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時間：2023-07-17 09:49:49
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高校學科齊全、人才薈萃、信息暢通，具有明顯的人才、技術(shù)、信息上的優(yōu)勢。近年來，通過“211工程”、“985工程”等國家專項工程的實施，科技研發(fā)、創(chuàng)新能力快速增強。近期，據(jù)教育部周濟部長在中外大學校長論壇上介紹：“十五”期間，高校承擔各類課題61.9萬項，累計取得科技活動經(jīng)費400億元，擁有專利3.5萬項，其中擁有發(fā)明專利2萬項，可謂是碩果累累。但是，科技成果不等于現(xiàn)實生產(chǎn)力，科技成果要通過轉(zhuǎn)化，高新技術(shù)要通過產(chǎn)業(yè)化才能成為現(xiàn)實生產(chǎn)力，為國民經(jīng)濟建設(shè)，建成創(chuàng)新型國家，構(gòu)建社會主義和諧社會做出貢獻。從現(xiàn)實看，“科技成果轉(zhuǎn)化率不高，是一個關(guān)注多年但還未得到有效解決的突出問題”。高校在大量產(chǎn)出科技成果的同時，有責任采取有效措施推進科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。
筆者認為，高校方推出可產(chǎn)業(yè)化或接近產(chǎn)業(yè)化的科技成果，吸引社會投資方共同出資與之組建公司，是科技成果轉(zhuǎn)化行之有效的一種方式?；诳萍汲晒某墒於取⒊晒a(chǎn)業(yè)化過程需要繼續(xù)技術(shù)投入等因素，社會投資方對購買科技成果或接受專利許可進行產(chǎn)業(yè)化往往心有余悸，即便有可產(chǎn)業(yè)化的好成果，在真正出錢購買時也常常會舉棋不定。而高校方用知識產(chǎn)權(quán)作價投資入股，與社會其他投資方共同組建公司的方式，以資本為紐帶將投資各方緊密聯(lián)結(jié)，在產(chǎn)業(yè)化過程中加強了技術(shù)與資本、技術(shù)與市場的結(jié)合，大大降低了科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中的風險，提高科技成果產(chǎn)業(yè)化的成功率，可以有效消除社會投資方的顧慮。因此，高校方用知識產(chǎn)權(quán)直接作價入股與其他投資方共同投資組建公司的方式，普遍受到社會各界的歡迎，也是科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的重要途徑之一。
知識產(chǎn)權(quán)作價投資入股注冊公司新攻略
與新《公司法》同時實施的《公司注冊資本登記管理規(guī)定》中明確規(guī)定：
公司設(shè)立登記時，股東或者發(fā)起人的首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當提交已辦理財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。調(diào)整了原“公司成立后六個月內(nèi)依照有關(guān)規(guī)定辦理轉(zhuǎn)移過戶手續(xù)”的相關(guān)條款。由于辦理知識產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)比較復雜，往往需要較長的時間，而許多科技成果的轉(zhuǎn)化往往講究時效性，注冊公司延續(xù)時間過長常常會坐失良機。為不失時機地做好科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作，筆者通過實踐，探索出以下幾種攻略：
第一種攻略：注冊資本分二步到位
高校方根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)評估價值，與其他投資方商定作價金額，在得到上級主管部門批準后確定作價出資額和公司注冊資本，各方簽訂好出資協(xié)議書（出資協(xié)議需明確其他投資方同意高校方的出資第二步到位）和公司章程等法定文件。其他投資方的出資作為實收資本在公司設(shè)立時全部繳足后，向工商部門申領(lǐng)注冊資本與實收資本不等額的營業(yè)執(zhí)照。高校方知識產(chǎn)權(quán)作價出資待辦理完知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過戶手續(xù)后繳足，隨后由新公司向工商部門申辦實收資本等變更手續(xù)。
第二種攻略：申領(lǐng)短限期營業(yè)執(zhí)照
在確定高校方作價出資額和公司注冊資本后，除簽訂好出資協(xié)議書和公司章程等法定文件外，與各投資方簽訂一份知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移協(xié)議，以此與驗資機構(gòu)和工商部門協(xié)商，并承諾在規(guī)定期限內(nèi)辦理好知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過戶手續(xù)，申領(lǐng)短期限、注冊資本與實收資本等額的營業(yè)執(zhí)照，待高校方辦理完知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過戶手續(xù)后再換領(lǐng)正常期限的營業(yè)執(zhí)照。
第三種攻略：公司設(shè)立后購買知識產(chǎn)權(quán)
在確定高校方作價出資額后，簽訂好出資協(xié)議書（出資協(xié)議書需明確公司注冊完成后馬上由新公司出資購買高校方的知識產(chǎn)權(quán)）和公司章程等法定文件，高校方用與知識產(chǎn)權(quán)作價金額相當?shù)呢泿排c其他投資方共同出資注冊公司，公司設(shè)立后根據(jù)出資協(xié)議的條款由新公司出資購買高校方的知識產(chǎn)權(quán)，最后辦理知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過戶手續(xù)。
第四種攻略：公司設(shè)立后實施增資擴股
在確定高校方作價出資額后，簽訂好出資協(xié)議書（出資協(xié)議需明確公司注冊完成后馬上由高校方用知識產(chǎn)權(quán)作價增資），其他投資方的出資作為公司的注冊資本申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照，公司設(shè)立后按出資協(xié)議書規(guī)定實施增資擴股，履行知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過戶、辦理工商增資、修改章程等手續(xù)。
各種攻略的適用條件和注意點
知識產(chǎn)權(quán)的國際化是當前各國知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的一個重要趨勢，其根本原因在于，知識產(chǎn)權(quán)在國際貿(mào)易中的地位越來越重要，并且日益成為企業(yè)國際競爭優(yōu)勢的核心。因此，研究跨國公司的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并有針對性地制定應(yīng)對措施，提高我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，將有助于扭轉(zhuǎn)我國在知識產(chǎn)權(quán)問題上被歐美等發(fā)達國家牽制的被動局面。本文從企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的概況入手，通過分析跨國公司知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的構(gòu)成、跨國公司在華的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以及對中國企業(yè)的影響，得出中國企業(yè)在制定和實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時的對策。
一、跨國公司在華知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略分析
（一）跨國公司知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的構(gòu)成
知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是跨國公司經(jīng)營戰(zhàn)略的重要組成部分，它是為公司整體性戰(zhàn)略目標服務(wù)的?？鐕镜闹R產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略一般由以下戰(zhàn)略構(gòu)成：1）專利戰(zhàn)略：跨國公司在進入我國市場之前，一般采取專利先行的方式，先申請專利保護。通過搶先注冊專利，縮小我國企業(yè)技術(shù)開發(fā)的空間，以減少競爭對手。2）技術(shù)標準控制戰(zhàn)略：技術(shù)標準是現(xiàn)代國際競爭的關(guān)鍵領(lǐng)域之一，是技術(shù)及其產(chǎn)品參與競爭的基本條件。對行業(yè)或產(chǎn)品關(guān)鍵技術(shù)標準的控制，是跨國公司進行技術(shù)和市場控制的最高手段。3）商標管理戰(zhàn)略：現(xiàn)在世界上各個大的跨國企業(yè)對于商標的管理，主要是通過商標經(jīng)營、商標收購和商標保護等方式進行知識產(chǎn)權(quán)管理的，而商標經(jīng)營和商標收購是其中的主要戰(zhàn)略運作方式。4）商業(yè)秘密控制戰(zhàn)略：在跨國的生產(chǎn)經(jīng)營活動中，不可避免要涉及企業(yè)的商業(yè)秘密。為了控制核心技術(shù)，跨國公司往往傾向于采用絕對控股的方式來獨立經(jīng)營。
（二）跨國公司在華知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的概況——以跨國制造企業(yè)為例
國外跨國制造企業(yè)在華的知識產(chǎn)權(quán)活動已持續(xù)多年，已形成一個以專利為重點、以商標為先鋒、以商業(yè)秘密為輔助的一體化經(jīng)營模式。由于專利的排他性特征，擁有一項專利就擁有了一方市場。跨國公司以專利為武器，已經(jīng)搶占我國很多專利領(lǐng)域。商標是關(guān)系到企業(yè)生存和發(fā)展的重要知識產(chǎn)權(quán)。我國的商標保護狀況堪憂，國內(nèi)市場上，跨國公司的商品、商標已長驅(qū)直入，充斥我國城鄉(xiāng)大小市場。從日用品到高新技術(shù)，幾乎在所有的領(lǐng)域里，我國的民族骨干企業(yè)都紛紛落敗。商業(yè)秘密的狀況同樣如此。在當今高度發(fā)達的信息社會里，企業(yè)開發(fā)、經(jīng)營、保護、維持其特有的商業(yè)秘密已上升到一個戰(zhàn)略的高度，因此，獲取商業(yè)秘密也成為各國跨國公司關(guān)注的要點。
二、中國企業(yè)的對策
跨國公司十分重視知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究與實施，中國企業(yè)應(yīng)有效地實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，從而以應(yīng)對跨國公司在華知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，贏得在國際上的競爭優(yōu)勢。
（一）增強知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識
運作知識產(chǎn)權(quán)，使其成為企業(yè)開辟市場、獲取利益的重要手段，這些都需要有較好的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，這些對企業(yè)的發(fā)展都是很重要的，企業(yè)必須提高知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識。
（二）加大研發(fā)投入，加強企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新能力
在企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中，專利戰(zhàn)略以其具有的技術(shù)性特點在企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展中有著獨到的功能和作用，也顯示出技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的緊密關(guān)系。隨著科學技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)間的競爭越來越表現(xiàn)為技術(shù)的競爭，而技術(shù)創(chuàng)新又與專利技術(shù)、商業(yè)秘密、商標等知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)系緊密，成為企業(yè)提高經(jīng)濟效益、增強市場競爭力的內(nèi)在源泉。
（三）實行品牌戰(zhàn)略
堅持樹立自己的商標品牌，確立全面的品牌保護意識。在知識經(jīng)濟時代，品牌越來越在于產(chǎn)品的知識含量之高，企業(yè)應(yīng)保持產(chǎn)品在知識含量上的優(yōu)勢來謀求產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢，只有企業(yè)掌握了過硬的知識產(chǎn)權(quán)，才能在市場上推出優(yōu)秀的品牌，才能在國際市場上占有一席之地。
（四）企業(yè)設(shè)立專門知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)
企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實施需要各方面的人員組合，是通過對企業(yè)的經(jīng)濟實力、技術(shù)競爭、經(jīng)營狀況等多方面綜合分析才能確立的，因此知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)應(yīng)同時包括專業(yè)人員、技術(shù)研究人員、法律事務(wù)人員、管理人員及營銷人員等。
三、小結(jié)
國外跨國公司對華知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略具有系統(tǒng)嚴密性、全局性、長遠性等特點。在這一場沒有硝煙的知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)場上，我國企業(yè)要與國外跨國公司相抗衡，我國必須從宏觀和微觀兩個方面采取措施。國家政府從宏觀上給企業(yè)建立一個良好的法律體系和公平的市場競爭環(huán)境，行業(yè)和企業(yè)從微觀上實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，完善本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，加強對WTO規(guī)則及國內(nèi)、國外法律的學習研究，提高企業(yè)的創(chuàng)新力。應(yīng)對跨國公司的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，保護中國企業(yè)合法的知識產(chǎn)權(quán)，是一個系統(tǒng)工程，在我國還有很長的路要走。
參考文獻：
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在加入WTO及國家“走出去”戰(zhàn)略的大背景下，我國企業(yè)積極參與國際競爭，實施海外發(fā)展戰(zhàn)略。但隨著國際金融危機的蔓延，各國經(jīng)濟面臨著重大挑戰(zhàn)，發(fā)達國家不斷提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平。江蘇企業(yè)在應(yīng)對境外知識產(chǎn)權(quán)糾紛上的缺陷與不足，制約了江蘇對外經(jīng)貿(mào)的發(fā)展。
一、企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)保護的意義與作用
1．參與國際競爭的需要
當今世界知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展非常迅速，知識產(chǎn)權(quán)在世界經(jīng)濟、科技、貿(mào)易和文化中的地位空前提升，極大地促進了一國經(jīng)濟、社會發(fā)展，成為立國強國的關(guān)鍵因素。
近年來，發(fā)達國家把知識產(chǎn)權(quán)提高到振興國家經(jīng)濟的戰(zhàn)略高度，紛紛出臺政策保護本國知識產(chǎn)權(quán)，以爭奪或鞏固其在全球競爭的優(yōu)勢地位。誠如學術(shù)界所宣稱的，在現(xiàn)代經(jīng)濟狀態(tài)下，知識產(chǎn)權(quán)的保護已成為衡量一國經(jīng)濟及投資環(huán)境的重要指標…。因此，跨國公司不僅重視發(fā)展境內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)，更重視發(fā)展境外的知識產(chǎn)權(quán)。20世紀90年代以來，國外公司在我國申請專利數(shù)量以平均每年30％的速度遞增，特別是在高新技術(shù)領(lǐng)域，我國75％以上的專利被發(fā)達國家搶先申請，形成新的專利壁壘和包圍圈。特別是加入WTO后，我國面臨越來越多的知識產(chǎn)權(quán)糾紛。作為經(jīng)濟大省的江蘇，要在經(jīng)濟發(fā)展中繼續(xù)保持優(yōu)勢地位，必須運用知識產(chǎn)權(quán)策略，不僅保護企業(yè)在境內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)，而且要保護企業(yè)在境外的知識產(chǎn)權(quán)，這是企業(yè)參與國際競爭的需要。
2．提高企業(yè)國際競爭力的手段
知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)生存與發(fā)展中的重要性是毋庸置疑的，它不僅是企業(yè)的必備資源，而且關(guān)系到企業(yè)的切身利益甚至生死存亡。近年來，江蘇企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)保護雖然有了進展，但與發(fā)達國家企業(yè)相比，還存在著很大差距。許多企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理松散、技術(shù)創(chuàng)新項目缺乏，而且在知識產(chǎn)權(quán)訴訟中更多采取回避態(tài)度，造成企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)在境外被侵權(quán)的現(xiàn)象屢屢發(fā)生。而處于競爭優(yōu)勢地位的發(fā)達國家企業(yè)，在境外知識產(chǎn)權(quán)保護方面不僅重質(zhì)重量，而且善于運用知識產(chǎn)權(quán)策略。從國際環(huán)境看，江蘇企業(yè)如不能采取更好的境外知識產(chǎn)權(quán)保護措施，就很難在短時間內(nèi)提高企業(yè)的核心競爭力，也就無法在日趨激烈的國際競爭中贏取更大利益。因此，制定適合江蘇特點的境外知識產(chǎn)權(quán)保護措施，是提高江蘇企業(yè)國際競爭力的必然選擇。
3．應(yīng)對發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)壁壘的需要
知識產(chǎn)權(quán)壁壘是在保護知識產(chǎn)權(quán)的名義下，對含有知識產(chǎn)權(quán)的商品，如專利產(chǎn)品、貼有商標的商品以及享有著作權(quán)的書籍、唱片、計算機軟件等實行進口限制，或者憑借擁有的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，實行不公平貿(mào)易。發(fā)達國家憑借科技優(yōu)勢，利用知識產(chǎn)權(quán)保護設(shè)置貿(mào)易壁壘的趨勢愈演愈烈，如美國的“特殊301條款”(special301)的實施，該條款具有明顯的歧視性。發(fā)展中國家由于科技水平的限制，在知識產(chǎn)權(quán)保護的立法、司法方面與發(fā)達國家有較大差距，使發(fā)展中國家往往成為該條款報復的主要目標。
江蘇企業(yè)在應(yīng)對國外知識產(chǎn)權(quán)壁壘方面無疑已經(jīng)有了一個好的開頭。2007年4月6日美國泰萊公司為了保持其在全球三氯蔗糖市場的絕對壟斷地位，以專利侵權(quán)為由，要求美國國際貿(mào)易委員會對3家中國生產(chǎn)企業(yè)展開調(diào)查。面對美國市場的知識產(chǎn)權(quán)訴訟，江蘇鹽城捷康公司為維護公司利益主動應(yīng)訴，歷時近兩年，耗資2000多萬元。2009年4月6日，美國國際貿(mào)易委員會裁定，鹽城捷康沒有侵犯美國泰萊公司的專利。2009年6月6日，由于美國總統(tǒng)沒有行使60天的否決權(quán)，捷康公司在ITC專利調(diào)查中最終獲勝。此案的勝訴為江蘇企業(yè)應(yīng)對國際市場的知識產(chǎn)權(quán)壁壘提供了寶貴的經(jīng)驗。同時也說明將來只有越來越多的江蘇企業(yè)像捷康公司一樣，注重對境外知識產(chǎn)權(quán)的保護，才能真正突破發(fā)達國家的知識產(chǎn)權(quán)壁壘。
[分類號]F270.7
“十五”期間，廣東汽車工業(yè)的產(chǎn)量、產(chǎn)值都以50％左右的速度增長，成為廣東經(jīng)濟增長最快、最耀眼的亮點。但在我國汽車業(yè)遭遇跨國汽車公司知識產(chǎn)權(quán)訴訟挑戰(zhàn)的背景下，我們不能忽視廣東汽車業(yè)發(fā)展所面臨的諸多問題，其中最突出的就是核心技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)的貧乏，因此必須要構(gòu)建和增強廣東汽車企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力。
1 面臨的知識產(chǎn)權(quán)問題及原因剖析
1.1 知識產(chǎn)權(quán)問題
1.1.1 自主知識產(chǎn)權(quán)申請擁有量處于劣勢近年來，廣東形成了以本田、日產(chǎn)和豐田為主的汽車工業(yè)集群，這給廣東汽車工業(yè)帶來機遇的同時，也樹立了一堵高高的知識產(chǎn)權(quán)壁壘。由表1可看到，廣東汽車企業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)申請和擁有量嚴重處于劣勢。三大日本汽車制造商在我國的專利總數(shù)已經(jīng)高達8 762條，且在不斷增加。而作為廣東省汽車產(chǎn)業(yè)的骨干企業(yè)，廣州本田汽車有限公司雖在產(chǎn)能上已具規(guī)模，但是沒有一項自主知識產(chǎn)權(quán)。全省主要汽車生產(chǎn)企業(yè)中只有東莞永強汽車公司等擁有數(shù)十項專利。從質(zhì)量上看，技術(shù)含量最高、保護時間最長、對市場控制力最強的發(fā)明專利申請方面，廣東汽車業(yè)更是處于落后狀態(tài)。日系公司的專利中，以發(fā)明專利為主，共有6 311條，約占70％。而廣東省企業(yè)則以實用新犁為主，發(fā)明為輔。由表2可以看到廣東省汽車配件企業(yè)的情況也是如此?？梢姡@些技術(shù)領(lǐng)先的跨國汽車公司憑借其掌握的核心技術(shù)和數(shù)量眾多的專利，構(gòu)筑了堅實的知識產(chǎn)權(quán)壁壘，嚴格控制著廣東省乃至我國汽車企業(yè)的發(fā)展。
1.1.2 自主開發(fā)能力較弱，核心技術(shù)掌控力弱在轎車的開發(fā)中，中方只做一些標準轉(zhuǎn)換、性能檢測及其他輔助工作，外方始終掌控核心技術(shù)。廣東省中外合資的汽車零部件企業(yè)雖然擁有高水平的產(chǎn)品，但無一例外地沒有產(chǎn)品自主知識產(chǎn)權(quán)。零部件與主機的同步開發(fā)過稃都在國外進行，我方很難參與?？梢哉f，在汽車產(chǎn)業(yè)鏈的眾多環(huán)節(jié)中，廣東只是扮演著國外品牌整車以及零配件生產(chǎn)、銷售的角色。這種合資的發(fā)展模式導致核心技術(shù)嚴重依賴外方，中方研發(fā)能力較弱，仍然缺乏自土的核心技術(shù)。
1.2 原因剖析
1.2.1 缺乏完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體制 表現(xiàn)在：①廣東省多數(shù)汽車企業(yè)沒有把知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略納入企業(yè)經(jīng)營管理范疇；②缺乏專門知識產(chǎn)權(quán)人才和知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，③缺乏專利積累和專利、商標戰(zhàn)略研究。
1，2，2 忽視自主知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)汽車自主開發(fā)難度大、成本高，中外合資的發(fā)展模式為跨國廠商保護他們的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造了便利。因此本土企業(yè)缺乏自主開發(fā)的動力，選擇引進技術(shù)，而不注重自主開發(fā)能力的培養(yǎng)。
1.2.3 缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出的技術(shù)基礎(chǔ)表現(xiàn)在：①廣東汽車業(yè)的研發(fā)能；力和投入與汽車強國存在較大差距，每年的技術(shù)開發(fā)費投入不到年銷售額的1％，遠低于國外5％的比例；②企業(yè)輕視對技術(shù)的消化吸收與技術(shù)突破，我國在消化吸收引進技術(shù)方面的費用不到引進項目費用的4％，而韓國、日本等國，引進技術(shù)消化吸收的費用卻是引進投入費用的3―10倍，從而形成了“引進――吸收――試制――自主創(chuàng)新”的良性發(fā)展；③對市場的認識和研究缺少科學的方法和把握能力；④缺乏高水平開發(fā)人才和領(lǐng)軍人物，既缺少掌握專項技術(shù)的專門人才，也缺少復合型專門人才。
2 廣東汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力的建設(shè)
廣東汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力的構(gòu)建涉及多個層面，大到全省汽車產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力的構(gòu)建，小到具體企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)競爭力建設(shè)，需要各方面相互配合才能發(fā)揮最大的功效。
2.1 建設(shè)廣東汽車產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力
2.1.1 制定廣東汽車產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力戰(zhàn)略《廣東省汽車工業(yè)2005-2010年發(fā)展規(guī)劃》中制定的技術(shù)發(fā)展目標為“至2010年，我省汽車工業(yè)研究與開發(fā)費占汽車工業(yè)銷售收入的比例達3％以上；加快對國外汽車技術(shù)的消化吸收，力爭在2010年轎車企業(yè)開發(fā)出有自主知識產(chǎn)權(quán)、與國際水平接軌的產(chǎn)品，形成若干馳名的汽車、摩托車和零部件產(chǎn)品品牌”。這為廣東汽車業(yè)的自主創(chuàng)新提供了良好的政策環(huán)境，還應(yīng)進一步結(jié)合本區(qū)域的汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢，制定全省的汽車產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，作為統(tǒng)籌大局的發(fā)展藍本：一是建設(shè)以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，盡快形成具有自主創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)的廣東汽車產(chǎn)業(yè)體系、產(chǎn)品體系和品牌體系。二是建立健全知識產(chǎn)權(quán)激勵、考核機制和責任制度，扶持知識產(chǎn)權(quán)、信息服務(wù)、資產(chǎn)評估、法律援助等機構(gòu)。從科研立項、研究成果技術(shù)保密、專利技術(shù)申請，到專利技術(shù)許可、轉(zhuǎn)讓或入股等各個環(huán)節(jié)，全面實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)管理與科技創(chuàng)新活動的有機結(jié)合。三是在對外經(jīng)濟、技術(shù)貿(mào)易中，要注重運用知識產(chǎn)權(quán)制度和策略占領(lǐng)國際市場。
2.1.2 加強廣東汽車知識產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)面對我國汽車業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，國家正對相關(guān)立法進行研究，以求對汽車知識產(chǎn)權(quán)保護合理定位，平衡各方利益。廣東省汽車企業(yè)在自主創(chuàng)新的進程中，必須充分吸取我國現(xiàn)有的自主品牌汽車企業(yè)的經(jīng)驗教訓，不能被扣上“抄襲”的帽子。汽車工業(yè)發(fā)展過程中的模仿、借鑒不可避免，但這個過程應(yīng)有合理與適度的界限，否則產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將受到很大的影響，企業(yè)也會為這種影響付出代價。廣東省應(yīng)當加強汽車知識產(chǎn)權(quán)的法制建設(shè)，一方面加強汽車業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護工作；另一方面堅決打擊汽車知識產(chǎn)權(quán)方面的侵權(quán)行為，為自主創(chuàng)新營造良好的法制環(huán)境，從根本上保障汽車企業(yè)自主研發(fā)。
2.1.3 建立多元投資體制和合作研究機制主要包括：①發(fā)揮政府作用，為汽車業(yè)的自主研發(fā)搭建平臺；②加強產(chǎn)學研聯(lián)合，整合省內(nèi)重點高校、科研院所、企業(yè)的科技資源，構(gòu)建共性技術(shù)公共服務(wù)平臺；③鼓勵外資企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)合作，創(chuàng)建地區(qū)性研發(fā)中心；④鼓勵大型汽車集團在國外建立自己的實驗室，形成全球性的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，充分利用全球資本市場和研發(fā)資源，把外國的人才和智力、技術(shù)和資源作為自己的創(chuàng)新資源。
2.1.4 發(fā)揮汽車行業(yè)協(xié)會的作用 在“DVD”和“打火機”等涉外知識產(chǎn)權(quán)糾紛中，行業(yè)協(xié)會發(fā)揮了重要作用。廣東省汽車行業(yè)協(xié)會可以借鑒其做法，發(fā)揮以下作用：①建立知識聯(lián)盟，企業(yè)間采取交叉許可、技術(shù)互換、共享資源等方式進行合作，形成網(wǎng)絡(luò)技術(shù)優(yōu)勢。②建設(shè)廣東汽車業(yè)技術(shù)信息系統(tǒng)，包括行業(yè)技術(shù)標準、專利數(shù)據(jù)庫、商標信息網(wǎng)等內(nèi)容，從國外過期專利和現(xiàn)有專利的夾縫中尋找技術(shù)創(chuàng)新突破口。③建
立廣東汽車業(yè)知識產(chǎn)權(quán)預警機制，包括收集、分析、整理相關(guān)的專利、商標信息；預測廣東汽車產(chǎn)品有可能遭遇的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟等貿(mào)易風險分析等，引導企業(yè)運用反傾銷、反不正當競爭、知識產(chǎn)權(quán)保護的武器，維護自身利益。
2.1.5 建立自主開發(fā)創(chuàng)新體系 主要是：①對汽車的關(guān)鍵技術(shù)進行聯(lián)合攻關(guān)，結(jié)合不同車型，按專業(yè)分工合作。政府利用行政引導和資本紐帶的力量對廣東汽車整車制造業(yè)和零部件企業(yè)以及各級研發(fā)機構(gòu)進行資源整合。②積極開發(fā)節(jié)能環(huán)保型汽車。廣_東省在發(fā)展代用燃料汽車技術(shù)方面已做了大量工作，取得了一定進展：廣州駿威已生產(chǎn)300多輛液化石油氣汽車在公交車中推廣使用；廣州汽車工業(yè)集團、華南理工大學和廣州駿威聯(lián)合開發(fā)的混聯(lián)混合動力城市客車等已取得一定進展。
2.1.6 實施知識產(chǎn)權(quán)人才發(fā)展戰(zhàn)略建立完善的人才引進機制和本土人才的培養(yǎng)機制，鼓勵大企業(yè)建立專門的培訓機構(gòu)，加強與高校及職業(yè)技術(shù)學校的溝通與聯(lián)系，進行人才儲備，集聚汽車工業(yè)一流人才。
2.2 建設(shè)企業(yè)個體的知識產(chǎn)權(quán)競爭力
2.2.1 建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系 通過知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、實施和保護，獲得巨大的經(jīng)濟利益，已成為西方企業(yè)利潤增長的主要源泉。廣東汽車業(yè)應(yīng)著重解決以下問題：①建立規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)組織機構(gòu)和規(guī)章制度，配備既懂技術(shù)又懂知識產(chǎn)權(quán)及行業(yè)法規(guī)的專職管理人員；②加強知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃工作，制定可行的目標和措施，使知識產(chǎn)權(quán)管理進入有序的軌道；③加強專利申請和開發(fā)，鼓勵和支持科研人員對其科研成果申請專利，增加專利申請數(shù)量；④加強企業(yè)內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)知識的宣傳和培訓。
2.2.2 實施知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略進行自主創(chuàng)新是建設(shè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力的基礎(chǔ)所在。廣東汽車企業(yè)要立足現(xiàn)有基礎(chǔ)，建成學習型組織，增強企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，實施知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略：①建設(shè)適合本企業(yè)發(fā)展的科研平臺，設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新獎勵基金，調(diào)動最優(yōu)資源重點攻堅企業(yè)技術(shù)難題；②依托廣東汽車行業(yè)情報網(wǎng)，構(gòu)建本企業(yè)技術(shù)情報系統(tǒng)；③利用本省產(chǎn)學研聯(lián)盟，建立覆蓋企業(yè)、高校、行業(yè)等多層面的專家系統(tǒng)；④充分利用廣汽集團、東風公司與日系汽車廠商合資合作的機會，在整車制造、產(chǎn)品設(shè)計、成本和質(zhì)量管理等方面積累經(jīng)驗，通過建設(shè)合作科研機構(gòu)等方式，利用合資方的研發(fā)優(yōu)勢，不單是依靠引進、購買技術(shù)，而且要升級為形成自己的自主知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)隊伍。
2.2.3 實施知識產(chǎn)權(quán)運營和保護策略創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)化，做好自主知識產(chǎn)權(quán)的運營和保護，是形成知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力的保障。
2.2.3.1 實施專利戰(zhàn)略專利戰(zhàn)略是為獲得與保持市場競爭優(yōu)勢，運用專利制度提供的專利保護手段和專利信息，謀求獲取最佳經(jīng)濟效益的總體性謀劃。
專利申請方面的策略，主要包括：①基本專利策略，即企業(yè)基于對未來發(fā)展方向的預測，將其核心技術(shù)或基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為專利，以保持自己的技術(shù)和產(chǎn)品優(yōu)勢，控制該領(lǐng)域的發(fā)展。長安汽車集團就是這種策略運用的典范，他們采用的“搶先”、“超前”和“圈地”以及與產(chǎn)品開發(fā)同步的專利申請策略，幫助企業(yè)確立了技術(shù)優(yōu)勢，為其自主創(chuàng)新提供了保障。廣東省眾多中小型零配件汽車企業(yè)可以充分利用這種策略，及早實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)化。②專利策略，即企業(yè)圍繞現(xiàn)有專利技術(shù)，開發(fā)與之配套的技術(shù)，申請專利，獲得專利權(quán)的策略。日本企業(yè)就是專利使用的策略高手。以廣汽為首的合資企業(yè)，可以利用熟悉外方企業(yè)專利的優(yōu)勢，實施專利策略，實現(xiàn)核心技術(shù)的超越。
專利貿(mào)易方面的策略，主要包括專利引進和輸出兩方面。一方面，通過轉(zhuǎn)讓、許可等方式引進自己所需的先進技術(shù)，進行消化吸收再創(chuàng)新，對改進技術(shù)積極申請專利，進行專利積累，組成專利網(wǎng)；另一方面，企業(yè)可以將自己開發(fā)的專利技術(shù)通過有償轉(zhuǎn)讓所有權(quán)或使用權(quán)的方式，獲取更大的利益。在這個過程中，需注意專利的價值評估問題。
專利訴訟策略，即利用法律賦予的專利保護權(quán)利，收集競爭對手專利侵權(quán)的可靠證據(jù)，及時向競爭對手提出侵權(quán)警告或向司法機關(guān)，迫使對方停止侵權(quán)、支付侵權(quán)賠償費，以達到維護自身合法權(quán)益，確保競爭優(yōu)勢的目的。我國汽車業(yè)紛繁復雜的知識產(chǎn)權(quán)涉外糾紛，就是跨國汽車公司充分利用這一策略的表現(xiàn)，這給我國自主品牌汽車的發(fā)展設(shè)置了許多障礙。因此，我們也要奮起直追，在技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，利用法律賦予我們的武器更充分的參與市場競爭。
2.2.3.2 實施商標戰(zhàn)略商標是商品或服務(wù)的標志，是企業(yè)最主要的無形資產(chǎn)之一，也是世界貿(mào)易組織保護的主要內(nèi)容。廣東汽車企業(yè)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律有效地維護自己的商標專用權(quán)。在對外合作的過程中，可以要求雙方共同創(chuàng)新商標，或沿用我國企業(yè)的原有商標，以形成獨立的商標權(quán)。汽車企業(yè)的商標一般采用總商標和產(chǎn)品商標雙重使用的策略，如豐田在不同類型汽車上使用“TOYOTA Crown”、“TOYOTA Coaster”等。針對不同的車型，企業(yè)應(yīng)選擇適應(yīng)消費者心理和文化素質(zhì)的個性商標，積極開展商標注冊，注意文字商標、拼音商標、圖形商標的立體保護，構(gòu)成本企業(yè)的商標體系。同時要重視商標的國際注冊，以更有效的保護企業(yè)的海外商標權(quán)益，為拓展海外業(yè)務(wù)奠定基礎(chǔ)。另外，還可以采用專利與商標相結(jié)合的策略，善于將圖案商標或具有裝飾性的文字商標作為產(chǎn)品包裝物或裝飾物的圖案申請外觀專利的保護。
我國在《中華人民共和國民法通則》中明文規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)的范圍，包括著作權(quán)、專利權(quán)、商標權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)以及其他科技成果權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)是一種無形財產(chǎn)權(quán)，是一種特殊的民事權(quán)利，它與物權(quán)、債權(quán)等其他民事權(quán)利相比，具有無形性、專有性、地域性和時間性。
二、知識產(chǎn)權(quán)――信息產(chǎn)業(yè)跨國公司重要的競爭手段
知識產(chǎn)權(quán)盡管是一個法律概念，但是隨著跨國公司傳統(tǒng)競爭手段的失效，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為跨國公司一種競爭手段。隨著中國企業(yè)的不斷壯大，跨國公司倍感壓力，知識產(chǎn)權(quán)爭端已成為他們收復市場的一種主要的非貿(mào)易手段。尤其是在中國加入WTO后，傳統(tǒng)的關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘逐步淡化，技術(shù)壁壘的力量日益凸顯。跨國公司不只是把知識產(chǎn)權(quán)當做一個法律手段運用，而是當做一種市場策略在使用，它已經(jīng)成為跨國公司在中國爭奪市場、謀求更大利潤的重要手段，同時，也正在成為跨國公司打壓我國企業(yè)的重要競爭手段。而這種現(xiàn)象在信息產(chǎn)業(yè)尤為突出，因為信息產(chǎn)業(yè)具有不同的產(chǎn)業(yè)特性。信息產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)屬性有:
1.信息產(chǎn)業(yè)屬于高科技產(chǎn)業(yè)，它是知識密集、技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)。無論是大公司還是小公司只要在技術(shù)上領(lǐng)先，都有可能成為某個行業(yè)的領(lǐng)導者。
2.知識產(chǎn)權(quán)是保護信息產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的重要手段。信息產(chǎn)業(yè)的核心資產(chǎn)就是技術(shù)。因此，一個公司對技術(shù)的保護關(guān)系到企業(yè)的生死存亡。為了確保這種無形的資產(chǎn)不被人盜用，為了企業(yè)可以長久發(fā)展，企業(yè)必須采取法律保護。而且，知識產(chǎn)權(quán)除了可以保護本公司技術(shù)之外，還可以打擊競爭對手。
3.技術(shù)標準是信息產(chǎn)業(yè)的必然產(chǎn)物?，F(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)是一個復雜的大系統(tǒng)，有眾多的設(shè)備通過復雜的流程才能實現(xiàn)通信功能。由于互聯(lián)互通式通信網(wǎng)絡(luò)的基本要求，各種設(shè)備必須遵循共同的規(guī)范和約定，這就是通信標準和協(xié)議，它是信息產(chǎn)業(yè)的技術(shù)核心。
技術(shù)標準又分“法定標準”和“非法定標準”兩類，前者為國際或國家標準化組織批準和，后者是未經(jīng)任何標準化組織，為廣泛實際應(yīng)用所認可的事實標準。事實標準又分公開與不公開兩種。不公開的事實標準可稱為“私有標準”，它是指在國際或國家標準化組織為實現(xiàn)通信網(wǎng)絡(luò)的互聯(lián)互通而建立相關(guān)標準和規(guī)范之前，某公司由于先期進入市場，而自己形成的一套標準。也就是說，哪個公司將先研發(fā)出的最新技術(shù)投入市場，哪個公司就能立即占領(lǐng)整個全球市場，獲得巨額壟斷利潤?，F(xiàn)行網(wǎng)絡(luò)或用戶一旦使用了它，就會形成對其協(xié)議的依賴，以致后進入得公司必須提供采用這種私有標準的設(shè)備或者軟件，才能夠與網(wǎng)內(nèi)早已存在的原來設(shè)備和系統(tǒng)互聯(lián)互通。這樣，現(xiàn)有市場就形成了以此私有標準為中心，與其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)相聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)。即使隨后有類似的技術(shù)產(chǎn)品推出市場，但是一個公司的力量很難與巨大的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)相抗衡。
由此可見，知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標準對信息產(chǎn)業(yè)公司來說生死攸關(guān)，跨國公司都爭取在法律上成為技術(shù)的最早占有者，在市場上成為技術(shù)標準的擁有者。這也就是為什么近年來跨國公司對我國信息產(chǎn)業(yè)公司提起一系列的訴訟，無論我國公司大小，跨國公司就不惜巨額代價進行打擊。
三、信息產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的策略
1.跑馬圈地。跨國公司密切關(guān)注全球各個信息產(chǎn)業(yè)公司的發(fā)展情況，在東道國競爭對手技術(shù)發(fā)展方向上，搶先在東道國注冊專利，獲得相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護，即占領(lǐng)地盤。在現(xiàn)階段，甚至在今后相當長的時間里，他們并不是立足實施這些專利，而是在我國企業(yè)技術(shù)發(fā)展方向上設(shè)置路障，從而謀取更大的利益。
2.技術(shù)―專利―標準三結(jié)合。目前，一種新的知識產(chǎn)權(quán)策略漸漸浮出水面：研發(fā)技術(shù)，申請專利，制定標準，使專利成基本專利，進而推動標準的廣泛實施，向采用自己標準的企業(yè)收取專利許可費，成為技術(shù)和專利的專業(yè)生產(chǎn)基地。如美國高通公司擁有全部與CDMA標準相關(guān)的關(guān)鍵專利權(quán)，它依靠轉(zhuǎn)讓這些知識產(chǎn)權(quán)賺取了巨額利潤。
3.建立知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。由于市場競爭的激烈和侵權(quán)現(xiàn)象的多樣化與嚴重化，僅靠權(quán)利人單個的力量維權(quán)已難以奏效。因此，聯(lián)合相關(guān)權(quán)利人組成行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)會、聯(lián)盟，以團體的力量來維護自己的合法權(quán)益，已經(jīng)是一些發(fā)達國家的通行做法。
四、我國對信息產(chǎn)業(yè)跨國公司知識產(chǎn)權(quán)保護的應(yīng)對策略
1.積極應(yīng)對外國跨國公司所提起的知識產(chǎn)權(quán)訴訟。一方面，如果我國企業(yè)沒有侵權(quán)，有理有節(jié)，把官司打贏等于做一次正面形象廣告，最好的例子莫過于思科華為；另一方面，即使訴訟要輸，積極應(yīng)訴也有利于損失降到最低。此外，我國企業(yè)還應(yīng)注意采取適當?shù)姆刹呗裕\用法律武器維護自身權(quán)益，加強對WTO規(guī)則的學習。對法律的認識和學習是我國企業(yè)與跨國公司競爭的前提。
2.各企業(yè)要以自主創(chuàng)新為主導，積極進行自主技術(shù)研發(fā)。只有企業(yè)自主創(chuàng)新，掌握了行業(yè)尖端技術(shù)，擁有技術(shù)專利，進而制定技術(shù)標準，才能使我國信息產(chǎn)業(yè)公司在全球市場有立足之地?，F(xiàn)在，通過自主技術(shù)研發(fā)，我國一些信息產(chǎn)業(yè)公司已經(jīng)在全球市場占有一席之地，如華為、中芯國際等。
伴隨計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展起來的電子商務(wù)(E-Business，EB)，從一開始就顯示出了強大的生命力和勃勃生機，作為網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的核心，它正在迅速地改變著企業(yè)的市場競爭方式和傳統(tǒng)經(jīng)營管理方式。因此電子商務(wù)環(huán)境下實施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略就成為了企業(yè)戰(zhàn)略管理的重要內(nèi)容，它是企業(yè)在激烈的市場競爭中立于不敗之地的重要保證，是企業(yè)走全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展道路所不可缺少的一項重要舉措。面對國際大公司對國內(nèi)企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)包圍的戰(zhàn)略，建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系，實施有針對性的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，對于我國企業(yè)應(yīng)對入世后的挑戰(zhàn)具有十分重要的現(xiàn)實意義。
1知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本內(nèi)涵
知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指企業(yè)面對激烈變化，嚴峻挑戰(zhàn)的市場環(huán)境，主動地利用知識產(chǎn)權(quán)制度提供的法律保護，有效地保護自己；并充分利用知識產(chǎn)權(quán)情報信息，推進知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)開發(fā)，控制知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)市場，為取得知識產(chǎn)權(quán)競爭的優(yōu)勢，為求得長期生存和不斷發(fā)展而進行的總體性謀劃。
知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大致可以分為兩種基本類型：進攻性知識產(chǎn)權(quán)策略（OffensiveIntellectualPropertyPolicy）和防御性知識產(chǎn)權(quán)策略（DefensiveIntellectualPropertyPolicy）。進攻性戰(zhàn)略的基本精神就是奪取主動，以達到在競爭中壓制對手，使本企業(yè)市場份額最大化。為此就要求對新技術(shù)進行搶先申請，或異議競爭對手的專利申請，使其申請不符合專利要求的新穎性、創(chuàng)造性或是實用性。此外，還可以對擁有特定專利的企業(yè)實施收購、兼并等措施，掌握專利控制權(quán)從而占領(lǐng)市場競爭的制高點，屬于此種類型的專利戰(zhàn)略有基本專利戰(zhàn)略、專利戰(zhàn)略、專利收買戰(zhàn)略以及商標申請策略等。防御性專利戰(zhàn)略則主要是在公司內(nèi)部實行，目的是防止由于公司本身的原因而導致的知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)力損失。具體如對已申請專利的基本發(fā)明創(chuàng)造進行改進，申請與基本專利相關(guān)或與周邊技術(shù)相對應(yīng)的改進專利，使最低的投入能夠獲得最大收益。它包括交叉許可戰(zhàn)略、公開戰(zhàn)略、取消戰(zhàn)略等。
2國外企業(yè)實施的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略
在進入21世紀以來，知識產(chǎn)權(quán)成了刺激技術(shù)進步和開發(fā)，驅(qū)動經(jīng)濟增長的新動力。發(fā)達國家的企業(yè)通過實施成功的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系，使企業(yè)得到迅速的發(fā)展。而在發(fā)達國家中，日本和美國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施是最為成功的。美國作為知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的創(chuàng)始國，運用知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已有一個世紀之久；日本則是在二戰(zhàn)后遭遇美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略攻勢后急起直追的，最終形成與美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略攻勢相抗衡的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。
美國實施"企業(yè)進攻性"知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。美國為了維護鞏固其在市場競爭中的優(yōu)勢，實現(xiàn)其維護技術(shù)優(yōu)勢和謀取經(jīng)濟利益，實施企業(yè)進攻性知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，主要包括：利用專利法的發(fā)明原則和實質(zhì)審查制的規(guī)定將先發(fā)明創(chuàng)造成果予以保密，最大限度地限制競爭對手的利用；美國企業(yè)為了維護其技術(shù)優(yōu)勢，為了保護國內(nèi)市場，將專利戰(zhàn)略融于其貿(mào)易政策之中。阻止侵犯美國專利權(quán)的國外進口商品進入美國市場；美國在知識產(chǎn)權(quán)保護工作專業(yè)化、市場化的運作中，面向全社會的經(jīng)營性律師事務(wù)所承擔了公司企業(yè)和個人的大部分知識產(chǎn)權(quán)保護工作。
日本實施集專利技術(shù)開發(fā)、引進、轉(zhuǎn)讓于一體的主體化知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，是日本企業(yè)經(jīng)濟實現(xiàn)飛躍的成功經(jīng)驗。日本企業(yè)專利管理工作被視為企業(yè)發(fā)展、競爭、再創(chuàng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，他們視知識產(chǎn)權(quán)為一種經(jīng)營資源。其知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要包括：重視海外專利申請，進攻他國市場；注重技術(shù)的消化與吸收，并不斷加以改進創(chuàng)新；將專利戰(zhàn)略作為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營戰(zhàn)略重要組成部分；促進專利發(fā)明商品化發(fā)展。日本在專利實施這方面一直居世界前列，其平均實施率為52%，遠遠高于世界平均水平。
3我國企業(yè)面臨"知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略"的新挑戰(zhàn)
就目前國內(nèi)企業(yè)的情況來看，電子商務(wù)尚不能成為有效管理和推動"科技專利"發(fā)展的手段。我國企業(yè)在電子商務(wù)發(fā)展方面還僅僅是初創(chuàng)階段，還不能利用網(wǎng)絡(luò)有效開創(chuàng)新的專利，還不能通過網(wǎng)絡(luò)有效利用別人的專利發(fā)展自己，還不能利用電子商務(wù)的各項新技術(shù)建立起行業(yè)的"專利網(wǎng)絡(luò)"。其中存在的問題主要有以下幾個方面：（1）知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略無措施。在我國，設(shè)置專門知識產(chǎn)權(quán)部門、安排專職處理知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的企業(yè)是非常少的。而且企業(yè)不注重自身智力勞動成果的保護，有發(fā)明不申請專利保護，不知道創(chuàng)造與積累無形資產(chǎn)。
（2）自主知識產(chǎn)權(quán)缺乏，特別是涉及高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麡藴蕠乐厝狈Α?003年，江蘇省新增內(nèi)資出口企業(yè)3034家，相當于全省歷年內(nèi)資進出口企業(yè)總數(shù)的3/4，但其中2701家私營企業(yè)的出口總額只有30億美元，平均每家只有110萬美元，而且絕大部分出口產(chǎn)品沒有自主知識產(chǎn)權(quán)。在核心專利、關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)明專利申請中，國內(nèi)申請不到國外申請的25%。
（3）專業(yè)專職人員缺乏。美國的IBM公司僅專利工程師就有500余人，德國西門子公司在為知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的工作人員達1500人。而我國配備專職人員管理知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的企業(yè)所占比例較低，沒有任何配備的企業(yè)仍占不低的比重。（4）資金投入少。我國企業(yè)一直在短期經(jīng)濟利益的驅(qū)使下急功近利，不愿在核心技術(shù)領(lǐng)域投資，進行自主研發(fā)，更沒有及時地將技術(shù)專利化、將專利標準化、將標準許可化。從研發(fā)投入上說，德國、美國等發(fā)達國家在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)上的投入，一般在GDP的3%～5%以上，一些中等水平的國家也在2%以上，而2001年我國用于研發(fā)的投入僅占GDP的1%，僅相當于西門子一家公司用于研發(fā)新產(chǎn)品的高新技術(shù)上的投入。
（5）政府工作滯后。我國知識產(chǎn)權(quán)保護有效性較差，專利侵權(quán)訴訟時間過長，已經(jīng)嚴重損害了企業(yè)申請專利的信心。一部分企業(yè)已經(jīng)不敢申報專利，而采用技術(shù)秘密方式加以封鎖保護。
4結(jié)合實際情況，實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略
建立以知識產(chǎn)權(quán)管理為基礎(chǔ)的現(xiàn)代企業(yè)管理模式，實施符合本企業(yè)實際情況的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，這是入世后國內(nèi)企業(yè)發(fā)展的重要途徑，而電子商務(wù)無疑為建立這種模式提供了最現(xiàn)代化手段。在電子商務(wù)環(huán)境下，我國企業(yè)應(yīng)該從五個方面實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略：
（1）知識產(chǎn)權(quán)意識戰(zhàn)略。企業(yè)要設(shè)有知識產(chǎn)權(quán)部門，負責收集在全球范圍內(nèi)與企業(yè)有關(guān)的情報和信息，及時了解整個行業(yè)中發(fā)生的變化、其產(chǎn)品在市場上的競爭力等，以幫助企業(yè)負責人做出正確的決策。政府要有創(chuàng)建有利于加強企業(yè)國際競爭力的制度環(huán)境意識，通過擴大工業(yè)企業(yè)的對外經(jīng)營自，提高企業(yè)的國際競爭力，通過減少政府的直接干預增強企業(yè)的國際競爭力，而且要加強知識產(chǎn)權(quán)政策法規(guī)體系建設(shè)。
（2）知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新戰(zhàn)略。①專利創(chuàng)新策略。企業(yè)要加強自主專利的研究，大幅度提高我國擁有專利的數(shù)量和質(zhì)量，增加專利研究的投入，尤其要加大原始創(chuàng)新的力度，并在取得研究成果后，及時申請海內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)；②標準策略。專利標準，在世貿(mào)組織規(guī)則中對我國企業(yè)影響是最大的。專利標準可以為企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟效益。
（3）知識產(chǎn)權(quán)保護策略。利用世貿(mào)組織實施和管理的多邊協(xié)議與協(xié)定中允許的保護措施，大力保衛(wèi)企業(yè)貿(mào)易，以"與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議"保護我國的知識產(chǎn)權(quán)；加大打假力度，保護企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)。擁有知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)，要盡快進行專利申請、商標注冊、商業(yè)秘密保護，防止被跨國公司搶先注冊專利、知名商標、竊取商業(yè)秘密。
（4）知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用戰(zhàn)略。包括：企業(yè)合作，組成戰(zhàn)略聯(lián)盟；善于將無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化成資本；跨國申請專利；行業(yè)標準與國際標準并舉，應(yīng)對國際貿(mào)易中的技術(shù)壁壘。
（5）知識產(chǎn)權(quán)人才戰(zhàn)略。知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)對于知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展關(guān)系重大。應(yīng)采取切實有力的措施，加快知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)步伐。企業(yè)要培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造人才，讓更多的發(fā)明創(chuàng)造者能運用知識產(chǎn)權(quán)制度來促進創(chuàng)新，增強創(chuàng)新能力。此外要培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)管理人才，以促進知識產(chǎn)權(quán)制度的實施，增強企業(yè)的科學決策意識。加強科技創(chuàng)新、增強科技持續(xù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵是知識產(chǎn)權(quán)人才。因此，企業(yè)必須建立公平合理、有效運行的激勵機制來充分發(fā)揮科技人員積極性和創(chuàng)造性。
總之，不同的企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身所處的競爭環(huán)境、技術(shù)研究能力和經(jīng)濟實力，結(jié)合自己的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略目標，靈活地、主動地、有選擇地加以利用。同時，無論是選擇哪種戰(zhàn)略，企業(yè)都應(yīng)將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)管理工作、經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略、科技發(fā)展戰(zhàn)略緊密聯(lián)系起來，建立健全的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的保障體系，完善企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，從而形成本企業(yè)的核心競爭力，不斷拓展本企業(yè)的生存和發(fā)展空間，使其不斷發(fā)展壯大，最終促進我國社會科技、經(jīng)濟的全面發(fā)展。
參考文獻
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中圖分類號：F302．2文獻標識碼：A文章編號：0439－8114（2011）10－2149-03
Research on Intellectual Property Strategy of Seed Enterprises
CHEN Yan－juan
（College of Economics ＆ Management， Huazhong Agricultural University， Wuhan 430070，China）
Abstract： Based on the content of seed company’s intellectual property strategy introduced， the significance of implementing the intellectual property strategy was summarized was summarized； and the characteristics of the intellectual property strategy of seed companies in developed country and the status of implementation of Chinese seed companies intellectual property strategy were analyzed. In the end， the strategies to promoting the implementation of the intellectual property strategy in Chinese seed enterprises were proposed．
Key words： seed enterprise； intellectual property rights； strategy
2010年6月，為貫徹落實《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，農(nóng)業(yè)部制定頒布了《農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。這是強化農(nóng)業(yè)發(fā)展科技支撐，保障國家糧食安全，促進農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的重要舉措［1］。國以農(nóng)為本，農(nóng)以種為先。農(nóng)業(yè)是國民經(jīng)濟的基礎(chǔ)，而種子處于農(nóng)業(yè)的前端，在農(nóng)業(yè)發(fā)展中有著舉足輕重的地位。植物新品種權(quán)是我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)最主要的保護形式，也是種子企業(yè)中投入最大、最具活力的資本要素，是種子企業(yè)核心競爭力的主要體現(xiàn)方式。因此，作為實施農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要主體和基礎(chǔ)，種子企業(yè)制定并有效地實施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，無論對種子企業(yè)自身的發(fā)展，還是對我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的順利實施都有著重要的意義。
1種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的內(nèi)涵
知識產(chǎn)權(quán)是由人類智力勞動成果依法產(chǎn)生的專有權(quán)利［2］。種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的范圍主要包括植物新品種權(quán)、專利權(quán)、商標權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、著作權(quán)、地理標志等［3］。種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指種子企業(yè)為獲得并保持市場競爭優(yōu)勢，運用知識產(chǎn)權(quán)制度提供的保護手段，獲取最佳經(jīng)濟效益的總體性謀劃。其本質(zhì)是種子企業(yè)運用知識產(chǎn)權(quán)及其制度的特點去尋求市場競爭有利地位的總體性謀劃和采取的一系列策略與手段。種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)戰(zhàn)略的重要組成部分，也是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分，屬于企業(yè)戰(zhàn)略與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的交叉領(lǐng)域。
2種子企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的意義
2．1提高種子企業(yè)市場競爭能力
在知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的核心競爭力，種子企業(yè)通過啟動知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略工程，能夠優(yōu)化企業(yè)的資源配置，防止企業(yè)無形資產(chǎn)流失，充分發(fā)揮知識資源在企業(yè)發(fā)展中的重要作用。國內(nèi)外成功企業(yè)的大量經(jīng)驗證明，企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是增強其核心競爭力和市場競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵措施之一。
2．2提高種子企業(yè)的市場開拓能力
種子企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，可以正確、有效地運用知識產(chǎn)權(quán)資源，以市場為導向研發(fā)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，通過技術(shù)提升來促進市場擴張，為企業(yè)贏得更大的發(fā)展空間。通過植物新品種權(quán)、農(nóng)業(yè)技術(shù)專利、商標等保護知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的措施，可以激勵新的發(fā)明創(chuàng)造，拉動市場需求，提升需求層次，刺激需求市場的成長和市場規(guī)模的進一步擴大。同時，由于有了知識產(chǎn)權(quán)的保護，提供了良好的投資環(huán)境和經(jīng)濟技術(shù)交流的場所，又增強了從國內(nèi)市場需求轉(zhuǎn)化為國際市場需求的能力。
2．3提高種子企業(yè)的創(chuàng)新能力
首先，種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的過程具有高投資、高風險的特點，并且技術(shù)開發(fā)呈現(xiàn)出明顯的階段性，各個階段需要多方面的協(xié)作和規(guī)劃，需要企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，對知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、保護和運營進行系統(tǒng)地管理，從而提高種子企業(yè)的創(chuàng)新能力。其次，種子企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，可以有效配置知識產(chǎn)權(quán)要素，提高研究開發(fā)的起點和水平，有助于節(jié)約研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)時間，避免人力、財力、物力的浪費。最后，實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可以促使企業(yè)的創(chuàng)新活動形成良性循環(huán)。知識產(chǎn)權(quán)給企業(yè)帶來的巨大利潤一方面可以彌補研發(fā)階段的資金成本，另一方面又可以再次投入到新的知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)項目中去，從而提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力［4］。
2．4提高種子企業(yè)的盈利能力
種子企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以市場為導向進行新品種研發(fā)，可以促進企業(yè)盈利能力的快速提升。如湖南隆平高科，其2009年水稻種子業(yè)務(wù)綜合毛利率只有26．97％。后來通過積極研發(fā)新品種，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，其主推的新品種“Y兩優(yōu)1號”毛利率達到了60％～70％。2010年上半年該公司水稻種子業(yè)務(wù)綜合毛利率為36．05％，同比提高了9個百分點。預計2012年其水稻種子業(yè)務(wù)綜合毛利率可以達到40％以上［5］。
3發(fā)達國家種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的特點及趨勢
3．1重視知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略
發(fā)達國家種子企業(yè)往往視知識產(chǎn)權(quán)為一種經(jīng)營資源，將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略部署置于企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的重要位置。企業(yè)根據(jù)不同情況，采取靈活多樣的策略，既將知識產(chǎn)權(quán)作為商業(yè)競爭的武器，也將其作為“雙贏”策略的砝碼，使知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益得到較好的體現(xiàn)。企業(yè)通常擬定有詳細的知識產(chǎn)權(quán)申請策略，在保護自己的同時，也給競爭對手設(shè)立種種障礙。在核心技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)筑知識產(chǎn)權(quán)防御體系，彌補單純司法保護的局限性，保持自己的技術(shù)優(yōu)勢。此外，他們還普遍重視知識產(chǎn)權(quán)的運營技巧，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)揮了極為重要的作用。
3．2充分利用知識產(chǎn)權(quán)最大限度地限制競爭對手
發(fā)達國家種子企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)的保護通常采用兩種策略：一是防御性知識產(chǎn)權(quán)策略；二是進攻性知識產(chǎn)權(quán)策略。前者主要在公司內(nèi)部實行，目的是防止由于公司自身的原因而導致的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的損失，一般主要指制定對公司機密的保護政策，如限制員工進出機密場所、特定人員才能接觸企業(yè)重要信息資料、簽訂保密協(xié)議以及競業(yè)禁止協(xié)議等。而后者主要通過基本專利戰(zhàn)略，并布置專利網(wǎng)來鞏固基本專利的獨占地位。如美國的專利利用率僅在20％左右，另外的80％主要用來形成專利網(wǎng)而占領(lǐng)市場，限制競爭對手的發(fā)展。
3．3注重知識產(chǎn)權(quán)的運營和擴散
知識產(chǎn)權(quán)與標準相結(jié)合成為發(fā)達國家企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)擴散的重要手段。發(fā)達國家往往將知識產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)標準巧妙地結(jié)合在一起，使其利用技術(shù)優(yōu)勢占據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的有利地位。企業(yè)常常先把規(guī)則性的東西做成國際標準，然后將這種標準性的路徑全部申請知識產(chǎn)權(quán)，最終借此占領(lǐng)市場。
3．4利用知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略獲取全球性的競爭優(yōu)勢
伴隨著農(nóng)業(yè)國際化的迅速發(fā)展，世界種業(yè)巨頭紛紛展開知識產(chǎn)權(quán)攻勢，利用知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略獲取全球性的競爭優(yōu)勢。如孟山都公司以每天都以超過200萬美元經(jīng)費的力度，投入生物技術(shù)的創(chuàng)新研究和開發(fā)?，F(xiàn)在全球90％的抗蟲棉和抗蟲玉米品種中所含的抗蟲基因都來自孟山都公司的產(chǎn)品。通過構(gòu)筑嚴密的專利池，攫取巨額利潤，其銷售額從2002年的46．73億美元上升到2008年的113．65億美元，純利潤從2002年的1．29億美元上升到2008年的20．24億美元［6］。又如，截止2009年底，在我國受理的3．1萬件轉(zhuǎn)基因技術(shù)專利申請中，有國外申請的1．3萬件，占42％；轉(zhuǎn)基因植物育種專利1 900件中，國外申請的有1 121件，占59％。目前，世界主要農(nóng)作物的72項轉(zhuǎn)化體絕大多數(shù)被國外生物公司掌握，有22件還在我國提交了專利申請，其中6件已獲得專利授權(quán)。
4我國種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施現(xiàn)狀與推進對策
4．1我國種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施現(xiàn)狀
4．1．1缺乏知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識目前我國許多種子企業(yè)尚缺乏知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識，對知識產(chǎn)權(quán)工作僅停留在保護層面，有的企業(yè)甚至連基本的保護意識也沒有。主要表現(xiàn)在以下三個方面：一是我國絕大多數(shù)種子企業(yè)尚未設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)。有的企業(yè)雖然設(shè)立了，也只是流于形式。二是大多企業(yè)尚未建立完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，許多企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)制度只是法律法規(guī)條文的翻版，缺乏切實的針對性。三是企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作沒有上升到戰(zhàn)略層次，企業(yè)缺乏詳細的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃［7］。
4．1．2知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理人才匱乏知識產(chǎn)權(quán)是一個集法學、經(jīng)濟學、管理學和科學學等多學科知識于一體的交叉學科，理想的種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人才應(yīng)當是精法律、善管理、通經(jīng)濟、懂英語并熟悉農(nóng)業(yè)科技知識的復合型人才。目前，我國大多數(shù)種子企業(yè)并沒有設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，也沒有專職的知識產(chǎn)權(quán)管理人員，知識產(chǎn)權(quán)管理工作主要是由企業(yè)科研部門的管理人員或科研人員兼任。
4．2推進我國種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的對策
4．2．1建立知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新戰(zhàn)略①提高企業(yè)的育種創(chuàng)新能力。種子企業(yè)要提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力，首先要營造出尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造、崇尚科學的氛圍和工作環(huán)境；其次， 要成立知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)部門，組建專業(yè)育種科研隊伍，增加科研經(jīng)費投入，嚴格科研育種管理，確立以市場為導向的科研育種方向。再次，搜集、儲備具有開發(fā)利用和商業(yè)價值的寶貴種質(zhì)資源，提高企業(yè)育種創(chuàng)新能力。種子企業(yè)可以聯(lián)合其他企業(yè)組建行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)會或聯(lián)盟，加強聯(lián)盟種子企業(yè)間的交流，建立種質(zhì)資源共享機制，提高種質(zhì)資源利用率。最后，要制定有效的知識產(chǎn)權(quán)激勵措施，激勵員工的創(chuàng)新積極性，鼓勵員工創(chuàng)造更多的自主知識產(chǎn)權(quán)。②構(gòu)建產(chǎn)學研緊密結(jié)合的創(chuàng)新機制。我國種子企業(yè)普遍規(guī)模較小，研發(fā)投入不足，自主創(chuàng)新能力較弱。在這種情況下，充分利用高等院校和科研院所的科研能力，實現(xiàn)產(chǎn)學研緊密結(jié)合，對于推動自主創(chuàng)新具有重要意義，是提升種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力的重要途徑。種子企業(yè)可以通過完善項目組建初期的知識產(chǎn)權(quán)確認和協(xié)議保護制度，項目運作階段的知識產(chǎn)權(quán)資源的使用、保護和知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度，項目解體階段的知識產(chǎn)權(quán)資源的使用、保護和知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度，來規(guī)范產(chǎn)學研合作中的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬，達到合作雙贏的目的［8］。③充分利用“技術(shù)溢出效應(yīng)”。技術(shù)溢出理論認為，外國直接投資可以通過示范、傳播和競爭等途徑對東道國產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，從而引起當?shù)丶夹g(shù)和生產(chǎn)力的進步。資本流動往往搭載著技術(shù)、知識、管理、觀念、人才、品牌、市場等要素，吸收外資和集成全球優(yōu)勢要素是“一攬子”過程［9］。實踐經(jīng)驗表明，外資進入我國種業(yè)市場，除去資本逐利本性的目標外，也在服務(wù)和推進我國種業(yè)及農(nóng)業(yè)的發(fā)展。特別是跨國種業(yè)巨頭在農(nóng)作物育種方向上發(fā)揮的特殊“領(lǐng)航”作用，令中國本土種子企業(yè)難望其項背。
4．2．2建立知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制等方面活動的總稱。種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略要求從戰(zhàn)略高度管理企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理由一般的事務(wù)層次上升到戰(zhàn)略層次，在有效的知識產(chǎn)權(quán)管理基礎(chǔ)上推動企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的規(guī)范化。種子企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略，首先要構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)管理平臺。種子企業(yè)應(yīng)成立知識產(chǎn)權(quán)管理部門，配備知識產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)人員，制定種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度，通過機構(gòu)、制度、人員的逐步完善，把知識產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略融合起來，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟效用。其次，根據(jù)種子企業(yè)的經(jīng)營目標和發(fā)展戰(zhàn)略，制定企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的重要組成部分，制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的具體實施行動。再次，實施種子企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略。主要包括知識產(chǎn)權(quán)的歸類整理、開發(fā)經(jīng)營、控制保護和管理效果的評價等。最后，建立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的評估體系。通過對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理進行考核評價，可以直觀地看到知識產(chǎn)權(quán)管理帶來的經(jīng)濟效益，反過來可以促進企業(yè)加強和改善對知識產(chǎn)權(quán)的管理，并激發(fā)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造力。
4．2．3建立知識產(chǎn)權(quán)釋放戰(zhàn)略①提高知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化和利用率。種子企業(yè)進行知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化開發(fā)主要可以采取兩種模式：一是知識產(chǎn)權(quán)獨占實施。企業(yè)獨自占有、使用、收益自主的知識產(chǎn)權(quán)品種，來獲得高額壟斷利潤。這種模式具有很強的排他性，而且有國家的強制力保障，在某一特定領(lǐng)域享有合法的市場獨占權(quán)。這是具有育種、擴繁、推廣一體化能力，產(chǎn)業(yè)化開發(fā)實力強的種子企業(yè)的通行做法；二是通過轉(zhuǎn)讓或授權(quán)實施。將知識產(chǎn)權(quán)品種授權(quán)許可他人生產(chǎn)和銷售，收取轉(zhuǎn)讓費或者使用費。這種模式比較靈活，在實踐中，有品種權(quán)轉(zhuǎn)讓、經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓、分區(qū)域授權(quán)、總授權(quán)等多種方式，是產(chǎn)業(yè)化能力較弱的中小型種子企業(yè)的一般做法。②提高知識產(chǎn)權(quán)可能實現(xiàn)的規(guī)模和市場價值。由于作物新品種研發(fā)時間長、成本高，種子企業(yè)應(yīng)充分發(fā)掘成果的使用價值，擴大應(yīng)用范圍，提高作物育種創(chuàng)新成果的市場價值，反過來又可以此促進育種創(chuàng)新，增強企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力。③以種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)出資、融資，充分挖掘知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟價值。在我國的許多中、小型種子企業(yè)中，廠房、土地等有形資產(chǎn)占企業(yè)凈資產(chǎn)的比例，僅在20％～30％左右，而知識產(chǎn)權(quán)類無形資產(chǎn)所占比例很高，有的甚至超過90％以上。若以知識產(chǎn)權(quán)進行出資或融資，則可將企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為無形資本，獲取知識產(chǎn)權(quán)的投資收益或解決企業(yè)資金短缺的問題。對于我國種子企業(yè)而言，經(jīng)營資金短缺是制約企業(yè)發(fā)展的共同的主要原因之一，開展知識產(chǎn)權(quán)融資具有十分重要的現(xiàn)實意義［10］。
參考文獻：
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在知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)權(quán)已成為企業(yè)日常決策的關(guān)鍵性考慮因素，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的學術(shù)研究已成為國內(nèi)學術(shù)界和企業(yè)界的研究熱點。
關(guān)于中小企業(yè)的專利戰(zhàn)略研究，學者們并沒有形成統(tǒng)一的看法，而且大多是從理論方面進行分析。不過，這些研究離開了中小企業(yè)本身局限性的分析，因而也缺乏更多的可操作性。導致這種局面的原因主要來自兩個方面：一是國內(nèi)的知識戰(zhàn)略研究才剛剛起步，可利用的專利文獻少。二是國內(nèi)中小企業(yè)的知識管理機制尚未建立，導致可收集的研究素材缺乏。
針對這一情況，筆者在本文就以下三個方面從實踐角度出發(fā)對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在中小企業(yè)中的實施問題進行了簡單探討，寓以拋磚引玉。
1 中小企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的認識誤區(qū)
從法律角度而言，知識產(chǎn)權(quán)是指民事主體對其創(chuàng)造性的智力成果依法所享有的專有權(quán)，即是一種權(quán)利。
我國中小企業(yè)除具有規(guī)模小、市場適應(yīng)性強、市場反應(yīng)快捷、富有創(chuàng)新精神等優(yōu)勢外，還存在著技術(shù)力量薄弱、管理水平落后、競爭能力差、經(jīng)濟效益低下、資金人才缺乏等缺陷，這就導致中小企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的認識普遍存在如下幾個誤區(qū)：
1.1 知識產(chǎn)權(quán)的意識薄弱
中小企業(yè)的普遍表現(xiàn)為更重視產(chǎn)品技術(shù)和質(zhì)量卻輕視知識產(chǎn)權(quán)保護。認為只要擁有了技術(shù)先進和高品質(zhì)的產(chǎn)品就可以高枕無憂了，自身缺乏知識產(chǎn)權(quán)方面的相應(yīng)知識，忽視產(chǎn)品的品牌保護和專利申請，等到自己的技術(shù)或者商標被別人搶先申請而受制于他人時又追悔莫及。
1.2 自身知識產(chǎn)權(quán)流失嚴重
許多中小企業(yè)大力投入開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品，但卻沒有建立嚴格的知識產(chǎn)權(quán)措施來保護自己努力開發(fā)的新產(chǎn)品。例如許多中小企業(yè)有了創(chuàng)新成果后，未等申請專利，就搶先進行成果鑒定，公開成果，造成新穎性的喪失而不能申請專利。另外，中小企業(yè)的員工流動性較強，在與雇員的勞動合同中經(jīng)常欠缺保密條款和同業(yè)禁止的規(guī)定，這樣雇員跳槽的同時也帶走了企業(yè)核心技術(shù)或商業(yè)秘密。
1.3 對知識產(chǎn)權(quán)的法律屬性的認識不足
這主要體現(xiàn)在兩方面：一方面是當別人侵犯自身的知識產(chǎn)權(quán)時，不善于利用法律來保護自己的權(quán)益；另一方面是對侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的認識不足，企業(yè)經(jīng)營者思想中沒有侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)等同于普通犯罪的法律概念，另外還有不少企業(yè)心存僥幸、知法犯法，認為自己的侵權(quán)行為不會被別人發(fā)現(xiàn)。
1.4 缺乏明確的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略
因為中小企業(yè)大多規(guī)模比較小，資金和技術(shù)力量薄弱，而知識產(chǎn)權(quán)的申請需要不少的人力和費用，這樣造成多數(shù)中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體制不健全，沒有明確的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，同時也缺乏懂知識產(chǎn)權(quán)管理和保護的專業(yè)性人才。
2 中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的指定與實施要點
2.1 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的分類
對于大多數(shù)企業(yè)來說，涉及到的知識產(chǎn)權(quán)有三類，即商標權(quán)、專利權(quán)和著作權(quán)。
許多研究文獻明確指出，品牌是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的首選，創(chuàng)新企業(yè)應(yīng)該將品牌作為企業(yè)財富源泉和競爭優(yōu)勢。因此筆者認為，商標權(quán)也應(yīng)該是中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)核心。但我國許多中小企業(yè)都還沒有自己的注冊商標，確實是一個不小的尷尬。
在知識經(jīng)濟時代，企業(yè)間的競爭，說到底就是創(chuàng)新實力的較量，能否取得領(lǐng)先的知識產(chǎn)權(quán)將成為中小企業(yè)決勝于市場的關(guān)鍵。而企業(yè)經(jīng)營活動中涉及到的專利權(quán)和著作權(quán)則是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的具體體現(xiàn)，同時也是提升企業(yè)品牌和核心競爭力的根本因素。
2.2 選擇合適的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式
我國大多數(shù)中小企業(yè)的經(jīng)營業(yè)務(wù)模式可分為如下三類：
2.2.1 原創(chuàng)性創(chuàng)新企業(yè)
這類中小企業(yè)一般經(jīng)營業(yè)務(wù)集中于各種新興行業(yè)，如高新材料、生物醫(yī)藥、集成電路等，其創(chuàng)新門檻較高、風險大。
對于這類企業(yè)，在技術(shù)與產(chǎn)品開發(fā)等工作開展之前，必須要進行情報信息資料的廣泛檢索，為建立自己專有的技術(shù)奠定基礎(chǔ)。而當產(chǎn)品開發(fā)成功后，其知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的核心則轉(zhuǎn)變?yōu)槿绾伪ＷC自己的知識產(chǎn)權(quán)不被別人侵犯，以及如何讓知識產(chǎn)權(quán)為本企業(yè)的經(jīng)營產(chǎn)生最大的經(jīng)濟效益。
如果決定對開發(fā)出的技術(shù)成果申請專利，企業(yè)一般應(yīng)采取進攻型專利戰(zhàn)略的模式。應(yīng)對在哪些國家申請專利進行分析，首先采用“市場導向”申請戰(zhàn)略，即優(yōu)先選擇市場最大或人口最多的國家申請專利。但是，如果該發(fā)明創(chuàng)造屬于高技術(shù)范疇，如微電子、遺傳工程等，只有極少數(shù)企業(yè)能夠生產(chǎn)這種產(chǎn)品，則應(yīng)考慮“生產(chǎn)導向”申請戰(zhàn)略，即在競爭對手從事生產(chǎn)經(jīng)營的國家申請專利。對于有高度發(fā)達的工業(yè)又有廣闊市場的國家，可以同時應(yīng)用這兩種戰(zhàn)略。
2.2.2 應(yīng)用性創(chuàng)新企業(yè)
這類中小企業(yè)是我國中小企業(yè)的主流，其業(yè)務(wù)模式一般是針對現(xiàn)有的國內(nèi)外技術(shù)成果進行一些應(yīng)用性創(chuàng)新。這類創(chuàng)新企業(yè)在技術(shù)開發(fā)上采用的是追隨性戰(zhàn)略，緊緊跟著國外同行的研發(fā)工作，適時引進新技術(shù)，然后在引進技術(shù)的基礎(chǔ)上進行改進和自主創(chuàng)新，研發(fā)出更好的技術(shù)或者產(chǎn)品。
對于這類企業(yè)，建議采用防御型的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。首先是要合理合法地利用他人的知識產(chǎn)權(quán)。其次要及時申請依賴于他人核心專利的各種改進專利成果和應(yīng)用創(chuàng)新技術(shù)成果，在他人的基本專利周圍部署大量改進型專利。這樣當發(fā)生與核心專利的持有人進行對抗的情況，可以采用專利與核心專利交互授權(quán)的方式來化解糾紛。
2.2.3 服務(wù)性創(chuàng)新企業(yè)
這類企業(yè)一般屬于第三產(chǎn)業(yè)，通過各種創(chuàng)新性的服務(wù)方式來滿足大眾的生活需求。對于這類企業(yè)，其知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的核心即對于企業(yè)品牌和注冊商標的完善保護。只有建立一個具有良好美譽度的企業(yè)品牌才能使企業(yè)在市場競爭中獲得競爭優(yōu)勢，從而使企業(yè)快速成長。
2.3 處理好員工與企業(yè)的知識權(quán)屬關(guān)系
任何知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生都離不開人的創(chuàng)造，因此如何處理好員工與企業(yè)的知識權(quán)屬關(guān)系是中小企業(yè)面臨的最有挑戰(zhàn)性的工作，這也是容易發(fā)生糾紛的部分。
首先，企業(yè)的經(jīng)營者應(yīng)該根據(jù)自身企業(yè)經(jīng)營和產(chǎn)品開發(fā)的特點，和本企業(yè)員工約定好職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的有效權(quán)屬范圍，并在勞動合同或其他附件中留存雙方均認可的紙質(zhì)證明。其次，當員工創(chuàng)造出有效的技術(shù)成果后，企業(yè)應(yīng)積極認可員工的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造成果，如給予一定的物質(zhì)獎勵，使員工有更大的積極性投入新的技術(shù)創(chuàng)造工作中。最后，企業(yè)應(yīng)在員工職務(wù)技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)申請活動，如專利權(quán)申請或著作權(quán)申請中，占據(jù)主導地位，這樣可以讓該技術(shù)成果更為明確地歸屬于本企業(yè)。
對于員工的“職務(wù)外發(fā)明”，企業(yè)也應(yīng)該持肯定態(tài)度。并可根據(jù)公司需要和該技術(shù)成果與公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的遠近關(guān)系，與員工通過協(xié)調(diào)讓度補償方式來確認技術(shù)成果的權(quán)屬方。這樣既可以提升員工對企業(yè)的歸屬感，也擴寬了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的來源渠道。
2.4 結(jié)合實際狀況的實施要點
中小企業(yè)大多資金和技術(shù)力量薄弱，所以中小企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施方面，無法完全照搬一些大型企業(yè)的成功經(jīng)驗，而需要結(jié)合企業(yè)自身情況進行適應(yīng)性調(diào)整，主要體現(xiàn)在如下三個方面：
2.4.1 專利申請的策略
受限于企業(yè)的資金規(guī)模和人員配置，中小企業(yè)在專利申請方面無法采用廣而撒網(wǎng)方式，必須采用有的放矢、漸進性的申請策略。應(yīng)根據(jù)企業(yè)自身的經(jīng)營狀況和技術(shù)成果特性，按照重要性和緊迫性，對擬申請的技術(shù)成果進行分類，首先對自身的核心技術(shù)進行申請，然后逐步擴大到其他技術(shù)成果。
2.4.2 優(yōu)化申請費用
無論是國家層面，還是各級地方政府都出臺了許多知識產(chǎn)權(quán)申請費用補貼政策，來鼓勵個人或者企業(yè)的創(chuàng)新。因此中小企業(yè)在進行專利申請時，可充分咨詢調(diào)研一下相關(guān)機構(gòu)，然后根據(jù)實際情況來申請各項補貼措施來減小企業(yè)自身的相關(guān)花費。如大多數(shù)中小企業(yè)可以向所在科技園或當?shù)卣块T申請企業(yè)專利申請費用補貼政策。而對于許多小微企業(yè)還可以采用企業(yè)法人或者創(chuàng)始人個人專利申請的方式享受到國家的減免政策。
2.4.3 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理人才配置
對于中小企業(yè)，可以不設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)部門，而是和技術(shù)研發(fā)合二為一，但知識產(chǎn)權(quán)方面一定要有專人來負責相關(guān)工作。即使企業(yè)沒有專職的知識管理人才，也可以通過向?qū)I(yè)型服務(wù)公司購買技術(shù)服務(wù)的方式來管理企業(yè)自身的知識產(chǎn)權(quán)。
3 企業(yè)實施樣例
筆者有幸對一家中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)實施情況進行了走訪。該公司的業(yè)務(wù)方向是嵌入式工業(yè)控制計算機領(lǐng)域，屬于應(yīng)用創(chuàng)新型企業(yè)。在技術(shù)開發(fā)策略上，公司采取的是追隨型技術(shù)開發(fā)策略，側(cè)重于針對國內(nèi)外工業(yè)應(yīng)用的實際需求與趨勢，通過應(yīng)用創(chuàng)新模式設(shè)計出適合于工業(yè)應(yīng)用的專用計算機設(shè)備。
公司在注冊成立之初，即非常重視知識產(chǎn)權(quán)長期發(fā)展戰(zhàn)略的制定與實施，以及相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的申請與管理。公司成立之時便通過技術(shù)服務(wù)公司提交了公司產(chǎn)品商標的注冊申請。同時在近五年的經(jīng)營活動中，該公司已經(jīng)圍繞工業(yè)控制領(lǐng)域申請了12項與工業(yè)計算機設(shè)備相關(guān)的專利權(quán)以及4項軟件著作權(quán)。而在上述知識產(chǎn)權(quán)的申請過程中，該企業(yè)均申請了所在科技園區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)申請補貼資助，減免了近90%的申請費用，因此企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)申請方面的實際支出并不多。
通過上述知識產(chǎn)權(quán)所體現(xiàn)的產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢和企業(yè)核心競爭力，使公司不僅在人員數(shù)量和營收規(guī)模有了長足發(fā)展，而且還幫助企業(yè)成功申請到包括國家中小企業(yè)創(chuàng)新基金在內(nèi)的多項國家與地方政府的政策與資金支持，資助金額達數(shù)佰萬元。企業(yè)負責人告訴筆者，這些政府資助不僅大大支持了公司的產(chǎn)品開發(fā)和日常經(jīng)營，同時也對提升公司品牌起到了極大促進作用。這一切都表明公司多年堅持的知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)與公司核心經(jīng)營活動已經(jīng)體現(xiàn)了一個良好互助關(guān)系。
4 總結(jié)
綜上，面對科學技術(shù)迅速發(fā)展、全球經(jīng)濟一體化進程加快所帶來的機遇與挑戰(zhàn)，小企業(yè)應(yīng)當立足內(nèi)外環(huán)境、結(jié)合其組織特點、揚長避短地制定出適合自身長期發(fā)展的知識產(chǎn)品戰(zhàn)略，從而提高企業(yè)的競爭性和戰(zhàn)略優(yōu)勢。
參考文獻：
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是史無前例的做法，而拜耳早在近兩年前就已實現(xiàn)了該模式創(chuàng)新。
2012年 4月，拜耳在德國成立了這家獨立的知識產(chǎn)權(quán)公司——拜耳知識產(chǎn)權(quán)有限責任公司。公司分別設(shè)立在孟海姆、柏林附近的S ch.nefeld，以及法蘭克福南部的E schborn。這家涵蓋了拜耳所有知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的公司目前已擁有195名員工，其中僅負責專利的律師就有95人，而對比拜耳集團在全球的數(shù)據(jù)——超過380名負責知識產(chǎn)權(quán)工作的員工及包含在內(nèi)的180名負責專利和商標律師，這家獨立的知識產(chǎn)權(quán)公司幾乎集中了拜耳全球近一半的知識產(chǎn)權(quán)人力資源。
經(jīng)過近兩年的探索和運營，曾經(jīng)備受擔憂的拜耳知識產(chǎn)權(quán)有限公司終于走進公眾的視野。為此，記者專門采訪了拜耳知識產(chǎn)權(quán)有限責任公司總裁J oerg Thomaier博士，他表示：將拜耳的知識產(chǎn)權(quán)回歸到一個更為精簡高效的組織，無論從總體戰(zhàn)略或是個人發(fā)展的角度來看，這樣的模式對于拜耳集團公司是非常有利的。
更為精簡高效的組織
拜耳是一家在醫(yī)藥保健、作物科學、高科技材料三大業(yè)務(wù)領(lǐng)域擁有核心競爭力的全球性企業(yè)，單獨的知識產(chǎn)權(quán)公司成立以前，知識產(chǎn)權(quán)部門的員工就分散在這三大業(yè)務(wù)集團的各個子業(yè)務(wù)單元里。Joerg Thomaier博士告訴記者，事實上，這種原有組織架構(gòu)存在諸多缺陷：“比如，知識產(chǎn)權(quán)律師在各個業(yè)務(wù)單元內(nèi)都是獨立發(fā)展的，沒有整體策略性的發(fā)展思路；考慮到每個子業(yè)務(wù)單元有各自的目標收益，這些單元之間不可避免會發(fā)生沖突，此時很難找到對集團公司最有利的解決方案；從人才發(fā)展角度來說，這些員工通常在完成一項任務(wù)后就會被轉(zhuǎn)到另一項任務(wù)中，整體缺乏策略性，對員工的培訓和教育也難以集中進行?！?/p>
團隊人數(shù) 13人
團隊介紹
1.專利方面
國內(nèi)外專利及專利申請共計637項（發(fā)明437項），其中中國464項、美國51項、歐洲25項、日本20項、韓國21項、中國臺灣23項、PCT申請108項（目前有42項已通過PCT進入歐、美、日、韓等國家，33件待進入國家）。
獲得授權(quán)的專利306項，其中中國272項（發(fā)明專利124項）、美國21項、中國臺灣12項（其中發(fā)明專利6項）、韓國1項。
2.商標方面
商標申請總計127件，其中國內(nèi)101、國外26；已核準注冊59件：其中國內(nèi)36件、國外23件。
3.計算機軟件著作權(quán)方面
軟件著作權(quán)7件，均已取得證書。
知識產(chǎn)權(quán)管理成效
光峰光電知識產(chǎn)權(quán)工作主要分成以下幾大模塊：申報、維護、情報、運營、支持及戰(zhàn)略規(guī)劃管理，部門人員配置按照各個模塊的基礎(chǔ)工作內(nèi)容分為規(guī)劃管理組、挖掘申報組、答辯維護組、情報組、專利運營組及流程支持組。知識產(chǎn)權(quán)部門各個組的工作構(gòu)建了企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理體系，為公司持續(xù)發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營戰(zhàn)略目標提供了有力的支持。
一、光峰光電知識產(chǎn)權(quán)團隊針對公司技術(shù)、產(chǎn)品和市場的發(fā)展進行了多方位的知識產(chǎn)權(quán)管理工作，包括：
1.專利地圖與專利預警
根據(jù)公司所處的行業(yè)，劃分競爭對手及競爭對手在產(chǎn)業(yè)鏈上的分布，對公司產(chǎn)品進行類別劃分以及類別下的技術(shù)分支劃分，對競爭對手分布和技術(shù)分布進行專利檢索和調(diào)查分析，完成行業(yè)專利技術(shù)地圖的繪制工作，為公司技術(shù)研發(fā)及市場決策提供專業(yè)的支持工作。
近兩年來，跟進的競爭對手公司已有40多家，查閱的專利上萬篇。針對上述檢索和調(diào)查結(jié)果定期做更新，并進行相應(yīng)的專利解讀和分析，向研發(fā)及市場反饋專利預警報告。
另外，隨時更新行業(yè)內(nèi)各公司和技術(shù)發(fā)展動態(tài)，結(jié)合專利更新情況，制定知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)刊，在公司內(nèi)部，給研發(fā)提供有價值的技術(shù)、市場和專利信息。
2.平臺項目專利調(diào)查
建立平臺項目專利調(diào)查流程，制定標準輸出文檔，參與整個平臺項目的立項、預研、開發(fā)、樣機設(shè)計、小批量試制、批量生產(chǎn)的全過程，全程對研發(fā)進度進行跟蹤，完成各階段的專利分析文件輸出，包括：（1）專利調(diào)查報告，（2）專利技術(shù)樹繪制，（3）專利挖掘與布局，（4）技術(shù)方案新穎性創(chuàng)造性評判，（5）專利保護策略評審，（6）專利撰寫與審核，（7）供應(yīng)商保密協(xié)議簽訂，（8）產(chǎn)品侵權(quán)風險評估等。
尤其，針對每個平臺項目，由知識產(chǎn)權(quán)部專人跟進，負責該平臺項目各個環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)事宜，深入到研發(fā)團隊中，能充分地協(xié)助到研發(fā)在該平臺項目上的研發(fā)成果轉(zhuǎn)化。
3.專利多層次保護
根據(jù)不同的專利技術(shù)及市場布局，實施不同的專利保護策略，包括專利申請類型的選擇、國際專利申請等。
截止至2015年11月1日，公司國內(nèi)外專利及專利申請共計637項（發(fā)明437項），其中中國464項、美國51項、歐洲25項、日本20項、韓國21項、中國臺灣23項、PCT申請108項（目前有42項已通過PCT進入歐、美、日、韓等國家，33件待進入國家）。獲得授權(quán)的專利306項，其中中國272項（發(fā)明專利124項）、美國21項、中國臺灣12項（其中發(fā)明專利6項）、韓國1項。
4.專利運營管理
一方面，積極配合公司技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)品設(shè)計，推動公司專利的自行實施，形成一套創(chuàng)、研、產(chǎn)、銷一條龍的專利技術(shù)運用機制，對于研發(fā)過程中所產(chǎn)生的專利技術(shù)，目前大部分都已運用到公司激光電視、教育投影機、工程投影機、拼墻、微投、舞臺燈等產(chǎn)品和生產(chǎn)經(jīng)營過程中，并取得了非常好的市場回報；另一方面，根據(jù)公司不同的項目、產(chǎn)品、發(fā)展方向及動態(tài)，從專利運營的角度出發(fā)，對公司專利進行等級劃分及應(yīng)用前景評估等。
5.商標和計算機軟件著作權(quán)管理
主動引導公司各相關(guān)部門，系統(tǒng)地圍繞公司技術(shù)、產(chǎn)品和市場發(fā)展，積極進行商標和計算機軟件著作權(quán)管理，具體包括：商標評審、商標注冊申請、計算機軟件著作權(quán)登記、商標正確使用、商標續(xù)展評估等。
二、制度建設(shè)及條件保障和執(zhí)行情況
為規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)管理，光峰光電知識產(chǎn)權(quán)部制定了一系列知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度，包括：
1.《專利管理規(guī)定》：以制度化形式對公司范圍內(nèi)的所有專利相關(guān)活動進行統(tǒng)一管理，充分發(fā)揮專利制度在公司發(fā)展中的作用，促進公司技術(shù)創(chuàng)新和形成公司自主知識產(chǎn)權(quán)，推動公司加強對知識產(chǎn)權(quán)的管理、保護和利用。
2.《專利申請評審辦法》：以制度化形式規(guī)范專利相關(guān)活動尤其是技術(shù)交底書提交、專利申請文件撰寫、PCT申請及國內(nèi)外專利申請各環(huán)節(jié)工作的規(guī)范性、有序性。
3.《專利調(diào)查辦法》：以制度化形式規(guī)范除針對技術(shù)交底書所進行的專利檢索以外的、需要知識產(chǎn)權(quán)部提供國內(nèi)外專利檢索來獲知所需信息的事項的規(guī)范性、有序性。
4.《專利獎勵辦法》：公司以明文形式制定了專利激勵制度，以激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新熱情。
5.《商標管理制度》：以制度化形式對商標申請注冊、續(xù)展、轉(zhuǎn)讓、使用、印刷、價值評估和保護等方面進行管理。
更為重要的，在知識產(chǎn)權(quán)部持續(xù)地宣傳、推動和引導下，公司已經(jīng)形成了很好的發(fā)明創(chuàng)新氛圍，公司每一個員工都認識到知識產(chǎn)權(quán)對公司的重要性，同時都以能夠為公司創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)財富感到自豪。體系建設(shè)作保證。
知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)成果
一、至2015年，共提出了2起專利侵權(quán)訴訟，2項涉案專利經(jīng)無效程序均被維持。
該2項專利侵權(quán)訴訟，成功延滯了國外某公司多個型號激光投影機在中國上市的時機，為我司激光投影機成功推向市場爭取了寶貴的時間，預計后續(xù)訴訟，該兩件專利將為我司帶來可觀賠償。
二、至2015年，成功無效了某日本公司的2件發(fā)明專利。
三、至2015年，對復制我司技術(shù)的專利申請及專利，提出公眾意見及無效宣告請求50余件，有效保護了我司獨創(chuàng)專利技術(shù)，避免被模仿者混淆的宣傳的可能。
專業(yè)文章/著作/課題完成情況
深圳市知識產(chǎn)權(quán)分析預警“激光投影機知識產(chǎn)權(quán)分析預警”公共服務(wù)項目（2015年），該項目以全球的激光投影機專利文獻為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，開展激光投影機知識產(chǎn)權(quán)分析預警，進行系統(tǒng)的專利收集，并在所收集的專利數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，對激光投影機的專利數(shù)據(jù)進行篩選、分析、統(tǒng)計，制作專利地圖，分析激光投影機專利現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢、技術(shù)布局、區(qū)域布局、主要專利權(quán)人、重要專利等，制定現(xiàn)有技術(shù)保護策略、占領(lǐng)先機的技術(shù)研發(fā)及市場競爭戰(zhàn)略，為相關(guān)企業(yè)的發(fā)展提供有力的知識產(chǎn)權(quán)風險預警和正確的研發(fā)方向的風向標。該項目以深圳市光峰光電技術(shù)有限公司在激光投影領(lǐng)域的研究技術(shù)實力為背景，通過內(nèi)部富有實戰(zhàn)經(jīng)驗的知識產(chǎn)權(quán)團隊的專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)分析，開展適合深圳市及國內(nèi)激光投影機相關(guān)產(chǎn)業(yè)需求的知識產(chǎn)權(quán)分析預警。該項目在光峰光電知識產(chǎn)權(quán)部的主導下目前正有序地開展實施中。
主要獲獎情況
公司獲得“2015年度國家知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)”（已公示）
引子：
2003年4月28日，美國勁量電池公司向美國國際貿(mào)易委員會(itc)提出“337調(diào)查”申請，稱中國內(nèi)地南孚電池、中銀(寧波)電池、四川長虹等企業(yè)侵害其無汞堿性電池專利權(quán)，2003年5月28日立案。2004年6月2日， itc初裁認定，中國企業(yè)生產(chǎn)的無汞堿性電池已侵犯了原告有效和可執(zhí)行的709專利。2004年6月9日，中國電池協(xié)會組織各電池企業(yè)聯(lián)合上訴，要求itc對初裁結(jié)果進行全面復審。2004年10月4日，itc正式宣布原告勁量公司709號專利因不具備確定性而無效，從而終止了美國itc對337電池調(diào)查案的調(diào)查。
2004年8月，我國文具龍頭企業(yè)寧波貝發(fā)集團，連同國內(nèi)另外3家制筆企業(yè)，一同被美國著名文具企業(yè)sanford公司推上了“337調(diào)查”的被告席，被指控其在美銷售的產(chǎn)品侵犯了sanford公司產(chǎn)品的“商業(yè)外觀”。
2004年10月，美國卓然公司(zoran corporation)向itc提出“337調(diào)查”，指控包括江蘇新科電子等在內(nèi)的，來自6個國家和地區(qū)的12家企業(yè)侵犯了其3項專利。
2005年7月1日，美國unilin beheer b.v.公司、flooring industries ltd.公司和unilin flooring n.cllc公司依據(jù)“337條款” 向itc起訴我國17家強化木地板生產(chǎn)和銷售企業(yè)侵犯其數(shù)項專利。并且于2005年9月2日又請求itc修改其申訴，增加了一家中國公司為被告。
一.“377條款”概述
近年來，我國涉外知識產(chǎn)權(quán)案件、糾紛和摩擦發(fā)生更加頻繁，其中就包括有愈演愈烈之勢的“337條款”調(diào)查和制裁。
“337條款”起源于1930年美國《海關(guān)與關(guān)稅法》第337條，它是一些美國企業(yè)為了限制來自中國企業(yè)的競爭采取的一種新策略。他們使用有75年歷史的《貿(mào)易法》中過時的一項條款,指控中國大陸企業(yè)竊取了知識產(chǎn)權(quán)。一般情況下，要求保護的美國權(quán)利人應(yīng)事先將其知識產(chǎn)權(quán)在美國海關(guān)進行登記，那么，根據(jù)這項條款的規(guī)定，聲稱自己的知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的這些企業(yè),可以請求itc下達命令阻止中國產(chǎn)品進入美國來保護自己的各項權(quán)利，比如專利權(quán)、商標權(quán)、版權(quán)及商業(yè)秘密等不受進口商品的侵害?！?37條款”在兩方面與一般反傾銷法案不同：第一，從開始申訴到開始審理，給應(yīng)訴人的準備時間只有8個月（而由地方法院受理的一般權(quán)案件則有幾年時間）；第二，在某商品“337”立案開始后的調(diào)查期間，itc就可發(fā)出“排除令”，禁止被調(diào)查商品從任何港口進入美國，此期限可延續(xù)好幾年。這就使得應(yīng)訴者非常的害怕“337”給盯上。
“337條款”實質(zhì)上就是一種以國內(nèi)法的方式實現(xiàn)對外國貨物侵犯本國知識產(chǎn)權(quán)的行為進行干涉的手段，是美國強權(quán)主義在其經(jīng)濟和貿(mào)易領(lǐng)域中的體現(xiàn)，并且已經(jīng)對中美經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系產(chǎn)生了嚴重的消極影響。
相對于反傾銷，“337條款”更為苛刻，一旦實施也要比反傾銷措施嚴厲得多：在“337調(diào)查”中，并不需要證明美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到了損害，而只需證明進口產(chǎn)品有侵權(quán)事實且美國國內(nèi)確實有相關(guān)產(chǎn)業(yè)即可。因此，對美國企業(yè)來說，提起“337調(diào)查”的門坎比較低，申請立案較為容易，程序也非常短（一般在一年之內(nèi)即可結(jié)束），如果有必要，itc還可在立案90天內(nèi)作出阻止被指控進口貨物進入美國市場的臨時性進口禁令。而對應(yīng)訴企業(yè)來說，其應(yīng)訴難度比反傾銷要大的多。目前，我國已有越來越多的企業(yè)成為美國“337條款”的受害者，如何應(yīng)對美國“337條款”已成為一項迫在眉睫的任務(wù)。
二.中國企業(yè)面對“337調(diào)查”的應(yīng)對措施
隨著中對美貿(mào)易數(shù)量和品種的不斷增長，中國企業(yè)在美遇到的知識產(chǎn)權(quán)保護問題也越來越多。近3年來itc一共啟動了61起涉及337條款的調(diào)查，其中有15起涉及到了47家中國企業(yè)。那么，應(yīng)如何應(yīng)對itc根據(jù)“337條款”對中國企業(yè)和產(chǎn)品進行的調(diào)查呢? 可選策略有：“對抗”、“反攻”、“缺席”和“解決”（即尋求私下解決，但代價可能不菲）。
1.如果不想被“337條款”盯上，必須注意兩點：避免侵權(quán)；建立自己的知識產(chǎn)權(quán)保護。
所以首先，企業(yè)要提高知識產(chǎn)權(quán)保護的法律意識，研究美國知識產(chǎn)權(quán)的法律環(huán)境。
中國企業(yè)在向美出口產(chǎn)品前，要進行有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查，確定是否有可能涉及該產(chǎn)品的美國專利，是否有可能涉及該產(chǎn)品制造方法的美國專利存在。如果發(fā)現(xiàn)有侵權(quán)可能，應(yīng)及時對產(chǎn)品進行修改避開侵權(quán)。
其次，我國從事對美貿(mào)易的企業(yè)一樣可以運用“337條款”，條件是在美國擁有專利，建立自己的知識產(chǎn)權(quán)保護。
中國企業(yè)最好能在美國申請自己的專利，將專利進行中與美的同步申請和保護，從而化被動為主動。只要中國公司在美擁有機構(gòu)或?qū)＠陀辛恕胺纯埂钡馁Y本，就不怕一些美國公司阻止自己進入美國市場。同時，也可用“337調(diào)查”的法律手段起訴侵害自己知識產(chǎn)權(quán)的外國公司，甚至還包括美國本土以外的美國公司。從長遠發(fā)展戰(zhàn)略來看，中國企業(yè)也需要累積專利籌碼，建立完善的專利經(jīng)營策略與管理制度。
2.一旦介入，就要轉(zhuǎn)變觀念，積極應(yīng)訴，敢于“對抗”。
“337條款”是美國企業(yè)阻止競爭對手進入美國市場的一種保護手段。對于“337條款”案，如果企業(yè)不應(yīng)訴，就意味著敗訴，意味著企業(yè)將長期失去在美國的出口市場。它可能比反傾銷更可怕---因為反傾銷只是增加關(guān)稅，并且有時間限制；而如果”337條款”的調(diào)查成立，出口商的產(chǎn)品將有可能被永久排除在美國市場之外。按照itc的程序，如果美國權(quán)利人向行政法官提交申請，我國的涉案企業(yè)只有6個工作日的時間提出反對意見。所以，需要及時認真地考慮是否做出答辯，千萬不可將調(diào)查置之不理，也不要冒險地指望其它公司來出面答辯。
其實有不少企業(yè)，自身并沒有侵權(quán)行為，但由于害怕訴訟會影響到企業(yè)的發(fā)展而常常放棄應(yīng)訴的機會；有過侵權(quán)行為的企業(yè)，也由于這樣那樣的原因消極應(yīng)訴，支付超過正常水平的侵權(quán)費用。應(yīng)該立即委托在知識產(chǎn)權(quán)方面有特長的事務(wù)所，積極抗辯，主動面對挑戰(zhàn)，爭取勝訴。而不是“缺席”，不予回復，更不能不應(yīng)訴。就如貝發(fā)文具集團在其案件中的表現(xiàn)，盡管貝發(fā)集團涉案產(chǎn)品在美年銷量也不過50萬美元，但仍耗資150萬美元奮起應(yīng)訴。
當然，這一切并不意味著來自美國起訴方的知識產(chǎn)權(quán)就一定有效和合法。據(jù)itc統(tǒng)計資料表明：在1999-2003年期間的“337調(diào)查”案件中，有50％是雙方私下解決的，20％是外國企業(yè)無違反的，14％是美國企業(yè)自行撤銷控訴的，只有16％是侵犯美國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的。只要敢應(yīng)訴，中國企業(yè)在美國獲得“337調(diào)查”勝利的機會還是很大的，高達50％。比如2003－2004年的中國電池“337調(diào)查”，美國itc終裁認定：原告美國勁量控股公司擁有的專利屬無效專利，包括福建南孚電池有限公司在內(nèi)的中國7家電池企業(yè)不構(gòu)成專利侵權(quán)。南孚高層也透露，“在此次美國勁量公司多次反復的起訴過程中，中國各電池企業(yè)的積極應(yīng)訴，對獲得案件的最終勝利起到非常重要的作用！”
3.加強自身知識產(chǎn)權(quán)的建設(shè)，未雨綢繆。
當一個發(fā)展中國家的企業(yè)成功進入國際市場的時候，就特別容易受到發(fā)達國家跨國公司的攻擊，這種攻擊在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域更是不可避免。因為在大多數(shù)情況下，知識產(chǎn)權(quán)的確是發(fā)展中國家及其企業(yè)的軟肋，在這里進攻往往比較有效。所以，發(fā)展中國家（包括我國）就有必要從各方面努力，加強自身的知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)。
⑴.重視企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，培養(yǎng)核心競爭力。
保護知識產(chǎn)權(quán)的目的是為了鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，促進社會進步。但同時也必須看到，目前的知識產(chǎn)權(quán)危機從根本上說是中國企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新、缺乏核心競爭力的結(jié)果。因此，企業(yè)應(yīng)重視自身的技術(shù)創(chuàng)新，認識到在世界市場全球化的條件下知識產(chǎn)權(quán)的重要性。對具有一定創(chuàng)新能力的企業(yè)，要增加技術(shù)研發(fā)經(jīng)費的投入，提高創(chuàng)新能力，形成其核心競爭力，這才是在競爭中取得主動的根本方法。
⑵.加快對人才的吸納，培養(yǎng)企業(yè)自身的人才隊伍，減少人才漏失。
企業(yè)間乃至國家間的競爭實際上就是人才的競爭。近些年來，跨國公司已經(jīng)加入了對中國本土人才的爭奪，中國企業(yè)如果還不加強對人才的重視，培養(yǎng)自己的人才隊伍，將會失掉未來發(fā)展的動力源泉。
⑶.全面貫徹新制定的知識產(chǎn)權(quán)法律和其它知識產(chǎn)權(quán)法律，完善知識產(chǎn)權(quán)司法保護機制，營造良好的外部環(huán)境。
在發(fā)達國家，對于濫用知識產(chǎn)權(quán)的做法，有復雜、周全的法律制度（如反不正當竟爭法，反壟斷法等）來制衡，保證公眾利益不受侵害，但在發(fā)展中國家卻很少有，故使其容易受沖擊和傷言。所以政府應(yīng)該在法律、行政各方面給企業(yè)給以更多的支持。
我國去年頒布的《中華人民共和國對外貿(mào)易法》修訂稿中，加入了對知識產(chǎn)權(quán)保護的章節(jié)――《對外貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)保護》，就是以國內(nèi)法的形式給在知識產(chǎn)權(quán)上處于弱勢地位的國內(nèi)企業(yè)以更多保護。
⑷.革新公眾對知識產(chǎn)權(quán)的落后意識，增強公眾對知識產(chǎn)權(quán)的保護意識。
盡管我國知識產(chǎn)權(quán)保護的立法制度和執(zhí)法制度已經(jīng)取得了巨大的進展，但是我國知識產(chǎn)權(quán)保護的國民意識卻未能同步發(fā)展，甚至呈現(xiàn)滯后發(fā)展的現(xiàn)象。這就需要加強全社會知識產(chǎn)權(quán)重要性的宣傳，提高國人對知識產(chǎn)權(quán)的保護意識。
最后，企業(yè)還應(yīng)當重視與知識產(chǎn)權(quán)工作相關(guān)聯(lián)的其他工作（如技術(shù)壁壘、技術(shù)標準的研究），密切注意行業(yè)技術(shù)發(fā)展的動態(tài)和趨勢等等。
我國入世己是第五年，進入了后過渡期階段。隨著經(jīng)濟全球化進程以及與國際接軌步伐的加快，發(fā)達國家掀起的知識產(chǎn)權(quán)保護浪潮正不斷的沖擊著我國的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)。因而，對國際上知識產(chǎn)權(quán)保護問題以及應(yīng)對策略的研究己是刻不容緩。
參考文獻：
蔡寶剛，《美國“337條款”述評》，法制與經(jīng)濟，2001-10-13-6
