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時(shí)間：2023-11-10 10:08:15
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二是考慮到食品、大宗商品價(jià)格、相對(duì)寬松的流動(dòng)性、電價(jià)改革、“劉易斯拐點(diǎn)效應(yīng)”、保障房建設(shè)和基礎(chǔ)設(shè)施投資等因素，加上翹尾因素，2011年中國(guó)通貨膨脹將呈現(xiàn)“前高后不低”的態(tài)勢(shì)，復(fù)雜的通脹因素帶來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)中通脹壓力的“中期化”，但經(jīng)濟(jì)不會(huì)出現(xiàn)滯脹。
三是期望消費(fèi)成為拉動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的邊際第一要素，但存在明顯的隱憂，并極有可能受挫。
四是“民生工程”、“戰(zhàn)略新產(chǎn)業(yè)規(guī)劃”、“區(qū)域增長(zhǎng)規(guī)劃”效應(yīng)等因素將使投資繼續(xù)成為拉動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心要素，經(jīng)濟(jì)存在重回2007年之前增長(zhǎng)模式的潛在風(fēng)險(xiǎn)。
五是“平衡貿(mào)易戰(zhàn)略”的推進(jìn)以及發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體復(fù)蘇緩慢將導(dǎo)致2011年貿(mào)易順差大幅下降。
六是房地產(chǎn)調(diào)控政策的“加碼和持續(xù)”和“保障性工程”大力推進(jìn)、住房需求剛性以及投資性需求“慣性”之間的相互博弈將持續(xù)；中央政府要民生、地方政府要土地財(cái)政、開發(fā)商要利潤(rùn)，三大主體目標(biāo)的不一致性決定了房地產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格調(diào)整將進(jìn)入“疲勞期（時(shí)間較長(zhǎng)）”，而價(jià)格調(diào)整的“疲勞期”也暗含了房地產(chǎn)市場(chǎng)不會(huì)“硬著陸”。
七是受“官員績(jī)效考核指標(biāo)的變化”、“劉易斯拐點(diǎn)效應(yīng)”和“結(jié)構(gòu)性調(diào)整的強(qiáng)化”等因素的影響，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度將出現(xiàn)下滑，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)極將加速向中西部地區(qū)漂移。
經(jīng)濟(jì)效益是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞，是國(guó)家物質(zhì)財(cái)富的主要?jiǎng)?chuàng)造者，企業(yè)必須以提高經(jīng)濟(jì)效益為中心，這是它賴以生存、求得發(fā)展的必由之路，也是國(guó)家財(cái)政資金和增加積累的源泉。因此，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益是企業(yè)和企業(yè)職工的利益之所在，同時(shí)也是發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)、增強(qiáng)國(guó)力之所需。何為企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益？眾說(shuō)紛紜。有人認(rèn)為產(chǎn)量和產(chǎn)品質(zhì)量是企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，有人則認(rèn)為是市場(chǎng)暢銷或上繳利潤(rùn)，也有人認(rèn)為是產(chǎn)值。筆者認(rèn)為這些都是考核企業(yè)的單項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。馬克思曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，“真正的經(jīng)濟(jì)――節(jié)約――在于節(jié)約勞動(dòng)時(shí)間，即低限度的，降低到最低限度的生產(chǎn)成本，但這種節(jié)約就等于發(fā)展生產(chǎn)力”。馬克思這一論斷完全反映出現(xiàn)代管理中有關(guān)“投入產(chǎn)出法”的實(shí)際運(yùn)用。企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益是指根據(jù)行業(yè)的具體情況，有目標(biāo)、有規(guī)則、有計(jì)劃地按著“優(yōu)質(zhì)、低耗、高產(chǎn)、安全”優(yōu)化經(jīng)營(yíng)管理，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率等目標(biāo)，有程序、有系統(tǒng)地組織企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)，分配銷售等環(huán)節(jié)的工作，通過(guò)產(chǎn)品銷售回收資金。在此基礎(chǔ)上根據(jù)多方面的數(shù)據(jù)運(yùn)用現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法計(jì)算其投入、產(chǎn)出比例，以最少的投入獲得較多的產(chǎn)出，從而體現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深入、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立，在政企職責(zé)分開、所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)適當(dāng)分離及多種經(jīng)濟(jì)成分并存的情況下，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)真正形成了宏觀經(jīng)濟(jì)與微觀經(jīng)濟(jì)兩個(gè)基本層次。對(duì)此，分別研究建立它們各自的管理規(guī)律和管理途徑，已經(jīng)成為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求。基于上述認(rèn)識(shí)，黨的十二屆三中全會(huì)《決定》以及“八五”規(guī)劃中明確提出了奠定有中國(guó)特色的、充滿生機(jī)和活力的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制應(yīng)抓好相互聯(lián)系的三個(gè)方面：一是進(jìn)一步增強(qiáng)大中型企業(yè)的活力；二是進(jìn)一步發(fā)展社會(huì)主義商品市場(chǎng)，逐步完善市場(chǎng)體系；三是國(guó)家對(duì)企業(yè)的管理逐步由直接控制為主轉(zhuǎn)向間接控制為主。經(jīng)濟(jì)體制改革上述三個(gè)相互聯(lián)系的任務(wù)提出既指明了社會(huì)主義宏觀經(jīng)濟(jì)管理的基本任務(wù)和基本方向，又提出了建立新的社會(huì)主義宏觀管理體制所必須具備的市場(chǎng)條件和微觀基礎(chǔ)。這標(biāo)志著我國(guó)對(duì)于在搞活微觀經(jīng)濟(jì)的同時(shí)必須加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)管理的問(wèn)題有了比較系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)。宏觀經(jīng)濟(jì)與微觀經(jīng)濟(jì)是相對(duì)而言的，它們二者之間雖然沒(méi)有天然的鴻溝，但也決不僅僅是范圍的區(qū)別、量的區(qū)別、層次的區(qū)別。
一、從內(nèi)涵上劃分宏觀經(jīng)濟(jì)與微觀經(jīng)濟(jì)主要有兩個(gè)標(biāo)志
第一，是否是相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。一個(gè)企業(yè)、公司，它的范圍再大，產(chǎn)值再高，但它是相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，屬微觀經(jīng)濟(jì)范疇。而縣、鄉(xiāng)的經(jīng)濟(jì)，它的范圍再小，產(chǎn)值再低，由于它不是相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，因而屬宏觀經(jīng)濟(jì)范疇。在舊的體制下國(guó)家直接經(jīng)營(yíng)企業(yè)，國(guó)家統(tǒng)負(fù)盈虧，企業(yè)實(shí)際上是國(guó)家政府部門的附屬物，而全國(guó)實(shí)際上也是一個(gè)大企業(yè)，也就很難區(qū)分宏觀與微觀經(jīng)濟(jì)。第二，是否是經(jīng)濟(jì)總體。一般說(shuō)宏觀經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為一定范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)總體，而微觀經(jīng)濟(jì)則表現(xiàn)為一定的經(jīng)濟(jì)個(gè)體或經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)要素。據(jù)此，不難得出結(jié)論，宏觀經(jīng)濟(jì)就是指一定范圍的經(jīng)濟(jì)總體及其總體運(yùn)行。其外延包括整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體、地區(qū)、城市、部門、縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)總體等。微觀經(jīng)濟(jì)則為相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體及其活動(dòng)，其外延包括企業(yè)、公司等自主經(jīng)營(yíng)自負(fù)盈虧的基本經(jīng)濟(jì)單位。因此，單從管理主體方面我們也可以這樣說(shuō)，凡是國(guó)家政府機(jī)構(gòu)發(fā)揮其應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)職能所進(jìn)行的管理則是宏觀經(jīng)濟(jì)管理。這一點(diǎn)也是劃分宏觀、微觀經(jīng)濟(jì)管理的顯著標(biāo)志之一。綜上所述，我們可以得出：宏觀經(jīng)濟(jì)管理就是國(guó)家各級(jí)政府部門為了保證整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)大體有計(jì)劃、按比例地發(fā)展，并取得較好的宏觀經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)一定范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)總體及其運(yùn)行所進(jìn)行的規(guī)劃、調(diào)節(jié)、監(jiān)督和服務(wù)等過(guò)程。在這里國(guó)家各級(jí)政府部門是宏觀管理的主體，一定范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)總體及其運(yùn)行是它的客體，取得較好經(jīng)濟(jì)效益是目的。規(guī)劃、調(diào)節(jié)、監(jiān)督、服務(wù)則是它應(yīng)發(fā)揮的主要經(jīng)濟(jì)職能。
二、理解、掌握宏觀經(jīng)濟(jì)管理的本質(zhì)特征
綜觀我黨到十四屆三中全會(huì)以來(lái)關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的一系列方針政策，都包含了兩個(gè)基本方面：即一是要堅(jiān)持搞活企業(yè)，搞活微觀經(jīng)濟(jì)；二是要加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)管理。這兩個(gè)基本方面是相互統(tǒng)一、相互制約、不可分割的。忽視任何一個(gè)方面，國(guó)民經(jīng)濟(jì)就不能協(xié)調(diào)穩(wěn)定地發(fā)展，經(jīng)濟(jì)體制改革就不能順利地進(jìn)行。社會(huì)主義宏觀經(jīng)濟(jì)管理體系之所以區(qū)別于其他管理體系，這是由它的自身特點(diǎn)所決定的。首先與微觀經(jīng)濟(jì)管理相比，它的特點(diǎn)主要是：（1）管理主體的行政性；（2）管理客體的總體性；（3）管理方式的間接性；（4）所需信息的綜合性；（5）管理目標(biāo)的全局性。其次，社會(huì)主義宏觀經(jīng)濟(jì)管理體系與資本主義宏觀經(jīng)濟(jì)管理體系也有本質(zhì)不同，主要表現(xiàn)在：（1）指導(dǎo)思想不同；（2）管理主體與客體不同；（3）管理內(nèi)容不同；（4）管理方式不同；（5）管理目的不同。
總之，十四屆三中全會(huì)提出的宏觀經(jīng)濟(jì)體系不同于過(guò)去的國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃管理體系，不僅僅是名稱的改變，而且在指導(dǎo)思想、管理內(nèi)容和管理方式方法等方面都有較大變化。從指導(dǎo)思想上說(shuō)，傳統(tǒng)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理是建立在社會(huì)主義產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的，而宏觀調(diào)控體系則是建立在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，力求做到計(jì)劃與市場(chǎng)即價(jià)值規(guī)律調(diào)節(jié)的統(tǒng)一。從管理的內(nèi)容上看宏觀調(diào)控體系則以政企職責(zé)分開、所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)適當(dāng)分開為前提，而傳統(tǒng)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理則混淆一起，統(tǒng)包統(tǒng)攬。宏觀調(diào)控體系的著眼點(diǎn)主要放在國(guó)家政府部門以對(duì)整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)和全局發(fā)展進(jìn)行規(guī)劃、調(diào)節(jié)監(jiān)督和服務(wù)上。從管理方法上看宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控體系主要運(yùn)用間接管理的方式，運(yùn)用指導(dǎo)性計(jì)劃和經(jīng)濟(jì)手段、法律手段為主的方法對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)行間接的調(diào)節(jié)和引導(dǎo)，而傳統(tǒng)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理則運(yùn)用直接管理，指令性計(jì)劃、行政手段為主的方法進(jìn)行直接的全面的控制。
中圖分類號(hào)：F031.2
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號(hào)：1672-3198(2009)08-0068-02
中央銀行作為一國(guó)貨幣信息的收集者與貨幣政策的制定者，其一舉一動(dòng)都關(guān)系到該國(guó)貨幣在國(guó)際和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的價(jià)格走勢(shì)。不論是信息的，還是官員的言論，亦或者是政策的頒布和實(shí)施，可以說(shuō)央行是市場(chǎng)中眾多矛盾的焦點(diǎn)。對(duì)于中央銀行與市場(chǎng)的關(guān)系，可以理解為；首先，宏觀經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)計(jì)部門將收集整理的各項(xiàng)宏觀數(shù)據(jù)，如,CPI、PPI、失業(yè)率以及各種領(lǐng)先指標(biāo)等數(shù)據(jù)提交給中央銀行，央行得到數(shù)據(jù)后會(huì)以官方形式將數(shù)據(jù)告知市場(chǎng)，同時(shí)根據(jù)這些數(shù)據(jù)做出相應(yīng)的宏觀調(diào)控政策傾向的言論評(píng)價(jià)或者對(duì)政策進(jìn)行調(diào)整。最常見的自然就是調(diào)整利率；接著市場(chǎng)參與者會(huì)根據(jù)央行公布的信息和制定的政策分析國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)狀，并對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的預(yù)期做出展望，并選擇在資本市場(chǎng)上的操作方向，進(jìn)而最終影響該貨幣的價(jià)格走向。貨幣升值或者貶值又會(huì)反過(guò)來(lái)影響到各個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，從而又最終改變整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)面達(dá)到央行修改政策進(jìn)行宏觀調(diào)控的目的。這個(gè)循環(huán)周期短期而言通常為3個(gè)月到半年左右，長(zhǎng)期則可能與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的周期相吻合。短期而言央行的政策可能會(huì)在一段時(shí)間內(nèi)頻繁的朝一個(gè)方向做出，比如：美聯(lián)儲(chǔ)降息行動(dòng)；也可能是在漫長(zhǎng)的時(shí)間里反復(fù)爭(zhēng)論的預(yù)期，比如：歐洲央行是否該在在面臨名義利率即將降至零時(shí)是否該想繼續(xù)保持降息的決心。但是總歸一點(diǎn)，央行貨幣政策調(diào)整方向的一旦決定。一定會(huì)在一定周期里導(dǎo)致匯率朝相應(yīng)的方向運(yùn)動(dòng)，其間匯率可能會(huì)出現(xiàn)回調(diào)反復(fù)，但是大的趨勢(shì)不會(huì)改變。這些反復(fù)的原因一方面是由于貨幣買賣操作的技術(shù)性結(jié)果，一方面也可能是政策在對(duì)經(jīng)濟(jì)面做著修正。大多數(shù)教科書上的運(yùn)行流程與對(duì)其做出的解釋大致都是這樣，可是市場(chǎng)真的會(huì)按照如此模型來(lái)運(yùn)轉(zhuǎn)嗎?
我不得不對(duì)這個(gè)流程提出兩點(diǎn)疑問(wèn)：
(1)外匯市場(chǎng)的主要參與者是各國(guó)的進(jìn)出口商、跨國(guó)公司和以獲取暴利為目的的外匯投機(jī)基金及大量的普通外匯投資者，中央銀行通常只有在無(wú)法忍受貨幣波動(dòng)對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)造成沖擊時(shí)才會(huì)大量參與買賣來(lái)影響市場(chǎng)，比如：亞洲金融危機(jī)前的泰國(guó)和G7國(guó)家的央行聯(lián)合拯救美元行動(dòng)。因此可以知道，央行并非市場(chǎng)的長(zhǎng)期參與者，他是相對(duì)遠(yuǎn)離市場(chǎng)的。同時(shí)微觀經(jīng)濟(jì)體做出反應(yīng)的速度遠(yuǎn)比宏觀經(jīng)濟(jì)體快，那么相對(duì)而言央行對(duì)市場(chǎng)的敏感程度與反應(yīng)能力是非常有限的，大多數(shù)國(guó)家的議息會(huì)議有固定的時(shí)間安排，有除緊急情況外不會(huì)突然調(diào)整貨幣政策的硬性規(guī)定。由這兩點(diǎn)，我們可以得出結(jié)論：央行從信息獲取到政策變動(dòng)，相對(duì)瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)而言都是非常滯后的。如果貨幣市場(chǎng)的主要參與者――各微觀經(jīng)濟(jì)主體都根據(jù)如此相對(duì)滯后的信息和政策，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)面或者其他方面做出預(yù)期的話，那這個(gè)預(yù)期一定是缺乏準(zhǔn)確性的。換句話說(shuō)，央行只能通過(guò)總結(jié)昨天的情況以此來(lái)預(yù)測(cè)明天的情況，那么仍然受之前既定政策影響的今天他沒(méi)有發(fā)言權(quán)。
〔中圖分類號(hào)〕F015,F016〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1000-7326(2007)01-0069-06
一、引言
1978年以來(lái)我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的基本背景是漸進(jìn)的和全方位的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。即使現(xiàn)在的匯率制度改革、金融體系改革、國(guó)有企業(yè)改革仍然在摸索和實(shí)踐之中。我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革沿用“試錯(cuò)法”（Trial and Error）的改革思路，但是“試錯(cuò)法”意味著改革者不能區(qū)分轉(zhuǎn)型的長(zhǎng)期影響和短期沖擊。而很多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象長(zhǎng)期和短期效應(yīng)是相悖的（例如匯率貶值的J曲線效應(yīng)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)量與農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施投入的關(guān)系等），這必然造成改革者走很多彎路甚至錯(cuò)路。到了改革的深入階段，這種情況尤其嚴(yán)重。就目前情況來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)爭(zhēng)論的一個(gè)熱點(diǎn)，就是我國(guó)的教育、醫(yī)療、社會(huì)保障體制改革是否是有效的，有人甚至說(shuō)，這些改革總體上是失敗的。以上問(wèn)題的出現(xiàn)與對(duì)我國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的研究現(xiàn)狀不無(wú)關(guān)聯(lián)。
目前關(guān)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的研究可以歸類為三種方法。（1） 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，采用的是制度的比較靜態(tài)分析方法，如Sachs、[1] Jefferson和Rawski、[2]吳敬璉。[3]（2） 微觀領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)組織分析，主要采用靜態(tài)博弈方法或廠商行為方法，如Tian、[4] Bai [5] 和Svejnar [6]( P243-254 ) 等。這兩種方法的研究多采用靜態(tài)和確定性分析，忽略了動(dòng)態(tài)和不確定性的影響。經(jīng)濟(jì)人是前瞻性（forward-looking）的理性人，沒(méi)有理由不對(duì)未來(lái)進(jìn)行預(yù)期；另外在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中，存在巨大的不確定性，如工資體制改革引起了收入的波動(dòng)，以及教育和社會(huì)保障體制改革引起了支出的不確定性等。但它們與本文的主旨不同，這暫且不談。（3） 宏觀方面的結(jié)構(gòu)性宏觀經(jīng)濟(jì)分析及實(shí)證分析。其中，結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)分析主要是利用國(guó)外現(xiàn)有理論直接構(gòu)造結(jié)構(gòu)性的宏觀經(jīng)濟(jì)模型。但是這種方法肯定是誤導(dǎo)的，甚至是錯(cuò)誤的。這是因?yàn)椋瑖?guó)外宏觀經(jīng)濟(jì)理論建立的基礎(chǔ)是完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，這與我國(guó)從計(jì)劃體制到市場(chǎng)體制的漸進(jìn)轉(zhuǎn)型有著本質(zhì)的差別。例如大多數(shù)對(duì)人民幣合意變動(dòng)幅度的研究（Chou和Shih、[ 7 ] 張曉樸、[ 8 ] 林伯強(qiáng)[ 9 ] 等），主要是套用國(guó)外均衡匯率模型。但國(guó)外均衡匯率理論一般假定分析國(guó)家為小型開放經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)和要素國(guó)內(nèi)自由流動(dòng)，而這三個(gè)假定在中國(guó)無(wú)一成立。實(shí)證分析方面主要是利用中國(guó)數(shù)據(jù)進(jìn)行各種計(jì)量回歸，有時(shí)在模型中考慮一些制度變量，如Cowgill[10]和Song[11]等。但是該做法在加入制度變量時(shí)十分主觀；另外，即使我們能夠確定那些制度變量會(huì)影響宏觀經(jīng)濟(jì)，但對(duì)于這些制度變量如何進(jìn)入模型，以及如何影響宏觀經(jīng)濟(jì)這兩個(gè)問(wèn)題，我們?nèi)匀皇遣磺宄摹?/p>
總體上，目前中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革遇到了一些困難，這至少在部分上是中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究在方法上落后而導(dǎo)致的。筆者認(rèn)為，解決這個(gè)問(wèn)題的根本辦法是：首先對(duì)目前的“試錯(cuò)法”改革方式進(jìn)行規(guī)范和科學(xué)的理論化和量化，然后闡述特定制度和轉(zhuǎn)型背景下的我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，最后，據(jù)此科學(xué)地設(shè)計(jì)制度轉(zhuǎn)型的推進(jìn)進(jìn)程。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)人在一定約束條件下相互作用的經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)，而對(duì)理性的經(jīng)濟(jì)人行為進(jìn)行規(guī)范的描述，則又是科學(xué)地闡述我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的前提。因此，解決（或至少部分解決）目前改革困境的出路在于：把現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流分析方法與我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的具體實(shí)踐有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，重新建立我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)理論，再把微觀研究運(yùn)用到宏觀經(jīng)濟(jì)分析。建立這樣的理論或模型，會(huì)對(duì)我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制定和經(jīng)濟(jì)體制改革的安排起到重要的指南作用，這樣的模型和方法本身在理論上也是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)。
二、為什么要分析轉(zhuǎn)型時(shí)期宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)
（一） 宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)定義
所謂微觀基礎(chǔ)，應(yīng)是指兩個(gè)方面的含義，微觀行為基礎(chǔ)和微觀制度基礎(chǔ)。微觀行為基礎(chǔ)是指代表性的經(jīng)濟(jì)主體（通常假定是理性的）出于特定的動(dòng)機(jī)（例如消費(fèi)者追求效用最大化、廠商追求利潤(rùn)或企業(yè)價(jià)值最大化等公理化假定），在資源約束下進(jìn)行決策、決策實(shí)施和事后學(xué)習(xí)等的行為，以及把這種行為理論化和模型化的方法；微觀制度基礎(chǔ)是指經(jīng)濟(jì)中現(xiàn)有的制度安排對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體行為的特定約束。則宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)就應(yīng)該是指：
“在經(jīng)濟(jì)中現(xiàn)有制度安排、資源和信息的約束下，理性的經(jīng)濟(jì)主體出于特定的動(dòng)機(jī)而進(jìn)行決策、決策實(shí)施和事后學(xué)習(xí)等的行為，以及把這種約束下的行為理論化和模型化的方法?！?/p>
（二） 微觀基礎(chǔ)的重要性
近年來(lái)，在國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，加強(qiáng)微觀基礎(chǔ)研究的呼聲愈加高漲。那么，在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，微觀基礎(chǔ)到底有多重要？
對(duì)此，不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家有著不同的看法。Snowdon等[12]對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派主要經(jīng)濟(jì)學(xué)家的訪問(wèn)表明，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于認(rèn)為微觀基礎(chǔ)十分重要，但并不代表宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部。微觀基礎(chǔ)研究的重要性表現(xiàn)在：首先，所有的宏觀現(xiàn)象都是許多微觀現(xiàn)象的加總；其次，沒(méi)有這種研究工具，經(jīng)濟(jì)學(xué)就不再有許多內(nèi)容，最終將演變成描述；最后，微觀基礎(chǔ)的研究能夠揭示一般經(jīng)濟(jì)規(guī)律后面的深層次的淵源，使得我們對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行具有更深刻的理解。但這并不是說(shuō)全部宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)都必須從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)出發(fā)，有很多像IS―LM模型等那樣十分有用的模型，盡管這些模型并沒(méi)有從單個(gè)單位出發(fā)并從此建立起來(lái)。
實(shí)際上，如果經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)穩(wěn)定（例如完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)），政府的政策行為也具有一致性，一般性的經(jīng)濟(jì)理論加上經(jīng)驗(yàn)性的研究可能已經(jīng)可以滿足一般的宏觀經(jīng)濟(jì)分析需要。例如，就短期預(yù)測(cè)而言，一些實(shí)證模型，尤其是時(shí)間序列模型十分有用（Hanmilton）。[13]
（三）為什么要分析轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)？――“盧卡斯批評(píng)”的啟示
盡管在發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，微觀基礎(chǔ)研究并不能代表宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部，但是，微觀基礎(chǔ)對(duì)于研究轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的宏觀經(jīng)濟(jì)具有極其重要的意義。筆者認(rèn)為，它代表了我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)研究唯一正確的方向。
為了說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題，我們必須借鑒現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)理論的最新成果。在近幾十年宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展中，可能最有影響力的就是所謂的“理性預(yù)期革命”，“盧卡斯批評(píng)”（Lucas critique） 是其中的一個(gè)重要部分。盧卡斯(Lucas)[14] 在其經(jīng)典的論文中指出：政策制定和實(shí)施者行為方式的變動(dòng)，如果不考慮結(jié)構(gòu)性經(jīng)濟(jì)模型深層次參數(shù)（deep parameters），則計(jì)量經(jīng)濟(jì)研究（尤其是凱恩斯式的Tinbergen框架研究）就將不可避免地導(dǎo)致模型分析和預(yù)測(cè)的系統(tǒng)性失誤。
對(duì)此，Lucas舉了一個(gè)極好的例子：如果你看到我在克拉克大街上駕車向北行使，你就猜測(cè)幾分鐘后我仍在同一條大街上朝北走，那么你就獲得了良好的（盡管不完全）預(yù)期的成功。但是你想預(yù)測(cè)如果克拉克大街關(guān)閉以后我的反應(yīng)，那就應(yīng)該想想我打算去哪里以及我另外可以選擇的路線有哪些。這個(gè)例子生動(dòng)地說(shuō)明了決策問(wèn)題的本質(zhì)和微觀基礎(chǔ)研究的重要性：如果想知道在政策的一些變化下，人的行為可能怎樣變化，那就有必要研究人們做出選擇的方式。
“盧卡斯批評(píng)”主要是針對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)政策制定者的行為方式而言的。它雖然深刻，但忽視了對(duì)經(jīng)濟(jì)主體賴以行為的制度背景的考慮。這可能是因?yàn)楸R卡斯把分析建立在完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，因而不必要過(guò)分強(qiáng)調(diào)制度背景。但在我國(guó)全方位和漸進(jìn)的改革中，經(jīng)濟(jì)制度一直處于深刻的變動(dòng)中。這意味著傳統(tǒng)理論借以發(fā)揮作用的最基本的條件也都得不到滿足，更不用說(shuō)政策制定者行為方式的變動(dòng)了?？梢姡绻覀兲子脟?guó)外的模型來(lái)研究中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)，必然會(huì)導(dǎo)致模型的設(shè)定錯(cuò)誤（specification error），而招致“盧卡斯批評(píng)”。而套用國(guó)外現(xiàn)有的理論直接構(gòu)造中國(guó)的結(jié)構(gòu)性宏觀經(jīng)濟(jì)模型，正是當(dāng)前研究我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的主流方法之一。例如，劉小玄等[15]和Wang Xi[16]論證了在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，由于特殊的晉升制度和“控制者收益”效應(yīng)，我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)經(jīng)理人同時(shí)存在數(shù)量與效益的雙重經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。而完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的廠商一般被假定只具有利潤(rùn)這樣的效益目標(biāo)。這就意味著國(guó)有經(jīng)濟(jì)必然表現(xiàn)出異于完全市場(chǎng)導(dǎo)向廠商的特殊行為。此時(shí)，套用國(guó)外的廠商模型來(lái)分析國(guó)有經(jīng)濟(jì)行為，方法必然錯(cuò)誤。王曦[17] 對(duì)中國(guó)貨幣需求函數(shù)的分析也得出了類似的結(jié)論。實(shí)際上，不單是國(guó)有經(jīng)濟(jì)行為與貨幣需求函數(shù)，類似的結(jié)論貫穿于中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)研究的各個(gè)方面。
傳統(tǒng)理論和模型之所以有效，正是因?yàn)樗鼈兪菑囊欢俣l件（制度穩(wěn)定、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性等）下對(duì)經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行微觀分析的基礎(chǔ)上得出的。而在我國(guó)，由于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的作用，這些通常是合理的一般化假定條件都不能得到滿足。生搬硬套西方現(xiàn)成模型分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)在方法上是錯(cuò)誤的，其結(jié)論會(huì)誤導(dǎo)。
解決問(wèn)題的唯一方法是，把現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論和我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特殊背景聯(lián)系起來(lái)，重塑轉(zhuǎn)型時(shí)期宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，建立推導(dǎo)真正符合我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)分析的理論和模型。
三、如何建立轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)
宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)本身是一個(gè)充滿爭(zhēng)議的領(lǐng)域。由于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象十分復(fù)雜，經(jīng)濟(jì)學(xué)本身又同時(shí)具有社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)的雙重特征，對(duì)同一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象會(huì)有不同視角的觀察，因此出現(xiàn)了不同的學(xué)派。目前國(guó)際上代表性的主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派有：新古典學(xué)派，代表人物是R. Lucas，T. Sargent和R. Barro等；以及新凱恩斯學(xué)派，以N. Mankiw，O. Blanchard和S. Fischer等為代表。雖然其觀點(diǎn)不同，但若深入考察其思想體系，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)各個(gè)學(xué)派在分析思路上存在著相當(dāng)?shù)囊恢滦?，即首先是建立關(guān)于經(jīng)濟(jì)人行為的若干公理，然后通過(guò)一定的技術(shù)模型化經(jīng)濟(jì)人行為從而引出結(jié)論并指導(dǎo)政策。我們可以將其概括為公理化和邏輯化的分析方法。從這個(gè)角度看，轉(zhuǎn)型時(shí)期宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)問(wèn)題就包括建立轉(zhuǎn)型時(shí)期微觀行為的公理化體系；通過(guò)一定的方法對(duì)經(jīng)濟(jì)人行為進(jìn)行理論化并指導(dǎo)政策。邏輯化的分析方法通常與建模的技術(shù)相聯(lián)系，可以直接向主流學(xué)派借鑒，這里暫且不談。對(duì)經(jīng)濟(jì)人行為的公理化假說(shuō)是微觀基礎(chǔ)分析的思想基礎(chǔ)，它通常包含對(duì)經(jīng)濟(jì)人目標(biāo)、預(yù)期和市場(chǎng)出清三個(gè)方面的先驗(yàn)論斷。不同學(xué)派的假設(shè)不同，因而引至不同的結(jié)論。下面提出轉(zhuǎn)型時(shí)期的公理化假說(shuō)。
（一）特殊制度下的代表性的理性人假設(shè)
主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)假定經(jīng)濟(jì)人是追求目標(biāo)函數(shù)最大化的理性人，簡(jiǎn)稱為理性人假說(shuō)。
在經(jīng)濟(jì)學(xué)中引入理性人假說(shuō)出于兩種動(dòng)因。一是所謂的“規(guī)范性”動(dòng)因，即了解人們?cè)诩榷ㄇ闆r下怎樣合乎理性的行動(dòng)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要研究領(lǐng)域，這通常與討論人們“應(yīng)該做什么”的規(guī)范性研究聯(lián)系起來(lái)。第二種動(dòng)因涉及到能解釋和預(yù)測(cè)實(shí)際行為的理模型運(yùn)用的可能性，這屬于“是什么”的實(shí)證性研究范疇。經(jīng)濟(jì)學(xué)家首先對(duì)理進(jìn)行刻畫，然后基于理分析實(shí)際行為。這一動(dòng)因構(gòu)成了一般均衡理論的主要基礎(chǔ)。其理由是，盡管實(shí)際行為從原則上說(shuō)可以采取任何形式，但有理由相信在大部分時(shí)候它可以被描述成是“理性的”。
在經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史的發(fā)展上，將人類看成是在不懈地追求他們各自的私利，以代表理性人的最大化目標(biāo)，是一種重要的觀點(diǎn)。雖然有許多其它的動(dòng)機(jī)（例如令人滿意的和有界的理性）在人類的行為中可能是重要的，但是，追求個(gè)人利益最大化的強(qiáng)理性人假說(shuō)，長(zhǎng)期以來(lái)在刻畫個(gè)人行為方面起了重大的作用。由于把理性人假說(shuō)運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的方便和深刻性，“新古典學(xué)派”和“新凱恩斯學(xué)派”同時(shí)繼承了理性人假說(shuō)。
(注：相對(duì)于“新古典學(xué)派”比較一致的理論框架，“新凱恩斯學(xué)派”的觀點(diǎn)顯得有些龐雜，但一般認(rèn)為，標(biāo)準(zhǔn)的“新凱恩斯學(xué)派”接受了理性人和理性預(yù)期假說(shuō)。)
就轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)而言，筆者認(rèn)為，一般意義上的代表性的理性人假設(shè)可以用來(lái)分析轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的宏觀經(jīng)濟(jì)。首先，代表性的理性人假設(shè)可以被認(rèn)為是一種最為方便的理論框架，能排除那些最明顯的行為不協(xié)調(diào)。其次，經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史證明，代表性的理性人假設(shè)是一個(gè)強(qiáng)有力的分析工具，可以使我們對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行具有更深刻的理解。最后，也是最重要的，我們這里強(qiáng)調(diào)的是一般意義上的理性人，是指在特有制度下追求個(gè)人利益最大化的代表性經(jīng)濟(jì)主體。在特有制度下，“個(gè)人利益最大化”并不完全等同于西方經(jīng)濟(jì)理論中的“消費(fèi)者效用最大化”、“廠商利潤(rùn)最大化”和“政府福利最大化”，可能具有更特殊的形式。例如，前文已經(jīng)說(shuō)明，國(guó)有企業(yè)經(jīng)理同時(shí)具有數(shù)量與效益的雙重目標(biāo)；又如，在人民幣外匯市場(chǎng)上，由于市場(chǎng)信息的不完全和特殊的行政制度，對(duì)中央銀行在外匯市場(chǎng)的操作員甚至匯率政策的決策者都傾向于維持匯率基本不變。此時(shí)，個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)最小化是更合適和直接的假設(shè)。
（二）市場(chǎng)非出清的可能
持續(xù)的市場(chǎng)出清（continuous market clear）是指：理性經(jīng)濟(jì)主體根據(jù)已有信息進(jìn)行最優(yōu)反應(yīng)的結(jié)果，造成了在每一個(gè)時(shí)點(diǎn)上，所觀察到的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都處于均衡狀態(tài)；所有的觀察結(jié)果都被視為是“市場(chǎng)出清”的，是經(jīng)濟(jì)主體按照他們所覺察到的價(jià)格做出的最優(yōu)供求反應(yīng)的結(jié)果。對(duì)此有一個(gè)形象的比喻：不可能在人行道上存在不被人揀起的10美元鈔票。
新古典學(xué)派是市場(chǎng)持續(xù)出清假說(shuō)最強(qiáng)硬的支持者，并且該假說(shuō)可能是新古典主義最核心的部分。它意味著，價(jià)格和工資會(huì)以極快的速度調(diào)節(jié)到均衡點(diǎn)，不可能存在供求的脫節(jié)和非自愿的失業(yè)。理性人假說(shuō)、理性預(yù)期、持續(xù)的市場(chǎng)出清再加上盧卡斯總供給曲線，構(gòu)成了新古典的均衡經(jīng)濟(jì)周期理論。其政策含義包括：政策無(wú)效性的主張、反通貨膨脹的零成本和“盧卡斯批評(píng)”等。“新古典學(xué)派”對(duì)于經(jīng)濟(jì)理論出色的演繹，也許加上一點(diǎn)修辭上的優(yōu)勢(shì)，(注：這主要得益于理性預(yù)期中的“理性”一詞，因?yàn)闆](méi)有人希望自己是“非理性”的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。)使得它在20世紀(jì)70、80年代極其盛行，“凱恩斯主義”似乎注定要退出舞臺(tái)。但是新古典主義斷言反通貨膨脹政策具有零成本和市場(chǎng)持續(xù)出清，當(dāng)英國(guó)撒切爾政府和美國(guó)里根政府進(jìn)行反通貨膨脹的試驗(yàn)之后，兩國(guó)經(jīng)濟(jì)深度的衰退似乎對(duì)新古典主義提出了相反的證據(jù)。這使得在20世紀(jì)80年代末和90年代，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始重新思考新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的公理化假說(shuō)，尤其是持續(xù)的市場(chǎng)出清假說(shuō)的可信性。在反對(duì)陣營(yíng)中，新凱恩斯學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家成為主要的力量。
“新凱恩斯學(xué)派”面對(duì)“新古典主義”的挑戰(zhàn)，開始著手重塑凱恩斯主義的微觀基礎(chǔ)。他們雖然接受了“新古典學(xué)派”理性人和理性預(yù)期的假設(shè)，但對(duì)持續(xù)的市場(chǎng)出清假設(shè)一直予以激烈的批評(píng)。他們認(rèn)為，由于市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)、勞動(dòng)的非同質(zhì)性、信息的不對(duì)稱和菜單成本（menu cost）的存在，以及關(guān)心公平的經(jīng)濟(jì)主體行為，使得價(jià)格和工資的調(diào)整存在名義的或?qū)嶋H的剛性（nominal and real rigidity）。剛性使得價(jià)格和工資不能足夠迅速地調(diào)整以出清市場(chǎng)，于是名義和真實(shí)的需求和供給沖擊將導(dǎo)致產(chǎn)量和就業(yè)巨大的真實(shí)效應(yīng)。產(chǎn)量和就業(yè)對(duì)其均衡值的偏離是巨大而長(zhǎng)久的，而且毫無(wú)疑問(wèn)這種偏離對(duì)經(jīng)濟(jì)福利是有害的。政府因此要對(duì)經(jīng)濟(jì)采取干預(yù)的政策，并且這種政策干預(yù)是有效的。
在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，市場(chǎng)不可能連續(xù)出清，甚至不可能出清。經(jīng)濟(jì)體制改革以前，我國(guó)照搬前蘇聯(lián)集中計(jì)劃的模式來(lái)管理經(jīng)濟(jì)，國(guó)有企業(yè)內(nèi)部實(shí)行物資和原材料的計(jì)劃調(diào)撥分配，財(cái)務(wù)上實(shí)行統(tǒng)支統(tǒng)收；銀行系統(tǒng)也采用條塊分割的方式來(lái)實(shí)行現(xiàn)金發(fā)行計(jì)劃和貸款計(jì)劃的數(shù)量性管理。在這種體制下，市場(chǎng)的作用被壓縮到了最低點(diǎn)，市場(chǎng)非均衡占據(jù)了統(tǒng)治地位，很難想象會(huì)有持續(xù)的市場(chǎng)出清。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之后，由于我國(guó)實(shí)行漸進(jìn)的改革，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚未完善，因此整體經(jīng)濟(jì)中的持續(xù)市場(chǎng)出清也是不可能的。例如，我國(guó)到目前為止仍實(shí)行固定利率制度，貨幣市場(chǎng)不存在利率機(jī)制調(diào)整貨幣供求，更不用說(shuō)快速的調(diào)整。
市場(chǎng)非出清的可能性意味著，在一些時(shí)候，我們必須利用非均衡分析方法來(lái)分析特定的問(wèn)題。陳平等 [18} 對(duì)現(xiàn)階段人民幣匯率非均衡機(jī)制的分析是這方面的一個(gè)代表。
市場(chǎng)非出清的可能性還意味著，與“古典二分法”不同，名義沖擊很可能對(duì)真實(shí)經(jīng)濟(jì)總量造成巨大和持久的影響。王曦等（2003）[19] 對(duì)我國(guó)貨幣市場(chǎng)實(shí)際運(yùn)行態(tài)勢(shì)的分析表明，我國(guó)貨幣市場(chǎng)的沖擊作用具有波及性、永久性和持續(xù)性；貨幣市場(chǎng)失衡是普遍現(xiàn)象；宏觀總量在向均衡的漸進(jìn)調(diào)節(jié)過(guò)程中呈振蕩性波動(dòng)，存在超調(diào)現(xiàn)象。
（三）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的預(yù)期
理性預(yù)期（rational expectation）的思想最早可能起源于Muth，[20] 1961年他認(rèn)為：“預(yù)期就是對(duì)未來(lái)事件有根據(jù)的預(yù)言，因此預(yù)期與相關(guān)經(jīng)濟(jì)理論的預(yù)言是基本一樣的。”大約10年之后，新古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家才正式將這個(gè)假說(shuō)吸收到宏觀經(jīng)濟(jì)研究中；隨后，該假說(shuō)開始被新凱恩斯學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家采納。理性預(yù)期是指在形成關(guān)于某一變量未來(lái)值的預(yù)期時(shí)，理性的經(jīng)濟(jì)主體會(huì)最有效地利用所有可以得到的該變量決定因素的信息。新古典和新凱恩斯學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般使用的是理性預(yù)期的強(qiáng)形式，這與馬思的假說(shuō)相符，即認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)主體對(duì)經(jīng)濟(jì)變量的主觀預(yù)期將同這些變量的客觀數(shù)學(xué)條件期望一致，或者說(shuō)理性預(yù)期不存在任何系統(tǒng)誤差。如果在時(shí)期t要預(yù)測(cè)t+1時(shí)的變量Xt+1，則理性預(yù)期意味著：
Xet+1=E[Xt+1|It]
其中，It為時(shí)間t時(shí)的信息集。理性預(yù)期也可以表示為：
Xet+1=E[Xt+1| It]=Xt+1+εt+1
其中，ε為理性預(yù)期的誤差，E[εt+1]=0，E[εt+1| It]=0。
E[εt+1]=0和E[εt+1| It]=0清楚地顯示，理性預(yù)期不存在系統(tǒng)誤差。
就筆者而言，理性預(yù)期的思想無(wú)疑是正確的。這首先是因?yàn)椋绻覀儾捎昧俗非髠€(gè)人利益最大化的代表性的理性人假說(shuō)，我們實(shí)際上就是假定，他（她）具有和真正的經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣的分析和處理問(wèn)題的能力。
(注：這個(gè)假定可能過(guò)強(qiáng)了，一個(gè)相對(duì)弱的解釋是理性的經(jīng)濟(jì)主體可以從公開得到的專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究報(bào)告中獲悉專業(yè)預(yù)測(cè)。)
這就是說(shuō)，理性人沒(méi)有任何理由不高效率地運(yùn)用他（她）可以獲得的公開的信息。其次，可以證明，很多其他的預(yù)期形式，例如適用性預(yù)期、外推型預(yù)期等，實(shí)際上都是理性預(yù)期的特例，是特殊隨機(jī)過(guò)程下理性預(yù)期的特殊實(shí)現(xiàn)。但問(wèn)題的關(guān)鍵是：在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的背景下，經(jīng)濟(jì)人是怎樣進(jìn)行預(yù)期的？
四、“試錯(cuò)法”改革的隨機(jī)過(guò)程表述
“試錯(cuò)法”經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，其含義是：改革者在推進(jìn)下一步的改革時(shí)，除了大方向以外，其依據(jù)就是當(dāng)前的改革推進(jìn)程度。在數(shù)學(xué)上，如果可以把某些制度改革的推進(jìn)想象為一個(gè)性的隨機(jī)制度向量的變動(dòng)，則該制度向量剛好具有隨機(jī)過(guò)程中的馬爾可夫性（Markov property：是指隨機(jī)向量的下一期變動(dòng)只與該向量的當(dāng)前實(shí)現(xiàn)有關(guān)，與歷史無(wú)關(guān)）。這就是本文要提出的假說(shuō)――“試錯(cuò)法”改革的馬爾可夫過(guò)程表述。為了使這個(gè)假說(shuō)更有適用性，我們分別考慮了兩種表述：
強(qiáng)形式：Xt+1=AXt+C+εt+1（1）
弱形式：Xt+1=AXt+C+μ(Zt)+εt+1 （2）
其中，X為制度向量， A為系數(shù)矩陣，C為趨勢(shì)向量，ε為i.i.d.的白噪聲，It為時(shí)間t時(shí)的信息集，函數(shù)μ(?)表示其他當(dāng)前狀態(tài)向量（Z）對(duì)改革推進(jìn)的影響。由于μ(?)利用了額外的信息，因此式(2)的假設(shè)要弱于式(1)。弱形式的一個(gè)例子是我國(guó)政府在1988年宣布要進(jìn)行“價(jià)格闖關(guān)”的情形，其中μ (?)表明了“政府宣布”的作用。
這種“試錯(cuò)法”的改革推進(jìn)特點(diǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的預(yù)期行為而言，就是他們?nèi)狈蛑痪哂泻苌俚男畔?lái)預(yù)測(cè)未來(lái)。對(duì)式（1）和式（2）取條件期望，有：
預(yù)期強(qiáng)形式：E(Xt+1| It)=AXt+C （3）
預(yù)期弱形式：E(Xt+1| It)=AXt+C+μ(Ωt)（4）
式（3）表明，對(duì)改革推進(jìn)的預(yù)期只與當(dāng)前的改革安排有關(guān)，與改革的歷史無(wú)關(guān)；式（4）雖然利用了當(dāng)前改革推進(jìn)的額外信息，但仍與歷史無(wú)關(guān)。
以上分析說(shuō)明，由于經(jīng)濟(jì)主體在預(yù)期時(shí)只使用了最近的信息，因此其預(yù)期表現(xiàn)出“短視（myopia）”的特征。
五、結(jié)語(yǔ)
在“試錯(cuò)法”的改革過(guò)程中，制度背景不同、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不同導(dǎo)致了中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)殊的微觀行為方式。此時(shí)，直接照搬主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型是誤導(dǎo)的，必然遭受到“盧卡斯批評(píng)”，產(chǎn)生系統(tǒng)性錯(cuò)誤。解決這個(gè)問(wèn)題應(yīng)從深層次著手，將主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法與中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的具體實(shí)踐相結(jié)合，以重塑轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)。作為這個(gè)工作的第一步，我們重新定義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的公理化假定，包括對(duì)“試錯(cuò)法”改革的馬爾可夫過(guò)程表述、特殊制度下的代表性的理性人假設(shè)、市場(chǎng)非出清的可能以及理性預(yù)期假說(shuō)。下一步的任務(wù)就是，針對(duì)具體問(wèn)題，利用主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析技術(shù)展開分析。在這方面，我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)。
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一、確立以企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行為立足點(diǎn)的會(huì)計(jì)體制
會(huì)計(jì)體制最根本性的問(wèn)題,就是明確不同經(jīng)濟(jì)主體在會(huì)計(jì)運(yùn)行過(guò)程中的權(quán)利、責(zé)任關(guān)系,對(duì)各經(jīng)濟(jì)主體在會(huì)計(jì)運(yùn)行過(guò)程中職責(zé)權(quán)限進(jìn)行劃分,使各經(jīng)濟(jì)主體在社會(huì)會(huì)計(jì)運(yùn)行過(guò)程之中相互配合、相互協(xié)調(diào),以實(shí)現(xiàn)社會(huì)會(huì)計(jì)運(yùn)行的協(xié)調(diào)有序進(jìn)行。從三大經(jīng)濟(jì)主體理論來(lái)說(shuō),會(huì)計(jì)體制的關(guān)鍵是明確政府、企業(yè)和會(huì)計(jì)人員在會(huì)計(jì)運(yùn)行過(guò)程中的權(quán)責(zé)關(guān)系,使政府、企業(yè)和企業(yè)人員在宏觀會(huì)計(jì)運(yùn)行和微觀會(huì)計(jì)運(yùn)行過(guò)程中各盡其責(zé)、各司其職、相互配合、相互促進(jìn),實(shí)現(xiàn)我國(guó)會(huì)計(jì)運(yùn)行高效率與高效益,在會(huì)計(jì)職能發(fā)揮作用、會(huì)計(jì)運(yùn)行目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的同時(shí),促進(jìn)微觀經(jīng)濟(jì)和宏觀經(jīng)濟(jì)健康有序運(yùn)行。
企業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞,是宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的個(gè)體,企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況如何,直接制約著國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀運(yùn)行狀況。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,企業(yè)作為最重要的市場(chǎng)主體,其運(yùn)行狀況和運(yùn)行效率直接影響著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)整體的運(yùn)行狀況和運(yùn)行效率。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的關(guān)鍵,就是要著力于使企業(yè)成為真正的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行主體,成為充滿活力和生機(jī)的市場(chǎng)主體。在會(huì)計(jì)運(yùn)行方面,企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行狀況和運(yùn)行效率如何,同樣對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況和運(yùn)行效率具有重要的影響,甚至決定著企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況和運(yùn)行效率。同時(shí),企業(yè)微觀會(huì)計(jì)運(yùn)行狀況和運(yùn)行效率。也是宏觀會(huì)計(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ),制約著宏觀會(huì)計(jì)運(yùn)行狀況和運(yùn)行效率?？梢哉f(shuō),沒(méi)有企業(yè)微觀會(huì)計(jì)運(yùn)行的高效率與高效益,沒(méi)有企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行的合理有序,就不可能有宏觀會(huì)計(jì)運(yùn)行的高效率與高效益,宏觀會(huì)計(jì)運(yùn)行也難于達(dá)到甚至不可能達(dá)到有序運(yùn)行的最佳狀態(tài)。
企業(yè)經(jīng)濟(jì)主體作為聯(lián)結(jié)個(gè)人經(jīng)濟(jì)主體與政府經(jīng)濟(jì)主體的中介,在社會(huì)化大生產(chǎn)的情況下,個(gè)人經(jīng)濟(jì)主體一般都是借助于企業(yè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為表現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)行為的,借助企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程參與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程。也就是說(shuō),個(gè)人經(jīng)濟(jì)主體處于企業(yè)經(jīng)濟(jì)主體的直接管理和管制下進(jìn)行經(jīng)濟(jì)行為,個(gè)人經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行決定于其所處的企業(yè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為,由此個(gè)人經(jīng)濟(jì)主體在企業(yè)管理與控制下所進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)行為直接表現(xiàn)為企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為的一個(gè)組成部分。雖然企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程是由眾多個(gè)人經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為所構(gòu)成的,但個(gè)人經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為總是依附于企業(yè)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行,服務(wù)于企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在會(huì)計(jì)運(yùn)行過(guò)程中,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行的微觀性和企業(yè)會(huì)計(jì)人員的企業(yè)化,決定著會(huì)計(jì)人員經(jīng)濟(jì)行為和會(huì)計(jì)行為對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和會(huì)計(jì)運(yùn)行的依附,決定著企業(yè)會(huì)計(jì)人員總是借助于企業(yè)這一組織形式,參與宏觀會(huì)計(jì)運(yùn)行過(guò)程。也就是說(shuō),會(huì)計(jì)人員的會(huì)計(jì)行為內(nèi)化于企業(yè)會(huì)計(jì)行為之中,它是通過(guò)企業(yè)的會(huì)計(jì)運(yùn)行和會(huì)計(jì)行為表現(xiàn)出來(lái)的,而會(huì)計(jì)人員在會(huì)計(jì)運(yùn)行過(guò)程中與政府的聯(lián)系則是通過(guò)企業(yè)會(huì)計(jì)行為表現(xiàn)出來(lái)的;反過(guò)來(lái)說(shuō),政府與會(huì)計(jì)人員在會(huì)計(jì)運(yùn)行過(guò)程中的聯(lián)系也是通過(guò)企業(yè)這一中介進(jìn)行的。作為企業(yè)的會(huì)計(jì)人員,政府對(duì)企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行的要求,最終要形成對(duì)會(huì)計(jì)人員會(huì)計(jì)行為的要求;對(duì)企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行的過(guò)程的約束,最終也將形成對(duì)會(huì)計(jì)人員會(huì)計(jì)行為的約束。但是,政府對(duì)會(huì)計(jì)人員的要求和對(duì)會(huì)計(jì)人員會(huì)計(jì)行為的約束,最基本的目的是對(duì)企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行的要求以及對(duì)企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行的約束,對(duì)會(huì)計(jì)人員的要求和對(duì)會(huì)計(jì)人員會(huì)計(jì)行為的約束只表現(xiàn)為過(guò)程中的一個(gè)環(huán)節(jié)。
會(huì)計(jì)人員作為企業(yè)的一員,總是處于企業(yè)的直接管理和控制下進(jìn)行會(huì)計(jì)行為。在其他條件既定的情況下,企業(yè)對(duì)會(huì)計(jì)人員能夠?qū)嵤┯行У墓芾砼c控制,能夠有效地組織其會(huì)計(jì)運(yùn)行過(guò)程,一般情況下包含著會(huì)計(jì)人員會(huì)計(jì)行為的高效率與高效益?？梢哉f(shuō),企業(yè)會(huì)計(jì)人員會(huì)計(jì)行為的高效率與高效益,企業(yè)會(huì)計(jì)人員會(huì)計(jì)行為的優(yōu)化,是企業(yè)對(duì)其會(huì)計(jì)運(yùn)行及其會(huì)計(jì)人員會(huì)計(jì)行為進(jìn)行有效管理和控制的結(jié)果。因此,沒(méi)有企業(yè)會(huì)計(jì)行為和會(huì)計(jì)運(yùn)行的合理化,很難實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)人員會(huì)計(jì)行為的優(yōu)化、高效率與高效益。當(dāng)然,企業(yè)會(huì)計(jì)人員會(huì)計(jì)行為具有一定的獨(dú)立性,其會(huì)計(jì)行為可能起因于對(duì)自身的其他目標(biāo)的追求,有時(shí)可能表現(xiàn)為與企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行優(yōu)化的非同一性,甚至與企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行目標(biāo)相偏離,但一般情況下,會(huì)計(jì)人員的會(huì)計(jì)行為總是服從和服務(wù)于企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行目標(biāo),以實(shí)現(xiàn)企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行目標(biāo),促進(jìn)企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行高效率與高效益而進(jìn)行的。因此,會(huì)計(jì)體制明確會(huì)計(jì)運(yùn)行過(guò)程中政府、企業(yè)和會(huì)計(jì)人員權(quán)責(zé)關(guān)系的中心環(huán)節(jié),在于明確政府與企業(yè)的權(quán)責(zé)關(guān)系。
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制條件下,政府作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理者,承擔(dān)著對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀管理調(diào)的職能,在宏觀會(huì)計(jì)運(yùn)行過(guò)程中也同樣承擔(dān)著對(duì)會(huì)計(jì)運(yùn)行過(guò)程的調(diào)控管理的職能,以促進(jìn)宏觀會(huì)計(jì)運(yùn)行協(xié)調(diào)、有序。為了實(shí)現(xiàn)對(duì)會(huì)計(jì)運(yùn)行的調(diào)控管理職能,政府作為一特殊的會(huì)計(jì)行為主體,通過(guò)經(jīng)濟(jì)的、法律的和行政的手段,將宏觀會(huì)計(jì)運(yùn)行方向和目標(biāo),以及宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)微觀會(huì)計(jì)運(yùn)行的要求體現(xiàn)于其中,一方面為企業(yè)微觀經(jīng)濟(jì)主體的會(huì)計(jì)運(yùn)行和會(huì)計(jì)行為提供基本規(guī)范、基本要求及其會(huì)計(jì)運(yùn)行的基本發(fā)展方向;另一方面對(duì)企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行進(jìn)行約束,對(duì)其在會(huì)計(jì)運(yùn)行過(guò)程中的不當(dāng)會(huì)計(jì)行為進(jìn)行調(diào)節(jié),使各微觀經(jīng)濟(jì)主體的會(huì)計(jì)運(yùn)行符合宏觀會(huì)計(jì)運(yùn)行的要求。
政府作為宏觀會(huì)計(jì)主體,其會(huì)計(jì)運(yùn)行目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是以企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)為基礎(chǔ)和前提的。沒(méi)有企業(yè)微觀會(huì)計(jì)運(yùn)行過(guò)程的順利進(jìn)行及其會(huì)計(jì)運(yùn)行目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),就不可能有政府宏觀會(huì)計(jì)運(yùn)行目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。政府會(huì)計(jì)行為的第一個(gè)方面,實(shí)質(zhì)上是為企業(yè)微觀會(huì)計(jì)主體的會(huì)計(jì)運(yùn)行創(chuàng)造良好的外部環(huán)境;第二個(gè)方面則是對(duì)企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行實(shí)施監(jiān)督,對(duì)其會(huì)計(jì)行為進(jìn)行調(diào)控,目的在于促使企業(yè)按照宏觀會(huì)計(jì)運(yùn)行的要求組織其會(huì)計(jì)運(yùn)行,保證實(shí)現(xiàn)其自身的會(huì)計(jì)運(yùn)行目標(biāo)。政府會(huì)計(jì)行為兩個(gè)方面的內(nèi)容的具體實(shí)現(xiàn),都依賴于企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行和會(huì)計(jì)行為。政府制定的有關(guān)會(huì)計(jì)法規(guī),如果沒(méi)有企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行和會(huì)計(jì)行為的合理化,則無(wú)法發(fā)揮正常的約束作用,再好的法規(guī)也形同虛設(shè);政府對(duì)企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行實(shí)施監(jiān)督和調(diào)控,如果企業(yè)不對(duì)其監(jiān)督調(diào)控信號(hào)作出反應(yīng),不發(fā)生相應(yīng)的會(huì)計(jì)行為,也就不可能達(dá)到其預(yù)期的監(jiān)督調(diào)控目的。
要實(shí)現(xiàn)宏觀會(huì)計(jì)運(yùn)行目標(biāo),關(guān)鍵在于企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行;建立與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的會(huì)計(jì)體制和會(huì)計(jì)運(yùn)行機(jī)制,關(guān)鍵也在于建立良好的和健全的企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行機(jī)制。因此,造就良好的企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行機(jī)制,實(shí)現(xiàn)企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行機(jī)制的重塑,就成為構(gòu)造社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的會(huì)計(jì)體制的基礎(chǔ)。
二、重塑企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行機(jī)制
與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的會(huì)計(jì)運(yùn)行機(jī)制的關(guān)鍵,在于企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行機(jī)制。要建立和完善會(huì)計(jì)運(yùn)行機(jī)制,首先就需要對(duì)現(xiàn)行企業(yè)會(huì)計(jì)運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行重新塑造。
中圖分類號(hào)：F120.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號(hào)：1004-4914(2011)02-019-02
一、引論
自愛因斯坦提出相對(duì)論以來(lái)，相對(duì)論得到廣泛的重視與研究，其后波爾等人發(fā)現(xiàn)了物體的波粒二象性，即任何物體既有波動(dòng)性又有微粒性。物體袁現(xiàn)出波粒二象性與物體的運(yùn)行速度有關(guān)，在低速領(lǐng)域更多表現(xiàn)為微粒性，而在高速領(lǐng)域則更多表現(xiàn)為波動(dòng)性。波粒：象性吻合哲學(xué)的辯證原理，任何事物存在二重性。同樣在經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域也存在很多的兩難決策，決策者看上去最優(yōu)的方案可能并不是最優(yōu)，最優(yōu)方案往往出現(xiàn)在混沌的邊緣。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，突出表現(xiàn)為波粒二象性的問(wèn)題主要有利己與利他之辯、邊際收益遞減規(guī)律與報(bào)酬遞增、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模不經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)的危機(jī)與繁榮的相對(duì)性、宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生與外生之爭(zhēng)、風(fēng)險(xiǎn)中性與風(fēng)險(xiǎn)偏好問(wèn)題。
二、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的“波粒二象性”問(wèn)題分析
1.利己與利他之辯。經(jīng)濟(jì)主體之間的行為是完全利己還是有限利他的。一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)的爭(zhēng)論之一。古典經(jīng)濟(jì)認(rèn)為人的決策都是以最大化自身經(jīng)濟(jì)利益為出發(fā)點(diǎn)的，是一種自私自利的人性假設(shè)。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)者將利他行為引入到經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)提出了挑戰(zhàn)。認(rèn)為人在某種情況下不僅僅利己也可能利他，部分學(xué)者認(rèn)為親緣性利他與互惠性利他最終還是有利于生物個(gè)體的自身適應(yīng)，是一種迂回性的利已。但在現(xiàn)實(shí)的社會(huì)領(lǐng)域，仍然存在很多見義勇為與不計(jì)回報(bào)的利他行為，特別存在于第三部門的各種慈善捐贈(zèng)與義工行為；在四川汶川大地震時(shí)國(guó)內(nèi)與國(guó)際很多人都進(jìn)行了完全自愿的、不要日?qǐng)?bào)的捐贈(zèng)。任何事物都有兩面性，人性是利己還是利他與物質(zhì)的波粒二象性一樣是同一事物的兩個(gè)方面，人們?cè)谝欢ㄉ鐣?huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、政治環(huán)境下，會(huì)表現(xiàn)出其利己的一面，在特定的社會(huì)環(huán)境作用下又會(huì)表現(xiàn)出利他的一面，利他與利己行為都是人們對(duì)其所生活的環(huán)境的一種心理適應(yīng)行為。
2.經(jīng)濟(jì)中的報(bào)酬遞增與邊際收益遞減。在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有一條定律是邊際收益遞減：企業(yè)雇用的勞動(dòng)人口增加使其帶來(lái)產(chǎn)量的增加會(huì)逐漸減少，同樣對(duì)資本要素也一樣。西奧多，W.蘇爾茨在報(bào)酬遞增的源泉中指出在人力資本領(lǐng)域邊際報(bào)酬不是遞減的而是遞增的。對(duì)知識(shí)與技術(shù)要素投入的增加所帶來(lái)的邊際報(bào)酬是遞增的。在有形商品領(lǐng)域，消費(fèi)者對(duì)某件商品的消費(fèi)增加其邊際效用遞減，同時(shí)由于商品的所有權(quán)具有排他性，某件商品甲使用時(shí)乙不能使用，其報(bào)酬不能遞增。在無(wú)形的知識(shí)與技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域。同一知識(shí)可同時(shí)為多個(gè)人使用其價(jià)值與效用不會(huì)降低，知識(shí)的轉(zhuǎn)讓與多次使用帶來(lái)了報(bào)酬的遞增?？梢妶?bào)酬的性質(zhì)也是不確定的，具有波粒二象性。
3.規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模是大、還是小在經(jīng)濟(jì)學(xué)中同樣表現(xiàn)出兩重性，在一定的規(guī)模范圍內(nèi)產(chǎn)量變化量大于投入的比例量，超過(guò)速一范圍則表現(xiàn)為規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模不經(jīng)濟(jì)是一個(gè)事物的兩個(gè)并存的方面，它具有波粒二象性與混沌性。
4.經(jīng)濟(jì)周期的繁榮與衰退。在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)周期也體現(xiàn)出波粒二象性，經(jīng)濟(jì)繁榮與危機(jī)是同時(shí)并存，相互轉(zhuǎn)化的。朱拉格認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的危機(jī)與恐慌并不是一種獨(dú)立的現(xiàn)象，而是經(jīng)濟(jì)社會(huì)不斷面臨的三個(gè)連續(xù)階段中的一個(gè)，繁榮、危機(jī)、清算三個(gè)階段反復(fù)出現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)繁榮與經(jīng)濟(jì)危機(jī)并存。在繁榮中含有經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)危機(jī)的內(nèi)驅(qū)力，經(jīng)濟(jì)危機(jī)剔除了虛假繁榮，為經(jīng)濟(jì)的新繁榮提供了空間。繁榮與危機(jī)既是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的兩個(gè)階段，也是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的兩個(gè)方面，總體而言宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有混沌性，對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控也很難存在最優(yōu)策略，只有最適應(yīng)策略。
5.風(fēng)險(xiǎn)厭惡與風(fēng)險(xiǎn)偏好。經(jīng)濟(jì)主體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期表現(xiàn)出混沌性與波粒二象性，在一定條件下人們厭惡風(fēng)險(xiǎn)。這主要是因?yàn)榇_定性效應(yīng)與損失厭惡造成的；而在一定條件下人們要表現(xiàn)出風(fēng)險(xiǎn)偏好的一面，在買彩票等小概率事件與損失時(shí)人們表現(xiàn)出很高的風(fēng)險(xiǎn)偏好性，在購(gòu)買股票與房子方面人們?cè)敢獬钟刑潛p的股票而賣出贏利的股票而不是相反。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是偏好還是厭惡與經(jīng)濟(jì)主體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的認(rèn)知與態(tài)度有關(guān)，不同的主體對(duì)同樣的風(fēng)險(xiǎn)事件看法不一樣，態(tài)度也不一樣，同一主體在不同的時(shí)間與環(huán)境條件下對(duì)類似的風(fēng)險(xiǎn)事件的表現(xiàn)出的態(tài)度與偏好也不一樣，因而對(duì)經(jīng)濟(jì)主體而言他既可能是風(fēng)險(xiǎn)偏好的也可能是風(fēng)險(xiǎn)厭惡的，具體表現(xiàn)出那種態(tài)度與時(shí)間、所受教育、自身經(jīng)濟(jì)條件、文化背景等因素有關(guān)。
6.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題同樣是一個(gè)混沌的，具有波粒二象性的問(wèn)題。關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的來(lái)源問(wèn)題，存在古典增長(zhǎng)理論、新古典增長(zhǎng)理論與內(nèi)生增長(zhǎng)理論。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉是內(nèi)生因素起主要作用、還是外生因素起主要作用呢?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是內(nèi)生因素與外生因素共同作用相互影響的結(jié)果，在一定時(shí)期與特定條件下外生因素起主導(dǎo)作用，一定條件下內(nèi)生因素會(huì)起主導(dǎo)作用，因而在考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題時(shí)既要促進(jìn)內(nèi)生因素的作用，也要為內(nèi)生因素提供相配的外生因素。由內(nèi)生與外生的混沌問(wèn)題引發(fā)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的極限問(wèn)題，部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在極限，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行要超越增長(zhǎng)向可持續(xù)發(fā)展方向轉(zhuǎn)化，部分經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不存在極限問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提為基礎(chǔ)。從外生因素來(lái)看，土地資源、能源、水等資源存在短缺與極限，而經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)不能脫離資源的限制，因而經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)以資源的開發(fā)極限為限定條件，存在增長(zhǎng)的極限；也有經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為人的欲望是無(wú)窮的，知識(shí)的開發(fā)與增長(zhǎng)是沒(méi)有極限的。技術(shù)與知識(shí)作為經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長(zhǎng)因子決定了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒(méi)有極限，這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)未來(lái)持樂(lè)觀的態(tài)度。近一個(gè)世紀(jì)以采經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展給人類帶來(lái)了環(huán)境污染問(wèn)題、水資源短缺問(wèn)題、溫室效應(yīng)、能源短缺、生態(tài)破壞等諸多問(wèn)題，但經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)也帶來(lái)福利的增加、生活水平的提升。經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)具有正效應(yīng)與負(fù)效應(yīng)，在一定階段主要體現(xiàn)為正效應(yīng)，一定階段負(fù)校應(yīng)處于突出位置，這一兩重性體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的波粒二象性。
三、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域波粒二象性問(wèn)題的挑戰(zhàn)
經(jīng)濟(jì)是一個(gè)開放的耗散系統(tǒng)，其運(yùn)行過(guò)程表現(xiàn)出各種波粒二象性與混沌性。經(jīng)濟(jì)的波粒二象性為經(jīng)濟(jì)學(xué)者進(jìn)行經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的相關(guān)研究提出了新的挑戰(zhàn)：
1.經(jīng)濟(jì)的波粒二象性與混沌性對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的鮑對(duì)時(shí)空提出了挑戰(zhàn)，研究者需要樹立相對(duì)時(shí)空的觀念。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，不同的學(xué)者所占的角度不同，研究的領(lǐng)域不同對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的解
釋也不一樣，這與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的絕對(duì)時(shí)空觀具有一定的聯(lián)系，在研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象與經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)時(shí)忽視了時(shí)間這一因素，因而對(duì)由決策者心理問(wèn)題引起的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象難以進(jìn)行合理的解釋。決策者的心理是以其腦部的電波運(yùn)動(dòng)為基礎(chǔ)的，腦電波運(yùn)動(dòng)是一種物質(zhì)的高速運(yùn)動(dòng)主要表現(xiàn)為波動(dòng)性。相關(guān)問(wèn)題用絕對(duì)時(shí)空難以進(jìn)行恰當(dāng)?shù)慕忉專枰孟鄬?duì)時(shí)空來(lái)進(jìn)行解釋。
2.經(jīng)濟(jì)的波粒二象性與混沌性對(duì)經(jīng)濟(jì)哲學(xué)提出了挑戰(zhàn)，研究者需要轉(zhuǎn)變其哲學(xué)觀念。經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典理論以西方哲學(xué)為基礎(chǔ)。對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的認(rèn)知都是一種線性的、一元的哲學(xué)方式，雖然具有嚴(yán)密的邏輯性與科學(xué)性，但系統(tǒng)性與有機(jī)性相對(duì)不足，缺乏經(jīng)濟(jì)復(fù)雜系統(tǒng)的有效認(rèn)知。系統(tǒng)工程與復(fù)雜科學(xué)的相關(guān)理論被用于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域以來(lái)，對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的演化與進(jìn)化有了更合理的認(rèn)知，有機(jī)系統(tǒng)論的哲學(xué)思維方式更接近于中國(guó)古典的：元哲學(xué)思維，陰陽(yáng)互變、有無(wú)相生等有機(jī)的辯證思維模式更有利于對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的混沌性與波粒二象性的認(rèn)知。
1 理性預(yù)期理論的產(chǎn)生與發(fā)展
20世紀(jì)70年代,西方各國(guó)陷入了嚴(yán)重的通貨膨脹、大量失業(yè)和經(jīng)濟(jì)停滯的困境,流行多年的凱恩斯主義的經(jīng)濟(jì)理論和政策發(fā)生了危機(jī),“現(xiàn)代貨幣主義”學(xué)派的經(jīng)濟(jì)理論在改變停滯膨脹局面時(shí)也沒(méi)有出現(xiàn)人們所期望的效果。這種形勢(shì)下,理性預(yù)期學(xué)派產(chǎn)生發(fā)展起來(lái)。該學(xué)派以理性預(yù)期的概念改造宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué),以預(yù)期問(wèn)題為突破口,全盤否定了凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué),被稱為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性預(yù)期革命。加之該學(xué)派理論上邏輯嚴(yán)謹(jǐn),運(yùn)用現(xiàn)代計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,因而理論影響迅速擴(kuò)大,為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍接受。加之該學(xué)派理論上邏輯嚴(yán)謹(jǐn),運(yùn)用現(xiàn)代計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,因而理論影響迅速擴(kuò)大,為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍接受。
在理性預(yù)期理論的代表人物中,羅伯特•小盧卡斯、薩金特和華萊士等人是第一代代表人物,典型理論是貨幣周期論;巴羅和普雷斯科特等人是第二代代表人物,他們發(fā)展了小盧卡斯等人的理論,建立了實(shí)際貨幣周期論、財(cái)政政策分析和政府決策行為分析等新的理論。
2 理性預(yù)期理論的微觀基礎(chǔ)與基本假設(shè)
小盧卡斯與凱恩斯主義的分歧始于他為凱恩斯主義尋找經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。他認(rèn)為,宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象不過(guò)是許多個(gè)人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總和,宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中一切涉及人的行為的假定應(yīng)該有微觀基礎(chǔ)。他在為凱恩斯主義宏觀計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型中的工資,價(jià)格部分提供微觀基礎(chǔ)的過(guò)程中發(fā)現(xiàn),凱恩斯主義的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)確定的微觀經(jīng)濟(jì)行為者是理性人的假定相矛盾。在凱恩斯主義與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生沖突時(shí),小盧卡斯轉(zhuǎn)向了新古典主義。他試圖尋求宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀基礎(chǔ),并從局部均衡轉(zhuǎn)向一般均衡。所以,理性預(yù)期理論的宗旨是建立與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)一致的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。為此,理性預(yù)期理論的主要代表人提出了三個(gè)分析的基本假設(shè):理性預(yù)期假設(shè);徹底的貨幣中性假設(shè);自然率假設(shè)。
(1)理性預(yù)期假設(shè)。
理性預(yù)期是在長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)分析下,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的當(dāng)事人以完全的、相同的信息為基礎(chǔ),他們能對(duì)未來(lái)作出準(zhǔn)確的預(yù)期,做出合乎理性的經(jīng)濟(jì)決策,即他們能對(duì)未來(lái)做出理性預(yù)期。
(2)徹底的貨幣中性假設(shè)。
貨幣中性假說(shuō)是指經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)量和就業(yè)的實(shí)際水平和自然水平同包括相應(yīng)地對(duì)商業(yè)周期發(fā)展作出反映的貨幣和財(cái)政活動(dòng)無(wú)關(guān)。
(3)自然率假設(shè)。
自然率假說(shuō)的要點(diǎn)是資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行有其內(nèi)在的動(dòng)態(tài)平衡,外界力量能暫時(shí)打破這種平衡,但不能根本改變它;政府應(yīng)該順應(yīng)這種動(dòng)態(tài)平衡。
3 理性預(yù)期理論的政策主張
一是政府應(yīng)制定長(zhǎng)期不變的政策規(guī)定,消除政策規(guī)則的任意變動(dòng)性。理性預(yù)期學(xué)派堅(jiān)持古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的信條,認(rèn)為過(guò)多的政府干預(yù)只能引起經(jīng)濟(jì)的混亂,為保持經(jīng)濟(jì)繁榮,唯一有效的辦法就是盡量減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù),充分發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)的作用,因?yàn)椤笆袌?chǎng)比任何模型都聰明”,它始終是使各種生產(chǎn)資源得以合理配置和充分就業(yè)的有效機(jī)制。理性預(yù)期學(xué)派堅(jiān)持認(rèn)為,政府的作用只是為私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供一個(gè)穩(wěn)定的可以使人們充分了解的良好環(huán)境。因此如盧卡斯所說(shuō),“我們需要的是穩(wěn)定的政策,而不是積極行動(dòng)主義政策?！闭深A(yù)越少,經(jīng)濟(jì)效率也就越高。
二是政府政策目標(biāo)必須注意長(zhǎng)期性和穩(wěn)定性,并且著力解決通貨膨脹問(wèn)題,政府的決策不能對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)量、就業(yè)和其他實(shí)際變量產(chǎn)生影響,但可以對(duì)一般物價(jià)水平等名義變量產(chǎn)生具有規(guī)則性的效果。因此,政府應(yīng)該把最理想的一般物價(jià)水平作為唯一的政策目標(biāo)。
4 理性預(yù)期理論及對(duì)我國(guó)貨幣政策的啟示
(1)應(yīng)充分考慮并正確引導(dǎo)微觀主體的理性預(yù)期。
不得不承認(rèn),我國(guó)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的理性預(yù)期能力隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步確立正日益增強(qiáng)。我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施應(yīng)充分考慮公眾的理性預(yù)期,考慮微觀經(jīng)濟(jì)主體的理性選擇。
從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō),公眾的理性預(yù)期又是不斷提高我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)政策效應(yīng)的一個(gè)前提條件。中央銀行要提高貨幣政策調(diào)控的有效性,就要準(zhǔn)確地公布通貨膨脹指標(biāo)和失業(yè)率,利用信息優(yōu)勢(shì),通過(guò)輿論導(dǎo)向,準(zhǔn)確披露決策相關(guān)信息,加大宣傳力度,及時(shí)引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)主體的預(yù)期,正確引導(dǎo)公眾預(yù)期,讓公眾及時(shí)了解這種政策目標(biāo)的變化,增強(qiáng)其信心。
(2)應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到貨幣政策對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的局限性。
在理性預(yù)期條件下,貨幣政策對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控作用是有限的。
當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所面臨的是諸如結(jié)構(gòu)調(diào)整、制度轉(zhuǎn)軌等深層次矛盾和問(wèn)題,單純的貨幣政策在短期很難起到明顯的改善作用,因?yàn)榫哂欣硇灶A(yù)期的公眾對(duì)此是很清楚的,所以宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)控難以得到公眾的響應(yīng)?？梢哉f(shuō),貨幣政策不是調(diào)控經(jīng)濟(jì)的萬(wàn)能手段。不僅僅因?yàn)樨泿耪邆鲗?dǎo)過(guò)程本身需要宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境的支持;更因?yàn)樨泿耪弑旧碓诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中具有局限性。
(3)政府的政策應(yīng)具有長(zhǎng)期的穩(wěn)定性,以期提供一個(gè)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。
政策的制定與實(shí)施,原則是為了使微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體順利地從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng),充分實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化,從而穩(wěn)定經(jīng)濟(jì),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。所以,政府的政策要想得到各種經(jīng)濟(jì)成員的積極配合,使各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策取得預(yù)期的效果,還必須取信于民,避免“朝令夕改”。因此政府的政策應(yīng)具有長(zhǎng)期的穩(wěn)定性和符合經(jīng)濟(jì)活動(dòng)當(dāng)事者的預(yù)期規(guī)律,可以使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的當(dāng)事人從根本上擺脫由于政策的頻繁變動(dòng)對(duì)其造成不良后果的擔(dān)憂,從而無(wú)需尋求應(yīng)變之策,而盡力去尋求自己利益的最大化和經(jīng)濟(jì)行為的最優(yōu)化。
總而言之,微觀經(jīng)濟(jì)行為主體的理性預(yù)期對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的效果有著重大影響,政府在采取宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)整政策時(shí)必須充分考慮微觀經(jīng)濟(jì)行為主體的理性預(yù)期并引導(dǎo)這種預(yù)期朝著政策目標(biāo)的方向發(fā)展。我國(guó)發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)離不開經(jīng)濟(jì)政策調(diào)控,這是有中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)之一。今后,隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步確立,我國(guó)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的理性預(yù)期能力日益增強(qiáng),我們必須轉(zhuǎn)換思路,注意把握宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控與微觀層面理性預(yù)期的結(jié)合點(diǎn),謀求經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)主體的預(yù)期與行為及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行三者的和諧與穩(wěn)定。
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追求物質(zhì)利益增長(zhǎng)的發(fā)展目標(biāo)存在片面性
中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)設(shè)計(jì)存在一些片面性,但我們還沒(méi)有很清晰地意識(shí)到,單純以物質(zhì)利益增長(zhǎng)作為發(fā)展目標(biāo)對(duì)發(fā)展方式可能造成的負(fù)面導(dǎo)向。中國(guó)社會(huì)發(fā)展的真實(shí)價(jià)值目標(biāo)與根本價(jià)值目標(biāo)不是錢、不是物,而是人本身、是每一個(gè)中國(guó)人的全面而自由的發(fā)展。物質(zhì)利益增長(zhǎng)只是人全面而自由發(fā)展的一個(gè)最基本條件,如果沒(méi)有其他條件的配合,物質(zhì)收入的增長(zhǎng)目標(biāo)可能會(huì)直接降低人們的消費(fèi)、投資、生產(chǎn)品味,從而直接或間接地降低產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的質(zhì)量。
比如從人的全面發(fā)展的角度研究創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展,是需要適當(dāng)超脫于金錢追求、尊重人的個(gè)性、發(fā)揮個(gè)人特長(zhǎng)、實(shí)現(xiàn)個(gè)人靈感和愛好。因?yàn)閯?chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期收益回報(bào)沒(méi)有傳統(tǒng)制造業(yè)快,更沒(méi)有虛擬經(jīng)濟(jì)快,但是更能促進(jìn)人的全面發(fā)展,具有長(zhǎng)期的邊際收益率,從而使中國(guó)更具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。為了推動(dòng)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,政府就應(yīng)從長(zhǎng)計(jì)議,出臺(tái)相關(guān)的激勵(lì)制度?？上е两裾谪?cái)稅、產(chǎn)權(quán)、金融、分配、競(jìng)爭(zhēng)等方面的制度支持仍過(guò)于遲緩,缺乏一套完善的制度支持系統(tǒng)。這就使得很多人只鐘情于收益快的虛擬經(jīng)濟(jì)、房地產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)制造業(yè),不愿意投資于風(fēng)險(xiǎn)大、投資期長(zhǎng)的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè),從而導(dǎo)致宏觀經(jīng)濟(jì)的兩難局面。
再如,生態(tài)環(huán)境友好型的相關(guān)產(chǎn)業(yè)看起來(lái)也沒(méi)有資源采掘業(yè)、“兩高一低”的產(chǎn)業(yè)獲利快,但如果從人的生命價(jià)值和健康價(jià)值看,前者是失而可得,后者是得不償失。中國(guó)目前許多環(huán)境污染事件造成的嚴(yán)重后果已經(jīng)證明這一點(diǎn)。僅從中國(guó)水污染治理需要的巨大投入一項(xiàng)就可以算出這筆賬。
可見在制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)時(shí),只有以人的全面而自由的發(fā)展作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo),才能真正科學(xué)地揭示發(fā)展的內(nèi)涵,設(shè)計(jì)合理的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度,建立科學(xué)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu),盡可能避免速度與結(jié)構(gòu)之間沖突的產(chǎn)生。
為此,應(yīng)進(jìn)一步完善中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo),把經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人的發(fā)展相協(xié)調(diào),既考慮當(dāng)下的投資與就業(yè),更要謀劃長(zhǎng)遠(yuǎn)的創(chuàng)新與和諧,從有利于人的全面而自由發(fā)展的高度統(tǒng)領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,設(shè)計(jì)每一階段的發(fā)展目標(biāo),從而在速度與結(jié)構(gòu)的關(guān)系上相輔相成。
體制改革相對(duì)滯后
宏觀經(jīng)濟(jì)兩難局面產(chǎn)生的原因之二,是在一定程度上忽視了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制背景,導(dǎo)致與發(fā)展配套的體制改革相對(duì)滯后。中國(guó)體制改革以前的不發(fā)展明顯地是由體制的落后導(dǎo)致,我們?cè)谕敢曋袊?guó)發(fā)展的本質(zhì)含義時(shí),要認(rèn)識(shí)到發(fā)展背后的體制改革動(dòng)因。比較顯著的例子是,最初農(nóng)村的發(fā)展來(lái)源于農(nóng)村土地制度的改革――,農(nóng)村的每一步發(fā)展都是和農(nóng)村體制的變革相連,農(nóng)民權(quán)利的增長(zhǎng)與農(nóng)民收入增長(zhǎng)存在明顯的因果關(guān)系。
由于我們總結(jié)體制改革與發(fā)展關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)不夠,吸取體制改革不充分導(dǎo)致發(fā)展不充分的教訓(xùn)也不夠,導(dǎo)致我們?cè)谀承┓矫妗⒛承╊I(lǐng)域,忽視了自覺地用體制改革來(lái)促進(jìn)發(fā)展,從而使我們的發(fā)展?jié)撃軟](méi)有完全被釋放出來(lái),導(dǎo)致宏觀經(jīng)濟(jì)的兩難困境。
比如:資本收益與勞動(dòng)者收益的關(guān)系嚴(yán)重失衡、貧富差距擴(kuò)大,就是源于沒(méi)有及早建立勞資之間的協(xié)商談判制度,以及勞動(dòng)者自治組織發(fā)展的滯后導(dǎo)致的勞資矛盾;又比如,眾所周知,只有改革戶籍制度,才能真正解決農(nóng)民工成為城市居民的身份難題。但戶口制度是高度集權(quán)的行政計(jì)劃體制運(yùn)行的產(chǎn)物,完全依靠行政慣性解決戶口問(wèn)題是不現(xiàn)實(shí)的,城市化就需要農(nóng)民自身的創(chuàng)造功能,以改革促發(fā)展,以改革引領(lǐng)發(fā)展,我們恰恰在這方面還缺乏更多的制度創(chuàng)新。
因此,加快新一輪體制改革的步伐,從體制改革的角度看發(fā)展,以體制改革促進(jìn)中國(guó)的發(fā)展,應(yīng)該成為更理性成熟的發(fā)展途經(jīng)。要進(jìn)一步認(rèn)清我們體制改革的核心問(wèn)題之所在。從傳統(tǒng)體制中權(quán)力高度集中于國(guó)家的體制特征看,體制轉(zhuǎn)軌的核心是國(guó)家權(quán)力和民眾權(quán)利之間的調(diào)整,要將國(guó)家過(guò)多集中的權(quán)力回歸社會(huì)民眾,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立過(guò)程中培育民眾權(quán)利。
這種體制轉(zhuǎn)軌的特殊背景決定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特殊含義,以收入表現(xiàn)的發(fā)展背后必定有民眾權(quán)利發(fā)展的支撐。也就是說(shuō),表象內(nèi)容是收入增長(zhǎng),核心內(nèi)容是權(quán)利增長(zhǎng);以權(quán)利體現(xiàn)發(fā)展為因,以收入體現(xiàn)發(fā)展為果。以權(quán)利衡量發(fā)展,既能反映收入增長(zhǎng),又能反映體制發(fā)展。而以收入衡量發(fā)展不能反映體制發(fā)展,因此,以權(quán)利衡量發(fā)展比以收入衡量發(fā)展更體現(xiàn)發(fā)展的本質(zhì)。
缺乏對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體特性的深刻認(rèn)識(shí)
宏觀經(jīng)濟(jì)兩難局面產(chǎn)生的原因之三,是我們?cè)谂⑸鐣?huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)程中,缺乏對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體特性的深刻認(rèn)識(shí),在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體行為的引導(dǎo)中缺乏科學(xué)性。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體特性應(yīng)該既具有利己性,又具有利他性;宏觀經(jīng)濟(jì)管理既要利用市場(chǎng)主體的利己性發(fā)展經(jīng)濟(jì),也要利用市場(chǎng)主體的利他性自治。
可是我們錯(cuò)把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等同于放任市場(chǎng)主體的私利性泛濫,為謀取私利可以不擇手段,忽視了市場(chǎng)本身就是需要節(jié)制私欲、將利己與利他相協(xié)調(diào)。在激勵(lì)一部分人先富起來(lái)的同時(shí),沒(méi)有同時(shí)啟動(dòng)主體行為的自治和利益相關(guān)方的互相制約,從而給市場(chǎng)主體造成錯(cuò)覺,以為市場(chǎng)就是不擇手段謀利,不用考慮他人的疾苦,也不用考慮社會(huì)的整體和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。
比如在煤資源管理中的制度漏洞放縱了一些煤老板的貪婪,一些國(guó)有企業(yè)利用壟斷地位謀利甚至可以不擇手段,嚴(yán)重忽視社會(huì)自治、社會(huì)制約的制度效應(yīng)。此外,宏觀經(jīng)濟(jì)主體本身又夸大了自身利他性特性,并且忽視了政府官員本身也具有的私利性可能對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)造成的干擾,對(duì)政府部門與市場(chǎng)運(yùn)行之間的界限劃分模糊,一些政府部門成了實(shí)際上的市場(chǎng)主體。
一、宏觀方面
從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)講，自然資源包括環(huán)境資源，通常被視為國(guó)家財(cái)富及其增長(zhǎng)的決定性因素。早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家如亞當(dāng)斯密提出來(lái)的“看不見的手”理論，認(rèn)為社會(huì)資源及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和發(fā)展應(yīng)當(dāng)完全由市場(chǎng)及價(jià)格因素來(lái)決定。到后來(lái)，凱恩斯提出宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控理論，認(rèn)為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)由政府進(jìn)行宏觀調(diào)控才能充分發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)資源更優(yōu)化配置，減少社會(huì)由于“看不見的手”的滯后作用或者失靈而帶來(lái)的社會(huì)財(cái)富浪費(fèi)。在前人的基礎(chǔ)上，大部分當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)理論都趨向于采用雙重機(jī)制來(lái)配置資源，“看不見的手”主要體現(xiàn)于微觀企業(yè)的資源獲取和利用機(jī)制上，而宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控理論則主要有政府經(jīng)濟(jì)政策來(lái)實(shí)施。
也就是說(shuō)，政府和市場(chǎng)是社會(huì)資源配置的兩大力量。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用，市場(chǎng)主體以追求最大利潤(rùn)為目標(biāo)，價(jià)格反映資源的稀缺性和利益的大小，進(jìn)而影響市場(chǎng)主體的生產(chǎn)營(yíng)銷活動(dòng)，價(jià)格和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制推動(dòng)著資源配置的最優(yōu)化。然而，市場(chǎng)機(jī)制也有其自身的缺點(diǎn)和消極方面，存在滯后性和某些“失靈”的領(lǐng)域。當(dāng)這些滯后和“失靈”出現(xiàn)時(shí)或出現(xiàn)前，需要政府這只“看得見的手”通過(guò)經(jīng)濟(jì)法規(guī)等發(fā)揮作用，主要表現(xiàn)為調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策、制止壟斷、維護(hù)公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序，實(shí)施稅收，調(diào)節(jié)收入以及保護(hù)環(huán)境資源等，是得整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)高效、優(yōu)化和可持續(xù)發(fā)展。
早在1994年3月，國(guó)務(wù)院通過(guò)了體現(xiàn)中國(guó)“可持續(xù)發(fā)展”之路的《中國(guó)21世紀(jì)議程》，內(nèi)容涵蓋了中國(guó)人口、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境保護(hù)等相結(jié)合的“可持續(xù)發(fā)展”戰(zhàn)略、政策和行動(dòng)框架。
然而，盡管國(guó)家上層建筑一方面重視環(huán)境問(wèn)題、加強(qiáng)環(huán)境立法，提倡可持續(xù)發(fā)展，但這種傳統(tǒng)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展根源上的問(wèn)題卻從另一方面繼續(xù)甚至更加加劇了環(huán)境問(wèn)題的惡化。這種情況的出現(xiàn)或者不改善，要么表明我國(guó)的宏觀調(diào)控對(duì)于環(huán)境保護(hù)的不重視，要么反映了宏觀調(diào)控政策有提倡環(huán)境保護(hù)，卻無(wú)法起到良好作用。從現(xiàn)實(shí)狀況來(lái)看，后者應(yīng)當(dāng)是主要問(wèn)題。
第一，中央與地方對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控目的不同，權(quán)限不同；中央的經(jīng)濟(jì)政策往往是一些全國(guó)范圍或者經(jīng)濟(jì)總量方面的調(diào)控，中央的決策也往往只會(huì)直接針對(duì)一些具有全國(guó)影響的大項(xiàng)目。而地方則是當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的直接參與者、決策者和過(guò)濾器，尤其一些地方政府對(duì)大部分企業(yè)投資有著自主審批權(quán)。而地方政府的經(jīng)濟(jì)決策通常具有短期性和局部性，缺乏長(zhǎng)期觀和大局觀，如果地方與中央在經(jīng)濟(jì)決策和調(diào)控方面的價(jià)值取向不同，就可能削弱中央關(guān)于環(huán)境方面宏觀政策的真正落實(shí)，甚至還會(huì)影響《環(huán)保法》在當(dāng)?shù)氐挠行?zhí)行。
第二，經(jīng)濟(jì)發(fā)展決策與環(huán)境保護(hù)要求的差異。從我國(guó)有關(guān)法律如《土地法》、《環(huán)保法》的規(guī)定，我國(guó)現(xiàn)有的自然和環(huán)境資源的所有者為國(guó)家，而這一規(guī)定有其明顯的局限性和模糊性?！皣?guó)家”這一概念在地方通常由各地政府來(lái)體現(xiàn)，直接后果就是，地方政府代表“國(guó)家”來(lái)利用這些資源，大部分甚至是無(wú)償利用。鑒于地方政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有一定的功利性，對(duì)于資源利用和環(huán)境保護(hù)方面的工作，往往變成次于經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)的“二線”工作，甚至作為了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的犧牲品。另一方面，由于能夠代表環(huán)境的資格主體往往只能是當(dāng)?shù)卣?，這就事實(shí)上使得《環(huán)保法》的執(zhí)法形同虛設(shè)，因?yàn)榈胤秸豢赡軐⒆约毫袨楸桓鎭?lái)處理這些由于自己經(jīng)濟(jì)決策失誤而造成的環(huán)境問(wèn)題。
第三，中國(guó)過(guò)去的經(jīng)濟(jì)發(fā)展考核制度對(duì)環(huán)境保護(hù)的忽視。在十一五規(guī)劃前，國(guó)家通常將環(huán)保和資源利用指標(biāo)作為參考指標(biāo)，不作為各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)制性指標(biāo)。但可喜的是，從今年的十一五開始，環(huán)境和能源已被列為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)制性指標(biāo)。
因此，對(duì)于環(huán)保政策的有力實(shí)施，《環(huán)保法》的實(shí)質(zhì)性執(zhí)行，從宏觀層面來(lái)講，政府既要作為主體來(lái)切實(shí)貫徹有關(guān)政策和執(zhí)行有關(guān)法律，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展的方針；同時(shí)政府由要作用有關(guān)政策和法律的實(shí)施對(duì)象或客體，來(lái)接受政策和法規(guī)的約束。著重要做好以下工作：
1.信息供給和教育。政府應(yīng)當(dāng)建立起一套既針對(duì)政府也針對(duì)企業(yè)的環(huán)境信息公告系統(tǒng)，可以定期有關(guān)各地環(huán)境問(wèn)題的信息，或者公布企業(yè)的有關(guān)排放的情況，甚至可以要求企業(yè)對(duì)其環(huán)境和排放方面的數(shù)據(jù)進(jìn)行公布，以給予各級(jí)政府和企業(yè)明確的壓力和監(jiān)督，形成一種良好的環(huán)保監(jiān)督和教育體系。
2.經(jīng)濟(jì)發(fā)展一方面要全面規(guī)劃、合理布局，另一方面要大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。在布局方面，既包括對(duì)整個(gè)國(guó)家生產(chǎn)力的合理分布與組合，也包括某一特定區(qū)域的功能區(qū)、企業(yè)、事業(yè)單位和交通路線的合理配置。全面規(guī)劃，主要是指制定經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、國(guó)土規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、流域規(guī)劃等，應(yīng)當(dāng)對(duì)工業(yè)、農(nóng)業(yè)、城市、鄉(xiāng)村、生產(chǎn)、生活、生態(tài)等方面進(jìn)行科學(xué)預(yù)測(cè)、統(tǒng)籌兼顧、綜合規(guī)劃。既要考慮經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益，又要考慮環(huán)境效益，以便獲得最佳的綜合效益。大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，減少資源消耗和浪費(fèi)，這也是我國(guó)政府提出建設(shè)“節(jié)約型社會(huì)”的要求。
3.法律體系的完善，主要是環(huán)境問(wèn)題訴權(quán)的明確歸置，以及政府、國(guó)有企業(yè)作為環(huán)境保護(hù)法律實(shí)施主體和對(duì)象，接受多種環(huán)境主體的監(jiān)督和約束。
4.地區(qū)和地區(qū)的政策協(xié)調(diào)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是復(fù)雜的相互聯(lián)系的系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間形成復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈，地區(qū)與地區(qū)也是相互影響的關(guān)聯(lián)方形成整個(gè)國(guó)家的環(huán)保整體。為達(dá)到地區(qū)的協(xié)調(diào)一致，需要統(tǒng)一有效的宏觀政策與監(jiān)督。
二、微觀方面
微觀經(jīng)濟(jì)主要指的是經(jīng)濟(jì)整體重各個(gè)個(gè)體，主要是經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)學(xué)。單個(gè)企業(yè)在社會(huì)中攝入資源，銷毀能源，產(chǎn)出產(chǎn)品，其投入產(chǎn)出決定了自身的經(jīng)濟(jì)性。大量的企業(yè)利用資源影響環(huán)境就構(gòu)成了整個(gè)國(guó)家和社會(huì)的資源消耗和環(huán)境問(wèn)題。而政府的經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)，法律的執(zhí)行很大程度上也作用于這些微觀經(jīng)濟(jì)主體。
通常來(lái)說(shuō)，企業(yè)間的資源調(diào)配是一種微觀經(jīng)濟(jì)主體活動(dòng)，最有效的方式是“看不見的手”，即通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制來(lái)完成。但是，由于環(huán)境問(wèn)題的“公共性”，使得市場(chǎng)微觀主體在決定自身的生產(chǎn)、投資、消費(fèi)等活動(dòng)時(shí)，往往只從自己的角度考慮所面臨的各種選擇的成本和收益，而對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所需的環(huán)境要素（如空氣、水、環(huán)境的納污能力等）的投入和產(chǎn)出，特別是由此產(chǎn)生的廣泛的社會(huì)后果，不能或沒(méi)有完全折合成與該市場(chǎng)主體有關(guān)的成本和收益，因而不能很好地影響其決策。而且，在競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，市場(chǎng)主體即使意識(shí)到了其活動(dòng)給社會(huì)造成的環(huán)境成本代價(jià)，只要其行為不受社會(huì)的嚴(yán)厲懲罰，也往往置之不理，而是將該環(huán)境成本轉(zhuǎn)嫁給他人和未來(lái)。為什么有些行業(yè)、企業(yè)對(duì)《環(huán)保法》的要求視而不見，對(duì)許多造成環(huán)境問(wèn)題的運(yùn)作行為屢禁不止，尤其微觀經(jīng)濟(jì)方面的根本原因，因?yàn)槠髽I(yè)的經(jīng)營(yíng)目的永遠(yuǎn)都是利潤(rùn)最大化。因此，在環(huán)境資源的利用和保護(hù)方面，不能完全利用市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制來(lái)自發(fā)約制，在對(duì)環(huán)境和資源進(jìn)行經(jīng)濟(jì)定量交易的同時(shí)，還必需依賴法律和各項(xiàng)環(huán)保制度的有效實(shí)施來(lái)對(duì)企業(yè)的行為進(jìn)行規(guī)制和引導(dǎo)。
對(duì)微觀主體的環(huán)保要求和執(zhí)法，主要應(yīng)當(dāng)著重于兩方面：
一、各種環(huán)保制度的切實(shí)有效推行于微觀經(jīng)濟(jì)主體，如環(huán)評(píng)、許可證制度、各項(xiàng)收費(fèi)、治理制度。從縱向上來(lái)講，應(yīng)當(dāng)使這些制度切實(shí)實(shí)施到位，不能流于形式，橫向上在實(shí)施這些制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)力求公平，對(duì)所有的微觀經(jīng)濟(jì)主體一視同仁，不論企業(yè)性質(zhì)是國(guó)企、民企還是外企，也不論該經(jīng)濟(jì)主體規(guī)模大?。粺o(wú)論被動(dòng)還是主動(dòng)，只有當(dāng)每個(gè)經(jīng)濟(jì)主體都將環(huán)境資源作為其經(jīng)營(yíng)范疇里的一項(xiàng)有成本的必須投入時(shí)，而且這些必須投入直接關(guān)乎經(jīng)濟(jì)主體的利益甚至生存問(wèn)題時(shí)，經(jīng)濟(jì)主體才會(huì)真正關(guān)注環(huán)境，真正以一種主動(dòng)投入的態(tài)度來(lái)參加國(guó)家所提倡的“可持續(xù)發(fā)展”。
中圖分類號(hào)：F2
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號(hào)：1672.3198（2013）03.0032.03
近幾十年來(lái)，動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡模型（DSGE）的飛速發(fā)展和廣泛應(yīng)用成為經(jīng)濟(jì)分析工具的重要突破，其作為主流宏觀數(shù)量分析工具使得經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究更加細(xì)致和深入。
動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡模型（DSGE）是在不確定的環(huán)境下對(duì)經(jīng)濟(jì)的一般均衡問(wèn)題進(jìn)行研究，作為一種優(yōu)化模型，它以嚴(yán)格依據(jù)一般均衡理論作為起點(diǎn)，通過(guò)運(yùn)用動(dòng)態(tài)優(yōu)化方法對(duì)各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體（居民、廠商、政府等）在不確定的環(huán)境下的各種行為決策進(jìn)行細(xì)致的描述，即各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體在面臨各種不同的環(huán)境約束條件下的最優(yōu)行為方程，同時(shí)加上市場(chǎng)條件，然后得到最終的不確定環(huán)境中總體經(jīng)濟(jì)滿足的方程。
1動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡模型（DSGE）的特點(diǎn)
首先，DSGE模型具有理論上的嚴(yán)謹(jǐn)。長(zhǎng)期以來(lái)經(jīng)濟(jì)建模過(guò)程中一個(gè)沒(méi)有得到根本解決的問(wèn)題是，經(jīng)濟(jì)模型不能同時(shí)兼顧圍觀經(jīng)濟(jì)分析和宏觀經(jīng)濟(jì)分兩方面，這個(gè)兩個(gè)方面在模型中基本上處于相對(duì)隔離的狀態(tài)，出現(xiàn)這一問(wèn)題的根本原因是由于模型的理論出發(fā)點(diǎn)對(duì)此問(wèn)題考慮的不充分。由于DSGE模型利用動(dòng)態(tài)優(yōu)化方法對(duì)不同經(jīng)濟(jì)主體在不確定環(huán)境下的行為決策進(jìn)行了描述，同時(shí)考慮了宏觀上的加總技術(shù)，從而避免了模型設(shè)定的任意性問(wèn)題。使得DSGE模型能夠成為整合微觀經(jīng)濟(jì)分析和宏觀經(jīng)濟(jì)分析的經(jīng)濟(jì)模型。
其次，DSGE模型擁有較為一致的理論基礎(chǔ)。主要包括以下幾方面：
（1）DSGE模型維持了微觀經(jīng)濟(jì)分析與宏觀經(jīng)濟(jì)分析的一致性。通過(guò)加總技術(shù)，使經(jīng)濟(jì)主體的行為決策在微觀經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)上獲得了滿足經(jīng)濟(jì)總量的行為方程，使模型整體性較強(qiáng)。
（2）DSGE模型使短期與長(zhǎng)期分析獲得一致性。因?yàn)樵撃Ｐ蛯?duì)各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的最優(yōu)行為決策及其相互之間的關(guān)系進(jìn)行了細(xì)致的刻畫，并且對(duì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)態(tài)與動(dòng)態(tài)之間的過(guò)程進(jìn)行了詳細(xì)的描述，即長(zhǎng)期均衡狀態(tài)及短期動(dòng)態(tài)過(guò)程。
（3）DSGE模型避免Lucas批判。 DSGE模型實(shí)際上是一種結(jié)構(gòu)性模型，在模型框架的建立上具有明顯的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)。它詳細(xì)描述了各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體在不確定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的行為決策、行為方程中參數(shù)、經(jīng)濟(jì)沖擊的設(shè)定和識(shí)別，使得模型在設(shè)立、行為方程的推導(dǎo)、沖擊識(shí)別、參數(shù)確定、預(yù)期的形成機(jī)制、模型的動(dòng)態(tài)特性方面結(jié)構(gòu)性明顯，使得模型的開發(fā)人員與應(yīng)用人員間的溝通、模型的模擬和預(yù)測(cè)結(jié)果具有客觀性、可理解性及可信性。
最后，DSGE模型有較強(qiáng)的政策分析力。DSGE模型顯性的結(jié)構(gòu)使其可以避免Lucas批判，在政策分析和評(píng)價(jià)中起到重要作用，還通過(guò)優(yōu)化的分析框架較好地位福利分析提供支撐，使政策在最優(yōu)選擇及各種政策的相互比較成為可能。
2動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡模型（DSGE）的基礎(chǔ)理論
近幾十年發(fā)展中，DSGE模型主要經(jīng)過(guò)了兩個(gè)發(fā)展階段：RBC下的DSGE模型與新凱恩斯DSGE模型。
2.1RBC下的DSGE模型
Kydland and Prescott（1982）提出了DSGE模型的最初模式即實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期模型（RBC），他們?cè)谑袌?chǎng)連續(xù)出清、價(jià)格為彈性及信息完全的假設(shè)條件下，利用動(dòng)態(tài)優(yōu)化方法，得到了不確定環(huán)境下經(jīng)濟(jì)主體的最優(yōu)行為方程。RBC模型理念提出了實(shí)際變量方面的沖擊，這些沖擊通過(guò)作用于生產(chǎn)技術(shù)以及家庭的偏好傳播到實(shí)體經(jīng)濟(jì)，形成經(jīng)濟(jì)周期，這樣這些沖擊就可以作為經(jīng)濟(jì)周期的根源。然而這個(gè)模型存在兩個(gè)無(wú)法忽視的問(wèn)題：在模型的要素投入中，尤其是在Solow模型中，怎樣度量生產(chǎn)率沖擊；徹底忽視了由貨幣政策中性引起的經(jīng)濟(jì)周期對(duì)貨幣因素的影響。雖然RBC模型的結(jié)論值得學(xué)者的進(jìn)一步研究，但是RBC模型對(duì)不確定環(huán)境下經(jīng)濟(jì)主體行為決策的處理方法引起了后來(lái)學(xué)者們的極大推崇，也成為DSGE模型采用的一個(gè)基本方法。另外，人們?cè)趯?duì)經(jīng)濟(jì)建模的關(guān)注上，對(duì)經(jīng)濟(jì)建模提出了更進(jìn)一步的要求。人們不再只是局限在模型得出的數(shù)據(jù)結(jié)果，而是更進(jìn)一步注重這些數(shù)據(jù)結(jié)果背后所包括的故事和其理論上的根據(jù)及說(shuō)明。
2.2新凱恩斯DSGE模型
在貨幣政策方面新凱恩斯DSGE 模型的成功應(yīng)用與其廣泛流行存在密切關(guān)聯(lián)。在學(xué)術(shù)界，2 0 世紀(jì)90 年代對(duì)貨幣政策的研究潮流高漲。不單是有關(guān)貨幣政策的文章瘋狂發(fā)表，大家所熟悉的一些貨幣政策規(guī)則也是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家在當(dāng)時(shí)提出的。如Taylor（1993）提出的簡(jiǎn)單利率規(guī)則。此外，Bernanke and Mishkin（1997）提出的通貨膨脹盯住制受到了一些外國(guó)央行的廣泛好評(píng)，因此在這些銀行的貨幣政策中被廣泛的運(yùn)用（Clarida，Gali，and Gertler，1999）。當(dāng)時(shí)存在兩方面的原因使得貨幣政策得到相應(yīng)的關(guān)注：首先，長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)，在經(jīng)濟(jì)變動(dòng)的問(wèn)題上對(duì)非貨幣因素相當(dāng)獨(dú)特的關(guān)切。在20世紀(jì)80年代，部分學(xué)者在仔細(xì)分析后發(fā)現(xiàn)，在較短的時(shí)間里面貨幣政策對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的影響十分重大。如Romer and Romer（1988），Bernanke and Blinder（1992），Gali（1992），他們關(guān)注貨幣政策沖擊的效應(yīng)。Bernanke，Gertler，and Watson（1997）認(rèn)為實(shí)體經(jīng)濟(jì)受到貨幣政策規(guī)的深刻影響。并且，央行將貨幣政策的執(zhí)行會(huì)對(duì)總量經(jīng)濟(jì)有重要作用形成一個(gè)共識(shí)，貨幣政策已經(jīng)成為一個(gè)不可忽略的重要問(wèn)題。其次，在政策分析的理論框架獲得了重要成就。RBC 模型包括了新凱恩斯范式的三個(gè)重要因素：名義粘性、壟斷競(jìng)以及貨幣。Gordon（1982）和Taylor（1980）的一些研究是新凱恩斯理論的早期模型，其中一個(gè)相當(dāng)重要的理念是：使得貨幣政策非中性的關(guān)鍵因素是名義價(jià)格粘性。新凱恩斯模型由三個(gè)重要方程組成。第一個(gè)方程是被Kerr and King（1996）和McCallum and Nelson（1999）稱為理性預(yù)期的IS 曲線，對(duì)應(yīng)著家庭的跨期優(yōu)化歐拉方程。IS曲線與消費(fèi)、貨幣需求、實(shí)際利率與產(chǎn)出密切相關(guān)。第二個(gè)方程，是一個(gè)前瞻性的Phillips 曲線，描繪了商家在處于壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中時(shí)應(yīng)當(dāng)實(shí)行的最優(yōu)定價(jià)行為。第三個(gè)方程是在許多文獻(xiàn)里面被假定為一個(gè)類似Taylor（1993）的利率規(guī)則的貨幣規(guī)則貨幣規(guī)則，表明在調(diào)整名義利率時(shí)，中央銀行會(huì)依照產(chǎn)出、特別是通貨膨脹的變動(dòng)進(jìn)行。
依據(jù)這三個(gè)重要方程，新凱恩斯模型主要描述三個(gè)十分重要的宏觀經(jīng)濟(jì)變量：通貨膨脹、名義利率和產(chǎn)出，其特點(diǎn)為：（1）跨期最優(yōu)選擇與一般均衡相結(jié)合；（2）理性預(yù)期；（3）不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)；（4）價(jià)格剛性。
3動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡模型（DSGE）的研究主題
3.1經(jīng)濟(jì)波動(dòng)研究
在分析外生沖擊對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響時(shí)，DSGE主要采用的是預(yù)測(cè)誤差方差分解法。通過(guò)運(yùn)用基于RBC理論的DSGE模型，Kydland&Prescott（1982），Long&Plosser（1983）等認(rèn)為產(chǎn)出等宏觀經(jīng)濟(jì)變量變動(dòng)的主要是由技術(shù)沖擊引起。通過(guò)使用粘性價(jià)格的DSGE模型，Ireland（1997，2001）證明了波動(dòng)產(chǎn)出的主要來(lái)源是RBC理論中的技術(shù)沖擊，并認(rèn)為貨幣政策沖擊是導(dǎo)致通脹波動(dòng)主要原因。通過(guò)使用基于RBC的DSGE模型，黃賾琳（2006）對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)進(jìn)行了深入的研究，研究表明中國(guó)經(jīng)濟(jì)變化的絕大部分原因是由技術(shù)沖擊引起的，然而技術(shù)沖擊在對(duì)中國(guó)就業(yè)增長(zhǎng)上起到的效應(yīng)比較小，所以我國(guó)的就業(yè)比較穩(wěn)定，變化波動(dòng)較為舒緩。Dib（2006）運(yùn)用包含名義（即工資價(jià)格粘性）和實(shí)際（即資本調(diào)整粘性）剛性的DSGE模型認(rèn)為技術(shù)和偏好沖擊是產(chǎn)出波動(dòng)的主要來(lái)源。然而與此相反，在許多的文獻(xiàn)的研究中，得到的觀點(diǎn)與“技術(shù)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)波動(dòng)”相反，他們認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)波動(dòng)中技術(shù)之外的其他因素所起到的作用更大。通過(guò)運(yùn)用粘性價(jià)格，為了解釋說(shuō)明經(jīng)濟(jì)周期，Calvo（1983），Gali&Gertler（1999）等從貨幣觀點(diǎn)出發(fā)，他們認(rèn)為在理解經(jīng)濟(jì)周期時(shí)，價(jià)格決定行為及發(fā)貨幣政策沖擊揮了重要作用。Gali（1999）通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的主要原因并非是由技術(shù)沖擊所導(dǎo)致的，需求沖擊是產(chǎn)出和勞動(dòng)波動(dòng)的主要因素。Chaffeta1（2000）等在進(jìn)行研究后發(fā)現(xiàn)，引起經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的主要原因是真實(shí)摩擦，而并不是名義摩擦。Smets、Wouters（2003）在研究中發(fā)現(xiàn)，通脹波動(dòng)的主要導(dǎo)致因素是價(jià)格加成沖擊和貨幣政策沖擊，而引起波動(dòng)的主要原因是勞動(dòng)供給和貨幣政策沖擊。Adolfion（2007）在進(jìn)行相關(guān)研究時(shí)，通過(guò)運(yùn)用開放經(jīng)濟(jì)DSGE，他們發(fā)現(xiàn)，貨幣政策沖擊是通脹波動(dòng)的主要因素；技術(shù)、偏好、勞動(dòng)供給沖擊解釋了產(chǎn)出波動(dòng)的大部分。AttaMensah、Dib（2008）將金融中介機(jī)構(gòu)納入DSGE的框架，通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，在很大程度上中短期的中外信貸沖擊是產(chǎn)出、通脹、名義利率變動(dòng)的原因。Sugo、Ueda（2008）認(rèn)為日本經(jīng)濟(jì)變動(dòng)主要是由投資調(diào)整成本沖擊及技術(shù)沖擊所引起的。Bemankeeta1（1999）、Gertlereta1（2003）以及Christensen、Dib（2008）的研究與以上相反，他們的DSGE的框架包含了金融市場(chǎng)摩擦，分析了經(jīng)濟(jì)波動(dòng)受金融市場(chǎng)摩擦的影響程度。
3.2宏觀經(jīng)濟(jì)政策分析
（1）宏觀經(jīng)濟(jì)政策的有效性。經(jīng)研究表明，目前各國(guó)學(xué)者對(duì)于DGES模型在貨幣政策有效性的研究較為一致，均認(rèn)為貨幣政策對(duì)產(chǎn)出等實(shí)際經(jīng)濟(jì)具有真實(shí)效應(yīng)。Gali（2000）提出在粘性價(jià)格模型里，貨幣政策與粘性之間的關(guān)系非常密切。Huang、Liu（2002）等認(rèn)為在粘性工資和壟斷競(jìng)爭(zhēng)情形下，產(chǎn)出能較持久的影響貨幣政策沖擊。Kim（2000）認(rèn)為，在內(nèi)生貨幣供應(yīng)量規(guī)則下，檢驗(yàn)的貨幣政策的流動(dòng)性效應(yīng)，其存在與否取決于工資和價(jià)格粘性決。Kollman（2001）指出在開放經(jīng)濟(jì)下的貨幣政策能反映出真實(shí)效應(yīng)，因?yàn)閲?guó)內(nèi)貨幣供給沖擊會(huì)使本國(guó)的利率下降、匯率貶值，產(chǎn)出增加。AttaMensah、Dib（2008）認(rèn)為在DSGE框架下的金融中介機(jī)構(gòu)，分析了不完全的信貸市場(chǎng)對(duì)貨幣政策效應(yīng)的影響，在前瞻性通脹目標(biāo)的政策規(guī)則下，雖然價(jià)格是完全靈活的，但是貨幣政策仍可以通過(guò)信貸傳導(dǎo)。
（2）最優(yōu)貨幣與財(cái)政政策。目前大多數(shù)學(xué)者是通過(guò)福利分析即損失函數(shù)對(duì)對(duì)最優(yōu)貨幣和財(cái)政政策進(jìn)行研究。過(guò)去大多數(shù)的研究主要強(qiáng)調(diào)通脹問(wèn)題，例如CGG（1999）提出最優(yōu)貨幣政策就是名義利率對(duì)通脹的響應(yīng)系數(shù)要大于1，對(duì)技術(shù)沖擊保持不變，即名義利率應(yīng)對(duì)通脹系數(shù)敏感。Gali、Monacelli（2000）指出最優(yōu)貨幣政策就是指通脹為0或無(wú)限接近于0，但是名義利率不為0。Kollmann（2002）以最優(yōu)泰勒規(guī)則為基礎(chǔ)，他提出該規(guī)則可以保證通脹穩(wěn)定，但會(huì)使匯率產(chǎn)生較大的起伏。根據(jù)不完全傳遞匯率理論，Smets、Wouters（2002提出最優(yōu)貨幣政策應(yīng)為國(guó)內(nèi)和進(jìn)口價(jià)格通脹最小值的均值。通過(guò)小國(guó)開放經(jīng)濟(jì)下的最優(yōu)貨幣政策研究，Chungeta1（2007）提出與匯率相連的貨幣政策不是最優(yōu)的貨幣政策，而通脹目標(biāo)下的貨幣政策是最優(yōu)的。Ravenna、Walsh（2006）認(rèn)為最優(yōu)貨幣政策由于信貸市場(chǎng)中的成本渠道原因無(wú)法達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。通過(guò)失業(yè)粘性DSGE模型，Bhn―chardy、Gali（2006）認(rèn)為因?qū)嶋H工資剛性致使通脹的貨幣政策并非最優(yōu)貨幣政策，最優(yōu)貨幣政策應(yīng)該是穩(wěn)定通脹和失業(yè)變化的加權(quán)平均，即名義利率對(duì)通脹和失業(yè)響應(yīng)
的泰勒規(guī)則是最優(yōu)的。Faia（2008）也認(rèn)為最優(yōu)貨幣政策與失業(yè)和通脹緊密相關(guān)。根據(jù)粘性價(jià)格與DSGE模型中的最優(yōu)利率規(guī)則，F(xiàn)aia、MonaceUib（2007）提出最優(yōu)利率規(guī)則與資產(chǎn)價(jià)格之間的關(guān)系密切相關(guān)。Siu（2004）提出最優(yōu)貨幣政策與靈活價(jià)格在粘性價(jià)格下存在較大差異，即最優(yōu)通脹率與價(jià)格粘性程度正相關(guān)，而稅率有較大的波動(dòng)。Schmitt―Grohe、Uribe（2004）認(rèn)為最優(yōu)財(cái)政政策即政府債務(wù)和稅率是否可以隨機(jī)變化。Horvath（2009）通過(guò)財(cái)政與貨幣政策與新凱恩斯模型，檢驗(yàn)了最優(yōu)財(cái)政政策是否存在擠出效應(yīng)，即政府購(gòu)買支出增加，私人消費(fèi)是否下降。
（3）貨幣政策傳導(dǎo)。通過(guò)研究貨幣政策與企業(yè)產(chǎn)品價(jià)格之間的關(guān)系，Barth、Ramey（2000）指出貨幣政策傳導(dǎo)中存在成本渠道。Ravenna、Walsh（2006）等的研究也表明貨幣政策傳導(dǎo)的成本渠道存在。與之相反，Rabanal（2007）通過(guò)貝葉斯方法指出美國(guó)不存在成本渠道。上述研究?jī)H僅貨幣政策成本傳導(dǎo)渠道（即信貸渠道）的存在性，其主要采用校準(zhǔn)參數(shù)的方法。而李松華（2009）利用中國(guó)的數(shù)據(jù)、利用貝葉斯與極大似然參數(shù)估計(jì)實(shí)證檢驗(yàn)了貨幣政策傳導(dǎo)的貨幣供應(yīng)量渠道和利率渠道的存在性，詳細(xì)描述了貨幣政策通過(guò)這兩個(gè)渠道如何影響產(chǎn)出、消費(fèi)、投資等實(shí)際經(jīng)濟(jì)。Meh、Moran（2004）認(rèn)為在貨幣政策傳導(dǎo)的影響下，銀行業(yè)存在著金融摩擦。Devereux（2004）通過(guò)開放經(jīng)濟(jì)的DSGE模型，指出貨幣政策傳導(dǎo)受匯率影響。
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市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件中宏觀調(diào)控的差異何在，存在以下幾點(diǎn)意見：
1.在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下宏觀調(diào)控和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的宏觀調(diào)控存在諸多差異，研究，識(shí)別和利用不同的是從根本上改變計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下宏觀調(diào)控體系的劣勢(shì)，建立一個(gè)符合客觀規(guī)律的新型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控和控制系統(tǒng)必要的條件。
一方面，控制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的宏觀調(diào)控是指在不同的時(shí)代背景下，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的背景下，資源的調(diào)配，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之決策完全由政府掌握，一切經(jīng)濟(jì)運(yùn)行無(wú)法按照自身的發(fā)展規(guī)律運(yùn)轉(zhuǎn)，不能決定自身的發(fā)展方向，所謂的計(jì)劃指令和激勵(lì)制度，也主要是政府主導(dǎo)的強(qiáng)制性和精神性管理指令。大多數(shù)企業(yè)事業(yè)單位，要么是要服從的計(jì)劃指令，以政府的指令為方向，否則就不會(huì)受到政府重視，發(fā)展不起來(lái)，地位也會(huì)受到影響，企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)下降也必然的。在這種經(jīng)濟(jì)制度現(xiàn)狀面前，可以說(shuō)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中宏觀調(diào)控只能是行政手段為主導(dǎo)，優(yōu)先考慮，或完全遵循行政手段調(diào)控經(jīng)濟(jì)，企業(yè)本身無(wú)任何自由發(fā)揮的空間。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)背景下，國(guó)家也好，政府也好，宏觀調(diào)控的措施的一般都是是政府制定宏觀調(diào)控政策，按照政府頒布的分層計(jì)劃指令下屬單位接受政府的計(jì)劃指令下級(jí)單位執(zhí)行計(jì)劃指令。另一方面，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下宏觀調(diào)控的條件下孕育而生的。具體的原因在于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的宏觀調(diào)控和控制的直接區(qū)別點(diǎn)在于在宏觀經(jīng)濟(jì)容易導(dǎo)致市場(chǎng)發(fā)展不均衡，但從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)區(qū)別來(lái)看，這是兩個(gè)不同的經(jīng)濟(jì)體制，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制有根本的差異，導(dǎo)致宏經(jīng)濟(jì)不平衡的原因有差異，也是導(dǎo)致市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下宏觀調(diào)控差異的根本原因。
2.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件中宏觀調(diào)控的具體功能的不同。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下宏觀調(diào)控和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的宏觀調(diào)控的條件下產(chǎn)生的具體原因不同決定了實(shí)際行動(dòng)上的差別。雖然在兩種經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，宏觀調(diào)控是糾正和防止宏觀經(jīng)濟(jì)失衡。但是，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，宏觀調(diào)控本身的解決的方案和計(jì)劃的實(shí)施往往容易片面，進(jìn)而會(huì)導(dǎo)致宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)解力度不到位，市場(chǎng)發(fā)展失衡。由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是政府主導(dǎo)，所以宏觀調(diào)控主要是彌補(bǔ)政府管理漏洞，彌補(bǔ)自身缺陷。
3.在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的宏觀調(diào)控和控制的系統(tǒng)不同。在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上，不同的條件下，宏觀調(diào)控是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不可或缺的一部分，政府本身享有有無(wú)限的經(jīng)濟(jì)自由，政府掌握實(shí)施宏觀調(diào)控并不需要單獨(dú)的立法授權(quán)，因?yàn)檎暧^調(diào)控措施所憑借的行政手段，即使用直接調(diào)控措施，也是經(jīng)濟(jì)的綜合控制的一部分，不需要特別單獨(dú)的立法。但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府在實(shí)施宏觀調(diào)控措施和控制是，需要相關(guān)的法律法規(guī)授權(quán)來(lái)提供制度支持，法律是先決條件，更是是宏觀調(diào)控和控制系統(tǒng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，該系統(tǒng)基于現(xiàn)有的條件，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的宏觀調(diào)控存在明顯的差異，這些差異總體上來(lái)說(shuō)，是指在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，征服所面臨的問(wèn)題都不是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控和控制系統(tǒng)的改進(jìn)，但向計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控和控制系統(tǒng)的根本改革，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的運(yùn)作，建立新型的宏觀調(diào)控體系。
4.在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件中宏觀調(diào)控和經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系，二者是相輔相成，不可分割的。自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，和政府主導(dǎo)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不同的條件下，調(diào)控手段是不同的，政府的宏觀調(diào)控是采取行政手段，通過(guò)對(duì)市場(chǎng)主體的直接干預(yù)，達(dá)到調(diào)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的目的，這決定了政府干預(yù)享有充分的自由，和市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)自由被剝奪是此消彼長(zhǎng)的。
