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篇1

中國(guó)傳統(tǒng)文化蘊(yùn)涵著豐富的體育倫理思想，能較好地協(xié)調(diào)古人從事體育活動(dòng)的價(jià)值和利益關(guān)系，反映時(shí)代精神。 然而，進(jìn)入高度發(fā)達(dá)的今天，以倫理道德為重心的古代體育倫理思想在現(xiàn)代社會(huì)的各種影響下出現(xiàn)了一定的弱化和衰退，嚴(yán)重地制約著現(xiàn)代體育的健康持續(xù)發(fā)展。為了建立更為合理、有效的體育道德規(guī)范，我們有必要對(duì)我國(guó)古代體育倫理思想的文化精神和歷史淵源進(jìn)行探析，并采取揚(yáng)棄和內(nèi)省的方式，實(shí)現(xiàn)體育倫理思想在新時(shí)期的繼承與創(chuàng)新。[1]

1　倫理政治型文化與中國(guó)古代體育倫理思想

“一定思想文化、價(jià)值觀念，是一定社會(huì)經(jīng)濟(jì)和政治的產(chǎn)物?！盵2]中國(guó)傳統(tǒng)文化是中國(guó)專制社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系和政治關(guān)系的反映。在漫長(zhǎng)的中國(guó)封建社會(huì)里，始終是以封閉、分散的自然經(jīng)濟(jì)為主要生產(chǎn)方式。這種自然經(jīng)濟(jì)形態(tài)下，老百姓思想封閉，因循守舊，其活動(dòng)基本限制在家庭范圍內(nèi)，從而決定了中國(guó)傳統(tǒng)文化別強(qiáng)調(diào)宗親血緣和家庭倫理思想。并散射開(kāi)來(lái)，要求在整個(gè)社會(huì)建立一種有禮有序，和睦相處的人身依附關(guān)系，以維護(hù)封建社會(huì)的穩(wěn)定。

在政治結(jié)構(gòu)上，至周朝起，中國(guó)封建社會(huì)就建立了一套體系完整、等級(jí)森嚴(yán)的宗法制度。所謂宗法制度，就是以血緣家族為出發(fā)點(diǎn)，通過(guò)“家國(guó)同構(gòu)”的組織建構(gòu)和“由家及國(guó)”、“移孝作忠”的價(jià)值導(dǎo)向，達(dá)到族權(quán)鞏固王權(quán)，宗統(tǒng)保護(hù)政統(tǒng)的目的。[3]表現(xiàn)為對(duì)內(nèi)以血緣親疏維系政治等級(jí)序列，對(duì)外用分封制(姓氏和親戚)和宗廟祭祀制度來(lái)維護(hù)和鞏固統(tǒng)治。實(shí)質(zhì)上，封建統(tǒng)治階級(jí)大肆宣揚(yáng)“家天下”“宗主即君主”思想的背后，只是借助根植于人們內(nèi)心深處的家庭倫理和血親道德對(duì)其思想的制約作用，使人們自覺(jué)遵守儒家的“綱理倫?！焙汀岸Y制”思想，達(dá)到維護(hù)專制統(tǒng)治的目的。由此可見(jiàn)，倫理道德在社會(huì)秩序的建構(gòu)和調(diào)節(jié)中具有至關(guān)重要的意義。

自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，等級(jí)森嚴(yán)的宗法制度，最終決定了中國(guó)傳統(tǒng)文化以世間倫理綱常、現(xiàn)實(shí)專制統(tǒng)治為指導(dǎo)思想和行動(dòng)的主要價(jià)值取向，具有明顯的倫理性和政治性特征。中國(guó)古代體育正是在這種文化背景下產(chǎn)生，與其說(shuō)是被倫理政治型文化深刻影響，不如說(shuō)古代體育已經(jīng)成為一種道德教化、禮儀培養(yǎng)的政治工具:古代禮射有嚴(yán)格的禮儀程序和等級(jí)規(guī)定，旨在“明人倫，知禮法”;儒家主張“文武兼?zhèn)洹?，其目的在于提升道德修養(yǎng)，成為君子、圣人;武林各派首倡“武德”，以匡扶正義、捍衛(wèi)祖國(guó)為己任;岳飛背負(fù)“精忠報(bào)國(guó)”之志，拼死沙場(chǎng)，不吝其生……[4]由此可見(jiàn)，傳統(tǒng)文化的倫理政治思想已深深滲透到我國(guó)古代體育中，使古代體育倫理思想處處體現(xiàn)“求善”“求治”的意蘊(yùn)，表現(xiàn)了儒家“仁愛(ài)”“禮治”精神。而古代體育過(guò)于強(qiáng)調(diào)其倫理內(nèi)涵和政治功用，弱化了競(jìng)技體育應(yīng)有的激烈、競(jìng)爭(zhēng)的本質(zhì)特征，與宗教、軍事、醫(yī)學(xué)等的緊密結(jié)合又加劇了這種傾向，后逐漸發(fā)展成為與西方體育風(fēng)格迥異的“哲學(xué)體育”。

2　古代體育倫理思想的基本文化精神

2.1　天人合一—自然、人文的和諧統(tǒng)一　博大精深、意蘊(yùn)深遠(yuǎn)的“天人合一”思想是中國(guó)傳統(tǒng)文化的基本精神。畢業(yè)論文 古代體育作為倫理、政治的附屬物，始終以“天人合一”為思想主線，注重人與自然、社會(huì)的和諧統(tǒng)一。

“天人合一”思想是中國(guó)傳統(tǒng)文化的基本思維模式，也是古代體育活動(dòng)的主體價(jià)值所在。所謂“損膚不孝”、“生以養(yǎng)存”，古人從事體育活動(dòng)之目的在于修身養(yǎng)性、立身治世，與自然、社會(huì)保持一種和諧或穩(wěn)態(tài)，體現(xiàn)了對(duì)人自身終極的人文關(guān)懷。這種人文關(guān)懷在一定程度上淡化了體育的競(jìng)爭(zhēng)和博弈意識(shí)，有利于培養(yǎng)運(yùn)動(dòng)員尊重對(duì)手、關(guān)愛(ài)生命的可貴品質(zhì)，對(duì)中國(guó)體育形成友誼第一，比賽第二的集體主義精神具有積極意義。然而，我們應(yīng)看到，“天人合一”所倡導(dǎo)的人與自然的內(nèi)外和諧與平衡，一定程度上削弱了對(duì)力量、速度和高度等體育因素的追求，背離了競(jìng)技體育固有的競(jìng)爭(zhēng)、拼搏的本質(zhì)特征，促使古代體育活動(dòng)朝著重道德教化，輕競(jìng)技對(duì)抗的方向發(fā)展。

同時(shí)，我們也應(yīng)看到，儒家“尚德不尚力”過(guò)于看中體育的政治功能，道家“尚柔守雌”而完全脫離社會(huì)，人們?cè)谌宓纼杉宜枷氲慕豢椨绊懴?，往往安于現(xiàn)狀、守柔不爭(zhēng)，表現(xiàn)出與西方的武士精神、決斗風(fēng)范大相徑庭的大陸民族依附性特征，古代體育作為封建道德法則的形式而存在，則表現(xiàn)出了競(jìng)技性的缺失，表演性和技巧性的冗余，中國(guó)古代體育在封建思想的束縛和壓抑下畸形發(fā)展，不可能全方位地走向世界。

2.2　和合中庸—以和為貴的處事準(zhǔn)則　“天人合一”思想強(qiáng)調(diào)人與自然、社會(huì)的融會(huì)貫通，由此便形成了中華文化和合的思想觀念?！昂汀笔侵府愘|(zhì)因素的共處;“合”指異質(zhì)因素的融會(huì)貫通。中華文化和合思想極具辨證思維，它積極地看待自然與人文、社會(huì)的差異和矛盾，提倡發(fā)揮不同個(gè)體的積極作用，并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)整體的和諧發(fā)展。反映在體育倫理思想上，主張科學(xué)地吸納不同流派的倫理精髓，通過(guò)異質(zhì)文化內(nèi)部的磨合、交融，達(dá)到外部的整體和諧。縱觀我國(guó)古代體育倫理思想，是以哲學(xué)文化為背景，儒道倫理共存互補(bǔ)為主線，援引陰陽(yáng)五行說(shuō)，兼揉法、墨、釋、醫(yī)諸家的倫理綜合。體育倫理領(lǐng)域這種“兼容并蓄”的博懷，正是源于中華文化的和合思想觀念。故今天我們?nèi)阅芨惺艿焦糯w育倫理思想中，既重事功，主張“不仕無(wú)義”，又崇尚淡泊名利，行走江湖的俠義情懷;既倡導(dǎo)儒家“仁”“禮”倫理道德學(xué)說(shuō)，又傾心于道家清心寡欲養(yǎng)生理論。

和合思想在儒家和諧理論中表現(xiàn)為“中庸”思想。碩士論文 中庸之道強(qiáng)調(diào)人和，反對(duì)紛爭(zhēng)，重群體，重友誼，適用于人際交往的各層面，在古代體育活動(dòng)也得到貫徹。傳統(tǒng)養(yǎng)生要求“順應(yīng)四時(shí)”;蹴鞠力求營(yíng)造“三朋和氣滿，入隊(duì)笑聲喧，四海人皆喜”的和諧氛圍;太極拳要求身形“虛靈頂勁，尾間中正”，推手時(shí)做到“無(wú)過(guò)不及，隨屈就伸”、“不丟不頂”等，[7]正是這種中庸之道的直接反映。

因“天人合一”思想而生的和合中庸觀念，對(duì)我國(guó)古代體育倫理思想的建構(gòu)具有雙重意義:和合中庸思想注重社會(huì)的整體和諧，這對(duì)于中國(guó)體育形成團(tuán)結(jié)合作、友誼第一的集體主義精神具有積極作用;另一方面，中庸之不偏不依，允之適度觀念，限制了人格獨(dú)立，約束了個(gè)性解放。古代體育參與者嚴(yán)守倫常之理、中庸之道，難以突破倫理道德的束縛，在個(gè)性上嚴(yán)重缺乏冒險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)、超越的精神，從而決定了古代體育始終缺乏“力”之美，最終發(fā)展成為與個(gè)性張揚(yáng)的西方體育完全不同的體育形式。

尊德重禮—德禮并舉的倫理規(guī)范　根植于倫理政治型

文化背景下的古代體育，始終把道德禮儀的培養(yǎng)作為首要任務(wù)，通過(guò)實(shí)踐寓之德禮的“準(zhǔn)體育”，影射和強(qiáng)化了深刻的倫理內(nèi)涵，培養(yǎng)具有理想人格、文武兼?zhèn)?、身心俱德的君子、圣人?/p>

禮射是我國(guó)古代的習(xí)武禮儀活動(dòng)。后經(jīng)儒家“道之以德，齊之以禮”思想指導(dǎo)得以重新整理和詮釋，進(jìn)一步強(qiáng)化了道德禮儀的教化功能。一方面，禮射繼續(xù)保持了繁瑣復(fù)雜的禮儀程序，體現(xiàn)了森嚴(yán)的等級(jí)觀念?！抖Y記·射義》開(kāi)篇有云:“古有諸侯之射也，必先行燕禮。卿、大夫、士之射也，必行鄉(xiāng)飲禮，故燕禮者，所以明臣之義也，鄉(xiāng)飲酒者禮者，所以明長(zhǎng)幼之序也。”不僅如此，禮射還按照參與者的不同等級(jí)身份對(duì)配樂(lè)、侯(箭靶)、標(biāo)準(zhǔn)(父鵠、子鵠)等加以區(qū)分，旨在君臣父子，各安其位，即按既定的方針政策行事，達(dá)到明“君臣之義”和“長(zhǎng)幼之序”的目的。[8]另一方面，寓教于射，重視禮射的道德教化功能。祖師孔子主張“射不主皮”，淡化射技的同時(shí)，重視射手的道德禮儀培養(yǎng)。提倡“揖讓而升，下而飲”的愛(ài)人精神。孟子也指出“射者，正己而后發(fā)，發(fā)而不中，不怨勝己者，反求諸己而已矣?！?《孟子》)從而確立了“正己從事，不怨他人”的體育道德。

武術(shù)是我國(guó)古代體育的典型代表，也是中國(guó)傳統(tǒng)體育道德體系的一個(gè)全息影像。醫(yī)學(xué)論文 綜觀古今所有門派都不約而同地默許和尊崇“未曾學(xué)藝先學(xué)禮，未曾習(xí)武先習(xí)德”的思想，把培養(yǎng)德、禮作為習(xí)武的前提條件，放在首位。而各門派的門規(guī)戒約和諺語(yǔ)格言中，都蘊(yùn)涵了豐富的倫理內(nèi)容。

武林門派要發(fā)揚(yáng)光大，首先要精心擇徒，而在眾多入門標(biāo)準(zhǔn)中，猶以德性考察為重。少林強(qiáng)調(diào)“道勿濫傳”，應(yīng)傳“賢良之人”;峨眉主張“不仁者不傳”。練武以“德薄藝難高”為指導(dǎo)思想，把武德培養(yǎng)視作通向上乘境界的精神航標(biāo)。這樣督促練武者在修煉武功的同時(shí)，既遵守基本的倫理規(guī)范，篤行儒家倫常之理，中庸之道，提倡忠孝仁義，賢良方正的道德規(guī)范。又培養(yǎng)謙和忍讓，立身正直，取義輕利，守信重諾的俠義精神[9]。而德中必有禮，禮作為德的外在體現(xiàn)在武術(shù)活動(dòng)中也留有諸多痕跡。習(xí)武者相見(jiàn)必抱拳以禮，若要切磋武藝，在交手之前必有“有禮”、“承讓”之類謙恭語(yǔ)，且武術(shù)交手中通常不傷及性命，主張點(diǎn)到為止。

統(tǒng)治階級(jí)倡導(dǎo)寓德于體，把禮的觀念植入體育倫理之中，其目的是引導(dǎo)民眾在學(xué)藝中培養(yǎng)和升華道德禮儀，在習(xí)武中尊崇和默許人倫規(guī)范，以鞏固其封建專制統(tǒng)治。在從某種意義上說(shuō)，中國(guó)古代體育是中國(guó)封建道德體系的一個(gè)完整縮影，通過(guò)體育可以反映中國(guó)古代的道德觀、倫理觀與審美觀。

德禮并舉的古代體育倫理思想，在鞏固宗法等級(jí)制度的同時(shí)，遏殺了中華民族的人格獨(dú)立和拼搏精神，使古代體育活動(dòng)從一開(kāi)始就在人們的主體意識(shí)中喪失了公平競(jìng)爭(zhēng)的可能。而沒(méi)有公平競(jìng)爭(zhēng)的體育就不是真正的體育，古代體育在德、禮之雙重約束下始終保持“準(zhǔn)體育”狀態(tài)，無(wú)法得到進(jìn)一步發(fā)展。

2.4　立德事功—經(jīng)世致用的主體精神　儒家認(rèn)為:“人皆可以為堯舜”，即每個(gè)人都可以成為圣人。但要成為圣人并非易事，必須把修身作為安身立命，齊家治國(guó)之根本，努力實(shí)踐“身修而后家齊，家齊而后國(guó)治，國(guó)治而后平天下?！钡慕?jīng)世途徑，力求達(dá)到儒家所倡導(dǎo)的“內(nèi)賢”“外王”出入坦然的人生境界。

這種愛(ài)家及國(guó)的民族氣節(jié)，在重視宗親血緣，家國(guó)同構(gòu)的古代社會(huì)，既能夠維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定，也能受到老百姓的普遍敬仰和尊崇，故歷朝歷代都大力推行以修身為本，“達(dá)則兼濟(jì)天下，窮則獨(dú)善其身”的理想治國(guó)模式，鼓勵(lì)老百姓積極入世，建功立業(yè)，影射了中國(guó)傳統(tǒng)文化長(zhǎng)久積淀的立德事功—經(jīng)世致用的主體精神。

中國(guó)古代體育在這種文化背景下表現(xiàn)出了極大的功利性。儒家主張通過(guò)個(gè)體的“身心兼修”以達(dá)到“文武兼?zhèn)洹钡哪康模M(jìn)而提升到或仁或圣的狀態(tài);明代少林武僧為抗擊倭寇，而拋開(kāi)佛門戒律，大開(kāi)殺戒，血染沙場(chǎng);清末“少林戒約”后十條之首條要求習(xí)武者“必須以恢復(fù)中國(guó)為志”;岳飛背負(fù)“精忠報(bào)國(guó)”四刺字，去抗擊金兵，雖冤死沙場(chǎng)，但鑄就了“忠君愛(ài)國(guó)”的千古美名，永為世人敬仰。

如果完全拋開(kāi)階級(jí)局限性，從這一角度來(lái)認(rèn)識(shí)中國(guó)古代體育的價(jià)值是值得肯定的:古代體育倫理中蘊(yùn)涵著立德事功的價(jià)值導(dǎo)向和經(jīng)世致用的實(shí)用理性，職稱論文 集中體現(xiàn)了崇高的愛(ài)國(guó)主義精神和民族責(zé)任意識(shí)。古人通過(guò)武術(shù)抵御外侵，改朝換代，推動(dòng)中華歷史不斷前行的同時(shí)，促成了民族主義體育思想的形成。另一方面，我們應(yīng)認(rèn)識(shí)到:古代體育所倡導(dǎo)的“忠君愛(ài)國(guó)”、“立德事功”等精神不可避免地存在歷史局限性。在封建社會(huì)里，“忠孝”思想是君權(quán)專制主義的倫理基礎(chǔ)，“忠君愛(ài)國(guó)”無(wú)疑是“忠孝”思想的標(biāo)榜和典范，古代仁人義士為了維護(hù)君主、國(guó)家的利益，不惜犧牲自己的權(quán)利和個(gè)性發(fā)展，重復(fù)演繹“忠君愛(ài)國(guó)”的高尚節(jié)義，實(shí)質(zhì)上影射了古人對(duì)封建統(tǒng)治階級(jí)絕對(duì)的人身依附和盲從，而這種變相的精神奴役與現(xiàn)代社會(huì)倡導(dǎo)的獨(dú)立意志和科學(xué)精神大相徑庭。

古代體育所倡導(dǎo)的“忠君愛(ài)國(guó)”、“立德事功”思想對(duì)現(xiàn)代競(jìng)技體育仍產(chǎn)生著深刻的影響，因此，我們不難理解運(yùn)動(dòng)員獲獎(jiǎng)時(shí)復(fù)雜的情感體驗(yàn)和崇高的精神榮譽(yù)。也可以反思中國(guó)競(jìng)技體育大環(huán)境為何如此“沉悶”，中國(guó)競(jìng)技選手在世界頂級(jí)賽事上為何屢屢發(fā)揮失常等等，只因其背負(fù)太多的義務(wù)與責(zé)任。

以上從四方面揭示了中國(guó)古代體育倫理思想的基本文化精神。由于時(shí)代和階級(jí)的局限性，其不可避免地有積極的一面和消極的一面，但談古旨在論今，在加強(qiáng)體育道德建設(shè)的今天，我們應(yīng)揚(yáng)其精華去其糟柏，使我國(guó)古代體育倫理思想在新的歷史條件下發(fā)揚(yáng)光大。 參考文獻(xiàn):

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篇2

如何由老“內(nèi)圣”開(kāi)出新“外王”，如何由極重心性修養(yǎng)的儒家老傳統(tǒng)開(kāi)出科學(xué)、民主的新果實(shí)，是新儒家的老問(wèn)題。此次會(huì)議有了完全不同于上個(gè)世紀(jì)新儒家的新意旨。

田辰山強(qiáng)烈抨擊了西方民主政治的非道德化特征。在西方，沒(méi)有上帝就沒(méi)有倫理。啟蒙之后，西方人把上帝打倒了，也就把倫理打倒了，于是就有了非道德化的政治。在這種政治框架之中，私人利益至上。西方政治理論所界定的人是抽象的“單個(gè)”人、“個(gè)體”人、“一己”人（individuals），西方民主政治就是一部分“單個(gè)”人通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)獲得“無(wú)限制積累個(gè)人財(cái)富”和“攫取支配社會(huì)大多數(shù)其他成員”的權(quán)力的政治。儒家和中華文化的政治絕不是這種非譚德化的政治，而是追求天下為公的“大同”理想的政治。這種道德化的政治對(duì)人的理解完全不同于現(xiàn)代西方政治哲學(xué)的個(gè)人主義。在中國(guó)文化傳統(tǒng)中，人與人不是不相聯(lián)系地生存和生活著的，而是不可分割地生存和生活在一起的，任何一己個(gè)人利益的追求都要受到天然地、必然地、社會(huì)地與別人之聯(lián)系的制約。

張學(xué)智認(rèn)為，不可一概否認(rèn)政治去道德化的合理性，至少該承認(rèn)政治的去道德化是把政治當(dāng)作科學(xué)加以研究的前提。

事實(shí)上，中國(guó)幾千年政治的高度道德化或道德主義政治恰是自由主義者長(zhǎng)期攻擊的靶子。在自由主義者看來(lái)，道德主義政治的價(jià)值預(yù)設(shè)是虛妄的，如設(shè)定“人人皆可為堯舜”，只有設(shè)定人人皆是追求自我利益最大化的“理性人”的現(xiàn)代政治“科學(xué)”或經(jīng)濟(jì)學(xué)（最成熟的社會(huì)科學(xué)）才能指導(dǎo)人們建構(gòu)一種保障人權(quán)、維護(hù)正義的基本社會(huì)秩序。如今，有些學(xué)者正力圖闡揚(yáng)中國(guó)傳統(tǒng)政治學(xué)說(shuō)中的“賢能政治”理念，認(rèn)為“賢能政治”能補(bǔ)充現(xiàn)代民主政治的某些不足，如決策的低效和文化的平庸。然而，我們不可忘記，中國(guó)傳統(tǒng)“賢能政治”確有其虛偽的一面，如那些滿口仁義道德實(shí)則貪贓枉法、魚肉百姓的虛偽官吏。

黃玉順強(qiáng)烈反對(duì)今天有些儒學(xué)研究者所表達(dá)的思想。他們認(rèn)為如今人欲橫流、道德淪喪，應(yīng)該“克己復(fù)禮”，有人甚至主張恢復(fù)“三綱”。黃玉順?lè)磫?wèn)：“是否該重新?lián)砹⒒实?？?/p>

韓東屏意圖用文化分析和中西對(duì)比的方法科學(xué)、客觀地評(píng)判中國(guó)傳統(tǒng)文化的優(yōu)劣。他認(rèn)為文化只是滿足人的需要的工具。長(zhǎng)期以來(lái)，人們對(duì)傳統(tǒng)文化的研究犯了嚴(yán)重的方法論錯(cuò)誤?！叭P西化論”與“弘揚(yáng)傳統(tǒng)論”互相攻擊，但誰(shuí)都無(wú)法駁倒對(duì)方。他認(rèn)為，須對(duì)傳統(tǒng)文化進(jìn)行細(xì)致的分門別類的分析，然后逐一與現(xiàn)代西方文化比較，進(jìn)而做出判斷，決定取舍。文化分析和判斷應(yīng)以當(dāng)代的道德標(biāo)準(zhǔn)為終極標(biāo)準(zhǔn)，“以人為本”是終極原則。據(jù)此，儒家倫理已經(jīng)過(guò)時(shí)?，F(xiàn)代化靠挖掘古人的東西是不行的，必須靠當(dāng)代人的智慧。

這種觀點(diǎn)顯然奠基于現(xiàn)代性的成見(jiàn)。其實(shí)現(xiàn)代性本身已大可質(zhì)疑?，F(xiàn)代性所形塑的工業(yè)文明已陷入重重危機(jī)，如高科技之軍事運(yùn)用的危險(xiǎn)，基因技術(shù)對(duì)人權(quán)原則的威脅（可參見(jiàn)哈貝馬斯的論述），全球性的生態(tài)危機(jī)等。現(xiàn)代性的核心思想是獨(dú)斷理性主義。獨(dú)斷理性主義認(rèn)為，人類憑其理性能認(rèn)知、積累越來(lái)越多的知識(shí)，從而掌握越來(lái)越強(qiáng)有力的技術(shù)。隨著科技的進(jìn)步，人類發(fā)展所面臨的一切問(wèn)題都能得到解決，人類在用科技控制環(huán)境和制造物品的過(guò)程中將變得越來(lái)越自由、自主，即人類在干預(yù)自然事物時(shí)將越來(lái)越能排除災(zāi)難性后果，越來(lái)越能滿足人們不斷增長(zhǎng)的物質(zhì)需要。實(shí)際上，獨(dú)斷理性主義十分荒謬，大自然永遠(yuǎn)隱藏著無(wú)窮奧秘，永遠(yuǎn)握有懲罰人類之背道妄行的無(wú)上權(quán)力。

另外，文化也并非僅是滿足人的需要的工具。并非在沒(méi)有文化之前就先有了人，也并非人一邊創(chuàng)造文化一邊獨(dú)立于文化。實(shí)際上，人就是文化動(dòng)物，有了人就有了文化，有了文化也就有了人。人總處于文化的孕育、養(yǎng)育、熏陶之中。脫離了文化的個(gè)人就不是正常的人了。在會(huì)議上，傅永吉也不同意文化僅是人的工具的看法。他說(shuō)，我們不能割斷與傳統(tǒng)文化的聯(lián)系，如今推動(dòng)文化大發(fā)展，也應(yīng)該以傳統(tǒng)文化為根本。中國(guó)人就是中國(guó)人，就是儒，儒即中國(guó)人的文化基因。

文化絕非僅是外在于人的工具，它是人須臾不可離的生存條件。獨(dú)斷理性主義者是現(xiàn)代文化孕育、養(yǎng)育、熏陶出來(lái)的人，他們以為可站在絕對(duì)客觀的立場(chǎng)，對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)文化進(jìn)行科學(xué)的條分縷析，然后一勞永逸地判定傳統(tǒng)文化哪些是有價(jià)值的，哪些是無(wú)價(jià)值的。這恰是獨(dú)斷理性主義的獨(dú)斷。

郭沂說(shuō)，一講到普世價(jià)值，人們立即就想到自由、平等、人權(quán)、民主等，好像普世價(jià)值只能是這些西方“舶來(lái)品”。其實(shí)，中國(guó)傳統(tǒng)文化也蘊(yùn)含著普世價(jià)值，不妨稱之為“中華價(jià)值”。“中華價(jià)值”可概括為：源自《周易》的“太和”，源自道家的“自然”，源自儒家的“仁義”，源自中國(guó)佛教的“慈悲”。其中‘‘太和”、“自然”是宇宙法則，而“仁義”、“慈悲”是人性法則。中西普世價(jià)值是互補(bǔ)的，“中華價(jià)值”代表著終極價(jià)值，而西方普世價(jià)值是社會(huì)價(jià)值。

張學(xué)智對(duì)郭沂的概括提出了疑問(wèn)。韓東屏則以西方人根本不用什么“太和”、“自然”等概念去解釋宇宙加以反駁。其實(shí)，韓東屏與郭沂所分別信持的思想體系是不可通約的。韓東屏所代表的獨(dú)斷理性主義者總認(rèn)為，存在唯一的真理體系，這唯一的真理體系應(yīng)該是評(píng)判各種分歧的終極依據(jù)。韓東屏本人承認(rèn)哲學(xué)不同于科學(xué)，哲學(xué)是多元的，但“科學(xué)提供真理，真理越多越好”。以此類推，或許韓教授還相信科學(xué)真理是不斷地、積累式地進(jìn)步的，以科學(xué)為依據(jù)的哲學(xué)才是正確的哲學(xué)。誰(shuí)的哲學(xué)以科學(xué)為依據(jù)，誰(shuí)的觀點(diǎn)才是正確的。

其實(shí)，科學(xué)、科學(xué)史和科學(xué)哲學(xué)的研究已表明，科學(xué)也不是統(tǒng)一的，更不是積累式地進(jìn)步的，約納斯在《技術(shù)、醫(yī)學(xué)與倫理學(xué)》一書中則明確論證了科學(xué)真理也并非越多越好。所以，沒(méi)有任何人能尋得絕對(duì)客觀的立場(chǎng)，對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)文化進(jìn)行所謂科學(xué)的條分縷析，進(jìn)而一勞永逸地判斷哪些成分有價(jià)值，哪些成分無(wú)價(jià)值。我們永遠(yuǎn)都處于與傳統(tǒng)的對(duì)話之中。

二、當(dāng)代環(huán)境倫理以及儒學(xué)對(duì)環(huán)境倫理的啟示

環(huán)境倫理是此次會(huì)議的重要議題之一。成中英說(shuō)：人的污染行為反映了人的素質(zhì)的下落或不能持續(xù)上升。人的上升在儒家思想的發(fā)展中最有體會(huì)。從彖傳中的“品物流行，保合太和’’到王船山“日新與富有”，經(jīng)張載程朱陸王等大家的充實(shí)與精化，到了近代卻喪失了?；謴?fù)人的意識(shí)與做人的價(jià)值就是回復(fù)到儒學(xué)的基本命題，建立正確的宇宙生態(tài)學(xué)與相應(yīng)的心靈生態(tài)學(xué)。對(duì)此，我們要發(fā)展人的自發(fā)能力與自約能耐，也就是人的本體的自發(fā)性與自約性。

美國(guó)緬因大學(xué)哲學(xué)系教授葛朗格（JosephGrange）向會(huì)議提交了論文：《拯救地球》（Healingthe Planet）。他從孔子、懷特海、杜威和皮爾斯那里尋求智慧，提出了他所獨(dú)創(chuàng)的環(huán)境倫理學(xué)：基礎(chǔ)生態(tài)學(xué)（Foundational Ecology）?；A(chǔ)生態(tài)學(xué)體系奠基于儒學(xué)所特別重視的情智（felt intelligence），即與情感不可分離的理智。我們只能在真實(shí)的具體經(jīng)驗(yàn)中去驗(yàn)證情智的價(jià)值和錯(cuò)誤?；A(chǔ)生態(tài)學(xué)的宗旨是凸顯道德體認(rèn)的價(jià)值，而且力圖用美學(xué)語(yǔ)言加以表述。最重要的是，葛朗格教授寧肯用靈動(dòng)（vague）的范疇去表達(dá)自然秩序，而不去追求理性主義所極為重視的精確表征。在辭典中，我們發(fā)現(xiàn)英文詞vague有“模糊”、“不清楚”、“含糊”、“暖昧”的意思。但葛朗格強(qiáng)調(diào)，他所用的vague與“模糊”（ambiguity）沒(méi)有關(guān)系。他的vague一詞的用法源于皮爾士的邏輯研究，皮爾士把vague定義為需要經(jīng)驗(yàn)示例（instantiation）的，最好與“一般”（gener―al）對(duì)舉?！耙话恪痹谔綄て毡檎胬淼目茖W(xué)和哲學(xué)中表示“一切”和“任何”，但我們必須訴諸具體的經(jīng)驗(yàn)示例才能完全理解邏輯的或客觀的“靈動(dòng)”。如皮爾士所說(shuō)的：“凡適合于排中律的都是一般的，凡不適合于矛盾律的都是靈動(dòng)的?！薄皩?shí)際世界展示為處于生生滅滅之過(guò)程中的許多事件”，正是一種靈動(dòng)的陳述，也是皮爾士所稱的邏輯上客觀的靈動(dòng)陳述。這與精確陳述一頭鹿在樹(shù)林或一所大學(xué)在城市的狀況完全不同。

生態(tài)危機(jī)表明，善本身只能在世界之中持存。善的未來(lái)持存要求一個(gè)內(nèi)含價(jià)值的秩序結(jié)構(gòu)理論。另外，這種秩序必須用美學(xué)范疇表達(dá)，情智從而才能覺(jué)知它們是何種價(jià)值。這些秩序能抵制混沌之從不間斷的張力而支持價(jià)值的多樣性。自然界有四種環(huán)境秩序：平凡（The Trivial）、靈動(dòng)（TheVague）、稀少（The Narrow）、寬廣（The Width）。這四種秩序很少以單一的形態(tài)展現(xiàn)，而常常是互相交織的。我們需要用理智去探測(cè)其存在，用情感去發(fā)現(xiàn)其價(jià)值。平凡所引起的情感是不在乎，靈動(dòng)所激起的情感是期待，稀少所激起的情感是強(qiáng)烈，寬廣所激起的情感是參與。葛朗格認(rèn)為，我們之所以深陷生態(tài)危機(jī)，就因?yàn)樾拇娣N種謬見(jiàn)，而這些謬見(jiàn)都是貪婪和怨恨的產(chǎn)物。為醫(yī)治正感染著我們地球的疾病，我們需要審美的感覺(jué)、心靈的力量、尊重的意志和生態(tài)的實(shí)踐。

我認(rèn)為，葛朗格“基礎(chǔ)生態(tài)學(xué)”的如下幾點(diǎn)特別值得關(guān)注：（1）強(qiáng)調(diào)理智與情感的不可分離，人必須有理智的情感，也只能帶著情感思考；（2）強(qiáng)調(diào)他的基礎(chǔ)生態(tài)學(xué)奠基于美學(xué)；（3）強(qiáng)調(diào)靈動(dòng)思維和靈動(dòng)表達(dá)的重要性。

徐春認(rèn)為，當(dāng)代環(huán)境倫理學(xué)的基本思想都可以在傳統(tǒng)儒學(xué)中找到源頭。儒家“畏天命”、體認(rèn)自然的內(nèi)在價(jià)值、承擔(dān)對(duì)自然的責(zé)任的“天人合一”思想可與現(xiàn)代環(huán)境倫理學(xué)的思想對(duì)接。“天人合一”的基本含義是人與自然具有內(nèi)在統(tǒng)一性。天人之間的“合一”不是天與人主動(dòng)相合，而是人主動(dòng)地與天相合，人參與宇宙進(jìn)程，與宇宙秩序保持和諧，但不是把人的意志強(qiáng)加在自然之上。儒家“天人合一”觀的自然引申就是我們今天所講的環(huán)境倫理或生態(tài)倫理。儒家“畏天命”思想的邏輯展開(kāi)就是環(huán)境倫理的基本理念――敬畏生命。儒家已經(jīng)體認(rèn)到天地自然的內(nèi)在價(jià)值就在于天道、天德，且具有生命意義和道德意義，并在“天命”學(xué)說(shuō)和“天地之心”學(xué)說(shuō)中論證了生命的目的性。儒家以“己所不欲，勿施于人”建立起“推己及人”的社會(huì)倫理秩序，相應(yīng)地也建立起“民胞物與”，“人所不欲，勿施于物”，以誠(chéng)待物，以仁愛(ài)物的推人及物（自然）的倫理秩序，承擔(dān)起對(duì)自然的責(zé)任，超越了把人與自然的關(guān)系推向?qū)α蓸O的西方人類中心主義文化傳統(tǒng)。

黃玉順則認(rèn)為，價(jià)值只能是以人為中心的。假如野獸糟蹋農(nóng)民的莊稼，農(nóng)民該如何對(duì)待？如果你為保護(hù)鱷魚而喂它牛肉，你是否傷害了牛？環(huán)境倫理對(duì)這些問(wèn)題的解釋并不清楚。

金富平辨析了“天人合一”的含義。認(rèn)為“天人合一”的確切意指是天人合德，董仲舒的天人類合、荀子的天人相分不能與天人合一混淆并論?！疤烊撕弦弧迸c仁、誠(chéng)和中庸具有內(nèi)在的關(guān)聯(lián)。仁、誠(chéng)和中庸是天人合一的可能性依據(jù)。義利之辨是儒家生態(tài)倫理的實(shí)踐路徑。

德國(guó)公民教育學(xué)院教授斯皮克（MichaelSpieker）闡述了黑格爾自然哲學(xué)對(duì)當(dāng)代環(huán)境倫理的重要啟示。他認(rèn)為，倫理關(guān)心的問(wèn)題是：行動(dòng)如何改變作為行動(dòng)主體的人？倫理的話題只有一個(gè)，那就是自我。如果我們想建立“環(huán)境倫理”，就必須承認(rèn)人與環(huán)境之間不僅存在自然聯(lián)系，也存在倫理上的聯(lián)系。個(gè)體在環(huán)境中的行動(dòng)不僅影響自身的身體健康，也會(huì)影響道德自我?！碍h(huán)境倫理”代表了人們對(duì)待世界的態(tài)度，強(qiáng)調(diào)要超出對(duì)人類生命本身的關(guān)注而去保護(hù)世界。但是對(duì)于如何保護(hù)、保護(hù)什么并沒(méi)有統(tǒng)一的定論。深生態(tài)學(xué)倡導(dǎo)生態(tài)“大自我”的整體主義價(jià)值觀。阿恩?納斯認(rèn)為人類作為自然之物，其生存權(quán)利與其他自然物無(wú)異。人類既是自然整體的一部分，同時(shí)也是一種威脅。但他沒(méi)有真正厘清人與自然的關(guān)系。如果我們想更清楚地認(rèn)識(shí)自然和自然狀態(tài)的倫理意義，我們就必須考慮人與自然的復(fù)雜關(guān)系。我們顯然要依靠自然，要靠自然的再生能力生存，人類要保護(hù)自然。然而自然是永遠(yuǎn)存在的，即使發(fā)生了重大災(zāi)害，人類眼中的安全環(huán)境不復(fù)存在（如福島核電站事故之后）了，但是自然仍然是存在并發(fā)展的。所以自然倫理的話題不是自然本身。人類對(duì)自然的威脅以及受到破壞的自然對(duì)人的威脅預(yù)先假定了兩個(gè)實(shí)體：自然和人或者社會(huì)。黑格爾在他的哲學(xué)中解釋了這種復(fù)雜而矛盾的關(guān)系。

黑格爾認(rèn)為自然并非簡(jiǎn)單既定的存在，自然起源于邏輯。他所說(shuō)的邏輯關(guān)系到對(duì)存在和決定的全面思考。任何事物都由其他事物決定，以其他事物為基礎(chǔ)。黑格爾從實(shí)踐和理論兩種角度來(lái)看待自然。任何人類的任何實(shí)踐活動(dòng)，無(wú)論吃飯、呼吸、喝水或者居住都構(gòu)成對(duì)自然的毀壞，即便是最基本的人類需求都會(huì)對(duì)自然產(chǎn)生影響。自然也可以威脅人類，而人類反過(guò)來(lái)保護(hù)自己不受洪水猛獸的侵犯，人類自我防御的工具也取之于自然，但人類無(wú)法用這些工具主宰自然。

自然哲學(xué)追求的是“自然的解放”，試圖揭示自然在必要的一致性之內(nèi)的獨(dú)立性。只有當(dāng)我們認(rèn)為自然在自我完善時(shí)，才可以把自己認(rèn)作自然的自由產(chǎn)物。生命是自然的“最高境界”，但生命本身不能被完全看作自然現(xiàn)象。黑格爾認(rèn)為自然不是有生命之物和無(wú)生命之物的集合體，而是朝著生命演變的過(guò)程。根據(jù)黑格爾的觀點(diǎn)，對(duì)人類而言，勞作是人類為了獲得自由而產(chǎn)生的一種表達(dá)和自我表現(xiàn)方式。人類通過(guò)勞作而自我肯定。

生命不僅孕育自我，同時(shí)還需要個(gè)性表達(dá)。這一需求催生了“理想”。但理想仍然受到“既定存在”的限制。也就是說(shuō)美好的表現(xiàn)和時(shí)空緊密相關(guān)，盡管表現(xiàn)想極力掙脫時(shí)空的限制以實(shí)現(xiàn)自由。人與自然都屬于一個(gè)過(guò)程的兩個(gè)部分，因此人與自然不應(yīng)對(duì)立。精神是被否定的自然，與自然始終相關(guān)。因此，精神生命以及一個(gè)有理智的人的生命與自然不可分割。

源自不同傳統(tǒng)和學(xué)派的環(huán)境倫理不可能達(dá)成完全的共識(shí)，但都拒斥物理主義世界觀和獨(dú)斷理性主義，在實(shí)踐上都主張保護(hù)環(huán)境，維護(hù)地球的生態(tài)健康。

三、儒學(xué)與當(dāng)代政治倫理、經(jīng)濟(jì)倫理

俞榮根認(rèn)為先王是儒家塑造的王道政治倫理典范。儒家提供的統(tǒng)治合法性政治倫理包含在“法先王”的命題之中。這個(gè)命題有兩大尷尬和弊端：一是“圣王”理想蛻化為“王圣”現(xiàn)實(shí)；二是“圣王”既是立法者又是執(zhí)政、執(zhí)法者。不過(guò)，儒家的王道政治倫理為救濟(jì)這些弊端準(zhǔn)備了資源，在現(xiàn)代條件下仍然有著革新的內(nèi)在空間。

顏炳罡主張以仁義為體，以民主、自由為用.認(rèn)為仁義是全球倫理的價(jià)值支點(diǎn)?！盀樯窳⒚奔礊橐磺腥肆⒚?。儒家具有基督教所沒(méi)有的長(zhǎng)處?；浇贪讶嗽O(shè)定為犯有“原罪”的罪犯，而儒家設(shè)定人人皆可成圣人，凸顯了人性的閃光之處。有人批評(píng)，與基督教對(duì)比，儒家似乎夸大了人的主體性，沒(méi)有明確的終極實(shí)在觀念，從而較為強(qiáng)調(diào)敬，而較不強(qiáng)調(diào)畏。不像基督教強(qiáng)調(diào)人應(yīng)該絕對(duì)地敬畏上帝。如今的中國(guó)人則已無(wú)所畏懼、無(wú)法無(wú)天。顏炳罡反駁說(shuō)，古代中國(guó)人的敬畏意識(shí)非常強(qiáng)烈，西方唯物主義來(lái)了之后才變得無(wú)法無(wú)天了?；浇痰膫鹘汤砟钍恰凹核?，施于人”，是獨(dú)斷、霸道的。儒學(xué)“己所不欲，勿施于人”的恕道才是值得弘揚(yáng)的。

曹剛認(rèn)為，任何一次重大的社會(huì)變遷都伴隨著新的倫理精神的產(chǎn)生。當(dāng)代中國(guó)社會(huì)也需要新的倫理精神來(lái)支撐社會(huì)的成功轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展。這種新的倫理精神就是責(zé)任倫理精神。責(zé)任倫理精神是一種新的道德思維、新的道德要求和新的精神氣質(zhì)，它是當(dāng)代中國(guó)社會(huì)發(fā)展的精神路標(biāo)，體現(xiàn)了當(dāng)代中國(guó)社會(huì)的新風(fēng)貌。只有責(zé)任倫理才能突破傳統(tǒng)道德思維的局限，才有可能解決當(dāng)代人類社會(huì)所面臨的道德難題，同時(shí)，也為我們思考中國(guó)政治體制改革提供了一個(gè)新的思路，即中國(guó)的政治改革應(yīng)該以他人為本，應(yīng)該摸著道德的“石頭”過(guò)河，應(yīng)該“權(quán)”高于“經(jīng)”。

陳澤環(huán)詮釋了錢穆先生關(guān)于經(jīng)濟(jì)與文化之關(guān)系的思想。錢穆先生通過(guò)中西文化的對(duì)比，提出了其特殊的經(jīng)濟(jì)文化觀：“經(jīng)濟(jì)人生處于文化的最低基層”、“人類生活終當(dāng)以農(nóng)業(yè)為主”、“道德為文化的最高領(lǐng)導(dǎo)”。在當(dāng)今物質(zhì)欲望強(qiáng)烈、國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)激烈的世界中，錢穆先生的經(jīng)濟(jì)文化觀對(duì)我們具有重要的啟示：“人類文化，應(yīng)該由道德來(lái)領(lǐng)導(dǎo)政治，再由政治來(lái)支配經(jīng)濟(jì)，必使經(jīng)濟(jì)與政治皆備有道德性”。經(jīng)濟(jì)繁榮不是目的本身，而只是社會(huì)公正和諧、精神文明崇高、生態(tài)平衡協(xié)調(diào)的手段。在面臨全球性的生態(tài)危機(jī)的今天記取這一點(diǎn)尤為重要。陳澤環(huán)所闡述的觀點(diǎn)顯然呼應(yīng)了田辰山對(duì)現(xiàn)代民主政治的批判。

德國(guó)慕尼黑科技大學(xué)教授盧特格（ChristophLuetge）論述了“秩序倫理”。秩序倫理強(qiáng)調(diào)規(guī)則的重要性，它源自契約論，認(rèn)為社會(huì)是個(gè)體為了滿足自我利益而組成的合作體。社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的規(guī)則是參與者共同制定的。在前現(xiàn)代社會(huì)中，人們認(rèn)為社會(huì)是“零和的”，即一方的獲益建立在另一方的損失之上?，F(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)讓現(xiàn)代社會(huì)處在不斷進(jìn)步之中，實(shí)現(xiàn)了一種“正和游戲”。許多在前現(xiàn)代社會(huì)狀況下產(chǎn)生的倫理都忽視了雙贏的可能性，強(qiáng)調(diào)人們要節(jié)制，懂得分享和犧牲。自利被認(rèn)為是邪惡的。這樣的倫理并不適用于現(xiàn)代社會(huì)。

秩序倫理認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)在現(xiàn)代社會(huì)中發(fā)揮了重要的作用，并產(chǎn)生了許多積極影響。關(guān)鍵是要制定合理的規(guī)則，提供相應(yīng)的刺激，從而避免如“囚徒困境”那樣的惡性競(jìng)爭(zhēng)。一味地呼吁人們遵守倫理規(guī)范，不如制定更好的規(guī)則和激勵(lì)措施。

秩序倫理重視行動(dòng)和規(guī)則的區(qū)別。前現(xiàn)代社會(huì)的傳統(tǒng)倫理關(guān)注人們的行動(dòng)，直接倡導(dǎo)人們改變自身的行為。這種規(guī)則和倫理規(guī)范一直延續(xù)了幾個(gè)世紀(jì)?，F(xiàn)代社會(huì)的情況與以往大不相同。在新的形勢(shì)下，倫理必須關(guān)注規(guī)則。規(guī)則必須將道德容納在內(nèi)。不改變規(guī)則而直接倡導(dǎo)人們改變行為只會(huì)造成對(duì)道德規(guī)范的侵蝕。相反，如果規(guī)則制定得合理，人的自利動(dòng)機(jī)可以帶來(lái)好的倫理結(jié)果。合理的道德準(zhǔn)則不能要求人們放棄自我利益的追求。只有當(dāng)遵守倫理準(zhǔn)則能夠帶來(lái)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的時(shí)候，人們才會(huì)放棄“不道德”的利益。

在前現(xiàn)代社會(huì)，倡導(dǎo)節(jié)制的倫理行得通是因?yàn)楫?dāng)時(shí)的社會(huì)是熟人社會(huì)，存在“面對(duì)面制裁”；在當(dāng)今的陌生人社會(huì)，這種制裁工具已經(jīng)失效。人們需要制定更好的規(guī)則和激勵(lì)措施來(lái)鼓勵(lì)符合倫理規(guī)范的行為，同時(shí)懲罰不道德的行為。倫理不應(yīng)只倡導(dǎo)節(jié)制和犧牲，而應(yīng)該鼓勵(lì)對(duì)自我利益的追求。西方傳統(tǒng)的倫理沒(méi)有否定追求自我利益的合法性。但這種追求應(yīng)該符合兩個(gè)前提：（1）追求的應(yīng)該是長(zhǎng)遠(yuǎn)利益；（2）我們應(yīng)當(dāng)照顧其他人的利益，因?yàn)槲覀冊(cè)谧非笞晕依娴臅r(shí)候需要他們的許可或容忍。

秩序倫理不僅涵蓋法律中的規(guī)則，同時(shí)還包括其他層面的規(guī)則，包括人們之間的各種協(xié)定和個(gè)體機(jī)構(gòu)的自我約束行動(dòng)。弗里德曼曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，“企業(yè)的社會(huì)責(zé)任就是增加它的利潤(rùn)”。但除此之外，企業(yè)還有許多其他責(zé)任：提供社會(huì)福利、參與環(huán)?；蚱渌幕涂茖W(xué)事務(wù)。企業(yè)不僅要為股東的利益負(fù)責(zé)，還應(yīng)發(fā)揮更廣泛的政治作用。在不完整契約發(fā)揮重要作用的世界，企業(yè)具有如下責(zé)任：（1）企業(yè)為自身的行動(dòng)和產(chǎn)生的后果負(fù)責(zé)；（2）企業(yè)為社會(huì)和政治秩序框架負(fù)責(zé)；（3）企業(yè)具有話語(yǔ)責(zé)任。

篇3

TheTheoreticalFoundationsoftheEconomicsofSocialPolicyandtheEffectsofSocialPolicy

PersonnelBureau,ChineseAcademyofSocialSciences

[Abstracts]ProfessorRosnerusesthesetofmicroeconomicconceptsandtoolstoanalyzethecauseofsocialpolicy,theextentofsocialpolicy,theobjectivesofsocialpolicy,somepoliticalscienceaspects,andtheeffectsofsocialpolicy.Itprovidesanewparadigmfortheanalysisofsocialpolicy.WeintroducethefindingstoChinesescholars.

[KeyWords]EconomicsofSocialPolicy,SocialHealthPolicy,EconomicsofPensions

前言

社會(huì)政策一直是一個(gè)重要的社會(huì)問(wèn)題，也是一個(gè)重要的政治問(wèn)題。社會(huì)政策針對(duì)貧困、失業(yè)和社會(huì)供養(yǎng)等等問(wèn)題規(guī)劃藍(lán)圖，因而能讓人們對(duì)未來(lái)充滿希望。社會(huì)政策的制度設(shè)置應(yīng)當(dāng)被視為對(duì)具體社會(huì)問(wèn)題的回答，要理解一項(xiàng)社會(huì)政策制度設(shè)置的應(yīng)力，我們必須理解它為什么要建立。一個(gè)國(guó)家的制度選擇要考慮它的歷史傳統(tǒng)、政治體系和社會(huì)結(jié)構(gòu)。對(duì)于探詢?cè)诓煌贫冉Y(jié)構(gòu)下，社會(huì)政策產(chǎn)生什么樣的后果，經(jīng)濟(jì)理論是一個(gè)有用的分析手段。維也納大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系羅斯那先生（Rosner,2003）[1]的專著《社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)》，運(yùn)用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論對(duì)社會(huì)政策的研究基礎(chǔ)進(jìn)行了深入的探索，為社會(huì)政策研究提供了新的范式。筆者將其中主要研究成果介紹給國(guó)內(nèi)學(xué)者，以期拓寬我們社會(huì)政策研究的視角。

1、社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本范疇和計(jì)量方法

1.1社會(huì)政策的范圍：

社會(huì)政策范圍不僅覆蓋資助貧困人口，還包括幫助人口中的其他社會(huì)弱勢(shì)群體。從實(shí)踐上講，社會(huì)政策的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：（1）健康保險(xiǎn)，（2）退休人員和老年人的供養(yǎng)，（3）幫扶失業(yè)者，（4）有關(guān)家庭的政策，（5）貧困。這種限定不是基于任何理論界限，而是基于需要限定和大多數(shù)國(guó)家現(xiàn)存的制度安排。

1.2社會(huì)政策的目標(biāo)：

為了評(píng)價(jià)社會(huì)政策的效果，我們必須清楚所提出的社會(huì)政策計(jì)劃的原因，否則，我們無(wú)法評(píng)價(jià)社會(huì)政策的福利效果。社會(huì)政策的目標(biāo)有：（1）反貧困，（2）防止意外事件（保險(xiǎn)），（3）再分配，（4）規(guī)定有利于弱勢(shì)群體的契約結(jié)構(gòu)（例如，勞動(dòng)法、租金管制）。

不同的社會(huì)政策計(jì)劃，其目標(biāo)的重要性是不同的。反貧困計(jì)劃不是為全體人口提供公共健康保險(xiǎn)的主要目的，盡管反貧計(jì)劃對(duì)減少貧困有貢獻(xiàn)，對(duì)于貧困人口來(lái)說(shuō)非常重要?；攫B(yǎng)老金是反貧非常重要手段，但幾乎不適合防止風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)劃，特別是對(duì)于私人退休供養(yǎng)。我們并不清楚建立社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)劃的原因，個(gè)人要面對(duì)許多風(fēng)險(xiǎn)，其中一些風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)商業(yè)保險(xiǎn)避免，如防止火災(zāi)、汽車被偷等等。社會(huì)政策計(jì)劃則不涉及防止火災(zāi)和汽車被偷遭受的損失。但大多數(shù)國(guó)家針對(duì)一些不測(cè)事件，建立了社會(huì)政策計(jì)劃。因此，我們將思考，為什么一些風(fēng)險(xiǎn)被納入社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)劃，而其他的則沒(méi)有被納入。社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)劃賴以設(shè)立的最重要的風(fēng)險(xiǎn)有：（1）失業(yè)，（2）疾病，（3）殘疾，（4）與退休有關(guān)的財(cái)富損失，（5）壽命超過(guò)個(gè)人資產(chǎn)和財(cái)富承受力，（6）照料需求。

“再分配”概念通常指從富人征收財(cái)富轉(zhuǎn)付給窮人，這個(gè)概念太狹窄，不能很好地說(shuō)明社會(huì)政策計(jì)劃的范圍。我們需要區(qū)分四種再分配類型：（1）垂直的：由于不同水平的收入和財(cái)富，在個(gè)人或家庭戶之間進(jìn)行的再分配。（2）水平的：在相同收入水平的群體內(nèi)，根據(jù)個(gè)人或家庭戶的具體特征進(jìn)行的再分配。（3）個(gè)人所處的生命周期階段：將個(gè)人或家庭戶在某個(gè)時(shí)點(diǎn)的錢挪到相同個(gè)人或家庭戶另一個(gè)時(shí)點(diǎn)上使用。（4）在不同的同批人之間的再分配：如果在某時(shí)刻出生的人必須支付給先于他出生的那些人多于（或少于）他從之后出生的人得到的，這是有利于先他出生（之后出生）的同批人的代際再分配。第一、二、四種類型是人與人之間的再分配，第三種類型是個(gè)人自身的再分配。

1.3社會(huì)政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析社會(huì)政策。這種分析的基本要素是：經(jīng)濟(jì)學(xué)家探討人們面對(duì)不同的選擇，將如何行動(dòng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家把社會(huì)現(xiàn)實(shí)看作是個(gè)人選擇的結(jié)果。但社會(huì)政策涉及到不可忽視的危險(xiǎn)局面，在這種局面下，理性個(gè)人不可能做出連續(xù)的選擇。而且，對(duì)于一些人，理性選擇假設(shè)不適用，例如，精神有障礙的人。限制選擇的一個(gè)特別重要的例子是法律框架，尤其是社會(huì)政策的背景。

社會(huì)政策分析使用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和技術(shù)分析工具。它假定在某些限制下，家庭戶效用最大化。這些限制包括預(yù)算限制和現(xiàn)存的管制。例如，最長(zhǎng)工作時(shí)間限制。形式分析使用適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)，即受約束的最優(yōu)化技術(shù)。如果做一般的了解，圖表分析通常足夠了。

1.4政治科學(xué)方面的問(wèn)題

就社會(huì)政策來(lái)講，存在著不同的政治結(jié)構(gòu)。按照個(gè)人受影響的方式進(jìn)行區(qū)分，社會(huì)補(bǔ)助金有：（1）只針對(duì)貧困或首要針對(duì)貧困的社會(huì)援助計(jì)劃；（2）對(duì)所有那些主要通過(guò)與工資收入相關(guān)聯(lián)的支付繳費(fèi)款的人員的計(jì)劃；（3）針對(duì)所有公民的計(jì)劃。如果第一種方式是社會(huì)政策的核心，減少貧困是它的主要目的。這種類型社會(huì)政策的意圖可以與自由思想相聯(lián)系，即支持窮人，把其他的事情交給市場(chǎng)。在第二種方式社會(huì)政策中，保護(hù)工人的收入是重要的目標(biāo)。第三種類型的社會(huì)政策希望為每一個(gè)人提供最低限度的保護(hù)，同時(shí)，保護(hù)工人的收入。有人認(rèn)為，社會(huì)民主思想支持這種類型的政策。20世紀(jì)90年代，這三種類型政策的區(qū)分越來(lái)越模糊。當(dāng)評(píng)價(jià)不同社會(huì)政策體系的實(shí)際運(yùn)行情況時(shí)，這些區(qū)分就更加模糊了。

我們同樣需要對(duì)國(guó)家作為社會(huì)政策的管理者和國(guó)家作為社會(huì)政策計(jì)劃的組織者的差異。我們也可以區(qū)分不同的社會(huì)政策的組織結(jié)構(gòu)：（1）國(guó)家組織健康服務(wù)等活動(dòng)。國(guó)家按照中央或地方的水平，直接提供服務(wù)。如果服務(wù)的平等性被認(rèn)為是必不可少的話，國(guó)家組織活動(dòng)是一種切合實(shí)際的供給方式。（2）國(guó)家為社會(huì)政策建立特別機(jī)構(gòu)，使之為社會(huì)政策提供基本的框架。這些機(jī)構(gòu)通常有法律限定的組織領(lǐng)域和活動(dòng)范圍，在這種情況下，機(jī)構(gòu)之間不存在針對(duì)顧客或活動(dòng)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)。這些的機(jī)構(gòu)通常按照職業(yè)界限來(lái)劃定。（3）國(guó)家強(qiáng)制公民操心自己的福利，并可能補(bǔ)貼付款，但把組織的機(jī)構(gòu)留給市場(chǎng)。

2、社會(huì)政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

2.1一般均衡、帕累托有效與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理[2]

討論社會(huì)政策計(jì)劃的效果，必須提及比較的標(biāo)準(zhǔn)，否則，不可能闡述一項(xiàng)計(jì)劃的引入以及它的實(shí)施范圍是否有利于或者減少福利。

前面已提過(guò)，人與人之間的收入再分配是社會(huì)政策一個(gè)重要的目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的任務(wù)是發(fā)現(xiàn)如何用最低成本實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，以及這樣的政策的效果是什么。但其它社會(huì)政策計(jì)劃怎樣呢？用保險(xiǎn)防止不測(cè)事件和確保個(gè)人自身的再分配？人們能自我照料嗎？社會(huì)政策對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)有意的、必要的補(bǔ)充。為了理解這種背景下社會(huì)政策，我們需要探討介入市場(chǎng)體制的運(yùn)行。第一個(gè)問(wèn)題是：商品和服務(wù)只通過(guò)市場(chǎng)分配給個(gè)人，這種經(jīng)濟(jì)的后果是什么？這是一般均衡理論所探討的。有兩個(gè)問(wèn)題需要提及：（1）有均衡嗎？均衡是價(jià)格的向量。（2）如果有，這樣的均衡從社會(huì)想望的意義上講，是件好事嗎？有一個(gè)更深層次的問(wèn)題，對(duì)社會(huì)政策特別有意義，在一些情況下，自愿合約不被社會(huì)接受，不被法院受理，如賣身為奴。在什么情況下，認(rèn)識(shí)均衡在特殊意義下是件好事，這就需要引入“帕累托效率”概念。

帕累托有效分配不必是一種值得想望的分配，它可以是一種極端不平等的分配。關(guān)于“帕累托效率”，一般均衡理論的有一個(gè)強(qiáng)有力的定理：在某種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，市場(chǎng)均衡是帕累托有效。我們從一般市場(chǎng)均衡理論導(dǎo)出福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)定理。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理：不可能使某人改善而不損害他人。第二定理：在稍加嚴(yán)格的條件下，通過(guò)再分配資財(cái)可以實(shí)現(xiàn)每一個(gè)合理的帕累托有效分配，而把其它的分配叫交給競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。第二個(gè)定理能用于社會(huì)政策的背景嗎？這有一個(gè)很大的益處，因?yàn)檫@樣，國(guó)家可以把它的活動(dòng)限定在再分配。這個(gè)命題的基本內(nèi)涵是政府征稅，以資助特殊群體。不幸的是，事情并不那么簡(jiǎn)單，在大多數(shù)情況下，征稅和轉(zhuǎn)移支付產(chǎn)生大量的分配效應(yīng)，因此，沒(méi)有任何分配效應(yīng)的再分配是不切實(shí)可行的選擇。

2.2不確定性分析

馮紐曼-摩根斯坦（NM）效用函數(shù)：經(jīng)濟(jì)學(xué)中分析不確定性問(wèn)題，最重要的一個(gè)概念是預(yù)期效用函數(shù)或者叫馮紐曼-摩根斯坦（NM）效用函數(shù)。NM效用函數(shù)不是處理不確定性問(wèn)題唯一的效用概念，但卻是一個(gè)最重要的概念。從數(shù)學(xué)上講，NM效用函數(shù)的優(yōu)越之出在于他容易操作，并且經(jīng)過(guò)適當(dāng)修正，均衡分析（包括福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理）的基本結(jié)果有效。不確定性對(duì)于社會(huì)政策具有重要意義，即使在帕累托意義上不存在外部性，一些人在不確定性得到解決后，情況變得相當(dāng)糟糕——一些人可能失去工作能力，得病，或者壽命超過(guò)他們的預(yù)期和他們積累的財(cái)富資源，解決這樣問(wèn)題的一種方法是保險(xiǎn)。不測(cè)事件有關(guān)的涉及社會(huì)政策的基本問(wèn)題是：為什么可以通過(guò)市場(chǎng)來(lái)保險(xiǎn)來(lái)防備有些不測(cè)事件的發(fā)生，而對(duì)其他一些不測(cè)事件，則不存在市場(chǎng)保險(xiǎn)，必須由社會(huì)政策來(lái)補(bǔ)充？

是否存在與不確定性相聯(lián)系的特定的市場(chǎng)失靈？從帕累托意義上講，保險(xiǎn)市場(chǎng)有效運(yùn)行的條件是什么？均衡有效的條件有兩個(gè)（1）事件的獨(dú)立性，（2）不存在信息不對(duì)稱，與不對(duì)稱信息相聯(lián)系，導(dǎo)致非帕累托最優(yōu)均衡的兩個(gè)問(wèn)題：一是逆向選擇（事前機(jī)會(huì)主義），另一個(gè)是道德風(fēng)險(xiǎn)（事后機(jī)會(huì)主義）。這些都是研究社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要概念。

2.3.制定社會(huì)政策的經(jīng)濟(jì)原因

首先是風(fēng)險(xiǎn)分離與保險(xiǎn)金供給不足。在不同的保險(xiǎn)計(jì)劃中，風(fēng)險(xiǎn)分離不被社會(huì)想望，有兩個(gè)原因：一個(gè)是規(guī)范方面的原因：為什么具有不同風(fēng)險(xiǎn)的人要支付不同的保險(xiǎn)費(fèi)？二是如果出現(xiàn)信息不對(duì)稱，風(fēng)險(xiǎn)分離可能導(dǎo)致保險(xiǎn)金供給不足。避免風(fēng)險(xiǎn)分離的一個(gè)辦法是建立社會(huì)保險(xiǎn)。當(dāng)社會(huì)保險(xiǎn)建立后，它不可與以能夠分離風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)公司為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。因?yàn)楸ｋU(xiǎn)公司會(huì)拿走風(fēng)險(xiǎn)很小的保險(xiǎn)對(duì)象，而把風(fēng)險(xiǎn)很大的保險(xiǎn)對(duì)象留給社會(huì)保險(xiǎn)。這并不是說(shuō)就沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)，但風(fēng)險(xiǎn)分離必須被抑制，抑制的辦法是，強(qiáng)制保險(xiǎn)公司為申請(qǐng)人提供一份合約。另一個(gè)辦法是，競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)之間橫向補(bǔ)貼，即擁有風(fēng)險(xiǎn)很小的保險(xiǎn)對(duì)象的社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)必須給擁有風(fēng)險(xiǎn)很大的保險(xiǎn)對(duì)象的社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)貼。一種風(fēng)險(xiǎn)，由于它產(chǎn)生惡劣后果的概率很高，市場(chǎng)保險(xiǎn)公司不愿為它保險(xiǎn)，而社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可以為它保險(xiǎn)。社會(huì)保險(xiǎn)是在一種制度安排內(nèi)保險(xiǎn)和再分配收入的設(shè)置。

第二個(gè)方面是經(jīng)典的市場(chǎng)失靈觀點(diǎn)，即信息不對(duì)稱。由于信息不對(duì)稱，市場(chǎng)分配的結(jié)局是非帕累托有效，從這個(gè)意義上講，出現(xiàn)市場(chǎng)失靈。這可以不是社會(huì)政策一個(gè)重要的問(wèn)題，因?yàn)樗菦](méi)有被覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)很小的保險(xiǎn)對(duì)象。然而，如果抑制個(gè)人所屬的群體產(chǎn)生成本，可以看到，在這種情況下，高風(fēng)險(xiǎn)群體被約束在市場(chǎng)中，那就是一個(gè)嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題了。[3]

2.4社會(huì)政策的效應(yīng)

不管社會(huì)政策的意圖是什么，我們必須考慮社會(huì)政策所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。有時(shí)候，這種考慮會(huì)被拒絕，因?yàn)橐恍┤苏J(rèn)為社會(huì)政策頒布的目的是應(yīng)當(dāng)將經(jīng)濟(jì)考慮置于一邊。但社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)探討的是：經(jīng)濟(jì)學(xué)家要做的事情不是討論一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃是否應(yīng)當(dāng)實(shí)施，而是分析社會(huì)政策應(yīng)當(dāng)怎樣實(shí)施，并有收效，即以最小的成本達(dá)到社會(huì)政策的想望的效果。

社會(huì)政策計(jì)劃有兩種類型的效應(yīng)：一是A型分配效應(yīng)（allocativeeffects）,二是D型分配效應(yīng)(distributiveeffects)。這兩種分配的意思幾乎一樣。之所以做出區(qū)分，是為了分析兩種不同的問(wèn)題：A型分配問(wèn)題是分析社會(huì)政策計(jì)劃怎樣影響資源的使用，即在引入養(yǎng)老金制度后，總的儲(chǔ)蓄是更高了還是更低了，以及勞動(dòng)供給由此受到怎樣的影響。自由地享用健康服務(wù)如何影響社會(huì)政策計(jì)劃的供給，這是總的福利問(wèn)題，不考慮在不同人群之間如何分配。對(duì)D型分配后果的分析是探討既定的福利總量如何被分配。它探詢的是誰(shuí)受惠和誰(shuí)支付的問(wèn)題。盡管在許多情況下，這兩個(gè)問(wèn)題不可能被明確地區(qū)分，但為了分析的方便，必須做出區(qū)分。

2.4.1A型分配效應(yīng)（Allocativeeffects）：A型分配效應(yīng)最重要的原因是通過(guò)實(shí)施社會(huì)政策計(jì)劃，相對(duì)價(jià)格改變。價(jià)格變化是因?yàn)槟撤N商品或活動(dòng)變的便宜了，以及資助計(jì)劃需要繳納保險(xiǎn)費(fèi)改變其它商品或活動(dòng)的相對(duì)價(jià)格。為了了解稅收或收益如何通過(guò)改變相對(duì)價(jià)格影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，我們可以使用標(biāo)準(zhǔn)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具。在家庭戶理論和公司理論中，有替代效應(yīng)和收入效應(yīng)之分（具體分析略）。這些A型分配效應(yīng)是目前許多國(guó)家社會(huì)政策最重要的問(wèn)題之一。在社會(huì)政策背景下討論的最重要的A型分配效應(yīng)包括：（1）勞動(dòng)力需求和勞動(dòng)力供給（如養(yǎng)老金計(jì)劃、失業(yè)保險(xiǎn)、貧困減少等）。（2）儲(chǔ)蓄和消費(fèi)（如養(yǎng)老金計(jì)劃、健康保險(xiǎn)等）。（3）使用免費(fèi)和（或）補(bǔ)貼價(jià)格供給的商品和服務(wù)（如健康服務(wù)、住房補(bǔ)貼、貧困減少等）。

2.4.2D型分配效應(yīng)。分析一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃的收入分配的效應(yīng)時(shí)，我們必須對(duì)下列問(wèn)題做出判斷和假設(shè)：

（1）、比較分配的標(biāo)準(zhǔn)是什么？我們是使用“歷史上既定的分配”還是使用“理論上解釋性的分配”作為標(biāo)準(zhǔn)呢？一個(gè)現(xiàn)存的制度的D型分配效應(yīng)的理論分析，使用理論標(biāo)準(zhǔn)更可取，不應(yīng)把這條標(biāo)準(zhǔn)看成規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)——一個(gè)公平的分配或非常不公平的分配，而是在具體假設(shè)下的奏效的分配。經(jīng)濟(jì)學(xué)可以分析一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃產(chǎn)生什么樣的變化。

（2）、計(jì)算再分配的使用什么樣的計(jì)量單位？一方面使用以個(gè)人、家庭戶或家庭為計(jì)量單位的數(shù)據(jù)，會(huì)使研究的結(jié)果產(chǎn)生差異；另一方面的問(wèn)題是數(shù)據(jù)的可得性。在一些國(guó)家，關(guān)于家庭戶的收入數(shù)據(jù)很難得到。

（3）、再分配或保險(xiǎn)？我們不能從理論上區(qū)分一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃是提供保險(xiǎn)好還是再分配收入好。有時(shí)候，把再分配計(jì)劃看作保險(xiǎn)是一個(gè)有用的方法。因此，當(dāng)探詢一項(xiàng)計(jì)劃的垂直再分配的問(wèn)題時(shí)，我們把收入流看作是既定的；而當(dāng)探詢一項(xiàng)計(jì)劃的水平再分配的問(wèn)題時(shí)，我們把某些特征看成是既定的（如家庭規(guī)模、發(fā)生疾病的概率等等）。

（4）、繳費(fèi)和補(bǔ)助金的歸屬，即：誰(shuí)得到補(bǔ)助金，誰(shuí)繳費(fèi)？社會(huì)政策法規(guī)只從形式上規(guī)定誰(shuí)必須納稅和繳費(fèi)，誰(shuí)接受補(bǔ)助金，而不決定誰(shuí)實(shí)際承擔(dān)稅收負(fù)擔(dān)和誰(shuí)實(shí)際得到補(bǔ)助金?！岸愂諝w屬”探討這些問(wèn)題。

（5）、應(yīng)用研究，使用解釋性的案例，還是使用真實(shí)數(shù)據(jù)，哪個(gè)更好？在大多數(shù)研究中，研究者更喜歡用實(shí)際數(shù)據(jù)，但研究社會(huì)政策時(shí)，使用實(shí)際數(shù)據(jù)會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題的。這些問(wèn)題是由于在終生框架和在同批人之間的再分配中，分析收入再分配出現(xiàn)的。首先，研究者會(huì)需要幾十年個(gè)人化的數(shù)據(jù)，這樣的數(shù)據(jù)很難得到，因?yàn)槿狈?duì)過(guò)去幾十年數(shù)據(jù)的系統(tǒng)處理，另外，還因?yàn)楸环治龅闹贫仍O(shè)置存在的時(shí)間不夠長(zhǎng)。其次，在使用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的時(shí)候，研究者可能混淆社會(huì)政策計(jì)劃的效應(yīng)和結(jié)構(gòu)變遷的效應(yīng)。例如，分析垂直再分配，研究者需要生命周期過(guò)程的收入數(shù)據(jù)，但由于不同的時(shí)間環(huán)境，收入發(fā)生變化了。由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，對(duì)于特定的同批人來(lái)說(shuō)，收入增加對(duì)分析一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃的垂直再分配是無(wú)關(guān)緊要的。[NextPage]

3、應(yīng)用分析

在這部分，我們重點(diǎn)介紹社會(huì)健康保險(xiǎn)政策和養(yǎng)老金政策。

3.1社會(huì)健康保險(xiǎn)政策

3.1.1研究衛(wèi)生健康政策的兩種方法

在研究衛(wèi)生健康政策的文獻(xiàn)中，通常有兩種方法：一是精選的假設(shè)方法，另一個(gè)是社會(huì)政策方法。精選的假設(shè)方法把健康看作一種資本儲(chǔ)存，這種資本存量隨著時(shí)間的推移不斷下降，并增加健康支出。以這種方法為基礎(chǔ)進(jìn)行的研究所使用的工具是那些標(biāo)準(zhǔn)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。社會(huì)政策方法是建立在這樣一種假設(shè)上：就衛(wèi)生健康問(wèn)題來(lái)說(shuō)，只有在技術(shù)的可得到的情況下，才有特殊服務(wù)需求在衛(wèi)生健康與其它商品消費(fèi)之間沒(méi)有多少替代的可能性，這種方法不探究衛(wèi)生健康效用，但是探究衛(wèi)生健康服務(wù)的效用，不考慮衛(wèi)生健康服務(wù)消費(fèi)與其它商品之間的選擇。這種方法是大多數(shù)涉及衛(wèi)生健康的社會(huì)政策立法的基礎(chǔ)。這兩種方法只有在事實(shí)的和規(guī)范的假設(shè)下才切合實(shí)際。精選的假設(shè)方法假定關(guān)于自己的衛(wèi)生健康服務(wù)消費(fèi)，人們能夠并且應(yīng)當(dāng)做出決策。社會(huì)政策方法則拒絕這種觀點(diǎn)，并假定哪有疾病，那里就有服務(wù)。我們可以把這兩種方法與事前和事后的觀點(diǎn)聯(lián)系起來(lái)：經(jīng)濟(jì)方法采用事前的觀點(diǎn)，它考慮預(yù)期效用；而社會(huì)政策方法關(guān)心實(shí)際結(jié)果，采用事后的觀點(diǎn)。每種方法都不全面，因?yàn)橐环N方法忽視的重要方面往往被另一種方法包含。概括地說(shuō)，精選的假設(shè)方法忽視了需求問(wèn)題，而社會(huì)政策方法沒(méi)有考慮提供衛(wèi)生健康服務(wù)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。

3.1.2公共健康保險(xiǎn)的目標(biāo)：規(guī)范方面的問(wèn)題

（1）貧困。讓一些收入太低買不起保險(xiǎn)的人能夠得到健康服務(wù)。（2）維護(hù)人口健康。一項(xiàng)成功的政策不僅減少疾病發(fā)生率，還要提高健康水平，這是一種定位于輸出型的目標(biāo)。還有一種定位于輸入型的目標(biāo)，即保證良好的健康服務(wù)的供給。我們必須清楚地認(rèn)識(shí)到，人口健康并不隨著醫(yī)生和醫(yī)院床位數(shù)量的增加而提高。（3）社會(huì)健康政策要覆蓋沒(méi)有被商業(yè)保險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。（4）實(shí)行有利于家庭的再分配計(jì)劃。（5）實(shí)行有利于高風(fēng)險(xiǎn)人群的再分配計(jì)劃。

3.1.3A型分配效應(yīng)

社會(huì)健康政策具有A型分配效應(yīng)，它影響一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)資源的使用。我們要關(guān)注的問(wèn)題是社會(huì)政策是否導(dǎo)致更高的效率或更低的效率。隨著人均GDP的增加，人均健康支出也增加，健康支出成本增加的原因歸結(jié)于（1）價(jià)格上漲。我們必須對(duì)價(jià)格上漲與質(zhì)量提高做出區(qū)分，因此可以說(shuō)，成本的增加不一定就是由價(jià)格上漲引起的。（2）政治和社會(huì)的因素。許多國(guó)家越來(lái)越多的人得到良好的衛(wèi)生健康服務(wù)，部分歸結(jié)于政治和社會(huì)因素，即越來(lái)越多的人享受服務(wù)、健康服務(wù)延伸到都市以外、過(guò)去被認(rèn)為是偏離行為現(xiàn)在被看作是健康問(wèn)題。（3）人口演變。人口參數(shù)的變化會(huì)影響健康支出：預(yù)期壽命增加和人口構(gòu)成的變化。（4）技術(shù)進(jìn)步。由于技術(shù)進(jìn)步，許多醫(yī)療服務(wù)變得便宜了，但同時(shí)刺激新的醫(yī)療產(chǎn)品的研制，增加醫(yī)學(xué)研究成本。

3.1.4D型分配效應(yīng)

社會(huì)健康制度具有許多D型分配效應(yīng)：人與人之間垂直的、水平的和代際的再分配，以及個(gè)人在不同生命周期階段的再分配。評(píng)價(jià)人與人之間的再分配的基礎(chǔ)是公平保險(xiǎn)。評(píng)價(jià)再分配的數(shù)量，必須假設(shè)收益和成本的歸屬。我們還必須進(jìn)一步假定在社會(huì)健康政策體系中沒(méi)有赤字或剩余。假設(shè)社會(huì)健康政策體系僅僅是一項(xiàng)以健康服務(wù)成本為標(biāo)準(zhǔn)的保險(xiǎn)、別無(wú)其它，把分析D型再分配效應(yīng)建立在這樣的假設(shè)的基礎(chǔ)上是明智的。健康支出還要考慮社會(huì)地位和教育等問(wèn)題。

3.2養(yǎng)老金經(jīng)濟(jì)學(xué)

3.2.1養(yǎng)老金制度的理論基礎(chǔ)：與基金制度比較，非基金制度的長(zhǎng)處

要了解養(yǎng)老金制度的運(yùn)行情況，我們很自然地假定人們追求效用最大化，即探討最優(yōu)的儲(chǔ)蓄量是多少。為了方便起見(jiàn)，通常把養(yǎng)老金制度放在一個(gè)特殊的框架內(nèi)，即迭代模型中來(lái)分析。假定把一個(gè)人的一生分為兩個(gè)時(shí)期，每個(gè)時(shí)期有兩代人，一個(gè)人在第一時(shí)期工作，在第二時(shí)期不工作、如果沒(méi)有公共退休制度，只能消費(fèi)儲(chǔ)蓄金。再假定他只關(guān)心自己的消費(fèi)，不打算留下遺產(chǎn)，進(jìn)一步假定死亡的時(shí)間是確定的，那么:

maxU(c1,c2)

c1是第一階段的消費(fèi)，c2是第二階段的消費(fèi)。如果沒(méi)有公共養(yǎng)老金，他必須考慮以下限制：

c1=w-s

c2=s(1+r)

s為儲(chǔ)蓄，r是利息率，結(jié)果是最優(yōu)儲(chǔ)蓄數(shù)量為s*。在封閉經(jīng)濟(jì)中累計(jì)的儲(chǔ)蓄決定資本存量。

為了討論公共養(yǎng)老金引入后的效應(yīng)，需要區(qū)分非基金制和基金制。在基金制下，如果繳費(fèi)比率不大于人們自愿選擇的儲(chǔ)蓄率，那么，限制不會(huì)改變（b：對(duì)養(yǎng)老金制度的繳費(fèi)比率）。

c1=w(1-b)-s

c2=s(1+r)+bw(1+r)

如果義務(wù)儲(chǔ)蓄擠出自愿儲(chǔ)蓄，那么最優(yōu)儲(chǔ)蓄量s*(=s+bw)，。如果引入非基金制計(jì)劃，并且繳費(fèi)比率定為β、養(yǎng)老金為p，那么個(gè)人面臨不同的限制，假定非基金養(yǎng)老金制度既沒(méi)有赤字也沒(méi)有剩余，β決定p，反之依亦然：

c1=w(1-β)-s

c2=p+s(1+r)

可以看到，如果兩個(gè)時(shí)期消費(fèi)的都是正常物品的話，∂s/∂p<0，非基金制養(yǎng)老金計(jì)劃的引入減少了私人儲(chǔ)蓄。在實(shí)行PAYG（現(xiàn)收現(xiàn)付）制的國(guó)家，由于較少的資本存量，利息率更高，邊際勞動(dòng)產(chǎn)量更小，這是引入非基金制的結(jié)果：第一代的消費(fèi)增加，而后代的資本存量更少。這對(duì)福利有何意義呢？為了比較非基金制和基金制的差異，仍需要采用帕累托標(biāo)準(zhǔn)（具體分析略）。由于人口增長(zhǎng)，實(shí)行PAYG制使所有幾代的福利更好。

通過(guò)引入非基金制確保所有幾代人更多效用的另一個(gè)假設(shè)是：什么時(shí)候通過(guò)要素W，一代人與下一代產(chǎn)生捐贈(zèng)，W相當(dāng)于勞動(dòng)生產(chǎn)率的增加。那么如何比較兩種養(yǎng)老金制呢？如果繳款率不超過(guò)最優(yōu)儲(chǔ)蓄率，那么基金制養(yǎng)老金計(jì)劃的引入不起什么作用。為了比較兩中制度，我們需要比較兩種收益率。假定繳款率b不變，如果（1+w+n）>1+r,或(w+n)>r，其中，w表示勞動(dòng)生產(chǎn)率（W=1+w），n表示人口增長(zhǎng)率（N=1+n），r表示收益率。那么PAYG制比基金制有更多的收益，因而更優(yōu)。如果利息率低于人口增長(zhǎng)率和生產(chǎn)率增長(zhǎng)，那么引入PAYG制將確保帕累托改進(jìn)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，我們不得不假定利息率不比人口增長(zhǎng)率和生產(chǎn)率增長(zhǎng)低，這就是為什么非基金制通常不是帕累托改進(jìn)的原因。概括地說(shuō)，將PAYG制轉(zhuǎn)為基金制通常不會(huì)產(chǎn)生帕累托改進(jìn)。

3.2.2A型效用：勞動(dòng)力供給

大多數(shù)國(guó)家的有效退休年齡在下降，分析這個(gè)問(wèn)題必須假定養(yǎng)老金制度不改變個(gè)人財(cái)富，即這種養(yǎng)老金是一種公平養(yǎng)老金。尤其是如果一個(gè)人提前退休回推后退休，財(cái)富不變。如果有公平養(yǎng)老金，是什么原因刺激在某個(gè)具體年齡退休？假定一個(gè)人的效用函數(shù)分為消費(fèi)和閑暇兩部分，U(ct)+V(lt)。其中，ct表示消費(fèi)，lt表示閑暇。他從t=0工作到N；儲(chǔ)蓄率為s；繳款率為b。那么c+b+s=1。終身效用是（T為最大生命跨度，c為一年的消費(fèi)）：

U(c)N+[(U(c)+v)(T-N)]=U(c)t+(T-N)v

人們最大化效用：

Max:TU(c)+(T-N)P

N,c

s.t.Tc≤N(1-b)+(T-N)PP:養(yǎng)老金

養(yǎng)老金制度是公平的，因此：

P=bN/(t-N)

預(yù)算限制減少到Tc≤N

如果沒(méi)有遺產(chǎn)，他消費(fèi)所有工作期間所掙，養(yǎng)老金不影響退休時(shí)間。如果有借貸限制，情況就不同了。如果貸款的利息率明顯高于儲(chǔ)蓄利率，那么養(yǎng)老金制度會(huì)影響退休決策。C*表示工作期間最優(yōu)消費(fèi)量，如果C*>1-b，他不能有最優(yōu)的消費(fèi)，因此他在工作期間的消費(fèi)是1-b，。最優(yōu)化問(wèn)題變?yōu)椋–r表示退休期間的消費(fèi)）：

maxNU(1-b)+(T-N)[U(Cr)+v]

Cr,N

s.t.N(1-b)+(t-N)C*≤N

可以看到∂N/∂b<0。增加繳費(fèi)率相當(dāng)于增加養(yǎng)老金，降低退休年齡。但實(shí)際上幾乎沒(méi)有什么養(yǎng)老金制是公平制的，通常有最低退休年齡和最低繳納年限的限制，另外不同的稅收規(guī)定可以使用于工資收入和退休收入，還有對(duì)提前退休的特殊規(guī)定等。

3.2.3D型分配效用

沒(méi)有養(yǎng)老金制度的D型分配效應(yīng)的一般理論，養(yǎng)老金制度的D型分配效應(yīng)完全取決于制度是如何被解釋。許多養(yǎng)老金制度慎重地再分配收入，通常是低收入人群受益，但也有意外的再分配效應(yīng)，主要是由于收入與生命預(yù)期的相互作用。與低收入人群相比，高收入人的預(yù)期壽命更高，因此由于生命預(yù)期的差異，有利于低收入人群的有計(jì)劃的再分配通常被削弱。而且，比較不同養(yǎng)老金制度的再分配效應(yīng)，必須考慮其他社會(huì)政策計(jì)劃，如社會(huì)援助、健康服務(wù)等。

影響再分配總量的三個(gè)重要方面是：（1）性別。女性預(yù)期壽命長(zhǎng)于男性，平等對(duì)待男女的公共養(yǎng)老金制度，收入再分配有利于女性。（2）收入。由于高收入人群預(yù)期壽命更長(zhǎng)，公共養(yǎng)老金制度的收入再分配有利于高收入人群。（3）婚姻狀況。大多數(shù)養(yǎng)老金制度支付幸存者養(yǎng)老金，主要接受者是女性，因?yàn)榕灶A(yù)期壽命比男性長(zhǎng)。如果幸存者養(yǎng)老金制度根據(jù)經(jīng)濟(jì)狀況調(diào)查結(jié)果確定補(bǔ)助，那么幸存者養(yǎng)老金制度的再分配有利于單身有工資收入的家庭戶，如奧地利。

3.2.4人口變遷與同批人之間的再分配

預(yù)期壽命的增加和總和生育率的下降減少勞動(dòng)人口，這兩種人口學(xué)要素的變化對(duì)養(yǎng)老金制度產(chǎn)生的影響有：（1）從絕對(duì)數(shù)和占GDP上講，加重養(yǎng)老金負(fù)擔(dān)。（2）為了保持養(yǎng)老金制度收支平衡，必須增加繳款比率。（3）繳納的保險(xiǎn)費(fèi)的收益率顯著下降。（4）不同的同批人之間的再分配規(guī)模發(fā)生變化。[NextPage]

4、評(píng)論

羅斯那先生的研究成果至少給我們這么幾個(gè)印象：

第一、多學(xué)科交叉研究問(wèn)題。羅斯那先生不僅使用了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和方法作為分析社會(huì)政策的原因和效果的基礎(chǔ)，還在分析過(guò)程中，涉及了政治科學(xué)方面的問(wèn)題，將經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)巧妙地結(jié)合起來(lái)。另外，將人口學(xué)的變量（如預(yù)期壽命、生育率、人口增長(zhǎng)、撫養(yǎng)比等概念）納入到分析中來(lái)。當(dāng)然，這在西方學(xué)者中并不希奇，但對(duì)于我們研究社會(huì)政策來(lái)說(shuō)，仍然是富有啟發(fā)性的。我們國(guó)內(nèi)的有些學(xué)者一般比較熟悉或習(xí)慣于局限于自己的研究領(lǐng)域，很少或甚至不太愿意關(guān)注去他學(xué)科的研究成果，但在研究中如果需要運(yùn)用相關(guān)學(xué)科知識(shí)的時(shí)候，知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理的缺陷就暴露出來(lái)。常常是研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的不熟悉社會(huì)學(xué)，研究人口學(xué)的不熟悉經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)。錯(cuò)用、誤用其他學(xué)科概念、理論和方法的現(xiàn)象時(shí)常發(fā)生。單一的知識(shí)結(jié)構(gòu)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能社會(huì)政策研究的，社會(huì)政策研究需要大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、人口學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科甚至是自然科學(xué)的知識(shí)背景，不僅如此，還需要在研究中把這些知識(shí)綜合起來(lái)，作到融會(huì)貫通，只有這樣，社會(huì)政策研究的根基才會(huì)厚實(shí)。從我們閱讀的大量的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、人口學(xué)等社會(huì)科學(xué)的文獻(xiàn)來(lái)看，多學(xué)科的交叉研究已經(jīng)成為學(xué)術(shù)研究和政府政策研究的一種趨勢(shì)，我們需要補(bǔ)課并迎頭趕上。

第二、社會(huì)政策的理論基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)學(xué)有新古典主義、后凱恩斯主義、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)派，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究成果體現(xiàn)了新古典學(xué)派的思想，羅斯那先生的社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)也不例外，很自然地讓人想到了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主貝克爾的研究[4]。但不管怎樣，羅斯那先生為我們研究和制定社會(huì)政策提供了一個(gè)很好的視角。他提示我們社會(huì)政策不僅僅是對(duì)社會(huì)問(wèn)題簡(jiǎn)單的描述和提出解決的辦法，社會(huì)政策更是一門學(xué)問(wèn)，需要有理論基礎(chǔ)。廣泛地說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部，不僅新古典主義，其他學(xué)派同樣能夠?yàn)樯鐣?huì)政策提供理論基礎(chǔ)，其他學(xué)科的理論如社會(huì)學(xué)理論、政治學(xué)理論等也是如此。我們國(guó)內(nèi)的有些學(xué)者做社會(huì)政策研究，習(xí)慣于就某種社會(huì)問(wèn)題和現(xiàn)象提出問(wèn)題、進(jìn)行就事論事的分析，不太注意基礎(chǔ)理論的闡釋，使得政策建議顯得單薄、空泛，缺乏說(shuō)服力，往往是一項(xiàng)社會(huì)政策研究學(xué)術(shù)論文不象學(xué)術(shù)論文，政府工作報(bào)告不象政府工作報(bào)告。象中國(guó)這樣一個(gè)國(guó)情復(fù)雜的國(guó)家，一種社會(huì)問(wèn)題涉及許多方面，更有必要采用多種學(xué)科的理論、從不同的角度對(duì)社會(huì)政策的原因進(jìn)行闡述，并在研究中總結(jié)出一套有效的理論。

第三、社會(huì)政策的研究范圍。一般來(lái)講，社會(huì)政策應(yīng)當(dāng)有其研究的范圍，不能將其外延泛化。羅斯那先生總結(jié)了發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，將社會(huì)政策限定在五個(gè)方面，并指出這種限定不是基于任何理論界限，而是基于需要限定和大多數(shù)國(guó)家現(xiàn)存的制度安排。對(duì)這種限定可能會(huì)有爭(zhēng)論，但我們認(rèn)為這種限定具有一定合理性。我們需要做的是，根據(jù)我們國(guó)家的社會(huì)結(jié)構(gòu)和制度安排，中國(guó)社會(huì)政策的范圍和研究領(lǐng)域，在外延是否需要擴(kuò)大或縮小，在內(nèi)涵上是否需要增加或減少，值得進(jìn)一步探討。時(shí)下，學(xué)術(shù)界和政府界關(guān)注的農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)和農(nóng)村新型合作醫(yī)療制度，以及計(jì)劃生育政策等等，他們與社會(huì)政策的關(guān)系如何，都需要深入研究。

第四、社會(huì)政策的效應(yīng)。羅斯那先生區(qū)分了社會(huì)政策兩中不同的效應(yīng)，我們的理解是，A型分配效應(yīng)主要從物的或者說(shuō)是資源總量方面反映社會(huì)政策的效應(yīng)，D型分配效應(yīng)則反映了人與人之間的關(guān)系。他的這種劃分為我們?cè)u(píng)價(jià)社會(huì)政策的實(shí)施效果提供了新的范式。他啟示我們進(jìn)一步分析：除了這兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)的效應(yīng)，是否還有其他效應(yīng)呢？比如，社會(huì)政策的政治學(xué)效應(yīng)是什么、社會(huì)學(xué)的效應(yīng)是什么，這些都需要我們發(fā)揮空間思維能力，認(rèn)真思考。羅斯那先生的兩中劃分對(duì)于我們建立和實(shí)施一種嶄新的社會(huì)政策評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)的手段也是很有意義的，而且評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)手段也應(yīng)當(dāng)是多樣化的。如果一項(xiàng)社會(huì)政策研究有理論基礎(chǔ)，恰當(dāng)?shù)姆椒?，?xì)致的實(shí)證分析和可行的評(píng)價(jià)體系，那是再好不過(guò)了。

第五、社會(huì)政策的適用性。羅斯那先生明確指出，他的社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究是針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的，對(duì)于東亞國(guó)家和窮國(guó)幾乎沒(méi)有涉及。西方發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行的是資本主義制度，市場(chǎng)化程度、城市化水平比我們高得多，由于是一元化的社會(huì)結(jié)構(gòu)，他們的社會(huì)政策主要針對(duì)城市人口的，他們沒(méi)有也不會(huì)涉及農(nóng)村人口。而中國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家，城鄉(xiāng)差別仍就很大，二元結(jié)構(gòu)還要持續(xù)很多年，我們的社會(huì)政策顯然與西方國(guó)家既有相同的地方，更多是存在很大差異。通常我們做社會(huì)政策研究時(shí)，對(duì)城市和農(nóng)村問(wèn)題是分別論述的。所以，我們必須考慮西方社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的適用性。我們借鑒西方研究的最新成果，但決不能盲目地追隨，盲目的追隨會(huì)使我們失去方向。我們借鑒要善于從社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)中體會(huì)其活躍的思想火花和開(kāi)放的學(xué)術(shù)精神。我們研究和制定一項(xiàng)社會(huì)政策時(shí)需要考慮中國(guó)的歷史傳統(tǒng)、政治體系和社會(huì)結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)有關(guān)社會(huì)政策的制度結(jié)構(gòu)的信息，從中發(fā)展出中國(guó)的社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)。

參考文獻(xiàn)

[1]Rosner,PeterG..TheEconomicsofSocialPolicy[M],EdwardElgarPublishingLimited,Cheltenham,UK·Northampton,MA,USA,2003.1-21.

篇4

這里只簡(jiǎn)要列舉部分理論的情況，并針對(duì)四個(gè)存在缺陷的地方加以論述。

1964年，奧斯本(Osberne)發(fā)表隨機(jī)漫步模型和有效市場(chǎng)假說(shuō)(EMH)，提出資本市場(chǎng)價(jià)格遵循隨機(jī)游走的主張，指出市場(chǎng)價(jià)格是市場(chǎng)對(duì)隨機(jī)到來(lái)的事件信息做出的反應(yīng)，投資者的意志并不能主導(dǎo)事態(tài)的發(fā)展，從而建立了投資者“整體理性”這一經(jīng)典假設(shè)，并進(jìn)一步假設(shè)期貨合約的持有期收益率服從正態(tài)分布，從而可以用數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)的工具來(lái)分析資本市場(chǎng)。

1965年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家法瑪(Fama)等人在此基礎(chǔ)上提出了“有效市場(chǎng)假說(shuō)”。這個(gè)理論是假設(shè)參與市場(chǎng)的投資者有足夠的理性，能夠迅速對(duì)所有市場(chǎng)信息作出合理反應(yīng)。這是否定基本面分析和圖表分析的理論基礎(chǔ)。實(shí)際上，對(duì)于目前的投資者來(lái)說(shuō)，這就是存在著很多看淡基本面分析和圖表分析的人士的理論原因。

法瑪于1970年進(jìn)一步強(qiáng)化了其有效市場(chǎng)理論：由于理性投資者以理性和無(wú)偏的方式與非理性投資者博奕，前者將逐步主導(dǎo)市場(chǎng)，使得市場(chǎng)至少能夠達(dá)到弱式有效(WeakFormEfficient)。在這一過(guò)程中，“市場(chǎng)選擇”這個(gè)自然法則使理性投資者成為主導(dǎo)市場(chǎng)的有效力量?！坝行袌?chǎng)假說(shuō)”的支持者認(rèn)為，市場(chǎng)中的非理性投資者將會(huì)遭遇理性投資者的套利活動(dòng)，“市場(chǎng)選擇”使得發(fā)生錯(cuò)誤的非理性投資者處于被動(dòng)地位(虧損)，從而被逐步淘汰出市場(chǎng)，直到套期機(jī)會(huì)消失。股票黑馬通過(guò)這一“試錯(cuò)”過(guò)程，市場(chǎng)趨近于“無(wú)套利均衡”狀態(tài)，這一過(guò)程中市場(chǎng)價(jià)格逐步接近其真實(shí)價(jià)值。

這樣，“有效市場(chǎng)假設(shè)”就隱含著兩個(gè)判斷：一是非理易者在價(jià)格形成過(guò)程中的作用是無(wú)足輕重的，因?yàn)樗麄儾荒荛L(zhǎng)時(shí)間影響價(jià)格；二是投資者只有根據(jù)證券的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行交易才能獲得效益最大化。

在“有效市場(chǎng)假說(shuō)”產(chǎn)生的同時(shí)，馬克維茨首先用“均值——方差”方法提出資產(chǎn)組合理論，經(jīng)托賓(Tobin)、夏普(Sharpe)、林特納(Lintner)、莫辛(Mossin)將“有效市場(chǎng)假設(shè)”與馬克維茨的資產(chǎn)組合理論相結(jié)合，建立了一個(gè)以一般均衡框架中理性預(yù)期為基礎(chǔ)的投資者行為模型——“資本資產(chǎn)定價(jià)模型"(CAPM)。資產(chǎn)組合理論和資本資產(chǎn)定價(jià)理論及相關(guān)的“有效市場(chǎng)假設(shè)”構(gòu)成了傳統(tǒng)金融理論的標(biāo)準(zhǔn)范式，占據(jù)了金融理論研究領(lǐng)域的主導(dǎo)地位股票網(wǎng)址大全

這些理論的特點(diǎn)就是在持有期收益率服從正態(tài)分布的基礎(chǔ)上，運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法來(lái)分析期貨市場(chǎng)，指導(dǎo)期貨投資。

篇5

近年來(lái)，關(guān)于人類的另一種倫理——生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理受到廣泛關(guān)注。這種倫理既是對(duì)傳統(tǒng)倫理的繼承和發(fā)揚(yáng)，也是一種被時(shí)代賦予新內(nèi)涵的倫理觀。這種倫理有其產(chǎn)生的行為根源，是人類對(duì)自身行為進(jìn)行深刻反思的結(jié)果，同時(shí)也體現(xiàn)了人類對(duì)人口、環(huán)境、資源可持續(xù)發(fā)展的一種渴望。藏族傳統(tǒng)文化中所包含的生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理，對(duì)保護(hù)青藏高原藏民族的繁衍、生存具有一定導(dǎo)向意義，從藏族傳統(tǒng)文化的視野剖析生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理，對(duì)于更深刻理解生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理及其內(nèi)涵有一定的意義。

一、生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理及內(nèi)涵

自美國(guó)生物學(xué)家萊切爾·卡遜(RachelCarson)《寂靜的春天》一經(jīng)問(wèn)世，便在世界范圍內(nèi)引發(fā)了人類關(guān)于發(fā)展觀念上的爭(zhēng)論。而其后的《增長(zhǎng)的極限》、《只有一個(gè)地球》等著作，對(duì)可持續(xù)發(fā)展理論的提出和形成提供了一定的依據(jù)?？沙掷m(xù)發(fā)展理論是人類在追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的反思，是對(duì)“理性經(jīng)濟(jì)人”、“帕雷托最優(yōu)”、傳統(tǒng)發(fā)展觀的挑戰(zhàn)和革命。

針對(duì)全球性生態(tài)危機(jī)的頻頻發(fā)生，人類為滿足自身的需求，始終處于對(duì)自然的“主宰”地位，而無(wú)視自然的生存權(quán)利，直到人類受到大自然的報(bào)復(fù)，人類的環(huán)境意識(shí)才被喚醒，生態(tài)運(yùn)動(dòng)由此興起，并不斷發(fā)展壯大。生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理正是在這種背景下應(yīng)運(yùn)而生的一種新的生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理。

早在1923年A.施韋茲曾提出尊重生物的倫理學(xué)（《文明的哲學(xué)：文化與倫理學(xué)》），在他的倫理學(xué)中，道德的基本原則：“善就是保護(hù)生命和發(fā)展生命，惡就是毀滅生命和妨礙生命”；人對(duì)其周圍的所有生物負(fù)有個(gè)人責(zé)任。后來(lái)，A.萊奧波爾德從生物倫理學(xué)發(fā)展并提出《大地倫理學(xué)》（1993），提出了兩個(gè)決定性概念：第一，倫理學(xué)正當(dāng)行為概念，應(yīng)擴(kuò)大到對(duì)自然界本身的關(guān)心。第二，道德權(quán)利概念，應(yīng)擴(kuò)大到生命和整個(gè)自然界，賦予它永續(xù)存在的權(quán)利。

生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理是適應(yīng)當(dāng)代人類發(fā)展的生態(tài)經(jīng)濟(jì)的新時(shí)代需要而產(chǎn)生的一種新經(jīng)濟(jì)倫理。這種新經(jīng)濟(jì)倫理熔鑄了生態(tài)倫理學(xué)、經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境學(xué)、生態(tài)學(xué)、環(huán)境文學(xué)、環(huán)境社會(huì)學(xué)等諸多人文社會(huì)—社會(huì)科學(xué)學(xué)科的豐碩成果，代表了當(dāng)代人類從道德視角審視和關(guān)注人—社會(huì)—環(huán)境關(guān)系所達(dá)到的一種新的道德視角境界：它立足于追求經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)這三重價(jià)值的有機(jī)統(tǒng)一、協(xié)調(diào)和平衡，把全面實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展作為它的終極道德關(guān)懷，體現(xiàn)了人類在生態(tài)危機(jī)咄咄逼人的形勢(shì)下不斷追求道德文明的執(zhí)著和智慧。生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理基本特征是：生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理意識(shí)的特殊性，生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理關(guān)系的獨(dú)特性，生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理實(shí)踐的特別性。生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理具有導(dǎo)向、調(diào)節(jié)、效率、教育、激勵(lì)的功能。生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理的深刻內(nèi)涵是：第一，生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理強(qiáng)調(diào)環(huán)境憂患意識(shí)的重要性。第二，生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理追求平衡、和諧的道德境界。生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理的平衡是指事物之間或事物內(nèi)部諸要素之間處于協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的狀態(tài)。具體來(lái)說(shuō)，首先，生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理要求人類在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中尊重和維護(hù)地球生態(tài)平衡；其次，生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理呼吁人類在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中自覺(jué)維護(hù)人類經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部和外部平衡；最后，生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理要求人類在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中有效地平衡各種經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)手段。第三，生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理的根本價(jià)值觀是可持續(xù)發(fā)展。從這種意義上說(shuō)，生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)倫理思想和工業(yè)經(jīng)濟(jì)倫理思想的繼承和超越可以歸結(jié)到一點(diǎn)上，這就是它崇尚一種全面實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的道德理想。其實(shí)，生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理所關(guān)注的本質(zhì)是可持續(xù)發(fā)展。由此可見(jiàn)，作為一種經(jīng)濟(jì)倫理，生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理既具有一切社會(huì)道德現(xiàn)象共有的一般本質(zhì)、特征和功能，也具有不同于其他社會(huì)道德現(xiàn)象的特殊本質(zhì)、特征和功能。

二、藏族傳統(tǒng)文化中的生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理思想

藏族傳統(tǒng)文化的體現(xiàn)主要是表現(xiàn)在藏傳佛教文化上。文化的功能在于保持社會(huì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的功能，知識(shí)傳承的功能，對(duì)人教化的功能，及建構(gòu)民族心理，塑造民族性格，形成民族傳統(tǒng)的功能，以上這些功能都集中體現(xiàn)于藏傳佛教文化中。

佛教十善法規(guī)定：不殺生、不偷盜、不邪、不妄話、不兩舌、不惡口、不綺語(yǔ)、不貪欲、不瞋恚、不邪見(jiàn)?；灸依巳祟惖拿赖隆Ｋ少澑刹几鶕?jù)佛教十善法，制定了第一個(gè)法典，即二十法規(guī)，二十法規(guī)對(duì)規(guī)范、提高藏民族的道德修養(yǎng)和文明素質(zhì)起到了積極的作用。藏傳佛教文化看世界的視角是在普度眾生的前提下，世間萬(wàn)物在無(wú)貴賤、高低、優(yōu)劣中平等生存、發(fā)展，根據(jù)你在前世的修行進(jìn)入輪回。藏傳佛教的核心在于“善”，這種信念遏止了部分人的貪欲與非理，緩解了社會(huì)沖突和階級(jí)矛盾，追求一種社會(huì)和協(xié)、穩(wěn)定的發(fā)展。正是佛教文化的精髓與傳統(tǒng)文化的相溶性，構(gòu)成獨(dú)特的以精神世界為依托的藏族傳統(tǒng)文化。這種藏族傳統(tǒng)文化對(duì)人的經(jīng)濟(jì)行為的影響，是通過(guò)經(jīng)濟(jì)主體內(nèi)在的價(jià)值理性（下轉(zhuǎn)第189頁(yè)）（上接第190頁(yè)）認(rèn)同過(guò)程和外在行為習(xí)慣重復(fù)過(guò)程實(shí)現(xiàn)的，是自覺(jué)自愿的無(wú)形過(guò)程。

如在藏族傳統(tǒng)文化中，“三因說(shuō)”作為認(rèn)識(shí)論與思維方式的基礎(chǔ)，奠定了藏族認(rèn)識(shí)世界的方法論?！叭蛘f(shuō)”體現(xiàn)在藏族傳統(tǒng)文化的諸多方面，但最根本的是指自然、神（佛）與人的三因相統(tǒng)一。藏傳佛教認(rèn)識(shí)論強(qiáng)調(diào)的是：“自然生存環(huán)境與生命主體依正不二，相依相融；宇宙萬(wàn)物諸法無(wú)我，自他不二；自然萬(wàn)物依據(jù)各自業(yè)力，互為輪回轉(zhuǎn)生，同為一體生命鏈上的環(huán)節(jié)；物質(zhì)生命與精神生命互為融合，心色不二?！蓖怀鲇钪嫒f(wàn)物的統(tǒng)一性、同一性和整體性。在藏族傳統(tǒng)文化中，人與其他生物是同生共存的，人與環(huán)境是共同發(fā)展的。古代藏族人反對(duì)對(duì)自然的損害，反對(duì)挖掘草山，污染泉水，侵犯野生動(dòng)物。在藏族人眼里，沒(méi)有任何動(dòng)物是絕對(duì)壞的，由此出現(xiàn)“羊要放生、狼也可憐”家畜與野生動(dòng)物共生存的景觀。在藏族傳統(tǒng)文化中，關(guān)于人與自然和諧相處的、同生共存的現(xiàn)象不勝枚舉，但本質(zhì)是人類要尊重自然。

從藏族傳統(tǒng)文化中尊重自然、與自然和諧共處的層面上看，藏族傳統(tǒng)文化已經(jīng)原生性的含有生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理思想，并且這種倫理并非由于外力所致，藏族先民也從未曾經(jīng)歷過(guò)現(xiàn)代工業(yè)文明的沖擊，而是藏族傳統(tǒng)文化代代傳遞和積淀的結(jié)果，這種傳統(tǒng)文化中含有原生性的可持續(xù)發(fā)展的思想。正是這種思想的引導(dǎo)，使以藏族為主體的青藏高原千百年來(lái)能保持較好的生態(tài)環(huán)境。

法國(guó)社會(huì)學(xué)家佛·佩魯指出：“經(jīng)濟(jì)體系總是沉浸在文化環(huán)境的大海之中。在此文化環(huán)境中，每個(gè)人都遵守自己所屬共同體文化的規(guī)則、習(xí)俗和行為模式，盡管未必完全為這些東西所決定”。藏族在青藏高原創(chuàng)造了一種適應(yīng)自然環(huán)境的生存文化，這種生存文化與自然環(huán)境高度適應(yīng)，其生活方式都是這種文化的一個(gè)有機(jī)組成部分。在藏族傳統(tǒng)文化中存在一些禁忌以示人類對(duì)自然的尊重。這種對(duì)自然的禁忌，構(gòu)成藏族文化中的生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理理念，如對(duì)神山的禁忌：禁忌在神山上挖掘；禁忌采集砍伐神山上的草木花樹(shù)；禁忌在神山上打獵，禁忌將神山的任何物種帶回家去……對(duì)神湖的禁忌：禁忌將污穢之物扔到湖（泉、河）里；禁忌在湖（泉）邊堆放臟物和大小便；禁忌捕撈水中動(dòng)物（魚、青蛙等）。還有對(duì)土地、對(duì)家畜、對(duì)鳥(niǎo)類、獸類的禁忌，及打獵的禁忌。這一切禁忌是建立在人類在追求自身的生存時(shí)，也必須考慮到對(duì)自然權(quán)利的維護(hù)；其核心是不能觸動(dòng)自然界，保護(hù)自然的完整及自然生態(tài)系統(tǒng)的和諧平穩(wěn)發(fā)展。這種文化的價(jià)值觀念決定了其生活方式不是純粹為牟利的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式，而是在追求人與自然和諧共處基礎(chǔ)之上的節(jié)儉、適度的生活方式。

正是藏族傳統(tǒng)文化中的節(jié)制、適度、保護(hù)生態(tài)環(huán)境的生活方式，能使生活在生態(tài)脆弱、地質(zhì)復(fù)雜的高原民族繁衍至今，創(chuàng)造了燦爛的文明。

從藏族傳統(tǒng)文化中的禁忌和生產(chǎn)方式中可以看出，藏族傳統(tǒng)文化中所蘊(yùn)含的生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理思想在于：注重人與自然的和諧，主張保護(hù)自然，愛(ài)惜環(huán)境，保護(hù)生態(tài)多樣性，人與自然和諧相處。這種經(jīng)濟(jì)倫理思想是追求人與自然協(xié)調(diào)生存，和諧共處的一種境界，藏族的祖先千百年來(lái)依據(jù)其生存環(huán)境，形成青藏高原藏民族獨(dú)具特色的游牧文化及農(nóng)耕文化，但這兩種文化的表現(xiàn)方式卻統(tǒng)一在藏族傳統(tǒng)文化的具體內(nèi)涵中，即萬(wàn)物皆有生存的權(quán)利，人類應(yīng)愛(ài)護(hù)它們。這種境界早已超越了人類的生存需要，是一種萬(wàn)物皆有平等生存權(quán)利的境界。藏族傳統(tǒng)文化中的這種珍視自然生命的內(nèi)涵，是人類尊重自然的結(jié)果，在此人類只充當(dāng)適應(yīng)自然的角色，而不是“主宰”自然的主人。當(dāng)然，這種境界并不是我們今天所關(guān)注的生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理，但其中包含這種元素的存在，并且影響著每一個(gè)藏族人的生存、生活方式，盡管從這點(diǎn)上來(lái)看，這種思想對(duì)于保護(hù)青藏高原的生態(tài)起到積極的作用，但從產(chǎn)生作用的面上來(lái)看，卻是關(guān)乎我國(guó)長(zhǎng)江、黃河中下游區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的重要內(nèi)容。

【參考文獻(xiàn)】

篇6

追根溯源，國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)的研究始于戴蒙德和米爾利斯(DiamondandMirrlees，1971)對(duì)“優(yōu)化稅制理論”的研究。根據(jù)優(yōu)化稅制理論的基本觀點(diǎn)，稅制優(yōu)化首先要符合稅收效率原則的要求，其次稅制設(shè)置在滿足效率原則的同時(shí)，還要兼顧稅收公平原則的實(shí)現(xiàn)；而一個(gè)能夠?qū)崿F(xiàn)效率與公平兩大目標(biāo)的稅制，將能夠較好地解決對(duì)經(jīng)濟(jì)行為主體的刺激問(wèn)題。但是，這一優(yōu)化稅制目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)、如何實(shí)現(xiàn)以及實(shí)現(xiàn)的方式等，在相當(dāng)程度上取決于對(duì)實(shí)現(xiàn)這一優(yōu)化稅制所需的信息的獲取程度；現(xiàn)代優(yōu)化稅制理論的最大特點(diǎn)，在于它能夠從稅制優(yōu)化與信息需求這對(duì)矛盾統(tǒng)一體的相互關(guān)系入手，將在充分的、完全的、對(duì)稱的信息獲取條件下的優(yōu)化稅制形態(tài)作為一種理想化的參照系，來(lái)探討現(xiàn)實(shí)中不充分的、不完全的、不對(duì)稱的信息獲取條件下的優(yōu)化稅制設(shè)置問(wèn)題，探討在這一過(guò)程中稅制對(duì)經(jīng)濟(jì)行為主體的刺激作用。

雖然優(yōu)化稅制理論并未直接探討國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，但其在討論效率與公平原則并存性時(shí)，始終將稅制對(duì)經(jīng)濟(jì)行為主體決策的刺激作用列為首要研究問(wèn)題，進(jìn)而論證在不充分信息條件下對(duì)經(jīng)濟(jì)行為主體決策過(guò)程提供刺激的方法、目標(biāo)和約束條件，這種分析思路為研究國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)奠定了理論起點(diǎn)。尤其是優(yōu)化稅制理論摒棄了孤立、封閉地看待一國(guó)稅制設(shè)置的研究思路，而現(xiàn)實(shí)性地將經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放作為外部約束引入一國(guó)的最優(yōu)稅制分析，這正是國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)理論模型的一個(gè)最基本的假設(shè)前提。戴蒙德和米爾利斯在1971年撰文分析了開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的小國(guó)在資本可以自由跨國(guó)流動(dòng)從而追求世界資本市場(chǎng)收益率的約束條件下，如何制定最優(yōu)資本所得稅的問(wèn)題，并認(rèn)為對(duì)于開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的小國(guó)，原則上應(yīng)該放棄按收入來(lái)源地原則對(duì)資本所得從源征稅，而應(yīng)采取居民管轄權(quán)原則對(duì)資本所得采取從人征稅。這樣，稅收不會(huì)干擾國(guó)內(nèi)投資與國(guó)外投資之間的選擇，從而實(shí)現(xiàn)資本的有效配置。進(jìn)而，當(dāng)本國(guó)無(wú)法充分獲得其居民在國(guó)外的收入的充分信息、以至不能實(shí)施監(jiān)控時(shí)。開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的小國(guó)此時(shí)最優(yōu)的選擇是對(duì)資本所得不征稅。

正是在優(yōu)化稅制理論的研究思路以及分析方法的基礎(chǔ)上，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者在20世紀(jì)80年代中后期以來(lái)建立了一些重要的國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)模型，這些模型研究的內(nèi)容主要包括3個(gè)方面：一是關(guān)于所得課稅國(guó)際協(xié)調(diào)原則的研究；二是關(guān)于生產(chǎn)要素流動(dòng)和稅負(fù)分布的研究；三是關(guān)于國(guó)際稅收合作的研究。

二、關(guān)于所得課稅協(xié)調(diào)原則的研究

這一方面的研究試圖對(duì)所得兩種基本課稅原則及所得稅國(guó)際協(xié)調(diào)具體原則進(jìn)行優(yōu)劣比較。戈登(Gordon，1992)在《CanCapitalIncomeTaxesSurviveinOpenEconomies?》一文中，對(duì)戴蒙德和米爾利斯的結(jié)論的假設(shè)前提進(jìn)行了全面的重新審視，認(rèn)為優(yōu)化稅制理論得出的結(jié)論——出于效率考慮應(yīng)采取從人征稅原則和開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的小國(guó)應(yīng)放棄對(duì)資本所得征稅，其理論假設(shè)前提應(yīng)受到質(zhì)疑。例如，當(dāng)國(guó)家規(guī)模相對(duì)于世界資本市場(chǎng)較大，或者如果國(guó)家經(jīng)濟(jì)是不完全開(kāi)放的，那么上述結(jié)論是否仍然成立?如果這些理論假設(shè)被，那么優(yōu)化稅制理論得出的結(jié)論就站不住腳。戈登在此文中著重分析了一些國(guó)家規(guī)模相對(duì)于世界資本市場(chǎng)較大的情況，認(rèn)為這些國(guó)家如果能通過(guò)其擁有的市場(chǎng)力量對(duì)借貸進(jìn)行限制從而影響利率使自身獲利，那么資本輸出國(guó)和資本進(jìn)口國(guó)在稅制的設(shè)定上就應(yīng)該有很大的差異，這顯然不同于優(yōu)化稅制理論所推導(dǎo)出的標(biāo)準(zhǔn)稅收模式。事實(shí)上，優(yōu)化稅制理論無(wú)法解釋很多國(guó)家的資本所得稅收現(xiàn)狀。在現(xiàn)實(shí)中，幾乎所有國(guó)家都對(duì)其境內(nèi)發(fā)生的公司和個(gè)人所得征稅，同時(shí)在許多國(guó)家的稅制結(jié)構(gòu)中，存在著一個(gè)實(shí)際上普遍存在的特征：即對(duì)本國(guó)資本在外國(guó)發(fā)生收入的雙重稅收管轄權(quán)。這種慣例通過(guò)賦予本國(guó)居民將其在外國(guó)產(chǎn)生收入的已納稅收在本國(guó)應(yīng)納稅收中進(jìn)行抵免的權(quán)利，從而可以避免該筆收入的雙重征稅。

戈登對(duì)此現(xiàn)象進(jìn)行分析得出的結(jié)論是：如果國(guó)家之間存在這種協(xié)定，則無(wú)法導(dǎo)致納什均衡(Nashequilibrium)稅率的出現(xiàn)，但是當(dāng)存在著主導(dǎo)市場(chǎng)的資本輸出者時(shí)，會(huì)出現(xiàn)斯坦克爾伯格均衡(Stackelbergequilibrium)的結(jié)果。如果資本輸出國(guó)采取雙重稅收管轄權(quán)的慣例，就會(huì)激勵(lì)資本進(jìn)口國(guó)采用資本輸出國(guó)的所得稅率對(duì)進(jìn)口資本征稅。因?yàn)榭鐕?guó)投資人可以將這一稅負(fù)在母國(guó)應(yīng)納稅收中抵免，所以這種從源課稅不僅不會(huì)阻礙國(guó)外投資，而且會(huì)達(dá)到增加財(cái)政收入的結(jié)果。這樣，資本輸出國(guó)通過(guò)采取雙重稅收管轄權(quán)，可以使自己制定的國(guó)內(nèi)資本所得稅率在世界范圍內(nèi)設(shè)定。同時(shí)，資本輸出國(guó)誘使資本進(jìn)口國(guó)采取它制定的稅率從源征稅，也減少了其居民通過(guò)海外投資逃避國(guó)內(nèi)稅收的動(dòng)機(jī)。但是，如果資本進(jìn)口國(guó)成為斯坦克爾伯格主導(dǎo)者時(shí)，資本輸出者將不會(huì)采取雙重稅收管轄權(quán)，在這種情況下無(wú)法得出對(duì)資本所得課稅的均衡結(jié)果。這一理論分析在一定程度上解釋了戰(zhàn)后美國(guó)作為主導(dǎo)資本輸出國(guó)對(duì)其他國(guó)家稅收政策的影響。但隨著世界經(jīng)濟(jì)的變化，世界資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)愈加復(fù)雜，已沒(méi)有一個(gè)單獨(dú)的國(guó)家可以在世界資本市場(chǎng)上占據(jù)主導(dǎo)地位。

采取雙重稅收管轄權(quán)，并利用稅收抵免法消除雙重征稅，是國(guó)際上對(duì)資本所得征稅最普遍的做法。然而，利用稅收扣除法來(lái)消除雙重征稅也仍然在一些國(guó)家得到使用。財(cái)稅理論界對(duì)這兩者的優(yōu)劣爭(zhēng)論已久。就目前而言，主流觀點(diǎn)認(rèn)為抵免法優(yōu)于扣除法，因?yàn)榈置夥?/p>

可以徹底消除雙重征稅，并可以實(shí)現(xiàn)資本的有效配置，而扣除法由于不能徹底消除雙重征稅，會(huì)產(chǎn)生阻礙資本流動(dòng)的結(jié)果。但邦德和薩繆爾森(BondandSamuelson，1989)的研究認(rèn)為，之所以得出抵免法優(yōu)于扣除法的結(jié)論，是因?yàn)檫@一結(jié)論是在稅率和資本流向固定的假設(shè)前提下得出的靜態(tài)均衡結(jié)果。實(shí)際上，如果采取兩國(guó)博弈分析，并假定國(guó)家可以區(qū)分屬于國(guó)內(nèi)居民的資本和屬于國(guó)外居民的資本，則在稅收抵免法和扣除法的不同規(guī)則之下，國(guó)家在博弈中將采取不同的戰(zhàn)略行為。在稅收抵免法下，兩國(guó)采取的戰(zhàn)略行為將導(dǎo)致國(guó)家間資本流動(dòng)的消除。其原因是：東道國(guó)將試圖設(shè)定和母國(guó)稅率一樣高的稅率，以試圖獲得最大的稅收收入，而母國(guó)則會(huì)試圖使自己的稅率設(shè)定得比東道國(guó)更高，以從限制資本的流動(dòng)中獲取最大收益。這種稅收競(jìng)爭(zhēng)的納什均衡的最終結(jié)果是：稅率設(shè)定太高以至限制了資本的跨國(guó)流動(dòng)。相對(duì)于稅收抵免法，稅收扣除法下得出的均衡結(jié)果表明：扣除法將不會(huì)阻礙兩國(guó)間的資本流動(dòng)，均衡產(chǎn)出在國(guó)家福利上也優(yōu)于抵免法。和傳統(tǒng)上達(dá)成共識(shí)的觀點(diǎn)相反，這一分析結(jié)論表明，恰恰是稅收抵免法而不是扣除法阻礙了資本的國(guó)際間流動(dòng)，同時(shí)，采取扣除法對(duì)資本進(jìn)口國(guó)和資本出口國(guó)都有好處。

三、關(guān)于生產(chǎn)要素流動(dòng)與稅負(fù)分布的研究

這方面的研究主要涉及國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)對(duì)流動(dòng)程度不同的要素所承擔(dān)稅負(fù)的不同效應(yīng)及其對(duì)公共物品提供的影響。由于現(xiàn)實(shí)中資本跨國(guó)流動(dòng)頻繁，國(guó)家間稅收政策缺乏交流和協(xié)調(diào)，因此，母國(guó)往往對(duì)本國(guó)居民的國(guó)外收入缺乏有效監(jiān)控或因成本太高而使監(jiān)控實(shí)際上成為不可能。這樣，居民管轄權(quán)原則實(shí)施的效果就要大打折扣。政府出于財(cái)政收入的需要，從源征稅就不可避免，同時(shí)，為了吸引稀缺資本而大大降低資本所得稅率。國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)模型對(duì)此所持的主導(dǎo)觀點(diǎn)是：一方面，稅收競(jìng)爭(zhēng)將導(dǎo)致資本所得課稅的低稅率，導(dǎo)致公共物品提供的不足(Wilson，1986)；另一方面，如果不能有效地實(shí)行居民管轄權(quán)原則，政府的最優(yōu)選擇是應(yīng)免除對(duì)流動(dòng)資本的課稅，而代之以對(duì)國(guó)內(nèi)非流動(dòng)性要素如土地和勞動(dòng)征稅，這樣就可以有效地滿足公共物品提供的需要，對(duì)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的小國(guó)而言尤其是這樣(RasinandSadka，1991)。

然而，布克維斯基和威爾遜(BucovetskyandWilson，1991)的國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)模型，針對(duì)上述觀點(diǎn)卻提出了不同的看法。他們首先假定政府在給定一組稅收工具的條件下，除了對(duì)資本所得從源征稅以外，僅僅對(duì)工資收入征稅。其得出的結(jié)果是：在不實(shí)施居民管轄權(quán)的情況下，政府對(duì)公共物品的提供依舊不足，對(duì)資本所得課征的稅率仍然很低且缺乏效率，并且低于對(duì)工資所得課征的稅率。然后，他們假定一國(guó)相對(duì)于世界市場(chǎng)足夠小，從而政府放棄對(duì)資本所得的從源征稅而僅僅依靠對(duì)工資征稅的收入提供公共物品，結(jié)果還是得出了工資所得課稅缺乏效率、稅率過(guò)低導(dǎo)致公共物品提供不足的結(jié)論。這個(gè)結(jié)論和“開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的小國(guó)可以通過(guò)放棄對(duì)流動(dòng)資本征稅而代之以對(duì)國(guó)內(nèi)非流動(dòng)要素征稅以有效提供公共物品”的結(jié)論顯然是相左的。布克維斯基和威爾遜認(rèn)為，兩種觀點(diǎn)沖突的根源在于后者模型的假設(shè)前提是兩個(gè)小國(guó)面對(duì)的是外生的、固定的世界資本市場(chǎng)利率，而他們的模型則假定世界上每個(gè)國(guó)家的稅收政策都是內(nèi)生決定的。為了尋找能有效提供公共物品的稅收工具組合，他們最后考慮了政府同時(shí)采用收入來(lái)源地和居民管轄權(quán)對(duì)資本所得征稅、并放棄對(duì)工資所得征稅的組合，結(jié)果證明政府的均衡行為將有效地利用這兩種征稅方法，而使公共物品需求水平得到有效滿足?？梢钥闯?，實(shí)際上其最終結(jié)論為：是放棄了對(duì)資本所得課稅的居民管轄權(quán)。而不是缺少對(duì)勞動(dòng)等非流動(dòng)要素的課稅，才導(dǎo)致了對(duì)公共物品提供的不足。這種結(jié)論和優(yōu)化稅制理論也是有區(qū)別的，因?yàn)閮?yōu)化稅制理論所推崇的最優(yōu)稅制中通常包括對(duì)勞動(dòng)的征稅。

四、關(guān)于國(guó)際稅收合作的研究

眾多國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)模型都試圖論證在各國(guó)經(jīng)濟(jì)存在異質(zhì)性的條件下，國(guó)際稅收合作的可能性以及可能采取的方式。其中具有代表性的模型是近期由萊斯穆森(Rasmussen，1999)提出的。他認(rèn)為，既然國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)將導(dǎo)致無(wú)效產(chǎn)出，那么就為國(guó)際稅收合作提供了實(shí)施空間。國(guó)際稅收合作應(yīng)是兩國(guó)間稅制的全方面的合作，包括稅收信息的交流、稅收管轄權(quán)和稅率的選擇以及是否采取資本流動(dòng)限制等。作為一種參與約束，國(guó)際稅收合作的前提是：每一個(gè)參與國(guó)際稅收合作國(guó)家的合作均衡產(chǎn)出必須比非合作狀態(tài)下的均衡產(chǎn)出更好。這樣，國(guó)際稅收合作的可能性就取決于非合作均衡的結(jié)果。

萊斯穆森假定在非合作的稅收競(jìng)爭(zhēng)中，由于采用居民管轄權(quán)原則對(duì)國(guó)外資本所得課稅需要東道國(guó)提供充分的稅收信息，政府只能采取收入來(lái)源地的原則，這樣在一個(gè)兩國(guó)的稅收競(jìng)爭(zhēng)模型中，對(duì)資本跨國(guó)流動(dòng)進(jìn)行限制就成為緩解稅收競(jìng)爭(zhēng)不利后果的重要政策工具。同時(shí)，他分析了兩國(guó)存在經(jīng)濟(jì)異質(zhì)性的3種情形：第一種情形是：兩國(guó)完全相同。分析結(jié)果表明，稅收競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致缺乏效率的產(chǎn)出而使公共物品提供不足，但此時(shí)對(duì)資本跨國(guó)流動(dòng)進(jìn)行完全限制將會(huì)導(dǎo)致有效率的產(chǎn)出結(jié)果。進(jìn)一步分析表明，國(guó)際稅收合作均衡的產(chǎn)出等同于對(duì)資本跨國(guó)流動(dòng)完全限制的非合作均衡的產(chǎn)出。也就是說(shuō)，在國(guó)家經(jīng)濟(jì)同質(zhì)性的假定下，完全限制資本流動(dòng)和采取國(guó)際稅收合作的政策是可以相互替代的。第二種情形是：兩國(guó)僅僅在經(jīng)濟(jì)規(guī)模上存在不同，一個(gè)是大國(guó)，一個(gè)是小國(guó)。分析結(jié)果表明，國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)將是缺乏效率的，小國(guó)將會(huì)利用稅率的差異作為稅收競(jìng)爭(zhēng)的工具，最終導(dǎo)致小國(guó)國(guó)內(nèi)的過(guò)度投資和大國(guó)國(guó)內(nèi)的投資不足。此時(shí)大國(guó)將會(huì)對(duì)資本跨國(guó)流動(dòng)進(jìn)行限制，從而會(huì)對(duì)小國(guó)產(chǎn)生不利影響。但就總產(chǎn)出而言，大國(guó)對(duì)資本跨國(guó)流動(dòng)進(jìn)行限制，其結(jié)果將是有效率的。分析結(jié)果同時(shí)表明，在產(chǎn)出水平上，雖然進(jìn)行國(guó)際稅收合作將無(wú)法替代資本流動(dòng)的跨國(guó)限制，然而大國(guó)以對(duì)資本跨國(guó)流動(dòng)限制的威脅將通過(guò)影響雙方非合作均衡的產(chǎn)出，從而最終影響雙方合作均衡的產(chǎn)出。因?yàn)槿绻诤献鳠o(wú)法達(dá)成時(shí)，大國(guó)將會(huì)運(yùn)用資本跨國(guó)流動(dòng)限制，小國(guó)不合作利益則會(huì)受到損害，而大國(guó)則至少會(huì)獲得有效資本跨國(guó)限制帶來(lái)的利益。這時(shí)，大國(guó)限制資本流動(dòng)的威脅就是可置信的，它不僅改變了國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)中大國(guó)與小國(guó)討價(jià)還價(jià)的地位，也為國(guó)際稅收合作提供了可能性。第三種情形是：兩國(guó)資本稟賦上存在不同，一個(gè)是富國(guó)，一個(gè)是窮國(guó)。在這種情形下，所有的非合作均衡的產(chǎn)出結(jié)果都是無(wú)效率的，甚至引入資本跨國(guó)流動(dòng)限制也不能產(chǎn)生有效率的結(jié)果。當(dāng)兩個(gè)國(guó)家具有足夠大的資本稟賦差異時(shí)，他們都會(huì)傾向于讓資本自由流動(dòng)和進(jìn)行國(guó)際稅收合作，使雙方的福利獲得改善，即使這種國(guó)際稅收合作不一定會(huì)產(chǎn)生有效率的產(chǎn)出結(jié)果。

以上是對(duì)一些重要的國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)模型的介紹和評(píng)述?？傮w而言，雖然這些模型的假設(shè)前提有較大的差別，其得出的結(jié)論也有所不同，但它們基本上都是建立在產(chǎn)出市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)之上的。同時(shí)，這些模型假定政府作為博奔的參與者，通過(guò)稅收政策的制定來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)家福利最大化。雖然政府擁有市場(chǎng)力量，但這些模型將政府利用稅制操縱貿(mào)易條件的可能性限制在一個(gè)很小的范圍內(nèi)。

五、戰(zhàn)略性國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)模型

在全球化的世界經(jīng)濟(jì)中，國(guó)家間貿(mào)易利益的沖

突已成為一個(gè)日益嚴(yán)重的問(wèn)題。政府作為經(jīng)濟(jì)的管理者，總是試圖通過(guò)政策工具來(lái)操縱貿(mào)易條件，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)出市場(chǎng)產(chǎn)生影響。20世紀(jì)80年代中后期發(fā)展起來(lái)的新國(guó)際貿(mào)易理論——戰(zhàn)略性貿(mào)易理論(EatonandGrossman，1986；HelpmanandKrugman，1989)正好為政府這種干預(yù)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的行為提供了理論支持。標(biāo)準(zhǔn)的戰(zhàn)略性貿(mào)易模型是建立在以下基本假定基礎(chǔ)之上的：一是產(chǎn)出市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的；二是存在規(guī)模收益遞增的效應(yīng)。不難理解，一且這兩個(gè)理論假設(shè)前提成立，就為政府介入廠商貿(mào)易行為提供了可能性和必要性。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論一個(gè)很重要的結(jié)論是，政府應(yīng)該對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行稅收補(bǔ)貼，以提高其在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，從而獲取最大的福利效果。同時(shí)，兩國(guó)的戰(zhàn)略性貿(mào)易模型的另一個(gè)不可忽視的假定前提是，廠商通常是不可移動(dòng)的，它們只能在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，產(chǎn)品在第三國(guó)消費(fèi)。那么，一個(gè)引人深思的問(wèn)題就被提出來(lái)了：當(dāng)轉(zhuǎn)移成本為零，廠商可以自由跨國(guó)移動(dòng)到國(guó)外進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)，對(duì)廠商的稅收補(bǔ)貼是否會(huì)加劇稅收競(jìng)爭(zhēng)，或者這種補(bǔ)貼最終是否有效率?

賈尼巴(Janeba，1998)針對(duì)這個(gè)問(wèn)題提出了不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的稅收競(jìng)爭(zhēng)模型。他通過(guò)給國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)模型增加不完全競(jìng)爭(zhēng)的假定，并將廠商流動(dòng)性假設(shè)賦予戰(zhàn)略性貿(mào)易模型，從而將這兩種模型結(jié)合在自己的分析之中。其結(jié)論是：不完全競(jìng)爭(zhēng)和廠商流動(dòng)性并不會(huì)產(chǎn)生相互增強(qiáng)效應(yīng)以至加劇稅收補(bǔ)貼競(jìng)爭(zhēng)。相反，當(dāng)政府無(wú)法或不可能對(duì)外國(guó)企業(yè)實(shí)行差別待遇時(shí)，會(huì)使政府放棄補(bǔ)貼采取不干預(yù)的態(tài)度。在這個(gè)模型中，廠商可自由選擇在兩國(guó)進(jìn)行生產(chǎn)，但消費(fèi)在第三國(guó)進(jìn)行，同時(shí)假定政府對(duì)所得從源征稅并使凈剩余最大化。這一模型得出的結(jié)論是一個(gè)多階段博弈均衡的結(jié)果：由于對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)進(jìn)行補(bǔ)貼時(shí)無(wú)法排除外國(guó)企業(yè)，那么過(guò)度補(bǔ)貼將是一種浪費(fèi)。在稅收競(jìng)爭(zhēng)博弈的最后階段，每個(gè)國(guó)家都希望自己的廠商在對(duì)方國(guó)家生產(chǎn)，以享用對(duì)方給予的過(guò)度補(bǔ)貼的好處，其結(jié)果是大家都放棄補(bǔ)貼而不去干預(yù)貿(mào)易。

值得注意的是，雖然賈尼巴的結(jié)論是建立在一系列假定基礎(chǔ)之上的，其結(jié)論在很大程度上還存在著爭(zhēng)議，但他創(chuàng)見(jiàn)性地將國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)和國(guó)際稅收學(xué)的研究成果和分析思路交叉結(jié)合在一起來(lái)研究國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)，無(wú)疑是具有相當(dāng)重大的理論意義的。

六、國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

現(xiàn)行對(duì)國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)的研究方法基本上是一般均衡分析和博弈均衡分析的結(jié)合，這種分析方法也代表了這一研究領(lǐng)域的主流分析方法。值得注意的是，近年來(lái)，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)者開(kāi)始從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)研究國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)。雖然這些對(duì)國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)的研究方法并不是主流研究方法，但從這樣一個(gè)新的角度探討國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)，不僅對(duì)主流研究產(chǎn)生了重要影響，而且對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化下的國(guó)家稅收制度設(shè)計(jì)有一定的理論啟發(fā)性。

篇7

一、管理理論的形成與發(fā)展綜述

在人類歷史上，自從有了有組織的活動(dòng)，就有了管理活動(dòng)。管理活動(dòng)的出現(xiàn)促使一些人對(duì)這種活動(dòng)加以研究和探索。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的積累和總結(jié)，對(duì)管理活動(dòng)有了初步的認(rèn)識(shí)和見(jiàn)解，從而開(kāi)始形成一些樸素、零散的管理思想，并在此基礎(chǔ)上形成了管理理論。管理理論最早出現(xiàn)于西方，先后出現(xiàn)了古典管理理論、行為管理理論、數(shù)量管理理論、系統(tǒng)管理理論、權(quán)變管理理論和質(zhì)量管理理論等許多對(duì)人類發(fā)展有重大價(jià)值的成果。

古典管理理論形成于19世紀(jì)末和20世紀(jì)初的美歐，以泰羅為代表的科學(xué)管理理論和以法約爾、韋伯為代表的組織管理理論是其重要的組成部分。古典管理理論對(duì)人類生產(chǎn)率的提高指明了方向。行為管理理論始于20世紀(jì)20年代，梅奧的霍桑實(shí)驗(yàn)揭示了人是社會(huì)人，除了物質(zhì)方面的條件外，還有社會(huì)、心理方面的需求，因此不能忽視社會(huì)和心理因素對(duì)人積極性的影響。數(shù)量管理理論產(chǎn)生于第二次世界期間，它是以現(xiàn)代自然科學(xué)和技術(shù)的最新成果為手段，運(yùn)用數(shù)學(xué)模型，對(duì)管理領(lǐng)域中的人、財(cái)、物和信息資源進(jìn)行系統(tǒng)的定量分析，并作出最優(yōu)規(guī)劃和決策的理論。系統(tǒng)管理理論是指應(yīng)用系統(tǒng)理論的范疇、原理，全面分析和研究企業(yè)和其他組織的管理活動(dòng)和管理過(guò)程，重視對(duì)組織結(jié)構(gòu)和模式的分析，并建立起系統(tǒng)模型以便于分析。權(quán)變管理理論形成于20世紀(jì)70年代的美國(guó)，它把環(huán)境對(duì)管理的作用具體化，并使管理理論與管理實(shí)踐緊密地聯(lián)系起來(lái)。質(zhì)量管理理論則出現(xiàn)在日本，它強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品質(zhì)量的不斷完善和再造，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的節(jié)約型生產(chǎn)。

二、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代更需要管理科學(xué)

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，管理依然需要，甚至更加重要，只是管理模式必須改變；管理科學(xué)理論依然需要，但必須有新理論取代。因?yàn)楣芾砜茖W(xué)無(wú)論是在我國(guó)還是在海外，都是現(xiàn)代國(guó)家的興國(guó)之道。在科技興盛之世，大至一個(gè)國(guó)家，小至一個(gè)企業(yè)乃至社會(huì)各系統(tǒng)都必須全方位管理，必須科學(xué)化，同時(shí)還將人性化。因?yàn)榉稚⑹降纳a(chǎn)方式和資源配置本身就是一種管理的式樣，有序則生氣盎然、萬(wàn)事俱興，無(wú)序則無(wú)以繁榮、發(fā)達(dá)。各國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)多角化的過(guò)度展開(kāi)或收縮使企業(yè)界面臨著不同的命運(yùn)，IBM與聯(lián)想的購(gòu)并、波音與麥道、埃克森與美孚、上海大眾汽車公司與美國(guó)及德國(guó)公司合作等新趨勢(shì)，不僅強(qiáng)化了人們對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的認(rèn)識(shí)，也使人們到對(duì)各種錯(cuò)綜復(fù)雜的管理問(wèn)題的判斷、決策、實(shí)施、反饋等需要有一個(gè)正確的哲學(xué)思想來(lái)指導(dǎo)；越來(lái)越感到管理活動(dòng)中不僅有著數(shù)理方面的科學(xué)方法問(wèn)題，而且也還大量地存在著屬于管理文化范疇的問(wèn)題。我國(guó)日前要解決的不僅是具體方法和理論的問(wèn)題，而且首先是管理的社會(huì)屬性的各類問(wèn)題。管理科學(xué)的哲學(xué)研究，為上述問(wèn)題提供了理論上的依據(jù)，如果說(shuō)哲學(xué)本身面臨著一場(chǎng)革命，那么，管理科學(xué)取得哲學(xué)的靈魂后也會(huì)發(fā)生一場(chǎng)革命。這種“雙重革命”，將使管理科學(xué)變成具有“靈魂趨使”的巨大力量，變成有血有肉的管理理論和方法的嚴(yán)密體系。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代呼喚管理科學(xué)的發(fā)展。

三、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代管理科學(xué)的內(nèi)涵

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的管理科學(xué)是以自然工程科學(xué)和社會(huì)科學(xué)兩大科學(xué)體系為母體和父體孕生出的子體科學(xué)。管理科學(xué)是充分運(yùn)用兩大科學(xué)體系的現(xiàn)有成果全面地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)力，通過(guò)管理科學(xué)的理論、方法、措施的優(yōu)化，激勵(lì)人們的行為優(yōu)化，從而導(dǎo)致總體生產(chǎn)力的最大化與成本、質(zhì)量、效益的最佳化。管理科學(xué)的現(xiàn)實(shí)價(jià)值更在于為解決各種社會(huì)提供有創(chuàng)新意義的、切實(shí)可行的科學(xué)管理辦法。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代決定性的要素是人群的整體知識(shí)水平?！拔迳獭彼刭|(zhì)和創(chuàng)新能力（“五商”指人的智商、情商、德商、性商、體商）。知識(shí)是寄生在人頭腦里的最寶貴資源，而且是一種“綠色資源”（可持續(xù)發(fā)展的，無(wú)污染的、可再生資源），中國(guó)擁有大量的這種深埋在人力礦山里面的初級(jí)原料資源，管理科學(xué)就是從開(kāi)掘人力礦到冶煉、加工、應(yīng)用、輸出高級(jí)人才并促其發(fā)揮巨大作用的現(xiàn)代科學(xué)手段。管理科學(xué)研究的范圍很廣，凡是有人群行為的地方，便應(yīng)有管理科學(xué)的介入，以求得組織的科學(xué)化、行為適應(yīng)化、內(nèi)耗的最小化、產(chǎn)出與投入的比值最大化、錯(cuò)誤與風(fēng)險(xiǎn)的最低化。管理科學(xué)是多層面的。

1.管理科學(xué)方面的能力是一種重要的管理技能。管理科學(xué)的知識(shí)有助于大至政府小至企業(yè)的決策者們分析決策形勢(shì)，防止出現(xiàn)難以應(yīng)付的局面，識(shí)別新的機(jī)遇，經(jīng)常能使政府和企業(yè)取得政治或經(jīng)濟(jì)價(jià)值的最大化。

2.管理科學(xué)在適當(dāng)條件下是持續(xù)性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉之一，擅于運(yùn)用管理科學(xué)的組織較其競(jìng)爭(zhēng)者更能形成成本優(yōu)勢(shì)。

3.管理科學(xué)還是由成百個(gè)公司及眾多個(gè)人組成的行業(yè)，他們給工商業(yè)、政府和個(gè)人提供管理科學(xué)服務(wù)。大至國(guó)家的科學(xué)管理，如政體、法治的演變與設(shè)計(jì)；研究各級(jí)政府、議會(huì)、司法、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的設(shè)置、制衡、運(yùn)行、反饋、糾偏、防腐；同時(shí)采用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)與“專家程序決策系統(tǒng)”，“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估否決系統(tǒng)”建立起“電子政府”設(shè)立政府各級(jí)官員、議員、司法執(zhí)法人員的資格標(biāo)準(zhǔn)與核查辦法，候選人先通過(guò)公開(kāi)資格選拔，然后競(jìng)選或任命上任，使權(quán)力處于相對(duì)透明被監(jiān)督之中。管理的科學(xué)性就在于設(shè)立一套高效而完整的構(gòu)架運(yùn)行機(jī)制，不致衍生“制度性腐敗”。

四、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代管理科學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)

走向知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，管理科學(xué)和實(shí)踐將在管理理念、管理對(duì)象、管理方式、目標(biāo)模式、組織模式、效益模式等六個(gè)方面發(fā)生變革。

1.管理理念：從基礎(chǔ)型、理性型轉(zhuǎn)向發(fā)展型。管理理念是領(lǐng)導(dǎo)者在管理科學(xué)活動(dòng)中所持有的思想觀念和價(jià)值判斷。作為觀念形態(tài)的管理理念，是由社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系決定的。知識(shí)經(jīng)濟(jì)的崛起導(dǎo)致生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的重大變革，必然引起管理理念的變革。20世紀(jì)90年代英國(guó)城市大學(xué)羅尼·萊森首先提出了一種與傳統(tǒng)的基礎(chǔ)型和理性型管理理念不同的發(fā)展型管理理念。萊森把管理理念作為生長(zhǎng)在不同土壤里的一棵大樹(shù)來(lái)描述三者的區(qū)別：從生長(zhǎng)的土壤來(lái)看，認(rèn)為基礎(chǔ)型管理生長(zhǎng)的土壤是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，理性型管理的土壤是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，發(fā)展型管理的土壤是濃郁的人文思想。從三者的根來(lái)看，基礎(chǔ)型管理的根是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，理性型管理的根是行政學(xué)、行為科學(xué)，發(fā)展型管理的根是發(fā)展生物學(xué)和社會(huì)生態(tài)學(xué)。從三者的枝干看，基礎(chǔ)型管理的枝干是追求卓越，理性型管理的枝干是成效管理，發(fā)展型管理的枝干是發(fā)展中的組織，這個(gè)組織是學(xué)習(xí)型組織。從三者的結(jié)果來(lái)看，基礎(chǔ)型管理的結(jié)果是最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的個(gè)人化；理性型管理的結(jié)果是企業(yè)組織化(發(fā)展型管理的結(jié)果是個(gè)人、企業(yè)和社會(huì)都獲得了自我實(shí)現(xiàn)和發(fā)展。因此，發(fā)展型管理理念不再是表現(xiàn)為個(gè)人對(duì)財(cái)富、成就的追求，也不完全是以自然科學(xué)為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)科學(xué)和理性、硬性和數(shù)量化，而是在管理中加入非理性因素，強(qiáng)調(diào)人與人、人與組織、人與社會(huì)和自然的共同發(fā)展；決策的目的是引導(dǎo)企業(yè)與社會(huì)之間的交易行為，促進(jìn)企業(yè)與全球社會(huì)的相互依存；決策過(guò)程的基本要素不再是傳統(tǒng)意義的個(gè)人、信息、資本、設(shè)備，而是行動(dòng)、思想和感情。這三個(gè)基本要素不斷成長(zhǎng)和組合的過(guò)程使決策不斷優(yōu)化，而承擔(dān)這種成長(zhǎng)和組合的載體是“學(xué)習(xí)型組織”。

2.管理對(duì)象：從有形生產(chǎn)要素為主轉(zhuǎn)向無(wú)形生產(chǎn)要素為主。傳統(tǒng)的決策主要是對(duì)勞動(dòng)力和物化勞動(dòng)（勞動(dòng)工具和勞動(dòng)對(duì)象）等有形生產(chǎn)要素的管理。隨著社會(huì)財(cái)富生產(chǎn)過(guò)程和結(jié)果的科技含量的增大，科技知識(shí)等無(wú)形生產(chǎn)要素對(duì)一個(gè)企業(yè)的生存和發(fā)展越來(lái)越舉足輕重，從而知識(shí)資源的開(kāi)發(fā)與有效利用，逐漸成為重要的管理科學(xué)方面的課題。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)的價(jià)值和作用超過(guò)資本的價(jià)值與作用，知識(shí)生產(chǎn)力已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵要素。任何國(guó)家和企業(yè)都必須重視知識(shí)資源的開(kāi)發(fā)和利用，迅速將知識(shí)轉(zhuǎn)化為直接生產(chǎn)力，才能適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行節(jié)拍，求得自身的發(fā)展。

3.管理方式：從傳統(tǒng)管理轉(zhuǎn)向綜合集成管理。信息網(wǎng)絡(luò)化和全球經(jīng)濟(jì)一體化，使企業(yè)面對(duì)一個(gè)全球的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和經(jīng)營(yíng)形式。傳統(tǒng)的依靠企業(yè)自身可利用的資源來(lái)建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的決策方式，將束縛企業(yè)的視野，限制創(chuàng)新思維，從而影響企業(yè)的市場(chǎng)應(yīng)用能力和經(jīng)營(yíng)活力。集成概念的提出可以認(rèn)為是為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的管理奠定了基礎(chǔ)。集成管理實(shí)際上就是將集成的思想和觀念創(chuàng)造性地運(yùn)用于管理科學(xué)的實(shí)踐過(guò)程。也就是說(shuō)集成管理是以企業(yè)內(nèi)外軟硬資源要素為基礎(chǔ)，以創(chuàng)新機(jī)制為動(dòng)力，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)責(zé)任為條件，以整體優(yōu)化、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、聚變換大為手段，兼容各種決策手段和文化，在集成對(duì)象連鎖互動(dòng)、共同得益、協(xié)同推進(jìn)中實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的一種決策方式。

4.目標(biāo)模式：從注重經(jīng)濟(jì)目標(biāo)轉(zhuǎn)向更注重社會(huì)目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)雙重目標(biāo)統(tǒng)一。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)初期，企業(yè)管理的目標(biāo)是裸地追求利潤(rùn)最大化。企業(yè)主可以犧牲工人的利益、顧客的利益、社會(huì)公眾的利益實(shí)現(xiàn)自身的利潤(rùn)目標(biāo)。企業(yè)利潤(rùn)幾乎成為企業(yè)管理的唯一追求。隨著社會(huì)生產(chǎn)力進(jìn)步，如果一個(gè)企業(yè)不能對(duì)資源利用、生態(tài)平衡、經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展承擔(dān)責(zé)任；如果不能對(duì)消費(fèi)者的直接利益和間接利益承擔(dān)責(zé)任；如果不能對(duì)部屬的身心健康和全面發(fā)展承擔(dān)責(zé)任；如果不能為投資者帶來(lái)應(yīng)有的收益，那么，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，就會(huì)被淘汰出局。追求企業(yè)利潤(rùn)和社會(huì)責(zé)任雙重目標(biāo)的統(tǒng)一，是22世紀(jì)企業(yè)管理科學(xué)領(lǐng)域的基本趨勢(shì)。

篇8

公司和個(gè)人正在花費(fèi)越來(lái)越多的資源生產(chǎn)知識(shí)。在知識(shí)方面的投資從狹義角度（包括R&D、軟件及對(duì)教育的公共支出）看，目前占OECD各國(guó)GDP的8%，并仍在增長(zhǎng)，與在設(shè)備方面的投資相近。如果將私人在教育和培訓(xùn)方面的支出包括在內(nèi)，則超過(guò)10%。

勞動(dòng)力技能正在不斷提高。OECD各國(guó)超過(guò)14%的勞動(dòng)力受過(guò)大學(xué)教育。

R&D支出經(jīng)過(guò)50多年穩(wěn)定之后，在大多數(shù)國(guó)家又開(kāi)始增長(zhǎng)。這部分原因是90年代中期以來(lái)經(jīng)濟(jì)的較快增長(zhǎng)。R&D的約1/5投向了基礎(chǔ)研究，整個(gè)90年代沒(méi)有太大的變化。在大多數(shù)國(guó)家，商業(yè)部門提供的基金在R&D中呈增加之勢(shì)，這在20多年前就已經(jīng)成為一種趨勢(shì)，并在90年代有過(guò)之無(wú)不及。服務(wù)業(yè)，特別是那些生產(chǎn)或使用信息及通訊技術(shù)的部門，商業(yè)研究所占的份額正在增加，在一些國(guó)家已占到1/4。

在技術(shù)創(chuàng)新方面的支出，包括在新設(shè)備、新設(shè)計(jì)和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)方面的支出已經(jīng)超過(guò)了R&D。在有這方面統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的國(guó)家，這項(xiàng)支出相當(dāng)于R&D支出的兩倍左右。此外，服務(wù)部門有關(guān)銷售的創(chuàng)新支出與加工部門的該項(xiàng)支出幾乎相等。

大多數(shù)R&D發(fā)生在大公司，但工業(yè)結(jié)構(gòu)的變化（如軟件、生物技術(shù)等新興工業(yè)）也使一些新興工業(yè)和快速增長(zhǎng)的工業(yè)非常重視R&D。風(fēng)險(xiǎn)資本是向新型的、高風(fēng)險(xiǎn)的商業(yè)，特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供基金的一種重要方式。它在幾乎所有OECD國(guó)家迅速擴(kuò)大，到1998年已經(jīng)超過(guò)150億美元。新技術(shù)的涌現(xiàn)，以及商品市場(chǎng)和金融市場(chǎng)改革后形成的市場(chǎng)開(kāi)放對(duì)此給予了有力的支持。

歐盟教育投資（教育方面的公共支出占GDP的5%）雖占較大比例，但R&D和軟件開(kāi)發(fā)滯后。美國(guó)在這兩個(gè)領(lǐng)域的投資分別占GDP的2.6%和1.5%。日本R&D雖然占GDP的2.8%，但軟件開(kāi)發(fā)僅占GDP的0.9%。

二、日益重要的信息和通訊技術(shù)

信息和通訊技術(shù)（ICT）被公認(rèn)為是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的主要基礎(chǔ)。它巨大的、持續(xù)的進(jìn)步使不斷增加的大量數(shù)據(jù)迅速而廉價(jià)地貯存、處理和傳遞成為可能。技術(shù)進(jìn)步是生產(chǎn)率提高的關(guān)鍵因素，而ICT在其中占很大的比重。應(yīng)用和掌握ICT已經(jīng)成為一些國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的關(guān)鍵。

公司、居民和政府正在向ICT大量地增加投資（1997年OECD國(guó)家此項(xiàng)投資占GDP的7%）。一些國(guó)家在這一進(jìn)程中處于領(lǐng)先水平，其他國(guó)家則迅速追趕。在OECD各國(guó)，ICT中的2/5支出投入到了通訊、2/5投入到軟件，另有1/5是投入到硬件中。

在OECD各國(guó)，使用計(jì)算機(jī)的人口正不斷增加。其中使用計(jì)算機(jī)的白領(lǐng)工人超過(guò)了50%，使用計(jì)算機(jī)的居民超過(guò)了25%。互聯(lián)網(wǎng)是ICT中增長(zhǎng)最快的部分，越來(lái)越多的居民和企業(yè)正在上網(wǎng)。過(guò)去幾年，由于技術(shù)進(jìn)步和通訊業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)使互聯(lián)網(wǎng)的通訊費(fèi)用大幅度地下降。然而，在一些國(guó)家，高價(jià)格仍是其普及的一個(gè)障礙。這些技術(shù)也導(dǎo)致了電子商務(wù)的發(fā)展，雖然目前迅速增長(zhǎng)的業(yè)務(wù)量仍主要限于美國(guó)。

技術(shù)創(chuàng)新是ICT擴(kuò)大的基礎(chǔ)。R&D支出在信息與通訊技術(shù)及服務(wù)業(yè)上升得最快。在90年代后期，幾乎有1/5的專利是與ICT有關(guān)的，而在90年代前期這個(gè)比例是1/10。在這方面，美國(guó)和日本占盡了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，大多數(shù)歐洲國(guó)家落在了后面。此外，在過(guò)去幾年這方面的差距正在拉大。

三、科技政策

在所有OECD國(guó)家，政府在發(fā)展科技方面發(fā)揮了重要作用。然而，如果它們要想從科技方面獲得最大的利益，將不得不為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)創(chuàng)造新的條件。限制公共支出、改變技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)者，以及對(duì)什么樣的政策應(yīng)該和不應(yīng)該做出更好的理解，已經(jīng)引導(dǎo)政府更加面向市場(chǎng)。此外，政府應(yīng)該成為工商界和消費(fèi)者達(dá)到他們目標(biāo)，保證他們適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的新需求的推動(dòng)者。由于大多數(shù)公司覺(jué)得投資基礎(chǔ)研究很難產(chǎn)生足夠的收益，然而其對(duì)社會(huì)的長(zhǎng)期回報(bào)是相當(dāng)高的，所以政府需要直接投資于基礎(chǔ)科學(xué)。為滿足公共需求的需要，政府仍要繼續(xù)投資于國(guó)防、衛(wèi)生和環(huán)境。

在大多數(shù)國(guó)家，政府R&D基金90年代以來(lái)已經(jīng)下降。國(guó)防支出的減少（由于冷戰(zhàn)結(jié)束）和對(duì)預(yù)算的約束已經(jīng)對(duì)科技經(jīng)費(fèi)支出形成壓力。英國(guó)和美國(guó)的經(jīng)費(fèi)削減得特別多，法國(guó)和德國(guó)也進(jìn)行了較大的削減。在OECD大多數(shù)國(guó)家中唯一例外的只有日本，雖然其全部R&D費(fèi)用所占份額仍相對(duì)較低，但政府R&D基金90年代以來(lái)仍在增加。

對(duì)產(chǎn)業(yè)的公共支持包括金融支持（轉(zhuǎn)移支付、稅收減免），公共品采購(gòu)（主要是國(guó)防和航空），及設(shè)立科技基礎(chǔ)設(shè)施（如公共實(shí)驗(yàn)室）等幾部分。90年代國(guó)防合同的減少由航空費(fèi)用的大量增長(zhǎng)所替代。在這一階段，雖然各國(guó)有明顯的不同，但大多數(shù)國(guó)家的金融支持已經(jīng)減少。大體上，對(duì)大公司直接的公共支持的比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)它們從事商業(yè)R&D的比重，這表明如果政府要鼓勵(lì)新興產(chǎn)業(yè)加入者的技術(shù)創(chuàng)新，現(xiàn)有政策必須進(jìn)行調(diào)整。

在一些國(guó)家，由于R&D支出會(huì)給小公司帶來(lái)很高的成本和負(fù)擔(dān)，常對(duì)此類企業(yè)這方面的活動(dòng)起著抑制作用，因此這方面的稅額抵免（taxcredit）對(duì)小公司來(lái)說(shuō)是一種優(yōu)惠待遇。目前OECD中有11個(gè)國(guó)家已經(jīng)實(shí)行了稅額抵免或相似的政策。

90年代由公共實(shí)體（主要是政府實(shí)驗(yàn)室和大學(xué)）承擔(dān)的研究支出份額已經(jīng)下降，但相對(duì)于公共研究基金來(lái)說(shuō)下降的幅度仍不算大，工商界承擔(dān)的R&D公共基金下降的幅度更大。

技術(shù)創(chuàng)新不再單獨(dú)依賴于公司、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和管理者如何如何，更多地是依賴它們?nèi)绾喂餐瑓f(xié)作。它正在轉(zhuǎn)變?yōu)楣驹黾訉?duì)大學(xué)研究基金投入（雖然目前仍較低），以及公司認(rèn)識(shí)到學(xué)術(shù)研究對(duì)自身技術(shù)創(chuàng)新的作用。

四、技術(shù)的全球化

科學(xué)技術(shù)是經(jīng)濟(jì)全球化的一個(gè)主要方面。信息和通訊技術(shù)已經(jīng)使金融市場(chǎng)全球化成為可能，并大大促進(jìn)了國(guó)際商品和服務(wù)貿(mào)易的擴(kuò)大?？萍蓟顒?dòng)的國(guó)際作用也大大增加了。

在科學(xué)和技術(shù)方面的國(guó)際合作研究正在增加（有25%的出版物和9%的專利是多國(guó)合作的結(jié)晶）。

跨國(guó)公司在全球化中發(fā)揮著主要作用。雖然R&D比其他方面，如生產(chǎn)，國(guó)際化的成份仍很少，但它已經(jīng)呈現(xiàn)出全球性的趨勢(shì)了。結(jié)果，越來(lái)越多的創(chuàng)新為許多國(guó)家的公司，而不是為發(fā)明者個(gè)人所有。公司間的跨國(guó)技術(shù)合作協(xié)議比80年代末到90年代中期高出兩倍以上。

高技術(shù)商品貿(mào)易作為國(guó)際技術(shù)支付的一種（如專利許可證，技術(shù)決竅），比其他商品貿(mào)易更快速地增長(zhǎng)。

然而，經(jīng)濟(jì)國(guó)際化仍是不平衡的。愛(ài)爾蘭是一個(gè)國(guó)家受惠于科技全球化的典型例子，它的高增長(zhǎng)在一定程度上依賴進(jìn)口技術(shù)和資本的流入。另一個(gè)極端是日本，它的技術(shù)似乎受島國(guó)思想的影響過(guò)重。歐盟由于是多個(gè)成員國(guó)組成的國(guó)家聯(lián)盟，其國(guó)際化程度與美國(guó)大體相同。

五、科技產(chǎn)出及對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)

隨著花費(fèi)在知識(shí)生產(chǎn)方面的資源增加，有更多數(shù)量的知識(shí)產(chǎn)生（科學(xué)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明）。由于創(chuàng)新增加了市場(chǎng)，提高了生產(chǎn)率，擴(kuò)大了高技術(shù)的出口和技術(shù)貿(mào)易，由此導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)生變化，改善了經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。然而，各國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況的不同表明，科技活動(dòng)的產(chǎn)出不僅依靠投入的數(shù)量，也依靠整個(gè)創(chuàng)新體制的效率，而后者主要有賴于創(chuàng)新體制的框架條件和政府政策。

就科技活動(dòng)而言，計(jì)算產(chǎn)出比投入更困難。投入可以以貨幣的方式或勞動(dòng)力的方式來(lái)計(jì)算出，但產(chǎn)出更多樣化，經(jīng)常是間接的，沒(méi)有相應(yīng)的人和物來(lái)對(duì)應(yīng)。

科學(xué)發(fā)現(xiàn)和新的技術(shù)裝置是研究的直接結(jié)果。它們可分別通過(guò)科學(xué)出版物和專利來(lái)測(cè)算，雖然這種方法不夠充分和不完美的。這兩種方式自90年代以來(lái)都呈現(xiàn)上升的勢(shì)頭。

篇9

一引言

轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)是指一種研究如何從方案經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。20世紀(jì)90年代以來(lái)迅速發(fā)展的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是指具有共同研究主題和追求目標(biāo)的一些理論文獻(xiàn)以及撰寫這些文獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家(盛洪，1996)。目前，關(guān)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)還沒(méi)有完整的理論體系，也很難說(shuō)誰(shuí)是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)家，因?yàn)檫€沒(méi)有專門從事這一理論研究的人。關(guān)于其理論體系，我們只能從現(xiàn)在構(gòu)成這一經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的一些理論文獻(xiàn)，以及撰寫這些文獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的文獻(xiàn)、研究思路來(lái)尋找一條線索，理清其脈絡(luò)。本文首先介紹轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵，然后簡(jiǎn)述一下各個(gè)學(xué)派關(guān)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的理論要點(diǎn)，最后簡(jiǎn)要回顧中國(guó)經(jīng)濟(jì)奇跡并作以簡(jiǎn)要評(píng)述。

二轉(zhuǎn)型內(nèi)涵

關(guān)于轉(zhuǎn)型概念的懂得，比較經(jīng)典與廣泛的定義是熱若爾·羅蘭的表述：轉(zhuǎn)型即一種大規(guī)模的制度變遷過(guò)程或者說(shuō)經(jīng)濟(jì)體制模式的轉(zhuǎn)換。從目前國(guó)內(nèi)的文獻(xiàn)來(lái)看，從三個(gè)層面上使用轉(zhuǎn)型的概念：第一種含義是從傳統(tǒng)的社會(huì)主義方案經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變；第二種含義是在包含了第一種含義外，還包含那些過(guò)去實(shí)行廣泛管制的經(jīng)濟(jì)向自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；第三鐘含義是在前兩種懂得基礎(chǔ)上還包含了所有發(fā)展中國(guó)家促進(jìn)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程。

實(shí)際上許多人把轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)看作制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支的原因正是由于把轉(zhuǎn)型懂得成為一種制度的變遷過(guò)程，只是描述了轉(zhuǎn)型的一般的特點(diǎn)。不錯(cuò)，轉(zhuǎn)型的確主要是一個(gè)制度變遷的過(guò)程，但轉(zhuǎn)型還有其本身的特殊性，而這些特殊性僅依靠制度變遷是不能夠真實(shí)的描述，更別說(shuō)來(lái)解決這些問(wèn)題。鑒于以上理論實(shí)踐中三個(gè)層面使用轉(zhuǎn)型概念的事實(shí)，筆者個(gè)人比較贊成轉(zhuǎn)型的第一種含義，即方案經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。當(dāng)然，后兩種轉(zhuǎn)型概念的懂得當(dāng)然沒(méi)錯(cuò)，但關(guān)鍵是其不符合概念提出的歷史與邏輯的一致性，更不合適建立新的獨(dú)立的研究學(xué)科。對(duì)于第二種懂得，放松政府管制，實(shí)行經(jīng)濟(jì)自由化，其實(shí)這在傳統(tǒng)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)框架內(nèi)可以得到解釋；對(duì)于第三種發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇內(nèi)使用的轉(zhuǎn)型概念，現(xiàn)有的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)就有了相應(yīng)的解答與分析框架。轉(zhuǎn)型（或者轉(zhuǎn)軌、過(guò)渡）概念的提出應(yīng)該來(lái)說(shuō)主要發(fā)源于二十世紀(jì)上半期全球建立的社會(huì)主義國(guó)家在方案經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中遇到困難并探索其解決方法的歷史事實(shí)。

三幾種轉(zhuǎn)型理論范式

20世紀(jì)80年代末，包含前蘇聯(lián)、東歐國(guó)家和中國(guó)在內(nèi)的30多個(gè)國(guó)家開(kāi)始了從中央方案經(jīng)濟(jì)體制向現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型，美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者斯蒂格利茨(JosephE.Stiglitz)將其與社會(huì)主義國(guó)家的建設(shè)一起稱之為“二十世紀(jì)兩項(xiàng)最偉大的經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)”。毫無(wú)疑問(wèn)，這場(chǎng)涉及多達(dá)15億人口的重大變革吸引了全世界學(xué)者的目光，他們應(yīng)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)以及比較經(jīng)濟(jì)學(xué)等最前沿的理論成果從不同側(cè)面對(duì)這一變革加以研究。在短短的十幾年里，相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量迅猛增長(zhǎng)，從而在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中贏得了鞏固的學(xué)術(shù)地位，并且隨著研究的不斷深入，催生出了一門新的學(xué)科—轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)，來(lái)專門研究如何從方案經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

1、主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的激進(jìn)主義轉(zhuǎn)型理論

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)亞當(dāng)·斯密“看不見(jiàn)的手”理論的系統(tǒng)化。按照新古典理論的懂得，市場(chǎng)機(jī)制不過(guò)是資源配置的工具，其核心是供求和價(jià)格的相互作用。在轉(zhuǎn)型之初，以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的華盛頓共鳴在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)理論和政策研究中占據(jù)統(tǒng)治地位。根據(jù)華盛頓共鳴：嚴(yán)厲的需求緊縮，加上放松管制、貿(mào)易自由化和私有化，就可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的核心就是“管住貨幣，放開(kāi)價(jià)格”，實(shí)行以宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定化、國(guó)有企業(yè)私有化和價(jià)格自由化為核心的激進(jìn)式的“休克療法”。采取了一系列諸如：大幅度縮減貨幣供給量，實(shí)行高利率；保存少數(shù)重要商品的國(guó)家定價(jià)，絕大多數(shù)商品價(jià)格全面放開(kāi)；消除預(yù)算赤字，減少價(jià)格的國(guó)家補(bǔ)貼；取消對(duì)企業(yè)工資的限制；全面改革財(cái)稅體制等措施。

2、演進(jìn)主義的漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型理論

隨著俄羅斯等國(guó)的激進(jìn)式改革的受挫和中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的宏大成功，演進(jìn)主義的興起及其影響力的擴(kuò)大是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的一個(gè)重要趨勢(shì)。演進(jìn)主義理論核心思想可概括為：知識(shí)和信息是有限和主觀的，并以分散的狀態(tài)為個(gè)人擁有，因此，人們根本無(wú)法認(rèn)識(shí)和把持社會(huì)生活，最好的社會(huì)就是順其自然。想通過(guò)理性設(shè)計(jì)而進(jìn)行大規(guī)模的社會(huì)變革必然造成社會(huì)的災(zāi)難。漸進(jìn)式改革實(shí)際上是社會(huì)不斷的積累、加工信息，而且知識(shí)與信息是具有連續(xù)性的，用一種完全不同的系統(tǒng)來(lái)強(qiáng)制使其中斷是不可取的。經(jīng)濟(jì)體制本身是一個(gè)具有自我強(qiáng)化機(jī)制的復(fù)雜系統(tǒng)，在演進(jìn)過(guò)程中會(huì)不斷汲取舊制度中的合理因素。因而，漸進(jìn)式改革更可取。

3、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)型理論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)制度、產(chǎn)權(quán)制度、市場(chǎng)制度以及國(guó)家的法律制度和意識(shí)形態(tài)等制度現(xiàn)象納入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的框架之內(nèi)，擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野，對(duì)于我們研究制度現(xiàn)象有重要的參考意義。根據(jù)這種理論，改革的過(guò)程本質(zhì)上是在一定的條件下通過(guò)成本收益分析尋求成本最小的最優(yōu)改革路徑。經(jīng)濟(jì)學(xué)家熱若爾·羅蘭曾指出：“如果轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)給了我們?nèi)魏螁⑹镜脑?，那便是，沒(méi)有以適當(dāng)?shù)闹贫葹榛A(chǔ)的自由化、穩(wěn)定化和私有化政策，不大可能產(chǎn)生實(shí)際的效果”。公共選擇學(xué)派代表人物布坎南指出市場(chǎng)制度是自由交易的制度，這些制度結(jié)構(gòu)是長(zhǎng)期歷史發(fā)展的產(chǎn)物。另外，科爾內(nèi)、薩克斯都提出了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)型理論的代表性觀點(diǎn)。

4、凱恩斯主義轉(zhuǎn)型理論

與新古典主義理論相比，凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行過(guò)程和內(nèi)在機(jī)理的認(rèn)識(shí)更符合現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)，他們對(duì)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)權(quán)改革、宏觀經(jīng)濟(jì)、轉(zhuǎn)軌速度和次序、政府與市場(chǎng)的關(guān)系等一系列重要問(wèn)題的認(rèn)識(shí)值得重視。

在《社會(huì)主義向何處去》一書中，新凱恩斯主義的代表人物斯蒂格利茨對(duì)以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)理論提出批評(píng)。認(rèn)為在決定選擇哪種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式時(shí)，一定要牢牢記住實(shí)際的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是如何運(yùn)行的，而不是去記住毫不相干的完全競(jìng)爭(zhēng)范式；在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，競(jìng)爭(zhēng)遠(yuǎn)比私有化重要得多；由于信息的不完全，私有企業(yè)和公有企業(yè)一樣都會(huì)出現(xiàn)鼓勵(lì)問(wèn)題，因此，建立一種集中與分散、公有因素與私有因素相結(jié)合的混雜體制才是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正確選擇。馬克·奈爾（MarkKnell）等人認(rèn)為激進(jìn)式改革對(duì)自由市場(chǎng)的崇拜是盲目的。市場(chǎng)化和私有化的方案往往忽視了這樣幾個(gè)重要因素：人們之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系并不是一種單純的交易關(guān)系，而是一種生產(chǎn)關(guān)系；企業(yè)是生產(chǎn)組織，市場(chǎng)是交易機(jī)構(gòu)，企業(yè)與市場(chǎng)是相互補(bǔ)充的，而不是相互替代的；價(jià)格機(jī)制不僅是一種解決經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的手段，同時(shí)還有金融功效、戰(zhàn)略功效等，在滿足這些功效上越是成功，有效配置資源的功效就越難以實(shí)現(xiàn)；私有化對(duì)于提高效率并不是必要的；國(guó)有企業(yè)也可對(duì)市場(chǎng)做出積極的反響。因此，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干涉是重要的。

5、市場(chǎng)社會(huì)主義

市場(chǎng)社會(huì)主義就是以實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合為目標(biāo)的一種理論和主張。社會(huì)主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革的本質(zhì)是實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義與市場(chǎng)機(jī)制的結(jié)合，能否在理論和實(shí)踐中解決社會(huì)主義與市場(chǎng)機(jī)制的結(jié)合問(wèn)題，是決定經(jīng)濟(jì)體制改革前途和命運(yùn)的關(guān)鍵因素。市場(chǎng)社會(huì)主義理論的最初模式即蘭格一泰勒一勒納模式，借助于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具。這一理論假定，市場(chǎng)機(jī)制僅僅是一個(gè)中性的概念。后來(lái)的市場(chǎng)社會(huì)主義理論雖然在許多方面超越了新古典的范式，但是中性論的假定卻被接受下來(lái)，因而這些理論難免會(huì)帶有新古典理論的缺陷。社會(huì)主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)改革的實(shí)踐表明，公有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容是一項(xiàng)復(fù)雜的長(zhǎng)期的任務(wù)，絕不可能一蹴而就。經(jīng)過(guò)近百年的探索和實(shí)踐，市場(chǎng)社會(huì)主義的理論與實(shí)踐獲得宏大的發(fā)展，市場(chǎng)社會(huì)主義也成為當(dāng)代社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)的主流和社會(huì)主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革的指導(dǎo)思想之一。

6、比較主義

用比較經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)分析現(xiàn)實(shí)的改革問(wèn)題是九十年代以前轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。這種理論從不同的經(jīng)濟(jì)體制中總結(jié)出若干基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)體制模式，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行比較，做出最優(yōu)選擇，指導(dǎo)改革的實(shí)踐。在中國(guó)改革開(kāi)放的幾十年里，從南斯拉夫的自治社會(huì)主義，到匈牙利新經(jīng)濟(jì)機(jī)制和戈?duì)柊蛦谭虻男滤季S，再到90年代東亞模式，都曾是人們心目中的理想。有比較才能有鑒別，學(xué)習(xí)和借鑒其他國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式和市場(chǎng)化道路的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型起了積極的推動(dòng)作用。當(dāng)然比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法也存在著根本的缺陷。一方面，這一理論是經(jīng)驗(yàn)的而非規(guī)范的，因而無(wú)法形成具有廣泛指導(dǎo)意義的理論。另一方面，它把不同社會(huì)制度和不同歷史環(huán)境下的經(jīng)濟(jì)體制簡(jiǎn)單化，因而無(wú)法深刻懂得制度變遷的復(fù)雜現(xiàn)實(shí)。

7、特殊改革方法理論

中國(guó)的學(xué)者在借鑒國(guó)外關(guān)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)上，把轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)研究放在中國(guó)特殊國(guó)情和特殊道路選擇上。林毅夫等人認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)改革的核心是經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)軌，改革以前中國(guó)發(fā)展緩慢的根本原因在于推行了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略，而改革以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的關(guān)鍵則在于改革“三位一體”的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制，使資源的比較優(yōu)勢(shì)能發(fā)揮出來(lái)。中國(guó)改革成功的一個(gè)重要保證是選擇了漸進(jìn)式改革道路。張軍指出，由于傳統(tǒng)國(guó)有部門的絕對(duì)規(guī)模使它事實(shí)上處于壟斷地位，因而，在改革過(guò)程中如果實(shí)行完全的價(jià)格自由化，就可能給國(guó)有企業(yè)供給把持市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，造成生產(chǎn)下降和經(jīng)濟(jì)的衰退。相反，在價(jià)格雙軌制下，國(guó)有部門將比完全的價(jià)格自由化條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品多且定價(jià)更低。以價(jià)格雙軌制為特征的“邊界改革”的經(jīng)驗(yàn)正在于，國(guó)有部門在方案外邊界上通過(guò)對(duì)價(jià)格信號(hào)做出反響去捕捉獲利機(jī)會(huì)，要比突然被私有化的國(guó)有部門去對(duì)經(jīng)濟(jì)扭曲和短缺做出的反響更迅速。

四中國(guó)增長(zhǎng)的“奇跡”

自1978年開(kāi)始，中國(guó)開(kāi)始經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。10年后，東歐和俄羅斯及其他獨(dú)聯(lián)體國(guó)家也加入轉(zhuǎn)型的行列。在從方案經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，中國(guó)選擇了與東歐和前蘇聯(lián)不同的道路：“摸著石頭過(guò)河”的漸進(jìn)改革，而不是激進(jìn)的“休克療法”。中國(guó)經(jīng)歷了20年迅速的增長(zhǎng)，而俄羅斯和其他獨(dú)聯(lián)體國(guó)家卻經(jīng)歷了將近10年的下降。改革方法選擇的不同導(dǎo)致了不同的改革結(jié)果。以下兩組數(shù)據(jù)清楚的表明了中國(guó)改革與前蘇聯(lián)、東歐改革成果的宏大反差：中國(guó)改革二十多年的穩(wěn)定的高速發(fā)展，引起全球的矚目，經(jīng)濟(jì)學(xué)家也提出了不同的解釋。專家指出中國(guó)能在這二十年間迅速發(fā)展的原因在于1979－1983年之間中國(guó)建立的聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制起了非常重要要的作用，在此之后，中國(guó)又進(jìn)行了政治體制改革，還有鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的作用。中國(guó)的改革成功的原因是基于保持和建立在社會(huì)和組織資本上的這一系列的制度變遷。斯蒂格利茨認(rèn)為基于社會(huì)資本的制度變遷是中國(guó)改革成功的基礎(chǔ)，而在很多國(guó)家轉(zhuǎn)型后的社會(huì)資本比轉(zhuǎn)型前要薄弱的多。相對(duì)而言中國(guó)特別重視創(chuàng)造和改組，特別是新企業(yè)和創(chuàng)造新的就業(yè)機(jī)會(huì)，而不僅僅是進(jìn)行單純的私有化。而在國(guó)有企業(yè)改革中國(guó)采取了漸進(jìn)型的方法。這對(duì)于改革普及到其他企業(yè)是非常重要的。:

雖然中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革取得了引人注目的成就，但是存在的問(wèn)題也是明顯的。體制外增量改革對(duì)解釋轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的中國(guó)供給了有創(chuàng)建性的解釋，但隨著轉(zhuǎn)型的完成，對(duì)存量的改革也許會(huì)成為重點(diǎn)；國(guó)企改革還存在諸多困境；城鎮(zhèn)改革與農(nóng)村改革的沖突；消費(fèi)需求的拉動(dòng)力不足；與世界經(jīng)濟(jì)接軌的問(wèn)題等等一系列問(wèn)題亟待解決。

五簡(jiǎn)評(píng)

篇10

早在18世紀(jì)，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家就對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行了研究。20世紀(jì)40年代后期，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德和美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家多馬分別提出了含義完全相同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，故稱哈羅德-多馬模型。哈羅德-多馬模型是古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的典型代表，其標(biāo)準(zhǔn)表達(dá)式為：

G=Sσ

G表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，S表示儲(chǔ)蓄率即資本積累率，σ是資本產(chǎn)出系數(shù)即資本的生產(chǎn)率。

由于σ被假定為不變，S就成為決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的唯一因素。這種對(duì)資本積累作用的強(qiáng)調(diào)，形成了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中的“資本決定論”。

2新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論與模型

1956年，在仔細(xì)研究了哈羅德的理論后，索洛指出哈羅德模型的問(wèn)題在于隱含了資本與勞動(dòng)不可替代的假定，并創(chuàng)立了新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。這一模型同哈羅德-多馬模型的主要區(qū)別在于：(1)在哈羅德-多馬模型中，資本-勞動(dòng)比率和資本-產(chǎn)出比例都是固定不變的；在新古典增長(zhǎng)模型中，這兩個(gè)比率可以按需要進(jìn)行調(diào)整和變化。(2)新古典增長(zhǎng)模型假定資本和勞動(dòng)可以相互替代，在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，工資和利潤(rùn)的水平由勞動(dòng)和資本的邊際生產(chǎn)率決定，充分就業(yè)均衡可以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制調(diào)整生產(chǎn)中勞動(dòng)與資本的組合來(lái)實(shí)現(xiàn)，因而資本和勞動(dòng)都可以充分利用；而哈羅德-多馬模型則不包含這樣的假定。(3)在新古典增長(zhǎng)模型中，存在著技術(shù)進(jìn)步，但它是一個(gè)具有固定趨勢(shì)的常數(shù)。

新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的表達(dá)式為：

λ表示技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率

α是資本的產(chǎn)出彈性系數(shù)

β是勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性系數(shù)

在新古典增長(zhǎng)模型中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率不但取決于資本和勞動(dòng)力的增長(zhǎng)率，而且還取決于資本和勞動(dòng)對(duì)產(chǎn)量增長(zhǎng)相對(duì)作用的權(quán)數(shù)，取決于技術(shù)進(jìn)步。把資本、勞動(dòng)、技術(shù)甚至土地等生產(chǎn)要素都引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，因而使分析較為全面，這是新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的優(yōu)點(diǎn)。

當(dāng)然，新古典理論也存在著明顯缺陷。主要表現(xiàn)在：第一，新古典理論的基本假設(shè)是人均投資收益率和人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率是人均資本存量的遞減函數(shù)，第二，索洛在其后來(lái)的篇幅中雖也論及技術(shù)的作用，但它僅將其作為一種外在變量，在技術(shù)如何對(duì)資本、勞動(dòng)發(fā)生作用方面并未談及。

3新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論與模型

20世紀(jì)80年代中期，以羅默和盧卡斯為首的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家，摒棄了新古典增長(zhǎng)理論的核心假設(shè)，提出了一套全新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的思想，被稱為新增長(zhǎng)理論。比較典型的是：

3.1羅默的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)模型

羅默是新增長(zhǎng)理論的主要?jiǎng)?chuàng)始人之一，他的增長(zhǎng)模型有三個(gè)基本前提或假定：第一，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心，所謂技術(shù)就是將投入轉(zhuǎn)換成產(chǎn)出的方式；第二，大部分技術(shù)進(jìn)步乃出于市場(chǎng)激勵(lì)而致的有意識(shí)行為的結(jié)果，亦即，技術(shù)進(jìn)步是內(nèi)生的，創(chuàng)意或知識(shí)品改進(jìn)了生產(chǎn)技術(shù)，因?yàn)橐环N創(chuàng)意將會(huì)使給定投入產(chǎn)生更多或更好的產(chǎn)品；第三，創(chuàng)新能使知識(shí)成為商品。

羅默模型中的經(jīng)濟(jì)可分成三個(gè)部門：最終品部門、中間品部門和研究部門。

這一函數(shù)的特點(diǎn)是，所有資本品都對(duì)產(chǎn)出有可加性。對(duì)于中間部門，它買進(jìn)創(chuàng)意或知識(shí)品且消耗一定量耐用資本設(shè)備，中間部門將產(chǎn)出——耐用資本設(shè)備x(j)——租給最終產(chǎn)品部門，收取租金P(j)X(j)(這里P(j)為租金率)；對(duì)于研究部門。假設(shè)對(duì)第j設(shè)備的設(shè)計(jì)，僅為一家研究單位，且該單位擁有該設(shè)備設(shè)計(jì)的專利權(quán)。發(fā)明者將出售專利給中間品部門進(jìn)一步開(kāi)發(fā)使用。

新增長(zhǎng)理論首次突破了新古典模型的完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益不變的假定，論證了壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下帶有外部經(jīng)濟(jì)效果的一般均衡的存在性。這一工作進(jìn)展無(wú)論對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家

還是發(fā)展中國(guó)家的政府政策的制訂，都具有十分重要的影響。3.2盧卡斯的人力資本積累的增長(zhǎng)模型

最早的人力資本增長(zhǎng)模型是由日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家宇澤弘文提出的。1988年，羅伯特•盧卡斯在美國(guó)《貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表了《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制》一文，將宇澤的技術(shù)進(jìn)步方程作了修改，建立了一個(gè)新的人力資本增長(zhǎng)模型。

盧卡斯假定，每個(gè)生產(chǎn)者都將用一定比例u的時(shí)間從事生產(chǎn)，如果該生產(chǎn)者從事生產(chǎn)和學(xué)習(xí)的時(shí)間為一單位的話，則每個(gè)生產(chǎn)者將用(1-u)比例時(shí)間從事人力資本h的建設(shè)，因此，技術(shù)進(jìn)步就可表示為：

H（t）=h（t）δ［1-u（t）］

其中H(t)為人力資本的變化率，δ為正常數(shù)，上式表明人力資本變化率取決于現(xiàn)有人力資本水平及從事人力資本建設(shè)的時(shí)間。在這一基礎(chǔ)上，盧卡斯推演出他的生產(chǎn)函數(shù)：

Y（t）=Ka（t）［u（t）h（t）N（t）］1-ahxE（t）

其中N(t)為t時(shí)刻的勞動(dòng)數(shù)量，hE(t)為t時(shí)刻人力資本對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的外部效用，r為正常數(shù)。在這一生產(chǎn)函數(shù)下，可得到均衡增長(zhǎng)條件為：

g=H（t）/h（t）=（1-a）［δ-（ρ-n）］/σ（1-α+r）-r

這一模型強(qiáng)調(diào)的人力資本是脫離生產(chǎn)、通過(guò)學(xué)校教育的途徑而獲得的，即人力資本是需要專門化時(shí)間來(lái)建設(shè)的；同時(shí)，該模型還把人力資本分為社會(huì)生產(chǎn)中的一般性、基礎(chǔ)性的知識(shí)與勞動(dòng)者個(gè)人所特有的技能，即專業(yè)化的人力資本。現(xiàn)有人力資本水平和人力資本建設(shè)時(shí)間長(zhǎng)短決定了技術(shù)進(jìn)步的速度以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。這樣，盧卡斯揭示了人力資本是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的根源。

新增長(zhǎng)理論突破了新古典增長(zhǎng)理論單純論述勞動(dòng)與資本的局限性，突出智力投資，強(qiáng)調(diào)知識(shí)外溢、專業(yè)化的人力資本、有意識(shí)的勞動(dòng)分工以及研究和開(kāi)發(fā)，直至將政府作用內(nèi)生化，從全新的角度論述了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根源，無(wú)疑是增長(zhǎng)理論的重大創(chuàng)新。

盡管新增長(zhǎng)理論在一定程度上彌補(bǔ)了新古典理論的疏漏，合理解釋了新古典理論所無(wú)法回答的問(wèn)題，但難免也有不成熟之處，其中最典型的問(wèn)題便是規(guī)模效應(yīng)問(wèn)題。根據(jù)外部性原理，人口規(guī)模越大，有效人力資本的比例就越大，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率也就越高，這一結(jié)論顯然有悖于事實(shí)。像印度這樣的人口高密集度國(guó)家，并未產(chǎn)生較高的增長(zhǎng)率，而西歐一些人口處于零增長(zhǎng)(或負(fù)增長(zhǎng))的國(guó)家也存在著穩(wěn)步增長(zhǎng)的情況?？梢?jiàn)，現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并未像新增長(zhǎng)理論中的模型描述的那樣簡(jiǎn)單，所以我們要根據(jù)各國(guó)的實(shí)際情況來(lái)研究各種經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。

參考文獻(xiàn)

［1］左大培.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型［J］.社會(huì)科學(xué)管理與評(píng)論，2005，（3）.

篇11

20世紀(jì)80年代誕生的內(nèi)生增長(zhǎng)埋論,無(wú)論在理論還是實(shí)踐上都有著重要的影響。從理論發(fā)展的角度分析,內(nèi)生增長(zhǎng)理論主要的貢獻(xiàn)在于將“知識(shí)”或“技術(shù)”在模型中內(nèi)生化。正如瓊斯(Jones,1999)所言,內(nèi)生增長(zhǎng)模型對(duì)于洞察經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的微觀基礎(chǔ)有許多深刻的見(jiàn)解,其理論精髓——內(nèi)生增長(zhǎng)特征是很“迷人”的。內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為,技術(shù)進(jìn)步既是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之源,又是“知識(shí)”內(nèi)生積累的結(jié)果。這樣,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就取決于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身,而不是像新古典增長(zhǎng)理論那樣是外生的。正因如此,內(nèi)生增長(zhǎng)理論的基本框架和基本方法,仍然被近期理論分析所采用。從實(shí)踐意義和影響看,內(nèi)生增長(zhǎng)理論主要是為政府的政策運(yùn)用找到了新的空間和領(lǐng)域,并受到了各國(guó)政府的高度重視。內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為,知識(shí)對(duì)他人、社會(huì)有溢出效應(yīng),生產(chǎn)知識(shí)的個(gè)人又不能內(nèi)化這種效應(yīng),因而知識(shí)產(chǎn)出不足,這就為政府干預(yù)從短期需求向長(zhǎng)期供給的轉(zhuǎn)變提供了理論支持。而在此之前,在理論上,政府的作用僅僅被局限在調(diào)節(jié)總需求方面,而對(duì)供給方面如技術(shù)進(jìn)步等,則無(wú)能為力。

但是,內(nèi)生增長(zhǎng)理論的結(jié)論中,卻出現(xiàn)了正的規(guī)模效應(yīng)。所謂規(guī)模效應(yīng),即長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與經(jīng)濟(jì)規(guī)模(一般用人口規(guī)?；蛉肆Y本數(shù)量代表)成正比。這一結(jié)論不符合世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史事實(shí)。瓊斯(Jones,1995)通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織(0ECD)國(guó)家經(jīng)濟(jì)進(jìn)行時(shí)間序列分析,并將其國(guó)內(nèi)從事R＆D的科學(xué)家和工程師數(shù)目作為“經(jīng)濟(jì)規(guī)?！钡臏y(cè)量標(biāo)準(zhǔn),結(jié)果發(fā)現(xiàn),盡管“規(guī)?！痹谶^(guò)去幾十年中增長(zhǎng)了好幾十倍,但總要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率卻是不變或下降的,正的規(guī)模效應(yīng)并不存在。那么,在內(nèi)生增長(zhǎng)理論中,究竟是什么原因?qū)е铝艘?guī)模效應(yīng)呢?

從產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)的內(nèi)生增長(zhǎng)模型看,我們可以將其分為兩類:一類是以羅默(Romer,1986,1987,1990,1991)為代表的模型,一類是以格羅斯曼和赫普曼(GrossmanandHelpman,1991)、阿格汗和哈威特(AghionandHowitt,1992;1997)等新熊彼特主義為代表的模型。羅默的模型以Dixit-Stiglitz(1977)函數(shù)形式(簡(jiǎn)稱D-S形式)為假定前提,這種函數(shù)形式具有加性可分特征,其實(shí)質(zhì)是各種產(chǎn)品之間不具有任何替代性,換言之,任何個(gè)人的產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)不會(huì)對(duì)他人造成負(fù)的影響;在此條件下,羅默給出了一個(gè)關(guān)鍵的假定:知識(shí)或技術(shù)存量對(duì)其自身增長(zhǎng)具有不變規(guī)模收益。正是這一極特殊的假定條件,導(dǎo)致了正的規(guī)模效應(yīng)產(chǎn)生。與羅默模型不同,新熊彼特主義者考慮了一種能夠抵消規(guī)模效應(yīng)的因素——“偷生意效應(yīng)”。它是熊彼特“創(chuàng)造性毀滅”過(guò)程中取走原有產(chǎn)品壟斷利益的效應(yīng),或者說(shuō),對(duì)原來(lái)的知識(shí)創(chuàng)造者是一種負(fù)效應(yīng)。但是,在格羅斯曼和赫普曼、阿格汗和哈威特的模型中,由于一方面排除了多個(gè)公司生產(chǎn)同一類產(chǎn)品的可能性,另一方面又假定這種“偷生意效應(yīng)”不夠強(qiáng),因此,模型分析的結(jié)論中仍然存在正的規(guī)模效應(yīng)。

因此,正的規(guī)模效應(yīng)之所以存在,關(guān)鍵在于忽視或低估了個(gè)人的產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)他人的負(fù)影響。如果將這種影響加以重視,很可能會(huì)消除規(guī)模效應(yīng),甚至改變?cè)瓉?lái)的結(jié)論。

二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的最新進(jìn)展及其評(píng)價(jià)

近期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論正是順著既要能消除規(guī)模效應(yīng)又能保留內(nèi)生增長(zhǎng)理論“精髓”的方向發(fā)展的。大致來(lái)看,有兩條思路。

一條思路是瓊斯(Jones,1995;1999)、艾欽和托洛夫斯基(EicherandTurnovsky,1999)的思路,主要是對(duì)模型進(jìn)行一般化處理。他們的分析保留了內(nèi)生增長(zhǎng)理論中最終產(chǎn)出部門和“知識(shí)”生產(chǎn)部門的兩部門模型框架,從而保留了“知識(shí)跨時(shí)擴(kuò)散”的本質(zhì)特征,但放棄了內(nèi)生可積累要素具有不變規(guī)模收益的強(qiáng)假定條件,從而得出了無(wú)規(guī)模效應(yīng)結(jié)論。

在瓊斯的兩部門模型中,知識(shí)存量的產(chǎn)出彈性不再像羅默的模型那樣設(shè)定為1,而是假定為一個(gè)比1小的數(shù)。這一假定本身強(qiáng)烈地暗示了,人口或知識(shí)存量對(duì)其自身積累的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)不如R＆D內(nèi)生增長(zhǎng)模型所設(shè)想的那樣大。假定條件的修改,使瓊斯的一般化模型成功地消除了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的規(guī)模效應(yīng),在那里,均衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率取決于知識(shí)生產(chǎn)部門內(nèi)生要素的產(chǎn)出彈性而不是人口或人力資本規(guī)模。

艾欽和托洛夫斯基則更進(jìn)一步認(rèn)為,瓊斯的無(wú)規(guī)模效應(yīng)模型仍然是一種特殊情形。他們構(gòu)筑了一個(gè)更為一般的兩部門無(wú)規(guī)模效應(yīng)模型,并將瓊斯、羅默等模型全部涵括其中。他們的結(jié)論是,假定全部?jī)?nèi)生要素在知識(shí)生產(chǎn)部門和最終產(chǎn)出部門的總產(chǎn)出彈性不同,那么,經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)率將遵循“短邊”原則,由總產(chǎn)出彈性最小的那個(gè)部門來(lái)決定,而與經(jīng)濟(jì)規(guī)模無(wú)關(guān)。

瓊斯、艾欽和托洛夫斯基的模型雖然從形式上消除了規(guī)模效應(yīng),但是,他們卻并不能說(shuō)明為什么不會(huì)存在規(guī)模效應(yīng)。瓊斯不能說(shuō)明知識(shí)存量對(duì)自身積累的產(chǎn)出彈性為什么小于1;艾欽和托洛夫斯基也不能說(shuō)明,究竟哪一種情況下,一個(gè)部門的總產(chǎn)出彈性會(huì)大于或小于另一個(gè)部門。而且,在他們的模型結(jié)論中,政府政策對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率并不具有相關(guān)性。因此,他們的模型分析只具有純理論上的意義。

另一條思路則主要是由一批新熊彼特主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)辟的,他們從特定的研究視角來(lái)分析規(guī)模效應(yīng)問(wèn)題。阿爾文.揚(yáng)(Young,1998)、阿格汗和哈威特(AghionandHowitt,1998)、貝里特(Peretto,1998)等為代表的增長(zhǎng)模型,集中于對(duì)“偷生意效應(yīng)”的分析,提出了一種消除規(guī)模效應(yīng)的新方法。

以阿爾文.揚(yáng)的模型為例。在他的模型中,他人可以從兩個(gè)方向——垂直方向和水平方向——的創(chuàng)新活動(dòng)而“偷去”創(chuàng)新者的創(chuàng)新利潤(rùn)流,即不僅通過(guò)產(chǎn)品的質(zhì)量創(chuàng)新而且通過(guò)產(chǎn)品模仿來(lái)分割創(chuàng)新的壟斷利益,這樣,“偷生意效應(yīng)”就大大加強(qiáng)。揚(yáng)的分析得出了一個(gè)與以往內(nèi)生增長(zhǎng)理論相反的結(jié)論:經(jīng)濟(jì)規(guī)模愈大,參與分割創(chuàng)新收益的人就愈多,“偷生意效應(yīng)”就越強(qiáng);而且,如果“偷生意效應(yīng)”主要通過(guò)生產(chǎn)模仿產(chǎn)品來(lái)分割原有壟斷利益時(shí),將出現(xiàn)負(fù)的規(guī)模效應(yīng)。由于揚(yáng)的模型中經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)可能具有正、負(fù)或無(wú)規(guī)模效應(yīng),而且他的模型是從特定的角度進(jìn)行分析的,因此,其理論結(jié)論具有明確的政策含義。按照揚(yáng)的分析,如果政府的政策只是簡(jiǎn)單地對(duì)所有研究部門實(shí)行“遍地開(kāi)花”式的資助,那么,很可能只是激勵(lì)產(chǎn)品的模仿,從而只影響收入水平,而不能影響長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率;相反,如果政策立足于激勵(lì)產(chǎn)品的質(zhì)量創(chuàng)新,并根據(jù)R＆D的研究深度實(shí)行重點(diǎn)資助或配額資助,那么,就可以提高長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。因此,阿爾文.揚(yáng)的政策含義是:政策資助應(yīng)該向創(chuàng)新難度大的人員或項(xiàng)目?jī)A斜。

約法諾維克(Jovanovic,1997)則通過(guò)加入一個(gè)“學(xué)習(xí)成本”的假定條件來(lái)減弱或消除規(guī)模效應(yīng)。約法諾維克認(rèn)為,在羅默的兩部門模型中,實(shí)際上暗含了“知識(shí)”可以無(wú)成本地進(jìn)入最終產(chǎn)出函數(shù)的強(qiáng)假定,然而實(shí)際上,工人必須學(xué)習(xí)怎樣使用“知識(shí)”,也就是說(shuō),需要支付“學(xué)習(xí)成本”或“知識(shí)消化成本”。如果將這一條件考慮進(jìn)羅默模型,最終產(chǎn)出部門的成本將增加,規(guī)模收益也將有一個(gè)絕對(duì)的上界,從而使得規(guī)模效應(yīng)減弱甚至消除。按照約法諾維克的觀點(diǎn),假定工人在生產(chǎn)中需要“學(xué)習(xí)成本”,那么,公司可能更愿意采用次先進(jìn)技術(shù)而不是最先進(jìn)技術(shù),從而更傾向于生產(chǎn)模仿產(chǎn)品而不是創(chuàng)新產(chǎn)品,這就從另一個(gè)角度驗(yàn)證了阿爾文.揚(yáng)的“偷生意效應(yīng)”假定。

從實(shí)質(zhì)上看,在阿爾文.揚(yáng)和約法諾維克的模型中,存在一個(gè)共同的暗含假定,這就是:模仿產(chǎn)品或次先進(jìn)產(chǎn)品雖然成本低于創(chuàng)新產(chǎn)品,但一定存在市場(chǎng)需求約束:正是這種產(chǎn)品約束導(dǎo)致了對(duì)生產(chǎn)人口或人力資本的需求約束。因此,內(nèi)生增長(zhǎng)理論的規(guī)模效應(yīng)將因這種約束大大減弱、消除甚至為負(fù)。

到目前為止,近期增長(zhǎng)理論并沒(méi)有完全解決經(jīng)濟(jì)規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系問(wèn)題。一方面,近期增長(zhǎng)理論中的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率雖不依賴于經(jīng)濟(jì)規(guī)模,但仍嚴(yán)重地依賴于外生人口增長(zhǎng)率;另一方面,所有的模型均還沒(méi)有得到有利的經(jīng)驗(yàn)支持。盡管如此,近期增長(zhǎng)理論在理論上還是取得了重要進(jìn)展。主要體現(xiàn)在:第一,發(fā)現(xiàn)了無(wú)規(guī)模效應(yīng)的均衡增長(zhǎng)路徑并論證了其存在性。在這些模型中,長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率要么取決于生產(chǎn)函數(shù)的產(chǎn)出彈性,要么取決于產(chǎn)品之間的替代彈性,實(shí)質(zhì)上二者均取決于生產(chǎn)函數(shù)的結(jié)構(gòu)參數(shù)。第二,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型被進(jìn)一步一般化。以往的內(nèi)生增長(zhǎng)模型之所以產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng),實(shí)際上暗含了人口或人力資本稀缺而物質(zhì)資本不稀缺的假定,這種假定充其量只能符合發(fā)達(dá)國(guó)家的情形,不具有普遍性。近期增長(zhǎng)理論實(shí)際上則放棄了這種強(qiáng)假定,代之以個(gè)更一般的情形,這樣,就出現(xiàn)了規(guī)模效應(yīng)為正、為零或?yàn)樨?fù)的多種結(jié)果。第二,與以往的內(nèi)生增長(zhǎng)理論相比,近期增長(zhǎng)理論的政策含義更具有針對(duì)性。在以往的內(nèi)生增長(zhǎng)模型中,由于簡(jiǎn)單地假定技術(shù)或“知識(shí)”的外部效應(yīng)不能被個(gè)人內(nèi)化,因而任何用于技術(shù)或“知識(shí)”部門的政策都將影響長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);而近期增長(zhǎng)理論則表明,只有范圍更窄的重點(diǎn)資助政策才對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有正的影響。

三、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的最新進(jìn)展對(duì)中國(guó)的現(xiàn)實(shí)意義

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的最新進(jìn)展對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)是具有重要的政策含義的。

改革開(kāi)放二十多年來(lái),中國(guó)的經(jīng)濟(jì)究竟達(dá)到了一個(gè)什么樣的階段?中國(guó)經(jīng)濟(jì)究竟又面臨著怎樣的矛盾?我們認(rèn)為,集中到一點(diǎn),就是:中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入了“需求約束”經(jīng)濟(jì)時(shí)代?；蛘哒f(shuō),中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短期效應(yīng)時(shí)代已經(jīng)基本結(jié)束,今后的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),將越來(lái)越依賴于長(zhǎng)期因素。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)的需求約束,主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是工業(yè)產(chǎn)品需求;一是勞動(dòng)力或人力資本的市場(chǎng)需求。

第一,工業(yè)產(chǎn)品的需求約束已變得越來(lái)越嚴(yán)重。集中表現(xiàn)為:工業(yè)品供過(guò)于求的矛盾進(jìn)一步突出,工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)能力閑置過(guò)剩,產(chǎn)品大規(guī)模積壓。根據(jù)2000年國(guó)內(nèi)貿(mào)易局商業(yè)中心對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上609種主要商品的調(diào)查,供過(guò)于求的比例高達(dá)79.6%,比1998年增長(zhǎng)了47.8個(gè)百分點(diǎn);根據(jù)第三次全國(guó)工業(yè)普查,900多種主要工業(yè)品生產(chǎn)能力中,生產(chǎn)能力閑置20~33%的,占27.2%,閑置50%以上的,占18.9%;在產(chǎn)品積壓方面,根據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示,近年我國(guó)工業(yè)產(chǎn)品每增產(chǎn)10%,就有1%的產(chǎn)品積壓(王萬(wàn)山,2002)。

第二,勞動(dòng)力或人力資本的市場(chǎng)需求面臨嚴(yán)重約束。1997年全國(guó)失業(yè)工業(yè)數(shù)為1200萬(wàn)左右,2000年這一數(shù)字上升到2173萬(wàn)。即使是本來(lái)稀缺的人力資本,也同樣面臨市場(chǎng)需求約束。2000年全國(guó)本?？飘厴I(yè)生平均就業(yè)率僅為80%,其中,?？飘厴I(yè)生的市場(chǎng)需求量不到30%(胡永遠(yuǎn)、李少斌,2001)。特別是2003年夏季以后,隨著高校擴(kuò)招后首屆畢業(yè)生走上勞動(dòng)力市場(chǎng),人力資本的市場(chǎng)需求更加不容樂(lè)觀。

進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn),受到嚴(yán)重需求約束的,主要是低檔次工業(yè)產(chǎn)品和低檔次人才。與之相反,高檔次產(chǎn)品和人才卻面臨短缺。例如,我國(guó)已連續(xù)三年居世界產(chǎn)鋼量第一,但一些高質(zhì)量、高附加值、高技術(shù)含量的品種,供給能力不足,石油用管的市場(chǎng)占有率只有60%,冷軋硅鋼片、鍍鋅板僅占30%,不銹鋼板僅占20%;精密機(jī)床、遠(yuǎn)洋船舶等產(chǎn)品的50%還依賴進(jìn)口。在人才需求方面,許多大城市如上海、深圳,對(duì)碩士以上人才敞開(kāi)大門“歡迎”;一流大學(xué)畢業(yè)生還是供不應(yīng)求。

那么,為什么會(huì)出現(xiàn)低檔次產(chǎn)品和人才過(guò)剩,而高檔次產(chǎn)品和人才短缺?主要還得從供給行為找原因。從產(chǎn)品生產(chǎn)者來(lái)說(shuō),生產(chǎn)低檔次產(chǎn)品有幾個(gè)明顯的好處:模仿成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于技術(shù)創(chuàng)新成本;市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)、開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)小;能很快填補(bǔ)市場(chǎng)需求空白,等等。從而,即使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,也只是“小改造”,在花樣上做“文章”。其后果,只是利用模仿,搶奪了原來(lái)創(chuàng)新者的市場(chǎng)利潤(rùn),并不能對(duì)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)做出貢獻(xiàn)。例如,改革開(kāi)放后中國(guó)加大了引進(jìn)外資與技術(shù)力度,但企業(yè)引進(jìn)技術(shù)的目的只是為了生產(chǎn)使用,而在消化吸收基礎(chǔ)上再創(chuàng)新的企業(yè)僅占18.75%,而且,對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收的投入也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。以1994年為例,國(guó)有大中型企業(yè)用于技術(shù)引進(jìn)的支出為275億元,而同期用于這些技術(shù)消化吸收的支出只有9億元(李以學(xué),1999)。同樣地,如果個(gè)人投資教育的目的,只是獲得一張高等教育文憑,那么,個(gè)人就會(huì)走文憑捷徑,熱衷于職業(yè)教育或技能教育,因?yàn)檫@類教育的收益是立竿見(jiàn)影的。以非全日制的本科自考為例,1998年參加本科自考的實(shí)考人數(shù)為102萬(wàn),是1983年的1000倍(胡永遠(yuǎn),2001),其中雖有因普通教育招生計(jì)劃的約束問(wèn)題,但至少可以從非普通教育的持續(xù)“火爆”看出個(gè)人投資技能教育的熱情。因此,從中國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)際看,我們可以作出這樣的判斷:由于產(chǎn)品或知識(shí)創(chuàng)新的相對(duì)成本太高,企業(yè)、個(gè)人更愿意模仿,而不愿創(chuàng)新。

而且,在中國(guó)過(guò)去的二十幾年中,宏觀環(huán)境尤其是政府的行為,對(duì)這種局面的形成起了推波助瀾的作用。主要表現(xiàn)在:國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)不明導(dǎo)致企業(yè)行為短期化,不愿進(jìn)行有利于長(zhǎng)期增長(zhǎng)的技術(shù)創(chuàng)新;財(cái)稅分權(quán)改革助長(zhǎng)了地方政府支持本地的重復(fù)建設(shè),導(dǎo)致全國(guó)市場(chǎng)產(chǎn)品過(guò)剩;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力,創(chuàng)新的收益被大量的模仿產(chǎn)品所“肢解”,從而大大削弱了企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)。尤其是政府長(zhǎng)期充當(dāng)著技術(shù)創(chuàng)新、教育投資的主體,有限的財(cái)力卻“胡子眉毛一把抓”,結(jié)果每一個(gè)行業(yè)、每一個(gè)項(xiàng)目都難以到位(李啟明,1999)。

總之,改革開(kāi)放到今天,中國(guó)已經(jīng)告別了產(chǎn)品的“短缺經(jīng)濟(jì)”時(shí)代,同時(shí)又承受著巨大的過(guò)剩人口壓力;中國(guó)加入世界貿(mào)易組織(WTO)后,可以利用世界市場(chǎng)需求緩解一部分需求約束,但中國(guó)是一個(gè)大國(guó),低檔次產(chǎn)品的過(guò)度出口將惡化中國(guó)的國(guó)際貿(mào)易條件,不是長(zhǎng)久之計(jì)。中國(guó)目前乃至今后相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi),缺乏的是高質(zhì)量的創(chuàng)新產(chǎn)品和高水平的創(chuàng)新人才。因此,按照近期增長(zhǎng)理論的政策含義,政府的政策要求更有針對(duì)性,更有重點(diǎn)。換言之,政府的政策應(yīng)該放棄對(duì)一般技能型人才培養(yǎng)和國(guó)內(nèi)“模仿產(chǎn)品”項(xiàng)目的支持,而應(yīng)對(duì)新知識(shí)、新產(chǎn)品的創(chuàng)造與國(guó)外引進(jìn),加大支持力度。正可謂“有所不為”才能“有所為”。

具體來(lái)說(shuō),政府的政策應(yīng)該集中解決普遍存在的“短視癥”問(wèn)題?！岸桃暟Y”的根源在于落后。落后怕“挨打”,所以總想“多快好省”,快出產(chǎn)品,快出“知識(shí)”,快出人才。這種良好的愿望有利于奮進(jìn),但也極易導(dǎo)致浮夸和行為短視。政府如果熱衷于“趕超戰(zhàn)略”,就會(huì)形成一個(gè)導(dǎo)向。整個(gè)社會(huì)都會(huì)跟隨。一個(gè)政府,一個(gè)企業(yè),如果過(guò)分關(guān)注自己任期內(nèi)的“短期業(yè)績(jī)”,就會(huì)損害長(zhǎng)期的增長(zhǎng)與發(fā)展。因?yàn)?重大的科技創(chuàng)新或技術(shù)創(chuàng)新,都難以在短期內(nèi)顯出明效。一個(gè)明顯的例子是,中國(guó)改革開(kāi)放20余年,生產(chǎn)大大發(fā)展了,科技水平大大提高了,人才數(shù)量大大上升了,這是誰(shuí)都無(wú)法否認(rèn)的事實(shí),但根據(jù)世界權(quán)威機(jī)構(gòu)——瑞士國(guó)際管理與發(fā)展學(xué)院網(wǎng)站的《世界競(jìng)爭(zhēng)力年鑒》,1998年中國(guó)的世界競(jìng)爭(zhēng)力排名為第24位,1999年下降到第29位,2002年排名在31位;根據(jù)《世界經(jīng)濟(jì)論壇》的排名,1999年中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力排在32位,比1998年下降4位。個(gè)中原因就在于,中國(guó)在重大科技創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新方面相對(duì)于其他國(guó)家而言落后了,按照新增長(zhǎng)理論的說(shuō)法,就是:產(chǎn)品、勞動(dòng)力數(shù)量對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō),只有“水平效應(yīng)”,沒(méi)有長(zhǎng)期增長(zhǎng)效應(yīng)。因此,今后的政策措施,應(yīng)該重點(diǎn)圍繞糾正“短視癥”而展開(kāi)。

第一,加快國(guó)有企業(yè)改革。目前,國(guó)有企業(yè)政企仍然沒(méi)有完全分開(kāi),國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者和政府官員的目標(biāo)函數(shù)有一個(gè)共同點(diǎn),那就是:任期內(nèi)目標(biāo)最大化。因此,國(guó)有企業(yè)的行為短期化有著深厚的制度背景。只有讓國(guó)有企業(yè)真正成為獨(dú)立的商品生產(chǎn)者,實(shí)行真正意義上的公司治理制,才有可能讓企業(yè)成為科技創(chuàng)新的主體。

第二,高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。這實(shí)際上涉及到創(chuàng)新者利益的保護(hù)問(wèn)題。過(guò)度保護(hù)創(chuàng)新者的壟斷利益,不利于知識(shí)和技術(shù)的傳播與共享;但反過(guò)來(lái),如果不有效保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),創(chuàng)新者的創(chuàng)新收益就會(huì)被大量的模仿者和剽竊者所大肆分割,嚴(yán)重?fù)p害創(chuàng)新激勵(lì)。當(dāng)前,中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入一個(gè)必須高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的時(shí)期,我們正好憑借加入WTO這一契機(jī),以嚴(yán)格遵守WTO關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則這一有利背景為前提,有效保護(hù)企業(yè)、個(gè)人的科技創(chuàng)新成果,通過(guò)鼓勵(lì)重大科研創(chuàng)新,提升整個(gè)國(guó)家的科技競(jìng)爭(zhēng)力。

第三,政府的定位要更加準(zhǔn)確。政府支持知識(shí)、技術(shù)創(chuàng)新,無(wú)庸質(zhì)疑,這也是內(nèi)生增長(zhǎng)理論包含的政策含義。但進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn),問(wèn)題有兩個(gè):一是這一主張以個(gè)人、企業(yè)完全缺乏知識(shí)、技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力為前提,顯然這一假定條件并不符合經(jīng)濟(jì)事實(shí);二是這一主張以政府不面臨財(cái)政約束為前提,這一假定也不現(xiàn)實(shí)。在有限的財(cái)力約束下,在個(gè)人、企業(yè)具有強(qiáng)烈“模仿”動(dòng)力的前提下,政府的最優(yōu)選擇,就是有效縮小自已的“勢(shì)力范圍”,集中財(cái)力,支持重大創(chuàng)新項(xiàng)目和創(chuàng)新型人才的培養(yǎng),著眼于長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)。

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