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時間：2023-09-20 09:24:53
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Keywords：microeconomics；theoreticalapplication；accountingfield
中圖分類號：F016文獻標識碼：A文章編號：1006-4311（2018）01-0187-02
0引言
微觀經(jīng)濟學最早發(fā)源于西方，二十世紀初才漸漸傳入我國。微觀經(jīng)濟學理論的中心問題就是價格問題，并且主要研究個體或者個人的經(jīng)濟行為。微觀經(jīng)濟學對所有權狀況以及資源配置都有著非常重要的影響，并且在學術研究的深入下，微觀經(jīng)濟學理論逐漸被廣泛應用于實際的經(jīng)濟問題當中，例如：會計、金融、人力資源等。當前，著重討論微觀經(jīng)濟學理論在會計學領域中的應用。
1微觀經(jīng)濟學理論研究
微觀經(jīng)濟學又稱小經(jīng)濟學，即所謂的個體經(jīng)濟學，是現(xiàn)代經(jīng)濟學中的一個重要的分支，主要是研究以個體或者個人為單位的經(jīng)濟行為。在此基礎上，還深入研究了現(xiàn)代經(jīng)濟社會中的市場機制和資源配置，并且提出了微觀經(jīng)濟學理論對市場失靈的看法和糾正，積極關心社會中的個人和個體的經(jīng)濟過程。總的來說，微觀經(jīng)濟學的中心理論是價格理論，中心思想就是使資源能夠得到充分的利用。其中，微觀經(jīng)濟學的內(nèi)容非常廣泛，主要包括了均衡價格理論、消費者行為理論、生產(chǎn)者行為理論、成本理論、市場均衡理論、分配理論、一般均衡理論、市場失靈和微觀經(jīng)濟政策等。
微觀經(jīng)濟學理論的研究方向主要是市場中個體的經(jīng)濟行為，其中包括單個家庭、單個廠商和單個市場的經(jīng)濟行為以及相應的經(jīng)濟變量?？偟膩碚f，微觀經(jīng)濟學的本質(zhì)問題就是對于資源如何配置的問題，并且能夠解釋如何利用有限的資源，進行合理科學的優(yōu)化配置，來盡可能的滿足人們?nèi)找嬖鲩L的物質(zhì)文化需求和消費的欲望，從而提高人們在生產(chǎn)方面的作用。在微觀經(jīng)濟學中，不論是消費者理論還是生產(chǎn)者理論都是根據(jù)資源優(yōu)化配置聯(lián)系在一起的，而市場理論也充分的證明了政府無形的手的有效性，同時也討論了市場失靈與政府的關系。在微觀經(jīng)濟學主體中，主要包括了消費者理論、生產(chǎn)者理論、福利經(jīng)濟學、市場失靈等模塊，這樣分析就可以大體得出微觀經(jīng)濟學的脈絡。微觀經(jīng)濟學從資源稀缺的方面考慮，認為所有個體和單位的經(jīng)濟行為準則都應該在充分利用有限資源的基礎上，并且使有限資源能夠得到合理的優(yōu)化配置，從而獲得最大的效益。當然，要想獲得最大的效益也必須考慮個人和單位所需要的條件。在商品和勞務市場上，消費者及其家庭都要根據(jù)各種商品不同的價格來進行選擇自己適合及偏愛哪一種產(chǎn)品，在自己有限的收入的條件下，能夠有能力購買該商品，并且獲得一定的收益或者說能夠滿足自己一定的需求和欲望。消費者及其家庭對商品的選擇過程和結果都會影響商品的價格，而市場價格又處于一個波動的范圍，因此，市場價格的變動又會對商品的生產(chǎn)造成一定程度的影響。各種商品及其勞務都是由廠商決定的，因此廠商是商品的供給者，廠商的目的就是在于利用最小的投資和成本生產(chǎn)出最大的產(chǎn)品量，從而獲得最大的收益，促進廠商的發(fā)展。一般來說，廠商的決策又會影響到生產(chǎn)要素，即生產(chǎn)要素在市場上的價格變動，從而間接的影響到家庭及個人的收入。不管是家庭和個人還是廠商都是根據(jù)市場的變化來執(zhí)行最終的決策，也是這種決策在市場上通過供求關系表現(xiàn)出來，通過價格變動進行有效的協(xié)調(diào)。因此，微觀經(jīng)濟學的最終任務就是研究市場機制和作用，均衡市場價格，考察市場機制是怎么通過個體和單位來進行資源最優(yōu)配置并且取得一定的效益。微觀經(jīng)濟學也是市場機制的經(jīng)濟學，以價格變動為中心，稱為價格理論。除此之外，微觀經(jīng)濟學還考察了市場機制失靈，政府是如何發(fā)揮其作用進行有效干預。例如：在經(jīng)濟學歷史上，馬歇爾計劃，馬歇爾的均衡價格理論和凱恩斯主義都充分的說明了政府的干預對市場機制的影響和作用。
2微觀經(jīng)濟學理論在會計學領域中的應用分析
2.1產(chǎn)權和市場失靈在會計學領域中的應用
根據(jù)上文所述，在微觀經(jīng)濟學的原理中，市場理論在理想的假設條件下對市場資源進行最優(yōu)化配置，以便達到最大程度的收益。但是，在現(xiàn)實情況下，那些理想的假設條件往往是不存在的，所以市場機制也不能夠正常運行，也不能達到有效的資源配置，實現(xiàn)最大收益，同時也導致了生產(chǎn)資源配置的市場失靈。一般來說，最嚴重的市場失靈源于有限的資源不能配置和資源的產(chǎn)權不夠明確，產(chǎn)權理論的相關專業(yè)研究人員表明市場機制正常作用的基本條件就是明確產(chǎn)權，使產(chǎn)權能夠明確并且可以轉讓。產(chǎn)權是有效利用、交換、保存、管理資源對資源進行投資的先決條件。產(chǎn)權理論表明，私有企業(yè)的常人有權享有剩余的利潤，并且利用激勵機制去不斷提高企業(yè)的效益。沒有產(chǎn)權的社會是一個效率低下、資源得不到優(yōu)化配置的社會。當然，能夠保證經(jīng)濟高效發(fā)展的產(chǎn)權具有明確性、專有性、可轉讓性、可操作性。
合理利用產(chǎn)權原理，能夠清晰分析出企業(yè)中會計造假的一定原因。從企業(yè)的產(chǎn)權關系來看，我國國有資產(chǎn)處于一種特殊的狀態(tài)下，整個企業(yè)沒有明確的投資主體，也沒有實現(xiàn)權利、義務和責任的統(tǒng)一，更沒有使資產(chǎn)、人、事之間進行合理規(guī)劃的管理。由于產(chǎn)權關系界限的模糊，綠色會計理念應運而生，所謂的綠色會計就是將會計要素記錄到會計報表中。綠色會計可以根據(jù)自然資源的特殊性，利用機會成本、邊際成本等理論，采用成本和效益的分析法來進行會計表達。綠色會計的重點在于會計報表的記錄上，只有進行嚴格的綠色會計披露，才能有效的對企業(yè)的資本支出和收入進行記錄，并且綜合分析。
會計市場的交易行為是一種特殊的商品交易，即會計信息的交易。會計市場出現(xiàn)市場失靈的現(xiàn)象主要有三個原因，包括：會計信息的公共性；會計信息的外在性；會計信息的不充分性。其中，會計信息的公共性，就是指會計信息在一定范圍內(nèi)屬于公共物品，可以供所與人使用的東西。會計信息的公共性在證券市場上表現(xiàn)的尤為突出。另外，會計信息的外在性，也叫做外部經(jīng)濟的影響性，是指一個經(jīng)濟行為對其他的經(jīng)濟行為造成的影響。最后，會計信息的不充分性是指市場機制提供的信息，對交易事項能夠有所幫助的信息要素。由于會計信息的特點和屬性以及市場本身所具有的不完善機制，就要求政府必須進入會計市場并且充分發(fā)揮其作用，彌補市場的不足，保證經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。
2.2委托在會計學領域中的應用
在會計學領域中，委托關系是從事某種活動而產(chǎn)生的一種契約關系。在經(jīng)濟生活中，主體是人們，因此，在互相依存的經(jīng)濟整體中，需要某一個決策者做出相應的決策并且彼此產(chǎn)生影響。而在經(jīng)濟生活中最典型的就是委托關系。委托關系在會計學領域中的應用主要分為兩個部分：第一，是與財務會計相關的委托關系；第二，是與管理會計相關的委托關系。在管理會計中，通過各個單位、成員和委托關系來充分發(fā)揮會計的作用。委托在會計理論中的作用主要有兩方面，第一是表明了會計學在激勵機制中的重要性以及對會計信息方面的能動作用，激勵問題在委托中處于核心地位，包括了對人的激勵，也包括了對委托人的激勵。只有在委托人和人之間進行合理的激勵，才能在最大程度上提高雙方的經(jīng)營成果，達到最大收益，實現(xiàn)雙方的共同目標；第二是在會計的相關制度中強調(diào)的風險分擔的重要性，委托具有分享原則，也就是委托人與人之間必須共同承擔風險和收益。但是，風險一般具有不確定性，所以很難被人們所預測或者控制，一般都是在人們完全沒有預測的情況下發(fā)生。所以，當委托人把經(jīng)營風險交給人時，要積極調(diào)動人的熱情，不能對人實施壓力作用，使人心理發(fā)生變化。正確的做法就是使風險和收益之間達成科學合理的平衡。另外，委托關系在管理會計中的具體應用有責任預算的編制、內(nèi)部轉移價格的確定、間接費用的分配、責任中心的業(yè)績考評。總的來說，委托就是將左右著的資產(chǎn)根據(jù)其意愿和相關的條件委托給人經(jīng)營，實質(zhì)也展示了所有權和經(jīng)營權相分離的事實。
3結束語
隨著經(jīng)濟社會的不斷進步和穩(wěn)定發(fā)展，對經(jīng)濟的學術研究力度也在不斷地加深，不管經(jīng)濟是衰敗還是繁榮都屬于一種經(jīng)濟現(xiàn)象，并且反映了一定社會的經(jīng)濟程度和經(jīng)濟發(fā)展狀況。學術領域間存在著相互交融的現(xiàn)象，對于不同的經(jīng)濟情況和現(xiàn)象有著不同程度的融合和相互作用，在新形勢下，微觀經(jīng)濟學理論在會計學領域中更是相互作用、互相影響，取得了一定的成果，并且得到了廣泛的運用。
作者：周一然
參考文獻：
[1]陳淑華.會計信息的經(jīng)濟學分析[J].財會通訊，2010（06）.
[2]王鐵林.論會計信息質(zhì)量研究與信息經(jīng)濟學理論的借鑒與融合[J].財會研究，2010（05）.
經(jīng)濟學是一門科學，它對人類行為的目的與可以有其他用途的稀缺資源之間的關系進行研究，強調(diào)了資源的稀缺與選擇的問題。人們在生產(chǎn)和生活活動中，必須做出多種多樣的選擇，使絕對稀缺的經(jīng)濟資源得到充分而有效的合理利用。根據(jù)資源配置與資源利用的不同內(nèi)容，可將經(jīng)濟學劃分為微觀經(jīng)濟學和宏觀經(jīng)濟學。本文就微觀經(jīng)濟學研究進行一些綜合性的探討、論析。
微觀經(jīng)濟學的研究對象是個體經(jīng)濟單位，諸如單個消費者、單個生產(chǎn)者、單個市場等。通過研究個體經(jīng)濟單位的經(jīng)濟行為和相應的經(jīng)濟變量單項數(shù)值的決定來說明價格機制如何解決社會的資源配置問題。價格分析是微觀經(jīng)濟學分析的核心，微觀經(jīng)濟學也被稱為價格理論。在微觀經(jīng)濟學中，任何商品的價格都由商品的需求和供給這兩個因素共同決定。需求曲線和供給曲線的應用分析，通常被當作微觀經(jīng)濟分析的出發(fā)點，而微觀經(jīng)濟學分析所涉及的經(jīng)濟變量都是個量，主要從分析單個消費者和單個生產(chǎn)者的經(jīng)濟行為、分析單個市場均衡價格的決定、分析所有單個市場均衡價格的同時決定三個層次上逐步深入的。這種由個別到一般再到全部的總結、推導，形成了消費者行為理論、生產(chǎn)者行為理論和市場結構理論?！昂虾趵硇缘娜恕蓖耆硇?、完全信息、完全競爭三個基本假設是整個微觀經(jīng)濟研究的前提。兩種分析方法均衡分析包括兩方面的基本含義：一是相對穩(wěn)定，二是相對最佳。各種理論所尋找的最佳答案，最終都是在某種均衡狀態(tài)確定了它。對于邊際分析的方法，要想確定問題的最佳解答，必須考察經(jīng)濟變量在原有水平即邊際上所發(fā)生的微小變化，以明確事物向最佳狀態(tài)發(fā)展變化的趨勢或方向，直至達到極值。需求曲線、供給曲線確定單一變量，各種影響因素的分析方法，得到供求定理的過程，以及彈性概念的提出及應用都為各種問題的研究、解決提供了便捷的途徑。
需求曲線斜率為負值、供給曲線斜率為正值是需求曲線和供給曲線的基本特征，它表明了商品的價格和需求量之間成反方向變動的關系、商品的價格和供給量成同方向變動的規(guī)律。微觀經(jīng)濟學中，消費者行為和生產(chǎn)者行為相互影響構造出了市場的均衡狀態(tài)，需求曲線和供給曲線分別是以消費者行為和生產(chǎn)者行為分析作為依據(jù)的。效用論分析需求曲線背后消費者的行為，并從中推導出需求曲線，因而效用論也被稱為消費者行為理論。分析供給曲線背后生產(chǎn)者的行為理論，從生產(chǎn)者行為的分析中推導出供給曲線。將需求曲線與供給曲線結合在一起，并將兩者之間的相互作用及結果表現(xiàn)為產(chǎn)品市場中消費者行為和生產(chǎn)者行為相互作用及結合結果，即可分析出產(chǎn)品市場的均衡狀態(tài)。
效用是消費者對商品滿足自己欲望能力的一種主觀心理評價。運用效用論中基數(shù)效用論和邊際效用遞減規(guī)律可分析得出基數(shù)效用論的消費者均衡條件，即消費者應該使自己所購買的各種商品的邊際效用與價格之比相等。運用邊際效用遞減規(guī)律和消費者效用最大化的均衡條件可推導出單個消費者的需求曲線，同時可得出消費者剩余的概念，表示一種愿意支付與實際支付的差額，代表著一種狀態(tài)。效用論的序數(shù)效用論從消費者偏好進而應用無差異曲線細化分析出消費者消費行為。應用無論在函數(shù)形式上還是在曲線特點上都非常的相似的長期生產(chǎn)理論等產(chǎn)量曲線與消費者行為理論中的無差異曲線，再由邊際技術替代率和預算線共同推導出序數(shù)效用論消費者效用最大化的均衡條件，即所購買兩商品的邊際替代率等于兩商品的價格之比與之對應，由等產(chǎn)量曲線和等成本線（企業(yè)預算線）推導出既定成本條件下產(chǎn)量最大化，既定產(chǎn)量條件下成本最小化和利潤最大化的最優(yōu)生產(chǎn)要素組合；以及原理相對應的消費者的價格―消費曲線、收入―消費曲線，生產(chǎn)者的擴展線，規(guī)模報酬及規(guī)模報酬曲線，而規(guī)模報酬的變化又是規(guī)模經(jīng)濟與不經(jīng)濟的一個特例。商品價格變化所引起的該商品需求量的變化（替代效應和收入效應），再由單個消費者的需求曲線到市場需求曲線，補充了不確定性下消費者的行為。生產(chǎn)者行為理論從企業(yè)的本質(zhì)分析各種類型的生產(chǎn)函數(shù)，再由一種可變生產(chǎn)要素的生產(chǎn)函數(shù)分析得出邊際報酬遞減規(guī)律，短期成本變動的決定因素正是邊際報酬遞減規(guī)律，與之對應的長期成本可推論出長期生產(chǎn)技術的規(guī)模經(jīng)濟和規(guī)模不經(jīng)濟是長期平均成本曲線呈U型的決定因素，而長期平均成本曲線的特征又決定了長期邊際成本也呈先降后升的U型特征。長期成本曲線是在短期成本曲線的基礎上不斷調(diào)整規(guī)模，選擇最優(yōu)后推導出來的。
完全競爭市場和非完全競爭市場的內(nèi)容構成了市場結構理論。市場論的中心是分析不同類型市場中商品的均衡價格和均衡產(chǎn)量的決定。在各種市場的類型以及劃分市場類型的四個主要因素中，第一市場上廠商的數(shù)目和第二產(chǎn)品的差別程度是最基本的決定因素，第三個因素對價格的控制是第一、二因素的必然結果，第四個因素進出一個行業(yè)的難易程序是第一個因素的延伸。市場的均衡價格和均衡數(shù)量取決于市場的需求曲線和供給曲線。消費者追求效用最大化的行為決定了市場的需求曲線，廠商追求利潤最大化的行為決定了市場的供給曲線。收益取決于市場對其商品的需求狀況，成本取決于廠商的生產(chǎn)技術方面的因素，收益和成本決定了利潤。不同類型的市場對其產(chǎn)品的需求是不同的，完全競爭市場是一種最有效率的市場類型，為其他類型市場的經(jīng)濟效率分析和評價提供了一個參照對比。完全競爭廠商的短期均衡和供給曲線及行業(yè)的短期供給曲線推導得出完全競爭行業(yè)的長期供給曲線、完全競爭市場的短期均衡和長期均衡。在不完全競爭市場的三種類型中，壟斷市場的壟斷程度最高，寡頭市場居中，壟斷競爭市場最低。
微觀經(jīng)濟學的核心思想即論證市場經(jīng)濟能夠實現(xiàn)有效的資源配置。微觀經(jīng)濟學以需求、供給和均衡為出發(fā)點，通過效用論研究消費者追求效用最大化的行為，推導出消費者的需求曲線，進一步得出市場的需求曲線。生產(chǎn)論、成本論和市場論主要研究生產(chǎn)者追求利潤最大化的行為，推導出生產(chǎn)者的供給曲線，進而得出市場的供給曲線，就可以決定市場的均衡價格。完全競爭市場最優(yōu)，壟斷市場最差，而壟斷競爭市場比較接近完全競爭市場，寡頭市場比較接近壟斷市場。在所有個體經(jīng)濟單位追求各自經(jīng)濟利益的過程中，一個經(jīng)濟社會如何在市場價格機制的作用下實現(xiàn)經(jīng)濟資源的配置，是我們要研究的重要問題。
尋求最優(yōu)值是人類經(jīng)濟生活中的第一宗旨和目標，而微觀經(jīng)濟學說和微觀經(jīng)濟研究是總結、指導、實現(xiàn)這一宗旨和目標的有效方法和途徑。但是，認知和研究的局限性、人類經(jīng)濟活動的復雜性、影響因素的多元性，決定了對現(xiàn)實經(jīng)濟不能簡單地以帕累托最優(yōu)理想狀態(tài)應用“看不見的手”原理去研究、推理每一個家庭都具有一系列反映該家庭對兩種物品的偏好的、向原點突出的無差異曲線及一系列代表生產(chǎn)任何一種產(chǎn)品所需的勞動和其他投入品的有連續(xù)性或平滑的等量曲線，存在經(jīng)濟中任何一個部門的一系列向上傾斜的供給曲線，存在生產(chǎn)過程中一切投入品的一系列的邊際物質(zhì)產(chǎn)品曲線。我們只有以客觀、辯證、唯物的方法，深入市場經(jīng)濟社會實踐，總結、認知市場經(jīng)濟社會內(nèi)在的運行和發(fā)展規(guī)律，反過來指導、推動市場經(jīng)濟社會健康、有序發(fā)展，方能達到微觀經(jīng)濟學說和微觀經(jīng)濟研究的真正初衷。
【參考資料】
一、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展
1.主流產(chǎn)業(yè)組織理論
（1）傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論――哈佛學派的SCP范式。1959年貝恩的《產(chǎn)業(yè)組織》一書的出版標志著哈佛學派產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP范式的正式形成，也標志著產(chǎn)業(yè)組織理論的主流研究框架的形成，并且對政府產(chǎn)業(yè)政策的制定產(chǎn)生重大影響。按照SCP即“結構――行為――績效”范式分析，行業(yè)集中度的企業(yè)總是傾向提高價格，以便謀取壟斷利潤， 造成資源的非效率配置。所以必須通過公共政策來調(diào)整不合理的市場結構，限制壟斷的發(fā)展，保持適度競爭。SCP范式為為早期產(chǎn)業(yè)組織研究提供了基本的分析框架，對企業(yè)同質(zhì)性假定的否定增加了對現(xiàn)實狀況的解釋力。
（2）新產(chǎn)業(yè)組織理論。新產(chǎn)業(yè)組織理論比之傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論而言，引入了博弈論、信息經(jīng)濟學、可競爭市場理論等現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學的最新成果，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論進行了突破和創(chuàng)新。該理論將市場的初始條件和以納什均衡為主要特征的企業(yè)行為看作是外生變量，突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論單向、靜態(tài)的研究框架，并引入博弈論，用理論分析取代數(shù)理統(tǒng)計研究企業(yè)行為，其核心問題是運用微觀經(jīng)濟學理論分析現(xiàn)實中的市場、產(chǎn)業(yè)和市場中企業(yè)之間的競爭與壟斷關系，研究制約和發(fā)揮價格機制的作用的現(xiàn)實因素和條件，最終為政府制定旨在提高市場運行效率的公共政策提供依據(jù)和指導。
2.非主流產(chǎn)業(yè)組織理論
（1）芝加哥學派產(chǎn)業(yè)組織理論。以施蒂格勒、德姆塞茨為代表的芝加哥學派通過對哈佛學派的批判，強調(diào)市場效率的重要性，認為在高度集中的市場上長期出現(xiàn)高利潤是大型企業(yè)高效率經(jīng)營產(chǎn)生的結果，因為企業(yè)規(guī)模擴大和集中度的提高完全可能是由技術因素或規(guī)模經(jīng)濟的內(nèi)在要求決定的，并不是單純?yōu)榱双@得壟斷利潤。因此芝加哥學派提出產(chǎn)業(yè)組織問題還是應通過完全競爭理論而不是壟斷競爭理論說明。
（2）新制度學派。20世紀80年代中期以來，以科斯、德姆塞茨等人的交易費用理論和理論為基礎，把產(chǎn)業(yè)組織理論的研究重心從市場結構轉向企業(yè)行為，使產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領域延伸到了企業(yè)內(nèi)部，形成了以企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權安排和組織結構為研究對象的理論體系。其核心思想就是通過建立合理、有效的制度來降低交易費用，激勵經(jīng)濟主體從事生產(chǎn)性活動，從而實現(xiàn)良好的市場績效，促使資源優(yōu)化配置和社會福利最大化。
（3）新奧地利學派的市場過程理論。新奧地利學派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎是奈特式的不確定性概念，即不確定性使得完全競爭模型無法用來解釋現(xiàn)實的市場經(jīng)濟。因此，新奧地利學派致力于個人有目的的行為的邏輯分析，突出企業(yè)家在市場中的作用，他們認為企業(yè)家的創(chuàng)新精神使其在競爭中獲取壟斷租金，以此降低市場的非均衡現(xiàn)象，而市場的不均衡就是信息不完全造成的決策失誤所導致的利潤機會的喪失。
二、產(chǎn)業(yè)組織研究范式的演化及評價
1.結構主義范式
20世紀30―50年代，以梅森和貝恩為主要代表的哈佛學派建立了完整的SCP范式，這種范式是建立在新古典經(jīng)濟學理論基礎之上，認為SCP是一種具有單向傳遞作用的線性框架。然而SCP范式不能與微觀經(jīng)濟理論很好的融合，它對大型企業(yè)的行為以及產(chǎn)業(yè)集中趨勢不能給出理論上有力的解釋；并且，它的靜態(tài)、單向的研究框架導致該范式對統(tǒng)計結果的解釋相互矛盾；另外，SCP范式還面臨一系列的計量難題，實證研究中過分依賴于主觀的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，而且還經(jīng)常求助于不準確的替代數(shù)據(jù)，使得該范式的科學性大打折扣。
2.芝加哥學派對SCP范式的修改
芝加哥學派以市場行為主體總是在既定的均衡條件下使其行為最優(yōu)化為出發(fā)點，來解釋市場結構與績效的關系，強調(diào)用嚴格的理論分析對經(jīng)驗進行證明。該學派認為，行業(yè)集中并不意味著必然存在壟斷行為，更不意味著必然的行業(yè)低效率，結果是市場績效和行為決定了市場結構。
鑒于此，芝加哥學派提出產(chǎn)業(yè)組織問題還是應該通過完全競爭理論而不是壟斷競爭理論來加以說明。芝加哥學派認為市場競爭過程是一種“生存檢驗”過程，大企業(yè)的高利潤是適者生存的進化機制選擇的結果，因此不應對企業(yè)的規(guī)模進行干涉，因為壟斷的形成在一定條件下正是效率的體現(xiàn)。從以上看，雖然芝加哥學派對哈佛學派片面強調(diào)市場結構提出了批判，在企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)品差異的基礎上又提出了企業(yè)效率的異質(zhì)性，但是僅從生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟出發(fā)來解釋大企業(yè)的效率過于簡單，而且在研究方法上又回到了新古典的價格理論，偏重對均衡的分析，這不能不說是對經(jīng)濟現(xiàn)實的偏離。
3.新產(chǎn)業(yè)組織理論對SCP范式的創(chuàng)新
新產(chǎn)業(yè)組織理論在研究特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商的進入退出問題上，極大地創(chuàng)新了SCP范式。哈佛學派的SCP范式對進入退出問題的分析是建立在新古典經(jīng)濟學景泰的各種基本假設和邏輯上的，追求利潤最大化的唯一原則決定廠商必須作出進入或退出的決策。而鮑默爾等人則提出了“進退無障礙理論”，克服了傳統(tǒng)SCP范式中市場結構與廠商行為的單向邏輯關系，更強調(diào)潛在競爭者對在位廠商的影響。鮑默爾等人提出的成本函數(shù)的次可加性概念，為不完全競爭市場的效率增進功能提供了理論解釋。
4.新制度學派對SCP范式的拓展
以威廉姆森、阿爾欽等人為代表的新制度學派在產(chǎn)業(yè)行為分析中引入交易費用理論，改變了傳統(tǒng)SCP范式只從技術角度考察企業(yè)和只從壟斷競爭角度考察市場的邏輯，對深入剖析由企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權結構和組織結構的變化所導致的企業(yè)行為及市場績效研究開拓了新的領域。他們認為由于市場交易過程中客觀存在的信息不對稱問題以及有限理性的約束，必然引發(fā)經(jīng)濟人的逆向選擇、道德風險和機會主義行為，因此企業(yè)替代市場的制度安排可以使交易費用大大降低。盡管企業(yè)管理費用的存在且邊際遞增限制著企業(yè)規(guī)模的無限擴張，但由邊際交易費用和邊際管理費用相等這一均衡點決定的企業(yè)邊界必然大于零交易費用假定下的完全競爭模型中的企業(yè)規(guī)模，這個企業(yè)規(guī)模是由資源配置需求決定的。
三、小結
綜上所述，產(chǎn)業(yè)組織理論是一門新興的應用經(jīng)濟學理論，其核心問題是運用微觀經(jīng)濟學理論分析現(xiàn)實中的市場、產(chǎn)業(yè)和市場中的企業(yè)之間的競爭與壟斷關系，研究制約和發(fā)揮價格機制作用的現(xiàn)實因素和條件，最終為政府制定旨在提高市場運行效率的公共政策提供依據(jù)。
雖然產(chǎn)業(yè)組織理論在過去30年中取得了巨大的進步并成為了微觀經(jīng)濟學的核心內(nèi)容，盡管有大量新模型與結論出現(xiàn)，但是新產(chǎn)業(yè)組織理論還沒有形成一個完整的體系，另外，新產(chǎn)業(yè)組織理論中的一些假設前提不符合現(xiàn)實，一些模型經(jīng)不起實證檢驗。因此，產(chǎn)業(yè)組織理論還需要把理論產(chǎn)業(yè)組織理論與實證產(chǎn)業(yè)組織理論進行更好的結合，形成一個產(chǎn)業(yè)組織理論的完整體系。
作者單位：德州學院經(jīng)管系
參考文獻：
[1]張炳申，李華民. 寡頭競爭均衡：效率促進與市場穩(wěn)定[J]. 中國工業(yè)經(jīng)濟，2004，4：78-80.
二、文獻分析
楊小凱的《經(jīng)濟學》將傳統(tǒng)的新古典微觀經(jīng)濟學，貿(mào)易理論，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學，新制度經(jīng)濟學（包括交易成本經(jīng)濟學、產(chǎn)權經(jīng)濟學、企業(yè)理論和委托理論等），宏觀經(jīng)濟學，發(fā)展經(jīng)濟學，國際經(jīng)濟學等相互分離的經(jīng)濟學分支整合進一個統(tǒng)一的以專業(yè)化分工演化為核心的分析框架之中。《經(jīng)濟學》從論述主流經(jīng)濟學四層次分析框架出發(fā)，在比較新古典經(jīng)濟學與新興古典經(jīng)濟學分析框架的基礎上，以個人的專業(yè)化選擇和社會的分工組織結構選擇的統(tǒng)一框架來解釋各種經(jīng)濟現(xiàn)象，而20世紀所形成的各經(jīng)濟學分支都能在其統(tǒng)一框架中重新找到更為誘人的解釋。從《經(jīng)濟學》出發(fā)，可以對任何經(jīng)濟理論模型的優(yōu)劣有清醒的認識和評價。王海明的《新倫理學》整合了傳統(tǒng)上相互分離的元倫理學、規(guī)范倫理學和美德倫理學，并將政治哲學的核心思想整合進道德哲學，建立起一個邏輯上自洽的統(tǒng)一的倫理學體系，使元倫理學、規(guī)范倫理學和美德倫理學之間的關系非常清楚地體現(xiàn)在統(tǒng)一框架之中，原來這三門各自為政的分支學科被置于合理的位置?！缎聜惱韺W》從價值推導公理出發(fā)，論述了道德終極標準，正義理論和人道主義思想，能夠為一個人從事社會問題的思考提供基礎的理論框架，并能從它出發(fā)對其它倫理學和政治哲學思想進行清晰的認識和評價?！督?jīng)濟學》和《新倫理學》在理論體系構建上，都是從一定的前提假設出發(fā)建立起一定的公理化體系，然后在這個體系上進行推演并得出整個理論體系。兩書作者都特別強調(diào)概念的清楚定義和邏輯推理的運用，既適合于對經(jīng)濟學和倫理學專業(yè)知識的學習和訓練，也適合于對讀者進行明辯思維和邏輯推理的訓練，這在今天的中國特別具有實用價值?！督?jīng)濟學》和《新倫理學》能夠提供一個對于一切經(jīng)濟與社會問題進行認識和評價的基準坐標，從而對經(jīng)濟問題和社會問題有一個非常清晰的認識和評價，并能避免很多無謂的爭論。
在經(jīng)濟思想史上，門格爾1871年的著作與杰文斯（jevons） 1871年發(fā)表的《政治經(jīng)濟學理論》和瓦爾拉（walras）1874年發(fā)表的《純政治經(jīng)濟學要義》，都被認為是“邊際主義革命”的主要組成部分。在多數(shù)情況下，思想史學家所強調(diào)的，是門格爾著作中與杰文斯和瓦爾拉相同的一些特征。近年來，特別是w·賈菲（w．jaffé，1976年）的后，學術界的注意力開始轉向門格爾思想中與他同代人不同之處。一系列最新的研究，如w·格拉斯爾（w．grassl）和b·史密斯（b.smith），（1986年），則將門格爾及早期奧地利經(jīng)濟學家的獨特思想與19世紀后期奧地利更為廣闊的思潮和哲學思想聯(lián)系起來了。
門格爾著作的鋒芒所向毫不含糊。他的《原理》著力于重建經(jīng)濟科學的基礎，即在保留經(jīng)濟學抽象與理論特色的同時，對價值與價格提出一種與古典派學說截然相反的理解。古典派經(jīng)濟學家們認為，價值受以往資源成本的支配；門格爾則認為，價值是對今后滿足消費者需要的實用性的判斷。門格爾的著作雖是奉獻給德國和奧地利說德語的學術界的，但它在方法、風格乃至本質(zhì)上，都與當時德國各大學的研究大相徑庭。后者的研究雖也尖銳批評古典經(jīng)濟學，但它抨擊的是其理論特征，其主張主要是歷史分析的研究方法。在門格爾著作發(fā)表時，以古斯塔夫·施穆勒（gustav schmoller）為首的新歷史學派正開始取代以羅雪爾（rosoher）、克尼斯（knies）和希爾德布蘭德（hildebrand）為首的舊歷史學派。年方31歲的奧地利公務員門格爾顯得小心翼翼，盡量不與德國經(jīng)濟學界沖撞。事實上，他以“恭敬之心”將《原理》一書題獻給羅雪爾，并“作為一個奧地利伙伴的友好問候以及作為對德國慷慨恩賜我們奧地利人以科學啟迪的菲薄報答……”（門格爾，1871年，前言）。門格爾顯然希望人們會認為他的理論創(chuàng)新證實了德國學者從歷史研究中得出的結論，獻出一種新的經(jīng)濟學以取代備受懷疑的英國正統(tǒng)古典學說。
但門格爾注定要大失所望。德國經(jīng)濟學家對他的著作不屑一顧。即便一些德語學術刊物注意到它，也是或被完全曲解，或被一筆帶過。在《原理》出版后整整10年中，門格爾完全是孤立的；當時不存在什么奧地利“學派”。19世紀80年代，當龐巴維克和維塞爾熱情洋溢的著作開始問世時，這一新學說雖被冠以“奧地利學派”的稱號，但與其說是一種尊稱，倒不如說是傲慢的德國經(jīng)濟學家對它的蔑視（l·密塞斯（l．mises），1969年，第40頁）。在門格爾發(fā)表了有關方法論的著作（門格爾，1883年），向歷史分析研究法提出挑戰(zhàn)后，奧、德學者間的裂痕大大加深了。門格爾1871年的著作在德國受到冷遇，這使他確信只有正面抨擊歷史學派才能拯救德國經(jīng)濟學，他顯然是為此而撰寫此書的。此書引起的激烈的方法論之爭，通常（但不總是，參見博斯塔夫（bostaph，1978年）被經(jīng)濟史學家們認為是學術精力的可悲浪費。然而，這次惡言相交的學術論戰(zhàn)肯定有助于國際經(jīng)濟學界注意到奧地利學派的存在，并把他們視為一伙赤誠的經(jīng)濟學家，他們提出了大量令人振奮的理論觀點，補充和加強了新生的邊際主義文獻，深刻地修正了當時仍占統(tǒng)治地位的古典價值理論。龐巴維克、維塞爾、j·科摩琴斯基（j．komorzynski）和r·朱克坎德（r．zuckerkand）等人的著作，詳盡闡述或探討了門格爾在價值、成本與價格方面的核心思想和主觀主義觀點。v·馬塔亞（v.mataja）、格羅斯（gross）、薩克斯（sax）以及r·邁耶（r．meyer）等人，則提供了有關純利潤理論及其在財政理論上應用的著作。維也納大學教授e·菲利波維奇（e.philippovich）雖然較為贊賞德國學派的貢獻，但他廣為使用的教科書在講德語的學生中起到了傳播奧地利學派邊際效用理論的重要作用。
與杰文斯及瓦爾拉的研究方法一樣，早期奧地利學派的學者對價值和價格理論的貢獻，既強調(diào)邊際主義，又強調(diào)效用。但一些重大的差別使奧地利學派的理論與其他早期邊際主義理論分道揚鑣。奧地利學派沒有試圖用數(shù)學方法表達他們的學說，因此，他們的邊際概念與杰文斯和瓦爾拉的多少有點差別。對后者和后來的微觀經(jīng)濟學理論家來說，一個變量的邊際價值是指“整個”變量的瞬間變化率。但奧地利學派的學者卻故意采用了離散變量（k·門格爾（k．menger），1973年）。更重要的是，邊際效用概念及其遞減的觀念對奧地利學者來說并不是指心理滿足本身，而是這類滿足依次的邊際“評定”（麥克庫洛赫（mcculloch，1977年）?？傊?，正如e·施特賴斯勒（e．streissler，1972年）所極力主張的，對奧地利學派來說，“邊際效用”中重要的不是前面的形容詞（邊際的），而是后面的名詞（效用）。門格爾認為，他的理論顯示了主觀的“效用”考慮，在決定經(jīng)濟價值時，起到了獨特的作用。價值并非如馬歇爾經(jīng)濟學所說由主觀的（效用）和客觀的（有形成本）考慮“共同”決定的，而是由消費者行為（在既定的現(xiàn)有商品和（或）生產(chǎn)可能性的框架內(nèi)起作用）“單獨”決定的。對于門格爾，尤其是對于維塞爾（他的名字常與這方面的觀點緊密聯(lián)系在一起），成本只是一種為了獲得更高的偏好效用而被有意犧牲的預期效用。在其他邊際主義理論發(fā)展過程中，人們幾乎化了整整20年才認清邊際效用價值理論直接表明了邊際生產(chǎn)力分配理論，而門格爾至少能立即覺察這一本質(zhì)。他的“訂貨率較高”（higher-order）商品理論強調(diào)了生產(chǎn)要素部門的經(jīng)濟特征和價值是如何完全地從消費者對消費品的評價中得出的，而訂貨率較高的商品最終將促使消費品的出現(xiàn)。龐巴維克的貢獻不僅闡發(fā)和傳播了門格爾的基本主觀價值論，最杰出的還是他的資本與利息的理論。在學術生涯早期，他發(fā)表了一部學術史上的巨著（龐巴維克，1884年），對以前所有的利息（或“剩余價值”或“正常利潤”）理論作了包羅萬象的評論。數(shù)年之后，他又發(fā)表了另一著作（龐巴維克，1889年），闡述了他自己的學說。在19世紀末20世紀初，奧地利學派的聲望至少部分來自這些著作。我們下面將會看到，一些后來的和當代的作者（如希克斯（hicks），1973年；費伯（faber），1979年；和豪斯曼（hausman），1981年）都確信，龐巴維克的這些觀點構成了奧地利學派的不朽貢獻。另一些學者從門格爾反復受到的批評（熊彼特（schumpeter），1954年，第 847頁注 8）中得到提示，認為龐巴維克的資本與利息理論偏離了門格爾濫觴的奧地利學派傳統(tǒng)內(nèi)核，甚至與之有些矛盾（拉赫曼（lachmann），1977年，第27章）。不過．龐巴維克本人認為，他的資本與利息理論是基本主觀價值論無懈可擊的延伸。在消費者和生產(chǎn)者決策的分析中引進了時間因素后，龐巴維克發(fā)現(xiàn)有可能對利息現(xiàn)象作出解釋。由于生產(chǎn)要耗費時間，由于精于計算的人總是有序地選擇較早的收益而不是（本質(zhì)相同的）較晚的收益，因此耗費資本的生產(chǎn)過程（即便將競爭的銷蝕力量考慮在內(nèi)）總是會將一部分現(xiàn)行產(chǎn)出讓與先期就對耗時與迂回的生產(chǎn)過程作出投入的那些人。
在一次世界大戰(zhàn)前，龐巴維克已是奧地利學派的杰出代表，而且主要是因為他的著作，者把奧地利學派看成典型的資產(chǎn)階級分子和經(jīng)濟學的思想敵人（n·布哈林（n．bukharin），1914年）。龐巴維克不僅提出自己的理論來解釋利息“剩余”，使資本家的這一收入失去了任何剝削性，而且還有力地和無情地駁斥了的剩余理論。在1884年著作中，他系統(tǒng)地應用了奧地利學派的主觀價值論，對剝削理論基礎的勞動學說進行了致命的批判。10年后，他耐心地但又無情地和毫不妥協(xié)地詳細闡述了這一批判，剖析了那個斷言，即馬克思逝世后出版的《資本論》第3卷與構成第1卷基礎的簡單勞動學說是一致的。和奧地利學派之間的這種緊張關系一直持續(xù)到1920—1940年的大戰(zhàn)間年代，當時，奧地利學派的第三、四代傳人密塞斯和哈耶克（hayek）還與社會主義經(jīng)濟學家就中央計劃經(jīng)濟中的經(jīng)濟計算問題進行爭論。
1903年，門格爾從維也納大學的教授職位上退了下來，由維塞爾繼承。人們公正地稱：
“（維塞爾是）奧地利學派的中間人物：時間上處于中間，他所闡發(fā)的觀點處于中間，他的才力也處于中間。換句話說，他既不是最杰出的天才，也不是要提到才能想起的人?！兄铋L的教學經(jīng)歷……”（見施特賴斯勒，1986年）。
維塞爾是門格爾價值理論的早期和多產(chǎn)的闡述者。他有關經(jīng)濟學的綜合性論著總結了他畢生的貢獻。（維塞爾：1914年）。該著作被一些人（但肯定不是所有人）贊譽為重要的成就。哈耶克（1968年）把這篇論著看成是個人成就，不是奧地利學派代表作。在第一次大戰(zhàn)前的10年里，龐巴維克的學術討論會（他當了幾年奧地利財政部長后重新投入學術生涯時開始主持的）才是奧地利學派著名的學術中心。參加這個討論會，此后成為著名經(jīng)濟學家的有約瑟夫·a·熊彼特和路德維希·馮·密塞斯，這兩位在戰(zhàn)前就發(fā)表了著作（熊彼特，1908年、密塞斯，1912年）。
第一次大戰(zhàn)后的奧地利學派
第一次大戰(zhàn)后，奧地利經(jīng)濟學派的處境與以前大不相同了。1914年，龐巴維克與世長辭。門格爾在退休后的長期隱居中，曾不時在校接待青年經(jīng)濟學家的來訪，但他也于1921年逝世了。雖然維塞爾一直從事教學工作，至 1926年去世，但學術中心已轉向年輕一輩經(jīng)濟學家。其中突出的有龐巴維克的學生密塞斯和維塞爾的學生及教授職位繼承人漢斯·邁耶（hans mayer) 。密塞斯只是維也納大學（不領薪俸的）“特約”教師，從未真正取得過教授職位。他的學術影響主要在大學圈外（密塞斯，1978年，第9章）。在20年代，其他（在戰(zhàn)前受教育）著名學者包括理查德·施特里格爾（richard strigl）、埃瓦爾德·沙梅斯（ewald schams）和萊奧·舍恩菲爾德（leo schonfeld）（以后還有伊利（illy））。面對這些變化，奧地利學派傳統(tǒng)得到了發(fā)揚光大。新的著作發(fā)表了，一大批年輕學者走在了前列，其中許多人在以后的數(shù)十年中成為世界著名的經(jīng)濟學家，f·a·哈耶克、戈特弗里德·哈伯勒（gottfried haberler）、弗里茨·馬克盧普（fritz machlup）、奧斯卡·莫根施特恩（oskar morgenstern）和保羅·n·羅森斯坦-羅丹（paul n．rosenstein rodan）便是其中的佼佼者。在整個20年代和30年代早期，奧地利學派在兩個相互交叉的團體里展開了熱烈的經(jīng)濟學討論。一個在維也納大學以漢斯·邁耶為首，另一個聚集在密塞斯周圍，在他的商會辦公室舉行著名的“私人討論會”。密塞斯的討論會不僅吸引了一批才華橫溢的年輕經(jīng)濟學家，也吸引了諸如費利克斯·考夫曼（felix kaufman）、艾爾弗雷德·舒茨（alfred schutz）和埃里克·沃格林（erik voegelin）等哲學家、社會學家和政治學家。就是在這一時期，維也納的學術熱情對英國經(jīng)濟學家萊昂內(nèi)爾·羅賓斯（lionel robbins）產(chǎn)生了決定性影響。這種接觸的極為重要的結果是羅賓斯1932年發(fā)表的一部影響深遠的著作（羅賓斯，1932年）。主要是通過這部著作，奧地利學派的好些基本觀點被匯入了20世紀英美經(jīng)濟學的主流。1931年，羅賓斯邀請哈耶克去倫敦經(jīng)濟學院講課，此后即受命主持該學院的圖克講座。
哈耶克來到倫敦促進了“奧地利學派”周期理論的發(fā)展，并使它受到人們的廣泛重視。早在1912年，密塞斯就對該理論作過概述（密塞斯：1912年，第396—404頁）。該理論認為，經(jīng)濟周期的高漲階段是因利率過低引起暫時性資源錯置而造成的。而形成資源錯置的，是生產(chǎn)者預期一部分公眾愿意將消費推遲到與時間偏好的真實格局實際上相違背的程度，于是便發(fā)起新的生產(chǎn)過程。而繼后放棄難以維持的生產(chǎn)項目就構成了周期的下降階段。密塞斯強調(diào)，該理論來源于威克塞爾(wicksell）和更早的英國貨幣學派。事實上，密塞斯很難為這一理論被貼上奧地利學派標簽提出申辯（密塞斯，1943年）。但正如他所看到的，這個理論已經(jīng)牢牢地貼上了奧地利標簽了。哈耶克熱情闡述并廣泛發(fā)展了這一理論（哈耶克：1931年、1933年及1939年），他還（通過這一理論）向英國公眾介紹了龐巴維克資本學說的遠見卓識，這無疑使這一發(fā)展完善的學說中留下了哈耶克自己的印記，并使經(jīng)濟學界認識到該理論是奧地利學派的重要貢獻。鑒于所有這些發(fā)展，我們顯然必須認定：從許多方面講，30年代初期是奧地利學派對整個經(jīng)濟學界影響最大的時期，然而，這種輝煌的業(yè)績卻是短暫的。
事后作些思考不無裨益。這可能會幫助我們理解，同一個30年代初期，為什么和怎樣成為決定奧地利學派命運的幾乎是致命的轉折點。在短短數(shù)年中，除了作為經(jīng)濟學派史上重要但已過去的一頁，獨樹一幟的奧地利學派學說竟從經(jīng)濟學界銷聲匿跡了。雖然漢斯·邁耶在維也納大學擔任教授直至二次大戰(zhàn)后，但那些曾聚集在密塞斯身邊的杰出青年經(jīng)濟學家們不久便散伙了（出于政治或其他原因），其中好些去了美國大學。1934年，密塞斯移居日內(nèi)瓦，以后到了紐約。由于哈耶克去了倫敦，維也納再也不是生機勃勃繼承奧地利學派傳統(tǒng)的中心。而且，該學派中的許多學者確信，奧地利學派的主要觀點已被經(jīng)濟學主流成功地吸收。理論經(jīng)濟學優(yōu)勢地位的出現(xiàn)，以及歷史學派和反理論學派經(jīng)濟學研究方法的失勢，無疑使奧地利學者相信他們已取得了最后勝利，因此沒有必要再發(fā)展獨立的奧地利學派經(jīng)濟理論了。密塞斯在1932年說過的話道出了這層意思。在談到通常把經(jīng)濟學理論分為三派，即：奧地利學派、英美學派和洛桑（lausanne）學派時，密塞斯引用莫根施特恩的話強調(diào)說，這些學派的“不同在于他們表達相同觀點的方法，他們的分野更多在于使用的術語和特殊的描述，而不在于學說的本質(zhì)”（密塞斯，1933年，第214頁）。然而，第二次世界大戰(zhàn)期間和以后，奧地利學派傳統(tǒng)得到保存并發(fā)展，是值得和需要注意的，而這主要是通過密塞斯本人和哈耶克的工作。
弗里茨·馬克盧普曾幾次（馬克盧普，1981年）列舉二次大戰(zhàn)前奧地利學派的6個主要觀點。有充分的理由使人同意，這些觀點確實表達了1932年時人們所理解的奧地利學派研究方法。這些觀點是：（1）方法論上的個人主義（請不要與政治上或思想意識上的個人主義混淆，而是指它主張經(jīng)濟現(xiàn)象的解釋應該回到個人行為中去探尋）；（2）方法論上的主觀主義（承認只有參考有關個人的知識、信念、知覺和期望，才能理解他們的行為）；（3）邊際主義（強調(diào)決策者所面臨的數(shù)量的預期“變化”的重要性）；（4）效用（和邊際效用遞減）對需求和進而對市場價格的影響；（5）機會成本（承認影響決策的成本是指，為某一目的而使用生產(chǎn)要素時所放棄的最為重要的選擇機會，而不是指已被放棄去選擇其他目的之機會）；（6）消費和生產(chǎn)的時間結構（表明時間偏好和生產(chǎn)率的“迂回性”）。
不過，對上述觀點作進一步評論似乎是適宜的。（1）大多數(shù)現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學都吸收了這6個觀點，只是側重程度各有不同，因此，（2）這6個觀點證實了前面引證的莫根施特恩—密塞斯和哈耶克論斷，即“所有”的經(jīng)濟學流派有共同基礎。然而，（3）密塞斯和哈耶克后來的研究卻暗示，這6個觀點并沒有“真正”全面概括奧地利學派。雖然，在當時（20世紀30年代早期）奧地利派學者中很少能證明奧地利學派還有其他觀點，但在該學派的傳統(tǒng)學說中事實上已隱含著這些看法，留待后人著作加以明確闡述。由此來看，（4）一些重要的“差別”使奧地利學派經(jīng)濟學理論有別于微觀經(jīng)濟學的主流，特別是因為后者是在30年代之前發(fā)展起來的。說明這些區(qū)別有待密塞斯和哈耶克來闡述，這就使奧地利學派在經(jīng)濟學界仍保留其與眾不同的“風貌”。
奧地利學派經(jīng)濟學的后期發(fā)展
漢斯·邁耶1932年撰文批評“功能價格理論”，并提倡使用“遺傳因果”方法。這篇文章早就表明了在怎樣理解經(jīng)濟學理論方面，奧地利學派與其他學派之間的差別。在此文中，邁耶批評價格均衡理論沒有解釋導致市場價格的行為“順序”。要理解這一順序，就必須理解構成這一順序的行為的最初原因。根據(jù)密塞斯和哈耶克后來撰寫的論著，有理由認為邁耶當時是一言中的，道出了奧地利學派思想中重要和與眾不同的含義。但是，在本世紀20年代，奧地利學者本身（和研究他們著作的人，如l·羅賓斯）似乎都忽略了這一點?？磥恚l(fā)生在兩次大戰(zhàn)間隔時期的那次著名論戰(zhàn)，即關于中央計劃經(jīng)濟中經(jīng)濟計算可能性的爭論，幫助哈耶克和密塞斯闡發(fā)了這一當時被忽略了的含義。仔細閱讀一下這次論戰(zhàn)的文獻就會發(fā)現(xiàn)，密塞斯和哈耶克是在回擊他們的論敵——“主流”均衡派的論點時，闡明了奧地利學派在理解市場時強調(diào)過程、學習和發(fā)現(xiàn)（拉維（lavie），1985年）。
密塞斯曾說過，經(jīng)濟計算需要有價格提供指導；由于中央計劃經(jīng)濟沒有生產(chǎn)要素市場，所以不可能利用要素價格來指導。奧斯卡·蘭格（oskar lange）和另一些學者反駁說，價格不一定僅指市場價格；由中央政府公布的被社會主義國家經(jīng)濟經(jīng)營者作為“參數(shù)”的非市場價格（就和企業(yè)理論中生產(chǎn)者在完全競爭的要素和產(chǎn)品市場上把價格作為參數(shù)一樣），也可以指導經(jīng)濟計算。在駁斥這種說法時，哈耶克闡發(fā)了他對競爭性市場過程的解釋，提出競爭性市場過程是利用分散信息的發(fā)現(xiàn)過程（見哈耶克，1949年，第2、4、5、7、8、9章）。在同一時期，密塞斯提出了基本相同的市場過程特征（他沒有像哈耶克那樣強調(diào)知識的作用，而是強調(diào)了在開放的不穩(wěn)定的世界中企業(yè)家的行為（參見密塞斯，1940年和1949年）。根據(jù)密塞斯—哈耶克對市場過程理論的發(fā)展（并且承認這些發(fā)展揭示了早期奧地利學派傳統(tǒng)理論中隱含的思想。見：柯茲納（kirzner），1985年，及賈菲，1976年），我們有理由在馬克盧普提出的奧地利學派傳統(tǒng)觀點后面再加上下述幾條：（7）市場（和競爭）是學習和發(fā)現(xiàn)過程；（8）個人決策是在不穩(wěn)定環(huán)境中的一種選擇行為（此處認定有關選擇機會也是決策的一部分）。上述兩個觀點在奧地利學派的傳統(tǒng)中得到了發(fā)展，并成為由密塞斯和哈耶克的著述而引起的對奧地利學派傳統(tǒng)學說再度重視的中心問題。在最近幾十年中，美國學者再度重視該學派的傳統(tǒng)學說。
今日奧地利學派經(jīng)濟學
由于 1930年以后奧地利學派歷史上這些多變的發(fā)展，奧地利學派經(jīng)濟學一詞在當代經(jīng)濟學討論中存在著一些不同的含義。其中一些含義至少是部分重選的，另一些則至少是部分矛盾的。為了理清楚這些不同的理解，列舉80年代賦予“奧地利學派經(jīng)濟學”的一些不同含義，不無裨益。因為奧地利學派經(jīng)濟學目前的地位，不論是好是壞，完全是由時下這些理解體現(xiàn)的。
（1）對許多經(jīng)濟學家來說，“奧地利學派經(jīng)濟學”嚴格地講，只是個歷史名稱。按此理解，奧地利學派只存在至30年代早期，以后，部分被微觀經(jīng)濟學主流所吸收，部分為凱恩斯的宏觀經(jīng)濟學所取代。在很大程度上，今日的奧地利經(jīng)濟學家也持有這種觀點。當今的奧地利經(jīng)濟學家（和其他學者）完全了解早期奧地利學派，并引以自豪。晚近在奧地利舉行的幾次紀念大會和一些論著（希克斯和韋伯（weber），1973年；萊塞（leser），1986年）都證明了這一點。但他們都把自己看成是整個專業(yè)經(jīng)濟學家群體的一份子。曾由門格爾、維塞爾和邁耶擔任過的教授職位，現(xiàn)由埃里克·施特賴斯勒繼承，他著作等身，學識淵博，深受奧地利學派傳統(tǒng)的影響，其論著涉及了奧地利學派的眾多方面及其代表人物（施特賴斯勒，1969年、1972年、1973年、1986年）。
（2）對有些經(jīng)濟學家來說，“奧地利學派”是個定語，用來表達再度出現(xiàn)的對龐巴維克資本與利息學說的興趣。這種復興特別強調(diào)生產(chǎn)的時間尺度和生產(chǎn)率的迂回性。曾為此著書立說的學者有希克斯（1973年）伯恩霍爾茨（bernholz，1971年、1973年）、費伯（faber，1979年〕和奧洛塞爾（orosel，1981年）。這一派觀點認為，“奧地利學派”一詞與一般的門格爾主觀主義傳統(tǒng)不相干（如前述，該傳統(tǒng)對龐巴維克的理論有所保留）。
（3）對于其他經(jīng)濟學家（和非經(jīng)濟學家）來說，“奧地利學派經(jīng)濟學”與其說是一種獨特的方法論或特殊的經(jīng)濟學，倒不如說是政治和社會學說中的自由思想。這類觀察者認為，20世紀80年代奧地利學派經(jīng)濟學家意味著崇尚自由市場。馬克盧普（1982年）注意到（并部分贊同）對“奧地利學派”作如是觀。他認為這主要是由于密塞斯論著的影響。密塞斯以鼓吹市場起因說而出名，同時他是無可爭辯的奧地利學派學者。因此，他支持不受干預的市場經(jīng)濟的強硬政策主張，很自然地被認為是現(xiàn)代奧地利學派的核心思想。密塞斯在美國的主要追隨者默里·n·羅思巴德（murray n.rothbard）的論著加強了這一看法，他也竭力主張和鼓吹自由主義。但是，另一些觀察者會對如此定性奧地利學派提出疑問。雖然如前面提到的那樣，奧地利學派的早期論著被認為是與馬克思學派思想尖銳對立的，但總的來說該學派保持一種超政治的姿態(tài)。在該學派的奠基人中，維塞爾事實上明確贊同德國歷史學派提出的干預主義的結論（維塞爾，1914年，第490頁）。雖然密塞斯和哈耶克對社會主義經(jīng)濟中的效率公然提出懷疑，他們也強調(diào)他們經(jīng)濟學的無價值（wertfrei）特點。他們都認為，他們在政策方面的自由市場主張與信奉奧地利學派有聯(lián)系，但并不是該學派的核心思想。
循環(huán)經(jīng)濟是經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。它從充分利用有限的資源并確保稀缺資源分配的實質(zhì)公平入手，最大限度地維護經(jīng)濟系統(tǒng)的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。經(jīng)濟法以國家強制力手段有力地保證經(jīng)濟政策的貫徹實施，其法律理念和理論基礎在循環(huán)經(jīng)濟的運行過程中得到了切實的體現(xiàn)。對傳統(tǒng)的經(jīng)濟發(fā)展而言，循環(huán)經(jīng)濟是系統(tǒng)論與經(jīng)濟學相互結合而產(chǎn)生的一種全新的經(jīng)濟運作模式。
循環(huán)經(jīng)濟的內(nèi)涵
循環(huán)經(jīng)濟的理念由美國經(jīng)濟學家K•波爾丁在20世紀60年代提出，并隨即引發(fā)了運用經(jīng)濟學手段對資源環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展問題進行研究的國際化熱潮。循環(huán)經(jīng)濟本質(zhì)上是一種生態(tài)經(jīng)濟。一般認為，循環(huán)經(jīng)濟是指按照自然生態(tài)系統(tǒng)物質(zhì)循環(huán)和能量轉換的規(guī)律重構經(jīng)濟系統(tǒng)，通過資源的循環(huán)利用，使資源利用效率最大化和廢棄物排放最小化，將經(jīng)濟系統(tǒng)和諧地納入到自然生態(tài)系統(tǒng)的物質(zhì)循環(huán)過程中從而實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的經(jīng)濟模式。
與傳統(tǒng)經(jīng)濟相比較，物質(zhì)的閉環(huán)流動性是循環(huán)經(jīng)濟的最大特點。傳統(tǒng)的工業(yè)經(jīng)濟是一種按照“資源―產(chǎn)品―污染排放（廢棄物）”的進路單向流動的線性經(jīng)濟，依靠高強度地開采和消耗資源同時高強度地破壞生態(tài)環(huán)境來實現(xiàn)經(jīng)濟的數(shù)量型增長。因此，傳統(tǒng)經(jīng)濟的發(fā)展是以大量消耗有限的不可再生資源并造成嚴重的環(huán)境污染為代價的。而循環(huán)經(jīng)濟將生態(tài)系統(tǒng)的運行模式有機地運用到經(jīng)濟學領域，將經(jīng)濟運行進路設計成“資源―產(chǎn)品―再生資源”的循環(huán)模式。這種反饋型經(jīng)濟運行模式可以使循環(huán)中的所有物質(zhì)和能量得到最大限度的充分利用，從而最大限度地提高稀缺資源的配置效率并將經(jīng)濟發(fā)展對環(huán)境的影響和破壞減小到最低程度。
循環(huán)經(jīng)濟的原則是“減量化、再利用、再循環(huán)（Reduce, Reuse, Recycle）”，亦即著名的“3R原則”。減量化原則（Reduce）是指通過重新設計經(jīng)濟運行中的物質(zhì)和能量流程而減少進入經(jīng)濟循環(huán)系統(tǒng)的物質(zhì)和能量的總量。再利用原則（Reuse）是指在系統(tǒng)中盡可能地多次或者以多種方式重復利用系統(tǒng)內(nèi)的物質(zhì)和能量從而使其在脫離系統(tǒng)前為經(jīng)濟的正常運行發(fā)揮最大的作用。再循環(huán)原則（Recycle）又稱資源化原則，是指在物質(zhì)和能量離開經(jīng)濟系統(tǒng)后將產(chǎn)生的廢棄物作為本系統(tǒng)的原料進行再利用而不僅是做簡單的無害化處理。
循環(huán)經(jīng)濟的3R原則互相協(xié)調(diào)、互相配合，分別從經(jīng)濟系統(tǒng)的輸入端、過程中和輸出端對系統(tǒng)的物質(zhì)和能量流動進行控制，以盡量降低經(jīng)濟系統(tǒng)對外部環(huán)境的依賴和影響。系統(tǒng)的功能由系統(tǒng)的結構所決定，因此對經(jīng)濟系統(tǒng)進行合理的結構化設計是貫徹循環(huán)經(jīng)濟3R原則的關鍵。
循環(huán)經(jīng)濟的成本收益分析
作為與其他部門法不同的一種特殊的社會行為規(guī)范，經(jīng)濟法大量采用指導性規(guī)范，實行指導性規(guī)范與必要的強行性規(guī)范相結合的調(diào)整方式。這就要求經(jīng)濟法立法必須符合其理論基礎――法經(jīng)濟學的客觀規(guī)律?？扑?、波斯納原理的核心就是對法律進行成本效益的分析，這一核心思想構成了法經(jīng)濟學最重要的基石。對循環(huán)經(jīng)濟進行法經(jīng)濟學分析，可以明確循環(huán)經(jīng)濟的經(jīng)濟法立法地位從而進一步?jīng)Q定經(jīng)濟法的立法價值取向。對循環(huán)經(jīng)濟的法經(jīng)濟學分析同樣要建立在系統(tǒng)論的基礎之上。經(jīng)濟法語境之下的經(jīng)濟系統(tǒng)可以分成三個層次：宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)（如整個國家乃至更大范圍）、中觀經(jīng)濟系統(tǒng)（如某個地區(qū)、城市、工業(yè)園區(qū)）和微觀經(jīng)濟系統(tǒng)（如一個企業(yè)）。循環(huán)經(jīng)濟理念下的物質(zhì)和能量應當在經(jīng)濟系統(tǒng)之內(nèi)完成循環(huán)而不應當在系統(tǒng)之間相互循環(huán)。
對于微觀經(jīng)濟系統(tǒng)而言，其經(jīng)濟發(fā)展的成本是從外部環(huán)境獲取物質(zhì)和能量（如購買原料、燃料等）所需要支出的必要費用，其收益是向系統(tǒng)外依法轉移有價值的物質(zhì)和能量（如出賣產(chǎn)品、電力等）所獲得的收入。按照民商經(jīng)濟法的基本原理，只要不造成他人的損害，系統(tǒng)對于廢棄的物質(zhì)和能量可以直接放棄所有權（如排放廢熱）。即使是有害廢物，系統(tǒng)一般也可以按照相應法律法規(guī)在繳納相關費用后排放到系統(tǒng)之外。由于處理廢棄物的費用相對較高從而可能會導致成本畸高，除非絕對必要或有利可圖，微觀系統(tǒng)一般更傾向于選擇資源――產(chǎn)品――廢棄物的單向流動型經(jīng)濟模式。
對于中觀經(jīng)濟系統(tǒng)而言，其與微觀經(jīng)濟系統(tǒng)的主要不同之處在于由于系統(tǒng)的規(guī)模擴大而導致結構性增強，系統(tǒng)更易于形成平網(wǎng)化結構。系統(tǒng)內(nèi)部諸元素之間的作用進一步復雜化，許多在簡單的微觀系統(tǒng)分析中可以不予考慮的問題在此卻不得不考慮。復雜的平網(wǎng)化系統(tǒng)是形成循環(huán)經(jīng)濟的物質(zhì)基礎。在中觀經(jīng)濟系統(tǒng)下，對于物質(zhì)和能量流動進路的優(yōu)化設計可以使其在流動中為系統(tǒng)的經(jīng)濟發(fā)展做出最大的貢獻從而盡量降低系統(tǒng)的整體成本而增加其收益。因此可以說，在中觀經(jīng)濟系統(tǒng)中整和循環(huán)經(jīng)濟理念是最切實可行的，也最容易將短期經(jīng)濟利益和長期可持續(xù)發(fā)展利益兼而得之。
對于宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)而言，其成本和收益的構成與上述兩種情況有很大不同。宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)的成本是對本系統(tǒng)內(nèi)不可再生資源的消耗，收益是獲得的有價值的產(chǎn)品。根據(jù)物質(zhì)消耗的上升多峰理論，宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)的不可再生資源是必然會被最終耗盡的。因此，宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)的循環(huán)經(jīng)濟理念就被分解成兩個方面：一方面是全面貫徹3R原則以降低不可再生資源的消耗速率，另一方面是要大力開發(fā)新資源以最終替代不可再生資源。由此可見，在宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)建立完善的循環(huán)機制是一個相當艱難和長期的系統(tǒng)化過程。同時，由于宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)過于龐大和復雜，很難通過工業(yè)流程或微觀經(jīng)濟學模型等對整個經(jīng)濟系統(tǒng)做出精確的設計或控制，而只能通過諸如經(jīng)濟法立法、經(jīng)濟杠桿運用等宏觀手段對經(jīng)濟系統(tǒng)的運行和發(fā)展做出適當?shù)恼{(diào)控和導向。
從上述成本收益分析可以明顯看出，構建有效運行的循環(huán)經(jīng)濟模式的前提是要有足夠大或足夠復雜的經(jīng)濟系統(tǒng)。在簡單的微觀經(jīng)濟系統(tǒng)中難以建立有效的循環(huán)經(jīng)濟模式，中觀經(jīng)濟系統(tǒng)中精密設計的循環(huán)經(jīng)濟模式可以較好地減少系統(tǒng)發(fā)展的成本而增加收益，但對于宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)來說建立比較完善的循環(huán)經(jīng)濟模式是一個艱難而長期的努力過程。隨著系統(tǒng)規(guī)模的不斷加大和復雜性的不斷增強，經(jīng)濟法的調(diào)控作用將越來越顯著。經(jīng)濟法在構建循環(huán)經(jīng)濟的過程中應當立足于宏觀調(diào)控、市場規(guī)制和可持續(xù)發(fā)展立法，運用對成本收益的衡平手段，從法律對經(jīng)濟的引導和重構方面促進循環(huán)經(jīng)濟的迅速發(fā)展。
循環(huán)經(jīng)濟的經(jīng)濟法法律價值分析
除成本收益外，經(jīng)濟法法律價值也是法經(jīng)濟學分析需要考量的一個重要組成部分。20世紀初，新自然法思想和價值取向法理學開始走上了復興之路。新自然法思想認為，法律的意義在于實現(xiàn)其價值，而法律的價值就在于實現(xiàn)正義。因此，對循環(huán)經(jīng)濟進行經(jīng)濟法法律價值分析，可以凸顯循環(huán)經(jīng)濟體現(xiàn)經(jīng)濟法將形式公平轉化為實質(zhì)公平進而真正實現(xiàn)社會正義之立法目的的重要意義。1992年，美國經(jīng)濟學家古斯曼、克魯格等人提出了環(huán)境庫茲涅茨曲線(Environment Kuznets Curve)，認為在一個國家的經(jīng)濟發(fā)展過程中其環(huán)境污染要經(jīng)歷一個先污染、后治理的倒U字形變化。環(huán)境庫茲涅茨曲線為經(jīng)濟發(fā)展中的環(huán)境破壞提供了理論性依據(jù)，似乎是要發(fā)展經(jīng)濟就必須經(jīng)歷一個嚴重破壞環(huán)境的過程。然而，環(huán)境庫茲涅茨曲線所表述的狀態(tài)是在經(jīng)濟完全開環(huán)發(fā)展、市場競爭獨立而有效地發(fā)揮作用的前提下存在的。經(jīng)濟法作為國家完善市場規(guī)制、加強宏觀調(diào)控、維護可持續(xù)發(fā)展的強制手段，必然要發(fā)揮其“政府干預”的積極作用并對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生的破壞作用進行規(guī)制。就經(jīng)濟法的目的性價值而言，循環(huán)經(jīng)濟理念較好地體現(xiàn)了經(jīng)濟法維護經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展的立法目的?？沙掷m(xù)發(fā)展具有整體性、系統(tǒng)性、綜合性、長期性、協(xié)調(diào)性、反波動性等特征。循環(huán)經(jīng)濟將系統(tǒng)論思想應用于經(jīng)濟發(fā)展實踐，通過3R原則整體、綜合地規(guī)劃經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟系統(tǒng)外部環(huán)境之間的關系，降低經(jīng)濟系統(tǒng)發(fā)展對外部環(huán)境的物質(zhì)、能量依賴性并有效抑制其產(chǎn)生的負效應，以實現(xiàn)經(jīng)濟系統(tǒng)與外部環(huán)境長期、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)地共同發(fā)展。就經(jīng)濟法的工具性價值而言，循環(huán)經(jīng)濟通過對物質(zhì)和能量運行進路的適當設計而實現(xiàn)利益的適當分配，體現(xiàn)了經(jīng)濟法維護利益安全和保障實質(zhì)公平的價值理念，并最終通過系統(tǒng)整合維護社會整體利益最大化以達到社會高度發(fā)展的最終歸宿。我們可以通過經(jīng)濟法手段實現(xiàn)經(jīng)濟循環(huán)的最優(yōu)化設計以盡量減少經(jīng)濟系統(tǒng)發(fā)展對環(huán)境的物質(zhì)、能量依賴性和產(chǎn)生的負效應，從而降低環(huán)境庫茲涅茨曲線的峰高并使曲線變得更加平滑。這就是說，循環(huán)經(jīng)濟比開環(huán)的線性經(jīng)濟更好地保護了環(huán)境，這是經(jīng)濟法法律價值理念滲透在經(jīng)濟發(fā)展進程中的有效成果。
國外循環(huán)經(jīng)濟立法及啟示
美國是世界上較早意識到應當注重發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的國家，目前美國已經(jīng)有半數(shù)以上的州制訂了有關廢棄物處置或其他促進經(jīng)濟循環(huán)發(fā)展的法律。同時還通過建立社區(qū)協(xié)調(diào)中介機構等社會中間層主體促進和監(jiān)督循環(huán)經(jīng)濟有關規(guī)范性文件的實施。美國非常重視循環(huán)經(jīng)濟法律實施的監(jiān)督，建立了完善的循環(huán)經(jīng)濟監(jiān)督體制，這些監(jiān)督主體在循環(huán)經(jīng)濟建設中發(fā)揮了重大作用。德國的循環(huán)經(jīng)濟立法同樣是走在世界前列的。1972年德國制訂了首部《限制廢棄物處理法》，為德國的循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展提供了立法平臺。隨后，德國相繼通過了大量相關法律，使德國的循環(huán)經(jīng)濟立法初具規(guī)模。2001年德國又推出了《城市垃圾環(huán)境友好處置法》，進一步通過立法手段推行循環(huán)經(jīng)濟理念。日本博采美國民主監(jiān)督和德國立法推進兩家之長，采取立法為主、補貼為輔、綜合推進的策略推進循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展。
筆者以為，我國應當面對機遇，迎接挑戰(zhàn)，在法經(jīng)濟學的視角下從以下幾個方面制訂相應的對策：
加快循環(huán)經(jīng)濟的立法進程
從西方發(fā)達國家的經(jīng)驗來看，開展循環(huán)經(jīng)濟成效比較顯著的國家，大都有比較完善的法律體系支撐。法是明確的、有普遍約束力的社會規(guī)范，具有規(guī)范性、概括性和普遍約束性的特點。要推進循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展，就必須通過法律手段在宏觀調(diào)控、市場規(guī)制、可持續(xù)發(fā)展等多方面去制定規(guī)范、概括行為內(nèi)容并對相應的社會成員進行約束。
進一步加強循環(huán)經(jīng)濟法律監(jiān)督體制
中圖分類號：G642 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）09-0247-02
中國加入WTO十余年來，貨物進出口總額由2001年的42 183.6億人民幣，增加到2011年的236 402億人民幣，基本實現(xiàn)了翻兩番。① 這意味著，中國已迅速融入了國際經(jīng)濟環(huán)境，國際經(jīng)濟學課程的開設成為認識國際經(jīng)濟運行準則的一個重要內(nèi)容。開設于廣大經(jīng)濟、管理類專業(yè)本科階段的國際經(jīng)濟學課程，正是一門致力于介紹國際貿(mào)易基本原理、貿(mào)易壁壘、國際貨幣理論以及國際金融的經(jīng)濟學專業(yè)課程。然而，國際經(jīng)濟學課程學習又是建立在宏微觀經(jīng)濟學的基礎上，需要學生綜合運用經(jīng)濟理論去理解、分析、解釋實踐中的國際經(jīng)濟問題。它既離不開對現(xiàn)實的深刻觀察，又離不開使學生感到乏味的數(shù)理模型推導。因此，通過促進學生課堂參與，以提高其學習興趣和知識理解能力，有助于課程教學目標的實現(xiàn)和學生自身素質(zhì)的提高。
一、國際經(jīng)濟學教學中的問題
傳統(tǒng)國際經(jīng)濟學的教學，以任課教師的講授為主。在這種模式下，教師側重于主要知識點的講解，而忽略了學生的課堂參與，由此可能導致學生學習缺乏主動性，難以啟發(fā)和引導學生系統(tǒng)和深刻思考現(xiàn)實問題。即使教師自身的知識功底非常深厚，也很難通過適當?shù)姆绞綄⒅R或者理念傳遞給學生，最終將學習變成不注重思考和死記硬背的過程。其后果必然是學生缺乏較為深入的國際經(jīng)濟問題洞察力，缺乏運用知識解釋現(xiàn)實世界的能力。
事實上，國際經(jīng)濟學的學習絕非簡單地死記硬背，它強調(diào)的是一種思維方式或技巧，通過這種引導尋找問題的答案。曾有文獻對國際經(jīng)濟學的教學情況進行了問卷調(diào)查和因子分析，研究發(fā)現(xiàn)，教學方法與手段的滯后是一項急需解決的問題[1]。因此，僅依靠老師講授的傳統(tǒng)教學模式顯得不合時宜，需要根據(jù)課程知識特點進行創(chuàng)新。
二、參與式教學法的內(nèi)涵
參與式教學法，就是以學習者為中心，充分應用靈活多樣、直觀形象的教學手段，鼓勵學習者積極參與教學過程，加強教學者與學習者之間、以及學習者與學習者之間的相互交流和信息反饋，使學習者能在參與過程中積極地領會和真正掌握所學知識，并學習如何將這種知識運用到實踐中去[2]。
參與式教學法的核心思想是“授人與漁”，其優(yōu)點在于：（1）有助于可以發(fā)揮學生的潛能和創(chuàng)新精神。學生要想順利完成課堂論題的陳述和討論，就必須在課下進行相應的資料檢索和整理，這實質(zhì)上是創(chuàng)新能力培養(yǎng)的重要一環(huán)。（2）有助于提高學生的團隊協(xié)作能力。傳統(tǒng)的學習方式都是以自我為中心，偏重自身對知識的掌握程度；而參與式教學需要學生形成團隊進行學習和探討，是對學生團隊協(xié)作能力的一種培養(yǎng)。（3）有助于課程內(nèi)容的理解和轉化。如果僅僅依靠教師授課，學生對知識的掌握可能會浮于表面；而參與式教學則通過學生的身體力行來加深理解，同時也鼓勵學生用所學知識思考現(xiàn)實中的問題，提高其實踐和轉化能力。
三、參與式教學實施建議
參與式教學并非簡單地引導學生參與課堂教學，而是要從教學內(nèi)容、參與方法、教學手段、教學成果等多個維度統(tǒng)籌安排，從而達到培養(yǎng)學生思維和創(chuàng)新能力的目的。
1.教學內(nèi)容的合理設計。國際經(jīng)濟學教材的內(nèi)容和體系很大程度上決定了不同的教學內(nèi)容和教學模式，并導致不同的教學效果。對本科生而言，其知識體系正處于構建階段，教學內(nèi)容設計應致力于幫助學生建立起基礎知識架構。因此，國際經(jīng)濟學教學內(nèi)容應體現(xiàn)出精細化的特點。筆者在教學中也對此進行了有益的探索?？紤]到國際經(jīng)濟學中許多概念和圖形的理解難度較大，筆者對部分不常涉及的內(nèi)容進行適當精簡，使學生不用過多去關注過于復雜的公式推導。而對于一些重要的知識點，則更注重培養(yǎng)學生舉一反三的能力，這主要是通過案例分析來加以實現(xiàn)。通過案例教學，使學生站在客觀的、局外人的角度或當事人的立場，來討論國際經(jīng)濟生活中的實際問題，在分析現(xiàn)實的基礎上找出相應的國際經(jīng)濟學的一般原則和原理[3]。
2.參與方法多樣化。封閉性教學主要體現(xiàn)為國際經(jīng)濟學理論的孤立性和教學內(nèi)容的封閉性，教學手段上也不能體現(xiàn)教學中應有的交互性[4]。課堂參與的方式是多樣的，小組討論、角色扮演、辯論或陳述均是參與式教學的有效形式，因此在課堂教學中，要根據(jù)不同的教學內(nèi)容恰當?shù)剡\用上述方式。例如，筆者在教學中發(fā)現(xiàn)，學生對比較優(yōu)勢理論的適用性興趣濃厚，于是果斷減緩新課進度，以比較優(yōu)勢理論為題，組織學生展開小組討論。在講授最優(yōu)稅率時，采用角色扮演方式來模擬最優(yōu)稅率的形成過程。上述實踐都取得了較好的教學效果，與簡單講授相比，學生對知識的理解更加深刻。
3.教學手段豐富化?，F(xiàn)代教學中多媒體與網(wǎng)絡資源已得到廣泛應用，因此應根據(jù)教學內(nèi)容的需要，以及參與式教學的具體設計，增加教學資源，如，視聽、CAI 課件、網(wǎng)絡課程等內(nèi)容。不僅如此，還可以積極應用網(wǎng)絡教學平臺，實現(xiàn)師生在難點解疑、作業(yè)輔導、學術資源共享等方面的互動。這不僅豐富了教學內(nèi)容，還提高了參與式教學的靈活度。
4.考核方式的改進。傳統(tǒng)以筆試為主的考核方式，不利于學生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。所以，應在課程考核中提高參與式教學所占比重，以激勵學生積極參與課堂互動。在這方面，就需要對學生平時的課堂互動情況做好記錄，并基于真實、合理、公平的原則，對小組討論、角色扮演、辯論或陳述等分解課堂參與情況進行量化考核，以此作為期末課程評分的重要依據(jù)。
參考文獻：
[1] 崔艷娟，徐曉飛.基于應用型人才培養(yǎng)的國際經(jīng)濟學教學改革調(diào)查研究[J].黑龍江教育（高教研究與評估），2010，（7）：75-76.
20世紀40年代，由于凱恩斯主義的興起，制度學派及其他一些學派被忽視，直到60年代，制度主義重新興起。這一時期出現(xiàn)了兩個“新”制度經(jīng)濟學，分別是以加爾布雷思等經(jīng)濟學家為代表的“neo- institutional economics”，及以科斯、諾思等為代表的“new- institutional economics”。為區(qū)分這兩支制度學派，國內(nèi)一般將以加爾布雷思等為代表的制度學派稱為現(xiàn)代制度經(jīng)濟學，而將以科斯等為代表的制度學派稱為新制度經(jīng)濟學。新制度經(jīng)濟學從20世紀70年代起步發(fā)展，到逐步成長為當代經(jīng)濟學研究的前沿領域，前后也不過30年的時間；然而新制度經(jīng)濟學一誕生，就在西方經(jīng)濟學界掀起了軒然大波。迄今為止，新制度經(jīng)濟學雖然還沒有形成一個獨立、完整而嚴密的科學理論體系，但至少在以下四個方面形成了比較系統(tǒng)的理論：產(chǎn)權理論、交易費用理論、契約 經(jīng)濟學理論 、委托—理論，對新古典經(jīng)濟學提出了全面的挑戰(zhàn)，并造成了巨大的沖擊。
1 新制度經(jīng)濟學的起源
20世紀60年代末、70年代初， 資本主義 世界出現(xiàn)了全面的滯漲現(xiàn)象，凱恩斯主義學派在結實資本主義這一痼疾面前卻顯得無能為力，逐漸失去了人們的信任。這就使一貫主張國家干預的凱恩斯主義學說遭受重大挫折。人們開始厭惡國家干預，渴望自由 市場 的回歸，并把目光紛紛投向崇尚經(jīng)濟自由化和個人理性的新古典經(jīng)濟學。但是由于新古典主義理論在接受實踐 檢驗 的過程中，自身存在的許多弱點暴露無遺，如新古典主義理論的基本假設——“零交易費用”假設和“理性經(jīng)濟人”假設不符合實際；新古典主義理論的研究方法不盡科學；新古典主義經(jīng)濟學的研究范圍較為狹窄等等。此外，新古典主義理論還傾向于把個別范疇一般化，絕對化。正是在上述背景下，以科斯、諾斯為代表的新制度經(jīng)濟學應運而生，掀起了對新古典經(jīng)濟學的范式革命，并取得了重大的理論突破。
科斯作為新制度經(jīng)濟學派的奠基人，他在《企業(yè)的性質(zhì)》和《社會成木問題》中提出的“產(chǎn)權”和“交易費用”己成為該流派中的核心概念和中心思想。圍繞這兩個概念的分析，從70年代開始，有關新制度經(jīng)濟學的文獻大量涌現(xiàn)，由此產(chǎn)生了許多對現(xiàn)實具有很強解釋力和 指導 意義的相關理論，如產(chǎn)權理論、企業(yè)理論、委托——理論、尋租理論、法與經(jīng)濟學理論等等。科斯在其1937年的著名論文《企業(yè)的性質(zhì)》中提出了企業(yè)為什么會存在以及企業(yè)如何確定自己的規(guī)模等問題。他認為企業(yè)的存在是為了節(jié)約市場交易費用，即用費用較低的企業(yè)內(nèi)交易來代替費用較高的市場交易；企業(yè)的規(guī)模被決定在企業(yè)內(nèi)交易的邊際 成本 等于市場交易的邊際成本或等于其他企業(yè)的內(nèi)部交易的邊際成本那一點上?？扑褂靡越忉屍髽I(yè)存在的交易費用概念被后來者廣泛應用于諸多領域，從而使交易費用概念被逐步地一般化。這篇文章也被公認為是新制度經(jīng)濟學流派的開山之作。
2新制度 經(jīng)濟 學 的主要內(nèi)容
2.1 關于交易費用的一般化。
科斯最早將風險因素、信息因素、壟斷因素和政府管制囊括起來考慮并轉為交易費用概念，此概念現(xiàn)在擴展到包括度量界定和保證產(chǎn)權的費用、發(fā)現(xiàn)交易對象和交易價格、討價還價訂立交易 合同 的費用、執(zhí)行交易與監(jiān)督違約行為及維護交易秩序的費用等，即制度運行費用的總和。新制度經(jīng)濟學從現(xiàn)實的人和現(xiàn)實的組織出發(fā)，把現(xiàn)實世界中遠不為零的交易費用與轉換費用(transformation costs)一塊計入，納入經(jīng)濟分析體系(諾斯，1992)。
2.2 關于制度的起源與構成。
制度是一種稀缺性資源，是合作的前提和沉淀。從降低交易費用角度理解制度起源是科斯制度理論的一個特點。新制度經(jīng)濟學認為，制度安排規(guī)定了人的選擇的維度，提供了具有經(jīng)濟價值的激勵或限制。人類把非正式制度逐漸提升為正式制度，規(guī)則逐漸硬化(諾斯, 1994)。
2.3 國家與產(chǎn)權理論。
諾斯把國家當作一種行使暴力上有比較利益的組織，它處于規(guī)定和強制實施所有權的地位，潛在地利用暴力來實現(xiàn)對資源的控制。國家有充當使 社會 福利最大化和使統(tǒng)治集團收入最大化的兩面性，其授訂的產(chǎn)權安排就可能偏離經(jīng)濟持續(xù)增長的目標。
2.4 制度變遷模型。
新制度經(jīng)濟學家認為，資源、技術、偏好與制度的配置是一個聯(lián)動的體系，制度變遷意在實現(xiàn)更高的制度效率，表現(xiàn)為制度均衡的動態(tài)尋找。初始制度既限定了當期資源、技術與偏好，又使制度變遷產(chǎn)生某種依賴性，即“人們過去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”，發(fā)生路徑依賴(path dependence)。
2.5 制度供需及均衡。
新制度經(jīng)濟學家認為，經(jīng)典供需分析可拓展到制度分析領域。制度需求受制于產(chǎn)品和要素的相對價格、 憲法 秩序、技術和 市場 規(guī)模等;制度供給受制于現(xiàn)有知識積累、制度設計實施 成本 、制度存量和憲法秩序及意識形態(tài)等因素。
3結論
新制度經(jīng)濟學試圖通過使新古典 經(jīng)濟學理論 在方法上更具現(xiàn)實、更具社會性、更具 歷史 性而挽救它，并提出私有產(chǎn)權安排對你經(jīng)濟效率有決定性意義，最近30年來它逐漸成為熱門的研究領域。我國的經(jīng)濟制度轉型為新制度經(jīng)濟學的發(fā)展和完善提供了一個好的實踐 環(huán)境 。
參考文獻:
［1］孫緒娜，《新制度經(jīng)濟學理論概述》，《資料通訊》，2007年第7期。
［2］胡泓，《新制度經(jīng)濟學簡介》，《黨政論壇》，2006年4月。
Paul A.Volcker(2001)指出，高質(zhì)量的財務報告依賴于會計準則、會計與審計實踐以及立法和管制，而后兩部分可以歸納為會計準則的實施問題?？梢?，高質(zhì)量會計標準即會計準則是生成高質(zhì)量財務報告的基礎，實施有力的會計準則執(zhí)行機制是生成高質(zhì)量財務報告的保證。美國次貸危機(Sub-prime mortgage crisis)的爆發(fā)，再次引發(fā)了人們對制定高質(zhì)量會計準則的關注。
一、會計準則制定研究述評
(一)會計準則制定基礎(導向)會計準則制定基礎也被稱作會計準則制定導向，其涉及了在會計準則范圍內(nèi)的會計政策的選擇空間。在國外傾向性的觀點是原則基礎的會計準則優(yōu)于規(guī)則基礎的會計準則。Mason，Gibbins(1991)認為，原則基礎的會計準則從總體上優(yōu)于規(guī)則基礎，更有利于提高會計信息質(zhì)量。如果會計準則是規(guī)則導向的，那些期望在會計準則上獲取自我利益的組織，就有了可以進行“對策”的目標與方式(Lys、Vincent，1995)。Engle(1999)闡述了管理者利用會計準則形式規(guī)避經(jīng)濟交易實質(zhì)的行為。安然事件后，國外對會計準則的原則基礎和規(guī)則基礎的研究可謂數(shù)不勝數(shù)。Nelson等(2002)通過問卷調(diào)查研究得出結論，從業(yè)者包括公司會計師、注冊會計師更偏愛具體的會計標準。Dye(2002)的研究進一步證實了Nelson的觀點。Nelson(2003)通過對上市公司管理層及審計師的問卷調(diào)查得出結論，會計準則越具體，管理層越可能通過交易進行利潤操縱oWebster，Thomton(2004)以加拿大資本市場為例，發(fā)現(xiàn)原則基礎的會計準則及其所賦予會計人員的職業(yè)判斷空間有助于提高財務報告盈利質(zhì)量。我國會計學者對會計準則制定基礎的討論主要是在安然事件之后。葛家澍(2002)對會計準則制定基礎作了一個概括性描述，他認為制定一項高質(zhì)量會計準則，其指導思想是規(guī)則基礎還是原則基礎，是一個有爭議而必須通過反復實踐才能回答的問題。關于“原則基礎或規(guī)則基礎哪個更優(yōu)”的討論研究文獻有很多。如平來祿、劉峰、雷科羅(2003)從自利經(jīng)濟人假定出發(fā)，推斷出：如果準則是規(guī)則導向的，這表明那些期望在運用會計準則中牟取私利的人就有了可借鑒的方式；如果采納原則導向不給定具體的政策界限，當存在利益沖突時，最終只能訴求道德操守，這顯然有違經(jīng)濟學自利經(jīng)濟人的基本前提，其長期有效性程度也值得關注。同時吸取原則和規(guī)則的優(yōu)點，以目標為導向制定我國會計準則(路德明、邱昱芳，2003裘宗舜、李栗，2004；林鐘高、韓立軍，2005；張美霞，2005)，他們認為，美國證券交易委員會(sEC)提出的“目標導向”為最優(yōu)的制定模式還有待于實踐的檢驗，但同時吸取原則和規(guī)則的優(yōu)點，以目標為核心制定與我國經(jīng)濟發(fā)展相適應的準則這種思路是可取的。從會計監(jiān)管的視角，洪劍峭、婁賀統(tǒng)(2004)提出，會計準則的制定基礎與會計監(jiān)管的有效程度相關，準則基礎的變遷應該與具體的會計監(jiān)管環(huán)境相適應?；谡螌W視角，張力、陳許高(2007)從國際財務報告準則制定導向的內(nèi)生性、會計準則的形成機理及財務舞弊行為的責任認定等角度探討了我國當前會計準則制定導向的選擇，認為規(guī)則導向的會計準則在一個相當長的歷史時期內(nèi)都有存在的合理性。但是這些研究多是從理論層面進行規(guī)范分析，沒有取得嚴格的實證證據(jù)作為支撐。魏明海(2005)從理論推演和數(shù)據(jù)實證兩方面得出結論，我國會計準則制定要選擇基于原則基礎的規(guī)則基礎。
(二)會計準則制定主體Carey(1969)反對將上市公司會計規(guī)則的制定權賦予聯(lián)邦貿(mào)易委員會這個政府管制機構。以GeorgeMay為首的，與紐約證券交易所合作的專門委員會(A special eomnnttee On co-operat ionwith stock exchanges)1932年向股票上市委員會提交了一封信，該信建議紐約證券交易所應要求上市公司遵循基本原則，這些原則應當由包括公司管理人員、律師、會計師等的專家委員會經(jīng)過研究后確定(Zeff，1972)。Nolan(1972)認為，眾多的規(guī)則必須由像FASB這樣的機構來制定。Most(1986)提出，會計準則應該由一個研究型組織制定，一個合適的研究型組織應該包括學術界的優(yōu)秀人才，并得到職業(yè)界和產(chǎn)業(yè)界的資助。我國關于會汁準則制定主體的大部分研究結果并不支持完全由政府及相關機構制定會計準則。按照“無知之幕”的要求：準則制定者應該是毫無自身利益要求的無利益關系人(薛云奎，1999)。陳冬華、陳信元(2003)在對世紀星源案例的研究中發(fā)現(xiàn)，會計會計準則的制定不僅僅是技術問題，而且是關乎利益協(xié)調(diào)的政治問題，利益相關者應參與會計準則制定。纂好東、楊志強(2003)，吳聯(lián)生(2004)的實證調(diào)查數(shù)據(jù)結果顯示被調(diào)查者大都贊成利益相關者參與會計準則的制定。基于博弈分析，林鐘高、韓立軍(2005)，高筠燕、盧銳(2005)指出，政府在準則制定權的博弈中處于強勢地位，會計準則制定權合約配置應以政府為主導、民間機構為輔助的結合方式。王建新(2001；2005)，張嘉興、張俊民(2006)，宋英慧、高銘(2007)，李寧(2007)，李桂榮(2007)，林鐘高、徐虹(2007)也分別從會計準則制定權的博弈視角、游說視角、創(chuàng)造性會計視角、熵理論視角進行了研究，結果也表明利益相關者應該更廣泛地參與會計準則制定。但是粱爽(2005)運用產(chǎn)權經(jīng)濟學等理論，分析了有效會計準則制定機構應具備權威性、效益性和公正性的特征，得出了我國會計準則制定機構(財政部會計司)是一種有效的會計準則制定機構的結論。劉浩、孫錚(2005)從新制度經(jīng)濟學的企業(yè)所有權理論出發(fā)，對會計準則制定權的歸屬提出經(jīng)濟解釋，為了遏制經(jīng)理的的“特定控制權收益”，政府擁有了會計準則的制定權，而經(jīng)理僅擁有了在會計準則框架內(nèi)做出會計判斷的權利。
(三)會計準則制定程序楊有紅(1999)認為，將經(jīng)濟后果博弈機制引入會計準則制定過程并建立高度標準化的會計準則制定程序。由于我國會計準則的制定機構的博弈機制缺乏獨立性(王建新，2001)，在這種博弈機制下，準則的博弈程序流于形式，征求意見往往難以得到重視，即使得到重視也難在準則中有體現(xiàn)。在借鑒FAsB和IASB的會計準則應循程序的基礎上，2003年財政部頒發(fā)了我國會計準則的制定程序，從此，我國會計準則的制定程序分為立項階段、起草階段、公開征求意見階段和階段四個階段。遵守公開的應循程序，對擬立項的準則公開討論意見稿或舉行聽證會，并將有關的問題、原則和方法、相關理論等全部加以公開，在
轉貼于 制定過程中最大限度的讓各利益集團參與并發(fā)表意見(裘宗舜、韓洪靈，2003)。基于演化經(jīng)濟學理論，林鐘高、徐虹(2007)提出，建立會計準則征求意見稿反饋系統(tǒng)，讓會計準則制定能夠更多地聽取各方面的意見。這些文獻研究結果表明向利益相關者公開會計準則制定程序的程度仍然不足。在會計準則制定的研究過程中，學者們較多地采用了制度經(jīng)濟學理論對會計準則制定模式進行研究，代表性的理論有交易成本理論、契約理論、產(chǎn)權理論和公共選擇理論。運用這些理論研究會計準則制定問題，有利于得出更清晰的結論，但這些理論屬于新古典經(jīng)濟學的研究范式，新古典經(jīng)濟學是以經(jīng)典物理學的力學方法為基本的分析方法，以簡單的均衡決定論來分析復雜的經(jīng)濟問題。新古典經(jīng)濟學的企業(yè)黑箱理論將企業(yè)簡化為一點，并在給定各種偏好、技術、制度等參數(shù)的情況下，靜態(tài)地對經(jīng)濟過程進行分析。但隨著社會的發(fā)展，恰恰是這些給定的參數(shù)，對企業(yè)及經(jīng)濟的發(fā)展會產(chǎn)生重要的影響，經(jīng)濟是不斷向前發(fā)展的，新情況、新問題的涌現(xiàn)勢必要求會計準則隨之演化，因此，會計準則的制定是一個動態(tài)的過程。然而新古典經(jīng)濟學的以原子論和機械力學為隱喻的靜態(tài)均衡分析方法并不能真實地表現(xiàn)會計準則制定基礎、主體、程序等之間的相互作用關系，也不能反映外界環(huán)境變化對會計準則制定的影響。所以，使用傳統(tǒng)制度經(jīng)濟學方法很難對會計準則制定進行動態(tài)分析，于是也就難以制定出高質(zhì)量的會計準則。演化經(jīng)濟學理論是針對動態(tài)過程的演化分析方法，以此為基礎對會計準則制定進行研究將是一種嶄新的思路。
二、演化經(jīng)濟學的起源和發(fā)展
(一)傳統(tǒng)的演化經(jīng)濟學思想 在早期的經(jīng)濟理論中，演化思想就大量存在。馬克斯把資本主義的生產(chǎn)組織視為一種動態(tài)的演化體系，這種演化的動力來自于他提出的社會進步的根本動力，即生產(chǎn)力的發(fā)展即生產(chǎn)力與生產(chǎn)關系的矛盾。馬歇爾(1948)曾指出，“經(jīng)濟過程是動態(tài)演化的，經(jīng)濟學家的麥加(Mecca)應當是經(jīng)濟生物學……。”凡渤倫在《有閑階級論》中提到了社會經(jīng)濟系統(tǒng)的演化思想，1898年，在他著名的論文中“為什么經(jīng)濟學不是一門演化科學?’宣布了制度主義的“演化經(jīng)濟學”研究議程。另外，熊彼特在其《全至濟發(fā)展理論》中提出了一個旨在解釋經(jīng)濟變遷和社會進步的演化經(jīng)濟學框架。阿爾欽在《不確定性、生物進化與經(jīng)濟理論》一文中，以其特有的理論視角，對經(jīng)濟演化理論做了開創(chuàng)性的研究工作。哈耶克在《自由秩序原理》中提出了“社會秩序可以自發(fā)或自由演化”的制度演化學說。
(二)現(xiàn)代演化經(jīng)濟學的發(fā)展 1981年博爾丁出版了《演化經(jīng)濟學》，1982年納爾遜和溫特出版了《經(jīng)濟變遷的演化理論》標志著現(xiàn)代演化經(jīng)濟學的誕生。進入20世紀90年代，有關演化經(jīng)濟學研究的文獻激增，1991年，《演化經(jīng)濟學》雜志正式誕生，同時，主流期刊也對有關演化經(jīng)濟學的文章充滿興趣。2011世紀90年代以來，演化經(jīng)濟學方法及其理論在技術創(chuàng)新研究領域得到了廣泛應用。學者們針對學習、模仿等技術擴散過程，經(jīng)驗的漸進積累過程以及學習模式等問題構建了演化模型，并由此建立了從微觀范疇到宏觀領域的技術創(chuàng)新理論。此外，演化經(jīng)濟理論在社會規(guī)則和制度的起源與變化、經(jīng)濟演化過程中的路徑依賴現(xiàn)象、技術的變化及其對人口和社會福利的影響、經(jīng)濟行為主體的行為動機及其理解等方面的研究，也在不同層次上展開了。同時，一些諸如自組織理論、演化博弈論、實驗經(jīng)濟學、混沌理論和非線性動力學等分析工具也在演化經(jīng)濟模型中不斷涌現(xiàn)，使得研究對象的發(fā)雜性與分析工具之間有了很好的一致性(陳勁、王煥祥，2008)。2000年波茨出版了《新的演化微觀經(jīng)濟學——復雜性、能力和適應性行為》，該書是演化經(jīng)濟--學領域內(nèi)最早的一本個人專著，其建立了一個以“連接為基本分析范疇的演化微觀經(jīng)濟學框架。這些研究的發(fā)展趨勢表明，演化經(jīng)濟學理論已經(jīng)成為分析和描述復雜經(jīng)濟現(xiàn)象和研究制度變革發(fā)展的重要理論。
經(jīng)濟學十大原理之一：人們面臨交替關系
天下沒有白吃的午餐。為了得到一件東西，通常不得不放棄另一件東西。作出決策要求我們在一個目標與另一個目標之間有所取舍。
學生面臨如何分配學習時間的交替，父母在購物，旅游和儲蓄間面臨交替，社會面臨效率與平等的交替。
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效率：社會能從其稀缺資源中得到最多東西的特性。
平等：經(jīng)濟成果在社會成員中公平分配的特性。
經(jīng)濟學十大原理之二：某種東西的成本是為了得到它而放棄的東西
很多情況下，某種行動的成本并不像乍看時那么明顯。
一種東西的機會成本是為了得到這種東西所放棄的東西。
考慮上大學的決策，成本不是住房和伙食，因為即使不上大學，也要租房和吃飯。最大的成本是時間，如果把上大學的時間用于工作，能賺到的工資就是上大學最大的單項成本。
因此，很多正值上大學年齡的職業(yè)運動員如果放棄運動而上大學，可能每年少賺幾百萬美元，因此他們上大學的成本比普通人高得多。這也是為什么許多職業(yè)運動員一定要退役后才去上大學的原因。
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機會成本：為了得到某種東西所必須放棄的東西。
經(jīng)濟學十大原理之三：理性人考慮邊際量
許多決策涉及到對現(xiàn)有行動計劃進行微小的增量調(diào)整，經(jīng)濟學家把這些調(diào)整稱為邊際變動。
假設一架200個座位的飛機飛一次的成本是10萬美元，每個座位的成本是500美元，有人會說：票價決不應低于500美元。但是當飛機即將起飛時仍有10個空座，在登機口等退票的乘客愿意支付300美元買一張票，應該賣給他嗎?當然應該。如果飛機有空座，多增加一位乘客的成本微乎其微。雖然一位乘客飛行的平均成本是500美元，但是邊際成本僅僅是這位額外的乘客將消費的一包花生米和一杯飲料而已。
只有一種行動的邊際收益大于邊際成本，一個理性決策者才會采取這項行動。
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邊際變動：對行動計劃小的增量調(diào)整。
經(jīng)濟學十大原理之四：人們會對激勵作出反應
貿(mào)易使每個人可以專門從事自己最擅長的活動。通過與他人交易，人們可以按較低的價格買到各種各樣的物品與勞務。
經(jīng)濟中每個家庭都與其他所有家庭競爭，但是把你的家庭與所有其他家庭隔絕開來并不會過得更好，如果是這樣的話，你的家庭就必須自己種糧食，做衣服，蓋房子。
國家和家庭一樣也能從相互交易中獲益。
經(jīng)濟學十大原理之五：貿(mào)易能使每個人狀況更好
貿(mào)易使每個人可以專門從事自己最擅長的活動。通過與他人交易，人們可以按較低的價格買到各種各樣的物品與勞務。
經(jīng)濟中每個家庭都與其他所有家庭競爭，但是把你的家庭與所有其他家庭隔絕開來并不會過得更好，如果是這樣的話，你的家庭就必須自己種糧食，做衣服，蓋房子。
國家和家庭一樣也能從相互交易中獲益。
經(jīng)濟學十大原理之六：市場通常是組織經(jīng)濟活動的一種好辦法
在一個市場經(jīng)濟中，中央計劃者的決策被千百萬企業(yè)和家庭的決策所取代。這些企業(yè)和家庭在市場上相互交易，價格和個人利益引導著他們的決策，他們仿佛被一只看不見的手所指引，引起了合意的市場結果。
價格指引這些個別決策者在大多數(shù)情況下實現(xiàn)了整個社會福利最大化的結果。
市場經(jīng)濟：當許多企業(yè)和家庭在物品與勞務市場上相互交易時通過他們的分散決策配置資源的經(jīng)濟。
經(jīng)濟學十大原理之七：政府有時可以改善市場結果
政府干預經(jīng)濟的原因有兩類：促進效率和促進平等。
經(jīng)濟學家用市場失靈這個詞來指市場本身不能有效配置資源的情況。
市場失靈的一個可能原因是外部性。污染的例子：如果一家化工廠不承擔排放煙塵的全部成本，它就會大量排放。
另一個可能原因是市場勢力。假設鎮(zhèn)里只有一口井，這口井的所有者對水的銷售就有市場勢力。
政府有時可以改善市場結果并不意味著它總能這樣。
市場失靈：市場本身不能有效配置資源的情況。
外部性：一個人的行動對旁觀者福利的影響。
市場勢力：一個經(jīng)濟活動者對市場價格有顯著影響的能力。
經(jīng)濟學十大原理之八：一國的生活水平取決于它生產(chǎn)物品與勞務的能力
用什么來解釋各國和不同時期中生活水平的巨大差別呢?答案之簡單出人意料之外。幾乎所有生活水平的變動都可以歸因于各國生產(chǎn)率的差別：一個工人一小時所生產(chǎn)的物品與勞務量的差別。同樣，一國的生產(chǎn)率增長率決定了平均收入增長率。
生產(chǎn)率：一個工人一小時所生產(chǎn)的物品與勞務量。
經(jīng)濟學十大原理之九：當政府發(fā)行了過多貨幣時，物價上升
通貨膨脹是經(jīng)濟中物價總水平的上升。
什么引起了通貨膨脹?在大多數(shù)嚴重或持續(xù)的通貨膨脹情況下，罪魁禍首結果總是相同的：貨幣量的增長。當一個政府創(chuàng)造了大量本國貨幣時，貨幣的價值下降了。
通貨膨脹：經(jīng)濟中物價總水平的上升。
經(jīng)濟學十大原理之十：社會面臨通貨膨脹與失業(yè)之間的短期交替關系
[中圖分類號] F04 [文獻標識碼] B
[文章編號] 1009-6043（2017）04-0036-02
在西方國家重視并實施市場經(jīng)濟的近300年時間里，自由主義經(jīng)濟思想作為市場經(jīng)濟的理論基礎而備受關注。我國作為目前世界最大的發(fā)展中國家，在“一帶一路”以及供給側結構性改革的重要歷史背景下，完善國家的市場經(jīng)濟體制顯得尤為重要，梳理自由主義經(jīng)濟思想的歷史演進對我們借鑒其合理經(jīng)驗理論、警惕其可能帶來的危害有著不可替代的作用。
一、前古典經(jīng)濟學的自由主義經(jīng)濟思想
自由主義經(jīng)濟的思想萌芽最早可以追溯到古希臘，伴隨著生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，在前古典經(jīng)濟學時期形成了主張重視農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)濟放任自由的理論思想。色諾芬在其代表作《經(jīng)濟論》中最先提出“經(jīng)濟”一詞，這里的經(jīng)濟主要指的是“家庭管理”，他重視農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，初次探究了勞動分工的現(xiàn)實意義?，敔枎焖?特倫提烏斯?瓦羅將農(nóng)業(yè)置于一切行業(yè)之首，奉勸奴隸主應該經(jīng)營土地、從事生產(chǎn)的行業(yè)。他強調(diào)農(nóng)業(yè)不僅僅是一種技藝，更是一種關乎生存的重要技藝。
二、古典經(jīng)濟學時期的自由主義經(jīng)濟思想
古典經(jīng)濟學時期以反對專制、限制政府權力以及主張經(jīng)濟自由為核心，這一階段以魁奈、亞當?斯密、李嘉圖和薩伊為思想代表。
魁奈是法國重農(nóng)學派的創(chuàng)始人，他也是這一時期最具代表性的經(jīng)濟學家之一。他在代表作《經(jīng)濟表》中提出國家的一系列干預政策應當取消，行會制度、工業(yè)法規(guī)的實行也是沒有必要的，應該采取自由競爭的方式來發(fā)展經(jīng)濟。他對于工商業(yè)的自由競爭理論，就是他自由主義經(jīng)濟思想的直觀體現(xiàn)。
亞當?斯密作為經(jīng)濟學的鼻祖，其以自由主義經(jīng)濟思想為基礎的“看不見的手”理論作為微觀經(jīng)濟學的研究核心，主要強調(diào)了價值規(guī)律和自由競爭對市場的作用。他反對國家做出干預經(jīng)濟的政策決斷，主張自由生產(chǎn)和經(jīng)營。他認為在理性人的假設下，市場機制的調(diào)節(jié)作用會自發(fā)地促使社會利益達到最大化，資源會得到最優(yōu)配置。
李嘉圖發(fā)展了斯密的國際分工和自由貿(mào)易學說，從供給的角度提出了比較成本學說。他認為，只有商業(yè)自由，才能夠實現(xiàn)最有效、最合理的分工，個人才能更高效地利用資本和勞動；國家才能更高效地發(fā)揮資源稟賦，以實現(xiàn)社會共同利益的增加。他的比較成本學說就是倡導各國應分工生產(chǎn)對自己有利且成本最低的產(chǎn)品，以實現(xiàn)互利共贏。這一理論被認為是古典學派成熟的國際貿(mào)易理論，至今仍是各個國家推行的貿(mào)易準則。
讓?巴蒂斯特?薩伊不僅僅繼承并發(fā)揚了斯密的自由主義經(jīng)濟思想并且使其更加通俗化和系統(tǒng)化。他提出的“三分法”以及“薩伊定律”等無不體現(xiàn)了他對于經(jīng)濟自由主義思想的認可和推崇。薩伊在《政治經(jīng)濟學概論》中主張經(jīng)濟自由放任，市場會自發(fā)地達到供需平衡的狀態(tài)，強調(diào)“供給創(chuàng)造需求”?！八_伊定律”旨在論證供給會創(chuàng)造需求，自由放任的市場會憑借市場機制自發(fā)地達到資源的最優(yōu)配置，旨在強調(diào)國家對于市場經(jīng)濟的干預是沒有必要的。
三、新古典經(jīng)濟學時期的自由主義經(jīng)濟思想
新古典經(jīng)濟學派在19世紀末20世紀初逐漸發(fā)展起來，其發(fā)揚了邊際主義的理論思想，以供求為載體，弘揚了自由主義思想。馬歇爾為這一時期的代表，他在其著作《經(jīng)濟學原理》中對于自由主義思想進行了淋漓盡致的探究和描述。他強調(diào)自由競爭，提倡自由競爭為生產(chǎn)者和消費者帶來最大化的效用，避免經(jīng)濟危機的發(fā)生。他認為只有經(jīng)濟自由才能保證生產(chǎn)要素投入和消費者支出的均衡，自由主義經(jīng)濟思想是經(jīng)濟增長的基礎。新古典經(jīng)濟學派以馬歇爾作為其代表，提出的全部理論分析均是以自由主義經(jīng)濟思想作為理論依據(jù)。
四、新自由主義經(jīng)濟思想
隨著20世紀30年代美國經(jīng)濟危機的爆發(fā)，凱恩斯的國家干預經(jīng)濟思想取代了自由主義經(jīng)濟思想的主導地位。但是凱恩斯所提倡的干預經(jīng)濟政策與自由主義經(jīng)濟政策并行不悖，他并沒有完全否認自由主義經(jīng)濟思想，他強調(diào)的是國家的宏觀經(jīng)濟政策為市場的自由運行提供調(diào)控和指導。這一時期的經(jīng)濟學派眾多，自由主義經(jīng)濟思想也在特殊的歷史環(huán)境下進入了新自由主義思想的一個新階段。新自由主義經(jīng)濟思想分為狹義和廣義，狹義的是倫敦學派，以哈耶克為理論代表。廣義的主要有倫敦學派、理性預期學派以及貨幣學派等等。下面就幾個具有代表性的經(jīng)濟學派進行論述：
弗里德里希?哈耶克作為倫敦學派的新自由主義代表，他的著作《通往奴役之路》標志著新自由主義的誕生和確立。他的新自由主義理論的核心思想是：國家對于經(jīng)濟的干預或者計劃經(jīng)濟的實施，會使經(jīng)濟發(fā)展收到制約，會導致國家權力專制，明確地表達了他對于自由主義經(jīng)濟的認可和社會主義計劃經(jīng)濟的摒棄。他認為市場就應該是自由放任的，強調(diào)自由的市場、生產(chǎn)和經(jīng)營。他認為國家干預、計劃經(jīng)濟和壟斷是不利于經(jīng)濟發(fā)展的，所以堅決反對計劃經(jīng)濟和社會主義。他強調(diào)私有制是自由主義經(jīng)濟思想的前提條件，認為只有獨立的個人擁有生產(chǎn)資料才會有利于生產(chǎn)、有利于經(jīng)濟的發(fā)展。新自由主義其他學派的理論觀點都是以哈耶克的思想作為核心基礎，哈耶克的理論對新自由主義興起和發(fā)展有著不可替代的重要作用。
羅伯特?盧卡斯作為理性預期學派的新自由主義代表，在《預期和貨幣中性》中提出了他的思想主張，強調(diào)市場自由運行、提倡經(jīng)濟自然發(fā)展。他認為政府的職責就是為公民提供穩(wěn)定安全的社會環(huán)境，不應對經(jīng)濟進行過多的干預，政府對經(jīng)濟的干預越少，經(jīng)濟發(fā)展就越繁榮。其經(jīng)濟自由主義的政策主要有以下幾點：
（一）反對政府過度干預，崇尚市場自由放任
認為自由競爭的市場機制有自發(fā)調(diào)節(jié)資源配置的作用，市場能夠長期穩(wěn)定的通過自發(fā)調(diào)節(jié)得到發(fā)展，市場利用配置的資源完全可以規(guī)避經(jīng)濟危機發(fā)生的風險。（二）完善政府宏觀經(jīng)濟政策，保證政策的適宜性和連續(xù)性
政府為達到短期經(jīng)濟效果而做出的經(jīng)濟政策往往會帶來影響范圍更廣更深的經(jīng)濟波動，可能會帶來更加棘手的經(jīng)濟問題。（3）提倡政府應以追求經(jīng)濟發(fā)展的自由水平為政策目標。政府通過強硬的宏觀經(jīng)濟調(diào)控政策進行經(jīng)濟調(diào)控，會打破經(jīng)濟發(fā)展的平衡狀態(tài)。
米爾頓?弗里德曼是現(xiàn)代貨幣學派的新自由主義代表，他站在貨幣的角度提出了一系列自由主義經(jīng)濟思想。在《資本主義與自由》一書中，他提出如果政府對經(jīng)濟沒有進行任何干預，市場的穩(wěn)定程度要高于凱恩斯主義所描述的程度。他認為政府對經(jīng)濟的干預只會造成經(jīng)濟的動蕩和不平衡，政府不應該試圖在短期內(nèi)影響經(jīng)濟的自由運行，應該首先保證貨幣總量的穩(wěn)定。貨幣總量能夠以穩(wěn)定的態(tài)勢持續(xù)增加，那么價格就會穩(wěn)定，價格的穩(wěn)定就會帶來整個市場的穩(wěn)定，促使經(jīng)濟穩(wěn)健地增長。他認為政府進行宏觀調(diào)控唯一的手段就應該是貨幣政策，通過對貨幣供給量的控制穩(wěn)定市場，而并不是靠強硬的政策企圖實現(xiàn)短期的經(jīng)濟效果，例如調(diào)控失業(yè)率以及物價水平等等。
綜上所述，不同時期的經(jīng)濟學家們所倡導的自由主義經(jīng)濟思想核心即為推崇自由競爭、反對國家干預，強調(diào)市場在經(jīng)濟運行中發(fā)揮的作用。因為不同時期的經(jīng)濟發(fā)展背景不盡相同，所以對于自由主義經(jīng)濟思想的理論我們要客觀的分析，考慮到多重影響因素的作用。我國進行政策制定應借鑒其有利于經(jīng)濟發(fā)展的理論思想，規(guī)避其對我國經(jīng)濟發(fā)展可能造成不利的危害。充分發(fā)揮自由主義經(jīng)濟思想，完善我國的市場經(jīng)濟體制，促進我國經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展。
[ 考 文 獻]
