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時(shí)間：2023-03-22 17:45:52
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一、國際標(biāo)準(zhǔn)合同的產(chǎn)生的基礎(chǔ)
19世紀(jì)初,保險(xiǎn)業(yè)和鐵路運(yùn)輸業(yè)等公用事業(yè)開始發(fā)展,對(duì)于這些公用性組織而言,由于相對(duì)人的不特定多數(shù)性及交易的重復(fù)性,為了交易的便捷便開始制定能重復(fù)使用的合同約款,標(biāo)準(zhǔn)合同遂開始出現(xiàn)。所以,標(biāo)準(zhǔn)合同是應(yīng)現(xiàn)代商事交易由雙向轉(zhuǎn)向多向、從一次易向連續(xù)易的變化而產(chǎn)生。但是談到合同人們自然會(huì)聯(lián)想到契約自由和杜摩蘭(1500—1566)的意思自治說。如果我們把雙方當(dāng)事人的協(xié)商一致認(rèn)為是賦予契約以生命,并將平等、自由與公平等不言而喻的民法原則當(dāng)成是契約的健康標(biāo)準(zhǔn)的話,那標(biāo)準(zhǔn)合同的出現(xiàn)似乎是扮演了一個(gè)“契約殺手”的角色。①但是同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)合同天生是與傳統(tǒng)合同自由、平等的背離,這種背離并不是人為主觀所造成的，而是整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)狀造成的,是客觀的,而且這種背離是對(duì)形式上的合同自由的修正與發(fā)展,它為我們開始通向?qū)嵸|(zhì)上的合同的自由、正義開啟了一扇大門。所以標(biāo)準(zhǔn)合同的出現(xiàn)并非是將全部抹殺現(xiàn)實(shí)契約原有的本質(zhì),而只是把人們從理想中帶回現(xiàn)實(shí)中來；相反其還大大促進(jìn)了國際貿(mào)易的發(fā)展。就如英國的迪普洛面勛爵所指的：“這些合同中的定式條款都是經(jīng)過了多年的實(shí)踐后而固定下來，它們由那些能夠代表某一行業(yè)的經(jīng)常從事此類交易的人制作，經(jīng)驗(yàn)證明，它們能夠促進(jìn)貿(mào)易的發(fā)展。”
縱觀標(biāo)準(zhǔn)合同的歷史,就可以清楚地認(rèn)識(shí)到這點(diǎn)。標(biāo)準(zhǔn)合同正是在合同自由原則得到極大發(fā)展的同時(shí)開始出現(xiàn)的。對(duì)于那些一方當(dāng)事人固定,另一方為不特定多數(shù)人雙方而言,為避免交易的麻煩,制定內(nèi)容確定化的文本以便可以重復(fù)多次使用,這無疑是最簡(jiǎn)便的方法。同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)合同并不是天生就存在的，其僅僅是近代壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物。隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展,商業(yè)交易日益繁盛,特別是公用事業(yè)的大量出現(xiàn)，如保險(xiǎn)、鐵路運(yùn)輸?shù)?，使得?biāo)準(zhǔn)合同得以興起并被越來越廣泛地應(yīng)用。在目前普通人訂立的合同總數(shù)中,標(biāo)準(zhǔn)合同的數(shù)量大約占95%以上。一位西方學(xué)者甚至認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)合同占現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家數(shù)量的99%,稱“我們生活在標(biāo)準(zhǔn)合同的世界里”。所以標(biāo)準(zhǔn)合同已經(jīng)在公用事業(yè)中立穩(wěn)了腳跟,得到廣泛的運(yùn)用。傳統(tǒng)的契約理論漸漸不能適應(yīng)環(huán)境的變化，同時(shí)人們的思維模式也發(fā)生了變化。正如有學(xué)者認(rèn)為“⋯⋯在近代民法中,民法遵循的是形而上學(xué)的思維模式,把一切人都抽象地當(dāng)作契約主體,不考慮主體間現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)能力與締約能力的差別,追求的只是形而上學(xué)的平等,至于具體的當(dāng)事人在現(xiàn)實(shí)中處于何種經(jīng)濟(jì)環(huán)境、相互實(shí)力有何懸殊,則非所問⋯⋯”。②對(duì)合同自由的追求喚起了人們標(biāo)準(zhǔn)對(duì)合同的重新認(rèn)識(shí),開始了對(duì)合同的實(shí)質(zhì)性的自由的深思。
二、國際標(biāo)準(zhǔn)合同的概念及范圍
對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)合同的概念和范圍,各國的立法和司法實(shí)踐對(duì)其理解各不相同。但歸納起來不難發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)合同具有這樣的顯著特征:即標(biāo)準(zhǔn)合同總是采用書面的形式,其條款總是事先準(zhǔn)備好的,該合同的格式由締約方的當(dāng)事人交給另一方的當(dāng)事人。但是除上述的情況外人們不能提出一個(gè)一般的定義因?yàn)樵谏虡I(yè)實(shí)踐中“標(biāo)準(zhǔn)合同”這個(gè)術(shù)語在使用上有兩種不同的含義:即示范合同格式和定型化合同。正如國際貿(mào)易法的泰斗施米托夫(Schmitthoff)所強(qiáng)調(diào)的這兩種合同的含義決不是等同的。
示范合同格式是可供律師和商人起草合同時(shí)參考，并可對(duì)它進(jìn)行修改和使之符合實(shí)際需要的合同格式，其就好比一塊可供雕琢的木頭,在遵循其固有特性基礎(chǔ)上可以精雕細(xì)琢;而定型化合同是締約一方當(dāng)事人向另一方當(dāng)事人提出的具有確定內(nèi)容的合同格式，除無關(guān)緊要的具體細(xì)節(jié)外，一般不得加以改變。有的稱其為“訂不訂由你”；在英國又被稱為格式合同,如同品牌店的待售成品玉佩。而且在考察國際貿(mào)易關(guān)系中對(duì)標(biāo)準(zhǔn)合同中的弱方當(dāng)事人予以保護(hù)的問題時(shí)，對(duì)這兩種標(biāo)準(zhǔn)合同之間的區(qū)別就尤為重要。有關(guān)比較如下:
1．示范合同格式是可以修改,可供商人和律師起草合同時(shí)參考,并可對(duì)他們運(yùn)用可使之符合實(shí)際需要的合同格式。而定型化合同是締約方當(dāng)事人向另一方當(dāng)事人提出的具有確定內(nèi)容的合同格式,除無關(guān)緊要的細(xì)節(jié)外,一般不得加以修改。
2．示范合同格式是可以而且是應(yīng)該的,加入或完成補(bǔ)充條款或附件，否則合同也沒有意義。而定型化合同原則上不可以,其是一方當(dāng)事人強(qiáng)加給另一方當(dāng)事人的合同。
3．示范合同格式不具有強(qiáng)制性，而定型化合同具有強(qiáng)制性。所以由單獨(dú)的企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)制定的定型化合同對(duì)于剝削弱方當(dāng)事人的危險(xiǎn)性顯然比采用示范合同格式要更大些。不過，國際貿(mào)易中使用這些定型化合同的場(chǎng)合要少于國內(nèi)貿(mào)易，因?yàn)檫@種合同以壟斷或支配性的經(jīng)濟(jì)地位作為先決條件，而在對(duì)外貿(mào)易的國際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，這樣的條件并不存在。③這樣的條件僅在個(gè)別行業(yè)的貿(mào)易中存在,如石油輸出國組織處于壟斷地位,從而把價(jià)格強(qiáng)加給各石油加工與批發(fā)公司。所以，筆者認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)合同并不等同于國際標(biāo)準(zhǔn)合同。國際標(biāo)準(zhǔn)合同將更多地傾向于示范合同格式。而在國際貿(mào)易中，定型化合同的概念包括兩種完全不同的合同，其具有不同的經(jīng)濟(jì)結(jié)果。其中一種在經(jīng)濟(jì)上是無害的，例如，在國內(nèi)法上已實(shí)施的國際公約，公約中的規(guī)定免責(zé)條款不得依當(dāng)事人之間的協(xié)議而取消。如，《海牙公約》、《華沙國際航空運(yùn)輸公約》等。這些公約設(shè)法在利益相關(guān)的當(dāng)事人之間建立一種公平的平衡關(guān)系。另一種則必須予以慎重的考慮。例如，多國公司訂立的強(qiáng)加給合同的另一方的合同。如，OPEC。
而在國際貿(mào)易中，示范合同文本主要是國家行政主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)術(shù)團(tuán)體、國際組織的可以反復(fù)使用、不具有國家強(qiáng)制執(zhí)行力的合同文本。如我們企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中經(jīng)常遇見和使用的國家工商行政管理總局的《買賣合同示范文本》、建設(shè)部的《工程建設(shè)合同示范文本》、國際咨詢工程師協(xié)會(huì)制訂的FIDIC合同條款。在此特別是行業(yè)協(xié)會(huì)擬定并推行的國際標(biāo)準(zhǔn)合同，與由個(gè)別企業(yè)擬定并推行的國際標(biāo)準(zhǔn)合同一樣，也是一種示范性合同。但是我們必須意識(shí)到從嚴(yán)格法律意義上講，行業(yè)協(xié)會(huì)并不具有國際法上的地位，不是國際法意義上的國際組織。正如梁西教授認(rèn)為：嚴(yán)格法律意義上的國際組織應(yīng)是“若干國家為特定目的以條約建立的一種常設(shè)機(jī)構(gòu)?！雹芸梢姡@里的國際組織指的是政府間的國際組織。那前面提到的一些行業(yè)協(xié)會(huì)組織，也只能是一般意義上的國際組織，而且只是一個(gè)民間組織或民間機(jī)構(gòu)。
三、國際標(biāo)準(zhǔn)合同的優(yōu)勢(shì)
國際示范合同可供律師和商人起草合同時(shí)參考并可修改以使之符合實(shí)際需要。筆者認(rèn)為首先必須明確的是國際標(biāo)準(zhǔn)合同的制定推行者并非全是貿(mào)易雙方當(dāng)事人，所以并不能代替貿(mào)易當(dāng)事人。否則就有悖于“契約自由”的原則；其次在實(shí)踐中也往往無可能實(shí)現(xiàn)，每個(gè)交易都是統(tǒng)一的標(biāo)的，統(tǒng)一的價(jià)格。因此，筆者認(rèn)為必須強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是推行國際標(biāo)準(zhǔn)合同的目的，并不是為了取代各種具體的貿(mào)易合同，而是為了幫助完善和規(guī)范各種具體的貿(mào)易合同，即為交易當(dāng)事人訂立具體交易合同提供一個(gè)范本，而具體的內(nèi)容和交易條件的變動(dòng)是由貿(mào)易雙方當(dāng)事人協(xié)商解決的，這樣才符合實(shí)際需要。同時(shí)筆者認(rèn)為不需將國際標(biāo)準(zhǔn)合同的效力過度的神話，而非要強(qiáng)求國際組織制定并推行的國際標(biāo)準(zhǔn)合同具有國際條約的效力。對(duì)現(xiàn)有的國際慣例和有關(guān)國際條約中的某些條款，筆者認(rèn)為其實(shí)也是由某些示范合同或標(biāo)準(zhǔn)合同的條件演變發(fā)展而來的。
對(duì)于國際標(biāo)準(zhǔn)合同文本,不論是學(xué)術(shù)理論、社會(huì)輿論，還是交易的當(dāng)事人,貶多褒少,大家主要是從國內(nèi)的格式合同的角度來看，認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)合同的提供者違背了契約自由的原則,使得合同對(duì)方當(dāng)事人的意思難以真實(shí)表達(dá)和實(shí)行,侵害了合同雙方的利益。而筆者認(rèn)為,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)類似博弈過程。正如亞當(dāng).斯密所認(rèn)為的，博弈是市場(chǎng)參與者從各自的動(dòng)機(jī)出發(fā)相互作用的一種狀態(tài)。所以法學(xué)研究者、企業(yè)、消費(fèi)者從各自的立場(chǎng)出發(fā),得出對(duì)國際標(biāo)準(zhǔn)合同文本不同的評(píng)價(jià)也是正?，F(xiàn)象，而且合同文本本身就是對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的法律化描述。但筆者始終堅(jiān)持國際標(biāo)準(zhǔn)合同是對(duì)合同自由的一種追求。但是有的學(xué)者卻持相反的意見：標(biāo)準(zhǔn)合同文本一般是合同當(dāng)事人一方事先制定好的文本,對(duì)方當(dāng)事人要么接受,要么拒絕,沒有談判、修改的余地。有學(xué)者說國際標(biāo)準(zhǔn)合同的興起與盛行,無疑是對(duì)意思自治原則的一個(gè)挑戰(zhàn),美國學(xué)者格蘭特·吉爾莫甚至認(rèn)為格式合同是導(dǎo)致契約自由死亡的原因之一。⑤而筆者引用史際春先生的一句話:我們認(rèn)為,惟有更多地從積極一面看問題,把因?yàn)樯鐣?huì)和經(jīng)濟(jì)的社會(huì)化而給契約自由帶來的限制,以及合同內(nèi)容更直接體現(xiàn)社會(huì)意志,視為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之必然,是一種進(jìn)步,方能在科學(xué)的基礎(chǔ)上構(gòu)造契約自由和不自由的辯證法。因此筆者認(rèn)為,國際標(biāo)準(zhǔn)合同的出現(xiàn)并不是對(duì)合同平等與自由的背離,而是一種修正,是民法從抽象概括和假設(shè)的分析法向以客觀的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)為基礎(chǔ)的分析法的過渡,是合同自由形式化的剝離以及向開始關(guān)注和追求實(shí)質(zhì)合同自由的轉(zhuǎn)折。
但是，客觀地講,合同本身是中性的,而且國際標(biāo)準(zhǔn)合同的優(yōu)點(diǎn)也說明標(biāo)準(zhǔn)合同提高了效率,從某種程度上維護(hù)了契約正義。相反在交易中居于強(qiáng)勢(shì)地位的一方,為了追求自己的利益,對(duì)合同上的義務(wù)負(fù)擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)作不合理分配,致使利益的天平嚴(yán)重失衡。
四、重視保護(hù)弱勢(shì)的發(fā)展中國家
筆者認(rèn)為國際標(biāo)準(zhǔn)合同天生是陽光的,盡管由于制定者的趨利避害性和經(jīng)營(yíng)的壟斷性,使得它的出現(xiàn)也就不可避免地伴隨著利益的傾倒性,但它通過公開大膽地承載著社會(huì)對(duì)其的評(píng)價(jià)和監(jiān)督,刺激著合同制定者向合同另一方利益的重視和條款的改善,“采用仔細(xì)而專門擬訂的國際標(biāo)準(zhǔn)合同或一般條款,在締約時(shí)明確規(guī)定當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù),還可以避免許多不必要的爭(zhēng)訟”⑥。
在國際貿(mào)易中，我們要保護(hù)的弱方當(dāng)事人與國內(nèi)市場(chǎng)有很大的區(qū)別。在國際貿(mào)易中，弱方當(dāng)事人是發(fā)展中國家當(dāng)?shù)氐牡胤狡髽I(yè)。所以保護(hù)國際貿(mào)易中弱方當(dāng)事人的需要是結(jié)束對(duì)他們的物質(zhì)資源的剝削的必然結(jié)果，這也是工業(yè)高度發(fā)達(dá)國家的義務(wù)。目前，筆者認(rèn)為可以采取以下幾個(gè)方法來保護(hù)國際貿(mào)易中的弱方當(dāng)事人。
第一，弱方當(dāng)事人的代表自始就參與合同的起草，并在起草的過程中能夠發(fā)表他們的觀點(diǎn)。例如，中國國家委員會(huì)中國際商業(yè)慣例委員會(huì)的代表參加了國際商會(huì)慣例委員會(huì)的歷次會(huì)議,并參與了該“示范合同”制定工作的全過程。我國選派的專家在廣泛聽取國內(nèi)機(jī)構(gòu)和業(yè)內(nèi)專家意見的基礎(chǔ)上,分別于1995年1月和1997年1月兩次遞交書面報(bào)告,就“示范合同”草案提出評(píng)論和修改意見,國際商會(huì)認(rèn)真研究了中國代表的兩份報(bào)告,并在最終形成的《國際銷售示范合同》中采納了我國代表的大部分意見,從而為我國及廣大發(fā)展中國家贏得了利益,且在國際社會(huì)贏得了聲譽(yù)⑦。
第二，國際標(biāo)準(zhǔn)合同與合同條款的未來發(fā)展的首要目標(biāo)，是制訂統(tǒng)一法和統(tǒng)一規(guī)則，而不是制訂傳統(tǒng)意義上的公約。統(tǒng)一的規(guī)則比嚴(yán)格的公約更加靈活、適用。如果其對(duì)于每一位當(dāng)事人都是公平合理的，那它們將會(huì)在全世界范圍內(nèi)得到廣泛的適用。第三，要保持警惕，以防單個(gè)企業(yè)使用的定型化合同超越了法律允許的范圍。
總之,對(duì)國際標(biāo)準(zhǔn)合同的控制是一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的問題,必須把涉及到的每一個(gè)角落都考慮周全,才能使國際標(biāo)準(zhǔn)合同這種既特殊又普遍的合同形式其利得以發(fā)揮,其弊得以控制。[論-文-網(wǎng)]
注釋：
①陳很麗．從標(biāo)準(zhǔn)合同看國際銷售示范合同之定性．北方經(jīng)貿(mào)．2005(9)．
②尹繼良．標(biāo)準(zhǔn)合同與合同效率、自由、公平．律師世界．2002(4)．
③[英]施米托夫．國際貿(mào)易法文選．北京：中國大百科全書出版社．1996.
④梁西．國際組織法．武漢大學(xué)出版社．1993．
⑤柳甄．格式合同的理論及其適用．北方工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)．2000(6)．
一、國際標(biāo)準(zhǔn)合同的產(chǎn)生的基礎(chǔ)
19世紀(jì)初,保險(xiǎn)業(yè)和鐵路運(yùn)輸業(yè)等公用事業(yè)開始發(fā)展,對(duì)于這些公用性組織而言,由于相對(duì)人的不特定多數(shù)性及交易的重復(fù)性,為了交易的便捷便開始制定能重復(fù)使用的合同約款,標(biāo)準(zhǔn)合同遂開始出現(xiàn)。所以,標(biāo)準(zhǔn)合同是應(yīng)現(xiàn)代商事交易由雙向轉(zhuǎn)向多向、從一次易向連續(xù)易的變化而產(chǎn)生。但是談到合同人們自然會(huì)聯(lián)想到契約自由和杜摩蘭(1500—1566)的意思自治說。如果我們把雙方當(dāng)事人的協(xié)商一致認(rèn)為是賦予契約以生命,并將平等、自由與公平等不言而喻的民法原則當(dāng)成是契約的健康標(biāo)準(zhǔn)的話,那標(biāo)準(zhǔn)合同的出現(xiàn)似乎是扮演了一個(gè)“契約殺手”的角色。①但是同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)合同天生是與傳統(tǒng)合同自由、平等的背離,這種背離并不是人為主觀所造成的，而是整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)狀造成的,是客觀的,而且這種背離是對(duì)形式上的合同自由的修正與發(fā)展,它為我們開始通向?qū)嵸|(zhì)上的合同的自由、正義開啟了一扇大門。所以標(biāo)準(zhǔn)合同的出現(xiàn)并非是將全部抹殺現(xiàn)實(shí)契約原有的本質(zhì),而只是把人們從理想中帶回現(xiàn)實(shí)中來；相反其還大大促進(jìn)了國際貿(mào)易的發(fā)展。就如英國的迪普洛面勛爵所指的：“這些合同中的定式條款都是經(jīng)過了多年的實(shí)踐后而固定下來，它們由那些能夠代表某一行業(yè)的經(jīng)常從事此類交易的人制作，經(jīng)驗(yàn)證明，它們能夠促進(jìn)貿(mào)易的發(fā)展?！?/p>
縱觀標(biāo)準(zhǔn)合同的歷史,就可以清楚地認(rèn)識(shí)到這點(diǎn)。標(biāo)準(zhǔn)合同正是在合同自由原則得到極大發(fā)展的同時(shí)開始出現(xiàn)的。對(duì)于那些一方當(dāng)事人固定,另一方為不特定多數(shù)人雙方而言,為避免交易的麻煩,制定內(nèi)容確定化的文本以便可以重復(fù)多次使用,這無疑是最簡(jiǎn)便的方法。同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)合同并不是天生就存在的，其僅僅是近代壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物。隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展,商業(yè)交易日益繁盛,特別是公用事業(yè)的大量出現(xiàn)，如保險(xiǎn)、鐵路運(yùn)輸?shù)?，使得?biāo)準(zhǔn)合同得以興起并被越來越廣泛地應(yīng)用。在目前普通人訂立的合同總數(shù)中,標(biāo)準(zhǔn)合同的數(shù)量大約占95%以上。一位西方學(xué)者甚至認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)合同占現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家數(shù)量的99%,稱“我們生活在標(biāo)準(zhǔn)合同的世界里”。所以標(biāo)準(zhǔn)合同已經(jīng)在公用事業(yè)中立穩(wěn)了腳跟,得到廣泛的運(yùn)用。傳統(tǒng)的契約理論漸漸不能適應(yīng)環(huán)境的變化，同時(shí)人們的思維模式也發(fā)生了變化。正如有學(xué)者認(rèn)為“⋯⋯在近代民法中,民法遵循的是形而上學(xué)的思維模式,把一切人都抽象地當(dāng)作契約主體,不考慮主體間現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)能力與締約能力的差別,追求的只是形而上學(xué)的平等,至于具體的當(dāng)事人在現(xiàn)實(shí)中處于何種經(jīng)濟(jì)環(huán)境、相互實(shí)力有何懸殊,則非所問⋯⋯”。②對(duì)合同自由的追求喚起了人們標(biāo)準(zhǔn)對(duì)合同的重新認(rèn)識(shí),開始了對(duì)合同的實(shí)質(zhì)性的自由的深思。
二、國際標(biāo)準(zhǔn)合同的概念及范圍
對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)合同的概念和范圍,各國的立法和司法實(shí)踐對(duì)其理解各不相同。但歸納起來不難發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)合同具有這樣的顯著特征:即標(biāo)準(zhǔn)合同總是采用書面的形式,其條款總是事先準(zhǔn)備好的,該合同的格式由締約方的當(dāng)事人交給另一方的當(dāng)事人。但是除上述的情況外人們不能提出一個(gè)一般的定義因?yàn)樵谏虡I(yè)實(shí)踐中“標(biāo)準(zhǔn)合同”這個(gè)術(shù)語在使用上有兩種不同的含義:即示范合同格式和定型化合同。正如國際貿(mào)易法的泰斗施米托夫(Schmitthoff)所強(qiáng)調(diào)的這兩種合同的含義決不是等同的。
示范合同格式是可供律師和商人起草合同時(shí)參考，并可對(duì)它進(jìn)行修改和使之符合實(shí)際需要的合同格式，其就好比一塊可供雕琢的木頭,在遵循其固有特性基礎(chǔ)上可以精雕細(xì)琢;而定型化合同是締約一方當(dāng)事人向另一方當(dāng)事人提出的具有確定內(nèi)容的合同格式，除無關(guān)緊要的具體細(xì)節(jié)外，一般不得加以改變。有的稱其為“訂不訂由你”；在英國又被稱為格式合同,如同品牌店的待售成品玉佩。而且在考察國際貿(mào)易關(guān)系中對(duì)標(biāo)準(zhǔn)合同中的弱方當(dāng)事人予以保護(hù)的問題時(shí)，對(duì)這兩種標(biāo)準(zhǔn)合同之間的區(qū)別就尤為重要。有關(guān)比較如下:
1．示范合同格式是可以修改,可供商人和律師起草合同時(shí)參考,并可對(duì)他們運(yùn)用可使之符合實(shí)際需要的合同格式。而定型化合同是締約方當(dāng)事人向另一方當(dāng)事人提出的具有確定內(nèi)容的合同格式,除無關(guān)緊要的細(xì)節(jié)外,一般不得加以修改。
2．示范合同格式是可以而且是應(yīng)該的,加入或完成補(bǔ)充條款或附件，否則合同也沒有意義。而定型化合同原則上不可以,其是一方當(dāng)事人強(qiáng)加給另一方當(dāng)事人的合同。
3．示范合同格式不具有強(qiáng)制性，而定型化合同具有強(qiáng)制性。所以由單獨(dú)的企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)制定的定型化合同對(duì)于剝削弱方當(dāng)事人的危險(xiǎn)性顯然比采用示范合同格式要更大些。不過，國際貿(mào)易中使用這些定型化合同的場(chǎng)合要少于國內(nèi)貿(mào)易，因?yàn)檫@種合同以壟斷或支配性的經(jīng)濟(jì)地位作為先決條件，而在對(duì)外貿(mào)易的國際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，這樣的條件并不存在。③這樣的條件僅在個(gè)別行業(yè)的貿(mào)易中存在,如石油輸出國組織處于壟斷地位,從而把價(jià)格強(qiáng)加給各石油加工與批發(fā)公司。所以，筆者認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)合同并不等同于國際標(biāo)準(zhǔn)合同。國際標(biāo)準(zhǔn)合同將更多地傾向于示范合同格式。而在國際貿(mào)易中，定型化合同的概念包括兩種完全不同的合同，其具有不同的經(jīng)濟(jì)結(jié)果。其中一種在經(jīng)濟(jì)上是無害的，例如，在國內(nèi)法上已實(shí)施的國際公約，公約中的規(guī)定免責(zé)條款不得依當(dāng)事人之間的協(xié)議而取消。如，《海牙公約》、《華沙國際航空運(yùn)輸公約》等。這些公約設(shè)法在利益相關(guān)的當(dāng)事人之間建立一種公平的平衡關(guān)系。另一種則必須予以慎重的考慮。例如，多國公司訂立的強(qiáng)加給合同的另一方的合同。如，OPEC。
而在國際貿(mào)易中，示范合同文本主要是國家行政主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)術(shù)團(tuán)體、國際組織的可以反復(fù)使用、不具有國家強(qiáng)制執(zhí)行力的合同文本。如我們企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中經(jīng)常遇見和使用的國家工商行政管理總局的《買賣合同示范文本》、建設(shè)部的《工程建設(shè)合同示范文本》、國際咨詢工程師協(xié)會(huì)制訂的FIDIC合同條款。在此特別是行業(yè)協(xié)會(huì)擬定并推行的國際標(biāo)準(zhǔn)合同，與由個(gè)別企業(yè)擬定并推行的國際標(biāo)準(zhǔn)合同一樣，也是一種示范性合同。但是我們必須意識(shí)到從嚴(yán)格法律意義上講，行業(yè)協(xié)會(huì)并不具有國際法上的地位，不是國際法意義上的國際組織。正如梁西教授認(rèn)為：嚴(yán)格法律意義上的國際組織應(yīng)是“若干國家為特定目的以條約建立的一種常設(shè)機(jī)構(gòu)?！雹芸梢?，這里的國際組織指的是政府間的國際組織。那前面提到的一些行業(yè)協(xié)會(huì)組織，也只能是一般意義上的國際組織，而且只是一個(gè)民間組織或民間機(jī)構(gòu)。
三、國際標(biāo)準(zhǔn)合同的優(yōu)勢(shì)
國際示范合同可供律師和商人起草合同時(shí)參考并可修改以使之符合實(shí)際需要。筆者認(rèn)為首先必須明確的是國際標(biāo)準(zhǔn)合同的制定推行者并非全是貿(mào)易雙方當(dāng)事人，所以并不能代替貿(mào)易當(dāng)事人。否則就有悖于“契約自由”的原則；其次在實(shí)踐中也往往無可能實(shí)現(xiàn)，每個(gè)交易都是統(tǒng)一的標(biāo)的，統(tǒng)一的價(jià)格。因此，筆者認(rèn)為必須強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是推行國際標(biāo)準(zhǔn)合同的目的，并不是為了取代各種具體的貿(mào)易合同，而是為了幫助完善和規(guī)范各種具體的貿(mào)易合同，即為交易當(dāng)事人訂立具體交易合同提供一個(gè)范本，而具體的內(nèi)容和交易條件的變動(dòng)是由貿(mào)易雙方當(dāng)事人協(xié)商解決的，這樣才符合實(shí)際需要。同時(shí)筆者認(rèn)為不需將國際標(biāo)準(zhǔn)合同的效力過度的神話，而非要強(qiáng)求國際組織制定并推行的國際標(biāo)準(zhǔn)合同具有國際條約的效力。對(duì)現(xiàn)有的國際慣例和有關(guān)國際條約中的某些條款，筆者認(rèn)為其實(shí)也是由某些示范合同或標(biāo)準(zhǔn)合同的條件演變發(fā)展而來的。
對(duì)于國際標(biāo)準(zhǔn)合同文本,不論是學(xué)術(shù)理論、社會(huì)輿論，還是交易的當(dāng)事人,貶多褒少,大家主要是從國內(nèi)的格式合同的角度來看，認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)合同的提供者違背了契約自由的原則,使得合同對(duì)方當(dāng)事人的意思難以真實(shí)表達(dá)和實(shí)行,侵害了合同雙方的利益。而筆者認(rèn)為,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)類似博弈過程。正如亞當(dāng).斯密所認(rèn)為的，博弈是市場(chǎng)參與者從各自的動(dòng)機(jī)出發(fā)相互作用的一種狀態(tài)。所以法學(xué)研究者、企業(yè)、消費(fèi)者從各自的立場(chǎng)出發(fā),得出對(duì)國際標(biāo)準(zhǔn)合同文本不同的評(píng)價(jià)也是正?，F(xiàn)象，而且合同文本本身就是對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的法律化描述。但筆者始終堅(jiān)持國際標(biāo)準(zhǔn)合同是對(duì)合同自由的一種追求。但是有的學(xué)者卻持相反的意見：標(biāo)準(zhǔn)合同文本一般是合同當(dāng)事人一方事先制定好的文本,對(duì)方當(dāng)事人要么接受,要么拒絕,沒有談判、修改的余地。有學(xué)者說國際標(biāo)準(zhǔn)合同的興起與盛行,無疑是對(duì)意思自治原則的一個(gè)挑戰(zhàn),美國學(xué)者格蘭特·吉爾莫甚至認(rèn)為格式合同是導(dǎo)致契約自由死亡的原因之一。⑤而筆者引用史際春先生的一句話:我們認(rèn)為,惟有更多地從積極一面看問題,把因?yàn)樯鐣?huì)和經(jīng)濟(jì)的社會(huì)化而給契約自由帶來的限制,以及合同內(nèi)容更直接體現(xiàn)社會(huì)意志,視為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之必然,是一種進(jìn)步,方能在科學(xué)的基礎(chǔ)上構(gòu)造契約自由和不自由的辯證法。因此筆者認(rèn)為,國際標(biāo)準(zhǔn)合同的出現(xiàn)并不是對(duì)合同平等與自由的背離,而是一種修正,是民法從抽象概括和假設(shè)的分析法向以客觀的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)為基礎(chǔ)的分析法的過渡,是合同自由形式化的剝離以及向開始關(guān)注和追求實(shí)質(zhì)合同自由的轉(zhuǎn)折。
但是，客觀地講,合同本身是中性的,而且國際標(biāo)準(zhǔn)合同的優(yōu)點(diǎn)也說明標(biāo)準(zhǔn)合同提高了效率,從某種程度上維護(hù)了契約正義。相反在交易中居于強(qiáng)勢(shì)地位的一方,為了追求自己的利益,對(duì)合同上的義務(wù)負(fù)擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)作不合理分配,致使利益的天平嚴(yán)重失衡。
四、重視保護(hù)弱勢(shì)的發(fā)展中國家
筆者認(rèn)為國際標(biāo)準(zhǔn)合同天生是陽光的,盡管由于制定者的趨利避害性和經(jīng)營(yíng)的壟斷性,使得它的出現(xiàn)也就不可避免地伴隨著利益的傾倒性,但它通過公開大膽地承載著社會(huì)對(duì)其的評(píng)價(jià)和監(jiān)督,刺激著合同制定者向合同另一方利益的重視和條款的改善,“采用仔細(xì)而專門擬訂的國際標(biāo)準(zhǔn)合同或一般條款,在締約時(shí)明確規(guī)定當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù),還可以避免許多不必要的爭(zhēng)訟”⑥。
在國際貿(mào)易中，我們要保護(hù)的弱方當(dāng)事人與國內(nèi)市場(chǎng)有很大的區(qū)別。在國際貿(mào)易中，弱方當(dāng)事人是發(fā)展中國家當(dāng)?shù)氐牡胤狡髽I(yè)。所以保護(hù)國際貿(mào)易中弱方當(dāng)事人的需要是結(jié)束對(duì)他們的物質(zhì)資源的剝削的必然結(jié)果，這也是工業(yè)高度發(fā)達(dá)國家的義務(wù)。目前，筆者認(rèn)為可以采取以下幾個(gè)方法來保護(hù)國際貿(mào)易中的弱方當(dāng)事人。
第一，弱方當(dāng)事人的代表自始就參與合同的起草，并在起草的過程中能夠發(fā)表他們的觀點(diǎn)。例如，中國國家委員會(huì)中國際商業(yè)慣例委員會(huì)的代表參加了國際商會(huì)慣例委員會(huì)的歷次會(huì)議,并參與了該“示范合同”制定工作的全過程。我國選派的專家在廣泛聽取國內(nèi)機(jī)構(gòu)和業(yè)內(nèi)專家意見的基礎(chǔ)上,分別于1995年1月和1997年1月兩次遞交書面報(bào)告,就“示范合同”草案提出評(píng)論和修改意見,國際商會(huì)認(rèn)真研究了中國代表的兩份報(bào)告,并在最終形成的《國際銷售示范合同》中采納了我國代表的大部分意見,從而為我國及廣大發(fā)展中國家贏得了利益,且在國際社會(huì)贏得了聲譽(yù)⑦。
第二，國際標(biāo)準(zhǔn)合同與合同條款的未來發(fā)展的首要目標(biāo)，是制訂統(tǒng)一法和統(tǒng)一規(guī)則，而不是制訂傳統(tǒng)意義上的公約。統(tǒng)一的規(guī)則比嚴(yán)格的公約更加靈活、適用。如果其對(duì)于每一位當(dāng)事人都是公平合理的，那它們將會(huì)在全世界范圍內(nèi)得到廣泛的適用。第三，要保持警惕，以防單個(gè)企業(yè)使用的定型化合同超越了法律允許的范圍。
總之,對(duì)國際標(biāo)準(zhǔn)合同的控制是一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的問題,必須把涉及到的每一個(gè)角落都考慮周全,才能使國際標(biāo)準(zhǔn)合同這種既特殊又普遍的合同形式其利得以發(fā)揮,其弊得以控制。
注釋：
①陳很麗．從標(biāo)準(zhǔn)合同看國際銷售示范合同之定性．北方經(jīng)貿(mào)．2005(9)．
②尹繼良．標(biāo)準(zhǔn)合同與合同效率、自由、公平．律師世界．2002(4)．
③[英]施米托夫．國際貿(mào)易法文選．北京：中國大百科全書出版社．1996.
④梁西．國際組織法．武漢大學(xué)出版社．1993．
⑤柳甄．格式合同的理論及其適用．北方工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)．2000(6)．
關(guān)鍵詞：貿(mào)易；政策；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
開放的對(duì)外貿(mào)易政策是否能促進(jìn)一國經(jīng)濟(jì)更快增長(zhǎng)？更多的貿(mào)易是否就意味著更多的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)？對(duì)于諸如這類問題的探討，很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都做出了努力并且大部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為：對(duì)外貿(mào)易能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，所以更為開放的外貿(mào)政策有利于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。到了20世紀(jì)30年代，以羅伯特遜（D.H.Robertson）為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家甚至得出對(duì)外貿(mào)易是“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”學(xué)說。貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系之所以受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的關(guān)心，最主要的原因恐怕不外乎是為一國對(duì)外貿(mào)易政策制定服務(wù)，即找出二者之間的關(guān)系及規(guī)律，從而政府能夠根據(jù)需要調(diào)整對(duì)外貿(mào)易政策以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但一國改變其對(duì)外貿(mào)易政策就一定能達(dá)到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目的嗎？
對(duì)于這個(gè)問題的回答恐怕需要更多的實(shí)證材料。經(jīng)濟(jì)理論固然有用，但很多基于經(jīng)濟(jì)理論文獻(xiàn)所做出的預(yù)測(cè)與現(xiàn)實(shí)結(jié)果并不一致。提倡更為自由、開放的貿(mào)易理論有其合理成分，但倡導(dǎo)對(duì)國內(nèi)某些產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)使其免受國際競(jìng)爭(zhēng)的理論也不無道理。本文通過介紹一些研究者對(duì)貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證研究，目的不在于說明其特定的研究結(jié)果如何，而是試圖找出其研究方法上所忽略的不該忽略的問題，基于此，為提出一套更為有效的研究方法獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策以供大方之家商榷。
一、已有的實(shí)證研究概況
已有的關(guān)于貿(mào)易政策和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系之討論主要還是建立在其有力的實(shí)證研究結(jié)果之上的，盡管眾多的研究結(jié)果并不一致，進(jìn)而所建議的對(duì)外貿(mào)易政策也不盡相同，但所用的研究方法卻極其相似。都是通過考察不同國家宏觀經(jīng)濟(jì)水平，利用標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，把各國對(duì)外貿(mào)易的開放程度和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況作為變量，從而試圖用實(shí)證的方法找出二者之間的關(guān)系。盡管在研究過程中，隨著時(shí)間的推移和實(shí)踐的發(fā)展，所采用的變量和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法都在不斷地改變、有所發(fā)展，但總的來看，這些文獻(xiàn)的研究結(jié)果并不能為對(duì)外貿(mào)易政策的制定提供積極的有說服力的建議。因而我們可以看出，其實(shí)那些方法沒有一個(gè)能夠真正解決對(duì)貿(mào)易政策的制定問題。當(dāng)我們問及其研究結(jié)果是否對(duì)貿(mào)易政策制定有實(shí)踐作用時(shí)，答案自然是否定的。在此基礎(chǔ)上我們可以得出結(jié)論，我們的研究應(yīng)該更注重于外貿(mào)政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響方式，即通過研究貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的傳遞機(jī)制而非停留在對(duì)其結(jié)果之間的關(guān)系上研究，會(huì)更有利于我們找出貿(mào)易政策與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。
(一)早期的實(shí)證研究
對(duì)貿(mào)易政策和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行關(guān)系之研究，一種自然而然的方法似乎就是利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來考察貿(mào)易的開放程度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間的關(guān)系。如果開放的貿(mào)易能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，那么自然可以得出結(jié)論：采取更為開放的貿(mào)易政策的國家比那些設(shè)置更多國際貿(mào)易壁壘的國家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要快，就能實(shí)現(xiàn)更高的國民收入水平。進(jìn)行方面研究的早期代表人物有：Dollar（1992），Sachs和Warner（1995），Harrison（1996），Edwards（1998）。在研究過程中，考察貿(mào)易開放程度所采用的變量主要包括：關(guān)稅保護(hù)水平、非關(guān)稅壁壘的范圍、外匯市場(chǎng)扭曲程度以及國家是否壟斷對(duì)某些商品的出口；考察經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況主要看GDP增長(zhǎng)率。這些研究表明，在二戰(zhàn)后的期間，采取更為開放的貿(mào)易政策的國家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也相應(yīng)地比較快。
開放的貿(mào)易政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生直接的和間接的影響，它能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是因?yàn)樗軌驅(qū)е乱粐叩馁Q(mào)易依存度（或叫貿(mào)易密集度）。然而，一國的貿(mào)易密集度除了受貿(mào)易政策所設(shè)置的貿(mào)易壁壘影響外，地理因素也是影響一國貿(mào)易密集度的重要因素之一。因此，在計(jì)算一國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)把貿(mào)易（注意：不是貿(mào)易政策）作為主要因素考慮時(shí)，僅僅考察一國政府對(duì)貿(mào)易的干預(yù)程度將不是衡量貿(mào)易密集度的最好方法，在這種情況下，作為后者（地理因素變量）也是應(yīng)該在考慮范圍之內(nèi)的。在早期的研究中（包括Dollar（1992），Sachs和Warner（1995），Harrison（1996），Edwards（1998）的研究），都是采用的貿(mào)易密集度作為變量而非貿(mào)易政策作為變量的研究方法。這些研究自然就包含了非政策性的貿(mào)易壁壘。而基于自己的研究結(jié)果他們順理成章地得出結(jié)論：采取更為開放的貿(mào)易政策的國家會(huì)帶來更快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和更高的收入水平。
結(jié)果確實(shí)表明開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間存在積極的關(guān)系，然而在運(yùn)用這些研究結(jié)果來衡量貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系時(shí)，因忽略了開放度到底是受政策影響還是地理因素影響這一問題，我們不免對(duì)其結(jié)論持懷疑態(tài)度。研究過程使用的是貿(mào)易密集度，而結(jié)論使用的卻是貿(mào)易政策開放度，其實(shí)混淆二者間關(guān)系而簡(jiǎn)單地將其劃了等號(hào)。我們知道，實(shí)證研究方法受到兩個(gè)關(guān)鍵因素的制約：內(nèi)生性偏差和變量遺漏偏差。內(nèi)生性偏差產(chǎn)生的原因是由于貿(mào)易政策與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行有內(nèi)在關(guān)聯(lián)。早期研究的一般結(jié)論都是越開放就越能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是因果律可能會(huì)導(dǎo)致相反的結(jié)果：經(jīng)濟(jì)疲軟的國家很可能更有設(shè)置貿(mào)易障礙的傾向，比如說提高關(guān)稅以彌補(bǔ)國內(nèi)稅收不足。如果回歸分析中所遺漏的變量恰恰是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素，那么此時(shí)變量遺漏偏差就會(huì)發(fā)生。比如說一個(gè)擁有良好的經(jīng)濟(jì)組織機(jī)構(gòu)和制度的國家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較快，良好的經(jīng)濟(jì)組織機(jī)構(gòu)和制度和貿(mào)易政策恰巧有關(guān)，但真正促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的是經(jīng)濟(jì)組織機(jī)構(gòu)的質(zhì)量本身。那么此時(shí)所觀測(cè)到的貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的關(guān)系就會(huì)被誤認(rèn)為有直接的因果關(guān)系。早期研究貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中所采用的標(biāo)準(zhǔn)最小平方回歸分析法，由于存在著內(nèi)生性和變量遺漏問題，那么所得到的關(guān)于開放度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的結(jié)果也就存在著偏差估計(jì)。以上的例子及其它讀者可能想到的例子都充分說明了內(nèi)生性和變量遺漏不是小小的技術(shù)謬誤，而是改變研究結(jié)果的因素。在意識(shí)到這些不足之處后，文獻(xiàn)研究又進(jìn)一步向兩個(gè)方向發(fā)展，一是引入變量估計(jì)來糾正內(nèi)生性偏差，二是使用相關(guān)可控變量來解決變量遺漏偏差。隨著方法的改進(jìn)，后來的研究結(jié)果證實(shí)了早期研究結(jié)果確實(shí)受到這些偏差影響，而糾正這些偏差的同時(shí)卻發(fā)現(xiàn)開放度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的積極關(guān)系也就不復(fù)存在了。
（二）當(dāng)前的實(shí)證研究
一國的貿(mào)易密集度既取決于貿(mào)易政策所導(dǎo)致的貿(mào)易壁壘，也取決于地理因素所導(dǎo)致的貿(mào)易壁壘。如上所述，政策所導(dǎo)致的貿(mào)易壁壘既可能是受宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況（內(nèi)生性）影響，也可能是受其他因素（變量遺漏）影響。地理因素所導(dǎo)致的貿(mào)易壁壘，比如國與國之間的距離、與海洋的接近程度、人口狀況等，似乎既不受經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況影響，也不受其他因素影響。FrankelandRomer(1999)將外生性特征——地理因素所導(dǎo)致的貿(mào)易壁壘作為變量納入回歸分析之中，研究貿(mào)易密集度。這種方法本質(zhì)上是利用地理因素所導(dǎo)致的貿(mào)易壁壘及貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況間關(guān)系來推斷政策性貿(mào)易壁壘的影響。FrankelandRomer發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易中的地理因素確實(shí)會(huì)影響一國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行：貿(mào)易增長(zhǎng)10%通常會(huì)帶來收入增長(zhǎng)約10%-20%。這種研究的結(jié)果與早期研究的結(jié)果具有一致性，同時(shí)說明利用地理因素做變量分析貿(mào)易密集度是正確的。這充分說明了貿(mào)易密集度除受政策影響外，還受其他因素影響。FrankelandRomer還聲稱：不同政策所導(dǎo)致的貿(mào)易差別不會(huì)象地理因素導(dǎo)致的貿(mào)易差別那樣影響收入水平。RodriguezandRodrik(2001)的觀點(diǎn)認(rèn)為“即便以地理約束形式的無差別的貿(mào)易壁壘對(duì)一國經(jīng)濟(jì)是有害的，政策對(duì)市場(chǎng)失靈的干預(yù)程度和貿(mào)易管制能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?！辈⑶?，即使政策和地理因素所導(dǎo)致的貿(mào)易壁壘在某個(gè)特定時(shí)期對(duì)一國收入有著相同的影響，但它們影響的方式也在不斷改變。比如相對(duì)于二十年前來說，信息科技改變了“距離”在貿(mào)易中的角色；同樣，關(guān)稅對(duì)貿(mào)易的限制作用隨著對(duì)外直接投資和資本的流動(dòng)的發(fā)展也不斷改變。
當(dāng)前的研究還將早期研究中所忽略的兩組變量考慮進(jìn)去，結(jié)果發(fā)現(xiàn)早期研究所得的政策和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的積極關(guān)系也是不成立的。第一組包括與一個(gè)國家的地理位置有關(guān)的變量。這里，地理被認(rèn)為是長(zhǎng)期發(fā)展的直接的決定因素。一個(gè)典型的例子是一國距離赤道的距離。EasterlyandLevine(2003)指出：“……與適度的氣候相比，熱帶環(huán)境更有不利于生產(chǎn)的傾向，更多的疾病，存在著不能有效使用在適度氣候區(qū)域發(fā)展起來的生產(chǎn)技術(shù)的影響因素”，以此來說明在實(shí)證分析中應(yīng)該包括“距赤道的距離”這一因素。RodriguezandRodrik(2001)andIrwinandTervio(2002)在使用FrankelandRomer的理論模型分析時(shí)將這些因素考慮進(jìn)去，結(jié)果發(fā)現(xiàn)貿(mào)易對(duì)收入的影響程度要大打折扣并且顯得不再那么重要。其他的諸如一國在熱帶地區(qū)所占面積百分比等因素也不斷地被納入分析之中。結(jié)果都表明貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極效果不復(fù)存在了。第二組變量與一國組織機(jī)構(gòu)的發(fā)展有關(guān)。將這些變量納入回歸分析的模型之中，同樣存在內(nèi)生性和變量遺漏問題。在這一方面的研究的代表人物有Acemoglu,Johnson,andRobinson(2001)等，有興趣的讀者可以參考他們的有關(guān)文獻(xiàn)，由于受到篇幅所限，在此不再贅述。但有一點(diǎn)要說明的是，他們的研究同樣遭遇了“失敗”，即沒能找出貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的確定的關(guān)系。
這些研究文獻(xiàn)都試圖從不同國家宏觀經(jīng)濟(jì)水平的實(shí)證資料中找出貿(mào)易開放度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的確切關(guān)系。但最后的結(jié)論都是站不住腳的，還需要用其它的數(shù)據(jù)集，變量，方法等做進(jìn)一步研究。然而現(xiàn)有的實(shí)證研究已經(jīng)表明，一旦早期研究中的諸如內(nèi)生性和變量遺漏問題得到解決，就沒有證據(jù)說明開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的因果聯(lián)系。結(jié)果似乎是令人失望的，畢竟這些研究都沒能夠給出一個(gè)滿意的答案。但是我們從中了解到了一個(gè)很重要的事實(shí)，即對(duì)于“貿(mào)易開放能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)嗎？”這一問題沒有一個(gè)簡(jiǎn)單、絕對(duì)的答案。二、宏觀回歸分析實(shí)證研究的局限性
即使研究人員能夠找到象上面所述的一整套令人信服的方法來解決內(nèi)生性和變量遺漏問題，使用宏觀數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析仍然存在著局限性。換言之，即使所使用的回歸模型是接近完美的，分析中至少還存在以下兩點(diǎn)缺陷：一是每個(gè)貿(mào)易-增長(zhǎng)的回歸模型都將貿(mào)易政策概括為一維指標(biāo)，另一個(gè)就是所有的回歸模型都不考慮貿(mào)易政策對(duì)政府依賴性。粗略地看一下貿(mào)易政策是如何發(fā)揮作用，我們就能發(fā)現(xiàn)這些模型的結(jié)論是令人費(fèi)解的。首先，貿(mào)易政策可以通過很多渠道對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生影響。比如貿(mào)易政策可以影響產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度，從而影響企業(yè)定價(jià)及刺激企業(yè)不斷創(chuàng)新、提高效率；貿(mào)易政策影響貿(mào)易量；貿(mào)易政策還會(huì)刺激不同部門不斷擴(kuò)張或收縮，不斷擴(kuò)張的生產(chǎn)部門由于產(chǎn)量的提高而可能產(chǎn)生積極的外部性，收縮的部門會(huì)重新分配無效率的資源。其次，貿(mào)易政策的手段或工具很多，包括關(guān)稅、配額、進(jìn)口許可證等進(jìn)口限制和出口補(bǔ)貼、出口信貸等出口刺激。再次，某些政策通過特定渠道實(shí)施的部分效應(yīng)可能也取決于經(jīng)濟(jì)環(huán)境的特征，國家的發(fā)達(dá)程度，金融部門的完善程度等都會(huì)影響到政策的實(shí)施效果?？梢哉f，貿(mào)易政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用效果是特定經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，一系列政策工具通過多種渠道共同作用的結(jié)果。考慮到其多樣性的特征，就不難理解為什么單靠典型的貿(mào)易-增長(zhǎng)線性回歸模型實(shí)際上不能揭示貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的作用機(jī)制的。故將一國貿(mào)易政策不同方面的綜合作用結(jié)果簡(jiǎn)單的融合為一種變量——貿(mào)易開放度，是不科學(xué)的。另外這些分析政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的模型中，排除了國家的影響，即其是獨(dú)立于國家之外的。很顯然這是一個(gè)很苛刻的假設(shè)前提，適合于一個(gè)貧困國家的政策可能不適合富裕國家。總之，經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)政策的實(shí)施效果起著關(guān)鍵性作用。比如一些東亞國家采取的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略而拉丁美洲國家采取的進(jìn)口替代戰(zhàn)略，如何將這兩種不同的戰(zhàn)略方式糅合在一種回歸分析模型中？如果不考慮政策工具、政策實(shí)施的經(jīng)濟(jì)環(huán)境及作用機(jī)制而單純地認(rèn)為任何一種貿(mào)易保護(hù)措施都是有害的話，那么用于分析貿(mào)易-經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的回歸模型似乎就是比較合理的。但事實(shí)并非如此，也就說明了對(duì)于“貿(mào)易開放能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)嗎？”這一問題沒有一個(gè)簡(jiǎn)單、絕對(duì)的答案。同時(shí)也向我們暗示：如果我們想要理解貿(mào)易政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，就不得不改變我們所詢問的問題的類型以及所要尋找的答案的類型，因?yàn)槲覀兿嘈派鲜鏊婕暗幕貧w模型是不能揭示貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的作用機(jī)制的，所以我們就不得不尋找其他的可能的方法。
三、使用微觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，注重對(duì)傳遞機(jī)制的研究
至此，我們已經(jīng)分析了現(xiàn)有的實(shí)證分析的做法及其局限性，并且發(fā)現(xiàn)其分析結(jié)果是不確定的、沒有說服力的。沒有確切答案的事實(shí)并不意味著這個(gè)問題本身不重要，相反，我們很想知道自由貿(mào)易的“贊歌”真的能起作用嗎？更為開放的貿(mào)易政策，如果實(shí)施得當(dāng)?shù)脑挘娴哪軌虼龠M(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)嗎？其實(shí)在現(xiàn)有的實(shí)證分析研究中，大多使用的都是宏觀數(shù)據(jù)資料，注重于對(duì)結(jié)果而非傳遞機(jī)制的研究，因而其所得結(jié)論往往是模糊的不、確定的。并且這種只注重結(jié)果的研究嚴(yán)重地限制了現(xiàn)有貿(mào)易-經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)文獻(xiàn)中的政策關(guān)聯(lián)性。所以對(duì)貿(mào)易-經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究就應(yīng)該從注重結(jié)果轉(zhuǎn)向注重傳遞機(jī)制，——更為開放的貿(mào)易政策能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳遞機(jī)制。
（一）使用的數(shù)據(jù)資料問題?，F(xiàn)有的貿(mào)易-經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究文獻(xiàn)大都使用各國宏觀經(jīng)濟(jì)資料。總的來說，使用這種資料存在一個(gè)問題就是對(duì)于這方面的研究，它們所能給予的信息是不夠豐富的。進(jìn)行生產(chǎn)和貿(mào)易的不是國家，而是一國的公司企業(yè)和消費(fèi)者。因而衡量貿(mào)易對(duì)收入的影響時(shí)就不能不使用這些微觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)。使用的國家宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)背后的想法，在某種意義上說，是它具有“平均作用”。有的公司贏利，有的虧損；有的消費(fèi)者得利，有的卻遭受損失；有些產(chǎn)業(yè)在更為開放的自由貿(mào)易下能夠興旺而有些產(chǎn)業(yè)則不斷萎縮，而宏觀數(shù)據(jù)都將這些結(jié)果加以綜合“平均化”了。且這種“平均化作用”不僅僅對(duì)一個(gè)國家，而是對(duì)所有的國家都是起作用的，因而其說服力是微弱的。
（二）傳遞機(jī)制。當(dāng)問及是否貿(mào)易能夠使一個(gè)國家更加富裕時(shí)，似乎就需要貿(mào)易和收入的宏觀數(shù)據(jù)來說明，然而問題的核心就在于很多經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)只研究了結(jié)果而回避了對(duì)傳遞機(jī)制的研究。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們或許能夠用他們的所謂經(jīng)濟(jì)模型來支持他們的觀點(diǎn)，但是一個(gè)真正能夠解決這一問題的模型應(yīng)該首先能夠回答以下問題。1、該模型應(yīng)包括哪些變量，不同的變量起著什么樣的作用？所使用的變量是否都是使用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析所必要的？2、哪些變量是外生變量，哪些不是？3、貿(mào)易是通過那些渠道來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的？因?yàn)橘Q(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以通過很多方式相互作用的，單維貿(mào)易指數(shù)的簡(jiǎn)單線型回歸分析并不能適合所有的情況。4、那些是動(dòng)態(tài)變量？即要找到一個(gè)模型來說明貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的關(guān)系是如何隨著時(shí)間的變化而變化的。這又牽涉到兩個(gè)相關(guān)問題。首先，貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的特定關(guān)系的變化取決于一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，對(duì)于不同發(fā)展水平的國家需要有不同的政策措施相配套。這其實(shí)就是如上所述的政策作用對(duì)國家的依賴性。其次，即使不存在著這種依賴性，一些能夠用來解釋貿(mào)易-經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的諸如運(yùn)輸費(fèi)用和信息科技等基礎(chǔ)項(xiàng)目，他們的作用是如何隨時(shí)間的變化而變化的。簡(jiǎn)言之，這樣的模型要求我們?nèi)ニ伎肌盀槭裁础辟Q(mào)易會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而不是“能不能”的問題。如果能夠作到這些，就基本上避免現(xiàn)有的研究方法的弊端，這就要求我們選擇適當(dāng)?shù)哪Ｐ图訌?qiáng)對(duì)傳遞機(jī)制的研究，讓我們更好地理解為什么要根據(jù)不同情形制定或選擇不同的貿(mào)易政策。
如果沒有一個(gè)適當(dāng)?shù)哪Ｐ停瑢?duì)上述問題就難以回答。按照上面的問題需要，建立一個(gè)合適的模型，首先一個(gè)優(yōu)勢(shì)就是能夠讓我們找出貿(mào)易是通過什么樣的方式來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的。另一個(gè)優(yōu)勢(shì)就是當(dāng)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)與某一經(jīng)濟(jì)行為模型聯(lián)系更為密切時(shí)，我們能夠通過反復(fù)檢測(cè)來驗(yàn)證模型的實(shí)用性，并對(duì)模型加以重新審視。這種反復(fù)的過程同時(shí)讓我們不斷地尋求更為合理的能夠有實(shí)證數(shù)據(jù)支持的模型。
如果貿(mào)易-經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究能夠向這一方向發(fā)展，那么這些研究就應(yīng)包括：1、注重對(duì)企業(yè)等微觀主題研究，調(diào)查是否從國外引進(jìn)更為激烈的競(jìng)爭(zhēng)能夠使得國內(nèi)市場(chǎng)更具有競(jìng)爭(zhēng)性，從而更加有效配置資源和提高實(shí)際收入水平。2、是否來自國際競(jìng)爭(zhēng)的壓力能夠促使國內(nèi)企業(yè)提高生產(chǎn)能力，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。3、研究國際貿(mào)易的外溢效應(yīng)。貨物貿(mào)易可能會(huì)連帶知識(shí)、科技轉(zhuǎn)移，知識(shí)的積累又會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。4、研究對(duì)外直接投資的外溢效應(yīng)。通過觀察模仿外資企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)也可能實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移，知識(shí)的積累會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。5、對(duì)外直接投資是否會(huì)有利于一國就業(yè)和工資水平的提高，從而有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
以上所列都是一些不完整的例證而已，但從中我們也可以看出為什么那么多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因感興趣。促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因不同，其相關(guān)的政策意義也就不同。比如對(duì)于南非國家來說，F(xiàn)DI的就業(yè)效果帶動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較明顯而通過貨物貿(mào)易連帶的知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用就極其有限。那么此時(shí)政策制定就更傾向于鼓勵(lì)FDI發(fā)展。以上的討論我們可以看出，貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的關(guān)系會(huì)因經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政策工具的不同而變化，所以對(duì)其所能給予的答案也只能是在限定的范圍內(nèi)更加具體而非泛泛的解釋。但這畢竟能為政策的制定提供更為可靠的指導(dǎo)作用。
四、貿(mào)易政策的性質(zhì)在不斷改變
無論是使用傳統(tǒng)的回歸分析法還是本文所提倡的特殊方法，都要權(quán)衡貿(mào)易政策在其中的作用。傳統(tǒng)的貿(mào)易政策工具莫過于關(guān)稅和配額了，它們被各個(gè)國家廣泛采用以實(shí)施各自的發(fā)展和工業(yè)化戰(zhàn)略。所以將其納入回歸分析之中是非常必要的。但是，一切事物都在不斷地發(fā)展變化，貿(mào)易政策也不例外。因此，當(dāng)我們?cè)賹?duì)貿(mào)易-經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行回歸分析研究時(shí)，傳統(tǒng)的貿(mào)易政策工具極其權(quán)衡似乎顯得不在那么重要。一方面是因?yàn)殡p邊的、區(qū)域性的以及多邊的貿(mào)易協(xié)定大大約束了它們的實(shí)施效果，例如出口補(bǔ)貼就是WTO所不允許的。另一方面經(jīng)濟(jì)全球化也使得傳統(tǒng)的貿(mào)易政策工具作用不斷降低。了解貿(mào)易政策的性質(zhì)的變化，有利于我們更好地理解以往的對(duì)貿(mào)易-經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究的文獻(xiàn)。讀者們不免要問，在傳統(tǒng)貿(mào)易政策工具作用越來越微弱的今天，什么樣的貿(mào)易政策變得更重要？我想其中最重要的莫過于促進(jìn)出口和吸引外資了。隨著新的貿(mào)易政策工具的作用越來越強(qiáng)，隨之而來的兩個(gè)方面問題應(yīng)該引起我們注意。第一，將這些新的貿(mào)易政策工具納入我們的分析之中固然重要，但也具有挑戰(zhàn)性。重要是因?yàn)槲覀冃枰辣热缍愂諆?yōu)惠吸引的外商投資是否就能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，具有挑戰(zhàn)性是因?yàn)閷?duì)這些新工具的權(quán)衡是存在難度的。第二，關(guān)稅和配額往往因部門不同而不同，即具有“部門特性”，其實(shí)這種特性在新的貿(mào)易政策工具上體現(xiàn)的更為明顯，它們的使用范圍可能相對(duì)更為狹窄，因而不適宜用于貿(mào)易-經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的宏觀分析。當(dāng)我們放眼未來，對(duì)貿(mào)易-經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究的下一輪浪潮就需要首先解決這些新的貿(mào)易政策工具所帶來的問題。
五、結(jié)論
貿(mào)易政策能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)嗎？可惜的是很長(zhǎng)時(shí)間的研究也未能給出一個(gè)具有說服力的答案。早期的研究證實(shí)了開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，但由于方法上的缺陷，結(jié)果不能令人信服。當(dāng)前的研究方法克服了早期的方法缺陷，但卻無法找到二者間的聯(lián)系。簡(jiǎn)單的線性回歸理論分析無法說明貿(mào)易政策和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的重要關(guān)系，因?yàn)檫@種關(guān)系微妙，且相互作用要依賴特定的機(jī)制和取決于特定環(huán)境。更多地使用微觀經(jīng)濟(jì)論據(jù)而非宏觀論據(jù)，對(duì)貿(mào)易或貿(mào)易政策和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的作用機(jī)制建立特定的模型，而不是僅僅考察宏觀結(jié)果，惟有向這一方向發(fā)展，才更有助于我們找出更加充分的證據(jù)來說明貿(mào)易或貿(mào)易政策和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的關(guān)系。這種方法只能在更狹窄的范圍內(nèi)使用，并且對(duì)于貿(mào)易或貿(mào)易政策和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的關(guān)系不能給出一個(gè)簡(jiǎn)單的答案，只能依具體情況而對(duì)某一方面給出特定的答案。因?yàn)槲覉?jiān)信，事實(shí)上對(duì)于這一問題的回答沒有一個(gè)“放之四海而皆準(zhǔn)”的標(biāo)準(zhǔn)答案。參考文獻(xiàn)：
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選取新疆進(jìn)口額和出口額作為衡量對(duì)外貿(mào)易的變量，分別記為IN，OUT;選擇實(shí)際GDP作為衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的變量。數(shù)據(jù)為1984年至2009年的年度數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來自《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》和《新疆五十年》。GDP以1978年的價(jià)格為基期100，根據(jù)各期GDP指數(shù)計(jì)算得的實(shí)際GDP，換算公式為:該年度實(shí)際GDP=1978年GDP×該年度基于1978年的GDP指數(shù)，其中1978年的GDP為39．07億元人民幣。換算后實(shí)際GDP(簡(jiǎn)記為GDP)、進(jìn)口額(IN)、出口額(OUT)。為了消除可能存在的異方差，對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理，分別記為L(zhǎng)nGDP、LnIN、LnOUT。
新疆對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證分析
一、關(guān)于加工貿(mào)易“飛料”走私問題
我國的加工貿(mào)易政策規(guī)定,對(duì)加工貿(mào)易進(jìn)口料件實(shí)行“保稅”監(jiān)管政策,即用于加工貿(mào)易出口的料件進(jìn)口時(shí),免征關(guān)稅與增值稅,出口時(shí)不退增值稅。以加工貿(mào)易名義進(jìn)口的料件,若用于生產(chǎn)內(nèi)銷產(chǎn)品,要補(bǔ)交關(guān)稅與增值稅。對(duì)于采用部分國內(nèi)中間投入品的加工貿(mào)易出口,出口退稅實(shí)行“免、抵、退”政策。應(yīng)該說,這是在當(dāng)前我國增值稅率和關(guān)稅水平較高的情況下,發(fā)揮我國比較優(yōu)勢(shì)充分利用國際市場(chǎng)的一個(gè)明智之舉。正是實(shí)行了這些政策,才使我國加工貿(mào)易得到了長(zhǎng)足發(fā)展。但是,少數(shù)不法分子受利益驅(qū)使,利用加工貿(mào)易進(jìn)行走私犯罪活動(dòng)。不法分子采用虛報(bào)品名、規(guī)格、數(shù)量,進(jìn)口以多報(bào)少,出口以少報(bào)多,高報(bào)單耗,以次充好,甚至采用“假單證、假印章、假簽名”等“三假”手段,從事走私勾當(dāng),將保稅進(jìn)口的貨物在國內(nèi)倒賣。1997年開展嚴(yán)打走私運(yùn)動(dòng)以來,連續(xù)幾年破獲了大量以加工貿(mào)易之名進(jìn)行的走私犯罪活動(dòng)。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì),1997年查獲30萬元以上的加工貿(mào)易走私大要案401起,合計(jì)案值33.3億元,分別占全國海關(guān)查獲大要案總數(shù)的36%和總案值的54%。1999年查獲加工貿(mào)易走私大要案47起,合計(jì)案值28.7億元,分別占全國查獲走私案總數(shù)的39.5%和總案值的53%（邵祥林、王玉梁、任曉薇：《未來國際貿(mào)易的主流》），第82頁，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2001年）。2000年全國海關(guān)共查獲加工貿(mào)易渠道走私案件752起,案值25.4億元,雖然案件數(shù)只占全部走私案件數(shù)的7%,但案值比例高達(dá)42%。2001年上半年,海關(guān)調(diào)查部門立案的走私案件,涉及加工貿(mào)易的案值,仍達(dá)到總案值的42.7%;海關(guān)緝私警察立案的走私案件,加工貿(mào)易的案件呈明顯上升勢(shì)頭,共立案148起,增長(zhǎng)48%,案值12.5億元,增長(zhǎng)76%,擅自倒賣保稅料件、成品、甚至減免稅設(shè)備是走私的主要形式。
從海關(guān)查獲的走私案件看,利用加工貿(mào)易走私案占較高的比例。但是,能否據(jù)此認(rèn)為加工貿(mào)易就是走私最重要的渠道呢?答案是不確定的。據(jù)國際經(jīng)驗(yàn),查獲的走私案值,一般約為實(shí)際走私案的10%,甚至更低。在查獲的走私案件中,不同方式的走私,被查獲的難度不同,因此,不能簡(jiǎn)單地從已查獲的走私案件中的比例,來推算不同方式在全部走私案件中的比重。加工貿(mào)易走私,由于必然在海關(guān)留下有關(guān)單據(jù),因此,與那些“闖關(guān)”走私案相比,以加工貿(mào)易之名走私的案件,事后仍然可能查獲,所以,當(dāng)大規(guī)模開展打擊“走私”活動(dòng)時(shí),對(duì)以往的案件,加工貿(mào)易走私更易被查獲。因此,我們尚不能從近幾年海關(guān)查獲走私案中加工貿(mào)易走私所占的比重來推論其在全部走私渠道中的比重。也許所查獲的以加工貿(mào)易方式走私金額占較高比重,只是說明這種走私更易被查獲。
走私活動(dòng)的猖獗,不是因?yàn)閷?shí)行加工貿(mào)易政策,而是由于過高的關(guān)稅和增值稅造成的巨大利益的刺激,以及監(jiān)管手段的落后和官員的腐敗。只要上述誘發(fā)走私的原因存在,不管是否實(shí)行加工貿(mào)易政策,走私都是不可避免的。
開展打擊走私活動(dòng)以來,海關(guān)加強(qiáng)了對(duì)加工貿(mào)易進(jìn)口的監(jiān)管,同時(shí),通過保證金臺(tái)賬“實(shí)轉(zhuǎn)”等方式,試圖防范加工貿(mào)易走私,取得了明顯的成效。但是,也應(yīng)該看到,現(xiàn)行的監(jiān)管手段降低了通關(guān)效率,對(duì)正常的加工貿(mào)易活動(dòng),特別是交貨期很短的高端產(chǎn)品的加工貿(mào)易活動(dòng)產(chǎn)生了一些負(fù)面影響。這說明，沿襲這種傳統(tǒng)的方法加強(qiáng)監(jiān)管,成本與收益是不對(duì)稱的,必須探索新的監(jiān)管思路與監(jiān)管方法,在提高監(jiān)管效率的同時(shí),更加方便加工貿(mào)易進(jìn)出。
二、關(guān)于加工貿(mào)易出口與貿(mào)易磨擦問題
加工貿(mào)易的快速發(fā)展,使我國與貿(mào)易伙伴之間的貿(mào)易關(guān)系出現(xiàn)了新的變化。有觀點(diǎn)認(rèn)為,加工貿(mào)易出口快速發(fā)展,引發(fā)出兩個(gè)問題,一是與有關(guān)國家之間的貿(mào)易不平衡問題,二是所謂的貿(mào)易磨擦問題。
中國加工貿(mào)易的快速發(fā)展,得益于東亞新興經(jīng)濟(jì)體對(duì)我國轉(zhuǎn)移出口導(dǎo)向型的制造業(yè)。日本和亞洲“四小龍”都大幅度向中國轉(zhuǎn)移了生產(chǎn)制造能力,這些企業(yè)原本就是以美國市場(chǎng)為主要出口市場(chǎng)的,移到中國后,由于充分利用了我國生產(chǎn)要素低廉的優(yōu)勢(shì),很多企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)一步增強(qiáng),因此,對(duì)美出口進(jìn)一步增加。中國加工貿(mào)易的發(fā)展,在東亞新興經(jīng)濟(jì)體、中國和美國之間形成了獨(dú)特的“三角貿(mào)易”關(guān)系:中國從日本和“四小龍”進(jìn)口料件,在華組裝后出口到美國市場(chǎng)。因此,在很短的時(shí)間內(nèi)使中美之間貿(mào)易不平衡問題突顯出來。按照美方統(tǒng)計(jì),2000年中國已經(jīng)取代日本成為美國貿(mào)易逆差最大來源國。深入分析中美貿(mào)易不平衡問題,有幾個(gè)問題需要指出。第一,中國對(duì)美貿(mào)易出口的大幅度增長(zhǎng),實(shí)際上是取代了以往東亞其他經(jīng)濟(jì)體在美國的市場(chǎng)份額,并沒有直接威脅美國本土的企業(yè)。例如,1986～1988年間,美國鞋類進(jìn)口的60%來自中國臺(tái)灣和韓國,中國大陸只占2%。到1999年,這兩類產(chǎn)品進(jìn)口國的位次完全顛倒過來,美國從中國臺(tái)灣和韓國進(jìn)口的鞋類僅占2%,而從中國大陸進(jìn)口的鞋類所占份額上升至60%。玩具和體育用品的情形也相類似。1985年,美國從中國香港、臺(tái)灣和韓國對(duì)該類產(chǎn)品的進(jìn)口占60%以上,中國大陸僅占6%,到90年代末,所占份額數(shù)剛好相反,中國大陸占60%,香港、韓國和中國臺(tái)灣減少至6%。（N."Lardy,IntegratingChinaintoglobalEconomy",Chpt.5,TheBrookPress,2002)。第二,由于香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易,中美兩國對(duì)雙邊貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)都出現(xiàn)了誤差。在美國的統(tǒng)計(jì)中,經(jīng)香港對(duì)大陸的出口,被統(tǒng)計(jì)為對(duì)香港出口,而非對(duì)中國大陸出口;而中國經(jīng)香港對(duì)美出口的產(chǎn)品,按原產(chǎn)地原則,仍然被統(tǒng)計(jì)為自中國的進(jìn)口。中國的統(tǒng)計(jì)恰好相反。因此,美國統(tǒng)計(jì)的雙邊貿(mào)易逆差夸大了實(shí)際情況,而中國的統(tǒng)計(jì)則低估了貿(mào)易不平衡狀況。有關(guān)研究表明,中美貿(mào)易逆差應(yīng)介乎兩國統(tǒng)計(jì)之間。第三,中美貿(mào)易不平衡,并非中國保護(hù)市場(chǎng)造成的,實(shí)際上,近10年來,中國市場(chǎng)是美國出口增長(zhǎng)最快的市場(chǎng)之一。1990～2000年間,美國對(duì)中國的出口幾乎增長(zhǎng)了四倍，1990～2000年,美國企業(yè)對(duì)中國出口的增長(zhǎng)速度大大超過了其他出口市場(chǎng),到2000年,中國成為美國在全球的第出口市場(chǎng)。
但是,不管原因何在,中美貿(mào)易不平衡使我國在對(duì)美談判中處于不利地位。特別是,一些美國政客出于政治動(dòng)機(jī),夸大中美貿(mào)易不平衡問題,以期在對(duì)華交往中取得主動(dòng)地位。中美貿(mào)易不平衡的主要影響,并不是像一些論者所宣稱的,影響了一般貿(mào)易的對(duì)美出口,實(shí)際上,美國借中美貿(mào)易不平衡對(duì)中國出口產(chǎn)品直接采取的限制措施并不多,除少數(shù)紡織品受配額限制外,絕大
多數(shù)產(chǎn)品并沒有直接受到限制措施,主要原因就在于,加工貿(mào)易出口快速增長(zhǎng)導(dǎo)致的貿(mào)易不平衡,只是轉(zhuǎn)移了其他東亞經(jīng)濟(jì)體對(duì)美貿(mào)易的順差,并沒有直接威脅美國本土企業(yè)。而且,很多中國加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)美的出口,本來就是美國在華投資的企業(yè),或者美國企業(yè)在華的“代工”企業(yè)的產(chǎn)品。這種貿(mào)易不平衡的主要影響,主要體現(xiàn)在美國在雙邊貿(mào)易談判中,以貿(mào)易不平衡為武器,要求中國加大開放市場(chǎng)、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的力度,加速了我國市場(chǎng)開放,對(duì)國內(nèi)企業(yè)形成了一定的競(jìng)爭(zhēng)壓力。但是,從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看,市場(chǎng)開放對(duì)我國經(jīng)濟(jì)效率的提高、競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)是利大于弊的。
第二方面的問題則是貿(mào)易磨擦問題,或貿(mào)易伙伴針對(duì)中國產(chǎn)品采取的不正當(dāng)保護(hù)措施。最為突出的是中國出口產(chǎn)品在國際市場(chǎng)遇到的反傾銷問題。目前,針對(duì)中國產(chǎn)品的反傾銷訴訟已經(jīng)超過500起,中國已經(jīng)成為全世界被反傾銷最多的國家。不少國家將反傾銷作為貿(mào)易保護(hù)主義的手段,對(duì)中國出口產(chǎn)品濫用反傾銷措施,使我國出口形勢(shì)空前嚴(yán)峻。不少學(xué)者與官員認(rèn)為,之所以出現(xiàn)這么多對(duì)華反傾銷,是因?yàn)榧庸べQ(mào)易出口增長(zhǎng)太快造成的。但是,國家經(jīng)貿(mào)委委托國務(wù)院發(fā)展研究中心對(duì)外經(jīng)濟(jì)研究部最近完成的一項(xiàng)反傾銷研究課題的調(diào)查表明,我國被反傾銷的產(chǎn)品絕大部分是由一般貿(mào)易出口引起的,針對(duì)我國加工貿(mào)易出口的反傾銷案例不到全部對(duì)華反傾銷案例的5～10%。加工貿(mào)易出口之所以不易被反傾銷,基本原因在于,加工貿(mào)易出口大多仍利用了外方原有的出口渠道,出口量、價(jià)格均由外方控制,不會(huì)出現(xiàn)一般貿(mào)易出現(xiàn)的亂打價(jià)格戰(zhàn)的情形。這一研究成果顯示,以往對(duì)加工貿(mào)易的評(píng)價(jià),夸大了其導(dǎo)致貿(mào)易磨擦的負(fù)面作用,實(shí)際情形并非如此。
三、關(guān)于加工貿(mào)易與一般貿(mào)易的關(guān)系問題
有觀點(diǎn)認(rèn)為,加工貿(mào)易的發(fā)展擠壓了一般貿(mào)易發(fā)展。在進(jìn)口方面,對(duì)加工貿(mào)易設(shè)備與中間投入品進(jìn)口實(shí)行保稅政策,使我國進(jìn)口納稅產(chǎn)品比重很低;在出口方面,加工貿(mào)易擠占了一般貿(mào)易出口市場(chǎng)份額。這種觀點(diǎn)是值得商榷的。
(一)關(guān)于加工貿(mào)易與進(jìn)口關(guān)稅收入的關(guān)系,以下幾點(diǎn)需要明確
第一,對(duì)加工貿(mào)易進(jìn)口免征關(guān)稅,是合理的。加工貿(mào)易進(jìn)口最終會(huì)包含在出口產(chǎn)品之中,如果對(duì)加工貿(mào)易進(jìn)口征收關(guān)稅,就會(huì)扭曲進(jìn)口投入品的價(jià)格,使我國出口產(chǎn)品國際競(jìng)爭(zhēng)力下降。
第二,關(guān)稅對(duì)總稅收貢獻(xiàn)的下降主要是由降低關(guān)稅水平引起的。我國算術(shù)平均關(guān)稅水平從1985年的44.3%（N."Lardy,IntegratingChinaintoglobalEconomy",Chpt.5,TheBrookPress,2002)下降到2001年的15.3%,降幅為66%,但同期關(guān)稅占全部稅收的比重只從10%下降到5.5%。
第三,關(guān)稅比重降低的原因還在于其他方面的減免稅。我國有四大類產(chǎn)品不納關(guān)稅,一類是加工貿(mào)易進(jìn)口,二類是外資企業(yè)設(shè)備進(jìn)口,三類是技術(shù)改造等進(jìn)口減免稅,四類是外國政府與國際組織的饋贈(zèng)。1998年我國進(jìn)口應(yīng)稅品比重只有19%,加工貿(mào)易進(jìn)口占總進(jìn)口比重為48.9%,外資企業(yè)投資項(xiàng)下進(jìn)口占10.3%,二者合計(jì)為59.2%,通常饋贈(zèng)進(jìn)口不到1%,因此,技術(shù)改造等免稅進(jìn)口占到20%。也就是說,在應(yīng)該繳納關(guān)稅的一般貿(mào)易進(jìn)口中,政策性免稅進(jìn)口額達(dá)到一半以上。關(guān)稅收入比重的降低,這類政策性減免也是一個(gè)重要原因。
(二)加工貿(mào)易擠占一般貿(mào)易出口市場(chǎng)的觀點(diǎn),是難以成立的
統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系是開展統(tǒng)計(jì)工作的“龍頭”。關(guān)于貿(mào)易統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系問題，3年前有過一場(chǎng)討論，國家統(tǒng)計(jì)局也召開過專題研討會(huì)，形成的共識(shí)為：貿(mào)易統(tǒng)計(jì)既要反映全社會(huì)商品流通和商品市場(chǎng)運(yùn)行全貌，又要反映批發(fā)零售貿(mào)易和餐飲業(yè)行業(yè)的發(fā)展變化狀況。一方面社會(huì)消費(fèi)品零售總額統(tǒng)計(jì)要保留，因?yàn)樗欠从橙鐣?huì)商品市場(chǎng)運(yùn)行的唯一指標(biāo)，許多地區(qū)還將其納入政府工作的計(jì)劃考核指標(biāo)，盡管這一指標(biāo)具有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩,而且也不符合國際慣例；另一方面，為滿足國民經(jīng)濟(jì)核算的需要，并有利于與國際接軌,貿(mào)易餐飲業(yè)行業(yè)統(tǒng)計(jì)要盡快建立和完善起來,這方面的工作隨著流通體制改革的深入和流通產(chǎn)業(yè)所發(fā)生的巨大變化,工作量和難度都將大大增加,貿(mào)易統(tǒng)計(jì)工作重心必然要轉(zhuǎn)向貿(mào)易餐飲業(yè)行業(yè)統(tǒng)計(jì)。
近年來，貿(mào)易統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系圍繞上述兩條主線，進(jìn)行了不斷充實(shí)和完善，目前基本框架已經(jīng)成熟或基本成型，但仍存在一些不足，主要有：1、對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)環(huán)境的變化反應(yīng)不靈敏。例如，對(duì)政府關(guān)心的商品市場(chǎng)總量平衡狀況、關(guān)系國計(jì)民生的重要商品(如糧食、棉花、石油、鋼材等)供求信息反應(yīng)得不夠；同時(shí)反映流通產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程的指標(biāo)和分組過于簡(jiǎn)單,尚未建立起完整的反映商業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)和現(xiàn)代商業(yè)業(yè)態(tài)狀況的統(tǒng)計(jì)制度。2、貿(mào)易統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系不完善.目前貿(mào)易企業(yè)生產(chǎn)資料銷售量?jī)H占社會(huì)銷售量的20%左右,不能反映生產(chǎn)資料市場(chǎng)全貌；同時(shí)價(jià)格信息是商品市場(chǎng)最為敏感的信息，但目前商品價(jià)格統(tǒng)計(jì)與流轉(zhuǎn)統(tǒng)計(jì)為“兩張皮”，按不同的統(tǒng)計(jì)方法從兩個(gè)渠道自下而上地統(tǒng)計(jì)，難于科學(xué)、全面和及時(shí)的分析商品市場(chǎng)全貌。3、現(xiàn)行的貿(mào)易餐飲企業(yè)的統(tǒng)計(jì)限額標(biāo)準(zhǔn)缺乏科學(xué)性和實(shí)用性.目前貿(mào)易餐飲業(yè)統(tǒng)計(jì)限額標(biāo)準(zhǔn)過高,能夠達(dá)到限額標(biāo)準(zhǔn)而進(jìn)行全數(shù)調(diào)查的企業(yè)數(shù)量太少，從而形成了與其他專業(yè)統(tǒng)計(jì)“抓大放小”截然相反的結(jié)果，貿(mào)易統(tǒng)計(jì)必須“抓小放大”，因?yàn)榘船F(xiàn)行限額標(biāo)準(zhǔn)，限額以下企業(yè)和個(gè)體戶的商品流轉(zhuǎn)量所占比重很大，影響市場(chǎng)趨勢(shì)。而目前受多重因素的影響，限額以下企業(yè)和個(gè)體戶又難于抓住和抓好。這是目前貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量下降的重要因素。4、目前貿(mào)易統(tǒng)計(jì)非調(diào)查（或派生）指標(biāo)很少，從而直接影響和制約了貿(mào)易統(tǒng)計(jì)資料的深度開發(fā)。加之現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)資料自身的缺陷和不足，導(dǎo)致貿(mào)易統(tǒng)計(jì)資料的利用程度很低。針對(duì)上述問題，筆者建議：
（一）貿(mào)易統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的設(shè)計(jì)應(yīng)以滿足用戶需求為目的，采取務(wù)實(shí)和相對(duì)靈活的原則。貿(mào)易統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系應(yīng)隨著經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)環(huán)境的不斷變化而相應(yīng)調(diào)整，不應(yīng)當(dāng)是一成不變的。目前首要的是恢復(fù)居民購買力平衡統(tǒng)計(jì)和主要商品產(chǎn)銷平衡統(tǒng)計(jì)核算制度。因?yàn)樵谀壳笆袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的商品流通領(lǐng)域，絕大部分商品處于買方市場(chǎng)，市場(chǎng)環(huán)境相對(duì)寬松，政府的注意力必然轉(zhuǎn)向如何啟動(dòng)內(nèi)需以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、如何確保商品總量平衡以防止市場(chǎng)波動(dòng)、如何保護(hù)關(guān)系國計(jì)民生的重要商品的國家安全等。在從事這方面的分析研究時(shí)，居民購買力平衡統(tǒng)計(jì)和主要商品產(chǎn)銷平衡統(tǒng)計(jì)資料無疑具有重要的作用，同時(shí)這些信息在很大程度上對(duì)國內(nèi)市場(chǎng)起著預(yù)警的功能?？煽紤]僅要求在國家和省兩級(jí)統(tǒng)計(jì)局利用相關(guān)資料進(jìn)行編算，并不增加基層負(fù)擔(dān)。
（二）盡快制定科學(xué)合理和實(shí)用的貿(mào)易餐飲企業(yè)統(tǒng)計(jì)劃型標(biāo)準(zhǔn)。貿(mào)易餐飲業(yè)企業(yè)劃型尚無國家標(biāo)準(zhǔn)，但統(tǒng)計(jì)上有一個(gè)限額標(biāo)準(zhǔn)，目前這一標(biāo)準(zhǔn)作為貿(mào)易統(tǒng)計(jì)開展目錄抽樣的依據(jù)，即對(duì)限額以上企業(yè)實(shí)施全數(shù)調(diào)查，限額以下企業(yè)和個(gè)體戶實(shí)施抽樣調(diào)查。筆者認(rèn)為批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)、餐飲業(yè)企業(yè)限額標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)工作尤為重要，它直接影響著貿(mào)易統(tǒng)計(jì)工作的格局和今后的發(fā)展方向。根據(jù)目前的限額標(biāo)準(zhǔn)(批發(fā)企業(yè)年銷售額2000萬元及以上、零售企業(yè)500萬元及以上、餐飲企業(yè)200萬元及以上，年末從業(yè)人員分別為20人、60人和40人)，限額以上批發(fā)零售企業(yè)的銷售額占全部批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)的47%，其中零售企業(yè)僅占26%；企業(yè)單位不足3萬家。建議將目前的限額標(biāo)準(zhǔn)降低，也就是要提高限額以上企業(yè)的比重，其銷售額應(yīng)該提高到70%以上，其中零售額比重應(yīng)提高到60%以上。屆時(shí)限額以上企業(yè)約達(dá)到7萬家，足以反映商品市場(chǎng)的總規(guī)模和發(fā)展變化趨勢(shì)。今后貿(mào)易統(tǒng)計(jì)只要緊緊抓住這7萬家限額以上企業(yè)，工作就會(huì)變得較為主動(dòng)，數(shù)據(jù)質(zhì)量也有一定的保障。也可減輕限額以下貿(mào)易業(yè)抽樣調(diào)查工作的壓力。同時(shí)現(xiàn)行的許多貿(mào)易統(tǒng)計(jì)信息(如限額以上企業(yè)財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)指標(biāo))也會(huì)“身價(jià)倍增”，變得很好用了。
（三）要在“十五”計(jì)劃期內(nèi)取消社會(huì)消費(fèi)品零售總額指標(biāo)，從而完成貿(mào)易統(tǒng)計(jì)核心指標(biāo)的過渡，并完善貿(mào)易統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系。我國即將加入WTO，貿(mào)易統(tǒng)計(jì)必須象其他專業(yè)統(tǒng)計(jì)一樣，加快與國際接軌的步伐?，F(xiàn)行的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)核心指標(biāo)“社會(huì)消費(fèi)品零售總額”指標(biāo)，由于其自身存在許多弊端和目前資料采集方面的制約，數(shù)據(jù)質(zhì)量不斷下降，已經(jīng)難以為繼；從現(xiàn)在開始，必須統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，逐步弱化這一指標(biāo)，相應(yīng)突出和加強(qiáng)批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)、餐飲業(yè)(可能的話應(yīng)含服務(wù)業(yè))的商品零售額統(tǒng)計(jì)，因?yàn)樗w了90%以上的商品零售額，目前可考慮同時(shí)公布以上兩個(gè)指標(biāo)，2年以后用后者取代現(xiàn)行社會(huì)消費(fèi)品零售總額指標(biāo)。同時(shí)完整的商品市場(chǎng)是由生活資料和生產(chǎn)資料兩大市場(chǎng)組成，生產(chǎn)資料流通總規(guī)模的發(fā)展變化，反映社會(huì)再生產(chǎn)的規(guī)模和水平。要在國家和省兩級(jí)統(tǒng)計(jì)部門，主要依據(jù)工業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表和貿(mào)易統(tǒng)計(jì)報(bào)表有關(guān)指標(biāo)，按季度測(cè)算社會(huì)中間產(chǎn)品銷售總額(或稱社會(huì)生產(chǎn)資料銷售總額)。從宏觀上反映生產(chǎn)資料市場(chǎng)的發(fā)展變化，這項(xiàng)工作對(duì)于貿(mào)易統(tǒng)計(jì)來說也是責(zé)無旁貸的。
（四）要從宏觀上研究商品流轉(zhuǎn)統(tǒng)計(jì)與商品價(jià)格統(tǒng)計(jì)的配套問題。這個(gè)問題目前比較復(fù)雜，因?yàn)樯婕暗浆F(xiàn)行統(tǒng)計(jì)體制問題，但現(xiàn)在必須認(rèn)真的研究。在現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)體制基本不變的前提下，可以設(shè)想將目前商品零售價(jià)格統(tǒng)計(jì)基層的采價(jià)過程與目前基層商品流轉(zhuǎn)統(tǒng)計(jì)過程有機(jī)的結(jié)合起來，確保商品價(jià)格統(tǒng)計(jì)和流轉(zhuǎn)統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)資料的配套，然后按現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)體制，在縣級(jí)統(tǒng)計(jì)局“分家”，分別按貿(mào)易統(tǒng)計(jì)和價(jià)格統(tǒng)計(jì)的不同渠道逐級(jí)上報(bào)。這樣綜合資料和許多結(jié)構(gòu)性資料就能配套使用了。
二、關(guān)于目前貿(mào)易統(tǒng)計(jì)制度的改革與完善
統(tǒng)計(jì)制度是政府統(tǒng)計(jì)部門對(duì)調(diào)查對(duì)象、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查表式、調(diào)查方法、報(bào)送時(shí)間及方式等內(nèi)容進(jìn)行的專門規(guī)定，它既是對(duì)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系的具體體現(xiàn)，又是對(duì)具體統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作的綜合要求。統(tǒng)計(jì)制度的改革相對(duì)于指標(biāo)體系改革而言，既有從屬性，又有相對(duì)獨(dú)立性。就目前貿(mào)易統(tǒng)計(jì)制度的改革來講，筆者認(rèn)為要注意做好以下幾個(gè)方面工作：
（一）貿(mào)易報(bào)表制度修訂要遵循“進(jìn)度側(cè)重反映趨勢(shì)、年度側(cè)重反映總量與結(jié)構(gòu)”的原則。目前貿(mào)易餐飲業(yè)報(bào)表體系中，必須精簡(jiǎn)進(jìn)度報(bào)表內(nèi)容與工作量，以利于上下都能輕裝上陣，快速反映商品市場(chǎng)發(fā)展變化動(dòng)態(tài)。進(jìn)度統(tǒng)計(jì)只要反映社會(huì)消費(fèi)品零售總額和貿(mào)易企業(yè)商品銷售總額及其主要構(gòu)成情況；年度統(tǒng)計(jì)則必須全面反映貿(mào)易餐飲企業(yè)基本情況、流通總規(guī)模及其結(jié)構(gòu)狀況、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況及其經(jīng)濟(jì)效益等，為深入分析研究流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、為宏觀決策以及為國民經(jīng)濟(jì)核算提供基礎(chǔ)性資料。
（二）要強(qiáng)化商品類值統(tǒng)計(jì)、弱化現(xiàn)行行業(yè)統(tǒng)計(jì)。目前國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分組標(biāo)志越來越難以反映貿(mào)易企業(yè)真實(shí)狀況，因?yàn)榘船F(xiàn)在許多企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍，己經(jīng)無法準(zhǔn)確地界定和將其劃歸為某個(gè)行業(yè)，流通企業(yè)在一定范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)的情況己不復(fù)存在。年度統(tǒng)計(jì)中的按企業(yè)登記注冊(cè)類型分組統(tǒng)計(jì)應(yīng)加強(qiáng)，因?yàn)樗从称髽I(yè)所有制結(jié)構(gòu)；而行業(yè)分組目錄要大為壓縮，僅區(qū)分為批發(fā)業(yè)、零售業(yè)、餐飲業(yè)即可，因?yàn)樵偌?xì)分既難于操作，也缺乏經(jīng)濟(jì)分析意義。同時(shí)要強(qiáng)化對(duì)貿(mào)易企業(yè)商品經(jīng)營(yíng)類值的統(tǒng)計(jì)，因?yàn)樵敱M的商品分類信息，對(duì)處于上游的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和處于下游的消費(fèi)環(huán)節(jié)均具有導(dǎo)向作用。建議將目前我國商品分類目錄由37個(gè)增加到60個(gè)以上。
（三）要加強(qiáng)對(duì)商業(yè)經(jīng)營(yíng)方式和零售業(yè)態(tài)的統(tǒng)計(jì)。我國即將加入WTO，外資開始搶占我國零售市場(chǎng)。這樣一方面加快了零售市場(chǎng)與國際接軌的步伐；另一方面又極大地改變了我國商業(yè)傳統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)方式和單一的百貨商店零售業(yè)態(tài)，目前國內(nèi)零售市場(chǎng)可謂“百花齊放”：連鎖經(jīng)營(yíng)迅速發(fā)展，連鎖企業(yè)達(dá)1500余家，連鎖門店超過26000家，銷售額突破了1500億元，超級(jí)市場(chǎng)和專賣店亦應(yīng)運(yùn)而生。我國商業(yè)尤其是零售商業(yè)已步入重組時(shí)代。但目前尚未建立起完整的涵蓋全社會(huì)的商業(yè)經(jīng)營(yíng)方式和零售業(yè)態(tài)的統(tǒng)計(jì)制度，既不能為政府提供零售市場(chǎng)翔實(shí)的結(jié)構(gòu)資料，也不利于我國零售業(yè)的國際比較研究。因此建立完整的連鎖經(jīng)營(yíng)和零售業(yè)態(tài)統(tǒng)計(jì)制度，無論是對(duì)探索其發(fā)展變化規(guī)律，還是引導(dǎo)和規(guī)范市場(chǎng)行為，都是一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)工作。
（四）要進(jìn)一步完善商品交易市場(chǎng)定期統(tǒng)計(jì)制度。商品交易市場(chǎng)即有固定交易場(chǎng)所、進(jìn)行經(jīng)常性常年交易、并設(shè)有專門管理機(jī)構(gòu)的現(xiàn)貨交易市場(chǎng)。這種我國特有的商品交易形式近年發(fā)展很快，目前全國較為規(guī)范的市場(chǎng)近6萬家,年成交額突破2萬億元，商品零售額己占全社會(huì)的20%。對(duì)繁榮經(jīng)濟(jì)、方便生活、安排就業(yè)均作出了貢獻(xiàn)，這種交易形式將在今后很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)存在和發(fā)展。我局在1999年進(jìn)行了商品交易市場(chǎng)基本情況快速調(diào)查基礎(chǔ)上，于2000年起建立了重點(diǎn)商品交易市場(chǎng)成交情況的的季報(bào)制度，目前已基本走上正軌。今后主要從報(bào)表運(yùn)作方式、完善統(tǒng)計(jì)指標(biāo)上進(jìn)行規(guī)范和完善。
（五）要盡快研究建立主要商品品牌統(tǒng)計(jì)制度。我國目前的商品市場(chǎng)己處于買方市場(chǎng)，大家關(guān)心的己經(jīng)不是哪些商品好銷，而是哪種品牌的商品好銷，因而商品的品牌信息己經(jīng)成為商品生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者共同關(guān)心的信息。統(tǒng)計(jì)部門必須順應(yīng)市場(chǎng)形勢(shì)的變化，適時(shí)地研究建立主要商品品牌統(tǒng)計(jì)制度?？煽紤]將目前“限額以上批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)商品銷售、庫存”年報(bào)表設(shè)計(jì)改造成“限額以上批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)主要商品品牌統(tǒng)計(jì)”年報(bào)表，選擇與人民生活和生產(chǎn)建設(shè)密切相關(guān)的30種商品進(jìn)行品牌信息的年度統(tǒng)計(jì)。
三、關(guān)于貿(mào)易統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法的改革
我國的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)抽樣調(diào)查工作是隨著商品流通體制改革的深化和市場(chǎng)環(huán)境的變化而提到議事日程上的。從小型貿(mào)易企業(yè)開始，到目前己經(jīng)擴(kuò)大至包括個(gè)體經(jīng)商戶在內(nèi)的全部限額以下貿(mào)易餐飲業(yè)；由于多方面因素，前期推進(jìn)的速度慢一些，而近2-3年推進(jìn)的速度明顯加快，目前各地區(qū)普遍完成了小型貿(mào)易餐飲業(yè)和個(gè)體戶的抽樣調(diào)查試點(diǎn)工作，近10個(gè)地區(qū)經(jīng)過連續(xù)抽樣調(diào)查的觀察和驗(yàn)證，己經(jīng)達(dá)到國家規(guī)定的抽樣調(diào)查精度，具備了用抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)替代全面統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的條件。這項(xiàng)工作的成績(jī)應(yīng)該肯定，但影響這項(xiàng)工作整體推進(jìn)和深入開展的問題仍很多。除具有與其他專業(yè)抽樣調(diào)查工作相同的問題(如受分級(jí)經(jīng)濟(jì)管理模式的制約而使抽樣調(diào)查工作的推廣困難重重、各種干擾因素影響抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量、受傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查模式的影響和束縛而使統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)自身缺乏調(diào)查方法改革的內(nèi)在動(dòng)力等)之外，目前貿(mào)易抽樣調(diào)查工作還受調(diào)查方法、調(diào)查體制以及保障條件等因素制約。所以必須從整個(gè)統(tǒng)計(jì)設(shè)計(jì)和理順統(tǒng)計(jì)體制的全局出發(fā)，統(tǒng)籌考慮和合理安排，才能使貿(mào)易抽樣調(diào)查工作深入和扎實(shí)地開展下去，真正發(fā)揮出統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法改革“突破口”的功能。
從近期工作看，各地區(qū)已普遍開展了貿(mào)易餐飲業(yè)抽樣調(diào)查的試點(diǎn)和探索工作，只是工作的深度和廣度不同而己。目前必須盡快結(jié)束全面試點(diǎn)，將工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)入抽樣調(diào)查成果的應(yīng)用，要有計(jì)劃、有步驟地在2-3年內(nèi)使各地區(qū)的貿(mào)易抽樣調(diào)查工作達(dá)到具備用抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)替代全面調(diào)查數(shù)據(jù)的條件，并在經(jīng)費(fèi)基本到位的前提下，在盡可能多的地區(qū)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)替代。數(shù)據(jù)替代及其相關(guān)工作的完成，即貿(mào)易抽樣調(diào)查工作基本到位。當(dāng)前必須做好以下工作：
一是必須盡快對(duì)全國的貿(mào)易抽樣調(diào)查方法和樣本戶調(diào)查指標(biāo)進(jìn)行規(guī)范和統(tǒng)一。對(duì)貿(mào)易抽樣調(diào)查方法的采用，國家未作統(tǒng)一規(guī)定，只提供了參考方案，由各地區(qū)結(jié)合實(shí)際靈活運(yùn)用。但目前這項(xiàng)工作進(jìn)入應(yīng)用階段后，改變各地調(diào)查方法的多樣性以利于調(diào)查資料的開發(fā)利用就成為一項(xiàng)重要的前提條件。經(jīng)過多年的實(shí)踐，可以按“小型企業(yè)采用分層等距抽樣、個(gè)體戶采用整群抽樣”的思路來規(guī)范和統(tǒng)一全國的貿(mào)易抽樣方法。各地區(qū)根據(jù)這個(gè)原則并結(jié)合本地實(shí)際制定實(shí)施方案，確定抽樣總體和樣本量，只要對(duì)本地區(qū)有足夠的代表性即可。國家只要求達(dá)到一定的調(diào)查精度和按一定要求與格式上報(bào)抽樣調(diào)查資料。同時(shí)對(duì)樣本企業(yè)(戶)的調(diào)查指標(biāo)和相關(guān)要求(如調(diào)查頻率、數(shù)據(jù)采集方式等)也應(yīng)統(tǒng)一，以利于抽樣資料地區(qū)之間的可比和全國抽樣調(diào)查成果的利用。
從根本上講，貿(mào)易與人權(quán)發(fā)生制度性聯(lián)系（沖突）是經(jīng)濟(jì)全球化下國際社會(huì)與國際法深刻發(fā)展、變遷的結(jié)果。有學(xué)者在討論時(shí)設(shè)想了美國公民與中國公民間進(jìn)行兩次對(duì)話：第一次是在“9？11事件”發(fā)生后，一位普通的美國公民問一位善良的中國公民：你知道我現(xiàn)在最想聽到的祝福是什么嗎？中國公民反問道：你知道我現(xiàn)在最想送上的祝福是什么嗎？結(jié)果兩人同時(shí)回答：希望任何恐怖行為不要再在美國及世界其他任何地方發(fā)生。第二次是隨著“非典”爆發(fā)與蔓延，一位美國公民與一位中國公民再次進(jìn)行了內(nèi)容完全相同、并且同樣簡(jiǎn)短的對(duì)話。不過這次對(duì)話是在一位普通的中國公民和一位善良的美國公民間展開的?；卮鸬膬?nèi)容自然變換為：希望任何傳染病不要再在中國以及世界其他任何地方發(fā)生。對(duì)此設(shè)想，與會(huì)的學(xué)者們認(rèn)為這兩次對(duì)話反映出公共產(chǎn)品的需求已經(jīng)全球化了，但是，公共產(chǎn)品與生活用品在生產(chǎn)、供給上是嚴(yán)重不平衡的，而且這種不平衡還為兩種代表性的制度即國際人權(quán)體制與世界貿(mào)易體制所強(qiáng)化，這自然引起了貿(mào)易與人權(quán)在物質(zhì)、制度和價(jià)值層面上的緊張關(guān)系。
二、兩者制度性沖突的表現(xiàn)
與會(huì)的專家、學(xué)者們通過充分討論認(rèn)為，貿(mào)易與人權(quán)制度性沖突的表現(xiàn)形式是多方面的，或者說是多層次的。其最淺層次的沖突是一種權(quán)利性的沖突。就WTO對(duì)權(quán)利的影響而言，它增加了新的權(quán)利、擴(kuò)大了權(quán)利的效力范圍以及提高了權(quán)利的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。這自然會(huì)對(duì)維護(hù)人性尊嚴(yán)的人權(quán)權(quán)利產(chǎn)生深刻的影響：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)抗健康權(quán)、生命權(quán)。TRIPS協(xié)議要求所有成員方給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)以高標(biāo)準(zhǔn)、高規(guī)格保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)似乎是迄今唯一獲得全球保護(hù)的“權(quán)利”。但發(fā)展中國家國民的健康權(quán)未能越國界一步由所有成員方共同保護(hù)，其結(jié)果往往導(dǎo)致跨國公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)“越界”吞噬發(fā)展中國家國民的生命和健康權(quán)。有學(xué)者指出，隨著多哈部長(zhǎng)會(huì)議發(fā)表了《關(guān)于TRIPS協(xié)議與公眾健康的宣言》，該問題已經(jīng)在很大的程度上得到解決。（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)抗勞工權(quán)。有學(xué)者指出，“當(dāng)WTO確保米老鼠比制造玩具的工人享有更多的權(quán)利時(shí)，它的可信性受到了削弱，因?yàn)樗婕暗缴虡?biāo)但不涉及到勞工標(biāo)準(zhǔn)?！保?）貿(mào)易自由權(quán)與人權(quán)的例外保護(hù)。仔細(xì)分析，不難發(fā)現(xiàn)不論是對(duì)還是對(duì)人權(quán)來講，WTO體制都是一個(gè)擴(kuò)張甚至是侵略性的制度，人權(quán)與卻是防御性的制度，只能例外地限制貿(mào)易自由?；蛘哒f，在WTO體制內(nèi)，由于自由貿(mào)易被各成員方所崇尚，人權(quán)保護(hù)只能是在必要性和科學(xué)性的基礎(chǔ)上最小程度地限制貿(mào)易自由，所有國內(nèi)和國際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、勞工標(biāo)準(zhǔn)和公共衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)都得向自由貿(mào)易讓步。
三、西方學(xué)者關(guān)于消解相關(guān)沖突的理論
有學(xué)者介紹了就如何調(diào)和貿(mào)易與人權(quán)的緊張關(guān)系，西方社會(huì)的三個(gè)主要理論流派：
（一）“效率優(yōu)先”論。“效率優(yōu)先”論直接源自“比較優(yōu)勢(shì)”論。在杰克遜教授看來，GATT/WTO體制的目標(biāo)就是使貿(mào)易跨越國界，實(shí)現(xiàn)自由化，追求“比較優(yōu)勢(shì)”經(jīng)濟(jì)理論所描述的利益。通過約束貿(mào)易限制的使用，貿(mào)易體制可以減少無效率和讓市場(chǎng)在沒有國家干預(yù)下運(yùn)轉(zhuǎn)，因而增進(jìn)全球財(cái)富。而財(cái)富的增加便為人權(quán)保護(hù)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。所以，“效率優(yōu)先”論認(rèn)為貿(mào)易自然會(huì)促進(jìn)人權(quán)，反對(duì)人為地把人權(quán)與貿(mào)易掛鉤。
（二）“人權(quán)優(yōu)先”論?！叭藱?quán)優(yōu)先”論者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化的迅猛發(fā)展及其對(duì)效率、福利等經(jīng)濟(jì)性價(jià)值排他性地追逐，嚴(yán)重地沖擊了國際人權(quán)保護(hù)體制，強(qiáng)調(diào)人權(quán)才是目的，貿(mào)易等只能是手段；在兩者發(fā)生沖突時(shí)，必須使貿(mào)易從屬于人權(quán)。“人權(quán)優(yōu)先論”者大多主張修訂WTO協(xié)定，允許國家為了保護(hù)人權(quán)而例外地使用貿(mào)易制裁。豪斯教授就提議在GATT第20條（a）款中增加一公共例外條款以強(qiáng)制實(shí)施核心勞工標(biāo)準(zhǔn)。
（三）“例外平衡”論?！袄馄胶狻闭撜哒J(rèn)為，盡管全球貿(mào)易體制和人權(quán)體制存在沖突，但前者從一開始就注重協(xié)調(diào)和后者的沖突，并且通過設(shè)定“例外條款”，特別是GATT的“一般例外條款”“即第20條-承認(rèn)在特定情形下，如果保護(hù)人權(quán)等價(jià)值和貿(mào)易價(jià)值發(fā)生沖突，前者應(yīng)當(dāng)優(yōu)先，以此有效地平衡了兩者的沖突。所以迄今沒有證據(jù)表明WTO表現(xiàn)出來的靈活性不足以保護(hù)人權(quán)。
1.進(jìn)口
借助于進(jìn)口產(chǎn)品來開拓國內(nèi)市場(chǎng),引發(fā)該產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)的發(fā)展。當(dāng)該產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定程度,規(guī)模經(jīng)濟(jì)得到充分利用,生產(chǎn)成本顯著下降時(shí),再利用本國某些生產(chǎn)要素稟賦比較優(yōu)勢(shì),出口該產(chǎn)品,并通過國際市場(chǎng)的開拓,進(jìn)一步促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
2.出口
即使本國的工業(yè)生產(chǎn)面向世界市場(chǎng),并以制成品出口逐步替代過去的初級(jí)產(chǎn)品出口,其主要目的是利用擴(kuò)大出口帶動(dòng)整個(gè)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。具體做法為:首先在國內(nèi)開發(fā)新產(chǎn)品,形成國內(nèi)市場(chǎng),以此促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。當(dāng)國內(nèi)市場(chǎng)趨于飽和時(shí),便開拓國外市場(chǎng),擴(kuò)大出口。隨著國外市場(chǎng)的形成,進(jìn)一步出口有關(guān)技術(shù)和輸出資本。當(dāng)國外生產(chǎn)能力形成之后,再把這種產(chǎn)品以更低價(jià)格打回本國市場(chǎng),以此促進(jìn)國內(nèi)這一產(chǎn)業(yè)的收縮,乃至轉(zhuǎn)向其他新產(chǎn)品的開發(fā)。通過這樣一個(gè)周而復(fù)始的過程,該國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)便不斷發(fā)生變動(dòng),從而獲得動(dòng)態(tài)比較利益。
3.貿(mào)易二元化
一國既需要由出口產(chǎn)業(yè),也需要有不出口的產(chǎn)業(yè),這樣國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)才能均衡發(fā)展。同時(shí),一國的出口產(chǎn)業(yè)會(huì)對(duì)不出口的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生影響。
綜上,國際貿(mào)易能有效調(diào)整產(chǎn)業(yè)間各種耦合方式,提高產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)性,強(qiáng)化結(jié)構(gòu)聚合效應(yīng)。
(二)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響國際貿(mào)易的形式
1.在自由貿(mào)易中,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異決定了各國貿(mào)易機(jī)會(huì)成本的差異
產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異,不管是階段性差異還是部門結(jié)構(gòu)差異,都會(huì)體現(xiàn)為邊際轉(zhuǎn)換率的不同。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次較低的國家,由于其技術(shù)層次較低,那么為了換取它所需要的工業(yè)品,就不得不動(dòng)用更多的資源,所喪失的機(jī)會(huì)成本就會(huì)很大。對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次較高的國家,由于技術(shù)層次高,轉(zhuǎn)換率高,因而用較少的資源生產(chǎn)工業(yè)品就能換取較多資源生產(chǎn)的初級(jí)產(chǎn)品,這就是發(fā)達(dá)國家對(duì)發(fā)展中國家資源的一種變相掠奪,即使貿(mào)易條件均衡的情況下,這種掠奪也是存在的。
2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的階段性差異與國際貿(mào)易條件
產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的階段性差異是由生產(chǎn)技術(shù)體系的差異決定的,是技術(shù)層次差異的表現(xiàn)。技術(shù)的不斷進(jìn)步,意味著邊際轉(zhuǎn)換率的不斷提高,從而改變某些資源的相對(duì)稀缺性。邊際轉(zhuǎn)換率的提高,對(duì)于既定的貿(mào)易條件,就意味著貿(mào)易條件的相對(duì)改善,而對(duì)于技術(shù)停滯或進(jìn)步緩慢的國家來說,就意昧著它對(duì)于技術(shù)進(jìn)步國的貿(mào)易條件相對(duì)惡化了。
3.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的部門性差異與國際貿(mào)易中適應(yīng)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的能力
產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較完全的國家,其適應(yīng)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的能力強(qiáng)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一的國家,并且可以通過向它國輸出這種波動(dòng)來穩(wěn)定自己的經(jīng)濟(jì)。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一的國家由于對(duì)國外市場(chǎng)的依賴性使它在適應(yīng)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)上顯得極其脆弱。
二、我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與國際貿(mào)易的現(xiàn)狀與存在的問題
(一)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)總體現(xiàn)狀
我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)經(jīng)過長(zhǎng)期的調(diào)整得到了較大改進(jìn),但與世界各國相比差距仍然很大,存在著明顯的缺陷。產(chǎn)值結(jié)構(gòu)突出地表現(xiàn)為總體水平低下,結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡:第一產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重滯后,第二產(chǎn)業(yè)過度超前,第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足。而且第二產(chǎn)業(yè)的超前發(fā)展,是建立在大量消耗不可再生性自然資源為代價(jià)的。
(二)我國國際貿(mào)易的現(xiàn)狀
我國國際貿(mào)易實(shí)踐中的以進(jìn)養(yǎng)出當(dāng)屬于這一類型。以進(jìn)養(yǎng)出是指利用國外原材料和技術(shù)加工生產(chǎn)成品再出口。在國內(nèi)生產(chǎn)有潛力,國外銷路較好,而在原材料和零部件短缺的條件下開展以進(jìn)養(yǎng)出業(yè)務(wù),可以充分發(fā)揮勞動(dòng)力豐富的優(yōu)勢(shì),挖掘設(shè)備、技術(shù)潛力,擴(kuò)大出口商品生產(chǎn),形成勞動(dòng)密集型要素組合方式。
(三)應(yīng)注意的問題
1.結(jié)構(gòu)開放的負(fù)效應(yīng)
國際貿(mào)易有可能在沒有改善國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)甚至導(dǎo)致國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)惡化的情況下也會(huì)帶來短期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),這種增長(zhǎng)是以國內(nèi)資源的大量低效使用為代價(jià)的,最終仍會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
2.注意深度開放結(jié)構(gòu)下的國際產(chǎn)業(yè)分布與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。在各國生產(chǎn)要素稟賦差異基礎(chǔ)上的國際分工分業(yè)格局,必然是發(fā)達(dá)國家主要發(fā)展尖端產(chǎn)業(yè),中等發(fā)達(dá)國家主要發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè),而發(fā)展中國家主要發(fā)展傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。作為發(fā)展中國家,一方面,這一產(chǎn)業(yè)分布在世界范圍內(nèi)形成了一種完整的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián),然而從每一國家來說,其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)則是“殘缺不全”的,有必要提防國民經(jīng)濟(jì)由于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“空心化”,造成國民經(jīng)濟(jì)內(nèi)部機(jī)制失控;另一方面,還應(yīng)注意借助于某種力量(如政府扶植等)發(fā)揮潛在要素稟賦優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)潛能。
3.我們應(yīng)根據(jù)世界貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化趨勢(shì),以科學(xué)技術(shù)為先導(dǎo),以動(dòng)態(tài)比較利益為著眼點(diǎn),堅(jiān)持可持續(xù)性、資源效益性和競(jìng)爭(zhēng)性原則,在提高勞動(dòng)密集型產(chǎn)品附加值和競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí),擴(kuò)大技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口;在保持傳統(tǒng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的同時(shí),創(chuàng)造新的優(yōu)勢(shì),促進(jìn)結(jié)構(gòu)升級(jí)。
4.優(yōu)化資源配置就要發(fā)揮資源比較優(yōu)勢(shì),建立主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)群,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)規(guī)?；?。必須運(yùn)用財(cái)政金融的“整合力”,促進(jìn)企業(yè)廣泛開展分工與協(xié)作,使企業(yè)從“各自為陣”、“封閉全能型”向“市場(chǎng)牽動(dòng)型”、“產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)型”、“群體聯(lián)動(dòng)型”轉(zhuǎn)化,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化組合。
5.應(yīng)以新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的跨越式成長(zhǎng)。在國際貿(mào)易中,逐漸強(qiáng)化第三產(chǎn)業(yè)的開放,發(fā)揮我國勞動(dòng)力和旅游資源豐富的優(yōu)勢(shì),加強(qiáng)國際間長(zhǎng)短期資本的輸出入管理,鼓勵(lì)跨國公司的國際經(jīng)營(yíng),大力發(fā)展國際服務(wù)貿(mào)易。
6.把技術(shù)化作為發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略目標(biāo),促進(jìn)和帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。按傳統(tǒng)的方式建立起的低技術(shù)含量的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)方式,會(huì)因能源和物資等的匱乏,非但沒有縮小與發(fā)達(dá)國家之間的差距,反而擴(kuò)大了差距。充分利用信息技術(shù)的滲透性和增值性,提高農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)能力和經(jīng)濟(jì)效益,才能加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的成長(zhǎng)。
1研究背景
金融危機(jī)中,由于一些國家金融機(jī)構(gòu)倒閉或被收購、接管,信用惡化和萎縮,貿(mào)易中的履約風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)增大,使國際貿(mào)易萎縮,加劇國際市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng),全球范圍內(nèi)各國貿(mào)易政策開始趨于保守,貿(mào)易保護(hù)主義威脅增大。在趨緊的貿(mào)易大環(huán)境中,我國出口面臨前所未有的困境,以致于國內(nèi)現(xiàn)在關(guān)于人民幣應(yīng)該保持升值趨勢(shì)還是通過貶值來刺激出口的爭(zhēng)論再起。
2人民幣升值對(duì)國際收支變動(dòng)的影響
2.1人民幣升值對(duì)經(jīng)常項(xiàng)目帳戶收支變動(dòng)的影響
至于貿(mào)易互補(bǔ)度方面,新疆國際商貿(mào)大通道的貿(mào)易定位,就是緣于我國與中亞國家間極強(qiáng)的貿(mào)易互補(bǔ)性存在,這是新疆邊貿(mào)發(fā)展的基礎(chǔ)。人民幣升值會(huì)否使貿(mào)易互補(bǔ)度下降從而降低貿(mào)易流量呢?應(yīng)該不會(huì),理由是:第一,中亞國家由于歷史原因,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡造成國內(nèi)對(duì)新疆出口的日用消費(fèi)品和機(jī)電產(chǎn)品需求強(qiáng)烈。雖然新疆也面臨著其他國家如土耳其、韓國、日本、美國、俄羅斯以及一些西亞國家越來越激烈的競(jìng)爭(zhēng),但新疆出口商品物美價(jià)廉的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)短期內(nèi)還不可動(dòng)搖;第二,我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,而國內(nèi)能源供應(yīng)增長(zhǎng)較慢,使能源進(jìn)口依存度不斷提高,2007年開始已經(jīng)上升到50%以上。中亞作為世界上能源儲(chǔ)量排名第三位的地區(qū),能夠通過陸路通道向我國供應(yīng)油氣資源,對(duì)實(shí)現(xiàn)我國能源進(jìn)口市場(chǎng)多元化和運(yùn)輸方式多樣化,減少我國面臨的能源安全威脅具有重要戰(zhàn)略意義。顯然,即使人民幣繼續(xù)升值,也不會(huì)因?yàn)槠鋷碣Q(mào)易互補(bǔ)度降低,從而縮減貿(mào)易流量?？傮w來看,人民幣升值對(duì)擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模是有利的,對(duì)新疆經(jīng)常項(xiàng)目帳戶會(huì)產(chǎn)生收入增加效應(yīng)。至于支出方面,升值使人民幣購買力增加,帶來的通常是進(jìn)口成本下降,進(jìn)口貿(mào)易流量顯著擴(kuò)大。
2.2人民幣升值對(duì)資本和金融項(xiàng)目帳戶收支變動(dòng)的影響
(1)人民幣升值對(duì)短期投機(jī)資本流動(dòng)的影響。
如果人民幣長(zhǎng)期升值趨勢(shì)確定,就會(huì)產(chǎn)生不斷繼續(xù)升值的心理預(yù)期,從而使人民幣升值投機(jī)將加重,短期資本流入增加。而且,短期資本還可能通過外貿(mào)套匯、假合資項(xiàng)目等渠道入境。入境的國際熱錢將選擇諸如房地產(chǎn)等受益于升值而產(chǎn)生明顯增值的市場(chǎng)進(jìn)行投資,因?yàn)槿嗣駧派殿A(yù)期會(huì)增加國外機(jī)構(gòu)的投資信心,也可能使他們獲得投資收益和升值收益的雙重利潤(rùn)。
(2)人民幣升值對(duì)直接投資流動(dòng)的影響。
人民幣升值看似會(huì)增加直接投資成本,降低直接投資熱情,其實(shí)未必。因?yàn)?第一,如果直接投資目的是為了發(fā)展兩頭在外的加工貿(mào)易,則存在人民幣升值使其出口制成品美元價(jià)格提高,削弱了價(jià)格國際競(jìng)爭(zhēng)力,如不提高美元價(jià)格,則出口利潤(rùn)減少的情況。但人民幣升值同樣會(huì)帶來進(jìn)口原材料的美元價(jià)格下降的現(xiàn)象,兩者相抵后的結(jié)果是匯率升值對(duì)出口利潤(rùn)影響沒有想象那么大。2008年我國沿海地區(qū)出現(xiàn)的大面積的加工貿(mào)易型企業(yè)倒閉和轉(zhuǎn)移風(fēng)潮,關(guān)鍵因素并非人民幣升值,而是勞動(dòng)密集型加工制造業(yè)在我國到了轉(zhuǎn)型升級(jí)的轉(zhuǎn)折點(diǎn);第二,如果是大型跨國公司的戰(zhàn)略投資,其并不在乎人民幣升值所增加的一點(diǎn)投資成本,而是看中了我國擁有巨大消費(fèi)潛力的國內(nèi)市場(chǎng)。而且其投資基本是長(zhǎng)期投資,升值后其在我國存量資產(chǎn)反而能夠得到增值收益。
3人民幣升值對(duì)新疆進(jìn)出口貿(mào)易的影響
3.1促進(jìn)外貿(mào)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變,優(yōu)化進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)
不能否認(rèn),人民幣升值會(huì)使新疆出口商品美元價(jià)格提高,降低其在國際市場(chǎng)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力。但這從另外一個(gè)方面看,也為原先一味依靠廉價(jià)優(yōu)勢(shì),在國際市場(chǎng)打價(jià)格戰(zhàn)的出口企業(yè)敲響了警鐘,使其在關(guān)注比較優(yōu)勢(shì)的同時(shí),還必須提高對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)注程度,在國際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)手段也將逐漸從單一的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)手段向各種非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)手段轉(zhuǎn)變。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看,人民幣升值將有助于新疆外貿(mào)增長(zhǎng)方式從粗放型轉(zhuǎn)向質(zhì)量和效益型,促使新疆企業(yè)降低消耗和成本,加快出口商品結(jié)構(gòu)的調(diào)整,大力發(fā)展知識(shí)密集和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè),用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),提高出口產(chǎn)品的附加值,做到“人無我有,人有我優(yōu)”,提高非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的能力,提高出口可持續(xù)發(fā)展的能力。
3.2改善貿(mào)易條件,避免“貧困化增長(zhǎng)”
“貧困化增長(zhǎng)”往往是由貿(mào)易條件惡化導(dǎo)致的。其出現(xiàn)須具備的前提條件之一,就是出口商品是在國際市場(chǎng)占有較高市場(chǎng)份額,而且需求價(jià)格彈性較低。從新疆2008年出口商品結(jié)構(gòu)來看,主要屬于消費(fèi)剛性較強(qiáng)的服裝、鞋帽、箱包、紡織品、農(nóng)產(chǎn)品等日用消費(fèi)品,其也是我國傳統(tǒng)大宗出口商品,在中亞市場(chǎng)占據(jù)較高市場(chǎng)份額。顯然,新疆一定程度上具備出現(xiàn)“貧困化增長(zhǎng)”的可能性。解決辦法只有提升出口價(jià)格水平,降低進(jìn)口價(jià)格水平,改善貿(mào)易條件,而人民幣升值正好帶來了這種價(jià)格效應(yīng)。超級(jí)秘書網(wǎng)
3.3降低資源進(jìn)口成本,增加進(jìn)口規(guī)模
新疆進(jìn)出口貿(mào)易嚴(yán)重不平衡,比如2007年新疆出口額115億美元,而進(jìn)口只有22億美元,貿(mào)易順差程度遠(yuǎn)高于全國水平。這本身就意味著新疆外貿(mào)發(fā)展并不合理和健康。出口只是換匯手段和過程,進(jìn)口才應(yīng)該是最終目的。因?yàn)橹挥羞M(jìn)口,才能引進(jìn)國外先進(jìn)的技術(shù)、設(shè)備乃至經(jīng)驗(yàn)、文化等等,以及國內(nèi)短缺的商品和物資。后者可以保障國內(nèi)各部門發(fā)展的平衡和國民經(jīng)濟(jì)體系的健康,前者可以幫助實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)等,最終使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高效率、高質(zhì)量的發(fā)展。人民幣升值使進(jìn)口成本下降,一方面使中亞能源和資源等主要進(jìn)口品在不考慮國際市場(chǎng)價(jià)格變化的前提下變的比以前廉價(jià),從而為新疆大量增加能源、資源進(jìn)口帶來良好機(jī)遇。目前進(jìn)口規(guī)模有限,主要是因?yàn)槟茉础①Y源運(yùn)輸通道的制約。隨著中哈輸油管道一期的竣工輸油,二期的開工建設(shè),隨著中國—中亞輸氣管道在2010年的全面竣工使用等,新疆能源進(jìn)口將面臨快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。人民幣升值顯然可使進(jìn)口節(jié)約更多成本;另一方面,人民幣升值使中亞國家資產(chǎn)價(jià)格變的更便宜,在我國積極鼓勵(lì)國內(nèi)企業(yè)“走出去”的背景下,新疆企業(yè)完全可以抓住升值的機(jī)遇,積極購買中亞國家的能源、礦產(chǎn)資源資產(chǎn),為將來擴(kuò)大能源、資源進(jìn)口奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
4結(jié)論
(1)人民幣繼續(xù)升值對(duì)新疆國際收支的影響表現(xiàn)在:經(jīng)常項(xiàng)目項(xiàng)下會(huì)帶來貿(mào)易規(guī)模的增加進(jìn)而使國際收支額上升;在資本和金融帳戶下會(huì)產(chǎn)生短期投機(jī)資本的增加,但直接投資不會(huì)受明顯影響,所以該帳戶國際收支額也會(huì)相應(yīng)上升。(2)人民幣升值對(duì)新疆出口貿(mào)易的影響,短期來看是不利的,長(zhǎng)期來看,通過外貿(mào)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變和進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、貿(mào)易條件改善等等,有利于新疆外貿(mào)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。(3)對(duì)新疆進(jìn)口貿(mào)易來說,升值意味著巨大的機(jī)遇,在新疆能源、資源運(yùn)輸瓶頸解決后,如果升值,必將帶來新疆進(jìn)口空前增長(zhǎng)的井噴局面。
參考文獻(xiàn)
[1]易綱,張磊.國際金融[M].上海:上海人民出版社,2002:433.
主動(dòng)利益相關(guān)者: 企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型的內(nèi)部保證
城管與商販的矛盾是經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度的必然產(chǎn)物。隨著城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，城市外來人口增加。他們?nèi)鄙偕a(chǎn)資料，一部分成為工人，另一部分成為商販。商販多以販賣水果蔬菜、零食小吃為主，在一定程度上方便了附近居民的日常生活。但另一方面，由于商販整體素質(zhì)偏低，對(duì)垃圾處理不當(dāng)破壞環(huán)境，亂擺攤位容易導(dǎo)致交通堵塞。政府為了維護(hù)市容，設(shè)立城管部門，對(duì)違反規(guī)定的商販進(jìn)行罰款、沒收設(shè)備器具等處罰。但這對(duì)于原本就處于低收入狀態(tài)的商販來說難以接受，在抗議無效后較易引發(fā)暴力事件，尤其是在商販人數(shù)較多，規(guī)模較大的攤販集中地更易發(fā)生。
事實(shí)上，城管與商販的矛盾并非完全對(duì)立的，不可調(diào)和的。簡(jiǎn)單來說商販為獲得利潤(rùn)選擇擺攤，但擺攤對(duì)環(huán)境、交通等造成影響，城管部門為了減輕甚至消除其影響，選擇對(duì)地?cái)側(cè)【啠特溡虼死麧?rùn)受損。應(yīng)該看出，商販的目標(biāo)是取得利潤(rùn)，而城管目標(biāo)是降低不利影響，所以，只要商販確保在擺攤期間主動(dòng)降低對(duì)環(huán)境、交通的影響，也就是規(guī)范經(jīng)營(yíng)，兩者的矛盾便可以消除。針對(duì)于此，實(shí)施怎樣的措施使商販主動(dòng)選擇規(guī)范經(jīng)營(yíng)便成為迫切需要解決的課題。
針對(duì)城管與商販的矛盾，國內(nèi)有不少文獻(xiàn)進(jìn)行了博弈分析，解釋了其產(chǎn)生原因、指出可行的解決措施。王菲（2011）年建立了流動(dòng)小攤販與城管的完全信息靜態(tài)博弈模型，指出由于信息不對(duì)稱、錯(cuò)誤預(yù)期，博弈陷入“經(jīng)營(yíng)、圍堵”的結(jié)果。同時(shí)城管部門管理形式單一、執(zhí)法方式不當(dāng)加重了兩者的矛盾[1]。向彥任（2011）通過城管與商販合作前后博弈模型的分析指出，如果城管選擇幫扶商販，他們的效應(yīng)可同時(shí)提高，兩者將最終走向合作[2]。
本文通過博弈論的基本原理首先對(duì)商販的三種處理方式：簡(jiǎn)單罰款、頒發(fā)許可證和幫扶商販進(jìn)行博弈模型分析，找出影響商販違規(guī)擺攤概率的因素，并對(duì)三種處理方式的效果進(jìn)行比較分析。
1、簡(jiǎn)單罰款的博弈分析
1.1 簡(jiǎn)單罰款博弈模型的建立
在簡(jiǎn)單罰款下的措施中，商販不存在規(guī)范經(jīng)營(yíng)的選擇，城管部門不區(qū)分商販的經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)檢查到的正在擺攤的商販都進(jìn)行處罰。在這種措施下，城管選擇檢查或不檢查，商販選擇擺攤或不擺攤。當(dāng)城管檢查到商販擺攤時(shí)對(duì)其罰款，罰款金額為X（為起約束作用，罰金需大于商販的利潤(rùn)），并勒令其撤除攤位。
當(dāng)商販選擇不擺攤城管不檢查的支付為0；檢查的支付為—C，表示城管由于檢查耗費(fèi)的人力等成本。當(dāng)商販選擇擺攤時(shí)城管不檢查的支付為—K，其中K表示由于商販的不規(guī)范經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致對(duì)環(huán)境的破壞及造成交通堵塞等對(duì)整個(gè)社會(huì)造成的損失；城管選擇檢查的支付為X—C，城管收到罰金X，耗費(fèi)了檢查成本C，并使商販對(duì)環(huán)境交通的破壞K降為0。
當(dāng)城管不檢查時(shí)商販擺攤的支付為V，表示商販利潤(rùn)為 V（V
假設(shè)商販和城管擁有完美信息，則兩者的博弈為完全信息靜態(tài)博弈。其支付矩陣為表 1：
1.2 簡(jiǎn)單罰款模型下的結(jié)果分析
從結(jié)果可看出，當(dāng)商販意識(shí)到城管的檢查成本升高時(shí)，會(huì)更多的選擇擺攤；當(dāng)對(duì)商販罰款金額升高時(shí)，商販會(huì)更少的選擇擺攤；當(dāng)對(duì)環(huán)境交通破壞嚴(yán)重時(shí)，城管部門會(huì)迫于上級(jí)政府及群眾反映的壓力，增強(qiáng)對(duì)商販的打擊力度，從而商販會(huì)減少擺攤。
商販違規(guī)經(jīng)營(yíng)的利潤(rùn)增加會(huì)提高城管檢查概率，因?yàn)楫?dāng)檢查機(jī)關(guān)意識(shí)到小攤的利潤(rùn)升高時(shí)，認(rèn)為小攤會(huì)更多的涌現(xiàn)從而對(duì)環(huán)境影響更為嚴(yán)重，會(huì)更多的選擇檢查。
同時(shí)，雖然從增加對(duì)商販的罰款金額可有效減少小攤數(shù)量，降低檢查次數(shù)。但在實(shí)際生活中需對(duì)罰款金額慎重決定，如果城管執(zhí)法給商販造成的損失不大，會(huì)讓商販忽略城管的權(quán)威，但是如果處罰超出商販承受能力，往往會(huì)激化矛盾[1]。
2、頒發(fā)許可證的博弈研究
2.1 頒發(fā)許可證模型的建立
針對(duì)簡(jiǎn)單罰款下無規(guī)范經(jīng)營(yíng)概念的弊端，有人提出了參照管理小餐館的方法規(guī)范管理商販，向商販以一定價(jià)格出售許可證，并由城管部門針對(duì)商販制定規(guī)范，為商販劃定攤位、規(guī)定營(yíng)業(yè)時(shí)間、規(guī)定衛(wèi)生要求等。城管部門對(duì)商販?zhǔn)欠癯钟性S可證進(jìn)行檢查時(shí)，對(duì)持有許可證的商販不予管制，對(duì)無許可證擺攤的商販予以罰款。由商販自由選擇是否購買許可證。
現(xiàn)假設(shè)政府決定向商販提供許可證，許可證售價(jià)為M。城管部門負(fù)責(zé)檢查商販?zhǔn)欠癯钟性S可證，如檢查到的商販有許可證，則只對(duì)其位置不當(dāng)?shù)刃袨檫M(jìn)行糾正，如無許可證予以罰款。通過提供許可證的舉措，使持證小攤成為合法經(jīng)營(yíng)，而政府也由最初的堅(jiān)決反對(duì)變?yōu)橐欢ǔ潭壬系娜萑獭?/p>
小攤販因?yàn)橐苿?dòng)位置清理垃圾等使其利潤(rùn)降低為V′（ V′
提供許可證后，其支付矩陣可表示為表 2：
