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時間：2023-07-23 08:22:15
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按照省公司皖電審353號指導(dǎo)意見和市公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案，進(jìn)一步深化“經(jīng)濟(jì)平安工程”建設(shè)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)常態(tài)化管理，結(jié)合公司實(shí)際，制定本實(shí)施方案。
一、工作目標(biāo)
以經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板為載體，以經(jīng)濟(jì)平安內(nèi)部監(jiān)督的聯(lián)動工作為推動，進(jìn)一步深化和細(xì)化經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作，強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門樹立風(fēng)險(xiǎn)意識，在繼續(xù)關(guān)注關(guān)鍵環(huán)節(jié)上的制度與機(jī)制的建立、制度的執(zhí)行與機(jī)制的運(yùn)作這兩個方面風(fēng)險(xiǎn)的同時，逐步擴(kuò)大納入風(fēng)險(xiǎn)評估的要素，關(guān)注企業(yè)外部因素和內(nèi)部管理，建立不相容崗位分離的監(jiān)督制約機(jī)制。圍繞公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理目標(biāo)，通過梳理業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制點(diǎn)分析開展風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施加以預(yù)防和控制，保證公司經(jīng)濟(jì)安全。
二、組織領(lǐng)導(dǎo)及責(zé)任分工
（一）成立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會
組長：張小東
副組長：鄧子瑞宋亞
成員：李鳳春梅杰唐亞非劉榮海
張軍吳軍余紅姚小平
崔玉民盧山代建國
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會下設(shè)辦公室，掛靠監(jiān)察審計(jì)部。
主任：張軍
成員：李海燕趙江河姬建富劉京王偉馮艷
（二）職責(zé)分工
經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作與公司其他管理工作緊密結(jié)合，以經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板為載體，全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”。
第一道防線：各有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位，重點(diǎn)包括：財(cái)務(wù)部、營銷部、生產(chǎn)部、物資公司和陽光公司。具體（分工見附件2）工作職責(zé)：
（1）負(fù)責(zé)制定本單位（部門）具體風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施計(jì)劃
（2）負(fù)責(zé)梳理主管的業(yè)務(wù)流程
（3）負(fù)責(zé)分析關(guān)鍵點(diǎn)
（4）負(fù)責(zé)評估風(fēng)險(xiǎn)
（5）負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（6）負(fù)責(zé)執(zhí)行控制活動
（7）負(fù)責(zé)對風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行過程記錄
（8）負(fù)責(zé)向公司監(jiān)察審計(jì)部報(bào)送經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理明細(xì)臺帳、季度報(bào)表和評估報(bào)告。
第二道防線：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會，具體工作職責(zé)：
（1）審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案
（2）審議重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告
（3）審議監(jiān)察審計(jì)部或風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評價(jià)綜合報(bào)告
（4）審議風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案
（5）辦理公司有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他事項(xiàng)
第三道防線：監(jiān)察審計(jì)部或風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，定期對各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效性進(jìn)行協(xié)調(diào)和監(jiān)督，并結(jié)合審計(jì)項(xiàng)目對公司風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行評估，提出改進(jìn)建議。具體工作職責(zé)：
（1）負(fù)責(zé)制定總體計(jì)劃和實(shí)施細(xì)則
（2）負(fù)責(zé)部署各階段具體工作任務(wù)
（3）負(fù)責(zé)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)、督促和檢查各責(zé)任單位工作
（4）負(fù)責(zé)信息溝通和宣傳培訓(xùn)工作
三、經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作措施與計(jì)劃安排
（一）制定實(shí)施計(jì)劃與學(xué)習(xí)宣傳（8月份）
1.制定計(jì)劃和實(shí)施方案。根據(jù)省、市公司風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)意見、制訂本公司的經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃，明確目標(biāo)任務(wù)、職責(zé)與分工、方法與步驟，制定本單位的實(shí)施辦法，并積極實(shí)施。
2.學(xué)習(xí)宣傳與培訓(xùn)。公司上下深入學(xué)習(xí)宣傳《指導(dǎo)意見》，解讀文件精神。公司組織對風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行研討，開展經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)知識學(xué)習(xí)培訓(xùn)，進(jìn)一步樹立全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識。
（二）各單位實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評估步驟和方法（8-9月份）
1.梳理業(yè)務(wù)流程
（1）確定業(yè)務(wù)管理的各項(xiàng)目標(biāo)，詳細(xì)說明該項(xiàng)控制要達(dá)到的目標(biāo)
（2）梳理是否有健全的內(nèi)部控制制度
（3）梳理是否有清晰的管理流程
（4）梳理是否有明確的管理標(biāo)準(zhǔn)
（5）梳理是否有對應(yīng)的管理責(zé)任人
2.分析關(guān)鍵控制點(diǎn)
（1）找出關(guān)鍵控制點(diǎn)或關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)
（2）分析每個關(guān)鍵控制點(diǎn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
（3）收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息等基礎(chǔ)資料，如：制度辦法、財(cái)務(wù)報(bào)表、合同、工程項(xiàng)目等資料。
3.對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評估（采取定量法、定性法、定量和定性相結(jié)合3種方法）
（1）定量法：按照lec法(見附件3)或內(nèi)控評價(jià)體系進(jìn)行定量評估。a評估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性,b評估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率（次數(shù)）,c評估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的危害程度。
（2）定性法：可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、行 業(yè)比較、政策分析等。
（3）根據(jù)評估結(jié)果得出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示，風(fēng)險(xiǎn)級別程度為（高風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、有風(fēng)險(xiǎn)、暫無風(fēng)險(xiǎn)）
4.制定風(fēng)險(xiǎn)管理控制措施和責(zé)任到人
詳細(xì)描述實(shí)際采用的風(fēng)險(xiǎn)管理控制措施，詳細(xì)闡述控制部門或控制人實(shí)施控制的過程和完成時間、頻率等。
（1）確定采取的風(fēng)險(xiǎn)管理策略：是控制風(fēng)險(xiǎn)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、需要上級協(xié)調(diào)解決的風(fēng)險(xiǎn)、其他等。
（2）將風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任分解到具體的責(zé)任人。
（3）責(zé)任人按照控制措施負(fù)責(zé)對相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制。
（4）形成風(fēng)險(xiǎn)管理模板，主要包括管理目標(biāo)、業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果、控制措施、風(fēng)險(xiǎn)管理記錄臺帳。
（三）經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與檢查（10月份）
監(jiān)察審計(jì)部定期進(jìn)行經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理專題研究和分析，審核確認(rèn)各單位自查自評結(jié)論，向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會報(bào)告公司各單位經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況，對存在的問題以管理建議書的形式進(jìn)行反饋，對整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
四、經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)要求
（一）高度重視。各職能部門都要把風(fēng)險(xiǎn)管理作為重要工作，樹立“抓經(jīng)營業(yè)務(wù)就要抓經(jīng)濟(jì)平安”的意識，按照職責(zé)分工抓好風(fēng)險(xiǎn)管理，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的在控與可控。
（二）積極運(yùn)用公司內(nèi)部控制評價(jià)體系。各單位開展風(fēng)險(xiǎn)管理自評應(yīng)積極應(yīng)用省公司內(nèi)部控制評價(jià)體系，將其作為開展風(fēng)險(xiǎn)管理自評的重要手段，分析潛在的風(fēng)險(xiǎn)。
（三）建立臺帳。各單位應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)管理信息實(shí)行動態(tài)管理建立明細(xì)臺帳（附件4），定期或不定期實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識、分析、評價(jià)，以便對新的風(fēng)險(xiǎn)和原有風(fēng)險(xiǎn)的變化重新評估，并以半年為一周期向監(jiān)察審計(jì)部報(bào)送。
（四）定期報(bào)告。各單位對經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施情況，對存在的風(fēng)險(xiǎn)，要要及時從外部、內(nèi)部影響因素進(jìn)行分析、總結(jié)。各單位應(yīng)按以半年為一周期向監(jiān)察審計(jì)部報(bào)送一次《經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施情況一覽表》（附件5）及風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)報(bào)告，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理。
附件：
1.供電公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板
2.經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理評估工作任務(wù)分解表
3.經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理識別與評估方法表
4.供電公司風(fēng)險(xiǎn)管理明細(xì)臺帳
5.經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施情況一覽表（半年報(bào)）
附件1：
供電公司
經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板
一、財(cái)務(wù)部
1、貨幣資金管理
關(guān)鍵控制點(diǎn)：崗位設(shè)置人員分工、資金收入、資金保管、資金支付
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識別主要內(nèi)容：
（1）公司內(nèi)部與貨幣資金業(yè)務(wù)相關(guān)的部門是否選派合格人員從事貨幣資金的相關(guān)業(yè)務(wù)，是否建立了崗位責(zé)任制度并明確崗位職責(zé)；
（2）不相容崗位應(yīng)相互是否分離（重點(diǎn)是錢賬分離、審核支付記帳分離、銀行帳戶印鑒管理等）、制約和監(jiān)督；
（3）供電所核算員的任免、調(diào)動是否事先征得縣公司財(cái)務(wù)部門同意，并辦理交接手續(xù)。
（4）公司內(nèi)部與貨幣資金業(yè)務(wù)相關(guān)的部門是否制定嚴(yán)格的發(fā)票收據(jù)管理制度并加強(qiáng)對發(fā)票、收據(jù)的購買、印制、領(lǐng)用、保管、繳銷、作廢的管理；
（5）是否設(shè)立專人管理并登記發(fā)票、收據(jù)臺帳；
（6）供電所是否以核算員為管理發(fā)票的第一責(zé)任人管理各類發(fā)票；
（7）縣公司電費(fèi)收入及其他業(yè)務(wù)收入是否及時全額入賬；
（8）縣公司營業(yè)大廳收取電費(fèi)的庫存現(xiàn)金是否當(dāng)日存入銀行電費(fèi)帳戶；
（9）縣公司營業(yè)大廳編制的銀行繳款單明細(xì)是否及時與財(cái)務(wù)部出納編制的電費(fèi)帳戶銀行存款日記帳相核對。
（10）縣公司及供電所庫存現(xiàn)金是否設(shè)定最高限額，超過限額是否及時存入銀行；
（11）財(cái)務(wù)部出納人員和供電所核算員是否每日清點(diǎn)庫存現(xiàn)金并與庫存現(xiàn)金日記賬余額相核對；
（12）財(cái)務(wù)部是否組織專人定期或不定期對公司本部和供電所庫存現(xiàn)金進(jìn)行清查并填寫庫存現(xiàn)金盤點(diǎn)表及清查記錄；
（13）公司本部各生產(chǎn)單位自有資金是否統(tǒng)一納入公司財(cái)務(wù)管理，各供電所自有資金是否統(tǒng)一納入陽光公司財(cái)務(wù)管理并在公司財(cái)務(wù)部門和陽光公司財(cái)務(wù)部分別設(shè)置“明細(xì)帳”、“備查簿”；
（14）是否制定制度明確各種票據(jù)的購買、保管、領(lǐng)用、背書轉(zhuǎn)讓、注銷等環(huán)節(jié)的職責(zé)權(quán)限和程序；
（15）財(cái)務(wù)專用章是否由專人保管，個人名章是否由本人或其授權(quán)人員保管；供電所帳戶預(yù)留銀行印鑒章至少兩枚，核算員是否只保管其中一枚印鑒章。
（16）是否制定了庫存現(xiàn)金支付的相關(guān)制度，庫存現(xiàn)金支付范圍是否符合規(guī)定；
（17）納人員在付款和結(jié)算辦理完畢后,是否在憑證上加蓋私章。
（18）是否制定了嚴(yán)格的支付審批程序并嚴(yán)格執(zhí)行，是否根據(jù)不同崗位職務(wù)設(shè)立不同級別的審批權(quán)限；
（19）大額資金的支付及對外投資等是否經(jīng)預(yù)算管理委員會或董事會審議，現(xiàn)金支付范圍是否符合中國人民銀行《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》規(guī)定。
2、固定資產(chǎn)管理
關(guān)鍵控制點(diǎn)：計(jì)價(jià)與折舊、使用及維護(hù)、資產(chǎn)處置
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識別主要內(nèi)容：
（1）是否嚴(yán)格按照《國家電網(wǎng)公司固定資產(chǎn)目錄》所列固定資產(chǎn)入賬，每類固定資產(chǎn)賬戶應(yīng)附有單獨(dú)的卡片或表單，資產(chǎn)使用或保管人是否同時擔(dān)任資產(chǎn)的記賬工作。
（2）是否按公司規(guī)定計(jì)提折舊，折舊的計(jì)提范圍、計(jì)提方法是否符合省公司固定資產(chǎn)管理辦法。
（3）資產(chǎn)價(jià)值管理部門、資產(chǎn)實(shí)物管理部門與資產(chǎn)使用保管部門之間管理權(quán)責(zé)是否劃分清晰。資產(chǎn)增減變動是否履行必要的審批手續(xù)并及時通知財(cái)務(wù)部門變更相應(yīng)卡片。
（4）維修和保養(yǎng)費(fèi)用是否全部進(jìn)入當(dāng)期、或者分期攤?cè)敫髌诘某杀举M(fèi)用，是否資本化。
（5）是否制定固定資產(chǎn)定期盤點(diǎn)的辦法并定期盤點(diǎn)。盤點(diǎn)結(jié)果是否進(jìn)行認(rèn)真分析，經(jīng)過規(guī)定的批準(zhǔn)程序后進(jìn)行相應(yīng)處理。
（6）是否建立固定資產(chǎn)保險(xiǎn)管理工作制度、機(jī)構(gòu)健全，各責(zé)任部門是否按照省公司有關(guān)規(guī)定對理賠進(jìn)行處理。
（7）資產(chǎn)處置（包括轉(zhuǎn)讓、盤虧、毀損、報(bào)廢、無償調(diào)撥等）是否按規(guī)定權(quán)限、程序履行申請、審批、處理。資產(chǎn)處置是否及時準(zhǔn)確進(jìn)行帳務(wù)處理。處置殘值是否及時準(zhǔn)確入賬。
3、成本費(fèi)用管理
關(guān)鍵控制點(diǎn)：預(yù)算、控制、核算、分析和考核
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識別主要內(nèi)容：
（1）是否由各職能部門負(fù)責(zé)編制本部門歸口管理的成本費(fèi)用年度預(yù)算或提出公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算的建議。
（2）財(cái)務(wù)部是否對各部門上報(bào)的預(yù)算數(shù)據(jù)及建議進(jìn)行初審、匯總和平衡后，并在此基礎(chǔ)上提出公司全年的預(yù)算草案。
（3）是否由預(yù)算管理委員會召開預(yù)算會議，對預(yù)算草案進(jìn)行審查并下達(dá)年度成本計(jì)劃。
（4）成本責(zé)任中心是否將成本指標(biāo)分解到各職能部室和生產(chǎn)經(jīng)營單位。
（5）各責(zé)任中心是否嚴(yán)格按照下達(dá)的成本費(fèi)用計(jì)劃對歸口于本部門的費(fèi)用負(fù)責(zé)安排支出，并按時與財(cái)務(wù)部核對使用及節(jié)余情況。
（6）各部門的費(fèi)用發(fā)票是否按審批權(quán)限由有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批簽字，再到財(cái)務(wù)部門報(bào)銷。
（7）費(fèi)用支付和記賬是否職責(zé)分離，財(cái)務(wù)部門是否設(shè)專人對費(fèi)用報(bào)銷的原始票據(jù)進(jìn)行審核和復(fù)核，確保原始票據(jù)真實(shí)、合法、有效，報(bào)銷費(fèi)用及時準(zhǔn)確入賬。
（8）是否嚴(yán)格按成本開支范圍正確核算，有無弄虛作假，亂擠虛列成本費(fèi)用或人為調(diào)節(jié)成本現(xiàn)象，成本費(fèi)用的歸集與分配標(biāo)準(zhǔn)是否合理準(zhǔn)確。
（9）各責(zé)任中心是否負(fù)責(zé)對各自控制的指標(biāo)完成情況進(jìn)行分析，財(cái)務(wù)部門是否負(fù)責(zé)對公司成本的分析，是否建立成本分析報(bào)告制度。
（10）是否建立成本考核制度，成本費(fèi)用實(shí)績是否納入公司經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核。
4、農(nóng)維費(fèi)管理
關(guān)鍵控制點(diǎn)：農(nóng)維費(fèi)核算、預(yù)算管理、支出管理
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識別主要內(nèi)容：
（1）農(nóng)維費(fèi)是否在遠(yuǎn)光系統(tǒng)中單獨(dú)設(shè)立賬套核算；
（2）農(nóng)維費(fèi)是否編制年度財(cái)務(wù)收支預(yù)算，并經(jīng)預(yù)委員會審批。年度中有變更是否履行必要的審批手續(xù)；
（3）農(nóng)維費(fèi)及農(nóng)維費(fèi)差額是否在開具增值稅發(fā)票時應(yīng)予以扣除,農(nóng)維費(fèi)及農(nóng)維費(fèi)差額是否開具普通發(fā)票；
（4）農(nóng)維費(fèi)的計(jì)提和分割是否由營銷部門統(tǒng)一計(jì)算；
（5）農(nóng)維費(fèi)是否按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提，賬務(wù)處理正確；
（6）農(nóng)維費(fèi)支出是否規(guī)范。
5、重大決策事項(xiàng)管理
關(guān)鍵控制點(diǎn)：籌資、投資、擔(dān)保。
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識別主要內(nèi)容：
（1）發(fā)生長短期借款是否在年初應(yīng)編制融資預(yù)，并經(jīng)公司預(yù)委員會審批通過，
（2）長短期貸款是否根據(jù)年度預(yù)算編制月度計(jì)劃，同時經(jīng)董事會審批后報(bào)省公司審批，經(jīng)省公司審批后方可借款。
（3）對外投資是否納入公司預(yù)算控制，并經(jīng)董事會（董事會）審議通過
（4）項(xiàng)目投資與股權(quán)投資是否編制效益評價(jià)報(bào)告并對投資效益進(jìn)行評價(jià)
（5）對外提供擔(dān)保是否提供擔(dān)保相關(guān)資料及風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，報(bào)董事會批準(zhǔn)后報(bào)省公司審批。
（6）是否建立擔(dān)保臺賬、建立跟蹤和監(jiān)控制度
二、營銷部
1、用戶申請與電價(jià)核定
關(guān)鍵控制點(diǎn)：電價(jià)審批、電價(jià)執(zhí)行、用戶信息分類、申請手續(xù)、用電合同、變更用電
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識別主要內(nèi)容：
（1）分類電價(jià)是否物價(jià)部門規(guī)定，具體用戶的電價(jià)類別是否根據(jù)核定相關(guān)信息確定并由雙方簽訂的供用電合同。
（2）單位或個人需新裝用電或增加用電容量、變更用電時，是否按照供電營業(yè)規(guī)則規(guī)定，事先到供電企業(yè)用電營業(yè)場所提出申請，辦理手續(xù)；
（3）用戶申請新裝或增加用電時，是否向供電企業(yè)提供用電工程項(xiàng)目批準(zhǔn)的文件及有關(guān)的用電資料，包括用電地點(diǎn)、電力用途、用電性質(zhì)、用電設(shè)備清單等，并依照供電企業(yè)規(guī)定的格式如實(shí)填寫用電申請書及辦理所需手續(xù)；
（4）營業(yè)機(jī)構(gòu)受理用戶申請，組織相關(guān)人員完成現(xiàn)場勘察，是否就供電電源點(diǎn)、電壓等級、供電方式、計(jì)量裝置的配置提出書面意見，和用戶協(xié)商后，提出供電方案，由營銷部組織相關(guān)部門對供電方案進(jìn)行會審；
（7）用戶確認(rèn)后，是否委托具有資質(zhì)的施工單位進(jìn)行施工；
（8）竣工驗(yàn)收合格后，與客戶簽訂供用電合同，明確計(jì)量方式、用電性質(zhì)、電價(jià)類別及計(jì)算方式等；
（9）用戶需變更用電（減容、暫停、暫換、遷址、移表、暫拆、更名或過戶、分戶、并戶、銷戶、改壓、改類）時，是否事先提出申請，并攜帶有關(guān)證明文件，到供電企業(yè)用電營業(yè)場所辦理手續(xù)，變更供用電合同，確定新的電價(jià)類別；
（10）每年定期開展用電檢查和營業(yè)普查，是否到用戶處核對客戶用電設(shè)備臺帳、合同執(zhí)行情況、電價(jià)執(zhí)行情況、安全用電情況等。
2、用戶工程與業(yè)擴(kuò)工程
關(guān)鍵控制點(diǎn)：工程施工、施工質(zhì)量、工程驗(yàn)收、表計(jì)管理、客戶檔案
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識別主要內(nèi)容：
（1）是否制定用戶工程與業(yè)擴(kuò)工程的內(nèi)部控制制度；
（2）是否委托具有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程設(shè)計(jì)；
（3）是否由用戶委托具有施工資格單位進(jìn)行工程施工；
（4）是否組織對施工圖紙進(jìn)行審查；
（5）施工過程中，公司組織施工質(zhì)量檢查：
（6）隱蔽工程、電源點(diǎn)安全可靠性、雙電源客戶的閉鎖裝置，是否按照供電方案要求施工，施工質(zhì)量如何；
（7）工程竣工后，是否組織相關(guān)部門對工程進(jìn)行竣工驗(yàn)收；
（8）用戶工程和業(yè)擴(kuò)工程完工驗(yàn)收合格后，是否由計(jì)量管理中心配置表計(jì)及客戶中心或計(jì)量管理中心裝表；
（9）電費(fèi)管理中心在接到計(jì)量管理中心的裝拆單和客戶服務(wù)中心的業(yè)務(wù)單及供電合同后是否進(jìn)行電費(fèi)建卡或變更工作以及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的電費(fèi)建卡；
（10）業(yè)務(wù)單、裝拆表單以及合同等相關(guān)客戶資料是否進(jìn)行審核歸檔
3、抄表及表計(jì)校驗(yàn)
關(guān)鍵控制點(diǎn)：抄表周期、抄表方式、信息反饋、電費(fèi)復(fù)核、表計(jì)校驗(yàn)管理
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識別主要內(nèi)容：
（1）是否制定抄表及表計(jì)校驗(yàn)業(yè)務(wù)方面的內(nèi)部控制制度；
（2）抄表員是否按固定日期和周期到用戶處抄表，現(xiàn)場應(yīng)仔細(xì)核對表號、互感器倍率等相關(guān)的信息；
（3）是否對集抄、遠(yuǎn)程抄表方式應(yīng)定期核對；
（4）抄表員對抄回的信息（表碼、業(yè)務(wù)變更情況、電量突增突減情況）是否進(jìn)行核對并根據(jù)異常情況（包括竊電、違章、電量驟增驟減等）如實(shí)填報(bào)內(nèi)部工作傳單，相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)內(nèi)部工作傳單進(jìn)行現(xiàn)場核實(shí)處理；
（5）抄表員核實(shí)確認(rèn)抄表數(shù)據(jù)后是否及時將抄表數(shù)據(jù)上傳到營銷mis系統(tǒng)；
（6）電費(fèi)復(fù)核人員是否對抄表數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)變更傳單及表計(jì)輪換、退補(bǔ)電量及違約用電檢查事宜進(jìn)行電費(fèi)計(jì)算、審核；
（7）計(jì)量中心是否對用戶用電表計(jì)進(jìn)行定期校驗(yàn)；
（8）用電表計(jì)定期校驗(yàn)臺帳是否齊全，用戶是否簽字認(rèn)可，滿意度如何。
4、收費(fèi)
關(guān)鍵控制點(diǎn)：抄表周期、抄表方式、信息反饋、電費(fèi)復(fù)核
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識別主要內(nèi)容：
（1）是否制定有電費(fèi)收費(fèi)方面的內(nèi)部控制制度；
（2）電費(fèi)管理中心是否與銀行進(jìn)行對帳、平帳；
（3）確認(rèn)后的電量，電費(fèi)計(jì)算結(jié)果形成電費(fèi)應(yīng)收數(shù)據(jù)信息是否全部通過審核；
（4）營銷部是否定期根據(jù)銀行進(jìn)帳單、繳款單統(tǒng)計(jì)實(shí)收電費(fèi)，制定電費(fèi)回收情況表并欠費(fèi)賬齡分析表；
（7）營銷部是否依據(jù)欠費(fèi)催繳辦法對拖欠電費(fèi)的用戶進(jìn)行催收，并對電費(fèi)回收進(jìn)行考核；
（8）計(jì)劃部根據(jù)營銷部銷售電量和調(diào)度所口子的電量計(jì)算線損，是否對異常線損波動進(jìn)行分析并檢查偷漏電等異常情況。
三、生產(chǎn)部
關(guān)鍵控制點(diǎn)：工程項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、計(jì)劃、實(shí)施、工程款項(xiàng)支付、驗(yàn)收及竣工決算。
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識別主要內(nèi)容：
1、企業(yè)是否建立健全工程管理制度，包括“五制”（即項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制、資本金制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制）執(zhí)行情況，重點(diǎn)檢查招投標(biāo)制、合同管理制、工程監(jiān)理制的實(shí)施，工程管理組織形式是否科學(xué)；
2、工程項(xiàng)目立項(xiàng)是否經(jīng)過充分的技術(shù)論證和財(cái)務(wù)評價(jià)，預(yù)算管理委員會是否審查，防止論證不科學(xué)而造成投資上的損失和浪費(fèi)；
3、工程設(shè)計(jì)委托的單位是否具備資質(zhì)，是否簽訂合同；監(jiān)督工程項(xiàng)目是否嚴(yán)格實(shí)行計(jì)劃管理，投資計(jì)劃是否報(bào)省公司審批，年度資金預(yù)算是否落實(shí)；
4、是否對施工隊(duì)伍資質(zhì)進(jìn)行審查、實(shí)行招投標(biāo)制、簽訂施工合同等，是否實(shí)行工程監(jiān)理制，隱敝工程是否由項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門（或業(yè)主）兩人以上簽字認(rèn)可；
5、是否按合同支付工程備料款和工程進(jìn)度款，工程質(zhì)保金是否按合同留足，是否嚴(yán)格控制成本費(fèi)用；財(cái)務(wù)人員是否全過程參與了工程項(xiàng)目各個階段；
6、工程項(xiàng)目是否存在以預(yù)算代決算，工程造價(jià)是否突破概預(yù)算，是否按要求由相關(guān)部門組織驗(yàn)收，竣工驗(yàn)收資料是否齊全，并及時辦理竣工決算手續(xù)，審計(jì)部門有否進(jìn)行審計(jì)，廢舊物資是否按規(guī)定辦理退庫手續(xù)，或處理的廢舊物資收入是否入賬；
7、是否制定了本單位工程項(xiàng)目管理辦法和工程竣工決算報(bào)告具體實(shí)施辦法，單位對竣工工程項(xiàng)目是否及時編制了工程竣工決算報(bào)告，單位投資項(xiàng)目是否實(shí)行統(tǒng)計(jì)制度和月度分析制度并定期上報(bào)、竣工決算報(bào)告是否經(jīng)過單位內(nèi)部或中介機(jī)構(gòu)的審計(jì)，單位財(cái)務(wù)、計(jì)劃、基建等相關(guān)部門在工程決算報(bào)告編制中是否履行了相應(yīng)的職責(zé)，是否對重大投資項(xiàng)目實(shí)行后評估制度。
四、物資公司
關(guān)鍵控制點(diǎn)：材料物資計(jì)劃、采購、合同、驗(yàn)收、入庫、領(lǐng)用、清查。
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識別主要內(nèi)容：
1、材料物資管理制度是否建立和完善、管理職責(zé)是否劃分清楚，不相容職務(wù)是否分離；
2、材料物資計(jì)劃管理是否科學(xué)，有否根據(jù)生產(chǎn)部門需求申請編制；
3、材料采購是否嚴(yán)格實(shí)行招投標(biāo)管理制和合同管理制，采購權(quán)根是否劃分清楚；
4、材料入庫是否組織相關(guān)部門針對材料數(shù)量、品種、規(guī)格、質(zhì)量價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)收，款項(xiàng)支付是否按合同和驗(yàn)收無誤后的結(jié)算單據(jù)進(jìn)行；
5、材料的領(lǐng)用手續(xù)是否完備，倉儲人員有否不按規(guī)定的手續(xù)發(fā)料，倉儲人員有否及時根據(jù)領(lǐng)料單登記材料臺帳，財(cái)務(wù)部門稽核人員有否去現(xiàn)場進(jìn)行稽核；
6、材料的倉儲管理是否科學(xué)，有無因管理責(zé)任造成材料物資霉變損失或流失；各單位對“二級庫”的管理是否有明確具體的辦法措施，職責(zé)是否明確；
7、有否定期組織清查盤點(diǎn)，做到帳賬相符、帳實(shí)相符，對盤盈盤虧的材料物資是否查明原因、分清責(zé)任，并按規(guī)定權(quán)限報(bào)批；
8、單位廢舊物資處理是否有明確統(tǒng)一的規(guī)定；
9、廢舊物資是否單獨(dú)保管，廢舊物資的處理是否及時入賬。
10、各物資需求部門是否根據(jù)實(shí)際工作需要將物資（預(yù)算范圍內(nèi)）采購申請報(bào)審批部門；
11、預(yù)算外采購是否明確專門的審批權(quán)限；
12、由招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組對標(biāo)書審定后，是否對外統(tǒng)一；
13、非招標(biāo)采購的詢價(jià)人與采購人職務(wù)是否分離；
14、是否建立供應(yīng)商評價(jià)機(jī)制，對詢價(jià)結(jié)果進(jìn)行書面分析，供應(yīng)商的確定是否符合比質(zhì)比價(jià)原則；
15、招標(biāo)采購與非招標(biāo)采購合同的簽訂是否經(jīng)過紀(jì)檢、審計(jì)、法律、財(cái)務(wù)等部門的審核及會簽。
五、陽光公司
關(guān)鍵控制點(diǎn)：各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理的三大模塊（貨幣資金、營銷管理、物資管理）
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識別主要內(nèi)容：
1、貨幣資金管理
（1）是否建立發(fā)票管理制度，明確管理責(zé)任人。
（2）收取的電費(fèi)現(xiàn)金是否當(dāng)日送存電費(fèi)賬戶（含供電所所在地以外的電工收取的電費(fèi)），偏遠(yuǎn)地區(qū)且在當(dāng)?shù)匚撮_設(shè)賬戶的是否在收費(fèi)人員回到電費(fèi)賬戶開設(shè)地當(dāng)天將電費(fèi)送存電費(fèi)賬戶。
（3）核算員是否根據(jù)開具的電費(fèi)發(fā)票情況登記應(yīng)收電費(fèi)明細(xì)賬，并根據(jù)營銷報(bào)表登記電費(fèi)總賬，電費(fèi)總賬和明細(xì)賬每月必須核對一致。
（4）供電所在每月月末是否將當(dāng)月的零星安裝工程、對外提供勞務(wù)等零星工程收入、對外提供勞務(wù)收入上交陽光公司財(cái)務(wù)部。
（5）供電所不核算其他業(yè)務(wù)收支，但是否逐筆、序時登記其他業(yè)務(wù)收支備查薄。
（6）供電所經(jīng)費(fèi)是否須逐筆、序時登記現(xiàn)金日記賬和經(jīng)費(fèi)收支備查簿。
（7）供電所核算員是否每日終了要清點(diǎn)現(xiàn)金，將現(xiàn)金實(shí)有數(shù)與現(xiàn)金日記賬的當(dāng)天余額相核對，保證賬款相符。
（8）供電所所有銀行賬戶是否應(yīng)納入縣公司財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理、核算；供電所核算員是否在每月末將銀行存款日記賬與銀行對賬單核對，在次月5日前核對完畢并編制余額調(diào)節(jié)表。
（9）供電所是否在《鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所財(cái)務(wù)管理辦法》規(guī)定的范圍內(nèi)使用現(xiàn)金，是否制定嚴(yán)格的現(xiàn)金支付、審批、復(fù)核的程序，是否應(yīng)設(shè)定現(xiàn)金支付的最高限額；核算員在付款和結(jié)算辦理完畢后,是否在憑證上加蓋私章。
（10）勞務(wù)費(fèi)返還、績效考核獎等自有資金的二次分配是否及時登記其他業(yè)務(wù)收支備查簿并定期與陽光公司對賬。
2、電力營銷管理
（1）具體用戶的電價(jià)類別是否根據(jù)核定相關(guān)信息確定并由雙方簽訂的供用電合同。
（2）表卡上規(guī)定的基礎(chǔ)信息資料和設(shè)備臺帳資料、供用電合同上用戶信息是否一致。是否由專職人員到用戶現(xiàn)場查看，核實(shí)相關(guān)用戶信息。
（3）抄表員在初次抄表時是否復(fù)核用戶用電性質(zhì)及電價(jià)類別。
（4）每年是否按規(guī)定定期開展用電檢查和營業(yè)普查，查看計(jì)量方式、用電性質(zhì)、用電容量及設(shè)備、電價(jià)執(zhí)行情況等。
（5）用戶變更用電時，是否及時進(jìn)行現(xiàn)場勘察、辦理變更手續(xù)并變更供用電合同和電費(fèi)卡。
（6）簽訂供用電合同的人員與審核人員職務(wù)是否分離。
（7）高壓用戶施工是否報(bào)縣公司審核，施工圖設(shè)計(jì)完成后，是否由縣公司營銷部組織勘察、設(shè)計(jì)、施工。
（8）高壓客戶工程需組織施工中間檢查，是否對用戶工程從技術(shù)和安全性等方面進(jìn)行驗(yàn)收，鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所業(yè)擴(kuò)工程施工收費(fèi)是否符合規(guī)定并全額上繳陽光公司，施工和驗(yàn)收崗位相是否分離。
（9）裝表接電后，是否檢查計(jì)量正確性，用戶驗(yàn)收確認(rèn)表計(jì)輪換進(jìn)行審核。
（10）是否由線損管理員對裝表單或換表單填寫的內(nèi)容，如原表指數(shù)、新?lián)Q或新裝表指數(shù)、換表前電量、換表后倍率確認(rèn)等進(jìn)行認(rèn)真審核。
（11）是否制定抄表及表計(jì)校驗(yàn)業(yè)務(wù)方面的內(nèi)部控制制度；
（12）抄表員是否按固定日期和周期到用戶處抄表，現(xiàn)場應(yīng)仔細(xì)核對表號、互感器倍率等相關(guān)的信息；
（13）對集抄、遠(yuǎn)程抄表方式是否定期核對；
（14）抄表員對抄回的信息（表碼、業(yè)務(wù)變更情況、電量突增突減情況）是否進(jìn)行核對并根據(jù)異常情況（包括竊電、違章、電量驟增驟減等）如實(shí)填報(bào)內(nèi)部工作傳單，相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)內(nèi)部工作傳單進(jìn)行現(xiàn)場核實(shí)處理；
（15）抄表員核實(shí)確認(rèn)抄表數(shù)據(jù)后是否及時將抄表數(shù)據(jù)上傳到營銷mis系統(tǒng)；
（16）電費(fèi)復(fù)核人員是否對抄表數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)變更傳單及表計(jì)輪換、退補(bǔ)電量及違約用電檢查事宜進(jìn)行電費(fèi)計(jì)算、審核；
（17）計(jì)量中心是否對用戶用電表計(jì)進(jìn)行定期校驗(yàn)；
（18）用電表計(jì)定期校驗(yàn)臺帳是否齊全，用戶是否簽字認(rèn)可，滿意度如何。
（19）電費(fèi)發(fā)票是否根據(jù)當(dāng)月抄表員實(shí)際抄回的用電量及相應(yīng)的電價(jià)開具，發(fā)票上填寫的單價(jià)、用電量和總金額應(yīng)當(dāng)核對一致。
（20）mis系統(tǒng)打印電費(fèi)發(fā)票前，是否對票面進(jìn)行核對。
（21）微機(jī)員與抄表員職務(wù)是否分離。
（22）收費(fèi)員收取的電費(fèi)是否全額上繳縣公司電費(fèi)專戶，是否存在截留。23、編制欠費(fèi)清單交責(zé)任電工（收費(fèi)員）是否單獨(dú)保管用戶的欠費(fèi)發(fā)票。電費(fèi)資金的繳存、記賬，抄表和收款是否職務(wù)分離。
（23）是否根據(jù)銷售電量和供電關(guān)口電量計(jì)算線損并設(shè)專人對臺區(qū)線損進(jìn)行管理。
（24）線損在每月的測算值應(yīng)在一定的區(qū)間內(nèi)，若差異太大，檢查是否存在設(shè)備故障或偷、漏電等異常情況并及時反映。
（25）是否存在將預(yù)收性質(zhì)的電費(fèi)沖抵應(yīng)收，是否將回收老欠電費(fèi)抵當(dāng)月應(yīng)收或用其他資金墊付或經(jīng)費(fèi)沖抵，以達(dá)到通過對工作績效考核的情況。
（26）核算員是否每月記錄電費(fèi)賬，核算電費(fèi)明細(xì)賬，核對各臺區(qū)電費(fèi)回收情況，定期與縣公司財(cái)務(wù)部核對電費(fèi)往來。
（27）是否建立上門催收、電話催收或制定其他催收制度。
（28）核銷電費(fèi)是否符合規(guī)定程序，收回以前年度核銷的電費(fèi)賬務(wù)處理是否正確
3、物資管理
（1）領(lǐng)用物資是否及時入庫，領(lǐng)用物資與實(shí)際入庫是否一致。
（2）驗(yàn)收后是否及時進(jìn)行帳薄登記，能否做到字跡工整、清晰，不涂改，日清月結(jié)，并保持帳、卡、物三相符。
（3）是否制定了倉儲保管的相關(guān)規(guī)定，是否對倉儲保管員的職責(zé)做了詳細(xì)說明。
（4）倉儲物資是否堆放合理、牢固、包裝完好，擺放整齊、通道暢通、存取方便。
（5）庫容庫貌是否干凈整齊，庫存物資是否做到“四號定位、五五碼放”。
（6）是否根據(jù)需要設(shè)置安全員崗位并制定相應(yīng)的職責(zé)，消防、防盜、防潮設(shè)施配備是否齊全。
（7）是否定期或不定期的進(jìn)行消防、防盜設(shè)施的檢測并進(jìn)行記錄。
（8）物資保管員是否能正確報(bào)警和使用消防器材，是否制定了危險(xiǎn)品管理制度。
（9）易燃、易爆物品是否按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定存放，是否存在混庫現(xiàn)象。
（10）對生產(chǎn)或工程結(jié)束后退回的剩余材料是否及時辦理入庫手續(xù)，以確保其成本開支的真實(shí)性。
（11）是否進(jìn)行經(jīng)常性和定期性的盤點(diǎn)，確保在庫物資數(shù)量同計(jì)算機(jī)庫存數(shù)、帳、卡、物四相符。
（12）盤點(diǎn)后的盈虧是否認(rèn)真進(jìn)行原因分析并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
（13）是否制定了切實(shí)可行的物資領(lǐng)用審批程序，并得到有效執(zhí)行。
（14）特殊物資（如事故備品）是否由使用部門申請后經(jīng)專門人員審批并辦理領(lǐng)用手續(xù)后方可領(lǐng)用。
（15）倉管人員發(fā)料前是否對領(lǐng)料單中的物品名稱、規(guī)格、數(shù)量、簽字審批手續(xù)等進(jìn)行認(rèn)真的校對，能否做到嚴(yán)格按單發(fā)料。
（16）發(fā)料是否堅(jiān)持先進(jìn)先出原則，以縮短物資在庫時間，防止物資過期變質(zhì)。
（17）是否存在白條抵庫的現(xiàn)象？物資領(lǐng)用后是否能夠及時、準(zhǔn)確的記錄領(lǐng)用情況？
（18）工程中以料抵工的零星廢舊物資是否在決算中重復(fù)列支拆除費(fèi)用，是否按照權(quán)限處置廢舊物資。
（19）是否存在隱瞞廢舊處置收入形成帳外資產(chǎn)的情況。
附件2：
供電公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理評估工作任務(wù)分解表
序號
主要內(nèi)容
工作內(nèi)容分解
分管領(lǐng)導(dǎo)
責(zé)任人
責(zé)任部門
配合部門
時間安排
1
制定工作計(jì)劃，明確具體工作內(nèi)容工作措施。
1、轉(zhuǎn)發(fā)文件，組織人員學(xué)習(xí)省公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作指導(dǎo)意見
宋亞
張軍
監(jiān)察審計(jì)部
公司各單位
8月份
2、制定下發(fā)經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理的具體實(shí)施方案通知
宋亞
張軍
監(jiān)察審計(jì)部
公司有關(guān)部門
2
根據(jù)省公司工作目標(biāo)、工作范圍、工作要求、工作要點(diǎn)制定具體工作計(jì)劃，分解風(fēng)險(xiǎn)管理模板，開展風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)控制。
1、貨幣資金風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板
張小東
吳軍
財(cái)務(wù)部
公司各單位
8月份
2、固定資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板
張小東
吳軍
財(cái)務(wù)部
公司各單位
3、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板
張小東
吳軍
財(cái)務(wù)部
公司有關(guān)部門
4、農(nóng)維費(fèi)管理控制模板
張小東
李鳳春
吳軍
盧山
財(cái)務(wù)部
陽光公司
各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所
5、重大決策事項(xiàng)管理控制模板
張小東
吳軍
財(cái)務(wù)部
6、電力營銷管理控制模板
唐亞非
余紅
營銷部
客服中心
7、工程建設(shè)管理控制模板
梅杰
姚小平
生產(chǎn)部
各生產(chǎn)單位
8、物資管理控制模板
劉榮海
崔玉民
代建國
物資公司
9、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板
李鳳春
盧山
陽光公司
各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所
3
完成風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估等
將評估結(jié)果，明細(xì)臺帳、報(bào)表、報(bào)告報(bào)送審計(jì)部和分管領(lǐng)導(dǎo)
宋亞
張軍
監(jiān)察審計(jì)部
公司各單位
9月份
4
監(jiān)督與監(jiān)察
監(jiān)察審計(jì)部組織對各單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
宋亞
張軍
監(jiān)察審計(jì)部
公司各單位
10月份
附件3：
經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)識評估方法——lec法
經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)評估方法參照安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估中的lec法，用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)率有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度的一種方法，公式是：d=lec。其中：l——發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性大小；e——風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度；c——一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)會造成的損失后果；d——危險(xiǎn)性。
l的取值參考
e的取值參考
分?jǐn)?shù)值
風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性
分?jǐn)?shù)值
風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻繁程度
10
完全可以預(yù)料（會發(fā)生）
10
每天
6
相當(dāng)可能發(fā)生
6
每周一次，或偶然
3
可能發(fā)生，但不經(jīng)常
3
每月一次
1
發(fā)生的可能性小，屬于意外
2
每季度一次
0.5
很不可能發(fā)生，可以沒想到
1
每年－至兩次
c的取值參考為：
分?jǐn)?shù)值
發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果（對企業(yè)）
發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果（對干部個人）
100
特別重大損失（達(dá)500萬元以上）、特別重大影響（國家）
違法犯罪，情節(jié)十分嚴(yán)重，影響特別惡劣
40
重大損失（達(dá)100萬元以上）、重大影響（省）
違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣
15
嚴(yán)重?fù)p失（達(dá)10萬元以上）、嚴(yán)重影響（市、省公司）
違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)較重，影響較嚴(yán)重
7
較大損失（達(dá)1萬元以上）、較大影響（本單位）
違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)一般，影響較壞
3
一般損失（達(dá)1千元以上）、一般影響（所屬二級單位）
違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)較輕，影響較小
1
引人注目，需要補(bǔ)救（范圍較?。?/p>
不構(gòu)成違規(guī)違紀(jì)，影響輕微
d的取值參考為：
分?jǐn)?shù)值
危險(xiǎn)程度
評估結(jié)論
＞160
高度危險(xiǎn)，要立即整改
高風(fēng)險(xiǎn)
70-160
顯著危險(xiǎn)，需要修改
中風(fēng)險(xiǎn)
20-70
一般危險(xiǎn)，需要注意
低風(fēng)險(xiǎn)
＜20
沒有風(fēng)險(xiǎn)
暫無風(fēng)險(xiǎn)
附件4：
供電公司風(fēng)險(xiǎn)管理明細(xì)臺帳
部門（單位）：
年月日
控制模板
關(guān)鍵控制點(diǎn)（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）
基礎(chǔ)資料來源
風(fēng)險(xiǎn)識別
風(fēng)險(xiǎn)類別
風(fēng)險(xiǎn)評估（定量）
風(fēng)險(xiǎn)評估（定性）
風(fēng)險(xiǎn)等級
風(fēng)險(xiǎn)管理措施
有無內(nèi)控制度等
內(nèi)控制度是否完善
執(zhí)行考核是否有效
發(fā)生概率（e）
發(fā)生可能（l）
發(fā)生后果（c）
風(fēng)險(xiǎn)值（d)
問卷調(diào)查
集體討論
行業(yè)比較
政策分析
風(fēng)險(xiǎn)策略
管理工具
管理責(zé)任人員
單位負(fù)責(zé)人：
填制人：
附件5：
經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施情況一覽表（半年報(bào)）
年八月二十七日
本期實(shí)施風(fēng)
險(xiǎn)評估事項(xiàng)
對應(yīng)
模板
主要情況描述
風(fēng)險(xiǎn)屬性
風(fēng)險(xiǎn)
處理
策略
現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)
未來風(fēng)險(xiǎn)
高
風(fēng)險(xiǎn)
一般
風(fēng)險(xiǎn)
低
風(fēng)險(xiǎn)
暫無
風(fēng)險(xiǎn)
高
風(fēng)險(xiǎn)
一般
風(fēng)險(xiǎn)
低
風(fēng)險(xiǎn)
暫無
風(fēng)險(xiǎn)
1
2
3
4
備注：1、“對應(yīng)模板”項(xiàng)按經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定的模板名稱填列，如基層單位有改動，則按基層單位改動后的對應(yīng)模板填列。
2、“主要情況描述”內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施過程的簡單描述、存在的風(fēng)險(xiǎn)及其原因（原因應(yīng)從外部、內(nèi)部影響因素分析，內(nèi)部因素分析應(yīng)從制度的健全性和執(zhí)行的有效性兩個方面進(jìn)行分析）。
3、“風(fēng)險(xiǎn)屬性”項(xiàng)請?jiān)趯?yīng)項(xiàng)直接劃“√”。
4、“風(fēng)險(xiǎn)處理策略”項(xiàng)請按照省公司“審工作19號”文規(guī)定填列，即填列“控制、承擔(dān)、其他、需上級協(xié)調(diào)解決的風(fēng)險(xiǎn)”。
近年來，很多房屋現(xiàn)澆鋼筋混凝土樓板裂縫的出現(xiàn)，使施工單位和用戶感到不安，引起了社會廣泛關(guān)注。從有關(guān)部門的住房數(shù)據(jù)中查詢到，當(dāng)前很多房屋的現(xiàn)澆鋼筋混凝土樓板裂縫呈現(xiàn)出不同嚴(yán)重程度和普遍性。但是，從現(xiàn)代科學(xué)的具體研究理論和大量的混凝土工程實(shí)踐證明，混凝土結(jié)構(gòu)裂縫是不可避免的。所以，裂縫是大家都可以接受的一種材料特點(diǎn)，關(guān)鍵是我們?nèi)绾问蛊溆泻Τ潭瓤刂圃谝粋€有效的規(guī)模內(nèi)。由于使用的混凝土是由多種材料組合而成的混合物，它屬于一種脆性材料，容易受到溫度、壓力和外力的影響，進(jìn)而有可能呈現(xiàn)裂縫?；诖?，本文聯(lián)系工程實(shí)例對現(xiàn)澆混凝土樓板裂縫發(fā)生的原因和預(yù)防措施進(jìn)行了分析和總結(jié)。
一、現(xiàn)澆鋼筋混凝土樓板裂縫品種
現(xiàn)澆鋼筋混凝土樓板裂縫主要有以下幾種：（1）溫度裂縫。由于溫度變化、混凝土熱脹冷縮導(dǎo)致出現(xiàn)裂縫，如建筑東西方向的房間，屋頂層和樓上的地板，經(jīng)常發(fā)生45°斜角裂縫。（2）結(jié)構(gòu)裂縫。對一些特殊的鋼筋混凝土樓板，結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)時計(jì)算模式或配筋方式不合理、出現(xiàn)超筋和少筋，設(shè)計(jì)的不合理導(dǎo)致了混凝土樓板裂縫的出現(xiàn)?；炷列阅芙档秃洼p易開裂，所以在一些薄部件和截面承載的地方，經(jīng)常會容易發(fā)生一些結(jié)構(gòu)裂縫。例如：拐角應(yīng)力集中處的45°斜裂縫，板端負(fù)彎矩的橫向和縱向面板裂縫等。（3）收縮裂縫?；炷猎谒苄允湛s、硬化收縮、碳化收縮、水分收縮過程容易構(gòu)成各種收縮裂縫。所以出現(xiàn)的收縮裂縫的形狀沒有規(guī)則，或散狀或龜裂形狀。超長地下室底板工程經(jīng)常存在這樣的裂縫，設(shè)計(jì)上的不合理，材料性能的不合格，和施工技術(shù)不到位都會導(dǎo)致出現(xiàn)這種裂紋。
二、裂縫產(chǎn)生原因與防治措施
導(dǎo)致現(xiàn)澆混凝土樓板發(fā)生裂縫的緣由比較多，與材料、設(shè)計(jì)和施工管理等均有聯(lián)系，以下主要從施工方面加以分析：
1、模板原因
原因：混凝土未成型前，模板有任何移動變形、混凝土都會開裂。如果模板剛度和強(qiáng)度并不適合，當(dāng)發(fā)生小位移和變形會導(dǎo)致剛剛澆筑的塑料混凝土跟著模板一起產(chǎn)生同樣變形的裂縫；當(dāng)模板規(guī)模的水平尺寸標(biāo)高不是很統(tǒng)一時，也就是混凝土澆注后的有效截面的高度不一致時，也可以在外部負(fù)載增加下產(chǎn)生裂縫，甚至?xí)罨?、加大裂縫。
預(yù)防和控制措施：（1）設(shè)計(jì)模板系統(tǒng)時，要保證模板系統(tǒng)具有足夠的剛度和穩(wěn)定性，和地基、基礎(chǔ)牢固，這樣就能防止模板變形，移動，下沉或者地基和基礎(chǔ)的不均勻沉降導(dǎo)致混凝土裂縫的產(chǎn)生。（2）梁板（包括拱，殼）結(jié)構(gòu)模板的移除，必須有可靠地強(qiáng)度根據(jù)，（有必要留置同條件的試塊）和經(jīng)過技能總監(jiān)（或工程師）的同意。
2、混凝土的養(yǎng)護(hù)
原因：如果地板混凝土早期的外觀不掩蓋或澆水維護(hù)、外表游離水分蒸發(fā)過快，產(chǎn)生強(qiáng)烈的體積縮短，將導(dǎo)致開裂。和在施工過程中，由于趕工期、灑水養(yǎng)護(hù)將會影響施工放線、樓板混凝土常常缺乏充分的澆水。
預(yù)防和控制措施：地面混凝土澆筑結(jié)束二次抹壓后，應(yīng)立即用塑料薄膜覆蓋，在施工放線的時候，只允許揭開需要放線的部位，進(jìn)行彈線作業(yè)，其他部分嚴(yán)格禁止揭開。彈線完成后及時復(fù)位，等待樓板混凝土強(qiáng)度達(dá)到一定強(qiáng)度后，才能掀開塑料薄膜，派專人澆水維持一星期。
3、鋼筋保護(hù)層過大或過小
原因：鋼筋混凝土樓板的拉應(yīng)力、外部負(fù)載的彎矩和防止混凝土溫度裂縫和收縮而產(chǎn)生的雙重效果，這個雙層效果，應(yīng)需鋼筋處在上下合理的保護(hù)層的前提才能保證有用。施工不注意鋼筋的保護(hù)，把面板負(fù)筋弄彎曲，上層鋼筋網(wǎng)的鋼筋小馬凳設(shè)置范圍太大，甚至不設(shè)置等，將形成負(fù)筋保護(hù)層太大，支座負(fù)彎矩得不到有效地抵抗，招致面板呈現(xiàn)裂縫。
預(yù)防和控制措施：首先應(yīng)盡可能選擇雙層雙向配筋，如果不能雙層雙向配筋，那么我們的負(fù)筋應(yīng)該盡量避免使用剛度差的鋼筋，尤其是冷軋扭鋼筋，嚴(yán)格控制小馬凳距離等。
4、混凝土的澆筑與振搗
原因：地面混凝土澆筑太快，如果混凝土受到約束，混凝土本身發(fā)生應(yīng)力不能釋放，將使得“龜裂”的產(chǎn)生。另外，樓板混凝土振搗要適合，一直到混凝土出現(xiàn)漿，不再繼續(xù)下沉為止。若果不振動，可能造成混凝土松弛不致密；或者振動過多，造成骨料下沉、水泥漿太多。
預(yù)防和控制措施：嚴(yán)格控制澆筑程序，選擇分幅分部施工方法，建立適當(dāng)?shù)氖┕たp，以便使每個樓層板化整為零，削減“龜裂”的產(chǎn)生。此外，振搗要密實(shí)，禁止漏振動和振動過度。
5、預(yù)埋線管的影響
原因：通常嵌入單支直徑小的線管到在混凝土收縮和受拉的方向，并且保證開間寬度較小，通常不會發(fā)生樓板裂縫。另一方面，預(yù)埋的線管直徑較大，開間寬度也較大，和線管的走向重合于混凝土收縮受拉的方向，它很容易產(chǎn)生樓板裂縫。
預(yù)防和控制措施：板內(nèi)管道直徑通常不應(yīng)大于板厚的1P3，對于較粗的線管或者是有較多線管分布的地方，應(yīng)該添加垂直于線管的短網(wǎng)鋼筋。根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，我們一般建議增強(qiáng)的抗裂短鋼筋選擇型號為Ф6 ～Ф8，間距延150毫米，兩頭的錨固長度應(yīng)不小于300毫米。而當(dāng)線管數(shù)量比較多的時候，適當(dāng)?shù)母鶕?jù)預(yù)留孔洞結(jié)構(gòu)要求在四周添加上下各2Ф12井字形抗裂結(jié)構(gòu)鋼筋加固。
6、不合理的施工荷載
原因：當(dāng)前的主體結(jié)構(gòu)的施工過程中，質(zhì)量和工期在之間存在相對較大的矛盾。通常樓層的施工速度平均為5 ～ 7 左右一層、最快的時候甚至少于5 d一層。開發(fā)人員為了搶時間，趕工程進(jìn)度，在剛剛澆筑好的現(xiàn)澆板上或混凝土仍在初凝和終凝階段，隨意踐踏，傳輸材料，集中堆放磚和砂漿、模板等。過早的加載較大的負(fù)荷，從而人為造成了現(xiàn)澆板裂紋。
預(yù)防和控制措施：樓板混凝土澆注結(jié)束，等待樓板混凝土強(qiáng)度到達(dá)一定程度才開始下一個工序的施工。在混凝土終凝初期應(yīng)該防止施工荷載在樓板上發(fā)生了大震動。尤其是和建筑井架相接的樓板，其混凝土施工是最終的完成的，在它上面施工荷載受到震動是最早的和最頻繁，應(yīng)該引起特別的注意。
三、裂縫的處理
由于現(xiàn)澆鋼筋混凝土樓板出現(xiàn)裂紋產(chǎn)生的變形縫，不是結(jié)構(gòu)性的裂紋，不會影響結(jié)構(gòu)的的安全使用。但是我們?yōu)榱艘苑乐沽芽p的進(jìn)一步擴(kuò)張，需要對比較寬的裂縫進(jìn)行強(qiáng)化處理。具體的處理方法，如下所示：（1）寬度小于等于0.3毫米的裂縫我們進(jìn)行表面封縫。首先將抹灰層根除，沿裂縫切出一個“v”形槽。其次將“V”槽內(nèi)的渣子清除干凈，并在干燥的狀態(tài)下使用環(huán)氧膠泥密封，并且在環(huán)氧膠泥表面涂抹水泥砂漿。（2）>當(dāng)寬度大于 0.3毫米時，我們選擇灌縫膠，而且我們還要使用一些增強(qiáng)加固的方法（如碳纖維加固等）。
四、結(jié)束語
總之，形成現(xiàn)澆混凝土樓板裂縫的原因是比較多的，在設(shè)計(jì)、工程施工等方面均廣泛存在。我們需要盡可能的根除樓板裂縫的通病，首先設(shè)計(jì)人員要有杰出的理論基礎(chǔ)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，其次是工程技術(shù)人員嚴(yán)重把好工程質(zhì)量關(guān)，不能放松對各工序的質(zhì)量監(jiān)督。
參考文獻(xiàn)
[1]混凝土質(zhì)量專業(yè)委員會．鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)裂縫控制指南[M]．北京：化工工業(yè)出版社，2004．
主題：有效防范 明確責(zé)任
內(nèi)容：
隨著冬季疫情反彈，疫情防控壓力持續(xù)增大，加之臨近春節(jié)，人員流動性大，市場交易活躍，聚集性活動增多，按照XX縣聯(lián)防辦“減少人員流動、減少路途風(fēng)險(xiǎn)、減少人員聚集、加強(qiáng)個人防護(hù)”的原則，全體干職要帶頭落實(shí)疫情防控要求，并從嚴(yán)落實(shí)以下幾方面措施：
（一）從嚴(yán)控制聚集性活動。疫情防控期間，單位不再舉辦大型會議和培訓(xùn)，取消年前各項(xiàng)慰問。干部職工不得參加10人以上聚餐、聯(lián)歡等活動，若前往人員密集場所，必須佩帶口罩，與他人保持一米間距，做好個人防護(hù)。
（二）嚴(yán)格管理工作人員省外出行。全體干職在春節(jié)期間應(yīng)減少不必要的出行，避免前往中、高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)。確需出省的，必須事前向辦公室報(bào)備，返XX前要向辦公室告知省外出行軌跡，由辦公室登記相關(guān)信息后，報(bào)告XX縣聯(lián)防辦，根據(jù)反饋意見，告知本人是否采取14+7居家隔離和核酸檢測措施。
（三）完善癥狀監(jiān)測報(bào)告。按照XX縣疫情防控指揮部相關(guān)要求，我支部建立基層衛(wèi)生員機(jī)制，分別由XXX、XXX、XXX3位同志擔(dān)任。主要職責(zé)是：協(xié)助辦公室做好本系統(tǒng)人員癥狀監(jiān)測和隔離送診，XXX、XXX同志主要負(fù)責(zé)人員癥狀信息監(jiān)測和就地隔離、辦公環(huán)境消殺等工作，XXX同志負(fù)責(zé)將發(fā)熱人員送至XX縣醫(yī)院發(fā)熱門診進(jìn)行診斷，根據(jù)縣醫(yī)院診斷情況，XXX同志負(fù)責(zé)向XX縣疫情防控指揮部報(bào)告。疫情防控期間，全體干職若出現(xiàn)發(fā)熱癥狀，不要抱僥幸心理，第一時間向XXX或XXX同志報(bào)備，確保本系統(tǒng)排查、檢測措施到位，減少風(fēng)險(xiǎn)隱患，保障全體干職生命安全。
（四）加強(qiáng)本系統(tǒng)及外來人員監(jiān)測。辦公室要根據(jù)縣疫情防控指揮部要求，完善系統(tǒng)內(nèi)疫情監(jiān)控機(jī)制，督促XXX、XXX落實(shí)陜西一碼通場所碼申請和工作人員信息注冊，并在醒目位置張貼場所碼。XXX同志負(fù)責(zé)督促門衛(wèi)室做好進(jìn)入辦公樓相關(guān)人員掃碼、測溫和定期消殺工作。XXX同志負(fù)XXX等區(qū)域人員掃碼、測溫工作。若來訪人員年齡大、不會使用智能手機(jī)，無法掃碼，可進(jìn)行信息登記和測溫。本系統(tǒng)內(nèi)工作人員必須堅(jiān)持每日掃碼一次，堅(jiān)決服從疫情防控各項(xiàng)措施要求。目前，我XX系統(tǒng)已注冊申請XXX、XXX、XXX等3個場所碼，場所碼管理員分別為XXX、XXX、XXX3位同志。
此項(xiàng)工作由XXX同志負(fù)責(zé)，XXX、XXX、XXX等同志具體落實(shí)。
（一）領(lǐng)導(dǎo)重視，健全組織。為切實(shí)抓好我社廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作，根據(jù)縣紀(jì)委的安排部署，我社及時召開機(jī)關(guān)干部職工大會傳達(dá)全縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作會議精神，縣聯(lián)社主任作動員講話，紀(jì)檢組長全面安排、布置我社廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。成立了由縣社主任任組長、紀(jì)檢組長任副組長，各股室負(fù)責(zé)人為成員的縣供銷社廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于縣聯(lián)社辦公室，由縣社黨支部副書記、社辦公室副主任兼任領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任，具體負(fù)責(zé)日常工作。制定了《**縣供銷社廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案》，使該項(xiàng)工作做到有計(jì)劃、有步驟地落實(shí)。
（二）大力宣傳，營造氛圍。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找是一項(xiàng)嶄新的工作，要求高、涉面廣，時間緊、任務(wù)重。工作中，我社緊密結(jié)合工作實(shí)際，切實(shí)加強(qiáng)宣傳教育，提高全社干部職工的思想認(rèn)識，形成工作合力。縣社于1月26日召開全縣供銷社系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作動員會，層層落實(shí)會議精神和工作任務(wù)，做到領(lǐng)導(dǎo)高度重視，組織機(jī)構(gòu)健全，工作重點(diǎn)明確、目標(biāo)任務(wù)具體；通過召開會議、印制文件資料、設(shè)置宣傳欄等形式，對廉政風(fēng)險(xiǎn)的定義、風(fēng)險(xiǎn)防控的主要措施、如何開展風(fēng)險(xiǎn)防控工作等方面進(jìn)行了詳細(xì)的宣講，讓干部職工學(xué)習(xí)、了解、掌握廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理知識，有效地防止腐敗行為發(fā)生。
（三）嚴(yán)格程序，認(rèn)真查找。在工作中，我社以查找崗位風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、單位風(fēng)險(xiǎn)為突破口，按照規(guī)定的程序、環(huán)節(jié)、要素逐一查找，并及時進(jìn)行公示，做到"風(fēng)險(xiǎn)定到崗，制度建到崗，責(zé)任落到崗"，保證實(shí)效。重點(diǎn)圍繞社有資產(chǎn)的管理、處置、使用，履行政府委托的行政職能，干部選拔任用，大額經(jīng)費(fèi)開支，大宗物品采購等方面，從縣供銷社領(lǐng)導(dǎo)班子、股室、干部職工個人三個層面查找存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。填寫"縣供銷社（領(lǐng)導(dǎo)班子）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控承諾表"；填寫"股（室）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控承諾表"，各股（室）負(fù)責(zé)人認(rèn)真查找本股（室）的制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)和崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)；填寫"縣供銷社個人廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和自我防控承諾表"，從領(lǐng)導(dǎo)干部到一般工作人員，每個人結(jié)合工作職責(zé)，認(rèn)真查找個人的思想道德風(fēng)險(xiǎn)和崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。全系統(tǒng)通過自身找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評、組織審，分別在重大事項(xiàng)決策、重大項(xiàng)目安排、大額資金使用權(quán)、股級干部任免、新黨員發(fā)展、辦公用品采購管理、車輛日常維護(hù)管理、公務(wù)接待管理、印章管理、檔案管理、專合社組建管理、再生資源回收利用管理等環(huán)節(jié)查找出23個方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，表現(xiàn)形式55個。
在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評估工作上，做到"三做到"。一是做到高度重視。主要領(lǐng)導(dǎo)切實(shí)履行好第一責(zé)任人的職責(zé)，親自抓、親自過問，分管領(lǐng)導(dǎo)親自做、具體做好；二是做到措施有力。在班子會上定期研究，以會議、書面兩種方式安排布置工作，開展宣傳教育，做到全員參與，從領(lǐng)導(dǎo)班子到各股室到干部職工個人，開展溝通交流，相互學(xué)習(xí)，相互借鑒，共同推進(jìn)工作；三是做到客觀實(shí)在。對廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的評估定級，一律根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的關(guān)注度、影響力、涉及面，產(chǎn)生腐敗的可能性及危害程度，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定為A、B、C三個等級。先后采取干部職工議推，分管領(lǐng)導(dǎo)初步審查，縣社廉政風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組初評，領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究審核，縣社主任簽字、蓋章等程序?qū)?3個方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了全面評估。共評出4個A級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、7個B級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和12個C級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。并順利通過縣聯(lián)系指導(dǎo)組、縣紀(jì)委督導(dǎo)組審查。
（四）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制
1.完善措施。在查準(zhǔn)、查全、查深廉政風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，整合資源，建立供銷社廉政風(fēng)險(xiǎn)信息庫，對可能在行政、業(yè)務(wù)、管理、崗位等環(huán)節(jié)上發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行常態(tài)化分析，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)分析機(jī)制；完善預(yù)防廉政風(fēng)險(xiǎn)的工作機(jī)制，在認(rèn)真梳理單位職責(zé)權(quán)限、業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)工作實(shí)際，建立健全在重大決策、重要人事任免、重大事項(xiàng)和大額資金使用等方面的議事規(guī)則、工作程序和規(guī)章制度。
2.建立機(jī)制。要求干部職工在廉政方面做出廉政承諾，風(fēng)險(xiǎn)等級評估，組織全體干部職工進(jìn)行自查自糾，將廉政工作情況進(jìn)行公開，對梳理出來的問題和業(yè)務(wù)流程、辦事程序，向單位職工和群眾進(jìn)行公示，實(shí)行"陽光"操作；建立問責(zé)制，對已經(jīng)審核的廉政風(fēng)險(xiǎn)，凡因制度不健全、工作不到位，導(dǎo)致廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的，將一律按照黨風(fēng)廉政的有關(guān)規(guī)定及《四川省行政機(jī)關(guān)責(zé)任追究制度》等要求，嚴(yán)格問責(zé)處理。
二、工作成效
開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，極大的提高了我社干部職工的廉潔從政意識，促進(jìn)了機(jī)關(guān)行政效能建設(shè)，切實(shí)轉(zhuǎn)變了全體干部職工的工作作風(fēng)，為推進(jìn)供銷社各項(xiàng)工作提供了有力保障。
【中圖分類號】R-01 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A
Public Building 3 Armour Hospital Medical Risk early Warning System
- in A Hospital as an Example
LIU Shukui School of Health Management， Guangzhou Medical Universitie
Abstract：The public hospital is of the main social medical for concentration resources， which affects the physical and mental health of the masses， and even the social harmony and stability. Hospital medical risk an ever-present， everywhere， but establishing medical risk early warning system can effective prevention and management. A public 3 armour hospital through the adjustment of the organizational structure， the application of mobile Internet technology， based on medical risk early warning indicators of risk management， and medical risk management culture of employee training and other measures to establish the medical risk early warning system， the hospital medical risk management level was improved.
Keywords： Public 3 Armour Hospital；Medical Risk Management；Medical Risk Early Warning System
一、引言
當(dāng)前，我國公立醫(yī)院醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)改革進(jìn)入深水區(qū)，群眾看病難、看病貴等問題遲遲沒能很好地解決，醫(yī)患矛盾和醫(yī)患糾紛問題此起彼伏，公立醫(yī)院面臨的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)出多樣性、復(fù)雜性、突發(fā)性和不確定性等特點(diǎn)。2016年11月，山西長治和平醫(yī)院某醫(yī)生因拒絕采用患者家屬從網(wǎng)上看到的醫(yī)療方法給患者治療，從而引發(fā)的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)事件導(dǎo)致醫(yī)生被患者家屬刀砍，給醫(yī)生及醫(yī)院造成重大損失。由此可見，該事件的起因和其惡劣結(jié)果之間并沒有必然聯(lián)系。因此，公立醫(yī)院進(jìn)行醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警對于醫(yī)院利益相關(guān)者來說意義重大。醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系是醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理的重要一環(huán)，在防控醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)方面能夠起到事半功倍的效果。
二、概念界定
1. 公立三甲醫(yī)院
公立三甲醫(yī)院就是公立的三級甲等醫(yī)院，是按照我國《醫(yī)院分管理標(biāo)準(zhǔn)》劃分評定的，其硬件規(guī)模和軟件技術(shù)的評級均達(dá)到三級甲等水平。
2. 醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理
醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)是指存在于患者從入院到出院整個診療過程中的可能會導(dǎo)致?lián)p失和傷殘事件的不確定性和可能發(fā)生的一切不安全事件，如醫(yī)療意外、醫(yī)療差錯、醫(yī)療事故及并發(fā)癥等。
醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理是指醫(yī)院以提高醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)院管理的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)，通過對現(xiàn)有和潛在醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的識別、評價(jià)和處理，最大限度地減少醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，評估醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)事件可能造成的危害及經(jīng)濟(jì)損失，有效應(yīng)對與控制醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的管理活動過程。
醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系是指醫(yī)院對醫(yī)療活動過程中可能出現(xiàn)的各種醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測、匯總、分析、預(yù)報(bào)，提出相應(yīng)的防控措施并加以反饋等所構(gòu)建的體系。它是根據(jù)醫(yī)療過程的特點(diǎn)，通過收集相關(guān)的資料信息，監(jiān)測醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)因素的變動趨勢，并評價(jià)各種醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，向決策層發(fā)出預(yù)警信號并提前采取預(yù)控對策。其目的和作用是醫(yī)院通過預(yù)警體系建立一系列防控機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn)，提高醫(yī)療安全質(zhì)量，改進(jìn)醫(yī)院管理水平，防止醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，減少醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，保障醫(yī)院利益相關(guān)者安全。
三、A公立三甲醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的構(gòu)建
A公立三甲醫(yī)院是廣州市衛(wèi)計(jì)委下屬大型綜合性醫(yī)院，是廣州地區(qū)醫(yī)療、教學(xué)、科研、干部保健的重要基地?，F(xiàn)有職工人數(shù)3635人，高級職稱610人，編制床位2645張。
1. 醫(yī)院組織結(jié)構(gòu)調(diào)整
A醫(yī)院現(xiàn)有科室分布中，醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理主要由醫(yī)務(wù)部負(fù)責(zé)，但醫(yī)務(wù)部下設(shè)投訴管理科和質(zhì)控科兩個科室，醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理的具體負(fù)責(zé)科室并不明確。當(dāng)患者有投訴時投訴管理科會進(jìn)行處理和解決，質(zhì)控科更多地只是對各業(yè)務(wù)科室的醫(yī)療質(zhì)量加以控制管理，并不指向風(fēng)險(xiǎn)管理。因此，A醫(yī)院在引入全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念基礎(chǔ)上，決定對職能科室重新劃分，將原來的投訴管理科和質(zhì)控科合并組建醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。辦公室設(shè)主任一名，副主任兩名。辦公室主任對副院長負(fù)責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的職責(zé)主要是醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)識別、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)分析評估和醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管控等。A 醫(yī)院新的組織結(jié)構(gòu)，見表1。
其中醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室下設(shè)二個職能科室：醫(yī)療質(zhì)量科、風(fēng)險(xiǎn)管理科。醫(yī)療質(zhì)量科的主要職責(zé)是對各種醫(yī)療文書的書寫情況按規(guī)范進(jìn)行檢查，包括病歷、處方、申請單、報(bào)告單和護(hù)理資料等，并做好相應(yīng)質(zhì)量檢查記錄；對各項(xiàng)護(hù)理制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時報(bào)告科主任并提出改進(jìn)意見；定期分析評判本科室各階段醫(yī)療質(zhì)量動態(tài)，總結(jié)歸納。風(fēng)險(xiǎn)管理科的主要職責(zé)是全面承擔(dān)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地減少各類因醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)造成的損失和不確定性。負(fù)責(zé)全院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理文化的教育和培訓(xùn)，處理醫(yī)患溝通、醫(yī)患沖突等問題；建設(shè)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，充分利用移動互聯(lián)網(wǎng)媒體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理等。
2. 塑造醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理文化
醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)無處不在，無時不在。因此，A醫(yī)院將醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理上升為醫(yī)院戰(zhàn)略管理高度，由分管醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的副院長牽頭，醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)，在全院范圍內(nèi)進(jìn)行醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理文化的塑造。把醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理的知識、精神、理念、宗旨、方針和政策等用小冊子形式印刷發(fā)放給每位員工，不定期地、經(jīng)常性地對全院工作人員進(jìn)行醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理文化灌輸、教育、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)；通過多渠道多途徑對全院員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培訓(xùn)，如通過醫(yī)院微信公眾號、醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)、醫(yī)院內(nèi)部辦公OA系統(tǒng)和微信群等進(jìn)行醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理文化的塑造。目的是要讓員工們?nèi)巳诵闹杏酗L(fēng)險(xiǎn)管理意識，人人能按照風(fēng)險(xiǎn)管理的要求去開展工作。A醫(yī)院力爭用一年左右的時間把醫(yī)院塑造為擁有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理文化的醫(yī)院。
3. 構(gòu)建醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系
醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，就是對醫(yī)療服務(wù)過程中可能產(chǎn)生醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識別，并將引起醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜因素分解成相對簡單的，容易被識別的基本單元，能敏感地反映醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)程度的具體指標(biāo)。
A醫(yī)院在確定醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)時采用的是德爾菲法。醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)從醫(yī)院各職能科室抽取50名副高級以上專業(yè)職稱的專家，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)大于十年，原則上每個科室至少抽取一名專家。先由醫(yī)院各科室負(fù)責(zé)人將本科室存在的或潛在的針對醫(yī)院開展醫(yī)療服務(wù)活動所涉及的各醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)因素及其發(fā)生概率匯總上報(bào)給醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室將各部門提交的資料匯總、整理、篩選后列出醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，然后按規(guī)定程序用匿名方式征求50名專家意見，經(jīng)過三輪反復(fù)分析判斷，進(jìn)行不斷收斂與量化，最后由醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室進(jìn)行綜合分析，確定醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)。具體指標(biāo)見表2。
4. A醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測和識別
醫(yī)院人事處配合醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室從醫(yī)院各科室抽取經(jīng)驗(yàn)豐富、能力強(qiáng)的醫(yī)護(hù)人員組建醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息委員會，要求各委員每個工作日負(fù)責(zé)對表2中的每一項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測，重點(diǎn)是委員所在部門科室，委員們要利用一切可以利用的資源、工具對醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題及時進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別分析和處理，采取有效措施加以應(yīng)對，并將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生及處理情況及時匯報(bào)給醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。若本科室處理不了，則需及時將情況上報(bào)醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，由醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室聯(lián)合該科室共同解決。A醫(yī)院建立了醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)告制度，如各科室每周一要對上一周的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測情況向醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室進(jìn)行匯報(bào)，并對本周的監(jiān)測工作進(jìn)行部署安排。在醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)識別過程中，要識別出醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的類型、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的危害程度及其造成的可能結(jié)果。
除醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息委員會成員外，其他所有員工當(dāng)發(fā)現(xiàn)或感知到醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)發(fā)生變動時，都應(yīng)該及時主動上報(bào)給醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。醫(yī)院制定了不安全風(fēng)險(xiǎn)事件的上報(bào)制度，明確了上報(bào)流程和上報(bào)方式，確保上報(bào)是在安全、保密、非懲罰的環(huán)境下進(jìn)行的，并對主動上報(bào)者進(jìn)行獎勵。醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室成員要定期或不定期實(shí)地走訪，進(jìn)行現(xiàn)場觀察和督查，盡可能阻止醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
為了能更好地做好醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作，A醫(yī)院制定了相關(guān)獎懲制度，一方面對能夠向t院風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警合理化建議的人一定的獎勵；另一方面對故意隱藏醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的員工進(jìn)行懲罰，懲罰程度依據(jù)情節(jié)輕重。
在醫(yī)院內(nèi)部形成醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度的基礎(chǔ)上，A醫(yī)院還鼓勵醫(yī)院以外的所有利益相關(guān)者發(fā)現(xiàn)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)后及時報(bào)告給醫(yī)院，包括患者及其家屬等人，醫(yī)院給予外部報(bào)告人一定的物質(zhì)或精神獎勵。
5. A醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)分析處理
對于那些科室解決不了的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，A醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室應(yīng)立即展開風(fēng)險(xiǎn)分析處理工作。在醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)分析過程中，重點(diǎn)分析此類醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)能不能夠及時終止，或及時轉(zhuǎn)移，如果不能，則要分析如何處理和應(yīng)對。在設(shè)計(jì)處理方案時要充分考慮方案的合理性、可行性、科學(xué)性，要對所選方案實(shí)施的結(jié)果進(jìn)行預(yù)判。對于那些重度風(fēng)險(xiǎn)事件，醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室要組織專家進(jìn)行根本原因分析，提出限期整改方案措施，并持續(xù)監(jiān)控醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)事件的進(jìn)展動態(tài)；對于中度風(fēng)險(xiǎn)事件，醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室協(xié)助有關(guān)科室提出對策，并持續(xù)監(jiān)控醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)事件的進(jìn)展動態(tài)；對輕度風(fēng)險(xiǎn)事件，由有關(guān)科室自行解決，事件處理狀況及時向醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室匯報(bào)并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。
A醫(yī)院在進(jìn)行醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)分析處理過程中，需密切聯(lián)系患者及其家屬，多聽他們的意見或建議，同他們一起共同做好醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作，而不是由院方單方面地去處理，那樣的話，既會增加患者及其家屬對醫(yī)院的不信任，又會影響醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的及時處理，甚至錯失處理良機(jī)。
6. A醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處理反饋
醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析處理后要及時向各有關(guān)部門或人員進(jìn)行反饋。反饋的目的是總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警過程中做的不完整或不到位的問題，以便以后更好地開展預(yù)警工作。對于發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后的處理情況，A醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室要及時、準(zhǔn)確、全面地向患者及其家屬、醫(yī)院有關(guān)科室部門、醫(yī)院高層管理者、社會公眾進(jìn)行反饋。形成風(fēng)險(xiǎn)事件反饋報(bào)告制度，在對內(nèi)對外反饋過程中不隱瞞，不夸大，不虛構(gòu)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)事件。
四、討論與結(jié)論
1. 政府需建立t療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度
盡管國內(nèi)有很多醫(yī)院如A 醫(yī)院一樣已經(jīng)認(rèn)識到構(gòu)建醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系的重要性并逐步建設(shè)，但政府政策層面的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度尚未建立。迄今為止，政府層面上只是做了一些醫(yī)院管理制度方面的文件，要求醫(yī)院在醫(yī)院管理制度框架下做好相應(yīng)的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理工作。事實(shí)上，醫(yī)院做不做，做的程度如何，政府往往無法完全掌握真實(shí)情況?？紤]到近年來患者對醫(yī)院的不信任已經(jīng)延伸到對政府的不夠信任，如一些醫(yī)療糾紛事件中患者樂于通過媒體或其他醫(yī)鬧途徑來尋求解決辦法而不是求助于政府，因此，政府有必要建立醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，從而對醫(yī)院實(shí)施即時監(jiān)督，同醫(yī)院一起共同做好醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作。醫(yī)院由于自身人、財(cái)、物、技術(shù)、信息等資源的局限性，一些醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生僅靠醫(yī)院是很難避免的，需要政府層面對患者及其家屬進(jìn)行宣傳、指導(dǎo)和管理。
2. A醫(yī)院充分利用移動互聯(lián)媒體實(shí)時監(jiān)測、防控醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)
除上文提到的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息系統(tǒng)外，A醫(yī)院需充分利用移動互聯(lián)媒體進(jìn)行醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測。如微信公眾號、微信群、微博等。這些具體工作由醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室來開展。通過移動互聯(lián)媒體，醫(yī)院內(nèi)部溝通、醫(yī)院與患者及其家屬之間的溝通都會更加快捷便利。因此，醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系會更健全，預(yù)警信息化處理能力也能得到強(qiáng)化。事實(shí)上，依據(jù)移動互聯(lián)媒體進(jìn)行醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與防控，有利于醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的系統(tǒng)化、常態(tài)化和精細(xì)化，既省時省力，又能節(jié)省醫(yī)院監(jiān)測成本。
3. 嚴(yán)格執(zhí)行醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度
再好地制度如果不嚴(yán)格執(zhí)行，其效果效益都會打折扣。制度制定出來后關(guān)鍵是落實(shí)。A醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系構(gòu)建后需嚴(yán)格執(zhí)行，將其常態(tài)化，并動態(tài)調(diào)整有關(guān)內(nèi)容，每位員工上都需將其當(dāng)做日常工作中常規(guī)內(nèi)容，任何時候都不能松懈。只有全員參與全面進(jìn)行的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，才有可能做好醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作。
為了能夠更好地進(jìn)行醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作，A醫(yī)院耗費(fèi)一定的人力、物力、財(cái)力進(jìn)行了醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度的構(gòu)建工作。該制度在監(jiān)測醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)、識別分析醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)、處理應(yīng)對醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)方面都起到了較好地作用，醫(yī)院的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理水平也得以提升。當(dāng)然，制度并不完善，還需依據(jù)醫(yī)院面臨的內(nèi)外部環(huán)境變化不斷調(diào)整。
參考文獻(xiàn)：
[1] 王惠英，宣俊俊，邱智淵，李蕓，馬昕.醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制構(gòu)建[J].中國衛(wèi)生質(zhì)量管理，2016，（5）：27-29.
[2] 許蘋，楊興辰，樊震林，等.醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警體系的構(gòu)建研究[J].中華醫(yī)院管理雜志，2007，23（5）：313- 316.
“廉政風(fēng)險(xiǎn)”是指在工作中可能引發(fā)不廉潔行為甚至違紀(jì)違法問題的薄弱環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理是將市紀(jì)委的要求同黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作實(shí)際緊密結(jié)合，強(qiáng)調(diào)了預(yù)防腐敗這一工作主線。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的核心創(chuàng)新點(diǎn)是將管理學(xué)理論引入反腐倡廉工作實(shí)際，創(chuàng)造性地建立起科學(xué)的預(yù)防腐敗工作體系，通過識別風(fēng)險(xiǎn)，綜合利用現(xiàn)有的制度和措施，并形成相應(yīng)工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)制度化、系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)作，有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，促進(jìn)黨風(fēng)、政風(fēng)、干部作風(fēng)的全面優(yōu)化，推動黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，加快我市招商引資事業(yè)不斷邁上新臺階。
二、主要內(nèi)容
圍繞部門職能，進(jìn)行權(quán)限梳理、確認(rèn)、登記；以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，查找重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。必須通過完善制度，強(qiáng)化業(yè)務(wù)監(jiān)控加以防范和解決，及時發(fā)現(xiàn)和防控各類風(fēng)險(xiǎn),真正起到關(guān)心保護(hù)廣大干部職工的作用。
三、實(shí)施范圍
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的實(shí)施范圍包括招商局黨組、局班子、機(jī)關(guān)各科室。重點(diǎn)是掌握事權(quán)、人權(quán)、財(cái)權(quán)的部門。
四、方法步驟
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的開展，是全局黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的重要內(nèi)容，具有系統(tǒng)性和長期性，要有計(jì)劃、分步驟、重實(shí)效地推進(jìn)落實(shí)。主要實(shí)施步驟如下：
（一）第一階段：動員部署和廉政風(fēng)險(xiǎn)自查
1、成立招商局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由局黨組書記、局長任組長，局黨組成員、、任副組長，局機(jī)關(guān)各科室負(fù)責(zé)人、為成員。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由同志任辦公室主任具體負(fù)責(zé)實(shí)施，辦公室設(shè)在局辦公室。
2、通過召開動員會和民主生活會，集中宣傳市紀(jì)委、監(jiān)察局《實(shí)施意見》精神，制定《市招商局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》，充分認(rèn)識開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的目的、意義，提高廣大干部職工參與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的積極性。
3、采取“重點(diǎn)找、自己提、組織點(diǎn)、群眾幫、集體定”的方式，查找本單位、本部門、本崗位存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，建立健全防控機(jī)制。（1）組織全體干部職工依據(jù)個人所擔(dān)負(fù)的崗位職責(zé)，對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的實(shí)際，重點(diǎn)從組織人事，災(zāi)后重建資金的使用和管理，物資的采購、管理、分配、使用，行政執(zhí)法、行政許可、行政服務(wù)等方面，分析并查找可能引發(fā)自己不廉潔行為甚至違紀(jì)違法問題的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（2）通過全體干部座談、分管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)、單位黨組班子討論簽字后，統(tǒng)一填寫《工作人員廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》和《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書》，并在黨政網(wǎng)或公示欄進(jìn)行公示。（3）領(lǐng)導(dǎo)班子要對廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查情況進(jìn)行嚴(yán)格審查，對自我查找不到位，預(yù)控措施不徹底，應(yīng)付了事的人員進(jìn)行批評教育，責(zé)令重新分析查找，直至通過為止。
（二）第二階段：廉政風(fēng)險(xiǎn)評估
由于各科室具有職能廣泛、崗位多樣、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等特點(diǎn)，只有科學(xué)評估廉政臨險(xiǎn)責(zé)任等級，才能及時處理臨險(xiǎn)問題，降低廉政風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，增強(qiáng)防控能力。各科室要按照廉政風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注度、影響力、涉及面，產(chǎn)生腐敗的可能性及危害程度，將風(fēng)險(xiǎn)分為a、b、c三個等級，a級風(fēng)險(xiǎn)度最高，c級風(fēng)險(xiǎn)度最低。編制廉政風(fēng)險(xiǎn)識別目錄，在黨政網(wǎng)或公示欄公示。
（三）第三階段：制定防控措施
把加強(qiáng)制度建設(shè)、優(yōu)化工作流程、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行作為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的重要基礎(chǔ)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)等級，研究制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，規(guī)范、細(xì)化工作流程，建立、修訂和完善警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改等制度機(jī)制，加大處置力度，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控。制定出來的預(yù)防控制各類廉政風(fēng)險(xiǎn)的具體措施、工作程序及流程圖，以適當(dāng)?shù)男问皆谝欢ǚ秶鷥?nèi)予以公開。
（四）第四階段：廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
1、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管實(shí)行分級管理、分級負(fù)責(zé)。對涉及事項(xiàng)重大，出現(xiàn)問題后果十分嚴(yán)重，情況十分緊急的問題，定為a級。如：重大招商引資事件查處、重大資金的使用和調(diào)整任用各級干部等。對a級，由局黨組承擔(dān)責(zé)任并重點(diǎn)監(jiān)控。對涉及比較重大事項(xiàng)，出現(xiàn)問題后果比較嚴(yán)重，情況比較緊急的問題，定為b級。如：違犯審批程序和、失職瀆職等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對b級，由局主管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)責(zé)任并重點(diǎn)監(jiān)控。對涉及一般常態(tài)事項(xiàng)，出現(xiàn)問題嚴(yán)重，情況緊急的問題，定為c級。如：服務(wù)規(guī)范、舉報(bào)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對c級，由各科室負(fù)責(zé)人承擔(dān)責(zé)任和重點(diǎn)監(jiān)控。
2、制定相應(yīng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理考核辦法，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組對干部不定期進(jìn)行考核，將每名干部職工在落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制中的綜合考評結(jié)果納入年終目標(biāo)考核。
3、對拒不落實(shí)或落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理不力的各科室和個人，下達(dá)限期整改通知單，如繼續(xù)整改不力，依據(jù)相關(guān)規(guī)定追究分管管領(lǐng)導(dǎo)和科室負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
“廉政風(fēng)險(xiǎn)”是指在工作中可能引發(fā)不廉潔行為甚至違紀(jì)違法問題的薄弱環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理是將市紀(jì)委的要求同黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作實(shí)際緊密結(jié)合，強(qiáng)調(diào)了預(yù)防腐敗這一工作主線。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的核心創(chuàng)新點(diǎn)是將管理學(xué)理論引入反腐倡廉工作實(shí)際，創(chuàng)造性地建立起科學(xué)的預(yù)防腐敗工作體系，通過識別風(fēng)險(xiǎn)，綜合利用現(xiàn)有的制度和措施，并形成相應(yīng)工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)制度化、系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)作，有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，促進(jìn)黨風(fēng)、政風(fēng)、干部作風(fēng)的全面優(yōu)化，推動黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，加快我市招商引資事業(yè)不斷邁上新臺階。
二、主要內(nèi)容
圍繞部門職能，進(jìn)行權(quán)限梳理、確認(rèn)、登記；以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，查找重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。必須通過完善制度，強(qiáng)化業(yè)務(wù)監(jiān)控加以防范和解決，及時發(fā)現(xiàn)和防控各類風(fēng)險(xiǎn),真正起到關(guān)心保護(hù)廣大干部職工的作用。
三、實(shí)施范圍
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的實(shí)施范圍包括招商局黨組、局班子、機(jī)關(guān)各科室。重點(diǎn)是掌握事權(quán)、人權(quán)、財(cái)權(quán)的部門。
四、方法步驟
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的開展，是全局黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的重要內(nèi)容，具有系統(tǒng)性和長期性，要有計(jì)劃、分步驟、重實(shí)效地推進(jìn)落實(shí)。主要實(shí)施步驟如下：
（一）第一階段：動員部署和廉政風(fēng)險(xiǎn)自查
1、成立招商局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由局黨組書記、局長任組長，局黨組成員、、任副組長，局機(jī)關(guān)各科室負(fù)責(zé)人、為成員。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由同志任辦公室主任具體負(fù)責(zé)實(shí)施，辦公室設(shè)在局辦公室。
2、通過召開動員會和民主生活會，集中宣傳市紀(jì)委、監(jiān)察局《實(shí)施意見》精神，制定《市招商局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》，充分認(rèn)識開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的目的、意義，提高廣大干部職工參與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的積極性。
3、采取“重點(diǎn)找、自己提、組織點(diǎn)、群眾幫、集體定”的方式，查找本單位、本部門、本崗位存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，建立健全防控機(jī)制。（1）組織全體干部職工依據(jù)個人所擔(dān)負(fù)的崗位職責(zé)，對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的實(shí)際，重點(diǎn)從組織人事，災(zāi)后重建資金的使用和管理，物資的采購、管理、分配、使用，行政執(zhí)法、行政許可、行政服務(wù)等方面，分析并查找可能引發(fā)自己不廉潔行為甚至違紀(jì)違法問題的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（2）通過全體干部座談、分管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)、單位黨組班子討論簽字后，統(tǒng)一填寫《工作人員廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》和《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書》，并在黨政網(wǎng)或公示欄進(jìn)行公示。（3）領(lǐng)導(dǎo)班子要對廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查情況進(jìn)行嚴(yán)格審查，對自我查找不到位，預(yù)控措施不徹底，應(yīng)付了事的人員進(jìn)行批評教育，責(zé)令重新分析查找，直至通過為止。
（二）第二階段：廉政風(fēng)險(xiǎn)評估
由于各科室具有職能廣泛、崗位多樣、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等特點(diǎn)，只有科學(xué)評估廉政臨險(xiǎn)責(zé)任等級，才能及時處理臨險(xiǎn)問題，降低廉政風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，增強(qiáng)防控能力。各科室要按照廉政風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注度、影響力、涉及面，產(chǎn)生腐敗的可能性及危害程度，將風(fēng)險(xiǎn)分為a、b、c三個等級，a級風(fēng)險(xiǎn)度最高，c級風(fēng)險(xiǎn)度最低。編制廉政風(fēng)險(xiǎn)識別目錄，在黨政網(wǎng)或公示欄公示。
（三）第三階段：制定防控措施
把加強(qiáng)制度建設(shè)、優(yōu)化工作流程、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行作為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的重要基礎(chǔ)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)等級，研究制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，規(guī)范、細(xì)化工作流程，建立、修訂和完善警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改等制度機(jī)制，加大處置力度，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控。制定出來的預(yù)防控制各類廉政風(fēng)險(xiǎn)的具體措施、工作程序及流程圖，以適當(dāng)?shù)男问皆谝欢ǚ秶鷥?nèi)予以公開。
（四）第四階段：廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
1、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管實(shí)行分級管理、分級負(fù)責(zé)。對涉及事項(xiàng)重大，出現(xiàn)問題后果十分嚴(yán)重，情況十分緊急的問題，定為a級。如：重大招商引資事件查處、重大資金的使用和調(diào)整任用各級干部等。對a級，由局黨組承擔(dān)責(zé)任并重點(diǎn)監(jiān)控。對涉及比較重大事項(xiàng)，出現(xiàn)問題后果比較嚴(yán)重，情況比較緊急的問題，定為b級。如：違犯審批程序和、失職瀆職等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對b級，由局主管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)責(zé)任并重點(diǎn)監(jiān)控。對涉及一般常態(tài)事項(xiàng)，出現(xiàn)問題嚴(yán)重，情況緊急的問題，定為c級。如：服務(wù)規(guī)范、舉報(bào)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對c級，由各科室負(fù)責(zé)人承擔(dān)責(zé)任和重點(diǎn)監(jiān)控。
2、制定相應(yīng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理考核辦法，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組對干部不定期進(jìn)行考核，將每名干部職工在落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制中的綜合考評結(jié)果納入年終目標(biāo)考核。
3、對拒不落實(shí)或落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理不力的各科室和個人，下達(dá)限期整改通知單，如繼續(xù)整改不力，依據(jù)相關(guān)規(guī)定追究分管管領(lǐng)導(dǎo)和科室負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
（一）制定活動《方案》，明確工作思路
1、 進(jìn)一步拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，扎實(shí)推進(jìn)具有我局系統(tǒng)特色的懲防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)《印發(fā)《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見》的通知》（x紀(jì)發(fā)201X3號）文件精神，我局領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，立即召開了領(lǐng)導(dǎo)班子會議，組織班子成員認(rèn)真學(xué)習(xí)會議精神，并對活動進(jìn)行了精心部署。根據(jù)xx紀(jì)委《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見》要求，我局成立了由黨支部書記、局長xx為組長、xx、xx、xx、xx副局長為副組長領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理防范管理工作的組織實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在局辦公室，辦公室主任由副局長xx同志兼任，相關(guān)部門參與工作。為做好該項(xiàng)工作，局領(lǐng)導(dǎo)小組研究制定了《xxx局關(guān)于開展重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作實(shí)施方案》（以下簡稱《方案》），并以文件形式印發(fā)執(zhí)行。
2、《方案》明確了廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作的工作思路：按照突出重點(diǎn)、分步實(shí)施、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，著眼于保證權(quán)力行使、資金運(yùn)用、項(xiàng)目建設(shè)和干部成長安全，緊緊圍繞制度、監(jiān)督、懲處、糾風(fēng)、改革等懲防體系建設(shè)，著力構(gòu)建具有我局特色的內(nèi)部廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系，做到“關(guān)口前移，主動預(yù)防”，實(shí)現(xiàn)由側(cè)重遏制向懲防并舉、重在建設(shè)轉(zhuǎn)變，由側(cè)重事后處置向事前預(yù)警防控轉(zhuǎn)變，由側(cè)重監(jiān)督干部向監(jiān)督、保護(hù)、激勵干部相結(jié)合轉(zhuǎn)變，由側(cè)重設(shè)置“高壓線”向注重營造干事創(chuàng)業(yè)“安全區(qū)”轉(zhuǎn)變，形成制度完善、程序規(guī)范、監(jiān)督到位、考核和評價(jià)機(jī)制配套的體系。
3、按照xx紀(jì)委的部署，我局結(jié)合自身實(shí)際，在進(jìn)一步明確職責(zé)和權(quán)限的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)圍繞查準(zhǔn)找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定完善相關(guān)措施、實(shí)施有效監(jiān)督、嚴(yán)格檢查考核和建立健全預(yù)防腐敗長效機(jī)制，將重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作的工作活動分成四個階段進(jìn)行，即：學(xué)習(xí)動員階段、排查廉政風(fēng)險(xiǎn)階段、確定風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)準(zhǔn)階段、制定防控措施階段、加強(qiáng)監(jiān)督管理階段、檢查考核和修正完善階段。
（二）做出周密部署，進(jìn)行逐級動員
召開動員大會，宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的重要性和緊迫性，通過開展廉政警示教育、參加專題指導(dǎo)培訓(xùn)等形式，積極營造良好的氛圍，使廣大干部職工了解廉政風(fēng)險(xiǎn)防范這一工作，充分認(rèn)識xx系統(tǒng)各個工作崗位存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，消除“反腐倡廉是領(lǐng)導(dǎo)們的事，跟普通職工沒有關(guān)系”的麻痹思想，充分認(rèn)識開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的必要性。
（三）突出工作重點(diǎn)，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)
結(jié)合工作實(shí)際，從領(lǐng)導(dǎo)、中層干部、普通職工三個層面細(xì)致梳理各自的工作職責(zé)。在全面理清崗位設(shè)置和崗位職責(zé)的基礎(chǔ)上，每位工作人員按照自己的崗位職責(zé)，通過自己找、相互查、部門審、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)等方法，查找各自崗位在日常工作中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)排查具有工程建設(shè)、政府采購、行政審批、行政處罰等權(quán)力的工作崗位。一是查找領(lǐng)導(dǎo)崗位風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)崗位工作分工和職責(zé)，從全局的高度查找和分析行政管理、業(yè)務(wù)運(yùn)行過程中的個性和共性問題，重點(diǎn)查找重大事項(xiàng)決策、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；二是查找中層崗位風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)中層崗位職責(zé)定位，針對審批、管理、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié)，查找行使行政審批權(quán)、自由裁量權(quán)和現(xiàn)場即決權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等過程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；三是查找其他崗位風(fēng)險(xiǎn)。對照崗位職責(zé)、工作制度，查找在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度等過程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。
二、工作成效
在局領(lǐng)導(dǎo)班子的高度重視和各部門積極參與配合，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的組織協(xié)調(diào)、指導(dǎo)下，我局重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作工作開展比較順利，并取得了較好的成效。
（一）強(qiáng)化了廉政意識
開展重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作活動以來，召開各層次的專門會議，進(jìn)行宣傳教育，通過學(xué)習(xí)動員、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定防控措施等工作的逐步推進(jìn)，干部職工特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)識到開展查找廉政風(fēng)險(xiǎn)對于避免權(quán)力濫用，促進(jìn)干部廉潔從政的重要意義，樹立起廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識，并主動參與到重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作活動中。
（二）完善了工作流程
以重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作活動的開展為契機(jī)，結(jié)合本部門的工作特點(diǎn)，認(rèn)真理清崗位職責(zé)，全面梳理各項(xiàng)工作的流程，按照誰主管、誰負(fù)責(zé)的原則，落實(shí)了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的責(zé)任人，健全了崗位責(zé)任制。經(jīng)過梳理、調(diào)整、補(bǔ)充，各部門建立起更加清晰、合理的工作流程。
（三）建立了防控機(jī)制
按照《方案》要求，各部門采取“自下而上”、“自上而下”的方式，從具體業(yè)務(wù)工作流程入手，認(rèn)真查找單位和個人在工作程序、制度建設(shè)等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，注意發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)部位、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)和管理中的薄弱環(huán)節(jié)，共排查出49個風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找過程中，各
單位能夠結(jié)合實(shí)際，突出重點(diǎn)，創(chuàng)新方法。通過分頭上報(bào)、統(tǒng)一匯總、部門討論、班子審核、回頭查看排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找匯總后，又專門召開部門會議研究審查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是不是找的全、找的準(zhǔn)。部門圍繞風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有針對性地制定防范措施，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理與部門業(yè)務(wù)工作有機(jī)地結(jié)合起來，制訂了7項(xiàng)防控措施。各部門通過開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，促進(jìn)了本部門反腐倡廉教育、制度、監(jiān)督工作，提高了反腐倡廉能力和科學(xué)管理水平。
三、活動主要收獲
貫徹落實(shí)“堅(jiān)定信心、同舟共濟(jì)、科學(xué)防治、精準(zhǔn)施策”十六字要求和“外防輸入、內(nèi)防反彈”總體防控策略;堅(jiān)持常態(tài)化精準(zhǔn)防控與局部應(yīng)急處置相結(jié)合，統(tǒng)籌推進(jìn)疫情防控各項(xiàng)準(zhǔn)備工作:做到策略調(diào)整選擇精準(zhǔn)、防控措施落實(shí)精準(zhǔn)、應(yīng)急工作準(zhǔn)備精準(zhǔn);實(shí)現(xiàn)及時發(fā)現(xiàn)、快速處置、精準(zhǔn)管控、有效救治，堅(jiān)決防止疫情反彈。
二、工作措施
（一）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級管理
各村在鄉(xiāng)黨委、政府的領(lǐng)導(dǎo)下統(tǒng)一指揮和協(xié)調(diào)轄區(qū)內(nèi)病毒感染的肺炎疫情的應(yīng)急工作，各村和各單位按照規(guī)定，在各自的職責(zé)范圍內(nèi)做好應(yīng)急處置工作。根據(jù)疫情發(fā)生的級別，對病毒感染的肺炎疫情的應(yīng)急情況實(shí)行分級管理。
（二）健全應(yīng)急指揮體系
按照“指令清晰、系統(tǒng)有序、條塊暢達(dá)、執(zhí)行有力”的要求，研究制定我鄉(xiāng)肺炎疫情防控工作方案，進(jìn)步完善應(yīng)急指揮機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)測預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)防范、防控救治、信息、心理干預(yù)等方面的工作職能。
（三）完善監(jiān)測預(yù)警機(jī)制
按照國家、省、市和市要求，開展醫(yī)療機(jī)構(gòu)
哨點(diǎn)監(jiān)測、公共場所外環(huán)境監(jiān)測、藥店購藥人群監(jiān)測、入境口岸人員監(jiān)測、進(jìn)口冷凍食品及從業(yè)人員監(jiān)測、鄉(xiāng)村管理人群監(jiān)測、重點(diǎn)場所人員監(jiān)測、鄉(xiāng)村重點(diǎn)人群監(jiān)測、病原學(xué)以及輿情等監(jiān)測，確保實(shí)時掌握人群感染、發(fā)病情況，掌握外環(huán)境污染水平及變化趨勢，及時開展快速風(fēng)險(xiǎn)評估和預(yù)警，果斷采取相應(yīng)防控措施，將可能發(fā)生的疫情風(fēng)險(xiǎn)降到最低。
三、組織領(lǐng)導(dǎo)
鄉(xiāng)黨委、政府成立應(yīng)對秋冬季病毒感染的肺炎疫情防控領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)各村、各單位的防控工作，具體名單如下：
四、做好應(yīng)對準(zhǔn)備
（一）加強(qiáng)外地中高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域來(返)潛重點(diǎn)人群排查。
聯(lián)合各村、計(jì)生辦、派出所、衛(wèi)生院等部門力量，發(fā)揮村居通過網(wǎng)格化管理和“兩長”作用，對外地通報(bào)的中高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的來(返)潛人群及相關(guān)密切接觸者開展排查管控。
（二）規(guī)范人員有序流動。
對低風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)來(返)潛人員，持健康碼“綠碼”，在測溫正常且做好個人防護(hù)的前提下可自由有序流動。對入境人員和中高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)來(返)潛人員，在健康碼互認(rèn)、核酸檢測結(jié)果互認(rèn)的基礎(chǔ)上，積極落實(shí)分類有序流動或隔離觀察措施。
（三）嚴(yán)格執(zhí)行我市疫情防控指揮部的文件精神，確保我鄉(xiāng)在秋冬季節(jié)，尤其是“十一”及中秋長假期間，有方案、有部署、有行動、有保障，不會因?yàn)楣ぷ鞯氖д`導(dǎo)致疫情的蔓延。
（四）衛(wèi)生院預(yù)檢分診人員要做好守門員工作。對所有來院就診患者及其陪護(hù)做好體溫檢測與登記，提醒進(jìn)門手消毒；市外流動人員進(jìn)院要掃安康碼，發(fā)熱人員要引導(dǎo)到發(fā)熱門診，由發(fā)熱門診醫(yī)生進(jìn)行相關(guān)檢查后引導(dǎo)到隔離觀察室，等待車輛轉(zhuǎn)移到市立醫(yī)院發(fā)熱門診。嚴(yán)格按照肺炎診療方案（第八版）診療要求，對發(fā)熱病人進(jìn)行專業(yè)處理并及時轉(zhuǎn)診。預(yù)檢分診、發(fā)熱門診醫(yī)生要及時將當(dāng)天發(fā)熱人數(shù)報(bào)告到辦公室，由辦公室匯總上報(bào)；各學(xué)校防控負(fù)責(zé)人，要按照學(xué)校防控要求做好相關(guān)工作，并將數(shù)據(jù)上報(bào)辦公室，疫情防控應(yīng)急小分隊(duì)，要嚴(yán)格服從醫(yī)院安排，服從疫情需要。在做好自身防護(hù)的前提下，沖在防控一線，及時處理險(xiǎn)情，統(tǒng)籌安排各項(xiàng)工作，對可能出現(xiàn)的疑似病例，做好應(yīng)急演練，嚴(yán)格落實(shí)早發(fā)現(xiàn)、早診斷、早隔離、早治療的應(yīng)急處理方案，及時與上級部門溝通，積極應(yīng)對可能出現(xiàn)的疫情。
（五）醫(yī)療物資準(zhǔn)備。
建立疫情防控重要醫(yī)療物資儲備保障供應(yīng)制度，做好醫(yī)用防護(hù)用品、設(shè)備、專用儀器和設(shè)備、消殺產(chǎn)品等的儲備工作。指揮部辦公室要儲備相關(guān)疫情防控物資，確保有消毒液體溫槍、溫度計(jì)等必備物資。鄉(xiāng)衛(wèi)生院也要儲備本單位不少于30天用量的防控物資，確保疫情再次發(fā)生時物資儲備充足、供應(yīng)渠道順暢。
（六）消毒消殺準(zhǔn)備。
各村各部門要開展消毒消殺工作，做好消毒質(zhì)量控制。所用消毒產(chǎn)品要合法有效，并嚴(yán)格遵循產(chǎn)品說明書使用。要根據(jù)消毒對象的特點(diǎn)，選擇可靠的消毒方法及消毒劑量，采取必要的檢測手段，確保消毒效果。
（七）心理疏導(dǎo)服務(wù)準(zhǔn)備
鄉(xiāng)組建由鄉(xiāng)、村工作人員、家庭醫(yī)生、兩長為成員的基層服務(wù)團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)心理疏導(dǎo)服務(wù)工作。
六、有效應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整
（一）應(yīng)急監(jiān)測
疾情一旦發(fā)生，鄉(xiāng)疫防指揮部立即啟動應(yīng)急監(jiān)測。對確診病例或無癥狀感染者暴露場所和單位的可疑商品、食品、物品、環(huán)境及相關(guān)生產(chǎn)和交易環(huán)節(jié)開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測。對確診病例及無癥狀感染者的密切接觸者、暴露人群、疑似病例及其他潛在風(fēng)險(xiǎn)人員開展追蹤管理，擴(kuò)大核酸檢測范圍。如感染來源不明及疫情有擴(kuò)散風(fēng)險(xiǎn)時，及時啟動所在區(qū)域內(nèi)全員核酸檢測。組織開展入戶主動排查，發(fā)現(xiàn)有發(fā)熱、呼吸道癥狀或腹瀉等消化道癥狀者，及時送定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)排查和診治。
（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
根據(jù)省衛(wèi)健委公布的疫情風(fēng)險(xiǎn)等級，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，精準(zhǔn)劃定和動態(tài)調(diào)整中高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)的防控區(qū)域及疫點(diǎn)疫區(qū)，及時預(yù)警重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)人群和重點(diǎn)對象，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)防控措施并果斷處置，有效遇制疫情傳播和擴(kuò)散。
七、保障措施
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
各村各部門要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持主要負(fù)責(zé)同志直接指揮疫情防控的工作機(jī)制，主動謀劃疫情防控工作，及時協(xié)調(diào)、解決疫情防控中遇到的重大問題，壓實(shí)各方責(zé)任，確保疫情防控措施落地見效。
（二）加強(qiáng)排查，按時上報(bào)
認(rèn)真貫徹落實(shí)關(guān)于統(tǒng)籌推進(jìn)疫情防控和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要指示精神，堅(jiān)持常態(tài)化科學(xué)精準(zhǔn)防控與局部應(yīng)急處置相結(jié)合；把疫情防控作為經(jīng)濟(jì)社會全面恢復(fù)的前提和基礎(chǔ)。強(qiáng)化“外防輸入、內(nèi)防反彈”的防控措施，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，堅(jiān)持“四早”、“四集中”原則，切實(shí)保障人民群眾生命安全和身體健康。
二、工作措施
（一）健全應(yīng)急指揮體系
各社區(qū)（村）、各企事業(yè)單位要按照“指令清晰、系統(tǒng)有序、條塊暢達(dá)、執(zhí)行有力”的要求完善應(yīng)急指揮機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)測預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)防范、防控救治、信息、心理干預(yù)等方面的工作職能。構(gòu)建公共衛(wèi)生應(yīng)急管理決策服務(wù)平臺，為指揮機(jī)構(gòu)決策提供參謀意見。
（二）完善監(jiān)測預(yù)警機(jī)制
繼續(xù)認(rèn)真開展醫(yī)療機(jī)構(gòu)哨點(diǎn)監(jiān)測、癥狀監(jiān)測和病例監(jiān)測，公共場所外環(huán)境監(jiān)測，藥店購藥人群監(jiān)測，社區(qū)管理人群監(jiān)測，重點(diǎn)場所人員監(jiān)測，病原學(xué)檢測以及輿情監(jiān)測，確保實(shí)時監(jiān)測人群感染、發(fā)病情況，外環(huán)境污染水平及變化趨勢，及時開展快速風(fēng)險(xiǎn)評估和預(yù)警，果斷采取相應(yīng)防控措施，將可能發(fā)生的疫情風(fēng)險(xiǎn)降到最低。
（三)加強(qiáng)高風(fēng)險(xiǎn)人群管理
1、加強(qiáng)入境人員管控。各社區(qū)（村）、各企事業(yè)單位要按照鎮(zhèn)常態(tài)化疫情防控辦公室最新通知要求，嚴(yán)格落實(shí)入境人員管理措施，建立境外來返我鎮(zhèn)人員“推送-核查-轉(zhuǎn)運(yùn)一集中隔離-社區(qū)防控”的全流程管理工作閉環(huán)，堅(jiān)持“四個一律”防控措施，構(gòu)筑好“三道防線”，確保不因輸入性病例導(dǎo)致二代傳播，杜絕三代傳播和社區(qū)傳播，堅(jiān)決防范和化解境外輸入性疫情擴(kuò)散和蔓延的風(fēng)險(xiǎn)。
2、加強(qiáng)重點(diǎn)人群排查。對于外地中高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域來返我鎮(zhèn)人員要重點(diǎn)開展排查和管控工作。一是對其他地區(qū)通報(bào)的來返我鎮(zhèn)的密切接觸者進(jìn)行排查管控；二是對其他地區(qū)通報(bào)的中高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的來返我鎮(zhèn)人群，組織各社區(qū)（村）、各企事業(yè)單位等部門開展排查管控。
3、規(guī)范人員有序流動。對低風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)人員，持健康碼“綠碼”，在測溫正常且做好個人防護(hù)的前提下可自由有序流動。對入境人員和中高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)人員(包括重點(diǎn)地區(qū)來返我鎮(zhèn)人員），在健康碼、核酸檢測結(jié)果無異常的基礎(chǔ)上，積極落實(shí)分類有序流動或隔離觀察政策，杜絕其他不合理的人員流動限制措施。
（四）做好應(yīng)對準(zhǔn)備
介于本鎮(zhèn)截止到目前暫未發(fā)生疫情，按照國家、省、市、市的相關(guān)要求，進(jìn)行各項(xiàng)疫情防控工作應(yīng)對準(zhǔn)備。
1、隔離場所準(zhǔn)備。根據(jù)疫情防控需要，提前簽約具備隔離條件的賓館，作為密切接觸人員、入境人員、無癥狀感染者隔離點(diǎn)，密切接觸人員按不少于30個房間準(zhǔn)備，入境人員按不少于10個房間準(zhǔn)備，無癥狀感染者按不少于20個房間準(zhǔn)備。
2、流行病學(xué)調(diào)查和消殺隊(duì)伍準(zhǔn)備。在鎮(zhèn)常態(tài)化疫情防控辦公室的組織下，組建并培訓(xùn)由鄉(xiāng)鎮(zhèn)3人，鎮(zhèn)衛(wèi)生院1人，公安局1人組成的流行病學(xué)調(diào)查行動小組。組建并培訓(xùn)由每社區(qū)(村)3—5人規(guī)模儲備流調(diào)協(xié)查員，建立人員名冊和微信QQ群。一旦需要流調(diào)協(xié)查員參與，保證隨時可以加入。鎮(zhèn)疫情防控辦公室按不少于10人規(guī)模，準(zhǔn)備專業(yè)消殺隊(duì)伍，負(fù)責(zé)疫點(diǎn)消毒處置。按每社區(qū)(村)3-5人標(biāo)準(zhǔn)，組織環(huán)衛(wèi)工人或衛(wèi)生保潔人員做好社會外環(huán)境消毒殺蟲工作，也可采取購買服務(wù)方式組織社會機(jī)構(gòu)做好消殺工作。
3、全程心理疏導(dǎo)服務(wù)準(zhǔn)備。落實(shí)完善疫后康復(fù)和心理疏導(dǎo)機(jī)制，成立由社區(qū)（村）工作人員、村醫(yī)、網(wǎng)格員等組成基層服務(wù)團(tuán)隊(duì)。肺炎治愈患者所在社區(qū)(村)安排1名“兩委”成員負(fù)責(zé)心理疏導(dǎo)服務(wù)工作。
4、深入推進(jìn)愛國衛(wèi)生工作。各部門、各單位要廣泛宣傳發(fā)動，進(jìn)一步強(qiáng)化個人是健康的第一責(zé)任人理念，讓掃碼測溫、戴口罩、保持社交距離成為文明健康的生活方式。加強(qiáng)社區(qū)、村環(huán)境衛(wèi)生綜合整治，強(qiáng)化集貿(mào)市場管理。
5、強(qiáng)化流感等秋冬季傳染病防治。提高流感疫苗、b型嗜血桿菌疫苗、肺炎球菌疫苗和腸道病毒滅活疫苗等非免疫規(guī)劃疫苗接種率，減少流感等秋冬季呼吸道傳染病發(fā)病。將老年人、兒童、醫(yī)務(wù)人員等重點(diǎn)人群作為優(yōu)先接種對象，減少常見呼吸遂傳染病發(fā)病，避免造成醫(yī)療擠兌。
6、機(jī)關(guān)企事業(yè)單位疫情防控準(zhǔn)備。各單位要進(jìn)一步健全完善疫情防控管理制度和應(yīng)急處置流程，做好疫情防控、防護(hù)物資儲備、留觀室設(shè)置、宣傳教育等工作，嚴(yán)格做到“五有三嚴(yán)”：即有防護(hù)指南、防控管理有制度和責(zé)任人、防護(hù)物資設(shè)備有儲備、醫(yī)護(hù)力量有支持、留觀室和轉(zhuǎn)運(yùn)有安排；專業(yè)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格發(fā)熱門診設(shè)置管理、嚴(yán)肅流行病學(xué)調(diào)查、嚴(yán)防醫(yī)院院內(nèi)感染。
7、生產(chǎn)、生活運(yùn)行保障準(zhǔn)備。結(jié)合實(shí)際做好醫(yī)療及防護(hù)、居民生活、國計(jì)民生城市運(yùn)轉(zhuǎn)等各類“停不得”企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行保障工作，儲備需要的實(shí)物物資，特別要做好產(chǎn)能、原輔材料的儲備，確保應(yīng)鏈暢通，做好人員、資金、煤電油氣運(yùn)等保障；及時啟動能源供需形勢監(jiān)測，加強(qiáng)運(yùn)行調(diào)度，全力做好能源安全供應(yīng)保障。
三、有效應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整
（一）應(yīng)急監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
1、應(yīng)急監(jiān)測。疫情發(fā)生后，鎮(zhèn)疫情防控辦公室立即啟動應(yīng)急監(jiān)測。對確診病例或無癥狀感染者暴露場所和單位的可疑商品、食品、物品、環(huán)境及相關(guān)生產(chǎn)和交易環(huán)節(jié)開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測。對確診病例及無癥狀感染者的密切接觸者、暴露人群、疑似病例及其他潛在風(fēng)險(xiǎn)人員開展主動追蹤管理和核酸、抗體擴(kuò)大檢測。如感染來源不明及疫情有擴(kuò)散趨勢時，及時啟動中、高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)全員核酸檢測。組織開展入戶主動排查，發(fā)現(xiàn)有發(fā)熱、呼吸道癥狀或腹瀉等消化道癥狀者，及時送定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)排查和診治。
2、風(fēng)險(xiǎn)評估。按照上級疫情防控指揮部指示，充分發(fā)揮傳染病直報(bào)網(wǎng)絡(luò)作用，主動分析疫情時空聚集性風(fēng)險(xiǎn)和與既往疫情及其他地區(qū)疫情的關(guān)聯(lián)性。詳細(xì)開展現(xiàn)場流行病學(xué)調(diào)查，摸清感染者感染來源和傳播風(fēng)險(xiǎn)的活動軌跡。綜合利用傳染病直報(bào)網(wǎng)絡(luò)、現(xiàn)場調(diào)查和應(yīng)急監(jiān)測的數(shù)據(jù)，動態(tài)評估疫情態(tài)勢和傳播風(fēng)險(xiǎn)。
3、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。根據(jù)市衛(wèi)健委公布的疫情風(fēng)險(xiǎn)等級，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，精準(zhǔn)劃定和動態(tài)調(diào)整中高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)的防區(qū)域及疫點(diǎn)疫區(qū)，及時預(yù)警重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)人群和重點(diǎn)對象嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)防控措施并果斷處置，有效遏制疫情傳播和擴(kuò)散。
（二）中風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)防控措施
1、防控區(qū)域劃定。將病例發(fā)生地所在的社區(qū)或行政村；及與病例有流行病學(xué)關(guān)聯(lián)的地區(qū)劃定為中風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的防控區(qū)域。當(dāng)發(fā)生散發(fā)病例時，將病例所在的樓棟或自然村（組）劃定為疫點(diǎn)；當(dāng)發(fā)生聚集性疫情時，將病例所在的小區(qū)或與其周邊相鄰較近的自然村（組)劃定為疫點(diǎn)。
2、人員流動管理。疫點(diǎn)實(shí)行封控管理，禁止人員進(jìn)出；取消所有聚集性活動，組織落實(shí)居民日常生活服務(wù)保障、健康監(jiān)測、環(huán)境消毒等工作。中風(fēng)險(xiǎn)社區(qū)(行政村)人員減少外出和聚集。
3、社區(qū)管理。加強(qiáng)社區(qū)網(wǎng)格化管理，發(fā)揮社區(qū)志愿者作用做好社區(qū)健康教育、環(huán)境衛(wèi)生治理、公共場所排查、外來人員管理等工作。有疫情的社區(qū)(行政村)所有小區(qū)設(shè)置卡口，實(shí)行24小時值守，出入口嚴(yán)格執(zhí)行體溫必測、口罩必戴及掃碼的要求，引導(dǎo)居民非必要不出門。外來人員及車輛禁止進(jìn)入。
4、學(xué)校和托幼機(jī)構(gòu)管理。有疫情發(fā)生的學(xué)校、托幼機(jī)構(gòu)，鎮(zhèn)疫情防控指揮部根據(jù)疫情程度、學(xué)校規(guī)模等采取學(xué)校停課、校區(qū)停課等緊急措施。其他學(xué)校、托幼機(jī)構(gòu)，允許上課，不組織大型集體活動；教育部門做好教職員工和上課學(xué)生健康監(jiān)測、通風(fēng)消毒等工作，落實(shí)晨午檢、因病缺勤（課）追蹤等措施，實(shí)行“日報(bào)告”和“零報(bào)告”制度。
5、企事業(yè)單位管理。有疫情發(fā)生單位停工停產(chǎn)，落實(shí)防控措施經(jīng)評估后可復(fù)工復(fù)產(chǎn)；可能被污染的單位采取擴(kuò)大核酸檢測、終未消毒等措施后可不停工停產(chǎn)。防控區(qū)域內(nèi)單位實(shí)行封控管理，減少人員進(jìn)出，鼓勵遠(yuǎn)程、居家等彈性辦公，鼓勵錯峰上下班；如疫情進(jìn)一步發(fā)展，經(jīng)評估，及時采取停工停產(chǎn)的措施。
6、特殊機(jī)構(gòu)防控。疫情發(fā)生時，養(yǎng)老院實(shí)行全封閉管理和全員核酸檢測，禁止人員進(jìn)出，暫停接收新進(jìn)人員，停止家屬探視活動。對確有探視需求的，可向相關(guān)機(jī)構(gòu)提出申請，視具體情況穩(wěn)妥安排。
7、公共場所管理。疫情發(fā)生時，暫停開放影院、健身場所、網(wǎng)吧、舞廳、酒吧、KTV、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等密封場所。各類公共場所對進(jìn)出人員實(shí)施體溫必查、口罩必戴、掃碼或查驗(yàn)健康證明方可進(jìn)入，合理控制人流量和保持足夠的社交距離。
8、醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理。疫情發(fā)生時，醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)發(fā)熱門診管理，安排疾控流調(diào)隊(duì)伍定點(diǎn)駐守，對每例發(fā)熱病例提前開展流調(diào)；鎮(zhèn)衛(wèi)生院、新荒衛(wèi)生院應(yīng)當(dāng)在相對獨(dú)立區(qū)域設(shè)立臨時離病房留觀發(fā)熱患者；村衛(wèi)生室配合社區(qū)開展發(fā)熱病人排查。醫(yī)療機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)住院患者和陪護(hù)人員核酸檢測制度，實(shí)行醫(yī)院主要負(fù)責(zé)人帶隊(duì)的院感防控日巡查制度，對重點(diǎn)部門、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人群以及防控的基礎(chǔ)設(shè)施、基本流程逐一梳理，摸排整治各類風(fēng)險(xiǎn)隱患。
9、隔離場所管理。疫情發(fā)生后，鎮(zhèn)疫情防控辦公室按疫情波及人群數(shù)量，啟動隔離場所運(yùn)行，負(fù)責(zé)密切接觸者、無癥狀感染者的集中隔離醫(yī)學(xué)觀察，衛(wèi)健部門安排專職醫(yī)務(wù)人員每日開展健康監(jiān)測。
10、公共交通管理。疫情發(fā)生時，公共交通停止運(yùn)營。其他區(qū)域由交通運(yùn)輸部門落實(shí)客運(yùn)場站和各類交通運(yùn)輸工具通風(fēng)消毒、控制乘坐率(不超過70%）、客運(yùn)車輛空調(diào)使用、留觀區(qū)設(shè)置、發(fā)熱乘客移交和信息登記等各項(xiàng)措施；乘客掃碼、測溫后乘車，全程佩戴口罩。
11、薄弱場所管理。落實(shí)屬地管理責(zé)任，加強(qiáng)對建筑工地的排查，深入開展環(huán)境衛(wèi)生整治，提升薄弱場所衛(wèi)生防疫水平。
（三）高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)防控措施
在落實(shí)中風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)各項(xiàng)防控措施基礎(chǔ)上，進(jìn)一步采取以下措施。
1、擴(kuò)大防控區(qū)域范圍。防控區(qū)域從有疫情的社區(qū)(村)擴(kuò)大到鎮(zhèn)區(qū)。將疫點(diǎn)的防控范圍擴(kuò)大到社區(qū)(村)，劃為疫區(qū)進(jìn)行管控。
2、人員流動管理。按社區(qū)（村）實(shí)行封控管理，禁止人員進(jìn)出。高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)人員堅(jiān)持“非必要不出鎮(zhèn)”，確需離開本地的，須持7日內(nèi)核酸檢測陰性證明。
3、社區(qū)管理。所有小區(qū)實(shí)施管控措施，禁止非必要人員和車輛進(jìn)出。
4、學(xué)校和托幼機(jī)構(gòu)管理。轄區(qū)內(nèi)學(xué)校、托幼機(jī)構(gòu)全面停課停學(xué)，實(shí)行在線教學(xué)。如疫情進(jìn)一步發(fā)展，經(jīng)評估可進(jìn)一步采取關(guān)閉高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)所轄所有學(xué)校和托幼機(jī)構(gòu)的措施。
5、企事業(yè)單位管理。疫情波及的一類和二類企業(yè)嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)防控措施可不停工停產(chǎn)，三類和四類企業(yè)停工停產(chǎn)。如疫情進(jìn)一步發(fā)展，經(jīng)評估可進(jìn)一步采取關(guān)停高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)所轄所有企業(yè)的措施。
6、特殊機(jī)構(gòu)防控。疫情發(fā)生時，養(yǎng)老院人員一律不得進(jìn)出，取消所有探視。
7、公共場所管理。疫情發(fā)生時，餐飲服務(wù)單位停止堂食；暫停開放影院、健身場所、網(wǎng)吧、舞廳、酒吧、KTV、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、如疫情進(jìn)一步發(fā)展，經(jīng)評估可進(jìn)一步采取關(guān)停高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)所轄所有公共場所的措施。
8、隔離場所管理。根據(jù)疫情防控需要，啟動一定規(guī)模的隔離點(diǎn)。
9、公共交通管理。疫情發(fā)生時，公共交通停止運(yùn)營，限制私家車、出租車等出行。
10、疫苗應(yīng)急接種。根據(jù)疫情風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)專家綜合研判，適時啟動高危人群疫苗應(yīng)急接種工作。
四、保障措施
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各社區(qū)（村）、企事業(yè)單位部門要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持主要負(fù)責(zé)人直接指揮疫情防控的工作機(jī)制，主動謀劃肺炎疫情防控工作，及時協(xié)調(diào)、解決疫情防控中遇到的重大問題，壓實(shí)四方責(zé)任，確保各項(xiàng)疫情防控措施落地見效。
