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時間：2023-08-23 09:18:43
序論：速發(fā)表網(wǎng)結(jié)合其深厚的文秘經(jīng)驗，特別為您篩選了11篇財務(wù)廉潔風(fēng)險防控措施范文。如果您需要更多原創(chuàng)資料，歡迎隨時與我們的客服老師聯(lián)系，希望您能從中汲取靈感和知識！
嵌入式風(fēng)險防控手冊財務(wù)部分共27個風(fēng)險點，其中A類風(fēng)險點3個，B類16個，C類8個。涉及資金、資產(chǎn)、預(yù)算考核、財務(wù)基礎(chǔ)和分院個性化流程。
A類風(fēng)險點涉及賬戶開立，合作銀行審批及超標差旅費問題，這一類風(fēng)險點主要是資金方面，資金風(fēng)險點一直是風(fēng)險防控的重中之重，我重在學(xué)習(xí)思想道德、崗位職責(zé)、制度機制等三方面。針對自己的工作找到風(fēng)險點后，進行自我防控。
通過學(xué)習(xí)B類風(fēng)險點，B類風(fēng)險等涉及資產(chǎn)管理、預(yù)算考核等18個風(fēng)險點，我決定在通過學(xué)習(xí)提高了我們關(guān)鍵崗位的思想政治素質(zhì)，增強了拒腐防變能力，使我們樹立了正確的世界觀、人生觀、價值觀、權(quán)利觀。在整個學(xué)習(xí)過程中，我做到了認認真真的學(xué)，扎扎實實的學(xué)，使自己有強烈的責(zé)任感和緊迫感，在工作中切實找到切入點，并做到學(xué)以致用，在自己的崗位上先鋒模范作用，起到帶頭和帶動作用。
通過學(xué)習(xí)C類風(fēng)險點，我更深切體會到了防微杜漸的重要性，日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，采取前期預(yù)防、中期控制、后期處置等措施的重要性，就是查找出常工作生活中的廉政風(fēng)險，有針對性地制定防范措施，在各個環(huán)節(jié)對廉政風(fēng)險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。
一是始終保持良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣。學(xué)習(xí)是每一名關(guān)鍵崗位員工的必修課，只有不斷加強學(xué)習(xí)才能提高自身素質(zhì)和能力，不學(xué)習(xí)思想就無法進步，能力就無法提高，方法就無法改進。
中圖分類號： X820.4 文獻標識碼： A 文章編號：
當(dāng)前，在水運經(jīng)濟快速發(fā)展的大背景下，建立一套行之有效的廉政風(fēng)險監(jiān)控體系對地方海事健康可持續(xù)發(fā)展具有極其重要的意義。將過程控制論應(yīng)用于黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，建立一套與海事船檢工作相適應(yīng)的廉政風(fēng)險監(jiān)控體系，是一種有益嘗試。
一、過程控制的基本內(nèi)涵及其對廉政風(fēng)險防控的意義
過程控制就是管理者依據(jù)現(xiàn)代控制論的基本原理，對生產(chǎn)計劃與實際工作動態(tài)進行監(jiān)測、調(diào)適，以促進工作目標和任務(wù)的最終實現(xiàn)和完成。管理者必須根據(jù)環(huán)境變化，適時、適度、客觀、彈性地進行過程控制，才能保證計劃的有效實施。 “過程管理” 也是ISO9001國際質(zhì)量管理體系的一大特點，它將任何一項工作都通過一個嚴密的過程來控制，通過PDCA循環(huán)方法，即P（計劃）D（實施）C（檢查）A（改進），促使每項工作持續(xù)改進。將過程管理理論運用于黨風(fēng)廉政建設(shè)，對行政權(quán)力實行過程控制，按程序進行管理，做到計劃、實施、檢查等環(huán)節(jié)有機統(tǒng)一。過程控制可以對權(quán)力運行進行全過程監(jiān)控，是實現(xiàn)行政權(quán)力公開透明運行的有效手段，也是實現(xiàn)廉政風(fēng)險防控的有力舉措。
二、構(gòu)建廉政風(fēng)險防控體系的要點
根據(jù) “過程管理”的要求，地方海事廉政風(fēng)險防控體系由防控內(nèi)容、風(fēng)險排查、防控措施等構(gòu)成。
1、廉政風(fēng)險防控內(nèi)容。廉政風(fēng)險防控主要集中于行政權(quán)力，包括崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制等環(huán)節(jié)，為此，需做到“三個目前”：明確行政權(quán)力內(nèi)容，根據(jù)部門工作職責(zé)，明確每個工作崗位的職責(zé)權(quán)力、業(yè)務(wù)流程，形成權(quán)力運行流程圖；明確每項工作（環(huán)節(jié)）的工作內(nèi)容及標準；明確監(jiān)督檢查的方法、內(nèi)容，在一定范圍內(nèi)公開，接受社會監(jiān)督。
2、廉政風(fēng)險排查。 一是排查崗位職責(zé)風(fēng)險點。圍繞人權(quán)、事權(quán)、財權(quán)、審批權(quán)等重要領(lǐng)域、重要部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，認真查找重點崗位和個人在決策、執(zhí)行、監(jiān)督環(huán)節(jié)中廉政風(fēng)險點，重點在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）、工作效能、盡職履責(zé)以及違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定、利用職務(wù)上的便利謀取私利等方面進行查找。二是排查業(yè)務(wù)流程風(fēng)險點。重點在行政執(zhí)法、物資采購、辦文、辦會、辦事、財務(wù)管理等各個環(huán)節(jié)流程是否完善、規(guī)定要求是否落實等方面進行查找。三是排查制度機制方面風(fēng)險點。認真查找制度是否具體、管用，是否覆蓋各項業(yè)務(wù)工作，是否覆蓋權(quán)力運行的全過程，重點在貫徹落實制度要求、執(zhí)行力度和落實情況等方面進行查找。
3、制定防控措施。一是針對崗位職責(zé)方面的廉政風(fēng)險，由崗位所在人員對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法規(guī)制度，提出防控風(fēng)險的具體措施和辦法，完善辦事公開機制和崗位廉政承諾制，主動接受群眾和社會的監(jiān)督；加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度，防止某些實權(quán)崗位存在的不正之風(fēng)等。二是針對業(yè)務(wù)流程方面的廉政風(fēng)險，按照廉潔、效能、便民的原則和程序規(guī)范、效率提高、簡明清晰、方便辦事的要求，制定統(tǒng)一規(guī)范的業(yè)務(wù)流程圖。三是針對制度機制缺失或不完善方面的廉政風(fēng)險，在優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，以落實和修訂完善現(xiàn)有規(guī)章制度、規(guī)范權(quán)力運行、提高制度執(zhí)行力為根本，切實加強制度執(zhí)行，嚴格落實公務(wù)接待、財務(wù)、車輛、辦公用品采購、辦文辦會辦事、節(jié)能降耗、資產(chǎn)管理等各項制度，形成用制度管人、管權(quán)、管事的良好局面。
三、構(gòu)建廉政風(fēng)險防控長效機制。
廉政風(fēng)險防控是拓展預(yù)防腐敗工作的有效措施，也是加強黨員干部作風(fēng)建設(shè)和廉潔自律的客觀需要。根據(jù)“過程管理”的理念，應(yīng)將廉政風(fēng)險防范融入到日常工作的全過程，將教育、制度、監(jiān)督、懲處等廉政風(fēng)險防控過程進行有機融合，從而逐漸形成廉政風(fēng)險防控的長效機制。
1、強化教育注重提醒預(yù)警。教育是強基固本的集中體現(xiàn)，是構(gòu)筑領(lǐng)導(dǎo)干部防腐、懲腐、治腐第一道防線的基礎(chǔ)工程。教育方式豐富多彩，如短期培訓(xùn)、警示教育、參觀考察、集中學(xué)習(xí)交流等，教育的主要內(nèi)容包括理想信念、職業(yè)道德、廉潔從政有關(guān)規(guī)定等，通過教育使全體人員特別是黨員干部，自覺樹立“風(fēng)險無處不在，風(fēng)險防范人人有責(zé)”的廉政風(fēng)險意識，不斷強化廉潔自律意識。
為貫徹落實市委和****黨組關(guān)于廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作的總體部署，切實推進黨風(fēng)廉政建設(shè)，不斷完善反腐敗工作機制、體制，根據(jù)前期排查掌握的廉政風(fēng)險點問題，我局結(jié)合工作實際，制定了《****黨風(fēng)廉政風(fēng)險防控工作清單》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請對照工作清單，全面排查問題，制定整改措施，落實主體責(zé)任，堵塞制度漏洞?，F(xiàn)就相關(guān)工作要求如下：
一、夯實責(zé)任體系，推進主體責(zé)任再落實。工作清單各責(zé)任主體要切實提高思想認識，全面履行“一崗雙責(zé)”主體責(zé)任，認真對照工作清單，扎實履行工作職責(zé)，著力強化廉政風(fēng)險問題整改，將整改工作落實體現(xiàn)在履職盡責(zé)上。部門主要負責(zé)人要履行好“第一責(zé)任人”職責(zé)，班子成員要履行好“一崗雙責(zé)”，確保思想到位、責(zé)任到位、工作到位、效果到位。局黨總支將切實履行主體責(zé)任，對各責(zé)任主體的防控措施落實情況和作風(fēng)效能建設(shè)情況進行不定期檢查，確保工作落實到位。
二、深入排查問題，開展廉政風(fēng)險再排查。采取自己找、同事幫、領(lǐng)導(dǎo)提的工作方法及時發(fā)現(xiàn)掌握各種風(fēng)險因素和征兆性、苗頭性問題，重點對財務(wù)、審批、管理等環(huán)節(jié)查找在行使行崗位職權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)過程中存在的廉政風(fēng)險點，并相應(yīng)擴展到崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程的各個環(huán)節(jié)，進一步充實《黨風(fēng)廉政風(fēng)險點和防范措施報表》、《崗位廉政風(fēng)險點和防范措施登記表》，完善清單管理制度，確保從源頭上預(yù)防腐敗，促進干部廉潔自律。
三、加強制度建設(shè)，制定防控措施再完善。對排查出的廉政風(fēng)險點，各責(zé)任主體要針對性的制定防控措施，加強內(nèi)部管理，健全完善管理制度，科學(xué)調(diào)整配置和合理分解權(quán)力以及崗位職責(zé)，進一步完善部門工作規(guī)則、人員行為規(guī)范和廉政紀律等制度規(guī)定。通過有針對性地制定相應(yīng)風(fēng)險防控措施、健全規(guī)章制度，建立廉政風(fēng)險防控機制。
1 開展廉潔風(fēng)險防控的意義
“十二五”期間，晉城煤業(yè)集團堅持“以煤為基、多元發(fā)展”，構(gòu)建起了“煤炭、煤化工、煤層氣、電力、煤機制造、新興產(chǎn)業(yè)”六大產(chǎn)業(yè)相互支撐、競相發(fā)展的產(chǎn)業(yè)格局，推動企業(yè)經(jīng)濟規(guī)模和效益實現(xiàn)了跨越式增長。作為國民經(jīng)濟支柱產(chǎn)業(yè)的煤炭企業(yè)，直接面對社會的各個階層、區(qū)域，對外掌握著審批、經(jīng)營等公共權(quán)力，對內(nèi)涉及到干部隊伍、財務(wù)物資等管理權(quán)力。有權(quán)力就意味著有風(fēng)險，如何防范管理，提高拒腐防變能力，是加強黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的重點工作之一。廉潔風(fēng)險防控管理是指依照煤礦企業(yè)管理職責(zé)，重點圍繞行使審批、經(jīng)營管理、隊伍管理等權(quán)力，針對工作崗位和環(huán)節(jié)可能發(fā)生的問題，制定防范措施，防范管理人員在行使行政權(quán)力的過程中的廉政風(fēng)險和管理風(fēng)險。開展具有煤炭企業(yè)管理特點的廉潔風(fēng)險防范管理，是晉煤集團堅持把加強權(quán)力內(nèi)控建設(shè)作為重要抓手，全力構(gòu)建“563”懲治和預(yù)防腐敗體系的重要一環(huán)，對于深入推進企業(yè)反腐倡廉建設(shè)意義深遠。
2 晉煤集團廉潔風(fēng)險防控建設(shè)主要內(nèi)容及實施途徑
晉煤集團推進廉潔風(fēng)險防控管理，立足于防，著眼于控，以網(wǎng)格化思路從每個領(lǐng)域、每個崗位、每個節(jié)點入手，進一步完善工作體系，優(yōu)化循環(huán)流程，著力打造責(zé)權(quán)利公開運行的立體防護網(wǎng)絡(luò)，在提升防控管理科學(xué)化水平的基礎(chǔ)上，突出各級管理人員行為安全，著力構(gòu)建以堅持制度建設(shè)為主線，以建設(shè)三大機制為重點，以推進“干事干凈”管理法為載體，堅持點-線-面結(jié)合為手段，健全完善領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制的配置科學(xué)、程序嚴密、制約有效的本企業(yè)懲防體系建設(shè)，推進決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)，促進管理過程責(zé)權(quán)對等，管理流程規(guī)范有序，初步探索構(gòu)筑“多渠道問題、全過程防范風(fēng)險、按程序追責(zé)查處”的懲防體系建設(shè)新路子。
2.1 實施廉潔風(fēng)險防控主要內(nèi)容
廉潔風(fēng)險防控的實施推進，是結(jié)合本單位工作實際，建立以“查、防、控”為核心內(nèi)容的“三位一體”風(fēng)險防控管理體系，實現(xiàn)崗位潛在風(fēng)險系統(tǒng)化防控，有效預(yù)防和化解潛在的廉潔風(fēng)險。企業(yè)要以“查”為基礎(chǔ)，建立風(fēng)險排查系統(tǒng)。排查風(fēng)險關(guān)鍵是把好“準確關(guān)”，要摸清職權(quán)底數(shù)，找準風(fēng)險點。
2.1.1 制訂專項排查方案。制訂下發(fā)《關(guān)于深化“干事干凈”管理法，進一步加強廉潔風(fēng)險防控工作的意見》，確定全面和重點相結(jié)合的排查方法。
2.1.2 梳理職權(quán)清單。針對本單位、本部門具有業(yè)務(wù)處置權(quán)的重點崗位和敏感崗位，結(jié)合所在崗位職責(zé)，對各自行使的職權(quán)進行全面梳理，形成單位（部門）和個人職權(quán)清單。
2.1.3 查找廉潔風(fēng)險點。查找風(fēng)險點是整個廉潔風(fēng)險防控管理工作基礎(chǔ)。應(yīng)該定期督查廉政風(fēng)險防控管理工作的進展情況。對出現(xiàn)問題較多，不夠重視的部門，約談其部門負責(zé)人，督促其查找原因，及時整改。通過嚴抓教育管理促進各項工作開展。深入查找潛在的廉潔風(fēng)險點，明確風(fēng)險內(nèi)容，要求人人參與人人受教育人人接受監(jiān)督。
①查找風(fēng)險點層面。關(guān)鍵在于對照工作領(lǐng)域職責(zé)和工作環(huán)節(jié)找準找全領(lǐng)導(dǎo)班子、部門風(fēng)險點和崗位風(fēng)險點、人員風(fēng)險點。各級領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員查找風(fēng)險點要圍繞“三重一大”事項，查找在決策程序等制度機制廉政風(fēng)險點，查找同時還要查找個人在思想道德、履行崗位職責(zé)和外部環(huán)境風(fēng)險。
②查找風(fēng)險點的具體內(nèi)容。一是單位、部門圍繞業(yè)務(wù)工作主要查找在業(yè)務(wù)流程中存在或潛在制度機制廉政風(fēng)險點，在查找單位部門風(fēng)險點的基礎(chǔ)上，編制部門主要業(yè)務(wù)工作流程圖；二是查找個人崗位風(fēng)險點。結(jié)合崗位職責(zé)查找在個人履行職責(zé)、執(zhí)行制度和在行使權(quán)力過程中存在風(fēng)險，主要查找思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境影響風(fēng)險點。
2.2 推進廉潔風(fēng)險防控建設(shè)實施途徑
2.2.1 以“防”為關(guān)鍵，建立廉政風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)?！胺馈笔浅B(tài)，這個過程關(guān)鍵是以“防”為重點，把好“實用關(guān)”。樹立“管行為必須管思想、管結(jié)果必須管過程、管業(yè)務(wù)必須管廉政”的廉潔理念，堅持“以崗位為點、以業(yè)務(wù)流程為線、以制度建設(shè)為面”的廉潔風(fēng)險防控模式，全面制定廉政風(fēng)險防范措施，實行分層自控。對確認的崗位廉潔風(fēng)險鎖定履職界限、規(guī)范操作程序、完善紀檢監(jiān)察制度，強化責(zé)權(quán)利規(guī)范、透明運行。
①分析確定風(fēng)險等級，建立風(fēng)險信息庫。針對查找出的風(fēng)險點，采取集體評定、組織審核的方式，認真分析風(fēng)險發(fā)生后可能造成的危害程度，按照“高、中、低”三個等級進行評定，在確定風(fēng)險等級的同時，建立相應(yīng)的管理臺賬和廉潔風(fēng)險信息庫。
②建立健全預(yù)警機制。對廉政風(fēng)險點存在或可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險進行廉政風(fēng)險評估。按照廉政風(fēng)險等級、大小、危害程度和發(fā)生頻率，依據(jù)領(lǐng)導(dǎo)干部、所在科室（部門）、單位風(fēng)險點三者結(jié)合，具體劃分為“A（風(fēng)險程度很高）、B（風(fēng)險程度較高）、C（風(fēng)險程度一般）”三個等級，根據(jù)三個等級風(fēng)險因素的共同屬性、風(fēng)險類別的差異以及風(fēng)險形成過程，通過建立和完善前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置“三位一體”的防控體系，將預(yù)防腐敗融入到實際工作中，貫穿于各項工作流程，超前處置廉政風(fēng)險。
③制定風(fēng)險防控措施。根據(jù)已界定廉潔風(fēng)險點的級別，個人要對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法規(guī)制度，提出防控風(fēng)險的具體措施和辦法；部門科室風(fēng)險，由基層單位領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并接受群眾監(jiān)督，并報本單位紀委備案。其中，副處級以上領(lǐng)導(dǎo)干部和單位的風(fēng)險防控措施要報集團公司紀委企廉辦備案。
2.2.2 以“控”為核心，建立風(fēng)險監(jiān)管系統(tǒng)。制約控制這個過程關(guān)鍵是把好“制約關(guān)”，以“控”為手段，通過建立健全制度體系、廉潔教育機制，利用述職述廉、重大事項報告、集體決策、簽訂責(zé)任書、公開承諾等渠道建全廉潔風(fēng)險控制機制，打造監(jiān)督制約防線，形成對腐敗風(fēng)險的有效監(jiān)控。
①健全制度體系。一是完善崗位廉潔標準，強化檢查考核。針對查找的廉潔風(fēng)險點，按照崗標與崗位實際緊密結(jié)合、有效防控風(fēng)險的原則，及時修訂完善崗位廉潔標準。嚴格落實“季清年結(jié)”的要求，加強對崗位廉潔標準執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。二是提高制度的執(zhí)行力。晉煤集團紀檢監(jiān)察機構(gòu)一以貫之抓好廉潔風(fēng)險防控一系列制度落實，強化制度落實情況監(jiān)督檢查考評機制，協(xié)同審計、法律、巡視督察等執(zhí)紀監(jiān)督部門加大對“三重一大”實施情況、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況等方面的監(jiān)督，并把監(jiān)督結(jié)果納入“干事干凈”管理法考核范圍，對不按制度行權(quán)、不按制度辦事、制度得不到落實的，嚴格追責(zé)。
②建立廉政教育機制。只有堅持靠過硬的制度框架才能形成良好的長效機制，無論是黨風(fēng)廉政建設(shè)還是作風(fēng)問題，都要靠制度機制加以保障。要有效將最前沿的管理理論和方法有機結(jié)合起來，基于流程管理風(fēng)險防控工作，建立了科學(xué)的管理體系。以教育為依托，繼續(xù)完善管理體系和廉政風(fēng)險平臺建設(shè)，加強廉政風(fēng)險防控軟件開發(fā)，結(jié)合各部門需求，，形成一套嚴謹?shù)牧逃龣C制。
③加強動態(tài)監(jiān)督。一是根據(jù)實際工作現(xiàn)狀進行主動監(jiān)督。利用述職述廉、重大事項報告、集體決策、簽訂責(zé)任書、公開承諾等形式，對存在風(fēng)險苗頭的個人進行提醒、對預(yù)防不到位單位、部門進行督促整改。二是把握內(nèi)控重點。對物資采購、公開招標、選拔聘用干部等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行全過程跟蹤監(jiān)督，對崗位廉政風(fēng)險防控不積極的，嚴肅追究責(zé)任。
④建立責(zé)任追究機制。圍繞權(quán)力運行的重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，進一步找準制度建設(shè)的重點、難點和盲點，通過合理授權(quán)，明晰職責(zé)，細化自由裁量標準，完善罰繳分離、一審一核制等措施，健全權(quán)力運行制度，形成行政執(zhí)法、行政審批、內(nèi)部管理等一整套防范廉政風(fēng)險的“制度控制鏈條”。
⑤強化監(jiān)督，全面落實風(fēng)險防范監(jiān)控。構(gòu)建風(fēng)險監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，明確監(jiān)督的責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任科室和責(zé)任人，切實履行監(jiān)督責(zé)任，加強對權(quán)力運行的事前、事中、事后的全程監(jiān)督，防范在前，將問題解決在萌芽狀態(tài)。
3 關(guān)于實施廉潔風(fēng)險防控的幾點思考
3.1 廉潔風(fēng)險防控管理是現(xiàn)代企業(yè)風(fēng)險管理理念在反腐倡廉建設(shè)中的具體應(yīng)用，是促進黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要抓手。“黨風(fēng)廉政教育和反腐倡廉工作要懲防并舉，充分體現(xiàn)廉政風(fēng)險防控，要將預(yù)防關(guān)口前移，切實做到設(shè)防要嚴、要硬、要有效果。”企業(yè)在推進廉政風(fēng)險防控工作中緊緊結(jié)合本部門、本系統(tǒng)實際，突出重點崗位、重點環(huán)節(jié)和重點問題，形成各具特色的廉政風(fēng)險防控措施。
3.2 廉潔風(fēng)險防控管理是對反腐敗規(guī)律認識進一步深化的重要創(chuàng)新成果，是提升企業(yè)管理水平的重要因素。要充分發(fā)揮廉政文化的感染、滲透和輻射作用，真正做到文化潤其內(nèi)，養(yǎng)德固其本。組織開展各項文體活動，增強教育的感召力；充分發(fā)揮家庭助廉的作用，組織干部家屬座談會，實施領(lǐng)導(dǎo)干部家訪制，使家庭廉政教育實現(xiàn)經(jīng)常化、制度化、互動化；建設(shè)廉政文化長廊，啟用廉政屏保系統(tǒng)，張貼廉政宣傳畫，懸掛崗位廉政格言，開展讀書思廉、監(jiān)督促廉等活動，營造廉潔從政氛圍。
3.3 廉潔風(fēng)險防控管理是預(yù)防腐敗，構(gòu)建和諧企業(yè)的重要切入。一是制定了廉政風(fēng)險防控實施方案，成立廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組，依法規(guī)范職權(quán)，編制“職權(quán)目錄”，明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、形式主體和法律依據(jù)。二是明確廉政風(fēng)險防范內(nèi)容，查找廉政風(fēng)險，評定風(fēng)險等級，制定防控措施。單位、部門通過自查、群眾評議、征求意見、召開民主生活會等方式，按照工作要求認真查找廉政風(fēng)險點。制定了切實具體的防控措施。三是建立廉政風(fēng)險臺賬。單位、部門建立了包括本部門工作職責(zé)，按職責(zé)劃分的工作崗位，各工作崗位權(quán)利行使的依據(jù)、界限和責(zé)任，各工作崗位工作流程圖等內(nèi)容的廉政風(fēng)險臺賬。四是建立廉政風(fēng)險防控長效機制。通過廉政風(fēng)險防控各項工作的開展，以建立長效機制為抓手，扎實推進廉政風(fēng)險防控工作取得實效。
4 結(jié)束語
通過開展廉政風(fēng)險防控管理工作，落實防控措施，提升全企廉政風(fēng)險的預(yù)警能力。通過廉政教育機制的建立，提升了全企的風(fēng)險辨識和防范能力，增強自覺接受監(jiān)督、主動參與監(jiān)督的意識，從而實現(xiàn)對權(quán)力運行的有效監(jiān)督。下一步，晉煤集團還將在其他崗位開展廉政風(fēng)險防控，有效規(guī)避風(fēng)險，拓寬覆蓋面實現(xiàn)了廉政風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險同步防控。為推進晉煤持續(xù)壯大，努力建設(shè)成為極具核心競爭力的現(xiàn)代化新型能源集團，真正筑起抵御廉政風(fēng)險的牢固防線。
參考文獻：
近年來，衛(wèi)生系統(tǒng)針對人民反映強烈的行業(yè)作風(fēng)問題，加大反腐倡廉工作力度，糾正醫(yī)藥購銷領(lǐng)域和醫(yī)療服務(wù)中的不正之風(fēng)，開展專項治理，加強防控機制建設(shè)，不斷創(chuàng)新反腐倡廉工作形式。我院紀委積極配合院黨委和行政班子采取各種措施，加強行業(yè)作風(fēng)建設(shè)，形成了反腐糾風(fēng)高壓態(tài)勢，遏制了歪風(fēng)邪氣。但是，由于醫(yī)藥體制一些深層次的矛盾沒有解決，不正之風(fēng)往往容易反彈。面對新形勢下醫(yī)院紀檢監(jiān)察工作的新特點、新任務(wù)，如何找準位置，切實落實上級部署的各項工作，充分履行教育、監(jiān)督、懲處、保護的職能，引起我們思考。
針對存在問題，我們對原有的工作方法進行總結(jié)反思，研究改進的辦法。一是如何進一步發(fā)揮醫(yī)院紀檢監(jiān)察部門主動監(jiān)督的作用。紀檢監(jiān)察部門工作不能停留在口號、紙面上，而是要深入一線，深入群眾，真正抓“實”。二是教育要有針對性。要將預(yù)防、宣傳、教育、監(jiān)督等多種并用，防止“走馬觀花”、當(dāng)作例行任務(wù)。三是對重點工作要落實到位。要發(fā)揮職能部門對陽光采購、陽光用藥、風(fēng)險防控等機制建設(shè)的作用，切實發(fā)揮監(jiān)督作用。四是要及時發(fā)現(xiàn)問題，防止被動受理群眾投訴，等問題浮出“水面”才采取措施。五是防止監(jiān)督不力，對重點、風(fēng)險崗位人員加強警示、監(jiān)督，防止個別人員渾水摸魚、蒙混過關(guān)的心態(tài)。
經(jīng)過充分討論、醞釀，我們統(tǒng)一了思想，確定將預(yù)防違法違紀行為作為醫(yī)院糾風(fēng)工作的基本出發(fā)點，貫穿于糾風(fēng)工作的全過程。紀檢監(jiān)察部門決定創(chuàng)新管理模式，走出辦公室，將紀檢監(jiān)察預(yù)防監(jiān)督關(guān)口前移，加強與業(yè)務(wù)部門的溝通和協(xié)作，主動開展醫(yī)院廉潔查房，力求把預(yù)防工作做到前面，不斷增強工作的主動性、實效性、前瞻性，營造積極向上、和諧健康的醫(yī)療環(huán)境，推動創(chuàng)建“廉潔誠信醫(yī)院”活動。在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，我們制定了《廉潔查房規(guī)定》，經(jīng)醫(yī)院辦公會議同意，正式實行。
二、廉潔查房，將反腐倡廉的具體措施落實在日常工作中
（一）明確查房內(nèi)容
一是政令暢通情況：科室傳達、學(xué)習(xí)、貫徹落實上級文件精神和院黨委會、院長辦公會決策決議情況；完成其他指令性工作情況。二是宣講廉潔風(fēng)險：傳達上級和醫(yī)院廉潔建設(shè)的有關(guān)規(guī)定；提示部門權(quán)力運行風(fēng)險以及崗位廉潔風(fēng)險。三是風(fēng)險防控落實：相關(guān)科室執(zhí)行陽光用藥制度、藥品遴選和招標采購制度，遵守設(shè)備、耗材、試劑招標采購規(guī)定及管理使用制度，遵守信息管理和保密工作制度情況。其他重要崗位、重點部門落實廉潔風(fēng)險防控制度情況。四是廉潔行醫(yī)情況：醫(yī)務(wù)人員違反規(guī)定索要、接受患者財物和吃請，或利用工作之便謀取個人或集體不正當(dāng)利益。五是征求工作意見：廣泛征詢醫(yī)務(wù)人員及患者、家屬對醫(yī)院服務(wù)、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)以及廉潔建設(shè)的意見。六是服務(wù)滿意情況：患者對服務(wù)態(tài)度、服務(wù)設(shè)施、服務(wù)協(xié)作、服務(wù)環(huán)境以及其他服務(wù)工作的意見和建議。七是醫(yī)患溝通情況：尊重病人的人格、知情權(quán)、隱私權(quán)等合法權(quán)益；與患者主動溝通醫(yī)護服務(wù)情況；對患者及家屬意見及時反饋，整改。八是工作作風(fēng)情況：醫(yī)務(wù)人員之間互相尊重、團結(jié)協(xié)作，遵守職業(yè)道德行為規(guī)范情況。
（二）認真組織實施
我院廉潔查房由紀委領(lǐng)導(dǎo)牽頭，監(jiān)察室具體安排，黨辦、人事、財務(wù)等相關(guān)部門人員參與。查房對象是具有履行管理錢、物、設(shè)備、藥品、耗材、信息等重要職能及臨床、非臨床的重點科室及重點崗位。通過定期或者隨機的問卷調(diào)查、查看資料、座談交流等多種形式，進行檢查督導(dǎo)。一是主動溝通。結(jié)合醫(yī)院每兩周組織的行政查房或科室早交班等時間，與科室負責(zé)人、護士長、重點崗位人員專門溝通，與普通醫(yī)護人員、病人隨機交流。對出現(xiàn)一般性群眾投訴的科室、責(zé)任人，幫助查找原因，督促整改、提高。二是加強協(xié)調(diào)。充分發(fā)揮紀檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)作用。從責(zé)任分解入手，年初明確各職能部門黨風(fēng)廉政及糾風(fēng)工作職責(zé)、工作任務(wù)及完成時限，通過廉潔查房定期督促并協(xié)助落實。職能部門下發(fā)文件，須經(jīng)紀檢監(jiān)察部門在廉政責(zé)任、運行流程、崗位風(fēng)險等方面提出意見。對某些專項工作，如藥品公開遴選、院內(nèi)招標采購（論證）等，全程介入，積極參與，協(xié)助推進。三是廉潔談話。與部門負責(zé)人交談，溝通黨風(fēng)廉政及行風(fēng)建設(shè)工作開展情況，強調(diào)廉政責(zé)任、提示廉潔風(fēng)險、強化制度意識。特別是對新任科室負責(zé)人和涉及違規(guī)違紀科室的負責(zé)人，在科室規(guī)范管理、風(fēng)險防控等方面提供專項幫助。以部門為單位，開展集體談話，定期參加財務(wù)部、藥學(xué)部、設(shè)備科、招標辦等重點部門工作例會，宣講廉潔風(fēng)險；參加其他科室例會，進行糾風(fēng)教育。對管錢、物等重點崗位人員開展崗位廉潔教育。四是收集意見。通過問卷調(diào)查、座談交流、查看資料等方式，了解各部門負責(zé)人廉潔自律，抓黨風(fēng)廉政及行風(fēng)建設(shè)情況；檢點崗位人員風(fēng)險防控措施落實情況；考核科室醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)、院務(wù)公開情況。對發(fā)現(xiàn)管理制度落實不到位，存在廉潔風(fēng)險的環(huán)節(jié)，及時糾正，盡早化解風(fēng)險。五是定期通報。將每次查房情況形成小結(jié)，報院長辦公會，并通過《院長辦公會議紀要》通報全院。每季度查房情況形成簡報，對貫徹醫(yī)院有關(guān)精神，制度執(zhí)行嚴，管理規(guī)范的科室予以表彰并宣傳好的經(jīng)驗。對群眾投訴多，存在明顯違規(guī)違紀行為的科室予以批評，對典型案例進行剖析，舉一反三，以供誡勉。我們還將發(fā)現(xiàn)的問題以短信方式發(fā)給員工，提醒大家引以為戒。
（三）案例警示教育
通過廉潔查房平臺，宣講典型案例，充分發(fā)揮案例警示教育作用。在配合上級主管部門查處眼科有關(guān)違規(guī)收費情況的問題后，我們通過廉潔查房，將該科室存在的不規(guī)范行為通報全院，要求在物價、收費及信息檔案管理等方面開展自查自糾，并開展專項檢查。發(fā)現(xiàn)某科室耗材出入庫管理不夠規(guī)范，我們及時通報要求各科室加強制度落實力度，杜絕類似情況發(fā)生。在查房中，還了解到某科室對退休返聘人員疏于管理，存在違規(guī)診療和賣藥現(xiàn)象，我們即時進行了制止和糾正，并約談科室負責(zé)人，要求加強管理。
三、務(wù)實嚴謹，在實踐中完善反腐倡廉各項措施
（一）落實黨風(fēng)廉政建設(shè)和糾風(fēng)工作責(zé)任制
反腐倡廉建設(shè)是“實行黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、黨政齊抓共管、紀委組織協(xié)調(diào)、部門各負其責(zé)、依靠群眾的支持和參與”的工作機制。我院在反腐倡廉工作中，落實工作責(zé)任制，紀檢部門通過“廉潔查房”，構(gòu)筑了紀檢監(jiān)察與業(yè)務(wù)部門的溝通交流平臺，發(fā)揮各部門的職能作用，做到既有分工，又有協(xié)作；既相互支持，又相互配合；既有針對性地確保黨風(fēng)廉政及行風(fēng)建設(shè)各項工作落到實處，又較好地體現(xiàn)紀檢監(jiān)察工作的價值。
（二）以為醫(yī)療一線服務(wù)的理念創(chuàng)造廉潔行醫(yī)的良好環(huán)境
有的干部、群眾對紀檢監(jiān)察工作不理解甚至有誤解，通過廉潔查房，不僅使紀檢監(jiān)察干部主動做好工作的態(tài)度發(fā)生了較大轉(zhuǎn)變，更進一步樹立起了紀檢監(jiān)察工作服務(wù)于醫(yī)院發(fā)展事業(yè)大局的理念，通過主動預(yù)防，為醫(yī)務(wù)人員創(chuàng)造廉潔行醫(yī)的良好環(huán)境。紀檢監(jiān)察干部貼近一線，熟悉醫(yī)療、財務(wù)、物質(zhì)管理等各方面業(yè)務(wù)工作，分析問題、解決問題的能力不斷提高，保證了與醫(yī)院全局性工作的協(xié)調(diào)。開展廉潔查房以來，得到了醫(yī)院上下普遍好評。有的科室負責(zé)人表示，以前我們只注重開展業(yè)務(wù)技術(shù)，現(xiàn)在認識到規(guī)范管理更加重要。有的員工反映，以前和紀檢監(jiān)察部門人員接觸少，了解不多，認為難打交道；現(xiàn)在知道了他們是在履行職責(zé)，是制度的忠實維護者、執(zhí)行者，是為員工、科室、醫(yī)院保駕護航的“保險絲”。有了廉潔查房制度，工作環(huán)境更安全了。
本文針對石油企業(yè)物資消耗種類多、專用性強、采購資金量大的客觀實際，結(jié)合物資采購存在的廉潔風(fēng)險，制定切實可行的防范措施，對于有效防范物資廉潔風(fēng)險，保證物資采購供應(yīng)工作依法合規(guī)運行，確保采購物資質(zhì)量，降低物資采購成本，提高企業(yè)經(jīng)濟效益都具有十分重要的意義。
一、石油企業(yè)物資采購廉潔風(fēng)險面臨的現(xiàn)狀分析
（一）石油企業(yè)物資采購的特殊性給物資采購廉潔風(fēng)險防控帶來了困難
石油企業(yè)的生產(chǎn)所需物資具有技術(shù)復(fù)雜、專用性較強，部分物資壓力等級高、易燃、易爆等特點，因此對采購物資的質(zhì)量和安全性能要求比較高，部分物資通過公開采購的方式，易產(chǎn)生采購人員與供應(yīng)商串通，產(chǎn)生腐敗問題，從而導(dǎo)致采購物資質(zhì)次價高問題，影響企業(yè)的安全生產(chǎn)，影響企業(yè)經(jīng)濟效益和石油企業(yè)的形象。
（二）高度集中統(tǒng)一的物資采購管理體制增大了物資采購廉潔風(fēng)險管控難度
當(dāng)前，石油企業(yè)普遍實行“歸口管理、集中采購”的物資采購運行模式，按照物資屬性，實行分級采購，對于關(guān)鍵重要物資、資金量大的批量物資實施集中統(tǒng)一采購，一般物資、零星物資由使用單位自行采購。分級采購后，發(fā)揮了批量采購優(yōu)勢，提高了工作效率，節(jié)約了采購資金，同時也應(yīng)看到，增加了集中采購人員的權(quán)力，也相應(yīng)增加了企業(yè)的物資采購廉潔風(fēng)險。
（三）物資采購供求關(guān)系的變化給物資采購廉潔防控帶來困難
目前，我國的物資供應(yīng)市場絕大多數(shù)物資買方市場，采購人員變?yōu)楣?yīng)商競相拉攏腐蝕的對象。因而，物資采購業(yè)務(wù)人員中發(fā)生的違法、違紀問題相對比較突出。
二、石油企業(yè)物資采購存在的主要廉潔風(fēng)險點
根據(jù)石油企業(yè)物資采購現(xiàn)狀，結(jié)合物資采購業(yè)務(wù)流程，梳理出物資采購工作中存在的主要廉潔風(fēng)險有以下幾個方面：（一）物資采購管理制度不健全，導(dǎo)致運行不規(guī)范帶來的違規(guī)采購風(fēng)險。（二）物資采購權(quán)利過于集中、自由裁量權(quán)過大，導(dǎo)致權(quán)利濫用產(chǎn)生腐敗問題的風(fēng)險。（三）物資采購方式選擇不合理，導(dǎo)致采購的物資質(zhì)次價高，給石油企業(yè)帶來經(jīng)濟損失的風(fēng)險。（四）采購人員串通供應(yīng)商，導(dǎo)致?lián)p公肥私的腐敗問題帶來的風(fēng)險。(五)物資采購質(zhì)量把關(guān)不嚴，導(dǎo)致采購物資質(zhì)量不合格帶來的安全事故風(fēng)險。（六）物資采購監(jiān)管制約機制不完善，誘發(fā)物資采購及管理人員行為失范的風(fēng)險。
三、石油企業(yè)物資采購廉潔風(fēng)險防控措施
針對識別出的風(fēng)險，石油企業(yè)物資采購廉潔風(fēng)險防控應(yīng)堅持以合規(guī)合法采購為核心，不斷加強物資采購廉潔防控體系建設(shè)，明確物資采購各崗位工作人員的職責(zé)和權(quán)限，規(guī)范物資采購業(yè)務(wù)流程，逐步建立起有效的物資采購監(jiān)督、制約運行機制，有效地防范物資采購廉潔風(fēng)險。
（一）完善物資采購防控制約機制，防范違規(guī)采購風(fēng)險
建立物資采購防控制約機制。石油企業(yè)物資采購應(yīng)實行“管采分離、采辦分離、分級采購、專業(yè)部門參與把關(guān)、審計部門參與過程監(jiān)督”的相互制約、相互監(jiān)督的物資采購運行機制。企業(yè)管理部門負責(zé)石油企業(yè)物資采購監(jiān)督管理工作；物資采購部門負責(zé)集中物資采購工作；專業(yè)技術(shù)部門負責(zé)集中采購物資的技術(shù)審查；審計、監(jiān)察部門負責(zé)集中采購過程的監(jiān)督，從而建立起職責(zé)清晰、相互制約的風(fēng)險防控運行機制。
(二)梳理業(yè)務(wù)流程，加強關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險防控
持續(xù)推進廉潔風(fēng)險防控工作，根據(jù)物資采購業(yè)務(wù)實際，梳理物資采購流程和權(quán)力清單，從物資采購計劃編制及審批、采購方案制定及審批、采購實施（招標、商談）、物資采購結(jié)果的編制及審批、入庫驗收（檢驗）、倉儲、供應(yīng)、使用、質(zhì)量反饋、責(zé)任追究全過程進行梳理，理清工作流程，查找風(fēng)險點，針對工作流程中確定的風(fēng)險點，進一步完善《物資管理業(yè)務(wù)內(nèi)控與風(fēng)險管理手冊》，通過過程控制，有效防范腐敗行為的發(fā)生。
（三）實行分級采購管理，避免權(quán)利濫用產(chǎn)生腐敗問題
1、分級采購，避免權(quán)利過于集中。石油企業(yè)對物資采購實行目錄管理，進行分級采購：對于集團石油企業(yè)一級物資，由各使用單位嚴格按照集團石油企業(yè)采購結(jié)果執(zhí)行，通過《中國石油物資采購管理信息系統(tǒng)》實行目錄點擊采購；對于采購資金量大的大宗物資、在石油企業(yè)范圍內(nèi)能形成批量的通用物資以及涉及安全的一級以外的其他物資，列入石油企業(yè)“三集中”二級采購物資目錄，由石油企業(yè)物資管理部集中組織采購，各單位嚴格按照川慶石油企業(yè)采購結(jié)果執(zhí)行，實行目錄式采購；對于采購資金量小和采購品種繁雜、不能形成批量的一級和二級目錄外的零星物資，列入授權(quán)采購物資，由各單位自行組織采購。物資管理部日常加強對各單位進行監(jiān)督檢查，避免各單位越權(quán)采購。2、“三集中”采購物資實行專家會審制，進行集體決策，避免個別人員人為因素影響采購結(jié)果。石油企業(yè)集中采購物資先由使用單位對擬采購物資的技術(shù)要求、供應(yīng)商資質(zhì)要求和采用的采購方式等提出建議意見，然后由石油企業(yè)機關(guān)專業(yè)處室以及法律、財務(wù)、質(zhì)量等處室專業(yè)人員組成專家組，對采購方式、供應(yīng)商資質(zhì)、技術(shù)要求、評分辦法及評分標準、入圍供應(yīng)商確定的原則等進行評審，作為制定采購方案和招標方案的依據(jù)，通過集體決策，避免因個人決策權(quán)利過于集中、自由裁量權(quán)過大導(dǎo)致權(quán)利濫用產(chǎn)生腐敗問題的風(fēng)險，保證采購方式的合理性、采購結(jié)果的公平性。3、嚴格采購方案審查把關(guān)，避免采購方式不合理帶來的風(fēng)險。機關(guān)專業(yè)處室共同參與物資技術(shù)方案、采購方案和招標方案審查把關(guān)，從而保證采購方案的合理性。
（四）推行公開招標，實行“陽光”采購
1、合理選擇采購方式，大力推行公開招標。石油企業(yè)物資采購管理辦法明確規(guī)定：“物資采購原則上采用目錄式采購和招標采購方式。不滿足目錄式采購和招標條件的可選用競爭性談判、詢價采購和單一來源談判采購等方式”；在實際采購工作中，對于滿足招標條件的物資，盡量實行公開招標采購；對于采購批量超過100萬元，不能實行招標采購的，對擬采購物資的名稱、金額、采取的采購方式、選擇的供應(yīng)商以及不能招標的理由等信息在《中國石油招投標網(wǎng)》和《中國采購與招標網(wǎng)》上進行公示，公示無異議后，嚴格按照規(guī)定程序申報《可不招標審批》，經(jīng)石油企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可申報非招標采購方案。2、成立專業(yè)招標機構(gòu)，實行專業(yè)化運作，實現(xiàn)“陽光”采購。石油企業(yè)成立招標中心，負責(zé)石油企業(yè)集中采購物資的招標工作。3、加強對招標方案和招標文件審查，提高招標工作質(zhì)量。對“三集中”物資招標方案和招標文件實行“會審制”，提高招標方案和招標文件質(zhì)量，確保招標結(jié)果公平、合理。4、合理組建評標委員會，保證評標結(jié)果公平合理。注重評標委員會的組建，通過石油企業(yè)評標專家?guī)祀S機抽取評委，并對評委采取保密措施，在招標前一天抽取評委，防止評委與供應(yīng)商串通，避免暗箱操作、泄漏標底等違規(guī)行為。
（五）深化廉潔風(fēng)險防控，推進物資采購“陽光”建設(shè)
1、嚴格按照《中華人民共和國招標投標法》、中國石油集團石油企業(yè)、川慶石油企業(yè)物資采購管理規(guī)定實施石油企業(yè)“三集中”物資采購，確保物資采購規(guī)范運行。2、加大公開招標力度。凡具備公開招標條件的物資，全部進行公開招標，做到“公開、公平、公正”，實現(xiàn)“陽光、透明”采購，確保滿足招標條件的物資招標率達到100%。3、推行網(wǎng)上采購。運用電子信息技術(shù)，逐步通過《中國石油物資管理信息系統(tǒng)》實行網(wǎng)上招標，減少與供應(yīng)商直接見面機會，防止暗箱操作。4、實施集中采購。堅持推進物資“三集中”采購，充分發(fā)揮批量采購優(yōu)勢，努力降低采購成本。
（六）加強采購、采購管理人員管理，避免腐敗問題帶來的風(fēng)險
1、注重采購人員的配備。在《物資管理業(yè)務(wù)內(nèi)控與風(fēng)險管理手冊》中，明確了物資管理部各崗位人員的學(xué)歷、專業(yè)背景、工作經(jīng)歷及經(jīng)驗、綜合素質(zhì)等要求，同時，選擇有責(zé)任感、政治素質(zhì)強、黨性強、紀律性強的人員，配備到物資采購及采購管理崗位；對于招標中心人員的配備盡量取得招標師資格的人員中選聘。2、加強采購人員的日常教育，做到警鐘長鳴，防患于未然。一是加強物資采購人員業(yè)務(wù)知識和采購法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)；二是要求物資采購人員嚴格按照管理制度執(zhí)行；三是日常加強對采購人員的廉潔自律教育，培養(yǎng)物資采購人員的廉潔自律意識，避免物資采購人員腐敗問題帶來的風(fēng)險。3、實行輪崗制。定期對關(guān)鍵崗位采購人員進行崗位輪換，避免采購人員長期在同一業(yè)務(wù)崗位上經(jīng)常與供應(yīng)商交往而發(fā)生腐敗問題。
（七）嚴格把好物資采購質(zhì)量把關(guān)，避免不合格物資帶來的安全事故風(fēng)險
1、嚴格把好選商入口關(guān)。對于石油專用物資，在選擇供應(yīng)商時，要求須具備中石油物資采購準入資質(zhì)；對于部分技術(shù)性強，質(zhì)量、安全要求高的石油專用物資還需具備技術(shù)準入、質(zhì)量認可、HSE準入資質(zhì)。2、專業(yè)技術(shù)部門把好采購物資技術(shù)關(guān)。物資采購前，根據(jù)物資專業(yè)屬性，按照職責(zé)分工，分別由專業(yè)技術(shù)對物資標準、技術(shù)要求進行審查。3、合同中明確質(zhì)量條款。簽訂物資采購合同時，明確采購物資的質(zhì)量標準、技術(shù)要求和驗收標準，以及發(fā)生質(zhì)量問題的處理措施。4、加強采購物資質(zhì)量抽查。石油企業(yè)每季度開展物資質(zhì)量抽檢，對抽檢中發(fā)現(xiàn)的不合格物資，立即停止采購，及時做好退貨處理，并暫停供應(yīng)商的交易資格。
（八）建立完善的物資采購監(jiān)管制約機制，避免物資采購及管理人員行為失范的風(fēng)險
1、為保證物資采購過程規(guī)范運行，避免不合規(guī)現(xiàn)象發(fā)生。在物資招標、商談采購全過程派專人進行現(xiàn)場監(jiān)督，保證采購過程公平、公正。2、公開招標信息，增強透明度。對公開招標項目，在《中國石油招標投標網(wǎng)》和《中國招標投標網(wǎng)》同時招標公告，向社會公開招標信息，暢通潛在供應(yīng)商參與投標的渠道，并對招標結(jié)果在這兩個網(wǎng)絡(luò)進行公示，接受供應(yīng)商和相關(guān)人員的監(jiān)督，若供應(yīng)商對招標結(jié)果提出異議或投訴，進行合理的處理，并以此為契機，及時整改招標工作中存在的問題。
（九）落實責(zé)任追究機制，有效防范風(fēng)險發(fā)生
1、暢通物資采購廉潔舉報渠道。以實名或者匿名的方式，通過各種途徑反映物資采購、管理方面的不廉潔行為和事件，打造物資采購管理廉潔風(fēng)險防控陣地。2、建立責(zé)任追究制度。對于發(fā)現(xiàn)物資采購中出現(xiàn)的腐敗問題，逐級追溯問責(zé)，對責(zé)任人進行責(zé)任追究，嚴格處理。
四、結(jié)論與建議
石油企業(yè)物資采購工作，通過構(gòu)建物資采購廉潔風(fēng)險防控體系，完善物資采購管理制度，明確物資采購各崗位人員職責(zé)，抓好物資采購關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險防控，加強對物資采購工作的檢查考核，有效地防范物資采購廉潔風(fēng)險，營造良好的物資采購廉潔從業(yè)環(huán)境，從而形成石油企業(yè)物資采購人員“不想腐、不能腐、不敢腐”的格局。
參考文獻
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[4]謝一帆;關(guān)于廉政風(fēng)險管理的理論思考[J];國家行政學(xué)院學(xué)報;2010年04期.
1、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，建立工作機制。為切實抓好廉政風(fēng)險防控建設(shè)工作，根據(jù)縣紀委安排部署，及時組織全體工作人員進行傳達學(xué)習(xí)，對廉政風(fēng)險防控工作進行了專題安排部署，明確了工作要求，落實了工作責(zé)任。成立了場廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，形成了主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，相互配合的良好氛圍。
2、結(jié)合工作實際，制定實施方案。根據(jù)《實施方案》，結(jié)合就業(yè)處工作實際，起草了處黨風(fēng)廉政建設(shè)工作方案，方案中明確了廉政風(fēng)險防控工作的總體目標、工作機制、各階段工作目標和任務(wù)以及工作要求，并多次召開專題會議，講解權(quán)力職責(zé)及廉政風(fēng)險點的查找重點及方法，對有序開展廉政風(fēng)險防控工作奠定了基礎(chǔ)。
3、大力宣傳，營造氛圍。廉政風(fēng)險防控工作是一項要求高、涉面廣，時間緊、任務(wù)重的工作，我場緊密結(jié)合工作實際，切實加強宣傳教育，提高全場黨員干部的思想認識，形成工作合力：一是傳達學(xué)習(xí)省、市、縣廉政工作會議精神，使全場上下深刻認識了廉政建設(shè)的重要性，切實把廉政建設(shè)工作擺在更加突出的位置；二是加強廉政教育，多次組織集中學(xué)習(xí)，并展開了熱烈的討論，讓全體黨員干部筑牢個人思想防線，達到了堅定理想信念、加強道德修養(yǎng)，弘揚清風(fēng)正氣、汲取反面教訓(xùn)，努力自省自律的教育目的；三是組織場領(lǐng)導(dǎo)班子、中層骨干層層簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，從加強學(xué)習(xí)、履行崗位職責(zé)、廉潔自律等方面進行責(zé)任分解、“一崗雙責(zé)”。通過宣傳教育，積極營造濃郁的活動氛圍，使干部職工在逐漸接受“廉政風(fēng)險”這一全新概念的過程中，也充分認識到了實行廉政風(fēng)險防范管理的重要性。
（二）扎實推進廉政風(fēng)險防控體系建設(shè)各項工作
1、梳理權(quán)力清單，編制職權(quán)目錄。根據(jù)《場黨風(fēng)廉政建設(shè)工作方案》的安排，組織全體人員對權(quán)力進行了梳理，編制了職權(quán)目錄。一是根根法律法規(guī)，結(jié)合單位實際，對全場管理等方面的權(quán)力進行了全面清理，摸清了權(quán)力底數(shù)，對單位、股室、分場的崗位權(quán)力事項進行清理規(guī)范，并經(jīng)場班子會討論審核；二是由各股室、分場對審定后的權(quán)力進行分類整理，編制了“職權(quán)目錄”，明確了職權(quán)名稱、職權(quán)類別和實施依據(jù)；三是由各股室、分場對照職權(quán)目錄，結(jié)合自身實際，對權(quán)力運行的每個環(huán)節(jié)逐一檢查，逐項繪制了流程圖。通過編制職權(quán)目錄和權(quán)力運行流程圖，對權(quán)力運行流程進行了規(guī)范和完善，做到了責(zé)權(quán)明確、程序規(guī)范。
2、深入風(fēng)險排查，確保廉政風(fēng)險防控措施落到實處。以查找崗位、股室、分場風(fēng)險為突破口，按照規(guī)定的程序、環(huán)節(jié)，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境等方面，采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式，先由個人自查、股室匯總、領(lǐng)導(dǎo)小組梳理，再提交會議討論后進行整改。一是全場黨員干部，特別是場領(lǐng)導(dǎo)、各股室分場負責(zé)人，根據(jù)自己所在的工作崗位，采取自查為主，互查為輔的方式，全面客觀地分析各自工作崗位上潛在的廉政風(fēng)險點及防控措施，深入了解違法、違規(guī)、一般將要承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任，認真填寫了《個人廉政風(fēng)險自查表》。二是組織各股室、分場工作人員對照崗位職責(zé)，認真分析查找存在的或潛在的廉政風(fēng)險點。三是由場領(lǐng)導(dǎo)成員集體查找出在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面存在的風(fēng)險點，并制定出了防范措施，“三重一大”事項必須由場班子會進行議定。同時對每個風(fēng)險點，都有針對性地提出了相應(yīng)的防范措施。
3、科學(xué)評估風(fēng)險等級。根據(jù)個人、股室、分場排查出來的風(fēng)險點，采取自下而上的辦法，對風(fēng)險產(chǎn)生的內(nèi)外因素進行分析判斷，并從防控的角度，按風(fēng)險發(fā)生的幾率或危害損失程度對風(fēng)險等級進行評估界定。
二是深入分析，全面排查。由鎮(zhèn)紀委廉能風(fēng)險管理辦公室對鎮(zhèn)班子成員和14個有審批權(quán)、執(zhí)法權(quán)、管理權(quán)的重點部門和公共服務(wù)單位，通過自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點、組織評等多種方式，利用舉報投庇護所、財務(wù)審計、執(zhí)法檢查、問卷調(diào)查等專用監(jiān)督渠道和手段，排查風(fēng)險崗位可能存在的崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、工作效率風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險，共查找出226個風(fēng)險點，其中一級風(fēng)險點2個，二級風(fēng)險點82個，三級風(fēng)險點142個，并在此基礎(chǔ)上制定了切實可行的防控措施。
三是規(guī)范程序，防控風(fēng)險。6月15日，由鎮(zhèn)崗位廉能風(fēng)險管理辦公室組織各部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政務(wù)公開的規(guī)定，編制部門業(yè)務(wù)工作流程和權(quán)力運行流程圖，針對排查出來的廉潔風(fēng)險點，按照性質(zhì)、程度、范圍等因素，對廉潔風(fēng)險進行等級劃分，每項工作廉潔風(fēng)險等級的確定，采取單位干部職工評議、領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究，統(tǒng)一填寫上報《廉潔風(fēng)險等級劃分申報表》，將廉潔風(fēng)險點在一定范圍內(nèi)進行公示。
7月6日，我鎮(zhèn)召開了廉潔風(fēng)險管理防控會議，針對查找出來的工作風(fēng)險點，制訂相應(yīng)的防控措施，建立完善防控網(wǎng)絡(luò)，實施分級管理，采取事前預(yù)防、事中控制和事后監(jiān)督等措施，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險督導(dǎo)工作常態(tài)化。認真落實和執(zhí)行廉政承諾、廉政訪察、廉政談話、廉政述職、廉政考核、重大事項報告等各項監(jiān)督制度。結(jié)合構(gòu)建懲治預(yù)防腐敗體系，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的崗位廉能風(fēng)險防范長效機制，從體制機制制度上堵塞漏洞，預(yù)防腐敗。
8月10日，鎮(zhèn)組織召開了一次自查，查找出了確實存在的二級風(fēng)險點2個,三級風(fēng)險點1個,并及時制定了相應(yīng)的防范措施，廉能風(fēng)險崗位管理得到進一步加強。
二、主要工作做法
一是著力于完善考核監(jiān)督機制。成立廉能風(fēng)險管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組和廉能風(fēng)險管理辦公室，進一步完善規(guī)章制度，使具有審批權(quán)、執(zhí)法權(quán)、管理權(quán)的重點部門和公共服務(wù)單位，以及這些部門工作人員的權(quán)利運行工作監(jiān)督更加科學(xué)化、規(guī)范化。首先完善了干部考核制度。把業(yè)績考核作為干部考核的重點，并將干部考核與部門工作目標、完成情況等有機地結(jié)合起來，使考核結(jié)果更加客觀、真實，提高了干部考核的科學(xué)性，使干部考核更具合理性，提高了干部考核辦法的可操作性。其次，建立了權(quán)利運行工作監(jiān)督制度，相應(yīng)地制定了首問負責(zé)制、否定報備制、服務(wù)承諾制、限時辦結(jié)制、失職責(zé)任追究制、機關(guān)效能投訴舉報制度和機關(guān)工作人員五條禁令，把權(quán)利運行工作置于社會監(jiān)督之下，積極推行政務(wù)公開制度，聘請人大代表、政協(xié)委員作為廉潔風(fēng)險評議監(jiān)督員，加強對廉潔風(fēng)險管理工作工作的監(jiān)督。第三，建立了權(quán)力運行質(zhì)量控制制度。合理制定權(quán)力運行質(zhì)量控制政策與程序。
二是著力于規(guī)范權(quán)利運行工作程序。各部門各單位要認真梳理本部門本單位職責(zé)權(quán)力，準確界定部門和崗位工作職責(zé)，并依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政務(wù)公開的規(guī)定，編制部門整體業(yè)務(wù)工作、重點崗位工作流程和權(quán)力運行流程圖，并予以公開。
第一章 總則............................................................................................. 2
第二章 廉潔風(fēng)險內(nèi)容 ............................................................................ 2
第三章
第四章
第五章
第六章
第七章
第八章
附件1：廉潔協(xié)議書
附件2：廉潔承諾書
廉潔從業(yè)行為規(guī)范 .................................................................... 3 實施與監(jiān)督 ................................................................................ 4 材料設(shè)備采購 ............................................................................ 5 工程建設(shè)材料設(shè)備采購 ............................................................ 5 對違反規(guī)定行為的處理 ............................................................ 6 附則............................................................................................. 6 ................................................................................. 7 ................................................................................. 8 1 / 8
第一章 總則
1.為樹立企業(yè)與員工隊伍的良好形象，促進全體員工誠信從業(yè)、廉潔自律，特制定本規(guī)定。
2.本規(guī)定適用于公司全體員工。
3.全體員工應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，依法經(jīng)營、廉潔從業(yè)、誠實守信，全心全意地為公司工作，切實維護公司的合法權(quán)益和個人的良好聲譽。
第二章 廉潔風(fēng)險內(nèi)容
4.廉潔風(fēng)險，主要包括思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等五類風(fēng)險。
4.1思想道德風(fēng)險
是指由于理想信念不堅定、工作作風(fēng)不扎實、職業(yè)道德不牢固，個人因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)可能造成的個人從業(yè)行為規(guī)范及職業(yè)操守發(fā)生偏移失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致從業(yè)行為結(jié)果不公正、不公平，行為對象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，可能?gòu)成以權(quán)謀私、腐化墮落等嚴重后果的廉潔風(fēng)險。
4.2崗位職責(zé)風(fēng)險
是指由于崗位職責(zé)的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不能正確履行崗位職責(zé)，構(gòu)成失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴重后果的廉潔風(fēng)險。
4.3業(yè)務(wù)流程風(fēng)險
是指由于業(yè)務(wù)流程中的環(huán)節(jié)和節(jié)點不清晰，運行程序不規(guī)范，工作內(nèi)容公開透明度低，且缺乏相互制約和有效的過程監(jiān)控，可能構(gòu)成個人或集體弄虛作假、以權(quán)謀私等嚴重后果的廉潔風(fēng)險。
4.4制度機制風(fēng)險
是指由于制度不健全、存在管理漏洞，制度缺乏有效制衡和可操作性，制度執(zhí)行不到位，權(quán)力過于集中或自由裁量空間較大，監(jiān)督制約機制不完善，可能構(gòu)成濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等嚴重后果的廉潔風(fēng)險。
4.5外部環(huán)境風(fēng)險
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是指個人、集體為了達到權(quán)利運行結(jié)果有利于自身利益的目的，對行政權(quán)利部門或人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致權(quán)利行使人員行為失范，可能構(gòu)成失職瀆職或權(quán)錢交易等嚴重后果的廉潔風(fēng)險。
第三章 廉潔從業(yè)行為規(guī)范
5.全體員工應(yīng)當(dāng)維護公司利益，廉潔奉公，忠于職守。禁止利用職權(quán)和職務(wù)上的便利謀取不正當(dāng)?shù)睦?。不得有下列行為?/p>
5.1接受或索取與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)或個人提供的任何利益或利益輸送； 接受或索取管理和服務(wù)對象提供的任何利益；
5.2將公司業(yè)務(wù)往來中的折扣、回扣、傭金、禮金、禮品、中介費等據(jù)為己有或私分；
5.3將公司業(yè)務(wù)往來中的物品以明顯低于市場的價格獲取；
5.4利用公司的資源、業(yè)務(wù)渠道、商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)等為本人或他人從事牟利活動或利益輸送；
5.5利用職務(wù)上的便利從事私人得利的中介活動；
5.6從事?lián)p害公司利益的經(jīng)營活動，或在與公司同類業(yè)務(wù)或有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股或收受干股；
5.7利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或以其他手段非法侵占公司財物；授意、指使、強令員工從事違法亂紀和違反公司規(guī)章制度的活動；
5.8工作人員向合作方報銷任何應(yīng)由個人支付的費用。
5.9負責(zé)工程項目的人員不遵守國家和河北省關(guān)于建設(shè)工程發(fā)包工作規(guī)則以及有關(guān)廉政建設(shè)的各項規(guī)定。
5.10工作人員單獨私自與合作方洽談業(yè)務(wù)，洽談業(yè)務(wù)或采購工程設(shè)備、設(shè)施必須有兩人以上共同參加。
5.11瞞上欺下，瞞報、謊報、緩報、漏報突發(fā)事件、重大事故、經(jīng)營成果和其他重要情況；
5.12利用公司的業(yè)務(wù)招待費、辦公費、差旅費等費用假公濟私；
5.13有其他謀取私利損害公司利益的行為。
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第四章 實施與監(jiān)督
6.公司成立廉潔風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體人員結(jié)構(gòu)及職責(zé)如下：
6.1領(lǐng)導(dǎo)小組成員
組長：總經(jīng)理
副組長：人力資源部經(jīng)理、財務(wù)部經(jīng)理
成員：各部門負責(zé)人
專人聯(lián)系方式：魯娜 0316-6078082
6.2主要職責(zé)
6.2.1組長主要職責(zé)： 負責(zé)公司廉潔風(fēng)險防控管理工作的組織、領(lǐng)導(dǎo)
（1）領(lǐng)導(dǎo)公司廉潔風(fēng)險防控管理工作；
（2）對公司廉潔風(fēng)險防控管理工作做出總體部署和階段安排；
（3）指導(dǎo)公司廉潔風(fēng)險防控管理工作相關(guān)制度的建立。
6.2.2副組長主要職責(zé): 負責(zé)公司廉潔風(fēng)險防控管理工作的協(xié)調(diào)和實施工作
（1）認真貫徹執(zhí)行組長對廉潔風(fēng)險防控管理工作做出的總體部署和階段安排；
（2）公司廉潔風(fēng)險防控管理工作相關(guān)制度的建立；
（3）根據(jù)投訴檢舉資料進行檢查和調(diào)查，聽取被投訴檢舉人員的陳述和申辯，收集有關(guān)證據(jù)，根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出處理建議。
（4）對工作開展情況進行監(jiān)督、檢查和考核；
（5）總結(jié)經(jīng)驗，查找問題，督促改進完善。
6.2.3成員主要職責(zé)：
（1）協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)小組建立防范機制、健全管理制度，及時向領(lǐng)導(dǎo)小組反映情況，報告工作，提出建議；
（2）開展廉潔風(fēng)險防控管理具體工作，確保制度和措施有效落實；
（3）辦理領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的有關(guān)事項。
7.全體員工的廉潔從業(yè)情況，人力資源部門將作為考核、任免、升遷的重要依據(jù)和內(nèi)容。
8.為提高廉潔自律意識，從思想源頭杜絕違規(guī)違紀事件的發(fā)生，使員工知法守法、自重、自警，公司要求全體員工簽訂廉潔從業(yè)承諾書。人力資源部門負責(zé)員工承
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諾書的簽訂和存入員工檔案的工作。
第五章 材料設(shè)備采購
9.嚴格按照工程投資監(jiān)理制訂的材料設(shè)備以及公司的有關(guān)審批的規(guī)定開展工作。
10.堅持在同等條件下選擇國有大中型企業(yè)、具有IS09001等資質(zhì)、生產(chǎn)場地有規(guī)模、質(zhì)量上乘的企業(yè)優(yōu)先原則。
11.堅持對初步確認的廠家，深入了解其產(chǎn)品、安裝、售后服務(wù)等情況，及時收集其用戶單位的情況反映。
12.堅持由投資監(jiān)理與有關(guān)人員共同參與談判、定價的原則。
13.赴廠家實地考察，必須做到拒絕接受供應(yīng)方宴請以及任何與業(yè)務(wù)有關(guān)的邀請、禮品等。
第六章 工程建設(shè)材料設(shè)備采購
14.工程建設(shè)原則上不搞公司供料(除少量大型設(shè)備外)，均以公司定型，承包方辦理的辦法進行實施。在按正常狀況承包方不能滿足施工價格、工期及供貨條件的情況下（有承諾的除外），可以采用公司供料的方式，但必須做到提供多家可以比較的生產(chǎn)廠家或供貨商；經(jīng)過規(guī)定程序由集體決定，嚴格按規(guī)定做好驗收、交接、監(jiān)管和結(jié)算。
15.采購工作采取公開、公正、公平的原則，根據(jù)設(shè)計要求，施工進度要求，按需求編制采購計劃。
16.材料設(shè)備采購的質(zhì)量、性能應(yīng)滿足設(shè)計要求，技術(shù)性能經(jīng)專業(yè)工程師或相關(guān)專業(yè)人員驗定，交貨須符合工程進度要求。
17.編制采購招標文件，配合投資監(jiān)理定價，采購的材料設(shè)備控制在預(yù)算造價以內(nèi)。
18.匯總至少三家供貨商情況，比較分析材料設(shè)備、質(zhì)量、價格、性能、使用壽命、維修等綜合數(shù)據(jù)，科學(xué)真實反映情況。數(shù)量大、價格高的材料設(shè)備必須到生產(chǎn)廠家實地考察。
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19.集體討論，綜合公司領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)等部門、監(jiān)理工程師、專業(yè)工程師的意見，討論并決定材料設(shè)備的供貨廠家。
20.加強與工程施工單位的聯(lián)系，采購材料設(shè)備滿足工程的工期要求。
21.履行采購合同，協(xié)調(diào)和監(jiān)督執(zhí)行合同中出現(xiàn)的各種情況。
22.整理收集各類已采購的材料設(shè)備的保修、維護檔案，以便今后使用過程中執(zhí)行維修保養(yǎng)任務(wù)。
第七章 對違反規(guī)定行為的處理
23.處理辦法： 責(zé)令違規(guī)者退還其不正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟利益，并視情節(jié)輕重做出但不限于以下處理決定：
23.1批評教育；
23.2降薪或扣罰獎金；
23.3降職或免職；
23.4解除勞動合同。
24.對給公司造成經(jīng)濟損失的，追究其經(jīng)濟賠償責(zé)任直至通過法律途徑追究其責(zé)任；涉嫌違法犯罪的移送司法機關(guān)處理。
25.處理程序：由公司廉潔風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出處理意見。主任、經(jīng)理級以上管理人員由公司總辦會處理；其他員工由人力資源部門提出處理意見，經(jīng)總辦會審議通過后執(zhí)行。
第八章 附則
26.本規(guī)定由公司人力資源部負責(zé)解釋。
27.本規(guī)定自頒布之日起實施。
附件：
1. 廉潔協(xié)議書
2. 廉潔承諾書
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附件1：廉潔協(xié)議書
甲方：
乙方：
在甲乙雙方訂立、履行合同過程中，為保持廉潔自律的工作作風(fēng)，防止各種不正當(dāng)行為的發(fā)生，經(jīng)友好協(xié)商，甲乙雙方訂立協(xié)議如下：
1.甲乙雙方應(yīng)當(dāng)自覺遵守國家、地方法律法規(guī)以及本協(xié)議的約定，在合同的訂立、履行過程中廉潔自律。
2.乙方在與甲方合作期間，不得對甲方員工或其親屬進行任何形式的賄賂或給付其不正當(dāng)利益行為。
3.如乙方知悉其它與甲方合作之供應(yīng)商存在違反本協(xié)議規(guī)定之行為，乙方必須向甲方檢舉并提供證據(jù)。
4.乙方應(yīng)當(dāng)通過正常途徑開展相關(guān)業(yè)務(wù)，不得為獲取某些不正當(dāng)利益而向甲方員工贈送禮金、有價證券、購物卡、充值卡等貴重物品等，或給甲方員工報銷其個人費用，或邀請甲方員工外出旅游和進入營業(yè)性娛樂場所，或為甲方員工住房裝修、婚喪嫁娶、家屬和子女的工作安排以及出國等提供方便。
5.乙方如發(fā)現(xiàn)甲方員工有違反上述協(xié)議者，應(yīng)向甲方舉報。甲方不得找任何借口對乙方進行報復(fù)。甲方對舉報屬實和嚴格遵守廉潔協(xié)議的乙方，在同等條件下優(yōu)先考慮與乙方繼續(xù)合作并給予更優(yōu)惠的商務(wù)合作條件。
6.甲方發(fā)現(xiàn)乙方有違反本協(xié)議，甲方有權(quán)利單方面終止或解除合同，乙方除應(yīng)賠償甲方因乙方違反本協(xié)議所受的損失外，另需要即時支付至少相當(dāng)于截止當(dāng)月起所有應(yīng)收貨款的50%給甲方。
7.本廉潔協(xié)議與合同具有同等法律效力，經(jīng)協(xié)議雙方簽署后立即生效。本協(xié)議有效期為長期有效。
8.甲方員工廉潔監(jiān)督熱線： 廉潔監(jiān)督人：
9.本協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。
甲方：（蓋章） 乙方：（蓋章）
法定代表人： 法定代表人;
日期: 日期:
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附件2：廉潔承諾書
本人在工作期間，將認真履行職責(zé)，保持廉潔作風(fēng)。本人鄭重做出以下承諾，并愿意接受公司、員工和供應(yīng)商的監(jiān)督：
1. 絕不接受或索取與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)或個人提供的任何利益或利益輸送；
2. 絕不接受或索取管理和服務(wù)對象提供的任何利益；
3. 絕不將公司業(yè)務(wù)往來中的折扣、回扣、傭金、禮金、禮品、中介費等據(jù)為己有或私分；
4. 絕不將公司業(yè)務(wù)往來中的物品以明顯低于市場的價格獲??；
5. 絕不利用公司的資源、業(yè)務(wù)渠道、商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)等為本人或他人從事牟利活動或利益輸送；
6. 絕不利用職務(wù)上的便利從事私人得利的中介活動；
7. 絕不從事?lián)p害公司利益的經(jīng)營活動，或在與公司同類業(yè)務(wù)或有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股或收受干股；
8. 絕不利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或以其他手段非法侵占公司財物；授意、指使、強令員工從事違法亂紀和違反公司規(guī)章制度的活動；
9. 絕不向合作方報銷任何應(yīng)由個人支付的費用。
10. 絕不單獨私自與合作方洽談業(yè)務(wù)。
11. 絕不瞞上欺下，瞞報、謊報、緩報、漏報突發(fā)事件、重大事故、經(jīng)營成果和其他重要情況；
12. 絕不利用公司的業(yè)務(wù)招待費、辦公費、差旅費等費用假公濟私；
13. 絕不做其他謀取私利損害公司利益的行為。
如有違反以上內(nèi)容，本人自愿接受公司經(jīng)濟處罰和依法做出的任何處理。 本承諾書為勞動合同附件，如在勞動合同解除后，發(fā)現(xiàn)有以上行為的，公司有權(quán)視情節(jié)進行追訴。
關(guān)鍵詞供電企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)問題排查措施研究
經(jīng)不完全統(tǒng)計，近年來供電企業(yè)紀檢監(jiān)察機構(gòu)受理的舉報，供電所、配電隊領(lǐng)域占比較大，且被反映問題查實率相對較高。供電所、配電隊黨風(fēng)廉政建設(shè)問題必須引起供電企業(yè)高度重視，認真研究解決。
一、背景
從體制機制看，供電企業(yè)歷經(jīng)“三集五大”體系建設(shè)、供電所專業(yè)化管理、鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所管理部撤銷等變革，供電所、配電隊的管理主體、管理模式都發(fā)生了較大變化。與此同時，供電企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制也發(fā)生了深刻變化。
從外部環(huán)境看，反腐敗斗爭形勢“依然嚴峻復(fù)雜”， 反腐重心有向基層轉(zhuǎn)移的趨勢。地方紀檢監(jiān)察機關(guān)全面發(fā)力“拍蒼蠅”，嚴肅查處群眾身邊的不正之風(fēng)和腐敗問題，不斷加大典型問題、典型案例曝光力度，讓腐敗無處藏身。
從內(nèi)部管理看，供電所、配電隊仍是供電企業(yè)管理的薄弱環(huán)節(jié)，在財務(wù)管理、物資管理、業(yè)擴報裝、供電服務(wù)等方面，長期不同程度地存在著制度執(zhí)行不嚴、管理不夠規(guī)范、服務(wù)不夠精準等問題，員工廉潔從業(yè)意識淡薄，拒腐防變能力不強，黨風(fēng)廉政面臨較大壓力。
二、供電所、配電隊黨風(fēng)廉政問題排查
供電企業(yè)實施供電所專業(yè)化管理，原先供電所一分為二，成立新的供電所和配電隊。新成立的供電所主要擔(dān)負農(nóng)村0.4千伏配網(wǎng)運維檢修、供電營銷服務(wù)等工作，配電隊主要擔(dān)負農(nóng)村10千伏線路及配電變壓器運維工作，黨風(fēng)廉政建設(shè)主要依托黨群、監(jiān)察等部門監(jiān)督管理。通過調(diào)查研究，黨風(fēng)廉政建設(shè)主要問題如下：
（一）存在管理問題
主體責(zé)任落實不夠。主要表現(xiàn)在：供電企業(yè)黨委落實主體責(zé)任不夠，沒能進一步細化分解、督促落實本單位各層級對供電所、配電隊黨風(fēng)廉政建設(shè)管理的責(zé)任和任務(wù)，定期分析研判、認真研究解決供電所、配電隊黨風(fēng)廉政問題方面，主動作為的少、被動作為的多；供電企業(yè)職能部門落實專業(yè)領(lǐng)域垂直管理主體責(zé)任不夠，未能完全將供電所、配電隊業(yè)務(wù)工作與黨風(fēng)廉政建設(shè)同部署、同落實、同檢查、同考核，導(dǎo)致供電所、配電隊缺乏專業(yè)監(jiān)督和指導(dǎo)；供電所、配電隊不能認真落實主體責(zé)任，特別是供電所所長、配電隊隊長不能認真落實本單位黨風(fēng)廉政建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，履行“一崗雙責(zé)”不到位現(xiàn)象較為嚴重。
廉政風(fēng)險管控不夠。受多種因素影響，供電所、配電隊風(fēng)險排查、分析、研判、防控不夠，閉環(huán)管理不到位。主要表現(xiàn)在兩個方面：一是風(fēng)險防控缺少提前量。部分干部員工風(fēng)險意識不強，對供電所、配電隊苗頭性傾向性問題重視程度不夠，不能做好提前預(yù)判，沒有采取有效措施將風(fēng)險隱患遏制在萌芽狀態(tài)。二是廉政問題整改不到位。針對舉報、協(xié)同監(jiān)督等渠道發(fā)現(xiàn)的問題線索，舉一反三排查整改落實不力，導(dǎo)致供電所、配電隊有些問題屢改屢犯，不能得到根治。
執(zhí)紀問責(zé)力度不夠。管理人員存在怕得罪人、做老好人思想，對供電所、配電隊違紀行為，不同程度地存在護短、遮掩現(xiàn)象，不能夠嚴格對照制度標準進行懲處，形成震懾；監(jiān)督執(zhí)紀沒能實踐好“四種形態(tài)”，沒有正確把握“常態(tài)、大多數(shù)、少數(shù)、極極少數(shù)”之間的關(guān)系，嚴格按標準、按程序采用不同的處置處理方式。
廉潔宣傳教育不夠。供電企業(yè)對供電所、配電隊的管理，忙于業(yè)務(wù)工作較多，開展廉政教育活動較少，不能結(jié)合供電所、配電隊員工廉潔從業(yè)意識不強、拒腐防變能力不強這一實際情況，有針對性地多開展警示教育。
（二）存在廉政風(fēng)險
一是違反廉潔紀律風(fēng)險。供電所、配電隊少數(shù)員工廉潔從業(yè)意識淡薄，拒腐防變能力不強，特別是個別專職電工受個人素質(zhì)、收入水平不高等因素影響，辦理用電業(yè)務(wù)過程中吃拿卡要、收受賄賂，利用工作便利監(jiān)守自盜、謀取私利，給企業(yè)造成損失或不良影響。
二是違反工作紀律風(fēng)險。供電所、配電隊部分管理人員廉潔從業(yè)意識不強，工作中違反公司財務(wù)、營銷等管理規(guī)定，謀取私利。個別供電所截留坐支工程施工M，收取的客戶施工費、臨時接電費不及時上交公司財務(wù)等，違反財經(jīng)工作紀律；個別配電隊隊長、供電所所長涉嫌客戶工程個人“三指定”，少數(shù)臺區(qū)客戶經(jīng)理私攬“一戶一表”、臨時用電等業(yè)務(wù)，違反公司營銷工作規(guī)定。
三是違反群眾紀律風(fēng)險。借城農(nóng)網(wǎng)工程“表后線”改造違規(guī)搭車收費，用電業(yè)務(wù)辦理違規(guī)收取費用；配電隊工作人員故障搶修、停復(fù)電不及時；供電所營業(yè)廳窗口人員服務(wù)態(tài)度差，辦理用電業(yè)務(wù)推諉、故意刁難客戶。這些問題的存在，時常引發(fā)客戶投訴，給公司行風(fēng)形象造成不良影響。
三、供電所、配電隊黨風(fēng)廉政問題應(yīng)對措施
通過全系統(tǒng)各單位、各部門的共同努力和密切配合，經(jīng)過不斷的摸索和實踐，查找出土地開發(fā)利用、規(guī)劃與用地報批、地質(zhì)礦產(chǎn)、行政執(zhí)法、土地登記、土地收儲、人事任免、財務(wù)管理、重大工程項目建設(shè)、綜合管理等十類，共45個廉能風(fēng)險點，223種表現(xiàn)形式。制訂防控措施82條，修改和完善各類制度40多個，初步建立健全了用制度管權(quán)、靠制度管人、依制度辦事的長效機制。
二、開展廉能管理的主要做法
（一）堅持“三個強化”，精心組織實施。
一是強化組織領(lǐng)導(dǎo)。局黨組對廉政風(fēng)險防范管理試點工作高度重視，召開專題黨組會研究制定了《廉政風(fēng)險防范管理工作實施方案》。成立了以局長黃親偉為組長，其他班子成員為副組長，相關(guān)職能股室負責(zé)人為成員的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，形成了一級抓一級、層層抓落實的領(lǐng)導(dǎo)機制。
二是強化思想認識。為提高全局干部職工的思想認識，召開了動員大會，并充分利用宣傳欄、網(wǎng)站等多種形式加大對廉政風(fēng)險防范的宣傳，發(fā)放教育資料300余份，使大家在逐漸接受“崗位風(fēng)險”這一全新概念的過程中，也充分理解到了實行風(fēng)險防范管理的必要性，自覺做到識別風(fēng)險在工作之前、防范意識在行動之前，為開展好試點工作提供了有力的思想保證。
三是強化指導(dǎo)培訓(xùn)。縣紀委領(lǐng)導(dǎo)和市國土局高度重視我局試點工作，多次到我局進行指導(dǎo)，同時為做好該項工作我局組織黨員干部赴外地學(xué)習(xí)兄弟單位在廉政風(fēng)險防范上的經(jīng)驗，并分3批次對職能股室負責(zé)人以及重點崗位人員通過以案為例的形式進行集中教育培訓(xùn)，培訓(xùn)人數(shù)達140余人，同時還制作了個人《部門風(fēng)險識別防范表填寫指南》印發(fā)給每個干部職工，為風(fēng)險點查得全、找得準提供了有力的方法保證。
（二）抓牢“三個環(huán)節(jié)”，力保取得成效。
我們通過牢牢抓住“查、防、促”三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)來實施風(fēng)險崗位廉能管理工作。
首先，抓牢重點崗位查風(fēng)險。一是領(lǐng)導(dǎo)帶頭查。黨組書記、局長黃親偉針對職責(zé)和分工，重點查找本人在重大決策上是否依據(jù)上級的部署，是否經(jīng)過民主討論以及在行使人事權(quán)、財務(wù)管理權(quán)、干部任免權(quán)等方面存在的風(fēng)險點，其他班子成員重點查找各自分管工作中存在的風(fēng)險點。二是個人自覺查。每個干部職工結(jié)合各自崗位職責(zé)查找廉能管理風(fēng)險點，尤其是查找土地出讓、土地開發(fā)整理、重大工程項目等方面的風(fēng)險點。三是群眾幫助查。我們及時召開了風(fēng)險崗位廉能管理征求意見座談會，邀請派代表、退休干部代表和群眾代表對排查出來的風(fēng)險點提意見，幫助查深查全。同時，為求風(fēng)險排查的實效。由局紀檢監(jiān)察室負責(zé)指導(dǎo)各個職能股室，各個國土資源所所進行清權(quán)確權(quán)、排查風(fēng)險點、制訂防范措施，使得風(fēng)險排查工作有條不紊，不丟不漏。經(jīng)過幾上幾下的反復(fù)、細致排查和征求意見，全局共上報廉政風(fēng)險點600多個，通過梳理、歸并，共排查出廉能風(fēng)險點45個，風(fēng)險表現(xiàn)形式223種，制訂防控措施82條。
其次，抓牢制度建設(shè)防風(fēng)險。一是從制度上規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部的決策權(quán)。為加強對民主決策程序的監(jiān)督，制定了《關(guān)于貫徹落實“三重一大”制度的實施意見（試行）》等文件，為決策權(quán)的規(guī)范運行提供了制度保證。為防止干部選拔任用工作出現(xiàn)腐敗行為，制定了《中層干部選拔任用工作實施意見（試行）》，明確了干部選拔任用工作程序，并由局紀檢監(jiān)察部門對干部選拔任用工進行監(jiān)督，使干部選拔任用權(quán)更加陽光、透明。二是從制度上規(guī)范干部職工的工作職權(quán)。為促進干部職工依法合理的管理國土資源，我們每月還不定期的抽查審批土地和礦產(chǎn)卷宗，對無正當(dāng)理由亂批亂供的，給予批評教育、戒免談話直至取消職權(quán)的處罰，嚴肅查處違規(guī)批供地等行為。三是從制度上建立權(quán)力運行監(jiān)督的長效機制。我們將權(quán)力運行中的一些具體程序、環(huán)節(jié)作為“內(nèi)控點”，要求權(quán)力行使人在行使權(quán)力的過程中，作為其執(zhí)行防范措施的“憑證”接受監(jiān)督，從而實現(xiàn)權(quán)力運行的動態(tài)監(jiān)控，并通過把可能產(chǎn)生嚴重后果的一些苗頭性問題提前進行預(yù)警，做到關(guān)口前移。為不斷提高機關(guān)效能，防止在工作中出現(xiàn)相互推諉、扯皮的問題，制定完善了《首問負責(zé)制》、《國土資源工作績效考核辦法》、《問責(zé)問廉問效暫行辦法》等廉能規(guī)章制度10余項。
第三，抓牢業(yè)務(wù)流程促勤廉。我局緊緊圍繞“科學(xué)管理促發(fā)展為中心”，一是緊扣業(yè)務(wù)工作流程，不斷提升服務(wù)效能，為廣大用戶開辟綠色通道。二是抓住群眾關(guān)心的辦證環(huán)節(jié)多，時間長，速度慢等問題，進行工作流程再造，合并相關(guān)環(huán)節(jié)和程序，實現(xiàn)窗口一體化，并推出網(wǎng)上報批、網(wǎng)上咨詢、網(wǎng)上申請等，促進了服務(wù)效能提升。三是開展“優(yōu)質(zhì)服務(wù)示范工程”，變以前座室辦公為上門服務(wù)，優(yōu)化了服務(wù)效能。
（三）圍繞“三個結(jié)合”，科學(xué)推動工作。
一是與工作和管理環(huán)節(jié)相結(jié)合，規(guī)范干部職工的工作行為。在風(fēng)險崗位廉能管理中，我們緊緊抓住亂批、亂罰、亂收費等，群眾最關(guān)心的問題，落實風(fēng)險防范措施。在全局推行實地核查，現(xiàn)場辦理、層級把關(guān)、集體會審，規(guī)范程序，公開時效，逐項檢查監(jiān)督等舉措，維護廣大用戶權(quán)益，降低廉政風(fēng)險。
二是與思想作風(fēng)建設(shè)相結(jié)合，完善干部職工思想品德和職業(yè)道德考核機制。為建立廉能動態(tài)管理及考核機制，我們將全局140余名干部職工的履歷及職責(zé)等情況在各自單位逐一上墻公示，并將干部職工文明服務(wù)、遵紀守法、廉潔履職等日常工作情況納入考核內(nèi)容，確定考核點。把服務(wù)態(tài)度惡劣，公開索、拿、卡、要等行為作為“一票否決”的內(nèi)容?？己私Y(jié)果定期公開，并與干部職工的晉職晉級、崗位聘用、評先評優(yōu)等直接掛鉤。通過思想品德，職業(yè)道德管理實現(xiàn)了干部職工品行考核的動態(tài)化、透明化，使得品行考核機制進一步完善。
三是與工程項目建設(shè)相結(jié)合，努力打造廉潔工程。為把我局土地開發(fā)整理，中心所辦公樓等工程建設(shè)項目都打造成廉潔工程，我們將廉政風(fēng)險防范管理及時引入到工程項目建設(shè)中，把工程項目管理列入重點崗位，排查出在施工材料采購、基建項目招投標、工程付款及預(yù)結(jié)算等方面的風(fēng)險點多個，并制定了相應(yīng)的防范措施。凡是項目變更、招投標、大額資金使用等重大事項，堅持由領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論決定。同時，加強了對采購審批權(quán)、資金使用權(quán)、工程項目財務(wù)管理權(quán)的監(jiān)督。并在工地設(shè)立了“廉潔舉報電話”，接受舉報投訴，使項目建設(shè)、資金使用和招標采購做到陽光、透明。
三、取得的初步成效
一是強化了崗位廉能風(fēng)險教育，提高了全體干部職工防控的自覺性。通過開展風(fēng)險崗位廉能管理，全局上下人人查風(fēng)險，人人定措施，人人受教育，使得干部職工的風(fēng)險意識和廉政意識得到明顯提高。二是摸清了全局崗位廉能風(fēng)險底數(shù)，提高了防控工作的針對性。通過清權(quán)確權(quán)和風(fēng)險分析、評估，建立廉能風(fēng)險臺帳，不僅摸清了全局的廉能風(fēng)險點，而且掌握了每個風(fēng)險點的狀況。通過制定防范措施和建立防控機制，使得反腐倡廉工作更有抓手、更有針對性。
