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時(shí)間：2023-08-08 09:23:23
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基金項(xiàng)目：本文為2005年國家社科基金重大委托項(xiàng)目(05&ZD006)《世界經(jīng)濟(jì)周期與非周期波動與中國經(jīng)濟(jì)預(yù)警機(jī)制建設(shè)》的階段性成果，課題項(xiàng)目負(fù)責(zé)人李天德，四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長、博導(dǎo)、教授、中國世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會常務(wù)理事等。
中圖分類號：F112 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-1096(2008)01-0028-04 收稿日期：2007-10-23
一、相關(guān)研究綜述
石油危機(jī)或劇烈的價(jià)格波動在不同程度上影響國家間經(jīng)濟(jì)波動進(jìn)而導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)周期或非周期性波動，如美國戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)周期、幾次經(jīng)濟(jì)危機(jī)，多數(shù)是和石油危機(jī)相關(guān)。據(jù)OPEC估計(jì)，油價(jià)每上漲10美元，會使世界經(jīng)濟(jì)增長率下降0.25％。在OECD和IMF資助下由IEA進(jìn)行的一項(xiàng)研究表明，油價(jià)從25美元/桶上漲到35美元/桶時(shí)，總體上將使同期OECD的GDP減少0.4％。
自1970年的石油危機(jī)引起世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，石油危機(jī)對世界經(jīng)濟(jì)影響的研究得到高度的重視。國外研究觀點(diǎn)認(rèn)為，石油價(jià)格波動會導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)波動，因此更多研究集中在油價(jià)波動對世界經(jīng)濟(jì)的沖擊反應(yīng)方面。Hunt、Isard、Laxton(2002)和Huntet.al(2001)在研究的基礎(chǔ)上從三方面利用IMF的多國模型(MULTIMOD)實(shí)證模擬了油價(jià)變動對世界經(jīng)濟(jì)的影響：一是實(shí)際GDP和通貨膨脹率對持續(xù)不同時(shí)間的油價(jià)沖擊的反應(yīng)，二是對比分析實(shí)際GDP和通貨膨脹率對短期和較長期的油價(jià)沖擊反應(yīng)，三是微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體對改變他們真實(shí)工資產(chǎn)生非對稱反應(yīng)的過程，該研究進(jìn)一步解釋了Hook(1996)和Hamilton(2000)研究發(fā)現(xiàn)的存在與油價(jià)和宏觀經(jīng)濟(jì)行為之間的非線性關(guān)系。Hunt等人的研究還表明，不同國家對油價(jià)的沖擊有明顯不同的反應(yīng)，基于油價(jià)變動而采取的國別貨幣政策會影響到油價(jià)上升對經(jīng)濟(jì)的沖擊作用。Bemake.Gerher和Watson(1997)發(fā)展了一種基于VAR技術(shù)的、能夠把一個(gè)給定外生沖擊引致的總體經(jīng)濟(jì)影響分解到對具體部分影響的方法，并利用其研究了石油價(jià)格對經(jīng)濟(jì)的影響，結(jié)果表明，外生的油價(jià)沖擊引致的經(jīng)濟(jì)衰退不是完全源于實(shí)際的油價(jià)上升，內(nèi)生的貨幣緊縮手段是重要原因。由于各國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的不同以及各國能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和能源供給結(jié)構(gòu)的差異，也有從分析油價(jià)對具體經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家影響進(jìn)而評估油價(jià)對世界經(jīng)濟(jì)的沖擊效用，如Jimenez-Rodrigue和Sanchez(2004)利用計(jì)量方法把油價(jià)對實(shí)際GDP的沖擊分析擴(kuò)展到幾個(gè)OECD國家和G7國家，研究發(fā)現(xiàn)除了日本外的所有國家的產(chǎn)出增長率與油價(jià)的上升呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，對GDP的最大負(fù)作用出現(xiàn)在沖擊后第四個(gè)季度，除了法國和意大利在第三季度外，而且所有沖擊效應(yīng)在三年后完全消失；油價(jià)上升100％對GDP產(chǎn)生累計(jì)負(fù)作用具體到美國和德國是5％左右。意大利是4％，法國3％，歐元區(qū)整體是2％，加拿大是1％。目前就石油對世界經(jīng)濟(jì)周期性波動的影響分析很少。孫執(zhí)中(1991)討論了第三次石油危機(jī)對世界經(jīng)濟(jì)周期性波動的影響，研究表明第三次石油危機(jī)加劇了世界經(jīng)濟(jì)周期性波動的幅度和波長等。
二、研究方法和內(nèi)容
世界經(jīng)濟(jì)周期性波動更多地是由世界經(jīng)濟(jì)內(nèi)在因素引起的，由其引致的世界經(jīng)濟(jì)周期性波動也顯現(xiàn)出一定的規(guī)律性，如何判斷世界經(jīng)濟(jì)的某次波動是否周期性是一個(gè)關(guān)鍵的問題，本文試圖從兩個(gè)方面加以判斷：第一、某次帶有全球性或?qū)κ澜缰饕髧袠O大影響的因素發(fā)生的時(shí)間在合理時(shí)滯范圍內(nèi)是否有世界經(jīng)濟(jì)周期性波動的形成；第二、這次事件或因素與本次世界經(jīng)濟(jì)周期性波動的形成有無因果關(guān)系，由此推斷此次事件或因素對世界經(jīng)濟(jì)周期性波動形成的影響。油價(jià)波動如何影響了與其有同步關(guān)系的世界經(jīng)濟(jì)波動周期，可采用比較方法分析，因?yàn)樵?971～2005年發(fā)生的大的石油價(jià)格波動有三次，同期有多于三輪的世界經(jīng)濟(jì)周期性波動，故可以對比受油價(jià)影響的三輪世界經(jīng)濟(jì)周期性波動與余下的世界經(jīng)濟(jì)周期性波動在形狀圖形上的區(qū)別，以期發(fā)現(xiàn)這種影響。需要說明的幾點(diǎn)：
第一、考察第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，考慮石油價(jià)格波動是通過對影響具體國家的經(jīng)濟(jì)而作用世界經(jīng)濟(jì)，因此在時(shí)間序列上分析波動軌跡時(shí)要考察石油價(jià)格波動與世界經(jīng)濟(jì)增長率的關(guān)系以及選取的同期世界主要大國經(jīng)濟(jì)波動關(guān)系；第二、采用基于VAR的脈沖響應(yīng)函數(shù)和格蘭杰因果關(guān)系等方法分析第二個(gè)標(biāo)準(zhǔn)；第三、本文采用數(shù)據(jù)均為真實(shí)數(shù)據(jù)，石油價(jià)格數(shù)據(jù)是以1973年為基期且剔除匯率及通脹影響，經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)以1980年為基期；經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)均來自IMF2007年3月份的《世界經(jīng)濟(jì)展望》(WEO)，石油數(shù)據(jù)來自IEA。
三、三次石油危機(jī)與世界經(jīng)濟(jì)周期性波動在時(shí)間上的關(guān)系
(一)、本文以美國、日本、加拿大、英國、法國、意大利、德國和瑞典為樣本，其經(jīng)濟(jì)增長率數(shù)據(jù)見表1，圖1為八國經(jīng)濟(jì)增長率走勢，圖2為世界經(jīng)濟(jì)增長率和石油價(jià)格波動走勢。
(二)、結(jié)合圖1和圖2分析，1970～2005年，世界經(jīng)濟(jì)增長率顯示有六輪周期性波動(峰―峰判斷)，在每輪周期波動內(nèi)，所選世界主要國家的經(jīng)濟(jì)增長率波動顯示出高度的同步性，故可判定發(fā)生了六輪世界性的經(jīng)濟(jì)周期性波動(即1971～1976、1976～1984、1984～1988、1988～1994、1994～2000和2000～2004)。對圖2的比較，發(fā)現(xiàn)在時(shí)間上世界經(jīng)濟(jì)周期性波動與石油危機(jī)有關(guān)聯(lián)。1973～1974年發(fā)生第一次石油危機(jī)，同期發(fā)生(1971～1976年)了第一輪世界經(jīng)濟(jì)周期性波動，這次石油危機(jī)正發(fā)生在世界經(jīng)濟(jì)的衰退階段(1973～1975)；第二次石油危機(jī)發(fā)生在1979～1980年，且發(fā)生在第二輪世界經(jīng)濟(jì)周期性波動衰退階段(1976～1982)；始于1990年的第三次石油危機(jī)發(fā)生在第四次世界經(jīng)濟(jì)的衰退階段(1988～1991)。石油危機(jī)產(chǎn)生前的石油價(jià)格劇烈波動到石油危機(jī)的形成的累積效應(yīng)與世界經(jīng)濟(jì)周期性波動的衰退階段正好吻合，故可判斷世界經(jīng)濟(jì)周期性波動與石油危機(jī)在發(fā)生的時(shí)間
上存有同步性。
四、石油危機(jī)或價(jià)格波動對世界經(jīng)濟(jì)周期或非周期性波動影響的分析
顯然，石油危機(jī)或價(jià)格波動對世界經(jīng)濟(jì)周期或非周期性波動的影響是存在的，我們通過理論和實(shí)證，從油價(jià)波動對世界經(jīng)濟(jì)影響的基礎(chǔ)上分析其對世界經(jīng)濟(jì)周期性或非周期性的影響。
分析采用真實(shí)的油價(jià)變動率(ROIL)和世界經(jīng)濟(jì)增長率(RWORLD)?？紤]到世界經(jīng)濟(jì)增長率受油價(jià)變動影響的滯后，故采用滯后兩期的世界經(jīng)濟(jì)增長率(RWORLD2)。
第一、平穩(wěn)性檢驗(yàn)
為避免虛擬回歸，先檢驗(yàn)變量的平穩(wěn)性，結(jié)果表明變量OILR和WORLDR均為平穩(wěn)的。
第二、Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)
依據(jù)ACI和sc最小準(zhǔn)則，VAR模型的最優(yōu)滯后階數(shù)為2，故分析二者Granger因果關(guān)系時(shí)滯后階數(shù)取2，結(jié)果如表3所示。
結(jié)果顯示，關(guān)于油價(jià)增長率不是世界經(jīng)濟(jì)增長率的格蘭杰原因的原假設(shè)，拒絕它犯第一類錯(cuò)誤的概率是0.0243，表明在98％的置信水平下，可認(rèn)為油價(jià)增長率是世界經(jīng)濟(jì)增長率的格蘭杰原因，表明油價(jià)變動率確實(shí)影響到世界經(jīng)濟(jì)增長率的波動，對世界經(jīng)濟(jì)周期或非周期性波動的形成有影響。
第三、基于VAR模型的脈沖響應(yīng)分析
此處借助VAR模型、脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分析來進(jìn)一步考察影響路徑。VAR模型考察變量間關(guān)系時(shí)不受先驗(yàn)經(jīng)濟(jì)理論的限制，直接通過時(shí)間序列數(shù)據(jù)本身的特性進(jìn)行研究。
選取RWOLD2和ROIL建立VAR模型：
其中，C；為常數(shù)項(xiàng)，bjk代表各變量的系數(shù)，uit為各變量殘差項(xiàng)，P為滯后項(xiàng)，根據(jù)ACI準(zhǔn)則和SC準(zhǔn)則取3。
在VAR模型的基礎(chǔ)上，運(yùn)用脈沖響應(yīng)函數(shù)來衡量來自隨機(jī)擾動項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)差沖擊對內(nèi)生變量當(dāng)前和未來取值的影響。若u。發(fā)生變化，不僅導(dǎo)致各變量的當(dāng)前值發(fā)生變化，而且會通過當(dāng)前值影響其未來取值。脈沖響應(yīng)函數(shù)可以描述這些影響的動態(tài)軌跡，顯示任意一個(gè)變量的擾動怎樣通過模型影響到所有其他變量，最終又可反饋到自身的過程。
結(jié)果顯示，由于初期受油價(jià)上升導(dǎo)致開支擴(kuò)張，世界經(jīng)濟(jì)增長率受油價(jià)變動率沖擊后第一年即刻就有弱的正向反應(yīng)，到第二年后變?yōu)樨?fù)向反應(yīng)，且強(qiáng)度在逐漸加大，在第四年達(dá)到最大，第六年后影響逐漸減弱并消失。這表明油價(jià)變動對世界經(jīng)濟(jì)增長率的影響具有先增強(qiáng)后減弱的遞減趨勢。油價(jià)變動率受世界經(jīng)濟(jì)增長率沖擊后第一年就有正向反應(yīng)并在第二年后達(dá)到最大，此后減弱在第四年轉(zhuǎn)為負(fù)向反應(yīng)，第七年反應(yīng)消失。
五、結(jié)論
以上分析證實(shí)了石油危機(jī)或價(jià)格波動和世界經(jīng)濟(jì)增長的波動關(guān)系，由石油危機(jī)或價(jià)格劇烈波動引發(fā)的世界經(jīng)濟(jì)增長率變動也必然會引起表現(xiàn)其波動規(guī)律的世界經(jīng)濟(jì)周期或非周期性的改變。通過上述分析、對圖2的觀察及對比受油價(jià)沖擊的三輪世界經(jīng)濟(jì)周期性波動與余下的世界經(jīng)濟(jì)周期性波動，得出結(jié)論如下：
第一、石油危機(jī)或價(jià)格劇烈波動加深了世界經(jīng)濟(jì)周期性波動的幅度
三次石油危機(jī)均發(fā)生在所在輪次世界經(jīng)濟(jì)衰退階段，而受石油危機(jī)沖擊的三輪世界經(jīng)濟(jì)衰退階段波幅均比余下輪次的世界經(jīng)濟(jì)周期性波動的波幅大。第一輪世界經(jīng)濟(jì)周期性波動(1973～1976)期間，世界經(jīng)濟(jì)增長率從1973的6.9％降到2.4％，降幅高達(dá)4.5％，第二輪世界經(jīng)濟(jì)周期性波動(1976～1984)期間世界經(jīng)濟(jì)增長率降幅高達(dá)4.1％，第四輪世界經(jīng)濟(jì)周期性波動世界經(jīng)濟(jì)增長率降幅為3.1％，第三、五和六輪世界經(jīng)濟(jì)周期性波動的世界經(jīng)濟(jì)增長率降幅分別為1％、2.3％和2.3％。
鋼包精煉爐是生產(chǎn)潔凈鋼的重要設(shè)備。在煉鋼生產(chǎn)中，精煉爐具有脫硫、氣體攪拌、合金化、升溫、調(diào)節(jié)連鑄節(jié)奏和控制夾雜物形態(tài)等功能。目前，精煉可分為兩種方式，一是以LF爐為主體的非真空精煉，可實(shí)現(xiàn)攪拌、均勻鋼水成分和溫度;脫氧去除鋼中夾雜;實(shí)現(xiàn)微合金化和成分精確控制;渣洗，脫氧脫硫;喂線，實(shí)現(xiàn)夾雜物變性處理;調(diào)整溫度(包括升溫和降溫)。二是以RH為主體的真空精煉，可實(shí)現(xiàn)攪拌均勻鋼水成分和溫度;脫氧和微合金化;吹氧深脫碳;噴粉深脫硫;溫度調(diào)整等［7］。
連鑄工序?qū)︿摰募儍舳扔绊懞艽螅捎帽Ｗo(hù)澆注、中間包冶金、新型中間包覆蓋劑、調(diào)整保護(hù)渣性能及設(shè)置電磁攪拌等手段還可繼續(xù)去除及控制夾雜物，降低廢品率。此外，電磁攪拌技術(shù)和輕壓下在連鑄工序得到了廣泛應(yīng)用。當(dāng)今世界上有400多臺方坯連鑄機(jī)安裝了電磁攪拌裝置，電磁攪拌已成為先進(jìn)方坯連鑄機(jī)的標(biāo)準(zhǔn)配置:許多板坯連鑄機(jī)也安裝了電磁攪拌和凝固末端輕壓下設(shè)備。電磁攪拌和輕壓下技術(shù)可改善鑄坯內(nèi)部凝固結(jié)構(gòu)、擴(kuò)大等軸晶區(qū)，從而減輕中心偏析和中心疏松。目前，奧鋼聯(lián)的動態(tài)輕壓下和新日鐵的面壓下是較先進(jìn)的輕壓下技術(shù)［8］。另外，在連鑄板坯表面和內(nèi)部產(chǎn)生的缺陷與連鑄過程中的鋼液流動現(xiàn)象密切相關(guān)。特別是在為了提高生產(chǎn)率而增加拉坯速度時(shí)，容易產(chǎn)生這種缺陷。因此要實(shí)現(xiàn)高速連鑄而又不損壞鑄坯質(zhì)量，就必須引進(jìn)以前沒有的新技術(shù)。
1潔凈鋼傳統(tǒng)生產(chǎn)工藝與新工藝的對比
1．1傳統(tǒng)工藝
傳統(tǒng)潔凈鋼制造流程如圖1［9］所示，主要采用鐵水脫硫預(yù)處理－傳統(tǒng)復(fù)吹轉(zhuǎn)爐冶煉－LF爐精煉與RH真空精煉－全連鑄生產(chǎn)工藝。雖然可以生產(chǎn)出高潔凈度的鋼水，但由于工藝流程長，生產(chǎn)工藝和原輔材料的波動造成鋼水質(zhì)量不穩(wěn)定;鋼水提純主要依靠爐外精煉，造成能耗高、成本高、CO2排放量高。
1．2日本新工藝
日本學(xué)者認(rèn)為:傳統(tǒng)的潔凈鋼生產(chǎn)工藝流程存在著生產(chǎn)成本高、能耗高、CO2排放量大和產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定等缺點(diǎn)。為改進(jìn)這些缺點(diǎn)，提出采用分階段冶煉工藝，并經(jīng)過20年的發(fā)展完善，形成了潔凈鋼制造新的工藝流程，如圖2［9］所示。傳統(tǒng)潔凈鋼生產(chǎn)工藝為歐美等國家及我國大部分鋼廠所采用，用全量鐵水脫硫預(yù)處理－轉(zhuǎn)爐冶煉－爐外精煉工藝，以爐外精煉作為控制鋼水潔凈度的主要手段。如此以來不但流程長，而且耗能，還容易造成回磷、回硫，也是造成鋼質(zhì)量不穩(wěn)定，生產(chǎn)成本高、能耗高的主要原因。日本開發(fā)的潔凈鋼生產(chǎn)新工藝流程強(qiáng)調(diào)采用全量鐵水“三脫”預(yù)處理工藝，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)爐少渣冶煉，通過鐵水預(yù)處理控制鋼水潔凈度，達(dá)到降低成本和提高效率的目標(biāo)，與傳統(tǒng)工藝相比減少了渣量;縮短了轉(zhuǎn)爐冶煉周期;減少了噸鋼鐵耗;減少了噸鋼鐵合金消耗［10］。目前，世界金融危機(jī)使全球鋼鐵業(yè)進(jìn)入蕭條時(shí)期，降低潔凈鋼制造成本、降低生產(chǎn)能耗和減少生產(chǎn)過程中的環(huán)境污染成為今后全球鋼鐵業(yè)市場競爭的焦點(diǎn)，因此，日本新工藝更具有市場競爭力。
2潔凈鋼生產(chǎn)前景展望
提要：“利他主義”可以分為“親緣利他”、“互惠利他”與“純粹利他”三種形式，對前兩種利他行為，生物學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)給出了較為圓滿的解釋。但本文認(rèn)為，要對“利他主義”作出全面說明僅僅滿足于這點(diǎn)是不夠的。本文提出了利他基因的“隱性遺傳”和行為偏好的“廣義效用”假說，并在此基礎(chǔ)上對“純粹利他”行為作出了生物學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋。
關(guān)鍵詞：親緣利他 互惠利他 純粹利他 隱性遺傳 廣義效用
一、利他主義的表現(xiàn)形式
利他主義有三種典型的表現(xiàn)形式：
第一，“親緣利他”，即有血緣關(guān)系的生物個(gè)體為自己的親屬提供幫助或作出犧牲，例如父母與子女、兄弟與姐妹之間的相互幫助。一般情況下，這種以血緣和親情為紐帶的利他行為不含有功利的目的，因此有人把它稱為“硬核的利他”（hard-core altruism）。但生物學(xué)的研究業(yè)已證明，“親緣利他”對生物個(gè)體來說并非沒有回報(bào)。根據(jù)“親緣選擇”理論，生物的進(jìn)化取決于“基因遺傳頻率的最大化”，能夠提供“親緣利他”的物種在生存競爭中具有明顯的進(jìn)化優(yōu)勢。（Hamilton，1963）因此，“親緣利他”不僅在人類社會，而且在整個(gè)生物世界都是一種非常穩(wěn)定、非常普遍的行為模式。例如，當(dāng)幼鳥遭受攻擊時(shí)，許多鳥類父母都會挺身而出，用偽裝受傷的方法把猛禽引向自己，使子女得以逃脫。在這一行為過程中，父親或母親雖然可能因此喪生，但由于父母與子女之間有1/2的基因完全相同，從“基因遺傳頻率最大化”的角度看，原則上只要能使2只以上的幼雛得以逃生，父親或母親作出的犧牲就是值得的。如果考慮到年幼子女喪生的幾率遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過經(jīng)驗(yàn)豐富的父母，這類行為對生物繁衍所具有的“效率”就更一目了然了。所以，無論在人類社會或生物世界，“親緣利他”在父母與子女關(guān)系上表現(xiàn)得尤為動人和充分。而隨著親緣關(guān)系的疏遠(yuǎn)，“親緣利他”的強(qiáng)度也會逐步衰減。生物學(xué)家甚至設(shè)計(jì)出所謂的“親緣指數(shù)”，并根據(jù)它來計(jì)算“親緣利他”行為的得失和強(qiáng)弱。（Hamilton，1964）在這方面， 生物學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)所包含的內(nèi)在邏輯相當(dāng)一致：所有生命體的行為看上去總好象設(shè)法使某一“目標(biāo)函數(shù)”最大化。有人曾經(jīng)對《美國經(jīng)濟(jì)評論》和《美國博物學(xué)家》刊載的文章進(jìn)行過比較，結(jié)果發(fā)現(xiàn)這兩門學(xué)科有著驚人的相似性。典型的論文都是運(yùn)用優(yōu)化的方法來預(yù)測某種現(xiàn)象，然后再作出統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。(Tullock，1983）
第二，“互惠利他”，即沒有血緣關(guān)系的生物個(gè)體為了回報(bào)而相互提供幫助。生物個(gè)體之所以不惜降低自己的生存競爭力幫助另一個(gè)與已毫無血緣關(guān)系的個(gè)體，因?yàn)樗鼈兤诖蘸蟮玫交貓?bào)，以獲取更大的收益。從這個(gè)意義上說，“互惠利他”類似某種期權(quán)式的投資，所以有人把它稱為“軟核的利他”（soft-core altruism）。例如，一種生活在非洲的蝙蝠，以吸食其他動物的血液為生，如果連續(xù)兩晝夜吃不到血就會餓死；一只剛剛飽餐一頓的蝙蝠往往會把自己吸食的血液吐出一些來反哺那些頻臨死亡的同伴，盡管它們之間沒有任何親屬關(guān)系。生物學(xué)家發(fā)現(xiàn)，這種行為遵循著一個(gè)嚴(yán)格的游戲規(guī)則，即蝙蝠們不會繼續(xù)向那些知恩不報(bào)的個(gè)體饋贈血液。(Wilkinson ，1984) 顯然，這是一種非常典型的“互惠利他”。根據(jù)“邊際效用遞減律”，當(dāng)施惠者與受惠者互相換位時(shí)，同樣數(shù)量的血液將產(chǎn)生更大的邊際效用，從而使這類行為具有明顯的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。不過，由于施惠與回報(bào)存在著時(shí)間差，從而使這種期權(quán)式的投資具有很大的不確定性。因此，“互惠利他”必然存在于一種較為長期的重復(fù)博弈關(guān)系中，而且還要求形成某種識別機(jī)制，以便抑制道德風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)體的機(jī)會主義傾向。雖然精密的“互惠利他”模型直到20世紀(jì)晚期才由博弈論專家阿克塞羅德建立起來，(Xelrod，1984)但它的基本思想?yún)s在200多年前亞當(dāng)·斯密論述那只著名的“看不見的手”時(shí)，就被一針見血地指出過了。
第三，“純粹利他”，即利他主義者不追求任何針對其個(gè)體的客觀回報(bào)。例如，湯姆遜瞪羚（thomson’s gazelles）的利他主義行為：當(dāng)獅子或獵豹接近時(shí)，往往會有一只瞪羚在原地不停地跳躍向同伴們發(fā)出警告。生物學(xué)家觀察到，這是一種非常特殊的行為方式，它只發(fā)生在最早發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)的湯姆遜瞪羚身上。按照一般的行為原則，最早發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)應(yīng)該最早逃跑才是最佳生存策略。但湯姆遜瞪羚的“英雄主義”卻放棄了第一時(shí)間逃生的機(jī)會，并以此代價(jià)向同伴報(bào)警，使自己暴露在捕食者面前。這一行為看上去頗似我們前面提到的母鳥保護(hù)幼鳥的行為，但它們的內(nèi)涵卻有明顯的差別。因?yàn)闇愤d瞪羚所保護(hù)的并非是它的子女或親屬，對個(gè)體來說這是一項(xiàng)沒有任何收益的投資。這一行為與吸血蝙蝠的“互惠利他”有著更明顯的區(qū)別，對個(gè)體來說這一行為的投資風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期回報(bào)存在著極大的不對稱，而且也不可能通過識別機(jī)制來剔除那些具有機(jī)會主義傾向的“搭便車”者。因此，有些生物學(xué)家，比如《自私的基因》一書作者里查德·道金斯甚至對湯姆遜瞪羚的行為作出了如此自私的解釋：高高跳躍的瞪羚是在向突襲者昭示——你瞧，我的體力有多棒！別來打我的主意，否則你會一無所獲的！還是去追殺我的那些孱弱的同伴們吧！(道金斯，1998a）我認(rèn)為這個(gè)解釋非常勉強(qiáng)并令人懷疑。且不說把這種只有人類“超級智慧”才想得出來的“炫耀式欺騙”強(qiáng)加給湯姆遜瞪羚是否公平，就是從進(jìn)化論角度看，其破綻也是顯而易見的：如果這種行為真有效，當(dāng)遭受猛獸襲擊時(shí)為什么不會有更多的湯姆遜瞪羚跟著一起“跳舞”呢？
顯然，要對利他行為作出全面說明，僅僅滿足于“親緣利他”和“互惠利他”是不夠的。我們必須從生物學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對“純粹利他”作出解釋，而這正是本文試圖達(dá)到的目的。
二、純粹利他行為的生物學(xué)基礎(chǔ)
言語內(nèi)容總是靠一定的言語形式表現(xiàn)的，當(dāng)學(xué)生知道文本“寫了什么”，我們還要引導(dǎo)學(xué)生探究文本是“怎樣寫的”。小學(xué)生的年齡特點(diǎn)決定了他對言語表達(dá)形式只能處在一種感性的領(lǐng)悟階段，只能就具體的言語內(nèi)容談言語形式。因此，在教學(xué)中，我們不妨給學(xué)生自主探究發(fā)現(xiàn)的空間。如魏星老師在教學(xué)《寓言三則》時(shí)，最后設(shè)計(jì)了這樣一個(gè)環(huán)節(jié)：
師：看來，三篇課文都與這個(gè)“謊”字有關(guān)。葡萄架下狐貍的謊言，是為了安慰自己；牧羊孩子的謊言是為了捉弄?jiǎng)e人……下面默讀課文，看看這三篇課文之間還有什么相同的地方？看誰發(fā)現(xiàn)得多。
生：這三篇寓言的結(jié)尾都有一個(gè)道理：“有些人無能為力，做不成事，卻偏偏說時(shí)機(jī)還沒有成熟”。
師：這樣的道理像不像人生格言？
生：像。
師：咱們把這樣的結(jié)尾取名為“格言式結(jié)尾”……
（出示三篇課文的結(jié)尾，學(xué)生齊讀。）
師：在我們的周圍，有沒有這樣的人？
生：有。
師：其實(shí)，我們的心中也住著狼，住著狐貍……有好的一面，也有不好的一面，我們不要讓不好的一面出來呦。我們接著交流。
生：我發(fā)現(xiàn)每個(gè)故事的主角是動物。
師：也就是采用擬人的手法寫的。
……
這個(gè)教學(xué)片段精彩之處在于首先讓學(xué)生在比較中自主發(fā)現(xiàn)寓言的文體特點(diǎn)。其次，教師結(jié)合學(xué)生的發(fā)言，做適當(dāng)?shù)狞c(diǎn)撥提升，將人文性的獲得與工具性的訓(xùn)練有機(jī)地融合為一體。最終在言語形式時(shí)，仍不忘記在得“意”中得“言”。
二、練說中內(nèi)化句式特點(diǎn)，關(guān)注自我生活實(shí)際
薛法根老師在教學(xué)《你必須把這條魚放掉》時(shí)，是這樣結(jié)課的：
師：兒子說了那么多理由，爸爸為什么還是要堅(jiān)持讓兒子放掉呢？
生（齊讀）：不管有沒有別人看見，我們都應(yīng)該遵守規(guī)定。
師：喜歡這樣的爸爸嗎？為什么？
生：喜歡，他有愛心，愛護(hù)野生動物，在爸爸的影響下，我也會成為一個(gè)有愛心的人。
生：喜歡，因?yàn)樗麩o論什么時(shí)候，都嚴(yán)格遵守規(guī)定。
生：不喜歡，因?yàn)樗峭鈬职?。（眾笑?/p>
師：湯姆有遺憾嗎，后悔嗎？
生：不。
師：一條魚和做人的道理哪個(gè)更重要？
生：做人的道理。
師：哪一句話會銘刻在湯姆的記憶里？（板書：銘刻）
生：不管有沒有別人看見，我們都應(yīng)該遵守規(guī)定。
師：生活中哪些規(guī)定要自覺遵守，請你用上“不管？……都？……”。（板書：不管？……都？……）
生：在校園里，不管有沒有老師看見，都不能隨手亂扔垃圾。
生：過馬路的時(shí)候，不管有沒有警察看見，都不能闖紅燈。
生：喝了酒，不管有沒有警察發(fā)現(xiàn)，都不能開車，否則，后果自負(fù)。（眾笑）
師：生活中，有許多規(guī)定，不管有沒有人看見，都應(yīng)該自覺遵守。
閱讀中，積累固定的句式，并嘗試運(yùn)用，是幫助中年級學(xué)生快速提高語言表達(dá)能力的有效途徑。顯然，對“不管……都……”言語范式的內(nèi)化積累，是語文課的第一要義。通過機(jī)械枯燥的造句訓(xùn)練，顯然不是最優(yōu)方法。薛老師高明之處在于讓學(xué)生在文本語境中反復(fù)朗讀，并通過角色體驗(yàn)幫助學(xué)生在不脫離文本語境情況下，聯(lián)系上下文，鏈接生活，關(guān)注自我，浸潤心靈，深刻感悟理解，而非望文生義、淺嘗輒止。
三、拓展中閱讀，提升文本主旨認(rèn)識
《夜晚的試驗(yàn)》結(jié)果促使超聲波給人類帶來巨大的恩惠。課后習(xí)題“斯帕拉捷為什么能夠解開蝙蝠夜行的秘密？這對你有什么啟發(fā)？”是教學(xué)難點(diǎn)所在。教學(xué)中采取“多元選擇”的導(dǎo)讀策略引導(dǎo)學(xué)生明白“善于思考”是揭開蝙蝠夜晚飛行秘密的主要原因之后，適當(dāng)拓寬學(xué)生閱讀視野：
師：善于思考，勤于思考是優(yōu)秀的科研品質(zhì)。老師這兒還有一個(gè)小故事。請同學(xué)們讀一讀。
生（自由讀）一天晚上，盧瑟福走進(jìn)實(shí)驗(yàn)室，當(dāng)時(shí)已經(jīng)很晚了，見一個(gè)學(xué)生仍俯在工作臺上，便問道：“這么晚了，你在干什么呢？”學(xué)生回答：“我在工作。”“那你白天干什么呢？”“也在工作。”“那么你早上也在工作么？”“是的，教授，早上我也工作?！庇谑?，盧瑟福提出了一個(gè)問題：“那么這樣一來，你用什么時(shí)間思考呢？”……盧瑟福教授會經(jīng)常對他的學(xué)生說：“……”
師：說些什么？拿起筆寫下來。（生動筆寫）
師：誰來讀一讀？
生：他經(jīng)常對學(xué)生說：工作不思考就相當(dāng)于才吃飯不消化……
生：提出問題比解決問題更重要……
第一，“親緣利他”，即有血緣關(guān)系的生物個(gè)體為自己的親屬提供幫助或作出犧牲，例如父母與子女、兄弟與姐妹之間的相互幫助。一般情況下，這種以血緣和親情為紐帶的利他行為不含有功利的目的，因此有人把它稱為“硬核的利他”（hard-corealtruism）。但生物學(xué)的研究業(yè)已證明，“親緣利他”對生物個(gè)體來說并非沒有回報(bào)。根據(jù)“親緣選擇”理論，生物的進(jìn)化取決于“基因遺傳頻率的最大化”，能夠提供“親緣利他”的物種在生存競爭中具有明顯的進(jìn)化優(yōu)勢。（Hamilton，1963）因此，“親緣利他”不僅在人類社會，而且在整個(gè)生物世界都是一種非常穩(wěn)定、非常普遍的行為模式。例如，當(dāng)幼鳥遭受攻擊時(shí)，許多鳥類父母都會挺身而出，用偽裝受傷的方法把猛禽引向自己，使子女得以逃脫。在這一行為過程中，父親或母親雖然可能因此喪生，但由于父母與子女之間有1/2的基因完全相同，從“基因遺傳頻率最大化”的角度看,原則上只要能使2只以上的幼雛得以逃生，父親或母親作出的犧牲就是值得的。如果考慮到年幼子女喪生的幾率遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過經(jīng)驗(yàn)豐富的父母，這類行為對生物繁衍所具有的“效率”就更一目了然了。所以，無論在人類社會或生物世界，“親緣利他”在父母與子女關(guān)系上表現(xiàn)得尤為動人和充分。而隨著親緣關(guān)系的疏遠(yuǎn)，“親緣利他”的強(qiáng)度也會逐步衰減。生物學(xué)家甚至設(shè)計(jì)出所謂的“親緣指數(shù)”，并根據(jù)它來計(jì)算“親緣利他”行為的得失和強(qiáng)弱。（Hamilton，1964）在這方面,生物學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)所包含的內(nèi)在邏輯相當(dāng)一致：所有生命體的行為看上去總好象設(shè)法使某一“目標(biāo)函數(shù)”最大化。有人曾經(jīng)對《美國經(jīng)濟(jì)評論》和《美國博物學(xué)家》刊載的文章進(jìn)行過比較，結(jié)果發(fā)現(xiàn)這兩門學(xué)科有著驚人的相似性。典型的論文都是運(yùn)用優(yōu)化的方法來預(yù)測某種現(xiàn)象，然后再作出統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。(Tullock，1983）
第二，“互惠利他”，即沒有血緣關(guān)系的生物個(gè)體為了回報(bào)而相互提供幫助。生物個(gè)體之所以不惜降低自己的生存競爭力幫助另一個(gè)與已毫無血緣關(guān)系的個(gè)體，因?yàn)樗鼈兤诖蘸蟮玫交貓?bào)，以獲取更大的收益。從這個(gè)意義上說，“互惠利他”類似某種期權(quán)式的投資，所以有人把它稱為“軟核的利他”（soft-corealtruism）。例如，一種生活在非洲的蝙蝠，以吸食其他動物的血液為生，如果連續(xù)兩晝夜吃不到血就會餓死；一只剛剛飽餐一頓的蝙蝠往往會把自己吸食的血液吐出一些來反哺那些頻臨死亡的同伴，盡管它們之間沒有任何親屬關(guān)系。生物學(xué)家發(fā)現(xiàn)，這種行為遵循著一個(gè)嚴(yán)格的游戲規(guī)則，即蝙蝠們不會繼續(xù)向那些知恩不報(bào)的個(gè)體饋贈血液。(Wilkinson，1984)顯然，這是一種非常典型的“互惠利他”。根據(jù)“邊際效用遞減律”，當(dāng)施惠者與受惠者互相換位時(shí)，同樣數(shù)量的血液將產(chǎn)生更大的邊際效用，從而使這類行為具有明顯的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。不過，由于施惠與回報(bào)存在著時(shí)間差，從而使這種期權(quán)式的投資具有很大的不確定性。因此，“互惠利他”必然存在于一種較為長期的重復(fù)博弈關(guān)系中，而且還要求形成某種識別機(jī)制，以便抑制道德風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)體的機(jī)會主義傾向。雖然精密的“互惠利他”模型直到20世紀(jì)晚期才由博弈論專家阿克塞羅德建立起來，(Xelrod，1984)但它的基本思想?yún)s在200多年前亞當(dāng)·斯密論述那只著名的“看不見的手”時(shí)，就被一針見血地指出過了。
第三，“純粹利他”，即利他主義者不追求任何針對其個(gè)體的客觀回報(bào)。例如，湯姆遜瞪羚（Thomson’sgazelles）的利他主義行為：當(dāng)獅子或獵豹接近時(shí)，往往會有一只瞪羚在原地不停地跳躍向同伴們發(fā)出警告。生物學(xué)家觀察到，這是一種非常特殊的行為方式，它只發(fā)生在最早發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)的湯姆遜瞪羚身上。按照一般的行為原則，最早發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)應(yīng)該最早逃跑才是最佳生存策略。但湯姆遜瞪羚的“英雄主義”卻放棄了第一時(shí)間逃生的機(jī)會，并以此代價(jià)向同伴報(bào)警，使自己暴露在捕食者面前。這一行為看上去頗似我們前面提到的母鳥保護(hù)幼鳥的行為，但它們的內(nèi)涵卻有明顯的差別。因?yàn)闇愤d瞪羚所保護(hù)的并非是它的子女或親屬，對個(gè)體來說這是一項(xiàng)沒有任何收益的投資。這一行為與吸血蝙蝠的“互惠利他”有著更明顯的區(qū)別，對個(gè)體來說這一行為的投資風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期回報(bào)存在著極大的不對稱，而且也不可能通過識別機(jī)制來剔除那些具有機(jī)會主義傾向的“搭便車”者。因此，有些生物學(xué)家，比如《自私的基因》一書作者里查德·道金斯甚至對湯姆遜瞪羚的行為作出了如此自私的解釋：高高跳躍的瞪羚是在向突襲者昭示——你瞧，我的體力有多棒！別來打我的主意，否則你會一無所獲的！還是去追殺我的那些孱弱的同伴們吧！(道金斯，1998a）我認(rèn)為這個(gè)解釋非常勉強(qiáng)并令人懷疑。且不說把這種只有人類“超級智慧”才想得出來的“炫耀式欺騙”強(qiáng)加給湯姆遜瞪羚是否公平，就是從進(jìn)化論角度看，其破綻也是顯而易見的：如果這種行為真有效，當(dāng)遭受猛獸襲擊時(shí)為什么不會有更多的湯姆遜瞪羚跟著一起“跳舞”呢？
顯然，要對利他行為作出全面說明，僅僅滿足于“親緣利他”和“互惠利他”是不夠的。我們必須從生物學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對“純粹利他”作出解釋，而這正是本文試圖達(dá)到的目的。
二、純粹利他行為的生物學(xué)基礎(chǔ)
事實(shí)上，許多生物學(xué)家，比如勞倫茲（K·Lorenz）、威爾遜（E·Wilson）、愛得華茲（W·Edewards）等，早就在一定意義上給出了“純粹利他”行為的生物學(xué)解釋，他們的理論在生物學(xué)中被稱為“群體選擇理論”。該理論認(rèn)為，遺傳進(jìn)化是在生物種群層次上實(shí)現(xiàn)的，當(dāng)生物個(gè)體的利他行為有利于種群利益時(shí)，這種行為特征就可能隨種群利益的最大化而得以保存和進(jìn)化。（Wilson，1975）但“群體選擇理”論存在著一個(gè)很大的缺陷，它無法解釋導(dǎo)致個(gè)體生存適應(yīng)性降低的“純粹利他”行為怎樣才能通過生物個(gè)體的基因保存下來。因此，在主流生物學(xué)理論中占據(jù)主導(dǎo)地位的恰恰是與之對立的“個(gè)體選擇理論”?！皞€(gè)體選擇理論”認(rèn)為，“純粹利他”行為與生物個(gè)體的生存適應(yīng)性成反比（只要想一想那只以生命為代價(jià)向同伴報(bào)警的湯姆遜瞪羚就可以了），而利己行為卻與生物個(gè)體的生存適應(yīng)性成正比；一個(gè)利己的個(gè)體有更多的機(jī)會生存下來并繁殖自己的后代，而這些后代都有繼承其自私特征的傾向；只要前者的生存適應(yīng)性低于后者，不管這種差別在初始狀態(tài)多么微小，經(jīng)過千百萬年的自然選擇，生存適應(yīng)性較低的生物性狀也會被無情淘汰掉。以至于里查德·道金斯斬釘截鐵地說，“如果你認(rèn)真地研究了自然選擇的方式，你就會得出結(jié)論，凡是經(jīng)過自然選擇進(jìn)化而產(chǎn)生的任何東西，都應(yīng)該是自私的”，“對整個(gè)物種來說，‘普遍的愛’和‘共同的利益’等在進(jìn)化論上簡直是毫無意義的概念”。(道金斯，1998b）
但“個(gè)體選擇理論”并沒有解決由湯姆遜瞪羚所引起的深層矛盾，我們不仿把它稱為“湯姆遜瞪羚悖論”：一方面，現(xiàn)代生物學(xué)認(rèn)為，只有交互繁殖的種群才能保持相對恒定的基因庫，所謂進(jìn)化是生物種群的進(jìn)化而不是生物個(gè)體的進(jìn)化；（陳閱增，1997a）因此，“純粹利他”行為作為一種符合種群利益最大化的生物性狀，在生物長期演進(jìn)過程中保存下來是符合進(jìn)化論自身邏輯的；另一方面，迄今為止所有生物學(xué)的實(shí)證研究似乎都證明了，生物進(jìn)化必須通過生物個(gè)體的基因介質(zhì)才能實(shí)現(xiàn)；有利于個(gè)體生存適應(yīng)性的生物性狀，才會在遺傳進(jìn)化中得以保存并不斷強(qiáng)化；而與個(gè)體生存適應(yīng)性無益甚至有害的生物性狀，其有效信息最終都會在遺傳進(jìn)化中丟失和湮沒；因此，“純粹利他”行為是不能從生物學(xué)意義上得到解釋的。(道金斯，1998c）“湯姆遜瞪羚悖論”給解釋“純粹利他”行為提出了兩個(gè)極具挑戰(zhàn)性的問題：1、有利于種群利益最大化的生物性狀怎樣才能通過生物個(gè)體的基因介質(zhì)保存下來？2、有利于種群利益最大化的生物性狀通過什么途徑才能得到必要補(bǔ)償和激勵(lì)？在我看來，這兩個(gè)問題不但可以回答，而且答案已經(jīng)包含在現(xiàn)存的生物學(xué)知識框架之中。
“個(gè)體選擇理論”顯然建立在這樣一個(gè)前提上，即生物的遺傳性狀與遺傳介質(zhì)之間是一種直接的、一一對應(yīng)的關(guān)系。但我們不能不設(shè)問：除此之外，是否還存在一種間接的、非對稱的遺傳關(guān)系？事實(shí)上，現(xiàn)代生物學(xué)已經(jīng)觀察到許多非對稱的遺傳現(xiàn)象：兩種不同的、甚至完全相反的生物性狀，通過同一基因介質(zhì)實(shí)現(xiàn)遺傳；隨著其中一種被自然選擇，另一種也同時(shí)保留下來。最著名的例子是引發(fā)鐮狀紅細(xì)胞貧血病的隱性基因：鐮狀紅細(xì)胞貧血病對人類來說是一種非適應(yīng)性的生物性狀，但生物學(xué)家發(fā)現(xiàn)，帶有這一基因雜合子的人卻具有較強(qiáng)的抗瘧疾能力，因此在非洲某些惡性瘧疾流行地區(qū)，這一隱性基因的出現(xiàn)頻率就很高。（陳閱增，1997b）以此推論，“純粹利他”行為雖然對生物個(gè)體是非適應(yīng)性的，但它對生物種群卻具有很高的生存價(jià)值；因此，在生物長期演進(jìn)的過程中，它可以與某些利己行為一起借助于同一個(gè)基因介質(zhì)以“隱性遺傳”的方式保留下來，這恰恰體現(xiàn)了生物性狀對生存環(huán)境高度的適應(yīng)性。為此，我們可以建立一個(gè)簡單的遺傳模型來說明這一假說：假設(shè)AA與Aa為利己型基因，aa為利他型基因；在Aa中A為顯性的等位基因，a為隱性的等位基因；如果利他行為的生存適應(yīng)力低于利己行為，那么根據(jù)自然選擇原理，aa型的利他基因最終將被淘汰出局；但由于在Aa型利己基因中含有隱性的a，它并沒有隨aa的消失而消失；因此當(dāng)Aa型基因與Aa型基因通過減數(shù)分裂進(jìn)行繁殖時(shí)，根據(jù)“哈迪-溫伯格定律”，仍然有可能復(fù)制出AA（占25%）、Aa（占50%）和aa（占25%）三種類型的基因，從而實(shí)現(xiàn)利他行為的隱性遺傳。
“純粹利他”行為在“非零和博弈”條件下對生物個(gè)體生存適應(yīng)性的損益是另一個(gè)值得探討的問題。一般推斷，兩個(gè)具有“純粹利他”傾向的生物個(gè)體更容易營造一種協(xié)作氛圍；與兩個(gè)只有利己傾向的生物個(gè)體相比，它們可能具有更高的生存適應(yīng)性。如果這一猜測是正確的，則我們可以構(gòu)建一個(gè)博弈方陣來解決“純粹利他”行為的補(bǔ)償和激勵(lì)問題（葉航，2001a）：
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||利己主義者|利他主義者
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|利己主義者|-5，-5|12，-2
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|利他主義者|-2，12|5，5
如果我們以X代表利己主義者，以Y代表利他主義者；根據(jù)以上假定則利己主義者的期望適應(yīng)性為-5X12Y，利他主義者的期望適應(yīng)性為-2X5Y；當(dāng)利己主義者與利他主義者的比率為7：3時(shí)，每個(gè)個(gè)體的適應(yīng)性都是一樣的（-5X12Y=-2X5YX：Y=7：3）；如果利己主義者與利他主義者的比率大于7：3，則利己主義者的適應(yīng)性會減少而利他主義者的適應(yīng)性則會增加；反之，則利己主義者的適應(yīng)性會增加而利他主義者的適應(yīng)性則會減少。因此，在生物種群及其個(gè)體行為模式中“利己行為”與“利他行為”將以某種大致固定的比例同時(shí)存在。它說明，“純粹利他”行為是能夠通過補(bǔ)償激勵(lì)機(jī)制得到進(jìn)化的。事實(shí)上，這一結(jié)論的依據(jù)正是現(xiàn)代生物學(xué)中的ESS理論。ESS理論是英國著名生物生態(tài)學(xué)家梅納德·史密斯1982年創(chuàng)立的，它在現(xiàn)代生物學(xué)中被稱為“自達(dá)爾文生物進(jìn)化理論建立以來最重要的發(fā)展之一”。（道金斯，1998d）ESS是生物進(jìn)化穩(wěn)定策略（evolutionarilysbrstrategy）的縮寫，如果生物種群在進(jìn)化過程中能夠形成某種穩(wěn)定的策略（行為）均衡，這種策略（行為）就是ESS。顯然，“利己”和“利他”都是在生命世界長期演進(jìn)過程中所產(chǎn)生的、穩(wěn)定的生物行為。必須指出，用基因的隱性遺傳和ESS理論解釋“純粹利他”行為不是向“群體選擇理論”的回歸。這一分析仍然是以“個(gè)體選擇理論”為基點(diǎn)的，但是它又與傳統(tǒng)的“個(gè)體選擇理論”不同，它把解釋的重點(diǎn)放在有利于群體利益（當(dāng)然，歸根結(jié)底它也有利于群體中每一個(gè)個(gè)體）的生物性狀怎樣才能通過個(gè)體的基因介質(zhì)實(shí)現(xiàn)遺傳進(jìn)化，從而在現(xiàn)有的生物學(xué)知識框架下對“純粹利他”行為作出符合實(shí)證要求的解釋。
三、純粹利他行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
現(xiàn)代生物學(xué)的進(jìn)化和遺傳理論認(rèn)為，物種演進(jìn)的目標(biāo)是“基因遺傳頻率的最大化”。這一結(jié)論所包含的邏輯與經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性假設(shè)完全一致。但我們并不能就此推論，所有生物都會按照“基因遺傳頻率最大化”的要求來“理性”地計(jì)算和規(guī)劃自己的行為。事實(shí)上，進(jìn)化的“理性”最初是通過“情感”、“偏好”等感性形式“殖入”生物的遺傳基因并成為生物個(gè)體的“自覺”行為，我們不妨把它稱為理性的“本能”。（Wright，1994；葉航，2002）對生物個(gè)體來說，“本能”所表達(dá)的正是生物進(jìn)化內(nèi)在的邏輯要求：所謂“理性”的行為，只不過是經(jīng)過自然嚴(yán)格篩選后留存下來的、能夠被我們觀察到的、相對穩(wěn)定的生物行為罷了。（貝克爾，1995）
“情感”與“偏好”是觸發(fā)生物行為的按紐。當(dāng)“情感”與“偏好”得不到滿足時(shí)，建立在生物化學(xué)、生物物理學(xué)和神經(jīng)動力學(xué)基礎(chǔ)上的生物內(nèi)部平衡系統(tǒng)便會受到破壞，由此造成一系列生理或心理上的壓力。這種壓力超過一個(gè)閾值，生物個(gè)體就會產(chǎn)生行為的動機(jī)，進(jìn)而通過一定的行為來實(shí)現(xiàn)自己的需要，以便消除和緩解身心的緊張狀態(tài)。因此，生物行為的遺傳首先表現(xiàn)為一個(gè)生物化學(xué)、生物物理學(xué)和神經(jīng)動力學(xué)系統(tǒng)及其觸發(fā)機(jī)制的重構(gòu)與再現(xiàn)，本能或者由本能沖動所引導(dǎo)的生物“理性”行為可以看作是該系統(tǒng)由不平衡向平衡的運(yùn)動過程?！袄硇匀恕笔乾F(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的預(yù)設(shè)。按照該預(yù)設(shè)，一個(gè)人的行為總是追求自身“效用”的最大化，而所謂“效用”只不過是“偏好”的一個(gè)函數(shù)。（瓦里安，1997）經(jīng)濟(jì)學(xué)不研究“偏好”是如何產(chǎn)生的，那是生物學(xué)、進(jìn)化論、也許還有心理學(xué)的任務(wù)。經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)是在給定的“偏好”狀態(tài)、“偏好”結(jié)構(gòu)與“偏好”序列下研究行為主體如何“最大化”自身的“效用”。如果生物學(xué)業(yè)已證明，“純粹利他”行為與“利己”行為一樣具有進(jìn)化優(yōu)勢，生物個(gè)體能夠通過基因介質(zhì)把觸發(fā)這種行為的“偏好”保存起來并遺傳下去；那么，只要給定這一“偏好”，我們就可以對“純粹利他”行為做出標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。
在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，消費(fèi)集（consumptionset）X也可稱為選擇集（choiceset）X，通常假定集合X是k維實(shí)數(shù)空間Rk中的一個(gè)非負(fù)子集。如果行為主體對集合X中的選擇束具有偏好關(guān)系，而這些偏好關(guān)系又能滿足完備性、自返性、傳遞性和連續(xù)性的假定（事實(shí)上，這些假定已經(jīng)包含在“理性人”的預(yù)設(shè)中），則偏好關(guān)系就可以用一個(gè)連續(xù)的效用函數(shù)來表示：即存在一個(gè)函數(shù)u：XR，使得x1﹥x2，當(dāng)且僅當(dāng)u（x1）＞u（x2）。如此，我們就可以把行為主體內(nèi)含的偏好關(guān)系轉(zhuǎn)化為一個(gè)函數(shù)關(guān)系：
U=u（x1，x2，…，xn）（1）
我把上述函數(shù)稱為“廣義效用”函數(shù)，因?yàn)槠溥x擇集X中的偏好項(xiàng)xi可以用來表示包括經(jīng)濟(jì)偏好、道德偏好（我們可以把“純粹利他偏好”包括在“道德偏好”中，因?yàn)椤凹兇饫笔堑赖滦袨樽铒@著的特征）、情感偏好、審美偏好、甚至宗教偏好和信仰偏好在內(nèi)的所有偏好，只要這一偏好是相對穩(wěn)定的、可觀察的。（葉航，2001b）如果行為主體的資源總量為I，實(shí)現(xiàn)廣義效用所需的單位成本或影子價(jià)格分別記作p1,p2,…,pn，則其資源約束可以表示為：
p1x1p2x2…pnxn=I（2）
可以證明，只要目標(biāo)函數(shù)是連續(xù)的，約束集是閉的并且是有界的，則以式（2）為約束條件的廣義效用最優(yōu)（最大化）解就是：
MU1/p1=MU2/p2=…=MUn/pn=λ（3）
式中MUi=du/dxi，即xi的邊際效用；pi為i種偏好（x）的單位成本或影子價(jià)格；λ為約束資源的邊際效用；i=1，2，…，n。
根據(jù)式（3），我們可以得出如下幾點(diǎn)有意義的推論:
第一，在廣義效用最大化過程中，行為主體將依據(jù)一定的偏好狀態(tài)、偏好結(jié)構(gòu)和偏好序列使自己的行為呈現(xiàn)出形態(tài)各異的“價(jià)值”取向。
舉例來說，如果x1代表具有利己傾向的經(jīng)濟(jì)偏好，x2代表具有利他傾向的道德偏好，則當(dāng)MU1/p1＞λ時(shí)，行為主體的行為才會偏重經(jīng)濟(jì)選擇，表現(xiàn)出利己傾向；而當(dāng)MU2/p2＞λ時(shí)，行為主體的行為將偏重道德選擇，表現(xiàn)出利他傾向。特別地，當(dāng)MU2/p2＞λ且MU2/p2＞MU1/p1時(shí)，行為主體將為了利他目的放棄或部分放棄自身的物質(zhì)利益或經(jīng)濟(jì)利益。（葉航，2000）因此，追求自身效用最大化的行為主體不一定就是一個(gè)“自私自利”或“錢迷心竅”的人。人們的行為將取決于他們的偏好。事實(shí)上，在古典或新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就已經(jīng)關(guān)注過“優(yōu)越感”、“榮譽(yù)感”、“自豪感”、“成就感”、“責(zé)任感”、“道德感”等等純精神領(lǐng)域的偏好對人類行為的影響。而現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對“閑暇”和“炫耀”的研究，則更是一個(gè)眾所周知的事實(shí)。
第
二、就某一特定行為來說，行為主體的行為傾向取決于某一偏好的“成本—效用”比，即MUi/pi。
舉例來說，如果x2代表具有“純粹利他”傾向的道德偏好，當(dāng)pi和λ給給定時(shí)，MU2越大，人們的行為越偏重道德選擇。事實(shí)上，倫理學(xué)所謂的“良心”，從廣義效用的角度看，就是道德行為在一個(gè)人心目中的效用水平。它表現(xiàn)為一個(gè)人未采取某種道德行為時(shí)所感受到的內(nèi)心矛盾與痛苦，以及采取某種道德行為后所體驗(yàn)到的內(nèi)心解脫與愉悅。如果MU2和λ給定，則p2越小，人們的行為越偏重道德選擇，我們可以把p2稱作“道德成本”。值得指出，“道德成本”是一個(gè)長期被人們忽視、甚至被倫理學(xué)和道德哲學(xué)所忽視的范疇，其意義在于它提醒我們，任何一個(gè)行為主體在進(jìn)行道德決策時(shí)都有權(quán)力考慮自己的“道德成本”，而社會則應(yīng)該努力營造一種降低“道德成本”的機(jī)制，以促進(jìn)個(gè)人道德偏好的形成和社會道德水平的提高。
第
三、當(dāng)其他條件不變時(shí)，λ的值越小，行為主體的非經(jīng)濟(jì)偏好越強(qiáng)。
由于λ為約束資源的邊際效用，在其他條件不變的情況下，λ越小，體現(xiàn)廣義偏好的行為傾向就越強(qiáng)。但其中的例外是，由于經(jīng)濟(jì)行為具有資源再創(chuàng)造的特殊功能，其效用水平與λ成正比。因此，λ越小經(jīng)濟(jì)行為的效用水平就越低，從而一個(gè)人的非經(jīng)濟(jì)偏好就相對越強(qiáng)。事實(shí)上，當(dāng)物質(zhì)資源相當(dāng)匱乏時(shí)，一個(gè)人很難產(chǎn)生出非經(jīng)濟(jì)偏好；反之，在其他條件不變的情況下，物質(zhì)資源越豐裕，一個(gè)人的非經(jīng)濟(jì)偏好，比如道德偏好、情感偏好、審美偏好等等，就越豐富、越強(qiáng)烈。顯然，馬斯洛的需求層次學(xué)說支持這一結(jié)論。(馬斯洛，1987)
有專家指出:2008年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的起源表面上看是因?yàn)槊缆?lián)儲運(yùn)用貨幣工具不當(dāng)而導(dǎo)致的金融危機(jī),其根本原因是因?yàn)楫?dāng)前世界一次能源日漸枯竭,不能滿足世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要而引起的能源危機(jī)。作為最大的發(fā)展中國家,中國正處在工業(yè)化發(fā)展中期和城市化快速發(fā)展時(shí)期,特殊的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源管理等多方面遺留的痼疾,使中國比其他國家面臨更大的能源壓力。
一、前言
“脫鉤”理論來源于西方,是西方發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段后的理論產(chǎn)物,其理論基礎(chǔ)主要是包括循環(huán)經(jīng)濟(jì)、可持續(xù)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、區(qū)域經(jīng)濟(jì)等現(xiàn)論?！懊撱^”對應(yīng)的英文單詞是Decoupling。而英文中“decoupling”一詞是緣于“coupling”(中文是 “耦合”)提出的。中國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處階段及發(fā)展水平類似于60年代～70年代的西方發(fā)達(dá)國家,因此,中國經(jīng)濟(jì)增長和能源消耗的“脫鉤”研究對于解決中國能源問題,推動未來中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。
二、中國經(jīng)濟(jì)增長和能源消耗關(guān)聯(lián)分析
1.能源消耗總量分析
從1978年到2008年,中國經(jīng)濟(jì)保持了年均9.8%的快速增長速度。隨著經(jīng)濟(jì)快速增長的同時(shí),中國的能源消耗總量也在迅速增長,2008年中國能源消耗總量高達(dá)28.5億噸標(biāo)準(zhǔn)煤,僅次于美國,成為為世界能源消耗第二大國。以90年以來中國能源消費(fèi)總量和中國GDP變化情況來看(圖1):從1990年到2008年,中國能源消耗總量整體穩(wěn)步上升,但其增速低于中國GDP增長率,隨著時(shí)間的推移,兩者的差距并且越來越大,兩條曲線呈現(xiàn)出喇叭口形狀,表明中國已具備了“脫鉤”理論圖形的基本特征。
2.能源消耗彈性分析
根據(jù)西方學(xué)者“脫鉤”研究經(jīng)驗(yàn)來看,單純以能源消耗總量作為“脫鉤”研究的惟一指標(biāo)顯然不太科學(xué),還需要另外一種或幾種衡量指標(biāo)來界定,本文還采用能源消耗彈性 作為衡量中國經(jīng)濟(jì)增長與能源消耗脫鉤指標(biāo)。從圖2可以看出,1991年至2008年期間,中國能源消耗彈性數(shù)值位于-1與2之間,顯現(xiàn)出震蕩態(tài)勢。其中1990年～1997年,1998年～2002年,能源消耗彈性位于0到1之間;1997年和1998年能源消耗彈性數(shù)值小于0,能源消耗彈性很好地反映了二者的脫鉤情況。
綜上說述:同時(shí)使用能源消耗總量和能源消耗彈性兩個(gè)因子作為脫鉤研究的衡量指標(biāo),更有利于研究中國經(jīng)濟(jì)增長和能源消耗之間的關(guān)聯(lián)和影響,更便于對“脫鉤”類別和特點(diǎn)加以區(qū)分,GDP總量、能源消耗總量、能源消耗彈性和脫鉤類型如表所示:
三、實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)增長和能源消耗“脫鉤”的具體措施
雖然中國經(jīng)過20余年的努力,在調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、節(jié)約能源、循環(huán)利用、技術(shù)創(chuàng)新以及管理優(yōu)化等方面取得了長足的進(jìn)步,但要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與能源消耗的“脫鉤”仍然面臨著巨大的壓力和挑戰(zhàn)。為此,筆者認(rèn)為,中國政府應(yīng)該從以下幾個(gè)方面推進(jìn):
1.改革能源管理體制
目前,中國的能源管理采取的是低級別分散式的管理體制,能源管理機(jī)構(gòu)眾多,各部門分而治之,而且這些能源管理機(jī)構(gòu)普遍屬于低級別部門,宏觀調(diào)控能力不夠。因此,應(yīng)將分散于各部門的多種能源行業(yè)管理權(quán)集中起來,從歐美國家能源管理的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)來看,在中國設(shè)立國家能源部,統(tǒng)籌電、石油、煤炭、核能等多種能源的管理和利用是實(shí)現(xiàn)中國能源脫鉤的體制保障。
2.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變
不同產(chǎn)業(yè)對能源的依賴程度不同。一般來說,三大產(chǎn)業(yè)相比,第三產(chǎn)業(yè)的能源消耗普遍較低。因此,應(yīng)大力促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,減小第二產(chǎn)業(yè)特別是重工業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的權(quán)重,鼓勵(lì)和推動符合減量化和非物質(zhì)化的第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展;同時(shí)以推廣綠色經(jīng)濟(jì)為契機(jī),開發(fā)推廣節(jié)能環(huán)保的綠色產(chǎn)品,用低碳生產(chǎn)、低碳生活替代現(xiàn)有的高能耗生產(chǎn)、生活方式。
3.調(diào)整能源消耗結(jié)構(gòu)
中國的能源消耗主要以煤炭、石油等化石能源為主,相應(yīng)水電、核電、風(fēng)電比重較小,但相對歐美國家來說,中國能源消耗結(jié)構(gòu)十分不合理,嚴(yán)重制約中國能源利用效率,并造成嚴(yán)重的環(huán)境污染。因此,需要對現(xiàn)行能源消耗結(jié)構(gòu)加以調(diào)整,增加可再生能源比重,同時(shí)注重對新能源的開發(fā)和推廣。
4.發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新作用
國內(nèi)外眾多理論均認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是解決資源不足問題的重要途徑。同時(shí),也必須清楚地認(rèn)識到技術(shù)是一把雙刃劍,其作用并非單向和無條件的。隨著技術(shù)的進(jìn)步,極有可能帶來能源利用效率的提升,也有可能帶來更廣泛的能源需求。針對具體的節(jié)能目標(biāo),開發(fā)有針對性的綠色技術(shù),以減物質(zhì)化和非物質(zhì)化理念來引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新。
5.普及節(jié)能減排教育
進(jìn)一步加大節(jié)能減排宣傳教育工作,不但要在國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中形成節(jié)能減排的工作理念和工作思路,而且要在全民個(gè)人生活中樹立節(jié)能環(huán)保意識,養(yǎng)成珍惜能源、愛護(hù)環(huán)境的良好行為習(xí)慣,強(qiáng)化節(jié)能觀念,樹立環(huán)保意識,增強(qiáng)參與節(jié)能減排工作的責(zé)任感和自覺性。
總之,在當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)形勢下,只有充分認(rèn)清中國目前的經(jīng)濟(jì)形勢和能源消耗特點(diǎn),大力發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì),加快推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)和循環(huán)經(jīng)濟(jì),最終達(dá)到綠色發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo),才能突破能源消耗對經(jīng)濟(jì)增長的制約,實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)增長和能源消耗“相對脫鉤”乃至“絕對脫鉤”,從而推動中國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。
引言
房地產(chǎn)行業(yè)與其他行業(yè)相比是最缺乏道德誠信的行業(yè)，被稱為“高利潤率、低信用度”的行業(yè)[1]。消費(fèi)者對商品房的投訴頻率遠(yuǎn)高于其他行業(yè)，2006年全國關(guān)于房屋的投訴達(dá)到23172件，2012年315晚會投訴總結(jié)數(shù)據(jù)表明房地產(chǎn)行業(yè)投訴已躍居各類投訴第一位，如何解決房地產(chǎn)行業(yè)失信行為，引導(dǎo)房地產(chǎn)市場健康良性發(fā)展已成為目前亟待解決的問題。
1.房地產(chǎn)行業(yè)存在的失信行為
1.1 營銷過程的失信行為
虛假廣告
我國房地產(chǎn)市場中，許多開發(fā)商歪曲利用觀眾或聽眾對電視等媒體的注意力，吸引眾多的投資者的“眼球”，在售房廣告上實(shí)施“注水”和“吹氣泡”，把不真實(shí)的信息當(dāng)作真實(shí)信息傳遞給消費(fèi)者，蓄意夸大或欺騙消費(fèi)者。
合同欺詐
合同欺詐屬于房地產(chǎn)行業(yè)較普遍失信行為，消費(fèi)者在簽訂購房合同時(shí)往往很難發(fā)現(xiàn)開發(fā)商在合同中設(shè)的“陷阱”，如房屋面積縮水、更改戶型圖等失信行為，也有的開發(fā)商雖然提供的是合同示范文本，但往往會在合同后面附自己編制的對自己有利的不公平條款，如交房時(shí)發(fā)現(xiàn)裂縫、空鼓等安全質(zhì)量問題的通病，乙方同意不拒絕接房。
1.2 房開企業(yè)的短期行為
我國很多房地產(chǎn)開發(fā)商沒有注重企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，對品牌和信譽(yù)沒有正確的認(rèn)識和態(tài)度，信用意識不強(qiáng)。開發(fā)商為了節(jié)約成本而私自降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、使用不合格材料。此外，開發(fā)商為了追求最大利潤或最多的銷售額而亂開空頭支票，私自承諾了一些不打算兌現(xiàn)的“服務(wù)項(xiàng)目”。
1.3 預(yù)售制度缺陷引起的失信行為
付款與接房的不同時(shí)
我國現(xiàn)行的房地產(chǎn)銷售制度是預(yù)售制，給房開企業(yè)的融投資帶來了極大便利，卻造成了房地產(chǎn)行業(yè)的諸多失信行為。消費(fèi)者在簽訂合同或付款時(shí)不能立即接收房屋，因此在預(yù)售以后開發(fā)商可能不按設(shè)計(jì)施工、降低配套設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)或造成房屋出現(xiàn)質(zhì)量問題等失信行為。
政府對預(yù)售資金監(jiān)管不嚴(yán)
近年來，房地產(chǎn)開發(fā)商為盲目追求規(guī)模效應(yīng)，把預(yù)售房款挪作其他項(xiàng)目使用現(xiàn)象屢見不鮮，甚至在一些大城市還出現(xiàn)開發(fā)商將商品房進(jìn)行再抵押后攜款逃逸的情況。對預(yù)售資金監(jiān)管不嚴(yán)進(jìn)一步縱容了開發(fā)商的失信行，已成為擾亂房地產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的一個(gè)嚴(yán)重問題。
缺乏信用管理
當(dāng)前，我國對房開企業(yè)的管理，主要采取主管部門對開發(fā)商的資質(zhì)進(jìn)行年檢的做法，這種做法屬于事后監(jiān)督。因缺乏信用監(jiān)管，一些開發(fā)商曾經(jīng)的違法失信行為沒能得到評價(jià)與記錄，只要其符合預(yù)售商品房條件的仍能取得預(yù)售許可證，而他們曾經(jīng)的信用情況沒有成為其能否獲得預(yù)售許可證的約束條件。
信息的不對稱
由于消費(fèi)者與開發(fā)商間存在信息不對稱，導(dǎo)致某些缺乏誠信的企業(yè)利用排號登記、內(nèi)部認(rèn)購到最后簽訂合同的時(shí)間差制造樓房緊缺的虛假氛圍，進(jìn)而操控房屋的供求關(guān)系，人為囤積并抬高房價(jià)。同時(shí)，預(yù)售房屋這一制度使消費(fèi)者買房時(shí)看不到現(xiàn)房，只能通過廣告、樣板房及房地產(chǎn)商提供的宣傳資料等獲得相關(guān)信息，而這些信息或多或少都存在虛假的成分。
1.4 房地產(chǎn)行業(yè)社會信用體系不完善導(dǎo)致的失信行為
國內(nèi)只有對企業(yè)信用評價(jià)的研究，且基于狹隘的信用概念，廣義信用包含經(jīng)濟(jì)及社會和道德層面的含義，導(dǎo)致房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)信用評價(jià)大多缺少系統(tǒng)性、綜合性，這些不足以全面評價(jià)一個(gè)房地產(chǎn)企業(yè)的社會信用狀況，有的房開企業(yè)為了取得社會認(rèn)可，增加開發(fā)機(jī)會，只重視信用評價(jià)中涉及到的指標(biāo)，卻忽視社會和道德方面的指標(biāo)建設(shè)，進(jìn)而導(dǎo)致房地產(chǎn)行業(yè)失信行為的惡性循環(huán)。
2.房地產(chǎn)行業(yè)失信行為解決途徑
2.1 建立和完善房地產(chǎn)市場信用法規(guī)體系
房地產(chǎn)領(lǐng)域要根據(jù)國家信用法規(guī)，結(jié)合房地產(chǎn)行業(yè)特點(diǎn)，頒布和實(shí)施相關(guān)的信用法規(guī)和條例，如《信用法》、《公平交易法》等法律，另一方面要加大執(zhí)法力度，嚴(yán)格執(zhí)法，嚴(yán)懲失信者，迫使其為失信付出巨額成本費(fèi)用，以保障信用制度的建立和實(shí)施，建立和完善失信的懲罰機(jī)制。
2.2 建立失信懲戒和守信激勵(lì)機(jī)制，強(qiáng)化房地產(chǎn)信用體系建設(shè)
建立房地產(chǎn)信用體系，必須使失信成本大于守信成本，必須建立強(qiáng)有力的懲戒機(jī)制，綜合運(yùn)用道德、行政、經(jīng)濟(jì)和法律等手段來嚴(yán)懲失信行為。在行政上，采取記錄、警告、處罰、資質(zhì)降級、取消市場準(zhǔn)入、依法追究責(zé)任等行政管理手段，而且讓失信記錄依法保留多年，使失信者在一定期限內(nèi)付出沉重的代價(jià)。在經(jīng)濟(jì)上，要加大經(jīng)濟(jì)處罰力度，使失信成本大大超過預(yù)期收益。在法律上，建立和完善對失信行為司法處理，依法量刑做出司法性懲戒。按照懲戒與激勵(lì)并重的原則，對誠信企業(yè)政府管理部門在競標(biāo)摘牌、市場準(zhǔn)入、資質(zhì)升級等方面優(yōu)先考慮。
2.3 建立和完善我國房地產(chǎn)企業(yè)信用檔案系統(tǒng)
加快建立房開企業(yè)和從業(yè)人員的信用檔案，公示企業(yè)信用情況，使守信企業(yè)和失信企業(yè)均大白于天下；統(tǒng)一數(shù)據(jù)平臺，使房地產(chǎn)企業(yè)信用檔案系統(tǒng)信息商業(yè)化、社會化、市場化；行政主管部門和企業(yè)要及時(shí)報(bào)送有關(guān)信息變動情況，及時(shí)更新；公布投訴電話，為用戶提供企業(yè)信用查詢，接受社會各界的信用監(jiān)督；培養(yǎng)一批專業(yè)化的檔案管理人員。
2.4 強(qiáng)化信息披露制度，形成房地產(chǎn)信息傳遞平臺
強(qiáng)化信息披露制度，形成房地產(chǎn)信息傳遞機(jī)制。對于房地產(chǎn)需求信息、供給信息、企業(yè)及從業(yè)人員的信用信息，應(yīng)在指定媒體上定期如實(shí)披露，建立與社會公眾溝通的信息平臺，保證房地產(chǎn)信息傳遞。充分利用現(xiàn)代通信技術(shù)和計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)資源的優(yōu)勢，以房地產(chǎn)電子政務(wù)系統(tǒng)、行業(yè)協(xié)會自律管理系統(tǒng)和企業(yè)經(jīng)營管理系統(tǒng)為基礎(chǔ)，形成覆蓋全行業(yè)并通過中國住宅與房地產(chǎn)信息網(wǎng)，實(shí)現(xiàn)各級建設(shè)行政主管部門、協(xié)會網(wǎng)站的互通，構(gòu)成房地產(chǎn)信息傳遞網(wǎng)絡(luò)，形成房地產(chǎn)信息與社會溝通的平臺。
2.5 推行行業(yè)協(xié)會，監(jiān)控失信行為
房地產(chǎn)行業(yè)協(xié)會除了履行服務(wù)、協(xié)調(diào)等職能外，重點(diǎn)是充實(shí)管理職能，制定行規(guī)、行約，加強(qiáng)自律管理，應(yīng)著手于營造與規(guī)則想匹配的優(yōu)良環(huán)境氛圍，使更多的企業(yè)能加入到行業(yè)協(xié)會來，真正形成自我約束、自我管理、共講誠信的行業(yè)局面。
2.6 加強(qiáng)企業(yè)信用文化建設(shè)，樹立企業(yè)信用品牌
當(dāng)前企業(yè)要切實(shí)加強(qiáng)自身的信用建設(shè)，形成 “誠信為本”的經(jīng)營理念，強(qiáng)化企業(yè)自律行為規(guī)范，才能樹立企業(yè)品牌。在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與市場經(jīng)濟(jì)體系逐步完善的階段，強(qiáng)調(diào)企業(yè)的誠信經(jīng)營尤為重要，廣大房地產(chǎn)企業(yè)要著眼長遠(yuǎn)，克服“短期意識”，從典型案件中吸取教訓(xùn)，同時(shí)認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)內(nèi)先進(jìn)企業(yè)的寶貴經(jīng)驗(yàn)，舉一反三，牢固樹立誠信經(jīng)營理念，真正筑起自己的職業(yè)道德防線，將誠信二字入心、入腦、入行，努力打造企業(yè)誠信形象。
3.結(jié)束語
“誠信” 是中華民族的傳統(tǒng)美德?！罢\”，是真心誠意；“信”是不欺、信用之意。誠信是一個(gè)社會經(jīng)濟(jì)、文化、歷史綜合作用的產(chǎn)物，是一個(gè)單位或個(gè)人是否成功、成熟的重要標(biāo)志；誠信是企業(yè)從事一切經(jīng)濟(jì)活動的基礎(chǔ)和前提，更是企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營管理的內(nèi)在要求。誠信的建立，不是一朝一夕的，它需要長期在規(guī)范的經(jīng)濟(jì)秩序中進(jìn)行，進(jìn)一步加強(qiáng)房地產(chǎn)行業(yè)誠信建設(shè)，仍是我國面臨的一個(gè)沉甸甸的重要課題。
參考文獻(xiàn)：
次級債危機(jī)可能成為美國經(jīng)濟(jì)周期的拐點(diǎn)，次級債危機(jī)反映了本輪經(jīng)濟(jì)周期中美國房貸和金融市場累積的風(fēng)險(xiǎn)。2007年美國住宅存貨繼續(xù)大幅上升，價(jià)格回落。2008年美國次級房貸還款仍處高峰，房貸市場風(fēng)險(xiǎn)仍未充分釋放，次級房貸危機(jī)有引發(fā)全面次級信貸危機(jī)的可能。美聯(lián)儲貨幣政策的急劇調(diào)整和布什政府的經(jīng)濟(jì)拯救方案難以改變美國經(jīng)濟(jì)周期性走勢。
美國本輪經(jīng)濟(jì)增長動力已基本釋放。美國經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張進(jìn)入第七年，經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張動力已基本釋放。私人消費(fèi)對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率從2006年的2.2％降到2007年的2.0％，4季度進(jìn)一步降到1.4％。住宅和汽車業(yè)的萎縮對美國的影響已經(jīng)超過了短期經(jīng)濟(jì)調(diào)整的幅度和范圍，住宅投資連續(xù)8個(gè)季度呈現(xiàn)負(fù)增長，交通設(shè)施投資過去7個(gè)季度對經(jīng)濟(jì)增長的平均貢獻(xiàn)為負(fù)0.14％。2007年前11個(gè)月出口增幅仍然高達(dá)12.3％，但進(jìn)口增速已明顯回落。2007年底美元兌歐元、日元和英鎊分別貶值69.5％、19.7％和40.1％，2008年美元對歐洲主要貨幣貶值空間將變得非常有限，可能出現(xiàn)拐點(diǎn)。
工業(yè)生產(chǎn)屢現(xiàn)負(fù)增長，企業(yè)利稅波動較大。美國工業(yè)生產(chǎn)自2006年3季度出現(xiàn)負(fù)增長以來，頻繁出現(xiàn)負(fù)增長。2007年工業(yè)生產(chǎn)1月、3月、5月和10月份不斷出現(xiàn)負(fù)增長，12月份為零增長。工業(yè)生產(chǎn)不足主要表現(xiàn)為最終消費(fèi)品生產(chǎn)不足，制造業(yè)生產(chǎn)疲軟。2006年4季度到2007年3季度生產(chǎn)企業(yè)利潤和公司收入出現(xiàn)較大波動。2006年4季度，企業(yè)利潤、企業(yè)流動資金、公司所得稅和非金融類國內(nèi)企業(yè)利潤大幅減少；2007年1、2兩個(gè)季度呈現(xiàn)回升的態(tài)勢；但3季度又全面下滑。
就業(yè)增長繼續(xù)減緩，生產(chǎn)和制造領(lǐng)域就業(yè)大幅減少。2007年美國就業(yè)連續(xù)50多個(gè)月保持增長后，2008年1月首次出現(xiàn)萎縮，失業(yè)率也保持在4.9％的較高水平。2008年1月份非農(nóng)就業(yè)減少1.7萬人，制造業(yè)的就業(yè)已連續(xù)3年出現(xiàn)負(fù)增長。
美國服務(wù)業(yè)出現(xiàn)近5年來首次收縮。美國供應(yīng)管理協(xié)會(ISM)關(guān)于服務(wù)業(yè)活動指數(shù)1月份降為44.6，過去58個(gè)月以來首次低于50，出現(xiàn)全行業(yè)收縮。服務(wù)業(yè)占美國經(jīng)濟(jì)活動比重超過80％，對經(jīng)濟(jì)和就業(yè)具有重要影響。1月份只有3個(gè)服務(wù)行業(yè)實(shí)現(xiàn)增長，14個(gè)出現(xiàn)收縮。服務(wù)業(yè)收縮是整體經(jīng)濟(jì)降溫的跡象之一。
次貸危機(jī)也在蔓延到美國消費(fèi)信貸，信貸緊縮可能轉(zhuǎn)變?yōu)橄M(fèi)緊縮。美國消費(fèi)支出占GDP的比重高達(dá)72％，約50％是信用消費(fèi)，20％是負(fù)債消費(fèi)。美國銀行估計(jì)，無法償還的消費(fèi)者貸款可能占其放貸總數(shù)的20％。經(jīng)濟(jì)面臨衰退、房產(chǎn)價(jià)格下跌和失業(yè)人數(shù)增加，將使無力償還信用卡債務(wù)問題進(jìn)一步惡化。
2007年受美國經(jīng)濟(jì)減速拖累以及私人消費(fèi)、資產(chǎn)投資增長放緩的影響，歐元區(qū)和日本經(jīng)濟(jì)增長也出現(xiàn)了明顯放緩的趨勢。歐元區(qū)國家2007年2、3季度增長速度由1季度的3.4％下降到2.5％，日本2007年2、3季度增長速度由1季度的2.8％下降到1.9％。OECD預(yù)計(jì)，歐元區(qū)和日本在2008年經(jīng)濟(jì)增長將放緩到1.9％和1.6％，而新興市場和其他發(fā)展中國家很難改變?nèi)蚪?jīng)濟(jì)增長減速的基本趨勢。
(二)全球資源價(jià)格總體在高位震蕩下行
次貸危機(jī)將引發(fā)對資源產(chǎn)品總需求增幅下降。美國經(jīng)濟(jì)增長減緩不僅導(dǎo)致其自身需求增速萎縮，也導(dǎo)致其對進(jìn)口產(chǎn)品需求增速下降。油價(jià)繼續(xù)大幅上漲可能性不大，金屬市場銅的基本供求情況已出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)跡象，氧化鋁供求近年基本處于平衡狀態(tài)，鋅已出現(xiàn)供過于求局面。
資源價(jià)格與美元結(jié)算短期分離趨勢開始顯現(xiàn)。美元面臨又一輪危機(jī)，其儲備、結(jié)算和交易的國際貨幣地位受到影響。美元長期大幅貶值，各國拋出美元，甚至準(zhǔn)備用其他貨幣替代美元作為國際市場的交易結(jié)算貨幣。近期，美元貶值幅度過高，短期內(nèi)跌幅有限，難以支持資源產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)一步走高。
全球流動性收縮將使資源產(chǎn)品投機(jī)炒作降溫。2006年6月以來美聯(lián)儲高利率政策增大了炒作資源產(chǎn)品的成本，主要資源產(chǎn)品期貨價(jià)格高位震蕩，個(gè)別產(chǎn)品價(jià)格大跌。次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球流動性過剩逆轉(zhuǎn)，對部分資源價(jià)格炒作熱度下降。當(dāng)前，只有煤炭、黃金和鐵礦石維持升勢。2008年以來美聯(lián)儲大幅降息，國際資本炒作資源產(chǎn)品成本又有所降低。盡管投機(jī)資金在全球金融形勢動蕩和資源價(jià)格進(jìn)一步上漲幅度有限的預(yù)期下可能做空，但資源價(jià)格降低幅度有限。
(三)國際金融市場不確定性風(fēng)險(xiǎn)加大
主要貨幣利率走勢差異明顯。隨著全球經(jīng)濟(jì)增速放緩、通脹壓力上升，主要經(jīng)濟(jì)體通過降息刺激經(jīng)濟(jì)與加息反通脹之間權(quán)衡難度加大，貨幣政策存在短期化傾向。美聯(lián)儲年內(nèi)政策基調(diào)仍是降息，但隨著1月將利率大幅降至3％后，繼續(xù)下調(diào)空間縮小。歐盟貨幣政策重點(diǎn)仍是反通脹，追隨美元降息的可能性不大；日本的通脹緊縮有所改善，增長放緩，利率仍將在低水平徘徊。
國際貨幣體系的無序狀態(tài)仍將繼續(xù)。長期對貨幣紀(jì)律的遵守，使得歐元價(jià)值尺度職能進(jìn)一步完善，歐元的國際地位逐步增強(qiáng)。市場和各國貨幣當(dāng)局對貨幣格局變動心照不宣，在是否持有美元問題上“只做不說”、“多做少說”。一旦石油出口國采取特殊舉措(如原油歐元報(bào)價(jià)、貿(mào)易歐元結(jié)算)，可能加速美元地位下降。當(dāng)然，美元地位下降并不意味美元匯率持續(xù)貶值，不排除下半年美元對歐元反彈的可能。
全球資本市場年內(nèi)將可能再次發(fā)生類似于“黑色星期一”的調(diào)整，但震蕩范圍仍在可控界限之內(nèi)。首先，從1月22日的緊急降息時(shí)機(jī)選擇看，美聯(lián)儲顯然已將維護(hù)資本市場穩(wěn)定作為貨幣政策的重要目標(biāo)，短期給市場注入強(qiáng)心劑，起到了穩(wěn)定市場的作用。其次，歐盟等經(jīng)濟(jì)體貨幣當(dāng)局應(yīng)對危機(jī)態(tài)度積極，美元、日元的低利率為流動性維持提供動力。最后，全球私募基金、財(cái)富基金等新興投資主體接手證券資產(chǎn)意愿強(qiáng)烈，在一定程度上支撐了資產(chǎn)價(jià)格。
國際銀行業(yè)發(fā)展面臨較大調(diào)整。美國運(yùn)通集團(tuán)估計(jì)，全美無法償還的消費(fèi)者貸款達(dá)20％。目前美國信用卡債務(wù)規(guī)模超過9000億美元，汽車及其他消費(fèi)債務(wù)超過1.5萬億美元，還有超過10萬億美元的私人抵押債務(wù)。如果次貸危機(jī)引發(fā)美國信用消費(fèi)體系出現(xiàn)問題，不僅整個(gè)行業(yè)將重新洗牌，也將進(jìn)一步拖累美國經(jīng)濟(jì)。
全球失衡格局有所緩解，“逆差一資本回流”機(jī)制仍起作用。美國經(jīng)濟(jì)減速、消費(fèi)支出受到抑制、美元貶值、新興市場出口放緩四大要素具有收斂失衡的作用。雖然資本流動方向不會有大的變化，但流動方式、投資品種有所調(diào)整。二級市場對國際金融機(jī)構(gòu)、著名企業(yè)的跨國并購活動明顯增多。有關(guān)國家可能采取非市場化手段干預(yù)市場，防范財(cái)富基金的所謂“跨國國有化”。
二、國際經(jīng)濟(jì)形勢變化對我國的影響
(一)對我國出口有一定負(fù)面影響
2001－2007年我國對美出口增長率與美國經(jīng)濟(jì)增長率的相關(guān)系數(shù)為0.82。相關(guān)研究表明，在人民幣升值3％、其他條件不變的情況下，美國2008年經(jīng)濟(jì)增速同比下降2個(gè)百分點(diǎn)，我國出口量僅會增長13.1％，比2007年增速回落10個(gè)百分點(diǎn)。我國與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體有很高的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性和依存度，在一定程度上降低了發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口萎縮對我國出口的負(fù)面影響。2007年美國經(jīng)濟(jì)明顯減速，前11個(gè)月美國進(jìn)口同比增長僅有5.63％；貨物進(jìn)口增速大幅回落4.9個(gè)百分點(diǎn)，服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口增速回落1.3個(gè)百分點(diǎn)。同期，美國從加拿大和墨西哥進(jìn)口增速下降到3.63％和5.94％；從日本進(jìn)口則減少了1.58％；但是從我國進(jìn)口增速同比高達(dá)12.19％。我國取代加拿大，成為美國最大的進(jìn)口國。
(二)全球經(jīng)濟(jì)下滑可能會降低對我國通脹的壓力
部分出口商轉(zhuǎn)銷國內(nèi)市場，從而緩解價(jià)格壓力，但是通貨膨脹壓力依然存在。由于生物燃料繼續(xù)維持大規(guī)模生產(chǎn)和糧食供應(yīng)存在壓力，加上南方雪災(zāi)給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來的沖擊，糧食價(jià)格可能繼續(xù)上漲，加上國內(nèi)流動性過剩，通貨膨脹的壓力還是存在。目前的價(jià)格管制只是一種臨時(shí)性干預(yù)，在目前財(cái)力比較充裕情況下，建議通過適當(dāng)財(cái)政補(bǔ)助，保證低收入家庭的基本生活所需。
(三)對產(chǎn)業(yè)的影響
我國對美國出口最大的前10類商品占中國對美出口的75％以上。其中，與美國GDP增長相關(guān)系數(shù)超過0.6的分別是鋼鐵制品(0.96)、電機(jī)、電氣和音像制品(0.88)。而電機(jī)、電氣和音像制品由于國內(nèi)加工貿(mào)易占相當(dāng)比重，人民幣升值影響相對較小，中間成本的變動直接影響到這些產(chǎn)品的出口競爭力，這并不是內(nèi)部所能控制的。相對而言，玩具、家具以及紡織品等與美國GDP的相關(guān)系數(shù)相對較小，意味著這些勞動密集型產(chǎn)業(yè)更多的是受到來自內(nèi)部成本上漲所帶來的沖擊。
(四)對就業(yè)的影響
全球經(jīng)濟(jì)增長減速，通過貿(mào)易和投資等渠道對我國就業(yè)產(chǎn)生不利影響。這種影響與國內(nèi)的貿(mào)易政策調(diào)整同時(shí)發(fā)生，嚴(yán)重影響中小企業(yè)和勞動密集型產(chǎn)品。由于成本上升等因素，廣東有2－3萬家中小企業(yè)已經(jīng)破產(chǎn)，絕大多數(shù)是勞動密集型企業(yè)。
(五)導(dǎo)致我國與其他國家貿(mào)易摩擦增多
我國貿(mào)易摩擦既包括紡織服裝等傳統(tǒng)產(chǎn)品，也包括高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易；既涉及南北矛盾，也出現(xiàn)南南沖突；既面對反傾銷、特保等傳統(tǒng)措施，還面對反補(bǔ)貼、技術(shù)壁壘、綠色貿(mào)易等新方式。全球經(jīng)濟(jì)減速，貿(mào)易摩擦只會進(jìn)一步加劇。2007年美國以產(chǎn)品質(zhì)量和安全為借口，對我國食品、玩具和輪胎等一系列出口產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量指控。
(六)全球資源價(jià)格高位運(yùn)行對我國經(jīng)濟(jì)的影響
全球資源價(jià)格高位運(yùn)行對我國經(jīng)濟(jì)有很大負(fù)面影響。一是對我國國內(nèi)資源價(jià)格形成了強(qiáng)大上漲壓力。二是增加了我國產(chǎn)品生產(chǎn)成本，影響我國對外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長。出口企業(yè)利潤下降，制約研發(fā)投入和貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變，不利于我國自主創(chuàng)新；很多中小加工企業(yè)生存日益艱難，影響就業(yè)和社會穩(wěn)定。三是從外部輸入了通脹，加大了國內(nèi)通脹壓力。四是引發(fā)了我國國內(nèi)投資過熱，不利于我國宏觀調(diào)控。全球資源價(jià)格高位運(yùn)行通過市場手段來逼迫國內(nèi)企業(yè)節(jié)約資源和降低成本，有利于調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。此外，次貸危機(jī)導(dǎo)致全球流動性緊縮和制約了投機(jī)資金炒作資源產(chǎn)品，有助于減緩我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的上述壓力。
三、政策建議
(一)繼續(xù)堅(jiān)持適度從緊的貨幣政策方向
在沒有任何證據(jù)表明過熱和通脹壓力有所緩解的情況下，我國貨幣政策方向不應(yīng)因美聯(lián)儲降息而有所變動。南方雪災(zāi)后，農(nóng)產(chǎn)品及某些居民消費(fèi)品價(jià)格可能大幅上漲，通脹壓力將進(jìn)一步上升。貨幣政策除采取數(shù)量型工具外，仍要敢于采取價(jià)格型工具。考慮到本輪通脹的成本驅(qū)動特征，要加強(qiáng)貨幣政策的針對性，更多采取區(qū)域性、行業(yè)性政策，加強(qiáng)窗口指導(dǎo)實(shí)施精確調(diào)控。近期尤其是要加強(qiáng)對南方地區(qū)災(zāi)后恢復(fù)、農(nóng)業(yè)搶災(zāi)救災(zāi)、煤電油運(yùn)領(lǐng)域的信貸支持。
(二)切實(shí)參考一籃子貨幣調(diào)節(jié)人民幣匯率
美聯(lián)儲大幅降息進(jìn)一步加強(qiáng)了美元對主要貨幣的貶值壓力。人民幣對美元1％的正利差給市場提供了新的無風(fēng)險(xiǎn)套利機(jī)會。2年多來的持續(xù)升值沒有實(shí)現(xiàn)匯改的預(yù)期目標(biāo)，金融領(lǐng)域某些矛盾甚至有所激化，但爬行升值確實(shí)沒有對實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成大的負(fù)面影響。年內(nèi)只能是考慮切實(shí)參考一籃子貨幣進(jìn)行匯率調(diào)節(jié)，不追隨美元對其他主要貨幣進(jìn)一步貶值，嘗試維持對歐元等強(qiáng)勢貨幣匯率的穩(wěn)定。中長期看，可以考慮系統(tǒng)性改革方案。
(三)以中性政策為主，應(yīng)對證券市場波動
境內(nèi)外資本市場變動的相關(guān)性和因果性已經(jīng)顯著上升，2008年內(nèi)國內(nèi)外資本市場交相大幅震蕩在所難免。應(yīng)采取中性政策加以應(yīng)對：一要堅(jiān)持貨幣政策不針對資產(chǎn)價(jià)格，不遷就證券市場的要求，不因市場波動而變動；二要進(jìn)一步放松證券市場自身的管制，適時(shí)加快基金審批等，給市場以一定利好；三要及時(shí)調(diào)整稅收政策，在出現(xiàn)嚴(yán)重恐慌時(shí)，可考慮印花稅回調(diào)至2006年的水平。
(四)強(qiáng)化資本項(xiàng)目管理，密切關(guān)注FDI項(xiàng)下短期資本流動
[中圖分類號]F59
[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A
[文章編號]1002—5006（2012）07—0064—10
1 引言
環(huán)境問題從邊緣問題逐漸成為全球政治和經(jīng)濟(jì)議程的核心內(nèi)容之一。在旅游業(yè)迅速發(fā)展過程中，旅游地所面臨的各種環(huán)境問題也備受關(guān)注。資料顯示，旅游業(yè)排放的CO：大約占CO：總排放量的5%，該排放量所造成的影響大約可以達(dá)到全球溫室效應(yīng)的14%。鑒于旅游業(yè)與環(huán)境和氣候的密切聯(lián)系，旅游業(yè)被認(rèn)為是一個(gè)脆弱和具有高度氣候敏感性的經(jīng)濟(jì)部門。作為旅游業(yè)的“三大支柱”之一，飯店企業(yè)在傳統(tǒng)的“資源一產(chǎn)品一廢物”線性開放式運(yùn)行模式下，呈現(xiàn)出“高投入、高消耗、高污染”的特點(diǎn)，是旅游產(chǎn)業(yè)中能耗強(qiáng)度高和碳排放密集行業(yè)，因此，各旅游城市和旅游目的地環(huán)保部門都將飯店企業(yè)列為重點(diǎn)監(jiān)控對象。世界遺產(chǎn)地是一種特殊類型的旅游目的地，生態(tài)建設(shè)和環(huán)境質(zhì)量是其旅游業(yè)得以永續(xù)發(fā)展的生命線。長期以來，相關(guān)部門采取了大量措施保護(hù)遺產(chǎn)旅游地的生態(tài)環(huán)境，但這種以政府規(guī)制為主的傳統(tǒng)污染控制手段由于缺乏自下而上的思考與實(shí)踐，使得環(huán)境政策的實(shí)施效果顯著降低，環(huán)境管理成本也隨之增加。有鑒于此，本文從微觀動力學(xué)角度探討世界遺產(chǎn)地飯店企業(yè)環(huán)境行為的傾向性及其驅(qū)動因子與影響機(jī)制，尋求促進(jìn)企業(yè)改善環(huán)境行為的最優(yōu)方式，以期為政府制定有效的環(huán)境政策和旅游企業(yè)環(huán)境管理決策提供理論支持與實(shí)踐依據(jù)。
2 文獻(xiàn)回顧和研究假設(shè)
2.1旅游企業(yè)環(huán)境行為研究
企業(yè)環(huán)境行為是指企業(yè)面對來自政府、公眾和消費(fèi)者等方面的壓力，基于自身?xiàng)l件及發(fā)展戰(zhàn)略所采取的對環(huán)境產(chǎn)生影響的措施和手段的總稱。旅游企業(yè)既是旅游活動得以實(shí)現(xiàn)的重要介體，又是環(huán)境保護(hù)的責(zé)任主體。在不同的環(huán)境政策和旅游市場需求約束下，旅游企業(yè)會產(chǎn)生不同的價(jià)值取向和行為選擇，而旅游企業(yè)的行為將直接影響甚至決定其環(huán)境表現(xiàn)，進(jìn)而影響旅游目的地環(huán)境質(zhì)量。因此，對旅游企業(yè)環(huán)境行為及其影響因素的研究，是當(dāng)前擺在業(yè)界和學(xué)術(shù)界面前的一個(gè)重要命題。
西方發(fā)達(dá)國家對旅游企業(yè)環(huán)境行為問題關(guān)注較早，介于旅游行業(yè)結(jié)構(gòu)的特殊性，相關(guān)研究主要圍繞其中的飯店企業(yè)而展開。凱米里亞和哈塞瑞博（Khemiria&Hassairib）對突尼斯飯店的能源使用效率與節(jié)能潛力進(jìn)行了實(shí)證分析；卡西姆（Kasim）探討了中小型飯店環(huán)保理念與實(shí)踐的影響變量，并進(jìn)一步預(yù)測其環(huán)境行為；阿爾瓦勒茲和伯格斯（Alvarez&Burgos）量化分析了飯店企業(yè)積極環(huán)境行為與經(jīng)營績效之間的正向關(guān)系；埃爾多安和托森（Erdogan&Tosun）構(gòu)建了飯店企業(yè)環(huán)境行為指標(biāo)體系，并以土耳其格雷梅國家公園為例開展了實(shí)證研究；波丹勞威茨和馬丁蘭克（Bohdanowicz&Martinac）通過對歐洲184家連鎖飯店的調(diào)查，對比分析了分屬于高端和低端市場的兩類飯店資源消耗總量及其影響因素。可見，國外學(xué)者對旅游企業(yè)環(huán)境行為問題的研究較為深入和系統(tǒng)化，運(yùn)用計(jì)量模型的實(shí)證研究占據(jù)主流，這為本文的研究提供了有力的方法論支持。
國內(nèi)旅游企業(yè)環(huán)境行為問題的研究尚處在初步探索階段，研究的廣度和深度都十分有限。學(xué)者們對飯店企業(yè)環(huán)境問題的探討主要集中于環(huán)境管理體系構(gòu)建、綠色飯店打造、綠色營銷等宏觀層面的定性描述，部分研究涉及飯店企業(yè)節(jié)能減排潛力核算及其外部影響因素分析。但是，從行為主體的角度系統(tǒng)分析遺產(chǎn)旅游地飯店企業(yè)污染控制、清潔生產(chǎn)等環(huán)境行為的動機(jī)及其驅(qū)動因子的研究成果當(dāng)前還極少見諸各類文獻(xiàn)。
2.2研究假設(shè)
基于上述有關(guān)旅游企業(yè)環(huán)境行為的理論分析，結(jié)合國內(nèi)外相關(guān)學(xué)者的研究成果，本文提出以下7個(gè)假設(shè)，并據(jù)此構(gòu)建出遺產(chǎn)旅游地飯店企業(yè)環(huán)境行為及其驅(qū)動機(jī)制的分析框架。
H1：飯店檔次越高，其環(huán)境行為表現(xiàn)越積極；
H2：高星級飯店、低星級飯店以及社會旅館在環(huán)境行為表現(xiàn)上存在顯著差異；
H3：飯店企業(yè)追求經(jīng)濟(jì)利益的動機(jī)對飯店企業(yè)環(huán)境行為傾向有顯著正向影響；
H4：管理層環(huán)境意識越強(qiáng)，飯店企業(yè)就越有可能采取積極的環(huán)境行為；
H5：受到的環(huán)境規(guī)制壓力越大，飯店企業(yè)采取積極環(huán)境行為的傾向就越強(qiáng)；
H6：各利益相關(guān)者對企業(yè)形象及其環(huán)境管理績效越關(guān)注，飯店企業(yè)的環(huán)境行為就越積極；
H7：社會責(zé)任驅(qū)動因素對飯店企業(yè)的環(huán)境行為傾向有直接、積極的影響。
3 研究設(shè)計(jì)
3.1研究案例
本研究以張家界市旅游飯店等住宿設(shè)施為調(diào)查對象。張家界是我國首批被聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）列入世界遺產(chǎn)名錄的武陵源風(fēng)景名勝區(qū)所在地。近年來，在“旅游立市、產(chǎn)業(yè)興市”戰(zhàn)略的推動下，張家界旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速。2010年，全市旅游景點(diǎn)接待人數(shù)達(dá)到2404.82萬人次，實(shí)現(xiàn)旅游收入125.32億元，旅游總收入占GDP的比重高達(dá)51.67%，旅游業(yè)已成為張家界真正意義上的支柱產(chǎn)業(yè)，旅游業(yè)的發(fā)展帶動了交通運(yùn)輸、餐飲住宿等相關(guān)行業(yè)的快速發(fā)展，數(shù)據(jù)顯示，張家界的飯店數(shù)量從2001年的381家增加到了2010年的452家，平均每年新建飯店13.4家，其中，星級飯店和待評星級飯店有143家，經(jīng)濟(jì)型飯店26家，社會旅館283家，共擁有客房床位數(shù)5.3萬張，旅游接待能力空前強(qiáng)大。隨著旅游者和旅游企業(yè)活動強(qiáng)度的增加，張家界面臨的環(huán)境污染、生態(tài)退化等問題也日益突出。盡管近年來環(huán)境整治力度不斷加大，但張家界的酸雨頻率仍然高達(dá)76.9%，可吸入顆粒物、二氧化硫等廢氣排放、城市區(qū)域環(huán)境噪聲等均處于輕度污染水平，環(huán)境問題并沒有從根本上得到控制。初步測算表明，旅游飯店和交通運(yùn)輸企業(yè)是張家界碳排放和環(huán)境污染的主要載體和重要環(huán)節(jié)。
3.2量表開發(fā)
本研究充分借鑒已有相關(guān)研究成果并結(jié)合世界遺產(chǎn)地旅游企業(yè)環(huán)境行為的特殊性進(jìn)行量表開發(fā)。為了提高量表的針對性、適用性與科學(xué)性，筆者咨詢了飯店管理領(lǐng)域的有關(guān)專家，并對張家界20位飯店中高層管理人員進(jìn)行了前期結(jié)構(gòu)性訪談，在此基礎(chǔ)上結(jié)合文獻(xiàn)分析設(shè)計(jì)測量指標(biāo)。根據(jù)預(yù)調(diào)研結(jié)果對問卷進(jìn)行反復(fù)修改與增減。問卷主要包括三個(gè)部分：第一部分為飯店基本信息，主要包括飯店等級、規(guī)模和接待旅客類型等統(tǒng)計(jì)指標(biāo)；第二部分則由飯店環(huán)境行為測量指標(biāo)組成，包括6個(gè)度量項(xiàng)目共計(jì)33個(gè)測量指標(biāo)（參見表2）；第三部分為飯店環(huán)境行為影響因素，包括15個(gè)題項(xiàng)。采用李克特5級尺度度量法進(jìn)行測度，即依據(jù)對各測量指標(biāo)認(rèn)同程度的強(qiáng)弱劃分為5個(gè)等級，1至5依次表示非常不同意、不同意、一般、同意和非常同意，相關(guān)人員據(jù)此進(jìn)行打分。
3.3樣本結(jié)構(gòu)
本研究將張家界絕大部分星級飯店都列入調(diào)查范圍；其他按抽樣法選取其中代表性較強(qiáng)的飯店企業(yè)進(jìn)行調(diào)查。數(shù)據(jù)收集工作分3次進(jìn)行：第一次利用筆者所參與的《大湘西生態(tài)文化旅游圈總體規(guī)劃》課題組2011年2月27日～3月2日在張家界考察期間收集研究資料和發(fā)放問卷；第二次借助該規(guī)劃項(xiàng)目市場調(diào)查之機(jī)于2011年“五一”小長假期間作了有針對性的補(bǔ)充調(diào)查。兩次共發(fā)放問卷280份，有231家飯店同意提供信息并完成問卷的填寫，剔除回答不全、填寫不完整以及存在明顯邏輯錯(cuò)誤的問卷14份，最后得到有效問卷217份，占回收問卷數(shù)的93.9%。為了增強(qiáng)評價(jià)結(jié)果的客觀性，本文第二作者結(jié)合學(xué)位論文的外調(diào)工作，在適度對量表進(jìn)行微調(diào)的基礎(chǔ)上，于2012年元旦期間組織12名本科生對上述調(diào)研對象飯店進(jìn)行了回訪和補(bǔ)充調(diào)查，并逐條核實(shí)、校對前兩次的問卷調(diào)查內(nèi)容。
全部調(diào)研對象飯店按照等級高低分為3組：四星級及以上飯店為A組；三星級及二星級飯店為B組；未參與評星的經(jīng)濟(jì)型飯店以及社會旅館為C組。接受調(diào)查的217家飯店中，五星級飯店10家（4.61%），四星級飯店21家（9.68%），三星級飯店32家（14.75%），二星級飯店59家（27.19%），經(jīng)濟(jì)型飯店22家（10.14%），社會旅館73家（33.64%）。A、B、C三組飯店的比例大致為1.4：4.2：4.4，與張家界市飯店企業(yè)的檔次結(jié)構(gòu)基本一致，也與我國主要旅游熱點(diǎn)城市的飯店檔次結(jié)構(gòu)特點(diǎn)大致吻合，調(diào)查樣本在我國同類旅游目的地中具有一定的代表性。
3.4數(shù)據(jù)處理
回收問卷經(jīng)賦值后將結(jié)果錄入計(jì)算機(jī)，經(jīng)人工核對確保錄入信息無誤后，采用集中趨勢和指標(biāo)平均分析方法，即先確定研究量表中每個(gè)指標(biāo)的均值，然后根據(jù)各個(gè)指標(biāo)均值確認(rèn)每個(gè)指標(biāo)大類的組均值，通過分值的大小對張家界飯店企業(yè)的環(huán)境行為表現(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)分析，并對本文的研究假設(shè)1和假設(shè)2進(jìn)行檢驗(yàn)；以張家界飯店企業(yè)環(huán)境行為評價(jià)指標(biāo)得分均值，即環(huán)境績效（EP）為因變量，以企業(yè)環(huán)境行為的驅(qū)動因子為自變量，運(yùn)用多元回歸分析方法，對二者進(jìn)行回歸擬合，以實(shí)證結(jié)果檢驗(yàn)假設(shè)3～假設(shè)7。
4 實(shí)證分析結(jié)果
4.1問卷信效度檢驗(yàn)
本研究采用最常用的Combaeh’s a系數(shù)評估測量的信度。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，問卷總信度為0.813。其中，問卷第二部分6個(gè)飯店企業(yè)環(huán)境行為指標(biāo)組的Combach’s儀系數(shù)基本上均大于或接近0.70；問卷第三部分的飯店行為影響因素的信度為0.821，表明各度量項(xiàng)目的測量指標(biāo)具有較高的內(nèi)在一致性，可以認(rèn)定該量表具有良好的信度。本研究的量表設(shè)計(jì)基于相關(guān)文獻(xiàn)，并根據(jù)案例地實(shí)際情況和前期訪談結(jié)果對相關(guān)評價(jià)項(xiàng)目進(jìn)行了反復(fù)修正，盡量使量表具有較高的內(nèi)容效度。構(gòu)造效度主要通過收斂效度和區(qū)別效度體現(xiàn)。使用LISREL8.54軟件分別對各度量項(xiàng)目進(jìn)行確認(rèn)性因子分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)所有測量指標(biāo)在各自計(jì)量的變量上的因子負(fù)載都高度顯著，各變量的AVE值大于0.5的臨界值，而且AVE的平方根都大于該變量與其他變量之間的相關(guān)系數(shù)，說明問卷的會集和判別效度較好。
4.2飯店企業(yè)環(huán)境行為總體特征
飯店企業(yè)環(huán)境行為6大類度量項(xiàng)目及其33個(gè)測量指標(biāo)的均值、組均值以及總體均值的統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果如表1所示，據(jù)此從整體上分析張家界飯店企業(yè)環(huán)境行為的現(xiàn)狀特征。
（1）綠色建筑設(shè)計(jì)建筑是飯店整體產(chǎn)品的重要組成部分，建筑結(jié)構(gòu)與外觀對飯店經(jīng)營績效以及企業(yè)形象影響巨大。表1顯示，綠色建筑設(shè)計(jì)5個(gè)指標(biāo)中，“建筑風(fēng)格與周邊環(huán)境相協(xié)調(diào)”的均值最高（2.33），說明張家界在近30年的旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展中已逐步形成了景觀保護(hù)意識，相當(dāng)一部分飯店的建筑風(fēng)貌吸收了本土民族文化元素，實(shí)現(xiàn)了建筑與周邊環(huán)境的共生相融；同時(shí)，基于成本節(jié)約的考慮，部分飯店的建筑設(shè)計(jì)也考慮到了自然采光與通風(fēng)，并通過外墻顏色設(shè)計(jì)或改造來減少能源消耗（1.90，1.84）；但是，大部分飯店在建造過程中新型環(huán)保材料使用率較低（1.33）；一些星級飯店的建筑設(shè)計(jì)過于注重外表的富麗堂皇，多采用玻璃幕墻等制造視覺效應(yīng)，忽視了建筑材料的保溫效果及聲光污染等問題（1.69）；實(shí)地調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)，許多新建高檔飯店片面追求天井式大堂，這不僅造成了空間浪費(fèi)，也加大了飯店?duì)I運(yùn)過程中的能源消耗量。
（2）節(jié)能管理
由表1可知，張家界的飯店企業(yè)中，室內(nèi)聲控或人體感應(yīng)節(jié)能燈、智能節(jié)電高壓開關(guān)系統(tǒng)和低能耗設(shè)備等普及率較高，3個(gè)指標(biāo)的總體均值分別達(dá)到了2.71、1.92和2.18，其中，A、B、C3個(gè)組別的飯店在“室內(nèi)使用聲控或人體感應(yīng)節(jié)能燈”這一指標(biāo)上的得分都超過了2.0；但只有少數(shù)高星級飯店在公共區(qū)域安裝了智能調(diào)光系統(tǒng)，并配備了中央空調(diào)變頻節(jié)能裝置、太陽能多功能系統(tǒng)以及對門窗玻璃進(jìn)行了節(jié)能保溫改造，這4個(gè)指標(biāo)的總體均值相對較低，分別為1.36、1.35、1.78和1.55；另外，由于技術(shù)和設(shè)備要求較高，鍋爐等設(shè)備的廢氣余熱再利用技術(shù)在張家界飯店行業(yè)尚未得到推廣，該指標(biāo)總體均值僅為0.75，在節(jié)能管理8個(gè)評價(jià)指標(biāo)中得分最低。能源管理是飯店企業(yè)節(jié)能減排的核心領(lǐng)域之一，但張家界飯店企業(yè)環(huán)境行為的節(jié)能管理度量項(xiàng)目總體得分并不高（1.70），這一現(xiàn)象值得引起關(guān)注。
（3）節(jié)水管理表1中數(shù)據(jù)表明，測度張家界飯店企業(yè)節(jié)水管理狀況的6個(gè)環(huán)境行為指標(biāo)中，“控制有害污水排放”和“廢水處理后回收利用”的均值都達(dá)到了2.00左右，這說明隨著遺產(chǎn)旅游開發(fā)中環(huán)境問題的凸顯和政府環(huán)境規(guī)制的日益嚴(yán)格，多數(shù)飯店已開始注重排污量的過程控制和水資源的合理利用；同時(shí)也應(yīng)該看到，多數(shù)經(jīng)濟(jì)型飯店和社會旅館沒有使用鍋爐和空調(diào)冷凝水回收裝置以及智能感應(yīng)式節(jié)水控制系統(tǒng)（0.38，138），許多飯店清洗布草和食材的技術(shù)滯后（1.61）；此外，3組飯店在“征詢客人意見減少布草換洗頻率”指標(biāo)上的得分都很低（1.13，1.14，1.91），其中，高星級飯店所在的A組均值竟然在3個(gè)組別中最低。從訪談中得知，減少布草換洗頻率以及對客人設(shè)定用水限額等措施可能會影響到人住旅客對服務(wù)質(zhì)量的評價(jià)，因而飯店企業(yè)很難在水資源管理與顧客滿意度之間找到一個(gè)平衡點(diǎn)。
（4）廢棄物減量統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，張家界飯店企業(yè)廢棄物管理指標(biāo)組的總體均值為2.02，在6大類環(huán)境行為度量項(xiàng)目中得分最高。而且A、B、C 3組飯店在多個(gè)指標(biāo)上的得分均超過2.0，說明資源節(jié)約已成為張家界飯店業(yè)界的共識，且已付諸實(shí)際行動。這也從側(cè)面印證了張家界近年來環(huán)境整治的績效。但是，部分低星級飯店和多數(shù)社會旅館均未實(shí)現(xiàn)在局域網(wǎng)內(nèi)無紙化辦公，辦公耗材浪費(fèi)較大（1.49）；在贏利動機(jī)的驅(qū)使下，大部分飯店在倡導(dǎo)簡約務(wù)實(shí)消費(fèi)方面也表現(xiàn)較差（1.60），說明張家界旅游業(yè)在與國際接軌上還存在理念上的差距。實(shí)地訪談中得知，很多中低檔飯店均未及時(shí)對廢棄物進(jìn)行分類處理，造成可利用率下降；部分社會旅館沒有配設(shè)專門的封閉式垃圾房，垃圾隨地露天堆放，造成空氣和視覺污染。這些現(xiàn)象都與世界自然遺產(chǎn)地環(huán)境管理規(guī)范和環(huán)境質(zhì)量要求存在較大的落差。
（5）環(huán)境管理溝通從表1可知，“環(huán)境管理溝通”是張家界飯店企業(yè)環(huán)境行為6大類度量項(xiàng)目中得分較低的一項(xiàng)，總體均值僅為1.59。除部分高星級飯店在員工環(huán)保培訓(xùn)和對客服務(wù)溝通等方面做得稍好以外，多數(shù)飯店均未建立起行之有效的環(huán)保管理體系（1.38），也大都沒有扮演好遺產(chǎn)旅游地企業(yè)本應(yīng)承擔(dān)的環(huán)保知識宣傳者角色（1.65）；飯店之間環(huán)境信息與環(huán)保經(jīng)驗(yàn)交流較少（1.25）。良好的企業(yè)環(huán)境行為要以企業(yè)上下一致的環(huán)保意識為依托，行業(yè)內(nèi)各企業(yè)之間的橫向溝通也十分重要。飯店規(guī)模和設(shè)施配備的不同必然導(dǎo)致能源消耗和排放總量上的差異，如果行業(yè)內(nèi)部缺乏經(jīng)驗(yàn)與信息交流，管理者就難以判斷本飯店的能耗與排放是否合理，從而導(dǎo)致飯店企業(yè)在環(huán)境管理工作中無所適從。
（6）環(huán)保知識掌握國內(nèi)外相關(guān)環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)以及國家環(huán)保政策法規(guī)等是遺產(chǎn)旅游地飯店企業(yè)實(shí)施環(huán)境行為的重要依據(jù)和保障。統(tǒng)計(jì)分析表明，“環(huán)保知識掌握”在6大類環(huán)境行為度量項(xiàng)目中得分最低，總體均值僅為1.43；而且，A、B、c 3組飯店在各個(gè)評價(jià)指標(biāo)上的得分無一超過2.0，可見調(diào)查對象飯店對環(huán)保知識和政策了解甚少。其中，3個(gè)等級的飯店除了對ISO 14001國際環(huán)境管理體系相對熟悉以外（1.97，1.41，1.82），對于《綠色飯店實(shí)施細(xì)則100條》和《旅游飯店節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》兩個(gè)國內(nèi)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的了解程度都較低，其中尤以B組和C組飯店為甚，得分均值都未超過1.5。
整體看來，張家界飯店企業(yè)6個(gè)環(huán)境行為度量項(xiàng)目的總體均值較低（1.72）。其中，除了廢棄物減量指標(biāo)組的組均值得分達(dá)到2.02以外，其余5個(gè)指標(biāo)組的總體均值得分都在2.0以下。6大環(huán)境行為度量項(xiàng)目中，飯店環(huán)保知識掌握最為欠缺，組均值僅為1.43；其次為環(huán)境管理溝通（1.59）。此外，作為飯店企業(yè)節(jié)能減排重點(diǎn)板塊的水資源和能源綜合利用與管理兩個(gè)指標(biāo)組的得分也不高，分別只有1.63和1.70。由此可知，張家界飯店企業(yè)環(huán)境行為總體上表現(xiàn)欠佳，僅部分飯店確立了清晰的目標(biāo)和行動計(jì)劃，并據(jù)此調(diào)整其資源管理和環(huán)保設(shè)計(jì)以改善其環(huán)境行為。
4.3飯店企業(yè)環(huán)境行為差異分析
從表1可知，張家界3個(gè)不同檔次飯店企業(yè)的環(huán)境行為總體均值分別為2.21、1.65和1.32，A、B、C3組飯店在環(huán)境行為表現(xiàn)上按照檔次高低呈現(xiàn)出一定的梯度差。但是，運(yùn)用單因素方差分析法（ANOVA）對33個(gè)環(huán)境行為測量指標(biāo)進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)，只有12個(gè)指標(biāo)在3組飯店之間存在顯著差異（p
為了進(jìn)一步厘清張家界不同檔次飯店在環(huán)境行為表現(xiàn)上的差異性，本文運(yùn)用邦弗朗尼（Bonferroni）多重比較檢驗(yàn)方法對33個(gè)測量指標(biāo)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示。從中可以看出，上述12個(gè)環(huán)境行為指標(biāo)中，A組飯店較其他兩組的得分整體偏高，而且基本都高于B組和c組1分甚至2分以上，c組飯店的指標(biāo)均值得分在3組飯店中最低。其中，“建筑門窗采用隔音設(shè)計(jì)減少噪聲”、“合理利用太陽能等清潔能源”、“中央空調(diào)安裝變頻節(jié)能裝置”等3個(gè)指標(biāo)的組間差異最為顯著，尤其是A組和c組飯店之間，均值差異系數(shù)均在2.0以上（2.29，2.48，2.18）。相比之下，A、B兩組飯店的環(huán)境行為指標(biāo)差異略小。
仔細(xì)分析不難發(fā)現(xiàn)，3組飯店得分差異較大的12個(gè)指標(biāo)大都指向當(dāng)前飯店業(yè)節(jié)能減排的高新技術(shù)領(lǐng)域。新技術(shù)、新工藝的采用需要大量的前期投入，而成本過高是制約企業(yè)實(shí)施節(jié)能減排的關(guān)鍵因素。相比較而言，高星級飯店在融資、人員配備等方面有一定的優(yōu)勢，能更敏銳地感知到飯店企業(yè)發(fā)展對技術(shù)進(jìn)步的依賴性；低星級飯店大多規(guī)模較小，受限于新技術(shù)設(shè)備的高成本以及管理層的環(huán)境意識水平，推廣節(jié)能技術(shù)的積極性不高；社會旅館對環(huán)境行為的認(rèn)知大多停留在表層，甚至將能源與資源節(jié)約簡單地等同于“節(jié)儉主義”，多數(shù)業(yè)主更關(guān)注眼前利益，而且這類飯店的實(shí)力也不足以支撐整個(gè)高新技術(shù)體系，因而對上述12個(gè)環(huán)境行為指標(biāo)的響應(yīng)較弱。
4.4飯店企業(yè)環(huán)境行為驅(qū)動機(jī)制
如前所述，由于企業(yè)規(guī)模、技術(shù)水平以及管理層環(huán)境意識等的差異，飯店企業(yè)的環(huán)境行為表現(xiàn)也不盡相同。企業(yè)如何根據(jù)外部環(huán)境和自身?xiàng)l件合理地選擇環(huán)境行為？這就需要在明確企業(yè)環(huán)境行為影響因素及其作用機(jī)理的基礎(chǔ)上展開研究。本文正是基于張家界飯店企業(yè)面臨的各種外部壓力和內(nèi)部動機(jī)，構(gòu)建飯店企業(yè)環(huán)境行為的影響因素量表，并采用因子分析法，提取出飯店企業(yè)環(huán)境行為的驅(qū)動因子，通過建立多元線性回歸模型，對前文提出的理論假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)。
4.4.1因子分析
在提取環(huán)境行為驅(qū)動因子之前，首先對飯店企業(yè)環(huán)境行為影響因素樣本進(jìn)行因子分析的適用性檢驗(yàn)。其基本原理是，KMO越接近于1，表明數(shù)據(jù)越適合做因子分析。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，KMO值為0.733，Bartlett球形檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)量為488.694，相應(yīng)的概率p值為0.000
4.4.2回歸分析
為了探究各驅(qū)動因子對張家界飯店企業(yè)環(huán)境行為的影響機(jī)理，本研究采用相關(guān)分析與回歸分析方法，首先對本研究建立的因子內(nèi)部結(jié)構(gòu)關(guān)系進(jìn)行初步判斷，得出5個(gè)環(huán)境行為驅(qū)動因子與環(huán)境行為績效的相關(guān)系數(shù)矩陣（表4）。從表4可以看出，5個(gè)驅(qū)動因子都與環(huán)境行為績效存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。隨后，以5個(gè)驅(qū)動因子為自變量，環(huán)境行為績效為因變量進(jìn)行一般多元線性回歸分析，進(jìn)一步檢驗(yàn)各驅(qū)動因子對飯店企業(yè)環(huán)境行為績效的影響程度。在分析過程中，為了避免多重共線性造成的估計(jì)偏差，采取逐步回歸的方法，循序?qū)俗宰兞?，通過檢驗(yàn)確認(rèn)后，剔除效應(yīng)不顯著的自變量，從而得出最優(yōu)方程。
通過擬合優(yōu)度檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，飯店企業(yè)環(huán)境行為擬合優(yōu)度（R2=0.661）較理想，且多元線性回歸方程的殘差D-W值高達(dá)1.894，表明殘差不存在自相關(guān)的可能性?；貧w方程顯著性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，F(xiàn)檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量值為58.078，p值為0.000
根據(jù)上述回歸分析結(jié)果，可以對前文提出的假設(shè)3～假設(shè)7進(jìn)行檢驗(yàn)，具體結(jié)果如下：
假設(shè)3成立。利潤動機(jī)對飯店企業(yè)環(huán)境行為績效產(chǎn)生正向影響，且貢獻(xiàn)率最大（0.699），說明利潤動機(jī)對張家界飯店企業(yè)環(huán)境行為績效的影響最為顯著。作為“理性經(jīng)濟(jì)人”，飯店企業(yè)所做出的任何行為選擇都是以追逐經(jīng)濟(jì)利益為首要目的。面對有關(guān)部門在水、電等能源費(fèi)用征收上的雙重標(biāo)準(zhǔn)，張家界飯店企業(yè)長期以來在高成本下運(yùn)營，飯店企業(yè)本著“節(jié)約的就是利潤”的理念，必然要采取相應(yīng)的環(huán)保措施以減少經(jīng)營成本；另一方面，采用環(huán)保新技術(shù)可以獲得創(chuàng)新優(yōu)勢、效率優(yōu)勢和先動優(yōu)勢，并在中期或長期內(nèi)能夠?qū)崿F(xiàn)成本節(jié)約，這也是許多高檔飯店采取自愿環(huán)境行為的重要?jiǎng)右蛑弧?/p>
假設(shè)4部分成立。管理層環(huán)境意識與環(huán)境行為績效呈現(xiàn)正相關(guān)，但其t檢驗(yàn)結(jié)果不顯著（0.103），表示二者之間的相關(guān)關(guān)系沒有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。這說明飯店企業(yè)在應(yīng)對環(huán)境壓力時(shí)，經(jīng)過一番預(yù)算和成本收益分析，更傾向于利己的環(huán)境決策。
假設(shè)5成立。政府環(huán)境規(guī)制壓力與企業(yè)環(huán)境行為績效在0.002水平上呈現(xiàn)正相關(guān)，回歸系數(shù)為0.539，僅次于利潤動機(jī)，說明飯店業(yè)節(jié)能環(huán)保的推廣離不開政策引導(dǎo)與有效激勵(lì)。飯店企業(yè)受到的環(huán)境規(guī)制壓力越大，其采取積極環(huán)境行為的傾向性就越強(qiáng)。但實(shí)地調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，張家界在相關(guān)環(huán)境政策制定和實(shí)施過程中重“懲治”而輕“激勵(lì)”，事前預(yù)防和事終控制難以到位，因而相關(guān)環(huán)境政策在飯店企業(yè)中的實(shí)施效果并不十分理想。
假設(shè)6成立?！捌渌嫦嚓P(guān)者壓力”是最后一個(gè)進(jìn)入回歸方程模型的因子，回歸系數(shù)為0.294t，檢驗(yàn)結(jié)果顯示在0.013水平上顯著，說明各利益相關(guān)者對企業(yè)形象及其環(huán)境管理績效越關(guān)注，飯店企業(yè)的環(huán)境行為就越積極。飯店消費(fèi)者的消費(fèi)偏好能在某種程度上影響到企業(yè)環(huán)境行為選擇；飯店行業(yè)協(xié)會等非政府組織對各飯店企業(yè)的環(huán)境行為具有一定的約束力；競爭對手的環(huán)境行為取向也會對飯店企業(yè)產(chǎn)生示范作用。
假設(shè)7部分成立。事業(yè)動機(jī)與環(huán)境行為績效呈現(xiàn)正相關(guān)，但t檢驗(yàn)結(jié)果不顯著，假設(shè)7只獲得部分支持，說明張家界飯店企業(yè)管理層的環(huán)境意識還沒有真正上升到道德層面，遠(yuǎn)未達(dá)到將環(huán)境行為納入履行社會責(zé)任范疇的思想高度。
5 結(jié)論與討論
領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計(jì)實(shí)際上就是精準(zhǔn)、公平以及客觀的評估和核查領(lǐng)導(dǎo)干部在職期間承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)職責(zé)等情況。從20世紀(jì)80年代開始，領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計(jì)機(jī)制得到了很大的發(fā)展，而且變得越來越完善，已是構(gòu)成我國干部人事機(jī)制的核心內(nèi)容，對打造干部團(tuán)隊(duì)、推動黨風(fēng)廉政建設(shè)、保證經(jīng)濟(jì)秩序以及加強(qiáng)權(quán)力監(jiān)管都具有非常關(guān)鍵的作用。十八屆三中全會提到：要進(jìn)一步增強(qiáng)監(jiān)督以及管理重要領(lǐng)導(dǎo)干部實(shí)施權(quán)力的力度，另外還要保證審計(jì)監(jiān)督以及行政監(jiān)察的規(guī)范性。在現(xiàn)階段，如何完善和健全領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計(jì)機(jī)制依然是急需解決的問題。
一、建設(shè)現(xiàn)代化國家的基本前提就是完善領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計(jì)機(jī)制
這幾年，由于我國社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度越來越快，人民群眾和政府都樹立了責(zé)任政府、透明與服務(wù)以及法治政府等思想，另外還在現(xiàn)實(shí)生活中得以落后，所以就表現(xiàn)為各種制度安排，這種制度安排中就包括領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計(jì)機(jī)制。尤其是，其對建設(shè)公平、公正、公開的服務(wù)型政府，保證政府人員能夠自覺遵守法律政策以及對于領(lǐng)導(dǎo)干部鏟除“”都有非常關(guān)鍵的作用，另外還有利于預(yù)防政府。
二、開展領(lǐng)導(dǎo)離任經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)交接工作的重要性
在實(shí)際生活中，我們不難發(fā)現(xiàn)，在對領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行監(jiān)管的過程中，主要是對其任期經(jīng)濟(jì)職責(zé)的監(jiān)管上還面臨著很多問題，所以必須對其給予足夠關(guān)注，一般反映為下面幾點(diǎn)：
（一）新官不重視舊賬
在沒有實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)干部離任交接機(jī)制之前，最常見的就是崗位交接方式，不過很有可能造成人為割斷財(cái)務(wù)歷史問題，或者出現(xiàn)新官不理舊賬等現(xiàn)象，也就是組織部門要和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部加以交流，雙方在交接工作時(shí)，必須嚴(yán)格遵守組織部門確定的時(shí)間。一些是表面上的寒暄，一些是壓根不見面，缺少相關(guān)的第三方監(jiān)督以及認(rèn)證。另外由于很多離任領(lǐng)導(dǎo)干部尚未形成經(jīng)濟(jì)職責(zé)思想，單位財(cái)務(wù)管理制度存在很多漏洞，從而造成了很多問題，比如突擊簽字集中報(bào)銷，在上任初期，領(lǐng)導(dǎo)干部普遍會碰到債務(wù)問題，這部分債務(wù)數(shù)額龐大，不符合單位賬面結(jié)余。
（二）對社會和諧產(chǎn)生威脅
交接方式太少、交接內(nèi)容不具體，導(dǎo)致接任者來時(shí)不了解各項(xiàng)工作的具體內(nèi)容，而且原單位也沒有化解尚未引進(jìn)到離任范疇的債務(wù)，對待債權(quán)人，雙方互相推卸責(zé)任，從而讓債權(quán)人常常碰壁，只能越級上訪，人為導(dǎo)致了不穩(wěn)定。
（三）出現(xiàn)腐敗隱患
在離任之前，一些領(lǐng)導(dǎo)干部大手筆花錢，一些對獎(jiǎng)金進(jìn)行大量發(fā)放，一些對遠(yuǎn)期債務(wù)進(jìn)行提取支付，還有的領(lǐng)導(dǎo)干部將任期內(nèi)所有結(jié)余資金花光。在離任時(shí)，一些領(lǐng)導(dǎo)干部帶走了之前購買的相機(jī)、電腦以及汽車，從而影響了原單位財(cái)務(wù)的秩序，而且國有資產(chǎn)也得不到合理使用；領(lǐng)導(dǎo)干部們普遍認(rèn)為，自己為單位付出了心血，從而霸占了固定資產(chǎn)，或者其他不廉潔的行為，還有個(gè)別的領(lǐng)導(dǎo)干部侵占原單位的債權(quán)收入。
三、完善領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計(jì)和交接工作的相關(guān)方式
（一）指導(dǎo)理念
加強(qiáng)宣傳力度，讓領(lǐng)導(dǎo)干部樹立審計(jì)觀念思想。從某方面來講，機(jī)制屬于內(nèi)在信仰，為打造優(yōu)良的制度文化，建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計(jì)機(jī)制就顯得非常重要。對離任以及現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)干部所要承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任加以明確，進(jìn)而為領(lǐng)導(dǎo)干部離任事項(xiàng)交接工作的正規(guī)性提供保障；優(yōu)化領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)管制度，避免國有資產(chǎn)和資金流失，從而推動社會經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)、快速發(fā)展。
（二）增強(qiáng)離任審計(jì)立法，確立交接工作目標(biāo)
各地應(yīng)根據(jù)新特征以及新情況對領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計(jì)文件政策進(jìn)行調(diào)整與改善，另外還要學(xué)習(xí)和參考各種完善的方式方法。經(jīng)過交接領(lǐng)導(dǎo)干部離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任事項(xiàng)，對領(lǐng)導(dǎo)干部離任以及現(xiàn)任所要承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)職責(zé)進(jìn)行明確，對他們之間工作的正常銜接提供保障，從而不影響單位的正常工作，讓離任和現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)干部清楚自己的職責(zé)，盡量控制新官不理舊賬問題的產(chǎn)生，盡可能解決好離任領(lǐng)導(dǎo)干部遺留的問題，從而讓領(lǐng)導(dǎo)干部的管理能力進(jìn)一步加強(qiáng)，讓其能夠承擔(dān)起自身的經(jīng)濟(jì)職責(zé)。
（三）交接目標(biāo)
交接的對象主要是：承擔(dān)著經(jīng)濟(jì)職責(zé)的副科級單位領(lǐng)導(dǎo)干部；區(qū)直所有單位的正職領(lǐng)導(dǎo)干部；上級領(lǐng)導(dǎo)干部同時(shí)是單位以及部門的正職領(lǐng)導(dǎo)，而且拒絕肩負(fù)經(jīng)濟(jì)職責(zé)時(shí)，真正承擔(dān)起本單位常務(wù)工作的副職領(lǐng)導(dǎo)干部；區(qū)直各單位主持工作超過一年的副職領(lǐng)導(dǎo)干部。在輪崗、調(diào)任、退職以及轉(zhuǎn)任前都一定要完成好書面經(jīng)濟(jì)責(zé)任交接工作，統(tǒng)計(jì)單位以及個(gè)人使用資金的數(shù)據(jù)，進(jìn)而保證離任交接工作的順利進(jìn)行。
（四）交接流程
（1）在離任以及現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)干部之間開展領(lǐng)導(dǎo)干部離任經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)交接工作，組織部負(fù)責(zé)引導(dǎo)，而監(jiān)督和管理任務(wù)則由審計(jì)局以及財(cái)政局來負(fù)責(zé)；離任交接的工作流程由審計(jì)部門來制立。
（2）在開展領(lǐng)導(dǎo)干部離任工作前，組織部門委托審計(jì)部門將《領(lǐng)導(dǎo)干部離任經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)交接通知書》發(fā)送給各個(gè)離任領(lǐng)導(dǎo)干部。
（3）通常情況下，領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)在收到《通知書》的五天內(nèi)辦理好交接手續(xù)，安排有關(guān)人員統(tǒng)計(jì)賬面以及盤點(diǎn)財(cái)產(chǎn)，另外還要根據(jù)相關(guān)要求完成《交接表》。如果碰到特殊狀況無法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行交接的，在得到組織部門的批準(zhǔn)后，可加以延長。
（4）領(lǐng)導(dǎo)干部離任經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)交接表在轉(zhuǎn)交給接任領(lǐng)導(dǎo)干部后，他們必須在一周內(nèi)完成核實(shí)工作。
（5）《交接表》共有四份，在得到監(jiān)交人以及交接雙方的確認(rèn)后，交接雙方和所在單位分別保留一份，剩下的一份則交給組織部，這是對離任以及接任領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)職責(zé)進(jìn)行明確的核心根據(jù)。
在離任審計(jì)工作還沒有開展前實(shí)行交接機(jī)制，從而界定離任以及接任的經(jīng)濟(jì)職責(zé)，干部在生病期間不能上崗，這是為了避免雙方推卸責(zé)任，從而確保審計(jì)部門能夠順利開展領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計(jì)工作，另外從制度上為領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任評估的精準(zhǔn)與公正性提供保障。
2008年,由美國房地產(chǎn)次貸危機(jī)引發(fā)的金融危機(jī)在短時(shí)間內(nèi)席卷了全球,美國、歐洲等主要發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的虛擬經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)都受到重創(chuàng)。雖然中國在本次危機(jī)中所受影響相對較小,但是危機(jī)給我國國民經(jīng)濟(jì)造成的損失仍然不可忽視。2009年第二季度開始,全球經(jīng)濟(jì)開始復(fù)蘇,我國實(shí)體經(jīng)濟(jì)的各項(xiàng)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)也均已逐漸回升,至此金融危機(jī)步入“后危機(jī)時(shí)代”。在這個(gè)時(shí)候,如何正確認(rèn)識本次危機(jī)?如何防止危機(jī)反復(fù)和經(jīng)濟(jì)二次觸底?如何解決當(dāng)前存在的問題和矛盾?是理論界和學(xué)術(shù)界必須關(guān)注的問題。
事實(shí)上,金融危機(jī)是通過減少凈出口,引發(fā)金融、地產(chǎn)泡沫的快速破裂等多個(gè)渠道影響我國經(jīng)濟(jì)的,而這些領(lǐng)域在危機(jī)未發(fā)生時(shí)已經(jīng)顯現(xiàn)出若干不和諧的信號,只是這些信號在高速增長的過程中未能對政策決策者和社會各界起到警示作用。例如,宏觀層面上,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的問題,對外依存度過大的問題;產(chǎn)業(yè)層面上,產(chǎn)能過剩的問題,區(qū)域分割的問題;微觀層面上,企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足的問題;民營企業(yè)生存困難的問題。這些問題都由來已久,大多已被人們發(fā)現(xiàn)并證實(shí),但沒有被有效的重視。本文認(rèn)為,中國經(jīng)濟(jì)目前出現(xiàn)困難的根本原因不在于外部沖擊,而是內(nèi)部矛盾在外部沖擊的催化下被突出了。正是因?yàn)橹袊鴮ν庖来娑冗^高,才使得美國購買力的減少能快速的打擊我國沿海經(jīng)濟(jì);正是由于中小企業(yè)在實(shí)體經(jīng)濟(jì)內(nèi)生存困難,才使得虛擬經(jīng)濟(jì)膨脹,最后出現(xiàn)泡沫破裂的一天?？傊?中國經(jīng)濟(jì)的問題主要還是內(nèi)部問題,金融危機(jī)僅僅是起到了催化劑的作用;反過來考慮,可以說,金融危機(jī)對于我們是一次機(jī)會,它讓我們更清醒的認(rèn)識到中國經(jīng)濟(jì)存在的不足,讓宏觀和微觀決策者有機(jī)會在高速發(fā)展的間歇中多角度的調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),使得中國經(jīng)濟(jì)在長期內(nèi)能更好的發(fā)展。
一、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)
產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的問題是理論界一直關(guān)注的老問題。中國過去十年的高增長,主要是靠出口和固定資產(chǎn)投資拉動,而出口和投資分別由低附加值的勞動密集型產(chǎn)業(yè)和粗放式的資源密集型產(chǎn)業(yè)支撐,前者主要包括紡織業(yè)、家電業(yè)等,后者主要包括房地產(chǎn)業(yè)和采掘業(yè)。這種增長模式由于地方政府的GPD競爭而被強(qiáng)化,進(jìn)而形成了當(dāng)前中國極不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。正在情況愈加惡化的時(shí)候,金融危機(jī)發(fā)生了,其造成的原材料價(jià)格上升使得勞動密集型企業(yè)朝不保夕;而房地產(chǎn)泡沫破裂和流動性緊縮又讓房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)難以為繼;另一方面,全球環(huán)保意識的增強(qiáng)和國際環(huán)境保護(hù)談判使得粗放型增長方式顯得不合時(shí)宜。因此,借勢調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),轉(zhuǎn)變增長方式,振興高新產(chǎn)業(yè)和綠色產(chǎn)業(yè)是轉(zhuǎn)型時(shí)期重要的任務(wù)。
在當(dāng)前能源價(jià)格不斷上漲,生態(tài)環(huán)境問題日趨嚴(yán)重的現(xiàn)實(shí)下,依靠發(fā)展高投入、低附加值的產(chǎn)業(yè)來拉動GDP增長的思路已經(jīng)不合時(shí)宜,能源、建筑、原材料生產(chǎn)等行業(yè)不應(yīng)當(dāng)繼續(xù)作為中國經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)來發(fā)展。此時(shí),調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),促使國民經(jīng)濟(jì)由重工業(yè)經(jīng)濟(jì)向低碳經(jīng)濟(jì)過渡是國家政府的首要任務(wù)之一。政府已經(jīng)采取措施,出臺了十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃,培育高新產(chǎn)業(yè),鼓勵(lì)資本由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向高新產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。
高新產(chǎn)業(yè),有別于滿足居民日?！俺浴⒋?、住、用、行”需求的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),主要包括滿足消費(fèi)者精神需求的文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)和旅游產(chǎn)業(yè);利用可再生技術(shù)向大自然索取能量的新能源產(chǎn)業(yè);運(yùn)用新科技改造生產(chǎn)方式,提升全社會福利的生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)和光電子信息產(chǎn)業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)都具有低污染、高科技含量、低成本和高利潤的特點(diǎn)。發(fā)展和振興此類產(chǎn)業(yè)有助于緩解環(huán)境惡化的壓力,培育企業(yè)的核心競爭力,并有利于我國培養(yǎng)大量優(yōu)秀科技人才和研發(fā)一批關(guān)系到國家根本利益的技術(shù)成果,在國家戰(zhàn)略層面上搶得先機(jī)。
二、促進(jìn)企業(yè)模式轉(zhuǎn)型
經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生之后,中小企業(yè)生存困難是困擾中央和地方經(jīng)濟(jì)工作部門的主要問題之一。而事實(shí)上,此種情形并不是金融危機(jī)發(fā)生之后才發(fā)生的,而是在2005年前后就已經(jīng)被學(xué)者發(fā)現(xiàn)和提出。雖然中國正在逐步深化經(jīng)濟(jì)市場化改革,但是能源、交通、電信等壟斷行業(yè)仍然存在很高的行政進(jìn)入壁壘。盡管這些行業(yè)存在不合理的高額壟斷利潤,民間資本還是只能遠(yuǎn)觀而不可參與。同時(shí),投資項(xiàng)目的稀少、融資手段的缺乏和產(chǎn)業(yè)政策的高度不穩(wěn)定等原因也使得民營企業(yè)的發(fā)展道路上布滿荊棘。本次金融危機(jī)的發(fā)生只是更進(jìn)一步的加重了中小企業(yè)的負(fù)擔(dān)而已,讓這個(gè)矛盾變的更加明顯和尖銳。由此,金融危機(jī)的發(fā)生,同時(shí),還要利用金融危機(jī)“倒逼”企業(yè)轉(zhuǎn)型。
“倒逼”企業(yè)轉(zhuǎn)型主要目的之一是促使中國企業(yè)從利用低成本優(yōu)勢打拼市場的模式向運(yùn)用核心技術(shù)控制縱向價(jià)值鏈的模式轉(zhuǎn)型。自從中國加入世界貿(mào)易組織以來,中國企業(yè)逐漸占據(jù)了全球價(jià)值鏈的生產(chǎn)環(huán)節(jié),“中國制造”成為中國企業(yè)發(fā)展模式的象征。當(dāng)中國企業(yè)在全球范圍內(nèi)不斷出口創(chuàng)匯,中國GDP節(jié)節(jié)攀升的同時(shí),創(chuàng)新“軟肋”一直是潛伏在繁榮背后的主要“不穩(wěn)定因素”之一。由于我國大多數(shù)企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)和專利都是從國外進(jìn)口,而自己又缺乏模仿和創(chuàng)新的實(shí)力,我國大部分產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)受制于人,我國企業(yè)靠低成本優(yōu)勢苦苦積累的利潤拱手供奉于人。金融危機(jī)的到來,使得全球價(jià)值鏈上的蛋糕整體變小,此時(shí)擁有關(guān)鍵技術(shù)和關(guān)鍵原材料的強(qiáng)勢企業(yè)可以利用自身談判優(yōu)勢保住自己的利潤空間,而中游的生產(chǎn)企業(yè)的利潤常常受到壓榨。當(dāng)此之時(shí),危機(jī)中轉(zhuǎn)變國人觀念,增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新意愿迫在眉睫。
核心競爭能力是企業(yè)開發(fā)獨(dú)特產(chǎn)品、發(fā)展獨(dú)特技術(shù)和發(fā)明獨(dú)特營銷手段的能力,具備門檻壁壘、不易模仿和不可交易等特性。從這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來看,中國大多數(shù)企業(yè)都缺乏自身的核心競爭力,生產(chǎn)必需的產(chǎn)品和技術(shù)專利基本上依靠從國外進(jìn)口。此事實(shí)的直接后果就是中國企業(yè)在競爭中缺乏獨(dú)立自主的地位,在產(chǎn)業(yè)鏈縱向談判中沒有話語權(quán),市場會受到上下游企業(yè)的價(jià)格壓榨。金融危機(jī)以來,這些缺乏核心競爭力的小企業(yè)紛紛破產(chǎn)倒閉,這給“東莞模式”、“浙江模式”等依靠低成本打拼市場的企業(yè)生產(chǎn)模式敲響了警鐘。我們必須采取措施,培育企業(yè)的核心競爭力。
首先,要進(jìn)行金融創(chuàng)新,通過設(shè)立創(chuàng)新項(xiàng)目基金等手段,增加企業(yè)的融資渠道,為企業(yè)R&D投入做好資金保障;其次,加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù),完善風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制;再次,鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟,推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作,健全創(chuàng)新合作機(jī)制;最后,要著眼長遠(yuǎn)發(fā)展教育,培養(yǎng)創(chuàng)新所需的人才,從根本上消除我國企業(yè)面臨的“人才”瓶頸。
三、構(gòu)建和諧勞動關(guān)系
金融危機(jī)致使大量企業(yè)利潤縮水和經(jīng)營困難,勞資關(guān)系在此時(shí)顯得尤為緊張。2007年5月,新勞動合同法在危機(jī)發(fā)生之前頒布,其對資方提出的各項(xiàng)要求和責(zé)任,在危機(jī)發(fā)生之后變的難以執(zhí)行。許多省市為了保增長、保就業(yè),暫緩執(zhí)行新勞動合同法的條例,給中小企業(yè)以“喘息之機(jī)”。事實(shí)上,勞資關(guān)系不應(yīng)當(dāng)僅僅依靠法律手段進(jìn)行約束,非正式制度可能在某些情況下會比正式制度起到更大的作用,而正式制度的出臺往往會對原有的非正式制度產(chǎn)生擠出效應(yīng)。和諧關(guān)系關(guān)鍵不是建立在正式制度層面上的,而是非正式制度層面。換句話說,也就是要轉(zhuǎn)變勞資雙方的觀念、思想和習(xí)慣。
關(guān)于勞資關(guān)系,奈特有過精辟的論述,“工人讓企業(yè)家承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)給予其利潤作為補(bǔ)償;企業(yè)家得到了利潤,同時(shí)給予工人穩(wěn)定的工資作為補(bǔ)償”。根據(jù)奈特的觀點(diǎn),是個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)偏好程度決定了各自收入的性質(zhì),企業(yè)家承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),取得的是高額的變動收入,而工人讓渡風(fēng)險(xiǎn),因而獲得低額的穩(wěn)定收入。因此,在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)企業(yè)主占有了經(jīng)濟(jì)利潤而只給工人低廉的報(bào)酬,那么在經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)企業(yè)主也必須給予工人“保險(xiǎn)”的穩(wěn)定工資,履行勞資雙方的這種“非正式契約”。金融危機(jī)下,企業(yè)和員工要“抱團(tuán)取暖”,企業(yè)要盡量減少“不道德的”裁員行為,員工要避免“不道德的”怠工行為。全社會應(yīng)當(dāng)重構(gòu)新型勞動關(guān)系,為勞資關(guān)系注入平等合作的觀念。勞動者和企業(yè)是“一損俱損,一榮俱榮”的互相依存的利益共同體。企業(yè)要通過企業(yè)文化建設(shè),使員工樹立“主人翁”意識,減少勞動關(guān)系的對抗性,使雙方共生共榮,共謀發(fā)展。企業(yè)自身也要增強(qiáng)社會責(zé)任感,在危機(jī)中少裁員,或運(yùn)用靈活工時(shí)和降薪等辦法代替裁員,為全社會就業(yè)率和員工生存福利做出一點(diǎn)貢獻(xiàn)。政府也要發(fā)揮作用,加大對勞動密集型企業(yè)的財(cái)稅扶植,對沖勞動合同法和金融危機(jī)短期內(nèi)給企業(yè)帶來的壓力。
四、結(jié)論和政策建議
中國經(jīng)濟(jì)面臨的主要困難不是外部沖擊,而是內(nèi)部矛盾,外部沖擊僅僅使得積累多年的內(nèi)部矛盾尖銳化。目睹了危機(jī)發(fā)生時(shí)我國經(jīng)濟(jì)的脆弱表現(xiàn)之后,后危機(jī)時(shí)代我們的主要任務(wù)是借機(jī)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型,從多個(gè)方面增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)體的抵抗力和經(jīng)濟(jì)增長的可持續(xù)性。具體的說,應(yīng)當(dāng)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),振興高新產(chǎn)業(yè);促進(jìn)企業(yè)模式轉(zhuǎn)型,培養(yǎng)企業(yè)核心競爭力;構(gòu)建和諧勞動關(guān)系,增強(qiáng)企業(yè)的生存能力等。
參考文獻(xiàn):
[1]邁克爾•波特.國家競爭優(yōu)勢[M].北京:中信出版社,2007.
