時間：2022-05-22 19:56:24
序論：速發(fā)表網(wǎng)結(jié)合其深厚的文秘經(jīng)驗，特別為您篩選了11篇管理制度與流程范文。如果您需要更多原創(chuàng)資料，歡迎隨時與我們的客服老師聯(lián)系，希望您能從中汲取靈感和知識！
2. 制訂菜單和領(lǐng)用物品計劃，食堂廚工實行廚師值班輪流制
3. 就餐，就餐期間食堂內(nèi)部事務(wù)統(tǒng)一由食堂管理員進行協(xié)調(diào)。負責打菜的職工要固定窗口
4. 餐后清洗、清理與打掃食堂衛(wèi)生，餐后廚工對餐桌、廚具、餐具進行清洗，并分類，對剩余飯菜進行適當處理
二、食堂工作制度
1. 按時上、下班，堅守工作崗位，服從管理員安排，遇事要請假
2. 養(yǎng)成良好的工作習慣，各種廚具、餐具要固定放置，使用完畢后及時放回原處，各種物品不隨處亂放
3. 做好食堂衛(wèi)生工作。工作期間必須穿工作服，注意做好食品衛(wèi)生，餐具衛(wèi)生，環(huán)境衛(wèi)生，個人衛(wèi)生工作，如有咳嗽、發(fā)燒等癥狀，應請假，離開廚房
4. 食堂工作人員既要分工明確，要團結(jié)協(xié)作，工作期間不爭吵，不打鬧
三、食堂衛(wèi)生制度
（一）食品衛(wèi)生
1. 不購買不新鮮食品，不購買及使用腐爛變質(zhì)的食物，以及其他異常食物
2. 要做到生品與成品、熟品相隔離，成品與半成品相隔離，食品與雜物相隔離。冷藏時要做到葷腥類食品與其他食品相隔離
3. 食物制作及銷售過程中要注意防蠅、防灰塵，以避免雜物混入食品
4. 隔餐食物如可食用，必須經(jīng)過回鍋加熱
（二）餐具、廚具衛(wèi)生
1. 刀、菜墩、桶、盆等廚具要每餐清洗，保持廚具的干凈衛(wèi)生
2. 廚具和餐具要固定擺好。
（三）環(huán)境衛(wèi)生
1. 要經(jīng)常性打掃和清洗食堂地面，做到地面無雜物和積水
2. 儲藏室要保持干凈、干燥和通風，儲藏間不得存放其他雜物及個人物件，物品存放要離地，隔墻，分類
3. 對食堂周圍的陰溝、角落、潲水桶，垃圾堆要經(jīng)常性清理，預防細菌感染食物 對食堂的排污溝要及時清理
4. 對存放廚具，餐具的各個角落要注意清潔。
5. 不得在食品加工期間及銷售食品前抽煙，不正對食品咳嗽、打噴嚏，不隨處吐痰
四、監(jiān)督與管理
食物原料清洗不干凈，責任人：清洗職工，管理員；
食品腐爛變質(zhì)，責任人：采購員或保管員，加工人員，廚師
食堂管理實行“主管負責制”,即由食堂主管對本食堂飯菜質(zhì)量、衛(wèi)生狀況、就餐環(huán)境、員工配備等全面負責,并對發(fā)生的問題承擔相應責任。
食堂采購要精打細算,勤儉節(jié)約、適宜,合理安排好每天的用餐量,不造成菜肴變質(zhì)、浪費或者份量不夠。
食堂用膳一天三餐,式樣品種要變化多樣,每天蔬菜、魚肉、瓜果必須新鮮、潔凈,無污染、無變質(zhì)、無發(fā)霉,過夜變質(zhì)食物嚴禁使用。
烹調(diào)菜肴時,肉魚豆類菜肴做到燒熟煮透,隔餐菜應回鍋燒透。食物不油膩,味精等盡量降低使用量。
廚房操作間內(nèi)的設(shè)備、設(shè)施與用具等應實行“定置管理”,做到擺放整齊有序,無油膩、無灰塵、無蜘蛛網(wǎng),地面做到無污水、無雜物。
餐廳要清潔、衛(wèi)生、通風,采取多種有效措施,不定期開展消滅蚊子、蒼蠅工作,應采用防蠅門簾、紗窗、電子滅蠅器、滅蠅紙、滅蠅拍、定時噴撒藥劑、實行垃圾袋裝等各種防護措施,將餐廳蠅蚊污染減低到最低限度,做到無蒼蠅、無蟑螂、無飛蟲叮咬。
桌椅表面無油漬、擺放整齊,經(jīng)常清洗;地面每天清掃一次,每周大掃除一次,每月大檢查一次,保持清潔,玻璃門窗干凈,地面干凈、無煙蒂。
餐具使用后要清洗干凈,不能有洗滌用品殘留,每天消毒二次,未經(jīng)消毒不得使用;消毒后的餐具必須貯存在餐具專用保潔柜中備用,已消毒和未消毒的餐具應分開存放,并有明顯標志。
食堂工作人員要待領(lǐng)導、職工全部用餐完畢,清理好桌面,打掃好衛(wèi)生后方可離開。
食堂人員每年必須進行定期身體檢查。
烹調(diào)加工管理制度
1 廚房工作人員必須穿戴潔凈的工作衣帽，頭發(fā)應梳理整齊，并置于帽內(nèi)，并將手洗凈。
2 廚房工作人員不得留長指甲、涂指甲油、戴戒指，不得在加工場所內(nèi)吸煙。
3 加工時必須認真檢查食品及食品原料，發(fā)現(xiàn)有腐敗變質(zhì)或者其他有感官性狀異常的不得加工或使用。
4 備有足夠的工具和容器。標志明顯，防止等加工食品與直接入口食品、原料與成品交叉污染。
5 熟制加工的食品應當燒熟煮透，其中心溫度不低于 70 ℃ 。加工后熟制品應當與食品原料或半成品分開存放，半成品與食品原料分開存放。
6 烹飪后至食用前需要較長時間（超過 2 小時）存放的食品，應當在高于 60 ℃或低于 10 ℃ 的條件下存放，需要冷藏的熟制品必須充分加熱后方可食用。
7 食品添加劑應當按照國家衛(wèi)生標準和有關(guān)規(guī)定的使用。
8 存放烹調(diào)用調(diào)味品、食用具專柜分別存放，柜內(nèi)衛(wèi)生狀況良好。
面食制作管理制度
1 面粉采購渠道正規(guī)，防止摻假及禁止使用的漂白劑。
2 攪拌機及面條機必須使用食用油作劑。
3 攪拌機及面條機使用后必須洗凈。
4 原料堆放必須離地隔墻。
5 制作需用肉制品經(jīng)獸醫(yī)衛(wèi)生部門檢疫檢驗合格的
6 制作需用蔬菜類必須安全 ( 無農(nóng)藥殘留 )
7 餛飩、包子等餡，當天加工，防止變質(zhì)。
8 操作人員要有健康證上崗，穿戴清潔的工作衣帽。
配餐管理制度
1 配餐間必須專人負責。操作人員經(jīng)更衣、洗手消毒、穿好工作衣、戴好帽子口罩后，方可進入配餐間。
2 配餐間必須設(shè)有洗手、消毒、及更衣設(shè)施。
3 配餐間要有紫外線空氣消毒裝置 。
4 配餐間內(nèi)容器、用具、抹布等必須清洗消毒后方可使用。
5 配餐間室溫不得高于 25 ℃ 。
加工管理制度
1 要設(shè)置固定，相對獨立加工區(qū)域。
2 必須認真檢查待加工的原料，質(zhì)量新鮮，否混有異物或者其他感官性異常的食品。
3 肉類要檢查有無檢驗合格證明。
4 粗加工必須要有充足水源，設(shè)備和容器，下水道必須保持暢通、潔凈。
5 各種食品原料必須洗凈。蔬菜應當與肉類、水產(chǎn)品類分池清洗并按池用途分池清洗。禽蛋在使用前應當對外殼進行清洗，必要時進行消毒處理。
6 蔬菜在使用前 2 至 3 小時，必須浸泡，并洗凈。
7 清洗后食品應當分類、分架、隔墻、隔地存放。
消防工作制度
1 預防為主，防消結(jié)合。
2 做到自查安全、自除隱患、自負責任。
3 讓員工做到會使用滅火器和會報警 “ 119
4 一定保障安全通道暢通。
5 做好應急照明燈和應急標志的使用。
6 每人要做到落實消防安全。
7．所有用于消防的通道嚴禁擺放任何障礙物
8．嚴禁在廚房抽煙
9．隨時清理爐具上的油污和積垢
10．嚴禁用火時人員離崗
11．嚴禁在煮液體時盛裝過量
12．嚴禁強行使用未修復的爐具。
隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，市場競爭越來越激烈化，企業(yè)發(fā)展與保密工作之間的關(guān)系成為備受關(guān)注的課題之一。事實證明，國家秘密和商業(yè)秘密的保護在企業(yè)中日益突出，保密就是保生存、保發(fā)展和保優(yōu)勢的觀念在國內(nèi)外企業(yè)界逐漸得到認同，加強企業(yè)保密管理工作是現(xiàn)代企業(yè)正在面對的問題。在探討基于管理流程為核心的保密管理制度建設(shè)前，我們首先應對當前企業(yè)保密管理現(xiàn)狀有所了解。
一、現(xiàn)代企業(yè)保密管理現(xiàn)狀
（一）員工保密意識不高?，F(xiàn)代企業(yè)雖然對保密管理工作日益重視，但一些領(lǐng)導干部對保密工作的認識仍然有一定偏差，覺得保密管理工作不會給單位帶來顯著的效益，保密管理工作只要不出事就行，至于是否泄密不深究。在這種整體思想氛圍的影響下，部分保密員或信息員也將保密工作當成一件出力不討好的事情，執(zhí)行保密管理制度怕麻煩，怕得罪領(lǐng)導、同事，破壞人員之間的和諧，因此在履行職責的過程中往往形式化，保密意識不高，存在不會出事的僥幸心理。
（二）保密管理工作缺乏規(guī)范性。保密管理工作缺乏規(guī)范性具體體現(xiàn)在如下兩方面：1、保密管理制度覆蓋范圍不全面。如未規(guī)定對哪類文件、載體、物品、信息等提出定密和確定知悉范圍的要求，由誰定密，如何定密的規(guī)定；保密管理制度同科研生產(chǎn)、工程施工業(yè)務(wù)等管理體系如何融合；保密管理的防控點的識別和識別流程等等，導致本該定密的項目沒有人申報定密，將的設(shè)計和研究置于不安全之中，為企業(yè)保密管理留下重大泄密隱患。2、保密管理工作規(guī)范缺乏可操作性。將保密管理僅落實在文件和制度中，對實際如何進行保密管理缺乏指導性作業(yè)文件，導致各級人員不知如何合理執(zhí)行保密管理制度，在浪費資源的同時對保密工作的工作效率產(chǎn)生較大影響。
此外，企業(yè)與外部伙伴協(xié)作時，往往為了方便文檔訪問而不加密或脫密，忽視了在合作伙伴手中文檔保密管理的不受控制性，容易導致文檔泄密，造成泄密事件。
二、基于管理流程為核心的保密管理制度建設(shè)策略
基于現(xiàn)代企業(yè)保密管理現(xiàn)狀可知，企業(yè)保密管理工作仍然存在不少漏洞，而為了消除可能存在的隱患，企業(yè)應從管理流程上對保密管理制度嚴格建設(shè)。概括來說，可以從以下幾方面入手。
（一）創(chuàng)建保密管理流程。以往的保密管理往往流于形式，文本操作性較差，操作起來無從下手。經(jīng)過認真地分析發(fā)現(xiàn)，要解決保密管理的這些問題，首先應對保密管理流程進行創(chuàng)建。保密管理流程的創(chuàng)建必須結(jié)合保密管理實際工作，通過流程圖的形式詮釋各項管理制度條款，使保密管理工作更加簡明扼要，能夠一目了然地對各項保密管理工作的程序進行闡述，具有更強的可操作性，可以更好地對各級人員開展各項工作提供指導。相對文字來說，工程上常用的流程圖能夠?qū)⑶昂笫录年P(guān)聯(lián)性非常清晰地表述出來，且可以對分支與反復輕易表達出來，不容易出現(xiàn)漏項或產(chǎn)生歧義現(xiàn)象。所以，即便技術(shù)文件中有文字表述也應將流程圖附在其中，如圖1。
圖1文件復印保密管理流程
（二）對保密管理流程進行修訂。保密工作流程管理必須根據(jù)保密工作的深入開展及時作出變化，在保密制度規(guī)范化的基礎(chǔ)上對保密管理流程時時地進行補充和完善。保密流程管理的修訂，在策劃、編寫、實施過程中除了應做到縱向分解外還應做到橫向結(jié)合，將保密管理各項工作中可能涉及的保密問題盡可能地梳理出來，將保密流程管理應用于實際工作程序中，對一些可能出現(xiàn)的問題和考慮不周的細節(jié)進行查找和分析，并在這一過程中對其修正和完善。在保密工作領(lǐng)導小組專題討論通過保密管理流程草案后，應對保密管理流程框架加以確定，并在運行過程中繼續(xù)完善和修訂，在反復的實踐和協(xié)調(diào)中才能對方案進行確定。這種與實際工作結(jié)合起來不斷完善的保密管理，促進了保密工作制度化的進程。另一方面，保密管理流程將對人們行為的制約更加形象化，從制度漸漸滲透到人的內(nèi)心，對人的行為能起到從內(nèi)而外的規(guī)范作用，有利于員工 “要我保密”的保密價值理念向“我要保密”的保密價值理念轉(zhuǎn)變，從而確保人員行為更加規(guī)范化。
（三）對以管理流程為框架的保密管理平臺進行構(gòu)建。在對保密管理流程進行全面的創(chuàng)建后，應在此框架下根據(jù)流程的每個節(jié)點對保密日常管理工作不斷細化，同時對保密管理工作程序進行規(guī)范，對以管理流程為框架的保密管理平臺進行構(gòu)建。根據(jù)流程中所要求的檢查內(nèi)容，保密人員應在保密檢查流程中對年度保密檢查的頻率和范圍進行調(diào)整，除了每年3-4次的普查外，還應每月、季度、年中等進行自查，尤其應對保密要害部門或重點工程項目檢查加以強化，促進全過程目標跟蹤管理的實現(xiàn)。在保密審查審批流程中，保密管理部分在原則上必須堅持“業(yè)務(wù)工作誰主管，保密工作誰負責”，結(jié)合實際工作和相應制度改變原來審批權(quán)限定制過高、管的過死現(xiàn)象，適當?shù)亟档蜋?quán)限。在重新確定對外協(xié)合作與交流、外提供載體與音像制品保密審查審批權(quán)限的同時，對重大活動與外場試驗、圖紙輸出與資料輸入等審批權(quán)限也應重新加以確定。在對國家秘密安全做好確保的基礎(chǔ)上，對以保密管理流程為核心的保密管理平臺進行全面搭建，為企業(yè)科研生產(chǎn)、工程實施等工作最大限度地提供便利。保密管理新平臺的實施和有效運行，能夠?qū)⒁酝つ康墓芾沓绦蛟诳茖W中合理地簡化，從而實現(xiàn)對具體責任目標的量化，形成保密管理工作全員參與、全過程控制的良好態(tài)勢，提高企業(yè)保密管理的監(jiān)管控制能力和監(jiān)管能力的同時提高其發(fā)現(xiàn)能力及處置能力。
基于管理流程為核心的保密管理制度建設(shè)，不僅能促進保密管理的制度化、標準化，而且能促進其規(guī)范化和科學化，對保密管理控制、監(jiān)管、發(fā)現(xiàn)、處置能力的提升有重要作用，從而實現(xiàn)失泄密事件發(fā)生概率的減少，盡可能地杜絕泄密隱患。
參考文獻：
[1]湯海賓.探討如何落實企業(yè)保密管理工作[J].科技致富向?qū)В?012，03（25）：29-30.
[2]岳澎，任浩.流程型組織構(gòu)建的邏輯起點及要素探析[J].現(xiàn)代管理科學，2010，5（05）：66-67.
[3]孫寶云，趙冬.論美國保密制度的特點及對中國的啟示[J].理論與改革，2011，07（15）：104-105.
城市管理與流動商販權(quán)益保護制度協(xié)調(diào)的必要性
長期以來，城市管理者從城市環(huán)境衛(wèi)生、市容市貌保護的角度對城市加以管理，忽略了流動商販的利益保護，對流動商販采取禁止或壓制的態(tài)度，從而引發(fā)了管理者與流動商販的沖突，出于對弱者的同情，在公共輿論環(huán)境中城市管理者基本上處于被指責的境地（宋志剛，2011）。
隨著建設(shè)和諧社會理念的不斷深入，近幾年來，我國各級政府在對城市進行管理建設(shè)中對流動商販的認識以及相應的政策有了很大的轉(zhuǎn)變。一是制度上從單一強調(diào)城市市容市貌環(huán)境衛(wèi)生的管理到在管理城市中開始關(guān)注流動商販相關(guān)權(quán)益保護，二是，在管理方式中強調(diào)服務(wù)理念、人性執(zhí)法、柔性執(zhí)法等。
城市流動商販的存在有其必然性和合理性。保護流動商販的權(quán)益，既有對社會貧困群體就業(yè)生存權(quán)利保護的現(xiàn)實考慮，同時也有我國建立國家與市民社會的良性互動關(guān)系過程中擴大并保障私人領(lǐng)域的自由和權(quán)利的理論依據(jù)。此外還有營業(yè)自由原則的制度依據(jù)。但是，流動商販的活動確實帶來了公共空間的擁擠以及環(huán)境質(zhì)量下降的問題。而這些又對其他群體的利益帶來影響，這實際上涉及到不同群體的利益沖突以及公共產(chǎn)品使用中個體利益的界限問題，因此，并不能因為保護流動商販的權(quán)益就放棄了對城市公共空間的管理以及流動商販行為的規(guī)制。而執(zhí)法理念與方式的轉(zhuǎn)變及完善僅僅解決的是執(zhí)法效果問題，并不涉及不同主體利益沖突在制度上安排問題。因此，有必要明確城市管理與流動商販權(quán)益保護相關(guān)制度的協(xié)調(diào)機制 。
城市流動商販就業(yè)權(quán)保護與城市公共空間管理使用制度的沖突
城市流動商販既是一種歷史現(xiàn)象，同時其特征功能也與時代背景密切相關(guān)。在我國現(xiàn)階段，城市流動商販的特征主要有以下幾個方面：從活動場所看，流動商販通常在道路兩側(cè)、小區(qū)周邊、單位周圍、車站附近、地鐵口、過街天橋、地下通道、市場周圍等城市公共空間流動擺攤；從人員構(gòu)成看，主要來自兩個方面：一是農(nóng)村進城務(wù)工人員及農(nóng)村或城郊農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者。在城市化的過程中，大量農(nóng)村人員涌入城市是不可避免的現(xiàn)象，進入城市勞動謀生是他們基本的生活方式。二是城鎮(zhèn)失業(yè)人員、殘疾人等無穩(wěn)定收入者。在社會經(jīng)濟發(fā)展過程中，伴隨著新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及對勞動者技術(shù)、知識等素質(zhì)要求的提高，采用舊技術(shù)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不斷產(chǎn)生大量的失業(yè)人員，這也是經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中的必然現(xiàn)象。以上流動商販的來源群體基本上屬于城市中的貧困人群，普遍而言文化程度較低，技術(shù)能力弱，找到一份穩(wěn)定收入的工作存在困難，自己開店創(chuàng)業(yè)，又缺少資金。對他們而言，勢必要選擇適合自己社會地位、經(jīng)濟能力的方式來維持生活收入，流動擺攤設(shè)點銷售小商品投入成本少，周期短很容易成為他們的首選，實際上成為他們以這種方式就業(yè)的途徑；從收入情況看，流動商販的平均收入水平不僅遠低于企業(yè)經(jīng)營者等商事主體的平均收入，而且也低于城鎮(zhèn)居民收入的平均收入水平。大多數(shù)流動商販的經(jīng)營所得僅能夠維持本人及家人的基本生活。因此，從某種意義上說，流動商販的經(jīng)營活動與企業(yè)的經(jīng)營活動雖然都以營利為目的，但在社會功能上，則有很大不同，前者實際上主要是就業(yè)功能和某一群體維持生活來源收入的功能，后者則主要是實現(xiàn)投資增值的功能。
勞動就業(yè)權(quán)即勞動者平等就業(yè)和選擇職業(yè)的權(quán)利，是勞動者賴以生存的權(quán)利,是各國憲法確認和保護公民的一項重要的基本權(quán)利，我國《就業(yè)促進法》規(guī)定了勞動者依法享有平等就業(yè)和自主擇業(yè)的權(quán)利，也規(guī)定了政府促進勞動者勞動就業(yè)的責任。既然城市流動商販的主要來源是城市貧困群體、無業(yè)人員、農(nóng)村進城人員，因此應當屬于促進就業(yè)法律制度重點保護的對象，政府有責任促進這些群體的人就業(yè)。事實上，我國《就業(yè)促進法》也規(guī)定了與流動商販有關(guān)的促進就業(yè)制度，主要有：縣級以上人民政府通過就業(yè)援助等措施，創(chuàng)造就業(yè)條件，擴大就業(yè)；各級人民政府和有關(guān)部門應當簡化程序，提高效率，為勞動者自主創(chuàng)業(yè)、自謀職業(yè)提供便利；國家實行城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的就業(yè)政策，建立健全城鄉(xiāng)勞動者平等就業(yè)的制度，縣級以上地方人民政府引導農(nóng)業(yè)富余勞動力有序向城市異地轉(zhuǎn)移就業(yè)，改善農(nóng)村勞動者進城就業(yè)的環(huán)境和條件；國家鼓勵企業(yè)增加就業(yè)崗位，對從事個體經(jīng)營的符合國家規(guī)定條件的失業(yè)人員、從事個體經(jīng)營的殘疾人，有關(guān)部門應當在經(jīng)營場地等方面給予照顧，免除行政事業(yè)性收費。
從上述規(guī)定看，無論是城市勞動者自主擇業(yè)，自謀職業(yè)，還是農(nóng)業(yè)富余勞動力向城市異地轉(zhuǎn)移就業(yè)，都是政府應當鼓勵、引導、提供便利和照顧的方面，流動商販既然是城市貧困居民中的無穩(wěn)定收入群體和農(nóng)村進城人員實現(xiàn)自我就業(yè)的一種主要途徑，從促進就業(yè)法律制度的角度出發(fā)，政府應當對其經(jīng)營地點、范圍、條件提供便利，而不應當強調(diào)限制。
城市公共空間是城市中面向公眾開放使用、能夠在其中進行各種活動的空間，包括山林等自然環(huán)境，街道、廣場、公園等人工環(huán)境，以及建筑內(nèi)部的公共空間等類型（師春梅，2012）。城市公共空間不僅具有生態(tài)功能，還具有社會功能。城市公共空間具有公共產(chǎn)品的屬性，公共產(chǎn)品是社會公眾有權(quán)共同享用或消費的產(chǎn)品或服務(wù)、資源等，具有非排他性和非競爭性的特征。但是，作為公共產(chǎn)品的城市公共空間雖具有一定的非競爭性特征，但當超過了城市公共空間的承載容量時，就會發(fā)生擁擠，即達到公共產(chǎn)品使用的擁擠點時，城市公共空間就具了競爭性，從而使他人使用受到限制（劉兆鑫，2012）。由于資源的有限性，政府除了通過增加城市公共空間供應量的手段滿足公眾需求外，為了能夠發(fā)揮公共空間的功能，還要通過一定的限制手段，運用公共權(quán)力明確城市公共空間的合法地位或范圍制止私人侵占行為、并允許或禁止政策對象從事特定活動。這在法律上表現(xiàn)為城市公共空間使用管理制度。在我國，目前城市公共空間使用管理制度相關(guān)內(nèi)容散見于一些法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章之中，其中最主要的是以城市公共空間環(huán)境秩序為核心內(nèi)容的相關(guān)法律制度。例如國務(wù)院頒發(fā)的《城市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理條例》和各省、城市頒布的地方市容環(huán)境衛(wèi)生管理條例等。此外，還有一些與城市公共空間管理有關(guān)專項的制度，例如公園管理制度、戶外廣告管理制度、集貿(mào)市場管理制度、道路管理制度、公共場所衛(wèi)生管理制度等。這些制度從不同的角度對城市公共空間的使用予以一定的限制。
流動商販就業(yè)權(quán)保護與城市公共空間管理制度的協(xié)調(diào)原則
由于流動商販從事活動的地點是城市公共空間，促進就業(yè)法律制度和城市公共空間管理法律制度出發(fā)點不同，前者的立足點在于鼓勵、提供便利，后者在于規(guī)范和一定的限制，雖然二者在根本目標上并無矛盾，但是，對流動商販使用公共空間的具體規(guī)則上存在著一種內(nèi)在的制度沖突，這種沖突如不能合理協(xié)調(diào)平衡，不僅影響到各地政府相關(guān)政策制定的不穩(wěn)定性和不一致性，而且會影響到人們對流動商販管理是否具有正當性混亂認識。 如何協(xié)調(diào)城市公共空間管理使用制度與促進就業(yè)制度，涉及到諸多方面的因素和利益平衡，在具體制度上，需要專門研究，筆者在此只從協(xié)調(diào)機制的角度提出一些協(xié)調(diào)的原則。
（一）公共空間允許流動商販使用為原則且特定公共空間禁止使用為例外
城市公共空間本身就具有開發(fā)性和非排他性，除了不得從事非法活動外，并無用途的特定限制，流動商販在公共空間擺攤售賣相關(guān)商品是自身就業(yè)的一種途徑，與企業(yè)的商業(yè)經(jīng)營活動存在差別，其本身并不是違法行為，一般也不會損害他人的利益，因此，不應當針對此種行為限制其進入公共空間，從促進就業(yè)的角度出發(fā)，流動商販經(jīng)營通常只能在公共空間進行，如果一般性地禁止流動商販在公共空間從事相關(guān)活動。則促進就業(yè)制度對于流動商販而言就無法發(fā)揮作用。但是，對于某些特定的公共空間，其用途或功能是特殊的，因此，對在該場所從事活動的內(nèi)容和方式和時間需要特殊的限制，否則就使該公共場所的特定功能或用途無從實現(xiàn)，在此情況下，可以把某些特定用途的公共空間列為禁止流動商販經(jīng)營的場所，例如，天安門城樓附近、人民大會堂門前等地以及一些特定的公園、道路等。
（二）就業(yè)權(quán)保護優(yōu)于城市形象維護原則
在城市化進程中，流動商販急劇增加，客觀上給城市環(huán)境衛(wèi)生保護造成了不利影響，同時由于流動商販無論在自身形象、經(jīng)營工具、銷售方式等方面與現(xiàn)代城市高樓廣廈、燈火輝煌、道路寬闊、車水馬龍的背景形成鮮明對照，一些地方在出于維護城市形象的考慮，限制流動商販使用公共空間。筆者認為，城市形象塑造本身無可厚非，但是，如果為了塑造城市形象而犧牲城市貧困群體的就業(yè)則不足取，因為，城市形象的好壞，從根本上說取決于當?shù)鼐用竦纳钏胶托腋Ｖ笖?shù)，如果一個城市不關(guān)心貧困群體就業(yè)，許多人員處于無業(yè)狀態(tài)，生活來源沒有保障，民生問題解決不好，則不可能有良好的社會形象。此外，更為重要的是，就業(yè)權(quán)的保護間接涉及到勞動者生存權(quán)的保護，是憲法規(guī)定的權(quán)利，而城市形象的維護，則是精神生活提高的需求，因此，在就業(yè)權(quán)保護與促進和城市形象保護沖突時，應當把就業(yè)促進放在優(yōu)先位置上，不得以維護城市形象為由，限制流動商販使用城市公共空間。
（三）為流動商販提供就業(yè)便利不得破壞公共空間基本特性的原則
公共空間的基本特性在于其公共性，公共性的表現(xiàn)在于任何人可以進入，一般不予限制，但是任何城市公共空間都是有限的，如果使用過度，則發(fā)生擁擠現(xiàn)象，這將導致其他人無法使用城市公共空間。如果某些群體經(jīng)常使用該公共空間，則其他群體事實上長期無法使用，而成為某些人專有或?qū)Ｓ玫膱鏊瑒t將導致城市公共空間事實上喪失公共性，使一部分人占用了公共產(chǎn)品和公共資源。這就造成了為了某一部分人的權(quán)利或利益而犧牲社會公眾利益的現(xiàn)象。允許流動商販使用公共空間是基于權(quán)利平等原則公共空間不得對流動商販加以歧視或差別對待決定的，也是促進就業(yè)制度的要求。但是，任何權(quán)利都有界限，當流動商販使用某一城市公共空間，其使用時間的持續(xù)程度、使用人數(shù)的規(guī)模導致其他社會公眾事實上無法使用該城市公共空間時，就形成了為促進一部分人就業(yè)而直接損害多數(shù)社會公眾利益的現(xiàn)象。城市公共空間資源是有限的，如果仍以保護流動商販就業(yè)權(quán)為由對破壞公共性的現(xiàn)象不加限制，勢必導致城市公共空間枯竭，影響城市公眾的正常生活和城市正常社會經(jīng)濟發(fā)展，最終也無法保障大多數(shù)城市居民的就業(yè)權(quán)和生存質(zhì)量。應當根據(jù)某一城市、某一地段的具體情況，確定該城市各個特定公共空間的最大承受程度，據(jù)此，在不破壞該公共空間公共性的前提下，允許流動商販使用公共空間，如果超出了公共空間的承受程度，破壞了公共性，或者造成公共安全隱患，則應對流動商販使用公共空間的人數(shù)、時間等進行必要的限制。
（四）尊重傳統(tǒng)習慣和居民需求差異原則
在原則上允許流動商販使用城市公共空間的同時，還應考慮到傳統(tǒng)習慣和居民需求差異確定某些特定地段的城市公共空間是否允許流動商販使用以及允許如何以何種方式使用。例如，在某些特定社區(qū)或?qū)懽謽桥栽O(shè)置流動商販，與該區(qū)域人們的需求不符或者將明顯影響其利益，除非在習慣上或傳統(tǒng)上該地區(qū)就是流動商販擺攤的地區(qū)，否則應當予以限制。
參考文獻：
內(nèi)控固然重要，但是，普通內(nèi)控體系就企業(yè)全面制度化管理而言，存在局限性。
不管是COSO委員會提出的《內(nèi)部控制-整體框架》，還是中國的《內(nèi)部控制基本規(guī)范》，其制度體系的建設(shè)過程都是圍繞設(shè)定的內(nèi)控目標的實現(xiàn)過程進行風險識別與評估，以風險點源為重點制定管理制度，管理內(nèi)容重視風險，管理方法強調(diào)控制，是兩個標準的共同特征。因此，其內(nèi)控體系存在兩點局限：
一是管理內(nèi)容重視風險，對流程中不存在風險而又需管控的要素或基礎(chǔ)性工作缺乏關(guān)注。此外，業(yè)務(wù)內(nèi)控流程也不能涵蓋企業(yè)所有的管理要素。因此，設(shè)計的內(nèi)控制度體系也不能滿足企業(yè)全面制度化管理的要求；
二是管理方法強調(diào)控制，忽視激勵因素。赫茨伯格的“雙因素理論”認為，只有激勵因素，才能保證員工投身于工作的熱情不減。管理需控制，但更要重視激勵和關(guān)注企業(yè)的成長、員工的成長以及企業(yè)資源的有效利用。特別是在當前員工知識水平普遍提高，自主管理能力普遍增強的情況下，如何設(shè)計更具柔性的組織結(jié)構(gòu)、更具激勵性的管理制度，調(diào)動員工的積極性和創(chuàng)造性顯得尤為重要。
突破這兩點局限，需從制度上下手。
中石油集團下屬新疆油田工程技術(shù)研究院的實踐表明，基于流程的全方位內(nèi)控管理制度體系建設(shè)方法，使每項管理活動形成了以流程為主導的閉環(huán)的管理系統(tǒng)，部門之間職責界定明確，從根本上解決了上述問題，對中國企業(yè)的制度體系建設(shè)具有普適性指導意義。
六項原則，四級制度
管理制度是企業(yè)管理的基礎(chǔ)，是企業(yè)得以順利運行的必要條件。企業(yè)管理制度應具有合法性、可行性、嚴肅性和先進性，為滿足“四性”要求，全方位管理制度體系建設(shè)應遵循以下原則：
1 系統(tǒng)原則
企業(yè)管理制度是一復雜的系統(tǒng)工程，具有事物的一般系統(tǒng)性特征。管理制度建設(shè)必須將管理對象看作一個系統(tǒng)，按照系統(tǒng)論的觀點來認識企業(yè)管理制度體系，深入分析各項管理活動和管理制度間的內(nèi)在聯(lián)系及其系統(tǒng)功能，才能從根本上揭示影響和決定企業(yè)管理效率的要素和原因。
2 遵循管理自然流程原則
流程管理思想和企業(yè)流程再造理論強調(diào)打破職能部門的界線，考慮流程的連續(xù)和有效性，以流程作為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的管理對象。在一個企業(yè)中，業(yè)務(wù)流程決定各組織的運行效率。將企業(yè)的管理活動按業(yè)務(wù)需要的自然順序來設(shè)計流程，并以流程為主導進行管理制度建設(shè)，滿足了流程管理的思想。
3 有效制衡原則
企業(yè)的機構(gòu)、崗位設(shè)置和權(quán)責分配應當科學合理并符合內(nèi)部控制的基本要求，確保不同部門、崗位之間權(quán)責分明和有利于相互制約、相互監(jiān)督。履行制度執(zhí)行監(jiān)督檢查職責的部門應當具有良好的獨立性。
4 以人為本原則
企業(yè)的構(gòu)成要素無非是人、財、物，而在這三者中人是最關(guān)鍵、最積極、最活躍的因素。企業(yè)管理的計劃功能、組織功能、領(lǐng)導功能、控制功能都是通過人這個載體實現(xiàn)的，只有在各環(huán)節(jié)中充分發(fā)揮了人的積極性、創(chuàng)造性，企業(yè)才能實現(xiàn)目標。因此，企業(yè)管理制度建設(shè)要堅持以人為中心、以人為本的管理思想。
5 “除弊”制度與“興利”制度并重原則
“除弊”制度是指那些重在限制和懲戒不當行為，旨在防止和消除各種弊端的制度；“興利”制度則是那些鼓勵員工良好行為，引導行為，目的在于為企業(yè)創(chuàng)造更多“利益”的制度。根據(jù)赫茨伯格的“雙因素理論”，“除弊”制度屬于“雙因素理論”中的保健因素，而“興利”制度則是激勵因素。赫茨伯格認為，只有激勵因素，才能保證員工投身于工作的熱情不減。因此，企業(yè)管理制度應當是“除弊”制度與“興利”制度的一種合理的平衡與協(xié)調(diào)，而非偏執(zhí)一端。
6 穩(wěn)定性與適應性相結(jié)合原則
企業(yè)管理是一個不斷發(fā)展變化的動態(tài)過程。企業(yè)管理總是要不斷否定管理中的消極因素，保留發(fā)揚管理中的積極因素，并不斷吸收新內(nèi)容和國內(nèi)外先進的管理經(jīng)驗，進行自我調(diào)整、自我完善，以適應企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境變化的需要。這就要求企業(yè)管理制度應遵循穩(wěn)定性與適應性相結(jié)合的原則。
構(gòu)建科學完整的管理制度體系，是企業(yè)實現(xiàn)科學管理的前提和基礎(chǔ)。在西方發(fā)達的資本主義國家，企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)較分散，治理結(jié)構(gòu)較完善，因此，COSO《內(nèi)部控制-整體框架》將管控制度建設(shè)的重點放在董事會及下設(shè)的審計委員會對管理層的監(jiān)督和對運營層的監(jiān)控上，要求管控要為治理結(jié)構(gòu)服務(wù)。而在我國，股權(quán)結(jié)構(gòu)或所有權(quán)單一，治理結(jié)構(gòu)中各權(quán)力機關(guān)相互兼職、內(nèi)部人或關(guān)鍵人大權(quán)獨攬的現(xiàn)象相當普遍，難以形成相互制衡、管理規(guī)范的制度安排，以致一些企業(yè)的財務(wù)數(shù)據(jù)失真，高管層道德失范、管理失衡。為此，本文認為，治理結(jié)構(gòu)及其制度安排是企業(yè)管理制度體系不可或缺的重要組成部分。
企業(yè)各職能管理部門是將企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為實際行動的運營層，也是企業(yè)管理與管控的落腳點。其組織結(jié)構(gòu)設(shè)置科學與否，職能分配到位與否，職責分配實現(xiàn)相互制衡與否，直接影響企業(yè)的運營效率與管理效果。
通過以上分析，全方位的內(nèi)控管理制度體系框架分為四級（如圖1）：一級制度包括企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)和基本管理制度，其中基本管理制度是企業(yè)工作的總原則和指導方針，包括企業(yè)章程、企業(yè)戰(zhàn)略、經(jīng)營政策、制度制定的宗旨及執(zhí)行的權(quán)力界定等；二級制度包括組織結(jié)構(gòu)、部門職責和崗位說明；三級制度包括業(yè)務(wù)主體活動、管理支撐活動、流程圖和管理制度；四級制度包括操作規(guī)范和應用表單。一、二級制度是管控的基礎(chǔ)，三、四級制度是管控的支撐。
橫向到邊，縱向到底
企業(yè)管理制度體系建設(shè)應遵循以流程為主導的方法，將企業(yè)的各個管理過程和涉及的管理部門顯現(xiàn)化，從而理清各部門的職責和需建立的管理制度，使企業(yè)的職能分配和制度建設(shè)橫向到邊，縱向到底。
首先，從市場需求調(diào)研到形成產(chǎn)品至售后服務(wù)的全過程以走流程的方式，確定企業(yè)的業(yè)務(wù)主體活動和管理支撐活動。不同的企業(yè)由于經(jīng)營業(yè)務(wù)的不同，其業(yè)務(wù)主體活動和管理支撐活動也有所不同。
第二，針對各業(yè)務(wù)主體活動以走流程的方式在各部門之間流轉(zhuǎn)建立管理流程圖，找出關(guān)鍵控制點和涉及的管理部門。以關(guān)鍵控制點為重點確定各業(yè)務(wù)主體活動需建立的過程管理制度，明確制度的主管部門和分管部門，在此基礎(chǔ)上重新構(gòu)建各業(yè)務(wù)主體活動的管理制度體系。
第三，針對各管理支撐活動從管理的始點至終點建立管理要素目錄樹（如圖2），使管理支撐活動各管理要素顯現(xiàn)化，找出重點管理要素及涉及的主管部門和分管部門，以此構(gòu)建各管理支撐活動的管理制度體系。
第四，由各主管部門在重新審視流程的基礎(chǔ)上分別制定過程管理制度。在制定管理制度時，首先，對流程中涉及的管理部門，進行職責與權(quán)力的界定，明確主管部門和各分管部門的職責；其次，將各部門職責分解到崗位，編制崗位說明；最后，按管理活動流轉(zhuǎn)順序制定管理制度，對關(guān)鍵點進行重點控制，并編制應用表單，對有嚴格操作要求的關(guān)鍵點應編制操作規(guī)范。其過程及主要工作如圖3。
第五，組織企業(yè)各管理部門和專業(yè)人員對各主管部門制定的管理制度進行討論審議。討論審議是制定制度、完善制度的重要環(huán)節(jié)。對制定的管理制度應進行充分討論，集思廣益，查漏補缺，精益求精。其根本出發(fā)點要使制度為流程服務(wù)，而不是為部門或崗位服務(wù)，以解決橫向溝通失調(diào)，流程整體無人負責的問題，構(gòu)建出完整的、無根本性目標矛盾的管理制度體系。
中圖分類號：F270.7 文獻標志碼：A
文章編號：1004-4914（2014）02-257-02
企業(yè)管理制度是保證企業(yè)正常健康運作的前提基礎(chǔ)。撰寫一項好的管理制度，既需要結(jié)合企業(yè)的實際情況，也需要考慮好制度的框架體系和要點內(nèi)容，還應該注意制度內(nèi)容的寫法，以便員工清晰準確地理解和貫徹執(zhí)行。因此，筆者根據(jù)自己長期從事經(jīng)營管理工作，先后出臺上百個企業(yè)及集團管理制度及質(zhì)量管理體系文件的經(jīng)驗，從單項管理制度的框架結(jié)構(gòu)、要點內(nèi)容和常用寫法上對如何撰寫管理制度進行了介紹。
一、企業(yè)管理制度的概念及作用
企業(yè)管理制度系指企業(yè)內(nèi)一切規(guī)范員工行動、指示辦事方法、規(guī)定工作流程的規(guī)章或約定。常見的有人事管理制度、公司組織章程、財務(wù)管理制度、生產(chǎn)管理制度、質(zhì)量管理制度、業(yè)績考核管理制度、安全衛(wèi)生制度以及崗位責任制等等。將制度作為基礎(chǔ)管理的主要工具代替單純依靠領(lǐng)導的口頭指示、事必躬親來構(gòu)筑管理系統(tǒng)的管理方式，是企業(yè)基礎(chǔ)管理發(fā)展的必然結(jié)果。制度的作用和重要性主要體現(xiàn)在以下方面：
1.制度使基礎(chǔ)管理活動具有延續(xù)性。企業(yè)有一套完善的、行之有效的基礎(chǔ)管理制度，即使管理者突然離去，企業(yè)仍可繼續(xù)有序進行生產(chǎn)經(jīng)營活動，而不至于搞得員工不知所措。
2.制度是規(guī)范員工行動的準繩。有了制度，員工可以照規(guī)定行事，而不必一再向主管請示；主管也不必重復下達指示或發(fā)號施令，節(jié)省了許多時間和精力，降低企業(yè)經(jīng)營運作成本。
3.制度可以使企業(yè)日常的生產(chǎn)經(jīng)營活動自動化。有了制度以后，員工可以在規(guī)定的期限和范圍內(nèi)自行做出決策，不必層層請示；換言之，制度可以使管理者的授權(quán)更為明確、更為有效，保障企業(yè)的運作有序化、規(guī)范化，為企業(yè)的正常運行提供保障。
4.制度是員工與企業(yè)的工作合約，是管理者與員工之間溝通的工具。通過合理的設(shè)置權(quán)利義務(wù)責任，使職工能規(guī)范員工的行動，清楚的了解自己在組織結(jié)構(gòu)中的地位及其努力方向，激勵員工為企業(yè)的目標和使命努力奮斗。
5.制度可以防止管理的任意性，保護職工的合法權(quán)益。對職工來講服從規(guī)章制度，比服從主管任意性的指揮更易于接受，制定和實施合理的規(guī)章制度能滿足職工公平感的需要，將勞動糾紛降低到最低限度。
二、單項管理制度的框架結(jié)構(gòu)及要點內(nèi)容
企業(yè)制定管理制度的目的就是要對某項管理工作明確職責權(quán)限和工作要求。因此，單項管理制度要從“寬度”把某項管理的工作對象、工作職責、工作權(quán)限和工作應用規(guī)定下來，從“深度”把某項管理的工作原則、工作環(huán)節(jié)、工作程序和工作標準確定下來。基于以上需求，筆者認為一項管理制度的框架結(jié)構(gòu)和要點內(nèi)容應首先滿足以上條件，然后在此基礎(chǔ)上結(jié)合企業(yè)的實際情況進行擴充、細化。
筆者認為，鑒定一項管理制度的好壞主要在于是否體現(xiàn)出了框架結(jié)構(gòu)的邏輯性、內(nèi)容的完整性、突出性和可操作性?？v觀大部分的管理制度，我們不難發(fā)現(xiàn)其框架結(jié)構(gòu)一般包含總則、分則（主體為管理的規(guī)范和執(zhí)行要求）及附則三部分內(nèi)容。這種框架看起來段落明顯，但分則內(nèi)容一旦繁多，條條俱列，員工就必須面面俱看，還可能不明重點，工作不知從何下手。要解決這個問題，筆者建議，管理制度的框架結(jié)構(gòu)除了總則和附則外，主體內(nèi)容中最好先將組織機構(gòu)及職責內(nèi)容從分則中單列出來，其他結(jié)構(gòu)再根據(jù)管理工作的內(nèi)容或流程來搭建，內(nèi)容要點也應該照顧到這兩者的需要。下面筆者拿戰(zhàn)略管理制度來示例說明：
1.根據(jù)管理內(nèi)容搭建。一般企業(yè)的戰(zhàn)略管理工作內(nèi)容主要包括戰(zhàn)略文本內(nèi)容、戰(zhàn)略實施和戰(zhàn)略考核等。而戰(zhàn)略文本就包括戰(zhàn)略與規(guī)劃內(nèi)容，戰(zhàn)略實施包括戰(zhàn)略監(jiān)督、檢查及調(diào)整，戰(zhàn)略考核包括指標及結(jié)果應用等。根據(jù)以上內(nèi)容，戰(zhàn)略管理辦法的框架結(jié)構(gòu)可分為以下6個章節(jié)，且各章節(jié)的內(nèi)容要點如下：（1）總則。要點應包括制度制定目的、依據(jù)、原則、程序和適用范圍。（2）組織機構(gòu)及職責。要點應包括負責或協(xié)同戰(zhàn)略管理的部門、機構(gòu)、人員及其相對應的職責，尤其是關(guān)鍵流程內(nèi)容各部分的權(quán)限等。（3）戰(zhàn)略與規(guī)劃內(nèi)容。要點應包括不同層面、不同階段的戰(zhàn)略與規(guī)劃文本格式及內(nèi)容要求、編制的周期、調(diào)整內(nèi)容的條件、要求及流程等。如集團和各二級單位層面的內(nèi)容要求、總體戰(zhàn)略與5年規(guī)劃的內(nèi)容要求、何時編制和調(diào)整等。（4）戰(zhàn)略與規(guī)劃實施。要點應包括實施條件、實施資源、實施檢查監(jiān)督周期、實施風險應對等。（5）戰(zhàn)略績效考核。要點應包括績效目標的制定及調(diào)整、考核周期、考核方式方法、考核結(jié)果應用等。（6）附則。要點應包括施行日期、解釋權(quán)、修訂權(quán)及其他補充說明。
2.根據(jù)工作流程搭建。一般企業(yè)的戰(zhàn)略管理工作流程包括組織編寫戰(zhàn)略與規(guī)劃、依據(jù)內(nèi)容組織開展戰(zhàn)略與規(guī)劃實施、遇到變化開展戰(zhàn)略與規(guī)劃內(nèi)容及實施調(diào)整、對實施效果進行監(jiān)督考核和評價等?；谝陨狭鞒?，戰(zhàn)略管理辦法的框架結(jié)構(gòu)可分為以下8個章節(jié)，且各章節(jié)的內(nèi)容要點如下：（1）總則。要點應包括制度制定目的、原則、依據(jù)和適用范圍。（2）組織機構(gòu)及職責。要點應包括負責或協(xié)同戰(zhàn)略管理的部門、機構(gòu)、人員及其相對應的職責，尤其是關(guān)鍵流程內(nèi)容各部分的權(quán)限等。（3）編寫戰(zhàn)略規(guī)劃要求。要點應包括不同層面、不同階段的戰(zhàn)略與規(guī)劃文本格式及內(nèi)容要點、編制的周期等。如集團和各二級單位層面的內(nèi)容要求、總體戰(zhàn)略與5年規(guī)劃的內(nèi)容要求等。（4）實施戰(zhàn)略規(guī)劃要求。要點應包括實施條件、實施資源、實施檢查監(jiān)督周期、實施風險應對等。（5）調(diào)整戰(zhàn)略規(guī)劃要求。調(diào)整內(nèi)容的要求、方式及流程等。（6）考核戰(zhàn)略績效要求。要點應包括績效目標的制定及調(diào)整、考核周期、考核方式方法、考核結(jié)果等。（7）有關(guān)獎懲。要點包括責任追究、結(jié)果應用等。（8）附則。要點應包括施行日期、解釋權(quán)、修訂權(quán)及其他補充說明。
從以上兩種方式來看單項管理制度的框架結(jié)構(gòu)及內(nèi)容搭建，只是制度的章節(jié)數(shù)量發(fā)生了變化，主體內(nèi)容只是按照起草者的理解分布在不同的章節(jié)罷了，殊途同歸。據(jù)此，筆者認為，亦可以將這兩種方式相結(jié)合，建立制度框架內(nèi)容。框架結(jié)構(gòu)中章節(jié)層次的多少，取決于企業(yè)關(guān)注的重點有多少。如某企業(yè)為了強化戰(zhàn)略調(diào)整中的戰(zhàn)略質(zhì)詢會的議程和流程，則可以單獨將“戰(zhàn)略質(zhì)詢會”內(nèi)容單拉出一章內(nèi)容出來。又比如某企業(yè)認為戰(zhàn)略考核是戰(zhàn)略實施保障的一個環(huán)節(jié)，亦可以將兩部分內(nèi)容合并為“戰(zhàn)略實施與考核”一章內(nèi)容。
三、單項管理制度內(nèi)容的常用寫法
企業(yè)建立管理制度是為了讓員工理解管理的要求和程序，其內(nèi)容必須滿足清晰、易懂和可操作。清晰，就要求員工明白這個制度的主體內(nèi)容有哪些板塊，每板塊包含哪些內(nèi)容。主體內(nèi)容主要體現(xiàn)在制度的框架結(jié)構(gòu)上，筆者在前面已經(jīng)說明。但每塊內(nèi)容有哪些，則需要在各條款中予以逐項逐條說明。易懂，則需要制度里的文字簡潔通俗，不晦澀，便于理解?？刹僮鳎瑒t需要對工作流程、周期、規(guī)范要求予以明確，同時也需要明確各流程對應的工作單位、部門和人員等。下面，筆者主要就達成這三方面目的，談一下制度內(nèi)容的寫法。
要達到清晰，筆者認為管理制度從總體上最好采用章節(jié)式寫法。即先依據(jù)管理內(nèi)容或流程將框架結(jié)構(gòu)搭建為章節(jié)內(nèi)容。每一項主體內(nèi)容為一章，而每一板塊內(nèi)容為一節(jié)，每一節(jié)內(nèi)容則分解為條。這樣，員工從大小標題上就能明晰整個管理辦法的主輔內(nèi)容，亦可依據(jù)自己的崗位職責重點理解相關(guān)工作的職責及流程。對于條款的內(nèi)容，可以按照板塊內(nèi)容的時間順序、邏輯關(guān)系或主體大小來逐條描述。比如戰(zhàn)略考核內(nèi)容按照時間順序，可先說**月制定目標計劃，再說**月調(diào)整目標計劃，最后說**月評價目標完成情況和**月評價結(jié)果等。戰(zhàn)略與規(guī)劃內(nèi)容板塊按照主體大小，可先說集團戰(zhàn)略應包含什么內(nèi)容，再說各二級單位業(yè)務(wù)戰(zhàn)略應包含什么內(nèi)容。
要達到易懂，筆者認為管理制度的文字是首要。制度條款的文字不要追求新異，一定要通俗明了。條款的文字要明確地、直截了當?shù)刈鞒鲆?guī)定和實施說明，不做或極少做議論分析，語氣堅決、肯定，盡量使用“應當”、“需要”等詞。如第*條：各單位應當在每季度的第一周組織召開戰(zhàn)略規(guī)劃研討會——。個別單位為了體現(xiàn)管理水平的先進性，故意將管理界新出現(xiàn)的一些時髦詞語放進辦法中，這種做法在制度宣貫上不僅要作大量的解釋工作，往往還會造成員工對該名詞和工作內(nèi)容的困惑，是很不可取的。相反，部分單位由于歷史傳統(tǒng)原因，對某項工作流程沿襲了不同于一般企業(yè)的某一叫法，筆者認為倒是可以在管理辦法中繼續(xù)沿用下去。
要實現(xiàn)可操作性，筆者認為管理制度從寫法上要盡量滿足5W1H工作法，即每一章節(jié)（含每一條款）的內(nèi)容要就其工作內(nèi)容（what）、責任者（who）、工作崗位（where）、工作時間（when）、怎樣操作（How）以及為何這樣做（why）進行具體描述。基于筆者在上一段中提到“文字不做或極少做議論分析”，這里的（why）往往是我們寫某條款的原因，可以在制度中適當簡化或刪減。但在企業(yè)制度培訓時，建議給員工做出說明以更好地幫助他們理解。另外，除了在管理制度中的文字中體現(xiàn)5W1H外，應盡量根據(jù)文字內(nèi)容另行增加工作流程圖，以便更直觀的展現(xiàn)管理的內(nèi)容及要求。一個好的流程圖應該滿足的條件，筆者不再在此多做介紹。
四、結(jié)束語
撰寫企業(yè)管理制度除了搭建好框架結(jié)構(gòu)，梳理要點內(nèi)容和注意文字寫法外，還需注意制度的句型結(jié)構(gòu)和內(nèi)容要素等。同時不同層級、不同類型的管理制度其內(nèi)容側(cè)重點也有所區(qū)別。比如集團管理級的制度可能強調(diào)原則性和指導性，單個企業(yè)的管理制度偏重程序性和規(guī)范性。此類的或其他的問題在撰寫制度時如何解決，筆者沒有細化分析，但這些也是我們應該注意的地方。
參考文獻：
1、 企業(yè)管理制度本身就是一種規(guī)范。企業(yè)管理制度是企業(yè)員工在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中須共同遵守的規(guī)定和準則的總稱，企業(yè)管理制度的表現(xiàn)形式或組成包括企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)計、職能部門劃分及職能分工、崗位工作說明，專業(yè)管理制度、工作或流程、管理表單等管理制度類文件。企業(yè)因為生存和發(fā)展需要而制定這些系統(tǒng)性、專業(yè)性相統(tǒng)一的規(guī)定和準則，就是要求員工在職務(wù)行為中按照企業(yè)經(jīng)營、生產(chǎn)、管理相關(guān)的規(guī)范與規(guī)則來統(tǒng)一行動、工作，如果沒有統(tǒng)一的規(guī)范性的企業(yè)管理制度，企業(yè)就不可能在企業(yè)管理制度體系正常運行下，實現(xiàn)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略。
2、 一個具體的專業(yè)性的企業(yè)管理制度一般是由一些與此專業(yè)或職能方面的規(guī)范性的標準、流程或程序、規(guī)則性的控制、檢查、獎懲等因素組合而成的，在很多場合或環(huán)境里，規(guī)則=規(guī)范+程序。從一個具體的企業(yè)管理制度的內(nèi)涵及其表現(xiàn)形式來講：企業(yè)管理制度主要由編制企業(yè)管理制度的目的、編制依據(jù)、適用范圍、管理制度的實施程序、管理制度的編制形成過程、管理制度與其他制度之間的關(guān)系等因素組成的，其中屬于規(guī)范性的因素有：管理制度中的編制目的、編制依據(jù)、適用范圍、管理制度的構(gòu)成等。屬于規(guī)則性的因素有：構(gòu)成管理制度實施過程的環(huán)節(jié)、管理制度實施的具體程序、控制管理制度實現(xiàn)或達成期望目標的方法及程序。形成管理制度的過程，完善或修訂管理制度的過程，管理制度生效的時間、與其他管理制度之間的關(guān)系。
3、 規(guī)范實施企業(yè)管理制度是需要規(guī)范性的環(huán)境或條件的：第一，編制的制度是規(guī)范的，符合企業(yè)管理科學原理和企業(yè)行為涉及到的每一個事物的發(fā)展規(guī)律或規(guī)則的。第二，實施規(guī)范性的制度全過程是規(guī)范的，而且是全員的整體職務(wù)行為或工作程序是規(guī)范的。只有這樣，企業(yè)管理制度體系的整體運作才有可能是規(guī)范的，否則將導致管理制度的實施結(jié)果呈現(xiàn)不規(guī)范的狀態(tài)。
二、 企業(yè)管理制度的規(guī)范性是在穩(wěn)定和動態(tài)變化相統(tǒng)一的過程中呈現(xiàn)的
企業(yè)管理制度的規(guī)范性是要求企業(yè)管理制度呈穩(wěn)定和動態(tài)的統(tǒng)一的，長年一成不變的規(guī)范不一定是適應的規(guī)范，經(jīng)常變化的規(guī)范也不一定是好規(guī)范，應該根據(jù)企業(yè)發(fā)展的需要而實現(xiàn)相對的穩(wěn)定和動態(tài)的變化。在企業(yè)的發(fā)展過程中，企業(yè)管理制度應是具有相應的穩(wěn)定周期與動態(tài)的時期，這種穩(wěn)定周期與動態(tài)時期是受企業(yè)的行業(yè)性質(zhì)、產(chǎn)業(yè)特征、企業(yè)人員素質(zhì)、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)家的個人因素等相關(guān)因素綜合影響的。企業(yè)應該依據(jù)這些影響因素的變化，控制和調(diào)節(jié)的企業(yè)管理制度的穩(wěn)定性與動態(tài)性。導致規(guī)范性的企業(yè)管理制度動態(tài)變化的因素一般有三種情況：
1、 企業(yè)經(jīng)營環(huán)境、經(jīng)營產(chǎn)品、經(jīng)營范圍、全員素質(zhì)等是要經(jīng)常發(fā)生變化的，這些因素的變化相應會引發(fā)組織結(jié)構(gòu)、職能部門、崗位及其員工隊伍、技能的變化，繼而會導致使用、執(zhí)行原有的企業(yè)管理制度中規(guī)范、規(guī)則的主體發(fā)生變化，企業(yè)管理制度及其所含的規(guī)范、規(guī)則因素必然須因執(zhí)行主題的變化而相應改變或進行修改、完善。
2、 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、新技術(shù)的應用導致生產(chǎn)流程、操作流程的變化，生產(chǎn)流程、操作程序相關(guān)的崗位及其員工的技能必然要隨之變化，與之相關(guān)的企業(yè)管理制度及其所含的規(guī)范、規(guī)則、程序等因素必然須因此而改變或進行修改、完善。
3、 因為發(fā)展戰(zhàn)略及競爭策略的原因，企業(yè)需要不斷提高工作效率、降低生產(chǎn)成本、增加市場份額，當有的管理制度及其所含的規(guī)范、規(guī)則、程序成為限制提高生產(chǎn)或工作效率、降低生產(chǎn)成本等的主要要素時，就有必要重塑企業(yè)機制，改進原有企業(yè)管理制度中不適應的規(guī)范、規(guī)則、程序。
三、 規(guī)范性企業(yè)管理制度的良性動態(tài)變化必須是與企業(yè)管理制度相適應的創(chuàng)新結(jié)果
總則
1.1
業(yè)務(wù)管理制度是公司業(yè)務(wù)管理運作策劃結(jié)果的表達，業(yè)務(wù)管理制度的價值在于溝通意圖、統(tǒng)一行動，是保證管理公司房地產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)取得預期成果的重要手段。
1.2
適用的業(yè)務(wù)管理制度有賴于系統(tǒng)的業(yè)務(wù)運作策劃，識別、分析和確定業(yè)務(wù)運作過程，有效構(gòu)建業(yè)務(wù)管理模式，是編制管理制度的基礎(chǔ)。
1.3
易于理解和可操作是對管理制度文件的基本要求，適宜的文件系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和表達方式將有助于對管理制度的理解、執(zhí)行和修訂。
2
業(yè)務(wù)運作策劃
2.1
管理公司房地產(chǎn)業(yè)務(wù)運作的總體策劃，由管理公司經(jīng)營管理委員會統(tǒng)籌進行，從切實保證項目開發(fā)業(yè)務(wù)效益和效率的目標出發(fā)，優(yōu)化、規(guī)范項目開發(fā)作業(yè)過程，明確管理公司和項目所在公司各自工作責任和方法，以及相互間的配合關(guān)系。
2.2
系統(tǒng)的業(yè)務(wù)運作策劃應遵循以下要求進行：
a)
充分識別房地產(chǎn)企業(yè)業(yè)務(wù)管理所需要的過程，構(gòu)建以項目管理為核心的過程網(wǎng)絡(luò)；
b)
合理安排這些過程的順序和作用，保證過程接口嚴密、運作有序；
c)
規(guī)定過程操作的準則和方法，實現(xiàn)業(yè)務(wù)管理的規(guī)范化；
d)
提供必需的信息，確保業(yè)務(wù)運作的效率和準確性；
e)
建立必要的控制措施，對業(yè)務(wù)運作過程進行適當?shù)谋O(jiān)控、測量和分析；
f)
持續(xù)改進業(yè)務(wù)運作流程，促進管理水平和經(jīng)營績效的不斷提升。
2.3
根據(jù)項目開發(fā)管理的特點，業(yè)務(wù)運作策劃應特別關(guān)注項目開發(fā)中的顧客需求識別、產(chǎn)品定位、營銷推廣、業(yè)務(wù)分包，以及項目運作計劃體系、工程質(zhì)量、項目成本的管理。
2.4
根據(jù)管理公司確立的基本管理模式，管理公司和項目所在公司的協(xié)調(diào)運作需要在以下方面進行明確，并具體規(guī)定操作方式和控制程度。
a)
管理公司房地產(chǎn)業(yè)務(wù)運作的基本要求；
b)
項目所在公司為執(zhí)行管理公司的規(guī)定要求，結(jié)合自身實際情況進一步細化的操作方法和控制措施；
c)
管理公司為履行策劃、指導、監(jiān)督和控制的職能，促進項目所在公司執(zhí)行房地產(chǎn)業(yè)務(wù)運作要求、其內(nèi)部的運作方法和要求。
3
管理制度表達與適用范圍
3.1
文件結(jié)構(gòu)
3.1.1
手冊及其支持文件的規(guī)定表達了管理公司房地產(chǎn)業(yè)務(wù)運作的基本要求，為方便文件使用和修訂，根據(jù)表達的內(nèi)容不同分為不同層次的文件，包括業(yè)務(wù)管理手冊、作業(yè)流程、工作指引、標準表單等。
3.1.2
本手冊及其支持文件的內(nèi)容沒有包括僅適用于某個（些）項目所在公司內(nèi)部運作的管理規(guī)定，為保證管理制度的充分性和適用性，各項目所在公司應根據(jù)本手冊及其支持文件的規(guī)定，并結(jié)合自身管理需要進一步制訂相應管理文件。
3.2
業(yè)務(wù)管理手冊
3.2.1
業(yè)務(wù)管理手冊是管理公司房地產(chǎn)業(yè)務(wù)運作管理制度中最高層次的文件，規(guī)定了管理公司業(yè)務(wù)管理的基本原則和管理政策，并按章節(jié)分別闡明了管理公司房地產(chǎn)業(yè)務(wù)運作過程的基本流程、管理權(quán)責、控制內(nèi)容，以及遵循本手冊規(guī)定所需使用的作業(yè)流程、工作指引、標準表單。
3.2.2
本手冊的規(guī)定對管理公司和項目所在公司均是強制性要求，具體工作中必須嚴格執(zhí)行。
3.2.3
本手冊中的規(guī)定并不具備直接的可操作性，執(zhí)行本手冊規(guī)定需要使用相應的作業(yè)流程、工作指引、標準表單，以及要求各項目所在公司自行制訂的文件。
3.3
作業(yè)流程
3.3.1
作業(yè)流程是支持業(yè)務(wù)管理手冊的第二層次的文件，是對常規(guī)的、普遍性的、內(nèi)容較固定的作業(yè)過程制定的規(guī)范與程序。管理公司房地產(chǎn)業(yè)務(wù)作業(yè)流程采用跨職能流程圖的方式進行編制，可以清晰地表達業(yè)務(wù)作業(yè)步驟、作業(yè)內(nèi)容、順序、責任，以及執(zhí)行重要作業(yè)步驟所需要使用的工作指引和標準表單編號。
3.3.2
支持本手冊的所有作業(yè)流程規(guī)定屬于強制性要求，具體工作中必須執(zhí)行。
3.4
工作指引
3.4.1
工作指引一般是作業(yè)流程的支持性文件，對流程中的重要活動起解釋、指導、提示、補充或輔助決策作用，但也可以是直接支持業(yè)務(wù)管理手冊的文件。工作指引是公司積累知識、經(jīng)驗，提升核心競爭力，成為學習型組織的重要基礎(chǔ)。
3.4.2
工作指引可分為強制性和參考性兩類，強制性的工作指引各項目所在公司必須執(zhí)行，參考性工作指引由項目所在公司根據(jù)自身實際情況決定是否執(zhí)行，或進行修訂。強制性工作指引和參考性工作指引的區(qū)別，將通過工作指引的文件編號方式予以體現(xiàn)。
3.5
標準表單
3.5.1
標準表單是預先設(shè)計好的、用于作業(yè)過程中登記、填寫、簽署和傳遞特定信息的表單或文件，它以特定的格式規(guī)定了所填寫的內(nèi)容、類型、要求等。
3.5.2
與工作指引類似，標準表單也分為強制性的和參考性的，并通過標準表單編號予以區(qū)別。
4
管理制度文件編碼規(guī)則
4.1
編碼目的在于規(guī)范管理公司各項制度文件的編制要求，以及編碼標識方式，以便于文件識別和使用。
4.2
本編碼規(guī)則適用于業(yè)務(wù)管理手冊、作業(yè)流程、工作指引、標準表單等。
4.3
文件內(nèi)容表達的格式要求
4.3.1
業(yè)務(wù)管理手冊每一節(jié)的內(nèi)容在表達形式上應按以下三部分展開：
a)
總則——說明管理公司針對某項業(yè)務(wù)管理的基本原則和總體要求；
b)
正文——說明管理公司對某項業(yè)務(wù)活動的職責分配及管理工作內(nèi)容；
c)
支持性文件——列出落實該項業(yè)務(wù)管理工作的作業(yè)流程和工作指引。
4.3.2
作業(yè)流程統(tǒng)一以跨職能流程圖的方式表達，對流程圖基本畫法明確如下：
表示過程中的一個步驟/動作
表示過程中的判斷步驟，其引出線至少應有2條
流程線，表達步驟間的前后關(guān)系
表示該步驟/動作的內(nèi)容為計劃/報告的編制
表示各流程間相互關(guān)系
流程結(jié)束點
4.3.2.1
流程圖中的每一步驟框圖應盡可能填入“執(zhí)行動作”，流程圖的方向用箭頭表示，反映“執(zhí)行動作”的時間或邏輯關(guān)系。
4.3.2.2
在執(zhí)行某個過程步驟時，需要使用其它工作指引，以及形成標準表單形式的記錄時，均應在流程圖中該步驟的旁邊寫出相關(guān)文件、標準表單的編號。
4.3.3
工作指引一般采用文字表達方式，不要求執(zhí)行統(tǒng)一格式。其內(nèi)容應具體規(guī)定完成某項具體工作任務(wù)所需的操作方法、技巧，或特定的工作責任劃分。
4.4
文件編號
4.4.1
業(yè)務(wù)管理手冊
業(yè)務(wù)管理手冊各章節(jié)的編號方式如下：
X
.
X
某一節(jié)的自然序號（0～9）
所在章的自然序號（0～9）
4.4.2
作業(yè)流程、工作指引與標準表單
a)
業(yè)務(wù)類別代號及其流程模塊序號
業(yè)務(wù)類別
流程模塊
名稱
代號
名稱
序號
企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略管理
Development
stratagem
management
DSM
項目經(jīng)營目標管理
Project
object
management
POM
項目經(jīng)營目標管理評價與改進
100
業(yè)務(wù)信息管理
Business
information
management
BIM
經(jīng)濟合同管理
Economic
contract
management
ECM
招投標管理
Project
purchase
management
PPM
管理公司集中采購
100
第一類招標
200
第二類招標
300
第三類招標
400
材料設(shè)備采購
500
供方管理
600
安全文明生產(chǎn)管理
Safe
&
environment
management
SEM
危機管理
Corporation
crisis
management
CCM
成本管理
Project
cost
management
PCM
目標成本
100
成本統(tǒng)計與控制
200
工程結(jié)算
300
進度管理
Scheme
management
SM
項目投資管理
Project
investment
management
PIM
項目論證與決策
100
項目經(jīng)營策劃
200
項目設(shè)計管理
Project
design
management
PDM
規(guī)劃方案設(shè)計
100
建筑方案設(shè)計
200
景觀環(huán)境設(shè)計
300
初步設(shè)計
400
施工圖設(shè)計
500
設(shè)計變更
600
項目施工管理
Project
engineering
management
PEM
施工準備
100
施工過程
200
工程驗收
300
工程移交
400
工程保修
500
項目銷售管理
Project
sales
management
PSM
營銷策劃
100
銷售準備
200
階段促銷
300
銷售過程
400
交樓入伙
500
物業(yè)管理
Property
management
PRM
b)
文件類型代號
作業(yè)流程
P(procedure)
工作指引
G(guide)
標準表單
F(form)
c)
上述編號方式中，某一流程模塊僅有一個作業(yè)流程時，其作業(yè)流程編號中的“DE”設(shè)置為“00”；如某一流程模塊有多個子流程時，其作業(yè)流程編號中的“E”設(shè)置為“0”。
如：PEP100，表示“施工準備”流程模塊只有一個作業(yè)流程文件。
如：PEP220，表示“施工過程”流程模塊中的第二個子流程，即“項目施工質(zhì)量控制”。
d)
工作指引和標準表單一般都直接支持某個作業(yè)流程，在編號方式上只與作業(yè)流程有關(guān)，均以“E”字段進行區(qū)別。
e)
部分流程模塊因只有一個作業(yè)流程，其相關(guān)工作指引和標準表單較多（大于9），此時工作指引和標準表單的流水序號同時使用“DE”兩字段，從01開始編排。
f)
部分沒有作業(yè)流程，直接支持業(yè)務(wù)手冊的工作指引和標準表單，其編號中的“CDE”字從001開始編排。
g)
所有建議使用（非強制規(guī)定）的工作指引和標準表單，其文件編號和版本狀標識碼之間加“(T)”表示，如標準合同文本（參考文本）的編制為ECG003(T)A。
h)
部分工作指引和標準表單在一個類型文件編號下，可進行繼續(xù)細分，如：施工圖審查要點，可根據(jù)結(jié)構(gòu)、電氣、給排水等專業(yè)分別制訂文件，為區(qū)別不同施工圖審查要點文件的編號，分別表示為PDG303(01)、PDG303(02)、PDG(03)……。
4.5
文件版本標識
4.5.1
業(yè)務(wù)管理手冊的版本狀態(tài)，以日期作為標識。
4.5.2
作業(yè)流程、工作指引和標準表單的版本狀態(tài)，以英文字母加以標識，寫在文件（表單）編號后面。如：PDP100A，表示規(guī)劃方案設(shè)計流程文件的版本為“A”（即第一版）。
4.5.3
無論修改內(nèi)容多少，作業(yè)流程、工作指引和標準表單每次發(fā)生修訂，均須更換文件“版號”，按A、B、C……順序遞增。
5
管理制度體系審核
5.1
審核目的
規(guī)范對各項目所在公司管理制度執(zhí)行情況的監(jiān)控，增強管理制度的執(zhí)行力度，促進各項目所在公司內(nèi)部管理水平的持續(xù)提高。
5.2
審核依據(jù)
1)
國家及地方相關(guān)法律法規(guī)；
2)
集團公司行政管理制度匯編；
3)
管理公司萬達房地產(chǎn)經(jīng)營管理制度；
4)
項目所在公司制定的管理制度（規(guī)定）；
5)
項目所在公司制定的計劃性文件；
6)
集團、管理公司下達的專項工作指令（文件）。
5.3
審核機構(gòu)
5.3.1本著公平、公正、公開的審核原則，管理公司設(shè)立管理制度審核領(lǐng)導組，負責管理公司范圍內(nèi)的制度體系審核工作，監(jiān)督項目所在公司的管理制度內(nèi)部審核工作，并指導審核過程和有效利用審核結(jié)果。
5.3.2
管理制度審核領(lǐng)導組下設(shè)執(zhí)行秘書，經(jīng)營管理部作為執(zhí)行秘書負責審核工作的聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)和具體操作執(zhí)行。
5.3.3
項目所在公司應建立保證管理制度有效執(zhí)行的內(nèi)部審核小組，負責項目所在公司的管理制度內(nèi)部審核工作，并配合管理公司的制度監(jiān)督、審核工作，該小組成員名單、工作方式等情況應上報管理公司經(jīng)營管理部備案。
5.4
審核方式
5.4.1管理公司的日常業(yè)務(wù)審核
在管理制度審核領(lǐng)導組的領(lǐng)導下，管理公司各部門負責按照管理制度要求檢查項目所在公司應審批、核準、備案事項的執(zhí)行情況，并進行督促和指導。
5.4.2
管理公司的現(xiàn)場審核
根據(jù)相關(guān)指引文件規(guī)定，管理公司不定期對項目所在公司進行管理制度現(xiàn)場審核。
5.4.3
項目所在公司的內(nèi)部審核
項目所在公司根據(jù)相關(guān)指引文件規(guī)定，定期（每半年）對本公司的制度執(zhí)行進行內(nèi)部審核，并且將內(nèi)部審核報告上報管理公司經(jīng)營管理部備案。
5.4.4
管理公司的年終綜合評價
管理公司審核領(lǐng)導組依據(jù)管理公司日常業(yè)務(wù)審核情況、現(xiàn)場審核情況、項目所在公司的內(nèi)部審核情況、執(zhí)行中的制度反饋建議、外部情況變化等信息，在每年年終組織對在管理公司范圍內(nèi)的制度執(zhí)行進行總體評價，分析存在的問題，提出改進的要求，形成評價報告。
5.5
審核結(jié)果利用
5.5.1
項目階段性（半年、年終）考核評價時將該階段的制度審核情況作為考核公司內(nèi)部管理能力（水平）的一項重要指標依據(jù)。
5.5.2
開發(fā)項目經(jīng)營管理責任書中的綜合調(diào)整系數(shù)B的一項“內(nèi)部管理系數(shù)”的確定依據(jù)。
5.5.3
對項目所在公司高級管理層進行績效考核、人力資源考核的重要依據(jù)。
5.5.4
持續(xù)改進項目所在公司和管理公司內(nèi)部管理水平的依據(jù)資料。
5.5.5
管理制度持續(xù)改進的主要依據(jù)資料。
6
相關(guān)作業(yè)流程和指引文件
1)
MSG001
管理制度審核基本要求
2)
MSG002
現(xiàn)場審核指引
3)
一、引言
企業(yè)績效管理制度是企業(yè)人力資源的重要組成部分，在人力資源工作始終核心地位，并與企業(yè)員工的薪酬、人員的調(diào)動以及職業(yè)規(guī)劃有著必然的聯(lián)系。另外，員工的工作態(tài)度以及企業(yè)的工作環(huán)境則關(guān)系到企業(yè)未來的發(fā)展情況，而員工的積極性和營造和諧的工作環(huán)境與企業(yè)績效管理制度有關(guān)，因此科學有效的績效管理制度有利于形成良好的企業(yè)文化、強化企業(yè)管理和工作流程，提高了核心競爭力，從而促進了企業(yè)未來進一步的發(fā)展。
二、績效管理的定義
績效管理源于20世紀70年代，到了80年代才被廣泛認可和運用?？冃Ч芾碜鳛槿肆Y源管理中的一個重要模塊，是企業(yè)為了提高競爭實力，保證企業(yè)目標的順利達成，并在企業(yè)的內(nèi)部環(huán)境中形成鼓勵優(yōu)秀和懲罰效率低下的氛圍。它一種以績效考核為主的管理手段，其目的是實現(xiàn)員工和企業(yè)的績效水平。因此，本文認為績效管理是以人為本，通過對企業(yè)管理者和員工進行績效考核，并運用科學合理的手段，將企業(yè)的戰(zhàn)略目標具體化到每個員工的工作績效中，績效衡量工作結(jié)果，其過程能充分發(fā)揮企業(yè)員工的主觀能動性和潛能，從促進個人績效的提高，最終實現(xiàn)提高部門和組織績效的目的。該定義可以從以下幾個方面對其做進一步的了解：
（1）績效管理是一種統(tǒng)一管理系統(tǒng)，不管是對員工還是管理者，都需要對其進行績效考核，并伴隨著管理活動的全過程。
（2）績效管理可以有效地對員工行為和結(jié)果進行管理。因為績效管理制度明確的了每個員工以及每個崗位的職責和權(quán)限，因此在企業(yè)活動中，員工明白自身的職責和任務(wù)。簡而言之，即績效管理制度為員工的工作指明了方向。
（3）運用科學合理的手段，將企業(yè)的戰(zhàn)略目標具體到員工的工作績效中。
（4）績效管理尊重員工，以人為本，能起到充分挖掘企業(yè)管理者和員工的潛能和創(chuàng)新能力的作用和。對考核內(nèi)容以及指標合理設(shè)計，并與員工經(jīng)常進行溝通，營造互相幫助和支持的工作環(huán)境，以便于員工能在和諧的環(huán)境中完成自己的績效目標，從而間接提高企業(yè)的整體績效。
三、績效管理制度的相關(guān)內(nèi)容
（一）績效管理制度制定的基本原則
（1）可行性與實用性相結(jié)合原則?？尚行允侵缚冃Ч芾碇贫仍趯嵤r的可行程度，需要考慮相關(guān)的人力、物力以及客觀環(huán)境等方面的問題。而實用性主要是衡量其績效管理制度是否能實現(xiàn)每個員工、部門以及組織的績效問題，需要結(jié)合本企業(yè)的人力資源管理水平、經(jīng)營水平以及整個行業(yè)的特點進行考慮。
（2）公平、公正、公開原則?？冃Ч芾碇贫鹊闹贫ㄐ枰健⒐?、公開，即對同一崗位的員工實施相同的考核標準和指標，以客觀為依據(jù)，對每個員工應該一視同仁、實事求是地做出考核，避免人為的主觀因素使考核結(jié)果與實際的工作績效有很大的差距，影響考核的可信性。此外，需要對績效考核的內(nèi)容以及指標進行公布，以便于每個員工對自己的績效計劃清楚明白。同時，每個員工對自己的考核結(jié)果有知情權(quán)，能清楚詳細的知道自己的考核結(jié)果，從而使員工能了解自己的績效水平，為今后的努力指明方向。
（3）一致性原則?？冃Ч芾碇贫鹊囊恢滦允侵钙淇己藘?nèi)容和標準，在一段時間內(nèi)能保證考核標準和內(nèi)容的穩(wěn)定性，其時間最少為一年之內(nèi)，經(jīng)常變更績效管理制度不利于員工的工作，使其沒有歸屬感，不利于鼓勵和激勵員工的工作，更加不利于員工績效的提高，乃至部門的組織的績效的提高。
（二）績效管理制度流程
績效管理流程可以歸納為制定計劃、執(zhí)行計劃、實施考核以及結(jié)果反饋四個方面，下面本文將對流程的四個方面做進一步的闡述。
（1）制定計劃。制定計劃是設(shè)計績效管理流程的第一步，根據(jù)企業(yè)的戰(zhàn)略目標制定計劃，將更加有利于目標的實現(xiàn)。而計劃的具體制定首先是企業(yè)的高層管理人員根據(jù)本企業(yè)的經(jīng)營特點，結(jié)合企業(yè)的實際情況，包括人力物力等方面的情況，制定相應的中長期經(jīng)營計劃，一般為年度計劃；其次是根據(jù)所確定的計劃，確定組織結(jié)果后對企業(yè)的員工進行崗位職責分配，使企業(yè)的目標能夠分解成各級的具體目標和職責；最后形成企業(yè)工作計劃系統(tǒng)內(nèi)，使員工計劃、部門計劃以及組織計劃在達成的條件、資源以及獎優(yōu)罰劣等方面上達成一致。
（2）執(zhí)行計劃。不管是個人、部門還是組織的績效計劃都存在相互依賴和相互支持的關(guān)系。因此執(zhí)行計劃是指在整個企業(yè)中，包括管理者和員工通過之前制定的各個崗位職責，使上下級之間的目標體系形成一個整體，每個員工可以隨時保持溝通，協(xié)調(diào)各面的資源，從而達到信息的有效溝通和發(fā)現(xiàn)問題能及時改進的目的，確保各個職能的目標全面完成。
（3）實施考核。實施考核主要依據(jù)績效管理制度的基本原則來進行考核。即遵循公平、公正、公開的原則，秉著客觀的態(tài)度，不能出現(xiàn)部門與部門之間，員工與員工之間的互相埋怨與職責，違背了績效管理的實現(xiàn)共贏的目的。實施考核首先是下級員工進行自我結(jié)果的評估；其實是根據(jù)考核標準和內(nèi)容，上下級一起對其員工結(jié)果進行審核；最后確認結(jié)果，并對考核的結(jié)果進行合理的運用，這就主要體現(xiàn)在員工的績效獎金、工作改進以及職業(yè)規(guī)劃等方面。
（4）結(jié)果反饋。通過績效考核的完成，可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)各個部門以及各個層面的問題，例如：管理流程的銜接問題、部門或是崗位分工不明確或是工作安排不合理的問題、員工個人能力問題等方面，這就需要對結(jié)果進行總結(jié)，對問題進行分析，聽取專業(yè)咨詢輔導顧問的意見，對部分和員工的低績效問題進行改善。
（三）績效管理制度的特點
（1）通過激勵策略，提高員工績效?？冃Ч芾碇贫戎饕\用恰當?shù)募畈呗裕瑏硖岣邌T工的積極性，并充分的發(fā)掘員工的潛能，從而可以最大限度地提高員工績效?？冃Ч芾碇贫炔捎玫募畈呗裕欠e極式激勵與責罰式激勵綜合使用。積極式的激勵方式可以鼓勵員工的工作積極性和士氣，責罰式的激勵運用不當，則會影響員工的工作情緒，從而影響工作效率，但是只有積極沒有責罰激勵，或只有責罰沒有積極的激烈策略都將不利于提高員工的工作效率。
（2）績效管理制度的有效實施需要一定的條件做前提
由于績效管理制不僅以提高員工個人績效為目的，而且以促進部門以及組織的績效為目的，因此對企業(yè)的人力資源管理水平要求較高，另外，還需要有良好的企業(yè)文化、明確的企業(yè)計劃或是目標、相配套的足跡結(jié)構(gòu)、權(quán)責分明的崗位職責等一系列的體系。這有這樣，績才能使績效管理制度發(fā)揮其應有的作用，使個人、部門以及組織三者的目標相統(tǒng)一、相一致。
（3）績效管理制度體現(xiàn)以人為本的思想
績效管理制度是想把企業(yè)的戰(zhàn)略目標轉(zhuǎn)化為員工的績效工作，其前提是營造和諧、積極向上的工作氛圍，這就需要企業(yè)管理者秉著上下級人格平等、互相尊重和依賴等，通過以人為本的思想，并加以鼓勵和激勵，使管理者和員工都能保持工作的主動性和積極性，并自主創(chuàng)新，最終達到能促進員工和企業(yè)之間共同進步和成長的目的。
（4）績效管理制度具有導向性
在實施考核的過程中，每個員工的工作都是圍繞企業(yè)戰(zhàn)略目標而具體展開的，因此對員工的行為進行獎優(yōu)懲劣也是根據(jù)是否有利于企業(yè)戰(zhàn)略目標實現(xiàn)而定。例如：如果企業(yè)想要開展業(yè)務(wù)，那么在業(yè)務(wù)開拓上有所表現(xiàn)的就應該給予鼓勵；如果企業(yè)在發(fā)展業(yè)務(wù)上及其需要突破，那么對于成績優(yōu)異的員工更加需要獎勵。這就體現(xiàn)了績效管理對戰(zhàn)略目標的導向性。
四、績效管理制度對企業(yè)未來發(fā)展的作用
（一）績效管理制度營造了良好的企業(yè)文化
良好的企業(yè)文化是實施績效管理制度的前提條件之一，而績效管理制度的高效運用對企業(yè)文化具有重要的影響，兩者相輔相成、互相促進。企業(yè)文化是企業(yè)中不可或缺的一部分，良好的企業(yè)文化能營造良好的企業(yè)內(nèi)部環(huán)境，能提高企業(yè)員工工作積極性，從而增加凝聚力、向心力和約束力。對于績效管理制度而言，其目的是提高個人、部門以及組織的績效，因此，在制定計劃時，能將組織的目標分散化和具體化，是個人、部分以組織的目標相一致，使讓員工與員工之間、部門與部門之前形成一種團結(jié)一致、互相支持和幫助的工作氛圍，在和諧的工作環(huán)境中，能激發(fā)員工積極向上，為共同的目標努力奮斗。同時，績效管理制度不僅能營造和諧的工作氛圍，還能使員工在積極向上的企業(yè)文化中，自主地學習。同時績效管理制度還會為員工提高一定的教育培訓和職業(yè)規(guī)劃指導，使員工的文化和道德素質(zhì)得到提升，同時也明確自己未來的奮斗目標，為提高自身水平，更加積極努力工作，提高績效。這種團結(jié)一致、良性競爭的工作態(tài)度以及自主學習，提高整體績效水平，使企業(yè)文化不僅僅是和諧的，還是學習型的企業(yè)文化。
另外，精心設(shè)計績效管理制度中的績效考核的內(nèi)容和指標，可以使企業(yè)的經(jīng)營理念，以及維護企業(yè)利益等方面的企業(yè)文化得到進一步的強化。例如，很多大型企業(yè)實現(xiàn)其戰(zhàn)略目標，就是恰當?shù)剡\用了企業(yè)文化與績效管理制度之間的內(nèi)在關(guān)系和影響，利用績效管理形成良好的企業(yè)文化，通過良好的企業(yè)文化，提高個人、部門以及組織的績效。
（二）績效管理制度強化了企業(yè)的管理和工作流程
績效管理制度能有效地強化企業(yè)的管理和工作流程。企業(yè)的管理主要就是管理員工及其工作，在對人的管理方面主要是崗位的職責安排，即在某一崗位上安排適合的人和人數(shù)；在對事方面的管理主要是對工作細則的安排，例如從何做起、如何進行以及每個環(huán)節(jié)如何銜接等方面，最終實現(xiàn)既定的目標。由此看出，不管是在管理流程方面還是在工作流程方面，都需要有時間上的安排，此外，在內(nèi)容、權(quán)責等方面也需要有明確的規(guī)定，其中尤為重要的是必須根據(jù)各個崗位的特點，制定考核內(nèi)容和指標，對考核程序也需要做明確的規(guī)定，這些事宜的安排對企業(yè)的工作效率有重要影響。而績效管理制度恰恰能使管理者從企業(yè)的整體利益角度出發(fā)，根據(jù)企業(yè)的實際情況和績效管理制度實施的情況，在人或事的具體安排上能進行不斷地改進，以確?？冃Ч芾碇贫鹊暮侠硇院涂茖W性，從而能提高組織運行效率，實現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標，以此同時，績效管理制度的有效實施，反過來也強化了企業(yè)的管理和工作流程。
（三）績效管理制度增強了企業(yè)執(zhí)行力和核心競爭力
績效管理制度是一個統(tǒng)一的管理，需要對每個員工的績效進行考核，并用考核結(jié)果來判斷員工的能力與崗位是否相匹配，和是否實現(xiàn)了個人、部分以及組織的績效。此外，績效管理制度是改善工作安排不合理的重要工具，它不是在績效低的情況下鞭策員工的工作，而是通過持續(xù)不斷的溝通，實現(xiàn)員工自我價值，提高創(chuàng)新能力和應變能力。績效管理制度可以有效地解決企業(yè)低績效問題，從而提高企業(yè)的整體績效，增強企業(yè)的核心競爭力。其方法主要是通過對員工的績效考核結(jié)果進行分析，通過結(jié)果分析發(fā)現(xiàn)問題的所在。其具體措施可以采用以下方式：例如對企業(yè)各個部門的管理進行培訓輔導，盡量使各個部門的崗位職責、工作目標得到更加具體的量化。關(guān)于績效內(nèi)容和指標的設(shè)計上，根據(jù)各個部門的職能和員工的個人能力，對不同崗位以及不同人員采用不同的績效標準，這樣也可以體現(xiàn)出績效管理制度的公平、公正的原則。此外，還可以并在實施考核的過程中加強與員工之間的溝通，通過溝通收集員工的建議和意見，從而不僅能盡量滿足員工在工作總的要求，還能使企業(yè)內(nèi)各員工的崗位能恰當合理的安排。通過上述措施可以改善企業(yè)低績效問題，提高了企業(yè)人力資源方面的執(zhí)行力，同時也提高了工作效率，進而增強了企業(yè)的核心競爭力。
五、結(jié)語
企業(yè)績效管理制度始終貫穿與企業(yè)的整個管理過程，從其定義就可以看出，績效管理制度是以實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標為目的，以人為本的思想，站在有效地提高企業(yè)個人、部門以及組織的績效的角度去制定計劃、執(zhí)行計劃、實施考核以及結(jié)果反饋。因此績效管理制度對于企業(yè)的發(fā)展具有極其重要的作用，本文主要闡述了三個方面，即企業(yè)文化、管理和工作流程、企業(yè)執(zhí)行力和核心競爭力。此外，績效管理制度還對企業(yè)戰(zhàn)略的實施有進一步的推進作用、能有效地提高個人和組織的績效等，這些作用都將對企業(yè)未來的發(fā)展產(chǎn)生重要影響，在企業(yè)的以后發(fā)展過程中發(fā)揮著重要作用。
參考文獻：
[1]萬春華.績效管理在企業(yè)管理中的作用探析[J]，中國新技術(shù)新產(chǎn)品，2010，（15）.
“十二五”信息化規(guī)劃將進入實施階段，新一代信息技術(shù)應用即將全面啟動，由此而產(chǎn)生的新一輪信息化建設(shè)浪潮將更加洶涌澎湃。在“十二五”期間，隨著信息化對業(yè)務(wù)支撐作用的日益凸顯，信息系統(tǒng)與通信網(wǎng)絡(luò)必將成為企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行與運營管控的重要武器，企業(yè)的IT投資將逐年增長，信息化建設(shè)項目數(shù)量持續(xù)增多。這一方面將使得企業(yè)信息化水平大幅度提升，另一方面也將給企業(yè)的IT部門帶來巨大的項目管理壓力。
企業(yè)的IT部門在對并行的多個項目進行管理時，要從組織、流程、制度、考核和工具五個方面開展體系化的改進、優(yōu)化，從而使得各類IT項目在組織完善、制度健全、流程優(yōu)化、考核有度、系統(tǒng)高效的環(huán)境中穩(wěn)步推進。其中，關(guān)鍵是抓好以下三個抓手。
構(gòu)建矩陣型組織架構(gòu)
構(gòu)建矩陣型組織架構(gòu)，明確項目內(nèi)部職責與項目間責任關(guān)系，是高效項目管理的根基。
有調(diào)查顯示，很多企業(yè)的IT部門在進行多項目并行管理時，經(jīng)常采取設(shè)置虛擬項目管理辦公室（PMO）的方法，根據(jù)項目性質(zhì)不同，將IT部門人員分配到多個項目組，并指派具體項目負責人。采用這種方法，僅僅能解決項目分工責任制的問題，卻忽視了各項目間密切的關(guān)聯(lián)關(guān)系。比如說，網(wǎng)絡(luò)擴容項目中的技術(shù)需求（如各系統(tǒng)帶寬容量、網(wǎng)絡(luò)承載用戶數(shù)等）可能來自ERP、OA系統(tǒng)等建設(shè)項目，信息安全項目中的RTO、RPO指標也要依據(jù)軟件系統(tǒng)項目要求而定。
因此，IT部門應該建立矩陣型的項目組織架構(gòu)，在落實各項目負責人的基礎(chǔ)上，進一步明確項目間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
矩陣式項目組織架構(gòu)的建設(shè)，最重要的是明確各項目組的工作職責與項目組間的責任。為防止“責任真空”的出現(xiàn)，在組織職責定義中，一方面要明確內(nèi)部責任分工與各崗位工作內(nèi)容，另一方面要定義外部職責，即為保證其他項目正常開展而要做好的工作。比如說，ERP項目組不但要明確籌建工作任務(wù)分工、實施進度監(jiān)控責任要求等具體內(nèi)部職責，還要定義對網(wǎng)絡(luò)項目、安全項目外部支持工作責任內(nèi)容（如進一步明確編制網(wǎng)絡(luò)技術(shù)指標需求書、提出安全防御要求建議等工作責任）。
制定制度體系和項目流程
要以制度、流程、考核為重要抓手，實現(xiàn)項目管理合規(guī)、可控。
在健全的項目組織架構(gòu)下，能夠驅(qū)動項目規(guī)范執(zhí)行的是嚴明的制度體系與高效的項目流程。企業(yè)IT部門在進行大規(guī)模信息化項目建設(shè)之初就應該建立完善的項目管理制度與技術(shù)標準，進而規(guī)范未來項目的有序開展。
大量案例表明，企業(yè)在缺乏技術(shù)標準情況下匆匆上馬項目，極易造成系統(tǒng)開發(fā)技術(shù)復雜化，信息孤島，以及IT投資重復等問題發(fā)生，給后期的IT運維工作帶來無盡的苦難。同樣，如果沒有嚴明的制度、流程作為約束，IT項目往往會出現(xiàn)工作無序、檢查無規(guī)、進度失控等問題，嚴重影響項目最終質(zhì)量。
項目績效考核是量度項目制度與流程執(zhí)行效果的最好方法。IT部門可以通過建立科學、合理的考核指標體系，對項目工作進行量化評價，同時在考核中檢查并發(fā)現(xiàn)潛在的問題。因此，如何構(gòu)建科學的考核體系是企業(yè)IT部門項目管理中重點工作之一。
IT項目制度標準應包含技術(shù)標準規(guī)范（包括系統(tǒng)技術(shù)應用標準規(guī)范、系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理標準規(guī)范和系統(tǒng)安全標準規(guī)范）、項目建設(shè)制度（項目需求管理制度、項目計劃進度管理制度、項目技術(shù)方案審查管理和項目驗收管理制度），以及基礎(chǔ)管理制度（包括系統(tǒng)IT資產(chǎn)管理制度、項目物資采購管理制度、項目資金管理制度、項目人員管理制度、項目信息保密管理制度、項目工作審批管理制度、項目資料管理制度和項目考核管理制度）。
海航實業(yè)集團在這方面的經(jīng)驗非常值得借鑒。海航實業(yè)集團開展IT項目優(yōu)化過程中，為企業(yè)IT部門建立四級考核標準體系，依次分別是企業(yè)信息化整體水平評價考核、IT部門組織績效考核、IT項目工作績效考核、IT崗位人員績效考核，并將考核與制度、流程與組織崗位有效關(guān)聯(lián)，最大程度地發(fā)揮考核工具作為量度尺的作用。比如說，在項目管理制度實施條目中明確工作考核內(nèi)容，約束制度執(zhí)行內(nèi)容；在流程規(guī)范中設(shè)定可量化的考核控制點（KGI），實現(xiàn)流程過程可控；在組織崗位職責中明確考核要求，為組織和崗位人員工作質(zhì)量評價提供衡量依據(jù)。
建設(shè)IT項目管理系統(tǒng)
IT項目管理系統(tǒng)可以固化制度、流程及考核要求，真正實現(xiàn)管理落地。
IT項目管理系統(tǒng)是固化項目管理制度與流程規(guī)范的重要方式，可為項目各方提供一整套規(guī)范、高效的電子化工作平臺。
中藥庫房管理制度是針對中藥的入庫和出庫流程、中藥的在庫養(yǎng)護程、中藥的保存場所以及人員的崗位職責等的進行規(guī)范的制度。是在醫(yī)院整體管理機制下建立的庫房管理制度。既要服從于醫(yī)院大局的管理，又具有其特殊性。中藥庫房是各醫(yī)院儲存保管中藥飲片的場所，應該加強醫(yī)院中藥庫房的制度建設(shè)與管理。要提高中藥在醫(yī)院的管理效率，為確保中藥的質(zhì)量，中藥庫房的制度管理關(guān)系到中藥質(zhì)量的優(yōu)劣以及中醫(yī)臨床治療用藥安全，必須保證患者的用藥安全。
1 明確管理職責和責任的制度
1.1 明確管理職責
通常中藥庫房的管理是實行藥劑科主任領(lǐng)導下的專管負責制。就是依據(jù)醫(yī)院中藥庫房的管理制度約束庫管人員的行為，用制度來操縱藥庫運作過程，完善中藥管理體系，確保入庫中藥質(zhì)量和庫存中藥的品質(zhì)，為臨床醫(yī)療提供可靠的后勤支援與保障。包括入庫前的驗收、入庫后的存放、庫存期間的養(yǎng)護管理、出庫的發(fā)放等工作，庫房管理人員要對對庫存中藥實行全方位負責制。要對整個庫管流程中中藥的質(zhì)量負責。庫房的保管員、養(yǎng)護員要職責明確，流程清晰。
1.2 明確責任的監(jiān)督獎懲
要形成全員管理，全流程監(jiān)督的管理機制。醫(yī)院和藥品管理部門有權(quán)定期和非定期盤查庫房，及時了解庫房管理人員對藥品管理的意見和建議，督促庫房管理人員的工作作，防止質(zhì)量事故的發(fā)生，并反饋醫(yī)院其他部對中藥庫房管理意見。在定期和非定期盤查時若發(fā)現(xiàn)庫存庫空、霉變、生蟲、受潮等現(xiàn)象，對于在庫房管理工作中成績突出和有重大貢獻者藥予以獎勵，對于庫房人員尚未上報或予以處理，則予以批評教育一定的罰款。
2 確保中藥流程和養(yǎng)護程序的制度
2.1 中藥的流程管理制度
中藥在醫(yī)院庫房的流程包括入庫、在庫存放、出庫等。與中藥庫房流程管理相匹配的制度包括入庫審核驗收制度、在庫管理制度和出庫核對制度等。嚴格科學的管理制度是中藥質(zhì)量安全的保障。入庫審核驗收制度明確了中藥入庫的驗收程序，核對內(nèi)容。出庫管理制度明確了中藥的出庫程序和審核的內(nèi)容。多數(shù)醫(yī)院都已經(jīng)事實行了微機管理，在出入庫的審核以及中藥信息的登記等程序上都要依據(jù)程序的設(shè)定的要求來操作。
2.2 中藥的在庫養(yǎng)護管理制度
在庫管理制度是中藥庫房管理制度的核心，關(guān)系到中藥存放的安全和質(zhì)量。因為中藥材或飲片貯藏量大、品種多，而且受環(huán)境影響大，中藥的在庫管理制度就要對巡庫檢查、翻倉和勤烘曬、氣調(diào)熏殺、整理清潔、盤點、報表等環(huán)節(jié)作出相應的規(guī)定。貴重藥材細料和劇毒藥要實行專人、專柜、專帳、專薄、專鎖保管?？茖W的歸類方法和計算機技術(shù)的應用要求庫房管理人員把更多的時問和精力傾注于中藥質(zhì)量養(yǎng)護管理上。要求庫房管理人員等偶按中藥分類或順序編號，根據(jù)中藥的特性，定期（如每周或每月）查看并作檢查記錄，隨時發(fā)現(xiàn)藥材有無霉壞變質(zhì)，以便及時處理。針對某些藥材易蟲蛀和發(fā)霉現(xiàn)象，要進行翻倉和烘曬，以達到防蟲防霉和散潮目的。在霉雨季節(jié)要對易蟲蛀品種要勤加檢查，必要時進行2～3次熏殺，不讓細菌有繁殖的機會。要注重庫房的整潔和衛(wèi)生，做到無垃圾、無污物、無霉爛、藥材排列整齊，用物清潔。要保證中藥數(shù)量的準確，結(jié)合日常工作進行出人庫查對、翻曬時查對，做到賬物相符。要勤盤點、勤報表和勤查價，做到計算機庫存與實物庫存相符。庫管人員可自行對貴重藥品、常用藥品進行庫查，杜絕實物庫存與機賬庫存不相符的情況。定期將庫存情況總結(jié)上報，為醫(yī)院中藥的采購和調(diào)價提供準確的信息。
3 加強中藥庫房的安全管理制度
中藥庫房的安全管理包括財產(chǎn)安全管理、人員安全管理等。要求在管理方面要注意防火、防潮、防水、防盜、防意外損害等。防火是中藥庫房安全管理的為首要任務(wù)，在庫房內(nèi)要配備滅火設(shè)施，易燃易爆的中藥要遠離電源和火源。中藥庫房的選址和建設(shè)等過程要主動邀請當?shù)叵啦块T的參與。要定期進行自我檢查和接受消防部門的檢查。將消防部門的建議寫到制度當中去。在對中藥進行養(yǎng)護操作如熏庫和氣調(diào)養(yǎng)護等工作時要提前做好通知和準備，以防止引起人員的意外傷亡。在高處存放的中藥要有良好的固定裝置，以防止脫落引起意外。要規(guī)定庫管人員每天觀察庫房有無漏水、滲水現(xiàn)象，并做好記錄。人走關(guān)水、關(guān)電源。要有嚴格的防范措施，安置鐵窗、防盜門、監(jiān)控系統(tǒng)，加強防范，不能有疏漏。
4 討論
醫(yī)院所用中藥藥類繁多，范圍較廣，中藥庫房管理直接關(guān)系到醫(yī)院的經(jīng)濟效益和社會效益，實施中藥庫房的流程管理是確保醫(yī)院中藥質(zhì)量安全的前提，而庫房的安全管理是一切工作的基礎(chǔ)，科學的醫(yī)院中藥庫房管理制度，是醫(yī)院用藥安全的保障。良好的庫房管理制度能夠調(diào)動工作人員的積極性和主動性，增強工作責任心，提高庫房管理工作的標準化、規(guī)范化和科學化水平以及效率。
參考文獻：
企業(yè)在經(jīng)營活動的過程中必然伴隨著方方面面的經(jīng)營和管理目標。健全而合理的內(nèi)部管理制度，不僅可以大幅提升企業(yè)的管理溝通效果，將企業(yè)長遠戰(zhàn)略發(fā)展方針政策溶于管理制度中，使得內(nèi)部信息傳達和溝通準確順暢；而且還可以將在具體執(zhí)行過程中有所偏差的經(jīng)營問題予以向上反饋，有助于管理層及時調(diào)整及時改進，從而實現(xiàn)企業(yè)系統(tǒng)目標。
2、有利于營造平等友好的工作氛圍
完善而健全的制度建設(shè)過程可以有效保護企業(yè)的管理者和員工的切身利益，有效彌補管理上的不足和漏洞，從而杜絕貪污尋租的現(xiàn)象發(fā)生。企業(yè)的管理制度穩(wěn)定而健全并且地位在領(lǐng)導職權(quán)之上，這樣的科學而規(guī)范的管理形式使得員工在心理上有所保障，職工的業(yè)務(wù)行為和操作只要是在企業(yè)的管理制度范圍之內(nèi)的，就可以不必按照領(lǐng)導的喜好而行事，便于員工發(fā)揮自身主動性，從而擁有工作職權(quán)。對于經(jīng)營管理者而言，可以按照管理制度來行使職權(quán)，從而有利于形成自我約束，相互監(jiān)督的行為處事方式，避免個人主義和官本位現(xiàn)象的出現(xiàn)，有利于營造平等友好的工作氛圍。
3、有利于形成良好企業(yè)文化
當一個企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模和管理水平達到一定程度之后，才會開始建立規(guī)范的管理制度，健全完善的制度建設(shè)過程一定是企業(yè)在發(fā)展過程中的必經(jīng)之路也是基礎(chǔ)管理規(guī)范。擁有現(xiàn)代化的管理規(guī)范制度體系，企業(yè)在流程執(zhí)行過程中可以提升員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)，從而營造出積極向上的企業(yè)文化，塑造出高效而有績效的企業(yè)管理形式，從而提升社會評價和口碑。
二、企業(yè)管理制度建設(shè)的原則
制度建設(shè)是企業(yè)管理的基礎(chǔ)，是企業(yè)得以順利運行的必要條件。企業(yè)管理制度應具有合法性、可行性、嚴肅性和先進性，為滿足“四性”要求，管理制度建設(shè)應遵循以下原則。
1、系統(tǒng)原則
根據(jù)系統(tǒng)論的觀點來闡述企業(yè)管理制度體系，深入分析各項管理制度之間的內(nèi)在聯(lián)系和功能作用，從而從根本上揭示了作用于企業(yè)管理效率的要素和內(nèi)涵。在企業(yè)內(nèi)部控制和管理過程中，業(yè)務(wù)流程的長短和效率決定了各個部門的運行效率。將企業(yè)的管理活動按照業(yè)務(wù)的開展進行設(shè)計，以流程為導向進行管理制度建設(shè)，從而滿足了系統(tǒng)性流程管理的原則和思想。
2、以人為本原則
在企業(yè)的組成成分中，最重要關(guān)鍵也是最具有可變性的就是員工。但是企業(yè)管理是否能取得成功、計劃組織領(lǐng)導和控制的功能都是通過“人”來實現(xiàn)的，可見只有在各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都充分發(fā)揮了員工的積極性、主動性和創(chuàng)造能力，企業(yè)才能夠取得經(jīng)營目標。3、穩(wěn)定性與匹配性相結(jié)合原則在企業(yè)管理過程中，對于不利消極因素總是要進行不斷否定的過程，保留和發(fā)揚其中的積極因素，并在學習過程中，不斷吸收國內(nèi)外先進管理經(jīng)驗，進行自我調(diào)整自我完善，從而適應不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境。這就從客觀上需要遵循和按照穩(wěn)定性和適應性相匹配的原則。
三、企業(yè)管理制度建設(shè)的宏觀對策
做好企業(yè)管理制度建設(shè)從宏觀上來說需要關(guān)注以下五方面的工作。
1、增強企業(yè)管理制度建設(shè)的科學性
企業(yè)管理制度的建立包括了一系列相互聯(lián)系的單項制度，它們共同組成了有機整體，這就需要各個單項制度之間彼此關(guān)聯(lián)相互支撐，既在各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)發(fā)揮有效作用，有所側(cè)重，同時也要組合成一個完整的管理體系。只有在科學性的基礎(chǔ)上建立起的管理制度，才能使得各個管理制度合理配合，自然銜接從而發(fā)揮制度的整體協(xié)同作用，保證管理制度的積極性和合理性得以發(fā)揮。
2、增強企業(yè)管理制度建設(shè)的實用性
在企業(yè)制度方面，每個企業(yè)各有千秋，由于制度本身所具有的規(guī)范性和規(guī)律性，因此在內(nèi)部管理制度的建設(shè)過程中，除了要符合企業(yè)自身的發(fā)展特點和行業(yè)屬性之外，還要求制度和企業(yè)的長遠發(fā)展相契合，只有符合自己的發(fā)展道路才是最合適的。如果企業(yè)不顧客觀情況而照搬其他成熟管理制度生吞活剝，輕則會使企業(yè)正常的作用無法發(fā)揮，重則可能會給企業(yè)造成不必要的麻煩和投入。
3、提高企業(yè)管理制度建設(shè)的可操作性
現(xiàn)代企業(yè)的內(nèi)部管理制度決定了如下特點：問題要盡量簡化，形式不宜繁瑣，體系建設(shè)不宜復雜。相應的管理制度應當是詳略得當，簡化有效。根據(jù)企業(yè)不同的實際情況，對于當前急需執(zhí)行的任務(wù)，優(yōu)先發(fā)展的制度予以制定并執(zhí)行，同時隨著企業(yè)的業(yè)務(wù)需要和制度需求的認識加深，再根據(jù)重要性對原有的制度進行完善和更新，從而逐步有步驟地建設(shè)完整完善的管理制度。循序漸進的流程和完善的體系建立過程可能會起到更加明顯的效果。
4、確保企業(yè)管理制度建設(shè)的時效性
隨著經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展，經(jīng)濟一體化不斷推進，現(xiàn)代企業(yè)所面臨的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了前所未有的變化，相應地，企業(yè)管理理念、方法等也要發(fā)生相應變化，這就使得原有的規(guī)章制度和管理方法產(chǎn)生了滯后性、不適應。因此，企業(yè)在制度建設(shè)過程中，一定要遵循與時俱進的提升和改善。與時俱進就要求管理制度建設(shè)和企業(yè)組織建設(shè)相結(jié)合，管理制度隨著組織架構(gòu)的變動而完善。企業(yè)管理制度只有在不斷地變化中進行完善，才能夠從性質(zhì)上實現(xiàn)企業(yè)人員、制度和職能的相互搭配從而提升企業(yè)的管理競爭力。
5、保持企業(yè)管理制度建設(shè)的先進性
美國宏觀經(jīng)濟學家熊彼特認為，創(chuàng)新是企業(yè)增長利潤的來源。企業(yè)要對于瞬息萬變的市場進行適應，就需要進行持續(xù)創(chuàng)新和學習，而完善的內(nèi)部管理制度和有所創(chuàng)新的行為模式是企業(yè)想要得到快速發(fā)展的重要保證。目前，國內(nèi)企業(yè)還處于快速發(fā)展期，同時也碰到了良好的機遇和發(fā)展機會，企業(yè)必須以開拓創(chuàng)新和勇于發(fā)展的進取精神，落實管理制度的建設(shè)和發(fā)展，從而全面綜合的提升企業(yè)形象和潛力，以迎接新任務(wù)，適應新變化。
四、企業(yè)管理制度建設(shè)的微觀流程
企業(yè)內(nèi)部管理制度制定有一定的程序，它直接影響到企業(yè)管理制度的優(yōu)劣，進而影響到企業(yè)管理活動的成效，整個企業(yè)的存亡興衰。因此，在進行企業(yè)內(nèi)部管理制度建設(shè)時一般要遵循以下流程。
1、進行企業(yè)管理制度的調(diào)查研究
制定和計劃企業(yè)管理制度，需要做好準備工作，首先，安排企業(yè)中涉及制度建設(shè)的部門和管理人員、專職人員對于現(xiàn)狀進行充分的調(diào)研。在結(jié)合國家大形勢及方針政策路線的基礎(chǔ)上，學習其他優(yōu)秀先進企業(yè)的管理制度經(jīng)驗上，進行分析，從而從根本上保證管理制度的可行性和合理性。
2、管理制度的起草擬寫
在進行了前期調(diào)研的基礎(chǔ)之上，就要進行制度的起草階段。起草階段的工作可以根據(jù)各個部門具體工作進行，組織不同領(lǐng)域的專家和工作人員制定相應的管理制度。在進行資料草擬階段，可以多準備些相關(guān)的資料以便開展后續(xù)工作時有大量的資料進行整合。管理制度的規(guī)章內(nèi)容是由標題、發(fā)文時間和正文三部分組成。其中主要的標題內(nèi)容通過事項和文體進行組合。發(fā)文時間寫在標題下面（也可以寫在正文之后），有時還要寫上經(jīng)什么會議通過。正文一般有三種寫法：
（1）條目式。即整個規(guī)定從頭到尾部都以條目的形式反映。一般前一、二條寫制訂本制度的原因、目的、依據(jù)等，中間寫具體內(nèi)容，末尾幾條寫實施說明，如適用范圍、執(zhí)行日期、解釋權(quán)、與原有關(guān)制度的關(guān)系等。
（2）總則、分則、附則式。其中總則要寫明制定該制度的依據(jù)、目的、意義、原則；分則要寫明該制度的具體內(nèi)容；附則要寫明該制度的生效時間、適用范圍、解釋權(quán)等。
（3）前言、主語、結(jié)語式。其中前言寫制定制度的目的、依據(jù)、原由；主體部分寫規(guī)定的具體內(nèi)容，一般分條寫，可以列若干個小標題，小標題下用序碼排列條目內(nèi)容；結(jié)語部分寫實施說明、執(zhí)行日期、解釋權(quán)等。一般來說，內(nèi)容比較簡單的用前言、主體、結(jié)語式；內(nèi)容比較復雜的用條目式；內(nèi)容復雜、層次較多的用總則、分則、附則式。不論采用哪種形式，一般都由三部分組成：第一部分，即總則或前言或條目式的前一、二條，都是說明制定該制度的依據(jù)、目的、意義或適用范圍（也有的把適用范圍放在最后一部分）；第二部分，即分則或主體或條目式的中間部分，這部分是制度的核心內(nèi)容，要寫的周密、準確，層次清楚、條理分明；第三部分，即附則或結(jié)語或條目式的最后一、二條，都是寫該制度的實施說明，如執(zhí)行日期、解釋權(quán)等。
3、管理制度的討論審議
草稿寫成以后，應進行討論審議。討論審議應在擬稿人員中間和有關(guān)職能部門及基層單位中進行。并報請有關(guān)部門會簽和專家領(lǐng)導審定。討論審議是制定制度、完善制度的重要環(huán)節(jié)。對制定的管理制度應進行充分討論，集思廣益，查漏補缺，精益求精。討論審議可先在擬稿人員中間進行，在草稿初具規(guī)模后，再組織有關(guān)部門、單位一道進行會簽、修改，不斷完善管理制度，最后經(jīng)企業(yè)主管領(lǐng)導審核簽字。對于涉及企業(yè)整體利益或職工切身利益的管理制度，如工資、住房、醫(yī)療、職工教育等，需提請有關(guān)會議審議通過。
