同與其他勞務(wù)性契約作個(gè)比較。在雇傭合同情形下，受雇人所負(fù)擔(dān)的義務(wù)系提供勞務(wù)活動(dòng)，是否因此使雇主事實(shí)上獲有財(cái)產(chǎn)利益，在所不問；(18)在加工承攬合同情形下，承攬人負(fù)有按照定做人的要求完成工作、交付工作成果的義務(wù)；(19)在保管合同情形下，保管人負(fù)有保管和返還寄存人交付的保管物的義務(wù)；(20)在委托合同情形下，受托人的義務(wù)體現(xiàn)為處理委托人事務(wù)；(21)在行紀(jì)合同情形下，行紀(jì)人以自己名義為委托人從事貿(mào)易服務(wù)。(22)對(duì)所有這些勞務(wù)性契約而言，有一個(gè)共同特征——報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)的生效均只須具備內(nèi)在要素，無須外在要素的考量。
外在因素的介入使得居間人的合同利益被置于一種不確定的狀態(tài)，居間合同進(jìn)而具有類似于射幸合同的特征。射幸合同是當(dāng)事人之間簽訂的、包含不確定給付內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)性協(xié)議，該不確定的給付內(nèi)容僅取決于合同約定的偶然事件是否發(fā)生。(23)不過，居間合同與射幸合同仍有本質(zhì)的不同。保險(xiǎn)、彩票等射幸合同是當(dāng)事人創(chuàng)設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制，合同的法律效果具有很大的偶然性，合同當(dāng)事人支付對(duì)價(jià)后獲取的只是一個(gè)機(jī)會(huì)或概率。(24)反觀居間合同，委托人的給付義務(wù)固然具有不確定性，但當(dāng)事人締約的目的不是追求一個(gè)機(jī)會(huì)或概率，合同的法律效果不具有偶然性。只有在委托人實(shí)現(xiàn)締約機(jī)會(huì)后，居間人方可主張報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，這并非是刻意制造給付內(nèi)容的不確定性，其法律意義在于由居間人承擔(dān)不能實(shí)現(xiàn)給付效果的合同風(fēng)險(xiǎn)。
至此，居間合同的特殊性清楚浮現(xiàn)：與雇傭、承攬、保管、委托、行紀(jì)等勞務(wù)性契約不同，居間合同給付效果實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵性因素是委托人的締約意愿，這本不在居間人的工作范疇之內(nèi)，卻要由居間人承擔(dān)不能達(dá)成給付效果的風(fēng)險(xiǎn)。不難設(shè)想，在居間人報(bào)告締約機(jī)會(huì)后，委托人最初的締約意愿可能已經(jīng)改變，或者委托人出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義傾向，居間人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)的停止條件不能成就，雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)問題就由此產(chǎn)生。
二、履約過程中的雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)問題
“雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)”(Double Moral Hazard)是信息經(jīng)濟(jì)學(xué)上的一個(gè)術(shù)語，它是指在現(xiàn)實(shí)交易過程中，由于“委托人和人都有各自的信息優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)，雙方都不可能完全掌握對(duì)方的所有行為，而信息的變化更為交易方增添了道德風(fēng)險(xiǎn)的契機(jī)，雙方行為的理性選擇是偏離帕累托最優(yōu)的水平。”(25)近年來，國內(nèi)外學(xué)者運(yùn)用委托理論研究發(fā)現(xiàn)，(26)風(fēng)險(xiǎn)投資、特許經(jīng)營、薪酬獎(jiǎng)勵(lì)、服務(wù)外包等合同中存在著大量的雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)問題。(27)但到目前為止，在筆者的閱讀范圍內(nèi)，尚未有涉及居間合同中雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)的研究文獻(xiàn)出現(xiàn)。事實(shí)上，居間合同履行過程中也存在明顯的雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)問題，并且往往成為合同訴爭(zhēng)的根源。鑒于此，在合同法框架內(nèi)討論居間合同中的雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)問題，對(duì)于重新審視居間合同的法律特性，兼具理論與實(shí)踐的雙重意義。
一個(gè)前提性判斷是，如果我們以時(shí)間 為序，可以觀察到在居間合同履約過程中的信息不對(duì)稱現(xiàn)象：在居間人報(bào)告締約機(jī)會(huì)以前，委托人正是苦于難覓締約機(jī)會(huì)而簽訂居間合同，居間人處于信息優(yōu)勢(shì)者地位；在居間人報(bào)告締約機(jī)會(huì)以后，委托人與第三人能否訂立合同成為居間人實(shí)現(xiàn)報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)的法定條件，但合同成立與否最終取決于委托人意愿，而且委托人并沒有就締約過程的報(bào)告義務(wù)，此時(shí)居間人當(dāng)然處于信息弱勢(shì)者的地位。換言之，在居間人報(bào)告締約機(jī)會(huì)后，由于存在著信息不對(duì)稱，委托人可能會(huì)產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)問題，體現(xiàn)為機(jī)會(huì)主義傾向：一方面要追求與第三人的合同利益，另一方面又要逃避對(duì)居間人的報(bào)酬給付義務(wù)。由于鐘擺式的不對(duì)稱信息，居間人與委托人在履約過程中均可能產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義傾向。
(一)居間人的道德風(fēng)險(xiǎn)
在居間合同的履行過程中，居間人的機(jī)會(huì)主義行為主要體現(xiàn)為違反忠實(shí)義務(wù)，欺詐委托人進(jìn)而不當(dāng)獲取居間報(bào)酬?！逗贤ā返?25條第2款規(guī)定：“居間人故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況，損害委托人利益的，不得要求支付報(bào)酬并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。”因此，居間人的欺詐行為包括積極行為和消極行為兩種類型。居間人故意告知委托人虛假信息，誘使委托人與第三人簽訂合同，從而不當(dāng)獲取居間報(bào)酬，即構(gòu)成積極行為的欺詐。例如，房屋中介機(jī)構(gòu)故意提供虛假房源信息，導(dǎo)致購房人受損。(28)在一起案件中，居間人明知委托人租房的目的在于開展餐飲經(jīng)營，卻未向委托人如實(shí)報(bào)告房屋不能用于經(jīng)營的事實(shí)，法院認(rèn)定其構(gòu)成欺詐。(29)而消極行為的欺詐，在司法實(shí)踐中的最常見情形是居間人故意隱瞞與締約有關(guān)的重要信息。例如，在另一起案件中，委托人系香港居民，所購買的房屋類型為辦公樓，無法辦理過戶手續(xù)，居間人作為一家運(yùn)營多年的專業(yè)房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)，在提供居間服務(wù)過程中，未能就如此重大信息對(duì)委托人進(jìn)行提示，導(dǎo)致委托人買房的目的不能實(shí)現(xiàn)，法院最終認(rèn)定居間人未能履行告知義務(wù)。(30)此外，居間人如果故意隱瞞自己不具有境外就業(yè)中介機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證的情況，卻仍與委托人簽訂境外就業(yè)中介服務(wù)協(xié)議書，法院也判定其構(gòu)成消極行為的欺詐。(31)
到底隱瞞哪些事實(shí)，可以認(rèn)定居間人構(gòu)成欺詐？學(xué)界與實(shí)務(wù)界暫無明確的觀點(diǎn)。沉默究竟在何種情形下會(huì)構(gòu)成欺詐，曾被《德國民法典》起草者認(rèn)為是立法者不能提供答案的問題。“所有的法院都必須面對(duì)的問題是，在什么時(shí)候存在告知對(duì)方對(duì)談判有重要意義的信息的義務(wù)。通常的法律規(guī)定在此領(lǐng)域無能為力。”(32)一般而言，告知義務(wù)的有無與范圍應(yīng)參酌交易習(xí)慣，就個(gè)案依具體情勢(shì)作出判斷，不應(yīng)一概而論。就居間人的告知義務(wù)而言，如果居間人隱瞞的信息是委托人難以知悉的，而且直接影響到委托人與第三人的締約選擇，就構(gòu)成消極行為的欺詐。譬如，如果委托人明知自己不符合辦理按揭貸款的條件，卻以居間人未予提示為由，認(rèn)為其沒有履行告知義務(wù)，該項(xiàng)訴請(qǐng)將難以得到法院的支持。(33)在另一起案件中，法院認(rèn)為，委托人“與居間人介紹而來的承運(yùn)人達(dá)成運(yùn)輸合同協(xié)議之時(shí)，其對(duì)承運(yùn)人的品性、服務(wù)質(zhì)量等方面是不得而知的，在此情形下，其只能依靠居間人的服務(wù)作初步的甄別判斷。”(34)居間人對(duì)承運(yùn)人信息的隱瞞，即違反了告知義務(wù)。
還應(yīng)明確的是，判定居間人構(gòu)成欺詐，須以居間人存在欺詐的故意為前提。如果由于居間人的過失，未能獲悉某重要的締約信息，不能認(rèn)定為構(gòu)成欺詐。例如，居間人為貨運(yùn)信息公司，其只能依據(jù)貨運(yùn)人所提供的身份證、駕駛證和行駛證材料等審查貨運(yùn)人身份，其無須也不可能對(duì)貨運(yùn)人身份的真實(shí)性盡到核實(shí)無誤的責(zé)任。因此，法院判決認(rèn)為，只要沒有證據(jù)證明居間人明知貨運(yùn)人身份有假，且又故意隱瞞這一重要事實(shí)或者故意提供虛假情況給委托人，居間人即不構(gòu)成欺詐。(35)這一判決是十分正確的，居間人無論作出積極的還是消極的欺詐行為，均屬道德風(fēng)險(xiǎn)問題，須以主觀狀態(tài)具有可非難性為前提。
(二)委托人的道德風(fēng)險(xiǎn)
在合同法范疇內(nèi)，誠實(shí)信用原則與違約責(zé)任制度是解決道德風(fēng)險(xiǎn)問題的基本工具。不管是有名合同還是無名合同，合同當(dāng)事人一旦違背誠實(shí)信用原則，將承擔(dān)違約責(zé)任。作為強(qiáng)制性規(guī)范，誠實(shí)信用原則將道德訴求外化為法律規(guī)則，儼然為制止道德風(fēng)險(xiǎn)行為的防火墻，以至于被奉為合同法中的帝王條款。例如，保險(xiǎn)合同是道德風(fēng)險(xiǎn)問題的“重災(zāi)區(qū)”，最大誠信原則也就成為規(guī)制保險(xiǎn)欺詐的利器。不過，在解決居間合同委托人的道德風(fēng)險(xiǎn)問題時(shí)，以往無堅(jiān)不摧的誠實(shí)信用原則遇到了不小的麻煩。居間人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)的條件性，將會(huì)成為助長委托人機(jī)會(huì)主義傾向、減弱誠實(shí)信用原則功效的催化劑，而這正是居間合同最大的特殊性。
在實(shí)際生活中，居間合同的道德風(fēng)險(xiǎn)問題往往極為復(fù)雜。首先，一個(gè)締約行為能否成立，往往取決于多重因素，居間人的努力、委托人的意愿、第三人的對(duì)價(jià)都是決定合同能否成立的要素；其次，締約過程的參加者有時(shí)人數(shù)眾多，各自的作用難以明晰，而居間人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)是以居間行為的原因力為裁量標(biāo)準(zhǔn)，難以量化；最后，依照我國《合同法》相關(guān)條款以及商業(yè)慣例，委托人不向居間人承擔(dān)締約談判過程的報(bào)告義務(wù)，可能引發(fā)居間人與委托人的相互猜疑，尤其容易導(dǎo)致委托人濫用信息優(yōu)勢(shì)者地位。委托人在居間服務(wù)活動(dòng)中頻繁發(fā)生的“跳單”現(xiàn)象，最能凸顯其客觀存在的道德風(fēng)險(xiǎn)問題。
三、“跳單”條款效力的裁判立場(chǎng)
近年來，隨著我國房地產(chǎn)中介市場(chǎng)的快速發(fā)展，以房屋租賃或買賣為內(nèi)容的居間合同得到廣泛運(yùn)用，而居間服務(wù)活動(dòng)中委托人的頻繁“跳單”現(xiàn)象成為一個(gè)爭(zhēng)議頗大的法律問題。所謂“跳單”，又稱“跳中介”，是指委托人與房產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)訂立居間合同后私下與居間人介紹的買方達(dá)成房屋買賣協(xié)議或另行委托他人提供居間買賣服務(wù)，作為居間人的中介公司以此為由要求委托人承擔(dān)違約責(zé)任。此類糾紛引發(fā)的問題主要體現(xiàn)為以下三個(gè)：其一，客戶與中介公司簽訂的《房地產(chǎn)求購協(xié)議書》是否為居間合同？其二，合同中約定禁止委托人“跳單”條款的法律效力如何認(rèn)定？其三，多家中介機(jī)構(gòu)參與交易但只是一家成交，未成交中介能否以委托人“跳單”為由要求其承擔(dān)違約責(zé)任？(36)這三個(gè)問題集中起來就是居間合同禁止“跳單”條款的法律效力問 題，對(duì)此存在四種不同觀點(diǎn)。
第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，居間合同中如果有禁止“跳單”的條款，則委托人無其他選擇，只能委托該中介機(jī)構(gòu)為居間人。但是大多數(shù)房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)所簽的居間合同為格式合同，其中包含的禁止“跳單”條款由于加重了委托人責(zé)任，排除了委托人的主要權(quán)利，因此根據(jù)《合同法》第40條的規(guī)定，該禁止“跳單”條款應(yīng)認(rèn)定為無效條款。(37)
第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，居間合同如果沒有違反《合同法》第52條有關(guān)合同無效情形的事項(xiàng)，就應(yīng)認(rèn)定為有效。(38)因此，禁止“跳單”條款作為違約責(zé)任條款，應(yīng)受法院保護(hù)。在法院審理的一起案件中，姚某與黃某分別與某中介公司簽訂《看房確認(rèn)書》，約定自委托期限內(nèi)或其屆滿后6個(gè)月內(nèi)，若與中介商介紹的買方成交，或利用中介商提供的信息、條件和機(jī)會(huì)與第三方成交，委托方應(yīng)按照委托總價(jià)1%的比例支付其報(bào)酬。其后，姚某與黃某繞開中介公司私下達(dá)成房屋買賣協(xié)議，中介公司發(fā)現(xiàn)后訴至法院，法院支持了原告的訴訟請(qǐng)求，判決姚某與黃某分別以委托總價(jià)的1%向中介公司支付違約金。(39)
第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，委托人避開中介機(jī)構(gòu)，直接與對(duì)方當(dāng)事人接觸、磋商并訂立合同，“在這種情況下，委托人系為自己的利益不正當(dāng)?shù)刈柚沽朔康禺a(chǎn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)收取報(bào)酬的條件的成就，應(yīng)準(zhǔn)用《合同法》第45條第2款的規(guī)定，視為房地產(chǎn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)收取報(bào)酬的條件已經(jīng)成就。”(40)一些地方規(guī)章采納了這種觀點(diǎn)，例如《本溪市房地產(chǎn)中介服務(wù)管理辦法》第25條就明確規(guī)定：“已簽訂中介服務(wù)合同的委托人交易雙方為逃避中介服務(wù)費(fèi)私下簽訂購房協(xié)議的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)必須向提供該信息的房地產(chǎn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)交納中介服務(wù)費(fèi)。”
第四種觀點(diǎn)認(rèn)為，禁止“跳單”條款是關(guān)于客戶跳開中介公司的違約責(zé)任條款，是指中介公司履行帶看房的報(bào)告義務(wù)后，委托人惡意逃避傭金支付行為的應(yīng)當(dāng)支付相當(dāng)于傭金的違約金；并不是指中介公司只要參與交易，無論成交與否，均可獲取傭金。(41)因此，委托人如果沒有逃避傭金的惡意，即使繞開居間人與第三人訂立合同，也不構(gòu)成違約。
筆者認(rèn)為，在探討禁止“跳單”條款的法律效力時(shí)，首先應(yīng)分析在居間服務(wù)活動(dòng)中為何會(huì)頻繁出現(xiàn)委托人的“跳單”現(xiàn)象。如前所述，委托人繞開居間人的頻繁“跳單”行為源于信息不對(duì)稱條件下的道德風(fēng)險(xiǎn)。在居間人報(bào)告締約機(jī)會(huì)以后，容易誘導(dǎo)委托人的機(jī)會(huì)主義傾向，既要獲取合同利益，又要逃避給付義務(wù)。居間人所擬定的相關(guān)條款，其實(shí)是合同當(dāng)事人借助意思自治維護(hù)自身利益的法律行為，并未違反《合同法》第52條及第53條的規(guī)定，不存在《合同法》第40條的適用問題，因此上述第一種觀點(diǎn)難以成立。
上述第二種觀點(diǎn)同樣有不恰當(dāng)之處。“跳單”條款不能被認(rèn)定為無效條款，但有可能依據(jù)《合同法》第54條因顯失公平而被變更或撤銷。居間人以居間報(bào)酬為標(biāo)準(zhǔn)要求委托人支付違約金，不僅需要委托人的違約行為成立，而且違約金數(shù)額要以實(shí)際損失為基礎(chǔ)。(42)中介機(jī)構(gòu)的實(shí)際損失，自然是其主張居間人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)的應(yīng)有份額。假設(shè)買房人A在與B中介公司簽訂了含有禁止“跳單”條款的居間合同后，又與C中介公司簽訂了另一份居間合同，最終通過C的牽線搭橋與賣房人D簽訂了房屋買賣合同。A的“跳單”行為固然造成對(duì)B的違約，但B并沒有居間人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)(畢竟最終成交是由C搭橋)，違約金就不能根據(jù)傭金來計(jì)算，其只能依據(jù)《合同法》第427條享有必要費(fèi)用的返還請(qǐng)求權(quán)。
上述第三種觀點(diǎn)的不足之處與第二種觀點(diǎn)基本相同。依其主張，委托人一旦出現(xiàn)繞開中介的“跳單”行為，則構(gòu)成條件成就的擬制，居間人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)轉(zhuǎn)換為違約責(zé)任請(qǐng)求權(quán)，顯然有失公允。條件成就或不成就的擬制，是公平原則的產(chǎn)物。依照我國《合同法》第45條第2款的規(guī)定，就擬制的主觀要件而言，阻止條件成就或不成就的人，須為因條件成就或不成就而受益的人。主張上述第三種觀點(diǎn)的學(xué)者忽略了一個(gè)十分重要的合同法規(guī)則，即居間合同的委托人并無與第三人的締約義務(wù)。顧名思義，所謂“惡意阻止條件成就”只能是指委托人本可與第三人簽訂合同卻偏不簽訂，從而導(dǎo)致居間人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)不成就。問題在于，委托人自始至終均有締約權(quán)，享有完全的合同自由，不因居間人的信息媒介行為而改變。因此，委托人“惡意不簽訂合同”的表述在法理上根本不能成立，《合同法》第45條第2款關(guān)于條件擬制的規(guī)定在居間合同范疇內(nèi)沒有適用余地。
相比而言，上述第四種觀點(diǎn)更為可取，它注意到了違約金與傭金的區(qū)分，傭金只是違約金的判斷標(biāo)準(zhǔn)，沒有將居間人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)與違約金支付請(qǐng)求權(quán)兩種法律關(guān)系混淆在一起。但是，筆者并不贊同上述第四種觀點(diǎn)中關(guān)于違約行為認(rèn)定的意見。合同責(zé)任是無過錯(cuò)責(zé)任，與當(dāng)事人的主觀狀態(tài)無涉，委托人不管有無惡意逃避傭金的主觀狀態(tài)，只要委托人有“跳單”行為，繞開居間人與第三人簽訂合同，即屬違約。
在司法實(shí)踐中，“跳單”行為的法律后果可以類型化為以下幾種情形：(1)委托人與第三人私下締約，該締約機(jī)會(huì)系由居間人促成；(2)委托人與第三人私下締約，該締約機(jī)會(huì)不是由居間人促成；(3)委托人另行與他人簽訂居間協(xié)議，又經(jīng)他人促成了締約；(4)委托人另行與他人簽訂居間協(xié)議，但未促成締約。其中，情形(1)中的居間人依據(jù)《合同法》第426條享有報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)；情形(2)、(3)、(4)中的居間人依據(jù)《合同法》第427條享有必要費(fèi)用返還請(qǐng)求權(quán)，如必要費(fèi)用不能填補(bǔ)實(shí)際損失額的，可以按照實(shí)際損失額主張違約金支付請(qǐng)求權(quán)。
四、結(jié)語
在理論上，任何類型的合同都具有不完備性，衍生出普遍的信息不對(duì)稱現(xiàn)象?？朔畔⒉粚?duì)稱所引發(fā)的道德風(fēng)險(xiǎn)問題，自然成為合同法的重要功能。我國《合同法》分則中關(guān)于居間合同規(guī)則的立法設(shè)計(jì)暗含著一個(gè)理論預(yù)設(shè)，即居間合同中的道德風(fēng)險(xiǎn)問題純粹源于居間人濫用居間身份、不當(dāng)履行居間事務(wù)。譬如，《合同法》第425條有關(guān)居間人告知義務(wù)規(guī)則、第426條規(guī)定的居間報(bào)酬酌減規(guī)則，第427條規(guī)定的居間報(bào)酬附條件規(guī)則，均圍繞著居間人的敗德行為而展開，一個(gè)奸猾耍賴的居間人形象不禁躍然紙上。
然而，居間合同的道德風(fēng)險(xiǎn)是雙向的，委托人并無與第三人的締約義務(wù)，居間人的報(bào) 酬請(qǐng)求權(quán)始終被置于不確定的狀態(tài)，委托人的機(jī)會(huì)主義傾向毫不亞于居間人，現(xiàn)實(shí)生活中頻發(fā)的委托人“跳單”現(xiàn)象即為明證。因此，為減弱雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)盡可能維持禁止“跳單”條款的合同效力，最大限度地實(shí)現(xiàn)誠信原則。此外，為平衡居間合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，應(yīng)對(duì)我國《合同法》第425條予以目的性擴(kuò)張解釋，讓委托人在拒絕締約時(shí)負(fù)擔(dān)必要的告知義務(wù)，在法律上減弱委托人的機(jī)會(huì)主義沖動(dòng)。
注釋：
①當(dāng)然，這并不能表明學(xué)界完全沒有以居間合同為主題的研究論文。在一些非CSSCI期刊上仍然發(fā)表過研究居間合同的相關(guān)文章，這些文章大多圍繞司法實(shí)務(wù)展開，作者基本上是法官或律師，代表性文獻(xiàn)包括高完泉、李鴻光：《買賣房屋跳開“中介”為何被判違約》，《人民法院報(bào)》2005年4月11日；劉尊知：《居間合同糾紛案件若干實(shí)務(wù)問題探討》，《山東審判》2009年第6期；張寧：《房屋買賣居間合同中規(guī)避“跳單”條款的效力和“跳單”行為的認(rèn)定》，《法律適用》2010年第8期。
②邱聰智：《新訂債法各論》中冊(cè)，姚志明校訂，中國人民大學(xué)出版社2006年版，第4頁。
③在居間合同的性質(zhì)上，與各國民法將居間合同定性為雙務(wù)契約的通常做法不同，我國臺(tái)灣地區(qū)“民法”將居間合同看作一種單務(wù)契約。“蓋雇傭?yàn)閷?duì)于勞務(wù)之給付支付報(bào)酬，而居間則對(duì)勞務(wù)之結(jié)果支付報(bào)酬也。自其于勞務(wù)之結(jié)果只有權(quán)利不負(fù)義務(wù)之點(diǎn)言之，與承攬契約有異。”參見黃立主編：《民法債編各論》下冊(cè)，中國政法大學(xué)出版社2003年版，第561頁。
④參見高富平、王連國：《委托合同·行紀(jì)合同·居間合同》，中國法制出版社1999年版，第172頁。我國臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者黃茂榮教授亦持相同的見解，參見黃茂榮：《債法各論》第1冊(cè)，中國政法大學(xué)出版社2004年版，第198頁。
⑤史尚寬：《債法各論》，中國政法大學(xué)出版社2000年版，第465頁。
⑥吳慶寶：《權(quán)威點(diǎn)評(píng)最高法院合同法指導(dǎo)案例》，中國法制出版社2010年版，第195頁。
⑦河南省偃師市人民法院(2010)偃龐民初字第14號(hào)民事判決書。
⑧例如在日本商法上，居間被視為準(zhǔn)委任契約，完全適用委任規(guī)定。參見前注⑤，史尚寬書，第464頁。
⑨參見王澤鑒：《債之關(guān)系的結(jié)構(gòu)分析》，《民法學(xué)說與判例研究》第4冊(cè)，中國政法大學(xué)出版社2000年版，第96頁。
⑩《德國民法典》，陳衛(wèi)佐譯，法律出版社2006年版，第258頁。
(11)《意大利民法典》，費(fèi)安玲、丁玫譯，中國政法大學(xué)出版社1997年版，第451頁。
(12)參見鄭玉波：《民法債編各論》，臺(tái)北，三民書局1992年版，第496頁。
(13)同前注②，邱聰智書，第236頁。
(14)參見林誠二：《民法債編各論》中冊(cè)，中國人民大學(xué)出版社2007年版，第219頁。
(15)參見“上海怡木家用飾品有限公司、陶甲訴上海吉恩佳國際貿(mào)易有限公司、陶乙居間合同糾紛案”，上海市第二中級(jí)人民法院(2010)滬二中民四(商)終字第84號(hào)民事判決書。
(16)參見“李輝平訴四川伊甸城房產(chǎn)電子商務(wù)有限公司居間合同糾紛案”，四川省成都市中級(jí)人民法院(2009)成民終字第1309號(hào)民事判決書。
(17)參見“張萬秀訴重慶(香港)中原營銷策劃顧問有限公司居間合同糾紛案”，重慶市第五中級(jí)人民法院(2010)渝五中法民終字第2636號(hào)民事判決書。
(18)同前注⑨，王澤鑒書，第96頁。
(19)參見我國《合同法》第251條。
(20)參見我國《合同法》第365條。
(21)參見我國《合同法》第396條。
(22)參見我國《合同法》第414條。
(23)參見陳傳法、馮曉光：《射幸合同立法研究》，《時(shí)代法學(xué)》2010年第3期。
(24)參見邢軍：《彩票法律問題探微》，《法學(xué)評(píng)論》2005年第3期。
(25)殷林森：《雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)、股權(quán)契約安排與相機(jī)談判契約》，《管理評(píng)論》2010年第8期。
(26)委托理論的核心問題是人的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題，前者又稱隱藏信息，后者又稱隱藏行動(dòng)。Myerson建議把所有“由參與人選擇錯(cuò)誤行動(dòng)所引起的問題”均稱為道德風(fēng)險(xiǎn)。參見[美]艾里克·拉斯繆森：《博弈與信息：博弈論概要》，王暉等譯，北京大學(xué)出版社、生活·讀書·新知三聯(lián)書店2003年版，第184頁。
(27)相關(guān)文獻(xiàn)綜述，參見劉新民、溫新剛、丁黎黎：《風(fēng)險(xiǎn)投資中的雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避研究》，《科技管理研究》2010年第5期。
(28)參見“焦作市大信房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司訴郝巖松、王麗莉、申志華居間合同糾紛案”，河南省焦作市中級(jí)人民法院(2010)焦民一終字第41號(hào)民事判決書。
(29)參見“徐某訴上海某投資管理咨詢有限公司居間合同糾紛案”，上海市盧灣區(qū)人民法院(2010)盧民四(民)初字第99號(hào)民事判決書。
(30)參見“鄭某某訴上海地田房產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司、上海地田房產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司西藏南路分公司居間合同糾紛案”，上海市黃浦區(qū)人民法院(2009)黃民四(民)初字第210號(hào)民事判決書。
(31)參見“沈曉科訴青島鴻運(yùn)森出國咨詢有限公司服務(wù)合同糾紛案”，山東省青島市中級(jí)人民法院(2010)青民二商終字第234號(hào)民事判決書。
(32)[德]海因·克茨：《歐洲合同法》上卷，周忠海等譯，法律出版社2001年版，第287頁。關(guān)于欺詐如何認(rèn)定的問題，西奧菲勒斯·帕森斯的評(píng)述十分有趣，他認(rèn)為給欺詐下定義有害無利，這“將會(huì)使那些詭計(jì)多端的人得到他們所想要的，因?yàn)樵摱x會(huì)準(zhǔn)確地告訴他們?cè)鯓颖苊獗环纱健?rdquo;參見[美]亨利·馬瑟：《合同法與道德》，戴孟勇等譯，中國政法大學(xué)出版社2005年版，第218頁。
(33)參見“王某、王某某訴某公司居間合同糾紛案”，上海市盧灣區(qū)人民法院(2010)盧民四(民)初字第517號(hào)民事判決書。
(34)參見“馮連軍訴北京銳奇油有限公司居間合同糾紛案”，北京市房山區(qū)人民法院(2009)房民初字第2202號(hào)民事判決書。
(35)參見“黃某訴某貨運(yùn)信息公司居間合同糾紛案”，貴州省安順市中級(jí)人民法院(2009)安市民一終字第560號(hào)民事判決書。
(36)同前注①，張寧文。
(37)參見何向陽：《客戶跳單后，原先約定的中介費(fèi)或違約金還能執(zhí)行嗎》，《樓市》2005年第23期。
(38)同前注①，劉尊知文。
(39)同前注①，高完泉、李鴻光文。
企業(yè)經(jīng)營管理涉及許多方面，但主要是圍繞產(chǎn)、供、銷三個(gè)環(huán)節(jié)，而這三個(gè)環(huán)節(jié)都是由合同來連接的。在這些環(huán)節(jié)中會(huì)簽定大量的合同，也往往容易發(fā)生糾紛，所以企業(yè)必須對(duì)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)給予足夠的重視。合同管理混亂，勢(shì)必直接影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益?？梢哉f，沒有規(guī)范有序的合同行為，企業(yè)就沒有效益可言。特別是隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和社會(huì)主義法制的目益完善，加強(qiáng)合同管理防范法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為企業(yè)各級(jí)經(jīng)營管理者的共識(shí)。結(jié)合工作實(shí)際，本文就企業(yè)在合同管理方面應(yīng)注意的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以及防范措施談一些認(rèn)識(shí)。
一 合同簽訂階段應(yīng)當(dāng)注意的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
1．合同當(dāng)事人資格不當(dāng)
合同是具有法律效力的法律文件，合同當(dāng)事人雙方主體是否合格，是判定合同能否有效成立的必要前提條件，因此簽訂合同的雙方都必須具有合法的簽約資格。否則，可能導(dǎo)致合同無效。在簽約時(shí)，法律人員必須要審查當(dāng)事人是否具備相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力，要調(diào)查對(duì)方的資信情況，必須要求當(dāng)事人相互提供有關(guān)法律文件，證明其資格。重要的談判、簽約人應(yīng)是法定代表人。
2．合同內(nèi)容不規(guī)范
合同文本必須能準(zhǔn)確表達(dá)雙方談判確定的意思，堅(jiān)決做到文字表達(dá)嚴(yán)謹(jǐn)，杜絕使用含混不清、模棱兩可的語句。應(yīng)盡可能選用我國頒發(fā)的通用、規(guī)范的合同文本，具體按照實(shí)際項(xiàng)目的特點(diǎn)和招標(biāo)文件以及雙方談判的真實(shí)結(jié)果來起草。否則會(huì)發(fā)生理解上的錯(cuò)誤和歧義，導(dǎo)致合同難以順利履行或引發(fā)爭(zhēng)議。比如有些單位的合同簡(jiǎn)單地用“合作協(xié)議書”、“合作意向書”等命名，按照我國現(xiàn)行法律有關(guān)條文規(guī)定，這些形式實(shí)際內(nèi)容的意思是不同的，所表達(dá)的法律效力也有差別。
3．合同條款有漏洞
有些簽訂的合同顧及面子不把丑話說在前面，只講好聽話；不講可能引發(fā)爭(zhēng)議的，只講正常存在的，在所簽訂的合同中根本看不到違約如何處理的條款，甚至連對(duì)出現(xiàn)糾紛時(shí)的仲裁機(jī)關(guān)所在地的約定等都沒有明確的指定，這樣一旦發(fā)生違約行為，將會(huì)導(dǎo)致難以預(yù)料的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際案例中也有些合同雖然是按照法律顧問提供的范本來起草的，條款設(shè)計(jì)了“其他約定事項(xiàng)”等項(xiàng)目，按理說實(shí)際沒有涉及其他約定，在此欄就應(yīng)該注明“此項(xiàng)空白”或“無其他約定”等字樣，但恰恰是忽略了這樣的細(xì)節(jié)，造成了欺詐行為有機(jī)可趁。
4．合同屬于無主合同
雙方僅簽訂了從合同而并沒有主合同。主合同是指能夠獨(dú)立存在的合同，如建設(shè)工程總體承包合同等。從合同是指有主合同存在才能夠得以成立的合同，如建設(shè)工程分承包合同、質(zhì)保合同、風(fēng)險(xiǎn)抵押合同等。如果沒有主合同，從合同是不能夠單獨(dú)存在的，是無根據(jù)的合同，也就成了“無源之水”，不合乎常理。
5．合同屬于無效合同
一些企業(yè)為了規(guī)避稅費(fèi)故意簽訂虛假合同，實(shí)際上也是用“合法”形式去刻意掩蓋非法目的的，其實(shí)質(zhì)就是無效合同?！逗贤ā返?2條明確規(guī)定：凡違反法律和行政法規(guī)的以及強(qiáng)制性規(guī)定的所簽訂的合同都屬于無效合同，所有的無效合同都不受法律保護(hù)。
二 合同履約階段應(yīng)當(dāng)注意的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
1．書函沒有得到及時(shí)發(fā)出
合同在執(zhí)行過程中如果發(fā)現(xiàn)問題和障礙必須要及時(shí)地發(fā)出法律書函和對(duì)方進(jìn)行溝通、協(xié)商，這是合同管理的需要，是督促順利履約的一種有效手段，也是企業(yè)自我保護(hù)避免風(fēng)險(xiǎn)的一種措施。
2．合同沒有得到及時(shí)變更
合同變更主要有合同主體變更和合同內(nèi)容變更等。在合同執(zhí)行過程中發(fā)生一些變更事宜是經(jīng)常的，這都屬于合法的，合同變更的主要目的就是通過對(duì)原簽訂合同的修改、補(bǔ)充、完善，使合同更能夠順利履行和特定目的的實(shí)現(xiàn)。但往往有些負(fù)責(zé)督促履約的管理人員，缺乏關(guān)注及時(shí)變更的意識(shí)和法律常識(shí)，結(jié)果錯(cuò)過了變更的有利時(shí)機(jī)，導(dǎo)致企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失。
3．證據(jù)沒有得到足夠重視
有效的證據(jù)，必須是原件的、與案件有關(guān)的、有公章和親筆簽名的、有明確內(nèi)容的、沒有超過法律時(shí)效期限的。并不是所有書面證據(jù)都具有法律效力。不具備法律效力的書面證據(jù)資料起不到應(yīng)有的證明作用，有時(shí)候甚至?xí)鸬椒疵孀C明作用。
4．權(quán)利沒有得到有效行使
《合同法》賦予了合同當(dāng)事人的抗辯權(quán)。但大多數(shù)企業(yè)沒有有效行使。如工程合同發(fā)包方不按合同約定支付進(jìn)度款，建筑公司可以行使抗辯權(quán)停工，但卻沒有行使，怕單方面停工要承擔(dān)違約責(zé)任，結(jié)果客觀上造成了墊資施工，發(fā)包方的欠款數(shù)額愈來愈大，問題更難解決。
5．違約沒有得到及時(shí)訴訟
法律規(guī)定如果超過了訴訟的時(shí)效，就是放棄債權(quán)主張，也等于權(quán)利人放棄了勝訴權(quán)。如物資管理單位拖欠貸款較多的情況下，有些拖欠沒有訴諸法律，但當(dāng)時(shí)才發(fā)現(xiàn)已超過了法律規(guī)定的訴訟時(shí)效，無法挽回?fù)p失。
存在上述合同法律風(fēng)險(xiǎn)，其原因是多方面的，有認(rèn)識(shí)上的原因，也有法律觀念淡薄的原因，還有人員素質(zhì)不高和制度不完善等方面的原因。在思想上存在重簽訂輕履行、重實(shí)體輕程序、重業(yè)務(wù)輕法律等認(rèn)識(shí)傾向，沒有認(rèn)識(shí)到“法律是一種管理資源”，以至于使法律在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中沒有起到應(yīng)有的保駕護(hù)航作用。
三 合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策和措施
1．建立健全合同管理制度
一是從完善制度入手，建立健全切實(shí)可行的合同管理制度，做到管理層次清楚、職責(zé)明確、程序規(guī)范、科學(xué)，使合同管理工作有章可循、有法可依。從而使合同的簽訂、履行、考核、糾紛處理都處于有序的控制狀態(tài)；二是從規(guī)范管理著眼，合同實(shí)行歸口統(tǒng)一管理，合同管理部門積極參與企業(yè)重大合同的談判、資信調(diào)查、起草、會(huì)簽、登記、備案，管理合同文本檔案，建立合同管理臺(tái)帳，總結(jié)交流合同管理經(jīng)驗(yàn)。
2．提高合同管理人員的素質(zhì)
合同管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的高低，直接影響著合同管理的質(zhì)量。提高合同管理人員素質(zhì)是企業(yè)合同管理的首要任務(wù)，又是當(dāng)前的迫切需要。通過加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使合同管理人員掌握合同法律知識(shí)和簽約技巧，堅(jiān)持持證上崗和年檢考核制度，這不但增強(qiáng)了合同管理人員的責(zé)任感，也提高了合同法律意識(shí)。同時(shí)，要建立崗位責(zé)任制。對(duì)合同管理人員必須實(shí)行崗位責(zé)任制，明確他們的責(zé)、權(quán)、利，建立競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，對(duì)有貢獻(xiàn)的企業(yè)領(lǐng)域和合同管理人員給予獎(jiǎng)勵(lì)，不斷激勵(lì)和促進(jìn)合同管理人員的素質(zhì)提高。
3．加強(qiáng)重大合同審查管理
企業(yè)重大合同主要有：涉外合同、土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)重組并購合同、聯(lián)營合同，獨(dú)家協(xié)議、重大技術(shù)改進(jìn)或技術(shù)引進(jìn)合同、涉及擔(dān)保的合同、房地產(chǎn)開發(fā)與交易合同等。把影響企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)大的合同，作為日常重點(diǎn)跟蹤管理對(duì)象，從合同的項(xiàng)目論證、對(duì)方當(dāng)事人資格調(diào)查、合同談判、文本起草、簽訂、執(zhí)行變更解除、糾紛處理的全過程，都要制度性的安排法律管理人員參與，嚴(yán)格管理和控制，預(yù)防合同糾紛的發(fā)生，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。
4．強(qiáng)化動(dòng)態(tài)監(jiān)督和履約結(jié)算
簽訂合同的目的主要是保障合同主體的雙方約定及時(shí)有效履行，避免違約行為的發(fā)生，所以企業(yè)法律人員必須對(duì)同的履行進(jìn)行全程的監(jiān)督和動(dòng)態(tài)跟蹤。通過監(jiān)督和動(dòng)態(tài)跟蹤可以知道企業(yè)所簽訂合同的履行情況，能夠及時(shí)有效發(fā)現(xiàn)影響履行的原因和存在的問題，以便隨時(shí)向合同所涉及的各部門反饋，有針對(duì)的排除苗頭和隱患，杜絕違約行為的發(fā)生。同時(shí)，法律事務(wù)部門強(qiáng)化同合同內(nèi)容所涉及的財(cái)務(wù)部門積極配合，把好履行合同的結(jié)算關(guān)，這既是對(duì)合同簽訂的審查，也是對(duì)合同履行的全程動(dòng)態(tài)監(jiān)督。
5．依法及時(shí)處理合同違約糾紛
簽訂合同后，合同主體雙方關(guān)系是一種法律關(guān)系，如果發(fā)生違約行為，按照合同約定要承擔(dān)支付違約金、賠償損失或強(qiáng)制履行等法律后果。法律事務(wù)部門審查同時(shí)要選擇與之相適應(yīng)的違約條款和糾紛處理?xiàng)l款顯得非常重要，一旦發(fā)生違約情形，法律人員要根據(jù)不同情況，及時(shí)采取溝通協(xié)商，仲裁或訴訟等方式，全力維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，降低企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失。同時(shí)，要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)合同的清理和清算管理工作，避免“后遺癥”。
通過上述多種措施，不斷加強(qiáng)和完善企業(yè)合同管理，就能將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制在一定范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)和任務(wù)，保障企業(yè)健康有序發(fā)展。
參考文獻(xiàn)
國際貨物貿(mào)易防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)主要存在于三個(gè)階段：合同磋商、合同簽訂之后合同條款設(shè)計(jì)、合同履行。合理防控國際貨物貿(mào)易合同法律風(fēng)險(xiǎn)，無論是對(duì)于整個(gè)外貿(mào)行業(yè)還是對(duì)于企業(yè)本身來說都具有重要意義。對(duì)于外貿(mào)行業(yè)而言，活躍的國際貿(mào)易活動(dòng)給我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入一劑強(qiáng)心針，促使外貿(mào)行業(yè)進(jìn)入發(fā)展藍(lán)海，且為我國帶來更多就業(yè)崗位，緩解就業(yè)壓力。而對(duì)于企業(yè)來說，則有助于其提高經(jīng)濟(jì)效益，增加企業(yè)產(chǎn)值，保障企業(yè)的正常運(yùn)營發(fā)展。
二、國際貨物貿(mào)易合同主要法律風(fēng)險(xiǎn)剖析
國際貿(mào)易在簽訂合同過程中，具有政策環(huán)境多變、交易周期較長、合同簽訂需要考慮的因素復(fù)雜等情況，因此比普通合同的簽訂復(fù)雜得多。然而，國際貿(mào)易中的法律風(fēng)險(xiǎn)問題也是有規(guī)可循的，其主要分為兩類風(fēng)險(xiǎn)，其中包含簽訂合同風(fēng)險(xiǎn)和合同履行風(fēng)險(xiǎn)，其中，簽訂合同時(shí)主要有因未及時(shí)保存合同簽訂前期交易磋商環(huán)節(jié)的資料；未充分了解國際貿(mào)易適用的法律條款；忽視貿(mào)易術(shù)語的運(yùn)用等而造成的法律風(fēng)險(xiǎn)等；而履行合同的法律風(fēng)險(xiǎn)包含信用證與合同條款不一致；進(jìn)口商品未能及時(shí)檢驗(yàn)和發(fā)出通知等。
目前，國家貿(mào)易環(huán)境正在不斷變化，復(fù)雜的交易環(huán)境和法規(guī)的變化，都讓國際貿(mào)易合同的法律風(fēng)險(xiǎn)倍增，這也使得國際貿(mào)易的合同簽訂具有國際性、復(fù)雜性的基本特征。另外，進(jìn)出口的企業(yè)往往也涉及到支付方法、進(jìn)出口運(yùn)輸?shù)葐栴}，這又涉及到貨幣政策、海關(guān)制度、各國風(fēng)俗等問題，因此國際貿(mào)易合同糾紛的節(jié)點(diǎn)較多，風(fēng)險(xiǎn)來源也較為復(fù)雜。
三、國際貨物貿(mào)易訂立合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制
1、磋商過程的法律風(fēng)險(xiǎn)控制
在國際貿(mào)易過程中，雙方在磋商中發(fā)表過的看法、出示的信息都應(yīng)改為最終完成合同簽訂之后的參考意見，有些主要內(nèi)容更應(yīng)寫入合同，換言之，交易主體之間最終生效的合同，除了各方正式簽署合同的內(nèi)容之外，還應(yīng)包含雙方就交易中所有問題達(dá)成一致協(xié)議的總和。因此，國際貿(mào)易中，交易雙方應(yīng)該妥善保留雙方溝通、協(xié)商的資料，譬如電話錄音文件、信件、電子郵件、即時(shí)通訊記錄、在線文件傳輸會(huì)議記錄等。比較合適的方式是在保存每份文件的時(shí)候都在備注中標(biāo)注函電的日期和原因，有助于?p方在風(fēng)險(xiǎn)問題上達(dá)成一致。
2、合同條款設(shè)計(jì)的法律風(fēng)險(xiǎn)控制
（1）選擇正確的貿(mào)易術(shù)語
目前，中國企業(yè)在國際貨物貿(mào)易最為常用的兩個(gè)貿(mào)易術(shù)語分別為FOB和CIF。但在某些特定的環(huán)境之下，不當(dāng)適用該等術(shù)語卻有可能造成法律風(fēng)險(xiǎn)，因此對(duì)企業(yè)而言，應(yīng)根據(jù)具體交易情況選擇更為合適的貿(mào)易術(shù)語。
FOB和CIF都有明確的規(guī)定，貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移點(diǎn)約定為船舷，也就是說賣方的風(fēng)險(xiǎn)延伸到貨物進(jìn)入船舶為止。因此這兩種方式更加適用于船運(yùn)。而對(duì)于集裝箱運(yùn)輸而言：托運(yùn)人一般都會(huì)在集裝箱堆場(chǎng)將貨物交付與承運(yùn)人，之后才有承運(yùn)人進(jìn)行監(jiān)管。但是，從集裝箱堆場(chǎng)到船舷之間會(huì)有一個(gè)區(qū)間，在這個(gè)區(qū)間內(nèi)貨物的損失對(duì)于賣方而言就處于難以控制的狀態(tài)。而對(duì)于陸運(yùn)或者空運(yùn)而言，根本就沒有船舷這一風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移點(diǎn)，也就是無法確定風(fēng)險(xiǎn)到底應(yīng)該在何時(shí)何地轉(zhuǎn)移，這種情況對(duì)于買賣雙方而言，風(fēng)險(xiǎn)都是較大的。
對(duì)于該類情況，可以考慮改為選擇FCA和CIP貿(mào)易術(shù)語，這兩個(gè)術(shù)語跟FOB和CIF具有很多相似之處，但是這兩種術(shù)語中約定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移點(diǎn)為交付承運(yùn)人之時(shí)，不存在船舷這一限制，因此這兩種貿(mào)易術(shù)語對(duì)于很多運(yùn)輸方式都是適用的，并不限制于船運(yùn)。
（2）選擇適當(dāng)?shù)母犊罘绞?/p>
國際貿(mào)易中較為常用的付款方式有三種，信用證L/C（Letter of Credit），電匯T/T（Telegraphic Transfer），付款交單D/P（Document against Payment）。目前中國企業(yè)使用得最廣泛的是信用證L/C，如果交易過程較為復(fù)雜，還會(huì)設(shè)置不同的付款階段，完整的付款流程可使用多種付款方式。
相對(duì)于其他幾種付款方式，信用證的優(yōu)勢(shì)在于有銀行信用的介入，這種方式適用于對(duì)對(duì)方情況不了解的貿(mào)易雙方，但是這種方式不僅過程繁瑣，費(fèi)用也不菲，且同樣容易出現(xiàn)糾紛。這就需要企業(yè)判定客戶的優(yōu)先級(jí)，根據(jù)評(píng)級(jí)選定最合適的付款方式，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)減少費(fèi)用。
（3）選擇有資質(zhì)的交易主體
國際貿(mào)易過程中涉及的主體較多，外國買家、商、實(shí)際付款人、進(jìn)出口人等等，這些主體都有可能成為國內(nèi)生產(chǎn)商出易的相對(duì)方。若在交易之初沒有對(duì)這些主體角色的資質(zhì)進(jìn)行辨析，并以合同的方式予以明確，那么在爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)就有可能出現(xiàn)互相推諉責(zé)任。因此，國際貿(mào)易中，企業(yè)必須甄別及選擇有資質(zhì)的主體進(jìn)行交易，才能最大程度的降低風(fēng)險(xiǎn)。另外，國內(nèi)生產(chǎn)商在出口前，應(yīng)簽訂外銷合同或者訂單，在合同中明確買方身份，如涉及到人或者第三方付款人，均應(yīng)在外銷合同中注明，避免主體不清、混淆。
（4）選擇有利的爭(zhēng)議解決方式
國際貿(mào)易中可變因素較多，出現(xiàn)爭(zhēng)議也是常識(shí)，因此企業(yè)應(yīng)注重選取對(duì)自身有利的爭(zhēng)議解決方式，并在合同中作出明確約定。目前具備法律效力的爭(zhēng)議解決方式主要有兩種，分別是法院訴訟和仲裁。
法院訴訟通常的流程為兩審制，而仲裁則是一裁終局，不能上訴。僅從時(shí)間成本來看，仲裁更加合理，但采取法院訴訟解決涉外糾紛，則公證、送達(dá)等程序都把控得比較嚴(yán)格。就裁判質(zhì)量而言，仲裁裁決受到的監(jiān)督力度非常弱，容易受非法律因素的影響，且只經(jīng)過一個(gè)程序即告終結(jié)，因此，法院訴訟的裁判質(zhì)量較高。就裁判結(jié)構(gòu)收取的費(fèi)用而言，仲裁費(fèi)用一般高于法院訴訟費(fèi)用。因此，企業(yè)應(yīng)綜合考慮自身情況，選取更為有利的爭(zhēng)議解決方式。
（5）選擇爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)
很多企業(yè)在國際貿(mào)易中會(huì)選擇仲裁解決爭(zhēng)議，選定合適的機(jī)構(gòu)能大幅度降低糾紛的解決難度。目前國際上主流仲裁機(jī)構(gòu)有：中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（CIETAC）、國際商品協(xié)定臨時(shí)協(xié)調(diào)委員會(huì)（ICCICA）、香港國際仲裁中心（HKIAC）、新加坡國際仲裁中心（SIAC）等。就國際仲裁整體情況而言，主流?^點(diǎn)認(rèn)為ICCICA比其他機(jī)構(gòu)更具有中立性，金額較大的貿(mào)易活動(dòng)更傾向選擇ICCICA，但是該機(jī)構(gòu)的費(fèi)用也較高。企業(yè)在選擇仲裁地點(diǎn)還應(yīng)考慮當(dāng)?shù)芈煞ǖ挠押眯砸约笆欠穹奖?，香港、新加坡都是不錯(cuò)的選擇，對(duì)于我國企業(yè)而言，這兩者交通也較方便。另外，ICCICA和CIETAC機(jī)構(gòu)都允許當(dāng)事人自行約定仲裁地點(diǎn)。
3、合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制
（1）比對(duì)信用證與合同條款的一致性
因?yàn)橛行┻M(jìn)口方會(huì)在信用證條款中添加一些合同中并不存在的條款，這些條款的合理性需要企業(yè)及時(shí)甄別。有些買家提出的條款并不合理，例如要求提交由買方簽字的接受函、證明文件簽字要與其在銀行留檔文件一致等。這類條款其實(shí)是把信用證付款的決定權(quán)交給了買方。因此，出口方在接到進(jìn)口方的信用證后一定認(rèn)真對(duì)比，如果存在信用證與合同條款的一致性的情況或者附加條款不合理的情況，一定要修改。
（2）及時(shí)檢驗(yàn)和發(fā)出通知
進(jìn)口方在接到貨物后，一定要根據(jù)合同的約定及時(shí)檢驗(yàn)，如無約定則要盡快檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量、數(shù)量不符合約定要馬上通知出口方。如果未能及時(shí)檢驗(yàn)或通知，則可能喪失提出貨物不符的權(quán)利，除非貨物有保質(zhì)期。
（3）實(shí)例分析：進(jìn)口生產(chǎn)線安裝過程中的注意事項(xiàng)
在國際貿(mào)易中，工業(yè)領(lǐng)域很多需要從國外購買生產(chǎn)線的案例。因?yàn)檫M(jìn)口線并不僅僅是涉及到產(chǎn)品質(zhì)量問題，還涉及到安裝、調(diào)試、驗(yàn)收等過程，不僅周期較長，也需要雙方的協(xié)調(diào)配合，另外，這類情況出現(xiàn)問題往往難以界定。
自從我國進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代以來，合同制經(jīng)濟(jì)的形式越來越被人們所重視。因?yàn)閷?duì)任何的企業(yè)來說其整個(gè)的運(yùn)營過程會(huì)涉及到一系列的合同，這些合同可以保證企業(yè)正常的進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，從而取得一定的經(jīng)濟(jì)效益。而隨著經(jīng)濟(jì)水平的不斷增長，企業(yè)用工數(shù)急劇增加，而相應(yīng)的勞動(dòng)合同數(shù)量也隨之增加，各個(gè)企業(yè)在人力資源管理過程中對(duì)于勞動(dòng)合同管理越發(fā)重視?，F(xiàn)今的企業(yè)合同管理模式存在著一些可能導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的問題，這會(huì)嚴(yán)重影響企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，隨著勞動(dòng)合同的增加該問題顯得越發(fā)嚴(yán)重所以對(duì)于企業(yè)管理過程中的勞動(dòng)合同管理面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究具有非常重要的意義。
一、勞動(dòng)合同管理特點(diǎn)及法律風(fēng)險(xiǎn)
一個(gè)企業(yè)的運(yùn)營過程需要簽訂各式各樣的合同，因此合同管理也相應(yīng)的有很多種類，在這些合同管理中勞動(dòng)合同管理對(duì)于企業(yè)的運(yùn)營發(fā)展有其自己獨(dú)特的地位。因?yàn)閯趧?dòng)合同涉及到企業(yè)的人力資源管理，是一個(gè)企業(yè)有相關(guān)專業(yè)技術(shù)人才的重要保障，而人才又是一個(gè)企業(yè)能夠順利進(jìn)行經(jīng)營和各項(xiàng)活動(dòng)的基礎(chǔ)[1]。在企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，有著種類眾多的合同需要進(jìn)行管理，其中，勞動(dòng)合同管理就是合同管理中非常重要的一類。勞動(dòng)合同是聯(lián)系用人單位和勞動(dòng)者之間的一個(gè)重要紐帶，在雙方都同意的前提下簽訂勞動(dòng)合同可以避免在勞動(dòng)過程中產(chǎn)生一些不必要的糾紛，或是在糾紛產(chǎn)生后可以有一個(gè)明確的依據(jù)去判斷要擔(dān)負(fù)責(zé)任的一方，從而去更好地解決問題。在整個(gè)的企業(yè)管理過程中勞動(dòng)合同管理隸屬于勞動(dòng)關(guān)系中的一部分，其具有自己獨(dú)特的特點(diǎn)。首先是勞動(dòng)合同管理對(duì)于企業(yè)的重要性無需再言，所以企業(yè)在對(duì)勞動(dòng)合同進(jìn)行管理時(shí)要學(xué)會(huì)采用科學(xué)合理規(guī)范的方式，給勞動(dòng)者一個(gè)積極向上的工作環(huán)境，使其認(rèn)識(shí)到自身對(duì)于企業(yè)的價(jià)值，有一種強(qiáng)烈的歸屬感，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的盈利和員工自身的價(jià)值體現(xiàn)；其次就是企業(yè)在進(jìn)行勞動(dòng)合同管理時(shí)要注重對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)的控制，每個(gè)細(xì)節(jié)都要注意到，不能籠統(tǒng)的管理，而且要有重點(diǎn)的把控容易出現(xiàn)問題的部分，否則就容易出現(xiàn)問題，使得員工與企業(yè)之間出現(xiàn)糾紛；最后就是企業(yè)的勞動(dòng)合同管理不能只看重眼前的蠅頭小利，要把眼光放長遠(yuǎn)從總體大局進(jìn)行把控，保證整個(gè)勞動(dòng)合同管理的順利穩(wěn)定實(shí)施，以保障企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”，是指在法律實(shí)施過程中出現(xiàn)的與企業(yè)所希望達(dá)成的目標(biāo)相違背的可能性，這通常是由人在執(zhí)行具體工作時(shí)做出的某種不規(guī)范行為所引起的，所有的致使出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的行為都具有不規(guī)范性，但是所謂的法律風(fēng)險(xiǎn)并不是指違法風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)的起因有兩種，具體可分為企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)一般是指由于企業(yè)的管理出現(xiàn)問題時(shí)所引起的法律風(fēng)險(xiǎn)，這些問題對(duì)于企業(yè)來說是可以避免的，所以控制企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)往往是降低企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)可能性的重中之重，其中合同管理是防范企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的一種非常重要的形式。外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)一般是由企業(yè)以外的環(huán)境因素所引起的，這些問題往往不受企業(yè)自身的控制，所以很難去制約外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)。合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)是指涉及勞動(dòng)合同的訂立、履行變更和終止等各個(gè)過程中簽訂合同的一方或雙方不遵守合同所規(guī)定條款而給用工單位帶來風(fēng)險(xiǎn)的可能性。
二、勞動(dòng)合同管理中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)
訂立合同時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括四種形式：第一是企業(yè)未按照相應(yīng)的法律程序與勞動(dòng)者簽訂相應(yīng)的勞動(dòng)合同或者未能按照法律所規(guī)定的期限與勞動(dòng)者訂立合同所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，《勞動(dòng)合同法》要求企業(yè)一月之內(nèi)與勞動(dòng)者簽訂合同，否則就會(huì)出現(xiàn)工資成本增加和無固定期限合同的風(fēng)險(xiǎn)；第二是企業(yè)沒有按時(shí)將勞動(dòng)合同文本送達(dá)給勞動(dòng)者或者當(dāng)勞動(dòng)者無理由拒簽勞動(dòng)合同時(shí)企業(yè)沒有及時(shí)以書面通知的形式告知?jiǎng)趧?dòng)者，根據(jù)《勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》規(guī)定相應(yīng)的用人單位將面臨一定的法律風(fēng)險(xiǎn)；第三就是《勞動(dòng)合同法》對(duì)于勞動(dòng)者的試用期和其在試用期的工資都進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定，所以如果用人單位如果拒絕支付或者不按照規(guī)定支付給勞動(dòng)者工資將面臨相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)；第四就是在具體的勞動(dòng)合同簽訂中，勞動(dòng)者與企業(yè)在簽訂合同的時(shí)候?qū)τ诤贤心承﹥?nèi)容的理解可能存在較大的偏差，特別是如果對(duì)于一些重點(diǎn)內(nèi)容的約束不到位就可能造成相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。
勞動(dòng)合同在履行過程中存在著較大的法律風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，若用人單位未及時(shí)或者未足額向員工支付酬勞時(shí)，其有權(quán)向人民法院提起申訴，使得企業(yè)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)；另外用人單位不按照合同規(guī)定的工作時(shí)間對(duì)員工進(jìn)行要求，強(qiáng)迫其進(jìn)行加班，或者在加班后不給予加班費(fèi)等類似情況都會(huì)是企業(yè)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)；最后是企業(yè)沒有按照合同的相應(yīng)規(guī)定強(qiáng)迫員工進(jìn)行高空、高溫、有毒等高危環(huán)境作業(yè)，或者在其進(jìn)行高危作業(yè)時(shí)未能給員工提供必需的保護(hù)措施等，這同樣會(huì)使企業(yè)面臨勞動(dòng)合同履行風(fēng)險(xiǎn)。另外由于用人單位或者勞動(dòng)者的原因需要對(duì)勞動(dòng)合同進(jìn)行變更的時(shí)候而未按程序進(jìn)行變更，沒有采用書面的形式，根據(jù)《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，這也會(huì)使得企業(yè)面臨勞動(dòng)合同變更的法律風(fēng)險(xiǎn)，其所帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)也是十分巨大的。
企業(yè)在對(duì)勞動(dòng)合同進(jìn)行解除或終止時(shí)也要遵循相應(yīng)法律章程所規(guī)定的條款，《勞動(dòng)合同法》規(guī)定了用人單位在解除勞動(dòng)合同時(shí)的九種情形和終止勞動(dòng)合同時(shí)的六種情形，如果在勞動(dòng)合同解除和終止時(shí)不符合這幾種情形，企業(yè)就會(huì)面臨勞動(dòng)合同解除和終止的法律風(fēng)險(xiǎn)。在這個(gè)過程的具體操作中，不管是企業(yè)還是勞動(dòng)者，解除合同必須遵守法律法規(guī)。否則就會(huì)承擔(dān)支付賠償金、負(fù)責(zé)舉證等方面的法律義務(wù)。
在處理勞動(dòng)爭(zhēng)議和糾紛的時(shí)候可以根據(jù)內(nèi)容的不同進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)分類，例如，當(dāng)員工在企業(yè)上班期間因工作出現(xiàn)人身傷亡時(shí)，企業(yè)應(yīng)該按照勞動(dòng)合同的規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行，否則就會(huì)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)在進(jìn)行裁員的過程中必須按照合同的內(nèi)容向被裁者支付一定的經(jīng)濟(jì)賠償，如果企業(yè)拒不支付賠償?shù)脑挘蜁?huì)面臨相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。
三、勞動(dòng)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)的防范措施
首先應(yīng)該采取預(yù)防為主的原則，做好前期法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防可以減少后期出現(xiàn)問題和糾紛的可能性，進(jìn)而是企業(yè)將精力主要放到企業(yè)的運(yùn)營和發(fā)展上，而預(yù)防主要有建立完善的組織保障和制度保障。企業(yè)自身應(yīng)該引進(jìn)相應(yīng)的勞動(dòng)法律人才建立自己的法律團(tuán)隊(duì)或者與相應(yīng)的法律律師事務(wù)所合作聘請(qǐng)律師作為企業(yè)的勞動(dòng)合同管理專業(yè)顧問，這可以在一定程度上防范勞動(dòng)合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。企業(yè)內(nèi)部有自己專業(yè)的法律人才才能夠切實(shí)的為企業(yè)解決勞動(dòng)合同管理中所遇到的具體的法律問題，化解可能出現(xiàn)的各類法律風(fēng)險(xiǎn)。讓企業(yè)的法律顧問全程參與勞動(dòng)合同的整個(gè)簽訂、履行和更改及終止過程，對(duì)勞動(dòng)合同的制定和簽訂及后期程序中可能出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的方面提出自己的專業(yè)意見，從而降低出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的可能性；企業(yè)內(nèi)部建立嚴(yán)格的合同評(píng)審機(jī)制對(duì)于勞動(dòng)合同風(fēng)險(xiǎn)的事先防范也具有極其重要的作用，這是法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的重要制度保障。建立嚴(yán)格的合同評(píng)審機(jī)制，將責(zé)任具體分配給勞動(dòng)合同管理相關(guān)的部門，切實(shí)盡到自己的責(zé)任和義務(wù)。合同會(huì)簽制度是合同評(píng)審制度的重要組成部分，勞動(dòng)合同的簽訂必須在相關(guān)部門負(fù)責(zé)人的指導(dǎo)下進(jìn)行。整個(gè)企業(yè)的各部門負(fù)責(zé)人都必須對(duì)勞動(dòng)合同進(jìn)行仔細(xì)研讀，然后提出自己的意見或者建議，從而完善合同內(nèi)容，然后再確定是否可以進(jìn)行簽訂。勞動(dòng)合同法律風(fēng)險(xiǎn)提前預(yù)防工作雖然使得企業(yè)前期的工作量變大，但是可以在很大程度上避免法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，從而降低企業(yè)在后期出現(xiàn)法律糾紛時(shí)的損失，這可以降低企業(yè)的整個(gè)投入，有時(shí)甚至可以使企業(yè)起死回生。
其次是要采用依法治企的原則，定期對(duì)企業(yè)員工進(jìn)行有針對(duì)性的法律培訓(xùn)，提高相關(guān)部門員工防范勞動(dòng)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的能力。法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防，應(yīng)該從企業(yè)的每個(gè)人做起。企業(yè)內(nèi)的每個(gè)員工都是企業(yè)的“責(zé)任人”，在預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的方面來說，每個(gè)人都責(zé)無旁貸。防范法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生不僅要重視勞動(dòng)合同的簽訂，還要注意在后期時(shí)合同的履行。所以對(duì)企業(yè)相關(guān)員工的法律知識(shí)和法律意識(shí)進(jìn)行提升很有必要，這可以很好地對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范。再有就是企業(yè)勞動(dòng)合同管理員工要注意對(duì)自己已經(jīng)履行了合同規(guī)定條款的證據(jù)，防止在產(chǎn)生糾紛時(shí)簽訂合同的另一方胡攪蠻纏，另外也要留存對(duì)方違約的證據(jù)，以作為后期用法律手段解決問題時(shí)的證供。另外在合同變更時(shí)，對(duì)于另一方加入或減少的條款要以書面的形式記錄下來，并以簽訂合同的形式進(jìn)行重新簽訂。重新簽訂時(shí)一定要確保合同更改方的責(zé)任人有足夠的權(quán)利，能夠代表其所在企業(yè)。如若由于特殊情況不能重新簽訂合同時(shí)一定要將補(bǔ)充條款以書面的形式交由對(duì)方簽字或蓋上具有法律效力的章。在這個(gè)勞動(dòng)合同履行過程中的經(jīng)辦人一定要有足夠的法律知識(shí)和很強(qiáng)的責(zé)任心，而且可以全權(quán)代表企業(yè)的勞動(dòng)關(guān)系管理部門，這可以很好地對(duì)可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防，對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行保存可以保證在后期產(chǎn)生糾紛時(shí)不會(huì)敗訴。
然后就是運(yùn)用保險(xiǎn)制度轉(zhuǎn)嫁合同風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)代企業(yè)一般都會(huì)入經(jīng)濟(jì)保險(xiǎn)，保險(xiǎn)業(yè)有資金融通、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和輔助社會(huì)管理三大功能，而企業(yè)可以利用其中的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償功能來轉(zhuǎn)嫁合同風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)在國外的企業(yè)基本上都可以利用保險(xiǎn)制度來轉(zhuǎn)嫁合同風(fēng)險(xiǎn)，而我國的保險(xiǎn)制度還不是很完善，但我國的保險(xiǎn)業(yè)也在進(jìn)一步的優(yōu)化和完善。所以說利用保險(xiǎn)制度轉(zhuǎn)嫁合同風(fēng)險(xiǎn)在我國還是一個(gè)基本全新未開發(fā)的處女地，如何利用好保險(xiǎn)制度是企業(yè)在未來要繼續(xù)研究的問題。
最后是運(yùn)用法律手段來化解勞動(dòng)合同管理的法律風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)企業(yè)的預(yù)防措施失效時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)，這時(shí)候企業(yè)就應(yīng)當(dāng)及時(shí)、全面、優(yōu)化地處理這些法律糾紛。勞動(dòng)合同在履行過程中可能出現(xiàn)法律糾紛。對(duì)于有可能出現(xiàn)的法律糾紛，企業(yè)應(yīng)當(dāng)作好相應(yīng)的備案，以便防止其發(fā)生。而對(duì)于已經(jīng)產(chǎn)生的法律糾紛，企業(yè)應(yīng)該盡快的對(duì)糾紛進(jìn)行評(píng)定以采取合適的方式來解決，對(duì)法律糾紛解決方法的評(píng)估，應(yīng)當(dāng)結(jié)合糾紛的原因、過錯(cuò)大小、風(fēng)險(xiǎn)大小、社會(huì)影響等多方面的因素來決定，從而在專業(yè)法律人士的指導(dǎo)下來確定是私下調(diào)節(jié)還是運(yùn)用訴訟等法律手段來解決，保證企業(yè)自身的合法權(quán)益。
四、結(jié)語
現(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營過程總的來說就是一個(gè)簽訂合同并依照合同條款去履行的過程，勞動(dòng)合同管理就是運(yùn)用各種手段對(duì)合同執(zhí)行過程的各個(gè)流程進(jìn)行嚴(yán)格把控。防范在合同執(zhí)行過程中由于勞動(dòng)合同自身或者其他因素所引起的法律風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)于企業(yè)的平穩(wěn)健康發(fā)展有著極其重要的作用。
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中圖分類號(hào)：D923文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A
1.加強(qiáng)建筑作品“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”保護(hù)
建筑作品性質(zhì)復(fù)雜、范圍廣泛,而我國著作權(quán)法和民法中與建筑作品著作權(quán)相關(guān)的規(guī)定簡(jiǎn)單、粗糖,既缺乏可操作性,不能為建筑作品著作權(quán)提供有效救濟(jì),也和國際社會(huì)的大趨勢(shì)不符。因此必須通過完善立法來解決這些問題。
(1)擴(kuò)大建筑作品的范圍
將建筑作品作為著作權(quán)保護(hù)的客體,世界上大多數(shù)國家經(jīng)歷了從無到有的過程,保護(hù)范圍也在經(jīng)歷著從小到大的轉(zhuǎn)變,一些國家,如保加利亞甚至專門制定了《建筑作品著作權(quán)法》。與之相比,我國《著作權(quán)法》將建筑作品僅僅界定為以建筑物或者構(gòu)筑物形式表現(xiàn)的有審美意義的作品,這種過分狹窄的建筑作品的界定,割裂了建筑作品的流程性與完整性,容易導(dǎo)致建筑作品侵權(quán)認(rèn)定的尷她和救濟(jì)的缺失,并且,也與伯爾尼公約簽字國義務(wù)和國際通行建筑作品保護(hù)趨勢(shì)向左,因此應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大建筑作品的保護(hù)范圍。[24]筆者認(rèn)為,“建筑工程”可以從建筑作品的保護(hù)范圍的國際實(shí)踐學(xué)習(xí),包括反映建筑師的設(shè)計(jì)思想的獨(dú)創(chuàng)性建筑.(或結(jié)構(gòu)),建筑設(shè)計(jì)圖(草圖,設(shè)計(jì),施工圖)以及建筑模型三類。
(2)改進(jìn)建筑作品侵權(quán)救濟(jì)的立法模式
我國《著作權(quán)法》第47條、48條對(duì)侵權(quán)行為和救濟(jì)制度的規(guī)定采取的是“具體規(guī)定性”的立法模式,這兩條都是針對(duì)具體的著作權(quán)侵權(quán)行為的列舉,并沒有有關(guān)侵權(quán)行為一般性的規(guī)定。而科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展和社會(huì)實(shí)踐的瞬息萬變,新型的侵犯著作權(quán)或者鄰接權(quán)等利益的現(xiàn)象翻新不斷,對(duì)侵犯建筑作品之行為僅僅依靠列舉式的立法模式已經(jīng)無法適應(yīng)社會(huì)發(fā)展之需求。雖然我國現(xiàn)行《著作權(quán)法》第46條第11款列出了一條“兜底性”條款:“其他侵犯著作權(quán)以及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)益的行為”,這在一定程度上緩解了著作權(quán)法回應(yīng)社會(huì)實(shí)踐的壓力,但實(shí)際上,建筑作品性質(zhì)復(fù)雜、范圍廣泛,實(shí)踐中建筑作品著作權(quán)糾紛的情形更是復(fù)雜多樣,很難采用窮盡式的具體列舉,雖然“具體規(guī)定性”立法模式具有明確性和可操作性特征,因此該條規(guī)定和著作權(quán)侵權(quán)的一般條款所能發(fā)揮的功能相距甚遠(yuǎn)。從"具體規(guī)定”改為“抽象的規(guī)則”是與法律制度的一般規(guī)律的成熟發(fā)展,版權(quán)侵權(quán)的救濟(jì)制度的建立和應(yīng)遵守本法。由此可知,就著作權(quán)救濟(jì)制度而言,著作權(quán)救濟(jì)制度采取“一般條款+列舉式規(guī)定”的立法模式更為妥當(dāng),即既要設(shè)立著作權(quán)侵權(quán)一般條款,亦需考慮到著作權(quán)制度明晰化和可操作性的需要,將實(shí)踐中己類型化的著作權(quán),作為典型侵權(quán)行為以列舉的方式規(guī)定在著作權(quán)法中。
(3)增加著作權(quán)侵權(quán)民事救濟(jì)責(zé)任的種類
我國《著作權(quán)法》規(guī)定的著作權(quán)侵權(quán)民事責(zé)任包括停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等種類。從性質(zhì)上講,我國《著作權(quán)法》規(guī)定的要求侵權(quán)人停止侵害的措施,相當(dāng)于西方國家的“永久禁令”,但也有較大不同:我國《著作權(quán)法》停止侵害的措施僅針對(duì)訴訟中的版權(quán),而西方國家的“永久禁令”針對(duì)的版權(quán)更為廣泛。以美國為例,美國版權(quán)法規(guī)定的永久性禁令的內(nèi)容,可以是針對(duì)訴訟中的版權(quán),也可是針對(duì)原告的其他版權(quán)。根據(jù)美國上訴法院的判例:“如果被告有侵權(quán)前科,有明顯的未來侵權(quán)的威脅,就有必要永久性地禁止他在將來侵犯原告的一切版權(quán),而不僅僅是訴訟中的版權(quán)?！庇捎谒麄兊慕ㄖ髌返奶厥庑?建筑作品著作權(quán)容易被濫用。由于建筑作品自身的特殊性,建筑作品著作權(quán)容易受到侵犯。實(shí)踐中,侵犯建筑作品著作權(quán)的侵權(quán)人一般是其他建筑設(shè)計(jì)師或開發(fā)商等建筑業(yè)的“圈內(nèi)人士”,而且這些侵權(quán)人未來侵權(quán)的可能性仍然較大,采用美國版權(quán)模式的廣義永久性禁令,對(duì)防止某些侵權(quán)人的侵權(quán)而言可謂一勞永逸,可以大大節(jié)約人力、物力、財(cái)力。[27]因此,美國版權(quán)模式的廣義永久性禁令,對(duì)我國法院審理建筑作品著作權(quán)侵權(quán)案件,具有一定的借鑒意義。
此外,消除影響是著作權(quán)法規(guī)定的民事責(zé)任的一種,對(duì)建筑作品而言,消除影響一般有兩種方式:恢復(fù)原狀和拆除建筑物。對(duì)于建筑作品尤其是己經(jīng)建成的建筑物,由于一般項(xiàng)目規(guī)模龐大,耗資巨大,如果采用消除影響的救濟(jì)方式,將會(huì)造成人力、物力、財(cái)力的多重浪費(fèi)。此外,由于建筑作品獨(dú)創(chuàng)性的有限性,一個(gè)建筑作品通常包含大量的公知公用的部分,能體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性的僅是整個(gè)作品中一小部分,如果將建筑作品復(fù)制物中并非違法制作和傳播的可分割的部分,也不分青紅阜白的完全拆除,顯然會(huì)造成不公平后果。因此,建筑作品著作權(quán)侵權(quán)民事救濟(jì)中,如果有改建的可能,可以要求侵權(quán)人改建,如果沒有改建的可能,可以引入德國、加拿大等國著作權(quán)法規(guī)定的轉(zhuǎn)讓侵權(quán)復(fù)制物的責(zé)任形式,即受害者可以要求侵權(quán)者將侵權(quán)復(fù)制物以適當(dāng)?shù)膬r(jià)格轉(zhuǎn)讓給他,但轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得超過其成本。
2.明確“陰陽合同”范圍并加強(qiáng)監(jiān)管力度
“陰陽合同”現(xiàn)象的產(chǎn)生,最主要源于沒有與之配套的法律制度對(duì)其進(jìn)行規(guī)制,因此必須通過制定、修改立法來杜絕此種法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
(1)應(yīng)當(dāng)明確“陰陽合同”的涵義范圍
明確“陰陽合同”的涵義范圍,將其與一般的合同變更相區(qū)別開來。建設(shè)工程陰陽合同與狹義上的合同變更是有實(shí)質(zhì)性差別的:
其一,變更的目的不一樣?！瓣庩柡贤钡漠?dāng)事人變更合同是為了規(guī)避法律及相關(guān)文件的禁止性規(guī)定;而狹義的合同變更并沒有規(guī)避法律及相關(guān)文件禁止性規(guī)定的目的。
其二,變更的內(nèi)容不一樣?！瓣幒贤睂?duì)“陽合同”的變更是為了在合同中加入墊資、壓價(jià)及非法分包、轉(zhuǎn)包等法律及相關(guān)文件禁止的內(nèi)容;而狹義的合同變更并沒有包含法律及相關(guān)文件禁止的內(nèi)容。
其三,變更的方式不一樣。在建設(shè)工程陰陽合同中含有法律及相關(guān)文件禁止的內(nèi)容,不能通過備案或?qū)徟?因此并沒有履行相關(guān)程序;狹義的合同變更如果法律規(guī)定具備備案、登記或?qū)徟确ǘㄐ问讲拍苌?則必須按照規(guī)定形式對(duì)合同就行變更,才能使變更后的合同具有法律效
力。由此可見,建設(shè)工程合同當(dāng)事人就同一項(xiàng)建設(shè)工程項(xiàng)目簽訂兩份實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的合同,其“陽合同”中是在程序和實(shí)質(zhì)上都符合法律及相關(guān)文件規(guī)定的合同,“陰合同”是當(dāng)事人實(shí)際履行的包含違反法律及相關(guān)文件禁止性規(guī)定內(nèi)容的
合同。
(2)加強(qiáng)對(duì)“陰陽合同”的監(jiān)管
第一,加大行政處罰力度?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》第59條規(guī)定:“招標(biāo)人與中標(biāo)人不按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合同的,或者招標(biāo)人、中標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議的,責(zé)令改正;可以處中標(biāo)項(xiàng)目金額千分之五以上千分之十以下的罰款”?！豆こ探ㄔO(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第83條重申該規(guī)定,“招標(biāo)人與中標(biāo)人不按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合同的,招標(biāo)人、中標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議的,或者招標(biāo)人擅自提高履約保證金或強(qiáng)制要求中標(biāo)人墊付中標(biāo)項(xiàng)目建設(shè)資金的,有關(guān)行政監(jiān)督部門責(zé)令改正;可以處中標(biāo)項(xiàng)目金額
千分之五以上千分之十以下的罰款”。這條規(guī)定完全可以作為各級(jí)建設(shè)行政主管部門在“陰陽合同”案例中處理依據(jù)。《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第15條第2款規(guī)定:“投標(biāo)者和招標(biāo)者不得相互勾結(jié),以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公平競(jìng)爭(zhēng)”。第27條規(guī)定:“投標(biāo)者串通投標(biāo),抬高標(biāo)價(jià)或者壓低標(biāo)價(jià);投標(biāo)者和招標(biāo)者相互勾結(jié),以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公平競(jìng)爭(zhēng)的,其中標(biāo)無效。監(jiān)督檢查部門可以根據(jù)情節(jié)處以1萬元以上20萬元以下的罰款”。對(duì)簽訂“陰陽合同”的行為,法律法規(guī)的處罰規(guī)定是很明確的(即責(zé)令改正、罰款),但實(shí)際上因此受到處罰的建設(shè)單位卻很少,且20萬元的罰款對(duì)于許多標(biāo)的額巨大的工程而言,數(shù)目太低,無法發(fā)揮真正的威懾作用。建議相
關(guān)部門通過調(diào)整罰金比例等手段,加大處罰力度。
第二,通過民事罰沒手段補(bǔ)充現(xiàn)有不足的處罰制度。建設(shè)工程陰陽合同當(dāng)事人的很多時(shí)候以不正當(dāng)手段損害了第三方的利益,包括:其他投標(biāo)人正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利、建設(shè)單位所有者對(duì)于其資產(chǎn)的所有權(quán)、施工企業(yè)、材料供應(yīng)商以及農(nóng)民工的債權(quán)、社會(huì)公眾生命財(cái)產(chǎn)權(quán)等。這些建設(shè)工程陰陽合同的“利益相關(guān)者”們具有天然的監(jiān)督動(dòng)力,可先通過法律賦予這些“利益相關(guān)者”們監(jiān)督的權(quán)利,使其參與到建設(shè)工程招投標(biāo)的博弈中去,能降低建設(shè)工程陰陽合同事前規(guī)制成本,增加工程招投標(biāo)活動(dòng)的透明度,而后,依據(jù)我國《合同法》第59條規(guī)定:“當(dāng)事人惡意串通,損害國家、集體或者第三人利益的,因此取得的財(cái)產(chǎn)收歸國家所有或者返還集體、第三人?！睂?duì)建設(shè)工程陰陽合同中的違法當(dāng)事人進(jìn)行民事罰沒,能克服私法、行政規(guī)制弊端,既懲罰了違法當(dāng)事人,也保護(hù)建設(shè)工程陰陽合同“利益相關(guān)者”的利益。
參考文獻(xiàn)：
一、建筑施工企業(yè)合同管理的相關(guān)含義分析
所謂合同管理是指對(duì)包括合同的審批與簽訂、履行、變更、終止、違約處理等在內(nèi)的合同全過程的計(jì)劃、組織、控制、調(diào)節(jié)、訴訟和監(jiān)督檢查等管理活動(dòng)的總稱。企業(yè)合同管理的全過程都存在著法律風(fēng)險(xiǎn)，建筑施工企業(yè)也不例外，因此，建筑施工企業(yè)在建設(shè)工程施工合同管理過程中應(yīng)當(dāng)高度重視并有效識(shí)別施工合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控，以最大程度地減少法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，維護(hù)施工企業(yè)自身的合法權(quán)益。[1]
二、建筑施工企業(yè)合同管理過程中不同階段所涉及到的法律風(fēng)險(xiǎn)分析
第一，在合同簽訂階段建筑施工企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。在這個(gè)階段，建筑施工企業(yè)合同管理所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾方面：一是建筑施工合同主體存在不恰當(dāng)?shù)膯栴}。對(duì)于建筑施工企業(yè)來講，合格的合同主體應(yīng)當(dāng)是具有相應(yīng)民事權(quán)利能力以及相應(yīng)民事行為能力的合同當(dāng)事人；然而在實(shí)踐過程中卻經(jīng)常出現(xiàn)簽訂合同的雙方盡管有以上兩種法律規(guī)定的能力，但卻不是合同的當(dāng)事人，存在合同當(dāng)事人主體錯(cuò)位的現(xiàn)象，一旦發(fā)生合同糾紛，很難厘定主體；二是在合同簽訂過程中經(jīng)常出現(xiàn)合同文本行文不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膯栴}。這里所提到的不嚴(yán)謹(jǐn)，即文章不規(guī)范、不準(zhǔn)確，極容易引起誤解和歧義。三是在涉及到的合同條款上海存在不全面、不完整的問題，一旦發(fā)生違約事故，如果合同中沒有對(duì)此予以事先約束，那么就會(huì)產(chǎn)生重大的法律風(fēng)險(xiǎn)。四是往往對(duì)從合同的重視程度高于主合同的重視程度。五是雙方主體在違反國家相關(guān)法律、法規(guī)以及當(dāng)?shù)匾?guī)定簽訂的合同，一旦合同發(fā)生糾紛，雙方主體不但不會(huì)得到法律的保護(hù)，反而還會(huì)收到相應(yīng)法律法規(guī)的處罰。
第二，在合同履行階段建筑施工企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。在這個(gè)階段，對(duì)于建筑施工企業(yè)來講，可能會(huì)涉及到的法律風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在以下幾方面：一是對(duì)于實(shí)踐中遇到需要變更的事項(xiàng)而沒有及時(shí)在合同中予以變更。在建筑施工實(shí)踐過程中，受主客觀條件的影響出現(xiàn)變更是很經(jīng)常出現(xiàn)的事情。但是對(duì)于在實(shí)踐操作過程中出現(xiàn)的變更沒有體現(xiàn)到合同中，未進(jìn)行及時(shí)變更，由此很容易導(dǎo)致建筑施工企業(yè)加大風(fēng)險(xiǎn)損失。涉及到的合同變更主要包含合同內(nèi)容變更以及合同主體的變更。對(duì)于承包方的建筑施工企業(yè)而言，更重要是為了維護(hù)自己的合法權(quán)益，關(guān)鍵在于變更要及時(shí)。二是對(duì)合同欠缺必要的動(dòng)態(tài)化管理。例如應(yīng)當(dāng)對(duì)合同辦理簽證確認(rèn)的卻沒有辦理簽證確認(rèn)；應(yīng)當(dāng)發(fā)出書函的，卻沒有發(fā)等等。在合同履行階段實(shí)施動(dòng)態(tài)化管理是建筑施工企業(yè)進(jìn)行自我有效保護(hù)的重要途徑和主要方式，但是這一點(diǎn)往往被忽視，造成相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。三是合同當(dāng)事人并沒有對(duì)合同規(guī)定權(quán)利義務(wù)予以有效行駛。按照《合同法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)于合同當(dāng)事人是具有抗辯權(quán)的，然而很多建筑施工企業(yè)對(duì)于合同法賦予的這項(xiàng)權(quán)利卻不知道如何行使，最后很容易使建筑施工企業(yè)單方面墊資施工，不利于發(fā)包方欠款問題的解決。
第三，在合同終止階段建筑施工企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。合同法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于建筑施工企業(yè)來講，是貫穿始終的，從合同準(zhǔn)備階段、合同簽訂階段、合同履行階段和合同終止階段都是存在的。然而很多建筑施工企業(yè)往往認(rèn)為合同風(fēng)險(xiǎn)在合同終止階段就不復(fù)存在了，其實(shí)這種觀點(diǎn)也是具有一定的片面性。即使再合同終止之后，合同管理過程中依然存在一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于合同終止之后，如果施工企業(yè)違反合同規(guī)定中的保密條約、保密協(xié)議以及相關(guān)通知等合同后期義務(wù)，那么施工企業(yè)依然是要負(fù)相應(yīng)法律責(zé)任的。從這層意義上講，盡管在合同終止階段，合同風(fēng)險(xiǎn)依然是存在的。再比如，如果建筑施工企業(yè)在施工之后，沒有將事先合同規(guī)定中對(duì)各種資料予以有效的保管和存檔，一旦發(fā)生糾紛，建筑施工企業(yè)若是拿不出相應(yīng)的卷宗，就會(huì)在糾紛過程中處于非常被動(dòng)的地位。
三、建筑施工企業(yè)合同管理過程中進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控的具體措施分析
第一，對(duì)于建筑施工企業(yè)來講一定從自身做起不斷提高對(duì)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的思想意識(shí)。從某種程度上講，之所現(xiàn)實(shí)中有很多的建筑施工企業(yè)面對(duì)諸多的法律風(fēng)險(xiǎn)，其最重要的原因之一就在于平時(shí)沒有對(duì)合同管理的風(fēng)險(xiǎn)予以高度的重視，從思想意識(shí)上沒有認(rèn)識(shí)到合同管理存在的法律風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對(duì)企業(yè)造成的重大損害。因此，建筑施工企業(yè)必須在平時(shí)高度重視合同管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)轉(zhuǎn)變觀念，不斷提高法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，對(duì)合同管理中存在的諸多風(fēng)險(xiǎn)予以高度重視。從思想意識(shí)上重視，需要建筑施工企業(yè)在平時(shí)做好相關(guān)方面的培訓(xùn)和教育工作，組織企業(yè)管理層和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)該方面的學(xué)習(xí)，研究現(xiàn)實(shí)案例、開展經(jīng)驗(yàn)交流等，以更好的提高企業(yè)所有人員對(duì)合同管理中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)、以及提高會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的重要負(fù)面影響的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)。
第二，建筑施工企業(yè)要逐步建立健全合同風(fēng)險(xiǎn)管理的有效組織體系。對(duì)于建筑施工企業(yè)來講，建立健全合同風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系異常重要，只有建立健全了合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系，才能更好的對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的防控、管理、應(yīng)急等各個(gè)環(huán)節(jié)開展更加具有統(tǒng)一性的指揮負(fù)責(zé)體系，有助于在對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)防控管理中形成一種組織有力、分工負(fù)責(zé)、相互協(xié)調(diào)的機(jī)制；同時(shí)，建立健全合同風(fēng)險(xiǎn)組織體系能夠加強(qiáng)對(duì)合同管理過程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)調(diào)查和研究，在平時(shí)重點(diǎn)針對(duì)合同管理過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效分析，提高應(yīng)對(duì)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急性和針對(duì)性，有效的減少因?yàn)楹贤芾盹L(fēng)險(xiǎn)而對(duì)企業(yè)造成的損失。建筑施工企業(yè)可以建立由企業(yè)法人任主管，法律、業(yè)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)人牽頭負(fù)責(zé)的機(jī)制，明確各合同管理部門及人員的合同管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)合同工作層層有人管，事事有人抓的工作局面。建立健全施工企業(yè)合同管理的組織體系，可以為防控施工合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)提供一定的組織保障。
第三，建筑施工企業(yè)有必要對(duì)合同當(dāng)事人的資信情況等進(jìn)行深入的核查，以避免在后期合作中出現(xiàn)的合同管理風(fēng)險(xiǎn)。在進(jìn)行合同談判之前，建筑施工企業(yè)很有必要對(duì)當(dāng)事人的資質(zhì)進(jìn)行全面的審核，對(duì)當(dāng)事人在存在的合法性、法人的行為能力方面、合同簽約資格、合同以后的履行能力等各個(gè)方面的資質(zhì)都要予以審核。建筑施工企業(yè)對(duì)合同當(dāng)事人的資信進(jìn)行的審核，還需要重點(diǎn)做好以下幾方面的工作：一是當(dāng)事人在營業(yè)執(zhí)照方面是否合法，是否具備相關(guān)資質(zhì)；二是對(duì)當(dāng)事人的授權(quán)委托書狀況進(jìn)行審核，看看是否具有資質(zhì)進(jìn)行合作；三是對(duì)當(dāng)事人的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)業(yè)績和信譽(yù)、榮譽(yù)方面進(jìn)行審核；四是對(duì)上級(jí)部門頒發(fā)的質(zhì)量體系認(rèn)證書情況、金融機(jī)構(gòu)頒發(fā)的信用證書等情況進(jìn)行審核。對(duì)于建筑施工來講，對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行審核是非常有必要的，盡管在前期可能需要花費(fèi)一定的時(shí)間，但是從長遠(yuǎn)來看，能夠有效比避免因?yàn)楫?dāng)事人資質(zhì)或信譽(yù)問題而為建筑施工企業(yè)造成相應(yīng)的損失。
參考文獻(xiàn)
[1]曹紅程；許恩信；李丹，論建筑施工企業(yè)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)及防控措施[J]. 重慶城市管理職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，2009/03.
合同是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下平等主體的自然人、法人、其他組織之間從事民事行為的媒介,是現(xiàn)代企業(yè)開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的載體,對(duì)于企業(yè)交易活動(dòng)的正常開展和企業(yè)的發(fā)展有著十分關(guān)鍵的作用。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,企業(yè)通過交易獲得盈利,并利用合同確定交易活動(dòng)中各方的權(quán)利和義務(wù),以達(dá)到順利完成交易,獲得利益的目的。而由于在合同簽訂、履行、管理的過程中,存在著各種如簽訂流程不規(guī)范、管理不善等問題,使得合同在實(shí)際工作中存在著不確定性,從而導(dǎo)致企業(yè)面臨著合同法律風(fēng)險(xiǎn)。
一、企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)是人類社會(huì)發(fā)展過程中經(jīng)常發(fā)生和客觀存在的現(xiàn)象,人們認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),通常是將其與損失聯(lián)系在一起。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的涵義,不同的學(xué)者有著不同的定義和解釋,但綜合起來可以歸納出風(fēng)險(xiǎn)的基本要素,即風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的、可以被預(yù)測(cè)的、與不確定存在著差異。在風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)中,按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)可以將風(fēng)險(xiǎn)分為不同的種類,其中按承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的主體來劃分,風(fēng)險(xiǎn)有個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)、家庭風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和國家風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)在經(jīng)營管理的過程中,由于受到企業(yè)內(nèi)部、外部各種不確定因素的影響,使企業(yè)蒙受損失的可能性。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)以不同的分類方法也有不同的種類,從企業(yè)作為一個(gè)獨(dú)立法人的角度來看,企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可以簡(jiǎn)單劃分為自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。
(一)企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)中的一部分,它是指在企業(yè)經(jīng)營管理的過程中,由于合同簽訂、履行中存在的不規(guī)范的因素而引起的合同約定中企業(yè)權(quán)利和義務(wù)的失衡,導(dǎo)致企業(yè)需承擔(dān)實(shí)際法律責(zé)任、遭受損害的現(xiàn)實(shí)可能性。一般來說,企業(yè)所承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)與當(dāng)前社會(huì)中法律、法規(guī)的完善程度有著一定的關(guān)系,社會(huì)中法律、法規(guī)越健全、完善,企業(yè)不依法經(jīng)營所要承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)也就越大。
(二)企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)特征
作為風(fēng)險(xiǎn)的一種,企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)同樣有著客觀存在性、損失性和可預(yù)測(cè)性,在具體的實(shí)踐中,則表現(xiàn)為分布廣泛和不可避免性、損失嚴(yán)重性和可防范控制性,同時(shí)由于法律就有專業(yè)性,合同法律風(fēng)險(xiǎn)也有著專業(yè)性。
在社會(huì)活動(dòng)中,只要有合同存在,使用合同的主體就需要承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn),因此,企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)有著分布廣泛和不可避免性。
企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)一旦形成,如果不及時(shí)采取措施進(jìn)行處理,化解風(fēng)險(xiǎn),是可能性的風(fēng)險(xiǎn)成為現(xiàn)實(shí)就會(huì)給企業(yè)帶來較大的損失,嚴(yán)重的時(shí)候,還可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)清算。
企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)雖然是客觀存在、不可避免的,但由于風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)測(cè)性,在實(shí)際工作中,風(fēng)險(xiǎn)是可以管理的,通過采取科學(xué)合理的措施,加強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部管理,保證企業(yè)依法經(jīng)營,就能有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制,將風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生率降到最低,從而保障企業(yè)的正常運(yùn)行,促進(jìn)企業(yè)的健康良好發(fā)展。
二、企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)形成原因
由于合同的種類多種多樣,合同的簽訂、履行、管理也是一個(gè)較為系統(tǒng)復(fù)雜的過程,企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)也有著不同的分類標(biāo)準(zhǔn)。
(一)企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)種類
按照企業(yè)合同法律所涉及到的法律部門,企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)分為刑事、民事和行政法律風(fēng)險(xiǎn)三種;引發(fā)企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的來源有外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境兩種,因此,企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)又可以分為外部環(huán)境合同法律風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部合同法律風(fēng)險(xiǎn);而按照合同具體的實(shí)施流程,企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)有合同簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)、合同程序法律風(fēng)險(xiǎn)、合同內(nèi)容法律風(fēng)險(xiǎn)、合同履行法律風(fēng)險(xiǎn)和合同救濟(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)。
(二)企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)形成原因
在企業(yè)的合同管理中,由于企業(yè)人員法律意識(shí)淡薄、企業(yè)合同管理制度和流程不完善、合同審查缺乏規(guī)范化管理、合同執(zhí)行缺乏嚴(yán)肅性等原因,都會(huì)形成企業(yè)的合同法律風(fēng)險(xiǎn),并導(dǎo)致企業(yè)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)得不到有效的控制,對(duì)企業(yè)的權(quán)益造成損害,使企業(yè)蒙受損失。
1.法律意識(shí)淡薄
合同是平等主體之間一種具有法律效力的協(xié)議,合法的合同中,合同簽訂雙方的關(guān)系是受法律保護(hù)和制約的,如果企業(yè)對(duì)這一點(diǎn)認(rèn)識(shí)不足,在經(jīng)營管理的過程中,為了追求更高的利益,做一些違法違規(guī)或是違約侵權(quán)的事情,就會(huì)引發(fā)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。
2.合同管理制度不健全
在企業(yè)合同制定管理的過程中,不少企業(yè)都是直接從網(wǎng)上下載格式合同,這在一定程度上能夠保證合同的合法性,但由于格式合同不具有針對(duì)性,也就使得合同的實(shí)用性大大降低,合同過于概括,有時(shí)還存在著合同內(nèi)容、條款與企業(yè)實(shí)際不適應(yīng)的問題,合同的種類、性質(zhì)界定不明確,結(jié)構(gòu)體系不合理、不清晰,不能滿足合同內(nèi)容條款的要求和企業(yè)實(shí)際的需求。
3.合同審查不規(guī)范
法律是一種概括、普遍、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男袨橐?guī)范,法律的嚴(yán)謹(jǐn)性要求合同在制定的過程中,其所使用的專業(yè)術(shù)語、法律語言等必須規(guī)范,因此,合同條款、內(nèi)容中的專業(yè)術(shù)語、文字及關(guān)鍵字的措施都要十分準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn),而在實(shí)際的工作中,由于合同制定后的審查不力,相關(guān)的專業(yè)術(shù)語、關(guān)鍵字使用不規(guī)范,就會(huì)造成“一字之差,謬之千里”的現(xiàn)象,給企業(yè)帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。
4.合同執(zhí)行缺乏嚴(yán)肅性
另外,由于對(duì)合同的法律效力認(rèn)識(shí)不足,有些企業(yè)只將合同當(dāng)做是雙方之間的一個(gè)普通約定,在履行合同的過程中,對(duì)合同中的具體內(nèi)容、條款的要求不重視,合同執(zhí)行缺乏嚴(yán)肅性,十分容易造成違約侵權(quán)的現(xiàn)象,引起糾紛,給企業(yè)帶來損失。
由于我國風(fēng)險(xiǎn)理論的研究發(fā)展較晚,直到上世紀(jì)八十年代,才有一些理論工作者將風(fēng)險(xiǎn)問題和如貝葉斯法、決策樹法等風(fēng)險(xiǎn)決策的方法介紹多國內(nèi),之后,風(fēng)險(xiǎn)管理才逐漸引起人們的重視,因而在企業(yè)中普遍存在著對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足、不全面的現(xiàn)象,企業(yè)管理者和工作人員或者是認(rèn)識(shí)不到風(fēng)險(xiǎn)的重要性,或者是將風(fēng)險(xiǎn)與損失劃等號(hào),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取一味的回避態(tài)度。這就使得企業(yè)對(duì)包括合同法律風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各種風(fēng)險(xiǎn)管理不力,缺乏對(duì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的有效防范和控制,在風(fēng)險(xiǎn)形成時(shí),不能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行較好的化解,進(jìn)一步擴(kuò)大了風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍,增加了風(fēng)險(xiǎn)的破壞力,使企業(yè)面臨更加嚴(yán)重的困境。
三、企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施
企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)發(fā)展有著十分大的影響,風(fēng)險(xiǎn)一旦形成,不僅合同的原目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn),還會(huì)給企業(yè)帶來較大的損失,對(duì)企業(yè)的發(fā)展十分不利。因此,就需要采取一定的措施,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和管理,而針對(duì)企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)形成的原因,在對(duì)企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理時(shí),可以通過提高企業(yè)員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、加強(qiáng)合同管理制度建設(shè)、完善合同簽訂流程,并結(jié)合企業(yè)自身的特點(diǎn),制定示范性的文本,構(gòu)建起科學(xué)合理有效的合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,實(shí)現(xiàn)合同的規(guī)范化管理,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的有效防范和控制。
(一)加強(qiáng)法律教育,提高全員法律意識(shí)
從以上對(duì)企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)形成原因的分析中,可以看出,在引發(fā)企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的原因中,最基本的原因是企業(yè)管理者和工作人員的法律意識(shí)淡薄,因此,在對(duì)企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的過程中,首先應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)企業(yè)全員法律意識(shí)的培養(yǎng)力度,提高企業(yè)全員的法律意識(shí),通過舉辦合同法律知識(shí)講座、發(fā)放合同法學(xué)習(xí)資料等方式開展各種法律教育活動(dòng),對(duì)合同的種類、主體、合同法條款等進(jìn)行講解,使企業(yè)全員能夠更為全面對(duì)認(rèn)識(shí)到合同和合同法,樹立其正確的法律觀念,從基礎(chǔ)上對(duì)企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范,提高企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的整體管理水平,從而將合同法律風(fēng)險(xiǎn)控制在最小的范圍內(nèi)。
(二)完善合同管理制度,規(guī)范合同管理
科學(xué)合理的制度是管理有效性的重要保障,企業(yè)在對(duì)合同進(jìn)行管理時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)的自身的特點(diǎn),結(jié)合企業(yè)發(fā)展的具體目標(biāo)和實(shí)際,綜合考慮企業(yè)內(nèi)部、外部各方面因素的影響,建立起基本制度、具體制度和專門性文件三個(gè)層次組成的較為完備的合同管理制度,以基本制度為基礎(chǔ),建立專項(xiàng)的管理制度,對(duì)合同制定中各個(gè)程序進(jìn)行具體的規(guī)范,并根據(jù)合同管理部門實(shí)踐中遇到的不同情況對(duì)專項(xiàng)管理制度進(jìn)行細(xì)化,具體化合同的管理工作,確保合同管理制度的可行性,從而使合同的管理制度能夠發(fā)揮其應(yīng)有的效果,促進(jìn)企業(yè)合同管理的規(guī)范化。
(三)優(yōu)化合同簽訂流程,確保合同合理合法
由于合同一旦簽訂就具有了法律效力,為了盡可能地減少由合同簽訂帶來的法律風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)應(yīng)當(dāng)優(yōu)化合同的簽訂流程,在合同簽訂前,首先應(yīng)當(dāng)做好事前的準(zhǔn)備工作,做好對(duì)市場(chǎng)、產(chǎn)品、客戶的調(diào)查,以調(diào)查的實(shí)際資料作為分析的參考資料,遴選和確定出合同簽訂的對(duì)象,從而再做出最終的決策,確定合同簽訂的方式、內(nèi)容和簽訂對(duì)象。
在合同草擬、制定時(shí),合同中一些專業(yè)性強(qiáng)的條款、內(nèi)容要參考相關(guān)專業(yè)人員的意見,對(duì)制定好的合同進(jìn)行嚴(yán)格的審查,確保合同中的專業(yè)術(shù)語等嚴(yán)格遵循了相關(guān)的法律、法規(guī)及行業(yè)等的要求,確保合同中的文字使用準(zhǔn)確,尤其是關(guān)鍵字的使用要嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范。
煤炭企業(yè)由于監(jiān)管不力從而使得工人正常下井而出現(xiàn)事故。另外就是，不排除少部分人為了騙取黑心的賠償款而故意在井下害人，還有的也確實(shí)存在較少部分的員工操作或是未自身防范安全，從而導(dǎo)致發(fā)生礦難。在煤炭運(yùn)輸別是汽車貨運(yùn)因其交通事故頻率高，因而也是存在法律風(fēng)險(xiǎn)的問題。也就是說，煤炭企業(yè)為了要有加強(qiáng)其在經(jīng)營活動(dòng)過程中的一切安全問題，只要是涉及法律責(zé)任的必須小心應(yīng)對(duì)，要將其控制在合理范圍。特別是井下作業(yè)，因其不穩(wěn)定性的因素，決定了其管理需要重視。
2.重視重大經(jīng)濟(jì)合同的管理
作為煤炭企業(yè)實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)正常生產(chǎn)和銷售才是企業(yè)能健康發(fā)展的基本路線，而要使企業(yè)的銷售不出現(xiàn)法律問題就必須重視重大的經(jīng)濟(jì)采購合同，如企業(yè)先進(jìn)設(shè)備的合同采購、企業(yè)煤炭制品加工生產(chǎn)線的采購、企業(yè)其它采購合同管理等，另外在銷售方面要重視分批銷售、分期付款、預(yù)付收款、賒銷等，這一些重大銷售需要簽訂合同，而合同就存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，如條款風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)及其它相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等。為此，筆者認(rèn)為企業(yè)需要全面重視生產(chǎn)合同、銷售合同的管理，要對(duì)重大的生產(chǎn)和銷售合同的法律風(fēng)險(xiǎn)在事前進(jìn)行控制和預(yù)算，對(duì)可能出現(xiàn)重大合同糾紛要在簽訂合同時(shí)就解決，在合同履行期間其更要重視相關(guān)的法律控制，對(duì)出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)后，需要積極采取補(bǔ)救措施來挽回不必要的損失。
3.以內(nèi)部控制為核心嚴(yán)防經(jīng)營管理活動(dòng)中的一切法律風(fēng)險(xiǎn)
作為煤炭企業(yè)不只是上面兩大塊的法律風(fēng)險(xiǎn)問題，還涉及到經(jīng)營管理活動(dòng)的方方面面的問題，如員工勞動(dòng)關(guān)系的解除、職工退休養(yǎng)老問題、領(lǐng)導(dǎo)管理的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)問題、企業(yè)內(nèi)部控制方法選擇的問題、企業(yè)財(cái)務(wù)管理的問題、企業(yè)行政管理的問題等。這些經(jīng)營活動(dòng)中的職能部門活動(dòng)和員工及各業(yè)務(wù)部門都可能存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)問題，必須引起重視。而有效的內(nèi)部控制是成為嚴(yán)防經(jīng)營管理活動(dòng)中的一切法律風(fēng)險(xiǎn)的核心，其是所有煤炭企業(yè)都重視而又常常忽視的手段。
4.重視法律風(fēng)險(xiǎn)控制與經(jīng)營管理的融合
法律風(fēng)險(xiǎn)控制必然與經(jīng)營管理實(shí)現(xiàn)融合，兩者緊密聯(lián)系在一起，才能使企業(yè)有效降低法律風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營管理中由于流程管理和程序化控制都是有效降低風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)容。而經(jīng)營管理的方方面面的控制需要考慮可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)而加以防范才可能避免法律風(fēng)險(xiǎn)，如果不考慮則會(huì)有更的問題發(fā)生。要實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)控制與經(jīng)營管理的融合其實(shí)就是要建立法律風(fēng)險(xiǎn)控制體系，從而構(gòu)筑法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。
1.合同簽訂前的隱藏風(fēng)險(xiǎn)
大多情況下，這種企業(yè)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在合同對(duì)方的主體資格和履約的能力上。因?yàn)殡p方企業(yè)在合同簽訂以前，未能及時(shí)、有效地對(duì)合同合作的對(duì)方進(jìn)行充分了解和調(diào)查，這樣極易出現(xiàn)和主體資格不符的情況。能力有限的當(dāng)事人或者是企業(yè)的人簽訂合同，最終將會(huì)導(dǎo)致合同無效或者效力待定；甚至存在和履約能力有問題的當(dāng)事人或者企業(yè)的人簽訂合同，最終導(dǎo)致合同中途停止，無法繼續(xù)履行。
2.合同簽訂時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)
這里的法律風(fēng)險(xiǎn)通常有關(guān)于合同的內(nèi)容和形式等。合同內(nèi)容集中體現(xiàn)在合同中的相應(yīng)條款，或者合同形式違反了法律的強(qiáng)制性規(guī)定，從而使得合同無效。如A企業(yè)要建設(shè)某一個(gè)項(xiàng)目，而該項(xiàng)目又必須按照法律程序履行招投標(biāo)的程序，但是A企業(yè)沒有經(jīng)過招投標(biāo)就直接和B公司簽署了建設(shè)施工合同，而這種合同依照法律就是無效合同。合同形式風(fēng)險(xiǎn)集中體現(xiàn)在合同的形式不健全，變相地使合同有著潛在的隱藏法律風(fēng)險(xiǎn)。如合同中約定產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)并單獨(dú)制作了合同附件，但是雙方簽約時(shí)合同又沒有附質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)附件。
3.合同履行時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)
這主要指企業(yè)在履行合同時(shí)，由于對(duì)方違反合同約定或者遭遇不可抗力因素等，給企業(yè)造成了一定的經(jīng)濟(jì)損失。集中體現(xiàn)在企業(yè)忽略了合同的日常管理，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同對(duì)方的變化，給企業(yè)帶來了不應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)損失和法律糾紛；企業(yè)對(duì)于合同違約反應(yīng)滯后，對(duì)追究責(zé)任不及時(shí)，舉措失當(dāng)給企業(yè)造成了損失；結(jié)算延誤，債務(wù)催要不力，錯(cuò)過了訴訟時(shí)效，同樣會(huì)使企業(yè)蒙受經(jīng)濟(jì)損失。此類合同的法律風(fēng)險(xiǎn)通常也包括在合同的履行時(shí)，由于自身企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營出現(xiàn)問題或者投資失敗等，導(dǎo)致企業(yè)自身違約需要承擔(dān)法律責(zé)任。
4.合同糾紛時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)
合同糾紛時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)指的是在合同可能出現(xiàn)糾紛時(shí)，采取措施不當(dāng)而導(dǎo)致企業(yè)自身在日后訴訟中處在不利的地位。如A企業(yè)和B企業(yè)簽訂了商品買賣合同，并支付了相應(yīng)的定金，但是后來雙方都沒有繼續(xù)履行合同。而A企業(yè)由于投資調(diào)整，不再向B企業(yè)購買原材料和設(shè)備，就發(fā)函向B公司說明情況并要求終止合同，這里A企業(yè)給B企業(yè)的函就是一大錯(cuò)誤，可能會(huì)給日后的法律訴訟帶來A企業(yè)先違約的第一印象。
二、合同法律風(fēng)險(xiǎn)的有效防范措施
1.強(qiáng)化合同風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)
強(qiáng)化意識(shí)是有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和防范風(fēng)險(xiǎn)的保障，企業(yè)缺少健全的合同管理制度，就是因?yàn)槠髽I(yè)缺少合同風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。通常情況下，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不僅指表層的主觀意識(shí)，還應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析和有效規(guī)避等。企業(yè)的生存和發(fā)展都是以實(shí)現(xiàn)利益最大化為目標(biāo)，當(dāng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)不能用商業(yè)利益彌補(bǔ)時(shí)，企業(yè)就會(huì)選擇趨利避害的方法。所以，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)利潤的有效平衡對(duì)企業(yè)的合同管理發(fā)揮著決定性作用。
2.建立健全合同管理體系
建立健全合同管理體系是保證和完善企業(yè)合同管理，防范法律風(fēng)險(xiǎn)的組織保證。企業(yè)應(yīng)統(tǒng)一管理，科學(xué)分工，責(zé)任到人，并遵循大力協(xié)同的原則。建立一套由企業(yè)法人主管，專職法律機(jī)構(gòu)統(tǒng)管，各個(gè)職能部門分管的組織體系，并相互協(xié)調(diào)、配合，保證合同工作處處有人管，層層有人抓，各盡其責(zé)。
3.完善合同基礎(chǔ)事務(wù)的管理制度
企業(yè)發(fā)展建設(shè)中，如果想把決策變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，達(dá)到預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)防范目標(biāo)，就一定要形成一套完善的激勵(lì)和約束制度。由于合同中企業(yè)的相互關(guān)系都是法律關(guān)系，所以有效的合同管理制度應(yīng)該是全過程、全方位的，包括每一項(xiàng)細(xì)化的基礎(chǔ)事務(wù)。
4.建立合同審查制度
嚴(yán)格的合同審查制度應(yīng)包括合同的合法性審查、內(nèi)容形式的完整性和合理性審查等。審查可以直接、客觀地反映問題，從而及時(shí)有效地提出整改措施。尤其對(duì)那些合同周期長、履行程序復(fù)雜和重要物資的進(jìn)出口合同的管理更為重要。
5.動(dòng)態(tài)全過程管理
隨著經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，企業(yè)合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)無處不在，并隨著企業(yè)外部的法律環(huán)境、戰(zhàn)略方向和業(yè)務(wù)范圍等不斷變化。同時(shí)，企業(yè)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)種類、形式也都在變化。所以，企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的管理也應(yīng)是動(dòng)態(tài)的，并實(shí)施于合同管理的全過程。
